AUDITORIAS

TAREA 2

PRESENTADO POR
YULY NATALIA GONZÁLEZ CAMPOS

CÓDIGO: 1.234.640.423

LAURA RENGIFO CIFUENTES

CÓDIGO: 1.110.562.327

PRESENTADO A:

ARIEL CACANTE OSMA

CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD DIPLOMADO EN HSEQ

INGENIERÍA AMBIENTAL- UNAD

IBAGUÉ- TOLIMA

11 DE MAYO DE 2020
 DESARROLLO
Departamento o sección: Gestión ambiental
Empresa planta de beneficio cárnico CARLIMA .FGT

PLAN DE AUDITORIA AMBIENTAL

EMPRESA AUDITADA FECHA AUDITORIA LUGAR

Fondo Regional de Ganaderos del Tolima – 28 de abril del 2020 Planta de Beneficio
Planta de Beneficio Cárnico CARLIMA cárnico CARLIMA
- Kilómetro 3, vía
al nevado zona
industrial
chapetón
DIRECCION CORREO TELEFONO
Kilómetro 3, vía al nevado zona industrial chapetón ELECTRONICO DE
LA EMPRESA PBX 2637099
AUDITADA
contactos@fondogan
aderodeltolima.com
[email protected]
om
NORMA: NTC-ISO 14001-2015 TIEMPO DESDE: 08:00
PROGRAMADO AM
4 HORAS HASTA: 12:00
PM
REPRESENTANTE DE LA EMPRESA: TELEFONO:
CAROLINA DIAZ 3203460571
CARGO: Director ambiental y de calidad

OBJETIVOS DE LA AUDITORÍA:

 Evaluar el desempeño, cumplimiento y conformidad con la normatividad ISO 14001:2015 que

rige las prácticas y procesos de la empresa Fondo Regional de Ganaderos del Tolima – Planta
de Beneficio Cárnico CARLIMA.
 Determinar la conformidad del sistema de gestión ambiental con los requisitos de la norma de
sistema de gestión NTC-ISO 14001:2015 de la empresa.
 Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar el cumplimiento de los requisitos
legales y reglamentarios aplicables al alcance del sistema de gestión ambiental y a la norma
de requisitos de gestión.
 Determinar la eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión.
 Identificar oportunidades de mejora en el sistema de gestión.
 Identificar y priorizar los aspectos ambientales más significativos en el proceso productivo de la
empresa.
 Identificar las principales afectaciones o impactos ambientales que se generan de los procesos
 productivos de la empresa.
 Formular las debidas recomendaciones e instrucciones para el mejoramiento de los procesos y
cumplimientos de requisitos legales en materia de Gestión Ambiental.
ALCANCE:

La presente auditoría aplica para todos los procesos productivos que realiza la empresa Fondo
Regional de Ganaderos del Tolima – Planta de Beneficio Cárnico Carlima, con respecto al sacrificio
de animales ovinos, porcinos y bovinos en cumplimiento con los estándares de conformidad de la
norma NTC-ISO 14001 versión 2015 para la el sistema de gestión ambiental de la empresa y la
normatividad legal vigente en materia de protección y Gestión Ambiental.
Tipo de auditoria:  PRE – AUDITORIA  OTORGAMIENTO X SEGUIMIENTO
 EXTRAORDINARIA  AMPLIACIÓN  RENOVACION

CRITERIOS DE AUDITORIA NTC-ISO 14001:2015 y documentación del

Sistema de Gestión ambiental, NTC-ISO
19011:2011

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para remitir el plan de la Auditoria que se realizará al Sistema
de Gestión de su organización. Por favor indique en la columna correspondiente, el nombre y cargo de
las personas que atenderán cada entrevista y devolverlo a los correos electrónicos
[email protected] ; [email protected] Así mismo, para la reunión de
apertura de la auditoria le agradezco invitar a las personas del grupo de la alta dirección, de las áreas
que serán auditadas y a quienes ustedes consideren pertinentes que estén presente.

El idioma de la auditoria y su informe será en español.

NORMATIVA GENERAL APLICABLE EN COLOMBIA:

Decreto Ley 2811 de 1974: Por el cual se dicta el Código Nacional de Recursos Naturales
Renovables y de Protección al Medio Ambiente.

Ley 9 de 1979: Por la cual se dictan medidas sanitarias. Esta menciona diferentes
definiciones referentes a cárnicos, las normas y procedimientos reglamentarios en las
industrias de alimentos, el funcionamiento de las plantas de beneficio diferentes al de
beneficio de aves, el procesamiento, transporte y comercialización de su carne.
Ley 99 de 1993: Por la cual se crea el Ministerio del Medio Ambiente, se reordena el Sector
Público encargado de la gestión y conservación del medio ambiente y los recursos naturales
renovables.

Decreto 948 de 1995: Por medio del cual se crea el Reglamento de Protección y Control de la
Calidad del Aire.
Resolución 627 de 2006: Por la cual se establece la norma nacional de emisión de ruido y
ruido ambiental.

Resolución 760 de 2010: Por la cual se adopta el Protocolo para el Control y Vigilancia de la
Contaminación Atmosférica Generada por Fuentes Fijas.

Resolución 631 de 2015: Por la cual se establecen los parámetros y los valores límites
máximos permisibles en vertimientos puntuales a cuerpos de aguas superficiales y a sistemas
de alcantarillado público, y se dictan otras disposiciones.

Decreto 2278 de Agosto 2 de 1982 del Ministerio de Salud. Por el cual se reglamenta
parcialmente el título V de la Ley 09 de 1979 en cuanto al sacrificio de animales de abasto
público para consumo humano y el procesamiento, transporte y comercialización de su carne.
Decreto 21400 del 7 de Junio de 1984. Menciona las condiciones estructurales de diseño de
planta para establecimientos donde se sacrifiquen, deshuesen y preparen alimentos cárnicos para
el consumo humano.
Guía ambiental para el beneficio de las plantas de ganado del Ministerio del Medio Ambiente y la
Sociedad de Agricultores de Colombia de Mayo de 2002. Este busca optimizar los procesos de
transformación, de tal manera que rebosen en el mejoramiento del entorno socio-económico,
ambiental y sanitario de las comunidades afectadas, en la optimización del proceso de beneficio de
ganado y reciclaje de residuos.
Resolución 2905 de 2007 del Ministerio de Protección Social. Por la cual se establece el
reglamento técnico sobre los requisitos sanitarios y de inocuidad de la carne y productos cárnicos
comestibles de las especies bovina y bufalina destinados para el consumo humano.
Resolución 0000240 de 2013 del Ministerio de Salud y Protección social. Por la cual se
establecen los requisitos sanitarios para los funcionamientos de las plantas de beneficio animal de
las especies bovinos, bufalinos y porcinos.

REQUISITOS O CRITERIOS DE AUDITORIA

 Norma NTC-ISO 14001

 Requerimientos legales ambientales.
 Aspectos ambientales e impactos ambientales.
 Verificación de la adecuada aplicación de la normatividad en materia ambiental y de los
documentos, procedimientos y programas aplicables al SGA.
 Verificación del cumplimiento de la Norma ISO 14001:2015.
 Documentación del Sistema de Gestión ambiental NTC-ISO 19011:2011
 Política de Gestión Ambiental.
 Objetivos de la política de Gestión Ambiental.
 Planificación Estratégica enfocada a la Gestión Ambiental.
Auditor líder: PEDRO ANDRÉS TIQUE SANTOS, PATS

Auditor interno: LAURA RENGIFO CIFUENTES, LRC

Auditor observador interno: LAN TRIANA HABA , ITH

Experto técnico: YULY NATALIA GONZALEZ,YNG

ROL DEL AUDITOR: Personal abierto y con sentido común, tenacidad, realista y con capacidad de
análisis. Aptitud para ver las situaciones complejas desde su punto de vista general, persona
competitiva y comunicativa.

Formación: Conocimientos aplicables en norma NTC-ISO 14001, certificado como auditor interno de
norma de gestión de calidad NTC-ISO 14001, o normas SGI. Técnicas de evaluación de pruebas,

Aplicación de informes

RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO AUDITOR:

 Auditor líder:
 Planear y gerenciar todos los pasos de la auditoría.

 Dar instrucciones al equipo auditor.

 Conducir la auditoría.
 Acompañar en la selección del equipo y en su instrucción.
 Controlar los conflictos y propiciar la superación de situaciones difíciles.
 Conducir y controlar todas las reuniones con el equipo auditado.
 Tomar decisiones de la auditoría.
 Comunicar los resultados de las auditorías sin atraso.
 Comunicar los mayores obstáculos encontrados.
 Comunicar inmediatamente las no conformidades críticas.
 Tener habilidades de comunicación eficaces.
 Preparar el plan y presentar el informe de la auditoría.
 Informar y comunicar al auditado, sobre los resultados de la auditoría, las no conformidades
críticas y los obstáculos importantes durante el curso de la auditoría.

 Equipo auditor:
  Soportar al líder del equipo.

 Estar preparado para el desarrollo de la auditoría.

 Participar en las reuniones de apertura y cierre.
 Cumplir las tareas designadas por el auditor líder.

 Mantener la programación y el objetivo de la auditoría.

 Documentar y apoyar todas las constataciones.
 Realizar aportes que considere necesario para el mejor desarrollo de la auditoría
 Mantener al auditado informado del desarrollo.
 Proteger todos los documentos.
 Mantener confidencialidad.

 Ser objetivo y ético.

 Apoyar a los demás miembros del equipo auditor en el proceso de auditoría.

ASPECTOS AMBIENTALES A EVALUAR:

 Aspectos ambientales generales (Manejo de recursos naturales):

 Recurso hídrico (Uso y contaminación).
 Recurso aire (Uso y contaminación).
 Recurso energético (Uso y contaminación).
 Recurso del suelo (Uso y contaminación).
 Manejo de productos químicos de desinfección
 Manejo de residuos sólidos biológico y peligrosos
 Contaminación por ruido.
 Responsabilidad social empresarial.

Auditor Líder PEDRO ANDRÉS TIQUE Correo electrónico pedro.tique@

Interno SANTOS unad.edu.co
lrengifoc@una
Auditor interno LAURA RENGIFO CIFUENTES Correo electrónico dvirtual.edu.c
o

Auditor lan.triana@ho
LAN TRIANA HABA Correo electrónico
observador tmail.com

yngonzalezc
Experto técnico YULI NATALIA GONZALEZ Correo electrónico @unadvirtual.
edu.co

FECHA 28 DE ABRIL DEL 2020

 CRONOGRAMA DE LA AUDITORIA

PROCESO / ACTIVIDAD /
FECHA HORA AUDITOR CARGO Y NOMBRE
REQUISITO POR AUDITAR

CAROLINA DIAZ
2020- 08:00 PATS, LRC,
Reunión de apertura Directora ambiental y
04-28 h ITH
de calidad

2020- Gestión estratégica

04-28
comprensión de la organización y
de su contexto, comprensión de
las necesidades y expectativas de
las partes interesadas,
determinación del alcance del
sistema de gestión ambiental, CAROLINA DIAZ
08:20 sistema de gestión ambiental, PATS, LRC, Directora ambiental y
h liderazgo y compromiso, política ITH de calidad
ambiental

; roles, responsabilidades y
autoridades en la organización

Requisitos ISO 14001: 4.1, 4.2,

4.3, 4.4, 5.1, 5.2, 5.3.

2020- PATS, LRC, CAROLINA DIAZ

04-28 ITH Directora ambiental y
08:40
Recorrido por la instalación de calidad
h

2020- 09:20 Generalidades, Aspectos PATS, LRC, CAROLINA DIAZ

04-28 h ambientales, requisitos legales y ITH Directora ambiental y
 CRONOGRAMA DE LA AUDITORIA

PROCESO / ACTIVIDAD /
FECHA HORA AUDITOR CARGO Y NOMBRE
REQUISITO POR AUDITAR

otros requisitos, objetivos,

Objetivos ambientales

Planificación de acciones para

lograr los objetivos ambientales,
seguimiento, medición, análisis y
de calidad
evaluación, evaluación de
cumplimiento legal.

Requisitos ISO
14001:6.1,6.1.1,6.1.2,6.1.3, 6.2.1,
6.2.2,9.1,9.1.2

2020- Apoyo, Recursos, competencia y PATS, LRC,

04-28 toma de conciencia. ITH CAROLINA DIAZ
09:40 Directora ambiental y
h de calidad
Requisitos ISO 14001: 7.1,7.2 y
7.3

2020- Comunicación interna y PATS, LRC,

04-28 Comunicación externa, ITH
información documentada,
Generalidades, Creación y CAROLINA DIAZ
10:00 actualización, Control de la Directora ambiental y
h información documentada de calidad

Requisitos ISO 14001: 7.4.2,

7.4.3, 7.5, 7.5.1,7.5.2,7.5.3

2020- 10:25 planificación y control operacional, PATS, LRC, CAROLINA DIAZ

04-28 h preparación y respuesta ante ITH Directora ambiental y
emergencias ,Auditoría interna, de calidad
Generalidades, Programa de
 CRONOGRAMA DE LA AUDITORIA

PROCESO / ACTIVIDAD /
FECHA HORA AUDITOR CARGO Y NOMBRE
REQUISITO POR AUDITAR

auditoría interna.

Requisitos ISO 14001: 8.1, 8.2,

9.2,9.2.1, 9.2.2

2020- PATS, LRC, CAROLINA DIAZ

04-28 Presentación de resultados ITH Directora ambiental y
10:45
preliminares a la Representante de calidad
h
de la Entidad

2020- Revisión por la dirección, no PATS, LRC,

04-28 conformidad y acción correctiva, ITH
mejora continua CAROLINA DIAZ
11:00 Directora ambiental y
h de calidad

Requisitos ISO
14001:9.3,10.2,10.3

2020- Verificación del uso en publicidad PATS, LRC, CAROLINA DIAZ

04-28 de la marca de conformidad o logo ITH Directora ambiental y
11:25 del certificado ICONTEC e IQNet
h de calidad
de sistema de gestión. Verificación
del uso adecuado, de los logos de
organismos de acreditación.
2020- PATS, LRC, CAROLINA DIAZ
04-28 ITH Directora ambiental y
Balance del equipo auditor y
11:40h de calidad
preparación de la reunión de cierre

2020- 11:55 Presentación de resultados al PATS, LRC, CAROLINA DIAZ

 CRONOGRAMA DE LA AUDITORIA

PROCESO / ACTIVIDAD /
FECHA HORA AUDITOR CARGO Y NOMBRE
REQUISITO POR AUDITAR

04-28 ITH Directora ambiental y

h Representante de la Entidad de calidad

2020- PATS, LRC, CAROLINA DIAZ

04-28 ITH Directora ambiental y
12:00
Reunión de cierre de calidad
h
 LISTA DE CHEQUEO SEGÚN NORMA ISO 14001:2015

REQUISI NUMERALES DEBES Cumple Observaciones

TOS
Si N
o
x
x

4.contexto 4.1 1. ¿La empresa cuenta un sistema de gestión ambiental? 1.x La empresa tiene claro y
de la comprensión 2. ¿La empresa comprende el alto nivel de los problemas en cuenta los problemas
organizaci de la internos y externos que pueden afectar, positiva o 2.x que puede afectar el SGA
negativamente el Sistema de Gestión Ambiental (SGA)?
ón organización y y el cual cuenta con un
de su contexto SGA.

4.2 1. ¿La organización determina adecuadamente las partes 1.x La empresa cumple con el
comprensión interesadas y sus requisitos relevantes para su SGA? numeral 4.2
de las 2. ¿Cuáles de estos requisitos se consideran obligaciones de 2.x
cumplimiento de la organización?
necesidades y
expectativas
de las partes

interesadas

4.3 1. ¿La organización determina los límites y la aplicabilidad del 1.x La empresa si cumple con
determinación SGA para establecer su alcance? un alcance de acuerdo al
del alcance 2. ¿La organización ha puesto su alcance a disposición de todas 2.x SGA y es documentada y
las  publica.
partes interesadas como información documentada y publica?
 del sistema de
gestión
ambiental

4.4 sistema de 1. ¿Ha implementado la organización un SGA, incluidos todos los x Se presenta una no
gestión procesos requeridos, de acuerdo con los requisitos de ISO conformidad al numeral
ambiental 14001?  4.4 al SGA no cumplir con
2. ¿La organización ha considerado el conocimiento que obtuvo de todos los requisitos de la
su contexto y los requisitos de las partes interesadas?
ISO 14001

5. 5.1 liderazgo y 1. ¿La alta dirección participa en el desarrollo del SGA?  X Aunque la alta dirección
liderazgo compromiso 2. ¿La alta dirección garantiza la disponibilidad de los recursos participa en el desarrollo
necesarios para el SGA?  del SGA, no se presenta
3. ¿La alta dirección comunica la importancia de una gestión
una correcta gestión de
ambiental efectiva y de cumplir con los requisitos de SGA en
toda la empresa? comunicación
presentando una no
conformidad menor.

5.2 política 1. ¿La empresa posee un sistema de Gestión Ambiental y x La empresa cuenta con un
ambiental políticas ambientales? sistema de gestión
ambiental, sin embargo se
aplica una no conformidad
menor ya que la política
no es de conocimiento del
personal operativo,
incumpliendo el numeral
5.2 La política ambiental
debe mantenerse como
información documentada,
ser comunicada dentro de
 la empresa y estar en
disposición de las partes
interesadas.

2. ¿La empresa realiza compromisos para mejorar los impactos x La empresa cuenta con
de contaminación que se generan en el proceso de sacrificio una dirección ambiental y
animal de acuerdo a la norma ISO 14001? de calidad, no obstante el
manejo ambiental no es el
adecuado para los
subproductos y residuos,
por lo que la planta de
tratamiento no se le
realizan los
mantenimientos
adecuados, y el agua
resultante que vierten a la
fuentes acuíferas sigue
saliendo con una gran
cantidad de
contaminantes, realizan
producción de abono
orgánico de una parte de
los residuos, por lo que el
otro porcentaje deberían
aprovecharlo para hacer
biogás.

3. Posee la empresa un sistema de higiene y seguridad laboral x Cuenta con un sistema de

actualizado y escrito? gestión en seguridad y
salud en el trabajo sin
 embargo no se tiene
acceso a los documentos,
y se evidencia durante el
recorrido que parte del
personal no tiene EPP
adecuados para la labor a
desempeñar.

4. . ¿El personal de la empresa comprende y trabaja para dar X Se entrevistó durante el

cumplimiento a la política ambiental establecida por CARLIMA recorrido a uno de los
S.A.S? funcionarios quien conoce
la existencia de la política
ambiental pero no
identifica dicha política lo
que refiere una no
conformidad menor.
5. ¿Existe una metodología para revisión de la política ambiental x A la fecha la política
de la empresa y se revisa? ambiental se encuentra en
reestructuración ya que la
empresa se prepara para
certificación ISO14001.
5.3 roles, 1. ¿Garantiza la alta dirección que las funciones y sus x Cumple con lo
responsabilida responsabilidades y autoridades se comuniquen dentro de la establecido.
des y organización para garantizar un SGA?
2. ¿El SGA cumple con los requisitos de la norma ISO14001:
autoridades en
2015?
la organización 3. ¿El rendimiento del SGA, incluido el desempeño ambiental, se
reporta a la alta dirección?

6.1.1 1. ¿Qué proceso se ha desarrollado para identificar riesgos y La empresa cuenta con
Generalidades una matriz referente al
 oportunidades?  tema, según la
2. ¿La organización mantiene información documentada sobre normatividad vigente
sus riesgos  y oportunidades, y se documentan los procesos frente a los riegos y
necesarios en la medida necesaria para asegurarse de que se
oportunidades.
6. llevan a cabo según lo planeado? 
planificaci 3. ¿La organización ha determinado los riesgos y las
ón oportunidades que deben abordarse para: garantizar que el
SGA puede lograr el 
(los) resultado (s) deseado (s)? 
4. ¿previene o reduce los efectos no deseados, incluido el 
potencial de que las condiciones ambientales externas afecten
a la 
organización? lograr la mejora continua?
6.1.2 Aspectos 1. ¿Se tienen identificados los aspectos ambientales de x La empresa cuenta con
ambientales la empresa? una matriz de
Identificación de aspectos
e impactos ambientales,
sin embargo no se tiene
acceso a la matriz

2. ¿Cada uno de los procesos productivos esta sistematizado con x No todos los procesos son
algún tipo de control dentro de la organización, con el objetivo sistematizados pero cada
de identificar las posibles falencias? proceso cuenta con los
controles pertinentes y la
supervisión pertinente de
profesionales con
experiencia que identifican
los puntos críticos del
proceso.
 3. ¿Se evalúan los aspectos ambientales de la empresa? x La empresa cuenta con
una matriz de
Identificación de aspectos
e impactos ambientales,
sin embargo no se tiene
acceso a la matriz

4. ¿La empresa cuenta con una sección o un departamento x La gestión la realiza el

encargado de los aspectos ambientales? ingeniero Gustavo
Rodríguez y su respectivo
jefe del área de higiene y
seguridad laboral junto
con el área de
saneamiento ambiental
quienes conforman la
dirección ambiental y de
calidad.

6.1.3 1. ¿La organización sabe de los requisitos legales ambientales?  x La empresa cuenta con
Requisitos 2. ¿Se tienen identificados los requisitos legales y voluntarios en una matriz de
legales y otros la empresa? identificación de requisitos
3. ¿La organización cumple con lo establecido en los
requisitos legales.
requerimientos legales ambientales?
4. ¿Los funcionarios están enterados de los requerimientos
legales?
6.1.4 1. ¿La empresa hace planificación de acciones frente a los x La empresa cuentan con
Planificación posibles riesgos y oportunidades? planes y proyectos
de acciones 2. ¿Qué instrumento utilizan para la planificación de dichas referentes a los riegos y
acciones y como miden su efectividad? oportunidades de la
misma, también tiene un
 modelo de evolución de
indicadores de gestión.

6.2.1 Objetivos 1. ¿La empresa tiene Objetivos, metas y programas propuestos? x Cuenta con programas de
ambientales gestión ambiental pero no
los tienen por escrito
debido a que se
encuentran en proceso ya
que aplican la
normatividad de la ISO
9001version 2015

2. ¿Los objetivos a nivel ambiental son claros y se involucran con x La política de gestión
la política ambiental? ambiental es clara al igual
que sus objetivos.

3. ¿Los objetivos aportan a la mejora del sistema de gestión x Se establece el

ambiental? cumplimiento legal y la
mejora continua del
sistema.

4. ¿Los objetivos son medibles y se asocian a indicadores x Efectivamente son

ambientales? medibles y se asocian
para establecer
indicadores de gestión.

5. ¿Se tiene un cronograma establecido para el cumplimiento de x Durante la visita no se

los objetivos? evidencia un cronograma
de actividades en materia
de gestión Ambiental, lo
que se considera como no
 conformidad mayor
incumpliendo el numeral
5.1 Garantizar la política
ambiental, los objetivos y
que sean compatibles con
la dirección estratégica.

6. ¿Se realiza un seguimiento a los objetivos planteados? x La empresa cuenta con un

seguimiento para
establecer el cumplimiento
de los objetivos.

6.2.2 1. ¿La organización ha determinado la planificación de acciones x La organización posee

Planificación referentes al SGA.? planes y programas
de acciones referentes al SGA, pero no
para lograr los 2. ¿Se ha cumplido con los objetivos de los planes referentes al ha sido implementado en
objetivos SGA.? su totalidad, lo cual hace
ambientales que se refleje una no
3. ¿Se realiza la evaluación del cumplimiento de los planes y
conformidad referente al
programas del SGA.?
numeral 6.2.2

7. Apoyo 7.1 recurso 1. ¿La organización ha determinado y proporcionado los recursos x La organización ha
s necesarios para el establecimiento, implementación, determinado y
mantenimiento y mejora continua del SGA? proporcionado los
recursos necesarios para
el establecimiento, sin
embargo se presenta una
no conformidad al no
realizar todos los puntos
 necesarios y adecuados
para la mejora continua en
materia ambiental.

2. ¿Hay documentación de las funciones de cada empleado en la x Existe un documento de

empresa? responsabilidades y
funciones por cargo.

3. ¿Hay diseño de organigrama en la empresa? x Si cuenta con

organigrama empresarial.

7.2 1. ¿El personal de la empresa es competente para la ejecución de x El personal cuenta con
competencia sus labores? experiencia y
certificaciones de estudios
por parte del
SENA.

2. ¿La empresa tiene un programa de formación y x La dirección de cada

capacitación de personal en técnicas y métodos ambientales? departamento se encarga
de retroalimentar al
personal y capacitar de
acuerdo a su cronograma
de educación continua.

3. ¿El personal cuenta con la completa dotación de protección x La empresa cuenta con la
personal? dotación de protección
personal necesaria sin
embargo algunos
funcionarios no hacen
buen uso de la misma o
en peor caso no la utilizan.
 No conformidad menor

4. ¿La empresa cuenta con un esquema de evacuación para un x La empresa tiene

caso de emergencia? divulgado la ruta de
evacuación y ruta de
emergencia cumpliendo el
numeral 8.2 preparación y
respuesta de emergencia.

7.3 toma de 1. ¿Las personas que realizan trabajos bajo el control de la x Muchos de los empleados
conciencia organización conocen la política ambiental de la organización, algún no saben cuáles son las
objetivo que sea relevante para ellos, cómo contribuyen a la políticas del SGA, ni los
efectividad del SGA y cuáles son las implicaciones de que no cumplan objetivos
con los requisitos del SGA?

7.4.1 1. ¿Existe un procedimiento documentado en el que se defina la x La empresa cuenta con el

comunicación- metodología de comunicación interna y externa? procedimiento, sin
Generalidades 2. ¿Existen registros de las comunicaciones realizadas? embargo no se tiene
acceso a la
documentación pertinente
por parte de la compañía
lo que se considera una
no conformidad mayor

7.4.2 a) ¿Existe algún proceso para comunicar la información relacionada x Se evidencia una no
Comunicación con EMS (incluidas las actualizaciones y los cambios) a todas las conformidad mayor
interna funciones y los distintos niveles de la organización? b) ¿Las personas evidenciando el
que realizan trabajo bajo el control de la organización pueden incumplimiento del
contribuir al SGA y su mejora continua? numeral 7.4.2
comunicación interna la
cual debe ser soportada
 documentalmente

7.4.3 1. ¿Ha establecido la organización un proceso para comunicar x Si presenta información

Comunicación externamente información relevante para el SGA? externa del SGA en la
externa página web de la
empresa.

7.5.1 1. ¿El SGA de la organización incluye toda la información x La empresa está en

información documentada requerida por la norma ISO 14001: 2015, y la proceso con el documento
documentada- información determinada por la propia organización según sea escrito debido a que
Generalidades necesario para la efectividad del SGA? realizara actualización de
la NTC ISO 9001 versión
2. ¿La empresa cuenta con la descripción del documento de sistema 2015 a la NTC ISO 14001
de gestión? versión 2015

7.5.2 Creación ¿La empresa cuenta con una herramienta para determinar y panificar x La empresa cumple con
y actualización la acciones referentes a la creación y actualización de los planes, lo requerido, esto se
programas y proyectos referentes al SGA. encarga la dirección de
calidad y ambiental.

7.5.3 Control 1. ¿La empresa cuenta con la descripción del documento de sistema x La empresa está en
de la de gestión? proceso con el documento
información escrito debido a que
2. ¿Se controla la información documentada mencionada realizara actualización de
documentada
anteriormente (consulte 7.5.1.)? la NTC ISO 9001 versión
2015 a la NTC ISO 14001
versión 2015

3.¿Existe una metodología documentada adecuada para el control de Cuenta con el

documentos? procedimiento de control
4. ¿Los documentos cumplen con la metodología adecuada para la x de documentos.
aprobación de estos generados por la empresa?
 5. ¿Existe metodología para la identificación de cambios de los
documentos generados por la empresa?

8. 8.1 ¿La empresa cuenta con un modelo de planificación, control y x La organización cumple
Operación planificación y evaluación de los aspectos operacionales que influye directamente con el ítem en mención.
control con el SGA?
operacional
¿La organización evalúa la efectividad del modelo control y
evaluación de los aspectos operacionales que influye directamente
con el SGA?

¿Qué medidas se toman frente a los riegos y oportunidades

operacionales que influye con el SGA?

¿Existe documentación de los procedimientos específicos a nivel x No cuenta con el

ambiental? procedimiento adecuado

¿Los procedimientos documentados e implementados cumplen con la x Está en proceso de

normatividad vigente? implementación
8.2 ¿La organización ha establecido, implementado y mantenido algún x la empresa cuenta con la
preparación y proceso que especifique cómo responderá ante posibles situaciones debida documentación
respuesta ante de emergencia ambiental y posibles accidentes?  referente al ítem en
emergencias mención, no obstante, a
¿Hay medidas de mitigación o preventivas planeadas para preparar a ello se observa que se
la organización contra los impactos ambientales causados por debe implementar más
situaciones de emergencia? b) ¿Responde la organización a capacitaciones a menudo
situaciones reales de emergencia y accidente? debido a que su ubicación
geográfica, es altamente
¿La organización proporciona capacitación e información relevante
vulnerable a catastros
 para  naturales.
su preparación y respuesta ante emergencias a las personas que
trabajan 
bajo su control y otras partes interesadas relevantes?

¿Existe documentación de las situaciones de riesgo y respuesta a x La empresa cuenta con

emergencias? documentación ante
emergencias biológicas.

¿Existe una metodología de revisión periódica de los procedimientos x No cuenta con el

de respuesta en caso de emergencia? procedimiento debido a
que nunca han realizado
simulacros de esta índole,
considerándose como una
no conformidad mayor
incumpliendo el numeral
8.2 Tomar medidas para
prevenir las
consecuencias de las
situaciones de emergencia
9. 9.1.1 ¿La organización está monitoreando, midiendo, analizando y x La organización, pese que
Evaluació Generalidades evaluando su desempeño ambiental? a) ¿Ha determinado la realiza auditoria internas,
n del organización qué monitorear y medir? b)  no es suficiente a la hora
desempe Para asegurar resultados válidos; ¿La organización ha determinado de revisar su desempeño
ño los  ya que en muchos
métodos para su monitoreo, medición, análisis y  aspectos relevantes del
evaluación, según corresponda?  SGA, no se le realiza el
c) ¿Existe algún criterio determinado por la organización contra el debido monitoreo y
cual  evaluación lo cual hace
evaluará su desempeño ambiental, utilizando  que debilite el sistema
indicadores apropiados?  ocasionando hallazgos
 d) ¿La organización ha determinado cuándo se realizará el monitoreo negativos en materia
y la medición? ambiental el cual se hace
una no conformidad al
 e) ¿Se determina cuándo la organización debe analizar y evaluar  numeral 9.1.1
los resultados del monitoreo y la medición? 
¿Asegura la organización que los equipos utilizados para su 
monitoreo y medición se calibran, verifican y 
mantienen según corresponda? 
¿La organización evalúa su desempeño ambiental y 
la efectividad del SGA? 
¿Conserva la organización la información documentada adecuada 
como evidencia de los resultados de monitoreo, medición, análisis y 
evaluación? 
¿Se está comunicando la información relevante para el 
desempeño ambiental de la organización tanto interna como
externamente, según lo 
determinado por el proceso de comunicación de la organización y
como lo  requieren sus obligaciones de cumplimiento?

9.1.2 ¿Hay procesos planificados, implementados y mantenidos por la x La empresa cuenta con el
evaluación del organización para evaluar el cumplimiento de sus obligaciones de procedimiento.
cumplimiento cumplimiento? a) ¿La frecuencia de la evaluación de cumplimiento es
determinada por la organización? b) ¿La organización evalúa el
cumplimiento y toma medidas si es necesario? c) ¿La organización
mantiene el conocimiento y la comprensión del estado de
cumplimiento? ¿Se conserva la evidencia de los resultados de la
evaluación de cumplimiento como información documentada por la
organización?

9.2.1 auditoria ¿La organización realiza auditorías internas a intervalos planificados x Se realiza según la noma
interna- para proporcionar información sobre si el SGA? a) ¿Cumple con los 2 auditorías internas al
generalidades requisitos propios de la organización para su SGA y los requisitos de año.
ISO 14001: 2015? b) ¿Se implementa y mantiene efectivamente?

9.2.2 ¿La organización ha planeado, establecido, implementado y x La auditoría cuenta con

programa de mantenido programas de auditoría para incluir la frecuencia, los una planificación, pero no
auditoría métodos, las  cumple con el
interna responsabilidades, los requisitos de planificación y la presentación de procedimiento requerido,
informes de las auditorías?  ¿El programa de auditoría interna de la ya que no existen registro
organización tiene en cuenta la importancia ambiental de los procesos de las evaluaciones de los
en  requisitos legales
cuestión, los cambios que afectan a la organización y los resultados
de auditorías anteriores? 
a) ¿Se definen los criterios y el alcance de la auditoría para cada
auditoría? 
b) ¿Se aseguran la objetividad y la imparcialidad del proceso de
auditoría 
durante la selección de los auditores y la realización de auditorías? 
c) ¿Se reportan los resultados de las auditorías a la gerencia
relevante? 
¿Los resultados de la auditoría y otra evidencia de la implementación
del programa de auditoría se conservan como información
documentada por la organización?

9.3 revisión ¿La alta dirección ha revisado el SGA de la organización, a intervalos x La empresa cuenta con
por la planificados, para garantizar su idoneidad, adecuación y eficacia los registros y compara los
dirección o continuas?  respectivos resultados
para realizar mejoras y
gerencia
a) ¿Se considera el estado de las acciones de revisiones de gestión cuenta con los registros
anteriores durante la revisión de gestión?  actualizados, realiza los
respectivos informes de
 mejora y en el informe se
b) ¿La revisión de la administración considera los cambios en: 
plasman las acciones
- problemas externos e internos que son relevantes para el EMS? 
necesarias para realizar
- ¿Obligaciones de cumplimiento y otras expectativas de las 
las respectivas mejoras al
partes interesadas? ¿Sus aspectos ambientales significativos? 
sistema de gestión
? - ¿Riesgos y oportunidades? 
ambiental.
c) ¿La dirección desarrolla la revisión del sistema de gestión
ambiental?
d) ¿La dirección realiza informe de las oportunidades de mejora del
sistema de gestión ambiental?
e) ¿En el informe generado por dirección, se plasman las acciones y
recursos necesarios para implementar acciones de mejora en el
sistema de gestión ambiental?
10. 10.1 ¿La organización ha identificado las oportunidades de mejora y ha x La empresa cuenta con el
Mejora generalidades tomado las medidas necesarias que permitirán a la organización procedimiento y se
lograr el resultado esperado de su SGA? desarrolla periódicamente.

10.2 no 1. ¿Reacciona la organización ante cualquier no conformidad ocurrida x La empresa cuenta con el
conformidad y y, según corresponda? procedimiento y con los
acción debidos registros
correctiva 2, ¿Existe un procedimiento documentado para el tratamiento de
las no conformidades y para emprender acciones correctivas?
3. ¿La organización hace cambios al 
sistema de gestión ambiental, si es necesario?  ¿Las acciones
correctivas son apropiadas para la importancia de los efectos de las
no conformidades encontradas, incluidos los impactos ambientales? 

4. ¿Se han realizado análisis de causas de las no conformidades?

5. ¿Hay registros de seguimiento y medición de indicadores?
10.3 mejora ¿La organización mejora continuamente la idoneidad, la adecuación y X La empresa cuenta con
continua la eficacia del SGA para mejorar el desempeño ambiental de acuerdo las no conformidades y
a las no conformidades y acciones preventivas? acciones preventivas, sin
embargo no todas se
tienen en cuenta a la hora
de realizar acciones de
mejora continua.