Auditoria Fiscalizacion e Inspeccion de

AUDITORÍA, FISCALIZACIÓN E INSPECCIÓN
DE SEGURIDAD
DISAL 2019
Parte 01
Auditoría y fiscalización
DISAL 2019
CONTENIDO
01. ALCANCES
02. REFERENCIA LEGAL
03. APLICACIÓN DE PRINCIPIOS DE LA LEY 29783 EN LOS PROCESOS DE

AUDITORIA, FISCALIZACIÓN E INSPECCIÓN DE SEGURIDAD
04. AUDITORIA
05. FASES DEL PROCESO DE AUDITORÍA
06. FISCALIZACIÓN
ALCANCES
Es aplicable a todas las áreas de trabajo del sector

minero, bajo el Régimen laboral del sector privado,
con el fin de establecer los lineamientos en materia
de Seguridad y Salud Ocupacional en función a la
normatividad legal vigente para prevenir la
ocurrencia de incidentes, accidentes y
enfermedades profesionales.
REFERENCIA LEGAL
• Ley 29783: LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO.
• Decreto Supremo 005–2012–TR: REGLAMENTO DE LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO.
• Decreto Supremo 024–2016–EM: REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL EN MINERIA.

DEFINICIONES
Las definiciones que se detallan a continuación están estipuladas en el artículo 7° del Decreto Supremo 024-2016-EM,
según detalle::
AUDITORÍA: Procedimiento sistemático, independiente, objetivo y documentado para evaluar un

sistema de gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
FISCALIZACIÓN: Es un proceso de control sistemático, objetivo y documentado, realizado por la autoridad

competente para verificar el cumplimiento de lo establecido en el reglamento (D.S. 024 –
2016).
APLICACIÓN DE PRINCIPIOS DE LA LEY 29783 EN LOS PROCESOS DE
Principio de Prevención:
El empleador garantiza en el centro de

trabajo, el establecimiento de los medios y
condiciones que protejan la vida, la salud y
el bienestar de los trabajadores, y de
aquellos que, no teniendo vínculo laboral,
prestan servicios o se encuentran dentro del
ámbito del centro de labores. Debe
considerar factores sociales, laborales y
biológicos, diferenciados en función del
sexo, incorporando la dimensión de género
en la evaluación y prevención de los riesgos
en la salud laboral.
Principio de Primacía de la Realidad:
Los empleadores, los trabajadores y los

representantes de ambos, y demás
entidades públicas y privadas responsables
del cumplimiento de la legislación en
seguridad y salud en el trabajo brindan
información completa y veraz sobre la
materia. De existir discrepancia entre el
soporte documental y la realidad, las
autoridades optan por lo constatado en la
realidad.
Principio de Protección:
Los trabajadores tienen derecho a que el Estado y

los empleadores aseguren condiciones de trabajo
dignas que les garanticen un estado de vida
saludable, física, mental y socialmente, en forma
continua. Dichas condiciones deben proponer:
 Que el trabajo se desarrolle en un ambiente

seguro y saludable.
• Que las condiciones de trabajo sean

compatibles con el bienestar y la dignidad de
los trabajadores y ofrezcan posibilidades
reales para el logro de los objetivos
personales de los trabajadores.
AUDITORIA
Auditorias del Sistema de Gestión de SST
El empleador realiza auditorías periódicas a fin de comprobar si el

Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo ha sido
aplicado, es adecuado y eficaz para la prevención de riesgos laborales y
la seguridad y salud de los trabajadores. La auditoría se realiza por
auditores independientes. En la consulta sobre la selección del auditor
y en todas las fases de la auditoría, incluido el análisis de los resultados
de la misma, se requiere la participación de los trabajadores y de sus
representantes.
(Art. 43º- Ley 29783).

AUDITORIA
Efectos de las Auditorías e Investigaciones
Las investigaciones y las auditorías deben permitir a la

dirección de la empresa que la estrategia global del Sistema
de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo logre los
fines previstos y determinar, de ser el caso, cambios en la
política y objetivos del sistema. Sus resultados deben ser
comunicados al comité de seguridad y salud en el trabajo, a
los trabajadores y a sus organizaciones sindicales.
(Art. 44º- Ley 29783).

AUDITORIA
Vigilancia del SGSST
La vigilancia de la ejecución del Sistema de Gestión de la

Seguridad y Salud en el Trabajo, las auditorías y los exámenes
realizados por la empresa deben permitir que se identifiquen
las causas de su disconformidad con las normas pertinentes o
las disposiciones de dicho sistema, con miras a que se adopten
medidas apropiadas, incluidos los cambios en el propio
sistema.
(Art. 45º- Ley 29783).

AUDITORIA
Objetivo General De Una Auditoría:
Verificar que la organización cuenta con un sistema o

programa de Prevención de Riesgos capaz de evitar las
pérdidas a la organización debido a los accidentes (personales,
daños a la propiedad, al proceso y al medio ambiente) y que
permita a la vez garantizar la salud de sus trabajadores.
AUDITORIA
Objetivos Específicos De Una Auditoría:
• Ayudar en la mejora de la seguridad y salud en el trabajo
• Determinar el cumplimiento de normas, reglamentos y

procedimientos
• Mejorar el sistema de gestión de riesgos de la seguridad en

todos sus procesos.
• Mejorar el nivel de concientización sobre la seguridad e

higiene ocupacional.
• Conseguir el cumplimiento de las exigencias de auditorías

externas.
AUDITORIA
Principios De Una Auditoría De Seguridad:
- Una auditoria de seguridad no busca criticar o menoscabar el

trabajo realizado. Más bien desea mejorar lo que se ha hecho
hasta el presente.
- Objetividad
- Confidencialidad
- Confianza
- Profesionalismo
- Imparcialidad
- Evidencia
FASES DEL PROCESO DE AUDITORÍA
• Conocimiento de la empresa minera a auditar

PLANEACIÓN
• Visitas preliminares
• Plan de auditoría minera
• Programa de auditoría minera

• Equipos de trabajo EJECUCIÓN
• Entrevista preliminar
• Modalidad del trabajo de evaluación
• Técnicas de evaluación
• Papeles de trabajo
INFORMES • Borrador
• Discusión del borrador
• Revisión y aprobación
• Respuesta del informe

SEGUIMIENTO • A las recomendaciones efectuadas
FINAL DEL PROCESO

FISCALIZACIÓN
La SUNAFIL es la autoridad competente para la supervisión y

fiscalización del cumplimiento de las disposiciones legales y
técnicas relacionadas con la Seguridad y Salud Ocupacional en
la Gran y Mediana Minería, en el marco de la Ley N° 29981.
FISCALIZACIÓN
El OSINERGMIN es la autoridad competente para supervisar y

fiscalizar el cumplimiento de las disposiciones legales y
técnicas relacionadas con la seguridad de la infraestructura en
la Gran y Mediana Minería, en el marco de la Ley N° 29901 y el
Decreto Supremo N° 088-2003-PCM.
FISCALIZACIÓN
Los gobiernos regionales, a través de la Gerencia o Dirección

Regional de Energía y Minas, son la autoridad competente
para verificar el cumplimiento del presente reglamento para la
Pequeña Minería y Minería Artesanal, en los siguientes
aspectos:
FISCALIZACIÓN
a) Fiscalizar las actividades mineras en lo que respecta al

cumplimiento de las normas de Seguridad y Salud
Ocupacional.
b) Disponer la investigación de accidentes mortales y casos de

emergencia.
c) Ordenar la paralización temporal de actividades en

cualquier área de trabajo de la unidad minera, cuando existan
indicios de peligro inminente, con la finalidad de proteger la
vida y salud de los trabajadores, equipos, maquinarias y
ambiente de trabajo, y la reanudación de las actividades
cuando considere que la situación de peligro ha sido
remediada o solucionada.
FISCALIZACIÓN
d) Resolver las denuncias presentadas contra los titulares de

actividad minera en materia de Seguridad y Salud
Ocupacional.
e) Otras que se señale en disposiciones sobre la materia.

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Final de la parte 01.

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02. REFERENCIA LEGAL

03. APLICACIÓN DE PRINCIPIOS DE LA LEY 29783 EN LOS PROCESOS DE

05. FASES DEL PROCESO DE AUDITORÍA

Es aplicable a todas las áreas de trabajo del sector

• Ley 29783: LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO.

• Decreto Supremo 005–2012–TR: REGLAMENTO DE LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO.

• Decreto Supremo 024–2016–EM: REGLAMENTO DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL EN MINERIA.

AUDITORÍA: Procedimiento sistemático, independiente, objetivo y documentado para evaluar un

FISCALIZACIÓN: Es un proceso de control sistemático, objetivo y documentado, realizado por la autoridad

El empleador garantiza en el centro de

Principio de Primacía de la Realidad:

Los empleadores, los trabajadores y los

Los trabajadores tienen derecho a que el Estado y

 Que el trabajo se desarrolle en un ambiente

• Que las condiciones de trabajo sean

Auditorias del Sistema de Gestión de SST

El empleador realiza auditorías periódicas a fin de comprobar si el

(Art. 43º- Ley 29783).

Efectos de las Auditorías e Investigaciones

Las investigaciones y las auditorías deben permitir a la

(Art. 44º- Ley 29783).

Vigilancia del SGSST

La vigilancia de la ejecución del Sistema de Gestión de la

(Art. 45º- Ley 29783).

Objetivo General De Una Auditoría:

Verificar que la organización cuenta con un sistema o

Objetivos Específicos De Una Auditoría:

• Ayudar en la mejora de la seguridad y salud en el trabajo

• Determinar el cumplimiento de normas, reglamentos y

• Mejorar el sistema de gestión de riesgos de la seguridad en

• Mejorar el nivel de concientización sobre la seguridad e

• Conseguir el cumplimiento de las exigencias de auditorías

Principios De Una Auditoría De Seguridad:

- Una auditoria de seguridad no busca criticar o menoscabar el

• Conocimiento de la empresa minera a auditar

• Plan de auditoría minera

• Programa de auditoría minera

• Modalidad del trabajo de evaluación

• Discusión del borrador

• Respuesta del informe

FINAL DEL PROCESO

La SUNAFIL es la autoridad competente para la supervisión y

El OSINERGMIN es la autoridad competente para supervisar y

Los gobiernos regionales, a través de la Gerencia o Dirección

a) Fiscalizar las actividades mineras en lo que respecta al

b) Disponer la investigación de accidentes mortales y casos de

c) Ordenar la paralización temporal de actividades en

d) Resolver las denuncias presentadas contra los titulares de

e) Otras que se señale en disposiciones sobre la materia.

Final de la parte 01.

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