Licenciatura de Gestión Administrativas de las PEyME

Matricula:es162000559

Auditoria Administrativa
Unidad 2

Metodología de La Auditoría Administrativa

Actividad 3

Hallazgos encontrados

“LIVERPOOL MEXICO S.A DE C.V.”

Nombre del Docente en línea: Heber Ochoa Camacho

Nombre del alumno: Sandra Álvarez Velasco

Fecha de entrega:19/02/2018

‘Ciudad de México

Universidad Abierta y a Distancia de México

Buen tardes compañeros y docente les comparto mi actividad, y espero su retroalimentación.

Hallazgos encontrados
FICHA DE EVALUACIÓN

Nombre empleado: ___Marcela Gerero_____________________________________________________________

Departamento: Recursos Humanos__________________________________________________________________

Función o cargo: reclutar y capacitar al empleado_______________________________ Antigüedad: 7

años______________________
Fecha de Ingreso: __________2011___________________ Fecha de aplicación: ____02/02/18___________
Nombre del auditor: _______________________________________________________________

INTEGRACIÓN

TIPO DE HERRAMIENTA EMPRESA OBSERVACIONES

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 Se selecciona por medios entrevistas y
RECLUTAMIENTO: exámenes psicométrico.
Se recluta por medio de un programa que
 Existe un proceso definido por tiene el perfil que se demanda.
escrito.
 Se respeta el proceso. Liverpool
 Existe un responsable de
supervisar su cumplimiento.
 Se evalúa el uso de medios y
fuentes de reclutamiento.

Se aplican pruebas psicométricas para la

SELECCIÓN DE PERSONAL: selección.
Se aplica la practica en el pro de su
 Existe un proceso definido por experiencia pasada.
escrito. Se usa la sección de personal tradicional y
 Se respeta el proceso. de talento.
 Existe un responsable de
supervisar su cumplimiento.
Liverpool
 Se contempla la aplicación de
exámenes.
 Se contempla la investigación
de referencias.
 Se realizan entrevistas
planeadas.

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 Se lleva a cabo las funciones
CONTRATACIÓN: mencionadas.

 Se genera un documento por

escrito.
 Se contemplan derechos y
Liverpool
obligaciones de ambas partes.
 Se le otorga un tiempo
razonable al trabajador para
leerlo.

Se lleva a cabo las funciones

. INDUCCIÓN: mencionadas.

 Existe un proceso definido por

escrito.
 Se contempla una inducción
general.
Liverpool
 Se contempla una inducción al
puesto.
 Se evalúa el tiempo requerido
para la eficiente adaptación del
personal al puesto.

Nombre y Firma del evaluador

_____ _Sandra Alvarez Velasco _____________________________________

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 FICHA DE EVALUACIÓN
Nombre empleado: Lucia Santamaria _______________________________________________________________
Departamento: _Dirección (Administración y Credito) _______________________________________________________________

Función o cargo: administración y operación de la empresa (Jefe administrativo) ______________ Antigüedad: 25 años
Fecha de Ingreso: ___1993__________________________ Fecha de aplicación: _____02/02/2018__________
Nombre del auditor: _______________________________________________________________

PLANEACIÓN

TIPO DE PLAN EMPRESA OBSERVACIONES

Se realiza por la dirección general.

MISIÓN

* Muestra claramente su quehacer

Liverpool
fundamental
* especifica si su negocio son
productos o servicios
* Está por escrito

Liverpool Se realiza una junta de consejos

OBJETIVOS: con los directivos para los

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 cambios y objetivos tecnológicos
* Atención Clientes para los consumidores de sus
* Innovación tiendas departamentales
* Señalan qué lograr
* Señalan cuándo lograr
* Cambios tecnológicos
* Los conocen los responsables de
lograrlos
* Están por escrito

Se realiza una junta con los directivos

ESTRATEGIAS: para planear sus estrategias.
Liverpool
* Es coherente con la misión
* Se hizo tomando en cuenta:
- El ambiente interno
- El ambiente externo
Se realizan correctamente y se
POLÍTICAS: comunican verbal y por escrito.
* Son claras
Liverpool
* Apoyan la toma de decisiones
* Están por escrito
* Están enunciadas de manera que
reflejan una decisión
Se realizan correctamente
PROCEDIMIENTOS:
* Están por escrito
* Son conocidos por los responsables Liverpool
de aplicarlos
* Son claros
* Están actualizados

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 Liverpool Se realiza en tiempo y forma por
PRESUPUESTOS: medio de una junta comunicativa.
* Se elaboran presupuestos en todos
los departamentos
* Se supervisa su aplicación

Se manejan las internas como las

REGLAS: externas
* Están por escrito Liverpool
* Son conocidas por el personal
* Se sanciona su incumplimiento

Nombre y Firma del evaluador

________________Sandra Alvarez Velasco _______________________________

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 FICHA DE EVALUACIÓN
Nombre empleado: Diego Caneda_______________________________________________________________
Departamento: Dirección ___________________________________________________________________

Función o cargo: analizar el rumbo de la empresa_(Gerente de tienda) Antigüedad: 9 años

Fecha de Ingreso: 2009___________________________ Fecha de aplicación: 02/02/2018_______________
Nombre del auditor: _______________________________________________________________

DIRECCIÓN

TIPO DE HERRAMIENTA EMPRESA OBSERVACIONES

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 Es buena ya que implementan las buenas
COMUNICACIÓN: prácticas en su FODA.
 La empresa emplea diferentes Se realiza juntas de arranque para la
herramientas para garantizar la innovación de puntos relevantes
eficiente comunicación.
 Se fomenta el desarrollo de juntas Liverpool
de trabajo.
 La empresa informa
constantemente los resultados
parciales y totales a todo el
personal.

La motivación es algo que la empresa

MOTIVACIÓN/INCENTIVOS: remunera para el crecimiento de la
 Se cuenta con un plan de empresa y de sus empleados por que se
incentivos para todo el personal. sientes motivados en su área de trabajo
 Promover los buenos Liverpool
desempeños de los empleados.
 Se fomenta en la empresa el buen
ambiente de trabajo.

Si se ejerce por medio de sus actitudes y

LIDERAZGO: aptitudes del empleado destacando ser
 Los directivos fomentan la responsable y dinámico.
capacitación continua del personal
 El enfoque principal de los
directivos es hacia el logro de los Liverpool
resultados.
 Se otorga autonomía a los
empleados para el desarrollo de
sus funciones.

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 Nombre y Firma del evaluador

_______________________Sandra Alvarez Velasco________________________

FICHA DE EVALUACIÓN
Nombre empleado: María Elena Gonzalez_______________________________________________________________
Departamento: Administración ________________________________________________________________

Función o cargo: auxiliar administrativo (Porcesos)_______________________________ Antigüedad: 9

año______________________
Fecha de Ingreso: 2013___________________ Fecha de aplicación:__02/02/2018________
Nombre del auditor: _______________________________________________________________

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 CONTROL

TIPO DE HERRAMIENTA EMPRESA OBSERVACIONES

Se llevan controles electrónicos para el

ESTÁNDARES: área de oportunidad y se explica del por
 Se tienen claramente qué y se procede a realizar alternativas
definidos los estándares de para su correcta realización.
calidad en la empresa. Liverpool
 El personal conoce los
estándares.
 Existe un responsable de su
cumplimiento.

Si se aplica con el personal de Seguridad

SUPERVISIÓN: de la empresa.
 Están bien definido su
proceso de supervisión del
personal.
 Se utilizan herramientas Liverpool
adecuadas de supervisión
(informes, reportes, software,
tableros, etc.)
 Se supervisan todas las
actividades.

Se aplica y se evalúa junto con la dirección

MEDICIÓN DEL DESEMPEÑO: general.
 Ccuenta con un plan definido Se evalúa mediante un sistema interno de
Liverpool
de medición del desempeño. la empresa para la evaluación del y metas
 El personal conoce del personal.
claramente qué aspectos le
son evaluados.

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  Se da seguimiento a las
evaluaciones.

Nombre y Firma del evaluador

_ _Sandra Alvarez Velasco _____________________________________________

FICHA DE EVALUACIÓN
Nombre empleado: Raúl Melgar________________________________________________________________
Departamento: Administración de Operación ________________________________________

Función o cargo: Gerente______________________________ Antigüedad: 8 años______________________

Fecha de Ingreso: ____2010_________________________ Fecha de aplicación: __02/02/2018_____________
Nombre del auditor: _______________________________________________________________

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 ORGANIZACIÓN

TIPO DE HERRAMIENTA EMPRESA OBSERVACIONES

Se actualiza cada año.

ORGANIGRAMA: Se especifica que puesto ocupa cada
personal.
 Nos refleja claramente las cuando hay cambios se notifican por
estructuras y jerarquías. Liverpool intranet.
 Es claro en su presentación.
 Se encuentra publicado, en la
página de intranet de la
empresa.

Se trabaja conjunto a capital humano

DESCRIPCIÓN DE PUESTOS: la toma de decisiones.
Los jefes de cada departamento
 Están por escrito. supervisan las actividades a realizar.
 Describe claramente las
Liverpool
responsabilidades del puesto.
 Cada puesto tiene definido el
objetivo para el que fue
creado.
 Contiene un perfil definido.

Las decisiones se toman conforme a

INSTRUCTIVOS ESPECIALES: los objetivos
Así mismo está siempre a la
 Están por escrito. vanguardia de la innovación para la
Liverpool
 Describe claramente las tienda departamental, en las áreas
instrucciones a desarrollar. de piso de ventas.
 Se capacita al personal para
su correcta implementación.

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 Nombre y Firma del evaluador

_______________________Sandra Alvarez Velasco________________________

En relación a los hallazgos que he obtenido en mi auditoria administrativa entres los cuales los almacenes de LIVERPOOL cuenta con
una organización, planeación , dirección y control por ser una empresa líder en el mercado de tiendas departamentales, hacer más
énfasis en sus auditoria de la organización y planeación de sus utilidades por medio de la bolsa de valores y el personal a cargo de la
dirección refleja el conocimientos de la innovación de los almacenes Liverpool, la cual representa una estructura sólida y el contemplar
que su personal es algo muy importante para que la empresa siga siendo líder en tiendas departamentales y cada día innovando en
atención a clientes .

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