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Capacitación y Asistencia Técnica para la

Gestión de Proyectos de Inversión en el


Marco del Invierte.pe
I. Conceptos Preliminares
El Invierte.pe ofrece: Invertir con una dirección clara

Invierte.pe crea el proceso de “Programación


Multianual” como primera fase del Ciclo de Inversión
y la norma a través de una Directiva específica. El
producto final es un Programa Multianual de
A través de una Inversiones (PMI) que incluye una Cartera de
Programación Inversiones
Multianual de
Articulada con la programación y formulación
inversiones, no
presupuestal (i.e. sólo se financiarán inversiones -en
menor a 3 años y sus diferentes estadios- contenidas en el PMI)
liderada por los
Sectores Esto, no sólo ayudará a superar el enfoque inercial y
el cortoplacismo endémico de la programación de
proyectos existente (sólo presupuestal) sino, y más
importante, impulsará decididamente la Inversión
Pública Orientada a Resultados
El Invierte.pe ofrece: Simplificar/reestructurar la preinversión

La formulación se simplifica pues se identifican


proyectos replicables que sólo usarán una Ficha
Técnica Estándar (elaborada por el Sector). Los otros
proyectos usarán un único nivel de estudio (Perfil). Y
si estamos frente a una complejidad mayor, se usará
Usando la un Perfil reforzado
experiencia
acumulada Se unifica la responsabilidad de formular y evaluar
(replicabilidad) de en un solo funcionario, aunque los procesos
pudieran permanecer separados
los sectores y
diferenciando Se hará uso profuso de parámetros, estándares de
tipos de gastos de calidad, niveles de servicio y valores referenciales de
capital costos

Se hace tratamiento diferenciado del gasto de


capital, identificando hasta cinco tipos de
inversiones: proyectos de inversión, optimización,
ampliación marginal, reposición y rehabilitación
El Invierte.pe ofrece: Seguir mejorando la ejecución

Como el PMI garantizará el registro uniforme y


universal de indicadores de producto y resultado,
ahora sí se podrá implementar el seguimiento
tradicional a indicadores

Afianzando El Sistema de Seguimiento de Inversiones seguirá


los avances afianzando la articulación intersistémica hecha por
logrados por el SOSEM (Banco de Proyectos, SIAF-SP, SEACE,
el SNIP en la InfObras, etc.)
gestión de la
Habrá una definición más clara del papel de los
ejecución otros sistemas administrativos en el proceso de
inversión pública (ejms.: 9.c, 11.4.d, 12.4 del Reg.)

Las modificaciones ocurridas durante la ejecución,


serán gestionadas según norma de contrataciones y
registradas por la UEI o la UF según corresponda.
¡La DGPMI ya no interviene!
El Invierte.pe ofrece: Concretar la postinversión

Se promoverá la programación
presupuestal de partidas de operación y
Articulando la mantenimiento para cada proyecto
necesidad de
Se visualizará la responsabilidad de una
recursos con la Entidad sobre sus activos generados por la
programación ejecución de inversiones pues dicha Entidad
presupuestal y deberá reportar anualmente a la OPMI
mejorando la sobre el estado de los mismos
gobernanza de la
evaluación ex post Se ha cambiado la gobernanza de la
ejecución de la evaluación ex post pasando
de las UE (sin incentivos ni recursos para
hacerla) a la DGPMI y/o OPMI
Órganos y funciones
Órganos del Invierte.pe

En el Sector En el MEF
(o GR, o GL)
Dirección Dirección General
General de de Presupuesto
Órgano Resolutivo Programación Público
Multianual de
Oficina de Programación Inversiones
Multianual de Inversiones Dirección General
(OPMI) de Endeudamiento
y Tesoro Público
Unidades Dirección General de
Formuladoras (UF) Promoción de la
Inversión Privada
Unidades
Ejecutoras de
Inversiones (UEI) *Además existe la voluntad manifiesta y saludable de
articular con OSCE, CEPLAN, PROINVERSIÓN, entre otros
Dirección General de Programación Multianual de Inversiones

• A través de la DGPMI, el MEF ejerce la rectoría del sistema.


• Aprueba directivas, normas, metodologías generales, parámetros, etc.
• Rol más supervisor que interventor:
• Supervisará la calidad de la aplicación del Ciclo de Inversión, usando
muestras y publicando resultados en El Peruano.
• Supervisará la calidad de los PMI a través del cumplimiento de las metas
de producto e indicadores de resultado, publicando los resultados en El
Peruano.
• Elabora el PMIE.
• Aprueba los perfiles de los responsables de la OPMI y de las UF.
• Verifica que los proyectos a ser financiados vía endeudamiento público
cuenten con la conformidad de la DGETP.
• Desarrolla y gestiona el Banco de Inversiones.
• Emite opinión vinculante, exclusiva y excluyente.
• Asistencia técnica y capacitación.
Órgano Resolutivo (OR)

• Ministro, Gobernador Regional o Alcalde, según corresponda.


• En el caso de los Sectores, aprueba las metodologías específicas para
la formulación/evaluación de conformidad con la metodología general.
• Aprueba las brechas (*)
• Aprueba los criterios de priorización.
• Aprueba el PMI y lo presenta a la DGPMI.
• Designa al órgano OPMI y su responsable.
• Designa al órgano UF y su responsable.
• Designa al órgano UEI y su responsable.
• Autoriza la ejecución de las inversiones.
• Autoriza la elaboración de los expedientes técnicos o equivalentes
(competencia delegable).
• Aprueba los mecanismos para manejar el inventario de los activos.

(*) Es el Sector correspondiente es el encargado de definir y conceptualizar las brechas y


comunicarlas a los GSN
Oficina de Programación Multianual de Inversiones (OPMI)

• Responsable de la Programación Multianual; como tal, elabora el PMI.


• Propone al OR las brechas y los criterios de priorización.
• Verifica que las inversiones a ejecutarse se encuentren en el PMI.
• Registra a los órganos y responsables de UF y UEI.
• Realiza el seguimiento (metas de producto e indicadores de resultado).
• Monitorear el avance de la ejecución de los PIP.
• Realiza la evaluación ex post de los proyectos.
• Las OPMI GSN coordinan con la OPMI Sectorial.
• Las OPMI de los sectores:
• Definen los indicadores de brechas a usarse en todo el sistema
• Articulan sus PMI con los GR y GL
• Elaboran las metodologías específicas de formulación/evaluación
• Revisan las normas técnicas sectoriales y proponen mejoras.
• Proponen los mecanismos para manejar el inventario de activos generados.
• Informa a la DGETP de los proyectos a ser financiados vía endeudamiento
público y solicita su conformidad.
Unidad Formuladora (UF)

• Responsable de la fase de Formulación y Evaluación.


• Elabora los contenidos de las fichas técnicas y estudios de preinversión.
• Declara la viabilidad de los proyectos de inversión.
• Registra las inversiones en el Banco de Inversiones.
• Aprueba las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de
reposición y de rehabilitación, cautelando que realmente lo sean.
• Los GR pueden celebrar convenios entre estos para formular y evaluar
proyectos de inversión de competencia regional, cuando se abarque un
ámbito de intervención mayor a su jurisdicción.
• Los GL y GR pueden delegar la formulación y evaluación de PIP de su
competencia entre ellos o a otras entidades del Estado.
Unidad Ejecutora de Inversiones (UEI)

• Ahora se identifica como “ejecutora” a la unidad orgánica específica


responsable de concretar la inversión.
• Elabora el expediente técnico o documentos equivalentes para
cualquiera tipo de inversiones Invierte.pe.
• Responsable de la ejecución física y financiera de cualquiera tipo de
inversiones Invierte.pe. En el caso de PIP ejecutados como APP
cofinanciadas, el contrato respectivo establece el responsable de la
ejecución.
• Registra las modificaciones ocurridas durante la ejecución.
Pregunta/Caso de Análisis

En su entender, ¿cuál sería la diferencia en


gestionar la ejecución a través de la Unidad
Ejecutora de Inversiones y ya no hacerla a
través de la Unidad Ejecutora “presupuestal”?

¿Qué gerencia u órgano propondría como UEI


y por qué?
Ahora, recordemos el Ciclo del Proyecto SNIP

Idea

Preinversión Inversión Postinversión

Perfil Estudios
Operación y
Definitivos/
Mantenimiento
Expediente
Pre Fin
Técnico
factibilidad

Evaluación
Factibilidad Ejecución Ex post

Retroalimentación

Lamentablemente, este reproceso


(Verificación de Viabilidad) liderado por
la DGIP, se convirtió en los últimos años
del SNIP en su sello representativo
El nuevo ciclo en el Invierte.pe

Ciclo de lnversión
(reemplaza al Ciclo del Proyecto)
La OPMI (la ex OPI) es
Se hace real la OyM, responsable de esta fase.
haciendo obligatorio la Énfasis en el cierre de
programación de brechas, criterios de
recursos en el PMI. priorización y objetivos de
producto y resultados.
4. 1. Programación
Funcionamiento Multianual

2. Formulación y
3. Ejecución
Evaluación
La UF unifica los procesos
Se identifica mejor
de formulación y
la administración
evaluación, asumiendo
de la ejecución: la
responsabilidad por
UEI
ambos.
Otros articulados claves en el DLeg. 1252

Discrecionalidad (Cuarta DCF):


La programación multianual, la
formulación y la ejecución de
inversiones, así como la
implementación de
“Exoneraciones” (Art. 4.4): Las
modificaciones durante la
decisiones de inversión no
ejecución, son procesos
basadas en la presente norma
necesarios para la toma de
deben ser autorizadas mediante
decisiones referentes a la
DS refrendado por el Ministro
inversión, por lo que se
correspondiente y el Ministro de
encuentran en el ámbito de la
Economía y Finanzas.
discrecionalidad de los
funcionarios respectivos,
conforme a lo dispuesto por la
Ley Orgánica del Sistema
Nacional de Control.
II. Programación Multianual
Recordemos…

El SNIP también nació con el gran deseo de ordenar la ejecución


de proyectos: planificándolos, priorizándolos y programándolos

 Art. 4 de la Ley SNIP (Principios): “… priorizar de acuerdo a lo


establecido en los planes estratégicos nacionales, regionales y locales”
 Art. 5 de la Ley SNIP (Objetivos): “… crear las condiciones para elaborar
los planes multianuales de inversión para periodos no menores a 3
años”
 Es más, para administrar el SNIP, organizacionalmente se creó en el MEF
la Dirección General de Programación Multianual del Sector Público
 Y sus brazos operativos por excelencia eran las Oficinas de
Programación e Inversiones

Pero…
DLeg. 1252: Considerandos y Objetivo (Art. 1)

Considerandos del DLeg.


La Ley N° 30506 delegó en el Poder Ejecutivo
la facultad de legislar en diversas materias,
entre ellas, la reorganización del SNIP y
Desde un inicio reestructuración de sus procesos…
queda claro el
impulso de “… sustituyéndolo por un sistema
orientar descentralizado y articulado al cierre de
brechas de infraestructura y de acceso a
(programar) las servicios a cargo del Estado…”
inversiones al
cierre de brechas
Objetivo
Se crea el Invierte.pe “… con la finalidad de
orientar el uso de los recursos públicos
destinados a la inversión…”
DLeg. 1252: Principios rectores (Art. 3)

• Debe considerar como principal objetivo el cierre


de brechas de infraestructura o de acceso a
servicios públicos.
• Vincula los objetivos nacionales, los planes
sectoriales y los planes de desarrollo concertado
La regionales y locales con la cartera de proyectos.
programación • Debe realizarse en concordancia con las
proyecciones del MMM.
multianual de • Debe partir de un diagnóstico detallado de la
inversiones: situación de las brechas de infraestructura o de
acceso a servicios públicos, para luego plantear los
objetivos a alcanzarse respecto a dichas brechas.
• Debe establecer los indicadores de resultado a
obtenerse.
• Debe tener en cuenta la previsión de recursos para
ejecutar, operar y mantener.
Algunos conceptos del Invierte.pe sobre la P. Multianual

• Programación Multianual*: Es la primera fase (proceso) del Ciclo de


Inversión. Comprende la elaboración del diagnóstico de la situación de las
brechas de infraestructura y/o de acceso a servicios públicos, la definición de
los objetivos a alcanzarse respecto a dichas brechas (metas de producto y
resultado) en un horizonte mínimo de 3 años y los criterios de priorización.
Constituye el marco de referencia de la formulación presupuestaria de
inversiones y se realiza considerando los planes nacionales, sectoriales,
concertados regionales y locales. Incluye a los proyectos de APP
cofinanciadas. Debe tomar en cuenta los recursos de inversión proyectados
en el MMM. Los sectores lideran el proceso.
• Programa Multianual de Inversiones (PMI): Es el instrumento (documento)
de programación registrado según lo señalado en el Anexo N° 03 de la
Directiva de Programación Multianual.
• Brecha: Es la diferencia entre la oferta disponible optimizada de
infraestructura (la cual incluye la infraestructura natural) y/o acceso a
servicios públicos y la demanda, a una fecha determinada y ámbito geográfico
determinado. Puede ser expresada en términos de cantidad y/o calidad.

(*) Art. 4 del DLeg 1252, Art. 10 del DS 027-2017-EF, Art. 5 de la Directiva 001-2017-EF/63.01
Proceso de la Programación Multianual de Inversiones

1
2

4 6
3

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[DB]: Diagnóstico de brechas


[CP]: Criterios de priorización
PMIE: PMI del Estado
Etapa 1: Diagnóstico de brechas y definición de objetivos

• La OPMI-Sector conceptualiza y establece los indicadores de


brechas, comunicándolos a los GSN antes del 07 de enero.
• Toda OPMI elabora el diagnóstico de brechas de su ámbito de
competencia.
• Toda OPMI establece sus objetivos a 3 años (mínimo)
• Toda OPMI establece los criterios de priorización (en concordancia
con los planes sectoriales nacionales)
• Toda OPMI remite a su OR las brechas y criterios.
• Los OR aprueban las brechas y criterios.
• Los OR-Sector comunican a la DGPMI sus indicadores de brechas y
la forma de medirlos.
• Todo OR comunica a la DGPMI sus criterios de priorización hasta
antes del 15 de enero.
Etapa 2: Selección de la cartera de inversiones

• La OPMI selecciona y prioriza las inversiones identificadas para


alcanzar las metas, considerando las proyecciones del MMM.
• La selección y priorización debe considerar, además, “la capacidad de
gasto de capital”
• Orden de prelación:
i. Las inversiones por liquidar o pendientes de liquidación.
ii. Las inversiones en funcionamiento para asegurar OyM.
iii. Las inversiones en ejecución que culminen en el año siguiente.
iv. Las inversiones en ejecución que culminen sucesivamente en los años
posteriores.
v. Las inversiones sin ejecución que cuenten con ET o equivalente.
vi. Las inversiones sin ejecución que cuenten con aprobación o viabilidad.
vii. Las inversiones nuevas y en formulación (incluye ideas)
• La cartera de inversiones del Sector comprenderá las transferencias.
• Las OPMI-GSN informa lo correspondiente a la OPMI-Sector hasta el
31 de enero; la OPI-Sector emite opinión hasta antes del 15 de
febrero.
• La cartera de inversiones incluyen las inversiones no PIP.
Etapa 3: Elaboración y propuesta de PMI

• La OPMI elabora el PMI y lo registra en el Módulo PMI de acuerdo al


Anexo 03.
• El PMI debe enmarcarse respectivamente en los Planes Sectoriales
Nacionales, Planes de Desarrollo Concertado Regionales y Locales.
• Concluida la elaboración del PMI, la OPMI se lo presenta al OR para para
su aprobación.
Etapa 4: Aprobación del PMI
• El PMI es aprobado por el OR.
• Las OPMI-GSN informan a los Sectores sus PMI hasta el 1° de marzo.
• Las OPMI-Sector emiten orientaciones y coordinan para evitar duplicidades,
hasta el 15 de marzo.

Etapa 5: Presentación del PMI a la DGPMI


• El OR presenta a la DGPMI el reporte del registro del PMI en el módulo
hasta antes del 30 de marzo.
• La DGPMI verifica la consistencia del PMI.

Etapa 6: PMI del Estado (PMIE)


• La DGPMI elabora, sobre la base de todos los PMI, el PMIE y lo publica en el
portal del MEF.
• Tras la elaboración del PMIE, la DGPP remitirá a la DGPMI la programación
presupuestaria de las inversiones. La DGPMI evaluará su consistencia con el
PMIE y publicará el resultado en el portal del MEF. El PMIE constituye el
marco de referencia de la formulación presupuestaria de las inversiones.
Excepciones, seguimiento y evaluación de calidad

• Incorporación de inversiones no previstas: Si dicha incorporación


afecta lo programado, la OPMI debe elaborar un Informe de
Sustento (Anexo 05) que será aprobado y comunicado a la DGPMI
por el OR. Si la Entidad recibe mayores recursos para ejecutar
“inversiones no previstas”, el OR debe emitir su aprobación e
informar a la DGPMI.
• Inversiones de emergencias: No aplican al PMI. Al término de la
ejecución, la OPMI debe informar a la DGPMI si dicha ejecución
afectó metas del PMI.
• Seguimiento del PMI: Lo realiza la OPMI a través de reportes
semestrales y anuales de seguimiento a las metas de producto e
indicadores de resultados previstos en el PMI.
• Evaluación de calidad: Cada año, la DGPMI realizará evaluaciones
muestrales sobre la calidad de los PMI. El resultado se publica en El
Peruano y en el portal del MEF.
Casos de discusión

Agruparse, analizar y discutir los siguientes casos:

Caso 1: Mediante la suscripción de un convenio, el Gobierno Regional ABC


está formulando y evaluando un proyecto de inversión de competencia
exclusiva de la Municipalidad XYZ. Si ambas Entidades están sujetas al
Invierte.pe, ¿en cuál PMI debe ser registrado dicho proyecto?

Caso 2: ¿Cómo cree se debe tratar en el PMI la aplicación de las


modificaciones a un contrato de obra?

Caso 3: Al tener que respetar las proyecciones macroeconómicas y


financieras, el concepto del PMI parte del supuesto que la cartera de
inversiones priorizadas tiene un “techo” presupuestal. En tal sentido, ¿cómo
gestionarían las otras inversiones importantes que no alcancen ser
programadas en el PMI?.

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