EXÁMEN AUDITOR HSEQ DIPLOMADO

CASO DE ESTUDIO

SINDY DAYANA CHALA DÍAZ

1.110.485.270

CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD-CCS Y

UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A DISTANCIA – UNAD

ESCUELA DE CIENCIAS AGRICOLAS, PECUARIAS Y DEL MEDIO

AMBIENTE

PROGRAMA DE INGENIERIA AMBIENTAL

IBAGUÉ -TOLIMA

2017

CASO DE ESTUDIO
 Analizar los casos y cuando sea necesario redactar reporte de hallazgos,

recomendaciones, no conformidades o comentarios según corresponda.

La auditoría interna se realiza en la empresa Enterprises ltda, iniciando el

30 de junio de 2016 a las 8:00 am en la oficina de Presidencia. Se da lectura a los

procedimientos y protocolos, acto seguido los auditores parten para revisar los

diferentes procesos. No detallaremos acá todas sus acciones del día pero si

cuatro elementos que nos parecen sobresalientes y que les brinda material para

desarrollar el ejercicio.

En la oficina del director comercial el auditor advierte un archivo titulado

“guía del proceso comercial” sobre un estante y pregunta si este contiene los

procedimientos del departamento. El gerente confirma que el archivo contiene

estos procedimientos pero añade, dubitativo, que este documento se mantiene

ahora en un sistema informático accesible a todos los gerentes a través de sus

terminales y que este se utiliza como base de muchas de sus actividades

Después de escoger las secciones A1, B6, B7, C2 y D4 del archivo en

papel, el auditor observa que estos corresponden a la revisión 1. El auditor le pide

al gerente que se los muestre en la terminal. La versión electrónica de B6, C2 y D4

pertenecen al estado de Revisión 3. Las otras secciones pertenecían al estado de

Revisión 1

Al realizar la visita al área operativa ubicada en Turbo, en el momento de la

auditoria se escucha bastante ruido estable continuo. El auditor pregunta por los

estudios de ruido ocupacional de las áreas donde se deben realizar actividades

como retiro e instalación de cupones y probetas de corrosión (Tren 1 y 2 de

amina), el peligro de exposición a ruido está identificado como riesgo bajo en la

matriz de IPVRC con su control propuesto de EPP (protector auditivo). En el

diagnostico de condiciones de salud de Agosto de 2015, sobre la población que

trabajo en el proyecto se reportan 8 personas con casos sospechosos de

hipoacusia (en estudio por ARL) sin confirmación como enfermedad laboral (como

la recomendación fue la implementación de PVE auditivo)

El supervisor de HSEQ del proyecto, comenta que no se ha medido aún el

nivel de ruido, debido a que las actividades son solo por 2 semanas y no es

continuo en el día. Por lo tanto, no se requiere la implementación del programa de

vigilancia epidemiológica para la prevención de los efectos generados por el ruido.

En el laboratorio control ambiental, se realizan análisis diarios de las

muestras de agua residual para determinar el contenido de fenoles e

hidrocarburos de acuerdo con el convenio Luisiano. Los resultados se comparan

con un análisis mensual que realiza un laboratorio externo acreditado por ONAC.

El auditor examina una serie de resultados y observa que en varias ocasiones los

datos del laboratorio control ambiental difieren de los resultados externos por un

factor de diez o más.

Al verificar la gestión de compras se evidenciaron los hallazgos siguientes:

La Evaluación periódica a proveedores de servicio incluye nuevo criterio de

calificación “sistema de seguridad salud en el trabajo y medio ambiente”, el peso

de este criterio frente a la calificación total es del 20% (para el caso de bienes es
del 10%), el criterio de aceptación para proveedores de esta evaluación acepta

proveedores con calificación final mayor a 3,6 (equivalente a 72%), lo cual denota

que la herramienta permite que sean aceptados proveedores que no cumplan con

las disposiciones en SSTA.

Se tienen determinados requisitos para la selección de proveedores con un

anexo de requisitos específicos en HSE, sin embargo las exigencias no dan

cubrimiento a la totalidad de los requisitos aplicables. El SGI se encuentra

estructurando una base de datos de estos requisitos, pero a la fecha no se aplican

y no se mantienen todas las evidencias a nivel de la selección de proveedores.

INFORME DE AUDITORIA INTERNA

Form: FF087 Rev: 4 17.01.06

FECHA: 30 junio de 2016

 PROCESO AUDITADO: Área Comercial, Área Operativa, Área de Calidad y

Riesgos, Área Ambiental y Área de Compras.

PERSONAS AUDITADAS: Gerente, Supervisor HSEQ, Encargado del Área de

Compras.

REQUISITOS DE LA NORMA VERIFICADOS:

 NTC-ISO 14001: 4.1 Comprensión de la Organización y su contexto,

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas, 4.4

Sistema de Gestión Ambiental, 5.2 Política ambiental , 6.1.2 Aspectos ambientales

 OHSAS 18001: 4.1 Requisitos generales S&SO, 4.2 Política OH&S,

4.3.1 Identificación de peligro, evaluación de riesgo y determinación de controles,

4.4.2 Competencia, formación y toma de consciencia, 4.5.1 Medición y monitoreo

del desempeño

 NTC-ISO 9001: 4.1 Comprensión de la Organización y su contexto,

4.4 Sistema de gestión de calidad y sus procesos, 5.1 Liderazgo y Compromiso,

5.2.1 Establecimiento de la política de calidad, 7.1.4 Ambiente para la operación de

los procesos, 7.5 Información documentada.

 CONCLUSIONES:

Se puede concluir que el Sistema de Gestión de Calidad de la empresa Enterprises

Ltda presenta falencias tanto documentalmente como de implementación con los requisitos

establecidos por las Normas NTC-ISO 9001/ NTC-ISO 14001/ OHSAS 18001. Cabe

resaltar que a pesar de ello se ve un compromiso por parte de cada líder de proceso y por

parte de las directivas en buscar el fortalecimiento integral del mismo, también se encontró

que el material de consulta se encuentra disponible virtual y físicamente en cada una de las

dependencias. En cuanto a la mejora continua debido al periodo de implementación y

madurez del SGC, se puede evidenciar un equipo de trabajo comprometido y acorde al

mismo, por ende se logra cumplir con el ciclo completo de PHVA en todos los procesos.

Es importante decir que los hallazgos identificados serán subsanados por medio de planes

de mejoramientos liderados por la alta dirección de la empresa.

ASPECTOS POSITIVOS

 Buena disposición del personal para atender las recomendaciones de

la auditoría.

 Conocimiento del personal en cuanto a las actividades de

mejoramiento continuio que se deben de realizar dentro de la Empresa.

 Los controles aplicados en el seguimiento del SGC.

 El compromiso del personal para el cumplimiento de las actividades

del SGC.
  La asignación de recursos para la implementación del SGC.

DESCRIPCIÓN REQUISITO DE

LA NORMA

El documento “Guía NTC-ISO 9001:

del proceso comercial” en 7.5 Información

físico no concuerda con el documentada

documento virtual en el

número de la versión de las

secciones B6, C2 y D4.

En el momento de la NTC-ISO 14001:

NO
auditoria se escucha 4.4 Sistema de Gestión
CONFORMIDADES
bastante ruido estable Ambiental, 5.2 Política

continuo en el área ambiental, 6.1.2 Aspectos

operativa. ambientales.

“El supervisor de HSEQ del

OHSAS 18001:
proyecto, comenta que no se
4.2 Política OH&S, 4.3.1
ha medido aún el nivel de
Identificación de peligro,
ruido, debido a que las
evaluación de riesgo y
actividades son solo por 2
determinación de
semanas y no es continuo en
 el día”. controles, 4.4.2

Competencia, formación

y toma de consciencia,

4.5.1 Medición y

monitoreo del desempeño

NTC-ISO 9001:

7.1.4 Ambiente para la

operación de los procesos

El auditor examina

una serie de muestras de

agua y observa que en

varias ocasiones los datos

del laboratorio de control

ambiental difieren de los

resultados externos por un

factor de diez o más

No se mantienen NTC-ISO 9001:

todas las evidencias a nivel 7.5 Información

de la selección de documentada.

proveedores

OBSERVACIONES La herramienta NTC-ISO 9001:

 “Sistema de seguridad 7.5 Información

salud en el trabajo y documentada.

medio ambiente” permite

que sean aceptados

proveedores que no

cumplan con las

disposiciones en SSTA

NOMBRE DEL AUDITOR INTERNO:

NOMBRE EXPERTO TÉCNICO (Si aplica):

OTROS MIEMBROS (Si aplica)

Documentos Anexos:

FACDF003 Lista de chequeo de auditoría Interna

FAUDA566 Reporte de Conflicto de Interés del equipo auditor

FACDF089 Convocatoria de Auditoría Interna