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    Cuestionario de Control Interno

    Cargado por

    Yenifer Gabriela Ramirez Chavez
    El documento presenta cuatro cuestionarios de control interno realizados a funcionarios de diferentes oficinas de la Universidad Nacional de Barranca. Los cuestionarios evalúan si los funcionarios cumplen con los requisitos y responsabilidades de sus cargos en las oficinas de Tesorería, Recursos Humanos, Abastecimiento.

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    Cuestionario de Control Interno

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    Yenifer Gabriela Ramirez Chavez
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    El documento presenta cuatro cuestionarios de control interno realizados a funcionarios de diferentes oficinas de la Universidad Nacional de Barranca. Los cuestionarios evalúan si los funcionarios cumplen con los requisitos y responsabilidades de sus cargos en las oficinas de Tesorería, Recursos Humanos, Abastecimiento.

    Descripción original:

    áreas de tesorería, recursos humanos y abastecimiento según MOF.

    Derechos de autor

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    Cuestionario de Control Interno

    Cargado por

    Yenifer Gabriela Ramirez Chavez
    El documento presenta cuatro cuestionarios de control interno realizados a funcionarios de diferentes oficinas de la Universidad Nacional de Barranca. Los cuestionarios evalúan si los funcionarios cumplen con los requisitos y responsabilidades de sus cargos en las oficinas de Tesorería, Recursos Humanos, Abastecimiento.

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    UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA

    CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO


    CLIENTE: Unidad de Gestin Educativa Local N 16 - Barranca

    ASUNTO: Auditora Oficina de Tesorera

    FECHA: 22/09/2017 FUNCIONARIO ENTREVISTADO: C.P.C Hermgenes Andrs Salvador

    N Descripcin del Cuestionario S NO NS/ NO Comentarios


    Cuenta usted con documentos de encargatura
    1
    del rea?
    Cumple usted con el perfil profesional para el
    2
    cargo?
    Efecta los estados de cuentas bancarias, de
    estados de cuentas bancarias de las cuentas
    3 del tesoro pblico, remuneraciones
    transferencia, cuentas corrientes, pensiones,
    bienes y servicios?
    Procesa la informacin del movimiento de
    4 fondos, hojas de ingresos y egresos y presenta
    el parte diario respectivo?
    Revisa y firma los documentos referentes a
    relacin de Giros, Retenciones, Cheques
    5
    Anulados, Comprobantes de Pagos y
    Conciliaciones Bancarias?
    Realiza el pago al personal cesante, segn
    6 cronogramas responsable de la fase de Giro del
    SIAF?
    Visa los cheques de Descuentos Judiciales
    7
    para ser remitidos a su destino?
    Controla las obligaciones tributarias que tiene
    8 la Sede (SNP, SUNAT, 4ta y 5ta Categora,
    ESSALUD y Otras.)?
    Elabora y visa informes de movimiento de
    9
    fondos?
    Elabora directivas por viticos, racionamiento,
    10
    movilidad local y fondos?
    Ejecuta liquidaciones, retenciones a favor del
    11
    Tesoro Pblico y terceros?
    Coordina, revisa, procesa y programa
    actividades sobre la formulacin del Calendario
    12
    de Pagos, en coordinacin con el rea de
    Gestin Administrativa?
    Gira los cheques para la presentacin del PDT
    13
    (SUNAT) dentro de la fecha programada?
    UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA

    CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO


    CLIENTE: Unidad de Gestin Educativa Local N 16 - Barranca

    ASUNTO: Auditora Oficina de Recursos Humanos

    FECHA: 22/09/2017 FUNCIONARIO ENTREVISTADO: Lic. Luz F. Sotelo Casimiro

    N Descripcin del Cuestionario S NO NS/ NO Comentarios


    Cuenta usted con documentos de encargatura
    1
    del rea?
    Cumple usted con el perfil profesional para el
    2
    cargo?
    Elabora mensualmente la PEA (Poblacin
    3
    Econmicamente Activa) de los pensionistas?
    Efecta anualmente mediante declaracin
    jurada el control de los sobrevivientes (viudez,
    4
    orfandad y ascendientes) a fin de salvaguardar
    los intereses del estado?
    Revisa la planilla antes de efectuar el pago de
    pensiones y ejecutar las observaciones a las
    5 cuentas de ahorros con informe al banco de la
    nacin en coordinacin con el responsable de
    tesorera?
    Presenta los fundamentos para la ampliacin
    6 del calendario mensual previa coordinaciones
    con el financista de la Entidad?
    Elabora y presenta mensualmente el PDT 601
    (Programa de Declaracin Telemtica) para
    7 cumplir con las obligaciones aportaciones del
    empleador y retenciones de los trabajadores
    ante SUNAT?
    Realiza la actualizacin de la informacin para
    su registro en el Mdulo de Gestin de
    8
    Recursos Humanos en lo que respecta a los
    pensionistas y sobrevivientes?
    Estudia expedientes tcnicos sencillos y emitir
    9 informes preliminares, en su mbito de
    competencia?
    Recopila y prepara informacin para estudios
    10 e investigaciones, en su mbito de
    competencia?
    Apoya las acciones de comunicacin,
    11
    informacin y relaciones pblicas?
    Colabora en la programacin de actividades
    12 tcnico-administrativas y en reuniones de
    trabajo, en su mbito de competencia?
    UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA

    CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO


    CLIENTE: Unidad de Gestin Educativa Local N 16 - Barranca

    ASUNTO: Auditora Oficina de Abastecimiento

    FECHA: 22/09/2017 FUNCIONARIO ENTREVISTADO: Lic. Roberto C. Arias Vilcapoma

    N Descripcin del Cuestionario S NO NS/ NO Comentarios


    Cuenta usted con documentos de encargatura
    1
    del rea?
    Cumple usted con el perfil profesional para el
    2
    cargo?
    Ejecuta y coordina el desarrollo de procesos
    tcnicos proponiendo metodologas de trabajo,
    3
    normas y procedimientos de su sistema
    administrativo?
    Controla la recepcin, registro, distribucin y
    4 archivo de documentos que ingresan o salen del
    rea?
    Planifica, coordina, dirige y ejecuta los
    procesos de abastecimiento, control patrimonial
    y gestin de almacenes, as como la
    formulacin, consolidacin y reajustes de los
    5
    cuadros de necesidades de la sede e
    Instituciones y Programas Educativos, previa
    coordinacin y visto bueno de las reas
    respectivas?
    Revisa y autoriza la tramitacin de las
    Solicitudes de Cotizacin, Cuadro Comparativo
    de rdenes de Compra, Guas de
    6 Internamiento, Pedidos de Comprobante de
    Salidas, rdenes de Servicios y otros
    documentos comerciales relacionados a su
    rea?
    Verifica la conformidad de las facturas de
    proveedores para su cancelacin, de acuerdo al
    7
    informe satisfactorio u observado del Tcnico
    Administrativo Abastecimiento?
    Revisa y controla la calidad de bienes que se
    8
    adquiera?
    Formula presupuestos de compra y el
    9
    calendario de entrega?
    Efecta la depreciacin del activo fijo de la
    10
    Institucin?
    UNIVERSIDAD NACIONAL DE BARRANCA

    Mantiene un control detallado sobre el ingreso


    11
    y salida de los materiales de almacn?

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