Justicia Constitucional

1
Presentacin
2
Justicia
Constitucional
Revista de Jurisprudencia
y Doctrina
Ao II, N. 3, enero - junio, Lima, 2006
Publicacin semestral
Director:
Csar Landa
Secretario:
Jorge Len
Comit de
Redaccin:
Elena Alvites
Claudia Del Pozo
Pedro Grndez
Luis Huerta
Betzab Marciani
Mijail Mendoza
Victorhugo Montoya
Roger Rodrguez
Daniel Soria
Arel Valencia
Correspondencia a:
Calle Salaverry 187, Lima 18
3
[email protected]
Justicia Constitucional
Revista de Jurisprudencia y Doctrina
Ao II, N. 3, enero - junio, 2006
Queda prohibida la reproduccin total o

parcial de esta obra sin el consentimiento
expreso de su autor.
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DIAGRAMADOR: SERGIO TAMAYO
HECHO EL DEPSITO QUE ORDENA LA LEY

Cert N. 2005-6734
ISSN: 9771991167003
N. de registro del Proyecto Editorial: 31501220600808
Tiraje: 1000 ejemplares
Motivo de Revista:
Motivo mgico religioso Recuay. Combinacin de aves
con signos escalonados alusivos a la tierra.
Motivo de Cartula:
4 Inspirada en la lnea de Nazca El Colibr, por IVN ALEMN ROS
ndice
PRESENTACIN ........................................................................................ 7
JURISPRUDENCIA TEMTICA
STC 6167-2005-PHC/TC (Caso Cantuarias Salaverry) .................... 13
STC 8125-2005-PHC/TC (Caso General Electric) ........................... 33
STC 6712-2005-PHC/TC (Caso Magaly Medina) ............................. 43
STC 4587-2004-PA/TC (Caso Martn Rivas) ..................................... 83
ANLISIS Y COMENTARIOS
Bases constitucionales del nuevo Cdigo Procesal Penal ............ 109
Csar Landa
Problemas de la aplicacin de las medidas de coercin
personal en el proceso penal peruano ............................................. 125
Arsenio Or Guardia
De qu hablamos cuando hablamos de legalidad procesal
penal? Un concepto nuevo en el proceso penal .............................. 179
Camilo Surez Lpez de Castilla
DOCTRINA CONSTITUCIONAL COMPARADA

Las garantas constitucionales en el procedimiento
penal alemn .................................................................................... 191
Evelyn Haas
ndice
El principio de proporcionalidad de la legislacin penal ............ 213

Carlos Bernal Pulido
Las garantas penales como mandatos de optimizacin .............. 247
Gloria Patricia Lopera
Estudio comparativo de la funcin y trascendencia de los
tribunales constitucionales .............................................................. 269
Peter Hberle 5
JUSTICIA CONSTITUCIONAL. Revista de Jurisprudencia y Doctrina
JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

Resumen de las sentencias en procesos de hbeas corpus
(Semestre: enero junio de 2006) ..................................................... 285
JURISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL COMPARADA

Corte Constitucional de Colombia
Sentencia C-355/06, de 10 de mayo de 2006
(Despenalizacin del aborto). ........................................................... 301
Tribunal Supremo de los EE.UU. Autos 03-334 y 03-343

de 28 de junio de 2004
Rasul v. Bush (Derechos de los extranjeros detenidos en
Guantnamo). .................................................................................... 375
DOCUMENTOS CONSTITUCIONALES
Discurso del Profesor Gustavo Zagrebelsky, con ocasin del
50 aniversario de la Corte Constitucional Italiana .......................... 391
REVISTA DE REVISTAS
A. AMRICA
Cuestiones Constitucionales ............................................................. 407
Boletn Mexicano de Derecho Comparado ...................................... 408
B. EUROPA
Teora y Realidad ............................................................................. 409
Revista Espaola de Derecho Constitucional ................................. 410
Presentacin
ndice
6
Presentacin
Presentacin
En los actuales Estados constitucionales democrticos, es la Ley

Fundamental del Estado la que establece los principios fundamentales del
Derecho pblico y del Derecho privado. Ello es posible desde que la
Constitucin deja de ser considerada nicamente como norma poltica. La
jurisprudencia del Tribunal Constitucional y la doctrina nos han recordado
que, junto a su carcter poltico, la Constitucin tiene tambin un carcter de
norma jurdica y, como tal, posee eficacia directa. Por ello mismo es que se
la considera como la manifestacin suprema del ordenamiento jurdico, pues
en ella se han de encontrar las bases constitucionales de todas las ramas del
Derecho pblico y privado.
Particularmente, el Derecho penal es una de las disciplinas cuyos
fundamentos esenciales no pueden, sino, encontrarse en la Constitucin.
Pinsese, por ejemplo, en la dignidad de la persona humana (artculo 1) en
tanto fin supremo de la sociedad y del Estado, en el derecho a la libertad
personal (artculo 2-24), en el principio de legalidad penal (2-24, d), en la
presuncin de inocencia (artculo 2-24, e), pero tambin en el deber del
Estado de establecer y llevar a cabo la poltica de persecucin criminal como
manifestacin del deber del Estado de garantizar la plena vigencia de los
derechos fundamentales y de velar por la seguridad y bienestar de la poblacin
(artculo 44).
A partir de estos principios esenciales del Derecho penal, visto desde la
Presentacin
perspectiva de la Constitucin, es inevitable que las cuestiones fundamentales

de la dogmtica penal se vean influenciadas de manera directa por el desarrollo
doctrinario y jurisprudencial del Derecho constitucional. De manera especial,
por la jurisprudencia del Tribunal Constitucional en materia penal, procesal
penal y de ejecucin penal. En cada una de estas disciplinas, el Tribunal
Constitucional, a travs de sus sentencias, ha contribuido, a travs de la
interpretacin y la argumentacin constitucionales, a precisar el contenido y
alcance de determinadas instituciones jurdico-penales.
De ah que sea pertinente poner en relevancia, en relacin con el
Derecho penal, a modo de ejemplo, la interpretacin que ha realizado el
Tribunal Constitucional sobre el control constitucional de la subsuncin penal 7
(STC 2758-2004-HC/TC). De manera similar, esta vez en el mbito del

Derecho procesal penal, cuando se ha pronunciado sobre el control
constitucional del auto de apertura de instruccin (STC 8125-2005-PHC/
TC); o, finalmente, en referencia al Derecho de ejecucin penal, cuando se
pronunci sobre la concesin de los beneficios penitenciarios (STC 0607-
2009-HC/TC). Las bases del Derecho penal no estn, pues, en los Cdigos
ni en las leyes sino en la Constitucin, entendida sta como orden jurdico-
poltico fundamental del Estado.
Todo ello permite apreciar que el Tribunal Constitucional, a travs de la
interpretacin y argumentacin constitucionales, ha contribuido,
positivamente, a superar las limitaciones de la dogmtica penal para enfrentar,
desde la Constitucin, los delitos de terrorismo, corrupcin y narcotrfico,
principalmente. Es decir, asumiendo un rol tutelar del derecho a la libertad
personal y derechos conexos a travs del proceso constitucional de hbeas
corpus, pero sin desproteger, al mismo tiempo y como corresponde, otros
valores y bienes constitucionales como la seguridad y la salud de la
poblacin.
*
* *
En vinculacin con lo anteriormente sealado, el tema principal de esta

tercera entrega de Justicia Constitucional, Revista de Jurisprudencia y
Doctrina, est orientada a la jurisprudencia del Tribunal Constitucional en
procesos constitucionales de hbeas corpus. En la seccin Jurisprudencia
Temtica se da cuenta de las sentencias STC 6167-2005-PHC/TC (Caso
Cantuarias Salaverry), STC 8125-2005-PHC/TC (Caso General Electric),
STC 6712-2005-PHC/TC (Caso Magaly Medina), STC 4587-2004-PA/TC
(Caso Martn Rivas), sta ltima, no obstante estar referida a un proceso
constitucional de amparo, se ha considerado pertinente incorporarla debido
Presentacin
a la relevancia constitucional de la temtica penal abordada en ella.

Acompaan a estas sentencias, sendos estudios del suscrito (Bases
constitucionales del nuevo Cdigo Procesal Penal), de Arsenio Or Guardia,
profesor de DerechP procesal Penal en la Pontificia Universidad Catlica del
Per (Problemas de la aplicacin de las medidas de coercin personal en el
proceso penal peruano) y de Camilo Surez Lpez de Castilla, asesor
jurisdiccional del Tribunal Constitucional (De qu hablamos cuando
hablamos de legalidad procesal penal? Un concepto nuevo en el proceso
penal).
En la seccin Doctrina constitucional comparada , Evelyn Haas
8 (magistrada del Tribunal Constitucional Federal Alemn) realiza un anlisis de
Presentacin
las garantas constitucionales en el procedimiento penal alemn. Carlos Bernal

Pulido (Profesor de Derecho constitucional y de Filosofa del Derecho en la
Universidad Externado de Colombia) aborda el tema de la aplicacin del
principio de proporcionalidad en el mbito de la legislacin penal. Gloria
Lopera (Profesora de Filosofa del Derecho en la Universidad Eafit de
Colombia) dedica un estudio al anlisis y comprensin de las garantas penales
como mandatos de optimizacin. Asimismo, Peter Hberle (Catedrtico
Emrito de Derecho pblico en la Universidad de Bayreuth y Director del
Institucin de Investigacin de Derecho Constitucional Europeo) nos entrega
un estudio comparativo de la funcin y trascendencia de los tribunales
constitucionales.
La seccin Jurisprudencia del Tribunal Constitucional, que en el presente
nmero ha estado a cargo de Camilo Surez Lpez de Castilla, recoge un
resumen completo de las sentencias del supremo intrprete de la Constitucin
en materia de hbeas corpus, dictadas en el semestre enero-junio del presente
ao. En la seccin Jurisprudencia Constitucional Comparada se ha incluido,
en esta ocasin, la Sentencia C-355/06, de 10 de mayo de 2006, de la Corte
Constitucional de Colombia referida a la despenalizacin del aborto; as como
los autos 03-334 y 03-343, de 28 de junio de 2004, del Tribunal Supremo de
los EE.UU. en el caso Rasul v. Bush, vinculado con los derechos de los
extranjeros detenidos en Guantnamo.
En Documentos Constitucionales se recoge el discurso del Profesor
Gustavo Zagrebelsky (Presidente Emrito de la Corte Constitucional),
pronunciado con ocasin de los cincuenta aos de actividad de la Corte
Constitucional italiana. Finalmente, en la seccin Revista de Revistas se
recogen los sumarios de Cuestiones Constitucionales (N. 14, enero-junio,
2006), Boletn Mexicano de Derecho Comparado (Nueva Serie Ao XXXIX,
N. 115, enero-abril 2006), Teora y Realidad (Ao: 2006, N. 17), Revista
Espaola de Derecho Constitucional (Ao 26, N. 76 (enero-abril 2006).
Presentacin
Lima, junio de 2006.
Csar Landa
Director
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Presentacin
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Presentacin

Jurisprudencia Temtica
STC Exp. N. 6167-2005-PHC/TC

Caso Cantuarias Salaverry
STC Exp. N. 8125-2005-PHC/TC.
Caso General Electric
STC Exp. N. 6712-2005-PHC/TC
Caso Magaly Medina
STC Exp. N. 4587-2004-PA/TC.
Presentacin
Caso Martn Rivas
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12
STC. Exp. N. 6167-2005-PHC/TC
Sentencia del Tribunal Constitucional en

el expediente N. 6167-2005-PHC/TC
(Lima, 28 de febrero de 2006)
EXP. N. 6167-2005-PHC/TC
LIMA
FERNANDO CANTUARIAS SALAVERRY
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 28 das del mes febrero de 2006, el Tribunal Constitucional en sesin
de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los magistrados Garca Toma, Presidente;
Gonzales Ojeda, Vicepresidente; Alva Orlandini, Bardelli Lartirigoyen y Landa Arroyo,
pronuncia la siguiente sentencia, con el Fundamento de voto, adjunto, del magistrado
Gonzales Ojeda
I. ASUNTO
Recurso de agravio constitucional interpuesto por don Fernando Cantuarias Salaverry
contra la Resolucin de la Cuarta Sala Penal para Procesos con Reos Libres de la Corte
Superior de Justicia de Lima, de fojas 476, su fecha 19 de julio de 2005, que declara
infundada la demanda de hbeas corpus de autos.
II. ANTECEDENTES
1. Demanda
Con fecha 13 de mayo de 2005, don Renee Quispe Silva interpone demanda de
hbeas corpus como procurador oficioso del abogado Fernando Cantuarias Salaverry,
contra el Fiscal de la Trigsimo Octava Fiscala Provincial Penal de Lima, seor Silvio
Mximo Crespo Holgun, alegando la presunta amenaza de su libertad individual por vio-
lacin de sus derechos constitucionales a la tutela procesal efectiva, al debido proceso y
a la contradiccin o defensa, puesto que dicho Fiscal formaliz denuncia penal contra Fer-
nando Cantuarias Salaverry, mediante acusacin de fecha 10 de mayo de 2005, por los
delitos de falsedad genrica y fraude procesal en agravio de Compaa de Exploraciones
Algamarca S.A. y el Estado, respectivamente.
Fundamentos de hecho:
- Fernando Cantuarias Salaverry fue designado para integrar un Tribunal Arbi-
tral con los seores Jorge Santistevan de Noriega y Vctor vila Cabrera, colegiado que
llev a cabo el proceso arbitral entre la Compaa de Exploraciones Algamarca S.A. (en
adelante Algamarca) y Minera Sulliden Shahuindo SAC (en adelante Sulliden).
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Ao II , N. 3, enero - junio, Lima, 2006
- En el referido proceso arbitral, el rbitro Fernando Cantuarias Salaverry fue re-

cusado por Algamarca, alegando que su padre se desempeaba, conjuntamente con el doctor
Enrique Lastres Berninzon representante de Sulliden en el proceso arbitral-, como director
de otra empresa llamada Ca. Minera Poderosa S.A. El planteamiento de recusacin sea-
la, adems, que en 1996 Fernando Cantuarias Salaverry haba ejercido la representacin
legal de esa empresa Ca. Minera Poderosa S.A. en otro arbitraje instaurado entre dicha
empresa y Minera Pataz EPS.
- Mediante Resolucin N. 75, de fecha 25 de noviembre de 2004, el Tribunal Ar-
bitral declar infundada dicha recusacin.
- El 2 de diciembre de 2004, Algamarca plantea un pedido de nulidad sustancial
de la resolucin que declar infundada la recusacin, aduciendo que Fernando Cantua-
rias Salaverry era socio del Estudio Jurdico Cantuarias, Garrido Lecca & Mulanocich
Abogados y, por tanto, se encontraba impedido de intervenir como rbitro teniendo apa-
rente inters personal. Ante este planteamiento, el recurrente afirm que en junio de 1996
se retir de la calidad de abogado de planta del estudio de su padre, para aceptar la desig-
nacin de Gerente Legal de COFOPRI mediante Resolucin Suprema publicada en el diario
oficial El Peruano.
- Sin embargo, el Tribunal Arbitral, mediante Resolucin N. 97, de fecha 30 de
diciembre de 2004, desestim la nulidad por considerar que ninguno de los hechos nue-
vos daban lugar a recusacin alguna y, adems, declar improcedente la renuncia presen-
tada por Cantuarias Salaverry.
- Frente a ello, el 27 de enero de 2005 Algamarca acudi a la va penal, donde el
fiscal demandado denunci a Fernando Cantuarias Salaverry por delitos de falsedad ge-
nrica y fraude procesal. Contra dicha resolucin el recurrente interpone la presente de-
manda de hbeas corpus.
Fundamentos de derecho:
- En el expediente formado en mrito a la denuncia interpuesta en contra del

doctor Cantuarias Salaverry, no se han actuado las pruebas suficientes y necesarias para
crear conviccin en el titular del despacho de la Trigsimo Octava Fiscala Provincial de
Lima sobre la concurrencia de elementos suficientes que justifiquen el ejercicio de la accin
penal en su contra, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 94 de la Ley Org-
nica del Ministerio Pblico. De esta forma, se ha vulnerado el derecho constitucional a la
tutela procesal efectiva (artculos 4 y 25, ltimo prrafo del Cdigo Procesal Constitu-
cional).
- Se ha vulnerado el derecho a la obtencin de una resolucin fundada en dere-
cho, pues el demandado Fiscal Silvio Mximo Crespo Holgun, ha emitido una arbitraria
denuncia sin efectuar el proceso de subsuncin tpica. Es decir, no establece por qu los
hechos que describe son tpicos conforme a los artculos 438 y 416 del Cdigo Penal,
ya que slo describe hechos sin argumentar jurdicamente, lo que viola, adems, el prin-
cipio de legalidad previsto en el artculo 2, inciso 14, literal d) de la Constitucin Poltica.
- Se ha afectado igualmente el derecho de defensa, pues el beneficiario de la pre-
sente accin no fue citado por la autoridad correspondiente para efectuar su descargos, con-
forme lo establece el artculo 139, inciso 14 de la Constitucin Poltica. El Fiscal deman-
dado formaliz denuncia sin que se haya recibido la correspondiente declaracin indaga-
toria de Cantuarias Salaverry.
- Procede la interposicin de un hbeas corpus preventivo porque existe la
14 amenaza inminente de que se inicie un proceso penal en contra del beneficiario sobre la
base de una denuncia violatoria de la Constitucin y la legalidad. Y se podran dictar medidas

cautelares en su contra que afectaran su libertad o su patrimonio.
2. Contestacin de la demanda
Con fecha 18 de mayo de 2005, el doctor Silvio Mximo Crespo Holgun, Fiscal de
la Trigsima Octava Fiscala Provincial en lo Penal de Lima, se apersona al proceso y
formula descargos sosteniendo que no existe vulneracin de los derechos constituciona-
les del demandante, pues durante la investigacin indagatoria se le reconocieron las ga-
rantas necesarias para hacer valer sus derechos. Agrega que formaliz denuncia porque
existen suficientes elementos de cargo que lo vinculan con el ilcito penal investigado,
criterio que es compartido por el rgano jurisdiccional, pues el Sexto Juzgado Penal de Lima
procedi a abrir instruccin; de modo contrario hubiera dispuesto el No Ha Lugar a la
apertura de instruccin.
Con fecha 18 de mayo de 2005 se apersona al proceso el Procurador Pblico adjun-
to a cargo de los asuntos judiciales del Poder Judicial, seor Rolando Alfonzo Martel Chang,
y contesta la demanda solicitando que se declare improcedente, por los siguientes funda-
mentos:
Fundamentos de hecho:
- Pese a que se argumenta que el fiscal accionado procedi a abrir instruccin a
escondidas y sin otorgarle al seor Fernando Cantuarias Salaverry derecho de defensa, esta
informacin no se ajusta a la realidad, pues el seor Cantuarias ha tenido pleno conoci-
miento de esta investigacin, habiendo sido citado por el fiscal hasta en cuatro oportuni-
dades para que rinda su declaracin indagatoria; sin embargo, no concurri en ningn
momento.
- El seor Cantuarias no argumenta ni prueba las razones por las cuales no seran
vlidas las notificaciones que l mismo ha acompaado al escrito de su demanda.
- La investigacin fiscal no se realiz sin actividad probatoria puesto que el seor
Cantuarias tuvo oportunidad de presentar sus descargos con relacin al delito imputado.
Adicionalmente, atendiendo la solicitud del seor Cantuarias, el fiscal solicit la declara-
cin del seor Jorge Santistevan de Noriega y del seor Vctor vila Cabrera, los mismos
que no concurrieron a las citaciones efectuadas.
- Durante la investigacin no se priv al accionante del derecho a ser escuchado
por el Fiscal porque incluso se program un informe oral a su peticin, que tampoco
efectu alegando que la actividad probatoria no haba concluido. Argumento que resulta-
ra impertinente por no contar con asidero legal.
- No se trata de una amenaza cierta e inminente a un derecho constitucional,
puesto que existe la posibilidad de que, efectuada la denuncia fiscal, el juez decida archi-
var el caso.
Fundamentos de derecho:
- En el caso de autos, el fiscal procedi a abrir investigacin fiscal conforme a
lo dispuesto en el artculo 94, numeral 2) de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, que
seala que el Fiscal puede optar entre abrir investigacin en el mbito fiscal o formalizar
la correspondiente denuncia penal en su calidad de titular de la accin penal.
- La ley no ordena que el Fiscal acte la totalidad de medios probatorios que sean
ofrecidos por las partes para formalizar la denuncia. Por tanto, el fiscal demandado no habra
cometido infraccin alguna al actuar los elementos probatorios que consider necesarios. 15
- En concordancia con lo dispuesto por el artculo 94 del Ministerio Pblico, el

Fiscal demandado procedi a formalizar su denuncia penal por considerar que contaba con
el material probatorio necesario para llevarla a cabo.
- Conforme a lo establecido por el artculo 200, inciso 1, el hbeas corpus
procede cuando se amenaza la libertad individual o derechos conexos. Pero esta amenaza
debe ser interpretada como cierta e inminente, para que sea tal; y no meramente subjetiva
o conjetural, como ocurre en el presente caso.
3. Resolucin de primera instancia

Con fecha 7 de junio de junio de 2005, el Trigsimo Noveno Juzgado Penal de Lima,
declara fundada la demanda de hbeas corpus,por los siguientes fundamentos:
a. El demandado viol el derecho de defensa del accionante al haberlo denuncia-
do sin que se le haya tomado su declaracin hasta en cuatro oportunidades, las cuales re-
sultaron invlidas, excepto la ltima de ellas, respecto de la cual se solicit reprograma-
cin. As, la primera notificacin del juzgado lleg a un domicilio distinto, la segunda al
domicilio sealado en autos, pero un da despus de programada la diligencia, la tercera
nuevamente a un domicilio distinto y la cuarta a su domicilio, que fue la nica notificacin
vlida que citaba a Cantuarias Salaverry para el 5 de mayo de 205, ante lo cual la defensa
pidi una nueva fecha y hora, obtenindose por toda respuesta la denuncia fiscal por parte
del demandado.
b. Ante esta decisin fiscal, el demandante manifest la imposibilidad legal de efec-
tuar el informe oral porque no se haban actuado an los medios probatorios que l haba
ofrecido en su defensa, sin que el Fiscal atienda dicho pedido. Ello desnaturaliza la fina-
lidad del acto procesal en referencia desde que el informe oral de los abogados ante el
magistrado decidor tiene que producirse necesariamente al trmino de la actividad proba-
toria, y no antes, ya que se trata de exposiciones finales de defensa cuando el estado de la
causa es precisamente el de decisin terminal.
c. Asimismo, la resolucin expresa que el Ministerio Pblico emiti, no contiene

pronunciamiento alguno sobre la procedencia o improcedencia de algunos de los descar-
gos, los que serviran para formar un criterio razonable al momento de adoptar la decisin.
d. La investigacin fiscal preliminar se ha desarrollado con un desorden que niega
la adecuada organizacin, ya que no existe una resolucin que abra dicho proceso de in-
vestigacin y las pruebas han sido acumuladas de manera irracional y no sistematizada, lo
que, a no dudarlo, afecta el derecho del denunciado al debido proceso legal.
4. Resolucin de segunda instancia

Con fecha 19 de julio de 2005, la Cuarta Sala Especializada en lo Penal para Proce-
sos con Reos Libres de la Corte Superior de Justicia de Lima, emite la resolucin de fojas
476 que revocando la apelada, declara infundada la demanda, por los siguientes fundamen-
tos:
a. La denuncia fiscal, porque en ella se llega a establecer la relacin laboral indi-
recta entre el recurrente y el doctor Lastres Berninzon, en la Compaa Minera Poderosa
S.A., que contrat los servicios del Estudio Jurdico Cantuarias, Garrido Lecca & Mula-
novich Abogados, del cual el doctor Cantuarias Salaverry es socio.
b. El hecho de haberse notificado al denunciado a efectos de que asista a la toma
de su declaracin indagatoria y el apersonamiento de su abogado al proceso, desvirtan
la indefensin acotada.
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c. La denuncia es una prerrogativa que la Constitucin y la Ley Orgnica le confie-

re al Fiscal Provincial en lo Penal para plantearla ante el rgano jurisdiccional, o denegarla,
y al no encontrarse regulado un procedimiento especial como para llegar a determinar que
ha existido la vulneracin del debido proceso, en el presente caso, al existir participacin del
favorecido en la etapa prejudicial, tanto a travs de su abogado defensor como directamente,
no se ha producido la vulneracin de los derechos constitucionales alegados.
III. DATOS GENERALES
1. Petitorio constitucional
- Se declare la insubsistencia de la denuncia fiscal de fecha 10 de mayo de 2005
formalizada ante el Poder Judicial por el fiscal demandado contra el seor Fernando Can-
tuarias Salaverry.
- Se ordene notificar al Juez Penal de Lima para que asuma la calificacin de la
denuncia fiscal, y disponga su devolucin a la Trigsimo Octava Fiscala Penal de Lima,
de modo que sea remitida a la Fiscala Decana correspondiente a fin de que sta disponga
que la denuncia sea calificada por otro fiscal.
2. Materias constitucionalmente relevantes

Respecto a las condiciones de procedibilidad de la presente demanda de hbeas corpus,
corresponde sealar que, en el caso, el cuestionamiento de la investigacin fiscal de fecha
10 de mayo de 2005 formalizada ante el Poder Judicial en contra del recurrente, hace
necesario que este Colegiado, como cuestin previa, efecte un anlisis de los supuestos
de excepcin que habiliten la intervencin de la jurisdiccin ordinaria en un proceso ar-
bitral. Ello con el objeto de que pueda proyectarse una interpretacin que sirva como
doctrina jurisprudencial constitucional para posteriores casos, ya sea tanto a nivel de la
justicia ordinaria como de la justicia constitucional especializada, de conformidad con lo
dispuesto en el artculo VI, in fine, del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitu-
cional.
1. EL MARCO CONSTITUCIONAL DE LA JURISDICCIN ARBITRAL

- Justificacin de la institucin arbitral.
- Naturaleza y caractersticas de la jurisdiccin arbitral.
- Criterios para el control constitucional de las resoluciones arbitrales.
- Relaciones con la funcin jurisdiccional (artculo 139, inciso 1 de la Consti-
tucin): Supuesto constitucional de excepcin y la apreciacin de razonabilidad.
2. EL PROCEDIMIENTO PREJUDICIAL PENAL

- Actividad fiscal previa al inicio del proceso penal.
- La investigacin y posterior acusacin fiscal.
- Ausencia de normatividad en la materia. Principios y criterios aplicables: Prin-
cipio de interdiccin de la arbitrariedad, principio de legalidad; debido proceso y tutela
jurisdiccional.
- Investigacin, acusacin fiscal y proceso de hbeas corpus.
- Hbeas corpus reparador y procedimiento de investigacin fiscal
- Hbeas corpus preventivo y procedimiento de investigacin fiscal
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IV. FUNDAMENTOS
1. Segn la Constitucin, todo acto u omisin que vulnere o amenace la libertad

personal o algn derecho conexo amerita la presentacin de una demanda de hbeas cor-
pus por quien se sienta afectado (artculo 200, inciso 1). Tal como lo prescribe el Cdigo
Procesal Constitucional, se considera como derecho conexo a la libertad personal el re-
ferido a la tutela procesal efectiva (artculo 4).
Por tal razn, es pertinente que se plantee la presente demanda de hbeas corpus sobre
la base de una supuesta vulneracin del derecho fundamental a la tutela procesal efectiva
del demandante, por lo que este Colegiado se encuentra habilitado para responder a las
inquietudes formuladas sobre la base de un anlisis constitucional estricto y pro homine
de la denuncia fiscal cuestionada.
2. Al respecto, la jurisprudencia constitucional, en tanto doctrina sobre las inter-
pretaciones de los derechos fundamentales previstas en la Constitucin o en la ley, vincu-
la a todos los jueces en los fundamentos relevantes que han incidido en la solucin del con-
flicto de derechos (ratio decidendi). Mas, la identificacin del mbito de vinculacin es
competencia del juez que va a aplicar la jurisprudencia vinculante en los trminos en que
lo hace el referido artculo VI del Cdigo Procesal Constitucional. Ello configura una
institucin constitucional-procesal autnoma, con caractersticas y efectos jurdicos dis-
tinguibles del precedente vinculante1, con el que mantiene una diferencia de grado.
1. El marco constitucional de la jurisdiccin arbitral
1.1. Justificacin de la institucin
3. A finales del siglo XX y desde la regulacin del arbitraje en la mayor parte de

las legislaciones del mundo, se concibe a esta institucin como el proceso ideal, en donde
los particulares son protagonistas de la direccin y administracin de la justicia. El arbi-

traje se configura como un juicio de conocimiento en donde jueces particulares, a tra-
vs de un laudo, toda la amplitud de validez intrnseca y extrnseca de una sentencia judi-
cial.
As, se presenta como un mecanismo orientado a la consecucin de la verdad legal,
pretendiendo despojarse de los trmites, muchas veces engorrosos y formalistas, de la
justicia tradicional. Entonces, histricamente en sus orgenes, el arbitraje se justific en
su carcter de proceso expedito y efectivo.
4. El desarrollo de esta institucin en el derecho comparado ha sido enorme en
los ltimos aos: es prcticamente el proceso ms utilizado para resolver conflictos comer-
ciales. La configuracin de un nuevo orden econmico internacional ha requerido del ar-
bitraje como el prototipo de proceso de resolucin de conflictos entre particulares e inclu-
so entre estos y los Estados, lo que le otorga una importancia significativa, formando parte
integrante del modelo jurisdiccional ad hoc a la resolucin de controversias, no slo entre
particulares, en el marco de la Constitucin econmica.
En el Per el arbitraje es obligatorio, segn las normas de contratacin del Estado,
adems forma parte de los contratos de inversin suscritos por el Estado y de todos los
contratos de estabilidad jurdica regidos por los Decretos Legislativos N.os 758 y 662.
1. Tribunal Constitucional del Per. Sentencia recada en el Exp. N. 0024-2003-

18 AI/TC, Caso Municipalidad de Lurn.
1.2. Naturaleza y caractersticas de la jurisdiccin arbitral
5. El principio de unidad y la exclusividad de la funcin jurisdiccional recono-

cido en el artculo 139, inciso 1 de la Constitucin, prescribe que: No existe ni puede es-
tablecerse jurisdiccin alguna independiente, con excepcin de la arbitral y la militar. No
hay proceso judicial por comisin o delegacin. En atencin a ello, la Constitucin ha es-
tablecido, como regla general, que corresponde al Poder Judicial el avocamiento nico y
singular del estudio y solucin de los diversos tipos de conflictos jurdicos (principio de
unidad), prohibindose al legislador que atribuya la potestad jurisdiccional a rganos no
conformantes del Poder Judicial (principio de exclusividad).
6. De all que, en sentido estricto, la funcin jurisdiccional, siendo evidente su n-
tima correspondencia con los principios de divisin de poderes y control y balance entre
los mismos, debe entenderse como el fin primario del Estado consistente en dirimir los con-
flictos interindividuales, que se ejerce a travs del rgano jurisdiccional mediante la apli-
cacin de las normas jurdicas. Por ello es que tradicionalmente se ha reservado el trmi-
no jurisdiccin para designar la atribucin que ejercen los rganos estatales encargados
de impartir justicia y aplicar las disposiciones previstas en la ley para quien infringen sus
mandatos.
7. Sin embargo, el artculo 139, inciso 1 de nuestro ordenamiento constitucio-
nal consagra la naturaleza excepcional de la jurisdiccin arbitral, lo que determina que, en
el actual contexto, el justiciable tenga la facultad de recurrir ante el rgano jurisdiccional
del Estado para demandar justicia, pero tambin ante una jurisdiccin privada.
Al respecto, el reconocimiento constitucional de fueros especiales, a saber, militar y
arbitral (inciso 1 del artculo 139); constitucional (artculo 202) y de Comunidades
Campesinas y Nativas (artculo 149), no vulnera el principio de igualdad ante la ley, previsto
en el inciso 2 del artculo 2 de la Constitucin; siempre que dichas jurisdicciones asegu-
ren al justiciable todas las garantas vinculadas al debido proceso y a la tutela judicial
efectiva.
8. Llegados a este punto, cabe preguntarse si es constitucionalmente legtimo el
establecimiento de esta jurisdiccin de carcter privado.
Al respecto, conforme lo ha establecido este Colegiado (...) el ejercicio de la juris-
diccin implica cuatro requisitos, a saber:
a) Conflicto entre las partes.
b) Inters social en la composicin del conflicto.
c) Intervencin del Estado mediante el rgano judicial, como tercero imparcial.
d) Aplicacin de la ley o integracin del derecho2.
Qu duda cabe, que prima facie la confluencia de estos cuatro requisitos definen la
naturaleza de la jurisdiccin arbitral, suponiendo un ejercicio de la potestad de adminis-
trar justicia, y en tal medida, resulta de aplicacin en sede arbitral el artculo VI in fine del
Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional por el cual los jueces (y por exten-
sin, tambin los rbitros) quedan vinculados a los preceptos y principios constituciona-
les conforme a la interpretacin de los mismos que resulte de las resoluciones del Tribu-
nal Constitucional; sin perjuicio del precedente vinculante con efectos normativos del
artculo VII del ttulo preliminar del Cdigo Procesal Constitucional.

AI/TC. Caso Jurisdiccin Militar. (Fundamento 13) 19
9. Asimismo, la naturaleza de jurisdiccin independiente del arbitraje, no signi-

fica que establezca el ejercicio de sus atribuciones con inobservancia de los principios cons-
titucionales que informan la actividad de todo rgano que administra justicia, tales como
el de independencia e imparcialidad de la funcin jurisdiccional, as como los principios
y derechos de la funcin jurisdiccional. En particular, en tanto jurisdiccin, no se encuen-
tra exceptuada de observar directamente todas aquellas garantas que componen el dere-
cho al debido proceso3.
10. De all que el arbitraje no puede entenderse como un mecanismo que desplaza
al Poder Judicial, ni tampoco como su sustitutorio, sino como una alternativa que comple-
menta el sistema judicial puesta a disposicin de la sociedad para la solucin pacfica de
las controversias. Y que constituye una necesidad, bsicamente para la solucin de con-
flictos patrimoniales de libre disposicin y, sobretodo para la resolucin para las contro-
versias que se generen en la contratacin internacional.
11. Es justamente, la naturaleza propia de la jurisdiccin arbitral y las caracters-
ticas que la definen, las cuales permiten concluir a este Colegiado que no se trata del ejer-
cicio de un poder sujeto exclusivamente al Derecho privado, sino que forma parte esencial
del orden pblico constitucional.
La facultad de los rbitros para resolver un conflicto de intereses no se fundamenta
en la autonoma de la voluntad de las partes del conflicto, prevista en el artculo 2 inciso
24 literal a de la Constitucin, sino que tiene su origen y, en consecuencia, su lmite, en
el artculo 139 de la propia Constitucin.
De all que el proceso arbitral tiene una doble dimensin pues, aunque es fundamen-
talmente subjetivo ya que su fin es proteger los intereses de las partes, tambin tiene una
dimensin objetiva, definida por el respeto a la supremaca normativa de la Constitucin,
dispuesta por el artculo 51 de la Carta Magna; ambas dimensiones, (subjetiva y objetiva)
son interdependientes y es necesario modularlas en la norma legal y/o jurisprudencia.
Tensin en la cual el rbitro o tribunal arbitral aparece en primera instancia como un com-
ponedor jurisdiccional, sujeto, en consecuencia, a la jurisprudencia constitucional de este

Colegiado.
As, la jurisdiccin arbitral, que se configura con la instalacin de un Tribunal Arbi-
tral en virtud de la expresin de la voluntad de los contratantes expresada en el convenio
arbitral, no se agota con las clusulas contractuales ni con lo establecido por la Ley Ge-
neral de Arbitraje, sino que se convierte en sede jurisdiccional constitucionalmente con-
sagrada, con plenos derechos de autonoma y obligada a respetar los derechos fundamen-
tales. Todo ello hace necesario que este Tribunal efecte una lectura iuspublicista de esta
jurisdiccin, para comprender su carcter privado; ya que, de lo contrario, se podran
desdibujar sus contornos constitucionales.
12. El reconocimiento de la jurisdiccin arbitral comporta la aplicacin a los tribu-
nales arbitrales de las normas constitucionales y, en particular, de las prescripciones del
artculo 139 de la de Constitucin, relacionadas a los principios y derechos de la funcin
jurisdiccional. Por ello, el Tribunal considera y reitera la proteccin de la jurisdiccin arbitral,
en el mbito de sus competencias, por el principio de no interferencia referido en el inciso
2) del artculo constitucional antes citado, que prev que ninguna autoridad puede avocarse
a causas pendientes ante el rgano jurisdiccional, ni interferir en el ejercicio de sus
funciones. Los tribunales arbitrales, por consiguiente, dentro del mbito de su competencia,
20 3. Ibdem, Fundamento 25.

se encuentran facultados para desestimar cualquier intervencin y/o injerencia de terceros

incluida autoridades administrativas y/o judiciales destinada a avocarse a materias
sometidas a arbitraje, en mrito a la existencia de un acuerdo arbitral y la decisin voluntaria
de las partes.
13. Es por tal motivo que este Tribunal considera conveniente reiterar la plena vi-
gencia del principio de la kompetenz-kompetenz previsto en el artculo 39 de la Ley
General de Arbitraje Ley N. 26572, que faculta a los rbitros a decidir acerca de las
materias de su competencia, y en el artculo 44 del referido cuerpo legal, que garantiza la
competencia de los rbitros para conocer y resolver, en todo momento, las cuestiones con-
trovertidas que se promuevan durante el proceso arbitral, incluida las pretensiones vincu-
ladas a la validez y eficacia del convenio. Este Colegiado resalta la suma importancia prc-
tica que reviste dicho principio, a efectos de evitar que una de las partes, que no desea
someterse al pacto de arbitraje, mediante un cuestionamiento de las decisiones arbitrales
y/o la competencia de los rbitros sobre determinada controversia, pretenda convocar la
participacin de jueces ordinarios, mediante la interposicin de cualquier accin de natu-
raleza civil y/o penal, y desplazar la disputa al terreno judicial.
Lo expuesto no impide que posteriormente se cuestione la actuacin arbitral por
infraccin de la tutela procesal efectiva, conforme a las reglas del Cdigo Procesal Cons-
titucional.
14. Este Tribunal reconoce la jurisdiccin del arbitraje y su plena y absoluta com-
petencia para conocer y resolver las controversias sometidas al fuero arbitral, sobre ma-
terias de carcter disponible (artculo 1 de la Ley General de Arbitraje), con independen-
cia jurisdiccional y, por tanto, sin intervencin de ninguna autoridad, administrativa o
judicial ordinaria. El control judicial, conforme a la ley, debe ser ejercido ex post, es decir,
a posteriori, mediante los recursos de apelacin y anulacin del laudo previstos en la Ley
General de Arbitraje. Por su parte, el control constitucional deber ser canalizado confor-
me a las reglas establecidas en el Cdigo Procesal Constitucional; vale decir que tratn-
dose de materias de su competencia, de conformidad con el artculo 5, numeral 4 del
precitado cdigo, no proceden los procesos constitucionales cuando no se hayan agotado
las vas previas. En ese sentido, si lo que se cuestiona es un laudo arbitral que verse sobre
derechos de carcter disponible, de manera previa a la interposicin de un proceso cons-
titucional, el presunto agraviado deber haber agotado los recursos que la Ley General de
Arbitraje prev para impugnar dicho laudo.
1.3. Criterios para el control constitucional de las resoluciones arbitrales
Principio de autonoma de la voluntad y jurisdiccin arbitral
15. Conforme lo seala el artculo 9 de la Ley General de Arbitraje, N. 26572, el

convenio arbitral es el acuerdo por el cual las partes deciden someter a arbitraje las con-
troversias que hayan surgido o puedan surgir entre ellas respecto de una determinada relacin
jurdica contractual o no contractual, sean o no materia de un proceso judicial. De lo que
se desprende la naturaleza contractual del convenio, que obliga a las partes a la realizacin
de cuantos actos sean necesarios para que el arbitraje se desarrolle y para el posterior
cumplimiento del laudo arbitral.
16. La nocin de contrato en el marco del Estado constitucional de Derecho se
remite al principio de autonoma de la voluntad, previsto en el artculo 2, inciso 24,
21
literal a de la Constitucin, y que, en relacin a la jurisdiccin arbitral, puede tener dos

vertientes:
a) Una negativa: En cuya virtud permite regular del modo que los particulares estimen
oportuno sus relaciones jurdicas, crendolas, modificndolas o extinguindolas4.
b) Una positiva: En cuya razn el carcter autnomo, garantista y procesal del arbitraje,
equivale a facultar a los particulares para que sustraigan del mbito del ejercicio funcional
de la jurisdiccin estatal aquellas materias consideradas de libre disposicin, es decir,
plantea la conceptualizacin, si bien de modo no absoluto, del arbitraje como un derecho
fundamental.
17. Entonces, el principio de autonoma de la voluntad no debe ser entendido de
manera absoluta, sino dentro de los valores y principios constitucionales antes sealados.
En el caso del convenio arbitral, si bien se gesta a partir del sentido privatista de las
relaciones contractuales, no presenta un haz de contenidos cuyas categoras sean exclu-
siva y excluyentemente de Derecho privado. Interpretarlo de este modo implicara sosla-
yar su naturaleza constitucional, sujeta a los principios y deberes primordiales de la fun-
cin jurisdiccional consagrados en el artculo 139 de la Constitucin; los mismos que de-
bern extenderse razonablemente a la jurisdiccin arbitral.
Si bien es cierto que la autonoma de la voluntad deriva de la Constitucin, no puede
discutirse la facultad de controlarla por razones del orden pblico constitucional, mxime
si la propia jurisdiccin arbitral integra ste. Esto supone que en un Estado constitucio-
nal, el poder se desagrega en mltiples centros de decisin equilibrados entre s por un
sistema de control de pesos y contrapesos, como postula el artculo 43 de la Constitucin.
Esto hace que el poder pblico, pero tambin el privado, estn sometidos al Derecho.
18. En este contexto el control constitucional jurisdiccional no queda excluido, sino
que se desenvuelve a posteriori cuando se vulnera el derecho a la tutela procesal efectiva
o se advierte un incumplimiento, por parte de los propios rbitros, de la aplicacin de la
jurisprudencia constitucional o los precedentes de observancia obligatoria, los mismos que
los vinculan en atencin a los artculos VI in fine y VII del Ttulo Preliminar del Cdigo
Procesal Constitucional, respectivamente.
19. El ejercicio de las potestades jurisdiccionales ordinaria o constitucional no
puede ni debe ser, desde luego, abusivo, ni supone la imposicin de medidas irrazonables
y desproporcionadas que lesionen los derechos fundamentales de autonoma de la volun-
tad y de contenido patrimonial las libertades de contratar y de empresa.
Principio de interdiccin de la arbitrariedad

20. El principio de interdiccin de la arbitrariedad5 es uno inherente a los postula-
dos esenciales de un Estado constitucional democrtico y a los principios y valores que la
propia Constitucin incorpora; de all que, si bien la autonoma de la jurisdiccin arbitral
tiene consagracin constitucional, no lo es menos que, como cualquier particular, se
encuentra obligada a respetar los derechos fundamentales, en el marco vinculante del
derecho al debido proceso y a la tutela jurisdiccional efectiva (artculo 139 de la Consti-
4. MONTERO AROCA, Juan. Comentarios al artculo1. En: Comentario breve a la Ley de

Arbitraje. Madrid: Civitas, 1990, p. 20.
22 AA/TC, Caso Juan Carlos Callegari Herazo, Fundamento 12.
tucin); por cuanto, si as no ocurriese, ser nulo y punible todo acto que prohba o limite
al ciudadano el ejercicio de sus derechos, de conformidad con el artculo 31 in fine de la
Carta Fundamental6.
Si ocurriese lo contrario, la autonoma conferida al arbitraje devendra en autarqua,
lo que equivaldra a sostener que los principios y derechos constitucionales no resultan
vinculantes.
1.4. Relaciones con la funcin jurisdiccional (artculo 139, inciso 1 de la Consti-

tucin): Supuesto constitucional de excepcin y la apreciacin de razonabilidad
21. Quienes se inclinan por la irrevisabilidad de los laudos arbitrales se sustentan

en el artculo 4 de la Ley N. 26572, que establece que, salvo pacto en contrario, las partes
podrn someterse de modo exclusivo y excluyente a la jurisdiccin arbitral, as como en
el artculo 59, que otorga a los laudos arbtrales carcter definitivo, estableciendo que
contra ellos no procede alguno, salvo el recurso de apelacin y de nulidad.
Una interpretacin formal propia del valorismo legalista de la Ley N. 26572, con-
cluira que, sin ingresar en consideracin adicional alguna, una resolucin expedida por
un tribunal arbitral es incuestionable en sede constitucional, incluso en aquellos supues-
tos en los que afecten los derechos fundamentales de la persona.
Mas, pretender interpretar la Constitucin a partir del mandato legal de la Ley N.
26572, vaciando de contenido el principio de supremaca jurdica y valorativa de la Cons-
titucin (artculo 51 de la Constitucin), configurado en el trnsito del Estado de dere-
cho al Estado constitucional de derecho, no es atendible para defender la irrevisabilidad
absoluta de las resoluciones de los tribunales arbitrales.
Adems, resulta manifiestamente contrario al principio de fuerza normativa de la
Constitucin y al de correccin funcional, ya que desconoce, por un lado, el carcter ju-
rdico-vinculante de la Constitucin y, por otro, la funcin de contralor de la constitucio-
nalidad conferida al Tribunal Constitucional (artculo 201 de la Constitucin).
22. Por otro lado, el ltimo prrafo del artculo 103 de la Constitucin establece
que sta no ampara el abuso del derecho, por lo que el ejercicio de poder jurisdiccional or-
dinario, y con mayor razn el excepcional, ser legtimo si es ejercido en salvaguarda del
cumplimiento de los preceptos y principios constitucionales, conforme a la interpretacin
que resulte de los mismos y de las resoluciones dictadas por este Tribunal (artculo VI in
fine del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional), el cumplimiento de las
sentencias que constituyan precedente vinculante (artculo VII del Cdigo Procesal Cons-
titucional) y el respeto al derecho a la tutela procesal efectiva (artculo 4 del Cdigo Pro-
cesal Constitucional).
23. Por los fundamentos precedentes, a juicio de este Colegiado, es un hecho in-
controvertible que existe la posibilidad de cuestionar, por la va del proceso constitucio-
nal, una resolucin arbitral. Esta, por tanto, debe ser considerada como la nica opcin
vlida constitucionalmente, habida cuenta de que bajo determinados supuestos procede el
proceso constitucional contra resoluciones provenientes tanto del Poder Judicial como de
un Tribunal Militar (artculo 4 del Cdigo Procesal Constitucional). En esa medida, no

Pa/TC, Caso Pedro Andrs Lizana Puelles, Fundamento 18. 23
existe respaldo constitucional que impida recurrir al proceso constitucional frente a la ju-
risdiccin arbitral.
2. Actividad fiscal previa al inicio del proceso penal
24. Habiendo desarrollado el marco constitucional de la jurisdiccin arbitral; y to-

mando en consideracin que el petitorio constitucional del recurrente est orientado a
cuestionar el procedimiento de investigacin fiscal y posterior acusacin que llev a cabo
la parte demandada, se proceder a analizar aunque de manera preliminar algunos as-
pectos relacionados con la actividad fiscal previa al inicio del proceso judicial penal.
25. La Constitucin establece, en el artculo 159, inciso 1, que corresponde al
Ministerio Pblico la misin de promover de oficio, o a peticin de parte, la accin judi-
cial en defensa de la legalidad y de los intereses pblicos tutelados por el derecho; asimis-
mo, el inciso 5) del mismo artculo constitucional encarga al Ministerio Pblico el ejerci-
cio de la accin penal de oficio o a peticin de parte. En ese sentido, corresponde a los
fiscales representantes del Ministerio Pblico hacer ejercicio de la titularidad de la accin
penal pblica y, una vez conocida la denuncia o noticia criminal, proceder a formalizarla
ante el juez penal si lo estiman procedente, conforme a lo establecido por la Ley Orgnica
del Ministerio Pblico, aprobada por Decreto Legislativo N. 52.
26. En cumplimiento de las atribuciones que le han sido conferidas constitucional
y legalmente, la labor del fiscal se extiende a lo largo de todo el proceso penal; sin embar-
go, es preciso analizar su labor en el procedimiento que antecede al inicio del proceso
judicial.
2.1. Investigacin y posterior acusacin fiscal
27. El Ministerio Pblico conduce desde su inicio la investigacin del delito (ar-
tculo 159, inciso 4 de la Constitucin); por ende, una vez que un hecho presuntamente
delictivo es denunciado, el fiscal puede, alternativamente, abrir investigacin policial para
reunir la prueba indispensable o formalizarla ante el juez penal7. En el primer supuesto,
el fiscal no cuenta con elementos suficientes que ameriten la formalizacin de la denun-
cia, por lo que se procede a iniciar una investigacin orientada a obtener elementos que
sustenten su acusacin ante el Juez Penal; ello fluye del texto del artculo 94 de la Ley
Orgnica del Ministerio Pblico, en el extremo que seala: (...) cuando se hubiese reuni-
do la prueba que estimase suficiente [el fiscal] proceder a formalizar la denuncia ante el
Juez Instructor8 como se deja establecido en el presente artculo.
7. Artculo 94 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, Decreto Legislativo N.

052
Son obligaciones del Fiscal Provincial en lo Penal:
2. (...) Si el fiscal estima procedente la denuncia, puede alternativamente, abrir
investigacin policial para reunir la prueba indispensable o formalizarla ante el
Juez Penal. En este ltimo caso, expondr los hechos de que tiene conocimiento,
el delito que tipifican y la pena con que se sanciona, segn ley; la prueba con que
cuenta y la que ofrece actuar o que espera conseguir y ofrecer oportunamente.
(...)
24 8. En la actualidad Juez Penal.
28. Respecto a la actividad probatoria y el grado de conviccin al que debe arribar

el fiscal en el transcurso de esta investigacin previa al proceso penal, la doctrina ha se-
alado lo siguiente: (...) no se requiere que exista conviccin plena en el fiscal ni que las
actuaciones estn completas, slo se necesita que las investigaciones arrojen un resultado
probabilstico razonable, en orden a la realidad de un delito y de la vinculacin delictiva del
imputado o imputados.9 Sin embargo, desde una perspectiva constitucional, resulta in-
suficiente valorar la actuacin fiscal en sus propios trminos legales; se requiere de su
conformidad con los mandatos constitucionales de respeto a los derechos fundamentales
y al ordenamiento jurdico constitucional.
2.2. Ausencia de normatividad en la materia. Principios y criterios aplicables
29. La labor que el fiscal realice una vez recibida la denuncia o conocida la noticia
criminal no ha sido desarrollada en detalle por el ordenamiento jurdico vigente. Sin
embargo, esta actividad est sujeta a diversos principios y garantas que orientan su nor-
mal desenvolvimiento para que ste sea conforme a la Constitucin.
Principio de interdiccin de la arbitrariedad
30. Desde la consolidacin del Estado de derecho surge el principio de interdic-

cin de la arbitrariedad, el mismo que tiene un doble significado, tal como ha sido dicho
en anterior sentencia: a) En un sentido clsico y genrico, la arbitrariedad aparece como
el reverso de la justicia y el derecho. b) En un sentido moderno y concreto, la arbitrariedad
aparece como lo carente de fundamentacin objetiva; como lo incongruente y contradic-
torio con la realidad que ha de servir de base a toda decisin. Es decir, como aquello
desprendido o ajeno a toda razn de explicarlo. En consecuencia, lo arbitrario ser todo
aquello carente de vnculo natural con la realidad. (Exp. N. 090-2004 AA/TC).
Adecuando los fundamentos de la referida sentencia a la actividad fiscal, es posible
afirmar que el grado de discrecionalidad atribuido al fiscal para que realice la investiga-
cin sobre la base de la cual determinar si existen elementos suficientes que justifiquen
su denuncia ante el juez penal, se encuentra sometida a principios constitucionales que
proscriben: a) actividades caprichosas, vagas e infundadas desde una perspectiva jurdi-
ca; b) decisiones despticas, tirnicas y carentes de toda fuente de legitimidad; y c) lo que
es contrario a los principios de razonabilidad y proporcionalidad jurdica.
Principio de legalidad en la funcin constitucional
31. El fiscal acta como defensor de la legalidad y representante de la causa pbli-

ca en el proceso penal. En efecto, el respeto de este principio implica que el Ministerio
Pblico ejercite la accin penal por todo hecho que revista los caracteres de un delito, sin
perder de vista que su labor se ejecuta en funcin de la justicia y teniendo como parme-
tros a la Constitucin y a la ley.
9. SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Vol. 1. Lima: Editora Jurdica
Grijley, 2 ed., 2003. p.470. 25
Debido proceso y tutela jurisdiccional
32. Al respecto, este Colegiado ha reconocido que el debido proceso se proyecta

tambin al mbito de la etapa prejurisdiccional de los procesos penales, es decir, en aquella
cuya direccin compete al Ministerio Pblico (Exp. N. 1268-2001 HC/TC). Por tanto, las
garantas previstas en el artculo 4 del Cdigo Procesal Constitucional sern aplicables
a la investigacin fiscal previa al proceso penal siempre que sean compatibles con su
naturaleza y fines, los mismos que deben ser interpretados de conformidad con el artculo
1 de la Constitucin, segn el cual la defensa de la persona humana y el respeto de su
dignidad son el fin supremo de la sociedad y del Estado.
2.3. Hbeas corpus y procedimiento de investigacin fiscal
33. A continuacin se analizar el petitorio constitucional del demandante, cuyos

extremos son: que se declare la nulidad de la denuncia fiscal, de fecha 10 de mayo de 2005,
formalizada en contra del recurrente por el fiscal demandado; y que se notifique al juez que
haya asumido la calificacin de la denuncia, a efectos de que la devuelva al Ministerio Pblico
para que sta sea calificada nuevamente, este vez por otro fiscal.
El presunto agraviado sustenta, para tal efecto, la interposicin de un hbeas corpus

de tipo reparador respecto a los derechos que han sido vulnerados por el demandado al
momento de realizar la investigacin fiscal; y, asimismo, la interposicin de un hbeas
corpus de tipo preventivo, frente a la amenaza de su libertad individual y derechos conexos
como consecuencia de la denuncia que se ha formalizado en su contra.
Hbeas corpus reparador y procedimiento de investigacin fiscal

34. Respecto del hbeas corpus reparador, es preciso sealar que dicha modalidad
representa la modalidad clsica o inicial del hbeas corpus, la misma que se promueve para
obtener la reposicin de la libertad de una persona indebidamente detenida. Se presenta,
por ejemplo, cuando se produce la privacin arbitraria o ilegal de la libertad fsica como
consecuencia de una orden policial; de un mandato judicial en sentido lato; de una negli-
gencia penitenciaria cuando un condenado contina en reclusin pese a haberse cumpli-
do la pena; por sanciones disciplinarias privativas de la libertad, entre otros. (Exp. N. 2663-
2003-HC/TC).
35. En el caso de autos, el demandante promueve esta modalidad de hbeas cor-
pus porque considera que la investigacin fiscal llevada a cabo por el demandado se ha de-
sarrollado con absoluta prescindencia del respeto a las garantas que brinda el derecho a
la tutela procesal efectiva, derecho protegido a travs del proceso de hbeas corpus de con-
formidad con el artculo 4 del Cdigo Procesal Constitucional.
36. Sobre este punto, es preciso tomar en consideracin que la actividad del fiscal
est limitada por las atribuciones que le han sido conferidas directamente a la autoridad
judicial. En efecto, la imposicin de medidas coercitivas, restrictivas de la libertad o de-
rechos conexos, son atribuciones que la Constitucin no ha conferido al Ministerio P-
blico, puesto que su investigacin, en todo caso, puede concluir en la formalizacin de una
denuncia ante el Poder Judicial; pero la imposicin de medidas coercitivas como la com-
parecencia o la detencin preventiva, son medidas propias de la instancia judicial y sern
26 adoptadas previa valoracin y motivacin del juez competente. En consecuencia, el proce-
dimiento de investigacin fiscal no incide de manera directa en una posible vulneracin a

algn derecho vinculado a la libertad individual de la persona.
37. En este orden de ideas, las presuntas irregularidades llevadas a cabo por el fis-
cal demandado no dan lugar a la interposicin de un hbeas corpus correctivo, por lo que,
en adelante, el pedido del recurrente ser analizado a la luz de la tutela que brinda el h-
beas corpus de tipo preventivo.
Hbeas corpus preventivo y procedimiento de investigacin fiscal
38. El presunto agraviado formula demanda de hbeas corpus preventivo contra la

amenaza que se cierne sobre su libertad individual y derechos constitucionales conexos
como consecuencia de la acusacin formulada por el fiscal demandado. Al respecto, es
preciso tomar en consideracin que, tal como lo dispone el inciso 1) del artculo 200 de
la Constitucin, el hbeas corpus no slo procede ante el hecho u omisin de cualquier
autoridad, funcionario o persona que vulnera la libertad individual o derechos conexos, sino
tambin ante la amenaza de que se pueda producir tal vulneracin. En este caso, la actua-
cin del juez constitucional es anterior al acto violatorio de la libertad individual o dere-
chos conexos, pues se procede ante una amenaza.
39. Sobre el hbeas corpus preventivo y a efectos de valorar la amenaza frente a la
cual procede este proceso constitucional, este Colegiado ha sostenido que: (...) se debe
comprobar: a) la inminencia de que se produzca el acto vulnerador, es decir, que se con-
figure un atentado a la libertad personal que est por suceder prontamente o en va de
ejecucin, no entendindose por tal a los simples actos preparatorios; y b) que la amenaza
a la libertad sea cierta, es decir, que exista un conocimiento seguro y claro de la amenaza
a la libertad, dejando de lado conjeturas o presunciones. (Exp. 3171-2003 HC/TC).
40. Como ha sido dicho anteriormente, dado que el fiscal no tiene la facultad de
dictar medidas restrictivas de la libertad o derechos conexos, en principio no se configu-
rara una amenaza cierta e inminente de algn derecho tutelable por el hbeas corpus. No
obstante, es preciso tomar en consideracin que si bien la denuncia fiscal no vincula al juez
el mismo que slo abrir instruccin si considera que de la denuncia fluyen indicios
suficientes o elementos de juicio que razonablemente revelen la existencia de un delito, en
cambio, s constituye un importante indicativo para el juez, el cual podra ser inducido a
error sobre la base de una denuncia abiertamente arbitraria, orientada a conseguir que el
presunto autor del hecho delictivo sea procesado.
41. Este Colegiado no considera que esta situacin se haya configurado en el caso
de autos, toda vez que la denuncia formalizada ante el juez penal ha sido construida sobre
la base de las investigaciones efectuadas por el fiscal y los documentos proporcionados
por Algamarca. No obstante, surge un cuestionamiento en torno al hecho de que no se haya
contado con la declaracin indagatoria del investigado. Esta resultara ser una observacin
vlida si el procedimiento de investigacin fiscal se hubiera llevado a escondidas como
se sugiere en la demanda; sin embargo, este calificativo no se condice con el hecho de que
el seor Cantuarias Salaverry fue debidamente notificado (al menos en una oportunidad)
del procedimiento de investigacin fiscal que se le segua.
42. El recurrente, por tanto, tuvo oportunidad de apersonarse al procedimiento de
investigacin fiscal y lo hizo a travs de su abogado, el mismo que present escritos e
incluso solicit que se actuaran diversos medios probatorios. Respecto de esta solicitud,
el fiscal no llev a cabo la actuacin de todos los medios probatorios solicitados por el
demandante; no obstante, atendi a su pedido en el extremo en el que solicit se recabara 27
la declaracin indagatoria de los otros dos miembros del tribunal arbitral. Finalmente, esta
diligencia no se llev a cabo porque ambos rbitros solicitaron una reprogramacin, lo cual
no tuvo lugar pues el fiscal no realiz una nueva citacin.
43. De lo actuado tambin se desprende que el fiscal demandado cit a informe oral
a la defensa del recurrente; sin embargo, sta volvi a solicitar que se programe una nueva
fecha porque consider que se deba esperar a que la investigacin preliminar concluya.
En este escenario, no resulta desproporcionado que ante las pruebas merituadas y las
constantes solicitudes de reprogramacin que venan siendo formuladas, el fiscal haya
formalizado denuncia sobre la base de los elementos con los cuales, efectivamente, con-
taba.
44. En cuanto a la denuncia fiscal, esta se ajusta a lo dispuesto por el artculo 94
de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, segn el cual, si el fiscal estima procedente
formalizar denuncia ante el juez penal (...) expondr los hechos de que tiene conocimiento,
el delito que tipifican y la pena con que se sanciona, segn ley; la prueba con que cuenta
y la que ofrece actuar o que espera conseguir y ofrecer oportunamente.
45. Partiendo de las consideraciones que han sido previamente expuestas, este
Colegiado no considera que el recurrente se encuentre frente a una amenaza cierta e inmi-
nente de su derecho a la libertad individual o algn derecho conexo, puesto que no se ha
producido la formalizacin de una denuncia manifiestamente arbitraria, orientada a indu-
cir a error al juez a fin de que d inicio a un proceso penal en contra del investigado.
46. Si bien, a la fecha, es posible constatar que la denuncia formalizada por el fiscal
demandado dio lugar a que se abriera instruccin en contra del seor Fernando Cantua-
rias Salaverry, no se ha dictado mandato de detencin en su contra y se ha motivado de-
bidamente el mandato de comparecencia restringida que fue dictado en su lugar. En efec-
to, este mandato de comparecencia no puede ser considerado como una concrecin de la
amenaza alegada por el recurrente, toda vez que esta medida ha sido dictada en el ejercicio
legtimo de las atribuciones que han sido conferidas al juez penal.
47. Se advierte, por tanto, que en el presente caso no se configuran los supuestos
necesarios para la procedencia del proceso constitucional de hbeas corpus y que el pe-
titorio constitucional del presunto agraviado declarar la insubsistencia del auto apertorio
de instruccin sin que se haya acreditado la existencia de una amenaza cierta e inminente
de su libertad individual o derechos constitucionales conexos, importara que este Tribu-
nal se subrogue en las facultades que le han sido constitucional y legalmente conferidas
a los representantes del Ministerio Pblico.
48. Sin perjuicio de la decisin adoptada por este Colegiado, se deja a salvo el
derecho del recurrente respecto de la posible injerencia que el proceso penal iniciado en
su contra puede suscitar de manera ilegtima en su labor como miembro del tribunal ar-
bitral Sulliden-Algamarca; ello en tanto y en cuanto se podra estar pretendiendo trasladar,
indebidamente, al mbito penal controversias que tienen carcter civil o comercial y que
han sido oportunamente sometidas al mbito de la jurisdiccin arbitral por las partes in-
volucradas. De ser este el caso, el recurrente podr hacer valer su derecho en la va ordi-
naria correspondiente, que deber seguir los criterios vinculantes de esta sentencia, a efectos
de no sesgar la autonoma e independencia con la que cuenta la jurisdiccin arbitral en el
ejercicio legtimo de sus atribuciones.
49. De conformidad con el artculo VI in fine del Ttulo Preliminar Cdigo Pro-
cesal Constitucional, los criterios de interpretacin contenidos en los fundamentos jur-
dicos N. 8, 11, 12, 13, 14, 17 y 18, son vinculantes para todos los operadores jurdicos.
28
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, con la autoridad que le confiere

la Constitucin Poltica del Per
HA RESUELTO
1. Declarar IMPROCEDENTE la demanda de hbeas corpus.
2. Declarar que los fundamentos jurdicos N.os 8, 11, 12, 13, 14, 17 y 18, son
vinculantes para todos los operadores jurdicos.
SS.
GARCA TOMA
GONZALES OJEDA
ALVA ORLANDINI
BARDELLI LARTIRIGOYEN
LANDA ARROYO
FUNDAMENTO DE VOTO DEL MAGISTRADO GONZALES OJEDA
Con el debido respeto por la opinin de mis colegas, si bien manifiesto mi acuerdo
con la decisin expresada en el fallo, sin embargo, no lo estoy con algunos de los argu-
mentos que all se expresan.
1. En primer lugar, he de indicar que si bien existen casos anteriores en los que
el Tribunal Constitucional ha expresado que los derechos fundamentales tambin vincu-
lan en el mbito del arbitraje, al ser componente esencial del llamado orden pblico cons-
titucional, sin embargo, es la primera vez que este Tribunal se detiene en el anlisis de los
rasgos constitucionales que le son propios a la institucin. Y se ha aproximado, segn mi
modesto entender, esclareciendo algunos aspectos que en la doctrina y jurisprudencia no
estaban del todo claros, pero tambin en otros por fortuna los menos, sin esclarecer-
los, sino, contribuyendo a prolongar un debate que, desde un punto de vista constitucio-
nal, no debera haberse planteado. As sucede, por ejemplo, cuando se persiste en deno-
minar a la institucin como jurisdiccin arbitral o como una jurisdiccin de carcter
eminentemente privado y, lo que a mi juicio es ms grave, que se seale que los rbitros
tienen la competencia de las competencias (Fundamentos 7, 8 y 11, respectivamente), o que
el arbitraje, en s mismo considerado, sea un derecho fundamental (fundamento N.. 20).
2. Por lo que hace al primer tema, he de indicar que la Jurisdiccin es una
potestad que originariamente corresponde al Pueblo como titular de la soberana. En el
Estado Constitucional de Derecho no hay jurisdicciones (en plural), sino una sola, como
recuerda la primera parte del artculo 138 de la Constitucin, al establecer que La potes-
tad de administrar justicia emana del pueblo (...).
Como nica potestad que es, dictada una Constitucin, como acto de ejercicio pleno
de la soberana popular, el pueblo soberano, materializado en la decisin constituyente,
encomienda su ejercicio al Estado. ste, en el Estado legal de derecho, lo ejerca nicamente
el Poder Judicial. En el Estado social y democrtico de derecho, en cambio, el ejercicio de
esa potestad se distribuye entre una serie de rganos constitucionales de carcter estatal
(v.g Tribunal Constitucional, Jurado Nacional de Elecciones, Poder Judicial), para lo cual
define los mbitos objetivo-materiales de las competencias de cada uno de ellos.
29
Con ello se quiere decir, por un lado, que en el Estado social y democrtico de de-
recho no hay pluralidad de jurisdicciones y, de otro, que su ejercicio slo est confiado a
determinados rganos estatales. Mediante su ejercicio, se administra la justicia o, como
modernamente se suele sostener, se presta el servicio pblico de tutela jurisdiccional,
principalmente para la realizacin o garanta del derecho objetivo y de la libertad y de la
dignidad humanas y, secundariamente, para la composicin de los litigios, o para dar
certeza jurdica a los derechos subjetivos, o para investigar y sancionar los delitos e ilci-
tos de toda clase (o adoptar mediadas de seguridad ante ellos), mediante la aplicacin de
la ley a casos concretos, de acuerdo con determinados procedimientos y mediante decisiones
obligatorias.
As, la funcin jurisdiccional resulta la expresin de un poder del Estado y esto no
slo es una declaracin, sino una clara delimitacin de sus alcances en el mbito consti-
tucional. Pero, asimismo, la jurisdiccin estatal, precisamente por tratarse de un poder, es
la nica que ostenta la llamada coertio; es decir, una especfica expresin del ius imperium
mediante la cual slo los jueces pueden realizar actos de ejecucin, o sea, aquellos des-
tinados al efectivo reconocimiento de un derecho.
Lo que significa que no hay ejercicio de jurisdiccin privada o de carcter eminen-
temente privado, como se afirma en el Fund. Jur. N.. 8 de la sentencia. Es bien cierto que,
en diversos apartados, la Constitucin ha garantizado formas e instituciones de compo-
sicin de conflictos no estatales, como el arbitraje o aquella que prestan las comunidades
campesinas. Y lo ha hecho sealando, por ejemplo, que No existe ni puede establecerse
jurisdiccin alguna independiente, con excepcin de la militar y arbitral o que Las au-
toridades de las Comunidades Campesinas y Nativas (...), pueden ejercer las funciones
jurisdiccionales dentro de su mbito territorial (...). Es decir, dando la sensacin, a partir
de una interpretacin literal de los preceptos en los que se enuncian, que tanto el arbitraje
como la composicin de conflictos por las autoridades de las Comunidades Campesinas
y Nativas constituyen ejercicio de una cuota de la jurisdiccin.
La composicin de conflictos mediante dichos institutos o entes constituye un ejer-

cicio de la jurisdiccin? La respuesta, a mi juicio, como entiendo sucede en casi toda la
doctrina nacional que se ha dedicado seriamente al tema, es que no. No slo por lo que antes
se ha dicho. (que la jurisdiccin es nica y sta la ejercen los rganos estatales en nombre
del Pueblo); sino, adems, porque a la misma conclusin se puede arribar al comprender,
en la unidad que representa la Constitucin, que el vocablo jurisdiccin utilizado por los
artculos 139.1 y 149 de la Constitucin, y tambin en otros de la misma Ley Fundamen-
tal, no tiene un significado unvoco.
En algunos casos, con la expresin jurisdiccin el constituyente designa lo que en
trminos de derecho judicial es, una cuestin de competencia (v.g art. 2.24, f). En otros,
con la misma voz se alude al espacio territorial dentro del cual un rgano del Estado ejerce
sus competencias (v.g art. 31 y 74); se declara la reserva de jurisdiccin a favor del propio
Estado (v.g art. 54), se dispone la posibilidad de exceptuar el conocimiento de determinadas
materias a los rganos jurisdiccionales del Estado (art. 63) o se establece los lmites a su
ejercicio por parte de determinados funcionarios estatales, como los jueces (v.g art. 146).
No hay, pues, un nico sentido o significado con el que se haya atribuido a la voz
jurisdiccin. De modo que no siempre que se la utilice la Ley Fundamental hay que
entenderla en el sentido de la potestad jurisdiccional a la que antes se ha hecho referencia.
Es en el sentido constitucionalmente polismico del trmino jurisdiccin en el que,
a mi juicio, debe entenderse el artculo 139.1 de la Constitucin. En definitiva, no en el
30 sentido de que el arbitraje, como mecanismo de composicin de controversias privadas,
constituya una manifestacin estatal de ejercicio de la potestad jurisdiccional, sino como

la garanta constitucional de un instituto el arbitraje en s mismo. Por su virtud, pues,
se garantiza y otorga validez a una forma compositiva de controversias, de carcter no
estatal, en los temas previamente delimitados y limitados por la ley, entre las personas que
libremente decidan resolver sus diferencias por medio de ste.
Entonces, puede decirse que el arbitraje es un medio alternativo de solucin de con-
flictos y que su fundamento reposa en al voluntad de las partes, por medio de la cual stas
optan por renunciar a la tutela que brinda el Estado a travs del Poder Judicial y se some-
ten a este mecanismo esencialmente privado, en el que tienen la libertad de establecer el
procedimiento que consideren ms adecuado, dentro del respeto de determinados derechos
fundamentales de orden procesal.
Por otro lado, si bien es cierto que el arbitraje resuelve el conflicto sometido a su
conocimiento en una forma de litis y que declara derecho, no se puede afirmar que este acto
o actos del arbitraje constituyan el factor que lo califican como funcin jurisdiccional, as
se sostenga que dichos actos son jurdicos o tengan connotacin jurdica. Adems, sus
decisiones no son necesariamente definitivas, ya que pueden ser recurridas ante el Poder
Judicial en apelacin o anulacin, y los rbitros carecen de potestad coercitiva, es decir, no
estn en la capacidad de hacer cumplir sus decisiones cuando las partes se resisten a
cumplirlas, en cuyo caso tienen que recurrir al Poder Judicial solicitando su intervencin
con el propsito de lograr la ejecucin forzada de sus mandatos.
Sin duda, la forma del procedimiento del titular de la jurisdiccin, el Poder Judicial,
es totalmente diferente. Sus decisiones son firmes y en algunos casos causan jurispruden-
cia, pero adems los jueces tienen la capacidad de hacer cumplir sus decisiones e inclu-
sive pueden usar la fuerza pblica. En cambio, los laudos arbitrales tienen la caracterstica
de incidir en el mbito declarativo de los derechos, mas nunca en el ejecutivo. Ello explica
porque si una parte decide no cumplir con un laudo o con lo pactado en un procedimiento
conciliatorio, la nica salida que tiene el sujeto afectado con dicho incumplimiento es la
va judicial (precisamente actuando el ttulo ejecutivo laudo o acta conciliatoria).
Igualmente, las decisiones expedidas por parte de la jurisdiccin estatal tienen la
posibilidad de adquirir inmutabilidad absoluta o autoridad de la cosa juzgada. Situacin
que no se verifica en otras zonas compositivas donde las decisiones pueden ser revisadas,
con mayores o menores limitaciones, por la justicia estatal. En estos ltimos supuestos se
suele hablar de inmutabilidad relativa o preclusin. Pero, definitivamente, la jurisdiccin
estatal es la nica que tiene la caracterstica bsica de la universalidad, en el sentido de que
las otras tcnicas compositivas han sido creadas nicamente para tipos especficos de
controversias, mientras que la jurisdiccin estatal protege de cualquier tipo de derecho, sin
importar que est o no previsto expresamente por ley.
3. Lo anterior es el presupuesto para sealar tambin mis diferencias en torno a
la afirmacin segn la cual el arbitraje es un derecho fundamental (Fund. Jur. N. 16). No
hay un derecho fundamental al arbitraje. Al contrario, el derecho fundamental de toda
persona, en el Estado social y democrtico de Derecho, es la posibilidad de acudir libre-
mente a la jurisdiccin estatal o, en los trminos que hemos empleado en nuestra jurispru-
dencia sobre el tema, acceder a un tribunal de justicia. En cambio, el arbitraje es un ins-
tituto que, en la medida que se ha previsto en la Constitucin, ha quedado constitucional-
mente garantizado, de modo que el legislador no puede disponer libremente de l, a no ser
que la suprima mediante una reforma constitucional (lo que no se puede hacer con los
derechos fundamentales, ni siquiera siguindose dicho procedimiento de revisin cons-
titucional). 31
Salvo que con dicha afirmacin se haya querido decir que una determinada contro-
versia puede ser sustrada de su resolucin de un rgano de la jurisdiccin estatal mediante
una decisin que comporta el ejercicio de un derecho fundamental; en cuyo caso estara
plenamente de acuerdo. Y es que cuando se decide libremente que la solucin de una
controversia se realice mediante el arbitraje, en los casos legalmente permitidos, ello com-
porta, por un lado, una renuncia al ejercicio del derecho de acceso a los tribunales, pero
de otro, tambin el ejercicio de la libertad de accin.
4. Finalmente, quisiera expresar que la generalidad con la que se ha planteado el
tema en la sentencia puede suscitar alguna confusin. All se ha dicho que la realizacin
del arbitraje ha de sujetarse al respeto de los derechos al debido proceso y a la tutela ju-
risdiccional. Y ello es as puesto que, como se tiene dicho en la jurisprudencia de este
Tribunal, no hay zona alguna del ordenamiento jurdico en la que los poderes pblicos o
los particulares puedan actuar desconociendo a la Constitucin y su sistema material de
valores representados por los derechos fundamentales.
El problema, sin embargo, radica en que dicha afirmacin, en su generalidad, ado-
lece de deficiencias e insuficiencias. La primera porque resulta claro que la decisin de
someter una controversia a la solucin de un arbitraje, comporta la renuncia a una serie de
derechos fundamentales de carcter esencialmente procesal. Adems del acceso a la jus-
ticia, que la presupone, tambin existe una renuncia al derecho al juez predeterminado por
la ley o a la pluralidad de la instancia, por citar algunos casos. En otros casos, el contenido
constitucionalmente protegido de alguno de los derechos de orden procesal tienen un
alcance menor respecto si la controversia hubiese sido sometida a un tribunal de justicia
de carcter estatal. As sucede, por ejemplo, con el derecho al juez imparcial, puesto que
en determinados casos, cada una de las partes elige a un rbitro, y estos, a su vez, a un
presidente del Tribunal Arbitral. De modo que si en relacin a este ltimo puede predicar-
se la necesidad de su imparcialidad, no necesariamente sucede lo mismo con los rbitros
nombrados por las partes.
Adems, la afirmacin genrica expresada en el Fund. Jur. N. 20 de la sentencia peca

de insuficiencia, pues resulta claro que no slo los derechos de orden procesal vinculan
en el arbitraje. Todos los derechos fundamentales vinculan a todos, de modo que incluso
en las relaciones inter privatos, es deber de los individuos cuidar porque estos no resulten
lesionados. En ese sentido, es bueno recordar que en abundante jurisprudencia del Tribu-
nal Constitucional se destaca que los derechos fundamentales todos y no slo los de orden
procesal tienen como sujetos obligados a su respeto a los poderes pblicos (eficacia
vertical de los derechos), sino, adems, a los propios particulares (eficacia horizontal de
los derechos), entre los cuales se encuentra, como antes se ha dicho, la composicin privada
de conflictos mediante el arbitraje.
Con estas salvedades, que como indiqu en la introduccin de este voto, no afectan
al sentido de lo resuelto por la sentencia, es que la suscribo.
SR.
GONZALES OJEDA
32

(Lima, 14 de noviembre de 2005)
EXP. N. 8125-2005-PHC/TC
LIMA
JEFFREY IMMELT
Y OTROS
En Lima, a los 14 das del mes de noviembre de 2005, reunido el Pleno Jurisdiccio-
nal del Tribunal Constitucional, con la asistencia de los seores magistrados Alva Orlan-
dini, Gonzales Ojeda, Garca Toma, Landa Arroyo, pronuncia la siguiente sentencia, con
los votos singulares de los magistrados Bardelli Lartirigoyen y Vergara Gotelli,
ASUNTO
Recurso de agravio constitucional interpuesto por don Luis Fernando Garrido Pin-
to a favor don Jeffrey Immelt y otros contra la resolucin de la Primera Sala Penal para
Procesos con Reos Libres de la Corte Superior de Justicia de Lima, de fojas 245, su fecha
31 de agosto de 2005, que declara improcedente la demanda de hbeas corpus de autos.
ANTECEDENTES
Demanda
Con fecha 3 de agosto de 2005, se interpone demanda de hbeas corpus a favor de
Jeffrey Immelt, Joseph Anthony Pompei, John Mc. Carter, Nelson Jacob Gurman, Csar
Alfonso Ausn de Iurruarzaga, Jorge Montes, James Campbell, Dave Cote, Donald Breare
Fontaine, Steve Reidel, Steve Sedita, David Blair, John Welch, Dennis Dammerman, James
K. Harman, Helio Mattar, W. James Mcnerney, James E. Mohn, Robert L. Nardelli, Dennis
K. Williams y John Opie, ejecutivos de la empresa General Electric Company contra el Juez
del Vigsimo Quinto Juzgado Penal de Lima, don Csar Herrera Cassina. Se sostiene que
el Juez demandado dict auto de apertura de instruccin por delito de estafa contra los be-
neficiarios, disponiendo la detencin de todos ellos, sin motivar debidamente su decisin
sobre las razones que tuvo para imputarles el delito de estafa, lo que les imposibilita enfren-
tar adecuadamente el proceso penal (N. 357-2005) que se les ha instaurado, situacin que
atenta contra sus derechos constitucionales a la libertad personal y de defensa.
Investigacin sumaria
Realizada la investigacin sumaria, el Juez demandado rinde su declaracin explica-
tiva sosteniendo que el pronunciamiento de su Juzgado ha sido en mrito de lo dispuesto 33
expresamente por la Cuarta Sala Penal Superior que por resolucin de fecha 19 de octu-
bre de 2004, orden abrir instruccin penal contra los beneficiarios, y que la medida
coercitiva de detencin se trata de una decisin jurisdiccional arreglada a derecho. Por su
parte, el promotor de la demanda de hbeas corpus al rendir su declaracin indagatoria
sostuvo que se ha vulnerado los derechos constitucionales de los ejecutivos denunciados,
porque han sido acusados sin ninguna razn, afectndose adems su derecho a la libertad
personal mediante un mandato de detencin que violenta la libertad de trnsito, por cuan-
to por razones de sus trabajos tiene que trasladarse de un pas a otro.
Resolucin de primera instancia

El Trigsimo Tercer Juzgado Especializado en lo Penal de Lima, a fojas 217, con fecha
11 de agosto de 2005, declar improcedente la demanda por estimar que la parte deman-
dante no ha cumplido con acreditar que la resolucin que dispone el mandato de detencin
contra los beneficiarios, y que vulnerara manifiestamente su libertad individual y tutela
procesal efectiva haya quedado firme, como as lo exige el artculo 4 del Cdigo Procesal
Constitucional.
Resolucin de segunda instancia

La recurrida confirm la apelada por los mismos fundamentos.
FUNDAMENTOS
. 1. Cuestin procesal
1. El Tribunal entiende que hay una cuestin preliminar sobre la que debe dete-
nerse a fin de evaluar correctamente el sentido de la pretensin, y es que tratndose de un
hbeas corpus contra una resolucin judicial como es el auto de apertura de instruccin,
se debe precisar primero la aplicacin del artculo 4 del Cdigo Procesal Constitucional,
que prescribe la procedencia del hbeas corpus contra resoluciones judiciales firmes.
2. Al respecto, el Tribunal Constitucional no comparte la tesis de la Primera Sala
Penal de la Corte Superior de Justicia de Lima, que desestim la demanda de hbeas cor-
pus por considerar que la decisin judicial de detencin adoptada por el juez emplazado
no tiene la calidad de firme y definitiva que sta requiere para ser revisada en va consti-
tucional.
3. Analizados los argumentos de la demanda, este Tribunal considera que la con-
troversia en el presente caso, fundamentalmente gira en torno a la legitimidad misma del
proceso penal instaurado contra los beneficiarios mediante el cuestionado auto de aper-
tura de instruccin, resolucin respecto de la cual este Tribunal ha establecido en la sen-
tencia recada en el expediente N. 6081-2005-HC/TC (Caso: Alonso Esquivel Cornejo.
F.J. N. 3), que si bien uno de los requisitos para cuestionar mediante hbeas corpus una
resolucin de carcter jurisdiccional es que tenga la calidad de firme, conforme a lo pre-
visto en el artculo 4 del Cdigo Procesal Constitucional, tratndose del auto de apertura
de instruccin no corresponde declarar la improcedencia de la demanda, toda vez que contra
esta resolucin no procede ningn medio impugnatorio mediante el cual se pueda cues-
tionar lo alegado en este proceso constitucional.
4. En efecto, el auto de apertura de instruccin, constituye una resolucin que re-
sulta inimpugnable por ausencia de una previsin legal que prevea un recurso con este fin.
Siendo as, una alegacin como la planteada en la demanda contra este auto, se volvera
34 irresoluble hasta el momento de la finalizacin del proceso penal mediante sentencia o por
alguna causal de sobreseimiento, lo que no se condice con el respeto del derecho al de-
bido proceso y a la tutela jurisdiccional efectiva.
2. Determinacin del objeto del proceso constitucional de hbeas corpus

5. En reiterada jurisprudencia, emitida por este Supremo Tribunal, se ha estable-
cido que el Tribunal Constitucional no es instancia en la que pueda dictarse pronunciamiento
tendiente a determinar si existe, o no, responsabilidad penal del inculpado, ni tampoco la
calificacin del tipo penal en que este hubiera incurrido, toda vez que tales cometidos son
exclusivos de la jurisdiccin penal ordinaria. Sin embargo, debe quedar plenamente esta-
blecido que si bien el juzgador constitucional no puede invadir el mbito de lo que es propio
y exclusivo del juez ordinario, en los trminos que aqu se exponen, dicha premisa tiene
como nica y obligada excepcin la tutela de los derechos fundamentales, pues es eviden-
te que all donde el ejercicio de una atribucin exclusiva vulnera o amenaza un derecho
reconocido por la Constitucin, se tiene, porque el ordenamiento lo justifica, la posibili-
dad de reclamar proteccin especializada en tanto es ese el propsito por el que se legi-
tima el proceso constitucional dentro del Estado constitucional de derecho.
6. No se trata naturalmente de que el juez constitucional, de pronto, termine re-
visando todo lo que hizo un juez ordinario, sino, especficamente, que fiscalice si uno o
algunos de los derechos procesales con valor constitucional estn siendo vulnerados. Para
proceder de dicha forma existen dos referentes de los derechos de los justiciables: la tu-
tela judicial efectiva como marco objetivo y el debido proceso como expresin subjetiva
y especfica, ambos previstos en el artculo 139, inciso 3 de la Constitucin Poltica del
Per. Mientras que la tutela judicial efectiva supone tanto el derecho de acceso a los rga-
nos de justicia como la eficacia de lo decidido en la sentencia, es decir, una concepcin
garantista y tutelar que encierra todo lo concerniente al derecho de accin frente al poder-
deber de la jurisdiccin, el derecho al debido proceso, en cambio, significa la observancia
de los derechos fundamentales esenciales del procesado principios y reglas esenciales
exigibles dentro del proceso como instrumento de tutela de los derechos subjetivos. El
debido proceso tiene, a su vez, dos expresiones: una formal y otra sustantiva; en la de
carcter formal, los principios y reglas que lo integran tienen que ver con las formalidades
estatuidas, tales como las que establecen el juez natural, el procedimiento preestablecido,
el derecho de defensa, la motivacin; en su faz sustantiva, se relaciona con los estndares
de justicia como son la razonabilidad y proporcionalidad que toda decisin judicial debe
suponer. Al respecto, el Tribunal Constitucional ha reconocido estas dos manifestaciones
del debido proceso en sus sentencias recadas en los expedientes N. 2192-2002-HC/TC
(F.J. N. 1), N. 2169-2002-HC/TC (F.J. N. 2) y N. 3392-2004-HC/TC (F.J. N. 6).
7. En el supuesto de que una resolucin judicial desconozca o desnaturalice al-
gunos de los componentes de cualquiera de los derechos aqu mencionados, estaremos,
sin lugar a dudas, ante la circunstancia de un proceder inconstitucional, y ante un contexto
donde, al margen de la funcin judicial ordinaria ejercida y de la exclusividad que se le
reconoce, resulta procedente el ejercicio del proceso constitucional como instrumento de
defensa y correccin de una resolucin judicial contraria a la Constitucin. Puntualizado
queda, en todo caso, que slo si vulnera el contenido esencial de alguno de los derechos
antes mencionados, estaremos ante un proceso inconstitucional, quedando totalmente des-
cartado que, dentro de dicha nocin, se encuentren las anomalas o simples irregularida-
des procesales violacin del contenido no esencial o adicional, que no son, por s mis-
mas, contrarias a la Constitucin sino al orden legal. Mientras que el proceso que dege-
nere en inconstitucional se habr de corregir mediante el ejercicio del proceso constitucional, 35
la simple anomala o irregularidad lo ser mediante los medios de impugnacin previstos

al interior de cada proceso. Ese es el lmite con el cual ha de operar el juez constitucional
y, a la vez, la garanta de que no todo reclamo que se le hace por infracciones al interior
de un proceso pueda considerarse un verdadero tema constitucional.
8. Particularmente, si bien el proceso de hbeas corpus no tiene por objeto pro-
teger en abstracto el derecho al debido proceso, en el presente caso, habida cuenta que las
vulneraciones aducidas no slo implican la observancia del derecho al debido proceso sino
que incidira en el ejercicio de la libertad individual de los beneficiarios, el Tribunal Cons-
titucional tiene competencia ratione materiae, para evaluar la legitimidad constitucional de
los actos considerados lesivos.
3. Anlisis del caso materia de controversia constitucional

9. Se alega en la demanda la falta de motivacin del auto de apertura de instruc-
cin, que estriba principalmente en la ausencia de fundamentacin de la vinculacin de la
imputacin judicial que se hace a los beneficiarios con los hechos que constituiran delito
de estafa, generndoles con ello una situacin de indefensin, por desconocer los hechos
concretos respectos de los cuales deban defenderse.
Falta de motivacin del auto de apertura de instruccin

10. La necesidad de que las resoluciones judiciales sean motivadas es un princi-
pio que informa el ejercicio de la funcin jurisdiccional y, al mismo tiempo, un derecho
constitucional de los justiciables. Mediante ella, por un lado, se garantiza que la adminis-
tracin de justicia se lleve a cabo de conformidad con la Constitucin y las leyes (artculos
45 y 138 de la Constitucin) y, por otro, que los justiciables puedan ejercer de manera
efectiva su derecho de defensa.
11. En efecto, uno de los contenidos del derecho al debido proceso es el derecho
de obtener de los rganos judiciales una respuesta razonada, motivada y congruente con
las pretensiones oportunamente deducidas por las partes en cualquier clase de procesos.
La exigencia de que las decisiones judiciales sean motivadas en proporcin a los trminos
del inciso 5) del artculo 139 de la Norma Fundamental, garantiza que los jueces, cual-
quiera sea la instancia a la que pertenezcan, expresen la argumentacin jurdica que los ha
llevado a decidir una controversia, asegurando que el ejercicio de la potestad de adminis-
trar justicia se haga con sujecin a la Constitucin y a la ley; pero tambin con la finalidad
de facilitar un adecuado ejercicio del derecho de defensa de los justiciables. En suma, ga-
rantiza que el razonamiento empleado guarde relacin y sea suficiente y proporcionado con
los hechos que al juez penal corresponde resolver.
12. En el caso de autos, se debe analizar en sede constitucional si es arbitrario el
auto de apertura de instruccin dictado contra los beneficiarios, por la falta de motivacin
que se alega en la demanda. Al respecto, el artculo 77 del Cdigo de Procedimientos
Penales (modificado por la Ley N. 28117), regula la estructura del auto de apertura de ins-
truccin, y en su parte pertinente establece que:
Recibida la denuncia y sus recaudos, el Juez Especializado en lo Penal slo abrir
instruccin si considera que de tales instrumentos aparecen indicios suficientes o ele-
mentos de juicio reveladores de la existencia de un delito, que se ha individuali-
zado a su presunto autor o partcipe, que la accin penal no ha prescrito o no
concurra otra causa de extincin de la accin penal. El auto ser motivado y conten-
dr en forma precisa los hechos denunciados, los elementos de prueba en que se funda
36
la imputacin, la calificacin de modo especfico del delito o los delitos que se atri-
buyen al denunciado, la motivacin de las medidas cautelares de carcter personal o
real, la orden al procesado de concurrir a prestar su instructiva y las diligencias que
deben practicarse en la instruccin.
13. Como se aprecia, la indicada individualizacin resulta exigible en virtud del pri-
mer prrafo del artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales, obligacin judicial que
este Tribunal considera que debe ser efectuada con criterio de razonabilidad, esto es,
comprender que nada ms lejos de los objetivos de la ley procesal el conformarse en que
la persona sea individualizada cumpliendo slo con consignarse su identidad (nombres
completos) en el auto de apertura de instruccin (menos an, como se haca aos antes,
contra los que resulten responsables, hasta la dacin de la modificacin incorporada por
el Decreto Legislativo N. 126 publicado el 15 de junio de 1981), sino que, al momento
de calificar la denuncia ser necesario, por mandato directo e imperativo de la norma pro-
cesal citada, controlar la correccin jurdica del juicio de imputacin propuesto por el fiscal,
esto es, la imputacin de un delito debe partir de una consideracin acerca del supuesto
aporte delictivo de todos y cada uno de los imputados.
14. Esta interpretacin se condice con el artculo 14, numeral 3), literal b del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos, que a este respecto, comienza por recono-
cer que: Durante el proceso, toda persona acusada de un delito tendr derecho, en plena
igualdad, a las siguientes garantas mnimas: a) A ser informada sin demora, en un idioma
que comprenda y en forma detallada , de la naturaleza y causas de la acusacin
formulada contra ella. Con similar predicamento, el artculo 8, numeral 2), literal a
de la Convencin Americana Sobre Derechos Humanos, dispone que: Durante el proce-
so, toda persona tiene derecho, en plena igualdad, a las garantas mnimas:...b) Comuni-
cacin previa y detallada de la acusacin formulada. Reflejo de este marco jurdi-
co supranacional, es el artculo 139, inciso 15) de nuestra Norma Fundamental, que ha
establecido: El principio que toda persona debe ser informada, inmediatamente y por
escrito, de las causas o razones de su detencin. Se debe sealar que, a pesar del tenor
de esta norma constitucional, de la que pareciera desprenderse que el derecho del impu-
tado se limita al momento de su propia detencin, lo cierto es que esta toma de conocimiento,
constituye la primera exigencia del respeto a la garanta constitucional de la defensa que
acompaa a lo largo del proceso en todas las resoluciones del mismo.
15. Examinado el cuestionado auto de apertura de instruccin (fs. 175/180), de
conformidad con la Cuarta Disposicin Final Transitoria de la Constitucin, es posible
afirmar que tal resolucin no se adeca en rigor a lo que quieren tanto los instrumentos
jurdicos internacionales de derechos humanos, como la Constitucin y la ley procesal penal
citados. No cabe duda que el artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales ofrece los
mximos resguardos para asegurar que el imputado tome conocimiento de la acusacin que
contra l recae, al prescribir que : El auto ser motivado y contendr en forma precisa los
hechos denunciados, los elementos de prueba en que se funda la imputacin, la
calificacin de modo especfico del delito o los delitos que se atribuyen al denunciado.
16. En otras palabras, la obligacin de motivacin del Juez penal al abrir instruc-
cin, no se colma nicamente con la puesta en conocimiento al sujeto pasivo de aquellos
cargos que se le dirigen, sino que comporta la ineludible exigencia que la acusacin ha de
ser cierta, no implcita, sino, precisa, clara y expresa; es decir, una descripcin suficien-
temente detallada de los hechos considerados punibles que se imputan y del material pro-
batorio en que se fundamentan, y no como en el presente caso en que se advierte una
37
acusacin genrica e impersonalizada, que limita o impide a los procesados un pleno y

adecuado ejercicio constitucional del derecho de defensa.
17. En este sentido, cuando el rgano judicial superior jerrquico ordena abrir ins-
truccin, ello no exonera al a quo de fundamentar lo ordenado, de conformidad con los
requisitos previstos en el artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales. En conse-
cuencia, al haber omitido el Juez penal la formalizacin de cargos concretos, debidamente
especificados, contra todos y cada uno de los beneficiarios, lo que denota una ausencia de
individualizacin del presunto responsable, en los trminos anteriormente expuestos, ha
infringido el deber constitucional de motivacin de las resoluciones judiciales, lesionan-
do el derecho de defensa de los justiciables, al no tener stos la posibilidad de rebatir los
elementos fcticos que configuraran la supuesta actuacin delictiva que se les atribuye,
en funcin del artculo 139, inciso 5 de la Constitucin Poltica del Per.
18. Por lo anteriormente expuesto, la presente demanda debe ser estimada al haberse
acreditado que el auto de apertura de instruccin, de fecha 2 de agosto de 2005, dictado
por el demandado Juez penal del Vigsimo Quinto Juzgado Penal de Lima ha vulnerado
los derechos constitucionales de los beneficiarios de esta demanda, referidos a la motiva-
cin de las resoluciones judiciales y de defensa, resultando de aplicacin el artculo 2 del
Cdigo Procesal Constitucional (Ley N. 28237).
Por lo anteriormente expuesto, el Tribunal Constitucional con la autoridad que le
confiere la Constitucin Poltica del Per,
HA RESUELTO
1. Declarar FUNDADA la demanda de hbeas corpus.
2. Declarar NULA la resolucin de fecha 2 de agosto de 2005, expedida por el Vi-
gsimo Quinto Juzgado Penal de Lima en el proceso penal N. 357-2005, mediante la cual
se abre instruccin y se dicta mandato de detencin a los beneficiarios de esta demanda,
en consecuencia, se dispone la suspensin de las rdenes de captura dictados contra to-
dos los afectados.

3. Disponer se dicte un nuevo auto de apertura de instruccin, si fuera el caso, tenien-
do en consideracin los fundamentos que sustentan la presente demanda.
Publquese y notifquese.
SS.
ALVA ORLANDINI
GONZALES OJEDA
GARCA TOMA
LANDA ARROYO
VOTO SINGULAR DEL DOCTOR JUAN FRANCISCO VERGARA GOTELLI
Emito este voto singular con el debido respeto por la opinin vertida por el ponente,
por los fundamentos siguientes:
1. Viene a conocimiento de este Supremo Tribunal Constitucional el recurso de
agravio constitucional interpuesto por Luis Fernando Garrido Pinto a favor de Jefrey Immelt
y otros, contra la sentencia emitida por la Primera Sala Penal de Procesos con Reos Libres
de la Corte Superior de Justicia de Lima, que confirmando la apelada declara improcedente
38 la demanda de hbeas corpus.
2. Se cuestiona el auto que abre instruccin en la va sumaria por el delito de estafa,

emitido por el Juez del 25 Juzgado Penal de Lima contra 21 funcionarios de la sociedad
mercantil General Electric Company a quienes, en dicha resolucin, se les ha dictado man-
dato de detencin. Se afirma que el referido auto no se encuentra adecuadamente motivado
porque el Juez no expone las razones que ha tenido en cuenta para imputar la comisin del
referido delito por cada uno de los imputados, habida cuenta que estos tendran que respon-
der individualmente uno por uno durante la investigacin judicial slo por hechos tipifican-
tes, omisin que los coloca en un estado de indefensin que viola el debido proceso.
3. Al respecto este Supremo Tribunal en jurisprudencia uniforme ha sealado que
la sede constitucional no es una instancia en la que pueda dictar pronunciamiento para de-
terminar si existe o no responsabilidad penal del inculpado o calificando el tipo penal por
el que se le procesa, toda vez que dichas facultades son exclusivas de la jurisdiccin penal
ordinaria por lo que el juzgador constitucional no puede invadir el mbito de lo que es propio
y exclusivo del juez ordinario.
4. As, el Tribunal Constitucional se ha pronunciado respecto a impugnaciones
contra el auto de apertura de instruccin, en el caso del proceso N. 0799-2004-HC, se-
alando que No resulta atendible la solicitud de dejar sin efecto un auto apertorio de ins-
truccin alegando la inexistencia de pruebas de la comisin del delito, por cuanto es la etapa
de la instruccin la que tiene por objeto reunir elementos probatorios de la realizacin del
ilcito penal. Del mismo modo en la STC N. 2365-2002-HC ha sealado que atendien-
do al objeto de dicho proceso, dejar sin efecto el auto de apertura de instruccin consti-
tuye pretensin imposible de satisfacer mediante esta accin de garanta, toda vez que sta
no se puede instrumentalizar con el objeto de impedir que se realicen las investigaciones
judiciales derivadas del auto apertorio de instruccin el Tribunal Constitucional consi-
dera que cualquier anormalidad o irregularidad que pueda presentar el auto cuestionado
deber remediarse mediante el ejercicio de los recursos que la ley procesal penal prev, y
no va este proceso que tiene como finalidad proteger la libertad individual y los derechos
conexos con ella. En sntesis, el Tribunal Constitucional, tras reproducir parte del texto
del artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales, ha dicho que no es instancia revisora
para dilucidar si los fundamentos que sustentan el auto de apertura de instruccin son
suficientes o cumplen con los requisitos legales, dejando en claro que dicha reclamacin
deber de ser impugnada al interior del proceso penal en trmite pues es prerrogativa de
la judicatura ordinaria resolver dichas controversias.
5. El Cdigo Procesal Constitucional, Ley 28237, en el Artculo 4, segundo prrafo,
prev la revisin de una resolucin judicial va proceso de hbeas corpus siempre que se
cumplan 2 presupuestos: 1) que se trate de una resolucin judicial firme y 2) que la vulne-
racin a la libertad individual y a la tutela procesal efectiva sea de forma manifiesta.
6. Consecuentemente, para legitimar el ingreso del Tribunal Constitucional a la
revisin de una resolucin judicial que en este caso constituye la expresin misma de la
autonoma del Juez y la independencia del Poder Judicial debe acreditarse fehacientemen-
te el cumplimiento de dichos presupuestos; caso contrario estaremos convirtiendo a este
Supremo Tribunal en una suprainstancia capaz de revisar todos los autos de apertura de
instruccin evacuados por la jurisdiccin ordinaria a nivel nacional.
7. Debemos tener en cuenta primero que tratndose del cuestionamiento al auto
que abre instruccin con el argumento de una indebida o deficiente motivacin, la preten-
sa vulneracin no puede ser conocida a travs del hbeas corpus sino del amparo puesto
que el auto de apertura, en puridad, no est vinculado directamente con la medida cautelar
de naturaleza personal que se dicta al interior de dicha resolucin, medida contra la que 39
la ley procesal permite la apelacin. Este mandato se emite en funcin a otros presupues-
tos procesales, sealando el Artculo 135 del Cdigo Procesal Penal, taxativamente, los
requisitos mnimos que deben concurrir para su procedencia, que no son los mismos que
los exigidos para el auto que abre instruccin establecidos en el Artculo 77 del Cdigo
de Procedimientos Penales. En consecuencia considero que si se denuncia que el juez
ordinario, abusando de sus facultades, abre instruccin contra determinada persona co-
metiendo con ello una arbitrariedad manifiesta, se estara acusando la violacin del debi-
do proceso ya sea este formal o sustantivo, para lo que resulta va idnea la del amparo
reparador. La medida coercitiva de naturaleza personal s incide directamente sobre la
libertad; empero, contra esta medida existen medios impugnatorios previstos en la ley
procesal penal que tendran que agotarse para obtener la firmeza de la resolucin en lo
referente a la detencin preventiva u otras limitaciones a la libertad personal.
8. Sin perjuicio de lo anterior creo pertinente considerar que si bien es cierto la
normatividad procesal penal no ha previsto expresamente un medio impugnatorio para cues-
tionar el auto de apertura de instruccin, tambin lo es que de existir vacos en el tratamiento
por dicho ordenamiento procesal, ste se rige supletoriamente por el Cdigo Procesal Civil,
en cuanto le sea aplicable, segn la previsin de la Primera Disposicin Complementaria y
Final del aludido Cdigo que a la letra dice: las disposiciones de este Cdigo se aplican
supletoriamente a los dems ordenamientos procesales, siempre que sean compatibles con
su naturaleza. Si esto es as, encontramos que en el Artculo 171 del referido complexo legal
se prev que la nulidad de un acto procesal (...) puede declararse cuando el acto procesal
careciera de los requisitos indispensables para la obtencin de su finalidad.
9. El recurrente afirma que el auto de apertura de instruccin carece de motiva-
cin suficiente pues no expone las razones que el Juez ha tenido en cuenta para imputar
la comisin del delito de estafa a cada uno de los instruidos, ni los hechos por los que ten-
dran que responder individualmente durante la investigacin judicial, es decir afirma que
el acto procesal no cumple con los requisitos mnimos de validez. Siendo as los recurrentes
tuvieron a su alcance el remedio previsto en el artculo 171 del C.P.C. a travs de la for-
mulacin de la nulidad del referido acto procesal y lograr en sede ordinaria la correccin
del vicio que se acusa o, en su defecto, conseguir la resolucin firme que lo habilite a recurrir
a la via excepcional y sumarisima del extraordinario proceso de urgencia.
10. En cuanto a la exigencia referida a que la vulneracin a la libertad individual y
a la tutela procesal efectiva sea de forma manifiesta, de la revisin de autos considero que
no existe tal manifiesta vulneracin que como presupuesto requiere el segundo prrafo del
artculo 4 del Cdigo Procesal Constitucional para ingresar al anlisis de fondo, por los
siguientes argumentos: a) las consideraciones que ha tenido el Juez emplazado para dic-
tar el auto de apertura han sido en funcin a lo dispuesto por la Cuarta Sala Especializada
en lo Penal Reos Libres de la Corte Superior de Justicia de Lima, por resolucin de fecha
26 de abril del 2005, mediante el cual se le ordena abrir instruccin contra los recurrentes,
constituyendo una materia que compete de forma exclusiva al juzgador penal; b) mediante
los fundamentos de la resolucin superior y de la resolucin cuestionada se motiva cla-
ramente las razones por las que la Sala y el Juez emplazado consideran que la actuacin
de los funcionarios de la Empresa General Electric Company encuadra en el delito que se
les imputa a todos ellos; y c) la invocacin de la alegada vulneracin del principio de mo-
tivacin es prematura, pues tratndose de un proceso penal en etapa inicial, obviamente an
no existe una sentencia firme que sindique a los accionantes como responsables de la
comisin del delito instruido, permaneciendo inalterable su presuncin de inocencia, no
40 resultando posible determinar el grado de participacin de cada uno de ellos, lo que ser
materia precisamente de la investigacin en el proceso judicial. Por tanto, no existe la

manifiesta vulneracin a la libertad individual ni a la tutela procesal efectiva.
11. Es preciso dejar sentado que el imperio del Estado delegado a sus jueces or-
dinarios para que en su representacin hagan posible el ius puniendi no puede ser desco-
nocido con la afirmacin de que dicha facultad se est ejerciendo arbitrariamente para
sustraerse de la jurisdiccin, que constituye expresin de la soberana. En todo caso exis-
te el proceso de responsabilidad civil de los jueces previsto en el Artculo 509 y siguien-
tes del C.P.C. como va alterna suficiente para sancionar, por dolo o culpa, a los represen-
tantes jurisdiccionales del Estado que en el ejercicio de su autonoma causan agravios
insuperables.
12. Por las precedentes consideraciones no encuentro capacidad en el Tribunal
Constitucional para ingresar al proceso penal de su referencia y convertirse, de motu propio,
en el ultra revisor de lo determinado por Juez competente en un proceso regular en trmi-
te, mxime cuando estando a lo que hoy mircoles cuatro del mes de enero del dos mil seis
el diario Gestin, en su pgina veinte, informa de una multiplicacin de procesos de hbeas
corpus por demandas de cada uno de los imputados en distintos juzgados, lo que adems
significara abrir las puertas a muchos miles de imputados que vendran al Tribunal con
iguales impugnaciones cada vez que un juzgado penal d trmite a la denuncia del Fiscal
abriendo el correspondiente proceso.
Pero algo ms, con el mismo derecho y por la misma puerta, otros miles de empla-
zados recurriran tambin al proceso constitucional cada vez que un Juez Civil admita a
trmite una demanda de acuerdo al Artculo 430 del C. Procesal Civil, ley procesal que
no ha previsto la va recursiva para cuestionar la decisin del Juez que da origen a un proceso
ordinario. Y para ambos casos penal y civil todo imputado y todo emplazado tendrn
los argumentos necesarios para exigir el mismo tratamiento, lo que, a no dudarlo, al poco
tiempo la carga procesal sera inmanejable para este Tribunal ampliando sus facultades
cuando hoy las viene reduciendo.
Mi voto, por tanto, es por la improcedencia de la demanda.
S.
JUAN FRANCISCO VERGARA GOTELLI
VOTO SINGULAR DEL MAGISTRADO BARDELLI LARTIRIGOYEN
Me adhiero al voto del Magistrado Vergara Gotelli, en el sentido de declarar impro-

cedente la demanda de autos, compartiendo la posicin adoptada, debiendo reiterar que este
Colegiado no es sede en la que se pueda dictar pronunciamiento tendiente a determinar si
existe o no responsabilidad penal de inculpados, ni de efectuar la calificacin del tipo penal,
toda vez que stas son facultades exclusivas de la jurisdiccin penal ordinaria. Por tanto,
al resolver el presente proceso constitucional de hbeas corpus, no puede avocarse al
conocimiento de cuestiones de orden penal, pues no son de su competencia.
SS.
41
42

(Lima, 17 de octubre de 2005)
EXP. N. 6712-2005-HC/TC
LIMA
MAGALY JESS MEDINA VELA
Y NEY GUERRERO ORELLANA
En Lima, a los 17 das del mes de octubre de 2005, el Tribunal Constitucional en sesin
de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los magistrados Alva Orlandini, Bardelli
Lartirigoyen, Gonzales Ojeda, Garca Toma, Vergara Gotelli y Landa Arroyo, pronuncia
la siguiente sentencia
I. ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por doa Magaly Jess Medina Vela y por don
Ney Guerrero Orellana contra la Resolucin de la Cuarta Sala Especializada en lo Penal
para Procesos con Reos Libres de la Corte Superior de Justicia de Lima, del 6 de julio de
2005, que declara infundada la demanda de hbeas corpus de autos.
II. ANTECEDENTES
a. Demanda
Con fecha 31 de mayo de 2005, los recurrentes interponen demanda de hbeas
corpus contra los miembros de la Primera Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema,
seores Robinson Gonzles Campos, Jos Mara Balczar Zelada, Pastor Barrientos Pea,
Csar Vega Vega y Hugo Prncipe Trujillo, solicitando que se declare la nulidad del pro-
ceso penal seguido en su contra hasta la fase de instruccin.
Sostienen que acuden al hbeas corpus porque se configura la violacin del derecho
a la libertad personal por haberse negado la tutela procesal efectiva cuando se vulnera su
derecho a la probanza y a la defensa. Consideran que tales transgresiones se produjeron
a travs de las tres resoluciones judiciales firmes en el proceso penal seguido en su contra
(las expedidas en el 2003 por el Trigsimo Noveno Juzgado Penal, en el 2004 por la Sexta
Sala Penal Superior y en el 2005 por la Primera Sala Penal Suprema Transitoria).
Expresan que se contraviene su derecho a probar puesto que, habiendo presentado
testimoniales (tanto del asesor legal del canal como del administrador del mismo), nunca
fueron admitidas ni rechazadas por el juez. La importancia de tales medios se centraba en
que, antes de emitir el reportaje materia del proceso penal que se sigui en su contra, ellos 43
fueron asesorados por abogados, los cuales les aseguraron que no se afectaba el derecho
a la intimidad de la vedette con la emisin del mencionado reportaje. Justamente, al no
tomarse en cuenta los medios probatorios ofrecidos, consideran que se les ha impedido
probar el error de prohibicin en sus actos, lo cual llevara no exactamente a la antijurici-
dad, sino a la exclusin de culpabilidad. Asumen que tampoco el juez pudo establecer la
existencia de tales medios como prueba intil, pues sta se configura cuando los hechos
alegados no requieren probanza por ser demasiado obvios.
Asimismo, alegan la afectacin al derecho a la defensa, pues el juzgador nunca se
pronunci sobre el extremo que plantearon como mecanismo de defensa en la declaracin
instructiva. ste se refiere a que, al haber propalado un vdeo que probaba la existencia de
prostitucin ilegal, no se pudo afectar la intimidad de la querellante.
b. Declaraciones instructivas de los demandados

Con fecha 7 de junio de 2005 se toma la declaracin de los cinco vocales demanda-
dos, los mismos que niegan los presupuestos del hbeas corpus formulado.
Consideran que actuaron dentro del marco de la ley, y como parte de su independen-
cia funcional como jueces. Afirman, adems, que la sentencia est debidamente motivada.
c. Resolucin de primera instancia

Con fecha 10 de junio de 2005, el Decimotercer Juzgado Penal de Lima declara
infundada la demanda por los siguientes motivos:
i. La Ejecutoria Suprema fue expedida dentro de un proceso regular.
ii. Se han respetado las garantas del debido proceso, pues los demandantes con-
taron con defensa y pluralidad de instancias.
iii. No corresponde aceptar la inhibicin planteada por los demandantes, toman-
do en consideracin lo dispuesto por el artculo 52 y por el Ttulo Preliminar
del Cdigo Procesal Constitucional, en concordancia con el artculo 305 del
Cdigo Procesal Civil. El pedido fue declarado inadmisible.
d. Resolucin de segunda instancia

Con fecha 6 de julio de 2005, la Cuarta Sala Especializada en lo Penal para Procesos
con Reos Libres de la Corte Superior de Lima confirma la sentencia, argumentando que:
i. Con respecto al tema de fondo, lo que pretende la demanda es cuestionar el pro-
nunciamiento emitido por el rgano jurisdiccional.
ii. S se aprecia en la resolucin cuestionada una correcta valoracin de los me-
dios probatorios ofrecidos por los demandantes.
iii. La inhibicin, por su parte, al no estar permitida en el Cdigo Procesal Cons-
titucional, debe ser declarada improcedente.
III. DATOS GENERALES
- Violacin constitucional invocada

La demanda de hbeas corpus fue presentada por doa Magaly Jess Medina Vela
y por Ney Guerrero Orellana y la dirigen contra los vocales de la Primera Sala Penal Tran-
sitoria de la Corte Suprema, seores Robinson Gonzles Campos, Jos Mara Balczar
Zelada, Pastor Barrientos Pea, Csar Vega Vega y Hugo Prncipe Trujillo.
El acto lesivo se refiere a la expedicin de la Resolucin en el Recurso de Nulidad N.
44 3301-04, de fecha 28 de abril de 2005, en la cual se declara no haber nulidad en la sen-
tencia de fecha 4 de junio de 2004, la misma que condena a los demandantes a cuatro aos
de pena privativa de la libertad, suspendida condicionalmente por el trmino de tres aos,
por la comisin del delito contra la libertadviolacin de la intimidad.
- Petitorio constitucional
Los demandantes alegan la afectacin de los derechos constitucionales a la tutela
procesal efectiva (artculos 139, inciso 3, de la Constitucin, y 4 del Cdigo Procesal
Constitucional) en correspondencia con la libertad personal (artculo 2, inciso 24, de la
Constitucin), en lo referido al derecho a probar (artculo 139, inciso 3, de la Consti-
tucin) y al derecho a la defensa (artculo 139, inciso 14, de la Constitucin).
Sobre la base de esta vulneracin, solicitan lo siguiente:
- Nulidad del proceso penal hasta la fase de instruccin a fin de que se les permita
probar el hecho postulado como defensa material.
- Nulidad del proceso penal hasta la fase de instruccin a fin de que el juez penal en
la sentencia se pronuncie sobre el argumento de defensa tcnica.
- Materias constitucionalmente relevantes

Con el fin de responder correctamente a las inquietudes de los demandantes, y de-
terminar los lmites de la independencia de los jueces al momento de determinar sus sen-
tencias, en esta sentencia se desarrollarn los siguientes acpites:
- Qu implica la utilizacin del proceso constitucional de hbeas corpus en el presente
caso? Por ende,
- Un juez constitucional puede inhibirse?
- Cundo una resolucin puede considerarse firme?
- De qu forma ha de realizarse un anlisis de la tutela procesal efectiva?
- Se ha llegado a afectar el derecho a probar de los recurrentes? Por lo tanto,
- Cul es el mbito constitucionalmente protegido de este derecho?
- La supuesta violacin del derecho a la prueba tiene relacin directa con la respon-
sabilidad de los recurrentes?
- Cules son los elementos de anlisis respecto a la supuesta violacin de esta parte
de la tutela procesal efectiva?
- Existe alguna vulneracin del derecho a la defensa? En tal sentido,
- Cmo se habr de entender la defensa tcnica y en qu sentido se habr de conectar
con un test de razonabilidad?
- Por qu es necesario entender el significado constitucional de los derechos a la
informacin y a la vida privada para resolver este extremo de la demanda?
- De qu manera se inserta la determinacin de existencia de prostitucin clandesti-
na en el acto ponderativo entre informacin y vida privada?
- Qu consecuencias genera la presentacin de una demanda como la planteada en
el presente caso?
IV. FUNDAMENTOS
1. La presente demanda de hbeas corpus cuestiona la validez del proceso penal
llevado a cabo contra los actores por el delito contra la intimidad, prescrito taxativamente
en el artculo 154 del Cdigo Penal. La materia de anlisis constitucional versa sobre la
declaratoria de responsabilidad de los querellados (ahora demandantes en el proceso
constitucional) en sede judicial. La determinacin de culpabilidad de los coinculpados se
asienta en hechos claramente establecidos que no pueden ser objeto de anlisis por parte 45
de este Colegiado, sino que se asumen como vlidos, al estar definido su vigor en sede
judicial.
El da 31 de enero de 2000, en el programa televisivo Magaly TV, se transmiti un
vdeo editado que contena imgenes que revelaban datos ntimos de doa Mnica Adaro
Rueda (querellante en el proceso penal), y se le apreciaba manteniendo relaciones sexua-
les con una persona de sexo masculino, identificado posteriormente como don Eduardo
Martn Arancibia Guevara. Tal reportaje fue anunciado como Las Prostivedettes, y fue
difundido a travs de un canal de televisin de seal abierta. En el curso del proceso pe-
nal, se estableci que fueron los querellados, el productor del programa (don Ney Gue-
rrero Orellana) y la conductora del mismo (doa Magaly Jess Medina Vela), quienes
contrataron a la persona que se aprecia en las imgenes para que indujera a la querellante
a mantener relaciones sexuales por medios que son objeto del reportaje televisivo. Para el
plan de los denunciados se cont con el previo ocultamiento de los dispositivos de filma-
cin y grabacin de audio en el ambiente en el cual iban a mantener relaciones sexuales.
Sobre la base de estos hechos, y tras la sancin penal de los querellados, son ellos
mismos los que acuden ante esta instancia constitucional para que se analice en esta sede
si hubo vulneracin, o no, de sus derechos fundamentales.
A. Implicancias de la Utilizacin del Hbeas Corpus en el Presente Proceso
1. Segn la Constitucin, todo acto u omisin que vulnere o amenace la libertad

personal o algn derecho conexo a ella amerita la presentacin de una demanda de hbeas
corpus por quien se sienta afectado (artculo 200, inciso 1). Y, tal como lo prescribe el
Cdigo Procesal Constitucional, se considerar como derecho conexo a la libertad perso-
nal el referido a la tutela procesal efectiva (artculo 4).
Por tal razn, es pertinente que se plantee la presente demanda de hbeas corpus sobre
la base de una supuesta vulneracin del derecho fundamental a la tutela procesal efectiva
de los demandantes, por lo que este Colegiado se encuentra habilitado para responder a
las inquietudes formuladas sobre la base de un anlisis estricto y pro homine de la reso-
lucin judicial cuestionada. Sin embargo, existen algunas cuestiones que deben resaltar-
se y detallarse respecto al anlisis jurdico de la formulacin de este tipo de hbeas corpus
restringido.
1. La inhibicin del juez

2. El primer tema a resolver se refiere a la capacidad del juzgador para intervenir
en un proceso de hbeas corpus. Al respecto, los demandantes alegan que la jueza de
primera instancia del proceso constitucional no es imparcial, pues ha hecho pblico su
punto de vista respecto a los procesados:
La seora magistrada a cargo del proceso ha manifestado una evidente animadver-
sin hacia el presente proceso. Su malestar frente a este proceso y sus partes se evidencia
del siguiente dicho: No me gusta la prensa, no me gusta Magaly, no me gustan los Su-
premos, frase que manifest el da de ayer a horas 8:30 a.m., en la oficina de la secretara
cursora de esta causa y en presencia de la seorita abogada Isela Valdez Savid, quien ejer-
ce conjuntamente el patrocinio de los accionantes1.
1. Escrito del abogado de los demandantes del hbeas corpus (fs. 142, 43 del
46 Expediente).
Aun cuando no lo expresen claramente, los recurrentes solicitan que la magistrada

se inhiba de seguir conociendo el hbeas corpus incoado.
3. El principal argumento que sostienen est referido a la independencia que debe
tener todo juzgador a la hora de resolver un proceso. Sobre la base del artculo 139, inciso
2 de la Constitucin (que garantiza la independencia en el ejercicio de la funcin jurisdic-
cional), aducen que no puede aceptarse que un juez pueda emitir juicios de valor sobre las
partes de un proceso.
Sin embargo, debe anotarse que, como derecho fundamental, tambin los principios
de la funcin jurisdiccional tienen lmites. Por ello, es necesario determinar si en los pro-
cesos de hbeas corpus existe alguna restriccin referida a tal principio, pues slo as se
justificara que se haya determinado la imposibilidad de la inhibicin de la magistrada.
4. Razona la propia jueza, cuando emite la sentencia de primera instancia respecto
al presente hbeas corpus, que la inhibicin planteada no resulta amparable. Se sustenta
en lo dispuesto en el artculo 305 del Cdigo Procesal Civil, en concordancia con el artculo
52 del Cdigo Procesal Constitucional. Sobre tal base declara inadmisible la inhibicin2,
aunque en segunda instancia se reforma este extremo de la sentencia y se le declara impro-
cedente. Pero ante ello se debe responder a la interrogante acerca de si una solucin de este
tipo est permitida por las normas procesales sobre la materia.
Por la peculiaridad que tiene el proceso de hbeas corpus, se ha dispuesto la existen-
cia de normas procesales especiales que rijan su desarrollo. El artculo 33, inciso 2, del
Cdigo Procesal Constitucional expresa que:
Este proceso somete adems a las siguientes reglas: (...) No caben excusas de los
jueces ni de los secretarios (...).
Es decir, explcitamente se ha determinado, en aras de la celeridad del proceso de
hbeas corpus, que los jueces constitucionales no puedan alejarse del ejercicio de su
funcin jurisdiccional. Por ello, en el presente caso, no corresponda, por incompatible,
aplicar el Cdigo Procesal Civil para pedir que la jueza se inhiba o, excuse, usando la
terminologa del Cdigo Procesal Constitucional del conocimiento de la causa.
Por ello, es valedero el pronunciamiento realizado por la jueza al respecto. Lo que no
es vlido es la utilizacin de las normas detalladas en su sentencia. Se usan dispositivos
previstos explcitamente para el caso del amparo o para procesos civiles, lo cual no puede
ser aceptable tomando en consideracin que el hbeas corpus, en tanto proceso constitu-
cional y por su carcter de tutela de extrema urgencia, tiene reglas sumamente especiales
y plazos muy breves, que han sido claramente determinadas por el legislador.
Por lo tanto, el pedido de inhibicin planteado por los reclamantes debe ser decla-
rado improcedente.
5. Conviene en este tramo mencionar qu caminos proporciona el propio Cdigo
Procesal Constitucional a las personas que cuestionan la independencia de un magistra-
do que resolver un caso en el cual pueden verse perjudicadas.
Segn una interpretacin oportuna del artculo 33, inciso 1, del mencionado cuer-
po normativo, puede interponer pedido de recusacin el propio afectado (o su represen-
tante legal). Es decir, los recurrentes tuvieron la capacidad de recusar a la jueza que vio su
2. Sentencia del Decimotercer Juzgado Penal de Lima en el proceso de hbeas

corpus (fs. 165 del Expediente). 47
caso, si es que se consideraban perjudicados con su actuacin. De lo que consta en autos,

dicho pedido nunca fue realizado.
2. La firmeza de la resolucin
6. Como segundo tema, debe precisarse que se considera como una resolucin
firme. Ello porque los recurrentes alegan criterios que implicaran una grave desatencin
respecto a cules son los fallos judiciales que pueden ser materia de un proceso consti-
tucional.
A su entender, cada una de las tres resoluciones emitidas en el proceso penal que se
sigui en su contra (sentencia condenatoria, sentencia confirmatoria y sentencia no anu-
latoria) tienen la condicin de firmes3. Sin embargo, han interpuesto el hbeas corpus tan
slo contra la ltima de ellas.
Corresponde, entonces, dejar sentado con claridad qu habr de entenderse por re-
solucin judicial firme; ms an si de una explicacin errada puede concluirse que contra
cualquier sentencia judicial se podra interponer una demanda de este tipo, desnaturalizan-
do la funcin de control constitucional de este Colegiado, que quedara convertido en una
instancia judicial ms.
7. Segn el mencionado artculo 4 del Cdigo Procesal Constitucional, slo
cabra la presentacin de una demanda de hbeas corpus por violacin de la tutela procesal
efectiva cuando existe una resolucin judicial firme.
La firmeza de las resoluciones judiciales est referida a aquel estado del proceso en
el que no cabe presentar medio impugnatorio y, por lo tanto, slo cabr cuestionar la irre-
gularidad de la actuacin judicial a travs del control constitucional. Por lo tanto, la inexis-
tencia de firmeza comporta la improcedencia de la demanda que se hubiese presentado,
tomando en cuenta la previsin legal expresada en el mencionado cdigo.
Por ende, ni la sentencia emitida por el Trigsimo Noveno Juzgado Penal, ni la emitida
por la Sexta Sala Penal Superior de Lima en el proceso penal seguido por delito contra la
intimidad, podrn considerarse firmes. S lo ser la emitida en la Corte Suprema y es

solamente contra ella que se entender presentada la demanda de hbeas corpus.
3. El control constitucional de la tutela procesal efectiva

8. La tutela procesal efectiva como derecho protegible dentro del ordenamiento
constitucional tiene un claro asidero en el artculo 4 del Cdigo Procesal Constitucional,
reconduciendo y unificando lo dispuesto en el artculo 139, inciso 3, de la Constitucin,
pues en ste se incluye separadamente el derecho al debido proceso y a la tutela judicial.
La presente demanda de hbeas corpus se ha planteado sobre una supuesta vulne-
racin de dos derechos-reglas pertenecientes a un derecho-principio ms amplio. Se ale-
ga que se ha violado el derecho a probar y el derecho a la defensa tcnica, pero ambos como
mbitos de la tutela procesal efectiva.
9. Con relacin a ello, es un hecho sin duda significativo que la jurisdiccin
ordinaria, cuando resuelve un proceso constitucional y as ha sucedido en el presente
hbeas corpus enfatice que se ha respetado irrestrictamente el derecho a la tutela proce-
sal efectiva aduciendo, casi siempre invariablemente, la regularidad en la tramitacin del
proceso. No se hace uso de argumentos constitucionales, sino, tautolgicamente, de fr-
48 3. Claramente establecido en la Demanda de hbeas corpus (fs. 7 del Expediente).

mulas propositivas que reiteran que el cuestionado es un proceso regular que, precisamente,
est siendo criticado por el supuesto incumplimiento irrestricto de su regularidad.
En el caso de autos, los vocales demandados sealan que la causa penal la resolvie-
ron dentro de los lmites y formalidades que seala la Ley Orgnica del Poder Judicial4,
que su decisin es correcta desde el punto de vista sustantivo penal5, y que no han violen-
tado derecho o garanta constitucional alguno que amenace la libertad6. Adicionalmente,
manifiestan que:
Este fallo fue recurrido (respeto a la pluralidad de instancias) y el caso lleg hasta la
Corte Suprema, de modo que tampoco se produjo la afectacin a la defensa procesal
como lo denomina la contraria. Pese a ello, cul es su pretensin?: la nulidad del
proceso! No existe acaso el recurso previsto en el ordenamiento procesal ordinario? No
han hecho valer, los demandantes, los medios impugnatorios contra las sentencias?7.
Este Tribunal estima imperativo advertir que estos problemas de argumentacin no
solamente quedan a nivel de los demandados, sino tambin se presentan en las resolucio-
nes emitidas por los magistrados constitucionales. El juez de primera instancia seala
tambin que la Ejecutoria Suprema se ha expedido en el mbito de un proceso regular,
toda vez que su pretensin es una valoracin jurdica de los hechos materia del recurso de
nulidad, y de esta forma los juzgadores llegaron a la plena conviccin de la responsabi-
lidad de los acusados8. La Sala Superior, por su parte, respecto a la sentencia impugnada,
precisa que:
(...) se aprecia que tal pronunciamiento judicial ha sido producto de un proceso penal
regular seguido en su contra, al interior del cual tuvieron la posibilidad de ejercer todo
el conjunto de derechos y facultades con las que se hallaban investidos a fin de
demostrar su inocencia y en el cual no se advierte vulneracin alguna a sus derechos
como alegan (...)9.
De ello que se puede observar que, tanto los demandados como los juzgadores ju-
diciales han determinado que no se ha afectado de la tutela procesal efectiva por conside-
rar que el proceso ha sido llevado de manera regular, respetndose el derecho a la defensa
o la pluralidad de instancias. Sin embargo, no se realiza argumentacin alguna del por qu
el examinador llega a esta conclusin.
4. Toma de declaracin de los vocales supremos, seores Pastor Adolfo Barrientos

Pea (fs. 119 del Expediente), Hugo Prncipe Trujillo (fs. 123 del Expediente) y
Jos Mara Balczar Zelada (fs. 126 del Expediente).
5. Toma de declaracin de vocal supremo Csar Javier Vega Vega (fs. 125 del
Expediente).
6. Toma de declaracin de vocal supremo Robinson Octavio Gonzales Campos (fs.
122 del Expediente).
7. Apersonamiento y absolucin de traslado de la demanda de hbeas corpus por
parte del Procurador Adjunto a cargo de los Asuntos Judiciales del Poder Judicial
(fs. 160 del Expediente).
8. Sentencia del Decimotercer Juzgado Penal de Lima en el proceso de hbeas
corpus (fs. 166, 167 del Expediente).
9. Sentencia de la Cuarta Sala Especializada en lo Penal para Reos Libres de la
Corte Superior de Justicia de Lima en el proceso de hbeas corpus (fs. 231b, 232
del Expediente). 49
10. Segn el artculo 139, inciso 5, de la Constitucin, toda resolucin que emita
una instancia jurisdiccional (mandato que no se restringe a los rganos del Poder Judicial,
sino tambin a toda entidad que resuelva conflictos, incluido el Tribunal Constitucional)
debe estar debidamente motivada. Ello significa que debe quedar plenamente establecida
a travs de sus considerandos, la ratio decidendi por la que se llega a tal o cual conclusin.
Pero una resolucin, como la que se observa en el proceso constitucional que se est
resolviendo, en que no se precisan los hechos, el derecho y la conducta responsable, ni
tampoco se encuentra razn o explicacin alguna del por qu se ha resuelto de tal o cual
manera no respeta las garantas de la tutela procesal efectiva. La debida motivacin debe
estar presente en toda resolucin que se emita en un proceso. Este derecho implica que
cualquier decisin cuente con un razonamiento que no sea aparente o defectuoso, sino que
exponga de manera clara, lgica y jurdica los fundamentos de hecho y de derecho que la
justifican, de manera tal que los destinatarios, a partir de conocer las razones por las cuales
se decidi en un sentido o en otro, estn en la aptitud de realizar los actos necesarios para
la defensa de su derecho. El derecho a la motivacin es un presupuesto fundamental para
el adecuado y constitucional ejercicio del derecho a la tutela procesal efectiva.
Adems de considerarla como principio y garanta de la administracin de justicia,
este Colegiado ha desarrollado su contenido en la sentencia recada en el Expediente N.
1230-2002-HC/TC, donde se precis que lo garantizado por el derecho es que la decisin
expresada en el fallo o resolucin sea consecuencia de una deduccin razonada de los
hechos del caso, las pruebas aportadas y su valoracin jurdica. Adems, en la sentencia
recada en los Expedientes N.o 0791-2002-HC/TC y N. 1091-2002-HC/TC, se afirm,
entre otras cosas, que la motivacin debe ser tanto suficiente (debe expresar por s misma
las condiciones que sirven para dictarla y mantenerla) como razonada (debe observar la
ponderacin judicial en torno a la concurrencia de todos los factores que justifiquen la
adopcin de esta medida cautelar). Lamentablemente, nada de esto se cumple en las reso-
luciones emitidas en los rganos jurisdiccionales que han resuelto el presente hbeas
corpus, puesto que ni siquiera se ha respondido a las pretensiones de los recurrentes.

Aparte de la violacin de la debida motivacin, no puede permitirse ligerezas de este
tipo en un Estado social y democrtico de derecho, mxime si la vigencia efectiva de los
derechos constitucionales es el fin esencial de los procesos constitucionales, tal como lo
seala el artculo II del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional.
En tal sentido, tampoco puede considerarse como adecuado razonamiento de la
judicatura de que no pueda criticarse lo resuelto en el Poder Judicial por estar dentro del
marco de las atribuciones judiciales. No puede alegarse tal inexistencia de violacin sin que
se desvirten especficamente los argumentos que los recurrentes alegan. Responder ju-
dicialmente de esta manera significa confeccionar en la sentencia un simple eufemismo
procesal. No puede aceptarse que, al momento de administrar justicia, se seale que no
existe vulneracin a la tutela judicial efectiva porque se observa la existencia de un inde-
terminado proceso regular, sin que se explique por qu ni cmo ste es regular, pues
es justamente esta regularidad la que est siendo materia de control por la judicatura
constitucional, y una falta de respuesta motivada al respecto constituye un ejercicio con-
trario a la funcin de administrar justicia. Quien demanda debe demostrar la irregularidad
(mxime si se toma en cuenta la ausencia de etapa probatoria en los procesos constitucio-
nales prevista en el artculo 9 del Cdigo Procesal Constitucional), y quien sentencia,
descartarla o acreditarla, pero siempre asumiendo la presuncin de constitucionalidad de
los actos jurisdiccionales.
50
11. Por ello, es necesario que este Colegiado analice cada uno de los argumentos
vertidos por los demandantes respecto a la vulneracin de la tutela procesal efectiva en el
proceso penal seguido en su contra, bsicamente en la sentencia emitida por la Corte Su-
prema.
El estudio concreto de las dos violaciones aducidas (falta de anlisis de las pruebas
o caresta de observacin de los medios de defensa) podr franquear una conclusin
conveniente respecto a lo pedido por los demandantes. Si el requerimiento es aceptable,
podr declararse fundada la demanda, sin que ello signifique una intrusin en los fueros
judiciales. Pero si, por el contrario, lo solicitado tiene por finalidad concretar una artima-
a jurdica, no slo se podr declarar infundada la demanda, sino que incluso se podra
tratar de poner un coto a ejercicio procesales abusivos de este tipo.
Pero lo que no puede permitirse conviene insistir, es que sin que se efecte un
anlisis de fondo se llegue a conclusiones apresuradas que no hacen bien al fortalecimiento
de la justicia en el pas. Por ende, debe responderse directamente y con exactitud cada uno
de los argumentos esgrimidos por los demandantes.
B. El Anlisis de las Pruebas ofrecidas en el Proceso Penal
12. Los recurrentes alegan que durante el desarrollo del proceso penal en que se
les sanciona por su responsabilidad en el delito de violacin de intimidad, se ha vulnerado
su derecho a probar:
Cuando en las instructivas negamos la imputacin de delito de violacin de la inti-
midad, postulamos como defensa material el hecho del asesoramiento legal en la rea-
lizacin del trabajo periodstico de las Prostivedettes, incluso sealando los nombres
de los abogados que nos brindaron la opinin jurdica. Tcnicamente ofrecimos
medios de investigacin o pruebas testimoniales que debieron ser admitidos y actua-
dos por el Juez Penal respetando nuestro derecho a probar10.
Es decir, aducen que ofrecieron medios probatorios pero que en el Poder Judicial tales
no slo no fueron analizados correctamente, sino que, peor an, no fueron admitidos o
fueron rechazados. En ello radicara la principal vulneracin del derecho a la tutela pro-
cesal efectiva. Frente a ello, la Procuradura Pblica del Poder Judicial seala que no exis-
te vulneracin alguna respecto a este derecho, sino que una argumentacin de este tipo lo
que refleja es un inters para que nuevamente se evalen los aspectos de fondo de la res-
ponsabilidad penal11.
Entonces, para determinar con claridad la existencia de la violacin a la probanza, se
debe analizarse especficamente cul es el contenido constitucionalmente protegido de este
derecho, para advertir si dentro de l se encuentra comprendida la supuesta vulneracin
planteada.
10. Demanda de hbeas corpus (fs. 13 del Expediente).

(fs. 158 del Expediente). 51
1. El sentido constitucional del derecho a la prueba

13. El derecho a probar es uno de los componentes elementales del derecho a la
tutela procesal efectiva, pues, como ya lo ha sealado este Tribunal en la sentencia del Ex-
pediente N. 010-2002-AI/TC, constituye un elemento implcito de tal derecho. Por ello,
es necesario que su proteccin sea realizada a travs del presente proceso constitucional.
Como se ha destacado, la tutela procesal efectiva est consagrada en la Constitucin
y en el Cdigo Procesal Constitucional, y su salvaguardia est relacionada con la necesi-
dad de que, en cualquier proceso que se lleve a cabo, los actos que lo conforman se lleven
a cabo en los cauces de la formalidad y de la consistencia, propias de la administracin de
justicia. Es decir, se debe buscar que los justiciables no sean sometidos a instancias vin-
culadas con la arbitrariedad o los caprichos de quien debe resolver el caso. El derecho a
la tutela procesal efectiva se configura, entonces, como una concretizacin transversal del
resguardo de todo derecho fundamental sometido a un mbito contencioso. Por ello, se-
gn lo seala la sentencia del Expediente N. 200-2002-AA/TC, esta tutela:
(...) implica el respeto, dentro de todo proceso, de los derechos y garantas mnimas
con que debe contar todo justiciable, para que una causa pueda tramitarse y resolverse
en justicia. Tal es el caso de los derechos al juez natural, a la defensa, a la pluralidad
de instancias, acceso a los recursos, a probar, plazo razonable, etc.
En este esquema, una de las garantas que asiste a las partes del proceso es la de
presentar los medios probatorios necesarios que posibiliten crear la conviccin en el juz-
gador de que sus argumentos son los correctos. De esta manera, si no se autoriza la pre-
sentacin oportuna de pruebas a los justiciables, se podr considerar amparada la tutela
procesal efectiva? Todo hace indicar que ello sera imposible. Slo con los medios pro-
batorios necesarios, el juzgador podr sentenciar adecuadamente. Por ello, la ligazn entre
prueba y tutela procesal efectiva es ineluctable: la primera constituye un derecho-regla de
la segunda; una verdadera garanta de su ejercicio.
14. Sin embargo, el reconocimiento del derecho a la prueba en la normatividad es

restringido, y se le relaciona casi exclusivamente con la presuncin, de inocencia. Por eso,
normalmente aparece bajo la frmula siguiente: la persona se considera inocente mien-
tras no se haya declarado judicialmente su responsabilidad.
ste es el enunciado utilizado en el artculo 2, inciso 24, acpite e, de la Constitu-
cin, que reproduce lo estipulado por el artculo XXVI de la Declaracin Americana de los
Derechos y Deberes del Hombre, y, en cierta forma, lo prescrito en los artculos 11, inciso
1, de la Declaracin Universal de Derechos Humanos; 14, inciso 2, del Pacto Internacio-
nal de Derechos Civiles y Polticos, y 8, inciso 2, de la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos.
An as, es menester considerar que el derecho a la prueba apareja la posibilidad de
postular, dentro de los lmites y alcances que la ley reconocer, los medios probatorios para
justificar los argumentos que el justiciable esgrime a su favor.
15. Existe un derecho constitucional a probar, aunque no autnomo, que se encuen-
tra orientado por los fines propios de la observancia o tutela del derecho al debido proceso.
Constituye un derecho bsico de los justiciables de producir la prueba relacionada con los
hechos que configuran su pretensin o su defensa. Segn este derecho, las partes o un tercero
legitimado en un proceso o procedimiento, tienen el derecho a producir la prueba necesaria
con la finalidad de acreditar los hechos que configuran su pretensin o defensa. As, por
ejemplo, el artculo 188 del Cdigo Procesal Civil establece que los medios probatorios
52 tienen por finalidad acreditar los hechos expuestos por las partes, producir certeza en el juez
respecto de los puntos controvertidos y fundamentar sus decisiones. Se trata de un derecho

complejo que est compuesto por el derecho a ofrecer medios probatorios que se conside-
ren necesarios, a que estos sean admitidos, adecuadamente actuados, que se asegure la
produccin o conservacin de la prueba a partir de la actuacin anticipada de los medios
probatorios y que estos sean valorados de manera adecuada y con la motivacin debida, con
el fin de darle el mrito probatorio que tenga en la sentencia. La valoracin de la prueba debe
estar debidamente motivada por escrito, con la finalidad de que el justiciable pueda compro-
bar si dicho mrito ha sido efectiva y adecuadamente realizado.
Reconocido el derecho a la prueba desde el punto de vista constitucional, este Tribu-
nal considera pertinente sealar que no todos los supuestos de su contenido merecen
proteccin a travs de un proceso constitucional de la libertad (amparo o hbeas corpus).
Tal como lo establece el artculo 200 de la Constitucin, estos tipos de procesos han sido
establecidos para proteger derechos de rango constitucional. Los derechos que tengan su
sustento en normas de rango legal o inferior no podrn ser acogidos mediante estos pro-
cesos; el artculo 5, inciso 1, del Cdigo Procesal Constitucional seala, contrario sen-
su, que solamente sern amparables en sede constitucional aquellas pretensiones que estn
referidas en forma directa al contenido constitucionalmente protegido del derecho invo-
cado, tal como se expresara en la sentencia del Expediente N. 1417-2005-AA/TC.
Por ello, y a efectos de resolver el presente caso, corresponde ir fijando cules son
los supuestos del derecho a la prueba que merecen ser tutelados a travs de un proceso
constitucional a la libertad.
16. Para lograr este cometido, se debe partir del derecho que engloba a la prueba.
Es el derecho a la tutela procesal efectiva, uno que tambin debe ser determinado correc-
tamente en el terreno constitucional. La vulneracin del contenido constitucionalmente
protegido de la tutela procesal efectiva no puede ser identificada con cualquier irregula-
ridad procesal, si es que ella implica una infraccin de las garantas cardinales y primor-
diales con las que debe contar todo justiciable. Por ello, atae a este Colegiado restringir
la proteccin de la tutela procesal efectiva a determinados supuestos, excluyndose aqu-
llos que no estn relacionados directamente con el mbito constitucional del derecho.
Una muestra de este trabajo interpretativo se encuentra en lo desarrollado con rela-
cin al derecho a la defensa. Este Tribunal se ha pronunciado en el sentido de que el mismo
tiene aspectos que no inciden en el contenido constitucionalmente protegido de la tutela
procesal efectiva y que, por lo tanto, no pueden ser susceptibles de proteccin en estos
procesos. En la sentencia del Expediente N. 3914-2004-HC/TC, se expresa lo siguiente:
(...) si bien se demuestra una cierta limitacin del derecho de defensa de la persona,
no es la sede del hbeas corpus la pertinente para criticar tal acto. Tal limitacin no
es una restriccin que afecta bienes constitucionales.
Por ende, en el derecho-regla a la prueba, este Colegiado est en la capacidad de
delimitar y circunscribir cul es su mbito de proteccin en sede constitucional. Veamos
cmo se puede ir estableciendo ste.
2. La supuesta vulneracin del derecho a la prueba

17. Un componente bsico para el control jurisdiccional solicitado es determinar
el acto que constituye la vulneracin del derecho fundamental. En el caso concreto, los re-
currentes advierten una doble violacin: una falta de respuesta respecto a su admisin y
una inadecuada calificacin como prueba intil.
53
Cabe recordar que las transgresiones alegadas tienen su origen en un mismo hecho.
Se trata de la postulacin realizada por los actores de un medio probatorio. ste se refiere
a la declaracin de testigos, y en virtud del cual consideran que se pudo haber evidenciado
la existencia de informes jurdicos previos a la emisin del vdeo materia del control pe-
nal, que opinaban por la legalidad de su propalacin.
18. En primer lugar, se encuentra la falta de respuesta. No obstante haberse ofre-
cido el medio probatorio de la declaracin de testigos, que segn los querellados era parte
importante para su defensa, los juzgadores ni los admitieron ni los rechazaron. Esto su-
cedi tanto en primera como en segunda instancia. En las dos sentencias emitidas no se
hace mencin alguna a la declaracin ofrecida.
Segn los demandantes del proceso de hbeas corpus, estas resoluciones constitu-
yeron el mejor ejemplo de vulneracin de un derecho fundamental:
(...) ni el Trigsimo Noveno Juzgado Penal, ni la Sexta Sala Penal Superior, ni la
Primera Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema de Justicia, han argumentado que
no se admitieron y actuaron los medios de investigacin o prueba que ofrecimos por
el vencimiento del plazo probatorio (...)12.
Es decir, pese a la obligacin exigible a cualquier juzgador de resolver un pedido
realizado por un justiciable, no se dio respuesta en el plazo correspondiente.
Para contradecir esta evidencia de vulneracin, el representante del Poder Judicial
explica la razn de esta falta de contestacin. Si bien concluye en que todo magistrado est
en la facultad de admitir los medios probatorios que considere pertinentes para valorarlos
en la sentencia, y de esta manera sustentar su razonamiento jurdico, su principal razn
consiste en que:
(...) no se expidi una resolucin que admitiera o denegara directamente este medio
probatorio y no ocurri por un hecho muy simple, nos encontrbamos en aquella opor-
tunidad en un proceso especial, en una sumaria investigacin seala el Cdigo (...).

Si bien es cierto en aquel proceso no se respetaron estrictamente los plazos, se trat
de expedir una sentencia en un tiempo corto y razonable, as efectivamente se hizo
en cinco meses, once das (...)13.
Adems, refiere que, al tratarse de un proceso de naturaleza especial, con plazos
expeditivos, los plazos prescritos son cortos, por lo que slo corresponda hacer una
valoracin de la prueba ofrecida al momento de sentenciar en la Corte Suprema.
En pocas palabras, no se respondi a lo solicitado por los demandantes aducindo-
se que el proceso no poda demorar mucho tiempo, tomando en cuenta para ello la cele-
ridad exigida en el proceso penal sumario.
19. En segundo lugar, luego de no haber sido ni admitida ni rechazada la prueba
ofrecida, en la Corte Suprema se seal claramente la inconveniencia de un medio proba-
torio como es la declaracin de los testigos del caso concreto.
As, en la mxima instancia judicial se consider que la prueba presentada por los
querellados en el proceso penal era, casi, una prueba intil:

13. Declaracin del Procurador Pblico del Poder Judicial (Audiencia Pblica del 17
54 de octubre de 2005).
Ante la presencia de tal calidad de elementos probatorios, se declara improcedente

la denuncia sobre del derecho a probar la falta de antijuricidad de los hechos. Ante tal
dimensin de evidencias, la existencia o no de una consulta jurdica favorable que dicen
los denunciados haber obtenido previamente a la propalacin del vdeo, en nada har
cambiar el sentido de la presente resolucin al estar acreditada la manera provocada, ve-
jatoria e innecesaria con la que se ha actuado (malicia calificada)14.
Sin embargo, los recurrentes alegan que los medios probatorios presentados no
pueden ser considerados como una prueba intil, precisando que el rechazo de la prueba
invocando su inutilidad, asumiendo que la defensa de los procesados es equivocada,
supone adelantar en la etapa probatoria el juicio que debe efectuarse en la fase de senten-
cia15. Frente a este argumento, el ad quem constitucional considera que la actuacin del
juzgador penal se ajust a una correcta valoracin probatoria, mxime si los medios pro-
batorios ofrecidos no eran necesarios para determinar su responsabilidad penal16.
De lo expresado, queda claro que se tiene que determinar si un juez como el del
proceso penal est en la capacidad de considerar una prueba como intil, y si ello termina
vulnerando, o no, el derecho a la prueba por parte de los demandantes.
20. Tanto porque los juzgadores no admiten una prueba postulada, como porque
la califican como intil, los recurrentes han considerado que la vulneracin alegada se centra
en que, a su entender, se les impidi invocar una circunstancia de la pena privilegiada, la
del error de prohibicin vencible, figura prevista en dos normas del Cdigo Penal: los
artculos 14, ltimo prrafo, y 2117. Este Colegiado debe insistir en que no es objeto de
la presente sentencia sealar si, en efecto, el error de prohibicin se encontraba debida-
mente acreditado en autos, sino tan slo determinar si la omisin de consentir el recibo de
determinadas testimoniales constituye una vulneracin del derecho a la prueba.
Ahora bien, lo que buscaron atacar los propios actores con esta postulacin proba-
toria, segn ellos mismos afirman, era el establecimiento de su inculpabilidad. Este prin-
cipio, si bien no se encuentra reconocido expresamente en la Constitucin (de forma t-
cita se presenta en el artculo 2, inciso 24, acpite e), se trata de uno implcito que limita
la potestad punitiva del Estado.
La esencia de la culpabilidad no reside (...), sino en la posibilidad de haber actuado
de otra manera en el caso concreto (...). El principio de culpabilidad determina las siguientes
consecuencias: (...) Se debe reconocer el error sobre los hechos y, al menos, sobre la
antijuricidad (....)18.
Asimismo, este Tribunal concuerda con la doctrina cuando se seala que:
(...) Conforme a la naturaleza de la culpabilidad y de la inculpabilidad la evitabi-
lidad de la falta de comprensin de la criminalidad de la conducta debe valorarse
siempre en relacin al sujeto en concreto y a sus posibilidades19.
14. Sentencia de la Primera Sala Penal Transitoria Corte Suprema en el proceso de

delito de violacin a la intimidad. R.N. N. 3301-04 (fs. 94 del Expediente).
16. Sentencia de la Cuarta Sala Especializada en lo Penal para Reos Libres de la
Corte Superior de Justicia de Lima en el proceso de hbeas corpus (fs. 231b del
Expediente).
18. Bacigalupo, Enrique. Derecho penal Parte General. Lima, Ara, 2004. p. 160
19. Zaffaroni, Eugenio Ral. Derecho penal Parte General. 2 ed. Buenos Aires,
Ediar, 2002. p. 728. 55
Independientemente de la postulada conexin entre error de prohibicin y culpabi-

lidad (por no ser materia de un proceso constitucional), este Tribunal buscar contrastar
si los dos actos aducidos por el recurrente para sustentar la violacin de la prueba en el
proceso penal vulneran el derecho constitucional a la defensa alegada por los recurrentes.
3. Elementos de anlisis respecto a la prueba ofrecida

21. Una de las manifestaciones del derecho a probar se encuentra en la presenta-
cin de testigos, figura que es totalmente aplicable al caso concreto.
Tal como claramente lo ha expresado el artculo 14, inciso 3, acpite e, del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos (posteriormente reproducido en el artculo
8 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos), la persona acusada tendr
derecho, en plena igualdad, durante todo el proceso:
A interrogar o hacer interrogar a los testigos de cargo y a obtener la comparecencia
de los testigos de descargo y que stos sean interrogados en las mismas condiciones que
los testigos de cargo.
Sin embargo, como todo derecho, ste tampoco es ilimitado o irrestricto, sino que
debe estar sujeto a las propias lneas divisorias que en la normatividad se desarrollan. Pero,
qu se ha dicho respecto a la postulacin probatoria en el proceso penal sumario, como
es el caso de autos?
Para llegar a una respuesta adecuada, es necesario conciliar lo que el ordenamiento
jurdico estima necesario para proteger el mbito constitucionalmente protegido del dere-
cho a la prueba y los hechos existentes en el caso sometido a control constitucional. Para
cumplir este objetivo, surgen diversas aristas que pasamos a explicar a continuacin.
3.a. Eficacia de la prueba

22. Su importancia radica en la capacidad de toda parte o tercero legitimado en un
proceso para producir la prueba necesaria que pueda formar la conviccin del juzgador
sobre la existencia o la inexistencia de los hechos que son o sern objeto de probanza. As,
en su contenido se incluye la posibilidad de su ofrecimiento, su admisin, su actuacin,
su produccin, su conservacin y su valoracin.
El Tribunal Constitucional espaol (la N. 33/1992), en una sentencia atinente con-
cretamente a la denegacin de medios probatorios, ha sealado que:
(...) es indiscutible la existencia de una relacin entre denegacin indebida de prue-
bas e indefensin, pero no existe indefensin de relevancia constitucional cuando aun
existiendo alguna irregularidad procesal, no se llega a producir efectivo y real menos-
cabo del derecho de defensa, bien porque no exista relacin entre los hechos que se
queran probar y las pruebas rechazadas o bien porque quede acreditado que el in-
teresado, pese al rechazo, pudo en todo caso proceder a la defensa de sus derechos
e intereses legtimos.
Tal como se puede observar, para que la que prueba ofrecida por un inculpado tenga
un grado de eficacia tal que pueda ser admitida en un proceso, debe presentar elementos
de juicio irrebatibles a la luz de la responsabilidad penal atribuida.
23. Como premisa bsica, la presentacin de testimoniales por parte de los quere-
llados resulta ser una prueba intil. Ella en s misma no permite establecer la existencia o
inexistencia del hecho que se pretende probar o verificar con su ofrecimiento o actuacin,
que es, finalmente, la capacidad de reaccin normativa y la internalizacin de la norma por
56 parte del sujeto.
Justamente, se ha sealado que la prueba del error de prohibicin versa:

(...) sobre si el sujeto es responsable de la ausencia de motivacin conforme a dere-
cho (...). A esa conclusin difcilmente puede llegarse a partir de una prueba directa
distinta de las propias manifestaciones del acusado, de modo que si el propio sujeto
invoca error, slo una manifiesta contradiccin a partir de mximas de experiencia
puede hacer decaer su propia declaracin al respecto (...)20.
En el presente caso, como se ha podido establecer, la parte demandante pretendi
acreditar que incurri en error de prohibicin con la postulacin de un medio probatorio
que parece no cumplir con el nivel de validez exigido. En realidad, la actuacin de las
testimoniales no hubiera llegado a asegurar la existencia del error de prohibicin. Lo nico
que se hubiera llegado a expresar es el hecho de que el asesor legal externo de Frecuencia
Latina y tambin el asesor legal interno emitieron un informe favorable, pero no que hubo
un error subjetivo de apreciacin al momento de cometer el delito.
24. En este sentido, es ilgico que se planteen como medio probatorio, la declara-
cin de testigos, si bastaba con presentar un informe escrito sobre el tema requerido. Para
probar realmente la existencia de un estudio jurdico previo sobre la materia (sobre si la
prostitucin clandestina estaba o no tutelada por el derecho a la vida privada), no era pre-
ciso mostrar declaraciones, sino, por el contrario, mostrar documentos.
Durante la audiencia pblica realizada en la sede de este Tribunal, se formul a los
recurrentes una pregunta al respecto; por qu era necesaria la declaracin de dos perso-
nas: el asesor legal y el representante del canal, si bastaba con haber presentado el infor-
me externo? La respuesta reflejaba su indecisin sobre este aspecto:
Por lo siguiente, primero no haba un informe escrito, no exista un informe escrito,
por eso es que se ofrece la prueba testimonial y lo que se iba a testimoniar en ese mo-
mento es que antes de la difusin de ese video, se consulta a estos profesionales y
olvidaba un tercer testimonio que es incluso el administrador del canal de ese enton-
ces. Entonces, esta es la prueba que se ofrece al momento de la declaracin de ins-
tructiva que tranquilamente se pudo haber admitido su actuacin y de repente en la
valoracin no creerle, pero, el problema seor vocal es que no se admite la prueba,
no se seala la razn de su no admisin, ni siquiera se notifica y, en la Corte Supre-
ma se dice, no sea admitida porque no tena la razn, eso me parece que lesiona
frontalmente el derecho a probar21.
No es creble la versin planteada por el abogado de los demandantes respecto a que
tanto el abogado externo como el interno presentaron informes, pero solamente verbales.
En un proceso judicial no es consistente una argumentacin como la vertida. Asumir esta
posicin coadyuva a considerar adecuada la respuesta de la judicatura respecto a la pos-
tulacin probatoria denegada.
25. Un ltimo punto al respecto. El delito por el que fueron sentenciados los re-
currentes en la querella por delito contra la intimidad, est prescrito claramente en el ar-
tculo 154 del Cdigo Penal:
20. PEREZ DEL VALLE, Carlos. Estudios sobre la independencia judicial y el proceso penal.
Lima, Grijley, 2005. pp. 164, ss.
21. Declaracin de la defensa de los demandantes (Audiencia Pblica del 17 de
octubre de 2005). 57
El que viola la intimidad de la vida personal o familiar ya sea observando, escuchando

o registrando un hecho, palabra, escrito o imagen, valindose de instrumentos, proce-
sos tcnicos u otros medios, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de
dos aos. La pena ser no menor de uno ni mayor de tres aos y de treinta a ciento veinte
das-multa, cuando el agente revela la intimidad conocida de la manera antes prevista.
Si utiliza algn medio de comunicacin social, la pena privativa de libertad ser no menor
de dos ni mayor de cuatro aos y de sesenta a ciento ochenta das-multa.
En tal configuracin, el delito no slo se restringe a la responsabilidad por captar
imgenes, sino que avanza hasta la difusin de las mismas. Fue en cuanto a la difusin que
los recurrentes solicitaron los informes respectivos, pero tambin fluye de autos que res-
pecto a captar imgenes no hubo informe alguno que supuestamente lo autorice. Es decir,
as se hubiese comprobado la existencia de un informe, ello no hubiera podido exculpar
o disminuir la responsabilidad de los querellados respecto al momento en que se prepar
y se film el acto sexual de la querellante.
3.b. Momento de postulacin de la prueba

26. Para que los medios probatorios sean admitidos deben ser presentados en su
oportunidad. Ante ello, este Tribunal considera necesario efectuar un anlisis de la presunta
vulneracin del derecho a la prueba respecto de los presupuestos necesarios para que el
medio probatorio ofrecido sea admitido.
El derecho a que se admitan los medios probatorios, como elemento del derecho de
prueba, no implica la obligacin del rgano jurisdiccional de admitir todos los medios
probatorios que hubieran sido ofrecidos.
En principio, las pruebas ofrecidas por las partes se pueden denegar cuando impor-
ten pedidos de medios probatorios que no sean pertinentes, conducentes, legtimos o tiles,
as como manifiestamente excesivos22.
En tal sentido, es imperioso que se realice un anlisis de cul es el rol que cumple
el medio probatorio, ya que as se podr determinar, entre otras cosas, si el momento en
que fue postulado era el que corresponda segn las normas procesales sobre la materia.
As, entre otros, el medio probatorio debe contar con:
- Pertinencia: Exige que el medio probatorio tenga una relacin directa o indirecta
con el hecho que es objeto de proceso. Los medios probatorios pertinentes sus-
tentan hechos relacionados directamente con el objeto del proceso.
- Conducencia o idoneidad: El legislador puede establecer la necesidad de que
determinados hechos deban ser probados a travs de determinados medios pro-
batorios. Ser inconducente o no idneo aquel medio probatorio que se encuen-
tre prohibido en determinada va procedimental o prohibido para verificar un
determinado hecho.
- Utilidad: Se presenta cuando contribuya a conocer lo que es objeto de prueba,
a descubrir la verdad, a alcanzar probabilidad o certeza. Slo pueden ser admi-
tidos aquellos medios probatorios que presten algn servicio en el proceso de
conviccin del juzgador, mas ello no podr hacerse cuando se ofrecen medios
probatorios destinados a acreditar hechos contrarios a una presuncin de de-
recho absoluta; cuando se ofrecen medios probatorios para acreditar hechos no
22. SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. 2 ed. Lima, Grijley, 2003, p. 817.
58
controvertidos, imposibles, notorios, o de pblica evidencia; cuando se trata de

desvirtuar lo que ha sido objeto de juzgamiento y ha hecho trnsito a cosa
juzgada; cuando el medio probatorio ofrecido no es el adecuado para verificar
con l los hechos que pretenden ser probados por la parte; y, cuando se ofre-
cen medios probatorios superfluos, bien porque se han propuesto dos medios
probatorios iguales con el mismo fin (dos pericias con la finalidad de acreditar
un mismo hecho) o bien porque el medio de prueba ya se haba actuado antes.
- Licitud: No pueden admitirse medios probatorios obtenidos en contravencin del
ordenamiento jurdico, lo que permite excluir supuestos de prueba prohibida.
- Preclusin o eventualidad: En todo proceso existe una oportunidad para soli-
citar la admisin de medios probatorios, pasado dicho plazo, no tendr lugar
la solicitud probatoria.
A partir bsicamente de esta ltima exigencia, corresponde analizar qu sucede en el
caso nacional con relacin a los plazos en las solicitudes probatorias.
27. Segn el proceso establecido en el Cdigo de Procedimientos Penales para el
procesamiento de delitos que son objeto de persecucin privada (artculos 302 y siguien-
tes), en caso de no haber conciliacin en la audiencia de comparendo, el juez examinar
al querellante, al querellado y a los testigos de ambas partes, en la forma que el propio
Cdigo indica.
Asimismo, es de observarse que, conforme al artculo 303 del Cdigo de Procedi-
mientos Penales, la documentacin existente, as como los testigos y peritos que hubiere,
sern examinados en la misma audiencia conjuntamente con las partes:
El juez instructor citar al querellado mediante cdula, expresando en ella el delito que
se le imputa, el nombre de los testigos ofrecidos, el de los peritos nombrados, si los
hubiere, y el da y hora en que deben comparecer juntos, querellante, querellado,
testigos y peritos. Estos ltimos, con su respectivo dictamen. En la misma cdula se
expresar que el querellado tiene derecho para llevar hasta tres testigos que rectifi-
quen los hechos imputados, o demuestren la parcialidad de los testigos ofrecidos por
el querellante, y si hay prueba pericial, un perito que discuta los dictmenes de los
peritos judiciales o los presentados por el querellante. A esta cdula se acompaar
una copia de la querella.
Como es de verse, la oportunidad para ofrecer testimoniales o cualquier otro medio
probatorio en un procedimiento de querella es antes de la audiencia, ya que es en ella cuando
tendr lugar su actuacin. Pero, cundo se present el medio probatorio en el proceso
penal seguido contra los querellados?
28. Se ha alegado que la postulacin se produjo cuando las instructivas fueron
realizadas. De lo que se puede observar de ellas es que, bsicamente, lo que los recurren-
tes sealan son datos necesarios para ejercer su derecho a la defensa. Nada ms. En su
declaracin, los dos coinculpados coincidieron en sealar que:
(...) luego de consultar con los asesores internos legales del canal encabezados por
el doctor Leopoldo Valdez, quien a su vez realiz una inter consulta con el asesor legal
externo del canal, el doctor Rolando Souza, luego de recibida la asesora legal nece-
saria para evitar que violemos algn tipo de ley, decidimos emitir el informe23.
23. Instructivas de Magaly Jess Medina Vela, del 28 de enero de 2003 (fs. 62 del
Expediente) y de Ney Edgardo Guerrero Orellana, del 28 de enero de 2003 (fs. 67 59
del Expediente).
Lo que se puede colegir de esta manifestacin judicial no es que se est ofreciendo

medio probatorio alguno, sino tan slo que se est relatando un hecho particularmente
necesario para su defensa. No se puede concluir, de ninguna manera, en que a travs de
esta declaracin los recurrentes querellados, en su momento, postularon un medio
probatorio.
Situacin distinta se advierte cuando se present un escrito ante el juzgador penal en
el que s, con claridad, se ofrece un medio probatorio:
Como acto probatorio de parte destinado a demostrar la verdad de los hechos que
forman mi defensa material, aporto los siguientes medios probatorios: 1.- Medios proba-
torios: a) La declaracin testimonial de don Emilio Leopoldo Valdez Castaeda (...) b) La
declaracin testimonial de don Mendel Percy Winter Zuzunaga (...). 2.- Significado pro-
batorio del acto de defensa.- El objeto de los testimonios ofrecidos tiene por finalidad
acreditar que dado el inters pblico de la investigacin periodstica que motiv la difu-
sin del informe se decidi emitirlo al aire previa consulta con el apoderado especial del
canal y abogados externos de la Compaa Latinoamericana de Radiodifusin S.A.24.
De esta forma se consolida la idea de que existe un medio probatorio ofrecido por
los demandantes que debi ser observado por el juzgador penal recin a partir del 12 de
mayo de 2003.
Entonces, pese a que, segn la normatividad procesal penal, en el proceso penal de
autos el plazo para postular medios probatorios (la comparecencia de testigos es uno de
ellos) era antes de la audiencia realizada el da 28 de enero de 2003, recin se realiz el pedido
casi cinco meses despus. Del propio escrito de demanda fluye que los accionantes rea-
lizaron el ofrecimiento probatorio cuya inadmisin y consiguiente imposibilidad de ac-
tuacin se cuestiona fuera del plazo establecido por ley, perdiendo as toda oportunidad
para ofrecer dicho medio probatorio, ya que las testimoniales, de haber sido ofrecidas,
debieron haber sido actuadas en la misma audiencia en la que el juez examin a los que-
rellados.
29. En conclusin, debe enfatizarse que, si bien ha de procurarse la rapidez y la

prontitud para llegar a una resolucin en todo proceso judicial, inclusive penal, y ms an
en uno sumario, ello no puede desvirtuar la proteccin de la persona como fin supremo
de la sociedad y del Estado (artculo 1 de la Constitucin). Todo acto de celeridad debe
tener como propsito esencial el respeto del derecho a la tutela procesal efectiva. Tal sen-
tido fluye de lo dispuesto por el artculo 125 del Cdigo de Procedimientos Penales, el
mismo que determina que si el inculpado invoca hechos o pruebas en su defensa, estos
deben ser verificados por el juzgador en el plazo ms breve.
El hecho que aducen los recurrentes no puede ser apreciado como una vulneracin
del derecho a la tutela procesal efectiva en el mbito relacionado con el derecho a probar.
No puede haber violacin de este derecho bsicamente por dos motivos. En primer lugar,
porque el medio probatorio fue postulado fuera de los plazos legales para hacerlo, por lo
que era incorrecto que el juzgador lo aceptase. En segundo lugar porque, finalmente, el
propio Poder Judicial, a travs de la Corte Suprema, subsan la deficiencia formal en que
haban incurrido los juzgadores de primera y segunda instancia al no pronunciarse al
respecto, considerando acertadamente que tal prueba era irrelevante.
24. Escrito N. 25 de la defensa, recibido el 12 de mayo del 2003 (fs. 71, 72 del
60 Expediente).
Por ello, es oportuno subrayar que lo pedido por los recurrentes no se inserta en el
contenido esencial del mbito constitucionalmente protegido del derecho a la prueba,
motivo por el que este extremo de la demanda se inserta en lo prescrito por el Cdigo
Procesal Constitucional en el artculo 5, inciso 1, y debe ser declarado improcedente.
C. El Argumento de Defensa respecto al mbito de Proteccin del Bien Jurdico

Intimidad
30. Adems de aducir la violacin del derecho a la prueba, los recurrentes refieren
que, en el proceso penal seguido en su contra, se ha afectado su derecho a la defensa,
precisando los siguientes motivos:
Desde la fase de instruccin del proceso penal hemos alegado como argumento de
defensa tcnica la atipicidad del hecho por el que se nos atribuye ser autores de delito
contra la intimidad, porque los actos de prostitucin clandestina, por ser ilcitos, no
se encuentran dentro del mbito de proteccin del bien jurdico intimidad. Este ar-
gumento de defensa tcnica no ha sido tratado o considerado en las sentencias dic-
tadas en las 3 instancias de la causa penal (...)25.
En la sentencia de primera instancia del proceso penal, el juzgador rese claramen-
te cul era la estrategia de defensa utilizada por la defensa de los recurrentes: que la pros-
titucin clandestina, por constituir un ilcito administrativo, no se encuentra dentro de la
esfera de la vida privada; y que la conducta realizada se encuentra justificada en la medida
que los querellados actuaron en el ejercicio regular de la libertad de informacin26. Pese
a tal reconocimiento, los ahora recurrentes alegan que la vulneracin de la defensa tcnica
se produjo cuando se les impidi vindicar su accin, obstaculizando la comprobacin de
la existencia de la mencionada prostitucin clandestina27.
En consecuencia, lo que corresponde determinar en este punto de la sentencia es si
los argumentos de defensa esgrimidos por los querellados del proceso penal debieron ser
analizados obligatoriamente por el juzgador al momento de resolver, o si por el contrario,
tena ste la posibilidad de desconocerlos cuando redact su sentencia.
1. La defensa tcnica como derecho
31. La defensa de una persona es un elemento tambin clave de la configuracin

de la tutela procesal efectiva, puesto que un proceso no puede considerarse como respe-
tuoso de la persona si no se le permite la posibilidad de presentar sus argumentos, estra-
tegia y elementos de respaldo jurdico necesarios. As, la defensa tambin es un derecho-
regla de la tutela procesal efectiva.
Sobre su reconocimiento normativo, debemos remitirnos a la Constitucin cuando
reconoce en su artculo 139, inciso 14, la existencia de

26. Sentencia de primera instancia emitida por el Trigsimo Noveno Juzgado en lo
Penal de Lima. N. 396-2001 (fs. 80 del Expediente).
27. Recurso de agravio constitucional en el proceso de hbeas corpus (fs. 250, 251
del Expediente). 61
El principio de no ser privado del derecho de defensa en ningn estado del proceso
(...).
Los instrumentos internacionales ponen nfasis en mbitos especficos del derecho
a la defensa. El artculo 11 de la Declaracin Universal de Derechos Humanos insiste en
que se aseguren a la persona todas las garantas necesarias para su defensa. A su vez, el
artculo 14, inciso 3, acpite d del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos
considera pertinente requerir una defensa no slo realizada a ttulo personal, sino tambin
a travs de un abogado. Por su parte, el artculo 8, inciso 2, acpite c de la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos concede al inculpado el tiempo y medios convenien-
tes para que prepare y realice su defensa.
32. Teniendo en cuenta tales dispositivos, conviene preguntarse cundo se produ-
ce una violacin del derecho de defensa. Ello ocurrir cuando una persona no logra ofre-
cer a quien la juzga los elementos necesarios para desvirtuar una acusacin en su contra
o para afirmar que tiene la razn en lo que alega. Pero no todo acto que imposibilita un
correcto uso de la defensa produce un agravio al derecho.
A colacin de lo expuesto, el Tribunal Constitucional espaol ha sealado, como parte
de la Sentencia N. 237/1999, que
(...) la indefensin, que se concibe constitucionalmente como la negacin de la tu-
tela judicial (...) ha de ser algo real, efectivo y actual, nunca potencial o abstracto, por
colocar a su vctima en una situacin concreta que le produzca un perjuicio, sin que
le sea equiparable cualquier expectativa de un peligro o riesgo (...). Por ello hemos
hablado siempre de indefensin material y no formal, para la cual resulta necesaria
pero no suficiente la mera transgresin de los requisitos configurados como garan-
ta, siendo inexcusable la falta de sta, cuando se produce de hecho y como conse-
cuencia de aqulla. Puestas as las cosas en su punto final, parece claro que la omi-
sin denunciada, podra ser reprochable en el plano de la legalidad y con efectos quiz
en otros mbitos, pero est desprovista de trascendencia constitucional para consi-

derar enervada o debilitada la efectividad de la tutela judicial.
Por ende, queda claro que tambin corresponde determinar si lo que estn alegando
los demandantes se puede considerar como una forma de vulneracin del derecho funda-
mental a la tutela procesal efectiva.
33. Para comprobar la vulneracin de la defensa tcnica, los recurrentes solicitan
que este Colegiado reexamine el criterio vertido por el rgano jurisdiccional respecto al ca-
rcter de la prostitucin clandestina, presumiendo que slo as se podr determinar que
no existe violacin de la vida privada si existe un ilcito de por medio.
Ante ello, este Colegiado reitera el pleno respeto de la independencia judicial al
momento de resolver, de modo que nicamente determinar si los juzgadores observaron,
o no, los argumentos de defensa presentados. No se pronunciar ni emitir reflexin al-
guna respecto a lo que decidi la Corte Suprema en este caso, puesto que ello implicara
que resuelva como una instancia judicial ordinaria.
Cabe resaltar que segn el artculo 138 de la Constitucin,
La potestad de administrar justicia emana del pueblo y se ejerce por el Poder Judicial
a travs de sus rganos jerrquicos con arreglo a la Constitucin y a las leyes (...).
Una norma de este tipo slo puede significar respeto pleno de las resoluciones ju-
62 diciales y que ningn otro rgano puede afectarlas, ni siquiera el Tribunal Constitucional,
a no ser que haya vulneracin de algn derecho fundamental, situacin en la cual la pros-
cripcin prevista en el segundo prrafo del artculo 139, inciso 2 de la Norma Fundamental
cedera ante la posibilidad de interponer una demanda de algn proceso constitucional,
segn lo permite el artculo 200.
Ahora bien, a grandes rasgos y prima facie, lo que se advierte es que en las tres
sentencias emitidas en el Poder Judicial s se observaron los argumentos de defensa pero
no se crey conveniente asumirlos como vlidos para resolver el caso. En cada una de las
instancias, los juzgadores establecieron que era irrelevante averiguar la existencia de pros-
titucin ilegal, pues ello no era objeto de juzgamiento, lo que en cierta forma ha terminado
confirmando que en su criterio la vida privada de las personas no tiene relacin alguna con
la finalidad con la que realizan sus actos.
34. Pese a lo que se acaba de determinar, este Colegiado resear algunos parme-
tros constitucionales sobre los derechos que estuvieron en juego en el proceso judicial penal
sometido a control constitucional, por ser ello necesario en virtud de la profilaxis interpre-
tativa que corresponde al Tribunal Constitucional en su calidad de rgano supremo de
interpretacin de la Norma Fundamental (artculo 1 de la Ley Orgnica del Tribunal
Constitucional). Ello no significa que se est volviendo a resolver sobre el caso del fondo,
sino nicamente que se analizar la decisin judicial en el extremo planteado en la deman-
da, toda vez que slo as se desvirtuar, o validar, la tesis esgrimida por los recurrentes,
adems de sentar las bases conceptuales para el estudio de derechos fundamentales poco
desarrollados jurisprudencialmente.
Asimismo, se pondr nfasis en que los jueces, como miembros partcipes del Es-
tado, deben cumplir con las obligaciones que la propia Constitucin reconoce en el art-
culo 44: una de ellas referida a garantizar la plena vigencia de los derechos humanos. Frente
a ello, al ser el rgano de control de la Constitucin, segn lo previsto en el artculo 201
de la propia Norma Fundamental, este Tribunal est capacitado para resguardar el respeto
de los derechos fundamentales de las personas.
En los siguientes puntos, se tratar de insistir en el contenido constitucionalmente
protegido de los derechos fundamentales a la informacin y a la vida privada, para que a
partir de all se pueda realizar un juicio de ponderacin respecto al vdeo propalado en el
programa Magaly TV. Gracias a este estudio, se determinar en el ltimo extremo y dentro
de los mrgenes que impone la presente demanda de hbeas corpus, si hubo, o no, vul-
neracin del derecho a la defensa tcnica.
2. La urgencia de definir los mbitos de los derechos a la informacin y a la vida

privada
35. Slo se podr analizar la supuesta afectacin del derecho a la defensa de los
recurrentes, si previamente se ubica correctamente el reconocimiento judicial de la exis-
tencia de prostitucin en la relacin entre derechos fundamentales de los querellados y la
querellante.
Al respecto, los recurrentes buscaron ejercer, al momento de emitir el reportaje
mencionado, su derecho a la informacin. Sin embargo, a partir de un inadecuado ejerci-
cio de ste, el Poder Judicial determin su responsabilidad por la afectacin de la vida
privada, toda vez que sta aparece como un lmite a tal derecho. Pero, qu habr de en-
tenderse por derecho fundamental a la informacin? Constitucionalmente, se ha previsto
que toda persona puede emitir las noticias que considere pertinentes, configurndose lo
que se conoce como el derecho a la informacin. En tal sentido, en el artculo 2, inciso 63
4, se ha admitido la existencia del derecho a la libertad de informacin. Adems, la Decla-

racin Universal de Derechos Humanos, en su artculo 19, el Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos, en su artculo 19, inciso 2, la Declaracin Americana de los
Derechos y Deberes del Hombre, en su artculo IV, y la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos, en su artculo 13, inciso 1, reconocen el derecho a la investigacin,
recepcin y difusin de las informaciones.
Como todo derecho fundamental, la informacin posee un elemento constitutivo que
le da sentido a su tutela constitucional, componente conocido como su contenido esencial,
concepto cuyo desarrollo se puede encontrar en la sentencia del Expediente N. 0050-2004-
AI/TC y otros, donde se desarrolla una idea institucional del mismo. En el caso de la
informacin, y tal como se ha desarrollado en la sentencia del Expediente N. 0905-2004-
AA/TC, su contenido esencial se encuentra en la veracidad de lo que se manifiesta, lo cual
no se refiere explcitamente a una verdad inobjetable e incontestable, sino ms bien a una
actitud adecuada de quien informa en la bsqueda de la verdad, respetando lo que se conoce
como el deber de diligencia, y a contextualizarla de manera conveniente; es decir, se busca
amparar la verosimilitud de la informacin.
Entonces, solamente se debi ingresar a analizar la afectacin de la vida privada de
la querellante si se comprobaba la veracidad de la informacin. Caso contrario, ni siquie-
ra se podra mencionar la existencia de un ejercicio del derecho a la informacin. Si bien
no hay dudas respecto a la autenticidad de las imgenes presentadas (nunca la querellada
las critic), la veracidad del reportaje emitido en el programa Magaly TV no se puede
considerar una parte del derecho a la defensa, sino simplemente el cumplimiento de lo
mnimo que se le podra exigir a un programa de ndole periodstica.
36. El ejercicio del derecho a la informacin no es libre ni irrestricto; por el con-
trario, est sujeto a ciertos condicionamientos que deben ser respetados dentro de un Estado
democrtico y social de derecho. Slo as, con los lmites que se deben encontrar en la propia
Constitucin, el derecho a la informacin podr convertirse en la piedra angular de la
democracia.
Es importante que en el ordenamiento internacional se haya determinado la existen-
cia de lmites a los derechos comunicativos. En tal sentido, tanto el artculo 19, inciso 3,
acpite a del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, como el artculo 13, inciso
3, acpite a de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, precisan que el
ejercicio del derecho a la informacin entraa deberes y responsabilidades especiales, por
lo que est sujeto a una restriccin como es la de asegurar
(...) el respeto a los derechos o a la reputacin de los dems.
En el mbito constitucional, se ha prescrito respecto al derecho a la informacin,
como parte del artculo 2, inciso 4, que los delitos cometidos a travs de los medios de
comunicacin social se encuentran tipificados en el Cdigo Penal, sancionndose ex post
la afectacin a un derecho fundamental, y reconocindose de manera explcita un lmite
externo en la vida privada.
De otro lado, sobre la base del principio interpretativo de la unidad de la Constitu-
cin, la vida privada de las personas aparecer como lmite al derecho a la informacin, en
el sentido que el ejercicio de uno no podr realizarse vulnerando el espacio del otro. As,
y tomando en cuenta su naturaleza de derecho-principio de ambos, se buscar la optimi-
zacin de sus contenidos. Por ende, es imprescindible determinar si la preparacin, filma-
cin y divulgacin de imgenes que demostraran una supuesta prostitucin ilcita est
64 protegida por el derecho a la informacin de los recurrentes o si, por el contrario, ello se
configura como una vulneracin del mbito de proteccin del derecho a la vida privada de
la querellante. Ello hace necesaria la aplicacin del test del balancing o ponderacin.
37. La vida privada de las personas es un lmite vlido del derecho a la informacin.
Por ello, corresponde fijar algunos contenidos bsicos del primero de los derechos men-
cionados con el fin de controlar jurisdiccionalmente el segundo.
Lo importante de dotar de un contenido constitucionalmente protegido a la vida
privada en el presente caso se centra en que los recurrentes aseveran que la violacin a su
derecho a la tutela procesal efectiva, en el sentido de derecho a la defensa tcnica, se basa
en una consideracin equvoca. Debe determinarse, por tanto, si dentro del derecho a la
vida privada se puede dejar de abrigar un mbito como el de la prostitucin clandestina,
mxime si el Poder Judicial ya tom una decisin clara y concreta, al considerar que s la
protege.
En primer lugar, es menester observar cmo ha sido reconocida en el ordenamiento
jurdico. En la Constitucin, como derecho-regla base se ha prescrito en el artculo 2,
inciso 7, que toda persona tiene derecho a la intimidad personal y familiar. Adems, exis-
ten otros dispositivos que siguen refirindose a este tema dentro del mismo artculo 2: el
impedimento de que los servicios informticos no suministren informaciones que afecten
la intimidad personal y familiar (inciso 6); la inviolabilidad de domicilio (inciso 9); el secreto
e inviolabilidad de comunicaciones y documentos privados (inciso 10); entre otros. Y pese
a que el desarrollo constitucional de la materia es disperso, lo cierto es que la Declaracin
Universal de Derechos Humanos le da cierta coherencia y unidad. As, en el artculo 12
se sostiene que nadie ser objeto de injerencias arbitrarias en su vida privada, su familia,
su domicilio o su correspondencia, motivo por lo cual se expresa el derecho a la protec-
cin de la ley contra tales injerencias o ataques. Un planteamiento similar se puede encon-
trar en el artculo 17 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos y en el art-
culo 11 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos (sobretodo incisos 2 y
3). Menos amplio es el reconocimiento mostrado en el artculo V de la Declaracin Ame-
ricana de los Derechos y Deberes del Hombre, que se restringe a sealar que toda perso-
na tiene derecho a la proteccin de la ley contra los ataques abusivos a su vida privada y
familiar.
Como se observa, existe disimilitud de conceptos entre la normatividad nacional e
internacional, que por ello exige su reconduccin hacia un criterio unitario, bsicamente
planteado a partir de la Cuarta Disposicin Final y Transitoria de la Constitucin y del
artculo V del Cdigo Procesal Constitucional. Bsicamente planteamos que el derecho-
principio reconocido es la vida privada, y la intimidad, uno de sus derechos-regla.
38. Con respecto al bien jurdico tutelado en la Constitucin, no cabe duda que la
vida privada refleja uno de muy difcil comprensin, tanto as que algunos consideran que
se trata de un concepto jurdico indeterminado. No obstante ello, juzgamos que es nece-
sario plantearse sobre l un concepto inicial y preliminar.
Son diversas las posturas para explicar el significado de la vida privada. Algunas la
conciben como aquella zona de la persona que no es pblica, por lo que nadie debe tener
acceso a ella. Sin embargo, ms correcto es tratar de otorgar un sentido positivo. As, sobre
la base del right to be alone (derecho a estar en soledad)28, se ha estimado apropiado afirmar
que es el mbito personal en el cual un ser humano tiene la capacidad de desarrollar y
28. WARREN, Samuel y Louis BRANDEIS. El derecho a la intimidad (The Right to Privacy,
1890). Madrid, Cvitas, 1995. pp. 24, ss. 65
fomentar libremente su personalidad. Por ende, se considera que est constituida por los
datos, hechos o situaciones desconocidos para la comunidad que, siendo verdicos, estn
reservados al conocimiento del sujeto mismo y de un grupo reducido de personas, y cuya
divulgacin o conocimiento por otros trae aparejado algn dao29. De esta forma se ha
llegado a definirla, argumentando su faz positiva, como
(...) el reducto de lo personal no encuentra su confn en la crcel de la propia indi-
vidualidad (...) sino que ella sirve de plataforma para la integracin del ser humano
con el crculo de ciertos allegados (especialmente a travs de los lazos familiares),
con un ambiente fsico (el domicilio) y con el ambiente inmaterial de sus manifes-
taciones espirituales (la correspondencia, las comunicaciones de todo tipo, los pa-
peles privados)30.
En la jurisprudencia tampoco se ha rehusado la posibilidad de definir un concepto
como ste. Este Colegiado ha sealado, a travs de un fundamento de voto en la sentencia
del Expediente N. 0072-2004-AA/TC, que la vida privada implica necesariamente la
posibilidad de excluir a los dems en la medida que protege un mbito estrictamente per-
sonal, y que, como tal, resulta indispensable para la realizacin del ser humano, a travs
del libre desarrollo de su personalidad, de conformidad con el artculo 2 inciso 1 de la
Constitucin. De esta manera, no slo se hace hincapi en un mbito negativo de su con-
figuracin, sino tambin en el positivo.
Igualmente, el Tribunal Europeo de Derechos Humanos, en el caso von Hannover
c. Alemania (Application N. 59320/00), del 2004, estableci que
(...) la importancia fundamental de la proteccin de la vida privada desde el punto
de vista del desarrollo de la personalidad que tiene todo ser humano. Esa proteccin
(...) se extiende ms all de crculo privado familiar e incluye tambin la dimensin
social. El Tribunal considera que cualquier persona, aun si es conocida por el pbli-
co, debe poder gozar de una legtima expectativa de proteccin y respeto de su vida
privada.
De ello se concluye que nicamente a travs del reconocimiento de la vida privada la
persona podr crear una identidad propia, a fin de volcarse a la sociedad, toda vez que aquel
dato y espacio espiritual del cual goza podr permitrselo.
La vida privada es un derecho fundamental en primordial relacin con la intimidad.
El ltimo de ellos tiene una proteccin superlativa dado que configura un elemento infran-
queable de la existencia de una persona; la vida privada, por su parte, la engloba y tambin
incluye un mbito que s admite algunas intervenciones que habrn de ser consideradas como
legtimas, vinculndose inclusive con otros derechos como la inviolabilidad de domicilio,
prevista en el artculo 2, inciso 9 de la Norma Fundamental.
39. En el presente caso, el mbito de la vida privada que estara siendo objeto de
violacin es la intimidad personal, zona que tambin merece proteccin superlativa a tra-
29. FERREIRA RUBIO, Delia Matilde. El derecho a la intimidad. Anlisis del artculo 1071 bis
del Cdigo Civil: A la luz de la doctrina, la legislacin comparada y la jurisprudencia.
Buenos Aires, Editorial Universidad, 1982. p. 52.
30. ZAVALA DE GONZALES, Matilde. El derecho a la intimidad. Buenos Aires: Abeledo
66 Perrot, 1982. p. 82.
vs del tipo penal descrito en el artculo 154 del Cdigo Penal. En ella, la persona puede
realizar los actos que crea convenientes para dedicarlos al recogimiento, por ser una zona
ajena a los dems en que tiene uno derecho a impedir intrusiones y donde queda vedada
toda invasin alteradora del derecho individual a la reserva, la soledad o el aislamiento, para
permitir el libre ejercicio de la personalidad moral que tiene el hombre al margen y antes
de lo social31. Como lo seala este Colegiado en su sentencia del Expediente N. 1797-
2002-HD/TC, es el poder jurdico de rechazar intromisiones ilegtimas en la vida ntima
o familiar de las personas.
De esta forma, la intimidad protega todo acto dentro de un espacio personal de la
querellante, como puede ser las relaciones sexuales que practique, con prescindencia de
la motivacin o la causa de dicho hecho. Queda claro, entonces, que su derecho a la vida
privada s protega la posibilidad de evitar que otros se inmiscuyan y reproduzcan en un
canal de televisin los actos sexuales que realiz. Sin embargo, esto no quiere decir que,
si se presenta un ilcito, la investigacin periodstica que se realice no puede estar tambin
protegida, haciendo disminuir la proteccin del contenido accidental del derecho a la vida
privada de la persona. Pero, sobre la base objetiva del contenido esencial de cada uno de
los derechos en juego (vida privada e informacin), se efectuar a continuacin un an-
lisis ponderativo para comprobar si la judicatura ordinaria analiz correctamente, o no, el
medio de defensa utilizado por los querellados respecto a la existencia, o no, de prostitu-
cin clandestina.
3. La ponderacin entre la informacin y la vida privada
40. Si bien la relacin existente entre los derechos a la vida privada y a la informa-
cin es una de las ms clsicas en el Derecho, en muchos casos se ha dado una respuesta
poco idnea a la teora de los derechos fundamentales. As, se ha propuesto la primaca
de la informacin en virtud de la aplicacin equvoca de la teora valorativa de las preferred
fredoms al sistema constitucional, postura doctrinal que propendera a una jerarqua en-
tre los derechos fundamentales. Pero, de otro lado, tambin se manifiesta y se presencia
una prevalencia de la informacin, basndose en el efecto irradiante que posee respecto
al resto de derechos. Pero no hay que olvidar que los derechos fundamentales (todos, sin
excluir ninguno) estn en igualdad de condiciones dentro de la Constitucin.
Por eso, lo que corresponde realizar es una determinacin de los contenidos de cada
uno de los derechos involucrados. Slo as se llegar a la delimitacin adecuada de sus
contornos. Para ello, ser necesario optar por el mtodo de la ponderacin, con una uti-
lizacin mixta de los criterios de razonabilidad (propios de cualquier relacin entre dere-
chos fundamentales) y de desarrollo colectivo (exclusivo de los derechos de respeto de la
persona y los comunicativos).
3.a. La razonabilidad de la medida

41. La razonabilidad es un estndar de control de una accin que, como en el caso
concreto, est referido a la emisin de imgenes respecto a los actos sexuales cometidos
por la querellante con otro sujeto.
31. CARRANZA, Jorge A. Los medios masivos de comunicacin y el Derecho privado. Un

problema contemporneo: Los avances de la tecnologa comunicacional sobre el individuo
y la sociedad. Buenos Aires, Lerner, 1975. p. 41. 67
Incluye, dentro de s, tres juicios claramente establecidos: la adecuacin, la necesi-

dad y la proporcionalidad, en cada uno de los cuales se debe dejar sentado si los argumentos
de los recurrentes tienen, o no, sentido.
3.a.i. El juicio de adecuacin

42. A travs de la adecuacin, la conclusin a la cual se arribe debe ser lo ms ajus-
tada posible a la finalidad de la Constitucin, explcita o implcitamente reconocida. En tal
sentido, la accin que realice la persona debe ser conveniente, jurdicamente hablando (la
norma habr de ser accesible y previsible) y contar con un fin legtimo. Este juicio aplica-
do a la relacin entre informacin y vida privada permite determinar que slo existir una
solucin adecuada, si es que la noticia sobre la cual versa la informacin no desconoce el
objetivo previsto en la Constitucin en su artculo 1 (la persona es el fin supremo de la
sociedad y del Estado) y que se materializa en la vigencia del respeto de los mbitos de la
vida privada de una persona, por ms pblica que sta sea.
Por tanto, es permisible que el derecho a la informacin pueda tocar temas tan
sensibles como las relaciones sexuales de una persona, por ms que haya estado en un
supuesto de prostitucin clandestina? Este Colegiado considera que no.
La sentencia de la Corte Suprema de Estados Unidos, en el caso Lawrence c. Texas,
del 2003 (se trata de un caso en que hubo una intervencin estatal a un domicilio en el cual
dos personas practicaban relaciones homosexuales), tambin est en la misma lnea:
La libertad protege a la persona de intrusiones gubernamentales arbitrarias en una
vivienda u otro lugar privado (...). El derecho de la libertad se extiende ms all de
los lmites espaciales. La libertad supone una autonoma de la persona que incluye
libertad de pensamiento, credo, expresin y cierta conducta ntima. El presente caso
involucra la libertad de la persona tanto en su dimensin espacial como en sus ms
trascendentes dimensiones.
43. En el caso de autos, el reportaje emitido en el programa Magaly TV, tal como
haba sido propalado, no respetaba de ningn modo a la persona sobre la cual versaba el
mismo. Como se puede apreciar de su transmisin, no existe la ms mnima consideracin
por la querellante ni por su vida privada. Adems, no se ha respetado la inviolabilidad de
domicilio (artculo 2, inciso 9 de la Constitucin), derecho que protege tambin las ac-
tividades realizadas por una persona en la habitacin un hotel.
Independientemente del fin con el que se realiza el reportaje, lo importante en este
punto es analizar si con l se respetaban los valores y principios previstos en la Norma
Fundamental: ni la democracia se vea favorecida con un reportaje de este tipo y menos an
la dignidad de la persona podra ser argida como sustento jurdico del mismo. Nada
productivo para el Estado democrtico y constitucional de derecho se ha de conseguir con
el vdeo sobre Las Prostivedettes, ni con la emisin de imgenes que muestran partes
ntimas de la querellante, mxime si los medios de comunicacin social estn obligados
a colaborar con el Estado en la educacin y formacin moral y cultural de la nacin, tal como
lo precisa el artculo 14, in fine, de la Constitucin.
Queda claro, entonces, que la utilizacin del argumento de la prostitucin clandes-
tina no ayudaba ni ahondaba en nada en el tema de la adecuacin de la medida realizada
por los demandantes.
68
3.a.ii.El juicio de necesidad

44. El criterio de necesidad importa la ausencia de una solucin ms efectiva y
adecuada de la que se est tomando. Lo que se busca realizar a travs de este juicio es elegir,
entre las medidas posibles, la mejor que exista.
Asumiendo este argumento, se ha sealado que la vida privada
(...) es un derecho fundamental, razn por la cual las leyes que pretendan limitarlo
han de contar con una muy slida justificacin. Deben ser necesarias para satisfacer
un imperioso inters estatal32.
Es relevante, por tanto, para evitar afectar la vida privada de una persona, que el ejer-
cicio del derecho fundamental a la informacin se realice sin excesos. Y de otro lado, en
pos de la optimizacin de cada derecho en juego, buscar que la medida utilizada permita
el mejor desarrollo posible del derecho a la vida privada, tal como ha debido suceder en
el presente caso.
45. La propia Corte Suprema, en el proceso penal seguido contra los demandan-
tes, precis que
(...) en el caso materia de incriminacin se evidencia una injerencia ilegtima a la
intimidad, pues el reportaje televisado Las Prostivedettes exhibe a Mnica Adaro
Rueda manteniendo relaciones sexuales con una persona de sexo masculino. Que
filmaciones de tal naturaleza constituyen formas de cmo se puede penetrar y que-
brantar las fronteras del entorno de la intimidad propia de cada persona, ya que
evidentemente no era una informacin de inters pblico. Ms reprobable y desva-
lorada resulta la conducta sub examen, al haber reconocido los propios sentenciados
que provocaron el encuentro sexual instruyendo al llamado contacto para que ofi-
cie de instigador33.
Lo importante en un caso como ste es determinar si la propalacin del reportaje en
un canal televisivo de seal abierta era necesario para cumplir con el objetivo de informar,
y si la forma en que ste se realiz se puede considerar como vlida a partir de la bsqueda
de proteccin de la vida privada de las personas. Por ello, este Colegiado se centrar en dos
aspectos relevantes; el primero, relacionado con el tipo de imgenes emitidas y, el segun-
do, con la urgencia de descubrir una red de prostitucin clandestina.
46. Un tema que vale la pena resaltar est referido al tipo de imgenes que el repor-
taje emiti. En primer lugar, debe tomarse en cuenta el momento en que se emitieron las
imgenes: la transmisin se produjo a las nueve de la noche, horario en que se transmita -
y an hoy se transmite- Magaly TV. En ese momento, ese horario era considerado ya de carcter
familiar34, y por lo tanto no era correcta la difusin de imgenes como las contenidas en Las
Prostivedettes, mxime si, segn el artculo 27 del Texto nico Ordenado de la Ley de
32. SCHNEIDER (State interest analysis in Fourtenth amendment privacy law), cit. por
Pablo Lucas MURILLO DE LA CUEVA. El derecho a la intimidad. En: Revista Jurdica
del Per. Trujillo, ao XLVIII, N. 14 (ene. - mar. 1998). p. 92.
33. Sentencia de la Primera Sala Penal Transitoria Corte Suprema en el proceso de
delito de violacin a la intimidad. R.N. N. 3301-04 (fs. 96 del Expediente).
34. Actualmente, en el artculo 40 de la Ley de Radio y Televisin, Ley N. 28278, se
seala que el horario familiar (...) es el comprendido entre las 06:00 y 22:00
horas.
69
Telecomunicaciones, Decreto Supremo N. 013-93-TCC, vigente en el momento en que se

emiti el reportaje, se demandaba a los medios de radiodifusin que puedan
(...) difundir una programacin que mantenga los principios formativos que relieven
la dignidad eminente de la persona humana y la defensa de la familia como clula bsica
de la sociedad, as como los dems valores que proclama la Constitucin Poltica del
Per como factores de integracin, de identidad nacional y de pacificacin.
Nada de lo previsto en esa norma fue respetado en la emisin del reportaje. Es ms,
se debi evitar la difusin de imgenes que puedan afectar algn derecho de las personas,
tal como ocurre cuando se cubre el rostro de alguien (el ejemplo ms clsico de ello es
cuando aparece un menor de edad, o tambin cuando testifica alguien que no desea ser
reconocido), ya sea tanto con su consentimiento o sin l, cosa que tampoco ha ocurrido
en el caso de la querellante. Un discurso visual requiere, adems de veracidad, ser nece-
sario para cumplir su objetivo.
47. En el caso de autos se ha dicho que el reportaje buscaba demostrar una red de
prostitucin en el vedettismo nacional, y que para ello era necesario mostrar a una baila-
rina, como era la querellante, justamente manteniendo relaciones sexuales sin autorizacin
legal para hacerlo. Supongamos que estuviese permitida la filmacin de la persona en la
habitacin de un hotel, tal como sucedi en este caso, se faculta, aun as, que el medio
de comunicacin pueda mostrar las partes ntimas de la persona involucrada? En el vdeo
presentado35, se observa con claridad cmo la querellante se desnuda sin saberlo frente
a la cmara, y son vistas sus partes ms ntimas (zonas pudendas), sin que se busque evitar
tal hecho. Las nicas imgenes cubiertas (a travs de un cuadrado negro en la pantalla)
fueron las del rostro de la persona que mantuvo relaciones con la querellante.
Queda claro, adems, que no hubo consentimiento de la querellante para la filmacin
y menos para la difusin del vdeo del que fue parte, tal como se ha sealado supra, y esto
hace an ms ilcito el reportaje.
48. Otro tema que se debe mencionar est relacionado con la ilegalidad aducida
respecto a la prostitucin no autorizada. He aqu el tema principal de la supuesta afecta-
cin del derecho a la defensa, pues se constituye como soporte del argumento presentado
por los recurrentes en el proceso penal que se sigui en su contra, y que fue supuestamente
desconocido por el juzgador.
Se considera, en el fondo, que los querellados actuaron de acuerdo a derecho, toda vez
que presentaron un reportaje, haciendo uso de su derecho a la informacin, con el fin de
descubrir una red de prostitucin en la farndula limea. Queda claro que la prostitucin
clandestina debe estar proscrita por ser un oficio no permitido en nuestro ordenamiento.
Al respecto, alegan los demandantes a travs de su abogado, que la prostitucin
clandestina es un acto no aceptado en Derecho, por lo que habra que considerarlo como
un ilcito o injusto administrativo36. Por ello, a su entender, deba analizarse en primer
trmino si exista dicha red para que, en segundo lugar, se pueda desconocer una protec-
cin superlativa de la vida privada. Considera que le incumbi al juzgador averiguar si el
ilcito aducido se haba producido en la realidad, pues slo as se hubiese protegido ple-
namente a los recurrentes.
35. Vdeo del programa (anexado al Expediente).

36. Declaracin de la defensa de los demandantes (Audiencia pblica del 17 de
70 octubre de 2005).
Frente a ello, para justificar la irrelevancia penal del ejercicio de la prostitucin clan-
destina de la querellante en la responsabilidad de los recurrentes en el delito contra la
intimidad, el Procurador Pblico del Poder Judicial consider pertinente afirmar que
(...) el juez penal, en una extensa sentencia que consta en autos, ha sealado lo si-
guiente: No importa, que lo que realiz la seora Adaro en aquel cuarto de hotel, sea
un acto de prostitucin o no, no importa que haya estado libando licor con el seor
Arancibia o que hayan estado jugando a las escondidas porque no es materia del
proceso penal, lo que importa es que existi una violacin flagrante de su derecho
a la intimidad37.
Por ende, la discusin en sede constitucional debe restringirse a determinar si era
importante que el juez analice la aducida prostitucin clandestina, y concluir en si ello
comportaba dejar de proteger la vida privada de las personas.
En realidad, qu implica la actividad de la prostitucin clandestina? Su ejercicio est
regulado bsicamente a travs de la Ordenanza N. 141 de la Municipalidad Metropolita-
na de Lima, Sobre Obligatoriedad de Portar Carn de Salud, la misma que seala en su
artculo 6 que
Las personas que ejerzan el meretricio y/o se desempeen como acompaantes de
baile en boites, clubes nocturnos, cabarets y similares, adems del Carn de Salud,
estn obligadas a poseer un Certificado de Control Peridico epidemiolgico, sero-
lgico y tebeciano, los cuales sern expedidos por la Autoridad Sanitaria Municipal
por perodos quincenales, trimestrales y semestrales, segn corresponda.
En caso de que no se cumplan estas exigencias, segn el artculo 14, la Direccin
de Salud y Bienestar Social de la Municipalidad podr sancionar inclusive con una multa
a la persona infractora dedicada a tal actividad.
49. Era o no relevante la comprobacin de prostitucin clandestina en el caso de
autos? A criterio de este Colegiado, la existencia de este tipo de prostitucin es un hecho
que s ameritaba ser conocido por la sociedad, mxime si a travs de su conocimiento podra
llegar a protegerse convenientemente la salud en tanto derecho social previsto en el art-
culo 7 de la Constitucin.
Pero una cosa es que se llegue a informar sobre la supuesta red de prostitucin
existente y otra muy distinta que se vulnere ilcitamente los derechos fundamentales de las
personas, en este caso el derecho a la vida privada. Es necesario informar, pero no tras-
pasar los lmites externos de la vida privada. Bastaba hacer un seguimiento de la persona
que se estaba investigando o mostrar el momento en que se haca el trato. Pero no puede
ser aceptable, en un Estado democrtico y social de derecho, que una cmara se introduz-
ca subrepticiamente en la habitacin de un hotel para que luego las imgenes captadas
muestren pblicamente las partes ntimas del cuerpo de una persona. Ello es inaceptable
y excesivo. Con la propia transmisin del mensaje (desnudo), se ha terminado desdicien-
do y sobrepasando el motivo alegado respecto al reportaje televisivo (presumible prosti-
tucin clandestina).
Por ser irrelevante analizar el fin del reportaje (ilcito administrativo manifestado), no
puede considerarse superado el juicio de necesidad en el caso planteado, pues lo nico claro
37. Declaracin del Procurador Pblico del Poder Judicial (Audiencia Pblica del 17
de octubre de 2005). 71
del vdeo emitido es que ste termin afectando el derecho fundamental a la vida privada
de la querellante.
Lo que tambin debe tenerse en consideracin es que un periodista no es fiscal o juez
para, en su investigacin, calificar figuras delictivas y, sobre la base de ello, afectar derechos
fundamentales ilcitamente. Lo que le corresponde hacer en tal caso es dar cuenta al Minis-
terio Pblico o al Poder Judicial, para que estos acten de acuerdo a sus competencias.
3.a.iii. El juicio de proporcionalidad

50. A travs de la proporcionalidad se procura que cada solucin a la cual se arribe
responda a una conveniencia constitucional o finalidad de la determinacin de contenidos
de cada uno de los derechos que estn en juego. Es decir, busca que el resultado del acto
interpretativo responda al objeto perseguido por la ponderacin realizada.
En el caso de la relacin entre vida privada e informacin, se procura que ambos
derechos tengan la mayor efectividad posible, y que uno y otro sean protegidos de una
manera adecuada, mxime si ha habido circunstancias que demuestran la desproporcio-
nalidad del reportaje emitido.
Segn este juicio, quizs hubiese bastado, para concretar el propsito del reportaje,
que ste mostrase a la persona teniendo relaciones sexuales, pero es excesivo y exagerado
haber presentado pblicamente (a travs de un medio de comunicacin social) el cuerpo
desnudo de la querellante. Es decir, en este caso era irrelevante saber si haba, o no, pros-
titucin clandestina. La violacin de la vida privada se concretaba con la emisin de im-
genes como las del vdeo.
51. En este tema, resulta particularmente llamativa la actuacin realizada por los
querellados en la comisin del delito de violacin de la intimidad, pues demuestra el poco
inters mostrado en la proteccin del derecho a la vida privada de la vctima.
As, debe constar cmo los propios inculpados del proceso penal, ahora demandantes
en el proceso constitucional, propiciaron la comisin del ilcito administrativo, el cual, a su
vez, es alegado ahora como parte de su derecho a la defensa. Ellos mismos pusieron a la
persona que tuvo relaciones sexuales con la querellante, tal como la propia recurrente lo relata:
(...) como parte de una investigacin periodstica y debido a que haban muchos
indicios que sealaban que la prostitucin clandestina se haba enquistado entre las
vedettes de nuestro medio (...) decidimos averiguar qu tan ciertos eran estos indi-
cios. Fue as que despus de una larga investigacin llegamos hasta una proxeneta
conocida con el nombre de Corn, quien asegur tener entre las mujeres que ella
ofreca vedettes conocidas de la televisin, fue as que luego de llamar a la persona
que se hizo pasar como cliente logramos comprobar en la investigacin que la vedette
Yesabella y Mnica Adaro se dedicaban a la prostitucin clandestina (...)38.
De ello se advierte la intencionalidad de los propios querellados para que las im-
genes sean captadas, pues colocaron una cmara de filmacin de manera oculta (y pese a
que la querellada la busc, no la encontr, tal como se observa en el vdeo del programa39),
38. Instructiva de Magaly Jess Medina Vela, del 28 de enero de 2003 (fs. 62 del
Expediente). Lo mismo fue sealado por el otro coinculpado [Instructiva de Ney
Edgardo Guerrero Orellana, del 28 de enero de 2003 (fs. 67 del Expediente)].
72 39. Vdeo del Programa (anexado al Expediente).
y enviaron una persona para que contacte intencionalmente a la bailarina que queran
descubrir. Como se puede ver, los recurrentes nunca tuvieron inters alguno en proteger
la vida privada de la vctima, ni en poner a conocimiento de la autoridad policial o fiscal
supuestos ilcitos penales (o administrativos), sino propalar un reportaje sobre un tema
reservado para las investigaciones de las autoridades pblicas o en todo caso, presumir
tal ilcito. De esta forma, y tal como el mismo abogado de los demandantes lo reconoce40,
hubo afectacin del principio de proporcionalidad en el reportaje realizado.
3.b. El desarrollo colectivo en la medida

52. Luego de concluir con el anlisis de la ponderacin segn parmetros genri-
cos, debe efectuarse un examen desde el punto de visto especfico.
En cuanto a la relacin entre los derechos a la informacin y a la vida privada, debe
insistirse en la correspondencia existente en derecho entre lo pblico y lo privado. Una buena
muestra de esta distincin se constata en el Constitucionalismo Histrico nacional. As,
el artculo 20 de la Norma Fundamental de 1867 consideraba que no exista responsabi-
lidad de la prensa cuando los asuntos eran de inters general, situacin que variaba com-
pletamente cuando mediaba un inters privado, o como ella misma denominaba, publica-
ciones sobre asuntos personales.
En conclusin, debe establecerse cundo se est realmente frente a un discurso
pblico, teniendo en cuenta que este incluye un desarrollo colectivo de la sociedad. Este
tipo de discursos
(...) est en la base de una serie de distinciones (...): asuntos de inters pblico
(matters of public interest) por oposicin a los que no la tienen, intimidad (privacy),
figuras pblicas y simples particulares (public figures, private persons)41.
En el anlisis de la validez del derecho a la informacin o a la vida privada se tendr
como caracterstica esencial e imprescindible su acercamiento a una base razonable para
el mejoramiento social y personal de los miembros de la colectividad. Slo de este forma
podr ser entendido el inters pblico en una informacin vertida por los medios de co-
municacin social. Este desarrollo colectivo se materializa en dos mbitos: uno subjetivo
(proyeccin pblica) y otro objetivo (inters del pblico).
3.b.i. El juicio de proyeccin pblica

53. Un primer aspecto respecto a la formacin de la opinin pblica por intermedio
de la informacin vertida por los recurrentes se refiere a la validez de la proyeccin pbli-
ca en el caso concreto. Se asume que el grado de conocimiento de la poblacin respecto
a ciertos personajes conocidos hace que la proteccin de su vida privada puede verse
reducida.
En el caso concreto, por lo tanto, se aduce la proyeccin pblica de la querellante para
justificar la intromisin en su vida privada. Para justificar ello, el abogado defensor de los
demandantes seala que

octubre de 2005): considera desproporcional la actuacin de sus defendidos.
41. Anlisis del proyecto de Meiklejohn, rec. por Pablo Salvador CODERCH. El mercado
de las ideas. Madrid, CEC, 1990. p. 28. 73
Magaly Medina es la principal exponente de la prensa chicha televisiva y (...) la prensa

no convencional tiene dos temticas fundamentales, que son los dos arquetipos de la
sociedad cuantitativamente ms importantes de este pas (...). Entonces, dentro de esa
sociedad, los dos arquetipos fundamentales son la vedette y el futbolista (...). De lo que
acontece es esto, para el pblico y la temtica que haba estaba dentro del formato del canal,
si sa es la idea, dentro del formato del programa estaba la temtica42.
Frente a tal aseveracin, en el proceso penal que se les sigui por violacin a la
intimidad, el juzgador seal que
(...) aun cuando admitamos de manera forzada que la agraviada Mnica Adaro es lder
o corriente de opinin en nuestro pas, justo es sealar que las revelaciones hechas
sobre ella nada tienen que ver con la actividad por la cual es pblicamente conocida:
su labor como cantante y bailarina (...)43.
Con dos posiciones encontradas como las que mostramos, corresponde formular
algunas precisiones sobre lo que puede aseverarse con relacin al juicio de proyeccin
pblica y su relacin con los derechos fundamentales involucrados.
54. Cuando un suceso involucra a una persona conocida por todos, existe una
mayor preocupacin del resto de gente en saber sobre ella o conocer lo que los otros opinan
sobre la misma. No es que haya una proteccin desigual con respecto a su vida privada,
sino que simplemente se est reconociendo una diferenciacin.
Pero, por qu brindarle mayor proteccin las personas sin proyeccin pblica frente
a los que s la tienen? Para responder a esta interrogante se impone un anlisis tanto de la
importancia de sus actividades como de su posibilidad de respuesta ante un ataque des-
medido, toda vez que el acceso que tienen a los medios de comunicacin social es mucho
mayor que el que de los particulares.
Lo que tambin es cierto es que existen diversos tipos de personas con proyeccin
pblica, cada una de las cuales cuenta con un nivel de proteccin dismil. Segn el grado
de influencia en la sociedad, se pueden proponer tres grupos de acuerdo con el propsito

de su actuacin:
- Personas cuya presencia social es gravitante: Determinan la trayectoria de una so-
ciedad, participando en la vida poltica, econmica y social del pas. Ellas son
las que tienen mayor exposicin al escrutinio pblico, por cuanto solicitan el
voto popular.
- Personas que gozan de gran popularidad sin influir en el curso de la sociedad: Su
actividad implica la presencia de multitudes y su vida es constantemente moti-
vo de curiosidad por parte de los particulares, aunque tampoco se puede negar
que ellos mismos buscan publicitar sus labores, porque viven de la fama.
- Personas que desempean actividades pblicas, aunque su actividad no determina
la marcha de la sociedad: Sus actividades repercuten en la sociedad, pero no la
promueven, como puede ser el caso de los funcionarios pblicos.
Como se puede dar uno cuenta, la querellante y uno de los querellados se insertan
en el segundo grupo de personas con proyeccin pblica.

octubre de 2005).
74 Penal de Lima. N. 396-2001 (fs. 82 del Expediente).
55. Lo que queda por dilucidar en el caso es si era relevante para determinar la in-
tromisin de la vida privada de la persona el hecho de que ella era una bailarina conocida,
y si es que para tal propsito se requera averiguar la existencia de prostitucin clandestina.
En un caso de Jurisprudencia Comparada, se publicaron en un semanario diversos
artculos titulados Mi vida como si la propia artista, protagonista de estas historias, los
hubiese escrito, lo cual era falso. Por ello, se seal en la Corte de Apelaciones de Pars,
en el caso de Marlene Dietrich, que
(...) las vedettes estn protegidas por los mismos principios (generales), y no corres-
ponde hacer una excepcin en lo que a ellas concierne, bajo el pretexto espacioso de
que ellas buscan una publicidad indispensable a su celebridad.
Entonces, las personas que se dedican al vedettismo tambin gozan de la proteccin
de su derecho a la vida privada, y ms an de su intimidad, por ms proyeccin pblica que
realicen de sus actividades. Es inaceptable, por ello, que en el caso de autos se asevere, o
se deje sentado, que porque la querellante era una persona pblica, poda vulnerarse o
transgredirse su derecho a la vida privada, y exponerla gratuitamente a un ftil escrutinio
de la comunidad.
3.b.ii. El juicio de inters del pblico

56. El segundo gran tema respecto al desarrollo colectivo est referido a los asuntos
que merecen una atencin especializada de la sociedad. En l se demuestra cmo una
persona puede terminar informando un asunto que imperiosamente merece ser conocido
por los dems, y que ello justifica alguna intromisin de la vida privada de alguien. Ello
tampoco ha de impedir la proteccin de los derechos de los afectados, sino simplemente
la disminucin de los lmites externos de uno de ellos.
Respecto a la filmacin realizada, se afirma que sta versaba sobre una cuestin de
inters general, lo cual justificara la posibilidad de invadir la esfera personal de la quere-
llante, pues
(...) debido a que era un tema de inters pblico, haba que demostrar la penetracin
de la prostitucin en el ambiente artstico y al espectculo ya que muchas personas
utilizan los medios de comunicacin como artistas y finalmente no lo son, dejando
en claro que el fin fue hacer conocer un hecho de inters pblico44.
Por tanto, corresponde ahora analizar qu se entiende por juicio del inters del p-
blico, pues solamente a partir de ello se podr determinar si el juzgador estuvo acertado
en no tomar en consideracin una defensa tcnica como la referida a la prostitucin clan-
destina de la querellante.
57. El criterio en mencin est en relacin directa con la formacin de la opinin
pblica. Lo pblico es una garanta de respeto a lo privado si se asume el rol del Estado,
pero no debe olvidarse que la sociedad se preocupa tambin del respeto de sus miembros
y de evitar la invasin de los mbitos personales.
De esta forma, no se puede argir como vlida, por ms inters del pblico que exista,
una intromisin ilegtima en el mbito privado de las personas, ya que al medio de comu-
nicacin social
44. Instructiva de Ney Edgardo Guerrero Orellana, del 28 de enero de 2003 (fs. 67 del
Expediente). 75
(...) slo le corresponde proteccin en el tratamiento de cuestiones que afecten lo

pblico. Pero la prensa pierde la proteccin jurdicamente reforzada de su funcin
poltica cuando injustificadamente penetra en la esfera puramente privada para expo-
ner, sin inters pblico, la vida privada de las personas o a una discusin que dae
su honor45.
Para determinar correctamente la formacin de la opinin pblica, se ha considera-
do pertinente observarla desde un doble punto de vista. Normativamente, se protege ex-
clusivamente el discurso cuya importancia implica una real y efectiva participacin de los
ciudadanos en la vida colectiva, en clara referencia a las materias relevantes para el proce-
so democrtico de autogobierno. Descriptivamente, es el discurso que interesa a una parte
del pblico o a todo l en el sentido de presentarse, en el mbito tico-poltico, como actitud
que tiende a compartir e identificarse con las inquietudes y necesidad ajenas, y, de forma
jurdica, como un compromiso de los poderes pblicos de hacer efectiva la igualdad
material.
58. No debe confundirse inters del pblico con mera curiosidad. Es deleznable
argumentar que cuando muchas personas quieran saber de algo, se est ante la existencia
de un inters del pblico, si con tal conocimiento tan solo se persigue justificar un mal-
sano fisgoneo.
Este Colegiado ha reconocido la importancia del derecho a la informacin, pero en
estrecha vinculacin con su rol democrtico, cosa inexistente cuando se est ante un acto
de curiosidad. Lejos de l, su proteccin debera disminuir. Hablando de la expresin y
la informacin, se ha sealado, en la sentencia del Expediente N. 0905-2001-AA/TC, que
(...) ellas no constituyen una concrecin del principio de dignidad del hombre y un
complemento inescindible del derecho al libre desenvolvimiento de la personalidad.
Tambin se encuentra estrechamente vinculadas al principio democrtico, en razn
de que, mediante su ejercicio, se posibilita la formacin, mantenimiento y garanta
de una sociedad democrtica, pues se permite la formacin libre y racional de la

opinin pblica.
De otro lado, en un caso de Jurisprudencia Comparada (Corte Suprema de Justicia
de la Nacin argentina, Causa 1985-B-114, Caso Ponzetti de Balbn c/ Editorial Atlnti-
da), el juzgador afirm que si bien es cierto que es de inters pblico conocer la salud de
un poltico clebre, no lo es menos que dicho inters no justifica invadir su vida privada
ni tampoco difundir las fotos de dicha persona en estado agonizante.
Asimismo, en el mbito internacional, se ha dejado sentado claramente qu significa
el inters del pblico referido a la toma de imgenes relacionada con la vida privada de las
personas. Este criterio marca claramente el lmite del derecho a la informacin. As, en el
ya nombrado caso del Tribunal Europeo de Derechos Humanos, Von Hannover c. Alema-
nia (Application N. 59320/00), del 2004, se estableci lo siguiente:
(...) el Tribunal considera que la publicacin de fotos y artculos en cuestin, respecto
de las cuales el nico propsito era satisfacer la curiosidad de un sector particular de
lectores de conocer los detalles de la vida privada de la demandante, no puede ser con-
45. SCHEUNER (Pressfreiheit), cit. por Juan Jos SOLOZBAL ECHAVARRA. La libertad de
expresin desde la Teora de los Derechos Fundamentales. En: Revista Espaola
76 de Derecho Constitucional. Madrid, ao 11, N. 32. p. 107.
siderado o juzgado como contributivo al debate alguno de inters general para la

sociedad a pesar que la demandante sea conocida pblicamente (...). Estas fotos
fueron tomadas sin el conocimiento o consentimiento de la demandante y el hos-
tigamiento sufrido por muchas figuras pblicas en su vida diaria no pueden ser
completamente desestimados (...). Adems, el Tribunal considera que el pblico no
tiene un legtimo inters de saber dnde se encuentra la demandante y cmo ella acta
o se desenvuelve generalmente en su vida privada, aunque ella aparezca en lugares
que no siempre puedan ser descritos como aislados y pese al hecho que ella sea muy
conocida pblicamente.
Por tal razn, cuando una informacin no cumple un fin democrtico y se convierte
en un malsano entrometimiento que afecta el derecho a la vida privada de un tercero, el
grado de proteccin del primer derecho fundamental habr de verse distendido, sobretodo
si se afecta la proteccin de la dignidad de las personas, establecida en el artculo 1 de la
Constitucin.
59. Regresando al caso concreto, la existencia de prostitucin clandestina no pue-
de ser considerada como un dato periodstico que revista el carcter de inters pblico.
Mejor dicho, tal reconocimiento no puede ser usado en el proceso penal llevado a cabo contra
los querellados como una noticia de inters pblico.
Quizs la proscripcin de la prostitucin clandestina en aras de proteger la defensa
de la salud pblica, prevista en el artculo 7 de la Constitucin, puede ser materia de control
meditico, pero la utilizacin de imgenes que exponen partes ntimas de la querellada no
puede considerarse como vlida porque no aporta nada a la investigacin realizada. No
contribuye al desarrollo de la sociedad peruana saber que una o dos bailarinas se hayan
dedicado al meretricio. Y s es ms bien indefendible y refutable plenamente que se exponga
no slo el cuerpo desnudo de una persona pblica, sino que se la muestre manteniendo
relaciones sexuales, con el objeto de alegar un inters del pblico en una noticia de este
tipo. Inters del pblico no es, ni puede ser, sinnimo de fisgoneo, impertinencia o curio-
sidad. El elemento objetivo de una noticia difundida a travs de un programa de farndula
no puede ser admitido en un Estado democrtico y social de derecho que desea proteger
realmente los derechos fundamentales de la persona.
De lo expuesto, por ms trascendente que sea para la sociedad la investigacin so-
bre la prostitucin clandestina en el pas, no justifica de ningn modo la vulneracin de
la vida privada de una persona. Coincidimos en que es innecesario un anlisis judicial, pese
a lo que alegan los recurrentes, respecto a la existencia de la prostitucin clandestina. En
primer lugar, porque era excesivo realizar indagacin alguna sobre ella, puesto que la
vulneracin del derecho a la vida privada de la querellante se sustentaba en la emisin de
imgenes que no tenan valor constitucional con el supuesto fin del reportaje de Magaly
TV. Y, en segundo lugar, porque someter a estudio judicial esta materia no corresponda
a la sede penal en la cual se llevaba a cabo el proceso por violacin de la intimidad.
60. Un anlisis ponderativo, tanto de los criterios genricos como de los espec-
ficos, de los dos derechos en relacin, lleva a la conclusin de que la defensa tcnica de
los recurrentes realizada en el marco del proceso penal que se sigui en su contra no ha
sido afectada de forma alguna. Ahora s se puede sealar que todo ha sido llevado de manera
regular en el mbito judicial.
Si bien es aceptable que una persona pueda informar sobre un asunto como es la
prostitucin clandestina, no puede ser vlido que ello se realice presentando uno o dos casos
(pues tambin se present otro vdeo de similares connotaciones), a travs de la transmi-
77
sin de imgenes intiles para la investigacin periodstica. Se puede decir que los deman-
dantes buscaron ejercitar su derecho a la informacin, cumpliendo con el respeto a su
contenido esencial de veracidad, pero el problema se encuentra en mantener inclume su
contenido accidental. Justamente, el derecho a la vida privada es uno de los lmites que
posee el derecho a la informacin, y es precisamente este derecho el que protega a la
querellante. Ante tal circunstancia, era necesario determinar cul era el contenido de cada
uno de estos derechos.
Aparte de establecer que las sentencias judiciales cumplen con un test de razonabi-
lidad, se debe convenir en que existen suficientes elementos de juicio para que el juzgador
haya declarado la culpabilidad de los querellados. Para insistir en el carcter doloso de la
actuacin de los ahora demandantes, el juzgador de primera instancia seal que, aparte
de no contarse con el consentimiento de la querellada, las imgenes no slo fueron trans-
mitidas un solo da (31 de enero del 2000), sino tambin fueron reproducidas los das 2,
3, 4 y 7 de febrero del mismo ao46.
La reincidencia de la conductora de televisin con respecto a la vulneracin de los
derechos de la bailarina fue justificada por uno de los demandantes:
(...) s volvimos a propalar algunos extractos del vdeo original debido a que la ve-
dette Mnica Adaro declar pblicamente que la persona con la que haba sido gra-
bada era su pareja sentimental, declar que no haba recibido dinero, declar que el
video era una trampa entre otras acusaciones sin sentido por lo que nos vimos obli-
gados a responderle con imgenes que hablan ms que las palabras. Estas acusacio-
nes pblicas, ella las hizo a travs de sintonizados programas y en noticieros de la
televisin, por lo tanto nos vimos obligados a responderle por el mismo medio47.
Frente a ello, el juzgador de segunda instancia insisti correctamente en el dolo
existente en la conducta de los querellados, precisando que con la reiteracin de las im-
genes se ha seguido penetrando de manera arbitraria en los ambientes ntimos de una
persona, o en los acontecimientos ntimos de sta48.

Para los recurrentes, era elemental terminar favoreciendo a la informacin en virtud
de la existencia de una supuesta red de prostitucin clandestina, dato que fue revisado y
analizado en sede judicial, aunque sin la acuciosidad que los recurrentes reclamaban. Sin
embargo, tras realizar un examen ponderativo adecuado (con cinco juicios ampliamente
explicados), queda claro que tal pedido es irrelevante a fin de resolver correctamente el caso
concreto. Por tal razn, la demanda en este extremo es claramente infundada.
D. Efectos de la Presente Sentencia
61. Este Tribunal, en la resolucin del caso, consider indispensable e indefectible

analizar detenidamente los argumentos vertidos por los recurrentes respecto a la violacin
del derecho a la defensa constitucionalmente recogida.

Penal de Lima. N. 396-2001 (fs. 75 del Expediente).
47. Instructiva de Magaly Jess Medina Vela, del 28 de enero de 2003 (fs. 63 del
Expediente).
48. Sentencia de segunda instancia emitida por la Sexta Sala Especializada en lo
78 Penal para Procesos con Reos Libres. Exp. N. 1836-03 (fs. 89, 90 del Expediente).
Este desarrollo expositivo no afecta la independencia judicial en la resolucin de un

caso en concreto, pues su fin exclusivo fue examinar la alegada vulneracin de un derecho
fundamental por parte de quienes acudieron a la va del hbeas corpus.
Este Colegiado enfatiza en que el objetivo de este examen ha sido, y debe ser, estric-
tamente constitucional. Esta intervencin tutelar del rgano de control, entonces, tuvo como
propsito concordar la actuacin de la magistratura con la proteccin de la persona. No
ha habido intromisin, sino simplemente una bsqueda de compatibilizar dicha actuacin
jurisdiccional con los preceptos constitucionales.
62. Lo expuesto no obsta para que se llame la atencin a los magistrados de pri-
mera y segunda instancia del proceso penal.
Las normas pertinentes del Cdigo de Procedimientos Penales deben ser aplicadas
al caso concreto y analizadas en su plenitud para ver si su inobservancia acarrea una res-
ponsabilidad de ndole constitucional por parte de los demandados. Respecto a cmo debe
responder el Poder Judicial ante un ofrecimiento de pruebas, se asevera que por ms di-
ficultades temporales de los juzgadores para resolver, siempre habr de explicarse las
razones para la que se llega a esta conclusin. Por ello, se debe reiterar la importancia de
que el Poder Judicial responda ante los requerimientos de las partes de un proceso con la
responsabilidad que dicha institucin posee, y segn el rol constitucional que se le ha
asignado.
Finalmente, por ms que en el extremo de la violacin del derecho a la prueba se haya
declarado improcedente la demanda, ello no justifica el modo como fue llevada a cabo la
actuacin judicial en este caso. Por eso, se requiere de los magistrados mayor compromi-
so con su actividad, en el sentido de dar respuesta (as sea negativa, como correspondi
en este caso) dentro del plazo que corresponda, como derecho de todo justiciable. Espe-
ramos que estos pedidos puedan, en siguientes oportunidades, ser contestados en el pla-
zo debido.
63. De otro lado, del estudio de los actuados queda claro que la decisin del r-
gano jurisdiccional ha sido plenamente vlida, y que el pedido de los recurrentes ante esta
sede no slo desatiende las resoluciones emitidas en sede judicial, sino que pretende que
este Colegiado se constituya en una instancia ms del proceso penal, procurando en la de-
manda de hbeas corpus inducir una supuesta actitud temeraria de parte de los magistra-
dos emplazados.
En conclusin, este Colegiado comparte la posicin de los demandados en el sen-
tido de que los recurrentes pretenden desconocer una decisin judicial dictada con todas
las garantas legales49, y que la demanda es una mera maniobra meditica para eludir el
cumplimiento de una resolucin ejecutoriada que tiene la autoridad de cosa juzgada50.
Este Tribunal reafirma que cualquiera de las resoluciones emitidas en un proceso
judicial adquiere calidad de cosa juzgada, y que la judicatura constitucional slo podr
intervenir cuando haya vulneracin de los derechos fundamentales de los litigantes, cosa
que no ha sucedido en el caso de autos.
49. Toma de declaracin de vocal supremo Robinson Octavio Gonzales Campos (fs.
122 del Expediente).
(fs. 160 del Expediente). 79
64. Por tal razn, este Colegiado considera necesario referir un tema que nos caus
extraeza al momento de analizar tanto el expediente de hbeas corpus como el penal. El
asunto se refiere a que si bien se solicita la prueba testimonial, no se presenta a los dos
abogados que supuestamente emitieron informe, sino simplemente a uno de ellos.
La duda de este Tribunal surgi cuando, a la hora de observar los escritos presen-
tados por los recurrentes en la querella iniciada en su contra, el nombre del estudio al cual
pertenece el abogado de los recurrentes incluye el apellido de quien precisamente es el
abogado externo del canal, y que es esta persona la que no ha sido presentada como tes-
tigo. As, respecto al informe interno, es lgico que se solicite la intervencin del abogado
interno de Frecuencia Latina, pues l lo debi haber elaborado. Sin embargo, respecto al
informe externo, resulta extrao que se solicite interrogar al representante del canal, y que
no se hubiese pedido la declaracin del mencionado abogado externo.
Ante ello, en la audiencia pblica le preguntamos explcitamente al abogado defen-
sor si alguno de los letrados que realizaron los informes perteneca a su estudio. La res-
puesta fue la siguiente:
En esa poca, no. Uno, s; uno, no51.
Lgicamente, se estaba aceptando que el abogado Souza era y es el socio del abo-
gado Nakazaki, cuyo Estudio Jurdico es el que patrocina a los demandantes en la presen-
te demanda de hbeas corpus. Segn se puede observar, quienes promueven la emisin
del reportaje sobre Las Prostivedettes, gracias a un informe externo, son los mismos que
posteriormente patrocinan a los recurrentes en un proceso penal, y actualmente los respal-
dan jurdicamente en el proceso constitucional.
Inclusive, en el mismo proceso penal, utilizando los argumentos de la propia defen-
sa, se pudo haber terminado investigando a dichos abogados (externo e interno) por una
posible instigacin en la comisin del delito de violacin de la intimidad. Debemos recor-
dar que, segn alegan los propios recurrentes, estos cometieron el delito simplemente
porque ambos abogados les sealaron que no exista un problema de legalidad en sus actos.
65. Segn el artculo II del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional,
los procesos constitucionales tienen como fin la vigencia efectiva de los derechos funda-
mentales de la persona. En conjuncin con ello, estos procesos deben ser desarrollados
sobre la base de un principio como es la celeridad, tal como lo seala el artculo III del
mismo cuerpo normativo. Sobre esta base, corresponde a este Colegiado tutelar los dere-
chos a las personas en un tiempo adecuado. En un anlisis objetivo de esta afirmacin, queda
claro que no podr permitirse actuaciones procesales que lo nico que buscan es, antes que
proteger derechos, crear supuestos temerarios asentados en la irreflexin y osada, con el
nico propsito, tal como se constata en el petitorio de la demanda, de demorar la conclu-
sin final del proceso originario.
Por ms tutelar que sea la funcin del Tribunal Constitucional, no puede permitirse
que se utilice dispendiosa y maliciosamente los recursos procesales que tiene a su dispo-
sicin cualquier justiciable, lo que a su vez, acarrea una desatencin de otras causas que
merecen atencin, y que, por analizar casos como el planteado, deben esperar una respuesta
ms lenta de la que podra haberse realizado si es que no estuviesen permitidas actuacio-
51. Declaracin de la defensa de los demandantes (Audiencia pblica, del 17 de

80 octubre de 2005).
nes como la realizada por los recurrentes. Al respecto, segn el artculo 56 del Cdigo
Procesal Constitucional, se podr condenar al pago de costas y costos al demandante
cuando se incurra en manifiesta temeridad.
Si bien la norma est relacionada con los procesos de amparo, este Tribunal estima
oportuna su utilizacin para el caso de autos, pues una interpretacin extensiva coadyu-
var a que los fines de los procesos constitucionales (proscripcin de procesos no cle-
res) sean cumplidos. Este Colegiado considera, asimismo, que, para que haya una verda-
dera proteccin objetiva, y cuando las circunstancias as lo obliguen, es pertinente impo-
ner multas, y no slo para los demandados, sino cuando medie mala fe por parte de los
demandantes.
Como se ha podido advertir, la actitud de los recurrentes ha sido plena y absoluta-
mente irreflexiva. Varios hechos demuestran esta disposicin a lo largo del proceso; entre
otros, se pueden mencionar: presentar un pedido de inhibicin cuando ello no proceda;
reclamar el uso de los procesos constitucionales contra cualquier tipo de sentencia; dejar
de presentar testigos; evitar relacionar la intervencin de los miembros de su estudio a lo
largo de los procesos penal y constitucional; presentar una demanda cuando se saba
perfectamente que iba a ser desestimada; pretender rectificar en sede constitucional lo que
haba sido ya perdido en la ordinaria. La realizacin de este tipo de actos ha contrado
consecuencias negativas a este Colegiado, perturbando el cumplimiento adecuado de sus
funciones constitucionales, motivo por lo cual se impone aplicar a los demandantes el pago
de costos y costas del proceso, as como una multa (segn el artculo 22, su determina-
cin es discrecional del juez) de veinte unidades de referencia procesal (20 URP).
66. Pese a que el pago se impone contra los recurrentes por una desestimacin del
petitorio de la demanda, de los datos presentados a lo largo del proceso seguido, este
Colegiado ha advertido algunas cuestiones respecto a la prctica profesional de la defen-
sa. sta, por principio, no amerita una utilizacin arbitraria de los medios procesales que
el sistema jurdico provee, sino ms bien comporta la necesidad de patrocinar convenien-
temente a los defendidos. As, no es posible que los miembros de un estudio jurdico primero
manifiesten a sus clientes que pueden realizar un acto porque no lo asumen como delito,
cuando s lo es; luego defenderlos en el proceso penal que se investiga por la comisin de
tal acto; y, posteriormente, conducirlos hasta un proceso constitucional como modo de
infundir esperanzas muchas veces infundadas a quienes confiaron en ellos.
La Norma Fundamental es muy clara cuando prescribe, en su artculo 103, que no
se puede amparar el abuso del derecho. La actuacin inapropiada de un abogado defen-
sor, ms que beneficiar a sus defendidos, puede terminar impidindoles un adecuado
patrocinio y proteccin jurdica, cuestin que, indudablemente, merece ser evaluada a la
luz de la deontologa forense en el pas.
VI. FALLO
de la Constitucin Poltica del Per
HA RESUELTO
1. Declarar IMPROCEDENTE la solicitud de inhibicin del juez.
2. Declarar IMPROCEDENTE la demanda de amparo de autos en el extremo que alega
la violacin del derecho a la prueba.
3. Declarar INFUNDADA la demanda de amparo de autos en el extremo que alega
la violacin del derecho a la defensa. 81
4. EXHORTAR a los magistrados del Poder Judicial mayor compromiso en el ejercicio

de sus funciones jurisdiccionales, sobretodo en lo relativo a dar respuesta a los pedidos
de los justiciables, por ms infundados o improcedentes que estos sean.
5. Disponer la sancin a los recurrentes de la multa de 20 URP, imponindoseles el
pago de costas y costos del proceso como consecuencia de su accin temeraria al presen-
tar una demanda absolutamente inviable.
SS.
ALVA ORLANDINI
GONZALES OJEDA
GARCA TOMA
VERGARA GOTELLI
LANDA ARROYO
82
STC. Exp. N. 4587-2004-AA/TC

el expediente N. 4587-2004-AA/TC
(Lima, 29 de noviembre de 2005)
EXP. N. 4587-2004-AA/TC
LIMA
SANTIAGO MARTN RIVAS
En Lima, a los 29 das del mes de noviembre de 2005, el Tribunal Constitucional,

en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los magistrados Alva Orlandini, Bar-
delli Lartirigoyen, Gonzales Ojeda, Garca Toma, Vergara Gotelli y Landa Arroyo, pronun-
cia la siguiente sentencia con el voto singular del magistrado Vergara Gotelli
ASUNTO
Recurso extraordinario interpuesto por Santigo Martn Rivas contra la resolucin de
la Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia de la Repbli-
ca, de fecha 6 de agosto de 2004, de fojas 69 del segundo cuaderno, que, confirmando la
apelada, declar improcedente la demanda de amparo.
ANTECEDENTES
El recurrente interpone demanda de amparo con fecha 11 de agosto de 2003, y la dirige
contra la Sala Revisora del Consejo Supremo de Justicia Militar, solicitando se deje sin
efecto las resoluciones de fechas 1 de junio y 4 de junio de 2001, mediante las cuales se
anul la resolucin que confirma el sobreseimiento definitivo de los hechos investigados
en la causa N.. 494-94 (Barrios Altos), as como la que anula la resolucin de sobresei-
miento definitivo de la Sala de Guerra, por considerar que se viola sus derechos consti-
tucionales a la igualdad ante la ley, seguridad jurdica, cosa juzgada, debido proceso y la
prohibicin de revivir procesos fenecidos.
Alega que en el proceso penal (Exp. N.. 494-94) que se le siguiera ante los tribu-
nales militares por los delitos derivados de los hechos conocidos como Barrios Altos, la
Sala de Guerra del Consejo Supremo de Justicia Militar dict, en julio de 1995, una
resolucin de sobreseimiento definitivo, al amparo del artculo 559, inciso 3, del Cdigo
de Justicia Militar. Refiere que una vez que dichos actuados se elevaron a la Sala Revisora
del Consejo Supremo de Justicia Militar, mediante resolucin de fecha 26 de julio de 1995,
sta confirm dicha resolucin, alcanzando el carcter de cosa juzgada. Sostiene que, pese
a que en dicha resolucin no se hizo aplicacin de las leyes de amnista (N.os 26479 y
26492) y, por tanto, que no le alcanza los efectos de la sentencia de la Corte Interameri-
cana de Derechos Humanos en el Caso Barrios Altos, posteriormente, con fecha 4 de junio 83
de 2001, la misma Sala Revisora del Consejo Supremo de Justicia Militar declar nula
aquella resolucin y se inhibi del conocimiento de la causa a favor del fuero comn,
violando de esa forma la cosa juzgada y el principio de seguridad jurdica.
Con fecha 21 de agosto de 2003, la Segunda Sala Civil de la Corte Superior de Justicia
de Lima declar improcedente, in lmine, la demanda, tras considerar que la resolucin que
se cuestiona se dict con el propsito de cumplir la sentencia dictada por la Corte Intera-
mericana de Derechos Humanos y que mediante el amparo no se puede cuestionar lo
resuelto por un organismo supranacional de proteccin de los derechos humanos.
La recurrida, por su parte, confirm la apelada, por los mismos fundamentos.
FUNDAMENTOS
1. Petitorio
1. El objeto de la demanda es que se deje sin efecto las resoluciones de fecha 1
de junio de 2001 y 4 de junio de 2001, expedidas por la Sala Revisora del Consejo Supre-
mo de Justicia Militar, mediante las cuales se anul la resolucin que confirma el sobre-
seimiento definitivo de los hechos investigados en la causa N.. 494-94 (Barrios Altos) por
considerar el actor que se viola sus derechos constitucionales a la igualdad ante la ley, tutela
jurisdiccional, cosa juzgada, seguridad jurdica y la prohibicin de revivir procesos fene-
cidos.
2. Aspectos formales
2.1. Rechazo liminar de la demanda

Apreciacin de las instancias judiciales ordinarias
2. Tanto la resolucin recurrida como, en su momento, la apelada, liminarmente
declararon improcedente la demanda tras considerar que la resolucin que se cuestiona se
dict con el propsito de cumplir la sentencia dictada por la Corte Interamericana de Dere-
chos Humanos en el Caso Barrios Altos y que mediante el amparo no se puede cuestionar
lo resuelto por un organismo supranacional de proteccin de los derechos humanos.
Apreciacin del demandante
3. Al interponerse el recurso de agravio constitucional, el recurrente ha sosteni-
do que el objeto de su demanda es obtener una resolucin que se pronuncie en torno a si,
en el caso de autos, se lesion la prohibicin de revivir procesos fenecidos con resolucin
ejecutoriada y, por tanto, el derecho a la cosa juzgada.
Frente a lo afirmado por la recurrida, ha sostenido que
(...) en el caso que dio origen a la presente Accin de Amparo; no se trata de una
simple irregularidad sino de una agresin al derecho constitucional1.
En ese sentido, aduce que su
(...) accin est basada en el artculo 5 de la Ley N.. 23506, el cual dispone que las
acciones de garanta son pertinentes si una autoridad judicial emite una resolucin,
o cualquier disposicin que lesione un derecho constitucional; como es de su cono-
cimiento, el suscrito est pidiendo el respeto de la Cosa Juzgada prevista en el Art.
84 1. Escrito de 3 de noviembre de 2004, folios 81 del segundo cuaderno.

STC. Exp. N. 4587-2004-AA/TC
139 inciso 13, derecho que viene siendo vulnerado mediante diversas resoluciones
judiciales.2
3. Posteriormente, con fecha 9 de junio de 2005, el recurrente present ante este
Tribunal copias de las STC 2492-2003-AA/TC y 0410-2003-AA/TC, indicando que ambas
(...) admiten a trmite las demandas de Accin de Amparo cuyo fundamento es el
respeto `al principio de la Cosa Juzgada y el ne bis in dem, tal y como se trata en
la accin de amparo interpuesta por el suscrito.3
Apreciacin del representante de la entidad emplazada
4. Por su parte, el Procurador Pblico encargado de los asuntos judiciales de la
Justicia Militar ha sostenido que mediante el proceso constitucional de amparo, el recu-
rrente aspira
(...) imponer un criterio personal para no ser juzgado en el fuero competente que
en su caso es el Ordinario, y no como pretende el de ser juzgado en el Fuero Militar,
por todo esto, clara y meridiamente se concluye que las Ejecutorias Supremas cues-
tionadas por el accionante tienen la razn y el sustento legal ordenados por una
sentencia emitida por la Corte Interamericana de Derechos Humanos (...), por lo que
dichas Ejecutorias ahora cuestionadas, se han dado tenindose a bien todas las ga-
rantas procesales y con la observancia a las normas y leyes establecidas para la materia.
De lo que se deduce, es que el accionante pretende va Accin de Amparo, la revisin
de resoluciones firmes dictadas dentro de un proceso regular y con la observancia
legal y expedida por un rgano jurisdiccional competente, cuya autonoma est ple-
namente garantizada por la Constitucin Poltica.4
Apreciaciones del Tribunal Constitucional
5. El artculo 14 de la Ley N.. 25398, aplicado por las instancias judiciales pre-
cedentes para rechazar liminarmente la demanda, dispona que
Cuando la accin de garanta resultase manifiestamente improcedente por las cau-
sales sealadas en los artculos 6 y 37 de la Ley, el juez puede rechazar de plano la
accin incoada (...).
A su vez, el artculo 23 de la misma Ley N.. 25398, estableca que:
Cuando la Accin de Amparo resulte manifiestamente improcedente por la causal
sealada en el Artculo 27 de la Ley y no fueran aplicables las excepciones del Art-
culo 28 de la Ley, el juez denegar de plano la accin.
6. La doctrina sentada por este Tribunal en torno a los alcances de dichas dispo-
siciones, actualmente derogadas, esencialmente, era la de considerar que el rechazo limi-
nar de una demanda se encontraba sujeto al principio de legalidad, de manera que slo poda
efectuarse por cualquiera de las causales establecidas en los artculos 6, 27 y 37 de la Ley
N.. 23506.
2. Escrito de 3 de noviembre de 2004, folios 82 del segundo cuaderno.

3. Escrito de 9 de junio de 2005, folios 3, del cuaderno del Tribunal Constitucional.
4. Escrito de fecha 6 de agosto de 2004, a folios 49 del segundo cuaderno. 85
7. A su vez, tratndose de la causal establecida en el inciso 2) del artculo 6 de

la Ley N.. 23506, segn el cual
No proceden las acciones de garanta:
(...)
2) Contra resolucin judicial o arbitral emanadas de proceso regular,
la jurisprudencia de este Tribunal era uniforme en exigir que sta se aplicase slo en
aquellos casos donde la pretensin resultaba manifiestamente improcedente, ya sea
porque los hechos y la pretensin no estaban referidos a un derecho directamente recono-
cido en la Constitucin o porque era notoriamente manifiesto que mediante el amparo se
pretenda que el juez constitucional se superponga y sustituya al juez ordinario en el ejer-
cicio de sus competencias.
8. En todos los dems casos, y particularmente en aquellos donde se haba ale-
gado la violacin de un derecho fundamental de orden procesal, este Tribunal fue de la
opinin que el supuesto de manifiesta improcedencia de la demanda, como supuesto para
el rechazo liminar, era una cuestin que slo poda determinarse con un pronunciamiento
sobre el fondo, lo que presupona, como es obvio, la admisin de la demanda, as como
la realizacin de un mnimo de debate en torno a la lesividad o no del acto reclamado.
As, por ejemplo, en la STC 0757-2004-PA/TC sostuvimos que
(...) es necesario hacer una primera precisin respecto del rechazo liminar dictado
por las instancias precedentes, en cuanto a que toda pretensin que cuestione la re-
gularidad de un proceso judicial requiere, necesariamente, la admisin a trmite de
la demanda y su correspondiente traslado a los emplazados, con el objeto de que estos
expliquen las razones que habran motivado la supuesta agresin, as como la actua-
cin de todos los medios probatorios que coadyuven a verificar la regularidad de la
actuacin jurisdiccional (...) (Fund. Jur. N.. 3).
9. Dicho criterio, por cierto, ha sido acogido por el artculo 47 del Cdigo Pro-
cesal Constitucional, el mismo que, si bien ahora no contempla explcitamente la hipte-

sis del rechazo liminar de la demanda dirigida a impugnar resoluciones judiciales, sin
embargo, establece que:
Si el Juez al calificar la demanda de amparo considera que ella resulta manifiesta-
mente improcedente, lo declarar as expresando los fundamentos de su decisin. Se
podr rechazar liminarmente una demanda manifiestamente improcedente en los
casos previstos por el artculo 5 del presente Cdigo (...).
10. Una revisin de los supuestos contemplados en el artculo 5 del Cdigo Pro-
cesal Constitucional, al que reenva su artculo 47, permite constatar que, si bien ya no existe
una disposicin semejante al inciso 2) del artculo 6 de la Ley N. 23506, sin embargo,
esto no quiere decir que no pueda rechazarse liminarmente un amparo cuando se impug-
na una resolucin judicial, puesto que el supuesto para declararlo ahora se encuentra previsto
en el inciso 1) del artculo 5 del referido Cdigo Procesal Constitucional5.
5. Complementado por el artculo 38 del mismo Cdigo Procesal Constitucional,

en cuanto establece que:
No procede el amparo en defensa de un derecho que carece de sustento
constitucional directo o que no est referido a los aspectos constitucionalmente
86 protegidos del mismo.
STC. Exp. N. 4587-2004-AA/TC
En efecto, el juez podr declarar liminarmente improcedente una demanda de ampa-

ro contra una resolucin judicial, ya sea cuando de una evaluacin de los hechos y el petitorio
se infiera que stos no estn referidos a un derecho reconocido en la Ley Fundamental, o
cuando habindose alegado la lesin de un derecho constitucional procesal, sin embargo,
es evidente que el acto reclamado no incide sobre el mbito constitucionalmente protegi-
do del mismo.
11. En el caso, si bien el recurrente, en diversos escritos, ha expresado diversos
juicios de valor en torno a la Sentencia dictada por la Corte Interamericana de Derechos
Humanos en el Caso Barrios Altos y ello podra interpretarse como que mediante el
presente amparo se est cuestionando la sentencia de dicho rgano supranacional, lo cierto
es que se tratan de apreciaciones formuladas colateralmente a su pretensin, que no es otra
que denunciar que los rganos de la jurisdiccin militar lesionaron diversos derechos fun-
damentales tras la aplicacin de dicha sentencia de la Corte Interamericana a su caso.
En efecto, en el petitorio de la demanda, el recurrente expres:
Interpongo Accin de Amparo contra las resoluciones emitidas por la demandada
anulando su Resolucin que confirma (el) sobreseimiento definitivo que alcanz el
carcter de cosa juzgada en la causa N.. 494-94 (Barrios Altos) del 01 de junio 2001
y contra la resolucin del 04 junio 2001 que anula la resolucin de sobreseimiento
definitivo de la Sala de Guerra (...)6.
12. Por tanto, no encontrndose en discusin la validez de la sentencia de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos, sino las resoluciones emitidas por los rganos
emplazados, la demanda debi admitirse y, en su momento, resolverse mediante una sen-
tencia de fondo.
Dado que no se ha hecho as, la cuestin que ahora es preciso esclarecer es si, pese
a ello, podemos dictar una sentencia sobre el fondo; o, por el contrario, si tal rechazo li-
minar debe llevar a este Tribunal a declarar la nulidad de todo lo actuado y ordenar que se
admita la demanda.
2.2. Competencia para expedir una sentencia de fondo

13. Frente a casos como el que ahora nos toca decidir, esto es, si pese al rechazo
liminar de la demanda este Tribunal podra (o no) dictar una sentencia sobre el fondo,
nuestra jurisprudencia es constante, uniforme y consolidada.
14. Si hemos de atenernos a la diferencia que formulramos en la STC 0569-2003-
AC/TC, entre actos procesales defectuosos, invlidos y nulos7, la aplicacin del segundo
6. Escrito de demanda, de 11 de agosto de 2003, folios 136 del primer cuaderno.

7. (...) Los actos defectuosos son aquellos que se realizan sin que concurran todos
los presupuestos, requisitos y condiciones que determinan su admisibilidad,
pero que no generan afectacin de principios o de derechos procesales
constitucionales de relevancia y, por ese hecho, son inocuos. Por su parte, los
actos invlidos son aquellos que se realizan incumpliendo los requisitos y
condiciones que la ley prev, dando lugar, a su vez, a la afectacin de derechos o
principios constitucionales, pero que, sin embargo, pueden ser subsanados o
reparados por s mismos, o eventualmente por medio de la intervencin del juez
(BINDER Alberto. El incumplimiento de las formas procesales. Ad Hoc, Buenos Aires,
2000. Pg. 96). Finalmente, los actos nulos son aquellos que, habiendo 87
prrafo del artculo 20 del Cdigo Procesal Constitucional y, por tanto, la anulacin de
todo lo actuado tras un indebido rechazo liminar de la demanda slo podra decretarse
tratndose de la eventual formulacin de un acto nulo; entendindolo como aquel
(...) que, habiendo comprometido seriamente derechos o principios constituciona-
les, no pueden ser reparados8
15. Desde esta perspectiva, la declaracin de invalidez de todo lo actuado slo es
procedente en aquellos casos en los que el vicio procesal pudiera afectar derechos cons-
titucionales de alguno de los sujetos que participan en el proceso. En particular, del em-
plazado con la demanda, cuya intervencin y defensa pueda haber quedado frustrada como
consecuencia precisamente del rechazo liminar.
16. Tal construccin jurisprudencial, realizada incluso antes de que entrara en vi-
gencia el Cdigo Procesal Constitucional, se ha sustentado en diferentes principios pro-
pios a la naturaleza y fines de los procesos constitucionales y, particularmente, en los de
a)economa, b)informalidad y c)la naturaleza objetiva de los procesos de tutela de derechos
fundamentales.
17. a) Por lo que hace al principio de economa procesal, tenemos dicho que si de
los actuados existen los suficientes elementos de juicio como para emitir un pronuncia-
miento sobre el fondo, pese al rechazo liminar de la demanda, resulta innecesario conde-
nar a las partes a que vuelvan a sufrir la angustia de ver que su proceso se reinicie, no
obstante todo el tiempo transcurrido.
Con ello, no slo se posterga la resolucin del conflicto innecesariamente, sino que,
a la par, se sobrecarga innecesariamente la labor de las instancias jurisdiccionales com-
petentes.
18. b) Por lo que hace al principio de informalidad, este Tribunal tiene dicho que si
en el caso existen todos los elementos como para emitir un pronunciamiento sobre el fondo,
ste se expedir respetndose el derecho de las partes a ser odas por un juez o tribunal,
en la sustanciacin de cualquier acusacin penal, formulada contra ella[s], o para

la determinacin de sus derechos y obligaciones de orden civil, laboral, fiscal o de
cualquier otro carcter9,
entonces, una declaracin de nulidad de todo lo actuado, por el slo hecho de servir
a la ley, y no porque se justifique en la proteccin de algn bien constitucionalmente re-
levante, devendra en un exceso de ritualismo procesal incompatible con el (...) logro de
los fines de los procesos constitucionales, como ahora establece el tercer prrafo del
artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional.
19. c) Finalmente, y no en menor medida, el rechazo liminar de la demanda tampoco
ha impedido que este Tribunal, despus de percatarse que los derechos de las partes hayan
quedado salvados, expida sentencia sobre el fondo en casos en los que la controversia era
de notoria trascendencia nacional y, por tanto, de alcances que trascendan al caso concreto.
20. As por ejemplo, en la STC 4549-2004-PC/TC, donde despus de advertirse
lo innecesario que resultara declarar la nulidad de todo lo actuado, tras el impertinente re-
comprometido seriamente derechos o principios constitucionales, no pueden ser

reparados STC 0569-2003-AC/TC, Fund. Jur. N. 4.
8. STC 0569-2003-AC/TC, Fund. Jur. N. 4.
88 9. Artculo 8.1 de la Convencin Americana de Derechos Humanos.
STC. Exp. N. 4587-2004-AA/TC
chazo liminar de la demanda, el Tribunal afirm que su competencia para expedir senten-
cias sobre el fondo obedeca a
(...) la necesidad de pronunciamiento inmediato justificada en la particular natura-
leza de los hechos discutidos en el presente proceso, los que por otra parte y dado
que revisten importancia e incidencia en el ordenamiento, precisan ser abordados de
manera prioritaria por este Tribunal en su condicin de Supremo Intrprete de la
Constitucin (Fund. Jur. N.. 2).
21. En el caso, como se ha expuesto antes, los jueces de las instancias precedentes
debieron admitir la demanda. Y, si bien no lo hicieron, una evaluacin de los actuados
evidencia:
a) en primer lugar, que existen todos los recaudos necesarios como para emitir un
pronunciamiento sobre el fondo; y,
b) en segundo lugar, que el rechazo liminar de la demanda no ha afectado el derecho
de defensa de los emplazados, quienes fueron notificados 10, y si bien no participaron
directamente, s lo hicieron mediante el procurador pblico encargado de los asuntos
judiciales de la Justicia Militar11.
c) por ltimo, es innegable la importancia y trascendencia del caso por las cuestio-
nes que el conlleva, particularmente en lo relativo al cumplimiento de sentencias expedi-
das por rganos internacionales en materia de derechos humanos y su incidencia en la
comprensin y delimitacin del contenido constitucionalmente protegido del derecho a no
ser objeto de una doble persecucin penal.
Por tanto, este Tribunal es competente para resolver el fondo del asunto.
3. Aspectos de fondo
3.1. Alegacin de violacin del derecho de igualdad en la aplicacin de la ley
22. El recurrente ha alegado la lesin del derecho de igualdad12. Sin embargo, no ha
expresado concretamente las razones por las cuales dicho derecho habra sido lesionado,
ni acreditado la existencia de un tertium comparationis a partir del cual este Tribunal pue-
da determinar que el tratamiento realizado con l, al no tener justificacin, afecte el dere-
cho alegado.
En efecto, en la STC 0031-2004-AI/TC, este Tribunal sostuvo que
(...) para plantear un supuesto de tratamiento discriminatorio basado en la diferencia
de personas es preciso que se proponga un tertium comparationis vlido, esto es, un
trmino de comparacin que sea suficiente y adecuado, a partir del cual sea posible cons-
tatar que, ante situaciones fcticas iguales, uno de los sujetos de la relacin ha sufrido
un trato diferente, sin mediar razones objetivas y razonables que lo legitimen [STC N.os
0015-2002-AI; 0183-2002-AA/TC; 0552-2002-AA/TC, entre otras]13.
10. Cf. Oficio de 11 de junio de 2004, folios 44 del segundo cuaderno.

11. Escrito de 6 de agosto de 2004, folios 46 del segundo cuaderno.
12. Escrito de 11 de agosto de 2003, folios 145.
13. Cf. tambin, STC 1337-2004-AA/TC, Fund. Jur. N. 2 y STC 0435-2004-AA/
TC, Fund. Jur. N. 3. 89
No satisface dicha carencia que el recurrente, al exponer las razones por las cuales
considera que se ha violado un derecho distinto (cosa juzgada), haya expresado que los
rganos emplazados s respetaran la autoridad de cosa juzgada de resoluciones dictadas
en los casos Loayza Tamayo, El Frontn y La Cantuta14. No slo porque una afir-
macin como la contenida en la demanda no acredita la existencia del trmino de compa-
racin que se exige en estos casos, sino tambin porque la exigencia de la referida acre-
ditacin no se satisface mediante la presentacin de recortes periodsticos que hacen alu-
sin al tema.
Por ello, el Tribunal es de la opinin que este extremo de la pretensin debe deses-
timarse.
3.2. Alegacin de violacin del derecho a la tutela jurisdiccional

Apreciacin del demandante
23. A juicio del demandante, los actos practicados por los rganos de la jurisdic-
cin militar lesionan su derecho constitucional a la tutela jurisdiccional, reconocido en el
inciso 3) del artculo 139 de la Constitucin.
Tal lesin se habra producido en la medida que este derecho
(...) no slo comprende la admisin de demandas o denuncias sino adems la
proteccin de la parte durante todo el proceso y el cumplimiento de resoluciones que
han alcanzado el carcter de cosa juzgada, por cuanto la tutela jurisdiccional signi-
fica la obligacin que tiene el Estado de proteger al ciudadano en todo lo que la ley
como derecho otorga15.
Apreciacin del representante de los emplazados

24. El procurador pblico a cargo de los asuntos judiciales de la Justicia Militar ha
sostenido que las resoluciones cuestionadas respetan el derecho alegado, puesto que fueron
expedidas en
(...) razn y sustento legal ordenada por una sentencia emitida por la Corte Intera-
mericana de Derechos Humanos, organismo internacional al que el Estado Peruano
se encuentra circunscrito y cuyos efectos son de carcter vinculante y por ende de cum-
plimiento obligatorio, la misma que ordena al Per investigar hechos para determi-
nar a las personas responsables de violaciones de derechos humanos; por lo que,
dichas Ejecutorias ahora cuestionadas, se han dado tenindose a bien todas las ga-
rantas procesales y con la observancia a las normas y leyes establecidas para la
materia.16
25. El Tribunal Constitucional constata que la alegacin formulada por el recurrente
en torno a la violacin del derecho a la tutela jurisdiccional reproduce el mismo agravio que
se expone en relacin al derecho al respeto de la cosa juzgada.
14. Cf. tambin el agravio expresado al interponer el recurso extraordinario en el

escrito de 3 de noviembre de 2004, a folios 81 del segundo cuaderno.
90 16. Escrito de 6 de agosto de 2004, del segundo cuaderno, folios 49-50.
STC. Exp. N. 4587-2004-AA/TC
En ese sentido, considera pertinente recordar su doctrina segn la cual, en nuestro

ordenamiento constitucional, la tutela jurisdiccional es un derecho continente que en-
globa, a su vez, 2 derechos fundamentales: el acceso a la justicia y el derecho al debido
proceso (Cf. STC 0015-2001-AI/TC). Tal condicin del derecho a la tutela jurisdiccional
se ha expresado tambin en el artculo 4 del Cdigo Procesal Constitucional que, al re-
ferirse al derecho a la tutela procesal efectiva, ha establecido en su primer prrafo que ste
(...) comprende el acceso a la justicia y el debido proceso (...)
26. Tambin tiene dicho este Tribunal que, al igual que lo que sucede con el derecho
a la tutela jurisdiccional, el derecho al debido proceso es un derecho que tiene la propie-
dad de albergar en su seno una serie de derechos fundamentales de orden procesal.
Uno de esos derechos es el derecho a que no se revivan procesos fenecidos con
resolucin ejecutoriada.
27. Por tanto, el Tribunal es de la opinin que, en la medida que el derecho a la tutela
jurisdiccional no tiene un mbito constitucionalmente garantizado en forma autnoma, sino
que su lesin se produce como consecuencia de la afectacin de cualesquiera de los de-
rechos que lo comprenden, dentro del cual se encuentra el respeto de la cosa juzgada, un
pronunciamiento sobre el fondo en relacin a aquel derecho presupone, a su vez, uno en
torno al derecho reconocido en el inciso 13 del artculo 139 de la Constitucin.
De modo que la determinacin de si el derecho a la tutela jurisdiccional result le-
sionado (o no) en el presente caso, habr de reservarse para el momento en que nos pro-
nunciemos sobre el derecho a no ser objeto de una doble persecucin penal.
4. Alegacin de violacin del derecho a la cosa juzgada y a la prohibicin de re-

vivir procesos fenecidos con resolucin ejecutoriada
Apreciaciones del demandante
28. El recurrente sostiene que tras culminar la etapa de investigacin del proceso
penal abierto por los hechos conocidos como Barrios Altos, la Sala de Guerra del Consejo
Supremo de Justicia Militar declar el sobreseimiento definitivo de los actuados al no
encontrrsele responsabilidad penal. Recuerda que dicha resolucin fue confirmada por
la Sala Revisora del Consejo Supremo de Justicia Militar, mediante resolucin de 26 de julio
de 1995, la misma que, por ese hecho, considera que
(...) alcanz el carcter de cosa juzgada y por tanto estando a la santidad de la cosa
juzgada y el principio de seguridad jurdica es inamovible17.
29. Igualmente, refiere que en 1995 el Congreso de la Repblica,
(...) al amparo de su derecho reconocido por la Constitucin Poltica concordante
con el Protocolo II Adicional a los Convenios de Ginebra relativo a Conflictos Ar-
mados sin carcter internacional y Convencin Americana sobre Derechos Humanos,
promulg las leyes de Amnista N.. 26479 y 2649218.

18. Escrito de 11 de agosto de 2003, folios 137. 91
Recuerda que contra dichas leyes se interpuso una demanda de inconstitucionalidad,

la misma que fue declarada improcedente por este Tribunal mediante sentencia de fecha
9 de mayo de 1997,
(...) alcanzando tambin esta resolucin el carcter de cosa juzgada por imperio de
la Ley Orgnica del Tribunal Constitucional19
30. No obstante ello, seala que, se interpuso una denuncia ante la Comisin In-
teramericana de Derechos Humanos, en la que
(...) maliciosamente omitieron (...) hacer de conocimiento de la Comisin y de la
Corte Interamericana de Derechos Humanos que los citados hechos dieron origen
al proceso 494-V-94 seguido ante la Justicia Militar contra algunos miembros del
Ejrcito entre ellos el recurrente y que dicho fuero haba dictado Resolucin de
Sobreseimiento Definitivo por NO HABERSE PROBADO LA RESPONSABILI-
DAD DE LOS MILITARES INCULPADOS (...)20 [destacado en el original]
31. A su juicio, esta deliberada omisin,
(...) se debi a que la Justicia Militar en el aludido proceso N.. 494-V-94 no aplic
las leyes de amnista N. 26479 y 26492; por tanto cual fuere el resultado de la alu-
dida denuncia formalizada ante los organismos internacionales citados, en lo ms
mnimo afectara la Resolucin de Sobreseimiento Definitivo en mencin, debido a
la santidad de la cosa juzgada y el principio de seguridad jurdica21.
32. Sostiene que, con posterioridad, la Corte Interamericana de Derechos Huma-
nos expidi sentencia condenando al Estado peruano y declar incompatibles con la Con-
vencin Americana de Derechos Humanos las referidas leyes de amnista Nos. 26479 y
26492, ordenando que se investigue y sancione a los responsables por no ser de aplica-
cin las citadas leyes de amnista.
33. No obstante que la resolucin de sobreseimiento definitivo dictada en el pro-

ceso penal que se le abri no se fund en la aplicacin de las leyes de amnista, refiere que
la Sala Revisora del Consejo Supremo de Justicia Militar
(...) ilegalmente anula esta resolucin sin respetar la cosa juzgada que ha generado
ya un derecho adquirido; y remite el expediente N.. 494-V-94 al Fuero o Jurisdic-
cin comn22.
A su juicio, la anulacin de la resolucin del sobreseimiento definitivo se efectu
(...) fuera del procedimiento requerido para poder anular una resolucin con carcter
de Cosa Juzgada, que slo procede por un Recurso de Revisin interpuesto por el
condenado o cuando ste ha obtenido una resolucin supranacional que protege uno
de sus derechos, esto es, de conformidad con el artculo 29 literal b) de la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos, referido a que nadie puede interpretar la Con-

92 22. Escrito de 11 de agosto de 2003, folios 142.
STC. Exp. N. 4587-2004-AA/TC
vencin en el sentido de limitar el goce y ejercicio de cualquier derecho o libertad que

pueda estar reconocido de acuerdo con las leyes de cualquiera de los Estados Partes;
la indicada Sala Revisora irregularmente se vali del uso de un procedimiento que cabe
slo para los casos citados lneas arriba, pero que no puede ser utilizado para anular
una resolucin con carcter de Cosa Juzgada, que no slo no guardaba relacin con
el fallo del 14 de marzo-2001 emitido por la Corte Interamericana, sino que contiene
un derecho adquirido como es la santidad de Cosa Juzgada.23
Apreciaciones del representante de los emplazados
34. El Procurador Pblico encargado de los asuntos judiciales de la Justicia Mili-
tar ha sealado que
(...) los hechos imputados (Caso Barrios Altos) y por el que se apertura en el Fuero
Castrense, en contra del ahora accionante y otros fueron materia de Leyes de Gracia
(amnista), razn por la cual se dispuso el sobreseimiento de la Causa Militar en su
contra y la de otros, pero conforme a la Sentencia de fecha 14 de marzo de 2001 emitida
por la Corte Interamericana de Derechos Humanos, dichas normas de gracia, que
motivaron el sobreseimiento de la Causa Militar en contra de los inculpados y que
posteriormente fueron declarados nulos ya que eran contrarios e incompatibles a los
dispositivos de la Convencin Americana de Derechos Humanos, y que conforme a
dicha sentencia Supranacional el Fuero Castrense se INHIBE a favor del Fuero
Comn que es el competente para conocer y juzgar los delitos imputados tanto al ahora
accionante y otros24.
35. A su juicio,
(...) las ejecutorias supremas cuestionados por el accionante tienen la razn y el
sustento legal ordenada por una sentencia emitida por la Corte Interamericana de De-
rechos Humanos (...), la misma que ordena al Per investigar hechos para determi-
nar a las personas responsables de violaciones de Derechos Humanos.
36. El inciso 2) del artculo 139 de la Constitucin reconoce el derecho de toda
persona sometida a un proceso judicial a que no se deje sin efecto resoluciones que han
adquirido la autoridad de cosa juzgada. En los trminos de dicho precepto constitucional,
Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional:
2) La independencia en el ejercicio de la funcin jurisdiccional.
Ninguna autoridad puede avocarse a causas pendientes ante el rgano jurisdiccio-
nal ni interferir en el ejercicio de sus funciones. Tampoco puede dejar sin efecto resolu-
ciones que han pasado en autoridad de cosa juzgada, ni cortar procedimientos en trmite,
ni modificar sentencias ni retardar su ejecucin (...) [cursivas aadidas].
37. Dicha disposicin constitucional debe interpretarse, por efectos del principio
de unidad de la Constitucin, conforme con el inciso 13) del mismo artculo 139 de la Ley
Fundamental, el cual prevn que

24. Escrito de 6 de agosto de 2004, folios 49. 93
Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional:

(...)
13. La prohibicin de revivir procesos fenecidos con resolucin ejecutoriada. La
amnista, el indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripcin producen los efectos
de cosa juzgada.
38. En opinin del Tribunal Constitucional, mediante el derecho a que se respete
una resolucin que ha adquirido la autoridad de cosa juzgada se garantiza el derecho de
todo justiciable, en primer lugar, a que las resoluciones que hayan puesto fin al proceso
judicial no puedan ser recurridas mediante medios impugnatorios, ya sea porque stos han
sido agotados o porque ha transcurrido el plazo para impugnarla; y, en segundo lugar, a
que el contenido de las resoluciones que hayan adquirido tal condicin, no pueda ser dejado
sin efecto ni modificado, sea por actos de otros poderes pblicos, de terceros o, incluso,
de los mismos rganos jurisdiccionales que resolvieron el caso en el que se dict.
39. La determinacin de si una resolucin que no constituye una sentencia defini-
tiva (pero que ha puesto fin al proceso penal) se encuentra tambin garantizada por este
derecho, a la luz de dichas disposiciones de derechos fundamentales, debe absolverse por
este Tribunal en sentido afirmativo. No solamente porque en la diccin de dichas dispo-
siciones se ha evitado circunscribir el mbito de proteccin slo al caso de las sentencias,
y se ha comprendido tambin a los autos que ponen fin al proceso (al referirse, por ejem-
plo, a las resoluciones que importen el sobreseimiento definitivo de una causa)25, sino tam-
bin porque ese es el sentido interpretativo que se ha brindado a una disposicin aparen-
temente ms limitativa de su mbito de proteccin, como puede ser el artculo 8.4 de la Con-
vencin Americana de Derechos Humanos, por los rganos de proteccin de los derechos
humanos en nuestra Regin.
40. En efecto, el artculo 8.4 de la Convencin Americana de Derechos Humanos
prev que
El inculpado absuelto por una sentencia firme no podr ser sometido a nuevo jui-
cio por los mismos hechos
41. En relacin a los alcances del concepto de sentencia firme que utiliza la refe-
rida disposicin de la Convencin Americana de Derechos Humanos, la Comisin Inte-
ramericana de Derechos Humanos ha sostenido que:
(...) la expresin sentencia firme en el marco del artculo 8 inciso 4 no debe inter-
pretarse restrictivamente, es decir limitada al significado que se le atribuya en el de-
recho interno de los Estados. En este contexto, sentencia debe interpretarse como
todo acto procesal de contenido tpicamente jurisdiccional y sentencia firme como
aquella expresin del ejercicio de la jurisdiccin que adquiera las cualidades de in-
mutabilidad e inimpugnabilidad propias de la cosa juzgada26.
42. Del mismo criterio ha sido la Corte Interamericana de Derechos Humanos. En
efecto, en el Caso Loayza Tamayo (Sentencia del 17 de septiembre de 1997), consider que
25. Cf. artculo 139, inciso 13, de la Constitucin.

26. Comisin Interamericana de Derechos Humanos, Informe N. 1/95 (Caso 11.006,
94 Alan Garca Prez c/ Per).
STC. Exp. N. 4587-2004-AA/TC
el Estado peruano lesion el derecho reconocido en el artculo 8.4 de la Convencin

Americana de Derechos Humanos al iniciar un proceso penal ante la jurisdiccin ordina-
ria contra Mara Elena Loayza Tamayo, despus de haberse sobreseido la causa ante un
tribunal militar por un delito (traicin a la patria) cuya conducta antijurdica era semejante
a la que sirvi para abrirse el nuevo proceso penal en la jurisdiccin ordinaria.
43. En tal ocasin, la Corte Interamericana consider
(...) en el presente caso la seora Mara Elena Loayza Tamayo fue absuelta por el
delito de traicin a la patria por el fuero militar, no slo en razn del sentido tcnico
de la palabra absolucin, sino tambin porque el fuero militar, en lugar de decla-
rarse incompetente, conoci de los hechos, circunstancias y elementos probatorios
del comportamiento atribuido, los valor y resolvi absolverla.
De lo anterior la Corte concluye que, al ser juzgada la seora Mara Elena Loayza
Tamayo en la jurisdiccin ordinaria por los mismos hechos por los que haba sido absuel-
ta en la jurisdiccin militar, el Estado peruano viol el artculo 8.4 de la Convencin
Americana (prrafos 76 y 77).
44. Sobre el valor que pueda tener la referida jurisprudencia de los rganos inter-
nacionales de proteccin de los derechos humanos para la comprensin del mbito pro-
tegido por los derechos reconocidos en la Constitucin Poltica del Estado, en diversas
oportunidades, este Tribunal ha destacado su capital importancia.
Tenemos dicho, en efecto, que el contenido constitucionalmente protegido de los
derechos reconocidos por la Ley Fundamental no slo ha de extraerse a partir de la dis-
posicin constitucional que lo reconoce; de la interpretacin de esta disposicin con otras
disposiciones constitucionales con las cuales pueda estar relacionada (principio de uni-
dad de la Constitucin), sino tambin bajo los alcances del Derecho Internacional de los
Derechos Humanos.
Tras el criterio de interpretacin de los derechos fundamentales conforme con el
Derecho Internacional de los Derechos Humanos, este Tribunal tiene dicho que este l-
timo concepto no se restringe slo a los tratados internacionales en materia de derechos
humanos en los que el Estado peruano sea parte (IV Disposicin Final y Transitoria de la
Constitucin), sino que comprende tambin a la jurisprudencia que sobre esos instrumen-
tos internacionales se pueda haber expedido por los rganos de proteccin de los derechos
humanos (Artculo V del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional).
45. As, por ejemplo, en el caso de Crespo Bragayrac (STC 0217-2002-HC/TC),
este Tribunal sostuvo que
De conformidad con la IV Disposicin Final y Transitoria de la Constitucin Po-
ltica del Per, los derechos y libertades reconocidos en la Constitucin deben inter-
pretarse de conformidad con los tratados internacionales en materia de derechos
humanos suscritos por el Estado Peruano. Tal interpretacin, conforme con los tra-
tados sobre derechos humanos, contiene, implcitamente, una adhesin a la interpre-
tacin que, de los mismos, hayan realizado los rganos supranacionales de protec-
cin de los atributos inherentes al ser humano y, en particular, el realizado por la Corte
Interamericana de Derechos Humanos, guardin ltimo de los derechos en la Regin.
46. Pues bien, despejada la duda en torno a si una resolucin de sobreseimiento
definitivo puede alcanzar la cualidad de cosa juzgada, ahora es preciso remarcar que, en
el mbito penal, uno de los efectos que se deriva de haberse alcanzado dicha autoridad de
95
cosa juzgada es la prohibicin de que por los mismos fundamentos se pueda volver a juzgar
a la misma persona.
Esa eficacia negativa de las resoluciones que pasan con la calidad de cosa juzgada,
a su vez, configura lo que en nuestra jurisprudencia hemos denominado el derecho a no
ser juzgado 2 veces por el mismo fundamento (ne bis in dem).
En relacin a este derecho, el Tribunal tiene declarado que, si bien el ne bis in dem
no se encuentra textualmente reconocido en la Constitucin como un derecho fundamen-
tal de orden procesal, sin embargo, al desprenderse del derecho reconocido en el inciso
2) del artculo 139 de la Constitucin (cosa juzgada), se trata de un derecho implcito que
forma parte de un derecho expreso.
47. Por su parte, en la STC 2050-2002-AA/TC este Tribunal seal que el conte-
nido constitucionalmente protegido del ne bis in dem debe identificarse en funcin de sus
2 dimensiones (formal y material). En tal sentido, sostuvimos que en su vertiente sustan-
tiva o material, el ne bis in dem garantiza el derecho a no ser sancionado dos o ms veces
por la infraccin de un mismo bien jurdico. En tanto que en su dimensin procesal o formal,
el mismo principio garantiza que una persona no sea sometida a juzgamiento dos o ms
veces por un mismo hecho.
48. A su vez, en la STC 0729-2003-HC/TC precisamos que la vertiente procesal
del principio ne bis in dem
(...) garantiza que no se vuelva a juzgar a una persona que ya lo haya sido, utilizan-
do similar fundamento. Y ello con la finalidad de evitar lo que en base a la V Enmienda
de la Constitucin Norteamericana se denomina double jeopardy, es decir, el doble
peligro de condena sobre una persona. Este principio contempla la (...) proscripcin
de ulterior juzgamiento cuando por el mismo hecho ya se haya enjuiciado en un primer
proceso en el que se haya dictado una resolucin con efecto de cosa juzgada.
49. En el caso, el recurrente ha sostenido que los emplazados lesionaron su dere-
cho constitucional alegado, pues luego de realizarse la investigacin judicial en el proce-

so penal que se le inici ante los tribunales militares, se sobresey la causa iniciada en su
contra. En ese sentido, sostiene que, en la medida que la resolucin de sobreseimiento no
se sustent en la aplicacin de las leyes de amnista N.os 26479 y 26492, la Sentencia dic-
tada por la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el Caso Barrios Altos, de 14
de marzo de 2001, resulta, por as decirlo, inaplicable a su caso.
50. Entre tanto, el Procurador Pblico a cargo de los asuntos judiciales de la Jus-
ticia Militar ha sostenido que dicha decisin de anular la resolucin que sobresey la causa
seguida contra el recurrente, tiene como fundamento la Sentencia dictada por la Corte
Interamericana de Derechos Humanos en el Caso Barrios Altos, de 14 de marzo de 2001,
que dispuso que se dejara sin efecto las resoluciones judiciales donde se hayan aplicado
las leyes de amnista, de manera que no se habra producido una lesin del derecho a no
ser juzgado dos o ms veces por un mismo hecho27.
51. A efectos de esclarecer si en el caso se lesion el derecho del recurrente a no
ser enjuiciado dos o ms veces por un mismo hecho, este Tribunal debe advertir que, pese
a que se ha alegado que las resoluciones que sobreseyeron la causa penal que se le siguie-
ra al recurrente ante los tribunales militares no se dictaron en aplicacin de las leyes de
96 27. Cf. supra, fundamentos N.os 29 al 36 de esta sentencia.

STC. Exp. N. 4587-2004-AA/TC
amnista N.os 26479 y 26492, sino como consecuencia de no habrsele encontrado res-
ponsabilidad penal, sin embargo, stas no se han adjuntado como prueba anexa a la de-
manda por el demandante.
52. Tal hecho, si bien impide que este Tribunal pueda emitir un pronunciamiento
sobre la veracidad de tales afirmaciones, sin embargo, no restringe la posibilidad de que
pueda emitir un pronunciamiento sobre el fondo, habida cuenta que, con la demanda se
ha adjuntado la resolucin expedida por la Sala Revisora del Consejo Supremo de Justicia
Militar, de fecha 4 de junio de 2001, en cuya parte resolutiva se declara
(...) NULAS las resoluciones de sobreseimiento expedidas por la Sala de Guerra
del Consejo Supremo de Justicia Militar, de fecha veintiuno de octubre de mil nove-
cientos noventa y cuatro y seis de julio de mil noventicinco [sic] (...)28
53. Por tanto, no estando en cuestin la preexistencia de las resoluciones de sobre-
seimiento a las que se refiere el recurrente, y obedeciendo su expedicin a
(...) que, del estudio de autos se aprecia que los agraviados en el caso `Barrios Altos
acudieron ante la jurisdiccin regional americana reclamando, tanto contra la afec-
tacin a sus derechos cuanto contra la forma como se proces y archiv las inves-
tigaciones correspondientes, pedido que fue acogido por la Comisin Interamerica-
na de Derechos Humanos inicindose el proceso ante la Corte Interamericana de
Derechos Humanos, la que con fecha catorce de marzo del dos mil uno fall, entre
otros extremos relevantes, por la responsabilidad internacional del Estado Peruano
al haber violado el derecho a las garantas y proteccin judiciales (...); disponiendo
que el Estado del Per investigue los hechos de `Barrios Altos para determinar las
personas responsables de las violaciones de los Derechos Humanos derivados de este
caso, as como divulgar pblicamente los resultados de dicha investigacin y sancio-
nar a los responsables (...)29
motivo por el cual, de conformidad con el artculo 151 de la Ley Orgnica del Poder
Judicial,
(...) que dispone que las sentencias expedidas por los Tribunales Internacionales,
constituidas segn Tratados de los cuales es parte el Per, son remitidas al rgano ju-
risdiccional en que se agot el proceso para la ejecucin de la sentencia supranacional
por el rgano judicial competente; que en virtud de la citada obligacin internacional,
el Estado peruano debe dar estricto cumplimiento al fallo supranacional, de modo que
se haga real y efectiva en todos sus extremos la decisin que ella contiene, anulando
todo obstculo de derecho interno que impida su ejecucin y total cumplimiento, en este
sentido la sentencia internacional constituye el fundamento especfico de anulacin de
toda resolucin, an cuando sta se encuentre firme, expedida por rganos jurisdic-
cionales nacionales que est en contradiccin a sus disposiciones30.
el Tribunal considera que la absolucin del cuestionamiento formulado por el recu-
rrente pasa por esclarecer:
28. Anexo 1-C a la demanda, folios 5.

29. Copia de la Resolucin de 4 de junio de 2001, folios 3.
30. Copia de la Resolucin de 4 de junio de 2001, folios 4. 97
a) Si la Sentencia dictada por la Corte Interamericana de Derechos Humanos en

el Caso Barrios Altos comprende (o no) las resoluciones de sobreseimiento
dictadas por las instancias de la jurisdiccin militar en las que se hayan apli-
cado (o no) las leyes de amnista N.os 26479 y 26492.
b) Si las comprendiera, si el principio del ne bis in dem resulta lesionado cuan-
do, pese a existir una resolucin de sobreseimiento definitivo, la iniciacin de
una nueva investigacin judicial es consecuencia de la ejecucin, en el mbito
interno, de una sentencia dictada por un tribunal internacional de justicia en
materia de derechos humanos.
b.1) Para esto ltimo, a su vez, ser preciso delimitar los alcances de la prohibi-
cin del doble enjuiciamiento, lo que comporta establecer los elementos cons-
titutivos del principio, as como los supuestos que se encuentren excluidos de l.
54. Por lo que hace al primer aspecto, esto es, si la orden de investigar y sancionar
decretada en la parte resolutiva de la Sentencia dictada por la Corte Interamericana de
Derechos Humanos en el Caso Barrios Altos comprende a las resoluciones de sobresei-
miento dictadas por las instancias de la jurisdiccin militar, incluso de aquellas en las que
no se hayan aplicado las leyes de amnista N.os 26479 y 26492, el Tribunal considera que
la cuestin debe absolverse en trminos afirmativos.
55. En efecto, conforme se desprende del primer prrafo de la Sentencia del 14 de
marzo de 2001, dictada por la Corte Interamericana de Derechos Humanos, la denuncia
presentada por la Comisin Interamericana tena por objeto que
(...) la Corte decidiera que hubo violacin, por parte del Estado del Per (en adelante
el Per, el Estado o el Estado peruano), del artculo 4 (Derecho a la Vida) de
la Convencin Americana, en perjuicio de Placentina Marcela Chumbipuma Aguirre,
Luis Alberto Daz Astovilca, Octavio Benigno Huamanyauri Nolazco, Luis Antonio
Len Borja, Filomeno Len Len, Mximo Len Len, Lucio Quispe Huanaco, Tito
Ricardo Ramrez Alberto, Teobaldo Ros Lira, Manuel Isaas Ros Prez, Javier Manuel
Ros Rojas, Alejandro Rosales Alejandro, Nelly Mara Rubina Arquiigo, Odar Mender
Sifuentes Nuez y Benedicta Yanque Churo.
56. Asimismo, que la Corte decidiera:
(...) que el Estado viol el artculo 5 (Derecho a la Integridad Personal) de la Con-
vencin Americana, en perjuicio de Natividad Condorcahuana Chicaa, Felipe Len
Len, Toms Livias Ortega y Alfonso Rodas Alvtez (...).
(...) que decidiera que el Estado peruano viol los artculos 8 (Garantas Judiciales),
25 (Proteccin Judicial) y 13 (Libertad de Pensamiento y de Expresin) de la Conven-
cin Americana como consecuencia de la promulgacin y aplicacin de las leyes de
amnista N. 26479 y N. 26492. Finalmente, solicit a la Corte que determinara que,
como consecuencia de la promulgacin y aplicacin de las leyes de amnista N. 26479
y N. 26492 y de la violacin a los derechos sealados, el Per incumpli los artculos
1.1 (Obligacin de Respetar los Derechos) y 2 (Deber de Adoptar Disposiciones de
Derecho Interno) de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos.
57. Por ello, despus de una serie de sucesos, entre los cuales se encontr el res-
tablecimiento pleno de la competencia contenciosa de la Corte Interamericana de Derechos
Humanos, el Estado peruano, mediante su representante, en escrito de 19 de febrero de
98 2001, y en la audiencia pblica del 14 de marzo de 2001, reconoci la responsabilidad
STC. Exp. N. 4587-2004-AA/TC
internacional por los hechos descritos en el fundamento precedente31, sealndose como

parte de la agenda la consecucin de
(...) tres puntos substanciales: identificacin de mecanismos para el esclarecimien-
to pleno de los hechos materia de la denuncia, incluyendo la identificacin de los
autores materiales e intelectuales del crimen, viabilidad de las sanciones penales y
administrativas a todos aquellos que resulten responsables, y propuestas y acuerdos
especficos relacionados con los asuntos vinculados a las reparaciones
as como
(...) frmulas integrales de atencin a las vctimas en relacin a tres elementos fun-
damentales: el derecho a la verdad, el derecho a la justicia y el derecho a obtener una
justa reparacin.
57. Asimismo, el referido representante del Estado peruano expres que:
(...) La frmula de dejar sin efecto las medidas adoptadas dentro del marco de la
impunidad de este caso, es en nuestra opinin una frmula suficiente para impulsar
un procedimiento serio y responsable de remocin de todos los obstculos proce-
sales vinculados a estos hechos y, sobretodo, la frmula que permite, y es este nuestro
inters, reivindicar las posibilidades procesales y judiciales de responder conforme
a la ley a los mecanismos de impunidad que se implementaron en el Per en el pa-
sado reciente, y abre la posibilidad de poder provocar en el derecho interno una
resolucin de homologacin de la Corte Suprema, que permita que los esfuerzos
que se estn haciendo para impulsar esos casos, se puedan cumplir [subra-
yado aadido].
58. Tal impulso de realizar un procedimiento serio y ponderado que culminara con
la sancin de los responsables de la violacin de derechos humanos se propuso despus
de reconocerse que el Estado peruano, haba
(...) omitido realizar una investigacin exhaustiva de los hechos y de no haber san-
cionado debidamente a los responsables de los crmenes cometidos en agravio de las
personas mencionadas (...)
59. Los trminos en los que se formul tal allanamiento fueron aceptados por la
Corte Interamericana de Derechos Humanos, que, al resolver la peticin conforme al
artculo 52.2 del Reglamento de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, sostuvo:
38. Con base en las manifestaciones de las partes en la audiencia pblica de 14 de
marzo de 2001, y ante la aceptacin de los hechos y el reconocimiento de responsa-
bilidad internacional por parte del Per, la Corte considera que ha cesado la contro-
versia entre el Estado y la Comisin en cuanto a los hechos que dieron origen al
presente caso.
39. En consecuencia, la Corte tiene por admitidos los hechos a que se refiere el
prrafo 2 de la presente sentencia. La Corte considera, adems, que tal como fue expre-
31. Corte Interamericana de Derechos Humanos, Sentencia de 14 de marzo de 2001,

Caso Barrios Altos, prrafo 34. 99
samente reconocido por el Estado, ste incurri en responsabilidad internacional por la

violacin del artculo 4 (Derecho a la Vida) de la Convencin Americana (...). Adems, el
Estado es responsable por la violacin de los artculos 8 (Garantas Judiciales) y 25 (Pro-
teccin Judicial) de la Convencin Americana como consecuencia de la promulgacin y
aplicacin de las leyes de amnista N. 26479 y N. 26492. Finalmente, es responsable por
el incumplimiento de los artculos 1.1 (Obligacin de Respetar los Derechos) y 2 (Deber
de Adoptar Disposiciones de Derecho Interno) de la Convencin Americana sobre Dere-
chos Humanos como consecuencia de la promulgacin y aplicacin de las leyes de amnista
N. 26479 y N. 26492 y de la violacin a los artculos de la Convencin sealados ante-
riormente32.
60. En mrito de ello, la Corte Interamericana decidi por unanimidad:
1. Admitir el reconocimiento de responsabilidad internacional efectuado por el
Estado.
2. Declarar, conforme a los trminos del reconocimiento de responsabilidad in-
ternacional efectuado por el Estado, que ste viol:
a) el derecho a la vida consagrado en el artculo 4 de la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos (...);
b) el derecho a la integridad personal consagrado en el artculo 5 de la Conven-
cin Americana sobre Derechos Humanos (...); y
c) el derecho a las garantas judiciales y a la proteccin judicial consagrados en
los artculos 8 y 25 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos (...),
como consecuencia de la promulgacin y aplicacin de las leyes de amnista N.
26479 y N. 26492.
3. Declarar, conforme a los trminos del reconocimiento de responsabilidad efec-
tuado por el Estado, que ste incumpli los artculos 1.1 y 2 de la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos como consecuencia de la promulgacin y
aplicacin de las leyes de amnista N. 26479 y N. 26492 y de la violacin a los
artculos de la Convencin sealados en el punto resolutivo 2 de esta Sentencia.

4. Declarar que las leyes de amnista N. 26479 y N. 26492 son incompatibles
con la Convencin Americana sobre Derechos Humanos y, en consecuencia,
carecen de efectos jurdicos.
5. Declarar que el Estado del Per debe investigar los hechos para
determinar las personas responsables de las violaciones de los derechos
humanos a los que se ha hecho referencia en esta Sentencia, as como
divulgar pblicamente los resultados de dicha investigacin y sancionar
a los responsables. [negritas aadidas].
6. Disponer que las reparaciones sern fijadas de comn acuerdo por el Estado de-
mandado, la Comisin Interamericana y las vctimas, sus familiares o sus repre-
sentantes legales debidamente acreditados, dentro de un plazo de tres meses con-
tado a partir de la notificacin de la presente Sentencia. [subrayado aadido].
61. En opinin del Tribunal Constitucional, las obligaciones de investigar y san-
cionar a los responsables de las violaciones de los derechos humanos por el caso Barrios
Altos ordenada por la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el ordinal 5 del fallo
de la sentencia, no se circunscriben, como ha sido interpretado por el recurrente, slo a
32. Corte Interamericana de Derechos Humanos, Sentencia de 14 de marzo de 2001,

100 Caso Barrios Altos, prrafo 38-39.
STC. Exp. N. 4587-2004-AA/TC
los supuestos contemplados en los ordinales 3 y 4 de dicho fallo; es decir, en relacin a

aquellas resoluciones judiciales que se dictaron aplicando las leyes de amnista dejadas sin
efecto. Comprende, tambin, al ordinal 2, en todos los aspectos que all se desarrollan; esto
es, la declaracin de que el Estado peruano viol el derecho a la vida, el derecho a la in-
tegridad personal y las garantas y proteccin judiciales de las vctimas y sus familiares.
62. En efecto, como se precis en la Sentencia de 3 de septiembre de 2001, sobre
Interpretacin de la sentencia de fondo, de acuerdo con la jurisprudencia de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos,
[] el deber general del Estado, establecido en el artculo 2 de la Convencin, incluye
la adopcin de medidas para suprimir las normas y prcticas de cualquier
naturaleza que impliquen una violacin a las garantas previstas en la Convencin,
as como la expedicin de normas y el desarrollo de prcticas conducentes a la
observancia efectiva de dichas garantas [prrafo 17, negritas aadidas].
63. En mrito de ello, el Tribunal Constitucional considera que la obligacin del
Estado de investigar los hechos y sancionar a los responsables por la violacin de los dere-
chos humanos declarados en la Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Huma-
nos no slo comprende la nulidad de aquellos procesos donde se hubiese aplicado las leyes
de amnista N. 26479 y N. 26492, tras haberse declarado que dichas leyes no tienen efec-
tos jurdicos, sino tambin toda prctica destinada a impedir la investigacin y sancin por
la violacin de los derechos a la vida e integridad personal, entre las cuales se encuentran las
resoluciones de sobreseimiento definitivo como las que se dictaron a favor del recurrente.
64. Ese tambin ha sido el criterio de la Sala Revisora del Consejo Supremo de
Justicia Militar, de fecha 4 de junio de 2001, quien
(...) al analizar la sentencia internacional, observa que los sobreseimientos dictados
por la Sala de Guerra de fecha veintiuno de octubre de mil novecientos noventa y cuatro
y seis de julio de mil novecientos noventa y cinco, a favor del General de Divisin
Nicols de Bari y otros por el caso `Barrios Altos, colisiona con el fallo de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos que ordena al Estado peruano investigar los
hechos para determinar a los responsables de estos execrables delitos ocurridos el
pasado tres de noviembre de mil novecientos noventa y uno, en forma efectiva y
agotando todos los medios de esclarecimiento e identificacin, procediendo a san-
cionar a las personas responsables de estas violaciones a los derechos humanos; que,
como se puede apreciar en los autos de sobreseimiento dictados por la Sala de Guerra,
stos apartan definitivamente a los imputados del proceso penal, lo cual viene a
constituir un impedimento que es necesario levantar para desarrollar el proceso de
investigacin que cumpla la decisin del fallo internacional basado en los principios
de la Convencin Americana de Derechos Humanos (...).33
65. El problema, por tanto, no es si la resolucin judicial que declar nulo el so-
breseimiento del proceso penal iniciado contra el recurrente es ilegtima, porque no cons-
tituye una ejecucin de la sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, sino
si la declaracin de nulidad de dichas resoluciones afecta el contenido constitucionalmente
protegido del derecho a no ser enjuiciado dos o ms veces por un mismo hecho.
33. Copia de la Resolucin de 4 de junio de 2001, folios 4. 101

Esto es, si el principio del ne bis in dem resulta lesionado cuando, pese a existir una
resolucin de sobreseimiento definitivo, la iniciacin de una segunda investigacin judi-
cial es consecuencia de la ejecucin, en el mbito interno, de una sentencia dictada por un
tribunal internacional de justicia en materia de derechos humanos.
66. Como se sugiri en el ordinal b.1) de dicho fundamento N.. 52, para absolver
esta segunda cuestin es preciso que este Tribunal delimite los alcances de la prohibicin
del doble enjuiciamiento, lo que comporta establecer: a) los elementos constitutivos del
principio, as como b) los supuestos que se encuentren excluidos de su contenido cons-
titucionalmente protegido.
67. a) Por lo que se refiere a los elementos constitutivos de la dimensin procesal
(o adjetiva) del ne bis in dem, de la doctrina jurisprudencial establecida por este Tribunal
es posible sealarse que estos son:
a) El procesado debe haber sido condenado o absuelto;
b) La condena o absolucin debe sustentarse en una resolucin judicial firme;
c) La nueva persecucin penal debe sustentarse en la infraccin del mismo bien
jurdico que motiv la primera resolucin de absolucin o condena34.
68. De idntico criterio es la Comisin Interamericana de Derechos, la que, al in-
terpretar los alcances del artculo 8.4 de la Convencin Americana de Derechos Humanos,
ha sealado que
(...) los elementos constitutivos del principio, bajo la Convencin, son:
1. el imputado debe haber sido absuelto;
2. la absolucin debe haber sido el resultado de una sentencia firme; y
3. el nuevo juicio debe estar fundado en los mismos hechos que motivaron la sus-
tanciacin de la primera accin.
69. Por ello es que para que la prohibicin de doble enjuiciamiento por la infrac-
cin de un mismo bien jurdico pueda oponerse a la segunda persecucin penal, es pre-
ciso que se satisfaga irremediablemente una triple identidad:

a) Identidad de persona fsica;
b) identidad de objeto y,
c) identidad de causa de persecucin.
70. b) Por otro lado, por lo que se refiere a la delimitacin de aquellos supuestos
no protegidos por la dimensin procesal del ne bis in dem, este Tribunal debe de recordar
que el contenido constitucionalmente protegido de todo derecho no puede extraerse ni-
camente en atencin al significado de las palabras con las cuales una disposicin consti-
tucional enuncia un determinado derecho fundamental; esto es, atendiendo slo a su for-
mulacin semntica, sino en atencin al telos o finalidad que con su reconocimiento se
persigue.
Una finalidad que, por cierto, no se reconduce solamente a la que es propia del
momento histrico en el que se produce el reconocimiento del derecho, sino tambin y
acaso especialmente tomando en cuenta las nuevas e imperiosas necesidades del hom-
bre actual. En efecto, la Constitucin y, con ella, las clusulas que reconocen derechos
fundamentales, no pueden ser entendidas como entelequias o realidades petrificadas, sino
como un instrumento vivo y dinmico destinado a fortalecer al Estado Constitucional de
Derecho, que est sujeto a un plebiscito de todos los das.
102 34. Cf. por todas, STC 2050-2001-AA/TC.

STC. Exp. N. 4587-2004-AA/TC
71. En ese sentido, el Tribunal Constitucional considera que si con el ne bis in dem
se persigue impedir el ejercicio arbitrario del ius puniendi estatal, no todo doble enjuicia-
miento penal que el Estado pueda realizar contra un individuo se encuentra automticamente
prohibido.
72. Dentro de sus lmites internos, esto es, aquello que queda fuera de su mbito
protegido, se encuentran aquellos supuestos en los que el doble juzgamiento no es com-
patible con los intereses jurdicamente protegidos como ncleo del derecho, ya sea por-
que es extrao o ajeno a aquello que ste persigue garantizar; porque forma parte del
contenido constitucionalmente protegido de otro derecho fundamental, o porque as resulta
de su interpretacin con otras disposiciones constitucionales que contienen fines consti-
tucionalmente relevantes.
73. En ese sentido, y por lo que al caso de autos importa, el Tribunal Constitucio-
nal considera que es ajeno a la naturaleza del derecho, es decir, a los intereses jurdicamente
protegidos por la dimensin procesal del ne bis in dem, que se pretenda oponer una re-
solucin o sentencia (absolutoria) expedida en un primer proceso penal que resulta ma-
nifiestamente nulo.
74. Dado que la exigencia primaria y bsica de la dimensin procesal del ne bis in
dem es impedir que el Estado arbitrariamente persiga criminalmente a una persona por ms
de una vez, el Tribunal considera que tal arbitrariedad no se genera en aquellos casos en
los que la instauracin y realizacin de un proceso penal se efecta como consecuencia de
haberse declarado la nulidad del primer proceso, tras constatarse que ste ltimo se rea-
liz por una autoridad jurisdiccional que careca de competencia ratione materiae para juzgar
un delito determinado. Y es que la garanta al inters constitucionalmente protegido por
este derecho no opera por el slo hecho de que se le oponga la existencia fctica de un primer
proceso, sino que es preciso que ste sea jurdicamente vlido.
Anlisis del caso concreto
75. Bajo tales consideraciones es que este Tribunal debe juzgar si, en el caso, la
resolucin cuestionada, mediante la cual se declar la nulidad, a su vez, de las resolucio-
nes que declararon el sobreseimiento definitivo del proceso penal por los hechos conoci-
dos como Barrios Altos, y orden que se remitieran los actuados al mbito de la juris-
diccin ordinaria para que se investigue judicialmente por la comisin de determinados
delitos, amenaza con violar (o no) el derecho a no ser enjuiciado dos o ms veces por un
mismo hecho.
76. Como se ha expuesto, la garanta que ofrece este derecho no opera por el slo
hecho de que exista fcticamente un primer enjuiciamiento en el que se haya dictado una
resolucin firme que sobresea la causa, sino que es preciso que sta se haya dictado en el
seno de un proceso jurdicamente vlido.
77. La determinacin de si el primer proceso seguido al recurrente (y, por tanto,
de las resoluciones que en su seno se hayan podido expedir) es jurdicamente vlido, debe
efectuarse conforme a los criterios establecidos en el Fundamento N.. 75 de esta senten-
cia. Es decir, tras analizarse si en el caso concreto el primer proceso penal seguido tuvo
(o no) el propsito de sustraer al recurrente de la responsabilidad penal, o no hubiere sido
instruido por un tribunal de justicia que respete las garantas de independencia, compe-
tencia e imparcialidad.
78. A juicio del Tribunal, existen numerosos elementos objetivos que demuestran
que el juzgamiento realizado al recurrente por los delitos de lesa humanidad en el caso que
103
se ha venido en denominar Barrios Altos, no tuvo el propsito de que realmente se le in-

vestigara y sancionara en forma efectiva.
79. a) En primer trmino, porque pese a tratarse de un delito comn la realizacin
de ejecuciones extrajudiciales y, por tanto, perseguible judicialmente en el mbito de la ju-
risdiccin ordinaria, sin embargo, el recurrente fue juzgado inicialmente por rganos de
la jurisdiccin militar, cuya competencia ratione materiae est circunscrita al juzgamiento
y sancin de los denominados delitos de funcin, cuyos alcances han sido fijados por este
Tribunal en las STC 0017-2003-AI/TC y 0023-2003-AI/TC.
80. Tal circunstancia fue puesta de manifiesto por la emplazada, quien en su reso-
lucin de 4 de junio de 2001, cuestionada mediante el presente proceso, sostuvo
(...) siendo una de las garantas fundamentales del debido proceso, la sustentacin
del proceso ante el `Juez Natural, es decir, ante el rgano jurisdiccional del Esta-
do, legtimamente constituido y competente para intervenir en el proceso de que se
trate, de acuerdo a la legislacin vigente, ello es una garanta para el justiciable, ya
que a travs de ella se propone asegurar la imparcialidad del juzgador e impedir que
el recto curso de la justicia sea alterado; que, los hechos de `Barrios Altos, por el
tipo penal imputado, los agentes intervinientes y las circunstancias que rodearon su
ejecucin delictiva, corresponde su conocimiento, investigacin y juzgamiento al
Fuero Comn y no al Privativo Militar como rgano jurisdiccional de excepcin (...)35
81. b) En segundo lugar, el Tribunal considera que, en atencin a las circunstancias
del caso, existen evidencias que el proceso penal iniciado en el mbito de la jurisdiccin
militar tuvo el propsito de evitar que el recurrente respondiese por los actos que se le
imputan.
Esas circunstancias se relacionan con la existencia de un plan sistemtico para pro-
mover la impunidad en materia de violacin de derechos humanos y crmenes de lesa
humanidad, particularmente de los actos cometidos por los del Grupo Colina, al cual se
vincula al recurrente.
Expresin de ese plan sistemtico, en efecto, lo constituyen:
82. (i) El deliberado juzgamiento de delitos comunes por rganos militares, como
antes se ha dicho.
83. (ii) La expedicin, en ese lapso, de las leyes de amnista 26479 y 26492. Y si bien
stas no se aplicaron al primer proceso penal que se le siguiera al recurrente, tomando en
cuenta el contexto en que se dictaron, y el propsito que las animaba, el Tribunal Cons-
titucional considera que ello demuestra palmariamente que s hubo ausencia de una voluntad
estatal destinada a investigar y sancionar con penas adecuadas a la gravedad de los delitos
cometidos a los responsables de los hechos conocidos como Barrios Altos.
84. Como sostuviera el Comit de Derechos Humanos de Naciones Unidas, en su
Informe del 2000, sobre el Per, la expedicin de las referidas leyes de amnista
(...) contribuyen a crear una atmsfera de impunidad36,
puesto que normas de esta naturaleza hacen
35. Copia de la Resolucin de 4 de junio de 2001, folios 5.

36. Comit de Derechos Humanos de la ONU, CCPR/CO/70/PER, de 15 de
104 noviembre de 2000, prrafo 9.
STC. Exp. N. 4587-2004-AA/TC
(...) prcticamente imposible que las vctimas de violaciones de los derechos humanos
entablen con alguna posibilidad de xito acciones jurdicas para obtener indemniza-
cin. La amnista sealada impide la investigacin y el castigo apropiados de los
autores de violaciones de derechos humanos cometidas en el pasado, erosiona los
esfuerzos por lograr el respeto de los derechos humanos, contribuye a crear una
atmsfera de impunidad entre los autores de esas violaciones y constituye un muy
grave obstculo a los esfuerzos por consolidar la democracia y promover el respeto
de los derechos humanos (...)37.
85. (iii) El retiro (nulo) de la competencia contenciosa de la Corte Interamericana
de Derechos Humanos hecha conocer a dicho rgano supranacional mediante la entrega
de la Nota N.. 5-9-M/49, de 24 de agosto de 2000, y que fuera aprobada por la tambin
nula Resolucin Legislativa de fecha 8 de julio de 1999.
Dicho acto tuvo el propsito de asegurar que tambin en el mbito internacional el Estado
no respondiese por las violaciones de derechos humanos y de esa forma se garantizase que
sus autores no fueran sometidos a la accin de la justicia, fomentndose la impunidad.
86. Tales elementos objetivos evidencian que el proceso penal militar que original-
mente se sigui contra el recurrente era nulo y, por tanto, que careca de efectos jurdicos
las resoluciones que en su seno se hubieran dictado, entre ellas, la que declar el sobre-
seimiento de dicho proceso.
87. Por ello, en la medida que dicha resolucin de sobreseimiento carece de efec-
tos jurdicos, el Tribunal Constitucional considera que la iniciacin de un nuevo proceso
penal, esta vez ante los rganos de la jurisdiccin ordinaria, no viola el contenido cons-
titucionalmente protegido del derecho a no ser enjuiciado dos veces por el mismo hecho
y, por tanto, el derecho a la cosa juzgada.
88. Finalmente, en mrito de las razones expuestas en los fundamentos preceden-
tes, tampoco considera el Tribunal Constitucional que la iniciacin de un nuevo proceso
penal en el mbito de la jurisdiccin ordinaria pueda comprometer el derecho a la libertad
del recurrente, tras haberse dictado all (y hecho efectivo) un mandato de detencin.
Al no encontrarse transgredida la libertad fsica como consecuencia de haberse dic-
tado dicho mandato de detencin, el rgimen jurdico de la detencin preventiva de la que
es objeto el recurrente ha de sujetarse a la doctrina establecida por este Tribunal en la STC
2915-2004-HC/TC.
89. En dicho precedente sostuvimos que la eventual afectacin del derecho al pla-
zo razonable de la detencin preventiva ha de determinarse en funcin no slo a las carac-
tersticas de dicha medida cautelar (excepcional y subsidiaria), sino en base a ciertos cri-
terios, como son la actuacin de los rganos judiciales, la complejidad del asunto as como
la actividad procesal del detenido.
Por ello, entre otras cosas, en la referida STC 2915-2004-AA/TC dejamos estable-
cido que la eventual ampliacin del plazo de 36 meses contemplado en el artculo 137 del
Cdigo Procesal Penal
(...) slo podra tener fundamento en retrasos atribuibles objetiva e inequvocamente
al propio interesado, sin que para tales efectos sea posible recurrir a una supuesta
`complejidad del asunto
37. Comit de Derechos Humanos de la ONU, CCPR/C/79/Add.67, de 25 de julio

de 1996, prrafo 9. 105
90. Dicha interpretacin,

(...) en base a la cual pueda prevalecer la razonabilidad de un plazo de detencin
dilatado, se desprende de una interpretacin sistemtica del mismo artculo 137 (del
Cdigo Procesal Penal), cuando en su sexto prrafo establece que `no se tendr en
cuenta para el cmputo de los plazos establecidos en este artculo, el tiempo en que
la causa sufriere dilaciones maliciosas imputables al inculpado o a su defensa.
De ah que,
(...) toda resolucin judicial que pretenda prolongar el plazo de detencin provisio-
nal por un periodo superior a 36 meses, debe encontrarse necesariamente motivada
en causas suficientes y objetivamente atribuibles al procesado, so pena de vulnerar
el derecho fundamental de toda persona a no ser sometida a detencin provisional
ms all de un plazo razonable
91. De modo que el Tribunal considera no slo que la emplazada (ni los rganos
de la jurisdiccin ordinaria) no vulneraron los derechos fundamentales de orden procesal
que se han alegado con la demanda, sino tampoco la libertad personal del recurrente.
la Constitucin Poltica del Per,
HA RESUELTO
Declarar INFUNDADA la demanda.
SS.
ALVA ORLANDINI
GONZALES OJEDA
GARCA TOMA
VERGARA GOTELLI
LANDA ARROYO
VOTO SINGULAR DEL DOCTOR JUAN FRANCISCO VERGARA GOTELLI
Emito este voto singular con el debido respeto por la opinin vertida por el colegia-
do, por los fundamentos siguientes:
1. Considero inapropiada la argumentacin del fundamento 21, en tanto y en cuanto
se recusa en forma inapropiada el rechazo liminar en los procesos constitucionales, pero
a la vez se ingresa al anlisis del fondo de la materia controvertida para terminar por un
pronunciamiento final de desestimacin de las pretensiones propuestas (demanda) con el
que precisamente se santifica el recusado rechazo liminar.
2. No obstante la recusacin de la decisin ab initio a la que hago referencia prece-
dentemente, se afirma en la ponencia (antecedente 4) que a pesar del rechazo in limine, la
institucin demandada, a travs del Procurador Pblico encargado de la Justicia Militar,
106 ha contestado la demanda en trminos que se expresa, motivo por el cual al analizarse las
STC. Exp. N. 4587-2004-AA/TC
razones de dicha defensa se llega a conclusin que estaramos admitiendo los fundamen-
tos expuestos por las Instancias Inferiores en las resoluciones que se les recusa.
3. En todo caso, estando ante un proceso con cabal y efectivo contradictorio en
temtica respecto a la que nada podra agregarse, pues se trata propiamente de un conflic-
to con contenido de puro derecho, ya que lo que se discute son los alcances de resolu-
ciones de la justicia militar en el caso sub materia y su concordancia con el precedente
emitido por la Corte Interamericana de Derechos Humanos, la recusacin del rechazo
liminar y la decisin de fondo que desestima la demanda, considero que vienen a consti-
tuir posiciones implicantes.
SR.
JUAN FRANCISCO VERGARA GOTELLI
107
108
Presentacin
Anlisis y Comentarios
CSAR LANDA
Bases constitucionales del nuevo Cdigo Procesal
Penal
ARSENIO OR GUARDIA
Problemas de la aplicacin de las medidas de
coercin personal en el proceso penal peruano
CAMILO SUREZ LPEZ DE CASTILLA
Presentacin
De qu hablamos cuando hablamos de legalidad

procesal penal? Un concepto nuevo en el proceso
penal
109
Bases constitucionales del nuevo C.P.P. peruano / CSAR LANDA
Bases constitucionales del nuevo Cdigo

Procesal Penal peruano
CSAR LANDA
Magistrado del Tribunal Constitucional del Per. Profesor de Derecho
constitucional en la Pontificia Universidad Catlica del Per y en la
Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Con la colaboracin de Jorge
Len.
SUMARIO: I. PRESENTACIN. II. BASES CONSTITUCIONALES DEL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL
PERUANO. 2.1. Tutela procesal efectiva. 2.2. Presuncin de inocencia. 2.3. Principio de ne
bis in dem. 2.4. Rol del Ministerio Pblico. 2.5. Rol del Poder Judicial. 2.6. Principio de
legalidad de las medidas limitativas de derechos. 2.7. Ley procesal penal: vigencia e inter-
pretacin. 2.8. Legitimidad de las pruebas. 2.9. Derecho de defensa. 2.10. Naturaleza de
las normas del Ttulo Preliminar. III. CONCLUSIN.
I. PRESENTACIN
Los intentos de reforma del proceso penal en el Per, en los ltimos
aos, han fracasado por diversas razones. En primer lugar, por la falta de
voluntad poltica para llevar adelante las modificaciones legales en la materia;
en segundo trmino, por la falta de perspectiva en la implementacin de
dichas reformas. Se suma a ello, el hecho que la mayora de los jueces todava
no han logrado superar su visin positivista del Derecho en general1, con lo
cual, todava rezan el credo de que el juez debe limitarse a la aplicacin de la
ley2.
De ah que todava persista, en nuestra cultura judicial, y en detrimento
del principio de fuerza normativa de la Constitucin, la renuencia a aceptar y
aplicar los principios y disposiciones constitucionales, los cuales no son apli-
cables slo a un determinado mbito del ordenamiento jurdico, sino que son
de alcance general.
Se ha olvidado, por tanto que en todo Estado constitucional democr-
tico, la potestad de administrar justicia debe estar enmarcada dentro de los
cauces constitucionales; es decir, en observancia de los principios, valores y
derechos fundamentales que la Constitucin consagra y reconoce. Esto es as
porque la Constitucin, a partir del principio de supremaca constitucional,
1. L ANDA , Csar. Constitucionalismo y cultura judicial. En AA.VV. Visin

iberoamericana del tema constitucional. Caracas: Fundacin Manuel Garca Pelayo,
2003. pp. 303 y ss.
2. BACHOF, Otto. Jueces y Constitucin. Madrid: Cuadernos Civitas, 1987. p. 23. 109
sienta las bases constitucionales sobre los cuales se edifican las diversas insti-
tuciones del Estado; a su vez, dicho principio, exige que todas las disposiciones
que integran el ordenamiento jurdico deben ser acordes con lo que la Cons-
titucin seala.
Es que el proceso judicial, en general, y el proceso penal, en particular,
en nuestro medio, siempre ha sido analizado desde la perspectiva estricta-
mente procesal, soslayando, de esta manera, sus bases constitucionales. En
tal sentido, es positivo que el nuevo Cdigo Procesal Penal (en adelante CPP)3,
en su Ttulo Preliminar, no haya hecho otra cosa que recoger los principios y
derechos constitucionales que la Constitucin prev y que son de aplicacin
al proceso penal. Por ello, en este trabajo corresponde analizar las bases
constitucionales que el nuevo CPP ha incorporado en su Ttulo Preliminar en
concordancia con la Constitucin Poltica de 1993.
II. BASES CONSTITUCIONALES DEL NUEVO CDIGO PROCE-

SAL PENAL PERUANO
2.1. Tutela procesal efectiva
ARTCULO I. Justicia Penal.- 1. La justicia penal es gratuita, salvo el pago

de las costas procesales establecidas conforme a este Cdigo. Se imparte
con imparcialidad por los rganos jurisdiccionales competentes y en un
plazo razonable.
2. Toda persona tiene derecho a un juicio previo, oral, pblico y contradicto-
rio, desarrollado conforme a las normas de este Cdigo.

3. Las partes intervendrn en el proceso con iguales posibilidades de ejercer
las facultades y derechos previstos en la Constitucin y en este Cdigo. Los
jueces preservarn el principio de igualdad procesal, debiendo allanar todos
los obstculos que impidan o dificulten su vigencia.
4. Las resoluciones son recurribles, en los casos y en el modo previsto por la
Ley. Las sentencias o autos que ponen fin a la instancia son susceptibles de
recurso de apelacin.
5. El Estado garantiza la indemnizacin por los errores judiciales.
La Constitucin de 1993, en su artculo 139, establece determinados
principios y derechos relacionados con la tutela procesal efectiva, que consis-
te en el derecho de toda persona de acudir a los rganos jurisdiccionales con
el objeto de que pueda obtener un pronunciamiento (sentencia o auto) que
resuelva una controversia de relevancia jurdica. Se deriva de este derecho
3. El nuevo Cdigo Procesal Penal, promulgado mediante el Decreto Legislativo N.

110 957, fue publicado en el Diario Oficial El Peruano, el 29 de julio de 2004.
fundamental, las siguientes exigencias4: 1) acceso a rganos propiamente

judiciales; 2) prohibicin de exclusin del conocimiento de las pretensiones
en razn de su fundamento; 3) prohibicin de impedir su acceso (principio
del favor actionis o pro actione), el cual se manifiesta a travs del respeto al
debido proceso y el acceso a la justicia.
En concordancia con esta disposicin constitucional, en el artculo I del
nuevo Cdigo Procesal Penal se puede identificar determinados principios y
derechos relativos a la tutela jurisdiccional en el mbito del proceso penal. El
inciso 1, por ejemplo, relaciona el principio y derecho de la gratuidad de la
administracin de justicia y el principio de independencia de los rganos
jurisdiccionales.
La tutela procesal efectiva, como hemos sealado, se manifiesta en el
debido proceso y el acceso a la justicia. El derecho fundamental al debido
proceso est reconocido en el artculo 139-3 de la Constitucin y su aplica-
cin no slo se circunscribe al mbito judicial, sino que tambin alcanza a
todo tipo de procesos y procedimientos de naturaleza distinta a la judicial5.
En cuanto al contenido de este derecho fundamental cabe sealar que
es amplio, porque no slo se refiere a que, en el proceso penal, se respete el
derecho al libre acceso al rgano jurisdiccional y el derecho de defensa del
justiciable, sino que tambin se refiere a la igualdad procesal entre las partes,
a no ser desviado de la jurisdiccin predeterminada por la ley, a obtener una
resolucin fundada en Derecho, a acceder a los medios impugnatorios, etc.
Por otro lado, el nuevo Cdigo, en este artculo, tambin ha incorpora-
do el principio de igualdad procesal, el cual se deriva del derecho fundamental
del derecho a la igualdad (artculo 2-2 de la Constitucin), y consiste en que
las partes en el proceso penal que es el caso que ahora nos ocupa se
encuentren en condiciones paritarias y dispongan de los mismos instrumen-
tos para hacer valer sus pretensiones en el proceso (igualdad de armas). Es
decir, por este principio, las partes de un proceso deben tener los mismos
derechos, posibilidades y cargas, de modo tal que no quepa la existencia de
privilegios ni a favor ni en contra de alguna de ellas6.
El nuevo Cdigo ha reconocido, adems, el derecho a la instancia plu-
ral (denominado tambin como derecho al recurso), que no es sino el derecho
4. GONZLES PREZ, Jess. El derecho a la tutela jurisdiccional. Madrid: Civitas, 2001, pp.
61 y ss.
5. LANDA, Csar. Teora del Derecho procesal constitucional. Lima: Palestra Editores,
2004. p. 196.
6. MONTERO AROCA, Juan y otros. Derecho jurisdiccional I. Parte General. Valencia: tirant
lo blanch, 9.a edicin, 2000. p. 322 111
que tienen las partes del proceso de recurrir ante el rgano jurisdiccional de
instancia superior, con el objeto de que revise una resolucin judicial. Este
derecho (enunciado en el artculo 139-6 de la Constitucin), implica, por lo
dems, acceder a los recursos previstos por ley y la prohibicin de exigir
formalismos irrazonables en su concesin.
No obstante, es del caso aadir que el derecho a la instancia plural
adquiere toda su fuerza en el mbito penal, al proscribir la reforma peyorati-
va reformatio in peius; vale decir, la prohibicin que la situacin jurdica
del recurrente se viese agravada como consecuencia de su propio recurso.7
Finalmente, este artculo tambin hace referencia al derecho a la in-
demnizacin frente al error judicial. No se trata de un mecanismo de
subsanacin, sino de un autntico derecho que se encuentra reconocido en el
inciso 7 del artculo 139 de la Constitucin y, en particular, en el inciso 6)
del artculo 14 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, que
reconocen el derecho que tiene toda persona que haya sido objeto de error
judicial en un proceso penal y tambin ante una detencin arbitraria, para
que sea indemnizada en la forma que la ley lo disponga8.
2.2. Presuncin de inocencia
ARTCULO II.- Presuncin de inocencia.- 1. Toda persona imputada de

un hecho punible es considerada inocente, y debe ser tratada como tal,
mientras no se demuestre lo contrario y se haya declarado su responsabili-
dad mediante sentencia firme debidamente motivada. Para estos efectos, se
requiere de una suficiente actividad probatoria de cargo, obtenida y actua-

da con las debidas garantas procesales. En caso de duda sobre la
responsabilidad penal debe resolverse a favor del imputado.
2. Hasta antes de la sentencia firme, ningn funcionario o autoridad pblica
puede presentar a una persona como culpable o brindar informacin en tal
sentido.
La presuncin de inocencia que la Constitucin consagra en el artculo
2-24-e, en el mbito constitucional, es un derecho fundamental, pero tam-
bin un principio constitucional. En efecto, la presuncin de inocencia, en el
primer caso, es el derecho fundamental que asiste a toda persona a que sea
considerada inocente mientras no se haya declarado judicialmente su respon-
sabilidad.
7. RAMOS MNDEZ, Francisco El proceso penal. Tercera lectura constitucional, Bosch Editor
S.A., Barcelona, 1993, pp. 407 ss.
8. L ANDA, Csar. Los derechos humanos como fundamento constitucional del
Derecho penal. En Actualidad Jurdica, Tomo, 100, marzo, Gaceta Jurdica, Lima,
112 2002. p. 48.
El fundamento de este principio es el in dubio pro homine, el mismo

que est relacionado en tanto se reconoce que la defensa de la persona hu-
mana y de su dignidad son el fin supremo de la sociedad y el Estado, segn lo
establece el artculo 1 de la Constitucin, y que constituye la piedra angular
de todo el ordenamiento jurdico9. En el segundo caso, es decir, como prin-
cipio, la presuncin de inocencia es el fundamento del proceso penal del
moderno Estado constitucional democrtico, porque de l se derivan no slo
lmites para el legislador, sino que tambin constituye un elemento importan-
te de interpretacin de las disposiciones10.
Ahora, desde el punto de vista constitucional, el derecho fundamental a
la presuncin de inocencia tiene deferentes manifestaciones11, a saber: 1) la
carga de la prueba es responsabilidad de la parte acusadora, lo cual quiere
decir, en otras palabras, que el inculpado no tiene la obligacin de probar su
inocencia; 2) la aplicacin del principio in dubio pro reo recogido en el art-
culo 139-11 de la Constitucin, segn el cual, el juez est obligado a la
absolucin del imputado debido a la ausencia de elementos probatorios que
puedan enervar la presuncin de inocencia; 3) en cuanto se presuma la ino-
cencia del imputado, su detencin ser una circunstancia excepcional. En
forma concordante con esta disposicin constitucional, el artculo II del Ttu-
lo Preliminar del nuevo CPP.
Cabe decir, no obstante, que el principio a la presuncin de inocencia
no es absoluto, sino ms bien relativo, pues la quiebra de dicho principio se
produce cuando se demuestra la culpabilidad de la persona mediante una
sentencia firme y debidamente motivada.
Por ltimo, debemos resaltar un aporte importante del nuevo CPP, en
lo que se refiere a la prohibicin de las autoridades o funcionarios pblicos de
mostrar a una persona como culpable de un delito o brindar informacin de
la cual se pueda colegir en ese mismo sentido.
Esto es especialmente relevante frente a la arraigada costumbre de las
autoridades o funcionarios del Estado (congresistas, jueces, fiscales, policas)
e incluso de los medios de comunicacin de no respetar el principio-derecho
a la presuncin de inocencia.
9. LANDA. Csar. Dignidad de la persona humana. En Cuestiones Constitucionales,

Revista Mexicana de Derecho Constitucional, N. 7, julio-diciembre, Mxico D.F.,
2002. p. 110.
10. BALAGUER CALLEJN, Francisco (coordinador). Derecho constitucional. Vol. II. Madrid:
Tecnos, 1999. pp. 214-215.
11. QUISPE FARFN, Fany. El derecho a la presuncin de inocencia. Lima: Palestra Editores,
2001. pp. 42 y ss. 113
2.3. Principio de ne bis in dem
ARTCULO III.- Interdiccin de la persecucin penal mltiple.- Nadie

podr ser procesado, ni sancionado ms de una vez por un mismo hecho,
siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento. Este principio rige para
las sanciones penales y administrativas. El Derecho penal tiene preeminen-
cia sobre el derecho administrativo. La excepcin a esta norma es la revisin
por la Corte Suprema de la sentencia condenatoria expedida en algunos de
los casos en que la accin est indicada taxativamente como procedente en
este Cdigo.
El principio ne bis in dem es un principio de naturaleza sustantiva y
procesal. En un primer trmino, viene a configurarse como el derecho de la
persona a no ser sancionada dos veces por un mismo hecho delito, falta o
infraccin, este es el ne bis in dem sustantivo. De otro lado, se presenta
como el derecho de la persona de no ser procesada, nuevamente, por un
hecho que ya fue objeto de prosecucin judicial, en este segundo supuesto
estamos frente al ne bis in dem procesal12.
No obstante, debemos sealar que el principio ne bis in dem est relacio-
nado, estrechamente, con el principio de cosa juzgada, contenido en el artculo
139-2 y 139-13 de la Constitucin. En efecto, el principio de cosa juzgada
consiste en que el justiciable (agraviado y acusado) obtenga una resolucin
judicial firme, inmutable y; por lo tanto, oponible a cualquier pretensin anlo-
ga ulterior, siempre que sta no haya vulnerado los derechos fundamentales de
terceros. Por ello, en ltima instancia, slo la cosa juzgada material no la
formal es la que otorga seguridad jurdica a los fallos judiciales.
Este principio ha sido acogido por el legislador en el artculo III del

Ttulo Preliminar del nuevo CPP, que no es sino la prohibicin de la persecu-
cin penal mltiple. En este sentido se seala, en dicho artculo, que nadie
podr ser procesado, ni sancionado ms de una vez por un mismo hecho,
siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento. Sin embargo la rele-
vancia de esta disposicin no est solamente en la referencia a este principio
en el mbito penal, sino en la extensin de este principio al Derecho adminis-
trativo sancionador, que, por lo dems tiene preeminencia sobre el Derecho
administrativo
2.4. Rol del Ministerio Pblico

ARTCULO IV. Titular de la accin penal.- 1. El Ministerio Pblico es
titular del ejercicio pblico de la accin penal en los delitos y tiene el deber
12. SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho procesal penal. Vol. I. Lima: Grijley, 2001. pp. 61
114 y ss.
de la carga de la prueba. Asume la conduccin de la investigacin desde su

inicio.
2. El Ministerio Pblico est obligado a actuar con objetividad, indagando los

hechos constitutivos de delito, los que determinen y acrediten la responsa-
bilidad o inocencia del imputado. Con esta finalidad conduce y controla
jurdicamente los actos de investigacin que realiza la Polica Nacional.
3. Los actos de investigacin que practica el Ministerio Pblico o la Polica
Nacional no tienen carcter jurisdiccional. Cuando fuera indispensable una
decisin de esta naturaleza la requerir del rgano jurisdiccional, motivan-
do debidamente su peticin.
El Ministerio Pblico, en nuestro ordenamiento, es un organismo de
relevancia constitucional, pero no tanto porque dicha institucin est prevista
expresamente en la Constitucin, sino por lo roles constitucionales a los que
est llamado a desempear. En efecto, segn la Constitucin de 1993 (artculo
159), el Ministerio Pblico cumple, bsicamente, las siguientes funciones: 1)
promover de oficio o a peticin de parte, la accin judicial en defensa de la
legalidad y de los intereses pblicos que el Derecho tutela; 2) velar por la
independencia de los rganos jurisdiccionales y por la recta administracin de
justicia; 3) representar en los procesos judiciales a la sociedad; 4) conducir
desde su inicio la investigacin del delito, para lo cual la Polica Nacional est
obligada a prestar colaboracin de los mandatos del Ministerio Pblico en el
mbito de su funcin; 5) ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte;
6) emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los casos previstos por
la ley; y 7) ejercer la iniciativa legislativa en la formacin de leyes. Como puede
apreciarse, las funciones del Ministerio Pblico no slo se limitan al mbito del
proceso penal, sino que tambin cumple funciones constitucionales.
No obstante, corresponde analizar el rol del Ministerio Pblico en la
forma como ha sido prevista en el artculo IV del Ttulo Preliminar del nuevo
CPP. En concordancia con lo que establece la Constitucin, el nuevo Cdigo
atribuye, en exclusiva, al Ministerio Pblico la titularidad de la accin penal,
lo cual quiere decir que el Ministerio Pblico acta de acuerdo al principio de
legalidad, es decir, que no se rige por criterios de oportunidad al momento
de ejercitar la accin penal13.
De ah que el Cdigo seale que el Ministerio Pblico debe actuar con
objetividad, con lo cual queda fuera de lugar la promocin de la accin
penal por motivos subjetivos o de conveniencia particular. Pero, adems, se
le atribuye una funcin importante de control frente a los actos de investiga-
13. MONTERO AROCA, Juan y otros. Derecho jurisdiccional III. Proceso penal. Valencia:
tirant lo blanch, 9.a edicin, 2000. p. 63. 115
cin que realiza la Polica, con lo cual asume una responsabilidad determi-
nante en orden a controlar los excesos, siempre latentes, de los actos que la
Polica lleve a cabo, que, por lo dems, como establece la Constitucin en su
artculo 166, debe estar relacionado con la finalidad fundamental de garan-
tizar, mantener y restablecer el orden interno, y con la prevencin y lucha
contra la delincuencia.
Otro aspecto sobre el cual debemos llamar la atencin es en lo que se
refiere a la posicin del Ministerio Pblico frente a la Polica Nacional. En este
sentido, es claro que la Constitucin y el nuevo CPP han asignado al Ministerio
el rol de conductor de la investigacin preparatoria, para la cual puede solicitar
el apoyo de la Polica Nacional. Esta precisin es sumamente importante, por
cuanto, permite delimitar claramente cul es el papel de la Polica Nacional
frente al Ministerio Pblico, lo cual puede contribuir positivamente a desterrar
la inconstitucional prctica de los atestados policiales de tipificar el delito, pro-
nunciarse sobre la culpabilidad o inocencia de una persona.
Por ello, debe quedar claro, que la relacin entre ambas instituciones es
la de conductor de la investigacin preparatoria y colaborador de ella, res-
pectivamente, lo cual no excluye que el actuar de ambas instituciones debe
realizarse de acuerdo al principio de mutua colaboracin14.
Finalmente, tambin es de relevancia que el artculo IV del Ttulo Pre-
liminar, en su prrafo final, haya definido la naturaleza de las funciones del
Ministerio Pblico, al sealar que los actos que realiza l ni los de la Polica
Nacional tienen carcter jurisdiccional.
Es que, como se seala en la doctrina, el Ministerio Pblico es una

institucin distinta del Poder Judicial, puesto que no posee funciones jurisdic-
cionales, no es un Poder Judicial; no ejerce jurisdiccin (no es rgano revestido
de la potestad de resolver disputas aplicando el Derecho en un procedimiento
contradictorio entre partes, dictando una decisin tendencialmente
irrevocable)15.
2.5. Rol del Poder Judicial
ARTCULO V. Competencia judicial.- 1. Corresponde al rgano jurisdic-

cional la direccin de la etapa intermedia y, especialmente, del juzgamiento,
as como expedir las sentencias y dems resoluciones previstas en la Ley.
14. AZABACHE, Csar. Introduccin al procedimiento penal. Lima: Palestra Editores, 2003.
p. 153.
15. BALAGUER CALLEJN, Francisco (coordinador). Derecho constitucional. Vol. II, op, cit.
p. 448; DE LLERA SUREZ-BRCENA, Emilio. El modelo constitucional de investigacin
116 penal. Valencia: tirant lo blanch, 2001. p. 123.
2. Nadie puede ser sometido a pena o medida de seguridad sino por resolu-
cin del rgano jurisdiccional determinado por la Ley.
Desde que en los inicios de constitucionalismo se formul el principio
de divisin de poderes como mecanismo de garantizar la independencia de
los tres poderes clsicos del Estado, tal principio ha sufrido, en la actualidad,
una transformacin que ha llevado al trnsito de su rigidez a uno de mayor
flexibilidad. Prueba de ello es que en el actual Estado constitucional demo-
crtico, el Poder Ejecutivo desarrolla una funcin legiferante bastante
importante, con lo cual la funcin legislativa ha dejado de ser privativa del
Parlamento.
Del mismo modo, las funciones del Poder Ejecutivo se han ido trasla-
dando a otras entidades y organismos a travs de mecanismos de
descentralizacin, que convierte al Ejecutivo ya no en el Poder nico y exclu-
sivo encargado de llevar a cabo las polticas de gobierno en los distintos
mbitos del Estado.
Lo mismo no ha sucedido, sin embargo, con el Poder Judicial, que
desde sus orgenes y hasta la actualidad ha conservado, para s, privativamen-
te, la potestad de administrar justicia. Esto es, el Estado reserva al Poder
Judicial la potestad de decir, decidir y declarar el Derecho a aplicar en un
conflicto entre particulares o entre ellos y el Estado. Esta potestad exclusiva
se manifiesta, an ms claramente, cuando se encarga al Poder Judicial de
ejercer el ius puniendi del Estado, es decir, la facultad de sancionar las infrac-
ciones y las afectaciones de bienes jurdicamente protegidos.
De ah que nuestra Constitucin, en su artculo 139-19 prohba el
ejercicio de la funcin jurisdiccional por quien no ha sido nombrado en la
forma prevista por la Constitucin y las leyes.
En esta lnea de pensamiento, la Constitucin de 1993 (artculo 138)
dispone que la potestad de administrar justicia emana del pueblo y se ejerce
por el Poder Judicial a travs de sus rganos jerrquicos con arreglo a la
Constitucin y a las leyes. []16. Sobre esta disposicin constitucional se
plantean dos problemas sobre los cuales debemos llamar la atencin: la legi-
timidad del Poder judicial y la exclusividad que la Constitucin reconoce, al
Poder Judicial, para el ejercicio de esa potestad.
Con respecto al primer punto cabe sealar, como regla, que en nuestro
ordenamiento, la legitimidad de los jueces, en general, no proviene de la
eleccin por voluntad popular. Pero entonces cabe indagar de dnde le viene
16. LPEZ G UERRA, Luis. El Poder Judicial en el Estado constitucional. Lima: Palestra
Editores, 2001. p. 22. 117
dada esa legitimidad. El mismo artculo 88 nos ofrece una primera aproxi-
macin a su respuesta.
En efecto, si bien la legitimidad de los jueces, en nuestro ordenamiento,
no proviene de un sufragio universal o de una eleccin popular, s cabe afir-
mar que es una legitimidad indirecta, es decir, de su vinculacin a la
Constitucin, que es una norma jurdico-poltica.
Por otro lado, la Constitucin (artculo 139-1) reconoce la unidad y
exclusividad de la funcin jurisdiccional, estableciendo, a su vez, la prohibi-
cin de establecer jurisdicciones independientes de la Poder Judicial, a excepcin
de la justicia militar y la arbitral.
En este mismo sentido, el artculo V del Ttulo Preliminar del CPP ha
reservado para el Poder Judicial dos fases, a nuestro entender determinantes,
del proceso penal: 1) la direccin de la etapa intermedia del proceso penal, es
decir, de aquella en la que el juzgador va a decidir si existe mrito suficiente
para que se pase a la etapa del juzgamiento; y 2) la etapa de juzgamiento
propiamente.
Cabe sealar que en ambas etapas del proceso penal, el juez debe ac-
tuar dentro del marco que establecen, no slo las disposiciones del nuevo
CPP, sino tambin en observancia del principio de independencia judicial
(artculo 139-2 de la Constitucin) y de fuerza normativa de la Constitucin,
es decir, que las actuaciones de los jueces no slo tienen que ser legales, sino
que, especialmente en lo que se refiere a sus facultades (dictar sentencias,
medidas cautelares, etc.), constitucionales, esto es, observando los principios
y valores superiores que la Constitucin reconoce, as como el respeto de los

derechos fundamentales. Ello, por cuanto que los jueces, como es obvio,
tambin estn sometidos a la Constitucin17.
2.6. Principio de legalidad de las medidas limitativas de derechos
ARTCULO VI. Legalidad de las medidas limitativas de derechos.- Las

medidas que limitan derechos fundamentales, salvo las excepciones previs-
tas en la Constitucin, slo podrn dictarse por la autoridad judicial, en el
modo, forma y con las garantas previstas por la Ley. Se impondrn median-
te resolucin motivada, a instancia de la parte procesal legitimada. La orden
judicial debe sustentarse en suficientes elementos de conviccin, en aten-
cin a la naturaleza y finalidad de la medida y al derecho fundamental
objeto de limitacin, as como respetar el principio de proporcionalidad.
17. DE OTTO, Ignacio. Estudios sobre el Poder Judicial. Madrid: Centro de Publicaciones
118 del Ministerio de Justicia, 1989. p. 70.
Los derechos fundamentales son derechos subjetivos de las personas,

pero tambin instituciones objetivas valorativas que informan todo el ordena-
miento jurdico18. En tal sentido, no son derechos absolutos, sino ms bien
relativos y, como tales, pueden ser restringidos.
Pero las restricciones o limitaciones de los derechos fundamentales no
pueden dictarse por cualquier autoridad ni bajo cualquier circunstancia, sino
que se encarga a una autoridad especfica y bajo supuestos claramente esta-
blecidos que deben ser previstos en el ordenamiento jurdico.
Pero adems de ello, las limitaciones de los derechos fundamentales,
especialmente dentro de un proceso penal, dentro de la estricta observancia
del procedimiento previsto para tal efecto y con las garantas que se derivan
tanto de la Constitucin como de las leyes pertinentes. En nuestro ordena-
miento, como regla general, se ha encargado a la autoridad judicial la limitacin
de derechos.
De otro lado, desde el punto de vista constitucional, el artculo VI del
Ttulo Preliminar del nuevo CPP, ha recogido lo previsto por la Constitucin
en su artculo 139-5, que exige la motivacin escrita de las resoluciones
judiciales, a excepcin de los decretos de mero trmite, en todas las expresa
de la ley que se est aplicando y los fundamentos de hecho en que se fundan.
Con esto se busca proteger el derecho de todas personas a la certeza
judicial, es decir, el derecho del procesado a que las sentencias y autos estn
debidamente fundamentados o motivados; de modo tal que el texto de la
resolucin demuestre con claridad el razonamiento respecto al hecho que se
conoce como al derecho que se aplica. Se hallan exceptuadas del cumpli-
miento de esta regla, como ya sealamos, las resoluciones de mero trmite,
es decir, los decretos.
Otro aspecto relacionado con este artculo del nuevo CPP es la incor-
poracin de los principios razonabilidad y proporcionalidad como parmetros
a considerar cuando se trate de la limitacin de un derecho fundamental por
una resolucin judicial. Esto es especialmente importante por cuanto, me-
diante la observacin de este principio, se busca evitar que el juez incurra en
arbitrariedades cuando se trate de la limitacin de un derecho fundamental,
mediante una resolucin judicial, dentro del marco del proceso penal. De
esta manera, los principios de razonabilidad y proporcionalidad, por los cua-
les los medios empleados deben ser legtimos y proporcionales al fin
perseguido19, se convierte en un parmetro importante a observar por los
18. HBERLE, Peter. La libertad fundamental en el Estad constitucional. Lima: MDC-Fondo

Editorial de la PUCP, 1997. pp. 163 y ss
19. HBERLE, Peter. La libertad fundamental en el Estad constitucional, op. cit. p. 127 119
jueces; con lo cual se busca prevenir la afectacin arbitraria e ilegal de los

derechos fundamentales.
2.7. Ley procesal penal: vigencia e interpretacin

ARTCULO VII. Vigencia e interpretacin de la Ley procesal penal.- 1. La
Ley procesal penal es de aplicacin inmediata, incluso al proceso en trmite,
y es la que rige al tiempo de la actuacin procesal. Sin embargo, continuarn
rigindose por la Ley anterior, los medios impugnatorios ya interpuestos, los
actos procesales con principio de ejecucin y los plazos que hubieran empe-
zado.
2. La Ley procesal referida a derechos individuales que sea ms favorable al
imputado, expedida con posterioridad a la actuacin procesal, se aplicar
retroactivamente, incluso para los actos ya concluidos, si fuera posible.
3. La Ley que coacte la libertad o el ejercicio de los derechos procesales de
las personas, as como la que limite un poder conferido a las partes o esta-
blezca sanciones procesales, ser interpretada restrictivamente. La
interpretacin extensiva y la analoga quedan prohibidas mientras no favo-
rezcan la libertad del imputado o el ejercicio de sus derechos.
4. En caso de duda insalvable sobre la Ley aplicable debe estarse a lo ms
favorable al reo.
Segn lo establece el artculo 109 de la Constitucin, la ley es obliga-
toria desde el da siguiente de su publicacin en el diario oficial, salvo disposicin
contraria de la misma ley que posterga su vigencia en todo o en parte. No
obstante, el artculo VII del Ttulo Preliminar del nuevo CPP, ha establecido
que la ley procesal penal es de aplicacin inmediata, tanto para los procesos
en trmite, como para las actuaciones procesales. No obstante, ha estableci-
do la ultraactividad de la ley procesal penal anterior para los medios
impugnatorios ya interpuestos, los actos procesales con principio de ejecu-
cin y los plazos que ya hubieran empezado a correr.
De otro lado, este artculo del Ttulo Preliminar del CPP, siguiendo el
artculo 103 de la Constitucin, el cual seala que ninguna ley tiene fuerza
ni efecto retroactivos, salvo en materia penal, cuando favorece al reo, ha
extendido tambin el principio de retroactividad a la aplicacin retroactiva de
la ley procesal penal al imputado, incluso cuando los actos a los que se pre-
tende aplicar ya hayan concluido, siempre que ello sea posible.
Tambin se hace referencia al principio de interpretacin restrictiva de
los siguientes supuestos: 1) aquellas disposiciones que restrinjan el derecho
fundamental a la libertad o el ejercicio de los derechos procesales de las
personas; 2) las disposiciones que limiten una facultad concedida a las partes;
y 3) las que establezcan sanciones procesales. Del mismo modo, de confor-
120 midad con el principio constitucional de inaplicabilidad por analoga de la ley
penal y de las normas que restringen derechos, (artculo 139-9 de la Cons-

titucin). No obstante, las excepciones a esa regla vienen dadas por: 1) la
permisin de la aplicacin de una interpretacin extensiva y de la analoga
incluso, cuando favorezcan la libertad del imputado o el ejercicio de sus
derechos; y 2) en caso de duda sobre la ley procesal aplicable, se debe estar
a la que ms le favorezca.
2.8. Legitimidad de las pruebas
ARTCULO VIII. Legitimidad de la prueba.- 1. Todo medio de prueba ser

valorado slo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un procedi-
miento constitucionalmente legtimo.
2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente,
con violacin del contenido esencial de los derechos fundamentales de la
persona.
3. La inobservancia de cualquier regla de garanta constitucional estableci-
da a favor del procesado no podr hacerse valer en su perjuicio.
La Constitucin ha establecido que carecen de valor las declaraciones
obtenidas por la violencia, quien la emplea incurre en responsabilidad, en el
artculo 2-24-h. A partir de ello se debe entender que las pruebas dentro del
proceso penal deben ser obtenidas en el marco de lo que establece la Cons-
titucin, las leyes y el respeto de los derechos fundamentales.
De ah que el artculo VIII del Ttulo Preliminar del nuevo CPP haya
establecido que el juez debe valorar las pruebas slo en la medida en que
hayan sido obtenidas e incorporadas al proceso penal a travs de medios
constitucionalmente legtimos. De lo contrario, las pruebas que hayan sido
obtenidas con la afectacin del contendido esencial de los derechos funda-
mentales, carecen de valor legal y, por tanto, no producen efecto jurdico
alguno.
Sin embargo, se plantea el problema de las denominadas pruebas ilci-
tas. Es que, a tenor de lo establecido por el artculo VIII, se proscribe
absolutamente la posibilidad de que una prueba obtenida ilcitamente, pueda
surtir algn efecto legal en el proceso penal. Al respecto, es del caso sealar
que existen diferentes teoras que tratan el tema.
As, un sector de la doctrina entiende que las pruebas ilcitas ni las que
se deriven de aquellas, por ms que ltimas sean lcitas, no deben surtir
ningn efecto jurdico, cuando su obtencin haya sido de modo ilcito (teora
del fruto del rbol envenenado). Otra tesis contraria sostiene que la prueba
ilcita debera ser vlida y eficaz, sin perjuicio de la sancin que se debe
imponer a los responsables de dicha obtencin, pues debe primar la verdad.
121
El nuevo CPP parece haber acogido la teora del fruto del rbol enve-
nenado (fruit of the poisonous tree doctrine), segn el cual el restarle
mrito a la prueba ilegalmente obtenida afecta a aquellas otras pruebas que,
si bien son en s mismas legales, estn basadas en datos conseguidos por
aquella prueba ilegal, llegndose a concluir que tampoco esas pruebas legales
pueden ser admitidas20.
No obstante, si bien se proscribe la valoracin de los medios de prueba
obtenidos al margen de procedimiento constitucionalmente legtimo, debe-
mos sealar que los derechos fundamentales no son derechos absolutos y, en
esa medida, el juzgador debera valorar las pruebas ilcitamente obtenidas
considerando el principio de razonabilidad y proporcionalidad21.
2.9. Derecho de defensa
ARTCULO IX. Derecho de Defensa.- 1. Toda persona tiene derecho in-

violable e irrestricto a que se le informe de sus derechos, a que se le comunique
de inmediato y detalladamente la imputacin formulada en su contra, y a
ser asistida por un Abogado Defensor de su eleccin o, en su caso, por un
abogado de oficio, desde que es citada o detenida por la autoridad. Tambin
tiene derecho a que se le conceda un tiempo razonable para que prepare su
defensa; a ejercer su autodefensa material; a intervenir, en plena igualdad,
en la actividad probatoria; y, en las condiciones previstas por la Ley, a utili-
zar los medios de prueba pertinentes. El ejercicio del derecho de defensa se
extiende a todo estado y grado del procedimiento, en la forma y oportunidad
que la ley seala.
2. Nadie puede ser obligado o inducido a declarar o a reconocer culpabili-

dad contra s mismo, contra su cnyuge, o sus parientes dentro del cuarto
grado de consanguinidad o segundo de afinidad.
3. El proceso penal garantiza, tambin, el ejercicio de los derechos de infor-
macin y de participacin procesal a la persona agraviada o perjudicada por
el delito. La autoridad pblica est obligada a velar por su proteccin y a
brindarle un trato acorde con su condicin.
El derecho de defensa se halla contenido en el inciso 14 del artculo
139 de la Constitucin. Sin embargo, debemos sealar que la defensa no es
slo un derecho, sino tambin un principio, cuyo contenido es amplio.
As, por ejemplo, desde el punto de vista constitucional, el derecho-
principio a la defensa se manifiesta en que: 1) ninguna persona puede ser
20. PARRA QUIJANO, Jairo. Pruebas ilcitas. En Ius et Veritas, N. 14, Lima, 1997. p. 40.
21. BUSTAMANTE ALARCN, Reynaldo. El problema de la prueba ilcita: un caso de
conflicto de derechos. Una perspectiva constitucional procesal. En Themis, N.
122 43, Segunda poca, Lima, 2001. p. 157.
privada del derecho de defensa en ningn estado del proceso; 2) toda perso-
na ser informada inmediatamente y por escrito de las causas o razones que
justifican la detencin de la persona; 3) toda persona tiene el derecho de
comunicarse personalmente con un defensor de su eleccin y a ser asesorada
por ste desde su citacin o detencin; y 4) toda persona debe ser informada,
inmediatamente y por escrito, de las causas y razones que motivan su deten-
cin (artculo 139-15 de la Constitucin).
En tal sentido, el derecho de defensa consiste en el derecho que tiene
toda persona de defenderse de manera eficaz y oportuna en todo el estado
del proceso penal, e incluso en la investigacin fiscal prejurisdiccional, res-
pecto a todo acto procesal ya sea que ste provenga de la parte acusadora
como del juez y que pueda, eventualmente, ocasionar algn menoscabo en
sus derechos, intereses o su situacin jurdica.
El derecho de defensa se traduce, tambin, en la prohibicin de generar
en el acusado una situacin de indefensin22. Este derecho comprende, a su
vez, el derecho a ser odo, a la asistencia de un letrado, ya sea ste elegido
por el propio acusado o asignado obligatoriamente por el Estado (defensor
de oficio).
A este principio-derecho es el que hacer referencia, ampliamente, el
artculo IX del Ttulo Preliminar del nuevo CPP, en concordancia con las
garantas que sobre la materia ha incorporado la Constitucin de 1993. Pero,
adems de ello, debemos referirnos al derecho al derecho fundamental a la
no autoincriminacin que reconoce el prrafo final del mencionado artculo.
Si bien como derecho fundamental no est expresamente previsto en
nuestro ordenamiento constitucional, el derecho a la no autoincriminacin
est previsto en la Convencin Americana de Derechos Humanos, (artculo
8-2-g), el cual como sabemos forma parte del ordenamiento jurdico23, se-
gn lo establece el artculo 55 de la Constitucin.
2.10. Naturaleza de las normas del Ttulo Preliminar
ARTCULO X.- Prevalencia de las normas de este Ttulo.- Las normas que
integran el presente Ttulo prevalecen sobre cualquier otra disposicin de
este Cdigo. Sern utilizadas como fundamento de interpretacin.
En general, las disposiciones que estn contenidas en un ttulo prelimi-
nar gozan de cierta prevalencia frente a las dems. Es decir, son disposiciones,
22. GONZLES PREZ, Jess. El derecho a la tutela jurisdiccional, op. cit. pp. 196 y ss.
23. LANDA, Csar. Tribunal Constitucional y Estado democrtico. Lima: Palestra Editores,
2.a edicin corregida y aumentada, 2003. pp. 783 y ss. 123
pero tambin principios que orientan las dems disposiciones de las cuales
forman parte. De ah que podemos afirmar que son normas rectoras no slo
porque orientan, sino tambin porque sirven como parmetros de interpre-
tacin.
En este sentido, el nuevo CPP tiene el acierto de haber precisado la
prevalencia de las disposiciones del Ttulo Preliminar, porque como hemos
visto, las disposiciones constitucionales contenidas en el Ttulo Prelimar, an-
tes que normas de carcter estrictamente procesal, son de naturaleza
constitucional. Ello justifica, por tanto, la preeminencia de estas normas, con
lo cual, en caso de contradiccin entre stas y de las normas restantes, debe
aplicarse aqullas.
III. A MODO DE CONCLUSIN

Luego de haber analizado, brevemente, las bases constitucionales del
nuevo proceso penal, cabe afirmar que los lineamientos esenciales para la
reforma del proceso penal peruano estn dados. No obstante, sera bastante
iluso pensar, que el nuevo CPP solucionar automticamente los graves pro-
blemas que, aun hoy en un Estado democrtico, todava estn presentes en el
mbito judicial.
Sin embargo, es ya un notable avance el hecho que el nuevo procesal
penal peruano se haya previsto a partir de los principios constitucionales que
sustentan el Derecho procesal penal, y no a partir de una perspectiva estric-
tamente procesal. De ah que sea necesario que el proceso penal se realice
siempre dentro del mbito del marco establecido por la Constitucin, vale
decir, dentro del respeto de los derechos fundamentales, y no slo a travs de
las disposiciones infraconstitucionales que regulan el proceso penal.
En tal sentido, el xito o el fracaso de la implementacin de este nuevo
orden procesal penal depender, en gran medida, de la prudente y adecuada
aplicacin judicial de los principios y disposiciones constitucionales que el
nuevo Cdigo Procesal Penal ha previsto.
Lima, mayo de 2005.
124
Las medidas cautelares personales... / A RSENIO OR GUARDIA
Las medidas cautelares personales en el

proceso penal peruano*
ARSENIO OR GUARDIA
Profesor de Derecho Procesal Penal en la Pontificia Universidad Catlica del
Per. Presidente del Instituto de Ciencia Procesal Penal. Asociado del Estudio
Or Guardia.
SUMARIO: I. CONSIDERACIN INICIAL. II. LINEAMIENTOS GENERALES SOBRE LA CRISIS DEL PROCESO
PENAL Y DE LA RESPUESTA CORRECTIVA DEL ESTADO. III. MODELOS DE COERCIN PERSONAL 3.1. El
modelo garantista, 3.2. El modelo eficientista, 3.3. El modelo preventivista radical. IV.
NATURALEZA Y FINALIDAD DE LA COERCIN PERSONAL. V. PRINCIPIOS 5.1. Principio de necesidad,
5.2. Principio de legalidad, 5.3. Principio de proporcionalidad, 5.4. Principio de prueba
suficiente, 5.5. Principio de provisionalidad. VI. OPCIN POLTICO CRIMINAL. VII. ASPECTOS
PROBLEMTICOS DE LAS MEDIDAS DE COERCIN PERSONAL . 7.1. Motivacin de la coercin perso-
nal, 7.2. Aplicacin temporal de la ley procesal penal en materia de coercin personal, 7.3.
El peligro procesal, 7.4. Plazo de la prisin provisional, 7.5. Detencin domiciliaria. VIII.
REFLEXIN FINAL.
I. CONSIDERACIN INICIAL
Un Estado se legitima, entre otros factores, por la realizacin de los
derechos fundamentales. Tal objetivo no slo se logra con su reconocimiento
expreso en la Constitucin, sino tambin con que stos sean observados al
dictar las leyes que regulan las limitaciones a la libertad (las leyes penales: de
corte sustantivo, procesal y de ejecucin) y con su pertinente aplicacin por
parte de quienes detentan el poder para hacerlo: los jueces.
Y es que es en el marco del proceso penal donde se puede observar con
mayor claridad el grado de injerencia del Estado sobre la libertad de las per-
sonas, ya sea para asegurar la viabilidad del proceso o para garantizar la
ejecucin de la sentencia. En esa medida, la coercin personal constituye un
instrumento, hasta el da de hoy, necesario para alcanzar los fines del proceso
penal (y con ello, del Derecho penal en su conjunto)1, aunque su determina-
* El presente trabajo recoge, en gran medida, lo expuesto por el autor el da 18 de mayo

de 2006 a propsito del evento denominado Derecho penal en la jurisprudencia del
Tribunal Constitucional .
1. MAIER, Julio. Derecho Procesal Penal. Tomo I. Editores Del Puerto, Buenos Aires, 2001,
p. 510 y ss. Sostiene lo siguiente: Debe quedar claro que una de las caractersticas
principales de la coercin es que, en s, no es un fin en si misma, sino que es slo un
medio para asegurar otros fines, que en este caso son los del proceso. Por eso no tie-
nen estas medidas carcter de sancin, ya que no son penas, sino medidas instrumen-
tales, que se conciben como formas de restriccin imprescindibles para neutralizar los
peligros que puede tener la libertad de la persona que lleven a que se impida el descu-
brimiento de la verdad, por una parte, y la actuacin de la ley sustantiva, por la otra. 125
cin y aplicacin se ve limitada por aquel marco bsico de principios recono-

cidos en las normas constitucionales.
La actual (dira permanente) crisis del proceso penal en nuestro pas se
explica fundamentalmente por el modo en que el Estado, a travs de su
rgano legislativo y judicial, ha tutelado la libertad. Los problemas que emer-
gen del tratamiento estatal de la coercin personal no slo pueden ser
abordados desde una visin dogmtica, sino tambin valorando aspectos prc-
ticos. Por ello, con el presente trabajo pretendo, adems de realizar un
contraste entre los modelos y principios de la coercin personal, exponer la
forma en que sta se aplica en la realidad jurdico penal peruana (legislativa y
jurisprudencial).
II. LINEAMIENTOS GENERALES SOBRE LA CRISIS DEL PROCE-

SO PENAL Y DE LA RESPUESTA CORRECTIVA DEL ESTADO
Desde una perspectiva funcional, el Derecho busca resolver un proble-
ma social2. As, en estricto, la existencia del proceso penal se funda en su
capacidad de organizacin social a travs de la (re) solucin de conflictos
derivados de hechos calificados o no como criminales3. En nuestro pas, el
proceso penal actual no constituye un medio adecuado para alcanzar tal ob-
jetivo: es un modelo colapsado que no satisface las expectativas sociales ni
cumple las exigencias del artculo 44 de la Constitucin; disposicin que esta-
blece que es deber primordial del Estado garantizar la plena vigencia de los
derechos humanos y proteger a la poblacin de las amenazas contra su segu-
ridad4.
3. Ya sea sancionando hechos criminales o absolviendo imputaciones carentes de

fundamentos. O tambin, aunque se haya cometido un hecho criminal, la sancin
puede resultar no necesaria (por ejemplo, cuando haya prescrito la accin penal
o cuando resulte pertinente la aplicacin del principio de oportunidad).
4. Como lo expresara el Juez de la Corte Interamericana de DDHH, Sergio Garca
Ramrez, en el despacho de la justicia penal o de la injusticia penal existe un
amplio contingente de violencias slo comparables, acaso, con las consumadas
por los delincuentes: existe un curso paralelo entre la historia del crimen y la de las
reacciones ideadas para combatirlo, generalmente bajo el nombre de justicia penal
Voto Razonado. Caso Fermn Ramrez vs. Guatemala. Sentencia del 20 de junio de
2005. Asimismo, el Tribunal Constitucional ha sostenido en la Sentencia recada en
el Expediente N. 3771-2004-HC/TC (Caso Cornelio Snchez), que Frente a la
endmica morosidad que caracteriza a buena parte de los jueces y superiores
tribunales de justicia nacionales y el abuso de jurisdiccin que ello podra suponer,
no se puede seguir apelando al consabido sentido de responsabilidad de los
magistrados del Poder Judicial, sino que deben ser pasibles de la responsabilidad
penal que les corresponda, por sus conductas jurisdiccionales inadecuadas que
126 propician el retardo judicial. (Fundamento N. 28)
Entre las medidas que se han venido asumiendo para corregir esta pe-
nosa situacin del proceso penal, tenemos: en el plano legislativo, la publicacin
de un nuevo Cdigo Procesal Penal (Decreto Legislativo 957 de 29 de julio
de 2004); en lo judicial, la emisin de interesantes sentencias por parte de la
Corte Suprema de Justicia de la Repblica (muchas de ellas con efecto vincu-
lante), as como la realizacin de plenos jurisdiccionales; y, por ltimo, en el
mbito constitucional, la emisin de elogiables resoluciones que dict el Tri-
bunal Constitucional. A todas ellas me referir, de forma resumida, en las
siguientes lneas.
En primer lugar la reforma procesal penal. Han sido varios los intentos
de reforma al proceso penal5; actualmente estamos asistiendo a la aplicacin
paulatina del nuevo Cdigo Procesal Penal iniciado en julio de este ao en
el Distrito Judicial de Huaura (conforme a la Ley 28671 del 30 de enero de
2006). Es importante que este nuevo orden rituario trascienda de la simple
formulacin legal, y as contrastar su viabilidad prctica.
En el mbito judicial las Cortes Superiores y la Corte Suprema han
establecido importantes criterios para la aplicacin de diversas instituciones
del proceso penal a travs de los Plenos Jurisdiccionales, entre ellos:
- En el Pleno Jurisdiccional de 1997 (Arequipa) donde se determin,
entre otros, que el mandato de detencin es procedente slo cuando se cum-
plan los tres requisitos exigidos por el artculo 135 del Cdigo Procesal Penal6,
y que en caso se enervan alguno de estos requisitos se sustituye por la com-
parecencia. Asimismo se estableci que la prolongacin del plazo de la detencin
preventiva est condicionada al cumplimiento de a) especial dificultad o espe-
cial prolongacin de la investigacin; y b) ausencia de peligro de que el
procesado pueda sustraerse a la accin de la justicia.
- En el Pleno Jurisdiccional de 1998 (Ica) se acord, entre otros temas,
la no exigencia del pago de la caucin para excarcelar al imputado o levantar
5. Al respecto, vid OR GUARDIA, Arsenio. Panorama del proceso penal peruano. En:
Suplemento Especial del Diario Oficial El Peruano del 14 de julio de 2004.
6. Los requisitos par dictar mandato de detencin preventiva, segn el artculo 135
del Cdigo Procesal Penal modificado por Ley 28726 (Publicado el 8 de mayo de
2006), son 1) Que existen suficientes elementos probatorios de la comisin de un
delito que vincule al imputado como autor o partcipe del mismo, 2) Que la
sancin a imponerse o la suma de ellas sea superior a un ao de pena privativa
de libertad o que existan elementos probatorios sobre la habitualidad del agente
del delito y 3) Que existen suficientes elementos probatorios para concluir que el
imputado intenta eludir la accin de la justicia o perturbar la accin probatoria.
Hasta antes de la modificatoria, y al momento de acordado el Pleno Jurisdiccional,
el inciso 2 del artculo 135 del Cdigo Procesal Penal deca lo siguiente: 2) Que
la sancin a imponerse sea superior a cuatro aos de pena privativa de libertad. 127
las rdenes de captura dictadas en su contra. Asimismo se acord proponer

la modificacin del proceso sumario a fin de instaurar el juicio oral.
- En el Pleno Jurisdiccional de 1999 (Iquitos) se trataron temas relacio-
nados a la usurpacin y ministracin provisional, ejecucin penal, delios contra
la libertad sexual, la reparacin civil y el ejercicio privado de la accin penal.
- En el Pleno Jurisdiccional de 2000 (Chiclayo) se acord que el princi-
pio de proporcionalidad de la pena es un lmite a la potestad punitiva del
Estado que consiste en el juicio de ponderacin entre la carga coactiva de la
pena y el fin perseguido por la conminacin legal. As tambin se acord que
la revocacin del mandato de detencin previsto en el artculo 135 del Cdi-
go Procesal Penal es distinta a la libertad provisional del artculo 182 del
Cdigo Procesal Penal, aun cuando ambas tienen el mismo efecto de excar-
celar al procesado7.
- En el Pleno Jurisdiccional de 2004 (Trujillo) se acord, entre los as-
pectos ms relevantes, que el plazo razonable de la detencin preventiva
resulta razonable en tanto se consoliden con la actividad probatoria los su-
puestos que sustentan el mandato de detencin, caso contrario el juez de
oficio, debe variar dicha medida por ser favorable al imputado; que el arresto
domiciliario slo es una restriccin en comparecencia no equiparable a la
detencin preventiva; y asimismo, el tiempo del arresto domiciliario no se
deber computar para reducir la pena privativa de la libertad impuesta. De
otro lado, la desvinculacin de la correlacin entre acusacin y sentencia
constituye una modificacin de la calificacin jurdico penal. La posibilidad
que tiene la Sala para plantear la modificacin de la calificacin jurdica del
hecho objeto de la acusacin es hasta antes de la sentencia, debiendo obser-

varse plenamente la contradiccin. Tambin se abordo el tema de la prueba
prohibida y prueba ilcita, y otros ms.
Asimismo la Corte Suprema ha emitido valiosas sentencias que consti-
tuyen precedentes vinculantes, como las siguientes:
7. El ltimo prrafo del artculo 135 del Cdigo Procesal Penal establece que El
Juez penal podr revocar de oficio el mandato de detencin previamente ordenado
cuando nuevos actos de investigacin pongan en cuestin la suficiencia de las
pruebas que dieron lugar a la medida. Por su parte el artculo 182 del Cdigo
Procesal Penal seala: El procesado que se encuentra cumpliendo detencin
podr solicitar libertad provisional, cuando nuevos elementos de juicio permitan
razonablemente prever que: 1) La pena privativa de libertad a imponrsele no
ser mayor de cuatro aos, o que el inculpado est sufriendo una detencin
mayor a las dos terceras partes de la pena solicitada por el Fiscal en su acusacin
escrita, 2) Se haya desvanecido la probabilidad de que el procesado eluda la
accin de la justicia o perturbe la actividad probatoria, 3) Que el procesado
128 cumpla con la caucin fijada o, en su caso, el insolvente ofrezca fianza personal.
- Recurso de Nulidad N. 1766-2004 (21 de septiembre de 2004)

respecto del artculo 5 de la Ley 281228 Ley que regula la terminacin
anticipada del proceso en caso de confesin sincera. En esta sentencia se
dej en claro que la ley en referencia regula dos instituciones distintas, la
conclusin anticipada de la instruccin (artculos 1 a 4) y la conclusin
anticipada del juicio oral (artculo 5).
- Recurso de Nulidad N. 224-2005 (21 de abril de 2005) respecto a
los lmites del Tribunal de Instancia para modificar la calificacin jurdica del
hecho objeto del proceso penal, que necesariamente importan el respeto a
los principios acusatorio y de contradiccin o ms, concretamente, del de-
recho de conocimiento de los cargos, y el pleno cumplimiento del artculo
285-A del Cdigo de Procedimientos Penales, introducido por el Decreto
Legislativo Nmero 959 (Publicado el 17 de agosto de 2004).
- Recurso de Nulidad N. 948-2005 (7 de junio de 2005) donde se
estableci que la confesin sincera del imputado no constituye un factor para
fijar la cuanta de la reparacin civil. sta se determina en funcin al dao
ocasionado por el delito.
- Recurso de Nulidad N. 1538-2005 (20 de junio de 2005) respecto a
la no exigencia del agraviado, tras la sentencia firme de condena, de constituir-
se en parte civil para intervenir en el proceso o en la etapa de ejecucin a los
efectos de que se cumpla con satisfacer la reparacin civil que se ha fijado.
En el mbito constitucional: el Tribunal Constitucional ha emitido sen-
tencias que asumen correctivos respecto a instituciones del proceso penal. El
tema no es del todo pacfico, pero nos ayuda a delimitar los mrgenes por los
que debe discurrir el ius puniendi estatal. Por ejemplo, a travs de los proce-
sos constitucionales (Hbeas Corpus, Amparo, Acciones de
Inconstitucionalidad), el Tribunal Constitucional ha precisado con acierto que:
a. La tutela constitucional no solamente comprende a la detencin, sino
tambin a otras medidas menos aflictivas como por ejemplo la comparecen-
cia, el impedimento de salida del pas, cuando stas se dictan sin cumplir los
presupuestos legales necesarios. As: en la medida en que el mandato de
comparecencia proviene de un proceso penal irregular por las razones antes
sealadas, el acto reclamado tambin constituye una amenaza cierta e inmi-
nente al derecho a la libertad del beneficiario. (Sentencia recada en el
Expediente N. 1011-2000-HC/TC. Caso Franciso Errzuris Talavera. Fun-
damento jurdico -(F. J) N. 3. Publicada el 5 de febrero de 2002).
b. El debido proceso es una institucin que comprende tanto su aspecto
formal como sustantivo. Al respecto, el Tribunal Constitucional ha reconoci-
8. Publicado el 16 de diciembre de 2003. 129

do la dimensin sustantiva del debido proceso, en algunos casos sin hacer

referencia expresa al tema, por ejemplo en la Sentencia recada en el Expe-
diente N. 1091-2002-HC/TC (Caso Vicente Silva Checa. F. J. N. 8.
Publicada el 16 de agosto de 2002) en donde se expres que En la medida
en que la detencin judicial preventiva...es en esencia una medida cautelar...la
validez de su establecimiento a nivel judicial, depende de que existan motivos
razonables y proporcionales que la justifiquen. En otros casos la referencia
ha sido explcita, as por ejemplo en la sentencia recada en el expediente N.
1223-2003-AA/TC (Caso Carlos Guffanti Medina. F.J. N. 3, literal d. Pu-
blicada el 3 de diciembre de 2003) donde se expuso que aunque no se est
pronunciando respecto de la procedencia del recurso de casacin interpues-
to, ya que tal merituacin slo ha de corresponder a las autoridades
jurisdiccionales competentes, considera que una decisin sancionatoria, como
la aplicada inobjetablemente, desnaturaliza la idea de un debido proceso,
entendido ya no slo en trminos formales, sino tambin sustantivos.
Adems, el Tribunal Constitucional ha reconocido que el debido proce-
so comprende a la etapa pre-judicial, esto es, a la investigacin policial y
fiscal; as expuso que la exigencia de su efectivo respeto (del debido proce-
so) no slo tiene que ver con la necesidad de garantizar a todo justiciable
determinadas garantas mnimas cuando este participa en un proceso judicial,
sino tambin con la propia validez de la configuracin del proceso, cualquie-
ra que sea la materia que en su seno se pueda dirimir, como puede ser la
actividad investigatoria que desarrolla el fiscal penal en sede prejurisdiccional.
(Sentencia recada en el expediente N. 2521-2005-PHC/TC. Caso Csar
Gonzales Arribasplata. F. J. N. 5. Publicada el 16 de enero de 2006).

c. Ha afirmado el principio acusatorio en sus diversas expresiones; por
ejemplo cuando exige la precisin de la imputacin y la modalidad especfica
del tipo penal aplicado en el auto de apertura de instruccin. Que la impreci-
sin u omisin sobre estos aspectos implica una afectacin del principio
acusatorio y del derecho de defensa (Sentencia recada en el expediente N.
8125-2005-PHC/TC. Caso Jeffrey Immlet y otros.F.J N. 11 y ss., publica-
da el 25 de enero de 2006. Expediente N. 8123-2005-PHC/TC. Caso Jacob
Gurman. F.J. N. 34 y ss, publicada el 15 de mayo de 2006. Expediente N.
3390-2005-PHC/TC. Caso Margarita Toledo Manrique. F.J. N. 14, publi-
cada el 11 de agosto de 2005).
Asimismo, cuando se ratifica la titularidad de la accin penal a cargo del
Ministerio Pblico y expone que en caso el fiscal decida no acusar, y dicha
resolucin sea ratificada por el Fiscal Supremo (en el marco del proceso
ordinario) o por el Fiscal Superior (para las situaciones ventiladas en el pro-
ceso sumario), al haber el titular de la accin penal desistido de formular
130 acusacin, el proceso penal debe llegar a su fin. (Sentencia recada en el
Expediente N. 2005-2006-PHC/TC. Caso Enrique Umbert Sandoval. F. J.

N. 6 y ss. Publicado el 17 de marzo de 2006).
Se consagra el principio acusatorio cuando se exige la necesaria correla-
cin entre la acusacin y sentencia, estableciendo que su trasgresin implica
indefensin (Sentencia recada en el Expediente N. 1939-2004-HC/TC. Caso
Ricardo Gmez Casafranca. F. J. N. 17. Publicada el 17 de octubre de 2005).
d. Reconoce el derecho constitucional de prueba, que aunque no es un
derecho autnomo, se encuentra directamente relacionado al derecho al de-
bido proceso, constituye un derecho bsico de los justiciables producir la
prueba relacionada con los hechos que configuran su pretensin o su defen-
sa. Segn este derecho, las partes o un tercero legitimado en un proceso o
procedimiento, tienen el derecho a producir la prueba necesaria con la fina-
lidad de acreditar los hechos que configuran su pretensin o defensa (Sentencia
recada en el expediente N. 6712-2005-PHC/TC. Caso Magali Medina Vela.
F. J. N. 15 y ss. Publicada el 20 de enero de 2006).
e. Da contenido al principio de ne bis in dem procesal de manera clara
en la Sentencia recada en el expediente N. 8123-2005-HC/TC (Caso Jacob
Gurman. F. J. N. 25), segn esta sentencia: En su vertiente procesal, tal
principio significa que nadie pueda ser juzgado dos veces por los mismos
hechos, es decir, que un mismo hecho no pueda ser objeto de dos procesos
distintos o, si se quiere, que se inicien dos procesos con el mismo objeto. Con
ello se impide, por un lado, la dualidad de procedimientos (por ejemplo, uno
de orden administrativo y otro de orden penal) y, por otro, el inicio de un
nuevo proceso en cada uno de esos rdenes jurdicos (dos procesos adminis-
trativos o dos procesos penales con el mismo objeto, por ejemplo). Desde
esta vertiente, dicho principio presupone la interdiccin de un doble proceso
penal por la misma conducta. Lo que pretende es proteger a cualquier impu-
tado del riesgo de una nueva persecucin penal, con abstraccin del grado
alcanzado por el procedimiento, simultnea o sucesiva por la misma realidad
histrica atribuida.
III. MODELOS DE COERCIN PERSONAL

De acuerdo a la importancia que una sociedad (o sus legisladores o
jueces) concede a los valores de libertad o de seguridad, surgen tres modelos
de coercin personal: garantista, eficientista y preventivismo radical.
3.1. El modelo garantista

El modelo garantista, denominado tambin modelo liberal, se basa en
la idea de que el ejercicio del poder penal, en cualquiera de sus manifestacio-
nes, debe tener lmites. Este modelo, explica Alberto BINDER, se caracteriza 131
por tomar decisiones de autolimitacin y se basa en los principios de legali-

dad y certidumbre, es decir en la idea de que el ejercicio de la poltica criminal
debe ser racional y limitado9.
Luigi FERRAJOLI10 el ms importante representante del Garantismo, expo-
ne que ste constituye un parmetro de racionalidad, de justicia y de legitimidad
de la intervencin punitiva que naci como una rplica al creciente desarrollo
de la divergencia que exista en diferentes latitudes entre los principios estable-
cidos en la Constitucin y la legislacin penal ordinaria, la jurisprudencia y las
prcticas administrativas o policiales. En esa lnea nos dice FERRAJOLI que Ga-
rantismo designa a un modelo normativo de derecho que en el plano poltico
supone una tcnica de tutela capaz de minimizar la violencia y de maximizar la
libertad y en el plano jurdico el Garantismo implica un sistema de vnculos
impuestos a la potestad punitiva del Estado en garanta de los derechos de los
ciudadanos. Por lo tanto, es garantista todo sistema penal que se ajusta nor-
mativamente a tal modelo y lo satisface de manera efectiva.
En el plano normativo el referente ms importante del modelo garantis-
ta lo encontramos en la Convencin Americana de Derechos Humanos y en
el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos que consagran una
serie de garantas procesales que constituyen a su vez el marco ms impor-
tante de lmites al ejercicio del poder penal.
En resumen, el modelo garantista se basa en la idea de que el ejercicio
del poder penal, en cualquiera de sus manifestaciones, debe tener lmites.
Constituye un parmetro de racionalidad, de justicia y de legitimidad de la
intervencin punitiva.
En lo que a coercin personal respecta, el modelo garantista se caracte-

riza por
a) Reconocer la supremaca del derecho a la libertad;
b) Propugnar medidas alternativas a la prisin provisional;
c) Afirmar que sta tiene nicamente fines procesales, que slo el peli-
gro de fuga justifica su adopcin, y que la peligrosidad procesal no se
presume; y,
d) Sostener que la potestad persecutoria es limitada.
3.2. El modelo eficientista

Este modelo, de corte autoritario, se caracteriza fundamentalmente por
subordinar el valor libertad al principio de autoridad, desconociendo la idea de
9. BINDER, Alberto. Poltica criminal de la formulacin a la praxis. Ad hoc. Buenos Aires,

1997, p. 36.
132
10. FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn. Trota. Madrid. 1989. p. 852.
lmites al poder penal. En un modelo autoritario de persecucin penal se susti-

tuyen valores consagrados constitucionalmente como derechos fundamentales
y se convierte su observancia y cumplimiento en prcticas excepcionales. As,
bajo la justificacin de las situaciones de emergencia o polticas coyunturales los
derechos fundamentales a la libertad y a la presuncin de inocencia se vuelven
relativos y se opta (decisionismo) por medidas que no slo los pervierten, sino
que se convierten en reglas de procedimiento.
Este modelo se caracteriza por lo siguiente:
a) Una inversin de valores, pues la libertad pasa a ser la excepcin, y
la detencin preventiva se convierte en anticipo de pena.
b) Una instrumentalizacin de los operadores del derecho, ya que en
este modelo los jueces abandonan su tradicional e imperativo deber
de garantizar la defensa de los derechos fundamentales y asumen
una funcin persecutoria y parcializada, ajena a su funcin supra-
partes.
c) Una preocupante carencia de coherencia intrasistmica, pues re-
sulta altamente probable que un determinado modelo penal de
emergencia se d en el marco de una Constitucin con una slida y
elocuente declaracin de principios, con la obligada referencia a los
tratados internacionales, los mismos que proclaman la libertad como
regla y la excepcionalidad de la detencin.
d) Al hacer referencia a la legislacin de segundo orden (cdigos, le-
yes especiales, etc.) encontramos que sta modifica y subvierte en
la prctica la poltica criminal principista contenida en la Constitu-
cin, con la consiguiente aplicacin de la detencin como una
prctica regular. De modo que no slo encontramos una falta de
coherencia intrasistmica en el sistema penal, sino adems una le-
gislacin abiertamente inconstitucional.
e) El desdibujamiento de la potestad persecutoria, pues en un modelo
eficientista se faculta la coercin a rganos diferentes, pudindose
afectar la libertad no slo por los jueces, sino tambin las posibili-
dades de afectacin por parte de la Polica.
f) El fomento de los juicios paralelos representados por las versiones
que ofrecen los medios de comunicacin.
g) La contemporizacin con los insistentes discursos mediticos y so-
ciales de que en el proceso penal se reconoce demasiados derechos
al incriminado, y no a la vctima y a la sociedad, y que por esta
razn se avanza muy poco o fracasa cualquier esfuerzo de lucha
contra una creciente criminalidad.
133
h) La flexibilizacin del respeto a la libertad ante las necesidades co-

yunturales de la inseguridad ciudadana.
Por lo general el marco legal que regula estos procedimientos establece
lmites, pero como bien seala BINDER11 la idea de lmite cumple una funcin
cosmtica o decorativa, porque en cualquier momento, si el poder lo decide,
tales lmites pueden ser sobrepasados.
Ahora bien, Cmo se manifiesta este modelo? Las manifestaciones de
esta posicin se dan en los siguientes niveles:
a) Plano de la interpretacin judicial. Una manifestacin de este mo-
delo puede encontrarse en algunas resoluciones judiciales y del
Tribunal Constitucional que justifican la coercin que incide en las
actitudes y valores morales del procesado, como si el Derecho
penal estuviera en condiciones de instituir o fijar un estndar de
moralidad oficial, que al no ser atendido u observado por el jus-
ticiable autorice su encarcelamiento preventivo. (Vase la Sentencia
recada en el expediente N. 298-2003-HC/TC Caso Thayron Loza
Munrriz. F. J. N. 7. Publicada el 21 de agosto de 2003).
b) Plano legislativo, por ejemplo las sucesivas leyes12 que han aumen-
tado el plazo de detencin preventiva desde 12 meses segn el
texto original del Cdigo Procesal Penal de 1991, hasta 15 y poste-
riormente a 18, con posibilidad de ser prolongado a 36 meses, y en
algunos casos, por interpretacin jurisprudencial, a 72 meses. Ade-
ms se han presentado proyectos de ley que han propuesto extender
el plazo hasta 108 meses (9 aos)13.
11. Quien sostiene adems que el modelo eficientista se caracteriza por: el

desdibujamiento de la potestad persecutoria, pues en este modelo se faculta la
coercin a rganos diferentes, pudindose afectar la libertad no slo los jueces,
sino tambin las posibilidades de afectacin por parte de la Polica. Adems, por
el fomento de los juicios paralelos representados por las versiones que ofrecen los
medios de comunicacin. As tambin por la contemporizacin con los insistentes
discursos mediticos y sociales de que en el proceso penal se reconoce demasiados
derechos al incriminado, y no a la vctima y a la sociedad, y que por esta razn se
avanza muy poco o fracasa cualquier esfuerzo de lucha contra una creciente
criminalidad. Por ltimo, por la flexibilizacin del respeto a la libertad ante las
necesidades coyunturales de la inseguridad ciudadana. BINDER, Alberto. Op. cit.
p. 35 y ss.
12. As la ley N. 25824 (Publicada el 10 de noviembre de 1992) ampli el plazo de
detencin preventiva de 12 meses para procesos ordinarios (que estableca el
texto original del artculo 137 del Cdigo Procesal Penal) a 15 meses. Luego por
ley N. 27553 (Publicada el 14 de noviembre de 2001) se ampli este plazo a 18
meses. Finalmente por ley N. 28105 (Publicada el 21 de noviembre de 2003) se
facult al Juez para que de oficio pueda prolongar el plazo de la detencin.
134 13. Cfr. Proyecto de ley N. 8038/2003 propuesto por el seor congresista Carlos
3.3. El modelo preventivista radical

Este modelo busca la seguridad a cualquier costo, sobre la base de
argumentos que sostienen que la actuacin del Estado y del sistema de justi-
cia penal debe estar dirigido, antes que nada, a evitar, cuanto ms temprano
mejor, la posibilidad siquiera de preparacin de un delito. Expresin de esta
posicin son las duras medidas que se implementan cuando se trata de crimi-
nalidad violenta, como el terrorismo internacional. No resulta exagerado
advertir el enorme riesgo de que una poltica de coercin caracterizada por la
tolerancia cero14 se instrumente con facilidad en pases con instituciones
democrticas dbiles, plagados de desigualdades que estimulan la intranqui-
lidad, cuando no la convulsin social.
Ferrero. La exposicin de motivos del proyecto seala que La aadidura un

plazo igual a aquellos sealados en el prrafo anterior, segn corresponda, aclara el
tema: En principio, las detenciones duran 9 y 18 meses. Por el primer prrafo,
algunos casos pueden ascender a 27 y 54 meses. Por disposicin del segundo
prrafo, las detenciones que no hayan sido ampliadas segn el primer prrafo
podrn ascender a 18 y 36 meses, respectivamente. Las que ya hubiesen sido
triplicadas, podrn duplicarse a 54 y 108 meses. Esta opcin legislativa atenta
contra los principios de proporcionalidad y de excepcionalidad de la detencin
pues convertira a la misma en una medida permanente durante todo el proceso
posible de extenderse inclusive hasta en 9 aos.
14. Algunos antecedentes de la tolerancia cero se remontan al debate tpico de los
setenta sobre la ley y el orden. La estrategia de tolerancia cero vino a representar una
ruptura con el fatalismo de lo que sola llamarse el nada funciona. No importa
por qu se delinque lo importante es hacer valer la ley, y quien la transgreda se
tendr que atener a las consecuencias o en otras palabras, la vieja y conocida
frmula de guerra sin cuartel a la delincuencia se transfigur lingsticamente
para convertirse en una frase ms sutil (tolerancia cero) que trata de convencer a
los ciudadanos de que es algo positivo que ayudar a recobrar las calles ahora
ganadas por la delincuencia. La tolerancia cero es una ideologa sobre el delito
que abreva de principios morales y despliega una serie de conocimientos
criminolgicos de carcter gerencial. Rudolph Giuliani, a quien se seala como su
autor, pblicamente ha sealado que el nombre no refleja lo que en realidad se
realiz en Nueva York. l prefiere utilizar el nombre de el enfoque de las ventanas
rotas. William Braton, el primer comisionado de Giuliani se ha distanciado
tambin del nombre, siempre que se refiere a la experiencia neoyorquina, lo hace
refirindose a las reformas policiales en las que particip omitiendo utilizar el
trmino en s mismo. La razn de este distanciamiento del trmino tolerancia
cero tiene que ver, suponemos, con las crticas que se hicieron a la estrategia,
bsicamente orientadas a sealar la brutalidad policaca que acompa su
desarrollo y a las constantes demandas por violacin a los derechos humanos,
particularmente de grupos tnicos minoritarios y grupos sociales marginados, lo
que mereci a la estrategia la etiqueta de racista o polica para los pobres. En:
MARIO ARROYO. Evaluando la estrategia Giuliani: La poltica de cero tolerancia en el
Distrito Federal. Centro Internacional de Estudios sobre Seguridad (CIES) Mxico,
Mayo, 2003. http://repositories.cdlib.org/cgi/viewcontent.cgi? article=1016
&context=usmex 135
Una de las manifestaciones de este modelo, muy presente y caracterstico

en el Per de los ltimos aos, es el fenmeno de la emergencia penal. La
emergencia es un concepto ligado a la idea de crisis, de brevedad, de excepcio-
nalidad, y tal vez tambin de imprevisibilidad15. El modelo de emergencia por
definicin constituye una respuesta inmediata a un determinado problema so-
cial que se presenta tambin de manera imprevista y que genera una gran
afectacin al inters pblico, gran alarma social y alto grado de inseguridad
ciudadana. En lo que al proceso penal se refiere el modelo de emergencia
privilegia, como no poda ser de otro modo, los valores de orden pblico y
seguridad ciudadana en desmedro del valor libertad. Son manifestaciones de
un modelo de emergencia penal, la legislacin antiterrorista dictada en la dca-
da del 90, entre ellos los Decretos Leyes 25475, 25659, 25708 y 25880.
Resulta ilustrativo citar las consecuencias del atentado del 11 de sep-
tiembre de 200116. Pinsese por ejemplo en la denominada Acta Patritica17
aprobada un mes despus del atentado a las torres gemelas, que contiene una
serie de normas que inciden directamente en la afectacin de derechos fun-
damentales y que tiene relacin con normas de proceso penal; por ejemplo se
autoriza al gobierno a vigilar y espiar organizaciones e individuos bajo cual-
quier sospecha, a realizar cateos sin previa autorizacin, obtener datos
financieros, mdicos y personales de cualquier individuo; asimismo se autori-
za a los agentes de la CIA o el FBI a exigir y obtener de los bibliotecarios
norteamericanos, un listado de los libros que lee cualquier persona sospecho-
sa, o a los sitios web por los que navega en internet, o leer el texto de los
correos electrnicos que enva o recibe desde computadoras puestas al servicio
de los usuarios en estas instituciones18.
15. VASSALLI, Giuliano. Emergencia criminal y sistema penal. En: Derecho penal Hoy, Del
Puerto, 1995, p. 427.
16. El mayor atentado terrorista de la historia de los Estados Unidos, que culmin
con la destruccin de las Torres Gemelas de Nueva York, de otro edificio aledao
y de parte del Pentgono, en Washington.
17. El Acta patritica es un documento de 119 pginas y 128 secciones que fue
redactado, pas por todos los sub comits y comits, y fue finalmente aprobado
por la Cmara y el Senado en menos de dos semanas. Se sabe tambin que la
inmensa mayora de los legisladores que lo aprobaron ni siquiera lo haban ledo.
Su nombre completo es Acta del 2001: Uniendo y fortaleciendo a los Estados
Unidos al dotarlo de las herramientas adecuadas para interceptar y obstruir al
terrorismo, conocido por las siglas en ingls de USAPA y fue puesto en vigencia
desde el 26 de octubre de 2001.
18. Segn un artculo de la periodista Susan Hilldreth publicado en el San Francisco
Chronicle el 29 de mayo de 2002. en una biblioteca de Santa Fe, New Mxico,
un usuario que usaba una computadora de la biblioteca y participaba en una
sesin de chat, fue arrestado, esposado e interrogado por haber enviado
136 comentarios burlones sobre el presidente Bush
Ahora bien, revisados los modelos de coercin existente, la pregunta

que surge es a qu modelo se adhiere el sistema peruano. Si tuviramos que
ceirnos al aspecto constitucional, especficamente en el artculo 1 que reco-
noce a la defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad como el
fin supremo de la sociedad y del Estado, el artculo 2 inciso 24 que reconoce
el derecho a la libertad y seguridad personales, el artculo 2 inciso 24 literal
e que establece la presuncin de inocencia, el artculo 43 que configura la
calidad de Estado democrtico, as como el artculo 44 que establece como
deber primordial del Estado el respeto de los derechos y la seguridad y los
Tratados internacionales sobre Derechos Humanos de los que el Per es
parte, diremos que el nuestro es un modelo garantista, en tanto est acorde
a los postulados que ste exige; sin embargo la legislacin de segundo orden
(por ejemplo algunas disposiciones de represin al terrorismo y corrupcin
de funcionarios) y la jurisprudencia emitida por algunos rganos jurisdiccio-
nales (por ejemplo aquellos casos de prolongacin excesiva de la detencin
preventiva o detencin domicilia) hacen que el modelo constitucional pierda
sentido y se convierta en uno de corte mixto.
A ello hay que agregar, que la diversidad de criterios asumidos por los
diferentes actores, sean estos legisladores, jueces o acadmicos, hacen por
ejemplo que el actual proceso penal est regulado por 3 cdigos (Cdigo de
Procedimientos Penales aprobado en 1939 y vigente desde 1940, el Cdigo
Procesal Penal de 1991 y el Cdigo Procesal Penal de 2004), lo mismo suce-
de en el tema de la coercin personal, ms an donde existen leyes que
regulan algunas de sus formas (Ley N. 27379 Ley de procedimientos para
adoptar medidas excepcionales de limitacin de derechos en investigaciones
preliminares y la ley N. 27934 Ley que regula la intervencin de la Polica
y el Ministerio Pblico en la investigacin preliminar del delito).
IV. NATURALEZA Y FINALIDAD DE LA COERCIN PERSONAL

Respecto a la naturaleza y finalidad de la coercin personal en la doctrina
no existe criterio uniforme. Sin embargo, para un mejor entendimiento resulta
necesario tratar juntos la naturaleza y finalidad de la coercin. Conforme expo-
ne Asencio MELLADO, respecto a la prisin provisional, la razn del estudio
conjunto es evidente: Si los fines que se asignan a una medida cautelar exceden
a los que son consustanciales a este tipo de resoluciones, la medida perder su
naturaleza cautelar y pasar a convertirse en otra cosa, en otra figura cuyos
contornos sern siempre imprecisos y, en la mayora de los casos, de difcil
encaje en el sistema de valores que inspira el sistema democrtico19.
19. ASENCIO MELLADO, Jos Mara. Derecho Procesal Penal. Tirant Lo Blanch. Valencia. 137
2004. p. 204
La naturaleza de la coercin es procesal, de orden cautelar, en tanto

sirve para asegurar la presencia del imputado al mismo; no es posible utilizar-
la como pena, ni tampoco como medida de seguridad o para aplacar
sentimientos colectivos de venganza. Ejemplos de desnaturalizacin de la
coercin los podemos encontrar en las constantes dilaciones del plazo de la
detencin preventiva. En el caso Walter Chacn Mlaga20, la Primera Sala
Penal Especial de la Corte Superior de Justicia de Lima prolong la prisin
preventiva a un ao luego de cumplir el plazo mximo legal establecido de 3
aos, argumentando el peligro de sustraccin de la accin de la justicia que
implicara la existencia de una acusacin fiscal, las condiciones personales del
agente, en especial los vnculos sociales que ostenta (Expediente N. 04-
2001, del 16 de enero de 2004).
Son tambin manifestaciones de esta tendencia de desviacin las deten-
ciones con fines retributivos o preventivos (especiales o generales), propios
del derecho material; o considerar criterios tales como la alarma social, la
peligrosidad del imputado, la repercusin social del hecho o la necesidad de
impedir que el imputado cometa nuevos delitos.
La incongruente apreciacin y aplicacin de las medidas de coercin
producen confusin. Hay quienes como ODON SANGUIN21, Alberto BOVI-
NO22 y Sebastin FOGLIA23 reconocen desde ya el lmite invisible entre ambos
campos (naturaleza penal y procesal de la coercin), ms an cuando de por
medio se encuentra un plazo excesivo y una excusa intrascendente, en des-
medro de la presuncin de inocencia.
En cuanto a la finalidad de la coercin personal existen dos tendencias.
De un lado las denominadas medidas de proteccin provisional expuesta,

entre otros, por el profesor Csar SAN MARTN CASTRO, para quien estas
medidas tienen por finalidad evitar determinadas actuaciones perjudiciales
que el imputado podra realizar durante el transcurso del proceso de
declaracin24. La segunda postura considera que las medidas de coercin
20. El ex ministro del Interior en el gobierno fujimorista y ex comandante del Ejrcito,

General (r) Walter Chacn Mlaga procesado por el delito de enriquecimiento
ilcito, junto a varios de sus familiares, por presentar, supuestamente, un
desbalance patrimonial.
21. ODONE SANGUIN. La prisin provisional y derechos fundamentales. Tirant Lo Blanch.
Valencia. 2003.
22. BOVINO, Alberto. Contra la inocencia. Publicado en www.derechopenalonline.com
(junio de 2006).
23. FOGLIA, Sebastin. Prisin preventiva. Crisis, discrecionalidad y selectividad. Publicado
en www.derechopenalonline.com (junio de 2006).
24. SAN MARTN, Csar. Derecho Procesal Penal. Tomo II. Segunda Edicin. Lima, 2003.
138 p. 1073.
personal tienen por finalidad asegurar la presencia del imputado al proceso

cuando de por medio exista peligro procesal, esto es, cuando de por medio
exista riesgo de fuga o de obstruccin a la actividad probatoria. Esta ltima
postura es la asumida por Florencio MIXAN MASS, Alberto BINDER25, entre
otros; as como por el Tribunal Constitucional en la Sentencia recada en el
expediente N. 2342-2005-PHC/TC (Caso Rosa Mara Contreras Serrano.
F. J. N. 7. Publicada el 15 de agosto de 2005), expres que La detencin
preventiva constituye una de las formas constitucionales de garantizar que el
procesado comparezca a las diligencias judiciales. En el mismo sentido lo
expresado en la sentencia recada en el expediente N. 0298-2003-HC/TC
(Caso Thayron Loza Munrriz. F. J. N. 3. Publicada el 21 de agosto de
2003) en la que el Tribunal Constitucional expone que La detencin
provisional tiene como ltima finalidad asegurar el xito del proceso. No se
trata de una medida punitiva, por lo que, mediante ella, no se adelanta opinin
respecto a la culpabilidad del imputado en el ilcito que es materia de acusacin,
por cuanto ello implicara quebrantar el principio constitucional de presuncin
de inocencia. Se trata de una medida cautelar, cuyo objetivo es resguardar la
eficiencia plena de la labor jurisdiccional.. En este aspecto merece ser resal-
tada la sentencia recada en el expediente N. 00010-2002-AI/TC (Caso
Marcelino Tineo Silva y ms de 5,000 ciudadanos. F. J. N. 140. Publicado
el 4 de enero de 2003) que declar la inconstitucionalidad en parte de los
decretos leyes N. 25475, N. 25659, N. 25708 y N. 25880 sobre terrorismo,
cuando expone, respecto a la obligacin de dictar detencin al momento de
abrir proceso que, segn ese punto de vista, la detencin judicial preventiva
ya no constituira una medida cautelar que deba dictarse cuando se ponga en
riesgo la actividad probatoria o el resultado mismo del proceso penal, sino,
en realidad, una medida de seguridad, susceptible de dictarse teniendo en
consideracin la gravedad del delito materia de investigacin, que, en el caso
de la disposicin impugnada, es el delito de terrorismo.
La jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
ha sostenido que la prisin preventiva es una medida cautelar. Expresa al
respecto: De lo expuesto en el artculo 8.2 de la Convencin se deriva la
obligacin estatal de no restringir la libertad del detenido ms all de los
lmites estrictamente necesarios para asegurar que no impedir el desarrollo
eficiente de las investigaciones y que no eludir la accin de la justicia, pues la
prisin preventiva es una medida cautelar, no punitiva. (SCIDH, Asunto
Surez Rosero, prr. 77, 12.11.1997).
25. Para Alberto BINDER la medida de coercin slo tiene justificacin en caso de
peligro de fuga. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Ad Hoc. Buenos Aires,
1999. pp. 198 y ss 139
El nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004 dispone en su art. 253, inciso

3 que la prisin provisional se aplicar cuando fuera absolutamente indispen-
sable para prevenir, segn los casos, los riesgos de fuga, de ocultamiento de
bienes o de insolvencia sobrevenida, as como para impedir la obstaculizacin
de la averiguacin de la verdad y evitar el peligro de reiterancia delictiva.
V. PRINCIPIOS
La coercin personal limita un derecho fundamental reconocido como
un valor superior del ordenamiento jurdico, esto es, la libertad; su regula-
cin normativa y la actuacin jurisdiccional no debe ser una tarea emprica y
refleja; debe guiarse por los principios de la coercin. En esta oportunidad
nos ocuparemos slo de algunos de ellos.
5.1. Principio de necesidad

Por el principio de necesidad entendemos que las medidas coercitivas
slo se impondrn en la medida que sean estrictamente necesarias para los
fines del proceso.
El principio de necesidad armoniza con la Constitucin en cuanto ste
tutela la presuncin de inocencia (artculo 2.24 e) y con el Pacto Interna-
cional de Derechos Civiles y Polticos que en su artculo 9 inciso 3 establece
que la libertad es la regla y la detencin es la excepcin.
La coercin personal, en los ltimos aos en nuestro pas se ha aparta-
do del esquema constitucional y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y

Polticos. Estas expresiones las podemos encontrar tanto en el plano legislati-
vo como jurisprudencial, como vemos a continuacin
a. En el plano legislativo: en este mbito existe una marcada tendencia
de afectar el principio de necesidad. Ello no slo puede demostrar-
se con la maleabilidad normativa de los criterios de aplicacin de las
medidas de coercin personal (ampliacin de los plazos de deten-
cin preventiva26 y la posibilidad de aplicarlo retroactivamente, por
citar dos ejemplos), sino tambin en el marco del Derecho penal
sustantivo.
26. El artculo 137 del Cdigo Procesal Penal que establece el plazo de duracin de
la detencin preventiva estableca en su versin original el plazo de 12 meses
para los procesos ordinarios y 9 para los sumarios, posteriormente con el Decreto
Ley N. 25824 de 10 de noviembre de 1992, el plazo de la detencin preventiva en
los procesos ordinarios se ampli a 15 meses, luego mediante Ley N. 27553 de
14 de noviembre de 2001, se ampli a 18 meses, admitindose la posibilidad de
140 duplicar el plazo en caso de delitos cometidos en agravio del Estado.
b. En el plano judicial: Son frecuentes los mandatos de detencin o su

continuidad que obedecen a criterios ajenos a los fines procesales.
As podemos citar los siguientes ejemplos:
Prolongacin de la detencin preventiva hasta por 48 60 meses
(Caso Eduardo Calmell Del Solar27. Sentencia recada en el
expediente N. 290-2002-HC/TC. F. J. N. 6. Publicado el 4 de
junio de 2003)
Detencin domiciliaria sin posibilidad de salir a trabajar o estudiar
(Caso Hctor Chumpitaz y el de los hermanos Moiss y Alex
Wolfenson28).
Impedimento de salida del pas o detencin domiciliaria ilimitado
(Caso Laura Bozzo quien estuvo 36 meses con arresto domiciliario
sin que se hubiera emitido sentencia29),
Entender como criterio de peligro procesal los vnculos familiares o
profesionales (Caso Alejandro Rodrguez Medrano30).
27. El seor Eduardo Calmell Del Solar estaba siendo procesado por delito de
peculado, cuando el Tribunal Constitucional, en una demanda de Hbeas Corpus,
decide que sin perjuicio de precisar que en la actualidad el recurrente se encuentra
en calidad de no habido, el Tribunal se remite a su doctrina jurisprudencial segn
la cual, tratndose de una medida cautelar de prisin preventiva, dictada en
casos de delitos complejos, como es el caso del demandante, el plazo mximo de
duracin es de 30 meses, susceptible de prolongarse por uno igual, motivo por el
cual debe desestimarse la pretensin en tal extremo. Es decir, que sobre el plazo
de 15 meses, vigente en ese entonces como tiempo mximo de detencin
preventiva, se poda duplicar y sobre ella prolongar por un tiempo igual, lo que
daba un total de 60 meses con detencin preventiva, sin sentencia.
28. Estas tres personas estaban siendo procesadas y se les haba impuesto detencin
domiciliaria, sin embargo no se les permita salir a trabajar. El seor Hctor
Chumpitaz era regidor de la Municipalidad de Lima y a su vez entrenador de
ftbol en una academia deportiva, respecto a los hermanos Wolfenson, ellos eran
propietarios de diario. En ambos casos se les impidi, en primera instancia salir
a trabajar, so pretexto de existir peligro procesal.
29. En el caso de la seora Laura Bozzo, la Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema
estableci que al no existir un plazo para la detencin domiciliaria, esta se tena
que aparejar al mximo fijado para la detencin preventiva, esto es, de 18 meses
prolongado a 36. As, en base a esta resolucin, la Tercera Sala Penal Especial
(Expediente N. 31-2002) otorg, al vencerse el plazo de 36 meses, la libertad a la
seora Bozzo, quien continu asistiendo al juicio oral en esa calidad.
30. El seor Alejandro Rodrguez Medrano fue magistrado supremo del Per,
procesado por la justicia penal especializada en delitos de corrupcin de
funcionarios. En la Sentencia recada en el Expediente 1567-2002-HC/TC, el
Tribunal Constitucional expuso que el peligro procesal se configura principalmente
con las actitudes y valores morales del procesado, su ocupacin, sus bienes, sus
vnculos familiares y todo otro factor. (Fundamento N. 6) 141
Una lectura detenida de los casos antes mencionados nos llevar a la

conclusin de que algunos magistrados confunden su rol y equivocan su
posicin supra-partes en desmedro del imputado. En muchos casos se impo-
ne medidas de coercin sin necesidad. Hay que tener en consideracin que
incluso la menos aflictiva significa ya una invasin a la esfera personal de
quien se ve seleccionado por el aparato estatal31. No es posible imponer una
medida restrictiva de la libertad cuando no existen los mnimos elementos ni
la necesidad de la misma.
Otras manifestaciones de esta tendencia sobrelimitadora de la libertad
personal son las siguientes:
a. Custodia policial en la detencin domiciliaria. A julio de 2005 eran
78 procesados los que sufran esta medida de coercin, lo cual
implicaba el resguardo a cargo de 260 policas32.
b. La detencin de personas que han cumplido con prestar su decla-
racin instructiva, que han participado en todas las diligencias que
les haban programado, que han colaborado en cuanta diligencia se
les ha llamado, sin que existan ms pruebas que actuar y que no
haya peligro procesal.
c. Los impedimentos de salida del pas que se imponen o se prolon-
gan sin ninguna real necesidad de limitar el derecho de locomocin;
tanto ms si como en algunos casos se dicta contra procesados
residentes en el extranjero o cuyo trabajo implica el desplazamiento
fuera del pas.
d. Cuando luego de haberse cumplido el plazo mximo de detencin

preventiva, sin existir peligro procesal, se les ordena detencin do-
miciliaria.
31. Es ms, la medida de comparecencia simple tambin implica una medida de

coercin procesal en cuanto importa una limitacin a la libertad individual del
imputado. La restriccin de la libertad consiste en la obligacin de presentarse
ante el magistrado en el lugar, da y hora establecido. As: GIMENO SENDRA, Vicente;
CONDE-PUMPIDO, Tourn y GARBER LLOBREGAT, Jos. Los Procesos Penales. Comentarios a
la Ley de Enjuiciamiento Criminal, con formularios y jurisprudencia. Tomo 4, Barcelona,
2000, p.3. Sostienen que la citacin para ser odo tiene una doble naturaleza:
de un lado, es un acto coercitivo de comunicacin con el imputado, quien bajo el
apercibimiento de ser detenido, se le emplaza para que acuda al Juzgado en un
da determinado; de otro lado, el cumplimiento de esa citacin permite la
declaracin espontnea del imputado, no tanto para la averiguacin del hecho y
su autora, cuanto para posibilitar su exculpacin frente a una imputacin
determinada, por lo que ms que un acto de investigacin, nos encontramos ante
un acto de defensa, que, si triunfa, puede permitir que el imputado sea desvinculado
de la instruccin mediante su no procesamiento.
142 32. Ver: El Comercio 15 de julio de 2005, p. A8
e. Las rdenes de detencin basadas nicamente en la gravedad de la

pena sin atender a las circunstancias concretas del caso
f. En aquellos casos de exceso de detencin domiciliaria, como por
ejemplo cuando no se otorga la libertad por exceso de detencin,
so pretexto de resguardar los intereses de la sociedad o por un
supuesto deber judicial de velar por la seguridad ciudadana.
g. Asimismo, existen casos donde las resoluciones judiciales respon-
den a juicios mediticos, influenciados por la prensa.
h. Cuando no se permite las salidas para trabajar o estudiar a quien
tiene orden de detencin domiciliaria.
i. En este mismo orden, parece innecesario poner como limitacin el
no concurrir a lugares de dudosa reputacin, como si alguien pu-
diera establecer con precisin cules son estos lugares33.
Estas medidas suelen emplearse por costumbre o inercia, como si la
labor del Juez fuera automtica e irreflexiva. A lo antes mencionado debe agre-
garse la influencia negativa meditica que muchas veces desnaturaliza la finalidad
de la coercin, imponiendo como aspiracin ciudadana las detenciones prolon-
gadas sin reparar en la razonabilidad y necesidad de la medida.
Lamentablemente, algunos jueces condicionan su actuacin a las expectativas y
exigencias de la prensa. La prensa debe formar la conciencia social, basada en
valores positivos, no en criterios de venganza o de represin desmedida34.
Somos testigos de cmo algunos periodistas increpan y sancionan a
ciudadanos como si aqullos fueran fiscales o jueces. En otras oportunidades,
33. Si bien el artculo 143 del Cdigo Procesal Penal de 1991, vigente en esta parte, no
dispone textualmente esta regla de conducta, el Juez la impone recurriendo a lo Anlisis y Comentarios
previsto en el literal 3 de esta disposicin cuando establece el Juez podr imponer
alguna de las alternativas siguientes: 3)de no concurrir a determinados lugares.
34. BINDER, Alberto. La importancia y lmites del periodismo judicial. En: Justicia
Penal y Estado de Derecho. Ad Hoc. Buenos Aires. 1993. pp. 270 y 271. Sostiene
que el periodista debe evitar caer en maniobras que respondan a las campaas de
sensacin de inseguridad o las campaas de la ley y el orden. En Latinoamrica existe
una tendencia muy fuerte a generar entre la poblacin una sensacin de inseguridad
continua; se trasmite el mensaje de que todos estamos en peligro, de que en
cualquier momento las ciudades van a ser invadidas por los delincuentes que
habitan en los cinturones de la pobreza y que, por tanto, tenemos que encerrarnos
en nuestras casas y poner candados y rejas por todos los lados, transformndolas
en pequeos castillos feudales. Frecuentemente la prensa comete el tremendo
error de prestarse a este juego. En Latinoamrica estamos hartos de este tipo de
discurso porque, cada vez que viene alguien con mano dura, quedamos peor que
como estbamos antes. Si no estn alerta, pues, frente a este tipo de maniobras,
el periodismo judicial puede convertirse en un canal de polticas ms nefastas de
nuestra sociedad. 143
reprochan la actuacin de algn Magistrado por otorgar la libertad a un

ciudadano o simplemente por no haber respondido a sus reclamos. Preten-
der que la actuacin judicial se encuentre supeditada a las exigencias o
cuestionamientos de la prensa, supone no slo una clara intromisin en sus
funciones, sino el desborde del normal desarrollo de un Estado de Derecho.
5.2. Principio de legalidad

El principio de legalidad35 de las medidas de coercin personal tiene
sustento constitucional en el artculo 2 numeral 24 literal b, conforme al
cual no est permitida forma alguna de restriccin de la libertad personal,
salvo en los casos previstos por la ley. Esta norma constitucional debe inter-
pretarse de acuerdo a los parmetros que fija la propia Constitucin,
especialmente, cuando en su artculo 2 numeral 24 literal f, que establece
que la detencin se produce por orden judicial o flagrancia. Por tanto, al Juez
no le estar permitido inventar medidas cautelares, sino, por el contrario,
elegir, segn el caso concreto, dentro del elenco que la ley estipula, la restric-
cin ms conveniente, eficaz y, en cuanto sea posible, la menos aflictiva para
los derechos del imputado.
Las restricciones a la libertad son tasadas, deben estar debidamente
establecidas en la ley. Por tanto, las modalidades que puedan asumir, as
como el plazo que debe durar y el procedimiento del cual debe estar revesti-
do deben estar previamente determinados. Este principio puede ser vulnerado
cuando se ordena una medida de coercin personal desatendiendo los requi-
sitos que la ley establece para su imposicin; as por ejemplo cuando se ordena
detencin preventiva sin tener en consideracin el cumplimiento copulativo
de los 3 requisitos establecidos en el artculo 135 del Cdigo Procesal Penal,
sobretodo cuando se omite el peligro procesal.
La Corte Interamericana de Derechos Humanos ha tenido oportunidad
de pronunciarse sobre este principio en el caso Cesti Hurtado cuando expuso
que nadie puede ser privado de la libertad personal sino por las causas, casos
o circunstancias expresamente tipificadas en la ley (aspecto formal), pero,
adems, con estricta sujecin a los procedimientos objetivamente definidos
por la misma (aspecto material)36.
35. En la actualidad empieza a ganar cuerpo la idea de que el tradicional principio

de legalidad debe extenderse al mbito procesal, pudiendo denominarse, como
lo hizo la doctrina francesa, principio de legalidad de la represin o de la
persecucin penal, aplicables a supuestos esenciales en la relacin como ocurre
con la fijacin de lmites respecto a los cuales los poderes pblicos pueden
recurrir a las medidas de coaccin. Vase ODON SANGUIN. Op. cit. pp. 350 - 351.
144 36. Caso Gangaram Panday, Sentencia de 21 de enero de 1994. Serie C N. 16, prr.
A su vez, el Tribunal Constitucional ha establecido de manera categri-

ca que de conformidad con el artculo 2, inciso 24), literal f de la
Constitucin, la detencin de una persona slo procede bajo dos circunstan-
cias: por un lado la existencia de un mandato judicial escrito y motivado y,
por otro, en el supuesto de flagrancia de delito. Esta norma constitucional
debe ser interpretada de manera teleolgica, vale decir, como prescripciones
garantistas con la finalidad de tutelar el derecho a la libertad individual; desde
tal perspectiva, resulta inconstitucional la habilitacin de cualquier supuesto
no contemplado bajo las dos circunstancias antes mencionadas (Sentencia
recada en el expediente N. 1318-2000-HC/TC. Caso Cornelio Lino Flo-
res. F. J. N. 2. Publicada el 13 de abril de 2001).
Es importante tener en consideracin que este principio no slo exige la
positivizacin de la facultad de coercin sino que sta se realice atendiendo a las
garantas previstas en la ley. En este esquema Cmo entender la Ley 2793437
que permite la detencin sin flagrancia?. Considero que esta ley resulta disfun-
cional con el esquema garantista de la coercin, ya que se convierte en una
herramienta de represin de corte autoritario que exige los mismos requisitos
para la imposicin de detencin preventiva o comparecencia, aun cuando no
medie flagrancia y durante la etapa de investigacin preliminar. Si ya se tienen
los elementos previstos en el artculo 135 del Cdigo Procesal Penal, sera
mejor proceder cuando antes a la apertura de instruccin.
Podemos citar como ejemplo de vulneracin de este principio, las deno-
minadas retenciones o puestas a disposicin policial, ambos de claro carcter
inconstitucional. Al respecto el Tribunal Constitucional ha expuesto que la con-
duccin compulsiva de cualquier persona a un local policial y su retencin en
esta sede sin que exista contra ella mandato escrito y motivado del juez o la
circunstancia de comisin de flagrante delito, constituye un atentado contra la
libertad individual en estricta aplicacin de lo dispuesto en el artculo 2 inciso
24) acpite f de la Constitucin Poltica del Estado (Sentencia recada en el
expediente N. 849-2000-HC/TC. Caso James Louis King. Fundamentos N.
5 y 6. Publicada el 3 de agosto de 2001). En igual sentido, declar que la
detencin por mera sospecha policial carece de legitimidad constitucional
(Sentencia recada en el expediente N. 1324-2000-HC/TC. Caso Florencio
Chvez Abarca. F. J. N. 2 f. Publicada el 27 de marzo de 2001)38.
47. Argumento citado por la Corte en el Caso Cesti Hurtado. Sentencia del 29 de
septiembre de 1999 Serie C. N. 56.
37. Ley que regula la intervencin de la polica y el ministerio pblico en la investigacin
preliminar del delito. Publicado el 12 de febrero de 2003.
38. Al respecto, en el artculo 205 del Cdigo Procesal Penal (Decreto Legislativo N.
957. Publicado el 29 de julio de 2004), se estableci la figura denominada control 145
Finalmente, debe tenerse en consideracin que el principio de legalidad

cobra sentido, tambin, respecto a la finalidad de las medidas de coercin
personal. Tal como lo hemos apreciado stas tienen fines procesales, de or-
den cautelar, por tanto no ingresan en este criterio los supuestos que intentan
justificar la detencin preventiva en base a la alarma social, reincidencia o
habitualidad del agente, ya que estas, de por s, llevan implcito una finalidad
de orden penal.
5.3. Principio de proporcionalidad

Por el principio de proporcionalidad debe entenderse la equivalencia
entre la intensidad de la medida de coercin y la magnitud del peligro proce-
sal. Como expone ODONE SANGUIN39 el principio de proporcionalidad funciona
como el presupuesto clave en la regulacin de la prisin provisional en todo
Estado de Derecho, y tiene la funcin de conseguir una solucin del conflicto
entre el derecho a la libertad personal y derecho a la seguridad del individuo,
garantizada por las necesidades ineludibles de una persecucin penal eficaz.
En este orden, se cuestionan las detenciones impuestas que resultan
inadecuadas para un fin concreto, habiendo otras medidas menos gravosas
que pueden servir para el correcto desarrollo del proceso. Ingresan en el
examen de este principio el plazo de duracin de las medidas de coercin,
cuando stas son ilimitadas o excesivas.
Cabra analizar, tambin, los casos que no obstante ser de menor enti-
dad delictiva, por ejemplo el delito de difamacin, hurto simple o el delito de
daos, se impone una orden de detencin; ms an si con la ley N. 28726.

que modifica el artculo 135 inciso 2 del Cdigo Procesal Penal, el legislador
ha aadido la habitualidad del agente como uno de los elementos que puede
tomar en cuenta el Juez para disponer un mandato de detencin. Al hacerlo de
manera alternativa ( o que existan elementos probatorios sobre la habituali-
dad del agente) algunos operadores podran interpretar que en los casos de
habitualidad el Juez ya no atendera a la gravedad del delito desde el punto de
vista de la pena probable, sino a la mera condicin o caractersticas del autor.
de identidad policial (Sic), que legitimaba la conduccin de los personas a una

dependencia policial, en caso de que stas no pudieran exhibir sus documentos
de identidad cuando as les requiriese la polica en el marco de una operacin
practicada para la prevencin del delito o para obtener informacin til para la
averiguacin de un hecho punible. Esta accin policial proceda sin orden del
Fiscal o del Juez. Cabe precisar que se tejieron muchos argumentos en contra de
esta norma, referidos a su cuestionada constitucionalidad, como a los riesgos de
su aplicacin en una realidad como la peruana, en la que existe un elevado
nmero de personas indocumentadas.
146
39. ODONE SANGUIN. Op. cit. p. 638.
Considero, entonces, que resulta desproporcionado que ante delitos de

menor gravedad o poca daosidad social se restrinja la libertad ambulatoria
de los procesados, por cuanto ello implica desconocer los efectos criminge-
nos de las privaciones de libertad de corta duracin, la desnaturalizacin de
una medida excepcional de naturaleza procesal, as como la entronizacin de
la detencin como verdadero anticipo de pena.
5.4. Principio de prueba suficiente

La primera exigencia legal para fundar un mandato de detencin est
contenida en el art. 135, Inc. 1). En l se prescribe que, deben existir sufi-
cientes elementos probatorios de la comisin de un delito que vincule al
imputado como autor o participe del mismo. Efectivamente, para dictar
mandato de detencin o comparecencia con restricciones se requiere princi-
pio de prueba (fumus boni iuris) tanto sobre el hecho imputado, cuanto
sobre la vinculacin del mismo con el procesado. La suficiencia probatoria
no se refiere nicamente a un criterio cuantitativo, sino fundamentalmente
cualitativo.
Sobre esta materia, nuestro ordenamiento procesal ha tenido variacio-
nes positivas. Mediante la ley N. 2722640 se modific el artculo 135 del
Cdigo Procesal Penal en dos aspectos:
- Se dispuso que no constituye elemento probatorio suficiente la con-
dicin de miembro de directorio, gerente, socio, accionista, directivo
o asociado cuando el delito imputado se haya cometido en el ejercicio
de una actividad realizada por una persona jurdica de Derecho
privado.
- El texto original aluda solamente a que el imputado, en razn de
sus antecedentes y otras circunstancias, tratase de eludir la accin
de la justicia o perturbar la actividad probatoria, mientras que la ley
modificatoria estableca que deben existir suficientes elementos
probatorios para concluir que el imputado intente eludir la accin
de la justicia o perturbar la actividad probatoria. No constituye
criterio suficiente para establecer la intencin de eludir a la justicia,
la pena prevista en la ley para el delito que se le imputa.
Esta modificacin implica que el Juez no puede realizar un juicio sub-
jetivo de peligro procesal, sino valorar suficientes elementos probatorios,
que le permitan hacer ese juicio de peligro. Adems de ello, la ley N.
40. Ley que modifica el artculo 135 del Cdigo Procesal Penal, publicada el 17 de
Diciembre de 1999. 147
27226 introduce la posibilidad de que el Juez Penal pueda revocar de oficio

el mandato de detencin previamente ordenado cuando nuevos actos de
investigacin pongan en cuestin la suficiencia de las pruebas que dieron
lugar a la medida.
En contraste con lo antes expuesto, por ejemplo, en algunos casos la
justicia nacional ha denegado la libertad de una persona en base al principio
de presuncin de culpabilidad, a pesar de reconocer que no existen medios
probatorios que avalen la medida de coercin (Expediente N. 31-2002.Z,
Caso Laura Bozzo. Primera Sala Penal Especial de Lima).
Se debe precisar que, primigeniamente, esta presuncin de culpabili-
dad fue establecida en el Cdigo de Enjuiciamiento en Materia Criminal de
186341. En este Cdigo se haca referencia al mandato de captura y deten-
cin por precaucin de los presuntos reos, siempre que exista cuerpo de
delito e indicios de su culpabilidad. Asimismo, prescribi la presuncin de
culpabilidad como exigencia para que el Juez ordenase la continuacin de
la detencin cuando de las primeras diligencias del sumario as lo demos-
trara.
Similar disposicin se repiti con el Cdigo de Procedimientos en Ma-
teria Criminal de 192042 que prescribi la detencin definitiva durante la
instruccin en caso se la presuma culpabilidad y en el Cdigo de Procedi-
mientos Penales de 1939 que, en su versin original, se refera a la presuncin
de culpabilidad como elemento suficiente para dictar la detencin43.
Tambin, pueden citarse como afectaciones al principio de prueba sufi-
ciente los casos de detencin atendiendo a la sola declaracin del coimputado

o sobre la base de una colaboracin eficaz sin corroboracin.
41. El artculo 70 del Cdigo de Enjuiciamiento en Materia Criminal de 1863 expresaba

en las causas en que tiene la obligacin de acusar el Ministerio Fiscal, se decretar
por precaucin, la captura y detencin de los procesados reos, siempre que haya
cuerpo de delito e indicios de culpabilidad. En ese mismo sentido, el artculo 71
expona si de las primeras diligencias del sumario resultare presuncin fundada
de culpabilidad, mandar el juez que contine la detencin: en caso contrario,
podr decretar la libertad del detenido.
42. El artculo 62 del Cdigo de Procedimientos en Materia Criminal de 1920
expresaba Si evacuada la instructiva o en su caso las primeras diligencias
pedidas por el Ministerio Fiscal, el Juez presume la culpabilidad del acusado,
dictar orden de detencin definitiva que durar toda la instruccin, salvo el
caso de libertad provisional, bajo caucin o fianza.
43. El artculo 79 del Cdigo de Procedimientos Penales aprobado en 1939, vigente
desde 1940, estableca El Juez instructor puede dictar orden de comparecencia
148 o detencin al que presume culpable.
5.5. Principio de provisionalidad

Las medidas de coercin personal son provisionales, se cumplen por
determinado plazo (artculo 137 del Cdigo Procesal Penal). Adems se en-
cuentran sometidas a la clusula rebus sic stantibus, de modo que su
permanencia o modificacin en tanto perdura el proceso declarativo estar
siempre en funcin de la estabilidad o el cambio de los presupuestos que
hicieron posible su adopcin inicial44.
Segn el Tribunal Constitucional, una vez investigados los hechos, el
contenido garantizado de los derechos a la libertad personal y a la presuncin
de inocencia exige que se ponga fin a la medida cautelar, pues de lo contra-
rio, su mantenimiento tendra que considerarse como una sancin punitiva,
incompatible con su naturaleza cautelar y con los derechos antes enuncia-
dos45.
El mantenimiento de la medida de coercin debe concordar con el
principio de proporcionalidad. Ello significa que se debe mantener en la me-
dida estrictamente necesaria y proporcional con los fines que
constitucionalmente se persigue con su dictado. De acuerdo con el artculo 9
inciso 3 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, la restriccin
de la libertad fsica de una persona sometida a un proceso, slo puede deber-
se a la necesidad de asegurar la comparecencia del procesado al acto del
juicio, o en cualquier otro momento de las diligencias procesales y, en su
caso, para la ejecucin del fallo46.
En este aspecto, cabe preguntarse, Por qu el trato con dureza al
imputado cuando es objeto de exceso de detencin, y antes bien, no se ana-
liza el cumplimento de las obligaciones del Estado para impedir esa situacin?;
como si el desenvolvimiento del proceso dependiera exclusivamente del im-
putado. No tiene acaso el Estado el deber de procesar a una persona dentro
de un plazo razonable?. Resulta ms grave an justificar la ampliacin de la
coercin cuando el imputado utiliza los recursos que su derecho de defensa
le permite (impugnar, recusar, deducir medios de defensa tcnico, etc.),
entendindolos como manifestaciones de dilacin maliciosa.
Al respecto, en la sentencia recada en el expediente N. 2915-2004-
HC/TC (Caso Tiberio Berrocal Prudencio. F. J. N. 26. Publicada el 25 de
44. SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Tomo II. Editorial Grijley. Lima,
2003. p. 1080.
45. Sentencia recada en el expediente N. 791-2002-HC/TC (Caso Grace Mary Riggs
Brousseaut. F. J. N. 10. Publicada el 7 de Octubre de 2002)
46. Sentencia recada en el expediente N. 10912002-HC/TC ( Caso Vicente Silva
Checa. F.J. N. 14. Publicada el 16 de agosto de 2002) 149
noviembre de 2004), el Tribunal Constitucional expuso que en lo que res-

pecta a la valoracin de la actividad procesal del detenido a efectos de
determinar la razonabilidad del plazo, es preciso distinguir el uso regular de
los medios procesales que la ley prev y la falta de cooperacin mediante la
pasividad absoluta del imputado (muestras ambas del ejercicio legtimo de
los derechos que el Estado Constitucional permite) de la denominada de-
fensa obstruccionista (signo inequvoco de la mala fe del procesado, y,
consecuentemente, recurso repudiado por el orden constitucional). En este
mismo caso (F. J. N. 30), el Tribunal Constitucional estableci que no
podra generar perjuicios para el procesado la repetida presentacin de
recursos que tengan por objeto la reevaluacin de la pertinencia y suficien-
cia de las razones que, prima facie, legitimaron el dictado del mandato de
detencin en su contra. Y es que dicha evaluacin constante constituye un
deber del juez penal, incluso en circunstancias en las que no medie una
solicitud de parte, de manera tal que, desde el mismo instante en que se
desvanece la pertinencia de los motivos que sirvieron de fundamento para
el dictado de la medida, sta debe ser revocada.
La Corte Interamericana de Derechos Humanos ha establecido que las
condiciones de un pas, sin importar qu tan difciles sean, no liberan a un
Estado Parte en la Convencin Americana de sus obligaciones legales estable-
cidas en este Tratado, salvo en los casos que ella misma establece47.
Asimismo, no se puede entender cmo el sustento y justificacin para
mantener a una persona detenida ms de 36 meses sea la gravedad del delito,
sin atender a las cuestiones procesales y personales del imputado. Peor an
cuando se desconocen factores como la suficiencia probatoria o un elemento

tan esencial, como es el peligro procesal.
47. Sentencia del 25 de noviembre de 2005 recada en el caso de Wilson Garca Asto
y Urcesino Ramrez Rojas detenidos en 1995 y 1991, respectivamente, por la
Polica sin orden judicial y sin encontrarse en una situacin de flagrancia. Fueron
incomunicados y su investigacin, procesamiento y juzgamiento fue llevado a
cabo por fiscales y jueces sin rostro conforme a las disposiciones del Decreto
Ley N. 25475 de 5 de mayo de 1992, y con serias limitaciones e impedimentos
para ejercer su derecho de defensa. Los seores Garca y Ramrez fueron
condenados a penas privativas de libertad de veinte y veinticinco aos,
respectivamente, como presuntos autores del delito de terrorismo. En razn a
la sentencia recada en el expediente N. 010-2002-AI/TC, los procesos en su
contra fueron anulados, volviendo a ser procesados. Sin embargo, la Comisin
consider que algunas de las violaciones cometidas en el primer juicio subsistan
en el nuevo proceso y aadi que si bien el Estado haba modificado la legislacin
antiterrorista a partir del ao 2003, en el presente caso dichas modificaciones no
haban reparado las violaciones sufridas por las presuntas vctimas sino que, por
150 el contrario, haban significado su subsistencia.
VI. OPCIN POLTICO CRIMINAL

En las dos ltimas dcadas en nuestro pas se han producido y procesa-
do fenmenos delictuales muy graves, como es el caso del terrorismo, la
criminalidad patrimonial violenta (asaltos y secuestros) y la criminalidad de la
corrupcin funcional. La persecucin de estos delitos ha tenido influencia
decisiva en la actividad legiferante y en la forma en que los jueces expiden sus
resoluciones. Justamente, cuando la potestad punitiva del Estado se desborda
es que los jueces deben delimitar a trminos razonables y constitucionales el
ejercicio del poder penal.
La persecucin de los delitos mencionados, de clara connotacin pbli-
ca y sobretodo meditica, desnaturaliz, a menudo, los principios de la
coercin, tanto en el plano normativo como aplicativo. Se produjo un des-
borde de la poltica criminal del Estado en la represin de estos delitos.
A manera de ejemplo podemos citar las siguientes leyes:
a) Decreto Ley N. 25745. Ley que establece la penalidad para los
delitos de terrorismo y los procedimientos para la investigacin, la
instruccin y el juicio (Publicado el 5 de mayo de 1992): Esta
disposicin prevea la prohibicin de la libertad para los delitos de
terrorismo.
b) Decreto Ley N. 25708. Normas sobre los procedimientos en los
juicios por delitos de traicin a la patria (Publicado el 2 de septiem-
bre de 1992): Dispuso que en los casos de traicin a la patria se
aplicara el proceso sumario establecido en el Cdigo de Justicia Mi-
litar para los juicios en el teatro de operaciones, donde el Juez tena
que expedir sentencia en un trmino mximo de 10 das. Asimismo,
estableci restricciones para la procedencia del recurso de nulidad.
c) Decreto Legislativo N. 895 Ley de Terrorismo Agravado (Publi-
cado el 26 de mayo de 1998): Esta disposicin tipific el delito de
terrorismo agravado y la competencia. Asimismo estableci en su
artculo 7 literal c que durante la instruccin no procede, sin
excepcin alguna, ningn tipo de libertad.
d) Decreto Legislativo N. 897 Ley de Procedimiento Especial para
la investigacin y juzgamiento de los delitos agravados que tipifica
el Decreto Legislativo N.. 89648 (Publicado el 26 de mayo de
1998): Respecto a las medidas cautelares, no proceda la concesin
48. El Decreto Legislativo N. 896 Ley contra los delitos agravados (Publicado el
26 de mayo de 1998), modific los artculos 108 (homicidio), 152 (secuestro),
173 (violacin sexual de menor de 14 aos), 173 A (violacin sexual de menor de
14 aos seguida de muerte), 188 (robo), 189 (robo agravado) y 200 (extorsin)
del Cdigo Penal. 151
de libertad alguna, con excepcin de la libertad incondicional, asi-

mismo los secuestros e incautaciones permanecan en custodia del
Ministerio del Interior.
e) Ley N. 28726 Ley que incorpora y modifica normas contenidas
en los artculos 46, 48, 55, 440 y 444 del Cdigo Penal, y el artcu-
lo 135 del Cdigo Procesal Penal (Publicada el 9 de junio de 2006):
que incorpora la reincidencia y habitualidad en el Cdigo Penal.
Asimismo, modifica el artculo 135 del Cdigo Procesal Penal esta-
bleciendo como mnimo de pena probable 1 ao, para imponer
detencin preventiva.
Paradjicamente, estas leyes, de corte represivo, se dieron en un con-
texto garantista, configurndose una yuxtaposicin de modelos. Por un lado,
el Cdigo Procesal Penal de 1991 regula un mecanismo de coercin personal
sustentado en la necesidad y racionalidad procesales; del otro, en los ltimos
aos se han ido acumulando normas prohibitivas de excarcelacin, como por
ejemplo el artculo 13 literal a de la Ley N. 25475 (Delitos de terrorismo)
que estableca Formalizada la denuncia por el Ministerio Pblico, los deteni-
dos sern puestos a disposicin del Juez Penal quien dictar el Auto Apertorio
de Instruccin con orden de detencin, en el plazo de veinticuatro horas,
adoptndose las necesarias medidas de seguridad. Durante la instruccin no
procede ningn tipo de libertad, con excepcin de la Libertad Incondicional
Al final, lo que result fue una expansin de la legislacin de emergen-
cia que preponder el valor eficacia a travs del empleo de mecanismos
intimidatorios (la pena) o la flexibilizacin de las garantas mnimas del debi-
do proceso. Sin embargo, la inconsistencia de estas leyes de endurecimiento

penal hizo que fueran objeto de serias crticas, a tal punto que la Corte Inte-
ramericana de Derechos Humanos en la Sentencia N. 52, Serie C, Caso
Castillo Petruzzi y otros vs. Per declar que las normas internas que hacen
aplicable a civiles la justicia militar son violatorias de los preceptos de la Con-
vencin Americana. Por ello, el Estado debe adoptar las medidas apropiadas
para reformar dichas normas y asegurar el goce de los derechos consagrados
en la Convencin a todas las personas que se encuentran bajo su jurisdiccin,
sin excepcin alguna (Prrafo 222)49.
49. En tal sentido declar la invalidez, por ser incompatible con la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos, del proceso en contra de los ciudadanos chilenos Jaime
Francisco Sebastin Castillo Petruzzi, Mara Concepcin Pincheira Sez, Lautaro
Enrique Mellado Saavedra y Alejandro Luis Astorga Valdez y ordena que se les
garantice un nuevo juicio con la plena observancia del debido proceso legal, que
haban sido procesados en el Estado peruano por un tribunal sin rostro perteneciente
a la justicia militar, y condenados a cadena perpetua bajo el cargo de ser autores
152 del delito de traicin a la patria conforme al Decreto Ley N. 25659.
Por su parte, el Tribunal Constitucional declar inconstitucionales las

leyes de seguridad ciudadana (Sentencia en el expediente N. 005-01-AI/
TC50. Caso Decreto Legislativo N. 895 y otras disposiciones. Publicada el
17 de noviembre de 2001) as como las leyes antiterroristas (Sentencia recada
en el expediente N. 010-2002-AI/TC51. Caso Marcelino Tineo Silva y ms
de 5,000 ciudadanos. Publicada el 4 de enero de 2003). Actualmente se
vienen realizando nuevos juicios por anulacin de los efectuados bajo las
leyes declaradas inconstitucionales, lo cual ha venido a agravar el problema
de la sobrecarga procesal que ya afectaba al Poder Judicial y sobretodo al
erario pblico que tiene que asumir los costos de los nuevos procesamientos.
En la mayora de los casos estas justificaciones sobredimensionaron los
beneficios que se obtendran con la limitacin o postergacin del derecho a la
libertad, pero el resultado no fue la reduccin de los delitos, pero s la degra-
dacin del proceso. El fenmeno es particularmente preocupante cuando de
por medio existe un delito que conmociona a los medios y, con ellos, a la
opinin pblica. En estos casos se llega a ordenar detencin por la simple
alarma social, que con todo lo importante que pudiera ser, no es suficiente
para limitar el derecho a la libertad.
La ley N. 28726 que modifica el inciso 2 del artculo 135 del Cdigo
Procesal Penal estableciendo en su nuevo texto como requisito de la deten-
50. En esta sentencia el Tribunal Constitucional declar fundada la accin de

inconstitucionalidad y estableci la inconstitucionalidad, por la forma, de los
Decretos Legislativos N.os 895 y 897, en sus disposiciones an vigentes (a ese
momento), y, adems y complementariamente, la inconstitucionalidad, por el
fondo, de los artculos 1, 2, literal a), numeral 6), 6, incisos b), c) y d), 7,
incisos a), b), c), e), f), g), i), primer y tercer prrafo, e inciso j) y del artculo 8 del
Decreto Legislativo N. 895, del artculo 2 de la Ley N. 27235, de los incisos a),
b), c), f) y g) del artculo 1 del Decreto Legislativo N. 897.
51. En esta sentencia el Tribunal Constitucional declar fundada en parte la accin
de inconstitucionalidad interpuesta y, en consecuencia: declar inconstitucionales
el artculo 7 (delito de apologa) y el inciso h) del artculo 13 (imposibilidad de
recusar a magistrados) del Decreto Ley N. 25475 as como la frase con
aislamiento celular continuo durante el primer ao de su detencin y luego y
En ningn caso, y bajo responsabilidad del Director del establecimiento, los
sentenciados podrn compartir sus celdas unipersonales, rgimen disciplinario
que estar vigente hasta su excarcelacin del artculo 20 (lugar de ejecucin de
penas y visitas) del Decreto Ley N. 25475. Tambin es inconstitucional el inciso
d) del artculo 12 (incomunicacin absoluta del detenido) del mismo Decreto
Ley 25475. Asimismo, son inconstitucionales los artculos 1, 2 (delito de traicin
a la patria), 3 (pena en delito de traicin a la patria), 4 (competencia militar), 5
y 7 del Decreto Ley N. 25659. Tambin la frase o traicin a la patria del
artculo 6 del mismo Decreto Ley N. 25659 y los artculos 1, 2 y 3 del Decreto
Ley N. 25708; los artculos 1 y 2 del Decreto Ley N. 25880. Finalmente, son
tambin inconstitucionales los artculos 2, 3, y 4 del Decreto Ley N.. 25744. 153
cin que la sancin a imponerse o la suma de ellas sea superior a un ao de

pena privativa de libertad o que existan elementos probatorios sobre la
habitualidad del agente. El artculo 46 C del Cdigo Penal incorporado
por la referida norma, configura la habitualidad en los siguientes trminos
Si el agente comete un nuevo delito doloso, ser considerado delincuente
habitual, siempre que se trate al menos de tres hechos punibles que se
hayan perpetrado en un lapso que no exceda de cinco aos. La habitualidad
en el delito constituye circunstancia agravante. El juez podr aumentar la
pena hasta en una mitad por encima del mximo legal fijado para el tipo
penal.
Nos preguntamos, cmo puede seguirse apostando por el endureci-
miento del sistema penal, si toda la legislacin anterior no dio resultados
positivos. Es ms, cmo puede existir coherencia si de un lado existe una
saturacin penitenciaria donde 23,318 internos que representan el 68% de la
poblacin carcelaria no tienen condena52 y, del otro, se aumentan las penas
(por ejemplo, en los casos de hurto simple) disminuyndose los mrgenes
para permitir una detencin preventiva.
En primer lugar, justificar la detencin desde una ptica de ejemplari-
dad y prevencin especial nos conduce a los fines de la pena, que de por s
son ajenos a las medidas cautelares. Adems, admitir el criterio de la habitua-
lidad como presupuesto de la detencin equivale a aceptar la presuncin de
culpabilidad como fundamento. Recordemos que nuestro Derecho penal es
un Derecho penal de acto, y por tanto la personalidad peligrosa no puede
constituir indicio de culpabilidad.
El recurso a las soluciones penales de carcter excepcional no es un

instrumento exclusivo de las sociedades totalitarias, sino que forma parte de
la estrategia adoptada por algunos gobiernos democrticos para hacer frente
a las agresiones que en su opinin ponen en riesgo los principios bsicos de
una determinada colectividad, reaccin que suele venir justificada apelando a
un cualificado y persistente estado de necesidad.
Cuando la respuesta del Derecho penal convencional resulta insuficien-
te para asegurar el ejercicio de la libertad o no sirve para evitar que se realicen
conductas que amenacen bienes jurdicos de gran trascendencia social enton-
ces se recurre a minimizar las garantas propias del Derecho penal liberal.
Cuando sucede ello, se crea otro orden social: la de los individuos (o de
52. Segn datos oficiales del INPE, la poblacin penal para febrero de 2006 est
compuesta por el 63% de hombres procesados, el 5% de mujeres procesadas, el
30% de hombres sentenciados y el 2% de mujeres sentenciadas. Datos en
154 www.inpe.gob.pe.
enemigos en palabras de JAKOBS)53 a quienes se les aplica reglas (materiales

y procesales) ajenas al Derecho penal ordinario (por ms que formalmente se
incluyan en los cuerpos normativos tradicionales).
La reafirmacin de la ausencia de un claro plan poltico criminal acorde a
los valores democrticos resulta evidente. No niego que exista un inters social
en las reformas (por lo menos as quiero creerlo), pero dicho fin no puede
quebrar las bases de un Estado protector de la dignidad del ser humano.
VII. ASPECTOS PROBLEMTICOS DE LAS MEDIDAS DE COERCIN

PERSONAL
7.1. Motivacin de la coercin personal

Las medidas de coercin personal tienen por objetivo resguardar la
eficiencia del proceso, por tanto su imposicin debe cumplir el requisito de
motivacin que debe importar un anlisis minucioso del caso con observan-
cia de los principios que rigen la coercin personal.
La motivacin deriva del artculo 139 inciso 5 de la Constitucin y est
regulada, respecto a la detencin preventiva, en la Resolucin Administrativa
111-20023-CE-PJ del 25 de septiembre de 2003, la misma que establece que
los mandatos de detencin deben ser motivados respecto a cada uno de los
requisitos concurrentes de: prueba suficiente, pena probable y peligro procesal
El Tribunal Constitucional, ha confirmado que dos son las caractersti-
cas que debe tener la motivacin de la detencin judicial preventiva. En primer
lugar, tiene que ser suficiente, esto es, debe expresar, por s misma, las
condiciones de hecho y de derecho que sirven para dictarla o mantenerla. En
segundo lugar, debe ser razonada, es decir que en ella se observe la ponde-
racin judicial en torno a la concurrencia de los aspectos que justifican la
adopcin de la medida cautelar, pues de otra forma no podra evaluarse si es
arbitraria o injustificada. Por ello, de conformidad con el artculo 135 del
Cdigo Procesal Penal, es preciso que se haga referencia a los presupuestos
legales que determinan la imposicin del mandato de detencin, y a las ca-
ractersticas y la gravedad del delito imputado, as como de la pena que se
imponga. Del mismo modo, deber tenerse en cuenta las circunstancias con-
cretas del caso y personales del imputado. (Sentencia recada en el expediente
53. El Derecho penal del enemigo, es un concepto puesto en el tapete de la discusin

acadmica, por Gunther JAKOBS, en la ponencia que present en un Congreso
realizado en Berln en 1999, la que llev el ttulo de Die deutsche
Strafrechtswissemschaft vor der Jahrtausendendenwende and Ausblick - 2000". 155
N. 1084-2005-HC/TC. (Caso Artemio Ramrez Cachique. Fundamentos

N. 15 y 16. Publicada el 5 de enero de 2006).
A pesar de todo, es en la prisin preventiva en que se incurre en las
mayores insuficiencias en la motivacin de las resoluciones en el proceso
penal. Como anota Perfecto Andrs Ibez: en estos casos la motivacin
podra ser sustancialmente eludida en la prctica mediante el empleo de mo-
tivaciones tautolgicas, apodcticas o aparentes, o incluso a travs de la rutinaria
repeticin de determinadas frmulas reiterativas de los textos normativos, en
ocasiones reproducidas mecnicamente en trminos tan genricos que po-
dran adaptarse a cualquier situacin54.
Muchas veces los jueces expiden resoluciones que dan por satisfechas la
motivacin de la detencin invocando que en el caso concreto se cumplen los
requisitos del artculo 135 del Cdigo Procesal Penal, sin mencionar en qu
consisten estos.
A ello debemos aadir que muchas veces se pretende dar cumplimiento
a esta exigencia constitucional, con argumentos remisivos a las sentencias del
Tribunal Constitucional, a la jurisprudencia de la Corte Suprema, a los dict-
menes fiscales o citando prrafos de autores sobre la materia. Considero que
la jurisprudencia y la doctrina pueden ser elementos valiosos para asumir la
determinacin, pero no deben sustituir la argumentacin.
La motivacin de las resoluciones alcanza a los dictmenes, denuncias o
acusaciones del Ministerio Pblico, pues un debido ejercicio de la accin
penal tambin debera estar adecuadamente motivado. No hay que perder de
vista que precisamente son denuncias y acusaciones indebidas o insuficiente-

mente motivadas las que originan procesos que muchas veces son archivados
despus de una onerosa carga para el Estado y de muchas aflicciones para los
sujetos procesales.
Resulta importante determinar tambin los alcances de los fallos de los
jueces constitucionales cuando encuentran que el mandato de detencin,
materia de hbeas corpus, no est motivado. Considero que en este supuesto
se debe declarar la nulidad de la resolucin cautelar, tal como lo establece
artculo 12 de la Ley Orgnica del Poder Judicial cuando prescribe que todas
las resoluciones () son motivadas, bajo responsabilidad, con expresin de
los fundamentos en que se sustentan (). Asimismo, el artculo 122 del
Cdigo Procesal Civil que sanciona con nulidad la infraccin de la garanta de
motivacin de resoluciones judiciales55.
54. Citado por SANGUIN, Odone. Op. cit. p. 547.

55. Artculo 122 del Cdigo Procesal Civil: Las resoluciones contendrn 4) La
156 expresin clara y precisa de lo que se decide u ordena, respecto de todos los
Sobre este particular, los pronunciamientos del Tribunal Constitucional

han sido variados. As por ejemplo en los casos Jos Dellepiani Massa (Senten-
cia recada en el expediente N. 1753-2003-HC/TC. Publicada el 4 de febrero
de 2005) y Alex Wolfenson Woloch (Sentencia recada en el expediente N.
2712-2002 HC/TC), a pesar de advertirse la carente o deficiente motivacin,
se orden al rgano jurisdiccional emplazado que corrigiera la deficiencia y
dictara una nueva resolucin suficientemente razonada, sin declararse nula la
resolucin que estableca la medida cautelar impuesta al recurrente.
Posicin distinta fue la asumida por el Tribunal Constitucional en el caso
Jeffrey Immelt y otros, donde adopt una decisin diferente y evolutiva,
cuando estableci que el incumplimiento de la garanta de la motivacin ge-
nera como consecuencia la anulacin del auto que impone la medida de
coercin. En base a la inexistencia del marco de imputacin que causaba
indefensin, el Tribunal Constitucional declar fundada la demanda de hbeas
corpus y, lo ms importante, declar nulo el auto de apertura de instruccin
que contena el mandato de detencin impuesto a los beneficiarios de esta
demanda, en consecuencia, se dispuso la suspensin de las rdenes de captura
dictados contra todos los afectados (Sentencia recada en el Expediente N.
8125-2005-PHC/TC. Publicada el 25 de enero de 2006). Esa misma posicin
jurisprudencial ha sido ratificada por el Tribunal Constitucional en la Sentencia
recada en el Expediente N. 8123-2005-HC/TC. (Publicada el lunes 15 de
mayo de 2006).
Como observamos, la garanta de la motivacin de las medidas de coer-
cin, por menos relevante que pareciera el mandato (por ejemplo, en caso de
que se ordene el impedimento de salida del pas) requiere necesariamente de
una fundamentacin, bajo sancin de nulidad. No es posible aceptar que se
ha vulnerado el derecho y a la vez permitir una correccin manteniendo la
medida. Porque, tal como lo ha expuesto el Tribunal Constitucional tratndo-
se de la detencin judicial preventiva, la motivacin en la adopcin o el
mantenimiento de la medida es un requisito indispensable, pues slo de esa
manera ser posible determinar si una decisin judicial es arbitraria, o no, y
evaluar si el juez penal ha obrado de conformidad con la naturaleza excepcio-
nal, subsidiaria y proporcional de la detencin judicial preventiva (Sentencia
recada en el expediente N. 1084-2005-HC/TC (Artemio Ramrez Cachi-
que. F.J. N. 14. Publicada el 5 de enero de 2006).
Considero que el Juez debe cumplir a cabalidad su deber de motivar las
resoluciones judiciales, especialmente la que dispone la detencin y cualquier
puntos controvertidos La resolucin que no cumpla con los requisitos antes

sealados ser nula. 157
medida de coercin personal, en tanto afecta la libertad de un ciudadano. La

libertad por ser un valor supremo debe ser resguardada en sus mximas
expresiones, es por ello que no se puede dejar de exponer las razones que
existen para limitarla o restringirla. Omitir esta tarea, implica una actuacin
irresponsable del Juez.
7.2. Aplicacin temporal de la ley procesal penal en materia de

coercin personal
La aplicacin temporal de la ley procesal penal ha sido un tema muy
debatido con motivo de determinar la ley aplicable para imponer la detencin
preventiva o fijar el plazo de la misma.
Sobre la aplicacin temporal de la ley procesal penal existen dos princi-
pios: la regla del Tempus comissi delicti y la regla del Tempus regit actum. La
primera de ellas referida a que las normas procesales aplicables son aquellas
que se encuentran establecidas, mediante ley, con anterioridad a la comisin
del delito; la segunda se refiere a que las normas aplicables son aquellas que
se encuentran vigentes al momento de la realizacin del acto procesal.
En la doctrina, las posiciones son diversas. Entre quienes postulan la
extractividad benigna de las normas procesales se encuentran, Fairn Guilln
para quien si una nueva ley procesal penal, concede ms garantas al sujeto
pasivo vinculado, acusado, incluso recin condenado lo lgico es aplicarla
retroactivamente. Lo que no puede hacerse es lo contrario; admitir una re-
troactividad de la ley in peius del sujeto pasivo (por tratarse de un nuevo
proceso con menos garantas, menos recursos, etc.)56. Para Luis Jimnez
de Asa Como principio general, las leyes de organizacin, competencia y
procedimiento que se modifiquen en bien de la justicia, pueden ser retroacti-
vas. En particular, en cuanto a organizacin judicial y competencia, es
necesario, no obstante, que observemos el caso excepcional de que se creen
tribunales especiales o comisiones ad hoc. Estas jams podrn tener efectos
retroactivos ni ultractividad. En orden a la accin para perseguir el delito, hay
que atender a lo favorable al reo; Tampoco sern retroactivas las nuevas
disposiciones sobre pruebas, salvo en lo favorable, si afectan a elementos del
tipo o si versan sobre culpabilidad o intencin, y menos todava si una prueba
til al reo se suprime. No hay inconveniente en que el rito sea retroactivo,
salvo si refluye contra la defensa del reo. Y, finalmente, no podrn ser retro-
activas aquellas leyes que supriman un recurso, pero s las que lo creen57.
56. En: Doctrina General del Derecho Procesal. Hacia una teora y ley procesal generales,
Librera Bosch. Barcelona. 1990. p. 68.
158 57. En: La Ley y el Delito, Principios de Derecho penal, Abeledo Perrot. Editorial
Sudamericana. Tercera edicin. Buenos Aires. 1958. p. 158.
En esta misma lnea, Alberto BINDER manifiesta lo siguiente: Observa-

mos que de nada servira que el Estado dijera que nadie podr ser encerrado
en una crcel si previamente no se ha establecido el delito por el cual se
condena y si no se realiza previamente un juicio, si luego la ley procesal penal
puede ser modificada a antojo del legislador, dndose efecto inmediato a una
nueva modalidad de juicio y de proceso de la cual resultara eventualmente,
una condena, para el profesor argentino La irretroactividad de la ley pro-
cesal es una manifestacin ms muy importante del intento comn de
ponerle frenos al Estado para evitar que las personas sean encarceladas por
motivos distintos de la comisin de un hecho punible. (). Por lo tanto el
principio garantista fundamental consiste en la irretroactividad de la ley pro-
cesal. (). La ley procesal penal es irretroactiva cuando altera el sentido
poltico criminal del proceso penal58.
En la postura contraria, esto es, quienes admiten la retroactividad de la
norma procesal tenemos a MAURACH, para quien La prohibicin de retroac-
tividad slo rige para aquellas normas que fijan las consecuencias jurdicas de
un hecho cometido59. En ese mismo orden JESCHECK, quien sostiene que
En el actual Derecho, la prohibicin de retroactividad no rige para los pre-
ceptos procesales, y por tanto, tampoco es aplicable a los presupuestos del
proceso60. Por su parte, GARCA RADA, afirma que En el procedimiento, no
puede hablarse de retroactividad, pero los realizados conforme a la ley ante-
rior conservan su validez y surten sus efectos legales en forma completa61.
Finalmente, Csar SAN MARTN sostiene que La retroactividad benigna siem-
pre ha sido entendida desde la lgica del castigo y la pena estatal, nunca
desde el proceso. La retroactividad de la ley ms benigna slo esta proclama-
da respecto de las leyes penales, esto es, normas sancionadoras, ms no
aquellas que restringen derechos individuales o fundamentales62
Para determinar los efectos de la ley penal es necesario acudir a los
principios generales, los mismos que son reconocidos dentro de un Estado
de Derecho como garantas del individuo: el principio de la irretroactivi-
dad (se prohbe aplicar de manera retroactiva la ley penal desfavorable),
prevista en el artculo 103 de la Constitucin, y el principio de favorabili-
58. BINDER, Alberto. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Op. cit. pp. 151 y ss
59. MAURACH, Reinhart. Derecho penal. Parte General. Tomo I. Astrea, Buenos Aires,
1994, p.197
60. JESCHECK y Tomas W EIHEND. Tratado de Derecho penal. Parte General. Editorial
Comares. Universidad de Granada. Espaa. 2002. p. 186.
61. Manual de Derecho Procesal Penal. Octava edicin. Lima 1984. p. 17
62. SAN MARTN CASTRO, Csar. Gaceta Jurdica (Actualidad Jurdica); 2002 Agosto,
Tomo 105; Lima Per. pp 15 36 159
dad (se debe de aplicar de manera retroactiva una ley penal favorable),
previsto en el artculo 139 inciso 11 de la Constitucin. Lo polmico del
tema se centra en determinar si esta ltima excepcin alcanza a la ley proce-
sal penal cuando ella es una ley restrictiva de derechos fundamentales.
Adems, no hay que olvidar que el artculo 137 del Cdigo Procesal
Penal, no debe de ser interpretado de manera aislada, sino en concordancia
con el artculo IX del Ttulo Preliminar del cdigo en referencia que establece
lo siguiente: La Ley procesal penal es de orden pblico y se aplica en el
territorio nacional desde el comienzo de su vigencia, inclusive para lo que
resta del proceso por un delito cometido con anterioridad y cuya sentencia
no ha quedado firme, siempre que se trate de disposiciones ms favorables al
imputado. De esta manera se consagra el principio de favorabilidad en la
aplicacin de la ley procesal penal, desde que se declara que la aplicacin a lo
que resta del proceso se supedita a que se trate de disposiciones ms favora-
bles al imputado63.
Al respecto, la Comisin Interamericana de Derechos Humanos en el
Informe N. 83/00 que resuelve el caso 11.688 (Alan Garca-Per) del 19 de
octubre de 2000, ha establecido que (considerando 46): (...). El principio
de retroactividad de la ley penal permisiva o favorable en materia penal, y a
contrario sensu, la garanta de la no retroactividad de la ley restrictiva o
desfavorable, abarca por igual tanto a los preceptos sustantivos como los
adjetivos o de procedimiento que afecten cuestiones de derecho sustantivo.
Esa extensin de la denominada garanta contra leyes ex post a materia pro-
cesal penal, que actualmente se predica en el sistema procesal moderno, ha
sido el producto de la evolucin del Derecho penal y Procesal Penal.

Para desarrollar el tema de la aplicacin temporal de la ley procesal
penal es necesario diferenciar las leyes de organizacin del proceso, es decir,
aquellas que regulan el mero transcurso formal del proceso y las leyes que
aunque se apliquen durante el proceso, restringen derechos fundamentales.
A las primeras les rige el principio en virtud del cual las normas procesales
son aquellas vigentes al momento de realizacin del acto procesal. A las se-
gundas, en cambio, le rige el principio de la ley vigente al momento de la
comisin delictiva.
El tratamiento de la aplicacin temporal de la ley procesal penal se hizo
debatible con la promulgacin de leyes que ampliaban el plazo de la deten-
cin preventiva, de 12 a 15 meses, luego a 18 y finalmente las posibilidades
63. Vase CASTILLO ALVA, Jos Luis. La aplicacin favorable de la Ley en materia penal. El
problema de la Ley N. 27770. En Actualidad Jurdica 123/2004. Editorial Gaceta
160 Jurdica. Lima. 2004, p.30.
de hasta 36 72 meses64. Una de las leyes que mayor cuestionamiento origi-

n fue la ley N. 27553, pues en la Disposicin Transitoria nica se estableca
que ella se aplica a los procedimientos en trmite, a pesar de constituir una
norma ms restrictiva, al extender los plazos establecidos para configurar el
exceso de detencin y provocar la excarcelacin.
El valor supremo de la libertad, debe estar por encima del inters del
Estado, tal como lo ha expuesto el Tribunal Constitucional en la Sentencia
recada en el expediente N. 873-2000-HC/TC (Caso Luis Alberto Heraldo
Jaramillo. F. J. N. 5. Publicada el 19 de enero de 2001) cuando afirma que
en toda interpretacin normativa se debe anteponer la persona al Estado:
No puede dejar de relevarse que cuando el artculo 137 del Cdigo Procesal
Penal, otorga la libertad por exceso de detencin, lo que ofrece en realidad es
un paliativo a la eventual injusticia ocasionada por la lentitud o ineficiencia en
la administracin de justicia, optando por el mal menor de que un culpable
salga libre, frente al mal mayor de que un inocente permanezca encarcelado
en espera de su tarda absolucin definitiva. En tales circunstancias es obvio
hacer prevalecer que el derecho de todo individuo a ser juzgado en un tiem-
po razonable, es una forma de anteponer la persona al Estado, tal cual lo
proclama el art. 1 de la Constitucin.
Algunos operadores de la justicia penal interpretaron el concepto de
salvo en materia penal, a que hace referencia el artculo 103 de la Consti-
tucin65, restringindolo al campo del Derecho penal sustantivo, posibilitando
la aplicacin retroactiva de una norma procesal ms aflictiva al imputado. Las
consecuencias de esta interpretacin resultan demasiados peligrosas si aten-
demos que lo que busca nuestra Constitucin es dar el marco adecuado a fin
de abandonar el criterio inquisitivo que tenemos del proceso penal, buscando
alcanzar uno de corte ms garantista.
Esta situacin se agrav cuando el Tribunal Constitucional, en su mo-
mento, no asumi una posicin clara con respecto a la retroactividad o
ultractividad de la ley procesal penal66. En este sentido, cmo se entiende que
64. Ver pie de pgina 12 del presente documento.

65. Constitucin del Per: Artculo 103: () La ley desde su entrada en vigencia, se
aplica a las consecuencias de las relaciones y situaciones jurdicas existentes y no
tiene fuerza ni efectos retroactivos; salvo, en ambos supuestos, en materia penal
cuando favorece al reo ().
66. Cabe mencionar algunas sentencias: No puede aplicarse (Ley N. 27553) a los
casos de personas cuya detencin ya cumpli el plazo original establecido por el
art.137 CPP en su versin derogada (15 meses) sin que fuera prorrogado
judicialmente, antes del 14/11/02, fecha de entrada en vigencia de la Ley N.
27553, pues tales personas ya haban adquirido previamente el derecho de
excarcelacin... tampoco puede aplicarse la nueva ley a los casos en que al 14/ 161
el Tribunal Constitucional peruano haga suya la posicin de la retroactividad

de la ley procesal penal cuando perjudica al procesado bajo el argumento que
la referencia a ley penal en la Constitucin, slo se refiere a la de carcter
sustantiva y no procesal, as por ejemplo en la Sentencia recada en el expe-
diente N. 2496-2005-PHC/TC (Caso Valencia Gutirrez. F. J. N. 12 y 13.
Publicada el 3 de junio de 2005), donde estableci como precedente consti-
tucional Con relacin a la aplicacin de las normas penales, en la aplicacin
de normas procesales penales rige el principio tempus regit actum, que esta-
blece que la ley procesal aplicable en el tiempo es la que se encuentra vigente
al momento de resolverse (FJ N. 12). Siendo ello as, resulta de aplicacin al
caso de autos, el artculo 1 de la Ley N. 27553, que desde el 13 de noviem-
bre de 2001 modifica el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, estableciendo
que el plazo de detencin en el proceso penal ordinario tiene una duracin
mxima de 18 meses; que se duplicar en caso de que el proceso sea por los
delitos de terrorismo, trfico de drogas, espionaje u otro de naturaleza com-
pleja seguido contra ms de diez imputados (FJ N. 13);.
11/02, exista un auto de prrroga de la detencin fijndola en 15 meses ms, y

no en 18. Lo contrario significara una aplicacin retroactiva de una disposicin
penal, que perjudicara al imputado... Sentencia recada en el Expediente N.
365-02-HC/TC. (Caso Walter Barraza Surez. F. J.N. 1. Publicada el 13 de
diciembre de 2002).
No habiendo transcurrido el Plazo Mximo de detencin al que se ha hecho
referencia en el fundamento jurdico anterior, esto es, los 30 meses que prev el
art. 137 del CPP, modificado por el DL 25824, disposicin legal que en este caso
resulta aplicable en virtud del principio de ultractividad benigna en la aplicacin
temporal de la ley penal... Sentencia recada en el expediente N. 321-02-HC/
TC. (Caso Robert Rosas Garca. F.J.N. 4. Publicada el 19 de enero de 2003).
Segn la sentencia se trata de un procesado por trfico de drogas que se encuentra
ms de 24 meses detenido, sin haber recibido sentencia de primer grado o existir
prrroga de detencin. Al declarar fundado el hbeas corpus, el TC indica que
una vez constatado el transcurso del plazo de 15 meses y que no existe mandato
de prrroga de detencin, la judicatura a cargo debi disponer la libertad del
procesado67. Sentencia recada en el expediente N. 798-02-HC-TC. (Caso Carlos
Vega Ardila. F. J. N. 3 a 5. Publicada el 17 de septiembre de 2002).
...en consecuencia, no habiendo transcurrido el plazo mximo de detencin al
que se ha hecho referencia en el fundamento jurdico anterior, esto es, los 36
meses, la pretensin debe desistimarse... Sentencia recada en el expediente N.
330-02-HC/TC. (Caso James Ben Okoli. F. J. N. 4. Publicada el 22 de septiembre
de 2002).
...si la accin judicial del accionante recin se ha ejecutado desde el 11 de abril
del 2001, aplicable al caso de autos la norma procesal vigente en dicho momento,
esto es, el Decreto Ley 25824, cuyo texto establece que el plazo de la detencin no
durar ms de 15 meses prorrogables a 30 meses en los procedimientos
especiales... Sentencia recada en el expediente N. 2166-02 (Caso Luis Delgado
162 Arenas. F. J. N. 2. Publicada el 18 de marzo de 2003).
En otra sentencia, establece que Si bien la nica disposicin transitoria

de la citada ley establece que ella ha de aplicarse a los procedimientos en
trmite, dicha disposicin debe interpretarse de conformidad con la Consti-
tucin y, en particular, con el principio de irretroactividad de las normas
establecido en el artculo 103 de la Norma Fundamental, aplicable a hiptesis
penales cuando la nueva ley no favorece al imputado. Esto implica: a) que el
nuevo y ms amplio plazo de detencin no puede aplicarse a los casos de
personas que cumplieron el plazo original de detencin establecido en el art.
137 del Cdigo Procesal Penal en su versin derogada (quince meses), sin
auto de prrroga de detencin, antes del catorce de noviembre del dos mil
uno, fecha de entrada en vigencia de la citada ley N. 27553, pues tales
personas haban ya adquirido previamente el derecho de excarcelacin, b)
que tampoco puede aplicarse la nueva ley a los casos en que, al catorce de
noviembre del dos mil uno, exista un auto que prorrogaba la detencin
fijndola en quince meses ms, y no en dieciocho. Lo contrario significara
una aplicacin retroactiva de una disposicin penal, que perjudicara al
imputado.... (Sentencia recada en el expediente N. 309-2002-HC-TC (Caso
Roberto Pomape Chvez. F. J. N. 1. Publicada el 16 de agosto de 2002).
En este contexto, considero que la aplicacin retroactiva de la norma
procesal penal en desmedro de los derechos fundamentales del procesado y
al amparo de una interpretacin restrictiva del principio de retroactividad
benigna de la ley penal previsto en el artculo 103 de la Constitucin, supone
una perniciosa afectacin al modelo garantista de coercin personal.
7.3. El peligro procesal
El presupuesto ms importante de la coercin personal es el peligro
procesal. As lo ha establecido el Tribunal Constitucional en la sentencia recada
en el expediente N. 1091-2002-HC/TC (Caso Silva Checa. F. J. N. 15.
Publicada el 16 de agosto de 2002) [...] el principal elemento a considerarse
en el dictado de [una] medida cautelar debe ser el peligro procesal que
comporte que el procesado ejerza plenamente su libertad locomotora, en
relacin con el inters general de la sociedad para reprimir conductas consi-
deradas como reprochables jurdicamente. En particular, el peligro de que el
procesado no interferir u obstaculizar la investigacin judicial o evadir la
accin de la justicia.
Respecto al contenido y amplitud del peligro procesal, podemos sealar
tres posturas. La primera de ellas, de corte restrictivo, considera que el peli-
gro procesal solamente comprende el peligro de fuga. En efecto, la tendencia
ms reciente ha cuestionado la legitimidad del peligro de entorpecimiento de
la actividad probatoria como presupuesto de la detencin. Esta posicin se
sustenta adems en el hecho de que la Convencin Americana de Derechos 163
Humanos (en su artculo 7, numeral 5) slo autoriza la restriccin anticipada

de la libertad del imputado para asegurar su comparecencia al juicio, y por
el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (en su artculo 9 nume-
ral 3) que autoriza las medidas cautelares exclusivamente para asegurar la
comparecencia del acusado en el acto del juicio o en cualquier otro momento
de las diligencias procesales. Al respecto, expresa Alberto BINDER que el
entorpecimiento de la investigacin no puede constituir un fundamento para
el encarcelamiento de una persona porque el Estado cuenta con innumera-
bles medios para evitar la eventual accin del imputado. Es difcil creer que el
imputado puede producir por s mismo ms dao a la investigacin que el
que puede evitar el Estado con todo su aparato de investigacin: la polica,
los fiscales, la propia justicia 67.
La segunda postura que puede denominarse intermedia, considera que
el peligro procesal se compone tanto del peligro de fuga como del peligro de
obstaculizacin de la accin de la justicia o actividad probatoria. El Tribunal
Europeo de Derechos Humanos ha sealado respecto al contenido del peli-
gro procesal de fuga que: se reconoce a cinco elementos valorativos: 1)
gravedad del delito; 2) naturaleza y caracteres del mismo; 3)circunstancias
del delito vinculadas a la individualizacin de la pena; 4 ) circunstancias del
imputado referidas a su personalidad, condiciones de vida, antecedentes; y
5) conducta anterior y posterior del delito: moralidad, domicilio, profesin,
recursos relaciones familiares, lazos de todo orden con el pas en el que es
procesado, intolerancia ante la detencin o contactos internacionales (SS-
TEDH, Asuntos B; del 28 de marzo de 1990, prrafo 44; Letellier, del 27 de
noviembre de 1991, prrafo 43; y Stgmuller del 10 noviembre de 1969,

prrafo 15).
Siguiendo esa lnea, la Comisin Interamericana de Derechos Huma-
nos ha sealado, respecto del peligro de entorpecimiento, que se requiere
que tal peligro sea concreto y no abstracto (Informe 2/97 Prrafo 33).
El Tribunal Europeo de Derechos Humanos es ms especfico, pues
seala que el contenido del peligro de entorpecimiento de la actividad proba-
toria ha de derivar de la realizacin por parte del imputado de conductas
determinadas que develen su intencin de suprimir la prueba (STEDH, Asunto
Wenhoff, del 27 de junio de 1968, prrafo 14). Este mismo Tribunal ha
indicado que si se trata de pruebas materiales el imputado ha de tenerlas en
su poder o deben estar a su disposicin de forma indirecta a travs de terce-
ros vinculados. Si se trata de pruebas personales, el imputado debe tener una
determinada capacidad razonable de influencia respecto de los testigos, peri-
tos o imputados (STEDH, Asuntos Tomasi, del 27 de agosto de 1992, prrafo
164 67. BINDER, Alberto. Introduccin al Derecho procesal penal. Op. cit. p. 199.
92/95; asunto Kemmache, del 12 de diciembre de 1991, prrafos 46/47;

asunto Letellier, del 27 de noviembre de 1991, prrafos 37/38).
Finalmente, existe una tercera tendencia (legislativa y jurisprudencial)
propia del modelo de prevencin radical de incorporar nuevos supuestos de
peligro procesal, como por ejemplo: la reiterancia, la gravedad de la pena,
criterios personales del procesado, factores morales o cuestiones de orden
pblico, etc. Consideramos que esta postura contradice el modelo constitu-
cional y la opcin poltica criminal asumida desde el Cdigo Procesal Penal
de 1991, por las siguientes consideraciones.
Justificar la medida de coercin sobre la base de la gravedad de los
hechos incriminados, supone atribuirle a sta un carcter ajeno a su natu-
raleza cautelar. Ejemplo de esta desnaturalizacin de la coercin la encontramos
en la Resolucin N. 29 (Sala Penal Especial Anticorrupcin del 03 de mayo
de 2001) que impone una medida de coercin personal afirmando lo siguien-
te: Teniendo en cuenta la gravedad de los hechos incriminados y las
dimensiones sociales, que los mismos han adquirido... se torna necesario
imponrsele al encausado la medida de Impedimento de Salida del Pas..
Al respecto el Tribunal Constitucional ha establecido con acierto que
Si ese fuera el sentido, esto es, que la detencin judicial preventiva se ha
de ver legitimada slo en atencin a la naturaleza reprochable y las conse-
cuencias socialmente negativas del delito de terrorismo, sta sera violatoria
del principio de presuncin de inocencia, pues como lo ha expresado la Co-
misin Interamericana de Derechos Humanos, la justificacin de la detencin
de una persona en base a la peligrosidad o a la naturaleza del delito, podra
incluso considerarse (como) que se le impone un castigo anticipado, sin que
el juez competente se haya pronunciado an sobre su culpabilidad. Asimis-
mo, esta situacin puede dar origen a la aplicacin arbitraria y desviada de la
prisin preventiva, con fines distintos a los previstos en la propia ley. Informe
N. 02/97, prrafo 51 (Sentencia recada en el expediente N. 010-2002-
AI/TC. F. J. N. 126).
Respecto a la imposicin de una medida de coercin personal atendiendo
al peligro de reiteracin delictiva, considero que constituye un grave error
que atenta contra los fines de las medidas cautelares. Este supuesto est conte-
nido en una exhortacin del Tribunal Constitucional, en la sentencia recada en
el expediente N. 010-2002-AI/TC cuando estableci que: adems de las
razones previstas en el artculo 135 del Cdigo Procesal Penal, el legislador
puede introducir otras razones adicionales para decretar la detencin judicial
preventiva. En particular, las que tiene que ver con el riesgo de la comisin de
nuevos delitos o, excepcionalmente, con la finalidad de preservar el orden
pblico. No obstante, el Tribunal Constitucional, citando a la Comisin Inte-
ramericana de Derechos Humanos (Informe 02/97, prrafo 32) consider 165
que no debe olvidarse que cuando las autoridades judiciales evalan el peligro
de reincidencia o comisin de nuevos delitos por parte del detenido, deben
tener en cuenta la gravedad del crimen. Sin embargo, para justificar la prisin
preventiva, el peligro de reiteracin debe ser real y tener en cuenta la historia
personal y la evaluacin profesional de la personalidad y el carcter del acusa-
do. Para tal efecto, resulta especialmente importante constatar, entre otros
elementos, si el procesado ha sido anteriormente condenado por ofensas simi-
lares, tanto en naturaleza como en gravedad.
A propsito de ello la ley N. 28726 que incorpora al Cdigo Penal dos
agravantes genricos: la reincidencia (artculo 46 B) y la habitualidad (artculo
46 C)68. La reincidencia constituye una vieja figura incluida ya en el artculo 10
del Cdigo Penal de 186369 y reproducida en el Cdigo de 192470. El Cdigo
Penal de 1991 proscribi la reincidencia, sin embargo, el legislador lo restable-
ci para los casos de terrorismo, conforme se estipula en el artculo 4 del
Decreto Legislativo N. 921 (el Decreto Ley N. 25475 tambin la regulaba).
Es cierto que la reincidencia constituye una agravante presente en las
legislaciones de varios pases (Espaa, Italia, Argentina, entre otros.) y que en
doctrina se han realizado varios ensayos tendientes a fundar su existencia: unos
basados en la mayor culpabilidad, otros en la mayor capacidad criminal, otros,
en la mayor peligrosidad del sujeto, otros en la actitud del sujeto que insiste en
la desobediencia de las normas penales, otros en que es causa de agravacin
del injusto, etc71. Sin embargo, el rechazo a esta forma de agravacin es doc-
trina dominante72 (en Alemania se suprimi esta agravante en 1986).
68. Ambos conceptos se entienden como expresin del llamado delincuente habitual
al que haca referencia Edmund MEZGER. Para l, es delincuente habitual un
individuo que, como consecuencia de una inclinacin intema, existente por
predisposicin natural o adquirida con la prctica, infringe reiteradamente el
derecho y tiende a infringirlo nuevamente. El delincuente habitual es peligroso
y la repeticin de hechos punibles es probable. Se puede esperar que el delincuente
perturbar considerablemente en el futuro el ordenamiento jurdico. Ver: MEZGER,
Edmund. Tratado de Derecho penal alemn. Traducido de la 2 ed. alemana por
J.A. Rodrguez Muoz, Madrid, T. II, 1957.
69. Se estableca. Artculo 10: son circunstancias agravantes: inciso 14. Ser culpable
reincidente en delito de la misma naturaleza, o consuetudinario, aunque sea en
otros de diversa especie.
70. As lo prescriba el Cdigo Penal de 1924: Es reincidente el que despus de haber
sufrido en todo o en parte una condena de pena privativa de la libertad, impuesta
en sentencia nacional o extranjera, incurre, antes de pasar cinco aos, en otro
delito tambin con pena privativa de la libertad.
71. Cfr. SERRANO GOMEZ. La reincidencia en el Cdigo Penal. En: Anuario de Derecho
penal y Ciencias Penales, 1976, p. 71-72. Tambin G ONZLEZ -CUELLAR G ARCA .
Comentarios a la legislacin penal. Tomo II. Edersa. Madrid. 1983. pp. 23 y ss.
166 72. QUINTERO O LIVARES se muestra abiertamente a favor de la eliminacin de la
reincidencia como circunstancia agravante, si bien reconoce que atendiendo a
Considero inconstitucional la institucin de la reincidencia [y la habitua-

lidad] pues atentan contra el principio de resocializacin de las penas
consagrado en el artculo 139 inciso 22 de la Constitucin (se trastoca la idea
de la resocializacin como deber del Estado para convertirse en un deber del
condenado), y el de presuncin de inocencia pues comporta una presuncin
de peligrosidad que agrava la pena prescindiendo de actividad probatoria
alguna. Por lo dems, el Tribunal Constitucional ha declarado que ninguna
de las finalidades preventivas de la pena podra justificar que exceda la medi-
da de la culpabilidad en el agente (Sentencia recada en el expediente N.
019-2005-AI/TC. Caso Arresto Domiciliario: Ley N. 28568. Fu. J. N. 41.
Publicada el 21 de julio de 2005).
La reincorporacin de la reincidencia por el legislador, sin embargo, no
constrie al Juez a que las aplique en todos los casos y sin excepciones. Esta
institucin asume, pues, un carcter facultativo. Eso se desprende del verbo
empleado por el legislador: El Juez podr. Finalmente, pero no por ello
menos importante, debemos tener en consideracin la modificacin del art-
culo 69 por la ley N. 28730 (Publicada el 9 de mayo de 2006), cuando al
incorporar el ltimo prrafo establece que La reincidencia deja sin efecto la
cancelacin de los antecedentes penales, judiciales y policiales, hasta el cum-
plimiento de la nueva pena. Con lo cual se est desconociendo la naturaleza
de la rehabilitacin y el cumplimiento ntegro de la condena.
Aunado a ello, a partir de la sentencia recada en el expediente N. 010-
2002-AI/TC, se ha discutido la legitimidad de la incorporacin de la
alteracin del orden pblico como presupuesto para ordenar la detencin.
Esta sentencia del Tribunal Constitucional insina la inclusin de orden pbli-
co como presupuesto de la detencin: en todos los casos en que se invoque
la preservacin del orden pblico para mantener a una persona en prisin
preventiva, el Estado tiene la obligacin de probar en forma objetiva y con-
razones poltico-criminales, ningn pas est en condiciones sociales de aceptar la

irrelevancia de la reincidencia, an a conciencia de que el recurso agravado a la crcel no va
a ser de especial utilidad para reducir la criminalidad Ver ms: Parte General del
Derecho penal. Aranzadi, Navarra, 2005, p.728. Ya advierte GRACIA MARTN que pena
y medida, culpabilidad y peligrosidad, retribucin y prevencin son conceptos contrapuestos
e incompatibles. En: Culpabilidad y prevencin en la moderna reforma penal espaola.
Actualidad Penal 1993 p.568. Igualmente CEREZO MIR: Es opinin unnime en la
moderna ciencia del Derecho penal espaola que la peligrosidad no puede servir nunca de
fundamento a una agravacin de la pena sino que puede dar lugar nicamente a la
aplicacin de medidas de seguridad. en Consideraciones poltico-criminales sobre el
Borrador de Anteproyecto de nuevo Cdigo Penal Parte General de octubre de 1990 en
Presupuestos para la Reforma Penal. Universidad de la Laguna, 1992. Tambin
MUOZ CONDE, Francisco.Monismo y dualismo en el Derecho Penal Espaol. En:
Estudios Penales y Criminolgicos VI, 1983. Universidad de Santiago de Compostela.
1983. p. 218. 167
cluyente que tal medida se justifica exclusivamente con base en esa causal
(F. J. N. 145)73.
Considero que la alteracin del orden pblico no justifica plenamente
un diseo constitucional de la coercin personal; hace recaer en el procesado
una situacin que no depende de su conducta; el orden pblico debe ser
preservado por el Estado. El orden pblico es un concepto indeterminado
que recurrentemente es invocado por los medios de comunicacin para en-
cubrir el endurecimiento del sistema penal.
Tambin en la indicada sentencia el Tribunal Constitucional, citando el
Informe 02/97 de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos, con-
sider como criterio vlido para ponderar la existencia de peligro procesal la
historia personal, la evaluacin de la personalidad y el carcter del
acusado (F. J. N. 143).
De acuerdo a la opcin ideolgica de nuestra Constitucin una medida
de coercin no puede justificarse en aspectos subjetivos, propios de la esfera
personal del imputado. Una medida de coercin basada en criterios persona-
les, implica desnaturalizar el carcter cautelar y excepcional de estas medidas.
Adems, si este supuesto de peligro procesal fuera vlido, la pregunta que
surge es quin define qu parte de la historia personal se sanciona y cual no.
A ello hay que agregarle el carcter resocializador que pregona la Constitu-
cin.
Otro de los supuestos previstos por el Tribunal Constitucional para de-
terminar el peligro procesal consiste en la apreciacin de los valores
morales del procesado, su ocupacin, los bienes que posee, vnculos

familiares y otros que, razonablemente, le impidan ocultarse o salir del pas
o sustraerse de una posible sentencia prolongada (Sentencia recada en el
expediente N. 1567-2002-PHC/TC (Caso Rodrguez Medrano. F. J. N.
6)). Este intento de justificar el peligro procesal, se enmarca dentro de un
Derecho penal de autor, proscrito por el ordenamiento jurdico nacional.
Otras sentencias del Tribunal Constitucional para justificar la detencin
preventiva o su prolongacin resultan preocupantes, en cuanto se exponen
como argumentos, la no admisin de cargos, la no colaboracin con la justi-
cia, las declaraciones contradictorias o atentar contra la viabilidad del sistema
democrtico. Podemos citar los siguientes:
73. Citando el Informe N. 02/97 (prrafos 36 y 37) de la Comisin Interamericana

de Derechos Humanos, el Tribunal Constitucional concluye que, en cualquier caso,
esta posible extensin de los motivos de justificacin de la detencin judicial preventiva,
a fin de ser considerados judicialmente, previamente requieren ser incorporados a la
legislacin nacional, por expresa exigencia del artculo 7 numeral 2 de la Convencin
168 Americana sobre Derechos Humanos, segn se ha dicho.
En la sentencia recada en el expediente N. 1091-2002-PHC/TC (Caso

Silva Checa. Fundamento N. 11. Publicada el 16 de agosto de 2002), se
afirma: No se afecta la libertad fsica del recurrente, pues el actor obstaculiz
la investigacin judicial al ocultar hechos relevantes para culminar con xito
el proceso penal que se le sigue. En ese sentido, el Tribunal Constitucional
considera que existe base objetiva y razonable que justifica la decisin de la
emplazada para no variar el mandato de detencin en su contra.. Esta
argumentacin lesiona el derecho a la no autoincriminacin; tanto ms si se
tiene en cuenta que la supuesta omisin se refera a hechos que en el caso
citado no eran materia de la imputacin fiscal y del auto de apertura de
instruccin.
Otro tanto ocurre en la sentencia recada en el expediente N. 1567-
2002-HC/TC, en el cual el Tribunal Constitucional expone lo siguiente Si
bien es cierto que no es obligacin del recurrente tener que demostrar su
inocencia, pues sta parte de una presuncin constitucional que, en todo
caso, debe ser desvirtuada por la parte acusadora dentro del proceso judicial,
tambin es cierto que ello no implica que el acusado tenga derecho a mostrar
una actitud reacia al esclarecimiento de la causa. Por el contrario, todo pro-
cesado est en la obligacin de colaborar con la justicia cada vez que dicha
colaboracin sea requerida, en la medida en que ello no importe una afecta-
cin del derecho constitucional a la no autoincriminacin (Caso Rodrguez
Medrano. F. J. N. 7).
En otro caso, si bien se trataba de una detencin domiciliaria, en la
sentencia recada en el expediente N. 376-2003-HC/TC (Caso Laura Boz-
zo), el Tribunal Constitucional expuso que el peligro procesal se configura al
existir profundas inconsistencias en las sucesivas declaraciones ().
Si bien todo procesado goza del derecho fundamental a la no autoincrimina-
cin, una de cuyas manifestaciones incluso autoriza al inculpado a guardar
un absoluto silencio y la ms imperturbable pasividad durante el proceso, en
el correcto supuesto de que debe ser la parte acusatoria la encargada de
desvanecer la inocencia presunta, ello no le autoriza para que mediante actos
positivos se desve el camino del aparato estatal en la bsqueda de la verdad
dentro del proceso (F. J. N. 8 y 9).
Otro ejemplo lo constituye la sentencia recada en el expediente N.
1567-2002-HC/TC (Caso Rodrguez Medrano) en la que el el Tribunal Cons-
titucional expuso como criterio la puesta en riesgo de la viabilidad de sistema
democrtico, al sealar que: La medida judicial que restringe la libertad
ambulatoria del accionante, subyace una valoracin judicial de los hechos
que son materia del proceso penal y la repercusin de los delitos por los
cuales se le juzga, no slo en lo que atae a la afectacin de determinados
bienes jurdico-penales, sino incluso, y lo que es ms grave, a la puesta en 169
riesgo de la viabilidad del sistema democrtico (F. J.N. 10).
Considero que el peligro procesal comprende tanto el peligro de fuga

como el de entorpecimiento de la investigacin, pero atendiendo a un criterio
de razonabilidad y proporcionalidad. El entorpecimiento de la actividad pro-
batoria debe ser una conducta claramente obstaculizadora; por tanto no se
debe considerar en ella el ejercicio de los medios de defensa regular que el
imputado tiene. Asimismo, para la configuracin del peligro procesal no debe
comprenderse factores ajenos como son: el carcter personal del imputado,
vnculos personales, familiares y profesionales, etc.; argumentos que no co-
rresponden a un debido proceso garantista.
7.4. Plazo de la prisin provisional

El derecho a que la detencin preventiva no exceda de un plazo razona-
ble forma parte del ncleo mnimo de derechos reconocido por el sistema
internacional de proteccin de los derechos humanos y, por tanto, no puede
ser desconocido. El contenido del derecho a que la detencin preventiva no
exceda de un plazo razonable se expresa en el adecuado equilibrio entre los
dos valores que se encuentran en contrapeso al momento de aplicar la medi-
da: por una parte, el deber del Estado de garantizar sentencias penales justas,
prontas y plenamente ejecutables; y, por otra, el derecho de toda persona a la
libertad personal y a que se presuma su inocencia, mientras no se declare
judicialmente su culpabilidad74.
La Comisin Interamericana de Derechos Humanos considera que el
plazo razonable de la detencin preventiva no puede ser establecido en abs-
tracto, sino que se debe hacer un anlisis de qu es lo razonable a la luz de los

hechos especficos correspondientes a cada caso (Informe 12/97, prrafos
19 y 22; Informe 12/96, prrafos 69 y 70). Por ello, la referida razonabilidad
no puede derivar del solo hecho de que el plazo en juego se ajuste a lo que
prescriba la ley.
En ese sentido se ha pronunciado el Tribunal Constitucional cuando
establece que no es posible que en abstracto se establezca un nico plazo a
partir del cual la prisin provisional pueda reputarse como irrazonable. Ello
implicara asignar a los procesos penales una uniformidad objetiva e incon-
trovertida, supuesto que es precisamente ajeno a la grave y delicada tarea que
conlleva merituar la eventual responsabilidad penal de cada uno de los indivi-
duos acusados de la comisin de un ilcito. Este criterio es compartido, por
ejemplo, por el Tribunal Europeo de Derechos Humanos al referir que el
74. Ver: Expediente 2915-2004-HC/TC. Caso Federico Tiberio Berrocal Prudencio.

170 Publicado en el Diario Oficial El Peruano el 6 de diciembre de 2004.
plazo razonable (...) no puede traducirse en un nmero fijo de das, sema-

nas, meses o aos, o en varios perodos dependiendo de la gravedad del
delito (Caso Stogmuller. Sentencia del 10 de noviembre de 1969, prrafo
4). La imposibilidad de establecer un plazo nico e inequvoco para evaluar la
razonabilidad o irrazonabilidad de la duracin de la prisin preventiva, no
impide el establecimiento de criterios o pautas que, aplicadas a cada situacin
especfica, permitan al juez constitucional determinar la afectacin del dere-
cho constitucional a no ser privado de la libertad preventivamente ms all
del tiempo razonablemente necesario (Sentencia recada en el expediente N.
2915-2004-PHC/TC (Caso Federico Berrocal Prudencio. F: J. N. 14 a 17.
Publicada el 25 de noviembre de 2004).
Los convenios internacionales se abstienen de establecer los plazos
mximos concretos que deben durar la prisin provisional. La frmula em-
pleada es acudir a la expresin plazo razonable para delimitar el tiempo
que una persona puede estar sometida a prisin antes de haber sido condena-
da. As, el Convenio Europeo para la Proteccin de los Derechos Humanos y
Libertades Fundamentales dispone en su artculo 5 inciso 3 que toda perso-
na detenida preventivamente o internada (...). tendr derecho a ser juzgada
en un plazo razonable o a ser puesta en libertad durante el procedimiento75.
El problema que se plantea consiste en delimitar qu se entiende por
plazo razonable. En ese sentido, la Convencin Americana de Derechos
Humanos ubica este tema en 2 acepciones:
a. Plazo razonable de la detencin: Toda persona detenida o rete-
nida debe ser llevada, sin demora, ante un juez u otro funcionario autorizado
por ley para ejercer funciones judiciales y tendr derecho a ser juzgada den-
tro de un plazo razonable o ser puesta en libertad, sin perjuicio de que contine
el proceso. (artculo 7 inciso 5)
b. Plazo razonable del proceso: Toda persona tiene derecho a ser
oda, con las debidas garantas y dentro de un plazo razonable, por un Juez o
Tribunal competente, independiente e imparcial... (artculo 8 inciso 1)
La Comisin Interamericana de Derechos Humanos (Caso 11.245.
Informe N. 12/96. Jorge A. Jimnez vs Argentina, de 1 de marzo de 1996)
ha establecido que ambos artculos persiguen el propsito que las cargas que
el proceso penal conlleva para el individuo no se prolonguen continuamente
75. En esa misma lnea el Tribunal Constitucional Espaol en la STC 41/96 de 12 de

marzo afirma que toda situacin de prisin provisional que supera dicho plazo
razonable vulnera directamente el derecho a la libertad protegido por el art. 17.4
in fine de la Convencin Europea y hace nacer un deber imperativo de poner en
libertad al encausado. 171
en el tiempo y causen daos permanentes. Sin embargo, seala la Comisin,

ambas disposiciones no son idnticas en sus referencias. En el plazo razona-
ble de la detencin, la especificidad del artculo 7 inciso 5 radica en el hecho
que un individuo acusado y detenido tiene derecho a que su caso sea resuelto
con la debida prioridad, en forma expeditiva y conducido con diligencia espe-
cial. Adems, su objetivo es limitar el tiempo de detencin y no que la causa
sea juzgada en un lapso breve. De otro lado, el plazo razonable para la
duracin del proceso previsto en el artculo 8 inciso 1 debe medirse con
relacin a una serie de factores tales como la complejidad del caso, la con-
ducta del inculpado y la diligencia de las autoridades competentes en la
conduccin del proceso. En suma, la duracin de un proceso penal podra
ser considerada razonable, ms no la de la prisin preventiva dispuesta en ese
mismo proceso.
En ese mismo sentido se ha pronunciado el Tribunal Constitucional en
la sentencia recada en el expediente N. 2915-2004-PHC/TC (Caso Berrocal
Prudencio. F. J. N. 7. Publicada el 25 de noviembre de 2004), el Tribunal
declar que es necesario precisar que el derecho a la razonabilidad del
plazo de la prisin preventiva es distinto tanto en su contenido como en
sus presupuestos del derecho a la razonabilidad del plazo del proceso en
su totalidad.
Hasta antes de la entrada en vigencia del artculo 137 del Cdigo Pro-
cesal Penal de 1991 no exista un lmite para la duracin de la detencin
preventiva, lo cual ocasionaba que a menudo los procesados sufrieran deten-
ciones sin condena por muchos aos. Esta forma de administrar la coercin
era una clara violacin a la presuncin de inocencia y al plazo razonable,

consagrados en la Constitucin de 1993 y en los Convenios Internacionales a
los cuales est vinculado el Per.
La regulacin del plazo de la detencin preventiva en el artculo 137 del
Cdigo Procesal Penal guarda relacin con los principios de la coercin y es
una legislacin que corresponde a un Estado Democrtico de Derecho; res-
ponde a una opcin garantista de respeto al debido proceso y a los derechos
humanos.
Los problemas que se presentaron en la aplicacin del artculo 137
fueron los siguientes:
a. No obstante, la excesiva duracin de la prisin preventiva, resulta-
ba imposible que los procesados fueran liberados, por cuanto el
Estado no quera dar una imagen de ineficiencia al ordenar la liber-
tad de los detenidos.
b. La situacin de los internos que al haberse declarado nulos sus procesos
y pese al tiempo extremadamente prolongado de sus detenciones,
172
razn por la cual deban ser excarcelados, sin embargo, el Estado no

admita liberar a los procesados por delito de terrorismo.
Pretendiendo solucionar los problemas antes mencionados, el Estado
promulg las siguientes normas: El Decreto Ley N. 25824 (Publicado el 9
de noviembre de 1992) que ampli de 12 a 15 meses el plazo de detencin
para los procesos ordinarios. Por su parte la ley N. 27553 (Publicada el 13
de noviembre de 2001) ampli la duracin de la detencin preventiva de 15
a 18 meses, siempre y cuando se cumplan los requisitos previstos en el artculo
135 del Cdigo Procesal Penal, asimismo se ampli la duplicidad automtica
de la detencin en caso el Estado fuera la parte agraviada; agregando que
cuando se trate de procesos complejos o se hubiere declarado la nulidad, no
se considerar el tiempo transcurrido hasta la fecha del nuevo auto de aper-
tura de instruccin; que en los casos en que se declare la nulidad de los
procesos seguidos en fueros diferentes, el plazo se computa desde la fecha en
que se dicte el nuevo auto de detencin y que una vez condenado en primera
instancia el inculpado, la detencin se prolongar hasta la mitad de la pena
impuesta, cuando sta hubiera sido recurrida. Finalmente, se promulg la
Ley 28105 (Publicada el 21 de noviembre de 2003) que permiti la prolon-
gacin del plazo de detencin preventiva de oficio.
En el plano jurisprudencial, se han expuesto las siguientes soluciones
para evitar la excarcelacin por exceso de detencin, as por ejemplo en la
sentencia recada en el expediente N. 290-2002-PHC/TC (Caso Calmell
Del Solar. F. J. N. 6. Publicado el 4 de junio de 2003), se reconoce
peligrosamente que la duplicidad opera autnomamente a la prolongacin,
es decir que en un caso es posible duplicar la detencin y adems prolongarla.
El motivo de estas decisiones parte de una interpretacin equivocada de
las denominadas dilaciones indebidas, por cuanto el procesado tiene todo el
derecho a impugnar, deducir medios de defensa tcnica, solicitar posterga-
ciones de diligencias, aportar pruebas, etc; sin que stas generen menoscabo
al proceso.
Finalmente, debemos exponer que en algunos casos los procesos se
acumulan sin justificacin suficiente. Este tipo de acumulaciones implica que
un procesado, con una imputacin simple resulte involucrado en un mega
proceso con gran cantidad de imputados. En estos casos, el imputado en
procesos no complejos resulta perjudicado por la demora del proceso acu-
mulado.
7.5. Detencin domiciliaria

Dentro de las diferentes medidas coercitivas personales la detencin
domiciliaria es la ms grave despus de la prisin provisional. As lo recono- 173
ci el Tribunal Constitucional en el caso Bueno Acea, que por lo dems es el

primer caso conocido de detencin domiciliaria76, al sealar que dicha medida
despus de la detencin es una de las ms aflictivas dentro de la escala
coercitiva que prev nuestro ordenamiento legal razn por la cual la necesidad
de su aplicacin y el plazo de su duracin debe dosificarse considerando la
existencia de peligro de fuga u obstruccin probatoria por parte del
procesado (Sentencia recada en el expediente N. 066-2000-HC/TC. F.
J. N. 6. Publicada el 16 de junio de 2000). Este mismo criterio fue luego
reiterado en los casos Laura Bozzo Rotondo (Sentencia recada en el expe-
diente N. 376-2003-HC/TC) y Hctor Chumpitaz Gonzales (Sentencia
recada en el expediente N. 1565-2002-HC/TC).
No obstante, el tratamiento que en la prctica judicial se le ha dado a
esta medida de coercin personal dista mucho de lo establecido en el artculo
143 del Cdigo Procesal Penal. Los errores que en esta institucin se han
producido son varios. As tenemos por ejemplo los casos de detencin domi-
ciliaria con la necesaria custodia policial, lo cual ocasiona una disminucin en
la tarea de seguridad ciudadana.
Tambin pueden citarse los casos de prohibicin para salir a trabajar o
estudiar, desconocindose con ello otros derechos fundamentales. Si bien la
norma no establece este supuesto, es posible sostener su procedencia. As, lo
reconoci el Trigsimo Cuarto Juzgado Penal de Lima (Expediente N. 027-
98. Caso Romn Bueno Acea) en el que se dispuso el permiso de trabajo
bajo la consideracin de que la detencin domiciliaria en ningn caso
determina el enclaustramiento total del justiciable en su morada, pues su
apartamiento de un espacio con barrotes no es el elemento diferenciador de

su reclusin efectiva. En esa misma orientacin la resolucin emitida por
76. En el caso Bueno Acea se aplic por primera vez la detencin domiciliaria,
conforme a los trminos del art. 143 del Cdigo Procesal Penal de 1991. En
efecto mediante resolucin del 30 de marzo de 1998 la Sala de Apelaciones de
Procesos Sumarios con Reos en Crcel de la Corte Superior de Justicia de Lima
revoc el mandato de detencin impuesto contra dicho ciudadano espaol e
impuso en su lugar la detencin domiciliaria (Exp. 435-98-A). Esta medida se
prolong desde esa fecha hasta el 12 de abril de 2000 en que el Tribunal
Constitucional declara fundada la accin de hbeas corpus que dispone la cesacin
de esa medida coercitiva y en consecuencia su libertad. Con anterioridad a este
caso slo conocemos el voto singular del vocal Talavera Elguera (Julio de 1997)
en cuyo Considerando Quinto sealaba que, a fin de compatibilizar el derecho
del encausado a la libertad y el derecho del Estado de asegurar la presencia del
mismo al proceso penal, dada la gravedad del hecho instruido, es menester optar
por un estado intermedio de goce de la libertad, como es la detencin
domiciliarala que le es aplicable al caso por tratarse de un imputado que
adolece de incapacidad fsica. (Expediente 164-97, Sala Penal Superior
174 Corporativa, Lima, 03 de julio de 1997).
la Cuarta Sala Penal de la Corte Superior de Justicia de Lima, en el Expedien-

te 12-2001 (Caso Pedraza Barreda) en el que se estableci que la detencin
domiciliaria no se debe contraponer a los dems derechos constituciona-
les que no han sido limitados, como es el derecho a trabajar libremente
garantizado as por la Constitucin Poltica.
Otro de los problemas aplicativos de la detencin domiciliaria es el rela-
cionado a su plazo. Si bien el Cdigo Procesal Penal no establece cunto tiempo
debe estar una persona con detencin domiciliaria, se entiende que por un
criterio de proporcionalidad y provisionalidad, sta debe durar mientras persis-
tan los elementos que le dieron lugar, o hasta que surjan nuevos elementos que
hagan variar su situacin, en especial el peligro procesal. En el Caso Bueno
Acea el Tribunal Constitucional declar fundada la accin de hbeas corpus
estableciendo que la necesidad de su aplicacin [de la detencin domicilia-
ria] y el plazo de su duracin debe dosificarse considerando la existencia de
peligro de fuga u obstruccin probatoria por parte del procesado (Senten-
cia recada en el expediente N. 066-2000-HC/TC. F. J. N. 6).
Adems, el plazo previsto para la detencin preventiva, constituye un
referente necesario para determinar el plazo de la detencin domiciliaria. En el
caso Villanueva Chirinos (Sentencia recada en el expediente N. 731-2004-
HC/TC) el Tribunal Constitucional ha fijado pautas generales de ndole cualitativo
para la limitacin temporal de la detencin domiciliaria que son del caso ano-
tar. Seala el Tribunal que tomando en cuenta lo dispuesto en el inciso 8 del
artculo 139 de la Constitucin, y, a fin de salvar este vaco legal, el Tribunal
considera importante resaltar dos premisas: a)la existencia del plazo mximo,
no resulta el nico criterio determinante para constatar que una detencin
deviene en desproporcionada y arbitraria luego de vencido el plazo, pudiendo
tornarse en tal, inclusive antes del cumplimiento del mismo cuando por ejem-
plo, desaparezcan las razones que motivaron el propio mandatob)la inexistencia
de un plazo mximo legal, de ninguna manera puede admitirse como justificacin
vlida para la permanencia de una medida restrictiva de derechos, de forma
indefinida, arbitraria y desproporcionada, debiendo ms bien ser valorado en
cada caso, segn los elementos de juicio objetivos existentes Indica asimismo
esta sentencia que el exceso de detencin domiciliaria puede verificarse en
cada caso concreto atendiendo a una serie de elementos, dentro de los cuales,
la existencia de un plazo mximo como referente derivado del principio de
proporcionalidad slo es uno de ellos y no el nico determinante Finalmente,
el Tribunal Constitucional establece dos criterios con carcter vinculante: 1)
Peligrosidad Procesal y, 2) La razonabilidad. (F. J. N. 13 y 14. Publicada el 31
de mayo de 2005)
Tratamiento diferente merece el supuesto de acumulacin de los das de
detencin domiciliaria y detencin preventiva para obtener la libertad por 175
exceso de detencin, segn los plazos fijados en el artculo 137. As, el Tribu-
nal Constitucional ha establecido en la Sentencia recada en el expediente N.
1725-2002-HC/TC. (Caso Arbul Seminario. F. J. N. 2. Publicado el 22 de
mayo de 2003) que no es posible acumular el plazo de la detencin domici-
liaria al plazo de la detencin preventiva para efectos de establecer si ha
vencido, o no, el plazo mximo de detencin del artculo 137 del Cdigo
Procesal Penal. Primero, porque dicho plazo slo es aplicable a la detencin
preventiva; y, segundo, porque, tal como ha establecido este Tribunal en el
Caso Berrocal Prudencio (Sentencia recada en el expediente N. 2915-2002-
HC, F. J. N. 18 a 31) en relacin con la detencin judicial preventiva, en
criterio que, mutatis mutandis, es aplicable a la detencin domiciliaria, para
determinar si existe, o no, afectacin del derecho a que la libertad personal
no sea restringida ms all de un plazo razonable, no es un elemento deter-
minante la fijacin de un plazo legal, sino el anlisis de ciertos criterios a la luz
de cada caso concreto. Estos criterios son: a) la diligencia del juez en la
merituacin de la causa; b) la complejidad del asunto; y c) la conducta obs-
truccionista del imputado.
Por ltimo, a propsito de la ley N. 28568, que modificaba el artculo
nico del artculo 47 del Cdigo Penal referido al abono de la detencin
preliminar, preventiva y domiciliaria para el computo del descuento de la
pena privativa de libertad; el Tribunal emiti una sentencia normativa de
trascendental relevancia (Sentencia recada en el expediente N. 0019-2005-
PI/TC. Caso Arresto Domiciliario. Publicada el 21 de julio de 2005). En
dicha sentencia, el Tribunal Constitucional expuso que en modo alguno puede
sostenerse que la detencin preventiva y la detencin domiciliaria tengan la

misma incidencia sobre la libertad personal, pues con ello se estara afectan-
do el principio de igualdad. Adems, que la homologacin de un da de
detencin domiciliaria por un da de privacin de libertad vaca de contenido
la finalidad preventivo-general de la pena privativa de libertad, pues reduce
irrazonablemente la posibilidad de que genere un suficiente efecto intimida-
torio. Adems, y lo que es ms grave, desvirta la posibilidad de que la
sociedad afiance su confianza en el orden penitenciario constitucional, pues
se observar con impotencia cmo delitos de naturaleza particularmente gra-
ve son sancionados con penas nimias, o absolutamente leves en relacin al
dao social causado. La norma resulta tambin contraria a la finalidad pre-
ventivo-especial de la pena, pues al permitir que el delincuente conciba el
arresto domiciliario como una limitacin de la libertad personal idntica a la
pena privativa de libertad, debilita e incluso descarta toda posibilidad de que
internalice la gravedad de su conducta. Esto resultar particularmente evi-
dente en el caso de delitos de corrupcin, en los que los beneficios generados
por la comisin del delito aparecern como significativamente superiores a la
176 gravedad de la pena impuesta como consecuencia de su comisin. La ten-
dencia a la reiteracin de esta conducta es, pues, un peligro inminente para la

sociedad.
La decisin del Tribunal Constitucional es adecuada, en cuanto no es
viable homologar la detencin domiciliaria a la prisin preventiva; sin embar-
go, considero que debe existir un descuento de la pena que, atendiendo a los
criterios de proporcionalidad y razonabilidad. Si bien los efectos de ambas
medidas no son los mismos (en lo psicolgico, como en el nivel de intensidad
aflictiva), sin embargo, el perjuicio a la libertad personal es el mismo.
VIII. REFLEXIN FINAL

Un modelo democrtico se caracteriza por entender que la restriccin a
la libertad de la persona ha de adoptarse a travs de un procedimiento previa-
mente determinado, en el que se respeten los derechos que la propia
Constitucin consagra.
Sin embargo, conforme se ha observado, la respuesta que en los lti-
mos aos ha ofrecido el legislador y el juez peruano al problema de la
criminalidad y, por tanto, el tratamiento que ha realizado de la prisin provi-
sional y otras medidas restrictivas de la libertad, se ha caracterizado por
alejarse de las funciones que estas medidas deben atender.
Esta realidad denota la ausencia de una clara voluntad poltica de desa-
rrollar un proceso penal acorde con un Estado Social y Democrtico de
Derecho, el mismo que impone no slo el deber estatal de resolver proble-
mas sociales, sino tambin que en dicha tarea se respeten los derechos
fundamentales.
Ante esto, quienes nos encontramos vinculados al estudio del proceso
penal tenemos, en primer lugar, la obligacin de exponer las bases dogmti-
cas de las instituciones que conforman esta rama jurdica (tarea necesaria) y
tambin, nos encontramos obligados a confrontar tales ideas con la realidad,
ejercicio que consideramos indispensable para superar su actual crisis nor-
mativa y jurisprudencial.
Lima, junio de 2006.
177
178
De qu hablamos cuando hablamos de ... / CAMILO SUREZ LPEZ DE CASTILLA
De qu hablamos cuando hablamos de

legalidad procesal penal?
Un concepto nuevo en el proceso constitucional
CAMILO SUREZ LPEZ DE CASTILLA
Asesor Jurisdiccional del Tribunal Constitucional
SUMARIO: I. INTRODUCCIN. II. LA FALTA DE CONSENSO EN LA DOCTRINA. III. LA LEGALIDAD PRO-

CESAL PENAL EN LA JURISPRUDENCIA.
IV. DE QU HABLAMOS CUANDO HABLAMOS DE LEGALIDAD PRO-
CESAL PENAL? V. SU TUTELA EN SEDE CONSTITUCIONAL
I. INTRODUCCIN
El Cdigo Procesal Constitucional seala de manera enunciativa en su
artculo 4 las garantas que comprende el derecho a la tutela procesal efecti-
va, las cuales incluyen un concepto cuyo significado parece no estar del todo
claro en la doctrina y jurisprudencia: la legalidad procesal penal. A diferencia
de sta, el principio sustantivo de legalidad penal goza de reconocimiento
expreso en el texto constitucional, el cual nos informa acerca de su conteni-
do1, permitindonos deducir las garantas de l derivadas, tales como la lex
previa, lex certa, lex stricta y lex scripta. La legalidad procesal penal, en
cambio, no goza, al parecer, de un reconocimiento expreso en nuestra nor-
ma constitucional, ni existe, tampoco, consenso en el mbito doctrinal y
jurisprudencial respecto de sus alcances. Es por ello que resulta especialmen-
te importante determinar el contenido de este derecho reconocido
expresamente en la norma procesal constitucional como elemento del debido
proceso susceptible de proteccin mediante los procesos constitucionales de
la libertad.
Cabe sealar, asimismo, que es a partir de la entrada en vigencia del
Cdigo Procesal Constitucional, que la enuncia expresamente, que la legali-
dad procesal penal ha sido invocada con ms frecuencia en el marco de los
procesos constitucionales. Es por ello que, antes de que rija el Cdigo Proce-
sal Constitucional, la jurisprudencia del Tribunal Constitucional haba hecho
1. As, el artculo 2.24,d de la Constitucin establece que Nadie ser procesado ni

condenado por acto u omisin que al tiempo de cometerse no est previamente ca-
lificado en la ley, de manera expresa e inequvoca, como infraccin punible; ni san-
cionado con pena no prevista en la ley 179
referencia a dicho principio tan slo en dos oportunidades2. Ello, a su vez, da

cuenta de que no se trataba de un concepto que fuera de uso comn en el
mbito jurdico nacional, toda vez que no era habitualmente manejado por
los justiciables (o sus abogados) ni por los rganos jurisdiccionales. Se tra-
taba, entonces, de un derecho cuyo contenido era desconocido en el mbito
jurdico nacional o simplemente de un concepto que no se usaba y en su
lugar eran otros los derechos que se enunciaban para cubrir su mbito de
proteccin?
II. LA FALTA DE CONSENSO EN LA DOCTRINA

La legalidad procesal penal ha sido definida por cierto sector de la doc-
trina como una garanta jurisdiccional, esto es nulla pena sine iudicio3, es
decir, que no puede imponerse sancin penal si no es mediante una sentencia
judicial segn los procedimientos legalmente establecidos, reconocido en el
artculo 139 inciso 10 de la Constitucin. Otro sector de la doctrina concibe
a la legalidad procesal penal como aquella obligacin del titular de la acin
penal, el Ministerio Pblico, de ejercitar la accin penal ante la existencia de
un delito4. Entonces, cul de estas dos acepciones enuncia correctamente el
principio de legalidad procesal penal? Ante la duda, otros autores han sea-
lado que dicho enunciado alude a ambos conceptos, como lo sugiere RAMOS
MENDEZ5. Desde otra perspectiva se afirma tambin que la legalidad procesal
penal es aquel principio que obliga a un respeto de las normas procesales
durante el proceso penal6.
2. Exp. N. 005-2001-AI/TC, publicada el 17 de noviembre de 2001 y Exp. N 1570-

2004-HC/TC, publicada el 21 de setiembre de 2004.
3. Cfr. SNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. Lima, Idemsa, 2004.
pp. 273 y ss. En doctrina extranjera: JAN VALLEJO, Manuel. Principios constitucionales
y Derecho Penal Moderno. Bs As. Ad-Hoc, 1999, p. 28. BUSTOS RAMREZ, Juan y Hernn
HORMAZBAL MALAREE. Lecciones de Derecho penal. Volumen. I. Madrid, Trotta, 1987,
p. 87. COBO DEL ROSAL, M. y VIVES ANTN. Derecho Penal. Parte General. Valencia, Tirant,
1990, p. 59. MIR PUIG, Santiago. Derecho Penal. Parte General. 5 edicin. Barcelona,
1998, pp. 77. A RMENTA D EU , Teresa. Pena y proceso: Fines comunes y fines
especficos. En: Silva Snchez. JM (Editor) Poltica Criminal y Nuevo Derecho Pe-
nal, Libro homenaje a Claus Roxin. Barcelona, Bosch, 1997, p. 211.
4. Cfr, OR GUARDIA, Arsenio. Manual de Derecho Procesal Penal. 2 ed. Lima, Editorial
Alternativas, 1999. p. 65. REYNA ALFARO, Luis Miguel. El proceso penal aplicado. Lima,
Gaceta Jurdica, 2006, p.181 y 192-197. tambin MAIER , Julio. Derecho Procesal
Penal. 2 ed. Buenos Aires, el Puerto, 1996, pp, 828-829. GIMENO SENDRA, Vicente
[et al]. Derecho Procesal Penal. 3 ed. Valencia, Tirant lo Blanch, 1999. Tomo II pp.
62.
5. RAMOS MNDEZ, Francisco. Sistema procesal espaol. Barcelona, Bosch, 1999, pp. 70.
6. Cfr. MIXN MASS, Florencio. Derecho Procesal Penal. Trujillo, Ediciones jurdicas,
Tomo I, p. 113-125. SAN MARTN CASTRO, Csar. Garanta jurisdiccional, en: VARIOS
180 AUTORES , Cdigo Penal Comentado . Lima, Gaceta Jurdica. Tomo I, p. 155-157.
III. LA LEGALIDAD PROCESAL PENAL EN LA JURISPRUDENCIA

Dada la escasez de resoluciones judiciales que hagan referencia a este
principio, puede afirmarse que la legalidad procesal penal no es en el mbito
jurisdiccional un concepto muy utilizado. Entre la escasa jurisprudencia penal
que hace referencia a este concepto podemos citar la ejecutoria suprema del
29 de enero de 1998 (Exp. N. 1983-97)7 en la que se seala que:
El artculo V del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal comprende tres dere-
chos que le han de asistir a todo procesado: el derecho a la legalidad procesal
o a ser juzgado de conformidad con las disposiciones de la ley procesal
penal; el derecho a ser exclusivamente condenado mediante una sentencia;
y el derecho a que dicha sentencia sea dictada por un juez competente
limitado por ley o juez legal.
Es decir, se decanta por una definicin de legalidad penal como respeto
de las normas procesales. No hay ms sentencias recientes de la Suprema de
Justicia en el mismo sentido, por lo que no podemos hablar de una tendencia
jurisprudencial. Resulta ilustrativo, al respecto, la referencia a la legalidad
procesal penal en dos plenos jurisdiccionales.
En el Pleno jurisdiccional del ao 2000, en el marco de la discusin
sobre la aplicabilidad del recurso de nulidad de oficio previsto en el entonces
vigente Decreto Legislativo N. 897, la Comisin objetora se pronunci en el
sentido de que:
Las instancias revisoras no pueden reformar en perjuicio del impugnante,
por aplicacin de los principios de legalidad procesal, acusatorio y tutela
judicial efectiva, entendido ste como el derecho a un recurso eficaz.
El texto no define lo que se entiende por legalidad procesal ni queda
claro a qu hace referencia. El Pleno jurisdiccional del 2004 tambin utiliza el
concepto de legalidad procesal. Esta vez, al discutirse la aplicacin del artcu-
lo 143 del Cdigo Procesal Penal, relativo al arresto domiciliario:
La segunda posicin es la que un sector considera razonable, pues se
argumenta que la interpretacin de las normas que afectan la libertad perso-
nal debe ser restrictiva y las que la favorecen amplias; limitando la disposicin
citada a determinados presupuestos, pues se vulnera el principio de legalidad
procesal, cuando se ampla fuera de esos casos ya que no es una interpreta-
cin literal, sistemtica, ni teleolgica, sino arbitraria, al extender a cualquier
caso una medida tan grave como la expuesta a pesar de existir otras restric-
ciones que pueden garantizar la concurrencia del imputado al proceso.
GIMENO SENDRA, Vicente, CNDIDO CONDE-PUMPIDO TOURN y Jos GARBER LLOBREGAT.

Los procesos penales. Barcelona, Bosch, Tomo I p. 17-20.
7. Fuente: Dilogo con la jurisprudencia . Tomo 65, febrero de 2004. 181
As, en este ltimo caso, al parecer, la legalidad procesal est siendo

utilizada para reclamar una aplicacin de la ley procesal que se limite a los
supuestos de hecho establecidos normativamente, de manera anloga a la lex
scripta que rige para el principio de legalidad sustantivo.
En cuanto a la jurisprudencia constitucional, es de destacarse que no
slo la referencia al principio de legalidad procesal ha aumentado considera-
blemente desde que fue incorporada de manera expresa en el Cdigo Procesal
Constitucional, (podramos decir incluso que es un concepto que ha comen-
zado a ser utilizado), sino que adems, las referencias a dicho concepto son
mucho ms frecuentes que en la jurisprudencia penal. Ello, debido probable-
mente a que, a diferencia del mbito procesal constitucional, no existe norma
penal o procesal penal que haga referencia expresa a la legalidad procesal
penal.
As como hay muchas ms referencias a este concepto, muchas ms
versiones del mismo se pueden encontrar, lo que no es ms que un reflejo del
desacuerdo existente a nivel de doctrina. As, el Tribunal Constitucional, en
alguna oportunidad ha parecido identificar la legalidad procesal penal con la
legalidad penal sustantiva. En este sentido, es posible citar las sentencias re-
cadas en los procesos de hbeas corpus N. 3390-2005-PHC/TC [Jacinta
Margarita Toledo Manrique]8 y la N. 3674-2005-PHC/TC [Erick Dongo
Carrin]9. El objeto de ambos procesos fue determinar si la falta de precisin
en el auto de apertura de instruccin respecto del delito imputado era tal que
le impidiese al procesado conocer de manera clara los cargos que se le impu-
taban. En ambos casos el Tribunal consider que se tratara de vulneraciones
a la legalidad procesal10 y fundament su decisin respecto de este punto de

la siguiente manera:
la necesidad de tutela surge del tenor del artculo 2, inciso d), de la
Constitucin, al disponer que [N] adie ser procesado ni condenado por
acto u omisin que al tiempo de cometerse no est previamente calificado en
la ley, de manera expresa e inequvoca, como infraccin punible (...).
Una segunda tendencia al interior de la jurisprudencia del Tribunal Cons-
titucional respecto de la legalidad procesal penal ha consistido en identificar
este concepto con el debido proceso. En ese sentido, el Tribunal Constitucio-
nal, al definir la tutela procesal efectiva ha sealado que se trata de:
8. Publicada el 11 de agosto de 2005.

9. Publicada el 7 de abril de 2006.
10. ...El Tribunal considera que la vulneracin aducida [...] implica la observancia del
principio de legalidad procesal [Exp. N. 3674-2005-PHC/TC, Erick Dongo Ca-
rrin] ...las vulneraciones aducidas [...] implican la observancia del principio de
legalidad procesal... [Exp. N. 3390-2005-PHC/TC, Jacinta Margarita Toledo
182 Manrique].
...la situacin jurdica de una persona en la que se respetan de modo enun-

ciativo sus principales derechos, y los principios de legalidad procesal penal11.
Cabe citarse, tambin, la sentencia recada en el proceso de hbeas
corpus N. 7024-2005-PHC/TC [Jorge Chvez Montoya]12 en el que se
cuestionaba el traslado del interno de un penal a otro, alegndose que el
mismo se haba producido en vulneracin al debido proceso. El Tribunal
Constitucional consider en dicha oportunidad que las vulneraciones aduci-
das [..] implican la observancia del principio de legalidad procesal... y procedi
a determinar la legitimidad del acto cuestionado analizando si se haba o no
vulnerado el debido proceso.
Una tercera concepcin de la legalidad procesal penal en la jurispru-
dencia del Tribunal Constitucional se encuentra plasmada en la sentencia N.
4124-2004-HC/TC [Fernando Zevallos Gonzales]13. El demandante cues-
tionaba la ejecutoria suprema mediante la cual se declaraba la nulidad de la
sentencia absolutoria expedida en su favor, alegando vulneracin del princi-
pio de legalidad procesal penal. Sustentaba la misma en que la nulidad de la
sentencia absolutoria expedida en su favor haba sido decretada sin observar
ninguna de las causales de nulidad establecidas taxativamente en el artculo
298 del Cdigo de Procedimientos Penales. Al respecto, el Tribunal Consti-
tucional determin que no se haba transgredido el derecho invocado
considerando que:
...por mandato de la ley procesal de la materia, la Sala Suprema tiene la
facultad de declarar nula la sentencia recurrida y ordenar nuevo juicio oral
a fin de que se subsanen los vicios y omisiones o se amplen las pruebas, tal
como lo dispuso la Ejecutoria Suprema cuestionada(...) De ello se concluye
que no se acredita la transgresin del principio de legalidad procesal penal.
De lo expuesto se deduce que el Tribunal Constitucional considera que
el contenido del principio de legalidad procesal consiste en el respeto de las
normas procesales. El mismo concepto de legalidad procesal penal parece
haber sido atribuido el Tribunal Constitucional en otra sentencia [Exp. N.
2338-2003-HC/TC]:14
...de conformidad con el respecto al principio de legalidad procesal o pro-
cedimiento preestablecido, todo ciudadano al cual se le impute la comisin
11. Exps Ns 6079-2005-PHC/TC, 2027-2005-PHC/TC, 191-2005-PHC/TC, 6163-

2005-PHC/TC, 986-2005-PHC/TC, 4219-2005-PHC/TC, 6342-2005-PHC/TC,
1874-2005-PHC/TC, 1191-2005-PHC/TC, 4016-2005-PHC/TC y 744-2005-
PHC/TC [Publicados entre el 21 de junio de 2005 y el 11 de mayo de 2006].
12. Publicado el 16 de mayo de 2006.
13. Publicado el 31 de mayo de 2005.
14. 31 de marzo de 2004. 183
de un hecho punible, ha de tener derecho a ser juzgado segn el procedi-

miento penal adecuado y previsto en el Cdigo de Procedimiento Penal y
leyes complementarias.
IV. DE QU HABLAMOS CUANDO HABLAMOS DE LEGALIDAD

PROCESAL PENAL?
A fin de sostener un concepto de legalidad procesal penal es preciso
tomar en cuenta, en primer lugar, que el mismo es, ante todo, un principio
de carcter procesal, esto es, que disciplina e informa el modo en que se
llevar a cabo un proceso. Es por ello que no puede ser confundido con el
principio sustantivo de legalidad penal, reconocido en el artculo 2.24,d de
la Constitucin, el cual reconoce y garantiza derechos subjetivos de carc-
ter sustantivo. Aunque la citada disposicin constitucional establezca
expresamente que Nadie ser procesado [...] por acto u omisin que al
tiempo de cometerse no est previamente calificado en la ley, de manera
expresa e inequvoca, como infraccin punible... (subrayado nuestro), tal
alusin al proceso penal no significa que se est reconociendo una garanta
de orden procesal, sino nicamente sustantiva. La referencia al proceso
penal simplemente indica que dicha garanta de orden sustantivo va a ser de
observancia no slo al momento de imponerse la sancin Nadie ser [...]
condenado..., sino incluso antes de emitirse sentencia, en el marco del
proceso penal.
Asimismo, cabe hacer un deslinde con ms de un autor que entiende
que el principio de legalidad penal implica una garanta jurisdiccional y de ella
se deriva la legalidad procesal penal. As, suele sealarse que el principio de

legalidad penal, a la par que una garanta penal y criminal, comporta tambin
una garanta procesal y otra de ejecucin15. La garanta jurisdiccional no
puede significar lo mismo que el principio de legalidad, sino que se encuentra
referida a un mbito distinto. En efecto, de acuerdo a los principios de uni-
dad y exclusividad de la funcin jurisdiccional, la jurisdiccin se configura
como un poder-deber del Estado, que no son sino la contraparte del derecho
a la tutela judicial16. Es evidente que existe una ligazn mucho ms fuerte
entre el Derecho penal y la jurisdiccin, toda vez que el Derecho penal, a
15. BUSTOS RAMREZ, Juan y Hernn HORMAZBAL MALAREE. Lecciones de Derecho penal.
Volumen. I. Madrid, Trotta, 1987, p. 87. COBO DEL ROSAL, M. y VIVES ANTN. Dere-
cho Penal Parte General. Valencia, Tirant, 1990, p. 59. MIR PUIG, Santiago. Derecho
Penal. Parte General. 5 edicin. Barcelona, 1998, pp. 77. Si bien se trata de autores
extranjeros que toan como base la Constitucin espaola, el artculo 25 de la citada
Constitucin enuncia tambin una garanta sustantiva.
184 16. Cfr. STC Ns 0017-2003-AI7TC, 0023-2003-AI7TC, y 004-2006-AI/TC
diferencia de las normas de Derecho privado, slo son de aplicacin por

medio de un proceso17, pero ello no implica que se trate del mismo concep-
to. Por otro lado, el pretender derivar la legalidad procesal penal, de la legalidad
penal establecida expresamente en la Constitucin, atribuyndole una garan-
ta de legalidad procesal, desde nuestro punto de vista, no es esencialmente
incorrecto sino fuera porque pretende deducir el principio de legalidad pro-
cesal de uno sustantivo, desconociendo que el mismo, antes de ser un principio
que informa el orden penal, informa el orden jurdico en general.
Uno de los principios que informan el Estado de Derecho es el de
legalidad, el cual, evidentemente, tiene una manifestacin en el Derecho penal,
a travs del principio nulla poena sine lege. Sin embargo, el principio de
legalidad como manifestacin del Estado de Derecho tiene su influjo en todo
el ordenamiento jurdico estableciendo a la ley como fuente principal del
ordenamiento jurdico, informando la actuacin del Estado, subordinndola
a ella. Es evidente que las transformaciones de la sociedad y el Derecho a
travs de la historia, las que se ven reflejadas del paso de un Estado liberal de
Derecho a un Estado constitucional o de fenmenos tales como la expansin
del Derecho penal, erosionan el principio de legalidad18, por lo que el mismo
debe ser reexaminado y replanteado. Sin embargo, ello no implica su des-
aparicin, ya que, finalmente, la clusula Estado de Derecho an est
reconocida en nuestra Constitucin (artculo 43). Asimismo, como lo ha
sealado el Tribunal Constitucional El Estado social y democrtico de dere-
cho no obvia los principios y derechos bsicos del Estado de derecho, tales
como la libertad, la seguridad, la propiedad privada y la igualdad ante la ley;
antes bien, pretende conseguir su mayor efectividad, dotndolos de una base
y un contenido material19.
Si el principio de legalidad como elemento del Estado liberal de Dere-
cho presupona una organizacin poltica basada en la divisin de poderes, en
la que la ley fuese competencia exclusiva de los representantes de la nacin, a
travs del Poder Legislativo, la legalidad como principio informador de la
actividad estatal tambin vincula a los rganos jurisdiccionales no slo en
cuanto a la norma sustantiva a ser materia de proceso sino sobre el procedi-
miento que van a seguir.
En palabras de SILVA SNCHEZ:
17. MONTERO AROCA, Juan. Los principios del proceso penal, un intento de exposicin
doctrinal basado en la razn. En: Revista Jurdica del Per. Trujillo, Enero-Marzo
1997. N. 10.
18. Cfr. ZAGREBELSKY, El derecho dctil, Madrid, Trotta, 1995. SILVA SNCHEZ, Jess-Mara.
La expansin del derecho penal. Madrid, Civitas, 2001.
19. Cfr. STC 008-2003-AI/TC. 185
Se trata de un principio de legitimacin democrtica de las intervenciones

jurdico-penales como garanta de la libertad de los ciudadanos derivada del
principio de divisin de poderes. As, resulta que quien no posee la legitima-
cin democrtica directa, necesita para intervenir en la esfera de libertad
de los ciudadanos, apoyarse en la legitimacin material que le presta el
legislador como expresin de la voluntad general. 20
Es por ello que, en tanto el proceso penal implica una intervencin en los
poderes pblicos en los derechos fundamentales, se requiere que el mismo se
encuentre legalmente regulado y, asimismo, que el rgano jurisdiccional respete
los mecanismos legalmente establecidos, sobretodo, al imponer medidas que res-
trinjan derechos fundamentales, como por ejemplo, las medidas cautelares
personales21. Es decir, que el principio de legalidad procesal implica, en primer
lugar, que el proceso penal, en tanto forma de intervencin en los derechos funda-
mentales de las personas, debe estar legalmente regulado y a su vez, la actividad del
rgano jurisdiccional debe de respetar la normatividad prevista legalmente.
Por otro lado, no es posible dejar de tomar en cuenta el contexto jurdi-
co actual a fin de determinar los alcances del principio de legalidad procesal
penal. Factores como el paso del Estado de Derecho liberal (contexto en el
que surge el principio de legalidad) al Estado constitucional, supone una
transformacin del concepto de legalidad. En primer lugar, en cuanto a la
supremaca de la ley como fuente que ahora es reemplazada por la Constitu-
cin. As, no slo el juez est vinculado a la ley, sino que juez y legislador se
encuentran vinculados en la misma medida a los mandatos de la Constitu-
cin. As, el carcter normativo de la Constitucin, derivable de los artculos
51 y 138 de la misma, transforma, a nuestro entender, el concepto de
legalidad procesal penal. Entonces, ya no es la ley la nica fuente del proceso

penal, debe incorporarse otras, tales como las misma normas de orden cons-
titucional, as como la jurisprudencia constitucional. Evidentemente, estas
transformaciones del principio de legalidad no pueden hacerle perder ciertos
atributos esenciales, como lo son el hecho de que el proceso penal, en tanto
implica una intervencin en los derechos fundamentales de las persona debe
estar legalmente regulado. Se mantiene, a su vez, la obligacin de respetar el
procedimiento establecido legalmente por parte del juez.
V. SU TUTELA EN SEDE CONSTITUCIONAL

Si, como se ha visto, el principio de legalidad procesal penal implica,
entre otras, la obligacin del rgano jurisdiccional de respetar la normativi-
20. SILVA SNCHEZ, Jess Mara. Aproximacin al Derecho Penal contemporneo. Barce-
lona, Bosch, 1992 p. 257.
21. Cfr. GONZALEZ-CUELLAR SERRANO, Nicols. Proporcionalidad y derechos fundamen-
186 tales en el Derecho Penal. Madrid, Colex, 1990, pp. 77.
dad prevista legalmente, es preciso delimitar la forma de proteccin de este

derecho. La determinacin de su mbito de tutela nos enfrenta ante el pro-
blema de los lmites del juez constitucional frente a asuntos de mera legalidad.
Ello nos conduce, a su vez, a problemas similares a los referidos a la determi-
nacin del objeto de tutela respecto del principio de legalidad penal sustantivo,
concretamente de la garanta de la lex stricta. En dicho supuesto, si bien el
principio de legalidad penal como cualquier otro derecho de orden constitu-
cional merece tutela mediante los procesos constitucionales de la libertad, no
puede confundirse su tutela con la determinacin del verdadero sentido de la
norma penal. Es decir, no puede acudirse al proceso constitucional alegando
una incorrecta interpretacin de la ley penal22. Del mismo modo, en aque-
llas situaciones en las que se alegue una contravencin al procedimiento
legalmente previsto, en realidad estaremos ante una controversia respecto de
la correcta aplicacin de la norma legal, lo que excede el marco de un proce-
so constitucional. As lo ha entendido, tambin, el Tribunal Constitucional, el
que, en una lnea jurisprudencial consolidada, evita emitir pronunciamiento
cuando se trate de asuntos de mera legalidad23. En este sentido, resulta
coherente con la lnea adoptada, como con la finalidad de los procesos cons-
titucionales de la libertad, lo sealado por el Tribunal Constitucional respecto
del control constitucional de las resoluciones jurisdiccionales:
...no es labor de la justicia constitucional el resolver asuntos de mera lega-
lidad. Es por ello que el sentido del pronunciamiento en la presente sentencia
no consistir en determinar, desde el texto de las normas legales que fueron
de aplicacin al proceso penal, qu interpretacin resulta ms correcta, sino
si la resolucin cuestionada, aunque corresponda a una correcta aplicacin
de la ley, resulta vulneratoria de los derechos constitucionales del benefi-
ciario del presente hbeas corpus24.
22. Exp. N. 2758-2004-HC/TC: Si bien el principio de legalidad penal, el cual pro-

tege el derecho de no ser sancionado por supuestos no previstos en una norma ju-
rdica, en tanto derecho subjetivo constitucional debe ser pasible de proteccin en esta
va, el anlisis que debe practicar la justicia constitucional no es equiparable a la que
realiza un juez penal.
23. Exps. Ns 1124-2001-AA/TC, 0964-2002-AA/TC, 0570-2001-AA/TC, 3201-2003-
HC/TC, 2621-2003-HC/TC, 2758-2004-HC/TC, 0616-2003-AA/TC, 4118-2004-
HC/TC.
24. STC 2005-2006-PHC/TC [Manuel Enrique Umbert Sandoval] En el mismo senti-
do, el Exp. N. 4124-2004-HC/TC [Fernando Zevallos]: ..del contenido de la de-
manda se infiere que lo que el recurrente realmente pretende no es que este Tribunal
declare la nulidad de la ejecutoria suprema como consecuencia de alguna inconsti-
tucionalidad que la afecte; sino que se subrogue en las facultades reservadas a la Corte
Suprema para determinar los supuestos en los que corresponde declarar la nulidad
de una resolucin judicial absolutoria, asunto que resulta manifiestamente incom-
patible con la naturaleza del proceso constitucional de hbeas corpus. f. N. 7. 187
Es por ello que, atendiendo al hecho de que asuntos de mera legalidad

no pueden ser objeto de tutela en procesos constitucionales de la libertad, el
contenido constitucionalmente protegido de la legalidad procesal penal se ve
restringido. Sin embargo, es de advertirse que en caso la afectacin a la
normativa procesal redunde, a su vez, en una afectacin a esos principios de
orden constitucional integrados en el concepto de debido proceso y tutela
jurisdiccional, o tutela procesal efectiva, ser a travs de la afectacin a stos
que el juez constitucional asumir competencia. De otro lado, si la contra-
vencin de la normativa procesal no incide en el contenido de ninguno de
stos, carecer de contenido constitucional y en tal caso no podr ser materia
de un proceso constitucional.
En resumidas cuentas, puede afirmarse que la legalidad procesal penal
es un trmino que al ser introducido en nuestra legislacin, concretamente
en el mbito procesal constitucional, ha provocado un uso mucho ms fre-
cuente y muy poco uniforme. Es por ello que, a partir de lo que implica el
principio de legalidad en sentido genrico, como elemento fundamental del
Estado de Derecho, se ha intentado construir una definicin de legalidad
procesal penal.
188

Ao II, N.3, enero - junio, Lima, 2006
Doctrina Constitucional Comparada
EVELYN HAAS
Las garantas constitucionales en el procedimiento
penal alemn
CARLOS BERNAL PULIDO

El principio de proporcionalidad de la legislacin
penal
GLORIA PATRICIA LOPERA MESA

Las garantas penales como mandatos de optimiza-
cin
PETER HBERLE
Estudio comparativo de la funcin y trascendencia
de los tribunales constitucionales
189
190
Las garantas constitucionales en el procedimiento... / E VELYN HAAS
Las garantas constitucionales

en el procedimiento penal alemn
EVELYN HAAS
Magistrada del Tribunal Constitucional Federal Alemn
SUMARIO: 1. INTRODUCCIN. 2. EL PROPSITO DE UN PROCEDIMIENTO PENAL. 3. PRINCIPIOS CONS-

TITUCIONALES DEL DERECHO PROCESAL PENAL. 3.1. Principios fundamentales. 3.2. Principios de-
rivados. 3.2.1. El principio del derecho de audiencia. 3.2.2. El principio del proceso equi-
tativo. 3.2.3. El mandato de la igualdad de armas. 3.3. Lmites generales de intervencio-
nes en los derechos fundamentales. 3.3.1. La reserva legal. 3.3.2. El ncleo esencial de la
persona. 3.3.3. El principio de la proporcionalidad. 4. CUESTIONES CONSTITUCIONALES EN LA
ETAPA DE INSTRUCCIN. 5. CUESTIONES CONSTITUCIONALES EN LA AUDIENCIA DEL JUICIO ORAL. 6. CUES-
TIONES DE PROTECCIN JURDICA.

1. INTRODUCCIN
Como casi ningn otro sector jurdico, el Derecho procesal penal revela
la situacin poltica y econmica de un Estado, las circunstancias especficas y
las concepciones reinantes de orden y de libertad. La imposicin de una pena
criminal constituye la medida de mayor gravedad entre todas las intervencio-
nes concebibles en los derechos del ciudadano. El Derecho procesal penal
alemn actual es el resultado de una evolucin histrica que muestra parale-
los evidentes con la discusin del concepto y del significado del Estado de
derecho y que recibi impulsos decisivos de esta discusin. De ah resulta que
el Derecho procesal tambin es Derecho constitucional aplicado, lo que es
acentuado aun por el papel decisivo de la Corte Constitucional Federal en lo
que concierne el control de normas procesales de intervencin es decir,
que implican una intervencin en los derechos del ciudadano y su aplica-
cin en el caso individual. Eso se pone de manifiesto de forma especialmente
clara en la declaracin de la Corte Constitucional Federal acerca de que al
procedimiento penal le incumbe la tarea de ejercer la pretensin punitiva del
Estado en el marco de un procedimiento judicial, conforme a las normas
jurdicas, que garantice la salvaguardia efectiva de los derechos fundamenta-
les del inculpado. Los derechos fundamentales se encuentran enumerados en
la primera parte de la constitucin alemana, en los artculos 2 a 19 de la Ley
Fundamental (Grundgesetz, GG) y constituyen derecho de aplicacin inme-
diata que vincula a todos los rganos del Estado, derecho al que se puede
acoger el ciudadano tambin frente a estos rganos.
El procedimiento penal es caracterizado por dos principios opuestos:
por un lado, la garanta constitucional de derechos subjetivos que una perso- 191
na sospechosa de un delito criminal puede oponer al Estado; por otro lado, la

obligacin del Estado de cuidar de la proteccin de los ciudadanos como
consecuencia del monopolio estatal de la violencia y de garantizar la paz
jurdica mediante la persecucin penal y la condena del infractor. Por consi-
guiente, del principio del Estado de derecho consagrado en la Ley Fundamental
no slo se desprende el ejercicio de la pretensin punitiva del Estado; ms
bien, en orden al Estado de derecho debe asegurarse al mismo tiempo que
personas inocentes sean protegidas contra una persecucin injustificada y
que los inculpados sean condenados exclusivamente en un procedimiento
conforme a las normas jurdicas que salvaguarde sus derechos fundamenta-
les. La constitucin no slo garantiza la libertad mediante el ejercicio del
poder punitivo estatal; tambin asegura la libertad del ciudadano del, o frente
al, ejercicio del poder punitivo estatal.
Al respecto, algunos ejemplos: Es as como se plantea la pregunta por la
relacin entre las garantas constitucionales y el Derecho procesal penal, cuando
se trata de analizar la constitucionalidad de la vigilancia acstica del domicilio
con fines de persecucin penal, al igual que en el caso de la problemtica del

uso de la violencia de parte de la polica durante el procedimiento de investi-
gacin. Pero tambin forman parte de este mbito temtico los requisitos
para medidas de allanamiento en el marco de un procedimiento de investiga-
cin, la proteccin de datos de las telecomunicaciones contra el control,
registro, procesamiento y la transmisin no autorizados; la admisibilidad de
tests de ADN (huella digital gentica) incluso de controles masivos vo-
luntarios como muchas veces la nica posibilidad de obtener indicios o
confirmar sospechas; el uso de detectores de mentiras; la utilizacin de los
diarios de vida de un inculpado en el marco de un procedimiento de investi-
gacin y el uso de sustancias vomitivas, sobretodo en el mbito de la lucha
contra el narcotrfico, que ha estado acaparando la atencin de la opinin
pblica por las informaciones sobre los casos de muerte que se haban pro-
ducido en este contexto.
En general, tomando como punto de partida la pregunta por el prop-
sito de un procedimiento penal (a ello, me referir inmediatamente en la
seccin 2), quisiera a continuacin describir primero los requisitos constitu-
cionales centrales de un Derecho procesal penal con arreglo al Estado de
derecho (captulo 3), para luego analizar algunos problemas especficos que
pueden surgir tanto en el sumario o procedimiento de instruccin (captulo
4) como en el plenario o audiencia de juicio oral (captulo 5).
2. EL PROPSITO DE UN PROCEDIMIENTO PENAL

Un anlisis de la jurisprudencia de la Corte Constitucional Federal acerca
192 de los propsitos perseguidos por un procedimiento penal tiene por resultado
que el propsito ulterior de una administracin de justicia penal comprometida

con los principios del Estado de derecho y a la vez efectiva es la realizacin de
la justicia. Especficamente, este propsito est compuesto por cuatro elemen-
tos, a saber: la satisfaccin de la necesidad de una persecucin penal efectiva, el
inters por averiguar, en el procedimiento, la verdad de manera lo ms com-
pleta posible, el esclarecimiento de delitos graves como cometido esencial de
una colectividad organizada con arreglo al Estado de derecho y el derecho del
inculpado a un proceso penal equitativo de acuerdo con las normas del Estado
de derecho. En suma, el objetivo del Derecho procesal penal es la realizacin y
la implementacin del derecho penal material.
Aqu debe tenerse en cuenta que estos objetivos, por su naturaleza abier-
ta, requieren un alto nivel de concrecin en cada caso especfico, lo cual
posibilita tambin relacionarlos y compensarlos entre ellos por la va de la
ponderacin; no se puede comprobar una preeminencia de uno u otro de
estos principios en la jurisprudencia. En este sentido, el procedimiento penal
regulado por la ley proporciona, por un lado, las bases jurdicas para poder

intervenir, con el propsito de la persecucin penal, en posiciones legales
protegidas por derechos fundamentales; por otro lado, las facultades que el
derecho procesal entrega para tales intervenciones son limitadas, a su vez,
por la importancia establecedora de valores de los derechos fundamentales
consagrados en la constitucin.
La instancia llamada a controlar y actualizar las garantas constitucionales
en este campo de tensiones es la Corte Constitucional Federal, la que no slo
dirige su mirada al legislador y a la jurisprudencia de los tribunales penales, sino
que al mismo tiempo, mediante la interpretacin judicial de la constitucin,
concreta las garantas constitucionales de forma jurdico-sustantiva.
En suma, un procedimiento penal tiene entonces, por una parte, la
tarea de ejercer el derecho de castigar o, dicho de otra forma, la pretensin
punitiva del Estado en un procedimiento judicial, conforme a las normas
jurdicas, por motivo de la proteccin de los bienes jurdicos de los individuos
y de la comunidad. Por otro lado, han de garantizarse en forma efectiva los
derechos fundamentales de una persona que se encuentra ante la posibilidad
de una condena. De la dignidad del ser humano como una persona que acta
en responsabilidad propia deriva el principio, que determina el procedimien-
to penal, de que ninguna condena debe aplicarse sin culpabilidad. Esto ha de
asegurarse mediante las correspondientes normas procesales.
3. PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES DEL DERECHO PROCESAL

PENAL
Es cierto que de la constitucin alemana pueden desprenderse impor-
tantes reglas y principios para la configuracin del Derecho procesal penal; 193
no obstante, no puede pasarse por alto que las garantas constitucionales

por cuanto corresponden a la idea de una constitucin como ordenamiento
marco frecuentemente son slo de ndole puntual y que, por lo tanto, slo
pueden surtir su efecto en mbitos especficos. Por consiguiente, no puede
deducirse de la constitucin una teora general del Derecho procesal penal, y
menos an est el Derecho procesal penal tan penetrado del derecho consti-
tucional que habra que concederle rango constitucional.
Por consiguiente, el Derecho procesal penal alemn no puede inferirse
en su detalle de la Ley Fundamental; sta slo obliga al legislador a desarro-
llar reglas para el mbito de la persecucin penal que resulten de conformidad
con la constitucin.
3.1. Principios fundamentales

3.1.1. La garanta de la dignidad humana
La dignidad humana es el principio constitutivo fundamental y el valor
superior de la constitucin alemana. A pesar de todas las dificultades a la hora

de abarcar el contenido sustantivo de la dignidad humana consagrada en el
artculo 1, prrafo 1, de la Ley Fundamental, su funcin limitadora en el
procedimiento penal es indiscutida: Por ejemplo, la prohibicin de la autoin-
culpacin forzosa (nemo tenetur se ipsum accusare) dispuesta en el artculo
136, prrafo 1, inciso 2, del Cdigo alemn de Procedimiento Penal (Stra-
fprozessordnung, StPO) radica, segn la opinin preponderante en la teora
del Derecho poltico alemn, a la que adhiri tambin la Corte Constitucional
Federal, en la garanta de la dignidad humana.
Tampoco es compatible con la dignidad humana convertir a los seres
humanos en meros objetos de los poderes del Estado. Eso, sin embargo, no
quiere decir y la Corte Constitucional Federal lo seal en su resolucin
acerca de la constitucionalidad del uso de sistemas de escucha para vigilar
viviendas que la dignidad humana sea violada ya por el simple hecho de
que alguien se haya convertido en el destinatario de medidas de persecucin
penal.
La existencia de una violacin de la dignidad humana por actividades
del Estado dirigidas contra una persona slo puede tomarse en consideracin
cuando por la naturaleza de la medida tomada se pone en duda de manera
fundamental la calidad de la persona afectada como sujeto, cuando se degra-
da al ser humano hasta el punto de convertirlo en objeto.
Decidir cundo se ha traspasado el lmite es difcil y slo es posible en el
caso individual concreto. Por supuesto, la teora del derecho poltico ha desa-
rrollado frmulas a tal efecto. Suenan muy bien, pero carecen de vida o de
194 sustancia cuando dicen, por ejemplo, que se viola la dignidad humana si el
tratamiento dado por el poder pblico a una persona no respeta el valor que
corresponde a cada ser humano por s mismo.
En su resolucin reciente sobre la vigilancia acstica de viviendas, la
Corte Constitucional Federal recalc que la garanta de la dignidad humana
tambin comprende un ncleo esencial de la vida privada y explic que, por
consiguiente, este ncleo esencial es inviolable y no debe ser relativizado a
travs de la ponderacin con otros bienes jurdicos o con el inters pblico en
la efectividad de la persecucin penal conforme con el principio de propor-
cionalidad. Con ello se le impide al Estado investigar la verdad a cualquier
precio.
La garanta de la dignidad humana despliega sus efectos protectores
tambin en lo que concierne la obtencin y utilizacin de pruebas en el pro-
cedimiento penal, tal como la Corte Constitucional Federal ya aclar en una
resolucin de los aos setenta acerca de la posibilidad de aprovechar como
prueba los diarios de vida de un inculpado. En su momento, sin embargo, la
Corte Constitucional Federal en definitiva aprob la posibilidad de hacerlo,

considerando que las anotaciones, incluso de naturaleza muy privada, no
forman parte necesariamente de aquel ncleo esencial, protegido en forma
absoluta, cuando contienen informaciones acerca de delitos prximos o ya
cometidos. En este sentido, su aprovechamiento puede tambin justificarse
alegando un inters preponderante de la comunidad, lo que incluye precisa-
mente el esclarecimiento efectivo de delitos graves. En vista de la composicin
personal de la Corte, dudo de que esta resolucin pudiera tomarse en la
actualidad.
Finalmente, la proteccin de la dignidad humana garantizada por la
constitucin despliega su influencia tambin en el mbito de la ejecucin de la
pena. La ejecucin de una condena viola la dignidad humana del autor del
delito, si la suspensin de la ejecucin se considera slo en caso de muerte
inminente o de enfermedades gravsimas, por lo que la oportunidad de vivir
en libertad queda reducida a un resto de vida caracterizado por la proximidad
de la muerte.
Refirindose a esta resolucin, la Corte Constitucional de Berln, en el
caso Honecker del ao 1993, que concerni al ltimo jefe de Estado de la
RDA, lleg a la conclusin de que la continuacin de la detencin preventiva
era incompatible con el mandato de respetar la dignidad humana, al menos
cuando el inculpado sufre una enfermedad grave e incurable.
Es cierto que aqu la Corte Constitucional de Berln se refiri en forma
injustificada a la resolucin de la Corte Constitucional Federal sobre la ejecu-
cin procesal penal, nivelando as las diferencias entre la ejecucin de la pena
y la prisin preventiva. Sin embargo, la Corte parte de la consideracin acer-
tada de que, en casos en que el inculpado padezca una enfermedad fsica o 195
mental, existe una alta probabilidad de que el proceso penal de todas mane-
ras tenga que sobreseerse por la falta de capacidad del inculpado para enfrentar
un juicio, de modo que la continuacin de la prisin preventiva, cuyo objetivo
es asegurar las investigaciones contra el inculpado y la presencia del acusado
en el procedimiento penal, ya no tiene sentido porque no podr alcanzar su
propsito.
En casos en que el respeto de la dignidad humana del autor de un
delito, establecido en la constitucin, exige que el Estado renuncie a su pre-
tensin punitiva, ya no tiene cabida una ponderacin con el objetivo legtimo
de alcanzar la pacificacin mediante el procedimiento penal. En todo caso, la
satisfaccin basada en la venganza es ajena a un Estado civilizado.
3.1.2. El principio del Estado de derecho

Aparte de la garanta de la dignidad humana, regulada en el artculo 1,
prrafo 1, de la Ley Fundamental, el principio del Estado de derecho de la
Ley Fundamental tiene una importancia central para el procedimiento penal.
Independientemente de la pregunta en qu base dogmtica ha de fun-

darse este principio y cules son los elementos especficos que incluye, pueden
sealarse como elementos estructurales de un procedimiento penal confor-
me a las normas de la constitucin los siguientes:
El primer principio es la presuncin de inocencia, garantizada tambin
segn el artculo 6, prrafo 2, de la Convencin Europea de Derechos Hu-
manos, que por una parte exige que sean comprobados el delito y la culpabilidad
del autor, y de la cual se deduce, por la otra, que se supone la inocencia del
autor hasta la comprobacin legal de la culpabilidad.
En definitiva, la presuncin de inocencia prohbe, por un lado, que en
un procedimiento penal concreto se impongan sin comprobacin legal de la
culpabilidad medidas contra un inculpado que en su efecto equivalgan a una
condena y lo traten como culpable. La presuncin de inocencia exige la com-
probacin irrevocable de la culpabilidad antes de que sta se pueda reprochar
a un condenado en las relaciones jurdicas en forma general.
No obstante, de la presuncin de inocencia no se desprende la inadmi-
sibilidad de medidas de persecucin penal como, por ejemplo, la detencin
provisional o la prisin preventiva, porque tales medidas sirven precisamente
para esclarecer el hecho reprochado y por ello son imprescindibles para lle-
var a cabo un procedimiento penal orientado en los principios del Estado de
derecho. Sin embargo, segn las leyes ordinarias estas medidas estn sujetas
a condiciones concretas; la prisin preventiva, por ejemplo, a la existencia de
una sospecha fundada, o el peligro de fuga, o la posibilidad de entorpeci-
miento del sumario, es decir, del peligro de que alguien aproveche el resto
196
del tiempo que tarda el esclarecimiento del hecho para borrar las huellas de
ste o para eliminar testigos o influir sobre ellos.
Otro principio que se basa en el principio del Estado de derecho es el
principio de legalidad. Segn este ltimo, el legislador est obligado a deter-
minar l mismo las condiciones de una persecucin penal. Al reunirse estas
condiciones, deben iniciarse medidas de persecucin penal. Por lo tanto, las
autoridades encargadas de la persecucin penal no son libres a la hora de
decidir si iniciarn un procedimiento de instruccin en un caso individual.
Sin embargo, no hay principio sin excepciones. Segn el igualmente
vigente principio de oportunidad, puede renunciarse a la persecucin penal en
un caso concreto, cuando sta no es precisamente necesaria desde el punto de
vista de la prevencin. Por consiguiente, la obligacin de perseguir penalmente
es limitada conforme a las disposiciones legales (por ejemplo, conforme a los
pargrafos 153 ss del Cdigo alemn de Procedimiento Penal).
En vista de la indeterminacin del principio del Estado de derecho, en
principio no se pueden derivar de l normas concretas de conducta indicadas

exclusivamente por la constitucin. Incumbe ms bien al legislador escoger
entre posibles alternativas al concretar el principio constitucional. Slo cuan-
do resulta inequvoco, teniendo en cuenta todas las circunstancias, que ya no
se cumplen requisitos que son indispensables en un Estado de derecho, pue-
den sacarse de los propios requisitos conclusiones concretas para la
organizacin de un procedimiento penal. Esto tiene aplicacin, por ejemplo,
en lo que concierne la duracin de un procedimiento penal y el principio de
la agilizacin judicial o principio de celeridad que radica en el principio del
Estado de derecho.
La siguiente resolucin puede ilustrar esta situacin: El recurrente in-
terpuso un recurso en el ao 2005 contra la continuacin de la prisin
preventiva a la que estaba sometido desde mediados del 2002. El tribunal
recalc la importancia central, radicada en el principio del Estado de dere-
cho, del mandato de celeridad, y explic a continuacin que una dilacin
considerable del proceso penal de responsabilidad de las autoridades encar-
gadas de la persecucin penal es incompatible con este mandato. Segn el
tribunal, ello rige tambin despus de dictarse el fallo en primera instancia y
debe considerarse a la hora de analizar si procede o no ordenar la continua-
cin de la prisin preventiva. Es as como, por ejemplo, a mayor duracin de
la prisin preventiva sern tambin mayores los requisitos frente a las razones
que justifican una prolongacin de la medida.
3.1.3. El mandato de la proteccin jurdica efectiva

La efectividad de la proteccin jurdica exige que el individuo pueda,
tambin de hecho, hacer respetar efectivamente sus derechos en el procedi- 197
miento jurdico respectivo y que en general no tenga que soportar las conse-
cuencias de intervenciones estatales sin previo examen judicial.
De ello, sin embargo, no se desprende un mandato de proteccin jur-
dica inmediata. Proteccin jurdica efectiva significa proteccin jurdica en un
plazo adecuado o razonable. Cuanto mayor sea la intervencin y cuanto ms
las medidas del poder pblico creen hechos irreversibles, tanto ms intensiva
debe ser la proteccin jurdica.
Tenindose en cuenta estos parmetros, tampoco suscita reparos el hecho
de que el Derecho procesal penal en principio no ofrezca proteccin jurdica
contra el inicio y la realizacin de un procedimiento de instruccin por parte
de la fiscala, ya que ste es un procedimiento preparatorio y el inculpado
adems tiene a su disposicin posibilidades suficientes de proteccin jurdica
en la audiencia intermedia y la audiencia del juicio oral. Slo podra regir otra
cosa en aquellos casos en que resultase objetivamente arbitraria la incoacin
o la continuacin de un procedimiento de instruccin.
El mandato de celeridad en la realizacin del proceso penal no slo
presupone la existencia de simples reglas de procedimiento, sino tambin un

derecho penal cuyas normas sean claras y precisas y que, en lo posible, d la
menor cabida posible a estrategias complicadas de interpretacin jurdica.
Desde ya, la determinacin o precisin de las normas penales es indica-
da en un Estado de derecho, porque stas se dirigen en primer lugar a los
ciudadanos no versados en derecho y regulan su conducta. Por lo tanto, el
ciudadano debe tener la posibilidad de reconocer, sin asistencia jurdica, qu
se exige de l.
Naturalmente, puede alegar un error de derecho en el procedimiento
penal. Esto, sin embargo, no slo provoca valoraciones jurdicas complicadas
como demuestran las teoras del error en el derecho penal sino tambin
supone una carga considerable para el individuo afectado por un procedi-
miento penal, lo que debe evitarse.
3.1.4. El derecho al juez legal

Uno de los principios de procedimiento esenciales es que nadie podr
ser sustrado a su juez legal. Este mandato constitucional regula, por un lado,
la determinacin y la previsibilidad, no slo del respectivo tribunal competen-
te sino tambin de la sala o del cuerpo resolutorio competente en este tribunal;
a la vez, se trata de un derecho equivalente a un derecho fundamental, cuya
violacin tambin puede alegarse por el recurso de amparo constitucional.
Regulaciones en forma de preceptos jurdicos en la Ley Orgnica de
Tribunales (Gerichtsverfas-sungsgesetz) determinan las competencias de las
198 diferentes jurisdicciones. Los planes de la distribucin de asuntos dentro del
tribunal, que pueden ser consultados por los intervinientes en el proceso,

aseguran que quede definida la competencia para determinados procedimien-
tos y que cada uno pueda tener conocimiento de ella. De este modo, la
seleccin de un juez o de un tribunal segn el caso individual es imposible por
principio. La determinacin del juez debe, por ello, abarcar cada posible caso
individual y definir la competencia objetiva, territorial y jerrquica de la ma-
nera ms inequvoca posible, a fin de excluir cualquier margen evitable para
el aplicador de normas.
Ahora bien, segn parece, esta garanta del juez legal es formulada de
manera especialmente detallada en Alemania. En los dems pases europeos,
por regla general, basta con la definicin del tribunal competente. La deter-
minacin adicional del cuerpo resolutorio pretende prevenir el peligro de que
la judicatura sea expuesta a influencias ajenas a los hechos por una manipula-
cin de los rganos jurisdiccionales. Con ello se pretende garantizar la
independencia de la jurisprudencia y asegurar la confianza de las personas
que recurren a la justicia, y tambin del pblico, en la imparcialidad y la

objetividad de los tribunales.
Cunta importancia tiene este requisito queda demostrado por el hecho
de que no pocas veces se sustituyen jueces por otros ms proclives al gobier-
no de turno sin dar explicacin alguna o muy pobre para fundamentar tal
decisin. Esto viola tambin el principio de la inamovilidad de los jueces.
Especialmente en el procedimiento penal, el juez legal tiene una impor-
tancia considerable. Necesariamente despertar desconfianza cuando antes
de iniciarse un procedimiento penal ms an cuando podra tener relevan-
cia poltica se nombra a nuevos magistrados, que luego tendrn la
competencia para sustanciar ese proceso.
Ahora bien, tampoco el sistema alemn puede excluir del todo la posi-
bilidad de que un juez recin nombrado sea asignado a una sala que sustanciar
un proceso penal importante y que su nombramiento pueda cambiar la ma-
yora en esta sala. Sin embargo, la situacin jurdica descrita s impide en
general que se produzcan intervenciones masivas por parte de la poltica
mediante el nombramiento de jueces en vista de un procedimiento determi-
nado.
3.1.5. Garantas legales en caso de privacin de libertad

Como demuestra ya la tradicin constitucional inglesa con la Magna
Carta Libertatum de 1215, la Petition of Rights de 1628 y la Ley de Hbeas
Corpus de 1679, la libertad de la persona, garantizada como derecho funda-
mental, ocupa un alto rango entre las garantas constitucionales. La Ley
Fundamental alemana garantiza la libertad de la persona en el artculo 2,
prrafo 2, y asegura esta libertad en el procedimiento penal mediante las 199
correspondientes disposiciones procesales (artculo 104 de la Ley Funda-

mental).
Las regulaciones procesales del artculo 104 de la Ley Fundamental
repiten y afirman en primer lugar que la libertad de la persona podr ser
limitada nicamente en virtud de una ley formal. La intervencin ms grave,
la privacin de libertad, puede efectuarse slo por resolucin judicial. Por
consiguiente, el juez o magistrado es plenamente responsable por esta inter-
vencin en la libertad de la persona. A nuestro entender, la reserva del fallo
judicial asegura la libertad de la persona en ms alto grado que una privacin
de libertad que fuera ordenada por otros rganos del Estado.
Este concepto se basa en una concepcin especial del juez de su
personalidad y su funcin. Segn esta concepcin, un juez es indepen-
diente e insobornable (lo que se sobreentiende). Es independiente frente a la
opinin pblica contingente, frente a los grupos de presin privados, como
tambin frente a la opinin de los rganos estatales. En esta concepcin no
caben la justicia que dispensa favores ni los jueces dispuestos a complacer los
rganos del Estado. La pauta del juez es nicamente el derecho, cuyas nor-
mas han de ser claras y determinadas.
No obstante, en casos excepcionales, la privacin de libertad (arresto y
detencin por la polica) es admisible tambin sin fallo judicial previo.
Sin embargo, inmediatamente despus debe producirse un fallo judicial.
Puede prescindirse de un fallo judicial de forma provisional slo si el objetivo
constitucionalmente admisible que se persigue con la privacin de libertad
no pudiera realizarse de otra manera.
En lo que concierne al Derecho procesal penal, la orden de prisin
preventiva es probablemente el caso ms importante en que se aplica la pri-
vacin de libertad. Aqu se manifiesta la relacin de tensin entre la libertad
individual por un lado y las exigencias de una persecucin penal efectiva por
el otro.
La intervencin en la libertad slo puede tolerarse si, y en la medida en
que la pretensin legtima de la comunidad estatal al esclarecimiento total del
delito y al castigo rpido del autor no puede ser asegurada de otra forma que
por medio de la detencin provisional. La Corte Constitucional Federal ha
subrayado reiteradamente en su jurisprudencia que las limitaciones necesa-
rias y adecuadas de la libertad de un inculpado, cuya culpabilidad del delito al
fin y al cabo no ha sido probada y que no ha sido condenado an, han de
verse siempre en contraste con la pretensin de la libertad como elemento
correctivo, y que su peso frente al inters por la persecucin penal se incre-
menta a mayor duracin de la prisin preventiva.
Conforme a eso, los tribunales tienen la obligacin por una parte, en
200 la medida en que aumenta la duracin de la detencin preventiva de trami-
tar estos procesos con particular celeridad. Con el paso del tiempo aumentan
adems las exigencias en cuanto al motivo que justifica la prolongacin de la
detencin; por consiguiente, cada resolucin judicial acerca de la prolonga-
cin de la detencin debe contener explicaciones actuales al respecto, as
como sobre la ponderacin entre el derecho fundamental del inculpado a la
libertad y el inters de persecucin penal.
En general, la prisin preventiva, tanto en lo que atae a su ordenacin
como a su ejecucin y su duracin, es dominada por el principio de la pro-
porcionalidad. Por lo tanto, ya no es necesaria cuando existen medidas menos
duras que demuestren ser igualmente tiles para lograr el objetivo.
3.1.6. El mandato de la determinacin legal de la pena

El mandato, regulado en la constitucin (artculo 103, prrafo 2, de la
Ley Fundamental), de que la punibilidad de un delito debe haber sido esta-
blecida por la ley antes de la comisin del delito se manifiesta como
normalizacin constitucional del principio del Estado de derecho. En este

contexto, punibilidad significa en primer lugar slo la reaccin de desaproba-
cin frente a una conducta culpable por parte del poder estatal. Con la estricta
reserva legal, la constitucin exige que los requisitos de la punibilidad y el tipo
de pena (pena privativa de libertad o pena pecuniaria) deben ser regulados en
una ley aprobada por el Parlamento.
Segn la opinin general, esta reserva parlamentaria tiene una doble
finalidad. Por una parte, se trata de proteger al destinatario de la norma
jurdica, quien tiene que prever qu conducta est prohibida y es punible para
poder adaptar su conducta a ello. Por la otra, nicamente el legislador y
no, por ejemplo, el Ejecutivo o el Poder Judicial debe decidir acerca de la
punibilidad de un acto.
A la inversa, esto significa que al Poder Judicial le est prohibido funda-
mentar o endurecer tipos penales o penas mediante el Derecho consuetudinario
o mediante analoga.
Con ello, tambin es inadmisible en vista del mandato de la determi-
nacin legal de la punibilidad antes de la comisin de un delito la
fundamentacin o el endurecimiento retroactivo de la punibilidad. La consti-
tucin impide que lo ilcito de un acto reciba una revaloracin ex post en
detrimento del autor. Segn la jurisprudencia de la Corte Constitucional Fe-
deral, la irretroactividad consagrada en el artculo 103, prrafo 2, de la Ley
Fundamental rige solamente para el derecho penal (incluyendo el derecho
penal administrativo), pero no para el orden jurdico en general. No abarca el
Derecho procesal penal ni tampoco ciertos requisitos de la persecucin penal
como, por ejemplo, la exigencia de una querella como condicin de la perse-
cucin penal o la prescripcin, lo cual fue muy controvertido en el pasado. 201
3.1.7. La prohibicin de condenas mltiples

La prohibicin de condenas mltiples por el mismo hecho (artculo
103, prrafo 3, de la Ley Fundamental) limita el derecho del Estado de
castigar en el inters de la paz jurdica y a favor de la libertad y la dignidad de
las personas afectadas. Por principio, los absueltos y los penados no deben
temer ser otra vez demandados judicialmente por el mismo reproche de un
acto punible. La prohibicin de las condenas mltiples abarca las leyes pena-
les generales, es decir, el Derecho penal criminal.
Contrario al texto literal de la norma que habla del castigo mltiple o
reiterado (mehrmalige Bestrafung) por el mismo hecho, la prohibicin de la
repeticin de un proceso penal ya realizado a causa del mismo hecho se
aplica siempre cuando el hecho fue objeto de una sentencia firme y ejecuto-
riada de un tribunal penal; es decir, tambin en aquellos casos en que el inculpado
fue absuelto. En este caso, la accin penal ha sido agotada en su totalidad.
Segn la opinin dominante, las sentencias firmes y ejecutoriadas impi-
den no solamente una nueva condena por un tribunal penal, sino tambin la
iniciacin de un nuevo procedimiento de persecucin penal. En este sentido

hay aqu un impedimento procesal de Derecho procesal penal.
En casos excepcionales extremos, la ley prev una revisin de la causa
de conformidad con el Derecho procesal penal ( 362 del Cdigo de Proce-
dimiento Penal) en perjuicio del acusado. Por ejemplo, en casos en que la
persona absuelta ms tarde entregue una confesin o si hubo testigos que
testimoniaron en falso premeditadamente a favor de la persona absuelta. En
estos casos, mantener el fallo original llevara a un resultado sencillamente
intolerable. Los motivos de la revisin de la causa son normados en forma
definitiva, y, como constituyen un quiebre considerable de la cosa juzgada,
deben interpretarse segn la opinin general en forma restrictiva para no
sobrecargar la relacin de tensin entre la seguridad jurdica y la justicia
material.
3.2. Principios derivados

Aparte de los principios fundamentales de la constitucin ya menciona-
dos, la Corte Constitucional Federal ha desarrollado otras condiciones
normativas para el procedimiento penal que se presentan bsicamente como
una unin de diferentes elementos del principio del Estado de derecho, por
un lado, y de los derechos fundamentales, por el otro. Sin embargo, no se
trata de normas absolutas del Derecho constitucional, sino ms bien de par-
metros derivados de la constitucin, que en el caso particular pueden ser
invocados para perfilar y precisar las afirmaciones bsicas de la constitucin
202 en el mbito del Derecho procesal penal.
3.2.1. El principio del derecho de audiencia

De importancia fundamental para el Derecho procesal penal es el dere-
cho del ciudadano de ser odo legalmente ante los tribunales, consagrado en
el artculo 103, prrafo 1, de la Ley Fundamental. Esta norma ha sido califi-
cada a veces como derecho fundamental, otras veces como derecho procesal
fundamental o derecho equivalente a los derechos fundamentales.
En todo caso, es un derecho subjetivo del ciudadano, cuya violacin
puede alegarse por la va del recurso de amparo constitucional. Se trata de
un derecho procesal originario del ser humano que debe garantizar que el
individuo no sea meramente un objeto de la resolucin judicial, sino que
tenga ocasin de ser odo antes de un fallo que afecta sus derechos.
Como expresin del principio del Estado de derecho, el derecho de ser
odo, consagrado en el artculo 103, prrafo 1, de la Ley Fundamental, es
adems un principio de derecho objetivo que como tal asegura estndares
elementales del Estado de derecho para los procesos judiciales.

En el detalle, el artculo 103, prrafo 1, de la Ley Fundamental apunta
a facilitar una resolucin correcta y justa y a garantizar una conduccin obje-
tiva y equitativa del proceso a travs de la disposicin imparcial del juez a
utilizar y valorar los hechos presentados en el proceso. En suma, la disposi-
cin impide que una persona sea juzgada en forma sumaria en un proceso
judicial.
Debe existir la posibilidad, como concrecin de la garanta constitucio-
nal de la dignidad humana, de defenderse en una situacin grave y que significa
una gran carga para el individuo como es la situacin de un procedimiento
penal con argumentos de hecho y de derecho. La persona afectada debe
tener la oportunidad de expresar su posicin en forma escrita u oral frente al
tribunal acerca de las acusaciones en su contra, presentar solicitudes y reali-
zar alegatos. En forma correspondiente, el tribunal debe tomar nota de estas
declaraciones o por lo menos tenerlas en consideracin.
3.2.2. El principio del proceso equitativo*

Adems, ampliando las exigencias que ya se desprenden del artculo
103, prrafo 1, de la Ley Fundamental, la Corte Constitucional Federal ha
deducido del principio del Estado de derecho, conjuntamente con el derecho
general de libertad, consagrado en el artculo 2, prrafo 1, de la Ley Funda-
mental, un derecho del acusado a un proceso penal equitativo con arreglo a
los principios del Estado de derecho para compensar as restricciones que no
son abarcadas por garantas ms especficas.
* O tambin debido proceso, en ingls fair trial. (N. de la t.). 203

El derecho a un proceso equitativo no se agota en la autolimitacin de

los medios del Estado frente a las limitadas posibilidades del individuo, sino
que establece al mismo tiempo la obligacin para los rganos estatales de
llevar a cabo el procedimiento en forma correcta y equitativa.
De ello se desprende para el acusado, quien no debe ser un mero objeto
del procedimiento penal, la existencia de un mnimo de facultades activas, a
fin de poder influir en el proceso tambin con medios del derecho procesal y
as defenderse en forma adecuada contra injerencias excesivas de entidades
estatales.
En vista de la indeterminacin del principio del Estado de derecho, es
preciso ser cuidadoso cuando se pretende deducir mandatos o prohibiciones
generales del principio del proceso equitativo. En principio, le corresponde al
legislador escoger, entre diferentes regulaciones posibles, una solucin que
sea compatible con los preceptos constitucionales.
La cuestin seguramente ms problemtica desde el punto de vista del
proceso equitativo es la de la admisibilidad de acuerdos en el procedimiento
penal, que puedan producirse tanto en la etapa de instruccin como en la

audiencia del juicio oral. Estos convenios, que en forma neutral suelen deno-
minarse avenimiento procesal penal o acuerdo, pero que en forma ms crtica
son calificados como negociado con la justicia, han adquirido una importan-
cia considerable, sobretodo en el mbito de los delitos econmicos desde
ya, por razones de economa procesal.
No obstante, se suscitan reparos cuando la pretensin punitiva del Esta-
do, el cumplimiento de los principios procesales, la apreciacin jurdica de un
hecho y los principios de la determinacin de la pena se ponen a disposicin
de las partes. Mientras que los acuerdos en la etapa de instruccin son ms
bien poco frecuentes, la situacin es diferente en lo que concierne a los acuer-
dos en la audiencia del juicio oral, en los cuales esta prctica se ha venido
imponiendo.
La Corte Constitucional Federal no considera los acuerdos en el proce-
dimiento penal como inadmisibles por principio. Sin embargo, en una
resolucin del ao 1987 seala que la libertad de la decisin voluntaria y de la
actuacin de la voluntad del acusado no debe ser menoscabada, y que por
ello tampoco debe presionarse al acusado a entregar una confesin, prome-
tindole ventajas no previstas por la ley o mediante engao. Asimismo, en el
inters de establecer la verdad, el juez no debe contentarse con una confesin
que el acusado haya entregado a cambio de la promesa de una atenuacin de
la pena, cuando se impone la continuacin de la diligencia de pruebas. Sin
embargo, un tribunal s puede prometer a un acusado que una confesin
tendr un efecto atenuante. En el contexto de tales acuerdos, la fiscala puede
204
renunciar a determinados cargos, de modo que se reduzca el peso de la

acusacin en general y, con ello, tambin el marco penal.
En general, en las ltimas dcadas se ha ido desarrollando una jurispru-
dencia moderada de los tribunales ordinarios especializados a ese respecto, la
que con la resolucin de principios de la Corte Federal de Justicia (Bundes-
gerichtshof), el mximo tribunal alemn en materia penal, ha sido llevada a
un trmino provisional.
Segn esta resolucin, un acuerdo en un procedimiento penal no es
inadmisible en general; sin embargo, debe establecerse con la participacin
de todas las partes interesadas en el juicio oral pblico, lo cual, en todo caso,
no excluye conversaciones previas fuera de la audiencia del juicio oral. El
tribunal que conoce la causa tampoco puede anunciar o prometer una deter-
minada pena antes de la deliberacin y discusin de la sentencia; no obstante,
no est impedido de indicar un lmite mximo para la pena que no traspasar
en el caso de una confesin.
No obstante, el tribunal ya no est obligado a respetar esa declaracin

cuando en la audiencia del juicio oral se evidencian nuevas circunstancias
graves imputables al acusado. La intencin de apartarse de su promesa pre-
via debe ser comunicada en la audiencia del juicio oral, para dar al acusado y
a su defensor la oportunidad de prepararse para ello.
Como la pena ha de ser adecuada a la culpa, el tribunal debe observar
las razones generales de la determinacin de la pena. Sin embargo, es com-
pletamente inadmisible convenir con el acusado, antes de dictarse la sentencia,
que renuncie a interponer un recurso.
3.2.3. El mandato de la igualdad de armas

Una estrecha relacin con el principio del proceso equitativo, que se
desprende del derecho constitucional, tiene tambin la exigencia de la Corte
Constitucional Federal de una igualdad de armas jurdico-procesal de los
organismos encargados de la persecucin penal, por una parte, y el inculpa-
do, por la otra.
Segn esto, el Ministerio Pblico est comprometido en el ejercicio de
sus funciones a la legalidad y la objetividad. En el marco de sus investigacio-
nes, debe observar la presuncin de inocencia y conducir las investigaciones
de tal manera que se evite, en lo posible, el abuso de sus poderes y la restric-
cin de los derechos de los inculpados. En especial, est obligado a investigar
tambin las circunstancias que puedan desmentir las imputaciones que pesan
sobre un sospechoso y de resguardar tambin las pruebas correspondientes.
En trminos generales, podra decirse que la idea de la igualdad de
armas est ampliamente realizada en la audiencia del juicio oral, mientras que 205
en la etapa previa de investigacin la fiscala (an) tiene cierta preponderan-

cia. Pero ello de por s resulta de la naturaleza de las respectivas etapas.
Para no poner en peligro las investigaciones, se debe conceder a la
fiscala es decir, de hecho a la polica, a la que corresponde llevar a cabo
las investigaciones la posibilidad de realizar su trabajo sin perturbaciones.
Por esa razn, en un primer momento no ha de informarse al inculpado de
las investigaciones. Segn la jurisprudencia de la Corte Constitucional Fede-
ral, en principio no es indicado pero desde el punto de vista de la efectividad
de la proteccin jurdica someter la iniciacin y realizacin de un procedi-
miento de investigacin de la fiscala a un control judicial antes de que hayan
concluido las investigaciones.
3.3. Lmites generales de intervenciones en los derechos funda-

mentales
Al analizar la jurisprudencia de la Corte Constitucional Federal sobre el
derecho penal procesal, se advierten, junto con los enunciados sobre las res-
pectivas garantas constitucionales, otros que se refieren a los lmites de las
intervenciones.
3.3.1. La reserva legal

En primer lugar, las intervenciones en los derechos fundamentales y
ste es un enunciado que no rige solamente para el mbito del Derecho
procesal penal, sino en general requieren una base legal. Particular impor-
tancia tiene el derecho a la autodeterminacin informativa del individuo, que
fue desarrollado por la Corte Constitucional Federal a partir del derecho al
libre desarrollo de la personalidad es decir, el derecho a determinar por s
mismo qu datos pueden llegar a manos del Estado.
Aun as, pueden encontrarse mbitos en los cuales la Corte aunque
en el resultado haya rechazado la existencia de una violacin de un derecho
fundamental ha acentuado la importancia de la reserva legal en el proceso
penal. Eso a veces produce resultados un tanto curiosos. Por ejemplo, en
opinin de una sala de la Corte, el uso de los llamados enlaces (es decir,
confidentes de la polica, a los que se recurre en la etapa de investigacin)
para indagar en la vida de la novia de un sospechoso de homicidio calificado,
desconociendo su derecho a negarse a declarar como testigo, es supuesta-
mente improcedente sin una base legal especial que autorice la medida.
3.3.2. El ncleo esencial de la persona

Otra limitacin para calificar la intervencin en derechos fundamentales
206 la constituye, en opinin de la Corte Constitucional Federal, el ncleo esencial
inviolable de la vida privada, ya mencionado en el contexto de las resoluciones

sobre el tema del diario de vida. Este ncleo tuvo una importancia central en la
resolucin sobre la vigilancia acstica del domicilio mediante micrfonos, que
declar al domicilio un mbito inaccesible a las investigaciones del Estado como
parte de la dignidad inviolable del hombre, y con ello como algo casi sacrosan-
to. Sin embargo, la Corte ya haba tenido la ocasin de analizar y evaluar
medidas procesales penales que al menos tocaban este mbito medular. En el
caso de la impresin dactilar gentica, dos salas negaron la existencia de una
violacin de este ncleo o mbito medular, con la fundamentacin de que el
test de ADN slo apuntaba a la parte no codificadora del ADN, y no posibilita-
ba ninguna decodificacin de las informaciones almacenadas en los genes sobre
las caractersticas hereditarias de los afectados.
Otro ejemplo es el uso de los llamados detectores de mentiras en el
proceso penal. Despus de que la Corte Constitucional Federal, a principios
de los aos ochenta, haba rechazado el uso de tales aparatos, incluso a
peticin del inculpado y para desmentir las imputaciones a una persona ame-

nazada con una pena de prisin perpetua, a finales de los aos noventa la
Corte tuvo nuevamente la ocasin de fijar su posicin con respecto a la prc-
tica de la prueba con ayuda de un detector de mentiras.
En los hechos, el tribunal evit pronunciarse sobre la confiabilidad de
tales tests y seal, en cambio, que el derecho a ser odo ante un juez (del
artculo 1 de la Ley Fundamental) en todo caso no estableca ningn derecho
a un determinado medio de prueba, y que tampoco era evidente que se
pudiera desprender del mandato del debido proceso un derecho al uso de un
detector de mentiras.
3.3.3. El principio de la proporcionalidad

Sin considerar su deduccin dogmtica, la Corte Constitucional Fede-
ral invoc el principio de la proporcionalidad como otro lmite de las
intervenciones procesales. Las intervenciones en los derechos fundamentales
deben perseguir un fin legtimo y adems ser idneas, necesarias y razona-
bles. Estos criterios adquieren importancia tambin en el mbito del Derecho
procesal penal. En este contexto, el principio de proporcionalidad significa
que el s y el cmo de una persecucin penal de parte del Estado debe por
principio encontrarse en una relacin adecuada con la gravedad y la impor-
tancia del delito. La intensidad de la sospecha debe justificar las medidas
respectivas, y estas ltimas, a su vez, deben ser indispensables y, en general,
razonables.
La prohibicin del exceso tambin limita la legalidad de una interven-
cin que de por s es admisible en lo que concierne a su ordenacin, ejecucin
y prolongacin. En general, el principio de proporcionalidad exige del juez, 207
cuando se trata de una intervencin, una ponderacin en cada caso especfi-

co de las necesidades de la justicia penal, por una parte, y de los derechos
fundamentales afectados del individuo, por la otra. Esto finalmente conduce
a una gradacin de la admisibilidad de las intervenciones procesales segn la
gravedad del respectivo hecho y la intensidad de la sospecha.
En el ltimo tiempo, la importancia central del principio de proporcio-
nalidad para el proceso penal ha sido subrayada recurrentemente por la Corte
Constitucional Federal. Sobretodo con miras al registro domiciliario, la Cor-
te destac que una medida de este tipo deba ser necesaria justamente para la
investigacin y persecucin del delito, lo cual sin embargo no sera el caso
cuando se cuenta con otros medios menos drsticos. Adems, la intervencin
debe encontrarse en una relacin adecuada con la gravedad del delito y la
intensidad de la sospecha.
4. CUESTIONES CONSTITUCIONALES EN LA ETAPA DE INS-

TRUCCIN
El procedimiento penal alemn es caracterizado por la separacin entre

el procedimiento de investigacin o etapa de instruccin y la audiencia del
juicio oral. En el primero, la competencia primaria reside en la fiscala, aun-
que en trminos reales y efectivos est en la polica, que presenta los resultados
de sus investigaciones a la fiscala, la que entonces evala si formular una
acusacin, si se requieren ms investigaciones o si pone trmino al procedi-
miento. La audiencia del juicio oral, por su parte, se realiza bajo la competencia
central de los tribunales.
Precisamente, las intervenciones estatales en el marco de un procedi-
miento de investigacin son de importancia constitucional.
En este punto, el tema que ms ha ocupado la jurisprudencia de la
Corte Constitucional Federal ha sido la admisibilidad de los registros domici-
liarios. Especficamente, la Corte precis en un gran nmero de resoluciones
los requisitos constitucionales para registros o allanamientos domiciliarios. Es
as como la intervencin en la inviolabilidad del domicilio debe encontrarse
en una relacin adecuada con la intensidad de la sospecha y debe adems ser
necesaria para la investigacin y persecucin del delito. Por principio, la dis-
posicin de una medida de esta ndole est reservada al juez, y slo en casos
excepcionales, cuando hay peligro en la demora, se permite que los rganos
instructores es decir, la fiscala acten sin orden judicial.
En cuanto a la caracterstica de peligro en la demora, la Corte Constitu-
cional Federal exige una fundamentacin referida al caso especfico. Meras
especulaciones, consideraciones hipotticas o presunciones que se hagan con
independencia del caso concreto no son una base suficiente para suponer que
208 existe peligro en la demora. Pero junto con estas exigencias materiales la
Corte Constitucional Federal tambin parte del hecho de que la suposicin

delpeligro en la demora no constituye o crea, por ejemplo, un margen de
apreciacin discrecional de las autoridades; ms bien debe partirse del su-
puesto de un control judicial irrestricto. Ahora bien, en la prctica ello requiere
que no slo se documente claramente el resultado de la investigacin, sino
tambin los fundamentos de la decisin de las autoridades.
Sin embargo, en lo referente a estas ltimas exigencias, la Corte Cons-
titucional Federal parece haber perdido un poco de vista el factor tiempo, es
decir, la necesidad de actuar en forma rpida. La praxis est esforzndose
por encontrar una solucin practicable.
Asimismo, la Corte Constitucional Federal ha precisado las requisitos
para la admisibilidad de intervenciones procesales en lo concerniente al man-
dato constitucional de resguardar el secreto de las telecomunicaciones. Es as
como el artculo 10 de la Ley Fundamental no slo protege contra el conoci-
miento, por parte del Estado, de la comunicacin de un ciudadano con otro,
sino que extiende esta proteccin tambin al procesamiento de la informa-

cin y de los datos que sigue a la obtencin de la informacin, y la utilizacin
posterior de estos datos.
5. CUESTIONES CONSTITUCIONALES EN LA AUDIENCIA DEL

JUICIO ORAL
De importancia central desde el punto de vista constitucional es final-
mente la audiencia del juicio oral ante el tribunal, como la instancia a la que
el artculo 92 de la Ley Fundamental asigna la competencia judicial. En tanto
parte medular del procedimiento penal, esta audiencia apunta a la investiga-
cin de todos los hechos objetivos y subjetivos relevantes, y debe poner al
juez en condiciones de formarse una opinin acerca de la cuestin de culpa-
bilidad.
La audiencia oral se abre o se deniega por el juez mediante auto
separado despus de haber examinado la acusacin de la fiscala. Segn el
Derecho alemn, la realizacin del juicio oral slo es necesaria en casos gra-
ves. En casos sencillos de menor intensidad criminal, el delito puede ser
sancionado por orden judicial escrita que sustituye la audiencia del juicio oral.
En ciertas circunstancias, el procedimiento tambin puede ser sobrese-
do por culpabilidad menor o por prescripcin, que haya extinguido, al igual
que una amnista, la pretensin punitiva del Estado, o, como expuse con
anterioridad, por la edad avanzada o la decrepitud del inculpado. Pero, por
regla general, esto ya lo har la fiscala, de modo que no se llegar a la
formulacin de una acusacin; en el caso de una amnista o de la existencia
de una prescripcin, ni siquiera a la apertura de la etapa de instruccin.
209
En casos de criminalidad grave, se realizar una audiencia de juicio oral

pblica. sta ha de organizarse de tal manera que ofrezca [] la garanta
mxima posible para la investigacin de la verdad tanto como para la defensa
ptima del acusado y por tanto para una sentencia justa []. En este senti-
do, los derechos fundamentales procesales garantizan tambin que [] fallos
que afectan la privacin de la libertad personal estn basados en un suficiente
esclarecimiento judicial de los hechos y que tengan una base suficiente en lo
que concierne a los hechos.
Slo en casos excepcionales el acusado puede ser excluido de la partici-
pacin en el juicio oral. Junto con ello, tiene por principio el derecho a ser
defendido por un defensor de su eleccin. A eso se agrega el derecho del
acusado a participar de es decir, acceder a las fuentes de la constatacin
de los hechos. Aqu hay que tomar en cuenta que este derecho, en lo esencial,
slo se refiere al si de la participacin, mientras que la forma de esta ltima no
puede ser inferida de la constitucin. Slo cuando ya no se cumplen los estn-
dares mnimos del Estado de derecho pueden sacarse conclusiones concretas
del mismo principio del Estado de derecho para la organizacin del proceso.
Cuando se dicta un auto de apertura del juicio oral, el proceso penal
por lo general es llevado a cabo en forma pblica. El principio de publicidad
tambin se desprende del principio correspondiente al Estado de derecho del
proceso equitativo.
Aunque esta publicidad tiene la funcin de evitar una justicia secreta, no
es garantizada en todos los momentos del proceso penal. Es as como el
procedimiento por orden penal escrita la sancin de delitos menores no
es pblico. Las audiencias del juicio oral en causas penales juveniles tampoco
son pblicas. Asimismo, es posible excluir al pblico en casos especiales,
regulados por la ley. Tampoco hay que desconocer que la publicidad del
juicio trae consigo desventajas para el acusado. Se hacen pblicas las imputa-
ciones, lo cual ms all del procedimiento penal puede traer considerables
desventajas para el acusado y una enorme carga para su familia. Por esta
razn, la Corte Constitucional Federal resolvi que las transmisiones televisi-
vas de las audiencias judiciales son inadmisibles. Los lmites de la publicidad
de las audiencias se desprenden del derecho general de la persona de los
intervinientes y del derecho del acusado a un proceso equitativo, as como del
concepto de eficacia de la administracin de justicia.
Aqu hay que considerar tambin los efectos de los medios de comuni-
cacin sobre la opinin pblica, que son vistos en forma sumamente crtica
por la Corte Constitucional Federal. En este contexto, la Corte habla de
descripciones distorsionadas de la realidad, de la preferencia de los aspec-
tos sensacionalistas y escandalosos, del riesgo de la selectividad hasta la
210 falsificacin y del efecto denigrante de la exposicin pblica.
Precisamente, con el trasfondo de la apreciacin sumamente crtica

y en mi opinin, realista de la Corte Constitucional Federal acerca de
los efectos de la publicidad meditica, sta no es indicada ni siquiera con el
consentimiento de los involucrados. Por lo tanto, no se va ms all de la
presencia de pblico en la sala de audiencias, tal como la prev la ley, y
contra la que no hay ningn reparo en trminos constitucionales. No existe
ninguna obligacin constitucional de generar o producir la publicidad medi-
tica. Pero con ello no se ha contestado la pregunta de si el legislador est o no
impedido de admitir la publicidad meditica en forma parcial, y tomando en
cuenta determinados mecanismos de proteccin.
La Corte Constitucional Federal ha subrayado repetidas veces que es el
legislador quien configura el procedimiento penal concretando las normas
constitucionales. Entretanto, sin embargo, el Derecho procesal alemn se ha
hecho extraordinariamente complejo y difcil de manejar. Adems, los proce-
sos, particularmente aquellos relacionados con la criminalidad econmica,
pueden ser difciles por los mismos hechos que tratan. Por ello el procedi-

miento penal alemn es a menudo engorroso y lento.
La culpa de ello, sin embargo, no debe atribuirse solamente al legislador,
sino tambin a la justicia penal de los tribunales supremos y a la jurisprudencia
de las secciones de la Corte Constitucional Federal. Un entramado de normas
cada vez ms fino conduce a una justicia cada vez ms lenta.
Eso, por su parte, se contradice con el principio de celeridad que se
desprende del principio del Estado de derecho y que sirve tambin, aunque
no exclusivamente, para la proteccin del acusado. Muchas veces es precisa-
mente la defensa la que, aprovechando toda clase de subterfugios que habilita
el Cdigo de Procedimiento Penal, permite que el proceso se arrastre y alar-
gue, esperando sacar provecho de ello en el resultado final; por ejemplo,
porque los jueces se pierden en la maraa de solicitudes y cometen errores
susceptibles de un recurso de casacin, que pueden conducir incluso a la
anulacin de la sentencia por la Corte Federal de Justicia.
Es difcil de tolerar, por ejemplo, que un proceso que se sustancia por la
muerte de dos nios a manos de uno de los padres se prolongue por ms de
15 aos, porque el mximo tribunal en lo penal anul dos veces las senten-
cias. En este caso, otro juicio oral no ayudar a un mayor esclarecimiento de
los hechos. Quince aos despus, la prdida de pruebas es evidente. Ni los
testigos ni los acusados lograrn recordar con precisin. Habr testigos de la
defensa que ya fallecieron o que no son ubicables por otras razones. Podra-
mos alargar la lista a voluntad. Adems, con el paso del tiempo va
disminuyendo tambin la necesidad del Estado de imponer su pretensin
punitiva. El Estado comprometido con los principios del Estado de derecho
da cuenta de este fenmeno al establecer plazos de prescripcin. 211
Por sus excesos de reglamentacin, que no son indicados por el princi-

pio del Estado de derecho, el Cdigo alemn de Procedimiento Penal no
tiene precisamente una funcin de modelo.
6. CUESTIONES DE PROTECCIN JURDICA

Por ltimo quisiera tocar el tema de las posibilidades de proteccin
jurdica frente a intervenciones en los derechos fundamentales en el marco de
un proceso penal. Al respecto, en primer lugar, hay que partir del hecho de
que la Ley Fundamental confa la tutela de los derechos fundamentales a
jueces independientes. No obstante, este modelo terico es problemtico en
la medida en que, en la prctica, los organismos encargados de la persecu-
cin penal tienen el derecho al primer paso, y el Poder Judicial debe limitarse
en un primer momento a una funcin de control. Aun as y eso ya est
consagrado en el plano constitucional la Ley Fundamental condiciona las
medidas coercitivas ms antiguas a saber: el registro domiciliario y la de-
tencin a la existencia de una orden judicial (en sus artculos 13, prrafo 2,
y 104, prrafo 2). En todo caso, la constitucin, hacindose cargo de las

realidades del proceso penal, les reconoce a los rganos de la persecucin
penal la competencia de proceder con urgencia en caso de peligro en la
demora, y esto les da la posibilidad de actuar con eficiencia.
212
El principio de proporcionalidad de la legislacin penal / CARLOS BERNAL PULIDO
El principio de proporcionalidad
de la legislacin penal*
CARLOS BERNAL PULIDO
Profesor de Derecho Constitucional y de Filosofa del Derecho en la
Universidad Externado de Colombia
SUMARIO: INTRODUCCIN. I. LOS DERECHOS FUNDAMENTALES Y LA LEGISLACIN PENAL. 1.1. La

tipificacin de un delito y la fijacin de la pena como ejercicio de la poltica legislativa. 1.2.
La ley penal como intervencin en los derechos fundamentales. 1.3. La ley penal como
mecanismo de proteccin de los derechos fundamentales y otros bienes constitucionales.
II. EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD COMO CRITERIO PARA DETERMINAR EL MARCO CONSTITUCIONAL
DE LA LEGISLACION PENAL. 2.1. Los derechos fundamentales como marco de la legislacin penal.
2.2. El principio de proporcionalidad y los derechos fundamentales como lmites de la le-
gislacin penal. 2.2.1. El concepto del principio de proporcionalidad. 2.2.2. La interdic-
cin del exceso. a) Subprincipio de idoneidad. b) Subprincipio de necesidad. c) Subprin-
cipio de proporcionalidad en sentido estricto. 2.2.3. La prohibicin de proteccin deficien-

te. a) El subprincipio de idoneidad de la prohibicin de proteccin deficiente. b) El subprin-
cipio de necesidad de la prohibicin de proteccin deficiente. c) El subprincipio de pro-
porcionalidad en sentido estricto de la prohibicin de proteccin deficiente. 2.2.4. El margen
de accin legislativo. BIBLIOGRAFA
INTRODUCCIN
El objetivo de este captulo es analizar si el principio de proporcionali-
dad debe aplicarse como criterio para controlar la constitucionalidad de los
tipos penales y de las penas. El inters de este tema estriba en la profunda
controversia que la jurisprudencia constitucional colombiana y de otros pa-
ses ha suscitado en torno a dos preguntas conexas. En primer lugar, se trata
del problema de si tipificar una conducta como delito y fijar como sancin
una determinada pena es un asunto que concierne en exclusiva al Legislador
o si, por el contrario, tambin es susceptible de ser controlado por la Corte
Constitucional. Ahora bien, si la respuesta a este problema radica en la ltima
alternativa se plantea, en segundo lugar, el interrogante de si es racional y
legtimo llevar a cabo el control de constitucionalidad de las leyes penales
sobre la base del principio de proporcionalidad1. A continuacin abordare-
* Una versin preliminar de este captulo fue publicada en las memorias de las XXIV
Jornadas Internacionales de Derecho Penal, Bogot, Universidad Externado de
Colombia, agosto de 2002.
1. Sobre este aspecto resulta ilustrativa la discusin que la sentencia 136 de 1999 (asunto
de la Mesa Nacional de HB) origin en el Derecho constitucional espaol. Cfr. Sobre
esta discusin, entre otros, B. ALEZ CORRAL. Defensa de la Constitucin, libertades
de expresin e informacin y principio de proporcionalidad (a propsito de la sen- 213
mos estos dos problemas en las respectivas partes, primera y segunda, en

que est dividido este estudio.
I. LOS DERECHOS FUNDAMENTALES Y LA LEGISLACIN PENAL

Uno de los principios centrales de toda democracia representativa con-
siste en que las decisiones fundamentales para la sociedad deben ser tomadas
por el Legislador. Como es bien sabido, cuando este principio est tipificado
por una Constitucin que, como la colombiana (art. I.), adems consagra
un catlogo de derechos fundamentales y un sistema de justicia constitucio-
nal, se institucionaliza una tensin constante e irreductible entre la democracia
y la libertad o, ms especficamente, entre las decisiones de la mayora parla-
mentaria y las concreciones que efecta la Corte Constitucional a partir de
los derechos fundamentales. Esta tensin se expande por todas las reas en
que la legislacin se entrecruza con el contenido de los derechos y origina la
necesidad de delimitar la competencia del legislador y la de la Corte Consti-
tucional.
El derecho penal es uno de los sectores del ordenamiento jurdico en

donde ms se acenta esta tensin competencial entre el legislador y la Cor-
te. En este terreno, la controversia se plantea sobretodo entre tres tesis. Por
una parte, se aduce que atribuir la categora de punibles a determinados
comportamientos que se consideran nocivos para la vida social y fijar las
sanciones que deben ser impuestas en caso de que se realicen es un asunto de
poltica criminal, ajeno a todo tipo de certezas deducibles de los derechos
fundamentales, y que por tanto debe dejarse en las manos de los consensos y
las transacciones parlamentarias que se reflejan en la legislacin. Desde el
flanco opuesto, se afirma que la tipificacin penal de una conducta implica
siempre una intervencin en los derechos fundamentales y que, por lo tanto,
a la Corte Constitucional le compete establecer si las intervenciones penales
tienen definitivamente el carcter de restricciones vlidas o, por el contrario,
de violaciones de tales derechos. En otros trminos, se seala que toda ley
penal implica una intervencin en los derechos fundamentales y que consi-
guientemente puede ser constitucional o inconstitucional. Por ltimo, se
aborda la tensin entre la legislacin penal y los derechos fundamentales
desde la perspectiva del titular de los bienes y derechos protegidos. Como es
bien sabido, en el Estado social de derecho, los derechos fundamentales no
tencia 136 de 1999, del 20 de julio de 1999), Repertorio Aranzadi del Tribunal Cons-
titucional, N. 15, 1999, pp. 15 y ss; y J.M. BILBAO URILLOS. La excarcelacin tena
un precio: el Tribunal enmienda la plana del legislador (comentario de la sentencia
136 de 1999 en el caso de la Mesa Nacional de HB), en Revista Espaola de De-
214 recho Constitucional, N. 58, 2000, pp. 277 y ss.
revisten slo la dimensin de derechos de defensa frente a las intervenciones

estatales, sino tambin, dentro de su dimensin prestacional2, la faceta de
derechos de proteccin, que exigen conductas positivas del poder pblico
que los garanticen frente a sus propias actuaciones y frente a las acciones de
terceros3. Desde este punto de vista, toda ley penal aparece como una medi-
da que el Estado adopta para proteger los derechos fundamentales y los
dems bienes constitucionales4. Por esta va se sostiene entonces que el
legislador penal no slo puede vulnerar los derechos fundamentales por un
exceso de severidad de sus medidas (por ejemplo, la vulneracin del derecho
de libertad a causa de una pena exagerada), sino tambin porque la severidad
de sus previsiones no alcance a ofrecer una proteccin suficiente a los dere-
chos y dems bienes constitucionales que se lo ordenan.
A continuacin nos acercaremos con mayor detenimiento a estas tres
tesis relacionadas con la vinculacin del legislador penal a los derechos fun-
damentales.

1.1. La tipificacin de un delito y la fijacin de la pena como
ejercicio de la poltica legislativa
En una interesante serie de sentencias, la Corte Constitucional ha esta-
blecido claramente que tanto la tipificacin penal de una conducta como la
fijacin de la pena son asuntos que se enmarcan dentro de la competencia del
legislador. Es bien cierto que la Corte nunca ha sostenido que de esta afirma-
cin se derive que la legislacin penal est exenta del control de
constitucionalidad. Por el contrario, en varios de sus pronunciamientos ha
reconocido que el Derecho penal slo puede entenderse en el marco de la
Constitucin5 y que, por lo tanto, la facultad del legislador para restringir
2. Cfr., sobre las dimensiones de los derechos fundamentales, N. O SUNA. Tutela y

amparo. Derechos protegidos, Bogot, Universidad Externado de Colombia, 1997,
cap. Tercero.
3. Cfr., sobre eficacia frente a terceros de los derechos fundamentales, A. J ULIO . La
eficacia entre particulares de los derechos fundamentales , Bogot, Universidad
Externado de Colombia, 1999.
4. Cfr., entre muchos otros, sobre el derecho penal y la pena como mecanismos de
proteccin de los derechos fundamentales y bienes constitucionales S. MIR PUIG . El
derecho penal en el Estado social y democrtico de derecho, Barcelona, Ariel, 1994,
p. 37. Asimismo, entre muchas otras, las sentencias de la Corte Constitucional
colombiana C-565 de 1993, M.P.: Hernando Herrera Vergara, y C-026 de 1995, M.P.:
Carlos Gaviria Diaz.
5. Cfr. Corte Constitucional. Sentencia C-176 de 1994, M.P.: Alejandro Martinez
Caballero. 215
derechos, en desarrollo del ius puniendi, no es ilimitada6; o, en otros trmi-

nos, que el legislador no tiene una discrecionalidad absoluta para definir los
tipos delictivos y los procedimientos penales, ya que debe respetar los dere-
chos constitucionales de las personas, que aparecen as como el fundamento
y lmite del poder punitivo del Estado7.
Sin embargo, la Corte ha enfatizado reiteradamente que esta sujecin
del derecho penal a los derechos fundamentales no implica reconocer que la
Constitucin haya definido ab initio y de una vez por todas el contenido de la
legislacin penal. Dicho metafricamente, la Constitucin no se perfila como
un microcosmos de la legislacin penal, en el que ya se encuentren definidos
in nuce todos los tipos penales y todas las penas adecuadas para cada mo-
mento histrico8. Se trata justo de todo lo contrario. Dentro de los amplios
mrgenes de la Constitucin, el legislador est dotado de un espacio de dis-
crecionalidad para determinar el contenido de la ley penal que sea apropiado
a las circunstancias sociales, polticas y econmicas y que est en consonancia
con la ideologa de las mayoras del Congreso. Como la propia Corte seala:
a travs del procedimiento democrtico de adopcin de las leyes, el Estado

tipifica las conductas prohibidas y fija las condignas sanciones [...] y en este
quehacer histrico acoge y abandona distintas y sucesivas filosofas punitivas,
que pueden ser ms o menos drsticas, segn el propio legislador lo conside-
re polticamente necesario y conveniente, por lo cual dentro de ciertos lmites
son posibles entonces diferentes desarrollos de la poltica criminal9.
Como correlato de esta aceptacin, en varios casos la Corte Constitu-
cional se ha restringido a s misma en el ejercicio del control sobre las leyes
penales, es decir, ha declinado todo intento de fiscalizar al detalle la compa-
tibilidad de las medidas adoptadas por el Congreso con los derechos
fundamentales. En lo sucesivo nos referiremos a esta postura como la tesis
estricta de la autorrestriccin. La aplicacin de esta tesis ha llevado a la Corte
Constitucional a estimar, por ejemplo, que la facultad de establecer regula-
6. Cfr. Corte Constitucional. Sentencia C-381 de 2001, M.P.: Jaime Araujo Renteria.
7. Cfr. Corte Constitucional. Sentencia C-609 de 1996. M.P.: Alejandro Martinez
Caballero y Farro Morn Diaz.
8. La idea de que la Constitucin en ningn caso prefigura al detalle el contenido del
derecho penal ha sido bien esbozada en la aclaracin de voto a la sentencia C-565
de 1993, M.P.: Hernando Herrera Vergara, suscrita por los magistrados Eduardo
Cifuentes y Alejandro Martnez. Esta aclaracin discrepa del enfoque conceptual de
la mayora, porque ste partira de la idea de que en la Constitucin puede encon-
trarse una visin sustancialista integral del derecho penal. La aclaracin contina:
La drasticidad de la norma (penal) correspondera, segn este esquema, a la pre-
figuracin de las penas deducible de la Carta Poltica.
9. Cfr. Corte Constitucional. Sentencias C-609 de 1996, M.P.: Alejandro Martinez
216 Caballero y Fabio Morn Daz, y C-581 de 2001, M.P.: Jaime Araujo Rentera.
ciones punitivas ms o menos favorables a los derechos fundamentales, que

la Constitucin le ha atribuido al Congreso, cobija tambin la potestad de
determinar el momento en que stas deben comenzar a regir10. En la misma
direccin, la Corte ha sealado que definir las causales de extincin del
proceso penal es una competencia exclusiva del legislador11. Asimismo, de
modo ms general, la jurisprudencia de la alta Corte ha establecido con ro-
tundidad que la verificacin acerca de si una sancin penal es suficiente o no
respecto del delito para el cual se contempla encierra la elaboracin de un
juicio de valor que, excepto en los casos de manifiesta e innegable despropor-
cin o de palmaria irrazonabilidad, escapa al mbito de competencia de los
jueces. Si la Corte entrara en estos mbitos, estara distorsionando el sentido
del control constitucional, llegara a decisiones que versan sobre asuntos de
pura conveniencia, reservados para la rama legislativa del poder pblico12.
De este modo, mientras no incurra en una vulneracin palmaria de los derechos
fundamentales bien puede el legislador crear o suprimir figuras delictivas,
introducir clasificaciones entre ellas, establecer modalidades punitivas, graduar

las penas aplicables, fijar la clase y magnitud de stas con arreglo a criterios
de agravacin o atenuacin de los comportamientos penalizados, todo de
acuerdo con la apreciacin, anlisis y ponderacin que efecte acerca de los
fenmenos de la vida social y del mayor o menor dao que ciertos
comportamientos puedan estar causando o llegar a causar en el
conglomerado13. Por ltimo como principio general, la Corte ha dejado
sentado que la competencia de establecer los nuevos hechos punibles, y
determinar la jerarqua de los mismos, as como establecer las sanciones y los
procedimientos aplicables a los hechos punibles [...] radica exclusivamente
en el legislador14; o, en otras palabras, que el legislador goza de una amplia
discrecionalidad, pues nicamente l est llamado a evaluar el dao social
que causa determinada conducta y las medidas de punicin que debe adoptar
el Estado, dentro del contexto de la poltica criminal, para su prevencin y
castigo15.
10. Cfr. Corte Constitucional. Sentencia C-609 de 1996, M.P.: Alejandro Martinez
Caballero y Fabio Morn Daz.
11. Cfr. Corte Constitucional. Sentencia C-1490 de 2000, M.P.: Fabio Morn Daz.
12. Cfr. Corte Constitucional. Sentencia T-103 de 1997, M.P.: Jorge Arango Meja.
13. dem.
14. Cfr. Corte Constitucional. Sentencia C-301 de 1999, M.P.: Alfredo Beltrn Sierra;
cfr. Tambin, sobre el convencimiento de que la dosificacin de las penas es un asunto
que corresponde en exclusiva al legislador, sentencia C-565 de 1993, M.P.: Hernando
Herrera Vergara.
15. Cfr. Corte Constitucional. Sentencias C-146 de 1994, M.P.: Jos Gregorio Hernn-
dez Galindo, y C-739 de 2000, M.P.: Fabio Morn Daz. 217
Existe un buen nmero de poderosos argumentos que hablan a favor

de la tesis estricta de la autorrestriccin. Aqu nos referiremos a cuatro de los
ms importantes: el argumento de la falta de certeza, el de la reserva de ley
penal, el de los derechos de proteccin y el de la libertad positiva.
El argumento de la falta de certeza sostiene que las preguntas de si es
correcto punir una conducta y de cul debe ser la pena a imponer en caso de
que se ejecute no tienen una respuesta que pueda deducirse con certeza de
los derechos fundamentales o que logre concitar un consenso social extendi-
do y unvoco. Se aduce que la solucin a interrogantes tales como si debe
punirse el consumo de droga o el aborto, en qu circunstancias y con qu
penas, no puede derivarse directamente de las disposiciones de la Constitu-
cin. Ms bien, se trata de problemas controvertidos en la sociedad, que
rehsan cualquier tipo de consenso y que, por lo tanto, no tienen por qu ser
decididos por los jueces, sino por el Legislador elegido democrticamente.
La Corte Constitucional ha reconocido el peso de este argumento y algunos
de sus alcances. As, por ejemplo, refirindose al derecho disciplinario, la
corporacin ha admitido:
No escapa a la Corte la existencia de una amplia disparidad de apreciacio-
nes en el concierto social acerca del rigor, estrictez, naturaleza y extensin
de las diferentes penas y sanciones. Se entrelazan en esta materia concep-
ciones dismiles sobre la funcin de la pena a la que puede imprimrsele un
carcter expiatorio, resocializador o intimidatorio, dependiendo del mo-
mento histrico y de las ideas que prohije la persona o el grupo social. No
ser difcil encontrar voces que acremente recriminen la pena por su benig-
nidad junto a otras que se duelan de su rudeza16.
El segundo argumento se deriva del anterior. Si no existe certeza
acerca de la correccin de los tipos penales y de las penas, es lgico pensar
que, como establece la jurisprudencia de la Corte, la determinacin de los
comportamientos que ameritan sancin y el establecimiento de su naturaleza,
alcance y de la respectiva dosimetra punitiva17 sea un asunto reservado
slo al legislador18. Este sera el sentido de lo prescrito por los artculos 150
16. Cfr. Corte Constitucional. Sentencia C-591 de 1993, M.P.: Eduardo Cifuentes Muoz.
17. dem.
18. Cfr., sobre este argumento, la aclaracin especial de voto a la sentencia C-239 de
1997, M.P.: Carlos Gaviria Diaz, suscrita por el magistrado Eduardo Cifuentes: la
materia penal pertenece a la reserva del legislador, y lo contrario vulnerara gravemente
el principio democrtico. Esta aclaracin tambin hace nfasis en la conexin que
existe entre este argumento y el de la falta de certeza del mbito penal: El activismo
de la Corte Constitucional est plenamente justificado all donde las reglas consti-
tucionales existen y puede extraerse de ellas un claro significado dentico, as este
sea general y requiera posterior desarrollo normativo. Cuando estas condiciones no
218 se renen, la Corte entra en el campo del decisionismo y abandona su funcin juris-
inciso 2 y 29 C.P., que, correlativamente, sustraeran estos asuntos de la

competencia de la administracin y de la jurisdiccin (incluida la constitu-
cional)19.
En tercer lugar, aparece el argumento de los derechos de proteccin.
De acuerdo con este argumento, la aceptacin de que los derechos funda-
mentales y los dems bienes constitucionales (por ejemplo, la preservacin
del orden econmico o del medio ambiente) revisten tambin la faceta de
derechos y bienes de proteccin implicar atribuir al legislador la competencia
para crear tipos penales e imponer sanciones con un amplsimo margen de
discrecionalidad. Como consecuencia, verbigracia, el problema de si un de-
recho o un bien debe ser protegido mediante normas penales o si, por el
contrario, debe garantizarse por medio de otras estrategias menos severas no
aparece decidido por la Constitucin ni puede ser resuelto por la jurisdiccin.
Slo al legislador compete establecer la necesidad de utilizar el derecho pe-
nal, como ltima ratio, o decantarse por otro tipo de medidas alternativas20.
El ltimo, aunque no en importancia, es el argumento de la libertad

positiva. Segn este concepto, al interior del Estado, al sujeto le viene atribui-
diccional con manifiesto menoscabo de la legitimidad democrtica cuya intangibi-

lidad debera mantener.
19. Cfr. tambin, sobre la reserva de ley penal, las sentencias C-739 de 2000, M.P.: Fabio
Morn Diaz, y C-647 de 2001, M.P.: Alfredo Beltran Sierra, en donde este argumento
jug un papel central para declarar la constitucionalidad de una causal para excluir
la pena correspondiente al aborto, introducida por el legislador en el nuevo Cdigo
Penal. All sostuvo la Corte Constitucional: Tampoco resulta inconstitucional el
pargrafo acusado por la supuesta violacin del derecho a la vida como lo afirma el
demandante, y por las razones que l aduce para sustentar su demanda, pues el nuevo
Cdigo Penal, como ya se dijo, en los artculos 122 y 123 define el delito de aborto
como lo consider conveniente el legislador en el marco de un Estado social, plu-
ralista y democrtico de derecho. Y, conforme a su potestad de configuracin de la
ley, el Congreso de la Repblica juzg necesario y conveniente de acuerdo con las
circunstancias sociales, polticas y culturales establecer una causa personal de exclu-
sin de la pena, la que puede legtimamente adoptarse como decisin legislativa.
20. La Corte Constitucional ha aludido a este argumento en la sentencia C-015 de 1997,
M.P.:Eduardo Cifuentes Muoz: La proteccin penal de ciertos bienes y valores debe
ser permanente y absoluta y, en este caso, la tutela penal de orden legal corresponde
a la obligacin positiva constitucional de amparar la vida y los derechos fundamen-
tales de las personas. En cambio, otros bienes pueden ser susceptibles de una pro-
teccin penal relativa, ya sea porque son propios de determinado mbito no univer-
sal de relaciones o porque su proteccin eficaz puede buscarse a travs de otros
medios jurdicos legtimos diferentes de la misma legislacin penal, motivo ste que
puede justificar inclusive la adopcin de polticas criminales enderazadas a despe-
nalizar ciertas conductas. La proteccin legal del patrimonio y de la buena fe no es
ajena a la Constitucin, pero de sta no se infiere que siempre deba tener la impron-
ta del derecho penal. Por consiguiente, la libertad de configuracin normativa expre-
samente reservada al legislador en materia penal, en cuya virtud crea y elimina tipos
penales, puede tener ms alcance respecto de los bienes susceptibles de tutela penal
relativa. 219
da nicamente la libertad de acometer aqullas conductas que sean razona-

bles o necesarias. La libertad no consiste en hacer o dejar de hacer lo que se
quiera, sino en hacer lo razonable o lo necesario. Conectado con el problema
de la competencia del legislador penal, el concepto positivo de libertad indicara
que es el legislador y no el individuo o la jurisdiccin constitucional quien
debe determinar qu debe entenderse por razonable o necesario. En este
sentido, el legislador es la instancia que debe definir las conductas sobre las
cuales se proyecta la libertad del individuo21, y la legislacin penal es una de
las principales formas de definir por va negativa los contornos de esta libertad.
El argumento de la libertad positiva tambin ha resonado en ciertas
ocasiones en la Corte Constitucional. As por ejemplo, este argumento ocup
el centro de la escena en el salvamento de voto de los magistrados JOS
GREGORIO HERNNDEZ, HERNANDO HERRERA, FABIO MORN
Y VLADIMIRO NARANJO a la sentencia C-221 de 199422 (el asunto de la
dosis personal). En este salvamento de voto, encabezado por la conocida
mxima de MAZZINI: La verdadera libertad no consiste en el derecho a esco-
ger el mal, sino en el derecho a elegir slo entre las sendas que conducen al
bien, se invoca a favor de la penalizacin legislativa del consumo de droga y
en contra de la sentencia que la declara inconstitucional, lo siguiente:
Resulta contra la naturaleza de la ley despenalizar una conducta lesiva per
se. Es un derecho de la sociedad, y de los mismos enfermos, el que la ley no
permita el consumo de sustancias que, como est plenamente demostrado,
inexorable e irreversiblemente atentan contra la especie humana. No hay
ningn ttulo jurdico vlido que permita la destruccin de la humanidad.
Resulta un contrasentido amparar la despenalizacin del consumo de dro-
gas, as sea limitado a la llamada dosis personal, en el argumento de la
defensa de la dignidad humana, por cuanto precisamente es esa dignidad la
que se ve gravemente lesionada bajo los efectos de la drogadiccin.
Debe reconocerse cierto fundamento a los argumentos que respaldan
la tesis estricta de la autorrestriccin. Es bien cierto que la penalizacin de
ciertas conductas es un mbito en el que con poca frecuencia puede operarse
con premisas analticas, normativas y empricas ciertas y ampliamente com-
partidas. Es igualmente cierto que la Constitucin reserva al legislador la
creacin del derecho penal, y que la faceta de proteccin de los derechos
fundamentales lo habilita y le impone el deber de utilizar la legislacin penal
para que estos derechos y otros bienes sean garantizados efectivamente. En
21. Cfr. sobre este concepto, entre muchos otros, I. BERLIN . Dos conceptos de libertad,
en ID. Cuatro ensayos sobre la libertad, Madrid, Alianza Editorial, 1996, pp. 200 y
ss.
220 22. Cfr. Corte Constitucional. Sentencia C-221 de 1994, M.P.: Carlos Gaviria Diaz.
fin, tambin es cierto que uno de los objetivos legtimos de la legislacin

penal es encauzar de cierta manera el ejercicio de la libertad individual para
posibilitar la convivencia. No obstante, de estos argumentos no puede dedu-
cirse que el legislador penal est sustrado al control de constitucionalidad o
que este control slo deba limitarse a lo evidente, es decir, a extirpar los
exabruptos. Llevada al lmite, la tesis estricta de la autorrestriccin implicara
que el control de constitucionalidad de las leyes penales se restringiera a los
aspectos formales (que se haya respetado el procedimiento legislativo y la
reserva de ley) y a los lmites materiales que la Constitucin traza explcita-
mente a la ley penal. Segn estos lmites, slo sera inconstitucional una ley
que impusiera la pena de muerte (art. II C.P.)23, la tortura o tratos crueles,
inhumanos o degradantes (art. 12 C.P.), la esclavitud (art. 17 C.P.), el des-
tierro24, la prisin perpetua o la confiscacin (art. 34 C.P.)25, o que restringiera
los derechos fundamentales de forma meridianamente arbitraria e irracional.
El inconveniente que se origina por esta va estriba en que la libertad y
los dems derechos del individuo quedaran a expensas de otras intervencio-

nes legislativas que por lo dems son la mayora de las que se presentan en
la prctica que no llegaran al nivel de lo evidentemente irracional. Podra
darse el caso de que estas intervenciones fueran desproporcionadas o care-
cieran de justificacin plausible, pero, por no ser evidentes, escaparan a todo
tipo de control. Como la propia Corte Constitucional ha reconocido en otra
sentencia, la funcin de la jurisdiccin constitucional no consiste nicamente
en suprimir las limitaciones arbitrarias que el legislador imponga a los dere-
chos fundamentales, sino tambin aqullas que sean innecesarias, intiles o
desproporcionadas26.
Adems, frente a los argumentos antes aludidos debe admitirse que
incluso el ejercicio de la reserva de ley penal debe ejercerse dentro del marco
que la Constitucin le traza al Congreso. Tambin debe reconocerse que la
libertad que la Constitucin consagra es preeminentemente la libertad nega-
tiva, la libertad de hacer u omitir lo que se quiera, y no la libertad positiva,
concepto ms bien ligado al del Estado autoritario, que se arroga el poder de
definir las concepciones del bien que el ciudadano luego debe asumir como
propias27. Por lo tanto, la ley penal no representa la definicin del contenido
23. Cfr., sobre la prohibicin constitucional de la pena de muerte, sentencia C-144 de

1997, M.P.: Alejandro Martnez Caballero.
24. Cfr., sobre la prohibicin constitucional de la pena de destierro, sentencia C-046 de
2001, M.P.: Alvaro Tafur Galvis.
25. Cfr., entre muchas otras, sobre estos lmites materiales explcitos, sentencia C-609
de 1996, M.P.: Alejandro Martinez Caballero y Fabio Moron Diaz.
26. Cfr. Corte Constitucional. Sentencia C-475 de 1997, M.P.: Eduardo Cifuentes Muoz.
Asimismo, la C-647 de 2001, M.P.: Alfredo Beltrn Sierra. 221
de la libertad individual garantizada por los derechos fundamentales, sino un

conjunto de intervenciones en el ejercicio de esta libertad, que en todo caso
deben estar justificadas por la proteccin de otros derechos y bienes jurdi-
cos. As mismo, a pesar de que en el mbito penal no se disponga siempre de
certidumbres que provean al juez de objetividad para decidir, lo cierto es
que, por una parte, la libertad no admite injerencias legislativas excesivas y
por otra, los derechos fundamentales y dems bienes garantizados por la ley
penal no se conforman con cualquier tipo de medidas protectoras.
1.2. La ley penal como intervencin en los derechos fundamentales

La segunda tesis acerca de las relaciones entre la legislacin penal y los
derechos fundamentales sostiene que la tipificacin de un delito y la fijacin
de la pena correspondiente representan una intervencin en los derechos
fundamentales.
El fundamento de esta tesis se encuentra en la idea de que la Constitu-
cin protege la libertad general de accin con normas de derecho fundamental.

Esta libertad, que coincide con el concepto negativo de la misma y cuyo
nombre vara en cada ordenamiento por ejemplo, en Alemania se llama
libertad general de accin (art. 2.1 Ley Fundamental)28, pero en Espaa
derecho general de libertad29, libertad general de actuacin o libertad
general de autodeterminacin individual30, consiste en la libertad de hacer
u omitir lo que uno quiera. Esta libertad desde luego no es absoluta y, por
tanto, puede ser objeto de intervenciones y restricciones legislativas. Sin
embargo, estas intervenciones y restricciones deben estar siempre justifica-
das en razn del favorecimiento de otros derechos y bienes constitucionales y
deben ser proporcionadas. Dicho en trminos metafricos pero altamente
ilustrativos, se admite que la libertad es el punto de partida de la vida en
sociedad, es la regla general y slo puede ser restringida excepcionalmente
por la ley, cuando otras razones constitucionales as lo exijan. Adems, en
este caso, las restricciones deben ser proporcionadas.
Si se aplican estas consideraciones al mbito penal, se convendr que la
tipificacin penal de una conducta implica una intervencin en la libertad
27. Cfr. sobre el concepto de libertad negativa y sobre el vnculo de la libertad positiva
contra el Estado autoritario, M. BOROWSKI. La estructura de los derechos fundamen-
tales, Bogot, Universidad Externado de Colombia, 2002, segunda parte, II.
28. Cfr. R. A LEXY. Teora de los derechos fundamentales, Madrid, Centro de Estudios
Constitucionales, 1997, p. 333.
29. Cfr., entre muchas otras, las sentencias 127 de 1994, f.j. 6 y 137 de 1990, f.j.g.
222 30. Cfr., entre muchas otras, la Sentencia 120 de 1990, f.j. rr.
general de accin y que, como tal, debe estar justificada, y adems que la
pena prevista debe guardar proporcin con la proteccin de los derechos y
bienes que justifiquen su eventual imposicin. Dicho de manera negativa: las
leyes penales carentes de fundamento y las penas excesivas estn prohibidas
por la libertad garantizada constitucionalmente. Como correlato, se atribuye
a la Corte Constitucional la competencia para controlar efectivamente la le-
gislacin penal en estos aspectos. La prctica de un control efectivo implica la
renuncia de la Corte a permanecer tras la lnea de lo evidentemente irrazona-
ble o arbitrario, y el imperativo de examinar detenidamente la proporcionalidad
de las medidas adoptadas por el legislador. La pregunta, no obstante, es: de
qu modo puede llevarse a cabo ese control de proporcionalidad? Y,
paralelamente, cmo puede hacerse compatible con el reconocimiento y el
respeto de un margen de accin legislativo, que el Congreso pueda hacer
valer sobretodo en los casos ms farragosos e inciertos?.
De estos interrogantes nos ocuparemos en la segunda parte. Por ahora
es preciso constatar que la Corte Constitucional ha aceptado en muchas de

sus sentencias los planteamientos de esta segunda tesis, que bien podemos
denominar la tesis de la intervencin. De este modo, por una parte, la Corte
ha reconocido que el artculo 16 C.P. consagra la libertad general de accin,
bajo el concepto de derecho al libre desarrollo de la personalidad. La Corte
ha entendido este derecho como la potestad de autodeterminarse, confor-
me a su propio arbitrio31, y en la clebre sentencia C-221 de 1994 ha
declarado sin cortapisas que la disposicin que lo contempla consagra la
libertad in nuce en la Constitucin. Complementariamente, en otras deci-
siones, la Corte ha enfatizado el carcter constitucional que tiene la libertad
general de accin, como uno de los bienes que se debe asegurar a los inte-
grantes de la Nacin (prembulo C.P.), y como el objeto de la expresin
toda persona es libre, del artculo 28 C.P. Segn la Corte, la libertad que
protege la Constitucin comprende la posibilidad y el ejercicio positivo de
todas las acciones dirigidas a desarrollar las aptitudes y elecciones individua-
les que no pugnen con los derechos de los dems ni entraen abuso de los
propios [...] y la proscripcin de todo acto de coercin fsica o moral que
interfiera o suprima la autonoma de la persona sojuzgndola, sustituyndola,
oprimindola o reducindola indebidamente32.
En la misma direccin, la jurisprudencia constitucional ha reconocido
que las leyes penales representan una intervencin en la libertad general de
31. Cfr. Corte Constitucional. Sentencia T-493 de 1993, M.P.: Antonio Barrera Carbo-
nell.
32. Cfr. sentencia C-609 de 1996, M.P.: Alejandro Martnez Caballero y Fabio Morn
Daz. 223
accin y que, dado que esta libertad, al igual que los dems derechos funda-
mentales, no tiene carcter absoluto33, en principio puede ser restringida por
las leyes penales34. Del mismo modo, tanto la libertad personal como otros
derechos fundamentales (los derechos fundamentales patrimoniales o los
polticos) pueden ser objeto de intervenciones legislativas consistentes en la
fijacin de las penas para los delitos. Estas intervenciones tambin sern leg-
timas si se deben a la necesidad de proteger otros derechos o bienes jurdicos
y si no restringen los derechos de manera desproporcionada.
En sntesis, la jurisprudencia constitucional ha admitido que toda ley
penal es una intervencin en el derecho al libre desarrollo de la personalidad,
que toda pena es una intervencin en la libertad personal o en el derecho que
resulte afectado la propiedad, por ejemplo, si se trata de una multa, y
que es funcin de la Corte Constitucional llevar a cabo un control de consti-
tucionalidad efectivo de estas intervenciones, para establecer su legitimidad y
proporcionalidad.
1.3. La ley penal como mecanismo de proteccion de los derechos

fundamentales y otros bienes constitucionales
La tercera tesis expresa que toda ley penal representa una medida que
el Estado adopta para proteger los derechos fundamentales y los dems bie-
nes constitucionales que se lo ordenan. Consecuentemente, se sostiene que el
legislador penal tambin puede vulnerar los derechos fundamentales cuando
la severidad de sus previsiones no alcance a ofrecerles una proteccin sufi-
cientemente efectiva.
Como antes advertimos, la clusula del Estado social de derecho (art.
I. C.P.) modifica el contenido que los derechos fundamentales tenan en el
Estado liberal. De este modo, junto a la tradicional dimensin de derechos de
defensa, que impone al Estado el deber de no lesionar la esfera de libertad
33. Cfr. dem: el constituyente no concibi la libertad individual como un derecho

absoluto y, por consiguiente, intangible; por el contrario, autoriza su limitacin en
ciertos casos, como sera por ejemplo la comisin de hechos delictivos. Cfr., sobre
el postulado de que ningn derecho tiene carcter absoluto, sentencia C-475 de 1997,
M.P.: Eduardo Cifuentes Muoz.
34. Cfr. sentencia C-609 de 1996, M.P.: Alejandro Martnez Caballero y Fabio Morn
Daz: cuando el legislador en desarrollo del ius puniendi restringe un derecho
fundamental, en principio, tal restriccin no viola la Constitucin, pues el legislador
est plenamente facultado para hacerlo, salvo que la restriccin misma resulte lesiva
del ordenamiento superior (...). El derecho a la libertad, que es el tema de inters en
este proceso, puede ser objeto de restriccin por parte del legislador, en casos ex-
cepcionales y con la observancia de los requisitos y formalidades establecidos en la
224 misma Constitucin.
constitucionalmente protegida, se genera un nuevo tipo de vinculacin, la

vinculacin positiva. En esta segunda dimensin, los derechos fundamentales
imponen al Estado un conjunto de deberes de proteccin35, que encarnan
en conjunto el deber de contribuir a la efectividad de tales derechos y de los
valores que representan36. Correlativamente a la imposicin de estos deberes
de proteccin, los derechos fundamentales dejan de ser en la dimensin po-
sitiva meras normas programticas, hueras declaraciones de principio o normas
objetivas, y se convierten en autnticos derechos subjetivos a obtener del
Estado una proteccin efectiva. En muchos casos, esta exigencia de protec-
cin efectiva se transforma en la imposicin al legislador del deber de expedir
leyes penales. La creacin del derecho penal, entonces, abandona parcial-
mente el terreno de la discrecionalidad legislativa y se convierte en un
mecanismo de cumplimiento de las exigencias de los derechos de proteccin.
Mediante el derecho penal, el Estado protege los derechos fundamentales de
las injerencias ms intensas provenientes de los poderes pblicos y de los
particulares.

En algunas de sus sentencias, la Corte Constitucional ha reconocido
este efecto que la vertiente de proteccin de los derechos fundamentales ha
acarreado sobre la legislacin penal. As, por ejemplo, la Corte ha asegurado
que la pena [...] tiene como fin asegurar la convivencia pacfica de todos los
residentes en Colombia, mediante la proteccin de los bienes jurdicos de que
son titulares las personas37. Es evidente que los bienes jurdicos ms impor-
tantes de que son titulares las personas son los derechos fundamentales. Del
mismo modo, y aunque sobre ello quepan dudas razonables, ha sostenido
que el efecto disuasorio o preventivo de la pena es una de las estrategias ms
efectivas para proteger los derechos fundamentales de ataques provenientes
de terceros38. Por consiguiente, cuanto ms importantes sean los derechos
que deban ser protegidos, ms severa deber ser la pena39; y aunque la
35. Cfr. sobre el concepto de deberes de proteccin, en la doctrina alemana, J. ISENSEE.

Das Grundrecht als Abwehrrecht und als staatliche Schutzpflicht, en AA.VV.
Handbuch des Staatsrechts, J. Isensee y P. Kirchhof (eds.), Heidelberg, C.F. Mller,
1992, vol. 5, p. 145.
36. Cfr., con una destacada claridad sobre estos dos tipos de vinculacin a los derechos
fundamentales, en la jurisprudencia constitucional espaola, la sentencia 53 de 1985,
f.j. 4.
37. Cfr. Corte Constitucional. Sentencia C-026 de 1995, M.P.: Carlos Gaviria Diaz. En
el mismo sentido, la T-596 de 1992, M.P.: Ciro Angarita Barn.
38. Cfr. Corte Constitucional. Sentencia C-647 de 2001, M.P.: Alfredo Beltrn Sierra.
39. Cfr. Corte Constitucional. Sentencia C-595 de 1993, M.P.: Carlos Gaviria Daz:
Dentro de la concepcin del Estado social de derecho y con base en la importancia
que a los derechos fundamentales otorga nuestra Carta Poltica, cuando se vulneran
los derechos a la vida, a la libertad y a la dignidad a travs de los delitos de homici- 225
dosificacin de las penas sea un asunto confiado en principio al legislador, su

ejercicio debe llevarse a cabo con estricta sujecin a los mandatos de la
Constitucin40.
No obstante, hasta el momento tal vez sean el salvamento de voto a la
sentencia C-647 de 2001, suscrito por los Magistrados MARCO G. MON-
ROY y RODRIGO ESCOBAR, y la aclaracin de voto a la misma, suscrita
por los magistrados CLARA I. VARGAS, JAIME ARAJO, ALFREDO BEL-
TRN y MANUEL J. CEPEDA, en donde con mayor vehemencia se ha
reivindicado el efecto de los derechos fundamentales de proteccin sobre la
legislacin penal. Como es bien sabido, en dicha sentencia se declar la cons-
titucionalidad de una causal para excluir la pena correspondiente al aborto,
introducida por el legislador en el nuevo Cdigo Penal. Los magistrados que
salvaron el voto quisieron hacer valer, contra la opinin mayoritaria, que la
sentencia era ilegtima porque se apartaba de los principios sentados en su
precedente, la sentencia C-134 de 1994. En esta primera sentencia se afirm
que el Estado tena la obligacin de establecer, para la defensa de la vida que
se inicia con la concepcin, un sistema de proteccin legal efectivo, y [que]

dado el carcter fundamental del derecho a la vida, su instrumentacin nece-
sariamente [deba] incluir la adopcin de normas penales41. Asimismo, all
se estableci que la proteccin penal efectiva era nicamente aqulla que se
aplicaba a todos los casos de aborto y que no inclua ninguna causal de
excepcin o de exclusin de la pena, ni siquiera en el caso de embarazo
producto de delitos contra la libertad sexual. Por lo tanto, si era claro que el
derecho a la vida, en cuanto derecho de proteccin, exige la punicin del
aborto en todos los casos, resultara inconstitucional, como se expresa en el
mencionado salvamento de voto, que el legislador despenalizara algunos su-
puestos como el que aparece en el artculo 124 del nuevo Cdigo Penal42. El
dio y secuestro, se hace necesario por parte del Estado la imposicin de una pena,
y ante todo de un tratamiento punitivo aleccionador y ejemplarizante, atendiendo los
bienes jurdicos cuyo amparo se persigue; es decir, que a tales hechos punibles se
les debe aplicar las ms rgidas sanciones con el objeto de que produzcan un impac-
to que se encuentre en consonancia con la magnitud del delito cometido y de los de-
rechos vulnerados.
40. dem.
41. La sentencia C-134 de 1994, M.P.: Vladimiro Naranjo Mesa contina: El recono-
cimiento constitucional de la primaca e inviolabilidad de la vida excluye, en princi-
pio, cualquier posibilidad permisiva de actos que estn voluntaria y directamente
ordenados a provocar la muerte de seres todava no nacidos, y autoriza al legislador
para penalizar los actos destinados a provocar su muerte.
42. Que el embarazo sea resultado de una conducta constitutiva de acceso carnal o acto
sexual sin consentimiento, abusivo, de inseminacin artificial o transferencia de vulo
fecundado no consentidas, y que el aborto se realice en extraordinarias condicio-
226 nes anormales de motivacin.
salvamento de voto concluye entonces que esta disposicin no asegura la

proteccin penal del derecho a la vida del nasciturus y con ello desconoce la
Carta que ordena perentoriamente al Estado velar por su conservacin. En
este caso, la ausencia de sancin tiene como consecuencia inmediata la [...]
desproteccin.
Por su parte, los magistrados que aclaran el voto aducen contra la fun-
damentacin de la sentencia que, si bien el legislador, en ejercicio de su
potestad de configuracin, puede castigar el aborto as como puede prescin-
dir de la imposicin de pena en algunas hiptesis en las cuales ste es realizado
en nuestra sociedad, la poltica criminal de esta materia debe respetar todos
los derechos fundamentales que resultan afectados. Esto significa que al Con-
greso le est vedado desproteger totalmente la vida, permitiendo la prctica
libre del aborto, as como tambin desconocer los derechos de la mujer em-
barazada (su autonoma personal, su vida y su integridad)). Por esta razn,
concluyen estos magistrados: Si bien los derechos de la mujer no tienen por
lo general la virtualidad de anular el deber de proteccin del ser en gestacin,

en ciertas circunstancias excepcionales unas de las cuales son las sealadas
en la norma demandada no es constitucionalmente exigible dicho deber.
La discrepancia entre la fundamentacin de la sentencia, el salvamento
de voto y la aclaracin pone de presente el problema que subyace a las impli-
caciones de los derechos de proteccin sobre la legislacin penal: en qu
punto se encuentra la proteccin efectiva de los derechos fundamentales
mediante las leyes penales? Exigen estos derechos un mnimo de proteccin
(como parece indicarlo la sentencia), o un mximo (como se hace valer en el
salvamento), o una medida intermedia, que tenga en cuenta las exigencias
procedentes de los derechos y bienes que jueguen en sentido contrario (como
se reivindica en la aclaracin)? Y adems, de qu manera se establece ese
punto mnimo, mximo o intermedio? Y, por ltimo, cmo se debe armo-
nizar esta ltima tesis de los derechos de proteccin con las dos anteriores?
Cmo puede crearse un modelo de relaciones entre los derechos funda-
mentales y la legislacin penal, de tal modo que las intervenciones legislativas
protejan lo suficiente (tesis 3), sin ser excesivas (tesis 2) y, de este modo,
satisfagan las exigencias provenientes de los derechos, sin que a la vez esto
signifique la supresin de todos los mrgenes de accin legislativa y la conse-
cuente petrificacin constitucional del derecho penal (tesis I)?
La tesis que defenderemos en la segunda parte seala que el principio
de proporcionalidad, en sus variantes de interdiccin del exceso y de prohibi-
cin de proteccin deficiente, permite dar una respuesta plausible a estos
interrogantes.
227
II. EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD COMO CRITERIO

PARA DETERMINAR EL MARCO CONSTITUCIONAL DE LA
LEGISLACIN PENAL
2.1. Los derechos fundamentales como marco de la legislacin

penal
Las exigencias aparentemente contrapuestas que se desprenden de las
tres tesis antes examinadas pueden armonizarse, si se considera que los dere-
chos fundamentales, en sus dimensiones negativa y positiva, trazan un marco
que limita al legislador penal, pero que a la vez depara un amplio margen de
accin. La idea es que los derechos fundamentales imponen al legislador
ciertos mandatos y prohibiciones implcitos y explcitos que ste no puede
transgredir, pero que ms all de estos lmites al legislador le est permitido
fijar con libertad la poltica criminal que considere pertinente. Si lo decimos
con la metfora utilizada por ALEXY43, los derechos fundamentales establecen
lo constitucionalmente necesario (los mandatos) y lo constitucionalmente

imposible (las prohibiciones), y a la vez deparan al legislador el extenso terre-
no de lo constitucionalmente posible (lo permitido). Lo constitucionalmente
imposible es aquello que se deriva de la faceta negativa de los derechos fun-
damentales, y consiste en la prohibicin de que la ley penal intervenga en
exceso en el derecho al libre desarrollo de la personalidad, en la libertad
personal y en los dems derechos del individuo. Lo constitucionalmente ne-
cesario es aquello que ordenan los derechos de proteccin, o sea, que los
bienes ms preciados del individuo sean protegidos por el Legislador de manera
eficaz y suficiente contra las intervenciones del Estado y de los particulares. Y
lo constitucionalmente posible es aquello que tiene cabida dentro de los
mrgenes de accin del legislador, aquello que no est decidido ni prefigurado
por la Constitucin, el espacio que se abre a la poltica criminal y punitiva en
la democracia.
El problema, sin embargo, estriba en saber cmo deben determinarse
estos elementos. Con qu criterios metodolgicos debe precisarse lo que
desde el punto de vista constitucional es imposible, necesario y lo que es
meramente posible?
En relacin con esta pregunta las respuestas se pueden polarizar en dos
concepciones: la tesis del mnimo de los derechos fundamentales y la tesis del
principio de proporcionalidad. Analicemos por ahora la primera tesis.
43. R. A LEXY. Eplogo a la Teora de los derechos fundamentales, C. Bernal Pulido

228 (trad.), Revista Espaola de Derecho Constitucional, N. 66, 2002.
De acuerdo con la primera concepcin, que se deriva de la teora inter-

na de los derechos fundamentales44, lo constitucionalmente imposible y lo
necesario corresponde a un mnimo irrestringible en el contenido de los de-
rechos fundamentales. Desde el punto de vista de la vinculacin negativa, lo
imposible es el mnimo de la libertad y de los dems derechos que nunca
podra ser afectado por la legislacin penal. Paralelamente, desde la ptica de
la vinculacin positiva, lo necesario es el mnimo de proteccin que la ley
penal debe ofrecer a los derechos fundamentales para una proteccin efecti-
va. En fin, lo posible se define como el espacio restante, como lo no
contemplado por el mnimo negativo y el mnimo positivo.
Si se sigue esta va metodolgica, aparece de sbito la pregunta de si
existe algn criterio racional y plausible para establecer esos mnimos negati-
vo y positivo. A este respecto, los criterios ms conocidos son el del ncleo
esencial de los derechos fundamentales y el criterio del contenido prefigura-
do de tales derechos.
La tesis del ncleo esencial, acogida con entusiasmo por la jurispruden-

cia de la primera Corte Constitucional 45, sostiene que los derechos
fundamentales tienen un mbito susceptible de ser afectado por el legislador
el contenido accidental y un ncleo irrestringible. Este ncleo estara con-
formado por todas las facultades o posibilidades de actuacin necesarias
para que el derecho sea recognoscible como tal y sin las cuales el derecho se
desnaturalizara, y por los intereses jurdicamente protegidos como ncleo
y mdula del derecho.
No es sta la ocasin de emprender una crtica detallada de las objecio-
nes que cabe oponer contra la teora del ncleo esencial46. Sin embargo,
debe reconocerse que por lo menos dos argumentos impiden que la idea del
ncleo esencial pueda ser un criterio plausible y racional para determinar los
mnimos de los derechos fundamentales que el legislador penal debe respe-
tar. En primer lugar, no parece atinado afirmar que los derechos fundamentales
tengan un contenido accidental en el que sea legtima cualquier intervencin
legislativa, incluso si es arbitraria o desproporcionada. Esta idea supone que
existira una parte del contenido de los derechos en la que no rige el principio
de supremaca de la Constitucin, y esta suposicin es a todas luces inadmi-
44. Cfr., sobre la diferencia entre las teoras interna y externa de los derechos fundamen-
tales, BOROWSKI. La estructura de los derechos fundamentales, cit., primera parte, I.
45. Cfr., por todas, sentencia C-179 de 1994, M.P.: Carlos Gaviria Daz. En materia
penal, sentencia C-609 de 1996, M.P.: Alejandro Martinez Caballero y Fabio Morn
Daz.
46. Cfr., sobre este aspecto, J.C. GAVARA DE CARA. Derechos fundamentales y desarrollo
legislativo. La garanta del contenido esencial de los derechos fundamentales en la
Ley Fundamental de Bonn , Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, 1994. 229
sible. En segundo trmino, esta teora no parece poder ofrecer un criterio

racional para determinar en los casos concretos en qu consiste el ncleo de
un derecho fundamental de defensa o de prestacin. Si se observan bien los
criterios aducidos por la Corte Constitucional, se concluir que en realidad
no son ms que meras peticiones de principio. En efecto, segn el primer
criterio, la esencia es aquello sin lo cual un derecho deja de serlo. Sin dema-
siados esfuerzos, este criterio puede traducirse con el pleonasmo: la esencia
es lo esencial. A su vez, de acuerdo con el segundo criterio, el ncleo de un
derecho est compuesto por los intereses jurdicamente protegidos como
ncleo del derecho. Frente a este criterio ni siquiera es necesario explicar la
peticin de principio: el ncleo es el ncleo. Estos dos criterios representan
tan slo un frontispicio retrico que encubre el ms puro intuicionismo. Con
su ayuda resulta imposible determinar el ncleo esencial de cualquier dere-
cho fundamental en los casos prcticos. Esto se hace evidente si se pregunta,
por ejemplo: a partir de qu intensidad vulnera una pena el ncleo de la
libertad?, qu medidas de proteccin penal son suficientes para proteger el
ncleo del derecho a la vida?, lo es la penalizacin del aborto en todos los

supuestos?, si este es el caso, cmo se explica que en otros pases, como
Espaa o Alemania, el aborto est despenalizado cuando el embarazo es
producto de un acceso carnal violento o cuando se practica dentro de las
primeras doce semanas de gestacin?, vara entonces el ncleo del derecho
a la vida de pas en pas y de orden jurdico en orden jurdico?, el contenido
del ncleo del derecho a la vida de cada individuo depende entonces en
ltimas de su nacionalidad?
El segundo criterio es el del contenido prefigurado de los derechos
fundamentales. De acuerdo con este criterio, expuesto magistralmente en
Alemania sobre LBBE WOLFF47, los derechos fundamentales tienen un solo
contenido, prefigurado de forma completa y definitiva por la Constitu-
cin, y que el legislador en ningn caso puede restringir. De este modo,
el mnimo de los derechos consiste en la totalidad de su contenido, que se
interpreta estrictamente desde el principio. En el caso de los derechos de
defensa, este contenido estara sustrado absolutamente de las intervenciones
legislativas; en lo concerniente a los derechos de proteccin, estara ordena-
do al Legislador garantizar todo ese contenido, pero, hay que agregar, slo
ese contenido.
Salta a la vista que este segundo criterio escapa a la primera objecin
propuesta contra la teora del ncleo esencial, y que versa sobre la existencia
47. Cfr. G. LBBE WOLFF . Die Grundrechte als Eingriffsabwehrrechte. Struktur und
Reichweite der Eingriffsdogmatik im Bereich staatlicher Leistungen, Baden-Baden,
230 Nomos, 1988.
de un contenido accidental del Derecho. La tesis del contenido prefigurado

no distingue entre ncleo y periferia, sino que considera que todo el conteni-
do del derecho est sustrado a las intervenciones del legislador. Se trata de
un nico contenido duro e irrestringible. No obstante, esta tesis no consigue
sobreponerse al embate de la segunda crtica contra el ncleo esencial, por-
que tampoco ofrece criterios adicionales al mero intuicionismo, mediante los
cuales pueda determinarse qu pertenece al contenido nico de cada dere-
cho. A su vez, esta tesis reduce de nuevo la libertad protegida por los derechos
fundamentales a la dimensin positiva anteriormente mencionada. Lo que
ocurre, sin embargo, en este caso es que el contenido de la libertad positiva
ya no se fija por el legislador, sino que viene prefigurado por la Constitucin
y debe ser identificado por la Corte Constitucional. Por esta razn, tampoco
la teora del contenido prefigurado logra ofrecer una respuesta plausible para
el interrogante de cmo se determina el lmite que los derechos fundamenta-
les imponen al legislador penal y cmo se establece el margen de maniobra
de este ltimo. A nuestro juicio, el principio de proporcionalidad est provis-

to de una estructura argumentativa mediante la cul es viable efectuar esta
delimitacin de la forma ms racional posible.
2.2. El principio de proporcionalidad y los derechos fundamenta-

les como lmites de la legislacin penal
2.2.1. El concepto del principio de proporcionalidad

El principio de proporcionalidad es un concepto que ha venido apare-
ciendo cada vez con mayor ahnco en la jurisprudencia constitucional, como
criterio para determinar el contenido de los derechos fundamentales que
resulta vinculante para el legislador. En la jurisprudencia colombiana, este
principio ha estado vinculado sobretodo con la aplicacin del principio de
igualdad48. Sin embargo, poco a poco se ha ido extendiendo al examen de las
intervenciones legislativas y administrativas sobre otros derechos fundamen-
tales49, en las que sobretodo su tercer elemento: la ponderacin, se ha vuelto
48. Cfr. en este mbito, entre otras, las sentencias T-230 de 1994, M.P.: Eduardo Cifuentes
Muoz; T-288 de 1995, M.P.: Eduardo Cifuentes Muoz; C-022 de 1996, M.P.:
Carlos Gaviria Daz; C-1410 de 2000, M.P.: Alejandro Martinez Caballero, y C-093
de 2001, M.P.: Alejandro Martnez Caballero.
49. Cfr., sobre la expansin del principio de proporcionalidad a diversas reas de los
derechos fundamentales en que tienen incidencia las actuaciones de los poderes
pblicos, sentencias T-530 de 1992, M.P.: Alvaro Tafur Galvis; T-015 de 1994, M.P.:
Alejandro Martinez Caballero; T-429 de 1994, M.P.:Antonio Barrera Carbonell, y T-
311 de 1998, M.P.: Fabio Morn Daz. 231
casi imprescindible. Dentro de esta expansin general, desde un tiempo atrs

la Corte Constitucional ha venido reiterando que este principio debe aplicarse
inexorablemente en el control sobre la creacin legislativa de los delitos y las
penas y sobre su imposicin por parte del juez50.
La aplicacin del principio de proporcionalidad parte del supuesto de que
la libertad y los dems derechos fundamentales deben ser interpretados de
manera amplia, como principios que ordenan que su objeto se realice en la
mayor medida posible, de acuerdo con las posibilidades fcticas y jurdicas que
jueguen en sentido contrario51. Este supuesto surge como una alternativa ar-
gumentativa, que tiene en cuenta las relaciones entre los derechos
fundamentales52 y los dems principios constitucionales, y que pretende supe-
rar los problemas a los que se enfrentan las referidas tesis intuicionistas y absolutas
del contenido mnimo53. La aplicacin del principio de proporcionalidad impli-
ca admitir que los derechos fundamentales tienen dos contenidos: un contenido
prima facie y un contenido definitivo. El contenido prima facie se compone de
todas las facultades que pueden ser adscritas al derecho cuando es interpretado
de manera amplia. Este contenido es prima facie, porque puede entrar en

colisin con el contenido de otros derechos54 y bienes protegidos por la Cons-
50. Cfr. sobre este aspecto sentencia C-647 de 2001, M.P.: Alfredo Beltrn Sierra.
51. Cfr. sobre esta definicin de los principios y sobre su relacin con el principio de
proporcionalidad, ALEXY, Teora de los derechos fundamentales, cit., pp. III y ss.
52. Cfr. Corte Constitucional. Sentencia T-425 de 1995, M.P.: Eduardo Cifuentes Muoz.
53. En la sentencia C-475 de 1997, M.P.: Eduardo Cifuentes Muoz, la Corte Consti-
tucional se decanta expresamente a favor de esta interpretacin de los derechos fun-
damentales como principios, a causa de la poca plausibilidad de la tesis del conte-
nido prefigurado, que pregona la existencia de derechos ilimitados: Si el sistema
constitucional estuviese compuesto por derechos ilimitados sera necesario admitir
(I) que se trata de derechos que se oponen entre s, pues de otra manera sera impo-
sible predicar que todos ellos gozan de jerarqua superior o de supremaca en rela-
cin con los otros; (a) que todos los poderes del Estado deben garantizar el alcance
pleno de cada uno de los derechos, en cuyo caso lo nico que podra hacer el poder
legislativo sera reproducir en una norma legal la disposicin constitucional que
consagra el derecho fundamental, para insertarlo de manera explcita en el sistema
de derecho legislado. En efecto, de ser los derechos absolutos, el legislador no estara
autorizado para restringirlos o regularlos en nombre de otros bienes, derechos o
intereses constitucionalmente protegidos. Para que esta ltima consecuencia pueda
cumplirse se requerira, necesariamente, que las disposiciones normativas que con-
sagran los derechos absolutos tuviesen un alcance y significado claro y unvoco,
de manera tal que constituyeran la premisa mayor del silogismo lgico deductivo que
habra de formular el operador del derecho. Como la concepcin absolutista de los
derechos en conflicto puede conducir a resultados lgica y conceptualmente inacep-
tables, la Carta opta por preferir que los derechos sean garantizados en la mayor
medida posible, para lo cual deben sujetarse a restricciones adecuadas, necesarias
y proporcionales que aseguren su coexistencia armnica.
54. Sobre la funcin del principio de proporcionalidad en las colisiones entre derechos,
232 la Corte Constitucional ha sealado en varias sentencias: El concepto de proporcio-
titucin y, en este caso, puede ser restringido legtimamente por el legislador.

As, por ejemplo, la libertad general de accin, como libertad negativa55, com-
prende prima facie el derecho a hacer y omitir lo que se quiera, incluso el
derecho a perpetrar un homicidio. Sin embargo, dado que esta libertad no es
absoluta y debe armonizarse con las exigencias de otros derechos, por ejem-
plo, el derecho a la vida, ella puede ser restringida por el legislador penal, quien
legtimamente puede tipificar el homicidio como delito e imponerle una pena
restrictiva de la libertad. Con todo, estas restricciones legislativas tampoco son
absolutas. Si bien el legislador puede imponerlas en ejercicio de un extenso
margen de accin, este poder pblico no puede desatender las exigencias que
se derivan de los tres subprincipios de la proporcionalidad: idoneidad, necesi-
dad y proporcionalidad en sentido estricto, y cuyo cumplimiento debe ser
controlado por la Corte Constitucional56. Cuando se trata de los derechos de
defensa frente a las intervenciones penales del Congreso, estos tres subprinci-
pios se agrupan bajo el concepto de interdiccin del exceso. En cambio, cuando
lo relevante son los derechos de proteccin, los tres subprincipios conforman

la prohibicin de proteccin deficiente.
2.2.2. La interdiccin del exceso

En su dimensin de derechos de defensa, la libertad general de accin y
los dems derechos fundamentales prohben que las medidas que adopte el
legislador penal la tipificacin de los delitos y la fijacin de las penas sean
excesivas. Lo excesivo no es algo que pueda ser determinado en abstracto,
sino en el caso concreto, habida cuenta de la proteccin que exijan para s los
bienes jurdicos que las leyes penales garantizan. El principio de proporciona-
lidad, en su variante de la interdiccin del exceso, es el criterio para controlar
la constitucionalidad de la ley en el marco de estas relaciones, siempre desde
el punto de vista de la afectacin del derecho de defensa respectivo. En esta
variante, el principio de proporcionalidad est conformado por los subprinci-
pios de idoneidad, necesidad y proporcionalidad en sentido estricto57, cuyo
contenido se ajusta a las siguientes definiciones.
55. Cfr., sobre la vinculacin con la libertad negativa y no con la libertad positiva del
principio de proporcionalidad, la sentencia T-417 de 2000, M.P.: Carlos Gaviria Daz.
56. Cfr., sobre la exigencia de proporcionalidad de las medidas penales, disciplinarias
y sancionadoras en general, adems de las sentencias antes mencionadas, las sen-
tencias T-596 de 1992, M.P.: Ciro Angarita Barn, T-254 de 1994, M.P.: Eduardo Ci-
fuentes Muoz; C-070 de 1996, M.P.: Eduardo Cifuentes Muoz, y T-718 de 1999,
M.P.: Jose Gregorio Hernndez Galindo.
57. Cfr., sobre estos subprincipios, sentencia C-1410 de 2000, M.P.: Fabio Morn Daz:
el concepto de proporcionalidad comprende tres conceptos parciales: la adecuacin
de los medios escogidos para la consecucin del fin perseguido, la necesidad de la 233
a) Subprincipio de idoneidad
De acuerdo con el subprincipio de idoneidad, toda ley penal, como
intervencin en la libertad general de accin y otros derechos fundamentales,
debe ser idnea para fomentar un objetivo constitucionalmente legtimo.
Se trata, entonces, de dos exigencias: la legitimidad constitucional del
objetivo y la idoneidad de la medida examinada. En cuanto a la primera exigen-
cia, para que una medida penal no sea legtima debe ser claro que no busca
proteger ningn derecho fundamental, ni otro bien jurdico relevante. Por su
parte, de acuerdo con la segunda exigencia, para que dicha medida (el tipo
penal o la pena) no carezca de idoneidad, debe tener algn tipo de relacin
fctica con el objetivo que se propone; es decir, debe contribuir de alguna
manera a la proteccin de otro derecho o de otro bien jurdico relevante.
Como bien se puede observar, en este primer subprincipio se exige un
mnimo y no un mximo de idoneidad. La formulacin negativa de su concep-
to implica un mayor respeto del margen de accin del legislador, pues lo que se
exige de sus medidas no es un grado ptimo de idoneidad para alcanzar la
mxima proteccin de un bien jurdico imprescindible, sino tan slo que no sea
abiertamente inadecuada para contribuir a proteger un bien jurdico legtimo.
Con todo, esta barrera es ya bien significativa. La Corte Constitucional, por
ejemplo, ha reivindicado la legitimidad de toda medida penal que pretenda la
proteccin de otros derechos fundamentales o bienes jurdicos. Por el contra-
rio, ha declarado que es abiertamente ilegtima toda pena que slo tenga como
propsito deliberado causar dolor al delincuente58.
b) Subprincipio de necesidad
De acuerdo con el subprincipio de necesidad, para que una intervencin
penal en los derechos fundamentales sea necesaria, no debe existir ningn otro
medio alternativo que revista por lo menos la misma idoneidad para alcanzar el
objetivo propuesto y que sea ms benigno con el derecho afectado.
Se trata, entonces, de una comparacin de la medida adoptada con los
medios alternativos disponibles, comparacin en la cual se analiza: I. La ido-
neidad equivalente o mayor del medio alternativo, y 2. El menor grado en
que ste intervenga en el derecho fundamental. A fin de respetar el margen
de accin legislativa, en esta comparacin tambin se utilizan definiciones
utilizacin de esos medios para el logro del fin (esto es, que no exista otro medio que
pueda conducir al fin y que sacrifique en menor medida los principios constitucio-
nales afectados por el uso de esos medios), y la proporcionalidad en sentido estricto
entre medios y fin, es decir, que el principio satisfecho por el logro de este fin no sa-
crifique principios constitucionalmente ms importantes.
234 58. Cfr. Corte Constitucional. Sentencia T-596 de 1992, M.P.: Ciro Angarita Barn.
negativas. En efecto, para que una medida penal no sea necesaria debe existir
un medio alternativo que revista por lo menos la misma idoneidad y que sea
menos restrictivo de la libertad o de los dems derechos fundamentales que
resulten afectados. Esto no implica que el legislador deba adoptar siempre la
medida penal ptima, sino slo la prohibicin de restringir vanamente la
libertad, es decir, la prohibicin de utilizar una medida restrictiva intensa en
caso de que exista un medio alternativo por lo menos igualmente idneo para
proteger el bien jurdico relevante y que a la vez sea ms benigno con el
derecho restringido.
c) Subprincipio de proporcionalidad en sentido estricto

De acuerdo con el subprincipio de proporcionalidad en sentido estricto,
para que una intervencin penal en la libertad o en los dems derechos fun-
damentales sea legtima, el grado de realizacin del objetivo de la intervencin
(es decir, de proteccin del bien jurdico) debe ser, por lo menos, equivalente
al grado de afectacin de la libertad o del derecho fundamental59.

Se trata, entonces, de la comparacin entre dos intensidades o grados,
el de la realizacin del fin de la medida examinada y el de la afectacin del
derecho fundamental. Mediante esta comparacin, se prohbe que una afec-
tacin intensa de la libertad o de otro derecho fundamental sea correlativa
tan slo a una proteccin mnima o leve de otro derecho o bien jurdico
(pinsese, por ejemplo, en el caso de que se prohibiera y penara con 30 aos
de prisin el hurto del radio de un automvil: la proteccin de este aspecto
leva o si se quiere intermedio del derecho de propiedad no justifica la intensa
restriccin de la libertad que una condena semejante implicara). Como
sugiere ALEXY60, para llevar a cabo esta comparacin puede utilizarse una
escala tridica, en la que las dos variables a comparar: la intervencin en la
libertad o en el derecho y la proteccin del bien jurdico, pueden verse
afectados restringido el primero y realizado el segundo en una medida
leve, media o intensa. De este modo, sera ilegtimo que la libertad o el
derecho de defensa fuera restringido en una medida intensa y que la restriccin
se justificara con un favorecimiento apenas leve o medio del derecho de
proteccin. Tampoco estara justificada una restriccin media que fuese
correlativa a una proteccin leve.
Hasta aqu todo muy bien. A partir de lo dicho, sin embargo, se advier-
te que el principio de proporcionalidad depara a la Corte Constitucional un
59. Cfr., sobre el concepto del principio de proporcionalidad en sentido estricto, la

sentencia C-459 de 1995, M.P.: Eduardo Cifuentes Muoz.
60. ALEXY. Eplogo a la Teora de los derechos fundamentales, cit. 235
amplio margen de subjetividad en la catalogacin del grado de intervencin o

de proteccin como leve, medio o intenso. Es preciso admitir que este margen
de interpretacin es, a todas luces, irreductible el juez nunca ha sido ni ser
tan slo la boca que pronuncie las palabras de la ley o de la Constitucin, pero
que, con todo, existen criterios intersubjetivamente vlidos que lo limitan.
Sera un dislate sealar, por ejemplo, que mientras una pena de prisin de 30
aos es una restriccin leve, una multa de $10,000 representa una intervencin
intensa de los derechos del individuo61. A su vez, y ya de modo general, la
jurisprudencia de la Corte Constitucional ha sentado por lo menos dos criterios
plausibles para este fin, que tienen aplicacin en materia penal.
El primero de estos criterios es la gravedad del delito. Este es un criterio
vinculado con la intensidad de la proteccin del bien jurdico. Cuanto ms
grave es un delito, ms afecta al bien protegido, y por lo tanto mayor debe
ser la proteccin legislativa y mayor la pena a imponer62. En otros trminos,
esto quiere decir que cuanto ms grave sea un delito, ms justificado estar
que el legislador tienda a favorecer el bien jurdico mediante una proteccin
media o incluso intensa63, y consiguientemente estar ms justificado que la

libertad sea restringida con una intensidad mayor64. En sentido contrario,
61. En la sentencia C-591 de 1993, M.P.: Eduardo Cifuentes Muoz, la Corte hace al-
gunas interesantes reflexiones sobre la mayor o menor intensidad de las penas en
materia disciplinaria.
62. Cfr. sentencia C-285 de 1996, M.P.: Carlos Gaviria Diaz. De acuerdo con este cri-
terio, por ejemplo, en este caso la Corte Constitucional sostuvo que el acceso carnal
violento es ms lesivo del bien jurdico que protege cuando la vctima est unida al
agresor por vnculo matrimonial o marital: Es de considerar que la violencia sexual
es uno de los hechos ms graves contra la persona, en cuanto afecta su dignidad, su
libertad y, adems, puede generar secuelas negativas permanentes; pero lo ms gra-
ve es que ese dao puede afectar no slo a la persona misma que sufre la afrenta, sino
tambin incidir en la ruptura de la unidad familiar o al menor producir graves dis-
funciones en la misma, lo que afectar a los dems miembros que la integran, y
particularmente a los menores. Este argumento fue uno de los pilares para que la
Corte declarara inconstitucional que el vnculo matrimonial fuera una causal de ate-
nuacin penal de este delito.
63. Cfr. sentencia C-345 de 1995, M.P.: Eduardo Cifuentes Muoz, en que se justifica
la mayor extensin del trmino de prescripcin de ciertos delitos, si son cometidos
por empleados pblicos. La Corte argumenta que la diferencia en el quntum de la
pena est justificado en este caso porque el delito es ms grave si se comete por un
empleado pblico: El delito perpetrado por un empleado pblico en ejercicio de sus
funciones o de su cargo o con ocasin de ellos [...] adems de vulnerar determina-
dos bienes jurdicos tutelados lesiona los valores de la credibilidad y de la confianza
pblicas, lo cual justifica que la pena a imponer sea mayor. La mayor punibilidad para
los delitos cometidos por servidores pblicos reflejada en las causales genricas o
especficas de agravacin responde a la necesidad de proteger ms eficazmente a
la sociedad del efecto corrosivo y demoledor que la delincuencia oficial tiene sobre
la legitimidad de las instituciones pblicas.
64. Tambin, como correlato, si el delito no es ms grave, comparativamente la pena
236 tampoco puede serlo. Cfr. sentencia C-070 de 1996, M.P.: Hernando Herrera Ver-
cuanto menos grave sea un delito, tanto menos justificada estar la restric-
cin intensa de la libertad y la imposicin de una pena severa65. En virtud de
este criterio, y en conexin con el principio de igualdad, es inconstitucional
que la ley atribuya a un hecho punible menos grave una pena superior que a
uno ms lesivo66.
El segundo criterio es el grado de culpabilidad. El mayor o menor gra-
do de culpabilidad es un criterio que se relaciona con el grado de la intervencin
legislativa en la libertad general de accin. Cuanto mayor sea la culpabilidad,
ms razones existirn para que la conducta sea prohibida y sancionada con
una pena ms severa67. En sentido contrario, cuanto menor sea la culpabili-
dad, debido a la simetra que debe guardar con el castigo impuesto, menos
intensa deber ser la pena.68.
2.2.3. La prohibicin de proteccin deficiente

La segunda variante del principio de proporcionalidad, que tambin se
aplica para controlar la constitucionalidad de la legislacin penal, pero desde

el punto de vista de la satisfaccin de las exigencias impuestas por los dere-
chos de proteccin, es la prohibicin de proteccin deficiente.
En esta variante, el principio de proporcionalidad supone tambin inter-
pretar los derechos fundamentales de proteccin como principios y aceptar
gara, como un caso en que la Corte declara inconstitucional una agravacin punitiva
que se aplica a los delitos contra el patrimonio econmico superiores a $100,000 y
que, a causa de la devaluacin de la moneda, termina aplicndose a todos estos delitos,
independiente de su mayor o menor gravedad.
65. La jurisprudencia constitucional ha expuesto este criterio, trazando una relacin entre
el principio de proporcionalidad y el principio de antijuridicidad material. As, por
ejemplo, en la sentencia C-070 de 1996 la Corte sostiene: El principio de lesividad
o de antijuridicidad material ha sido acuado por la doctrina jurdico penal y reco-
gido en la legislacin como uno de los elementos necesarios del delito (art. 4 C.P.).
Este principio de medular importancia para el Derecho penal no ha sido expresamente
consagrado en la Constitucin Poltica, lo cual no quiere decir que carezca de rele-
vancia constitucional o que no pueda ser deducido de las normas constitucionales.
En efecto, podra afirmarse que las autoridades estn instituidas para proteger la vida,
honra, bienes y dems derechos y libertades de las personas residentes en Colom-
bia (art. 2 C.P.), pero que, en materia de ejercicio del ius puniendi del Estado, este
proteccin no puede conllevar una restriccin injustificada de los derechos funda-
mentales, como podra suceder, por ejemplo, cuando, a pesar de la reducida impor-
tancia de un bien, se limita irrazonablemente la libertad personal del infractor [...] Sin
necesidad de elevar el principio de antijuridicidad (art. 4 C.P.) al rango de principio
supralegal, bien puede afirmarse que ste tiene su corolario constitucional en el
principio de proporcionalidad o prohibicin de exceso.
66. Cfr. sobre este supuesto la sentencia C-364 de 1996, M.P.: Carlos Gaviria Diaz, que
versa sobre la imposicin a una contravencin de una pena superior que la de un delito.
67. Cfr. sentencia C-285 de 1996, M.P.: Carlos Gaviria Daz.
68. Cfr. la sentencia C-591 de 1993, M.P.: Eduardo Cifuentes Muoz. 237
que de ellos se deriva la pretensin prima facie de que el legislador los garantice
en la mayor medida posible, habida cuenta de las posibilidades jurdicas y fc-
ticas. Esto quiere decir que estos derechos imponen prima facie al legislador el
desarrollo de todas las acciones (no redundantes) que favorezcan la proteccin
de su objeto normativo, y que no impliquen la vulneracin69 de otros derechos
y principios que jueguen en sentido contrario70. El carcter prima facie de
estos derechos implica que las intervenciones del legislador de las que sean
objeto slo puedan ser constitucionalmente admisibles y vlidas de manera
definitiva si observan las exigencias del principio de proporcionalidad.
La versin del principio de proporcionalidad que se aplica frente a los
derechos de proteccin se llama prohibicin de proteccin deficiente (el
Untermabverbot de la doctrina alemana)71. Este principio se aplica para de-
terminar si las omisiones legislativas, que no ofrecen un mximo nivel de
aseguramiento de los derechos de proteccin, constituyen violaciones de es-
tos derechos. Cuando se interpretan como principios, los derechos de
proteccin implican que el legislador les otorgue prima facie la mxima pro-
teccin. Si ste no es el caso, y , por el contrario, el legislador protege un

derecho slo de manera parcial o elude brindarle toda proteccin, la falta de
proteccin ptima debe enjuiciarse entonces desde el punto de vista constitu-
cional mediante la prohibicin de proteccin deficiente. Esta prohibicin se
compone de los siguientes subprincipios.
a) El subprincipio de idoneidad de la prohibicin de proteccin defi-

ciente
Una abstencin legislativa o una norma legal que no proteja un derecho
fundamental de manera ptima, vulnera las exigencias del principio de ido-
neidad cuando no favorece la realizacin de un fin legislativo que sea
constitucionalmente legtimo. En otros trminos, es preciso que la carencia
de proteccin ptima del derecho fundamental genere una mayor realizacin
del fin constitucionalmente legtimo del Congreso. En el caso de la legislacin
69. Esta vulneracin se produce cuando las medidas de proteccin representan interven-
ciones desproporcionadas en los principios que juegan en sentido contrario.
70. Cfr., sobre el carcter de principios de los derechos de proteccin, ALEXY. Teora de
los derechos fundamentales, cit., pp. 419 y ss; BOROWSKI. La estructura de los dere-
chos fundamentales, cit., parte segunda, II, 2.
71. Los siguientes son algunos de los trabajos ms representativos de la discusin ale-
mana sobre el Untermabverbot: C-W CANARIS. Grundrechtswirkungen und Verhl-
tmismbigkeitprinzip in der richterlichen Anwendung und Fortbildung des Privatre-
chts, en Jus N. 3, 1989, pp. 161 y ss; J. D IETLEIN . Das Untermabverbot, en
ZGesgeb, N. 9, 1995, pp. 131 y ss; K-E. HAIN Der Gesetzgeber in der Klemme
zwischen bermab und Untermabverbot, en DVBL, 1993, pp. 982 y ss; K-E HAIN.
238 Das Untemabverbot in der Kontroverse, en ZGesgeb, N. II, 1996, pp. 75 y ss.
penal, una medida o una abstencin legislativa que no realice de manera

ptima un derecho fundamental de proteccin ser idnea si implica efecti-
vamente la no-intervencin en un derecho fundamental de defensa (la libertad
general de accin u otro derecho fundamental).
b) El subprincipio de necesidad de la prohibicin de proteccin defi-

ciente
fundamental de manera ptima, vulnera las exigencias del principio de nece-
sidad cuando existe otra abstencin u otra medida legal alternativa que
favorezca la realizacin del fin del Congreso por lo menos con la misma
intensidad, y a la vez favorezca ms la realizacin del derecho fundamental
de proteccin. En material penal se presenta este caso cuando con una res-
triccin alternativa de la libertad, igual o ms benigna, se obtiene una proteccin
mayor del bien jurdico relevante.

c) El subprincipio de proporcionalidad en sentido estricto de la prohi-
bicin de proteccin deficiente
fundamental de manera ptima, vulnera las existencias del principio de pro-
porcionalidad en sentido estricto cuando el grado de favorecimiento del fin
legislativo (la no-intervencin de la libertad) es inferior al grado en que no se
realiza el derecho fundamental de proteccin. Si se adopta la escala tridica
expuesta con ocasin de la interdiccin del exceso, se concluir entonces
que, segn la prohibicin de proteccin deficiente, est prohibido que la
intensidad en que no se garantiza un derecho de proteccin sea intensa y que
la magnitud de la no-intervencin en la libertad o en otro derecho de defensa
sea leve o media, o que la intensidad de la no-proteccin sea media y la no-
intervencin sea leve. Para decirlo con un ejemplo, estara prohibido que,
para no intervenir en la libertad de la madre en un grado medio, se despro-
tegiera penalmente al nasciturus y se despenalizara el aborto en todos los
supuestos durante los cinco primeros meses de embarazo72.
72. Una argumentacin semejante aparece en el salvamento de voto a la sentencia C-647

de 2001, M.P.: Alfredo Beltrn Sierra. Cabe advertir, empero, que este salvamento
interpreta de una manera tan amplia la causal de exclusin de la pena para el aborto
que tipifica el nuevo Cdigo Penal que convierte su carcter excepcional en el de regla
general. Es muy dudoso que esta interpretacin amplia sea la correcta. En todo caso,
a efectos de lo que aqu interesa, el salvamento sostiene: la tensin que se presenta
entre el derecho a la vida del feto y los derechos a la libertad, al libre desarrollo de
la personalidad y a la dignidad de la madre que est en extraordinarias condiciones
anormales de motivacin es resuelta por la disposicin en comento con una solu- 239
2.2.4. El margen de accin legislativo

Por ltimo, debe examinarse el problema del margen de accin legisla-
tivo. La prctica conjunta del examen de interdiccin del exceso y de
prohibicin de proteccin deficiente sobre la legislacin penal, sobretodo en
cuanto concierne al tercer subprincipio, parece mostrar que el principio de
proporcionalidad elimina todo margen de accin legislativo. Esta impresin
puede resultar de un anlisis de las alternativas que los subprincipios de pro-
porcionalidad en sentido estricto de uno y otro examen prohben al legislador.
Este anlisis puede sintetizarse de la siguiente manera.
En la interdiccin del exceso, el principio de proporcionalidad en senti-
do estricto prohbe que una intervencin intensa en la libertad se justifique
por un favorecimiento leve o medio del derecho de proteccin y que una
intervencin media se justifique por un favorecimiento leve. Se trata enton-
ces de las relaciones intensa/leve, intensa/media, media/leve. Correlativamente,
en la prohibicin de proteccin deficiente, este subprincipio prohbe que una
no-proteccin intensa se justifique por una no-intervencin media o leve, o
que una no-proteccin media se justifique por una no-intervencin leve. Son
entonces las relaciones leve/intensa, media/intensa, leve/media. Si se suman
estas tres alternativas prohibidas, se llegar entonces a la conclusin de que al
legislador slo le est permitido establecer medidas que respeten el equilibrio
entre los derechos en conflicto que se produce en los casos de empate: una
intervencin leve a cambio de una proteccin leve, y la otra cara de la mone-
da: una no-proteccin intensa a cambio de una no intervencin intensa, etc.,
o ms sintticamente: las relaciones intensa/intensa, media/media, leve/leve.
De aqu podra derivarse la conclusin de que los derechos que juegan de un
lado y del otro flanquean al legislador por todos los frentes y eliminan todos
sus mrgenes de accin.
Esta conclusin, sin embargo, no es atinada. A pesar de que los dere-
chos fundamentales acoten la discrecionalidad del legislador penal, ellos le
deparan por los menos tres mrgenes de accin73. En primer lugar, aparece
el margen para la eleccin de medios. Es bien cierto que el Congreso slo
puede escoger medidas que impliquen relaciones de empate. Con todo, la
clase de los medios que implican estas relaciones intensa/intensa, media/
cin que elimina el derecho a la vida del primero. No se trata pues de una restriccin
de derechos para la obtencin de un fin constitucional, sino de una medida que tolera
la desaparicin absoluta del primero y principal derecho fundamental cual es el de
la vida, en aras de la garanta de la libertad de la mujer. Desde este punto de vista, la
restriccin a la proteccin a la vida del nasciturus es absolutamente desproporcio-
nada.
73. Cfr., sobre los distintos tipos de mrgenes de accin legislativa, ALEXY. Eplogo a
240 la teora de los derechos fundamentales, cit.
media y leve/leve es siempre bastante amplia. La eleccin legislativa entre un

medio y otro, cuando ambos cumplen esta exigencia, es irrefutable y no
puede ser alterada por la jurisdiccin constitucional74. En segundo trmino,
el legislador tambin dispone de un margen para la ponderacin. Dentro de
su competencia est optar por uno de los tres tipos de empate intensa/inten-
sa, media/media o leve/leve, y su decisin acerca del nivel en que quiere
equilibrar las relaciones entre los bienes en conflicto es asimismo inquebran-
table75. Por ltimo, el Congreso tambin goza de un margen de accin
cognitivo, que se relaciona con la certeza de las premisas mediante las que se
establece la intensidad en la intervencin y el grado de proteccin. Cuando
quiera que no existan premisas ciertas que hablen en contra de las medidas
legislativas, stas debern declararse exequibles, como en la sentencia alema-
na sobre el canabis76, en la que se reconoci que no existan conocimientos
cientficamente fundados que [hablaran] necesariamente a favor de la co-
rreccin de la penalizacin o liberalizacin del consumo de canabis, y se
concluy, por tanto, que el legislador [ostentaba] la prerrogativa de apre-

ciacin y de decisin para elegir entre varias alternativas potencialmente
adecuadas para alcanzar el fin legislativo.
Finalmente, conviene sealar que el respeto de estos mrgenes de ac-
cin y de las exigencias derivadas de los derechos de proteccin imponen a la
Corte Constitucional el deber de ejercer sus competencias con suma pruden-
cia e imponindose una razonable autorrestriccin. Parece plausible, por tanto,
que cuando se advierta la inconstitucionalidad de una ley penal, sta slo sea
declarada inexequible en los casos en donde no sea posible su salvacin por
medio de una interpretacin conforme con la Constitucin. Parece ms com-
74. Cfr., sobre el margen de accin para la eleccin de medios, la aclaracin de voto a
la sentencia C-647 de 2001, M.P.: Alfredo Beltrn Sierra, suscrito por los magistra-
dos Clara Ins Vargas Hernndez, Jaime Araujo Rentera, Alfredo Beltrn Sierra Y
Manuel Jos Cepeda Espinosa.
75. La Corte Constitucional se ha referido implcitamente a este argumento, al reconocer
la competencia del legislador para establecer criterios diferenciales en el tratamiento
penal de las conductas que lesionan o ponen en peligro bienes jurdicamente protegi-
dos basados, por ejemplo, en la existencia objetiva de distintas categoras delictivas
que presentan variaciones importantes en cuanto a la gravedad que comporta su comi-
sin, en la trascendencia de los bienes jurdicos que se busca proteger mediante su
incriminacin y en otros criterios de poltica criminal. Cfr. sentencias C-556 de 1992,
M.P.: Simn Rodrguez Rodrguez; C-557 de 1992, M.P.: Simon Rodrguez Rodrguez
C-093 de 1993, M.P.: Fabio Morn Daz y Alejandro Martnez Caballero; C-565 de
1993, M.P.: Hernando Herrera Vergara; C-070 de 1996, M.P.: Eduardo Cifuentes
Muoz, y C-592 de 1998, M.P.: Fabio Morn Daz. En estas escalas se conserva el
empate, pero vara el rango en que se sita: a mayor lesin del bien jurdico, mayor
proteccin y mayor intervencin en la libertad; y viceversa: a menor lesin del bien
jurdico, menor proteccin y menor intervencin en la libertad.
76. BverfGE 90, 145, 182 y ss. 241
patible con el respeto de los mrgenes legislativos y con el cumplimiento de

los deberes de proteccin que la Corte intente buscar, siempre dentro de los
mrgenes semnticos del texto de la ley, alternativas compatibles con los
derechos fundamentales, antes que declarar desde el comienzo la inexequibi-
lidad, que lgicamente implica la desproteccin automtica de los bienes
jurdicos tutelados77.
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245
246
Las garantas penales como mandatos de optimizacin / GLORIA P. LOPERA MESA
Las garantas penales como mandatos de

optimizacin
GLORIA PATRICIA LOPERA MESA
Profesora de Filosofa del Derecho en la Universidad Eafit de Medelln, Colombia.
SUMARIO: I. INTRODUCCIN. II. TEORAS CONFLICTIVISTAS VS. TEORAS COHERENTISTAS DE LOS

DERECHOS FUNDAMENTALES. III. ES POSIBLE EVITAR UN USO AUTORITARIO DE LA JURISPRUDENCIA DE
PRINCIPIOS EN MATERIA PENAL?
I. INTRODUCCIN
En una primera aproximacin las garantas penales pueden ser definidas
como todas aquellas tcnicas normativas orientadas a tutelar la libertad y
otros derechos fundamentales frente al ejercicio del poder punitivo. Algunas

de ellas, como la exigencia de reserva de ley o de taxatividad, tienen como fin
limitar dicho poder en la fase de creacin de normas penales; otras, como la
prohibicin de irretroactividad, el derecho a no autoincriminarse, a la defensa
y en general todas aquellas vinculadas a la nocin de debido proceso, se
proyectan en un segundo momento de su ejercicio, el de la aplicacin de las
normas penales; finalmente otras, como el establecimiento de un plazo mxi-
mo de detencin preventiva, representan lmites a las agencias policiales a
travs de las cuales el poder punitivo muestra su rostro a pie de calle.
Las garantas penales son, pues, mecanismos jurdicos para proteger los
derechos fundamentales que se ven comprometidos por el ejercicio del ius
puniendi. Pero a la vez, ellas mismas constituyen derechos fundamentales,
por cuanto su otorgamiento no depende de la decisin de mayoras polticas
sino que viene impuesto por normas constitucionales, las cuales, a su vez,
otorgan a los individuos el poder jurdico de reclamar su cumplimiento a los
poderes pblicos.
El derecho penal liberal tradicionalmente ha considerado las garantas
penales como lmites infranqueables, autnticos muros de contencin del
poder punitivo que el legislador no poda traspasar so pena de inconstitucio-
nalidad de la ley. El reconocimiento constitucional de buena parte de estas
garantas ha permitido que operen como condiciones de validez sustancial de
las leyes penales, de tal forma que, en presencia de leyes que infringiesen
alguna de tales garantas se considera que hay lugar a un conflicto entre
norma superior (constitucin) y norma inferior (ley), a resolver mediante el
criterio jerrquico de resolucin de antinomias, esto es, con la prdida de
validez de la norma inferior inconstitucional. La antinomia, pues, se sustan-
ciaba como un conflicto entre reglas. 247
Pero sucede que, como resultado de una serie de circunstancias que no

es del caso detallar aqu y que configuran la que se ha dado en llamar la
constitucionalizacin del sistema jurdico, en el razonamiento de la Corte
Constitucional esta manera de concebir la relaciones entre constitucin y ley
en cierto modo se ha visto desplazada a favor de un entendimiento dctil
del Derecho en general y de los contenidos constitucionales en particular. Tal
comprensin ha hecho que el juicio acerca de la constitucionalidad de las
leyes se torne ms complejo, pues en algunos supuestos, los as llamados
casos difciles, las antinomias entre el contenido de la ley y el de algn
precepto constitucional dejan de ser tratadas como conflictos de reglas para
en su lugar ser concebidos como una colisin entre principios: entre aquellos
principios afectados por la norma legal, los cuales suministran razones en
contra de su constitucionalidad, y aquellos que, en sentido contrario, ofrecen
razones normativas que respaldan su validez constitucional1.
Tal estrategia argumentativa supone entender a las garantas penales no
ya como barreras infranqueables, como reglas inderrotables que indefecti-
blemente determinan la invalidez de toda norma legal que las afecte de algn
modo, sino ms bien como barreras flexibles y dctiles, como principios
derrotables que pueden llegar a ceder a favor de otro principio cuya satisfac-
cin se considere prioritaria a la luz de una determinada situacin.
Esta principializacin de las garantas penales ha sido duramente cri-
ticada por muchos autores que llaman la atencin sobre la relativizacin y
consiguiente prdida de su fuerza normativa, una vez dichas garantas son
concebidas como mandatos de optimizacin, esto es, como normas que
reclaman la realizacin ms alta posible de su objeto atendiendo a las circuns-
tancias jurdicas y fcticas. Tal forma de concebir los lmites al poder punitivo,
se afirma, suministra una justificacin constitucional a muchos de los fen-
menos actuales de expansin del Derecho penal.
En la doctrina colombiana resulta de especial inters la crtica que los
profesores Ivn OROZCO ABAD y Juan Gabriel GMEZ ALBARELLO dirigen contra
la jurisprudencia de principios desarrollada por la Corte Constitucional, en
muchos casos orientada a justificar la merma de resistencia normativa de los
derechos fundamentales, en particular de las garantas penales, frente a los
embates del eficientismo punitivo. Afirman estos autores que: acaso nada
puede llegar a contribuir tanto a la entronizacin de la eficiencia como prin-
cipio y como valor ltimo del Estado y del derecho como un uso autoritario
que no garantista de la jurisprudencia constitucional de sopesamiento de
1. Al respecto vid. Luis PRIETO SANCHS, Neoconstitucionalismo y ponderacin judi-

cial, en M. Carbonell (edit.), Neoconstitucionalismo(s), Madrid, Trotta, 2033, pgs.
248 123-158.
principios2 . En otro aparte de la misma obra amplan este argumento, al

sealar que, concebidos como principios susceptibles de ponderacin, la
fuerza de resistencia de los derechos frente a la injerencia estatal corre el
riesgo de ser neutralizada severamente, en tanto emerge el peligro de que
argumentos funcionalistas, que toman cuerpo en principios y bienes colecti-
vos como la capacidad funcional del sistema, la seguridad y el orden pblico,
terminen por imponerse en los casos de colisin de normas3.
Pero, de otro lado, es posible encontrar una recepcin mucho ms
favorable de esta jurisprudencia de principios en otros mbitos donde no se
comprometen garantas penales.
As, en primer lugar, esta misma ideologa liberal que sustenta la crtica
a la jurisprudencia de principios en materia penal, se muestra al mismo tiem-
po favorable a la idea segn la cual el reconocimiento de la libertad y del
derecho a un trato igual ha de ser el punto de partida de toda relacin indivi-
duo estado, y toda restriccin de aquellos derechos una excepcin que es
preciso justificar. Pero como veremos luego, cuando se quiere dar forma

jurdica a esta idea, mediante la articulacin de sendos derechos generales de
libertad y de igualdad, la consideracin de los derechos fundamentales como
mandatos de optimizacin resulta insoslayable.
En segundo lugar, buena parte de la jurisprudencia constitucional que
ha favorecido la expansin y amparo de derechos sociales, bajo la figura de
construcciones jurisprudenciales como el mnimo vital, se basa en la inter-
pretacin de los contenidos constitucionales como mandatos de optimizacin4.
Finalmente, y ya en el mbito penal, ese mismo crtico liberal de la
jurisprudencia de principios sin duda se mostrara favorable a una interpreta-
cin lo ms amplia posible de las normas que acogen dichas garantas, de
modo tal que, por ejemplo, el derecho a no declarar contra s mismo no slo
sea entendido en su acepcin ms tradicional como derecho a no ser obliga-
do a confesar, sino tambin como el no ser obligado a someterse a pruebas
autoincriminatorias. Asimismo se mostrar favorable a sostener, de la mano
del derecho general de libertad, que ya no slo todas las sanciones, sino
2. Ivn OROZCO ABAD y Juan Gabriel GMEZ ALBARELLO, Los peligros del nuevo consti-
tucionalismo en materia criminal, Bogot, Temis IEPRI U. Nacional, 1999, pg.
45.
3. Ibd., pg. 121.
4. Sobre la importancia de la teora de los principios para el desarrollo de una teora de
los derechos sociales fundamentales vid. Rodolfo ARANGO, El concepto de derechos
sociales fundamentales (2001), Bogot, Legis, 2005, pgs. 307, donde se refiere a
la necesidad de distinguir entre razones vlidas (que fundamentan el reconocimien-
to de derechos prima facie o no definitivos) y razones vlidas y suficientes (que
fundamentan el reconocimiento de derechos definitivos). 249
tambin todas las prohibiciones penales, afectan mbitos de libertad merece-

dores de proteccin iusfundamental prima facie, y que por tanto el legislador
penal cuando tipifica ciertas conductas como delitos no se mueve en el terre-
no baldo de la simple libertad natural o extrajurdica, sino en el de las libertades
protegidas por los derechos fundamentales, con la consiguiente carga de
justificacin que ello comporta.
As las cosas, nuestro crtico liberal parecera incurrir en una postura
inconsistente al celebrar, por un lado, la ductilidad de las normas constitu-
cionales cuando se trata de ampliar el contenido de los derechos pero, por
otra parte, en rechazarla cuando se trata de afrontar los efectos adversos que
se derivan de tal ductilidad. Si estamos dispuestos a acoger una determinada
teora que nos permite interpretar las normas que consagran derechos como
principios que ordenan la satisfaccin ms amplia posible de su objeto, a fin
de reivindicar la expansin de la libertad, no podramos desechar la misma
teora cuando en otros casos su utilizacin conduzca a resultados insatisfac-
torios. En tal caso, para no incurrir en inconsistencia, es preciso optar por
una de las siguientes vas: a) abandonar la teora en cuestin para acoger, en

su lugar, un modelo terico alternativo, o b) sin renunciar a la teora, exami-
nar las razones que dan lugar a tales consecuencias indeseables e intentar
evitarlas utilizando las herramientas que suministra la propia teora.
Pretendo sustentar que la segunda opcin resulta preferible a la prime-
ra. Para ello es preciso, en primer lugar, poner de relieve las razones que
avalan la superioridad de la teora de los derechos fundamentales basada en
su consideracin como mandatos de optimizacin frente a otras construccio-
nes alternativas; en segundo lugar, indagar si la propia teora suministra
elementos que permitan contrarrestar los efectos adversos de tal reconstruc-
cin cuando se proyecta sobre el entendimiento de las garantas penales.
II. TEORAS CONFLICTIVISTAS VS. TEORAS COHERENTIS-

TAS DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES
Hasta ahora me he referido a la jurisprudencia de principios, o al en-
tendimiento de los derechos fundamentales, como mandatos de optimizacin,
sin detallar exactamente los elementos que conforman tal concepcin. Es
necesario, ahora, entrar en dicha explicacin, con el fin de identificar con cla-
ridad la teora contra la cual dirigen sus ataques los crticos de la jurisprudencia
de principios e intentar demostrar por qu, pese a los innegables riesgos que
comporta, ella resulta una concepcin terica superior a sus rivales.
Propongo denominar conflictivistas a las concepciones de los dere-
chos fundamentales basadas en su consideracin como principios en el sentido
de mandatos de optimizacin y, a su vez, llamar coherentistas a aquellas
250 teoras que, en oposicin a las anteriores, se oponen a la consideracin de los
derechos fundamentales como mandatos de optimizacin, niegan la existen-

cia de genuinos conflictos entre derechos y, por ende, la necesidad de acudir
a la ponderacin para resolverlos.
1. Sin duda la ms completa reconstruccin de la teora de los derechos
fundamentales en clave conflictivista se encuentra en la obra de Robert ALEXY.
El punto de partida de su teora lo constituye la distincin entre principios y
reglas, la cual, a juicio de este autor, radica en que los primeros representan
mandatos de optimizacin, es decir, son normas que ordenan que algo sea
realizado en la mayor medida posible, dentro de las posibilidades jurdicas y
reales existentes5; en cambio las reglas son normas que establecen una medida
exacta de satisfaccin, esto es, que contienen determinaciones en el mbito
de lo fctica y jurdicamente posible6, con lo cual, una vez se verifica su
condicin de aplicacin, ha de hacerse exactamente lo que en ellas se ordena,
ni ms ni menos.
Esta propiedad de los principios cobra sentido desde la perspectiva de
un deber ser ideal (ideales Sollen) que marca el horizonte normativo al que

debe tender su aplicacin, pero en cuya formulacin an no han sido consi-
deradas las circunstancias fcticas (posibilidades reales) y jurdicas (presencia
de otras normas en colisin) que condicionan la plena realizacin de su obje-
to. Precisamente en la no incorporacin de dichas condiciones radica su
connotacin de deber ser ideal7. Por el contrario las reglas, al establecer
determinaciones referidas a las posibilidades jurdicas y fcticas, seran porta-
doras de un deber ser definitivo o real8.
El entendimiento de los principios como normas que postulan un de-
ber ser ideal permite explicar el carcter prima facie de los mandatos que
imponen, en oposicin al carcter definitivo de las reglas. Tal propiedad est
5. Robert ALEXY, Teora de los derechos fundamentales (1986), trad. E. Garzn Valds,
1. ed. en castellano, 2. reimp., Madrid, Centro de Estudios Polticos y Constitucio-
nales, 2001, pg. 86. La elaboracin inicial de esta idea puede verse en su trabajo
Zum Begriff des Rechtsprinzips, RTh, cuaderno 1, 1979, pgs. 59-87, publicado
posteriormente en la compilacin Recht, Vernunft, Diskurs, Frankfurt a. M., Suhr-
kamp, 1995, pgs. 177 212 (por la cual cito en adelante).
6. Robert ALEXY, Teora de los derechos fundamentales, citado, pg. 87.
7. As, en uno de sus primeros trabajos sobre el tema de los principios seala ALEXY que,
en lugar de mandatos de optimizacin, podra hablarse tambin de deber ser ideal
(ideales Sollen) entendido, en un sentido general y dbil, como todo deber que no
presupone que lo debido sea posible jurdica y fcticamente en su totalidad, y por ello
exige slo un cumplimiento aproximativo o en la mayor medida posible. Zum Begriff
des Rechtsprinzips, citado, pg. 204.
8. De ah que afirme que cuando, a travs de una disposicin de derecho fundamen-
tal, se ha llevado a cabo alguna determinacin relacionada con las exigencias de
principios contrapuestos, se estatuye con ella no slo un principio sino tambin una
regla. Robert ALEXY, Teora de los derechos fundamentales, cit., pg. 134. 251
en directa relacin con la anterior pues viene dada por el hecho de que los
principios carecen de contenido de determinacin con respecto a los princi-
pios contrapuestos y a las posibilidades fcticas9, con lo cual el mandato en
ellos establecido debe an ser considerado a la luz de las circunstancias del
caso a decidir y de la existencia de otros principios igualmente relevantes que
imponen deberes contradictorios a fin de establecer cul de ellos prevalece en
el caso concreto: (d)el hecho de que un principio valga para un caso no se
infiere que lo que el principio exige para ese caso valga como resultado defi-
nitivo. Los principios presentan razones que pueden ser desplazadas por otras
razones opuestas. El principio no determina cmo ha de resolverse la relacin
entre una razn y su opuesta10, para lo cual, en la construccin de este
autor, es preciso dar aplicacin al principio de proporcionalidad, cuyo resultado
es la formulacin y fundamentacin de una regla que expresa la solucin
definitiva del caso.
Ahora bien, cules son las razones que determinan que una norma sea
interpretada en uno u otro sentido? En otro trabajo, he defendido la tesis segn
la cual la interpretacin de una norma como una regla o un principio (mandato

de optimizacin) no viene determinada necesariamente (aunque s puede verse
influida de un modo importante) por la formulacin lingstica de las disposi-
ciones normativas, de modo tal que los enunciados que presenten un nivel ms
alto de indeterminacin (se garantiza el derecho al honor) alberguen normas
con estructura de principios, mientras que aquellos formulados con mayor
precisin (no habr pena de muerte) tiendan a ser interpretados como re-
glas. La opcin entre una u otra lectura (como principio o como regla) es ms
bien el resultado de una convencin interpretativa segn la cual cierto tipo de
decisiones jurdicas, los as llamados casos difciles, requieren que las normas
que suministran las razones para decidir sean interpretadas no como portado-
ras de un deber ser definitivo o real, esto es, como reglas, sino como portadoras
de un deber ser ideal o prima facie, es decir, como principios. Mientras la
primera interpretacin llevara a entender que las normas relevantes en el caso
imponen deberes definitivos, que establecen una medida de cumplimiento de-
terminada y que, en caso de conflicto, ste ha de saldarse con la declaracin de
invalidez o la excepcin permanente de una de ellas, su interpretacin como
principios permite derivar de ellas slo deberes prima facie, que admiten un
cumplimiento gradual y resolver sus conflictos mediante la determinacin de lo
que dichas normas exigen en cada caso de acuerdo a las posibilidades tanto
fcticas como jurdicas11.
9. Robert ALEXY, Teora de los derechos fundamentales, citado, pg. 99.

10. Ibd., pg. 99.
11. Vid. Gloria Patricia LOPERA, Los principios constitucionales como mandatos de op-
252 timizacin, en La aplicacin del derecho en los sistemas jurdicos constitucionaliza-
dos, Medelln, Universidad Eafit Cuadernos de Investigacin, 2004, pgs. 97 y ss.
Pero la calificacin de una norma como principio o como regla no

puede hacerse a partir de la interpretacin aislada y abstracta de la disposi-
cin que la estatuye, sino slo una vez puesta en relacin con las circunstancias
del caso a decidir y con las dems normas que resulten relevantes para el
mismo pues, como se ha sealado con razn, el hecho de que una norma
contenga ya todas las determinaciones en relacin con los principios o las
reglas que jueguen en su contra, no puede constatarse sino en concreto, es
decir, desde una perspectiva que tome en consideracin las circunstancias
particulares en que la norma debe ser aplicada12. De este modo, en el juicio
de constitucionalidad de las leyes que intervienen en derechos fundamenta-
les, la interpretacin de una norma iusfundamental como regla o principio
slo puede hacerse una vez considerada la relacin que se plantea entre la
constitucin y la ley objeto de control a fin de determinar si el problema
jurdico a decidir puede ser considerado cmo un caso fcil, caso en el cual la
norma iusfundamental ser entonces tratada como una regla, y en este caso,
la contradiccin que eventualmente se constate entre su contenido y el de la

ley enjuiciada se saldar con la aplicacin del criterio jerrquico de resolucin
de antinomias; si, por el contrario, se trata de un caso difcil, la norma iusfun-
damental ser tratada como un principio que se opone a las dems razones
(de principio) que avalan la constitucionalidad de la ley enjuiciada y cuya
colisin debe resolverse a travs del principio de proporcionalidad.
En este orden de ideas, hablamos de principios slo cuando nos halla-
mos en presencia de normas que: 1) no operan en el razonamiento de modo
aislado, en el sentido de que por s solas no ofrecen fundamento a una deci-
sin jurdica, sino que siempre lo hacen en conjuncin con otras normas
(otros principios) que orientan la decisin en sentido contrario, de tal suerte
que el concepto de principio aparece invariablemente ligado a la idea de
conflicto normativo13; 2) cuando para resolver dicho conflicto no se conside-
ran de recibo los mecanismos tradicionales de resolucin de antinomias,
basados en la anulacin o excepcin permanente de una de las normas en
12. Carlos B ERNAL , El principio de proporcionalidad y los derechos fundamentales,

Madrid, Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, 2003, pg. 588.
13. En tal sentido seala Letizia GIANFORMAGGIO que aplicar un principio es distinto de
aplicar una regla en cuanto la aplicacin del principio comporta tambin siempre la
aplicacin de otro principio que se asume con aqul concurrente y relevante en la
situacin especfica, de modo tal que la conclusin de la argumentacin se deriva de
las consideraciones en las cuales son tenidas en cuenta, en la situacin especfica,
ambos principios, con lo cual, en rigor, si uno de los principios concurrentes viene
inaplicado, entonces no puede decir de ninguna manera que venga aplicado el otro
principio: en realidad viene aplicada una regla. Linterpretazione della Costituzio-
ne tra applicazione di regole ed argomentazione basata su principi, RIFD, 1985/
1, pgs. 65-103, aqu pg. 91. 253
conflicto, y en su lugar se adopta el esquema de argumentacin que suminis-

tra el principio de proporcionalidad. En presencia de ambas condiciones
llamamos principios a las normas involucradas en el razonamiento y las inter-
pretamos como portadoras de deberes prima facie en lugar de como portadoras
de deberes definitivos14/15.
14. En esta direccin seala Luis PRIETO que lo que se pone de manifiesto cuando se
establece un vnculo entre ponderacin y principios no es que un principio se ca-
racteriza por operar en el marco de un conflicto segn la ley de la ponderacin, sino
que, al contrario, cuando hacemos uso de esa tcnica de solucin de conflictos
debemos decir que aplicamos principios. Diez argumentos a propsito de los
principios, en Ley, principios, derechos, Madrid, Dykinson, 1998, pgs. 47-68, aqu
pg. 61.
15. He de advertir que la tesis que sostengo a propsito de las razones que determinan
la interpretacin de una norma como regla o como principio no es una reconstruc-
cin exacta de lo que sobre este punto sostiene el propio ALEXY, cuya postura al res-
pecto no es del todo clara. As, por una parte, este autor sostiene una tesis fuerte de
la separacin entre principios o reglas segn la cual toda norma es o bien un prin-
cipio o bien una regla, y ha rechazado expresamente que tanto la generalidad como
el carcter abierto o cerrado del supuesto de hecho o de la consecuencia jurdica sean
elementos decisivos para interpretar una norma como principio o como regla (en tal
sentido vid. del autor, Teora de los derechos fundamentales, citado, pgs. 83 y ss;
Zum Begriff des Rechtsprinzips, citado, pg. 184; Zur Struktur der Rechtsprin-
zipien, en Regeln, Prinzipien und Elemente im System des Rechts, B. Schilcher /
P. Koller / B. C. Funk (Hg.), Wien, Verlag sterreich, 2000, pgs. 31 - 52, aqu pgs.
44 y ss). Por otra parte, ha admitido que la distincin entre ambos tipos de normas
es una cuestin de interpretacin, en la que como siempre ocurre con la interpre-
tacin, no hay criterios que permitan en todos los casos una respuesta fcil y clara
(Zur Struktur der Rechtsprinzipien, citado, pg. 38). Ambas afirmaciones resul-
tan compatibles si se entiende que la norma, en cuanto atribucin de a una disposi-
cin, es precisamente el resultado de la interpretacin, y que slo tras esta ltima se
le atribuye a la norma su estructura dentica, esto es, su carcter de deber ser ideal
(principio) o de un deber ser definitivo o real (regla). De este modo, la posicin de
ALEXY en torno a la separacin entre principios y reglas no parecera guardar diferen-
cias significativas con la de aquellos autores que, como Letizia GIANFORMAGGIO, sos-
tienen, en la lnea de una tesis dbil de la separacin, que la diferencia entre reglas
y principios emerge exclusivamente en el momento de la interpretacin-aplicacin,
de tal suerte que sostener que una cierta disposicin contiene una regla en lugar de
un principio o viceversa, no significa otra cosa que sugerir prcticas interpretativo-
aplicativas de un tipo en lugar de otro. (Linterpretazione della Costituzione,
citado, pg. 72).
Sin embargo, en un trabajo que precisamente guarda relacin con el tema de las
garantas penales, ALEXY parece contrario a esta interpretacin en clave funcional de
la separacin entre principios y reglas, vinculada a la consideracin del caso a deci-
dir como fcil o difcil y al tipo de razonamiento aplicativo que cada uno de estos
supuestos demanda (subsuncin o ponderacin), y ms bien pareciera entender que
la consideracin de una norma como principio o como regla es una propiedad alta-
mente dependiente de la textura lingstica de las disposiciones normativas, la cual
condicionara de modo invariable sus posibles significados normativos, excluyen-
do que estos fuesen interpretados como portadores de deberes prima facie (esto es
como principios), para en su lugar permitir slo su interpretacin como reglas. As
254 ocurrira con la prohibicin de irretroactividad en materia penal establecida en el
Con esto el problema se traslada a la determinacin de los criterios que

permiten adjetivar a un caso como fcilo difcil. Esto ltimo ocurrir
cuando, ante un mismo caso, concurran al menos dos soluciones normativas
en pugna y existan discrepancias entre los participantes en la prctica consti-
tucional acerca de cul de ellas debe prevalecer. Sin duda, la mayor precisin
de los enunciados constitucionales es un indicio del grado de consenso logra-
do en una sociedad en torno a la necesidad de atrincherar ciertos contenidos
constitucionales bajo la forma de reglas precisas, dotadas de validez definiti-
va, capaces de operar como razones protegidas, que excluyen la deliberacin
ulterior por parte del intrprete acerca de si debe o no aplicarse la solucin
artculo 103.2 LFB, norma que, a juicio de ALEXY, constituye el prototipo de una regla
de validez estricta, frente a la cual, a diferencia de lo que normal y necesariamente
ocurre con otros derechos fundamentales, no tiene lugar ponderacin alguna. (De-
recho injusto, retroactividad y principio de legalidad penal. La doctrina del Tribunal
Constitucional Federal alemn sobre los homicidios cometidos por los centinelas del
Muro de Berln, trad. D. Oliver, Doxa, 23, 2000, pgs. 197-230, aqu pg. 211).

Esta interpretacin de la prohibicin de irretroactividad como una regla tiene lugar
en el contexto de la discusin acerca de si la punicin de los centinelas del muro de
Berln que dispararon contra quienes pretendan cruzar la frontera amparados por
causales de justificacin vigentes en tiempos de la RDA infringa o no la prohibicin
de irretroactividad. ALEXY sostiene que no hay tal infraccin, y ello sobre la base de
una argumentacin en la que queda claro que, pese a la identificacin de la prohibi-
cin de retroactividad con una regla dotada de validez estricta, en realidad dicha norma
es tratada como un principio susceptible de optimizacin. En efecto, este autor afirma
que la prohibicin de irretroactividad constituye una regla dotada de validez absolu-
ta o estricta, pero condicionada por una clusula de excepcin que dejara por fuera
del mbito de proteccin de dicha garanta aquellas situaciones en las que pretenda
hacerse valer causales de justificacin de un Estado injusto que ampara derecho
extremadamente injusto (pgs. 215 y ss). Y ello porque la prohibicin de retroacti-
vidad ha de ser considerada como una regla que expresa el resultado de una ponde-
racin efectuada por el constituyente entre los principios de seguridad jurdica, que
incluye la proteccin de la confianza, y el de justicia material. A juicio de este autor,
en situaciones normales, esto es, en el contexto de un sistema jurdico en el que rigen
los principios de un Estado de Derecho, la proteccin de la confianza adquiere prio-
ridad sobre las exigencias de justicia material, pero tal prioridad se invierte cuando
se trata de la aplicacin de causales de justificacin que amparan derecho extrema-
damente injusto (pg. 216). Sin embargo, la posibilidad de reabrir la deliberacin para
llegar a invertir esta relacin de prioridad y, de paso, aadir una clusula de excepcin
implcita que no se infiere del tenor literal de la disposicin que consagra la
prohibicin de irretroactividad, no supone otra cosa que principializar la norma en
cuestin o, ms precisamente, de plantear un conflicto entre una regla y un princi-
pio. Tal conflicto se sustancia, como es sabido, a travs de una ponderacin en la que
intervienen el principio que ofrece la justificacin subyacente a la regla (en este caso
la seguridad jurdica, en su vertiente especfica de proteccin de la confianza) y el
principio que se opone a su aplicacin para el caso en controversia (en este caso la
justicia material). En definitiva, de poco vale el empeo de ALEXY por afirmar el carcter
de regla de la prohibicin de retroactividad cuando ante un caso difcil est dispues-
to a reabrir el balance de razones que subyace a la misma para introducir una excepcin
implcita hasta ese entonces no considerada. Eso, en otras palabras, significa
ponderar. 255
prevista en ella. As ocurre, en el caso colombiano, con las disposiciones que

proscriben la pena de muerte, imponen un plazo mximo de 36 horas para
poner a disposicin judicial a un detenido o prohben la retroactividad penal.
Pero el que tales disposiciones sigan siendo interpretadas como reglas, en
lugar de como principios que han de batirse con otras razones en el campo
abierto de la ponderacin, depende no tanto de la precisin del lenguaje en el
que vienen expresadas, cuanto de que se mantengan vivos los argumentos
que han dado lugar a considerarlas como razones excluyentes. De este modo,
la principializacin de los contenidos constitucionales hasta entonces en-
tendidos como reglas viene a poner de manifiesto el hecho de que en la
sociedad ha dejado de estar tan claro el orden de prioridades sobre el que
hasta entonces se fundamentaba su interpretacin como reglas inderrotables.
2. Pero la distincin entre reglas y principios, pese a ser un elemento
decisivo, no es, con todo, el nico sobre el que se basa la teora conflictivis-
ta de los derechos fundamentales. Esta ltima propone una reconstruccin
de la estructura normativa de los derechos fundamentales algo ms comple-
ja, que parte de distinguir entre el derecho fundamental como un todo o

derecho fundamental en sentido lato, entendido como un haz de posiciones y
normas adscritas a una disposicin de derecho fundamental y, por otra parte,
el derecho fundamental en sentido estricto, que correspondera a cada uno
de los significados normativos susceptibles de ser adscritos a una disposicin
de derecho fundamental16. As, por ejemplo, mientras que la libertad para
casarse o no casarse es un derecho fundamental en sentido estricto adscrito
al artculo 42 de la constitucin, el conjunto de sta y las restantes normas
que pueden ser vinculadas interpretativamente a dicha disposicin (derecho a
que del matrimonio se deriven plenos efectos jurdicos, a que el legislador no
dicte normas que supriman dicha institucin, etc.), conformaran el derecho
fundamental en sentido lato o derecho fundamental como un todo.
As pues, al interior de un derecho fundamental en sentido lato coexis-
ten una pluralidad de posiciones y normas iusfundamentales de diverso tipo
(derechos a algo, libertades, competencias), de diverso grado de generali-
dad (directamente estatuidas, adscritas, individuales), de diversa validez
(reglas dotadas de validez definitiva, principios dotados de validez prima
facie), que pueden ser vinculadas interpretativamente a una disposicin de
derecho fundamental17. La coexistencia de ambos tipos de normas, reglas y
16. Sobre esta distincin vid. Robert ALEXY, Teora de los derechos fundamentales, cita-
do, pgs. 240 y ss; Carlos BERNAL, El principio de proporcionalidad, citado, pgs.
75 y s.
17. Al respecto seala ALEXY que no basta concebir a las normas de derecho fundamen-
tal slo como reglas o slo como principios. Un modelo adecuado al respecto se
256 obtiene cuando a las disposiciones iusfundamentales se adscriben tanto reglas como
principios, dentro de la estructura normativa de los derechos fundamenta-

les suministra la clave para entender el carcter dinmico y conflictivista
que asume la determinacin del contenido de los derechos en el modelo de
este autor.
3. En efecto, la adscripcin a las disposiciones de derecho fundamental
tanto de reglas como de principios permite distinguir entre el mbito de
proteccin inicial y el mbito de proteccin definitiva, que corresponden a
dos momentos distintos en la definicin del contenido del derecho. En un
primer momento se determina el contenido inicialmente protegido por el
derecho, para lo cual se acoge una teora amplia del supuesto de hecho que
permite incluir dentro del mismo toda norma o posicin que presente alguna
propiedad que caiga dentro del campo semntico de la disposicin iusfunda-
mental interpretada en sentido amplio18. As, por ejemplo, la libertad religiosa
otorgara proteccin constitucional a toda accin que pueda caer en el espa-
cio de significado del concepto de manifestacin religiosa interpretado en
sentido amplio: desde la celebracin del culto catlico o evanglico hasta la

actividad de una secta nudista; igualmente, al derecho a no declarar contra s
mismo cabra adscribir el derecho de los conductores a rehusar la prctica de
pruebas de alcoholemia. Tal laxitud es el correlato de concebir a los derechos
fundamentales como mandatos de optimizacin, como normas que recla-
man el mayor grado de satisfaccin posible, y es precisamente la que hace
posible que la concepcin conflictivista est en condiciones de reconocer
sendos derechos generales de libertad e igualdad como normas de clausura
del sistema de derechos fundamentales. Pero a su vez, la contrapartida de
esta amplitud en la definicin del contenido inicial del derecho es que el
mismo slo cuenta con validez prima facie, y ello es as porque en este primer
principios, reiterando ms adelante que en el haz que constituye el derecho funda-

mental como un todo hay que incluir tanto posiciones definitivas como prima facie,
Teora de los derechos fundamentales, citado, pgs. 138, 244.
18. Conforme a una teora amplia del supuesto de hecho la definicin del mbito inicial
de proteccin del derecho se rige por las siguientes reglas: (1) Todo lo que presen-
ta una propiedad que considerada aisladamente basta para una subsuncin bajo
el supuesto de hecho queda tipificada, cualesquiera que sean las otras propiedades
[...] (2) Dentro de los mrgenes semnticos de los conceptos del supuesto de hecho
hay que llevar a cabo interpretaciones amplias. A la anterior se opone una teora
estrecha o estricta del supuesto de hecho, conforme a la cual slo ingresaran al mbito
de proteccin del derecho fundamental aquellas modalidades de ejercicio tpicas o
que no entren en colisin con otros principios constitucionales. Robert ALEXY, Teo-
ra de los derechos fundamentales, citado, pgs. 298 y ss, 312. A la distincin entre
teoras amplias y estrechas o estrictas del supuesto de hecho se refieren tambin Luis
PRIETO, La limitacin de los derechos fundamentales, citado, pgs. 457 y ss; Ma-
nuel Medina, La vinculacin negativa del Legislador a los derechos fundamentales,
Madrid, McGraw Hill, 1996, pgs. 54 y ss. 257
momento slo se tienen en cuenta las razones a favor de la adscripcin, no

las que puedan oponerse a que esa proteccin inicial o prima facie adquiera
carcter definitivo.
4. De ah que sea necesario, en un segundo momento, acotar el conte-
nido prima facie de los derechos para establecer qu parte del mismo ha de
valer como contenido definitivo a la luz de las circunstancias jurdicas y fcti-
cas del caso a resolver, esto es, una vez resueltas las colisiones con otras
normas del sistema jurdico que imponen restricciones al contenido inicial-
mente protegido. El reconocimiento de un mbito inicial de proteccin tan
amplio requiere pues, como contrapartida, admitir la existencia de lmites
externos al derecho, impuestos en virtud de otras normas constitucionales,
legales, reglamentarias, por sentencias judiciales o incluso por normas de
naturaleza contractual19. De este modo, la determinacin del contenido del
derecho que se lleva a cabo al enjuiciar la constitucionalidad de una medida
restrictiva comprende dos pasos: en el primero se establece si la posicin
afectada por la ley enjuiciada forma parte del contenido prima facie del dere-
cho, por ejemplo, si la negativa a someterse a pruebas de alcoholemia forma

parte del mbito inicial de proteccin del derecho a no declarar contra s
mismo; en el segundo momento se determina si la limitacin impuesta por la
norma que obliga a la prctica de tales pruebas est justificada y, por tanto, si
la posicin afectada por dicha restriccin queda por fuera del contenido de-
finitivo del derecho a no declarar contra s mismo o si, por el contrario, se
trata de una limitacin injustificada, caso en el cual se considera no como una
restriccin vlida sino como una vulneracin del derecho que, como tal, ha
de ser declarada inconstitucional20.
5. As pues, para determinar si la limitacin del derecho est o no
justificada es preciso resolver previamente la colisin que se entabla entre las
razones a favor de consolidar esa proteccin prima facie en una proteccin
definitiva a la luz de las circunstancias del caso y las razones que, en sentido
contrario, abogan por su exclusin. Mientras, en nuestro ejemplo, las prime-
ras vienen dadas por el principio que garantiza el derecho fundamental a no
declarar contra s mismo, las segundas son suministradas por los principios
19. Sobre la coincidencia que suele existir entre la adopcin de una teora amplia del
supuesto de hecho y una teora externa de los lmites llama la atencin Carlos BER -
NAL , El principio de proporcionalidad, citado, pg. 631. Sin embargo, Martin
BOROWSKI destaca que entre ambas no existe una vinculacin necesaria. Grundrechte
als Prinzipien. Die Unterscheidung von prima facie-Position und definitiver Position
als fundamentaler Konstruktionsgrundsatz der Grundrechte, Baden Baden, Nomos,
1998, pgs. 38, 204.
20. Vid. Martin BOROWSKI, Grundrechte als Prinzipien, citado, pgs. 29 y ss, 100 y ss; en
el mismo sentido Carlos Bernal, El principio de proporcionalidad..., citado, pgs. 461
258 y ss.
sustanciales y formales que fundamentan la restriccin de ese derecho mediante

la obligacin de someterse a pruebas de alcoholemia. Con ello, la concepcin
conflictivista de los derechos construye la exclusin definitiva de la proteccin
iusfundamental como un juego de razones y contrarrazones, esto es, como el
resultado de una ponderacin entre principios21.
En sntesis, los rasgos centrales de la concepcin conflictivista de los
derechos contra la cual dirigen sus ataques los crticos de la jurisprudencia
de principios son: la consideracin de la estructura normativa de los dere-
chos fundamentales como un entramado de principios y reglas, una teora
amplia del supuesto de hecho de derecho fundamental, una teora externa de
los lmites y la determinacin del contenido definitivo de los derechos como
el resultado de una ponderacin.
Buena parte de las concepciones que se oponen a la consideracin de
los derechos fundamentales como principios susceptibles de ponderacin se
sitan en las coordenadas de la que propongo llamar una concepcin cohe-
rentista22, caracterizada, en contraste con la anterior:

21. Vid. Robert ALEXY, Teora de los derechos fundamentales, citado, pg. 311.
22. La que aqu denomino concepcin coherentista de los derechos en realidad agrupa un
conjunto heterogneo de posturas suscritas por autores de muy diversa procedencia,
como pueden serlo Jrgen HABERMAS (Facticidad y validez. Sobre el derecho y el Esta-
do democrtico en trminos de teora del discurso, trad. de la 4. ed. alemana a cargo
de M. JIMNEZ REDONDO, Madrid, Trotta, 1998, pgs. 327 y ss.), Luigi FERRAJOLI (Los
fundamentos de los derechos fundamentales, Los fundamentos de los derechos
fundamentales, A. de Cabo y G. Pisarello (edits.), Madrid, Trotta, 2001, pgs. 300 y
ss; Alfonso GARCA FIGUEROA, Entrevista a Luigi Ferrajoli, en M. Carbonell y P. Sa-
lazar (edits.), Garantismo. Estudios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli,
Madrid, Trotta-UNAM, 2005, pgs. 526 y ss), Friedrich MLLER (Die Positivitt der
Grundrechte. Fragen einer praktischen Grundrechtsdogmatik, Berln, Duncker &
Humblot, 1969; del mismo, Freiheit der Kunst als Problem der Grundrechtsdogma-
tik, Berln, Duncker & Humblot, 1969), Ignacio DE OTTO (La regulacin del ejerci-
cio de los derechos y libertades. La garanta de su contenido esencial en el artculo 53.1
de la Constitucin, en Lorenzo Martn Retortillo e Ignacio de Otto, Derechos Fun-
damentales y Constitucin, Madrid, Cvitas, 1988, pgs. 95 172, aqu pgs. 107 y
ss.), Javier JIMNEZ CAMPO (Derechos fundamentales. Concepto y garantas, Madrid,
Trotta, 1999, pgs. 36 y ss), Andrs OLLERO (La ponderacin delimitadora de los
derechos humanos. Libertad informativa e intimidad personal, La Ley, 6/1998, pgs.
2247-2252), Antonio MARTNEZ PUJALTE (La garanta del contenido esencial de los
derechos fundamentales, Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, 1997), Juan
CIANCIARDO (El conflictivismo en los derechos fundamentales, Pamplona, Eunsa, 2000),
Toms DE DOMINGO (Conflictos entre derechos fundamentales? Un anlisis desde las
relaciones entre los derechos a la libre expresin e informacin y los derechos al honor
y la intimidad, Madrid, Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, 2001), Pedro
SERNA y Fernando TOLLER (La interpretacin constitucional de los derechos fundamen-
tales. Una alternativa a los conflictos de derechos, Buenos Aires, La Ley, 2000), entre
otros. Todos estos autores comparten, sin embargo, el rechazo a una visin conflicti-
vista de los derechos, as como al empleo del principio de proporcionalidad y al juicio
de ponderacin que ste incorpora. 259
1) Por concebir a los derechos fundamentales como reglas dotadas de

validez definitiva, lo cual, entre otras consecuencias, supone entender que
toda posicin perteneciente al mbito de aplicacin de una norma de derecho
fundamental se beneficia de una proteccin plena, pero a su vez admitir que
toda posicin que exceda dicho contenido ha de quedar por fuera del mundo
de los derechos23.
2) Al reducir la estructura normativa de los derechos fundamentales a la
que es propia de las reglas se elimina la posibilidad de establecer una distin-
cin entre el contenido prima facie y el contenido definitivo del derecho
fundamental. De acuerdo a esta concepcin, slo existira un nico mbito
normativo dotado de la validez definitiva propia de las reglas pero, como
contrapartida, los contenidos que ingresan a dicho mbito se reducen a aquellas
posiciones cuya garanta no plantee conflictos con otros derechos y dems
contenidos constitucionales, esto es, aquellos modos de ejercicio que estuvi-
semos dispuestos a poner a salvo de ulteriores limitaciones, pues de otro
modo resultara difcilmente concebible una proteccin tan irrestricta. Por tal
motivo, la concepcin coherentista de los derechos est en relacin directa

con una teora estrecha o estricta del supuesto de hecho de los derechos
fundamentales, como la desarrollada en la dogmtica alemana por Friedrich
MLLER24 o en la espaola por Ignacio DE OTTO25.
23. En tal sentido se pronuncia Antonio MARTNEZ-PUJALTE, para quien mas all de los
contornos que lo delimitan no puede existir proteccin constitucional del derecho
fundamental y, en cambio, dentro de ellos la proteccin constitucional es absoluta.
La garanta del contenido esencial..., citado, pg. 53.
24. Este autor sostiene que al mbito normativo del derecho fundamental, entendido
aqu como el supuesto de hecho de la norma, slo ingresan las modalidades espe-
cficas u objetivamente pertenecientes, quedando por fuera aquellas modalidades
no especficas de ejercicio del derecho. As pues, de acuerdo a los ejemplos que
propone este autor, una ley que prohibiese pintar, predicar o manifestarse en un cruce
de calles, o que impidiese a los msicos percusionistas los ensayos nocturnos en un
bloque de viviendas, no constituira intervencin alguna en las libertades artstica, de
expresin y religiosa, pues no afectara posiciones pertenecientes al mbito norma-
tivo de tales derechos, por lo que tales prohibiciones no estaran sometidas a reserva
de ley ni tendra que superar ninguno de los controles impuestos a las normas que
intervienen en derechos fundamentales. Vid. Friedrich MLLER , Die Positivitt der
Grundrechte, citado, pgs. 64, 73 y s, 88, 100 y s; del mismo, Freiheit der Kunst...,
citado, pgs. 56, 60, 65, 124.
25. En la doctrina espaola Ignacio DE OTTO participa claramente de una teora estricta
del supuesto de hecho cuando seala que para justificar por qu no se puede esta-
blecer un laboratorio con explosivos en una casa de vecindad no hace falta argumentar
con la limitacin de la libertad de creacin cientfica y tcnica, y ello porque nadie
puede considerar que las normas prohibitivas de la instalacin de ese laboratorio son
normas limitativas de esta libertad, como tampoco cabe entender, a juicio de este
autor, a la propaganda comercial como un ejercicio de la libertad de expresin, o a
la actividad de una secta nudista como un ejercicio de libertad religiosa. Ignacio DE
260 OTTO, La regulacin del ejercicio..., citado, pgs. 139, 142.
3) Esta concepcin estricta del supuesto de hecho lleva aparejada una

teora interna de los lmites o, lo que es igual, una concepcin de los derechos
fundamentales como derechos ilimitables26. Conforme a esta posicin, situa-
da en el polo opuesto a la teora externa propia del conflictivismo, la
determinacin del contenido del derecho implica al mismo tiempo la defini-
cin de sus lmites, los cuales ya se encuentran previstos, explcita o
implcitamente, en la disposicin que los reconoce, debidamente interpretada
en consonancia con el resto del sistema jurdico, con lo cual, como afirma
Friedrich MLLER, la determinacin de los lmites y la determinacin de
contenidos deben decir objetivamente lo mismo27. Pero al tiempo que se
afirma que el derecho incorpora sus propios lmites se excluye la posibilidad
de una ulterior limitacin por parte del legislador, cuya actividad en relacin
con los derechos fundamentales no podra consistir en la adicin de nuevas
restricciones a los derechos, sino en la concrecin (con efectos ms bien
declarativos) de los lmites que los derechos ya llevan consigo. Por ello, segn
los planteamientos de la teora interna, propiamente no cabe hablar de lmites

o restricciones del derecho, sino que la actividad del legislador en relacin
con los derechos en realidad consistira en una delimitacin interna de su
contenido, una concrecin de los contornos del derecho que ya vendran
trazados desde su configuracin constitucional28.
26. Sobre las teoras internas de los derechos fundamentales vid., en sentido crtico,
Martin BOROWSKI, Grundrechte als Prinzipien, citado, pgs. 31 y ss, 99 y s; La estruc-
tura de los derechos fundamentales, citado, pgs. 68 y ss; La restriccin de los
derechos fundamentales, citado, pgs. 32 y s. Para una exposicin detallada de
diversos planteamientos pertenecientes a la teora interna vid. Carlos B ERNAL, El
principio de proporcionalidad..., citado, pgs. 442 y ss.
27. Friedrich MLLER, Die Positivitt der Grundrechte, citado, pg. 32 y s.
28. En tal sentido sostiene Javier JIMNEZ CAMPO que mientras la limitacin consiste en
la accin de establecer constricciones, excepciones o privaciones de un bien o
derecho ya definido, la delimitacin comprende todas las acciones pblicas que
contribuyen a definir los contornos generales y objetivos de un derecho fundamen-
tal. En su opinin, este autor este ltimo concepto resulta preferible para referirse
a la ordenacin legislativa de los derechos fundamentales, pues evita el aparente
absurdo de admitir que el legislador pueda limitar un derecho creado por la Cons-
titucin y soslaya, al tiempo, la insuprimible coloracin axiolgica de la voz limita-
cin. Derechos fundamentales. Concepto y garantas, Madrid, Trotta, 1999, pg.
39. Por su parte Andrs OLLERO sostiene que no es lo mismo limitar que delimitar,
prescribir limitaciones que describir lmites inmanentes[...] no es lo mismo definir
la silueta de un cuerpo que amputarle un miembro, La ponderacin delimitadora...,
citado, pg. 2248, mientras Pedro SERNA y Fernando TOLLER afirman que los dere-
chos [...] no tienen ni necesitan lmites externos, sino que son delimitables: a travs
de la tarea legislativa y de la decisin judicial es posible trazarles contornos preci-
sos, un mbito donde es justo ejercerlos, de manera que trasponer esa esfera de
actuacin regular devendr un ejercicio abusivo, La interpretacin constitucional...,
citado, pg. 66. 261
4) De todo lo anterior resulta que, de acuerdo a la concepcin coheren-

tista, la aplicacin de los derechos fundamentales que tiene lugar con ocasin
del juicio de constitucionalidad de las leyes no pasa por resolver una colisin
entre el principio iusfundamental afectado por la intervencin y el principio
que fundamenta dicha intervencin, a fin de determinar cul de ellos preva-
lece a la luz de las circunstancias del caso, sino por interpretar de un modo
adecuado los preceptos constitucionales para establecer cul es el verdade-
ro alcance del derecho alegado y verificar si la posicin afectada por la
norma enjuiciada en realidad pertenece al mbito protegido por el derecho o
se trata slo de un ejercicio aparente del mismo29. Para ello bsicamente
acuden a una interpretacin correctora restrictiva, que en algunos autores
aparece combinada con el establecimiento de jerarquas abstractas entre de-
rechos fundamentales.
En sntesis, las concepciones coherentistas se caracterizan por: conce-
bir los derechos fundamentales como reglas, acoger una teora estricta del
supuesto de hecho de derecho fundamental, una teora interna de sus lmites
y considerar que la determinacin del contenido de los derechos es el resul-

tado de una correcta interpretacin orientada a distinguir entre su contenido
verdadero y su contenido aparente.
Una vez expuestos los rasgos centrales de ambas concepciones es el
momento de explicar las razones por las cuales considero preferible la re-
construccin de la teora de los derechos fundamentales en clave conflictivista.
Son dos las razones que fundamentan esta prioridad:
1) En primer lugar, esta postura terica permite dar cuenta de un ele-
mento central de la filosofa liberal de los derechos, cual es el reconocimiento
de que toda disminucin del mbito dentro del cual el individuo puede optar
entre diversas alternativas de accin supone una restriccin de su libertad,
que no deja de ser un mal en cuanto tal y, por ello, ha de estar sometida a una
exigencia de justificacin. Una concepcin conflictivista resulta ms afn a
esta consideracin de la libertad como punto de partida de la relacin entre
individuo y estado, y de toda restriccin a la misma como una excepcin que
es menester justificar. Y ello porque, desde sus presupuestos, es posible ex-
tender la proteccin iusfundamental no slo a las modalidades tpicas de
ejercicio de los derechos, que pueden ser adscritas a una especfica disposi-
cin iusfundamental, sino tambin a aquellas otras que suelen ser vistas como
manifestaciones de la simple libertad natural. De este modo, el mbito de la
libertad jurdica viene a coincidir, as sea prima facie, con el de la libertad
natural, lo que permite hablar de un derecho general de libertad como nor-
262 29. Vid. Martin B OROWSKI, Grundrechte als Prinzipien, citado, pgs. 31 y s.
ma de clausura del sistema jurdico30, cosa que no ocurre si se asume una

concepcin coherentista, cuyos presupuestos le obligan a relegar todas las
manifestaciones de la simple libertad a un espacio ajeno al mundo de los
derechos.
2) El potenciar la exigencia de argumentacin es la segunda de las
razones que tornan preferible la concepcin conflictivista de los derechos en
relacin con su contraria. Y ello porque, al expandir el mbito de proteccin
prima facie de los derechos, impone la exigencia de que toda restriccin de
ese contenido sea considerada como limitacin de un derecho fundamental,
cuya justificacin depende, por tanto, de que venga respaldada en razones
ms fuertes que las que militan a favor de mantener la proteccin del dere-
cho. Tal cosa no ocurre con las concepciones coherentistas, que suelen apoyarse
en una visin optimista acerca de las posibilidades de determinar con precisin
las fronteras que delimitan el espacio de cada derecho, en un acentuado
cognitivismo interpretativo que lleva a subestimar la frecuencia y trascendencia
de los conflictos entre contenidos constitucionales y, por el contrario, a

sobreestimar las posibilidades de conocer el contenido de los derechos con
ayuda de los mtodos tradicionales de interpretacin31. Es as como la estrategia
argumentativa de estas teoras se orienta, en el ejemplo de MLLER, a sostener
que el derecho a la libertad artstica no comprende el derecho a pintar en los
cruces de calles o, en los que propone DE OTTO, a afirmar que la propaganda
comercial no est amparada por la libertad de expresin, o que el derecho de
huelga no incluye el de ocupar incondicionadamente los locales del empresario.
Puede que tal estrategia colme las demandas de justificacin de la decisin en
los casos claros, all donde no surge ninguna disputa interpretativa en torno
al contenido protegido por los derechos, y frente a los cuales lo ms probable
es que se alcancen los mismos resultados a partir de los presupuestos de una
concepcin conflictivista o coherentista de los derechos. Pero la misma se
revela manifiestamente insuficiente en los casos difciles, aquellos en los cuales
existen discrepancias sobre el alcance de los derechos que no se reducen a
desacuerdos puramente lingsticos sino a diferencias de fondo acerca de lo
que debe estar permitido, prohibido u obligado en determinada situacin.
Divergencias que, conviene recordar, afloran en las sociedades plurales en las
que se desarrollan los actuales estados constitucionales, caracterizadas por la
30. Sobre el derecho general de libertad vid. Robert ALEXY, Teora de los derechos fun-
damentales, citado, pgs. 331 y ss; Luis PRIETO SANCHS, La limitacin de los dere-
chos fundamentales y la norma de clausura del sistema de libertades, en Justicia
constitucional y derechos fundamentales, citado, pgs. 217-260.
31. Sobre este punto llaman la atencin Luis PRIETO, Constitucionalismo y garantismo,
en M. Carbonell y P. Salazar (edits.), Garantismo, citado, pg. 52; Carlos BERNAL, El
principio de proporcionalidad..., citado, pg. 472. 263
convergencia de diversas concepciones del mundo y de lo bueno, a partir de

las cuales no siempre es posible obtener pautas unvocas de interpretacin de
los derechos. Una estrategia de argumentacin que frente a un caso difcil se
limite a sealar que la posicin controvertida forma parte o no del derecho
alegado en modo alguno se tendr por satisfactoria y antes bien ser percibida
como una pseudofundamentacin32. Y en cuanto se trate de ir ms all y
argumentar acerca del por qu se prefiere una determinada interpretacin
nos encontraremos inevitablemente abocados a emplear una ponderacin
para estructurar la fundamentacin externa de los enunciados interpretativos
por los que optemos; ponderacin que en el caso de las teoras coherentistas
simplemente aparece encubierta bajo el recurso a otras estrategias de
interpretacin, con lo cual no se hacen visibles, ni controlables, las premisas
que han determinado la decisin33.
As las cosas, habida cuenta de las ventajas que en trminos de expan-
sin de la libertad protegida por los derechos y de racionalidad argumentativa
presenta una teora conflictivista frente a su contraria, no parece aconsejable
prescindir de dicha construccin terica para en su lugar optar por una con-
cepcin coherentista.
Con todo, la principal objecin que debe enfrentar el conflictivismo es
que la concepcin argumentativa que alienta puede ser un arma de doble filo
para los derechos, pues al tiempo que somete toda limitacin a una carga de
justificacin lo que supone una valiosa garanta tambin los sustrae del
coto vedado que representa su consideracin como derechos no limitables
o razones protegidas, para en su lugar exponerlos al campo abierto de la
argumentacin. Cosa que, en principio, no ocurrira si se acoge una concep-
cin coherentista de los derechos, segn la cual, una vez definidos sus magros
contornos, aquellos operaran como razones excluyentes o protegidas, ce-
rrando as el paso a toda deliberacin por parte de sus destinatarios y, con
ello, a la posibilidad de establecer ulteriores limitaciones al contenido de los
derechos o de exceptuar su aplicacin en determinados casos.
Llegados a este punto surge la cuestin de si esta devaluacin de la
resistencia normativa de los derechos es una consecuencia inevitable del con-
flictivismo o si, por el contrario, dicha concepcin terica tambin ofrece
elementos para oponerse a su instrumentalizacin en clave autoritaria.
32. Vid. Martin BOROWSKI, Grundrechte als Prinzipien, citado, pg. 47, quien afirma que
en estos casos se producen fundamentaciones aparentes (Scheinbegrndungen)
y Carlos BERNAL, El principio de proporcionalidad..., citado, pg. 471, quien habla
de un dficit de fundamentacin.
33. En tal sentido vid. Hege STCK, Subsumtion und Abwgung, ARSP, 84/3, 1998,
264 pgs. 405-419, aqu pgs. 409, 418.
III. ES POSIBLE EVITAR UN USO AUTORITARIO DE LA JURIS-

PRUDENCIA DE PRINCIPIOS EN MATERIA PENAL?
El riesgo de que una concepcin conflictivista de los derechos permita
subordinarlos frente a consideraciones de tipo eficientista sin duda se ve co-
rroborado en buena parte de las decisiones de la Corte Constitucional en
materia penal. Precisamente en una de las sentencias en las que la Corte se
decanta ms claramente a favor de una concepcin de los derechos funda-
mentales como principios que han de ser garantizados en la mayor medida
posible, en oposicin a una concepcin coherentista (absoluta en trminos
de la Corte) de los mismos, tal reconstruccin es utilizada para justificar la
restriccin legislativa al nombramiento de defensor durante la investigacin
preliminar al imputado que no ha rendido versin libre, argumentando que
en este momento de la investigacin penal se justificaba una restriccin leve
del derecho de defensa para garantizar la eficacia del proceso penal como un
medio para acceder a la verdad, proteger a las vctimas y sancionar a los
responsables34. Un ejemplo ms dramtico lo constituye el aval otorgado por

nuestra jurisprudencia constitucional en la C-127/1993 (M.P. A. Martnez) a
la existencia de tipos penales dinmicos, eufemismo para justificar la
constitucionalidad de los tipos penales abiertos en los que la exigencia de
taxatividad cede el paso a la necesidad de eficacia en la lucha antiterrorista.
Sin embargo, lo que cabe constatar en la mayor parte de estas decisio-
nes es que el recurso a la concepcin de los derechos fundamentales como
principios susceptibles de ponderacin no viene seguido del respeto a las
elevadas exigencias de fundamentacin que supone una aplicacin sistemti-
ca y rigurosa del principio de proporcionalidad para justificar la restriccin de
derechos fundamentales. Ms bien, como han sealado con acierto OROZCO
ABAD y GMEZ ALBARELLO, el recurso a la que estos llaman la jurisprudencia
de principios no ha obedecido a la existencia de una lnea jurisprudencial
slida y coherente, sino una muestra ms del mercenarismo argumentativo
de nuestra Corte Constitucional, en la que las construcciones dogmticas y
jurisprudenciales generalmente funcionan slo como estrategia de fundamen-
tacin de decisiones, cuyas motivaciones se comprenden ms bien atendiendo
a su contexto de descubrimiento que a la luz de sus justificaciones. As,
mientras se acude a una concepcin confictivista para relativizar el derecho
de defensa o la garanta de taxatividad en materia penal, en las sentencias
sobre aborto se acude a una concepcin absolutista o coherentista para
fundamentar un imperativo categrico de proteccin penal del derecho a la
vida. De este modo, cabe concluir con estos autores que el principio de
fundamentacin en el que se basan los fallos (de la Corte Constitucional) no
34. C-475/1997, M. P. E. CIFUENTES . 265

resulta de una lealtad a las premisas normativas sino (ms bien) de la utilidad
para justificarlos35.
No obstante, lo que cabe preguntarse es si esta devaluacin de la resis-
tencia normativa de los derechos fundamentales frente a argumentos
eficientistas en materia penal es realmente una consecuencia vinculada lgica
o necesariamente a su consideracin como mandatos de optimizacin y a la
utilizacin del principio de proporcionalidad, si responde a una suerte de
perversidad intrnseca de esta estrategia argumentativa, o si, por el contra-
rio, ella responde ms bien a otro tipo de factores ligados al contexto social y
a la cultura jurdica en la que se desarrolla la argumentacin iusfundamental.
Luego de advertir sobre los peligros de su instrumentalizacin autorita-
ria, a rengln seguido los autores que venimos citando reconocen que no
cabe atribuir a la jurisprudencia de principios una tendencia inmanente ha-
cia el ablandamiento de las libertades de los individuos frente al Estado36,
sino ms bien que en el caso colombiano, en un contexto de premisas em-
pricas no realizadas de paz, la realizacin del Estado social por la va de la
jurisprudencia de principios, tiende a privilegiar (en una lgica de preven-

cin y punicin de la violencia?) la eficiencia sobre las garantas37. Pero no
se trata de una tendencia inexorable ya que, de hecho, tal estrategia argu-
mentativa, a partir de su concepcin amplia del contenido prima facie de los
derechos fundamentales y de las rigurosas exigencias argumentativas que
impone a la justificacin de las medidas que intervienen en la rbita de tales
derechos, tambin posibilita una instrumentalizacin garantista, al servicio de
una estrategia general de reduccin de la violencia punitiva, como he intenta-
do demostrar en otro trabajo, donde pongo de relieve cmo los subprincipios
de idoneidad, necesidad y proporcionalidad en sentido estricto ofrecen im-
portantes posibilidades para cuestionar la validez constitucional de muchas
normas penales38.
Por otra parte, debe precisarse que la principal virtud de una concep-
cin conflictivista de los derechos es que ella suministra una estructura de
argumentacin para encarar las disputas interpretativas que se plantean cuando
se trata de establecer el contenido y alcance de los derechos en los casos
difciles. Pero ello no significa que, de acuerdo a esta concepcin terica,
35. Ivn OROZCO ABAD y Juan Gabriel GMEZ ALBARELLO, Los peligros del nuevo consti-
tucionalismo, citado, pg. 155 (parntesis fuera del texto original).
36. Ibd., pg. 45.
37. Ibd., pg. 45.
38. Gloria Patricia LOPERA MESA, Principio de proporcionalidad y ley penal. Bases para
un modelo de control de constitucionalidad de las leyes penales. Tesis Doctoral,
266 indita, 2005.
todos los casos deban ser tratados del mismo modo o que ella contenga una
invitacin a cuestionar permanentemente la fuerza normativa de los dere-
chos. En efecto, ha de recordarse que, de acuerdo a esta concepcin, la
estructura normativa de los derechos no se compone slo de principios o
mandatos de optimizacin, sino tambin de reglas dotadas de validez defini-
tiva. Y es precisamente el entender los derechos como un entramado de
principios y reglas lo que hace posible no slo ampliar el mbito de protec-
cin inicial de los derechos, al concebirlos como mandatos de optimizacin,
sino tambin el atrincherar aquellas posiciones pertenecientes al mbito de
proteccin definitiva del derecho bajo la forma de reglas llamadas a operar
como razones excluyentes en la deliberacin.
Esto ltimo determina que tambin al interior de esta teora exista un
importante espacio para los casos fciles, aquellos en los que no existen razo-
nes vlidas para poner en cuestin el alcance de un derecho, y en los que por
tanto no hace falta sacar la balanza de la ponderacin, o bien aquellos que en
su da dieron lugar a una ponderacin que fue resuelta estableciendo una

regla de precedencia condicionada llamada a resolver el caso en controversia
y a servir como precedente aplicable a otros casos futuros similares. De este
modo, tambin una concepcin conflictivista puede dar cuenta del hecho de
que muchas garantas penales como la prohibicin de irretroactividad, el
establecimiento de un plazo mximo de detencin preventiva o la reserva de
ley en materia penal generalmente operen como reglas. Bien es verdad que,
desde sus presupuestos, no es posible impedir que en algn caso el intrprete
reabra el balance de razones sobre el que se apoya su consideracin como
reglas dotadas de validez definitiva, pero tambin es cierto que una aplicacin
consecuente de esta teora le impone en este caso a quien pretenda reabrir
dicho balance unas elevadas exigencias de justificacin que se oponen a que
las razones que hasta entonces han sustentado la validez definitiva de una
determinada garanta penal puedan ser derrotadas por cualquier argumento.
As, aunque el principio de proporcionalidad, como ningn otro mtodo de
razonamiento jurdico, est en capacidad de suministrar respuestas algort-
micas a los casos difciles, ello no significa que dicha estructura argumentativa
sirva para justificar cualquier respuesta.
Con ello creo que el problema no radica precisamente en una perver-
sidad intrnseca de la concepcin de los derechos fundamentales como
mandatos de optimizacin y en el empleo del principio de proporcionalidad
como criterio estructural de fundamentacin de las decisiones que los afec-
ten. Ms bien que el verdadero problema consiste en la precaria resistencia
normativa que en el momento actual, y no slo en nuestro pas, se reconoce
a los derechos fundamentales, su clara subordinacin frente a consideracio-
nes eficientistas pretendidamente impuestas por la necesidad de luchar contra
267
el terrorismo. Esta precaria resistencia normativa se hace explcita en el elevado
peso que en la ponderacin se confiere a los imperativos de eficacia punitiva,

que viene as a equiparar y contrarrestar el retrico reconocimiento de la
fuerza normativa de los derechos fundamentales. Pero es precisamente el
empleo de esta tcnica argumentativa la que permite hacer visibles y explci-
tas tales consideraciones, y con ello posibilita el control y la crtica de los
fundamentos que acompaan tales valoraciones.
Por eso creo que la tan denostada jurisprudencia de principios que
alienta el conflictivismo contribuye a hacer visible y, con ello, a tomar cons-
ciencia de un fenmeno importante, cual es la prdida de significado normativo
de las garantas penales, pero no constituye como tal una causa del mismo.
Antes bien, tal concepcin de los derechos no slo obliga a dar buenos argu-
mentos para justificar su limitacin, sino tambin a mantener despiertas las
razones que sustentan nuestra creencia en su mayor valor frente a argumen-
tos que apelan a consideraciones de eficiencia punitiva, lucha antiterrorista y
otros ropajes con los que suele vestirse la nuda razn de estado. Tal concep-
cin nos recuerda algo importante y es que la fuerza de tales garantas descansa,
en definitiva, en la estima que los ciudadanos tienen de sus libertades, pues

como ha puesto de manifiesto lcidamente FERRAJOLI, (l)a Constitucin, y
en general el Derecho, no (son) otra cosa que un conjunto de significados.
Rigen, funcionan, mientras su sentido es socialmente compartido. De otro
modo, desaparecen, junto a los valores que garantizan, sin necesidad de
golpes de estado o cambios institucionales39
39. Luigi FERRAJOLI, El estado constitucional de derecho hoy: el modelo y su divergen-

cia con la realidad, trad. P. Andrs Ibez, en Corrupcin y Estado de Derecho. El
268 papel de la jurisdiccin. Madrid, Trotta, 1996, pg. 29.
Estudio comparativo de la funcin y trascendencia... / PETER HBERLE
Estudio comparativo de la funcin y

trascendencia de los tribunales
constitucionales*
PETER HBERLE
Catedrtico Emrito de Derecho Pblico en la Universidad de Bayreuth, Alemania.
Director del Instituto de Derecho Constitucional Europeo.
SUMARIO: INTRODUCCIN. A. POSIBILIDADES Y LIMITACIONES DEL ESTUDIO COMPARATIVO DE LOS TRI-

BUNALES CONSTITUCIONALES (TEMAS METODOLGICOS). I. ASPECTOS HISTRICOS, TIEMPO Y ESPACIO. II.
PARTICULARIDADES DE LA INTERPRETACIN. B. TRIBUNALES CONSTITUCIONALES. I. CONCEPCIN AMPLIA
Y ABIERTA DEL TEMA. II. TEMAS RELACIONADOS AL ESTATUS Y LA SELECCIN DE LOS JUECES. III. DERECHO
PROCESAL CONSTITUCIONAL. C. ROL Y FUNCIONES DE LOS TRIBUNALES CONSTITUCIONALES EN LO PARTI-
CULAR COMPARACIN. I. CAPACIDAD DE TRANSFORMACIN Y APERTURA. II. DISTINTAS FUNCIONES A LA
LUZ DE LAS DIVERSAS TEORAS SOBRE ESTADO Y CONSTITUCIN. III. COMPARACIN DE DERECHO POSI-
TIVO: FORMACIN DE LAS CATEGORAS Y GRUPOS DE CASOS EN RELACIN CON LAS COMPETENCIAS DE LOS
TRIBUNALES CONSTITUCIONALES. PERSPECTIVAS Y CONCLUSIONES

INTRODUCCIN
En primer lugar quisiera agradecer por el honor y la alegra de poder
dirigirme a ustedes desde este ilustre foro. I. Pernice, fundador del afamado
Instituto Hallstein, ha logrado entusiasmar con su idea a una suerte de pe-
quea asamblea mundial de juristas constitucionales. La jurisdiccin
constitucional es sin duda uno de los aspectos centrales de la categora del
Estado constitucional en la actual etapa de su evolucin, y condiciona a la vez
su legitimidad. Y en qu forma podra contribuir el espritu, el genius loci de
Berln a nuestro tema, aunque por cierto s ha contribuido a muchas artes y
varias ciencias? No sera ms lgico recurrir a Washington (desde 1803),
Viena (desde 1920), Roma (desde 1946), Lisboa (desde 1976), Madrid (desde
1978), o tambin Luxemburgo (desde 1953) o Estrasburgo (1951), o desde
ese annus mirabilis -ao memorable de 1989 tambin Budapest, Varsovia y
Kiev? O incluso nuestra propia Karlsruhe, que tiene legtimos motivos de
* La presente contribucin se basa en una ponencia que el autor present en un colo-

quio internacional el 2 de noviembre de 2005 en el Auditorio Mximo de la Univer-
sidad Humboldt de Berln. Todas las contribuciones del coloquio (IV Coloquio
Internacional de ECLN) se publican en el Volumen 6 de la Serie de la Red Europea
de Derecho Constitucional (European Constitucional Law Network - ECLN) bajo
el ttulo El futuro del sistema judicial europeo rol constitucional de las cortes
europeas (The Future of the European Judicial System The Constitutional Role
of European Courts) . Agradecemos encarecidamente al Prof. Ingolf Pernice, orga-
nizador del evento, por permitirnos publicar este aporte en la Europische Grun-
drechte Zeitschrift (EuGRZ = Revista Europea de Derechos Fundamentales). 269
orgullo (desde 1951)? Estos lugares y nombres hacen alusin a ciertas etapas
histricas en la evolucin de la jurisdiccin constitucional. Tambin habra
que incluir, por supuesto, a Suiza, que segn Thomas MANN es una peque-
a Europa: pensemos en Lausana o ms bien en su Tribunal Constitucional
(pues aqu la divisin de poderes se ha trasladado a lo geogrfico, y por lo
tanto la sede del mismo no es la capital federal de Berna). Y sera una omisin
dejar de lado a Pretoria, Lima y Sarajevo (1996).
El escaso tiempo que se me ha asignado (de apenas treinta minutos), y
las limitaciones de tener que expresarme ante ustedes en mi ingls teido de
un acento suabio, ya son de por s un dolor de cabeza, sobretodo en lo
referente a la estructura de esta corta ponencia. Pienso que sin duda los
participantes extranjeros en este seminario estarn esperando que un autor
(o ponente) alemn incida sobretodo en aspectos metodolgicos, pues es
tpico de los alemanes el dedicarse a los aspectos histricos y cientficos. En
ese sentido no pienso defraudarlos, pues el tema mismo se presta para este
tipo de disquisiciones.
A. Posibilidades y limitaciones del estudio comparativo de los

tribunales constitucionales (temas metodolgicos)
I. Aspectos histricos, tiempo y espacio

Bien sabido es que el mtodo comparativo tiene ya una tradicin clsica
sobretodo en el derecho civil y en el derecho penal. En Alemania e Italia
encontramos juristas famosos como G. RADBRUCH, M. RHEINSTEIN (quien
luego vivi en los Estados Unidos desde 1933), y tambin K. ZWEIGERT y H.
DLLE, mientras que en el derecho penal destaca H.H. JESCHECK. En Alema-
nia, el Estado nacional a la vez autocentrista e imperialista impidi el
florecimiento del enfoque comparativo en el estudio del derecho constitucio-
nal. En Italia, conocemos hoy en da las obras de G. DE VERGOTTINI, en
Espaa las de G. DE PELAYO y en Francia las de la Sra. C. GREWE. Por supues-
to, nada menos que R. VON JEHRING nos puso entre manos esa obra clsica
ms antigua, que abogaba por la superacin de las fronteras entre los dere-
chos nacionales. Finalmente, el estudio comparativo del derecho constitucional
se impuso en forma definitiva (si es que cabe utilizar este trmino en la
ciencia) desde aquel annus mirabilis ao memorable de 1989. Antes de
ello, ya en 1982/83, se haba fomentado entre nosotros la comparacin de
las constituciones o ms bien de las leyes fundamentales dentro del mbito
del estudio comparativo de las culturas. As, en el marco de un seminario
internacional organizado por el Senado espaol en mayo de 1989 en Madrid,
me atrev a plantear la tesis del mtodo comparativo en manos del juez como
270 quinto mtodo de interpretacin despus de los cuatro mtodos clsicos de
SAVIGNY (1840). Esta tesis despert gran inters en L. FAVOREU, nuestro cole-
ga francs, quien lamentablemente falleci a una edad temprana. En mi opinin,
no existe un nmero restringido de fuentes del derecho (por ejemplo, en la
forma de principios generales del derecho). El continuo perfeccionamiento
del derecho constitucional forma parte de las tareas fundamentales en la
labor de los tribunales constitucionales.
II. Particularidades de la interpretacin

La comparacin de un tema jurdico, como en este caso un aspecto de
derecho constitucional como la jurisdiccin constitucional, debe basarse en
una interaccin de tres elementos a saber, los textos, la teora y la prctica
(sobretodo la judicatura). En este sentido, debemos preguntarnos qu dicen
o cmo actan en torno a nuestro tema las constituciones escritas o las tradi-
ciones no escritas (de jurisprudencia), las comunidades acadmicas y la praxis,
en especial la de los propios tribunales pero tambin la del Estado. Para ello
hay que tomar en cuenta distintas dimensiones: se trata asimismo de compa-

rar lo dismil, es decir, de no apuntar a una homologacin sino acoger
abiertamente las diferencias en un espritu de pluralidad, o en todo caso de
buscar posibles equivalencias funcionales. Por lo tanto, viene al caso el enfo-
que cientfico-contextual: lo que un texto pretende decir a menudo slo surge
con claridad cuando se toma en cuenta el contexto (segn mi planteamiento
del ao 2001: la interpretacin mediante la adicin). Tomemos esto muy en
cuenta: As como ningn texto (jurdico) debe considerarse fuera de contex-
to, ningn texto (jurdico) debe leerse sin interpretarlo. Como R. SMEND dijo
en 1951: Aun cuando dos constituciones dicen lo mismo, no se trata de lo
mismo. Con ello se abrieron las puertas al enfoque cientfico-cultural: las
teoras, los textos y la prctica slo se revelan ante nosotros si tomamos en
cuenta su entorno cultural (el humus o subsuelo de su cultura, si as cabe
decirlo). En Francia, el trmino repblica tiene un matiz y un contenido
muy especficos (entre otras cosas, laico). En el actual contexto cultural ale-
mn, el Tribunal Constitucional es prcticamente el alma de la Constitucin,
junto con los derechos fundamentales y el Estado de derecho. La elevada
posicin de los jueces (tambin a nivel social) en los pases anglosajones
forma parte de su contexto cultural, y se extiende incluso a las frmulas de
respeto como el tratamiento de su Seora. El contexto cultural tambin
comprende la diversidad de mtodos cientficos de los distintos pases, su
estilo y su lenguaje en lo referente a la labor jurdica: el Conseil dEtat
francs y el Conseil Constitutionnel de Pars trabajan segn el mtodo car-
tesiano, y expresan sus conclusiones en un lenguaje formal, aunque conciso y
preciso. A su vez, los fallos de los tribunales constitucionales alemanes a
menudo causan en el observador extranjero la impresin de estar leyendo 271
una monografa cientfica. Italia, en cambio, ama y domina la retrica

forense, ya desde la poca de Cicern, quien por cierto nos leg la palabra
cultura. Por lo tanto, el estudio comparativo del derecho debe tomar en
cuenta el espacio y el tiempo. Entindase bajo espacio el estudio compara-
tivo en el tiempo actual, y bajo tiempo el enfoque de la historia de las
constituciones, es decir, del derecho. Obviamente, ningn jurista contempo-
rneo domina ambas dimensiones a la vez, a diferencia de ARISTTELES o
MONTESQUIEU.
B. Tribunales constitucionales
I. Concepcin amplia y abierta del tema

El tema que me ha sido encomendado se refiere al concepto de los
tribunales constitucionales. No slo a efectos del presente coloquio, es nece-
sario circunscribir dicho concepto. Sin embargo, abogo aqu por una acepcin
amplia: en otras palabras, tambin las llamadas Cortes Supremas de pases

como Mxico y Brasil forman parte del concepto, debido a que sus funciones
incluyen la jurisprudencia constitucional (sin por ello competir con los pro-
pios tribunales constitucionales), hacen referencia a la constitucin y ejercen
en y dentro de ella una labor de interpretacin (en lo concerniente a la cali-
dad de los rganos constitucionales). El factor decisivo est en la vinculacin
con las respectivas constituciones establecida a travs de mtodos de traba-
jo racionales y en lo posible transparentes y en las competencias especficas
asignadas a travs de ciertos procedimientos del derecho positivo o en las
funciones asumidas en la prctica dentro de la propia concepcin de sus
atribuciones. Por otro lado, se considera tribunales constitucionales tambin
a los cuerpos jurdicos que slo ejercen sus funciones con respecto a consti-
tuciones parciales: en otras palabras, no incluimos nicamente a los tribunales
constitucionales nacionales sino tambin los tribunales constitucionales re-
gionales (supra-nacionales) como el Tribunal Europeo de Derechos Humanos
de Estrasburgo, el Tribunal de Justicia Europeo de Luxemburgo o la Corte
Interamericana de Derechos Humanos en Costa Rica. Las convenciones de
derechos humanos son constituciones parciales por excelencia. El derecho
constitucional europeo de la Unin Europea es desde mi punto de vista
una constitucin parcial que trasciende los lmites nacionales y se viene ex-
pandiendo intensivamente. Esto ltimo hace que, hasta cierto punto, las 25
constituciones nacionales de los pases miembros de la UE a su vez no sean
sino constituciones parciales. Sin duda los jueces constitucionales respectivos
no acogeran esta opinin con muestras de alegra No obstante, esta am-
plia concepcin del trmino tribunal constitucional tambin debe guardar la
272 flexibilidad desde el punto de vista temporal. Consideremos, por ejemplo, el
modo en que el Conseil Constitutionnel francs ha ido asumiendo de

motu propio y paso a paso - el rol de un verdadero tribunal constitucional.
En otras palabras: el trmino tribunal constitucional no puede definirse de
modo terminante en lo concerniente a sus elementos estructurales, pues se
trata de un concepto abierto (por ejemplo, respecto del Tribunal Penal Inter-
nacional segn el Estatuto de Roma). Y qu sucede con la Corte Internacional
de Justicia de La Haya en vista de la constitucionalizacin del derecho pbli-
co? Por lo tanto, la pregunta clave es: Cul es la diferencia entre un tribunal
constitucional y un tribunal internacional (como por ejemplo el Tribunal de la
Asociacin Europea de Libre Comercio EFTA)?
II. Temas relacionados al estatus y la seleccin de los jueces

Estos temas, de por s muy diversos, forman parte esencial del concep-
to tribunal constitucional y por consiguiente son tratados de este modo
tambin por los dems ponentes de este coloquio berlins (G. LEIBHOLZ es
autor del texto clsico en Alemania al respecto, en su informe sobre el estatus

del ao 1952 (Anuario del Derecho Pblico, tomo 6 (1957), p. 109 ss.). La
concepcin de un tribunal constitucional debe tomar en cuenta de antemano
aspectos tales como los requisitos electorales para los candidatos (legitima-
dos en un proceso democrtico), las audiencias pblicas (Hearings) ante el
Senado de los Estados Unidos (que considero de naturaleza ejemplar), y
tambin la feliz competencia que se otorga al Presidente de la Repblica
Italiana de poder elegir personalmente a un tercio de los jueces constitucio-
nales para la Corte de Roma (entre los ejemplos ms recientes encontramos
a juristas tan notables como A. BALDASSARE y G. ZAGREBELSKY). Sin duda, el
nombramiento de los jueces del Tribunal Constitucional Federal de Alemania
no es modelo para nadie debido a las estrictas proporciones partidarias de su
eleccin, que se lleva a cabo en cierta penumbra. Tambin llega un punto en
que cabe preguntarse si resulta conveniente atiborrar los tribunales constitu-
cionales de catedrticos universitarios: las personas forjadas en la praxis
(sobretodo los parlamentarios), con experiencia poltica, siguen siendo im-
prescindibles. En Alemania resulta urgente reemplazar el nombramiento
gubernamental de los jueces alemanes para el Tribunal de Justicia Europeo
de Luxemburgo por un proceso de eleccin legitimado a travs de una comi-
sin parlamentaria ad hoc.
III. Derecho procesal constitucional

El derecho procesal constitucional, que personalmente concibo desde
1976 como un derecho constitucional material e independiente de los dems
cdigos procesales, es ms que un atributo accesorio del tribunal constitucio-
nal: por el contrario, se trata de su ley fundamental por derecho propio. 273
Debe comprenderse en el sentido ms lato, profundo y autnomo, y com-

prende la posibilidad del dictamen en minora, como lo prev expresamente
la Constitucin de Espaa (1978) en su Artculo 164, y siguiendo la larga y
fructfera tradicin de la Corte Suprema de los Estados Unidos. (La opinin
minoritaria de algn juez o jueces puede con el tiempo convertirse en una
posicin mayoritaria, como ha sucedido con el dictamen en minora de la
Sra. W. RUPP VON BRNNECK en el caso de la proteccin del patrimonio para
ciertas posiciones de derecho pblico (Tribunal Constitucional Federal de
Alemania 32, 129 - 141 ss.), lo cual respalda la teora de la constitucin
como proceso pblico (1969)). Desde un punto de vista comparativo, vemos
que la conciencia sobre la trascendencia del derecho procesal constitucional
viene incrementndose prcticamente a nivel mundial. En el Per observa-
mos el florecimiento de una ciencia del derecho procesal constitucional, con
nombres ilustres como G. BELANDE (sic) y C. LANDA, al igual que en Mxico
(FERRER MAC GREGOR). Precisamente los pases ms jvenes que an deben
ir desarrollando todo lo relacionado con su jurisdiccin constitucional ha-
ran muy mal en subestimar el derecho procesal constitucional y su

perfeccionamiento (tanto en lo referente a las atribuciones de los jueces como
desde el punto de vista de la doctrina), incluyendo temas tales como los
escritos amicus curiae. En este sentido, el Brasil tambin viene cumpliendo
un rol ejemplar gracias a GILMAR FERREIRA MENDES. Por otro lado, la ciencia
jurdica todava no logra alcanzar sus aspiraciones en lo referente a un dere-
cho procesal constitucional europeo.
Estas breves disquisiciones ya nos indican la estrecha vinculacin que
existe entre todos los asuntos relacionados con la doctrina comparativa de la
jurisdiccin constitucional. Por lo tanto, resulta urgente abordar la tercera
parte de esta ponencia sobre el rol y las funciones de los tribunales constitu-
cionales en lo particular.
C. Rol y funciones de los tribunales constitucionales en lo par-

ticular - comparacin
I. Capacidad de transformacin y apertura

El rol y las funciones de los tribunales constitucionales que son objeto
de comparacin van evolucionando y cambiando con los aos, segn el espa-
cio y el tiempo. Deben comprenderse desde el punto de vista histrico. Ni
siquiera el concepto abstracto de un Estado constitucional permite o deman-
da pronunciarse en sentido absoluto sobre el rol de un tribunal constitucional
nacional o regional (supra-nacional). Podra tal vez establecerse un inventa-
274 rio mnimo de atribuciones y funciones no dependientes del espacio y del
tiempo -y quizs tambin un conjunto mximo y ptimo de las mismas. Pero

al analizar slo unos cuantos ejemplos nos daremos cuenta de la dependencia
temporal y espacial de nuestro anlisis. El Alto Tribunal del Estado durante la
Repblica de Weimar (1919) poda considerarse sin duda a pesar de sus
exiguas competencias (por ejemplo, no poda admitir demandas constitucio-
nales) un tribunal constitucional, aunque su rol principal era el de un tpico
tribunal estatal. Por otro lado, si se compara al Tribunal Constitucional Fede-
ral de Alemania con otros a nivel mundial, su volumen de competencias es el
ms exhaustivo, incluso mayor tal vez (?) al de la Corte Suprema de los
Estados Unidos. Y ya hemos mencionado la admirable evolucin del
Conseil Constitutionnel de Francia. Si la especializacin es demasiado
estricta como es el caso de la competencia electoral de ciertas cortes
mexicanas nos pueden surgir ciertas dudas, pero al fin y al cabo debemos
admitir que se trata de tribunales constitucionales especializados. El derecho
de calificacin de procesos electorales es una competencia constitucional de
la ms alta trascendencia.

Debemos referirnos en particular a las situaciones de profunda trans-
formacin histrica (revoluciones) como es el caso de los pases de Europa
Oriental en vas de reforma luego de la cada de los sistemas totalitarios
despus de 1989, o de Amrica Latina despus del derrocamiento de los
regmenes militares (en este sentido saludo con respeto a la Corte Suprema
de Argentina, que declar inconstitucional las llamadas Leyes de Punto Fi-
nal en 2005). Aqu los tribunales constitucionales debieron asumir
parcialmente el rol de la legislacin constitucional, es decir, tuvieron que
prcticamente inventar o al menos desarrollar partes del Derecho consti-
tucional nacional, pues los dems rganos constitucionales como los
Parlamentos, los otros tribunales y la opinin pblica an no conocan o
dominaban el tema de la interpretacin de la Constitucin, por ms que sta
estuviese rodeada de todas las prerrogativas en los pergaminos correspon-
dientes. Lo mismo podra decirse del rol pedaggico en temas constitucionales.
En Hungra se hablaba de una Constitucin invisible del tribunal constitucio-
nal, y hubo que recurrir al activismo judicial. En cambio, en un sistema con
una democracia semidirecta como la de Suiza un pas con slidos cimientos
culturales y polticos el tribunal constitucional puede ms bien abstenerse
de interferir en materia de legislacin constitucional (despus de todo ha ido
desarrollando una labor pretoriana a lo largo del tiempo, dando lugar a todo
un conjunto de derechos fundamentales no escritos, que luego fueron acogi-
dos por la nueva Constitucin Federal de 1999). En otras palabras: slo es
posible pronunciarse sobre la jurisdiccin constitucional de un pas si antes se
ha realizado un anlisis integral, que tome en cuenta tambin las dems fun-
ciones del Estado. En 1993/96, el Tribunal Constitucional de Sudfrica se
hallaba en una situacin parecida a la de los pases de Europa Oriental: la 275
creatividad respecto de la jurisdiccin constitucional resultaba (o resulta)

importante precisamente cuando los pases atraviesan por los procesos largos
y pluralistas de construir una Nacin y redactar una Constitucin. Bien sabe-
mos de la fructfera interaccin entre activismo judicial y autolimitacin judicial
en la Corte Suprema de los Estados Unidos. Ahora bien, la clave est en
cundo y cmo debe un tribunal constitucional participar ms creativamente
o mostrar una mayor reticencia, pregunta que debe resolver en ltima ins-
tancia el espritu de la comunidad nacional o mundial estaremos llegando
a poner sobre el tapete aqu en Berln el llamado Volksgeist hegeliano?
II. Distintas funciones a la luz de las diversas teoras sobre Estado y

Constitucin
Vayamos brevemente al mbito de la teora, aunque tambin aqu en-
contramos una diferencia entre un Estado que podramos llamar deseable y
el Estado real. Entre las funciones propias de los tribunales constitucionales
est la funcin de integracin con respecto a un Estado constitucional nacio-
nal y sus ciudadanos o agrupaciones, y una federacin o confederacin de

estados (Tribunal Constitucional Federal de Alemania) o de constituciones (I.
PERNICE), como es el caso del Tribunal Europeo de la UE. Los tribunales
constitucionales forman parte del equilibrio de poderes y protegen a la vez el
principio de la divisin de poderes; por su parte, a nivel de la UE el Tribunal
Europeo ha forjado el mismo equilibrio institucional (mientras que en un
Estado federal el rol consiste en apoyar la divisin vertical de poderes, como
lo indica K. HESSE). Otros conceptos clave son la proteccin de los derechos
fundamentales y de las minoras. Pensemos, por ejemplo, en los casos de
transexualidad solucionados por el Tribunal Constitucional Federal de Ale-
mania (fallo N. 49, 286, vase EuGRZ 1979- 50, 60, 123; EuGRZ 1982,
467- 88, 87; EuGRZ 1993, 100), o en la proteccin de los idiomas de las
minoras (como el ladino) por la Corte de Roma. Por otro lado, tambin est
entre las funciones de los tribunales constitucionales la proteccin general
frente al abuso del poder por parte del Estado (y a veces tambin por parte
de la sociedad). Hace poco, por ejemplo, el Tribunal Constitucional Federal
de Alemania emiti un fallo ejemplar para la proteccin de los micro-partidos
polticos. En los estados federales, esto se plasma en los conflictos entre la
federacin y los estados federados (histricamente, estos conflictos entre
Estado federal y estados federados constituyeron una etapa en la evolucin
de la jurisdiccin constitucional en Alemania, como puede verse en la Cons-
titucin de Bismarck de 1871, Artculo 76, con respecto al Consejo Federal).
Cabra aadir que los tribunales constitucionales son los encargados de pro-
teger tambin el principio del pluralismo en un Estado constitucional: un
276 ejemplo de ello es el feliz desarrollo de una legislacin pluralista para los
medios de comunicacin por parte del Tribunal Constitucional Federal de

Alemania en numerosas sentencias referidas a emisoras televisivas desde el
fallo N. 12, 205 (ltimamente el fallo N. 73, 118, vase EuGRZ 1986,
577- 74, 297; EuGRZ 1987, 261- 90, 60; EuGRZ 1994, 120- 91, 125;
EuGRZ 1994, 499). Este modelo ha sido acogido por otros pases europeos
(ya sea por el rgano legislativo constitucional, ya sea por el respetivo tribu-
nal constitucional, como es el caso de la Corte de Roma). Todo ello resultara
imposible sin un perfeccionamiento evolutivo de la Constitucin.
En ltima instancia tambin influye la concepcin del Estado y de la
Constitucin. Los ilustres autores de la Repblica de Weimar y los padres de
nuestra Constitucin actual nos han legado opiniones relevantes al respecto:
sobre la Constitucin como estmulo y como lmite (R. SMEND), como res-
triccin al poder y garanta de libertad en la vida poltica (H. EHMKE, 1953),
como norma y tarea (U. SCHEUNER, 1963). Debo agregar tambin la concep-
cin de la Constitucin como ley fundamental del Estado en Suiza (D.
SCHINDLER, 1945), y por ltimo mis propios puntos de vista de la Constitu-

cin como proceso pblico (1969) y como objeto cultural (1982).
Las experiencias vividas por las distintas naciones han dado lugar a
grandes diferencias en su concepcin del Estado y la Constitucin, tanto
desde el punto de vista emotivo como racional: en Alemania, cuyo sentimien-
to patritico est fuertemente ligado a la Constitucin, el Tribunal
Constitucional Federal es el tribunal ciudadano por excelencia, gracias a la
figura del amparo constitucional. Desde el punto de vista del ciudadano,
Karlsruhe es la instancia definitiva. Otra es la situacin en Francia y su rep-
blica monrquica, por ms avances que haya logrado el Conseil
Constitutionnel en materia constitucional. El punto de referencia es la rep-
blica soberana de todos los franceses, con todas sus consecuencias inclusive
el rgido principio de separacin entre el Estado y la Iglesia. En la monarqua
republicana de Espaa, el Tribunal Constitucional de Madrid, sito en la Va
Domenico Scarlatti, viene asumiendo un rol cada vez ms importante.
El estudio comparativo de las distintas legislaciones en el proceso del
perfeccionamiento del Derecho constitucional por parte de los tribunales cons-
titucionales, sobretodo en lo referente a la reparacin de injusticias evidentes
y perjuicios respecto del bien comn, juega un papel de menor o mayor
trascendencia segn los distintos pases. Hace poco (2003), el Tribunal Cons-
titucional de Liechtenstein ha acogido expresamente mi doctrina del derecho
comparado como quinto mtodo de interpretacin, pues en este estado pe-
queo las condiciones son especialmente favorables para ello. El Tribunal
Constitucional de Sudfrica (1996) incluso ha institucionalizado la compara-
cin para la interpretacin del Bill of Rights (Artculo 39, Prrafo 1, literal
b de la Constitucin de 1996: may consider foreign law cabe considerar 277
la legislacin extranjera). El Artculo VI de la Constitucin de Bosnia-Her-

zegovina (1996) hace referencia al imperio general de las leyes del derecho
internacional pblico. La Corte Suprema de los Estados Unidos posee una
larga tradicin de ignorar las legislaciones extranjeras, y slo recientemente
(2003, Lawrence vs. Texas, HRLJ 2003, 371(376)) ha aceptado el anlisis
comparativo de las Constituciones como metodologa jurdica. (El memora-
ble Presidente de la Corte Suprema Rehnquist sostena todava en 2002 que
las opiniones de otros pases no resultaban relevantes; se refera a la pena de
muerte para personas con deficiencias mentales.) El anlisis comparativo de
las distintas legislaciones por parte de los tribunales constitucionales (nacio-
nales) a menudo tiene lugar en la intimidad de sus secciones acadmicas, y
no se revela ante la opinin pblica. Los jueces buscan informacin, para
luego sentenciar segn su propio Derecho constitucional nacional. Resulta
notable la probada importancia que viene adquiriendo la comparacin de
textos jurdicos en los dictmenes en minora del Tribunal Constitucional Fe-
deral de Alemania. Es comprensible si se toma en cuenta la creciente necesidad
de legitimacin. De hecho, en la actual comunidad constitucional de la UE ya

no es posible optar por una interpretacin constitucional introvertida. El Tri-
bunal Constitucional Federal de Alemania debera atreverse finalmente a dar
el paso de ejercer sus facultades pretorianas y elevar la Convencin Europea
de Derechos Humanos a nivel de Constitucin, como ya es el caso desde
hace mucho en Suiza y en Austria (hago referencia a su actuacin, aunque
todava demasiado timorata, en los fallos N. 111, 307 (317), vase EuGRZ
2004, 741 (744) Grgl; antes fallo N. 74, 102 (128) servicios laborales
segn la Ley de los Tribunales de Menores; el fallo N. 74 358 (370), vase
EuGRZ 1987, 203 (206) presuncin de inocencia ante suspensin o decisin
sobre las costas judiciales en acciones privadas).
Las distintas funciones mencionadas desde la atribucin de compe-
tencias hasta la limitacin de poderes, desde la proteccin del pluralismo
hasta el fomento de un consenso fundamental pueden ganar o perder en
importancia con el correr de los aos. En mi opinin no es posible hacer
pronunciamientos abstractos, independientes del espacio y del tiempo, pues
es demasiada la fuerza que ejerce la cultura poltica de un pas. Slo una cosa
es segura: el juez constitucional no puede ejercer su labor de acuerdo a los
dictados del decisionismo (inventado en Berln durante los aos 30). A la luz
del mismo no es posible explicar la situacin de Suiza ni construir una Euro-
pa unida, por ms que perdure un rezago emocional de esta tendencia en
algunas de los fallos de los tribunales. Aqu slo queda recurrir a la apertura
y a la racionalizacin en la concepcin preliminar y en la eleccin de la meto-
dologa en el sentido de J. ESSER, el ms renombrado de los juristas dedicados
al estudio comparativo del derecho civil alemn en el siglo pasado. La cate-
278
gora de la imagen del juez (incluida en el Anuario de Derecho Pblico desde

el tomo 32 (1987)) tiene todava una importante labor por delante.
Una ltima acotacin: el bien comn (inters pblico) tambin influye
en las sentencias de los jueces constitucionales. Me refiero a lo que yo vengo
denominando desde 1970 como judicatura del bien comn, que en Alemania
se ha plasmado probadamente en mltiples sentencias del Tribunal Constitu-
cional Federal (incluyendo la libre mencin del inters pblico como factor
determinante, por ejemplo en el fallo N. 98, 218 (242 ss.), vase EuGRZ
1998, 395 (402) reforma de la ortografa). A ello subyace la antigua y
clsica interrelacin entre res publica, salus publica, libertad pblica y opi-
nin pblica, que gua la labor de los tribunales constitucionales (law in
public-action o el derecho en accin-pblica-).
III. Comparacin de derecho positivo: formacin de las categoras y

grupos de casos en relacin con las competencias de los tribunales
constitucionales

Regresemos al derecho positivo. La tarea consistira en comparar los
catlogos de competencias otorgadas por el derecho positivo a todos los
tribunales constitucionales nacionales y regionales (supra-nacionales) para
luego definir categoras tpicas de atribuciones esenciales, como por ejemplo
el (casi ubicuo) control concreto de la normatividad o su versin ms abs-
tracta y preventiva (y por ende menos frecuente), los conflictos entre distintos
rganos del Estado, los mltiples conflictos entre estados federados en el
caso de los pases federales, los conflictos regionales en los entes regionales,
los procesos de los amparos constitucionales, las denuncias contra presiden-
tes y jueces, otros conflictos como los surgidos de asuntos electorales, las
posibles competencias en materia de la proteccin del autogobierno comunal
(por ejemplo, segn el Artculo 93, Prrafo 1, Numeral 4 b de la Constitu-
cin Federal de Alemania), o respecto de la facultad de los tribunales
constitucionales de emitir opiniones. Aqu habra que incluir en el anlisis al
Tribunal de Justicia Europeo y los tribunales de derechos humanos en Euro-
pa y Amrica.
Por ltimo, sera importante desarrollar directrices prcticas para una
buena poltica constitucional en asuntos de la jurisdiccin constitucional, plan-
teando preguntas como las siguientes: Debera existir el voto singular (que
ha dado tan buenos resultados en muchos pases) slo en las democracias ya
consolidadas y no as en los llamados pases en desarrollo? Ni en los pases
de Europa Oriental en vas de reforma? (Y qu hacemos en ese caso con
Ucrania y Croacia?) Tmese en cuenta que existen casos de estados consti-
tucionales antiguos en los que se discute largamente sobre los factores a
favor y en contra de los votos singulares, como es el caso de Italia (donde 279
tampoco existe el amparo constitucional). Los jueces del Tribunal Europeo

de Derechos Humanos hacen uso de esta atribucin con mucha libertad, a
pesar de que no fue fcil establecer un consenso en materia de derechos
humanos a nivel europeo, ni resulta sencillo continuar desarrollndolo. Por lo
tanto, puede decirse que la figura del voto en minora funciona bien (pues
acta como vlvula de ventilacin).
En el caso de Alemania, existe un conflicto de poltica constitucional
muy particular referido a la aprobacin o el rechazo del control abstracto de
las normas, y tambin ha surgido una controversia sobre la libre admisin del
amparo constitucional (en Alemania se ha decidido mantener la normatividad
actual, tomando como argumento el rol del Tribunal Constitucional Federal
como tribunal ciudadano; en los Estados Unidos se ha impuesto el otro mo-
delo). Desafortunadamente, no queda tiempo sino para hacer alusin a estos
temas tan interesantes, y slo har un esbozo de las perspectivas y conclusio-
nes con las que pensaba terminar.
PERSPECTIVAS Y CONCLUSIONES
Por ms dismiles que sean las distintas versiones de la jurisdiccin cons-
titucional, el estudio comparativo nos ha permitido tambin descubrir muchos
rasgos en comn. La jurisdiccin constitucional es uno de los valores funda-
mentales de los estados constitucionales. Concebida en Europa por G.
JELLINEK y H. KELSEN, y puesta en prctica en los Estados Unidos ya en 1803,
la jurisdiccin constitucional ha sido fomentada o exigida por los avatares de
la historia (como despus de 1989), y fraguada en las mentes de numerosos
constitucionalistas. A su vez, los jueces constitucionales la han ido haciendo
realidad de la mano con la ciencia, y hoy en da constituye una institucin, un
procedimiento y un foro de verdadero alcance pblico que contribuye a la
cohesin de las naciones o las comunidades regionales (supranacionales) como
la UE, por ms evidentes que sean sus limitaciones no slo desde el punto de
vista funcional (apntese entre otras la doctrina de la cuestin poltica). Puede
ayudar a forjar consensos fundamentales en una nacin o una comunidad
poltica, pero tambin puede fracasar lamentablemente, incluso a travs de
sentencias equivocadas (como es el caso de la sentencia en contra de los
crucifijos, fallo N. 93, 1 del Tribunal Constitucional Federal de Alemania,
vase EuGRZ 1995, 359). Incluso puede brillar por su ausencia (como en
Grecia). La jurisdiccin constitucional, concebida por ARISTTELES, ha recibido
y recibe muchas alabanzas como guardiana de la Constitucin, si bien sus
funciones son mltiples y superan con mucho este rol. En ltima instancia,
todos nosotros ciudadanos nacionales y europeos o americanos somos
guardianes de la Constitucin. En una sociedad abierta como la nuestra,
280 donde todos tienen el derecho de interpretar la Constitucin, el tribunal
constitucional no es la nica ni la ltima instancia, pero s una muy importan-

te. No tiene competencia para la interpretacin autntica de la Constitucin
(a diferencia del Artculo 124, Prrafo 1 de la Constitucin de Albania de
1998, donde se le atribuye la interpretacin definitiva; y del Artculo 149, p.
2 de la Constitucin de Burundi de 1992, segn la cual acta como
intrprete de la Constitucin).
Por ltimo, quisiera atraer su atencin sobre las cualidades de los jue-
ces. Existen catlogos de los atributos que supuestamente deberan poseer
los jueces constitucionales, y algunas veces figuran por escrito (por ejemplo,
normas referentes a la inhibicin u otros temas, como la citada en el Artculo
115, Prrafo 2 de la Constitucin de Benn de 1990: buena reputacin
moral y honradez). Sin embargo, stos son casos ms bien excepcionales y
normalmente se trata de reglas no escritas, de naturaleza ms bien tica y
difcil de circunscribir. Me refiero, por ejemplo, a la circunspeccin aconse-
jada en ciertos casos. A mi modo de ver, un juez constitucional no debera
permitirse el manifestar una opinin inequvoca sobre temas de poltica cons-

titucional en su pas, como por ejemplo una eventual reforma de la
Constitucin, por ms que sea o haya sido catedrtico en la materia (como se
ha dado el caso hace poco en Karlsruhe). Tambin sostengo que resulta
inaceptable que un juez federal abogue abiertamente a favor de determinado
proceso (como por desgracia ha sucedido con los dos ltimos presidentes del
Tribunal Constitucional Federal de Alemania, que han apelado al Gobierno
Federal Alemn en lo relativo a la repeticin del proceso de prohibicin del
Partido Nacionalista). En la multifactica y sutil interaccin de la ciencia del
derecho constitucional y la jurisdiccin constitucional, esta crtica no poda
faltar al finalizar mi ponencia. Sobretodo cuando el escenario que nos acoge
es Berln!
281
282


Jurisprudencia del Tribunal
Constitucional
Resumen de las sentencias en materia de procesos

de hbeas corpus. (Semestre: enero - junio, 2006)
283
Jurisprudencia del Tribunal Constitucional
284
Resumen de las sentencias

en procesos de hbeas corpus
(Semestre: enero junio de 2006)
Se destacan en esta seccin las decisiones que, en forma de autos o

sentencias, desarrollan principios o constituyen interpretaciones trascen-
dentes para el orden jurdico y para las instancias judiciales. No es posible
dejar de advertir que es en el marco del proceso penal en el que tienen
lugar las restricciones a la libertad personal. Es por ello que la gran mayo-
ra de demandas de hbeas corpus se interponen contra resoluciones

judiciales expedidas en el marco de un proceso penal. Esa es, entonces, la
causa de que el presente recuento constituya casi en su totalidad un resu-
men de los criterios adoptados por el Tribunal Constitucional en materia
penal. Es as que, siendo el Derecho penal, la materia preponderante en la
presente seleccin, se incluyen algunas resoluciones que, sin haber sido
dictadas en el marco de un proceso de hbeas corpus, desarollan materias
relativas al proceso penal (Exp. N. 4785-2004-PA/TC y Exp. N. 004-
2006-AI/TC).
1. El auto de apertura de instruccin: debida motivacin y re-

quisito de firmeza (Exp. N. 8125-2005-PHC/TC, Jeffrey
Immelt y otros, publicado el 25.01.2006)
Esta sentencia fue la primera emitida por el Tribunal Constitucional
respecto de las demandas de hbeas corpus que interpusiera Luis Fernado
Garrido Pinto a favor de varios directivos de General Electric Company,
cuestionndose la apertura de instruccin por delito de estafa contra los mis-
mos ante el Vigsimo Quinto Juzgado Penal de Lima. La demanda cuya
sentencia es materia de comentario cuestionaba el hecho de que se haya
abierto instruccin contra los favorecidos, disponiendo su detencin, sin motivar
debidamente su decisin sobre las razones que tuvo para imputarles el delito
de estafa.
La firmeza del auto de apertura de instruccin

Si bien no se interpuso ningn medio impugnatorio contra el mandato
de detencin, el Tribual Constitucional no declara improcedente la demanda.
Al respecto, el Tribunal cita el criterio adoptado en la sentencia recada en el
expediente N. 6081-2005-HC/TC (publicada en la pgina web del Tribunal 285
Constitucional el 25 de julio de 2005) en cuyo caso se trataba de un auto de

apertura de instruccin que el Tribunal Constitucional consider firme al no
existir en el entonces vigente Cdigo de Justicia Militar medio impugnatorio
alguno previsto contra dicha resolucin, habilitando, as, un pronunciamiento
sobre el fondo. En el presente caso se trata, en cambio, de la primera vez en
que el Tribunal hace lo propio respecto de un auto de apertura de instruccin
emitido en el Fuero ordinario, conforme a lo prescrito en el Cdigo de Pro-
cedimientos Penales. As, el Tribunal Constitucional adopta el criterio segn
el cual, en tanto el nico extremo del auto de apertura de instruccin que
puede ser impugnado es el extremo cautelar, el requisito de firmeza estable-
cido en el artculo 4 del Cdigo Procesal Constitucional se agota con el
mismo auto de apertura para los dems extremos de dicho auto.
La motivacin del auto de apertura de instruccin

El Tribunal Constitucional desarrolla el derecho a la debida motivacin de
las resoluciones respecto del auto de apertura de instruccin. Seala que cuan-
do el artculo 77 del Cdigo de Procedimientos Penales que regula la estructura
del auto de apertura de instruccin, exige la individualizacin del imputado,
dicho mandato no se agota con consignarse su identidad (nombres completos)
sino que comporta la exigencia que la imputacin sea precisa, clara y expresa;
es decir, una descripcin suficientemente detallada de los hechos considerados
punibles que se imputan y del material probatorio en que se fundamentan. El
Tribunal apoya esa interpretacin de la citada norma en el derecho de toda
persona de ser informada, inmediatamente y por escrito, de las causas o razo-
nes de su detencin (artculo 139, inciso 15 de la Constitucin), congruente
con lo establecido en el artculo 14, numeral 3), literal b del Pacto Interna-
cional de Derechos Civiles y Polticos: Durante el proceso, toda persona acusada
de un delito tendr derecho, en plena igualdad, a las siguientes garantas mni-
mas: a) A ser informada sin demora, en un idioma que comprenda y en forma
detallada , de la naturaleza y causas de la acusacin formulada con-
tra ella, y el artculo 8, numeral 2), literal a de la Convencin Americana
Sobre Derechos Humanos: Durante el proceso, toda persona tiene derecho,
en plena igualdad, a las garantas mnimas:...b) Comunicacin previa y de-
tallada de la acusacin formulada.
2. El ne bis in dem
(Exp. N. 4587-2004-AA/TC, Santiago Martn Rivas, publicado el
15.02.2006)
A travs de este proceso de amparo se cuestiona la anulacin del sobre-
286 seimiento definitivo dictado en el proceso que se le siguiera al demandate en
el Fuero Militar por la presunta participacin en la matanza de Barrios altos.

Alega que la resolucin que anula el sobreseimiento y declina competencia a
favor del Fuero comn viola la inmutabilidad de la cosa juzgada. El Tribunal
Constitucional considera que si bien no queda claro si las resoluciones de
sobreseimiento fueron expedida en aplicacin de las leyes de amnista N.os
26479 y 26492, ello no incide en el sentido de la decisin, toda vez que la
orden de investigar y sancionar decretada en la parte resolutiva de la Senten-
cia dictada por la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el Caso
Barrios Altos incluye aquellos casos en los que no se hayan aplicado las cita-
das leyes de amnista, toda vez que, la obligacin del Estado de investigar y
sancionar a los responsables por la violacin de los derechos humanos decla-
rados en la citada sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos
no slo comprende la nulidad de aquellos procesos donde se hubiese aplica-

do las leyes de amnista N. 26479 y N. 26492, tras haberse declarado que
dichas leyes no tienen efectos jurdicos, sino tambin toda prctica destinada
a impedir la investigacin y sancin por la violacin de los derechos a la vida
e integridad personal, entre las cuales se encuentran las resoluciones de so-
breseimiento definitivo como las que se dictaron a favor del recurrente.
El Tribunal Constitucional, acogiendo el criterio adoptado por la Corte
Interamericana de Derechos Humanos (Caso Loayza Tamayo) respecto del
artculo 8,4 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos el cual
seal que El inculpado absuelto por una sentencia firme no podr ser some-
tido a nuevo juicio por los mismos hechos establece que el auto de
sobreseimiento adquiere la calidad de cosa juzgada. Es por ello que, sobre-
seda la causa, y adquirida firmeza tal resolucin, no podr volverse a abrir
instruccin cuando concurra la triple identidad de sujeto, hecho y fundamen-
to. Sin embargo, procede a delimitar el contenido constitucionalmente
protegido de la prohibicin del doble enjuiciamiento (ne bis in dem proce-
sal). Considerando el Tribunal que, siendo el ne bis in dem un principio que
persigue impedir el ejercicio arbitrario del ius puniendi estatal, constituye un
requisito para se considere vulnerado el ne bis in dem procesal, que el pri-
mer proceso sea jurdicamente vlido:
En Tribunal seal que:
...es ajeno a la naturaleza del derecho, es decir, a los intereses jurdica-
mente protegidos por la dimensin procesal del ne bis in dem, que se
pretenda oponer una resolucin o sentencia (absolutoria) expedida en un
primer proceso penal que resulta manifiestamente nulo. Dado que la exi-
gencia primaria y bsica de la dimensin procesal del ne bis in dem es
impedir que el Estado arbitrariamente persiga criminalmente a una persona
por ms de una vez, el Tribunal considera que tal arbitrariedad no se genera
en aquellos casos en los que la instauracin y realizacin de un proceso
penal se efecta como consecuencia de haberse declarado la nulidad del
287
primer proceso, tras constatarse que ste ltimo se realiz por una autori-
dad jurisdiccional que careca de competencia ratione materiae para juzgar
un delito determinado
(Exp. N. 8123-2005-PHC/TC, Nelson Jacob Gurman, publicado el

15.05.06)
Esta es otra de las demandas de hbeas corpus que interpusiera Luis
Fernado Garrido Pinto a favor de directivos y ex directivos de General Elec-
tric Company procesados por estafa ante el Vigsimo Quinto Juzgado Penal
de Lima. En esta oportunidad se cuestiona el hecho de que se haya abierto
instruccin contra el favorecido, disponiendo su detencin, alegando que se
vulnera el ne bis in dem, toda vez que en anterior oportunidad el beneficiario
haba sido absuelto en un proceso penal que se le sigui por los mismos
hechos. El Tribunal Constitucional sigue el criterio establecido por la senten-

cia recada en el proceso de amparo N. 4587-2004-AA/TC, respecto del
carcter de cosa juzgada que adquieren las resoluciones de sobreseimiento.
En tal sentido, establece que al haberse emitido un auto de no ha lugar a
apertura de instruccin y haber el mismo quedado firme, se vulnera el ne bis
in dem si se vuelve a abrir instruccin y concurre la triple identidad de sujeto
hecho y fundamento.
3. Los derechos a ofrecer medios de prueba y el conflicto entre

intimidad y libertades informativas.
(Exp. N. 6712-2005-PHC/TC, Magaly Jess Medina Vela y Ney Gue-
rrero Orellana, publicado el 20.01.06)
A travs de la demanda de hbeas corpus, los demandantes, quienes
haban sido condenados a una pena privativa de la libertad suspendida por
delito contra la intimidad por haber propalado a travs del programa televisivo
Magaly TV el reportaje denominado prostivedettes, cuestionaban la condena
impuesta, alegando vulneracin a sus derechos aprobar y de defensa. Susten-
taban la alegada vulneracin del derecho a probar en que, habiendo ofrecido
determinados medios probatorios (declaraciones testimoniales tanto del asesor
legal del canal como del administrador del mismo), no se emiti resolucin
alguna en la que se indicara si las mismas eran rechazadas o admitidas. La
importancia de tales medios, segn lo expresado por los demandantes, se cen-
traba en que, antes de emitir el reportaje materia del proceso penal que se
sigui en su contra, fueron asesorados por abogados, quienes les aseguraron
que no se afectaba el derecho a la intimidad de la vedette con la emisin del
mencionado reportaje. En ese sentido, argumentaban que al no haberse toma-
do en cuenta los medios probatorios ofrecidos, se les haba impedido probar el
288 error de prohibicin en que habran incurrido. Asimismo, se sustentaba la
alegada afectacin al derecho de defensa en el hecho de que el juzgador nunca

se habra pronunciado sobre lo sealado a travs de su declaracin instructiva
en el sentido de que el vdeo cuya propalacin era materia de denuncia lo que
haca era intentar probar la existencia de prostitucin ilegal.
Derecho a presentar medios de prueba

Respecto del derecho a la prueba, el Tribunal ya haba desarrollado el
contenido del mismo, habiendo dado algunos alcances del contenido del re-
ferido derecho (010-2002-AI/TC) y (1808-2003-HC/TC, Len Domnguez
Tumbay) concretamente, sobre el derecho a interrogar testigos. En esta oca-
sin, el Tribunal define el contenido del Derecho a probar:

Se trata de un derecho complejo que est compuesto por el derecho a
ofrecer medios probatorios que se consideren necesarios, a que estos sean
admitidos, adecuadamente actuados, que se asegure la produccin o conser-
vacin de la prueba a partir de la actuacin anticipada de los medios probatorios
y que estos sean valorados de manera adecuada y con la motivacin debida,
con el fin de darle el mrito probatorio que tenga en la sentencia. La valora-
cin de la prueba debe estar debidamente motivada por escrito, con la finalidad
de que el justiciable pueda comprobar si dicho mrito ha sido efectiva y
adecuadamente realizado
Asimismo, el Tribunal desarrolla ms detenidamente uno de los conte-
nidos del citado derecho, concretamente el derecho a que se admitan los
medios probatorios como elemento del derecho de prueba. Al respecto, el
mismo no implica la obligacin del rgano jurisdiccional de admitir todos los
medios probatorios que hubieran sido ofrecidos, sino que As, el medio pro-
batorio debe contar con:
Pertinencia: Exige que el medio probatorio tenga una relacin directa o
indirecta con el hecho que es objeto de proceso. Los medios probatorios
pertinentes sustentan hechos relacionados directamente con el objeto del pro-
ceso.
- Conducencia o idoneidad: El legislador puede establecer la necesidad
de que determinados hechos deban ser probados a travs de determinados
medios probatorios. Ser inconducente o no idneo aquel medio probatorio
que se encuentre prohibido en determinada va procedimental o prohibido
para verificar un determinado hecho.
- Utilidad: Se presenta cuando contribuya a conocer lo que es objeto de
prueba, a descubrir la verdad, a alcanzar probabilidad o certeza. Slo pue-
den ser admitidos aquellos medios probatorios que presten algn servicio en
el proceso de conviccin del juzgador, mas ello no podr hacerse cuando se
ofrecen medios probatorios destinados a acreditar hechos contrarios a una 289
presuncin de derecho absoluta; cuando se ofrecen medios probatorios para

acreditar hechos no controvertidos, imposibles, notorios, o de pblica evi-
dencia; cuando se trata de desvirtuar lo que ha sido objeto de juzgamiento y
ha hecho trnsito a cosa juzgada; cuando el medio probatorio ofrecido no es
el adecuado para verificar con l los hechos que pretenden ser probados por
la parte; y, cuando se ofrecen medios probatorios superfluos, bien porque se
han propuesto dos medios probatorios iguales con el mismo fin (dos pericias
con la finalidad de acreditar un mismo hecho) o bien porque el medio de
prueba ya se haba actuado antes.
- Licitud: No pueden admitirse medios probatorios obtenidos en con-
travencin del ordenamiento jurdico, lo que permite excluir supuestos de
prueba prohibida.
- Preclusin o eventualidad: En todo proceso existe una oportunidad

para solicitar la admisin de medios probatorios, pasado dicho plazo, no
tendr lugar la solicitud probatoria
En este sentido, el Tribunal consider que no se vulneraba el derecho a
ofrecer medios probatorios con la inadmisin de las referidas testimoniales,
considerado que el medio idneo para probar la existencia de un estudio
jurdico sobre la materia era mostrar documentos.
Libertades informativas vs. derecho a la intimidad

Los demandantes alegaban, adems, que se vulneraba su derecho de
defensa por cuanto no se les permiti demostrar en el proceso penal la exis-
tencia de la mencionada prostitucin clandestina. Al respecto, sealaban que
la misma, al constituir un ilcito administrativo, no se encuentra dentro de la
esfera de la vida privada y que, en consecuencia, la conducta realizada se
encontraba justificada en la medida que los querellados actuaron en el ejerci-
cio regular de la libertad de informacin.
A fin de determinar si en el caso se justificaba la comprobacin de la
prostitucin clandestina, el Tribunal Constitucional procede a definir y deli-
mitar el conflicto entre los derechos a la intimidad y libertades de informacin;
para ello opta por el mtodo de la ponderacin, mediante la utilizacin del
criterio de razonabilidad y la evaluacin de la relevancia pblica del hecho.
A travs del anlisis de razonabilidad (mediante los criterios de adecua-
cin, necesidad y proporcionalidad en sentido estricto) el Tribunal
Constitucional arriba a la conclusin de que no es permisible que el derecho
a la informacin pueda tocar temas tan sensibles como las relaciones sexuales
de una persona, por ms que haya estado en un supuesto de prostitucin
clandestina. Y es que si bien la existencia de la prostitucin clandestina es un
290 hecho que s ameritaba ser conocido por la sociedad, toda vez que guarda
relacin con el derecho a la salud y en tal sentido sera pertinente informar

sobre la supuesta red de prostitucin, ello no autoriza que se vulnere el dere-
cho a la vida privada para tal fin:
Bastaba hacer un seguimiento de la persona que se estaba investigando o
mostrar el momento en que se haca el trato. Pero no puede ser aceptable, en
un Estado democrtico y social de derecho, que una cmara se introduzca
subrepticiamente en la habitacin de un hotel para que luego las imgenes
captadas muestren pblicamente las partes ntimas del cuerpo de una per-
sona
Respecto del desarrollo colectivo de la media, el Tribunal seala que
...se protege exclusivamente el discurso cuya importancia implica una real y
efectiva participacin de los ciudadanos en la vida colectiva, en clara referen-

cia a las materias relevantes para el proceso democrtico de autogobierno.
Descriptivamente, es el discurso que interesa a una parte del pblico o a todo
l en el sentido de presentarse, en el mbito tico-poltico, como actitud que
tiende a compartir e identificarse con las inquietudes y necesidad ajenas, y, de
forma jurdica, como un compromiso de los poderes pblicos de hacer efec-
tiva la igualdad material. Es por ello que cuando una informacin no cumple
un fin democrtico y se convierte en un malsano entrometimiento que afec-
ta el derecho a la vida privada de un tercero, el grado de proteccin del
primer derecho fundamental habr de verse distendido,
El Tribunal concluye que la proscripcin de la prostitucin clandestina
en aras de proteger la defensa de la salud pblica, prevista en el artculo 7 de
la Constitucin, puede ser materia legtima de control meditico, pero la
utilizacin de imgenes que exponen partes ntimas de la querellada no puede
considerarse como vlida porque no aporta nada a la investigacin realizada.
No contribuye al desarrollo de la sociedad peruana saber que una o dos
bailarinas se hayan dedicado al meretricio.
Finalmente, de conformidad con el artculo 56 del Cdigo Procesal
Constitucional, el Tribunal Constitucional impuso a los recurrentes la sancin
de la multa de 20 URP, imponindoseles el pago de costas y costos del pro-
ceso como consecuencia de su accin temeraria al presentar una demanda
absolutamente inviable. El Tribunal sustenta la sancin impuesta en la actitud
irreflexiva de los demandantes, que tuvo lugar en le hecho de presentar un
pedido de inhibicin cuando ello no proceda; reclamar el uso de los procesos
constitucionales contra cualquier tipo de sentencia; dejar de presentar testi-
gos; evitar relacionar la intervencin de los miembros de su estudio a lo largo
de los procesos penal y constitucional; presentar una demanda cuando se
saba perfectamente que iba a ser desestimada; pretender rectificar en sede
constitucional lo que haba sido ya perdido en la ordinaria.
291
4. La homonimia
(Exp. N. 4542-2005-PHC/TC, Roberto Martn Salazar Gutirrez pu-
blicado el 24.02.2006)
En el presente caso, el demandante, detenido por orden de la Sala
Mixta Descentralizada e itinerante de Andahuaylas y Chincheros en el proce-
so que se sigue por delito de terrorismo, alega que la orden de detencin ha
sido dictada contra un homnimo. El Tribunal reitera lo ya establecido en la
Ley N. 27411, Ley que regula el procedimiento en los casos de homonimia,
en el sentido de que el mandato de detencin que expidan los rganos juris-
diccionales deber consignar los nombres y apellidos completos, la edad, el
sexo, caractersticas fsicas, y que, conforme al artculo 136 del Cdigo Pro-
cesal Penal, el oficio mediante el cual se dispone la ejecucin de la detencin
deber contener los datos de identidad personal del requerido.

A pesar de haber cesado el acto vulnerador cuestionado al haberse de-
cretado la libertad del demandante, el Tribunal, conforme al artculo 1 del
Cdigo Procesal Constitucional, declar fundada la demanda de hbeas cor-
pus en atencin a que el rgano jurisdiccional emplazado emiti el oficio
mediante el cual se dispuso la ejecucin de la detencin ordenada no se
consignaban los datos completos.
5. La jurisdiccin arbitral y el control constitucional de los ac-

tos del Ministerio Pblico
(Exp. N. 6167-2005-PHC/TC, Fernando Cantuarias Salaverry, pu-
El caso que amerita este pronuciamiento del Tribunal Constitucional es
la demanda dirigida contra el Fiscal de la Trigsimo Octava Fiscala Provin-
cial de Lima, alegndose que se procedi a denunciar sin previamente haber
citado al inculpado para efectuar sus descargos, que no se han recabado
elementos probatorios suficientes que ameriten el ejercicio de la acin penal
en su contra y que la denuncia no presenta argumentacin acerca de la tipi-
cidad de los hechos imputados.
Marco constitucional de la jurisdiccin arbitral

El Tribunal Constitucional desarrolla el marco constitucional de la juris-
diccin arbitral. Al respecto, seala que el principio de autonoma de la
voluntad no puede ser entendido en forma absoluta, sino dentro del marco
de los valores y principios constitucionales, es por ello que no puede quedar
excluido de control constitucional cuando se vulnere el derecho a la tutela
292
procesal efectiva o se advierta un incumplimiento por parte de los propios

rbitros, de la aplicacin de la jurisprudencia constitucional y de los prece-
dentes de observancia obligatoria, conforme a los artculos VI in fine y VII
del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional. Asimismo, seala
el Tribunal que pretender una irrevisabilidad de los laudos arbitrales en sede
constitucionales en virtud de la irrevisabilidad de los laudos establecida en los
artculos 4 y 59 de la Ley General de Arbitraje sera vaciar de contenido la
supremaca constitucional, el carcter vinculante de la Constitucin y la fun-
cin de contralor de la constitucionalidad conferida al Tribunal Constitucional.
Investigacin preliminar y hbeas corpus

El Tribunal Constitucional tambin desarrolla el marco constitucional

de la investigacin preliminar a cargo del Ministerio Pblico, sealando que
su actuacin est sujeta a diversas garantas, tales como el principio de inter-
diccin de la arbitrariedad, legalidad, debido proceso y tutela jurisdiccional.
El Tribunal Constitucional advierte que un hbeas corpus de tipo repa-
rador no puede ser la va adecuada para efectuar un control de la actuacin
fiscal, toda vez que el Fiscal no es una autoridad facultada para restringir la
libertad personal.
Respecto de la posiblidad de tutela mediante hbeas corpus preventivo,
el Tribunal considera que si bien la denuncia fiscal no vincula al juez, s cons-
tituye un importante indicativo que podra inducirlo a error sobre la base de
una denuncia abiertamente arbitraria orientada a conseguir que determinada
persona sea procesada. El Tribunal Constitucional, sin embargo, declar
improcedente la demanda, considerando que el recurrente tuvo oportunidad
de apersonarse al procedimiento de investigacin preliminar en el cual pre-
sent escritos e incluso solicit se actuaran determinados medios probatorios.
6. El principio acusatorio y la titularidad de la accin penal

por parte del Ministero Pblico
(Exp. N. 2005-2006-PHC/TC, Manuel Enrique Umbert Sandoval
publicado el 17.03.2003)
El acto cuestionado es la resolucin emitida por el 36 Juzgado Penal de
Lima, mediante la que se concede la apelacin interpuesta por la Parte civil
contra el auto que declaraba el sobreseimiento de la accin penal contra
Manuel Enrique Umbert Sandoval por los delitos de estafa y contra el orden
financiero. En dicho proceso, concluida la etapa de investigacin, el Ministe-
rio Pblico dictamin que no haba mrito para acusar al imputado, el juzgado
penal, discrepando con la opinin del fiscal elev el expediente en consulta a 293
la Fiscala Superior (en aplicacin supletoria del Cdigo de Procedimientos

Penales). El fiscal Superior confirm el sentido del dictamen, ante lo cual, el
juzgado emiti resolucin de sobreseimiento.
El Tribunal Constitucional reafirma la vigencia del principio acusatorio
como elemento del debido proceso penal, siendo las caractersticas bsicas
de aqul: a)Que no pueda existir juicio sin acusacin, la misma que debe ser
formulada por un rgano distinto del encargado de sentenciar b)Que no
pueda acusarse por hechos distintos de los que son materia de acusacin ni
apersona distinta de la que fue acusada c)Que no pueda atribuirse al juzga-
dor poderes de direccin material del proceso que cuestionen su imparcialidad.
El Tribunal Constitucional hace especial referencia a la Primera carate-
rstica sealada, la que guarda concordancia con la atribucin constitucional
del Ministerio Pblico de ejercitar la accin penal (artculo 159). Es por ello
que, concluye el Tribunal Constitucional, en caso que el Ministerio Pblico se
abstenga de emitir acusacin no hay motivo para seguir con el proceso penal.
7. La reserva de la instruccin frente a las libertades informativas

(Exp. N. 2262-2004-PHC/TC, Carlos Laureano Ramrez de Lama,
publicado el 11.04.2006)
Se cuestiona la resolucin emitida por el vocal instructor de la Sala
Penal de Tumbes en el proceso que se le sigue al demandante por delito de
cohecho en la que se prohibe al procesado declarar y propalar comentarios
sobre el desarrollo del proceso.
Si bien la materia constitucionalmente relevante es relativa a los dere-
chos a la libertad de expresin e informacin, los cuales, en principio son
tutelables mediante proceso de amparo, el Tribunal procede a emitir pronun-
ciamiento de fondo en atencin al grado de relacin que guardan los hechos
con la libertad personal, toda vez que la resolucin cuestionada fija como
regla de conducta de comparecencia impuesta al procesado la prohibicin de
declarar, cuyo incumplimiento acarreara la revocacin del mandato de com-
parecencia.
El Tribual Constitucional analiza la reserva de la instruccin prevista en
el artculo 73 del Cdigo de Procedimientos Penales a travs de un desarro-
llo de la relacin existente entre los derechos a la libertad de expresin e
informacin (concretamente la interdiccin de censura previa) con la excep-
cin a la publicidad del proceso establecida en la Constitucin (artculo 139,4).
As, el Tribunal concuerda la excepcin prevista en la Constitucin a la publi-
cidad de los procesos con el artculo 8 de la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos en el sentido de que El proceso penal debe ser pblico,
294
salvo en lo que sea necesario para preservar los intereses de la justicia.

Concluye que slo tiene cabida el secreto sumarial en caso est relacionado
con el mantenimiento de la justicia en los casos concretos. Asimismo, el
Tribunal a travs de la concordancia de dos reglas como lo son la interdiccin
de la censura previa y la funcin jurisdiccional concluye que la solucin ade-
cuada entre ambas ser como sigue: toda persona ejercitar sus derechos a
la expresin y a la informacin sin previa autorizacin, ni censura ni impedi-
mentos algunos, salvo para garantizar el correcto ejercicio de la potestad de
administrar justicia (FJ N. 25). En tal sentido, el Tribunal considera que
una medida restrictiva de algn derecho fundamental sobre la base del respeto
del secreto sumarial debe analizar la existencia o inexistencia de un riesgo
claro e inminente para la independencia judicial.

8. La extradicin y el plazo razonable del mandato de detencin
(Exp. N. 1257-2005-PHC/TC Enrique Jos Benavides Morales, pu-
La demanda de hbeas corpus tiene por objeto cuestionar la resolucin
judicial mediante la cual la Corte Suprema de Justicia declar procedente la
extradicin del favorecido desde Alemania, alegando que la misma resulta
vulneratoria del debido proceso al no haberse notificado a su abogado defen-
sor de la vista de la causa. El Tribunal Constitucional desestim la pretensin
en atencin a que lo alegado por el demandante haba sido desvirtuado.
Lo relevante de esta sentencia radica en que a travs de la misma el
Tribunal Constitucional complementa el criterio adoptado respecto de lo que
debe considerarse conducta obstruccionista por parte del imputado, a fin de
determinar el plazo razonable de la detencin o del proceso. El Tribunal Cons-
titucional, a travs de la sentencia N. 2915-2004-HC/TC haba establecido
los criterios para determinar la razonabilidad del plazo de la detencin a saber:
actividad del rgano jurisdiccional, complejidad del caso y actividad procesal
del imputado. Se estableca, adems que, vencido el plazo mximo de deten-
cin establecido en nuestra legislacin para los proceso complejos, caba la
prrroga del plazo (tambin prevista en la ley) slo en caso de que la dilacin
procesal sea atribuible a la conducta del procesado. En este sentido, esta sentencia
viene a complementar el concepto de lo que puede entenderse por conducta
maliciosa del imputado. Al respecto el ribunal seal que la extradicin constituye
un procedimiento al cual concurren los estados ...en caso de que un imputado
se sustraiga de la accin de la justicia, ocultndose en un pas distinto del
suyo.... El Tribunal considera que el ocultarse de la acin de la justicia constituye
una conducta obstruccionista, la cual debe ser tomada en cuenta al momento
de determinar el plazo razonable del proceso y de la detencin. De esta manera, 295
el Tribunal Constitucional complementa el criterio adoptado sobre la

razonabilidad del plazo de la detencin. El Tribunal adems, precisa que dicho
criterio constituye precedente vinculante de conformidad con el artculo VII
del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional.
9. Condiciones de reclusin
(Exp. N. 774-2005-PHC/TC, Vctor Alfredo Polay Campos publicada
el 21.04.2006)
La demanda de hbeas corpus que motiva la sentencia del Tribunal
Constitucional cuestiona la imposicin de locutorios celulares a las visitas del
Centro de Reclusin de Mxima Seguridad de la Base Naval del Callao, con-
forme a lo establecido en el Decreto Supremo N. 02-2004-JUS que modifica
el Reglamento de dicho Centro de Reclusin.

El Tribunal Constitucional considera que el impedir el contacto fsico de
los internos con los familiares directos o con los amigos cercanos podra signi-
ficar una afectacin al vnculo social al restringirse sus materializaciones afectivas,
lo que configurara la restriccin de un bien constitucionalmente reconocido
como lo es la familia, institucin natural y fundamental de la sociedad (confor-
me al artculo 4 de la Constitucin). Sin embargo, el Tribunal Constitucional
considera que ello se ve justificado por el deber estatal de defensa de los dere-
chos fundamentales, desarrollado en el artculo 44 de la Constitucin.
El Tribunal Constitucional fundamenta la razonabilidad de la medida en
el hecho de que en el caso concreto del rgimen penitenciario son los familia-
res y las amistades de las personas privadas de libertad las que colaboran con
stas para la consecucin de acciones delictivas o para una posible fuga. Con
relacin al CEREC, la peligrosidad de los internos amerita una intervencin
de mayor cuidado que con otras personas que se hallan en la misma situa-
cin, dada su actuacin como lderes de organizaciones terroristas.
Finalmente, el Tribunal, establece que las limitaciones que supone el
uso de locutorios deben ser definidas y establecidas por el juzgador, es decir,
ser ste ltimo quien definir cundo, bajo qu circunstancias y cmo deban
ser utilizados los locutorios.
10. Justicia Militar

(Exp. N. 004-2006-AI/TC publicado el 18.04.2006)
Habindose declarado mediante sentencia del Tribunal Constitucional
(Exp. N. 023-2003-AI/TC) la inconstitucionalidad de varias disposiciones
contenidas en el Decreto Ley N. 23201, Ley Orgnica de Justicia Militar, y
296 del Decreto Ley N. 23214, Cdigo de Justicia Militar, y habindose exhor-
tado al Poder Legislativo para que emita nueva legislacin sobre la materia,
con fecha 7 y 11 de enero de 2006 se publicaron en el Diario Oficial El
Peruano, la Ley de Organizacin de funciones y competencia de la jurisdic-
cin especializada en materia penal militar policial (Ley N. 28665) y el Cdigo
de Justicia Militar Policial (Decreto Legislativo N. 961).
La Fiscal de la Nacin interpuso demanda de inconstitucionalidad contra
diversas disposiciones de la Ley N. 28665, alegando que resultaban vulnera-
torias del Derecho a la igualdad ante la ley y el mandato de no discriminacin
(artculo 2.2 de la Constitucin), los principios de unidad y exclusividad de la
funcin jurisdiccional (artculo 139, inciso 1 de la Constitucin) y el principio
de autonoma del Ministerio Pblico (artculo 158 de la Constitucin).
En esta sentencia el Tribunal Constitucional desarrolla el principio de

unidad y exclusividad de la funcin jurisdiccional, siguiendo la lnea de lo ya
desarrollado en las sentencias de inconstitucionalidad N. 0017-2003-AI/TC y
0023-2003-AI/TC. As, el Tribunal aborda el significado de la disposicin cons-
titucional que establece que la jurisdiccin especializada en lo militar es una
excepcin a los principios de unidad y exclusividad en la funcin jurisdiccional.
Al respecto, seala que de acuerdo al artculo 139, inciso 1 de la Constitucin,
el principio de unidad de la jurisdiccin implica que el Estado Peruano, en
conjunto, posee un sistema jurisdiccional unitario en el que sus rganos tienen
idnticas garantas, as como reglas bsicas de organizacin y funcionamiento.
Sin embargo, de ello no se deduce que sea el Poder Judicial el nico encargado
de la funcin jurisdiccional, toda vez que dicha funcin se le ha encargado
tambin al Tribunal Constitucional, Jurado Nacional de Elecciones, a la juris-
diccin especializada en lo militar y por extensin al arbitraje.
El principio de exclusividad de la funcin jurisdiccional es concebido en
dos manifestaciones (positiva y negativa). En cuanto a la exclusividad judicial
negativa, prevista en el artculo 146, primer y segundo prrafos de la Cons-
titucin, los jueces no pueden desempear otra funcin que o sea la
jurisdiccional, salvo la docencia universitaria. En su vertiente positiva, reco-
nocida en el artculo 139, inciso 1 de la Constitucin, slo el Poder Judicial
puede arrogarse la funcin jurisdiccional, salvo las mencionadas excepciones
del Tribunal Constitucional, Jurado Nacional de Elecciones, la justicia militar
entre otros.
Respecto de la independencia judicial, ampla el concepto desarrollado
en la sentencia N. 023-2003-AI/TC, subdividindolo en independencia ex-
terna: prohibicin de los poderes pblicos de ejercer influencia sobre las
decisiones judiciales, lo que pude tener lugar: ...estableciendo rganos es-
peciales que pretendan suplantar a los rganos de gobierno de la organizacin
jurisdiccional, o creando estatutos jurdicos bsicos distintos para los jueces
que pertenecen a una misma institucin y se encuentran en similar nivel y 297
jerarqua, entre otros casos.
La independencia interna est referida a que la autoridad judicial, en el

ejercicio de la funcin jurisdiccional, no puede sujetarse a la voluntad de
otros rganos judiciales, salvo que medie un medio impugnatorio; y, 2) que
la autoridad judicial, en el desempeo de la funcin jurisdiccional, no pueda
sujetarse a los intereses de rganos administrativos de gobierno que existan
dentro de la organizacin judicial.
Finalmente, la sentencia declar fundada en parte la demanda de in-
constitucionalidad y dispuso una vacatio sententiae por un lapso de 6 meses
contados a partir de la publicacin de la sentencia, plazo que una vez vencido
ocasionar que la declaratoria de inconstitucionalidad surta todos sus efectos,
eliminndose del ordenamiento jurdico tales disposiciones legales, con ex-
cepcin de la Segunda, Cuarta y Quinta Disposicin Transitoria de la ley
cuestionada, cuya declaracin de inconstitucionalidad surte efectos al da si-
guiente de la publicacin de la sentencia.
298

Jurisprudencia Constitucional
comparada
Corte Constitucional de Colombia.

Sentencia C-355/06 de 10 de mayo de 2006.
(Despenalizacin del aborto)
Tribunal Supremo de los EE.UU. Autos 03-334 y

03-343 de 28 de junio de 2004. Rasul v. Bush
(Derechos de los extranjeros detenidos en Guant-
namo).
299
Jurisprudencia Constitucional Comparada
300
Sentencia de la Corte Constitucional de Colombia sobre...
Sentencia de la Corte Constitucional

de Colombia sobre la despenalizacin
del aborto*
SENTENCIA C-355/06
Referencia: expedientes D- 6122, 6123 y 6124 Deman-
das de inconstitucionalidad contra los Arts. 122, 123
(parcial), 124, modificados por el Art. 14 de la Ley 890
de 2004, y 32, numeral 7, de la ley 599 de 2000 Cdigo

Penal.
Demandantes: Mnica del Pilar Roa Lpez, Pablo Jara-

millo Valencia, Marcela Abada Cubillos, Juana Dvila
Senz y Laura Porras Santillana.
Magistrados Ponentes:
Dr. JAIME ARAJO RENTERA
Dra. CLARA INS VARGAS HERNANDEZ
Bogot, D. C., diez ( 10 ) de mayo de dos mil seis (2006).
La Sala Plena de la Corte Constitucional, en cumplimiento de sus atri-

buciones constitucionales y de los requisitos y trmite establecidos en el Decreto
2067 de 1991, profiere la siguiente
SENTENCIA
I. ANTECEDENTES
La ciudadana Mnica del Pilar Roa Lpez, en ejercicio de la accin
pblica de inconstitucionalidad, present demanda contra los arts. 122, 123,
124 y 32 numeral 7 de la ley 599 de 2000 (Cdigo Penal), a la cual corres-
pondi el expediente D- 6122.
* Se recoge los fundamentos principales de la sentencia de la Corte Constitucional de

Colombia C-355/06, la misma que ha sido tomada de su pgina web oficial:
www.ramajudicial.gov.com 301
El ciudadano Pablo Jaramillo Valencia, en ejercicio de la accin pblica

de inconstitucionalidad, present demanda contra los arts. 122, 123, 124 y
32 numeral 7 de la ley 599 de 2000 (Cdigo Penal), a la cual correspondi el
expediente D- 6123.
Las ciudadanas Marcela Abada Cubillos, Juana Dvila Senz y Laura
Porras Santillana, en ejercicio de la accin pblica de inconstitucionalidad,
presentaron demanda contra los arts. 122, 124 y 123 (parcial) de la ley 599
de 2000 Cdigo Penal, modificados por el art. 14 de la ley 890 de 2004, a
la cual correspondi el expediente D- 6124.
Segn constancia de fecha catorce (14) de diciembre de dos mil cinco
(2005) de la Secretaria General de esta Corporacin, la Sala Plena de la
Corte Constitucional , en sesin llevada a cabo el da trece ( 13 ) de diciem-
bre del mismo ao , resolvi acumular los expedientes D- 6123 y D- 6124 a

la demanda D- 6122 y en consecuencia su trmite deber ser conjunto para
ser decididos en la misma sentencia.
Mediante auto de Diecisis (16) de Diciembre de dos mil cinco (2005),
fueron admitidas por el Despacho las demandas presentadas.
As entonces, cumplidos los trmites constitucionales y legales propios
de los procesos de inexequibilidad, la Corte Constitucional procede a decidir
acerca de la demanda de la referencia.
II. NORMAS DEMANDADAS

A continuacin se transcribe el texto de las disposiciones demandadas,
acorde con su publicacin en el Diario Oficial No 044.097 de 24 de julio del
2000 y se subrayan los apartes acusados:
CONGRESO DE LA REPBLICA
LEY NMERO 599 DE 2000
(Julio 24)
Por la cual se expide el Cdigo Penal.
El Congreso de Colombia,
DECRETA:
( )
ART. 32.- Ausencia de responsabilidad. No habr lugar a responsabili-
dad penal cuando:
1. ( )
7. Se obre por la necesidad de proteger un derecho propio o ajeno de
302 un peligro actual o inminente, inevitable de otra manera, que el agente
no haya causado intencionalmente o por imprudencia y que no tenga el

deber jurdico de afrontar.
()
CAPTULO CUARTO
Del aborto
ART. 122.- Aborto. La mujer que causare su aborto o permitiere que
otro se lo cause, incurrir en prisin de uno (1) a tres (3) aos.
A la misma sancin estar sujeto quien, con el consentimiento de la
mujer, realice la conducta prevista en el inciso anterior.
ART. 123.- Aborto sin consentimiento. El que causare el aborto sin

consentimiento de la mujer o en mujer menor de catorce aos, incurrir en
prisin de cuatro (4) a diez (10) aos.
ART. 124.- Circunstancias de atenuacin punitiva. La pena sealada
para el delito de aborto se disminuir en las tres cuartas partes cuando el
embarazo sea resultado de una conducta constitutiva de acceso carnal o acto
sexual sin consentimiento, abusivo, de inseminacin artificial o transferencia
de vulo fecundado no consentidas.
PAR.- En los eventos del inciso anterior, cuando se realice el aborto en
extraordinarias condiciones anormales de motivacin, el funcionario judicial
podr prescindir de la pena cuando ella no resulte necesaria en el caso con-
creto.
(...)
VI. CONSIDERACIONES Y FUNDAMENTOS DE LA CORTE

(...)
5. La vida como un bien constitucionalmente relevante que debe

ser protegido por el Estado colombiano, y su diferencia con el
derecho a la vida.
La consagracin de la vida como derecho fundamental y como un
bien que goza de proteccin constitucional es relativamente reciente en la
historia del constitucionalismo occidental. En efecto, las primeras constitu-
1. El derecho a la vida tiene un reconocimiento explcito en la Declaracin de Derechos

del Buen Pueblo de Virginia de 1776, sin embargo no aparece en el texto original de
la Constitucin de los Estados Unidos, ni tampoco en la Declaracin de los Dere-
chos de Hombre y del Ciudadano de 1789. 303
ciones escritas y declaraciones de derechos de los siglos XVIII y XIX omi-

tieron hacer referencia a la vida1; su inclusin en los catlogos de derechos
es por lo tanto un fenmeno relativamente reciente que data de finales de la
Segunda Guerra Mundial2 y que a su vez est ligado a su progresivo reco-
nocimiento en el marco del derecho internacional de los derechos humanos3.
El constitucionalismo colombiano no es ajeno a la anterior evolucin, y
salvo algunas excepciones, como la Constitucin Poltica de los Estados Uni-
dos de Colombia de 1863 que consagra de manera expresa la inviolabilidad
de la vida humana, los ordenamientos constitucionales nacionales por regla
general no hacan mencin expresa de la vida ni como derecho ni como valor
constitucional. La Constitucin Poltica de 1886, a partir de la reforma intro-
ducida en el Acto Legislativo 3 de 1910, se limitaba a prohibir la pena de
muerte y a consagrar que las autoridades pblicas estaban instituidas para
proteger la vida de los ciudadanos. La Carta de 1991, constituye en esta

materia como en tantas otras un punto de inflexin en la evolucin del
constitucionalismo colombiano, al establecer la plena irrupcin de la vida
como uno de los valores fundantes del nuevo orden normativo.
As, el Prembulo contempla la vida como uno de los valores que pre-
tende asegurar el ordenamiento constitucional, el artculo segundo seala
que las autoridades de la Repblica estn instituidas para proteger la vida de
todas las personas residentes en Colombia, y el artculo once consigna que
el derecho a la vida es inviolable, amn de otras referencias constituciona-
les4. De esta mltiple consagracin normativa se desprende tambin la
pluralidad funcional de la vida en la Carta de 1991, pues tiene el carcter de
un valor y de derecho fundamental. Desde esta perspectiva, plurinormativa y
plurifuncional, cabe establecer una distincin entre la vida como un bien
constitucionalmente protegido y el derecho a la vida como un derecho subje-
tivo de carcter fundamental.
2. No sobra advertir que este fenmeno obedece en gran medida a los excesos ocurri-
dos durante la segunda guerra mundial, prueba de ello es que La Ley Fundamental
de Bonn, en su artculo segundo, es uno de los primeros ordenamientos en elevar a
rango constitucional este derecho.
3. En el ao de 1948 se consagra de manera solemne el derecho a la vida tanto en la De-
claracin Universal de los Derechos de Hombre de la ONU artculo tercero-, como
en la Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre artculo pri-
mero-.
4. As, por ejemplo, el artculo 44 establece que la vida es uno de los derechos funda-
mentales de los nios; segn el artculo 46 el Estado, la sociedad y la familia deben
promover la integracin de las personas de la tercerea edad en la vida activa y comu-
nitaria; y de conformidad con el artculo 95 uno de los deberes de la persona y del
ciudadano es responder con acciones humanitarias ante situaciones que ponga en
304 riego la vida de las personas;
Distincin que ha sido reconocida por la jurisprudencia constitucional:

La Constitucin no slo protege la vida como un derecho (CP art. 11) sino
que adems la incorpora como un valor del ordenamiento, que implica com-
petencias de intervencin, e incluso deberes, para el Estado y para los
particulares. As, el Prembulo seala que una de las finalidades de la Asam-
blea Constitucional fue la de fortalecer la unidad de la Nacin y asegurar
a sus integrantes la vida. Por su parte el artculo 2 establece que las auto-
ridades estn instituidas para proteger a las personas en su vida y asegurar
el cumplimiento de los deberes sociales del Estado y de los particulares.
Igualmente el artculo 95 ordinal 2 consagra como uno de los deberes de la
persona actuar humanitariamente ante situaciones que pongan en peligro la
vida de sus semejantes. Finalmente, el inciso ltimo del artculo 49 estable-
ce implcitamente un deber para todos los habitantes de Colombia de conservar

al mximo su vida. En efecto, esa norma dice que toda persona debe cuidar
integralmente su salud, lo cual implica a fortiori que es su obligacin cuidar
de su vida. Esas normas superiores muestran que la Carta no es neutra
frente al valor vida sino que es un ordenamiento claramente en favor de l,
opcin poltica que tiene implicaciones, ya que comporta efectivamente un
deber del Estado de proteger la vida5.
Puede afirmarse entonces, que en virtud de lo dispuesto en distintos
preceptos constitucionales, la Carta de 1991 se pronuncia a favor de una
proteccin general de la vida. Desde esta perspectiva, toda la actuacin del
Estado debe orientarse a protegerla y no slo y exclusivamente en un sentido
antropocntrico6. Este deber de proteccin de la vida como valor constitu-
cional trasciende del plano meramente axiolgico al normativo y se constituye
como mandato constitucional en una obligacin positiva o un principio de
accin, segn el cual todas las autoridades del Estado, sin excepcin, en la
medida de sus posibilidades jurdicas y materiales, deben realizar todas las
conductas relacionadas con sus funciones constitucionales y legales con el
propsito de lograr las condiciones para el desarrollo efectivo de la vida hu-
mana. El deber de proteccin de la vida en cabeza de las autoridades pblicas
se erige entonces como la contrapartida necesaria del carcter de la vida
5. Sentencia C-239 de 1997.

6. La Constitucin contiene tambin alusiones a la obligacin estatal de preservar el
medio ambiente y las especies animales y vegetales en el Captulo III del Ttulo II.
7. En este sentido, la jurisprudencia constitucional ha afirmado el especial deber de pro-
teccin a cargo de las autoridades estatales de la vida de sujetos especialmente vul-
nerables por su situacin de riesgo por causa del conflicto armado. Ha sostenido rei-
teradamente la Corte que las personas cuya vida se encuentra seriamente amenazada
y han puesto tal situacin en conocimiento de las autoridades, deben recibir protec-
cin estatal, hasta el punto de que la obligacin del Estado de preservar su vida, que
normalmente es una obligacin de medios frente a la generalidad de la poblacin, se
convierte en una obligacin de resultados, al menos para efectos de responsabilidad 305
como bien constitucionalmente protegido, y como tal ha dado lugar a la

creacin de mltiples lneas jurisprudenciales por parte de esta Corporacin7.
En efecto, el deber de proteccin a la vida, en su carcter de bien que
goza de relevancia constitucional, vincula a todos los poderes pblicos y a
todas las autoridades estatales colombianas. En esa medida el Poder Legisla-
tivo, dada la relevancia de sus funciones dentro de un Estado Social y
democrtico de derecho, es uno de los principales destinatarios del deber de
proteccin y est obligado a la adopcin de disposiciones legislativas con el
propsito de salvaguardar la vida de los asociados.
Esas disposiciones legislativas pueden ser de muy diversa ndole e in-
cluir un espectro muy amplio de materias, desde aquellas de carcter
prestacional y asistencial hasta disposiciones penales que tipifiquen las con-
ductas que atentan contra este bien de relevancia constitucional. Se trata por
lo tanto de una vinculacin en dos sentidos, uno de naturaleza positiva que
obliga al Congreso de la Repblica a adoptar medidas que protejan la vida;
administrativa. Esta regla se ha aplicado, entre otros, a los miembros de partidos po-
lticos que por su programa son objeto de actos violentos (Sentencia T-439 de 1992);
igualmente en el caso de los docentes amenazados por el ejercicio de su profesin
(Sentencia T-028 de 2000), defensores de derechos humanos (T-590 de 1998) y los
trabajadores de la salud que han sido amenazados en razn de las actividades que des-
empean (T-120 de 1997). Estos casos dieron lugar a la creacin jurisprudencial del
derecho a la seguridad personal, el cual es definido grosso modo como el derecho
que tienen las personas a recibir proteccin frente a ciertos tipos de riesgo para su
vida e integridad personal (T-719 de 2004). Una constante en todos los anteriores
casos ha sido la orden impartidas a distintas autoridades para que adopten las me-
didas necesarias para proteger la vida de las personas cuya vida y integridad se
encuentran amenazadas.. La Corte tambin ha verificado la existencia, en cabeza de
las autoridades de un deber de especial proteccin de la vida y de la seguridad per-
sonal de quienes se encuentran bajo una relacin de especial sujecin con el Estado
colombiano como las personas recluidas en establecimientos carcelarios; pero tam-
bin ha establecido esta Corte que se encuentran en la misma situacin los soldados
que estn prestando el servicio militar obligatorio, quienes se encuentran recluidos
en hospitales pblicos, y los menores de edad que estn estudiando en escuelas
pblicas. Tambin la jurisprudencia constitucional ha reconocido el deber estatal de
proteccin de la vida de personas afectadas por desastres naturales y ha interpretado
las disposiciones legales que regulan la materia en el sentido que corresponde a las
autoridades municipales desalojar a las personas afectadas y en riesgo, lo que im-
plica proveerlas de un alojamiento temporal, e igualmente tomar medidas oportunas
para eliminar definitivamente el riesgo. Sobre este extremo ha sostenido la Corte
Constitucional que: La administracin pblica no puede omitir la adopcin de me-
didas inmediatas para evitar el riesgo sobre vidas humanas ni dejar indefinidos los
derechos de las personas desalojadas, sin comprometer con ello su responsabilidad,
por lo tanto [l]a mera recomendacin de desalojo, en caso de riesgo comprobado
a la vida y a la integridad con ocasin de la amenaza de derrumbe o del deslizamien-
to de tierra, es insuficiente para el cumplimiento del deber de las autoridades pbli-
cas de proteger la vida, bienes y dems derechos y libertades de las personas resi-
306 dentes en Colombia ( T-1094 de 20002).
otro carcter negativo en cuanto la vida, como bien de relevancia constitu-

cional, se convierte en un lmite a la potestad de configuracin del legislador,
al cual le esta vedado adoptar medidas que vulneren este fundamento axiol-
gico del Estado colombiano8.
Por otra parte, si bien corresponde al Congreso adoptar las medidas
idneas para cumplir con el deber de proteccin de la vida, y que sean de su
cargo, esto no significa que estn justificadas todas las que dicte con dicha
finalidad, porque a pesar de su relevancia constitucional la vida no tiene el
carcter de un valor o de un derecho de carcter absoluto y debe ser ponde-
rada con los otros valores, principios y derechos constitucionales.

8. As, la Corte Constitucional ha sostenido que al Legislador le est vedado adoptar
mandatos legales que impidan a los particulares proteger su propia vida o la de ter-
ceros, en aras del inters general, mediante la sancin penal de ciertas conductas. Por
ejemplo, en la sentencia C-542 se examinaron diversas disposiciones de la Ley 40
de 1993 que penalizaban el pago de secuestros las cuales fueron declaradas inexe-
quibles por vulnerar el deber de proteccin de la vida. Adujo en aquella ocasin el
intrprete constitucional:
En principio, y por definicin, la proteccin de la persona es un deber de las auto-
ridades, la justificacin de su existencia. El individuo tiene el derecho a exigir que ese
deber se cumpla.
Pero cuando la violencia generalizada, el uso de la fuerza contra el derecho, rebasa
la capacidad de las autoridades, el individuo, puesto por los criminales en el riesgo
inminente de perder la vida, y habiendo perdido ya, as sea temporalmente, su liber-
tad, tiene el derecho a defenderse: hace uso de los medios a su alcance para proteger
su vida y recobrar su libertad, ante la omisin de las autoridades, cualquiera que sea
la causa de esa omisin.
Nuestra legislacin penal, siguiendo principios universalmente acatados, reconoce
entre las causales de justificacin del hecho punible, el legtimo ejercicio de un de-
recho, y el estado de necesidad, a ms de otras.
Pues bien: cmo negar que obra en legtimo ejercicio de un derecho, quien emplea
sus bienes en la defensa de la vida o de la libertad, propias o ajenas? Habr, acaso,
un destino ms noble para el dinero que la salvacin de la vida o de la libertad pro-
pias, o de un semejante unido por los lazos de la sangre o del afecto? Y ms altruista
an la accin de quien sacrifica sus bienes para salvar la vida y la libertad del extra-
o.
Y, cmo pretender que no se encuentra en estado de necesidad quien acta para salvar
la vida de un secuestrado y recuperar su libertad? Basta analizar el delito de secues-
tro en relacin con esta causal de justificacin.
Pero, antes de hacerlo, forzoso es decir que esta ltima causal de justificacin no
existe por un capricho del legislador, sino por el reconocimiento de la primaca de
los derechos de la persona, reconocimiento que implica que la impotencia del Esta-
do otorga a aquella la autorizacin para obrar en su defensa y en la de sus semejan-
tes (negrillas originales).
9. Cdigo Penal, art. 101. Genocidio.incurrir en prisin de treinta (30) a cuarenta
(40) aos. Art.103. Homicidio.incurrir en prisin de trece (13) a veinticinco (25)
aos. 307
Sobre el punto por ejemplo, para el delito de genocidio, el legislador

consider una pena mayor que para el de homicidio9, en razn a los bienes
jurdicos que cada uno de estos en particular protege. Adems, respecto de
este tipo penal, cabe recordar, que el legislador haba considerado para el
actor que acte dentro del marco de la ley, expresin que la Corte
declar inexequible en sentencia C-177 de 200110, entre otros, con los si-
guientes fundamentos:
A juicio de esta Corte, la sealada restriccin resulta tambin inaceptable,
por cuanto rie abiertamente con los principios y valores que inspiran la
Constitucin de 1991, toda vez que desconoce en forma flagrante las ga-
rantas de respeto irrestricto de los derechos a la vida y a la integridad
personal que deben reconocerse por igual a todas las personas, ya que res-
pecto de todos los seres humanos, tienen el mismo valor.
Como lo tiene definido esta Corporacin en su jurisprudencia, en tratndo-

se de estos valores supremos, no es constitucionalmente admisible ningn
tipo de diferenciacin, segn as lo proclama el artculo 5. de la Carta
Poltica, conforme al cual los derechos inalienables de las personas, en el
Estado Social de Derecho que es Colombia, que postula como valor primario
su dignidad, se reconocen sin discriminacin alguna.
Por ello, en concepto de esta Corte, la condicin de actuar dentro del
margen de la Ley, a la que la frase acusada del artculo 322 de la Ley 589 del
2000, pretende supeditar la proteccin conferida a los grupos nacionales,
tnicos, raciales, religiosos o polticos, resulta abiertamente contraria a prin-
cipios y valores constitucionalmente protegidos pues, por ms loable que
pudiese ser la finalidad de respaldar la accin de la Fuerza Pblica cuando
combate los grupos polticos alzados en armas, en que, al parecer pretendi
inspirarse, no se remite a duda que, en un Estado Social de Derecho ese
objetivo no puede, en modo alguno, obtenerse a costa del sacrificio de
instituciones y valores supremos que son constitucionalmente prevalentes como
ocurre con el derecho incondicional a exigir de parte de las autoridades, del
Estado y de todos los coasociados el respeto por la vida e integridad de todos
los grupos humanos en condiciones de irrestricta igualdad y su derecho a
existir.
Como esta Corte lo ha puesto de presente en oportunidades anteriores,
la vida es un valor fundamental. Por lo tanto, no admite distinciones de suje-
tos ni diferenciaciones en el grado de proteccin que se conceda a esos
derechos..
308 10. M.P. Fabio Morn Daz.

De otro lado, el legislador ha expedido normas del Cdigo Penal que

consagran ciertos motivos a considerar por parte del juez penal en cada caso,
an tratndose del conocimiento de atentados contra la vida, a fin de poder
disponer tanto la ausencia de responsabilidad11, como el caso de quien obre
en legtima defensa, o las que incluyen circunstancias de menor punibili-
dad12. Tambin ha tipificado delitos como la muerte y abandono de hijo fruto
de acceso carnal violento, abusivo o de inseminacin artificial no consentida,
con penas menores a las del homicidio.
Al respecto de los tipos penales mencionados, la Corte en sentencia C-
013 de 1997, al conocer de una demanda de inconstitucionalidad contra tales
disposiciones, por cuanto en criterio del demandante esas conductas se san-
cionan con penas irrisorias, las encontr ajustadas a la Constitucin. En
este caso, sin desconocer el deber de proteccin a la vida, tambin se valora-

ron las circunstancias especiales en que se encuentra la madre en tales casos.
Al respecto dijo la Corte:
Tambin en los casos del infanticidio y el abandono del nio recin nacido
por parte de la madre, el legislador tuvo en cuenta, para contemplar penas
ms leves, las ya mencionadas circunstancias, indudablemente ligadas a la
perturbacin causada en el nimo y en la sicologa de la mujer por el acto
violento o no consentido que la llev al estado de embarazo.
El legislador en tales hiptesis atempera la sancin que puede ser impuesta

por los indicados ilcitos, no por estimar que el dao a la vida y a la integridad
del menor resulte menos grave o merezca una proteccin inferior, lo cual
sera abiertamente discriminatorio y sustancialmente contrario a los artcu-
los 2, 11 y 12 de la Constitucin Poltica, sino en atencin exclusiva a los
antecedentes que el mismo tipo penal enuncia, al estado de alteracin moral
y squica de la madre y a las circunstancias en medio de las cuales ella
comete tales delitos.
Ahora bien. Dentro del ordenamiento constitucional la vida tiene dife-
rentes tratamientos normativos, pudiendo distinguirse el derecho a la vida
consagrado en el artculo 11 constitucional, de la vida como bien jurdico
protegido por la Constitucin. El derecho a la vida supone la titularidad para
su ejercicio y dicha titularidad, como la de todos los derechos est restringida
a la persona humana, mientras que la proteccin de la vida se predica incluso
respecto de quienes no han alcanzado esta condicin.
11. Ley 599 de 2000, art. 32.

12. , art. 55. 309
En relacin con esta distincin cabe recordar, que por ejemplo en la

sentencia C-133 de 1994, la Corte no reconoci expresamente al nasciturus
el carcter de persona humana y titular del derecho a la vida. Al respecto
resultan ilustradores algunos apartes de esta decisin:
Es cierto, que nuestra Constitucin Poltica reconoce expresamente el de-
recho inviolable a la vida a quienes son personas pertenecientes al gnero
humano; pero de all no se sigue que la vida humana latente en el nasciturus,
carezca de proteccin constitucional. En efecto, si el valor esencial protegi-
do por el ordenamiento superior es la vida humana, necesariamente debe
colegirse que en donde haya vida, debe existir el consecuente amparo
estatal.
En otros trminos la Constitucin no slo protege el producto de la concep-

cin que se plasma en el nacimiento, el cual determina la existencia de la

persona jurdica natural, en los trminos de las regulaciones legales, sino el
proceso mismo de la vida humana, que se inicia con la concepcin, se desa-
rrolla y perfecciona luego con el feto, y adquiere individualidad con el
nacimiento.
A la luz de los anteriores argumentos, puede concluirse que para la
Corte el fundamento de la prohibicin del aborto radic en el deber de pro-
teccin del Estado colombiano a la vida en gestacin y no en el carcter de
persona humana del nasciturus y en tal calidad titular del derecho a la vida.
Posteriormente, al ocuparse nuevamente del anlisis de constitucionali-
dad del tipo penal de aborto, mediante sentencia C-013 de 1997, la Corte
tampoco reconoci de manera expresa el carcter de persona humana del
nasciturus, pero si utiliz un lenguaje ms especfico sobre la proteccin a la
vida.
Ahora bien, considera esta Corporacin que determinar el momento
exacto a partir del cual se inicia la vida humana es un problema al cual se han
dado varias respuestas, no slo desde distintas perspectivas como la gentica,
la mdica, la religiosa, o la moral, entre otras, sino tambin en virtud de los
diversos criterios expuestos por cada uno de los respectivos especialistas, y
cuya evaluacin no le corresponde a la Corte Constitucional en esta deci-
sin13.
En efecto, ms all de la discusin de si el nasciturus es una persona y
en esa calidad titular de derechos fundamentales, es una vida humana en
gestacin, y como tal el Estado colombiano tiene un claro deber de protec-
13. Este extremo no es posible dilucidarlo ni siquiera acudiendo a argumentos origina-

listas o la interpretacin de la voluntad del Constituyente porque precisamente de la
lectura de los debates en la Asamblea Nacional Constituyente se desprende que ex-
310 presamente no se quiso dilucidar este problema y por lo tanto no fue concluyente.
cin que se deriva, como antes se dijo, de numerosas disposiciones constitu-

cionales. Deber de proteccin que tiene un alcance amplio, pues no slo
significa la asuncin por parte del Estado de medidas de carcter prestacio-
nal, tomadas a favor de la madre gestante pero orientadas en definitiva a
proteger la vida de quien se encuentra en proceso de formacin14, sino por
cuanto tambin deben adoptarse las normas necesarias para prohibir la di-
recta intervencin tanto del Estado como de terceros en la vida que se est
desarrollando.
En todo caso, como se sostuvo anteriormente, dentro de los lmites
fijados en la Constitucin, determinar en cada caso especfico la extensin, el
tipo y la modalidad de la proteccin a la vida del que est por nacer corres-
ponde al legislador, quien debe establecer las medidas apropiadas para
garantizar que dicha proteccin sea efectiva, y en casos excepcionales, espe-

cialmente cuando la proteccin ofrecida por la Constitucin no se puede
alcanzar por otros medios, introducir los elementos del Derecho penal para
proteger la vida del nasciturus.
Cabe recordar, que de manera reiterada la jurisprudencia ha sostenido,
que el recurso a la penalizacin de conductas solamente debe operar como
ultima ratio, cuando las dems medidas no resulten efectivamente conducen-
tes para lograr la proteccin adecuada de un bien jurdico15; por tanto, el
recurso al Derecho penal queda limitado a la inexistencia o insuficiencia de
otros medios para garantizar la proteccin efectiva de la vida del nasciturus.
Esta es una decisin que corresponde al poder legislativo, quien al decidir
sobre la conveniencia de tipificar penalmente ciertas conductas, deber reali-
zar valoraciones de orden poltico, las cuales respondiendo a un problema
de carcter social debe, de manera responsable aprobar, luego del debate
parlamentario correspondiente, un tipo penal ajustado a la Constitucin16.
Conforme a lo expuesto, la vida y el derecho a la vida son fenmenos
diferentes. La vida humana transcurre en distintas etapas y se manifiesta de
diferentes formas, las que a su vez tienen una proteccin jurdica distinta. El
ordenamiento jurdico, si bien es verdad, que otorga proteccin al nasciturus,
14. As por ejemplo el artculo 43 constitucional establece:

ARTCULO 43. La mujer y el hombre tienen iguales derechos y oportunidades. La
mujer no podr ser sometida a ninguna clase de discriminacin. Durante el emba-
razo y despus del parto gozar de especial asistencia y proteccin del Estado, y
recibir de ste subsidio alimentario si entonces estuviere desempleada o desampa-
rada.
El Estado apoyar de manera especial a la mujer cabeza de familia (negrillas fuera
del original).
15. Ver la sentencia C-897 de 2005.
16. Sentencia C-205 de 2003. 311
no la otorga en el mismo grado e intensidad que a la persona humana. Tanto

es ello as, que en la mayor parte de las legislaciones es mayor la sancin
penal para el infanticidio o el homicidio que para el aborto. Es decir, el bien
jurdico tutelado no es idntico en estos casos y, por ello, la trascendencia
jurdica de la ofensa social determina un grado de reproche diferente y una
pena proporcionalmente distinta.
De manera que estas consideraciones habrn de ser tenidas en cuenta
por el legislador, si considera conveniente fijar polticas pblicas en materia
de aborto, incluidas la penal en aquellos aspectos en que la Constitucin lo
permita, respetando los derechos de las mujeres.
6. La vida y los tratados internacionales de derechos humanos

que hacen parte del bloque de constitucionalidad.

Algunos intervinientes sostienen que de conformidad con el derecho
internacional de los derechos humanos y en especial de los instrumentos
internacionales sobre la materia incorporados en el bloque de constituciona-
lidad, el nasciturus es titular del derecho a la vida y que por lo tanto, a la luz
de estos instrumentos internacionales existe la obligacin estatal de adoptar
medidas de carcter legislativo que penalicen el aborto bajo cualquier cir-
cunstancia. Es decir, consideran que se desprende de los instrumentos
internacionales que hacen parte del bloque de constitucionalidad la obliga-
cin estatal de la penalizacin total del aborto.
Especficamente hacen alusin al Pacto Internacional de Derechos Civi-
les y Polticos y a la Convencin Americana de Derechos Humanos, tratados
internacionales de derechos humanos que hacen parte del bloque de consti-
tucionalidad aun en su sentido restringido o strictu sensu, como ha reconocido
la jurisprudencia de esta Corporacin17. Tambin mencionan el Prembulo
17 . La jurisprudencia constitucional ha reconocido que del bloque de constitucionalidad

puede hablarse en dos sentidos: uno amplio y uno restringido. En efecto, a este res-
pecto la Corte en la sentencia C-191 de 1998 sostuvo que:
(...) resulta posible distinguir dos sentidos del concepto de bloque de constitucio-
nalidad. En un primer sentido de la nocin, que podra denominarse bloque de cons-
titucionalidad strictu sensu, se ha considerado que se encuentra conformado por aque-
llos principios y normas de valor constitucional, los que se reducen al texto de la Cons-
titucin propiamente dicha y a los tratados internacionales que consagren derechos
humanos cuya limitacin se encuentre prohibida durante los estados de excepcin
(C.P., artculo 93).... Ms recientemente, la Corte ha adoptado una nocin lato sen-
su del bloque de constitucionalidad, segn la cual aquel estara compuesto por to-
das aquellas normas, de diversa jerarqua, que sirven como parmetro para llevar a
cabo el control de constitucionalidad de la legislacin. Conforme a esta acepcin, el
bloque de constitucionalidad estara conformado no slo por el articulado de la
312 Constitucin sino, entre otros, por los tratados internacionales de que trata el art-
de la Convencin de los Derechos del Nio, que hara parte del bloque de
constitucionalidad en sentido amplio18.
Al respecto, cabe sealar que en el Sistema Universal el marco normativo
bsico sobre el derecho a la vida viene dado por el primer numeral del artculo
6 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, que estipula:
1. El derecho a la vida es inherente a la persona humana. Este derecho estar
protegido por la ley. Nadie podr ser privado de la vida arbitrariamente.
Por su parte la Convencin sobre los Derechos del Nio (parte tambin
del Sistema Universal), indica en su Prembulo la necesidad de proteccin
del nio tanto antes como despus del nacimiento, no obstante el artculo
1 de dicha Convencin no establece claramente que el nasciturus sea un
nio y como tal titular de los derechos consagrados en el instrumento inter-

nacional. En efecto, el artculo 1 seala que:
Para los efectos de la presente Convencin, se entiende por nio todo ser
humano menor de dieciocho aos de edad, salvo que, en virtud de la ley que
le sea aplicable, haya alcanzado antes la mayora de edad.
As pues, la definicin citada hace referencia al concepto de ser huma-
no, concepto amplio e indeterminado cuya precisin corresponde a los Estados
Partes y a organismos encargados de interpretar el alcance del tratado. De la
lectura de los trabajos preparatorios de la Convencin se desprende que tal
indeterminacin obedeci a una decisin deliberada, pues se consider que
deba dejarse a los Estados Partes la facultad de adoptar, de conformidad con
los valores fundamentes de su ordenamiento jurdico, la definicin de lo que
es un nio, que se extiende, de contera, al concepto de vida protegido por la
Convencin19.
culo 93 de la Carta, por las leyes orgnicas y, en algunas ocasiones, por las leyes es-
tatutarias.
Tambin hacen parte integrante y principal del bloque de constitucionalidad los tra-
tados internacionales que consagran derechos humanos intangibles, es decir, cuya
conculcacin est prohibida durante los Estados de Excepcin; as como tambin in-
tegran el bloque, de conformidad con el artculo 214 de la Constitucin Poltica, los
convenios sobre derecho internacional humanitario, como es el caso de los Conve-
nios de Ginebra.
18. Por va de una aplicacin extensiva del inciso segundo del artculo 93 de la Consti-
tucin Poltica, la Corte ha admitido que incluso aquellos tratados internacionales que
establecen derechos humanos que pueden ser limitados durante los estados de ex-
cepcin tal es el caso del derecho a la libertad de movimiento forman parte del
bloque de constitucionalidad, aunque slo lo hagan como instrumentos de interpre-
tacin de los derechos en ellos consagrados. Ver sentencia C-067 de 2003.
19. De acuerdo con los anteproyectos de la Convencin, el primero de ellos se sustraa
de dar una definicin de nio y uno posterior lo defina como todo ser humano desde
el nacimiento hasta la edad de los dieciocho. Existi una tercera propuesta para que 313
As las cosas, resulta claro entonces que este instrumento internacional,

ratificado por Colombia20 y que forma parte del bloque de constitucionali-
dad, que trata sobre sujetos de especial proteccin constitucional de acuerdo
con el artculo 44 de nuestra Carta, tampoco consigna expresamente que el
nasciturus es una persona humana y bajo dicho estatus titular del derecho a la
vida.
Por su parte, el Sistema Interamericano de Proteccin de los Derechos
Humanos, a pesar de que carece de un instrumento especfico de proteccin
a la niez, consagra el derecho a la vida en el artculo 4.1 de la Convencin
Americana de Derechos Humanos, disposicin que tiene el siguiente tenor:
Toda persona tiene derecho a que se respete su vida. Este derecho estar
protegido por la ley y, en general, a partir del momento de la concepcin.
Nadie puede ser privado de la vida arbitrariamente.

Ahora bien, este enunciado normativo hace alusin nuevamente al con-
cepto de persona para referirse a la titularidad del derecho a la vida, pero
acto seguido afirma que la proteccin del derecho a la vida ser a partir del
momento de la concepcin. Este enunciado normativo admite distintas inter-
pretaciones. Una es la que hacen algunos de los intervinientes en el sentido
que el nasciturus, a partir de la concepcin, es una persona, titular del dere-
cho a la vida en cuyo favor han de adoptarse en general medidas de carecer
legislativo. Empero, tambin puede ser interpretado en el sentido que a partir
de la concepcin deben adoptarse medidas legislativas que protejan en ge-
neral la vida en gestacin, haciendo nfasis desde este punto de vista en el
deber de proteccin de los Estado Partes.
Sin embargo, bajo ninguna de las posibilidades interpretativas antes
reseadas puede llegar a afirmarse que el derecho a la vida del nasciturus o el
deber de adoptar medidas legislativas por parte del Estado, sea de naturaleza
absoluta, como sostienen algunos de los intervinientes. Incluso desde la pers-
pectiva literal, la expresin en general utilizada por el Convencin introduce
una importante cualificacin en el sentido que la disposicin no protege la
vida desde el momento de la concepcin en un sentido absoluto, porque
precisamente el mismo enunciado normativo contempla la posibilidad de que
se definiera nio desde el momento de la concepcin, pero esta tambin fue recha-
zada. Finalmente, ante las divergencias, se soslay el tema Lo anterior de acuerdo con
los documentos preparatorios de la Convencin E/CN.4/1349 y E/CN.4/1989/48
Citado en: Derecho internacional de los derechos humanos. normativa, jurisprudencia
y doctrina de los sistemas universal e interamericano. Oficina en Colombia del Alto
Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos Humanos, Bogot, 2004,
pg. 804.
314 20. Ley 12 de 1992.
en ciertos eventos excepcionales la ley no proteja la vida desde el momento

de la concepcin.
En efecto, de acuerdo con el primer pargrafo del Prembulo, el pro-
psito de la Convencin Americana es consolidar en este Continente, dentro
del cuadro de las instituciones democrticas, un rgimen de libertad personal
y de justicia social, fundado en el respeto de los derechos esenciales del hom-
bre. El segundo pargrafo adiciona que los derechos esenciales del hombre
merecen proteccin internacional precisamente porque no nacen del hecho
de ser nacional de determinado Estado, sino que tienen como fundamento
los atributos de la persona humana.
Desde esta perspectiva, es claro que ninguno de los derechos consagra-
dos en la Convencin pueden tener un carcter absoluto, por ser todos

esenciales a la persona humana, de ah que sea necesario realizar una labor
de ponderacin cuando surjan colisiones entre ellos. La Convencin tampo-
co puede ser interpretada en un sentido que lleve a la prelacin automtica e
incondicional de un derecho o de un deber de proteccin sobre los restantes
derechos por ella consagrados, o protegidos por otros instrumentos del de-
recho internacional de los derechos humanos, ni de una manera tal que se
exijan sacrificios irrazonables o desproporcionados de los derechos de otros,
porque de esta manera precisamente se desconocera su finalidad de promo-
ver un rgimen de libertad individual y de justicia social.
Adicionalmente, esta Corporacin tambin ha reiterado la necesidad de
interpretar armnica y sistemticamente los tratados internacionales que ha-
cen parte del bloque de constitucionalidad y la Constitucin. En la sentencia
C-028 de 2006 sostuvo esta Corporacin:
La Corte considera que, as como los tratados internacionales deben ser
interpretados entre s de manera sistemtica y armnica, en el entendido de
que el Derecho internacional pblico debe ser considerado como un todo
coherente y armnico, otro tanto sucede entre aqullos y la Constitucin.
En efecto, esta Corporacin estima que la pertenencia de una determinada
norma internacional al llamado bloque de constitucionalidad, de manera
alguna puede ser interpretada en trminos de que esta ltima prevalezca
sobre el Texto Fundamental; por el contrario, dicha inclusin conlleva nece-
sariamente a adelantar interpretaciones armnicas y sistemticas entre
disposiciones jurdicas de diverso origen.
As las cosas, la tcnica del bloque de constitucionalidad parte de concebir la
Constitucin como un texto abierto, caracterizado por la presencia de di-
versas clusulas mediante las cuales se operan reenvos que permiten ampliar
el espectro de normas jurdicas que deben ser respetadas por el legislador.
En esa medida, el artculo 4.1. de la Convencin Americana de Dere-
chos Humanos no puede ser interpretado en el sentido de darle prevalencia 315
absoluta al deber de proteccin de la vida del nasciturus sobre los restantes

derechos, valores y principios consagrados por la Carta de 1991.
Por otra parte, como ha sostenido esta Corporacin, la interpretacin
de los tratados internacionales de derechos humanos no se agota en el uso de
los argumentos literales o gramaticales, y es necesario en esa medida acudir
a criterios sistemticos y teleolgicos. Como se afirma en la misma sentencia
C-028 de 2006:
En tal sentido, es necesario resaltar que en los ltimos aos han tomado
fuerza las interpretaciones sistemtica y teleolgica de los tratados interna-
cionales, las cuales permiten ajustar el texto de las normas internacionales
a los cambios histricos. As pues, en la actualidad, el contexto que sirve para
interpretar una determinada norma de un tratado internacional, no se limi-
ta al texto del instrumento internacional del cual aqulla hace parte, sino
que suele abarca diversos tratados que guardan relacin con la materia
objeto de interpretacin; a pesar incluso de que stos ltimos hagan parte de
otros sistemas internacionales de proteccin de los derechos humanos21. En
otros trminos, los tratados internacionales no se interpretan de manera
aislada sino armnicamente entre s, con el propsito de ajustarlos a los
diversos cambios sociales y a los nuevos desafos de la comunidad interna-
cional, siguiendo para ello unas reglas hermenuticas especficas existentes
en la materia, las cuales conducen a lograr una comprensin coherente del
actual Derecho internacional pblico.
En tal sentido, es necesario precisar que la Corte Interamericana de Dere-

chos Humanos, con fundamento en el artculo 29 del Pacto se San Jos de
Costa Rica, ha sealado, al igual que la Corte Europea de Derechos Huma-
nos, que los tratados de derechos humanos son instrumentos vivos, cuya
interpretacin tiene que acompaar la evolucin de los tiempos y las condi-
ciones de vida actuales22 y que Tal interpretacin evolutiva es consecuente
con las reglas generales de interpretacin consagradas en el artculo 29 de
la Convencin Americana, as como las establecidas por la Convencin de
21. La interpretacin de los tratados internacionales sobre derechos humanos ofrece asi-
mismo, a ttulo enunciativo, ciertas particularidades reseadas por la doctrina y ju-
risprudencia internacionales, tales como (i) el carcter autnomo de ciertos trminos
(vgr. plazo razonable, tribunal independiente e imparcial, etc.); (ii) la existencia de
reenvos puntuales y ocasionales a nociones de derecho interno; (iii) la interpretacin
restrictiva de los lmites al ejercicio de los derechos humanos; y (iv) el recurso fre-
cuente a la regla del efecto til, ver al respecto, Olivier Jacot. Guillarmord, Rgles,
mthodes et principes dinteprtation dans la jurisprudencia de la Cour Europenne
des Droits de lHomme, Pars, 2000. Emmanuel Decaux, La Convention Europen-
ne des Droits de lHomme, Pars, 2004.
22. Cfr. European Court of Human Rights, Tyrer v. The United Kingdom, judgment of
316 25 April 1978, Series A N. 26, prr. 31.
Viena sobre el Derecho de los Tratados23. De tal suerte que los tratados
internacionales sobre derechos humanos deben interpretarse armnica-
mente entre s, partiendo, por supuesto, de los pronunciamientos que sobre
los mismos han realizado las instancias internacionales encargadas de velar
por el respeto y garanta de aqullos.
En conclusin, de las distintas disposiciones del Derecho internacional
de los derechos humanos que hacen parte del bloque de constitucionalidad
no se desprende un deber de proteccin absoluto e incondicional de la vida
en gestacin; por el contrario, tanto de su interpretacin literal como siste-
mtica surge la necesidad de ponderar la vida en gestacin con otros derechos,
principios y valores reconocidos en la Carta de 1991 y en otros instrumentos
del derecho internacional de los derechos humanos, ponderacin que la Cor-
te Interamericana de Derechos Humanos ha privilegiado.

Dicha ponderacin exige identificar y sopesar los derechos en conflicto
con el deber de proteccin de la vida, as como apreciar la importancia cons-
titucional del titular de tales derechos, en estos casos, la mujer embarazada.
7. Los derechos fundamentales de las mujeres en la Constitu-

cin Poltica Colombiana y en el derecho internacional.
La Constitucin Poltica Colombiana de 1991 efectu un cambio tras-
cendental en relacin con la posicin y los derechos de las mujeres en la
sociedad colombiana y en sus relaciones con el Estado.
Al respecto, es importante recordar lo expresado por la Corte en la
sentencia C- 371 de 2000:
La situacin histrica de la mujer en Colombia. Una breve resea de los
cambios normativos.
22- No hay duda alguna de que la mujer ha padecido histricamente una

situacin de desventaja que se ha extendido a todos los mbitos de la socie-
dad y especialmente a la familia, a la educacin y al trabajo. Aun cuando
hoy, por los menos formalmente, se reconoce igualdad entre hombres y
23. Cfr. El Derecho a la Informacin sobre la Asistencia Consular en el Marco de las Ga-
rantas del Debido Proceso Legal. Opinin Consultiva OC-16/99 de 1 de octubre de
1999. Serie A N. 16, prr. 114. Ver adems, en casos contenciosos, Caso de la
Comunidad Indgena Yakye Axa, supra nota 12; Caso de los Hermanos Gmez Paqui-
yauri, supra nota 182, prr. 165; 146; Caso Juan Humberto Snchez. Interpretacin
de la Sentencia sobre Excepciones Preliminares, Fondo y Reparaciones. (art. 67 Con-
vencin Americana sobre Derechos Humanos). Sentencia de 26 de noviembre de 2003.
Serie C. N. 102, prr. 56; Caso de la Comunidad Mayagna (Sumo) Awas Tingni. Sen-
tencia de 31 de agosto de 2001. Serie C N. 79, prrs. 146 a 148, y Caso Barrios Altos.
Sentencia de 14 de marzo de 2001. Serie C N. 75, prrs. 41-44. 317
mujeres, no se puede desconocer que para ello las mujeres han tenido que
recorrer un largo camino.
Baste recordar que bien entrado el siglo veinte, las mujeres en Colombia
tenan restringida su ciudadana, se les equiparaba a los menores y demen-
tes en la administracin de sus bienes, no podan ejercer la patria potestad,
se les obligaba a adoptar el apellido del marido, agregndole al suyo la part-
cula de como smbolo de pertenencia, entre otras limitaciones.
Poco a poco la lucha de las mujeres por lograr el reconocimiento de una
igualdad jurdica, se fue concretando en diversas normas que ayudaron a
transformar ese estado de cosas. As, por ejemplo, en materia poltica, en
1954 se les reconoci el derecho al sufragio, que pudo ser ejercido por
primera vez en 1957. En materia de educacin, mediante el Decreto 1972
de 1933 se permiti a la poblacin femenina acceder a la Universidad. En el
mbito civil, la ley 28 de 1932 reconoci a la mujer casada la libre adminis-
tracin y disposicin de sus bienes y aboli la potestad marital, de manera

que el hombre dej de ser su representante legal. El decreto 2820 de 1974
concedi la patria potestad tanto al hombre como a la mujer, elimin la
obligacin de obediencia al marido, y la de vivir con l y seguirle a donde
quiera que se trasladase su residencia; el artculo 94 decreto ley 999 de
1988 aboli la obligacin de llevar el apellido del esposo, y las leyes 1. de
1976 y 75 de 1968 introdujeron reformas de sealada importancia en el
camino hacia la igualdad de los sexos ante la ley. En materia laboral, la ley
83 de 1931 permiti a la mujer trabajadora recibir directamente su salario.
En 1938, se pusieron en vigor normas sobre proteccin a la maternidad,
recomendadas por la OIT desde 1919, entre otras, las que reconocan una
licencia remunerada de ocho semanas tras el parto, ampliada a doce sema-
nas mediante la ley 50 de 1990. Por su parte, mediante el Decreto 2351 de
1965, se prohibi despedir a la mujer en estado de embarazo.
A este propsito de reconocimiento de la igualdad jurdica de la mujer se
sumo tambin el constituyente de 1991. Por primera vez, en nuestro orde-
namiento superior se reconoci expresamente que la mujer y el hombre
tienen iguales derechos y oportunidades y que la mujer no podr ser
sometida a ninguna clase de discriminacin.
Ahora bien: aun cuando la igualdad formal entre los sexos se ha ido incor-
porando paulatinamente al ordenamiento jurdico colombiano, lo cierto es
que la igualdad sustancial todava contina siendo una meta, tal y como lo
ponen de presente las estadsticas que a continuacin se incluyen. Justa-
mente al logro de ese propsito se encamina el proyecto de ley estatutaria
cuya constitucionalidad se analiza.
En efecto, a partir del Acto Constituyente de 1991 los derechos de las
mujeres adquirieron trascendencia Constitucional. Cabe recordar, que las
mujeres contaron con especial deferencia por parte del Constituyente de 1991,
quien conocedor de las desventajas que ellas han tenido que sufrir a lo largo
318 de la historia, opt por consagrar en el texto constitucional la igualdad, tanto
de derechos como de oportunidades, entre el hombre y la mujer, as como

por hacer expreso su no sometimiento a ninguna clase de discriminacin24.
Tambin resolvi privilegiarla de manera clara con miras a lograr equilibrar
su situacin, aumentando su proteccin a la luz del aparato estatal, consa-
grando tambin en la Carta Poltica normas que le permiten gozar de una
especial asistencia del Estado durante el embarazo y despus del parto, con la
opcin de recibir un subsidio alimentario si para entonces estuviere desem-
pleada o desamparada, que el Estado apoye de manera especial a la mujer
cabeza de familia, as como que las autoridades garanticen su adecuada y
efectiva participacin en los niveles decisorios de la Administracin Pblica,
entre otras.
En este orden de ideas, la Constitucin de 1991 dej expresa su volun-
tad de reconocer y enaltecer los derechos de las mujeres y de vigorizar en

gran medida su salvaguarda protegindolos de una manera efectiva y refor-
zada. Por consiguiente, hoy en da, la mujer es sujeto constitucional de especial
proteccin, y en esa medida todos sus derechos deben ser atendidos por
parte del poder pblico, incluyendo a los operadores jurdicos, sin excepcin
alguna.
Es as como la Corte Constitucional, como guardiana de la integridad y
supremaca de la Constitucin, y por ende protectora de los derechos funda-
mentales de todas las personas, en multitud de providencias ha hecho valer
de manera primordial los derechos en cabeza de las mujeres. En muchsimos
pronunciamientos, tanto de control de constitucionalidad de normas o de
revisin de acciones de tutela, ha resaltando la proteccin reforzada de la
mujer embarazada, preservado su estabilidad laboral y el pago de su salario,
ha considerado ajustadas a la Constitucin las medidas afirmativas adoptadas
por el legislador para lograr su igualdad real y especialmente aquellas adop-
tadas a favor de la mujer cabeza de familia, ha protegido su derecho a la
igualdad y no discriminacin, su derecho al libre desarrollo de la personali-
dad, su igualdad de oportunidades, y sus derechos sexuales y reproductivos,
entre otros25.
Cabe recordar ahora, que respecto de las mujeres es evidente que hay
situaciones que la afectan sobretodo y de manera diferente, como son aque-
llas concernientes a su vida, y en particular aquellas que conciernen a los
derechos sobre su cuerpo, su sexualidad y reproduccin.
24. Constitucin Poltica, artculo 43

25. Ver sentencias T-028 de 2003, T- 771 de 2000, T-900 de 2004, T- 161 de 2002 y T
-653 de 1999. Tambin sentencias T- 1084 de 2002, T- 1062 de 2004, T- 375 de 2000,
C- 722 de 2004, C- 507 de 2004, T- 606 de 1995, T-656 de 1998, T- 943 de 1999,
T- 624 de 1995, C- 112 de 2000, C- 371 de 2000, C- 1039 de 2003 319
En efecto, los derechos de las mujeres han venido ocupando un lugar

importante como componente de los acuerdos alcanzados en la historia de
las conferencias mundiales convocadas por las Naciones Unidas, las que cons-
tituyen un marco esencial de referencia para la interpretacin de los derechos
contenidos en los propios tratados internacionales.
En 1968, en la Primera Conferencia Mundial de Derechos Humanos
convocada en Tehern, se reconoci la importancia de los derechos de las
mujeres, y se reconoci por primera vez el derecho humano fundamental de
los padres a determinar libremente el nmero de hijos y los intervalos entre
los nacimientos.
Cuatro aos despus, la Asamblea General de las Naciones Unidas esta-
bleci el ao 1975 como el Ao Internacional de la Mujer, se convoc una
conferencia mundial en Mxico dedicada a mejorar la condicin de la mujer,

y se estableci la dcada de 1975-1985 como Decenio de la Mujer de las
Naciones Unidas.
Otras dos conferencias mundiales fueron convocadas durante el Dece-
nio de la Mujer, la de Copenhague en 1980 y la de Nairobi en 1985 para
comprobar y evaluar los resultados del Decenio de la Mujer de las Naciones
Unidas.
Pero, la que marc un hito fundamental para los derechos de las muje-
res fue la Conferencia Mundial sobre Derechos Humanos de Viena en 1993,
al declarar que los derechos humanos de la mujer y la nia, son parte ina-
lienable e indivisible de los derechos humanos universales, as como que la
plena participacin de la mujer en condiciones de igualdad en la vida poltica,
econmica, social y cultural, y la erradicacin de todas las formas de discri-
minacin basadas en el sexo, son objetivos prioritarios de la comunidad
internacional.
Posteriormente, en la Conferencia Mundial sobre poblacin y Desarro-
llo de El Cairo en 1994, en el documento de programa de accin, se puso un
gran nfasis en los derechos humanos de la mujer, y se reconoce que los
derechos reproductivos son una categora de derechos humanos que ya han
sido reconocidos en tratados internacionales y que incluyen el derecho fun-
damental de todas las personas a decidir libremente el nmero y el
espaciamiento de hijos y a disponer de la informacin, la educacin y los
medios necesarios para poder hacerlo. Este programa establece adems,
que la salud reproductiva entraa la capacidad de disfrutar de una vida
sexual satisfactoria y sin riesgo y de procrear, y la libertad para decidir hacer-
lo o no hacerlo, cuando y con qu frecuencia. Tambin se estableci, que
hombres, mujeres y adolescentes tienen el derecho de obtener informacin
y acceso a mtodos seguros, eficaces, asequibles y aceptables de su eleccin
320 para la regulacin de la fecundidad, as como el derecho a recibir servicios
adecuados de atencin de la salud que permitan los embarazos y los partos

sin riesgo.
La cuarta Conferencia Mundial sobre la Mujer (Plataforma de Beijing),
confirma los derechos reproductivos establecidos en el Programa de Accin
de El Cairo.
En efecto, diferentes tratados internacionales son la base para el reco-
nocimiento y proteccin de los derechos reproductivos de las mujeres, los
cuales parten de la proteccin a otros derechos fundamentales como la vida,
la salud, la igualdad y no discriminacin, la libertad, la integridad personal, el
estar libre de violencia, y que se constituyen en el ncleo esencial de los
derechos reproductivos. Otros derechos, resultan tambin directamente afec-
tados cuando se violan los derechos reproductivos de las mujeres, como el

derecho al trabajo y a la educacin, que al ser derechos fundamentales pue-
den servir como parmetro para proteger y garantizar sus derechos sexuales
y reproductivos.
Cabe recordar, que adems de la Declaracin Universal de los Dere-
chos Humanos, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, el
Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales, y la
Convencin Americana de Derechos Humanos, la proteccin de los dere-
chos de la mujer latinoamericana tiene soporte especial en la Convencin
sobre la Eliminacin de Todas las Formas de Discriminacin contra la Mujer
CEDAW, que entr en vigor para Colombia a partir del 19 de febrero de
1982, en virtud de la Ley 51 de 1981, y la Convencin para Prevenir, San-
cionar y Erradicar la Violencia contra la Mujer Convencin de Belm do
Par, entrada en vigencia para Colombia el 15 de diciembre de 1996, al
aprobarse la Ley 248 de 1995; los que, junto con los documentos firmados
por los gobiernos de los pases signatarios en las Conferencias Mundiales,
son fundamentales para la proteccin y garanta de los derechos de las muje-
res por cuanto son marco de referencia al establecer conceptos que contribuyen
a interpretarlos tanto en la esfera internacional como en la nacional.
Ahora bien, en cuanto al derecho a la salud, que incluye el derecho a la
salud reproductiva y la planificacin familiar, se ha interpretado por los orga-
nismos internacionales, con fundamento en los tratados internacionales, entre
ellos la CEDAW, que es deber de todos los Estados ofrecer una amplia gama
de servicios de salud de calidad y econmicos, que incluyan servicios de salud
sexual y reproductiva, y se ha recomendado adems, que se incluya la pers-
pectiva de gnero en el diseo de polticas y programas de salud. Dichos
organismos internacionales tambin han expresado su preocupacin por la
situacin de la salud de las mujeres pobres, rurales, indgenas y adolescentes,
y sobre los obstculos al acceso a mtodos anticonceptivos.
321
Tambin en el rea de salud, se deben eliminar todas la barreras que

impidan que las mujeres accedan a servicios, a educacin e informacin en
salud sexual y reproductiva. La CEDAW ha hecho hincapi en que las leyes
que penalizan ciertas intervenciones mdicas que afectan especialmente a la
mujer, constituyen una barrera para acceder al cuidado mdico que las mu-
jeres necesitan, comprometiendo sus derechos a la igualdad de gnero en el
rea de la salud y violando con ello la obligacin internacional de los Estados
de respetar los derechos reconocidos internacionalmente26.
La comunidad internacional tambin ha reconocido que la violencia
contra las mujeres constituye una violacin de sus derechos humanos y de
sus libertades fundamentales y ha establecido especficamente el derecho de
las mujeres a vivir libres de violencia basada en el sexo y el gnero.
En efecto, las diversas formas de violencia de gnero, constituyen una

violacin de los derechos reproductivos de las mujeres puesto que repercuten
en su salud y autonoma sexual y reproductiva. La violencia sexual viola los
derechos reproductivos de las mujeres, en particular sus derechos a la inte-
gridad corporal y al control de su sexualidad y de su capacidad reproductiva,
y pone en riesgo su derecho a la salud, no solo fsica sino psicolgica, repro-
ductiva y sexual.
Es as como la CEDAW ha declarado, que la violencia contra la mujer es
una forma de discriminacin que inhibe gravemente la capacidad de la mujer
de gozar de derechos y libertades en pie de igualdad con el hombre. La
Convencin de Belm do Par, en vigor desde el 5 de marzo de 1995 y para
Colombia desde el 15 de diciembre de 1996 Ley 248 de 1995, es uno de los
instrumentos ms importantes para la proteccin de los derechos de las muje-
res ante las diversas formas de violencia a que estn sometidas en los diversos
espacios de su vida. Ella ha determinado dos elementos que la hacen especial-
mente efectiva: una definicin de violencia contra la mujer, que considera estos
actos como violatorios de derechos humanos y las libertades fundamentales,
tomando en cuenta los abusos que ocurren tanto en el mbito pblico como en
el privado; y, el establecimiento de la responsabilidad del Estado por la violen-
cia perpetrada o tolerada por este dondequiera que ocurra.
De otra parte es importante destacar, que El Estatuto de Roma determi-
na, entre otros asuntos, que la violencia y otros delitos reproductivos y sexuales
estn a la par con los crmenes internacionales ms atroces, constitutivos en
muchos casos de tortura y genocidio. Y, reconoce por primera vez, que las
violaciones a la autodeterminacin reproductiva de las mujeres, tanto el emba-
26. Recomendacin General N. 24, para el cumplimiento del artculo 12 de la Conven-

cin sobre la eliminacin de todas las formas de discriminacin contra la mujer la
322 mujer y la salud.
razo forzado como la esterilizacin forzada, se cuentan entre los crmenes ms

graves de acuerdo con el derecho internacional humanitario.
Respecto de los derechos sexuales y reproductivos, con fundamento en
el principio de dignidad de las personas y sus derechos a la autonoma e
intimidad, uno de sus componentes esenciales lo constituye el derecho de la
mujer a la autodeterminacin reproductiva y a elegir libremente el nmero
de hijos que quiere tener y el intervalo entre ellos, como as lo han reconoci-
dos las deferentes convenciones internacionales.
La CEDAW ha determinado, que el derecho a la autodeterminacin re-
productiva de las mujeres es vulnerado cuando se obstaculizan los medios a
travs de los cuales una mujer puede ejercer el derecho a controlar su fecundi-
dad. Por ello constituyen graves violaciones a este derecho, la esterilizacin

involuntaria y los mtodos anticonceptivos impuestos sin consentimiento. Igual-
mente han sealado los diferentes Comits, que el derecho a decidir el nmero
de hijos est directamente relacionado con el derecho a la vida de la mujer
cuando existen legislaciones prohibitivas o altamente restrictivas en materia de
aborto, que generan altas tasas de mortalidad materna.
Otros derechos sexuales y reproductivos, se originan en el derecho a la
libertad de matrimonio y a fundar una familia. El derecho a la intimidad
tambin est relacionado con los derechos reproductivos, y puede afirmarse
que se viola cuando el Estado o los particulares interfieren el derecho de la
mujer a tomar decisiones sobre su cuerpo y su capacidad reproductiva. El
derecho a la intimidad cobija el derecho a que el mdico respete la confiden-
cialidad de su paciente, y por lo tanto, no se respetara tal derecho, cuando se
le obliga legalmente a denunciar a la mujer que se ha practicado un aborto.
En cuanto al derecho a la igualdad y no discriminacin, la Convencin
de la Mujer consagra el derecho de las mujeres a disfrutar de los derechos
humanos en condiciones de igualdad con los hombres, y la eliminacin de las
barreras que impiden el disfrute efectivo por parte de las mujeres de los
derechos reconocidos internacionalmente y en las leyes nacionales, as como
la toma de medidas para prevenir y sancionar los actos de discriminacin.
Finalmente, el derecho a la educacin y su relacin con los derechos
reproductivos puede examinarse desde varios niveles: el acceso de las muje-
res a la educacin bsica, a fin de que ella logre el empoderamiento en su
familia y en su comunidad, y contribuya a que tome conciencia de sus dere-
chos. Adems, el derecho a la educacin incorpora el derecho de las mujeres
a recibir educacin sobre salud reproductiva, as como a que se les permita
ejercer el derecho a decidir el nmero de hijos y espaciamiento de ellos de
manera libre y responsable.
En conclusin, los derechos sexuales y reproductivos de las mujeres
han sido finalmente reconocidos como derechos humanos, y como tales, han 323
entrado a formar parte del derecho constitucional, soporte fundamental de

todos los Estados democrticos.
Derechos sexuales y reproductivos que adems de su consagracin, su
proteccin y garanta parten de la base de reconocer que la igualdad, la
equidad de gnero y la emancipacin de la mujer y la nia son esenciales para
la sociedad y por lo tanto, constituyen una de las estrategias directas para
promover la dignidad de todos los seres humanos y el progreso de la huma-
nidad en condiciones de justicia social.
No obstante, de las normas constitucionales e internacionales no se
deduce un mandato de despenalizacin del aborto ni una prohibicin a los
legisladores nacionales para adoptar normas penales en este mbito. De tal
forma que el Congreso dispone de un amplio margen de configuracin de la
poltica pblica en relacin con el aborto. Sin embargo, dicho margen no es

ilimitado. An en el campo penal de dicha poltica, el legislador ha de respe-
tar dos tipos de lmites constitucionales, como lo ha resaltado esta Corte. En
efecto, al legislador penal, en primer lugar, le est prohibido invadir de ma-
nera desproporcionada derechos constitucionales y, en segundo lugar, le est
ordenado no desproteger bienes constitucionales, sin que ello signifique des-
conocer el principio de que al Derecho penal, por su carcter restrictivo de
las libertades, se ha de acudir como ltima ratio.
A continuacin, se resaltarn los lmites al margen de configuracin del
legislador que decide acudir al Derecho penal para sancionar el aborto, em-
pezando por los lmites generales para luego entrar a resolver el caso concreto.
8. Los limites a la potestad de configuracin del legislador en

materia penal.
En relacin con el poder punitivo ordinario del Estado, esta corpora-
cin ha considerado de manera reiterada, que el legislador cuenta con una
amplia libertad de configuracin para determinar cuales conductas han de
ser consideradas punibles as como para fijar las penas correspondientes a
tales comportamientos. Sin embargo, como tambin lo ha reiterado la Cor-
te, el legislador no cuenta con una discrecionalidad absoluta para definir los
tipos delictivos, por cuanto encuentra claros lmites en los principios y valores
constitucionales as como en los derechos constitucionales de las personas27.
En la sentencia C-420 de 2002 la Corte consider:
27. Sobre el particular, se pueden revisar las sentencias C-587 de 1992, C-504 de 1993,
C-038 de 1995, C-345 de 1995, C-070 de 1996, C-113 de 1996, C-125 de 1996,
324 C-1164 de 2000, C-173 de 2001, C-177 de 2001, C-916 de 2002, C-239 de 2002,
C-205 de 2003, C-857 de 2005 entre otras.
(D)ebe tenerse en cuenta que el legislador es titular de la capacidad de

configuracin normativa en materia de poltica criminal. Si bien es cierto
que el parlamento no es, ni mucho menos, la nica instancia del poder
pblico en la que se pueden disear estrategias de poltica criminal, no
puede desconocerse que su decisin de acudir a la penalizacin de compor-
tamientos no slo es legtima frente a la Carta por tratarse del ejercicio de
una facultad de la que es titular sino tambin porque ella cuenta con el
respaldo que le transmite el principio democrtico28. Es una conquista del
mundo civilizado que normas tan trascendentes en el mbito de los dere-
chos fundamentales como las que tipifican conductas penales y atribuyen
penas y medidas de seguridad a sus autores o partcipes, sean fruto de un
debate dinmico entre las distintas fuerzas polticas que se asientan en el
parlamento pues slo as se garantiza que el ejercicio del poder punitivo del
Estado se ajuste a parmetros racionales y no se distorsione por intereses

particulares o necesidades coyunturales.
De este modo, entonces, el legislador cuenta con un margen de libertad
para el diseo de la poltica criminal del Estado y, en consecuencia, para la
tipificacin de conductas punibles. Sin embargo, es evidente que no se trata
de una potestad ilimitada, pues, como se sabe, en el constitucionalismo no
existen poderes absolutos. En el caso de la poltica criminal, no obstante
contar el legislador con un margen de maniobra, es claro que no podrn
28. Desde luego que la poltica criminal del Estado no se agota en el ejercicio de su poder
punitivo. En un reciente pronunciamiento esta Corporacin defini en un sentido
amplio el concepto de poltica criminal y la amplia gama de medidas que compren-
da: Dada la multiplicidad de intereses, bienes jurdicos y derechos que requieren
proteccin, la variedad y complejidad de algunas conductas criminales, as como los
imperativos de cooperacin para combatir la impunidad y la limitacin de los recur-
sos con que cuentan los Estados para responder a la criminalidad organizada, es
apropiado definir la poltica criminal en un sentido amplio. Es sta el conjunto de
respuestas que un Estado estima necesario adoptar para hacerle frente a conductas
consideradas reprochables o causantes de perjuicio social con el fin de garantizar la
proteccin de los intereses esenciales del Estado y de los derechos de los residentes
en el territorio bajo su jurisdiccin. Dicho conjunto de respuestas puede ser de la ms
variada ndole. Puede ser social, como cuando se promueve que los vecinos de un
mismo barrio se hagan responsables de alertar a las autoridades acerca de la presen-
cia de sucesos extraos que puedan estar asociados a la comisin de un delito.
Tambin puede ser jurdica, como cuando se reforman las normas penales. Adems
puede ser econmica, como cuando se crean incentivos para estimular un determi-
nado comportamiento o desincentivos para incrementarles los costos a quienes
realicen conductas reprochables. Igualmente puede ser cultural, como cuando se
adoptan campaas publicitarias por los medios masivos de comunicacin para ge-
nerar conciencia sobre las bondades o consecuencias nocivas de un determinado
comportamiento que causa un grave perjuicio social. Adicionalmente pueden ser
administrativas, como cuando se aumentan las medidas de seguridad carcelaria.
Inclusive pueden ser tecnolgicas, como cuando se decide emplear de manera sis-
temtica un nuevo descubrimiento cientfico para obtener la prueba de un hecho
constitutivo de una conducta tpica. Corte Constitucional, Sentencia C-646-01. M.
P., Manuel Jos Cepeda Espinosa. 325
concebirse mecanismos que sacrifiquen los valores superiores del ordena-

miento jurdico, los principios constitucionales y los derechos fundamentales.
Esto es as por cuanto el diseo de la poltica criminal del Estado implica
ejercicio de poder pblico y no existe un solo espacio de ste que se halle
sustrado al efecto vinculante del Texto Fundamental.
Entonces, el nico supuesto en el que el criterio poltico-criminal del legisla-
dor sera susceptible de controvertirse ante el juez constitucional se presentara
cuando ha conducido a la emisin de normas que controvierten el Texto
Fundamental. No obstante, en este caso es claro que lo que se cuestionara no
sera un modelo de poltica criminal en s sino la legitimidad de reglas de
derecho por su contrariedad con la Carta y de all que, en esos supuestos, la
decisin de retirarlas del ordenamiento jurdico tenga como referente esa
contrariedad y no el criterio de poltica criminal que involucran..
Tambin, en la sentencia C-939 de 2002 la Corte sostuvo sobre este
punto:
Restricciones constitucionales al poder punitivo del Estado.
5. Respecto del poder punitivo ordinario del Estado, la Corte Constitucio-
nal ha reiterado que el legislador goza de amplia competencia (libertad de
configuracin legislativa) para definir cuales conductas han de ser conside-
radas punibles y fijar las penas correspondientes a tales comportamientos.
As mismo, ha indicado que frente al ejercicio de dicha libertad de configu-
racin, la Constitucin opera como un mecanismo de control de lmites de
competencia del legislador, con el fin de evitar excesos punitivos.
En esta perspectiva, la Corte ha sealado que ha habido una constitucio-
nalizacin del Derecho penal porque tanto en materia sustantiva como
procedimental, la Carta incorpora preceptos y enuncia valores y postulados
particularmente en el campo de los derechos fundamentales que inciden
de manera significativa en el Derecho penal y, a la vez, orientan y determi-
nan su alcance. Esto significa entonces que el Legislador no tiene una
discrecionalidad absoluta para definir los tipos delictivos y los procedimien-
tos penales, ya que debe respetar los derechos constitucionales de las
personas, que aparecen as como el fundamento y lmite del poder punitivo
del Estado. Fundamento, porque el ius punendi debe estar orientado a ha-
cer efectivos esos derechos y valores constitucionales. Y lmite, porque la
poltica criminal del Estado no puede desconocer los derechos y la dignidad
de las personas. As, la Corte ha entendido que los derechos constituciona-
les de los asociados se erigen en lmite de la potestad punitiva del Estado, de
manera que su ncleo esencial y criterios de razonabilidad, proporcionali-
dad y estricta legalidad, constituyen lmites materiales para el ejercicio
ordinario de esta competencia estatal. Estos criterios se aplican tanto a la
definicin del tipo penal como a la sancin imponible.
5.1 Deber de observar la estricta legalidad. En punto a este deber, la Corte
ha sealado (i) que la creacin de tipos penales es una competencia exclu-
326 siva del legislador (reserva de ley en sentido material) y que (ii) es obligatorio
respetar el principio de tipicidad: nullum crimen, nulla poena, sine lege

previa, scripta et certa. De manera que el legislador est obligado no slo a
fijar los tipos penales, sino que stos tienen que respetar el principio de
irretroactividad de las leyes penales (salvo favorabilidad), y definir la con-
ducta punible de manera clara, precisa e inequvoca.
5.2 Deber de respetar los derechos constitucionales. En relacin con los
derechos constitucionales, la Corte ha sealado que los tipos penales, se
erigen en mecanismos extremos de proteccin de los mismos, y que, en
ciertas ocasiones el tipo penal integra el ncleo esencial del derecho consti-
tucional. Por lo mismo, al definir los tipos penales, el legislador est sometido
al contenido material de los derechos constitucionales, as como los tratados
y convenios internacionales relativos a derechos humanos ratificados por
Colombia y, en general, el bloque de constitucionalidad.
5.3 Deber de respeto por los principios de proporcionalidad y razonabili-

dad. Respecto de la proporcionalidad y la razonabilidad del tipo penal y su
sancin, la Corte ha indicado que al establecer tratamientos diferenciales se
somete a un juicio estricto de proporcionalidad29 del tipo, as como de la
sancin. La proporcionalidad, implica, adems, un juicio de idoneidad del
tipo penal. As, ante la existencia de bienes jurdicos constitucionales, el
legislador tiene la obligacin de definir el tipo penal de manera tal que en
realidad proteja dicho bien constitucional...
(...)
6. En suma, al igual que ocurre con el resto de competencias estatales, el
ejercicio del poder punitivo est sujeto a restricciones constitucionales, tan-
to en lo que respecta a la tipificacin como a la sancin. No podrn tipificarse
conductas que desconozcan los derechos fundamentales, que no resulten
idneas para proteger bienes constitucionales o que resulten desproporcio-
nadas o irrazonables. Lo mismo puede predicarse de las sanciones. Estas
restricciones, como se indic antes, operan frente a toda decisin estatal en
materia punitiva.
En la misma sentencia C-939 de 2002, tambin la Corte precis el
poder punitivo del Estado durante los estados de excepcin. Advirti, que si
bien el legislador ordinario, dentro de su amplio margen de discrecionalidad
puede utilizar la tcnica que ms convenga a la poltica criminal del estado,
obviamente dentro de los lmites que la Constitucin le impone, en materia
de conmocin interior surgen como se dijo anteriormente unas limitacio-
nes especiales, relacionadas con el bien jurdico que protege la legislacin
excepcional y la naturaleza del peligro para los mismos. Al respecto expres:
29. En realidad, el juicio estricto de igualdad comporta el juicio de estricta proporciona-

lidad. Ver sentencia C-125 de 1996. 327
8. Los estados de excepcin son situaciones previstas y consentidas por la

Constitucin. En lugar de esperar la ruptura completa del orden constitu-
cional, la Constitucin prev una situacin de anormalidad constitucional,
en la que se invierte el principio democrtico, facultando al rgano ejecutivo
para dictar normas con fuerza de ley. Como quiera que se trata de una
situacin anmala, y una afectacin grave del principio democrtico, la Car-
ta impone una serie de condicionamientos y restricciones30. De ellas, se
deriva la interpretacin restrictiva de las facultades gubernamentales, ni-
ca opcin compatible con la democracia31.
Tales restricciones, en materia punitiva, tienen alcances distintos segn
se trate de la definicin del tipo penal o de la sancin imponible. Respecto de
la definicin del tipo, se aplican las siguientes restricciones: (i) slo es posible
sancionar comportamientos que atenten contra la estabilidad institucional, la
seguridad del Estado, o la convivencia ciudadana, lo que corresponde al prin-

cipio de restriccin material; (ii) al describir el comportamiento, debe tratarse
de conductas que pongan en peligro directo el orden pblico, lo que se
recoge en el principio de finalidad; y, (iii) el destinatario de la norma, la
conducta y el objeto de la misma, deben estar en directa relacin con las
causas y motivos que dieron lugar a la declaratoria de conmocin interior, lo
cual constituye un desarrollo del principio de necesidad y surge del respeto
por la razonabilidad y la proporcionalidad estricta..
En resumen, corresponde al legislador la decisin de adoptar disposi-
ciones penales para la proteccin de bienes de rango constitucional como la
vida; sin embargo, los derechos fundamentales y los principios constituciona-
les se erigen en lmites a esa potestad de configuracin, correspondindole a
la Corte Constitucional, como guardiana de la integridad y supremaca de la
Constitucin, ejercer en estos casos el control sobre los lmites que ella le ha
impuesto al legislador, es decir, debe examinar si tales medidas legislativas
presentan o no el carcter de restricciones constitucionalmente vlidas32.
Ahora bien, en virtud de su potestad de configuracin, el legislador pue-
de introducir distinciones en cuanto a la tipificacin de las conductas que atenten
contra la vida como bien constitucionalmente protegido, as como la modali-
dad de la sancin. En efecto, el ordenamiento penal colombiano33 contiene
diversos tipos penales dirigidos a proteger la vida, tales como el genocidio, el
homicidio, el aborto, el abandono de menores y personas desvalidas, o la ma-

31. El artculo 9 de la Ley estatutaria de estados de excepcin contempla restricciones al
ejercicio de las competencias gubernamentales. Tales restricciones, como se ver, no
hacen ms que reforzar la idea segn la cual la interpretacin de tales competencias,
es restrictiva.
328
33. Ley 599 de 2000
nipulacin gentica, as como la omisin de socorro para quien, sin justa causa,
omita auxiliar a una persona cuya vida o salud se encuentra en peligro. Si bien
los anteriores delitos protegen el mismo bien jurdico, la vida, sin embargo el
legislador en ejercicio de su libertad de configuracin decidi darles distinto
tratamiento punitivo atendiendo a las diferentes especificaciones, modalidades
y etapas que se producen a lo largo del curso vital, siendo para estos efectos el
nacimiento un hecho relevante para determinar la intensidad de la proteccin
mediante la graduacin de la duracin de la pena.
8.1. El principio y el derecho fundamental a la dignidad humana

como lmites a la libertad de configuracin del legislador en
materia penal.

Al igual que la vida, el concepto de dignidad humana cumple diversas
funciones en el ordenamiento constitucional colombiano, como lo ha reco-
nocido la jurisprudencia constitucional34. As, la Corte ha entendido que el
enunciado normativo dignidad humana, desempea tres roles distintos: (i)
es un principio fundante del ordenamiento jurdico y en este sentido tiene una
dimensin axiolgica como valor constitucional, (ii) es un principio constitu-
cional y (iii) tiene el carcter derecho fundamental autnomo.
Desde estos diversos planos la dignidad humana juega un papel confor-
mador del ordenamiento jurdico. En relacin con el plano valorativo o
axiolgico, esta Corporacin ha sostenido reiteradamente que la dignidad hu-
mana es el principio fundante del ordenamiento jurdico y constituye el
presupuesto esencial de la consagracin y efectividad de todo el sistema de
derechos y garantas de la Constitucin35. As mismo ha sostenido, que la
dignidad humana constituye la base axiolgica de la Carta36, de la cual se
34. Ver la sentencia T-881 de 2002 en la cual se hace un exhaustivo recuento de los al-
cances funcionales y normativos del concepto dignidad humana.
35. La dignidad humana...es en verdad principio fundante del Estado (CP art.1). Ms
que derecho en s mismo, la dignidad es el presupuesto esencial de la consagracin
y efectividad del entero sistema de derechos y garantas contemplado en la Consti-
tucin. La dignidad, como principio fundante del Estado, tiene valor absoluto no
susceptible de ser limitado ni relativizado bajo ninguna circunstancia... sentencia T-
401 de 1992.
36. En la base axiolgica de la Carta se encuentra en ltima instancia la dignidad de la
persona en el marco de un Estado social de derecho sentencia T-301 de 1993. En
el mismo sentido, en la sentencia T-123 de 1994, afirm la Corte La Constitucin
establece un marco de valores y principios materiales, que se estructuran como fun-
damento de un verdadero sistema axiolgico. Este sistema se basa en la dignidad hu-
mana, como principio que indica que el hombre es un ser que tiende hacia su per-
feccionamiento, al desarrollar plenamente lo que por naturaleza se le ha dado como
bienes esenciales: la vida, la salud, el bienestar, la personalidad, entre otros.. 329
derivan derechos fundamentales de las personas naturales37, fundamento38 y

pilar tico del ordenamiento jurdico39. De esta mltiple caracterizacin ha
deducido la Corte Constitucional que la dignidad humana caracteriza de ma-
nera definitoria al Estado colombiano como conjunto de instituciones jurdicas40.
Sin embargo, el alcance de la dignidad humana no se reduce al plano
meramente axiolgico. Al respecto la jurisprudencia a partir de los enuncia-
dos normativos constitucionales sobre el respeto a la dignidad humana ha
identificado la existencia de dos normas jurdicas que tienen la estructura
lgico normativa de los principios: (a) el principio de dignidad humana y (b)
el derecho a la dignidad humana. Las cuales a pesar de tener la misma es-
tructura (la estructura de los principios), constituyen entidades normativas
autnomas con rasgos particulares que difieren entre s, especialmente frente
a su funcionalidad dentro del ordenamiento jurdico41.
A pesar de su distinta naturaleza funcional, las normas deducidas del

enunciado normativo dignidad humana el principio constitucional de digni-
dad humana y el derecho fundamental a la dignidad humana coinciden en
cuanto al mbito de conductas protegidas. En efecto, ha sostenido esta Corpo-
racin que en aquellos casos en los cuales se emplea argumentativamente la
dignidad humana como un criterio relevante para decidir, se entiende que sta
protege: (i) la autonoma o posibilidad de disear un plan vital y de determinarse
segn sus caractersticas (vivir como se quiere), (ii) ciertas condiciones materiales
concretas de existencia (vivir bien), (iii) la intangibilidad de los bienes no patri-
moniales, integridad fsica e integridad moral (vivir sin humillaciones)42.
Por ser particularmente relevantes para el estudio del caso concreto, es
menester detenerse en dos de los contendidos antes enunciados de la dignidad
37. Sentencia T-472 de 1996.

38. Se orden entonces retirar del ordenamiento esa expresin por considerar que ella
es incompatible con el concepto de dignidad humana, cuyo respeto constituye el
fundamento de todo nuestro ordenamiento jurdico ( artculo 1 de la Constitucin)
sentencia C-045 de 1998.
39. En primer trmino, debe anotarse que el concepto de Estado Social de Derecho (ar-
tculo 1 C.P.) no es apenas una frase ingeniosa ni una declaracin romntica del Cons-
tituyente sino un rasgo esencial del sistema jurdico que se proyecta ms all de los
mismos textos superiores y cobija la totalidad del sistema jurdico, debiendo por tanto
reflejarse en las normas legales, en la actividad del Gobierno y de las autoridades
administrativas, no menos que en las decisiones judiciales. (...) En concordancia con
lo anterior, el Estado y la sociedad deben asumir un papel activo en la redistribucin
de bienes y servicios con el fin proteger la dignidad humana, pilar tico fundamental
de nuestro ordenamiento. Sentencia T-1430 de 2000.
40. Sentencia T-881 de 2002.
41. dem.
330 42. Cfr. sentencia T-881 de 2002.
humana: como autonoma personal y como intangibilidad de bienes no patri-

moniales. Al respecto ha sealado esta Corporacin, al conocer de una tutela
en la que, la empresa Electrocosta S.A. E.S.P., amparada en el artculo 140 de
la ley 142 de 1994, y en virtud del incumplimiento del contrato de condiciones
uniformes celebrado con el INPEC, inici desde el mes de agosto de 2001, una
serie de racionamientos diarios en el suministro de energa prestado a la Crcel
de Distrito Judicial de Cartagena, por espacio de 5 a 6 horas diarias:
De tal forma que integra la nocin jurdica de dignidad humana (en el
mbito de la autonoma individual), la libertad de eleccin de un plan de vida
concreto en el marco de las condiciones sociales en las que el individuo se
desarrolle. Libertad que implica que cada persona deber contar con el
mximo de libertad y con el mnimo de restricciones posibles, de tal forma
que tanto las autoridades del Estado, como los particulares debern abste-

nerse de prohibir e incluso de desestimular por cualquier medio, la posibilidad
de una verdadera autodeterminacin vital de las personas, bajo las condi-
ciones sociales indispensables que permitan su cabal desarrollo.
Asimismo integra la nocin jurdica de dignidad humana (en el mbito de
las condiciones materiales de existencia), la posibilidad real y efectiva de
gozar de ciertos bienes y de ciertos servicios que le permiten a todo ser
humano funcionar en la sociedad segn sus especiales condiciones y cali-
dades, bajo la lgica de la inclusin y de la posibilidad real de desarrollar un
papel activo en la sociedad. De tal forma que no se trata slo de un concepto
de dignidad mediado por un cierto bienestar determinado de manera abs-
tracta, sino de un concepto de dignidad que adems incluya el reconocimiento
de la dimensin social especfica y concreta del individuo, y que por lo tanto
incorpore la promocin de las condiciones que faciliten su real incardina-
cin en la sociedad.
El tercer mbito tambin aparece teido por esta nueva interpretacin, es as
como integra la nocin jurdica de dignidad humana (en el mbito de la
intangibilidad de los bienes inmateriales de la persona concretamente su inte-
gridad fsica y su integridad moral), la posibilidad de que toda persona pueda
mantenerse socialmente activa. De tal forma que conductas dirigidas a la
exclusin social mediadas por un atentado o un desconocimiento a la dimen-
sin fsica y espiritual de las personas se encuentran constitucionalmente
prohibidas al estar cobijadas por los predicados normativos de la dignidad
humana; igualmente tanto las autoridades del Estado como los particulares
estn en la obligacin de adelantar lo necesario para conservar la intangibili-
dad de estos bienes y sobretodo en la de promover polticas de inclusin social
a partir de la obligacin de corregir los efectos de situaciones ya consolidadas
en las cuales est comprometida la afectacin a los mismos43.
43. dem. 331

La dignidad humana asegura de esta manera una esfera de autonoma y

de integridad moral que debe ser respetada por los poderes pblicos y por los
particulares. Respecto de la mujer, el mbito de proteccin de su dignidad
humana incluye las decisiones relacionadas con su plan de vida, entre las que
se incluye la autonoma reproductiva, al igual que la garanta de su intangibi-
lidad moral, que tendra manifestaciones concretas en la prohibicin de
asignarle roles de genero estigmatizantes, o inflingirle sufrimientos morales
deliberados.
Ahora bien, sobretodo bajo su primera acepcin dignidad humana
como protectora de un mbito de autonoma individual y de la posibilidad de
eleccin de un plan de vida la jurisprudencia constitucional ha entendido
que constituye un lmite a la libertad de configuracin del legislador en materia
penal.
Igualmente, la dignidad humana fue uno de los argumentos para decla-

rar la exequibilidad condicionada del artculo 326 del Decreto 100 de 1980,
disposicin que tipificaba el homicidio por piedad. Sobre la dignidad humana
como lmite a la potestad de configuracin del legislador en materia penal
sostuvo en esta ocasin la Corte Constitucional:
El deber del Estado de proteger la vida debe ser entonces compatible con el
respeto a la dignidad humana y al libre desarrollo de la personalidad. Por ello
la Corte considera que frente a los enfermos terminales que experimentan
intensos sufrimientos, este deber estatal cede frente al consentimiento in-
formado del paciente que desea morir en forma digna. En efecto, en este
caso, el deber estatal se debilita considerablemente por cuanto, en virtud de
los informes mdicos, puede sostenerse que, ms all de toda duda razona-
ble, la muerte es inevitable en un tiempo relativamente corto. En cambio, la
decisin de cmo enfrentar la muerte adquiere una importancia decisiva
para el enfermo terminal, que sabe que no puede ser curado, y que por ende
no est optando entre la muerte y muchos aos de vida plena, sino entre
morir en condiciones que l escoge, o morir poco tiempo despus en cir-
cunstancias dolorosas y que juzga indignas. El derecho fundamental a vivir
en forma digna implica entonces el derecho a morir dignamente, pues con-
denar a una persona a prolongar por un tiempo escaso su existencia, cuando
no lo desea y padece profundas aflicciones, equivale no slo a un trato cruel
e inhumano, prohibido por la Carta (CP art.12), sino a una anulacin de su
dignidad y de su autonoma como sujeto moral. La persona quedara redu-
cida a un instrumento para la preservacin de la vida como valor abstracto.
Por todo lo anterior, la Corte concluye que el Estado no puede oponerse a la
decisin del individuo que no desea seguir viviendo y que solicita le ayuden
a morir, cuando sufre una enfermedad terminal que le produce dolores
insoportables, incompatibles con su idea de dignidad. Por consiguiente, si un
enfermo terminal que se encuentra en las condiciones objetivas que plantea
332 el artculo 326 del Cdigo Penal considera que su vida debe concluir, porque
la juzga incompatible con su dignidad, puede proceder en consecuencia, en

ejercicio de su libertad, sin que el Estado est habilitado para oponerse a su
designio, ni impedir, a travs de la prohibicin o de la sancin, que un terce-
ro le ayude a hacer uso de su opcin. No se trata de restarle importancia al
deber del Estado de proteger la vida sino, como ya se ha sealado, de reco-
nocer que esta obligacin no se traduce en la preservacin de la vida slo
como hecho biolgico.
La dignidad humana se constituye as en un lmite a la potestad de
configuracin del legislador en materia penal, aun cuando se trate de prote-
ger bienes jurdicos de relevancia constitucional como la vida.
En tal medida, el legislador al adoptar normas de carcter penal, no
puede desconocer que la mujer es un ser humano plenamente digno y por
tanto debe tratarla como tal, en lugar de considerarla y convertirla en un

simple instrumento de reproduccin de la especia humana, o de imponerle
en ciertos casos, contra su voluntad, servir de herramienta efectivamente til
para procrear.
8.2. El derecho al libre desarrollo de la personalidad como lmite a

la libertad de configuracin del Legislador en materia penal.
El derecho al libre desarrollo de la personalidad parte de una considera-
cin de tipo axiolgico: el principio de la dignidad humana y el marcado
carcter libertario de la Carta de 199144. Este derecho es entendido enton-
ces, como la consecuencia necesaria de una nueva concepcin que postula al
44. Ver entre otras las sentencias C-221/94, C-309/97 y T-516/98. En esta ltima se
afirma lo siguiente: La constitucin opta por un orden jurdico que es profundamente
respetuoso de la dignidad y la autonoma individuales (CP art. 1 y 16), por lo cual,
en principio, no corresponde al Estado ni a la sociedad, sino a las propias personas,
decidir la manera como desarrollan sus derechos y construyen sus proyectos de vida
y sus modelos de realizacin personal. An ms explcito en cuanto al referente
axiolgico del derecho, resulta el siguiente extracto de la sentencia T-67/97: El
ncleo del libre desarrollo de la personalidad se refiere entonces a aquellas decisio-
nes que una persona toma durante su existencia y que son consustanciales a la de-
terminacin autnoma de un modelo de vida y de una visin de su dignidad como
persona. En una sociedad respetuosa de la autonoma y la dignidad, es la propia
persona quien define, sin interferencias ajenas, el sentido de su propia existencia y
el significado que atribuya a la vida y al universo, pues tales determinaciones cons-
tituyen la base misma de lo que significa ser una persona humana. La Corte ha re-
conocido entonces en este derecho un contenido sustancial que se nutre del concepto
de persona sobre el que se erige la constitucin por cuanto el artculo 16 de la Carta
condensa la defensa constitucional de la condicin tica de la persona humana, que
la hace instancia suprema e irreductible de las decisiones que directamente le incum-
ben en cuanto que gracias a ellas determina y orienta su propio destino como sujeto
autnomo, responsable y diferenciado. 333
Estado como un instrumento al servicio del hombre y no al hombre al

servicio del Estado45. Bajo sta nueva ptica la autonoma individual enten-
dida como la esfera vital conformada por asuntos que slo ataen al individuo-
cobra el carcter de principio constitucional que vincula a los poderes pbli-
cos, a los cuales les est vedada cualquier injerencia en este campo reservado,
pues decidir por la persona supone arrebatarle brutalmente su condicin
tica, reducirla a la condicin de objeto, cosificarla, convertirla en un medio
para los fines que por fuera de ella se eligen46.
Como ha afirmado la Corte Constitucional este derecho condensa la
libertad in nuce, porque cualquier tipo de libertad se reduce finalmente a
ella. Se trata por lo tanto del derecho a la libertad general de actuacin, que
comprende no slo los especficos derechos de libertad consagrados por la
Constitucin (libertad de cultos, de conciencia, de expresin e informacin,
libertad de escoger profesin u oficio, libertades econmicas, etc.) sino tam-

bin el mbito de autonoma individual no protegido por ninguno de estos
derechos47.
Se trata, por lo tanto, de un derecho que no opera en un mbito
especfico, ni ampara una conducta determinada (...) ya que establece una
proteccin genrica, por lo cual se aplica en principio a toda conducta48, y
de una clusula general de libertad, similar a la clusula general de igualdad
contenida en el artculo 13,49 o tambin un principio general de liber-
tad.50
No obstante, esto no quiere decir que se trate de un derecho que carez-
ca de sustancia o cuyo contenido slo sera posible delimitarlo a partir de sus
restricciones; por el contrario, el contenido del derecho est vinculado al
mbito de decisiones propias del individuo, las cuales constituyen su plan de
vida o su modelo de realizacin personal. A lo largo del tiempo, la jurispru-
dencia constitucional ha identificado un mbito de conductas protegidas por
el derecho al libre desarrollo de la personalidad, entre las que cabe mencio-
nar por su importancia para el caso objeto de examen, los que se enuncian a
continuacin.
45. Sentencia C-221/94.

46. Ibdem.
47. En ese orden de ideas, se afirma en la sentencia C-616/97: de cierto modo, puede
decirse que la consagracin del derecho al libre desarrollo de la personalidad viene
a ser como el colofn o la decisin complementaria que el constituyente adopt como
garanta de las libertades religiosa, de pensamiento y opinin y de conciencia.
49. Ibdem.
334 50. Sentencia T-401/94.
La libertad de toda persona de optar sin coaccin alguna de escoger su

estado civil, y entre otras opciones decidir entre contraer matrimonio, vivir
en unin libre o permanecer en soltera51.
El derecho a ser madre, o, en otros trminos, la consideracin de la
maternidad como una opcin de vida que corresponde al fuero interno de
cada mujer52. En consecuencia, no es constitucionalmente permitido que el
Estado, la familia, el patrono o instituciones de educacin, establezcan nor-
mas que desestimulen o coarten la libre decisin de una mujer de ser madre,53
as como tampoco lo es cualquier norma, general o particular, que impida el
cabal ejercicio de la maternidad. En ese orden de ideas, el trato discriminato-
rio o desfavorable a la mujer, por encontrarse en alguna especial circunstancia
al momento de tomar la decisin de ser madre (ya sea a temprana edad,
dentro del matrimonio o fuera del mismo, en una relacin de pareja o sin

ella, o mientras se desarrolla un contrato de trabajo etc.) resulta, a la luz del
derecho al libre desarrollo de la personalidad, abiertamente inconstitucional.
El derecho a la identidad personal,54 del que se desprenden entre otros:
(i) el derecho a un nombre como expresin de la individualidad. La Corte
51. Definida tambin como la decisin de optar entre el estado civil de casado, divor-
ciado o separado y la escogencia entre la opcin matrimonial y la unin permanen-
te Sentencia T-543-95. Se trata sin duda de la primera lnea jurisprudencial en
materia del derecho al libre desarrollo de la personalidad, sentada en la sentencia C-
588 de 1992, y reiterada en numerosa jurisprudencia, entre la que cabe destacar la
contenida en las sentencias C-309/96, C-653/97, C-182/97, C-082/99, C-870/99,
C-660/00, C-1440/00, C-029/06.
52. Cfr. Sentencias T-420/92, T-79/94, T-292/94, T-211/95, T-442/95, T-145/96, T-
290/96, T-590/96, T-393/97, T-667/97 T-656/98.
53. As en la Sentencia T-656/98 v. gr., la Corte consider abiertamente inconstitucional,
y vulnerador del ncleo esencial del libre desarrollo de la personalidad, que el regla-
mento educativo de una institucin de educacin estableciera sanciones, an leves, frente
al ejercicio de la libertad de una mujer por la maternidad, aun cuando el hecho del em-
barazo fuese contrario a la filosofa de la institucin educativa. En el mismo sentido
las sentencias T- 1531/00, T-683/03, T-1011/01, T-688/05 y T-918/05.
54. La Corte, con explcito apoyo doctrinal, ha entendido este derecho del siguiente
modo: El derecho a la identidad, en su estrecha relacin con la autonoma, identi-
fica a la persona como un ser que se autodetermina, se autoposee, se autogobierna,
es decir, es duea de s y de sus actos. Solo es libre quien puede autodeterminarse
en torno al bien porque tiene la capacidad de entrar en s mismo, de ser consciente
en grado sumo de su anterioridad, de sentirse en su propia intimidad. La persona
humana es duea de s misma y de su entorno. El derecho a la identidad personal es
un derecho de significacin amplia, que engloba otros derechos. El derecho a la
identidad supone un conjunto de atributos, de calidades, tanto de carcter biolgi-
co, como los referidos a la personalidad que permiten precisamente la individuali-
zacin de un sujeto en sociedad. Atributos que facilitan decir que cada uno es el que
es y no otro. El derecho a la identidad, en cuanto determina al ser como una indivi-
dualidad, comporta un significado de dignidad humana y en esa medida es un dere-
cho a la libertad; tal reconocimiento permite la posibilidad de desarrollar su vida, de 335
entiende jurdicamente este derecho como la facultad del individuo de

proclamar su singularidad55; (ii) El derecho a la libre opcin sexual. La
Corte ha afirmado en diversas sentencias que la preferencia sexual y la asun-
cin de una determinada identidad sexual hace parte del ncleo del derecho
fundamental al libre desarrollo de la personalidad (...)56; (iii) el derecho a
decidir sobre la apariencia personal, la Corte ha determinado que patrones
estticos no pueden ser impuestos por las instituciones educativas57, ni tam-
poco por el Estado ni por otros particulares58. A manera de ejemplo, las
decisiones sobre el atuendo o vestido, la longitud del cabello o el uso de
cosmticos no pueden ser decididas por el establecimiento educativo59. Tam-
poco las entidades estatales pueden establecer normas reglamentarias
discriminatorias del acceso a cargos y funciones pblicas con base en patro-
nes estticos60, ni los establecimientos de reclusin imponer reglamentos de
visitas que coarten las decisiones sobre la apariencia personal61.

Adems, en virtud de la autonoma de toda persona para tomar decisio-
nes relativas a su salud, puede decidir seguir un tratamiento mdico o
rehusarlo62, y esto ltimo an cuando existan en esa persona perturbaciones
obtener su realizacin, es decir, el libre desarrollo de su personalidad. Son todos

estos derechos naturales o propios de la persona humana, que revistan carcter de
fundamentales, en el sentido de primarios o indispensables. La fundamentalidad
coincide, con la inherencia a la naturaleza humana (Bidart Campos, Germn, Teo-
ra general de los derechos humanos) (Sentencia T-477/95).
55. En la sentencia T-594/93 a propsito de la solicitud de una persona que deseaba cam-
biar su nombre masculino por uno femenino, afirm: (...) La fijacin de la indivi-
dualidad de la persona ante la sociedad y ante el Estado, requiere de la conformidad
de individuo con la identidad que proyecta, de suerte que siempre tendr la facultad
legtima de determinar la exteriorizacin de su modo de ser, de acuerdo con sus
ntimas convicciones (...) el nombre es una derivacin integral (sic) del derecho a la
expresin de la individualidad -a la que se ha hecho referencia-, por cuanto es un
signo distintivo del individuo ante los dems, con el cual se identifica y lo reconocen
como distinto. La sentencia T-168/05 hace un completo recuento jurisprudencial
en la materia.
56. Sentencia C-481/98. Ver tambin Sentencias C-98/96, T-97/94, T-539/94. La doc-
trina de la Corte sobre el tema puede apreciarse, en forma sinttica, en el siguiente ex-
tracto de la sentencia C-481/98: la homosexualidad es una condicin de la persona
humana que implica la eleccin de una opcin de vida tan respetable y vlida como cual-
quiera, en la cual el sujeto que la adopta es titular, como cualquier persona, de intere-
ses que se encuentran jurdicamente protegidos y que no pueden ser objeto de restric-
cin por el hecho de que otras personas no compartan su especfico estilo de vida.
57. Sentencia T-179/99.
58. Sentencia SU-641/98.
59. Sentencias T-65/93 y T-248/96.
60. Ver sentencias T-030/04, T-717/05.
336 62. Sentencia T-493/93.
mentales que no constituyan obnubilacin total que le impidan manifestar su

consentimiento, o a pesar de que la eleccin del paciente no conduzca, segn
criterios de otros, incluido el del mdico, a su restablecimiento o a la recupe-
racin de su salud.63
Finalmente, cabe sealar que la jurisprudencia constitucional tambin
ha sealado, de manera reiterada, que el derecho al libre desarrollo de la
personalidad es un claro lmite a la potestad de configuracin del legislador
no solamente en materia penal sino en general en el ejercicio de su potestad
sancionatoria. Ha sostenido as, en numerosas decisiones, que el legislador,
sin importar la relevancia de los bienes constitucionales que pretenda prote-
ger, no puede establecer medidas perfeccionistas que supongan una restriccin
desproporcionada del derecho al libre desarrollo de la personalidad.

En este sentido en la sentencia C-309/97 se hicieron interesantes preci-
siones y se diferenci entre las medidas perfeccionistas y las medidas de
proteccin, stas ltimas constitucionalmente legtimas cuya finalidad era
preservar bienes constitucionalmente relevantes, como el derecho a la vida y
a la salud. Sobre este extremo se consign:
En Colombia, las polticas perfeccionistas se encuentran excluidas, ya que
no es admisible que en un Estado que reconoce la autonoma de la persona
y el pluralismo en todos los campos, las autoridades impongan, con la ame-
naza de sanciones penales, un determinado modelo de virtud o de excelencia
humana. En efecto, esas polticas implican que el Estado slo admite una
determinada concepcin de realizacin personal, lo cual es incompatible
con el pluralismo. Adems, en virtud de tales medidas, las autoridades san-
cionan a un individuo que no ha afectado derechos de terceros, nicamente
porque no acepta los ideales coactivamente establecidos por el Estado, con
lo cual se vulnera la autonoma, que etimolgicamente significa precisamen-
te la capacidad de la persona de darse sus propias normas. Por el contrario,
las medidas de proteccin coactiva a los intereses de la propia persona no
son en s mismas incompatibles con la Constitucin, ni con el reconocimien-
to del pluralismo y de la autonoma y la dignidad de las personas, puesto que
ellas no se fundan en la imposicin coactiva de un modelo de virtud sino que
pretenden proteger los propios intereses y convicciones del afectado.
En todo caso, para evitar que la medida de proteccin se convierta en
poltica perfeccionista, debe ser proporcionada y no suponer una excesiva
63. Sentencia T-401/94. El siguiente extracto permite apreciar el criterio jurisprudencial:

En caso de disputa entre el mdico y su paciente, debida al tipo de tratamiento que
debe ser llevado a cabo, puede aqul decidir y prescribir el sistema que considere ms
adecuado, an en aquellos casos en los cuales el enfermo no est de acuerdo con la
decisin tomada? Si se demuestra que la respuesta es negativa estaramos en presen-
cia de una violacin, por parte del mdico, de los derechos del paciente a la libertad
y autonoma. 337
restriccin de los derechos en juego, entre ellos, por supuesto, el libre desa-
rrollo de la personalidad.
Muy ligado a lo anterior, la Corte considera tambin que la sancin prevista
por la vulneracin de una medida de proteccin no puede ser exagerada en
relacin al inters que se pretende proteger, no slo por cuanto la proporcio-
nalidad de las sanciones es un principio que orienta siempre el derecho punitivo,
sino adems porque la previsin de penas que no sean excesivas es una garan-
ta para evitar que una poltica de esta naturaleza se vuelva perfeccionista.
La jurisprudencia reciente ha seguido fielmente los anteriores prece-
dentes y ha declarado inexequibles disposiciones legales en materia disciplinaria
y policiva que restringan desproporcionadamente el derecho al libre desa-
rrollo de la personalidad64. De lo que se deduce el carcter de este derecho
como un lmite a la libertad de configuracin del legislador en materia san-
cionatoria en general y especialmente en materia penal.
8.3. La salud, as como la vida y la integridad de las personas,

como lmite a la libertad de configuracin del Legislador en
materia penal.
Al igual que la vida y la dignidad humana la salud desempea mltiples
funciones en nuestro ordenamiento constitucional. Por un lado se trata de un
64. As, la sentencia C-373/02 declar inexequibles enunciados normativos de la Ley 588
de 2000 que establecan inhabilidades para concursar para el cargo de notario, lesivas
al libre desarrollo de la personalidad. Igualmente en la sentencia C-098/03 se decidi
retirar del ordenamiento por inconstitucionalidad distintas expresiones del artculo 48
del Decreto 196 de 1970 por contrariar el derecho al libre desarrollo de la personali-
dad. Por esa misma razn fueron declarados inexequibles distintos enunciados de la
Ley 35 de 1989. Finalmente, en la sentencia C-040 de 2006 se declar la inexequibi-
lidad de distintas disposiciones del Decreto-Ley 1136 de 1970 las cuales establecan
que quien ejerza en lugar pblico o abierto al pblico la mendicidad, la drogadiccin,
el alcoholismo o se encuentre en estado de enfermedad mental perturbando la tranqui-
lidad pblica, ser sometido a tratamiento mdico en un asilo, clnica, hospital u otro
establecimiento pblico adecuado para el efecto hasta obtener su curacin o rehabili-
tacin definitiva, siempre que carezca de medios propios de subsistencia y no tenga una
persona obligada y capaz de prestrselos, en caso contrario, dicho tratamiento clnico
se podr adelantar en su propio domicilio o en un establecimiento privado a su costa.
A juicio de la Corte dichas disposiciones al habilitar al Estado para imponer sanciones
cuando no se sigue el modelo de virtud y excelencia establecido por el legislador re-
sultan contrarias al Texto Fundamental, pues manifiestan polticas perfeccionistas del
ser humano, que desconocen los derechos fundamentales a la dignidad humana y al
libre desarrollo de la personalidad y los principios constitucionales de autonoma per-
sonal y pluralismo democrtico. El carcter coercitivo de tales medidas se expresa en
criterio de la Corte en la posibilidad de privar la libertad personal al mendigo, dro-
gadicto o alcohlico a travs de su reclusin en un asilo, clnica u otro establecimiento
hospitalario, por el slo hecho de alterar la tranquilidad pblica en uno de los citados
338 estados de alteracin fsica y psquica.
bien constitucionalmente protegido que justifica la adopcin estatal de medi-

das para su defensa y deberes en cabeza de los particulares, pero
simultneamente es un derecho constitucional con mltiples contenidos y un
servicio pblico a cargo del Estado.
La Corte Constitucional ha sealado en numerosas oportunidades que
el derecho a la salud, si bien no se encuentra incluido formalmente entre los
derechos que la Carta Poltica cataloga como fundamentales, adquiere tal
carcter cuandoquiera que se encuentre en relacin de conexidad con el
derecho a la vida, es decir, cuando su proteccin sea necesaria para garanti-
zar la continuidad de la existencia de la persona en condiciones de dignidad65.
Tambin ha considerado la Corte, que la vida humana, en los trminos
de la garanta constitucional de su preservacin, no consiste solamente en la

supervivencia biolgica sino que, tratndose justamente de la que correspon-
de al ser humano, requiere desenvolverse dentro de unas condiciones mnimas
de dignidad. Y, como la persona conforma un todo integral y completo, que
incorpora tanto los aspectos puramente materiales, fsicos y biolgicos como
los de orden espiritual, mental y squico, para que su vida corresponda verda-
deramente a la dignidad humana, deben confluir todos esos factores como
esenciales en cuanto contribuyen a configurar el conjunto del individuo.
En efecto, el derecho a la salud comprende no slo la salud fsica sino
tambin la mental, pues como lo ha considerado la Corte, La Constitucin
proclama el derecho fundamental a la integridad personal y, al hacerlo, no
solamente cubre la composicin fsica de la persona, sino la plenitud de los
elementos que inciden en la salud mental y en el equilibrio sicolgico. Ambos
por igual deben conservarse y, por ello, los atentados contra uno u otro de
tales factores de la integridad personal por accin o por omisin vulneran
ese derecho fundamental y ponen en peligro el de la vida en las anotadas
condiciones de dignidad.66.
Ahora bien, el derecho a la salud es un derecho integral que incluye el
concepto de salud mental y fsica; y adems, en el caso de las mujeres, se
extiende a su salud reproductiva, ntimamente ligada a la ocurrencia del aborto
espontneo o provocado, casos en los cuales, por mltiples circunstancias,
puede estar en peligro la vida de la madre o ser necesario un tratamiento para
recuperar su funcin reproductiva.
65. Entre otras, se pueden consultar las sentencias T-300 de 2001 (M.P. Clara Ins Var-
gas Hernndez), T-484 de 1992 (M.P. Fabio Morn Daz), T-491 de 1992 (M.P.
Eduardo Cifuentes Muoz), T-576 de 1994 (M.P. Jos Gregorio Hernndez Galin-
do) y T-419 de 2001 (M.P. lvaro Tafur Galvis).
66. Ver sentencias T-248 de 1998, T-1019 y T-1090 de 2004 339
El derecho a la salud reproductiva ha sido considerado por esta Corpo-

racin. Por ejemplo, en la sentencia T-437 de 1993, se concedi la tutela a
una mujer embarazada detenida y a la cual no se le concede la detencin
hospitalaria an cuando el parto era inminente. Consider la Corte, adems
de los derechos del nio, que el trato especial que da la Constitucin a la
mujer embarazada (asistencia y proteccin durante el embarazo y despus
del parto) se sustenta en el derecho a la vida, la integridad personal, el res-
pecto a la dignidad humana, el libre desarrollo de la personalidad y el principio
de la familia como institucin bsica de la sociedad.
Igualmente, al respecto de la recuperacin de la funcin reproductiva
como parte del derecho a salud de la mujer, entre otro caso, la Corte prote-
gi a una mujer copiloto, que por razn a su oficio tuvo un parto prematuro
y la muerte posterior del neonato; a los pocos das tambin le sobrevino una
infertilidad secundaria. Ella requera un tratamiento para recuperar su fertili-

dad, el cual no fue costeado por la empresa as como tampoco se le quiso
reconocer la incapacidad cuando ella inicio el tratamiento por su cuenta adu-
ciendo que era un estado provocado. Finalmente le fue cancelado su contrato
de trabajo. La Corte consider que en este caso hubo una violacin del dere-
cho fundamental a formar una familia, que incluye el derecho a decidir
libremente el nmero e intervalo de hijos; adems, que hubo una discrimina-
cin basada en el papel que la mujer cumple en la procreacin67.
Ahora bien, la jurisprudencia de esta Corporacin ha sido reiterativa en
afirmar que el ser humano necesita mantener ciertos niveles de salud para
sobrevivir y desempearse, de modo que la presencia de ciertas anomalas en
la salud, aun cuando no tenga el carcter de enfermedad, afectan esos niveles
y puede poner en peligro la dignidad personal68.
Por su parte, el derecho constitucional a la salud, adems de su conte-
nido prestacional, tambin tiene el carcter de un derecho de defensa frente
a injerencias estatales o de terceros que lo amenacen o vulneren. Esta faceta
del derecho a la salud, como derecho de defensa o libertad negativa est
estrechamente ligado con el deber de los individuos de procurar el cuidado
integral de la salud. Desde esta perspectiva pueden resultar inconstitucionales
las medidas adoptadas por el legislador que restrinjan desproporcionada-
mente el derecho a la salud de una persona, aun cuando sean adoptadas para
proteger bienes constitucionalmente relevantes en cabeza de terceros.
En efecto, prima facie no resulta proporcionado ni razonable que el
Estado colombiano imponga a una persona la obligacin de sacrificar su
67. Sentencia T-341 de 1994

68. Ver sentencia T- 224 de 1997, M.P. Carlos Gaviria Daz, reiterada en T 099 de 1999
340 y T-722 de 2001.
propia salud, en aras de proteger intereses de terceros aun cuando stos

ltimos sean constitucionalmente relevantes.
Adicionalmente, como se mencion en el acpite anterior, el derecho a
la salud tiene una esfera en la que se conecta estrechamente con la autonoma
personal y el libre desarrollo de la personalidad, en lo que hace relacin a la
potestad de tomar decisiones sobre la propia salud. As, la Corte Constitucio-
nal ha entendido que toda persona tiene autonoma para tomar decisiones
relativas a su salud, y por lo tanto prevalece el consentimiento informado del
paciente sobre las consideraciones del mdico tratante o el inters de la socie-
dad y el Estado en preservar la salud de las personas. Desde esta perspectiva
todo tratamiento, intervencin o procedimiento mdico debe hacerse con el
consentimiento del paciente, salvo en caso excepcionales69.

Dentro del mbito de proteccin de la autonoma en materia de salud
se incluyen distintos derechos de profunda relevancia para el caso objeto de
estudio, entre los que cabe destacar el derecho a planear la propia familia, el
derecho a estar libre de interferencias en la toma de decisiones reproductivas
y el derecho a estar libre de todas las formas de violencia y coercin que
afecten la salud sexual y reproductiva. A continuacin se har una breve
exposicin del contenido de cada uno de estos derechos.
El derecho a planear la propia familia ha sido definido como la posibi-
lidad de todas las parejas de individuos a determinar en forma libre y responsable
el nmero e intervalo de los hijos y a tener la informacin y los medios
necesarios para ejercer esta prerrogativa70. Implica la obligacin estatal de
adoptar medidas para ayudar a las parejas y a las personas a alcanzar sus
objetivos de procreacin y de suministrar informacin en materia planifica-
cin familiar y salud reproductiva71.
El derecho a estar libre de interferencias en la toma de decisiones
reproductivas supone por una parte contar con la informacin necesaria
para adoptar decisiones de esta naturaleza y en esa medida est estrecha-
mente relacionado con el derecho a una educacin sexual adecuada y
oportuna, adicionalmente protege a las personas de la invasin o intrusin
69. Entre las excepciones al consentimiento del paciente la Corte Constitucional ha con-
templado los siguientes eventos: (i) cuando el estado mental del paciente o es nor-
mal, (ii) cuando el paciente se encuentra en estado de inconsciencia, (iii) cuando el
pacientes menor de edad. Sin embargo, an en estos supuestos debe intentarse
conciliar el derecho del paciente a la autodeterminacin con la proteccin a la salud.
Al respecto pueden consultarse las sentencias T-401 de 1994 y T-850 de 2002, entre
muchas otras.
70. El derecho a la salud. En la Constitucin, la jurisprudencia y los instrumentos inter-
nacionales . Defensora del Pueblo, Serie DESC, Bogot, D. C. 2003, p. 286.
71. Ibdem p. 288. 341
no deseada en sus cuerpos y otras restricciones no consensuales a su auto-

noma fsica72.
Cabe recordar nuevamente, que el derecho a estar libre de todas las
formas de violencia y coercin que afecten la salud sexual y reproductiva, por
su parte, tiene una clara perspectiva de gnero y se desprende de diversos
instrumentos internacionales de derechos humanos, principalmente la Con-
vencin para la Eliminacin de Todas las formas de Discriminacin contra la
Mujer. Implica el derecho a adoptar decisiones relativas a la reproduccin sin
discriminacin, coacciones o violencia, en esa medida guarda estrecha rela-
cin con el derecho a la integridad personal. Supone por una parte el deber
del Estado de proteger a los individuos, especialmente a la mujer de presio-
nes de ndole familiar, social o cultural que menoscaben su libre determinacin
en materia sexual o reproductiva, tales el matrimonio en edad temprana sin el
libre y total consentimiento de cada cnyuge o la circuncisin femenina.

Igualmente implica la prohibicin de prcticas estatales como la esterilizacin
forzosa o la violencia y el abuso sexual.
En conclusin las distintas facetas de la salud como bien constitucional-
mente protegido y como derecho fundamental implica distintos deberes estatales
para su proteccin. Por una parte la proteccin a la salud obliga al Estado a
adoptar las medidas necesarias inclusive medidas legislativas de carcter penal.
Por otra parte la salud como bien de relevancia constitucional y como derecho
fundamental constituye un lmite a la libertad de configuracin del legislador
pues excluye la adopcin de medidas que menoscaben la salud de las personas
aun cuando sea en procura de preservar el inters general, los intereses de
terceros u otros bienes de relevancia constitucional. Asimismo, el derecho a la
salud tiene una estrecha relacin con la autonoma personal y el libre desarrollo
personal que reserva al individuo una serie de decisiones relacionadas con su
salud libre de interferencias estatales y de terceros.
8.4. El bloque de constitucionalidad como lmite a la libertad de

configuracin del legislador en materia penal.
El bloque de constitucionalidad constituye tambin un lmite a la liber-
tad de configuracin del Legislador en materia penal, as lo reconoci
expresamente esta Corporacin en la sentencia C-205 de 2003:
Si bien es cierto que el legislador goza de un margen de configuracin
normativa al momento de definir qu comportamiento social reviste tal gra-
do de lesividad para determinado bien jurdico que merezca ser erigido en
342 72. dem. p. 289.

tipo penal, decisin poltica adoptada con fundamento en el principio demo-

crtico y que refleja los valores que rigen a una sociedad en un momento
histrico determinado, este margen de discrecionalidad no es ilimitado, por
cuanto el bloque de constitucionalidad constituye el lmite axiolgico al ejer-
cicio del mismo, razn por la cual la definicin de tipos penales y de los
procedimientos penales debe respetar en un todo el ordenamiento superior
en cuanto a los derechos y la dignidad de las personas, tal y como en nume-
rosas ocasiones y de tiempo atrs lo viene sealando esta Corporacin en su
jurisprudencia.
Ahora bien, este lmite a la libertad de configuracin del legislador en
materia penal cobra especial relevancia en el caso en estudio, porque gran
parte de los argumentos presentados en una de las demandas giran en torno
a la vulneracin por parte de las disposiciones demandadas de diferentes

tratados y disposiciones del Derecho internacional de los derechos humanos
que hacen parte del bloque de constitucionalidad.
Se sostiene as que la prohibicin total del aborto vulnera algunas deci-
siones del Comit de Derechos Humanos de las Naciones Unidas, de
conformidad con las cuales no garantizar el aborto seguro cuando existen
graves malformaciones fetales es una violacin del derecho a estar libre de
tortura y de tratos crueles, inhumanos y degradantes73 consagrado en el
artculo 7 del Pacto de Derechos Civiles y Polticos.
Asimismo, se afirma que de conformidad con la interpretacin del Comit
de Derechos Humanos74, el Comit para la Eliminacin para la Eliminacin
de Todas las Formas de Discriminacin contra la Mujer75, y el Comit del
Pacto Internacional de Derechos Econmicos Sociales y Culturales, los Estados
partes deben revisar la normatividad penal que prohbe de manera absoluta el
aborto por ser contraria al derecho a la vida, y a otras garantas consagrados
tanto en el Pacto de Derechos Civiles y Polticos, como en la Convencin
para la eliminacin de las formas de discriminacin contra la mujer y el Pacto
de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales.
Afirman los demandantes que las opiniones y recomendaciones formu-
ladas por los diversos comits hacen parte del bloque de constitucionalidad y
que en esa medida las disposiciones legales que penalizan el aborto seran
inconstitucionales por vulnerar el bloque de constitucionalidad.
73. Comit de Derechos Humanos, caso Llontoy vs. Per, Comunicacin N.1153/2003.
74. Comit de Derechos Humanos, Observacin General N. 6, El derecho a la vida. Doc.
N. U., CCPR/C/21, Rev. 1, 30 de julio de 1982.
75. Comit de la Convencin para la eliminacin de las formas de discriminacin con-
tra la mujer. Recomendacin General N. 19, la violencia contra la mujer. Doc. N.U.
A/47/28, 30 de enero, 1992, par. 7.
343
A este respecto esta Corporacin cree necesario introducir una preci-

sin. En efecto, de conformidad con el artculo 93 constitucional, los tratados
internacionales de derechos humanos hacen parte del bloque de constitucio-
nalidad bien sea esta figura entendida en sentido estricto o en sentido lato,
como se expuso en un acpite precedente de esta decisin, y sin duda la
manera como dichos tratados han sido interpretados por los organismos
encargados de establecer su alcance resulta relevante al momento de precisar
el contenido normativo de sus disposiciones. No obstante, eso no quiere
decir que las recomendaciones y observaciones proferidas por estos organis-
mos internacionales se incorporen de manera automtica al bloque de
constitucionalidad y por tanto se constituyan en un parmetro para decidir la
constitucionalidad de las leyes.
En este sentido la Corte Constitucional ha sostenido que En virtud del
artculo 93 de la C. P., los derechos y deberes constitucionales deben interpre-

tarse de conformidad con los tratados internacionales sobre derechos humanos
ratificados por Colombia de lo cual se deriva que la jurisprudencia de las instan-
cias internacionales, encargadas de interpretar esos tratados, constituyen un
criterio hermenutico relevante para establecer el sentido de las normas cons-
titucionales sobre derechos fundamentales76. Postura reiterada en numerosas
ocasiones77, que permite concluir, que la jurisprudencia de las instancias inter-
nacionales constituye una pauta relevante para la interpretacin de los enunciados
normativos contenidos en instrumentos internacionales que hacen parte del
bloque de constitucionalidad, cosa diferente a atribuirle a dicha jurisprudencia
directamente el carcter de bloque de constitucionalidad.
Adicionalmente, la Corte ha sido enftica en referirse a la jurisprudencia
proveniente de instancias internacionales, alusin que atae exclusivamente a
la Corte Interamericana de Derechos Humanos, nica instancia judicial del
Sistema Interamericano. Por lo tanto, con menor razn podra atribursele el
carcter de bloque de constitucionalidad a las recomendaciones y observa-
ciones formuladas por otros organismos internacionales que no tienen
atribuciones judiciales, lo que no excluye que las recomendaciones y observa-
ciones formuladas por organismos de esta naturaleza puedan ser tenidas en
cuenta para interpretar los derechos fundamentales contenidos en la Carta de
199178, y que su relevancia vare segn sea su naturaleza y funcin a la luz
del tratado internacional correspondiente.

77. Sentencias C-067/03 y T-1391/01.
78. En la sentencia C-200 de 2002 la Corte Constitucional sostuvo que las recomenda-
ciones de los rganos de control de los tratados de derechos humanos ratificados por
344 Colombia deban ser tenidas en cuenta para interpretar los derechos fundamentales
consagrados por la Constitucin.
Pero al margen de esta distincin, los tratados internacionales de dere-

chos humanos que segn la jurisprudencia constitucional estn incorporados
al bloque de constitucionalidad, constituyen un claro lmite a la potestad de
configuracin del legislador en materia penal, y en esa medida distintas dis-
posiciones del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, la
Convencin para la Eliminar de todas las formas de Discriminacin contra la
Mujer, el Pacto Internacional de Derechos Econmicos Sociales y Cultura-
les, que sin ser determinantes y dejan un margen de configuracin al legislador,
cobran relevancia para examinar la constitucionalidad de la prohibicin total
del aborto como se analizar en el acpite diez de esta decisin.
8.5. La proporcionalidad y la razonabilidad como lmites al li-

bertad de configuracin del legislador en materia penal.
En numerosas decisiones la Corte Constitucional ha afirmado que el
Legislador cuenta con un amplio margen para establecer las conductas puni-
bles y determinar sus sanciones, sin embargo, tambin ha indicado que el
poder punitivo cuenta con lmites en esa labor, tales como el de respetar los
derechos constitucionales y atender los principios de proporcionalidad y ra-
zonabilidad. Sobre este extremo resulta pertinente transcribir in extenso la
sentencia C-070 de 199679:
El Estado Social de derecho, donde la dignidad humana ocupa un lugar de
primer orden, sustrae del amplio margen de libertad legislativa para la con-
figuracin del ordenamiento penal, la facultad de fijar cualquier pena con
independencia de la gravedad del hecho punible y su incidencia sobre los
bienes jurdicos tutelados. El Constituyente erigi los derechos fundamen-
tales en lmites sustantivos del poder punitivo del Estado, racionalizando su
ejercicio. Slo la utilizacin medida, justa y ponderada de la coercin esta-
tal, destinada a proteger los derechos y libertades, es compatible con los
valores y fines del ordenamiento.
El cambio poltico de un Estado liberal de derecho, fundado en la soberana
nacional y en el principio de legalidad, a un Estado Social de derecho cuyos
fines esenciales son, entre otros, el servicio a la comunidad, la garanta de
efectividad de los principios, derechos y deberes constitucionales y la pro-
teccin de los derechos y libertades (CP art. 2), presupone la renuncia a
teoras absolutas de la autonoma legislativa en materia de poltica criminal.
La estricta proteccin de los bienes jurdicos y los derechos inalienables de
79. La sentencia vers sobre el artculo 372 del decreto 100 de 1980 el Cdigo Penal
anterior -, que contemplaba las circunstancias genricas de agravacin de las sancio-
nes para algunos delitos. 345
la persona (CP art. 5), tornan la dignidad e integridad del infractor penal en
lmite de la autodefensa social. El contenido axiolgico de la Constitucin
constituye un ncleo material que delimita el ejercicio de la funcin pblica
y la responsabilidad de las autoridades (CP art. 6). Con su elemento social,
la Constitucin complementa, en el terreno de la coercin pblica, la volun-
tad con la razn. Slo el uso proporcionado del poder punitivo del Estado,
esto es acorde con el marco de derechos y libertades constitucionales, ga-
rantiza la vigencia de un orden social justo, fundado en la dignidad y la
solidaridad humanas.
En consecuencia, la calidad y la cantidad de la sancin no son asuntos
librados exclusivamente a la voluntad democrtica. La Constitucin impone
claros lmites materiales al legislador (CP arts. 11 y 12). Del principio de
igualdad, se derivan los principios de razonabilidad y proporcionalidad que
justifican la diversidad de trato pero atendiendo a las circunstancias con-
cretas del caso (CP art. 13), juicio que exige evaluar la relacin existente
entre los fines perseguidos y los medios utilizados para alcanzarlos.
(...)
En materia penal, la potestad legislativa de tipificacin est sometida al
control constitucional de las medidas, segn la aptitud para la proteccin
del bien jurdico tutelado, la necesidad de esa proteccin especfica en con-
traste con otros medios preventivos igualmente idneos y menos restrictivos
de la libertad medidas civiles, administrativas, laborales, y el mayor bene-
ficio neto en proteccin de los bienes jurdicos que debe comportar la exclusin
de ciertas conductas del mbito de lo legalmente permitido.
Mediante el principio de proporcionalidad se introducen las categoras de
la antijuridicidad y la culpabilidad en el Derecho constitucional. La respon-
sabilidad de los particulares por infraccin de la Constitucin o de las leyes
(CP art. 6), requiere de un dao efectivo a los bienes jurdicos protegidos y
no meramente una intencin que se juzga lesiva. Esto se desprende de la
razn de ser de las propias autoridades, a saber, la de proteger a las personas
residentes en Colombia en su vida, honra, bienes, creencias, y dems dere-
chos y libertades (CP art. 2). Slo la proteccin de bienes jurdicos realmente
amenazados justifica la restriccin de otros derechos y libertades, cuya
proteccin igualmente ordena la Constitucin. Por otra parte, la aplicacin
de la pena consagrada en la ley debe hacerse de acuerdo con el grado de
culpabilidad del sujeto. El juicio de proporcionalidad es, por lo tanto, nece-
sariamente individual y el castigo impuesto debe guardar simetra con el
comportamiento y la culpabilidad del sujeto al que se imputa (C-591 de
1993)..
En el mismo sentido, sostuvo esta Corporacin en la sentencia C-205
de 2003:
Adems, es menester que el ejercicio de un control constitucional efectivo
en estos casos vaya ms all de dejar sin efecto normas penales manifies-
346
tamente irrazonables o arbitrarias, abarcando tambin un examen deteni-

do sobre la proporcionalidad que ofrece cada una de estas medidas, ya
que, siguiendo a FERRAJOLI la intervencin punitiva es la tcnica de control
social ms gravosamente lesiva de la libertad y de la dignidad de los ciuda-
danos, y en consecuencia, el principio de necesidad exige que se recurra
a ella slo como remedio extremo, es decir, nullum crimen sine necessi-
tate80.
En algunas situaciones, por el contrario, es manifiesto el deber que tiene el
legislador de expedir leyes penales, de ejercer un deber de proteccin de los
derechos humanos, como fue la tipificacin del delito de genocidio o de la
desaparicin forzada de personas, que por lo dems responde al cumpli-
miento de compromisos internacionales asumidos por el Estado colombiano,
o incluso para hacer efectiva una norma constitucional, como es el caso del
enriquecimiento ilcito, tal y como lo ha sostenido la Corte81.

Pues bien, siendo la norma penal, al mismo tiempo, un instrumento de inter-
vencin en el ejercicio de los derechos fundamentales y un mecanismo de
proteccin de los mismos, as como de determinados bienes constituciona-
les, dado que un concepto de bien jurdico vinculante para el legislador slo
puede derivar de los cometidos plasmados en la Carta Poltica de un Estado
Social de Derecho fundado en la libertad del individuo, en tanto que lmites
a la potestad punitiva del Estado. Por lo tanto, esta Corporacin ha entendi-
do que el ejercicio del ius puniendi est sometido a los principios de estricta
legalidad, presuncin de inocencia, proporcionalidad, razonabilidad, igual-
dad y responsabilidad por el acto en tanto que lmites materiales a la ejecucin
de esta competencia estatal82".
De lo anterior resulta, que el legislador puede elegir entre las distintas
medidas a su alcance aquellas que considere ms adecuadas para la protec-
cin de los bienes de relevancia constitucional, y que en ejercicio de tal potestad
de configuracin puede decidir adoptar disposiciones legislativas de carcter
penal que sancionen las conductas que amenacen o vulneren el bien protegi-
do, trtese de un valor, principio o derecho fundamental. No obstante, dicha
potestad de configuracin est sujeta a diversos lmites constitucionales y en
este sentido el principio de proporcionalidad acta como un lmite en dos
direcciones. En primer lugar, la medida legislativa de Derecho penal no pue-
de suponer una restriccin desproporcionada de los derechos fundamentales
80. FERRAJOLI, L., Derecho y razn. Teora del garantismo penal, Valladalid, 1997, p. 465.
81. Sentencia C- 316 de 1996.
82. Ver al respecto los siguientes fallos: C-587 de 1992, C-504 de 1993, C-038 de 1995,
C-173 de 2001, C-177 de 2001 y C-317 de 2002, entre otras. 347
en juego, no puede ser, por ejemplo, una medida perfeccionista por medio
de la cual se pretenda imponer un determinado modelo de conducta a los
asociados, tampoco puede suponer un total sacrificio de determinados valo-
res, principios o derechos constitucionales de un sujeto determinado a fin de
satisfacer el inters general o privilegiar la posicin jurdica de otros bienes
objeto de proteccin.
Por otra parte, el principio de proporcionalidad opera al interior mismo
del tipo penal, pues debido al carcter de ltima ratio del Derecho penal en
un Estado social de derecho, las sancin penal como mxima intervencin en
la libertad personal y en la dignidad humana fundamentos axiolgicos de
este modelo estatal debe ser estrictamente necesaria y est reservada a
conductas de trascendencia social, y en todo caso debe ser proporcionada a
la naturaleza del hecho punible.
En conclusin, el legislador penal cuenta con un amplio margen de

configuracin en materia penal, pero dicho margen encuentra sus principales
lmites en los derechos constitucionales, dentro de los cuales se destacan la
dignidad humana, el libre desarrollo de la personalidad, y la salud en conexi-
dad con la vida y la integridad de las personas. Como sobre tales derechos,
del bloque de constitucionalidad no se deriva un mandato determinante para
la solucin de los problemas jurdicos planteados en este proceso, es necesa-
rio aplicar un juicio de proporcionalidad para decidir en qu hiptesis el
legislador penal, con el propsito de proteger la vida del nasciturus, termina
afectando de manera desproporcionada los derechos de la mujer y transgre-
diendo los lmites dentro de los cuales puede ejercer el margen de configuracin.
9. La cuestin del aborto en el derecho comparado

Sin pretender hacer una descripcin de la legislacin extranjera ni de la
jurisprudencia de otros pases, cabe resaltar que aunque el tema del aborto
ha sido objeto de cambios legislativos en la mayora de estados occidentales,
los jueces constitucionales tambin se han pronunciado sobre las dimensio-
nes constitucionales de las normas legales sometidas a control de
constitucionalidad.
La regulacin actual del aborto en los sistemas jurdicos occidentales es
bastante dispar, sin embargo, a partir de finales de los aos sesenta es posible
verificar el abandono, por parte de la mayora de los pases, de legislaciones
absolutamente prohibitivas del aborto y la adopcin de una regulacin ms
permisiva. Al margen de las razones que ocasionaron un cambio tal magni-
tud, a finales de los aos 90 la mayora de los pases de Europa Occidental y
los estados de la Unin Americana haban introducido legislaciones bastantes
348 permisivas en la materia. En Amrica Latina la legislacin sobre el aborto
tambin es bastante dispar, as, mientras algunos pases como Argentina83,

Mxico84, Bolivia85, Cuba86 establecen en su legislacin penal eventos en los
cuales la interrupcin del embarazo no es delito, al igual que ocho estados
brasileos87, otros pases establecen una prohibicin total del aborto entre los
83. El artculo 86 del Cdigo Penal argentino establece:

Art. 86.- incurrirn en las penas establecidas en el artculo anterior y sufrirn, ade-
ms, inhabilitacin especial por doble tiempo que el de la condena, los mdicos,
cirujanos, parteras o farmacuticos que abusaren de su ciencia o arte para causar el
aborto o cooperaren a causarlo.
El aborto practicado por un mdico diplomado con el consentimiento de la mujer
encinta, no es punible:
1) si se ha hecho con el fin de evitar un peligro para la vida o la salud de la madre y
si este peligro no puede ser evitado por otros medios;

2) si el embarazo proviene de una violacin o de un atentado al pudor cometido sobre
una mujer idiota o demente. en este caso, el consentimiento de su representante legal
deber ser requerido para el aborto.
Nota: texto originario conforme a la ley n 23077.
84. El Cdigo Penal Federal mexicano establece:
Artculo 333. No es punible el aborto causado solo por imprudencia de la mujer em-
barazada, o cuando el embarazo sea resultado de una violacin.
Artculo 334. No se aplicara sancin: cuando de no provocarse el aborto, la mujer
embarazada o el producto corra peligro de muerte, a juicio del medico que la asista,
oyendo este el dictamen de otro medico, siempre que esto fuere posible y no sea
peligrosa la demora.
85. El Cdigo Penal de Bolivia prev:
Artculo 266.- (aborto impune).- Cuando el aborto hubiere sido consecuencia de un
delito de violacin, rapto no seguido de matrimonio, estupro o incesto, no se apli-
car sancin alguna, siempre que la accin penal hubiere sido iniciada.
tampoco ser punible si el aborto hubiere sido practicado con el fin de evitar un pe-
ligro para la vida o la salud de la madre y si este peligro no poda ser evitado por otros
medios.
En ambos casos, el aborto deber ser practicado por un mdico, con el consentimiento
de la mujer y autorizacin judicial en su caso.
86. El Cdigo Penal cubano dispone:
Artculo 267. 1. El que, fuera de las regulaciones de salud establecidas para el abor-
to, con autorizacin de la grvida, cause el aborto de sta o destruya de cualquier
manera el embrin, es sancionado con privacin de libertad de tres meses a un ao
o multa de cien a trescientas cuotas.
2. La sancin es de privacin de libertad de dos a cinco aos si el hecho previsto en
el apartado anterior:
a) se comete por lucro;
b) se realiza fuera de las instituciones oficiales;
c) se realiza por persona que no es mdico.
87. Dado que Brasil es una Repblica Federal es preciso aclarar que ocho constitucio-
nes estatales establecen la legalidad del aborto.
(i) Baha 349
que se cuentan Chile, Costa Rica, Ecuador, El Salvador, Guatemala y Hon-

duras donde la prohibicin es absoluta.
Ahora bien, la intervencin del legislador en esta materia no ha sido
bice para que el aborto haya sido una cuestin abordada por los tribunales
constitucionales. A ttulo meramente ilustrativo, cabe mencionar aqu las de-
cisiones de la Corte Suprema de Justicia de Estados Unidos de 1973, del
Tribunal Constitucional alemn de 1975 y 1985 y del Tribunal Constitucional
Artculo 279 de la Constitucin:

La familia recibir conforme a la ley la proteccin del Estado, el cual, en forma in-
dividual o en cooperacin con otras instituciones, mantendr vigentes programas des-
tinados a asegurar (...) IV.- el amparo de mujeres, nios y adolescentes vctimas de
violencia dentro y fuera del hogar, incluidas las mujeres con embarazo no deseado,
de preferencia en instituciones especializadas, garantizndose la capacitacin pro-
fesional y la designacin de un destino para el nio, en organismos del Estado o a
travs de procedimientos adicionales.
Artculo 282 de la Constitucin
El Estado garantizar ante la sociedad la imagen e la mujer como madre, trabajado-
ra y ciudadana en igualdad de condiciones con respecto al hombre, con los siguien-
tes objetivos: (...) III.- reglamentar los procedimientos para la interrupcin del em-
barazo en los casos previstos por la ley, garantizndose acceso a la informacin y agi-
lizndose los mecanismos operativos para la atencin integral de la mujer.
(ii) Gois
Son atribuciones del sistema Unificado y Descentralizado de Salud, entre otras, las
siguientes: (...) XIV.- garantizar a la mujer vctima de violacin sexual o aqulla cuya
vida corre peligro por causa de un embarazo de alto riesgo asistencia mdica y sico-
lgica y el derecho de interrumpir el embarazo de alto riesgo, asistencia mdica y si-
colgica y el derecho a interrumpir el embarazo conforme a la ley, as como la aten-
cin por parte de los organismos del Sistema.
(iii) Minas Gerais
Son atribuciones del Estado en el mbito del Sistema nico de Salud, adems de
las previstas por la ley federal: (...) X.- garantizar la atencin en casos lcitos de in-
terrupcin del embarazo. (...).
(iv) Par
(...) Prrafo nico. La Red Pblica prestar atencin mdica para la prctica del abor-
to, en los casos previstos por la ley federal. (...).
(v) Ro de Janeiro
El Estado garantizar asistencia integral a la salud de la mujer en todas las etapas
de su vida a travs de la implantacin de una poltica adecuada que asegure: (...) IV.-
asistencia a la mujer en casos de aborto, sea o no provocado, as como en casos de
violencia sexual, a travs de dependencias especializadas en los servicios garantiza-
350 dos o, indirectamente, por los organismos pblicos (...)
espaol de 1985, sin que con ello trate de hacer una descripcin del Derecho
constitucional vigente en estos tres pases ni de respectiva evolucin jurispru-
dencial.
Aunque no ha sido la nica oportunidad en la cual se ha pronunciado
sobre el aborto, Roe vs. Wade constituye sin duda el caso ms sonado abor-
dado por la Corte Suprema de Justicia norteamericana sobre la materia. La
controversia tuvo lugar a partir de la demanda interpuesta por una ciudadana
que reclamaba su derecho a abortar y que por tanto alegaba la inconstitucio-
nalidad de la norma que penalizaba el aborto en el estado de Texas. En esta
ocasin la Corte Suprema de Estados Unidos reconoci explcitamente el
derecho de las mujeres embarazadas a abortar, derecho derivado del dere-
cho a la autonoma individual y a la intimidad para tomar decisiones libres de
la intervencin del Estado y de terceros en la esfera privada individual (En-

mienda Catorce de la Constitucin estadounidense).88
Sin embargo, la Corte reconoci a su vez que el Estado tiene un inters
legtimo en la proteccin tanto de los derechos de la mujer, como de la
potencialidad de la vida del que est por nacer. Como consecuencia de ello,
afirm que ninguno de dichos intereses puede ser desconocido, pero que, en
cada etapa del embarazo de una mujer, los mismos adquieren una importan-
cia y un peso distintos.
La Corte Suprema estadounidense distingui los criterios relevantes
para determinar la constitucionalidad de la reglamentacin del aborto segn
el periodo de embarazo en el que se encuentre la mujer. As, la Corte excluy
toda posibilidad de intervencin estatal en la decisin de abortar de la mujer
antes de cumplir los tres primeros meses de embarazo. En dicho periodo, tal
(vi) Sao Paulo

Es competencia de la Red Pblica de Salud, a travs de su cuerpo mdico especia-
lizado, prestar atencin mdica para la prctica del aborto en casos no antijurdicos
previstos en la legislacin penal.
(vii) Tocantins
Artculo 146 de la Constitucin (prrafo 3 )
Las mujeres tienen garantizada la atencin en las dependencias del Sistema de Salud
del Estado en los casos lcitos de interrupcin del embarazo.
El Sistema nico de Salud tiene por ley las siguientes atribuciones: (...) XVII.- ga-
rantizar a las mujeres vctimas de violacin sexual asistencia mdica y sicolgica en
las dependencias del Sistema nico de Salud (...).
88. Al respecto vase, por ejemplo, Cass R. Sunstein. 1993. Pornography, Abortion, Su-
rrogacy, The Partial Constitution. Cambridge: Harvard University Press, captulo
9, pp. 257-290. 351
decisin es dejada al mbito interno de la mujer. En cuanto al periodo subsi-

guiente a los tres meses de embarazo, la Corte expres que al Estado le
estaba permitido regular el procedimiento del aborto, estableciendo por ejem-
plo los lugares en donde ste puede realizarse, siempre y cuando dicha
regulacin se justificara por la proteccin de la salud de la mujer. Por ltimo,
pasado el perodo de viabilidad del embarazo, el inters del Estado en la
proteccin de la vida del que est por nacer incrementa sustancialmente en
razn de la viabilidad del embarazo, por lo cual el Estado podra, segn la
Corte, regular e incluso prohibir el aborto con miras a proteger la vida po-
tencial, salvo en aquellos casos en los que segn criterio mdico ste fuese
necesario para preservar la vida o la salud de la mujer.
Por su parte, cabe resaltar dos sentencias sobre el aborto proferidas por
el Tribunal Constitucional alemn. En la primera sentencia sobre el aborto
(Sentencia 39, 1 de 1975) el Tribunal Constitucional alemn decidi que la

seccin 218A de la legislacin de la Repblica Federal Alemana que despena-
lizaba la prctica del aborto durante los primeros tres meses de embarazo sin
que fuese necesario que la madre esgrimiera justificacin alguna era incons-
titucional. Sostuvo el juez constitucional en esa ocasin que la Constitucin
alemana protege la vida del que est por nacer como un inters jurdico
independiente, inters que se desprende de la afirmacin de la vida y la dig-
nidad humanas como valores supremos e inviolables consagrados por la Ley
Fundamental de Bonn. A la luz de stos principios axiolgicos existe un deber
de la mujer de llevar el embarazo hasta el momento del parto y una obliga-
cin estatal de implementar mecanismos jurdicos tendientes a la proteccin
de la vida del feto. En esa medida, es posible e incluso deseable que el legis-
lador imponga sanciones penales u otras igual de eficaces a stas, tendientes
a desincentivar una conducta reprochable como el aborto.
Ahora bien, a la vez que el Tribunal Constitucional alemn declar enf-
ticamente la primaca del inters jurdico de proteccin del que est por nacer
sobre la proteccin del derecho al libre desarrollo de la personalidad de la
mujer, admiti que su deber de continuar y llevar a buen trmino el embarazo
existe salvo en aquellos casos en los que el mismo se torne en una carga tan
extraordinaria y opresiva que resulte razonablemente inexigible. Ello sucede,
segn el Tribunal, en particular cuando la mujer tiene razones especiales de
carcter mdico (la continuacin del embarazo pone en riesgo su vida o atenta
gravemente contra su salud), eugensico (el feto sufre de malformaciones se-
rias), tico (el embarazo ha sido consecuencia de un crimen, como una violacin)
o social (serias necesidades econmicas de la mujer y su familia).
De acuerdo con el Tribunal alemn, lo comn en todos esos casos es que
al respeto por la vida humana en formacin se opone un inters igualmente
352 importante y digno de proteccin constitucional, de manera que no puede
exigrsele a la mujer renunciar a l para proteger el derecho de aqul. Esto

significa que, incluso aceptando que la vida comienza desde el momento de la
concepcin, es posible imponer un lmite a su proteccin cuando la continua-
cin del embarazo derivara en una carga excesiva para la mujer encinta. En
estos casos, adems, el Tribunal estableci que el Estado poda (y era deseable
que lo hiciera) ofrecer servicios de asistencia y consejera para recordar a la
mujer su responsabilidad con la vida del no nato, animarla a continuar el emba-
razo y ofrecerle asistencia social en caso de necesidad econmica.
La segunda sentencia sobre el aborto de 1985, entre otros aspectos
importantes, ahond sobre los supuestos de inexigibilidad del deber de llevar
a trmino el embarazo y sostuvo:
Esto no significa que las circunstancias excepcionales, admitidas con

base en la Constitucin y que derogan el deber de dar a luz al hijo, slo se
consideren en caso de un serio peligro para la vida de la mujer o de un
perjuicio grave para su salud. Las circunstancias excepcionales son tambin
pensables en otros casos. El criterio para su reconocimiento, como lo ha
sostenido el tribunal Constitucional es la inexigibilidad. Este criterio se en-
cuentra por lo tanto legitimado, porque la prohibicin de la interrupcin del
embarazo, en vista del especial vnculo entre madre e hijo, no se agota en el
deber legal de la mujer de no violar el permetro legal del otro, sino que le
asigna al mismo tiempo, un profundo deber existencial, de llevar a trmino el
embarazo y dar a luz al hijo, as como el deber de cuidarlo y de educarlo,
luego del nacimiento durante varios aos. Desde la prospectiva de las obliga-
ciones que se desprenden de esto, en las especiales circunstancias espirituales
en la que se encuentra la que va a ser madre durante la fase temprana del
embarazo, en casos especialmente difciles, donde se pueden dar circunstan-
cias en que se vea amenazada su vida, en las cuales la proteccin de la dignidad
de la mujer embarazada, se puede hacer valer con tal perentoriedad, que en
todo caso el ordenamiento legal estatal haciendo caso omiso, por ejemplo,
de concepciones fundadas moral o religiosamente no pueda exigirle a la
mujer que deba darle prevalencia, bajo cualquier circunstancia, al derecho a
la vida del que est por nacer89.
Una postura similar adopt el Tribunal Constitucional espaol en la
Sentencia 53-1985, con ocasin del examen del texto definitivo del Proyecto
de Ley Orgnica de reforma del Art. 417 bis del Cdigo Penal. Se trataba
nuevamente de una disposicin legal que regulaba de una manera relativa-
mente permisiva el aborto, la cual fue declarada parcialmente inexequible
porque no satisfaca el deber estatal de proteger la vida en gestacin. Se
89. Sentencia 88, 203. 353

trataba a juicio del Tribunal de un caso difcil en el cual diversas consideracio-

nes de carcter tico, religioso y moral se contraponan. Sin embargo,
consider que a la luz de la Constitucin espaola deban ser ponderados la
proteccin de la vida en gestacin con los derechos de la mujer embarazada,
de manera tal que ninguno de los dos resultara anulado. En esa medida el
Legislador estaba obligado a garantizar la vida del nasciturus pero tambin a
establecer bajo cuales circunstancias la obligacin de llevar a trmino el em-
barazo se converta en una carga inexigible para la madre y en esa medida era
inconstitucional.
Sostuvo el Tribunal Constitucional espaol:
12. Desde el punto de vista constitucional, el proyecto, al declarar no
punible el aborto en determinados supuestos, viene a delimitar el mbito de
la proteccin penal del nasciturus, que queda excluido en tales casos en razn
de la proteccin de derechos constitucionales de la mujer y de las circunstan-

cias concurrentes en determinadas situaciones. Por ello, una vez establecida
la constitucionalidad de tales supuestos, es necesario examinar si la regula-
cin contenida en el artculo 417 bis del Cdigo Penal, en la redaccin dada
por el Proyecto, garantiza suficientemente el resultado de la ponderacin de
los bienes y derechos en conflicto realizada por el legislador, de forma tal que
la desproteccin del nasciturus no se produzca fuera de las situaciones previstas
ni se desprotejan los derechos a la vida y a la integridad fsica de la mujer,
evitando que el sacrificio del nasciturus, en su caso, comporte innecesaria-
mente el de otros derechos constitucionalmente protegidos. Y ello porque,
como hemos puesto de manifiesto en los fundamentos jurdicos 4 y 7 de la
presente Sentencia, el Estado tiene la obligacin de garantizar la vida, inclui-
da la del nasciturus (art. 15 de la Constitucin), mediante un sistema legal
que suponga una proteccin efectiva de la misma, lo que exige, en la medida
de lo posible, que se establezcan las garantas necesarias para que la eficacia
de dicho sistema no disminuya ms all de lo que exige la finalidad del nuevo
precepto.
Se tiene, entonces, que cuando los tribunales constitucional han debido
abordar la constitucionalidad de la interrupcin del embarazo han coincidido
en la necesidad de ponderar los intereses en juego, que en determinados
eventos pueden colisionar, por una parte la vida en gestacin, bien que goza
de relevancia constitucional y en esa medida debe ser objeto de proteccin, y
por otra parte los derechos de la mujer embarazada. Si bien han diferido al
decidir cual de estos intereses tienen prelacin en el caso concreto, en todo
caso han coincidido en afirmar que la prohibicin total del embarazo resulta
inconstitucional, porque bajo ciertas circunstancias impone a la mujer encin-
ta una carga inexigible que anula sus derechos fundamentales.
354
10. Examen del caso concreto.
10.1. La inexequibilidad de la prohibicin total del aborto.

Corresponde a esta Corporacin examinar la exequibilidad de las dispo-
siciones que penalizan el aborto. Para tales efectos, se examinar en primer
trmino la exequibilidad del artculo 122 del Cdigo Penal, disposicin que
penaliza el aborto en todas las circunstancias, interpretado en sus alcances a
la luz de los dems artculos acusados, es decir, los artculos 123 y 124, as
como del artculo 32-7, en lo pertinente.
El punto de partida del anlisis de exequibilidad lo constituye la afirma-
cin contenida en el acpite cuarto de esta decisin, relativa a que la vida del
nasciturus es un bien constitucionalmente protegido y por esa razn el legis-

lador est obligado a adoptar medidas para su proteccin. En efecto, la
interrupcin del embarazo no es abordada por nuestro ordenamiento consti-
tucional como un asunto exclusivamente privado de la mujer embarazada y
por lo tanto reservada al mbito del ejercicio de su derecho al libre desarrollo
de la personalidad.
En efecto, como se expuso con anterioridad, diversos mandatos consti-
tucionales y del derecho internacional de los derechos humanos que hacen
parte de bloque de constitucionalidad, le otorgan a la vida en sus diferentes
estadios, dentro de los cuales se incluye por supuesto la vida en gestacin, el
carcter de bien constitucionalmente protegido.
Por esa misma razn, no puede argumentarse que la penalizacin del
aborto sea una medida perfeccionista dirigida a imponer un determinado
modelo de virtud o de excelencia humana bajo la amenaza de sanciones
penales. En efecto, como ha sostenido esta Corporacin en distintas oportu-
nidades, es con la adopcin de medidas perfeccionistas que las autoridades
sancionan a un individuo que no ha afectado el ordenamiento constitucional
o los derechos de terceros, nicamente porque no acepta los ideales coacti-
vamente establecidos por el Estado, con lo cual se vulnera la dignidad humana,
la autonoma individual y el libre desarrollo de la personalidad. En el caso
concreto, como se ha sostenido reiteradamente, la vida del nasciturus es un
bien protegido por el ordenamiento constitucional y por lo tanto las decisio-
nes que adopte la mujer embarazada sobre la interrupcin de la vida en
gestacin trascienden de la esfera de su autonoma privada e interesan al
Estado y al legislador.
Ahora bien, se podra discutir si la naturaleza de estas medidas de pro-
teccin de la vida en gestacin han de ser de carcter penal o si serian ms
efectivas previsiones de otro tipo como polticas sociales o de ndole presta-
cional que aseguren la vida que est en proceso de gestacin mediante la
garanta de cuidados mdicos, alimentacin o de ingresos de la mujer emba- 355
razada. Al respecto cabe anotar, que corresponde en primer lugar al legisla-

dor decidir entre el universo de medidas posibles aquellas ms adecuadas
para proteger los bienes jurdicos de relevancia constitucional y su decisin,
en principio, slo podr ser objeto de control cuando resulte manifiestamen-
te desproporcionada o irrazonable.
En efecto, no corresponde al juez constitucional determinar el carcter
o la naturaleza de las medidas de proteccin que debe adoptar el legislador
para proteger un bien jurdico concreto; se trata de una decisin eminente-
mente poltica reservada al poder que cuenta con legitimidad democrtica
para adoptar este tipo de medidas, siendo la intervencin del juez constitu-
cional a posteriori y exclusivamente para analizar si la decisin adoptada por
el legislador no excede los lmites de su potestad de configuracin.
Lo anterior por cuanto, si el legislador decide adoptar disposiciones de

carcter penal para proteger determinados bienes constitucionalmente rele-
vantes, debido a la gravedad de este tipo de medidas y a su potencialidad
restrictiva de la dignidad humana y de la libertad individual, su margen de
configuracin es ms limitado. En el caso del aborto se trata sin duda de una
decisin en extremo compleja porque este tipo penal enfrenta diversos dere-
chos, principios y valores constitucionales, todos los cuales tienen relevancia
constitucional, por lo que definir cul debe prevalecer y en qu medida,
supone una decisin de hondas repercusiones sociales, que puede variar a
medida que la sociedad avanza y que las polticas pblicas cambian, por lo
que el legislador puede modificar sus decisiones al respecto y es el organismo
constitucional llamado a configurar la respuesta del Estado ante la tensin de
derechos, principios y valores constitucionales.
Por una parte estn diversos derechos, principios y valores constitucio-
nales en cabeza de la mujer gestante, a los cuales se hizo extensa alusin en
acpites anteriores, tales como la dignidad humana, el libre desarrollo de la
personalidad y el derecho a la salud, e incluso su integridad y su propia vida,
cada uno con sus contenidos especficos; por el otro, la vida en gestacin
como un bien de relevancia constitucional que debe ser protegido por el
legislador. Cul debe prevalecer en casos de colisin es un problema que ha
recibido respuestas distintas a lo largo de la historia por los ordenamientos
jurdicos y por los tribunales constitucionales.
En el caso concreto, el legislador colombiano decidi adoptar medidas
de carcter penal para proteger la vida en gestacin. Tal decisin, sin entrar
a analizar el contenido especfico de cada norma en particular, no es despro-
porcionada por la trascendencia del bien jurdico a proteger. Sin embargo,
ello no quiere decir que esta Corporacin considere que el legislador est
obligado a adoptar medidas de carcter penal para proteger la vida del
356 nasciturus, o que este sea el nico tipo de medidas adecuadas para conseguir
tal propsito. La perspectiva desde la cual se aborda el asunto es otra: dada la

relevancia de los derechos, principios y valores constitucionales en juego no
es desproporcionado que el legislador opte por proteger la vida en gestacin
por medio de disposiciones penales.
Empero, si bien no resulta desproporcionada la proteccin del nasciturus
mediante medidas de carcter penal y en consecuencia la sancin del aborto
resulta ajustada a la Constitucin Poltica, la penalizacin del aborto en todas
las circunstancias implica la completa preeminencia de uno de los bienes
jurdicos en juego, la vida del nasciturus, y el consiguiente sacrificio absoluto
de todos los derechos fundamentales de la mujer embarazada, lo que sin
duda resulta a todas luces inconstitucional.
En efecto, una de las caractersticas de los ordenamientos constitucio-

nales con un alto contenido axiolgico, como la Constitucin colombiana de
1991, es la coexistencia de distintos valores, principios y derechos constitu-
cionales, ninguno de los cuales con carcter absoluto ni preeminencia
incondicional frente a los restantes, pues este es sin duda uno de los funda-
mentos del principio de proporcionalidad como instrumento para resolver las
colisiones entre normas con estructura de principios.
Ahora bien, una regulacin penal que sancione el aborto en todos los
supuestos, significa la anulacin de los derechos fundamentales de la mujer,
y en esa medida supone desconocer completamente su dignidad y reducirla a
un mero receptculo de la vida en gestacin, carente de derechos o de inte-
reses constitucionalmente relevantes que ameriten proteccin.
Determinar las hiptesis normativas particulares en las cuales resulta
excesivo exigir a la mujer continuar con la gestacin porque supone la total
anulacin de sus derechos fundamentales es una labor que tambin incumbe
al legislador. Una vez ha decidido que las medidas de carcter penal son las
ms convenientes para proteger la vida del nasciturus, le corresponde prever
la circunstancias bajo las cuales no resulta excesivo el sacrificio de los bienes
jurdicos de los cuales es titular la mujer gestante. No obstante, si el legislador
no determina estas hiptesis, corresponde al juez constitucional impedir afec-
taciones claramente desproporcionadas de los derechos fundamentales de los
cuales es titular la mujer embarazada, sin que ello signifique que el legislador
carezca de competencia para ocuparse del tema dentro del respeto a los
lmites constitucionales.
Ahora bien, a pesar de que el Cdigo Penal consagra una prohibicin
general del aborto, las disposiciones acusadas muestran que bajo ciertas hi-
ptesis el legislador previ la atenuacin de la pena o inclusive su exclusin a
juicio del funcionario judicial que conoce el caso. Se trata del supuesto cuan-
do el embarazo es resultado de una conducta constitutiva de acceso carnal, o
357
acto sexual sin consentimiento, abusivo, de inseminacin artificial o transfe-

rencia de vulo fecundado no consentidas (art. 124 C. P.).
En este caso concreto, el legislador colombiano consider que la pena
prevista para el delito del aborto deba atenuarse debido a la especial afecta-
cin de ciertos derechos fundamentales de la mujer embarazada, como su
dignidad y su libre desarrollo de la personalidad. Sin embargo, el legislador
consider que la mujer an en tales hiptesis extremas de afectacin de su
dignidad y autonoma deba ser juzgada y condenada como delincuente. Una
regulacin en este sentido es desproporcionada porque en definitiva el su-
puesto sigue siendo sancionable penalmente y en esa medida continan siendo
gravemente afectados los bienes constitucionalmente relevantes de la mujer
gestante.
En efecto, a juicio de esta Corporacin, sta debe ser una de las hipte-
sis bajo las cuales debe considerarse que la interrupcin del embarazo no es
constitutiva de delito de aborto, no slo por la manera como fue inicialmente
contemplada por el legislador sino tambin porque en este caso la prevalen-
cia absoluta de la proteccin de la vida del nasciturus supone un total
desconocimiento de la dignidad humana y del libre desarrollo de la persona-
lidad de la mujer gestante, cuyo embarazo no es producto de una decisin
libre y consentida sino el resultado de conductas arbitrarias que desconocen
su carcter de sujeto autnomo de derechos y que por esa misma razn estn
sancionadas penalmente en varios artculos del Cdigo Penal90.
Sobre la grave afectacin de la dignidad humana y la autonoma de la
mujer embarazada en estos casos cabe citar algunos apartes de la aclaracin
de voto a la sentencia C-647 de 2001:
Como se advirti, cuando una mujer es violada o es sometida a alguno de
los procedimientos a los que se refiere el pargrafo acusado, sus derechos a
la dignidad, a la intimidad, a la autonoma y a la libertad de conciencia son
anormal y extraordinariamente vulnerados ya que es difcil imaginar atro-
pello contra ellos ms grave y tambin extrao a la convivencia tranquila
entre iguales. La mujer que como consecuencia de una vulneracin de tal
magnitud a sus derechos fundamentales queda embarazada no puede jur-
dicamente ser obligada a adoptar comportamientos heroicos, como sera
asumir sobre sus hombros la enorme carga vital que continuar el embarazo
implica, ni indiferencia por su valor como sujeto de derechos, como sera
soportar impasiblemente que su cuerpo, contra su conciencia, sea subordi-
nado a ser un instrumento til de procreacin. Lo normal y ordinario es que
no sea herona e indiferente. Siempre que una mujer ha sido violada o
instrumentalizada para procrear, lo excepcional y admirable consiste en
358 90. Cdigo Penal, artculos138, 139, 141, 205, 207, 208, 209, 210, entre otros.
que adopte la decisin de mantener su embarazo hasta dar a luz. A pesar de

que el Estado no le brinda ni a ella ni al futuro nio o nia ninguna asistencia
o prestacin de la seguridad social, la mujer tiene el derecho a decidir
continuar su embarazo, si tiene el coraje para hacerlo y su conciencia,
despus de reflexionar, as se lo indica. Pero no puede ser obligada a pro-
crear ni objeto de sancin penal por hacer valer sus derechos fundamentales
y tratar de reducir las consecuencias de su violacin o subyugacin91.
Llevar el deber de proteccin estatal a la vida en gestacin en estos
casos excepcionales hasta el extremo de penalizar la interrupcin del embara-
zo, significa darle una prelacin absoluta a la vida en gestacin sobre los
derechos fundamentales comprometidos de la mujer embarazada, especial-
mente su posibilidad de decidir si contina o no con un embarazo no
consentido. Una intromisin estatal de tal magnitud en su libre desarrollo de

la personalidad y en su dignidad humana, privara totalmente de contenido
estos derechos y en esa medida resulta manifiestamente desproporcionada e
irrazonable. La dignidad de la mujer excluye que pueda considerrsele como
mero receptculo, y por tanto el consentimiento para asumir cualquier com-
promiso u obligacin cobra especial relieve en este caso ante un hecho de
tanta trascendencia como el de dar vida a un nuevo ser, vida que afectar
profundamente a la de la mujer en todos los sentidos.
En este supuesto cabra incluir tambin el embarazo resultado del in-
cesto, porque se trata tambin de un embarazo resultado de una conducta
punible, que muchas veces compromete el consentimiento y la voluntad de la
mujer. En efecto, aun cuando no implique violencia fsica, el incesto general-
mente compromete gravemente la autonoma de la mujer y es un
comportamiento que por desestabilizar la institucin familiar resulta atenta-
torio no slo de esta (bien indiscutible para el Constituyente), sino de otro
principio axial de la Carta: la solidaridad, segn as lo ha considerado esta
Corporacin92. Por estas razones, penalizar la interrupcin del embarazo en
estos casos supone tambin una injerencia desproporcionada e irrazonable
en la libertad y dignidad de la mujer.
Ahora bien, cuando el embarazo sea resultado de una conducta, cons-
titutiva de acceso carnal o acto sexual sin consentimiento, abusivo, o de
inseminacin artificial o de transferencia de vulo fecundado no consentidas,
as como de incesto, es preciso que el hecho punible haya sido debidamente
denunciado ante las autoridades competentes.
91. Aclaracin de voto a la sentencia C-647 de 2001 suscrita por los magistrados Jaime
Araujo Rentera, Alfredo Beltrn Sierra, Manuel Jos Cepeda y Clara Ins Vargas
Hernndez.
92. Ver sentencia C-404 de 1998 359
Al respecto, el legislador podr efectuar regulaciones siempre y cuando

no impida que el aborto se pueda realizar, o establezca cargas desproporcio-
nadas sobre los derechos de la mujer, como por ejemplo, exigir en el caso de
la violacin evidencia forense de penetracin sexual o pruebas que avalen que
la relacin sexual fue involuntaria o abusiva; o tambin, requerir que la viola-
cin se confirme a satisfaccin del juez; o pedir que un oficial de polica este
convencido de que la mujer fue victima de una violacin; o, exigir que la
mujer deba previamente obtener permiso, autorizacin, o notificacin, bien
del marido o de los padres.
No se trata sin embargo de la nica hiptesis en la cuales resulta clara-
mente desproporcionada la sancin penal del aborto.
Se trata tambin de aquellos eventos en los cuales est amenazada la
salud y la vida de la mujer gestante, pues resulta a todas luces excesivo exigir
el sacrificio de la vida ya formada por la proteccin de la vida en formacin.
En efecto, si la sancin penal del aborto se funda en el presupuesto de la
preeminencia del bien jurdico de la vida en gestacin sobre otros bienes
constitucionales en juego, en esta hiptesis concreta no hay ni siquiera equi-
valencia entre el derecho no slo a la vida, sino tambin a la salud propio de
la madre respecto de la salvaguarda del embrin.
Como ha sostenido esta Corporacin en reiteradas ocasiones, el Esta-
do no puede obligar a un particular, en este caso la mujer embarazada, a
asumir sacrificios heroicos93 y a ofrendar sus propios derechos en beneficio
de terceros o del inters general. Una obligacin de esta magnitud es inexi-
gible, aun cuando el embarazo sea resultado de un acto consentido, mxime
cuando existe el deber constitucional en cabeza de toda persona de adoptar
medidas para el cuidado de la propia salud, al tenor del artculo 49 consti-
tucional.
En efecto, la importancia de la vida como bien constitucionalmente
protegido y el correlativo deber de proteccin a cargo del Estado imponen al
Legislador la adopcin de medidas de proteccin de ndole normativa. As,
en la sentencia C-309 de 1997 sostuvo esta Corporacin:
La Carta no es neutra entonces frente a valores como la vida y la salud
sino que es un ordenamiento que claramente favorece estos bienes. El
Estado tiene entonces un inters autnomo en que estos valores se reali-
cen en la vida social, por lo cual las autoridades no pueden ser indiferentes
frente a una decisin en la cual una persona pone en riesgo su vida o su
salud. Por ello el Estado puede actuar en este campo, por medio de medi-
das de proteccin, a veces incluso en contra de la propia voluntad ocasional
360 93. Ver C-563 de 1995.

de las personas, con el fin de impedir que una persona se ocasione un

grave dao a s mismo. Las medidas de proteccin no son entonces incom-
patibles con la Carta. Sin embargo, ello no significa que cualquier medida
de esta naturaleza sea admisible, puesto que, en ocasiones, el Estado o la
sociedad, con el argumento de proteger a la persona de s misma, termi-
nan por desconocer su autonoma. Por ello la Corte, al reconocer la
posibilidad de estas medidas, haba sido muy cuidadosa en sealar que
stas perdan toda legitimidad constitucional cuando se convertan en
polticas perfeccionistas, esto es, en la imposicin coactiva a los indivi-
duos de modelos de vida y de virtud contrarios a los que ellos profesan, lo
cual obviamente contradice la autonoma, la dignidad y el libre desarrollo
de la persona, fundamentos esenciales de nuestro ordenamiento jurdi-
co.
Ahora bien, resulta aqu relevante la interpretacin que han hecho dis-

tintos organismos internacionales de derechos humanos respecto de
disposiciones contenidas en distintos convenios internacionales que garanti-
zan el derecho a la vida y a la salud de la mujer, como el artculo 6 del
PDCP94, el artculo 12.1 de la Convencin para la Eliminacin de Todas las
formas de Discriminacin contra la Mujer95, y el artculo 12 del Pacto Inter-
nacional de Derechos Econmicos Sociales y Culturales96, en el sentido que
estas disposiciones, que hacen parte del bloque de constitucionalidad, obli-
gan al estado a adoptar medidas que protejan la vida y la salud. La prohibicin
del aborto cuando est en riesgo la salud o la vida de la madre puede consti-
tuir, por lo tanto, una trasgresin de las obligaciones del Estado colombiano
derivadas de las normas del derecho internacional.
En todo caso, esta hiptesis no cobija exclusivamente la afectacin de la
salud fsica de la mujer gestante sino tambin aquellos casos en los cuales
resulta afectada su salud mental. Recurdese que el derecho a la salud, a la
luz del artculo 12 del PIDESC supone el derecho al goce del ms alto nivel
posible de salud fsica y mental, y el embarazo puede causar una situacin de
angustia severa o, incluso graves alteraciones squicas que justifiquen su inte-
rrupcin segn certificacin mdica.
Algunos intervinientes sostienen que cuando la vida o la salud de la
madre gestante estn en peligro por alguna causa relacionada con el embara-
zo, el artculo 32-7 del Cdigo Penal, admite que se invoque el estado de
94. Comit de Derechos Humanos, Observacin General N. 6, El derecho a la vida. Doc.

N. U., CCPR/C/21, Rev. 1, 30 de julio de 1982.
95. Comit de la Convencin para la eliminacin de las formas de discriminacin con-
tra la mujer. Recomendacin General N. 19, la violencia contra la mujer. Doc. N.U.
A/47/28, 30 de enero, 1992, par. 7.
96. Comit de Derechos Econmicos Sociales y Culturales, Observacin general N. 14. 361
necesidad como eximente de responsabilidad penal. Al respecto, sin perjuicio

de las consideraciones generales que posteriormente se harn sobre el punto,
advierte la Corte que el estado de necesidad en su regulacin actual no re-
suelve la tensin constitucional, en esencia, por dos razones. Primero, porque
su aplicacin parte del supuesto de que el legislador puede tipificar estas
hiptesis como delito, supuesto que no es constitucionalmente admisible por-
que como se advirti anteriormente, no existe equivalencia entre los derechos
a la vida y la salud de la madre respecto de la salvaguarda del feto, y como
viene ocurriendo, pese a tal desequilibrio se viene dando prevalencia exclusi-
vamente a la vida de ste sin atender ninguna otra circunstancia; y segundo,
por cuanto el artculo 32-7 citado, exige que se renan ciertas condiciones
para demostrar la existencia de un estado de necesidad como que se trate de
un peligro actual o inminente, inevitable de otra manera, que el agente no
haya causado intencionalmente o por imprudencia y que no tenga el deber

jurdico de afrontar, los que no permiten comprender claramente, y sin im-
poner una carga excesiva a la mujer, la situacin de peligro para la vida o la
salud de una madre gestante.
Una ltima hiptesis es la existencia de malformaciones del feto, certi-
ficadas mdicamente. Si bien cabe identificar distintas clases de
malformaciones, desde el punto de vista constitucional las que plantean un
problema lmite son aquellas que por su gravedad hacen que el feto sea
inviable. Se trata de una hiptesis completamente distinta a la simple identi-
ficacin de alguna enfermedad en el feto que pueda ser curada antes o despus
del parto. En efecto, la hiptesis lmite ineludible a la luz de la Constitucin es
la del feto que probablemente no vivir, segn certificacin mdica, debido a
una grave malformacin. En estos casos, el deber estatal de proteger la vida
del nasciturus pierde peso, precisamente por estarse ante la situacin de una
vida inviable. De ah que los derechos de la mujer prevalezcan y el legislador
no pueda obligarla, acudiendo a la sancin penal, a llevar a trmino el emba-
razo de un feto que, segn certificacin mdica se encuentra en tales
condiciones.
Un fundamento adicional para considerar la no penalizacin de la ma-
dre en este supuesto, que incluye verdaderos casos extremos, se encuentra
en la consideracin de que el recurso a la sancin penal para la proteccin de
la vida en gestacin entraara la imposicin de una conducta que excede la
que normalmente es exigible a la madre, puesto que la mujer debera sopor-
tar la carga de un embarazo y luego la prdida de la vida del ser que por su
grave malformacin es inviable.
Adems, en las hiptesis en las cuales el feto resulta inviable, obligar a la
madre, bajo la amenaza de una sancin penal, a llevar a trmino un embara-
362 zo de esta naturaleza significa someterla a tratos crueles, inhumanos y
degradantes que afectan su intangibilidad moral, esto es, su derecho a la

dignidad humana97.
Ahora bien, en los dos ltimos casos en los que no se incurre en delito
de aborto, es decir, cuando la continuacin del embarazo constituye peligro
para la vida o la salud de la mujer, y cuando exista grave malformacin del
feto que haga inviable su vida, debe existir la certificacin de un profesional
de la medicina, pues de esta manera se salvaguarda la vida en gestacin y se
puede comprobar la existencia real de estas hiptesis en las cuales el delito de
aborto no puede ser penado.
Lo anterior, por cuanto no corresponde a la Corte, por no ser su rea
del conocimiento, establecer en que eventos la continuacin del embarazo
produce peligro para la vida o salud de la mujer o existe grave malformacin

del feto. Dicha determinacin se sita en cabeza de los profesionales de la
medicina quienes actuaran conforme a los estndares ticos de su profesin.
En efecto, desde el punto de vista constitucional, basta que se renan
estos requisitos certificado de un mdico o denuncia penal debidamente pre-
sentada, segn el caso para que ni la mujer ni el mdico que practique el
aborto puedan ser objeto de accin penal en las tres hiptesis en las cuales se ha
condicionado la exequibilidad del artculo 122 acusado. En efecto, cada uno de
estos eventos tienen carcter autnomo e independiente y por tanto, no se
podr por ejemplo, exigir para el caso de la violacin o el incesto, que adems
la vida o la salud de la madre se encuentre en peligro o que se trate de un feto
inviable. En el caso de violacin o incesto, debe partirse de la buena fe y res-
ponsabilidad de la mujer que denunci tal hecho, y por tanto basta con que se
exhiba al mdico copia de la denuncia debidamente formulada.
Cabe recordar adems, que la objecin de conciencia no es un derecho
del cual son titulares las personas jurdicas, o el Estado. Slo es posible reco-
nocerlo a personas naturales, de manera que no pueden existir clnicas,
hospitales, centros de salud o cualquiera que sea el nombre con que se les
denomine, que presenten objecin de conciencia a la prctica de un aborto
cuando se renan las condiciones sealadas en esta sentencia. En lo que
respecta a las personas naturales, cabe advertir, que la objecin de conciencia
hace referencia a una conviccin de carcter religioso debidamente funda-
mentada, y por tanto no se trata de poner en juego la opinin del mdico
entorno a si est o no de acuerdo con el aborto, y tampoco puede implicar el
desconocimiento de los derechos fundamentales de las mujeres; por lo que,
97. Cobra as sentido la observacin del Comit para la eliminacin de todas las formas
de discriminacin contra la mujer, que ha indicado que en estos casos la prohibicin
del aborto y por ende la obligacin de llevar a termino el embarazo constituye un trato
cruel, inhumano y degradante infligido a la mujer embarazada. 363
en caso de alegarse por un mdico la objecin de conciencia, debe proceder

inmediatamente a remitir a la mujer que se encuentre en las hiptesis previs-
tas a otro mdico que si pueda llevar a cabo el aborto, sin perjuicio de que
posteriormente se determine si la objecin de conciencia era procedente y
pertinente, a travs de los mecanismos establecidos por la profesin mdica.
Ahora bien, el que no sea necesaria, para una inmediata aplicacin, una
reglamentacin de las tres hiptesis anteriormente determinadas como no
constitutivas del delito de aborto, no impide que el legislador o el regulador
en el mbito de la seguridad social en salud, en cumplimiento de sus deberes
y dentro de las respectivas rbitas de competencia, adopten decisiones respe-
tuosas de los derechos constitucionales de las mujeres, como por ejemplo,
aquellas encaminadas a regular su goce efectivo en condiciones de igualdad y
de seguridad dentro del sistema de seguridad social en salud.
En estos casos, tampoco se pueden establecer por el legislador requisi-

tos que establezcan cargas desproporcionadas sobre los derechos de la mujer
ni barreras que impidan la prctica del aborto.
Del anterior anlisis resulta, que si bien la decisin de penalizar el abor-
to, como una medida para proteger la vida en gestacin resulta
constitucionalmente justificada aunque se insiste, no es la nica opcin que
puede adoptar el legislador ya que este puede escoger otro tipo de medidas
de carcter asistencial y prestacional que cumplan con este propsito, la
prohibicin completa e incondicional del aborto en todas las circunstancias es
abiertamente desproporcionada porque anula completamente derechos de la
mujer embarazada garantizados por la Constitucin de 1991 y por tratados
internacionales de derechos humanos que hacen parte del bloque de consti-
tucionalidad.
Proteccin de los derechos de la mujer que tampoco puede implicar la
declaracin de inexequibilidad del artculo 122 acusado, pues sera dejar des-
protegida la vida. Adems, impedira que el ordenamiento jurdico sobre el
aborto surtiera sus efectos en situaciones donde la Constitucin no lo ha
ordenado permitir.
Por tanto, en virtud del principio de conservacin del derecho, resulta
necesario proferir una sentencia de exequiblidad condicionada mediante la
cual se considere que no se incurre en el delito de aborto en las hiptesis a las
cuales se ha hecho mencin con anterioridad. De esta manera se impide que
la debida proteccin a la vida en gestacin represente una afectacin mani-
fiestamente desproporcionada de los derechos de la mujer embazada.
Se declarar por lo tanto ajustado a la Constitucin el artculo 122 del
Cdigo Penal en el entendido que no se incurre en delito de aborto, cuando
con la voluntad de la mujer, la interrupcin del embarazo se produzca en los
364 siguientes casos: a) Cuando la continuacin del embarazo constituya peli-
gro para la vida o la salud de la mujer, certificado por un mdico; b) cuando

exista grave malformacin del feto que haga inviable su vida, certificada por
un mdico; c) cuando el embarazo sea resultado de una conducta, debida-
mente denunciada, constitutiva de acceso carnal o acto sexual sin
consentimiento, abusivo, o de inseminacin artificial o de transferencia de
vulo fecundado no consentidas, o de incesto.
10.2. La inexequibilidad de la expresin o en mujer menor de

catorce aos contenida en el artculo 123 del Cdigo Penal.
El artculo 123 del Cdigo Penal sanciona el aborto causado sin consen-
timiento de la mujer o en mujer menor de catorce aos. La disposicin
demandada establece por lo tanto una presuncin, cual es que la mujer de

catorce aos carece de capacidad para consentir el aborto, y en esa medida
su consentimiento no es relevante desde el punto de vista de la sancin penal.
Se trata por lo tanto de una medida cuya finalidad esencial no es la pro-
teccin de la vida en gestacin, pues este bien resulta protegido de manera
amplia y general por medio del artculo 122 ya analizado, sino especficamente
en proteccin de la menor de catorce aos embarazada, mediante la presun-
cin que sta es incapaz de consentir el aborto, lo que se infiere claramente de
la lectura del tipo penal, el cual no prev una sancin para mujer embarazada
sino para quien cause el aborto sin su consentimiento.
Ahora bien, esta Corporacin se ha pronunciado en reiteradas oportu-
nidades sobre la posibilidad de que el ordenamiento jurdico establezca medidas
de especial proteccin para ciertos sujetos y especficamente para los meno-
res de edad98. Como se hizo alusin en acpites anteriores de esta decisin,
tales medidas de proteccin se han encontrado justificadas especialmente
cuando se trata de menores de edad porque stos se encuentran en situacio-
nes temporales de debilidad de voluntad o de incompetencia, que les impiden
98. Baste citar aqu la sentencia C-534 de 005 en la cual se sostuvo:

La proteccin jurdica corresponde a un deber del Estado, a un derecho de los ciu-
dadanos y en algunos casos a un beneficio o prerrogativa, que es igualmente un de-
recho, pero especial y reforzado. De este modo, el derecho especial y reforzado de
proteccin jurdica de menores de edad, tal como lo define nuestro orden constitu-
cional en los artculos 44 y 45 de la C.P, debe ser entendido como una prerrogativa
o beneficio en su favor. As, resultan estrechamente relacionados los criterios con
base en los cuales se define la medida de la proteccin jurdica de ciertos intereses
de ciertas personas, con los criterios que subyacen a la asignacin de cargas y be-
neficios en la sociedad (entendida pues, se insiste la mencionada proteccin como
un beneficio o prerrogativa, en el caso de los y las menores de edad). Esto es, con
los criterios que informan el anlisis del principio y el derecho a la igualdad del artculo
13 de la Carta. 365
disear autnomamente su propio plan de vida y tener plena conciencia de

sus intereses, o actuar consecuentemente en favor de ellos99.
Medidas de proteccin que si bien estn justificadas a la luz de la Consti-
tucin de 1991, en todo caso deben resultar proporcionadas y no anular
completamente los otros derechos, valores y principios constitucionales en jue-
go. En el caso concreto se acusa a la disposicin demandada de establecer una
presuncin que desconoce completamente la dignidad humana, el libre desa-
rrollo de la personalidad, la salud e incluso la vida de las mujeres embarazadas
menores de catorce aos, pues a juicio de los demandantes la menor podra
prestar su consentimiento vlido para que un tercero le practique un aborto.
Para resolver este cargo resulta relevante hacer una breve referencia a
la jurisprudencia de esta Corporacin en cuanto a la titularidad el derecho al
libre desarrollo de la personalidad y el consentimiento informado de los me-

nores para la prctica de intervenciones mdicas.
Respecto al derecho al libre desarrollo de la personalidad, esta Corpo-
racin ha sostenido la postura que si bien todos los seres humanos son titulares
de este derecho, la autonoma comprende las decisiones que inciden en la
evolucin de la persona en las etapas de la vida en las cuales tiene elementos
de juicio suficientes para tomarla100, o, en otros trminos, que el libre
desarrollo de la personalidad debe evaluarse en cada una de las etapas de la
vida101. En consecuencia, la Corte ha afirmado que los menores de edad
pueden estar sujetos, en ciertas circunstancias, a mayores restricciones en el
ejercicio de este derecho102, al igual que los incapaces y en general todos los
aquejados de inmadurez psicolgica de carcter temporal o permanente.

102. As por ejemplo en la C-344/93 la Corte aval la constitucionalidad de las normas
de Cdigo Civil que exigen el permiso de los padres para que los menores de edad
contraigan matrimonio. Sostuvo la Corte en esa oportunidad: En cuanto al argumento
relativo al libre desarrollo de la personalidad, debe decirse que carece de fundamen-
to. Pues la exigencia del permiso de los padres para contraer matrimonio, en nada
contrara el libre desarrollo de la personalidad. Con mayor razn si se tiene en cuen-
ta que el artculo 16 de la Constitucin advierte que este derecho est limitado por
los derechos de los dems y por el orden jurdico. En este caso, ejercen los padres
un derecho derivado de la autoridad que les es propia y que est expresamente con-
signado en la ley, es decir, en el orden jurdico. En el mismo sentido en la C-309/
97 sostuvo: Esto explica por qu estas medidas coactivas de proteccin encuentran
un mayor campo de aplicacin en relacin con los menores de edad, por cuanto stos
todava no tienen la capacidad suficiente de discernir sus propios intereses en el largo
plazo, por lo cual las otras medidas alternativas menos coactivas no son en general
procedentes. Por ello es razonable concluir que no se vulnera la autonoma del nio
366 cuando el padre lo obliga a vacunarse, y a pesar de que este se oponga de momento,
Estos criterios han sido objeto de precisiones en algunos fallos de tutela.

As, en primer lugar, respecto de los menores de edad, la Corte ha admitido
que la clasificacin establecida en el artculo 34 del cdigo civil (infantes, imp-
beres, pberes), se basa en el resultado de un proceso en el que el individuo
avanza paulatinamente en el conocimiento de s mismo y en el reconocimiento
y uso de sus potencialidades y capacidades, descubrindose como un ser aut-
nomo, singular y diferente103. Esta clasificacin no determina la titularidad del
derecho al libre desarrollo de la personalidad,104 pero s permite algunas res-
tricciones especficas en atencin al grado de madurez del titular.
En el mismo sentido en la Sentencia SU-642 de 1998, la Corte evalu
si en virtud del derecho al libre desarrollo de la personalidad, una nia de
cuatro aos de edad tena autonoma suficiente para determinar la longitud
de su cabello y, en consecuencia, si vulneraba tal derecho la disposicin re-

glamentaria del jardn infantil al que asista, en virtud del cual deba llevar el
pelo corto. El fallo reiter que, si bien la titularidad del derecho en cuestin
se predica de todas las personas, puede ser objeto de mayores restricciones
en razn del grado de desarrollo psicolgico e intelectual de las personas. As
las cosas, la Corte acudi a dictmenes periciales que le permitieron determi-
nar que un menor de cuatro aos tiene ya suficiente capacidad para elegir
libremente su vestuario, y, por ende, tambin para decidir sobre su aparien-
cia personal, resolviendo este interrogante de manera positiva.
Tambin resultan relevantes los criterios jurisprudenciales sentados por
esta Corporacin en la sentencia SU-337 de 1999 sobre la validez del con-
sentimiento del menor frente a tratamientos o intervenciones que inciden en
su definicin sexual. Sostuvo la Corte a este respecto:
De otro lado, el menor no carece totalmente de autonoma, por lo cual, en
muchos casos, sus criterios deben ser no slo tomados en consideracin
por cuanto que es lcito pensar que en el futuro, cuando llegue a la edad adulta, el hijo
reconocer la correccin de la intervencin de los padres. Se respeta entonces la
autonoma con base en lo que podra denominarse consentimiento orientado hacia
el futuro (un consentimiento sobre aquello que los hijos vern con beneplcito, no
sobre aquello que ven en la actualidad con beneplcito. En el mismo sentido en la
C-1045/00 se estimaron constitucionales la normas de Derecho civil que permiten
al ascendiente revocar las donaciones hechas antes del matrimonio cuando el dona-
tario contrae matrimonio sin el permiso requerido: para la Corte resulta razona-
ble la interferencia que la ley autoriza a los padres o ascendientes de los adolescen-
tes en la trascendental decisin de contraer matrimonio, con el fin de obligarlos a
reflexionar respecto de su decisin, puesto que el contrato matrimonial es una op-
cin de vida que afecta ntima y profundamente la existencia no slo de quienes lo
celebran, sino de sus hijos y dems integrantes del ncleo familiar.
104. Sentencias T-474/96 y 477/95. 367
sino respetados. As, a nivel normativo, la Convencin de los Derechos del

Nio, aprobada por Colombia por la Ley 12 de 1991, y que por ende preva-
lece en nuestro ordenamiento (CP art. 93), expresamente establece en su
artculo 12 que los Estados deben garantizar al nio que est en condicio-
nes de formarse un juicio propio el derecho de expresar su opinin libremente
en todos los asuntos que afectan al nio, tenindose debidamente en cuenta
las opiniones del nio, en funcin de la edad y madurez del nio. Por su
parte, la prctica judicial, nacional e internacional, ha reconocido autono-
ma a muchos menores adultos para tomar directamente ciertas decisiones
mdicas, incluso contra la opinin de los padres105.
Lo que lleva a la Corte a afirmar que la edad del menor para autorizar
tratamientos e intervenciones, an cuando stos sean particularmente invasi-
vos, no es un criterio que tenga un carcter absoluto:
Por ltimo, ni siquiera la edad configura un criterio puramente objetivo ya

que, debido a la distincin anteriormente sealada entre capacidad legal y
autonoma para tomar decisiones sanitarias, se entiende que el nmero de
aos del paciente es importante como una gua para saber cul es el grado
de madurez intelectual y emocional del menor pero no es un elemento que
debe ser absolutizado. As, es razonable suponer que es menos autnomo un
infante que un adolescente, y por ende el grado de proteccin al libre desa-
rrollo de la personalidad es distinto en ambos casos. En efecto, la personalidad
es un proceso evolutivo de formacin, de tal manera que el ser humano pasa
de un estado de dependencia casi total, cuando es recin nacido, hasta la
autonoma plena, al llegar a la edad adulta. El acceso a la autonoma es
entonces gradual ya que sta es el resultado de un proceso en el que el
individuo avanza paulatinamente en el conocimiento de s mismo y en el
reconocimiento y uso de sus potencialidades y capacidades, descubrindo-
se como un ser autnomo, singular y diferente. Ese progresivo desarrollo
de la personalidad y de la autonoma se encuentra en gran medida ligado a
la edad de la persona, que es lo que justifica distinciones como las estableci-
das por el derecho romano y el propio ordenamiento civil entre infantes,
impberes y menores adultos. Por ello, la edad del paciente puede ser toma-
da vlidamente como un indicador de su grado autonoma, pero el nmero
de aos no es un criterio tajante, ya que menores con idntica edad pueden
sin embargo, en la prctica, evidenciar una distinta capacidad de autodeter-
minacin, y por ende gozar de una diversa proteccin a su derecho al libre
desarrollo de la personalidad. En efecto, esta Corte tiene bien establecido
que la proteccin brindada por este derecho fundamental es ms intensa
cuanto mayores sean las facultades de autodeterminacin del menor de
105. Incluso la jurisprudencia comparada ha admitido el derecho de las menores emba-

razadas en consentir la prctica del aborto aun en contra de la opinin de sus padres.
Al respecto ver, entre otras, la doctrina desarrollada por la Corte Suprema de los
Estados Unidos en el caso City of Akron v. Akron Center for Reproductive Health
368 462 V.S. 416 (1983).
edad, las cuales se supone son plenas a partir de la edad en que la ley fije
la mayora de edad. Existe pues una relacin de proporcionalidad inversa
entre la capacidad de autodeterminacin del menor y la legitimidad de las
medidas de intervencin sobre las decisiones que ste adopte. As, a mayo-
res capacidades intelecto-volitivas, menor ser la legitimidad de las medidas
de intervencin sobre las decisiones adoptadas con base en aqullas.
Se tiene entonces, que la jurisprudencia constitucional ha reconocido
en los menores la titularidad del derecho al libre desarrollo de la personalidad
y la posibilidad de consentir tratamientos e intervenciones sobre su cuerpo,
aun cuando tengan un carcter altamente invasivo. En esta medida, descarta
que criterios de carcter meramente objetivo, como la edad, sean los nicos
determinantes para establecer el alcance del consentimiento libremente for-
mulado por los menores para autorizar tratamientos e intervenciones sobre

su cuerpo. En materia de aborto el legislador, si lo estima conveniente, podr
establecer reglas especficas en el futuro sobre representacin, tutela o cura-
tela sin menoscabar el consentimiento de la menor de catorce aos.
Desde esta perspectiva, una medida de proteccin que despoje de rele-
vancia jurdica el consentimiento del menor, como lo constituye la expresin
demandada del artculo 123 del Cdigo Penal resulta inconstitucional porque
anula totalmente el libre desarrollo de la personalidad, la autonoma y la
dignidad de los menores.
Adicionalmente, esta medida de proteccin se revela incluso como con-
traproducente, y no resultara idnea para conseguir el propsito perseguido,
en aquellos eventos que sea necesario practicar un aborto para garantizar la
vida o la salud de una menor embarazada. En efecto, dada la presuncin
establecida por el legislador cualquier persona que practique un aborto en
una menor de catorce aos sera autor del delito tipificado en el artculo 123
del Cdigo Penal, aun cuando esta intervencin sea necesaria para proteger
la vida y la salud de la menor y sea consentida por la gestante.
Por las anteriores razones es menester concluir que por anular los dere-
chos fundamentales al libre desarrollo de la personalidad, a la autonoma y a la
dignidad de la menor embarazada y adicionalmente, por no resultar adecuada
para conseguir los fines que se propone, la medida establecida por el artculo
123 del Cdigo Penal resulta claramente desproporcionada y por lo tanto in-
constitucional, razn por la cual la expresin o en mujer menor de catorce
aos contenida en el artculo 123 del Cdigo Penal ser declarada inexequible.
10.3. De la inexequibilidad de la disposicin contenida en el art-

culo 124 del Cdigo Penal.
Todas las hiptesis sealadas como generadoras de atenuacin punitiva
en la norma acusada quedan incluidas, en virtud de la presente sentencia, 369
junto con otras no contempladas en tal disposicin, como situaciones no

constitutivas del delito de aborto.
En consecuencia y precisamente en razn de tal decisin, pierden su
razn de ser tanto la disposicin acusada como su respetivo pargrafo, por
cuanto, en lugar de la atenuacin de la pena, lo que se declara es la inexisten-
cia del delito de aborto en las precisas y excepcionales circunstancias anotadas,
razn por la cual la disposicin acusada ha de retirarse del ordenamiento por
consecuencia.
10.4. La constitucionalidad del numeral 7 del artculo 32 del

Cdigo Penal.
Se demanda tambin el numeral 7 del artculo 32 del Cdigo Penal,
enunciado normativo que excluye la responsabilidad penal cuando se obre

por la necesidad de proteger un derecho propio o ajeno de un peligro actual
o inminente, inevitable de otra manera, que no haya sido causado intencio-
nalmente o por imprudencia del agente y que ste no tenga el deber jurdico
de afrontar.
A juicio de los demandantes el estado de necesidad regulado por esta
disposicin vulnera los derechos fundamentales a la vida y a al integridad
personal de la mujer, porque esta se ve obligada a someterse a un aborto
clandestino y por lo tanto humillante y potencialmente peligroso para su
integridad.
En relacin con esta disposicin, la Corte encuentra que la causal de
ausencia de responsabilidad penal acusada, como todas las dems causales
contempladas en el aludido artculo, resultan aplicables no solo al delito de
aborto sino, en general, a todas las hiptesis de delito compatibles con las
mismas. Dado que se trata de una causal genrica no puede resultar afectada
de inconstitucionalidad por los cargos expuestos.
En efecto, respecto de los cargos formulados cabe anotar que el estado
de necesidad en materia penal cumple una funcin mucho ms amplia que
aqulla de servir en algunos casos como causal de exoneracin de la respon-
sabilidad penal de la mujer que aborta. En esa medida, no sera procedente
declarar inconstitucional la disposicin legal que lo consagra, pues ello con-
llevara a que muchas situaciones en las que el mismo opera quedasen
desprotegidas. Adicionalmente, de la insuficiencia del estado de necesidad
para proteger los derechos fundamentales de la mujer embarazada que deci-
de abortar, como alega la demandante, debido a que esta figura slo operara
despus de haberse interrumpido su embarazo clandestinamente y en condi-
ciones humillantes y potencialmente peligrosas para la salud, no se deduce
370 que el mismo sea contrario a la Constitucin Poltica.
Finalmente se debe sealar, que al disponerse que no se incurre en el

delito de aborto en las hiptesis anteriormente sealadas, tales conductas ya
no son ni siquiera tpicas y mucho menos habra que indagar por la respon-
sabilidad penal. Por tales razones se declarar la exequibilidad del enunciado
normativo demandado.
11. Consideraciones finales.

Una vez realizada la ponderacin del deber de proteccin de la vida en
gestacin y los derechos fundamentales de la mujer embarazada esta Corpo-
racin concluy que la prohibicin total del aborto resulta inconstitucional y
que por lo tanto el artculo 122 del Cdigo Penal es exequible a condicin de
que se excluyan de su mbito las tres hiptesis anteriormente mencionadas,

las cuales tienen carcter autnomo e independiente.
Sin embargo, acorde con su potestad de configuracin legislativa, el
legislador puede determinar que tampoco se incurre en delito de aborto en
otros casos adicionales. En esta sentencia, la Corte se limit a sealar las tres
hiptesis extremas violatorias de la Constitucin, en las que, con la voluntad
de la mujer y previo el cumplimiento del requisito pertinente, se produce la
interrupcin del embarazo. Sin embargo, adems de estas hiptesis, el legis-
lador puede prever otras en las cuales la poltica pblica frente al aborto no
pase por la sancin penal, atendiendo a las circunstancias en las cuales ste es
practicado, as como a la educacin de la sociedad y a los objetivos de la
poltica de salud pblica.
Para todos los efectos jurdicos, incluyendo la aplicacin del principio
de favorabilidad, las decisiones adoptadas en esta sentencia tienen vigencia
inmediata y el goce de los derechos por esta protegidos no requiere de desa-
rrollo legal o reglamentario alguno.
Lo anterior no obsta para que los rganos competentes, si lo conside-
ran conveniente, expidan normas que fijen polticas pblicas acordes con esta
decisin.
Debe aclarar la Corte, que la decisin adoptada en esta sentencia, no
implica una obligacin para las mujeres de adoptar la opcin de abortar. Por
el contrario, en el evento de que una mujer se encuentre en alguna de las
causales de excepcin, sta puede decidir continuar con su embarazo, y tal
determinacin tiene amplio respaldo constitucional. No obstante, lo que de-
termina la Corte en esta oportunidad, es permitir a las mujeres que se
encuentren en alguna de las situaciones excepcionales, que puedan acorde
con los fundamentos de esta sentencia, decidir la interrupcin de su embara-
zo sin consecuencias de carcter penal, siendo entonces imprescindible, en
todos los casos, su consentimiento. 371
VII. DECISIN
En mrito de lo expuesto, la Sala Plena de la Corte Constitucional, admi-
nistrando justicia en nombre del pueblo y por mandato de la Constitucin,
RESUELVE
Primero. Negar las solicitudes de nulidad de conformidad con lo ex-
puesto en el punto 2.3. de la parte considerativa de esta sentencia.
Segundo. Declarar EXEQUIBLE el artculo 32, numeral 7 de la Ley
599 de 2000, por los cargos examinados en la presente sentencia.
Tercero. Declarar EXEQUIBLE el artculo 122 de la Ley 599 de 2000,
en el entendido que no se incurre en delito de aborto, cuando con la voluntad
de la mujer, la interrupcin del embarazo se produzca en los siguientes ca-
sos: (i) Cuando la continuacin del embarazo constituya peligro para la vida
o la salud de la mujer, certificada por un mdico; (ii) Cuando exista grave
malformacin del feto que haga inviable su vida, certificada por un mdico;
y, (iii) Cuando el embarazo sea el resultado de una conducta, debidamente
denunciada, constitutiva de acceso carnal o acto sexual sin consentimiento,
abusivo o de inseminacin artificial o transferencia de vulo fecundado no
consentidas , o de incesto.
Cuarto. Declarar INEXEQUIBLE la expresin o en mujer menor
de catorce aos contenida en el artculo 123 de la Ley 599 de 2000.
Quinto. Declarar INEXEQUIBLE el artculo 124 de la Ley 599 de
2000.
Notifquese, comunquese, insrtese en la Gaceta de la Corte Constitu-
cional, cmplase y archvese el expediente.
JAIME CORDOBA TRIVIO ALFREDO BELTRN SIERRA

Presidente Magistrado
IMPEDIMENTO ACEPTADO
MANUEL JOS CEPEDA ESPINOSA
RODRIGO ESCOBAR GIL Magistrado
Vicepresidente CON ACLARACION DE VOTO
CON SALVAMENTO DE VOTO
MARCO GERARDO MONROY CA-
JAIME ARAJO RENTERA BRA
Magistrado Magistrado
372 CON ACLARACION DE VOTO CON SALVAMENTO DE VOTO
HUMBERTO ANTONIO SIERRA CLARA INS VARGAS HERNNDEZ

PORTO Magistrada
Magistrado
MARTHA VICTORIA SCHICA DE
LVARO TAFUR GLVIS MONCALEANO
Magistrado Secretaria General
CON SALVAMENTO DE VOTO (...)
373
374
Sentencia del Tribunal Supremo de los EE.UU.
Tribunal Supremo de los EE.UU. sobre

los derechos de los extranjeros detenidos
en Guantnamo
Ctese como: 542 U.S. ____ (2004)
SENTENCIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTI-
CIA DE LOS ESTADOS UNIDOS
ADVERTENCIA: La presente Sentencia est sujeta a una
revisin formal previa a su publicacin en la versin pre-
liminar de los Reportes de los Estados Unidos. Se insta a

los lectores de la presente a notificar al Relator de las
Decisiones de la Corte Suprema de Justicia de los Esta-
dos Unidos, Washington D.C. 20543, respecto de
cualquier error tipogrfico u otros errores formales, a fin
de que puedan introducirse las correcciones pertinentes
antes de que se enve a la imprenta la versin preliminar.
CORTE SUPREMA DE LOS ESTADOS UNIDOS

Autos 03-334 y 03-343
SHAFIQ RASUL, ET AL., DEMANDANTES
03-334
Contra George W. Bush, presidente de los Estados Uni-
dos de Norteamrica, et al.
FAWZI KHALID ABDULLAH FAHAD AL ODAH, ET
AL.,
DEMANDANTES
03-343
Contra los Estados Unidos de Norteamrica et al.
Sobre recurso de certiorari a la corte de apelaciones de
los estados unidos para el circuito del distrito de columbia
[28 de junio de 2004]
El JUEZ STEVENS dio a conocer la sentencia de la

Corte.
Estos dos casos plantean la limitada pero importante cuestin de si los
tribunales de los Estados Unidos poseen o no jurisdiccin para considerar las 375
impugnaciones a la legalidad de las detenciones de ciudadanos extranjeros

capturados en el exterior en el marco de hostilidades blicas, y encarcelados
en la Base Naval de la Baha de Guantnamo, Cuba.
I
El 11 de septiembre de 2001, militantes de la red terrorista Al Qaeda
secuestraron cuatro aeronaves comerciales y las utilizaron como misiles para
atacar objetivos norteamericanos. Si bien uno de los cuatro ataques fue frus-
trado por el herosmo de los pasajeros del avin, los otros tres causaron la
muerte de aproximadamente 3,000 civiles inocentes, destruyeron propiedad
civil valuada en cientos de millones de dlares y causaron severos daos a la
economa de los Estados Unidos. En respuesta a tales ataques, el Congreso
aprob una resolucin conjunta autorizando al Presidente de los Estados

Unidos a utilizar toda la fuerza que sea apropiada y necesaria contra todas
aquellas naciones, organizaciones o personas que, segn su determinacin,
planifiquen, autoricen, cometan o coadyuven de algn modo a la materializa-
cin de ataques terroristas [] o cobijen a tales organizaciones o personas.
(Authorization for Use of Military Force (Autorizacin para el uso de la fuer-
za militar), Pub. L. 107-40 1-2, 115 Stat. 224.). Actuando en concordancia
con dicha autorizacin, el Presidente dispuso el envo de las Fuerzas Arma-
das de los Estados Unidos a Afganistn para llevar adelante una campaa
militar contra Al Qaeda y el rgimen talibn que la haba apoyado.
Los demandantes en estos casos son dos ciudadanos australianos y doce
ciudadanos kuwaites que fueron capturados en el extranjero en el marco de
las hostilidades blicas sostenidas entre los Estados Unidos y el rgimen tali-
bn1. Desde principios de 2002, los militares norteamericanos los han
mantenido detenidos junto con, segn las estimaciones del gobierno de los
Estados Unidos, aproximadamente otros 640 extranjeros capturados en el
exterior en la Base Naval de la Baha de Guantnamo. (Minuta informativa
N. 6 para los Estados Unidos). Los Estados Unidos ocupan la base, que
comprende 45 millas cuadradas de tierra y mar, sitas al sueste de la costa de
Cuba, conforme el Acuerdo de Arrendamiento de 1903 suscrito con la re-
cientemente independizada Repblica de Cuba a la finalizacin de la Guerra
Hispano-Norteamericana. Conforme a los trminos del Acuerdo, los Esta-
dos Unidos reconoce la continuidad de la soberana ltima de la Repblica de
Cuba sobre las [reas arrendadas], mientras que la Repblica de Cuba
acepta que, durante el perodo en que dure la ocupacin por parte de los
1. Cuando otorgamos el recurso de certiorari, el conjunto de los demandantes inclua

tambin a dos ciudadanos britnicos, Shafiq Rasul y Asif Iqbal. A partir de enton-
376 ces, esos demandantes se encuentran en libertad.
Estados Unidos [] los Estados Unidos ejercern la ms completa jurisdic-

cin y control sobre y dentro de las mencionadas reas.2. En 1934, las
partes suscribieron un tratado acordando que, en ausencia de un acuerdo
para modificar o abrogar el arrendamiento, el mismo permanecera en vi-
gencia en tanto los Estados Unidos de Norteamrica no abandonase la [.]
base naval de Guantnamo.3.
En 2002, los demandantes, a travs de familiares actuando en calidad
de amigos cercanos, promovieron varias acciones ante el tribunal federal del
Distrito de Columbia, Estados Unidos, cuestionando la legalidad de su deten-
cin en la base. Todos alegaron que ninguno de los demandantes haba
combatido o participado jams en acto terrorista alguno contra los Estados
Unidos4. Asimismo, alegaron que a ninguno de ellos se le haba imputado
cargo alguno relacionado con actos ilcitos, permitido consultar con un abo-

gado ni facilitado el acceso a las cortes ni a ningn otro tribunal. (App. 29,
77, 108)5.
Los dos australianos, Mamdouh Habib y David Hicks, promovieron,
respectivamente, recursos de hbeas corpus tendientes a obtener el cese de
su detencin, el acceso a un abogado, la exoneracin de interrogatorios y
otras dispensas. (Id., en 98-99, 124-126). Fawzi Khalid Abdullah Fahad Al
Odah y los otros once detenidos kuwaites formularon una reclamacin a
2. Lease of Lands for Coaling and Naval Stations (Alquiler de Tierras para Aprovisio-
namiento de Carbn y Operacin de Bases Navales), Feb. 23, 1903, U.S.-Cuba, Art.
III, T. S. N. 418, T.S. N. 418 (en lo sucesivo, Acuerdo de Arrendamiento de 1903).
Mediante acuerdo suplementario, celebrado en julio de 1903, los Estados Unidos se
obliga a abonar una renta anual de dos mil dlares en monedas de oro de los Es-
tados Unidos y a mantener cercas permanentes alrededor de la base. Lease of
Certain Areas for Naval or Coaling Stations (Arrendamiento de reas Especficas para
Uso Naval y Aprovisionamiento de Carbn), July 2, 1903, U.S.-Cuba, Arts. I-II, T.
S. N. 426.
3. Treaty Defining Relations with Cuba (Tratado Definitorio de Relaciones con Cuba),
May 29, 1934, U.S.-Cuba, Art. III, 48 Stat. 1683, T. S. N. 866 (en lo sucesivo,
Tratado de 1934).
4. Los parientes de los detenidos kuwaites alegaron que los detenidos fueron mante-
nidos cautivos por habitantes locales que pretendan obtener ventajas materiales y
otras recompensas financieras ofrecidas mientras los detenidos proporcionaban
ayuda humanitaria en Afganistn y Paquistn, y fueron posteriormente entregados a
los Estados Unidos para su detencin. (App. 24-25). El australiano David Hicks fue
presuntamente capturado en Afganistn por la Alianza del Norte, una coalicin de
grupos afganos opositores del rgimen Talibn, antes de ser entregado a los Esta-
dos Unidos para su detencin. ( Id., en 84 ). El australiano Mamdouh Habib fue
presuntamente arrestado en Paquistn por autoridades paquistanes y entregado a los
autoridades egipcias para su detencin, las que a su vez lo pusieron a disposicin de
los Estados Unidos para su detencin. (Id., en 110-11).
5. Desde ese momento, a David Hicks le fue permitido reunirse con un abogado. Minuta
informativa N. 9 para los Estados Unidos. 377
travs de la cual pretendan ser informados de los cargos presentados en su

contra, que se les permitiera reunirse con sus familias y con sus respectivos
abogados, y tener acceso a las cortes o algn otro tribunal imparcial. (Id., en
34). Afirmaron que la denegacin de estos derechos viola la Constitucin, el
Derecho Internacional y los tratados de los Estados Unidos. Invocando la
jurisdiccin de la corte en el marco de 28 U.S.C 1331 y 1350, entre otros
fundamentos legales, afirmaron causas de accin al amparo de la Ley de
Procedimientos Administrativos, 5 U.S.C. 555, 702, 706; la Ley de Res-
ponsabilidad Extracontractual Extranjera, 28 U.S.C. 1350; y la ley general
federal de hbeas corpus, 2241-2243. App. 19.
Interpretando estas tres acciones como peticiones de hbeas corpus, el
tribunal federal las desestim por falta de competencia. El tribunal sostuvo,
basndose en nuestra sentencia en Johnson v. Eisentrager, 339 U.S. 763 (1950),
que los extranjeros detenidos fuera del territorio soberano de los Estados
Unidos [no pueden] invocar un recurso de hbeas corpus.( 215 F. Supp. 2d
55, 68 (DC 2002)). La Corte de Apelaciones afirm. De la lectura de Eisentra-
ger en el sentido de que el privilegio del litigio no se extiende a los extranjeros
bajo custodia militar que no tengan presencia en cualquier territorio respecto
del cual los Estados Unidos tenga soberana, (321 F. 3d 1134, 1144 (CADC
2003)) (citando el caso Eisentranger, 339 U.S., en 777-778), sostuvo que el
tribunal federal careca de jurisdiccin sobre las acciones de hbeas corpus de
los demandantes, as como sobre el resto de sus reclamaciones legales federa-
les que no apuntaran a un hbeas corpus. Otorgamos un recurso de certiorari
(540 U.S. 1003 (2003)), el mismo que ahora revocamos.
II
El Congreso ha concedido a los tribunales federales, dentro de sus
respectivas jurisdicciones, la autoridad para conocer solicitudes de hbeas
corpus interpuestas por cualquier persona que afirme estar detenida en vio-
lacin de la Constitucin o las leyes o tratados de los Estados Unidos. (28
U.S.C. 2241(a), (c)(3)). La ley remonta sus orgenes al primer otorga-
miento de jurisdiccin de los tribunales federales: la Seccin 14 de la Ley de
Organizacin Judicial de 1789 (Judiciary Act) autorizaba a los tribunales
federales a emitir un mandamiento de hbeas corpus a los prisioneros dete-
nidos, bajo la autoridad, o la autoridad aparente, de los Estados Unidos, o en
contra de los cuales se haba dictado auto de procesamiento ante algn tribu-
nal de ese pas. (Act of Sept. 24, 1789, ch. 20, 14, 1 Stat. 82). En 1867,
el Congreso extendi las protecciones del mandamiento en cuestin a todos
aquellos casos en los que cualquier persona pudiera estar privada de su liber-
tad en violacin de la Constitucin o cualquier tratado o ley de los Estados
378
Unidos. (Act of Feb. 5, 1867, ch. 28, 14 Stat. 385). Vase Felker v. Turpin,
518 U.S. 651, 659-660 (1996).
Sin embargo, el hbeas corpus es un antecedente de la ley bajo la
forma de un mandamiento judicial, [.] que echa sus races en lo ms pro-
fundo del espritu de nuestro Derecho consuetudinario (common law).
(Williams v. Kaiser, 323 U.S. 471, 484, N. 2 (1945)) (se omitieron las
comillas internas). El mandamiento judicial apareci en la ley inglesa hace
varios siglos, se convirti en parte integrante de nuestra herencia del Derecho
consuetudinario en la poca en que las colonias obtuvieron su independencia
(Preiser v. Rodrguez, 411 U.S. 475, 485 (1973)), y recibi el reconoci-
miento expreso en la Constitucin, que prohbe la suspensin del Privilegio
del Mandamiento de Hbeas Corpus [.] a menos que la seguridad pblica
lo requiera en casos de rebelin o invasin. (Art. I, 9, cl. 2).

Con la evolucin que tuvo durante los dos ltimos siglos, la ley de
hbeas corpus ha expandido claramente el hbeas corpus ms all de los
lmites que obtuvo durante los siglos XVII y XVIII. (Swain v. Pressley, 430
U.S. 372, 380, N. 13 (1977)). Pero en su ncleo histrico, el mandamien-
to de hbeas corpus ha servido como un medio para revisar la legalidad de la
detencin del Poder Ejecutivo, y es en ese contexto que sus protecciones han
sido ms fuertes. (INS v. St. Cyr, 533 U.S. 289, 301 (2001)). Vase tam-
bin Brown v. Allen, 344 U.S. 443, 533 (1953) (El juez Jackson, en opinin
concurrente con el resultado) (El propsito histrico del mandamiento de
hbeas corpus ha sido cesar la detencin ordenada por autoridades del Poder
Ejecutivo sin proceso judicial.). Como lo expresara el juez Jackson en una
opinin relacionada con la disponibilidad del hbeas corpus para los extranje-
ros detenidos por los Estados Unidos:
El encarcelamiento por parte del Poder Ejecutivo ha sido considerado opre-
sivo e ilcito desde que el rey Juan, en los campos de Runnymede, prometiera
que ningn hombre libre sera encarcelado, despojado de sus bienes, decla-
rado fuera de la ley o exiliado, salvo mediante la sentencia de sus pares o por
el derecho comn. Los jueces de Inglaterra desarrollaron el mandamiento
de hbeas corpus en gran medida con la intencin de proteger estas inmu-
nidades de las eventuales restricciones impuestas por el Ejecutivo.
(Shaughnessy v. United States ex rel. Mezei, 345 U.S. 206, 218-219
(1953)) (opinin disidente).
En concordancia con el propsito histrico del mandamiento, esta Corte

ha reconocido la facultad de los tribunales federales para revisar las solici-
tudes de la proteccin de hbeas corpus en una amplia variedad de casos
que involucren la detencin por parte del Ejecutivo, tanto en tiempos de
guerra como de paz. La Corte, por ejemplo, ha considerado las peticiones de
hbeas corpus de un ciudadano norteamericano que urdi un ataque con-
379
tra las instalaciones militares durante la Guerra Civil (Ex parte Milligan, 4
Wall. 2 (1866)), y de reconocidos extranjeros enemigos condenados por

crmenes de guerra durante una guerra declarada y detenidos en los Esta-
dos Unidos (Ex parte Quirin, 317 U.S. 1 (1942)), y sus posesiones insulares,
(In re Yamashita, 327 U.S. 1 (1946)).
La cuestin que hoy se nos plantea es si la ley de hbeas corpus confiere el

derecho de revisin judicial de la legalidad de las detenciones realizadas por el
Ejecutivo de extranjeros en un territorio respecto del cual los Estados Unidos
ejerce jurisdiccin plena y exclusiva, pero no tiene la soberana ltima.6.
III
El planteamiento primordial de los demandados es que la respuesta a la
cuestin jurisdiccional est controlada por nuestra decisin en Eisentra-
ger. En ese caso, sostuvimos que un tribunal federal careca de la autoridad

para dictar un mandamiento de hbeas corpus a 21 ciudadanos alemanes
que haban sido capturados por fuerzas norteamericanas en China, enjui-
ciados y condenados por crmenes de guerra por una comisin militar de
los Estados Unidos con sede en Nanking, y encarcelados en la prisin
Landsberg en la Alemania ocupada. La Corte de Apelaciones en Eisentra-
ger haba determinado que s exista jurisdiccin basndose en el
razonamiento de que cualquier persona que sea privada de su libertad
por funcionarios de los Estados Unidos, en el ejercicio de una pretendida
autoridad de dicho Gobierno, y que pueda demostrar que su reclusin
viola una prohibicin de la Constitucin, tiene derecho al mandamiento de
hbeas corpus. (Eisentragen v. Forrestal, 174 F. 2d 961, 963 (CADC
1949)). Al revocar dicha determinacin, esta Corte resumi los seis he-
chos crticos de la causa:
Estamos aqu enfrentados a una decisin cuya premisa fundamental es
que estos prisioneros tienen derecho, al amparo de la norma constitucio-
nal, a solicitar en algn tribunal de los Estados Unidos un mandamiento
de hbeas corpus. Para sustentar ese supuesto, es preciso afirmar que un
prisionero de nuestras autoridades militares est constitucionalmente fa-
cultado del derecho a que se le dicte un mandamiento de hbeas corpus,
aun cuando (a) sea un extranjero enemigo (b) no haya residido ni estado
nunca en los Estados Unidos; (c) hubiese sido capturado fuera de nuestro
territorio y detenido en ese lugar por las fuerzas militares como prisionero
de guerra; (d) hubiese sido enjuiciado y condenado por una Comisin
Militar con sede fuera de los Estados Unidos; (e) por delitos contra las
leyes de guerra cometidos fuera de los Estados Unidos; (f) y se encontra-
ra en todo momento encarcelado fuera de los Estados Unidos. (339 U.S.,
en 777).
380 6. Art. III del Acuerdo de Arrendamiento de 1903.

Partiendo de este conjunto de hechos, la Corte concluy que no era evi-

dente ningn derecho al mandamiento de hbeas corpus. (Id., en 781).
Los demandantes de estas causas difieren de los detenidos de la causa
Eisentrager en algunos aspectos importantes: no son ciudadanos de pases
en guerra con los Estados Unidos y niegan haber participado en, o urdido
actos de agresin en contra de los Estados Unidos; no se les permiti nunca
el acceso a ningn tribunal, mucho menos fueron acusados de, y condena-
dos por la comisin de actos ilcitos, y por ms de dos aos han estado
encarcelados en territorio respecto del cual los Estados Unidos ejerce juris-
diccin y control exclusivos.
Los demandantes no slo tienen una situacin distinta de los detenidos en
el caso Eisentrager, sino que la Corte en Eisentrager dej claramente sen-
tado que los seis hechos fundamentales para su decisin guardaban relacin
nicamente con la cuestin del derecho constitucional de los prisioneros al

hbeas corpus. (Id., en 777). La Corte tuvo mucho menos que decir sobre la
cuestin del derecho legal de los demandantes a la revisin del hbeas
corpus. Su nica declaracin sobre la cuestin fue una rpida referencia a
la falta de autorizacin legal: Ninguna de las estipulaciones contenidas en
el texto de la Constitucin extiende dicho derecho, ni nada de lo contenido
en nuestras leyes opera tampoco en ese sentido. (Id., en 768).
La referencia al contexto histrico en el que se decidi el caso Eisentra-
ger explica por qu la sentencia dedic tan escasa atencin a la cuestin de la
jurisdiccin emanada de la legislacin. En 1948, slo dos meses despus de
que los demandantes de la causa Eisentrager presentaran un recurso de h-
beas corpus en el tribunal federal del Distrito de Columbia, Estados Unidos,
esta Corte emiti su decisin en Ahrens v. Clark, 335 U.S. 188, un caso
relacionado con la aplicacin de la ley de hbeas corpus a las peticiones de
120 alemanes que entonces se encontraban detenidos en Ellis Island, Nueva
York, para su deportacin a Alemania. Los detenidos en la causa Ahrens
tambin haban formulado sus peticiones ante el tribunal federal del Distrito
de Columbia, Estados Unidos, designando al Procurador General como el
demandado. Basndose en la lectura de la frase dentro de sus respectivas
jurisdicciones, tal como se utiliza en la ley de hbeas corpus para requerir la
presencia de los demandantes dentro de la jurisdiccin territorial del tribunal
federal, la Corte sostuvo que el tribunal del Distrito de Columbia careca de
competencia para considerar las reclamaciones de los detenidos. (Id., en
192). Ahrens manifest expresamente que se reservaba el derecho de pro-
nunciarse sobre la cuestin de qu proceso, de haber alguno, podra emplear
una persona confinada en un rea no sujeta a la jurisdiccin de cualquier
tribunal federal para hacer valer derechos federales. (Id., 192, N. 4). Pero
como lo hizo notar la opinin disidente, si la presencia del demandante en la
jurisdiccin territorial del tribunal federal fuera verdaderamente un requisito
381
jurisdiccional, slo podra haber una respuesta a esa pregunta. (Id., en 209)
(opinin del juez Rutledge)7.
Cuando el tribunal federal del Distrito de Columbia revis la solicitud
de hbeas corpus de los prisioneros alemanes en Eisentrager, desestim su
accin basndose en la causa Ahrens. Vase Eisentrager, 339 U.S., en 767,
790. Aunque la Corte de Apelaciones revoc el fallo del tribunal federal,
reconoci implcitamente que el tribunal federal careca de jurisdiccin en el
marco de la ley de hbeas corpus, tal como se haba interpretado en Ahrens.
En cambio, la Corte de Apelaciones sostuvo que los demandantes tenan
garantizado un derecho constitucional al hbeas corpus en virtud de la Clu-
sula de Suspensin (U.S. Const., Art. I, 9, cl. 2), basndose en el
razonamiento de que si una persona tiene el derecho a un mandamiento de
hbeas corpus, no puede ser privado del privilegio por una omisin en una
ley jurisdiccional federal. (Eisentragen v. Forrestal, 174 F. 2d en 965). En

esencia, la Corte de Apelaciones concluy que la ley de hbeas corpus, tal
como fue interpretada en Ahrens, haba creado un vaco constitucional que
deba ser llenado remitindose a los fundamentos. (174 F. 2d, en 963). En
su revisin de tal decisin, esta Corte, al igual que la Corte de Apelaciones,
parti de la premisa de que ninguna de las estipulaciones contenidas en
nuestras leyes confera jurisdiccin a los tribunales federales, y en conse-
cuencia, evalu el recurso de la Corte de Apelaciones a los fundamentos en
sus propios trminos. 339 U.S., en 7688.
Debido a que las decisiones posteriores de esta Corte han llenado el
vaco legal que haba ocasionado el hecho de que Eisentrager recurriera a los
fundamentos, las personas detenidas fuera de la jurisdiccin territorial de
cualquier tribunal federal ya no necesitan basarse en la Constitucin como la
7. El juez Rutledge escribi lo siguiente:

Si la ausencia de la persona detenida de la jurisdiccin territorial del tribunal con
jurisdiccin del carcelero crea un vaco total e irremediable en la capacidad del tri-
bunal para actuar, [] resulta difcil entender de qu forma puede llenarse ese vaco
con consideraciones tan superfluas como preguntarse si existe otro tribunal en el
lugar de detencin ante el cual el recurso pudiera [] (335 U.S., en 209).
8. Aunque el juez Scalia cuestiona el fundamento de la ratio decidendi de la Corte de
Apelaciones (post, en 4), lo ms relevante a los fines presentes es que esta Corte
comprendi claramente que la decisin de la Corte de Apelaciones se apoyaba en
fundamentos constitucionales y no en fundamentos legales. (Eisentrager, 339 U.S.,
en 767). ([La Corte de Apelaciones] concluy que cualquier persona, incluso un
extranjero enemigo, privado de su libertad en cualquier lugar bajo cualquier supuesta
autoridad de los Estados Unidos, tiene derecho al mandamiento de hbeas corpus
si puede demostrar que la extensin a su caso de cualquier derecho o limitacin cons-
titucional demostrara que su encarcelamiento es ilegal; [y] que, aunque no se con-
ceda la jurisdiccin legal de dichos casos, se debe sostener que los tribunales la
poseen como parte de la potestad judicial de los Estados Unidos [] (nfasis
382 agregado)).
fuente de su derecho a la revisin federal de un recurso de hbeas corpus. En

Braden v. 30th Judicial Circuit Court of Ky., 410 U.S. 484, 495 (1973), esta
Corte sostuvo, contrariamente a la causa Ahrens, que la presencia del prisio-
nero dentro de la jurisdiccin territorial del tribunal federal no constituye un
requisito previo invariable para el ejercicio de la jurisdiccin del tribunal
federal en el marco de la ley federal de hbeas corpus. En cambio, debido a
que el mandamiento de hbeas corpus no acta sobre el prisionero que
busca la proteccin judicial, sino sobre la persona que lo mantiene detenido
en lo que constituye presuntamente una detencin ilcita, un tribunal federal
acta dentro de [su] respectiva jurisdiccin dentro del significado de
2241 en tanto la persona que est realizando la detencin pueda ser contac-
tada a travs de una notificacin. (410 U.S., en 494-495). Braden concluy
que su distanciamiento del fallo de Ahrens se justific a la luz de los desarro-

llos que tuvieron un profundo impacto en la persistente vitalidad de dicha
decisin. (410 U.S., en 497). Estos desarrollos incluan, en particular, las
decisiones de esta Corte en los casos que involucraban a demandantes con
recursos de hbeas corpus confinados en el extranjero (y de este modo,
fuera del territorio del tribunal federal), en los que la Corte sostuvo, si bien
implcitamente, que la ausencia de los demandantes de la jurisdiccin del
tribunal federal no representa un obstculo jurisdiccional a la consideracin
de la reclamacin. (Id., en 498) (citando Burns v. Wilson, 346 U.S. 137
(1953), nueva audiencia denegada, 346 U.S. 844, 851-852 (opinin del juez
Frankfurter); United States ex rel. Toth v. Quarles, 350 U.S. 11 (1955);
Hirota v. MacArthur, 338 U.S. 197, 199 (1948) (juez Douglas, opinin
concurrente)). De este modo, Braden estableci que Ahrens ya no puede ser
vista como una causa que establece una norma jurisdiccional inflexible, y
que guarda relacin estricta y exclusivamente con la cuestin del foro com-
petente, y no con si puede ventilarse la reclamacin. (410 U.S., en 499-500).
Debido a que Braden invalid el predicado legal de la ratio decidendi de
Eisentrager, es claro que Eisentrager no impide el ejercicio de la jurisdiccin
contemplada en 2241 sobre las reclamaciones de los demandantes.9
9. La opinin disidente sostiene que Braden no invalid la ratio decidendi jurisdicio-

nal de Ahrens, sino que, simplemente, la diferenci. (Post, en 7). Por cierto, Braden
mismo indic en contrario (410 U.S., en 495-500), y una larga lnea de interpreta-
ciones judiciales y acadmicas, empezando con la opinin disidente del entonces Juez
Rehnquist, han comprendido la decisin en este sentido. Vase, e.g., id., en 502 (Hoy
la Corte invalida el caso Ahrens); Moore v. Olson, 368 F. 3d 757, 758 (CA7 2004)
([D]espus de Braden , que invalid la causa Ahrens, la ubicacin de un ataque
colateral es mejor comprendido como una cuestin de territorio jurisdiccional);
Armentero v. INS, 340 F. 3d 1058, 1063 (CA9 2003) ([L]a Corte en [Braden]declar
que Ahrens fue invalidado. (citas omitidas)); Henderson v. INS, 157 F 3d 106, 126,
n. 20 (CA2 1998) En la cuestin de jurisdiccin territorial, Ahrens fue posterior-
mente invalidada por Braden ); Chatman-Bey v. Thornburgh, 864 F. 2d 804, 811 383
IV
Dejando de lado las causas Eisentrager y Ahrens, los demandados sos-
tienen que podemos percibir un lmite a 2241 a travs de la aplicacin del
antiguo principio de derecho norteamericano en el sentido de que se pre-
sume que la legislacin que emana del Congreso no tiene aplicacin
extraterritorial a menos que dicha intencin se manifieste expresamente. (EEOC
v. Arabian American Oil Co., 499 U.S. 244, 248 (1991)). Independiente-
mente de la traccin que la presuncin contra la extraterritorialidad pudiera
tener en otros contextos, sin duda alguna sta no se aplica a la operacin de
la ley de hbeas corpus en relacin con aquellas personas detenidas dentro de
la jurisdiccin territorial de los Estados Unidos. (Foley Bros., Inc. v. Filar-
do, 336 U.S. 281, 285 (1949)). En virtud de los trminos expresos de sus
acuerdos con Cuba, los Estados Unidos ejerce absoluta jurisdiccin y con-
trol sobre la Base Naval de la Baha de Guantnamo, y puede seguir ejerciendo

dicho control de forma permanente si as lo decide. (1903 Lease Agreement,
Art. III; 1934 Treaty, Art. III). Los demandados mismos reconocen que la
ley de hbeas corpus creara jurisdiccin de los tribunales federales sobre las
reclamaciones de un ciudadano norteamericano detenido en la base. (Tr. of
Oral Arg. 27). Considerando que la ley no hace distingos entre norteameri-
canos y extranjeros detenidos bajo custodia federal, hay pocas razones para
pensar que el Congreso quisiera que la cobertura geogrfica de la ley variara
dependiendo de la ciudadana del detenido10. Los extranjeros detenidos en la
(CADC 1988) (en sesin plenaria) ([E]n Braden, la Corte recort sustancialmente
lo vertido en Ahrens (y, de hecho, invalid su ratio decidendi jurisdiccional de base
territorial)). Vase tambin, e.g., Patterson v. McLean Credit Union, 485 U.S. 617,
618 (1988) (por el tribunal); Eskridge, Overruling Statutory Predecents (Derogacin
de Precedentes Legales), 76 Geo. L.J. 1361, App. A (1988).
La opinin disidente tambin arguye con falsedad que la persistente vitalidad de la
ratio decidendi jurisdiccional de Ahrens es irrelevante a la cuestin planteada en estos
casos, en la medida en que Ahrens no decidi sobre ninguna de las cuestiones legales
decididas por Eisentrager. (Post, en 7). Pero lo que el Juez Scalia describe como la
ratio decidendi legal de Eisentrager que, sin ayuda del canon de evasin consti-
tucional, la ley no confera jurisdiccin sobre un extranjero detenido fuera de la
jurisdiccin territorial de los tribunales de los Estados Unidos (post, en 6) es poco
ms que el fallo de Ahrens encubierto bajo el atuendo de los hechos de Eisentrager.
Para sostener de forma verosmil que esta ratio decideindi sobrevivi a Braden, el Juez
Scalia debe, como mnimo, hallar un fundamento textual para el fallo fuera de la frase
dentro de sus respectivas jurisdicciones una frase que, despus de Braden, ya no
puede interpretarse en el sentido de que se exige la presencia fsica del demandante
del recurso de hbeas corpus dentro de la jurisdiccin territorial de un tribunal fe-
deral. Dos referencias al distrito de confinamiento en las disposiciones relacionadas
con los requisitos de mantenimiento de registros y alegatos en los procedimientos
ventilados ante los jueces de tribunales de circuito apenas es suficiente a ese respec-
to. Vase post, en 2 (citando 28 U.S.C. 2241(a), 2242).
384 10. El Juez Scalia parece aceptar que ni el texto puro de la ley ni su interpretacin de dicho
texto ofrecen fundamento alguno para tratar a los ciudadanos norteamericanos de
base, no en menor medida que los ciudadanos norteamericanos, tienen dere-

cho a invocar la autoridad de los tribunales federal al amparo de 2241.
La aplicacin de la ley de hbeas corpus a las personas detenidas en
la base guarda coherencia con el alcance histrico del mandamiento de hbeas
corpus. En el marco del Derecho consuetudinario, los tribunales ejercan la
jurisdiccin de hbeas corpus respecto de las reclamaciones de extranjeros
detenidos dentro del territorio soberano del reino11, as como las reclamacio-
nes de personas detenidas en las denominadas jurisdicciones exentas, donde
los mandamientos ordinarios no tenan aplicabilidad12 y todos los dems do-
minios bajo el control soberano.13 Tal como escribi Lord Mansfield en 1759,
forma distinta que a los extranjeros. (Post, en 10). Pero oponiendo resistencia a las

consecuencias prcticas de su posicin, el magistrado sugiere, no obstante, que
podra reconocer una excepcin atextual a su regla escrita para los ciudadanos
detenidos fuera de la jurisdiccin territorial de los tribunales federales. Ibid .
11. Vase e.g., King v. Schiever, 2 Burr. 765, 97 Eng. Rep. 551 (K.B. 1759), (donde se
revisa la peticin de hbeas corpus de un extranjero neutral considerado prisionero
de guerra debido a que fue capturado a bordo de un corsario francs enemigo du-
rante una guerra entre Inglaterra y Francia); Sommersett v. Stewart, 20 How. St. Tr.
1, 79-82 (K. B. 1772) (causa en la que se libero mediante recurso de hbeas corpus
a un esclavo africano comprado en Virginia y detenido en un barco atracado en
Inglaterra con rumbo a Jamaica); Case of the Hottentot Venus, 13 East 195, 104 Eng.
Rep. 344 (K. B. 1810) (donde se revisa la peticin de hbeas corpus de un oriundo
de Sudfrica presuntamente detenido bajo custodia privada).
Los tribunales norteamericanos siguieron una prctica similar durante los primeros
aos de la Repblica. Vase, e.g., United States v. Villato, 2 Dall. 370 (CC Pa. 1797)
(donde se otorga la proteccin judicial del hbeas corpus a un prisionero espaol
acusado de traicin sobre la base de que nunca se haba convertido en ciudadano de
los Estados Unidos); Ex parte DOlivera, 7 F. Cas. 853 (No, 3,967) (CC Mass. 1813)
(juez Story, en circuito) (donde se ordena la liberacin de los marineros portugue-
ses arrestados por abandonar su embarcacin); Wilson v. Izard, 30 F. Cas. 131 (No.
17,810) (CC NY 1815) (juez Livingston, en circuito) (donde se revisa la peticin de
hbeas corpus de reclutas que afirmaron que tenan derecho a su liberacin debido
a su condicin de extranjeros enemigos).
12. Vase, e.g., Bourns Case, Cro. Jac. 543, 79 Eng. Rep. 465 (K. B. 1619) (mandamien-
to dictado a la ciudad de Dover, que compona la Confederacin de Cinque-Ports);
Alder v. Puisy, 1 Freeman 12, 89 Eng. Rep. 10 (K. B. 1671) (lo mismo); Jobsons
Case, Latch 160, 82 Eng. Rep. 325 (K. B. 1626) (donde se conoce la peticin de
hbeas corpus de un prisionero detenido en el County Palatine de Durham). Vase
tambin 3 W. Blackstone, Commentaries on the Laws of England 79 (1769) (en lo
sucesivo, Blackstone) ([T]odos los autos judiciales de prerrogativa (como los de
hbeas corpus, inhibitorio, certiorari y mandamus) pueden dictarse [] a todas estas
jurisdicciones exentas; debido a que el privilegio de que el mandamiento del rey no
tenga aplicabilidad, debe estar pensado para operar entre parte y parte, dado que no
puede existir dicho privilegio contra el rey (notas a pie de pginas omitidas)); R.
Sharpe, Law of Hbeas Corpus 188-189 (2d ed. 1989) (donde se describe el ex-
traordinario mbito territorial del mandamiento en el Derecho consuetudinario).
13. Vase, e.g., King v. Overton, 1 Sid. 387, 82 Eng. Rep. 1173 (K. B. 1668) (manda-
miento dicatado para la Isla de Jersey); King v. Salmon, 2 Keble 450, 84 Eng. Rep.
282 (K. B. 1669) (lo mismo). Vase tambin 3 Blackstone 131 (el hbeas corpus tiene 385
aun cuando un territorio no fuera parte del reino, no caba duda alguna
respecto de la facultad del tribunal para dictar mandamientos de hbeas cor-
pus si el territorio estaba bajo la sujecin de la Corona. King v. Cowle, 2
Burr. 834, 854-855, 97 Eng. Rep. 587, 598-599 (K. B.). Casos posteriores
confirmaron que el alcance del mandamiento dependa no de nociones for-
males de soberana territorial, sino ms bien de la cuestin prctica del
alcance y la naturaleza exacta de la jurisdiccin o dominio ejercido de hecho
por la Corona. Ex parte Mwenya, [1960] 1 Q. B. 241, 303 (C. A.) (Lord
Evershed, M. R.)14.
Al final, la respuesta a la cuestin planteada es clara. Los demandantes
arguyen que se encuentran detenidos bajo custodia federal en violacin de las
aplicabilidad en todas las partes de los dominios del reino: dado que el rey tiene, en
todo momento, [d]erecho a recibir una explicacin de por qu se ha restringido la li-
bertad de cualquiera de sus sbditos, cuando se imponga dicha restriccin (notas
a pie de pgina omitidas)); M. Hale, History of the Common Law 120-121 (C. Gray
ed. 1971) (el mandamiento de hbeas corpus tiene aplicabilidad en las islas del Canal
de la Mancha, aun cuando no son parcela del reino de Inglaterra).
14. Ex parte Mwenya sostuvo que el mandamiento tena aplicabilidad en un territorio
descrito como pas extranjero dentro del cual [la Corona] tena poder y jurisdiccin
en virtud de un tratado, concesin, uso, aquiescencia y otros medios legales. (Ex
parte Mwenya, 1 Q. B., en 265) (se omitieron comillas internas). Vase tambin King
v. The Earl of Crewe ex parte Sekgome, [1910] 2 K. B. 576, 606 (C. A.) (Williams,
L. J.) (donde se concluy que el mandamiento tendra aplicabilidad en dicho terri-
torio); id., en 618 (Farwell, L. J.) (lo mismo). Tal como lo explic el Lord Justice
Sellers:
Lord Mansfield otorg al mandamiento el ms amplio alcance de aplicacin que en
las circunstancias de aquel momento poda concebirse []. La sujecin es com-
pletamente adecuada a los poderes ejercidos o ejercitables por este pas al margen
de su soberana o dominio territorial, y abarca, en lneas generales, el poder de la Co-
rona en el lugar en cuestin. (1 Q. B., en 310).
El juez Scalia cita I n re Ning Yi-Ching, 56 T. L. R. 3 (Vacation Ct. 1939), para la
amplia propuesta de que el hbeas corpus definitivamente no ha estado al alcance de
los extranjeros detenidos fuera del territorio soberano. ( Post, en 18). Ex parte
Mwenya, sin embargo, pone muy en duda esta limitada visin del alcance territorial
del mandamiento. Vase Ex parte Mwenya, 1 Q. B., en 295 (Lord Evershed, M. R.)
(donde se observa que In re Ning Yi-Ching se bas en la opinin del Lord Justice
Kennedy en Ex parte Sekgome en cuanto al alcance territorial del mandamiento, a pesar
de las opiniones de dos miembros de la corte, quienes adoptaron una visin distin-
ta sobre esta cuestin). Y In re Ning Yi-Ching, se dej bien en claro que el recur-
so de hbeas corpus no estaba limitado a los sbditos britnicos sino que se exten-
dera a cualquier persona [] detenida dentro del alcance del mandamiento. 56
T. L. R., en 5 (donde se cita Ex parte Sekgome, 2 K. B., en 620 (Kennedy, L. J.)).
Adems, el resultado en ese caso puede explicarse por el peculiar carcter del con-
trol britnico sobre el rea donde los demandantes, cuatro ciudadanos chinos acu-
sados de diversos delitos penales, se encontraban detenidos en espera de su trans-
ferencia al tribunal de distrito local. Aunque los tratados que rigen la Concesin
Britnica en Tientsin le confirieron a Gran Bretaa ciertos derechos de administra-
cin y control, no se contaba entre ellos el derecho a administrar justicia a los
386 ciudadanos chinos. 56 T. L. R., en 4-6.
leyes de los Estados Unidos15. Ninguna de las partes cuestiona la jurisdiccin

del tribunal federal sobre quienes mantienen detenidos a los demandantes.
(Cf. Braden, 410 U.S., en 495). La seccin 2241, en virtud de sus trminos,
no exige nada ms. En consecuencia, sostenemos que 2241 le confiere al
tribunal federal jurisdiccin para conocer las impugnaciones de los deman-
dantes respecto de la legalidad de su detencin en la Base Naval de la Baha
de Guantnamo a travs de recursos de hbeas corpus.
V
Adems de invocar la jurisdiccin del tribunal federal en el marco de
2241, la denuncia de los demandantes encabezados por Al Odah invoc la
jurisdiccin del tribunal en el marco de 28 U.S.C. 1331, la ley sobre la

cuestin federal, as como 1350, la Ley de Responsabilidad Extracontrac-
tual Extranjera. La Corte de Apelaciones, una vez ms basndose en
Eisentrager, sostuvo que el tribunal federal desestim correctamente las re-
clamaciones fundamentadas en las secciones 1331 y 1350 por falta de
jurisdiccin, incluso en la medida en que estas reclamaciones se relacionan
nicamente con las condiciones de confinamiento y no apuntan a un hbeas
corpus, debido a que los demandantes carecen del privilegio del litigio en
los tribunales de los Estados Unidos. (321 F.3d, en 1144) (se omitieron las
comillas internas). Especficamente, la corte sostuvo que debido a que las
reclamaciones amparadas en las secciones 1331 y 1350 de los demandan-
tes se basan necesariamente en las presuntas violaciones de la misma categora
de leyes contenidas en la ley de hbeas corpus, stas, al igual que las recla-
maciones fundamentadas en la ley de hbeas corpus misma, deben estar
fuera de la jurisdiccin de los tribunales federales. (Id., en 1144-1145).
Como ya se explic, Eisentrager en s no erige ningn impedimento al
ejercicio de la jurisdiccin del tribunal federal sobre las peticiones de hbeas
corpus de los demandantes. En consecuencia, sin duda alguna no obstaculiza
el ejercicio de la jurisdiccin de los tribunales federales sobre las reclamacio-
nes que meramente involucran la misma categora de leyes contenidas en la
ley de hbeas corpus. Pero en cualquier caso, nada de lo contenido en
Eisentrager ni en ninguno de nuestros otros casos excluye categricamente a
15. Los alegatos de los demandantes que, aunque no tomaron parte ni en combate ni
en actos de terrorismo alguno contra de los Estados Unidos, estuvieron detenidos
por el Ejecutivo durante ms de dos aos en territorio sujeto a la jurisdiccin y con-
trol exclusivo y de largo plazo de los Estados Unidos, sin acceso a un bogado y sin
haber sido acusados de ningn acto ilcito describen sin lugar a dudas la deten-
cin en violacin de la Constitucin o las leyes o tratados de los Estados Unidos.
28 U.S.C. 2241(c)(3). Cf. United States v. Verdugo-Urquidez, 494 U.S. 259, 277-
278 (1990) (Juez Kennedy, opinin concurrente), y los casos all citados. 387
los extranjeros detenidos bajo custodia militar fuera de los Estados Unidos
del privilegio del litigio en los tribunales de los Estados Unidos. (321
F.3d, en 1139). Tradicionalmente, los tribunales de los Estados Unidos han
estado abiertos a los extranjeros no residentes. (Cf. Disconto Gesellschaft v.
Umbreit, 208 U.S. 570, 578 (1908)) (A los ciudadanos extranjeros, me-
diante la poltica y prctica de los tribunales de este pas, se les permite por lo
general recurrir a los tribunales para la reparacin de agravios y la proteccin
de sus derechos). Y, de hecho, 28 U.S.C. 1350 confiere expresamente el
privilegio de entablar una demanda por un acto ilcito accionable judicial-
mente [] cometido en violacin del derecho internacional o un tratado de
los Estados Unidos sobre extranjeros nicamente. El hecho de que los de-
mandantes en estos casos se encuentren detenidos bajo custodia militar es
irrelevante a la cuestin de la jurisdiccin del tribunal federal sobre sus recla-
maciones legales no relacionadas con recursos de hbeas corpus.
VI
Qu procedimientos adicionales seran necesarios, de ser el caso, des-
pus de que los demandados formulen su contestacin al fondo de las
reclamaciones de los demandantes son cuestiones que no necesitamos abor-
dar en este momento. Lo que actualmente est en juego es nicamente si los
tribunales federales tienen jurisdiccin para determinar la legalidad de la de-
tencin potencialmente indefinida por parte del Ejecutivo de las personas que
afirman ser absolutamente inocentes de actos ilcitos. Enunciando en afirma-
tivo la respuesta a la pregunta, revocamos la sentencia de la Corte de
Apelaciones y devolvemos las actuaciones al tribunal federal para que consi-
dere en primera instancia el fondo de las reclamaciones de los demandantes.
As se ordena.
388

Documentos Constitucionales
Discurso del profesor Gustavo Zagrebelsky,

con ocasin del 50 aniversario de la Corte
Constitucional Italiana.
389
390
Discurso del profesor GUSTAVO ZAGREBELSKY
DISCURSO DEL PROFESOR GUSTAVO ZAGREBELSKY,

CON OCASIN DEL 50 ANIVERSARIO DE LA
CORTE CONSTITUCIONAL ITALIANA
PRESIDENTE EMRITO DE LA CORTE CONSTITUCIONAL*
Campidoglio Sala Giulio Cesare
22 abril 2006
Seor Presidente de la Repblica:

Una coleccin de escritos de juristas de todo el mundo sobre la inter-
pretacin constitucional, aparecida recientemente, lleva la inusual dedicatoria
A los jueces constitucionales. El coordinador de la obra, Eduardo Ferrer
Mac-Gregor, alude a la noble y trascendental funcin que ellos cumplen,
como guardianes fieles de las Constituciones democrticas de nuestro tiem-
po (E. FERRER MAC-GREGOR, Nota Introductoria a A.A. V.V. Interpretacin
constitucional, Editorial Porra-Univ. Nacional Autnoma de Mxico, Mxi-
co 2005, p. XX). No son stas, palabras de circunstancia. Al contrario: nos
sitan de frente a un pensamiento general sobre el cual vale la pena reflexio-
nar. Los jueces constitucionales de todos los Pases pueden ser asociados en
un homenaje colectivo slo en cuanto ellos formen efectivamente un milieu
homogneo, independiente de las nacionalidades. Los tantos y tan autoriza-
dos representantes de la Corte Constitucional italiana en su Quincuagsimo
ao de vida, confirman elocuentemente la existencia de esta comunin.
Habindoseme concedido el privilegio de disponer durante algunos
minutos de su atencin, es sobre este aspecto del ser jueces constitucionales
en el que pretendo detenerme; ms que para resumir un pasado, para re-
flexionar sobre el futuro.
***
(Mirar ms all) Este ideal crculo judicial constitucional es un hecho.
Sera imposible enumerar las relaciones que se han venido a consolidar y
frecuentemente a institucionalizar, en asociaciones, conferencias e intercam-
* Agradecemos al profesor Gustavo Zagrebelsky por su gentil autorizacin para la

publicacin del presente discurso en esta Revista. 391
bios de experiencias, entre Tribunales Constitucionales, Cortes Supremas,

Altas Autoridades de garanta constitucional y, ms recientemente, Cortes de
Justicia supranacionales que intervienen en materias propiamente constitu-
cionales. Centros acadmicos de investigacin comparada en todo el mundo,
a su vez, contribuyen eficazmente a un dilogo que, entre todos los que se
desarrollan sobre los grandes temas de derecho pblico, est ciertamente
entre los ms fructferos. De hecho, ste es un dato lleno de significado,
sobretodo porque facilita la recproca comprensin, la espontaneidad de las
discusiones y el frecuente acuerdo de intenciones, de donde puede hablarse,
en un cierto nivel de abstraccin, de una propensin ultranacional, sino uni-
versal, de las funciones nacionales de la justicia constitucional.
A pesar de que, en su origen, existen distancias relevantes entre los
sistemas de garanta jurisdiccional de la Constitucin: judicial review o justicia
constitucional; tradiciones de common o civil law; control abstracto o con-
creto, preventivo o posterior; tutela de los derechos constitucionales o control
de conformidad constitucional de las leyes. El Estado de derecho no es siempre
el mismo en cuanto tat de droit, Rechtsstaal o Rule of law. El Estado
Constitucional, en consecuencia, no coincide en todas partes. La misma
Constitucin no es norma suprema en la misma medida, donde mutan las
relaciones entre Cortes y poderes legislativos. Hay diferencias relevantes.
Pero justo por ello resaltan las convergencias prcticas que se encuentran en
el juzgar en materia de derecho constitucional.
En los ltimos tiempos, sin embargo, este intercambio de experiencias
ha sido enfocado como un problema de derecho constitucional general, en
forma de controversia sobre la utilizacin y la citacin por parte de las Cortes
de materiales normativos y jurisprudenciales externos. Los dos polos de la
discusin pueden representarse as: de un lado, est el art. 39 (del Bill of
Rights) de la Constitucin de la Repblica de Sudfrica de 1996, segn el
cual, al interpretar el catlogo de los derechos las Cortes deben tomar en
consideracin del Derecho internacional y pueden tomar en consideracin el
derecho extranjero; en el extremo opuesto, est la radical contestacin a
esta prctica, que tiene la impronta de la defensa de los caracteres originales
de la Constitucin, contra los incroci bastardi con experiencias no vernculas
y contra el oscurecimiento del derecho constitucional en un genrico
constitucionalismo sin fronteras y sin carcter. Ha suscitado indignacin la
referencia en un voto particular de un juez de la Corte Suprema de los Estados
Unidos (del juez Breyer, en Knight v. Florida [1999], al Privy Council, al
Tribunal Europeo de Derechos Humanos y, adems, a una decisin de la
Corte Suprema de Zimbabwe que, tras haber consultado a su vez otras
decisiones extranjeras, haba establecido que la ejecucin de una sentencia de
pena de muerte mucho tiempo despus de la condena debe considerarse una
392
forma de tortura, o un tratamiento inhumano o degradante (a esta posicin

universalista, el juez Thomas, por la Corte, contrapuso la tesis
aislacionista escribiendo que justo la citacin de la jurisprudencia extran-
jera es la confirmacin de su falta de fundamento en el derecho constitucional
nacional).
El significado de la contestacin, nacida como reaccin al nascente
cosmopolitismo giudiziario resultante de algunos pronunciamientos basila-
res de la Corte Suprema en el 2003, est bien representado en el ttulo de un
proyecto de ley presentado al Congreso de los Estados Unidos el ao siguien-
te Constitution Restoration Act, donde se prohbe a los jueces interpretar
la Constitucin tomando en consideracin documentos jurdicos distintos de
los nacionales, incluyendo las decisiones de las Cortes constitucionales o
supremas de otros Estados o de Tribunales internacionales de los derechos
humanos. El rechazo de la comparacin constitucional comparacin que,
en otros contextos como por ejemplo el europeo, es considerada el quinto
mtodo de la interpretacin constitucional, junto a los cuatro de SAVIGNY
viene as considerado como una medida de defensa de la identidad constitu-
cional nacional (D. M. AMANN, Raise the Flag and let it Talk: On the Use of
External Norms in Constitutional Decision Making, en I-CON, 2004, pp.
597 y ss.)
Lo que est en juego tras la confrontacin tiene gran trascendencia.
Ms all de la cuestin, tambin importante, de los medio de la interpreta-
cin constitucional, se advierte que sta concierne directamente a la legitimidad
de la participacin de las jurisdicciones constitucionales nacionales en la cons-
truccin de prospectivas jurdicas de orientacin comn, tendencialmente
universales.
El terreno sobre el cual se plantea ms naturalmente la discusin es el de
los derechos fundamentales; mejor an, sobre los aspectos fundamentales de
los derechos fundamentales: la pena de muerte, la edad y el estado psquico de
los condenados, las modalidades incluso temporales de las ejecuciones; los
derechos de los homosexuales; las acciones positivas en favor de la participa-
cin poltica de las mujeres o contra histricas discriminaciones raciales, por
ejemplo en el acceso al trabajo y a la educacin; la limitacin de los derechos
por motivos de seguridad nacional; la reglamentacin del aborto y en general,
los problemas ligados a las aplicaciones, tcnicas de las ciencias biolgicas so-
bre numerosos aspectos de la existencia humana; la libertad de conciencia con
respecto a las religiones dominantes y a las polticas pblicas a propsito de
escuelas y confesiones religiosas; los derechos de los individuos dentro de las
relaciones familiares y similares. Es a partir de problemas como stos que la
discusin se ha iniciado y es precisamente a este nivel que la comparacin de
las experiencias jurisprudenciales viene auspiciada u obstaculizada. 393
Desde este momento su puede constatar que emerge un doble nivel de

cuestiones constitucionales, segn cmo se conciba el alcance de los dere-
chos involucrados, universal o particular. La discusin acerca de la integracin
de las jurisprudencias afecta al primero, mientras el segundo permanece cir-
cunscrito al mbito de los ordenamientos constitucionales nacionales. El confn
entre uno y otro campo, sin embargo, no es fijo y el contraste comparativo
podr extenderse fcilmente a otros sectores (economa, participacin poltica
y administrativa, defensa del medioambiente) donde se hagan valer perfiles
que las jurisprudencias constitucionales, siguiendo lo establecido en
convenciones, declaraciones y documentos de matriz internacional, definan
como derechos atinentes a la persona humana en cuanto tal.
***
(Pros y contras) Los crticos de la tendencia a una giustizia consti-
tuzionale cosmopolitica una meretricius practice, segn la expresin de
Richard A. POSNER (The Supreme Court, 2004 Term - A Political Court,
en Harvard Law Review, Vol. 119, 2005 p.99 la sobrecargan de ideologa,
cuando evocan un flirt con la idea de un derecho natural universal o con la
idea de una omnipresente ley moral y hablan de avanguardismo morale.
Segn la doctrina del derecho natural que razona as- existen principios de
derecho que deben informar los derechos positivos; siendo universales, se les
debe encontrar tanto en el propio como en los otros ordenamientos. El
consenso, de este modo, sera un certificado de legitimidad y fundamento de
las singulares decisiones. El avanguardismo morale, pues, se nutrira de la
idea de progreso jurdico, que, a partir de las divisiones, tendera a la unifica-
cin de las sociedades en nombre de los derechos humanos.
En realidad, no hay ninguna necesidad de llegar tan lejos. Esta exagera-
cin ideolgica parece ms bien hecha a propsito para suscitar oposiciones.
Basta tener una actitud de modestia frente a las otras experiencias, con res-
pecto a nuestros mismos problemas. Basta no creer que estamos solos en
nuestro camino y no presumir, como en cambio hacen los chovinistas de la
Constitucin, por ejemplo en materia de dignidad e igualdad de todo ser
humano y de los derechos fundamentales, aspiran a la universalidad y que su
interpretacin, ya a primera vista, no es la interpretacin de un contrato o de
un acto administrativo y, ni mucho menos, de una ley, destilada a partir de
las voluntades polticas contingentes. La interpretacin constitucional es un
acto de adhesin o de ruptura con respecto a tradiciones histrico-culturales
vastas, de las que las concretas Constituciones son parte. Entonces, la rele-
vancia para las jurisprudencias nacionales de la jurisprudencia extranjera o
supranacional no presupone absolutamente la existencia de una preponde-
394 rante dimensin de derecho supraconstitucional. Estamos hablando no de un
caballo de Troya para afirmar la dictadura universalista de los derechos, sino

de un instrumento para entender nuestras propias constituciones nacionales,
por medio del teln de fondo que les da un preciso significado en un
determinado momento histrico. Los ciudadanos de un ordenamiento no
estn llamados a sufrir inclinaciones, entusiasmos o modas extranjeras (como
se ha dicho en cambio del voto del juez Scalia en Lawrence v. Texas [2003]).
El fin es principalmente de derecho interno. Es como recurrir, para resolver
un problema difcil, a un amigo rico de experiencia, que hace pensar mejor,
despierta potenciales energas latentes, alarga las perspectivas y enriquece las
argumentaciones, sacando a la luz puntos de vista que quizs de otra forma
seran ignorados: el derecho comparado me sirve como un espejo: me permite
observarme y comprenderme mejor (palabras inditas de AHARON BARAK,
Comparative Law, Originalism and the Role of a Judge in a Democracy: A
Reply to Justice Scalia, Fulbright Convention del 29 de enero de 2006).
La circulacin de las jurisprudencias no compromete entonces la iden-
tidad de la propia. La comunicacin de experiencias resulta siempre filtrada
porque presupone estndar mnimos de homogeneidad y juicios de congruencia
sobre los textos y contextos jurisprudenciales. Estos juicios pertenecen a las
Cortes nacionales. No se establece ninguna disminucin de su funcin sobe-
rana.
Mas volvamos a pensar en la imagen del espejo. Ella nos habla de
refracciones en un espacio en el que cada uno puede mirarse a s mismo a
travs del otro. Nos dice que la comunicabilidad de las jurisprudencias coin-
cide con la participacin en una relacin paritaria y excluye perjudiciales
complejos constitucionales de superioridad (hoy, de los Estados Unidos de
Amrica con respecto a Zimbabwe; maana quien puede saberlo de Zim-
babwe con respecto a los Estados Unidos de Amrica).
La incomunicabilidad, al contrario, equivale a la ruptura del crculo
ideal de intrpretes constitucionales del que habamos partido. Las Cortes de
justicia constitucional tienen, por decirlo as, races que se hunden en las
condiciones poltico-constitucionales nacionales, pero tienen tambin sus miras
dirigidas hacia principios de alcance universal. Encerrarse en s mismos signi-
fica slo una cosa: predisponerse a polticas constitucionales y de los derechos
humanos funcionales a los exclusivos intereses nacionales.
***
(Jurisprudencia creativa?) La impermeabilidad de las jurisprudencias
es defendida incluso con argumentos que ataen a la legitimidad de la justicia
constitucional, la separacin de poderes y la naturaleza de la interpretacin
de la Constitucin.
395
La comunicacin entre jurisprudencias presupone la existencia, en la

interpretacin, de un margen de elasticidad, es decir, de discrecionalidad.
Faltando sta, todo el discurso precedente saltara en el aire. Incluso admi-
tiendo que existen buenas razones a favor del dialogo entre las jurisprudencias,
si las decisiones de las Cortes estuvieran rgidamente vinculadas al cuadro
interno y sin ningn margen de apreciacin, aquellas buenas razones caeran
en un terreno estril.
La discusin, en los ltimos aos, la ha mantenido viva el llamado ori-
ginalismo, la doctrina de la interpretacin constitucional vinculada al significado
del texto, en el momento de su realizacin (testualismo) o segn la intencin
de los fundadores (intenzionalismo). La bestia negra es la constitucin vi-
viente, sensible a las exigencias constitucionales del tiempo que cambia.
Los argumentos contra la constitucin viviente se centran en los pe-
ligros de la jurisprudencia creativa, hecha posible gracias a la interpretacin
evolutiva. Apartarse de los orgenes se dice significa aumentar la discrecio-
nalidad; discrecionalidad equivale a politicidad; la politicidad es incompatible
con el carcter judicial de la justicia constitucional y ofende a la separacin de
poderes perjudicando al legislativo; la ofensa a la separacin de poderes, a su
vez, mina la legitimidad de las justicia constitucional. No slo para mantener
la separacin de poderes; no slo para preservar el carcter judicial de la

justicia constitucional, sino tambin para salvaguardar la razn de la legitimi-
dad, es necesario rechazar la doctrina de la Constitucin viviente, aunque se
haya impuesto de hecho en la prctica de las Cortes.
La cuestin, no nueva sino al contrario antigua, es de aqullas que se
juzgan determinantes bajo mltiples aspectos. Durante algn tiempo, puede
permanecer en calma y se puede considerar incluso que la justicia constitu-
cional ha puesto races y ha encontrado su puesto definitivo en la arquitectura
constitucional actual del Estado democrtico. No es as. Su naturaleza acen-
tuadamente supraestructural, expresin de exigencias que se alejan del
inmediato sentir popular y de la interpretacin que dan los rganos polticos,
expone siempre a las Cortes a controversias sobre la legitimidad de sus pro-
nunciamientos, de su composicin y, en caso de acentuada divergencia, hasta
de su existencia.
Pero se pueden combatir los pretendidos excesos discrecionales crista-
lizando en el tiempo la interpretacin de la Constitucin? No, no se puede.
La discrecionalidad es un dato insuperable. La prueba est en los proyectos
de reforma que, como el que se discute en estos aos en Italia, tratan de
redefinir el rol de la Corte basndose en esta lgica: estamos contra la discre-
cionalidad pero, como no se la puede eliminar, que al menos se la oriente
segn las expectativas polticas, modificando con este fin sus equilibrios inter-
396 nos. De este modo, sin embargo, se refuerza el defecto evidenciado, golpeando
a la justicia constitucional en su caracterstica esencial, la autonoma de la

poltica. As podemos ver que la alternativa realista no est entre la constitu-
cin fija o cristalizada y la constitucin viviente, sino entre Cortes autnomas
y Cortes alineadas.
***
(Constitucin viviente) La Constitucin viviente es la experiencia cotidia-
na de las Cortes. En la prctica, se sostienen posiciones originalistas (por ejemplo,
con la llamada a los trabajos preparatorios), pero esto es slo una retrica
argumentativa, entre otras cosas, para sostener esta o aquella interpretacin de
la Constitucin, conforme a la expectativa no del mundo que fue, sino del
mundo de hoy, segn la visin del intrprete. Aqu no interesa el tinte poltico-
judicial. Por regla general, la constitucin viviente gusta ms a quien trabaja a
favor de la extensin de los derechos y menos a quien opera en direccin
contraria, y lo contrario vale para la constitucin originaria. Pero stas son
afirmaciones relativas. Los tiempos pueden cambiar y la re-interpretacin puede
ser invocada para limitar derechos y viceversa, el significado originario puede
ser til a quien resiste a la tentacin de limitar (pinsese en la actitud de las
Cortes en relacin con las legislaciones contra el terrorismo). En fin, la direccin
no estn en absoluto asegurada (A.DERSHOWITZ, Rights from Wrongs, Torino,
Codice ed.m 2005, pp. XIX y 221 ss.). No es sta, pues, una cuestin de
poltica judicial y, mucho menos de derecho o de izquierda. Es un tema de
teora de la interpretacin y de la Constitucin.
En Europa, la idea del significado originario suena como una inge-
nuidad, desde cuando Justiniano, sin xito, intent proteger su Cdigo de
jueces y juristas. Y es paradjico que la interpretacin petrificada haya sido
restituida con honor justo en un Pas de common law; donde a los derechos
se atribuye un fundamento natural autnomo, como son los Estados Unidos
(M. ROSENFELD, Constitutional Adjudication in Europe and the Unites States:
Paradoxes and Contrasts, en I.CON, 2004, pp. 656 y ss.). Cmo puede la
ciencia constitucional, ciencia normativa de la sociedad, reducirse a una his-
toriografa de las intenciones o a una filologa histrica de los textos
constitucionales?
Ante todo, hay, y siempre hay, una y slo una intencin? (si ya fueran
dos, el andamio caera). Y, si existiera, cmo se la podra reconstruir? Las
palabras que usamos, o que nuestros predecesores han usado, poseen un
significado y uno solo? La idea de regresar en el tiempo para establecer
significados ciertos, a partir de las intenciones de los hombres y de sus pala-
bras, no hara ms que transferir al pasado nuestras dudas y nuestras actuales
discrepancias, atribuyndolas no a nosotros sino a nuestros predecesores. No
favorecera en absoluto la estabilidad y la certeza del derecho. 397
Por otra parte, una caracterstica no casual de las Constituciones es su

naturaleza de principio. Los principios son normas por su naturaleza abiertas
a desarrollos en el futuro. Si la Constitucin italiana (art. 27.3), prohibe las
penas contrarias al sentido de humanidad; si la Constitucin estadouniden-
se (VIII enmienda), prohibe las penas crueles y desusadas, y no han sido
prohibidas, particularmente, la fustigacin, la tortura, la horca, etc., es porque
estaba en el nimo de los constituyentes que aquellas frmulas pervivieran en
el futuro. Los principios contienen conceptos (humanidad, dignidad,
igualdad, libertad, etc.), que (segn la distincin de R. DWORKIN) viven a
travs de su concepciones, mutables en el tiempo. Por tanto, se puede
afirmar con fundamento que la constitucin viviente, es decir, la apertura a
la evolucin de la cultura jurdica es, justamente, aquello que entra en la
intencin de los padres constituyentes, cuando se expresan a travs de normas
de principio. En general -se ha dicho (v. El voto particular del Juez OConnor
in Roper V. Simmons)- hay enunciados constitucionales que extraen su
significado directamente de los valores que emergen de la civilizacin de una
sociedad y no pueden ser fijadas en una frmula: entre estos valores est la
dignidad humana.
La predisposicin al futuro es la esencia de la constitucin y la naturale-
za particular de sus normas dan testimonio de ello. Quien, en nombre de los
orgenes, es decir de la fidelidad a una constitucin inerte, considera que

toda nueva exigencia constitucional deba manifestarse no a travs de renova-
das respuestas a los nuevos interrogantes, sino slo a travs de enmiendas,
con el fin de que as se garanticen la separacin de poderes y la certeza del
derecho, desconoce tanto la funcin de la jurisprudencia como la importan-
cia de la vigencia en la vida constitucional. Es decir, desconoce la funcin de
la constitucin.
Una constitucin que sobrevive con incesantes modificaciones resulta
degradada a ley ordinaria y la materia constitucional se confunde con la lucha
poltica cotidiana. The earth belongs to the living, afirmaba Thomas JE-
FFERSON, y la Revolucin francesa ha proclamado que une generation na
pas le droit dassujettir ses lois les gnrations futures, et toute hrdit
dans les conctions constituionnelles est absurde et tyrannique. Se queran
constituciones de vida breve -34 aos, segn Jefferson; 20 para los revolu-
cionarios en Francia-, de modo que se permitiera a cada generacin
reconstitucionalizarse a tramos, a golpes de tambor, cuando no de can.
Las cosas no han sido as. La Constitucin no se cambia como una ley
cualquiera ni decae en un plazo fijo. Entre la generacin constituyente y las
siguientes se instituye una relacin como la que se da entre padres (los pa-
dres fundadores) y los hijos, sucesores. A cada generacin de herederos
corresponde mejorar y perpetuar, no arrojar al viento, el legado, la heren-
398
cia recibida (v. Federalist, nn. 14 y 49; E. SIEYS, Opinion sur le Jurie
constituionnaire, Paris, 1795). La ley que marca la vida buena de las consti-
tuciones es el desarrollo en la continuidad. El instrumento normal es la
jurisprudencia; la enmienda es un instrumento excepcional.
El objetivo de jurisprudencia y el de la enmienda concurren. Las lneas
de respeto mutuo son elsticas, como consecuencia de la discrecionalidad
que, en distinta medida, mueven a la una y al otro. Por tanto, la interpreta-
cin puede prevaricar sobre la enmienda, sobretodo donde los procedimientos,
con los que el legislador podra contener la expansin de la discrecionalidad
judicial, son particularmente gravosos. El riesgo que corren las Cortes es el
de convertirse en una fuente de derecho incontrolada y de ser as rechazadas
por la comunidad en la que operan (M. R OSENFELD, Constitutional
Adjudication, cit.m pp. 652 y ss.).
***
(Justicia constitucional y democracia) Volvemos una vez ms, tanto por
cambiar, con un tema de justicia y poltica; y puesto que los poderes polticos,
hoy, llaman de nuevo a la democracia, podemos decir que estamos ante un
tema de justicia constitucional y democracia; un tema de intensidad variable,
segn sean los diferentes contextos histricos y jurdicos, que los jueces
constitucionales advierten cotidianamente, en su trabajo, como cruciales para
el equilibrio de poderes. Ellos saben bien que la acusacin de actuar como
legisladores, es decir polticamente, en vez de como jueces, es la ms grave
que se puede dirigir en su contra. Mucho ha sido dicho sobre esto pero
siempre se vuelve al punto de partida.
Se ha pensado que la clave de una explicacin puede encontrarse en la
distincin entre razn-pasin. Las Cortes seran mejor: deberan ser- aris-
tocracias del saber, llamadas a contener la tendencia de la democracia a
degenerar en demagogia y a fijar un punto firme para el desarrollo racional
de la sociedad actual, una isla de la razn en el caos de las opiniones (F.
MODUGNO, L invalidit della legge, vol. I, Milano, Giuffr, 1970, p.XI; y
tambin H. M. HART, Jr., The Supreme Court, 1958 Term Foreword: The
Time Chart of the Justices, en Harvard Law Review, vol. 73, 1959 1960,
pp.84 y ss.). Se ha dicho incluso que las Cortes seran baluartes morales,
una especie de Moiss seculares, cuya vocacin es sacar al pueblo del de-
sierto y conducirlo a la tierra prometida de la vida constitucional (A. M.
BICKEL, The Supreme Court, 1960 TermForeword: The Passive Virtues,
en Harvard Law Review, vol.75,1961-1962, pp. 41 y ss.). Escuchando
afirmaciones como stas, los jueces constitucionales se quedan perplejos,
intuyendo quizs un cierto sarcasmo. Ellos saben bien cuanta pasin, no
inferior a la de una deliberacin parlamentaria, hay en sus discusiones y no
son tan ingenuos como para despreciar cuanto de racionalidad y de morali- 399
dad hay en los procedimientos parlamentarios. Pero, sobretodo, se dan cuenta

de que esta legitimacin por excelencia, casi teolgica (T. ARNOLD, Professor
Harts Thelogy, en Harvard Law Review, vol 73, 1959-1960, pp. 1298 y
ss.), acabara con toda distincin. Las Cortes, se ha dicho con irona, podran
aspirar a ser super-legisladores porque sencillamente son sper (R. A.
POSNER, The Supreme Court, 2004 Term - A Political Court, cit., p. 60).
De todas formas, este modo de pensar no es el propio de la distincin de
poderes, sino el de la indistincin y de la prepotencia de uno sobre el otro.
Una perspectiva en cierto sentido opuesta es la de la justicia constitucio-
nal como funcin modesta, no agresiva, que reconoce una suerte de
primaca al legislador democrtico, en cuanto intrprete autntico de las con-
cepciones ticas y polticas de la comunidad, e insiste en el necesario
self-restraint de las Cortes y en la necesaria tica de las consecuencias. Cuan-
do estn en juego apreciaciones discrecionales, ms all de los principios y de
las convicciones, tiene que considerarse con pragmatismo incluso la calidad
de los efectos sociales, econmicos y polticos de las decisiones. Hay materias
en las que la sensibilidad social est sobreexitada y las consecuencias podran
contradecir las intenciones. Por ejemplo, una Corte que, en nombre de la paz
religiosa, impusiera indiscriminadamente en cada lugar pblico la supresin
de cualquier smbolo religioso podra generar reacciones y conflictos locales:
all una intencin pacificadora se transformara en motivo de intolerancia. En

todo caso, la invocacin a la modestia se traduce un una indicacin a las
Cortes de la siguiente naturaleza: para ser aceptadas en democracia, sobretodo
en los casos altamente controvertidos, trata de que advierta vuestra presencia
lo menos posible. Ello delinea una posicin gregaria y que no contribuye
mnimamente a la exigencia de dar a la justicia constitucional un justo y
autnomo fundamento con respecto a la poltica. Quizs, se debe cambiar el
horizonte de referencia.
***
(Una funcin republicana) La Constitucin italiana define Italia como
una repblica democrtica. Muchos Pases entre los aqu representados tie-
nen Constituciones que contienen la misma expresin. La justicia constitucional
es una funcin de la repblica, no de la democracia. Las Cortes pueden
parecer huspedes ingratos en la casa de otros, la democracia; son los due-
os de la casa en la casa propia, la repblica. Pero la casa es una sola: la
repblica democrtica.
Segn la concepcin sette-ottocentesca, la repblica indica una forma
de gobierno opuesta a la monarqua. Segn la concepcin originaria, en
cambio, tiene un significado ms profundo y comprensivo. Refirmonos a la
400 definicin clsica. En la Sommum Scipionis (M. T. CICERONE, De Repubbli-
ca, I, XXV) leemos: La Repblica dice el Africano es aquello que perte-

nece al pueblo. Pero no es pueblo cualquier multitud de hombres reunidos de
cualquier forma, sino una sociedad fundada sobre la base del legtimo con-
senso y de la utilidad comn (coetus multitudinis iuris consensu el utilitatis
comunione sociatus). Res populi, iuris consensus, utilitatis communio: tres
expresiones sobre las cuales se han vertido ros de tinta. Un punto claro es
que la res populi es la res totius populi. Y, si es cosa de todo el pueblo, no
puede ser de ninguna de las partes, no siquiera de la mayora. Adems, la
utilitatis conmmunio implica una cierta despersonalizacin de las cosas pol-
ticas. El espritu, en el sentido originario, se opone a toda visin personal del
poder y es independiente del tipo de gobierno. Puede haber repblica cuan-
do el gobierno (el consilium) pertenece a un rey, a un grupo de escogidos, o
a todos los ciudadanos (ivi, XXVI). Lo que importa es que el poder no sea
ejercido en el inters particular de quien lo detenta. Por tanto, no es extrao
que un rgimen monrquico pueda decirse republicano (ad es. J. ALTHUSIUS,
Politica methodice digesta [1614], IX, 1-3), cuando el monarca, a diferencia
del dspota, trabaja para el pueblo entero. Repblica es un trmino de gne-
ro que indica una concepcin de la vida colectiva; la democracia es una
especificacin que concierne a la concepcin del gobierno.
Este modo de entender la res publica es coherente, an ms, coincide
con la idea de politia, expresin que, como la primera, no se presta a una
traduccin precisa en una sola palabra, comprensiva de todos sus significa-
dos. En lo aqu interesa, equivale a constitucin segn la definicin que,
muchos siglos despus, fue dada por el juez Robert Jackson de la Corte
Suprema americana, en el famoso caso del compulsory flag salute (West
Virginia Board of Education v. Barnette 1943]: El autntico propsito de
una [constitucin] ... es sustraer ciertas materias a las vicisitudes de las con-
troversias polticas, colocarlas fuera del alcance de mayoras y funcionarios,
sancionarlas como principios legales para ser aplicados por parte de las Cor-
tes. El derecho de cualquiera a la vida, a la libertad, a la propiedad, a la
libertad de palabra, la libertad de prensa, la libertad de culto y de reunin y
los otros derechos fundamentales no pueden ser sometidos al voto; no de-
penden del resultado de ninguna votacin.
Fijado el principio de que la justicia constitucional es una funcin de la
repblica, debera abrirse el camino a una neta distincin con respecto a la
legislacin, funcin de la democracia. La legislacin es funcin de aquello
sobre lo que se vota, mientas que la justicia constitucional es funcin de
aquello sobre lo que no se vota, porque es res publica.
Sin embargo se dir: tambin sobre la Constitucin se vota. Ms an:
son precisamente los jueces constitucionales quienes, para defender aquello
sobre lo que no se vota, deciden votando. Hay en eso una paradoja, es ms, 401
una contradiccin. La defensa de lo que es comn se puede dejar, en ltima

instancia, al voto de una mayora que aplasta a una minora? Esta contradiccin
es advertida por los jueces constitucionales todas las veces que se trata de
tomar una decisin propiamente constitucional una decisin, quiero decir,
donde est en juego no la aplicacin de una norma constitucional sino la
determinacin de su contenido. En estos casos, lo natural es buscar la solucin
ms compartida. La unanimidad sera el optimum. Si no se alcanzara, se
trabajara al menos para llegar al mximo consenso posible. El recurso al
voto de mayora es slo el extremo remedio a un defecto: la incapacidad de
crear un consenso sobre los propios argumentos y la indisponibilidad a dejarse
convencer por los de los dems. Las decisiones tomadas por 5 votos contra 4
, en nuestra Corte constitucional, 8 contra 7 siempre dejar con una sensacin
de insatisfaccin, como de frente a un deber que no se ha cumplido hasta el
final. Con este tipo de decisiones las Cortes constitucionales se exponen a la
crtica poltica, es decir, de haber actuado arbitrariamente como pequeos
parlamentos, donde el conflicto mayora-oposicin es connatural. En las Cortes
debe valer en espritu de una parte. Admitmoslo: entre nosotros no siempre
la actitud deliberativa logra afirmarse sobre la voluntad y se cede al deleite de
imponer una voluntad. Pero cuando eso ocurre, es una derrota para la justicia
constitucional, un vulnus a su legitimidad.
La actitud deliberativa no elimina en absoluto la discrecionalidad del

juzgar en materia de derecho constitucional. Cambia si la naturaleza y el
objetivo; la discrecionalidad como expresin de la voluntad que se impone,
propia de los rganos polticos, es algo diferente de la discrecionalidad re-
publicana, dirigida a lograr el consenso sobre la constitucin. Y ello constituye
el dato que distingue los dos mbitos.
***
(Tierra y territorio: res publica universalis?) La fundacin republicana
de la justicia constitucional nos conduce de nuevo al punto de partida: la
mutua relevancia de las jurisprudencias constitucionales.
El mundo jurdico actual, en muchos campos, va desligndose vistosa-
mente del territorio, es espacio circundado por fronteras al que el derecho
pblico occidental ha asignado durante siglos la tarea de individualizar las
colectividades humanas, sus gobiernos y sus sistemas jurdicos. Este elemen-
to constitutivo del Estado ha representado durante siglos la dimensin en la
que los hechos sociales asuman sentido y valor y, por consiguiente, la di-
mensin de sus repercusiones jurdicas y constitucionales. Lo que ocurra
fuera o era indiferente o, si no lo era, intervena el derecho internacional.
Este superaba los confines pero, siendo siempre su matriz estatal-territorial,
402 al superarlos, confirmaba el valor del presupuesto. La res publica se situaba
en estas fronteras. Hoy ya no es as. Las dimensiones se han alargado. La

tierra pertenece a los vivos o, quizs, los vivos pertenecen a la tierra: tierra,
nunca ms a territorios.
La soberana de un tiempo ha cambiado en interdependencia o depen-
dencia. El control de muchos factores que condicionaban nuestra existencia
ya no depender ms de nosotros. Actos y eventualidades de naturaleza pol-
tica, econmica, tecnolgica, en otras partes del mundo condicionan
directamente el patrimonio de los bienes constitucionales nacionales. Sin
embargo, ellos son sometidos a la justicia constitucional del Pas donde se
verifican. De otra parte, nuestros principios constitucionales en lo esencial,
tienen alcance universal: la dignidad, la igualdad y los derechos humanos, la
paz, la justicia, etc. Su violacin preocupa, ante todo desde un punto de vista
moral, sea cual fuere el lugar de la tierra donde suceda. Sin embargo, sta
cae bajo la jurisdiccin de las Cortes nacionales. Hay una evidente incongruencia
en las proporciones.
Es natural, cuando los bienes constitucionales se vuelven interdepen-
dientes e indivisibles, que las justicias constitucionales de cada nivel aspiren a
integrarse, si no es una forma institucional supranacional cosmopoltica, que
no se ve en el horizonte y que quizs nunca veamos, al menos s en contextos
deliberativos comunicantes. La interaccin llevar necesariamente, antes o
despus, a una cierta convergencia de resultados.
La apertura de las jurisprudencias a recprocos entrelazamientos no es,
pues, una moda pretendida por profesores, o arbitrio con respecto a las
respectivas constituciones nacionales. Es una exigencia que radica en la voca-
cin actual de la justicia constitucional. Es parte del proceso multiforme de
universalizacin del derecho, un fenmeno caracterstico de nuestro tiem-
po jurdico (S. CASSESE, Universalit del diritto, Un. Suor Orsola Benincasa,
Editoriale Scientifica, Napoli, 2005). La pequea pregunta inicial, si es lcito
para las cortes citar jurisprudencias ajenas, muestra as sus no pocas implica-
ciones.
Nosotros no podemos esconder las dificultades. Todas la s veces en que
se desencuentran contraposiciones radicales y las cuestiones constitucionales
se transforman en conflictos de civilizacin o Kulturkampf (M. ROSENFELD,
Constitutional Adjudication, cit,, p. 664, comentando el voto de A. Scalia en
Romer v. Evans [1996] la justicia constitucional, en vez de abrir su horizonte,
se contrae sobre s misma. El caso de los smbolos religiosos, antes citado, es
tan slo un ejemplo.
Se ha advertido, frente a esta dicotoma, la propensin de las Cortes a
una tercera opcin, para no decantarse por una de las dos posiciones en
liza. No se trata del oportunista intento de caminar sobre el filo de la navaja
para no disgustar a ninguno; es en cambio la va, no exenta de justificacin, 403
para mantener abiertos los canales de comunicacin entre las partes, limar
las asperezas y preservar abierto y frtil el terreno de la comparacin, aquello
que, al fin y al cabo, representa la tarea integrativa esencial de toda constitu-
cin pluralista. Pero en contextos de grandes tensiones polticas y culturales,
que no dejan posibilidad que alinearse con una y otra parte, dado el poder de
las Cortes de certificar legitimidad e ilegitimidad en ltima instancia, sta
corre el peligro de convertirse en el factor determinante de otras tensiones y
de ulteriores divisiones. Por tanto, el dualismo radical de las posiciones, que
en ciertos momentos parece amenazarnos, es enemigo de la Constitucin y
de la justicia constitucional; amigo es el pluralismo de los equilibrios dinmi-
cos, que se nutre de moderacin, reconocimiento, respeto y dilogo recproco:
garantizarlos constituye la misin ms profunda de los Tribunales Constitu-
cionales de cualquier parte del mundo. Este es el espritu de la justicia
constitucional y de sus jueces. Y sta es tambin la razn por la cual no es
vaca retrica considerarlos miembros de aquella ideal sociedad republicana a
la que alude la dedicatoria que he recordado, al iniciar estas consideraciones.
404

Revista de Revistas
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Cuestiones Constitucionales
Boletn Mexicano de Derecho Comparado
B. Europa
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Revista Espaola de Derecho Constitucional
405
JUSTICIA CONSTITUCIONAL. Revista de jurisprudencia y doctrina
Revista de Revistas
406
Revista de Revistas
A. AMRICA
CUESTIONES CONSTITUCIONALES
N. 14, enero-junio, 2006
CONTENIDO
ARTCULOS DOCTRINALES
La dignidad de la persona en la Constitucin espaola: naturaleza jur-
dica y funciones
Os direitos fundamentais em Macau no quadro da transio: algumas
consideraes
Dignidad humana como categora normativa en Polonia
Separacin de poderes y garantas individuales: la Suprema Corte y los
derechos de los contribuyentes
La reforma poltica que espera Argentina
Valoracin de la reforma constitucional de 1994 en su dcimo aniversario
El constitucionalismo de Norberto Bobbio: un puente entre el poder y el
derecho
COMENTARIOS JURISPRUDENCIALES
Genocidio
a) Comentarios sobre la sentancia de la Suprema Corte de Justicia de la
Nacin en el caso de los halcones Revista de Revistas
b) Genocidio, imprescriptibilidad y retroactividad (comentario a la sen-
tencia del recurso de apelacin 1/2004-PS)
c) El caso Echeverra: prohibicin de genocidio versus irretroactividad
de la ley?
Sobre las respuestas (in)correctas en el derecho: a propsito del des-
afuero de Andrs Manuel Lpez Obrador
COMENTARIOS LEGISLATIVOS
El ministerio pblico chiapaneco como rgano constitucional autnomo
Primer cdigo procesal constitucional de alcance nacional en Latinoam-
rica: comentarios a la Ley 28237
407
Ao I , N. 2, agosto - diciembre, Lima, 2005
RESEAS BIBLIOGRFICAS
BOIX PALOP, Andrs, Las convalidaciones legislativas
FERRER MAC-GREGOR, Eduardo, Interpretacin constitucional
JELLINEK, Georg, Consideraciones sobre la Teora general del Estado
VALERO HEREDIA, Ana, Constitucin, libertad religiosa y minora de edad
BOLETN MEXICANO DE DERECHO COMPARADO

Nueva Serie Ao XXXIX
N. 115, enero-abril, 2006
ARTCULOS
La justicia constitucional local en Mxico. Presupuestos, sistema y pro-
blemas
Caractersticas esenciales del sistema presidencial e influencias para su
instauracin en Amrica Latina
tica en el Poder Legislativo
Discriminacin de precios, dumping y depredacin. Tres disciplinas, un
fenmeno econmico
El Registro de Comercio Pblico. Una disquisin retrospectiva
El poder exterior de las regiones italianas, en perspectiva comparada
Principios constitucionales y reforma de la Constitucin
El nuevo rgimen espaol de arbitraje. Orgenes y perspectivas
Revista de Revistas
BIBLIOGRAFA
CABALLERO OCHOA, Jos Luis, La igualdad en ciernes. La prohibicin de
discriminar en cartas fundamentales europeas
INFORMACIN
Criminalidad y globalizacin
408
Revista de Revistas
B. EUROPA
TEORA Y REALIDAD
Ao: 2006, N. 17
ENCUESTA
Sobre el Senado y su hipottica reforma. Encuestados: Eliseo Aja Fernndez,
Oscar Alzaga Villaamil, Javier Garca Roca, Angel Garrorena Morales, Juan
Jos Solozbal Echavarra
ESTUDIOS
Los votos en el Bundesrat / Hans MEYER
De un Senado a otro / Ramn PUNSET BLANCO
La reforma constitucional del Senado / Joaqun V. VARELA SUANZES
Las primeras teoras sobre el Senado en Espaa / Ignacio FERNNDEZ SARA-
SOLA
A vueltas con la reforma constitucional del Senado : de las opciones a las

decisiones / Piedad GARCA-ESCUDERO MRQUEZ
Senado, Estado autonmico y colaboracin legislativa / Mara Asuncin
GARCA MARTNEZ
La reforma constitucional del Senado en su funcin de cmara designante /
Cristina PAUNER CHULVI
NOTAS Revista de Revistas

El Senado como cmara representativa de intereses: una propuesta no orto-
doxa / Manuel RAMREZ JIMNEZ
La reforma del Senado italiano: luces y sombras / Tommaso EDOARDO FROSINI
El Senado argentino: actualidad y perspectivas de futuro / Gerardo PISARE-
LLO PRADOS
La representacin territorial: representacin poltica o representacin de

intereses? / CLARO JOS FERNNDEZ-CARNICERO GONZLEZ
Breves apuntes sobre el Senado y los entes locales / Pablo GARCA MEXIA
El Senado y la Conferencia de Presidentes / Fernando REVIRIEGO PICN
La catarsis del Senado espaol / Juan Jos RUIZ RUIZ
409
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
El Senado en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional / Mara Isabel
MARTN DEL LLANO, Mara SALVADOR MARTNEZ
RECENSIONES
Francisco J. GUTIRREZ RODRGUEZ, El debate sobre la reforma del Senado,
Secretara General del Senado, Madrid, 2004 /
Enrique GUILLN LPEZ El debate sobre la reforma del senado / Francisco
J. Gutirrez Rodrguez
Vicente A. SANJURJO, Senado y modelo territorial, Temas del Senado 2004 /
Abraham BARRERO ORTEGA Senado y modelo territorial : segundas Cmaras
y estructura del Estado en los procesos constituyentes espaol e italiano /
Vicente A. Sanjurjo Rivo
REVISTA ESPAOLA DE DERECHO CONSTITUCIONAL

Ao 26, N. 76, enero-abril, 2006
ESTUDIOS
Luis Mara DEZ-PICAZO: Lmites internacionales al poder constituyente.
Tomasso EDOARDO FROSINI: El Estado de Derecho se ha detenido en Guan-
tnamo.
Revista de Revistas
Juan Luis REQUEJO PAGS: Dependencias y servidumbres del Juez independiente.

Anamari GARRO VARGAS: El debate sobre la reforma del recurso de amparo
en Espaa. Anlisis de algunas de las propuestas a la luz de la Constitu-
cin.
NOTAS
Francisco BALAGUER CALLEJN: Crnica poltica y legislativa de 2005.
Manuel ARAGN REYES: Relaciones Tribunal Constitucional-Tribunal Supremo.
Jos AMRIGO ALONSO y Jos Joaquin JEREZ CALDERN: El procedimiento de
revisin constitucional en dos legislaturas: Un anlisis comparado e his-
trico.
410
Revista de Revistas
JURISPRUDENCIA
Actividad de Tribunal Constitucional: Relacin de sentencias dictadas duran-
te el tercer cuatrimestre de 2005. (Departamento de Derecho Constitu-
cional de la Universidad Carlos III de Madrid)
Doctrina del Tribunal Constitucional tercer cuatrimestre 2005
ESTUDIOS CRTICOS
Hidemberg ALVES DA FROTA: Reflexoes sobre o princpio tridimensional da
proporcionalidade.
Alejandra BOTO LVAREZ: Sobre El principio non bis in idem y la importancia
de la tcnica legislativa (Al hilo de la STC 188/2005, de 7 de julio).
CRTICA DE LIBROS
Joaquin Varela SUANZES-CARPEGNA: Proyectos constitucionales en Espaa.
Enoch ALBERTI ROVIRA: El reparto de competencias entre el Estado y las
Comunidades Autnomas sobre la actividad econmica.
RESEA BIBLIOGRFICA. NOTICIAS DE LIBROS

Ral Bocanegra Sierra y Alejandro Huerga Lora: La Conferencia de Presi-
dentes, por Antonio CALONGE VELZQUEZ
Eliseo Aja y Laura Dez (coords.): La regulacin de la inmigracin en Eu-
ropa, por Ana RUIZ LEGAZPI.
Juan Carlos Gavara De Cara: Contenido y funcin del trmino de compa-
racin en la aplicacin del juicio de igualdad, por Fernando REY MAR-
Revista de Revistas
TNEZ.
Ral Canosa Usera: Constitucin y Medio Ambiente, por ngel B. GMEZ

PUERTO.
411
Revista de Revistas
412
Revista de Revistas
Se termin de imprimir, en los talleres

de Grficos S.A.C.
el da 07 de diciembre de 2006,
por encargo de Palestra Editores
www.grandezgraficos.com
Telef.:(511)531-4658
Revista de Revistas
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Queda prohibida la reproduccin total o

Copyright 2006 : PALESTRA EDITORES S.A.C.

DIAGRAMADOR: SERGIO TAMAYO

HECHO EL DEPSITO QUE ORDENA LA LEY

N. de registro del Proyecto Editorial: 31501220600808

Tiraje: 1000 ejemplares

DOCTRINA CONSTITUCIONAL COMPARADA

El principio de proporcionalidad de la legislacin penal ............ 213

JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

JURISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL COMPARADA

Tribunal Supremo de los EE.UU. Autos 03-334 y 03-343

En los actuales Estados constitucionales democrticos, es la Ley

perspectiva de la Constitucin, es inevitable que las cuestiones fundamentales

(STC 2758-2004-HC/TC). De manera similar, esta vez en el mbito del

En vinculacin con lo anteriormente sealado, el tema principal de esta

a la relevancia constitucional de la temtica penal abordada en ella.

las garantas constitucionales en el procedimiento penal alemn. Carlos Bernal

Lima, junio de 2006.

JUSTICIA CONSTITUCIONAL. Revista de Jurisprudencia y Doctrina

STC Exp. N. 6167-2005-PHC/TC

Caso Martn Rivas

Sentencia del Tribunal Constitucional en

SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL

- En el referido proceso arbitral, el rbitro Fernando Cantuarias Salaverry fue re-

- En el expediente formado en mrito a la denuncia interpuesta en contra del

base de una denuncia violatoria de la Constitucin y la legalidad. Y se podran dictar medidas

- En concordancia con lo dispuesto por el artculo 94 del Ministerio Pblico, el

3. Resolucin de primera instancia

c. Asimismo, la resolucin expresa que el Ministerio Pblico emiti, no contiene

4. Resolucin de segunda instancia

c. La denuncia es una prerrogativa que la Constitucin y la Ley Orgnica le confie-

III. DATOS GENERALES

2. Materias constitucionalmente relevantes

1. EL MARCO CONSTITUCIONAL DE LA JURISDICCIN ARBITRAL

2. EL PROCEDIMIENTO PREJUDICIAL PENAL

1. Segn la Constitucin, todo acto u omisin que vulnere o amenace la libertad

1. El marco constitucional de la jurisdiccin arbitral

1.1. Justificacin de la institucin

3. A finales del siglo XX y desde la regulacin del arbitraje en la mayor parte de

los particulares son protagonistas de la direccin y administracin de la justicia. El arbi-

1. Tribunal Constitucional del Per. Sentencia recada en el Exp. N. 0024-2003-

1.2. Naturaleza y caractersticas de la jurisdiccin arbitral

5. El principio de unidad y la exclusividad de la funcin jurisdiccional recono-

2. Tribunal Constitucional del Per. Sentencia recada en el Exp. N. 0023-2003-

9. Asimismo, la naturaleza de jurisdiccin independiente del arbitraje, no signi-

ponedor jurisdiccional, sujeto, en consecuencia, a la jurisprudencia constitucional de este

20 3. Ibdem, Fundamento 25.

se encuentran facultados para desestimar cualquier intervencin y/o injerencia de terceros

1.3. Criterios para el control constitucional de las resoluciones arbitrales

Principio de autonoma de la voluntad y jurisdiccin arbitral

15. Conforme lo seala el artculo 9 de la Ley General de Arbitraje, N. 26572, el

literal a de la Constitucin, y que, en relacin a la jurisdiccin arbitral, puede tener dos

Principio de interdiccin de la arbitrariedad

4. MONTERO AROCA, Juan. Comentarios al artculo1. En: Comentario breve a la Ley de

1.4. Relaciones con la funcin jurisdiccional (artculo 139, inciso 1 de la Consti-

21. Quienes se inclinan por la irrevisabilidad de los laudos arbitrales se sustentan

6. Tribunal Constitucional del Per. Sentencia recada en el Exp. N. 5854-2005-

2. Actividad fiscal previa al inicio del proceso penal

24. Habiendo desarrollado el marco constitucional de la jurisdiccin arbitral; y to-