PROCEDIMIENTO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS

1. OBJETIVO
Gestionar las correcciones y acciones correctivas del Sistema de Gestin
de la calidad de CARPINTEX R&D, para eliminar causas de no
conformidades existentes y las causas que las provocan.
2. ALCANCE
Documentar y desarrollar las acciones que permitan eliminar las no
conformidades destacadas en productos o procesos, as como las quejas
de clientes y sus causas, que afecten al Sistema de Gestin de la Calidad
de CARPINTEX R&D.
3. DEFINICIONES
3.1.
No conformidades: Es el no cumplimiento de un requisito
especificado.
3.2.Accin correctiva: Una accin tomada para eliminar la causa de una
no conformidad detectada u otra situacin indeseable. La accin
correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a producirse.
3.3.Eficacia: Extensin en la que se realizan las actividades planificadas y
se alcanzan los resultados planificados.
3.4.Eficiencia: Relacin entre el resultado alcanzado y los recursos
utilizados.
3.5.No conformidad de producto: El no cumplimiento a un requisito
especificado para un producto (que es resultado de algn proceso).
3.6.No conformidad de proceso: El no cumplimiento a un requisito
especificado para un proceso (Actividades relacionadas que interactan
para la transformacin de entradas en salidas).
3.7.No conformidad de sistema: El no cumplimiento a un requisito
especificado que afecte al sistema de gestin de calidad (conjunto de
elementos mutuamente relacionados o que interactan para dirigir o
controlar la organizacin en lo referente a la calidad).
3.8.Requisito: Necesidad o expectativa establecida generalmente implcita
u obligatoria.
4. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
4.1.La responsabilidad de elaborar y de revisar este procedimiento es del
Director del Sistema de Gestin de Calidad.
4.2.La responsabilidad de aprobar este procedimiento es el Presidente
Ejecutivo.
4.3.La responsabilidad de cumplir con las actividades asignadas es de todo
el personal involucrado en este procedimiento.
4.4.La responsabilidad para hacer cumplir lo estipulado en este
procedimiento es Director del Sistema.
4.5.La autoridad para hacer cumplir este procedimiento es del Presidente
Ejecutivo.
5. DOCUMENTOS RELACIONADOS
5.1.Norma ISO 9000:2001
5.2.Norma ISO 9001:2008
5.3.Polticas de la empresa CARPINTEX R&D

6. DESCRIPCIN
6.1.Acciones correctivas:
Las fuentes de informacin para consideracin de las acciones
correctivas son:
Quejas de los clientes
Informes de no conformidad
Informes de auditora interna
Resultados de la revisin por la direccin
Las mediciones de procesos
Las no conformidades para acciones correctivas se pueden clasificar
en cuatro clases: producto, proceso, sistema o quejas de los clientes
siendo las metodologas a seguir respectivamente las siguientes:
6.1.1. Del producto y del proceso:

Las no conformidades de productos y las de proceso se

registran de manera repetitiva o que por su grado de gravedad
requiere una accin correctiva se registran en el formato
preestablecido para dar inicio a la accin correctiva.

Una vez definida la no conformidad se da inicio al anlisis de las

causas, se incluye el anlisis individual por parte del
responsable del proceso o producto no conforme o la
asignacin de un equipo de trabajo para realizar la
investigacin de causa de la no conformidad se lo requiere.

La investigacin de las causas puede realizarse a travs de

herramientas estadsticas (diagrama causa-efecto, diagrama de
Pareto, etc.). Cuando existan dificultades para establecer las
causas o tambin cuando las causas definidas no solucionan el
problema.

El director de Sistemas de Gestin de la Calidad junto al

responsable del proceso o producto no conforme procedern a
realizar el anlisis de causas.

Una vez determinada la causa o causas de la no conformidad se

procede a definir la accin correctiva a tomar, el responsable de
implantacin y el plazo de las mismas. Aprobadas previamente
por la direccin.

El departamento de normalizacin se encarga de realizar el

seguimiento de las acciones correctivas.

Una vez implantada la accin correctiva dentro de un plazo de

3 meses se realiza un control de eficacia a travs de resultados.

Estos controles son documentados y archivados para su control

posterior.

De ser el caso de no ser eficaz el resultado, se levanta

nuevamente la accin correctiva y se repite el proceso.
6.1.2. Del Sistema:

Las no conformidades detectadas en las auditoras realizadas al

SGC son reportadas y documentadas.

El responsable del rea auditada en conjunto con el director de

la organizacin analizan las causas quedando registradas por
un documento firmado por ambos.

Con el anlisis las partes comprometidas en el paso anterior

definen la accin correctiva y a su vez se fijan plazos para su
implementacin.

El seguimiento se realiza de la misma forma que las acciones

correctivas para producto y proceso.

En el caso que exista un incumplimiento en la implantacin, el

director con el representante son comunicados para una
extensin de plazos o cambio de acciones de requerirse.

Si no es eficaz se levanta nuevamente la accin correctiva y se

repite el proceso.
6.1.3. Quejas del Cliente

Los reclamos del cliente son atendidos en individual o conjunta,

de ser el caso, cuando amerite o en caso de una reincidencia
del tipo de reclamos se analiza el reclamo y se define una
accin correctiva.

Semestralmente el representante de la direccin realiza un

informe de las acciones correctivas tomadas, el mismo que es
enviado a la direccin para su revisin.

PROCEDIMIENTO DE LAS ACCIONES PREVENTIVAS

1. OBJETIVO
Gestionar las acciones del Sistema de Gestin de la Calidad de CARPINTEX
R&D, con el fin de prevenir que se generen no-conformidades o condiciones
potencialmente no deseadas.
2. ALCANCE
Comprende las acciones que previenen no-conformidades o condiciones
potencialmente no deseadas dentro del producto, proceso, Sistema de
gestin de la calidad y quejas de los clientes para CARPINTEX R&D.
3. DEFINICIONES
3.1.
No conformidades: Es el no cumplimiento de un requisito
especificado.
3.2.Accin preventiva: Una accin emprendida para eliminar las causas
de una posible no conformidad, de un defecto u otra situacin no
deseable, para evitar que ocurra.
3.3.Eficacia: Extensin en la que se realizan las actividades planificadas y
se alcanzan los resultados planificados.
3.4.Eficiencia: Relacin entre el resultado alcanzado y los recursos
utilizados.
3.5.No conformidad de producto: El no cumplimiento a un requisito
especificado para un producto (que es resultado de algn proceso).
3.6.No conformidad de proceso: El no cumplimiento a un requisito
especificado para un proceso (Actividades relacionadas que interactan
para la transformacin de entradas en salidas).
3.7.No conformidad de sistema: El no cumplimiento a un requisito
especificado que afecte al sistema de gestin de calidad (conjunto de
elementos mutuamente relacionados o que interactan para dirigir o
controlar la organizacin en lo referente a la calidad).
4. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD
4.1.La responsabilidad de elaborar y de revisar este procedimiento es del
Director del Sistema de Gestin de Calidad.
4.2.La responsabilidad de aprobar este procedimiento es el Presidente
Ejecutivo.
4.3.La responsabilidad de cumplir con las actividades asignadas es de todo
el personal involucrado en este procedimiento.
4.4.La responsabilidad para hacer cumplir lo estipulado en este
procedimiento es Director del Sistema.
4.5.La autoridad para hacer cumplir este procedimiento es del Presidente
Ejecutivo.
5. DOCUMENTOS RELACIONADOS
5.1.Norma ISO 9000:2001
5.2.Norma ISO 9001:2008
5.3.Polticas de la empresa CARPINTEX R&D
6. DESCRIPCIN
6.1.Acciones preventivas:
Pueden considerarse como fuentes de informacin las siguientes:

Resultados de Auditorias.
Datos histricos y evaluacin de tendencias.
Revision de las necesidades y expectativas del cliente
Auditorias de productos.
Resultados de la revisin por la direccin.
Mediciones de satisfaccin.
Mediciones de proceso.
Registros significativos del sitema de gestin de la calidad.
Procesos que proporcionen advertencias anticipadas de la
aproximacin.

Las no conformidades para acciones preventivas se pueden clasificar

en cuatro clases: producto, proceso, sistema o quejas de los clientes
siendo las metodologas a seguir respectivamente las siguientes:

Las fuentes mencionadas pueden ser analizadas y

determinadas las no conformidades potenciales por parte de
responsables de su medicin cuando aplique, las cuales son
documentadas y archivadas.

6.1.4. Del producto y del proceso:

Las no conformidades de productos y las de proceso se

registran de manera repetitiva o que por su grado de gravedad
requiere una accin correctiva se registran en el formato
preestablecido para dar inicio a la accin correctiva.

Una vez definida la no conformidad se da inicio al anlisis de las

causas, se incluye el anlisis individual por parte del
responsable del proceso o producto no conforme o la
asignacin de un equipo de trabajo para realizar la
investigacin de causa de la no conformidad se lo requiere.

La investigacin de las causas puede realizarse a travs de

herramientas estadsticas (diagrama causa-efecto, diagrama de
Pareto, etc.). Cuando existan dificultades para establecer las
causas o tambin cuando las causas definidas no solucionan el
problema.

El director de Sistemas de Gestin de la Calidad junto al

responsable del proceso o producto no conforme procedern a
realizar el anlisis de causas.

Una vez determinada la causa o causas de la no conformidad se

procede a definir la accin correctiva a tomar, el responsable de
implantacin y el plazo de las mismas. Aprobadas previamente
por la direccin.

El departamento de normalizacin se encarga de realizar el

seguimiento de las acciones correctivas.

Una vez implantada la accin correctiva dentro de un plazo de

3 meses se realiza un control de eficacia a travs de resultados.

Estos controles son documentados y archivados para su control

posterior.

De ser el caso de no ser eficaz el resultado, se levanta

nuevamente la accin correctiva y se repite el proceso.
6.1.5. Del Sistema:

Las no conformidades detectadas en las auditoras realizadas al

SGC son reportadas y documentadas.

El responsable del rea auditada en conjunto con el director de

la organizacin analizan las causas quedando registradas por
un documento firmado por ambos.

Con el anlisis las partes comprometidas en el paso anterior

definen la accin correctiva y a su vez se fijan plazos para su
implementacin.

El seguimiento se realiza de la misma forma que las acciones

correctivas para producto y proceso.

En el caso que exista un incumplimiento en la implantacin, el

director con el representante son comunicados para una
extensin de plazos o cambio de acciones de requerirse.

Si no es eficaz se levanta nuevamente la accin correctiva y se

repite el proceso.
6.1.6. Quejas del Cliente

Los reclamos del cliente son atendidos en individual o conjunta,

de ser el caso, cuando amerite o en caso de una reincidencia
del tipo de reclamos se analiza el reclamo y se define una
accin correctiva.

Semestralmente el representante de la direccin realiza un

informe de las acciones correctivas tomadas, el mismo que es
enviado a la direccin para su revisin.

7. Documentacin
8. El anlisis de las causas raz y acciones correctivas tomadas es
documentado en la formulario de SAC.
9.
10. Documentacin de acciones correctivas.
11.Registro requerido ------------------------------------- Coordinador SAC
12.Formulario SAC completa---------------------------- Coordinador SAC
13.Diario de SAC-------------------------------------------- Coordinador SAC

14.
15.
16.

17.
18.
19. Acciones preventivas
20.Preparado por:_____________________Fecha:___________________________
21.Revisado por:______________________Fecha:___________________________
22.Aprobadopor:______________________Fecha:___________________________
23.
24.Si sta es una copia a color indica que es controlada. Si no es a color esta
copia no recibir actualizacin en caso de que existiera.
25. Propsito
26.Para aprovechar oportunidades de necesidad de mejora y prevenir fuentes
potenciales de no conformidades.
27. Alcance/campo de aplicacin
28.Cualquier procedimiento o proceso relacionado al sistema de gestin de
calidad o de naturaleza tcnica.
29. Definiciones y siglas
30.Accin preventiva es la accin tomada para eliminar las causas de
potenciales no conformidades, defectos, u otras situaciones no deseables
de modo que se prevenga que sucedan.
31.Solicitud de Accin Preventiva (SAP) solicitud para iniciar accin
preventiva. Responsabilidades
32. Responsabilidades
33.Facilitador el iniciador de la accin preventiva o el supervisor del grupo
de trabajo.
34.Miembros del equipo Aquellos involucrados en prevenir no
conformidades potenciales o en el proceso de mejora. Los miembros deben
trabajar en reas relacionadas o en varias si es que as lo amerita la
situacin.
35. Materiales y habilidades
36.1. Usar herramientas de calidad para identificar las causas raz de un
problema potencial en vez de solamente causas superficiales.
37.2. La habilidad de enfocarse en el proceso ms que el de enfocarse en la
organizacin. (ejemplo, el proceso es problema, no los empleados).
38.3.La formulario SAP.
39. Procedimiento
40.1. Seleccionar el problema potencial o proceso a ser mejorado.
41.Nota Cuando se utilice un equipo de trabajo, los integrantes deben estar
de acuerdo que el problema existe. Ellos deben revisar el contexto y que
hace caminar el proceso para escribir una declaracin del problema. Las
herramientas que pueden ser utilizadas son: lluvia de ideas, diagramas de
afinidad, diagramas de interrelaciones, voz del cliente y anlisis de brechas.
42.2. Describir la situacin actual recolectando informacin de base,
describiendo el proceso, confirmando la declaracin del problema y
estableciendo metas de mejora.
43.Nota Las herramientas de calidad que pueden ser tiles para este proceso
incluyen: diagramas de afinidad, diagramas de barras, diagramas de

control, histogramas, diagramas de flujo, anlisis de Pareto, anlisis de

brechas, y anlisis de
44.benchmarking.
45.3. Escoger la causa que parezca ms adecuada mediante la conduccin de
un anlisis de causas raz, priorizando en las causas raz, y utilizando un
anlisis de costo/beneficio.
46.Nota Las herramientas de calidad que pueden ser tiles son: Diagramas
de causa y efecto (espina de pescado), anlisis de Pareto, matriz de
prioridades, anlisis de valores.
47.4. Desarrollar un plan de acciones mediante la identificacin de soluciones,
haciendo mapeos soluciones a las causas raz, conduciendo anlisis de
costo/beneficio, identificando las barreras y escribiendo un plan de accin.
48.Nota- las herramientas de calidad que pueden ser tiles para este proceso
incluyen:
49.Anlisis de competitividad/benchmarking, anlisis de valores, lluvia de
ideas y plan de accin.
50.5. Obtener aprobacin de la direccin del LAAZ para implementar las
mejoras.
51.6. Implementar el plan de accin mediante la conduccin de un prueba
piloto, evaluando los resultados, revisando el plan de acciones,
monitoreando el plan revisado, y resumiendo los resultados.
52.Nota Las herramientas de calidad que pueden ser tiles para estos
procesos son: hojas de chequeos, diagramas de control, diagramas de lnea
de proceso, histogramas, diagramas de pastel, diagrama de Gantt/plan de
accin, cuello de botella.
53.7. Revisar y evaluar los resultados para determinar donde la solucin no fue
la adecuado de acuerdo al plan de accin, si es que la mejor solucin fue la
tomada, y si la causa correcta fue seleccionada.
54.Nota Las herramientas de calidad que pueden ser tiles son: diagrama de
lnea de proceso, diagrama de Gantt/plan de accin, matriz de planeacin,
diagrama de causa y efecto.
55.8. Reaccionar y actuar con base en lo aprendido.
56.Nota Las herramientas de calidad que puede ser tiles son: matriz de
planeacin, leccin aprendida.
57. Documentacin
58.Los registros son documentados, identificados y mantenidos en archivo
como prueba de mejoras en el LAAZ.
59. Procedimientos de referencia
60.QSP 4-11-1 Acciones correctivas
61.Formulario de SAC.

http://dspace.ups.edu.ec/bitstream/123456789/2631/13/UPS-CT002219.pdf

http://www.intecap.edu.gt/informacionpublica/pdf/manuales_proc/aseguramient
o/Procesos/PGAC05%20%20E15.pdf