Tratado de Derecho Arbitral Tomo I Ipa
Tratado de Derecho Arbitral Tomo I Ipa
Tratado de Derecho Arbitral Tomo I Ipa
Tratado de derecho
arbitral
05/04/2011 9:33:33
CONTENIDO general
05/04/2011 9:33:33
CONTENIDO general
Tratado de derecho
arbitral
El convenio Arbitral
Tomo I
COLECCIN ESTUDIOS
05/04/2011 9:33:35
CONTENIDO general
COLECCIN Estudios N 2
ISBN: 978-958-749-077-0
Marzo 01 / 2011
Queda prohibida la reproduccin parcial o total de este libro por cualquier proceso reprogrfico o
fnico, especialmente por fotocopia, microfilme, offset o mimegrafo.
Ley 23 de 1982
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CONTENIDO general
CONTENIDO general
Presentacin
Carlos Alberto Soto Coaguila
Prlogos
Jos Mara Alonso Puig
Yves Derains
Pedro J. Martnez-Fraga
Tomo I
Argentina
La autonoma del acuerdo arbitral
Fernando Aguilar
Las clusulas escalonadas de resolucin de conflictos
(negociacin, mediacin o conciliacin previas al Arbitraje)
Roque J. Caivano
La autonoma del acuerdo arbitral y el principio competencia/competencia: una primera mirada a china
Emilio J. Crdenas
El acuerdo arbitral y el sistema argentino
Ral Anbal Etcheverry
La reparacin de los daos causados por violacin del acuerdo
arbitral
Diego P. Fernndez Arroyo
Caroline Kleiner
El artculo II (2) de la convencin de nueva york es ahora un
problema
Federico Godoy
Juan Sonoda
05/04/2011 9:33:35
CONTENIDO general
Chile
El acuerdo de arbitraje: la experiencia chilena
Josefina Campos L.
Felipe Ossa G.
El acuerdo arbitral en la ley chilena: su naturaleza, requisitos y efectos
Gonzalo Fernndez Ruiz
El convenio arbitral, la ley de fondo y la aplicacin en
particular de los principios de UNIDROIT
Juan Eduardo Figueroa Valds
05/04/2011 9:33:36
CONTENIDO general
Colombia
La autonoma de la clusula arbitral en el arbitraje
comercial internacional: reflexiones y problemticas de la
experiencia colombiana
Hctor Hernndez Botero
El alcance del pacto arbitral en Colombia
Daniel Posse Velsquez
Carolina Posada Isaacs
Algunas reflexiones prcticas para acudir a la justicia
arbitral
Irma Isabel Rivera Ramrez
Debates en torno al consentimiento al acuerdo arbitral por
el estado en el arbitraje internacional de inversiones
Lorenzo Villegas Carrasquilla
Algunas reflexiones sobre el pacto de arbitraje comercial
internacional en el derecho colombiano
Eduardo Zuleta Jaramillo
Ecuador
Renuncia al arbitraje previsto en un tratado: el caso
ecuatoriano
Xavier Andrade Cadena
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CONTENIDO general
Espaa
Moderna patologa de la clusula de arbitraje
Jos Mara Alcantara Gonzlez
Efectos de la declaracin de concurso sobre el convenio y el
procedimiento arbitral en derecho espaol
Jos Mara Alonso Puig
El acuerdo arbitral en arbitrajes multiparte
David Arias Lozano
Fernando Bedoya
La aplicacin del arbitraje a los entes pblicos. El caso de
Espaa
Juan Carlos Calvo Corbella
Algunas cuestiones sobre la eficacia del convenio arbitral
Faustino Cordn Moreno
Consolidacin de la Autonoma de la Voluntad en Espaa: El
Convenio Arbitral
Bernardo M. Cremades
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CONTENIDO general
11
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12
CONTENIDO general
Tomo II
Espaa
El convenio arbitral: los requisitos para su existencia y
validez. Fuentes normativas y panorama jurisprudencial
espaol
Ral Jimnez
El pacto de negociar con anterioridad a la iniciacin del
arbitrajE
lvaro Lpez de Argumedo Pieiro
La denominada acte de mission de la CCI y su conceptuacin
como convenio arbitral en la jurisprudencia arbitral
espaola
Antonio Mara Lorca Navarrete
Consideraciones sobre el convenio arbitral multipartito
Jos F. Merino Merchn
La validez del convenio arbitral en el arbitraje internacional: una aproximacin desde el ordenamiento jurdico
espaol
Jos Luis Meseguer Velasco
El convenio arbitral en la ley espaola 60/2003
Manuel Olivencia
La presuncin legal de sometimiento al arbitraje
Pilar Perales Viscasillas
Sobre la nocin de arbitrabilidad en supuestos
internacionales
Fernando Pombo
La clusula arbitral estatutaria: breves apuntes
sobre su validez y eficacia
M Victoria Snchez Pos
El acuerdo arbitral en la ley espaola de arbitraje:
lecciones aprendidas
Gonzalo Stampa
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CONTENIDO general
Estados Unidos
El acuerdo arbitral
Oliver J. Armas
Salvador Fonseca
Carlos E. Martnez-Betanzos
La multilateralizacin del acuerdo arbitral? La clusula
de nacin ms favorecida y los mecanismos de resolucin de
disputas entre inversores y estados en tratados bilaterales
de inversin
Nigel Blackaby
Jean Paul Dechamps
Anticipando el Fairness in Arbitration Act de 2009
David D. Caron
Seth Schreiberg
Las implicaciones de la doctrina de la omisin manifiesta de la
aplicacin de la legislacin aplicable (manifest disregard of
the law) en el arbitraje comercial nacional e internacional.
Por qu las partes deben tomarla en cuenta al momento de
redactar su clusula arbitral
Georgina Fabian
Directrices prcticas para la redaccin del acuerdo arbitral
Arif Hyder Ali
Erica Franzetti
Aspectos importantes a considerar al negociar y redactar
una clusula arbitral internacional
Richard C. Lorenzo
Mara Eugenia Ramrez
05/04/2011 9:33:36
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CONTENIDO general
Francia
Historia del acuerdo arbitral en el cdigo civil francs
Thomas Clay
El alcance de la autonoma del acuerdo arbitral en derecho
francs
Yves Derains
Stphanie Regidor
La intervencin de terceros en el arbitraje
Alexis Mourre
Guatemala
El acuerdo arbitral
lvaro Castellanos Howell
Inglaterra
El acuerdo arbitral ingls
Christian Leathley
05/04/2011 9:33:37
15
CONTENIDO general
Italia
El actual debate italiano sobre la autonoma de la clusula
compromisoria
Giorgio Meo
Mxico
El deber de honrar el acuerdo de arbitraje
Cecilia Flores Rueda
Novacin y acuerdo arbitral
Francisco Gonzlez de Cosso
La clusula arbitral: un enfoque prctico
Luis Enrique Graham Tapia
El acuerdo arbitral en contratos coaligados
Claus von Wobeser
Panam
Del convenio arbitral a la luz del derecho interno e
internacional privado panameo
Gilberto Boutin I.
Notas sobre la importancia de una adecuada expresin de
voluntad de las partes en el convenio arbitral
Miriam Giselle Figueroa de Arias
Per
El Convenio Arbitral en la Ley Peruana de Arbitraje de 2008
Carlos Alberto Soto Coaguila
Cuando el fin s justifica los medios. El deber de los rbitros de
promover una solucin amigable entre las partes (settlement)
en el contexto de un acuerdo arbitral
Jos Daniel Amado Vargas
Jos Carlos Llerena Robles
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CONTENIDO general
Portugal
De la relevancia de la convencin del arbitraje en la
resolucin de cuestiones suscitadas por la condena genrica
en el mbito del derecho portugus de arbitraje voluntario
Sofia Martins
Joo Vilhena Valrio
Paula Adrega Flor
Clusulas que imponen mecanismos de previa conciliacin de
su ejecucin y de las consecuencias de su incumplimiento
Pedro Metello de Npoles
Jos Miguel Jdice
Uruguay
El acuerdo arbitral en Uruguay tendencias jurisprudenciales
Sandra Gonzlez
Fernando Gmez
Venezuela
El acuerdo de arbitraje en el derecho venezolano. Estudio
crtico sobre su eficacia en la jurisprudencia reciente de los
tribunales venezolanos
Ramn J. Alvins Santi
Pedro Saghy Cadenas
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CONTENIDO general
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CONTENIDO general
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Presentacin
Presentacin
El Instituto Peruano de A rbitraje - IPA
Hace 5 aos se cre el Instituto Peruano de Arbitraje - IPA con la
finalidad de promover y difundir el arbitraje domstico e internacional,
sobre todo en Amrica Latina. Con ese norte, el IPA ha desplegado
numerosas actividades de modo infatigable, publicando libros y revistas
especializadas, as como organizando rigurosos eventos acadmicos,
desayunos profesionales y reuniones de trabajo entre rbitros, magistrados,
abogados corporativos y profesionales interesados en el arbitraje.
El IPA se ha consolidado en el tiempo y actualmente es una institucin
reconocida a nivel internacional, lo cual genera la necesidad de asumir un
mayor compromiso con los objetivos trazados.
Con respecto a la labor del IPA en el campo de la organizacin de
congresos y seminarios, pueden mencionarse:
i) El Congreso Latinoamericano de Arbitraje, que desde el ao
2007 se realiza anualmente en el Per y al cual asisten los ms
importantes practicantes del arbitraje de todo el mundo, incluyendo
a los representantes del arbitraje peruano. Constituye una profunda
satisfaccin el hecho de que este Congreso se ha convertido en el
referente de los eventos en la regin latinoamericana.
ii) El Programa de Alta Especializacin en Arbitraje de
Inversiones, evento que tambin se realiza en Lima desde el ao
2007. Este Curso de Especializacin est dirigido a brindar un
enfoque prctico y una formacin especializada de alto nivel en
materia de arbitraje de inversiones. Del mismo modo, este evento
tambin es considerado uno de los cursos ms importantes en la
regin.
iii) El Curso Internacional de Formacin de rbitros, programa que
tiene la finalidad de formar a las futuras generaciones de rbitros
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Presentacin
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Presentacin
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Presidente
Instituto Peruano de Arbitraje
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Prlogo
Prlogo
Constituye para m un autntico honor poder escribir las lneas del
prlogo del primer volumen del Tratado de Derecho Arbitral que dirige mi
colega y amigo Carlos Soto Coaguila, ms an cuando el mismo trata de
un aspecto tan fundamental en el arbitraje como es el convenio arbitral.
Este primer volumen del Tratado de Derecho Arbitral aborda la piedra
angular del arbitraje, el convenio arbitral, el origen de todo. En efecto,
sin convenio arbitral como expresin de la voluntad de las partes no existe
arbitraje como alternativa a la jurisdiccin ordinaria.
Tal es la importancia del convenio, que a su alrededor giran las ms
extensas discusiones sobre aspectos tan dispares como su forma, la ley
que le es aplicable, la incorporacin por referencia del convenio arbitral,
su interpretacin, sus efectos frente a terceros y frente a las partes, y as se
podra seguir en un largo etctera.
Pero no debemos olvidar que siempre hay una fase previa al convenio
arbitral incorporado al contrato y que es tanto o ms importante para el
desarrollo del arbitraje: el momento en que las partes del contrato discuten
el medio por el que resolvern las posibles controversias que puedan surgir
entre ellas. Es en este momento en el que las parten negocian y deciden si
desean incorporar un convenio arbitral en el contrato, sin perjuicio de que
luego esa voluntad se plasme con mayor o menor acierto; el momento en
que el principio de autonoma de la voluntad de las contratantes despliega
todas sus efectos jurdicos y negociables, y sin una consideracin de esa
fase previa difcilmente podremos entender y abarcar todo el sentido del
convenio arbitral.
Por esta razn, el futuro del arbitraje depende de que las partes de
un contrato vean en esta institucin un medio adecuado y digno de toda
confianza para resolver sus controversias, y por ello decidan incluir un
convenio arbitral en sus contratos.
Lamentablemente, todava existen muchas empresas que debido a su
mala experiencia en un procedimiento arbitral anterior han decidido vetar
la inclusin de convenios arbitrales en los contratos en que las mismas
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Prlogo
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Prlogo
Prlogo
El Tratado de Derecho Arbitral, dirigido por nuestro colega Carlos
A lberto Soto Coaguila, cuenta con su primer volumen sobre un tema
fundador y fundamental para el arbitraje: el Convenio Arbitral.
Como lo recuerda el Articulo 7.1 de la Ley Modelo de 1985 de la
Comisin de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional
(CNUDMI), revisada en el 2006, sobre Arbitraje Comercial Internacional,
cuya versin espaola ha preferido referirse a la formula equivalente
pero menos expresiva1 de acuerdo de arbitraje, el convenio arbitral es
un acuerdo que puede adoptar la forma de una clusula compromisoria
incluida en un contrato, o la forma de un acuerdo independiente conocido
como compromiso. La diferencia esencial entre el compromiso y la clusula
compromisoria est en que sta ltima no contiene la designacin del rbitro
o de los rbitros ni una definicin precisa de la materia arbitral. Como todo
contrato, ambos tienen el rasgo comn de organizar relaciones futuras.
La diferencia radica en que el compromiso define reglas para un futuro
inmediato, conocido y que se desarrolla dentro de lmites temporales
incluidos entre fechas concretas: las partes someten a la decisin de
rbitros designados, la solucin de un litigio definido, con una misin
incluida entre fechas indicadas. La clusula compromisoria se proyecta en
el mundo de las eventualidades. Lo que se conoce se reduce a la voluntad
de las partes de someter al arbitraje de personajes desconocidos, litigios
abstractos cuya ocurrencia parece poco probable. Si no fuera as, las partes
no contrataran. El compromiso es un contrato redactado para ejecutarse;
la clusula compromisoria es un contrato redactado con la esperanza de
que nunca ser utilizado. En este sentido, se parece al contrato de seguro,
pero establece relaciones mucho ms complicadas porque no se pueden
limitar a las partes.
Otra paradoja de la clusula compromisoria: su fuente es la voluntad
comn de las partes de ventilar litigios eventuales por arbitraje; sin embargo,
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Yves Derains
su eficacia necesita una redaccin que supone que una de las partes va a
traicionar esta voluntad cuando ocurra un litigio. Ahora bien, si fuera
suficiente la voluntad de arbitrar, bastara mencionarla en el contrato y,
al presentarse un litigio, el respeto de dicha voluntad conllevara a las
partes a redactar un compromiso. Esa concepcin del arbitraje fue la de
muchos derechos nacionales en el pasado y quedo siendo la del derecho
brasileo hasta la reforma legislativa de 1996. Pero tal sistema no funciona
en la prctica. Una clusula compromisoria bien redactada es una clusula
que permita, cuando nace un litigio, llevarlo al o a los rbitros sin nuevo
acuerdo de las partes o con limitada intervencin del juez estatal, incluso
en caso de obstruccin de una de las partes, generalmente la demandada.
Si una clusula compromisoria no lo permite, se trata de una clusula
compromisoria patolgica2 . Eso permite notar otra caracterstica de la
clusula compromisoria: es un contrato en el cual la ejecucin in natura es
la regla y no la excepcin. Contrariamente a la mayora de los contratos,
el incumplimiento de la clusula compromisoria, y ms generalmente del
convenio arbitral, porque el principio se aplica tambin al compromiso,
no slo da lugar a daos y perjuicios. Hace poco, la violacin del convenio
arbitral fue sancionada por la condena a pagar una indemnizacin
compensatoria 3, por tribunales arbitrales constituidos a pesar de la
obstruccin de una parte. Los daos y perjuicios son un complemento de
la ejecucin in natura, no una sustitucin. Todas esas particularidades de la
clusula compromisoria no slo justifican el inters de la doctrina jurdica
sino tambin exigen una redaccin muy cuidadosa: debe producir efectos
obligatorios para las partes, dar al o a los rbitros el poder de resolver el
litigio, permitir la organizacin de un procedimiento que conduzca, en las
mejores condiciones, a un laudo e impedir la intervencin de los Tribunales
estatales antes que el laudo sea emitido.
Para alcanzar estos requisitos, las partes no estn solas. La ley interviene,
para bien en la mayora de los casos, pero a veces tambin lo hace para
mal. Depende de las partes plasmar en la clusula reglas claras relativas
a la constitucin del tribunal arbitral, directamente cuando se trata de
un arbitraje ad hoc o, indirectamente, cuando se trata de un arbitraje
Eisemann, F.La clause darbitrage pathologique, Essais in memoriam Eugenio Minoli, U.T.-E.T.,
Turn, 1974 p.119. vase tambin, Davis, B. Pathological Clauses: Frdric Eisemanns still
Vital Criteria, Arb. Int., vol 7, nm. 4, 1991, p. 365.
Vase Corte de Apelacin de Inglaterra, Sunrock Aircraft Corporation Limited v Scandinavian Airlines
System Denmark-Norway-Sweden, [2007] EWCA Civ 882.
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Prlogo
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Yves Derains
Al leer este articulo no se puede evitar recordar el artculo 178 (2) de la Ley Federal suiza de
Derecho Internacional Privado que, desde 1987 indica que En cuanto al fondo, el acuerdo de arbitraje
ser vlido si se ajusta al derecho elegido por las partes, o al derecho que rija el objeto de la controversia, en
particular el derecho que rija el contrato principal, o si se ajusta al derecho suizo.
Si se acepta que cuando la Convencin de Nueva York se refiere en su artculo V (1, a) a la ley
elegida por las partes, se abarcan normas transnacionales, lo cual es una propuesta anacrnica
y, por ende, discutible.
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Prlogo
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reglas imperativas del derecho francs y del orden pblico internacional, segn la comn
voluntad de las partes, sin que sea necesario referirse a una ley estatal6. Fuera de
Francia, el convenio arbitral considerado como vlido por la denominada
regla material del derecho internacional del arbitraje se encontrar sometido a
otras normas tal vez menos favorables.
Eso confirma, si fuere necesario, que la aplicacin al convenio arbitral
de una ley o norma determinada, no depende de un orden jurdico nacional
nico, sino de varios rdenes jurdicos que, segn el momento en el que
un convenio arbitral entra en contacto con ellos, lo aceptan o lo rechazan,
segn su concepcin del arbitraje. Es poco probable que ningn orden
jurdico estatal se encuentre autorizado a reivindicar un convenio arbitral
como suyo. Si, como lo pretende Emmanuel Gaillard7, existe un orden
jurdico autnomo que desempea este papel, es un enfoque que merece un
examen detenido porque el mismo conlleva ms realismo que los anlisis
tradicionales.
En razn de los mltiples retos que el convenio arbitral presenta al jurista,
la reflexin que suscita est en evolucin perpetua, al comps del xito del
procedimiento arbitral en el mundo, y de las consecuentes dificultades que
encuentra en su camino. El derecho de terceros que no lo suscribieron, de
prevalecerse del recurso al arbitraje o la obligacin de estos de someterse al
arbitraje es un buen ejemplo. De hecho, el tema plantea problemas agudos
cuya solucin genera muchas dudas. Estas se resuelven de modo ms o
menos satisfactorio en derecho comparado cuando se tratan de sucesiones o
de cesiones de contratos, y qu decir hoy de la teora del grupo de empresas,
muy de moda en las ltimas dcadas del siglo pasado8. Esta figura se ha
empleado para someter a una empresa principal o filial a un convenio
arbitral que no haba sido suscrito por ella pero s por otros miembros del
grupo. Para ello se exiga que la empresa jurdicamente independiente y no
suscriptora: 1) fuera parte del mismo grupo de empresas que una de aquellas
Cour de cassation, Dalico, 1re civ., 20 de Diciembre de 1993. En: Journal du droit International
1994, p. 432 (nota E. Gaillard) y p.690 (nota E. Loquin). En: Revue de larbitrage 1994, p. 116.
Nota H. Gaudemet-Tallon.
Vase, Gaillard, Emmanuel. Aspects philosophiques droit de larbitrage international, , Les livres de
poches de lAcadmie de droit international de La Haye. Este curso presentado en la Academia
de Derecho Internacional de La Haya en 2007. ha sido oportunamente traducido al espaol
y publicado en 2010 con el titulo de Teora jurdica del arbitraje internacional en la Biblioteca de
Derecho de la Globalizacin en Asuncin, Paraguay.
Vase en particular, B. Hanotiau, Complex Arbitrations, Multiparty, Multicontract, Multi-issue and
Class Actions (2005).
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Yves Derains
10
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Vase el Laudo CCI en el Caso N 1434, Collection of ICC Awards 1974-1985, p. 263, comentarios
de Y. Derains y sobre todo el laudo CCI en el caso N 4131, Dow Chemical, Collection of ICC
Awards 1974-1985, pp. 146 and 464, comentarios de Y. Derains.
Vase, inter alia, Corte de Apelacin de Paris, Dow Chemical, 21 de octubre, 1983, Revue de
larbitrage(1984) p. 98, comentarios de A. Chapelle; Corte de Apelacin de Pau, , 26 de noviembre
de 1986, Revue de larbitrage (1988) p. 153, comentarios de A. Chapelle.
Vase , Cour de cassation, 7 de enero de 1992, Revue de larbitrage (1992) p. 470, comentarios de P.
Bellet.
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Prlogo
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diez aos, tanto a nivel nacional como internacional, pero sta publicacin
contribuye a imaginarlo. Hay que conocer el presente y sus orgenes para
hacer un bosquejo del futuro. Este libro contiene datos esenciales del
derecho de hoy que facilitan la reflexin prospectiva, abarcando temas
variados tratados por los algunos de los mejores autores en la materia.
Todo eso no hubiera sido posible sin los esfuerzos incansables de Carlos
A lberto Soto Coaguila, Presidente del Instituto Peruano de Arbitraje y
Director del Tratado de Derecho Arbitral. Sin su energa, su dinamismo, su
tesn y su capacidad de perseguir con una sonrisa a autores llenos de ciencia
y buena voluntad pero convencidos de que tienen la eternidad ante ellos
para producir su contribucin, esta obra necesaria no sera realidad. Las
vctimas de sus amigables y creativas persecuciones, entre ellas su servidor,
le deben agradecer con toda sinceridad.
Paris, enero 2011
Yves Derains
Socio fundador de Derains & Gharav, Pars
Ex Secretario General de la Corte de Arbitraje de la CCI
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Yves Derains
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Prlogo
Prlogo
En un pasaje clebre Hegel nos cuenta sin mayor explicacin:
Slo una palabra adicional respecto al deseo de ensearle al mundo
lo que debe ser. Cuando se trata de un fin como ste, la filosofa
siempre aparece demasiado tarde. La filosofa, como el pensamiento
del mundo, no se presenta sino hasta que la realidad ha terminado
su proceso formativo y en si misma se ha materializado. La historia
en este sentido corrobora la enseanza del concepto que establece
que solamente en la madurez de la realidad es que el ideal aparece
como contraparte a lo real, abraza al mundo real en su esencia y
lo forja al modo de un reino intelectual. Cuando la filosofa pinta
su propio gris en gris ya una forma de la vida se ha envejecido y
a travs del gris nunca podr ser rejuvenecida sino slo conocida.
El Bho de Minerva solamente toma vuelo una vez reunidas las sombras del
crepsculo1.
Conforme con la observacin hegeliana que nos ensea que el
conocimiento enmascarado por la imagen desequilibrante del Bho de
Minerva llega solamente una vez que el mismo es capaz de formar parte
de la historia, el Instituto Peruano de Arbitraje ha tenido la sensibilidad
histrica de dedicar su primer volumen del Tratado de Dereho Arbitral al
Convenio Arbitral. Este convenio, que abriga la problemtica planteada por
la historia del pensamiento occidental, que define su trayectoria histrica
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Pedro J. Martnez-Fraga
Argentina, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Ecuador, Espaa, Estados Unidos, Inglaterra, Italia,
Francia, Guatemala, Mxico, Panam, Per, Portugal, Uruguay y Venezuela.
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Prlogo
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Rent-A-Center, West, Inc., v. Jackson, 130 S. Ct. 2772 (U.S., June 21, 2010), emitido el 21 de junio
2010.
El Federal Arbitration Act es la ley federal de arbitraje de Estados Unidos.
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Pedro J. Martnez-Fraga
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Prlogo
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como seala el voto salvado redactado por los jueces Stevens, Ginsburg,
Breyer y Sotomayor, la defensa de revocacin contractual ventilada en esos
casos era de ser necesariamente determinada por el tribunal arbitral y no
por un tribunal del orden judicial. En contraste, en el tema Rent-A-Center,
West, Inc. la defensa de revocacin contractual era dirigida a un convenio
arbitral que en torno se divida en dos clusulas y, por ende, el tema es uno de
arbitrabilidad a ser espumado como condicin previa a los mritos. Materia
que tpica y clsicamente cae bajo la jurisdiccin del rgano judicial.
Al tratar el convenio arbitral en pari materia con la legitimidad y legalidad
de cualquier otra clase de contrato comercial, la Corte Suprema en efecto
destaca el carcter extraordinario de un convenio arbitral, otorgndole en
principio una legitimidad al proceso que limita la intervencin judicial
an en cuanto a preguntas preliminares (gateway questions) tpicamente
reservadas a tribunales judiciales.
Aqu se resalta el hecho que el convenio arbitral, tal y como sealan
a travs de mltiples aristas los autores que han contribuido a esta obra,
ocupa un espacio normativo y conceptual nico y quizs hasta inefable si
no se hace referencia al mismo convenio arbitral. La analoga del convenio
arbitral a un mandato constitutivo puede servirnos como punto de partida
a un tema de meditacin que en este tomo se aborda a travs de distintas
prismas transnacionales por plumas cultas en diversos sistemas legales
que le vierten un inters verdaderamente nico a la obra que el Instituto
Peruano de Arbitraje aqu nos ha presentado. Las distintas contribuciones
nos conllevan a preguntarnos y a re-preguntarnos si en efecto el Bho de
Minerva ha emprendido su vuelo.
Miami, enero de 2011.
Pedro J. M artnez-Fraga
Socio de DLA Piper, Miami
Catedrtico en las Universidades de Navarra y Miami
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889
NDICE gENERAL
NDICE gENERAL
Presentacin
Carlos Alberto Soto Coaguila........................................................................... 19
Prlogos
Jos Mara Alonso Puig....................................................................................... 25
Yves Derains. ....................................................................................................... 29
Pedro J. Martnez-Fraga. .................................................................................... 37
Argentina
La autonoma del acuerdo arbitral
Fernando Aguilar
05/04/2011 9:37:41
890
NDICE gENERAL
Prolegmenos..............................................................................................66
1.1. Presentacin...............................................................................................66
1.2. Breve repaso de algunos conceptos bsicos. ............................................67
1.3. Las razones que llevan a la inclusin de clusulas escalonadas..........70
2. Efectos.............................................................................................................72
2.1. La fase negocial: obligatoria o facultativa?..........................................72
2.2. Es ejecutable la etapa previa si est concebida como obligatoria?.......73
2.3. Qu efectos produce, sobre el arbitraje, el incumplimiento de la
etapa previa?...............................................................................................76
2.4. Pueden pedirse medidas cautelares si la etapa negocial no se
cumpli? . ....................................................................................................79
2.5. Problemas que plantean las clusulas escalonadas...............................80
3. ALGUNAS SUGERENCIAS PARA REDUCIR LOS PROBLEMAS..............86
3.1. Recomendaciones para la redaccin de clusulas escalonadas..................... 86
3.2. Qu hacer durante la etapa negocial. .....................................................90
4. Conclusiones................................................................................................91
El acuerdo arbitral
y el sistema argentino
Ral Anbal Etcheverry
1. Las prcticas y el derecho del arbitraje . .............................105
05/04/2011 9:37:41
NDICE gENERAL
891
05/04/2011 9:37:41
892
NDICE gENERAL
5. Conclusin...................................................................................................144
El acuerdo arbitral
y la paradoja argentina
Osvaldo J. Marzorati
1. Introduccin..............................................................................................155
1.1. Antecedentes. ..........................................................................................157
1.2. La clusula compromisoria y el compromiso arbitral...........................159
2. La cuestin de la autonoma del convenio arbitral.......163
2.1. La autonoma y la cuestin de la arbitrabilidad. .................................163
2.2. El arbitraje y la cuestin de la competencia-competencia...................168
3. La cuestin de la autonoma y el orden pblico.................172
4. El acuerdo arbitral y el derecho argentino....................... 176
4.1. La declaracin de inconstitucionalidad y el tribunal arbitral.......... 176
4.2. La extensin del control arbitral sobre el arbitraje en la
jurisprudencia argentina.........................................................................178
5. Conclusin...................................................................................................186
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2. La CNMF..........................................................................................................249
3. La posibilidad de aplicar la CNMF a cuestiones
relativas a la solucin de controversias...............................250
3.1. Existe un principio general?...................................................................250
3.2. La interpretacin de la CNMF...............................................................252
3.2.1. El texto y el contexto.....................................................................253
3.2.2. La intencin de las partes..............................................................257
3.3. La CNMF como base del consentimiento al arbitraje?.......................260
4. Conclusin...................................................................................................263
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NDICE gENERAL
Clusulas escalonadas
en el arbitraje de inversin
Ignacio Torterola
1. Algunas consideraciones introductorias..............................287
2. Las clusulas arbitrales escalonadas....................................288
3. La clusula arbitral y los tribunales inversor estado. El tratamiento de la jurisprudencia arbitral......290
3.1. La Media Clusula Calvo: 18 meses ante la Jurisdiccin de los
Tribunales Locales..................................................................................290
3.2. El Perodo de Negociacin tambin llamado cooling off period.......292
4. Conclusiones..............................................................................................294
Chile
El acuerdo de arbitraje:
la experiencia chilena
Josefina Campos L. - Felipe Ossa G.
1. Introduccin..............................................................................................299
2. Clusulas arbitrales patolgicas..............................................301
2.1. Concepto...................................................................................................301
2.2. Posibles efectos de las clusulas patolgicas.......................................301
2.3. Las clusulas en blanco..........................................................................302
2.4. Las clusulas combinadas y la incorporacin por referencia..............302
2.5. Interpretacin de las clusulas patolgicas. ........................................303
2.6. Tendencias recientes................................................................................306
3. La obligacin de las partes de someter la
controversia a arbitraje..................................................................308
3.1. Cumplimiento material o in natura de la obligacin de arbitrar. ........308
3.2. Formas de obtener el cumplimiento del acuerdo de arbitraje en
Chile . .......................................................................................................308
3.2.1. La excepcin de arbitraje.................................................................308
3.2.2. El incidente de nulidad de todo lo obrado..................................... 310
3.2.3. Medidas cautelares.......................................................................... 310
4. Conclusin................................................................................................... 311
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LA EXTENSIN DE LA CLUSULA DE
ARBITRAJE A TERCEROS: REALIDADES
ECONMICAS Y FICCIONES JURDICAS
Francisco Orrego Vicua
1. EN BSQUEDA DE LA REALIDAD ECONMICA SUBYACENTE
AL ACUERDO DE ARBITRAJE.....................................................................363
2. DE FILIAL FICTICIA A SOCIEDAD MATRIZ REAL: EXTENSIN
DEL ACUERDO DE ARBITRAJE.................................................................364
2.1. Identificando las excepciones a la personalidad societaria. ................365
2.2. Control integral de la sociedad matriz. ...............................................366
2.3. Compatibilidad con el orden pblico.......................................................367
3. DE SOCIEDAD MATRIZ A FILIAL OPERATIVA: NO EXTENSIN
DEL ACUERDO DE ARBITRAJE..................................................................369
3.1. Inexistencia de un acuerdo de arbitraje respecto de la filial..............370
3.2. Ausencia de intencin vinculante...........................................................371
3.3. Inaplicabilidad de las teoras jurdicas comunes...................................371
3.4. Solucin del Derecho Suizo....................................................................372
3.5. Vinculacin operativa e inters econmico sustantivo..........................373
4. EXTENSIN DEL ACUERDO DE ARBITRAJE A INVERSIONES
INDIRECTAS................................................................................................... 375
4.1. R ealidad de los vehculos de inversin y acuerdo de arbitraje ..........375
4.2. Interpretacin de los tratados a la luz de la prctica estatal. ..........378
4.3. El punto de quiebre de la cadena societaria y la extensin del
acuerdo de arbitraje. ..............................................................................382
5. UNA REALIDAD ECONMICA PREVALECIENTE...................................383
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Colombia
La autonoma de la clusula arbitral en el
arbitraje comercial internacional: reflexiones
y problemticas de la experiencia colombiana
Hctor Hernndez Botero
1. INTRODUCCIN..............................................................................................401
2. LA AUTONOMA DE LA CLUSULA ARBITRAL EN CUANTO A
SU LEY APLICABLE: UN PROBLEMA INTERPRETATIVO ....................403
2.1. Normas aplicables a la clusula arbitral cuando son
escogidas por las partes...........................................................................405
2.2. Ley aplicable al contrato principal como norma aplicable
a la clusula arbitral. ...........................................................................405
2.3. Ley del foro como ley aplicable a la clusula arbitral..................... 406
2.4. El caso colombiano..................................................................................407
3. LA AUTONOMA DE LA CLUSULA ARBITRAL FRENTE AL
CONTRATO INEXISTENTE.......................................................................... 409
3.1. Falta de acuerdo de voluntades a la luz del caso colombiano. .......... 409
4. EL PRINCIPIO DE LA CLUSULA ARBITRAL Y EL PRINCIPIO
DE KOMPETENZ-KOMPETENZ......................................................................413
4.1. El principio de kompetenz-kompetenz en Colombia. ................................. 414
5. COMENTARIO FINAL.................................................................................... 415
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3.3.
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4. CONCLUSIONES................................................................................................435
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NDICE gENERAL
Ecuador
Renuncia al arbitraje previsto
en un tratado: el caso ecuatoriano
Xavier Andrade Cadena
1. INTRODUCCIN..............................................................................................477
2. La renuncia EN TEORA. CONVERGENCIA de Intereses
PERSONALES, Estatales e Internacionales.................................480
2.1. La Persona como Sujeto de Derecho Internacional..............................480
2.1.1. Teora de los derechos directos ....................................................480
2.1.2. Teora de los derechos derivados .................................................481
2.1.3. Las teoras aplicadas al objeto de esta investigacin....................482
2.2. Los Lmites de la Autonoma de la Voluntad en el Derecho
y Orden Pblico Internacionales. ..........................................................485
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NDICE gENERAL
El convenio arbitral
en la legislacin ecuatoriana
Diego Prez Ordez
1. CONSIDERACIONES PRELIMINARES........................................................507
1.1. El principio general de validez del sistema............................................508
1.2. Sobre el convenio arbitral..................................................................... 510
1.3. La escrituralidad....................................................................................513
1.4. Las cuestiones contractuales o no contractuales................................513
1.5. Indemnizaciones por cuasidelitos. ........................................................... 514
1.6. Independencia del convenio arbitral. .................................................... 516
1.7. Presunciones de convenio arbitral......................................................... 517
1.8. R enuncia al convenio arbitral............................................................... 517
2. EL ESTADO Y LA CLUSULA ARBITRAL................................................ 518
La autonoma de la voluntad en
el convenio arbitral. Alcances y
limitaciones. El caso ecuatoriano
Armando Serrano Puig
1. AUTONOMA DE LA VOLUNTAD................................................................541
2. FUNDAMENTOS DE LA AUTONOMA DE LA VOLUNTAD.
RECONOCIMIENTO LEGAL Y CONSTITUCIONAL................................. 544
2.1. El Cdigo Civil....................................................................................... 544
2.2. La Constitucin........................................................................................546
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NDICE gENERAL
Espaa
Moderna patologa
de la clusula de arbitraje
Jos Mara Alcantara Gonzlez
1. BREVE INTRODUCCIN ..............................................................................583
2. CAMBIOS EN EL CONVENIO ARBITRAL..................................................583
2.1. Acuerdo por escrito.................................................................................583
2.2. Elementos mnimos para el convenio arbitral.......................................586
2.3. Independencia del Convenio Arbitral....................................................587
2.4. Ausencia de convenio arbitral.............................................................588
2.5. Efectos del convenio arbitral frente a terceros.
(Res inter alios acta).............................................................................588
3. CONSIDERACIONES FINALES.....................................................................593
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NDICE gENERAL
El acuerdo arbitral
en arbitrajes multiparte
David Arias Lozano - Fernando Bedoya
1. Introduccin: relevancia de los arbitrajes multiparte...... 609
2. Cuestiones generales........................................................................... 610
3. EL NOMBRAMIENTO DE LOS RBITROS Y LA CONSTITUCIN
DEL TRIBUNAL ARBITRAL.........................................................................612
4. INTERVENCIN DE TERCEROS EN EL PROCEDIMIENTO.....................615
5. ACUMULACIN DE PROCEDIMIENTOS . ................................................. 618
6. ASPECTOS PRCTICOS.................................................................................621
7. CONSIDERACIONES FINALES ....................................................................623
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Consolidacin de la Autonoma
de la Voluntad en Espaa: El Convenio Arbitral
Bernardo M. Cremades
1. Introduccin..............................................................................................659
2. EL CONVENIO ARBITRAL: PIEDRA ANGULAR DEL ARBITRAJE......661
3. EL CONVENIO ARBITRAL, VERDADERO CONTRATO..........................662
4. EL CONTENIDO FACULTATIVO DEL CONVENIO ARBITRAL..............665
5. EFECTOS DEL CONVENIO ARBITRAL......................................................668
5.1. Efectos positivos y negativos del convenio arbitral. ...........................668
5.2. Patologa del convenio arbitral. ...........................................................672
5.3. Medidas cautelares. ................................................................................674
6. CONCLUSIN...................................................................................................675
La ley aplicable
al convenio arbitral
Carlos de los Santos - Margarita Soto - Vctor Bonnn
1. Introduccin..............................................................................................677
2. La autonoma de la voluntad y la ley aplicable
al convenio arbitral...........................................................................678
3. Determinacin de la ley aplicable al convenio
cuando hay una eleccin de derecho aplicable al
contrato......................................................................................................679
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