El proceso de investigacin, Carlos Sabino

EL PROCESO DE INVESTIGACIN
Carlos Sabino
Ed. Panapo, Caracas, 1992, 216 pgs. Publicado tambin por Ed. Panamericana, Bogot, y Ed.
Lumen, Buenos Aires

El proceso de investigacin, Carlos Sabino

Captulo 3

LA INVESTIGACION CIENTIFICA

El proceso de investigacin y sus momentos

Llamamos investigacin cientfica, de un modo general, a la actividad que
nos permite obtener conocimientos cientficos, es decir, conocimientos que se
procura sean objetivos, sistemticos, claros, organizados y verificables. El
sujeto de esta actividad suele denominarse investigador, y a cargo de l corre
el esfuerzo de desarrollar las distintas tareas que es preciso realizar para lograr
un nuevo conocimiento. Los objetos de estudio son los infinitos temas y
problemas que reclaman la atencin del cientfico, que suelen agruparse y
clasificarse segn las distintas ciencias o especialidades existentes.
La investigacin cientfica se desarrolla de acuerdo a los lineamientos
generales del proceso de conocimiento que ya analizamos en los dos captulos
precedentes. En ella se asiste, por lo tanto, a ese acercamiento del sujeto hacia
el objeto del que ya hablbamos, por un lado, y a la verificacin de las teoras
que se elaboran al confrontarlas con los datos de la realidad, por el otro.
A pesar de que el proceso de conocimiento, en la vida real, es continuo y a
veces bastante desorganizado pues, no lo olvidemos, se trata de una
experiencia creativa donde no pueden excluirse ni la intuicin ni
la
subjetividad, existe la posibilidad de distinguir en el mismo algunas grandes
fases o momentos que, desde un punto de vista abstracto, muestran las
sucesivas acciones que va desarrollando el investigador mientras trabaja. Los
presentaremos seguidamente, en trminos todava bastante generales, para
luego ir definindolos de un modo ms concreto.
Existe un primer momento en que el cientfico ordena y sistematiza sus
inquietudes, formula sus preguntas y elabora organizadamente los
conocimientos que constituyen su punto de partida, revisando y asimilando lo
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que se ya se conoce respecto al problema que se ha planteado. Es el momento
en que se produce la delimitacin o distincin entre sujeto y objeto, ya que all
el investigador se ocupa por definir qu es lo que quiere saber y respecto a qu
hechos. Igualmente puede considerarse como la fase en que se plantea
explcitamente la teora inicial, el modelo terico del que partimos y que se
habr de verificar durante la investigacin. Es en este momento cuando se
formulan los problemas bsicos de toda indagacin y cuando hay que atender
preponderantemente a la racionalidad de lo que proponemos y a la coherencia
lgica de nuestro marco terico (v. infra, cap. 5). Por estas razones hemos
adoptado la denominacin de momento del proyecto, o momento proyectivo,
para referirnos a esta parte inicial del proceso.
A partir de este punto el investigador debe tratar de fijar su estrategia ante
los hechos a estudiar, es decir, debe formular un modelo operativo que le
permita acercarse a su objeto y conocerlo, en lo posible, tal cual es. Del mismo
modo debe indicarse que, en este segundo momento, es preciso encontrar
mtodos especficos que permitan confrontar teora y hechos. La preocupacin
mayor durante toda esta fase es la de elaborar sistemas de comprobacin lo
ms confiables posibles, y el nombre con que la designamos es, por todo lo
anterior, momento metodolgico.
Luego, ya elegidos los mtodos o estrategias generales que han de servir
para ejecutar nuestro trabajo, se hace necesario abordar las formas y
procedimientos concretos que nos permitan recolectar y organizar las
informaciones que necesitamos. A esta tercera fase la denominamos momento
tcnico y, aunque es apenas una proyeccin y continuacin del momento
anterior, decidimos considerarla separadamente por cuanto supone la
realizacin de trabajos que en la prctica son bastante diferentes a los
anteriores. En esta fase suele incluirse tambin el trabajo prctico de la
obtencin de los datos, pues durante ste se redefinen y ponen a punto las
tcnicas y los instrumentos que se emplean en la investigacin.
Finalmente, cuando el investigador ya dispone de los datos que le
proporcionan los objetos en estudio, se abre una nueva fase, que tiene por
cometido elaborar los nuevos conocimientos que es posible inferir de los datos
adquiridos. Se vuelve as de los hechos a la teora, del objeto al sujeto,
cerrando el ciclo del conocimiento, aunque no definitivamente, pues la nueva
teora alcanzada slo puede concebirse como un superior punto de arranque
para el desenvolvimiento de nuevas investigaciones. El nombre que mejor se
adapta a esta fase de la investigacin es, por lo tanto, el de momento de la
sntesis, aunque puede tambin llamarse momento terico o momento de la
redaccin final.
Estos cortes efectuados en la continuidad del proceso que analizamos son
tiles para ver cmo los problemas epistemolgicos generales reaparecen en la
prctica concreta de la actividad cientfica. Pero no son todava apropiados, por
lo muy amplios y generales, para servir de gua a quien se ve frente a la
necesidad de efectuar un trabajo concreto de investigacin. Por tal motivo
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encararemos ahora la tarea de fijar etapas ms especficas dentro de este
proceso.
Un modelo del proceso de investigacin
Adoptando la descripcin anterior como un punto de partida genrico, nos
ocuparemos seguidamente de delimitar las operaciones concretas que
usualmente se realizan en todo proceso de investigacin, para lo cual hemos
confeccionado el esquema que proponemos al lector (v. pg.46). Cabe advertir
aqu que un esquema sobre las actividades que implica la investigacin no
puede ser ms que una abstraccin, una construccin terica que intenta
representar de algn modo los procesos de conocimiento que efectivamente se
producen. No hay nada de sacrosanto en un esquema de esta naturaleza,
desde luego, ni tampoco existe la pretensin de que el mismo sea seguido
obligatoriamente por investigadores o estudiantes.
Para entender mejor el valor y las limitaciones de cualquier esquema que
intente servir como modelo al proceso de investigacin es conveniente que
reflexionemos acerca del origen que poseen tales modelos. Los mismos no
pueden sino surgir de dos fuentes: por un lado, de la observacin y
sistematizacin de la prctica cientfica que en diversos campos se realiza o se
ha realizado; por otra parte, de la necesaria organizacin lgica de los
contenidos que en la misma intervienen, de modo de construir un modelo
internamente coherente. Visto lo cual se comprende perfectamente el carcter
aproximativo que posee todo esquema de pasos o etapas, y se entienden
mejor las discrepancias que en los textos sobre el tema se suelen presentar.
Par evitar que el esquema que proponemos se interprete errneamente
haremos adems otras dos consideraciones previas:
1) Todo esquema sobre el proceso de investigacin corre el peligro,
especialmente para quien no ha realizado todava labores cientficas prcticas,
de convertirse en una especie de modelo formal restrictivo, en un molde rgido
de procedimientos que puede adquirir hasta un carcter burocrtico. En
realidad la labor cientfica es un trabajo donde la libertad y la creacin cumplen
un papel central: no hay, ni puede haber, ninguna receta que nos garantice un
resultado positivo para nuestro trabajo, por cuanto las dificultades y los
imprevistos son tantos que impiden alcanzar una planificacin completa del
proceso. La prctica nos ensea que investigar es una tarea casi artesanal [Cf.
C. Wright Mills, La Imaginacin Sociolgica, Ed. Fondo de Cul- tura Econmica,
Mxico, 1967, captulo sobre la artesana intelectual.] en la que es preciso unir
el pensamiento riguroso a la imaginacin, la disciplina de trabajo a la
inspiracin, en dosis variables segn las circunstancias. Por eso cualquier
esquema que se presente no tiene ms que el valor de una simple sugerencia
encaminada a estimular el pensamiento sistemtico, de una especie de
indicacin general, que slo pretende ser una gua para que el estudiante que
se inicia en este campo pueda tener en cuenta los principales factores y
aspectos que intervienen en el proceso.

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2) Revisando la bibliografa que existe sobre el punto se advierte que en cada
caso los diferentes autores confeccionan diversos esquemas de pasos
sucesivos que intentan describir las etapas del proceso. Varan, eso s, en la
cantidad de pasos, aunque la secuencia general manifiesta casi siempre una
cierta similitud, inevitable por la misma lgica de la investigacin. Diferencias
importantes se encuentran, en esta comparacin, en lo relativo al nmero de
pasos, al nfasis puesto en cada uno y, a veces, en el orden establecido. La
clasificacin que ofrecemos enseguida al lector no pretende ser la nica ni la
mejor posible: es simplemente el resultado de nuestra observacin en este
campo e intenta poner de relieve algunos aspectos fundamentales que hemos
percibido en nuestra prctica. Se distingue de la que presentan casi todos los
autores por una caracterstica especfica: no es lineal. Pretendemos con ello
poner en relieve el carcter dinmico y procesal de la investigacin, de modo
que no se conciba al proceso como teniendo un principio y un fin definitivos,
sino ms bien como un trabajo continuo, donde cada investigacin particular es
parte de un esfuerzo mucho mayor en el desarrollo de los conocimientos
cientficos. Por otro lado se observar que el modelo plantea etapas paralelas
en su desenvolvimiento. Esto tiene por objeto mostrar que no hay
verdaderamente un orden nico en el trabajo sino que existen tareas que se
desarrollan de un modo simultneo, que se complementan y determinan
mutuamente.
Hechas estas advertencias, veamos, ya ms de cerca, el modelo que
proponemos al lector. El primer elemento anotado, la definicin de un rea
temtica, implica la seleccin de un campo de trabajo, de la especialidad o
problemtica donde nos situamos. Para explicarnos mejor ejemplificaremos
diciendo que reas temticas son las migraciones internas, los
semiconductores, las partculas subatmicas, la inflacin, las enfermedades
contagiosas, etctera. Es decir, se trata de campos del saber que tiene unidad
interna pero que abarcan una problemtica mucho ms reducida que las
disciplinas, y an las especialidades, en las que suelen ubicarse. No son reas
temticas, pues, la sociologa, el derecho penal o la ingeniera mecnica, dado
que son demasiado amplias como para definir el campo de estudio de una
investigacin en particular, y ni siquiera especialidades como la sociologa
poltica, la anatoma patolgica o la mecnica de fluidos.
Toda investigacin versa, naturalmente, sobre algn rea del conocimiento,
aunque esta pertenezca a ms de una disciplina cientfica (en este caso se
trata, obviamente, de un estudio interdisciplinario). Pero una investigacin
puede definirse tambin como un esfuerzo que se emprende para resolver un
problema: no un problema cualquiera, claro est, sino un problema de
conocimiento. En este sentido conviene sealar que un problema de
conocimiento se plantea o presenta cuando alcanzamos a precisar qu es lo
que no sabemos dentro de un rea temtica determinada, cuando
establecemos una especie de frontera entre lo conocido y lo no conocido y nos
decidimos a indagar sobre esto ltimo.

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La segunda etapa que hemos definido consiste, por lo tanto, en lo que se
denomina la formulacin o el planteamiento del problema. Ella es, quizs, la
fundamental de todo el proceso indagatorio, la que distingue una verdadera
investigacin de otros trabajos aparentemente similares, como los de revisin
bibliogrfica, recopilacin de informacin, procesamiento de datos, etc. Porque,
en ausencia de un problema no hay verdadera bsqueda de conocimientos, no
hay creacin, aunque puedan hacerse valiosos aportes pedaggicos o
prcticos: si no hay algo de algn modo desconocido Bo mal conocidoB no hay,
en verdad, autntica necesidad de investigar, de obtener nuevo conocimiento.
Conviene advertir a nuestros lectores que los problemas de conocimiento no
deben confundirse con los problemas de la vida prctica, aunque ambos
puedan estar estrechamente ligados. As, por ejemplo, no es un problema de
investigacin reducir los accidentes de trnsito, pero en cambio s lo es
responder a la pregunta: )cules son las causas que producen los accidentes
de trnsito? Con base a su repuesta es que podr resolverse el problema
prctico, pero es preciso hacer la distincin entre estas dos clases de
problemas para disipar frecuentes equvocos que luego se traducen en serios
inconvenientes para el investigador.

Como se habr observado, la formulacin de un problema asume

generalmente la forma de una pregunta, de algn interrogante bsico cuya
respuesta slo se podr obtener despus de realizada la investigacin. Dicho
de otro modo, el objetivo fundamental de la investigacin es resolver
precisamente dicho problema de conocimiento (encontrar la respuesta) y su
xito deber medirse entonces antes que nada por la claridad pertinencia y
precisin de dicha respuesta. Los problemas prcticos, en cambio,
se
resuelven mediante la realizacin de algn tipo de accin, no mediante la
obtencin de un saber nuevo, aunque puedan a veces necesitarse de nuevos
conocimientos para desarrollar las acciones que hay que emprender.
La siguiente etapa, que llamamos delimitacin de la investigacin, incluye
la tarea de fijar los objetivos, generales y especficos, del trabajo a desarrollar,
aclarando qu fines se considera posible alcanzar concretamente. Porque no
puede hacerse investigacin cientfica estudiando todo a la vez, sin ningn
orden ni disciplina y sin tener una idea, aunque sea aproximada, de lo que se
ir a alcanzar: es necesario contar con un tema de estudio preciso y bien
delineado que, por sus proporciones, pueda ser investigado en
correspondencia con nuestros recursos tericos y materiales. Sobre estas dos
indispensables actividades de toda investigacin hablaremos ms
extensamente en el captulo siguiente.
Una vez precisado el objeto de nuestro trabajo habr que abocarse a la tarea
de construir un referente terico para el problema en estudio. Ello significa
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asimilar el bagaje conceptual y las teoras ya elaboradas respecto al tema, pero
reenfocadas para los fines especficos de nuestro caso. Implica por lo tanto la
revisin y organizacin de los conocimientos previos disponibles sobre el tema,
en lo que se refieren particularmente al problema que se ha planteado y al
punto de vista que se ha asumido acerca del mismo.
Conviene aclarar que la elaboracin de este marco terico est
estrechamente ligada al mismo planteamiento del problema, y en los hechos
ambas cosas se van desenvolviendo casi simultneamente. Esto es as porque
no puede plantearse con seriedad un problema de investigacin delimitando lo
que no se sabe sobre algo si no se revisa y asimila previamente lo que ya se
conoce acerca del mismo, si no se ordena y elabora la teora existente. A los
problemas referidos al marco terico dedicaremos por entero el captulo 5.
Las primeras cuatro fases del trabajo de indagacin que acabamos de
describir corresponden el momento proyectivo inicial del que hablbamos en
3.1. Se observar que en nuestro esquema, a partir de la etapa No.3, se
produce una bifurcacin que implica la realizacin de trabajos simultneos o, al
menos, paralelos. Nuestro objetivo al presentar las cosas de este modo ha sido
remarcar que todo problema de investigacin se presenta ante nosotros bajo
una doble faz: por un lado (lnea de abajo) como una coleccin de hechos, de
fenmenos empricos; por otra parte, como un conjunto de conceptos y de
proposiciones relativos a esos hechos o fenmenos (lnea de arriba). Con esto
se rescata la circunstancia de que la investigacin debe atender a la doble
naturaleza de lo que se construye como objeto, en tanto ste no slo es un
elemento puramente emprico, un segmento de la realidad, sino que est
precisamente constituido como resultado de nuestra labor de conceptualizacin
y de elaboracin terica (V. supra, 2.2).
El elemento No.5, el que llamamos diseo concreto, cumple entonces la
funcin de complementarse al marco terico: si ste proporciona el marco
conceptual y referencial para el problema, el diseo tiene por misin determinar
la forma en que el problema habr de ser verificado: establecer el criterio
general de comprobacin, el sistema de aproximacin a la realidad especfica
considerada, la estrategia general a utilizar. Junto con el paso No.6 pertenece a
lo que antes hemos denominado el momento metodolgico de la investigacin,
que ser tratado en el captulo 6.
Los aspectos No. 6 y 7 son la continuacin operativa del marco terico y del
diseo, respectivamente, tal cual se observa en nuestro grfico. La obtencin
de indicadores, llamada a veces operacionalizacin, tiene por objeto la
bsqueda de elementos concretos, empricos, que permitan traducir y medir en
la prctica los conceptos que se han definido tericamente; las tcnicas de
recoleccin de datos son la implementacin instrumental del diseo escogido.
Ambos elementos se sintetizan en la confeccin de
determinados
instrumentos de recoleccin de datos. Los instrumentos (como, por ejemplo,
cuestionarios, pautas de observacin, etc.) tiene una forma y un contenido. La
forma, es decir, si se trata de entrevistas, cuestionarios, pautas, etc., estar
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determinada por las tcnicas concretas escogidas; el contenido, es decir, qu
preguntar, qu observar ser el resultado de la operacionalizacin efectuada.
De este modo ambas lneas, emprica y terica, confluyen en este elemento,
con el cual nos dedicaremos a la labor de conseguir los datos capaces de
construir una respuesta para nuestro problema inicial. Los captulos 7, 8 y 9
tratarn con bastante detalle lo relativo a estas etapas.
Pero esos datos se obtienen en bruto y necesitan, por tanto, de un trabajo
de clasificacin y ordenacin que habr de hacerse teniendo en cuenta las
proposiciones sobre las que se asienta la investigacin. Esta tarea, el
procesamiento de los datos (V. cap. 10), cierra la fase tcnica del proceso,
que incluye tambin a las tres anteriores.
Finalmente, con estos datos ya procesados adecuadamente, habr que
retomar la labor propiamente terica para poder obtener de ellos la respuesta al
problema planteado: ser preciso analizar crticamente la
informacin,
proceder a sistematizarla y sintetizarla, y arribar a conclusiones globales de
acuerdo a los datos disponibles. Estamos, as, en el momento final de la
investigacin, en el que llamamos de la sntesis.
Con esto se cierra aunque slo en apariencia el proceso de investigacin. Y
decimos as por cuanto ninguna investigacin resuelve completamente los
problemas formulados. Generalmente la respuesta es slo parcial, o hay
ciertos elementos de confusin o, en el mejor de los casos, la respuesta eficaz
de un problema implica la aparicin de varios otros nuevos problemas a
investigar. El ciclo se reiniciar as a partir del segundo elemento, de un modo
circular e inacabable, como lo es en verdad la tarea del hombre por resolver los
interrogantes del mundo que lo rodea y de su propia prctica.
Las breves explicaciones que acabamos de dar al lector seguramente
resultarn un tanto oscuras, especialmente para aquellos que se acercan por
primera vez a un texto de metodologa. Hemos querido hacer una presentacin
sumaria, para que pudiese captarse el sentido general del proceso de
investigacin y su correspondencia con los problemas del conocimiento
tratados precedentemente. En los captulos que siguen ire- mos desarrollando,
con mucho ms detalle, cada una de las operaciones que hemos esbozado en
este punto. Rogamos al lector que las lea cuidadosamente y que, ante
cualquier duda, regrese a la presentacin sinttica que acabamos de ofrecerle.
Antes de proceder con lo anunciado, sin embargo, nos detendremos
brevemente en otro aspecto de la prctica cientfica que responder, sin duda,
a las inquietudes de algunos de nuestros lectores.
3.3. El sujeto investigador
Generalmente se presta poca atencin, en los escritos sobre metodologa, a
las dificultades y trabas que surgen del lado del sujeto. Cuando las cosas se
presentan de este modo los autores tratan de resolver los problemas que
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plantea la complejidad inherente a todo objeto de estudio, pero olvidando que
el sujeto investigador tambin tiene limitaciones y se enfrenta a dificultades
sobre las que es preciso reflexionar. Recomendamos, para evitar este
equvoco, la lectura de una obra clsica de Gastn Bachelard, [La Formacin
del Espritu Cientfico, Ed. Siglo XXI, Mxico, 1976, especialmente pp. 7 a 22 y
248.] quien se ha preocupado especialmente por ver los obstculos
epistemolgicos que el mismo sujeto incorpora a su trabajo cientfico,
obstculos que surgen de su psicologa y de su modo de ver el mundo.
Ahora bien, en cuanto a nuestra particular visin de las cualidades que todo
investigador principiante o no requiere para desplegar un trabajo efectivo y de
calidad, diremos primeramente que el investigador no es una clase especial y
diferente de hombre, con algo as como una inspiracin genial o cosa
semejante. Por el contrario, aunque hayan existido y existan verdaderos
superdotados que se ocupan de la ciencia, la mayora de los buenos
investigadores y muchos de los excelentes, no son otra cosa que hombres
largamente educados en la disciplina de la ciencia, gente que se ha hecho
investigadora mediante la voluntad y el estudio, cuya tarea es la de proponer
teoras y ponerlas a prueba. [Popper, Op. Cit., pg. 5.]
Naturalmente, quienes poseen una inteligencia ms brillante o una intuicin
ms aguda tienen mayores posibilidades de alcanzar resultados
de
importancia. Pero eso no cierra las puertas a la mayora de los que, da a da,
van levantando el edificio de la ciencia. Y aun aquellos que tienen a su favor
mayores dotes naturales no pueden escapar a esa necesidad de trabajar
sistemticamente, con paciencia, perseverancia y continuidad, porque sin ello
no es posible llegar a ningn resultado provechoso. Muchas investigaciones
son lentas y dificultosas, plagadas de tareas tediosas y de inconvenientes que
pueden producir el desnimo; slo una firme determinacin por conocer la
verdad y exponerla, una voluntad sin desmayos orientada hacia ese fin, nos
convierte en verdaderos investigadores.
Pero, complementndose con lo anterior, es necesario poseer y cultivar un
espritu libre, una mentalidad creadora y abierta a todas las posibilidades,
porque el conocimiento cientfico se opone a las posiciones dogmticas y
porque los hechos son muchas veces ms fantsticos que cualquiera de
nuestras expectativas. Slo una inteligencia que duda de todo y se pregunte
ante todo, una imaginacin libre, nos prepara para construir teoras e hiptesis
que muchas veces resultan verificadas por la realidad. Una sntesis entre un
despiadado espritu crtico y una imaginacin sin trabas parece ser el modelo
que nos ofrecen los ms grandes cientficos y pensadores de todos los
tiempos.
Existen tambin ciertos hbitos y capacidades que ayudan sobremanera a
un investigador: los conocimientos generales sobre muchas ramas del saber, la
capacidad para trabajar en equipo, el placer siempre presente por conocer, el
entrenamiento en la lectura sistemtica, crtica y cuidadosa, son cualidades
valiosas que todo estudioso debe cultivar y tratar de desarrollar en s mismo.
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Por ltimo diremos que la experiencia prctica en la misma
accin
investigadora resulta una ayuda importantsima, por lo que nunca debemos
abandonar este campo apresuradamente, como si no estuvisemos dotados
para desenvolvernos en l, sino insistir en nuestro trabajo hasta obtener lo
que realmente podemos alcanzar por nosotros mismos.

Captulo 4

PLANTEAMIENTO DE LA INVESTIGACION

Seleccin del tema y formulacin del problema

La actividad cientfica no se ocupa por igual de todos los infinitos fenmenos
que se presentan en nuestro universo ni intenta responder a cada una de las
preguntas que los hombres nos hacemos ante el polifactico mundo en que
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vivimos. La ciencia se concentra en ciertos temas y explora hasta el final
algunos interrogantes, pero deja a algunos otros en la penumbra y se
desentiende casi por completo de los dems. Esta seleccin de objetos y de
temas de estudio no es, desde luego, producto del azar: obedece a causas
personales y sociales, a los conocimientos previos y a las inquietudes que Ben
cada poca y lugar adquieren predominio en la comunidad cientfica.
Los grandes interrogantes de la humanidad se expresan, aunque casi
siempre de un modo indirecto, en la prctica de la ciencia: si es cierto que el
investigador cientfico no intenta responder a preguntas demasiado amplias
B)qu es la vida?, )por qu se producen las guerras?, u otras similares no hay
duda de que, por otra parte, tales preocupaciones se expresan en el extenso
trabajo que realizan los bilogos para conocer las caractersticas de los seres
vivos o en los continuos anlisis que se hacen en las ciencias sociales sobre la
historia y las relaciones entre diversas comunidades humanas. Aunque el fsico
que analiza con paciencia un problema meteorolgico no parezca tener mucho
inters en el origen de nuestro universo, su actitud, en definitiva, no es tan
diferente a la del filsofo que se interroga acerca de tan vasto problema: la
diferencia est en que el investigador slo se remite a analizar una parte de
ese todo, a concentrar sus esfuerzos en un problema de dimensiones ms
reducidas y que, por lo tanto, est en mejores condiciones de solucionar.
Pero no solamente son estos grandes temas, esas inquietudes que parecen
inevitables en todos los seres humanos, los que reclaman la atencin del
cientfico. Existen tambin problemas mucho ms concretos que lo impulsan a
encaminar sus esfuerzos hacia un determinado tema de estudio: la gente
quiere saber cmo eliminar la pobreza, cmo curar ciertas enfermedades o
hacer que sus cultivos prosperen, y la comunidad cientfica responde a estos
deseos encaminando sus esfuerzos hacia la obtencin de los conocimientos
que servirn de algn modo para alcanzarlos.
Hasta aqu hemos hablado de las motivaciones externas que influyen en la
seleccin de los temas de inters cientfico. Pero stas representan slo una
parte, a veces mnima, de las influencias que recibe el investigador, pues existe
otro elemento que resulta de hecho decisivo en la determinacin de los temas o
problemas a seleccionar. Nos referimos al propio saber acumulado en un
campo determinado del conocimiento, a una especie de lgica interior de la
ciencia que lleva a extraer, de lo ya conocido, nuevas preguntas, generalmente
ms complejas o ms sutiles que las anteriores. As, por ejemplo, una vez que
se determin que los seres vivos eran inmensos conjuntos integrados de
clulas, surgi obviamente el inters por conocer de qu se componan y cmo
funcionaban stas, y de all su fue pasando a temas cada vez ms especficos
y particulares. El conocimiento obtenido previamente sirve, entonces, para
formular nuevas preguntas y problemas de investigacin, pues stos se
desarrollan siempre mejor cuando existe un cierto saber anterior que los orienta
y respalda. [V., para todo este punto, Los Caminos de la Ciencia, Op. Cit., cap.
5.]

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Los mismos condicionantes, externos e internos, operan tambin, aunque de
un modo diferente, cuando el estudiante o el investigador poco experimentado
enfrenta la difcil tarea de escoger y definir un tema concreto para su trabajo de
indagacin. Pero en este caso la eleccin se complica puesto que la persona,
generalmente, no posee el dominio suficiente de una especialidad como para
saber qu se est haciendo en los centros de investigacin en esos momentos,
que problemas estn resueltos o en vas de resolverse y qu temas reclaman
la atencin de la comunidad cientfica al respecto. Por tal motivo el principiante
suele escoger los Agrandes temas que lo inquietan y que son casi imposibles
de resolver directamente o se inclina hacia problemas de actualidad que, no
por ello, resultan ms fciles de abordar. Esto ocasiona, sin duda, grandes
dificultades: no es posible hacer una investigacin ms o menos valiosa si no
se apartan las presiones directas del entorno, si no se conoce con cierta
profundidad la materia estudiada, si no se ha recopilado suficiente informacin
para que podamos desarrollar un trabajo preciso en sus objetivos y claro en
sus alcances.
Por todas estas razones ofrecemos a los estudiantes, y a los profesores que
los orientan, algunas recomendaciones que hemos hecho ya con ms detalle
en otro lugar: [V. Cmo Hacer una Tesis, Ed. Panapo, Caracas, 1987, pp. 79 a
85.]
1.C Seleccionar un tema bien concreto y accesible: Es fundamental que el
estudiante comience, para decirlo en trminos directos, por el verdadero
principio. No se puede alcanzar un conocimiento sobre temas amplios y
complejos en la primera o segunda prctica como investigador ni se puede
encontrar un atajo que nos evite adentrarnos pacientemente en los problemas,
detenernos en su estudio, familiarizarnos con los mtodos usuales de trabajo o
adquirir la pericia de un cientfico experimentado. Es por ello preferible definir
un tema concreto, bien delimitado y preciso, sobre el que pueda encontrarse
suficiente bibliografa y sea factible recoger datos de inters.
2.C Escoger una temtica conocida: Por ms que haya mu- chos posibles
temas de inters que excitan la curiosidad del investigador, ste no puede
trabajar sobre reas del conocimiento que apenas si conoce superficialmente o
de las cuales no ha obtenido an la informacin bsica. Si una persona no
tiene mayores conocimientos de economa, por ejemplo, y apenas posee las
nociones elementales que ha recibido durante el curso de un semestre )como
puede, razonablemente, hacer una indagacin cientfica acerca de la relacin
entre costos de transaccin e inflacin? Por ello es conveniente concentrarse
en aqullas reas del conocimiento sobre las que ya se posee una informacin
ms o menos considerable y postergar para mejor ocasin el abordaje de
temas sobre los que no se conoce lo suficiente.
3.C Buscar reas de trabajo en las que pueda contarse con una ayuda
efectiva: Es siempre recomendable contar con apoyo externo cuando se
comienza a investigar. Por eso resulta til escoger temas en los que ya se est
trabajando y en los cuales pueda contarse con el asesoramiento y
la
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orientacin de profesores e investigadores ms versados en la materia. El
investigador solitario, que rechaza todo contacto con los dems y no busca la
ayuda de otras personas, pertenece casi enteramente al terreno de la ficcin.
4.C Buscar un problema de investigacin que resulte de real inters para
el estudiante: La prctica de la investigacin nos suele enfrentar a dificultades
que generan ansiedad, a tareas rutinarias que se pueden volver tediosas, a un
esfuerzo que, en general, es bastante intenso y sostenido. Por ello es siempre
conveniente que sintamos una verdadera curiosidad por lo que vamos a
estudiar pues as tendremos la motivacin para desplegar nuestros mejores
esfuerzos en la superacin de los inevitables inconvenientes que habremos de
enfrentar.
Una vez seleccionada el rea de investigacin sobre la que habremos de
trabajar es preciso recapitular la informacin que poseemos sobre ella y pasar
a formular o plantear el problema a investigar. Decamos en 3.2 que un
problema de investigacin no es lo mismo que un problema prctico, sino un
desafo en el plano del conocimiento. Afirmbamos, en consecuencia, que un
problema de investigacin puede expresarse, generalmente, bajo la forma de
alguna o algunas preguntas bsicas. Determinar con exactitud y claridad tales
preguntas es esencial para la buena marcha del trabajo, por lo que difcilmente
podr exagerarse la importancia de esta tarea: eso se comprender
distintamente si pensamos que, si la pregunta es oscura, imprecisa o poco
congruente, resultar imposible encontrarle una satisfaccin que sea ms clara
o menos confusa que ella misma. No en vano se dice que formular
correctamente un problema es alcanzar ya la mitad de su respuesta.
Cmo puede lograrse esta adecuada formulacin? En primer lugar, para
hacerlo, es necesario conocer lo mejor posible el tema en estudio. No ser
imprudente tratar de sistematizar las ideas y diversas posiciones que existan al
respecto con lo que nos introduciremos, evidentemente, en la siguiente tarea:
la de construir un marco terico. Esto es saludable y en nada debemos temer el
saltar el orden del modelo de investigacin pues ste, como decamos, no es
ms que un simple gua que slo debe respetarse en tanto no entrabe la
marcha de la investigacin misma. En segundo lugar ser conveniente hacer
un autoexamen de los propsitos que nos orientan: definir, con la mayor
sinceridad posible, qu sabemos ya, qu deseamos saber, qu elementos
presentan dudas en el conocimiento existente y que puntos nos proponemos
aclarar en la investigacin. Con ello estaremos trazando una especie de
frontera entre lo que conocemos y lo que no conocemos, una lnea imaginaria
que nos sita ante el desafo de traspasarla para averiguar lo nuevo,
respondiendo a las preguntas que nos hacemos. Nos acercaremos tambin a
la definicin de los objetivos de nuestra investigacin, con lo que daremos un
paso importante para la elaboracin del proyecto de la misma. Por ltimo, ser
prudente someter nuestras propuestas a un riguroso anlisis lgico, para vigilar
su consistencia interior y su correspondencia con otros elementos tericos ya
conocidos. En esta ltima tarea siempre es valiosa la opinin de personas ms

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experimentadas o que conozcan con mayor profundidad el tema que nos
proponemos estudiar.
Tipos de investigacin segn sus objetivos
Una vez seleccionado un problema que merezca la atencin del investigador
y que en principio resulte accesible, se hace imprescindible formular la
siguiente pregunta: Cul es el objeto de estudiar el problema X? Qu
conocimientos queremos obtener de esta indagacin? Dicho de otro modo, es
preciso determinar, en esta fase inicial del trabajo, los objetivos bsicos que
persigue nuestra investigacin, tarea que debe ser realizada con rigurosidad y
en forma explcita.
Hemos observado en la prctica docente que, en bastantes casos, los
objetivos que se designan para un trabajo escapan, por su naturaleza
puramente prctica, a los que corresponden a una investigacin. Debe
recordarse que hacer ciencia es tratar de aportar nuevos conocimientos sobre
algn aspecto de la realidad, por lo que toda investigacin puede definirse
como el intento de conocer algo, de averiguar algo, de saber algo. No es
investigacin, por lo tanto, la prueba de un nuevo mtodo de ventas a domicilio,
ni la programacin del contenido curricular de una cierta carrera, ni la redaccin
de un material de divulgacin con fines pedaggicos. En cambio, si deseamos
saber cuales de los sistemas de ventas que se utilizan son ms eficientes, o si
queremos determinar cules son la ventajas y desventajas que perciben los
alumnos en un cierto curriculum, estaremos haciendo, indudablemente, algn
tipo de investigacin, pues en estos casos nuestra intencin es ampliar
nuestros conocimientos sobre una cierta esfera de problemas.
Una investigacin puede hacerse para satisfacer muy diferentes
necesidades, inquietudes o intereses. Puede ocurrir que nuestros estudios se
encaminen directamente a conocer los aspectos que nos permitirn resolver
mejor una situacin concreta, a la bsqueda de los elementos necesarios para
poder actuar luego en un sentido especfico. En otros casos la investigacin se
justifica simplemente por la necesidad de esclarecer algn problema que
resulta de inters dentro del mundo cientfico, por ms que no se vislumbren
aplicaciones directas para sus resultados. Cuando analizamos los fines que, en
este sentido, persigue nuestro trabajo, nos estamos refiriendo a sus objetivos
extrnsecos o externos, porque se refieren a la utilidad que, fuera del mbito
estrictamente cientfico, van a tener las conclusiones que saquemos. Desde
este punto de vista las investigaciones suelen clasificarse en dos grandes tipos:
puras y aplicadas.
Son investigaciones puras aquellas en que los conocimientos no se obtienen
con el objeto de utilizarlos de un modo inmediato, aunque ello no quiere decir,
de ninguna manera, que estn totalmente desligadas de la prctica o que sus
resultados, eventualmente, no vayan a ser empleados para fines concretos en
un futuro ms o menos prximo. Por ejemplo, las indagaciones que varios
cientficos realizaron sobre la estructura del tomo fueron hechas
como
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trabajos de investigacin pura, pues no se vean, para las mismas, aplicaciones
concretas. No obstante, pocos aos despus, siguieron diversas formas de
emplear dichos conocimientos, algunas de ellas tan terrorficas como las
bombas atmicas.
La investigacin aplicada persigue, en cambio, fines ms directos e
inmediatos. Tal es el caso de cualquier estudio que se proponga evaluar los
recursos humanos o naturales con que cuenta una regin para lograr su mejor
aprovechamiento, o las investigaciones encaminadas a conocer las causas que
provocan una enfermedad, con el fin de proteger la salud. Hay investigadores
que, un poco candorosamente, prefieren dedicarse a este tipo de trabajos
porque piensan que de ese modo podrn influir ms directamente en su
entorno. No negamos la buena intencin que pueda existir en tales casos pero,
lamentablemente, debemos recordar que una cosa es la posible aplicabilidad
de una investigacin y otra muy distinta su aplicacin concreta y efectiva,
especialmente en el caso de las ciencias sociales. Para que ello se produzca
es preciso que existan tanto la voluntad como los recursos que pueden llevar
las conclusiones tericas al plano de la vida real.
La investigacin pura y la aplicada no son dos formas contrapuestas y
desligadas entre s. Tal como veamos cuando hablbamos de los diversos
tipos de ciencia (ver 1.5), tambin en este caso existe una complementacin
muy estrecha, de modo tal que una forma de trabajo no puede concebirse ni
entenderse plenamente sin el concurso de la otra. Debemos aclarar, adems,
que ambos tipos de investigacin son modelos ideales, ya que muchas veces
se realizan estudios que combinan ambos tipos de objetivos. La clasificacin
que hacemos, por lo tanto, debe entenderse ms como un recurso analtico
para estimular al investigador a clarificar sus objetivos que como una disyuntiva
ante la cual hay que optar por una u otra alternativa.
Pero los fines de una investigacin deben tambin especificarse en cuanto al
tipo de conocimiento que el cientfico espera obtener al finalizar el trabajo. Nos
estamos refiriendo, en este caso, a los objetivos internos o intrnsecos de la
investigacin, o sea a la calidad y tipo de los hallazgos que pretendemos
alcanzar. Para ello es necesario preguntarse: qu es lo que podemos llegar a
saber, razonablemente, sobre nuestro tema en estudio? Es decir,
buscamos un simple conocimiento de tipo general, que nos aproxime al
conocimiento del problema? deseamos una descripcin, ms o menos
completa, de un determinado fenmeno, o nos interesa saber por qu las
cosas se producen de una cierta manera y no de otra? En este momento el
investigador debe esforzarse por pensar con la mayor claridad lgica y, no
est dems decirlo, con la mayor honestidad intelectual posible, para poder
definir cules son sus propsitos y objetivos reales y para evaluar hasta qu
punto ser posible alcanzarlos.
Los tipos de investigacin que ms frecuentemente se plantean a los
investigadores, desde el punto de vista de los objetivos intrnsecos, no son ms
que respuestas generalizadas a las preguntas formuladas anteriormente. Ellas
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pueden clasificarse as en: [V. Selltiz, Jahoda, Deutsch y Cook, Mtodos de
Investigacin en la Relaciones Sociales, Ed. Rialp, Madrid, pp. 67 a 69 y p.
100.]
a) Exploratorias: Son las investigaciones que pretenden darnos una visin
general y slo aproximada de los objetos de estudio. Este tipo de investigacin
se realiza especialmente cuando el tema elegido ha sido poco explorado,
cuando no hay suficientes estudios previos y cuando an, sobre l, es difcil
formular hiptesis precisas o de cierta generalidad. Suelen surgir tambin
cuando aparece un nuevo fenmeno que, precisamente por su novedad, no
admite todava una descripcin sistemtica, o cuando los recursos de que
dispone el investigador resultan insuficientes como para emprender un trabajo
ms profundo. Tal es el caso de los estudios que, mediante sondas, se realizan
sobre los planetas del sistema solar, o de las investigaciones que actualmente
se efectan sobre inteligencia artificial. No son investigaciones exploratorias,
sin embargo, las que se enfocan sobre objetos de estudio que son bien
conocidos para algunos cientficos, pero que el investigador personalmente no
conoce bien: en este caso se trata simplemente de que ste est
familiarizndose con un tema, estudindolo, explorndolo subjetivamente, pero
no realizando una investigacin que vaya a aportar conocimiento nuevo.
Tampoco se consideran exploratorios los trabajos en que se aplican, para
objetos nuevos, conocimientos ya suficientemente generalizados en una cierta
disciplina. No es exploratoria, entonces, una indagacin sobre la composicin
mineral del suelo de una regin hasta entonces inaccesible, pues existen
innumerables estudios que versan sobre dicho asunto, con una metodologa
bien establecida, para infinidad de otras regiones del planeta.
b) Descriptivas: Su preocupacin primordial radica en describir algunas
caractersticas fundamentales de conjuntos homogneos de fenmenos. Las
investigaciones descriptivas utilizan criterios sistemticos que permiten poner
de manifiesto la estructura o el comportamiento de los fenmenos en estudio,
proporcionando de ese modo informacin sistemtica y comparable con la de
otras fuentes. Las mediciones y relevamientos que realizan los gegrafos son,
por ejemplo, tpicas investigaciones descriptivas. Otros ejemplos de este tipo
de trabajos los encontramos en las tareas que efectan las agencias
internacionales de las Naciones Unidas cuando presentan informes sobre el
crecimiento demogrfico, el comercio internacional y muchos otros aspectos de
inters. Tambin deben clasificarse como investigaciones descriptivas los
diagnsticos que realizan consultores y planificadores: ellos parten de una
descripcin organizada y lo ms completa posible de una cierta situacin, lo
que luego les permite Ben otra fase distinta del trabajoB trazar proyecciones u
ofrecer recomendaciones especficas.
c) Explicativas: Son aquellos trabajos donde nuestra preocupacin se centra
en determinar los orgenes o las causas de un determinado conjunto de
fenmenos. Su objetivo, por lo tanto, es conocer por qu suceden ciertos
hechos, analizando las relaciones causales existentes o, al menos, las
condiciones en que ellos se producen. Este es el tipo de investigacin que ms
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profundiza nuestro conocimiento de la realidad porque nos explica la razn o el
por qu de las cosas, y es por lo tanto ms complejo y delicado, pues el riesgo
de cometer errores aumenta aqu considerablemente. Sobre su base, puede
decirse, se construye el edificio de la ciencia, aunque no por esta razn deban
desdearse los tipos anteriores, ya que los mismos son, casi siempre, los
pasos previos indispensables para intentar explicaciones cientficas.
Los tipos precedentes de investigacin no son, para nada, categoras
cerradas y excluyentes y constituyen apenas una de las tantas formas de
clasificarlas. Saber de qu tipo es la investigacin que uno est realizando no
tiene un valor por s mismo ni es un requisito que otorga a nuestro trabajo
mayor rigurosidad o valor: sirve, antes bien, para hacernos conscientes de los
fines que pretendemos alcanzar, para entender mejor lo que estamos
emprendiendo, para razonar con ms claridad acerca de nuestros objetivos.
Por otra parte, se puede hablar de una cierta graduacin desde los tipos
menos rigurosos de trabajos BexploratoriosB hasta los conocimientos ms
profundos, que surgen de las investigaciones explicativas, pasando por las
investigaciones que nos proporcionan descripciones sistemticas y detalladas.
Un estudio descriptivo puede ser la continuacin de otro exploratorio, aunque
evidentemente esto no puede darse en un sentido inverso, ya que es necesario
alcanzar un conocimiento relativamente amplio de una situacin antes de
intentar describirla orgnicamente. Del mismo modo ocurre con las
investigaciones explicativas. La tarea investigadora sobre un pro- blema no
tiene por qu reducirse a uno solo de estos campos de accin, pues hay casos
en que pueden llevarse a cabo trabajos exploratorio-descriptivos o descriptivosexplicativos, de acuerdo a la naturaleza del problema y al estado de los
conocimientos en el rea temtica del trabajo.
Delimitacin temtica
La delimitacin del tema a investigar es una etapa ineludible en todo proceso
de obtencin de conocimientos, porque ella nos permite reducir nuestro
problema inicial a dimensiones prcticas dentro de las cuales es posible
efectuar los estudios correspondientes. En otras palabras, delimitar un tema
significa enfocar en trminos concretos nuestro campo de inters, especificar
sus alcances, determinar sus lmites.
Para poder hacerlo es necesario tener, en primer lugar, una idea cabal del
estado actual de los conocimientos en el rea de estudios que se va a
investigar, conocer los ltimos avances significativos al respecto y los puntos
que requieren de un mayor esfuerzo para su elucidacin y clarificacin. Se
requiere entonces una revisin bibliogrfica lo ms amplia posible, acudiendo
especialmente a revistas cientficas, informes y monografas, medios de
comunicacin que reflejan con ms dinamismo que los libros los adelantos que
se producen. Muy importante, hoy, es acudir a internet, la amplia red de redes
que liga a millones de computadoras en el mundo, porque all aparece sin
demora casi todo lo que hay de nuevo en todos los terrenos de investigacin.
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Slo sobre la base de un conocimiento slido y actualizado puede el
investigador realizar una delimitacin de su tema que tenga sentido, definiendo
un campo concreto y fecundo en qu trabajar. Es error comn en los
principiantes el prestar poca atencin a esta tarea, por lo que suelen enfrentar,
cuando luego se va desarrollando la investigacin, inconvenientes bastante
desagradables: es frecuente que el investigador se d cuenta demasiado tarde
de que est estudiando varias cosas diferentes a la vez, que sus esfuerzos se
dispersan, que ha acumulado una gran cantidad de informacin de todo tipo
que no sabe cmo organizar ni para qu utilizar.
Una correcta delimitacin permite precisar hacia donde deben concretarse
los esfuerzos y resolver, por lo tanto, muchos problemas prcticos. Si, por
ejemplo, estamos interesados en el tema general de las migraciones, ser
necesario delimitar especficamente a qu contexto habremos de referirnos.
Sera difcil averiguar, en el curso de un solo trabajo, los motivos que llevaban a
la gente a cambiar de residencia dentro de las fronteras del Imperio Romano,
las consecuencias demogrficas de los traslados de poblacin durante la poca
de la Conquista y el nivel socioeconmico de quienes se desplazan de un pas
a otro dentro de la Europa actual. Es decir, el tema de las migraciones admite
la posibilidad de ser estudiado en mbitos geogrficos, histricos y
conceptuales marcadamente diferenciados, que muchas veces requieren de un
instrumental metodolgico tambin diferente, por lo que debe ser delimitado
concretamente para poderlo abordar con xito.
Esta delimitacin habr de efectuarse en cuanto al tiempo y al espacio para
situar nuestro problema en un contexto definido y homogneo. As, en nuestro
ejemplo, podramos referirnos a las migraciones internas en Venezuela a partir
de 1936 y especificar, adems, que habremos de estudiar con mayor atencin
aqullas que se producen con rumbo a Caracas a partir de 1968, o cualquier
otra delimitacin semejante. Cabe advertir que, cuando hablamos de
delimitacin espacial, no lo hacemos exclusivamente en referencia a los
espacios fsicos que estemos considerando, como en el ejemplo anterior.
Espacio, en este contexto, significa ms bien el tipo de objetos de estudio al
que estaremos estudiando, como cuando nos referimos a toda la poblacin
entre 12 y 15 aos de edad, personas que sufren del mal de Parkinson o
empresas de telecomunicaciones transnacionales. Hacer una delimitacin
espacial significa, por lo tanto, definir una categora homognea de objetos
sobre los cuales habr de recaer nuestra atencin.
Pero no basta slo con delimitar estas coordenadas de espacio y tiempo.
Los motivos que impulsan a la gente a migrar son muy variados, y diferentes de
acuerdo a las caractersticas sociales de los migrantes. Existe un aspecto
puramente psicolgico del problema, un aspecto social, ocupacional,
econmico, educativo, etc., as como una problemtica particular de los
migrantes segn su origen sea rural o urbano, y de acuerdo a su edad, sexo y
dems condiciones. Elegir de entre estas posibilidades un rea especfica y
concreta que posea una relativa homogeneidad e indicar con que

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profundidad vamos a encararla, es lo que llamaremos delimitar el tema en
cuanto a su contenido.
Se trata de una tarea que resulta difcil de realizar cuando no se tienen
amplios conocimientos previos sobre el tema. Aqu, como ya decamos, es
necesario que el investigador haga una amplia revisin de la bibliografa
existente, especialmente de las obras donde se enfocan los problemas de
inters desde un punto de vista amplio y general. Con esto se evitan
innecesarias repeticiones y se pueden explorar los diversos ngulos que
plantean los temas que nos preocupan. Debemos aclarar, finalmente, que en
muchos casos es imposible hacer una delimitacin en cuanto al contenido si no
hamos avanzado ya bastante en lo relativo a formular un marco terico, pues
existe una relacin ntima entre ambas tareas. Las etapas de una investigacin,
como se puede apreciar, se entrelazan y se complementan de tal modo que
nos obligan a efectuar constantes revisiones de los aspectos anteriores.

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