MINISTÉRIO DA ECONOMIA

Matriz de Gerenciamento de Riscos

1. Informações Básicas

Número da Matriz de Alocação de Riscos Responsável pela Edição Data de Criação

2. Histórico de Revisões

Nenhuma Revisão encontrada.

3. Riscos Identificados

Número Risco Causa do Risco Fase Alocado para Nível do Risco (I x P) Nº Item
Na fase de
planejamento da
contratação, deixar
de avaliar a
contratação anterior Avaliação insuficiente das características
R-01 Planejamento Administração Alto 24210
e rever os métodos do objeto a ser contratado.
utilizados para o
correto
dimensionamento
da contratação.
Impactos
1 Formação de preços e planilha de custos incorretas; Desequilíbrio econômico-financeiro para a Administração e/ou para a contratada.
  Ações Preventivas
P-01 Nos estudos preliminares avaliar as imperfeições do contrato anterior e realizar Responsáveis: GEOVANI BERNARDINO
levantamento técnico preciso das necessidades do Órgão. TEIXEIRA , MARCUS GEORG
P-02 Capacitação dos servidores envolvidos no planejamento e nos estudos técnicos. Responsável: GEOVANI BERNARDINO
TEIXEIRA
  Ações de Contingência
C-01 Revogação do procedimento licitatório. Responsável: GEOVANI BERNARDINO
TEIXEIRA
C-02 Repactuação do contrato. Responsável: GEOVANI BERNARDINO
TEIXEIRA

Número Risco Causa do Risco Fase Alocado para Nível do Risco (I x P) Nº Item
Inexatidão na
Pesquisa de preços insuficiente e falta de
R-02 planilha de custos e Planejamento Administração Alto 24210
capacidade técnica para realizar o trabalho
formação de preços
Impactos
1 Restrição à competitividade
2 Licitação fracassada
3 Contratação com sobrepreço
  Ações Preventivas
P-01 Capacitação aos servidores Responsável: GEOVANI BERNARDINO
TEIXEIRA
P-02 Instituição de padrão de planilha por tipo de serviço Responsável: GEOVANI BERNARDINO
TEIXEIRA
P-03 Pesquisa de preços insatisfatória Responsáveis: GEOVANI BERNARDINO
TEIXEIRA , MARCUS GEORG
  Ações de Contingência
C-01 Revogação do procedimento licitatório Responsável: GEOVANI BERNARDINO
TEIXEIRA
C-02 Realizar ampla pesquisa de preços Responsáveis: GEOVANI BERNARDINO
TEIXEIRA , MARCUS GEORG
C-03 Repactuação do contrato Responsável: GEOVANI BERNARDINO
TEIXEIRA
C-04 Negociação na prorrogação contratual Responsável: GEOVANI BERNARDINO
TEIXEIRA

Número Risco Causa do Risco Fase Alocado para Nível do Risco (I x P) Nº Item
 Descontinuidade de
serviços Alteração no estatuto ou contrato social da
terceirizados empresa ou fusão ou aquisição por outra
R-03 necessários para o empresa; falta de interesse em renovar o Seleção do Fornecedor Administração Alto 24210
desempenho das contrato.
atividades
institucionais
Impactos
1 Descontinuidade dos serviços e necessidade de instrução processual para nova contratação ou contratação emergencial.
  Ações Preventivas
P-01 Incluir item no termo de referência prevendo tal situação de forma a gerar o menor Responsáveis: GEOVANI BERNARDINO
impacto possível quanto à descontinuidade na prestação de serviços essenciais. TEIXEIRA , MARCUS GEORG
  Ações de Contingência
C-01 Negociar com as empresas contratadas, a que terá seu contrato encerrado e a Responsáveis: GEOVANI BERNARDINO
que iniciará a prestação dos serviços, de forma a minimizar os impactos da TEIXEIRA , MARCUS GEORG
transição.

Número Risco Causa do Risco Fase Alocado para Nível do Risco (I x P) Nº Item
Aprovação e
recebimento dos
serviços em Falha na fiscalização do contrato;
R-04 Gestão de Contrato Administração Médio 24210
desconformidade capacitação do servidor.
com o previsto no
Termo de Referência
Impactos
1 Perda de qualidade do serviço.
2 Superfaturamento.
3 Não atendimento das necessidades da contratação.
  Ações Preventivas
P-01 Reunião com a equipe de planejamento da licitação e os ficais do contrato, para a Responsável: GEOVANI BERNARDINO
correta comunicação e esclarecimento quanto às regras estabelecidas. TEIXEIRA
P-02 Fornecimento de checklists específicos baseados nas especificações do contrato. Responsáveis: GEOVANI BERNARDINO
TEIXEIRA , MARCUS GEORG
P-03 Envolvimento dos fiscais do contrato na concepção do IMR. Responsável: GEOVANI BERNARDINO
TEIXEIRA
  Ações de Contingência
C-01 Reunião com o fornecedor, glosas, descontos, sanções, rescisão, Responsáveis: GEOVANI BERNARDINO
responsabilização. TEIXEIRA , MARCUS GEORG

Número Risco Causa do Risco Fase Alocado para Nível do Risco (I x P) Nº Item
Falta da
documentação
Falha na comunicação do responsável pela
R-05 necessária para a Gestão de Contrato Administração Médio 24210
fiscalização com a contratada.
realização do
pagamento
Impactos
1 Não atendimento aos requisitos do edital/termo de referência.
2 Negligência da fiscalização do contrato.
3 Improbidade administrativa.
  Ações Preventivas
P-01 Capacitação aos servidores. Responsável: GEOVANI BERNARDINO
TEIXEIRA
P-02 Análise do edital, termo de referência e contrato administrativo. Responsáveis: GEOVANI BERNARDINO
TEIXEIRA , MARCUS GEORG
  Ações de Contingência
C-01 Reunião com o fornecedor, glosas, descontos, sanções, rescisão, Responsáveis: GEOVANI BERNARDINO
responsabilização. TEIXEIRA , MARCUS GEORG
C-02 Encerrar o contrato. Responsável: GEOVANI BERNARDINO
TEIXEIRA

Número Risco Causa do Risco Fase Alocado para Nível do Risco (I x P) Nº Item
Descumprimento de
obrigações
Deixar de verificar se a empresa mantêm-
R-06 contratuais, legais, Gestão de Contrato Contratada Médio
se habilitada.
trabalhistas e
previdenciárias
Impactos
1 Não atendimento à Lei de Licitações e Contratos Administrativos.
2 Não atendimento aos requisitos do edital/termo de referência.
  Ações Preventivas
P-01 Incluir no processo licitatório lista de documentos que a empresa deverá Responsáveis: GEOVANI BERNARDINO
apresentar para comprovar a quitação de suas obrigações contratuais, legais, TEIXEIRA , MARCUS GEORG
trabalhistas e previdenciárias.
P-02 Solicitar que a empresa encaminhe toda a documentação que comprove o Responsáveis: GEOVANI BERNARDINO
 cumprimento de suas obrigações antes da assinatura do contrato. TEIXEIRA , MARCUS GEORG
  Ações de Contingência
C-01 Reunião com o fornecedor, glosas, descontos, sanções, rescisão, Responsáveis: GEOVANI BERNARDINO
responsabilização. TEIXEIRA , MARCUS GEORG

4. Acompanhamento das Ações de Tratamento de Riscos

Nenhum acompanhamento incluído.

5. Responsáveis / Assinantes

Equipe de Planejamento

GEOVANI BERNARDINO
TEIXEIRA
Agente Administrativo

Equipe de Gestor/Fiscal do Contrato

MARCUS GEORG
Técnico Administrativo