Teoria Geral Do Processo 2020 2FGV

TEORIA GERAL
DO PROCESSO AUTOR: DIOGO ASSUMPÇÃO REZENDE DE ALMEIDA

COLABORAÇÃO: BIANCA DUTRA, CAROLINA SALGUEIRO, DANIEL LOPES OLIVEIRA,
FLÁVIA PENNAFORT, MARCELO MATTOS FERNANDES E MATEUS DE OLIVEIRA C. M E COSTA
ATUALIZAÇÃO: FLÁVIA PENNAFORT, LARISSA CAMPOS, MARIANA MUNIZ, ANANDHA MENDONÇA E ANA CAROLINA ALHADAS
GRADUAÇÃO
2020.2
Sumário
Teoria Geral do Processo
INTRODUÇÃO........................................................................................................................................................3
PLANO DE ENSINO..................................................................................................................................................5
UNIDADE I: APRESENTAÇÃO DO CURSO. NOÇÕES INICIAIS DE DIREITO PROCESSUAL. O DIREITO PROCESSUAL NA FASE INSTRUMENTALISTA.
OS PRINCÍPIOS MAIS RELEVANTES.
AULA 1: CONTEXTUALIZAÇÃO DA JURISDIÇÃO ENTRE OS MÉTODOS DE SOLUÇÃO DE CONFLITOS....................................................7
AULA 2: NOÇÕES INICIAIS DE DIREITO PROCESSUAL.......................................................................................................13
AULA 3: EVOLUÇÃO HISTÓRICA DO DIREITO PROCESSUAL................................................................................................19
AULAS 4 E 5: FONTES DO DIREITO PROCESSUAL............................................................................................................28
AULAS 6 E 7: PRINCÍPIOS PROCESSUAIS.....................................................................................................................42
UNIDADE II: JURISDIÇÃO. COMPETÊNCIA.
AULA 8: JURISDIÇÃO.............................................................................................................................................54
AULAS 9, 10 E 11: COMPETÊNCIA..............................................................................................................................63
UNIDADE III: AÇÃO E RESPECTIVAS CONDIÇÕES. ELEMENTOS DA DEMANDA.
AULA 12 E 13: AÇÃO E RESPECTIVAS CONDIÇÕES...........................................................................................................80
UNIDADE IV: PROCESSO, RELAÇÃO JURÍDICA PROCESSUAL E PRESSUPOSTOS PROCESSUAIS. PROCEDIMENTOS. ATOS E VÍCIOS PROCESSUAIS.
AULAS 14 E 15: PROCESSO, RELAÇÃO JURÍDICA PROCESSUAL E PRESSUPOSTOS PROCESSUAIS...................................................86
AULA 16: LITISCONSÓRCIO.....................................................................................................................................96
AULAS 17, 18 E 19: ATOS E VÍCIOS PROCESSUAIS.........................................................................................................100
AULA 20: DESPESAS PROCESSUAIS..........................................................................................................................111

TEORIA GERAL DO PROCESSO
INTRODUÇÃO
A. OBJETIVO GERAL DA DISCIPLINA
O principal objetivo do curso é apresentar ao aluno os institutos

fundamentais da Teoria Geral do Processo, com o apoio constante de
casos concretos julgados em nossos tribunais. No decorrer do curso serão
abordadas, gradativamente, as novas tendências do direito processual
brasileiro, especialmente o novo Código de Processo Civil, de 2015.
B. FINALIDADES DO PROCESSO DE ENSINO-APRENDIZADO
No curso Teoria Geral do Processo, serão discutidos casos concretos – reais

ou hipotéticos -, a fim de familiarizar o aluno com questões discutidas no dia
a dia forense e despertar o seu senso crítico com relação às posições adotadas
pelos tribunais. Além disso, haverá a necessidade de leitura doutrinária, a fim
de que as discussões sejam tecnicamente embasadas.
A finalidade do processo de ensino-aprendizado deste curso é problematizar
os temas enfrentados pelos processualistas e por todos aqueles que atuam no
Poder Judiciário, com ênfase na pluralidade de correntes sobre os assuntos
abordados e na análise da jurisprudência.
C. MÉTODO PARTICIPATIVO
O material apresenta aos alunos o roteiro das aulas, indicação bibliográfica

básica e complementar, jurisprudência e questões de concursos sobre os temas
estudados em cada aula.
A utilização do presente material didático é obrigatória para que haja
um aproveitamento satisfatório do curso. Assim, é imprescindível que seja
feita a leitura do material antes de cada aula, bem como da bibliografia
básica. Em relação aos casos geradores, é importante observar que, sempre
que possível, foram escolhidos problemas que comportam duas ou mais
soluções. Portanto, busca-se propiciar o debate em sala de aula.
D. DESAFIOS E DIFICULDADES DO CURSO
O curso exigirá do aluno uma visão reflexiva da Teoria Geral do Processo

e a capacidade de relacionar a teoria exposta na bibliografia e na sala de aula
FGV DIREITO RIO 3

com outras disciplinas, especialmente o direito constitucional e o direito

material lato sensu. O principal desafio consiste em construir uma visão
atualizada da Teoria Geral do Processo, buscando sempre cotejar o conteúdo
da disciplina com a realidade dos Tribunais do País.
E. CRITÉRIOS DE AVALIAÇÃO
Os alunos serão avaliados com base em duas provas realizadas em sala

de aula que abordarão conceitos doutrinários e problemas práticos, sendo
facultada a consulta a textos legislativos não comentados ou anotados. A
cargo do professor, poderá ser conferido ponto de participação nas aulas.
O aluno que não obtiver uma média igual ou superior a 7,0 (sete) nessas
duas avaliações deverá realizar uma terceira prova.
F. ATIVIDADES PREVISTAS
Além das aulas, a cargo do professor, o curso poderá contar com a realização
de seminários, sendo a turma dividida em grupos, que farão apresentação
oral nas datas previamente determinadas.
G. CONTEÚDO DA DISCIPLINA
A disciplina “Teoria Geral do Processo” discutirá as funções jurídicas

desempenhadas pelo direito processual como instrumento de concretização
do direito material. Analisar-se-ão seus institutos básicos, os princípios
processuais e constitucionais relativos ao processo, bem como a forma pela
qual o direito processual garante a autoridade do ordenamento jurídico. Em
síntese, o curso será composto pelas seguintes unidades:
Unidade I: Apresentação do curso. Noções iniciais de direito processual. O

direito processual na fase instrumentalista. Os princípios mais relevantes.
Unidade II: Jurisdição. Competência.
Unidade III: Ação e respectivas condições. Elementos da demanda.
Unidade IV: Processo, relação jurídica processual e pressupostos processuais.

Procedimentos. Atos e vícios processuais. Despesas processuais
FGV DIREITO RIO 4

PLANO DE ENSINO
Apresentamos abaixo quadro que sintetiza o Plano de Ensino da disciplina,

contendo a ementa do curso, sua divisão por unidades e os objetivos de
aprendizado almejados com a matéria.
DISCIPLINA
Teoria geral do processo
PROFESSOR
Diogo A. Rezende de Almeida
NATUREZA DA DISCIPLINA
Obrigatória
CÓDIGO
GRDDIROBG029
CARGA HORÁRIA
60 horas
EMENTA
Noções iniciais de direito processual. Teoria do Conflito. Evolução

histórica do direito processual. O direito processual na fase instrumentalista.
Os princípios mais relevantes. Jurisdição. Competência. Organização
Judiciária. Ação e respectivas condições. Elementos da demanda. Processo,
relação jurídica processual e pressupostos processuais. Procedimentos. Atos
e vícios processuais.
FGV DIREITO RIO 5

OBJETIVOS
O direito processual é fundamental para o ordenamento jurídico, sendo

de extrema importância, porém, não apenas conhecer suas normas e técnicas,
mas também suas implicações axiológicas, de modo a reconhecer o que está
inserido em cada instituto processual.
O processo deve ser visto como um todo: desde os seus princípios regentes
e a questão da ética na relação jurídica até as normas processuais propriamente
ditas. Trata-se, portanto, de um encadeamento lógico e sistemático.
Por fim, é preciso lembrar que o processo envolve pessoas, vidas e cargas
humanas relevantes, devendo-se, por conseguinte, pensar o Direito de forma
mais calorosa do ponto de vista humano.
METODOLOGIA
A metodologia de ensino é participativa, com ênfase em estudos de casos. Para

esse fim, a leitura prévia obrigatória, por parte dos alunos, mostra-se fundamental.
BIBLIOGRAFIA OBRIGATÓRIA
GRECO, Leonardo. Instituições de Processo Civil: introdução ao direito

processual civil. Volume I. 6ª edição. Rio de Janeiro: Forense, 2016.
DINAMARCO, Cândido Rangel; LOPES, Bruno Vasconcelos Carrilho.

Teoria Geral do novo Processo Civil. São Paulo: Malheiros, 2016.
DIDIER JR, Fredie. Curso de Direito Processual Civil. Volume I. 17ª edição.
Salvador: Juspodium, 2015.
BIBLIOGRAFIA ADICIONAL
PINHO, Humberto Dalla Bernardino de. Direito Processual Civil

Contemporâneo, Vol. 1. São Paulo: Saraiva, 6ª Ed. 2015.
THEODORO JR., Humberto. Curso de Direito Processual Civil. Vol. 1.

56ª Edição. Rio de Janeiro: Forense, 2015.
MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHART, Sérgio Cruz; MITIDIERO,

Daniel. Curso de Processo Civil, 2ª Ed., Vol. 1. São Paulo: RT, 2016
FGV DIREITO RIO 6

AULA 1: CONTEXTUALIZAÇÃO DA JURISDIÇÃO ENTRE OS MÉTODOS

DE SOLUÇÃO DE CONFLITOS
I. TEMA
Métodos de solução de controvérsias.
II. ASSUNTO
Introdução e diferenciação dos métodos de solução de controvérsias:

autotutela, conciliação, mediação, jurisdição estatal e arbitragem.
III. OBJETIVOS ESPECÍFICOS
O objetivo desta aula consiste em apresentar os métodos de solução de

controvérsias e diferenciá-los, apresentando as distinções entre métodos
autocompositivos e heterocompositivos, métodos alternativos e clássicos,
bem como apresentando breve descrição de cada um dos métodos e
contextualizando a jurisdição dentre eles.
IV. DESENVOLVIMENTO METODOLÓGICO
1. ASPECTOS INICIAIS
Situações de conflito são inerentes ao convívio em sociedade, visto que

as vontades humanas são ilimitadas e os recursos, por sua vez, escassos. As
controvérsias entre os indivíduos, decorrentes de pretensões contrapostas,
acarretam conflitos, também denominados lides. Historicamente, o meio
mais primitivo de solução de controvérsias é a autotutela, pela qual os
indivíduos realizavam sua própria justiça, impondo-a mediante a força. A
autotutela pode ser assim explicada:
“Assim, quem pretendesse alguma coisa que outrem o impedisse de obter

haveria de, com sua própria força e na medida dela, tratar de conseguir,
por si mesmo, a satisfação de sua pretensão. A própria repressão aos atos
criminosos se fazia em regime de vingança privada e, quando o Estado 1
CINTRA, Antônio Carlos de Araújo;
chamou para si o jus punitionis, ele o exerceu, inicialmente mediante GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMAR-
seus próprios critérios e decisões, sem a interposição de órgãos ou pessoas CO, Cândido Rangel. Teoria Geral do
Processo. 14ª edição. São Paulo: Ma-
imparciais independentes e desinteressadas.”1 lheiros, 1998, p. 21.
FGV DIREITO RIO 7

A autotutela remonta ao Código de Hamurabi, que consagrou a Lei de

Talião — “olho por olho, dente por dente” —, que impunha o revide na
mesma medida que a injustiça praticada, sendo utilizada, principalmente,
no combate aos criminosos. Contudo, a solução de controvérsias
mediante a autotutela implica a preponderância do interesse dos mais
fortes e um regime de tutela particular vingativo e destrutivo, de modo
que dificilmente a justiça será alcançada. Como consequência, autotutela
foi, gradativamente, substituída por outros métodos de solução de
controvérsias, como soluções por meio de árbitros imparciais, ou mesmo
soluções consensuais, denominadas autocompositivas.
“Quando, pouco a pouco, os indivíduos foram-se apercebendo dos

males desse sistema, eles começaram a preferir, ao invés da solução
parcial dos seus conflitos (parcial = por ato das próprias partes),
uma solução amigável e imparcial através de árbitros, pessoas de sua
confiança mútua em quem as partes se louvam para que resolvam os
conflitos. Esta interferência, em geral, era confiada aos sacerdotes,
cujas ligações com as divindades garantiam soluções acertadas, de
acordo com a vontade dos deuses; ou aos anciãos, que conheciam os
costumes do grupo social integrado pelos interessados. E a decisão
do árbitro pauta-se pelos padrões acolhidos pela convicção coletiva,
inclusive pelos costumes.”2
Nos dias atuais, a jurisdição estatal desponta como um dos principais

métodos de solução de controvérsias. O Estado se fez substituir ao
indivíduo na tutela de seus interesses, vedando, quase em sua totalidade,
a autotutela. Assim, à medida que o Estado, vedando a justiça privada,
retira do indivíduo a possibilidade de buscar por suas próprias forças
a resolução dos conflitos, assume, em contrapartida, o poder-dever de
solucioná-los com justiça, uma vez que a perpetuação de pretensões
insatisfeitas e controvérsias pendentes de resolução constituiria fonte
de intensa perturbação da paz social. Nesse sentido, um passo muito
importante foi a garantia do due process of law, cuja origem remonta à
Magna Carta (1215), pois esta impedia que qualquer pessoa fosse privada
de seus bens ou de sua liberdade sem que fosse observado o devido
processo legal, ficando proibida, portanto, a autotutela.
O ordenamento jurídico brasileiro estabelece a garantia do devido processo

2
CINTRA, Antônio Carlos de Araújo;
legal, que se encontra previsto no artigo 5o, inciso LIV, da CRFB. Além disso, GRINOVER, Ada Pellegrini; DINAMAR-
destaca-se a vedação à autotutela, que é considerada um ilícito penal pelo artigo CO, Cândido Rangel. Teoria Geral do
Processo. 14ª edição. São Paulo: Ma-
345, CP, que tipificou o crime de exercício arbitrário das próprias razões. lheiros, 1998, p. 21-22.
FGV DIREITO RIO 8

Todavia, o Estado permite a autodefesa em situações excepcionais, tais como:

(i) na legítima defesa no âmbito penal (art. 25, CP); (ii) no desforço possessório
conferido ao possuidor turbado (art. 1.210, §1o, CC/2002); (iii) no direito de
retenção do locatário (art. 578, CC/2002) e do depositário (art. 644, CC/2002);
(iv) bem como no direito de greve, garantido constitucionalmente (art. 9o,
CRFB) no âmbito do direito do trabalho. Além das hipóteses legais, a autotutela
tem sido usada em outras possibilidades por causa da omissão do Estado em
enfrentar questões de injustiça social, um exemplo disso é o linchamento.
2. OS DIFERENTES MÉTODOS DE SOLUÇÃO DE CONFLITOS
Como alternativas à autotutela, existem os denominados métodos

autocompositivos (consensuais) ou heterocompositivos (impositivos) de
solução de controvérsias. A autocomposição consiste na solução consensual
das partes, eventualmente intermediada por um terceiro imparcial, o qual não
possui a prerrogativa de impor decisão às partes. Ou seja, o poder decisório
se mantém com as partes, que terão a capacidade de decidir e solucionar seu
próprio conflito. Na autocomposição, as partes podem chegar a um acordo
mediante renúncia a direitos, pelo reconhecimento do direito da outra parte
ou pela transação. Por esta razão, apenas podem ser submetidos a métodos
autocompositivos conflitos envolvendo direitos disponíveis ou direitos
indisponíveis transacionáveis.3
2.1 Métodos autocompositivos
São métodos autocompositivos a negociação, a conciliação e a mediação.

A negociação ocorre quando as partes chegam a um acordo sem a intervenção
de um terceiro neutro. Além dos envolvidos, só é permitida a presença dos 3
Lei 13.140, “Art. 3º Pode ser objeto
de mediação o conflito que verse sobre
representantes das partes, caso em que se dá uma negociação assistida. Na direitos disponíveis ou sobre direitos
indisponíveis que admitam transação.”
negociação, o representante de cada uma das partes será um terceiro interessado, 4
CPC, “Art. 165. (...) § 2º O conciliador,
visto que ele buscará promover os interesses da parte que representa. que atuará preferencialmente nos
casos em que não houver vínculo
anterior entre as partes, poderá
A conciliação e a mediação se diferenciam da negociação à medida em sugerir soluções para o litígio, sendo
vedada a utilização de qualquer tipo de
que possuem um terceiro imparcial que auxiliará as partes na resolução constrangimento ou intimidação para
do conflito. A conciliação é mais adequada para casos em que não há que as partes conciliem.”
CPC, “Art. 165. (...) § 3º O mediador,
diálogo prévio entre as partes (relações impessoais)4. O conciliador
5
que atuará preferencialmente nos casos

possui uma postura ativa, podendo sugerir soluções para o conflito. em que houver vínculo anterior entre
as partes, auxiliará aos interessados
Embora possa sugerir soluções, o conciliador é imparcial e não tem a compreender as questões e os
interesses em conflito, de modo que
poder decisório, não podendo impor soluções às partes. A mediação, por eles possam, pelo restabelecimento
sua vez, se mostra mais apropriada para solução de conflitos surgidos a da comunicação, identificar, por si
próprios, soluções consensuais que
partir de uma relação preexistente, continuada e pessoal entre as partes.5 gerem benefícios mútuos.”
FGV DIREITO RIO 9

Em tais situações, havia uma relação entre as partes, mas – ao longo do

caminho – a comunicação entre elas foi perdida. Assim, o mediador atua no
restabelecimento do diálogo entre as partes, buscando uma solução consensual
e espontaneamente identificada pelas partes. Os métodos autocompositivos
vêm, atualmente, recobrando relevância no direito processual, face à
morosidade experimentada pela jurisdição estatal, podendo ser adotados
endo ou extraprocessualmente.
O CPC de 2015 demonstra o papel relevante assumido pelos métodos

autocompositivos na atualidade, trazendo diversos dispositivos disciplinando
o uso desses no processo judicial.6 Com o intuito de estimular a solução
autocompositiva, o CPC/15 tornou a audiência de mediação ou conciliação
praticamente mandatória. A audiência de mediação ou conciliação precede o
ato de contestação a fim de propiciar um ambiente mais favorável para a solução
consensual e somente pode ser dispensada com a manifestação expressa de
todas as partes em litígio ou quando há transação de direitos indisponíveis7.
Tratando-se de métodos autocompositivos, a obrigatoriedade não reside 6
Destacam-se os seguintes disposi-
na utilização do método, mas sim na participação em uma etapa prévia, na tivos: “Art. 3º (...) § 3º A conciliação, a
mediação e outros métodos de solução
qual as partes receberão informações sobre ferramentas e características que consensual de conflitos deverão ser
serão utilizadas. As partes deverão comparecer à audiência de mediação ou estimulados por juízes, advogados,
defensores públicos e membros do
conciliação, podendo optar pela sua utilização ou buscar o meio impositivo. Ministério Público, inclusive no curso
do processo judicial.”
Com o mesmo objetivo, o CPC traz a previsão que os tribunais criarão “Art. 139. O juiz dirigirá o processo
conforme as disposições deste Código,
centros judiciários de solução consensual de conflitos8. Por fim, prevê o incumbindo-lhe: (...) V - promover, a
artigo 166 do CPC que a conciliação e a mediação, são informadas pelos qualquer tempo, a autocomposição,
preferencialmente com auxílio de con-
princípios da independência, da imparcialidade, da autonomia da vontade, ciliadores e mediadores judiciais.
da confidencialidade, da oralidade, da informalidade e da decisão informada. 7

CPC, “Art. 334. Se a petição inicial
preencher os requisitos essenciais e não
for o caso de improcedência liminar
do pedido, o juiz designará audiência
de conciliação ou de mediação com
2.2 Métodos heterocompositivos antecedência mínima de 30 (trinta)
dias, devendo ser citado o réu com pelo
menos 20 (vinte) dias de antecedência.
§ 1º O conciliador ou mediador, onde
Os métodos heterocompositivos (ou impositivos) têm como característica houver, atuará necessariamente na au-
diência de conciliação ou de mediação,
a solução do conflito por meio da atuação de um terceiro imparcial, ao qual observando o disposto neste Código,
cabe uma decisão impositiva, sendo esse terceiro juiz ou árbitro, na jurisdição bem como as disposições da lei de or-
ganização judiciária. (...)
estatal e na jurisdição arbitral, respectivamente. § 4º A audiência não será realizada:
I - se ambas as partes manifestarem,
expressamente, desinteresse na com-
Ao Estado atribui-se o monopólio da jurisdição, de modo que a jurisdição posição consensual;
II - quando não se admitir a autocom-
arbitral se estenda somente às circunstâncias permitidas pela lei. A Lei posição.”
de Arbitragem (Lei 9.307/96) prevê em seu artigo 1º a possibilidade de 8

CPC, “Art. 165. Os tribunais criarão
centros judiciários de solução consen-
recorrer à arbitragem para “dirimir litígios relativos a direitos patrimoniais sual de conflitos, responsáveis pela
realização de sessões e audiências de
disponíveis”. Assim, não há a possibilidade de submeter à arbitragem conciliação e mediação e pelo desen-
litígios envolvendo direitos indisponíveis. A pactuação da arbitragem volvimento de programas destinados
a auxiliar, orientar e estimular a auto-
pode ocorrer previa ou posteriormente ao surgimento da controvérsia. composição.”
FGV DIREITO RIO 10

Em face de um conflito já existente, podem as partes desse conflito optar

por submeter o litígio à arbitragem por meio do compromisso arbitral. No
entanto, é mais comum que as partes pactuem a arbitragem para litígios
eventuais e futuros surgidos a partir de um contrato. Neste caso, as partes
preveem contratualmente uma cláusula compromissória, de modo que
conflitos surgidos a partir do contrato sejam levados à arbitragem. A solução
de conflitos mediante arbitragem tem como vantagens a confidencialidade, a
especialidade (via de regra, os árbitros são experts na matéria controvertida), Lei 9307/96 “Art. 2º A arbitragem
9
poderá ser de direito ou de eqüidade, a

a celeridade – quando comparada ao Poder Judiciário –, a possibilidade de critério das partes.
§ 1º Poderão as partes escolher, livre-
eleição do Tribunal ou da Câmara Arbitral, a possibilidade de escolher as regras mente, as regras de direito que serão
aplicadas na arbitragem, desde que
de direito aplicáveis à controvérsia (flexibilidade procedimental), bem como a não haja violação aos bons costumes e
oportunidade de as partes escolherem o árbitro – o que dá mais legitimidade à ordem pública.
§ 2º Poderão, também, as partes
para o terceiro imparcial9. Contudo, tem como desvantagens a inexistência convencionar que a arbitragem se
realize com base nos princípios gerais
de um sistema de precedentes (já que é confidencial), a impossibilidade de de direito, nos usos e costumes e nas
regras internacionais de comércio.”
execução da sentença arbitral sem recorrer ao Judiciário (ausência de poder
10
CPC, “Art. 515. São títulos
coercitivo), a irrecorribilidade da sentença arbitral, os altos custos inerentes à executivos judiciais, cujo cum primento
arbitragem e a dependência de um acordo entre as partes. dar-se-á de acordo com os artigos
previstos neste Título: (...) VII - a
sentença arbitral;”
A sentença arbitral é impositiva e irrecorrível, porém não é dotada de 11

Lei 9307/96 “Art. 32. É nula a
sentença arbitral se:
enforcement, ou seja, não é exequível na jurisdição arbitral. Para proceder à I - for nulo o compromisso;
II - emanou de quem não podia ser
execução, é necessário demandar o Poder Judiciário, sendo a sentença arbitral árbitro;
título executivo judicial10. Ao Judiciário, porém, não cabe revisão da sentença III - não contiver os requisitos do art. 26
desta Lei;
arbitral, possuindo apenas a prerrogativa de decretar sua nulidade, caso haja IV - for proferida fora dos limites da
convenção de arbitragem;
manifestação de uma das hipóteses legais de nulidade11. V - não decidir todo o litígio submetido
à arbitragem;
VI - comprovado que foi proferida por
A jurisdição estatal, a qual será estudada em mais detalhes nas aulas 8, prevaricação, concussão ou corrupção
passiva;
9 e 10, possui como características a impositividade, a exequibilidade, a VII - proferida fora do prazo, respeitado
o disposto no art. 12, inciso III, desta Lei;
recorribilidade (duplo grau de jurisdição), custos inferiores à arbitragem e a VIII - forem desrespeitados os
possibilidade de consolidação da jurisprudência, dando mais previsibilidade princípios de que trata o art. 21, § 2º,
desta Lei.” “Art. 33. A parte interessada
à solução da controvérsia e a sua autonomia quanto à necessidade de acordo poderá pleitear ao órgão do Poder
Judiciário competente a decretação
entre as partes. O magistrado, para atuar em determinada causa, não necessita da nulidade da sentença arbitral, nos
casos previstos nesta Lei.”
ser especialista na matéria controvertida e não pode ser eleito pelas partes. As
12
CPC, “Art. 189. Os atos processuais
partes poderiam apenas eleger o foro ao qual os litígios serão submetidos são públicos, todavia tramitam em
quando esse não violar a competência dos juízos. Os litígios submetidos ao segredo de justiça os processos:
I - em que o exija o interesse público
Judiciário são, em regra, públicos, podendo ser confidenciais somente nas ou social;
II - que versem sobre casamento,
hipóteses previstas em lei, tramitando o processo em segredo de justiça.12 separação de corpos, divórcio,
separação, união estável, filiação,
alimentos e guarda de crianças e
Ainda, tem-se como uma das principais desvantagens da jurisdição estatal adolescentes;
III - em que constem dados protegidos
a morosidade, a qual acaba por prejudicar a parte titular do direito e beneficiar pelo direito constitucional à intimidade;
IV - que versem sobre arbitragem,
a parte que não tem o direito ao seu lado, prolongando a injustiça no caso inclusive sobre cumprimento de carta
concreto. Por não se tratar de um acordo entre as partes, as decisões finais arbitral, desde que a confidencialidade
estipulada na arbitragem seja
(sentenças) necessariamente têm um vencedor e um perdedor. comprovada perante o juízo.”
FGV DIREITO RIO 11

Pelas razões expostas, principalmente pela sobrecarga de processos que assola

o Judiciário, agravando o problema da morosidade, o estímulo dado aos métodos
alternativos de solução de controvérsias tem se intensificado expressivamente.
Além do enfoque dado à mediação e à conciliação no CPC de 2015, nesse mesmo
período houve a aprovação da Lei de Mediação (Lei 13.140/15) e a modificação
da Lei de Arbitragem, aprimorando a normatização desses métodos de solução
de controvérsias. Tais leis inovam na previsão de adoção dos métodos de
mediação e arbitragem em litígios envolvendo a Administração Pública, antes
apenas solucionados mediante processo administrativo ou processo judicial.
Ficam evidentes, portanto, os benefícios decorrentes da adoção de métodos
alternativos à jurisdição para a solução mais célere, barata e/ou especializada de
controvérsias e para o desafogamento do Judiciário. Entretanto, pela ausência
de coercibilidade dos métodos autocompositivos e da arbitragem, a jurisdição
estatal ainda é o método de solução de controvérsias por excelência.
V. RECURSOS / MATERIAIS UTILIZADOS
Leitura obrigatória:
CINTRA, Antonio Carlos de Araújo; DINAMARCO, Cândido Rangel;

GRINOVER, Ada Pellegrini. Teoria Geral do Processo. 28a edição. São
Paulo: Malheiro, 2012. Capítulo 1.
DE ALMEIDA, Diogo Rezende. Novamente o Princípio da Adequação e

os Métodos de Solução de Conflitos. In: ZANETI JR., H; CABRAL,
T. Grandes Temas do NCPC Volume 9 – Justiça Multiportas. Editora
Juspodvum, 2018. p. 925-949.
VI. CONCLUSÃO DA AULA
Os conflitos entre indivíduos são recorrentes e há diversos métodos de

solução de controvérsias que substituem o exercício da autotutela. A escolha
do meio de solução adequado deve levar em consideração as peculiaridades
do caso e as ferramentas específicas dos diferentes métodos de solução.
Assim, a compreensão das características de cada método permite identificar
o(s) método(s) mais adequado(s) para o caso concreto por meio da análise
das vantagens e desvantagens de cada um. A jurisdição se encontra entre
esses métodos e é um dos principais elementos do estudo da Teoria Geral do
Processo, porém não está isolada dos demais. Como pudemos observar, esses
métodos se relacionam, podendo haver autocomposição endoprocessual,
homologação judicial de acordos, sentenças arbitrais, declaração judicial de
nulidade de sentença arbitral, entre outros fenômenos.
FGV DIREITO RIO 12

AULA 2 – NOÇÕES INICIAIS DE DIREITO PROCESSUAL
I. TEMA
Noções iniciais de direito processual.
II. OBJETIVOS ESPECÍFICOS
O objetivo desta primeira aula consiste em apresentar as noções iniciais do

direito processual. Será apresentada, ainda, a clássica visão de que o direito
processual disciplina a função jurisdicional, bem como a relativização de que
a jurisdição é função puramente estatal.
III. DESENVOLVIMENTO METODOLÓGICO
1. Aspectos iniciais
Tradicionalmente, e para fins meramente didáticos, a doutrina classifica

o Direito em dois grandes ramos: público e privado. Classicamente, se
conceitua o direito processual como o ramo do direito público interno que
trata dos princípios e das regras relativas ao exercício da função jurisdicional. 13
GRINOVER, Ada Pellegrini; DINA-
MARCO, Cândido Rangel. Teoria Geral
do Processo. 22ª edição. São Paulo:
Neste sentido são os seguintes ensinamentos: Malheiros, 2006, p. 53.
14
Países como o Brasil, em que as cau-
sas entre particulares e as causas entre
“Em face da clássica dicotomia que divide o direito em público e privado, esses e o Estado estão submetidas aos
o direito processual está claramente incluído no primeiro, uma vez que mesmos órgãos jurisdicionais, sendo
regidas pelas mesmas normas proces-
governa a atividade jurisdicional do Estado. Suas raízes principais suais, são chamados países de jurisdi-
ção una. E países em que as causas do
prendem-se estreitamente ao tronco do direito constitucional, envolvendo- Estado não estão submetidas a órgãos
do Poder Judiciário, mas a órgãos de
se as suas normas com as de todos os demais campos do direito.”13 julgamento estruturados dentro da
própria Administração Pública, como
a França e a Itália, numa concepção
No entanto, tal conceituação, embora ainda prevaleça na doutrina distinta da separação de poderes,
são chamados países de dualidade de
processual, não se revela absoluta, pois a função jurisdicional, embora jurisdição. Importante destacar que,
em países de dualidade de jurisdição,
siga sendo predominantemente exercida por magistrados e tribunais do o contencioso administrativo, ainda
Estado14 também pode ser exercida por órgãos e sujeitos não estatais, por que formalmente vinculado de al-
gum modo à Administração Pública,
meio das formas alternativas de solução de conflitos, dentre os quais se tem evoluído no sentido de adquirir
independência em relação a ela e de
destacam a arbitragem e a justiça interna das associações. Logo, a ideia de oferecer aos adversários um processo
que o direito processual é um ramo do direito público interno, nos dias revestido das garantias fundamentais
universalmente reconhecidas, como
atuais, foi relativizada. vem ocorrendo na Itália e na França.
FGV DIREITO RIO 13

Enquanto no ramo privado subsistiria uma relação de coordenação entre

os sujeitos integrantes da relação jurídica — como no direito civil, no direito
comercial e no direito do trabalho —, no público prevaleceria a supremacia
estatal face aos demais sujeitos. Nessa linha de raciocínio, o direito processual
— assim como o constitucional, o administrativo, o penal e o tributário —
constituiria ramo do direito público, visto que suas normas, ditadas pelo Estado,
são de ordem pública e de observação cogente pelos particulares, marcando uma
relação de poder e sujeição dos interesses dos litigantes ao interesse público.
Essa dicotomia entre público e privado é apenas utilizada para sistematização

do estudo, pois, modernamente, entende-se que está superada a denominada
summa divisio, tendo em vista que ambos os ramos tendem a se fundir em
prol da função social perseguida pelo Direito. Assim sendo, fala-se hoje em
constitucionalização do Direito.
Dessa forma, abandonada a visão dicotômica, podemos definir o direito

processual como o ramo que trata do conjunto de regras e princípios que
cuidam do exercício da função jurisdicional.
Vale ainda dizer que o direito processual, quanto às normas de incidência,

classifica-se como direito internacional ou direito interno; o direito interno, por
sua vez, subdivide-se em espécies de acordo com o direito material ora veiculado,
estando de um lado o direito processual penal (que compreende regras processuais
que veicularão matérias sobre o direito penal militar e o direito penal eleitoral) e
de outro, o direito processual civil, sendo que este último subdivide-se em comum
e especial. São consideradas especialidades do direito processual civil: o direito
processual trabalhista, direito processual eleitoral, direito processual administrativo
e, por fim, o direito processual previdenciário, cada qual com regras próprias
hábeis a viabilizar melhor a realização do direito material em questão.
2. Quadro esquemático
Internacional
Comum
Direito Processual
Direito Processual Trabalhista
Civil Especial
Direito Processual
Direito Processual Eleitoral
Interno
Comum
Direito Processual
Direito Processual Militar
Penal Especial
Direito Processual
Eleitoral
FGV DIREITO RIO 14

3. Corrente unitarista e dualista da ciência processual
Distinguem-se, na doutrina, duas correntes acerca da sistematização do

direito processual: a que acredita na unidade de uma teoria geral do processo
(unitarista) e a que sustenta a separação entre a ciência processual civil e a
penal, por constituírem ramos dissociados, com institutos peculiares (dualista).
No entanto, a posição mais adequada, a nosso ver, é a que entende pela

existência de uma teoria geral do processo, tendo em vista que a ciência
processual – penal, civil, ou até mesmo trabalhista – obedece a uma estrutura
básica, comum a todos os ramos, fundada nos institutos jurídicos da ação,
da jurisdição e do processo. Longe de pretender afirmar a unidade legislativa,
a teoria geral do processo permite uma condensação científica de caráter
metodológico, elaborando e coordenando os mais importantes conceitos,
princípios e estruturas do direito processual.
Importante destacar que novos e modernos diplomas, como a Lei Maria

da Penha (Lei nº 11.340/06), que visa a prevenir e reprimir a violência
doméstica, adotam a sistemática de juízos híbridos, sugerindo a criação de
varas especializadas, com competência civil e criminal, de modo a facilitar
o acesso à justiça e conferir proteção mais efetiva à vítima de tais situações
de violência15.
Dessa forma, o estudo da teoria geral do processo é fruto da autonomia

científica alcançada pelo direito processual e tem como enfoque o complexo
de regras e princípios que regem o exercício conjunto da jurisdição, pelo
Estado-Juiz; da ação, pelo demandante (e da defesa, pelo demandado); bem
como os ensinamentos acerca do processo, procedimento e pressupostos.
4. Norma processual
O Estado é o responsável pela determinação das normas jurídicas que

estabelecem como deve ser a conduta das pessoas em sociedade. Tais normas
podem: (i) definir direitos e obrigações; (ii) definir o modo de exercício
desses direitos.
As primeiras constituem aquilo que convencionamos chamar de normas

jurídicas primárias ou materiais. Elas fornecem o critério a ser observado no
julgamento de um conflito de interesses. Aplicando-as, o juiz determina a
prevalência da pretensão do demandante ou da resistência do demandado, 15
Conferir artigos 1º e 33 da Lei n.
compondo, desse modo, a lide que envolve as partes. 11.340/06.
FGV DIREITO RIO 15

As segundas, de caráter instrumental, compõem as normas jurídicas

secundárias ou processuais, provenientes do direito público, conforme
já ressaltado. Elas determinam a técnica a ser utilizada no exame do
conflito de interesses, disciplinando a participação dos sujeitos do processo
(principalmente as partes e o juiz) na construção do procedimento necessário
à composição jurisdicional da lide.
A eficácia espacial das normas processuais é determinada pelo princípio

da territorialidade, conforme expressa o artigo 1616. O princípio, com
fundamento na soberania nacional, determina que a lei processual pátria deve
ser aplicada em todo o território brasileiro (não sendo proibida a aplicação
da lei processual brasileira fora dos limites nacionais), ficando excluída a
possibilidade de aplicação de normas processuais estrangeiras diretamente
pelo juiz nacional.
Devido ao sistema federativo por nós adotado, compete privativamente à

União legislar sobre matéria processual, conforme determina o artigo 22, I,
da CF. Não ocorre, pois, como nos EUA, em que as leis processuais divergem
de um Estado para outro. Não obstante, as normas procedimentais estaduais
brasileiras podem variar de Estado para Estado, uma vez que o artigo 24, XI,
da CF, outorgou competência concorrente à União, aos Estados-membros e
ao Distrito Federal para legislar sobre “procedimentos em matéria processual”.
Além disso, ao lado das normas processuais (artigo 22, I, da CF) e das
procedimentais (artigo 24, XI, da CF), existem as normas de organização
judiciária, que também podem ser editadas concorrentemente pela União,
pelos Estados e pelo Distrito Federal (artigos 92 e seguintes, CF merecendo
especial destaque os artigos 96, I, “a”, e 125, §1°, CF).
No tocante à eficácia temporal das normas, aplica-se o artigo 1.046 do

CPC, segundo o qual a lei processual tem aplicação imediata, alcançando os
atos a serem realizados e sendo vedada a atribuição de efeito retroativo. No
que tange ao início de sua vigência, no entanto, de acordo com o artigo 1º da
Lei de Introdução ao Código Civil, a lei processual começa a vigorar quarenta
e cinco dias após a sua publicação, salvo disposição em contrário (na prática,
é comum que se estabeleça a vigência imediata), respeitando-se, todavia, o
direito adquirido, o ato jurídico perfeito e a coisa julgada, em conformidade
com o artigo 5º, XXXVI, da CF e artigo 6°, LINDB (antiga LICC).
Por fim, quanto à forma de interpretação da norma processual, ou seja, 16

“Art. 16 A jurisdição civil é exercida
determinar seu conteúdo e alcance, há diversos métodos de interpretação da pelos juízes e pelos tribunais em todo
o território nacional, conforme as
norma jurídica que também podem ser estendidos à norma processual. disposições deste Código.”
FGV DIREITO RIO 16

Assim, de maneira resumida, podemos classificá-los em: (i) literal

ou gramatical, que, como o próprio nome já diz, leva em consideração o
significado literal das palavras que formam a norma; (ii) sistemático, segundo
o qual a norma é interpretada em conformidade com as demais regras do
ordenamento jurídico, que devem compor um sistema lógico e coerente
que se estabelece a partir da Constituição; (iii) histórico, em que a norma é
interpretada em consonância com os seus antecedentes históricos, resgatando
as causas que a determinaram; (iv) teleológico, que objetiva buscar o fim
social da norma, a mens legis, ou seja, diante de duas interpretações possíveis,
o intérprete deve optar por aquela que melhor atenda às necessidades da
sociedade (artigo 5º, LICC); e (v) comparativo, que se baseia na comparação
com os ordenamentos estrangeiros, buscando no direito comparado subsídios
para a interpretação da norma.
Conforme o resultado alcançado, a atividade interpretativa pode ser

classificada em: (i) declarativa, atribuindo à norma o significado de
sua expressão literal; (ii) restritiva, limitando a aplicação da lei a um
âmbito mais estrito, quando o legislador disse mais do que pretendia;
(iii) extensiva, conferindo-se uma interpretação mais ampla que a obtida
pelo seu teor literal, hipótese em que o legislador expressou menos do
que pretendia; (iv) ab-rogante, quando conclui pela inaplicabilidade
da norma, em razão de incompatibilidade absoluta com outra regra ou
princípio geral do ordenamento.
Acerca dos meios de integração, destacamos que, com o advento do

Código Francês de Napoleão, em 1804, institui-se a importante regra de
que o magistrado não mais poderia se eximir de aplicar o direito, sob o
fundamento de lacuna na lei. Tal norma foi seguida pela maioria dos códigos
modernos, sendo também positivada em nosso ordenamento.
Dessa forma, o artigo 140 do CPC17, preceitua a vedação ao non liquet,

isto é, proíbe que o juiz alegue lacuna legal como fator de impedimento à
prolação da decisão. Para tanto, há de se valer dos meios legais de colmatagem
de lacunas, previstos no art. 4º, LINDB, a saber: a analogia (utiliza-se de
regra jurídica prevista para hipótese semelhante), os costumes (que são fontes
da lei) e os princípios gerais do Direito (princípios decorrentes do próprio
ordenamento jurídico).
Ressalte-se, por fim, que interpretação e integração têm funções

comunicantes e complementares, voltadas à revelação do direito. Ambas
possuem caráter criador e permitem o contato direto entre as regras de direito 17
“Art. 140. O juiz não se exime de
decidir sob a alegação de lacuna ou
e a vida social. obscuridade do ordenamento jurídico.”
FGV DIREITO RIO 17

IV. CONCLUSÃO DA AULA
O direito processual é um ramo do Direito que visa a regular /

disciplinar o exercício da função jurisdicional. Houve tempo em que o
direito processual não possuía autonomia, sendo mero apêndice do direito
material. Assim, o direito de ação era o próprio direito material. A grande
questão é a relação entre o direito material e o direito processual e as várias
fases históricas desse.
Mesmo que o processo esteja versando sobre questão totalmente privada,

será considerado um ramo do direito público. Para resolver os conflitos, o
Estado utiliza a jurisdição. Assim, o direito processual serve para regular o
exercício da jurisdição. Ao Estado interessa resolver os conflitos, ou seja, é
algo que transcende o interesse particular das partes.

GRINOVER, Ada Pellegrini. Teoria Geral do Processo. 28ª edição. São
Paulo: Malheiros, 2012. Capítulos 1 a 3 (pp. 27-58); e capítulos 6 a 10
(pp. 97-151).
GRECO, Leonardo. Instituições de Processo Civil, volume I. 5ª edição. Rio

de Janeiro: Forense, 2015. Capítulo II.
FGV DIREITO RIO 18

AULA 3 – EVOLUÇÃO HISTÓRICA DO DIREITO PROCESSUAL
I. TEMA
História do direito processual.
O objetivo da aula é a análise das origens do processo e seus atos, bem

como do desenvolvimento pelo qual passou ao longo dos séculos, e como se
construiu o direito processual moderno, inclusive o brasileiro.
1. As origens em Roma
O direito processual surgiu na Roma antiga e muitos de seus fundamentos

e organizações são a base dos procedimentos usados por países de direito
Romano-Germânico.
O direito processual romano é comumente dividido em três fases através

das quais se pode acompanhar sua evolução através dos séculos. A primeira
fase é chamada de período primitivo ou arcaico, ou ainda de Ações da Lei
(legis actiones) e vai da fundação de Roma (754 a.C.) até o ano de 149 a.c. A
segunda fase é o período formulário que se estende até o sec. III da era crista.
Por fim, tem-se a fase da cognitio extraordinária ou pós-clássica.
O período arcaico era marcado por seu procedimento extremamente

formal e solene onde era necessária uma perfeita aderência ao ritual. A falta
de uma palavra ou sua substituição implicava na anulação do processo. O
processo era oral e dividido em duas etapas: in iure na qual se julgava entre o
cabimento ou não da ação, realizada diante de um magistrado e a in iudicio
que seria na qual eram produzidas as provas, principalmente testemunhais
e documentais, bem como o proferimento da sentença por um árbitro ou
grupo de jurados não vinculados ao Estado.
Nesse período, as fórmulas já começam a apresentar as bases para os

procedimentos atuais, sendo que três seriam antecedentes ao atual processo
cognitivo (sacramentum, iudicis postulatio, condictio) e duas, ao de execução
(manus iniectio, pignoris capio).
FGV DIREITO RIO 19

Vale apontar ainda que, nesse período, a execução pessoal ainda era a regra,
podendo o devedor ser morto e ter seu corpo dividido entre os credores, ou,
ainda, ser feito escravo.
O período formulário recebe seu nome da adoção de fórmulas escritas no

processo anteriormente oral. Com essa adoção veio um aumento do poder
dos magistrados e do Estado, o que criou um ambiente mais favorável ao
desenvolvimento processual.
O processo ainda se encontra dividido na forma outrora mencionada.

Deve-se atentar que na fórmula do processo de caráter ordinário deveria
conter a questão do caso, uma explicação dos fatos, uma atribuição de direitos
e o pedido de decisão do Juiz. No procedimento extraordinário, concedia-se
a solução da causa em favor do autor ou do réu conforme seu entendimento,
criando uma nova fórmula que compunha o direito material.
Nesse período o processo passa a se iniciar com uma intimação privada do

autor ao réu que, caso desrespeitada, poderia se converter em uma condução
à força ao juízo perante testemunhas. Diante do magistrado, com auxílio dos
cognitores ou procuratores, que seriam os advogados de hoje, o réu poderia
aceitar o pedido do autor, reconhecendo-o como verdadeiro, o que encerraria
o processo. Havia ainda a possibilidade de o réu contestar o pedido. Nesse
caso, o magistrado deveria verificar a presença dos requisitos processuais,
sob pena de indeferimento. Por outro lado, caso os requisitos processuais
estivessem presentes, o magistrado emitiria um mandato de juízo a um
árbitro por ele nominado, autorizando a criação da norma de solução da lide.
A execução passou a ser regida por ato separado e não mais se tratava de
responsabilidade pessoal, embora o réu respondesse com todo o patrimônio.
Foi instituída também a execução especial mediante a qual o credor poderia
tomar posse de um bem do devedor e caso a dívida não fosse paga, o bem
iria à venda em procedimento que seria a origem da venda em hasta pública.
Na fase cognitio extraordinária ou pós-clássica tem-se a consolidação da

jurisdição nas mãos do poder público e de seus funcionários, com o fim da
divisão do processo. O processo perde boa parte da oralidade e aumenta a
formalidade.
Aparece também a citação por escrito e, embora haja meios de se punir o réu
caso ele não aparecesse, com fianças e medidas executivas, a revelia não mais
levava a uma obrigatória derrota do réu. Além disso, a ausência do réu depois
da contestação não impedia o julgamento em seu favor com base nas provas.
FGV DIREITO RIO 20

A decisão final (sententia), nunca confundida com as decisões instrumentais

do processo (interlocutiones), era, graças à organização hierárquica da
jurisdição, passível de uma apellatio, que encaminhava a lide, em última
instância, até o imperador, e de recursos extraordinários como a supplicatio
e a antiga restitutio in integrum.
2. Os desenvolvimentos e mudanças na Idade Média
A queda do Império Romano do Ocidente no século V trouxe severas mudanças

no direito processual anteriormente existente. Parte delas se deve à descentralização
do poder ocorrida nesse período. Como cada uma das tribos que invadiram o
Império tinha seu próprio direito, baseado em seus próprios costumes, mostrou-se,
portanto, inevitável que ocorressem modificações no processo.
O Direito Medieval tem a peculiaridade de ser dividido em tipos, o Direito

germânico, o Direito canônico, o Direito feudal e o Direito romano. Essa
organização configura o conjunto de sistemas jurídicos que conviviam entre
si por séculos e serviriam para a criação do direito moderno.
O Direito germânico era um direito baseado nos costumes das tribos,

e posteriormente das comunidades medievais, possuindo uma tradição
predominantemente oral. Seu processo não era uma exceção. De fato, era
também conduzido e organizado oralmente.
É necessário entender que a civilização medieval buscava uma proximidade

maior com Deus, sendo fortemente religiosa, o que influenciou seu direito
e processo. Acreditando que Deus deve ser o único a julgar um indivíduo, o
juiz tem seu poder severamente reduzido se comparado ao Direito romano.
Sua função é a de coordenar as partes e conduzir as provas antes de reconhecer
e declarar a sentença divina.
As provas usadas também sofreram mudanças. O ônus da prova passou a

caber ao acusado, que devia provar sua inocência. A própria natureza das provas
se modifica, já que elas passaram a ser um modo de propiciar a intervenção
divina para a resolução do conflito entre as partes, não se destinando a convencer
o juiz. As ordálias eram verdadeiros testes de fé e compunham sacrifícios, como
caminhar em brasas. Os duelos e juramentos também eram provas cabíveis
no processo. O duelo, segundo a tradição, daria vitória à verdade pela graça
de Deus. Os juramentos tinham valor diferenciado entre aqueles cuja palavra
tinha valor especial – o juramento de um lorde ou de um sacerdote tinha valor
especial, mas não o de um camponês comum.
FGV DIREITO RIO 21

O direito canônico, por outro lado, era inteiramente escrito e

processualmente bem organizado e estruturado. As fases do processo
assemelhavam-se às do período pós-clássico romano e incluíam
investigações buscando a verdade e provas que tinham como objetivo o
convencimento do juiz. Há também a criação de um sistema de recursos
e uma estruturação de tribunais.
Devido ao fato de existir concorrentemente com os outros direitos

medievais, o direito canônico estabeleceu regras hermenêuticas para
solução de antinomia. São elas: a) ratione significationis; b) ratione temporis
(lei posterior revoga lei anterior); c) ratione loci (lei local revoga lei geral);
d) rationi dispensationis (lei especial revoga lei geral), influência na tradição
jurídica ocidental.
Foi necessário também o estabelecimento de regras de competência para

determinar a quem e em quais casos se aplicaria o direito canônico. Quanto
à competência relativa à pessoa (ratione personae), temos: eclesiásticos,
tanto clérigos regulares como seculares (privilegium fori absoluto – os
clérigos não podiam renunciar a ele); cruzados (aqueles que tomaram a cruz,
que partem em cruzada: privilegium crucis); membros das universidades
(professores e estudantes); e os miserabiles personae (viúvas e órfãos)
quando pediam a proteção da Igreja. Havia, ainda, a competência material
(ratione materiae), em questões penais: infrações contra a religião (heresia,
apostasia, simonia, sacrilégio, feitiçaria, etc); e infrações que atentassem
contrarregras canônicas (adultério, usura), com competência concorrente da
jurisdição laica. Quanto à matéria civil: benefícios eclesiásticos; casamento
e as matérias conexas: esponsais, divórcio, separação, legitimidade dos
filhos; testamentos; execução de promessa feita sob juramento.
A exceção a essa racionalização foi o Tribunal do Santo Ofício, um tribunal de

exceção em que se visava a acusar e condenar hereges. Por ser um procedimento
secreto, ocorreu uma valorização da prova testemunhal, principalmente da
confissão que era buscada a todo custo, inclusive sobre tortura.
O Direito Feudal surge no século X e assume a posição de um direito laico

devendo atender pelo menos a tudo o que o direito canônico não cobria.
Sua delimitação é territorial, isto é, só se aplicava a um feudo específico e
a seus vassalos, o que podia incluir outros senhores feudais. Isso se deve ao
desaparecimento do princípio da pessoalidade. As provas são as mesmas do
direito germânico e muito de seu funcionamento também.
FGV DIREITO RIO 22

O Direito romano, embora mantido pelos povos Italianos e até certo

ponto pelos povos Ibéricos, passa no século XII por um renascimento. Esse
renascimento é devido à aproximação dos direitos canônicos e laicos, pois
se via como sendo um direito de todos, é um estudo baseado na busca de
objetividade e a ciência era considerada um saber aberto.
Isso fez com que o Direito romano e sua racionalidade voltassem a se

difundir pela Europa assimilando as criações dos outros direitos existentes.
Isso resulta em diversas mudanças. Passa-se de um sistema irracional para
um racional, estabelecendo-se a verdade por meios racionais de prova, com
o arbítrio dando lugar à justiça; desaparece a multiplicidade do regime
feudal, formando-se os embriões dos Estados modernos; o desenvolvimento
econômico faz surgir um direito urbano, caracterizado pela igualdade
jurídica; além de um processo de emergência da lei frente ao costume.
Pode-se dizer, portanto, que o ressurgimento do direito romano, com todo

o seu valor histórico, foi fundamental para a formação do direito processual
moderno como nós o conhecemos.
3. O processo moderno: origens e desenvolvimento
Até o século XIX o processo permanecia atrelado ao direito material, sem

autonomia como ciência. Entretanto, com o trabalho de vários juristas foram
desenvolvidos conceitos e estruturas próprias que resultaram na autonomia
do processo18. Dessa maneira, a Teoria Geral do Processo ganha conotação
científica e é fortalecida por primorosos estudos sobre o processo, ação e
jurisdição que, por fim, conduzem à independência deste ramo do Direito.
Durante o final do século XIX e o início do século XX houve grande

desenvolvimento do processo pela doutrina, com destaque para Giuseppe
Chiovenda, Francesco Carnelutti e Piero Calamandrei, que figuram entre os
mais importantes para o direito processual. Porém, o modo como o processo
se desenvolveu na época levou ao seu afastamento em relação ao direito
material. Isso fez com que a ciência processual se visse despreocupada com as
pretensões para as quais servia.
18
Simbolicamente, aponta-se o ano de
Em 1950, durante o ato inaugural do Congresso Internacional de 1868, quando o jurista alemão Oskar
von Bülow lançou sua obra Teoria
Direito Processual Civil de Florença, o consagrado professor italiano Piero dos Pressupostos Processuais e das
Exceções Dilatórias (em alemão Die
Calamandrei realiza profundas críticas a essa visão demasiadamente abstrata Lehre von den Processeinreden und die
e dogmática da ciência processual, visão esta que não atentava para as Processvoraussetzungen) como marco
de nascimento de uma Teoria Geral do
verdadeiras finalidades da atividade jurisdicional. Processo.
FGV DIREITO RIO 23

Foi, entretanto, na década de 70 que o processo passou por uma grande

transformação, enfrentando os problemas percebidos anos antes. Essa
evolução foi liderada pelo jurista Mauro Cappelletti, que, baseado em
profundo trabalho de pesquisa do Instituto de Pesquisas de Florença e de
diversas escolas ao redor do mundo, escreveu a magistral obra de quatro
volumes denominada Access to Justice. Essa obra, contendo relatórios e
conclusões de anos de pesquisa, apontava os problemas do sistema jurídico e
propunha diversas sugestões. A obra de Cappelletti é o momento em que o
processo entra em seu atual estágio, a fase instrumentalista ou teleológica da
ciência processual.
No trabalho de Cappelletti, são expostos os diversos problemas encontrados

em vários países do mundo que impediam a existência de uma justiça efetiva.
São sugeridas possíveis soluções para o problema: Cappelletti se referiu a
três momentos a serem superados, os quais chamou de “ondas renovatórias”
do acesso à justiça19. Isso gerou um novo conceito de processo como algo a
serviço do direito material e da justiça.
Assim, deve ser entendido que essa fase busca ampliar o acesso efetivo à
justiça. O Judiciário, conforme idealizado por Cappelletti, é acessível a todos
e deve responder a todas as espécies de demandas, individuais e coletivas,
contemplando o titular de um direito com a totalidade que o ordenamento
jurídico lhe assegura. A atividade jurisdicional deve, além disso, buscar e
prover resultados individuais e socialmente justos.
Desse modo, o direito processual, em sua concepção atual, tem uma

valorização maior com a justiça da decisão e os reflexos desta na sociedade
do que com os ritos e procedimento ou a forma de um processo. Tem-se,
portanto, como objetivo, a criação de um processo e de um sistema de
justiça aptos à realização dos objetivos políticos e sociais da sociedade no
qual está inserido.
4. O processo e sua história no Brasil
No período colonial, o Município tem grande importância porque era a

base da organização logo após o descobrimento do Brasil. Nele, o exercício 19
a) Assistência judiciária para
os pobres; b) representação dos
da jurisdição era desempenhado através dos juízes ordinários ou da terra, cuja interesses coletivos e difusos; e c)
um novo enfoque de acesso à justiça
nomeação se dava por escolha de “homens bons”, numa eleição desvinculada amplo, efetivo, justo e adequado.
dos interesses da Coroa, que, buscando sua representação, nomeava os CAPPELLETTI, Mauro e GARTH, Bryant.
Acesso à justiça. Porto Alegre: Sérgio
chamados “juízes de fora”. Antônio Fabris, 1988.
FGV DIREITO RIO 24

A criação das capitanias hereditárias dava aos donatários a obrigação de

criar e aplicar as leis de seus domínios dentro dos limites estabelecidos na
carta foral e nas leis portuguesas. Deviam ainda observar os comandos do
ouvidor-geral que era a autoridade jurisdicional mais elevada da colônia.
Vigoravam, nesta época, as Ordenações Filipinas, que dispunham de forma
quase completa sobre a administração pública. O processo civil foi regulado
em seu livro III, composto por 128 capítulos, abrangendo os procedimentos
de cognição, execução, bem como os recursos.
Apesar da vigência das Ordenações Filipinas, que permaneceram em

vigor mesmo após a independência, o Brasil também era regido, nesta
época, pelas cartas dos donatários, dos governadores e ouvidores e, ainda,
pelo poder dos senhores de engenho, que faziam sua própria justiça ou
influenciavam a justiça oficial, ora pelo prestígio que ostentavam, ora pelo
parentesco com os magistrados.
Com a proclamação da independência em 7 de setembro de 1822,

tornou-se necessária uma reestruturação da ordem jurídica interna, o que foi
alcançado através da Carta Constitucional de 1824, com a introdução em
nosso ordenamento de inovações e princípios fundamentais, principalmente
no campo criminal, em que a necessidade de mudanças se fazia mais evidente,
tais como a abolição da tortura e de todas as penas cruéis.
As leis portuguesas preservaram-se no Brasil com o Decreto de 20 de

outubro de 1823. Adotando-as como lei brasileira, determinou que só seriam
revogadas as disposições contrárias à soberania nacional e ao regime brasileiro.
Logo, para atender à determinação da Constituição, houve a

promulgação do Código de Processo Criminal em 1832 que, rompendo
com a tradição portuguesa, inspirou-se nos modelos inglês (acusatório) e
francês (inquisitório), disponibilizando ao legislador brasileiro elementos à
elaboração de um sistema processual penal misto.
O novo Código possuía um título único composto por vinte e sete

artigos, a “disposição provisória acerca da administração da justiça civil”,
que simplificava o processo civil regulado pelas Ordenações Filipinas. Em
1850, entrou em vigor o Regulamento nº 737, que é considerado o primeiro
diploma processual brasileiro, e o nº 738, que disciplinavam, respectivamente,
o processo das causas comerciais e o funcionamento dos tribunais e juízes do
comércio. O direito processual civil, no entanto, continuou sendo regulado
pelas Ordenações Filipinas e suas posteriores modificações, até o governo
promover, em 1876, uma Consolidação das Leis do Processo Civil, com
força de lei, conhecida como Consolidação Ribas.
FGV DIREITO RIO 25

A proclamação da República fez com que o Regulamento 737 fosse

estendido às causas cíveis, mantendo-se a aplicação das Ordenações
modificadas aos casos de jurisdição voluntária e de processos especiais. Com
o advento da Constituição de 1891 foi conferido aos Estados a capacidade
de legislar sobre matéria processual, competência que antes pertencia
somente à União Federal, o que fez com que várias leis fossem promulgadas,
regulamentando as mais diversas questões processuais.
Em 1º de janeiro de 1916 foi editado o Código Civil Brasileiro, que

tratava não só das questões de direito material, mas também de algumas
processuais. No Rio de Janeiro, então Distrito Federal, veio à luz o Código
Judiciário de 1919, promulgado pela Lei nº 1.580 de 20 de janeiro, seguido
pelo Código de Processo Civil do Distrito Federal, de 31 de dezembro de
1924, e devidamente promulgado pelo Decreto nº 16.751.
A constituição de 1934 trouxe a chamada unificação do direito processual,

isto é, tornou a competência para legislar sobre matéria processual exclusiva
da União federal, o que foi preservado pelas constituições posteriores. Isso
foi necessário porque as leis não conseguiam servir aos fins políticos da época
sendo uma normatização uniforme, ante o grande número de leis existentes
em cada Estado, algo fundamental para o desenvolvimento do país.
O Código de 1939 se inspirou nas mais modernas doutrinas europeias

da época, introduzindo em nosso ordenamento processual, o princípio da
oralidade e a combinação do princípio dispositivo e do princípio do juiz
ativo, permitindo uma maior agilidade nos procedimentos. O artigo 1º do
Código deixou à apreciação de lei especial a regulamentação de algumas
matérias específicas, tais como as desapropriações, as ações trabalhistas e os
litígios entre empregados e empregadores.
Prossegue-se então ao Código de Processo Civil de 1973, baseado no

anteprojeto de autoria de Alfredo Buzaid. Permaneceu em vigor até 2015,
embora tenha sofrido inúmeras alterações, sobretudo a partir do início da
década de noventa do século XX. Teve início aí a chamada Reforma Processual,
processo fragmentado em dezenas de pequenas leis que se destinam a fazer
mudanças pontuais e ajustes “cirúrgicos”.
Um novo Código de Processo Civil é então aprovado em 2015, trazendo

diversas modificações para o ordenamento brasileiro. Uma das modificações mais
aparentes é a obrigatoriedade de uma audiência de mediação ou de conciliação,
visando a uma resolução mais rápida e sem necessitar da sentença. Uma das
consequências disso é o aumento do prazo de contestação do réu que, embora
ainda sejam formalmente 15 dias, são contados da audiência e não da citação.
FGV DIREITO RIO 26

Outra modificação foi a extinção do prazo computado em quádruplo

para contestação pela Fazenda Pública e pelo Ministério Público (art. 188
do CPC73), que foi reduzido para o dobro para suas manifestações. Ocorre
também a consolidação das alegações de defesa em um único ato, contestação,
ao invés de atos diferenciados.
Foi criado ainda o Incidente de Resolução de Demandas Repetitivas

(IRDR), que visa a unificar a jurisprudência de Estados e Regiões, pois
permite aos tribunais de segunda instância solucionar múltiplos casos que
versem sobre a mesma questão de direito.
Por fim, o novo CPC restringe a liberdade do juiz. Isso se deve à necessária
observância nas decisões judiciais de precedentes vinculantes, cujo rol foi
majorado pela nova lei.
IV. RECURSOS / MATERIAIS UTILIZADOS
GOMES. Magno Federici, Evolução procedimental do Processo Civil

Romano. MADEIRA. Lígia Mori História do Direito medieval:
Heranças Jurídico-políticas para a construção da modernidade
CICCO. Alceu Evolução do direito processual

GRINOVER, Ada Pellegrini. Teoria Geral do Processo. 28ª edição.
DINAMARCO, Cândido Rangel, Fundamentos do Processo Civil Moderno,

3ª edição, São Paulo, Malheiros
V. CONCLUSÃO
O processo como conhecemos hoje teve suas origens na Roma antiga e

passou por diversas transformações ao longo das quais vários institutos foram
criados para enfrentar novos desafios da sociedade. Nessa aula, expuseram-
se os vários estágios de desenvolvimento do processo que servem como
instrumento a sua melhor compreensão.
FGV DIREITO RIO 27

AULAS 4 E 5 – FONTES DO DIREITO PROCESSUAL
I. TEMA
Fontes de direito processual.
Compreensão das fontes de direito processual, passando pela Constituição

Federal, Tratados Internacionais, Lei Complementar, Lei Ordinária, Leis de
Organização Judiciária, Convenções Processuais, Equidade e Precedentes.
Vale apontar que essa última fonte foi amplamente trabalhada pelo Novo
Código de Processo Civil, ganhando força ainda não reconhecida pelo
Código de 1973.
1. Noções gerais
As fontes de direito podem ser conceituadas, de modo geral, como os

meios de produção, interpretação ou expressão da norma jurídica.
A aplicação dinâmica do Direito Processual aos casos concretos revela

diversas lacunas deixadas por ausência de previsão expressa de situações
práticas no Código de Processo Civil. Por isso existem várias fontes de direito
processual; para que seja possível suprir essas lacunas e aplicar o Direito
Processual de forma adequada.
As fontes do Direito Processual podem ser diferenciadas a partir da sua

força de vinculação. Existem fontes formais, que detêm força vinculante e
constituem o próprio direito positivo, e fontes complementares / materiais,
que não possuem vinculante, destinando-se a revelar e informar o sentido das
normas processuais.
São fontes de Direito Processual:
• A Constituição Federal
• Os tratados internacionais
FGV DIREITO RIO 28

• A lei complementar
• A lei ordinária
• As leis de organização judiciária, resoluções e regimentos internos dos tribunais
• Convenções Processuais
• Equidade
• Precedentes
Cada uma delas será detalhadamente tratada a seguir.
2. Constituição Federal
A Constituição estabelece, primeiramente, as principais disposições a

respeito de princípios e regras gerais que deverão ser seguidos na relação
processual. Extraem-se dessa fonte regramentos para reger o direito
probatório, a previsão dos princípios processuais, tutelas alternativas de
direitos fundamentais, assistência jurídica, entre outros.
Assim, analisando-se os dispositivos que versam sobre direito processual

na Constituição, percebe-se, além de outros fatores, que a grande maioria dos
princípios processuais nela encontra respaldo.
São exemplos de disposições constitucionais relativas ao Direito Processual:
• Garantia do juiz natural (artigo 5º, LIII)

• Garantia do devido processo legal (artigo 5º, LIV)
• Garantia do contraditório e da ampla defesa (inciso LV)
• Distribuição de competência legislativa: competência privativa da
União para legislar sobre Direito Processual (artigo 22)
3. Tratados internacionais
Os tratados internacionais são incorporados ao direito interno após sua

aprovação por decreto legislativo do Congresso Nacional e promulgação por
decreto do Poder Executivo (artigo 49, I, CF). Vários tratados internacionais,
inclusive de direitos humanos, dispõem sobre Direito Processual, por
exemplo, em matérias de garantias fundamentais e suas respectivas tutelas,
procedimento em relação a sentenças estrangeiras e cartas rogatórias.
Após discussões a respeito da posição hierárquica que os tratados

ocupariam no ordenamento interno, o Supremo Tribunal Federal estipulou
que os tratados têm força de Lei Ordinária.
FGV DIREITO RIO 29

Os tratados internacionais, quando tratam de direitos humanos, têm

força de emenda constitucional se internalizados com o quórum legislativo
necessário para a aprovação de direitos internacionais. Essa possibilidade
decorre da Emenda Constitucional n. 45, que incluiu o § 3º, no artigo 5º
da CF. Assim, compreende-se que os tratados de direitos humanos, quando
aprovados em cada Casa do Congresso Nacional em dois turnos por três
quintos dos votos, assumem a mesma posição hierárquica das emendas
constitucionais no ordenamento jurídico brasileiro.
No entanto, a internalização de tratados internacionais no direito interno

não é livre de problemas, tendo em vista que frequentemente as disposições
dos tratados conflitam com normas de direito interno. Neste sentido,
questiona-se: qual seria a posição hierárquica assumida pelos tratados de
direitos humanos ratificados antes da Emenda Constitucional n. 45, sendo
aprovados com quórum legislativo simples? Embora alguns doutrinadores,
como Leonardo Greco20, defendam que tais tratados manteriam sua posição
hierárquica de leis federais ordinárias, o entendimento do STF é diverso.
Em 2008, quando do julgamento dos recursos extraordinários n. 349.703

e 466.343, o STF decidiu que os tratados de direitos humanos não ratificados
na forma prevista pelo § 3º, assumem uma posição superior àquela das leis
ordinárias. Com base no referido entendimento, decidiu o STF que as normas
internas que permitiam a prisão civil do depositário infiel foram derrogadas
pelo Pacto de San José da Costa Rica.
Por fim, os tratados de direitos humanos, mesmo quando ratificados com

o quórum especial, terão a limitação de não interferirem no disposto no art.
5º da Constituição, posto que os direitos previstos nesse artigo estão, a título
de cláusula pétrea, imunes ao poder de emenda. Os tratados que não forem
ratificados sob esse rito poderão, por sua vez, ampliar os direitos previstos no
mesmo art. 5º, por se tratarem esses de direitos mínimos, mas dessa hipótese
decorrem conflitos tais quais o criado pelo Pacto de San José da Costa Rica
(CFRB admite a prisão de devedor de pensão alimentícia e, antes da decisão
do STF, também permitia a do depositário infiel).
4. Lei complementar
Trata-se de espécie legislativa mais estável do que a lei ordinária por ser
aprovada pelo Congresso Nacional com quórum qualificado, com caráter
autônomo (artigo 59, II, CF). Matérias aprovadas por Lei Complementar
não podem ser objeto de medida provisória, já que essas têm hierarquia de 20
GRECO, Leonardo. Instituições de
Processo Civil, v. 1, 5a ed., Editora
Lei Ordinária (artigo 62, § 1º, III, CF). Forense, 2015.
FGV DIREITO RIO 30

A Constituição prevê os casos que deverão ser regulamentados por Lei

Complementar, sendo três os referentes a matéria processual: o Estatuto da
Magistratura (artigo 93, CF), organização e competência da Justiça Eleitoral
(art. 121 e código eleitoral de 1965) e as normas sobre direito processual do
Código Tributário Nacional (artigo 146, CF).
5. Lei ordinária
É a grande fonte formal de direito processual. Isso porque o próprio Código

de Processo Civil encaixa-se nessa espécie (Lei Ordinária n. 13.105 de 2015).
Anteriores ao Código de Processo Civil de 1973, aponta-se a existência das
leis processuais extravagantes, que visavam à completa regulamentação do
direito processual, objetivo que foi atingido pela primeira vez com o Código
de Processo Civil de 1939. No entanto, como há determinadas disposições
que o CPC/73 não pode abordar por completo, mantiveram-se em vigor
várias das leis processuais extravagantes anteriores a esse dispositivo.
6. Leis de organização judiciária, resoluções e regimentos internos dos

tribunais
Nessa espécie de fonte de direito processual, o objeto principal é a competência.

A competência, conforme será estudado, refere-se ao conjunto de regras que
organiza a distribuição dos processos entre os diversos órgãos jurisdicionais.
Não são, portanto, fontes formais de direito processual, mas sim de organização
judiciária. Mesmo não versando sobre regras e princípios diretamente destinados
a esse ramo, exercem influência direta na primeira matéria.
O regimento interno dos tribunais, especificamente, visa a regular o seu

funcionamento dentro da própria autonomia.
Ainda, aborda-se, rapidamente, a complementação da disciplina processual

por meio de resoluções expedidas pelos tribunais, resoluções essas que não
são incorporadas aos seus respectivos regimentos internos.
Percebe-se, até aqui, que há necessidade constante de suprir as lacunas

deixadas pelo direito processual, que, por ter aplicação dinâmica aos casos
concretos, não pode prever todas as situações propícias a ocorrerem na vida
cotidiana. É importante ressaltar a importância do aplicador desse extenso
conjunto de regras e dizer que, apesar de fontes de direito processual, nem
todas as listadas a seguir terão força de lei.
FGV DIREITO RIO 31

7. Convenções Processuais
As partes podem convencionar previamente acerca do método de resolução

de um conflito que possa vir a surgir no decorrer de determinada relação
estabelecida entre elas (artigo 190 do CPC). As convenções processuais,
portanto, caracterizam instrumento de gestão do processo e disposição de
direito processual ou procedimental, antes ou após o surgimento do litígio.
As convenções processuais são vistas como uma forma de as partes

exercerem atos de disposição e, ao mesmo tempo, não desvincularem por
completo o juiz das deliberações envolvidas. O caminho até uma deliberação
em conjunto, envolvendo as partes e o juiz, reflete a exigência das partes de
não mais serem meros objetos da jurisdição, mas sim de participarem de seu
exercício, não apenas podendo influir no resultado, mas também na forma
como esse resultado será atingido.
Assim, não se trata de uma “privatização” da relação jurídica processual,

mas sim da aceitação de que as partes, sendo as destinatárias da prestação
jurisdicional, almejam influenciar também na atividade-meio que será
adotada para que aquela seja alcançada.
Assim, tal qual, por exemplo, na solução de litígios por arbitragem, torna-
se uma opção para as partes, sem que sejam prejudicados os princípios e as
garantias fundamentais do processo justo, a convenção da solução judicial.
A convenção processual se encontra prevista nos art. 190, 191 e 200 do

CPC. Nesses e em diversos outros dispositivos do Código são estipuladas
especificidades das convenções processuais, tais como alterações no
procedimento, disciplina dos ônus, poderes e faculdades a ele inerentes,
deveres processuais e, de comum acordo com o juiz, a fixação de calendário
e delimitação processual dos pontos controvertidos.
A caracterização de uma convenção como processual se dá por seu conteúdo.

Caso a convenção verse sobre direito processual ou sobre procedimento, será
uma convenção processual. Caso verse sobre o direito material, terá natureza
de transação. As convenções processuais se dividem em típicas e atípicas: são
típicas quando previstas expressamente em lei, e atípicas quando derivadas
do artigo 190 do CPC.
O artigo 190 do CPC estabelece para as convenções processuais atípicas

alguns requisitos, sendo eles: (i) o objeto da convenção deve ser um direito
processual disponível e não impossibilitar o exercício de um direito material
indisponível (caput); (ii) as partes devem ser plenamente capazes (caput).
FGV DIREITO RIO 32

O juiz, nas convenções processuais, exerce controle de validade, mas as

convenções já são eficazes desde sua celebração (artigo 200, CPC), salvo
nas hipóteses em que o juiz também deva aderir ao pacto (artigo 191, CPC)
ou quando a lei exigir expressamente a homologação judicial. Tal controle
inclui a verificação de incidência ou não em nulidade e se a convenção não
acarreta manifesta situação de vulnerabilidade para alguma das partes (artigo
190, § único).
Logo, observa-se que as convenções se submetem ao controle pelo

magistrado, independentemente de afetarem os direitos das partes ou
do magistrado, e só são por esse acolhidas se preencherem determinados
requisitos. Direitos processuais indisponíveis não podem ser objeto de
convenção processual, que também não podem gerar prejuízos a direitos
materiais indisponíveis.
Leonardo Greco21 inclui nas convenções permitidas às partes as que

autorizam o juiz a decidir por equidade, o que, como veremos abaixo, só
seria permitido nos casos previstos em lei, as de escolha da lei aplicável ao
caso concreto, as de renúncia ao duplo grau de jurisdição e sobre o custeio e
reembolso de despesas processuais.
8. Equidade
Previsão no parágrafo único do art. 140 do NCPC. Somente é permitida

a decisão por equidade nos casos previstos em lei. A equidade é definida por
Leonardo Greco como sendo “a justiça do caso concreto; ela é o critério
de decisão do juiz fundado no sentimento de justiça que lhe revelam as
circunstâncias do caso concreto”22. Portanto, respeitando o princípio da
legalidade e só decidindo com base na equidade os casos previstos em
lei, o juiz poderá exercer um juízo de conveniência e oportunidade sobre
a decisão mais pertinente para o caso que tiver em mãos, sem que haja
choque com a lei.
Não se trata, contudo, de uma autorização ao juízo arbitrário; isso porque,

por força do dispositivo em questão, o magistrado continua subordinado,
além de à utilização dessa fonte processual apenas nos casos previstos,
também aos limites estabelecidos em lei. A sua margem de discricionariedade GRECO, Leonardo. Instituições de
21

se encontra em âmbito interno aos limites estabelecidos, visto que o caso Forense, 2015.
concreto que demandar juízo discricionário não estará imune à incidência da 22

GRECO, Leonardo. Instituições de
legislação processual. Forense, 2015.
FGV DIREITO RIO 33

9. Precedentes
a) Disposições Gerais
O precedente, de modo geral, é definido como a decisão judicial tomada

em um caso concreto que poderá servir de diretriz para julgamentos
posteriores de casos similares. Argumenta-se que todo precedente é composto
por duas partes: as circunstâncias que embasam a controvérsia (os fatos) e a
tese jurídica constante na fundamentação apresentada na decisão.
Assim, deve-se esclarecer que, apesar de se falar corriqueiramente na

eficácia persuasiva do precedente, essa existe apenas para o fundamento
jurídico da decisão. Há, inclusive, doutrinadores que definem o precedente
como sendo a própria ratio decidendi (razão de decidir). O elemento da ratio
decidendi é intrínseco à fundamentação jurídica que, conforme veremos
abaixo, é elemento essencial a toda decisão judicial. Diz-se que constitui a
essência da tese jurídica suficiente para decidir o caso concreto.
Portanto, cabe inserir, como disposição geral, a ideia de que o magistrado

necessariamente cria, ao decidir um caso concreto, duas normas jurídicas: a de
caráter geral, referente à aplicação de uma norma positiva à sua interpretação
dos fatos incluídos no processo e a de caráter individual, que visa somente a
decidir sobre a situação relatada naquele processo. É a decisão a respeito da
procedência ou improcedência da demanda a que ficará acobertada pela coisa
julgada ao final do processo.
Para que seja possível o estudo da força dos precedentes é preciso,

conforme exposto acima, que seja observada a ratio decidendi (encontrada
na fundamentação das decisões). Dessa será extraída uma espécie de regra
geral que poderá ser aplicada a situações semelhantes que a geraram. É dizer,
então, que se extrai da solução de um caso particular uma regra que pode
ser aplicada a outros casos semelhantes, conferindo caráter generalizado.
Portanto, aqui, cria-se uma exigência de extrema cautela por parte dos
magistrados de qualquer instância quando proferirem suas decisões, pois a
fundamentação poderá dar margem à extração da ratio decidendi que, por sua
vez, poderá embasar outros julgados similares.
Ainda sobre a ratio decidendi, cabe fazer mais algumas ressalvas. O órgão
jurisdicional não precisará indicá-la quando proferir decisão a respeito do caso
concreto – essa será fruto da correta interpretação de toda a fundamentação
jurídica (que, como já vimos, engloba, entre outros, a ratio decidendi) e de
todo o relato do caso concreto.
FGV DIREITO RIO 34

Por ser o precedente constituído por uma norma e por, necessariamente,

ser a ratio o fundamento normativo da solução de um caso, não se pode
solucionar o caso concreto sem que haja a aplicação da norma.
Assim, diz-se que o princípio pode fundamentar a solução de um caso

(constituindo, assim, a ratio decidendi), tendo esse princípio sido concretizado,
anteriormente, em uma regra geral, que será o fundamento que justificará a
decisão. Em casos que apresentem conflitos de princípios, o juiz construirá
uma regra que entenda cabível para solucionar a ponderação.
Então, diz-se que o princípio está em um plano de discussão, de forma a

auxiliar na construção de outras normas e sem constituir, por conta própria,
a norma de decisão do caso concreto. A norma geral é sempre uma regra: a
geral do caso (ratio decidendi) e a regra individual, que deriva da primeira e a
aplica ao caso que a gerou.
b) Espécies de Decisão e Precedentes
Qualquer ato decisório exige fundamentação. Dessa forma, entende-

se que todos os atos dessa espécie terão potencial para serem invocados,
posteriormente, como precedentes, independentemente de tratar-se de
questão de mérito ou de admissibilidade.
Assim versa o art. 928, § único, CPC, ao expor que o julgamento de casos
repetitivos pode versar sobre matéria de direito material ou processual.
Logo, no que tange às decisões de admissibilidade e de mérito, entende-

se que, com base no CPC e na ideia de que ambas devem vir devidamente
fundamentadas, ambas têm potencial para constituírem precedentes.
No entanto, há, também, a decisão que homologa a autocomposição do

litígio, que demanda raciocínio diferente. A resolução definida pelas partes
envolvidas na autocomposição não poderá criar precedente, posto não haver
utilização ou interpretação de regra jurídica aplicada ao caso concreto na
própria autocomposição.
O precedente poderá ser criado, no entanto, quando da sentença

homologatória em si: a motivação do magistrado para homologar ou não o
acordo alcançado entre as partes, já que se faz presente, nesse caso, a regra
jurídica que embasará o precedente.
FGV DIREITO RIO 35

Então, conclui-se que podem criar precedentes as decisões de

admissibilidade e de mérito, já que a sua fundamentação demanda base em
regra jurídica e sua aplicação ao caso concreto e, portanto, têm base para a
extração da ratio decidendi, e a sentença homologatória de autocomposição
(e não a autocomposição em si) por ter essa, também, a fundamentação e o
potencial para a interpretação da ratio tratada acima.
c) Natureza Jurídica do Precedente
Trata-se de ato-fato jurídico. Isso por se originar, primeiramente, de

uma decisão judicial, ato jurídico, e, por seus efeitos se projetarem sem a
manifestação expressa do órgão jurisdicional que o produziu, caracterizando
fato jurídico. O tratamento jurídico do precedente varia de acordo com o
direito positivo que o rege, podendo não ter qualquer eficácia nesse âmbito,
bem como tendo máxima relevância, inclusive normativa, ou, ainda, tendo a
ele imputados uma série de efeitos jurídicos.
O efeito que terá o precedente decorre da sua ratio decidendi. No Brasil,

os precedentes podem ter seis tipos de efeitos jurídicos: vinculante (art. 927,
CPC), persuasivo, obstativo da revisão de decisões, autorizante, rescindente
e de revisão da sentença.
É necessária a observância dos precedentes obrigatórios, estabelecidos

no art. 927 CPC. A diferença entre as espécies listadas no rol deste
artigo (decisões do Supremo Tribunal Federal em controle concentrado
de constitucionalidade, os enunciados de súmula vinculante, os acórdãos
em incidente de assunção de competência ou de resolução de demandas
repetitivas e em julgamento de recursos extraordinário e especial
repetitivos, os enunciados das súmulas do Supremo Tribunal Federal
em matéria constitucional e do Superior Tribunal de Justiça em matéria
infraconstitucional e a orientação do plenário ou do órgão especial aos
quais estiverem vinculados) está no seu procedimento de formação.
Vale ressaltar que, embora não haja expressa previsão legal a esse respeito, os
precedentes consolidados na súmula de cada tribunal têm força obrigatória em
relação a esse mesmo tribunal e aos juízes a ele vinculados. Por isso a previsão,
no art. 926, CPC, da necessidade de uniformização da jurisprudência por
parte dos tribunais brasileiros. A exemplo, pode-se mencionar o art. 332, IV,
CPC, que prevê a improcedência liminar do pedido quando esse contrariar
súmula de Tribunal de Justiça sobre direito local.
FGV DIREITO RIO 36

d) Precedentes Obrigatórios / Vinculantes
Um precedente será considerado vinculante quanto tiver eficácia obrigatória

em relação aos casos que, em situações análogas, lhe forem supervenientes.
Ao falar em efeito vinculante, deve-se ter em mente que a ratio decidendi
terá o condão de vincular decisões posteriores, obrigando que os órgãos
jurisdicionais adotem aquela mesma tese jurídica na sua fundamentação.
Classifica-se cada espécie prevista no art. 927, CPC, como precedentes
obrigatórios, segundo seu procedimento de formação, da seguinte forma:
Decisões do STF em controle concentrado de constitucionalidade (inciso

I) – Não se trata de exigência de observância da coisa julgada produzida nos
processos de controle concentrado de constitucionalidade, já que essa deve
ser respeitada por todos e não faria sentido uma previsão nesse sentido no
artigo de precedentes obrigatórios. Portanto, o que demanda observância
no caso dessa categoria são os fundamentos determinantes do julgamento
da ação de controle concentrado de constitucionalidade que produzirão
o efeito vinculante do precedente. As decisões proferidas pelo STF nessas
ações produzirão efeitos para todos os demais órgãos jurisdicionais, bem
como para a administração pública direta e indireta, pois a coisa julgada
produzida nessas decisões é, por expressa previsão legal, erga omnes. A
novidade do CPC/15 é que a argumentação também passou a ser vinculante
e não apenas o dispositivo.
Enunciados de súmula vinculante (inciso II) - É obrigatória a observância da

ratio decidendi proveniente de enunciado em súmula vinculante, como já visto
acima. Isso porque esse é gerado a partir de entendimento do próprio Tribunal,
passando a ser visto como um fator de brevidade e facilitação do discurso.
No artigo em questão, fala-se não apenas no caráter obrigatório da

súmula vinculante, mas também de forma geral de enunciados de súmulas
do Supremo Tribunal Federal em matéria constitucional e do Superior
Tribunal de Justiça em matéria infraconstitucional. Ou seja, o artigo faz
referência tanto a súmulas vinculantes, quanto àquelas “não vinculantes”, sem
diferenciar sua eficácia. A súmula vinculante trata de enunciado diferenciado,
pois exige a presença de diversos quesitos para que seja criada e reconhecida.
A súmula vinculante não obriga apenas os tribunais, mas também vincula
a Administração Pública direta e indireta. Por outro lado, a súmula não
vinculante só obriga os tribunais e não precisa de quórum qualificado para
editar e aprová-las.
FGV DIREITO RIO 37

Incidentes de assunção de competência ou de resolução de demandas

repetitivas e julgamentos de recursos extraordinários e especial repetitivos
(inciso III) - Essa espécie trata de formação concentrada de precedentes
obrigatórios. Para que possa ser formado entendimento consolidado a respeito
do julgamento de casos repetitivos e assunção de competência, terão de ser
enfrentados todos os argumentos contrários e favoráveis à tese jurídica. Logo,
as regras que integrarem esse quesito se complementarão reciprocamente.
Plenário ou órgão especial (inciso V) - O inciso V do art. 927 prevê,

intrinsecamente, duas ordens de vinculação: a vinculação interna dos
membros de um tribunal aos precedentes oriundos do plenário ou órgão
especial daquela mesma corte e a vinculação externa dos demais órgãos
de instância inferior aos precedentes do plenário ou órgão especial a que
estejam submetidos. Assim, conclui- se que o plenário do STF, sobre matéria
constitucional, vincula todos os tribunais e juízes brasileiros, o plenário e
órgão especial do STJ, em matéria de direito federal, vinculam o próprio
STJ e os TRFs, TJs e juízes, o plenário e órgão especial do TRF vinculam o
próprio TRF e juízes federais e, por fim, o plenário e órgão especial do TJ
vinculam o próprio TJ e juízes estaduais.
Diz-se que o precedente tem efeito vinculante quando esse tiver eficácia
vinculativa em relação aos casos futuros similares. Essa espécie se encontra
prevista taxativamente no art. 927, CPC. Vale lembrar que o efeito
vinculante é a eficácia máxima que pode ser atingida por um precedente,
de modo que todos os demais efeitos listados acima são abrangidos por essa
espécie. Ainda, como é de observância obrigatória, os magistrados deverão
conhecê-los de ofício, sendo omissa (art. 1022, § único, CPC) a decisão que
deixe de se manifestar sobre.
e) Outros Tipos de Precedentes
O precedente persuasivo não terá eficácia vinculante, ou seja, não obriga

qualquer magistrado a segui-lo. Trata-se de uma diretriz de solução racional
e adequada, se o juiz assim o entender.
O precedente com eficácia de obstar a revisão de decisões (artigos 332

e 932, IV, CPC) gera um impedimento à revisão de decisões, seja essa
revisão por recurso ou remessa necessária. Observa-se precedente com
eficácia obstativa da revisão de decisões quando a determinados recursos ou
remessa necessária for negado provimento por estarem esses em conflito com
precedentes judiciais.
FGV DIREITO RIO 38

Quanto ao precedente com eficácia autorizante, é a possibilidade de se

impor um recurso com base em um precedente (artigos 311 e 932, CPC).
O precedente seria determinante para a admissão ou acolhimento do ato
postulatório.
Há, ainda, o precedente com eficácia rescindente (artigo 525, § 12,

CPC), ou seja, com aptidão para tirar a eficácia de decisão judicial
transitada em julgado. O precedente rescindente pode ser anterior ou
posterior à decisão que se almeja rescindir.
Existe, por fim, o precedente que permite revisão de coisa julgada. É

caracterizado por permitir a revisão de coisa julgada referente a relação
jurídica sucessiva. Quer dizer que um precedente do STF poderia
autorizar a revisão de sentença de uma relação jurídica sucessiva, tal
como a tributária.
f) Deveres Gerais dos Tribunais Relacionados ao Sistema de Precedentes
Há, inicialmente, a necessidade de os tribunais uniformizarem a

jurisprudência. Quer dizer que o tribunal não poderá ser omisso diante
de divergências internas sobre determinada questão jurídica, devendo
uniformizar seu entendimento sobre o assunto. O dever de uniformização
da jurisprudência é desdobrado no art. 926 e parágrafos. O objetivo da
especificação é esclarecer que, para que haja o correto exercício desse
dever, é necessário que o tribunal seja fiel à base fática que serviu de base
para a construção da jurisprudência sumulada. Então, o ideal é que seja
concretizado o direito que se constrói a partir do precedente com base na
norma geral provinda de casos concretos.
Existe, também, o dever de estabilidade da jurisprudência. Qualquer

mudança no posicionamento jurisprudencial do tribunal deve ser
devidamente justificada.
Com base na estabilidade, Fredie Didier Jr.19 fala em “inércia

argumentativa”. Isso porque, observando-se o art. 489, VI, CPC,
percebe-se a necessidade de uma forte carga argumentativa para
que seja possível o afastamento de precedente já estabelecido
e aceito pelo tribunal diante de caso similar ao que gerou esse
precedente. Exige-se, portanto, argumentação qualificada, além
da ordinária que vem prevista no caput e no § 1º do artigo 489.
FGV DIREITO RIO 39

Além disso, a “inércia argumentativa” se baseia na facilitação da elaboração

de fundamentação para aquele que pretender aplicar o precedente
à resolução de caso semelhante sem que se abra mão da assimilação
necessária entre o caso sob julgamento e o caso que gerou o precedente,
apontando-se suas características fundamentais.
A publicidade dos precedentes também se mostra indispensável. Assim,

o art. 927, § 5º, CPC, prevê que “os tribunais darão publicidade a seus
precedentes, organizando-os por questão jurídica decidida e divulgando-os,
preferencialmente, na rede mundial de computadores”, conferindo acesso
mais amplo aos posicionamentos adotados por aquela corte.
Há, ainda, os deveres de coerência e integridade, impostos pelo art. 926,

CPC. Quanto ao primeiro, observa-se que a coerência pode ser dar em
âmbito formal ou substancial. A formal está ligada à ideia de compatibilidade
e não contradição, enquanto a substancial se encontra vinculada à ideia de
conexão positiva de sentido. O dever de coerência surte efeitos nos âmbitos
interno e externo também, sendo que, no âmbito interno, os tribunais
“devem coerência às próprias decisões anteriores e à linha evolutiva do
desenvolvimento da jurisprudência”20 e, no âmbito externo, a coerência
se dá entre os precedentes jurisprudenciais e o caráter do desenvolvimento
histórico do Direito.
Inerente à coerência, está o dever de autorreferência. Quer dizer que,

quando da criação de novo precedente, os entendimentos anteriores sobre
aquele assunto devem ser levados em conta, seja para segui-los, distingui-
los ou até revogá-los. A necessidade é de que haja algum diálogo com o
entendimento anterior.
O dever da integridade, relacionado à ideia de unidade do Direito,

impõe que o tribunal adote determinadas condutas ao decidir. São elas as de
decidir em conformidade com o Direito (com todas as normas componentes
do ordenamento), impedindo a arbitrariedade judicial, a de decidir em
conformidade com a Constituição Federal (respeitando seu posicionamento
de fundamento normativo das demais normas jurídicas), de compreender o
Direito como um sistema de normas, de observar as relações íntimas entre
o Direito Processual e o Direito Material e de enfrentar, na formação do
precedente, todos os argumentos favoráveis e contrários ao acolhimento da
tese jurídica em discussão.
Mostra-se que o precedente não é facilmente aprendido por leituras

doutrinárias; trata-se de uma técnica, sendo que podem ser apontados os
pontos importantes da aplicação prática.
FGV DIREITO RIO 40

IV. MATERIAIS / RECURSOS UTILIZADOS
DIDIER JR., Fredie. Curso de Direito Processual Civil, v. 2, 10a ed., Editora
JusPODIVM, 2015. Capítulo 11.
GRECO, Leonardo. Instituições de Processo Civil, v. 1, 5a ed., Editora

Forense, 2015. Capítulo II.
V. AVALIAÇÃO
1. Situação: Audiência em juizado especial cível marcada para dia

28/08/2014. Réu é citado no dia 25/08/2014. O CPC prevê que o réu
seja citado 20 dias antes da audiência. A lei 9.099/95 não prevê essa
regra. Pode-se usá-la? Sob qual fundamento?
2. A lei processual é alterada, reduzindo o prazo para interposição do

recurso de apelação. Quando da entrada em vigor da lei, estava em
curso processo entre João e José. Ainda não foi prolatada a sentença.
Essa nova lei se aplica ao caso iniciado antes? E se, quando da entrada
em vigor da lei, o prazo de apelação de João já estivesse correndo?
São fontes de direito processual: Constituição Federal, Tratados Internacionais,

Lei Complementar, Lei Ordinária, Leis de Organização Judiciária, Convenções
Processuais, Equidade e Precedentes. As fontes são meios de produção, interpretação
ou expressão da norma jurídica. A Constituição Federal dá origem, principalmente,
aos princípios que regem a relação processual. Os Tratados Internacionais, para
serem incorporados ao direito interno, devem ser aprovados por decreto legislativo
do Congresso Nacional e promulgados por decreto do Poder Executivo, adquirindo
força de Lei Ordinária. Poderão ter caráter de Emenda Constitucional se aprovados
em cada casa do Congresso Nacional em dois turnos por três quintos dos votos.
As Leis Ordinárias são fonte relevante principalmente por ser o próprio Código de
Processo Civil uma Lei Ordinária. As Leis de Organização Judiciária não versam
especificamente sobre Direito Processual, mas especificam, principalmente, normas
de competência no âmbito do Poder Judiciário, influindo diretamente naquele. As
convenções processuais constituem meios de gestão do processo ao estabelecerem a
forma como será resolvido conflito que possa, eventualmente, surgir entre as partes.
Quanto à equidade, o juiz poderá decidir segundo essa fonte nos casos previstos
em lei e sem que seja caracterizado juízo arbitrário. Por fim, o precedente é uma
decisão judicial tomada que poderá servir como diretriz para o julgamento de casos
concretos posteriores.
FGV DIREITO RIO 41

AULAS 6 E 7 – PRINCÍPIOS PROCESSUAIS
I. TEMA
Os princípios do direito processual.
Na CF/88, encontram-se os princípios processuais fundamentais. Essa aula

tem como objetivo estudá-los para poder ser possível a melhor compreensão
do aluno acerca do tema e da devida importância desses princípios para o
Direito Processual.
1. Devido Processo Legal (artigo 5º, LIV, CF)
É conhecido também pela expressão “due process of law”, oriunda de

uma expressão inglesa traduzida para o português. Para Cândido Rangel
Dinamarco, deste princípio decorre a imprescindibilidade de se respeitarem
todas as garantias processuais. Esse princípio se assemelha a uma cláusula
geral que contém todos os outros princípios.
Segundo o inciso LIV do art. 5º da Constituição Federal: “ninguém será

privado da liberdade ou de seus bens sem o devido processo legal”.
Dessa forma, pode-se extrair da leitura do artigo que esse princípio

proporciona a todos os cidadãos do Brasil o direito a um processo justo e
equitativo, ou seja, o processo tem de estar em conformidade com o Direito
como um todo, e não apenas em consonância com a lei, segundo Fredie
Didier Jr23. O devido processo legal, portanto, consiste em uma garantia em
oposição ao exercício abusivo de poder.
O princípio possui duas dimensões, uma formal, segundo a qual devem

ser respeitados todos os direitos e garantias, e uma material, segundo a qual
devem ser respeitados os direitos e as garantias para se chegar à Justiça.
Em outras palavras, a dimensão material supõe a realização de julgamentos
justos, de modo que se conceda a tutela jurisdicional a quem tenha razão 23
DIDIER Jr, Fredie; Curso de Direito
Processual Civil, Ed. PODVM 17ª.
segundo as regras de direito material, chegando-se, assim, à justiça. Edição, 2015 – Vol.1.
FGV DIREITO RIO 42

2. Princípio da Eficiência (artigo 5º, LIV e artigo 37, caput, CF)
Para o processo ser devido, ele tem de ser eficiente. Esse princípio
representa um dos corolários do princípio do devido processo legal.
Para alguns, essa norma é um postulado, e não um princípio, pois defende-

se que é uma norma utilizada para a aplicação de outras normas (princípios e
regras). Mas, neste curso, o adotamos como princípio.
É relevante mencionar que esse princípio reflete sobre o exercício do

Poder Judiciário de duas formas: a primeira, na administração judiciária,
e a segunda, na direção de um processo específico. A eficiência é percebida
somente a posteriori, pois não se consegue avaliar uma postura eficiente a
priori. Não se deve confundir efetividade com eficiência, pois enquanto a
primeira consiste em reconhecer o direito afirmado judicialmente pelo
processo, o segundo é o processo que satisfaz esse resultado. Assim, um
processo pode ser efetivo, mas não ser eficiente.
3. Princípio da Igualdade Processual (artigo 5º, caput, CF e artigo 139, I,

CPC) - Paridade de Armas
Esse princípio defende a igualdade de tratamento tanto para as partes

quanto para os procuradores na relação jurídica processual para que, dessa
forma, tenham as mesmas oportunidades para apresentar suas razões.
O artigo 139 do CPC determina que o juiz deve assegurar igualdade de

tratamento entre as partes. Embora a referida igualdade corrobore tanto com
a igualdade formal quanto com a material, a adoção de um critério formal de
igualdade nem sempre resulta em igualdade material. Se as partes apresentam
alguma desigualdade, a igualdade formal resulta em uma desigualdade
material, razão pela qual há uma tendência de se utilizar a igualdade material
tratando de forma desigual os desiguais, na proporção em que se desigualam.
As mudanças procedimentais para garantir a igualdade material costumam

ser feitas pelo juiz ao analisar o caso concreto, mas há mudanças já previstas
em li, por exemplo, os prazos dilatados para a Fazenda Pública, gratuidade
de justiça para quem não tem recursos (assessoramento jurídico gratuito) e
inversão do ônus da prova em benefício do hipossuficiente técnico (uma das
partes está mais próxima da prova, por exemplo).
FGV DIREITO RIO 43

4. Princípio da Duração Razoável do Processo ou Celeridade (artigo 5º,

LXXVIII, CF)
A Corte Europeia dos Direitos do Homem firmou entendimento

segundo o qual devem ser observados o seguintes critérios para saber se o
processo observa o princípio da duração razoável: (1) o comportamento dos
litigantes e de seus procuradores ou da acusação e da defesa no processo; (2)
a complexidade do assunto; e, por fim, (3) a atuação do órgão jurisdicional.
É relevante mencionar a Convenção Americana de Direitos Humanos,

pelo Pacto de São José da Costa Rica, no seu artigo 8, inciso I.24 O Brasil
é signatário desse pacto e a sua eficácia no âmbito internacional ocorreu
no dia 18 de julho de 1978. Assim, o Pacto de São José da Costa Rica foi
incorporado no ordenamento jurídico brasileiro e passou a ser uma norma
constitucional, que assegurava o processo em tempo razoável, como disposto
no artigo 5º, § 1°, CF. Outros autores defendiam que o princípio da duração
razoável do processo era deduzido do princípio do devido processo legal.
A Emenda Constitucional 45/2004, a qual promoveu a reforma

constitucional do Poder Judiciário, introduziu o inciso LXXVII, no artigo
5° da CF/88.25 A mesma emenda incluiu ainda a alínea “e’ ao inciso II do art.
93 da CF24.26 Essa mudança possibilitou que tornasse expresso o princípio
da duração razoável do processo ou da celeridade. Segundo Fredie Didier Jr, 24
Pacto São José da Costa Rica “Art. 8
I - Toda pessoa tem direito a ser ouvi-
o “processo devido é, pois, processo com duração razoável”27. da, com as devidas garantias e dentro
de um prazo razoável, por um juiz ou
tribunal competente, independente e
imparcial, estabelecido anteriormente
por lei, na apuração de qualquer acu-
5. Princípio do Contraditório (artigo 5º, LV, CF e artigo 9º, CPC) sação penal formulada contra ela, ou
para que se determinem seus direitos
ou obrigações de natureza civil, tra-
O princípio do contraditório pode ser definido como aquele segundo o balhista, fiscal ou de qualquer outra
natureza.”
qual ninguém pode ser atingido por uma decisão judicial na sua esfera de 25
CF, “Art. 5º (...) LXXVII - a todos, no
interesses, sem ter tido a ampla possibilidade de influir eficazmente na sua âmbito judicial e administrativo, são
assegurados a razoável duração do
formação em igualdade de condições com a parte contrária. processo e os meios que garantam a
celeridade de sua tramitação. Inciso
LXXVII, no Art. 5° da CF/88.
Segundo lição clássica de Elio Fazzalari, o processo é um procedimento 26
CF, “Art. 93 (...) II – (...) e) não será
promovido o juiz que, injustificada-
estruturado em contraditório. O contraditório é uma garantia fundamental mente, retiver autos em seu poder
além do prazo legal, não podendo
de justiça, inerente à própria noção de processo. Ele deve ser visto como devolvê-los ao cartório sem o devido
“exigência para o exercício democrático de um poder”28. O juiz deve ouvir despacho ou decisão.”
as duas partes e somente depois de considerar a soma da parcialidade das DIDIER Jr, Fredie; Curso de Direito
27
Processual Civil, Ed. PODVM 17ª. Edi-

partes o juiz pode solucionar o conflito. Está previsto no artigo 9º do CPC e ção, 2015 – Vol.1.
dispõe que não será proferida decisão contra uma das partes sem que ela seja 28
DIDIER Jr, Fredie; Curso de Direito
Processual Civil, Ed. PODVM 17ª. Edi-
previamente ouvida. ção, 2015 – Vol.1.
FGV DIREITO RIO 44

Nesse contexto, cabe mencionar ainda o artigo 10 do CPC, que proíbe o

juiz de decidir, em qualquer grau de jurisdição, sob fundamento sobre o qual
não se tenha dado às partes oportunidade de se manifestarem, mesmo que
se trate de matéria que ele deva decidir de ofício. Esse princípio institui duas
garantias: a participação, que inclui comunicação e ciência, e a possibilidade
de influenciar na decisão. A informação sobre os atos processuais é feita por
intermédio de citação e intimação, ou seja, dar ciência à parte para participar
da relação processual, disposto no artigo 238 CPC. Mas, na doutrina atual,
as duas garantias não são suficientes. É indispensável que as partes possam
influenciar no convencimento do juiz.
Atualmente, exige-se um contraditório participativo, em que o juiz dialogue

com as partes, e não apenas as escute. Ao expor as suas opiniões ou os possíveis
reflexos das alegações e das provas que estão sendo objeto da sua cognição, o
juiz confere às partes a oportunidade de acompanharem o seu raciocínio e de
influenciarem na formação do seu juízo, do seu convencimento.
O artigo 772, II do CPC reforça o princípio do contraditório no sentido de

que o juiz antes de punir pode advertir para que a parte se manifeste previamente,
podendo se justificar, influenciando, então, no resultado da decisão.
O caput do artigo 9° do CPC estabelece que “não se proferirá decisão

contra uma das partes sem que ela seja previamente ouvida”. Ou seja, a regra
é: um cidadão não pode ter uma decisão judicial proferida contra si sem antes
ter sido ouvido. Porém, existem situações excepcionais, em que a decisão
é proferida sem que seja ouvida a parte contrária. O § único do artigo 9º
prevê alguns exemplos: decisão sobre tutela provisória liminar de urgência
(artigo 300, § 2º, CPC), decisão que concede tutela provisória liminar de
evidência (artigo 311, II e III, CPC) e a decisão que determina a expedição
do mandado monitório, na ação monitória (artigo 701, CPC), também é
exemplo de tutela provisória da evidência. Cabe ao órgão julgador zelar pelo
efetivo contraditório, conforme disposto no artigo 7º do CPC.
6. Princípio da Ampla Defesa (artigo 5º, LV, CF)
O contraditório e a ampla defesa são garantias constitucionais

correlacionadas, e – não por acaso – se encontram previstos no mesmo artigo
da Constituição. Embora sejam garantias conexas, entende a doutrina que
o contraditório é o instrumento de atuação do direito de defesa, de modo
que esta se realize através do contraditório. Segundo Delosmar Mendonça, a
ampla defesa é “direito fundamental de ambas as partes”29, conferindo a devida
adequação para a realização efetiva do contraditório. Assim, compreende-se 29
MENDONÇA, Delosmar Junior. Princí-
pios da Ampla Defesa e da Efetividade
que a ampla defesa é a parte substancial do princípio do contraditório. no Processo Civil BRasileiro.
FGV DIREITO RIO 45

7. Princípio da Imparcialidade do Juiz e do Juiz Natural (artigo 5º, XXXVII

e LIII, CF)
A imparcialidade do juiz é pressuposto para que a relação processual

seja válida e é inerente ao órgão da jurisdição. De acordo com o artigo
37 da Constituição Federal, a impessoalidade é obrigação dos agentes
estatais. Ainda na Constituição Federal, no artigo 93, incisos I, II e III são
estabelecidas as garantias da vitaliciedade, inamovibilidade (possibilidade
de o juiz não ser obrigado a mudar de vara) e irredutibilidade de
subsídios (artigo 95, I a III, CF). Tais garantias são fundamentais para
a independência, imparcialidade e neutralidade do magistrado, também
contribuindo para uma espécie de blindagem das pressões externas.
Os artigos 144 e 145 do CPC também têm por finalidade garantir a
imparcialidade dos juízes, prevendo o impedimento e a suspeição do juiz.
A garantia de imparcialidade do Juiz é também uma garantia para as
partes, pois dessa forma o instrumento processual não é apenas técnico,
mas também ético.
Em relação ao princípio do juiz natural três conceitos são considerados

fundamentais: (1) a Constituição é quem designa os órgãos jurisdicionais;
(2) não se pode criar tribunal de exceção, isto é, órgão competente criado
após a ocorrência do fato; (3) a competência do Juiz deve ser de acordo com
a Constituição e com as Leis.
8. Princípio da Inércia e da Demanda (ou Princípio dispositivo): (artigos 2º

e 312, CPC)
De acordo com o princípio, o juiz deve manter-se inerte até que a parte
instaure o processo (inércia da jurisdição). A jurisdição só atua quando
provocada. Ainda, de acordo com esse princípio, é o autor quem delimita,
objetivamente e subjetivamente, o objeto sobre o qual se exercerá a jurisdição.
Nesse princípio, há a necessidade de correlação entre provimento e a demanda,
ou seja, o juiz deve ficar restrito ao pedido (artigo 141, CPC). Trata-se do
princípio da correlação entre provimento e demanda.
Conforme o disposto pelo artigo 2º do CPC, após o ajuizamento da ação,

o processo segue por impulso oficial (do juiz). O impulso oficial é o modo
pelo qual o processo se movimenta em direção ao seu fim, tendo em vista que
o Estado tem um interesse que aquele processo não permaneça estacionando,
movimentando-se em direção ao seu fim.
FGV DIREITO RIO 46

A regra é o juiz não ter nenhuma iniciativa probatória. Porém, existe uma
exceção que é a determinação de prova de ofício, prevista no artigo 370 do
CPC. Nesse caso, o juiz entende ser necessário para a descoberta da verdade
a produção de provas que as partes não requereram. O juiz também pode
decidir de ofício mesmo sem a manifestação das partes, ou seja, sair da inércia,
quando for uma questão de interesse público. Esses casos não costumam ser
questões de mérito, mas de admissibilidade.
A respeito dos poderes instrutórios do juiz, existem duas correntes: a

primeira sustenta que esse ato do juiz afeta a liberdade das partes e, ainda, viola a
imparcialidade do juiz. A segunda defende que não há violação à imparcialidade
do juiz, pois não se tem como saber o resultado que a prova geraria.
9. Princípio do Duplo Grau de Jurisdição
Permite, via recurso, a possibilidade de revisão das causas já julgadas pelo

juiz na primeira instância, garantindo novo julgamento dos órgãos de segunda
instância. Está fundado na possibilidade da sentença de primeira instância
conter imperfeições, permitindo, portanto, ser reformada ou invalidada. Sendo
a representatividade do Poder Judiciário menor pelo fato de não ter sido o povo
que o escolheu, torna-se necessário um controle interno sobre a legalidade e
justiça das decisões judiciárias. Esse princípio visa a um aumento na qualidade
das decisões ao restringir o arbítrio do juiz; por outro lado, perde celeridade.
Exceção: nas hipóteses de competência originária do Supremo (artigo

102, I CF). Só se efetiva o duplo grau de jurisdição se. e quando. a parte
vencida apresentar recurso contra a decisão de primeiro grau, ou seja, é
necessária nova provocação do Judiciário, mas, em caso de interesse público,
a jurisdição superior atua sem provocação da parte como previsto no artigo
496 do CPC, assim como nos artigos 574 e 746 do CPP.
10. Princípio da Economia Processual
Por ser o processo um instrumento, espera-se uma proporcionalidade

entre meios e fins para poder haver um custo-benefício. Dessa forma, esse
princípio visa uma atuação eficaz do direito, mas com a menor utilização
possível das atividades processuais. Um exemplo de aplicação desse princípio
é quando há uma reunião de processos nos casos de conexão (artigo 58,
CPC), ou ainda, quando há procedimentos sumaríssimos com causas de
pequeno valor, cujo objetivo é proporcionar maior agilidade na prestação do
serviço jurisdicional (artigos 318 e 929, CPC).
FGV DIREITO RIO 47

11. Princípio da Publicidade (artigo 5º, LX e 93, IX, CF)
A publicidade dos atos processuais assegura a aplicação correta da justiça.

Os atos sempre serão publicados, exceto quando afetarem a intimidade
ou o interesse social (artigo 5º, LX, CF e artigo 189, CPC). É um direito
fundamental, possuindo duas funções primordiais: 1) proteção contra juízos
arbitrários e 2) conceder à opinião pública a oportunidade de controle
sobre os atos da Justiça. Existe uma relação direta entre os princípios da
publicidade e as regras que motivam as decisões judiciais, uma vez que a
publicidade efetiva influencia o controle das decisões judiciais, sendo assim,
um instrumento muito eficaz na garantia de motivação das decisões.
12. Princípio da Inafastabilidade do Controle Jurisdicional (artigo 5º, XXXV,

CF e artigo 3º, CPC)
É o princípio que garante o acesso à justiça, com suas implicações e

desdobramentos. Não apenas possibilita levar a sua pretensão ao Judiciário
como também é uma garantia substancial de tutela jurisdicional efetiva
e tempestiva.
13. Princípio da Lealdade Processual ou da Boa-Fé Processual (artigo 5º, CPC)
Consiste na vedação ao exercício abusivo de direito processual, ou seja, as

partes devem agir de acordo com os seus deveres de moralidade e probidade no
processo. Tanto as partes como seus advogados devem respeitar a autoridade
do juiz e a parte contrária para, dessa forma, possibilitar o exercício correto
dos seus direitos e deveres. O processo, além de contribuir para a pacificação
da sociedade, é colocado à disposição das partes para que essas possam resolver
seus conflitos e obter respostas aos seus pleitos.
A “boa-fé objetiva processual” não é usual na doutrina brasileira, ela se extrai

de uma cláusula geral processual, sendo, portanto, considerada a mais correta.
A evolução do pensamento jurídico brasileiro considera o texto normativo

sob outra ótica, ou seja, a de consagração do princípio da boa-fé no processo.
É fundamental que o processo seja digno em sua finalidade. A lealdade
processual é um dever, desrespeitá-la é considerado ilícito processual,
gerando, portanto, sanções. As normas de vedação à litigância de má-fé,
contidas no artigo 77 do CPC, são exemplos de regras que concretizam o
princípio de boa-fé, protegendo o modelo do referido processo brasileiro.
FGV DIREITO RIO 48

Nesse mesmo dispositivo, que se encontra no Capítulo II do código com

o título “os deveres das partes e dos procuradores”, em seu § 1º, prevê que
o juiz poderá advertir tanto as partes quanto os procuradores, caso a sua
conduta seja definida como ato atentatório à dignidade da justiça, cabendo
ao juiz aplicar ao responsável, multa de até vinte por cento do valor da causa,
pela gravidade de conduta, como disposto em seu § 2º.
O magistrado, ao expedir o mandado para cumprimento da diligência, deverá

advertir as partes no sentido de que no caso de comportamento recalcitrante
a multa poderá ser aplicada. É necessária essa advertência prévia, pois sem ela
a multa é inviabilizada por desrespeito ao princípio do contraditório. Cabe ao
responsável conhecer as possíveis consequências de seu comportamento, até
para que possa demonstrar ao magistrado os motivos pelos quais não cumpriu
a ordem ou não a fez cumprir, ou então para demonstrar que a cumpriu ou não
colocou nenhum obstáculo para que fosse cumprida. Afinal, o contraditório se
perfaz com a informação e a oferta de oportunidade que influencie no conteúdo
da decisão; portanto, participação e poder de influência são as palavras-chave
para que esse princípio constitucional seja entendido. Esse dever de advertência
foi expressamente consagrado no §1º do artigo 77 do CPC.
14. Princípio da Motivação das Decisões (artigo 93, IX, CF e artigos 11 e

489, CPC)
Esse princípio consagra a motivação adequada, isto é, o juiz tem o

dever de justificar o motivo que o levou a adotar um posicionamento em
detrimento do outro. A motivação será completa quando analisar todos os
documentos possíveis no processo. Por fim, no artigo 489, que versa sobre
os elementos essenciais da sentença, em seu § 1º, estabelece os requisitos
em seus respectivos incisos de I – IV, os casos em que não será considerada
fundamentada qualquer decisão judicial, seja interlocutória, sentença ou
acórdão. Como exemplo, o inciso I, que dispõe que “a decisão judicial que
se limitar à indicação, à reprodução ou à paráfrase de ato normativo, sem
explicar sua relação com a causa ou a questão decidida”. Esse princípio
objetiva o controle das ações do juiz e aumenta a legitimidade das decisões.
15. Princípio da Oralidade
Esse princípio enfatiza a importância da manifestação oral das

partes no processo e, ainda, das provas elaboradas oralmente para a
composição da convicção do juiz. Porém, há casos em que a oralidade
não pode predominar à escrita, como nos casos de documentos
indispensáveis como a prova documental e o registro dos atos processuais.
FGV DIREITO RIO 49

A oralidade tem como subprincípios: a prevalência da oralidade sobre

a escritura, a imediatidade (as provas são produzidas na frente do juiz), a
identidade física do juiz, a irrecorribilidade das decisões interlocutórias, a
concentração dos atos em uma só audiência, a vedação à devolução ao órgão
hierarquicamente superior da matéria fática debatida na causa e documentação
dos atos praticados oralmente. Esse princípio possibilita um maior contato
das pessoas com o juiz e esse contato assegura uma maior ampla defesa.
16. Princípio do Livre Convencimento Motivado (artigo 371, CPC)
Originalmente adotava-se o sistema da íntima convicção no qual o juiz

podia decidir com base nas provas contidas nos autos e nas provas obtidas
fora dos autos. Além disso, o juiz não precisava fundamentar, o levava à
existência de muitas decisões arbitrárias. Um exemplo atual desse tipo de
sistema de avaliação de provas é o Júri (artigo 5º, XXXVIII, “b”, CF).
Posteriormente se adotou o sistema da prova legal ou tarifária no qual

algumas provas tinham mais pesos do que outras e o juiz tinha que obedecer
a esses pesos na hora de decidir. Nesse sistema também existiam alguns fatos
que só podiam ser comprovados a partir de provas específicas (art. 406, CPC).
Um exemplo disso atualmente é a instituição do casamento só podendo ser
comprovada a partir da Certidão.
Atualmente se adota o sistema da livre convicção motivada ou da persuasão

racional que dispõe que o convencimento do juiz só pode se basear nas provas
contidas nos autos e obtidas em contraditório (interpretação do artigo 10 do
CPC). Além disso, o juiz tem o dever de motivar as suas sentenças.
17. Princípio da Vedação às Provas Ilícitas (artigo 5º, LVI, CF)
O procedimento probatório do Código de Processo Civil envolve três

fases: Requerimento, Admissão e Produção. Na fase da Admissão o juiz
verifica a admissibilidade da prova, a sua relevância, se a prova não é ilícita
e se ela é necessária. Provas ilícitas são aquelas que ferem algum princípio
constitucional. Só são permitidas provas expressamente previstas em lei
(típicas) e provas atípicas moralmente permitidas.
Quem avalia a admissibilidade de uma prova é o mesmo juiz que julga o

caso. Dessa forma, abre-se a possibilidade de o juiz vir a se convencer com
uma prova que é ilícita e que, portanto, ele não deveria se basear para decidir.
Caso fosse outro juiz não se correria esse risco.
FGV DIREITO RIO 50

18. Princípio da Cooperação (artigo 6º, CPC)
O artigo 6º do CPC dispõe: “Todos os sujeitos do processo devem

cooperar entre si para que se obtenha, em tempo razoável, decisão de mérito
justa e efetiva”. Extrai-se desse princípio a ideia de que as partes têm um
dever de cooperação na busca da verdade. A visão publicista defende que a
as provas devem ser buscadas independentemente de quem é o seu cliente.
Dessa forma, a verdade deveria ser buscada mesmo que o seu cliente fosse
culpado. A visão privatista rebate esse entendimento alegando que isso seria
um incentivo à produção de provas contra si mesmo.
IV. JURISPRUDÊNCIA
1) EMENTA Agravo regimental em recurso extraordinário. Princípios do

contraditório e da ampla defesa. Ofensa reflexa. Precedentes. 1. A afronta
aos princípios do contraditório e da ampla defesa, quando depende, para ser
reconhecida como tal, da análise de normas infraconstitucionais, ou dos fatos
da causa, tal como aqui ocorre, configura apenas ofensa indireta ou reflexa
à Constituição da República. 2. O recurso extraordinário não se presta ao
reexame de fatos e provas do processo. Incidência da Súmula nº 279 desta
Suprema Corte. 3. Agravo regimental não provido.
(STF - RE: 252257 RS, Relator: Min. DIAS TOFFOLI, Data de

Julgamento: 28/08/2012, Primeira Turma, Data de Publicação: ACÓRDÃO
ELETRÔNICO DJe-180 DIVULG 12-09-2012 PUBLIC 13-09-2012)
2) EMENTA Agravo regimental no recurso extraordinário com agravo.

Negativa de prestação jurisdicional. Não ocorrência. Princípios do contraditório
e da ampla defesa. Ofensa reflexa. Legislação infraconstitucional. Reexame
de fatos e provas. Impossibilidade. Precedentes. 1. A jurisdição foi prestada
pelo Tribunal de origem mediante decisão suficientemente motivada. 2. O
Plenário do Supremo Tribunal Federal, no exame do AI nº 791.292-QO-
RG, Relator o Ministro Gilmar Mendes, concluiu pela repercussão geral do
tema e reafirmou a jurisprudência da Corte no sentido de que “o art. 93, IX,
da Constituição Federal exige que o acórdão ou decisão sejam fundamentados,
ainda que sucintamente, sem determinar, contudo, o exame pormenorizado
de cada uma das alegações ou provas, nem que sejam corretos os fundamentos
da decisão”. 3. A afronta aos princípios da legalidade, do devido processo
legal, da ampla defesa e do contraditório, dos limites da coisa julgada e da
prestação jurisdicional, quando depende, para ser reconhecida como tal, da
FGV DIREITO RIO 51

análise de normas infraconstitucionais, configura apenas ofensa indireta ou

reflexa à Constituição da República, o que não enseja o reexame da questão
em recurso extraordinário. 4. Inadmissível, em recurso extraordinário, a análise
da legislação infraconstitucional e o reexame dos fatos e das provas dos autos.
Incidência das Súmulas nº 636 e 279/STF. 5. Agravo regimental não provido.
(STF - ARE: 669061 ES, Relator: Min. DIAS TOFFOLI, Data de

Julgamento: 27/05/2014, Primeira Turma, Data de Publicação: ACÓRDÃO
ELETRÔNICO DJe-120 DIVULG 20-06-2014 PUBLIC 23-06-2014)
DIDIER Jr, Fredie; Civil Curso de Direito Processual Civil, Ed. PODVM
17ª. Edição, 2015 – Vol. 1.
Greco, Leonardo. Instituições de Processo Civil: introdução ao direito

processual civil. Volume 1. 5ª edição. São Paulo: Forense, 2015.
Capítulo XXII.
VI. CASO GERADOR
1) Manoela e Maria estão litigando em uma ação de despejo, cada uma

argumentou em sua defesa e o juiz, no momento da sentença, fundamentou-
se em um fato que não foi alegado pelas partes e não foi abordado por
nenhuma delas, porém, está comprovado nos autos. A decisão foi tomada
baseada em questão de fato, mas formada em questão na qual as partes
não sabem se ocorreu ou não aquele fato, ou se ocorreu de outra forma. O
juiz agiu de forma correta sem ter exposto esse fato previamente entre as
partes? Em caso de resposta negativa, aponte qual foi o princípio violado.
Fundamente sua resposta.
2) Augusto, ao se separar de Beatriz, ficou obrigado a pagar pensão alimentícia

no valor de R$ 1.500,00 por mês. Porém, decorridos alguns anos, Augusto
propôs uma ação de exoneração de alimentos com o fundamento de que a
sua renda diminuiu consideravelmente por ter formado uma nova família.
Mas o juiz em sua sentença entendeu o pedido de Augusto improcedente, com

o argumento de não ter sido comprovada a real situação financeira de Augusto. Em
sede de recurso, Augusto juntou documento incontestável alegando que antes
da sentença do juiz, Beatriz recebeu uma grande quantia de herança da sua avó.
FGV DIREITO RIO 52

Com base nisso, Augusto acredita na necessidade de reformulação da

sentença considerada improcedente. Já Beatriz, nas contrarrazões de
apelação, argumentou que naquele momento processual não mais poderia
ser considerado nenhum fato novo e, ainda, a sua herança não modificou
em nada a sua situação financeira, sendo infundadas, então, as alegações de
Augusto. Pergunta-se: Qual o princípio que seria violado em caso de ser
comprovado que o fato novo alegado por Augusto não foi considerado pelo
juiz em sua sentença?
VII. CONCLUSÃO DA AULA
O Direito Processual integra o Direito Público e este contém o conjunto

de normas legais e de princípios. Quando estudamos princípios estamos
tratando de valores. Os princípios podem ser considerados uma espécie
de norma. Por serem revestidos de valores, os princípios possuem uma
interpretação mais ampla e extensiva e não restritiva. O exemplo disso é eles
poderem ser aplicados não só no âmbito judicial, mas também no âmbito
extrajudicial. Todas as normas processuais, seja na sua criação ou na sua
aplicação, devem ser analisadas pelos princípios processuais fundamentais.
Dessa forma, a norma estará em conformidade com a textura processual
adequada no nosso ordenamento jurídico.
FGV DIREITO RIO 53

AULA 8 – JURISDIÇÃO
I. TEMA
Jurisdição.
II. ASSUNTO
A jurisdição pode ser entendida como peça fundamental para a atuação

estatal, dentro do objetivo de aplicar o direito material ao caso concreto
apresentado, resolvendo situação de crise jurídica e obtendo, por conseguinte,
a pacificação social.
O objetivo das aulas é analisar a jurisdição, sendo esta a função estatal que tem
por escopo a atuação da vontade concreta da lei, por meio da substituição, pela
atividade de órgãos públicos, da atividade de particulares ou dos próprios órgãos
públicos, seja ao afirmar a vontade da lei, seja tornando tal vontade efetiva.
1. Introdução
A jurisdição constitui a forma estatal, por excelência, de composição de

litígios, embora não seja a única. A sociedade, desde tempos longínquos,
convive com divergências que geram os conflitos, as lides. Para solucionar
esta resistência à negociação, o Estado, que veda a autotutela, manifesta-se por
meio da jurisdição, cuja regência se operará por meio dos ritos estabelecidos
pelo legislador.
Palavra que vem do latim jurisdictio (que etimologicamente significa

“dizer o direito”), a jurisdição tem como fim último a pacificação social e
consiste em um poder-dever do Estado, pois, se por um lado corresponde a
uma manifestação do poder soberano do Estado, impondo suas decisões de
forma imperativa, por outro corresponde a um dever que o Estado assume de
dirimir qualquer conflito que lhe venha a ser apresentado.
FGV DIREITO RIO 54

Assim, à medida que o Estado, vedando a justiça privada, retira do indivíduo

a possibilidade de buscar por suas próprias forças a resolução dos conflitos,
assume, em contrapartida, o poder-dever de solucioná-los com justiça, uma
vez que a perpetuação de pretensões insatisfeitas e controvérsias pendentes de
resolução constituiria fonte de intensa perturbação da paz social.
Ao elaborar sua Teoria Geral do Processo no início do século XX,

Chiovenda definiu a jurisdição como “a função do Estado que tem por escopo
a atuação da vontade concreta da lei por meio da substituição, pela atividade
de órgãos públicos, da atividade de particulares ou de outros órgãos públicos,
já no afirmar a existência da vontade da lei, já no torná-la, praticamente,
efetiva”30. Consoante outro grande processualista peninsular, Francesco
Carnelutti, entende a jurisdição como a função estatal de justa composição
da lide, entendida esta última como o conflito de interesses qualificado
pela pretensão de uma parte e resistência de outra. Jaime Guasp, por sua
vez, entende a jurisdição como uma função de satisfação das pretensões das
partes, desse modo, a lide não seria imprescindível, podendo uma demanda
individual e não resistida ocasionar o exercício da jurisdição31.
Face ao declínio do pensamento positivista e a evolução do pós-

positivismo, o entendimento da jurisdição como mera atuação da vontade
da lei demonstra-se incompleto, vez que o Estado por meio da jurisdição, ao
exercer a vontade da lei, deve levar em conta a justiça social como finalidade.
Desse modo, a jurisdição pode ser definida de acordo com a posição adotada
pela doutrina brasileira, que procura relacionar os conceitos supracitados,
como sendo a função de atuar a vontade objetiva da lei, com a finalidade de
obter a justa composição da lide.
Assim, o processo traduz-se numa técnica de solução imperativa de

conflitos, o monopólio estatal em dirimir controvérsias por meio do
exercício da jurisdição, capitaneada pelo Estado-Juiz, que é quem decide,
seguido dos auxiliares da Justiça, em que todos exercem o poder estatal.
Muito embora o Estado detenha o monopólio do exercício da jurisdição,
este admite a resolução de controvérsias por meio da jurisdição arbitral.
De modo que a justiça das decisões arbitrais não pode ser revista pelo
Poder Judiciário. Ao Judiciário fica resguardada apenas a possibilidade de
30
CHIOVENDA, Giuseppe. Instituições
decretação de nulidade da sentença arbitral, prevista nos artigos 32 e 33 da de Direito Processual Civil, vol. II. São
Lei de Arbitragem (Lei 9307/96). Paulo: Saraiva & Cia. Editores, 1943, p.
11. Tradução J. Guimarães Menegale.
Título original: Istituzioni di Diritto Pro-
cessuale Civile.
O direito processual, por sua vez, cuidará de estabelecer as regras destinadas a 31
GUASP, Jaime. La Pretensión Proce-
reger como se operará o exercício da jurisdição na solução dos conflitos sociais. sal, Madrid, 1981. p. 66.
FGV DIREITO RIO 55

Os três elementos estruturais do direito processual são os institutos

jurídicos da jurisdição, ação e do processo. A jurisdição ocupa o
centro da teoria processual e por intermédio dela se manifesta uma das
formas do poder estatal soberano, configurando uma função estatal. O
direito de ação é assegurado a todos. Ao exercer esse direito, o cidadão
provoca o exercício da atividade jurisdicional. Com efeito, o exercício
ex officio da jurisdição representaria um motivo de instabilidade social e
comprometeria a imparcialidade do órgão julgador.
O processo, por sua vez, é o instrumento utilizado pelo Estado para

prestar jurisdição e se manifesta por uma série de atos concatenados para
o fim de obtenção da tutela jurisdicional.
Para melhor entender os modos pelos quais os conflitos sociais surgem

e são resolvidos, é de bom alvitre recorrer à lição de Carnelutti32. Segundo
esse consagrado autor, existem no mundo pessoas e bens (capazes de
satisfazer às necessidades do homem) e, obviamente, há constante interesse
do ser humano em se apropriar dos bens para satisfazer suas necessidades.
Segundo o renomado jurista, “interesse” seria uma posição favorável

à satisfação de uma necessidade que se verifica em relação a um bem.
No entanto, como os bens são limitados (diferentemente do que ocorre
em relação às ilimitadas necessidades humanas), irão surgir no convívio
social conflitos de interesses. Caso este conflito não se dilua no meio
social, determinado membro da sociedade irá desejar que o interesse
do outro seja subordinado ao seu (Carnelutti chamou esse fenômeno
de pretensão). Havendo resistência à “pretensão” do titular de um dos
interesses por parte de outrem, surgirá a denominada “lide” (conflito de
interesses). Para Carnelutti, repita-se, jurisdição é a atividade estatal em
que se busca a justa composição da lide.
O processo (instrumento da jurisdição) poderia ser considerado como

o método mais eficiente para composição de litígios, sendo este o meio
pelo qual o Estado moderno presta a função jurisdicional. Esta conclusão,
porém, vem sendo gradativamente questionada, haja vista a morosidade
existente na atual estatal em decorrência da sobrecarga de demandas. A
demora na solução dos conflitos pode acabar importando prejuízo às
partes, de modo que o objetivo de conceder a ordem a quem é de direito 32
CARNELUTTI, Francesco. Teoria Geral
se daria de forma ineficaz, posto que o decurso do tempo acabaria por do Direito. São Paulo: Saraiva & Cia
Editores, 1942, p. 78-82. Tradução A.
deteriorar o objeto ou os benefícios decorrentes de seu direito. Rodrigues Queirós.
FGV DIREITO RIO 56

São características da jurisdição:
CARACTERÍSTICAS CONTEÚDO
Para o exercício da jurisdição o Estado
Inevitabilidade
dispensa a anuência do demandado.
Os resultados do processo serão impostos às partes,
Imperatividade
independentemente de aceitação.
Imunização dos efeitos das decisões proferidas, isto é,
Definitividade
possui aptidão para a produção da coisa julgada material.
Atividade Através da jurisdição se cria
Criativa a norma jurídica do caso concreto.
Com relação à atividade jurisdicional, Chiovenda a distinguiu da atividade

legislativa mediante a utilização do critério criação-aplicação do direito. Nessa
perspectiva, a jurisdição seria uma atividade declaratória33 de direitos preexistentes.
Segundo os adeptos desse entendimento, o direito, criado pelo legislador, seria
declarado pelo magistrado ao julgar a pretensão que lhe foi submetida.
Entre os principais juristas opositores dessa tradicional concepção, é

pertinente destacar a doutrina de Mauro Cappelletti, emérito jurista da
Universidade de Florença. Na obra denominada Giudici Legislatori?34,
Cappelletti apresenta uma nova visão da jurisdição, não mais caracterizada
como atividade meramente declaratória de direitos. Cappelletti desenvolve
seu pensamento partindo da constatação de que interpretação e criação
do direito não seriam conceitos opostos, pois ao menos um mínimo de
criatividade se mostra inerente a toda atividade interpretativa.
Em realidade, interpretação significa penetrar os pensamentos, inspirações

e linguagem de outras pessoas com vistas a compreendê-los e — no caso do
33
Nesse sentido, THEODORO JR., Hum-
juiz, não menos que no do musicista, por exemplo — reproduzi-los, “aplicá- berto. Curso de Direito Processual Civil,
vol. I. 41ª edição. CÂMARA, Alexandre
los” e “realizá-los” em novo e diverso contexto de tempo e lugar. É óbvio que Freitas. Lições de Direito Processual Ci-
toda reprodução e execução varia profundamente, entre outras influências, vil, vol. I. 13ª ed. Rio de Janeiro: Lumen
Juris, 2005, p. 74. GRINOVER, Ada Pel-
segundo a capacidade do intelecto e estado de alma do intérprete. Quem legrini, DINAMARCO, Cândido, CINTRA,
Antônio Carlos de Araújo. Teoria Geral
pretenderia comparar a execução musical de Arthur Rubinstein com a do do Processo. 14ª edição. São Paulo: Re-
vista dos Tribunais, 1998, p. 38.
nosso ruidoso vizinho? 34
Foi utilizada como fonte de consulta
a versão traduzida para o português:
CAPPELLETTI, Mauro. Juízes Legisla-
E, na verdade, quem poderia confundir as interpretações geniais de Rubinstein, dores? Trad. Carlos Alberto Alvaro de
Oliveira. Porto Alegre: Sergio Antonio
com as também geniais, mas bem diversas, de Cortot, Gieseking ou de Horowitz? Fabris, 1999.
FGV DIREITO RIO 57

Por mais que o intérprete se esforce por ser fiel ao seu texto, ele será sempre,
por assim dizer, forçado a ser livre — porque não há texto musical ou poético,
nem tampouco legislativo, que não deixe espaço para variações e nuances, para
a criatividade interpretativa. Basta considerar que as palavras, como as notas
nas músicas, outras coisas não representam senão símbolos convencionais,
cujo significado encontra-se inevitavelmente sujeito a mudanças e aberto a
questões e incertezas.35
Esta última concepção se mostra mais compatível com o Direito brasileiro,

principalmente nos dias atuais, quando a elaboração de súmulas, vinculantes
ou não, a repercussão geral e a reiteração de entendimentos jurisprudenciais
criam norma para os casos concretos, criando um sistema próximo do sistema
de precedentes, visto que afetam outros casos diversos do paradigma.
Nos dias de hoje, parece claro que o problema se concentra não mais na
existência da discricionariedade do magistrado na solução de determinado
caso, mas sim nos modos, limites e legitimidade da criatividade judicial.
Igual dificuldade é encontrada pela doutrina para identificar, em

determinadas hipóteses, a diferença de um ato administrativo de outro
jurisdicional. Em regra, o ato jurisdicional é dotado de imparcialidade,
definitividade e substitutividade, bem como é direcionado para o interesse
público. O ato administrativo, por sua vez, é caracterizado pela parcialidade e
revogabilidade, sendo atividade própria e voltada para o interesse particular.
Um exemplo de difícil classificação é a jurisdição voluntária, na qual não há
pretensões contrapostas, mas se provê tutela a uma parte.
São poderes inerentes à jurisdição:
Poder de decisão – poder de resolver as questões que lhe sejam submetidas

(artigo 203, CPC).
Poder de coerção – poder de impor aos sujeitos do processo ou terceiros

o respeito a obediência às suas ordens e decisões. Esse poder faculta inclusive
emprego da força física ou policial, e de sanções e restrições à liberdade
individual, pessoal e patrimonial (artigo 139, IV, CPC).
Poder de documentação – poder de registrar de modo permanente e

inalterável o conteúdo de determinados fatos e atos (artigos 209 e 367, CPC).
Poder de conciliação – Cabe ao juiz a qualquer tempo tentar promover a 35

CAPPELLETTI, Mauro. Juízes Legisla-
conciliação das partes (artigo 139, V, CPC). dores? op. cit., p. 21-22.
FGV DIREITO RIO 58

Poder de impulso – cabe ao juiz, uma vez instaurado o processo,

impulsioná-lo de ofício com despachos e atos de expediente (artigo 2º, CPC).
Por último, importante declinar os princípios que informam a jurisdição:
PRINCÍPIOS CONTEÚDO
Jurisdição só pode ser exercida por juízes

regularmente investidos, providos em cargos de
INVESTIDURA
magistrados e que se encontrem no efetivo exercício
desses cargos.
Cada órgão exerce a função jurisdicional nos
limites da competência que a lei lhe conferiu. É
a impossibilidade de qualquer órgão jurisdicional
INDELEGABILIDADE
transferir esse poder, outorgado pela lei, para outro
juiz ou para outro órgão jurisdicional. Exceções:
carta precatória, rogatória e de ordem.
ADERÊNCIA AO Todos os órgãos jurisdicionais possuem uma base
TERRITÓRIO geográfica dentro da qual exercem sua jurisdição.
Jurisdição é um poder inerte, ou seja, os órgãos
jurisdicionais só devem atuar quando provocados
por algum interessado. Existem exceções.
INÉRCIA
Por exemplo: juiz pode instaurar, de ofício,
procedimento para retirada do tutor de um menor
(art. 1.197 do CPC).
Nenhum juiz pode recusar-se a exercer jurisdição
INDECLINABILIDADE
quando solicitado.
Jurisdição é um poder único do Estado
soberano; e, apesar de distribuída, pelas regras de
UNIDADE DA
JURISDIÇÃO competência, entre todos os juízes, cada um deles
age em nome do Estado soberano e representa a
sua vontade única.
A jurisdição pode ser classificada conforme:
• a natureza dos interesses tutelados, em civil ou penal;

• o tipo de provimento pleiteado, em cautelar, de conhecimento ou de
execução;
• o tipo de atividade desempenhada pelo juiz, em contenciosa ou voluntária.
FGV DIREITO RIO 59

Ao Estado, no exercício da atividade jurisdicional, cabe promover a

prestação jurisdicional e a tutela jurisdicional. A primeira consiste na
atuação estatal efetiva para solucionar a lide, enquanto a última se refere
ao provimento da pretensão de uma das partes. Humberto Theodoro
Junior diferencia a tutela jurisdicional da prestação jurisdicional nos
seguintes termos:
Na satisfação do direito à composição do litígio (definição ou

atuação da vontade concreta da lei diante do conflito instalado entre
as partes) manifesta-se a prestação jurisdicional. Mas, além dessa
pacificação do litígio, a defesa do direito subjetivo ameaçado ou a
reparação da lesão já consumada sobre o direito da parte também
incumbe à função jurisdicional realizar, porque a justiça privada não
é mais tolerada (salvo excepcionalíssimas exceções) pelo sistema de
direito objetivo moderno.
Assim, quando o provimento judicial reconhece e resguarda o direito

subjetivo da parte, vai além da simples prestação jurisdicional e, assim,
realiza a tutela jurisdicional. Todo litigante que ingressa em juízo,
observando os pressupostos processuais e as condições da ação, tem
direito à prestação jurisdicional (sentença de mérito ou prática de certo
ato executivo); mas nem todo litigante faz jus à tutela jurisdicional36.
A tutela jurisdicional pode ser classificada de acordo com:
• a natureza da atividade do juiz, em cautelar, cognitiva ou executiva;

• a perspectiva do dano, em preventiva ou repressiva;
• o momento de sua prestação, em antecipada ou ulterior;
• a necessidade de confirmação, em provisória ou definitiva.

GRINOVER, Ada Pellegrini. Teoria Geral do Processo. 28ª edição. 36
THEODORO JR., Humberto. As Limi-
nares e a Tutela de Urgência. Revista da
São Paulo: Malheiros, 2012 - Capítulos 12, 15 e 16. Emerj, vol. 5, nº 17, 2002, p. 24-52, p. 25.
FGV DIREITO RIO 60

VI. AVALIAÇÃO
Casos geradores:
1) Raquel propõe demanda de execução de alimentos, sob o rito previsto

no artigo 733 do CPC, com base em título judicial proferido nos autos de
ação de separação judicial litigiosa cumulada com pedido de guarda de
filhos, fixação de alimentos provisionais, partilha de bens, regulamentação
de visitas e medida de separação de corpos com pedido liminar. Em
decisão interlocutória naqueles autos, foi fixada, em favor da exequente,
verba qualificada como não alimentar, em decorrência de frutos que lhe
cabem dentro do patrimônio do casal, uma vez que o executado estava na
posse e administração dos bens.
Afirmou a exequente, que, a fim de privá-la de receber os valores, o executado

tem efetuado suas movimentações financeiras por meio de conta corrente de
titularidade de sua mãe, motivo pelo qual não foi encontrado saldo suficiente
na conta. Foi expedido alvará para a retirada de quantia da conta bancária
da mãe do executado, bem como o bloqueio de contas de sua titularidade.
Por fim, não, havendo o pagamento, decretou o juiz, de ofício, a prisão do
executado pelo prazo de trinta dias, ao reconhecer o não pagamento e não
acatar a justificativa apresentada. Por fim, este impetrou habeas corpus.
Pergunta-se:
a) Em quais casos é permitida a prisão civil?
b) A prisão leva em conta a liberdade, enquanto os alimentos levam em

consideração a subsistência 3do alimentando. Sendo estes dois valores
fundamentais contrapostos, como deve ser feita a ponderação no caso
concreto?
c) Poderia o juiz ter decretado a prisão civil do executado de ofício? Houve

imparcialidade? Justifique.
d) O caso trata de dívida de natureza alimentar ou não alimentar? No

último caso, seria possível a prisão do executado pelo não pagamento
da dívida?
Referência: STJ. RHC 28.853. Rel. para acórdão Min. Massami Uyeda.
Terceira Turma. J. 1/12/2011. DJ. 12/3/2012
FGV DIREITO RIO 61

2) João e Bruna, casados, faleceram em decorrência do mesmo acidente

automobilístico, havendo presunção de comoriência. Pedro, irmão de Bruna
requereu a retificação do registro de óbito, com base no art. 109 da Lei de
Registros Públicos, alegando que, na verdade, sua irmã falecera quinze minutos
após João, de acordo com os laudos emitidos pelo hospital onde ambos foram
atendidos. Citados, os filhos do primeiro casamento de João, contestaram a
demanda. Em primeira instância houve sentença de procedência do pedido.
Em grau de apelação, o Tribunal de Justiça anulou o processo desde o seu
início, ao argumento de que, como o objeto da demanda era o desfazimento
da presunção de comoriência, incabível seria a jurisdição voluntária do art.
109 da Lei de Registros Públicos. Pergunta-se:
a) Quais são as diferenças entre jurisdição voluntária e jurisdição

contenciosa?
b) É cabível, no caso, a utilização contenciosa ou se faz necessária a

jurisdição voluntária?
c) Agiu corretamente o Tribunal ao anular todos os atos processuais desde

o início da demanda?
Referência: STJ. REsp 238.573. Rel. Min. Sálvio de Figueiredo Teixeira.

Quarta Turma. J. 29/8/2000. DJ. 9/10/2000.
FGV DIREITO RIO 62

AULAS 9, 10 E 11 – COMPETÊNCIA
I. TEMA
Competência.
II. ASSUNTO
As aulas tratarão da competência e suas qualificações: territorial, funcional,

em razão do valor e em razão da matéria. Versarão, ainda, sobre a diferença
entre competência relativa e absoluta, bem como suas respectivas formas e
momentos de arguição.
O objetivo das aulas é analisar a competência, distinguindo-a da noção de

jurisdição. Qualquer juiz regularmente investido possui jurisdição em todo o
território nacional. Contudo, sua competência é delimitada: um juízo de Vara
Cível da Comarca de Petrópolis, por exemplo, possui competência para cuidar
de determinados processos daquela comarca, mas não de outros processos.
1. Introdução
A jurisdição, enquanto função estatal, é essencialmente una. Contudo,

seu exercício exige que, na prática, ocorra uma divisão de trabalho entre
os diversos órgãos que compõem o Poder Judiciário. Todos os órgãos do
Poder Judiciário exercem jurisdição, mas nem todos serão competentes
para examinar determinado litígio. Seria, aliás, um contrassenso que se
criassem numerosos órgãos distribuídos por todo o complexo sistema que é
o aparelho judiciário e, em seguida, a lei facultasse a qualquer deles exercer,
indistintamente, a jurisdição.
Essa divisão de competência entre diferentes órgãos do Judiciário é realizada

por intermédio de um critério racional, que busca estabelecer regras para
facilitar o exercício da jurisdição. Em termos técnicos, quando nos referimos à
competência, estamos tratando do “conjunto de limites dentro dos quais cada 37
CÂMARA, Alexandre Freitas. Lições
de Direito Processual Civil, vol. I. Rio de
órgão do Judiciário pode exercer legitimamente a função jurisdicional. ”37 Janeiro: Lumen Juris, 2005, p. 98.
FGV DIREITO RIO 63

Como se nota, a noção de competência resulta de uma distribuição de

funções, ou melhor, de uma limitação de funções. Na medida em que a
lei divide e distribui, ela também limita. Cada órgão do Judiciário recebe a
sua parcela de função e, desse modo, só está habilitado a exercer as funções
contidas nesses limites.
Isso ocorre não porque lhe falta jurisdição, mas sim porque lhe falta
competência. Poderíamos, então, dizer que a jurisdição é genérica e a
competência é específica. Na medida em que o legislador delimita as atribuições
de determinado órgão do Judiciário, ele está definindo a competência daquele
órgão para determinadas funções e proibindo-o de exercer outras.
Será visto, mais à frente, que o processo tem como um de seus pressupostos
de existência a presença de um órgão investido de jurisdição. De fato, isso
é o bastante para que o processo exista, mas não para que se desenvolva
validamente. Entre outros pressupostos processuais de validade, é necessário
que o órgão investido de jurisdição perante o qual se propõe determinada
demanda tenha competência para examiná-la.
O objetivo da presente aula é apresentar ao aluno os critérios utilizados

para que seja fixada a competência para o julgamento de determinada causa,
bem como os modos pelos quais a distribuição de competência é realizada
na prática. Serão abordados, ainda, outros assuntos afeitos ao tema, como as
hipóteses de prorrogação, prevenção e conflito de competência.
Imagine que você esteja formado, tenha logrado êxito no exame da OAB
e se encontre agora em seu escritório de advocacia. Ao receber seu primeiro
cliente, ele lhe apresenta determinada situação jurídica que dará ensejo à
sua primeira demanda. Contrato de honorários advocatícios devidamente
assinado, só resta agora distribuir a petição inicial. Contudo, surge uma
dúvida: a qual órgão de nosso Poder Judiciário a petição deve ser direcionada?
Em termos práticos, na maioria das vezes, não há maiores dificuldades

para determinar o juízo competente para determinado caso. Todavia, em
determinadas situações, essa será tarefa das mais árduas, em especial devido
ao complexo sistema de organização judiciária existente em nosso país.
Não basta ao advogado conhecer a Constituição da República e a legislação

processual. Inúmeras vezes, é preciso ter em mãos o regimento interno e
o código de organização judiciária do tribunal perante o qual a demanda
será proposta e, em outras, saber como a jurisprudência se posiciona sobre
determinado assunto.
FGV DIREITO RIO 64

Não é por acaso que diferentes órgãos de nosso Judiciário discordam, com
frequência, sobre a matéria referente à competência jurisdicional e surge,
assim, o denominado “conflito de competência”.
Diversos critérios de fixação de competência são utilizados pelo legislador

ao estabelecer regras genéricas de divisão de competência: em razão da
matéria, do valor da causa, da qualidade de uma das partes, critério funcional,
territorial. Mas será que há um processo lógico para que seja determinada, de
forma prática, a competência para julgar determinada causa, ou melhor, para
realizar determinado ato processual?38
O primeiro questionamento que se faz é no plano internacional. Em

respeito à soberania das diferentes nações, cabe indagar se cabe à Justiça
brasileira conhecer a causa. No processo civil brasileiro, a competência
internacional é determinada pelos artigos 21 a 24 do CPC.
Nas hipóteses dos artigos 21 e 22, temos a chamada competência

internacional concorrente. Por ela existe a possibilidade de se for o caso, a
Justiça de outro país poder, também, se considerar competente, desde que
a sentença estrangeira seja homologada pelo STJ. Já nos casos do artigo 23,
a competência da Justiça brasileira é exclusiva e, então, nosso ordenamento
jurídico só reconhece a competência do juiz brasileiro para julgar a causa.
Nas situações do artigo 24, se a causa for julgada em outro país, não será
possível que ocorra a homologação da sentença estrangeira no momento em
que a pessoa pretender dar efeitos dessa sentença no território brasileiro, salvo
se houver disposição em contrário de tratados internacionais e de acordos
bilaterais que estejam em vigor no Brasil. Além disso, o parágrafo único
desse mesmo dispositivo traz que a pendência de causa em nossa jurisdição
não obsta a homologação da sentença estrangeira pelo STJ, notadamente
nas hipóteses de competência internacional concorrente. Por fim, o artigo
25 introduziu a possibilidade de cláusula de eleição de foro em contratos
internacionais, nos casos dos artigos 21 e 22, e respeitados os pressupostos
gerais de cláusulas de eleição de foro previstos no artigo 63.
Uma vez reconhecida a competência da justiça brasileira, será necessário

definir a competência constitucional interna. Consultando a Constituição,
que indica as atribuições das Justiças Especiais, será então verificado se
estaria diante de hipótese de julgamento de alguma das Justiças Especiais 38
Não se pode perder de vista que num,
mesmo processo, diferentes órgãos do
(Eleitoral, Militar e Trabalhista) ou da Justiça Comum (Federal ou Poder Judiciário irão realizar atos di-
Estadual). As atribuições da Justiça Estadual não estão enumeradas taxativa e versos. Um órgão irá proferir sentença,
outro analisará o recurso, um terceiro
exaustivamente na Constituição, mas a elas se chega por exclusão. cumprirá a carta precatória, etc.
FGV DIREITO RIO 65

Na terceira etapa, serão apresentados os diversos critérios utilizados para

a fixação de competência: territorial, objetivo (pessoa, matéria ou valor da
causa) e funcional irão incidir concomitantemente. Normalmente, o primeiro
critério a ser observado é o territorial e, assim, deve ser verificado em qual
comarca (Justiça Estadual) ou seção judiciária (Justiça Federal) deve o feito
ser julgado. Como se sabe, o território brasileiro é dividido em circunscrições
judiciárias. Aqui, é comum encontrar a expressão “foro competente”, que
indistintamente pode ser utilizado para se referir a comarca ou seção judiciária.
Se no foro competente para julgamento do feito só existir um órgão

jurisdicional, o que é algo muito raro em grandes estados, mas ainda pode
ser encontrado no interior (exemplo: Comarca de Italva ou Comarca de
Natividade), o problema está encerrado.
Todavia, normalmente temos diversos órgãos jurisdicionais na mesma

comarca ou seção e, então, consultando o código de organização judiciária e
o regimento interno dos tribunais, poderá finalmente ser encontrado qual o
juízo competente (essa divisão pode ser feita em relação à matéria, qualidade
das partes ou valor da causa39). Havendo mais de um juízo competente para
a mesma matéria, a fixação da competência será feita por distribuição.
No estudo das questões relativas à competência, é preciso observar

peculiaridades que podem existir nos diversos Tribunais. À guisa de exemplo,
no Estado do Rio de Janeiro existe uma divisão territorial especial. Para
facilitar o acesso à justiça, a Comarca da Capital (e agora também a Comarca
de Niterói) é subdividida em diversos fóruns regionais. Assim, nesta Comarca,
temos os fóruns regionais do Méier, Ilha do Governador, Barra da Tijuca,
entre outros. Fenômeno semelhante ocorre em relação aos Juizados Especiais,
muito embora a divisão desses não corresponda exatamente àquela feita em
relação aos fóruns regionais.
A competência para julgamento de determinado feito é determinada no

momento de ajuizamento da demanda, pelas regras existentes nesse momento,
nos termos do artigo 43 do CPC, que estabelece a regra da perpetuatio
jurisdicionis. Ainda que haja alguma mudança posterior — como, por exemplo,
o réu mudar seu domicílio — a competência já estará fixada. Esse fenômeno
(perpetuatio) não deve ser confundido com o da “prorrogação de competência”. 39
Note-se que a competência dos
Essa irá aparecer nas hipóteses em que determinado juízo não é originariamente Juizados Especiais é estabelecida
pela CRFB/88 e pelas Leis 9.099/95 e
competente para determinada causa, mas passa a ser. Geralmente, isso irá 10.259/01. Todavia, nada impede que
outras divisões em relação ao valor da
ocorrer nos casos de incompetência relativa (nunca se a incompetência for causa sejam feitas em determinado
absoluta), quando surgir algumas das hipóteses de modificação de competência tribunal, desde que respeitadas as
regras presentes na Constituição e na
(conexão, continência, inércia ou vontade das partes). legislação processual.
FGV DIREITO RIO 66

2. Princípios básicos da competência
A competência é regida por dois princípios básicos, a saber:
a) Indisponibilidade da competência: o órgão não dispõe sobre sua

competência, e cabe ao legislador dar flexibilidade a estas regras;
• Regra da Kompetenzkompetenz: o próprio juiz ou árbitro é competente

para julgar sua competência, isto é, a ele caberá analisar se é competente
para julgar o caso.
b) Tipicidade da competência: via de regra, a competência deve

estar prevista em normas positivadas (típicas). Contudo, existem
competências implícitas, especialmente pelo fato de que não pode
haver vácuo de competência (alguém tem de ser competente).
3. Distribuição da competência
A distribuição da competência é uma tarefa legislativa. A primeira grande

distribuição está na Constituição, ao criar as cinco Justiças (Justiça Federal
Comum, Justiça do Trabalho, Justiça Eleitoral, Justiça Militar e Justiça
Estadual). Obs.: O juiz sem competência constitucional produz decisões
nulas ou inexistentes? Ada Pelegrini Grinover entende que é inexistente
porque desrespeita as regras de competência constitucional. A concepção
majoritária entende que existe, mas é nula (faz coisa julgada e cabe ação
rescisória).
4. Momento de fixação da competência e perpetuatio jurisdictionis
Aplica-se o artigo 43 do CPC:
“Determina-se a competência no momento do registro ou da distribuição

da petição inicial, sendo irrelevantes as modificações do estado de fato ou de
direito ocorridas posteriormente, salvo quando suprimirem o órgão judiciário
ou alterarem a competência absoluta.”
É a data da propositura que fixa a competência. O momento da propositura

da ação é a distribuição ou o momento do despacho inicial dos casos em que
só houver um juiz e um juízo. Confira-se o artigo 312 do CPC:
FGV DIREITO RIO 67

“Considera-se proposta a ação quando a petição inicial for protocolada,

todavia, a propositura da ação só produz quanto ao réu os efeitos mencionados
no artigo 240 depois que for validamente citado.”
A segunda parte do artigo 43 do CPC, diz que, fixada a competência,

não importam os fatos supervenientes, pois não alteram a competência já
fixada (regra de estabilidade do processo). É a perpetuação da jurisdição.
Mas a terceira parte do dispositivo excepciona essa regra da perpetuação em
duas hipóteses:
a) Quando houver supressão do órgão jurisdicional;

b) Quando houver alteração da competência absoluta.
5. Classificação da competência
a) Absoluta e relativa
De grande importância prática é saber distinguir a competência absoluta da

relativa, cada uma com um regime processual próprio. Vejamos a tabela abaixo:
ABSOLUTA RELATIVA
As regras de competência relativa

São regras criadas para atender o são regras criadas para atender o
interesse público. interesse particular; ela não pode
ser conhecida de ofício pelo juiz.
A incompetência absoluta
A relativa somente determina
determina a remessa dos autos para
remessa, não sendo anulados os
outro juízo e a anulação dos atos
atos decisórios.
decisórios.
Inderrogável pelas partes. Derrogável pelas partes.
Obs.: A incompetência absoluta e a relativa não geram a extinção do

processo, mas apenas a remessa dos autos para o juízo competente. Exceções:
Juizados e incompetência internacional.
FGV DIREITO RIO 68

b) Competência originária e derivada
Originária é a competência para conhecer e julgar as causas em primeiro

lugar. A regra é que os juízos singulares tenham competência originária.
Contudo, há casos em que os Tribunais possuem competência originária,
mas são excepcionais. Competência derivada é a competência para julgar
os recursos (recebe a causa em um segundo momento). A regra é que a
competência derivada seja dos Tribunais.
c) Competência internacional (artigos 21 a 25, CPC) e competência interna

(artigos 42 a 69, CPC)
A competência internacional pode ser concorrente (artigos 21 e 22, CPC)

ou exclusiva (artigo 23, CPC).
Competência interna: verificando-se a competência da Justiça brasileira,

resta saber qual será o órgão do Poder Judiciário responsável pelo julgamento
da causa.
6. Critérios de fixação da competência
São três critérios: (a) objetivo, (b) funcional, e (c) territorial. Mostram-
se fundamentais na sistematização da divisão de competências que baseia a
nossa legislação, ainda que haja casos em que algum dos critérios possa ser
irrelevante.
a) Objetivo: refere-se aos elementos da demanda. São eles: partes, pedido

e causa de pedir.
I) Competência em razão da pessoa (elemento parte): considera uma das

partes. Exemplo: artigo 109, I, CF. Competência da Justiça Federal para
julgar as causas de interesse da União.
II) Competência em razão do valor da causa (elemento pedido): o valor

da causa é determinado pelo pedido. No Juizado Especial Federal, apesar de
ser competência em razão do valor da causa, a competência é absoluta (artigo
3º, § 3º, Lei nº 10.259/01), assim como nos Juizados Especiais Estaduais
da Fazenda Pública (artigo 2º, § 4º, Lei n° 12.153/09). Excetuando os casos
em que a lei estabelece expressamente competência absoluta em razão do
valor da causa, o artigo 63 do CPC traz a possibilidade de celebrar cláusula
de eleição de foro, modificando a competência em razão do valor da causa e
FGV DIREITO RIO 69

do território, observados seus requisitos. Competência em razão da matéria

(elemento causa de pedir): pela natureza jurídica da relação de direito material
travada no processo (exemplo: família — juízo de família).
Obs.: a competência em razão da matéria e da pessoa é absoluta. Via de

regra, a competência em razão do valor da causa é relativa.
b) Funcional: relaciona-se com as funções exercidas pelo órgão jurisdicional

durante o processo. Por exemplo: funções de sentenciar, executar, julgar
recurso, receber a reconvenção e ação cautelar. Possui duas dimensões:
I) Vertical: entre instâncias, também denominada de hierárquica.

Exemplo: Tribunal de Justiça do RJ julga os recursos contra as decisões do
juiz de primeira instância vinculado a ele.
II) Horizontal: ocorre na mesma instância. Exemplo: Tribunal do Júri,

com as figuras do juiz pronunciante e do júri. No processo civil, o mesmo
juiz competente para o processo cautelar será competente para o principal.
Também pode estar associada ao critério territorial, que veremos logo a
seguir.
c) Territorial: é aquela que permite identificar o lugar em que a causa deve

ser processada, isto é, qual o foro competente. Em regra, é relativa, já que
pode ser objeto da cláusula de eleição de foro do já citado artigo 63 do CPC.
Existem duas regras gerais de competência territorial:
I) Artigo 46 do CPC: domicílio do réu nas ações pessoais e nas reais

mobiliárias (direitos reais sobre móveis).
“Art. 46. A ação fundada em direito pessoal ou em direito real sobre bens
móveis será proposta, em regra, no foro de domicílio do réu.
§ 1o Tendo mais de um domicílio, o réu será demandado no foro de
qualquer deles.
§ 2o Sendo incerto ou desconhecido o domicílio do réu, ele poderá ser
demandado onde for encontrado ou no foro de domicílio do autor.
§ 3o Quando o réu não tiver domicílio ou residência no Brasil, a ação será
proposta no foro de domicílio do autor, e, se este também residir fora do
Brasil, a ação será proposta em qualquer foro.
§ 4o Havendo 2 (dois) ou mais réus com diferentes domicílios, serão
demandados no foro de qualquer deles, à escolha do autor.
§ 5o A execução fiscal será proposta no foro de domicílio do réu, no de sua
residência ou no do lugar onde for encontrado.”
FGV DIREITO RIO 70

II) Artigo 47 do CPC: nas ações reais imobiliárias, isto é, aquelas que
tratam de direitos reais sobre imóveis, competente será o foro de situação da
coisa. Logo, se não se encaixar em alguma das exceções do § 1º, o foro de
situação será caso de competência territorial absoluta. Também o é qualquer
ação possessória imobiliária, previsão introduzida pelo § 2º desse mesmo
dispositivo.
“Art. 47. Para as ações fundadas em direito real sobre imóveis é competente
o foro de situação da coisa.
§ 1o O autor pode optar pelo foro de domicílio do réu ou pelo foro de
eleição se o litígio não recair sobre direito de propriedade, vizinhança,
servidão, divisão e demarcação de terras e de nunciação de obra nova.
§ 2o A ação possessória imobiliária será proposta no foro de situação da
coisa, cujo juízo tem competência absoluta.”
Há, ainda, regras especiais, como as previstas nos artigos 48 a 53 do CPC,

e outras esparsas em nosso ordenamento.
7. Modificação da competência (artigo 54, CPC)
A modificação ou prorrogação de competência é hipótese em que o julgador

atua em causas fora de suas atribuições ordinárias. Só é possível em caso de
incompetência relativa quando não alegada pelas partes. A incompetência
relativa não pode ser alegada de ofício, conforme rege a Súmula 33 do STJ.
Além da cláusula de eleição de foro do artigo 63 do CPC e das hipóteses de

supressão de órgão judicial ou alteração da competência absoluta trazidas pela
parte final do artigo 43, o artigo 54 do CPC traz dois casos de modificação
da competência relativa, a saber: a conexão e a continência.
I) Conexão (artigo 55, CPC): Na letra da lei, “reputam-se conexas

2 (duas) ou mais ações quando lhes for comum o pedido ou a causa de
pedir”. Tal instituto visa evitar que se cheguem a decisões conflitantes, além
de promover a economia processual. O novo Código de Processo Civil
positivou entendimento pretorianos das cortes superiores. Um exemplo é
a vedação à conexão caso um dos processos já tenha transitado em julgado,
constante da parte final do § 1º do artigo 55 (Súmula 235 do STJ). Além
disso, relevantíssimas são as inclusões dos parágrafos 2º e 3º ao dispositivo
em questão, uma vez que ampliam o conceito de conexão aos casos em que
haja a mesma relação jurídica, muito embora não obedeçam estritamente ao
que propõe o caput, isto é, mesmo pedido ou causa de pedir.
FGV DIREITO RIO 71

Obs.: Se houver possibilidade de reunião, uma das causas poderá ser

suspensa até o julgamento final da outra.
II) Continência (artigo 56, CPC): É espécie de conexão, uma vez que há
identidade entre as partes e a causa de pedir entre duas ou mais ações, mas
um dos pedidos, por ser mais amplo, abrange os demais. Seus objetos não
são idênticos, razão pela qual não se confunde com a litispendência parcial.
Nesses casos, como há a reunião de duas ou mais ações, o critério que define
sobre qual juiz recairá a responsabilidade de decisão é a prevenção (artigo 58,
CPC). Quando se referir a uma mesma competência territorial, o juiz prevento
será aquele que fizer o despacho inicial positivo, hipótese do artigo 59, CPC.
O mesmo se aplica para o artigo 60 do CPC, em que se observa competência
territorial diversa, pelo fato de o imóvel ser muito grande.
8. Conflito de competência
O conflito de competência ocorre quando dois ou mais juízes consideram- se

competentes (conflito positivo – artigo 66, I, CPC) ou incompetentes (conflito
negativo – artigo 66, II, CPC) para julgar a causa. O inciso III do art. 66 prevê,
ainda, conflito nos casos de reunião ou separação de processos. Como adianta
o parágrafo único desse dispositivo, o juiz ou o órgão pode suscitar o conflito,
além das partes e do Ministério Público (artigo 953, CPC). Obs.: Súmula 59
do STJ: “Não há conflito de competência se já existe sentença com trânsito em
julgado, proferida por um dos juízos conflitantes”. Obs 2.: Súmula 3 do STJ:
“Compete ao TRF dirimir conflito de competência verificado, na respectiva
região, entre juiz federal e juiz estadual investido de jurisdição federal”.
Competência penal
Primeiro, destaque-se que, em matéria penal, a Justiça do Trabalho nunca

será competente. Até mesmo os crimes contra a organização do trabalho são
submetidos a julgamento pela Justiça Federal, de acordo com entendimento
do Supremo Tribunal Federal.
A Justiça Eleitoral, por sua vez, é competente para julgar todos os crimes
eleitorais e crimes conexos.
A Justiça Militar julga os crimes militares, mas não julga os crimes conexos.
Também não é competente para julgar crime doloso contra a vida praticado por
militar contra civil, que será submetido a julgamento pelo Tribunal do Júri.
FGV DIREITO RIO 72

A competência penal da Justiça Federal segue a regra geral de competência

em razão da pessoa, e abrange os crimes praticados contra servidor público
federal, no exercício da função, crimes políticos e à distância, praticados a
bordo de navio ou avião, contra o sistema financeiro e contra a organização
do trabalho.
A competência da Justiça Estadual é residual. As competências originárias

do Superior Tribunal de Justiça e do Supremo Tribunal Federal estão
expressamente previstas na Constituição, nos artigos 102 e 105.
9. Jurisprudência
Foro regional: momento da fixação da competência
COMPETÊNCIA. VARA REGIONAL. CODJERJ. Se na ocasião da

distribuição da ação, o réu já residia em área sob jurisdição da Regional da
Barra da Tijuca, em se tratando de direito pessoal, será naquele foro que deverá
tramitar o feito. Ademais, na Comarca da Capital há divisão territorial interna
pela qual, funcionalmente, as atividades jurisdicionais são determinadas por
Juízos. É regra de ordem pública, visando melhor organizar e administrar os
serviços destinados à prestação jurisdicional. Por isso, o parágrafo 7º do art.
94 do CODJERJ dispõe que a competência das Varas Regionais é fixada
pelo critério territorial- funcional e como tal, de natureza absoluta. Recurso
manifestamente improcedente, e que nos termos do art. 557 do Código de
Processo Civil, nega-se seguimento.
(TJRJ. Agravo de Instrumento 2006.002.27549. Rel. Des. Ricardo Rodrigues

Cardozo. Décima Quinta Câmara Cível.).
Código de Defesa do Consumidor: competência absoluta
AGRAVO REGIMENTAL. AGRAVO DE INSTRUMENTO.

PREVIDÊNCIA PRIVADA. APLICAÇÃO DO CDC. FORO DE
ELEIÇÃO. RELAÇÃO DE CONSUMO. COMPETÊNCIA ABSOLUTA.
DECLARAÇÃO DE OFÍCIO. 1. Firme a jurisprudência do STJ ao afirmar
que as entidades de previdência privada estão sujeitas às normas de proteção
do consumidor. 2. A competência do juízo em que reside o consumidor é
absoluta, devendo ser declarada de ofício pelo juízo.
(STJ. 3ª Turma. AgRg no Ag 644.51. Rel. Ministro Humberto Gomes de

Barros. J. 24/8/2006. DJ 11/09/2006).
FGV DIREITO RIO 73

Prevenção
COMPETÊNCIA. CONEXÃO DE AÇÕES. DESPACHO LIMINAR.

DATA DO AJUIZAMENTO DA AÇÃO. IDENTIDADE. CITAÇÃO.
PREVALÊNCIA. C.P.C. ART. 106. ART. 219.
Competência. Ações conexas propostas perante juízos que dispõem da
mesma competência territorial. Juízos concorrentemente competentes
que despacharam as petições iniciais no mesmo dia. Determinação da
prevenção e fixação da competência em função da prioridade da citação,
utilizada como critério de “desempate”. Código de Processo Civil. Artigos
106 e 219. Aplicação. Se estão postos em confronto órgãos que dispõem da
mesma competência territorial, considera-se prevento o juízo que despachou
em primeiro lugar. Se vários juízos, que dispõem da mesma competência
territorial, despacharam no mesmo dia, determina- se a prevenção e se fixa a
competência em função da prioridade da citação. Agravo provido. Decisão
interlocutória reformada.
(TJRJ. Agravo de Instrumento 1998.002.08664. Rel. Des. Wilson Marques.
Quarta Câmara Cível J. 9/9/1999).
Conexão e reunião de processos
PROCESSO CIVIL. CONEXÃO. AÇÃO DE BUSCA E APREENSÃO

E AÇÃO REVISIONAL DE CLÁUSULA CONTRATUAL. REUNIÃO.
CPC, ARTS. 103 E 106. PREJUDICIALIDADE (CPC, ART. 265).
PRECEDENTES. RECURSO PROVIDO. I — Nos termos do art. 103,
CPC, que deixou de contemplar outras formas de conexão, reputam-se
conexas duas ou mais ações quando lhes for comum o objeto (pedido) ou a
causa de pedir, não se exigindo perfeita identidade desses elementos, senão
a existência de um liame que as faça passíveis de decisão unificada. II —
Recomenda-se que, ocorrendo conexão, quando compatíveis as fases de
processamento em que se encontrem, sejam as ações processadas e julgadas
no mesmo juízo, a fim de evitar decisões contraditórias.
III — Havendo conexão entre a ação de busca e apreensão e a ação revisional
de cláusula contratual, ambas envolvendo o mesmo contrato de alienação
fiduciária, justifica-se a reunião dos dois processos.
IV — Se as ações conexas tramitam em comarcas diferentes, aplica-se o art.
219 do Código de Processo Civil, que constitui a regra. Entretanto, se correm
na mesma comarca, como na espécie, competente é o juiz que despachar em
primeiro lugar (art. 106).
(STJ. REsp 309.668. Rel. Min. Sálvio de Figueiredo Teixeira. Quarta Turma.
J. 21/6/2001. DJ. 10/9/2001)
FGV DIREITO RIO 74

Mudança de competência e interesses de menores
Notícia do STJ de 15 de janeiro de 2013
Interesse do menor autoriza mudança de competência no curso do processo

por alteração de domicílio das partes
O princípio do melhor interesse do menor prevalece sobre a estabilização de

competência relativa. Assim, a mudança de domicílio das partes permite que
o processo tramite em nova comarca, mesmo após seu início. A decisão é da
Segunda Seção do Superior Tribunal de Justiça (STJ).
Na origem, trata-se de ação de reconhecimento e dissolução de união estável
cumulada com guarda de filho. Após o início do processo, ambas as partes
mudaram de endereço, e o juiz inicial determinou sua remessa para o novo
domicílio do menor. O juiz dessa comarca, entretanto, entendeu que o
colega não poderia ter declinado da competência relativa, que não pode ser
observada de ofício.
Proteção ao menor
A ministra Nancy Andrighi afirmou que os direitos processuais e materiais

dos genitores são submetidos ao interesse primário do menor, que é objeto
central da proteção legal em ações que o afetem, como no caso de sua guarda.
“Uma interpretação literal do ordenamento legal pode triscar o princípio do
melhor interesse da criança, cuja intangibilidade deve ser preservada com
todo o rigor”, asseverou a relatora. Para ela, deve-se garantir a primazia dos
direitos da criança, mesmo que implique flexibilização de outras normas,
como a que afirma ser estabilizada a competência no momento da proposição
da ação (artigo 87 do Código de Processo Civil – CPC).
Juiz imediato
Para a ministra, deve ser aplicado de forma imediata e preponderante o

princípio do juiz imediato, previsto no Estatuto da Criança e do Adolescente
(ECA). Pela norma, o foro competente para ações e procedimentos envolvendo
interesses, direitos e garantias previstos no próprio ECA é determinado pelo
local onde o menor tem convivência familiar e comunitária habitual.
“O intuito máximo do princípio do juízo imediato está em que, pela

proximidade com a criança, é possível atender de maneira mais eficaz
aos objetivos colimados pelo ECA, bem como entregar-lhe a prestação
jurisdicional de forma rápida e efetiva, por meio de uma interação próxima
entre o juízo, o infante e seus pais ou responsáveis”, explicou a relatora.
FGV DIREITO RIO 75

Especialidade e subsidiariedade
Ela acrescentou que o CPC se aplica, conforme previsão expressa do ECA,

de forma subsidiária, cedendo, portanto, no ponto relativo à competência
ou sua alteração. Desse modo, a regra especial subordina as previsões
gerais da lei processual, dando lugar a “uma solução que oferece tutela
jurisdicional mais ágil, eficaz e segura ao infante, permitindo, desse modo,
a modificação da competência no curso do processo”, afirmou a ministra.
Para a relatora, não há nos autos nenhum indício de interesses escusos

das partes, mas apenas alterações “corriqueiras” de domicílio posteriores
a separações, movidas por sentimentos de inadequação em relação ao
domicílio anterior do casal ou pela “singela tentativa de reconstrução de
vidas após o rompimento”.
Eis a ementa do acórdão relativo à notícia acima:
CC 114.782, rel. Min. Nancy Andrighi, Segunda Seção, julgamento

unânime em 12/12/12
PROCESSO CIVIL. CONFLITO NEGATIVO DE COMPETÊNCIA.
AÇÃO DE RECONHECIMENTO E DISSOLUÇÃO DE UNIÃO
ESTÁVEL C/C GUARDA DE FILHO. MELHOR INTERESSE DO
MENOR. PRINCÍPIO DO JUÍZO IMEDIATO. COMPETÊNCIA DO
JUÍZO SUSCITANTE.
1. Debate relativo à possibilidade de deslocamento da competência em face
da alteração no domicílio do menor, objeto da disputa judicial.
2. Em se tratando de hipótese de competência relativa, o art. 87 do CPC
institui, com a finalidade de proteger a parte, a regra da estabilização da
competência (perpetuatio jurisdictionis), evitando-se, assim, a alteração do
lugar do processo, toda a vez que houver modificações supervenientes do
estado de fato ou de direito.
3. Nos processos que envolvem menores, as medidas devem ser tomadas no
interesse desses, o qual deve prevalecer diante de quaisquer outras questões.
4. Não havendo, na espécie, nada que indique objetivos escusos por qualquer
uma das partes, mas apenas alterações de domicílios dos responsáveis pelo
menor, deve a regra da perpetuatio jurisdictionis ceder lugar à solução que se
afigure mais condizente com os interesses do infante e facilite o seu pleno
acesso à Justiça. Precedentes.
5. Conflito conhecido para o fim de declarar a competência do Juízo de
Direito de Carazinho/RS (juízo suscitante), foro do domicílio do menor.
FGV DIREITO RIO 76

Competência de união homoafetiva
Notícia do STJ de 10 de junho de 2013
Vara de Família é competente para julgar dissolução de união homoafetiva

Havendo vara privativa para julgamento de processos de família, ela é
competente para apreciar pedido de reconhecimento e dissolução de união
estável homoafetiva, independentemente das limitações inseridas no Código
de Organização e Divisão Judiciária local.
A decisão é da Terceira Turma do Superior Tribunal de Justiça (STJ), ao julgar

recurso em processo no qual o Tribunal de Justiça do Rio de Janeiro (TJRJ)
afastou a competência da Vara de Família de Madureira em favor do juízo civil.
A Turma concluiu que a vara de família é competente para julgar as

causas de dissolução homoafetiva, combinada com partilha de bens,
independentemente das normas estaduais. O TJRJ havia decidido que
deveria predominar, no caso, a norma de organização judiciária local, que
dispunha que a ação tramitasse perante o juízo civil.
Segundo decisão da Turma, a plena equiparação das uniões estáveis

homoafetivas às uniões estáveis heteroafetivas trouxe, como consequência
para as primeiras, a extensão automática das prerrogativas já outorgadas aos
companheiros dentro de uma situação tradicional.
Igualdade
Embora a organização judiciária de cada estado seja afeta ao Judiciário local, a

outorga de competências privativas a determinadas varas, conforme a relatora do
recurso, ministra Nancy Andrighi, impõe a submissão dessas varas às respectivas
vinculações legais construídas em nível federal. Decidir diferentemente traria
risco de ofensa à razoabilidade e também ao princípio da igualdade.
“Se a prerrogativa de vara privativa é outorgada ao extrato heterossexual da

população brasileira, para a solução de determinadas lides, também o será
à fração homossexual, assexual ou transexual, e a todos os demais grupos
representativos de minorias de qualquer natureza que tenham similar
demanda”, sustentou a relatora.
A Turma considerou que a decisão da TJRJ afrontou o artigo 9º da Lei

9.278/96, que dispõe que “toda matéria relativa à união estável é de
competência do juízo de família, assegurado o segredo de Justiça”.
O número deste processo não é divulgado em razão de sigilo judicial.
FGV DIREITO RIO 77

GRECO, Leonardo. Instituições de processo civil. Volume I. 3ª edição. Rio

de Janeiro: Forense, 2011. Capítulos VI e VII.
VI. AVALIAÇÃO
Casos geradores:
1) Tome-se ação indenizatória (danos materiais e morais) movida em face do

Estado do Rio de Janeiro, no foro interiorano de São Eustáquio, juízo único,
dizendo respeito a fatos lá ocorridos. O Estado é citado e vem aos autos
sustentar que a causa deveria tramitar no foro da Capital, perante um dos
juízos de Fazenda Pública da Capital, que teria competência absoluta para a
causa. O juiz de São Eustáquio deverá acolher a alegação do Estado e declinar
de sua competência?
Referência: STJ. REsp 192.896. Rel. Min. Milton Luiz Pereira. Primeira
Turma. J. 22/5/2001.
2) A consideração dos interesses dos menores pode levar à relativização das

regras de competência?
Referência: CC 114.782, rel. Min. Nancy Andrighi, Segunda Seção,

julgamento unânime em 12/12/12.
VII. CONCLUSÃO DAS AULAS
As normas de competência se classificam em três níveis: i) critério objetivo

(em razão do valor, da matéria e da pessoa, esta última não mencionada
expressamente pelo CPC); ii) critério territorial; e iii) critério funcional, que
diz respeito às funções especiais que os órgãos jurisdicionais são chamados a
exercer em um mesmo processo.
A distinção fundamental, neste tema, é entre competência relativa

e competência absoluta. Toda competência é inspirada por razões de
ordem pública. As competências em que o próprio legislador entende
que há teor muito forte de ordem pública serão absolutas. As outras serão
competências relativas.
FGV DIREITO RIO 78

O importante é o regime jurídico de ambas. Quando é relativa, pode haver, por

exemplo, eleição de foro. Isso não existe quando se trata de competência absoluta.
Na violação de competência absoluta, caberá ação rescisória (artigo 966,

II, CPC), o que não ocorre com a violação da competência relativa.
As competências relativa e absoluta devem ser arguidas em preliminar

de contestação (artigo 64, caput, CPC). Se a relativa não for alegada, a
jurisdição se prorroga (artigo 65, CPC). Já na incompetência absoluta caberá
ação rescisória em qualquer tempo e grau de jurisdição do processo (art. 966,
CPC), exceto quando findo o prazo para ajuizar a rescisória.
A competência relativa pode ser modificada por meio de quatro formas: i)

inação do réu, que deixa de interpor exceção de incompetência; ii) eleição de
foro; iii) conexão; e iv) continência.
Quando se trata de conexão, há necessidade de reunião das causas. Quando

for caso de mesma competência territorial, considera-se prevento o juiz que
despachou em primeiro lugar (artigo 59, CPC). Quando a competência
territorial for diversa, considera-se prevento o juízo que possui a primeira
citação válida (artigo 60, CPC). Já a continência ocorre sempre que há
identidade quanto às partes e à causa de pedir, mas o objeto de uma, por ser
mais amplo, abrange o das outras (artigo 56, CPC).
FGV DIREITO RIO 79

AULA 12 E 13: AÇÕES E CONDIÇÕES DA AÇÃO
I. TEMA
Ação e respectivas condições.
II. OBJETIVOS DA AULA
O escopo da aula é a analise das ações e suas condições. Serão estudadas as

teorias referentes à ação e às suas condições, assim como o modo como são
compreendidas pelo direito brasileiro.
III. FUNDAMENTAÇÃO METODOLÓGICA
1. Fundamentos teóricos da ação
A palavra ação pode ser usada e compreendida em vários sentidos, seja

como um direito, um poder, uma pretensão ou, ainda, como o correto
exercício de um direito anteriormente existente.
A ação é considerada como o direito ao exercício da jurisdição ou a

possibilidade de exigir sua atuação. Segundo o principio da inércia, a
utilização desse direito é necessária ao exercício da função jurisdicional, que,
de outra forma, não poderá ser exercida.
Deve-se considerar a ação, portanto, como o direito à prestação da

jurisdição, favorável ou não, àquele que a provoca. Tal direito possui
condições impostas ao seu exercício que, se não satisfeitas, o impossibilitam.
Com fundamento no art. 5º, XXXV, CRFB40, a ação propicia a garantia da
tutela jurisdicional efetiva, que permite ao titular do direito obter a proteção
de seu direito material.
Em se tratando do direito à atuação jurisdicional, a ação serve ao interesse

público de garantir o direito a quem de fato o possui, preservando a ordem
na sociedade. Tal entendimento foi construído pela doutrina até se chegar
à atual concepção do “direito de ação”, que é, inicialmente, identificado
com o direito material litigioso. Posteriormente, evoluiu para um estágio
de autonomia em relação ao direito material, criando uma base para o 40
CRFB, “art. 5º. (...) XXXV - a lei não
excluirá da apreciação do Poder Judici-
desenvolvimento do direito processual nessa área. ário lesão ou ameaça a direito;”
FGV DIREITO RIO 80

2. As Teorias da ação quanto à sua natureza jurídica
Alcançado certo consenso em relação ao conceito de ação como direito,

grandes juristas propuseram teorias acerca da natureza jurídica de tal direito.
Essas teorias servem para auxiliar a compreensão da evolução da ciência e do
caminho percorrido até se chegar ao entendimento adotado no nosso Código
de Processo Civil, de 2015.
a. Teoria imanentista, civilista ou clássica
Essa teoria tem como origem e base o direito romano. Para ela, a ação
nada mais é do que o próprio direito material, ajuizado em decorrência
de ameaça de dano ou de dano efetivo. Logo, não poderia haver ação que
não versasse sobre direito material, já que ele seria o foco e o agente dela.
Assim, considerando que o direito de ação é decorrente do direito material,
compreende-se a ação como emanação do direito material.
b. Teoria do direito concreto de ação (teoria concreta)
Em 1885, Adolph Wach, na Alemanha, reconheceu a relativa independência

entre o direito de ação e o direito subjetivo material, encerrando assim o
domínio da teoria clássica. Segundo ele, sendo pretensão de tutela jurídica, a
ação é um direito público ao exercício da jurisdição, sujeitando o demandado
ao dever de obedecer a suas determinações.
Essa concepção trazia a consequência de que, embora separado do direito

material discutido, o direito de ação se restringia a quem tivesse razão. Isso
quer dizer que o direito só teria existido se houvesse sentença favorável. A
teoria afirmava que somente existia direito de ação quanto houvesse uma
proteção ao direito subjetivo.
A maior importância dessa teoria foi a separação entre o direito de ação e

o direito material.
c. Teoria da ação como direito potestativo
É uma variante da teoria concreta, pois condiciona a existência do direito

de ação à obtenção de uma sentença favorável, e assim está sujeita às mesmas
críticas daquela teoria. De acordo com Chiovenda, a ação pode ser definida
como o “poder jurídico de dar vida à condição para a atuação da vontade da
lei”, ou seja, o direito de fazer a lei agir para preservar um direito em face de
um opositor que deve obedecer a determinação legal.
FGV DIREITO RIO 81

A ação era considerada um direito (direito potestativo) independente do

direito material, sendo o direito do autor de submeter o réu aos efeitos jurídicos
pretendidos. Logo o direito de ação é contra o réu e não contra o Estado.
d. Teoria da ação como direito abstrato
Essa teoria define ação como um direito do indivíduo perante o Estado

de exigir que lhe seja prestada a atividade jurisdicional. Isso impõe ao réu o
dever de comparecer em juízo e acatar a decisão proferida.
Desse modo, se desvincula ainda mais o direito de ação do direito material

discutido. Isso porque o direito de ação, de prestação da jurisdição, seria
realizado mesmo que o autor seja considerado não detentor do direito
material discutido.
e. Teoria Eclética
Elaborada por Liebman, essa variante da teoria abstrata considera que o

direito de ação é o “direito ao processo e ao julgamento do mérito”, e não
garante ao autor o provimento da demanda. Essa teoria tem como principal
diferencial a criação das chamadas condições da ação, que são requisitos de
admissibilidade de uma ação. Na ausência das condições da ação, o juiz não está
obrigado a julgar o mérito do processo, podendo extingui-lo sem seu exame.
Logo, trata-se de um direito abstrato capaz de provocar o exercício da

jurisdição. A ação é compreendida como o direito de obter o julgamento
do mérito pedido, independentemente do resultado da demanda, desde que
observadas as condições da ação. É então um direito subjetivo instrumental,
já que independe do direito subjetivo material, embora seja conexo a ele.
Essa teoria prevaleceu por muitos anos, durante toda a vigência do CPC de
1973. O novo CPC, de 2015, retira um pouco da importância das condições
da ação, permitindo o exame do mérito para beneficiar o réu, mesmo que
essas não se encontrassem preenchidas.
3. Caracterização da Ação
A ação é predominantemente considerada como um direito subjetivo do

autor perante o Estado de obter a prestação da atividade jurisdicional. Esse
direito é, portanto, público, uma vez que demanda a atuação estatal.
FGV DIREITO RIO 82

O direito de ação é um direito individual constitucionalmente garantido

junto com outros direitos referentes ao processo. Tais previsões se encontram
no Art. 5º, XXXV e LIV, da CRFB.
Levando em consideração a natureza jurídica e as características da ação,

pode-se conceituá-la como um direito autônomo de natureza abstrata e
instrumental, já que objetiva solucionar pretensão de direito material, sendo,
assim, conexo a uma situação jurídica concreta.
4. Condições da ação
O conceito de condições da ação presente no ordenamento brasileiro

refere-se ao conjunto de requisitos indispensáveis ao regular exercício do
direito de ação. Se faz necessária em toda ação a realização de 3 condições
tradicionais: a possibilidade jurídica do pedido, o interesse de agir e a
legitimidade41, embora, no CPC de 2015, a primeira condição não esteja
mais prevista expressamente.
O interesse de agir é a condição da ação referente à necessidade de valer-

se do exercício da jurisdição para a realização da pretensão do autor. Logo,
sempre que o autor só puder obter a concretização de sua pretensão pela via
do judiciário, ele teria interesse de agir.
Também deve estar presente a utilidade: somente há interesse se o processo

é útil para o fim almejado. Essa necessidade caracteriza-se pela impossibilidade
de obtenção ou realização da pretensão do autor por outro meio licito, pela
necessidade de maior segurança em relação a um determinado ato ou ainda
por determinação legal no caso de ações declaratórias que por vezes tem como
fato pretendido já realizado e o que se deseja é a segurança jurídica que uma
decisão judicial daria a esse fato.
Cabe mencionar, ainda, que se observa o aspecto da adequação, ou seja,

para que o processo seja útil deve ser utilizada a ferramenta processual
adequada.
Deve-se considerar, também, que, apesar de não haver mais previsão

expressa no código de 2015, a possibilidade jurídica do pedido sobrevive
por meio do interesse de agir, já que de um pedido ilícito não se extrairia 41
CPC, “Art. 17. Para postular em juízo é
utilidade ou se teria necessidade da jurisdição. necessário ter interesse e legitimidade.”
FGV DIREITO RIO 83

A última condição da ação é a legitimidade das partes para estar em juízo,

legitimidade ad causam, compreendida como relação subjetiva da parte com
a lide objeto do processo. Isso significa que as partes devem, em regra, ser
os mesmos sujeitos da relação de direito material discutida. Logo, somente
alguém presente na relação de direito material pode propor ação e indicar o
réu da mesma relação jurídica.
Essa condição possibilita algumas exceções legais, denominadas legitimidade

extraordinária, conforme art.18 do CPC de 2015.
Deve-se atentar para o art. 485, inc. VI do CPC de 2015, que prevê
a extinção do processo sem exame do mérito pelo juiz quando ausentes as
condições de ação. Cabe ainda considerar que a analise das condições da ação
se realiza de ofício pelo juiz a qualquer momento nos termos do Art. 485
§3º do CPC de 2015, mas as partes devem ser intimadas para manifestação
prévia (art. 10 do CPC).
5. Teoria da Asserção
A teoria da asserção, criada para lidar com dificuldades geradas pela teoria
eclética de Liebman, defende que o juiz deve realizar o exame das condições
de ação pelas assertivas (afirmações) apresentadas pelo autor em sua petição
inicial. Passado esse momento inicial e percebendo o juiz a ausência das
condições da ação, ele deve julgar o mérito, rejeitando o pedido do autor.
Há quem entenda, no entanto, que a asserção não é suficiente para

demonstrar a presença das condições da ação. Para esse entendimento é
necessário um mínimo de provas que demonstrem a veracidade das asserções
do autor. Segundo o CPC atual, pode-se dizer que tal risco é reduzido,
pois, ao longo do processo de produção de provas, o juiz poderia declarar a
carência de ação.
A posição predominante no direito processual brasileiro é a do exame

das condições conforme dispostas na inicial sem extensão probatória, pois,
a partir do momento em que o juiz autoriza a produção de provas, já estará
ingressando no mérito da causa.
Entende-se que a carência de ação não se confunde com a improcedência

do pedido, já que não há exame de mérito, constituindo apenas coisa julgada
formal. Assim, uma vez reconhecida, não obsta a que o autor renove seu pedido
por meio de um novo processo que, por sua vez, preencha tais condições.
FGV DIREITO RIO 84

A ação é o instrumento pelo qual se movimenta a jurisdição, devendo ser

compreendida como o direito à prestação jurisdicional.
Ao longo do processo evolucionário do direito de ação, foram desenvolvidas

várias teorias, sendo que a predominante hoje é a de que a ação é um direito
autônomo ao direito material. No Brasil, a teoria adotada é a teoria eclética,
elaborada por Liebman, possuindo a figura das condições da ação como
seu diferencial. Independe do direito material, mas há condições a serem
observadas, só sendo garantido o direito de ações se as condições se fizerem
presentes. Somente após pode haver exame de mérito.
V. MATERIAL UTILIZADO
GRECO, Leonardo. Instituições de Processo Civil. Volume I, 5ª Edição,

2015.
FGV DIREITO RIO 85

AULAS 14 E 15: PROCESSO, RELAÇÃO JURÍDICA PROCESSUAL E

PRESSUPOSTOS PROCESSUAIS.
I. TEMA
Processo, relação jurídica processual, pressupostos processuais, curador

especial e objeto da cognição.
O objetivo da aula é analisar o processo, partindo de seu conceito e

natureza jurídica e abordando as teorias que fundamentam essa última.
Teremos, também, a exposição das atuais classificações do processo (de
conhecimento, de execução e tutela provisória cautelar antecedente), bem
como o estudo da relação jurídica processual, existente entre o juiz, o autor
e o réu a partir da instauração do processo. Serão abordados os pressupostos
de existência e validade essenciais à relação jurídica estabelecida.
Visa-se, também, à compreensão do objeto da cognição, tópico

referente à cognição judicial (meio pelo qual o juiz tem acesso e analisa o
que lhe é apresentado) e as questões que serão analisadas, podendo essas
serem de mérito ou prévias.
1. Conceito e natureza jurídica do processo
O processo pode ser definido como o instrumento por meio do qual

a jurisdição é exercida, sendo essa última caracterizada por tutelar as
situações jurídicas deduzidas nesse processo. Tais situações correspondem,
de modo geral, ao mérito do processo; logo, afirma-se que todo processo
traz, ao menos, uma situação de direito material que necessita de tutela
jurisdicional.
Assim, à abordagem do processo tendo em vista a relação estabelecida

entre o processo e a relação material que carece de tutela jurisdicional, dá
se o nome de instrumentalismo.
FGV DIREITO RIO 86

O processo é, também, um instrumento viabilizador do exercício, pelo

magistrado, da função jurisdicional, que, por sua vez, só será legítima na medida
em que proporcionar às partes a participação e a possibilidade de influência na
decisão a ser proferida. A função jurisdicional deverá, também, ser exercida
respeitando os princípios, entre outros, do contraditório e da legalidade.
Então, pode-se extrair o conceito de processo como o conjunto de atos

que constitui relação jurídica capaz de gerar obrigações, ônus, poderes e
faculdades às partes que a compõem.
Por fim, a natureza jurídica do processo é reconhecida, atualmente, como

de categoria jurídica autônoma, sendo estabelecida discussão dentre diversas
correntes, que serão discutidas abaixo.
Teorias sobre a natureza jurídica do processo:
a) a) Teorias privatistas
i) Processo como um contrato: identifica o processo como um
contrato, por meio do qual as partes se submetiam à decisão que
viesse a ser proferida.
ii) Processo como um quase-contrato: ainda que o processo não possa
ser considerado um contrato, diante das contundentes críticas
formuladas contra a teoria anterior, dele decorrem obrigações que
vinculam as partes.
b) Teoria da relação jurídica processual: Com a publicação, na Alemanha,

da obra “Teoria dos pressupostos processuais e das exceções dilatórias”,
de Oskar von Bülow, em 1868, iniciou-se a sistematização da relação
processual, abrindo espaço para que o direito processual lograsse
autonomia científica. Assim, Bülow identificou o processo com uma
relação jurídica — eis que decorreriam para os seus sujeitos direitos e
obrigações — distinta da relação jurídica material, tendo em vista que
ambas as relações possuíam sujeitos, objeto e pressupostos distintos.
Destacou-se das demais teorias não só pela identificação dos dois planos
de relações, mas também pela sistematização ordenadora da conduta
dos sujeitos processuais em suas relações recíprocas.
c) Teoria do processo como situação jurídica: Segundo o alemão James

Goldschmidt, a única relação jurídica existente seria a de direito material, não
havendo direitos processuais, mas meras expectativas de se obter vantagem.
Assim, o processo constituiria uma série de situações jurídicas, concretizando
para as partes direitos, deveres, faculdades, poderes, sujeições, ônus etc.
FGV DIREITO RIO 87

Tal teoria, entretanto, foi esvaziada por não conseguir afastar a noção de
relação jurídica processual, contribuindo, contudo, para o enriquecimento
da ciência processual a partir do desenvolvimento e incorporação na
doutrina dos conceitos de faculdades, ônus, sujeições, bem como da
relação funcional de natureza administrativa entre juiz e Estado.
d) Teoria do processo como instituição: Segundo essa teoria, o processo

seria uma instituição jurídica. A primeira e maior dificuldade que
dela decorre reside em esclarecer, com precisão, o que significa a
expressão instituição jurídica. O conceito de instituição possui origem
eminentemente sociológica, e não jurídica, sobre ele havendo se
debruçado mentes brilhantes do porte de Ihering, Renard e Hauriou,
sem que suas ideias convergissem para um denominador comum. Esta
teoria, conquanto engenhosa, não explica satisfatoriamente a natureza
jurídica do processo. O caráter impreciso e elástico do conceito de
instituição, por si, já recomenda que se evite tal categoria na revelação
do que venha a ser o processo.
e) Teoria do processo como procedimento em contraditório: De acordo

com essa teoria de Elio Fazzalari, o processo seria um procedimento,
isto é, uma sequência de normas destinadas a regular determinada
conduta, em presença do contraditório. Esta teoria defende a superação
do conceito de relação jurídica, o qual considera incapaz de revelar a
natureza jurídica do processo. Para ela, o processo é uma espécie do
gênero procedimento. Mais precisamente, o processo é o procedimento
que se desenvolve em contraditório. O procedimento poderia ser
definido como uma série de atos e de normas que o disciplinam, regendo
a sequência de seu desenvolvimento. Todo procedimento destina-se a
preparar um provimento, que, por sua vez, é um ato do Estado, de
caráter imperativo, produzido pelos seus órgãos no âmbito de sua
competência, seja um ato administrativo, legislativo ou jurisdicional.
O processo seria, portanto, aquela espécie de procedimento em que

os interessados participariam, em condições de igualdade, interferindo
efetivamente na preparação do provimento. O contraditório seria o elemento
que qualifica o processo, permitindo apartá-lo das demais espécies de
procedimento. Esta teoria é criticada por procurar eliminar a relação jurídica
do conceito de processo. Afinal, não existe qualquer incompatibilidade
entre contraditório e relação jurídica. Isso porque a participação das partes,
assegurada pelo contraditório, somente se faz efetiva, porque, com as
transformações da relação processual, criam-se para as partes diversos direitos,
deveres, ônus, sujeições, enfim, diversas situações subjetivas, cujo surgimento
é indissociável da noção de relação jurídica.
FGV DIREITO RIO 88

f) Teoria do processo como categoria complexa: A referida teoria,

destacada por Cândido Rangel Dinamarco, complementaria a de Elio
Fazzalari, ao sustentar que o processo é uma entidade complexa, ou
seja, o processo seria o procedimento realizado em contraditório e
animado pela relação processual.
Por se tratar de uma categoria complexa, o processo seria composto,

basicamente, por dois aspectos: o extrínseco, que seria justamente o
procedimento realizado em contraditório; e o intrínseco, que, por sua
vez, seria a relação jurídica processual estabelecida entre as partes, gerando
sucessivamente direitos, deveres, faculdades e ônus. Contestando
a teoria do processo como relação jurídica, Dinamarco sustenta sua
falha, na medida em que esta não explica como o processo poderia ser
apenas uma relação processual, sem incluir um procedimento.
Não obstante tal teoria seja bem aceita na doutrina, as críticas

remanescentes apontam para a contradição existente em dissociar o
processo nos planos interno e externo, pois todo instituto ou entidade
deve ser concebido como uma unidade.
g) Teoria do processo como categoria jurídica autônoma: Segundo os

defensores da teoria, que no Brasil recebe a simpatia de Afrânio Silva
Jardim, o processo seria uma categoria jurídica autônoma, distinta das
demais já consagradas no quadro da Teoria Geral do Direito. As diversas
teorias existentes acerca da natureza jurídica do processo incidem em
equívoco metodológico: procuram, em vão e desnecessariamente,
enquadrar o processo em categorias jurídicas já existentes. Consoante
essa teoria, “o processo é o processo”, e simplesmente isso.
2. Classificação
O processo admite três classificações, segundo o NCPC. São elas: o

processo de conhecimento, a tutela provisória cautelar antecedente, e o
processo de execução.
O processo de conhecimento, de acordo com Cândido Rangel Dinamarco,

corresponde a “uma série de atos interligados e coordenados ao objetivo de
produzir tutela jurisdicional mediante o julgamento da pretensão exposta
ao juiz”. Trata-se, então, de processo de caráter declaratório, já que visa
à comprovação de determinado fato ou situação jurídicos. Objetiva a
sentença de mérito.
FGV DIREITO RIO 89

Por conta do surgimento da necessidade de tutela efetiva antecipatória

em prol de assegurar a eficácia do processo de conhecimento, surgiu e foi
sendo consolidado o instituto da tutela provisória cautelar antecedente. Quer
dizer que, mediante o preenchimento dos requisitos de perigo da demora e
probabilidade do direito, há a possibilidade de concessão de tutela provisória
cautelar, que visa à proteção do objeto do litígio para que seja possível e eficaz
o correto exercício da fase de conhecimento.
Por fim, o processo de execução é a realização prática do direito no

mundo dos fatos, sendo utilizado para que seja dado um efeito concreto a
determinado título executivo. Cabe, aqui, mencionar a figura do processo
sincrético, que se configura quando as fases de conhecimento e execução
acontecem dentro do mesmo vínculo jurídico-processual, conferindo à
sentença de procedência do pedido caráter de auto exequível. Dessa forma,
a execução dos títulos executivos judiciais torna-se uma fase do processo de
conhecimento, objetivando, majoritariamente, a celeridade processual.
Quanto à sentença proferida, há duas correntes que versam sobre sua

classificação. São elas a corrente ternária (três espécies de sentença) e a
quinaria (cinco espécies de sentença). A corrente ternária aponta a existência
das sentenças declaratória (declaração de existência ou inexistência de
determinada relação jurídica ou de autenticidade ou falsidade de documento),
constitutiva (pretende a modificação de uma situação ou relação jurídica,
criando uma nova) e condenatória (visa à condenação do réu a prestação
proveniente da violação anterior de direito). A corrente quinaria, por sua vez,
acrescenta às três espécies acima a sentença mandamental (dirige uma ordem
ou comando ao réu que o obriga a cumprir a sentença) e a executiva lato sensu
(dispensa posterior propositura de ação de execução). A classificação quinaria
perdeu muito de sua relevância em razão das últimas reformas processuais,
que estabeleceram a atividade executiva como fase do processo, e não mais
como processo autônomo.
3. Relação jurídica processual
É a relação estabelecida entre réu, autor e juiz quando é instaurado o

processo, na qual é discutida uma relação de direito material. Possui
determinadas características, como, por exemplo, a autonomia, referente à
independência entre a relação processual e a material. Isso porque, conforme
visto acima, essa constitui a matéria em debate e está naquela contida. Além
disso, observa-se a natureza pública da relação processual, posto que a função
pública jurisdicional é exercida pelo Estado e as partes a essa se sujeitarão.
FGV DIREITO RIO 90

Há, também, a complexidade, que se refere aos efeitos (ônus, deveres, direitos,
obrigações e faculdades) que o andamento do processo gera para as partes
envolvidas, e a progressividade, responsável pela caracterização dinâmica do
processo. Apesar da sua autonomia, há a unidade processual: quer dizer que
os atos praticados no decorrer do processo visam a um objetivo comum, que
é o provimento jurisdicional. Por fim, ressalta-se o caráter tríplice, visto que
a relação processual é composta por autor, réu e Estado.
Quanto a essa última, cabe ressaltar que não é consenso doutrinário a

configuração triangular da relação processual. Há quem defenda a relação
angular, considerando não haver relação direta entre autor e réu e pressupondo
intermediação necessária por parte do ente estatal, assim como há quem
defenda que a figura do Estado-juiz é dispensável na relação processual. No
entanto, figura, predominantemente, a relação triangular processual.
4. Pressupostos processuais
Os pressupostos processuais são requisitos essenciais para a configuração

de uma relação jurídica processual existente e válida. Trata-se do conjunto
de elementos de existência, requisitos de validade e condições de eficácia do
procedimento. Isso porque a ausência desses ocasiona a extinção do processo
sem resolução do mérito, com previsão no art. 485, IV, NCPC42.
Os pressupostos diferenciam-se das condições da ação por serem essas referentes

à possibilidade de atingir os fins pretendidos pelo processo e aqueles, ao processo
como um todo. Além disso, as condições da ação dizem respeito ao exercício do
direito de ação, enquanto os pressupostos validam a relação processual.
A doutrina divide, atualmente, os pressupostos processuais em duas

categorias: pressupostos de existência e de validade (com a ressalva feita por
Fredie Didier Jr. a respeito da incorreção técnica do termo “pressuposto” de
validade, apontando que o ideal seria “requisito” no lugar desse – pressupostos
devem preceder o ato e são indispensáveis para a existência jurídica desse,
enquanto requisitos integram a estrutura do ato e se referem à validade).
Os pressupostos de existência podem ser objetivos ou subjetivos, sendo que esses

abarcam o órgão investido de jurisdição e a capacidade de ser parte43, ou seja, a 42
CPC, “Art. 485. O juiz não resolverá
aptidão de figurar no polo ativo ou passivo de uma relação processual, e aquele o mérito quando: (...) IV – verificar au-
abrangendo a demanda, sendo essa o ato de pedir a tutela jurisdicional (não se sência de pressupostos de constituição
e de desenvolvimento válido e regular
confunde com a petição inicial, posto ser essa a instrumentalização da demanda). do processo;”
Estando presentes os pressupostos de existência é possível afirmar que o processo 43

CPC, “Art. 70. Toda pessoa que se en-
contre no exercício de seus direitos tem
existe, mas para que ele seja válido deve cumprir também os requisitos de validade. capacidade para estar em juízo.”
FGV DIREITO RIO 91

Os requisitos de validade admitem a existência do processo, mas

inviabilizam sentença com julgamento de mérito. São eles a competência
e imparcialidade do magistrado, a capacidade processual44 e postulatória45
(definida como a aptidão para a prática de atos processuais), e a demanda
regularmente ajuizada (respeito ao formalismo processual, conforme art. 319
do CPC de 2015). Didier admite, ainda, a existência de requisitos de validade
extrínsecos (pressupostos negativos), ou seja, o pressuposto é a não existência
de: perempção, litispendência, coisa julgada e convenção de arbitragem.
Passada a admissibilidade, ou seja, cumpridas as condições da ação e

os pressupostos processuais, o caso poderá ser julgado, chegando, dessa
forma, na análise de mérito.
5. Curador Especial
O curador especial é o representante de um incapaz processual,

permitindo que este possa estar em juízo. É especial por ser designado
pelo juiz somente para aquele processo, ou seja, o instituto da curatela é
encerrado quando finda a relação processual. Possui natureza jurídica de
representante processual. A posição de parte na relação processual não
será ocupada pelo curatelado, mas sim pelo seu representante.
A curatela especial é promovida pelo defensor público, segundo o

parágrafo único do art. 72 do CPC de 2015. Anteriormente, tal previsão
era encontrada na Lei Orgânica Nacional da Defensoria Pública.
A curatela especial é um dever; caso o curador não pratique os atos de

defesa do curatelado, o juiz poderá destituí-lo e designar outro, posto ser essa
função pública. O curador especial poderá praticar todos os atos em defesa
do curatelado, tais como contestar, recorrer, opor embargos à execução, mas
não pode reconvir, já que a reconvenção não é um ato de defesa, mas sim
um novo ataque. Há quatro hipóteses previstas no art. 72 do CPC de 2015 a
respeito da possibilidade da nomeação de um curador especial:
a) quando o incapaz não tiver representante legal; 44

CPC, arts. 71 e 75.
b) quando o incapaz estiver em conflito com o seu representante legal; CPC, “Art. 103. A parte será re-
45
presentada em juízo por advogado

c) ao réu revel citado por edital ou por hora certa (são casos de citações regularmente inscrito na Ordem dos
Advogados do Brasil.
fictas, em que a lei apenas presume que o réu foi citado); Parágrafo único. É lícito à parte pos-
tular em causa própria quando tiver
d) ao réu preso revel. habilitação legal.”
FGV DIREITO RIO 92

6. Objeto da Cognição: questões prévias e de mérito
A cognição é conceituada como um dos mais importantes núcleos

metodológicos para o estudo do processo. Isso porque, cabe destacar, a
própria tipologia do processo (conhecimento, execução ou tutela provisória
cautelar em caráter antecedente) é definida de acordo com o grau de cognição
judicial estabelecido em cada um deles. Assim, a cognição judicial é a técnica
pela qual o magistrado tem acesso e resolve as questões a ele postas para
apreciação. O objeto da cognição é formado pelas questões.
As questões são entendidas como qualquer ponto de fato ou de direito

controvertido entre as partes de que dependa o pronunciamento judicial, ou
seja, o objeto de conhecimento do juiz, seja pelos pontos de fato ou de direito,
que influirão no julgamento de mérito e de admissibilidade. A apreciação das
questões leva à extinção do processo, podendo essa acontecer com ou sem o
julgamento de mérito e, no caso do primeiro, decidir pela procedência ou
improcedência do pedido.
As questões prévias referem-se ao exame anterior ao da questão principal

(conforme visto acima, todo processo possui ao menos uma questão de mérito
a ser analisada). Podem ser divididas em questões preliminares, capazes de
impedir o julgamento de mérito, e questões prejudiciais, que devem ser
analisadas antes da resolução do mérito.
Essas não impedem a análise do mérito, podendo apenas condicionar a

resolução desse.
Diferenciam-se as questões preliminar e prejudicial mediante três quesitos:

a preliminar só está presente quando examinada juntamente à principal, sendo
a prejudicial autônoma; a preliminar refere-se a uma questão processual,
enquanto a prejudicial é relativa a direito material; e a questão prejudicial
reflete na forma como o mérito será julgado, enquanto a questão preliminar,
por sua vez, determina se o mérito será julgado ou não.
As questões principais são representativas do mérito do processo, sendo

reveladas através do pedido formulado pelo autor na petição inicial. Quando
do julgamento das questões principais, a decisão do juiz será pela procedência
ou improcedência do pedido do autor. A decisão com análise do mérito será
definitiva, vez que incidirão os efeitos da coisa julgada material e, assim,
impedindo que seja ajuizada nova demanda.
FGV DIREITO RIO 93

IV. RECURSOS E MATERIAIS UTILIZADOS
DIDIER JR., Fredie. Curso de Direito Processual Civil, v. 1, 17a ed.,

Editora JusPODIVM, 2015.
V. AVALIAÇÃO
1) O autor ajuíza ação de cobrança com base em contrato. O réu, em

sua contestação, alega inexistência da relação jurídica invocada pelo
autor. O que se pretende com a ação? O que deve ser objeto da
análise do juiz?
2) Analise as duas situações:
• Situação A: Em execução fiscal, o réu (contribuinte) alega em sua

defesa inconstitucionalidade da lei 123, que instituiu o tributo
cobrado na execução fiscal.
• Situação B: Em ADIN, o Supremo analisa a constitucionalidade

da lei 123. Qual a semelhança e a diferença entre as duas situações?
3) Maria ajuíza ação reparatória contra o hospital X, onde sua

filha recebeu tratamento, mas veio a falecer em decorrência de
apendicite. Maria alega que o hospital X demorou a diagnosticar
a doença e que o óbito decorreu dessa demora. O hospital X,
em sua defesa, alega que atendeu rigorosamente o protocolo de
tratamento. O juiz determina a realização de perícia. Qual o
objeto de análise do juiz?
4) Caio ajuíza ação de rescisão contratual em face de Tício. Em sua

defesa, Tício alega que o contrato previa a rescisão de pleno direito e
que, com a notificação prévia, já se encontrava rescindido, faltando
interesse de agir à Caio.
5) Caio ajuíza ação de cobrança em face de Tício. Tício reconhece a

dívida, mas alega que já transcorreu o prazo prescricional da ação
de cobrança.
FGV DIREITO RIO 94

O processo é o meio pelo qual a jurisdição é exercida. Apesar das

várias teorias que rodeiam sua natureza jurídica, atualmente é entendido
majoritariamente que o processo é categoria jurídica autônoma. Pode ser
classificado em três: processo de conhecimento, processo de execução e tutela
provisória cautelar antecedente.
A estrutura da relação jurídica processual mais aceita é a triangular, na

qual figuram as duas partes e o juiz, todos ligados entre si. Pressupostos
processuais são o conjunto de elementos de existência, requisitos de validade
e condições de eficácia existentes no processo, sem os quais o processo não
poderá seguir o trâmite necessário para o exercício da jurisdição.
O curador especial é o representante, normalmente designado pelo

magistrado, de incapaz perante aquele processo. A relação de curatela é
cessada quando o processo acaba.
Por fim, as questões prévias são referentes à matéria de análise

necessariamente anterior à do mérito, por condicionarem a análise ou não
desse. As questões de mérito se encontram no pedido do autor e, após sua
análise, o juiz poderá decidir pela procedência ou improcedência do pedido
do autor.
FGV DIREITO RIO 95

AULA 16: LITISCONSÓRCIO
I. TEMA
Litisconsórcio.
O objetivo dessa aula consiste na compreensão do conceito de litisconsórcio

e suas classificações. O conceito foi melhorado do ponto de vista da técnica
legislativa com o advento do CPC de 2015, que passou a adotar de maneira
mais recorrente as suas classificações, tornando de suma importância seu
bom entendimento pelo aluno.
1. Definição
Litisconsórcio, segundo a definição tecida por Fredie Didier Jr, “é uma

pluralidade de sujeitos em um polo de uma relação jurídica processual”46.
Tratando da principal relação jurídica do processo, o litisconsórcio se
manifesta quando houver mais de um autor ou mais de um réu, sendo, pois,
a cumulação subjetiva de demandas. Rege-se pelo título II do CPC, e sua
definição legal está contida no artigo 113:
“Art. 113. Duas ou mais pessoas podem litigar, no mesmo processo, em

conjunto, ativa ou passivamente, quando:
I - entre elas houver comunhão de direitos ou de obrigações relativamente
à lide;
II - entre as causas houver conexão pelo pedido ou pela causa de pedir;
III - ocorrer afinidade de questões por ponto comum de fato ou de direito.”
2. Classificações
46
DIDIER JR, Fredie. Curso de Direito
Processual Civil, volume 1, 17ª edição,
O litisconsórcio possui diversas classificações possíveis, a saber: Editora JusPodivm, pg 449.
FGV DIREITO RIO 96

2.1) Ativo, passivo ou misto:
Refere-se ao polo da relação processual. Quando há mais de um autor, é

ativo. Mais de um réu, é passivo. E é misto quando ambos se manifestam.
2.2) Inicial ou ulterior:
Regra geral, o litisconsórcio será formado no início do processo ou do

incidente. Excepcionalmente forma-se após o início do procedimento,
chamando-se ulterior. São os casos de intervenção de terceiro, de sucessão
processual e de conexão ou continência.
2.3) Simples ou unitário:
No litisconsórcio simples, há autonomia entre as partes que estão no

mesmo polo. Tal fato se deve à existência de mais de uma relação jurídica
material, possibilitando ao juiz que as decida diferentemente. É exemplo
uma obrigação solidária divisível. Já o unitário, como define o art. 116, CPC,
é “quando, pela natureza da relação jurídica, o juiz tiver de decidir o mérito
de modo uniforme para todos os litisconsortes”. Há, pois, uma única relação
jurídica material indivisível sendo discutida.
2.4) Necessário ou facultativo:
A classificação em questão merece um pouco mais de atenção. O art. 114

do CPC de 2015 traz o seguinte:
“Art. 114. O litisconsórcio será necessário por disposição de lei ou

quando, pela natureza da relação jurídica controvertida, a eficácia da
sentença depender da citação de todos que devam ser litisconsortes.”
A regra geral introduzida pelo art. 114 dispõe que o litisconsórcio será
necessário em dois casos. O primeiro é quando a lei assim previr. Já o
segundo refere-se à “natureza da relação jurídica controvertida”, em outras
palavras, quando for passivo e unitário. Isto se deve ao fato de que, quando
há apenas uma relação jurídica em litígio e esta relação produz efeitos a
uma pluralidade de litisconsortes, os princípios do contraditório e da ampla
defesa imperam pela citação de todos os réus no caso concreto, para que
tenham a possibilidade de se manifestar. Contrariamente, a definição de
litisconsórcio facultativo recai nas situações em que é facultado à parte litigar
com litisconsorte ou não. Vide regra, o litisconsórcio ativo será sempre
facultativo, uma vez que o direito de litigar é prerrogativa constitucional,
não podendo ser indevidamente cerceado ou vinculado a um terceiro.
FGV DIREITO RIO 97

Nos casos em que houver litisconsórcio passivo necessário e o juiz perceber

a ausência de citação pelo autor dos demais réus do processo (litisconsortes
passivos necessários), o magistrado deverá promover a intervenção iussu
iudicis, isto é, de ofício determinará que o autor convoque os possíveis
litisconsortes passivos, sob pena de extinção do processo (art. 115, parágrafo
único do CPC de 2015).
Quando o litisconsórcio for multitudinário, ou seja, facultativo e com um

número excessivo de partes envolvidas que acaba por prejudicar a defesa, a
rápida solução do litígio ou o cumprimento da sentença, o § 1º do art. 113
facultou ao juiz a possibilidade de limitar o número de litisconsortes.
3. Litisconsórcio unitário e coisa julgada
Relativamente ao litisconsórcio unitário no polo ativo, por definição

facultativo, os demais autores podem atuar como terceiros interventores
(ex: denunciação à lide) ou optar por não ingressar no processo, seguindo
normalmente. Nesses casos, em que os litisconsortes facultativos não agem,
havia a discussão no CPC de 1973 se a eles gerava-se coisa julgada. A regra
anterior definia que a coisa julgada se restringia às partes que litigaram, mas
parte da doutrina defendia que se formasse coisa julgada ultra partes, a saber,
para além das partes do processo, enquanto que outra parcela doutrinária
pretendia a formação de coisa julgada a terceiros secundum eventus litis, ou
seja, apenas se essa decisão beneficiasse os terceiros. Aparentemente o atual
CPC adotou esse último entendimento, como se extrai do artigo 506:
“Art. 506. A sentença faz coisa julgada às partes entre as quais é dada,
não prejudicando terceiros.”
Na previsão anterior, apresentada no art. 472 do CPC/73, o legislador

manifestava expressamente que “a sentença faz coisa julgada às partes
entre as quais é dada, não beneficiando, nem prejudicando terceiros”. O
silêncio indica que os efeitos benéficos passarão a atingir os terceiros, caso do
litisconsorte ativo facultativo que não litigou.
Em resumo, o litisconsórcio é a pluralidade de partes numa relação jurídica,

segundo suas hipóteses de incidência constantes do artigo 113, CPC. Pode ser
ativo ou passivo, tanto como inicial (regra geral) ou ulterior, ou seja, formado
após o início do processo. Além disso, quando houver autonomia entre os
FGV DIREITO RIO 98

litisconsortes, será simples. Do contrário, como rege o art. 116 do CPC, será
unitário. Por fim, o litisconsórcio necessário é aquele cuja sentença só será
eficaz com a citação de todos os litisconsortes (art. 114, CPC), diferentemente
do litisconsórcio facultativo.
O CPC de 2015 parece ter adotado a regra do secundum eventus litis

para os litisconsortes facultativos no polo ativo que preferirem não litigar,
como sugere a perspectiva comparada do art. 472 do CPC/73 face ao art.
506 do CPC atual. Nesses casos, sugere-se que apenas os efeitos benéficos
repercutirão para os litisconsortes não litigantes, mas tal perspectiva só
poderá ser concretizada com a análise prática da atuação jurisprudencial na
vigência do novo código.
FGV DIREITO RIO 99

AULAS 17, 18 E 19: ATOS E VÍCIOS PROCESSUAIS
I. TEMA
Atos e vícios processuais.
O objetivo das aulas consiste em analisar as espécies de atos processuais e de

seus vícios, além do tempo, do lugar e dos prazos para a realização desses atos.
1. Atos processuais
Durante o andamento de um processo, as partes realizam atos que

contribuem para a resolução da relação jurídica processual. Esses atos
são denominados atos processuais. Em sua definição, são espécies de
atos jurídicos praticados no processo com a finalidade de contribuir
para o exercício da jurisdição. São interdependentes, ou seja, nenhum
ato do processo é um ato isolado, pois todo ato praticado influencia o
ato subsequente e é influenciado por aqueles que o antecederam. Do
mencionado, podem-se extrair as duas principais características desses
atos: a interdependência e a unidade de finalidade.
Os atos processuais têm interferência na aplicação da lei processual no
tempo. Servem como divisória entre as normas antigas e as mais recentes.
A um ato processual já em andamento ou terminado no momento de
criação de leis processuais novas, aplicam-se ainda as leis antigas. No 47
A instrumentalidade dos atos
entanto, aos atos ainda não iniciados, aplicam-se os dispositivos novos. processuais é mecanismo usado em
prol, principalmente, da economia e da
Assim, é possível a existência de um mesmo processo ao qual se aplicam eficiência processual.
leis processuais diferentes. 48

CPC, “Art. 188. Os atos e os termos
processuais independem de forma
Outras características dos atos processuais são a liberdade e a determinada, salvo quando a lei
expressamente a exigir, considerando-
instrumentalidade47 de suas formas, presentes, respectivamente, nos artigos se válidos os que, realizados de outro
18848 e 27749 do CPC/15. Devido ao primeiro dispositivo legal, o direito modo, lhe preencham a finalidade
essencial.”
processual brasileiro vem buscando conciliar a previsibilidade dos ritos, ligada 49
CPC, “Art. 277. Quando a lei prescrever
à segurança jurídica, com referida liberdade, permitindo uma flexibilização determinada forma, o juiz considerará
válido o ato se, realizado de outro
processual conforme as necessidades das pessoas envolvidas no processo. modo, lhe alcançar a finalidade.”
FGV DIREITO RIO 100

2. Classificação dos atos processuais
Há diferentes tipos de atos processuais, que são moldados aos papeis

das pessoas envolvidas no processo: (i) as partes, (ii) o juiz e (iii) os
auxiliares de justiça.
Iniciando pelos juízes, cinco são os atos que podem ser chamados a realizar:
I. Atos decisórios: interlocutórios e finais Artigo 203 do CPC/15.

II. Atos de impulso Artigo 2º do CPC/15.
III. Atos instrutórios Artigo 370 do CPC/15.
IV. Atos de documentação Ex.: Artigo 460 do CPC/15
V. Atos de coerção Artigo 139, IV do CPC/15
ATOS DOS JUÍZES CONTEÚDO
Há duas espécies: decisões interlocutórias e sentenças.

Decisão interlocutória é o ato pelo qual o juiz, no
curso do processo, resolve questão incidente (art.
Atos 203, § 2º CPC). Sentença, nos termos do art.203,
Decisórios § 1º CPC, “é o pronunciamento por meio do qual o
juiz, com fundamento nos arts. 485 e 487, põe fim à
fase cognitiva do procedimento comum, bem como
extingue a execução”.
Atos praticados pelo juiz conduzindo o processo em

Atos de Impulso direção ao seu fim, por força do princípio do impulso
(movimentação) oficial (art. 2º do CPC/15). São chamados de despachos
de mero expediente (art. 203, § 3º CPC).
O juiz é quem tem que examinar se determinada prova

Atos precisa ou não ser produzida, porque é a ele que a prova
Instrutórios se destina. O juiz também pode determinar de ofício a
produção de provas, de acordo com o art.370, CPC.
FGV DIREITO RIO 101

Os atos praticados por todos os sujeitos devem ter seu

conteúdo registrado no processo, sendo assim, atos
praticados de forma oral devem ser documentados para
Atos de
que sejam acessíveis as partes e as outras instâncias. O
Documentação
juiz é o responsável pela documentação de alguns desses
atos. Ex.: O juiz deve documentar a audiência, ditando
seus termos para o escrivão.
Os atos em que o judiciário ingressa na esfera de

liberdade do cidadão para fins de cumprimento de suas
ordens. Podem ser atos sub-rogatórios em que o estado
Atos de coerção retira da propriedade de uma das partes determinado
bem (arresto, penhora, sequestro); ou podem ser atos
de coerção indireta em que ele estimula que a parte
pratique o ato.
Tratando, agora, das partes, quatro são os tipos:
I. Atos postulatórios
II. Atos dispositivos
III. Atos instrutórios
IV. Atos reais
A postulação não é suficiente, sendo necessária a demonstração da

existência de fatos constitutivos do direito em questão mediante provas.
Os atos dispositivos são realizados pelas partes quando dispõem de

algum direito processual ou material. Podem se concretizar de três formas
distintas: disposição (i) contratual ou bilateral, (ii) por renúncia ou (iii) por
aceitação. Na primeira mencionada, ambas as partes chegam a um acordo
para disporem, cada uma, de algum direito.
É importante também ressaltar a diferença entre os atos instrutórios realizados

pelas partes dos realizados pelos magistrados. Os juízes realizam atos instrutórios
quando deferem provas das partes ou determinam de ofício a produção de provas,
enquanto que as partes os realizam quando produzem alguma prova ou fazem o
seu requerimento. Quanto a essa diferenciação, vale apontar o art. 190 do CPC
de 2015. Quanto a direitos que admitam a resolução por autocomposição, é
lícito que as partes convencionem50 a respeito de alterações no procedimento que
o ajustem às peculiaridades do caso concreto, além de estipular ônus, poderes,
faculdades, entre outros. Tais convenções podem vincular apenas as partes ou 50
Aula de Fontes desse mesmo curso –
também o juiz, sendo, no entanto, vedadas à prática por parte do autor e do réu. Convenções Processuais.
FGV DIREITO RIO 102

Os atos reais são aqueles praticados pelas partes em pessoas, como ocorre,
por exemplo, na sustentação oral.
Por fim, os atos dos auxiliares de justiça podem ser separados em quatro classes:
I. Atos de impulso Artigo 203, § 4º do CPC/15.

II. Atos de documentação Artigo 206 e ss do CPC/15.
III. Atos de execução Artigo 839 do CPC/15, por exemplo.
IV. Atos de comunicação
ATOS DOS AUXILIARES CONTEÚDO

DE JUSTIÇA
O próprio escrivão pode proferir um despacho de
mero expediente. O escrivão só pode realizar atos
Atos de Impulso
de impulso quando não versar sobre conteúdo
decisório.
A maioria dos atos de documentação compete ao
escrivão, nos termos do art. 206 e ss do CPC. O
escrivão é o guardião dos autos, além de ser obrigado,
Atos de
por lei, a registrar em livros do cartório certos atos
Documentação
mais importantes do processo. Responsável por
lavrar termos, atas, assim como atos cujo teor é
ditado pelo juiz.
Atos praticados em cumprimento das ordens do
Atos de Execução
juiz.
Atos de Os auxiliares deverão promover a citação e a
Comunicação intimação das partes.
3. Atos de comunicação processual
Devido à sua importância dentro do processo, optamos, nessa aula, por

os conferir um enfoque especial. Esses atos podem ser divididos em dois
principais grupos: as citações e as intimações.
3.1 Citação
A citação é o ato pelo qual se chama a juízo o réu ou o interessado para

integrar a relação processual a fim de que possa se defender, nos termos
do artigo 238 do CPC/15. A citação ocorre, nos termos do artigo 334
do CPC/15, logo após a verificação da procedência da petição inicial.
FGV DIREITO RIO 103

Não incidindo em qualquer dos casos de indeferimento da petição liminar ou

improcedência liminar do pedido, cita-se o réu, com antecedência mínima de
20 dias, para que ele compareça à audiência de conciliação ou de mediação.
Na hipótese de ambas as partes não desejarem e se manifestarem contra a

audiência, o réu prossegue direto da citação ao seu período de resposta. O ato
de citação deve deixar claro que caso o réu não formule resposta, ocorrerá sua
revelia, presumindo-se verdadeiros todos os fatos alegados pelo autor.
Conforme exposto no artigo 240 do CPC/15, a citação válida, como

consequência, induz litispendência, torna litigiosa a coisa e constitui em
mora o devedor51. Além disso, ela estabiliza a demanda – vide artigo 329,
I do CPC/15 – e interrompe a prescrição.
As citações podem ser reais ou fictas. São reais quando o réu toma,
de fato, ciência da demanda. Já as fictas são aquelas nas quais presume-se
que o réu tomou ciência. As citações reais são compostas pelas citações (i)
por correio – artigo 247 do CPC/15 – e (ii) por mandado (ou pelo oficial
de justiça) – artigos 249 e 250 do CPC/15. Já as fictas são as (i) por hora
certa– artigo 252 do CPC/15 –, as (ii) por edital – artigo 256 do CPC/15
– ou as (iii) por meio eletrônico – Lei 11.419/06.
Em regra, a citação é realizada pelos correios. As demais formas são

empregadas somente perante a impossibilidade dessa modalidade. Já a
citação por mandado é empregada justamente após tentativa frustrada
de citação pelo correio ou nos casos dos incisos do artigo 247 do
CPC/15 (por exemplo, quando o citando for incapaz). Nesses casos,
munido de seu mandado, o oficial de justiça se dirige à residência do
réu para intimá-lo. Em alguns casos, esse auxiliar de justiça precisa de
uma carta precatória (por exemplo, para citar réu de outra comarca.
Nessa situação, a carta precatória só não será imprescindível quando
as comarcas forem contíguas, de fácil comunicação, ou se situarem na
mesma região metropolitana).
Entrando, agora, no rol das citações fictas, a por hora certa também é
realizada pelo oficial de justiça. Após duas tentativas malsucedidas de citar
o réu em seu domicílio, havendo suspeita de ocultação, pode comunicar
qualquer parente ou vizinho que se encontre no local de que voltará uma 51
No CPC/73, também era responsável
última vez em hora certa no dia útil subsequente e que, caso o citando pela prevenção do juízo, papel que foi
transferido, no CPC/15, para a distribui-
não apareça, presumir-se-á a sua ciência. ção válida do processo.
FGV DIREITO RIO 104

Em se tratando da citação por edital, é aplicada sempre quando não

se sabe a localização do réu, ou seja, quando se encontrar em lugar
incerto e não sabido; quando for inacessível; ou quando sua identidade
é incerta. Os requisitos para a citação por edital encontram-se no artigo
257 do CPC/15.
Segundo o artigo 239, a citação do réu é essencial para a validade do

processo. No entanto, o comparecimento espontâneo do réu, seja para
se defender ou para reclamar de alguma nulidade na citação, produz o
mesmo efeito desse ato de comunicação, considerando-lhe ciente.
3.2 Intimação
Por fim, as intimações compreendem todos os outros atos de comunicação

processual que não constituem a citação inicial52. Assim como as citações,
as intimações também podem ser pelo correio, pela via eletrônica, por hora
certa ou por edital53.
Além dessas, há a intimação pela publicação em diário oficial – vide artigo

272 do CPC/15, modalidade criada especialmente para os advogados, e a
intimação pessoal. Esta é feita geralmente com a participação do oficial de
justiça, e é uma prerrogativa da Fazenda Pública, do Ministério Público e
da Defensoria Pública.
4. Lugar do ato processual
Em regra, os atos processuais são praticados na sede do juízo (no fórum),

mas podem realizar-se, em razão de sua natureza ou disposição legal, em
outro lugar. Essa regra está estipulada no artigo 217 do CPC/15.
5. Tempo do ato processual
Em regra, conforme o artigo 212 do CPC/15, os atos processuais

serão realizados nos dias úteis, das 6 horas da manhã até as 20 horas. É
importante destacar, contudo, que o horário forense de funcionamento se
estende somente até as 18 horas. A organização do tempo durante as férias 52
CPC, Art. 269 e ss.
é prevista nos artigos 214 e 215 do CPC de 2015. Já o plantão judiciário A intimação por hora certa e a por
53
edital não estão previstas em lei, mas

está estipulado no artigo 93, XII da CF. são admitidas pela doutrina.
FGV DIREITO RIO 105

Quando um ato qualquer tiver que ser realizado por meio de petição não
eletrônica, deverá respeitar o horário de funcionamento do fórum ou tribunal – vide
artigo 212, § 3º do CPC/15. No entanto, as petições eletrônicas estão dispostas na
Lei 11.419/06, e o artigo responsável pelo tempo processual é o artigo 10.
6. Prazos dos atos processuais
Os prazos para a realização dos atos processuais costumam estar previstos

em lei. No entanto, caso não seja o caso, compete ao juiz decidir. Sua omissão
implica na fixação de um prazo de 5 dias. Por fim, ainda é possível que as
partes se juntem para convencionar um prazo.
A partir do mencionado, podemos dividir os prazos em três categorias:
I. Prazos legais (Artigo 218, caput do CPC/15)

II. Prazos por determinação judicial (Artigo 218, § 1º do CPC/15)
III. Prazos convencionais: Eram encontrados no artigo 181 do CPC/73,
mas o dispositivo foi removido do CPC/15. É possível extrai-los da
regra geral do art. 190 do CPC/15.
Além das categorias indicadas, os prazos podem ser dilatórios

(impróprios) ou peremptórios (próprios ou fatais). Enquanto estes
correspondem a prazos dentro dos quais os atos processuais devem
obrigatoriamente ser realizados, sob a pena de não poderem ser feitos
posteriormente (ocorre a preclusão temporal) – por exemplo, o prazo para
recurso –, aqueles correspondem a um período de tempo que serve somente
como parâmetro para a realização dos atos processuais. Após o fim dos
prazos dilatórios, ainda assim é possível que os atos sejam feitos – o clássico
exemplo são os prazos para realização dos atos judiciais.
No CPC/73, conforme é possível se observar no artigo 181, as partes só

podiam convencionar entre si prazos dilatórios. No entanto, com a retirada
do referido artigo do CPC/15, a alteração convencional de prazo peremptório
não é mais vedada.
Outros pontos e artigos importantes aos prazos dos atos processuais são
os seguintes:
• Contagem do prazo: Artigo 219 e 224 do CPC/15 (a contagem é feita

por dias corridos, excluindo-se o primeiro e incluindo o último).
• Suspensão do prazo: Artigos 220 e 221 do CPC/15.
FGV DIREITO RIO 106

• Interrupção do prazo em embargos de declaração: Artigo 1.026 do

CPC/15.
• Prazos em litisconsórcio: Artigo 229 do CPC/15.
• Prazos para a Fazenda Pública e para o Ministério: Artigo 188 do
CPC/73.
Esse dispositivo estipulava em quádruplo o prazo para contestar
e em dobro para recorrer. Apesar de não estar mais presente no
CPC/15, está, no entanto, no art. 183 desse mesmo Código a
estipulação de prazo em dobro para a União, os Estados, o Distrito
Federal, os Municípios e suas respectivas autarquias e fundações de
Direito Público.
• Prazos para a Defensoria Pública: Artigo 186 do CPC/15.
• Prazos para os entes políticos, suas autarquias e fundações públicas:
Artigo 183 do CPC/15. Ademais, prevê o novo Código de Processo
Civil, em seu art. 218, que os atos serão realizados nos prazos
previstos em lei.
Os prazos diferenciados para litisconsortes com advogados diferentes e

para entes, órgãos e Pessoas Jurídicas de direito público têm o condão de
promover a paridade de armas. Os beneficiados pelo prazo dilatado teriam
mais dificuldade para se organizar de modo a realizar o ato processual
necessário, gozando, por conseguinte, de maior espaço de tempo.
7. Vícios processuais
Os vícios processuais podem ser divididos em quatro espécies distintas.

Em primeiro lugar, há os atos irregulares. Tal vício é o mais brando
entre os quatro. Ocorre quando o defeito na prática de um ato processual
não causa prejuízo capaz de causar transtorno processual.
A próxima espécie integra os atos inexistentes. Os atos são inexistentes

quando não possuem qualquer dos seus elementos constitutivos, que
conforme já estudado, podem ser traduzidos (i) na investidura, (ii) na
demanda e (iii) na competência para ser parte. Parte da doutrina considera
equivocada a denominação desses atos como inexistentes, uma vez que
é contraditório supor inexistente um ato que existiu e produziu efeitos
no plano concreto dos fatos. Por isso, juristas como Leonardo Greco
incluiriam os atos inexistentes na espécie de atos de nulidade absoluta,
sendo diferenciados somente pela sua flagrante nulidade.
FGV DIREITO RIO 107

Conforme já mencionado, outra espécie de vício processual é a nulidade

absoluta. Os atos eivados desse vício são aqueles que ferem alguma norma
processual de interesse público. Por fim, para os atos que ferem norma
processual de interesse particular há a nulidade relativa.
O direito processual brasileiro consagra o princípio do aproveitamento

dos atos processuais defeituosos, do qual o princípio da fungibilidade dos meios
processuais é um desdobramento. O primeiro princípio preza pelo máximo
aproveitamento de um ato, que só deve ser considerado nulo quando o seu
aproveitamento se provar impossível54.
Segundo o artigo 938, § 1º do CPC/15, um ato processual maculado

de um vício sanável deve ser repetido ou simplesmente corrigido55. Fredie
Didier Jr. aponta em seu livro “Curso de Direito Processual Civil” outros
meios de se sanar algum defeito:
“a) pela preclusão da oportunidade de apontá-lo e, pois, de requerer a

invalidade [vide artigo 278 do CPC/15]; b) pela eficácia preclusiva
da coisa julgada (art. 508 do CPC): neste caso, cumpre verificar se
o defeito processual transformou-se em hipótese de rescindibilidade
da decisão judicial (art. 966, CPC); c) ultrapassado o prazo de dois
anos da ação rescisória, a decisão judicial é mantida, sendo irrelevante
a existência de defeitos que possam invalidá-la. Perceba-se que não há
propriamente a correção do defeito em tais hipóteses. Na verdade, os
defeitos remanescem, mas se tornam inaptos a servir de fundamento
para a invalidade processual.”
Um ato nulo, mesmo que não possa ser aproveitado, pode vir a produzir
efeitos, desde que não venha a gerar prejuízos. A eficácia de tais atos é
analisada pelo magistrado a cada caso.
Quando o MP não é intimado a acompanhar algum ato que devesse

intervir, o processo torna-se nulo, nos termos no artigo 279 do CPC/15.
De modo semelhante, para a validade de um processo, é necessária citação
válida, segundo o artigo 239 do CPC/15.
IV. JURISPRUDÊNCIA
54
In: Curso de Direito Processual Civil.
Processual civil. Citação. Pessoa falecida. Ciência do autor. Invalidade. Fredie Didier Jr. 2015. Página 406.
Apesar da maior parte dos vícios
Autoridade da coisa julgada. Inexistência. Arguição em Mandado de
55
processuais serem sanáveis, dois

segurança. Possibilidade. Nulidade “pleno iure”. Doutrina. Precedente. exemplos de defeitos irreparáveis são
(i) a falta de interesse de agir e (ii) a
Herdeiro impetrante. Legitimação. Cabimento do “writ”. Recurso provido. intempestividade do ato processual.
FGV DIREITO RIO 108

I - Requerida a citação editalícia de réus falecidos, fato certificado pelo oficial

de justiça, impõe-se reconhecer a nulidade do ato citatório e a não-ocorrência
de formação da coisa julgada. II - As nulidades de pleno direito, que decorrem
da falta de regular formação da relação processual, podem ser deduzidas a
qualquer momento, mesmo em sede de mandado de segurança impetrado
por herdeiro dos falecidos. (RMS 8.865, rel. Min. Sálvio de Figueiredo
Teixeira, Quarta Turma, julgamento unânime em 19/02/98.)
DIDIER Jr., Fredie. Curso de direito processual civil. Vol. I. 17ª edição.
Salvador: Ius Podivm, 2015. Capítulos VIII e IX.
VI. AVALIAÇÃO
Casos geradores56:
1) Havendo boa-fé da parte autora, a citação por edital de pessoa morta gera
nulidade? Na hipótese de gerar nulidade, quais os remédios processuais para
atacá-la? Ela pode ser atacada após o trânsito em julgado?
Referência: CARNEIRO, Athos Gusmão. Citação de réus já falecidos
(parecer). Revista de Processo, n. 117, set./out. 2004, p. 221-238.
2) Maria e Carolina ajuizaram ação reivindicatória contra Carlos e Pedro.

Efetuada a citação pelo correio, os réus protocolizaram a contestação, que,
diante da alegação dos autores, confirmada pela certidão da secretaria do
cartório, foi considerada intempestiva. Assim, foi decretada a revelia, na
forma do art. 344 do CPC/15 (art. 319 CPC/73).
Os réus pediram a reconsideração da decisão, alegando que a citação realizada
teria sido nula, eis que, não obstante ter sido entregue a correspondência no
endereço correto, o aviso de recebimento foi assinado por pessoa estranha,
em desconformidade, portanto, com a norma do art. 248, § 1º, do Código
de Processo Civil de 2015 (art. 223, parágrafo único do CPC/73).
Segundo os réus, a citação pelo correio, feita de forma irregular, acarreta
a nulidade absoluta do ato. Sustentaram os réus que “a citação, como 56
Retirados e adaptados da aula de
atos e vícios processuais da antiga
pressuposto processual objetivo intrínseco à relação processual, deve apostila de processo civil. Autoria de
obedecer às formalidades legais” e, “uma vez comprovada a ocorrência de JOSÉ AUGUSTO GARCIA DE SOUSA com
a colaboração de BEATRIZ CASTILHO
nulidade, o ato deve ser invalidado, vez que não pode ser convalidado”. COSTA.
FGV DIREITO RIO 109

O juiz de direito, por se tratar de matéria de ordem pública, declarou nulo

os atos decisórios proferidos, em razão do reconhecimento da nulidade da
citação, o que ensejou a interposição de agravo de instrumento pelos autores.
O magistrado fundamentou sua decisão da seguinte forma:
“Demonstrado o prejuízo causado aos Recorrentes, deve ser decretada

a nulidade da citação, mesmo com o comparecimento espontâneo dos
Recorrentes na ação principal, visto que a defesa fora desentranhada e
decretada a revelia dos mesmos, embora eivado de vícios o ato citatório,
maculando sua eficácia e validade.”
No agravo de instrumento, o advogado argumenta que a nulidade da citação
não levaria à consequência dada pelo juiz, porquanto o ato, mesmo realizado
de forma irregular, alcançou a sua finalidade. Aduz ainda que os recorridos
tivessem pleno conhecimento da existência da causa e que chegaram mesmo
a apresentar sua defesa, porém de forma intempestiva.
Responda: o agravo de instrumento deve ser provido?
Referência: STJ. REsp 514.304. Rel. Min. Castro Filho. Terceira Turma. J.
02/12/03.
FGV DIREITO RIO 110

AULA 20: DESPESAS PROCESSUAIS
I. TEMA
Despesas processuais.
O objetivo da aula consiste em analisar as espécies de despesas processuais,

assim como o momento de seu recolhimento e quem são os responsáveis pelo
o seu pagamento.
1. Introdução
As despesas processuais são todos os gastos resultantes da formação e do

desenvolvimento dos processos e dos seus múltiplos atos. Os sistemas de
custeio podem ser divididos em duas modalidades principais: a da gratuidade
absoluta e a do custeio privado.
De um lado, na primeira modalidade mencionada, as despesas processuais

são completamente internalizadas pelo Estado, que garante um acesso
gratuito aos usuários do serviço judiciário. Por conseguinte, viabiliza-se o
acesso à justiça mesmo aos mais pobres. No entanto, possui o ônus de ser
suportado indiretamente, por meio dos impostos, inclusive por indivíduos
que não necessitam dos serviços do Poder Judiciário.
Do outro, no sistema de custeio privado os gastos processuais são pagos

integralmente pelas partes. As consequências são as opostas das decorrentes
do sistema de gratuidade absoluta, ou seja, criação de barreiras ao acesso à
justiça, mas acompanhada da geração de despesas somente às pessoas que
efetivamente usaram os serviços judiciários.
O Brasil possui um modelo misto entre os dois mencionados. O Estado

arca com a maior parte dos custos fixos, a exemplo dos magistrados e demais
servidores públicos do Poder Judiciário, enquanto que as partes têm o dever
de pagar o restante dos gastos fixos e os custos variáveis57 resultantes dos seus 57
Em outras palavras, despesas próprias
e distintas que são geradas conforme as
respectivos processos. diferentes causas dos processos.
FGV DIREITO RIO 111

A mistura estre os dois sistemas é fruto da busca de um equilíbrio entre

os seus resultados. Às camadas da população carentes, o acesso à justiça é
garantido, independentemente do pagamento das despesas, por mecanismos
como a gratuidade de justiça e a assistência judicial.
No contexto brasileiro, as leis concernentes ao Direito Processual dissertam

principalmente sobre a parte do custeio privado. Foca-se nas despesas geradas
pelos diferentes atos processuais, cujo pagamento é em geral efetivado pelas
próprias partes. Assim sendo, não estipula as formas de custeio de todas as despesas
processuais, excluindo-se as resultantes de atividades externas aos processos.
2. Responsabilidade e momento do recolhimento das despesas
No Brasil, há dois momentos principais nos quais são recolhidas as despesas

processuais. No direito penal, as contribuições em dinheiro ocorrem somente
ao final do processo. Contudo, no sistema processual civil, em regra, há um
adiantamento do pagamento das despesas, que deve ser realizado sempre antes
do ato processual ao qual corresponde, segundo o artigo 82 do CPC/15. O não
pagamento dos custos pelas partes pode acarretar no não prosseguimento do
ato processual, conforme se extrai do art. 290 do CPC/15.
A responsabilidade pelo pagamento do valor relativo a um determinado

ato processual recai sobre a parte nele interessada. Por conseguinte, por
exemplo, o recolhimento inicial das custas recai sobre o autor da ação, e o
recolhimento das despesas com um ato probatório é de responsabilidade de
quem o propôs58. As partes possuem uma responsabilidade provisória sobre o
custeio antecipado de cada ato.
No entanto, ao final do processo, a parte que sucumbiu assume a

responsabilidade definitiva em relação aos gastos suportados pelo custeio
privado. Assim, a parte vencida tem a obrigação de reembolsar à vencedora
todo o montante que esta tiver desembolsado antecipadamente – vide §2º, 58
Cabe ressaltar que conforme o
CPC/73, o autor tinha, também, a res-
art. 82 do CPC/15. ponsabilidade pelo custeio antecipado
inclusive dos atos propostos de ofício
pelo magistrado ou requeridos pelo
Os sujeitos beneficiados pela justiça gratuita, nos termos dos artigos 12 da Ministério público – vide art. 19, §2º
CPC/73. No CPC/15, segundo o seu ar-
Lei 1.060/50 e 98, §§ 2º e 3º do CPC/15 ainda assim são responsáveis pelas tigo 82, §1º, as hipóteses nas quais os
ônus recaem sobre o autor devido à um
custas decorrentes de sua sucumbência. Porém, a exigibilidade do pagamento requerimento do MP ou de ofício pelo
juiz restringe-se ao caso em o autor
fica sob efeito suspensivo até que se demonstre que os motivos que ensejaram atua como fiscal da ordem jurídica.
a concessão da gratuidade de justiça não estão mais presentes59. É importante 59
Em outras palavras, não é possível
ressaltar que a responsabilidade é mantida somente por um período de cinco a execução até que fique comprovado
que não haverá prejuízo ao seu susten-
anos, após os quais prescreve o débito. to ou ao de sua família.
FGV DIREITO RIO 112

Devido à situação de pobreza presente entre os beneficiários da justiça

gratuita, a parte que for contrária no litígio sabe que as chances de ter o
direito a ver as suas despesas pagas antecipadamente ressarcidas, caso seja o
vencedor, são inexpressivas. O referido benefício gera impactos em diversas
figuras envolvidas no processo, como os advogados e peritos60.
3. Espécies de despesas processuais
Sete são os tipos de despesas processuais que devem ser arcadas pelas
partes: as custas em sentido estrito, a taxa judiciária, os emolumentos, o
ressarcimento de despesas com a utilização de serviços estranhos ao Poder
Judiciário, a remuneração de sujeitos auxiliares e secundários do processo, as
multas e os honorários de sucumbência.
3.1.1. Custas em sentido estrito e taxa judiciária
Ambas as despesas processuais aqui explicadas possuem natureza tributária

de taxa e igual fato gerador: “a utilização do serviço público da justiça”, nas
palavras de Leonardo Greco. Por conseguinte, aplicam-se todos os princípios
tributários e submetem-se aos Códigos Tributários Nacional e Estaduais61.
As custas em sentido estrito são instituídas por lei própria de cada estado.
No Rio de Janeiro, o Regimento de Custas está previsto na Lei estadual
3.350/99. Já na Justiça Federal, vige a Lei 9.289/96. Essa despesa corresponde
ao valor estipulado no Regimento de Custas que deve ser pago pelas partes
para auxiliar o Estado no custeio fixo da administração pública.
Geralmente as custas em sentido estrito são cobradas no início do processo.

O autor, de modo a que sua ação prossiga, tem que anexar à petição inicial o
comprovante de pagamento dessa despesa inicial.
A taxa judiciária, diferente das custas em sentido estrito, não existem em 60

Ao menos em relação ao custeio de
trabalho de perícia, quando devido
alguns estados. É uma figura considerada por parte da doutrina como uma pelo beneficiário da gratuidade de
criação indevida, visto que compartilha o mesmo fato gerador e são, as duas, justiça, o CPC/15, em seus artigos 91,
§ 2º e 95, § 3º, estipula soluções de
devidas ao Estado. A taxa judiciária também é cobrada na propositura de pagamento, a exemplo da inclusão de
verbas no orçamento para esse fim.
qualquer causa e é regulada nos artigos 112 a 146 do Código Tributário do 61
É importante ressaltar que os entes
Estado do Rio de Janeiro. públicos também são responsáveis pelo
pagamento das despesas mencionadas
quando recorrem à justiça. A imunidade
Tratando-se, ainda, do Rio de Janeiro, enquanto que as custas em sentido tributária recíproca estipulada no
artigo 150, VI da CF aplica-se somente
estrito são cobradas uniformemente para todos os processos, as taxas judiciárias, aos impostos, não às taxas!
cujos limites são estipulados em lei62, são calculadas com base no valor do pedido. 62
Vide súmula 667 do STF.
FGV DIREITO RIO 113

É importante ressaltar que o valor do pedido ou da causa para efeito tributário

não necessariamente é igual ao valor da causa para efeito processual, embora
sejam excepcionais os casos em que essa igualdade não exista. O segundo
valor pauta-se nos artigos 291 e 292 do CPC/15, enquanto que o valor
necessário às taxas tributárias está estipulado no código tributário estadual –
vide artigos 118 e 119.
3.1.2. Emolumentos
Os emolumentos consistem em despesas variáveis geradas no curso do

processo por meio de atos requeridos pelas partes, mas praticados pela própria
justiça, pelo próprio escrivão ou pelo próprio oficial de justiça, por exemplo.
Os seus valores são fixados na lei, não correspondendo ao valor real da despesa.
É o caso do requerimento de uma certidão, emitida por trabalhadores do
Estado, e cujo preço – ressarcido por emolumento da parte requerente – é
calculado com base em um valor por folha previamente estipulado.
3.1.3. Ressarcimento de despesas com a utilização de serviços estranhos

ao Poder Judiciário
Se os emolumentos cobrem despesas processuais praticadas pela própria

justiça e já estipuladas em norma, há também a necessidade da antecipação,
pelas partes, de gastos com serviços estranhos ao Poder Judiciário. Um
exemplo seria a utilização do serviço de Sedex dos Correios para o envio de
uma carta precatória ou então o aluguel de um veículo para que um oficial
de justiça possa alcançar alguém.
Diferente dos emolumentos, essas despesas seguem os valores reais

cobrados. O próprio CPC/15 estipula exemplos, conforme observado em
seu artigo 8463.
3.1.4. Remuneração de sujeitos auxiliares e secundários do processo
Esse tipo de despesa processual é pago de forma adiantada para cobrir,

principalmente, o trabalho do perito. Quando faz parte dos quadros
públicos64, o montante devido é previamente fixado, assim como ocorre nos
emolumentos. A parte com interesse na produção da prova pericial paga 63
CPC, “Art. 84. As despesas abrangem
diretamente ao ente público, que posteriormente remunera seus servidores as custas dos atos do processo, a
indenização de viagem, a remuneração
pelos serviços prestados. do assistente técnico e a diária de
testemunha.”
No entanto, caso o magistrado escolha um perito particular, externo aos 64

No Rio de Janeiro, capital, são
exemplos os avaliadores e os
quadros públicos, o próprio perito estipulará o preço que deverá ser pago pela parte. contadores judiciais.
FGV DIREITO RIO 114

Assim, o juiz tem o dever de ouvir as partes para que possam discordar ou
concordar com os honorários apresentados. Na hipótese de não enxergar
problemas nas condições da pessoa escolhida, a parte responsável deve
depositar o valor no Banco Oficial determinado.
O CPC/15, em seus artigos 465, § 4º, e 95, estipula que ao perito poderá
ser autorizado o saque, ainda antes do início de seus trabalhos, de metade
dos recursos depositados. O restante somente poderá ser retirado após a
entrega do laudo de seu serviço.
Quando o sujeito responsável pelo pagamento do perito for um

beneficiário da justiça gratuita, caso não possa pagar em cinco anos e
não haja verba previamente estipulada no orçamento do tribunal ou de
entes públicos como a Defensoria Pública e a Fazenda Pública para o seu
pagamento – vide terceira nota de rodapé da aula –, o perito terá que
trabalhar de graça. O resultado desse fato é que o perito desempenhará
suas funções sabendo que caso seu laudo favoreça o beneficiário da justiça
gratuita, vindo a sucumbir, no final, a outra parte, nada receberá.
3.1.5. Multas
As multas são espécies de sanções pecuniárias impostas pelo magistrado

em função do não cumprimento de norma que estipule um dever processual.
Podem ser cobradas das partes, de serventuários e de terceiros, e as suas
causas de aplicação normalmente indicam quem se aproveitará do valor
pago. Por exemplo, quando a multa se deve em decorrência da prática de
um ato atentatório à dignidade da justiça, a despesa é revertida em prol do
Estado65. Já nos casos em que é resultado de descumprimento de obrigação
de fazer, é devida à parte prejudicada66.
As multas são, em geral, arbitradas com base no valor da causa. Muitas

delas são decorrentes da litigância de má-fé. Exemplo pode ser retirado do
artigo 1.026, §§ 2º e 3º do CPC/15.
Outra figura comum ao Direito Civil e que pode ser incluída no rol das
multas são as astreintes. Conferem a uma das partes o dever de pagar certa
quantia caso não cumpra uma obrigação contratual de entregar, fazer ou 65
O artigo 77, §§ 2º a 6º do CPC/15
contém casos em que a multa é sempre
não fazer à qual está vinculada. É um meio executivo: a coerção indireta. revertida para o Estado.
Assim, pretende compelir certa pessoa a cumprir com o devido para evitar 66
Tratando-se de multa sobre serven-
tuário e terceiro, geralmente seu mon-
o pagamento de multa. tante é pago em benefício do Estado.
FGV DIREITO RIO 115

As astreites podem ser simples, múltiplas ou periódicas. As primeiras

são cobradas apenas uma vez e são usuais em obrigações nas quais o
inadimplemento inviabiliza completa e permanentemente o cumprimento
do acordado. Já as múltiplas são cobradas em obrigações que suportem
várias violações instantâneas antes de se tornarem inviáveis. A cada quebra
de expectativa por parte do devedor, terá que pagar certo valor. Por fim,
as periódicas incidem principalmente sobre a mora no cumprimento da
obrigação. Após extrapolado o prazo previsto, quanto mais tempo demorar
para cumprir com a obrigação, maior será o valor acumulado devido. O
fundamento legal para esse tipo de multa é extraído do artigo 537 do CPC/15.
3.1.6. Honorários de sucumbência 67

Artigo 23 do Estatuto da advocacia
(Lei 8.906/94). “Os honorários incluídos
na condenação, por arbitramento ou
Os honorários de sucumbência, regrados no artigo 85 do CPC/15, são sucumbência, pertencem ao advogado,
verbas que a parte que sucumbiu terá que pagar ao advogado da parte vitoriosa. tendo este direito autônomo para exe-
cutar a sentença nesta parte, podendo
Essas quantias não equivalem aos honorários acordados contratualmente requerer que o precatório, quando ne-
cessário, seja expedido em seu favor.”
entre a parte vencedora e o seu advogado. O seu valor correto é definido
68
Art. 85, § 2º, CPC/15 “Os honorários
segundo regras predispostas no mencionado artigo 85. serão fixados entre o mínimo de dez e
o máximo de vinte por cento sobre o
valor da condenação, do proveito eco-
Originalmente, serviam como forma de ressarcir a parte vencedora de nômico obtido ou, não sendo possível
mensurá-lo, sobre o valor atualizado da
parcela dos gastos que teve com o seu advogado. No entanto, atualmente no causa, atendidos:
Brasil tornaram-se fonte de receita própria do advogado contratado, que pode I - o grau de zelo do profissional;
II - o lugar de prestação do serviço;
executar, da mesma forma que o vencedor, indistintamente essas despesas67. III - a natureza e a importância da
causa; IV - o trabalho realizado pelo
advogado e o tempo exigido para o seu
O § 2º do artigo 85 do CPC/15 estipula os percentuais gerais para a serviço”.
cobrança dos honorários de sucumbência68. O mínimo é de 10% e o máximo 69

Art. 85, § 3º, CPC/15 “Nas causas
em que a Fazenda Pública for parte,
de 20%, que serão computados sobre “o valor da condenação, do proveito a fixação dos honorários observará os
critérios estabelecidos nos incisos I a IV
econômico obtido ou, não sendo possível mensurá-lo, sobre o valor atualizado do § 2o e os seguintes percentuais:
da causa”. A base de cálculo e o percentual certo dessas despesas é arbitrado, I - mínimo de dez e máximo de vinte
por cento sobre o valor da condenação
em um juízo de equidade, pelo magistrado, que deve considerar o disposto ou do proveito econômico obtido até
200 (duzentos) salários-mínimos;
nos incisos do § 2º. II - mínimo de oito e máximo de dez por
cento sobre o valor da condenação ou
do proveito econômico obtido acima de
Se a Fazenda Pública for parte do processo, os percentuais passam a ser 200 (duzentos) salários-mínimos até
2.000 (dois mil) salários-mínimos;
regidos pelo § 3º do artigo 8569. Tal dispositivo estipula a aplicação conjugada III - mínimo de cinco e máximo de oito
dos incisos do § 2º com diferentes percentuais, cujos máximos e mínimos por cento sobre o valor da condenação
ou do proveito econômico obtido acima
variam conforme distintas faixas de valores envolvidos. A base de cálculo é o de 2.000 (dois mil) salários-mínimos
até 20.000 (vinte mil) salários-míni-
valor da condenação ou do proveito econômico obtido. mos;
IV - mínimo de três e máximo de cinco
por cento sobre o valor da condenação
Os honorários decorrentes do julgamento de um recurso não são da mesma ou do proveito econômico obtido acima
de 20.000 (vinte mil) salários-mínimos
ordem dos do julgamento inicial do caso. O cálculo das despesas em grau até 100.000 (cem mil) salários-míni-
mos; V - mínimo de um e máximo de
recursal pressupõe, nos termos do § 11 do artigo 85 do CPC/15, a realização de três por cento sobre o valor da conde-
um trabalho adicional. Por conseguinte, os honorários devem ser mais elevados, nação ou do proveito econômico obtido
acima de 100.000 (cem mil) salários-
observando-se, contudo, os limites percentuais máximos dos §§ 2º e 3º. -mínimos”.
FGV DIREITO RIO 116

O CPC/73, em seu artigo 20, § 1º, estipulava que, ao fim de qualquer

procedimento incidente ou recurso, o magistrado que o decidiu condenaria ao
pagamento das despesas processuais a parte que havia sucumbido. O CPC/15
não trouxe mais essa regra estipulada. O resultado será observado conforme o
novo código entrar em vigência e começar a ser empregado. O entendimento
pode ser mantido, mas tal mudança pode indicar que, agora, não sejam devidos
honorários nos incidentes. No caso dos honorários de sucumbência, o artigo
85, § 1º do CPC/15 já prevê os casos em que serão cobrados.
É importante ressaltar que nos casos de sucumbência parcial, ou seja, em

que o autor teve somente parte de sua pretensão deferida, ambas as partes
terão de arcar com honorários de sucumbência. O CPC/15 adicionou uma
nova regra, em seu artigo 85, § 14, vedando a compensação dos honorários
quando ocorrer a sucumbência recíproca. Deste modo, ambas as partes
pagarão os honorários fixados pelo juiz ao advogado da parte contrária.
Após transitada em julgado, caso a decisão seja omissa em relação aos

direitos concernentes aos honorários de sucumbência ou ao seu valor,
segundo o § 18 do artigo 85 do CPC/15, é cabível outra ação autônoma
e independente da primeira para a sua definição e cobrança. Tanto a parte
vencedora quanto o seu advogado possuem legitimidade para mover e figurar
no polo ativo dessa ação.
4. Disposições finais
• O artigo 339 do CPC/15 prevê uma hipótese na qual o réu terá que
arcar com despesas, mesmo que seja a parte vencedora ao final.
• O artigo 87 do CPC/15 disserta sobre a divisão das despesas nos processos
em que a parte que sucumbe é formada por mais de uma pessoa –
litisconsórcio passivo ou ativo. Conforme esse artigo, a sentença deverá
determinar e distribuir a responsabilidade proporcional de cada pessoa
pelo pagamento das despesas e pelos honorários. Caso a sentença nada
disponha, os litisconsortes responderão solidariamente pelo pagamento.
• Em se tratando de jurisdição voluntária, a regra do § 2º do artigo
82 do CPC/15 só será aplicada caso surja algum litígio, podendo
ser identificada a parte sucumbente. No entanto, o padrão é a não
cobrança de honorários de sucumbência, e o rateio das despesas entre
os interessados envolvidos – vide artigo 88 do CPC/15.
• O artigo 93 do Novo Código de Processo Civil indica que as despesas
repetidas ou adiadas sem justa causa serão de responsabilidade do
sujeito processual que tiver gerado tal situação.
FGV DIREITO RIO 117

• No tocante à desistência da ação, renúncia ou reconhecimento do

pedido, a parte que assim agir deverá arcar com todas as despesas
processuais, incluindo os honorários de sucumbência do advogado da
outra parte – vide artigo 90 CPC/15.
• Nos casos de assistência, o assistente do vencido responderá pelo
pagamento das despesas na proporção da atividade que desempenhou
no processo, proporção essa que será arbitrada pelo magistrado. No
entanto, os honorários de sucumbência só serão de responsabilidade
do assistente litisconsorcial, não do assistente simples – vide artigos 94
e 87, § 1º do CPC/15.
5. Jurisprudência
AÇÃO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE - CUSTAS

JUDICIAIS E EMOLUMENTOS EXTRAJUDICIAIS - NATUREZA
TRIBUTÁRIA (TAXA) - DESTINAÇÃO PARCIAL DOS RECURSOS
ORIUNDOS DA ARRECADAÇÃO DESSES VALORES A
INSTITUIÇÕES PRIVADAS - INADMISSIBILIDADE - VINCULAÇÃO
DESSES MESMOS RECURSOS AO CUSTEIO DE ATIVIDADES
DIVERSAS DAQUELAS CUJO EXERCÍCIO JUSTIFICOU A
INSTITUIÇÃO DAS ESPÉCIES TRIBUTÁRIAS EM REFERÊNCIA
- DESCARACTERIZAÇÃO DA FUNÇÃO CONSTITUCIONAL DA
TAXA - RELEVÂNCIA JURÍDICA DO PEDIDO - MEDIDA LIMINAR
DEFERIDA. NATUREZA JURÍDICA DAS CUSTAS JUDICIAIS E DOS
EMOLUMENTOS EXTRAJUDICIAIS.
- A jurisprudência do Supremo Tribunal Federal firmou orientação no
sentido de que as custas judiciais e os emolumentos concernentes aos serviços
notariais e registrais possuem natureza tributária, qualificando- se como
taxas remuneratórias de serviços públicos, sujeitando-se, em consequência,
quer no que concerne à sua instituição e majoração, quer no que se refere
à sua exigibilidade, ao regime jurídico-constitucional pertinente a essa
especial modalidade de tributo vinculado, notadamente aos princípios
fundamentais que proclamam, dentre outras, as garantias essenciais (a) da
reserva de competência impositiva, (b) da legalidade, (c) da isonomia e (d) da
anterioridade. Precedentes. Doutrina. SERVENTIAS EXTRAJUDICIAIS.
- Qualificando-se as custas judiciais e os emolumentos extrajudiciais como
taxas (RTJ 141/430), nada pode justificar seja o produto de sua arrecadação
afetado ao custeio de serviços públicos diversos daqueles a cuja remuneração
tais valores se destinam especificamente (pois, nessa hipótese, a função
constitucional da taxa - que é tributo vinculado - restaria descaracterizada)
(...) (STF, ADI-MC: 1378ES, Relator: Ministro CELSO DE MELLO, Data
de Julgamento: 30/11/1995.
FGV DIREITO RIO 118

IV. RECURSOS / MATERIAIS UTILIZADOS FONTE E LEITURA OBRIGATÓRIA
GRECO, Leonardo. Instituições de Processo Civil. Vol. I. 5ª edição. São Paulo:

Forense, 2015. Capítulo XVIII.
V. QUESTÕES DE CONCURSO
(FGV – 2008 – SEFAZ-RJ – Fiscal de Rendas – Prova2)

1. Se o contribuinte recolher com insuficiência a Taxa Judiciária:
a) o Estado poderá ingressar no processo e exigir o pagamento que for
devido.
b) passados dois anos, o Estado não poderá mais exigir a diferença.
c) o Estado só poderá fazer a exigência da diferença antes da distribuição
da ação.
d) o Estado não tem direito a diferença alguma, pois não procedeu à
devida fiscalização.
e) o Estado só agirá, para exigir a diferença, se o Juiz da causa concordar.
(FGV – 2008 – SEFAZ-RJ – Fiscal de Rendas – Prova2)

2. Em relação à Taxa Judiciária nos Mandados de Segurança, é correto
afirmar que:
a) não é devida, em qualquer hipótese.
b) é devida, a menos que o mandado seja preventivo.
c) não é devida, se a impetração for desprovida de valor econômico.
d) é devida, calculada sobre o valor que possa o impetrante vir a receber,
com base no direito pleiteado.
e) é devida, sempre no valor mínimo legal.
(OAB 2010 – Segundo Exame Unificado)

3. Com relação às despesas processuais na Justiça do Trabalho, assinale a
afirmativa correta.
a) As entidades fiscalizadoras do exercício profissional, em face de sua
natureza autárquica, são isentas do pagamento de custas.
b) As custas devem ser pagas pelo vencido, após o trânsito em julgado da
decisão. No caso de recurso, estas devem ser pagas e comprovado o
recolhimento dentro do prazo recursal.
c) O benefício da gratuidade de justiça não pode ser concedido de ofício
pelo juiz, devendo ser necessariamente requerido pela parte interessada.
d) A responsabilidade pelo pagamento dos honorários periciais é da parte
sucumbente na pretensão objeto da perícia, ainda que beneficiária da
gratuidade de justiça. Respostas: 1(A); 2(D); 3(B)
FGV DIREITO RIO 119

DIOGO ASSUMPÇÃO REZENDE DE ALMEIDA

Doutor e Mestre em Direito Processual pela UERJ. Bacharel em
Direito pela UFRJ. Membro das Comissões de Mediação de Conflitos
e de Processo Civil da OAB-RJ. Pesquisador do Grupo de Pesquisa
Observatório das Reformas Processuais.
FGV DIREITO RIO 120

FINANÇAS PÚBLICAS
FICHA TÉCNICA
Fundação Getulio Vargas
Carlos Ivan Simonsen Leal

PRESIDENTE
FGV DIREITO RIO

Sérgio Guerra
DIRETOR
Antônio Maristrello Porto
VICE-DIRETOR
Thiago Bottino do Amaral
COORDENADOR DA GRADUAÇÃO
André Pacheco Teixeira Mendes
COORDENADOR DO NÚCLEO DE PRÁTICA JURÍDICA
Cristina Nacif Alves
COORDENADORA DE ENSINO
FGV DIREITO RIO 121

214

Teoria Geral Do Processo 2020 2FGV

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TEORIA GERAL

DO PROCESSO AUTOR: DIOGO ASSUMPÇÃO REZENDE DE ALMEIDA

AULA 1: CONTEXTUALIZAÇÃO DA JURISDIÇÃO ENTRE OS MÉTODOS DE SOLUÇÃO DE CONFLITOS....................................................7

AULA 2: NOÇÕES INICIAIS DE DIREITO PROCESSUAL.......................................................................................................13

AULA 3: EVOLUÇÃO HISTÓRICA DO DIREITO PROCESSUAL................................................................................................19

AULAS 4 E 5: FONTES DO DIREITO PROCESSUAL............................................................................................................28

AULAS 6 E 7: PRINCÍPIOS PROCESSUAIS.....................................................................................................................42

UNIDADE II: JURISDIÇÃO. COMPETÊNCIA.

AULAS 9, 10 E 11: COMPETÊNCIA..............................................................................................................................63

UNIDADE III: AÇÃO E RESPECTIVAS CONDIÇÕES. ELEMENTOS DA DEMANDA.

AULA 12 E 13: AÇÃO E RESPECTIVAS CONDIÇÕES...........................................................................................................80

AULAS 14 E 15: PROCESSO, RELAÇÃO JURÍDICA PROCESSUAL E PRESSUPOSTOS PROCESSUAIS...................................................86

AULA 16: LITISCONSÓRCIO.....................................................................................................................................96

AULAS 17, 18 E 19: ATOS E VÍCIOS PROCESSUAIS.........................................................................................................100

AULA 20: DESPESAS PROCESSUAIS..........................................................................................................................111

A. OBJETIVO GERAL DA DISCIPLINA

O principal objetivo do curso é apresentar ao aluno os institutos

B. FINALIDADES DO PROCESSO DE ENSINO-APRENDIZADO

No curso Teoria Geral do Processo, serão discutidos casos concretos – reais

O material apresenta aos alunos o roteiro das aulas, indicação bibliográfica

D. DESAFIOS E DIFICULDADES DO CURSO

O curso exigirá do aluno uma visão reflexiva da Teoria Geral do Processo

FGV DIREITO RIO 3

com outras disciplinas, especialmente o direito constitucional e o direito

Os alunos serão avaliados com base em duas provas realizadas em sala

A disciplina “Teoria Geral do Processo” discutirá as funções jurídicas

Unidade I: Apresentação do curso. Noções iniciais de direito processual. O

Unidade II: Jurisdição. Competência.

Unidade III: Ação e respectivas condições. Elementos da demanda.

Unidade IV: Processo, relação jurídica processual e pressupostos processuais.

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Apresentamos abaixo quadro que sintetiza o Plano de Ensino da disciplina,

Teoria geral do processo

Diogo A. Rezende de Almeida

Noções iniciais de direito processual. Teoria do Conflito. Evolução

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O direito processual é fundamental para o ordenamento jurídico, sendo

A metodologia de ensino é participativa, com ênfase em estudos de casos. Para

GRECO, Leonardo. Instituições de Processo Civil: introdução ao direito

DINAMARCO, Cândido Rangel; LOPES, Bruno Vasconcelos Carrilho.

PINHO, Humberto Dalla Bernardino de. Direito Processual Civil

THEODORO JR., Humberto. Curso de Direito Processual Civil. Vol. 1.

MARINONI, Luiz Guilherme; ARENHART, Sérgio Cruz; MITIDIERO,

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AULA 1: CONTEXTUALIZAÇÃO DA JURISDIÇÃO ENTRE OS MÉTODOS

Métodos de solução de controvérsias.

Introdução e diferenciação dos métodos de solução de controvérsias:

III. OBJETIVOS ESPECÍFICOS

O objetivo desta aula consiste em apresentar os métodos de solução de

IV. DESENVOLVIMENTO METODOLÓGICO

Situações de conflito são inerentes ao convívio em sociedade, visto que

“Assim, quem pretendesse alguma coisa que outrem o impedisse de obter

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A autotutela remonta ao Código de Hamurabi, que consagrou a Lei de

“Quando, pouco a pouco, os indivíduos foram-se apercebendo dos

Nos dias atuais, a jurisdição estatal desponta como um dos principais

O ordenamento jurídico brasileiro estabelece a garantia do devido processo

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Todavia, o Estado permite a autodefesa em situações excepcionais, tais como: