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CHECK-LIST DE DOCUMENTOS LEGAIS E OUTROS REQUISITOS 03

ISO14001 E OHSAS18001/ ISO 45001 19/11/2019

Organização: Relatório No.: Data:

(1) (2) (5)
Documento avaliado Norma Verificações efetuadas e resultados (3) (4)
Data Validade (7) Periodicidade NC NC
Documento (6) Nº Documento(7) (8) 14 45 Verificações adicionais críticas no documento (6) C REC NA Comentários
Emissão A B

PARTE 1 – AUTORIZAÇÕES LEGAIS

(IMPORTANTE: Em todos os documentos deverá ser verificado (conforme aplicável): razão social, CNPJ, endereço e compatibilidade da descrição da atividade X escopo de certificação

Auto de Vistoria Corpo de

X X  Área aprovada X área da empresa;
Bombeiros

Alvará de Funcionamento da
X X  NA
Prefeitura
Polícia Cilvil X X
Cadastro de  Emissão de mapa de produtos na periodicidade
Uso de
Polícia Federal X X definida;
Substâncias
Controladas  Volume em estoque X autorizado;
Exército X X

 Acesso no local de uso do produto;

FISPQ X X  Citar pelo menos uma evidência (se
aplicável);

Auto de Inspeção e/ou Infração

 Evidências de ações junto a autoridade (Ex:
Emitido por Autoridade X X
Competente TAC – Termo Ajustamento Conduta)

 Cumprimento das condicionantes;

 Características do empreendimento (ex: volume
de produção) X limites definidos na licença;
Licença Ambiental de Operação  Atendimento limites legais estabelecidos (Ex:
X
(LO) emissões);
 NOTA: Caso não aplicável LO, recomendável
obter Certificado de Dispensa de Licença junto
ao Órgão Ambiental;

CADRI (destinação resíduos  Volumes autorizados X destinados;

X
perigosos)  Fornecedor receptor X autorizado;

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Organização: Relatório No.: Data:

(1) (2) (5)
Documento avaliado Norma Verificações efetuadas e resultados (3) (4)
Data Validade (7) Periodicidade NC NC
Documento (6) Nº Documento(7) (8) 14 45 Verificações adicionais críticas no documento (6) C REC NA Comentários
Emissão A B

 Adicionalmente, disponibilidade de inventário

Cadastro Técnico Federal
X anual de resíduos sólidos (com evidência de
IBAMA
entrega ao orgão);
Plano de Gerenciamento de  Nota: conforme Política Nacional de Resíduos
X X
Resíduos Sólidos (PGRS) Sólidos;

Outorga de Uso de Recursos  Volume consumido X autorizado (registros);

X
Hídricos (Água de Poço)  Registro calibração medidor de vazão;

ETE (Estação de Tratamento de  Verificar se ETE/ETA é abrangido na Licença

Efluente) / ETA (Estação de X Ambiental ou possui licença própria;
Tratamento de Água)  Atendimento limites legais efluente.

 Atendimento à legislação e normas aplicáveis

(Ex: projeto conforme NBR7229, teste de
Uso de Fossa Séptica X estanqueidade ou avaliação eventual
contaminação solo);
 Não possuir sumidouro;

Autorização de Supressão
X  NA
Florestal
Certificado Cadastramento de
X  NA
Consumo Florestal
PARTE 2 - NRS DO MINISTÉRIO DO TRABALHO (10)

 Ordem de Serviço de Segurança para cada

NR1 (Ordem Serviço) X
função (assinada);

 Certificado de Aprovação de Instalações (com

NR2 (CAI) X
protocolo na DRT)
 Dimensionamento SESMT (com protocolo na
DRT);
NR4 (SESMT) X  Quadro estatistico de acidentes e doenças (com
protocolo na DRT);


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Organização: Relatório No.: Data:

(1) (2) (5)
Documento avaliado Norma Verificações efetuadas e resultados (3) (4)
Data Validade (7) Periodicidade NC NC
Documento (6) Nº Documento(7) (8) 14 45 Verificações adicionais críticas no documento (6) C REC NA Comentários
Emissão A B

 Dimensionamento CIPA (com protocolo na

NR5 (CIPA) X DRT);
 Emissão de atas mensais;

NR6 (EPI) X  Registro de entrega e treinamento EPI X PPRA;

 PCMSO X PPRA;
NR7 (PCMSO) X  ASO X exames e periodicidades definidos no
PCMSO (registrar pelo menos uma evidência);
 PPRA compatível com Planilha Avaliação
Perigos e Riscos;
NR9 (PPRA) X  Avaliações mensuráveis dos agentes (ruído,
químico, luminância etc) e dentro dos
parâmetros;

 Para alta tensão:

- Diagrama unifilar;
- Laudo de conformidade elétrica
NR10 (Eletricidade) X X com ART (Engenheiro Eletricista);
- Pessoal com curso NR10 (40 horas);
 SPDA e respectivo laudo com ART
(Engenheiro Eletricista);

 Prontuário de Caldeira e/ou Vaso de Pressão

NR13 (Caldeira e Vaso Pressão) X X com inspeções periódicas;
 Operação dentro da PMTA;

 Relatório de avaliação ergonômica;

NR17 (Ergonomia) X  Abrangência não restrita a escritório (incluir
campo e produção);

NR18 (PCMAT – Obra Civil) X  NA

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Organização: Relatório No.: Data:

(1) (2) (5)
Documento avaliado Norma Verificações efetuadas e resultados (3) (4)
Data Validade (7) Periodicidade NC NC
Documento (6) Nº Documento(7) (8) 14 45 Verificações adicionais críticas no documento (6) C REC NA Comentários
Emissão A B

 Registro de inspeção mensal de extintores e

hidrantes;
NR23 (Incêndio) X X
 Teste periódico dos sistemas.
 Teste de estanqueidade;

NR31 (Espaço confinado) X  Permissão de entrada para trabalhos confinados;

RE09 - QUALIDADE DO AR

INTERIOR

PGR 

Legenda: Resultados = C (Conforme); NCA (Não-conformidade maior); NCB (Não-conformidade menor); R (Recomendação); NA (Não aplicável);

Nome e assinatura Auditor Líder:

A. C. Matheus

ESCLARECIMENTOS ADICIONAIS SOBRE A PRESENTE LISTA:

(1) Não é requerido coletar cópia do documento junto ao cliente. Anexar documentos somente se necessário. Esclarecimentos devem ser registrados detalhadamente no campo “comentários”;
(2) A presente lista é referencial e trata dos principais diplomas relacionados a requisitos legais e outros requisitos, não caracterizando a completa verificação do atendimento aos requisitos legais aplicáveis e seus
respectivos limites legais (quando definidos), que são verificados ao longo da auditoria, por amostragem, conforme requisitos do esquema de certificação. Adicionalmente compete à equipe auditora avaliar
outros diplomas legais necessários, podendo mencioná-los na lista supra (por meio de adição de linha ao final da lista);
(3) Em caso de remarca “NCA”, “NCB” ou “REC”, descrever a remarca no campo “comentários” e registrar no relatório de auditoria. Em caso de “NA”, descrever a justificativa da não aplicabilidade no campo
“comentários”;
(4) Todos os documentos listados devem ser verificados, entretanto as evidências de conformidade podem ser verificadas por amostragem, podendo ser registradas diretamente no formulário FORM-SYS03-
ALL-06 (registro de constatações de auditoria);
(5) Não alterar os campos indicados em “CINZA”;
(6) A denominação apresentada para o documento avaliado é meramente orientativava, ou seja, a autoridade local pode adotar terminologia distinta daquela indicada no presente check-list. Caso o auditor julgar
oportuno, pode registrar o nome correto do documento no campo “comentários”;
(7) Caso o documento mencionado ou ainda algum dado requerido em alguma das colunas não for aplicável, indicar como “NA” (não aplicável) e justificar no campo “comentários”;
(8) (Rotina válida somente para ISO14001): Em caso de validade expirada, especificar no campo “comentários”, justificativa para aceitação do documento (status “conforme”). Tal justificativa deve estar
alinhada com os critérios abaixo:

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Documento avaliado Norma Verificações efetuadas e resultados (3) (4)
Data Validade (7) Periodicidade NC NC
Documento (6) Nº Documento(7) (8) 14 45 Verificações adicionais críticas no documento (6) C REC NA Comentários
Emissão A B

 Registro de solicitação de renovação protocolado junto à autoridade e com antecedência definida na legislação;

 Completa conformidade das instalações em relação aos requisitos legais aplicáveis (recomendável laudo de pessoal técnico competente da empresa);

 Nenhuma nova solicitação ou pendência em aberto por parte de autoridade;

 Em caso de pendências respondidas pela organização (com protocolo) o tempo de resposta da autoridade expirou ou inexiste;

 Evidência de followup em base regular junto à auditoridade (demonstrando proatividade na obtenção do documento);

(9) Indicar “Matriz” para sede principal e o nome do site para demais sites auditados. A verificação dos documetnos deve abranger todos os sites auditados (adicionar uma linha para cada documento).
(10) Apesar das NRs constituir documentos emitidos pelo Ministério do Trabalho e Emprego (MTE), em alguns casos, tais NRs relacionam-se a aspectos ambientais, sendo assim, aplicáveis também durante
auditorias ISO14001.

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