FACULDADE DE DIREITO

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UNIVERSIDADE DE SAO PAULO

 ISSN 0303-9838

UNIVERSIDADE D E SAO PAULO

REWSTA
DA
FACULDADE DE DIREITO

VOLUME 87

1992

REV. DA FAC. DIREITO USP, S. PAULO, v. 87,1992

 REVISTA D A FACULDADE D E DIREITO'
(UNIVERSIDADE D E SAO PAULO)

E m seu octogesimo setimo volume

Fundada em 1893, e publicada anualmente em um ou

mais fasciculos. A venda na Secretaria da Revista da
Faculdade.

"REVISTA D A FACULDADE D E DIREITO"

Endereco para venda e permuta:
CEP: 01005-010 Largo de Sao Francisco, 95 - 2s andar Fone: 239-3077, r. 343
Sao Paulo - SP

REV. D A FAC. DIREITO USP, S. PAULO, v. 87, 1992

 UNIVERSIDADE D E SAO P A U L O

F A C U L D A D E D E DIREITO

Diretor: Professor Antonio Junqueira de Azevedo

Vice-Diretor: Professor Alexandre Augusto de Castro Correa

Coordenador da Revista: Professor Walter Barbosa Correa

SERVigO TECNICO D E IMPRENSA

Chefe Tecnico de Servico:

Odila Regina Indolfo

Secao de Edicao da Revista e outros Periodicos:

Marli Conceicao Mathias

Antonio Augusto Machado de Campos Neto
Delmar Ferreira de Assis

Editada pelo Servico Tecnico de Imprensa da Faculdade de

Direito e impressa na Coordenadoria de Comunicacao
Social da Universidade de Sao Paulo
 SUMARIO

OS CEMANOS DA MORTE DE IHERING (1892 - 1992)

Ihering (1818-1892) 15
Alexandre Augusto de Castro Corria
Espirito do processo civil moderao na obra de
Rudolf V o n Ihering 23
Jose" Rogirio Cruz e Tucci

HISTORIA DO DIREITO
Universidade, Cultura e Direito Romano 39
Josi Carlos MoreiraAlves
A exegese de D. 33,2,15,1 (Marcelo, I.XIII dig.) em
tema de constituicao tacita da servidao predial por
'destinacao do proprietario" 65
Eduardo Cisar Silveira Vita Marchi

DIREITO PRIVADO
- A boa-fe na formacao dos contratos no direito
brasileiro 79
- La bonne foi dans la formation du contrat en Droit
Bresilien .....91
Antonio Junqueira deAzevedo
- Las copias de obras protegidas por el Derecho de
Autor realizadas en Brasil para la docencia o la
investigation 101
Antonio Chaves
A questao da legitimidade da clausula de indexacao
de contrato pela variacao de moeda estrangeira 113
Carlos Alberto Bittar
- Retrocessao 131
Carlos Alberto Dabus Maluf
DIREITO PROCESSUAL
- Aspectos juridicos da chamada "pichacao" e sobre a
utilizagao da acao civil publica para tutela do
interesse difuso a protecao da est6tica urbana 155
Rodolfo de Camargo Mancuso

DIREITO ADMINISTRATIVO
- Principio da descentralizacao administrativa
atravds da criacao de empresas estatais 185
Marcos Juruena Villela Souto

DIREITO INTERNACIONAL
Lex mercatoria Horizonte e fronteira do comercio
international 213
Hermes Marcelo Huck

MEDICINA FORENSE
- Tanatologia Forense 239
Jose Maria Marlet Pareta
- A importancia da fotografia judiciaria na pericia 253
Jose" Lopes Zarzuela

CONTRIBUIQAO PARA AS MEMdRIAS ACAD&MICAS

- Atualidade do Direito Empresarial (aula inaugural,
referente a 1992, ministrada pelo novo professor
titular de Direito Comercial) 267
Waldirio Bulgarelli
- Discurso de posse como professor titular 291
Jose" Maria Marlet Pareta
RESENHA
Comentarios a la Ley Tributaria y lineas para su
reforma 299
Brandao Machado

TESES DE DOUTORADO DEFENDIDAS NOS

ANOS DE 1990 a 1992 311

RESUMOS DE TESES DE DOUTORADO

DEFENDIDAS NOS ANOS DE 1990 a 1992 321
 CONTENTS

RUDOLF VON IHERING: ONE HUNDRED YEARS (1892 -1992)

Ihering (1818-1892) 15
Alexandre Augusto de Castro Corria
Spirit of modern Civil Procedure in Rudolf Von
Ihering 23
Jose" Rogirio Cruz e Tucci

LEGAL HISTORY
University, Culture and Roman Law 39
Jose Carlos Moreira Alves
Exegesis of D. 33,2,15,1 (Marcelo, I.XIII dig.) in
the theme of the tacit constitution of real servitude
by "destination of the proprietor'' 65
Eduardo Cesar Silveira Vita Marchi

PRIVATE LAW
- The good faith in the formation of contracts 79
- La bonne foi dans la formation du contrat en Droit
Bresilien 91
Antonio Junqueira deAzevedo
- The copies of works protected by copyright made
in Brazil for the teaching or the investigation 101
Antonio Chaves
Clause of indexation: provision based on the change
of value of the U.S. courrency. Lawfulness 113
Carlos Alberto Bittar
- Retrocession 131
Carlos Alberto Dabus Maluf
PROCESSUALLAW
- About the phenomenon "graffiting" and about the
using of public civil action in order to protest the
diffuse interest to urban aesthetics 155
Rodolfo de Camargo Mancuso

ADMINISTRATIVE LAW
The principle of administrative decentralization
through the creation of state companies 185
Marcos Juruena Villela Souto

INTERNATIONAL LAW
Lex mercatoria Horizon and border to the
international trade 213
Hermes Marcelo Huck

FORENSIC MEDICINE
- Forensic Thanatology 239
Jose" Maria Marlet Pareta
The importance of the judiciary photography in
expert examinations 253
Jose Lopes Zarzuela

CONTRIBUTION FOR THE ACADEMIC MEMORIES

Actuality of Company Law 267
Waldirio Bulgarelli
Inauguration speech as Incumbent Professor 291
Jose Maria Marlet Pareta
SUMMARY
Comments on the Tributary L a w and guidelines for
its reform 299
Brandao Machado

DOCTORATE THESES DEFENDED IN THE

YEARS 1990 TO 1992 311

DOCTORATE THESES SUMMARIES DEFENDED

IN THE YEARS 1990 TO 1992 321
OS CEMANOS DA MORTE DE IHERING (1892 -1992)
 I H E R I N G (1818-1892)
(Em comemoracao aos cem anos de sua morte)

Alexandre Augusto de Castro Correa

Professor Catedratico de Direito R o m a n o da Faculdade de Direito da U S P

Resumo:
Ihering e com razao considerado urn dos maiores juristas do
seculo XIX. Sua interpretacao da posse e m Direito R o m a n o ultrapassou a
de Savigny e foi consagrada pelo Codigo Civil alemao de 1900 b e m como
pelos que o sucederam, como o nosso. C o m sua obra-prima sobre O
espirito do Direito Romano ele aparece como precursor da Sociologia
Juridica; e seu livro DerZweck im Recht (A ideia definalidadeno Direito)
mostra-o filosofo do Direito, com ideias profundas e sempre atuais sobre
as relacoes entre o Direito e Sociedade.

Abstract:
Ihering figures rightly among the greatest jurists of the XlXth.
century: he is outstanding as a R o m a n and Civil law lawyer, as a forerunner
of legal sociology and as a legal philosopher. His interpretation of the
R o m a n law concept of "possession" was consecrated by the German Civil
Code of 1900 and by those who followed it. Ihering's master work The spirit
of Roman Law in the different phases of its development and The idea of
purpose in Law give evidence of his farsighted ideas about the relations
between L a w and Society.

Sumario:
I - Ihering, Romanista e Civilista.
II - Ihering, Sociologo do Direito.
Ill - Ihering, Filosofo do Direito.
I V - Bibliografia.

Na galeria dos grandes juristas do seculo XLX, Ihering ocupa lugar

de honra, tais as notaveis qualidades reveladas durante sua longa e brilhante
carreira: romanista insigne, civilista, precursor da sociologia juridica, ao c o m p o r
a obra-prima que e O espirito do Direito Romano, filosofo do Direito c o m O fim
16

no Direito e a c61ebre>4 lutapelo Direito, Ihering foi alem disso escritor de pulso,
dono de estilo claro e expressivo.
Pretendemos abord£-lo aqui principalmente enquanto romanista,
deixando para o fim deste pequeno estudo a breve consideracao dos outros
aspectos de sua personalidade c o m o jurista.

I IHERING, ROMANISTA E CIVILISTA.

N o campo da Pandectistica a doutrina sem duvida que o celebrizou,

c o m importantes reflexos no Codigo Civil alemao de 1900 e nos que o sucederam
inclusive o nosso,1 foi a por ele chamada teoria simplificada da posse e m Direito
Romano.
At6 aparecer a critica certeira e decisiva de Ihering, a doutrina
dominante, c o m o se sabe, era a de Savigny, chefe da Escola Historica do Direito.
Para Savigny a posse romana propriamente dita era a do bonae
fidei possessor, o possuidor de boa-f6, tendo a coisa c o m o sua, isto 6,
comportando-se c o m o dono da m e s m a gracas ao animus domini, ou animus rem
sibi habendi, a saber, a intencao de ser dono, por ignorar quern legitimamente o
fosse. Para Savigny pois, posse romana e m sentido rigoroso era so a possessio
civilis, capaz de conduzir ao dominio mediante o usucapiao. E quando, como nos
casos do precarista, do credor pignoraticio, do sequestratario e do enfiteuta, o
pretor concedia a protecao possessoria m e s m o faltando o animus domini, isto ele
o fazia, pensou Savigny, mais e m atencao ao verdadeiro possuidor que
continuava a possuir atraves daqueles. O s casos indicados seriam excepcionais,
chamados de, posse derivada pelo chefe da Escola Hist6rica.

1. O C6digo Civil alemao adota claramente a concepcao de Ihering ao dispor no paragrafo

854: "Adquire-se a posse duma coisa mediante a obtenqao do poder defaio sobre ela".
A m e s m a orientacao 6 a do nosso Codigo Civil no art. 485. Mas, os dois artigos seguintes,
embora dentro do sistema de Ihering, exprimem-se numa linguagem que nao deixa de lembrar a
posse derivada de Savigny.
O C6digo Civil suicp de 1907 dispoe no art. 920: "2. Os quepossuem como proprietdrio tern
posse origindria, os outros tim posse derivada*.
Eis, sobre o assunto, os termos do pai dos c6digos modernos, o Codigo Civil frances, art.
2.228: "A posse e" a detenqdo ou o gozo duma coisa ou dum direito que temos ou exercemos por nos
mesmos ou por intermidio de outrem que a tern ou o exerce em nosso nome* (trad, nossa).
 17

A interpretacao dele imperou durante toda a primeira metade do

s6culo passado e foi so Ihering quern primeiro apontou os lados insustentaveis da
concepcao do mestre. Eis e m suma as observacpes do critico: nao e admissivel
que casos tao importantes quanto os apontados possam considerar-se meras
excecoes. Eles parecem indicar, pelo contrario, que o pretor romano concedia a
protecao possessoria m e s m o quando faltasse o animus domini, contentando-se
c o m o animus detinendi, isto 6, com a simples intencao do possuidor no sentido
de nao abandonar a coisa.
Quanto a posse derivada, observa Ihering: somente e m dois textos
de Paulo (D. 13,7,37; 41,2,1,20) este jurisconsulto romano usa u m a linguagem
correspondente a assim chamada por Savigny. Eis, alias, o teor dos textos
mencionados (trad, nossa):

D. 13,7,37 "Si pignus mihi traditum locassem

domino, per locationem retineo possessionem, quia
antequam conduceret debitor, non fuerit eis possessio,
cum et animus mihi retinendi sit et conducenti non sit
animus possessionem apiscendi" ('Tendo locado ao
devedor a coisa penhorada e de que ele me fizera a
tradiqdo, eu conservo a posse mediante a locaqao: pois
antes dele se constituir locatdrio, a posse nao pertencia
ao devedor, tendo eu a intenqdo de conservd-la e nao
tendo o locatdrio a de adquiri-la").

D. 41,2,1,20 "Per procuratorem tutorem

curatoremve possessio nobis adquiritur. Cum autem suo
nomine nacti fuerint possessionem, non cum ea mente
ut operam dumtaxat suam accommodarent, nobis non
possunt adquirere. Alioquin si dicamus per eos non
adquiri nobis possessionem, qui nostro nomnine
accipiunt, futurum ut neque is possideat cui res tradita
sit, quia non habeat animum possidentis, neque is qui
tradiderit quoniam cesserit possessione(m)"
(Adquirimos a posse por intermMio de nosso
18

procurador, tutor ou curador. Se eles, porim, tiverem

recebido em seu prdprio nome, sem intenqdo de nos
prestar serviqo, nao poderdo adquirir a posse para nos.
Do contrdrio, se dissermos que aqueles que a recebem
em nosso nome nao adquirem a posse para nds,
sucederia nao ser possuidor nem aquele a quern a coisa
fosse entregue, por Ihe faltar a intenqdo de possuir, nem
quern fizesse a tradiqdo, por ter cedido sua posse").

Para Savigny, pois, a protecao possessoria era concedida em

atencao principalmente ao proprietario e nao a quem de fato possuisse, u m a vez
que, embora produzindo efeitos juridicos, atraves, por exemplo, do usucapiao, a
posse, e m si m e s m a , e u m fato, enquanto a propriedade e u m direito, u m poder
juridico. E a justificagao dos interditos possessorios, Savigny, c o m o sabemos, a
encontrava na necessidade de se defender a paz social, impedindo-se aos
particulares de fazerem justica pelas proprias maos. O pretor, intervindo, exercia
seu imperium, o qua! nada mais era do que u m poder de coercao e de policia.
Ihering alvejou c o m certeira flechada o tendao de Aquiles da
doutrina de Savigny: a artificiosa construct da. posse derivada; quanto ao animus
OU intencao de possuir, entendeu que o pretor romano se contentava com
simples detencao (posse natural, animus detinendi) para conceder os interditos
inclusive ao ladrao se ele tivesse posse justa e m relacao a pessoas diferentes de
sua vitima.
E quanto ao fundamento da protecao possessoria, ele residiria,
segundo Ihering, nao n u m a preocupacao de policia mas na intencao do pretor
romano visando socorrer o proprietario m e s m o , pois na imensa maioria dos
casos o possuidor e tambem proprietario. A posse, disse Ihering, e a
exteriorizaqdo da propriedade, a saber, o m o d o natural de manifestacao da ultima.
Concedendo os interditos, o pretor estaria pois prestando relevante servico ao
proprietario m e s m o , que, vencedor n u m a acao possessoria,ficariadispensado da
dificil prova de seu dominio legitimo.
Modernamente pensa-se serem conciliaveis as duas interpretacoes
aqui sumariamente expostas, observando-se apenas que, sob o aspecto historico,
ao contrario dos juristas modernos, os romanos nao tinham qualquer concepcao
 19

a priori a respeito da nocjio de posse: de acordo com sua mentalidade pratica,

foram decidindo os casos a medida que se apresentavam. So os pandectistas
quiseram dar aos textos u m cunho sistematico que embora eventualmente neles
implicito os jurisconsultos romanos jamais tiveram a preocupacao de formular.2

II - IHERING, SOCIOLOGO DO DIREITO.

Passemos a Ihering, sociologo do Direito. E m O espirito do Direito

Romano ele rompe com a Escola Historica que paradoxalmente enveredou para
a elaboragao sistematica dos textos romanos, como se o m u n d o juridico fosse
conjunto algebrico de conceitos isolados da realidade. A nao ser na Historia do
Direito Romano na Idade Midia, que se limita, alias, a noticias biograficas sobre
os glosadores e comentadores da Escola de Bolonha, Savigny, e m seu
monumental Sistema do Direito Romano atual, nao segue o rumo por ele m e s m o
preconizado, e pratica abertamente o metodo dogmatico, abrindo assim caminho
a codifica^ao do Direito Privado que combatera na juventude.
Ihering, pelo contrario, e m O espirito mostrou, com m a o de mestre,
c o m o as instituicoes juridicas se acham, como nao pode deixar de ser, e m intima
relacao com o ambiente social que regulam e do qual recebem influxo. E m
outras palavras, os fatos normativos religiao, moral e direito sao outros tantos
fatos sociais de m o d o aos conceitos juridicos serem compreensiveis nao como
puro dogma, como conjunto de proposicoes derivadas umas das outras more
geometrico, mas so enquanto expressao mutavel de variaveis exigencias da vida
social. A dogmatica poe-se, assim, a servico do h o m e m , e m vez de submete-lo ao
jugo d u m a jurisprudencia de conceitos (Begriffs-Jurisprudenz). Dessa inspiracao

2. E m seu El Derecho Privado Romano (3a ed., Mexico, 1968, v. 1), Margadant resume
excelentemente: "... Savigny da a posse base estreita, permitindo que o legislador a amplie em casos
determinados, como no da 'possessio sine animo', enquanto Ihering coloca a posse sobre a base
ampla da detenqao, permitindo que alguns detentores sejam excluidos das vantagens da posse, como
no caso dum detentor mero representante do possuidor ou do proprietdrio" (trad, nossa). E
acrescenta: "Nos dois primeiros cddigos mexicanos predominou a teoria de Savigny; no codigo atual
encontramos, pelo contrario, a influencia de Ihering (arts. 790-793 do Codigo Civil mexicano).
Alias, o codigo distingue a posse origindria ('animo domini') da derivada ('possessio sine animo')
(art. 791)". A s observacpes citadas e por n6s traduzidas acham-se a p. 236 da obra mencionada.
 /
20

realista e de certo m o d o pragmatica provem o valor perene de O espirito do

Direito Romano.

Ill IHERING, FILOSOFO DO DIREITO.

O m e s m o realismo, colocando-o, a nosso ver, e m posicao nao

muito distante da concepcao aristotdlico-tomista do Direito Natural, orienta
Ihering e m suas reflexoes filosoficas sobre o Direito. A iddia de fim ou de
finalidade serve-lhe de guia: o Direito nao 6 fim e m si m e s m o , como parte
integrante d u m m u n d o cultural produzido pela acao misteriosa do inefavel
espirito do povo (Volksgeist) c o m o queria Savigny. A acao do h o m e m e m vista de
objetivos concretos que preenchem as carencias da vida social e que explica a
genese e transformacao das instituicoes juridicas. Sob a influencia do positivismo
da epoca e do utilitarismo de Bentham, Ihering mostrou como o conflito entre o
statu quo juridico e as aspiracoes individuals e coletivas, a luta e m suma e a
verdadeira causa eficiente do progresso juridico. A forca propulsora dessa luta
sao os interesses materials e espirituais dos individuos e m sociedade e que
triunfando tornam-se "interesses juridicamente protegidos", segundo a expressao
original do autor e que para ele da conteudo a nocao de "direito subjetivo".
Ora, diziamos que opondo-se tanto ao historicismo de Savigny,
paralisador das iniciativas, quanto ao jusnaturalismo abstrato de Kant e de
Rousseau, Ihering, apesar de positivista, aproxima-se do tomismo enquanto
reivindica a importancia da ideia de fim no direito: toda comunidade aspira a
satisfacao de necessidades que, tomadas e m conjunto, propiciam a co-existencia
pacifica e justa de seus membros. Q u e outra coisa 6 o b e m c o m u m para S.
Tomas? Ihering reconheceu, alias, a profunda verdade contida no pensamento
do grande escolastico ao escrever, sem qualquer ironia, e m Der Zweck im Recht,
2 a ed., Leipzig, 1886, v. 2, p. 161: "Prova-me ele (um critico do autor) com citaqoes
de Tomds de Aquino que este grande espirito jd havia reconhecido, com perfeita
exatiddo, tanto o elemento realista, prdtico e social, quanto o histdrico da
moralidade. Com espanto a mim mesmo me pergunto como foi possivel tivessem
jamais caido em tdo completo esquecimento, entre os nossos sdbios protestantes
verdades como as professadas por ele! Quantos erros ter-se-iam evitado se tivessem
elas sidofielmenteguardadas! Quanto ao que me toca, talvez nao tivesse escrito de
 21

todo o meu livro se as houvesse conhecido; pois, as ideias fundamentals que nele
ia exporjd se encontram, comperfeita clareza e notdvel fecundidade de concepqdo,
expostas nas obras desse vigoroso pensador" ?
Eis as breves reflexoes que nos vem a mente quando evocamos a
grande figura de Ihering, cujo centenario da morte e lembrado este ano.

IV BIBLIOGRAFIA

V. bons apanhados sobre Ihering em:

S T O N E , Julius. The province and function of law. 2 a ed. Harvard, 1950. p. 299-
314.
Cf. ainda:
B R I M O , A. Les grands courants de la philosophic du droit et de I'Etat. Paris :
Pedone, 1967. p. 183-7;
CORREIA, Alexandre. A concepcao historica do direito e do Estado. In: Ensaios
politicos e filosdficos. Sao Paulo : Convivio-EDUSP, 1984. p. 45-140.
M A C D O N E L L , John. Rudolph von Ihering In: Great jurists of the world. Nova
York, 1968. p. 160-5; 299-314; 411-12; 649-51; 666-7; 712-3.
M A R G A D A N T , Guillermo. El derecho privado romano. 3 a ed. Mexico, 1968. v.
1.
PARESCE, Enrico. Jhering, Rudolf (Von) (verbete). In: NNDI Novissimo
Digesto Italiano. v. VIII. p. 151-2.
W O L F , Erik. Grosse Rechtsdenker. Tuebingen, 1963. p. 622-69.

3. Para apanhado geral sobre a Escola Historica, veja-se de Alexandre Correia, A concepcao
hist6rica do Direito e do Estado in Ensaios Politicos e Filosdficos, Sao Paulo, Convivio-EDUSP
1984, p. 45-140.
 ESPIRITO D O PROCESSO CIVIL M O D E R N O
NA OBRA DE RUDOLF V O N IHERING

Jose Rogerio Cruz e Tucci

Professor Associado do Departamento de Direito Processual
da Faculdade de Direito da Universidade de Sao Paulo

Resumo:
Comemora-se, neste mes, o centenario da morte do celebre
professor de direito romano, Rudolf von Ihering, ocorrida e m Gotting, no
dia 20 de setembro de 1892. A producao cientifica de Ihering e
caracterizada por dois momentos b e m nitidos: o primeiro, pela influencia
da Escola Historica (Ihering foi aluno de Savigny); o segundo, pela
narracao de cunho logico-estrutural, decorrente da influencia do
positivismo filosofico. O direito processual, no seculo XIX, era estudado
como mero apendice do direito civil. Todavia, Ihering, nos escritos de
epoca madura, fundado no lema 'pelo direito romano, mas alem do direito
romano", anteviu e intuiu que, tambem na esfera do direito processual, a
dogmatica alema nao poderia ficar eternamente atrelada as fontes romanas
classicas.

Abstract:
The centenary of death of the notable professor of R o m a n law,
Rudolf von Ihering, wich took place, in Gottingen, on September, 20 tn ,
1892, is n o w celebrated. His scientific production is characterized by the
existence of two very distinguished moments: the first, under the influence
of the so called Historical School (Ihering had been a pupil of Savigny); the
second, filled by logically-structured texts of philosophical-positivism.
During the X I X century civil procedure was studied as a mere appendix to
civil law. Yet, Ihering, on his writtings of a more mature period, moved by
the idea of "for the Roman law, but beyond Roman law", has foreseen that
even inside the sphere of civil procedure, the german dogmatism could not
remain attached to the classical roman sources.

Sumario:
1. Introducao.
2. Tendencias do processo civil no seculo X J X .
3. D i m e n s a o social do processo civil.
3.1. Administracao da justica.
3.2. Atributos e garantias do juiz.
24

3.3. Igualdade substantial e isonomia processual.

3.4. Sentenca e dever de motivacao.
4. A guisa de conclusao.

1. INTRODUgAO.

O meio academico alemao comemora, durante o transcorrer deste

mes, o centenario da morte do c61ebre professor de direito romano, Rudolf von
Ihering, ocorrida e m Gottingen, no dia 20 de setembro de 1892.
D a personalidade repleta de vida e de alegria de viver do grande
cientista homenageado emergiram, segundo anota u m de seus biografos,
autentica compreensao do papel do jurista, extraordinaria capatidade de intuicao
e u m sentimento profundo das tarefas praticas e sociais do direito.1
C o m o escoliasta dos textos romanos, vigentes na Alemanha de seu
tempo, Ihering foi protagonista de dois momentos cruciais da historia politico-
juridica do seculo XLX, que se refletiriam, de m o d o deveras marcante, e m sua
vasta producao cientifica.
C o m efeito, culturalmente formado no Vormdrz, ou seja, antes de
1848, 6poca de ouro da Escola Historica, recebe natural influencia de Savigny, no
tocante a analise e preservacao das fontes romanas, e da pandectistica, quanto ao
m6todo de exposicao.2
C o m a mudanca de rota da ciencia juridica alema na segunda
metade do seculo passado (Nachmdrz), Ihering, do ponto de vista metodologico,
abandona a narrasao de cunho logico-estrutural e passa a preocupar-se com a
funtionalidade do direito.
Influenciado pelo positivismofilosofico,o "ultimo dos romanistas"3
afasta-se do formahsmo abstrato da Escola Historica, a partir dos conceitos de

1. Franz Wieacker, Storia del diritto privato moderno (trad. ital. Sandro A. Fusco) Milano,
Giuffre, 1980, v. 2, p. 150-1 (= Histdria do direito privado moderno (trad. port. A. M.' Botelho
Hespanha), Lisboa, Fund. Calouste Gulbenkian, 1980, p. 514).
2. V., a respeito, Mario G. Losano, Introduqao a trad. ital. da obra Der Zweck im Recht,
Torino, Einaudi, 1972, passim.
3. Cf. John MacDonell e Edward Manson, Rudolf von Ihering, in Great Jurists of the World
J v
London, J. Murray, 1913, p. 590. ™'
 25

evolucao e de escopo, colocando-se c o m o fundador da moderna jurisprudencia

sociological
Examinando o denominado metodo evolucionista de Ihering,
esclareceu o nosso Clovis Bevilaqua, nao ser "possivel conhecer o direito de um
povo ou de uma epoca 'simplesmente por sua estrutura anatomica', epreciso vi-lo
funcionar, epreciso examinar como foi ele aplicado as relaqoes da vida. Foi o que
fez Ihering; e 6 por esse motivo que 'O espirito do direito romano' difere tdo
profundamente de todos os tratados, eruditos e minuciosos embora, que expoem
dogmaticamente a histdria do direito romano. Esses tratados nos mostram a
evoluqdo da legislaqdo e da doutrina juridica dos romanos de um modo exato mas
sem vida; Ihering nol-as veio mostrar 'tal como existiram na realidade', os drgdo
emfunqdo, a vida em atividade".5
Dentre as obras principals do Mestre de Berlin e de Gottingen,
alem da famosa O espirito do direito romano (escrita a partir de 1852) e dos
inumeros ensaios de cunho dogmatico estampados no periodico Jahrbucher fur
die Dogmatik des heutigen romischen und deutschen Privatrechts , por ele
fundado, inserem-se Ofundamento dos interditos possessorios (1869), A luta pelo
direito (1872), O escopo no direito (1877-1884), A vontade na posse (1889) e,
ainda, reunido com outros estudos e m 1884, o opusculo intitulado Graqa e
seriedade na jurisprudencia, na qual o humor e a satira serviram-lhe para
solucionar inumeras questoes juridicas.

2. TENDENCIAS DO PROCESSO CIVIL NO SECULO XIX.

Aluno de Savigny, contemporaneo e amigo de Windscheid, era

natural que, com a aproximacao dos postulados preconizados pela Escola
Historica, a obra de Ihering fosse dirigida ao estudo das pandectas, u m a vez que,
e m grande parte, o direito romano, cristalizado no Corpus Iuris, encontrava-se de
certo m o d o ainda vigente na Alemanha do seculo passado.

4. V., amplamente, Losano, Introduqdo...ob. cit., p. XXXII-XXXIII.

5. Cf. C16vis Bevilaqua, Rudolf von Ihering, in Juristas philosophos, Bahia, Jose Luiz da F.
Magalhaes, 1897, p. 71. V., e m senso assemelhado, Peter Stein, Legal evolution: the story of an
idea, Cambridge University Press, 1980, p. 67.
26

Note-se que apesar do processo c o m u m alemao, apos a recepcao,

ter sido moldado pelas fontes romano-canonicas (com pequena influencia
germanica), continuava grande o interesse pelo processo romano classico,
dando-se, na verdade, pouca enfase a pesquisa atinente ao direito processual
medieval.6
M a s a despeito de todas essas circunstantias, e embora e m
proporcao infinitamente menor, o processo civil passou a ser investigado, a partir
da elaboracao cientifica de alguns principios, desde os fins do seculo XVIII.
Realmente, os alicerces da ciencia processual, como recentemente
7
se afirmou, foram erigidos, m e s m o antes da importante contribuicao de Oskar
von Bulow, pelo "tesoro della scienza tedesca dell'Ottocento'', nas obras de
Grolman, Gonner e Almendingen, ao ser elaborada u m a "teoria geral do
procedimento'' c o m a enunciacjio de Prozessmaximen.
Todavia, nessa epoca, ninguem, na Alemanha, como e m nenhuma
outra parte do m u n d o , pensava e m estudar o processo como instituicao separada
da acao, da citagao e da defesa (contideradas integrantes do direito civil).8
O "direito das acoes" (Aktionenrecht) consistia no estudo da acoes
tipicas, segundo o modelo tracado pelo direito romano classico.
Nesse exato sentido, dentre inumeras contribuicoes de juristas
alemaes, especialmente apos a descoberta do "Gaio verones" (1816), Ludwig
Keller, e m 1827, dedica u m livro sobre a litiscontestatio relacionada com a
sentenca,9 colocando e m relevo a actio e a exceptio rei iudicatae vel in iudicium
deductae do periodo formular.

6. Destacam-se sobre esse assunto a obra de Savigny (Geschichte des romischen Rectus im
Mittelalter, Heidelberg, 1815-1831, vs. 1-7) e, especificamente sobre processo, a de seu aluno
Bethmann-Hollweg (Grundriss zu Vorlesungen iiber den Gemeinen Civilprocess, Berlin, 1821), b e m
como, de epoca posterior, as de Wilhelm E n d e m a n n (Das deutsche Zivilprozessrecht, Heidelberg,
1868) e de Georg W . Wetzell (System des ordentlichen Zivilprozesses, Leipzig, 1878).
7. V . Knut Wolfgang Norr, La scuola storica, il processo civile e il diritto delle azioni, Rivista
di diritto processuale, n.l, p. 23-4,1981, explicitando que tais assercoes ja haviam sido exaradas e m
sua obra Naturrecht und Zivilprozess, Tubingen, 1976).
8. V., a proposito, a rica exposigao de Giovanni Tarello, Dottrine del processo civile: studi
storici sulla formazione del diritto processuale civile (Aspetti della dottrina processualistic
germanica nel secolo XIX), Bologna, Mulino, 1989, p. 23 e ss..
9. Ueber Litis Contestation und Urtheil nach classischem Romischem Recht, Zurich,
Gerner'sche, 1827.
 27

C o m o observa Norr,10 o ponto culminante dessa orientacao

doutrinaria e representado pela exposicao de Savigny acerca das actiones, das
excecoes, do concurso de demandas e da prescricao das acoes.11
Ihering, seguindo a metodologia pandectistica quanto ao conteudo
programatico das obras de "direito civil", tratou igualmente das acoes c o m o mero
apendice do direito privado.
Apos criticar o exacerbado formalismo do processo romano e de
discorrer sobre a classificacao das acoes, sempre dentro da otica civilista, ocupa-
se dos criterios de identificacao ou individualizagao daquelas, tendo e m vista a
natureza do direito (pessoal ou real) perseguido pelo demandante. 12
Ensina, pois, que 'seria totalmente ilogico, pretender por meio de dez
aqoes diferentes dez objetos (Gegenstande) oriundos de uma mesma 'stipulatio',
tendo o juiz que decidir nos dez processos uma unica questdo. Sendo identico o
fundamento (Klaggrund) dos dez processos, os motivos de decidir seriam tambem
os mesmos. Na verdade, nenhuma das questoes difere das demais, todas se
identificam..." Por outro lado, na esfera do direito de propriedade havera tantas
demandas diferentes quantos forem os objetos, isoladamente considerados...
Assim, no ambito do direito das obrigacoes, e a causa (Entstehungsgrunde), e nos
direitos reais, o objeto (Gegenstande), que determinant a unidade ou a
pluralidade da relacao...13
E m outro de seus trabalhos, Ihering elabora a tese da eficacia
reflexa, sustentando que na dimensao juridica, a exemplo do que ocorre no
m u n d o da fenomenologia da natureza, distinguem-se efeitos diretos,
correspondentes ao conteudo, a determinacao e a fun?ao do ato juridico, e
efeitos reflexos, nao desejados, m a s inevitaveis, que afetarao sujeitos diversos

10. Ob. cit., p. 35.

11. Savigny, Sistema del diritto romano actuate (trad. ital. Vittorio Scialoja), Torino, Utet,
1896, v. 5. Vale lembrar que no v. 6 dessa monumental obra, Savigny versa sobre os limites da
coisa julgada, e m que destacado o fenomeno da representacao para explicar a extensao dos
efeitos da res iudicata a terceiros, teoria essa que hoje pode ser perfeitamente ressuscitada, como
material de pesquisa, para examinar os limites subjetivos da coisa julgada nas acoes coletivas...
12. Geist des romischen Rechts auf den verschiedenen Stufen seiner Entwicklung, 3a. ed.,
Leipzig, Breitkopf Verlag, 1877, v. 3, p. 27 e ss. (= L'esprit du droit romain dans les diversesphases
de son developpement (trad, franc. Octave de Meulenaere), Paris, A. Marescq, 1878, t. 4, p. 24 e
ss.).
13. Ibid., p. 39 (= Ibid., p. 36-7).
28

daqueles interessados na eficacia natural do ato, por forga de nexos de

interdependencia existentes entre os relacionamentos juridicos.14
Essa teoria, distinguindo a eficacia juridica direta da reflexa,
embora relativa aos atos juridicos, foi extremamente prestigiada no campo do
direito processual para explicar o intrincado problema dos limites subjetivos da
coisa julgada.15
Ihering, por outro lado, tinha plena consciencia da precocidade das
normas processuais e m relacao aquelas de direito material (^materiellen
Gesetze"): "o processo pertence as instituiqoes juridicas que se desenvolveram em
primeiro lugar"
Ressaltava, no entanto, que, c o m o passar do tempo, o estudo do
processo ficou obumbrado pelo grande progresso das "regies dufond du droit": "...
Le fond du droit, en seconde lieu, vient temoigner de la preponderance de la
procedure, en donnant une tournure propre a toutes ses dispositions qui touchent a
la procedure. Nulle aujourd'hui, alors cette influence etait tres-puissante; les rayon
qui illuminaient d'abord la procedure, refletaient leur lumiere sur les dispositions
dufond du droit qui la concemaient, laissant les autres institutions dans Vombre"16

14. Die Reflexwirkungen Oder die Rukwirkung rechtlicher Thatsachen auf dritte Personen,
Jahrbucher fur die Dogmatik des heuting romischen und deutschen Privatrechts, v. 10, p. 245-275,
1871. Recorde-se que o exemplo que se tornou famoso acerca do aludido fenomeno da vida fisica
e aquele representado pela pedra atirada n u m lago. A o redor do ponto e m que cai o objeto
formam-se vagas concentricas. "Houve ai um efeito querido e previsto - acertar a pedra em dado
lugar do lago; as vagas que se formaram foram efeitos reflexos" (cf. Moacyr Amaral Santos,
Primeiras linhas de direito processual civil, 3a. ed., Sao Paulo, Saraiva, 1979, v. 3, p. 67).
15. V., a prop6sito, Pasquale Landi, La tutela processuale dell'ambiente, Padova, Cedam, 1991,
p. 165, que invoca, dentre outros, o importante ensaio de Carnelutti, Efficacia diretta ed efficacia
riflessa della cosa giudicata, in Studi di diritto processuale civile, Padova, Cedam, 1925, v. 1, p. 429
ess..
16. L'esprit...ob.cit., t. 4, p. 15 e ss. (= Geist des...ob cit, v. 3, p. 17 e ss.).
 29

N a verdade, foi somente com Planck17 e, mais tarde, com

Windscheid, e que a actio e outros institutos a ela jungidos passam a ser
exammados sob u m prisma processual, culminando com a obra de Bulow
reconhetidamente o mais importante processualista do seculo passado -, na qual,
apos sobrelevar as fronteiras que separam o direito material do direito
processual, vem concebido o processo como relacao juridica, de natureza
publica, autonoma e triangular.19
E a partir desse momento, alias, que se abrem os caminhos para o
estudo do processo como ciencia.
Protagonista de todas essas vicissitudes e rompido com os
postulados individualista e voluntarista da Escola Historica, Ihering, diante da
nova perspectiva de que o "interesse individual deveria subordinar-se ao interess
social",20 passa tambem a encarar o processo como instituicao publica com
escopos sociais.

3. DIMENSAO SOCIAL DO PROCESSO CIVIL.

3.1. Administragao da justi^a.

Afirmando que todos os direitos, mesmo aqueles que tem o

individuo por fim imediato, estao plasmados e vinculados a vertentes sociais, e na
obra Der Zweck im Recht que Ihering confere grande relevo a organizacao
judiciaria ideal, como garantia externa do direito.

17. Johann Julius Wilhelm von Planck, Die Mehrheit der Rechtsstreigkeiten im Prozessrecht,
Gottingen, 1844, p. 121, que, embora utilizando-se do metodo historico-sistematico, analisa
detidamente varios institutos processuais, como, e. g., o litisconsorcio, c o m a distincao entre
legitimacao processual e legitimacao de direito substantial.
18. Bernhard Windscheid, Die actio des romischen Civilrecht vom Standpunkte des heutingen
Rechts, Dusseldorf, 1856, cuja obra iria dar origem a difundida polemica travada c o m T. Muther,
ensejando que, da distingao do direito subjetivo material passivel de tutela do denominado
direito de acao, de natureza publica, o tema da acao fosse definitivamente inserido no contexto
do direito processual.
19. Oskar von Billow, Die Lehre von den Prozesseinreden und die Prozessvoraussetzungen,
Giessen, 1868.
20. V., acerca da Interessenjurisprudenz, Enrico Paresce, Ihering Rudolf (von), (verbete), in
Novissimo Digesto Italiano, Torino, Utet, 1962, v. 8, p. 152; Bernardo Gesche, Los fines del
derecho y las investigaciones juridicas, in Ihering y la lucha por el derecho, Revista de Ciencias
Sociales, Universidad de Valparaiso, vs. 10-11, p. 519 e ss., 1976-1977.
30

Salienta, de inicio, que e m todos os povos civilizados, n u m a certa

fase da evolugao do direito, ha u m a ruptura entre a justica e os outros ramos da
atividade do Estado: "O poder estatal, isolando a administraqdo da justiqa,
reconhece, em Ultima andlise, que a funqdo do direito tern peculiaridades que the
sdo insitas, perante as quais ganham importdncia garantias diversas daquelas que
tutelam as demais atividades"2l
A instituiqdo do juiz prossegue -, corresponde a autolimitaqdo do
Estado, significando que o juiz se encontra autorizado a declarar o direito
independentemente do poder estatal, segundo seu prdprio convencimento, sendo,
por isso, vinculante a sentenqapor ele proferida.
C o m efeito, o Estado pode atribuir ao orgao jurisdicional u m
c a m p o de agao muito restrito ou muito amplo. M a s , dentro dos limites que lhe
sao outorgados, o juiz e autonomo. Se o poder publico avanca sobre estes limites,
comete u m a degeneracao do direito, viola a justica; atacando o ordenamento
juridico por ele m e s m o estabelecido, proclama sua propria decadencia...22
Exatamente pela investidura, autoridade e independencia que
concede ao juiz, "o poder declara ao povo que renuncia a exercer a funqdo
judicial", vale dizer - c o m palavras do proprio Ihering -, "ao instituir o juiz, (o
poder) limita suas prerrogativas sobre parte do direito, cuja realizaqdo confia a ta
funciondrio".
Desse m o d o , delineia-se evidente que a "simples separaqdo externa
da administraqdo da justiqa da administraqdo publica representa um progresso de
importdncia vital para o direito"2^
E m seguida, passa Ihering a examinar os componentes necessarios
que viabilizam a tarefa de distribuir justica: a aplicacao do direito material e
tarefa confiada exclusivamente ao juiz, quando duas partes litigantes se
submetem a u m procedimento rigidamente fixado, que e o processo. "O ponto
cardeal da administraqdo da justiqa 4 a lide... Uma lide pressupoe, pois, dois
litigantes, ou seja, as partes. No processo civil sdo partes autor e riu, no penal

21. Lo scopo nel diritto, Torino, Einaudi, 1972, p. 279.

22. Ibidem. V., a proposito, Agustin Squella Narducci, Derecho y Estado de Derecho en la
obradeRud obra de Rudolf von Ihering, in Iheringy la lucha...ob.tit.,p. 597 e ss..
23. Lo scopo...ob.tit.,p. 279.
 31

ministirio publico e o acusado. A lide deve ser composta por um terceiro

desprovido de qualquer interessepessoal na decisdo que emitird..."

3.2. Atributos e garantias do juiz.

Adverte, outrossim, seguindo o raciocinio por ultimo referido, que

o "sucesso da administraqdo da justiqa repousa exclusivamente em dois
pressupostos atinentes a pessoa do juiz, cuja garantia deve, portanto, constituir
preocupaqdo central da legislaqdo" O primeiro deles refere-se ao intelecto: o juiz
deve ter as nocoes teoricas necessarias e a habilidade esperada para, n u m breve
espaco de tempo, aplicar o direito. O segundo, de ordem moral, relacionado c o m
o carater: o juiz deve possuir a vontade e a coragem moral reclamadas para
aplicar o direito sem sofrer influencias de qualquer especie, do odio e da
amizade, da compaixao e do m e d o (esta e a caracteristica da justice e m sentido
subjetivo).24
M a s , 'enquanto o saber pode ser objeto de coerqdo; o carater nao:
nao ha meios para impedir a parcialidade do juiz"25
Para que se evite a indesejavel parcialidade do orgao jurisdicional,
aduz Ihering que "a independencia do juiz da pura discricionariedade do poder
estatal, a garantia de sua investidura por forqa de lei e a inamovibilidade,
constituem a garantia da certeza do direito e o indicio preciso da seriedade com
que o Estado se adequa ao principio da neutralidade da justiqa". Contudo, "para
garantir a independencia do juiz, nao basta a tutela contra a simples perda do
cargo, se a funqdo por ele desempenhada nao se encontra em grau de tomd-lo
economicamente independente. Uma das primeiras exigencias de uma estrutura
vidvel da administraqdo da justiqa e a que propicia ao magistrado uma retribuiqdo
suficiente e adequada".26

3.3. Igualdade substantial e isonomia processual.

Expondo, e m paginas anteriores, o conceito romano de igualdade,

salienta o autor do Der Zweck que os juristas classicos reconheceram o principio

24. Lo scopo...ob. tit., p. 283.

25. Ibid., p. 284.
26. Ibid., p. 287-8.
32

da igualdade c o m o u m preceito supremo, embasador da societas. Repudiavam

eles a igualdade externa, absoluta, matematica, u m a vez que tinham plena
conviccao da igualdade interna, relativa, geometrica, consistente na ideia de
equilibrio entre os m e m b r o s da sociedade.
E isso, porque a desigualdade na reparticao das vantagens sociais,
vale dizer, o dano acarretado ao socio, significava, na verdade, u m dano sofrido
pela propria sociedade.
Ora, tal concepcao pode ser perfeitamente empregada no que
concerne a sociedade civil. O suum cuique deve ser mensurado tendo-se e m vista
as disposicoes da lei e de seus pressupostos. "Chamemos dejusta a lei que admite
tal equilibrio... Injusta 4 a lei que, nao considerando a discrepdncia de
capacidades, impoe aos pobres os mesmos sacrificios dos ricos; injusta 4 a lei que
pune os delitos menores com as mesmas penas previstas para os crimes mais
graves..."?1
Trasladando tais ideias para o campo do processo, escreve Ihering
que a "relaqdo entre as partes e o juiz 4 uma relaqdo de subordinaqdo juridica,
enquanto aquela entre as partes 4 uma relaqdo de igualdade juridica. Ate mesmo o
poder estatal quando figura como parte num processo civil ou penal, encontra-se
juridicamente subordinado ao juiz: posta-se no mesmo patamar do privado, 4 uma
parte como todas as demais".
N o ambito do processo, portanto, o vinculo existente entre as
partes as coloca e m perfeita igualdade; ou seja, "as armas com que se combatem
devem ser iguais, as luzes e as sombras igualmente repartidas. & esta a primeira de
todas as exigincias que devem informar a organizaqdo do processo; 4 a exigencia
da justiqa processual, a qual, ainda uma vez, coincide com a igualdade: em relaqdo
a esta, todas as outras exigincias sdo secunddrias...".2*

3.4. Sentenca e dever de motivacao.

Concluindo a narracao acerca da prestacao jurisdicional, vem

destacada a imperiosidade de o juiz ater-se ao ordenamento juridico (legalismo
do processo). Tal regra, elevada a verdadeiro postulado do direito processual,

27. Lo scopo...ob. cit, p. 266-8.

28. Ibid., p. 282.
 33

especialmente no que respeita a sentenca, reclama estrita conformidade entre a

atuacao do juiz e as normas de direito material.
C o m o "intuito de excluir o arbitrio judicidrio e desejando que o j
nao olvide como o seu poder corresponde a mesma medida que a da lei que Ihe
confere, o principio supramencionado tern o conddo de obstar consideravelmente
formaqdo de direito extravasador da lei, por obra da praxe...".
Assim sendo, 6 bem de ver que "o dever de expor a motivaqdo da
sentenqa representa, para o direito civil, uma forma incomparavelmente ma
oportuna. Tern, com efeito, o conddo de constringir o juiz ajustificar objetiva
aprdpria sentenqa, sem que se Ihe imponha irrestrita adesdo ao conteudo imediat
da lei"29

4. A GUISA DE CONCLUSAO.

Pautando-se no ideario desenhado, e m 1857, no programa da

revista (Iheringsjahrbucher) por ele fundada e dirigida, e que pode ser
sintetizado no lema "pelo direito romano, mas alem do direito romano", Ihering
nao apenas procurou, e m seus escritos de epoca madura, substituir u m metodo
por outro, mas, sim, alargar os horizontes do direito alemao, libertando-o do ius
romanorum.
Ihering nao chegou a conhecer a profecia de Klein acerca dos fins
sociais reservados ao processo civil,30 mas, sem duvida, diante da clareza e
modernidade da concepcao acima exposta, colhida e m sua obra preferida,31

29. Lo scopo...ob.tit.,p. 280-1.

30. Franz Klein, pai do Z P O austriaco de 1895, concebeu o processo civil c o m o u m a
Wohlfahrtseinrichtung, ou seja, u m a instituicao voltada para o "bem estar social", segundo vem
afirmado no capitulo intitulado Escopos do processo austriaco, de seu livro Der Zivilprozess
Osterreichs (Mannheim, 1927, p. 186 e ss.). V . sobre a importancia da obra desse insigne jurista,
Rainer Sprung, Le basi del diritto processuale civile austriaco, Rivista di diritto processuale, n. 1,
p.24 e ss., 1979; Cappelletti, Ideologic nel diritto processuale, in Processo e ideologic, Bologna,
Mulino, 1969, p. 19 e ss.; Calamandrei, L'opera di Francesco Klein e il processo civile austriaco,
Rivista di diritto processuale civile, n. 1, p. 80-3,1925.
31. Escrevendo a u m amigo, e m 30 de abril de 1883, Ihering alude ao Zweck im Recht d o
seguinte modo: "Esta obra, e nao 'O espirito do direito romano', contem o resultado de toda a
minha vida cientifica. S6 a compreenderao quando estiver concluida. O espirito do direito romano
nao passa, na minha mente, de uma preparaqao. Mas, 'O espirito do direito romano' devia ser
escritopara encetar este estudo, cuja elaboraqao encerra a minha suprema missao cientifica" (apud
Abelardo Saraiva da Cunha Lobo, Rudolf von Ihering e sua grande obra, Revista da Faculdade
Livre de Direito, Rio de Janeiro, v.14, p. 159,1918).
34

intuiu e anteviu que, tamb6m na esfera do direito processual, a dogmatica alema

nao poderiaficareternamente atrelada as fontes romanas classicas.
E m b o r a so nos estertores do seculo, com Mortara, e que a "acao
judiciaria civil" viria definitivamente conceituada como "uma relaqdo de direito
publico, decorrente do contraste entre sujeitos privados, tendo como objeto mat4ri
de direito subjetivo e desenvolvendo-se no processo mediante a aplicaqdo da
norma legal por atuaqdo e autoridade do magistrado"?2 e possivel afirmar-se, sem
qualquer exagero, que o germe desse poskionamento ja se encontrava na
construcao cientifica do jurista ora homenageado, para quem, e m ultima analise,
o processo deveria ser visualizado c o m o ramo autonomo do direito publico,
assentado na jurisdicao, c o m o manifestacao da soberania do Estado moderno...

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32. Cf. Lodovico Mortara, Commentario del Codice e delle leggi di procedura civile 2a ed
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HISTORIA DO DIREITO
 UNIVERSIDADE, CULTURA E DIREITO R O M A N O

Jos4 Carlos Moreira Alves

Professor Titular do Departamento de Direito Civil
da Faculdade de Direito da Universidade de Sao Paulo
Ministro do Supremo Tribunal Federal

Resumo:
O artigo examina a universidade, suas origens, faz u m breve
relato historico e a seguir trata do ius ubique docendi que significava a
autonomia, vigorante na Idade Media. Aborda mudancas advindas do
Iluminismo e da Reforma Protestante, o abandono da universitas
scientiarum e a passagem da universidade para u m conjunto de escolas
superiores reunidas.
Discute a seguir os fins da universidade e as diferentes visoes
acerca deles, os problemas relativos a transmissao da cultura, da
investigacao cientifica, transmissao do saber e do ensino dos professores.
Analisa o estudo do Direito R o m a n o , as pesquisas acerca do
corpus iuris civilis, desde a Idade Media ate os dias atuais, as glossas, o mos
italicus e o mos gallicus. A s visoes medieval e moderna do estudo do
Direito R o m a n o e seus reflexos na Europa e no Brasil. Finaliza
salientando a importancia do estudo do Direito R o m a n o e do latim para a
manutencao da cultura de base greco-romana.
Abstract:
The article examines the university, its origins; it makes a brief
historic report and after that deals with the ius ubique docendi that meant
autonomy, in force during the middle ages. It shows changes resulting from
Illuminism and from the Protestant Reform, the abandonment of the
universitas scientiarium and the transformation of the university into a
group of colleges together.
It discusses after that the goals of the university and the
different views about them, the problems connected to the transmission of
culture, scientific investigation, transmission of knowledge and of the
teaching of the professors.
It analyses the study of R o m a n Law, the research about the
corpus iuris civilis, from the middle ages up to the present days, the glossas,
the mos italicus and the mos gallicus. The medieval and modern views of
the study of the R o m a n L a w and its reflexes in Europe and in Brazil. It
ends by highlighting the importance of the study of R o m a n L a w and Latin
for the preservation a culture based in R o m e and Greece.
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Sumario:
1. A universidade das origens a atualidade.
2. O sfinsa que visa a universidade.
3. A universidade e o estudo do direito romano.
4. Universidade, direito romano e formacao cultural.

1. A UNIVERSIDADE DAS ORIGENS A ATUALIDADE.

A s escolas que existiram na Antigiiidade e na Alta Idade M6dia

nao chegaram a constituir universidades.
A universidade e criagao da Baixa Idade Media. Surge no seculo
XII c o m o corporacao de mestres e de alunos (universitas magistrorum et
scholarium), nao sendo, c o m o vira a ser, u m conjunto de escolas superiores, mas
nascendo de u m a escola local ou da fusao de escolas locais que se projetam
universalmente, institucionalizando-se pelo espirito corporativo que as anima.1
Seu aparecimento se deve a conjugagao de varias causas, de que as principals
assim foram sintetizadas por Braga da Cruz: "o progresso geral do saber; o rdpido
incremento de certas disciplinas, como a teologia cientifica, o direito romano
direito canonico; um novo sentido da unidade da ciencia e uma noqdo mais
rigorosa da hierarquia entre os vdrios ramos do saber humano; o movimento
europeu da formaqdo dos grandes centros ufbanos; o sentimento de solidariedade

1. A proposito escreve Fernando de Azevedo (As universidades no mundo futuro, Rio de

Janeiro, 1944, p. 35 e ss.):
"Na Idade Media, de fato, o mesmo espirito de associaqao que deu ao oficio sua fisionomia
corporativa (toda corporaqao de oficio 6 uma 'universidade') presidiu tambem ao desenvolvimento
do comercio e das universidades no sentido intelectual, as quais nao passavam de associaqoes de
doutores e de estudantes ('universitas scholarium et magistrorum'), organizadas para darem e
receberem liqoes - coletividades constituidas em pessoa civil e estruturadas segundo o modelo, que
entdo se generalizou, das corporaqoes medievais.

Submetidas a um enquadramento mais ou menos rigido, essas altos escolas em que se

ministrava a cultura superior da epoca, fundada sobre as sete artes liberals ('studia generalia')
constituida das disciplinas especiais, medicina, cdnones e leis, e teologia, multiplicaram-se em
exemplares por quase toda a Europa e a partir do seculo XVI, por algumas regioes da America, mas
sem perderem em suas linhas mestras a estrutura original sob que se acusavam, de pais para pais,
mentalidades e orientaqoes variaveis com os temperamentos nacionais e as diferenqas nas
tendencias de suas respectivas culturas".
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profissional que inspira a formaqdo das grandes corporaqoes de artes e oficios".2

N o s seculos XII e XIII, tanto as que surgem de m o d o espontaneo pela projecao
universal que ganham escolas locais pela fama de seus mestres ou pela
especializacao e m algum setor do saber humano, quanto as que decorrem do
desdobramento de outras ja existentes ou de ato de u m monarca cuja
confirmagao pelo Papa dava projecao universal pelo reconhecimento do ius
ubique docendi (direito de ensinar onde quer que seja) resultante do grau
academico por elas conferido, desfrutam de total autonomia nos pianos juridico,
administrative e intelectual. Sua direcao, e m algumas, se enfeixa
preferentemente nos professores, e e m outras, nos alunos, nao se subordinando
aos soberanos n e m aos papas. Sua independencia intelectual decorre da crenca
catolica que e a unica vigorante; da nao-sujeicao politica; da orientacao de ensino
que livremente escolheu. Esse panorama se modifica parcialmente nos seculos
X I V e X V . O renascimento do direito romano, devido principalmente a
universidade, foi u m dos fatores preponderantes do fortalecimento do poder
real, que progressivamente vai interferindo nela, diminuindo-lhe gradualmente a
autonomia juridica e administrativa de que gozava. Essa subordinacao ao
monarca vincula a universidade aos interesses politicos nationals, m a s nao Ihe
retira o carater universal das disciplinas que ensina e que possibilita a
permanencia do ius ubique docendi , n e m Ihe restringe a Uberdade de doutrina,
nao se arvorando o Estado e m impor-lhe orientacao nesse terreno. A par disso, o
humanismo, que comeca a surgir no seculo XIV, influi no sentido de que a
universidade admita novas disciplinas cientificas que nao se vinculam a
preparacao imediata para o exercicio profissional. C o m a Reforma protestante,
no s6culo X V I , a liberdade intelectual da universidade sofre severo golpe. O
cisma religioso repercute nela, quer nos Estados que aderem ao movimento
reformista, quer nos que permanecem fieis ao poder espiritual do Papa.
Naqueles, a interferencia e maior, repercutindo, para a implantacao do
protestantismo, no elenco de disciplinas e na orientacao doutrinaria. C o m a
ruptura religiosa, deixa de existir o carater universal do ensino universitario,
perdendo o ius ubique docendi sua razao de ser pela diversidade do ensino

2. Origem e evolucao da universidade. In: Obras esparsas: estudos doutrindrios e sociais,

Coimbra, 1985, v.4, p. 194-5.
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universitario entre os Estados catolicos e os protestantes, variando tambem

nestes, conforme a seita acolhida. Se, por6m, no seculo XVII, nao ha diferenca
maior entre o ensino universitario de u m pais catolico e o de outro, pois a
universidade ainda visa a servir a comunidade catolica, ja no seculo XVIII isso
nao ocorre m e s m o nesses paises. E ele o s6culo das reformas universitarias que o
despotismo esclarecido e a Revolucao Francesa fizeram, influenciados pelo
iluminismo e pelo utilitarismo. £ nesse periodo que a universidade perde sua
indole universal, passando a ter o carater de instituicao national. A reformulacao
do ensino universitario nao e, porem, feita pela propria universidade, mas
imposta pelo Estado, que interfere na liberdade intelectual que nela ainda existia
nos paises catolicos. £ o Estado que, entao, estabelece o rol das disciplinas
universitarias,fixaas diretrizes doutrinarias, determina a orientacao pedagogica
contraria a especulagao e eminentemente utilitarista, impoe o metodo de ensino
a ser seguido. C o m a Revolucao Francesa, que laiciza o ensino, enraiza-se o
entendimento de que ele deve ser prestado pelo Estado e estar a seu servico.
Essa concepcao passa para o Estado liberal do seculo XLX, que, sob a egide do
utilitarismo, do positivismo e do materialismo, coloca e m primeiro piano as
disciplinas de imediata utilidade pratica, pondo, e m segundo, as especulativas.
C o m isso, deixa a universidade de ser a universitas scientiarum que era, por se
haver perdido o sentido da unidade da ciencia, e se transforma ela n u m conjunto
de escolas superiores reunidas mecanicamente u m a ao lado da outra, passando a
criar tecnicos e m determinado ramo do saber. N o seculo que corre, essa
caracteristica persiste, a ponto de levar Gilberto Freire a advertir:

"Nao se limita a missdo das Universidades a formar

profissionais. Ou especialistas. Ou em requintar-se em
produzir Ph. D.D. por mais perfeitos nos seus
especialismos: Ph. D.D. que estao antes empobrecendo
que enriquecendo a atual cultura universitdria dos
Estados Unidos com a sua quase nenhuma criatividade,
 43

tal a sua erudiqdo especializadissima. Elitismo do mau.

Do pessimo".3

2. OS FINS A QUE VISA A UNIVERSIDADE.

A missao da universidade e alcangar, obviamente, da melhor forma

possivel, osfinsa que ela visa.
Quais sao esses fins?
Escrevendo sobre a missao da universidade, observou Ortega Y
Gasset4 que o ensino universitario, nos tempos modernos, visa a preencher tres
funcoes:
a - a transmissao da cultura;
b - o ensino das profissoes; e
c a investigacao cientifica e educacao de novos homens de ciencia.
Mais tarde, na decada de sessenta, escrevendo sobre o problema da
universidade, salientou Braga da Cruz que nao havia dificuldade para se ter u m a
ideia clara e rigorosa dosfinsdessa instituicao, e isso porque, dizia ele,

"... nenhum pensador hoje em dia seriamente

contesta - seja ele catolico, liberal ou comunista - que
sdo tres os fins primordiais que a Universidade se deve
propor: formaqdo cultural dos futuros dirigentes da
Sociedade e da Naqdo; transmissao do saber, com
vista a preparaqdo para o exercicio das profissoes
intelectuais de grau mais elevado; investigaqdo
cientifica e preparaqdo de futuros investigadores, com
vista ao progresso da propria ciencia que Ihe cumpre
transmitir as novas geraqoes".5

3. Prefacio do livro Omissao da universidade?, de autoria de Jose" Carlos de Almeida

Azevedo, Rio de Janeiro, 1978, p. 16.

4. El libro de las misiones, 5* ed., Buenos Aires, Mexico, 1950, p. 70.

5. O problema da universidade. In: Obras esparsas...ob.tit.,v.4, p. 315.

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N o decurso da historia da universidade, verifica-se que ela nunca

chegou a ser exclusivamente cultural, ou so tecnica, ou apenas cientifica. E m
geral, porem, nao tem havido equilibrio entre essesfins,mas preponderancia de
u m ou de alguns.
N a universidade medieval, prepondera o objetivo do ensino para a
preparacao de profissionais, sem se descuidar, todavia, do relativo a formacao
cultural, porquanto, c o m o acentua Stephen DTrsay, "para o homem medieval o
que mais importava era a aquisiqdo de uma sdlida 'Weltanschauung', uma visdo
de conjunto do mundo, nao havendo essa adoraqdo dos fatos pelos fatos que o
homem moderno, ainda que intelectual, tem; ora, para a aquisiqdo dessa
compreensdo do universo, o m4todo universitario, com seus cursos logicamente
encadeados e construidos, dava um meio ideal".6
C o m o surgimento, no seculo XIV, do humanismo, caracterizado
pelo interesse do conhecimento da Antiguidade Classica, deu-se mais enfase a
formacao cultural, porque o estudo das humanidades se fundava na concepcao,
favoravel as disciplinas especulativas, do cultivo da arte pela arte, sem o proveito
do imediatismo utilitarista. Continuou a prevalecer, por6m, o objetivo da
preparacao profissional. N o campo do direito, o resultado da influencia do
humanismo sobre a universidade foi o aparecimento, na Renascenca, da Escola
dos Cultos, que reagiu a dos Bartohstas, contrapondo o mos gallicus ao mos
italicus. C o m a Reforma protestante, as universidades, conforme fossem
protestantes ou catolicos os Estados a que elas se encontravam vinculadas, se
colocaram a servico daquela ou da Contra-Reforma, o que dificultou o
acolhimento, pela maioria delas, do ensino das ciencias naturais. E no seculo
X V I I que o estudo cientifico encontra guarida nas universidades ao lado das
disciplinas tradicionais. A principio, as universidades se ocuparam apenas com o
ensino dessas ciencias, m a s a partir do seculo XVIII, na missao delas se vai
incluir, pouco a pouco, a investigacao cientifica. Nesse m e s m o seculo, porem, por
influencia do iluminismo e mais tarde da Revolucao Francesa, se amplia a
missao da universidade para abarcar, como u m de seus fins, a investigacao
cientifica; por outro lado se coloca e m piano secundario o da formacao cultural,
com a preponderancia que se deu as disciplinas de imediato interesse material

d.Apud Braga da Cruz, Origem e evo!ucao...ob. cit, v. 4, p. 232, nota 2.

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e m detrimento das especulativas e formativas. O s4culo das luzes, c o m o foi

chamado o seculo XVIII, considera que o h o m e m deve esforcar-se
precipuamente para o conhecimento e dominio da natureza. A preparacao de
tecmcos e a investigacao cientifica passam a ser os fins primordiais da
universidade. Essa orientacao persiste no seculo XLX, e e justificada, no terreno
do ensino universitario juridico, pelo positivismo, de que decorreu o dogmatismo
juridico, anti-historicista por excelencia: deveria o jurista somente estudar as
normas vigentes, para delas retirar, por inducao, os conceitos gerais e m que se
estriba o direito positivo, estabelecendo, entao, dedutivamente suas
consequencias, e formando, assim, u m sistema logico de categorias abstratas. Ja
na centuria e m que vivemos e que se aproxima de seu termino, nao tem faltado
vozes prestigiosas e m favor da revalorizacao de u m dos fins da universidade - a
formacao cultural , para retira-la do piano secundario e m que muitos ainda
insistem e m coloca-la, empolgados pelo vertiginoso progresso material dos
tempos modernos, mas esquecidos de que a crise do m u n d o contemporaneo e,
e m ultima analise, u m a crise espiritual, para a qual, de alguma forma, concorreu
a universidade quando passou a dedicar-se precipuamente a criagao de tecnicos.
H a mais de meio seculo, escrevia Leonel Franca estas palavras, que continuam
atuais:

"Para a organizaqdo da vida social o homem

moderno nao conta sendo com bens economicos e
t4cnicos aperfeiqoados para produzi-los. Mas bens
materials puros ndopodem constituir o cimento de uma
convivencia pacifica e fratema. Quern os nao possui
deseja-os e deseja-os sempre mais; quern os alcanqou
esforqa-se para excluir os outros de seu gozo. Um
mundo regido so pelo apetite dos frutos da terra tende
com todo o seu peso para um caos de odios, de
discordias fraticidas: 'bellum omnium contra omnes'.
Conflitos de egoismos isolados, entrechoques de
egoismos coletivos. Homem contra homem, classe
contra classe. Sobre a multiplicidade informe e confusa
dos bens da materia 4 mister que paire a forqa
46

ordenadora do espirito: o direito com a universalidade

dos seus preceitos, a justiqa com a inviolabilidade de
suas exigincias, o amor com a generosidade de suas
aspiraqoes"?

Nessa linha de pensamento, Ortega Y Gasset, escrevendo sobre a missao da

universidade nos tempos modernos, acentuou que era preciso humanizar o
cientista, para que ele deixasse de ser o que ocorria com deploravel freqiiencia:
"um bdrbaro que sabe muito de uma coisa".* E m seu entender, das tres funcoes
que a universidade deveria exercer, sobrelevava a da formacao cultural, e isso
porque, e m suas palavras, ela "tem de fazer do homem m4dio, antes de tudo, um
homem culto - situd-lo a altura dos tempos; portanto, a funqdo primdria e central
da Universidade 4 o ensino das grandes disciplinas culturais".9 M e n o s radical, mas
nao menos incisivo e m favor da defesa dessa funcao da universidade, e Braga da
Cruz, ao examinar O problema da universidade. Partindo, tambem, dos tresfinsa
que visa ela, conclui ele que "a Universidade sera tanto mais universitdria quanto
mais equilibradamente souber e puder preencher cada um dos seus fins sem
prejuizo dos demais",w porquanto:

"E, alias, muito discutivel se a Universidade,

desprezando algum dos fins que Ihe pertencem, poderd
ficar servindo melhor os restantes, a pretexto de, assim,
ter concentrado na respectiva prossecuqdo todas as suas
energias. E o caso de perguntar, designadamente, quern
sera melhor profissional: se aquele que aprendeu a
maior soma possivel de conhecimentos t4cnicos para o
exercicio duma profissdo, mas sem qualquer cultura de
base e sem espirito cientifico, ou aquele que adquiriu
uma boa formaqdo cultural e o gosto de enfrentar e

7. A crise do mundo moderno, 2* ed., Rio de Janeiro, 1942, p. 290.

8. Ob.tit.,p. 102.

9. Ibid., p. 83.

10. O problema...ob.tit,v.4, p. 317.

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resolver problemas, a alicerqar um conhecimento algo

mais modesto de conhecimentos especializados sobre a
profissdo que exerce. E o mesmo se pergunta, 'mutatis
mutandis', a respeito de quern na Universidade nada
mais tivesse recebido sendo formaqdo cultural ou nada
mais tivesse contemplado sendo investigaqdo cientifica.
Nem o primeiro seria verdadeiramente um homem culto
e bem formado, nem o segundo chegaria algum dia a
serum autentico investigador".11

3. A UNIVERSIDADE E O ESTUDO DO DIREITO ROMANO.

A necessidade do estudo universitario do direito romano n e m

sempre esteve e m debate. A o contrario, durante seculos nao foi ela discutida,
embora tivesse variado a orientacao de seu ensino, que, por vezes, e m alguns
lugares, chegou a ser proibido ou rejeitado, por motivos
A s duvidas e os ataques relativos a essa necessidade surgem no seculo X I X com
as codificagoes modernas que ab-rogam o que do direito romano se encontrava
vigente, e persistem, com maior ou menor intensidade, neste seculo.
A o longo da historia, como observa Koschaker,12 o direito romano
esteve intimamente ligado a universidade.
D e initio, pela dificuldade que apresentava a utilizacao pratica do
Corpus Iuris Ciuilis, foi necessario o estudo aprofundado dessa compila?ao, nao
so para aclarar suas obscuridades, mas tambem para aproximar as passagens
paralelas ou semelhantes, revelando, inclusive, as antinomias, e tentando dar-lhes
solucao. Esse trabalho so se poderia fazer e m centros de estudo e de saber como
eram as universidades. Seus artifices foram os glosadores, denominacao que lhes
adveio do uso das glosas aos textos romanos, pelas quais, principalmente,
alcangaram o diffcil objetivo a que se propuseram. Foram eles que
transformaram u m a modesta escola de artes existente e m Bolonha, no final do
seculo X, na Universidade de Bolonha, dedicada precipuamente ao estudo do

11. O problema..ob. cit., v.4, p. 318.

12. Europa und das Romische Recht, Miichen und Berlin, 1953, p. 67.
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direito romano, e que, e m pouco, adquiriu fama de tal ordem que atraiu grande
numero de estudantes de outros paises, para os quais, e m sua volta, traziam os
conhecimentos ah adquiridos. Esse estudo cujo resultado teve u m carater
cientifico, datando dai, c o m o observou Engelmann, 13 o initio da ciencia juridica
do m u n d o otidental nao teve finalidade meramente especulativa, mas visou,
c o m a aplicacao pratica do direito romano que defluia do Corpus Iuris Ciuilis, a
atender a exigencias sociais, economicas e especialmente politicas existentes na
Baixa Idade Media. N o s meados do seculo XIII, Acursio compoe a Magna
Glossa, t a m b e m denominada Glossa Ordinaria ou simplesmente Glossa,
compilacao das glosas feitas ao Corpus Iuris Ciuilis pelos seus antecessors. Essa
obra, que 6 o sintoma da decadencia da Escola dos Glosadores, teve larga
aceitacao, e adquiriu enorme autoridade na pratica juridica e no ensino do
direito, o que estreitou as relacoes entre a teoria e a pratica, dando ensejo ao
surgimento de novo metodo para o estudo do direito romano.
A o s glosadores sucedem os pos-glosadores ou comentaristas, que
abandonam o metodo da interpretacao Uteral do Corpus Iuris Ciuilis adotado
pelos glosadores e criam a doutrina juridica sistematizada, utilizando-se, para
essa sistematizacao, da escolastica. O estudo do Corpus Iuris Ciuilis pelos
glosadores tinha, tambem, sentido pratico, porque consideravam eles que o
direito romano justinianeu era direito aplicavel, m a s nao levaram e m conta a
dificuldade da sua aplicacao pela vigencia de outras fontes juridicas c o m o o
costume, o direito estatutario fundado no direito germanico e o direito canonico.
Para veneer essa dificuldade, os pos-glosadores adotam outra orientacao de
estudo o mos italicus, por ter sido a Italia onde surgiu e mais se desenvolveu,
para dai propagar-se por outros paises. E m forma principalmente de
comentarios, e m que atentavam tambem para as fontes juridicas locais e
examinavam a casuistica, esforcaram-se os pos-glosadores e m dar organicamente
a exegese dos diversos titulos do Corpus Iuris Ciuilis - examinados nao
diretamente m a s por intermedio das glosas -, procurando extrair deles principios
e teorias que se ajustassem as necessidades pralicas de sua epoca. C o m isso, o
direito romano a aplicar-se na pratica nao 6 o que decorre do estudo direto do

13. Die Wiedergeburt der Rechtskultur in Italien durch die wissenschaftliche Lehre, Leipzig,
1939, p. 16 e ss.
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Corpus Iuris Ciuilis, mas o que resulta da interpretacao da Glossa e da opiniao

dos comentarios dos doutores, cuja autoridade crestia de ponto quando se
formava, entre eles, a communis opinio. Dessa atividade criadora dos p6s-
glosadores resultou u m direito romano ajustado as necessidades economico-
sociais da vida medieval - o ius commune, destinado, na medida do possivel, a
substituir os costumes locais, cuja diversidade dava margem a litigios. Sua
aplicacao nao se tinge a Italia, mas se alastra pela Europa culta. C o m essa
orientacao, que visa a finalidades praticas, e o direito romano ensinado nas
universidades, do sdculo X I V ao X V I .
N o seculo X V I , e m decorrencia do renascimento dos estudos
classicos, nova orientacao se imprime ao estudo do direito romano pelos juristas
que integrant o que se denominou Escola Culta. E m b o r a surgida na Italia, e
principalmente na Franca que esse movimento se desenvolve. Nesse pais, havia a
ideia de que o direito romano se introduzira, por atuacao dos legistas dos seculos
XIII e XIV, nao c o m o ius scriptum, mas, e m decorrencia de suas qualidades
intrinsecas, c o m o ratio scripta, a facilitar a compreensao do direito national e a
integra-lo, suprindo suas lacunas. Dai, a aceitacao dessa nova Escola, que deixa
de lado a interpretacao da Glosa e o metodo dos comentaristas, e se dedica ao
estudo das fontes romanas, com o auxflio dafilologiae da historia. Inicia-se,
assim, o estudo historico do direito romano, com a investigacao e a analise das
modificagoes que seus institutos juridicos sofreram ao longo de sua evolucao. E m
oposigao a orientacao italiana o mos italicus - surge, c o m o vertente do
humanismo, o mos gallicus. E m b o r a essa nova orientacao nao se tenha
adstringido a Franca, pois floresceu, tambem, na Alemanha, na B61gica, na
Espanha e at6 na Italia, o certo 6 que, m e s m o na Franca, o mos gallicus nao
conseguiu desbancar o mos italicus, que continuou a ser seguido e m centros
importantes, c o m o Toulouse. N a Italia, onde o surto humanista se havia iniciado,
o ensino universitario do direito romano continua a observar o mos italicus. N a
Alemanha, o mos gallicus, seguido pelos muitos professores franceses que
ensinavam e m suas universidades, nao chegou, porem, a predominar. A Escola
Culta, nas universidades e m que dominou, imprimiu carater cientifico ao estudo
do direito romano, pois se dispos a conhece-lo pelo simples amor desse
conhecimento, sem objetivar qualquer valor pratico, cavando, assim, u m fosso
entre a teoria e a pratica, acabando por contribuir para o desprestigio do Corpus
50

Iuris Ciuilis, e m virtude das criticas que Ihe fez com o descobrimento das
interpolates justinian6ias. N o seculo XVII, declina a influencia desse
raovimento, exceto na Holanda, onde mant6m seu prestigio, e onde os
humanistas nao se limitam ao estudo historico do direito romano, mas tem e m
vista sua utilizacao pratica, sem os excessos dos comentaristas, c o m o se ve na
obra de Voetius. O mos italicus, por6m, persiste. N a Alemanha, no initio dessa
centuria, comeca a expandir-se o brocardo quidquid non agnoscit glossa nee
agnoscit curia, a significar que as partes do Corpus Iuris Ciuilis que nao
houvessem sido glosadas nao eram aplicadas pelos tribunals; e, na segunda
metade do seculo, comeca a ser usada a expressao usus modemus Pandectarum
c o m o denominacao do direito c o m u m utilizado pelos alemaes.14 Para a
decadencia da Escola Culta varios fatores conspiraram: o exagero das sutilezas e
das minucias especialmente de naturezafilologica,e m que incidiram muitos de
seus adeptos, fez avolumar-se a critica de que eram eles antes antiquarios do que
juristas; o proposito dessa Escola de libertar a pratica forense da autoridade da
communis opinio doctorum c o m o estabelecimento, pelo estudo das fontes
romanas, de doutrinas juridicas mais justas e racionais esbarrou com a
resistencia da propria praxis, que se adaptava melhor ao mos italicus; e a reacao
que comecou a surgir contra a demasiada preferencia que se dava ao direito
romano, nas universidades e no foro, e m detrimento dos direitos nationals.
N o seculo XVIII, a Escola do Direito Natural passa a encarar o
direito romano sob nova otica. C o m o , para os jusnaturalistas, o que importava
era o direito que resultava diretamente da razao direito uno, imutavel e eterno,
que, portanto,- nao se formava historicamente , o direito romano so nao sofre
golpe mais profundo, porque serve ele, para os seguidores dessa corrente, que

14. Vide, a proposito, Sohm-Mitteis-Wenger, Institutionen (Geschichte und System des

Romischen Privatrechts), Berlim, 1949, p. 151, notas 2 e 3.
Sobre o que se entendia a respeito do 'usus modemus Pandectarum', escreve D e Diego
(Introduccion al estudio de las institutions de derecho romano, Madrid, 1900, p. 361):
"... lo que bajo el nombre de 'usus modemus Pandectarum' se aplicaba en la prdctica y se
ensihaba en la teoria, era una concordancia de disposiciones tornados del Derecho romano, del
germano, del canonico, de genuinamente alemdn y delas sentencias de los tribunales; pero
concordancia hecha sin principios, en la que no estaba clara la procedendo de cada una de ellas y
se confundian y mesclaban las de Derecho romano y alemdn, y muchas, fundadas sobre errores y
malas inteligencias, pasaban como juridico-romanas."
 51

assim, Grocio, Puffendorf, Henrique e Samuel Cocceio, Wolff dele eram

grandes conhecedores, como o complexo de normas de que se extraiam os
pnncipios que eram considerados conforme a razao, expurgando-se os e m que
isso nao ocorria. Ja Leibniz assinalara as relacoes entre o direito romano e o
i direito natural, realcando as virtudes dos juristas romanos, m a s destacando os
defeitos do direito que eles construiram, com a advertencia, porem, de que,
reduzindo e corrigindo, seria possivel descobrirem-se nele os principios do
direito natural. Essa ideia foi recolhida pelos jusnaturahstas do seculo XVIII e
concretizada nos codigos dosfinsdessa centuria e do initio da seguinte. Por ser o
direito romano o elemento material de que se serviram os jusnaturahstas para
revelarem os principios do direito natural, que, de outra parte, agia c o m o
parametro de afericao das normas daqueles que mereciam persistir por se
coadunarem com os preceitos da razao natural, ambos esses direitos sofreram
influencia reciproca, o que explica a permanencia, no direito privado moderno,
de principios e de institutos juridicos que de romanos tem apenas a forma, pois
sua concepcao 6 jusnaturalista. Dai poder dizer-se que o direito moderno herdou
dos jusnaturahstas nao-somente a sistematizacao do direito privado por eles
introduzida, m a s tambem os conceitos que elaboraram e que deu c o m o
resultado, no seculo XIX, a denominada jurisprudencia dos conceitos. A Escola
do Direito Natural, embora nao repudiando o direito romano, abalou a
confianga e m sua excelencia e determinou o aparecimento dos codigos
modernos, frutos dessa depuracao das normas juridicas romanas. Nas
universidades, continua o direito romano a ser ensinado, embora, e m
decorrencia das reformas pedagogicas de que esse seculo foi fertil, tenha ele
cedido terreno e m favor dos direitos nationals. Expressiva nesse sentido e a
Reforma Pombalina na Universidade de Coimbra, inspirada no iluminismo de
Verney, pela qual, no tocante ao ensino juridico, se atacou a predominancia do
direito romano, o metodo escolastico e a irrestrita obediencia a communis opinio
doctorum, dando-se enfase ao estudo do direito portugues, ate entao inexistente
no curriculo universitario, e realcando-se que a aplicacao do direito romano se
faria e m conformidade com o seu uso moderno, e, conseqiientemente, c o m o
observado pela doutrina e pela legislacao das nacoes cristas.
N o s6culo XLX, acentua-se o processo de desgaste do prestigio dos
estudos universitarios de direito romano. O n d e se editava u m Codigo Civil,
52

deixava o direito c o m u m de ser direito positivo, e, com isso, perdia o direito

romano ponderavel parcela de interesse pratico. Ademais, e m decorrencia do
movimento codificador, esse seculo 6 fortemente impregnado pelo positivismo,
de que resultou o dogmatismo juridico, carregado de anti-historicismo. Assim, na
Franca, depois da promulgacao do Codigo Civil e m 1804, comecou a questionar-
se a utilidade do estudo e do ensino do direito romano. E m 1837, Bravard
Veyrieres, professor na Faculdade de Direito de Paris, escreve, a proposito, livro
- De l'4tude et de Venseignement du droit romain et des r4sultats qu'on peut en
attendre - que revela a extensao e a forca alcancadas por esse questionamento,
assim sintetizado:

"O direito romano nao tendo mais forqa de lei entre

nos, nao estando mais em relaqdo, em harmonia, com
os costumes e a civilizaqdo, 4 hoje uma questdo
controvertida, na Escola e no foro, saber que genero de
utilidade o estudo e o ensino desse direito podem ainda
oferecer entre nos, e qual seria o melhor caminho a
seguir para ensind-lo".15

E, depois de indagar retoricamente se havera algum espirito isento de

prevencoes que nao Ihe de razao e m dizer que toda a utilidade que se pode
"retirar do estudo do direito romano, considerado como meio de se formar na arte
do raciocinio e da interpretaqdo das leis, em uma palavra, de adquirir as
qualidades essenciais ao jurisconsulto, se reduz a uma esp4cie de 'gindstica
intelectual', menos prdpria, em verdade, a fortalecer o espirito e a esclarece-lo,
que a fatigd-lo e a desencorajd-lo",16 procura demonstrar a verdade dessa
proposicao c o m exemplos, que traz ao longo da obra, da obscuridade dos textos
romanos, da inadequacao de varios deles aos tempos modernos, da sutileza de
outros que quase chega ao ridiculo, das id6ias absurdas que neles abundam, da
impossibilidade de justificar racionalmente alguns de seus costumes e
instituicoes, do contraste entre o direito publico de R o m a e o moderno. Sua

15. Ob.tit.,Paris, 1837, p. 15.

16. Ibid, p. 43^1.

 53

conclusao, pordm, 6 a de que ainda tinha utihdade o estudo do direito romano

c o m o elemento de esclarecimento de expressoes, doutrinas e normas que o
direito moderno dele herdou. Diverso, porem, era o panorama que se
apresentava na Alemanha, onde o movimento codificador so triunfa no ultimo
quartel do seculo XLX, culminando com a entrada e m vigor do Codigo Civil, e m
1900. Nela, o estudo do direito romano, inclusive nas universidades, que, na
centuria anterior, decaira consideravelmente por influencia da Escola do Direito
Natural, torna a florescer com grande pujanca. Isso se deveu ao movimento de
reacao ao jusnaturalismo e que se tornou conhecido sob a denominacao de
Escola Historica. Esse movimento foi o grande adversario das codifica§6es,
sustentando que o direito nao era invencao arbitraria, mas produto historico,
sendo o direito costumeiro a manifestacao do Volksgeist (espirito do povo). A
Escola Historica, nao so deu enfase ao estudo historico do direito romano, mas
e esse e u m ponto de contato dela com o jusnaturalismo - trouxe grande
contribuicao no terreno da sistematizacao do direito e dos conceitos juridicos.
D e qualquer sorte, m e s m o nos paises e m que as codifica<joes surgiram mais
cedo, as duvidas sobre a utihdade pratica do ensino universitario do direito
romano so foram surgindo de forma lenta, pois, c o m o observa Pughese,17 o
direito romano ainda por muito tempo conservou papel importante por causa da
interpretacao historica das normas dos codigos modernos e da autoridade
tecnico-cientifica sempre reconhecida as fontes romanas.
N o seculo X X , com a entrada e m vigor do Codigo Civil alemao,
deixa o direito romano de ter interesse pratico no ultimo grande pais onde ele,
adaptado as necessidades sociais da epoca, ainda vigorava. A par disso,
movimentos politicos e ideologicos sociais se voltaram contra o ensino do direito
romano. Foi na Alemanha que se deu o brado de alerta para o que se
denominou a crise do direito romano. Ja e m 1920, o ponto 19 do programa do
Partido National-Socialista, adotando a linha de ataque que vinha dos
germanistas da centuria anterior, declarava solenemente: "Exigimos que o direito
romano, que responde a uma concepqdo materialista do mundo, seja substituido
por um direito comum alemao'. Alguns anos mais tarde, e m 1935, a ordenacao
dos estudos juridicos na Alemanha passou a admitir que o professor pudesse

17. II significato dell'insegnamento del diritto romano oggi. In: Romanitas, 1970, v. 9, p. 441.
54

optar entre o direito romano e a historia dos direitos antigos, havendo manifesta
preferencia pela ultima dessas disciplinas. Foi nesse ambiente que Koschaker,
e m 1938, se levantou para alertar os romanistas da crise que se avolumara na
Alemanha, e que, c o m intensidade maior ou menor, se verificava tambem e m
outros paises, e m que o estudo universitario do direito romano se voltara para o
seu aspecto historico, c o m enfase, inclusive para a investigacao das interpolates.
N o opusculo que entao escreveu, Koschaker manifestou a opiniao de que, para
veneer esse movimento de impopularidade, seria necessaria a atualizacao do
direito romano, simbolizada na expressao ziiruck zu Savigny (de volta a Savigny),
e isso para dar algum interesse pratico a esse estudo, certo c o m o Ihe parecia que,
por ter passado o direito romano a ser estudado como estrito fenomeno
historico, se tornara antipatico aos juristas modernos, e tido, de certa forma,
c o m o intruso nas Faculdades de Direito.18 N a Italia, pouco depois de ser
publicado o opusculo de Koschaker, Odoardo Carrelli,19 procurou demonstrar
que a crise nao era cientifica, m a s de interesse dos juristas contemporaneos pelo
direito de R o m a . Entendia, porem, Carrelli que nao deveria adotar a proposta de
Koschaker no sentido da atualizaqdo que decorria da expressao ziiruck zu
Savigny, porquanto, se se limitassem os romanistas a simples elaboracao de
introduces historicas as monografias de direito moderno, e m breve essa
atividade se tornaria estereotipada, para desaparecer e m seguida. Dessa crise se
ocuparam varios outros romanistas italianos, destacando-se, dentre eles,
Giuseppe Grosso, pela analise que fez dos elementos que, a seu ver, seriam
adversos ao estudo universitario do direito romano: movimentos nacionalistas,
c o m o o nacional-socialismo alemao; a crise de valores de que padecem os
tempos modernos, c o m o anti-historicismo inerente ao abstrato dogmatismo
juridico; ideologias, c o m o a marxista; e a estreita visao da falta de utihdade
pratica imediata desse estudo. N a Franca, c o m a reforma dos estudos juridicos
realizada e m 27 de marco de 1954, nos dois anos initials passou-se a estudar
Historia das Instituiqoes e dos Fatos Sociais, e, nos terceiro e quarto, para os
optantes da especializacao e m direito privado, direito romano e antigo direito

18. Die Krise des romischen Rechts und die romanistische Rechtswissenschaft, Miinchen und
Berlin, s.d., p. 83-4.

19. Apud Guarino, L'ordinamento giuridico romano, 3a ed., Napoles, 1959, p. 13.
 55

trances, quanto aos bens e obrigacoes, aos regimes de bens do matrimonio, as

liberalidades e a sucessao. Deu-se enfase, pois, a historia do direito. E m
Portugal, o direito romano foi retirado do curriculo universitario nos meados da
decada de 70, sendo, nos anos seguintes, sucessivamente reintroduzido e m
Coimbra e nas Universidades Catolicas de Lisboa e do Porto. N a Espanha, no
final dos anos 70, o projeto de Reforma General de Educacion de Palasi tentou
retirar o ensino do direito romano do curriculo, nao o tendo, porem, conseguido
pela energica reacao a que deu margem. E m contrapartida, e m paises que eram
avessos a esse estudo por questao ideologica, observou-se tendencia contraria:
voltou-se a estudar o direito romano nas universidades russas; seu ensino se
intensificou na Hungria, Checoslovaquia, Iugoslavia, Bulgaria, Romenia, Polonia;
e ate na China penetraram os estudos romanisticos. N o Brasil, onde, desde a
instalacao dos cursos juridicos e m Olinda e e m Sao Paulo, no initio do segundo
quartel do seculo XLX, o estudo do direito romano sofreu ataques
principalmente pela estreita visao da falta de sua utihdade pratica imediata, o
que determinou que so ingressasse no curriculo do ensino superior na segunda
metade daquela centuria, sofrendo seu ensino varias vicissitudes nas reformas
curriculares que sefizeram,a criacjio de universidades, a partir da decada de 30,
nao fez esmorecer os ataques a ele. E m 1962, excluiu-se o direito romano das
disciplinas obrigatorias do curriculo das Faculdades de Direito, acentuando-se
porem, que, quando nao fosse colocado no curso normal c o m o cadeira
autonoma, deveria ser agregado a catedra de direito civil, seguindo-se, de certa
forma, a orientacao preconizada por Koschaker. N a reformulacao do curriculo
minimo dos cursos juridicos realizada no initio da decada de 70, foi colocado
entre as disciplinas facultativas que as Faculdades de Direito poderiam, ou nao,
oferecer aos alunos que desejassem estuda-lo. Tratando-se de curriculo minimo,
algumas universidades o mantem como disciplina obrigatoria; outras oferecem
essa disciplina a escolha dos alunos; e ha ainda as que nao o tem no curriculo
obrigatorio, n e m o oferecem como cadeira optional. E m 1989, a pesquisa sobre
o ensino de direito romano no Brasil, feito pelo professor Agerson Tabosa, da
Universidade Federal do Ceara, mostrou que, atualmente, dentre as cento e
dezessete universidades e faculdades isoladas que se manifestaram, sessenta e
quatro mantem o ensino do direito romano como disciplina obrigatoria ou
facultativa.
56

4. UNIVERSIDADE, DIREITO ROMANO E FORMACAO CULTURAL.

N o s tempos que correm, nao e o direito romano aplicavel c o m o

direito vigente. Por isso, seu ensino nas universidades nao mais se faz mister para
a formacao estritamente profissional, c o m o sucedia anteriormente, quando ele,
c o m o ius commune, se impunha na pratica forense, ainda que se apresentasse
c o m o subsidiario do direito national. Ademais, c o m o lucidamente observa
Pugliese,20 de tal forma se aprofundou a diferenca da reahdade social, da
economia e da tecnologia entre o m u n d o romano e o moderno, que a ciencia
juridica, solicitada para a disciplina delas, nao mais pode contentar-se com os
modelos juridicos romanos, ou deles derivados, tendo de criar outros
inteiramente novos.
A semelhanca do que se verificou com o latim, por haver deixado
de ser a lingua c o m u m da ciencia, questiona-se a utihdade do ensino do direito
romano, nao mais, e m geral, por movimentos politicos ou por ideologias sociais,
m a s pela estreita visao da falta de utihdade pratica imediata de seu estudo, como
j£ na decada de 40, acentuava Ursicino Alvarez Suarez:

"O direito romano constitui o humanismo dos

juristas, e dele podem apregoar-se as excelencias que se
tributam aquele. Do mesmo modo, no direito romano
repercutem os ataques dirigidos a educaqdo cldssica. A
polemica existiu e existird sempre, porque 4, em Ultima
andlise, a luta entre a vidaprdtica e o ideal; por4m, nao
hd por que se empenhar num isolamento e numa
oposiqdo radicals: o ideal 4 que move a vida, e esta 4 a
que pode fazer nascer os ideais".21

O ataque ao estudo do latim, porem, se faz no piano do ensino

secundario, e nao no do universitario. Explica-se. E m trabalho anterior,
intitulado A y vicissitudes do ensino do direito romano, salientei que, no ambito do
ensino, e m que essa polemica assume maiores proporcoes, porque 6 ai que os

20. Ob. cit, p. 442-3.

21. Horizonte actual del derecho romano, Madrid, 1944, p. 44.
 57

partidarios de u m a e de outra corrente concentram esforcos para moldar,

segundo suas convicgoes, os caracteres das novas geracoes, ha u m dado para o
qual n e m sempre se tem atentado devidamente:

"No conflito entre a vida prdtica e o ideal, hd dreas

culturais que, por mais que se restrinja o seu estudo nas
escolas e por mais que se materialize a vida do homem
moderno, sofrem menos do que outras. Por exemplo,
ainda que colocado em piano secunddrio o ensino da
estilistica ou das regras dapo4tica, nao deixard de haver
estilistas e poetas. Em contraposiqdo, hd setores
culturais cuja sobrevivincia e desenvolvimento
dependem estreitamente de seus estudos nas escolas e
nas universidades. Basta atentarpara as linguas mortas:
se se nao cultivam nas universidades, onde se
cultivardo?'^2

Esse cultivo, portanto, se impoe para que sobrevivam elementos

que integram a cultura, mas que nao sao indispensaveis a formacao cultural
daqueles que nao visam a tornar-se especialistas neles. Por isso, nao se questiona
o ensino do latim, nas universidades, e m cursos superiores de linguas. O m e s m o ,
porem, nao se d£, com relacao a ele, no tocante ao ensino secundario, que se
destina a proporcionar a formacao basica do h o m e m dentro do contexto cultural
e m que vive. £ nesse terreno que se discute a necessidade do estudo do latim, no
presente, para essa formacao.
C o m argucia, Jacques Perret23 ao tratar da finalidade e do futuro
do aprendizado da lingua latina, adverte que, sempre que se cuida de u m a
reforma de ensino, volta o problema da permanencia, ou nao, dela no curriculo
escolar, printipalmente por nao haverem compreendido os seus defensores, que,'
pela dificuldade initial desse estudo, nao podem emprestar ao latim o carater de
disciplina acessoria que Ihe resulta da defesa por meio da exaltacao de suas

22. Revista da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Ceard, Fortaleza, v.30, n.2, p.
47,jul-dez.l989.

23. Latin et culture, Bruges, sx.p., s.d., p. 211 e ss.

58

qualidades intrinsecas (como a beleza de sua estrutura linguistica) ou das

vantagens indiretas que p o d e m ser alcangadas tambem por outras materias
(assim, o agucamento intelectual pelas dificuldades de traducao de u m a lingua
sintetica). Q u e se diria de u m geografo que pretendesse valorizar a geografia,
dizendo que seu estudo propicia o exercicio da memoria, aumenta o comercio
dos atlas e ensina a pronunciar palavras estrangeiras? O que se ha de realgar e m
favor do latim, conclui Perret,24 e o que constitui a essentia da finalidade de seu
ensino: a iniciagao ao conhecimento do m u n d o latino cujo espirito esta presente
na cultura ocidental moderna.
Nessa linha de pensamento, Braga da Cruz, ao enfrentar o tema
relaqdo do latim com o direito, frisa que tem sido erro grave de grande parte dos
defensores do latim o haverem centralizado essa defesa e m frutos que se
recolhem indiretamente de seu estudo ou e m razoes de ordem pratica, ao inves
de destacarem a verdadeira razao por que deve ele ser estudado nos liceus, que
4, pura e simplesmente, o seu interesse como elemento de formaqdo cultural.25 E
arremata c o m estas palavras dignas de meditacao:
"Segundo esta tdtica errada - talvez com medo de
serem acusados de defender o latim por motivos de
ordem ideoldgica -, nao se aperceberam os defensores
do latim que ddo facilmente o flanco aos 'latinofobos',
pois nao 4 dificil de demonstrar que hd outros meios,
sem ser o latim, de aprimorar a memoria, de aguqar o
engenho, de criar hdbitos de reflexdo,rigorde expressao,
disciplina mental, etc.; e, quanto ao alegado interesse
prdtico para o cultivo de certas disciplinas em nivel
superior, apressam-se os 'latinofobos' logo a responder
que nem sempre esse interesse 4 decisivo e, sobretudo,
hd numerosas outras disciplinas para cujo cultivo em
nivel superior o latim jd nao tem o mesmo interesse
prdtico, devendo, ao menos para o acesso a essas

24. Ob.tit.,p. 222 e ss.

25. Relacao do latim com o direito. In: Obras esparsas...ob.tit.,v.4, p. 512.

 59

disciplinas, o seu ensino ser banido dos respectivos

estudos preparatorios".26

No tocante ao direito romano, a necessidade de seu ensino nas

universidades, para a formacao cultural dos estudantes de direito, existe nao so
nos paises cujo ordenamento juridico se formou c o m base, predominantemente,
e m elementos vindos dele, m a s tambem nos e m que isso nao se verifica e m
virtude de sua elaboracao historica ou, ate, de ideologias politicas e sociais.
Justificando a manutencao ou a reintroducao, no apos segunda
guerra mundial, do estudo do direito romano nas universidades dos paises
socialistas, Horvat, e m artigo intitulado Lo studio del diritto romano nelle
universita jugoslave, se vale, principalmente, de razoes de ordem cultural. Diz ele:

"Nao obstante essas mudanqas radicals na estrutura

socialista do direito civil da nova Iugosldvia, o ensino
da historia do direito romano e do direito romano
privado foi conservado em primeiro lugar pelo fato de
que o conhecimento da evoluqao historica do Estado e
do direito 4 necessdrio a todo juristapara osfins de um
aprofundamento de sua cultura juridica",21

isso porque,

"quanto a perfeiqdo da arte juridica, a clareza, a logica e

coerencia do pensamento juridico, a terminologia do
direito, o estudo das obras dos juristas romanos
conserva grandes valores diddticos tamb4m para o
moderno jurisperito socialista; defeito, queremos que os

26. Relacao do latim...ob. cit, v.4, p. 513.

27. Lo studio del diritto romano nelle universita jugoslave. In: CONGRESSO
INTERNATIONALE DI DIRITTO ROMANO E DI STORIA DEL DIRITTO, 27-28-29-IX-1948,
Verona. Atti... Milano, 1951, v.2, p. 486.
60

nossos juristas e a nossa legislaqdo se assenhoreiem

complementarmente da ticnica juridica socialista .

E, mais adiante, acrescenta:

"Embora o direito socialista iugoslavo por seu
conteudo seja diferente, de modo essencial, de cada um
dos sistemas juridicos do Ocidente europeu, havendo
abolido a propriedade privada dos meios de produqdo e
se orientado para a sociedade sem classes, na verdade
tamb4m o direito socialista pode, em certa medida, tirar
proveito da t4cnica juridica, da terminologia e de toda a
s4rie de conceitos juridicos que eram aplicados
anteriormente e que, agora, no ordenamento socialista,
adquirem seja um conteudo novo, seja uma funqdo
nova .^

Pouco antes, na Russia, o professor Pereterskij, em manual de

historia do direito romano, havia salientado:

"Embora nao possamos reconhecer para o direito

romano o valor de uma 'ratio scripta', valor atribuido a
ele no passado por muitos, nao podemos negar-lhe a
enorme importdncia e o fato de ter constituido um
fenomeno progressista em confronto com os sistemas
juridicos anteriores. Roma criou muito de novo no
campo do direito, exercendo grande influencia sobre a
evoluqdo posterior do direito. Dai resulta a necessidade
absoluta de estudo do direito romano e particularmente
do direito romano privado. Tal direito nao tem apenas
valor historico, como direito do maior Estado
escravagista de que se recorda a historia, mas constitui,

28. Ob.tit.,p. 488.

29. Ibid., p. 489-90.

 61

de per si, grande exito historico no campo da t4cnica

juridica: a precisdo e a clareza, a severa logica e a
coerencia do pensamento juridico, conjuntamente com
umaforqa vital no deduzir a conclusdo".30

Se essas razoes de ordem cultural eram reconhecidas e

proclamadas nos tempos aureos do comunismo do Leste europeu, nao ha c o m o
negar, e m paises como o Brasil - onde, c o m o dizia Braga da Cruz c o m relacao a
Portugal, nao e preciso sequer explicar "o que representa a ordem juridica vigente
no quadro da cultura em que nos achamos integrados e em que medida essa
cultura 4 tributdria do legado romano 31 -, que se impoe a integracao do direito
romano no curriculo universitario como disciplina cultural e formativa, com
fungao antes propedeutica do que complementar, por indispensavel a melhor
compreensao do direito, requisito basico para que as universidades nao se
transformem e m fabricas de meros tecnocratas juridicos, que o m e s m o Braga da
Cruz, com precisao, caracterizou c o m o "homens de leis que terdo vindo do liceu
sem qualquer preparaqdo humanistica e que sairdo das Faculdades sem a devida
compreensao da cultura em que nos achamos integrados e de que o direito que nos
govema 4 um dos elementos fundamentals"?2
A lacuna cultural decorrente de sua nao-inclusao no curriculo
universitario e tanto mais grave quanto e exata a observacao de Carnelluti, e m
resposta a inquerito promovido, e m 1956, pela revista Labeo: para a formacao
cultural do jurista, e imprescindivel o conhecimento do direito romano, que
deveria ser estudado e m duas cadeiras - uma, de instituicoes; outra, de Pandectas
-, ainda que, para a admissao da segunda, se tivessem de retirar do curriculo
juridico materias especializadas, pois estas podem estudar-se depois da
formatura, enquanto 'o direito romano, ao contrario, se nao se respira na
Universidade, passou a ocasido apropriada, que ndo volta mais ,33

30. Apud Horvat, ob.tit.,p. 489, nota 1.

31. Relacao do latim...ob.tit.,v.4, p. 525.

32. Ibid., p. 502.

33. Studio e insegnamento del diritto romano (inchiesta: prima puntata). Labeo, 1956, p. 62.
62

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 A EXEGESE DE D. 33,2,15,1 (MARCELO, L. XIII DIG.) E M T E M A DE
CONSTITUICAO TACITA DE SERVIDAO PREDIAL POR
"DESTINACAO D O PROPRIETARIO"

Eduardo C4sar Silveira Vita Marchi

Professor Associado do Departamento de Direito Civil da Faculdade de Direito da U S P
Livre-docente e m Direito Romano do Departamento de Direito Civil
da Faculdade de Direito da U S P
Doutor e m Direito Romano pela Universidade de R o m a

Resumo:
E m tema de constituigao tacita de servidao predial por
"destinacao do proprietario'' preponderam ainda na doutrina romanistica
os resultados obtidos por Riccobono, que sustentou, com base na
demonstragao de uma serie de interpolacoes, tratar-se tal instituto de u m a
inovagao do direito justinianeu.
Mediante a revisao e releitura dos passos do Digesto
concernentes a materia, e, e m particular, com a prova da substantial
genuinidade do fragmento clavis huius materiae (D. 33,2,15,1), procura o
autor propugnar a refutacao definitiva da tesericcoboniana,mostrando
que o direito romano, e m toda a sua evolugao, nao teria jamais admitido a
constituigao tacita de servidao predial.
Abstract:
Regarding the implied creation of praedial servitudes by "act of
the owner", the prevailing Roman law doctrine is that of Riccobono, stating
(with support of the evidence of a series of interpolations) that such an
institute is an improvement of Justinian's law.
Thanks to the revision and rereading of the Digest's texts
concerning the matter and particularly through the evidence demonstrating
the authenticity of D. 33,2,15,1 (clavis huius materiae), the author tries to
refute Riccobono's doctrine showing that throughout it's long evolution
Roman law never knew the notion of the implied establishment of praedial
servitudes.

I. INTRODUgAO

Uma das vexatae questiones da moderna ciencia romanistica diz

respeito ao problema da eficacia, e m direito romano, da chamada "destinacao do
paterfamilias" (proprietario), ou, e m outros termos, da constituigao tacita de
servidoes prediais, instituto nao contemplado expressamente pelo nosso Codigo
 66

Civil, nao obstante a sua admissibilidade, segundo parte da doutrina brasileira,

com base na sistematica do nosso ordenamento.
A o fim do seculo passado, durante o apagar-se dos estudos
pandectisticos, vinha a luz u m fundamental estudo de Riccobono,1 no qual o
autor, relevando u m a s6rie de interpolagoes e m alguns passos do Digesto, e m
especial D . 33,2,15,1, sustentava a tese, pela primeira vez, de que a destinagao do
paterfamilias tivesse sido u m a inovagao do direito justinianeu. Tal resultado,
malgrado a distancia do tempo e as varias retificagoes ulteriores, e ainda hoje
acolhido e m grande parte pela romanistica.
Mediante a revisao dos passos do Digesto concernentes a materia,
e, e m particular, com a prova da substantial genuinidade do fragmento clavis
huius materiae - D . 33,2,15,1 procuramos demonstrar com nossas pesquisas e m
tema de destinagao do paterfamilias (das quais a presente comunicagao e uma
das partes) que deve ser definitivamente refutada a tese riccoboniana: o direito
romano, e m toda a sua evolugao, nao teria jamais admitido u m a constituigao
tacita de servidao predial.

II. NOCAO DO INSTITUTO CHAMADO "DESTINACAO DO 'PATERFAMnJAS'"

A chamada "destinacao do paterfamilias", ou, mais exatamente, a

"destinacao do proprietario", vem comumente identificada, na moderna
terminologia, c o m aquele especial m o d o de constituigao de servidoes prediais
que se opera tacitamente, e m base a u m preexistente estado de servigo
observado entre dois imoveis - ou entre duas partes de u m imovel de u m
m e s m o proprietario anterior.
E m outros termos: quando entre dois ou mais im6veis -, ou entre
partes de u m imovel - pertencentes a u m unico proprietario, se estabelece u m a
permanente relacao de subordinagao, pela qual u m deles 6 destinado ao servigo
do outro (limitando, portanto, o direito de gozo de u m e m favor da utihdade do
outro), nao existe servidao, e m face do principio, sempre vigente, "nemini res sua
servit", ou seja, nao pode constituir-se u m a servidao entre dois imoveis de u m

1. L a destinazione del padre di famiglia, Rivista italiana per le scienze giuridiche, n. 21, p. 380-
421,1896.
 67

m e s m o proprietario;2 se, porem, por efeito de u m ato inter vivos ou por

disposigao mortis causa venham a pertencer a proprietaries diversos, aquele
precedente estado de servigo transforma-se automaticamente e m servidao
predial, a partir do m o m e n t o da simples separagao dos im6veis.
N a o existindo, portanto, qualquer disposigao relativa a servidao
predial, esta vem tacitamente constituida, ou seja, sem qualquer titulo especifico,
com base na vontade presumida das partes (ausente disposigao e m contrario) ou
do disponente, deduzida da destinagao do proprietario, isto 6, daquela "servidao
de fato" - ou actum servitutis, c o m o se expressava o maximo expoente da Escola
dos Comentadores, Bartolo de Saxoferrato,3 considerado por muitos o
verdadeiro criador do nosso instituto predisposta pelo unico proprietario
anterior.

III. A EXEGESE DE D. 33,2,15,1

III.l. A "fattispecie"

Passemos a analise do texto mais complexo e m materia de

constituigao tacita por destinagao do paterfamilias, justamente considerado por
Riccobono c o m o clavis huius materiae:

D . 33,2,15,1 (Marcellus, 1.XIII digestorum): "Qui duos

fundos habebat, unum legavit et alterius fundi usum fructum
alii legavit: quaero, si fructuarius adfundum aliunde viam non
habeat quam per ilium fundum qui legatus est, an fructuario
servitus debeatur. Respondit, quemadmodum, si in hereditate
esset fundus, per quern fructuario potest praestare via,
secundum voluntatem defuncti videtur id exigere ab herede, ita
et in hoc specie non aliter concedendum esse legatario fundum
vindicare, nisi prius ius transeundi usufructuario praestet, ut

2. Cf. D . 8,2,26 (Paulus, 1. X V ad Sab.) = art. 1.027 do C.C. italiano = art. 695 do C.C.
brasileiro.

3. Bartolus a Saxoferrato in secundam infortiati partem, Venetiis, 1575, ad legem riqui duas
tabernas", p. 69.
68

haec forma in agris servetur, quae vivo testatore optinuerit, sive

donee ususfructuspermanet sive dum ad suam proprietatem
redierit".

D . 33,2,15,1 (Marcelo, 1. XIII dig.): Aquele que tinha

dois imdveis legou um deles, e a outro legatdrio legou o
usufruto do outro imdvel. Nao possuindo o usufrutudrio outra
via de acesso ao imdvel do que atrav4s daquele imdvel que
fora legado, pergunto se 4 devida uma servidao ao
usufrutudrio. Respondeu que, como fizesse parte da heranqa
aquele imdvel pelo qual podia-se prestar o acesso ao
usufrutudrio, parecia possivel exigir isto do herdeiro; assim
tamb4m, neste caso, nao se deveria conceder a reivindicatoria
ao legatdrio, a nao ser que este outorgasse o direito de acesso
ao usufrutudrio, de modo que se conservasse naqueles campos
o estado de coisas que teria prevalecido vivendo o testador, ou
at4 quando durasse o usufruto ou at4 que se consolidasse a
nua-propriedade''.

N o seu testamento, o proprietario de dois imoveis lega a

propriedade de u m deles a u m a determinada pessoa e, a u m a outra, lega o
usufruto do imovel restante. Apresentam-se, portanto, tres situagoes juridicas: a.
aquela do legatario de u m dos imoveis que dele e, portanto, proprietario; b.
aquela do herdeiro, nu-proprietario do outro imovel; c. aquela do legatario do
usufruto do imovel destinado ao herdeiro. N a o possuindo o usufrutuario acesso
ao imovel a nao ser atraves do outro imovel, indaga-se se Ihe e devida a servidao
(obviamente de passagem). A pergunta causa surpresa ja que admite a
possibilidade de que u m a servidao seja devida a quern nao e proprietario, ou
seja, ao usufrutuario.
O jurista responde que, fazendo parte da heranga o imovel
encravante, pode-se exigir do herdeiro o acesso para o usufrutuario segundo a
vontade do defunto, e que se deve conceder ao legatario a possibilidade de
reivindicar o imovel encravante com a condigao que este preste, primeiramente,
o ius transeundi ao usufrutuario. Tal, se decidia, declara o fecho do passo, a fim
de que se conservasse nos campos o estado de coisas que teria prevalecido
 69

vivendo o testador, enquanto durasse o usufruto ou ate que a propriedade do

herdeiro retornasse com toda a sua eficacia.

III.2. Propostas de reconstrugao

Baseando-se principalmente neste texto, Riccobono 4 defende a

tese, fundamental e m tema de destinagao do paterfamilias, segundo a qual o
direito justinianeu teria introduzido o principio pelo qual o estado de servigo
anterior entre dois imoveis de u m m e s m o proprietario devesse permanecer ainda
posteriormente a transferencia dos m e s m o s a proprietaries diversos, sob a forma
de verdadeira servidao, sendo que tal solugao deveria ser reconduzida, segundo
os compiladores, a vontade do antigo proprietario.
D o passo e m exame deduzir-se-ia, antes de tudo, observa
Riccobono, a obrigagao do herdeiro de prestar a passagem ao legatario do
usufruto de u m imovel sem acesso, ja que se tratava de u m daqueles adminicula
ususfructus',5 de outro lado, nao sendo proprietario, o usufrutuario estaria
impedido juridicamente de constituir e m seu favor a servidao de passagem. A
importancia, porem, do texto e m materia de destinagao do paterfamilias residiria,
segundo Riccobono, na expressao "secundum voluntatem defuncti" e no fecho "ut
haec forma...redierit".
N a primeira frase identifica Riccobono u m a alusao a vontade
presumida do disponente, e m base a qual declarar-se-ia no fecho do passo que
os imoveis deveriam "conservare presso i successori quella stessa disposizione e
forma che ebbero dai testatore, e cid non solo per quel tempo che dura o usufrutto,
ma anche dopo che lo stesso si e consolidato alia proprieta"6 Esta ultima solugao
nao poderia ser classica. Marcelo admitiria apenas a obrigagao do herdeiro de
prestar o acesso ao usufrutuario, o qual nao poderia sozinho providenciar a
constituigao da servidao. N a o teria jamais dito que o estado de servigo anterior
entre dois imoveis devesse permanecer ainda posteriormente a extingao do
usufruto. Baseando-se e m D. 7,6,1,1-4, o herdeiro seria obrigado unicamente a

4. Ob.tit.,p. 397 ss.

5. Cf. D. 7,6,1,1-4, D. 8,5,2,2 e Frag. Vat. 54.

6. Ob. tit., p. 398.

70

prestar o acesso ao usufrutuario, ou seja, apenas os meios estritamente

necessarios (D. 7,6,1,3) a fruigao da coisa legada. E m consequencia, Riccobono
releva a interpolagao da expressao "secundum voluntatem defuncti" e do fecho "ut
haec forma...redierit", j£ que pela primeira vez viria reconhecido o principio pelo
qual aquele estado de servigo anterior predisposto pelo testador devesse
permanecer, c o m base na sua vontade presumida, posteriormente a divisao dos
imoveis.
A tese de Riccobono foi acolhida pela maioria dos autores que se
ocuparam do tema, principalmente no que se refere a interpolagao do fecho "ut
haec forma... redierit"?
O passo vem, pois, reconstruido pela communis opinio da seguinte
maneira:

"Qui duos.Jegavit: quaero...an fructuario [servitus]

Cvia' ou praestari via') debeatur. Respondit...[ut haec

7. Julgam interpolado o fecho "ut haec forma...redierit": Ferrini, contranota V in Gluck &
Salkowski, Ausfuhrliche Erlauterung der Pandecten nach Hellfeld ein Commentar, Erlangen, 1889
(trad. ital. de Ferrini, Commentario alle Pandette, serie dos livros X X X - X X X I I , segunda parte,
Milano, Societa Editrice Libraria, 1901, p. 78); Manuale di Pandette, 2 a ed., Milano, Societa
Editrice Libraria, 1900, p. 496, n.2; Bonfante, Istituzioni di diritto romano, 8 a ed., Milano, Vallardi,
1925, p. 345; Corso di diritto romano HI - Diritti reali, R o m a , 1933 (reedicao da la ed. organizada
por Giuliano Bonfante e Giuliano Crifo, Milano, Giuffre, 1972), p. 147; Grosso, In tema di
costituzione tacita di servitu, BIDR, n. 42, p. 327-328,1934; Le servitu prediali nel diritto romano,
Torino, Giappichelli, 1969, p. 223; Usufrutto e figure affini nel diritto romano, 2 a ed., Torino,
Giappichelli, 1958, p. 199; Frezza, Appunti esegetici in tema di modi pretorii di costituzione
dell'usufrutto e delle servitu prediali, Rivista dell' Universita di Cagliari, n. 30, p. 21, 1933-1934;
Biondi (com excecao das palavras "donee usus fructus permanet"), La categoria romana delle
"servitutes", Milano, Societa Editrice Vita e Pensiero, 1938, p. 225-227; Le servitu prediali nel diritto
romano - Corso di lezioni, 2 a ed., Milano, Giuffre, 1954, p.. 289-291; Ciapessoni (com excecao das
palavras "donee usus fructus permanet"), "Servitus personae" e "usus personae", in Per il XW
centenario della codificazione di Giustiniano, Pavia, 1934, p. 920 ss.; Solazzi (modificado ja a partir
de "nisi prius"), Requisiti e modi di costituzione delle servitu prediali, Napoli, Jovene, 1947, p. 186
ss.; "Servitutem debere", IURA, n. 2, p. 13, 1951; Bonet, Correa & Calderdn (com excecao das
palavras finais "sive donec.redierit"), Sobre la supuestarestitutiontacita de las servidumbres en
las fuentes juridicas romanas, AHDE, n. 19, p. 326-328,1948-49; Crifo (com excecao das palavras
finais "sive donec...redierit"), Destinazione del padre di famiglia (Diritto R o m a n o e intermedio) in
Enciclopedia del diritto, Milano, Giuffre, 1963, v. XII, p. 309-310 e n. 13; e Reggi, Note anonime ai
"digesta" di Marcello, Studi Parmensi, n. 4, p. 60-61,1954.
 71

forma in agris servetur quae vivo testatore optinuerit

sive] donee (='dum') usus fructus permanet [sive dum
ad suam proprietatem redieritj".

Diverso e o nosso parecer. Ao contrario de Riccobono,

entendemos ser o passo de Marcelo substancialmente genuino; de outro lado,
julgamos inexistente no m e s m o texto qualquer reconhecimento por parte do
direito justinianeu de u m a constituigao tacita por destinagao do paterfamilias.
N a o nos parece exata a leitura da parte final do passo na forma
proposta por Riccobono, ja que existem graves problemas que nao sao
enfrentados e convincentemente resolvidos. Seria preciso, antes de mais nada,
determinar qual seria a natureza daquele acesso devido pelo herdeiro e m favor
do usufrutuario. Seria simplesmente, c o m o resulta da explanagao de Riccobono,
u m ius transeundi (passagem temporanea) devido ao usufrutuario c o m o u m
acessorio do seu direito de usufruto (ja que ele, nao sendo proprietario, nao
poderia adquirir u m a servidao)? Salkowski,8 tratando deste primeiro problema,
faz u m a observagao importantissima para esclarecer a questao: se e verdade que
o usufrutuario nao poderia exigir do legatario do imovel encravante a
constituigao de u m a servidao predial, nao se deveria deduzir, c o m o parece fazer
Riccobono, que a unica solugao seja a prestagao de u m a passagem c o m base e m
u m direito pessoal de conteudo similar a servidao. Poderia o herdeiro, dizia o
autor, "gid costringere mediante eccezione di dolo il legatario, che si fa avanti col
sua domanda, a costituire una regolare servitu per I'altro fondo"9 Contra tal
solugao poder-se-ia objetar que, e m relagao ao usufrutuario, importaria
unicamente que Ihe fosse concedido o simples acesso, seja este representado por
u m a servidao predial ou m e s m o por u m direito pessoal de igual conteudo.
Adverte, porem, Salkowski que esta questao nao seria de escassa importancia:
surgiriam graves dificuldades, diz o autor, se o usufrutuario, por exemplo,
cedesse o exercicio do usufruto a u m a outra pessoa. Tratando-se unicamente de
u m direito pessoal, o cessionario nao teria a possibilidade de exigir do herdeiro a

8. Ob.tit.,p. 80 ss.

9. Ob.tit.,p. 83.
72

concessao da passagem e n e m m e s m o poderia, nao sendo proprietario,

providenciar a constituigao da servidao.
D a tese de Riccobono deduz-se que a solugao classica nao se
referiria jamais a u m a verdadeira servidao de passagem; assim o herdeiro na
reivindicatio teria excetuado somente u m ius transeundi de carater pessoal,
temporaneamente devido ao usufrutuario. Este resultado, e m nossa opiniao,
deve ser refutado: excetuando o herdeiro, na reivindicatio, simplesmente u m ius
transeundi de carater pessoal e m favor do usufrutuario, dever-se-ia concluir que,
extinto o usufruto, o herdeiro nao teria nenhum meio para conseguir o acesso no
caso e m que o legatario negasse tal concessao, m e s m o prontificando-se o
herdeiro a adquiri-lo.
Parece-nos, portanto, completamente inverossimil que a
jurisprudencia classica, defronte a todas estas consequencias, nao pensasse em
proteger o herdeiro e m u m a tal situagao. Entendemos, pois, que a solugao
presente no fecho do passo seja substancialmente genuina: concede-se a
oportunidade ao herdeiro na reivindicatio de exigir do legatario do imovel
encravante, atraves da exceptio doli, a constituigao nao simplesmente de u m ius
pessoal de transito e m favor do usufrutuario, mas, ao contrario, de u m a
verdadeira servidao de passagem e m seu favor na qualidade de nu-proprietario
do imovel encravado. Pode-se, portanto,fixar,e m resumo, os pontos principals
do nosso raciocinio: 1. a necessidade da passagem; 2. a concessao de meios
seguros para obter o acesso; 3. as dificuldades derivantes da prestagao de u m
simples direito pessoal de passagem.
C o m u m a tal solugao, Marcelo, ao m e s m o tempo, atenderia aos
interesses do usufrutuario e do herdeiro nu-proprietario, fruindo o primeiro da
servidao de passagem constituida e m favor do segundo.
Analogos resultados na exegese de D . 33,2,15,1 obtem Astolfi que,
unico entre os modernos autores que se ocuparam do texto e m materia de
destinacao do paterfamilias, sustenta, ao contrario da tese riccoboniana, a
substantial genuinidade do fecho "ut haec forma... redierif.
Deve-se, por6m, refutar, dentro de certos limites, o motivo
principal alegado por Astolfi segundo o qual dever-se-ia considers genuina no
texto a constituigao de u m a verdadeira servidao, ou seja, o fato de que seja
admitido o herdeiro, e nao o usufrutuario, na oposigao da exceptio doli a fim de
 73

se obter a passagem. Nao nos parece que esta legitimidade, como sustenta
Astolfi, possa ser citada como prova da classicidade do passo e m exame. D o
exame e m conjunto da "fattispetie" resulta, alem da necessidade futura para o
herdeiro daquela servidao necessaria, tambem a necessidade imediata do
usufrutuario de obter o aditus. E m u m a tal situacao a prestagao do acesso e
exatamente, como declaram as fontes D. 30,44,9 e D. 7,6,1,1-4 - onus do
herdeiro. E m D. 33,2,15,1, como dissemos, concede-se a possibilidade ao
herdeiro de opor a exceptio doli contra o legatario do im6vel encravante a fim de
que este preste o acesso ao usufrutuario; e lfcito, porem, pensar-se que, caso o
herdeiro nao procedesse de tal maneira, o usufrutuario teria a sua disposigao
u m a vindicatio ususfructus contra aquele a fim de obter a passagem. Assim, a
legitimidade do herdeiro para a exceptio doli e perfeitamente logica, ainda que se
admitisse, contrariamente as nossas ideias e aquelas de Astolfi, que a solugao
classica se referisse unicamente a passagem temporanea e m favor do
usufrutuario. Tal raciocinio nao pode, portanto, constituir-se e m u m elemento
probatorio da tese segundo a qual a decisao genuina contemplaria u m a
verdadeira constituigao de servidao.
D e outro lado, do exame de D. 33,2,15,1 observa-se que, ao
contrario do que afirma Astolfi, n e m m e s m o no direito justinianeu viria
reconhecida u m a verdadeira constituigao tacita de servidao. Oposta pelo
herdeiro a exceptio doli, o legatario teria exito na reivindicatio somente se
prestasse o ius transeundi, ou, e m outros termos, se constituisse a servidao de
passagem. A constituigao da servidao, deste modo, nao se da jamais tacitamente,
u m a vez que o legatario tem unicamente a obrigagao de constitui-la a fim de
obter exito na reivindicatio.
O passo, portanto, e substancialmente genuino, m e s m o tratando-se
de u m resumo compilatorio.

IV. CONCLUSOES
Entendemos, portanto, que ja a jurisprudencia classica, nos casos
e m que de u m a heranga resultasse u m imovel encravado, julgasse, com base na
vontade presumida do de cuius, que haveria u m a obrigagao do destinatario do
74

im6vel encravante de constituir u m a servidao de passagem e m favor do imovel

encravado destinado ao herdeiro ou legado a u m a terceira pessoa.
Para render eficaz tal vontade, a jurisprudencia, de acordo com
cada caso, concederia a exceptio doli ou u m a actio ex testamento. Poder-se-ia
pensar no caso e m que, ao contrario do que se verifica no texto de Marcelo, o
imovel encravado nao fosse destinado ao herdeiro, m a s a u m legatario, restando
ao herdeiro o imovel encravante. A jurisprudencia coloca a disposigao, no caso
de legado per damnationem do imovel encravado, u m a actio ex testamento ao
legatario, a fim de que este exija do herdeiro a constituigao da servidao
necessaria; nesta m e s m a hipotese, tratando-se de legado per vindicationem e
provavel que se concedesse, c o m a m e s m a finalidade, u m a exceptio doli ao
legatario contra a actio negatoria proposta pelo herdeiro para impedir-lhe a
passagem.
O herdeiro, de outro lado, que recebesse o imovel encravado teria
contra o legatario do imovel encravante, independentemente do tipo legado, u m a
exceptio doli c o m a qual poderia paralisar a agao daquele ultimo {actio ex
testamento ou reivindicatio), enquanto o m e s m o legatario nao constituisse a
servidao necessaria.
N a hipotese, ao contrario, de legado dos dois imoveis, encravante e
encravado, parece-nos que se concederia igualmente a exceptio doli ao legatario
do imovel encravado contra a actio negatoria do legatario do imovel encravante,
acao esta destinada a vetar a passagem.
O m e s m o raciocinio, aplicado nos casos e m que se apresentasse u m
legado per damnationem, seria exigido mutatis mutandis nas hipoteses de
fideicomisso.
Tais solugoes, al6m de se basearem nos testemunhos de D.
33,2,15,1, D. 30,81,3, D. 8,5,20 pr. e D. 33,3,1, encontrariam confirmagao, ainda
que indireta, e m u m texto de Florentino (D. 30,116,4 -1. X I inst: "Fundus legatus
talis dari debet, qualis relictus est. Itaque sive ipsefundo heredis servitutem debu
sive ei fundus heredis, licet confusione dominii servitus extincta sit, pristinum i
restituendum est. Et nisi legatarius imponi servitutem patiatur, petendi ei legatu
exceptio doli mail opponetur: si vero fundo legato servitus non restituetur, actio e
testamento superest"), que concede, para a nova constituigao das servidoes
extintas por confusao por efeito de disposigao testamentaria, os remedies da
 75

actio ex testamento e da exceptio doli. Deve-se dizer, porem, que nos escassos
textos que se referem diretamente ao nosso problema, o unico caso contemplado
e aquele no qual o imovel encravado e destinado ao herdeiro, sendo legado per
vindicationem ou per damnationem, ou cedido por fideicomisso, o imovel
encravante: nestas hipoteses, concede-se expressamente ao herdeiro, a fim de
obter a constituigao da servidao necessaria, a exceptio doli contra a reivindicatio
do legatario (D. 33,2,15,1 ou D. 8,5,20 pr.) ou m e s m o contra a petitio
fideicommissi (D. 8,5,20 pr.) proposta pelofideicomissariodo imovel encravante.
A obrigagao de constituigao da servidao necessaria resulta
claramente tanto dos textos que se referem diretamente ao nosso tenia* como,
por exemplo, D. 30,81,3 e D. 8,5,20 pr., quanto indiretamente de outros passos
como D. 8,2,10 (no qual deve-se observar a forma na qual v e m formulada a
segunda pergunta "et de illo...debet").
Atraves destes mecanismos, a jurisprudencia classica, m e s m o sendo
praticamente revogado, e m certo sentido, o rigido principio da constituigao
nominatim, conseguia, de maneira arguta, evitar ferir mortalmente tal regra:
formalmente a servidao continuava a ser constituida expressamente (nominatim),
como exigido pelo ius civile, se b e m que a imposigao da obrigagao de constituir a
servidao necessaria derivasse tacitamente da vontade do testador.
DIREITO PRIVADO
 A BOA-FE NA FORMACAO DOS CONTRATOS*

Antonio Junqueira de Azevedo

Professor Titular do Departamento de Direito Civil
da Faculdade de Direito da U S P
Diretor da Faculdade de Direito da Universidade de Sao Paulo

Resumo:
O presente trabalho foi elaborado para as jornadas de
Luisiana, da Associagao Henri Capitant, e m 1992, respondendo a
questionario previamente distribuido.
A utilizagao da nogao de boa-fe no direito brasileiro se da
printipalmente atraves da chamada boa-fe subjetiva. O principio da boa-fe
nao esta formulado como regra geral no direito brasileiro. A boa-fe
subjetiva aparece, porem, e m muitos artigos especificos do Codigo Civil. A
mudanca de mentalidade surge no recente Codigo de Protegao ao
Consumidor (Lei n. 8.078, de 1990) c o m a clara introdugao da boa-fe
objetiva como regra de conduta.
A s consequencias da falta de boa-fe na formagao do contrato,
quando este nao e concluido e m consequencia da ruptura das tratativas,
somente existem, no direito brasileiro, quando se pode falar e m dolo ou
culpa. E x a m e das situagoes e m que o contrato e concluido m a s anulavel
por vicio e dos casos e m que o dolo ou a coagao nao sao determinantes do
negocio.
O conteudo concreto da chamada obrigagao de boa-fe na fase
de formagao contratual. Ha, no direito brasileiro, regras especificas sobre o
dever de informar, mas nao, sobre o dever de confidencialidade e sobre
como agir durante a negotiagao.
A s sangoes no caso de o contrato nao ser concluido, no de ser
concluido mas e m seguida anulado por forga de vicio de formagao, e no de
ser concluido e mantido, apesar de haver vicio.
A questao da oferta, que e vinculante, no direito brasileiro e a
modificagao ocorrida c o m o Codigo de Protegao ao Consumidor. O pre-
contrato no Direito brasileiro e sua grande freqiientia nos casos de venda
de imoveis.

* Este trabalho constitui o relat6rio brasileiro sobre boa-fe na formacao dos contratos para
as "Journees Louisianaises" de 1992, da Association Henri Capitant, e foi feito pelo autor apos
receber consideracpes escritas sobre o mesmo tema, do prof. Alcides Tomasetti Jr.
80

Os tribunals superiores e a questao da boa-fe. Consideragoes

finais acerca do principio da boa-fe objetiva e c o m o deve ser considerada
pelo juiz na fase de formagao contratual. Sugestao de u m principio de
distribuiqdo eqiiitativa dos prejuizos para casos de danos que nao se
enquadram adequadamente quer na responsabilidade contratual quer na
extracontratual ou aquiliana.

Abstract:
T h e present work was m a d e for the Louisiana Journeys of the
Henri Capitant Association in 1992, in answer to a questionnaire previously
distributed.
T h e use of the notion of good faith in Brazilian L a w is done
mainly through he so called subjective good faith. T h e principle of good
faith is not formulated as a general rule in Brazilian law. Subjective good
faith, though, appears in many specific sections of the Civil Code. T h e
change in m o d e of thought appears in the recent Consumer Protection
C o d e (Law n. 8.078, of 1990) with the clear introduction of the objective
good faith as a rule of behavior.
T h e consequences of the lack of good faith in the formation of
the contract w h e n it is not concluded as a consequence of a rupture in the
dealings, only exist in the Brazilian law w h e n it is possible to speak in
deceitfulness or fault. Examination of the situations in wich the contract is
concluded but voidable by defect and of the cases in which the
deceitfulness or the coercion are not determinants of the business.
T h e tangible content of the so called liability of good faith in
the contractual formation phase. There are, in Brazilian Law, specific rules
about the duty to inform, but not, about the duty of confidentiality and
about h o w to act during negotiations.
T h e sanctions in the event of the contract not being concluded,
in the event of being concluded but soon after m a d e void due to defect of
formation and in the event of being concluded and maintained, in spite of
the existence of defect.
T h e question of the offer that is binding in Brazilian law and
the modification introduced with the Consumer Protection Code. T h e pre-
contract in Brazilian law and its great recurrence in situations of sale of
real estate.
T h e superior courts and the question of good faith. Final
considerations about the principle of objective good faith and h o w it
should be considered by the judge in the contract formation phase.
Suggestion of a principle of equitative distribution of losses for cases of
damage that do not fit in adequately in contractual responsability, in the
extra contractual or Aquilian.
 81

1. A utilizagao da nocao de boa-fe no direito brasileiro

1-1- N o direito brasileiro, a boa-fe nas relagoes entre

particulares e u m principio juridico mas nao esta formulado c o m o regra de
aplicagao geral. N o Codigo Civil, elaborado sob o influxo das ideias pandectistas
da segunda metade do seculo passado e cuja vigencia se iniciou e m l e de Janeiro
de 1917, nao ha regra gen4rica que se refira expressamente a boa-fe na formagao
ou execugao dos contratos como as dos artigos ou paragrafos 1.134 do Codigo
Civilfiances,242 do B.G.B., 1.337 do Codigo Civil italiano e 227, do Codigo Civil
portugues.
H a , nessa omissao do Codigo Civil brasileiro, u m reflexo da
mentalidade capitahsta da segunda metade do seculo XLX, mais preocupada com
a seguranga da circulagao e desenvolvimento das relagoes juridicas do que c o m a
justiga material dos casos concretos, porque a verdade e que o Codigo Comercial
brasileiro, muito anterior ao Codigo Civil (o Codigo Comercial e de 1850), ja
tinha regra generica sobre a boa-fe e o art. 131, sobre interpretaqdo contratual.
E m assuntos especificos, c o m o contrato de seguro, contrato
de sociedade (art. 1.404), aquisigao a non domino (art. 622), pagamento indevido
(art. 968), posse (art. 490 e ss.), usucapiao (art. 500 e ss.), construgao e plantagao
(art. 546 e ss.), divida de jogo (art. 1.677), etc., o proprio Codigo Civil preve a
boa-fe para certas conseqiiencias juridicas. Trata-se, porem, e m todos esses
casos, salvo os dois primeiros (seguro e sociedade), da chamada boa-fe subjetiva,
isto e, daquele estado interior ou psicologico relativo ao conhecimento, ou
desconhecimento, e a intengao, ou falta de intengao, de alguem.
Vale dizer, ainda, que, atualmente, c o m o consequencia da
mudanga de mentahdade, a recente lei de protecao ao consumidor, que, por sua
amplitude, e denominada Codigo de Proteqdo do Consumidor (Lei n s 8.078, de
1990) tem o principio da boa-fe refletido e m inumeros de seus artigos. Aqui,
trata-se, na verdade, da boa-fe objetiva que interessa a formagao do contrato, isto
6, a boa-fe c o m o regra (objetiva) de conduta.

1.2. Especificamente, por ocasiao das tratativas e negociagoes

que levam a conclusao do contrato, e importante sahentar, desde ja m a s para
desenvolvimento posterior - que, no direito brasileiro, ha regra expressa segundo
a qual a oferta de contrato obriga o proponente. Todavia, fora da questao da
82

oferta e, evidentemente, de eventuais convengoes expressas das partes sobre as

negociagoes, os tribunals brasileiros nao reconhecem qualquer vinculo
obrigacional entre os pr6-contratantes. A ruptura das negociagoes ou o
arrependimento, antes da conclusao do contrato, sao, pois, livres.
A relagao entre os pre-contratantes somente tera eficacia
juridica pelo lado negativo ou patologico, da culpa ou dolo, isto e, somente pelo
lado do dever de nao se comportar de forma socialmente condendvel. Esse dever,
e nao, obrigaqdo, i sancionado pela agao de indenizagao do art. 159, do Codigo
Civil.
Tanto nas tratativas quanto no momento da conclusao do
contrato, a situagao no Brasil e encarada, pois, na verdade, pelo lado de ma-fe,
isto e, o entendimento e o de que somente e responsavel por perdas e danos
aquele que agiu de m£-fe na fase de formagao contratual. N a verdade, ainda
aqui, trata-se, pois, de u m aspecto da boa-fe subjetiva.
Esse entendimento e extraordinariamente facilitado pela
regra do art. 159, do Codigo Civil, sobre o ato ilicito, que e de amplidao pouco
c o m u m nas legislagoes dos demais paises. Esta regra, conhecida por todo e
qualquer jurista ou simples estudante de direito, prescreve que todo aquele que,
por agao ou omissao voluntaria, por negligencia ou imprudencia, causar prejuizo
ou violar direito, fica obrigado a reparar o dano. Ela e, no campo do direito
privado, a expressao legal do principio geral de direito, de respeito ao proximo e
a seus bens (do alterum non laedere, isto e, principio do respeito, ou segundo
principio de direito de Ulpiano e dos estoicos). A indenizagao sera cabal e,
naturalmente, c o m o a responsabilidade e aquiliana ou extracontratual, a prova
do dolo ou culpa cabe ao autor da agao e a prescrigao 6 a dos atos ilicitos.

2. Conseqiiencia da falta da boa-fe na formagao do contrato

2.1. Quando o contrato nao foi concluido, e m conseqiiencia da

ruptura das tratativas ou das negociagoes preliminares, pode-se, portanto, obter
indenizagao por ato ilicito, alegando comportamento desleal ou abusive Faz-se,
entao, muitas vezes, referenda a teoria de V o n Jhering sobre a culpa in
contrahendo. For a da hipotese de ato ilicito e sempre deixando de lado a
questao da oferta e de eventuais convengoes expressas entre as partes sobre as
 83

negociagoes a ruptura unilateral ou o arrependimento sao absolutamente livres.

Se a ruptura se da com alguma causa, sem culpa, nao ha responsabihdade pelos
danos causados a outra parte; o direito brasileiro, nao tendo regra geral de boa-
fe na formagao dos contratos, essa especie de "nogao aberta", dirigida antes ao
juiz que a parte, nao permite ao juizfixaru m a indenizagao.

2.2. Se o contrato e concluido mas e anulavel por vicio, o

legitimado para a agao - por exemplo, o enganado por dolo principal ou pede a
anulagao ou nao pede. Se nao pede, nao ha nenhuma conseqiiencia, isto e, se o
interessado optou pela manutengao do contrato, nao pode simultaneamente
pedir qualquer indenizagao pela ma-fe da parte contraria. Se pede, a sentenga de
desconstituigao tem eficacia retroativa ex tunc, ha a restituigao das partes ao
estado que antes do contrato se achavam e, nao sendo isto possivel, ha
indenizagao do equivalente (art. 158, do Codigo Civil). A l e m da volta ao statu
quo ante, o legitimado pode cumulativamente, com fundamento no art. 159 do
Codigo Civil, pedir perdas e danos pelo ato ilicito de tudo que nao recuperou
com a anulagao.

2.3. Entretanto, o que ha de mais interessante e que, quando o

dolo ou a coagao nao sao determinantes do negocio - e, portanto, se referem a
ponto secundario -, o negocio nao 4 anuldvel, m a s o prejudicado, m e s m o assim,
pode pedir perdas e danos, por ato ilicito do causador do prejuizo.

3. Conteudo concreto da chamada obrigagao de boa-fe na fase de formagao

contratual

3.1. O principio da boa-fe na formagao contratual pode se

refletir numa regra gen6rica o que, c o m o vimos, nao existe no direito brasileiro
mas pode tambem se desdobrar e m regras especificas: dever de informar a
contraparte, dever de manter sigilosas as conversagoes, dever de avisar
imediatamente quando perder interesse no negocio, etc.
U m a regra sobre o dever de informar sobre fato ou
qualidade essential somente existe no direito brasileiro a contrario sensu do art.
94, do Codigo Civil, que determina ser a omissao dolosa causa de anulabilidade.
O titado artigo prescreve: "Nos atos bilaterais, o 'silencio' intencional de uma das
84

partes a respeito de fato ou qualidade que a outra parte haja ignorado, constitui
omissdo dolosa, provando-se que sem ela se nao teria celebrado o contrato".
O dever de informar existe, expressamente, tambem no
contrato de seguro (arts. 1.443 a 1.446, do Codigo Civil). Essa regra existe desde
1916, m a s observamos que, neste caso, c o m o na regra expressa sobre o carater
vinculante da oferta, a existencia da norma torna praticamente inutil o apelo a
u m a possivel regra generica de comportamento de boa-fe.
Atualmente, no Cddigo de Proteqdo do Consumidor, ha
varias regras impondo o dever de informar, assim, o art. 6Q, entre os "direitos
basicos" do consumidor, inclui o direito "a informaqdo adequada e clara sobre os
diferentes produtos e serviqos, com especificaqdo correta de quantidade,
caracteristicas, composiqdo, qualidade e preqo; bem como sobre os riscos que
apresentam". H a , ainda, todo u m capitulo (Capitulo V ) Das prdticas comerciais,
c o m exigencia de veracidade na oferta (Segao II) e na publicidade (Segao III).

3.2. Por outro lado, u m a regra sobre o dever de confidencialidade

sobre as informagoes obtidas da outra parte nao existe, infelizmente, na
legislagao brasileira. Esse dever, salvo nos casos obvios de sigilo profissional, nao
e sequer caracterizado na jurisprudencia e na doutrina. O s casos concretos terao
que obter solugao c o m fundamento legal no art. 159, do Codigo Civil e no
conseqiiente dever generico de b o m comportamento.

3.3. Outras regras especificas sobre c o m o agir durante a

negociagao e a conclusao do contrato nao existem. O Cddigo de Proteqdo do
Consumidor, porem, estabelece quais as "praticas abusivas" (arts. 39 a 41), entre
as quais a seguinte:

"Artigo 39 - E vedado ao fornecedor de produtos ou

serviqos:

IV - prevalecer-se da fraqueza ou ignordncia do

consumidor, tendo em vista sua idade, saude,
conhecimento ou condiqdo social, para impingir-lhe
seus produtos ou serviqos".
 85

A distingao entre obrigagao de meio e de resultado, embora

conhecida, nao 6 adotada na legislagao brasileira, nao trazendo, portanto,
nenhuma diferenga para o queficouescrito ate aqui.

4. Sangoes

4.1. A sangao, no direito brasileiro, visa repor o prejudicado na

exata situagao que tinha antes do fato causador do prejuizo. Segue-se dai que, se
o contrato nao foi concluido e ha possibilidade de se caracterizar a ruptura das
negociagoes c o m o ato ilicito (art. 159, do Codigo Civil), as perdas e danos
incluirao tudo que a parte lesada perdeu (damnum emergens) e tudo que
razoavehnente deixou de lucrar (lucrum cessans). "O que razoavelmente deixou de
lucrar" nao e, naturalmente, o que obteria com o contrato, e sim, o que obteria se
as negociagoes nao fossem realizadas. N o direito brasileiro, por outro lado, nao
se adota n e m a expressao n e m o conceito de "interesse negativo" do direito
alemao.

4.2. Se o contrato e concluido e, e m seguida, anulado por forga

de vicio de formacao, devolve-se tudo o que se recebeu e, nao sendo isso
possivel, o equivalente. Ademais, se ha prejuizos nao cobertos pela simples volta
ao statu quo ante, ha possibilidade, caracterizado o ato ilicito, de pedir o que falta
com fundamento no art. 159, do Codigo Civil.

4.3. Se o contrato e concluido e mantido, porque o vicio nao e

essential, portanto, o contrato nao e anulavel, c o m o ja foi dito (n. 2.3., supra)
pode-se pedir perdas e danos pelas piores condigoes e m que o negocio foi feito
(cf. art. 93, do Codigo Civil, para o dolo acidental).

4.4. Observamos que, no direito brasileiro, o dolo de terceiro,

desconhecido da parte a quem aproveita, nao leva a anulagao m a s o prejudicado
tem agao de perdas e danos contra o terceiro pelo art. 159, do Codigo Civil. Por
sua vez, a coagao de terceiro, diferentemente, m e s m o desconhecida da parte a
quem aproveita, leva a anulagao, mas, ai, e o que ve o contrato anulado que tem
agao de perdas e danos contra o terceiro.

4.5. N u m caso, a sangao chega a ser curiosa: se as duas partes

agiram com dolo, a sangao e ... a validade do contrato! (art. 97, do Codigo Civil:
86

"Se ambas as partes procederam com dolo, nenhumapode alegd-lo, para anular o
ato, ou reclamar indenizaqdo").

4.6. E m qualquer hipotese de indenizagao, o quantum e fixado

objetivamente segundo o montante dos prejuizos ou pela clausula de pre-fixacao
de perdas e danos. N a o se aumenta ou diminui o quantum de acordo com o dolo
ou o grau de culpa do agente. E m caso de necessidade, o juiz recorre a
arbitramento, socorrendo-se de peritos.

5. A questao da oferta

A o contrario do ordenamento juridico de outros paises, o

brasileiro nao precisa se socorrer do principio da boa-fe para solutionar o
problema da retirada da oferta antes da aceitagao. O art. 1.080, do Codigo Civil,
dispoe: "A proposta de contrato obriga o proponente, se o contrario nao resultar
dos termos dela, da natureza do negdcio ou das circunstdncias do caso". A
existencia da regra torna dispensavel a alegagao da boa-fe objetiva.
E m b o r a haja, no campo de prova, como e evidente, alguma
dificuldade para caracterizar a oferta vinculante, pode-se dizer tecnicamente que
o ofertante, por ato unilateral, cria, no patrimonio do oblato, u m direito
expectativo, ou potestativo, de concluir o contrato. Isto e especialmente claro nos
casos de oferta irrevogavel ou com prazo determinado de eficacia. Segue-se dai
que a retirada da oferta acarreta responsabilidade obrigacional, isto e, nao-
aquiliana.
Observamos, porem, que a obrigagao que surge da oferta
nao tem o efeito prdprio de vincular o ofertante ao futuro contrato, se a retirada
da oferta se da antes da aceitagao. A obrigagao se converte e m perdas e danos.
Ja o Cddigo de Proteqdo do Consumidor, diferentemente, da
eficacia plena a oferta. Segundo o art. 35, e se assim quiser o consumidor, o
fornecedor ficara sujeito ao cumprimento forgado nos termos da oferta (e,
ademais, equipara-se a oferta a publicidade ou a apresentagao para consumo de
bens e servigos).
 87

6. O pre-contrato

N o direito brasileiro, as negociagoes preliminares nao se

confundem, de forma alguma, com o pre-contrato. Aquelas, c o m o ja dito, sao
tratadas sob a otica da chamada responsabilidade extracontratual do art. 159, do
Codigo Civil, enquanto o pre-contrato e contrato; cria vinculo juridico -
obrigagao - entre as partes, antes m e s m o de qualquer inadimplemento.
O pre-contrato e comunissimo no Brasil. E m 99,99% dos
casos de vendas de imoveis, antes do contrato definitivo, e feito u m pre-contrato,
dito "compromisso" ou "promessa" de venda-e-compra, c o m previsao do
pagamento do prego e m parcelas (e a escritura publica de venda-e-compra
somente e feita apos o pagamento integral do prego).
Todos os pre-contratos tem execugao especifica (art. 639 do
Codigo de Processo Civil: "Se aquele que se comprometeu a concluir um contrato
nao cumprir a obrigaqdo, a outra parte, sendo isso possivel e nao excluido pelo
titulo, poderd obter uma sentenqa que produza o mesmo efeito do contrato a ser
firmado"). Alguns tem, ate mesmo, agao propria, por exemplo, a adjudicagao
compulsoria para os compromissos de venda-e-compra de imoveis.

7. A boa-fe e os Tribunals Superiores

O Supremo Tribunal Federal tem no Brasil, atualmente

(Constituigao da Republica Federativa do Brasil, que e de 1988), competencia
especialmente voltada para o controle constitutional de leis, atos e decisoes; nao
6, portanto, u m tribunal semelhante a Cour de Cassation francesa. D e resto, a
constitucionalidade de nossas leis nao e examinada previamente fora do Poder
Legislative
Abaixo do Supremo Tribunal Federal, ha o Superior
Tribunal de Justiga que, atraves de 'recurso especial", examina questoes de
direito, e nao, propriamente, questoes de fato, nos processos ja decididos pelos
tribunals inferiores. Segue-se do exposto que, c o m o a boa-fe e, normalmente,
questao de fato, dificilmente e ela examinada nos dois tribunals superiores.
Todavia, esse exame pode ocorrer desde que, c o m muita argucia, se demonstre
que, previamente, ha u m problema de qualificaqdo juridica na materia decidida
na instancia inferior.
88

8. Autonomia privada e principio da boa-fe

A doutrina e a jurisprudencia brasileiras nao tem se

dedicado a importante questao de saber quais os limites da autonomia privada
na eliminagao ou atenuagao das conseqiiencias do principio da boa-fe.
Procurando interpretar o "espirito do direito brasileiro*' - atividade perigosa -
parece-nos, e m primeiro lugar, que sao nulas todas as convengoes ou clausulas
que visem diretamente eliminar, ou simplesmente diminuir, a exigencia de boa-fe
na formacao e execugao dos contratos. Antes m e s m o do Codigo Civil, ja se dizia
que eram nulas todas as condigoes contrarias aos bons costumes e a ordem
publica; as nogoes de bons costumes e ordem publica, apesar da sua imprecisao,
integram o ordenamento juridico brasileiro (cf. art. 17, da Lei de Introdugao ao
Codigo Civil). Sao ilicitos c o m o contrarios a lei os atos contrarios aos bons
costumes e a ordem publica; as convengoes ou clausulas que visem eliminar ou
diminuir a boa-fe estao nesse caso.
Por outro lado, sao validas, porque, e m principio, nao
constituem nenhuma autorizagao para agir ihcitamente, as convengoes ou
clausulas de nao indenizar e as convengoes ou clausulas que limitam a
indenizagao (por exemplo, clausula de pre-fixagao de perdas e danos). Aqui,
salvo algumas hipoteses especificas (no contrato de transporte, por exemplo, as
clausulas de nao indenizar sao nulas - Sumula n. 161 do STF), o acordo tem
validade; seria o caso de u m a convengao feita ao se iniciarem as negociagoes,
segundo a qual qualquer das partes, a qualquer momento, poderia romper as
negociagoes sem responsabilidade por perdas e danos.
A conclusao que se tira dos dois paragrafos anteriores e que
a responsabilidade extracontratual por ato doloso 6 inafastavel, eis que a clausula
de nao indenizar nao autoriza a pratica do ato ilicito, mas essa m e s m a
responsabilidade pode ser eliminada no caso do ato culposo.

9. Consideragoes finais

Sintese: O principio da boa-fe quer no seu aspecto subjetivo quer no

objetivo de regra de comportamento tem, na formagao dos contratos, grande
aplicacao na vida prdtica do povo brasileiro; u m a verificagao sociologica
mostraria facilmente que as expressoes boa-f4 e md-fe sao as mais usadas quando
 89

alguem comenta com outrem u m negocio feito. N o campo juridico, porem,

deixando de lado a questao da ma-fe que, no fundo, diz respeito a boa-fe
subjetiva, cumpre dizer que, quanto a boa-fe objetiva, c o m o regra de
comportamento, nao h£ disposigao expressa no direito brasileiro sobre a
formagao contratual (nem m e s m o sobre execugao contratual). Novas leis,
especialmente a Constituigao da Republica (1988) e o Codigo de Protecao do
Consumidor (1990), revelam, todavia, u m aumento do numero de disposigoes
que se referem explicitamente a boa-fe objetiva.

l a Conclusao: H a , como se sabe, entre u m principio juridico, que e u m a

ideia ordenadora, e as regras juridicas e m que ele se reflete, u m a certa distancia
na ordem de abstragao intelectual; e u m a distancia semelhante a que vai, por sua
vez, da regra juridica ao caso concrete D o caso a regra e da regra ao principio,
sobe a mente e m duas etapas (e tres patamares); ganha-se e m descortinio o que
se perde e m concretitude. Inversamente, u m a vez adquirido o principio, desce o
aplicador do direito, do principio, a regra e, da regra, ao caso. Ora, c o m o
principio da boa-fe nao pode ser diferente; segue-se dai que, para seu melhor
desenvolvimento na formagao contratual, e indispensavel seu desdobramento e m
regras, como na determinagao do dever de informar, na de nao revelar o que se
soube durante a fase preliminar, na de indenizar os prejuizos causados pela
ruptura das negociagoes. E essa especie de desenvolvimento que acreditamos
estar ocorrendo atualmente no direito brasileiro. Todavia, a medida que as
regras vao sendo formuladas, os operadores do direito ja nao precisam apelar
para o principio da boa-fe, que passa a ser ratio legis, e nao, lex.

2 a Conclusao: N a questao especifica da ruptura das negociagoes, antes que

discutir se a responsabilidade e aquiliana ou contratual, talvez fosse preferivel
optar por u m a terceira responsabilidade relativa a distribuiqdo equitativa dos
prejuizos. A responsabilidade aquiliana fundamenta-se no principio do respeito
(alterum non laedere) e, portanto, tem, no caso, dois excessos, ou dois
inconvenientes: exige a prova da culpa o que e dificil e da direito a u m a
reparagao integral (o que pode ser muito). A responsabilidade contratual, por
sua vez, fundamenta-se no principio da palavra dada (da fides, o terceiro
principio geral de direito dos estoicos) nao exige a prova da culpa mas, e m
90

compensagao, nao parece adequada as negociagoes preliminares quando as

partes ainda 'nao se contrataram"

3 a Conclusao: U m a regra generica de boa-fe na formagao contratual

parece ser util c o m o noqdo aberta da qual o juiz pode se valer, mas ha nisto u m a
incongruencia: a m e s m a imprecisao que facilita a decisao e inconveniente para as
partes. C o m o obedecer a u m a regra imprecisa? Parece, portanto, que, ao lado de
regras especificas, seria melhor admitir, nao u m a regra generica de boa-fe na
formagao contratual, m a s sim, u m a norma supletiva quefixasseos pressupostos
de u m a possivel indenizagao, assim: diante da confianga criada e prejuizos
sofridos, diante da relagao de causa e efeito entre negociagao e prejuizo (nexo de
causalidade) e diante da ausencia de ma-fe do prejudicado - tres pressupostos - o
juiz arbitra u m quantum de indenizagao. A responsabilidade pelos danos
resultantes de fatos na formagao contratual, a semelhanga de outros casos de
responsabilidade nao fundada na culpa (principio do respeito), n e m no
inadimplemento (principio da fides), estaria fundada no principio maior, de
solidariedade social, que justifica a distribuiqdo equitativa dos prejuizos.
 LA BONNE FOI DANS LA FORMATION DU CONTRAT
EN DROIT BRESILIEN

Antonio lunqueira de Azevedo

Professeur Titulaire du Departement du Droit Civil
de la Faculte de Droit de l'Universite de Sao Paulo
Directeur de la Faculte de Droit de l'Universite de Sao Paulo

1. L'utilisation de la notion de bonne foi dans le droit bresilien

1.1. Dans le droit bresilien, * la notion de bonne foi dans les

relations entre des particuliers est un principe juridique, mais il n'est pas formule
c o m m e regie duplication generate.
Dans le C o d e Civil bresilien, dont la vigueur est initio depuis
le ler. Janvier 1917, elabore sous Pinfluence des idees pandectistes a la deuxieme
moiti6 du siecle passe, il n'y a pas de rigle g4n4rique referant expressement la
bonne foi dans la formation ou dans l'execution des contrats c o m m e celles des
articles ou paragraphes 1.134 du Code Civil frangais, 242 d u B.G.B., 1.337 du
Code Civil italien et 227, du Code Civil portugais.
II y a, dans cette omission du C o d e Civil br6silien, un reflet
de la mentalite capitaliste de la deuxieme moitie du siecle X L X , plus preoccupee
avec l'assurance de la circulation et d6v61oppement des relations juridiques
qu'avec la justice mat6rielle des cas concrets, car, a la v6rit6, le C o d e
Commercial bresilien, beaucoup plus ancien que le C o d e Civil (le C o d e
Commercial est de 1850), avait deja une regie generique sur la bonne foi c'est
Particle 131, sur ^interpretation contractuelle.
Q u a n d il traite des sujets sp6cifiques, c o m m e contrat
d'assurance (arts. 1.443 a 1.446), contrat de societe (art. 1.404), acquisitions "a
non domino" (art. 622), paiement de l'indu (art. 968), possession (arts. 490 et
suivants), prescription acquisitive (arts. 500 et suivants), dette de jeu (art. 1.477)
et coetera, le Code Civil lui m e m e prevoit la bonne foi pour certaines
consequences juridiques. II s'agit, pourtant, dans tous ces cas, sauf les deux
premiers (contrat d'assurance et contrat de societe), de la dite bonne foi
subjective, c'est-a-dire, de cet 6tat psycologique relatif a la connaissance ou a la
non connaissance et a 1'intention ou au manque d'intention de quelqu'un.
92

N o u s devons dire encore que, actuellement, c o m m e

consequence du changement d'esprit, la recente loi de protection au
consommateur - qui, a cause de son amplitude, est nominee Code de Prot4ction
au Consommateur (Loi n. 8.078 de 1990), a le principe de la bonne foi refleti
dans de nombreux articles. Ici il s'agit, au fait, de la bonne foi objective, c'est-a-
dire la bonne foi c o m m e regie de conduite.

1.2. Specifiquement, lors des pourparlers et negotiations

conduisant a la conclusion du contrat, il est important de souligner des
maintenant mais pour developpement posterieur - que, dans le droit bresilien, il
y a une regie expresse selon laquelle l'offre de contrat oblige le promettant.
Toutefois, hors de la question de l'offre et, evidemment, d'eventuelles
conventions expresses par les parties sur la negotiation, les tribunaux bresiliens
ne recconaissent aucun hen d'obligation entre les pre-contratants. Done, la
rupture des negotiations et le repentir avant la conclusion du contrat sont libres.
L a relation entre les pre-contratants aura settlement son
efficacite juridique du cote negatif ou pathologique, e'est-a-dire, settlement par le
cote du devoir de ne pas se comporter d'une maniere socialement condamnable.
C e devoir n'est pas une obligation proprement dite ("vinculum iuris"). II est
sanctione par Paction d'indemnisation (action 'ex delicto" et "ex quasi delicto") de
Particle 159 du C o d e Civil. Tant aux pourparlers c o m m e au m o m e n t m e m e de la
conclusion du contrat, la situation au Bresil est vue du cote de la mauvaise foi,
soit: Pentendement est celui selon lequelle seulement est responsable pour les
dommages-interets celui qui a agit de mauvaise foi dans la phase de la formation
contractuelle (en verite, s'agit, ici encore, d'un aspect de la bonne foi subjective).
Cette intelligence est extraordinairement facilitee par la
regie de Particle 159 du C o d e Civil sur Pacte ilhcite qui est d'ampleur peu
c o m m u n e dans les legislations d'autres pays. Cette regie, egalement connue par
tous les juristes et par les simples etudiants de droit au Bresil, preterit que tous
ceux qui, par acte ou omission volontaires, par neglicence ou imprudence,
causent des prejudices ou violent le droit, sont obliges a reparer le dommage.
Elle est, dans le champs du droit prive, Pexpression legale du principe general de
droit du respect au prochain et a ses biens (du "alterum non laedere", deuxieme
principe general de droit selon Ulpianus et les stoiciens). L'indemnite sera totale
 93

et, naturellement, etant donn6 que la responsabilite est aquihenne, la preuve de

la faute est a la charge de Pauteur de Paction et la prescription est celle des actes
illicites.

2. Des efetts de la manque de bonne foi dans la formation du contrat

2.1. Lorsque le contrat n'est pas conclu, par la suite de la rupture

des pourparlers ou des ndgociations preliminaires, on peut, pourtant, obtenir
indemnite pour acte illicite, allegant une conduite deloyale ou abusive. Tres
souvent on fait done reference a la theorie de V o n Jhering sur la faute "in
contrahendo" Hors de Phypothese de Pacte illicite en laissant de cote la
question de l'offre et d'dventuelles conventions expresses entre les parties sur les
negotiations - la rupture unilaterale et le repentir sont absolument libres. Si la
rupture advient avec une juste cause, sans faute, il n'y a pas de responsabilite
pour les d o m m a g e s caus6s a Pautre partie; le droit bresilien n a pas la regie
generate de bonne foi, une 'notion ouverte'' destined beaucoup plus au juge
qu'aux parties.

2.2. Si le contrat est conclu et s'il est annulable par vice, le

legitime pour les actions par exemple, celui qui est trompe par dol principal
ou demande Pannulation ou ne la demande pas. S'U ne la demande pas, il n'y a
pas de consequences, soit, si Pinteresse a choisi le maintien du contrat, il ne peut
pas, a la fois, obtenir n'importe quelle indemnite pour d o m m a g e cause pour la
mauvaise foi de la partie contraire. S'il la demande, la sentence constitutive
negative a l'efficacite retroactive, ex tunc; il y a la restitution des parties a Petat
qu'elles avaient avant et, ceci n'etant pas possible, il y a Pindemnite de
l'equivalent (article 158 du Code Civil). E n plus du retour au statu quo ante, le
legitime peut, cumulativement, en se basant a Particle 159 du C.C., demander
dommages-interets resultants de la responsabilite delictuelle de tout ce qu'il n a
pas recupere avec Pannulation.
C e qui est le plus interessant e'est que, quand le dol ou la
coaction ne sont pas determinants de l'affaire - et done se referent a un point
secondaire l'affaire n'est pas annulable, mais celui qui est prejudique, quand
m e m e , peut demander dommages-interets a cause du delit de Pauteur de la
lesion.

i
94

3. Contenu concret de la nominee obligation de bonne foi dans la phase de for-

mation contractuelle

3.1. L e principe de la bonne foi dans la formation contractuelle

peut se d6velopper en regies spdcifiques: sur le devoir d'informer la partie
adverse, sur le devoir de mantenir le secret des conversations, sur le devoir de
faire savoir le changement d'avis sur l'affaire, et coetera.
U n e regie sur le devoir d'informer sur fait ou qualite
essentiels existe dans le droit bresilien "a contrario sensu" de Particle 94 du C.C.,
qui det6rmine que Pomission par dol soit cause d'annulation. L'article mentione
prdscrit: "Dans les actes bilaterawc, 'le silence' voulu d'une partie sur fait ou qualit
que I'autre partie ignore est omission dolosive, si on prouve que sans elle le contrat
n'auraitpas 4t4 c4l4br4".
L e devoir d'informer existe aussi, expressement, dans le
contrat d'assurance (arts. 1.443 a 1.446 du C.C.). Cette regie existe, pourtant,
depuis 1917, mais nous observons que, dans ce cas, c o m m e dans le cas de l'offre,
Pexistence de la regie specifique rend inutile Pappel a la regie generique de la
bonne foi.
Actuellement, dans le Code de Protection au Consommateur,
il y a de nombreuses regies imposant le devoir d'information; de cette forme,
Part. 6, entre les droits fondamentaux du consommateur, inclut le droit "a
I'information convenable et claire sur les diff4rents produits et services avec
sp4cification juste de quantit4, caracteristiques, composition, qualite etprix, et au
des risques qu'ils pr4sentent". II y a encore tout un chapitre (Chapitre V ) Des
Pratiques Commercials, avec l'exigence de veracite dans l'offre (Section II) et
dans la publicite (S6ction III).

3.2. D'un autre cote, une regie sur le devoir de confidentialit4 a

Pegard des informations obtenues de Pautre partie n'existe pas,
malheureusement, dans la legislation bresilienne. C e devoir, sauf dans les cas
naturels du secret professional, n'est ni m e m e caracterise dans la jurisprudence
et dans la doctrine. Les cas concrets auront leur solution dans le fondement legal
de Particle 159 du C.C. et du consequent devoir general de n'avoir pas mauvaise
foi.
 95

3.3. D'autres regies specifiques sur la maniere d'agir au cours

des negotiations et la conclusion du contrat n'existent pas. L e Code de Protection
au Consommateur, etablit pourtant quelles sont les "pratiques abusives" (articles
39-41), entre lesquelles, la suivante: "il est d4fendu au foumisseur de produits ou
services de se pr4valoir de la faiblesse ou de I'ignorance du consommateur, par
4gard a son age, sant4, pr4paration intelectuelle et condition sociale, pour lui vendre
sesproduits ou services".
L a distinction entre obhgation de m o y e n et de rdsultat, bien
que connue, n'est pas adoptee dans la legislation bresilienne, n'apportant done,
aucune difference a ce qui a 6t6 dit jusqu'ici.

4. Sanctions

4.1. La sanction, dans le droit bresilien, vise remettre le

prejudique a l'exacte situation qu'il avait avant le fait d'ou s'origine le prejudice.
II en resulte que, si le contrat n'a pas ete conclu et s'il y a possibilite de
caracteriser la rupture des negotiations c o m m e acte illicite (art. 159 du C.C.), les
dommages-interets incluront tout ce que la partie lesee a perdu (damnum
emergens) et tout ce que raisonnablement elle n'a pas gagne (lucrum cessans).
"Ce que raisonnablement elle n'a pas gagn4" n'est pas, naturellement, ce qu'elle
obtiendrait avec le contrat mais ce qu'elle obtiendrait si les negotiations
n'eussent pas ete realisees. Par ailleurs, dans le droit bresilien, on n'adopte ni
l'expression, ni le concept d'int4r$t n4gatifdu droit allemand.

4.2. Si le contrat est conclu et, par la suite, annule en raison d'un
vice de formation, il faut que Pon rende tout ce qu'on a regu et, si cela n'est pas
possible, Pequivalent. D'ailleurs, s'il y a des prejudices inconverts pour le simple
retour au statu quo ante, e'est bien possible, etant caracterise Pacte illicite, de
demander ce qui manque avec fondement a Particle 159 du C.C.

4.3. Si le contrat est conclu et maintenu, car le vice n'est pas

essentiel (et done, le contrat n'est pas annulable), c o m m e e'est deja dit (n. 2.3.),
on peut demander dommages-interets a cause des mauvaises conditions dans
lesquelles l'affaire a 6te faite (voir Particle 93 du C.C. pour le dol accidentel).
96

4.4. Observons que, dans le droit br6silien, le dol de tiers,

inconnu de la partie a qu'il fait du profit, ne conduit pas a Pannulation mais le
prejudique a Paction de dommages-interets contre le tiers par Particle 159 du
C . C . L a coaction pratiquee, par tiers, differemment, neanmoins soit elle
inconnue de la partie a qui elle fait profit, conduit a Pannulation mais, pour lors,
e'est celui qui voit le contrat annule qui a Paction de dommages-interets contre le
tiers.

4.5. D a n s un cas, la sanction arrive a etre etonnante: si les deux

parties ont agi par dol, la sanction est... la validite du contrat! (article 97 du C.C:
"Si toutes les deux parties ont agi par dol, aucune des deux ne peut pas I'alleguer
pour annuler facte ou demander l'indemnit4").

4.6. N'importe quelle hypothese d'indemnite, le quantum est fixe

objectivement selon la s o m m e des prejudices ou selon la clause de pre-fixation de
dommages-interets. O n ne peut pas augmenter ou diminuer le quantum selon le
dol ou degr6 de faute de Pagent. D a n s le cas echeant, le juge demande Parbitrage
des experts.

5. La question de l'offre

A u contraire de Pordre juridique d'autres pays, le bresilien

n'a pas besoin de recourir au principe de bonne foi pour solutionner le probteme
de la retraite de l'offre avant Pacceptation. L'article 1.080 du C.C. determine:
"L'offre de contracter oblige le proposant, si le contraire ne r4sulte pas de ses
termes, de la nature de l'affaire ou des circonstances du cas".
Quoiqu'il y ait, au champs de la preuve, evidemment,
quelques difficultes pour caracteriser l'offre attachante, on peut dire,
techniquement, que le proposant par acte unilateral cree, dans le patrimoine du
propose, un droit expectatif ou potestatif de conclure le contrat. C'est
specialement clair dans les cas d'offre irrevogable ou avec un delai determine
d'efficacite. II suit que la retraire de l'offre entraine la responsabilite
obligationelle, e'est-a-dire, non aquilienne ou extracontractuelle.
 97

Observons, pourtant, que l'obhgation qui surgit de l'offre n'a

pas I'effet propre d'attacher le proposant au futur contrat si la retrait de l'offre se
donne avant Pacceptation. L'obhgation devient dommages-interets.
Differemment, le Code de Protection au Consommateur
donne efficacite pleine a l'offre. Selon son article 35, et si le consommateur le
veut, le fournisseur restera oblige a Paccomplissement force dans les termes de
l'offre (et d'ailleurs, la publicite, ou la presentation pour la consommation, de
biens ou services, s'equiparent a l'offre).

6. Le pre-contract

Dans le droit bresilien, les negotiations preliminaires ne se

confondent aucunement avec le pr4contrat. Celles la, c o m m e e'est deja dit, sont
traitees sous Poptique de la nominee responsabilite extracontratuelle de Particle
159 du C.C, pendant que le precontrat est deja un contrat; il cree attachement
juridique obligation entre les parties avant m e m e de n'importe quel m a n q u e
d'accomplissement.
Le precontrat est tres c o m m u n au Bresil. E n 99,9% des cas
de ventes d'immeubles, avant le contrat definitif, ce fait un precontrat, dit
compromis ou promesse d'achat-et-vente, ou Pon prevoit le payement du prix en
parcelles (et Pacte notarie d'achat-et-vente ne se fait qu'apres le payement
integral du prix).
Tous les precontrats ont une execution specifique (selon
Part. 639 du Code de Procedure Civile, la sentence aura le m e m e effet du contrat
qui devrait etre signe).
II y en a qui ont, m e m e , une action propre, par exemple,
Xadjudication compulsoire pour les promesses d'achat-et-vente.

7. La bonne foi et les Tribunaux Superieurs

L e Supreme Tribunal Federal a actuellement, au Bresil

(Constitution de la Republique Federative du Bresil, qui est de 1988),
comp6tence specialement tournee vers le controle constitutionnel des lois, actes
et decisions; ce n'est pas, done, un tribunal similaire a la Cour de Cassation
98

Frangaise. D u reste, la constitutionnalite de nos lois n'est pas examinee par

avance hors du Pouvoir Legislatif.
A u dessous du Supreme Tribunal Federal, il y a le Superieur
Tribunal de Justice qui, par le moyen des "recours speciaux", examine des
questions de droit et n'examine proprement pas les questions de fait, dans les
proces deja decides par les tribunaux inferieurs. II s'en suit de l'expose que, etant
donne que la bonne foi est normalement une question de fait, difficilement elle
est examin6e dans les tribunaux superieurs. Neanmoins, cet examen peut arriver
des que, avec Pemploi de beaucoup d'argutie, Pon r6ussisse a demontrer que, par
avance, il y a un probleme de qualification juridique dans la matiere decidee pour
Pinstance inferieure.

8. Autonomic privee et principe de la bonne foi

L a doctrine et la jurisprudence bresiliennes ne se sont pas

dediees a Pimportante question de savoir quels seraient les limites de
Pautonomie privee dans Pelimination ou Pattenuation des consequences du
principe de la bonne foi.
II nous semble, premierement, en essayant d'interpreter
"Pesprit du droit bresilien" une activite dangereuse que toutes les conventions
ou clauses qui visent directement eliminer, ou tout simplement diminuer
Pexigeance de bonne foi dans la formation et execution des contrats sont nulles.
Anterieurement au Code Civil, on disait deja qu'etaient
nulles toutes les conditions contraires aux bonnes coutumes et a Pordre pubhc;
les notions de bonnes coutumes et d'ordre public, malgre leurs imprecisions,
integrent Pordre juridique bresihen (article 17 de la Loi d'Introduction au Code
Civil); les actes contraires aux bonnes coutumes et a Pordre pubhc sont ilhcites
(= contraires a la loi), aussi bien que les conventions ou clauses qui visent
eliminer ou diminuer la bonne foi.
Par ailleurs, les conventions ou clauses de ne pas indemniser
et les conventions ou clauses qui limitent Pindemnite (par exemple, la clause de
pre-fixation de dommages-interets) sont valides, car elles ne constituent pas, en
principe, aucune autorisation pour agir illicitement. L'accord est valide sauf
certaines hypotheses specifiques (par exemple, dans les contrats de transport, les
 99

clauses de ne pas indemniser sont nulles court abrege n. 161 du S T F ) ; ce serait

le cas d'une convention - valide -, faite au commencement des negotiations, selon
laquelle n'importe quelle des parties, a n'importe quel moment, pourrait rompre
les negotiations sans responsabilitd par dommages-interets.
L a conclusion que Pon peut tirer des paragraphes precddents
e'est que la responsabilite extracontractuelle par dol (delit) est inamovible, car la
clause de ne pas indemniser n'autorise pas la pratique de Pacte illicite, mais cette
m e m e responsabilitd peut etre eliminee dans le cas echeant de Pacte coupable
(quasi-delit).

9. Dernieres considerations

Synthese: Le principe de la bonne foi dans la formation des contrats,

soit dans son aspect subjectif soit dans son aspect objectif de regie de
comportement, a une grande apphcation dans la vie pratique du peuple bresihen;
une verification sociologique constaterait facilement que les expressions bonne
foi et mauvaise foi sont les plus utilisdes quand on commente une affaire
accomplie. Dans le champs juridique, neanmoins, le principe de la bonne foi
objective n'est pas exprime en regie gdnerique sur la formation contractuelle (pas
m e m e sur P6x6cution contractuelle). D e s nouvelles lois, specialement la
Constitution de la Republique (1988) et le C o d e de Protection au
Consommateur (1990) rdvelent, toutefois, une augmentation du numdro des
dispositions qui se referent exphcitement a la bonne foi (objective).

Premiere conclusion: II y a, c o m m e Pon sait, une certaine distance dans Pordre

d'abstraction intelectuelle entre un principe juridique, qui est une idee ordinatrice
d'un ensemble de regies, et les regies juridiques dans lesquelles il se reflete; e'est
une distance semblable a celle qui existe entre la regie juridique et le cas concret.
L'esprit monte en deux etapes, dtablies sur trois plans, du cas a la regie et de la
regie au principe; ce que Pon gagne en ddcouverte, Pon perd en concretitude.
Inversement, le principe etant acquis, Papplicateur du droit descend du principe
a la regie et de la regie au cas. Or, avec le principe de la bonne foi Pon ne peut
pas agir differement; il s'en suit que, pour le meilleur developpement de ce
principe dans la formation contractuelle, il est indispensable son dddoublement
en regies ainsi c o m m e il arrive, par exemple, dans la determination du devoir

.1
100

d'informer, de ne pas rdveler ce que Pon a su dans la phase prdliminaire,

d'indemniser les d o m m a g e s causes par la rupture des negotiations. Nous croyons
que cette sorte de ddveloppement est aujourd'hui en pleine occurrence dans le
droit bresihen. Toutefois, a mesure que les regies sont formuldes, les praticiens
du droit n'ont plus besoin d'appeler pour le principe de bonne foi, qui devient
ratio legis, et non, lex.

Deuxieme conclusion: D a n s la question specifique de la rupture des negotiations,

au lieu de discuter si la responsabilitd est aquilienne ou contractuelle, il serait
peut-etre preferable d'opter pour une troisieme responsabilite, relative a la
distribution 4quitative des pertes. L a responsabilite aquilienne se base sur le
principe du respect et elle a ici deux inconvenients: elle exige la preuve de la
faute ce qui est difficile et elle donne droit a une reparation integrate - qui
peut etre lourde. L a responsabilite contractuelle, de son cote, se base sur le
principe de la parole donnee et elle ne semble pas adequate aux negotiations
preliminaires quand les parties n'ont pas encore effectives Pechange de ses
declarations de volonte.

Troisieme conclusion: U n e regie generique de la bonne foi dans la formation

contractuelle c o m m e "notion ouverte" de laquelle le juge peut se valoir semble
utile mais il y a dans cela une incongruence: la m e m e imprecision qui facilite la
decision est inconveniente pour les parties. C o m m e n t obdir a une regie
imprecise? II semble qu'il vaudrait mieux admettre, non une regie generique
dans la formation contractuelle, mais une norme suppletive qui fixerait les
exigences pour une possible indemnisation, ainsi: devant la confiance cree et les
pertes souffertes, devant la relation de cause et effet entre les negotiations et les
pertes (relation de causalite) et devant Pabsence de la mauvaise foi du
prejudique - trois exigences le juge arbitrera Pindemnisation. L a responsabilite
pour les d o m m a g e s resultants des faits dans la formation contractuelle,
dgalement a d'autres cas de responsabilite non fondee dans la faute ni dans
Pinexecution des obligations, serait fondee dans le principe plus grand, de
solidarite sociale, qui justifie la distribution 4quitative des pertes.
 LAS COPIAS DE OBRAS PROTEGIDAS POR EL DERECHO DE AUTOR
REALIZADAS EN BRASIL PARA LA DOCENCIA O LA INVESTIGACION*

Antonio Chaves
Professor Catedratico aposentado da Faculdade de Direito
da Universidade de Sao Paulo
Consejero de la A T R I P y de la Inter American Bar Association.

Resumo:
Temas abordados no presente artigo:
A s reprodugoes para usos de bibliotecas e arquivos publicos; o
SIR, Servigo de Informagao e Reprografia da Divisao de Biblioteca e
Documentagao da Universidade de Sao Paulo, a microfilmagem, sua
legislagao e relagao c o m os direitos do autor e a U M I , University
Microfilms International.
A reprodugao de fotografias para fins de computagao de dados
e sua relagao com o art. 49 da Lei 5.988 e a Lei 7.646, de 18.12.1987. O fax
simile.
O "Comut", programa de computagao bibliografica, o servigo
de disseminagao seletiva de informagoes (SDI), seu sistema e maneiras de
utiliza-lo. Problemas relationados aos direitos do autor e o referido
programa.
Finaliza c o m u m a proposta de base para estudo da questao da
reprodugao de obras protegidas.

Abstract:
Themes of the present article:
Reproductions for use by libraires and pubhc archives; the
SIR, Information and Reprography service from the Library and
Documentation Division of the University of Sao Paulo, microfilming, its
legislation and relationship with the rights of the author and U M I ,
University Microfilms International.
T h e reproduction of photographs with the objective of data
processing and its connection with the section 49 from the L a w 5.988 and
the L a w 7.646 of December 12,1987. T h e fax simile.
The "Comut", a bibliographical computer program, the service
of selective dissemination of information (SDI), its system and ways to use
it. Problems related to the rights of the author and the mentioned program.

* Ponencia apresentada al Congreso de Salamanca de la International Association for the

Advancement of Teaching and Research in Intellectual Property - ATRIP, 7-9 octubre 1991.
102

A basic proposal for the study of the question of the

reproduction of protected works.

Reproducciones para uso de bibliotecas y archivos publicos

El problema viene llamando la atencion de un amplio sector de

interesados, principalmente los benemdritos bibliotecarios, que sienten que este
asunto incluye imphcaciones de naturaleza autoral que ellos no saben c 6 m o
definir. Esto no sorprende, puesto que especialistas no han encontrado hasta
ahora la solution adecuada.
El Diario del Congreso Nacional, II, del 16.05.1978, p. 2194, publico
el Proyecto de Ley del Senado, n. 284, que dispone sobre la instalacion de
servicio de reprografia en las bibliotecas y archivos de la Administration Federal,
que se realizara en un plazo de 365 dias de la vigencia de la ley y que se destina a
atender a los organismos en los cuales estd instalado, que lo soliciten, y a
ejecutar trabajos para consulentes ajenos, mediante tasa minima arbitrada de
acuerdo con el simple costo de la ejecucion.
E n el m i s m o periodico, el 22.11.1977, p. 6896-7, presentaba su
justification el Senador Vasconcelos Torres, quien, tras encarecer que la idea se
vincula a los principios de la libertad y de la economicidad, observa que
raramente el gran publico tiene acceso a biblioteca y archivos.
El suministro de ese tipo de servicio es hoy una practica universal
en los paises m a s desarrollados del mundo.
Y, dentro de ese espiritu se inscribe la actuaci6n de la Coordination
de Actividades Culturales, involucrando diversos organismos, entre los cuales
esta justamente el Servicio de Information y Reprografia de la Division de
Biblioteca y Documentation de la Universidad de Sao Paulo.
L a finalidad principal del referido Servicio (SIR) es el suministro a
los interesados, mediante requisition en formularios apropiados, de trabajos
reprografiados, o sea, reproducciones de publications en revistas especializadas,
tdcnico-cientificas, nacionales o extranjeras, que existen tanto en los acervos
locales c o m o tambidn en el interior del Estado de Sao Paulo, en otros estados y
en el exterior. A tal efecto, el Servicio mantiene intercambio bibliografico con
bibliotecas y centros congeneres, nacionales y extranjeros. Este tipo de actividad
en el campo de la documentation, de caracter eminentemente cultural, tiene el
 103

objeto de favorecer la actualizaci6n de conocimientos de los profesores, a travds

de la information a corto plazo que suministran los articulos pubhcados en
revistas, evitando la enorme perdida de tiempo que causaria la busqueda de
dicho material.

Micropeliculas

L a Resolution D A C 31, de 1978, instituyo el Plan National de

Micropeliculas de Periodicos Brasilenos, con el objetivo de identificar, locahzar,
organizar, recuperar y preservar el acervo hemerografico brasileno, con vistas a
su recuperation para la Biblioteca National y aun facilitar la consulta de los
mismos.
N o obstante, ese Plan sufrio modificaciones, a travds de la
Resolution n. 23 del Secretario de Cultura del Ministerio de Education,
publicada en el Diario Oficial de la Union el 01.12.1982, la cual, al determinar
que la mencionada esa Biblioteca seria el "organismo de coordinacidn y ejecucidn
del Plan", le impuso, entre otras atribuciones:

"d. conservar en perfectas condiciones t4cnicas de

usoy reproduccidn todo el acervo de micropeliculas que
resulte de la ejecucidn del plan, ejerciendo aun severo
control sobre los negativos, las matrices y su
duplicacidn;
e. promover la divulgacidn del acervo a que se
refiere la alinea anterior, a trav4s de la publicacidn y
distribucidn de catdlogos;
f. efectuar permutas con micropeliculas que consten
en ese acervo, tanto a nivel nacional como
intemacional";
y tambidn

"g. colocar el acervo al alcance de los usuarios, a

trav4s de aparatos apropiadosy adecuados".
104

E n lo concerniente a la competencia de la Biblioteca para localizar,

identificar, organizar, recuperar y preservar la memoria periodistica, no hay
objeciones.
Pero no hay tanta tranquilidad en lo referente a la permision, o
mejor, a la obligatoriedad de cuidar de la reproduction y duplication de ese
acervo para fines de permuta con entidades congdneres, inclusive las
internacionales.
6 N o ser£, en muchos casos, necesaria la autorizacion de los
titulares de derechos?
Circular que expidio Lucia Rangel, Gerente del Departamento de
Representaciones de Jose Olimpio Editora, de Rio de Janeiro, coloca a
disposition de las instituciones que desarrollan algun tipo de investigation,
disponen de curso de posgrado o desean mantener su acervo siempre actualizado
en informaciones, las pubhcaciones de la University Microfilms International -
UMI, que la mencionada casa editora representa con exclusividad en Brasil.
Especialmente lo referente a material de dificil acceso, como sean:
Tesis de Doctorado 1 millon de titulos;
Periodicos Tdcnicos y Cientificos -13.000 titulos;
Libros Raros/Fuera de Impresion 100.000;
Colecciones de Investigationes 122;
- Information Tdcnica Japonesa resumen de 750 revistas.
Entre los diversos servicios bibliograficos, ofrece gratuitamente
relaci6n de los materiales de que dispone sobre determinado asunto, asi como
otras clases de informaciones.
Los sectores de investigation se clasifican desde A hasta Z. C o m o
por ejemplo: Astronomia, Energia, Geologia, Parasitologic, Salud Publica,
Sociologia, Zootecnia y otras.
C o n vistas a atender a las diversas necesidades de bibliotecarios,
tdcnicos y cientistas y considerando aspectos como reduction de costos, ahorro
de espacio, durabilidad y cahdad de la obra, la UMI podra suministrar sus
materiales bajo distintas formas (microfichas, micropeliculas y copias
xerograficas).
Ponderando que aquella Resolution no limita su alcance a los
periodicos que ya sean de dominio publico, supone Eduardo Vieira Manso, La
 105

Realizacidn de Micropeliculas de Periodicos por la Biblioteca Nacional (O Estado

de S. Paulo del 18.12.1982) que la Biblioteca podra ("deberd", segun la norma
ministerial) reprodutir periodicos enteros, a travds de la recuperation de
micropeliculas, independientemente de autorizacion de los verdadeiros titulares
de los respectivos derechos de autor, cuyo ejercicio la Constitution Federal
impone que se atribuya exclusivamente al autor (en el caso a la empresa
periodistica, por tratarse de obra colectiva, segun la regla que consta en el art. 15
de la Ley 5.988/73):

"Aunque la interpretacidn de las normas que limitan

y excepcionan los derechos de autor deba hacerse
restrictivamente por su naturaleza exceptional, y no
obstante entre ellas (cf. art. 49 y sig. hasta 51 de la
citada Ley 5.988) no exista ninguna que autorize la
reprografia de las obras protegidas para formar acervos
de bibliotecas y archivos publicos en Brasil, se admite,
considerdndose la finalidad social de aquellos
organismos y el inter4s publico de la actividad, que la
micropelicula, para preservacidn de las obras que ya
integren el acervo de la biblioteca o del archivo publico
se haga sin previa y expresa autorizacion de los autoresy
hasta sin cualquier remuneracidn. En fin de cuentas esa
preservacidn de la memoria intelectual nacional interesa
tambi4n a los autores de las obras preservadas, como
interesa sobremanera a la cultura nacional. Sin
embargo, a partir de ahi, autorizar o, peor aun, imponer
a la Biblioteca Nacional que sea depositaria nata de tal
memoriay que tamb'Un suministre copias a tercerosy al
publico en general, indiscriminadamente, es una
indiscutible violacidn de la garantia constitucional que
preve el pdrrafo 25 del art. 153, del texto de 1967/69,
(hoy art. 5s nQ XXVI), ademds de consistir en flagrante
ilegalidad por violacidn de los derechos reconocidos
106

especificamente en los articulos 25 y siguientes de la Ley

n3 5.988y en los arts. 30y siguientes de la misma ley".

L o que sorprende es que entre la Secretaria de la Cultura y el

extinto Consejo Nacional del Derecho de Autor, ambos organismos tdcnicos bajo
la jurisdiction del Ministerio de Education, no se haya establecido un
intercambio de consultas para evitar el mal que se aproximaba.

Reproducciones de fotografias para fines de computation de datos

El art. 49 de la Ley 5.988 enumera siete casos que no se consideran

ofensa a los derechos de autor, ademas de la libertad de parafrasis y parodias, en
los tdrminos del art. 50, y de la reproduction de fotografias en obras cientificas y
didacticas, en los del art. 51.
L a Ley 7.646, de 18.12.1987, que reglamenta la protection de la
propriedad intelectual sobre programas de computador y su comercializacion en
el pais, dispone:

"Art. 7a - No constituyen ofensa al derecho de autor

de programa de computador:
I - la reproduccidn de copia legitimamente
adquirida, siempre que sea indispensable a la
utilizacidn adecuada del programa;
II la citacidn parcial parafinesdiddcticos, siempre
que se identifiquen el autor y el programa al que se
refiere;
III - la ocurrencia de semejanza de un programa a
otro ya existente, cuando suceda por fuerza de las
caracteristicas funcionales de su aplicacidn, de la
observancia de preceptos legales reglamentarios, o de
normas t4cnicas, o de limitacidn de forma alternativa
para su expresidn;
IV - la integracidn de un programa, manteniendose
sus caracteristicas esenciales, a un sistema aplicativo u
operacional t4cnicamente indispensable a las
 107

necesidades del usuario, siempre que sea para uso

exclusivo de quien la promovid".

Anade, un tanto dislocadamente, el art. 37:

"Pdrrafo Unico - Lo dispuesto en este articulo no se

optica a programas internados exclusivamente para
demostracidn o evaluacidn de mercado en ferias o
congresos de naturaleza t4cnica, cientifica o industrial".

Admite aun el art. 30 de la Ley 7.646 la importation o la

internacion de copia unica de programa de computador que se destine a
utilization exclusiva por parte del usuariofinal.E s una medida indispensable
para facilitar el aceso a las fuentes extranjeras con el proposito de mejorar la
eficiencia del sistema nacional.
E n los casos de transferencia de tecnologia de programas de
computador sera obligatoria, de conformidad con el art. 31 y su parrafo, incluso
para fines de pago y deductibilidad de la respectiva remuneration, y demas
efectos previstos en esta Ley, la inscription del contrato en el Instituto Nacional
de Propiedad Industrial - INPI.
Para la inscription de que trata este articulo, ademas de la
inexistencia de capacitacion tecnologica nacional, queda obligatorio el
suministro, por parte del proveedor al receptor de tecnologia, de la
documentation completa, en especial del codigo fuente comentado, memorial
descriptivo, especificaciones funcionales e internas, diagramas, flujogramas y
otros datos tdcnicos necesarios a la absorcion de la tecnologia.

Facsimile
Los mismos principios se aplican en lo referente a la reproduction
de partes de obras por medio del fax, cuyo uso se disemina cada dia mas. Hasta
la fecha, de la falta de reglamentacion no resultaron problemas legates ni
surgieron controversias ante los tribunates, aunque, c o m o el xerox y la fotografia,
pueda alterarse y modificarse su original, posibilitando el surgimiento de
problemas hasta de naturaleza penal.
108

El C O M U T ; Conmutacion bibliografica. El Servicio de Diseminacion Selectiva

de Information (SDI)

El Ministerio de la Education y Cultura, la Coordination de

Perfeccionamiento de Personal de Nivel Superior C A P E S / M E C y el Instituto
Brasileno de Information en Ciencia y Tecnologia, SEPLAN/CNPq/BICT
crearon, a travds de la Resolution n. 456, del 05.08.1980, el C O M U T - Programa
de Conmutacion Bibliografica. Se trata de un servicio mediante el cual los
usuarios de bibliotecas, centros de documentation y bancos de datos pueden
obtener copias de documentation pertenecientes a instituciones similares que
integran una misma red o sistema. El instrumento para adquisicion de copias de
documentos es el cup6n "Comut", en forma de sello. Cada cupon representa un o
mas originates (paginas) fotocopiadas.
Telegrama del 18.08.1982, del extinto Consejo Nacional de
Derecho de Autor C N D A , contestado en oficio del 28.11.1982 del Programa de
Conmutacion Bibliografica, dio origen al proceso n. 422. Manifesto el Consejo
que el procedimiento en cuestion deberia ajustarse a las normas relativas al
Derecho de Autor, por medio de implantation de sistema que preserve los
derechos de los distintos titulares de los articulos reproducidos, permitiendo la
ley la extracion de una unica copia para uso propio, sin el proposito de lucro,
siendo irrelevante el argumento de la promotion del desarrollo cultural y del
fomento de investigaciones.
Es ese antiguo prejuicio del proposito de lucro, que contiene, como
tantas otras leyes, la brasilena n. 5.988/73, art. 49, que no considera ofensa a los
derechos de autor "II. la reproduccidn de cualquier obra en un unico ejemplar,
siempre que no se destine a utilizacidn con proposito de lucro", se mantiene,
desdichadamente, en el Proyecto de Ley n. 5.430, de 1990, art. 50, n. II, en
tramite en el Congreso Nacional, lo que dificulta la solution del problema de la
reprografia.
Y asi es que sirvio de fundamento para que la abogada del CNPq
Marcia Raphanelh de Brito, en parecer aprobado el 03.12.1984, defendiera la
legitimidad del procedimiento adoptado por el C O M U T , que en nada es
semejante a la "venta comercial" de cuadernos, resaltando que "la implantacidn
del sistema con el objeto de preservar los derechos de los titulares de los articul
 109

reproducidos seria extremamente cam para el Programa, en virtud, especialmente,

del elevado numero de articulos extranjeros que se reproducen".
L o cual evidentemente no justifica lo que en tantos casos ocurrira,
que es la violation del principio fundamental que reserva al autor el derecho de
utilizar, aprovechar y disponer de su obra.
D e ahi nuestra conviction de que el punto de partida unicamente
puede ser la poco satisfactoria formalidad de un pedido de fotocopia, por escrito,
uniformizado mediante impreso, con indicaciones de la obra, del autor, de la
edition y de las paginas que se desea.
El pago podria realizarse anticipadamente por las empresas
multiplicadoras al adquirir esos impresos en bloques, pudidndose p
descuentos para grandes cantidades.
Quienes ahorran el trabajo de transcribir paginas y paginas
mediante un costo insignificante no pueden hurtarse al cuidado de apuntar esos
pocos datos fundamentales, que correspoderan, para efectos del calculo y pago
de los derechos de autor, a las planillas de las ejecuciones musicales. El
encargado de la maquina los coleccionara y los enviara periodicamente al
encargado que los anotara; esta modahdad permitira que se calcule la
retribution a pagar en los debidos casos, que se verifique si los autores u otros
titulares de derecho son nacionales o extranjeros, etc., facilitando las estadisticas
y los pagos correspondientes.
L a biblioteca o el encargado de xerox que no este en condiciones
de hacer personalmente un trabajo de esta naturaleza o de encargar a alguien
que lo haga, no es digno de continuar en esa actividad y deberia ser prohibido de
seguir copiando cualquier trabajo del cual resulte el pago de derechos autorales.
Invocaran, sin duda, el principio de la libertad de trabajo,
principalmente cuando sea de caracter profesional. Nadie se la nega, pero la
verdad es que no se puede ejercer esa libertad en perjuicio de intereses
legitimos.
Y el pequeno servicio que de ellos se pretende, la contribution
insignificante que se les exige, indudablemente compensaran, y mucho, el
trabajo, los gastos y las contrariedades que podran tener, no solamente en lo
concerniente a la rigurosafiscalizacionque sera necesario establecer a su
110

actividad, c o m o tambidn a las acciones judiciales por violation de derechos de

autor, que fatalmente deberan enfrentar.

Propuesta de base para estudio

Refundiendo propuesta anterior de nuestra autoria, con

aprovechamiento partial del anteproyecto de modification de la ley belga de
Frank Gotzen y de sugerencia que contiene el Anteproyecto de Ley que "Regula
la reproduccidn de obras protegidas y da otras providencias", enviado mediante
oficio fechado del 05.07.1985 por la Camara Brasilefia del Libro y Sindicato
Nacional de Editores de Libros al Presidente de la Comision de Estudios del
extinto Consejo Nacional de Derecho de Autor, ofrecemos como base para
discusion la siguiente propuesta, partiendo del supuesto de que salvo
manifestation en contrario - el titular del derecho dio su consentimiento a la
extracion de copias, mediante justa compensation:
1. Sin perjuicio de los derechos morales de los autores y mediante
remuneration equitativa destinada a dstos y a los editores de los ejemplares
utilizados para la copia, se admite la reproduction grafica de obras literarias y
artisticas amparadas por el derecho de autor, siempre que se limite a la estricta
medida justificada por lafinalidadde information y sin cualquier otro prdstamo
relativo a las actividades propias a la edition.
2. Toda y cualquier copia, mediante sistema de micropelicula, xerox
o similar de obra protegida, admitida exclusivamente para uso personal, solo
podra efectuarse por entidades debidamente registradas en organismo oficial,
especificando la finalidad de la reproduction, el modelo de las maquinas
copiadoras y el numero de serie de cada uno de ellas.
Se registraran solamente las maquinas copiadoras que dispongan
de control mecanico o electronico, que posibilite la verification del numero de
copias producidas.
3. Esas entidades no podran disponer de mas de un centro de
copiado. L a solicitation debera hacerse mediante un impreso que se llenara con
la indication del autor, de la obra, del editor, de la edition y de las paginas
solicitadas - que no deberan exceder del 1 0 % de la obra en dos ejemplares, uno
de los cuales se enviara a la entidad recaudadora de caracter civil, existente o que
 Ill

venga a organizarse, mediante autorizacion del organismo oficial competente,

que archivara una de ellas, quedando la otra guardada en el mutiplicador, por un
periodo de un semestre por lo menos.
4. Debera pagar la remuneration equitativa por cualquier
procedimiento de reproduction quien mantenga a titulo oneroso o gratuito un
aparato de reproduction a disposition de otros.
5. El precio de cada pagina, foto, dibujo, plan, etc., se fijara de
m o d o a destinar el 1 0 % por concepto de derechos autorales, que se destinara al
fin del dia de trabajo a un fondo especial para los autores, en la proportion del
3 3 % , y a los editores el restante.
6. Administrara ese fondo el organismo oficial correspondiente,
mientras no se contituya una asociacion de caracter civil sin proposito de lucro,
mediante un descuento para fines de administration, que en los primeros dos
anos no podra exceder los 1 5 % del total que se recaude y se reducira
progresivamente en los ejercicios subsiguientes, hasta un maximo de 5 % .
7. Las reproducciones que aqui se consideran no podran cederse a
quien no las haya solicitado, so pena de que, c o m o cualquier otra reproduction
de obra protegida hecha en desacuerdo con las presentes disposiciones, se la
considere una falsification.
A largo plazo, se podria pensar en una solution mediante aparatos
especiales, que efectuen el pago de los derechos autorales mediante introduction
de una moneda.
El documento Photocopying and Copyright, propuesto por la Aslib,
informa que el Consejo Britanico de Derechos de Autor reconoce su necesidad y
el hecho de que la responsabilidad por cualquier violation debe imputarse a la
propia persona que saca la copia; a tal efecto suministra un aviso que se pega
sobre la maquina, sobre los derechos de autor (inclusive para copiadoras de
oficina). C o m o muchas bibliotecas disponen de copiadoras accionadas por
moneda, con vistas a disminuir las exigencias de m a n o de obra, la situation
podria ser considerada una extension de autoservicios de copiado normal o
sencillamente una provision de espacio para las copiadoras.
Pero pronto se superara esta fase de la moneda.
La imprenta del 27.03.1987 anunciaba que la empresa Signal
Industria e Com4rcio Ltda., con sede en Sao Paulo, desarrollo una ficha
112

electronica inductiva de cart6n, resistente al agua, formada internamente con

microcdlulas de aleacion especial, con microfusibles.
Su production empezo en febrero de ese afio con
aproximadamente cien mil fichas y esta prevista para varios millones al mes,
destinandose tanto a tocadiscos, aparatos telefonicos, puertas, juegos
electronicos, etc.
El sistema presenta ventajas incontestables: evita recoger, contar y
embalar monedas o fichas metalicas; costa menos, no admite falsification por la
imposibihdad de reconectar sus fusibles microscopicos, libra las empresas de una
serie de gastos con mantenimiento y dispensa el pago de regalias por el carton
magndtico de patente francesa.
Pero la verdad es que no es facil encontrar solution para el
problema, en virtud de varios factores:
a. falta de conocimiento por parte de la poblacion, que debera ser
previamente objeto de amplia campana de persuacion, dirigida no solamente a
cada persona o institution que utilize un aparato, sino tambidn a los propios
autores y editores, sobre la imprescindibilidad de una solution de un problema
cuya tendencia es agravarse con el tiempo;
b. ausencia de estadistica de las obras reproducidas, de los hbros y
periodicos cuyas paginas hayan sido xerografiadas con mas frecuencia, cuantos
son, cual es el objetivo de la copia;
c. necesidad de un registro de las maquinas copiadoras de partes de
obras protegidas y de la definition de su extension;
d. un folleto explicativo, de facil comprension, que contenga los
dispositivos legates pertinentes, disponible en cada copiadora;
e. constitution de una asociacion sin finalidad de lucro, cuya
funcion sera recaurdar y distribuir equitativamente los derechos
correspondientes.
 A QUESTAO DA LEGITIMIDADE DA CLAUSULA DE INDEXACAO DE
CONTRATO PELA VARIACAO DE MOEDA ESTRANGEIRA

Carlos Alberto Bittar

Professor Assotiado do Departamento de Direito Civil
da Faculdade de Direito da Universidade de Sao Paulo
Advogado militante

Resumo:
Discute-se, entre nos, a respeito da validade de clausula de
indexagao de contrato do dolar turismo, e m razao da proibigao legal de
estipulagao e m moeda estrangeira. Entende-se, no entanto, valida a
previsao, salvo explicita vedagao legal, pois constitui mero mecanismo de
atualizagao de valor, que a inflagao justifica no equilibrio contratual.
Abstract:
In Brazil, payments in foreign courrency can not be stablished
by contrats. However, provisions based on the change of value of dolar
turismo have to be considered valid, unless expressly prohibitted by law, for
they are just money - correcting.

Sumario:
Contrato: clausula de indexagao pela variagao d o denominado dolar turismo -
Ajuste expresso feito pelas partes Inexistencia de obice legal, que se restringe a
estipulagao de pagamento e m m o e d a estrangeira (Dec-lei 857, de 11.9.69)
Contrato de trato sucessivo, e m que a clausula se funda na autonomia da vontade
e realizado de boa-fe Impossibilidade superveniente de alegagao de
ilegitimidade, que feriria o principio da boa-fe, subordinando o devedor aos
sancionamentos proprios.

1. Discute-se, na doutrina, a respeito da possibilidade de utilizagao,

e m contrato, de indexador baseado na oscilagao de m o e d a estrangeira, diante da
legislagao vigente, b e m c o m o da respectiva forga vinculatoria. Cuida-se de definir
a legitimidade, ou nao, de clausula de corregao, e m contrato de trato sucessivo,
estipulada c o m base na variagao de cotagao do denominado dolar turismo (ou
outro), frente a conhecida proibigao de pagamento e m m o e d a estrangeira para
114

obrigagao exigivel no pais, assim c o m o de seu alcance posterior, u m a vez

contratada (Dec-lei 857/69).

2. Afigura-se-nos, de initio, de facil alcance a distingao entre

estipulagao e m m o e d a estrangeira, que pode recusar o curso legal do cruzeiro, e
indexagao de ddbito com base e m oscilagoes de cotagoes do dolar norte-
americano, que e m nada atinge o fluxo natural da moeda nacional.

3. E que a vedagao legal, que se inclui na linha da proibigao de

clausula-ouro e m contrato esta relacionada a necessidade de garantir-se a
fluencia da m o e d a do pais. Trata-se, assim, de norma assecuratoria de
exclusividade a m o e d a nacional, na defesa da respectiva economia.
Diverso d o sentido da clausula de indexagao, que procura
preservar o poder de troca da moeda diante da constante inflagao que tem
atingido nossa economia. Ora, nesse passo, essa a cotagao funciona como mero
indicador na atualizagao do valor-base previsto no contrato. N a o constitui, pois,
estipulagao e m m o e d a estrangeira, mas sim simples mecanismo de determinagao
do valor real da obrigagao de pagamento, como qualquer outro indice, diante do
extenso elenco ora existente, face a complexidade alcangada no m u n d o negocial.

4. Entendemos, assim, desde logo, perfeitamente legitima a sua

adogao e m ajuste firmado para execugao no pais, pois e m nada se contrapoe a
legislagao mencionada, dentro da autonomia reconhecida as partes na definigao
do conteudo de contratos de seu interesse. Ademais, com nenhuma outra norma
legal conflita essa disposigao, permitindo, ao revds, dentro do universo dos
esquemas de protegao do poder aquisitivo da moeda, a adequagao do valor aos
efeitos negativos decorrentes da inflagao.

5. Parece-nos evidente, de outro lado, que, sempre que exista regra

legal vedatoria, nula sera a estipulagao com base no indice mencionado, como
acontece, por exemplo, na legislagao sobre inquilinato, e m que esta proibida, por
expresso, tal previsao (Lei 8.245, de 18.10.91, arts. 17 e 85).
Fica, nesse caso, inviabilizada a formula, e m razao da disposigao
de ordem publica contraria.
 115

6. N a o havendo, no entanto, comando explfcito e m carater

negatorio, prospera a autonomia das partes na contratagao e, u m a vez reduzida a
escrito a clausula indexatoria, passa a valer e m suas relagoes, nao admitindo
posterior recusa.
Alias, a adogao da referida tdcnica retrata a preocupagao,
presente e m qualquer contratagao de vulto realizada no pais, com a perda do
poder de compra da moeda, face a insistente inflagao apurada a cada epoca e a
cada mes, de tins tempos a esta parte. A necessidade de seguranga, que deflui, de
u m lado, do enfraquecimento da moeda nacional e da estabilidade da moeda
norte-americana e do esquema comparative que permite d, ademais, ponto
nevralgico e m contratos de maior vulto.

7. E, pois, na linha da corregao monetaria de valores contratuais

que as partes tem obtido resguardo, e m razao da constante inflagao que se
verifica e m nossa economia, desequilibrando situagoes nao acobertadas por
clausulas proprias de atualizagao.

8. Essa d a tonica nos contratos de prazo ou em obrigagoes outras

e m que o fator tempo interfere, razao pela qual, hodiernamente, todos os ajustes
preveem alguma modalidade de reajuste compativel. E m outjras hipoteses, a
indexagao decorre de legislagao especifica, nao se observando, pois, a regra,
antes geral, da prevalencia do nominalismo monetario.
Diante da consciencia da futura inflagao, inserem-se as clausulas
de corregao, garantindo-se que se preserve o valor da moeda contratual,
atualmente sob plena acolhida da doutrina.
9. Enfocando a tematica da indexagao do contrato por meio de
clausulas de reajuste, e m suas ligoes sobre direito civil, realga Orlando G o m e s os
meios tdcnicos para corregao dos efeitos negativos da depreciagao monetaria,
lembrando as clausulas de reajustes e, depois de ressalvar a proibigao legal de
previsao de clausula-ouro, escreve, verbis:
"Para fugir a essa proibiqdo, as partes comeqaram a
inserir, nos contratos, clausulas pelas quais a quantia a
ser paga 4 fixada em funqdo das variaqoes de
determinado indice econdmico, como, por exemplo, o
118

valor-ouro, divisas estrangeiras e valor divisas) jd que

nao proibidas e por nao contrariarem as disposiqdes
legais sobre o cursoforqado do cruzeiro papel;
2. A validade da cldusula de escala mdvel nao
depende nem da personalidade dos contratantes, nem
do indice escolhido. Somente 4 invdlida a cldusula de
escala mdvel quando seus efeitos forem contrdrios a
uma lei de ordem publico, como aquela que congela
alugu4is...;
3. Os tribunals brasileiros reconhecem as
modificaqdes do poder aquisitivo da moeda e procuram
corrigir o desequilibrio entre as prestaqoes das partes
causado por este motivo, como acontece em materia de
desapropriaqdo ..." (A cldusula de escala mdvel, Sao
Paulo, M a x Limonad, 1956, p. 132-133).

Concluindo, depois, suas iddias sobre o tema, ressalta que:

"Na luta pela adoqdo da cldusula de escala mdvel,

militam juntas a seguranqa e a justiqa, para garantir a
cada um o que 4 seu hoje e o que serd seu amanhd,
para dor ao indice o papel que a moeda jd nao pode
exercer de ponte entre o presente e o futuro ..." (Ibid., p.
169).

12. Pode-se, alias, assentar que sempre a doutrina se posicionou a

favor dessas clausulas, diante da necessidade de se resguardar o equilibrio no
contrato, afetado por depreciagoes ocorridas com o valor da moeda circulante.
E m nosso pais, d m e s m o tranqiiilo e pacifico o entendimento
da doutrina atual (v. a respeito, dentre outros autores, Washigton de Barros
Monteiro, Curso de direito civil, Sao Paulo, Saraiva, 1977, v. 2, p. 74; Maria
Helena Diniz, Curso de direito civil: teoria das obrigaqdes, 3 a ed., Sao Paulo,
Saraiva, 1987, v. 2, p. 83 e ss., e m que analisa as clausulas de escala movel e de
corregao monetaria, admitindo expressamente a pactuagao para evitar-se o
 119

aviltamento ou a desvalorizagao da moeda, respeitadas as normas da ordem

publica).

13. De nossa parte, salientamos em volume de nosso curso de

direito civil, referindo-nos a obrigagao pecuniaria:

"Mas a obrigaqdo pecuniaria deve ser

originariamente estipulada como tal, podendo as partes,
no contrato, prever as formas de correqdo possiveis, por
meio de revisdo de valor, conforme preqo do bem ou
indice geral do custo de vida (escala mdvel), ou por
indices oficiais (correqdo monetaria), mantendo-se as
correspondincias nas prestaqoes. Hd tamb4m
reajustamentos previstos em lei, em varios setores
(como na locaqao, na venda a prestaqdo, de
emprestimo, de financiamento, etc). A correqdo
monetaria, que se destina a atualizar o valor do
dinheiro, mantendo seu poder de compra, pode, assim,
ser contratual ou decorrer de lei,ficandoa respectiva
indexaqdo, de regra, sob a vontade das partes,
respeitados sempre os limites que a ordem juridica
impde..." (Direito das obrigaqdes, Rio, Forense
Universitaria, 1990, p. 53).

14. Posiciona-se a jurisprudencia, alias, depois de certa vacilagao

initial, francamente favoravel a tais clausulas, de vez que a corregao monetaria se
integrou, e m definitivo, e m nossa cultura economica. Inumeros sao os julgados
e m que se admite a clausula de reajuste e a conseqiiente corregao monetaria do
valor da obrigagao e e m figuras contratuais as mais diversas, m e s m o quando
referenciadas a titulos de crddito e inclusive com notas promissorias.
D o extenso elenco de decisoes que detectamos, destacamos
acordaos do Supremo Tribunal inseridos em: RTJ 49/89, 53/378, 56/858, 57/883,
59/848, 61/104, 65/157, 67/769, 69/736, 81/42, 101/765, 120/451, dentre varios
outros. Ademais, nas diferentes instancias tem prosperado a m e s m a orientagao e
c o m a latitude exposta (dentre inumeros outros, v. acordaos em: RJTJESP 81/42,
120

98/71; JTA 82/430, 88/111, 92/13, 93/62, 94/49, 108/108, 112/64; R T 571/105,
579/35, 614/49 e 637/115).
Realce-se, a proposito, que os tribunals enfrentaram, com
firmeza, sob as diretrizes tragadas pela doutrina, tanto questoes referentes a
corregao e m si, quanto relativas a indexagao com base e m variagao de moeda
estrangeira, declarando a sua plena adequagao ao sistema legal vigente (v. e m
especial as decisoes inseridas e m RJTJESP 81/42 e 98/71; JTA 92/13 e 112/64;
R T 571/105 e 614/49; e JSTF 93/130), inclusive e m questoes que envolviam
titulos de crddito (v. JTA 112/64 e R T 637/115) e interpretacao do alcance da
proibigao da clausula-ouro (RT 460/160).

15. Prevalecem as mesmas diretrizes no direito comparado, em que

as clausulas de reajuste recebem nomes diferentes, tais como: clausulas de
salvaguarda, de estabilizagao, de garantia e de premunigao.

16. Discorrendo sobre o tema, com a profundidade caracteristica,

acentua Luiz Diez-Picazo:

"El nominalismo conduce, cuando las oscilaciones

del valor intrinseco o del poder aquisitivo de las
monedas o del dinero son muy grandes, a unas
consecuencias evidentemente injustas, que solo por
razones de seguridad juridica pueden imponerse y que
adquiren una extraordinaria gravedad cuando tales
oscilaciones en el valor del dinero conducen en la
prdctica a una desaparicidn de este valor. Ello hace que
haya habldo que buscar remedios para evitar tales
consecuencias y que se hayan intentado articular
medidas de coneccidn de la aplicacidnrigurosadel
sistema nominalista".

Adiante, depois de mencionar o critdrio da lei, cuida da

clausula de natureza conventional ou negocial, frisando:

"A traves de ellos, son los mismos interesados

quienes, por medio de los pactos y disposiciones que
 establecen, tratan de evitar en sus mutuas relaciones las
consecuencias que para ellos llevaria aparejada la
normativa general en materia monetaria. En terminos
generates a todo este tipo de pactos o disposiciones se le
puede llamar 'clausulas de estabilizacidn', en la medida
que tienen por objeto estabilizar entre las
equilibrio de lasprestaciones''

Em outro passo, pontifica:

"Les llamadas clausulas de estabilizacidn pueden ser

de dostiposcompletamente distintos:
la. Cabe, en primer lugar, que las partes traten de
sustituir en sus negocios y transaciones la valuta ou
moneda nacional por otro signo diferente. Por exemplo:
el oroy laplata, una moneda extranjera, etc.
2s. El segundo tipo posible de clausulas
estabilizadoras es el de aquellas disposiciones
negociales por medio de las cuales las partes, al
establecer o fijar una prestacidn pecuniaria, cujo
cumplimiento queda diferido para un momento
posterior, determinan la relacidn que existe entre la
suma de dinero objeto del pacto y el precio o valor de
una determinada mercancia o de unos determinados
indices, quedando obligados a reajustar la suma
dineraria debida, de acordo com aquella proporcidn,
para el caso de que el dinero experimente con el curso
del tiempo alguna variacidn. Aqui non se trata de
sustituir el dinero o la valuta nacional como medio de
pago, sino de establecer una equivalencia e imponer
convencionalmente un posterior reajuste".

Por fim, lembrando Roca Sastre, conclui o citado autor:

"Las clausulas de estabilizacidn tratan de lograr que

la prestacidn consista realmente en una cantitad de
122

dinero que represente en el momento del pago el mismo

valor que dicha suma tenia en el momento de
constituirse la obligacidn, en relacidn con su poder
aquisitivo" (Fundamentos del derecho civil patrimonial,
Madrid, Tecnos, 1972, p. 459-460).

17. Do mesmo sentir d o monografista Antonio Pinto Monteiro

que, apos realgar o caraler de previsao contra riscos da depreciagao da moeda
que as clausulas possuem, assinala:

"Entre nds as clausulas estabilizadoras sdo

permitidas. Soluqdo de aplaudir, visto que permitem a
defesa antecipada das partes contra o risco de
depreciaqdo da moeda, fomentam um equilibrio
equitativo das prestaqdes contratuais, evitam a
paralisaqdo do trdfego econdmico e permitem a defesa
das categorias sociais mais desfavorecidas, principals
vitimas da inflaqdo" (Inflaqdo e direito civil, Coimbra,
Almedina, 1984, p. 20).

18. Nessa linha encontram-se, alias, todos os autores que, no

exterior, tem versado o tema, de que enumeramos: Jean Wasilkowski, que
mostra a evolugao ocorrida a respeito na jurisprudencia (Contribution a l'4tude
du probleme de la valorization, Paris, Sirey, 1929, p. 21 e ss. e 37 e ss.) e George
L. Pierre-Frangois, que acentua que, diante da inflagao, a moeda perde o carater
de instrumento de intermediagao das trocas; dai, a premunigao das partes contra
esse fenomeno (La notion de dette de valeur en droit civil: essai d'une th4orie,
Paris, Librairie Generate, 1975, p. 96 e ss. e 103 e ss., e m que, ademais, realiza
ampla discussao sobre o alcance das clausulas e o labor da jurisprudencia e m
inumeras situagoes praticas).
Alias, a doutrina estrangeira vem, de longa data, cuidando da
materia e reftetindo a preocupagao dos juristas diante de efeitos negativos da
inflagao e m situagoes contratuais, e e m outras questoes e m que se operaram
cambios sensiveis na vida social (v. Georges Ripert, La regie morale dans les
obligations civiles, Paris, Librairie Generate, 1949, p. 160 e ss.; Rend Savatier, Les
 123

m4tamorphoses 4conomiques et sociales du droit civil d'aujourd'hui, Paris, Dalloz,

1964, p. 48 e ss., dentre outros autores).

19. Foi exatamente diante do trabalho da doutrina que a

jurisprudencia conseguiu, de ha muito, estabelecer a distingao entre clausula-
ouro e clausula de reajuste, a primeira vedada e a segunda acolhida pela ordem
juridica (como nos textos da Rivista di Diritto Commerciale, 1923, p. 589 e ss.;
1932, p. 210 e ss.; 1933, p. 56 e ss.; 1951, p. 338 e ss., dentre outros tantos).
Assentou-se, com isso, a distingao entre a efetividade da
contratagao e m ouro ou e m moeda estrangeira (vedada) e a simples correlacao
com o dolar, ou outra moeda, c o m o elemento indexador (admitida).

20. Encontra-se, ademais, perfeitamente ajustado a hipotese

vertente, o indexador referido, pois inexistindo obice legal a materia, passa ela a
situar-se no dominio da autonomia reservada as partes para a regulagao de seus
interesses.
C o m efeito, no universo fatico, agoes existem que se situam e m
piano atingivel pela simples vontade das partes, diante, precisamente, da
ausencia de vedagao no ordenamento legal.
Nesse sentido, as relagoes contratuais sao firmadas e
dominadas por u m principio basico, o da autonomia da vontade, consoante a
qual p o d e m os interessados dispor, e m forma de regras, as agoes que lhes
parecem convenientes na busca de efeitos permitidos, nos limites proprios a cada
situagao.

21. Disserta, a proposito, Luigi Cariota Ferrara:

"// negozio giuridico, in quanto costituisce uno del

mezzi per I'auto-regolamento del propri interessi, in
quanto e mezzo de attuazione del dominio della volontd
nella sfera giuridica propria del soggeto, e il precipuo
strumento dell'autonomia privata.
Tale regolamento ericonoscintodai diritto. Anzi il
riconoscimento del valore dei contratti, del testamento,
ecco, in breve dei negozi giuridici, da parte
124

dell'ordinamento, 4 miglior segno che I'ordinamento

stesso ammette Vautonomia" (II negozio giuridico,
Napoli, Morano, s.d., p. 54-55).

22. A respeito desse principio cardeal, escrevemos, em outro livro

do referido curso:

"O principio nuclear do universo contratual 4 o da

autonomia da vontade, consoante o qual as partes, em
razao da liberdade natural, podem buscar livremente
efeitos tutelados na ordem juridica, atrav4s de
declaraqdes convergentes de vontade, regulando, em
piano de igualdade, suas relaqdes.
Significa, pois, o poder de auto-regulamentaqao de
interesses privados, diante dos pressupostos de liberdade
e de igualdade entre os titulares de direitos, por meio do
qual as partes livremente se obrigam em tomo de
determinado negocio ou deixam de vincular-se, fixando
as condiqdes para a regencia de seu relacionamento.
As partes tem a faculdade de contratar, ou nao
(liberdade contratual, ou de contratar), definindo regras
para a respectiva vinculaqdo (liberdade de escolher o
contrato, de definir o seu conteudo e a forma), dentro
do dmbito de negdcios suscetiveis de disciplinaqdo pela
vontade (Direito dos contratos e dos atos unilaterais,
Rio, Forense Universitaria, 1990, p. 34).

23. Essa d, alias, a doutrina universal (v. Rend Ddmogue, Trait4 des
obligations, Paris, Arthur Rousseau, t. 2, p. 129 e ss.), que encontra plena
aplicagao na pratica, sempre que as partes, espontaneamente, elegem
determinado indexador para suas relagoes economicas, frisando, no contrato,
esse carater.
Diversa d a solugao, quando e m m o e d a estrangeira se perfaz o
contrato, que entao incide na norma vedatoria de estipulagao e m valores
monetarios alienigenos.
 125

24. Configura-se, assim, na espdcie, corregao monetaria contratada,

exatamente para a preservagao da real expressao da m o e d a e, nao, contratagao
e m m o e d a estrangeira, esta sim vedada pela lei.
N a o d isso que prescreve o diploma legal restritivo de estipulagao
e m m o e d a estrangeira, que se preocupa, exclusivamente, c o m clausulamentos
que importem e m restrigao ao curso normal da moeda nacional.

25. Com efeito, deb'atendo, em toda a sua extensao, a tematica da

admissao, ou nao, de moeda estrangeira na area cambial, o monografista Mauro
Brandao Lopes assim se pronuncia:

"Em face da necessidade de garantir o curso legal do

cruzeiro, declaram-se nulos todos os contratos que
restrinjam ou recusem o curso legal do cruzeiro, todos
os titulos que restrinjam ou recusem o curso legal do
cruzeiro, todos os documentos que restrinjam ou
recusem o curso legal do cruzeiro, enfim todas as
obrigaqdes que restrinjam ou recusem o curso legal do
cruzeiro, inclusive quando restrinjam ou recusem esse
curso mediante a estipulaqdo de pagamento em ouro ou
em moeda estrangeira. Em outras palavras, o artigo nao
declara nulos todos os contratos, titulos, documentos e
obrigaqdes, mas tdo-somente aqueles que restrinjam ou
recusem o curso legal do cruzeiro" (Cambial em moeda
estrangeira, Sao Paulo, Revista dos Tribunals, 1978, p.
38).

Estabelecendo, outrossim, o exato alcance do diploma citado,

pontifica:

"Esse decreto-lei, na verdade, nao vai al4m de seu

explicito fundamento, estabelecendo assim que sdo
nulas tdo-somente as obrigaqdes de efetivo pagamento
em moeda estrangeira (deixando de lado o pagamento
em ouro, nao so porque regulamentaqdo especifica o
toma 4inexequivel, mas principalmente porque,
126

desvirtuando-se, ele 4 impossivel na cambial), e nao

todas as obrigaqdes que contem designaqdo de
pagamento em moeda estrangeira, porque essa simples
designaqdo, sem cldusula de efetivo pagamento, nao tira
o titulo do imp4rio da moeda nacional, dotada por lei
depleno poder liberatdrio" (Ibid., p. 48-49).

Concluindo, apresenta o seu incisivo posicionamento a respeito,

dizendo que a

"legislaqdo brasileira sobre a questao passou a

consistir na proibiqdo gen4rica da estipulaqdo de
pagamento efetivo em moeda estrangeira, permitida
portanto a simples menqdo de pagamento nessa moeda,
sujeita ao poder liberatdrio da moeda nacional" (Ibid.,
p. 53).

26. Distinguindo, outrossim, as duas fungoes que a referenda a

m o e d a estrangeira exerce e m tema de obrigaqdes, esclarece, com precisao,
Orlando G o m e s que:

"Em tese, por4m, a divida pecuniaria pode ter como

objeto moeda estrangeira. Se estipulado que o
pagamento deve ser efetuado em determinada esp4cie
monetdria, como, por exemplo, ddlares, francos ou
escudos, V devedor somente se libera sepagarna moeda
convencionada. Mas, em outros casos, a referenda
contratual a moeda estrangeira faz-se apenas com o
objetivo de estabelecer determinada base para o cdlculo
do valor da divida (indexaqdo). Nesse caso, a divida
pode ser paga em moeda nacional, feita a necessaria
conversdo, que, segundo a opinido dominante, deve ser
realizada pela taxa do cdmbio vigente no momento em
que o pagamento se efetua, e, nao, como outros
pensam, no dia do vencimento" (Obrigaqdes, 4 a ed.,
Rio, Forense, 1976, p. 60).
 127

27. Mostra-se, portanto, plenamente adequada a indexagao pelo

m o d o exposto, tornando-se exigivel o respectivo quantum, pelas vias processuais
competentes, caso qualquer das partes venha a escusar-se ao implemento de suas
obrigagoes, e m especial o devedor, ou eventual sucessor.

28. E que, assentado o indice, passa o credor a contar com a

corregao monetaria, cabendo, pois, ao devedor satisfazer os pagamentos com
fulcro nas variagoes operadas na moeda adotada.
Eventual resistencia atestaria absoluta inconformidade de sua
conduta com os ditames maiores que presidem a contratagao privada, e m
particular com o principio da boa-fe. D e fato, apos haver aceito a indexagao, o
recuo do devedor significaria esquiva a pagamento contratado, c o m sensiveis
prejuizos para o credor. D e outro lado, e m fungao da inflagao constatada, seu
patrimonio se locupletaria com os ingressos que nao realizasse e m prol do
credor e, ademais, sem justo titulo.

29. Cercar-se-ia, assim, sua atuagao de plena desobediencia aos

padroes dticos exigidos pelo referido principio, que impoe a cada parte que
desenvolva suas agoes para a satisfagao dos interesses da outra, a fim de que o
contrato cumpra as proprias finalidades; vale dizer, que se realizem os objetivos
economicos postos pelos interessados no negocio efetivado.
Alias, d de meridiana clareza a correlagao referida, na exata
medida do conhecimento de que contrato d mecanismo juridico de consecugao
de interesses economicos, exercendo a fungao social de circulagao de riquezas
para a realizagao dos varios interesses suscetiveis de regulagao pela vontade
individual.

30. Ora, no centro de sua construgao teorica esta o principio da

boa-fe, que impera e m toda a sua extensao, diante da influencia que a moral
exerce no ambito do direito contratual, c o m o universalmente se reconhece (v.
Georges Ripert, ob.tit.,p. 79 e ss.; Rene Savatier, ob.tit.,p. 140 e ss.; Luiz Diez-
Picazo, ob.tit.,p. 45 e ss; e inumeros outros autores).
 31. Escrevemos, a proposito, que:

"Presente tanto na formaqdo, na conclusao e na

execuqdo, o principio impregna de moralidade a
atividade negocial, na defesa de valores bdsicos da
convivencia humana e de direitos insitos na
personalidade. Com isso, o comportamento da parte,
em todos os diferentes momentos do relacionamento,
desde a aproximaqdo a consecuqdo de todas as
obrigaqdes, deve estar imbuido de espirito de lealdade,
respeitando cada um o outro contratante e procurando,
com a sua aqdo, corresponder as expectativas e aos
interesses do outro contratante. Fidelidade a palavra,
lealdade no tratamento e cumprimento adequado das
obrigaqdes, consoante padrdes normals a contrataqao a
que se vinculo, sdo, pois, noqdes componentes do
principio em questao, que encontra, ademais,
consagraqdo legislativa em varios pontos das
codificaqdes, inclusive a nossa, que em diferentes
situaqdes protege especialmente a parte que, em sua
aqdo, o obedece (como, dentre outros, nos casos de
aquisiqdo de boa-f4, atuaqdo por outrem de boa-f4,
posse de boa-f4)" (Direito dos contratos e dos atos...ob.
tit., p. 39).

32. De fato, d essential a boa-fe na formagao e na execugao dos

pois produz inumeros reflexos no piano juridico e, c o m o diz Vicente

"exerce, nos atos juridicos, funqdes e efeitos de

suprimento de incapacidade, saneamento de atos nulos
ou anuldveis, de aquisiqdo de direitos e de um modo
geral, de proteqdo de interesses legitimos ou de direitos
de terceiros" (Ato juridico, Sao Paulo, Saraiva, 1981, p.
228).
 129

33. Salienta Diez-Picazo que:

"El orden economico debe estar informado de

acuerdo con los postulados del principio general de la
buena f4. Con ello se pretende impregnar de un
contenido 4tico impuesto por las concepciones morales
imperantes a los escuetos arreglos de intereses privados.
La buena f4 consiste, en primer lugar, en la lealtad
en los tratos y en lafidelidada la palabra dada. La
buena f4, sin embargo, posee una eficacia mucho mas
amplia. Significa que los derechos subjetivos de
naturaleza econdmica tienen que ser ejercitados de
conformidad con la buena f4 y que las obligaciones
deben tambi4n de buena f4 ser cumplidas" (ob.tit.,p.
45).

34. Essa d, alias, a posigao da doutrina universal, que na

jurisprudencia tambem tem obtido sagragao, diante da justiga necessaria no
piano da contratagao privada (y. dentre outros autores, Boris Starck, Droit civil:
obligations, Paris, Librairies Techniques, 1972, p. 562).

35. C o m precisao, escreve Jacques Ghestin,

"La loyaut4 dans les contrats est le compUment

n4cessaire de la justice contractuelle. Cette obligation de
loyaut4 impregne d'ailleurs le droit tout entier au travers
du principe moral de bonne foi. Celle-ci, en effet, est
synonyme de sincerit4, de franchise et plus largement de
loyaut4. Elle s'oppose d la mauvaise foi, le dol, la
tromperie ou lafraude" (ob.tit.,p. 141).

Ressaltando, depois, a explicita previsao da boa-fe na

codificagao francesa quanto a execugao dos contratos, enfatiza que:

"La responsabilit4, au cas d'inex4cution d'une

obligation contractuelle sera plus ou moins lourde selon
la bonne foi du d4biteur" (Ibidem).
130

36. Nesse sentido, alias, ja sentenciava Ripert:

"la bonne foi est I'un des moyens utilis4s par le

I4gislateur et les tribunaux pour faire p4n4trer la r4gle
morale dans le droit positive" (ob.tit.,n s 157),

deixando claro que d fator decisivo no debate de litigios e de discussoes de cunho

juridico.

37. Pontofinalizando, temos a assentar que:

a. d perfeitamente valida a clausula de indexagao pela variagao

de m o e d a estrangeira (dolar turismo ou outra);
b. somente encontra obstaculo juridico quando lei explicita a
proiba, c o m o na area do inquilinato;
c u m a vez estipulada, deve ser respeitada pelo devedor, e m
razao da boa-fe que preside as negociagoes, sob pena de sancionamentos
proprios, detectaveis a luz do caso concrete
 RETROCESSAO

Carlos Alberto Dabus Maluf

Professor Associado do Departamento de Direito Civil
da Faculdade de Direito da Universidade de Sao Paulo

Resumo:
Para alguns seria direito pessoal e eventual direito resolver-se-
ia e m indenizagao por perdas e danos.
Para outros, cuida-se de direito real, havendo possibilidade de
reivindicagao.
H a m e s m o q u e m considere a retrocessao u m direito de
natureza mista (pessoal e real), cabendo ao expropriado a agao de
preempgao ou preferencia (de natureza real ou se preferir perdas e danos).
Para os adeptos da primeira corrente o direito do ex-
proprietario perante o poder desapropriante que nao deu a coisa
desapropriada o destino de utihdade publica permanece, portanto, no
Direito Positivo brasileiro como direito nitido e irretorquivelmente
pessoal, direito que nao se manifesta e m face de terceiros, eventuais
adquirentes da coisa, n e m ela adere, senao exclusivamente, a pessoa do
expropriante.
Para os defensores da segunda corrente, a retrocessao e direito
real. E direito que incide sobre o bem, no sentido de que o expropriado,
ex-proprietario, pode exigir a reincorporagao do referido b e m ao seu
patrimonio, se nao houver sido utilizado na finalidade para a qual a
desapropriagao se realizara.
Abstract:
For some it maybe a personalrightand an eventualrightwhich
must be solved with indemnizations for loss and damages.
For others, it is a real right which demand possibility in
juridical cases.
There are those w h o consider retrocession as a mixed right
(personal and real) given to the person w h o has been expropriated the
action of pre-emption or a legal preference action. (With a legal nature or
if preference for loss and damages).
For those followers of the first current, right of the
expropriator before the power of the expropriator which did not give them
thing the destiny of pubhc usage continues, therefore in the positive
brazilian right as a clear and irrefutable personal right which doesn't
manifest itsees, before a third party, w h o may eventually acquire the some
132

things, nether is it attached except exclusively to the person who

expropriates.
For those who defend the second current, retrocession is a real
right.
It is arightwhich falls or the possessions goods, in the sense
that the person who was expropriated, ex-propriator, may demand the
reincorporation of the stated possession to his patrimony, if it hasn't been
used for the reason for which it was expropriated.

Segundo Firmino Whitaker 'retrocessao 4 o direito que tem o ex-

proprietdrio de readquirir o imdvel desapropriado, mediante a restituiqdo do valor
recebido, quando nao tenha sido o mesmo imdvel aplicado em serviqo da ordem
publica'' (Desapropriaqdo, 3 a ed., Sao Paulo, Atlas SA., p. 73).
Discute-se, longamente, sobre a natureza do direito a retrocessao.
Para uns seria direito pessoal e eventual direito resolver-se-ia e m indenizagao
por perdas e danos.
Para outros, cuida-se de direito real e, pois, ha possibilidade de
reivindicagao.
Regis Feraandes de Oliveira e m erudito art. de doutrina intitulado
Retrocessao no direito brasileiro (R.D.P v. 77, p.47) apoiando-se na ligao de
Sergio Ferraz (Desapropriaqdo, Forense, 1972, p. 117-121), diz que dentre alguns
nomes que se manifestam pelo reconhecimento de que se cuida de direito
pessoal e, pois, enseja indenizagao por perdas e danos encontram-se Ebert
C h a m o u n (A retrocessao no direito brasileiro, p. 31), Mucio de C a m p o s Maia
(Ensaio sobre a retrocessao, Revista dos Tribunals, v. 258, p. 49).
A jurisprudencia ja se tem manifestado neste sentido ( R . D A . vs.
98, p. 178 e 106, p. 157).
A solugao apontada pelos autores encontra fundamento no art. 35
do D L 3.365, de 1941, ao estabelecer que "os bens expropriados, uma vez
incorporados a Fazenda Publico, nao podem ser objeto de reivindicaqdo, ainda
que fundada em nulidade do processo de desapropriaqdo. Qualquer aqdo julgada,
procedente, resolver-se-d em perdas e danos".
C o m base e m tal art. afirma Ebert C h a m o u n que "o direito do
expropriado nao 4, evidentemente um direito real, porque o direito real nao se
contrapde, jamais, um mero dever de oferecer. E, por outro lado, se o expropriante
 133

nao perde a propriedade nem o expropriado a adquire, com o simples fato da

inadequada destinaqdo 4 dbvio que a reivindicaqdo, que protege o direito de
dominio, e que incumbe apenas ao proprietario, o expropriado nao pode tef (ob.
cit., p. 38-39).
Mais adiante afirma que "o direito do ex-proprietdrio perante o poder
desapropriante que nao deu a coisa desapropriada o destino de utilidade publica
permanece, portanto, no direito positivo brasileiro, como direito nitido e
irretorquivelmente pessoal, direito que nao se manifesta em face de terceiros,
eventuais adquirentes da coisa, nem ela adere, sendo exclusivamente a pessoa do
expropriate. Destarte o poder desapropriante, apesar de desrespeitar as finalidades
da desapropriaqdo, desprezando os motivos constantes do decreto desapropriatdrio,
nao perde a propriedade da coisa expropriado, que ele conserva em sua Fazenda
com as mesmas caracteristicas que possuia quando da sua aquisiqdo" (ob. cit., p.
45).
E m abono de sua orientagao invoca o dispositivo mencionado e
afirma "quaisquer duvidas que ainda houvesse acerca da natureza do direito do
expropriado seriam espancadas por esse preceito, limpldo e exato, consectdrio
perfeito dos principios gerais do nosso direito positivo que se ajusta, como leva, ao
sistema juridico brasileiro relativo a aquisiqdo de propriedade, a preempqdo e a
desapropriaqdo" (ob. cit., p. 47).
Ronaldo Albuquerque em sua monografia intitulada
Desapropriaqdo e constituiqdo de servidao administrativa, Sao Paulo, Atlas, 1987,
p. 84, lembra ainda os nomes de Clovis Bevilacqua, Celso Antonio Bandeira de
Mello e Jose Carlos Barbosa Moreira c o m o defensores da eficacia pessoal sobre
a natureza do direito a retrocessao. Pela importancia merece destaque a ligao do
ultimo:

"Apesar de alguns pronunciamentos em contrdrio, a

doutrina e a jurisprudencia tem assentado entre nds a
natureza meramente pessoal do direito que para o
expropriado surge da tresdestinaqdo. Se assim jd era a
luz do art. 1.150 do Cddigo Civil, a fortiori, assim 4
diante da regra contida na Lei de Desapropriaqdes, cujo
art. 35, gesenganadamente, exclui a possibilidade de
134

reivindicaqdo dos bens desapropriados, fazendo

resolvivel em perdas e danos qualquer pretensdo a
respeito contra a Fazenda Publica. Inexiste assim, em
nosso sistema juridico, direito de retrocessao com
carater real".

D e outro lado, autores ha que entendem cuidar-se de direito real.

Dentre eles Jose Cretella Junior (Comentdrios as leis da desapropriaqdo, 2 a ed.,
Josd Bushatsky, p. 486), N o d Azevedo (parecer, RT 193/34), Vicente R a o (O
direito e a vida dos direitos, 2 a ed., Sao Paulo, Resenha Universitaria, 1976, p.
390, nota 113), Seabra Fagundes (Das desapropriaqdes no direito brasileiro, 1949,
p. 397), Josd Carlos Moraes Salles (Desapropriaqdo a luz da doutrina e da
jurisprudencia, 2 a ed., Revista dos Tribunals, 1992, p. 686.
Por oportunidade vamos transcrever a ligao deste ultimo:

"Para nds, a retrocessao 4 direito real.

E. direito que incide sobre o bem, no sentido de que
o expropriado, ex-proprietdrio, pode exigir a
reincorporaqao do referido bem ao seu patrimdnio, se
nao houver sido utilizado nafinalidadepara a qual a
desapropriaqdo se realizara.
Tal direito se encontra assegurado pelo art. 1.150 do
CC, segundo o qual 'a Unldo, o Estado, ou o
Municipio, oferecerd ao ex-proprietdrio o imdvel
desapropriado, pelo preqo por que ofoi, caso nao tenha
o destino, para que se desapropriou'.
Todavia, mesmo que nao existisse o preceito contido
no art. 1.150 do CC, entendemos que a retrocessao seria
coroldrio Idgico do direito de propriedade assegurado
pelo art. 5s, XXII, da CF, uma vez que o inc. XXIV do
referido art. sd admite a desapropriaqdo se ocorrer
causa de necessidade ou utilidade publico, ou, ainda,
de interesse social. Em consequincia, incorrendo um
desses pressupostos constitucionais, a desapropriaqdo
que assim se consumar serd manifestadamente
 135

inconstitucional, ensejando a retrocessao do bem

expropriado".

H £ m e s m o quem considere a retrocessao u m direito de natureza

mista (pessoal e real) cabendo ao expropriado a agao de preempgao ou
preferentia (de natureza real ou se preferir perdas e danos). E o pensamento de
Roberto Barcelos de Magalhaes (Rio de Janeiro, Josd Konfino, 1968 p. 276-283)
acompanhado por ac6rdao do S T F (RTI80/139).
Maria Sylvia Zanella di Pietro filia-se a esta linha nos seguintes
termos:

"Esta corrente 4 que melhor se coaduna com a

proteqdo ao direito de propriedade: em principio a
retrocessao a um direito real jd que o art. 1.150 do C.
Civil manda que o expropriante ofereqa de volta o
imdvel; pode ocorrer no entanto, que a devoluqdo do
imdvel tenha se tornado problemdtica, em decorrencia
de sua transferencia a terceiro, de alteraqdes nele
introduzidas, de sua deterioraqdo ou perda, da
realizaqdo de benfeitorias; nesse caso pode o ex-
proprietdrio pleitear indenizaqdo, que corresponderd ao
mesmo preqo da desapropriaqdo, devidamente
corrigido, com alteraqdes para mais ou para menos,
conforme as melhorias ou deterioraqdes incidentes
sobre o imdvel" (Direito Administrativo, 3 a ed., Atlas,
1992, p. 142).

Esta tambem d a nossa posigao.

Regis Fernandes de Oliveira diz que realmente nao se confundem
as disposigoes do art. 1.149 c o m o art. 1.150 do Codigo Civil. O primeiro refere-
se a pacto de compra e venda e tem por pressuposto a venda ou a dacao e m
pagamento. Implica manifestagao volitiva, atravds de contrato especifico, e m que
se tem por base a vontade livre dos negocios juridicos, assim exigida para
validade do contrato. Ja o art. 1.150 constitui norma de Direito Publico, pouco
136

importando sua insergao no Codigo Civil (Pontes de Miranda, Tratado de Direito

Privado, 2 a ed., t. XIV, § 1612, p. 172).
E m sendo assim, a norma do art. 1.150 do Codigo Civil que
determina o oferecimento do imovel desapropriado ao ex-proprietario para o
exercicio do direito de preferencia nao esta revogada. Mas, dai nao se concluiu
que ha apenas o direito de prelagao.
Diverso e o nosso entendimento acentua Regis Fernandes de
Oliveira.
Pelo art. referido, obriga-se a Administragao a oferecer o imovel (d
obrigagao imposta a Administragao), mas dai nao pode advir a conseqiiencia de
que caso nao oferecido o imovel, nao ha direito de exigi-lo. A norma nao d
unilateral e m prol do Poder Publico. D e outro lado, surge a possibilidade de
exigencia por parte do expropriado. A tal exigencia da-se o n o m e de retrocessao.
Superiormente ensina Hdlio Moraes de Siqueira que "entretanto,
nao 4 na lei civil que se encontra fundamento da retrocessao. Alias, poder-se-i
quando muito, vislumbrar os lineamentos do instituto. E na Constituiqdo Federal
que a retrocessao delta raizes e recebe a essencia juridica que a susterd. Mesmo s
ausente preceito no Cddigo Civil, afigurada retrocessao teria existencia no dire
brasileiro, pois 4 conseqiiencia juridica do mandamento constitucional garantid
da invlolabtiidade da propriedade, ressalvada a desapropriaqdo por utilidade e
necessidade publica e de Interesse social, mediante previa e justa indenizaqdo em
dinheiro'' (A retrocessao nas desapropriaqdes, Sao Paulo, Revista dos Tribunals,
1964, p. 76-77).
Nos Tribunals, os julgados exprimem a m e s m a divisao. E m
pesquisa feita nos repertorios de jurisprudencia, o advogado Orlando
Giovannetti e m parecer nao publicado elaborado para a diretoria da Eletropaulo
mostrou a divergencia.
Assim d que considerando aquele direito como real, podem ser
lembradas as decisoes n a RDA 40/293.
N a RDA 40/293 e RT 229/121 (ac. un. do 29 Grupo de C a m . Civ.
do TJSP, de 12.08.54, relator Des. Josd Frederico), RTFR 26/115 (ac un. do
T F R e m sessao plena, de 22.09.69, relator Min. Godoy Ilha), RTI57/46 (ac. un.
da 2 a T u r m a do STF, de 11.05.70, rel. Min. Eloy da Rocha, lendo-se no seu voto,
na p. 52: "Na aplicaqdo do art. 1150, o Supremo Tribunal Federal conslderou, nao
 137

raras vezes, o direito de retrocessao com o significado de direito de reaquisi

mas o voto acabou por conceder perdas e danos tendo e m vista que as areas ja
haviam sido alienadas a terceiros); R7-529/153-157 (ac. por maioria da 5 a Cam.
do 22 Trib. Algada Civil de Sao Paulo, de 02.05.79).
Tomando aquele direito como pessoal, podem ser citados os
arestos na RDA 32/223 (ac. do TJSP), RDA 32/224 (ac. do TJSP), RF 148/249
(ac do TJSP), RT 217/161 (ac. do TJSP), RDA 43/214 (ac. do TJSP), RDA
36/218 (ac. do STF) e RDA 47/196 (ac da sessao civil do TJSP, e m rec de
revista de 08.02.56, com diversos votos vencidos, inclusive o do Des. Prado Fraga,
que sustentou o direito a reaquisigao do imovel).
Embora divergindo na conceituagao desse direito, os Tribunals sao
acordes e m que o direito garantido ao ex-proprietario pelo art. 1.150 do Codigo
Civil tem lugar especialmente quando o expropriante deixa de dar ao bem
expropriado u m a destinagao de utilidade ou necessidade publica, m e s m o que nao
seja aquela inicialmente prevista.
Nesse sentido, os acordaos na RTJ 57/46 (ac. do STF, de 11.05.70,
ja citado, mantido e m embargos pelo ac. na RTI59/720), RTJ 66/250 (ac. da 2 a
Turma do STF, de 19.03.73, rel. Min. Thompson Flores), RTJ 66/590 (ac da la
Turma do STF, de 17.05.73, rel. Min. A. Baleeiro), RF 242/169 (ac da 5 s Cam.
do TJC, de 17.08.71 e jurisprudencia ah citada), RTJ 56/784 (ac un. do STF,
Tribunal Pleno, de 14.10.70, rel. Min. Amaral Santos), RTJ 80/139 (ac. un. da la
Turma do STF, de 14.12.76, relator Min. Antonio Neder).
Seabra Fagundes ensina que "se a coisa desapropriada serviu a
finalidade, que motivou a expropriaqdo, mas depois se empregou em outra
finalidade ou foi abandonada, isto nao autoriza a retrocessao' (ob. cit., n. 486, p
351), ligao essa que e aceita e m e s m o transcrita por M . M . de Serpa Lopes (Curso
de direito civil, v. 3, n. 237, p. 359-360).
Ebert Chamoun (ob. cit., p. 87-88) assim se exprime sobre essa
questao:

"7. Seria licito perguntar se o ex-proprietdrio pode

pleitear, do poder publico, perdas e danos quando o
emprego da coisa desapropriada, para atender a
138

interesse publico, cessou, tendo sido meramente

episddico, ou passageiro.
Parece-nos que, nesse caso, nao teria o expropriante
o dever de oferecer a coisa nem, por conseguinte, o
expropriado tem direito a perdas e danos. Aquele dever
a esse direito nasce quando a coisa 'nao tenha o destino
para que se desapropriou', isto 4, quando nao Ihe haja
sido atribuido fim de utilidade publica. Na hipotese
vertente, a destinaqdo ou atribuiqOo existiu, legitimando
destarte a desapropriaqdo.
Inda, portanto, quando quaisquer atos de utilizaqdo
ou fruiqdo desapareqam, apos o efetivo emprego do
bem; inda que o poder publico, em seguida a ter dado a
coisa fim de utilidade publico, se disponha a vende-lo,
ou realize a venda, nenhuma pretensdo legitima pode
manifestar o ex-proprietdrio".

Mais recentemente, no julgamento e m 14.12.76 do T R 81.151-MG,

a
a l T u r m a do STF, pelos votos dos Ministros Antonio Neder (relator), Cunha
Peixoto e Bilac Pinto, examinou fundamente a questao para concluir afirmando
que o ex-proprietario tem direito a readquirir o imovel que Ihe foi expropriado,
na hipotese de o expropriante deixar o imovel ao abandono, sem qualquer
utilizagao, e de nao haver razao para o retardamento de sua aplicagao no fim
para o qual se desapropriou ou e m qualquer outro fim de utilidade publica
(RTJ 80/139-151).
Nesse acordao do S T F ficou b e m ressaltada a sobrevivencia, no
direito brasileiro, do instituto da retrocessao e a sua base constitucional no § 22
do art. 153 da Constituigao Federal de 1969, alem de no art. 1.150 do Codigo
Civil, declarou-se ah, ainda, que, na espdcie, nao incidia o art. 35 do Declei n.
3.365/41 (lei das desapropriagoes).
A ementa desse julgado diz:

"2. Constituiqdo, art. 153, § 22, Cddigo Civil, art.

1.150. Desapropriamento por utilidade publica.
Reversdo do bem desapropriado. O direito a reaquisiqdo
 139

da coisa desapropriada tem o seu fundamento na

referida norma constitucional e na citada regra civil,
pois uma e outra exprimem um so principio que se
sobrepde ao do art. 35 do Dec.lei 3.365/1941, visto que
o direito previsto neste ultimo (reivindicaqdo) nao faz
desaparecer aquele outro".

D o longo e fundamentado voto do Min. relator Antonio Neder

destacamos estas passagens:

"Sustenta o Recorrente que o acdrddo impugnado

contraria o art. 35 do Dec.lei n. 3.365/41 e diverge dos
que indicou comopadrdes de confronto.
Nao procede o primeiro argumento, porque o
julgado recorrido considerou, como razao decisdria, que
o direito a reversdo do bem desapropriado 4 previsto no
art. 153, § 2s, da Constituiqdo, e nao no art. 35 do
Dec.lei n. 3365/1941.

Conheqo, pois, do recurso pelo segundo fundamento

(letra d); mas nao Ihe dou provimento, pois estou em
deve prevalecer a orientaqdo do acdrddo recorrido, que se
harmoniza com o direito positivo que regula o assunto,
comoficou acima demonstrado.
E a doutrina juridicamente certa, porque, se a
Constituiqdo garante como regra o direito de
propriedade e ressalva tdo-somente a desapropriaqdo
por necessidade ou utilidade publica, ou interesse social
(art. 153, § 22), inerente nessa norma 4 o direito de o
ex-proprietdrio do bem desapropriado readquirir-lhe o
dominio no caso em que o desapropriante nao Ihe de o
destino que motivou o desapropriamento; sim, porque a
desapropriaqdo 4 ato materialmente administrativo cuja
finalidade se acha determinada na Constituiqdo (disp.
cit.), e disto promana a certeza de que, desviado aquele
140

fim, passa o desvio a criar para o ex-proprietdrio o

direito de readquirir o dominio do bem desapropriado,
restaurando, por esse meio, a situaqdo em que se
achava a coisa antes da desapropriaqdo".

O Ministro Cunha Peixoto, e m voto tambem minucioso, procurou

demonstrar que a tradigao do direito nacional, constitucional e civil, desde o
Impdrio, d no sentido de assegurar ao ex-proprietario o direito a reaquisigao do
b e m expropriado (o direito a retrocessao, portanto, e nao simplesmente o direito
a perdas e danos), sempre que haja desvirtuamento da finalidade da
desapropriagao como, por exemplo, nos casos de nao serem levadas a efeito as
obras para as quais foi decretada a desapropriagao, ou houver certeza de que
cessou a causa que a determinou.
Depois de citar diversos autores, e de se referir a posigao de
Roberto Barcelos de Magalhaes, para q u e m o expropriante nao tem prazo para a
utilizagao do b e m expropriado e somente pode sofrer a agao de retrocessao
quando se despoja do imovel incorporado ao patrimonio, o Ministro Cunha
Peixoto afirma e m seu voto:

"Com a amplitude necessaria, a razao, a nosso ver,

encontra-se com este ultimo escritor. Na verdade, o
direito de retrocessao encontra sua base no dispositivo
constitucional que garante o direito de propriedade com
exceqaopara a desapropriaqdo por utilidade publica.
Para que a desapropriaqdo tenha base legal,
pressupde dois requisitos: a de que haja utilidade
publica e que o pagamento seja real e previo.
Sefalta, quer por ocasido do ato de desapropriaqdo,
seja posteriormente, o primeiro requisito o ato deixa de
ter base legal e, em vez de desapropriaqdo, hd confisco"

Mais adiante, acrescenta:

"Nos Estados Unidos, o desapropriante deve fixar

um prazo dentro do qual deve comeqar a se utilizar o
bem expropriado e concluir a obra. Transcorrido este
 141

periodo, extingue-se o direito do desapropriante, e, no

Japdo, este prazo 4prefixado em vinte anos.
Ora, nao havendo identica situaqdo no Brasil, a
mat4ria 4 de fato. Se se verifica, como no caso sub
judice, a impossibilidade da utilizaqdo do bem, ou da
execuqdo da obra, entOo passa a serpossivel o exerciclo
do direito de retrocessao. Nao 4 preciso esperar que o
desapropriante aliene o bem desapropriado."

Ronaldo de Albuquerque tambem fez u m a exaustiva pesquisa no

direito pretoriano, colecionando os seguintes acordaos que defendem a eficacia
pessoal do instituto:

a. "O instituto da retrocessao nao foi contemplado

na atual Lei de Desapropriaqdes e inexiste, assim, em
nosso Direito.
Existiu tal instituto ao tempo de leis anteriores: na
Lei n. 57, de 1836, na Lei n. 1.921, de 1903, e no
Decreto n. 4.956, do mesmo ano, embora com
caracteristicas um tanto diversas. Mas a atual Lei de
Desapropriaqdes, o Decreto-lei n. 3.365, de 21.06.41,
nao contemplou, tendo a mat4ria sido relegada,
inteiramente, para as disposiqdes do Cddigo Civil como
se ve da "Exposiqdo de Motivos" de seu autor, o Prof.
Francisco Campos, no item VII.
O Cddigo Civil, de seu lado, por4m, somente cuida
do direito de preempqdo ou preferencia, instituto que se
distingue da retrocessao em muitos pontos e tem
consequencias diferentes, como bem apontam Eurico
Sodr4 e Seabra Fagundes, em suas apreciadas obras
sobre a mat4ria".

b. "Por forqa do Decreto-lei n. 3.365, os bens

desapropriados se incorporam, definitivamente, no
patrimdnio da Fazenda da expropriante, de forma a nao
poderem mesmo ser objeto de reivindicaqdo.
Qualquer aqdo tendente a obter a retrocessao se
resolve agora em perdas e danos.
A propdslto, escreve Seabra Fagundes que, pela
impossibilidade de restituiqdo da coisa, nas hipdteses
em que nao 4 dado o destino previsto, tomam-se
definitivos os efeitos de atos administrativos
absolutamente ilegitimos.
Pode-se considerar uma derrogaqdo do principio
contido no art. 1.150 do Cddigo Civil. A retrocessao,
que a lei civil subordinava a vontade do expropriado,
como um procedimento imposto ao poder publico,
desapareceu em face da nova lei, que, em nenhum caso,
admite a desincorporaqdo.
Nem 4 dado ao judicidrio investigar se tais bens
tiveram, ou nao, o destino indicado no decreto
expropriatdrio. Reunindo as condiqdes minimas legais
deve ser respeitado". Infringentes n. 52.072 - Tribunal
de Justiga de Sao Paulo (RDA v. 32/224-225).

c "A retrocessao hoje em dia nao constitui direito

real. Engendra apenas mero direito pessoal, que nao
atendido, se resolve em perdas e danos.
Al4m disso, o citado art. 35 da mencionada lei
tomou impraticdvel, em qualquer hipotese, a
reivindicaqdo do imdvel incorporado ao patrimdnio do
poder publico". Apelaqdo Civel n. 68.471 Tribunal de
Justiqa de Sdo Paulo (RDA, v. 43/214-215).

d. "Em face do Decreto-lei n. 3.365, de 21.06.41, jd

ndoprevalece o disposto no art. 14 do Decreto n. 4.956,
de 09.09.1903, que fazia da retrocessao um verdadeiro
direito real.
 Com a vigente Lei de Desapropriaqdes, voltou o
assunto a ser regulado pelo Cddigo Civil, que considera
a retrocessao mero direito pessoal, dlsclpllnando-o de
par com a preempqdo convencional". Recurso
Extraordinario n. 18.711, Supremo Tribunal Federal
(RDA, v. 36/218).

e. "O art. 35 da Lei n. 3.365/41, combinado com o

art. 1.150 do Cddigo Civil autoriza a vedar a
reivindicaqdo, mas permite ressarcir prejuizos aos
expropriados, compreendendo-se no 'petitum' a
retrocessao, o pagamento das perdas e danos, custas e
honordrios de advogado. Consoante o entendimento do
Colendo Supremo Tribunal, o ressarcimento 4 a
maneira de reparar o direito violado". Recurso
Extraordinario n. 65.532, Supremo Tribunal Federal
(Ementdrio Forense - dezembro de 1969, p. 253).

f. "Alienaqdo do imdvel. Responsabilidade soliddria.

Perdas e danos. Cddigo Civil, art. 1.150. Transitado em
julgado o reconhecimento da impossibilidade de
retrocessao do imdvel por jd incorporado ao patrimdnio
publico e cedido a terceiros, razodvel 4 o entendimento,
em consondncia com a doutrina e jurisprudencia, do
cabimento de perdas e danos aos expropriados".
Recursos Extraordinarios nao conhecidos, R E n.
99.571-4 - la T. S T F (RTJ 108/373)

g. "No Direito brasileiro nao hd mais retrocessao.

Esse instituto existiu ao tempo da Lei n. 57, de 1836, da
Lei n. 1.201, de 1903 e do Decreto n. 4.956, tambem de
1903. Mas, a atual lei o baniu. O Decreto-lei n. 3.365 o
diz claramente, art. 35. O que hd 4 direito de
indenizaqdo, compostos os pressupostos legais.
Depends da prova o chamado desvio dafinalidade.E
144

desvio dafinalidadesignifica, por exemplo, se o Poder

Publico o aplicou para utilidade publica qualquer,
ainda que o Poder Publico expropriante demonstre que
o interesse publico ainda 4 presente ou mesmo que ao
bem expropriado foi dada destinaqdo de interesse
publico, a improcedencia de qualquer direito
indenizatdrio do expropriado impde-se. A exigencia
constitucional de que a desapropriaqdo se faqa por
necessidade ou interesse publico legitima a utilizaqdo do
bem para qualquer fim de utilidade publico, e nao
apenas, especificamente, para aquele caso apontado no
decreto expropriatdrio.
A expressao generica de que se serviu a Constituiqdo
afasta a teoria dos motivos determinantes. Sempre foi
essa a orientaqdo dominante no Supremo Tribunal
Federal" (2Q T A Civ. SP Ac. da 2 a C a m . e m 29.03.77
A p . 48.830, in Boletim A D C O A S , ementa n. 63.588).

O m e s m o Ronaldo de Albuquerque diz que a demora na realizagao

da obra ou utilizagao do imovel, parece nao caracterizar desvio de finalidade,
nao ensejando, consequentemente, o pedido de retrocessao.
A obrigagao do expropriante oferecer o b e m ao expropriado deve
ocorrer no m o m e n t o e m que desiste de aplica-lo afinalidadepublica. Outra nao
d, vale a pena registrar, a orientagao do Supremo Tribunal Federal e do Tribunal
de Justiga de Sao Paulo:

a. "A nao utilizaqdo, pelo Poder Publico, da coisa

expropriado, nao autoriza, por si so, a presunqdo de
violaqdo do destino que a ela deve ser dado.
Necessidade do exame, em cada caso concreto, das
circunstdncias de que resultou a in4rcia do Poder
Publico" (Recurso Extraordinario n. 82.366 - Relator
Ministro Moreira Alves).
 b. "Bem revelou a r. sentenqa recorrido que nao
existe norma legal dispondo sobre o prazo dentro do
qual hd de ser a obra implementada, motivo pelo qual o
desacolhimento da pretensdo colimada com a presente
aqdo de retrocessao era rigor.
Em outra nao podia ser a conclusao, porquanto a
retrocessao so se justifica quando inquestionavelmente
positivado que o bem expropriado nao mais sera
utilizado pelo Poder Publico.
Afirmam, sem razao, os autores, em suas bem
elaboradas razdes recursais, que o prazo para a
utilizaqdo e de cinco anos.
Em obra sempre lembrada, quando se controverte
sobre mat4rias como a dos autos, escreve Roberto
Barcelos de Magalhdes, que 'a Lei nao fixa prazo para
utilizaqdo, devendo-se, assim, deferir ao Poder Publico
liberdade para escolher o momento em que deva inicid-
la, nao cabendo ao expropriado forqd-lo a isso,
sobretudo por que jd foi indenizado'" (Teoria e pratica
da desapropriaqdo no direito brasileiro, p. 283, n. 50).
Explicita, incisivamente, outrossim, o Ministro
Cunha Peixoto, em seu voto vencedor, no jd citado RE
81.151, nao terfixado o legislador brasileiro, ao reverso
do que ocorre em outros paises, um prazo dentro do
qual deve ser iniciada e concluida a obra para a qual
ocorreu a desapropriaqdo, motivo pelo qual 'a materia 4
defato. Se se verifica a impossibilidade de utilizaqdo do
bem, ou da execuqdo de obra, entdopassa a serpossivel
o exercicio do direito de retrocessao' (RTJ 80/150).
Ora, na hipotese dos autos, muito embora
inequivoco o retardamento, a utilizaqdo do bem ainda 4
possivel, a execuqdo da obra publica nao se encontra
obstada. O Poder Publico afirma que subsiste o seu
interesse e, finalmente, apesar de faze-lo jd nesta
146

instdncia, declara que jd estd sendo iniciada a

construqdo.
Em face dessas circunstdncias todas, nao hd como
reconhecer o direito real de retrocessao, nem tampouco,
o direito de preempqdo dos autores, de cardter pessoal,
consubstanciado em perdas e danos" (TJ-SP A c unan.
da 10 s C a m . Civ. de 15.12.81 A p . 18.121.2 - Capital
Rel. Desembargador Prado Rossi - (RJTESP v. 77, p.
80).

Quanto ao prego a ser pago pelo expropriado, a fim de readquirir o

b e m que Ihe seja oferecido e m preferencia, entendem alguns juristas que pode
ser negociado com o expropriado. Muitas decisoes e positionamentos
doutrinarios se harmonizam c o m essa orientagao. Senao, vejamos:

a. "Pela retrocessao,firmadano direito a coisa, o

expropriado readquire a propriedade de igual modo,
pagando um justo preqo. E este justo preqo deve ser
calculado para o equilibrio dos direitos, na base em que
se calcula o justo preqo nas desapropriaqdes" (no dizer
de Manoel de Oliveira Franco Sobrinho,).
b. "Pela retrocessao, o expropriado readquiriu a
propriedade de igual modo, pagando um justo preqo.
Em ambas as hipdteses, verifica-se aquisiqdo forqada de
propriedade. A norma que fixa o pagamento no
primeiro caso, fixa tamb4m no segundo". Recurso
Extraordinario n 9 61.417 - Supremo Tribunal Federal
(RDA, v. 108/272).
c. "A expropriaqdo e a retrocessao sdo os polos de
uma mesma realidade. Pela primeira, o Poder Publico
adquire a propriedade, pagando um justo preqo. A
reciproca e verdadeira. Pela retrocessao, o ex-
proprietdrio readquire a propriedade, do seu bem,
devendo, de igual modo, pagar um justo preqo. De uma
e da outra maneira, se hd verificado aquisiqdes de
 147

propriedade de modo forqado. Sem casamento de

vontade e, sim por disposiqdo legal. Se, na primeira
hipotese, a aquisiqdo compulsdria se efetiva mediante o
pagamento de um preqo justo, na segunda, a aquisiqdo
deverd serfeita tambem atrav4s de desembolso de preqo
adequado". (Sentenga do Juiz Jarbas dos Santos Nobre
- 3 a Vara Federal SP citada por R. Limongi Franga,
Manual Prdtico das Desapropriaqdes, p. 341).

Ainda para Regis Fernandes de Oliveira, admitida a existencia da

retrocessao no Direito brasileiro in specie, ou seja, havendo a possibilidade de
reaquisigao do imovel, e rejeitando-se frontalmente, a solugao dada pela
jurisprudencia de se admitir a indenizagao por perdas e danos, de vez que a
nosso ver, ha errada interpretagao do art. 35 do Dec.lei 3.365/41, surge a questao
tambem discutida se o direito a retrocessao d personalissimo, ou d transmissivel,
causa mortis.
A respeito dessa questao diz Jose Carlos Moraes Salles (ob. cit., p.
694) dividem-se, tambem, profundamente, as opinioes dos juristas.
Ebert Chamoun, aludindo ao disposto no art. 1.157 do C C , que
prescreve: 'o direito de preferencia nao se pode ceder nem passa aos herdeiros",
entende que essa norma nao se refere unicamente a preempqao convencional,
alcangando inclusive a preempqao legal, regulada pelo art. 1.150 do referido
Codigo. Dai afirmar que as mesmas razoes que conferem carater personalissimo
ao direito do vendedor, que pactuou expressamente a preempgao, acordem ao
direito do expropriado, diante da nao destinagao da coisa aos fins de utilidade
publica, para concluir que "o Direito esta interessado em que as situaqdes juridicas
se tomem sempre mais perfeitas, consolidadas, puras e definitivas; e em que, por
conseguinte, na hipotese, nao fiquem o comprador, e o expropriante,
indefinidamente acorrentados ao dever de oferecer a coisa ao seu dono anterior"
Para esse autor, portanto, o direito a retrocessao d intransmissivel causa mortis.
Nesse sentido, as ligoes de Eurico Sodrd (A desapropriaqdo, 3 a ed.,
Sao Paulo, Saraiva, 1955, p. 214), Hely Lopes Meirelles (ob. cit., p. 505).
Hdlio Moraes de Siqueira contesta, entretanto, esse ponto de vista,
ao nosso ver com inteira procedencia diz Jose Carlos Moraes Salles (ob. cit., p.
148

695). Segundo entende, os direitos relativos a retrocessao sao transmissiveis aos

herdeiros de seu titular, u m a vez que o preceito contido no art. 1.157 do C C so
diz respeito a preempgao conventional, nao atingindo, portanto, a preempgao
legal.
Esse entendimento ja foi acolhido pelo STF, e m acordao
estampado pela RDA 73/155, com seguinte ementa: "A aqdo de retrocessao passa
aos herdeiros do expropriado'' Nesse julgado, o Min. Gongalves de Oliveira
afirmou que "a aqdo intentada nao expressa direito personalissimo, como se
decidiu, mas passa aos herdeiros".
A jurisprudencia tem se manifestado favoravelmente a transmissao
do direito de retrocessao (RTJ 23/169, 57/46 e 73/155).
Josd Carlos de Moraes Salles (ob. cit., p. 695) diz que o eminente
Min. Eloy da Rocha, e m voto proferido no STF, assim se pronunciou sobre a
vertente questao: "Por ultimo, alegou a Fazenda do Estado que o art. 1.150 do CC
cuida de direito personalissimo, que nao passa, portanto, aos herdeiros, segundo
dispde o art. 1.157. O acdrddo recorrido nao admitiu a intervenqdo dos herdeiros,
como assistentes. Julgou, no entanto, o Supremo Tribunal que passa aos herdeiros
do expropriado o direito de retrocessao, quando o expropriante nao deu ao imdvel
o destino previsto, tendo proposto sua venda a terceiro - Ag. 26.619, de 07.08.62
(RTJ 23/169 e 170). O art. 1.157 do CC nao se optica a hipotese do art. 1.150,
diante da natureza do direito regulado neste dispositivo. Pontes de Miranda,
retificando o que escrevera no t. XIV, 2s ed., § 1.612, p. 174, do Tratado de Direi
Privado, afirma, no t. XXXIX, § 4.130, p. 207: 'No art. 1.150, o CCfalou do direi
legal de preferencia, que tem o titular do direito de propriedade se hd
desapropriaqdo. No art. 1.157 diz-se que o direito de preferencia nao sepode ceder
nem passa aos herdeiros. Pergunta-se: o art. 1.157 4 invocdvel se o direito de
preferencia, em vez de ter origem negocial, sefunda no art. 1.150? A resposta hd de
ser negativa. O art. 1.157 somente conceme aos negdcios juridicos de compra e
venda em que se inseriu ou se adjectou o pacto de preempqao. Se houve
desapropriaqdo do bem de "A" e a Unido, o Estado-membro, ou o Municipio nao
vai dar ao bem o destino para que foi desapropriado, os herdeiros de "A" tem o
direito de preferencia. O art. 1.157 nao apanha as especies do art. 1.150. Passa-s
mesmo nos outros casos de direito de preferencia ex lege, como do art. 1.139 do
CC. Falecido, em 11.07.44, Jodo Batista de Oliveira Penteado (fls. 42), a aqdo foi
 149

promovida em 28.05.63, por Maria Carlota de Azevedo Penteado, por si,

pessoalmente, e na qualidade de viuva meeira e inventariante da heranqa, e
assistida pelos herdeiros. A heranqa foi representada pela inventariante art. 85 do
CPC. Os herdeiros podiam intervir na aqdo como litisconsort.es - art. 88, § unico
do mesmo Cddigo".
Confiram-se, ainda, no m e s m o sentido, as decisoes pubhcadas na
RTF 59/631 e 720. Verifique-se, tambem, a RJTJSP 124/334 e ss.
Esclarece Regis Fernandes de Ohveira que d inaplicavel no direito
publico o art. 1.157 do C. Civil. Disciplina ele relagoes de particulares,
devidamente ajustada ao art. 1.149 que, c o m o se viu anteriormente, cuida,
tambem de manifestagoes vohtivas, ja, a desapropriagao implica na tomada
compulsoria do dominio dos particulares, e m decorrencia de ato imperativo.
A imperatividade implica e m manifestagao de poder, ou seja, na
possibilidade que goza o Poder Publico de interferir na esfera juridica alheia, por
forga juridica propria. Ja nas relagoes particulares, estao estes no m e s m o nivel;
quando intervdm o Estado o relacionamento d vertical e nao horizontal.
Segundo ligao de Odete Medauar polemica apresenta-se, no direito
patrio, a questao da ausencia de destinagao do b e m expropriado, ou seja, sua nao
utilizagao para fim algum.
A lei brasileira nao determina prazos nas desapropriagoes por
necessidade ou utihdade publica, porem fixa o termo de dois anos, nas
desapropriagoes por interesse social, para que se iniciem providencias de
aproveitamento do b e m (art. 3 Q da Lei n. 4.132, de 10.09.1962).
O problema se coloca, entao, somente para os casos de necessidade
ou utihdade publica, quando o Poder Publico permanece inerte, sem expedir
comunicado algum de que desistiu de usar o b e m (desistencia tacita).
N a doutrina, u m a das solugoes aventadas d a invocagao, por
analogia, do prazo de cinco anos, estipulado para eficacia de declaragao de
utilidade publica, segundo propoem Seabra Fagundes e Cretella Junior.
A analogia assim proposta, entretanto, d rejeitada por Pontes de
Miranda e Chamoun, nao recebendo, igualmente, acolhida nos tribunals.
O Supremo Tribunal Federal tem decidido que "o fato da nao
utilizaqdo da coisa expropriada nao caracteriza, so por si, independentemente das
circunstdncias, desvio do fim da desapropriaqdo" ( R E n. 64.559, julgado e m 1970,
150

RDA 109/157); "em mat4ria de desapropriaqdo, nao existe prazo na lei para a
utilizaqdo da coisa, cujo decurso fosse suscetivel de gerar presunqdo de violaqdo do
destino da coisa expropriado," ( R E n. 82.366, julgado e m 1975, RDA 128/395).
Exige-se, entao, prova de que o b e m nao sera aproveitado conforme a destinagao
prevista inicialmente. (Destinaqdo dos bens expropriados, M a x Limonad, 1986, p.
124).
Conclui Odete Medauar seu magisterio esclarecendo, que no caso
de nao utilizagao do b e m (inertia do expropriante) outra deveria ser a orientagao
adotada. Aceitar a nao utilizagao do bem, sem que haja conseqiiencia alguma,
sem que se de ao expropriado possibilidade alguma de agir perante o Judiciario,
d o m e s m o que admitir a desapropriagao sem necessidade publica, utihdade
publica ou interesse social, o que seria inconstitucional. Para nos, nao utilizar o
b e m significa nao dar-lhe o destino previsto na declaragao. A inertia da
Administragao corresponde a desistencia tacita de aproveitar o b e m ou revela a
desnecessidade da expropriagao realizada. A orientagao jurisprudential que
predomina atualmente propiciaria ocasiao para desapropriar por razoes pessoais,
por motivos de vinganga, c o m desvio da finalidade atribuida ao instituto.
Por isso, na ausencia de preceito expresso, o Judiciario poderia,
considerando caso por caso, admitir prazo razoavel; ou entao, para todos os
casos de utihdade publica adotar, por analogia ao prazo de caducidade para a
declaragao expropriatoria e por analogia ao disposto para os casos de interesse
social, o prazo de cinco anos para utilizagao do b e m (ob. cit., p. 125).
Para Maria Sylvia Zanella Di Pietro ha divergencia sobre existencia
desse direito quando o Poder Publico nao se utiliza do imovel para qualquer fim;
segundo alguns, o direito a retrocessao ocorre no prazo de cinco anos, por
analogia c o m o prazo de caducidade previsto no art. 10 do Dec-lei n. 3.365; para
outros, nao existe possibihdade de retrocessao, nesse caso, porque a lei nao
estabelece prazo para a utilizagao do imovel. E, na verdade, assim d. Para que se
entenda infringido o direito de preferencia do expropriado, e preciso que se
revele, por alguma forma concreta, a intengao do Poder Publico de nao utilizar o
b e m para qualquer finalidade de interesse coletivo; deve, no entanto, o
expropriado, estar atento ao prazo de prescrigao porque, u m a vez caracterizada a
desistencia pelo Poder Publico, comega a correr o prazo para pleitear a
retrocessao ou perdas e danos.
 151

Embora haja opinioes no sentido de que a prescrigao, e m se

tratando de perdas e danos, ocorre no prazo de cinco anos previsto no Dec-lei n.
20.910, entendemos mais correta a tese de que a prescrigao d a dos direito reais,
estabelecida no art. 177 do Codigo Civil (10 anos entre presentes e 15 entre
ausentes); se assim nao fosse, estar-se-ia instituindo, e m beneficio da Fazenda
Publica, u m a hipotese de usucapiao no prazo de cinco anos, nao agasalhada,
quer pela Constituigao, quer pela legislagao ordinaria. Nesse sentido, decisao
unanime do S T F no E R E 104.591-4 ( D J U 10.04.87, p. 6.420).
N o caso de desapropriagao por interesse social, prevista na Lei n.
4.132, o art. 3 Q estabelece u m prazo de caducidade, a contar do decreto
expropriatorio, nao so para que se promova a desapropriagao, mas tambem para
que se adotem as "providencias de aproveitamento do bem expropriado". D e m o d o
que, ultrapassados os dois anos, comega a correr o prazo prescricional para a
retrocessao.
E m conclusao, entendemos que:
a. a retrocessao d direito misto (real e pessoal) e transmite-se aos
herdeiros ou sucessores do ex-proprietario;
b. nao d na lei civil que se fundamenta a retrocessao, mas na
Constituigao, com base no art. 5Q, XXII.

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DIREITO PROCESSUAL
ASPECTOS JURIDICOS DA CHAMADA "PICHAgAO" E SOBRE A UTILIZACAO
DA ACAO CIVIL PUBLICA PARA TUTELA DO INTERESSE DIFUSO
A PROTECAO DA ESTETICA URBANA*

Rodolfo de Camargo Mancuso

Professor Assotiado do Departamento de Direito Processual
da Faculdade de Direito da Universidade de Sao Paulo
Procurador do Municipio de Sao Paulo

"II processo deve dare per quanto possibile

praticamente a chi ha un diritto tutto quello ch'egli ha
diritto di conseguiri" (Giuseppe Chiovenda).

"O processualista (ou o jurista, 'in genere'), antes de

o ser, 4 membro da comunidade social, comprometido,
queira ou nao queira, com as vicissitudes dela, e
gravado perante todos os outros, de responsabilidades a
que nao tem como fugir" (Josd Carlos Barbosa
Moreira).

Resumo:
O trabalho foi motivado pelo crescimento do lamentavel
fenomeno da pichaqao nos grandes centros urbanos, sujando e por vezes
danificando bens particulares e publicos. O enfoque recaiu nas pichaqoes
de bens e monumentos publicos, compreendendo, inicialmente, o exame
do aspecto terminologico. E m seguida, e examinada a reagao da sociedade
civil e da comunidade juridica diante desse fato. O topico seguinte consiste
na caracterizagao juridica da pichaqao, a saber: se se trata de conduta civil
ou penalmente ilitita, e, neste ultimo caso, se se trataria de crime, de
contravengao penal ou de conduta penalmente atipica. N a sequentia se
analisa a possibilidade da utilizagao da agao civil publica para proteger o
interesse difuso a estetica urbana, ameagado-lesado pela pichaqao,
inclusive no que concerne a dificuldade para composigao do polo passivo
da agao. O trabalho se encerra com u m capitulo de consideragoes
conclu sivas.

* mar?o de 1992.
156

Abstract:
The main motivation for this paper was the ever growing
deplorable phenomenon of "pichagao" (*) in the big urban centers, which
not only pollute but also damage private and pubhc properties. The focus
of the analysis was on the "pichagoes" (*) of monuments and others pubhc
properties (buildings, churchs, squares). First, the aspect related to the
terminology was discussed. Second, the reaction of the civil community and
the "juridica intelligentzia" to this phenomenon was examined. Third,
"pichagao"' (*) was characterized in his juridic interest, i.e., if it is a civil
conduct or a ilicit penalty, being the latter a crime. Fourth, it was examined
if it shall be a procedure irrelevant for the brasilian law. Following, it is
examined the possibility of using the pubhc civil action in order to protect
the diffuse interest to urban aesthetics, threatened-damaged by "pichagao"
(*) Also, difficulties to identify the possible defendants are discussed.
Concluding remarks are presented in the last section.
(*) Graffits making dirty a monument or other pubhc property.

Sumario:
I. Introdugao.
1.1. O aspecto terminologico.
1.2. O agravamento atual do problema e algumas de suas causas.
1.3. A reagao da sociedade civil e a recepgao do tema no meio juridico nacional:
a. a pichagao seria conduta penalmente atipica?
b. configuraria contravengao penal?
c sendo m e n o r o infrator, caberia apenas medida socio-educativa de pres-
tagao de servigos a comunidade?
d. tratar-se-ia apenas de ilicito civil?
II. Consideragoes acerca das colocagoes juridicas precedentes.
III. D a possivel utilizagao da agao civil publica e m n o m e do interesse difuso a
protegao da estdtica urbana.
III.l. A composigao do polo passivo dessa agao no caso e m exame.
IV. Consideragoes conclusivas.
 157

I. Introdugao.

Dentre os eventos e fenomenos aterradores e desalentadores que a

sociedade brasileira vem sendo constrangida a assistir (violencias de todo o tipo,
inseguranga geral, desmandos administrativos, etc.), vem merecendo destaque a
atividade dos chamados pichadores. C o m vistas a ensejar u m a abordagem tdcnica
e desapaixonada do assunto, considera-lo-emos, neste item, sob tres angulos: 1) o
aspecto terminologico; 2) o agravamento atual do problema e algumas de suas
causas; 3) a reagao da sociedade civil e a recepgao do tema no meio juridico
nacional.

1.1. O aspecto terminologico.

Os termos pichaqao, pichador, na acepgao que hoje se lhes da, sao

relativamente novos, se considerarmos que, obviamente, proveem da palavra
piche, e esta se refere a u m a substantia totalmente diversa daquela utilizada nos
sprays dos pichadores: o que se contdm nesses sprays d u m a tinta, sob pressao,
que d liberada c o m o u m aerosol quando d pressionada a valvula. A o passo que,
conforme explica mestre Aurdlio, o piche d "substdncia negra, resinosa, muito
pegajosa, obtida da distilaqdo do alcatrdo ou da terebintina" N a linguagem
coloquial, e por derivagao, o termo pichaqao passou a significar a mensagem
escrita ou o desenho de cunho pejorativo, adrede langados e m muros ou paredes,
e b e m assim a mera critica ferina, feita com o proposito de atingir diretamente
pessoa, coisa ou situagao. Ainda nesse sentidofigurado,lembra-nos Aurdlio que
a pichaqao pode constituir-se n u m 'distico, em geral de carater politico, escrito em
muro de via publica". E que, na giria, a palavra pichar d usada significando "falar
mal, maldizer".1
N o sentido e m que vai usada no presente estudo, a palavra
pichador refere-se a pessoa que, munida de tinta (geralmente spray) langa
dizeres ou desenhos e m muros e paredes. Tem-se procurado amenizar ou
glamourizar esse termo, substituindo-o por outros c o m o grafiteiro (que mestre
Aurdlio nao registra) ou artista popular. M a s ha resistencias a tais eufemismos

1. Novo dicionario da lingua portuguesa, Rio de Janeiro, Nova Fronteira, 1975.

158

quando se considera, c o m o Gilberto de Mello Kujawski, que "o pichador jd nao

escreve, bona as paredes; jd pouco utillza as letras do alfabeto, substituidas pe
garatuja cabalistica; jd nao transmite mensagens com sentido politico, social ou
cultural, mas regride ao caos e a falta de sentido; jd nao postula a adesdo da
sociedade a sua causa, mas agride e rejeita a sociedade como um todo; jd nao
contenta em desrespeitar a propriedade privada ou o patrimdnio publico, contra o
prdprio mundo".2
D e todo m o d o , o piche d u m a substantia "negra, resinosa, muito
pegajosa", c o m o esclarece o dicionarista, e assim b e m se compreende a genesis,
na linguagem popular, das expressoes pichaqao e pichador. elas sao b e m
expressivas e falam por si mesmas quando retratam a triste realidade dos muros
e paredes das cidades brasileiras, apos receberem o "tratamento estdtico" por
parte dos ditos pichadores. A estes nao aproveita o argumento historico,
lembrado por Pedro Paulo A. Funari, de que nas cidades antigas, c o m o Pompdia,
"predominavam xingamentos, cartazes eleitorais, anuncios, poesias, praticamente
tudo se escrevia nas paredes"-} a uma, nao se ha de justificar u m a conduta
socialmente reprovavel e m nossos dias, pelo fato de a Historia registrar
comportamentos analogos e m outros povos e lugares; a duas, jamais a pichaqao
de bens publicos e particulares atingiu proporgoes epidemicas c o m o hoje se
constata, mormente nas grandes cidades.
D e sorte que, a nosso ver, expressoes como pintura, desenho, pop-
art, mensagem, nao se prestam para nomear o produto apresentado pelos ditos
pichadores: aquelas palavras devem, a nosso ver, continuar reservadas para
manifestagoes outras do espirito humano, e b e m diversas, tais as verdadeiras
representagoes graficas ou plasticas do belo, na sua acepgao mais aceita: aquilo
que deleita nossa inteligencia. N a o sao, pois, objeto do presente estudo as
efetivas formas de expressao da alma popular, expostas condignamente,
merecedoras, m e s m o , de protegao do Poder Publico (CF, art. 216,1).

2. A transgressao pela transgressao, Jomal da Tarde, Sao Paulo, 30 nov. 1991, Caderno de
Sabado, p. 2.

3. Ibidem.
 159

1.2. O agravamento atual do problema e algumas de suas causas.

E bem possivel que, em sua origem, o que hoje chamamos

pichaqao se justificasse por u m a compreensivel necessidade de expressao do
pensamento e dos anseios de certo segmento da populagao, geralmente privado
de faze-lo de outro modo. Eram chistes, desenhos, representagoes graficas
diversas, expressando o que seria u m a pintura ingenua, de estdtica popular. Tal
atividade, ainda que pudesse merecer algum senao (na medida e m que nao se
colhia o prdvio assentimento do proprietario do muro ou do imovel), tinha a seu
favor o fato de que a intengao do agente nao era anti-social, n e m
propositadamente prejudicial, consistindo antes n u m extravasamento grafico da
alma popular.
N a seqiiencia, porem, parece ter ocorrido u m desvirtuamento
exacerbado do quadro initial, porque os chamados grafites perderam sua graga e
originalidade, para se tornarem, e m alguns casos, simplesmente agressivos; e m
outros, de extremo m a u gosto; noutros ainda, reunindo ambas essas
caracteristicas. Seja o exemplo conhecido do metro de Nova Iorque: embora os
vagoes e m si nao constituissem u m primor estdtico, o fato d que de todo m o d o
serviam a finalidade do transporte de massa, integrando, ao demais, o
patrimdnio publico. Por certo, deve ser absolutamente minima a porcentagem
dos usuarios que se deleitam e m apreciar a obra dos que grafitaram esses vagoes;
e aqui merece destaque u m aspecto muita vez esquecido na analise do tema e m
estudo: u'a manifestagao artistica, para merecer esse nome, deve resultar do livre
arbitrio do artista, mas igualmente, a sua recepgao pelo piiblico-alvo tambem
deve ser livre. O u seja, d inconcebivel que u m produto do espirito humano seja
imposto coativamente as pessoas, recusando-se a estas o direito de declinarem
da obra oferecida. Assim, voltando ao exemplo das pichagoes no metro nova-
iorquino, os usuarios se vem obrigados a apreciar os chamados grafites, ja que
estes estao por toda parte. Se refletirmos sobre a estdtica urbana, veremos que
tambem nao d justo que o morador de u m a cidade seja compelido a ver muros e
fachadas pichados; e, a fortiori, o proprietario de u m terreno murado nao pode
ser obrigado a recepcionar as inscrigoes, dfsticos e congeneres que, outrem, por
auto-recreagao, ah haja por b e m e m langar. O ora afirmado e m nada colide com
a "livre manifestaqdo do pensamento' (CF, art. 5s, IV): essa liberdade publica,
160

c o m o de resto as demais liberdades, nao pode ser exercida a outrance, sem

limites, atritando garantias constitucionais outras, mormente a que garante o
direito de propriedade (CF, art. 5s, XXII), e m sua conotagao classica: uso e
disposigao do b e m objeto do dominio, segundo o critdrio exclusivo de seu
proprietario (Codigo Civil, art. 527: "O dominio presume-se exclusivo e ilimitado,
at4prova em contrario").
A cronica jornalistica brasileira nos da b e m u m a iddia do estagio
atual do problema. O dr. Argemiro Joao Razera, magistrado e m Sao Paulo,
relata: "Recentemente, um metalurgico aposentado fez dois disparos contra um
adolescente, que pretendia usar um pincel atdmico para pichar o muro da casa do
metalurgico. Um dos disparos atingiu o adolescente, causando-lhe ferimento grave,
com perigo de vida, enquanto o autor dos disparos suicidou-se a seguir'' ("Falta lei
mais severa contra os pichadores', O Estado de S. Paulo, 23.11.91, Caderno
Justiga, p. 6). Esse m e s m o jornal da noticia, e m 08.01.92, de que "dezoito tumulos
do Cemit4rio do Araqd, na Avenida Dr. Amaldo, foram pichados na madrugada
de segunda-feira (...) asfamilias dos mortos terdo que arcar com os custos dos qu
exigirem limpeza especial" Ainda e m O Estado, de 05.02.92, p. 4, le-se que
individuos pertencentes "a gangue de pichadores Malvinas, do municipio de
Tabodo da Serra (...) sem saber que se tratava de uma Vila Militar, passaram
escrever com tinta spray o nome da gangue nos muros da residencia do 33 sargento
do Ex4rcito (...)" E que dizer do Teatro Municipal de Sao Paulo, agora tutelado
diuturnamente pela militia paulistana, ante a ameaga de que grupos de
pichadores disputam a primazia de picha-lo? E o Monumento as Bandeiras, de
Victor Brecheret, tao caro aos paulistanos, que foi pichado tempos atras, levando
a Municipalidade a arcar com os custos de sua limpeza? E, mais recentemente, o
episodio do pichamento do Cristo Redentor, no Rio de Janeiro?! C o m o diz
Gilberto de Mello Kujawski, 'a furiosa e iconoclasta compulsdo pichatdria a que
hoje assistimos, nao so em Sdo Paulo ou no Rio, nao so no Brasil ou na America
Latino, mas no mundo inteiro, nada tem a ver com forma coletiva de expressao, de
critica ou de 'protesto. A pichaqao sera modalidade de transgressao tolerdvel
enquanto forma de expressao coletiva, de critica ou de protesto, mesmo porque sua
frequencia sera sefnpre ocaslonal. Mas a pichaqao se transforma em atitude
intolerdvel quando degenera na transgressao pela transgressao. que 4 hoje o que se
passa" (grifo no original).
 161

A s causas ou a motivagao subjacentes a pichaqao podem ser as

mais diversas: desde a mera brincadeira sem a intengao dolosa de lesar terceiro
ou prejudicar a estdtica urbana, ate o dolo especifico de afrontar, de chocar, o
prazer sadico de obrigar pessoas e instituigoes a investir tempo e dinheiro nas
sucessivas limpezas dos lugares pichados; passando, por vezes, ate por ameagas
no sentido de que e inutil pintar ou limpar, porque novas pichagoes se
sucederao... Todo esse triste painel d conhecido de quantos habitam as grandes
cidades. Causas e motivagao a parte, porem, o fato d que e m todos os casos, ha
u m panorama c o m u m : u m direito de propriedade d afrontado, ja que u m a
acessao fisica alteada e m u m terreno d igualmente objeto de tutela juridica no
que concerne a preservagao de sua estdtica exterior; corolariamente, u m prejuizo
real d provocado, ante a necessidade da reposigao das coisas no statu quo ante,
com os custos a serem incorridos; esse custo, se conspurcado foi u m prddio
publico, recai naturalmente sobre os cidadaos pagadores de impostos.
A questao que se poe, portanto, mais e alem do que a especulagao
sociologica pode sugerir, consiste e m saber ate quando e ate que limite a
sociedade brasileira conseguira suportar esse quadro. O passo seguinte consistira
no exame das alternativas que paregam idoneas para, ao menos, desestimular o
avango dessa conduta anti-social, dita pichaqao: exacerbagao das medidas
repressivas, campanhas civicas de orientagao, medidas de ordem legislativa, etc

1.3. A reagao da sociedade civil e a recepgao do tema no meio juridico nacional.

Quer-nos parecer que a sociedade civil esta pasma, perplexa,

estarrecida ante o vulto do fenomeno da pichagao. Essa reagao da sociedade d
informada pelos seguintes componentes: de u m lado, temos o descarte das
antigas explicagoes que buscavam de algum m o d o "legitimar" socialmente a
pichagao (ato ludico, expressao da alma popular, arte de grafiteiros, etc.), ante a
agressividade da conduta e os prejuizos cada vez mais elevados, impostos ao
Poder Publico e aos particulares; de outro lado, temos o descrddito nas
Autoridades e na propria ordem estabelecida, na medida e m que o cidadao fica
inconformado, vendo que u m a conduta claramente anti-social nao sofre a
repressao devida, ou esta ocorre episodicamente. Tudo a contribuir para a ideia
ja impregnada no "inconsciente coletivo' brasileiro, da chamada "impunidade
162

geral", ou, c o m o diz o resignado h o m e m das ruas: "4 inutil; aqui, nada da em
nada...".
Cremos caber aos professionals do Direito dar cada qual sua
contribuigao para o correto equacionamento do problema, oferecendo as
sugestoes que se afigurem mais idoneas para soluciona-lo ou ao menos ameniza-
lo. N a verdade, a inteligencia juridica nacional, e m artigos publicados e m jornais
e e m revistas especializadas, e b e m assim e m pareceres, sentengas e acordaos,
tem mostrado preocupagao e u m a crescente apreensao com o vulto que o
fenomeno da pichaqao esta tomando. Essa recepgao do tema no cenario juridico
nacional tem resultado na formulagao de varias tentativas de tipificagao ou de
enquadramento da conduta e m analise, nos quadrantes do direito positivo:
a) A pichagao seria penalmente atipica: os arts. 163, seu paragrafo
unico e 165 do Codigo Penal preveem condutas que nao se acomodam
confortavelmente a pichagao, a saber, os verbos destruir, inutilizar, deteriorar
configuradores do crime de dano. Diz o magistrado paulista Argemiro Joao
Razera: "No caso da pichaqao, pode ocorrer a deterioraqdo da coisa alheia, mas,
na verdade, ocorre a conspurcaqdo, que nao se confunde com deterioraqdo'' E cita
o saudoso Nelson Hungria: "Com a deterioraqdo, nao se confunde a simples
conspurcaqdo desde que, bem entendido, nao of ete a individualidade ou substdncia
da coisa. Quem bona a fachada de uma casa, atirando-lhe 'estercora', ou piche,
nao comete dano (sendo, conforme o caso, injuria real, infraqdo de postura
municipal ou simples ilicito civil); jd o mesmo, porem, nao acontece se, por
exemplo, 4 enodoada uma tela artistica, ou poluido o vinho de uma pipa. Desde
que indenes a substdncia e utilidade, nao constituiu dano, como entidade criminal,
a simples ofensa a estetica da coisa" (Comentdrios ao Cddigo Penal, 4a. ed.,
Forense, 1967, v. 7, p. 106) .4 N o sentido dessa tese decidiu, e m 2 de agosto de

4. Falta lei mais severa contra pichadores, O Estado de S. Paulo, Sao Paulo, 23 nov. 1991,
Caderno Justica, p. 6.
A pichacao para fins de propaganda eleitoral pode configurar o crime previsto no art. 328
do Codigo Eleitoral (Lei 4.737/65): "Escrever, assinalar ou fazer pinturas em muros, fachadas ou
qualquer logradouro publico, para fins de propaganda eleitoral, empregando qualquer tipo de tinta,
piche, cal ou produto semelhante: Pena - detenqao ate 6 (seis) meses e pagamento de 40 (quarenta)
a 90 (noventa) dias-multa". § unico - "Se a inscriqao for realizada em qualquer monumento, ou em
coisa tombada pela autoridade competente em virtude de seu valor artistico, arqueologico ou
 163

1990, o TACrim-SP: "A pichaqao de muros e paredes nao altera a substdncia da

coisa, nem prejudica sua utilidade, e, por isso, em principio, nao constitui nenhu
crime patrimonial" (tratava-se de u m a pichagao langada n u m pontilhao estadual):
R T 662/306, rel. Silva Pinto. N a m e s m a senda, julgado mais antigo desse m e s m o
E. TACrim-SP: "O crime de dano nao se consuma se a substdncia ou a utilidade
da coisa permanecerem indenes, embora sua aparencia possa resultar
conspurcada" (J. 28.3.78, rel. Fernando Prado, ap. 181.611, Poa, SP).
b) A pichagao configuraria a contravengao penal prevista no art. 65
do Dec-lei n. 3.688/41 (perturbaqdo da tranquitidade), ou no art. 59 desse texto
(vadiagem). Assim entende o promotor de Justiga de Sao Paulo, Carlos Ernani
Constantino, sustentando que para se enquadrar a pichagao no crime de dano
seria preciso alteragao legislativa nesse tipo penal, acrescentando-se-lhe o verbo
conspurcar, "que significa sujar, macular, enodoar (...) Cremos que a aqdo d
pichadores se enquadre no artigo 65 da Lei das Contravenqdes Penais, nos
elementos: 'perturbar a tranquitidade de alguem, por motivo reprovdvel': nao hd
duvida de que o dono da casa ou teneno (alguem) 4 abonecido pela conduta dos
pichadores e que esta Ihe causa disturbios, e que o motivo de tal aqdo 4 reprovdvel,
futil,frivolo(...) Subsidiariamente, poder-se-la pensar, tamb4m, na aplicaqdo
art. 59 da mesma Lei das Contravenqdes Penais - Vadiagem: 'Entregar-se algu4m
habitualmente a ociosidade, sendo vdlido para o trabalho, sem ter renda que Ihe
assegure meios bastantes de subsistencia, ou prover a propria subsistencia,
mediante ocupaqdo ilicita' (...) Isso porque, via de regra, os individuos que se
entregam a essa atividade de pichaqao, normalmente o fazem a noite ou pelas
madrugadas afora, nao tendo, no dia seguinte, ocupaqdo licita nenhuma e nao
dispdem de meios iddneos de subsistencia'' O autor acena, ainda, e m favor dessa
tese, com a vantagem de a agao penal, no caso das contravengoes penais ser
publica (art. 17 da Lei das Contravengoes): "deve o delegado instaurar o inquerito
'ex officio', quando tomar conhecimento do fato contravencional, e o promotor
deve ingressar com a denuncia, independentemente de qualquer manifestaqdo do
ofendido, dentro do prazo legal" A o passo que, explica, enquadrar-se a pichagao
e m crime de dano, implica, alem da duvidosa tipicidade, no obice de cuidar-se de

historico: Pena detenqao de 6 (seis) meses a 2 (dois) anos e pagamento de 40 (quarenta) a 90

(noventa) dias-multa."
164

agao penal privada: "depende de requerimento do ofendido, para que a autoridade

policial inicle o inqu4rito, nao podendo o delegado de Policia inicid-lo de ofici
quando concluido o inqu4rito, o ofendido deverd constituir um advogado e
ingressar em juizo com uma queixa".5 A proposito do delito de vadiagem,
lembrado pelo nobre promotor, d m e s m o u m a figura que soi acudir a mente dos
estudiosos, quando se interrogam: pode-se, razoavelmente, imaginar que vivam
de rendimento ou que desempenhem ocupagao normal, individuos que gastam
horas e horas observando a movimentagao da milicia que protege u m prddio ou
monumento, c o m o so proposito de fazer o calculo dosimdtrico dos segundos que
terao para, furtando-se a agao da guarda, correrem ate o alvo, picha-lo e fugir
e m desabalada carreira? (Recorde-se o sucedido na Av. 23 de Maio, e m Sao
Paulo, com o monumento que celebra a imigragao japonesa, conforme noticiado
a epoca).
c) A pichagao deveria ser reparada com a prestagao de servigos
para a comunidade, segundo propoe Paulo Josd da Costa Junior. A colocagao do
ilustre penalista funda-se no seguinte: nao se trata, propriamente, de u m a
atipicidade da conduta do pichador e m face do crime de dano, porque a doutrina
de Nelson Hungria, antes citada (alinea a, supra) onde o saudoso jurista dizia
que sujar u m a parede (= conspurcar) nao se identifica com os tres verbos
previstos no art. 163 do C P para o crime de dano nao pode hoje, essa doutrina,
ser tomada ao pd da letra, escrita que foi n u m a epoca e m que o fenomeno da
pichaqao estava longe do carater epidemico de hoje. Anota Paulo Jose da Costa
Junior que naquele tempo 'as quadrilhas de pichadores ainda nao se haviam
organizado, emporcalhando e deteriorando predios, monumentos, residencias e
muros. Sem poupar objeto algum. Numa agressividade incontida e recrimindvel,
numa falsa demonstraqdo de coragem ou de destemor, que procura revelar-se ao
atingir as partes mais altas dos predios'' Prossegue o jurista, lembrando que,
como a maioria dos pichadores e constituida por menores de idade, nao se lhes
aplica, naturalmente, o Codigo Penal, restando o recurso ao Estatuto da Crianga
e do Adolescente (Lei n. 8.069/90). Nesse texto, destaca as medidas previstas nos
arts. 112, II e III, 116 e 117: obrigagao de reparar o dano e a prestagao de

5. Natureza juridica de infragao divide estudiosos da pena, O Estado de S. Paulo, Sao Paulo,
11 jan. 1992, Caderno Justiga, p. 5.
 165

servigos a comunidade. E explica: "a medida sdcio-educativa de reparar o dano

(arts. 112, II e 116 do Estatuto) se optica somente ao adolescente, que 4 o menor
que tenha entre 12 anos completos e 18 incompletos. Observe-se que em se
tratando de menor de 16 anos de idade, a responsabilidade pela reparaqdo do
dano cabe aos pais exclusivamente ou, nafalta destes, ao tutor e curador. E o que
•dispde o Cddigo Civil, em seu art. 1.521. O menor com idade entre 16 e 21 anos
responde solidariamente com o pai (art. 156, CC) (...) A prestaqdo de serviqos
comunidade acha-se prevista nos arts. 112, III e 117, que a define como a
'realizaqdo de tarefas gratuitas de interesse geral, por periodo nao excedente a se
meses, junto a entidades assistenciais, hospitals, escolas e outros estabelecimento
congeneres, bem como em programas comunitdrios ou governamentais'. Nada
melhor que exigir do pichador, pilhado em flagrante, reparar o dano, prestando um
serviqo indiscutivel a comunidade, limpando a imundicie a que deu causa. Seria
esta, em nosso modo de ver, a melhor maneira de regenerar o menor infrator e de
limpar a cidade imunda. Foi essa medida justamente aplicada pelo juiz de
menores, aos pichadores do Cristo".6
d) A pichagao, a mingua de perfeita tipificagao penal ("nullum
crimen, nulla poena sine praevia lege"), constituir-se-ia apenas n u m ilicito civil, a
ensejar reparagao do dano. C o m o se sabe, u m a m e s m a conduta pode ensejar
mais de u m tipo de responsabilidade, por exemplo: o agente cruzando o farol
vermelho, atropela e mata u m cidadao; respondera penalmente (homicidio),
civilmente (ressarcimento a familia da vitima) e administrativamente (multa pela
infragao de transito). Alias, u m dos titulos executorios, no processo civil, e
justamente, a sentenga penal condenatoria (CPC, art. 584, II) e nao se pode mais
discutir, no civel, sobre autoria e materialidade, quando essas questoes se
acharem decididas e m definitivo na instancia penal (art. 1.525, do C C ) . A
proposigao ora enfocada ve na pichagao apenas o ilicito civil, que leva a chamada
responsabilidade aquiliana ( = nao contratual), versada no art. 159 do Codigo
Civil: "Aquele que, por aqdo ou omissdo voluntdria, negligencia ou imprudencia,
violar direito, ou causar prejuizo a outrem,ficaobrigado a reparar o dano'' C o m o
diz Argemiro Joao Razera, no artigo antes citado (alinea a, supra): "O pichador

6. Crime de dano deve ser reparado com servigos para a comunidade, O Estado de S. Paulo,
Sao Paulo, 11 jan. 1992, Caderno Justiga, p. 4.
166

estaria sujeito a uma aqdo civil para reparar o dano causado a propriedade alheia
e ao patrimdnio publico e, no caso, ainda sujeito a uma penalidade administrativa,
existindo lei municipal disciplinando a mat4ria" N o exclusivo ilicito civil,
pensamos, recairiam os casos e m que a pichagao nao se tenha revelado
particularmente agressiva, nao implicando e m deterioragao, destruigao ou
inutilizagao da coisa. Naturalmente, e m sendo menor o causador do dano,
responderao os responsaveis por ele (pais, tutores, curadores), exclusiva ou
solidariamente, conforme as regras dos arts. 1.521,1, II e 156 do Codigo Civil.

II. Consideragoes acerca das colocagoes juridicas precedentes.

Passando e m revista as precedentes colocagoes, expenderemos a

seguir nosso ponto de vista, procurando, no limite do possivel, atermo-nos a u m a
visao global do problema.
Primeiramente, cumpre ressaltar que, sendo o pichador u m menor
de idade (d a hipotese mais ocorrente), naturalmente se desvanece a discussao
acerca da exegese dos arts. 163 e 165 do Codigo Penal (crime de dano). O art. 27
do Estatuto Penal declara: "Os menores de 18 (dezoito) anos sao penalmente
Inimputdveis,ficandosujeitos as normas estabelecidas na legislaqdo especial" E m
tais casos, a solugao ha de ser buscada no Estatuto da Crianga e do Adolescente,
conforme explicado por Paulo Josd da Costa Junior, no artigo antes mencionado
(supra, item l.c). Importante ressaltar, lembra o citado jurista, que "os atos
infracionais praticados por menores serdo reprimidos levando-se em conta a idade
de seus autores. Assim, aqueles que contarem com 17 anos, idade limite da
inimputabilldade penal, receberdo sanqdo mais elevada'' E, cuidando-se de
menores, seres e m formagao, d claro que a par dessa aplicagao da lei que lhes d
propria, d necessario que o Poder Publico promova, nas escolas, associagoes
comunitarias, clubes, etc., campanhas de esclarecimento e de conscientizagao
civica, explicando, por exemplo, o que significa para os paulistanos o seu Teatro
Municipal, ou o M o n u m e n t o as Bandeiras, postado no Parque Ibirapuera, ou o
seu M u s e u de Arte, na Avenida Paulista; explicando, tambem, o custo da
reparagao das paredes emporcalhadas, e que nao d justo que esse custo saia do
bolso dos contribuintes; explicando os rudimentos da estdtica urbana: que d u m
 167

direito do cidadao e u m dever do Estado preservar a beleza visual da cidade que

a todos pertence, poder-dever esse que d de base constitucional (art. 216).
Supondo, agora, que a pichagao tenha sido feita por cidadao maior
de idade, parece-nos, tal seja a hipotese, que ela podera enquadrar-se n u m dos
tres verbos caracterizadores do crime de dano destruir, inutilizar, deteriorar
dependendo da intensidade do dolo e do dano produzido. Primeiro, d preciso
considerar que o Codigo Penal d velho de cinqiienta anos e, nesse periodo, os
costumes e os valores na sociedade brasileira foram fortemente modificados (por
exemplo, hoje se cogita de descriminalizar-se o adultdrio). E m segundo lugar, a
conduta pichaqao nao podia, m e s m o , estar nas cogitagoes do legislador penal,
pois sequer existia com a conotagao e intensidade de hoje, mas sim c o m o u m ato
anti-social, episodico ('quem bona a fachada de uma casa, atirando-lhe estercora
ou piche", dizia a classica ligao de Nelson Hungria). E m nossos dias, casos havera
por sua intensidade dolosa e a exacerbada agressividade que poderao implicar
na inutilizagao ou na deterioragao da coisa, como, segundo nos foi relatado, deu-
se com certo edificio e m Sao Paulo cujo material de revestimento da fachada nao
suportou a abrasao dos materials empregados na limpeza da pichagao. Figure-se,
por exemplo, o Predio Martinelli, cuja argamassa de revestimento apresenta u m a
cor rosea (parece-nos que decorrente de certa silica empregada na composigao):
a limpeza, e m caso de pichagao, restituiria a beleza original? Portanto, e m alguns
casos, cremos que a pichagao podera caracterizar a deterioragao da coisa,
entendida essa palavra, diz Magalhaes Noronha, no senso de 'alterar, adulterar,
estragar, arruinar, e tornar degenerado (...) A deterioraqdo implica em especi
id4ia de adulteraqdo. A coisa nao e destruida, nao se Ihe tira a existencia, porem
toma-se menos propria ao fim a que 4 destinada, piora-se ou altera-se sua
condiqdo ou estado".7 C o m o diz Damasio Evangehsta de Jesus: "Na deterioraqdo,
a coisa perde parte de sua utilidade especifica. Ex.: lanqar tinta num quadro
artistico"8 Recorde-se, a proposito desse exemplo, o ocorrido ha algum tempo
com u m precioso quadro exposto no M u s e u de Arte de Sao Paulo, o qual
recebeu u m a carga de tinta, langada por u m visitante. Caso nao fosse possivel a

7. Direito penal, Sao Paulo, Saraiva, 1967, v. 2, p. 361.

8. Direito penal, Sao Paulo, Saraiva, 1986, v. 2, p. 410.

168

limpeza, ou se desta resultasse aquela sequela, parece-nos claro que se teria

configurado o crime de dano, sob a rubrica da deterioraqdo.
Ainda no que concerne a pichagao feita por maior de idade, cremos
que ha necessidade de desfazer-se o que nos parece u m equivoco, a saber: que
nao se configuraria o crime de dano porque o agente nao quis o resultado -
prejuizo - m a s apenas intentava a pichagao, tout court. C o m a devida venia dos
que entendem diferentemente, cremos que a melhor exegese d a que considera
suficiente o dolo gendrico, nao havendo necessidade de dolo especifico, ate
porque o art. 18,1, do Codigo Penal, considera doloso o crime "quando o agente
quis o resultado ou assumlu oriscode produzi-lo'' C o m o diz Magalhaes Noronha,
comentando o crime de dano: "So hd lugar ai ao dolo generico, pelo principio
firmado na parte geral do Cddigo, pelo pressuposto de que o agente teve vontade de
praticar o fato e quis o resultado (...) Essa intenqdo de prejudicar nao e dolo
especifico, porque esta compreendida na propria aqdo criminosa. Quem destrdi
uma coisa, sabe que prejudica seu dono ou possuidor. O prejuizo esta insito no
dano. Se destruir 4 desfazer, desmanchar; se inutilizar e tirar a utilidade; e s
deteriorar 4 piorar: quem destrdi, inutiliza ou deteriora a coisa alheia nao pod
deixar de prejudicar a outrem. Esse prejuizo e, pois, insepardvel da destruiqdo, da
inutilizaqdo e da deterioraqdo, que sdo os resultados do crime"? Damasio
Evangelista de Jesus, reconhecendo que grassa certa controversia a esse respeito,
inclina-se, porem, para o entendimento de que "a consciencia e vontade de causar
um dano a propriedade alheia esta insita nos verbos destruir, inutilizar e deteriora
Dolo 4 a vontade de concretizar os elementos objetivos do tipo. Assim, o dolo do
dano esta na simples voluntariedade de o sujeito praticar uma conduta que
subverte, toma inutil ou deteriora o objeto material da vitima".10 Correta nos
parece, assim, a vertente jurisprudential perfilhada pelo TACrim-SP neste v.
acordao: "Embora se reconheqa que a materia e controvertida, a verdade e que o
crime de dano nao exige dolo especifico, bastando o dolo generico, visto que a
noqdo de prejudicar jd se encontra insita na propria id4ia e ato de causar dano.

9. Ob. cit., p. 365.

10. Ob. cit., p. 410-411. Alias, o dano 6 conduta penal tipica, e se a pichagao e resultado da
agao das chamadas gangues, isto, por si s6 configura outro crime: a formagao de quadrilha ou
bando "para ofim de cometer crimes" (art. 288 do Codigo Penal).
 169

Quem destrdi, inutiliza ou deteriora coisa alheia sabe, tem consciincia de que ta
atos causam prejuizo" (J. 20.12.90, R T 667/301. N o m e s m o senso: R T 546/376;
Julgados do TACrim, 71/389).
Revisando a seqiiencia logica da exposigao, temos entao ate agora
nos pronunciado no sentido de que: a) tratando-se de pichador maior de idade, e
tal seja a intensidade e gravidade da pichagao, podera configurar-se o crime de
dano, na rubrica da deterioraqdo da coisa ou, e m casos mais raros, ate m e s m o da
sua inutilizaqdo; b) nao se ha de exigir o dolo especifico a demonstragao de que
o agente quis o prejuizo do dono ou do possuidor porque esse evento d imanente
a conduta da pichagao: quem esta pichando sabe que esta prejudicando; ou, ao
menos, assume o risco de faze-lo.

III. Da possivel utilizagao da agao civil publica em nome do interesse difuso a

protegao da estdtica urbana.

A lesao ou a ameaga a bens e direitos de valor artistico, estetico,

historico, turistico e paisagistico podem ensejar a propositura, pelo Ministerio
Publico, associagoes ou entes politicos, de u m a agao civil publica onde se pleiteie
a cominagao de u m a obrigagao de fazer ou nao fazer (prestar ato ou cessar a
atividade nociva), consoante os arts. 1Q, III, 3s, 4 s , 5 Q e 11 da Lei n. 7.347/85.11
N a o temos duvida de que ha u m interesse difuso ( = esparso pela
sociedade como u m todo) a que seja preservada a estdtica urbana: e nao ha
duvida de que esse valor juridico vem sendo diuturnamente ameagado e m alguns
casos e afrontado e m outros, e m razao das pichagoes "prometidas' ou
concretizadas. Por exemplo, edificios de grande interesse estetico, historico e ate
turistico, como os nossos Teatro Municipal e M u s e u de Arte, sao alvo constante
da "atengao'' dos pichadores, sempre a espreita de u m a oportunidade para
mostrarem sua "arte". Recorde-se o que se deu recentemente c o m a pichagao do
Cristo Redentor, no Rio de Janeiro. E, do que se le nos jornais, as "gangues'-
soem disputar entre si oprivilegio das pichagoes mais arriscadas e acrobaticas!
Estamos, assim, diante de u m interesse socialmente relevante e de
natureza difusa, a prosperar a conceituagao que, e m sede doutrinaria, ja

11. V. o nosso Aqdo citil publica, 2 a ed., Sao Paulo, R T , 1992, p. 26.
170

oferecemos: "interesses metaindividuais que, nao tendo atingido o grau de

agregaqdo e organizaqdo necessdrio a sua afetaqdo institucional junto a certas
entidades ou drgdos representativos dos interesses jd socialmente definidos, restam
em estadofluido,dlspersos pela sociedade civil como um todo (vg., o interesse a
pureza do ar atmosferico), podendo, por vezes, concemir a certas coletividades de
conteudo num4rico indefinido (vg, os consumidores). Caracterizam-se: pela
indeterminaqdo dos sujeitos, pela indivisibilidade do objeto, por sua intensa
litigiosidade interna e por sua tendencia a transiqdo ou mutaqdo no tempo e no
espaqo".12 (Notar que no recente Codigo de Defesa do Consumidor Lei n.
8.078/9013 os interesses difusos aparecem assim conceituados: "interesses ou
direitos difusos, assim entendidos, para efeitos deste Cddigo, os transindividuais de
natureza indivisivel, de que sejam titulares pessoas indeterminadas e ligadas por
circunstdncias defato" (art. 81,1).
Paulo Affonso L e m e Machado, apos lembrar que a Lei n. 7.347/85
nao exige que os bens e direitos nela mencionados sejam "memordveis", "de
excepcional valor" ou tenham "feiqdo notdvel", c o m o d "exigidopara o tombamento
no dmblto federal, conforme o Dec-lei n. 25, de 30.11.37', da alguns exemplos de
protegao, pela agao civil publica, de bens e direitos de valor artistico, estetico,
historico, turistico e paisagistico, destacando-se esta passagem: "A estetica urbana
esta protegida pela Lei n. 7.347/85. As posturas municipals existentes indicardo
regras e ajudardo a apontar a necessidade de serem impedidos ou removidos
cartazes, anuncios, etc. Inexistentes essas posturas, restard ao julgador colher
subsidios noutras fontes para que se possa estabelecer o valor estetico urbano a ser
observado. A conservaqdo de um documento historico ou de determinada casa
(importante pelo estilo ou por quem nela tenha morado) sdo mat4rias cabiveis na
aqdo civil publica. O valor turistico de um local ou de uma area podera ser
mensurado pelo numero de visitantes jd atraidos para o bem a defender ou pela
funqdo educativa ou de lazer que o local possa vir a oferecer. A paisagem merecerd

12. V. o nosso Interesses difusos, conceito e legitimaqdo para agir, 2 a ed., Sao Paulo, R T , 1991,
p. 109.

13. Cf. nossas consideragoes a respeito desse dispositivo, in Comentdrios ao cddigo de

proteqdo do consumidor, Toshio Mukai et alii, Sao Paulo, Saraiva, 1991.
 171

ser protegida, em muitos casos, pelo seu prdprio conteudo ou pela sua beleza
cenica".14
N a o infirma a possibilidade de propositura da agao civil publica
para defesa da estdtica urbana o fato de, porventura, inexistir no municipio u m a
legislagao especifica a respeito. Primeiro, o art. 129, III, da C F , ao atribuir ao
M P a fungao institutional de defender, mediante inqudrito civil e agao civil
publica, o patrimdnio publico, social e meio ambiente, ressalvou ainda os "outros
interesses difusos e coletivos''; segundo, conquanto haja certa polemica quanto a
saber se os interesses assim tutelaveis sao apenas os ja recepcionados
nominalmente n u m a norma juridica ou t a m b e m os demais, desde que
socialmente relevantes,15 parece-nos que razao assiste aos que, c o m o Antonio
Augusto Mello de Camargo Ferraz veem naquele dispositivo constitucional u m a
"norma aberta ou de extensao", explicando que ela "existe precisamente para que
nao seja necessaria a ediqdo de nova lei para colocar sob a proteqdo do Direito
uma determinada situaqdo juridica. Fosse intenqdo do legislador constitucional
restringir a atuaqdo do MP, te-lo-ia feito expressamente, dizendo 'outros interesse
difusos e coletivos previstos em lei'"16 T a m b e m para Josd Raul Gaviao de
Almeida essa parece a senda mais correta: "O problema da identificaqdo da
natureza do interesse defiui da realidade social. Dela, ante o emergente conflito,
nasce o direito de aqdo. Nao pode, consequentemente, esse direito ficar
condicionado so ao crit4rio do legislador processual em reconhece-lo, quando
confere legitimidade ao Minist4rio Publico para agir, como que a 'autorizar' o
direito de aqdo. Se assim fosse, esse direito perderia afonte constitucional e restari
reduzido ao crit4rio do legislador"^1 E m resumo: prevendo a norma processual
extravagante inciso III do art. l e da Lei n. 7.347/85 os "bens e direitos de valor
(...) estetico'' dentre os que podem ser objeto da agao civil publica; sendo certo
que a estdtica urbana e u m valor juridico relevante, e c o m o tal tutelavel

14. Aqdo civil publica e tombamento, la ed., Sao Paulo, R T , p. 16.

15. Cf. o nosso Aqdo civil... ob. cit., p. 77-78.

16. Constituiqdo e defesa dos interesses difusos, O Estado de S. Paulo, Sao Paulo, 31 jul. 1991.

17. Da legitimaqdo na aqdo civil publica, Sao Paulo, J.RG. de Almeida, 1985 (dissertagao de
mestrado, Faculdade de Direito da USP, 1985).
172

judicialmente; considerando, ainda, que a C F manda o Poder Publico promover

e proteger o patrimonio cultural brasileiro, ai inseridos os "conjuntos urbanos e
sitios de valor historico, paisagistico, artistico, arqueoldgico, paleontold
ecoldgico e cientifico" (art. 216, V ) , parece logica a conclusao pela viabilidade
tecnico-processual da agao civil publica na hipotese de ameaga ou lesao a estdtica
urbana, e m virtude da chamada pichaqao.
O objeto da agao sera, conforme o caso, a cominagao de u m facere
(por exemplo, restituigao da coisa ao statu quo ante), de u m non facere (eximir-se
de tentar a pichagao), ou de u m ressarcimento pecuniario do dano (arts. 11 e 13
da Lei n. 7.347/85). H a possibilidade de tutela cautelar, e m havendo o justo
temor da pichagao, para salvaguardar, por exemplo, a integridade do b e m
publico ameagado (art. 4 Q dessa Lei). Podera haver a cominagao de multa diaria
(art. 11 da Lei supra), c o m o u m a astreinte (CPC, art. 287), visando obter-se o
cumprimento especifico do julgado. O Poder Publico d co-legitimado ativo pela
agao, mas, eventualmente, podefigurarno polo passivo, quando, por omissao ou
ineficiencia, esteja dando ensejo a ocorrencia da pichagao (por exemplo, nao
toma providencia eficaz e tempestiva para proteger o b e m ameagado), ou ainda,
se o dano ja se efetivou, e m virtude da omissao ou da faute du service}*"

III.l. A composigao do polo passivo dessa agao no caso em exame.

Essa possibilidade de o Poder Publico vir a figurar no polo passivo

da agao civil publica contribui, tambem, para a superagao de u m a dificuldade
pratica na agao e m causa, qual seja a circunstancia de, usualmente, os pichadores
serem desconhecidos. Ocorrendo a pichagao de predio ou monumento publico,
ter-se-a u m responsavel direto (o pichador) e u m responsavel indireto (o Poder
Publico), por omissao ou ineficiencia administrativa (a vigilancia nao funcionou
ou nao se fez a contento). Assim se da, lembra Paulo Affonso L e m e Machado,
e m face dos imoveis tombados ('Nao so o proprietario da coisa tombada 4
responsavel pela conservaqdo e reparaqdo. Invocdvel a co-responsabilidade do
Poder Publico que tenha tombado a coisa..."),19 como tambem e m face dos outros

18. Cf. o nosso Aqdo civil... ob. cit., p. 115 e ss.

19. Ob. cit., p. 73.

 173

bens publicos integrantes do patrimonio estdtico-historico-turistico-paisagistico

de u m a cidade: o art. 216, V, da CF, manda o Poder Publico promover e
proteger o patrimonio cultural; logo, a falha, por agao ou omissao, desse dever,
gera responsabilidade. Essa responsabilidade estatal, a nosso ver, d objetiva: a
uma, porque se insere no genero responsabilidade civil do Estado, regulada no §
6 s do art. 37 da CF; a duas porque, no limite, a pichagao nao deixa de ser u m a
forma de poluigao da estdtica urbana. Alias, o art. 3s, III, da Lei n. 6.938/81
considera poluigao "a degradaqdo da qualidade ambiental resultante de atividades
que direta ou indiretamente: (...) d) afetem as condiqdes est4ticas ou sanitdria
meio ambiente" O inciso IV desse artigo considera poluidor "a pessoa fisica ou
juridica, de direito publico ou privado, responsavel direta ou indiretamente, por
atividade causadora de degradaqdo ambiental". E o § 1 Q do art. 14 dessa Lei
obriga o poluidor, "independente de existencia de culpa, a indenizar ou reparar os
danos causados ao meio ambiente (...)".
Desse modo, e m havendo a iminencia de u m a pichagao (justo
temor) ou se ela ja ocorreu, com efeitos deletereos para o patrimonio publico,
e m sendo conhecidos os pichadores (surpreendidos no ato, por exemplo), estes
(ou seus pais, responsaveis) formarao no polo passivo da cautelar ou da agao
principal, ao lado do Poder Publico a quem cabia o poder-dever de guarda-tutela
daquele bem. N a o sendo conhecidos os pichadores, havera u m fator
complicador, mas nao insoluvel: primeiro, poderafiguraro Poder Publico c o m o
co-rdu, o que confere razoavel concregao a legitimagao passiva; segundo, o art.
231 do C P C ja preve a citagao por edital 'quando desconhecido ou incerto o reu"
O fato de serem desconhecidos os pichadores, embora constitua u m ponto
processualmente preocupante, nao pode ser erigido e m obice intransponivel,
caso contrario chegariamos a u m paradoxo, a saber: haveria u m direito subjetivo
publico (a tutela da estdtica urbana) a que nao corresponderia u m a agao judicial,
e m face da dificuldade na identificagao dos agentes causadores do dano. E dai
adviriam graves conseqiiencias: desrespeito ao principio da ubiqiiidade da justiga
(CF, art. 5s, X X X V ) , pelo qual nenhuma lesao ou ameaga a direito pode ser
excluida a apreciagao do Judiciario; esvaziamento do art. 75 do Codigo Civil,
pelo qual "a cada direito conesponde uma aqdo que o assegura''; e, ainda,
significaria u m retrocesso e m face da desejada instrumentalidade-efetividade do
processo, lembrando Candido Rangel Dinamarco que este "deve ser apto a
174

cumprir integralmente toda a sua funqdo sdcio-politico-juridica, atingindo em tod

a plenitude todos os seus escopos institucionais"20 E Jose Carlos Barbosa
Moreira, ao alinhar os pontos configuradores da "problemdtica essencial da
efetividade" destaca a capacidade de tutela a todos os direitos ("e outras situaqdes
juridicas de vantagem"), haja ou nao norma especifica a respeito, a par da
necessidade de u m arsenal processual utilizavel "inclusive quando indeterminado
ou indetermindvel o circulo dos eventuais sujeitos''21
D a n d o aplicagao pratica a instrumentahdade-efetividade do
processo, o STF, certa feita, admitiu a citagao-edital de quatrocentos
htisconsortes, sendo a maioria de enderego ignorado e espalhados por todo o
pais, ao fundamento de que "as normas processuais nao podem ser interpretadas
no sentido de impossibititar o andamento da causa'' (RTJ 84/1.042) 22 N a m e s m a
senda posicionou-se o magistrado paulista, dr. Ciro Antonio Facchini Ribeiro de
Souza, ao conceder liminar e m medida cautelar satisfativa requerida pelo M P ,
e m certa hipotese e m que u m a greve dos funcionarios de u m zoologico colocava
e m risco a sobrevivencia dos animais; a nao indicagao nominal dos integrantes do
polo passivo nao constituiu obice a concessao da liminar que permitiu salvar os
animais ameagados, n u m reconhecimento de que o processo d meio e nao fim!23
T a m b e m nao constitui, por certo, obice a protegao possessoria e m caso de
invasao de terra, a circunstancia de serem numerosos e nominalmente
desconhecidos os invasores.
Esse d o caminho que o processo civil esta hoje trilhando, dando
enfase a necessidade de o processo atuar como u m instrumento para solugao do
problema posto, e nao que ele m e s m o , o processo, constitua u m problema a
mais, a impedir ou dificultar a aplicagao da norma de regencia ao caso concrete

20. A instrumentalidade do processo, Sao Paulo, RT, 1987, p. 385.

21. Notas sobre o problema da efetividade do processo, AJURJS, Porto Alegre, v. 29,1983.

22. Reportando-se a esse v. acordao, Moniz de Aragao diz que nele estava "em jogo a
efetividade do exercicio do direito de aqdo, assegurado pelo preceito constitucional." (Comentdri
ao cddigo de processo civil, Sao Paulo, Forense, v. 2, p. 285).

23. l a Vara Civel do Forum Regional do Jabaquara, Sao Paulo, petigao inicial firmada por
Edis Milare, procurador de Justiga e coordenador das Curadorias Especializadas de Protegao ao
Meio Ambiente.
 175

Assim, no regime das class actions, a legitimidade d resolvida e m termos da

adequacy of representation (idoneidade de q u e m se apresenta e m n o m e do
interesse coletivo ou difuso), nao cabendo a indagagao quanto a titularidade do
interesse, alias, irrelevante, e m se tratando de interesses metaindividuais (cf. a
regra n Q 23 das Federal Rules of Civil Procedure). Comentando, diz Josd Rogdrio
Cruz e Tucci que a alinea a daquela regra n s 23 se traduz no sentido de que 'um
ou mais membros da classe podem demandar, ou serem demandados, como
representantes, no Interesse de todos, se a categoriafor tdo numerosa que a reunido
de todos os membros se tome impraticdvel". Esclarece o autor que no caso
Richland v. Cheatham, "em razao do elevadissimo numero de integrantes da
categoria, a corte permitiu que a notificaqdo fosse feita pelo coneio, sobretudo para
conceder-lhes uma 'chance to avoid being bound by the judgement'" E, de fato, a
agao coletiva, envolvendo interesses difusos e coletivosficariaimpraticavel se
exigida a citagao de todos os interessados, c o m o se da n u m conflito intersubjetivo
de tipo Ticio versus Caio. Cruz e Tucci lembra casos c o m o o Feinstein v.
Firestone Tire & Rubber Co., "no qual se alegou a produqdo de 40.000 pneus
imperfeitos e inseguros; Mullins v. Ford Motor Co., em que se afirmou que a Ford
vendeu 3.800.000 canos com o sistema de lubrificaqdo inadequada" ^ Esta b e m
de ver que e m hipoteses desse jaez, onde se entrechocam grandes interesses de
massa, o esquema tradicional de legitimagao processual resta inaplicavel,
cabendo ser substituido pelo conceito da adequada representagao. C o m o resume
Vincenzo Vigoriti, "I'adeguatezza del class representatives sostituisce le garanzi
individuall',.25
Recentemente, dentre nos, o Codigo de Protegao e Defesa do
Consumidor acolheu essa nova diretriz, seja onde admitiu a figura do autor
ideoldgico (art. 82 e incisos), seja onde se previu u m a "condenaqdo gen4rica,
fixando a responsabilidade do reu pelos danos causados" (art. 95), seja, enfim,
onde permitiu que os beneficiarios do julgado se apresentem na fase executoria
(arts. 97 e 98). Cremos que o processo civil brasileiro deve continuar a seguir
essa linha renovadora, por m o d o a servir c o m o instrumento habil e eficaz a u m a

24. Class action e mandado de seguranqa coletivo, Sao Paulo, R T , 1990, p. 25 e ss.

25. Interessi collettivi e processo, Milao, Giuffre, 1979, p. 283.

176

efetiva tutela judicial dos interesses difusos e coletivos e dos direitos subjetivos
publicos recepcionados na Constituigao Federal e na legislagao
infraconstitucional. Por certo, nao ficara desprovido de protegao judicial o
relevantissimo interesse difuso a protegao da estdtica urbana, pelo so fato de
haver u m a dificuldade no que concerne a identificagao nominal dos causadores
da pichagao no prddio ou monumento publicos. O momento d de coragem e
criatividade, ou, c o m o lembra Vincenzo Vigoriti: inventiveness, "e cioe coraggio e
fantasia".26
A dificuldade representada pelo fato de que os autores da pichagao
geralmente sao desconhecidos - o que poderia trazer entraves ao cumprimento
do julgado d, no caso da agao civil publica, amenizado pela circunstancia b e m
lembrada por Kazuo Watanabe, de que o conteudo cominatorio das sentengas ai
proferidas reveste-se de marcante forga mandamental. Disso resulta, exphca o
autor, que o cumprimento do julgado nessas agoes "nao reclama uma aqdo de
execuqdo 'ex intervallo', pois 4 o prdprio juiz que, atrav4s de expediqdo de ordens,
que se descumpridas fordo configurar o crime de desobediencia, e de realizaqdo
pelo juiz de atos materials como (...) a retirada do mercado, com uso de forqa
policial, se necessdrio, de produtos e serviqos danosos a vida, saude e seguranqa
dos consumidores -, faz com que o comando da sentenqa seja cumprido de modo
especifico" Afirma o autor que a agao civil publica pode assumir a natureza de
agao mandamental, "conforme o tipo de provimento nela reclamado cf. art. 11 da
Lei n. 7.347/85"21 Quer dizer: sob esse enfoque, a sentenga na agao civil publica
seria das que se cumprem e m atendimento a u m a ordem judicial - lembrando a
injunction e o contempt of Court do sistema anglo-saxao - o que deixaria o autor-
exequente e m posigao mais confortavel e segura do que se tivesse ele que dar
initio a u m a actio iudicati propriamente dita, com citagao para cumprimento do
julgado, sob pena de (...) penhora, alienagao da coisa depositada, realizagao da
obra por terceiro, etc., c o m o se da, de ordinario, nas execugoes. D e todo modo,

26. Ob. cit, p. 287.

27. V. Comentdrios ao cddigo brasileiro de defesa do consumidor, A d a Pellegrini Grinover et

alii, Rio de Janeiro, Forense Universitaria, 1992, p. 524,526, passim. D o m e s m o autor, Demandas
coletivos e os problemas emergentes da praxis forense, 1992 (artigo ainda nao publicado).
 177

sao iddias, perspectivas novas que se abrem, merecendo funda reflexao dos
processualistas.
E m remate, pois, a presente proposta de utilizagao da agao civil
publica e m n o m e do interesse difuso a protegao da estdtica urbana nao nos
parece infirmada pelo fato de, usualmente, serem desconhecidos os agentes da
pichagao. O interesse, no caso, d de ser visto e m sua dimensao coletiva, e,
conquanto a regra geral no C P C seja a citagao pessoal, essa m e s m a regra, c o m o
d sabido, sofre alguns temperamentos no proprio C P C (cf. incisos do art. 231).
Moniz de Aragao, forte e m Tornaghi ('a incerteza pode deconer do numero
indeterminado - 'propter multitudinem citandorum'") e ainda e m Pontes, ('serem
muitos, sem individuaqdo possivel ou extremamente dlficil"), lembra que para tais
juristas 'podera o autor promover a citaqdo por editais".28 D e tudo resulta que,
com coraggio e fantasia, como quer Vigoriti, se havera de suplantar na pratica a
dificuldade processual e m causa, a fim de que a agao civil publica, na hipotese
objeto deste estudo, chegue a b o m termo e cumpra sua elevada finalidade
juridico-social. Exemplo disso ocorre no Canada, onde o interesse na propositura
de u m a agao coletiva d aferido a partir dafinalidadeque se quer alcangar, c o m o
explica Cruz e Tucci, invocando o caso Duke of Bedford v. Ellis: "Dado um
interesse e um gravame comuns, uma aqdo coletiva estard adequada se a pretensdo
deduzida for em sua natureza benefica para todos aqueles que o demandante se
propde a representor"29 Estariamos, ai, diante de u m interesse processual in
utillbus, vindo a pelo lembrar que o nosso Codigo de Protegao e Defesa do
Consumidor (Lei n. 8.078/90), albergou u m a coisa julgada in utilibus ('apenas no
caso de procedendo do pedido, para beneficiar todas as vitimas e seus sucessores"
art. 103, III), o que da b e m u m a ideia da modernidade desse texto legal.
Por fim, cabe lembrar que, e m se resolvendo a hde n u m a reparagao
pecuniaria (embora nao seja a finalidade precipua da agao civil publica), a
solugao sera a prevista no art. 13 da Lei n. 7.347/85, ou seja: a reversao do
dinheiro a u m Fundo, cujos recursos destinam-se "a reconstituiqdo dos bens
lesados" N o Estado de Sao Paulo, rege a materia a Lei n. 6.536/89, onde se le

28. Ob. cit., p. 285.

29. Ob. cit., p. 32.

178

que esse Fundo d gerido por u m Conselho, a quem compete, dentre outras
atribuigoes, 'zelar pela utilizaqdo prioritdria dos recursos do Fundo no prdprio
local onde o dano oconer ou possa vir a oconer" (arts. 5 Q e 69,1).
Essas as consideragoes que pretendiamos expender, como u m
subsidio para outros e mais densos aprofundamentos que se estejam fazendo
sobre esse momentoso tema. Excusado dizer que, a par das medidas de ordem
juridica lembradas neste trabalho, d absolutamente necessario que o Poder
Publico, atravds de programas de esclarecimento e conscientizagao da populagao,
promova a difusao de iddias elevadas de civismo, de amor a cidade, traduzindo
e m palavras simples a diferenga existente entre res nullius (coisa de ningudm) e
res communes omnium (coisa de todos), que d fundamental para a compreensao
de que u m b e m publico integra esta ultima categoria, e por isso a todos incumbe
sua preservagao.

IV. Consideragoes Conclusivas.

1. O s termos pichaqao e pichador apresentam inequivoca conotagao

pejorativa, indicando a frase, distico, desenho ou representagao grafica de gosto
duvidoso, geralmente langados e m muros e paredes com tinta spray, a revelia ou
m e s m o contra a vontade do possuidor ou proprietario.

2. Desvirtuamento, na sequencia, do panorama initial,

convertendo-se a pichagao no leitmotiv expressional de vasta camada da
populagao, caracterizando-se e m verdadeira disputa pela primazia da pichagao
e m lugares de dificil acesso ou e m monumentos publicos particularmente
reverenciados pela comunidade, passando pela pichagao sistematica e recorrente
de muros e paredes de predios e terrenos particulares.

3. A s causas do fenomeno pichaqao sao de diversa ordem,

resumindo-se, ao que parece, n u m a necessidade de extravasamento e
comunicagao de certas mensagens, cujo conteudo, no mais das vezes, permanece
oculto e m simbolos ou linguagem cifrada. D e todo modo, ha u m nucleo c o m u m
nas pichagoes: o nao-consentimento do proprietario do muro ou do imovel; a
irritabilidade da populagao ante as sucessivas agressoes a estdtica urbana; o
prejuizo representado pelo custo da reparagao (raspagem, pintura, etc.); o custo
 179

social, no caso de serem atingidos monumentos e imoveis publicos, visto que as

despesas com a limpeza e restauragao acabam repassadas aos contribuintes.

4. A inteligencia juridica nacional, na doutrina e na jurisprudencia,

tem procurado tipificar a pichagao, registrando-se posigoes diversas, desde a que
considera tal conduta penalmente atipica, passando por proposigoes no sentido
de que, sendo menor o infrator, este deveria reparar o dano c o m prestagao de
servigos a comunidade; ou ainda, que dita conduta poderia enquadrar-se nas
contravengoes penais de vadiagem ou perturbaqdo da tranquitidade, chegando-se
a proposta que reduz a pichagao a causa de u m a singela reparagao civil. N o
campo penal, ha dissensao quanto a saber se o crime de dano, e m que se
enquadraria a pichagao praticada por agente maior de idade, exige dolo
especifico (a intengao de causar prejuizo) ou se basta o generico (sendo o
prejuizo imanente a conduta); ainda nessa sede, ha discussao quanto a saber se a
pichagao se enquadra e m algum dos verbos do tipo penal e m questao (destruir,
inutilizar, deteriorar), parecendo a alguns que seria necessaria a insergao do verbo
conspurcar, e, a outros, que a conduta pode desde logo enquadrar-se nos verbos
deteriorar ou ate m e s m o inutilizar, conforme a gravidade do dano.

5. Sendo menor o pichador, nao vislumbramos outra solugao que

nao seja a aplicagao das medidas socio-educativas previstas no Estatuto da
Crianga e do Adolescente (Lei n. 8.069/90). Tratando-se de adulto, cremos que o
panorama juridico assim se descortina: tal seja o vulto da pichagao, a intensidade
do dolo e a importancia do prejuizo resultante podera configurar-se o crime de
dano (arts. 163, § unico e 165 do C P ) , tipificando as condutas deteriorar ou ate
m e s m o inutilizar coisa alheia, parecendo-nos suficiente o dolo generico, ja que o
prejuizo resultante esta imanente a conduta, sendo dela indissociavel. O animus
jocandi que porventura anime a pichagao nao desnatura o dehto, porque isso d a
motivagao e nao o resultadofinal,valendo o exemplo expressivo, lembrado por
Damasio Evangelista de Jesus, "do sujeito que corta a gravata do amigo para Ihe
pregar uma peqa: existe crime, uma vez que tem consciencia de que com sua
conduta esta causando um prejuizo patrimonial a vitima'' Para o penalista, 'o
dolo do dano esta na simples voluntariedade de o sujeito praticar uma conduta
que subverte, toma inutil ou deteriora o objeto material da vitima'' (Direito pen
Sao Paulo, Saraiva, 1986, v. 2, p. 411). S e m embargo, para espancar duvidas, seria
180

louvavel a iniciativa parlamentar de que resultasse alteragao nos artigos antes

mencionados, acrescentando-se o verbo conspurcar, como alias sugerido pelo
promotor de justiga e m Sao Paulo, Carlos Ernani Constantino (art. cit., O Estado
de S. Paulo, 11.1.92, Caderno Justiga, p. 5).

6. A par da imputagao penal ou da imposigao de medida socio-

educativa, conforme o caso, subsiste a responsabilidade civil, calcada no art. 159
do Codigo Civil (culpa aquiliana), resolvendo-se, nos termos dos arts. 156 e 1.521
desse texto, a responsabilidade dos pais e responsaveis pela infragao praticada
pelo filho menor ou tutelado. D e recordar-se que a sentenga penal condenatoria
d titulo executorio no civel (CPC, art. 584, II) e que a fixagao definitiva, na
instancia criminal, quanto a autoria e materialidade da infragao se traslada para
o ambito da agao civil (CC, art. 1.525).

7. A l e m das responsabilidades penal e civil, podera tambem

ocorrer a administrativa, e m havendo (como soi acontecer) postura municipal
vedando a conduta atentatoria a estdtica urbana e impondo multa. D e recordar
que, pela Constituigao Federal, d poder-dever do Estado defender ''os conjuntos
urbanos e sitios de valor historico, paisagistico, artistico, arqueoldgico
paleontoldgico, ecoldgico e cientifico'' (art. 216, V ) . A latere, 6 de se ter present
que a pichagao a b e m publico tombado "em virtude de valor artistico, arqueoldgico
ou historico" pode configurar o crime de dano previsto no art. 165 do CP, caso
e m que a agao penal d publica (cf. art. 167, contrario sensu), como tambem o d
no tipo dano qualificado (art. 163, III), quando a afronta d cometida "contra o
patrimdnio da Unido, Estado, Municipio, empresa concessiondria de serviqos
publicos ou sociedade de economia mista". Tratando-se de agao penal publica, a
notitia criminis pode ser dada a Autoridade Policial por 'qualquer pessoa do
povo'' (CPP, art. 5 s , § 3 s ; arts. 165 e 167 do C P ) , o m e s m o se dando e m face do
Ministdrio Publico (CPP, art. 27). Outrossim, pode configurar-se o crime
previsto no art. 328 do Codigo Eleitoral.

8. Tendo e m vista haver, notoriamente, u m interesse difuso na

preservagao do patrimonio publico ameagado pelas recorrentes pichagoes, assim
c o m o na repressao a esse tipo de atividade e no ressarcimento dos prejuizos dai
decorrentes, ha ensejo para o ajuizamento da agao civil publica (Lei n. 7.347/85)
 181

por qualquer dos legitimados indicados no art. 5 Q dessa Lei, para protegao da
estdtica urbana: o intiso II do art. I s dessa Lei preve o ajuizamento dessa agao
e m caso de danos "a bens e direitos de valor artistico, estetico, historico, turist
paisagistico'' A agao visara, conforme o caso, a cominagao de u m facere (por
exemplo, restituigao da coisa ao statu quo ante), a u m non facere (eximir-se de
tentar a pichagao), ou ao ressarcimento pecuniario do dano (arts. 11 e 13 da Lei
n. 7.347/85). H a possibilidade de tutela cautelar, e m havendo o justo temor da
pichagao, para salvaguardar, por exemplo, a integridade do b e m publico
ameagado (art. 4 s dessa Lei). Podera haver a cominagao de multa diaria (art. 11
da Lei supra), como u m a astreinte (CPC, art. 287), visando obter-se o
cumprimento especifico do julgado. O Poder Publico d legitimado ativo para a
agao, mas, eventualmente, pode ser legitimado passivo, quando, por omissao ou
ineficiencia, esteja dando ensejo a ocorrencia da pichagao (por exemplo, nao
toma providencia eficaz e tempestiva para proteger o b e m ameagado) ou ainda,
se o dano ja aconteceu, e m virtude da omissao ou da faute du service.

9. H a u m a dificuldade tdcnico-processual representada pelo fato de

que, usualmente, os autores da pichagao sao desconhecidos. S e m embargo, a
moderna ciencia processual, secundada por u m a jurisprudencia progressista e
renovadora, tem indicado meios de contornar aquele obice, invocando a
instrumentalidade-efetividade do processo e ressaltando a premissa de que e m
materia de tutela a valores e m dimensao coletiva, o interesse processual deve ser
posto na tonica da relevancia-utilidade social do objeto da agao, enquanto que a
legitimagao deve ser deslocada para a idoneidade-adequagao de q u e m figura
c o m o representante do interesse cuja protegao se busca. E m alguns casos de
htisconsortes passivos, nominalmente desconhecidos e numerosos, tem sido
autorizada a citagao-edital, como meio de resolver o impasse e possibilitar o
prosseguimento da agao. D e outra parte, a possivel insergao do Poder Publico
c o m o co-rdu (por omissao ou ineficiencia administrativa), contribuira para
conferir maior concregao ao polo passivo da agao, e m sendo o caso. A
configuragao, c o m o mandamental, da natureza da agao civil publica, proposta e m
doutrina, contribui para facilitar o equacionamento da execugao nessas agoes.
DIREITO ADMINISTRATIVO
PRINCIPIO DA DESCENTRALIZACAO A D M I N I S T R A T E ATRAVES DA
CRIACAO DE EMPRESAS ESTATAIS*

Marcos Juruena Villela Souto

Mestrando e m Direito das Relagoes Economicas da Universidade G a m a Filho
Procurador do Estado do Rio de Janeiro
Advogado

Resumo:
O artigo examina o principio da descentralizagao atraves da
criagao de empresas estatais e a possibilidade de os estados e municipios
virem a institui-las.
Trata a seguir das principals teorias acerca da origem e das
fungoes do Estado, especialmente n o que toca a fungao de administrar.
Aborda a estrutura da administragao, direta e indireta, as definigoes do D L
n. 200/67, no seu artigo 5°, o principio da descentralizagao e suas formas, a
descentralizagao por desconcentragao ou por colaboragao, a descentrali-
zagao atraves das empresas estatais.
Analisa os tipos de empresas estatais, a vatilagao da doutrina
no que concerne a existentia de dois tipos de empresa estatal, exploradora
de atividade economica e prestadora de servigos publicos e os pareceres
dos juristas acerca do tema. Finaliza c o m as empresas estatais de estados e
municipios e a privatizagao como corregao dos abusos da descentralizagao.
Abstract:
T h e article examines the principle of decentralization through
the creation of state companies and the possibility of they being instituted
by states and municipalities.
After that it goes into the main theories about the origin and
functions of the state, specially the aspect of its administrative function. It
looks into the structure of administration, direct and indirect, the
definitions of the Executive L a w n. 200/67, in the 5th. section, the principle
of decentralization and its forms, decentralization through cooperation,
decentralization through state companies.
It analyses the types of state companies, the hesitation of
doctrine concerning the existence of two types of state companies, exploiter
of the economic activity and renderer of pubhc services and the opinion of
jurists on the theme. It ends with the state companies of states and

* Rio de Janeiro, 26 de novembro de 1992.

186

municipalities and the privatization as a corrector of the abuses of

decentralization.

Sumario:
1. Objetivo e metodo.
2. Origem do poder e do Estado.
3. A fungao de administrar.
4. Estrutura da Administragao.
5. O principio da descentralizagao e suas formas.
6. A descentralizagao atravds de empresas estatais.
7. Tipos de empresas estatais.
8. Empresas estatais de Estados e Municipios.
9. A privatizagao c o m o corregao dos abusos na descentralizagao.

1. Objetivo e metodo.

O objetivo do presente estudo d examinar o principio da

descentralizagao atravds da criagao de empresas estatais e a possibilidade de os
Estados e Municipios virem a institui-las. Para tanto, vai se anahsar a origem e as
fungoes do Estado e, especificamente dentro da fungao de administrar, a forma
de seu desempenho. Nesse passo, vai se enfocar a estrutura centralizada e
descentralizada da Administragao e o principio da descentralizagao, como
orientagao; dentre as formas da descentralizagao, a criagao de empresas estatais,
nas suas duas formas sociedade de economia mista e empresa publica e o
respectivo amparo constitucional, para, porfim,responder a indagagao proposta
e solugoes para o problema de indevida descentralizagao.

2. Origem do poder e do Estado.1

Santo T o m a s de Aquino, u m dos mais notaveis seguidores de

Aristoteles, afirmava, a exemplo de seu mestre, que "o homem 4, por natureza,
animal social e politico", sendo, pois, no dizer de Ranelletti, u m a necessidade

1. Dalmo de Abreu Dallari, Elementos de Teoria Geral do Estado, 14a ed., Sao Paulo, Saraiva,
1989.
 187

natural a vida e m sociedade, atravds da qual pode ele, com a convivencia e

cooperagao dos semelhantes, atingir osfinsde sua existencia.
Platao, e mais tarde Hobbes, por outro lado, entendiam que algo
aldm dessa natural tendencia era necessaria para que o h o m e m vivesse e m
sociedade, que vinha a ser o elemento vontade. Partiu-se, dai, para u m a nogao
contratualista, segundo a qual a base da vida social, como evolugao do estado
natural, estaria e m duas leis: a prhneira, obrigando os homens a lutar pela paz; a
segunda, a renuncia individual ao direito sobre todas as coisas e m prol do
respeito geral a sua propria liberdade. Era a iddia de u m 'contrato social",
sustentada por Rousseau, atraves do qual ha mutua transferencia de direitos e m
prol do bem-estar geral.
Titularizando cada ser humano u m poder, isto d, a faculdade de
transformar vontade e m atos, aos poucos, o h o m e m foi sentindo a necessidade,
decorrente da vida social n u m determinado territorio, de transferir o seu
exercicio (e nao a titularidade) a u m representante, para que este, agindo em
nome da vontade de todos, zelasse pelo bom funcionamento da sociedade.
Surgiu, entao, a nogao de Estado.
A soberania, inserida na pessoa do governante, previa a tarefa de
administrar a vida social, resolver, ate m e s m o pela forga, os conflitos, de acordo
com normas por ele m e s m o elaboradas. Foi Aristoteles quem, primeiramente,
identificou essas tres fungoes do Estado, cuja atuagao deveria pautar-se pela
consecugao do b e m comum, de acordo com os anseios da sociedade que Ihe
transfere o exercicio desse poder.
O ordenamento juridico, como evolugao do ordenamento social,
surge, entao, como forma de disciplina das agoes na vida social de acordo com os
objetivos por ela (sociedade) tragados. A norma juridica d mera positivagao
conseqiiente desse ordenamento. A nogao de ordem juridica d, pois, mais ampla
que a de norma juridica.
Observa Dalmo de Abreu Dallari que "cada individuo, cada grupo
humano e a propria sociedade, no seu todo, devem sempre ter em conta as
exigincias e as possibilidades da realidade social, para que as aqdes nao se
desenvolvam em sentido diferente daquela que conduz efetivamente ao bem
comum".
188

Contudo, o fortalecimento dafigurado governante na derrocada da

Idade Media, levando ao absolutismo, fez com que o exercicio do poder fugisse
aos anseios da sociedade que dele era titular. Alias, n u m superficial exame
historico, d facil detectar que o exercicio do poder fatalmente leva ao abuso.
Foi Montesquieu quem, sistematizando a ligao de Aristoteles,
preconizou que o exercicio das tres fungoes basicas do Estado deveria caber a
pessoas diferentes.
A retomada do poder pelo povo que o titularizava, na celebre
Revolugao Francesa de 1789, foi o grande marco da historia da vida e m
sociedade fazendo valer a teoria da tripartiqdo das funqdes do Estado idealizada
por Montesquieu. Deu-se a primeira descentralizagao.
O poder, emanado do povo e e m seu n o m e exercido, continuava
unico, apenas o seu exercicio fracionado, c o m o forma de manutengao da
harmonia e do equilibrio da vida e m sociedade, cabendo a cada orgao o exercicio
de u m a fungao primordial (administrar, legislar, julgar), sabendo que agia dentro
de limites controlados pelos demais orgaos.
O advento do Estado Constitucional procurou afirmar a
supremacia do individuo, a necessidade de limitagao do poder e a busca do seu
exercicio de forma rational.
N o Brasil, com a retomada do Estado de Direito, u m Estado
limitado pela ordem juridica, a Constituigao de 1988 manteve a essentia do
legado da Revolugao Francesa de 1789, preconizando o exercicio independente,
porem harmonico, dos poderes estatais (art. 2 s ), deixando expresso que tais
poderes pertencem ao ipdividuo e e m seu n o m e deve ser exercido, por ele ou por
meio de representantes (art. 1Q, § unico). Alem da repartigao/wnc/oAta/ do poder,
o Estado Federal contempla, ainda, a divisao espacial do poder, entre Uniao,
Estados, Municipios e Distrito Federal, cada qual com autonomia politica,
administrativa e legislativa, nos termos das competencias que lhes for atribuida
pela Lei Maior.

3. A fungao de administrar.

Mais do que criar e estruturar o Estado brasileiro, materia

tipicamente constitucional, o constituinte de 1988 teve o cuidado de neutralizar
 189

u m pouco a hipertrofia do administrador no regime presidenciahsta, tragando-

lhe principios de atuagao: a legalidade, a pubhcidade, a impessoahdade e a
morahdade, que, e m suma, dizem o seguinte:
legalidade a Administragao sd pode agir de acordo c o m os
mandamentos de lei;
moralldade - agir de acordo c o m a dtica (honestidade);
impessoahdade o ato deve atender o interesse geral e nao o
pessoal (seja do administrador, seja do administrado);
publicidade os atos da Administragao devem ser publicos e
divulgados (so sao sigilosos os casos que afetem a seguranga nacional).
Portanto, administrar seria a fungao do Estado nao englobada na
fungao de legislar - tragar comandos gendricos para a convivencia social,
prevenindo conflitos de interesses e de julgar solucionar concreta e
definitivamente esses conflitos. Diogo de Figueiredo Moreira Neto e m seu Curso
de direito administrativo classifica as atividades administrates e m cinco ordens,
a saber:
- poder de policia limitagao de atividades individuals e m prol do
interesse coletivo;
serviqos publicos atendimento de necessidades sociais (ex:
transportes, agua, luz);
ordenamento econdmico - disciplina (e ate substitui) as atividades
de produgao, circulagao e consumo das riquezas;
ordenamento social disciplina o desenvolvimento social c o m
sentido de amparo ao h o m e m (ex: direito do trabalho e direito previdenciario);
- fomento publico colocagao de instrumentos para o
desenvolvimento economico e progresso socio-cultural (ex: incentivos fiscais,
subsidios, financiamentos).
E claro que muitas dessas fungoes, por forga do citado principio da
legalidade, serao exercidas e m parceria c o m o Poder Legislative, que aprovara as
leis necessarias para legitimagao dos atos administrativos.
190

4. Estrutura da Administragao.

Para desempenho de suas fungoes, a Administragao pode funcionar

de forma centrallzada, isto d, opoder sera exercido diretamente pelo ente politico
criado pela Constituigao Federal, ou por criaturas decorrentes de seu poder de
auto-organizagao, por execugao direta ou e m colaboragao com terceiros. E o que
se chama descentralizagao.
Descentralizagao d, na ligao sempre atualizada de Hely Lopes
Meirelles - in Direito adminlstrativo brasileiro -, afastar do centro; 'em sentido
juridico-administrativo, 4 atribuir a outrem poderes de Administraqdo", cujo titular
d o Estado.
Dai a estrutura da Administragao Publica e m administragao
centralizada, chamada administraqdo direta entidades politicas criadas pela
Constituigao, e administragao descentralizada, englobando ai a administraqdo
indireta - autarquias, sociedades de economia mista e empresas publicas (que
exercem atribuigoes inerentes ao Estado) e a administraqdo fundacional que
compreende as fundagoes de direito privado instituidas pelo Poder Publico.
Entendemos que a opgao de exercer as fungoes de administragao
do Estado de forma centralizada e descentralizada constitui u m poder
discriciondrio do administrador, isto d, do Chefe do Poder Executivo, atualmente
(em face dos abusos do passado) submetido ao controle do Poder Legislative
Diz o art. 37, X L X , da Constituigao Federal, que 'somente por lei especifica
poderdo ser criadas empresa publico, sociedade de economia mista, autarquia ou
fundaqdo publica''; ainda para controlar eventuais distorgoes dessas criaturas,
esclarece o inciso X X do m e s m o dispositivo que "depende de autorizaqdo
legislativa, em cada caso, a criaqdo de subsididrias das entidades mencionadas no
inciso anterior, assim como a participaqdo de qualquer delas em empresa privada".
E o caso, tambem, das controladas, que, m e s m o nao integrando a administragao
indireta ou fundacional, recebem, direta ou indiretamente, recursos publicos.
E m que pesem os abusos que ocorreram no passado (onde, pela via
da descentralizagao para estatais, se contratava pessoal sem concurso publico,
bens e servigos sem licitagao e divida externa sem a aprovagao do Senado
Federal), nao existe u m a lei que defina quando e por que forma descentralizada.
C o m o dito, a materia insere-se no poder discricionario do administrador,
 191

cabendo ao legislador o controle casuistico de cada ato. Foi a formula que o

constituinte encontrou de solucionar esses abusos sem violar a doutrina do
Direito Administrativo. A lei decorrente da descentralizagao d ato formalmente
legislative mas materialmente administrativo.
Existem, a nivel federal, as definigoes do Decreto-lei n. 200/67,
constantes de seu art. 5s, in verbis:

"I - autarquia o serviqo autdnomo, criado por lei,

com personalidade juridica, patrimdnio e receita
prdprios, para executor atividades tiplcas da
Administraqdo Publica, que requeiram, para seu melhor
funcionamento, gestdo administrativa e financeira
descentralizada;
II empresa publica a entidade dotada de
personalidade juridica de direito privado, com
patrimdnio prdprio e capital exclusivo da Unido, criada
por lei para a exploraqdo de atividade econdmica que o
Governo seja levado a exercer por forqa de contingencia
ou de conveniencia administrativa, podendo revestir-se
de qualquer das formas admitidas em direito;
III sociedade de economia mista - a entidade
dotada de personalidade juridica de direito privado,
criada por lei para a exploraqdo de atividade
econdmica, sob forma de sociedade andnima, cujas
aqdes de direito a voto pertenqam, em sua maioria, a
Unido ou a entidade da Administraqdo Indireta".

O s conceitos sao federals, muito embora sejam repetidos nas

demais esferas de governo.
N a o se falou e m fundagoes. A s duvidas sobre a insergao das
fundagoes no ambito da administragao indireta ou fora da estrutura da
Administragao Publica levaram a duvidas quanto ao seu conceito e natureza
juridica, se de direito publico ou privado.
A solugao para esse impasse esta intimamente ligada a definigao do
objeto da entidade. Aspectos c o m o a criagao por lei, o recebimento de verbas
192

publicas, o ingresso por concurso nos seus quadros, afiscalizagaodo Tribunal de

Contas, etc. nao sao suficientes para enquadrar a entidade c o m o publica ou
privada. E, primordialmente, o objetivo da entidade que Ihe confere u m a
personahdade publica ou privada. Dai concluir-se que tanto podem existir
"fundagoes de direito publico'' ou "fundagoes publicas", c o m o tem sido chamadas
c o m o "fundagoes de direito privado instituidas pelo Poder Publico'
E o que ensina, c o m clareza solar, o ilustre procurador do Estado
de Sao Paulo Edmir Netto de Araujo (Revista de Direito da Procuradoria Geral
do Estado de Sdo Paulo, v. 32,1989, p. 179-192), in verbis:

"... Nessa manifestaqdo, afirmdvamos que a

categoria juridica fundaqdo, descompromissada com
qualquer dos ramos (publico ou privado) em que se
divide o direito, significa 'patrimdnio personallzado e
dirigido a umfim'. O item 'patrimdnio', todavia, podera
estar afetado a um fim publico ou privado, embora no
segundo caso possa trazer conotaqdes de interesse
publico ou social (fins assistenciais, filantrdpicos,
culturais), e esses dados determinam a finalidade de
fundaqdo".

Assim, ate uma adequada disciplina do tema, ter-se-ao fundagoes

publicas, submetidas ao m e s m o regime das autarquias (dai serem chamadas de
"fundagoes autarquicas" ou "autarquias fundacionais") e fundagoes de direito
privado instituidas e/ou. mantidas pelo Poder Publico. A s primeiras integram a
administragao indireta (como autarquias), estas, a chamada administragao
fundacional.
Para equacionar o tema para o futuro e moralizar a criagao de
tais entidades -, a Constituigao do Estado do Rio de Janeiro, e m seu art. 77, § 2 e ,
IV, considera fundagao publica "a entidade de personalidade juridica de direito
privado, sem fins lucrativos, criada em virtude de autorizaqdo legislativa, para o
desenvolvimento de atividades que nao exijam execuqdo por drgdos ou entidades
de direito publico, com autonomia administrativa, patrimdnio prdprio gerido pelos
respectivos drgdos de direqdo e funcionamento custeado por recursos do Estado e
de outras fontes"
 193

Tal conceito, no entanto, vale da promulgagao do ato e m diante.

Prossegue, portanto, a problematica do emprego indistinto da fundagao publica
ate que haja u m a casuistica atividade legislativa corretiva.

5. O principio da descentralizagao e suas formas.

Conforme supra-examinado, descentralizagao significa retirar do

centre Constitui, pois, u m a opgao tdenico-administrativa de desmembramento
do exercicio do poder e nao de sua titularidade, que, de qualquer m o d o ,
permanece c o m o povo, de quem emana e m favor do Estado.
Desde a Revolugao Francesa, a descentralizagao do poder estatal
foi exercitada c o m o forma de facilitar afielconsecugao dos objetivos do Estado.
Foi a descentralizagao funcional nos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciario
(descentralizagao politica).
Nos Estados Federals, c o m o d o caso do Brasil, o poder estatal,
aldm de funcionalmente dividido, tambem o d espacialmente dividido (divisao
espacial do poder tambem politica).
Dai incluir-se a descentralizaqao dentre os principios gerais de
direito publico, do qual o direito administrativo d u m ramo.
N o exercicio do poder estatal de administrar, t a m b e m devem
ocorrer descentralizagoes, ja que ao administrador cabe o desempenho de suas
fungoes com eficiencia (tdenica, administrativa e financeira). Sendo u m principio,
emana diretamente do ordenamento juridico que dara substrato a norma
juridica; ainda que dela nao conste expressamente, trata-se de u m mandamento
que decorre da propria existencia de u m a ordem juridica.2
A nivel federal, o Decreto-lei n. 200/67 o previu, expressamente,
para a sua Administragao Publica, no art. 6s, III e IV.
Vale esclarecer que nao d apenas atraves da criagao de autarquias
ou de entidades paraestatais que ocorre a descentralizagao.

2. Diogo de Figueiredo Moreira Neto, e m seu Curso de direito administrativo, 10 a ed., Rio,
Forense, 1992, p. 66, observa que tal descentralizagao tambem ocorre no Poder Legislativo, com a
divisao do Congresso Nacional e m duas Camaras, e no Poder Judiciario, atraves das leis de
organizagao judiciaria que criam Juizes de Direito Especializados e Camaras nos Tribunais.
194

Esta d a descentralizagao por outorga ou institutional, onde o

Estado, atravds de lei, cria u m a entidade (nova pessoa juridica) e a ela transfere
a titularidade de u m a atividade administrativa. Assim, as autarquias e
paraestatais passam a personalizar u m a determinada jungao.
A descentralizagao por desconcentraqdo ocorre dentro da propria
estrutura administrativa, sem criagao de u m a pessoa juridica, objetivando o
descongestionamento do servigo atravds da repartigao das fungoes entre os
orgaos. Decorre do poder hierarquico.
Faz-se, aqui, a distingao entre niveis de diregao e execugao,
cabendo aos primeiros o planejamento e supervisao daquilo que vai ser
executado. A divisao do Governo e m ministdrios e destes e m repartigoes,
agendas, secretarias e diretorias d exemplo dessa tdcnica de especializagao e
hberagao dos orgaos de cupula. Evita-se, assim, que toda e qualquer atividade
seja, imperativamente, examinada pela autoridade administrativa que se
encontra no vdrtice da respectiva estrutura, reservando-lhe, assim, mais tempo
para as decisoes relevantes.
Por fim, tem-se a descentralizagao por delegaqdo ou por
colaboraqdo, onde se transfere para terceiros, estranhos a estrutura da
Administragao Publica (direta, indireta ou fundacional), a execuqdo transitoria de
atividades que a ela cabem. E que n e m sempre (alias, raras vezes), os orgaos e
entidades que integram a Administragao Publica sao auto-suficientes para
solucionar as demandas que decorrem do dinamismo do interesse publico. Dai a
necessidade de convidar a iniciativa privada a prestar a sua colaboragao, o que
ocorre atravds de atos administrativos, unilaterais (permissoes), bilaterais
(contratos) ou multilaterais (convenios).
Vale lembrar que, e m decorrencia do dever de eficiencia, nao basta
que a Administragao esteja apta a atender determinado interesse publico; d
indispensavel que o faga de acordo c o m as melhores tdcnicas, ao menor prego e
no m o m e n t o oportuno. Aplicam-se integralmente a Administragao Publica os
conceitos de "terceirizagao" e de "just in time" utilizados pela administragao
privada.
Assume, entao, primordial importancia o procedimento de
licitagao, atravds do qual os orgaos e entidades da Administragao Publica
 195

selecionam as propostas mais vantajosas (e nao, as mais baratas) dentre as

ofertas de particulares que com ela desejam colaborar.
A o administrador publico deve ser exigida a sensibilidade e m
captar aquilo e m que ete pode ser mais eficiente que o particular, concihando tal
eficiencia c o m as nogoes economicas de custo de oportunidade e vantagem
comparativa, descentralizando ou terceirizando (privatizando) certas atividades
para dedicar-se as mais importantes ou de melhores resultados.
A escassez de recursos publicos, a necessidade de redugao do
tamanho do Estado e o imperioso dever de fomento as atividades da iniciativa
privada (geradores de emprego e de receitas tributarias) tornam a terceirizagao
da Administragao Publica u m a questao prioritaria. O Estado deve reservar para
si a politica administrativa, transferindo, sempre que oportuno e conveniente, a
execuqdo administrativa aos particulares, a q u e m cabera o risco dos
investimentos e o justo lucro o Estado nao tem mais recursos para investir ou
arriscar sem langar m a o de novos tributos, que levam o pais a recessao; por
outro lado, nao tem o objetivo de auferir lucros; o que interessa d o atendimento
do interesse publico com a melhor tdcnica e ao menor custo. Dai o papel
relevante das licitagoes e das contratagoes administrativas, hoje, sem duvida, a
melhor tdcnica de descentralizagao.

6. A descentralizagao atraves das empresas estatais.

O presente estudo dedica-se a u m a pequena parcela da

descentralizagao, qual seja, a que se exerce atravds da criagao de empresas
estatais.
Para tanto, ha necessidade de u m breve historico.
A descentralizagao administrativa surgiu, antes de mais nada, c o m o
u m instrumento de libertagao do Estado do formalismo que rege a agao
administrativa. A adogao de formas de direito privado na gestao da entidade, na
escrituragao contabil, na celebragao de contratos tornavam o Estado
infinitamente mais agil na consecugao de seus fins.
Inicialmente, essa descentralizagao personalizava apenas os
servigos publicos prestados pelo Estado. O exercicio de atividades economicas e,
196

conseqiientemente, a produgao de riquezas, competiam a iniciativa privada, sem

que houvesse qualquer ingerencia do Poder Publico. Era o Estado liberal.
A primeira metade do sdculo X X trouxe acontecimentos que
desbancaram essa teoria de alheamento do Estado. Sucessivamente, a Primeira
Guerra Mundial, a quebra da Bolsa de N e w York e a Segunda Guerra Mundial,
todos com graves consequencias, deixaram clara a necessidade de modificagao
nessa politica, tornando imperiosa a presenga do Estado, tanto na economia
quanto na area social (obviamente nao foi esse o momento do surgimento das
empresas estatais, cujas origens remontam a epoca do mercantilismo seculos
X V I e XVII , atravds de empresas coloniais, inglesas e holandesas).
Surge o Estado intervencionista, legitimado a intervir na atividade
privada, para condicionar o exercicio dos direitos a determinadosfinssociais.
N a o se tratava, pois, de u m retorno ao absolutismo, cujos principios nao mais se
adequavam e m relagao ao Estado de Direito.
Coube a Constituigao alema de Weimar, e m 1919, desencadear
esse processo de maior participagao estatal na vida da sociedade. C o m o assinala
A. B. Cotrim Neto, e m seu trabalho denominado A intervenqao do Estado na
economia - in Revista de Informagao Legislativa n Q 96, p. 151 - "Pela primeira vez,
quiqd, na historia do pensamento juridico, subordinava-se a economia a normas
de direito publico, e, sem duvida pela primeira vez, inseriu-se o controle estatal
economia privada no quadro de uma Constituiqdo politica (Constituiqdo de
Weimar, arts. 151, 17, 158, 164 e, especialmente, art. 165)".
N o Brasil, a primeira Constituigao a mencionar o tema foi a de
1934, determinando que a economia se organizasse de acordo com os principios
da justiga social e que possibilitasse vida digna, garantindo a liberdade
econdmica.
C o m a Constituigao de 1946 d que foram desenvolvidos os
principios dentro dos quais deveria se pautar a atividade econdmica, conciliando-
se a livre iniciativa com a valorizaqdo do trabalho humano, assegurando o
trabalho a todos.
A Carta de 1967 enumerou cada u m desses principios, que
deveriam destinar-se a realizagao da justiga social. A E m e n d a Constitucional de
1969 acrescentou, ainda, afinalidadede assegurar o desenvolvimento nacional.
 197

C o m o advento da Constituigao de 1988, o papel do Estado na

economia foi remodelado. A ordem econdmica funda-se na livre iniciativa e na
valorizagao do trabalho humano, cabendo ao Estado as fungoes de fiscalizagao,
incentivo e planejamento, sendo este determinante para o setor publico e
indicativo para o setor privado.
Assim, o papel do Estado na atividade econdmica deixa de ser o de
agente propulsor da economia e produtor da riqueza, fungao essa que d
reservada a iniciativa privada; cabe-lhe reprimir os abusos e assegurar o bem-
estar da coletividade e o desenvolvimento do pais.
Foram previstas quatro formas de intervengao: a normativa, a
repressiva, a tributaria e a exploragao direta da atividade econdmica.
Da-se a intervengao normativa atravds da concessao da protegao e
beneficios especiais e temporaries a empresas brasileiras de capital nacional que
desenvolvam atividades estratdgicas para a defesa nacional ou imprescindiveis ao
desenvolvimento do pais. Por esse mecanismo, o Estado incentiva setores
privados ao invds de ele proprio exercer tais atividades. Da-se, ainda, a
permissao do ingresso do capital estrangeiro no pais, e m hipoteses que a lei
regulara.
A intervengao repressiva visa a coibir o abuso do poder econdmico
que tenha por finalidade a dominagao de mercados, a eliminagao da
concorrencia e o aumento arbitrario dos lucros. E a defesa do consumidor. H a ,
ainda, as polfcias sanitaria e ambiental.
A intervengao tributaria caracteriza-se pela utilizagao do tributo
c o m o u m meio de execugao de u m a politica de selegao de fatos que denotam
capacidade econdmica contributiva ou para privilegiar alguns setores - ex: C F ,
art. 149.
Por fim, o que nos interessa, a intervengao atravds da exploraqdo
direta da atividade econdmica, que ocorrera sempre que for necessaria aos
imperativos de seguranga nacional ou tenha por objetivo atender relevante
interesse coletivo.
A propria Lei Maior ja elenca setores que, devido a sua relevancia,
nao admitem a participagao da iniciativa privada, constituindo monopolio da
Uniao. Sao eles ligados ao petroleo, gas natural e aos minerios e minerals
nucleares.
198

Somente nessas hipoteses d que cabe ao Estado assumir a forma

empresarial e ocupar u m espago que, na nova ordem constitucional, compete a
iniciativa privada. Sujeita-se ele, entao, a formas de direito privado, atravds da
criagao de empresas, e estas, via de conseqiiencia, ao regime juridico de direito
privado, quanto aos aspectos tributarios e trabalhistas. Afinal, n u m Estado de
Direito, nao seria justo que o Poder Publico, exercendo u m a atividade
concorrente c o m a do setor privado, se valesse de privildgios decorrentes de sua
posigao para obter melhores resultados.
A Carta M a g n a comete, ainda, ao Estado, o dever de prestagao de
servigos publicos, segundo a titularidade oriunda do sistema federativo de
repartigao de competencias. Essa titularidade d inahenavel. Pode o Estado, por
lei, criar u m a entidade que personalize esse servigo, titularizando-o, ou, entao,
delegar ao particular a sua execugao. Esse aspecto assume importante papel ao
se tratar de privatizagao de empresas estatais.
Por enquanto, d de fundamental importancia que se frise que ha
dois tipos de empresas do Estado: as que se destinam a intervengao na atividade
econdmica e as que titularizam a prestagao de servigos publicos.
N a organizagao da Administragao Publica brasileira, estas
empresas, muito embora integrem a chamada Administragao indireta (ou
melhor, Administragao descentralizada, eis que destacadas da Administragao
centralizada ou direta), sao pessoas juridicas de direito privado e assumem duas
formas basicas:
empresas publicas, quando forem constituidas com capitals
eminentemente publicos;
sociedades de economia mista, quando o Estado se associa ao
particular para a constituigao do capital social. A forma d de sociedade andnima.
A competencia para legislar e m materia empresarial, onde estao
situadas as duas categorias supra, d privativa da Uniao CF, art. 22, I (direito
comercial).
O processo de criagao dessas empresas no Brasil desencadeou-se
durante a Segunda Guerra Mundial, quando razoes de "seguranga nacional"
levaram a criagao da Fabrica Nacional de Motores (cuja finalidade era a
fabricagao e manutengao de motores de aviao), a Companhia Siderurgica
 199

National, a Companhia Vale do Rio Doce e a Companhia Hidreldtrica do Sao

Francisco.
A decada de 50 deu ensejo a criagao da indiistria de base, que
mereceu o apoiofinanceirodo Governo com a criagao do Banco Nacional de
Desenvolvimento Econdmico e Social. N o m e s m o periodo surgiu a Petrobras.
M a s foi nas ddcadas de 60 e 70 que o Estado brasileiro empolgou-
se e m dinamizar sua atividade empresarial, objetivando estar presente e m areas
complementares as empresas de base originariamente criadas. Surgiram os
grandes grupos da E L E T R O B R A S , SIDERBRAS, N U C L E B R A S , P O R T O B R A S ,
T E L E B R A s . Consta que nesse periodo, segundo a SEST, mais de trezentas
empresas estatais teriam sido criadas.
E obvio que os diversos motivos que levaram ao excessivo
intervencionismo estatal, e m muitos casos, nao mais estao presentes e nao se
coadunam com o texto constitucional vigente. C o m o visto, fora das hipoteses e m
que haja prestagao de servigos publicos ou de exploragao direta da atividade
econdmica para atender imperativos de seguranga nacional ou relevante
interesse coletivo nao podem existir empresas estatais.
Urge, pois, que se corrija a anomalia do gigantismo do Estado,
oriunda de u m a politica que Ihe atribuiu o papel de conduto da economia. Este d
o objetivo primordial da privatizagao: devolver a iniciativa privada u m espago
que, e m situagao de normalidade, Ihe compete, retornahdo o Estado as suas
fungoes tipicas, especialmente no que concerne ao essential, c o m o saude publica,
seguranga, educagao e saneamento. E a "privatizagao", objeto de u m programa
instituido pela Lei n. 8.031, de 12 de abril de 1990.

7. Tipos de empresas estatais.

Quer e m razao da possibilidade e motivagao para a criagao, quer

e m face dos mdtodos de privatizagao, d indispensavel anahsar a finalidade a que
se destina a empresa estatal.
A doutrina d vacilante no que concerne a existencia de dois tipos de
empresa estatal exploradora de atividade econdmica (CF, art. 173, § 1 Q ), e
empresa estatal prestadora de serviqos publicos (CF, art. 175).
200

O procurador do Estado do Rio de Janeiro e eminente

administrativista Diogo de Figueiredo Moreira Neto, e m "visto" ao Parecer n. 22,
de 1991 - M T W M , da Procuradoria Geral do Estado do Rio de Janeiro, proferido
no processo n. PRES.225/91 M E T R O , sustenta que:

"Com efeito, 4 preciso ter Igualmente em llnha de conta a

distinqdo classica e incontestada entre serviqo publico e
serviqo de utilidade publica: o primeiro, prd-comunidade e o
segundo, prd-cidaddo, na tersa liqdo de Hely Lopes
Meirelles, conformando esta, a 'atividade econdmica que so
podera ser explorada pelo Poder Publico' caracterizada pela
'produqdo de renda para quem os presta' (DAB, RT, SP, 14s
ed., 1989, p. 290-291).
Se assim nao fosse, as concessiondrias privadas de serviqo
publico perderiam tamb4m a sua condiqdo empresarial.
E mais ainda. Nenhuma sociedade de economia mista
poderia dedicar-se a exploraqdo de atividade tida como
serviqo publico, considerando que o Decreto-lei n. 200/67,
com a redaqdo que Ihe foi dada pelo Decreto-lei n. 900/69,
define-a como a entidade cujo objeto se encontra ligado a
exploraqdo de atividade econdmica.
Observe-se, ademals, que a propria forma juridica da
sociedade andnima seria, no caso, de impossivel adoqdo,
uma vez que a Lei n. 6.404/76 (art. 2e) restringe o objeto da
companhia a 'qualquer empresa defim lucrativo'.
Deve-se, pois, assentar que a sociedade andnima, de
economia mista ou nao, e qualquer que seja o seu objeto,
desenvolve sempre e necessariamente uma atividade
econdmica.
Conseqiientemente, o sadio principio constitucional
inaugurado no art. 173, § Is, da Constituiqdo Federal,
aplica-se a todas as sociedades de economia mista, as quais,
por isso mesmo, se regempela legislaqdo privada.
 201

Acrescenta-se que esse avanqo da Constituiqdo de 1988 4

uma conquista da racionalldade publico, de vez que trata de
afirmar a absoluta necessidade de que esses serviqos sejam
prestados com eficiencla econdmica, nao pesando sobre os
cofres do Estado, como seria, entao, aceitdvel, no jd
ultrapassado Wellfare State Keyneslano, e, hoje, um claw
indicativo de desgovemo.
Assim sendo, nao vejo como aplicar a hipotese regras e
preceitos inerentes a administraqdofinanceirado Estado, tals
como os que tratam de previsdo orqamentdria, empenho e
tramitaqdo burocrdtica, os quais, inclusive, sdo incompativeis
com a dindmica empresarial, e, muito menos reconhecer, a
uma entidade de direito privado, o privilege du pr4alable,
apandgio intransferivel do Estado (vide conclusao 13)"

N a o desautoriza tal conclusao, embora nao a confirme, a ligao de

Lucia Valle Figueiredo (Direito dos licitantes, Sao Paulo , R T , 1985, p. 40) que
interpretando norma da anterior Carta, semelhante ao atual art. 173, § 1Q,
sustentou que a regra d dirigida ao aplicador da lei, no sentido de que nao sejam
beneficiadas as empresas estatais e m detrimento das empresas de particulares,
esclarecendo, porem, o seguinte:

"O texto constitucional pretende uma igualdade de regime,

quando esta igualdade possa garantir, exatamente, o nao
aniquilamento da iniciativa privada.
A regra, pois, 4 de aplicaqdo voltada de imediato a proteqdo
da atividade privada.
Demais disso, nao sdo as empresas publicas e sociedades de
economia mista antes compardveis, em tudo e por tudo, as
empresas particulares, haja visto que: a. submetem-se a
controle pelos Tribunals de Contas; b. nao podem falir; c. os
atos de seus diretores sdo passiveis de mandado de
seguranqa; d. a aqdo popular 4 exercltdvel como rem4dlo
juridico, caso celebrem contratos leslvos aos seus
patrimdnios."
202

Ja Celso Antonio Bandeira de Mello, e m parecer publicado na

Revista de Direito Publico n. 97, p. 30-36, faz a devida distingao entre empresa
exploradora de atividade econdmica destinada a intervir no dominio
econdmico, atuando e m esfera constitucionalmente reservada a empresa privada
por forga do principio da livre iniciativa (CF, art. 170) - e empresa prestadora de
servigo publico mera descentralizagao administrativa, por questao de
conveniencia na delegagao e personalizagao (por lei) de u m servigo que cabe ao
Poder Publico.
Diz o renomado mestre, in verbis:

"Com efeito, 4 preciso distinguir as sociedades de economia

mista e empresas publicas em duas distintas esp4cies, a
saber: prestadoras de serviqos publicos e exploradoras de
atividade econdmica, pois o regime de uma e outra nao e
identico. Ambas, pelas razdes jd expostas, inobstante sejam
constituidas sob forma de direito privado, sofrem o impacto
de regras de direito publico. As primeiras, entretanto, sdo
alcanqadas por estes preceitos com uma carga mais intensa
do que ocone com as segundas, o que 4 perfeitamente
compreensivel.
Deveras, as prestadoras de serviqo publico desenvolvem
atividade em tudo e por tudo equivalente aos misteres tipicos
do Estado e dos quais este 4 o senhor exclusivo. Operam,
portanto, numa seara estatal por excelencia, afeiqoadas aos
seus cometimentos tradicionais e que demandard, bastas
vezes, o recurso a meios publicisticos de atuaqdo...
Id as exploradoras de atividade econdmica protagonizam seu
empenho em um campo que e, por definiqao, o teneno
prdprio dos particulares, das empresas privadas, e ao qual o
Estado so por exceqdo pode aconer na qualidade de
personagem empreendedor; ainda assim, este papel Ihe e
facultado apenas quando houver sido acicatado por motivos
de alta relevdncia".
 203

Ainda a respeito da materia, manifestou-se o eminente jurista

Adilson Abreu Dallari, e m parecer publicado na Revista de Direito Publico n. 94,
fls. 94-108, in verbis:

"Em resumo, as entidades privadas criadas pelo Estado para

o desempenho de serviqos publicos, as pessoas juridicas de
direito privado criadas pelo prdprio Poder Publico para
desenvolver atividade tipicamente publica, podem e devem
ter um regime muito mais assemelhado aos das entidades
publicas; podem ter, sim, indubltavelmente, um tratamento
privilegiado, inclusive quanto aos aspectos tributdrios, porque
ndo conconem com as empresas privadas, nao conconem
com os particulares em sentido estrito.
A doutrina e a jurisprudencia jd haviam entendido estas
distinqdes quando do advento da Constituiqdo Federal de
1988. Pode-se dizer que o constituinte de 1988 percebeu
claramente a existencia de doistiposde empresas estatais, as
que desenvolvem atividades economicas e as que prestam
serviqos publicos, motivo pelo qual em uma serie de
dispositivos cuida de situaqdes que sdo comuns a qualquer
uma dessas especies de empresa estatal, mas, cientes da
distinqdo, quando quis se referir a empresa estatal exercente
de atividade econdmica em sentido estrito deixou
expressamente consignada essa referenda".

N o m e s m o parecer, destaca-se a posigao de Jose Afonso da Silva, a

fls. 104-105, abaixo transcrito:

"Tenha-se presente essas distinqdes para a compreensao da

natureza e limites das empresas estatais; pois sob o ponto de
vista de sua funqdo diferenciam-se em dois tipos: as
prestadoras ou exploradoras de serviqos publicos (como a
CESP, a CEMIG, a Companhia do Metro, a Telebrds, a
Rede Fenovidria, a VASP, etc.), e as exploradoras de
atividade econdmica (como a Petrobrds, a Vale do Rio
204

Doce, o Banco do Brasil, a Embraer, a Cosipa, etc.). 0

regime juridico dessas empresas 4 diferente. As primeiras
entram no conceito de descentralizaqdo de serviqos pela
personatizaqdo da entidade prestadora. O modo de gestdo
desses serviqos publicos, entre outros, nao so de competencia
da Unido, mas tamb4m dos Estados, Distrito Federal e
Municipios, entra no regime da discricionariedade
organizativa, ou seja, cabe a Administraqdo escolher se o faz
diretamente, ou por delegaqdo a uma empresa estatal
(publica ou de economia mista) ou por concessao,
autorizaqdo oupermissdo a uma empresa privada''.

C o m igual sentido, confira-se a ligao de Toshio Mukai, e m estudo

denominado A Empresa publica na nova Constituiqdo, publicado no Boletim
Legislativo A D C O A S , n. 09, de 30 de margo de 1989, p. 324:

"O Estado nao tem outra missao sendo a de buscar a

satisfaqdo do interesse publico.
Isto ele o faz precisamente ao executar os serviqos publicos,
mas, mesmo quando explore atividade econdmica, ele so
pode faze-lo escudado tambem num criterio de interesse
publico.
Entretanto, a noqdo de interesse publico pode ser entendida
como expressao do valor publico que em si mesmas tem
certas coisas, ou bem como expressao daquilo que interessa
ao publico.
Assim, podemos dizer que 'serviqo publico industrial ou
comercial 4 aquele que o Estado, ao elege-lo como tal,
exerce-o diretamente ou por interpostas pessoas, e que, por
atender a necessidade essencial ou quase essencial da
coletividade, apresenta um interesse publico objetivo em sua
gestdo. E atividade econdmica do Estado e aquela que ele
resolve assumir, dentro de sua politica econdmica,
observados os principios constitucionais da Ordem
Econdmica, por julgar que tal.atividade consulta ao interesse
 205

publico da mesma Ordem (interesse publico subjetivo)'. (Cf.

nossa ob. cit., p. 183).
E, como conseqiiencia, podemos ter, no Brasil, empresas
publicas que exercem serviqos publicos comerciais ou
industrials, e empresas publicas que exploram atividades
economicas.
Dai termos traqado os regimes juridicos de uma e outras
(diferentes), as primelras como substrato juridico
administrativo saliente, e as segundas, como substrato
juridico de direito privado preponderante (Cf. nossa ob. cit.,
p. 185 e ss. ep. 237 e ss.)".

O proprio Decreto-lei n. 2.300/86 faz, no art. 86 e seu § Is, a

distingao e m relagao as estatais destinadas ao exercicio de politica industrial.
Fihamo-nos, data venia dos doutos mestres, a corrente que faz a
distingao.

8. Empresas estatais de Estados e Municipios.

Viu-se, acima, que a competencia para legislar sobre direito

comercial e privativa da Uniao CF, art. 22, I que, dispondo sobre o tema
estabeleceu, no art. 5s, II do Decreto-lei n. 200/67, liberdade para as empresas
publicas se constituirem sob 'qualquer das formas admitidas em direito",
enquanto que a sociedade de economia mista so pode assumir a forma de SA.,
conforme dispde o inciso III do m e s m o dispositivo, o que vem reafirmado no art.
235 da Lei de Sociedades Andnimas - Lei n. 6.404, de 15.12.76 que
expressamente submete tais sociedades mistas aos seus preceitos.
Diante de tais disposigoes, construiu-se u m entendimento de que
seria vedado aos Estados e Municipios criar tais empresas por faltar-lhes
competencia para legislar sobre direito comercial.
Data venia, ousamos discordar, com apoio na ligao sempre
atualizada de Celso Antonio Bandeira de Mello, que, e m sua classica obra
Prestaqdo de Serviqos Publicos, 2- ed., Sao Paulo, R T , 1987, p. 107-8, sustenta que
'as normas especiais que os legislativos estaduals e municipals promulguem para a
regencia de suas sociedades nao sdo normas de direito comercial, cuja ediqdo Ihes
206

4 vedada, mas normas de direito administrativo, expedidas no exercicio de

competencia propria"
Destarte, se ha empresas estatais de intervengao no dominio
econdmico e as de prestagao de servigos publicos, estas ultimas, c o m o exercicio
da descentralizagao de u m a fungao tipica do Estado, podem ser criadas e m
decorrencia da propria autonomia de organizagao e administragao inerente a
divisao especial do poder.
Aduzia, contudo, o nobre jurista, que nao pode haver tais empresas
estaduais e municipals exploradoras do dominio econdmico por duplo motivo:

'a. porque Estados e Municipios, nao podendo legislar sobre

direito comercial, estariam sem titulo juridico para a emissdo
das 'normas especiais', que seriam, ai sim, normas de direito
mercantil (nao de direito administrativo) porque reguladoras
da atividade entregue, pela Constituiqdo, a iniciativa privada
e, bem por isso, disciplindvel pelo direito privado; comercial,
no caso;
b. porque a intervenqdo no dominio econdmico 4 privativa
da Unido, tanto ao exercer funqdo supletiva da iniciativa
privada, na forma do artigo 170 da Lei Magna, quanto ao
interferir com base no artigo 163 que domina toda a materia
e faculta, mediante lei federal, o monopdlio de industria ou
atividade em nome da seguranqa nacional ou da
organizaqdo de setor que nao possa ser desenvolvido
eficazmente em regime de competiqdo e livre iniciativa".

Entendemos, data venia, que o segundo argumento nao mais

remanesce in totum, ja que a Constituigao de 1988 nao repetiu a exigencia da lei
federal interventiva c o m o o fez no art. 163 da Carta de 1967. N a o obstante, as
normas gerais de Direito Econdmico, onde se situam as disposigdes legais de
intervengao do Estado na economia, remanescem com a Uniao CF, art. 24,1 e
§1 2 .
Cabe, pois, a criagao de empresas estatais por Estados e
Municipios, desde que destinadas a prestagao de servigos publicos de suas
 207

competencias e observadas as formas societarias previstas na legislagao

comercial federal.

9. A privatizagao como corregao dos abusos na descentralizagao.

U m a das propostas tidas c o m o "modernizantes" do Governo Collor

foi a de redugao do deficit publico atravds da redugao da maquina administrativa
do Estado.
Foi, entao, editada a Lei n. 8.031, de 12 de abril de 1990, instituindo
o Programa Nacional de Desestatizaqdo, dotado de u m a preocupagao tambem de
carater filosofico, qual seja, o de que a atividade produtiva compete a iniciativa
privada, cabendo ao Estado zelar para que seja mantido o bem-estar social.
Trata-se de principio que norteia o funcionamento do Estado brasileiro e vem
estampado logo no artigo inaugural da Carta M a g n a (inciso IV). E a nova
concepgao de Estado, intermediaria entre afilosofialiberal e a intervencionista
o Estado Bem-Estar.
Cumpre, pois, que se faga a retirada do Estado de setores que
ocupa sem amparo na Constituigao. A presenga estatal e m setores que nao se
refiram a imperativos de seguranga nacional, relevante interesse coletivo ou
prestagao de servigos publicos deve cessar ainda que o seu desempenho seja
eficiente e rentavel. Afinal, nao d o lucro que esta e m jogo m a s u m limite
constitucional tragado para a atuagao interventiva estatal. O desrespeitQ a esses
hmites d a negagao do proprio Estado de Direito.
Por outro lado, d inegavel o aspecto pragmatico desse processo, ja
que nao se pode, com poucos recursos, ser eficiente e m u m variado numero de
areas e atividades.
Sendo insuficientes esses recursos, torna-se indispensavel que
sejam eles destinados a fungoes tipicas do Poder Publico, c o m o as ja
mencionadas - educagao, saude, saneamento e seguranga , as quais se
encontram e m precarissima situagao.
Tao importante quanto redirecionar esses recursos d reduzir os
gastos estatais com a manutengao de u m a maquina administrativa gigantesca (e
muitas vezes inutil), a fim de que as verbas disponiveis e as outras que
ingressarem nos cofres publicos resultem n u m efetivo proveito e m termos de
208

eficiencia. O piano surgiu e m meio a u m pacote de medidas que visavam a

extinguir orgaos publicos, demitir o excesso de pessoal, alienar bens inuteis ou
onerosos a Administragao a u m a maior arrecadagao, nao apenas atravds da
instituigao de novos tributos, m a s tambem n u m a maior fiscalizagao no
pagamento daqueles ja devidos. U m a farsa, que ainda nao vingou, aguardando-se
mais u m a reforma constitucional.
Outra verdade que precisa ficar clara e que o processo de
privatizagao ate entao nao tinha sido implantado por falta de vontade politica do
Governo, muito embora os diplomas legais entao vigentes nao tratassem
adequadamente da materia.
A Lei n. 4.728/65, e m seu art. 60, autorizava o Poder Executivo a
ahenar apenas as agoes de sociedade de economia mista, ressalvando a
necessidade de manutengao da maioria das agoes com direito a voto nas
empresas e m que deva ser assegurado o controle estatal (sabendo-se que estas
seriam apenas as prestadoras de servigo publico ou que atendam a relevante
interesse coletivo e a defesa nacional). Portanto, nao abrangeu as empresas
publicas.
A unica forma de privatizagao sugerida era a venda de agoes (pela
propria natureza do diploma legal e m que se insere o dispositivo).
O Decreto-lei n. 200/67, por sua vez, no art. 178 (com a redagao
dada pelo Decreto-lei n. 2.299/86) nao se preocupava com a prestagao de
servigos publicos, relevante interesse coletivo e seguranga nacional, ditando
c o m o critdrio autorizativo da privatizagao a ocorrencia de prejuizo, a inatividade
e o atendimento satisfatorio pela iniciativa privada.
Tinha, contudo, o merito de abranger outros entes da
Administragao descentralizada (e nao apenas as sociedades de economia mista).
A privatizagao nao seria, segundo o dispositivo, a unica forma de
solugao para as inconveniencias dessas entidades, que poderiam retornar a
Administragao centralizada ou ser incorporadas a outras entidades. Poderia,
assim, a critdrio do Executivo, permanecer presente o Poder Publico nas
atividades por ela representadas.
E m resumo, nenhum dos diplomas legais oferecia qualquer solugao
tdcnica e definitiva para o problema.
 209

A privatizagao:
- nao pode abranger apenas as sociedades de economia mista,
quando ha empresas publicas, fundagoes e ate autarquias desempenhando papdis
que nao mais competem ao Poder Publico, segundo o principio da livre iniciativa
(quiga jamais competiram!);
- nao pode ter por motivagao apenas o prejuizo, a paralisagao ou o
atendimento satisfatorio, pela iniciativa privada, das atividades desenvolvidas
pelas "estatais"; ao contrario, o objetivo d mais amplo, qual seja, o de fazer o
Poder Publico retornar aos limites constitucionalmente aceitos,
independentemente dos fatores acima;
nao pode ser instrumento atravds do qual o Poder Publico se
demite do seu dever de prestar servigos publicos, atender aos relevantes
interesses coletivos e zelar pela seguranga nacional, haja ou nao lucro nessas
atividades;
nao e atendida, apenas, atravds da simples venda de agoes,
podendo ocorrer atravds do aumento de capital, alienagao ou locagao de bens,
etc.;
deve ser precedida de u m saneamento das empresas envolvidas,
de forma a tornar-se atrativa ao setor privado.
Enfirn, a privatizagao, alem de u m imperativo constitucional, d
tambem u m dever de eficiencia tecnico-administrativa, passando-se para q u e m
pode fazer melhor aquilo que o Estado nao mais tem condigdes de tocar. O
conceito de terciarizagao nao envolve apenas a iniciativa privada.
DIREITO INTERNACIONAL
 LEX MERCATORIA - HORIZONTE E FRONTEIRA D O C O M E R C I O
INTERNACIONAL

Hermes Marcelo Huck

Professor Assotiado do Departamento de Direito International
da Faculdade de Direito da Universidade de Sao Paulo.

Resumo:
N a o ha comertiantes no espago sideral. O comertio
international tem suas bases nos territorios de Estados nationals
soberanos. Este o grande desafio e a maior dificuldade de se construir u m a
nova lex mercatoria: u m direito, ou u m conjunto de regras uniformes, para
reger todo o comertio international. Esse direito sem fronteiras, nastido
da pratica constante do comertio, inspira-se no jus mercatorum do seculo
XI, fonte do direito comercial. O papel importante exercido pelo Estado
no comertio international e o grande obstaculo a aceitagao da nova lex
mercatoria. A ilimitada adogao da lex mercatoria podera conduzir a
ditadura das frias regras de mercado, sem qualquer consideragao com as
regras politicas e juridicas de cada Estado national. O risco parece
extremamente alto.
Abstract:
There are not traders in the cosmic space. T h e international
commerce is grounded on the national territories of every sovereign
national State. This is the major challenge and difficulty to the building
process of a new lex mercatoria: a new law, or a set of uniform rules,
conceived to govern all the international commerce agreements. This law
without borders has brought its inspiration from the jus mercatorum of the
11th. century, source of the modern Commercial Law. The important role
of the State within the international commerce scene is the main obstacle
to the acceptance of the new lex mercatoria. The unlimited adoption of the
lex mercatoria may lead to the dictatorship of the always cold market rules,
without any due regard to the political and juridical reasons of every
national State. Theriskinvolved is deemed to high.

1. U m antigo conceito revisitado.

Nao ha comertiantes sediados no espago sideral. O comerciante

esta sempre estabelecido e m determinado local, sobre determinado territorio,
inexoravelmente vinculado a soberania de u m determinado Estado. E a partir
214

desse territorio nacional, sujeito as leis nele vigentes, que o comerciante abre sua
atividade para o exterior, iniciando seu comertio international, m a s sempre
vinculado ao Estado de seu estabelecimento de origem. E admissivel, entretanto,
que tal comerciante, aldm dos vinculos que mantenha c o m o Estado de onde
parte sua atividade, possa assumir c o m seus parceiros estrangeiros, estabelecidos
e m outros Estados soberanos, u m a relagao de natureza corporativa
supranational.
Tal relagao supranational, estabelecida no seio da grande
sociedade dos comertiantes internacionais, busca uniformizar as regras juridicas
e contratuais de sua propria e especifica atividade, harmonizando suas praticas
de comertio, simplificando e agilizando o sistema mercantil transfronteiras.
Inumeros e notaveis sao os esforgos no sentido de u m a padronizagao dos
costumes comerciais internacionais. A o lado das Convengoes Internacionais
buscando adotar regras uniformes para a pratica do comertio international de
mercadorias,1 diversas entidades privadas dedicam-se a uniformizagao dessas
regras, tais c o m o a U N I D R O I T ou a Camara de Comertio International de Paris
(CCI).
Varios sao os autores que chegam a proclamar e defender o
surgimento de u m direito especifico para essas relagoes comerciais
internacionais, desvinculado dos direitos nationals. O respeitado professor
Schmittoff nao hesita e m noticiar a existencia de u m direito do comercio
transnacional? U m a sociedade de comertiantes desvinculada do poder soberano
de seus respectivos Estados, liberta de qualquer fronteira estatal, d o que chega a
afirmar Berthold Goldman, o grande inovador nessa area do Direito
International. Tavares Guerreiro conclui que a comunidade international dos

1. A s Convengoes de Haia (1954) e de Viena (1980) definindo normas uniformes para a

compra e venda internacional de mercadoria representam claros exemplos desses resultados
uniformizadores.

2. Clive M . Schmittoff, Commercial law in a changing economic climate, Sweet & Maxwell,
London, 1981, p. 13.
 215

comertiantes configura realidade distinta da reahdade estatal, igualmente capaz

de editar suas proprias regras juridicas.3
Essa sociedade autdnoma de vendedores e compradores do
comertio international, pela reiterada pratica de atos e contratos, aliada a u m a
vontade especifica para a criagao de regras proprias a sua atividade, acabaria por
gerar u m direito distinto dos direitos nationals, a que se denominaria de u m a
nova lex mercatoria. O s pregadores dessa lei autdnoma e sem peias procuram
dar-lhe a configuragao de u m autentico sistema juridico, distinguindo-o do
tradicionalmente aceito costume comercial international.4
O movimento doutrinario para u m a nova e moderna lex mercatoria
aparece e m 1964, sob a forma de artigo pubhcado por Goldman, langando as
bases para u m direito positivo distinto e autdnomo, regulando o comertio
international, livre das barreiras e limitagdes impostas pelos direitos nationals.5
A exemplo do ius mercatorum, nascido no seculo X I na esteira dos
costumes comerciais, com jurisdigao especial, baseado na autonomia corporativa
e sem intervengao do Estado, pretende-se a concepgao e vigencia de u m a nova
lex mercatoria, concebida para estefinalde seculo X X .
A sociedade medieval estratificada ve nascer u m ius mercatorum
e m decorrencia de seu processo de urbanizagao. N a o havia na Idade Media o
conceito de classes, e quando, naquele m o m e n t o historico, se fala e m "classe de

3. "O Estado, enquanto titular do poder normativo e fonte de regras jurisdicionais, configura
uma realidade, mas essa comunidade de comerciantes ou agentes do comercio internacional
configura outra realidade, nao confidante com a primeira, por se referir a interesses diferentes, ma
igualmente podendo ser capaz de ser dotada de poder normativo distinto, epodendo se convener por
igual forma, em fonte de regras juridicas.", Jose Alexandre Tavares Guerreiro, Fundamentos da
arbitragem comercial internacional, tese de doutorado, s.c.p., Sao Paulo, 1989, p. 166.

4. Phillipe Kahn defende abertamente a tese de que os contratos-tipo, originarios das

associagoes internacionais de comerciantes, mais do que criar novos costumes, configuram a
passagem do direito contratual ao direito positivo. V. Lex mercatoria et pratique des contrats
internationaux: Pexperience frangaise, in Le Contrat Economique International, Bruxelles-Paris,
1975, p. 175.

5. Berthold Goldman, Les frontieres du droit et lex mercatoria, in Archives de Philosofie du

Droit, n. 9,1964, p. 177.
216

mercadores", nao se vislumbra qualquer identidade com a nogao politico-

econdmica de classe que o marxismo difundiu a partir do seculo XIX. 6
Por maior condescendencia que se possa ter com a admissao de
u m a moderna lex mercatoria a suprimir dificuldades e barreiras no comdrcio
internacional, ha que se admitir que a postulagao desse conceito se faz hoje
n u m a sociedade internacionalizada (d verdade), onde as nagdes encontram-se
divididas, muito mais do que por direitos nacionais distintos, mas por interesses
comerciais conflitantes.
U m direito dos mercadores d alvo tao antigo quanto o proprio
comdrcio. Tragos de u m sistema analogo podem ser encontrados ja no ano 300
a.C. com a Lei do M a r de Rodes, adotada por gregos e romanos e,
posteriormente, introduzida no restante da Europa. N o curso do tempo, varias
manifestagdes juridicas no m e s m o sentido sao detectadas, tais como as regras de
direito maritimo desenvolvidas pelo Imperador Basflio I, no seculo LX; as tabuas
de Amalfi, editadas no seculo X I naquela Repiiblica italiana; os rolos de Oleron,
surgidos no seculo XII na Corte de Oleron, u m a ilha atlantica da costa francesa;
as leis de Wisby, que desde 1350 regulavam o comdrcio no mar Baltico; o
Consulado do Mar, ainda no seculo XIV, u m a coletanea de costumes do
comdrcio maritimo, reunida pela Corte Consular de Barcelona e aceita e m
praticamente todos os centros comerciais maritimos da Europa.
A o lado dessas regras, ha o desenvolvimento de praticas comerciais
difundidas e aceitas, cuja violagao implicava a exclusao do comerciante do
respectivo mercado.
C o m a decadencia das sociedades corporativas, ganha forga o
Estado nacional, notadamente apos o seculo XIV. O direito comercial do Estado
nacional assume o papel ate entao exercido pelo ius mercatorum dos
comerciantes medievais.
A decadencia das corporagdes (e consequentemente do ius
mercatorum) e a prevalencia do direito comercial sao conseqiiencias do m e s m o
fendmeno da consolidagao do Estado nacional moderno. Por coincidente que
parega, o m e s m o Estado nacional, que decreta o fim do poder das corporagdes
medievais, torna diffcil a aceitagao de u m a lex mercatoria moderna. Estado e lex

6. V. Jose Alexandre Tavares Guerreiro, ob. cit., nota 3, p. 179.

 217

mercatoria sao conceitos (e realidades juridico-politicas) quase que excludentes,

e certamente conflitantes.
U m corpo supranational de regras juridicas, desvinculado de
qualquer estado soberano, a regular as relagoes comerciais internacionais,
conflita frontalmente com o curso atual da historia, ainda marcada pela
tendencia codificadora nascida nos seculos XVIII e X I X . N a o se pode imaginar
u m direito desvinculado da historia. A busca da interagao social, econdmica e
politica d u m a resposta moderna e democratica para u m a sociedade
internacional transparente, sem castas dominantes, apta a livremente criar
regras, independente de imposigdes ou coagdes. U m direito de classe, aplicavel a
todas as relagoes comerciais internacionais, sem o resguardo do Estado, ainda
que com inegavel vantagem utilitaria, e, n u m primeiro momento, a negagao
daquela resposta democratica.
Schmittoff, defensor da nova lex mercatoria, reconhece que o
carater internacional desse corpo de regras ha de ser conciliado c o m o conceito
de soberania nacional dos Estados, sobre o qual se acha estruturada a vigente
ordem mundial.7

2. Lex mercatoria: conceito e origens.

A despeito do imenso volume de trabalhos teoricos dedicados ao

estudo da nova lex mercatoria publicados notadamente a partir da decada de
1960, seja no sentido de defender a existencia e divulgagao desse corpo de regras
comuns a todo o comdrcio internacional, seja para criticar tal proposta ou suas
consequencias, constata-se u m a grande divergencia entre os autores na busca de
u m conceito ou definigao para tal conjunto ou sistema de regras.
A extensao, profundidade ou m e s m o os fundamentos para u m a
definigao variam, assim c o m o varia a propria aplicabilidade do conceito.
Goldman, o mais notavel precursor da lex mercatoria, entende-a c o m o u m
conjunto de principios gerais e de regras costumeiras aplicadas espontaneamente
ou elaboradas para o comdrcio internacional, sem referir a u m especifico sistema
de direito nacional.

7. Ob. cit., nota 2, p. 21.

218

Lando fala e m regras de direito que sao comuns a todos ou a

maioria dos Estados envolvidos no comdrcio internacional ou para aqueles
Estados envolvidos n u m a pendencia comercial; nao sendo tais regras
identificaveis, eleger-se-ao aquelas que paregam ser as mais apropriadas e
equitativas.
Langen ve a lex mercatoria c o m o as regras do jogo do comdrcio
internacional, enquanto que Schmittoff a conceitua c o m o principios comuns do
direito relativo as transagdes comerciais internacionais.
A verdadeira certidao de nascimento de u m a nova lex mercatoria
aparece e m meados dos anos 60, por meio do trabalho de Berthold Goldman.
E m 1964, seu artigo denominado Frontieres du droit et lex mercatoria d publicado,
passando a ser considerado c o m o u m marco no processo de evolugao do
conceito.8
Goldman, neste conhecido artigo, procura demonstrar que as
relagoes comerciais internacionais "parecem escapar ao imp4rio de um direito
estatal, em direqdo a um direito uniforme integrado na legislaqdo dos Estados que
a ele tenham aderido" 9
N a elaboragao de sua teoria, Goldman divide as operagdes do
comdrcio internacional e m tres setores fundamentals. A s operagdes de venda,
onde ressalta a importancia das associagdes de profissionais do comdrcio
internacional, exemplificando c o m a London Com Trade Association, as quais
desenvolvem u m notavel trabalho c o m a elaboragao de contratos-tipo, decisivos
para a uniformizagao das regras do comdrcio internacional.
A o lado das operagdes de venda, menciona as operagdes de
crddito, dando particular atengao ao crddito documentario, cuja origem nao d
encontrada nas legislagdes nationals, m a s sim na pratica e nos costumes
internacionais. Finalmente menciona as operagdes de transporte, cuja natureza
eminentemente internacional foi se traduzindo e m regras uniformizadas.
Goldman, naquele momento, entendia a lex mercatoria dotada de
ambito efinalidadecompativeis com sua qualificagao como u m sistema juridico.

8. Ob. cit., nota 5, p. 177-192.

9. Ibid., nota 5, p. 177.

 219

Por outro lado, perguntava-se se as regras que c o m p d e m o sistema podem ser

consideradas como normas" editadas por u m a "autoridade" e dotadas de sangao.
Neste ponto, lembrava a consagrada definigao de Battifol, que considera a norma
juridica como u m a prescrigao de carater geral, formulada c o m suficiente
precisao, para que os interessados possam conhece-la antes de agir. Para
Goldman, a lex mercatoria, tal c o m o entao se apresentava, respondia quase
integralmente aos requisitos prescritos por Battifol.
D a maior importancia d, neste ponto, notar que, m e s m o
defendendo a existencia e a necessidade de u m a lex mercatoria para regular
equilibradamente o comdrcio internacional, Goldman constatava a ocorrencia de
u m a certa pressdo no sistema, exercida pelos atores mais fortes do comdrcio
internacional. Estes imporiam a aceitagao da sistematica da lex mercatoria aos
economicamente mais fracos, caso pretendessem participar de tal
relacionamento.10
Procurando definir as bases de u m sistema juridico para a lex
mercatoria, Goldman defendia originar-se a m e s m a de u m a autoridade; nao u m a
autoridade estatal, d verdade, mas u m a autoridade profissional. Sao essas
autoridades profissionais que ditam os contratos-tipo e que patrocinam a
arbitragem, foro ideal para a implementagao desse sistema juridico de classe.
Para complementar sua descrigao, Goldman argumentava que o
sistema de direito do comdrcio internacional contaria inclusive com a coagao,
elemento essencial para a configuragao plena de u m sistema de direito. Essa
coagao seria exercida, n u m primeiro momento, atravds da pressao moral da
classe dos comerciantes, por penalidades comerciais, pela publicidade, ou
finalmente pelo proprio Estado.

10. "D'une part, {'experience concrete du commerce international parait bien etablir qu'en fait
"lespetits sont obliges de suivre les regies etabliespar lesgros" - en d'autres termes, que laplupart des
entreprises devront bien si elles veulent participer au commerce international, adopter les contrats-
type elaborespar les organisations proftssionelles ou les entreprises les plus puissantes de leur branche
d'activite". O b . cit., nota 5, p. 188.
220

3. Lex mercatoria e direitos nationals.

Neste ponto, merece particular atengao a constatagao que

Goldman faz, no citado artigo, da presenga do Estado, dos direitos nationals e
dos tribunals estatais, quer c o m o barreiras (ou fronteiras), quer como
suplementos essentials ao completo funcionamento do sistema da lex mercatoria.
Q u a n d o a coagao do sistema mercatorio falta, falha ou e
insuficiente, nao resta alternativa que nao vincula-lo ao direito estatal, de onde
sempre quis fugir. M e s m o minimizando essa eventuahdade, Goldman a
reconhece amplamente.
Parte da afirmagao de que, e m alguns casos raros, a sentenga
arbitral fundamentada por normas proprias e especificas do comdrcio
internacional, ou seja na lex mercatoria, nao possa ser executada senao com a
intervengao da forga do Estado. M e s m o nessa hipotese, conclui o autor, o Estado
nacional nao ha de negar exeqiiibilidade a decisao, salvo por motivo de forga
maior.11
Goldman encerra seu famoso trabalho com a conclusao de que o
sistema da lex mercatoria situa-se tanto formalmente como substancialmente
dentro do dominio do direito, formando u m conjunto adequado a regular as
relagoes do comdrcio internacional.

4. O conflito da lex mercatoria com as soberanias nationals.

A soberania do Estado d fonte e origem da lei. E fundamental que

os Estados, atravds de seu poder jurisdicional ou legislativo, reconhegam a lex
mercatoria, esse corpo consagrado de regras costumeiras a vigorar no comdrcio
internacional, pois, caso contrario, nao havera forma de se impor a efetividade

11. "77 reste que dans quelques hypotheses statistiquement rares ['execution de la sentence
arbitrate appliquant les normes propres au commerce international ne pourra etre obtenue que par
{'intervention de la force publique. Mais nous ne pensons pas que cela laisse les normes elles-memes
en dehors du droit; car precisement, cette ultime sanction leur est bien accordee, sauf si elles
apparaissent, a trovers la sentence, commes contraires a I'ordre publique du pays oil I'execution est
requise. Elles ne restent par consequent pas depourvues de sanction et Von peut seulement dire
qu'elles doivent quelquefois, pour I 'obtenir, faire appel a un ordre juridique etatique par rapport
auquel elles se voulaient autonomes". O b . cit., nota 5, p. 192.
 221

das mesmas dentro dos limites territorials do Estado, e tal construgao de normas
tornar-se-a absolutamente ineficaz, simples jogo ou brinquedo nas maos de u m a
poderosa classe internacional, esta sim sem fronteiras.
Essa vinculagao de reconhecimento da lex mercatoria pelos
tribunals estatais operar-se-a fundamentalmente atravds da aceitagao e execugao
de laudos arbitrais prolatados c o m base na referida lex. U m tribunal nacional
pode aceitar c o m o valido, e m determinadas (e raras) circunstancias, u m contrato
fundado na lex mercatoria, tal c o m o e m casos julgados pela Suprema Corte da
Austria, a Corte de Cassagao Francesa ou m e s m o a London Court of Appeals}2
mas tal tribunal recusara sua aplicagao se ela for contraria ou incompativel c o m
o disposto na lei nacional interna.
A lex mercatoria 6 lei substantiva, nao existindo c o m o lei de conflito
ou lei processual, m e s m o para aqueles que a defendem intransigentemente. N a
hipotese de sua aplicagao por tribunals nationals, ainda que parcialmente, ela se
incorpora ao direito nacional, sujeita a interpretagao dos legisladores e juizes
nationals. A aceitagao da lei dos mercadores, na Idade Media, nao esbarrava nas
barreiras de judiciarios nationals, pois sua aplicagao ocorria e m tribunals
proprios dos comerciantes, e destes tribunals jamais extravasava.
A ampla e irrestrita aceitagao de u m a lex mercatoria por parte de
tribunals estatais caracterizaria u m forte impacto nos conceitos vigentes, na
medida que implicaria, como lembrou Stoecker, a concessao de parte da
soberania do Estado e m favor das maos invisiveis de u m a inconstante
comunidade de comerciantes, que faz a lei de acordo c o m suas conveniencias e
necessidades.13
Tal qual a sentenga estrangeira, fruto legitimo de u m a soberania
nacional, necessitando de reconhecimento de outra soberania nacional para vir a

12. N a decada de 80, a Suprema Corte da Austria reconheceu a viabilidade da lex mercatoria
no caso Palback Ticaret Limited Sirkety (Turquia) v. Norslov SA. (Franga), tendo o m e s m o caso
sido apresentado a Corte de Cassagao da Franga que, igualmente, reconheceu a m e s m a lex como
aplicavel. A London Court of Appeals julgou no m e s m o sentido, e m 1987, o caso Deutsche
Schachtbau und Tiefbohrgesellschaft m.b.h. (D.S.T.) v. RasAlKhaimah National Oil Co. (Rakoil).

13. Christoph W . O . Stoecker, The lex mercatoria: to what extent does it exists?, in Journal of
International Arbitration, vol. 7, n. 1,1990, p. 108.
222

produzir efeitos, u m direito espontaneo, c o m o a nova lex mercatoria, necessita do

reconhecimento de u m Estado soberano para ganhar eficacia. Caso contrario,
podera sempre prevalecer a ordem publica do Estado contra sua utilizagao e
vigencia. Sera totalmente inutil o exercicio de u m tribunal arbitral, por exemplo,
a decidir u m a pendencia do comdrcio internacional, com base e m regras
supranacionais, se o laudo exarado nao puder ser executado e m determinado
territorio nacional, sob excusa de ferir a ordem publica.
M e s m o considerando a intervengao do poder judiciario nacional na
arbitragem internacional c o m o "patologica", tal intervengao nao pode ser
ignorada. N a o sao raras as situagoes e m que, ainda no curso do procedimento
arbitral, a interferencia estatal d necessaria para garantia da propria arbitragem.
Sao inumeras as possibilidades que podem ensejar essa intervengao:
levantamento, apuragao ou congelamento de contas bancarias, medidas
cautelares e m geral, alegagao de parcialidade do arbitro, tudo sem mencionar a
execugao forgada do laudo prolatado, propriamente dita.14
Francisco Rezek, ex-Ministro do Supremo Tribunal Federal,
ocupando o cargo de Ministro das Relagoes Exteriores do Brasil, e m palestra
proferida no Rio de Janeiro, e m 1990, anotou com grande oportunidade que o
enfraquecimento do conceito de soberania tem impacto negativo nos interesses
de paises de menor poder de barganha no cenario international.15 Tais paises
seriam profundamente afetados pela consagragao de u m a lei comercial criada e
vigente acima dos direitos nationals.
Contrariamente, Tavares Guerreiro b e m resume o pensamento
atual e m favor da lex mercatoria, quando afirma que 'a caracteristica do comercio
internacional hoje 4 a regulaqdo de relaqdes economicas por meio de um processo

14. Stoecker, ob. cit., nota 13, p. 115.

15. "A Historia ensina que, sempre que se enfraquecem conceitos como o de soberania,
contrariam-se os interesses dos paises com menor poder no cenario internacional. A preocupaqdo
brasileira e tanto mais procedente quando se recorda que, tambem no piano econdmico e comercial,
as extraordindrias mudancas no mundo nao atingiram uniformemente a comunidade das naqoes e
seus beneficios de maneira alguma se deverdo estender automaticamente a todos"., Francisco
Rezek, palestra proferida na Escola Superior de Guerra no Rio de Janeiro, O Estado de S.Paulo,
29 de julho de 1990.
 223

normativo desencadeado na propria classe dos comerciantes ou agentes do

comercio internacional"16

5. O papel do Estado no comdrcio internacional.

A argumentagao e m favor de u m a lex mercatoria, totalmente livre e

desvinculada de peias com o Estado, nao dimensiona adequadamente o papel
que este continua a exercer no comdrcio internacional moderno. A despeito das
manifestagdes desestatizantes que ocorrem e m todos os niveis e quadrantes, e m
nenhum momento se pode ignorar o papel multifacetado que o Estado
desempenha no comdrcio internacional, seja c o m o poder jurisdicional, limitando
e regulando o comdrcio que por suas fronteirasflui,seja atravds de praticas e
politicas tributarias, normas alfandegarias etc.
M e s m o o mais liberal dos Estados intervdm no comdrcio
internacional, como sujeito de direito internacional publico, pela elaboragao de
acordos e tratados internacionais, facilitando (ou as vezes dificultando) as
relagoes comerciais entre as nagdes.
O Estado tambem age intensamente no cenario do comdrcio
mundial de forma direta, e m contratos e atividades que originalmente seriam
concebidas apenas entre particulares.17
Ademais, o contrato internacional comercial de que o Estado
participa, conhecido como Contrato com o Estado, ou o State Contract de que
falam os autores anglo-americanos, reunindo o Estado e o contratante particular,
tem grande relevancia para a aplicagao da lex mercatoria, pois varios teoricos,
procurando fugir do direito nacional do Estado contratante a reger u m contrato
e m que o proprio Estado d parte, buscam no direito transnational solugao para
esta dificuldade.
E, portanto, multipla a atividade do Estado no comercio
international; ignora-la, ou ainda desprezar a soberania c o m o fator determinante
das barreiras de ordem publica, a impedir que decisdes, acordos ou m e s m o

16. Ob. cit., nota 3, p. 207.

17. v. Hermes Marcelo Huck, Contratos com o Estado: aspectos de direito internacional, Sao
Paulo, Aquarela, 1989.
224

contratos internacionais sejam reconhecidos e m territorio nacional, d adotar u m a

utopica posigao, pretendendo que o comdrcio transfronteiras seja o reino
exclusivo dos international merchants, cenario inaceitavel para a formulagao de
u m direito cientifico e democratico, apto para u m a sociedade international e m
acelerada e quase incontrolavel transformagao.
A dificuldade de utilizagao da lex mercatoria m e s m o e m contratos
c o m o Estado d reconhecida por Delaume e m criterioso trabalho sobre a
aplicagao da lei a tais contratos. O elaborador do contrato d advertido para que
esteja atento na adogao da lex mercatoria c o m o aplicavel a relagao contratual,
pois ela continua estruturada sobre u m direito nacional, ainda que nao o do
Estado contratante. Delaume ressalta que a indefinigao dos limites da lex
mercatoria pode conduzir a u m a dificuldade de interpretagao do contrato,
requerendo essa tarefa interpretativa muito mais tempo do que seria lfcito
esperar-se, caso o contrato fosse governado por u m a lei nacional facilmerite
acessivel. /
Finalmente, Delaume repele a critica de que varios direitos
nationals, notadamente dos paises menos desenvolvidos, nao teriam
instrumentagao tdcnica necessaria para regular contratos tao sofisticados. Afirma
o autor que "hoje, a moderna legislaqdo dos paises do terceiro mundo 4
perfeitamente capaz de prover a maioria dos contratos com o Estado com uma
estrutura legal sofisticada"18

6. Lex mercatoria e costume comercial internacional.

Argumentos constantemente utilizados e m defesa da aceitagao da

lex mercatoria recorrem a decisdes jurisprudenciais nationals ou acordos
internacionais que teriam consagrado a aplicagao e reconhecimento de u m
direito comercial supranational.

18. "These rules are far more adapted to the circumstances than the lex mercatoria, which
remains, both in scope and in practical significance, an elusive system and a mythical view of a
transnational law of state contracts whose sources are elsewhere". Georges R. Delaume,
Comparative analysis as a basis of law in state contracts: the myth of the lex mercatoria, in Tulane
Law Review, v. 63, n. 3, Feb. 1989, p. 611.
 225

Nessa linha, sentenga sempre lembrada d a do Tribunal de Grande

Instancia de Paris, adotada e m 1981, que decidiu "a vista do carater Internacional
do contrato, abandonar todas as referenclas que o vlnculasssem a uma legislaqdo
especifica, fosse turca ou francesa, e aplicar a lex mercatoria internacional".19
A Camara de Comdrcio Internacional de Paris, atraves de suas
regras de arbitragem, tem permitido ao arbitro julgar de conformidade c o m "les
usages du commerce" e, ainda relativamente a arbitragem, o Codigo de Processo
Civilfiances,e m seu artigo 1.496, admite que o arbitro tenha presente o costume
comercial, como igualmente o fazem varios acordos e convengoes internacionais.
A rigor, todas as referencias convergem para o costume comercial
internacional, referido. c o m o a grande base onde se estrutura a lex mercatoria
moderna. Entretanto, o costume internacional nao d "qualquer costume". H a de
ser aceito e consagrado pelos direitos nationals, conquanto nao viole a ordem
publica. U m costume comercial recusado por u m ou mais direitos nationals seria
u m a fonte de direito etdrea, inacessivel a realidade do proprio comercio, este sim
adstrito a u m ou mais territorios nationals, vinculados a u m ou mais Estados,
que por sua vez se vinculam a u m ou mais direitos positivos, frutos do poder
jurisdicional soberano de cada u m daqueles Estados.
U m costume comercial, para que seja considerado c o m o fonte
aceitavel de direito, ha de ser u m costume reconhecido c o m o nao violador da
ordem publica, representative de u m a tendencia comercial legalmente aceitavel,
apto a ser acatado pelos tribunals. U m costume contra legem tera contra seu
reconhecimento u m a barreira praticamente intransponivel.
N o m e s m o sentido, a Camara de Comdrcio Internacional de Paris
revela clara preocupagao com a adequagao do laudo arbitral por ela prolatado a
direitos nationals que com a materia arbitrada eventualmente possam se
vincular, deixando patente no art. 26 de suas Regras de Arbitragem que "o arbitro
deve envidar esforqos para assegurar que o laudo seja executdvel" U m laudo
arbitral so sera "executavel" se nao conflitar com o direito positivo ou a ordem
publica do Estado onde se buscara a execugao.

19. V. referenda a tal decisao na nota 12.

226

7. Tentativas e dificuldades.
Ante as divergencias na definigao da lex mercatoria e a inconteste
permanencia dos direitos nationals soberanos, algumas tentativas curiosas tem
sido levadas a efeito, objetivando consagrar, ou ao menos disseminar, essa nova
lei do comdrcio internacional.
Estranha simbiose entre direito nacional e lex mercatoria apatrida
resultou de lei promulgada no Estado de Nova York, no ano de 1984, atravds da
qual ficou consignado que quando u m contrato envolva soma superior a US$
250,000.00, fleam as partes autorizadas a adotar a lei de Nova York para reger tal
contrato, ainda que o objeto do m e s m o nao guarde qualquer relagao com aquele
Estado norte-americano. A m e s m a lei preceitua que, se o valor do contrato for
superior a u m milhao de dolares (o que nao d incomum nas relagoes financeiras
e comerciais internacionais), aldm do direito de Nova York, podem as partes
eleger o foro nova-iorquino, m e s m o quando a relagao contratual nenhuma
vinculagao tenha c o m aquele Estado.20
Tal proposta revela a dificuldade do estabelecimento de uma lex
mercatoria amplamente conhetida e reconhecida, abrindo a possibilidade de se
buscar no direito positivo soberano de Nova York a estrutura para u m direito
transnational. A dificuldade de se dar amplo conhecimento, ou mesmo u m
conteudo inquestionavel a lex mercatoria, fez com que o legislador nova-iorquino
transformasse seu direito positivo estadual, conhecido e facilmente acessivel a
todos, e m lex mercatoria, apta a ser escolhida para reger as mais importantes e
valiosas relagoes comerciais internacionais.
Assim c o m o a moeda norte-americana, o dolar, acabou por se
transform ar no padrao monetario internacional, a tentativa do legislador de
Nova York parece ser a de transformar aquela legislagao estadual e m lei padrao
para o comdrcio efinangasinternacionais.
A extensao e diversificagao do mercado mundial, onde a
multiplitidade de costumes e culturas atingem diretamente as formas de fazer
comdrcio, constituem-se e m barreiras adicionais a uniformizagao e aceitagao da

20. Act of July 19, 1984, ch. 421, 1984, N.Y. Laws 1406, N.Y. Gen. Oblig. Law, 5-1402, 5-1404
(McKinney Supp. 1988), cit. por Georges Delaume, ob. cit., nota 18, p. 581.
 227

lex mercatoria. A tarefa era inquestionavelmente mais simples na Idade Media,

onde distancias geograficas, culturais e costumeiras eram bastante menores.
N a defesa da disseminagao do conceito da lex mercatoria, alguns
chegam m e s m o a sugerir que a superagao de tais barreiras, existentes no m u n d o
atual, somente seria viavel a partir da formagao de u m nucleo constituido por u m
pequeno numero de mercados privilegiados, sendo que os demais, se
concordassem, iriam aderindo as regras formuladas pelo grupo do nucleo
initial.21
Berthold Goldman, defensor pioneiro de u m a lex mercatoria
autdnoma e independente, u m verdadeiro direito supranational, atenua essa
posigao quando, e m trabalho apresentado e m 1985, procura u m a definigao mais
realista para o conceito, atento a realidade dos direitos nationals. Partindo de
sua definigao de 1964, quando via na lex mercatoria u m sistema ou ordem juridica
supranational, desvinculada das ordens juridicas nationals, admite finalmente
que a "lex mercatoria 4 um conjunto de principios gerais e regras costumeiras,
referidas espontaneamente ou criadas dentro da estrutura do com4rcio
internacional, sem referenda a um sistema juridico nacional em particular" ?2
Esta conceituagao mais recente de Goldman, a ver na lex
mercatoria apenas u m conjunto de principios e regras de costume (e nao mais u m
sistema ou ordem juridica supranational), de certa forma, d antagdnica a
colocagao defendida por Philippe Kahn e Fouchard, que ainda insistem e m
conceitua-la c o m o u m sistema de normas nascido da coesao de regras de carater
profissional ou associativo adotadas pelos comerciantes na ordem
international.23

21. v. Christoph W . O . Stoecker, ob. cit., nota 13, p. 107.

22. Berthold Goldman, T h e applicable law: general principles of law - the lex mercatoria, in
Contemporary problems in international arbitration, Julian D. M . Lew, Ed., p. 116.

23. "The parties to an international contract sometimes agree not to have their dispute governed
by national law. Instead they submit it to the customs and usages of international trade, to the rules
of law which are common to all or most of the States engaged in international trade or to those
States which are connected with the dispute. Where such common rules are not ascertainable, the
arbitrator applies the rule or chooses the soluction which appears to him to be the most appropriate
and equitable. In doing so he considers the laws of several legal systems. This judicial process, which
is partly an application of legal rules and partly a selective and creative process, is here called
228

U m direito supranational do comdrcio deve pressupor u m corpo

social capaz de construir u m sistema juridico, e tal corpo seria a sociedade dos
comerciantes; por outro lado, tal sistema ha de ter autonomia, ostentar u m a
incontestavel independencia das normas dos direitos positivos estatais, ademais
de ser autocontido, inclusive no tocante as sangdes que vier a aplicar (e
principalmente nelas), dispondo coercitivamente para suas decisdes.
A sutil mudanga na posigao teorica de Goldman d claro indicio de
que a lex mercatoria nao logrou atingir a condigao de u m direito transnational,
autdnomo e positivado. Resta u m trabalho muito grande e imensas conquistas
Severn ser feitas sobre as soberanias nationals, para que se possa admitir u m
contrato regido apenas e tao-somente pela lex mercatoria. N o atual estagio do
comercio internacional, de preservagao necessaria das soberanias estatais, a
admissao de u m contrato regido por u m direito transnational merece as mesmas
duvidas e criticas que se faziam as frustradas tentativas de criagao de u m
"contrato sem lei", durante as ddcadas de 60 e 70, que redundaram na inequivoca
e praticamente unanime conclusao de que nao se pode admitir u m contrato no
vacuo.24
A proposta de u m a nova lex mercatoria tem inegavelmente u m
objetivo pratico de valor consideravel, buscando dar maior eficiencia ao
comdrcio internacional e, principalmente, solucionar com rapidez as pendencias
nele surgidas. Lex mercatoria e arbitragem comercial internacional sao os
remddios mais frequentemente buscados c o m o solugao para os grandes
problemas surgidos no comdrcio internacional. O reconhecimento de que os
direitos nationals prevalecem no comdrcio entre nagdes, b e m como a
constatagao de que a lex mercatoria ainda nao alcangou os contornos de u m
direito supranational autdnomo e autocontido, nao sao suficientes para decretar
o fracasso das tentativas de uniformizagao das regras juridicas para o comercio
extra-fronteiras. Quando se busca dar maior praticidade e eficiencia ao comdrcio
internacional, a posigao maniqueista de alguns autores nao pode ser construtiva.

application of the lex mercatoria." O. Lando, The lex mercatoria in international commercial
arbitration, in The International and Comparative Law Quarterly, n. 34,1985, p. 747.

24. Para u m a analise das criticas ao "contrato sem lei", v. Hermes Marcelo Huck, ob. cit., nota
17, p. 49.
 229

Nada agrega ao progresso do direito do comdrcio internacional a insistencia por

u m a lex mercatoria com contornos teoricos que a reahdade nao Ihe atribui.25
E dificil e constrangedora a situagao e m que u m tribunal nacional
recusa o reconhecimento e execugao de u m a sentenga estrangeira (ou u m laudo
arbitral), passo final e muitas vezes inevitavel de u m a pendencia surgida no
comdrcio internacional, fundado e m razdes de ordem publica, frequentemente
ditadas pela falta de fundamento da sentenga estrangeira e m determinado e
especifico direito nacional.
A s decisdes arbitrais, quando fundamentadas nos principios
supranacionais do comdrcio internacional, padecem desta m e s m a dificuldade.
Decisdes arbitrais estribadas na lex mercatoria, buscando apenas a uniformizagao
redutora das normas comerciais, muitas vezes concedem pouca importancia a
conceitos essenciais c o m o justiga e equidade. N a o se pode aceitar c o m o sendo
objetivo u m direito (e u m a jurisdigao c o m o a arbitragem) orientado
exclusivamente pelas frias regras mercantis, desatento as particularidades
politicas e economicas que o comdrcio internacional reflete, muito especialmente
no tocante as desigualdades economicas entre as nagdes, desigualdades essas que
podem ser minimizadas com o uso adequado das praticas do comercio
internacional.

25. O s teoricos maniqueistas ameagam o comercio internacional c o m as "incertezas" dos

direitos nacionais, caso o conceito de u m a lex mercatoria nao seja desde logo aceito e adotado.
Para esses autores a alternativa da lex mercatoria e a incerteza e o caos. Jose Alexandre Tavares
Guerreiro descreve com clareza essa colocagao, quando afirma que "essa verdadeira
desnacionalizaqdo do contrato e da arbitragem e vista como fenomeno corrente no mundo
contempordneo, com significativa frequencia, e quase sempre suscitando a proposiqdo dilemdtica:
ou se adota essa normatividade supranacional, que ganha corpo com o titulo de lex mercatoria,
pela razao que ela permite soluqoes que atendem a necessidade e conveniencia das partes, com
eficiencia e neutralidade, mas com o risco, sempre presente, da incerteza ou da incalculabilidade
quanto ao resultadofinalda decisdo arbitral, ou se permanece sob a egide dos mecanismos
tradicionais das regras de conflito, com apelo necessdrio as legislaqoes nacionais, o que
aparentemente tem a seu favor maior certeza do direito aplicdvel, mas que em muitas
oportunidades, nao tem conduzido as partes a soluqoes razodveis e equitativas, como seria
evidentemente de desejar". O b . cit., nota 3, p. 226.
230

8. Critica da lex mercatoria.

C u m p r e recordar que a arbitragem comercial internacional,

consagrada c o m o artifice maior da propagagao da lex mercatoria, d, por sua
propria natureza, falha nessa tarefa. O progresso da uniformizagao e m e s m o da
consagragao de u m sistema desnacionalizado, autdnomo e autocontido e m busca
de u m direito do comdrcio internacional se choca com o sigilo e
confidencialidade que, muita vez, cercam os laudos arbitrais, alem do enfoque
casuistico que os arbitros usualmente procuram imprimir na solugao de
pendencias. N a o d tarefa facil falar-se e m jurisprudencia arbitral.
U m a visao critica da lex mercatoria d compartilhada por Paul
Lagarde, que nao Ihe admite a condigao de ordem juridica por Ihe faltar
organizagao suficiente e coesao social a sociedade dos comerciantes de onde se
origina. M e s m o no campo da arbitragem comercial internacional, onde se tem
permitido amplas concessdes a aplicagao de direito transnational, entende
Lagarde nao ser admissivel a aplicagao pelos arbitros da lex mercatoria, salvo
expressa autorizagao das partes. A falta dessa indicagao pelas partes, deverao os
arbitros recorrer a u m direito nacional para a solugao da pendencia arbitrada.26
Lagarde argumenta que, m e s m o valendo-se da formulagao
institucionahsta do Direito, proposta por Santi R o m a n o , que exige tao-somente
u m grupo social organizado para que suas normas caracterizem u m a ordem
juridica, nao seria ela suficiente para a comprovagao da existencia de u m a lex
mercatoria. N a o ha u m a unica sociedade organizada de mercadores.
Consequentemente, ao invds de um, ter-se-ia u m a pluralidade de direitos
mercatdrios, advindos das diferentes areas do comercio international.27
Philhpe Kahn, conceituado defensor da lex mercatoria, d forgado a
reconhecer ser necessario que os operadores do mercado internacional
constituam u m meio suficientemente homogeneo, para que a solidariedade

26. Paul Lagarde, Approche critique de la lex mercatoria, in Etudes ojfertes a Berthold
Goldman. Le droit des relations economiques internationales, p. 125.

27. "Bref, au milieu lequel se developpe le commerce international est lui-meme si etendu, si
diversifie et si cloisone qu'on vient a douter qu'ilpuisse servir de cadre d une communautepourvu
d'un minimum d'organisation, a I'instar des autres exemples d'ordres juridiques deja rencontres".
Paul Lagarde, ob. cit., nota 26, p. 138.
 231

profissional se faga sentir e que fiquem tiaras as necessidades juridicas coerentes

e adequadas.28
Igualmente, sem reconhecer a lex mercatoria c o m o u m sistema ou
ordem juridica, Kassis a entende c o m o u m "fundo c o m u m aos direitos nacionais".
As regras do comdrcio internacional encontram-se sempre vinculadas a u m
direito national.29 Paralelamente a essa vinculagao, deve haver u m a aceitagao
dos principios desse conjunto de regras pelos proprios direitos nacionais pois,
caso contrario, a ordem publica soberana de cada Estado ha de barrar a
aplicagao direta ou indireta desse m e s m o conjunto de principios perante o
referido direito nacional.
O costume internacional e a / a mercatoria c o m o expressao desse
costume - representa papel fundamental c o m o fonte de direito. Esse costume,
entretanto, deve ser positivado pela jurisprudencia, tratados ou leis nacionais. A
mera aceitagao das partes e m u m contrato, ou a determinagao dos arbitros e m
u m laudo, nao tem o poder de transformar u m especifico costume comercial,
ainda que admitido e m certas circunstancias, e m regra de direito. O costume
necessita aspirar ao Direito e assim obter u m reconhecimento internacional,
para ser consagrado como fonte desse Direito. N a o d qualquer costume,
comercial ou nao, que traz intrinsecamente seu valor juridico. U m costume
juridico deve referir-se necessariamente a valores de Direito.30
H a u m a crescente tendencia entre os teoricos do Direito
Internacional, certamente muito maior do que dentro da propria sociedade dos
comerciantes internacionais, no sentido da admissao de u m conjunto de normas,
ou m e s m o de u m sistema juridico supranational, fruto da pratica do comdrcio
internacional. N a o se pode confundir essa tendencia, esse desejo manifesto n u m
sem numero de artigos e trabalhos doutrinarios, c o m a efetiva existencia desse
sistema denominado lex mercatoria, sob pena de transformar o estudo do Direito

28. Ob. cit., nota 4, p. 173.

29. Antoine Kassis, Problemes de base de ['arbitrage en droit compare et en droit international
Paris, L.G.D.J, 1987, p. 578.

30. Miguel Reale, Liqoes preliminares de direito, 8a ed., Sao Paulo, Saraiva, 1981, p. 158.
232

International do Comdrcio n u m exercicio de vontades e desejos, afastado da

realidade comercial, sua base fundamental.
Tavares Guerreiro, e m seu estudo sobre arbitragens comerciais
internacionais, ja aqui citado, ao defender a existencia da lex mercatoria, ao
menos no m u n d o das arbitragens, lembra Bobbio, quando o jurista italiano
distingue duas concepgdes de direito, e m sentido amplo e e m sentido restrito,
recusando-se a entender c o m o verdadeira u m a e falsa outra, mas adotando a
qualificagao de concepgao oportuna e inoportuna. Usando a ligao de Bobbio, a
concepgao de direito da lex mercatoria d inoportuna, enquanto nela se pretenda
ver u m sistema juridico supranational, pois vem marcada por u m a ideologia que
almeja ver afastada qualquer intervengao dos direitos nacionais sobre as relagoes
do comdrcio international. Pretender ignorar o papel desempenhado pelo
Estado nas relagoes economicas,financeirase comerciais internacionais d, no
minimo, esconder a verdade. S e m qualquer defesa do intervencionismo, nao se
pode negar que o Estado deva exercer fungao essencial nas relagoes do comercio
international, buscando minimizar as distorgdes que o flagrante desequilibrio
econdmico entre as nagdes injeta nas relagoes comerciais.
N a o ha u m direito vagando no espago. M e s m o o costume depende
do reconhecimento dos tribunals. Sao os tribunals estatais que consagram a
produgao espontanea de praticas e m normas consuetudinarias. A
constantemente lembrada decisao bissexta do tribunal fiances que consagrou a
lex mercatoria c o m o fonte de direito, funciona c o m o prova cabal de que m e s m o a
lex mercatoria aspira a ser consagrada e reconhecida por u m tribunal nacional.
H a u m a submissao hierarquica entre o direito nacional (via tribunal) que
consagra e alex mercatoria que d por ele aceita. S e m descambar para o perigoso
terreno das hipoteses (onde geralmente vivem os argumentos e m favor dessa
corrente), nao parece haver duvida, e m caso de conflito entre a lex mercatoria e o
direito nacional, sobre qual deles haveria de prevalecer perante u m tribunal
nacional, ainda que fiances. A forga obrigatoria de u m contrato provdm
exclusivamente do sistema legal que cria e garante a obrigagao.31

31. A proposito do tema, cumpre lembrar a inaceitabilidade do contrato no vacuo, sem

vinculos com qualquer direito nacional, cujo conceito foi repelido ate e m decisoes arbitrais
memoraveis, c o m o o Caso Aramco, quando o tribunal afirma que "il est certain qu'un contrat
 233

O conceito de u m a lex mercatoria exerce imenso fascinio sobre o

internacionalista. O comdrcio internacional desvinculado das limitagdes impostas
pelos direitos nacionais d u m horizonte tentador. A privatizaqdo das regras desse
comdrcio traria inegaveis vantagens de ordem pratica. A partir dessa perspectiva,
nao ha que se descuidar ou abandonar as hipoteses que orientam para a
uniformizagao do direito do comdrcio internacional. M a s esse trabalho deve ser
desenvolvido sem delirios ou fantasias. A reftexao sobre a lex mercatoria, sua
origem, evolugao e estagio,d particularmente adequada quando se tem presente
o problema da execugao de sentenga estrangeira. E nesse c a m p o que ficam
patentes e visiveis as grandes barreiras impostas pelas soberanias nacionais.
U m contrato comercial internacional, envolvendo o trabalho e a
riqueza das partes deve ser protegido contra u m possivel inadimplemento. A
protegao necessariamente representa a possibilidade de u m a execugao judicial
ou forgada. U m contrato regido por u m a lex mercatoria nao reconhecida restaria
desprotegido dessa execugao.
O ideal da lex mercatoria deve ser alimentado dentro de u m quadro
de realismo, no qual os direitos e as soberanias nacionais ainda definem o torn.
H a necessidade de se tratar essa aspiragao c o m grande prudencia, pois d
inaceitavel o acolhimento de u m conceito de lex mercatoria tao abrangente que
viria a englobar inteiramente o Direito do Comercio Internacional.
Sobra razao a Lagarde quando, m e s m o reconhecendo os aspectos
frageis e pouco logicos do conceito, ou da proposta que o conceito encerra,
admite tratar-se a lex mercatoria 'de um dos mais formiddveis desafios jd
apresentados ao Direito Internacional Privado"32
U m comercio desvinculado das leis nacionais, antes de representar
u m a supressao de fronteiras, significa u m comdrcio sem barreiras politicas. O s
direitos nacionais impdem suas razdes de ordem juridica as relagoes comerciais
internacionais. U m imenso mercado mundial, regulado apenas por regras
autogeradas, certamente ha de ignorar qualquer razao que nao seja razao de
mercado. A adogao irrestrita de u m a lex mercatoria representara a consagragao

quelconque ne peut pas exister in vacuo, mais doit reposer sur un droit". Decisao publicada in Rev
Critique de Droit International Prive, 1950, p. 609.

32. O b . cit., nota 26, p. 149.

234

absoluta da lei do mercado, despida de qualquer preocupagao ou restrigao de

carater juridico nacional, ou principalmente politico.
Nesse quadro, importam apenas objetivos economicos e
financeiros. A sociedade dos international merchants sai e m busca de suas
conveniencias, da otimizagao de seus lucros, sem consideragao por interesses
nacionais, macroecondmicos, que devem ser protegidos por seus proprios
direitos, m a s quase sempre desconsiderados pelas sempre eficientes leis de
mercado.
O s direitos nacionais, fruto das politicas economicas e sociais (e
por conseqiiencia juridicas) de cada grupo nacional, representam u m a barreira
ao sofisticado conceito de eficiencia pragmatica, tao almejado entre os
responsaveis pelo comdrcio internacional, quando importa apenas o resultado
final obtido e insofismavelmente dimensionado pela regra do lucro.
A supressao total dos direitos nacionais, ou m e s m o sua submissao a
u m a internacionahzada lex mercatoria, com a conseqiiente eliminagao das razdes
de ordem politica e social, implicaria fatalmente o predominio exclusivo das leis
de mercado. A especulagao, nessa hipotese, seria inevitavel.
O comdrcio internacional, adstrito apenas a suas proprias
conveniencias e regras, desconsiderando as pecuharidades politicas e economicas
de cada grupo nacional, seu estagio de desenvolvimento, suas possibilidades e
deficiencias, d campo aberto para a especulagaofinanceirainternacional, onde os
produtos nacionais serao apenas pegas de u m complexo tabuleiro, sujeitas
exclusivamente a avaliagao fria de resultados de balango.
O mais flagrante exemplo de u m comdrcio desnacionalizado, sem
limites nacionais, vinculado exclusivamente a suas proprias regras, foi o estagio
buscado pelos grandes bancos na elaboragao do modelofinanceirointernational
denominado euro mercado. Esse mercado, criado, regulado e gerido pelos
bancos, passou a ser u m a terra de ningudm, onde nao existiam controles e onde
qualquer u m podia operar ou simplesmente investir. Conseqiiencia direta desse
modelo cadtico foi o imenso endividamento dos paises subdesenvolvidos, gerador
da notavel e ainda incontrolada crise internacional dos anos 80. 33

33. "O euromercado transformou o carater da atividade bancdria. Ao unir mercados financeiros
nacionais, ele criou um unico mercado mundial de dinheiro, transnacional e virtualmente livre de
 235

D a perspectiva de u m advogado americano acostumado a pratica

dos contratos internacionais, a lex mercatoria d, na reahdade, u m enigma criado
por u m paradoxo que vem colocando muitos investidores n u m dilema. O
paradoxo, por sua vez, criou u m dilema do qual a unica safda d chegar-se ao
enigma, por meio de falacias.34

qualquer aqdo de govemos. Como coloca o Business Week: 'No lugar de bancos locais
transacionando numa unica moeda, em um mercado nacional como a atividade bancdria
tradicionalmente fazia - existe agora um vasto e integrado sistema mundial de capitals e moedas, o
qual pode movimentar milhoes de eurodolares, euromarcos e outras moedas 'sem pdtria' 24 horas
por dia, por todos os cantos do mundo. Grandes montantes dessas euromoedas transpuseram
fronteiras nacionais e se livraram das maos dos govemos apesar dos crescentes e vigorosos
controles cambiais com o intuito de diminuir ofiuxode capital de pais para pais. Por conseguinte, o
dinheiro se instalou nos euromercados, onde nao existem controles e onde qualquer um pode operar
ou apenas investir'" Michael Moffit, O dinheiro do mundo: de Bretton Woods a beira da
insolvencia, Sao Paulo, Paz e Terra, 1984, p. 65.

34. Keith Highet, The enigma of the lex mercatoria, in Tulane Law Review, v. 63, n. 3, Feb.
1989, p. 615.
MEDICINA FORENSE
 TANATOLOGIA FORENSE

los4 Maria Marlet Pareta

Professor Titular do Departamento de Medicina Forense
da Faculdade de Direito da Universidade de Sao Paulo

Resumo:
O Autor apresenta os conceitos biologico (processo temporal)
e juridico (instantaneo) de morte, mostrando e m que momento os dois
coincidem. Mostra, tambem, a importancia de se fazer o diagnostico da
morte o mais precocemente possivel, dada a necessidade de se retirar as
partes cadavericas e m perfeitas condigoes para serem devidamente
transplantadas. Discute, ainda, os sinais que permitem o diagnostico
precoce da morte, mostrando que nenhum deles e isento de perigos e
erros, o que os torna juridicamente muito perigosos.

Abstract:
The author presents the biologic (temporal process) and the
juridical (instantaneous) concepts of death, showing the moment in which
the two coincide. It shows, also, the importance of making the diagnosis of
the death as early as possible, in view of the need to remove the corpse
parts in perfect condition in order to be transplanted
It discusses, also, the sings that allow for an early diagnosis of
the death, showing that none of them is exempt of dangers and mistakes,
something that makes them juridically very dangerous.

"A Tanatologia Forense cuida dos problemas relacionados com a

morte naquilo que possa interessar ao Direito" O tema e definido pelo doutor
Oswaldo Guilherme Arbenz, saudoso e pranteado professor de Medicina
Forense da Faculdade de Medicina da Universidade de Sao Paulo.
A preocupagao basica da Medicina Forense d estabelecer o vinculo
entre o fato biologico e as conseqiiencias juridicas dele resultantes. Trata-se, e m
ultima analise, de u m a relagao temporal entre causa e efeito, visto que a causa
sempre antecede cronologicamente ao efeito.
O conceito de morte esta indissoluvelmente ligado ao conceito
cronotanatodiagnostico, que se apresenta na doutrina mddico-forense marcado
pelo estigma do pessimismo, ligado a Orfila, por atribuir-se a este autor o
conceito de que "a cronotanatognose 4 uma tarefa superior dsforqas humanas"
 240

C o m o se depreende da propria palavra, a cronotanatognose d o

conhecimento do tempo transcorrido desde o momento e m que ocorreu o exito
letal.
A Medicina Forense esta a servigo do Direito e as conceituagdes do
Direito estao freqiientemente ligadas a nogdes temporais. Isto permite
compreender que se deva esperar da Medicina Forense u m a fungao
cronodiagndstica.
Para situar u m acontecimento no tempo, precisamos ter u m
conceito claro do que seja o tempo. Fugindo das conceituagdes matematicas ou
filosdficas de tempo, aceitaremos a conceituagao popular de tempo, isto e, a
grandeza que se m e d e e m minutos, horas, dias, meses, anos ou seculos. Embora
simplista e empirica, d a unica que se nos afigura capaz de contribuir para a
solugao do problema tanatogndsico e, conseqiientemente, o da conceituagao de
morte.
A s categorias temporais do Direito estao sempre no campo da
conceituagao popular de tempo, justificando-se assim a recusa, anteriormente
exposta, de envolver-nos e m abstragdes matematicas oufilosdficasa respeito do
conceito de tempo.
N a o podemos deixar de lembrar, a este respeito, a Zangger quando
afirma que datar fendmenos bioldgicos d u m a das tarefas fundamentals e mais
dificeis da Biologia.
O s criterios cronoldgicos nao se limitam a classificar os fatos em
anteriores ou posteriores; vao mais longe. E preciso medirmos o tempo que
separa dois eventos, pois, c o m o afirma com muita certeza Bertrand Russel, so
podemos afirmar que conhecemos realmente u m a coisa quando somos capazes
de medi-la e o conceito de tempo esta intimamente ligado ao de medigao.
A pericia mddico-forense do fato tanatoldgico esta sempre
impregnada de fortes conotagdes cronoldgicas.
A delimitagao cronoldgica da morte d de relevante valor juridico,
quer e m sentido absoluto, bastando lembrar a importancia que tem para o
Direito o estabelecimento do momento do dbito, como ocorre, por exemplo, nas
sucessdes, quer e m sentido relativo, ao relacionar temporalmente a morte com
eventos nao ligados diretamente com a mesma, como e o caso, por exemplo, dos
problemas ligados a comoriencia.
 241

O s avangos tecnoldgicos da ciencia mddica tem feito surgir u m a

problemalica nova, para a qual d de importancia crucial o conhecimento do
tempo transcorrido desde a ocorrencia do exito letal: d a surgida c o m a
necessidade de retirar partes cadavdricas destinadas a transplante; por isto, a
determinagao do momento da morte deve ser feita com a maxima precisao e
precocidade possiveis a fim de retirar as partes cadavdricas e m condigdes dtimas
para serem transplantadas.
Torna-se imperioso, pois, que o medico faga nao apenas o
diagnostico do exito letal, mas tambem o diagnostico do m o m e n t o da morte.
Para estarmos e m condigdes de fixar a cronologia da morte d
preciso que estabelegamos o conceito de morte.
O professor O d o n Maranhao ensina que dizer que a morte d a
cessagao da vida d afirmar u m truismo; que d dizer algo desprovido de sentido,
pois nao sabemos o que d a vida.
Pese a tao avalizada opiniao, preferimos conceituar a morte c o m o a
cessagao total e permanente das fungoes vitais, pois nao se deve confundir o
morrer com a morte aquele d o processo que cuhnina c o m esta e, aldm disto,
d assim que a lei o endossa, sem procurar se aprofundar e m seus detalhes. Este
conceito, tradicionalmente aceito, e que foi considerado por muito tempo c o m o
ponto pacifico, teve de ser revisto diante dos modernos processos de transplante
de orgaos e tecidos cadavdricos, obrigando a reestudar os conceitos de morte e
do momento e m que a m e s m a ocorre.
D a m e s m a maneira que nos furtamos, por razdes pragmaticas de
envolvimentos com conceituagdes abstratas ao tratarmos do tempo, ao
conceituar a morte nao levaremos e m conta as conceituagdesfilosdficasou
religiosas por mais dignas que sejam de respeito; limitar-nos-emos as
conceituagdes embasadas e m observagdes cientificas.
Durante muitos anos, acreditou-se que definir a morte era u m a
redundancia, pois "a morte era a morte, e nada mais", c o m o nos lembra o
professor Gisbert. C o m efeito, o medico era as vezes o ultimo a diagnostica-la,
visto que ja antes o tinham feito a famflia do falecido ou as proprias comadres.
N a o obstante, o tema, que parecia definitivamente enclausurado, no que diz
respeito a sua discussao, converteu-se, de repente, e m centro de duvidas, de
242

acaloradas e apaixonadas controvdrsias, de polemicas e discussdes sem fim. Esta

mudanga total teve lugar imediatamente apos o primeiro transplante cardiaco.
Se antes deste tinham sido feitos outros tipos de transplante,
inicialmente os cutaneos e logo depois os de cornea e dsseos, aldm de u m que
outro renal, as pegas a serem transplantadas tinham sido retiradas de u m corpo
ja indiscutivelmente morto.
A questao levantada pelo primeiro transplante cardiaco
apresentou-se de maneira completamente nova, para nao dizer insdlita: surgiu da
necessidade imperiosa de transplantar a viscera cardiaca e m otimas condigdes de
irrigagao e vascularizagao, o que tornou necessario diagnosticar o mais
precocemente possivel o momento de ocorrencia do exito letal. Isto obrigou a
obter u m a certidao de dbito embasada, exclusivamente, na constatagao durante
u m determinado numero de horas variavel segundo os diversos autores do
tragado electrencefalografico isoeletrico obtido n u m corpo que, gragas a recursos
medicos sofisticados, continuava mostrando atividade respiratdria e circulatdria.
O problema surgiu claramente ao se constatar que o corpo mantido
e m circulagao extracorpdrea nao d u m cadaver. O cerne do problema reside no
fato de que ningudm sabe ao certo se o corpo declarado precocemente cadaver, a
pretexto da urgente necessidade de obter visceras e m estado dtimo para
transplante, podia, devido as suas reservas energdticas, recuperar-se. T e m o s visto
pacientes faze-lo apos estarem vinte dias e m estado de coma profundo.
E claro que os transplantistas buscaram u m a solugao, nao tanto
para o problema cirurgico, quanto ao deontoldgico. Assim surgiram as chamadas
"declaragdes", como, por exemplo, a de Sydney, porque, no momento atual da
ciencia mddica, o transplante de coragao nao d u m problema cirurgico, mas u m a
questao dtica.
Sabemos que a morte nao d, via de regra, u m fendmeno
instantaneo, m a s antes u m processo que se alonga no tempo.
Ja D'Halluin, e m 1905, afirmava que a morte processa-se por
etapas: "A morte nao 4 a parada total e instantdnea da vida, sendo um fendmeno
lento e progressivo", c o m o aprendemos com Simonin e com Thoinot. N o m e s m o
sentido posiciona-se Veloso Franga ao afirmar que 'a morte seproduzpor etapas
sucesslvas, em determinado espaqo de tempo, e, por isso, nao 4 ela simplesmente
 243

um momento ou um instante, como defendem os espiritualistas, mas um

verdadeiro processo"
A vida exige a perfeita interligagao dos fendmenos bioldgicos. C o m
a morte desorganiza-se esta interligagao, m a s o fluxo de fendmenos bioldgicos
nao cessa instantaneamente, qual fluxo eldtrico ao acionarmos a chave, antes
prolonga-se no tempo com duragdes variaveis nos diferentes tecidos, ate atingir a
cessagao definitiva. Para Gisbert, a vida equivale a u m complexo equilibrio de
fendmenos bioquimicos que seguem leisfixas.Q u a n d o ha morte, aquelas leis
deixam de se cumprir; o corpoficainerte diante das influencias de ordem fisica,
quimica e microbiana do meio ambiente e inclusive de seu prdprio meio interno.
O s diversos tecidos tem potentials energdticos diferentes, que se
esgotam e m tempos tambem diferentes, de maneira que uns tecidos atingem a
morte absoluta antes que os outros.
U m dos fendmenos precoces da morte, o da parada
cardiocirculatdria, nao significa necessariamente a morte definitiva. Experiencias
empiricas e cientificas testemunham-no.
A reativagao da fungao cardiocirculatdria teve seu primeiro sucesso
e m 1898 com Tuffier e Hallion, tendo o paciente recuperado inclusive a
consciencia; logo o paciente, pese a parada cardiaca, nao tinha morrido. A partir
desta recuperagao sao incontaveis as reativagdes da fungao cardiaca que se tem
conseguido ate hoje.
Contudo, pese o grande avango tecnoldgico representado pelos
recursos disponiveis para a manutengao da vida, devemos lembrar Urieta quando
afirma que os medicos, as vezes, prolongam a vida de seus pacientes, sem cura-
tes, tolhendo-lhes o direito a ortonasia, isto d, a morte tranqiiila.
Por outro lado, tampouco a persistencia da fungao
cardiocirculatdria significa, obrigatoriamente, a persistencia da vida.
Hodiernamente dispomos de recursos tdcnicos capazes de manter artificialmente
as fungoes circulatdria e respiratdria por longos periodos, o que origina, as vezes,
delicados problemas deontoldgicos.
N a o cabe, quando se consegue a reativagao da fungao
cardiocirculatdria, falar e m ressuscitamento. Ressuscitar exige morte previa e a
morte d intrinsecamente irreversivel. O paciente, se d potencialmente
recuperavel, nao morreu; encontra-se n u m a fase prd-mortal, n u m a fase de
244

transigao, a que D'Halluin denominou de fase de morte relativa ou morte

aparente e Ohveira Sa de fase de vida relativa.
Ponsold ensina que por morte aparente entende-se u m estado do
organismo no qual os sinais vitais tem-se reduzido a u m minimo tal que dao a
impressao errdnea de morte.
Tais casos sao observados, por exemplo, nas intoxicagdes graves
produzidas por determinados soniferos.
H a indicios que apontam veementemente no sentido de que o
estado de morte relativa nada mais d do que o resultado de u m a hipoxigenagao
cerebral.
Quando o estado de morte relativa perdurar durante u m tempo
prolongado, ocorre a dissociagao entre as fungoes cerebrais e as do resto do
corpo, cujos tecidos tem maior resistencia que o cdrebro a falta de oxigenio.
A existencia da fase de morte relativa, que pode faltar e m alguns
casos, so d provada c o m o exito na recuperagao das fungoes vitais. Trata-se de
conceito meramente empirico, cujas caracteristicas intimas ignoramos. N e m ao
menos conhecembs sua duragao, pois as recuperagdes tem variado muito com o
tempo de duragao, encontrando-se na literatura citagdes que falam e m
recuperagdes obtidas apos cento e quarenta minutos, embora seja habitofixaro
tempo possivel de recuperagao e m dez minutos.
Alguns autores, como por exemplo Lhermitte, negam que a
recuperagao da fungao cardiocirculatdria seja u m a revivescencia, se as fungoes
cerebrais superiores nao forem tambem recuperadas. N a o endossamos esta
opiniao, pois, de aceita-la, deveriamos negar a qualidade de vivo ao paciente e m
estado de coma profundo, contrariando a propria lei, que Ihe garante o estado de
pessoa, e, c o m o tal, sujeito de direitos legalmente amparados.
Esta fase pode inexistir ainda na presenga de funcionamento
cardiaco. A Historia lembra o caso de u m h o m e m guilhotinado, cujo coragao
continuou a bater quase meia hora depois da decapitagao.
Se ao suspendermos os meios de manutengao artificial das fungoes
vitais basicas, as mesmas nao continuam espontaneamente, podemos afirmar que
a fase de morte relativa foi superada. Neste sentido manifestaram-se numerosos
especiahstas, inclusive algumas enciclicas papais, como, por exemplo, a de Pio
XII.
 245

Frache d de opiniao que a morte histoldgica d mais o resultado dos

catabolitos que se acumulam do que dos anabolitos que nao chegam; logo a
superagao da fase de morte relativa acontece quando a intoxicagao catabdlica
torna-se intoleravel.
Autores sovidticos, c o m o Shuster, Gaevskaya e Petrov, mostraram
a existencia de alteragdes bioquimicas cerebrais durante a fase de morte relativa,
as quais, ao ultrapassarem certos limites, definem o fim da m e s m a , ao perder o
cdrebro a capacidade de responder as manobras revivescentes, com o que se
alcanga o initio da prdxima fase, a de morte intermedia, caracterizada pela
irreversibihdade do processo, com permanencia da vida residual e m niveis
meramente histoldgicos. A s reagdes bioldgicas ocorridas nesta fase recebem o
n o m e de supravitais ou transvitais.
C o m o exemplos classicos de vida residual prdprios da morte
intermedia, podemos lembrar a sobrevivencia dos espermatozdides e dos
leucdcitos.
Tem-se destacado no estudo da fase de morte intermedia os
autores itahanos e japoneses, e m especial, dentre outros, W a d a , Astalti, Forti e
Sacchetti, que deram enfase a sobrevida das cdlulas hemocitopoidticas da medula
dssea.
O fato de os fendmenos de vida residual terem duragdes desiguais,
por serem desiguais suas capacidades energdticas, c o m o ja dissemos, faz com
que uns acabem antes dos outros, de maneira a coexistirem simultaneamente
areas e m fase de morte intermedia e areas e m fase de morte absoluta, c o m o ja
tinha assinalado Lacassagne ao afirmar que o corpo nao morre todo ao m e s m o
tempo.
Diante das dificuldades que a parada cardiocirculatdria apresentava
como definidora do momento da morte, passou-se a avaliar, com esta finalidade,
a parada do funcionamento cerebral. Ja Urieta afirmava, e m 1883, que a morte
cerebral, isto d, a irreversivel perda de todas as fungoes cerebrais, podia ser
reconhecida como base para se declarar a pessoa morta.
O critdrio de morte cerebral d baseado na extingao da atividade
eldtrica do cdrebro, tanto do cortex c o m o das estruturas mais profundas. Porem,
a interpretagao do tragado electrencefalografico criou algumas controversias,
pois d sabido que os electrencefaldgrafos usados na clinica so captam a energia
246

eldtrica das zonas perifdricas do cdrebro, ignorando o que acontece na

intimidade do m e s m o .
H u m p h r y e Wickett lembram no livro O direito de moner,
publicado e m 1989, que o cdrebro morre por etapas comegando pelo cortex.
U m tragado electrencefalografico isoeldtrico d indicio de morte
somente quando persistente. N a o obstante, as intoxicagdes barbituricas graves
tem demonstrado que o tragado electrencefalografico isoeldtrico pode persistir
durante horas ou ainda dias, sem que se perca necessariamente a possibilidade
de recuperagao. O British Medical loumal apresentou, e m 1968, cinco exemplos
de recuperagao de intoxicados c o m prolongados tragados isoeldtricos.
Kimura, por sua vez, afirma que nao d facil, diante de u m tragado
electrencefalografico isoeldtrico, determinar o tempo necessario para se afirmar
a realidade do dbito. N a sua casuistica tem vinte e cinco casos de pacientes com
tragados isoeldtricos, c o m circulagao e respiragao controladas, cuja morte
demorou de u m a quinze dias, sendo que dois dos pacientes recuperaram-se.
T a m b e m nas clinicas neuroldgicas brasileiras ha experiencia a este
respeito. O lornal daAssoclaqdo M4dica Brasileira, de outubro de 1991, publicou
u m artigo e m que se narra a recuperagao de dois pacientes, apos prolongado
silencio electrencefalografico.
A Sociedade Alemd de Cirurgia exige, para se afirmar a realidade
da morte, u m minimo de doze horas de inconsciencia, sem respiragao
espontanea, midriase bilateral e tragado electrencefalografico isoeldtrico, ou que
o angiograma revele cessagao de circulagao intracraniana durante no minimo
trinta minutos.
Simpson, professor de Medicina Legal de Londres, afirmou
recentemente que jamais autorizaria a retirada de u m drgao n u m enfermo
mantido c o m respiragao e circulagao controladas, qualquer que fosse o tragado
electrencefalografico.
Em 1967, Breecher, e m palestra proferida na Faculdade de
Medicina de Harvard, alertou para o fato de que o desejo de aceitar os critdrios
de lesao cerebral irreversivel para formular u m a nova conceituagao de morte,
procede de certos interesses criados. E, entre os mesmos, citou os das famflias
que desejam acabar com u m a interminavel agonia; os dos cirurgides,
interessados e m dispor de orgaos cadavericos e m dtimas condigdes para
 247

transplante; e os da sociedade e m geral, alarmada diante dos elevados gastos de

assistencia nos casos considerados irrecuperaveis.
Dificilmente alguem aprovaria
querida, enquanto estiverem e m funcionamento, m e s m o que assistidas por
recursos mecanicos, a respiragao e a circulagao, qualquer que fosse seu tragado
electrencefalografico.
Se se aceita que o simples tragado electrencefalografico isoeldtrico
nao equivale a morte certa, fortes objegdes deontoldgicas se levantam diante do
fato de manter estes corpos com circulagao e respiragao controladas, a fim de os
transformar e m verdadeiros bancos de orgaos.
O dito justifica que o medico nao deva se basear e m apenas u m
critdrio para decidir se ja ocorreu o exito letal, sendo necessario e indispensavel,
para faze-lo, recorrer a u m rigoroso raciocinio chnico.
Wertheimer e Jouvet foram os primeiros a propor u m a definigao
de morte cerebral baseada simultaneamente e m critdrios clinicos e
electrencefalografico.
O conceito de morte cerebral d pouco simpatico a sociedade e m
geral. N a o podemos ignorar o fato de sermos u m povo de cultura
eminentemente cardidlatra, que localiza inclusive no coragao a sede de nossos
sentimentos. Por isto, se vivemos pelo coragao, igualmente por ele queremos
morrer. Isto se traduz na pratica pelo fato de que mais de 9 5 % dos dbitos sao
diagnosticados pela parada cardiorrespiratdria.
Contudo, nao resta duvida que sao as condigdes cerebrais, c o m o
u m todo, as que comandam o tdrmino da morte relativa.
Embora a morte seja u m processo que se prolonga no tempo, para
fins forenses d preciso atribuir-lhe u m momento,fixar-lheu m a data, torna-la
cronologicamente'util. O Direito, ao considerar o m o m e n t o da morte c o m o o
momento e m que desaparece a pessoa fisica c o m o ente juridico, o m o m e n t o e m
que se extinguem direitos e obrigagdes, o m o m e n t o e m que a pessoa fisica passa
a categoria de cadaver, obriga a Medicina a identificar u m momento, dentro do
processo mortal, ao qual possamos nos referir c o m o 'momento da morte"
A dificuldade d aparentemente enorme, pois o medico deve
identificar o conceito juridico de morte (que d instantaneo) ao conceito biologico
(que d u m processo temporal).
248

O que interessa, do ponto de vista juridico, d o estabelecimento do

m o m e n t o e m que ocorre a extingao da personalidade juridica da pessoa fisica e
cabe ao medico determinar quando isto ocorre, fazendo-o, habitualmente,
quando no atestado de dbito data e fixa a hora do exito letal.
O problema restringe-se, na realidade, a determinagao da transigao
da fase de morte relativa (potencialmente reversivel) para a fase de morte
intermedia (ja irreversivel). Neste sentido posicionou-se o Congresso Mundial de
M4dicos, reunido na Australia e m 1968, de que resultou a famosa Declaraqdo de
Sydney, onde se afirma que o m o m e n t o da morte das diferentes cdlulas do
organismo d menos importante do que a certeza da irreversibilidade do processo
letal.
N a o temos duvida de que a equivalencia entre os dois conceitos de
morte, o juridico e o biologico, ocorre no momento da transigao para a fase de
morte intermedia, por ser o m o m e n t o e m que se inicia a irreversibihdade do
processo letal, embora haja vozes autorizadas, como as de D e Vicentiis e de
Cuttica, que nao aceitam isto. C o m eles nao concordamos, pois se a decretagao
legal da morte acontecesse durante a fase de morte relativa e, apos esta
declaragao, ocorresse a revivescencia, seria necessario admitir que, tendo-se
extinguido a personahdade juridica da pessoa fisica por forga daquela
decretagao, a revivescencia criaria o paradoxo de exigir nova personahdade
juridica, c o m as terriveis complicagdes legais que disto adviriam, c o m o abrir
possibilidade de casar c o m a propria viuva ou da perda do patrimdnio e m favor
dos herdeiros, para dar apenas alguns exemplos. Para evita-lo, a morte legal deve
ser fixada no m o m e n t o e m que o processo letal torna-se irreversivel, isto e, na
transigao da fase de morte relativa para a fase de morte intermedia.
A propria etimologia da palavra cadaver nos ajuda nesta
empreitada. O vocabulo cadaver origina-se de cado, que significa cair, sumir, e
dai o termo cadaver significando o sumir da vida.
A conceituagao legal de morte ou morte clinica, c o m o e
frequentemente chamada, imphca que a pessoa fisica deixa de existir c o m o
unidade social, pouco importando se e m seu corpo ainda existem formas
residuais de vida. Esta foi a posigao adotada pela Declaraqdo de Sydney, ao
afirmar que o interesse clinico nao reside na manutengao da vida de cdlulas
 249

isoladas, senao da pessoa. Concordamos plenamente c o m esta colocagao do

problema letal.
Discutido o conceito de morte, passemos a conceituagao de sua
cronologia.
A cronotanatognose d feita pelo estudo das evolugoes dos livores,
do resfriamento, da rigidez, dos fendmenos transformativos e das alteragdes
bioquimicas. Pode ser complementada pelo estudo dos fendmenos locais, c o m o o
da desidratagao ocular ou o estado digestivo dos alimentos encontrados no
estdmago do cadaver quando se conhece a hora da ultima refeigao.
O s hvores, devido a sua natureza puramente mecanica, sao pouco
influenciados pelos fatores ambientais, tais c o m o umidade e temperatura,
embora sejam muito sensiveis as espoliagdes hematicas prd-mortais.
O estabelecimento do initio dos m e s m o s varia muito segundo os
autores. Enquanto Ponsold o estabelece e m quinze minutos apos a morte,
Kockel acredita que se iniciam apos doze horas. Encontramos as mesmas
divergencias e m relagao ao momento e m que os m e s m o s tornam-sefixos,pois
enquanto alguns autores os consideram definitivamente fixados apos tres horas,
outros alongam este tempo para quinze horas.
O resfriamento, por ser fendmeno puramente fisico, esta
extremamente influenciado pelas condigdes ambientais. Cessadas conj a morte as
fungoes metabdlicas, tao necessarias a manutengao da homeotermia
indispensavel a vida, o cadaverficasujeito a primeira lei da termodinamica, que
afirma que quando dois corpos, de temperaturas diferentes, se encontram, o
mais quente cede calor ao mais frio ate as temperaturas se igualarem. E dbvio
que a temperatura diferencial entre o cadaver e o ar d fundamental. Quanto
maior for a mesma, mais rapida sera a troca de calor e mais rapido o
resfriamento do cadaver. Por isto, se o cadaver estiver n u m ambiente
extremamente quente, sera o ar quem cedera calor e o m e s m o , ao inves de
resfriar, aquecer-se-a. Isto prova a inutilidade das tabelas destinadas a avaliar o
tempo transcorrido desde o exito letal, partindo da temperatura cadaverica. A
complicar mais a coisa, milita o fato de que as condigdes internas tambem tem
influencia na velocidade do resfriamento do cadaver. Mueller provou,
recentemente, que os cadaveres com paniculo adiposo abundante demoram mais
e m resfriar que os cadaveres magros.
250

A rigidez, sendo u m fendmeno essencialmente bioquimico, tambem

d influenciada fortemente pelas condigdes climaticas basta lembrar que o calor
a encurta e o frio a prolonga -, as discrepancias cronodiagndsticas entre os
autores sao grandes. Enquanto que para uns comega aos trinta minutos do dbito,
generalizando-se e m tres horas, para outros comega as duas horas, completando-
se c o m doze horas. Seu relaxamento sdi acontecer, para a maioria dos autores,
no segundo ou terceiro dias, embora Morgenstern informa ter encontrado
relaxamento entre sete e vinte horas de cadaveres mantidos a trinta graus
centigrados e outros, mantidos na geladeira, que a conservaram ate doze dias.
A evolugao das transformagdes cadavdricas ainda d de valor
cronodiagndstico menor. Orfila, apos exumar centenas de cadaveres, nao
conseguiu descobrir caracteristicas cronodiagndsticas na putrefagao cadavdrica.
O m e s m o cabe dizer do estudo da flora e fauna cadavdricas,
exaustivamente estudadas por Leclerc e por Coutelen.
A s pesquisas experimentais nao nos ajudaram e m nada, pois as
condigdes e m que se processam os fendmenos transformativos sao tao
polimorfas, que nao ha possibilidade de as reproduzir experimentalmente.
Alguns autores chegaram a propor complicadas equagdes
matematicas incluindo diversas das variaveis estudadas; com elas conseguem-se
estimativas cronoldgicas mais confiaveis que quando se consideram as variaveis
isoladamente, sem, contudo, conseguir resolver o problema do estabelecimento
correto do cronodiagndstico.
Tem-se aberto promissoras perspectivas cronodiagndsticas com o
recentissimo estudo das alteragdes bioquimicas no sangue e no liquido
cefalorraquiano, que tem se mostrado praticamente constantes na sua evolugao,
mas de velocidades de ocorrencia ainda pouco conhecidas ou o abaixamento do
p H sangiiineo, estudado recentemente por Akiya.
Apos a revisao do valor cronodiagndstico dos fendmenos
cadavdricos globais, passemos e m rapida revista os fendmenos localizados.
Dentre eles, merecem especial atengao os fendmenos oculares,
cujo estudo comegou e m principios do seculo com Corin, mais tarde continuados
por Kekorkian, que estudou as alteragdes retinianas. Entre nos, tem-se ocupado
deste estudo Canger Rodrigues, que estudou a velocidade de desidratagao da
 251

camara anterior do olho e eu, que a estudei na camara posterior, por ser menos
infJuenciada pelas condigdes ambientais.
Ponsold, por sua vez, sugere o estudo da evolugao das diferengas de
hemoconcentragdes entre o coragao direito e o esquerdo.
Todos estes estudos mostraram-se, infehzmente, de pouco valor na
estimativa do tempo transcorrido desde a ocorrencia do exito letal.
Devido, provavelmente, as dificuldades encontradas, os
pesquisadores tem se desinteressado pelos estudos cronotanatodiagndsticos,
dando razao a Orfila, quando o m e s m o as considera tarefas acima das forgas
h u m anas.
Contudo, observa-se u m initio de reagao a este desinteresse,
provavelmente estimulado pela necessidade de partes cadavdricas para
transplante. Por exemplo, R o m e r o Palanco publicou no ultimo numero da
Revista Espanhola de Medicina Legal interessante estudo mostrando ser possivel
a aplicagao da ultra-sonografia aos estudos cronotanatodiagndsticos.
Fehzmente, quanto mais recentes sao as observagdes e as
medigdes, tanto maisfidedignasse tornam as estimativas cronodiagndsticas, cuja
margem de erro aumenta a medida que o cadaver envelhece e para a retirada de
partes cadavdricas para transplante as estimativas devem ser muito precoces.
Resumindo, a Tanatologia Forense ocupa-se dos problemas
relacionados com a morte naquilo que possa interessar ao Direito, c o m o nos
ensinou o professor Arbenz; e os dois principals temas que interessam neste
campo sao o conceito de morte e o da avaliagao do tempo transcorrido desde a
ocorrencia do dbito.
E m relagao ao primeiro, vimos que o conceito biologico de morte d
o de u m processo que se prolonga no tempo, no qual d possivel diferenciar
algumas etapas: a primeira d a de morte relativa, ainda passivel de
reversibilidade, cujas caracteristicas desconhecemos, inclusive ignoramos sua
duragao; a segunda d a de morte intermedia, caracterizada pela irreversibilidade
do processo letal e a permanencia de formas residuais de vida e m nivel
meramente histoldgico; a terceira d representada pela morte absoluta na qual,
tendo-se esgotado os potenciais energdticos responsaveis pelos fendmenos
supravitais, desaparece qualquer forma de vida.
252

N a o dispomos de u m unico sinal seguro de morte, suficientemente

precoce, para atender as modernas exigencias impostas pela necessidade de
retirar orgaos cadavdricos destinados a transplante.
Vimos que a parada cardiaca nao significa forgosamente a
ocorrencia de exito letal e n e m a persistencia dos batimentos cardiacos
representam sempre a existencia de vida.
Vimos, igualmente, que o tragado electrencefalografico isoeldtrico
n e m sempre equivale a morte cerebral.
Por outro lado, o conceito juridico de morte exige que o
diagnostico da m e s m a seja instantaneo e que cabe a Medicina Forense
estabelecer a coincidencia dos dois conceitos de morte, o biologico e o juridico,
estabelecendo-a na transigao da fase de morte relativa para a de morte
intermedia, por ser o m o m e n t o e m que o processo letal torna-se irreversivel.
Vimos, ainda, que os estudos cientificos destinados a descobrir
recursos que permitam u m a avahagao cronotanatoldgica confiavel sao poucos e
que se encontram ainda e m estado incipiente.
Podemos afirmar, para concluir, que no estagio atual de nossos
conhecimentos, os esforgos despendidos para conceituar a morte e estimar o
tempo transcorrido desde a mesma, sao desejaveis para a Medicina, porem
juridicamente perigosos.
 A IMPORTANCIA DA FOTOGRAFIA JUDICIARIA NA PERICIA

Ios4 Lopes Zarzuela

Professor Assistente do Departamento de Medicina Forense
da Faculdade de Direito da Universidade de Sao Paulo
Perito Criminal aposentado do Instituto de Crirninalistica de Sao Paulo

Resumo:
A fotografia judiciaria constitui u m a importante modalidade
de levantamento do local do fato e nao menos importante processo
acessorio para ilustrar as diversas especies de pericias criminalisticas e
medico-legais. A multiphcidade de tecnicas fotograficas modernas dao u m
colorido especial aos laudos periciais evidenciando angulos dificilmente
descritos ou inadequadamente compreendidos por pessoas leigas e m areas
tecnicas. C o m suas rigidas caracteristicas, a fotografia judiciaria revela as
coisas exatamente como o perito as ve, dentro de u m realismo, nao raro,
chocante.

Abstract:
Judiciary photography is an important way to survey the place
of the fact, and a no less important accessory to illustrate the several types
of criminal and medico-legal expert examinations. T h e variety of modern
photograpic techniques give a special color to expert examination reports,
showing angles that are hard to describe or that would be misunderstood
by lay people in technical areas. With its strict characteristics, judiciary
photography shows things exactly as the expert sees them, so realistically as
to become, not infrequently, shocking.

Sumario:
1. Conceito
2. Aspectos medico-legais criminalisticos da fotografia
3. Aspectos processuais penais da fotografia judiciaria
4. Aphcagdes da fotografia judiciaria
5. Tecnicas fotograficas
6. Caracteres da fotografia judiciaria
7. Tipos de fotografias judiciarias de interesse pericial
8. Bibliografia
254

1. Conceito

Fotografia judiciaria, tambem conhecida c o m o fotografia tdcnica,

fotografia forense e fotografia legal, constitui u m a das modalidades de
levantamento tdcnico-pericial do local do fato, b e m c o m o u m a das especies de
reprodugao do instrumento de crime, cadaver ou pega relacionada com a
infragao penal e c o m o irrelevante penal.
O conjunto de exames que sao procedidos no instrumento do
crime, na pega relacionada ou nao c o m a infragao penal ou no espago fisico onde
se desenvolveu u m evento de presumivel ou de efetivo interesse judiciario,
visando a apreciagao, interpretagao, perpetuagao e legalizagao dos vestigios a fim
de que possa o perito esclarecer a natureza da ocorrencia constitui, na linguagem
medico-legal criminalistica, o levantamento tdcnico-pericial onde a fotografia
judiciaria representa u m contingente de significativa importancia na formagao e
fixagao do convencimento da autoridade judiciaria, do m e m b r o do Ministdrio
Publico, da autoridade pohcial e dos advogados que militam no foro criminal e
civel.
A analise do instrumento do crime, da mancha de sangue, da
impressao papilar, do documento falsificado ou alterado, do local do fato,
constituem exames de corpo de delito direto nos quais intervem a fotografia
judiciaria c o m o precioso subsidio para complementar a descrigao escrita do
perito, u m a vez que documenta, perpetua e autentica vestigios para que possam
ser futuramente oferecidos c o m o elementos probatdrios e para assegurar-lhes
juridicamente a idoneidade.

2. Aspectos medico-legais criminalisticos da fotografia judiciaria

A fotografia tem na Medicina Legal e na Criminalistica modernas

aplicagdes bastante diversificadas, tornando-se desde ha muito u m meio objetivo
de expressao de notdria importancia.
O levantamento fotografico representa u m complemento da
descrigao escrita, residindo seu interesse na objetividade de documentar
aspectos, nao raro, complexos de serem traduzidos exclusivamente e m palavras,
particularmente, quando direcionados aqueles que nao possuam cultura tdcnica
especializada.
 255

A s fungoes basicas da fotografia judiciaria sao as seguintes:

a fixa o estado das coisas enquanto necessario, isto d, perpetuar as
condigdes e m que se encontrava o local do fato, o instrumento do crime, a pega
relacionada com a infragao penal, a lesao pdrfuro-contusa do cadaver, as
manchas de sangue, o vestigio de impacto de projdtil de arma de fogo e m u m a
parede, a destruigao do sistema de seguranga de u m cofre-forte ou da folha de
u m a porta, etc., c o m o foram, objetivamente, apreciados pelo perito;
b - constituir forma elementar de evidenciar ao leigo, e m assuntos
tdcnico-cientificos, circunstancias ou aspectos relevantes, de dificil ou de
complexa explicagao;
c ilustrar angulos tecnicamente de interesse para o juiz de Direito,
para o promotor publico, para a autoridade policial e para o advogado;
d oferecer visao clara das lesdes corporais apresentadas pela
pessoa viva ou morta, dimensionando-as e quantificando-as, indicando sua
localizagao anatdmica, sua gravidade e esclarecendo serem tais lesdes
provocadoras, ou nao, do exito letal.

3. Aspectos processuais penais da fotografia judiciaria

A expressao juridica do interesse processual da fotografia judiciaria

encontra-se no Titulo VII Da Prova , Capitulo II - Do Exame de Corpo de
Dellto e das Pericias em Geral, arts. 164-170 do Cddigo de Processo Penal
vigente.
Assim u m a breve exegese destes artigos nos permite esclarecer:
a o art. 164 do C P P refere-se a perinecroscopia, isto d, ao exame
de encontro de cadaver no local do fato, devendo o perito providenciar que seja
fotografado o cadaver, sempre que possivel, na posigao e m que for encontrado.
O legislador, com muita propriedade, empregou a expressao 'sempre que
possivel", pois ha circunstancias e m que o cadaver nao pode ser fotografado na
posigao e m que se achava; considere-se casos de cadaveres soterrados, imersos
no fundo de pogos profundos ou no leito de rios ou lagos, etc. Nestas
circunstancias o perito nao vai ao cadaver, e sim, providencia para que o cadaver
venha a ele;
256

b o art. 165 do C P P refere-se as lesdes corporais encontradas no

cadaver e tambem, inclusive, no vivo, os peritos quando possivel juntarao ao
laudo do exame provas fotograficas, etc.
Tanto no cadaver quanto na pessoa viva, a fotografia judiciaria
presta-se para ilustrar a natureza, tipo e numero de lesdes corporais, permitindo
esclarecer o carater do evento, se acidental ou delituoso;
c - o art. 166 do C P P refere-se a casos de duvida sobre a identidade
do cadaver exumado; aldm das classicas tecnicas de arcadas dentarias,
osteomdtricas e dermatoglificas, constitui importante subsidio a fotografia
judiciaria para conduzir ao levantamento da identidade do de cujus;
d - o art. 169 in fine do C P P refere-se a possibilidade dos laudos
periciais do Instituto Medico-Legal, Instituto de Criminalistica e Instituto de
Identificagao serem ilustrados c o m fotografias judiciarias, devidamente
legendadas;
e o art. 170 infineestabelece que os laudos periciais, sempre que
conveniente para a instrugao, deverao ser ilustrados com fotoampliagdes,
fotorredugdes, microfotografia, macrofotografia, para ilustrar materials
examinados e m laboratdrios c o m o substantias farmacodependentes, manchas de
sangue, de semen, microfotografias de cdlulas provocadoras de doengas infecto-
contagiosas, etc.

4. Aplicagoes da fotografia judiciaria

O local onde foi praticada a infragao penal ou o irrelevante penal

nao ira permanecer inalterado indefinidamente; d o que sucede no encontro de
cadaver, nos vefculos colididos na via publica, no prddio incendiado, no b e m
imdvel furtado, etc. O s veiculos acidentados nao podem permanecer na via
publica aldm do tempo necessario para que se proceda ao levantamento do local;
o cadaver devera ser removido para efeito de exames medico-legais e depois
exumado ou cremado; o prddio incendiado devera ser reconstruido ou arrazado
para dar lugar a outro imdvel; os sistemas de seguranga de u m imdvel furtado
deverao ser supridos por outros; e m u m homicidio no interior de u m prddio sao
importantes as relagoes espaciais do cadaver, mdveis, paredes, vias naturais de
acesso ou saida ao compartimento onde foi encontrado o corpo do individuo; no
 257

caso de u m furto qualificado por rompimento de obstaculos, d necessario para o

perfeito enquadramento legal do fato a comprovagao material da destruigao do
obstaculo que se interpunha ao ladrao para a subtragao do b e m alheio.
E m todos estes casos e e m outros similares a fotografia judiciaria
fixa a situagao e caracteristicas exatamente c o m o o perito as encontrou; aldm
disto todos os vestigios sao reproduzidos. Gragas a fotografia judiciaria, o perito
abrevia as diligencias realizadas no local do fato, descrevendo minuciosamente as
particularidades do espago fisico onde se desenvolvera a ocorrencia, as
caracteristicas do instrumento do crime, as pegas, manchas, vestigios de
arrastamento ou luta, de resistencia, etc., fixando todo esse somatdrio de
elementos com a exatidao indispensavel da fotografia judiciaria que independe
da memoria do perito e da concordancia ou discordancia das testemunhas. A l d m
deste importante aspecto, d necessario lembrar que a fotografia tdcnica se presta
para comprovar tanto a idoneidade quanto a inidoneidade do local do fato, por
ocasiao da chegada do perito ao m e s m o .
A s aplicagoes da fotografia legal sao de largo espectro, tanto no
local quanto nas pegas, nos macro e microvestigios, nas falsificagdes
documentais, nos enxertos de escritas, nas rasuras superficiais ou profundas, nos
cadaveres de desconhecidos com o objetivo de auxihar o reconhecimento por
parentes ou conhecidos, evidenciar lesdes no cadaver e no vivo e aspectos de
relevante interesse durante a necropsia.

5. Tecnicas fotograficas

C o m o d sabido, o olho humano so e sensivel a u m a estreita fragao

do espectro eletromagnetico; as radiagdes ultravioletas e infravermelhas, que
delimitam o campo visivel do espectro, nao sao visiveis ao olho h u m a n o m a s
podem sensibilizar algumas emulsdes fotograficas. Esta propriedade das
radiagdes U V e IV sugere o emprego da fotografia tdcnica c o m filtros
apropriados, particularmente nos cruzamentos de tragos c o m escritos;
fotografadas com luz negra, cddulas de papel-moeda p o d e m revelar fraudes pela
diferente fluorescencia que apresentam e m relagao as cddulas legitimas. Q u a n d o
determinadas caracteristicas de u m vestigio possuem exiguas dimensdes de m o d o
a dificultarem sua observagao a olho nu, a microfotografia constitui a solugao,
258

c o m o sao os casos de fios de cabelo,fibrasvegetais ou sinteticas, defeitos na

estrutura de hgas metalicas, correspondencia entre duas partes de u m objeto
partido, marcas de ferramentas, vestigios do biscoito dos pneumaticos de
veiculos e m determinadas superficies, etc.
A s tecnicas fotograficas empregadas contemporaneamente na
Medicina Legal e na Criminalistica sao consideravelmente diversificadas,
destacando-se a fotografia estereoscdpica, a telefotografia, a fotografia c o m luz
rasante, a microfotografia, a fotografia a cores, c o m luz U V e IV, etc.
Rudolph Archibald Reiss conclui sobre a finalidade da fotografia
nos locais do fato: "permite a autoridade judicidria ter uma imagem exata do local
do fato, fomecendo material apropriado para demonstraqdes elementares aos
juizes de fato, advogados e representantes do Ministerio Publico durante o
julgamento'
A imagem fotografica pode exercer influencia psicoldgica tanto
sobre o acusado c o m o sobre o juiz e os jurados. Pode revelar particularidades, as
vezes despercebidas pelo perito, nao raro valiosas para a identificagao do
responsavel pela pratica de u m a infragao penal.

6. Caracteres da fotografia judiciaria

A fotografia para ser considerada c o m o prova judiciaria devera

necessariamente apresentar as seguintes caracteristicas:
a - destituida de retoques. A fotografia retocada tem valor artistico,
m a s nao tecnico, pois a introdugao de quaisquer modificagdes descaracteriza o
valor tecnico da fotografia, dando margem, inclusive, a fraude;
b - deve ser necessariamente legendada. A fotografia judiciaria
deve apresentar sumariamente explicagdes do que a imagem fotografica mostra.
O que a fotografia visualiza d perfeitamente compreensivel ao perito que
determinou a fixagao da cena do local do fato, a natureza do instrumento do
crime, as caracteristicas da pega examinada, etc. Todavia, a fotografia e m si nao
se mostra tao reveladora para aqueles que sao leigos e m assuntos tdcnicos, razao
pela qual a legenda procura suprir tal deficiencia;
c - deve ser, sempre que necessario, assinalada. E m alguns casos, a
fotografia judiciaria apresenta microvestigios, invisiveis a olhos leigos: razao pela
 259

qual deverao tais vestigios serem apontados, atravds de setas e explicados pela
legenda;
d deve ser nitida e reproduzir exatamente o que o perito apreciou.
A fotografia judiciaria constitui a retina do cientista. Para a objetivagao e
demonstragao dos fatos, a fotografia judiciaria representa u m dos mais
engenhosos processos tecnico-cientificos, u m a verdadeira "testemunha muda'
que necessita ser executada sob determinadas condigdes: honestidade
profissional e obediencia de requisitos tdcnicos;
e - deve apresentar dimensdes compativeis c o m o conteudo que
exibe. A fotografia forense nao apresenta dimensdes padronizadas, pois, destina-
se afixardesde u m microvestigio ate a fotografia de u m local de dilatada area
geografica. Obviamente nao se deveria esperar que u m a m e s m a superficie se
prestasse tanto para reproduzir u m microvestigio c o m o para representar u m a
colisao e m cadeia envolvendo muitos veiculos e m u m a rodovia;
f deve mostrar u m a rigorosa correspondencia entre copia,
negativo e objeto fotografado. C o m o o objeto da fotografia n e m sempre podera
existir, como d o caso de u m cadaver, d necessario no minimo que seja mantido
arquivo dos negativos, a fim de poder reproduzir-se a copia ou positivo, quando
preciso, dentro do prazo de prescrigao, previsto e m lei.

7. Tipos de fotografias judiciarias de interesse pericial

C o m o modalidades de levantamento acessdrio do local do fato ou

como meio subsidiario no exame do instrumento do crime, da pega relacionada
com a infragao penal ou com o irrelevante penal, na evidenciagao das lesdes
corporais tanto no vivo c o m o no cadaver, na fixagao das situagoes e posigdes
finais de veiculos acidentados, etc., ha varios tipos de fotografias, entre as quais
podem destacar-se as seguintes:
a fotografia geral d a que reproduz o local do fato de m o d o
abrangente, circunscrevendo praticamente a totalidade dos vestigios dentro do
interesse criminalistico. Este tipo de fotografia judiciaria d empregada nos locais
de acidentes de transito, de incendio, de encontro de cadaver e m locais abertos,
etc.;
260

b fotografia panoramica d a que reproduz globalmente o local do

fato quando este apresenta consideravel area geografica. A fotografia adrea,
neste caso, permite u m a amplitude muito grande ou se obtdm u m a sdrie de
fotografias gerais de setores do local que, depois de reunidas, permitem a visao
do local in totum. Este tipo de fotografia judiciaria d aplicavel nos acidentes de
transito e m cadeia, isto d, nas colisdes e m tamponamento;
c - fotografia mdtrica de Bertillon d a que permite que se obtenham
a reprodugao de distancias e dimensdes dos objetos; a fotografia mdtrica
aperfeigoada d obtida com maquinas fotograficas mdtricas capazes de produzir
cliches e m cujas copias se leem diretamente as dimensdes do objeto ou local
fotografado;
d - fotografia de minucias, inadequadamente denominada de
"detalhes'', d a que reproduz particularidades contidas no instrumento do crime,
na pega de exame, na lesao corporal, no documento, na escrita exarada e m u m
suporte, no local do fato, etc.;
e fotografia simdtrica de Moises Marx d a que reproduz as
dimensdes e caracteristicas de locais internos. A maquina fotografica d disposta
sucessivamente nos quatro angulos diedros do recinto, e m posigdes
rigorosamente simdtricas; obtdm-se, assim, as fotografias de cada u m a das
paredes e as copias depois de reunidas e coladas e m u m cartao permitem
reproduzir o local interno;
f - rebatimento fotografico consiste na reprodugao do solo, paredes
e tetos de u m local interno.

8. Bibliografia

A L M E I D A Jr., A., C O S T A Jr., J.B. de O. Liqdes de medicina legal. 20 3 ed. Sao

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documentoscopia: dafalsidade documental. Sao Paulo : Leud, 1976.
K E H D Y , Carlos. Manual de locais de crime. In: Coletdnea "Acdcio Nogueira",
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 261

M E N D E S , Lamartine Bizarro. A fotografia judiciaria. [S.l.p., s.c.p., s.d.]

O'HARA, Charles E., O S T E R B U R G , James W .
de Janeiro : Fundo de Cultura, 1964.
ZBINDEN, Karl. Criminalistica: investigaqdo criminal. Lisboa, 1957.
CONTRIBUIQAO PARA AS MEMORIAS ACADEMICAS
Isarelli
 ATUALIDADE D O DIREITO EMPRESARIAL

Waldirio Bulgarelll
Professor Titular do Departamento de Direito Comercial
da Faculdade de Direito da Universidade de Sao Paulo

Resumo:
O artigo analisa preliminarmente a importancia do tema no
contexto brasileiro atual. O problema da excessiva regulamentagao entre
nos, tambem chamada furia legisferante ou como dizem os franceses,
decretomania. A importancia da visao empresarial e m razao da combalida
vida economica e social do pais.
Trata a seguir da empresa e do empresario, faz u m breve
historico do ciclo que se inicia com os marchans e os fabricans, passando
ao comerciante e chegando ao empresario. A s conceituagoes de empresa e
empresario no Brasil e na Italia, teorias acerca da empresa, c o m o
instituigao ou unidade de produgao e as normas correlatas. Analisa a
questao do enquadramento juridico da empresa nas categorias basicas
sujeito, bens, atos e fatos do Codigo Civil italiano e o conceito juridico
baseado na atividade e a explicagao dos seus correlatos, sujeito (o
empresario) e bens (o estabelecimento). A importancia da adogao de u m
estatuto geral do empresario.
Aborda o surgimento espontaneo do Direito Comercial no seio
dos mercadores e os seus primeiros tratados, da relacao do Direito
Comercial e os outros ramos do direito, as disputas entre eles, o problema
da falta de integragao e sistematizagao do Direito Comercial e sua
evolugao. Faz u m breve relato sobre o Direito Comercial entre nos e o
Codigo Comercial brasileiro. Finaliza com o quadro normativo empresarial
no Brasil hoje.
Abstract:
The article analyses preliminarily the importance of the theme
in the present Brazilian context. T h e problem of excessive regulation
among us, also called legislative fury, or as the French say, decret manie.
The importance of the entrepreneurial view because of the weakened
social and economic life of the country.
After, it deals with the entrepreneur and the enterprise, makes
a brief historical of the cycle beginning with the marchans and the

* Aula inaugural, ministrada em 05 de marcp de 1992, referente ao ano letivo de 1992

periodo noturno, pelo novo titular de Direito Comercial.
268

fabricans, going to the tradesman and getting to the entrepreneur. The

concepts of enterprise and entrepreneur in Brazil and in Italy, theories
about the enterprise, as an institution or production unit and correlate
norms. It analyses the question of the juridical framing of the enterprise in
the basic categories - subject, goods, acts and facts in the Italian Civil Code
and the juridical concept based in the activity and the explanation of its
correlates, subject (the entrepreneur) and goods (the establishment). The
importance of the adoption of a general statute for the entrepreneur.
It goes into the spontaneous appearance of Commercial Law
among the merchants and their first treaties, of the relationship between
Commercial L a w and the other fields of law, the disputes between them,
the problem of the lack of integration and systematization in Commercial
L a w and its evolution. It reports briefly on the commercial law among us
and the Brazilian Commercial Code. It ends with the entrepreneurial
normative picture in Brazil today.

Senhor diretor, meus colegas, minhas senhoras e meus senhores,

m e u s caros alunos.
A escolha de u m professor de Direito Comercial para proferir esta
aula m a g n a parece ser demonstrativa por si m e s m a , do interesse que desperta e
a importancia que assumiu a pressao econdmica exercida sobre a sociedade.
C o m o se trata de tema de certa forma arduo e altamente tecnico,
cumpre encara-lo nas suas formas mais penetrantes, e apesar do ar solene que
envolve este m o m e n t o , dar-lhe u m tratamento o mais informal, m e s m o porque
ele envolve desde questoes de alta transcendencia, como, por exemplo, a politica
econdmica, ate as questoes quotidianas, c o m o os contratos de adesao de bens e
servigos, a emissao de cheques prd-datados, os calculos de corregao monetaria e
tantos outros; a materia, portanto, u m suplicio diuturno, envolvendo
seguidamente a violagao dos direitos dos cidadaos.
Trata-se de u m m o m e n t o peculiar, na vida juridica patria, e m que
ha incontavel n u m e r o de leis, pouco Direito e certamente muita injustiga.
N a o e de estranhar que a regulamentagao legal derivada de u m a
orientagao intervencionista estatal acendrada tenha exacerbado o numero de leis
e de leis c o m inumeros dispositivos, visando de u m lado abarcar toda a
complexidade de certas operagdes, e de outro atentando para a protegao de
certos interesses para forgar u m equilibrio das forgas e m conflito, c o m o ocorreu
 269

entre nos, com a lei sobre representantes comerciais autdnomos, sobre

concessionaries de transportes terrestres e, ainda agora, para as relagoes de
consumo, chamada por isso de Cddigo de Defesa do Consumidor (Lei 8.078, de
11 de setembro de 1990).1
N a o espante ningudm pois a crescente sdrie de leis, que entre nos
se chamou de furia legisferante e na Franga de decretomania".
A proposito dessa tendencia, Manoel Gongalves Ferreira Filho, ja
e m 1968, predicava: "Crise da Lei? Crise legislativa? A referenda a essas crises
podera intrigar o leigo, ou o observador desatento e superficial. Como falar em
crise da Lei, em crise legislativa quando sdo tantas as leis e quando a cada instan
novas leis se promulgam em toda parte. A multiplicaqdo das leis 4 fendmeno
universal e inegdvel. Com seguranqa pode-se dizer que nunca sefizeramtantas leis
em tdo pouco tempo. No Brasil, por exemplo, durante todo o Imp4rio, foram
promulgadas cerca de 3.400 leis. Durante a primeira Republica, de 1891 a 1930,
cerca de 2.500 leis. E de 18 de setembro de 1946 a 9 de abril de 1964, nada menos
de 4.300"2
Ora, so e m leis, veja-se que o seu numero subiu para 8.100, hoje,
afora os decretos, os decretos-leis, as resolugdes, instrugdes, portarias e medidas
provisdrias.
E m 11 de Janeiro do ano passado, o numero de decretos federals
atingia 100.000, tendo comegado de novo u m a nova numeragao a partir do
Decreto n Q 1: sendo que nessa sequencia, tres meses e meio, ou seja, de 15 de
margo a 30 de junho ultimo, foram expedidas 409 normas legais; ainda nesse
campo, verifica-se que no ambito econdmico, tivemos, desde os governos
Figueiredo, Sarney e Colter, 20 politicas salariais, 17 politicas cambiais, 24
politicas de prego, 12 mudangas na corregao monetaria, 37 alteragdes na politica
tributaria (Cf. Joelmir Beting, O Estado de S.Paulo, 5 jan. 1992); e ainda nos
ultimos seis anos, tivemos 7 pianos de ajustes, 5 congelamentos de pregos e 3
reformas monetarias.

1. Cf. o m e u Contrato mercantil, citacao a que se deve acrescer a tendencia de se uniformizar

os contratos de compra e venda internacionais, atraves da U N C I T R A L .
2. Cf. Do processo legislativo, Sao Paulo, Saraiva, 1968, p. 11.
270

Ve-se que d u m momento b o m para o estudo do Direito, ate

porque c o m o ja disse alguem: leis d que nao faltam; ha para todos. Deixando de
lado essa boutade que tem a sua razao de ser, d inevitavel assinalar que o
m o m e n t o d oportuno para o estudo do Direito, principalmente, ao menos por
dois grupos de razdes: 1. e m virtude dessa rica problematica normativa e a
constante violagao dos direitos dos cidadaos; 2. e m virtude do progresso
alcangado pela ciencia juridica nas ultimas ddcadas deste seculo, e m que se
destacam os avangos extraordinarios do estudo do Direito, como ciencia e arte
do justo, e m que despontam novas formulagdes na zeetdtica e na dogmatica,
voltada esta ultima para a 'detidibihdade", baseando-se a hermeneutica na nova
retdrica e na jurisprudencia tdpica, seguindo u m a ideologia dindmica voltada
para o social (a razoabilidade), cabendo ao intdrprete e ao aplicador da lei, a
captagao do que ha de direito na norma, ou como querem outros, o que de
eqiiidade e de justiga nela se contdm expressa ou implicitamente.
Evidente e que toma exceptional importdncia a visdo empresarial,
dados os abates econdmico-sociais causados pelos pianos e medidas
governamentais, c o m o ja assinalamos. Neste ponto, ate o poder da empresa, que
sempre foi prestigiado, e acabou por se tornar incdmodo, ensejando as reagdes
conhecidas, de que d exemplo maximo entre nds, o Cddigo de Defesa do
Consumidor.
Para expor essas realidades, optamos por u m a lingua dialdgica,
procurando estabelecer u m a relagao de duvidas e problemas, com o nosso
auditdrio, e c o m o ja dizia Karl Poper e m relagao ao conhecimento objetivo, se
no espago de u m a palestra nao se tem condigdes de convencer, ao menos
podemos despertar a atengao para os problemas e a curiosidade de busca de
respostas.
C o m o e curial, desempenha nesse processo revisionista e
construtivo, papel de relevo a empresa, instituto que se tornou o epicentro da
atividade econdmica, com as conseqiiencias sociais conhecidas.
•Nao seria, portanto, despiciendo, perante o poder que a empresa
ostenta na economia e na sociedade moderna, hoje, ja comparada a Igreia e as
Corporagdes, recordar que o seu reconhecimento juridico foi lento e dificil e que
ainda nao se completou integralmente.
 271

A consolidagao do Direito Comercial antigo ate os dias de hoje,

epoca e m que se apresenta ja com u m verdadeiro arsenal juridico-instrumental e
seu ajuste doutrinario ao Direito c o m o ciencia, atravds da construgao da sua
Teoria Geral e de institutos complexos, ja chamados de mecanlsmos juridicos,
aldm dos tradicionais (como a compra e venda, por exemplo), ajustados todos ao
novo sistema empresarial, desdobra-se na sua trajetdria, e m duas vertentes, que
surgem com aspectos salientes a que d necessario anahsar, n u m verdadeiro corte,
nao obstante o seu evolver historico tenha sido conjugado e praticamente
indecomponivel na sua vivencia. Trata-se, de u m lado, da evolugao do Direito
Comercial na trilha dos progressos verificados no Direito e m geral, ate concihar
o seu pragmatismo com os elementos tdcnicos e cientificos indispensaveis para a
consecugao dos seus objetivos, na regulagao da atividade empresarial moderna;
de outro, a recepqdo do regime da empresa (conceito, estrutura, fungao, etc.)
pelo Direito, surgindo como o instituto basilar de u m a nova disciplina juridica,
caracterizadora de u m ramo prdprio e especifico do Direito, exatamente o
Direito Empresarial dos nossos dias.
A o refletir sobre o regime juridico atual das atividades economicas,
nos dias de hoje, e nao so no Brasil, como e m varios paises da Europa
continental, como a Franga e a Alemanha, por exemplo, deparamo-nos com u m a
situagao no minimo tripartida, e m que se destacam normas voltadas para as
atividades economicas civis (chamemos assim o piano obrigacional e m que o
Direito Civil atua), e m que avulta u m a disciplina juridica das sociedades civis,
dos contratos e obrigagdes etc.; outra disciplina voltada para os comerciantes e
as relagoes decorrentes da sua atividade, e ainda, embora u m tanto
imprecisamente, normas voltadas para o empresario ou a empresa ou ao
estabelecimento, nao ainda suficientemente sistematizadas, excluindo-se para
efeito desta analise o sem-numero de normas de Direito Econdmico, de Direito
do Trabalho, de Direito Fiscal e de Direito Administrativo.
Ora, facil e de ver, e todos os que se dedicam ao Direito
Empresarial o sabem, que essa tricotomia nao se apresenta harmonicamente,
ensejando por isso m e s m o conflitos e choques, tanto de qualificaqdo c o m o de
subsunqdo, na tarefa de interpretagao e aplicagao dessas normas.
Destarte as consequencias inevitaveis sao as dificuldades e m
considerar certas atividades, relagoes e contratos, c o m o comerciais, civis ou
272

empresariais, c o m o v e m ocorrendo, por exemplo, para as questoes referentes a

concordatas, a falencia e a renovatdria de aluguel das locagdes comerciais. Alias,
d este u m c a m p o fdrtil de disputas, agravadas pela tendencia verdadeiramente
pendular, de muitos que desenvolvem u m tipo de atividade pretenderem ser
considerados c o m o enquadrados e m outras, para auferir certos beneficios das
leis; tome-se, c o m o exemplo, o de certas empresas (inclusive, os produtores
rurais) que pretendem seja-lhes reconhecido o beneficio da concordata, atravds
da sua equiparagao ao regime juridico dos comerciantes; ja outras empresas de
carater comercial pretendem nao se enquadrar no regime dos comerciantes, para
fugir a decretagao da falencia; e outras ainda, de naturezas diversas, inclusive
estabelecimentos de ensino e cartdrios de titulos, que pretendem se colocar ao
abrigo da Lei de Luvas, e assim por diante. A esse proposito, e m nossa obra
sobre a Teoria luridica da Empresa? coletamos inumeros exemplos desse tipo
que incluem ate a qualificagao do barbeiro, de casa de tintas a de empresas de
publicidade.
Pensa-se por isso o que, alias, venho defendendo e que a
jurisprudencia aos poucos vai acatando que a adogao de u m a disciplina legal da
empresa superaria essas dificuldades, sobretudo da qualificagao, absorvendo
inumeras atividades novas ou antigas, e ainda as atividades de servigos, o que
constituiria u m singular progresso.
E consabido que apesar de todas as resistencias foi impossivel
afastar a empresa da consideragao dos juristas e do Direito. Lembremo-nos, a
proposito, que o espectro juridico da empresa veio forcejando, c o m o ainda hoje
forceja, os regimes normativos, desde a sua consolidagao econdmica a partir da
Revolugao Industrial. Essa terceira pessoa, o empresario, ao lado do proprietario
e do comerciante,4 acabou por se inserir na legislagao positiva, ainda que no
initio atravds do Direito do Trabalho e do Direito Econdmico. Historicamente, d
cedigo que o regime juridico existente desde a Antigiiidade, repousava na
propriedade e ao lado dela nos privilegios decorrentes das categorias sociais
(desde os R o m a n o s conheciam-se os "status civitatis, libertatis etfamiliae"). E f
justamente para fugir a esse regime de privilegios ja na Idade Media, que os

3. p. 230 e ss.
4. Cf. R e m o Franceschelli, Imprese e imprenditori, Milao, Giuffre, 1970, p. 8 e ss
 273

mercadores e artesaos, tanto atravds das feiras e mercados, quanto do comdrcio

maritimo e finalmente reunidos nas chamadas cidades-livres, foram criando o
seu prdprio ordenamento juridico, que teve o seu maxim o esplendor com o
direito das corporagdes, tanto que acabaram reconhecidos certos privilegios, os
quais teriam o seu fim com a Revolugao Francesa. Entretanto, a burguesia
capitalista nascente e vitoriosa, ao empolgar o poder, nao deixou de reservar
para si certos privilegios; como, por exemplo, a protegao que o regime do Direito
Comercial de entao dispensava aos comerciantes, de que d prova marcante entre
outras as chamadas prerrogativas de que dispunham. Deixou-se fora desse
regime o proprietario rural, para que nao ficasse sujeito a certos onus,
obrigagdes e responsabilidades (inscrigao no Registro de Comdrcio,
contabihdade, falencia), assim como os profissionais liberals, considerados c o m o
exercitando u m a profissao livre. Entretanto, o conceito remanescia muito
estreito, deixando fora inumeras novas atividades sobretudo na area de servigos.
E foi este regime juridico voltado para o comerciante que a
empresa encontrou. Para ingressar nas relagoes privadas oriundas das atividades
economicas, entre nos, podem ser apontadas ao menos duas vias b e m marcantes:
1. a da sua insergao e m novas leis, como, por exemplo, na Consolidagao das Leis
do Trabalho; na Lei contra o Abuso do Poder Econdmico, etc.; 2. no campo das
relagoes privadas, pelo alargamento do conceito de mercancia, conforme referido
pelo art. 4 s do Cddigo Comercial e pelo Regulamento 737; e doutrinariamente
pela influencia do Cddigo Civil italiano (com seu regime empresarial) e as leis
que sucessivamente foram sendo promulgadas na maioria dos paises, com
referencias ou m e s m o destinadas especificamente as empresas. Tanto assim d
que o nosso Projeto do Cddigo Civil (ns 634-B, 1975), acabou por distinguir os
chamados, por Miguel Reale, cinco protagonistas, ou seja, o proprietario, o
marido, o contratante, o testador e o empresario que considera c o m o o principal
e consagrando u m a disciplina completa sobre o que chamou de Direito da
Empresa. Conquanto nao se tenha feito u m a unificagao total, o avango foi
significativo, oferecendo-se u m conceito que nao obstante de lege ferenda serve
de subsidio doutrinario, assim como o seu correlato do art. 2.082, do Cddigo
Civil italiano, e m que o empresario d qualificado pelo exercicio profissional da
atividade econdmica de produgao e distribuigao de bens e servigos. Por outro
lado, o alargamento do conceito de mercancia, v e m transformando os chamados
274

atos de comdrcio, conceito de dificil entendimento, em atividade econdmica, o

que melhor se harmoniza c o m u m a visao empresarial.
Admitindo-se c o m a doutrina moderna - que o Direito d u m
instrumento de controle social e talvez, o mais importante e o mais tipico5 -
chega-se a concepgao divulgada por Tdrcio Sampaio Ferraz Jr. de que: "O Direito
esta ligado a procedimentos Institucionatizdveis por meio de normas, atrav4s das
quais as institucionalizaqdes se tomam socialmente vidveis. Finalmente, na
dimensdo de conteudo, o Direito exerce sua funqdo seletora, pois nem todos os
programas, pap4is, valores ou pessoas sdo juridicizados. O Direito moderno tende
a privilegiar programas de aqdo e pap4is. Esta tendencia, nas sociedades mais
complexas, conesponde ao privil4gio dado a sanqdo como modo de tratamento
das desilusdes ao nivel temporal e ao procedimento como modo de
Institucionallzaqdo ao nivel social".6
A juridicizagao leva e m conta, portanto, a expectativa normativa de
setores sociais decorrentes e m grande parte da especializagao do trabalho, da
divisao da economia por setores, e, d claro, tendo sempre presente o
embasamento ideoldgico, visto este c o m o u m a espdcie de tabua de valores
vigentes, revelados pelas inclinagdes normativas.7
E m nosso tema, a adjetivagao empresarial aposta ao nome,
direciona a pesquisa para a identificagao da 'empresariahdade", nome, aqui,
adotado para a designagao do fendmeno e m sua inteireza. Dificil nao d constatar
que no piano fenomenoldgico e certamente por suas implicagdes ideoldgicas, a
empresa assumiu u m papel de extraordinaria importancia na experiencia social,
tornando-se o epicentro do regime de produgao, distribuigao e circulagao de
bens e servigos voltados para o mercado de u m a economia de massa, influindo
no comportamento desse m e s m o mercado, atraves da implantagao de novas
rotinas, novas tecnicas negociais e novos procedimentos e ajustes
organizacionais.

5. G. Lumia, Principios de teoria e ideologia del derecho, Madri, Debate, 1978, p. 15.
6. Cf. Funqdo social da dogmdtica juridica, Sao Paulo, R T , 1978, p. 115.
7. Este aspecto e, alias, destacado pela doutrina, inclusive por Tercio Sampaio Ferraz Jr que
afirma: "Por exemplo, nas sociedades industrials, burocratizadas, hd uma especializaqao em funqd
de papeis e programas ideologicos mais do que pessoas e valores que continuum presentes mas
mediatizadospelos anteriores". Ibid., p. 116. '
 275

Esse fendmeno assim importante gerou, c o m o nao podia deixar de

ser, u m forte grau de expectativas normativas, que ideologicamente haveriam de
ser atendidas. Transpds-se, destarte, para o piano legal os procedimentos
empresariais, compreendendo as agdes-tipo, decorrentes do exercicio da
atividade empresarial, aldm das normas de organizagao e atribuigdes correlatas.8
A variegada gama de interesses gravitando e m torno da empresa
(trabalhadores, Estado, credores, acionistas e sdcios, as comunidades),
desbordou ate do ambito estrito do Direito Comercial, alcangando outros ramos;
nao se estranhe assim o grande numero de disposigdes legais fazendo mengdes a
empresa, chegando m e s m o varias delas, a defini-la.9 Tanto que a regulagao
normativa estatal da empresa fez a doutrina meditar sobre os instrumentos
juridicos de controle comportamental utilizados, levando a analise normativa por
via do modelo empirico.10
Necessario assim e ate indispensavel para orientar o estudo d a
compreensao do conteudo, ou se se preferir do significado do termo empresa,11
que exerce papel influente como integrante do objeto das normas empresariais.
Certamente, tambem nao deve ficar excluida deste exercicio, a eventual
correspondencia nominal a existencia real do fendmeno, o que implica utilizar o
termo empirismo, pelo seu outro significado, lembrando os dois sentidos que se
Ihe tem dado: 1. como captagao da experiencia real e 2. c o m o afastamento da
ciencia nos conceitos.
N o que concerne a experiencia historica tem-se a trajetdria do
Direito Comercial como especial ou excepcional e m relagao ao chamado Direito
c o m u m privado, e as imphcagdes trazidas pelo aparecimento da empresa.
Nesse sentido insta examinar o historico pelo prisma axioldgico,
fazendo u m corte de constatagao ideoldgica.

8. Essas normas todas, na maioria amplas e complexas, como, por exemplo, a Lei das
Sociedades por Acoes, o Codigo da Propriedade Industrial, etc, ja foram consideradas
verdadeiros microssistemas juridicos, assim c o m o os procedimentos complexos, c o m o mecanismo
juridico.
9. Cf. o rol dessas leis, e m nosso livroy4 teoria juridica ...ob. cit.
10. Cf. Tercio Sampaio Ferraz Jr., Teoria da norma juridica: u m modelo pragmatico, na obra
coletiva A norma juridica, Sergio Ferraz (coord.), Rio de Janeiro, Freitas Bastos, 1980.
11. Confundido ora com a firma, ora com a sociedade comercial, ora com o patrimonio, ora
com o local onde a empresa exerce a sua atividade, e assim por diante.
276

Vale relembrar mais u m a vez, que, na Idade Media, o sistema

econdmico privilegiava a nobreza da terra, passando aos poucos tambem a
privilegiar os comerciantes e artesaos reunidos nas corporagdes de oficio.
R o m p i d o o sistema feudal e o corporativo, verifica-se que m e s m o c o m os
Codigos, os proprietaries da terra, produtores rurais,ficaramfora do sistema de
onus, obrigagdes e responsabilidades criado para os comerciantes, como, alias,
ocorre atd hoje. M a s , os comerciantes nao deixaram de ter alguns privilegios - ao
menos e m relagao a outras profissoes regulamentadas - como, por exemplo, as
chamadas prenogativas dos comerciantes (cf. arts. 21 a 25 do Cddigo Comercial, e
ainda hoje, n o ambito da propriedade comercial e da propriedade industrial).
C o m a evolugao e a nascente influencia da empresa, aumentaram esses
privilegios; por exemplo, adota-se o beneficio da concordata, estipulam-se
exigencias especiais para o exercicio de certas atividades (como as instituigdes
financeiras, seguradoras, tradings, etc.); impde-se que certos tipos de contratos so
sejam operados por empresas determinadas (como o leasing, por exemplo); da-
se protegao a locagao comercial e ao sistema da concorrencia, aldm de inumeras
sangdes premiais, c o m o as exportadoras e outras.
Entretanto, sob a pressao dos fatos como o crescimento dos
controles governamentais e as reivindicagdes sociais passa-se a aumentar a
carga de obrigagdes e responsabilidades das empresas, destacando-se entre os
inumeros fatores dessas mudangas as pressdes trabalhistas, as da comunidade e o
aparecimento do consumidor.12 E m conseqiiencia surgiram normas mais rigidas
e m relagao as atividades das empresas; opta-se pela adogao do tipo de
responsabilidade do empresario, agora pelo fato do produto; adotam-se normas
de protegao ao consumidor; consagra-se a funqdo social da empresa,
reclamando-se aquela dos contratos, que alias, se encontra prevista no Projeto
do Cddigo Civil; e redobra-se afiscalizagaosobre as empresas, nao so sobre
operagdes c o m o as instituigdesfinanceiras,seguradoras e outras como sobre
os ajustes contratuais e organizacionais (abuso do poder econdmico) e tambem
e m relagao ao meio ambiente e outras. A proposito, e altamente revelador dessa

12. No Brasil, uma das poucas aberturas politicas, durante o periodo da repressao, tanto q
o Governo tentou monopolizar o movimento atraves de varios projetos, como o do Ministerio da
Industria e Comercio, o que nao ocorreu, apos a redemocratizacao do pais, com a promuleacao
da Lei 8.078, de 11.09.1990, conhecida como Codigo de Defesa do Consumidor *"
 277

tendencia o exemplo da lei sobre os crimes economicos, conhecidos c o m o crimes

do colarinho branco. E,finalmente,no ambito politico-ideoldgico, predicou-se a
propria reforma da empresa, a participagao efetiva dos trabalhadores na gestao e
nos lucros das empresas, os comites de fabricas e ate a encampagao e a
socializagao.
Nessa linha, d que se sustentou a iddia da empresa c o m o
instituigao. Vale lembrar, que esta visao institutional da empresa v e m sendo
defendida por muitos, ja ha tempos, para ve-la c o m o u m a realidade
ultrapassando a figura do empresario, que juntamente c o m os trabalhadores e
outros, ficariam a ela sujeitos, aparecendo c o m o u m a organizagao acima dos
interesses egoisticos, como sustentava ha ddcadas Walter Rathenau. S e m duvida
que a conotagao social desta colocagao d transparente. Aqui, tomaremos o termo
instituiqdo13 com o significado que Ihe atribui Miguel Reale, ou seja, c o m o
instituto correspondente a u m a realidade viva social. T o m e m o s ainda a respeito,
o conceito de instituto de Vicente Rao, como conjunto de normas coordenadas
e m diregao a u m fim c o m u m e as relagoes que elas visam regular, o que Ihering
chamava a ossatura do Direito, os corpos organicos juridicos.
A esta altura, lembremo-nos da colocagao de u m a certa doutrina,
como por exemplo, G. Lumia, da indagagao de que se por baixo de u m a relaqdo
juridica existe u m a relagao preexistente, na vida real, que a norma visa regular,
ou se d a propria norma que cria essa relagao. A resposta nao pode ser univoca,
ja que a fenomenologia do Direito constata ambas as hipdteses. A s vezes, a
norma juridica reconhece e garante u m a relagao ja preexistente, in rerum natura,
como, por exemplo, afiliagaoque existe como fato natural; outras nao, c o m o a
relagao tributaria criada pela norma. A o se perguntar se a empresa existe c o m o
fendmeno real ou d o Direito que Ihe da existencia, a resposta surge por dois
aspectos: o Direito da o reconhecimento juridico da sua existencia fisica
representada pela organizagao dos fatores economicos para a produgao e
distribuigao de bens e servigos, voltando-se, d claro, no ajuste, as suas categorias,
conceitos e construgdes, para a adogao de u m regime destinado ao empresario,
ao patrimdnio empresarial e para o exercicio dessa atividade empresarial.

13. Sem desprezar as concepcoes de Hauriou e Renard, e de Santi Romano.

278

O fato d que pelo prisma fenomenoldgico, a empresa constitui u m a

unidade de produgao congregando empresarios e trabalhadores, por isso centro
de convergencia de inumeros interesses. C o m o conjunto organico, modelo
empirico c o m sentido normativo, das normas que o integram podem ser
destacadas as praxis, rotinas, estatutos, operagdes, procedimentos, contratos e as
leis que a regulam. Sob tal aspecto, verifica-se que tambem d u m a instituigao,
pois constitui-se n u m a organizagao de pessoas, voluntaria, fundada sobre u m a
relagao de hierarquia e de cooperagao entre os seus membros, com u m objetivo
c o m u m , conforme a ve Santi Romano, 1 4 e ainda insere-se no chamado
plurahsmo juridico, posto que n e m todas as suas normas sao estatais.
Ja as leis sobre a empresa decorrem do atendimento dos interesses
congregados, respondendo as expectativas normativas: 1. para dar certeza e
seguranga as relagoes juridicas derivadas do exercicio da atividade empresarial;
2. para atender aos interesses dos trabalhadores, do Estado, e m relagao aos
tributos e a produgao econdmica, dos consumidores e dos acionistas e sdcios
quando o empresario d u m a sociedade comercial.
N a passagem do dado para o construido, verifica-se o
reconhecimento da existencia de normas atraves da captagao do sentido
normativo da experiencia real, pois a atividade empresarial suscitou
comportamentos passiveis de tipificagao na sua reiteragao temporal. Pode-se
assim dizer que o legislador apreendeu essas normas e as sancionou sob a forma
de leis, havendo, como d curial, as normas existentes que nao foram ainda
sancionadas e as que vao surgindo, como por exemplo, a sdrie de contratos novos
e de novos tipos de agregagao empresarial.
Historicamente, o ciclo se completa: do marchans e do fabricans
passa-se ao comerciante, sujeito correlato ao comercio e m sentido amplo,
abrangendo a industria, transportes, bancos, bolsas, seguros, etc. e chega-se ao
empresario,figurarevelada integrando a nogao de comerciante (cf. arts. 632-633
do Cddigo Comercial fiances e art. 19 do Regulamento 737, no Brasil). A
empresa, por esse prisma, nao era totalmente desconhecida, so que ficava
subordinada no sistema, ao comerciante e ao ato de comdrcio (sendo

14. Lembremo-nos a proposito das imprecisoes da teoria da instituigao, da critica de Savatier,

de que "le mot institution est commodeparce qu'elle est vague"
 279

comerciante quem exercia profissional e habitualmente atos de comdrcio). N o

exercicio de qualificagao apurava-se se a atividade praticada se enquadrava no
rol dos atos de comdrcio (em sentido restrito ou mais amplamente dos atos
auxiliares) e depois se eram praticados e m carater profissional e habitualmente.
A empresa, pois, nao entrava no ordenamento por si diretamente, tendo de
passar por via dafigurado comerciante; esse vezo, alias, vai permanecer, m e s m o
na concepgao do regime empresarial do Cddigo Civil italiano de 1942, e m que as
empresas devem, antes de mais nada, serem consideradas comerciais, regime
esse que o nosso Projeto do Cddigo Civil, naquele inspirado, houve por b e m
corrigir, pois a empresa veio justamente para superar a nogao de comerciante,
que passa a ser u m tipo de empresa (as empresas comerciais) e nao as empresas
u m tipo de comerciante.
A recepqdo da empresa, no ordenamento juridico, seja atravds de
leis esparsas, ou de u m Estatuto Geral do Empresario (como c h a m a m os
itahanos a regulagao juridica da empresa, no Cddigo Civil de 1942), acarretou
entao u m a verdadeira superposigao categorial, fendmeno que se assiste ate hoje.
E que surgiram novos institutos que requerem ser qualificados no piano juridico,
como, por exemplo, o da pessoa juridica, o das sociedades unipessoais, o do
estabelecimento comercial e seu correlato a universalidade de bens, o de
atividade, o de empresario, o dos grupos economicos, o de bens imateriais e
assim por diante.
Abalam assim as estruturas formais de longa tradigao, forgando o
reconhecimento da sua existencia e complicando a tarefa do jurista, pois resistem
a se ajustar as categorias tradicionais.
Por esse aspecto, surge o problema da qualificaqdo, ou seja, o
ajuste do modelo na sua formulagao econdmica atipificaqdoestrutural a que
alude Ascarelli. Nesse sentido, os esforgos para enquadrar a empresa
juridicamente - apos ter sido negada essa viabilidade15 nas categorias basicas,
sujeito, bens, e atos e fatos, esbarraram e m inumeras dificuldades. Entretanto, a
aceitagao da possibilidade da transposigao do conceito econdmico para o piano

15. Nesse sentido cf. Waldemar Ferreira que alias comparava a empresa a Rebeca,
personagem volatil, de que todos falavam e que nunca aparecia; tambem, Silvio Marcondes, e
tantos outros; cf., a proposito, o nosso A teoria juridica... ob. cit.
280

juridico e a visao polifacdtica da empresa - perils16 acabaram por ser da maior

valia para o avango que posteriormente se verificou.
Historicamente, pois, a regulagao dos quatro perils da empresa,
pelo Cddigo Civil italiano, trouxe contribuigao de realce, pela reflexao critica
necessariamente imposta para a compreensao do instituto, dentro do sistema do
ordenamento juridico positivo, vale dizer, a visao operational.
Procurou-se assim criar u m modelo doutrinario que explicasse,
completasse e justificasse o modelo normativo, surgindo, e m conseqiiencia: 1. os
que defendem a iddia de ter havido u m quase perfeito ajuste do conceito juridico
a instituigao econdmica (como Franceschelli, por exemplo); 2. os que negam essa
iddia, por varias razdes, inclusive pela nao consagragao do possivel univoco
conceito econdmico. Vale ressaltar a proposito que a falta de unidade da visao
conceitual leva a confusdes, c o m o por exemplo, os varios perils de Asquini e a
referenda das leis cada qual com u m sentido prdprio, conforme entre nos, o
fazem, a Consohdagao das Leis do Trabalho, o Estatuto da Terra, a Lei contra os
Abusos do Poder Econdmico, as leis tributarias e as de ordem de intervengao
econdmica.
Procurandofiltrare superar essas dificuldades, foi que utilizamos a
transposigao do conceito econdmico, caracterizado c o m o organizagao dos fatores
de produgao, para o piano juridico c o m o atividade econdmica organizada.
A visaofinal,portanto, pelo angulo da atividade, aproveitando a
brecha operada pelo corte polifacdtico, contribuiu decisivamente para dar nova
configuragao ao problema, completando a trilogia que permanecia oculta sob a
simples dupla empresario-estabelecimento. O conceito juridico baseado na
atividade explica os seus correlatos, o sujeito (o empresario) e os bens (o
estabelecimento).
Se o objeto da norma d representado por comportamentos,
organizagao e competencia, a norma empresarial surge c o m o a norma cujo
conteudo sao as relagoes decorrentes do exercicio da atividade empresarial
(pressupondo a "profissionalidade", a economicidade e a organizagao), sendo

/16. Asquini apresenta quatro perfis; Ferrara Jr., tres; Geraldo Vidigal acrescenta mais u m
perfil aos de Asquini, que eram: subjetivo, objetivo, operacional e institucional.
 281

certo tambem que as relagoes e o exercicio da atividade empresarial implicam

e m normas de organizagao e de competencias.
Por isso, a doutrina aponta c o m o indispensavel a adogao de u m
Estatuto Geral do Empresario, tendo c o m o fundamentos basicos a importancia
social da empresa e m nossos dias e suas repercussdes no Direito. Tecnicamente,
a substituigao do antigo comerciante e da falha teoria dos atos de comdrcio, pelo
atual de empresario e de atividade, d vantajosa, porque: a. propicia maior
aderencia a reahdade; b. amplia a abrangencia da materia, alcangando outros
modos do exercicio das atividades, c o m o a de servigos, por exemplo, e entre nos,
superando a dicotomia civil ou comercial e m varias atividades; c. propicia maior
flexibilidade e "operacionalidade" na elaboragao e interpretagao das normas,
como ocorre, por exemplo, no caso das sociedades por agoes e e m inumeros
outros institutos. Acarretaria, assim, u m a verdadeira modernizagao das
estruturas normativas voltadas para a realidade econdmica.
Nesse sentido, Mario Ghidini17 justifica a existencia de u m Estatuto
Geral do Empresario, assinalando que para melhor compreensao do sistema
legal procede-se do dbvio conceito de que a empresa e u m organismo produtivo,
de fundamental importancia social, que deve ser salvaguardada e protegida,
enquanto:
1. constitui o unico instrumento efetivo de produgao de riqueza;
2. constitui o instrumento fundamental de ocupagao e de distri-
buigao da riqueza;
3. constitui u m centro de propulsao do progresso, inclusive, cultural
da sociedade.
O exercicio da empresa compreende tambem interesses de
terceiros, e assim:
a. dos trabalhadores dependentes;
b. dos clientes-consumidores (adquirentes de produtos, usuarios
dos servigos);
c. dos fornecedores e e m geral do mercado de crddito;
d. dos empresarios concorrentes.

17. Cf. Lineamenti del diritto dell'impresa, Milano, Giuffre, 1978, p. 77 e ss.
282

O surgimento e a evolugao da empresa casa-se com a evolugao do

Direito Comercial, nao so no sentido de adaptagao as novas realidades sociais,
c o m o tambem no aprimoramento da sua "tecnicalidade" e da sua aproximagao da
propria ciencia do Direito.
E consabido, tanto que ensinado reiteradamente nos manuais, que
o Direito Comercial, surgiu espontaneamente no seio dos mercadores, como
conjunto de regras de comportamento a serem observadas nas relagoes negociais
do tipo mercantil. Anota-se ainda que perante o sistema juridico entao vigente
na Europa, constituido de u m amalgama de regras provindas do Direito R o m a n o
classico, explicado atravds de glosas, de certos principios nascentes no Direito
Candnico e de regras dos costumes barbaros, os mercadores nele nao
encontravam a rapidez, aflexibilidadee o informalismo necessarios para reger
condutas e pdr fim a conflitos.18 Por este ultimo aspecto, a pluralidade de
poderes, caracteristica da Idade Medieval, implicava e m igual variedade
jurisdicional, utilizando-se no procedimento judiciario mdtodos pesados e
demorados, o que nao era de molde a atender as necessidades do comercio, que
exigiam justiga rapida. Dai o surgimento nas corporagdes das decisdes dos
cdnsules, pronunciadas sobretudo nas feiras, que, coletadas, deram origem ao
chamado direito estatutario. Afirma-se, pois, que o Direito Comercial surgiu
corrigendi vel supplendi gratia e portanto como ramo especial e m relagao ao
Direito entao vigente. Certamente por isso, que T. Ascarelh, adepto da visao
histdrico-cultural do Direito, que tende a considera-lo, hoje, integrado ao Direito
c o m u m , permanecendo c o m o categoria historica, interpreta a evolugao do
Direito Comercial, nesses tempos, e m termos que valem ser reproduzidos aqui:
"Realmente", diz o mestre italiano, "se retrocedermos na historia do Direito, facil
sera constatar que o nascimento do Direito Comercial, se conjuga com umafratura
entre o direito romano-candnico comum entao vigente e as exigincias economicas
que hoje em dia denominariamos capitalisticas, e que se fizeram sentir desde as
comunas italianas no s4culo XII, em contraposiqdo ao sistema econdmico entao
geralmente difundido. Estas exigincias, assentes na liberdade de iniciativa e de
conconincia num mercado livre, surgiram de inicio nao quanto a industria, mas

18. E altamente revelador dos costumes mercantis da epoca a formula utilizada nas feiras,
para efetivar u m a especie de compensacao entre os titulos de credito. Cf. P. Huvelin, Essai
historique sur le droit des marches & desfoires, Paris, Rousseau, 1897.
 283

apenas quanto ao comercio, especialmente transmarino e bancdrio. Por isso se

constituiu entao em oposiqdo ao direito comum, um direito especial que ainda
hoje em dia, apesar de ter passado a abranger a atividade industrial, chamamos de
comercial. Foi ele, no seu inicio, o direito da nascente burguesia das cidades; um
libertaqdo dos vinculos da sociedade feudal e do direito romano-candnico entao
vigente".19
Recolhidas as regras consuetudinarias e m livros de normas - as
Compilagdes so mais tarde, a b e m dizer no Renascentismo, serao alvos de mais
detido exame, n u m esforgo tecnico-cientifico. O s primeiros tratados de Direito
Comercial, ja dotados de certa sistematizagao, surgem entao: lembremo-nos de
Benevenuto Stracca (1553); Segismundo Scaccia (1618); Raffaele de Turris
(1641); Francesco Rocco (1655); Giovanni B. de Lucca (1669); Giuseppe M .
Lorenzo de Casaregis (1707) e ainda o portugues Pedro de Santardm (1552) .20
O s esforgos de sistematizagao seguem melhor apoiados, na fase
estatal, das Ordenagdes francesas, a terrestre de 1673 e a maritima de 1681, e
finalmente com os Codigos Comerciais, tendo como exemplo o napolednico de
1807.
Entretanto, apesar dessas transformagdes no campo legislativo, e m
que o Direito Comercial passou a ser Direito estatal, conquanto ainda ligado
estreitamente a praxis, nao se verifica u m afinado ajuste a chamada Teoria Geral
do Direito Civil, ramo que por ser considerado do direito c o m u m , consagrava
tambem seus estudos, na epoca, a temas que hoje estao a cargo da Teoria Geral
do Direito.
Dessa falta de integragao e de sistematizagao, o que Vivante
chamaria de "debolezza" do Direito Comercial, queixavam-se os autores da
epoca, como por exemplo, Jean Escarra.21 D a situagao dava-se conta tambem
Francesco Ferrara Filho:22 "Durante muito tempo foi abandonado o estudo do
Direito Mercantil condenado como disse Vivante 'a viver na metade do camlnho',

19. Cf. Panorama do direito comercial, Sao Paulo, Saraiva, 1947, p. 22-3.
20. Cf. o meu Manual de direito comercial, 7 a ed., Sao Paulo, Atlas, p. 28 e ss.
21. Cf. Principes de droit commercial, Paris, Sirey, 1934, p. 63 e ss.
22. Cf. Empresarios y sociedades, Revista de Derecho Privado, edicao especial n 8 e
v
4, Madrid, s.d.. ' v'
284

entre o empirismo da prdtica e a severidade dos estudos do Direito Civil. Isto era
facilitado pelo fato de se considerar o Direito Mercantil como um sistema
independente de carater excepcional em relaqdo ao Direito Civil, e por isso os
autores se limitavam, quando muito, a descrever suas instituiqdes, sem tratar de
enquadrd-las nos principios, ou se tentavam fazi-lo, tdo logo tropeqavam em
alguma dificuldade a atribuiam a peculiaridade do Direito Mercantil, terminando
por dizer que se tratava de uma instituiqdo sui generis. Iniciou-se uma nova fase
com Vivante, o qual com o seu 'Tratatto di Diritto Commerciale) realizou a
primeira sistematizaqdo cientifica desta materia"
Veio assim o Direito Comercial observando u m a postura propria,
desvinculado da maior parte das preocupagdes da Teoria Geral do Direito,
alardeando a sua condigao ora de direito excepcional ora de direito especial,2^
com as suas fontes normativas voltadas diretamente para a evolugao dos
fendmenos economicos. Contudo, a partir de Vivante, como vimos, foi se
encaminhando para u m ajustamento que poderiamos denominar de tdcnico-
cientifico. N o s ultimos tempos, d notdrio que os comercialistas vem procurando
se precatar dessa orientagao a b e m dizer empirica, voltando a sua atengao para
os principios e diretrizes da Teoria Geral do Direito.
S e m duvida que a necessidade da integragao do Direito
Empresarial a Teoria Geral do Direito se acentuou com a reconhecida ruptura
das novas formulagdes do Direito Empresarial com as categorias tradicionais e
portanto c o m a busca de caminhos prdprios, no ambito da ciencia do Direito.
N o campo normativo atual, brasileiro, e m que predomina o regime
tripartido a que fizemos referenda, pode-se tragar u m quadro das principals
normas referentes a atividade empresarial a elas destinadas diretamente ou que
a elas fazem referenda.
Assim, tem-se n u m campo mais geral, a antigamente chamada de
materia do comdrcio, c o m o u m a disciplina legal voltada para o comerciante
(conceituado no art. 4 Q do Cddigo Comercial) e para as relagoes juridicas
derivadas do exercicio profissional da mercancia (que era confundida com a dos
atos de comercio).

23. Sobre a questao do Direito Comercial como especial e excepcional cf. Alfredo Rocco,
Principios de direito comercial (parte geral), Sao Paulo, Saraiva, 1931, p. 52 e ss.
 285

E m termos piramidais, pode-se comegar pela Constituigao Federal

de 1988, que apos ter cometido a Uniao, privativamente, a competencia para
legislar sobre "Direito Comercial" (art. 22,1), dispde no seu art. 5 e , XIII "4 livre
o exercicio de qualquer trabalho, oficio ou profissdo, observadas as condiqdes de
capacidade que a lei estabelecer'' - complementado pelo inciso X X I X , que diz
respeito a chamada propriedade industrial, que estatui: 'a lei assegurard aos
autores de inventos industrials priviUgios tempordrios para sua utilizaqdo, bem
como proteqdo as criaqdes industrials, a propriedade das marcas, aos nomes de
empresas e a outros signos distintivos, tendo em vista o interesse social e o
desenvolvimento tecnoldgico e econdmico do Pais", e ainda os dispositivos do
Titulo VII, sobre a O r d e m Econdmica e Financeira, especialmente do seu
Capitulo I dedicado aos "Principios Gerais da Atividade Econdmica", c o m o por
exemplo, o seu art. 170 que se refere no caput a livre Iniciativa e no inciso IV, a
livre conconincia, e tambem ao seu paragrafo unico que dispde: "E assegurado a
todos o livre exercicio de qualquer atividade econdmica, independentemente de
autorizaqdo de drgdo publico, salvo nos casos previstos em lei". Faz ainda mengao
a empresa, no art. 171, e e m relagao a protegao a concorrencia, estabelece no §
4 Q do art. 173, que: 'A lei reprimird o abuso do poder econdmico que vise a
dominaqdo dos mercados, a ellminaqdo da conconincia e ao aumento arbitrdrio
dos lucros".
Certo d que atraves do Cddigo Comercial de 1850 e das leis
sucessivas que vieram sendo promulgadas, criou-se u m regime juridico de onus,
obrigaqdes, responsabilidades e proteqdo, para o comerciante.
Esse regime que, certamente, e m termos normativos d de certa
forma peculiar, como se ve pela analise das normas empresariais, de u m lado
protege o empresario, como por exemplo, na locagao mercantil e no sistema de
concorrencia e m consonancia com o regime da propriedade industrial e das leis
contra o abuso do poder econdmico, e ainda, o do beneficio da concordata.
Ja e m relagao a onus, verifica-se que sao constituidos por certas
formahdades que os comerciantes podem ou nao cumprir, como, por exemplo, a
sua inscrigao no Registro de Comdrcio (sem o que permanece na situagao,
conhecida entre nos, de comerciante de fato), c o m certas sangdes diretas ou
indiretas pelo nao-cumprimento, como, por exemplo, o nao-reconhecimento da
286

quahdade de comerciante para certosfins,como o da concessao da concordata,

por exemplo.
N o que tange as obrigagdes (cf. arts. 10 e ss. do Cddigo Comercial),
estas t a m b e m conhecidas por atos e formalidades a cargo do comerciante, pode-
se apontar, a mantenga de livros contabeis e da escrituragao correta e e m dia,
cuja sangao, por exemplo, e m caso de falencia, sera a de considera-la
fraudulenta, sujeitos seus responsaveis aos crimes falimentares conseqiientes.
E m termos da responsabilidade, os empresarios podem ser alvos da
imputabihdade, nos mais variados casos previstos pelas leis tambem as mais
diversas, desde as que protegem o meio ambiente ate as de protecao ao crddito
publico, c o m o por exemplo, no caso de falencia.
Paralelamente a esse regime juridico-legal de regulagao do
comerciante, cujo conceito v e m deduzido no art. 4 Q do Cddigo Comercial, d que
se verifica a existencia da empresa, reconhecida e conceituada ou ao menos
referida e m inumeras leis, pressionando o velho sistema ditado para o antigo
comerciante, tendo c o m o pano de fundo o modelo doutrinario, de inspiragao
moderna, cujo texto expressivo, d o Projeto do Cddigo Civil, que, como ja
mencionamos, dita toda u m a disciplina juridica para a "empresarialidade", sob
u m titulo denominado justamente de Direito da Empresa.
O quadro normativo empresarial hoje, no Brasil, d incomensuravel:
e nele se constatam claramente leis de varias naturezas que ora se ajuntam ao
sistema normativo traditional, principalmente o representado pela parte geral do
Cddigo Civil, ora dele se afastam por apresentarem caracteristicas peculiares
ditadas pela atividade empresarial.
Assim d que se podem apontar normas qualificadoras, como as que
definem as empresas e o prdprio comerciante, esta encontrada no art. 4 s do
Cddigo Comercial, e aquelas nas varias leis que ja citamos.
Por outro lado encontram-se as reguladoras disciplinando as agdes-
tipo da atividade e da organizagao empresarial, estas verdadeiros microssistemas
juridicos quase autdnomos, tais o numero de artigos e a tendencia a u m a
regulamentagao completa e pormenorizada.
E m relagao ao ordenamento vigente, elas se colocam ora como
excepcionais quando cuidam de maneira diversa materia que ja d cuidada pelo
Direito Civil; ora como especiais e sao a materia, pois cuidam de materia
 287

especifica, c o m o por exemplo: o Cddigo da Propriedade Industrial, a Lei de

Falencias, a Lei das Sociedades, tanto por quotas c o m o por agoes.
E ainda as chamadas de comuns que tratam de materia envolvendo
atos e negdcios nao-exclusivos dos comerciantes, como, por exemplo, a Lei do
Cheque, instituto hoje utilizado por todos.
Estas leis e m geral regulam verdadeiros mecanismos juridicos,
assim chamados pois sao negdcios complexos, como, por exemplo, as operagdes
de fusao, incorporagao, cisao, os contratos de representagao comercial
autdnoma, os dos concessionaries, os de leasing, os de factoring, e assim por
diante.
Nesse sentido d que se constata que foram deitadas abaixo varias
iddias cristalizadas que se apresentaram sempre c o m o verdadeiros mitos: assim,
por exemplo, a desconsideragao da pessoa juridica; a admissao da sociedade
unipessoal (o que levaria Champeau a duvidar de que o contrato societario ainda
exista); a separagao da propriedade e do controle, na riqueza e m geral, e
especificamente nas sociedades por agoes, com a regulagao do controlador e suas
responsabilidades; e por derradeiro, atravds do Cddigo de Defesa do
Consumidor, a consagragao da responsabilidade pelo fato de produto, a inversao
do onus da prova, e tantas outras.
Toda essa grandeza normativa ao m e s m o tempo e m que enriquece
o Direito Empresarial de nossos dias, tambem pde e m causa a sua real eficacia,
como u m verdadeiro teste, continuo e infindavel.
Testes tambem:
1. extensivo ao prdprio Direito, entendido c o m o instrumento do
controle social;
2. para avaliar a dimensao e a intensidade dos choques de
interesses que tornam a sociedade cada vez mais conflituosa;
3. para as teorias sociais, sobretudo para aquelas ideologias que
advogam a reforma da empresa, a sua fungao social e a integragao com a
sociedade.
O presente e o futuro nos darao os resultados desses desafios, sem
esquecer que a Economia se torna cada vez mais politica e opressora dos direitos
dos cidadaos e da livre marcha das empresas, tendo, c o m o d evidente,
transformado o pais n u m a especie de nagao-cobaia.
288

O que leva a lembrar a visao profdtica do poeta maior Fernando

Pessoa ao esculpir estes versos inesqueciveis:
"E mais do que isto
£ lesus Cristo
Que nao sabia nada definanqas
Nem consta que tivesse biblioteca
•i
 iHfei

Jose4 Maria Marlet Pareta

 DISCURSO DE POSSE C O M O TITULAR
DO PROFESSOR JOSE MARIA MARLET PARETA

Excelentissimo professor doutor Antonio Junqueira de Azevedo,

digno diretor desta Faculdade,
Excelentissimo professor doutor Manoel Gongalves Ferreira Filho,
presidente do Conselho Federal de Educagao,
Excelentissimos senhores professores desta Casa e demais
membros da egrdgia Congregagao,
Caros alunos, futuro deste grande pais chamado Brasil,
Minhas senhoras,
M e u s senhores,
Muito m e sensibilizaram as palavras carinhosas do ilustre professor
doutor Manoel Gongalves Ferreira Filho. H a nelas, tenho certeza, u m a grande
dose de generosidade, ditada mais pela amizade do que poderia esperar por
meus eventuais mdritos. Lacordaire, o brilhante academicofiances,ja dizia que
"a bondade, mais do que tudo, desarma os homens" Esta manifestagao de
bondade desarma tambem a mim, neste instante de emogao.
Atingir o apice da carreira universitaria e, por si, u m fato de
significativa importancia na vida de quem escolhe o caminho do magistdrio,
dedicada integralmente ao trabalho do ensino e da pesquisa.
Isto so foi possivel por ter contado diaria e ininterruptamente c o m
a compreensao e apoio de minha famflia, e m especial de minha esposa,
companheira e amiga de todas as horas, a quem presto, neste momento, minhas
mais sinceras homenagens, por ter sabido suportar com exemplar paciencia os
sacrificios pessoais que, muito a contragosto, Ihe ocasionei.
Adquire u m a importancia e u m a responsabilidade maiores e ainda
mais significativas e m se tratando do coroamento dessa carreira, n u m a
instituigao tao prestigiosa, quanto esta Faculdade de Direito.
Ja nao se trata de integrar u m quadro seleto de docentes devotados
e reconhecidamente respeitaveis. Trata-se do privildgio de fazer parte de u m a
minoria, formada hoje e no passado pelos nomes mais ilustres do campo
universitario deste pais. D e u m nucleo de valores intelectuais que sempre
projetou a melhor imagem da universidade brasileira e m todo o mundo.
292

Ademais, cresce imensamente a responsabilidade de quem ingressa

neste nucleo seleto, pelo m e s m o caminho que trilharam homens do porte de
Amancio de Carvalho, de Alcantara Machado, de Antonio Ferreira de Almeida
Jr., de Joao Baptista de Oliveira e Costa Jr., de O d o n R a m o s Maranhao.
A grandeza destes conceituados mestres transforma e m desafio o
que seria apenas u m privildgio. U m desafio para o qual a maior coragem nao
assegura o exito e muito menos a pretensao de igualar-se a estes notaveis
antecessores.
Chego a este ponto de minha carreira por forga dos estimulos do
professor O d o n R a m o s Maranhao, que m e joga nos ombros a responsabilidade,
ou antes, o desafio de sucede-lo. Proeza para a qual somente m e aventuro por
saber que ele m e transfere tambem, como legado de valor incalculavel, u m a
equipe de abnegados, competentes e leais colaboradores, que constitui a base,
quantitativamente reduzida, mas de u m a qualidade grandiosa, do Departamento
de Medicina Forense.
So lamento que ele prdprio, o professor O d o n R a m o s Maranhao,
por forga de u m a aposentadoria, a nosso ver, precoce, nao esteja mais no
comando dessa equipe. A proposito, fago minhas, as palavras do professor Costa
Jr., no seu discurso de posse nesta m e s m a cadeira, quando sucedeu ao professor
Almeida Jr.. Disse ele: "Com toda sinceridade, e apesar de ter sido um interessado
direto e candidato confesso a cdtedra de Medicina Legal, posso assegurar que senti
a aposentadoria do professor Almeida Ir. como poucos apoderiam ter sentido". E u
tambem sinto a aposentadoria do professor O d o n R a m o s Maranhao como
poucos poderiam ter sentido.
Fui atraido para o fantastico e apaixonante m u n d o da Medicina
Legal e iniciei nos seus mistdrios pelas maos seguras e firmes do saudoso
professor A r m a n d o Canger Rodrigues. Dele nao posso esquecer, neste
momento, ja que foi o responsavel pela mudanga de rota do m e u destino
profissional.
Foi ele quem m e abriu as portas e mostrou o caminho que, por
m i m mesmo, nao havia descoberto ate aquele momento. Gragas a ele, m e foi
possivel conciliar o m e u desejo intimo, minha satisfagao pessoal, e ate a minha
vocagao, com a atividade que m e abriu promissora perspectiva de
 293

desenvolvimento profissional. Posso assim dizer, com convicgao, que fago o que
gosto e que gosto do que fago.
Q u e a vida m e seja generosa e complacente, para poder continuar
nesta linha tragada para o m e u destino profissional, dentro desta Faculdade de
tao venerandas tradigdes, algumas das mais caras assentadas sobre o exemplo
impar de u m Julio Frank.
Q u e o tempo e o futuro colaborem comigo ate para, mais u m a vez,
comprovar o que disse, ha tempos, a eminente professora doutora A d a Pellegrini
Grinover, a quem tanto deve o Departamento de Medicina Forense. N u m a sua
colocagao, pejada de sabedoria, disse ela que 'uma instituiqdo somente sobrevive,
quando os que a integram se identificam com os principios de sua existincia e com
as suasfinalidadesultimas"
Este tem sido o segredo destas Arcadas; esta tem sido a base de
sustentagao do seu prestigio e de sua importancia. Qual seja, a identificagao de
todos os componentes dos seus corpos docente e discente com os principios de
sua existencia e com as suas finalidades ultimas.
D e minha parte, posso assegurar que tambem m e identifico com
estes principios e com estasfinalidades.Por isso, sinto-me prazerosamente a
vontade e perfeitamente solidario quando m e integro, e m definitivo, a esta
egrdgia e veneravel Congregagao.
Minhas senhoras,
M e u s senhores,
Estas Arcadas tem u m a particularidade muito especial que a
diferencia de tudo o mais: elas abrigam u m a tradigao que se renova a cada
instante, que se inova permanentemente, sem perder o seu principio e sem se
desviar do seu futuro.
N u m refazendo, como se diz da praxis podtica, c o m o se fora a flor
utdpica a gerar dentro de si u m a nova flor, n u m reproduzir incessante e
ininterrupto de novas flores.
A o abrigo destas Arcadas, ha u m a emanagao permanente de ideias
inovadoras que se desabrocham e m infinitas outras ideias, permitindo assim
manter todo u m principio inovador, modernizante e precursor de renovagdes.
Por isso, esta Faculdade nao precisa jamais apagar o seu passado
de tradigdes para ingressar nas alvoradas inovadoras do futuro. Esta Faculdade
294

nao se moderniza e nao precisa modernizar-se, como fazem outras instituigdes,

quando o mofo da acomodagao a isto as impele, pois d sempre moderna.
Esta Faculdade mantdm-se sempre moderna, porque ela comanda
a modernizagao; ela d a precursora das inovagdes e das renovagdes. C o m o a flor
que renasce incessantemente de dentro de si.
U m exemplo cristalino d o prdprio Departamento que hoje assumo
como titular. Por forga deste processo renovador, esta Faculdade teve a
sensibilidade, no momento oportuno, de, n u m a iniciativa pioneira, desvincular a
Medicina Forense, propria do m u n d o juridico, da Medicina Legal, propria do
m u n d o medico.
C o m efeito, cabe a Medicina Legal a execugao das pericias medico-
legals. Cabe a Medicina Forense, dentro dos parametros inerentes ao campo
juridico, capacitar o bacharel a interpretar e utilizar os laudos produzidos pela
Medicina Legal, compatibilizando-os com os avangos e com as mudangas
conceituais do m u n d o juridico e jurisprudential.
Lamentavelmente, e m nosso pais, o progresso da Medicina Legal
nao tem acompanhado os avangos da modernidade, como ja o faz a Medicina
Forense. N a o penetrou ainda a Medicina Legal nos campos novos, abertos pela
evolugao tecnoldgica, pelo desenvolvimento social e pelos problemas
supervenientes da sociedade contemporanea.
Ainda persiste, a proposito, u m atraso consideravel no campo da
drogadigao. Ainda se mutilam os cadaveres, e m arcaicas autdpsias, quando a
tecnologia avangada da tomografia computadorizada ja permite resultados
periciais tao exatos e confiaveis, sem fazer necessariamente do perito u m
extirpador. E ainda, sem ferir o sentimento natural das pessoas, as quais repugna
ver u m ente querido passar pete esquartejamento de u m a pericia a m o d a antiga.
Seguindo a tradigao renovadora desta Faculdade, a Medicina
Forense, ministrada sob estas Arcadas, mantem o pioneirismo na aplicagao das
conquistas nao so juridicas, mas tambem dos avangos tecnoldgicos. Assim, o
Departamento de Medicina Forense vem transmitindo aos alunos os
conhecimentos cientificos mais evoluidos no campo da Gendtica, como, por
exemplo, os conhecimentos sobre o D N A .
Esta moldcula basica, que compde o nucleo da celula e que contdm
toda a carga gendtica do ser humano, esta para a Criminologia, e m termos de
 295

identificagao, c o m o a impressao digital esteve no fim do seculo passado. Apenas

isto ja permite vislumbrar sua extraordinaria importancia no campo do Direito
Penal.
M a s nao d neste que se esgota sua potencialidade. T a m b e m no
campo civel sua relevancia d extrema. N a comprovacao juridica da paternidade,
as provas que se produziam ate recentemente eram obtidas por exclusao.
Portanto, de confiabilidade discutivel. A utilizagao do D N A produz provas de
afirmagao, de absoluta seguranga. E o avango tecnoldgico contribuindo para o
avango da ciencia juridica.
Para materializar este avango, valendo-se de convenio existente
entre esta Faculdade e a Academia de Pohcia de Sao Paulo, o Departamento de
Medicina Forense esta montando u m laboratdrio de D N A . Atravds dele, os
futuros bachardis sairao destas Arcadas com mais u m a ferramenta de trabalho
de fundamental importancia.
N o campo doutrinario, o entendimento herdado dos ilustres
antecessores faz com que o Departamento de Medicina Forense, ao estudar a
Criminologia, nao se limite a simples repetigao dos conceitos alienigenas de
criminologistas de primeira linha e de renome internacional, por mais
importantes que sejam. N a materia das vezes, esses conceitos sao fruto das
condigdes sociais e bioldgicas locais, obviamente diferentes das nossas.
Cabe, pois, a Criminologia brasileira estudar as condigdes e as
causas, quer antropoldgicas, quer sociais, de nossa criminahdade, utilizando para
isso todo o potencial existente e as amplas possibilidades de pesquisa cientifica,
oferecidas pelas condigdes brasileiras.
Fruto dessa linha de pensamento, e m perfeita harmonia de
propdsitos entre os Departamentos de Direito Penal e de Medicina Forense, foi
o nascimento do Instituto Manoel Pedro Pimentel Centro de Estudos Penais e
Criminoldgicos.
Esta formidavel capacidade de refazer e inovar de nossa Faculdade
d que m e anima ainda mais, ao transpor este novo horizonte de minha carreira
no magistdrio universitario, dentro das venerandas Arcadas.
Espero que as minhas limitagdes nao sejam tao perversas e tao
resistentes a ponto de dificultar a trajetdria deste Departamento e de esmaecer o
296

brilho de sua tradigao, no caminho da modernidade e do progresso, que as

perspectivas de u m m u n d o e m transformagao abrem diante de nds.
Espero, ainda, que a forga do m e u animo e o impeto do m e u desejo
sejam suficientemente poderosos para superar todas as dificuldades e todos os
obstaculos, a fim de que a tradigao e o brilho desta Faculdade continuem
imorredouros, de geragao e m geragao e por todo o sempre.
Assim, o destino m e ajude.
Muito obrigado.
RESENHA
RESENHA

Antonia Agullo Agiiero et al. Comentarios a la Ley Tributaria ytineaspara su

reforma Madri - 1991 - 2 volumes com 1928 paginas editados pelo Instituto
de Estudios Fiscales.

Branddo Machado
Advogado

Trata-se de uma coletanea de noventa e um trabalhos da lavra de

antigos alunos do professor Fernando Sainz de Bujanda, hoje quase todos
professores universitarios de direito financeiro e tributario, escritos e m
homenagem ao mestre de Madri, comentando cada u m deles u m artigo da Lei
Geral Tributaria, que a Espanha tem c o m o seu Cddigo Tributario desde 31 de
dezembro de 1963. O art. 1 Q da Lei Geral dispde que nela sao estabelecidos os
principios basicos e as normas fundamentals que constituem o regime juridico do
sistema tributario espanhol. Cuida a lei das fontes do direito tributario; do
direito dos tratados; das isengdesfiscais;da aplicagao das leis tributarias no
tempo; da norma orgamentaria; da aplicagao da lei no espago; da interpretagao
da norma tributaria; da analogia; da classificagao dos tributos; do fato gerador;
dos sujeitos da relagao juridico-tributaria; enfim dos numerosos aspectos da
tributagao, inclusive das sangdes. E u m corpo de normas gerais de direito
tributario, destinadas a disciplinar a legislagao dos tributos. N a o se vai, aqui,
como d dbvio, examinar cada u m dos principios ou normas fundamentals da lei
espanhola, mas apenas aflorar alguns temas que comportam u m a comparagao
oportuna com o direito brasileiro.
O grande defeito que se aponta na Ley General Tributaria, editada
e m 1963, d o fato de ser u m a lei ordinaria que contdm regras e principios
fundamentals como objeto prdprio de u m a Constituigao. A observagao d de
Jaime Garcia Anoveros, que, comentando o art. 1 Q da Lei, observa que ela nao
obriga as comunidades locais autdnomas (p. 28 e ss.), agora investidas tambem
de poder tributario (Constituigao, art. 157,1, c). A lei espanhola seguiu o modelo
alemao de codificagao tributaria, promulgada antes da nova Constituigao (1978),
ao tempo e m que nao havia comunidades locais c o m autonomia tributaria e
300

financeira. Agora se impde que, na reforma da lei, se Ihe de o carater de lei

organica, prevista na Constituigao (art. 157, III), perdendo ela a natureza de
simples lei ordinaria (Ferreiro Lapatza, Curso de derechofinancieroespahol,
Madri, 1922, p. 72).
Ningudm deixa de reconhecer a necessidade de codificagao das
normas comuns a todos os tributos, nao so nos Estados federals, senao tambem
nos Estados unitarios, c o m o a Espanha e a Italia. O s espanhdis lograram por e m
vigencia seu cddigo, na forma de lei ordinaria, inspirada, como se disse, no
modelo alemao, depois de u m a sdrie de tentativas. A Italia ainda aguarda u m
movimento organizado de tributaristas ou a iniciativa decidida do Governo. Ja
vai para mais de cinqiienta anos que Ezio Vanoni (Rivista di Diritto Finanziario e
Scienza delle Finanze, 1936, v. 1, p. 392) realgou a necessidade de se codificarem
as normas gerais de direito tributario. Voltou ao assunto Enzo Pomini (Ibid.,
1949, v. 1, p. 93) e m 1949, quando festejou a publicagao, e m 1948, na Argentina,
do Cddigo Fiscal da Provincia de Buenos Aires. Outro tributarista, Enrico de
Mita, professor na Universidade Catdlica de Milao, escreveu e m livro recente:
"Os institutos do direito tributario devem ser codificados e definidos com uma le
geral, vdlida para todos os tributos, fundada sobre principios compativeis com a
Constituiqdo'' (Interessefiscale tutela del contribuente, Milao, 1991, p. 28). Toda
codificagao de normas contribui poderosamente para uniformizar a aplicagao
delas. U m cddigo tributario, que dispde sobre institutos e normas gerais, ainda
que defeituoso, reduz a carga de trabalho dos tribunals, permitindo que a
Administragao fazendaria funcione com maior seguranga e mais economia do
que pode, quando enfrenta u m grande numero de opinides doutrinarias e
divergentes manifestagdes da jurisprudencia (Karl Kock, 50 Jahre
Reichsabgabenordnung, in Deutsche Steuer-Zeitung, 1970, p. 9-10).
Enquanto no m u n d o todo se busca a codificagao de normas gerais
de direito tributario, tanto mais necessarias nos Estados federals, certo setor da
doutrina brasileira nao dissimula a sua reprovagao, com o fundamento de que,
por meio das normas gerais, a Uniao pode entibiar a autonomia dos Estados-
membros e municipios, usurpando ate fungoes que sao da competencia exclusiva
deles. H a tambem u m a outra ordem de argumento contra a normagao federal.
Defende-se a tese de que a lei da Uniao, ainda que complementar, nao poderia
sobrepor-se a leis estaduais sobre materia tributaria, porque estas sao da
 301

competencia privativa dos Estados-membros. Tais argumentos sao inaceitaveis.

N a o ha modelo ideal de Estado federal, como d dbvio, u m modelo unico e
exclusivo pelo qual deva plasmar-se a organizagao dos Estados histdricos, sob
pena de se descaracterizar o federalismo. Cada Estado federal tem as suas
caracteristicas, que tem origem e m sua formagao historica. Forgas politicas
centrifugas ainda nao amoldaram o federalismo brasileiro, ao passo que o
centripetismo nos Estados Unidos agigantou o poder central. D e qualquer
forma, o que esta fora de duvida d que o direito federal predomina sobre o
direito estadual, verdade que se tornou principio do federalismo, inscrito na Lei
Fundamental da Alemanha (art. 31: Bundesrecht bricht Landesrecht).
Se o principio d prevalente ate nos Estados federals e m que o
Estado-membro perdeu a sua soberania e m favor da Uniao, c o m o ocorreu com
os Estados Unidos e a Alemanha, mais vigoroso se mostra nas federagdes, c o m o
o Brasil, e m que a autonomia dos Estados-membros decorre de u m a outorga.
Essa autonomia tem, por isso, de exercer-se dentro dos exatos limites e m que d
outorgada. Ora, se a Constituigao Federal - fonte daquela autonomia - impde
regras para o exercicio do poder tributario, incumbindo o legislador
complementar de minudenciar essas regras, nao ha c o m o insurgir-se contra a
instituigao, pela Uniao, de normas gerais de direito tributario, de observancia
obrigatoria pelos Estados-membros e municipios. O Cddigo Tributario brasileiro
d tao cogente como d a Ley General Tributaria na Espanha, e c o m o d a
Abgabenordnung na Alemanha, Estado federal c o m o o nosso, e m que o direito
federal se sobrepde tambem ao municipal, igualmente outorgado pela
Constituigao.
D o comentario ao art. 2 Q da Lei incumbiu-se o tributarista Javier
Lasarte, que se ocupou longa e eruditamente do poder tributario na Espanha. O
dispositivo legal estabelece que d da competencia originaria e exclusiva do
Estado instituir tributos mediante lei votada no Parlamento (en Cortes). C o m o a
nova Constituigao espanhola (de 1978) permite que as Comunidades Autdnomas
exergam tambem poder tributario, o autor decidiu tratar do tema exclusivamente
quanto a partilha da competencia para criar e cobrar tributos, deixando de tocar
no problema da reserva da lei e m materia de tributagao, prevista no dispositivo
comentado. A problematica mereceria u m tratamento destacado, porque a
Constituigao espanhola tambem preve o decreto-lei (art. 86) que o Governo
302

podera expedir, c o m o medida provisdria com eficacia de lei, para disciplinar

assuntos extraordinarios e urgentes. O tema do decreto-lei foi, no entanto,
versado juntamente com outros, pelo tributarista R a m o n Falcon y Telia, ao
comentar os arts. 10,11 e 12 da Lei (p. 226 e ss.).
A Constituigao espanhola de 1978, e m seu art. 86, dispde que, e m
caso de necessidade extraordinaria e urgente, pode o Governo editar normas
legais provisdrias, com a forma de decreto-lei, desde que nao afetem o
ordenamento das instituigdes basicas do Estado, os direitos, deveres e liberdades
dos cidadaos, o regime das Comunidades Autdnomas, n e m ao direito eleitoral.
N a o ha unanimidade na doutrina espanhola quanto a interpretagao
do art. 86 da Constituigao. H a quem admita o emprego do decreto-lei pelo
Governo tambem para a instituigao de tributo (Fernando Perez Royo, Hacienda
y Constitucidn, Madri, 1979, p. 31). Mas, ha tambem quem negue
terminantemente a possibilidade do uso da medida provisdria quer para criar
tributo novo, quer para modificar tributo existente, quer para estabelecer penas
ou sangdes (Javier Salas, Los decretos-leyes en la Constitucidn espahola de 1978,
Madri, 1979). A doutrina dominante, porem, d a que atribui ao decreto-lei o
poder de modificar tributos ja instituidos, nao de criar novas imposigdes (J.
Martin Queralt, Revista Espahola de Derecho Financiero, 1979, p. 561; Ferreiro
Lapatza, ob. tit., p. 77; e o autor do artigo comentado). O Tribunal
Constitucional ja se pronunciou, por mais de u m a vez, nesse sentido.
C o m o a Constituigao brasileira, diversamente da Constituigao
espanhola, nao impde nenhuma restrigao ao uso da medida provisdria, nao ha
c o m o sustentar a tese de que por ela nao se pode instituir tributo novo, ou
menos ainda, alterar tributo existente. Exemplo inequivoco dessa possibilidade,
no Brasil, se teve com a contribuigao social incidente sobre o lucro das pessoas
juridicas instituida pela Medida Provisdria n. 22, de 6 de dezembro de 1988,
depois convertida e m lei. N a Italia, pais onde tambem se emprega o decreto-lei,
com eficacia de lei, e m tudo semelhante a nossa medida provisdria, esse ato
normativo pode instituir tributo. Foi o que ocorreu e m 1964 com o aumento da
aliquota do imposto geral sobre receita, fato que provocou grande celeuma
naquele pais, porque, nao tendo o Parlamento aprovado o decreto-lei, o aumento
do imposto se tornou indevido, quando entao os contribuintes poderiam pleitear
e m juizo a repetigao do inddbito. Coube, entao, ao Parlamento italiano, como
 303

tambem compete ao nosso Congresso e m hipotese identica (Constituigao

Federal, art. 62, paragrafo unico), disciplinar as relagoes juridicas decorrentes do
decreto-lei nao aprovado. Foi quando aquele drgao legislativo decidiu aprovar
u m a lei criando u m adicional identico ao adicional instituido pelo decreto-lei,
dando a essa lei efeito retroativo a partir da m e s m a data do decreto-lei nao
aprovado. A retroatividade da lei provocou a repulsa dos contribuintes, m a s o
Tribunal Constitucional, e m mais de u m a decisao sobre o m e s m o problema,
concluiu que a lei tributaria, c o m o qualquer outra lei na Italia, exceto a penal,
pode ser retroativa, sem ofensa a Constituigao (acordaos e m Enrico de Mita,
Fisco e Costituzione, Milao, 1984, p. 70, epassim).
Trabalho que merece igualmente u m comentario d o que tratou do
dispositivo da Lei Geral (art. 20) sobre a eficacia das normas tributarias no
tempo, de autoria de Francisco Escribano Lopez, professor catedratico na
Universidade de Cadiz. O artigo da lei prescreve: "Art. 20 - Las normas tributarias
entrardn en vigor con aneglo a lo dispuesto en el articulo la del Cddigo Civil, y
serdn aplicadas durante el plazo determinado o indefinido, previsto en la respectiva
ley, sin que precisen ser revalidadas por la Ley y presupuestaria o por cualquier
otra"
O professor espanhol se deteve mais na primeira parte do
dispositivo, examinando extensamente a problematica suscitada e m torno da
natureza formal ou material da lei orgamentaria e m face do direito
constitucional espanhol de hoje. M a s o que oferece ensejo para u m comentario
comparative d a segunda parte do dispositivo, sobre o qual pouco discorreu o
articuhsta.
A o tempo e m que se promulgou a Lei Geral Tributaria da Espanha
(1963), vigorava no Brasil a Constituigao de 1946, cujo art. 141, § 34, subordinava
a previa autorizagao orgamentaria a cobranga dos tributos ja instituidos por lei.
O Brasil ainda se achava atrelado ao rigor de u m principio anacrdnico (que
talvez se justificasse ao tempo das monarquias absolutistas) que era o de exigir a
consignagao, no orgamento de cada ano, dos tributos que o Estado poderia
cobrar no ano seguinte. Tal exigencia, que tem sido apregoada c o m o condigao
dos contribuintes para nao serem surpreendidos com novos tributos ou aumento
de tributos ja existentes decretados durante o ano, na verdade nao foi senao o
resultado de u m expediente utilizado pelo Parlamento para forgar o soberano a
304

convocar sessdes periddicas dos parlamentares. Depois que os parlamentos se

tornarem orgaos independentes e livres do poder do monarca, o expediente se
tornou regra inutil, sobrevivendo no texto de algumas Constituigdes com outra
conotagao, inteiramente diversa dos reais motivos que inspiraram a sua adogao.
Esse d u m fato historico que, nao obstante referido por muitos publicistas, nao
tem sido levado e m conta quando se estuda a origem do principio da legalidade
na tributagao. E fora de duvida que, originariamente, a exigencia de autorizagao
orgamentaria tinha por objetivo forgar o soberano a convocar o Parlamento.
C o m o apurou u m historiador citado por Hatschek, esse expediente era "taken for
a general maxim that the revenue for a certain short term was the best security that
the nation could have frequent parliaments" (Juhus Hatschek, Englisches
Staatsrecht, Tubinga, 1905, v. 1, p. 484). N o m e s m o sentido Georg Jellinek,
Gesetz und Verordnung, Aalen, 1964 (reimp.), p. 168; Carlos Maximiliano,
Comentdrios a Constituiqdo brasileira, 5 a ed., Rio de Janeiro, 1954, v. 2, p. 18;
Antonio Berliri, Appunti sul fondamento e il contenuto del art. 23 della
Costituzione, in Studi in onore diAchille Donato Giannini, Milao, 1961, p. 146).
E certo que o Brasil e m parte se libertou desse anacronismo, ao
converter, por obra da jurisprudencia do Supremo Tribunal Federal, o principio
da autorizagao orgamentaria e m principio da anterioridade, que nao deixa
tampouco de ser retrdgrado, pois desatende, pode-se dizer, a dois postulados da
tributagao no moderno Estado democratico de direito. Primeiro, toda imposigao
de tributo pressupde sempre o consentimento dos contribuintes, manifestado no
voto dos seus representantes no Congresso, a quem cabe decidir, e m n o m e dos
seus representados, sobre a oportunidade do aumento de tributo novo, sempre,
obviamente, e m fungao da necessidade de novos servigos publicos reclamados
pelos prdprios contribuintes. Se estes se autotributam para o custeio de servigos
que eles m e s m o s exigem, d contra-senso estabelecer que o custeio dos novos
servigos tem de ser atendido somente no ano seguinte, e nao no m e s m o ano e m
que surge a necessidade do seu atendimento, sobretudo quando se tem presente
que o sujeito que custeia o servigo publico d o seu prdprio destinatario. Segundo,
o principio da anterioridade nao assegura nenhuma garantia de previsibihdade
nos negdcios de empresas e individuos. Basta u m exame superficial do
mecanismo de cada imposigao para se alcangar essa conclusao. Registre-se desde
logo que os impostos de importagao, de exportagao, sobre produtos
 305

industrializados, sobre operagdes financeiras e os extraordinarios nao estao

sujeitos ao anacrdnico principio (Constituigao Federal, art. 150, § 1 Q ).
E costume o legislador brasileiro federal, estadual e municipal -
aprovar lei tributaria no final do ano, geralmente no m e s de dezembro, as vezes
ate no limiar do novo ano. T e m acontecido, muitas vezes, que a lei que aumenta
ou cria tributo d promulgada nos ultimos dias do ano, para ser aplicada no ano
seguinte. Respeita-se o principio formal da anterioridade, m a s sem nenhum
sentido pratico, porque, para se elaborar previamente, n u m ano, u m piano de
investimentos para o ano seguinte, nao basta que a empresa ou o individuo
conhega os tributos futuros com apenas alguns dias de antecedencia. E u m a
ilusao admitir que, no caso, o principio assegura ao contribuinte a possibilidade
de prever e, portanto, de planejar os seus negdcios e m fungao dos tributos que
vai pagar.
Para certos impostos o principio d simplesmente anddino. Sao os
impostos gerados por fatos que a lei considera ocorridos no dia primeiro de
Janeiro de cada ano, como d o caso do imposto sobre a propriedade rural,
imposto sobre grandes fortunas, imposto sobre a propriedade de veiculos
automotores e imposto sobre a propriedade predial e territorial urbana. O
aumento de tais impostos nao poderia m e s m o ser decretado no decurso do ano
seguinte, para ser desde logo aplicado, pois teria eficacia retroativa, que d
expressamente vedada (Constituigao Federal, art. 150, III, a). O principio vigora
m e s m o d para os outros tributos, excetuada a contribuigao social, que tem
disciplina especial (Constituigao Federal, art. 195, § 6 Q ).
C o m excegao do imposto de renda da pessoa fisica e do imposto
sobre heranga, cujo onus d suportado pelo herdeiro ou legatario, todos os demais
sao absolutamente transladaveis. O imposto de renda da pessoa juridica, o
adicional estadual de renda, o sobre circulagao de mercadorias, o de transmissao
entre vivos, o de venda no varejo de combustiveis e o de servigos poderiam ter
aliquotas aumentadas a qualquer momento do ano, sem que a majoragao
perturbasse qualquer piano orgamentario do contribuinte, u m a vez que a
possibilidade econdmica e juridica da translagao torna de todo inutil o principio
da anterioridade, aldm do fato de que n e m o individuo, n e m a empresa elaboram
orgamento anual para regrar a sua atividade econdmica, e m fungao de tributos
embutidos no prego dos bens ou cujo onus d facilmente transladavel. Por todos
306

esses motivos d que os Estados modernos abandonaram, ja de ha muito, o

obsoleto principio da autorizagao orgamentaria, sem adotar o retrdgrado
principio da anterioridade. U m exemplo desse fato esta na Ley General
Tributaria que a Espanha promulgou e m 1963, para funcionar como u m Cddigo
Tributario.
Outro trabalho que tambem merece u m a referenda d o de
Fernando Perez Royo, que comentou o art. 24 da Ley Geral, o qual proibe o
emprego da analogia, quando com ela se poderia ampliar a compreensao do fato
gerador do tributo. Nesse ponto, a lei espanhola coincide com o nosso Cddigo
Tributario (art. 108, § 2 Q ). Mas, no m e s m o dispositivo e m que proibe o emprego
da analogia, a lei ibdrica admite que, para evitar fraude a leifiscal,possa o seu
aplicador exigir o tributo, se comprovado o intuito de eludi-lo, m e s m o se o fato
praticado pelo contribuinte d, apenas quanto ao resultado, semelhante ao fato
previsto na lei.
Aqui a lei espanhola se inspirou diretamente no Cddigo Tributario
alemao, o qual, se nao chegou a falar e m analogia e fraude a lei, utilizou
expressoes que conduzem a esses conceitos (Reichsabgabenordnung, de 1919, §
5 s ). O que o Cddigo alemao previa era a cobranga de imposto sobre fatos nao
previstos na lei, m a s que produzissem resultado econdmico semelhante ao
resultado produzido por fatos previstos, que o contribuinte deixava de praticar,
utilizando formas de direito privado nao usuais, consideradas, portanto, abusivas.
A o dispor sobre interpretagao, a lei espanhola, reproduzindo o conteudo da
norma tributaria germanica, autoriza o aplicador da lei fiscal a estender a sua
aplicagao a' fatos que, na verdade, nao geram tributos, porque nao previstos, mas
que podem ser considerados como geradores, por analogia com outros, se o
interprete concluir que o contribuinte tentou eludir o tributo, fraudando a lei.
Tanto a lei espanhola como a lei alema ( A O de 1977, § 42)
recorrem a figura do abuso de forma do direito privado para caracterizar u m
conceito sui generis de fraude a lei, justificando, assim, o emprego da anaiogia.
Foi Hensel o primeiro tributarista da Alemanha que constatou no processo de
aplicagao da lei a presenga do raciocinio analdgico (no artigo Zur Dogmatik des
Begriffes Steuerumgehung, in Bonner Festgabe fur Zitelmann, Munique, 1923, p.
217). So mais recentemente e que os tributaristas daquele pais vieram a
reconhecer a procedencia da constatagao de Hensel, que via na elusao do
 307

imposto u m a subespdcie de fraude a lei,figuranova do direito tributario alemao

e espanhol, que, na verdade, nao tem o elemento fundamental que identifica a
fraude a lei, e que consiste no uso de meios licitos para se alcangar u m fim ou
resultado proibido pela lei (Luigi Carraro, 77 negozio in frode alia legge, Padua,
1943, p. 80; Arndt Teichmann, Die Gesetzesumgehung, Gotinga, 1962, p. 64;
Henri Desbois, La notion de fraude a la loi, Paris, 1927, p
de contratar envolve igualmente a escolha das formas que o direito privado pde a
disposigao do contribuinte para a instrumentalizagao dos seus negdcios. Se a lei
considera abusivo o emprego de certas formas, a ponto de permitir o uso da
analogia, entao nao se pode falar e m fraude a lei, m a s e m violagao, porque o
emprego de formas abusivas transgride de frente a norma que proibe a sua
utilizagao. D e qualquer forma, o artigo comentado nao tem produzido resultados
satisfatdrios para a Fazenda espanhola, pois, c o m o informa Perez Royo, nos
poucos litigios e m que ela tem invocado o dispositivo da lei os contribuintes tem
levado vantagem nos Tribunals (p. 391).
A coletanea de estudos reunidas para homenagear o professor
Bujanda constitui u m repertdrio de doutrina da mais alta autoridade cientifica da
Espanha e m materia de direito tributario efinanceiro.Sao quase cem trabalhos
que mostram o alto grau de desenvolvimento alcangado pelos espanhdis na
ciencia do direito dos tributos e das finangas.
TESES DE DOUTORADO DEFENDIDAS NOS ANOS
DE 1990 a 1992
TESES D E D O U T O R A D O D E F E N D I D A S N O S A N O S D E 1990 A 1992

1990

DIREITO CIVIL

Candidato Paulo Guilherme de Almeida

Titulo "A reforma agraria no Brasil"
Orientador Rubens Limongi Franga
Defesa em 08.05.1990

Candidato Olavo Acyr de Lima Rocha

Titulo "A desapropriagao agraria"
Orientador Rubens Limongi Franga
Defesa em 05.06.1990

Candidato Iolanda Moreira Leite

Titulo "Hipoteca"
Orientador Yussef Said Cahali
Defesa em 30.08.1990

DIREITO C O M E R C I A L

Candidato : Carlos Henrique Abrao

Titulo : "Pedido de restituigao na concordata e na falencia"
Orientador : Fabio Konder Comparato
Defesa em : 29.05.1990

DIREITO D O E S T A D O

Candidato : Ercflio Antonio Deny

Titulo : "O contratuahsmo rousseaniano e algumas de suas
implicagdes juridicas''
Orientador : Dalmo de Abreu Dallari
Defesa em : 19.04.1990
312

DIREITO P E N A L
Candidato : Mozar Costa de Oliveira
Titulo : "Paixao, razao e natureza (investigagao sobre o discurso
normativo)
Orientador : Miguel Reale Junior
Defesa e m : 24.10.1990

DIREITO P R O C E S S U A L

Candidato : Roque Komatsu

Titulo : "Da invalidade no processo civil"
Orientador : Antonio Cartes de Araujo Cintra
Defesa e m : 30.05.1990

DIREITO E C O N O M I C O - F I N A N C E I R O

Candidato : Renato Guimaraes Junior

Titulo : "Direitos e deveres ecoldgicos: efetividade constitucio-
nal e subsidios do direito norte-americano"
Orientador : Fabio Nusdeo
Defesa e m : 29.06.1990

DIREITO I N T E R N A C I O N A L

Candidato : Owondo Joseph

Titulo : "Os direitos humanos na Africa Francofona: o caso
particular do Gabao'
Orientador : Vicente Marotta Rangel
Defesa e m : 10.05.1990

FILOSOFIA E T E O R I A G E R A L D O D I R E I T O

Candidato : Paulo Eduardo Bicudo Vieira

Titulo : "A justiga aristitdtica'
Orientador : Aloysio Ferraz Pereira
Defesa e m : 22.06.1990
 313

Candidato : Elza Antonia Pereira Cunha Boiteux

Titulo : "O significado perdido na fungao de julgar'
Orientador : Terete Sampaio Ferraz Junior
Defesa e m : 21.11.1990

1991

D I R E I T O CIVIL

Candidato Paulo Luiz Neto Lobo

Titulo "Condigdes gerais dos contratos e clausulas abusivas"
Orientador Alvaro Villaga Azevedo
Defesa e m 06.05.1991

DIREITO C O M E R C I A L

Candidato : Haroldo Malheiros Duclerc Vergosa

Titulo : "A responsabilidade civil especial dos administradores
de instituigdesfinanceiras,e a responsabilidade ou
outras pessoas a elas relacionadas nos regimes
extraordinarios brasileiros"
Orientador Fabio Konder Comparato
Defesa e m 03.06.1991

Candidato Alberto do Amaral Junior

Titulo "A protegao do consumidor no contrato de venda
(reflexdes sobre a transformagao do direito privado
moderno)"
Orientador : Fabio Konder Comparato
Defesa e m : 29.10.1991

DIREITO D O T R A B A L H O

Candidato : Nelson Mannrich

Titulo : "Da imprescindibilidade da inspegao do trabalho"
Orientador : Amauri Mascaro Nascimento
Defesa em : 19.06.1991
314

Candidato Rosita de Nazard Sidrim Nassar

Titulo "Flexibilizagao do direito do trabalho"
Orientador Octavio Bueno Magano
Defesa e m 26.06.1991

Candidato Adilson Bassalho Pereira

Titulo "A subordinagao como objeto do contrato de emprego"
Orientador Amauri Mascaro Nascimento
Defesa e m 03.07.1991

DIREITO D O E S T A D O

Candidata : Fernanda Dias Menezes de Almeida

Titulo : A repartigao de competencias na Constituigao brasi-
leira de 1988"
Orientador : Manoel Gongalves Ferreira Filho
Defesa e m : 22.04.1991

DIREITO P E N A L

Candidato Marcia Dometila Lima de Carvalho

Titulo "Da fundamentagao constitucional do direito penal e da
relevancia'
Orientador Miguel Reale Junior
Defesa e m 25.06.1991

Candidato Jose Luiz de Oliveira

Titulo "A fungao judicial na integragao dos tipos penais"
Orientador Miguel Reale Junior
Defesa e m 19.11.1991

Candidato Carlos Alberto Marchi de Queiroz

Titulo "O crime impossivel: fundamento juridico da impuni-
dade total da intengao dos agentes nao perigosos"
Orientador Paulo Jose da Costa Junior
Defesa e m 20.11.1991
 315

DIREITO P R O C E S S U A L

Candidato Vicente Miranda

Titulo "Poderes do juiz no processo civil brasileiro"
Orientador Vicente Greco Filho
Defesa e m 24.10.1991

Candidato Cartes Alberto Carmona

Titulo "A arbitragem no cddigo de processo civil brasileiro"
Orientador Celso Neves
Defesa e m 04.12.1991

DIREITO E C O N O M I C O - F I N A N C E I R O

Candidato Adriana Camargo Rodrigues Casella

Titulo "O estado e a informatizagao da sociedade"
Orientador Fabio Nusdeo
Defesa e m 27.05.1991

Candidato Paulo Celso Bergstron Bonilha

Titulo "Da prova no processo administrativo tributario"
Orientador Ruy Barbosa Nogueira
Defesa e m 30.09.1991

Candidato Antonio de Moura Borges

Titulo "Contribuigdes ao estudo das convengoes sobre dupla
tributagao internacional"
Orientador Walter Barbosa Correa
Defesa e m 03.12.1991

DIREITO I N T E R N A C I O N A L

Candidato H e e M o o n Jo
Titulo "O investimento estrangeiro e o novo papel do direito
internacional: com referenda especial a experiencia da
Coreia"
Orientador Guido Fernando Silva Soares
Defesa e m le.10.1991
316

FILOSOFIA E T E O R I A G E R A L D O DIREITO

Candidato Josd Reinaldo de Lima Lopes

Titulo "Direito e mudanga social"
Orientador Josd Eduardo Campos de Ohveira Faria
Defesa em 30.10.1991

1992

DIREITO CIVIL

Candidato : Fernando Noronha

Titulo : "Principios dos contratos (autonomia privada, boa-fe,
justiga contratual) e clausulas abusivas"
Orientador : Rubens Limongi Franga
Defesa em : 02.06.1992

DIREITO D O T R A B A L H O

Candidato : Antonio Rodrigues de Freitas Junior

Titulo : "Conteudo dos pactos sociais"
Orientador : Amauri Mascaro Nascimento
Defesa em : 02.07.1992

DIREITO D O E S T A D O

Candidato Elival da Silva Ramos

Titulo "A inconstitucionalidade das leis"
Orientador Manoel Gongalves Ferreira Filho
Defesa em 27.04.1992

DIREITO E C O N O M I C O - F I N A N C E I R O

Candidato : Valdir de Ohveira Rocha

Titulo : "Determinagao do montante do tributo (quantificagao,
fixagao e avaliagao) no direito brasileiro"
 317

Orientador : Walter Barbosa Correa

Defesa e m : 02.06.1992

DIREITO I N T E R N A C I O N A L

Candidata : Thelma Thais Cavarzere

Titulo : "Direito internacional da pessoa humana: a circulagao
internacional de pessoas
Orientador : Vicente Marotta Rangel
Defesa e m : 10.04.1992

FILOSOFIA E T E O R I A G E R A L D O D I R E I T O

Candidato : Celso Fernandes Campilongo

Titulo : "Direito e democracia: a regra da materia com o
critdrio de legitimagao politica"
Orientador : Josd Eduardo Campos de Ohveira Faria
Defesa e m : 04.05.1992

Candidato : Ari Marcelo Solon

Titulo : "Teoria da soberania como problema da norma juridica
e a decisao"
Orientador : Tdrcio Sampaio Ferraz Junior
Defesa e m : 22.05.1992
RESUMOS DE TESES DE DOUTORADO DEFENDIDAS NOS
ANOS DE 1990 a 1992
 R E S U M O S D E TESES D E D O U T O R A D O DEFENDIDAS N O S A N O S
D E 1990 A 1992

1990

DIREITO C O M E R C I A L

Candidato : Carlos Henrique Abrao

Titulo : "Pedido de restituigao na concordata e na falencia
Orientador : Fabio Konder Comparato
Resumo:
O estudo procura mostrar os desacertos do legislador que levaram ao
preenchimento das lacunas mediante criagao de tres sumulas editadas pelo
Supremo Tribunal Federal, disciplinando as hipdteses de cabimento da
restituigao na concordata e na falencia, inclusive c o m a peculiaridade de se
admitir a restitutio in pecunia. E feita u m a incursao pelo direito comparado para
se aquilatar como o texto normativo patrio esta desatualizado; de m o d o
semelhante sao trazidas abalizadas opinides doutrinarias e atualizada
jurisprudencia demonstrando as incertezas que reinam neste campo, tudo a
exigir urgente e necessaria reforma para o aperfeigoamento do instituto.

1991

D I R E I T O CIVIL

Candidato : Paulo Luiz Neto Lobo

Titulo : "Condigdes gerais dos contratos e clausulas abusivas"
Orientador : Alvaro Villaga Azevedo
Resumo:
O regime juridico das condigdes gerais dos contratos tem como alvo principal a
protegao do contratante consumidor. Desenvolvido nas ultimas decadas
sobretudo no direito europeu, e m decorrencia do crescimento da sociedade de
massas, obteve especial relevo com o advento da legislagao especifica. N o Brasil
a materia tem sede constitucional e infraconstitucional (Cddigo de Defesa do
Consumidor). A analise do direito comparado, da jurisprudencia brasileira dos
322

ultimos dez anos e a investigagao da pratica negocial demonstram a necessidade

e m sistematizar a materia, fora dos quadros da teoria do negocio juridico ou do
contrato de adesao, a que se limitou a doutrina brasileira anterior. O estudo das
clausulas abusivas, aldm da tipicidade legal, envolve vasta apreciagao da boa-fd
objetiva. A s condigdes gerais supdem interpretagao, integragao e natureza
juridica que se distanciam do direito contratual c o m u m , postulando regras
proprias, c o m prevalencia a nogao de atividade juridica, como conjunto de atos
teleologicamente orientados. O s figurantes (predisponente e aderente) sao
encarados c o m o tipos mddios, superando-se igualdade formal pelo efetivo
equilibrio dos poderes contratuais.

DIREITO COMERCIAL

Candidato : Alberto do Amaral Junior

Titulo : "A protegao do consumidor no contrato de venda
(reflexdes sobre a transformagao do direito privado
moderno)"
Orientador : Fabio Konder Comparato
Resumo:
O presente trabalho teve os seguintes objetivos:
a. evidenciar, no piano metodoldgico, a necessidade de u m a analise
interdisciplinar do tema escolhido, que considere as relagoes de mutua
dependencia entre o direito e a realidade social;
b. indicar que a protegao do consumidor no contrato de venda esta associada ao
aparecimento do sistema de produgao e m serie dos bens e ao intenso processo
de concentragao econdmica que, no ambito juridico, correspondeu a
estandardizagao dos contratos e a interpenetragao entre o direito publico e o
direito privado;
c. acentuar que, a partir da proliferagao dos contratos de massa e da ampliagao
da potenciahdade danosa dos produtos, os instrumentos tradicionais do direito
privado se tornaram insuficientes para a adequada tutela do consumidor.
Diante desse quadro, tornou-se necessario conceber instrumentos juridicos
novos e m relagao as clausulas contratuais abusivas, as formas agressivas de venda
e a disciplina da garantia dos bens de consumo.
A analise dos problemas enfrentados pelo consumidor e m materia de venda foi
feita levando-se e m conta as solugdes apresentadas pelo direito comparado,
sobretudo a partir das ddcadas de setenta e oitenta, periodo e m que foram
promulgados textos legislatives especificos e m Israel, nos paises da C E E e nos
EUA.
 323

Finalmente, procurou-se anahsar os instrumentos elaborados pelo direito

brasileiro para proteger o consumidor no contrato de venda. Este fato mereceu
atengao particular porque com a aprovagao do Cddigo de Defesa do Consumidor
foram colocados a disposigao dos consumidores novos e importantes
instrumentos juridicos e m materia de crddito ao consumo, praticas comerciais
abusivas e responsabilidade do fornecedor, ate entao desconhecidos no direito
brasileiro.

DIREITO D O E S T A D O

Candidata : Fernanda Dias Menezes de Almeida

Titulo : "A repartigao de competencias na Constituigao brasi-
leira de 1988"
Orientador : Manoel Gongalves Ferreira Filho
Resumo:
O objetivo da tese d o estudo da repartigao de competencias c o m o
esquematizada na Constituigao de 1988. N o trabalho d feita analise do modelo
adotado que corresponde a sistema complexo e m que convivem as competencias
privativas e concorrentes. Havendo lugar tambem participagao dos Estados nas
esferas de competencias privativas da Uniao mediante delegagao. A principal
inovagao esta na exploragao maior das competencias concorrentes c o m o
alternativa para u m a descentralizagao que favorega u m federalismo de equilibrio.
N a primeira parte sao descritas as origens e caracteristicas do Estado Federal e
na segunda parte d sublinhada a importancia da repartigao de competencias
como condicionante da feigao do Estado Federal e sao lembradas as diferentes
tecnicas na experiencia federativa. N a terceira parte examina-se o objeto central,
destacando-se primeiro o aspecto historico dos trabalhos constituintes
descrevendo-se o modelo adotado e suas fontes de inspiragao, para depois
anahsar a forma e o conteudo das competencias materials e legislativas privativas
e concorrentes com o cuidado de verificar se o sistema de repartigao de
competencias atingiu o objetivo 'de atenuar a centralizagao politica que vinha
marcando o federalismo brasileiro. Sao colocados varios problemas mal
resolvidos pelo constituinte, concluindo-se afinal que houve algum progresso
com a nova partilha, embora fosse possivel avangar mais.

DIREITO PROCESSUAL

Candidato : Vicente Miranda

Titulo : "Poderes do juiz no processo civil brasileiro"
324

Orientador : Vicente Greco Filho

Resumo:
N a relagao processual civil todos os sujeitos do processo, com excegao do juiz,
tem direitos, faculdades, pretensdes. M a s nao possuem poderes. Somente o juiz
tem poderes, porque somente ele age no processo como personificagao de u m
Poder Estatal constituido. Seus poderes ostentam natureza processual e
constitucional. Constitucional, porquanto os poderes de diregao, ordinatdrios,
instrutdrios, decisdrios e executdrios sao explicitagao processual do poder
constitucional jurisdicional. Nossa divisao dos poderes processuais civis do juiz
toma c o m o critdrio classificador o fim ultimo processual visado pelo juiz. O
critdrio classificatdrio d puramente processual. O que qualifica juridicamente o
poder d a finalidade processual visada pete exercicio desse m e s m o poder. Se o
fim ultimo for o despacho (ou a simples movimentagao do processo) o poder d
ordinatdrio. Se o fim ultimo for a diregao do processo, o poder d de diregao. Se
fim ultimo for a instrugao, o poder d instrutdrio. Se o fim ultimo for a decisao, o
poder d decisdrio. Se o fim ultimo for cumprimento forgado de qualquer decisao,
o poder d executdrio.

DIREITO ECONOMICO-FINANCEIRO

Candidato : Paulo Celso Bergstron Bonilha

Titulo : "Da prova no processo administrativo tributario"
Orientador : R u y Barbosa Nogueira
Resumo:
A tese visa a sistematizagao da teoria da prova no processo administrativo
tributario, c o m vistas as elaboragdes e doutrina do processo, a fim de demonstrar
o atraso e m que se encontra esse instituto do direito formal tributario,
notadamente ante o contraste c o m o avango do direito substantivo. Breve
historico da tutela juridica do contribuinte no Brasil mostra as origens do
processo administrativo e os momentos e m que foi ele a unica via de defesa. N a
era republicana, e m que se consolida a jurisdigao una e inafastavel do Judiciario,
o processo administrativo tributario tomou a forma atual, identificada por
conselhos compostos de julgadores recrutados entre elementos do fisco e dos
contribuintes. N a o se concretizaram tentativas de institucionalizagao do
contencioso administrativo. Segue-se analise da natureza do ato de langamento e
da fase administrativa de carater processual de seu reexame e controle de
legalidade, c o m o objetivo de delimitar os momentos de produgao e apreciagao
da prova. Sistematiza-se,finalmente,o estudo dos aspectos essenciais da prova:
conceito, onus e meios de prova. Entre estes, merecem maior atengao a prova
documental, a pericial, a indiciaria e a prova emprestada.
 325

DIREITO INTERNACIONAL

Candidato : Hee Moon Jo

Titulo : "O investimento estrangeiro e o novo papel do direito
internacional: com referenda especial a experiencia da
Cordia"
Orientador : Guido Fernando Silva Soares
Resume-
A s normas internacionais tradicionais formadas com base no principio da
igualdade soberana e da reciprocidade, nao respondem adequada e ativamente a
mudanga estrutural da comunidade internacional. O s paises e m desenvolvimento
tem buscado criar, na comunidade internacional, a formagao da Nova O r d e m
Econdmica Internacional e juridicamente, a formagao do direito internacional do
desenvolvimento. O sucesso econdmico da Cordia poderia ser considerado u m
caso excepcional, mas tem imenso valor como u m caso que justifica c o m o o uso
de circunstancias internacionais e de normas tradicionais podem desempenhar
u m papel importante no desenvolvimento econdmico de u m pais. A tese tentou
esclarecer o novo papel do direito international no investimento estrangeiro e
anahsar a politica e legislagao coreanas sobre o investimento estrangeiro, c o m o
u m caso extraordinario que superou as circunstancias internacionais
desfavoraveis aos paises e m desenvolvimento. Para abordar esse assunto, foram
analisadas: as mutagdes histdricas do investimento estrangeiro e suas
modalidades modernas, a formagao do direito internacional do desenvolvimento
como a base legal da nova ordem econdmica internacional, as novas normas
relacionadas ao investimento estrangeiro, a protegao e regulamentagao do
investimento estrangeiro no ambito internacional, as legislagdes e politicas
coreanas sobre o investimento estrangeiro. A tese constatou as normas
"existentes e e m evolugao", relacionadas ao investimento estrangeiro e o papel
positivo do direito internacional e a posigao ideal da Cordia c o m o intermediaria
para o canal de dialogo entre os paises desenvolvidos e e m desenvolvimento.

FILOSOFIA E TEORIA GERAL DO DIREITO

Candidato • Josd Reinaldo de Lima Lopes

:
Tftiilo "Direito e mudanga social"
Orientador : Jose Eduardo Campos de Ohveira Faria
326

Resumo:
A tese parte do principio de que entre direito e condutas humanas existe relagao
igual a existente entre a lingua e discursos. E m seguida refere-se a instrumentos
juridicos de adaptagao a situagoes sociais novas, seja produzindo normas gerais,
seja interpretando as existentes. Tal analise deve contar que o direito pode ser
anahsado e m tres dimensdes: normas, aparelhos e cultura. C o m as mudangas
sociais, a adaptagao torna-se mais dificil e a promogao de mudangas menos
controlavel. A legitimidade do sistema juridico torna-se problema permanente.
Karl Renner e Eugen Ehrlich reelaboram a teoria juridica a partir da sociologia.
Enfrentam dois limites: o determinismo e o instrumentalismo juridico. A solugao
atual do impasse busca a sintese entre estruturas e agao. E possivel recuperar
t a m b e m u m a tradigao revolucionaria e transformadora da historia do
pensamento juridico.

1992

D I R E I T O CIVIL

Candidato : Fernando Noronha

Titulo : "Principios dos contratos (autonomia privada, boa-fe,
justiga contratual) e clausulas abusivas"
Orientador : Rubens Limongi Franga
Resumo:
A concepgao traditional do contrato, desenvolvida no seculo X I X , girando e m
torno apenas do principio da autonomia da vontade, ou autonomia privada (com
os seus corolarios: liberdade contratual, vinculatividade, consensualismo), nao
explica satisfatoriamente diversos institutos importantes, chegando m e s m o a
prejudicar o desenvolvimento de alguns, c o m o o da tutela juridica contra
clausulas abusivas.
Se o direito d subsistema do sistema societario global, os valores fundamentals
deste vao refletir-se naquele, gerando ali os principios fundamentals de direito.
A s normas sao ordenadas e m fungao destes principios, que, por isso, deverao
estar presentes e m toda analise juridica.
A o s valores basicos sociais da liberdade, da justiga e da ordem, correspondem,
no direito dos contratos, os principios da autonomia privada, da justiga
contratual e da boa-fe (objetiva) sendo os tres os principios de ordem publica
contratual" Eles estao n u m a relagao de permanente tensao, autodelimitando-se
reciprocamente.
 327

M e s m o a concepgao traditional dos contratos, enfatizando a autonomia privada,

acabava reconhecendo a importancia dos principios, c o m o estava implicito na
conhecida proclamagao q u e m diz contratual, diz justo"
Boa-fe e justiga contratual sao principios c o m relevantissimo papel, e m materia
de contratos.
A s clausulas abusivas sao efeito necessario do progresso econdmico e da luta das
empresas por melhores condigdes de produtividade e de competigao, implicando
e m sistematico sacrificio dos interesses dos consumidores.
Tais clausulas ou defraudam os deveres de lealdade e colaboragao pressupostos
pela boa-fe (clausulas-surpresa), ou destroem a relagao de equivalencia objetiva
pressuposta pelo principio da justiga contratual (clausulas abusivas stricto sensu).
Elas proliferam nos contratos de consumo, que sao, na sua generalidade,
padronizados e de adesao, sendo absolutamente necessarias as medidas de tutela
do consumidor cujo objetivo d fazer respeitar os principios da boa-fe e da
justiga contratual.
D o s quatro sistemas de controle de clausulas abusivas cogitaveis (legislativo,
administrativo, judicial, voluntario), o Brasil adotou u m sistema de controle
essencialmente judicial, m a s c o m expressa enumeragao na lei de clausulas
consideradas abusivas e abrindo ainda u m a porta ao controle voluntario, atraves
das 'convengoes coletivas de consumo"

DIREITO DO TRABALHO

Candidato : Antonio Rodrigues de Freitas Junior

Titulo : "Conteudo dos pactos sociais"
Orientador : Amauri Mascaro Nascimento
Resumo:
Trata-se de pesquisa que tem por proposito identificar as condigdes de
possibilidade e de validade dos pactos sociais c o m vistas a experiencia juridica
brasileira. Traz a proposta de u m a tipologia para a compreensao dos pactos
sociais b e m c o m o a descrigao das tentativas recentes envidadas no Brasil. A l d m
disso, desenvolve u m estudo comparativo que tem por alvo a experiencia de
concertagao social italiana e espanhola. O principal argumento sustentado no
trabalho d o de que, para o Brasil, a precondigao para qualquer concertagao
exitosa d o reconhecimento da autonomia e liberdade sindicais pleno, b e m c o m o
a renuncia, por parte dos governantes, de politicas sigilosas e salvacionistas.
328

DIREITO D O E S T A D O

Candidato : Ehval da Silva Ramos

Titulo : "A inconstitucionalidade das leis"
Orientador : Manoel Gongalves Ferreira Filho
Resumo:
O autor efetua investigagao acerca dos fundamentos teoricos do vicio e da
sangao de inconstitucionalidade legislativa, culminando por situa-los no piano da
invahdade dos atos legislatives, e m ordem juridica dominada por Constituigao
dotada de rigidez e supremacia.
A o longo do trabalho sao enfrentados temas de grande relevo, tais c o m o as
relagoes inconstitucionalidade/revogagao e inconstitucionalidade/interpretagao,
a natureza juridica da lei inconstitucional, a tipologia do vicio de
inconstitucionalidade legislativa, etc.,finalizandoc o m u m a avaliagao dos reflexos
institucionais da inconstitucionalidade das leis, especialmente tendo e m vista o
objetivo de preservagao do sistema democratico.

DIREITO ECONOMICO-FINANCEIRO

Candidato : Valdir de Ohveira Rocha

Titulo : "Determinagao do montante do tributo (quantificagao,
fixagao e avaliagao) no direito brasileiro'
Orientador : Walter Barbosa Correa
Resumo:
N a tese se procede ao estudo da determinagao do montante do tributo no direito
brasileiro na sua atuahdade, considerando-se as alteragdes na Constituigao
promulgada e m 5 de outubro de 1988.
Inicialmente sao feitas consideragoes metodoldgicas relativamente a linguagem
do direito, dos conceitos juridicos e das definigdes juridicas, tirando-se
conclusdes e sendo feitas classificagdes.
C o m o o sistema tributario brasileiro d bastante detalhado na Constituigao, as
normas constitutionals sao objeto de classificagao, objetivando u m a sua melhor
identificagao, que sao assim divididas e m normas de competencia, normas de
disposigao e principios. O s principios constitutionals tributarios, especialmente
aqueles relacionados c o m a determinagao do montante do tributo, sao estudados
de u m m o d o especial. A s normas gerais relativamente a legislagao tributaria sao
estudadas c o m o proposito de estabelecer o seu conceito, definigdes e
importancia, particularmente para poder se verificar de que modo, e c o m quais
limites, p o d e m operar na determinagao do montante do tributo.
 329

A determinagao do montante do tributo no direito brasileiro c o m o conclui a

tese - pode resultar e m tres modalidades: a. por quantificagao, conforme a lei; b.
fixado, dentro da lei; e c. por avaliagao, e m decorrencia da lei.

DIREITO INTERNACIONAL

Candidata : Thelma Thais Cavarzere

Titulo : "Direito internacional da pessoa humana: a circulagao
internacional de pessoas
Orientador : Vicente Marotta Rangel
Resumo:
U m dos direitos proclamados na Declaragao Universal dos Direitos do H o m e m
d o direito de deixar qualquer pais, inclusive o prdprio, e a este regressar. M a s
esse direito nao tem sido exercido e m sua plenitude e sao muitas as dificuldades
encontradas pelos individuos que se locomovem pelo mundo, seja a que titulo
for: turismo, busca de asilo, de trabalho ou simples desejo de mudar de pais.
O estudo do tema passa pela abordagem do passaporte, documento sem o qual d
impossivel transitar; analisa a situagao dos refugiados e dos trabalhadores
migrantes; da a posigao de alguns Estados quanto ao reconhecimento interno do
direito de ir e vir, inclusive a do Brasil.
f"T(TvT) Coordenadoria
l l A ) _ r de Comunicacao Social
Divluo d» Arte* OraftCM
  

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