Manual de Oslo

Manual de Oslo
DIRETRIZES PARA COLETA E INTERPRETAÇÃO
DE DADOS SOBRE INOVAÇÃO

Terceira edição
© Copyright OECD, 1997 . A OECD não é responsável pela qualidade
da tradução em português e sua conformidade com o texto original.

Traduzido sob a responsabilidade da FINEP — Financiadora de Estudos e Projetos –

das edições originais em inglês e francês publicadas sob os títulos: The Measurement
of Scientific and Technological Activities – Proposed Guidelines for Collecting and
Interpreting Technological Innovation Data: Oslo Manual / La mesure des activités
scientifiques et technologiques – Príncipes directeurs proposés pour le recueil
et l'interpretation des donnés sur l'innovation technologique: Manuel d'Oslo.

Presidente da FINEP
Odilon Marcuzzo do Canto

Diretores
Carlos Alberto Aragão Carvalho
Eliane de Britto Bahruth
Fernando de Nielander Ribeiro

Produção: A R TI / FINEP

Coordenação editorial: Palmira Moriconi

Tradução: Flávia Gouveia

Revisão técnica: João Furtado

Revisão ortográfica, projeto gráfico e editoração: DCOM / FINEP

Ilustração da capa: acervo do Arquivo Nacional

MENSURAÇÃO DAS ATIVIDADES CIENTÍFICAS E TECNOLÓGICAS

Manual de Oslo
DIRETRIZES PARA COLETA E INTERPRETAÇÃO

DE DADOS SOBRE INOVAÇÃO

Terceira edição

Uma publicação conjunta de OCDE e Eurostat | Financiadora de Estudos e Projetos

ORGANIZAÇÃO PARA COOPERAÇÃO E DESENVOLVIMENTO ECONÔMICO

GABINETE ESTATÍSTICO DAS COMUNIDADES EUROPÉIAS

A OECD é um fórum único no qual os governos de 30 democracias trabalham juntos para
endereçar os desafios econômicos, sociais e ambientais da globalização. A OECD também
está na vanguarda dos esforços para compreender e ajudar os governos a responder a novos
desenvolvimentos e inquietações, como a governança corporativa, a economia da informação
e os desafios de uma população que envelhece. A Organização provê um ambiente no qual os
governos podem comparar experiências de políticas, buscar respostas para problemas comuns,
identificar boas práticas e trabalhar para coordenar políticas domésticas e internacionais.

Os membros da OECD são: Austrália, Áustria, Bélgica, Canadá, República Tcheca, Dinamarca,
Finlândia, França, Alemanha, Grécia, Hungria, Islândia, Irlanda, Itália, Japão, Coréia,
Luxemburgo, México, Países Baixos, Nova Zelândia, Noruega, Polônia, Portugal, República
Eslovaca, Espanha, Suécia, Suíça, Turquia, Reino Unido e Estados Unidos. A Comissão das
Comunidades Européias participa do trabalho da OECD.

A OECD Publishing dissemina amplamente os resultados dos levantamentos estatísticos e

pesquisas da Organização sobre questões econômicas, sociais e ambientais, assim como
convenções, diretrizes e padrões acordados por seus membros.
SUMÁRIO

APRESENTAÇÃO 

PREFÁCIO 

CAPÍTULO 1 OBJETIVOS E ESCOPO DO MANUAL 

1. Introdução 

2. Fatores de influência sobre o escopo do Manual 

2.1. O que é mensurável? 
2.2. O que vale a pena mensurar? 

3. Escopo do Manual 
3.1. Amplitude setorial 
3.2. Inovação no âmbito da empresa 
3.3. Tipos de inovação 
3.4. Difusão e grau de novidade 

4. Fornecendo dados em assuntos-chave 

4.1. Atividades de inovação e despesas 
4.2. Fatores que influenciam a inovação 
4.3. A empresa inovadora e o impacto da inovação 
4.4. Interações no processo de inovação 

5. Algumas questões de pesquisa 

5.1. Introdução à coleta de dados 

6. A relação entre o Manual de Oslo e outros padrões e conceitos relacionados 

6.1. Manuais para mensuração de ciência e atividades tecnológicas 
6.2. Outros padrões e classificações 
6.3. Outros conceitos relacionados e pesquisas 

7. Observação final 

C APÍTULO 2 TEORIAS DA INOVAÇÃO E NECESSIDADES DE MENSURAÇÃO 

1. Introdução 

2. Economia da Inovação 
 3. Uma estrutura de mensuração 

4. Aspectos setoriais e regionais da inovação 

4.1. Inovação em Serviços 
4.2. Inovação nas indústrias de baixa e média tecnologia 
4.3. Inovação em pequenas e médias empresas 
4.4. Inovação regional 
4.5. Globalização 

5. Áreas para investigação 

5.1. O que pode ser mensurado? 
5.2. Insumos para a inovação 
5.3. Interações e o papel da difusão 
5.4. O impacto da inovação 
5.5. Incentivos e obstáculos à inovação 
5.6. Demanda 
5.7. Outros 

CAPÍTULO 3 DEFINIÇÕES BÁSICAS 

1. Introdução 

2. Inovação 

3. Principal tipo de inovação 

4. Distinção entre os tipos de inovação 

4.1. A distinção entre inovações de produto e de processo 
4.2. A distinção entre inovações de produto e de marketing 
4.3. A distinção entre inovações de serviços (produto) e de marketing 
4.4. A distinção entre inovações de processo e de marketing 
4.5. A distinção entre inovações de processo e inovações organizacionais 
4.6. A distinção entre inovações de marketing e inovações organizacionais 

5. Mudanças que não são consideradas inovações 

5.1. Interromper o uso de um processo, um método de marketing ou organizacional,
ou a comercialização de um produto 
5.2. Simples reposição ou extensão de capital 
5.3. Mudanças resultantes puramente de alterações de preços 
5.4. Personalização 
5.5. Mudanças sazonais regulares e outras mudanças cíclicas 
5.6. Comercialização de produtos novos ou substancialmente melhorados 

6. Grau de novidade e difusão 

7. A empresa inovadora 

8. A coleta de dados sobre inovação 

CAPÍTULO 4 CLASSIFICAÇÕES INSTITUCIONAIS 

1. A abordagem 

2. As unidades 
2.1. A unidade estatística primária 
2.2. A unidade estatística secundária 

3. Classificação por atividade econômica principal 

4. Classificação por tamanho 

5. Outras classificações 
5.1. Tipo de instituição 
5.2. Outros 

C APÍTULO 5 INTERAÇÕES NO PROCESSO DE INOVAÇÃO 

1. Introdução 
2. Difusão intra-fronteiras 
2.1. Tipos de interações 
2.2. Coleta de dados sobre as interações no processo de inovação 
2.3. Outros indicadores de interação 
3. Difusão extra-fronteiras 
4. Gestão do conhecimento 

C APÍTULO 6 A MENSURAÇÃO DAS ATIVIDADES DE INOVAÇÃO 

1. Introdução 
2. Os componentes e a cobertura das atividades de inovação 
2.1. Pesquisa e desenvolvimento experimental 
2.2. Atividades para as inovações de produto e processo 
2.3. Atividades para as inovações de marketing e organizacionais 
2.4. Design 
2.5. O limite entre as atividades de inovação baseadas e não baseadas na P&D 
2.6. O desenvolvimento e o uso de softwares em atividades de inovação 
3. A coleta de dados sobre as atividades de inovação 
3.1. Dados qualitativos sobre a atividade de inovação 
3.2. Dados quantitativos sobre a atividade de inovação 
3.3. Outras questões de mensuração 
3.4. Classificação por tipo de gasto 
3.5. Classificação por fontes de financiamento 
3.6. A abordagem sujeito versus a abordagem objeto 
C APÍTULO 7 OBJETIVOS, OBSTÁCULOS E RESULTADOS DA INOVAÇÃO 

1. Introdução 

2. Objetivos e efeitos das inovações 

3. Outras medidas dos impactos sobre o desempenho da empresa 

3.1. O impacto sobre o faturamento 
3.2. O impacto das inovações de processo sobre os custos e o emprego 
3.3. O impacto da inovação sobre a produtividade 

4. Fatores que obstruem as atividades de inovação 

5. Questões sobre a apropriabilidade das inovações 

C APÍTULO 8 PROCEDIMENTOS DAS PESQUISAS 

1. Introdução 

2. Populações 
2.1. A população-alvo 
2.2. A população de inferência 

3. Métodos de pesquisas 

3.1. Pesquisa obrigatória ou voluntária 
3.2. Censo ou Pesquisa por amostragem 
3.3. Domínios 
3.4. Técnicas de amostragem 
3.5. Pesquisas de dados em painel 
3.6. Os métodos da pesquisa e os respondentes apropriados 
3.7. O questionário 
3.8. Pesquisas sobre inovação e P&D 

4. Estimativa dos resultados 

4.1. Métodos de ponderação 
4.2. Não-resposta 

5. Apresentação de resultados 

6. Freqüência da coleta de dados 

REFERÊNCIAS BIBLIOGRÁFICAS 

ANEXO A PESQUISAS SOBRE INOVAÇÃO EM PAÍSES EM DESENVOLVIMENTO 

ANEXO B EXEMPLOS DE INOVAÇÕES 

ACRÔNIMOS 

ÍNDICE REMISSIVO 

APRESENTAÇÃO

A Financiadora de Estudos e Projetos reconhece a inovação como um podero-

so aliado no esforço para elevar a competitividade das empresas brasileiras.
Neste sentido, esta Agência Brasileira da Inovação promove o Prêmio FINEP de
Inovação Tecnológica, o mais importante instrumento de sensibilização para
reconhecer e premiar empresas e instituições científicas e tecnológicas em nos-
so País. Em todas as suas atividades, as referências usuais sobre inovação têm
como base o Manual de Oslo em sua versão original.
Parte de uma série de publicações da instituição intergovernamental Orga-
nização para Cooperação Econômica e Desenvolvimento – OCDE , o Manual
de Oslo tem o objetivo de orientar e padronizar conceitos, metodologias e
construção de estatísticas e indicadores de pesquisa de P&D de países industria-
lizados. Seu antecessor, o Manual Frascati, editado em 1962, originou a série de
publicações da OCDE que ficou conhecida como Família Frascati. Cada confe-
rência de seus países membros, para a atualização de dados, toma o nome da
cidade em que se realiza. São 28 os países membros da OCDE , que são, também,
a base para os indicadores.
A primeira edição do Manual de Oslo data de 1990. A primeira tradução
para o português foi produzida e divulgada pela FINEP em meio eletrônico, em
2004. Esta nova edição impressa do Manual de Oslo agrega as atualizações apre-
sentadas na terceira edição, de 2005.
Em que pese o fato de se ter como fonte padrões de países desenvolvidos, o
Manual de Oslo é bastante abrangente e flexível quanto a suas definições e
metodologias de inovação tecnológica e, por isso mesmo, tem sido uma das
principais referências para as atividades de inovação na indústria brasileira
que se quer cada vez mais competitiva.
É, portanto, com grande satisfação que a Financiadora de Estudos e Projetos
– FINEP traz a público a versão impressa da tradução para o idioma português


do Manual de Oslo, apostando na utilidade de seu conteúdo para que as em-
presas e instituições brasileiras possam usufruir seus conceitos, adotá-los, dis-
cuti-los ou utilizá-los como referência para suas iniciativas de inovação
tecnológica em prol do desenvolvimento do País.

Odilon Marcuzzo do Canto

Financiadora de Estudos e Projetos
PRESIDENTE
PREFÁCIO

A geração, a exploração e a difusão do conhecimento são fundamentais para o

crescimento econômico, o desenvolvimento e o bem-estar das nações. Assim, é
fundamental dispor de melhores medidas de inovação. Ao longo do tempo a
natureza e o panorama da inovação mudaram, assim como a necessidade de
indicadores que apreendem tais mudanças e ofereçam aos formuladores de
políticas instrumentos apropriados de análise. Um trabalho considerável foi
realizado durante os anos 1980 e 1990 para desenvolver modelos e estruturas de
análise para estudos sobre inovação. Experimentos com pesquisas pioneiras e
seus resultados, juntos com a necessidade de um conjunto coerente de concei-
tos e instrumentos, levaram à primeira edição do Manual de Oslo em 1992,
centrada na inovação tecnológica de produto e processo (TPP ) na indústria de
transformação. O Manual se tornou referência para várias pesquisas que exa-
minaram a natureza e os impactos da inovação no setor comercial, tais como o
European Community Innovation Survey (CIS ), atualmente em sua quarta
edição. Os resultados dessas pesquisas levaram a refinamentos na estrutura do
Manual de Oslo em termos de conceitos, definições e metodologia, originando
a segunda edição publicada em 1997, que, entre outras coisas, expandiu o trata-
mento para o setor de serviços.
Desde então, a análise dos resultados de pesquisas e de necessidades de po-
líticas levaram ao lançamento de outra revisão do Manual, cujo resultado pode
ser visto nesta terceira edição. Como existe uma noção crescente de que muita
inovação no setor de serviços não é apreendida de maneira adequada pelo
conceito TPP, decidiu-se adicionar a questão das inovações não-tecnológicas
nesta revisão. Dessa forma, o escopo do que é considerado uma inovação foi
agora expandido para incluir dois novos tipos: inovação de marketing e inova-
ção organizacional. Esses são certamente conceitos novos, mas eles já foram
testados em vários países da OCDE , com resultados promissores.


 É também uma novidade desta edição o esforço em tratar a dimensão
sistêmica da inovação, em um capítulo centrado nas interações relativas à ino-
vação. Lições retiradas de outras pesquisas também foram incorporadas com o
objetivo de refinar conceitos existentes e questões metodológicas, tais como a
mensuração dos insumos e resultados da inovação, e também a melhoria dos
métodos de coleta de dados.
A inovação ocorre também em países fora da região da OCDE : um número
crescente de países na América Latina, leste da Europa, Ásia e África iniciaram
a realização de pesquisas baseadas no Manual de Oslo. Embora o desenho des-
sas pesquisas tenha visado normalmente estar de acordo com os padrões do
Manual de Oslo, muitas delas adaptaram sua metodologia para considerar as
necessidades específicas dos usuários e as características dos sistemas estatísti-
cos nesses países com diferentes cenários econômicos e sociais. Adaptações na-
cionais foram desenvolvidas por país e seguiram diferentes abordagens. Por
exemplo, aceita-se amplamente que a difusão e as mudanças incrementais da
inovação respondem por grande parcela da inovação em países fora da OCDE .
Utilizando essas experiências ricas e diversas, adicionou-se um anexo a esta
edição do Manual de Oslo, que incorpora algumas lições aprendidas e oferece
um guia para novas pesquisas sobre inovação em países fora da OCDE .
O Manual de Oslo, desenvolvido conjuntamente pelo Eurostat e a OCDE ,
constitui parte de uma família de manuais dedicada à mensuração e interpreta-
ção de dados relacionados a ciência, tecnologia e inovação. Esse material com-
preende manuais, diretrizes e guias sobre P&D (Manual Frascati), indicadores
de globalização, patentes, a sociedade da informação, recursos humanos em
C&T (Manual Canberra) e estatísticas de biotecnologia.
Preparada com o patrocínio da OCDE e da Comissão Européia (Eurostat),
esta terceira edição do Manual de Oslo é o resultado de um processo
colaborativo de três anos que envolveu o Grupo de Trabalho de Especialistas
Nacionais da OCDE em Indicadores de Ciência e Tecnologia (OECD Working
Party of National Experts on Science and Technology Indicators – NESTI) e o
Grupo de Trabalho do Eurostat em Estatísticas de Ciência e Tecnologia
(Eurostat Working Party on Science, Technology and Innovation Statistics –
WPSTI ) assim como vários outros especialistas externos. Este Manual oferece
diretrizes para a coleta e a interpretação de dados sobre inovação de maneira
internacionalmente comparável. Chegar a um consenso significou algumas vezes

Manual de Oslo 
assumir compromissos e concordar com convenções. Assim como outras
diretrizes do tipo, há limitações conhecidas, mas cada edição do Manual de
Oslo constitui um passo a mais em direção a nosso entendimento sobre o pro-
cesso de inovação. Ainda que esse aprendizado contínuo e incremental incor-
pore as lições de estudos anteriores, o Manual é também uma ferramenta am-
biciosa na qual experimentos e testes são usados para desafiar as fronteiras do
que é entendido por inovação.
Muitas pessoas merecem um agradecimento pela valiosa contribuição. Um
agradecimento especial é dedicado aos especialistas do Canadá, França, Ale-
manha, Itália, Japão, Países Baixos, Noruega e Reino Unido, que realizaram o
trabalho em seis núcleos principais que examinaram uma grande variedade de
tópicos e expressaram recomendações importantes para a revisão. A revisão
do Manual de Oslo foi assumida por Peter Mortensen e Carter Bloch do Centro
Dinamarquês para Estudos em Pesquisa e Políticas de Pesquisa, sob o comando
da OCDE e do Eurostat. O anexo sobre pesquisas de inovação em países desen-
volvidos foi realizado pelo Instituto para Estatísticas da UNESCO, baseado em
uma proposta e um documento da Rede Iberoamericana de Indicadores de
Ciência e Tecnologia (Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y
Tecnologia – RICYT ) e seguiu um amplo processo de consulta a vários especia-
listas nacionais.

Nobuo Tanaka
Diretor para Ciência, Tecnologia e Indústria, OCDE

Michel Glaude
Diretor, Diretório F (Estatísticas Sociais e Sociedade da Informação), Eurostat

Fred Gault
Presidente do NESTI ; Diretor, Divisão de Ciência, Tecnologia,
Inovação e Informação Eletrônica, Estatísticas Canadá


14 Manual de Oslo

Manual de Oslo 
OBJETIVOS E ESCOPO DO MANUAL
1

1. Introdução

1 Aceita-se amplamente que a inovação seja central para o crescimento do produto

e da produtividade. Entretanto, embora nosso entendimento sobre as atividades
de inovação e de seu impacto econômico tenha aumentado muito desde a primeira
edição do Manual, ele ainda é deficiente. Por exemplo, assim como a economia
mundial evolui, o mesmo ocorre com o processo de inovação. A globalização con-
duziu empresas a crises dramáticas no que diz respeito ao acesso à informação e a
novos mercados. Ela também resultou em maior competição internacional e em
novas formas de organização para lidar com cadeias de fornecimento global. Devido
a vantagens em tecnologias e maiores fluxos de informação, o conhecimento é cada
vez mais percebido como um condutor central do crescimento econômico e da
inovação. Porém, ainda não se sabe como tais fatores afetam a inovação.

2 Para o desenvolvimento de políticas de suporte apropriado à inovação, é ne-

cessário um melhor entendimento de vários aspectos críticos do processo de
inovação, tais como as atividades de inovação que não estão incluídas na Pesquisa e
Desenvolvimento (P&D), as interações entre os atores e os fluxos relevantes de conhe-
cimento. O desenvolvimento de políticas também exige a obtenção de melhores
informações.

3 A primeira edição do Manual, publicada em 1992, e as pesquisas que a utili-

zaram, incluindo o Community Innovation Survey (CIS ) organizado pela União
Européia (UE ) e comparável às pesquisas da Austrália e do Canadá, mostraram que
é possível desenvolver e coletar dados no complexo e diferenciado processo de
inovação.

4 A segunda edição, de 1997, atualizou a estrutura dos conceitos, definições e

metodologia para incorporar experiências de pesquisas e uma maior compreensão


do processo de inovação, assim como para cobrir um conjunto maior de indústrias. A
publicação aprimorou as diretrizes para desenvolver indicadores de inovação internaci-
onalmente comparáveis para os países da OCDE e discutiu os problemas analíticos e de
políticas para os quais os indicadores são relevantes.

5 As duas primeiras edições usaram a definição de inovação tecnológica de produto

e de processo (TPP). Isso refletiu um foco em desenvolvimentos tecnológicos de
novos produtos e de novas técnicas de produção pelas empresas e sua difusão para
outras firmas. Uma discussão sobre inovação não-tecnológica foi incluída no anexo.

6 Desde 1992, o número de países que realizaram pesquisas sobre inovação cres-
ceu muito: países da UE , outros países da OCDE como Canadá, Austrália, Nova
Zelândia e Japão, e um grande número de economias fora da OCDE , entre as quais
vários países latino-americanos, Rússia e África do Sul.

7 Esta terceira edição do Manual conta com uma vasta quantidade de dados e
com a experiência resultante dessas pesquisas. Ela expande a estrutura de
mensuração da inovação em três importantes sentidos. Primeiro, há uma maior
ênfase no papel das interações com outras empresas e instituições no processo de
inovação. Além disso, a importância de inovação é reconhecida em indústrias me-
nos intensivas em P&D, como os serviços e a indústria de transformação de baixa
tecnologia. Esta edição modifica alguns aspectos da estrutura (tais como definições
e atividades relevantes) para melhor acomodar o setor de serviços. Finalmente, a
definição de inovação é expandida para incluir dois outros tipos de inovações: inova-
ção organizacional e inovação de marketing. Outra novidade do Manual é um anexo
sobre as pesquisas de inovação em países fora da OCDE e reflete o fato de que um
número crescente desses países conduz atualmente pesquisas sobre inovação.

8 A avaliação das interações foi ampliada em virtude da importância dos fluxos

de conhecimento entre as firmas e outras organizações para o desenvolvimento
e a difusão de inovações. Isso ajuda a entender o papel das estruturas organizacionais
e das práticas que promovem o compartilhamento e o uso do conhecimento e da
interação com outras empresas e instituições públicas. Isso inclui também a forma-
ção de relacionamentos mais próximos com fornecedores e o avanço do desenvolvi-
mento de práticas de marketing para melhor atingir os consumidores. As interações
estão agora em um capítulo separado que cobre uma variedade de interações que vão
das trocas entre unidades autônomas de informação ao envolvimento ativo em pro-
jetos de inovação conjuntos.

Manual de Oslo 
9 Ainda que a segunda edição do Manual tenha incluído os serviços, seu foco
principal foram as indústrias de transformação. Todavia, a inovação em setores
voltados para serviços difere substancialmente da inovação em muitos setores de
transformação. A inovação em serviços é organizada de forma menos formal, possui
natureza mais incremental e é menos tecnológica. Para o estabelecimento de uma
estrutura que acomoda melhor esse amplo conjunto de indústrias, esta edição modi-
fica diversas definições, termos e conceitos.

10 Para identificar a grande variedade de mudanças que as firmas implementam em

busca de melhor desempenho e seu sucesso em aprimorar o resultado econô-
mico, é necessário uma estrutura mais abrangente do que a de inovações tecnológicas
de produto e processo. A inclusão das inovações organizacionais e de marketing origina
uma estrutura mais completa, que está mais apta a apreender as mudanças que afetam
o desempenho da firma e contribuem para o acúmulo de conhecimento.

11 O papel da inovação organizacional é ressaltado por Lam (2005): “Os econo-

mistas supõem que a mudança organizacional é uma resposta a uma mudança
técnica, quando de fato a inovação organizacional poderia ser uma condição neces-
sária para a inovação técnica.” As inovações organizacionais não são apenas um fator
de apoio para as inovações de produto e processo; elas mesmas podem ter um impacto
importante sobre o desempenho da firma. Inovações organizacionais podem tam-
bém melhorar a qualidade e a eficiência do trabalho, acentuar a troca de informações
e refinar a capacidade empresarial de aprender e utilizar conhecimentos e tecnologias.

12 As empresas podem também alocar grandes quantidades de recursos para pes-

quisas de mercado e para o desenvolvimento de novas práticas de marketing,
tais como objetivar novos mercados ou segmentos de mercado e desenvolver novos
meios de promover seus produtos. Novas práticas de marketing podem exercer um
papel central no desempenho das empresas. Práticas de marketing são também im-
portantes para o sucesso de novos produtos. Pesquisas de mercado e contatos com os
consumidores podem atuar de forma crucial no desenvolvimento de produtos e de
processos por meio da inovação conduzida pela demanda. A inclusão da inovação
organizacional e de marketing também permite análises extensivas das interações
entre diferentes tipos de inovação, em particular da importância da implementação
de mudanças organizacionais para tirar proveito de outros tipos de inovações.

13 As inovações organizacionais foram discutidas na segunda edição do Manual e

há agora uma experiência prática com a coleta de dados em mudanças

OBJETIVOS E E SCOPO DO MANUAL 

organizacionais. Essa experiência inclui pesquisas especializadas em inovação orga-
nizacional (Wengel et al., 2000), a participação da inovação organizacional em pes-
quisas sobre inovação (como o Australian Innovation Survey 2003) ou discussões
sobre mudanças organizacionais (a pesquisa CIS3, o Japanese National Innovation
Survey 2003, entre outros). Essa abordagem tem sido utilizada também em análises
empíricas, como a da relação entre inovação organizacional, investimento em
Tecnologia da Informação e da Comunicação (TIC ) e produtividade (por exemplo
Brynjolfsson & Hilt, 2000; OCDE , 2004).

14 As inovações de marketing são novas no Manual. Embora haja menos expe-

riências com inovações de marketing vis-à-vis as inovações organizacionais,
discussões sobre mudanças em marketing foram incluídas em várias pesquisas sobre
inovação,1 e há campos de teste dos conceitos de marketing em diversos países.

15 Para realizar um retrato completo das atividades de inovação é necessário in-

cluir métodos de marketing em sua estrutura. Há pelo menos duas razões para
incluí-los em uma categoria separada, ao invés de integrá-los em inovações organiza-
cionais ou de processo. Inicialmente, inovações de marketing podem ser importan-
tes para o desempenho da firma e o processo geral de inovação. Identificar inovações
de marketing permite a análise de seu impacto e de sua interação com outros tipos de
inovações. Ademais, uma característica que define inovações de marketing é o fato de
estarem orientadas aos consumidores e mercados, com o objetivo de incrementar as
vendas e a fatia de mercado. Esses objetivos econômicos podem ser muito diferentes
daqueles ligados a inovações de processo, que tendem a focar em qualidade produtiva
e eficiência. Agrupar inovações de marketing com inovações organizacionais seria tam-
bém problemático, porque algumas práticas de marketing não se ajustam a conceitos
de mudanças organizacionais e porque diluiria bastante os dados em inovações
organizacionais, levando a uma difícil interpretação dos resultados.

16 As definições e conceitos do Manual foram então adaptados, baseados em expe-

riências de pesquisas na Austrália e outros países, para incluir inovações
organizacionais e de marketing nas pesquisas sobre inovação. As definições desses
tipos de inovação estão ainda em desenvolvimento e estão menos estabelecidas do
que as definições de inovação de produto e de processo.

1
Esses estudos incluem discussões sobre mudanças de marketing (a pesquisa CIS3, o Japanese National Innovation Survey 2003,
entre outros). Ademais, o Intangible Assests Survey 2004 na França incluiu todos os quatros tipos de inovação (isto é, de marketing,
organizacional, de produto e de processo) assim como várias outras discussões em práticas de marketing. A pesquisa CIS4, em
curso no momento de publicação do Manual, também incluiu todos os quatro tipos de inovação.

Manual de Oslo 
17 Os objetivos e o escopo das pesquisas sobre inovação podem diferir no que diz
respeito aos aspectos da inovação a serem tratados e ao nível de detalhe. Além
disso, no tratamento expandido da inovação de produto e de processo, incluindo as
inovações organizacionais e de marketing, as pesquisas podem adotar uma entre
várias abordagens. Por exemplo, eles podem tratar todos os tipos de inovação, compre-
endendo as inovações organizacionais e de marketing em alguma medida, mas ainda
mantendo as inovações de produto e processo como os elementos centrais, ou podem
focar exclusivamente nas inovações de produto e de processo. O Manual oferece dire-
trizes que podem ser utilizadas para todos os tipos de abordagens. Ademais, pode-se
tratar um ou mais tipos de inovação com maior detalhe em pesquisas especiais.

18 A inclusão de inovações organizacionais e de marketing, ao lado do uso de uma

definição que compreende as atividades para desenvolver e adotar inovações,
denota que uma porcentagem crescente de firmas está apta a encontrar os requisitos
básicos para serem “inovadoras”. Entretanto, são ainda necessários métodos de iden-
tificação dos diferentes tipos de firmas inovadoras, baseados nos tipos de inovações
que elas implementaram e em suas capacidades e atividades inovadoras. Não é sufi-
ciente saber se as empresas são inovadoras ou não; é necessário saber como elas
inovam e quais são os tipos de inovações que elas implementam.

19 Com base nesses parâmetros, o propósito do presente capítulo é oferecer uma

visão geral do espectro e do conteúdo do Manual (ver Box 1.1).

2. Fatores de influência sobre o escopo do Manual

20 O objetivo do Manual é oferecer diretrizes para a coleta e a interpretação de

dados sobre inovação. Os dados sobre inovação podem ter muitos usos e o
Manual foi concebido para acomodar esses usos. Uma razão para a coleta de dados de
inovação é compreender melhor essas atividades e sua relação com o crescimento
econômico. Isso exige conhecimentos em atividades de inovação que têm impacto
direto no desempenho da empresa (por exemplo, no aumento da demanda ou em
custos reduzidos), e dos fatores que afetam sua capacidade de inovar. Outro propósito
é disponibilizar indicadores para cotejar o desempenho nacional com as melhores
práticas existentes. Ambos informam os formuladores de políticas e permitem a
comparação internacional. Há uma necessidade de coletar novos indicadores mas
também um desejo de manter os indicadores existentes para comparações ao longo
do tempo. O Manual foi planejado para alcançar um equilíbrio entre essas diferen-
tes necessidades.

OBJETIVOS E E SCOPO DO MANUAL 

 Box 1.1 Estrutura do Manual

O Manual começa com uma discussão geral dos pontos que provavelmente têm
algum efeito na escolha de indicadores (Capítulo 2):
– uma compreensão conceitual adequada da estrutura e das características do
processo de inovação e suas implicações para a formulação de políticas;
– os problemas-chave não resolvidos que dados adicionais poderiam esclarecer.

Em seguida, há um arcabouço para pesquisas sobre inovação:

– definições básicas de inovação, atividades inovadoras e empresas inovadoras
(Capítulo 3);
– classificações institucionais (Capítulo 4)

Posteriormente, são feitas recomendações e sugestões relacionadas com os tipos

de temas a serem tratados em pesquisas nacionais e internacionais:
– mensuração das interações no processo de inovação; tipos de conhecimento e
suas fontes (Capítulo 5);
– atividades de inovação e sua mensuração (Capítulo 6);
– objetivos, barreiras e impactos da inovação (Capítulo 7).

O Manual contém ainda dois anexos:

– pesquisas sobre inovação em economias em desenvolvimento (Anexo A);
– uma lista detalhada de exemplos de inovação (Anexo B).

21 Como se poderia decidir sobre o escopo, a estrutura e a terminologia apropria-

dos para uma coleta de dados internacionalmente comparável? A variedade de
assuntos cobertos tanto por pesquisas especializadas como por pesquisas gerais de
inovação evidencia que muitos tipos de dados são potencialmente disponíveis. Evi-
dentemente, uma pesquisa cobrindo todos os tópicos possíveis seria excessivamente
enfadonha. Deve-se identificar prioridades e selecionar assuntos, indústrias e abor-
dagens de pesquisas. Há duas questões principais: o que é mensurável e o que vale a
pena mensurar?

Manual de Oslo 
2.1. O que é mensurável?

22 A inovação é um processo contínuo. As empresas realizam constantemente

mudanças em produto e processo e buscam novos conhecimentos, e vale lem-
brar que é mais difícil medir um processo dinâmico do que uma atividade estática.
Com o objetivo de apreender esse movimento, o Manual apresenta diretrizes para a
coleta de dados sobre o processo geral de inovação (por exemplo, atividades de inova-
ção, despesas e interações), a implementação de mudanças significativas na empresa
(isto é, inovações), os fatores que influenciam as atividades de inovação e os resulta-
dos da inovação.

2.2. O que vale a pena mensurar?

23 Na construção de indicadores de inovação, as necessidades dos formuladores

de política e dos analistas em termos de informações representam uma consi-
deração suprema. O Capítulo 2 retoma essas necessidades, que são parte de um
amplo sistema de informação capaz de ajudar a reduzir a incerteza na formulação de
políticas e que foram influenciadas, desde a primeira edição do Manual, por desen-
volvimentos na economia da inovação.

24 Políticas de inovação desenvolveram-se como um amálgama de políticas de

ciência e tecnologia. Elas tomam como um dado o fato de que o conhecimento
em todas as suas formas desempenha um papel fundamental no progresso econômico
e a inovação é um fenômeno complexo e sistêmico. A abordagem de sistemas para a
inovação muda o foco de política em direção a uma ênfase na interação das institui-
ções e nos processos interativos no trabalho de criação de conhecimento e em sua
difusão e aplicação. O termo “sistema nacional de inovação” foi cunhado para repre-
sentar esse conjunto de instituições e esses fluxos de conhecimentos. Essa perspec-
tiva teórica influencia a escolha de questões para incluir em uma pesquisa sobre
inovação, e a necessidade, por exemplo, de um tratamento extensivo das interações
e fontes de conhecimento.

25 As abordagens de sistemas complementam teorias com foco na empresa inova-

dora, nas razões para inovar e nas atividades assumidas por essas empresas. As
forças que conduzem a inovação no âmbito da empresa e as inovações bem-sucedidas
para melhorar o desempenho da firma são de importância central para a formulação de
políticas. Questões sobre a implementação de inovações, a interação entre diferentes
tipos de inovação, e os objetivos e barreiras à inovação são a fonte dos dados relevantes.

OBJETIVOS E E SCOPO DO MANUAL 

3. Escopo do Manual

26 O escopo do Manual está sumariamente fundamentado em:

– tratamento da inovação apenas em empresas com atividades de negócios (comer-

ciais);
– inovação no âmbito da empresa;
– quatro tipos de inovações: de produto, de processo, organizacional e de marketing;
– aborda a difusão até o ponto de “nova para a firma”.

3.1. Amplitude setorial

27 A inovação pode ocorrer em qualquer setor da economia, incluindo serviços

governamentais como saúde e educação. As diretrizes do Manual, entretanto,
são essencialmente voltadas para as inovações de empresas comerciais. Isso abarca a
indústria de transformação, indústrias primárias e o setor de serviços.

28 A inovação é também importante para o setor público. Porém, pouco se sabe

sobre o processo de inovação em setores não orientados ao mercado. Muitos
trabalhos devem ainda ser feitos para estudar a inovação e desenvolver um arcabouço
para a coleta de dados de inovação no setor público.2 Tais trabalhos poderiam confor-
mar a base para um manual à parte.

3.2. Inovação no âmbito da empresa

29 O Manual visa a coleta de dados sobre inovação no âmbito da firma. Ele não
trata de mudanças amplas na indústria ou na economia, entre as quais a emer-
gência de um mercado novo, o desenvolvimento de uma nova fonte de matérias-
primas ou de bens semimanufaturados, ou a reorganização da indústria. Contudo, é
possível em alguns casos estimar mudanças mais abrangentes na indústria e na
economia, tais como a emergência de um novo mercado ou a reorganização da
indústria, por meio da agregação de dados de firmas individuais.

30 Os primeiros três capítulos do Manual utilizam o termo genérico “empresa”. O

termo possui uma definição estatística estabelecida no Capítulo 4, que aborda
as classificações. A definição precisa usada em um estudo ou uma pesquisa pode

2
Earl (2003) é um exemplo de trabalho pioneiro nessa área.

Manual de Oslo 
afetar os resultados, pois as subsidiárias das corporações multinacionais podem estar
organizadas de maneiras diferentes, ou uma multinacional pode introduzir certa
inovação país por país, mercado por mercado ou simultaneamente no grupo todo.

3.3. Tipos de inovação

31 Uma empresa pode realizar vários tipos de mudanças em seus métodos de

trabalho, seu uso de fatores de produção e os tipos de resultados que aumentam
sua produtividade e/ou seu desempenho comercial. O Manual define quatro tipos de
inovações que encerram um amplo conjunto de mudanças nas atividades das em-
presas: inovações de produto, inovações de processo, inovações organizacionais e
inovações de marketing.

32 Definições completas dos quatro tipos de inovação podem ser encontradas no

Capítulo 3. Inovações de produto envolvem mudanças significativas nas
potencialidades de produtos e serviços. Incluem-se bens e serviços totalmente novos
e aperfeiçoamentos importantes para produtos existentes. Inovações de processo
representam mudanças significativas nos métodos de produção e de distribuição.

33 As inovações organizacionais referem-se à implementação de novos métodos

organizacionais, tais como mudanças em práticas de negócios, na organização
do local de trabalho ou nas relações externas da empresa. As inovações de marketing
envolvem a implementação de novos métodos de marketing, incluindo mudanças
no design3 do produto e na embalagem, na promoção do produto e sua colocação, e
em métodos de estabelecimento de preços de bens e de serviços.

34 Uma importante preocupação quando se expande a definição de inovação diz

respeito à continuidade da definição precedente de inovação tecnológica de
produto e de processo (TPP ).4 Porém, a decisão de incluir os setor de serviços requer
algumas pequenas modificações nas definições de inovações de produto e de proces-
so para refletir as atividades de inovação no setor de serviços de forma mais adequada
e para reduzir a orientação industrial. As definições revisadas (ver Capítulo 3) per-
manecem muito comparáveis às anteriores (TPP ).
3
A palavra design, na língua inglesa, pode ter diferentes interpretações, além da mais conhecida pelos brasileiros ligada a estilo,
moda, layout do produto. As demais acepções dessa palavra aparecem neste Manual e são traduzidas pelos seus sentidos. Empre-
gam-se assim, além da palavra “design”, as palavras “concepção”, “desenho”, “delineamento” e “formulação”. (N. T.)
4
“Inovações tecnológicas de produto e de processo (TPP ) compreendem a implementação de produtos e de processos
tecnologicamente novos e a realização de melhoramentos tecnológicos significativos em produtos e processos. Uma inovação
TPP foi implementada se ela foi introduzida no mercado (inovação de produto) ou usada em um processo de produção
(inovação de processo)” (OCDE /Eurostat, 1997, §130).


35 Uma mudança é a remoção da palavra “tecnológica” das definições, visto que a
palavra evoca a possibilidade de que muitas empresas do setor de serviços inter-
pretem “tecnológica” como “usuária de plantas e equipamentos de alta tecnologia”, e
assim não seja aplicável a muitas de suas inovações de produtos e processos.

3.4. Difusão e grau de novidade

36 O Manual lida com mudanças que envolvem um grau considerável de novi-

dade para a firma. Isso exclui mudanças pequenas ou com grau de novidade
insuficiente. Entretanto, uma inovação não precisa ser desenvolvida pela própria
empresa, mas pode ser adquirida de outras empresas ou instituições por meio do
processo de difusão.

37 A difusão é o meio pelo qual as inovações se disseminam, através de canais de

mercado ou não, a partir da primeira introdução para diferentes consumidores,
países, regiões, setores, mercados e empresas. Sem difusão uma inovação não tem
impacto econômico. A exigência mínima para que uma mudança nos produtos
ou funções da empresa seja considerada uma inovação é que ela seja nova (ou
significativamente melhorada) para a empresa. Três outros conceitos para a origi-
nalidade das inovações são discutidos no Capítulo 3: nova para o mercado, nova
para o mundo e inovações capazes de provocar rupturas.

38 Há duas razões principais para o uso do termo “nova para a firma” como o
requisito mínimo de uma inovação. Inicialmente, a adoção de inovações é
importante para o sistema de inovação em seu conjunto. Ela envolve um fluxo de
conhecimentos por parte das firmas que adotam a inovação. Aliás, o processo de
aprendizado na adoção de uma inovação pode levar a desenvolvimentos posteriores
na inovação e ao desenvolvimento de novos produtos, processos e outras inova-
ções. Ressalte-se ainda que o principal impacto da inovação na atividade econômica
provém da difusão de inovações iniciais por outras empresas. A difusão é apreendida
pelo tratamento das inovações que são originais para a empresa.

39 Note-se que o Manual não cobre a difusão de uma nova tecnologia para outras
divisões ou partes da empresa após sua adoção inicial ou comercialização.5 Por

5
Uma exceção seria uma pesquisa no âmbito dos estabelecimentos*, que poderia coletar dados da primeira introdução de uma
inovação em cada estabelecimento.
* O estabelecimento é definido como uma unidade produtiva de uma empresa. Uma planta industrial pode ter um ou mais
estabelecimentos. (N.T.)

Manual de Oslo 
exemplo, a primeira implementação de uma nova tecnologia de produção em
uma de cinco fábricas pertencentes a uma mesma empresa é contada como inova-
ção, mas a implementação da mesma tecnologia nas demais quatro fábricas daquela
empresa não é.

4. Fornecendo dados em assuntos-chave

4.1. Atividades de inovação e despesas

40 As atividades de inovação incluem todas as etapas científicas, tecnológicas,

organizacionais, financeiras e comerciais que realmente conduzem, ou que
pretendem conduzir, à implementação de inovações. Algumas dessas atividades po-
dem ser inovadoras em si, enquanto outras não são novas mas são necessárias para
a implementação.

41 A inovação compreende várias atividades que não se inserem em P&D, como

as últimas fases do desenvolvimento para pré-produção, produção e distri-
buição, atividades de desenvolvimento com um grau menor de novidade, atividades
de suporte como treinamento e preparação de mercado, e atividades de desenvol-
vimento e implementação para inovações tais como novos métodos de marketing
ou novos métodos organizacionais que não são inovações de produto nem de
processo. As atividades de inovação podem também incluir a aquisição de conhe-
cimentos externos ou bens de capital que não são parte da P&D. Uma análise deta-
lhada das atividades de inovação e suas descrições, juntamente com questões de
mensuração, pode ser encontrada no Capítulo 6.

42 Durante um dado período, as atividades de inovação de uma empresa podem

ser de três tipos:
– bem-sucedida, por ter resultado na implementação de uma inovação (embora
não necessariamente bem-sucedida comercialmente);
– em progresso, por ainda não ter resultado na implementação de uma inovação;
– abandonada antes da implementação da inovação.

43 As despesas são mensuradas com base na soma desses três tipos de atividades ao
longo de um determinado período de tempo (ver Capítulo 6). Uma alternativa
seria coletar informações sobre as despesas totais em atividades relacionadas a
inovações individuais. As empresas consideraram difícil relatar todo um conjunto
de dados, qualquer que seja a abordagem utilizada, ainda que seja um conjunto de


dados essenciais para os propósitos econômicos e de análises de políticas. Espera-
se que, com exercícios sucessivos, as empresas interpretem isso como de seu inte-
resse para orçar suas atividades de inovação.

4.2. Fatores que influenciam a inovação

44 As empresas engajam-se em inovações em virtude de inúmeras razões. Seus

objetivos podem envolver produtos, mercados, eficiência, qualidade ou capa-
cidade de aprendizado e de implementação de mudanças. Identificar os motivos
que levam as empresas a inovar e sua importância auxilia o exame das forças que
conduzem as atividades de inovação, tais como a competição e as oportunidades de
ingresso em novos mercados.

45 As atividades de inovação podem ser obstruídas por diversos fatores. Pode

haver razões para que não sejam iniciadas atividades de inovação e fatores
que refreiam tais atividades ou as afetam negativamente. Incluem-se fatores eco-
nômicos, como custos elevados e deficiências de demanda, fatores específicos a
uma empresa, como a carência de pessoal especializado ou de conhecimentos, e
fatores legais, como regulações ou regras tributárias.

46 A capacidade que as empresas possuem para apropriar-se dos ganhos prove-

nientes de suas atividades de inovação também afeta o processo de inovação.
Se, por exemplo, as empresas não estão aptas a proteger suas inovações da imitação
de seus competidores, elas terão menos incentivo para inovar. Por outro lado, se
uma indústria funciona bem sem proteção formal, promover essa proteção pode
diminuir o fluxo de conhecimentos e de tecnologia e conduzir a preços mais
elevados para os bens e serviços.

4.3. A empresa inovadora e o impacto da inovação

47 A empresa inovadora (definida no Capítulo 3) é aquela que introduziu uma

inovação durante o período em análise. Essas inovações não precisam ter
sido um sucesso comercial: muitas inovações fracassam. As empresas inovadoras
podem ser divididas entre as que desenvolveram principalmente inovações pró-
prias ou em cooperação com outras empresas ou organizações públicas de pesquisa,
e aquelas que inovaram sobretudo por meio da adoção de inovações (por exemplo,
novos equipamentos) desenvolvidas por outras empresas. As firmas inovadoras
podem também ser classificadas segundo os tipos de inovações implementadas;

Manual de Oslo 
elas podem ter implementado um novo produto ou processo, ou um novo método
de marketing, ou ainda uma mudança organizacional.

48 Os impactos das inovações no desempenho de uma empresa variam de efei-

tos sobre as vendas e sobre a fatia de mercado detida a mudanças na produti-
vidade e na eficiência. São impactos importantes no âmbito industrial e nacional
as mudanças na competitividade internacional e na produtividade total de fatores,
os transbordamentos de conhecimento a partir de inovações na esfera da firma, e o
aumento na quantidade de conhecimentos que circulam através das redes de co-
municação.

49 Os resultados das inovações de produto podem ser medidos pela porcentagem

das vendas dos produtos novos ou melhorados (ver Capítulo 7). Tratamento
similar pode ser utilizado para medir os resultados de outros tipos de inovações.
Indicadores adicionais dos resultados da inovação podem ser obtidos por meio de
questões qualitativas sobre os efeitos das inovações.

4.4. Interações no processo de inovação

50 As atividades de inovação de uma empresa dependem parcialmente da varie-

dade e da estrutura de suas relações com as fontes de informação, conheci-
mento, tecnologias, práticas e recursos humanos e financeiros. Cada interação
conecta a firma inovadora com outros atores do sistema de inovação: laboratórios
governamentais, universidades, departamentos de políticas, reguladores, competi-
dores, fornecedores e consumidores. As pesquisas sobre inovação podem obter
informação sobre a prevalência e a importância de diferentes tipos de interação e
sobre os fatores que influenciam o uso de interações específicas.

51 Identificam-se três tipos de interações externas. As fontes de informação aber-

tas oferecem informações de livre acesso, que não exigem qualquer paga-
mento sobre os direitos de propriedade tecnológica ou intelectual ou interação
com a fonte. A aquisição de conhecimento e tecnologia provém da compra de conhe-
cimento externo e de bens de capital (máquinas, equipamentos, software) e de
serviços incorporados no novo conhecimento ou tecnologia, sem interação com a
fonte. A inovação cooperativa exige a cooperação ativa com outras empresas ou
instituições de pesquisa em atividades tecnológicas (e pode compreender a com-
pra de conhecimentos e tecnologia).


5. Algumas questões de pesquisa

5.1. Introdução à coleta de dados

5.1.1. A escolha da abordagem da pesquisa

52 Existem duas abordagens essenciais para a coleta de dados sobre inovações:

i) a abordagem “sujeito” parte do comportamento inovador e das atividades da

firma em sua totalidade. A idéia é explorar os fatores que influenciam o compor-
tamento inovador da empresa (estratégias, incentivos e barreiras à inovação) e
o escopo de várias atividades de inovação, mas sobretudo examinar os resulta-
dos e os efeitos da inovação. Essas pesquisas são delineadas para serem repre-
sentativas de todas as indústrias de modo que os resultados possam ser conso-
lidados e que sejam feitas comparações entre as indústrias;
ii) a abordagem “objeto” compreende a coleta de dados sobre inovações específicas
(normalmente uma “inovação significativa” de algum tipo ou uma inovação
essencial de uma empresa). A abordagem envolve a coleta de dados descritivos,
qualitativos e quantitativos sobre a inovação particular ao mesmo tempo em
que dados sobre a empresa são investigados.

53 Do ponto de vista do desenvolvimento econômico, é o sucesso diferencial das

empresas que forja os resultados econômicos e que são importantes para as
políticas. Isso favorece uma abordagem-sujeito, embora os exames da inovação pos-
sam combinar ambas as abordagens pela inclusão de questões gerais sobre a firma e
questões específicas sobre uma única inovação. Esse é o sujeito, a empresa, que é
importante, e essa é a abordagem escolhida como a base destas diretrizes.

5.1.2. Métodos de pesquisa

54 Para que haja comparabilidade internacional entre as pesquisas sobre inovação

tipo sujeito, é importante harmonizar os métodos de pesquisa. As diretrizes são
apresentadas no Capítulo 8.

55 A população-alvo para as pesquisas sobre inovação considera unidades estatís-

ticas (os que realizam ou não inovações, P&D) no setor privado, incluindo
produtores de bens e de serviços. As atividades inovadoras efetivam-se em unidades
pequenas e médias assim como em grandes unidades. Para apreender as atividades

Manual de Oslo 
de inovação nas unidades menores, a população-alvo deve inserir, no mínimo, todas as
unidades estatísticas com pelo menos dez empregados. No caso de pesquisas com
amostras, a composição da amostra deve se aproximar ao máximo da população-alvo.

56 Com o intuito de garantir um padrão de respostas satisfatórias, o questionário

deve ser o mais curto possível e com questões e instruções claramente formu-
ladas. Isso pode implicar a explanação das definições formais do Capítulo 3 de
maneira apropriada e coerente para os entrevistados na indústria considerada.

57 Na fase de coleta de dados, deve-se dar especial atenção à verificação da confia-

bilidade e da consistência dos dados e aos procedimentos recordativos e de
continuidade. A comparabilidade internacional dos dados resultantes será futura-
mente melhorada pela adoção de métodos uniformes de inserção de valores
faltantes, fatores de ponderação, métodos de apresentação de resultados, etc.

6. A relação entre o Manual de Oslo e outros padrões e conceitos relacionados

6.1. Manuais para mensuração de ciência e atividades tecnológicas

58 Duas famílias básicas de indicadores de Ciência e Tecnologia (C&T) são direta-

mente relevantes para a mensuração da inovação: recursos direcionados à P&D
e estatísticas de patentes. Além disso, indicadores bibliométricos e vários outros
tipos de indicadores oferecem informações complementares, ainda que as informa-
ções não estejam disponíveis para o âmbito da empresa.

59 Dados sobre P&D são coletados por pesquisas nacionais em conformidade com
as diretrizes dadas pelo Manual Frascati (OCDE, 2002). Esses dados mostraram-
se válidos em vários estudos: por exemplo, os efeitos da P&D na produtividade foram
estimados por técnicas econométricas, tanto para países como para setores e empresas.
Tais dados têm duas limitações principais. A primeira é o fato de que a P&D seja um
insumo. Embora isso evidentemente se relacione a mudanças técnicas, elas não são
medidas pela P&D. A segunda é que a P&D não abarca todos os esforços das empresas e
governos nessa área porquanto existem outras formas de mudanças técnicas, como o
aprendizado pela prática, que não são tratadas por essa definição restrita.

60 A patente é um direito legal de propriedade sobre uma invenção, garantido

pelos escritórios de patentes nacionais. Uma patente confere a seu detentor
direitos exclusivos (durante um certo período) para explorar a invenção patenteada.


Ao mesmo tempo, ela revela os detalhes da invenção como um meio de permitir seu
uso social mais amplo. Estatísticas de patentes são cada vez mais utilizadas como
indicadores do resultado das atividades de pesquisa. O número de patentes concedi-
das a uma dada empresa ou país pode refletir seu dinamismo tecnológico; exames
sobre o crescimento das classes de patentes podem fornecer alguma indicação acerca
da direção da mudança tecnológica. Em contrapartida, os problemas referentes ao
uso de patentes como indicadores de inovação são bem conhecidos. Muitas inova-
ções não são patenteadas, enquanto algumas são protegidas por patentes múltiplas;
muitas patentes não possuem valor tecnológico ou econômico, e outras possuem
valores muito elevados (ver o Patent Manual, OCDE , 1994).

61 Essas duas famílias básicas de estatísticas são complementadas por várias outras:
estatísticas sobre publicações científicas (bibliométricas), publicações em jor-
nais técnicos e de comércio (“LBIO ” ou indicadores de resultados de inovação baseados
em publicações, recursos humanos capacitados, balanço de pagamentos tecnológico,
indicadores da globalização e indicadores de atividade em setores de alta tecnologia
(investimentos, emprego, comércio internacional). Ademais, algumas informações
sobre inovação e atividades inovadoras podem ser obtidas indiretamente por várias
outras fontes, como as pesquisas sobre negócios ou estatísticas de educação.

62 O processo de globalização afeta a inovação em um grande número de países

por causa do aumento da competição internacional, dos fluxos de bens, servi-
ços e conhecimentos entre as fronteiras nacionais, e das interações internacionais.
As empresas multinacionais (EM s) exercem um importante papel nesse processo. O
Handbook on Economic Globalisation Indicators (OCDE , 2005) discute questões liga-
das à globalização e fornece um conjunto de indicadores relevantes de globalização.

63 Sempre que possível, o Manual conta com os conceitos e classificações estabe-

lecidos no conjunto dos manuais da OCDE para a mensuração das atividades
científicas e tecnológicas (ver Box 1.2), especialmente o Manual Frascati, no que
tange aos recursos dirigidos à P&D (OCDE , 2002). Essa observação refere-se particu-
larmente a várias questões em P&D e outras atividades de C&T que recebem reco-
mendações de inclusão em pesquisas sobre inovação nos Capítulos 6 e 7.

6.2. Outros padrões e classificações

64 Devido a necessidade de inserir a inovação em um contexto mais amplo,

conceitualmente e em termos de bases de dados, as diretrizes e classificações

Manual de Oslo 
 Box 1.2 Manuais e outras diretrizes para a mensuração
das atividades científicas e tecnológicas

Proposed Standard Practice for Surveys of Research and Experimental Development –

Frascati Manual, sexta edição (OCDE , 2002).
OECD Proposed Guidelines for Collecting and Interpreting Technological Innovation

Data – Manual de Oslo, terceira edição (OCDE /UE /Eurostat, 2005).

“Using Patent Data as Science and Technology Indicators – Patent Manual” (OCDE ,
GD 1994).

“The Measurement of Human Resources Devoted to S&T – Canberra Manual”

(OCDE / UE /Eurostat, GD 1995).
“Proposed Standard Method of Compiling and Interpreting Technology Balance
of Payments Data – TBP Manual” (OECD, GD 1992).
Handbook on Economic Globalisation Indicators (OCDE , 2005).
Measuring Productivity Manual (OCDE , 2001).
A Guide for Information Society Measurements and Analysis (OCDE , 2005).
A Framework for Biotechnology Statistics (OCDE , 2005).

das Nações Unidas (NU ) são utilizadas ao máximo, notadamente o Sistema de Con-
tas Nacionais (System of National Accounts) – SCN ( CCE et al., 1994), a Classificação
Industrial Internacional Padrão (International Standard Industrial Classification) –
ISIC Rev 3.1 (NU , 2002) e, como este é um Manual conjunto da OCDE e do Eurostat,
os padrões europeus correspondentes, sobretudo a Classificação Estatística de Ativi-
dades Econômicas na Comunidade Européia (Statistical Classification of Economic
Activities in the European Community) – NACE Rev. 1.1 – série 2E.

6.3. Outros conceitos e pesquisas relacionadas

65 Como ressaltado anteriormente, há outros meios de examinar as mudanças

nas empresas que incrementam sua produtividade e desempenho. Alguns dos
investimentos intangíveis mais relevantes são examinados: geração e adoção de
tecnologias da informação e da comunicação (TIC ), biotecnologia e gerenciamento
do conhecimento.


66 Tecnologias da informação e da comunicação abarcam tanto hardware como
software. Acredita-se que seu desenvolvimento e difusão tiveram grande im-
pacto sobre o padrão de produção e o emprego em um amplo conjunto de indústrias.
No caso de hardware pode ser interessante saber não apenas quando uma empresa
introduziu um equipamento de TIC novo ou melhorado, mas também a proporção
de TIC em seu estoque total de equipamentos, inclusive compras subseqüentes de
máquinas do mesmo modelo. Mapear o desenvolvimento, a produção, a adaptação e
o uso de softwares é uma tarefa ainda mais complexa, uma vez que essas atividades
são executadas por toda a economia. As pesquisas dedicam-se aos usos da TIC e às
atividades de P&D realizadas pelas empresas que desenvolvem produtos de TIC.

67 Embora menos penetrante que a TIC, a biotecnologia é também vista como

causadora de grande impacto econômico, devido a seu crescente uso na execu-
ção de produtos e processos. Várias pesquisas sobre biotecnologia têm sido realiza-
das, primordialmente a respeito dos desenvolvedores de biotecnologia. Porém, algu-
mas pesquisas examinam também os usuários de biotecnologia (por exemplo, o
Statistics Canada, 1999).

68 O gerenciamento do conhecimento compreende atividades relacionadas à apre-

ensão, uso e compartilhamento do conhecimento pela organização. Essa é uma
importante parte do processo de inovação. Diversas pesquisas sobre práticas de
gerenciamento do conhecimento foram realizadas nos últimos anos.6 Elas abordam
políticas e estratégias, liderança, apreensão de conhecimento, treinamentos e comu-
nicações, assim como as razões para o uso das práticas de gerenciamento do conheci-
mento e os motivos por trás do desenvolvimento dessas práticas. Incluem-se também
questões sobre o gerenciamento do conhecimento em pesquisas sobre inovação.7

69 O investimento intangível abrange as despesas com marketing não rotineiro, treina-

mento, software e alguns itens similares, além das despesas correntes em P&D.
Inserem-se as despesas correntes com inovação assim como os elementos que não
fazem parte das despesas correntes com inovação (por exemplo, todas as despesas de
uma empresa com treinamento e marketing, e não apenas treinamento e marketing
relacionados à implementação de inovações). Não são considerados como gastos com
inovações de capital, os conhecimentos tangíveis, que inserem despesas de capital para
P&D, a aquisição de outros maquinários e equipamentos ligados a inovações.

6
Ver Foray e Gault (2003). Ademais, uma pesquisa piloto do Eurostat sobre gerenciamento do conhecimento será realizada
em 2006 .
7
Por exemplo, a pesquisa CIS3 na França, o J-NIS 2003 no Japão e o 2003 Innovation Survey na Austrália.

Manual de Oslo 
7. Observação final

70 O Manual é baseado em um consenso de opiniões sobre a demanda de indi-

cadores de inovação e as necessidades fundamentais de políticas e teoria eco-
nômica, sobre as definições e a abrangência da inovação e sobre as lições a serem
aprendidas a partir de outras pesquisas. Realizado conjuntamente pela OCDE e o
Eurostat, o Manual foi escrito para e por especialistas de cerca de 30 países que
coletam e analisam dados sobre inovação. Encontrar um consenso significou al-
gumas vezes assumir compromissos e concordar com convenções. Além disso, a
complexidade do processo de inovação em si torna difícil o estabelecimento total-
mente preciso das diretrizes. Ainda assim, o objetivo do Manual é fornecer um
conjunto robusto de diretrizes que podem ser usadas para produzir indicadores de
inovação significativos.


Manual de Oslo 
TEORIAS DA INOVAÇÃO E
NECESSIDADES DE MENSURAÇÃO
2

1. Introdução

71 “Economia baseada em conhecimento” é uma expressão cunhada para descrever

tendências em economias avançadas no sentido de maior dependência do conhe-
cimento, informação e altos níveis de especialização, e a crescente necessidade de
pronto acesso a esses fatores pelos setores privado e público. O conhecimento e a
tecnologia tornaram-se cada vez mais complexos, aumentando a importância das
interações entre empresas e outras organizações como uma forma de adquirir conhe-
cimento especializado. Um desenvolvimento econômico paralelo é o crescimento
da inovação em serviços nas economias avançadas.

72 Pesquisas sobre inovação e discussões de políticas enfatizam a importância de

se considerar a inovação de uma perspectiva ampla. Uma visão “baseada em
conhecimento” concentra-se nos processos interativos através dos quais o conheci-
mento é criado e trocado dentro das empresas e entre empresas e outras organizações.
Muitas indústrias intensivas em conhecimento, como a indústria de transformação
de alta tecnologia e os serviços comerciais, cresceram fortemente em várias econo-
mias desenvolvidas. Ademais, um vasto conjunto de indústrias de transformação e
de serviços ampliaram o uso de tecnologias intensivas em conhecimento para pro-
cessos de produção e provisões de serviços. Apesar de a P&D atuar de forma vital no
processo de inovação, muitas atividades inovadoras não são baseadas em P&D, ainda
que elas dependam de trabalhadores altamente capacitados, interações com outras
empresas e instituições públicas de pesquisa e uma estrutura organizacional que
conduz ao aprendizado e à exploração do conhecimento.

73 O propósito deste capítulo é examinar teorias e pesquisas sobre inovação e temas

de políticas influenciados por essas teorias, assim como discutir como e em que
medida as pesquisas sobre inovação podem oferecer informações sobre tais temas.
A teoria da inovação informa o desenho das políticas e da mensuração enquanto a


análise empírica dos dados refina nosso entendimento sobre a inovação, as avalia-
ções de políticas e a formação de novas iniciativas de políticas.

2. Economia da Inovação

74 Pesquisas sobre inovação abarcam várias disciplinas, sendo que as abordagens

econômicas adotam diversas perspectivas teóricas diferentes, cada qual forne-
cendo entendimentos significativos. Se por um lado elas se apresentam como alter-
nativas, elas podem também ser complementares. Esta seção avalia as várias aborda-
gens teóricas para a inovação e estima suas implicações sobre as políticas e sobre a
coleta de dados.

75 Tais teorias apontam para diversas políticas de inovação e questões de mensu-

ração, como por exemplo por que as empresas inovam, quais são as forças que
conduzem à inovação e os fatores que a obstruem. Questões relacionadas versam sobre
o funcionamento interno das empresas e os tipos de práticas de negócios usadas para
promover a inovação. Outro tema importante diz respeito à natureza do conheci-
mento, como ele é acumulado e como ele circula entre os atores. Finalmente, explo-
ra-se a forma como os processos de inovação são desenvolvidos no âmbito da indús-
tria e nas esferas regionais ou nacionais.

76 O trabalho de Joseph Schumpeter influenciou bastante as teorias da inovação.

Seu argumento é de que o desenvolvimento econômico é conduzido pela ino-
vação por meio de um processo dinâmico em que as novas tecnologias substituem as
antigas, um processo por ele denominado “destruição criadora”. Segundo Schumpeter,
inovações “radicais” engendram rupturas mais intensas, enquanto inovações
“incrementais” dão continuidade ao processo de mudança. Schumpeter (1934) pro-
pôs uma lista de cinco tipos de inovação:
i) introdução de novos produtos;
ii) introdução de novos métodos de produção;
iii) abertura de novos mercados;
iv) desenvolvimento de novas fontes provedoras de matérias-primas e outros
insumos;
v) criação de novas estruturas de mercado em uma indústria.

77 É fundamental entender por que as empresas inovam. A razão última é a

melhoria de seu desempenho, por exemplo, pelo aumento da demanda ou a
redução dos custos. Um novo produto ou processo pode ser uma fonte de vantagem

Manual de Oslo 
mercadológica para o inovador. No caso de inovações de processo que aumentam a
produtividade, a empresa adquire uma vantagem de custo sobre seus competidores
permitindo uma margem sobre custos mais elevado para o preço de mercado preva-
lecente ou, dependendo da elasticidade da demanda, o uso de uma combinação de
preço menor e margem sobre custos maior em relação a seus competidores, para
ganhar fatias de mercado e aumentar os lucros. No caso da inovação de produto, a
empresa pode ganhar uma vantagem competitiva por meio da introdução de um
novo produto, o que lhe confere a possibilidade de maior demanda e maiores mar-
gem sobre custos.

78 As empresas podem também aumentar a demanda em virtude da diferenciação

de produto, objetivando novos mercados e influenciando a demanda por produ-
tos existentes. Mudanças nos métodos organizacionais podem elevar a eficiência e a
qualidade de suas operações e assim aumentar a demanda ou reduzir os custos.

79 A inovação pode também melhorar o desempenho da empresa pois ela faz

aumentar sua capacidade de inovar. Por exemplo, melhoramentos nos proces-
sos de produção podem permitir o desenvolvimento de um novo leque de produtos,
e novas práticas organizacionais podem melhorar a capacidade empresarial de ad-
quirir e criar novos conhecimentos que poderão ser usados para o desenvolvimento
de outras inovações.

80 Uma perspectiva schumpeteriana tende a enfatizar a inovação como experimen-

tos de mercado e a procurar mudanças amplas e extensivas que reestruturam
fundamentalmente indústrias e mercados. A Economia da corrente dominante ou
os neoclássicos vêem a inovação em termos de criação de ativos e de experimentos de
mercado. Nessa visão, a inovação é um aspecto da estratégia de negócios ou uma
parte do conjunto de decisões de investimentos para criar capacidade de desenvolvi-
mento de produto ou para melhorar a eficiência. Desenvolvimentos recentes centram-
se na idéia de “sunk costs”, comprometimento irrecuperável de recursos para entrar
em novos mercados ou para criar vantagens competitivas por meio do reposicionamento
da produção ou de seus resultados na cadeia de valor (Sutton, 1992, 1998).

81 A apropriação é um importante fator em inovação, dado que os resultados de

pesquisas e as novas tecnologias têm freqüentemente aspectos de bem público
pois os custos para torná-las disponíveis a vários usuários são baixos se comparados
a seus custos de desenvolvimento. Uma vez disseminada a inovação, não poderá
mais ser vedado aos usuários seu acesso futuro. Nesses casos, a firma não pode captar


todos os benefícios gerados pela inovação realizada, o que diminui o incentivo a
investir nesse tipo de atividade. Assim, a capacidade de proteger inovações terá uma
importante influência na atividade inovadora.

82 Outros trabalhos, notadamente em teoria da organização industrial (por exem-

plo, Tirole, 1995), enfatizam a importância do posicionamento competitivo.
As empresas inovam para defender sua atual posição competitiva assim como para
buscar novas vantagens em seu mercado. Uma empresa pode ter um comportamen-
to reativo e inovar para evitar perder mercado para um competidor inovador ou pode
ter um comportamento pró-ativo para ganhar posições de mercado estratégicas fren-
te a seus competidores, por exemplo desenvolvendo e tentando impor padrões
tecnológicos mais altos para os produtos que ela fabrica.

83 A decisão de inovar geralmente ocorre sob grande incerteza (Rosenberg, 1994).

Os desenvolvimentos futuros em conhecimento e tecnologia, mercados, de-
manda de produtos e usos potenciais para tecnologias podem ser altamente
imprevisíveis, embora o nível de incerteza varie de acordo com o setor, o ciclo de vida
do produto e muitos outros fatores. A adoção de novos produtos ou processos ou a
implementação de novos métodos organizacionais e de marketing são também car-
regados de incerteza. Ademais, a busca e a coleta de informações relevantes podem
consumir muito tempo e muitos recursos.

84 A incerteza pode levar as empresas a hesitarem em implementar mudanças

significativas quando elas encontram um ambiente volátil, que aumenta as
pressões para a introdução de novos produtos, a busca de novos mercados e a intro-
dução de novas tecnologias, práticas e métodos organizacionais em seus processos
de produção. A incerteza também pode tornar difícil para as empresas a obtenção de
financiamento externo para seus projetos de inovação.

85 A literatura sobre a inovação organizacional (por exemplo, Lam, 2005) centra-

se no papel das estruturas organizacionais, dos processos de aprendizado e da
adaptação a mudanças na tecnologia e no meio-ambiente (estas incluem a estrutura
institucional e os mercados).

86 A estrutura organizacional de uma empresa pode afetar a eficiência das atividades

de inovação, sendo algumas estruturas mais apropriadas a determinados ambi-
entes. Por exemplo, um grau maior de integração organizacional pode melhorar a
coordenação, o planejamento e a implementação de estratégias de inovação. A

Manual de Oslo 
integração organizacional pode funcionar particularmente bem em indústrias ca-
racterizadas por mudanças incrementais em conhecimentos e em tecnologias. Uma
forma de organização mais livre e flexível, que permite aos trabalhadores maior
autonomia para tomar decisões e definir suas responsabilidades, pode ser mais efe-
tiva na geração de inovações mais radicais.

87 O aprendizado organizacional depende de práticas e de rotinas, de padrões de

interação dentro e fora da empresa, e da capacidade de mobilizar conhecimento
tácito individual e promover interações. Tal aprendizado pode ser estimulado por
meio de um cuidadoso arranjo de práticas, rotinas e relacionamentos ou através de
uma organização mais fluida e flexível na qual os indivíduos são incentivados a
desenvolver novas idéias e formas de realizar as tarefas.

88 As teorias de marketing (por exemplo, Hunt, 1983) colocam o foco no

comportamento do consumidor, nas trocas de mercado entre compradores e
vendedores, e nas abordagens normativas. Como compradores e vendedores são
heterogêneos, as empresas enfrentam o grande desafio de adequar seus produtos à
demanda. A heterogeneidade dos consumidores também significa que a diferenci-
ação de produto é freqüentemente tão importante para capturar a demanda quan-
to o desenvolvimento de novos produtos. A demanda pode depender não apenas
das características objetivas dos produtos mas também de sua imagem e de suas
características sociais, que podem ser usadas pelas empresas para influenciar a
demanda por seus produtos. Teorias normativas de marketing centram-se na
implementação de práticas de marketing. Um exemplo é o Modelo Marketing Mix
(por exemplo, Perreault & McCarthy, 2005) que se baseia nos “4 Ps” do marketing:
produto, preço, promoção e posicionamento.

89 O “P” de Produto compreende mudanças na concepção do produto e em sua

embalagem com o intuito de mudar ou aprimorar sua atratividade ou para
conquistar um novo mercado ou segmento de mercado. Preço envolve o uso de
métodos de fixação de preços para bens e serviços de mercado. Promoção abarca
esforços promocionais realizados pelas empresas para melhorar a imagem ou au-
mentar o reconhecimento de seus produtos. O P final, Posicionamento, diz respeito
aos tipos de canais de vendas que as empresas escolhem e a como esses canais são
estruturados para vender melhor seus produtos.

90 A difusão do conhecimento e da tecnologia é parte central da inovação. O

processo de difusão requer com freqüência mais do que a mera adoção de


conhecimento e de tecnologia, pois as empresas adotantes aprendem e constróem
novos conhecimentos e tecnologias. Teorias da difusão (por exemplo, Hall, 2005)
estão centradas nos fatores que afetam as decisões das empresas sobre a adoção de
novas tecnologias, no acesso das empresas a novos conhecimentos e na sua capaci-
dade de absorção.

91 Visões sociológicas sobre a difusão de novas tecnologias (por exemplo, Rogers,

1995) ressaltam os atributos das empresas que influenciam suas decisões de
adotar novos conhecimentos e tecnologias, tais como a vantagem relativa de uma
nova tecnologia, sua compatibilidade com as formas existentes de realizar as tarefas,
sua complexidade e a aptidão com a qual a empresa avalia a nova tecnologia. Visões
econômicas sobre a difusão tendem a focar em custos e benefícios da adoção de
novas tecnologias. Esses benefícios potenciais podem ser muitas vezes estratégicos,
assim como podem sustentar ou adicionar vantagens sobre os competidores.

92 O acesso ao conhecimento e à tecnologia pode depender em grande medida

das conexões entre empresas e organizações. Esse é particularmente o caso
para o conhecimento tácito que reside na mente das pessoas, ou para a informação
que se encontra nas “rotinas” das organizações. A interação direta com pessoas que
possuem conhecimento tácito ou acesso a rotinas é necessária para se obter tais
tipos de conhecimento.

93 Muitos conhecimentos são codificados e podem ser acessados e usados sem a

interação direta com a fonte. As transferências de conhecimentos codificados
compreendem um grande compartilhamento de difusão de tecnologia e os esforços
para promover a codificação do conhecimento podem ter impactos importantes na
produtividade, no crescimento e na inovação. Um exemplo é o trabalho para o esta-
belecimento de padrões tecnológicos.

94 Mesmo para a informação disponível e aberta, encontrá-la pode ser um grande

desafio, sobretudo quando buscar novas informações é custoso demais. Assim,
a facilidade de comunicação, os canais efetivos de informação e a transmissão de
experiências, dentro e entre as organizações, são muito importantes para a difusão.

95 As abordagens evolucionistas (Nelson & Winter, 1982) vêem a inovação como

um processo dependente da trajetória, por meio do qual o conhecimento e a
tecnologia são desenvolvidos a partir da interação entre vários atores e fatores. A
estrutura dessa interação afeta a trajetória futura da mudança econômica. Por

Manual de Oslo 
exemplo, a demanda de mercado e as oportunidades de comercialização influenciam
quais produtos devem ser desenvolvidos e quais são as tecnologias bem-sucedidas.

96 Muito próxima da abordagem evolucionista está a visão que assume a inovação

como um sistema. A abordagem dos sistemas de inovação (Lundvall, 1992;
Nelson, 1993) estuda a influência das instituições externas, definidas de forma am-
pla, sobre as atividades inovadoras de empresas e outros atores. Ela enfatiza a impor-
tância da transferência e da difusão de idéias, experiências, conhecimentos, infor-
mações e sinais de vários tipos. Os canais e as redes de comunicação pelas quais essas
informações circulam inserem-se numa base social, política e cultural que guia e
restringe as atividades e capacitações inovadoras. A inovação é vista como um processo
dinâmico em que o conhecimento é acumulado por meio do aprendizado e da interação.
Esses conceitos foram introduzidos inicialmente em termos de sistemas nacionais de
inovação, mas eles se aplicam também a sistemas regionais e internacionais.

97 As abordagens sistêmicas da inovação alteram o foco das políticas em direção a

uma ênfase na interação entre instituições e observam processos interativos na
criação, difusão e aplicação de conhecimentos. Elas ressaltam a importância das
condições, regulações e políticas em que os mercados operam e assim o papel dos
governos em monitorar e buscar a harmonia fina dessa estrutura geral.

3. Uma estrutura de mensuração

98 Essas diferentes teorias formam a base para a estrutura de mensuração da

inovação usada neste Manual. Elas ressaltam, entre outras coisas, as forças
motoras por trás da inovação, a importância não apenas dos produtos e dos processos
mas também do marketing e das práticas organizacionais, o papel das interações e da
difusão e a visão da inovação como um sistema.

99 O elo entre a inovação e a mudança econômica é de central interesse. Por meio

da inovação, novos conhecimentos são criados e difundidos, expandindo o
potencial econômico para o desenvolvimento de novos produtos e de novos métodos
produtivos de operação. Esses melhoramentos dependem não apenas do conheci-
mento tecnológico mas também de outras formas de conhecimento que são usadas
para desenvolver inovações de produto, processo, marketing e organizacionais. Os
tipos específicos de inovação podem diferir muito com relação a seus impactos sobre o
desempenho da empresa e sobre a mudança econômica. Por essa razão, é importante
saber identificar a implementação e os impactos dos diferentes tipos de inovação.


100 A figura 2.1 apresenta essa estrutura da perspectiva da empresa, o alvo das pes-
quisas sobre inovação. Outros modelos sobre o processo de inovação, como o
modelo chain-link de Kline e Rosemberg (Kline & Rosemberg, 1986) ou o dínamo da
inovação (OCDE /Eurostat, 1997), oferecem uma visão teórica útil para os processos
de inovação mas são menos adaptados para guiar o delineamento de pesquisas de
inovação. A estrutura utilizada no Manual representa, pois, uma integração de visões
de várias teorias da inovação baseadas na empresa com as abordagens que assumem
a inovação como um sistema. As principais características dessa estrutura são:
– a inovação na empresa;
– as interações com outras empresas e instituições de pesquisa;
– a estrutura institucional nas quais as empresas operam;
– o papel da demanda.

Figura 2.1 A estrutura de mensuração da inovação

Infraestrutura e estrutura institucional

A empresa

Inovações Inovações
de produto de processo

Inovações de Inovações
marketing organizacionais

Políticas de
inovação

Educação e sistema
Outras empresas público de pesquisa

Demanda

Manual de Oslo 
101 As inovações nas empresas referem-se a mudanças planejadas nas suas atividades
com o intuito de melhorar seu desempenho. A partir da discussão da teoria da
inovação acima, o conceito de inovação utilizado no Manual refere-se a mudanças
caracterizadas pelos seguintes aspectos:
a) a inovação está associada à incerteza sobre os resultados das atividades inovado-
ras. Não se sabe de antemão qual será o resultado das atividades de inovação,
por exemplo se a P&D vai resultar no desenvolvimento bem-sucedido de um
produto comercializável ou qual é a quantidade necessária de tempo e de re-
cursos para implementar um novo processo de produção, marketing ou méto-
do de produção, ou o quão bem-sucedidas essas atividades serão;
b) a inovação envolve investimento. O investimento relevante pode incluir a aqui-
sição de ativos fixos ou intangíveis assim como outras atividades (tais como o
pagamento de salários ou as compras de materiais ou de serviços) que podem
render retornos potenciais no futuro;
c) a inovação é o substrato dos transbordamentos. Os benefícios da inovação cria-
dora são raramente apropriados por completo pela empresa inventora. As em-
presas que inovam por meio da adoção de uma inovação podem beneficiar-se
dos transbordamentos de conhecimentos ou do uso da inovação original. Para
algumas atividades de inovação os custos da imitação são substancialmente
menores que os custos de desenvolvimento, por isso deve-se exigir um meca-
nismo efetivo de apropriação, que ofereça um incentivo a inovar;
d) a inovação requer a utilização de conhecimento novo ou um novo uso ou combina-
ção para o conhecimento existente. O conhecimento novo pode ser gerado pela
empresa inovadora no curso de suas atividades (isto é, pela P&D intramuros)
ou adquirido externamente de vários canais (por exemplo, pela compra de
uma nova tecnologia). O uso de conhecimento novo ou a combinação do co-
nhecimento existente requer esforços inovadores que podem ser distinguidos
das rotinas padronizadas;
e) a inovação visa melhorar o desempenho de uma empresa com o ganho de uma
vantagem competitiva (ou simplesmente a manutenção da competitividade)
por meio da mudança da curva de demanda de seus produtos (por exemplo,
aumentando a qualidade dos produtos, oferecendo novos produtos ou con-
quistando novos mercados ou grupos de consumidores), ou de sua curva de
custos (por exemplo, reduzindo custos unitários de produção, compras, distri-
buição ou transação), ou pelo aprimoramento da capacidade de inovação da
empresa (por exemplo, aumentando sua capacidade para desenvolver novos
produtos ou processos ou para ganhar e criar novos conhecimentos);


102 Há duas opções principais para a empresa que deseja mudar seus produtos,
capacitações ou sistemas de produção, marketing e organização. A empresa
pode investir em atividades de criação para desenvolver inovações internamente –
sozinha ou em parceria com outras empresas – ou pode adotar inovações desenvol-
vidas por outras empresas ou instituições como parte de um processo de difusão.
Essas duas possibilidades oferecem incontáveis combinações, como a empresa ado-
tar uma inovação organizacional desenvolvida por outra e ajustá-la para operar de
acordo com suas próprias rotinas, ou a empresa adaptar uma nova tecnologia de
fabricação para sua linha de produção, ou mesmo introduzir um novo componente,
obtido de um fornecedor, em um produto de consumo. Ambas, criação e adoção de
inovações, podem envolver o aprendizado intensivo, a interação com outros atores
ou interações externas mínimas.

103 As atividades inovadoras específicas utilizadas pelas empresas para o desenvol-

vimento ou aquisição de inovação abarcam a P&D e muitas outras atividades
que são sumarizadas abaixo.
– P&D: define-se P&D no Manual Frascati (OCDE , 2002) e estão incluídas as
seguintes propriedades:
i) a empresa pode engajar-se em pesquisa básica ou aplicada para adquirir novos
conhecimentos e em pesquisas diretas em busca de invenções específicas ou
modificações de técnicas já existentes;
ii) a empresa pode desenvolver novos conceitos de produtos ou processos ou ou-
tros métodos novos para estimar se eles são factíveis e viáveis, um estágio que
pode compreender: a) desenvolvimento e teste; e b) pesquisas adicionais para
modificar desenhos ou funções técnicas.
– Outras atividades de inovação: a empresa pode dedicar-se a muitas atividades
“não-P&D” que podem constituir a inovação. Essas atividades podem fortalecer
as capacitações que permitem o desenvolvimento de inovações ou a capacidade
de adoção bem-sucedida de inovações desenvolvidas por outras empresas ou
instituições:
iii) a empresa pode identificar novos conceitos para produtos, processos, métodos
de marketing ou mudanças organizacionais: a) via marketing e relações com os
usuários; b) via identificação de oportunidades para comercialização, resultan-
te seja de sua própria pesquisa básica ou estratégica, seja da pesquisa realizada
por outras empresas; c) via suas capacidades de concepção e desenvolvimento
de produtos; d) pelo monitoramento dos competidores; e d) pela utilização de
consultores;

Manual de Oslo 
 iv) a empresa pode comprar informações técnicas, pagando taxas ou royalties por
invenções patenteadas (que normalmente exigem trabalho de pesquisa e de-
senvolvimento para adaptar e modificar a invenção de acordo com suas própri-
as necessidades), ou comprar experiência e know-how por meio de engenharia,
design ou outros serviços de consultoria;
v) as habilidades humanas podem ser desenvolvidas (por meio de treinamento
interno) ou compradas (pela contratação); o aprendizado tácito e informal –
“learning by doing” – pode também estar incluído;
vi) a empresa pode investir em equipamentos, softwares ou insumos interme-
diários que incorporam o trabalho inovador de outros;
vii) ela pode reorganizar os sistemas de gerenciamento e todas as suas atividades
de negócios;
viii) ela pode desenvolver novos métodos de marketing e vender seus produtos e
serviços.

104 Todas essas atividades de inovação têm como objetivo final a melhoria do de-
sempenho da empresa. Elas podem ter o objetivo de desenvolver e implementar
novos produtos e processos, novos métodos de promoção e vendas dos produtos e/ou
mudanças nas práticas e na estrutura organizacional da empresa.

105 O ambiente institucional determina os parâmetros gerais com os quais as em-

presas operam. Os elementos que o constituem incluem:
– o sistema educacional básico para a população em geral, que determina pa-
drões educacionais mínimos na força de trabalho e o mercado consumidor
doméstico;
– o sistema universitário;
– o sistema de treinamento técnico especializado;
– a base de ciência e pesquisa;
– reservatórios públicos de conhecimento codificado, tais como publicações, am-
biente técnico e padrões de gerenciamento;
– políticas de inovação e outras políticas governamentais que influenciam a ino-
vação realizada pelas empresas;
– ambiente lesgislativo e macroeconômico como lei de patentes, taxação, regras de
governança corporativa e políticas relacionadas a taxas de lucro e de câmbio,
tarifas e competição;
– instituições financeiras que determinam, por exemplo, a facilidade de acesso ao
capital de risco;
– facilidade de acesso ao mercado, incluindo possibilidades para o estabelecimento


 de relações próximas com os consumidores, assim como assuntos como o
tamanho e a facilidade de acesso;
– estrutura industrial e ambiente competitivo, incluindo a existência de empresas
fornecedoras em setores complementares.

4. Aspectos setoriais e regionais da inovação

106 Processos de inovação diferem muito de setor para setor em termos de desenvol-
vimento, taxa de mudança tecnológica, interações e acesso ao conhecimento,
assim como em termos de estruturas organizacionais e fatores institucionais (por
exemplo, Malerba, 2005). Alguns setores são caracterizados por rápidas mudanças e
inovações radicais, outros por mudanças menores e incrementais.

107 Em setores de alta tecnologia, a atividade de P&D possui um papel central entre
as atividades de inovação, enquanto outros setores fiam-se em maior grau na
adoção de conhecimento e de tecnologia. Diferenças na atividade de inovação entre
setores (por exemplo, se as inovações são principalmente incrementais ou radicais)
também posicionam diferentes demandas na estrutura organizacional das empre-
sas, e fatores institucionais como regulações e direitos de propriedade intelectual
podem variar bastante no tocante a seu papel e importância. É essencial considerar
essas diferenças para o delineamento de políticas. Elas são também importantes para
a mensuração, quando são coletados dados que permitem a análise entre setores e
regiões e quando se assegura que uma estrutura de mensuração é aplicável a um
amplo conjunto de indústrias.

4.1. Inovação em serviços

108 A importância da inovação no setor de serviços e da contribuição do setor de

serviços para o crescimento econômico é crescentemente reconhecida e orien-
tou vários estudos sobre inovação em serviços (De Jong et al., 2003; Hauknes, 1998;
Howells & Tether, 2004; também Miles, 2005).

109 O setor de serviços é diverso. Howells e Tether (2004) classificam os serviços em

quatro grupos: serviços que lidam sobretudo com produtos (como transporte e
logística), os que trabalham com informação (tais como os call centres), serviços
baseados em conhecimento, e serviços que lidam com pessoas (como cuidados com
a saúde). Embora essa diversidade deva ser lembrada, diversas características gerais
aplicam-se à maioria dos serviços.

Manual de Oslo 
110 Um elemento fundamental acerca dos serviços é o fato de que a distinção entre
produtos e processos é com freqüência obscura, com produção e consumo
ocorrendo simultaneamente. O desenvolvimento de processos pode ser mais infor-
mal para serviços do que para bens, com uma fase inicial consistindo de pesquisa,
união de idéias e de avaliação comercial, seguida pela implementação.

111 As atividades de inovação em serviços também tendem a ser um processo contí-

nuo, consistindo em uma série de mudanças incrementais em produtos e pro-
cessos. Isso pode eventualmente complicar a identificação das inovações em serviços
em termos de eventos isolados, isto é, como a implementação de uma mudança signi-
ficativa em produtos, processos e outros métodos.

4.2. Inovação nas indústrias de baixa e média tecnologia

112 A inovação nas indústrias de baixa e média tecnologia (BMT s) recebem freqüen-
temente menos atenção do que a inovação em indústrias de alta tecnologia.
Entretanto, a inovação em BMT s pode ter um impacto substancial no crescimento
econômico, devido ao peso desses setores na economia.

113 BMT s são geralmente caracterizadas pela inovação incremental e pela adoção.
Dessa forma, as atividades de inovação são geralmente centradas na eficiência
da produção, na diferenciação de produto e no marketing (Von Tunzelmann & Acha,
2005). Um importante aspecto da inovação nessas indústrias é o fato de ela ser mais
complexa do que a simples adoção de novas tecnologias. Em muitos casos, as ativida-
des de inovação em BMTs envolvem a incorporação de produtos e de conhecimentos
de alta tecnologia. Exemplos proeminentes são o uso de TIC e de biotecnologia
(por exemplo, no processamento de alimentos) no desenvolvimento de novos
produtos e processos de produção. O uso e a aplicabilidade de tecnologias avançadas
pelas BMT s podem estabelecer novas demandas para as capacitações de sua força de
trabalho e podem afetar sua estrutura organizacional e suas interações com outras
empresas e instituições públicas de pesquisa.

4.3. Inovação em pequenas e médias empresas

114 As pequenas e médias empresas (PME s) possuem necessidades mais especializadas

em suas atividades. Isso aumenta a importância de uma interação eficiente com
outras empresas e com instituições públicas de pesquisa para P&D, troca de conheci-
mentos e, potencialmente, para comercialização e atividades de marketing.


115 O financiamento pode ser um fator determinante para a inovação em PME s,
que não raro carecem de fundos próprios para conduzir projetos de inovação e
enfrentam muito mais dificuldades para obter financiamento externo do que as
empresas maiores. As pesquisas podem fornecer mais dados sobre o grau em que as
restrições financeiras afetam a capacidade de inovar das PME s.

4.4. Inovação regional

116 A noção de que fatores regionais podem influenciar a capacidade inovadora das
empresas levou a um interesse crescente na análise da inovação no âmbito
regional. Diferenças regionais nos níveis de atividade de inovação podem ser subs-
tanciais, e identificar as principais características e fatores que promovem a ativi-
dade de inovação e o desenvolvimento de setores específicos no âmbito regional
pode auxiliar o entendimento dos processos de inovação e ser válido para a elabo-
ração de políticas.

117 Os sistemas regionais de inovação podem desenvolver-se paralelamente aos

sistemas nacionais de inovação. A presença, por exemplo, de instituições locais
de pesquisa pública, grandes empresas dinâmicas, aglomerações de indústrias, capital
de risco e um forte ambiente empresarial pode influenciar o desempenho inovador das
regiões. Isso gera um potencial para contratos com fornecedores, consumidores,
competidores e instituições públicas de pesquisa. A infra-estrutura também exerce
um papel importante.

4.5. Globalização

118 Os sistemas nacionais de inovação fundamentam-se na idéia de que muitos

dos fatores que influenciam as atividades de inovação são nacionais, tais como
fatores institucionais, cultura e valores. Ao mesmo tempo, é também claro que os
processos de inovação são, em muitos sentidos, internacionais. Tecnologias e conhe-
cimentos circulam entre fronteiras. Empresas interagem com empresas estrangeiras
e universidades. Muitos mercados, em termos de empresas e seus competidores, são
globais. A internet aumentou muito as oportunidades de comunicação e de realização
de negócios com empresas de outros países.

119 Empresas multinacionais são agentes centrais no processo de globalização. Suas

atividades transcendem as fronteiras nacionais à medida que envolvem trans-
ferências internacionais de capital, conhecimento e tecnologia.

Manual de Oslo 
120 O processo de globalização é também uma força poderosa para a inovação. A
competição internacional força as empresas a aumentar sua eficiência e desen-
volver novos produtos. A globalização pode também mudar a estrutura industrial
das economias, impelindo-as a desenvolver novas indústrias e a adaptar suas estru-
turas institucionais.

5. Áreas para investigação

121 É essencial alimentar o debate de políticas com informações relevantes e com

análises sobre muitos aspectos da inovação. Idealmente, um sistema de infor-
mação abrangente deveria ser construído com a cobertura de todos os tipos de fatores
relevantes para a política de inovação e a pesquisa. Esse sistema colocaria os governos
em uma posição sólida para lidar apropriadamente com questões de políticas especí-
ficas que pudessem surgir. Na prática, apenas algumas partes desse sistema podem
ser tratadas por indicadores, enquanto outras demandam informações qualitativas.
Ademais, como bem sabem os analistas de indicadores e de políticas, apenas ocasio-
nalmente os indicadores relacionam-se com um só fator ou assunto; é mais fre-
qüente que eles se relacionem a um conjunto de fatores e só parcialmente a um
único fator. Qualquer informação mais ampla ou sistema de monitoramento preci-
sará ser suplementado com estudos de caso ou com pesquisas especializadas quando
se fizer necessária uma análise específica e detalhada.

5.1. O que pode ser mensurado?

122 As pesquisas sobre inovação podem fornecer um leque de informações sobre o

processo de inovação no âmbito empresarial. Eles podem identificar os moti-
vos e obstáculos à inovação, mudanças na forma de operação das empresas, os tipos
de atividades de inovação em que elas se inserem, e os tipos de inovação que elas
implementam. Em termos da visão do processo de inovação como um sistema, as
pesquisas sobre inovação podem fornecer informações sobre as interações das empre-
sas com outros atores econômicos e sobre os métodos que elas utilizam para proteger
suas inovações. Essas áreas são discutidas a seguir com mais detalhe.

123 Há também uma série de limitações para os tipos de dados que podem ser
obtidos por pesquisas sobre inovação. Primeiro, as análises geralmente vão
exigir dados econômicos adicionais sobre a empresa, de modo que os dados de pes-
quisas sobre inovação precisem freqüentemente ser combinados com outras fontes
de informação.


124 Ademais, a inovação é um processo contínuo, e portanto difícil de ser mensurado,
particularmente para empresas cujas atividades de inovação são caracterizadas
sobretudo por mudanças pequenas e incrementais em oposição a projetos isolados e
bem definidos para a implementação de mudanças significativas. As inovações são
definidas no Manual como mudanças significativas, com o intuito de distingui-las de
rotinas e mudanças menores. Todavia, é importante reconhecer que uma inovação
pode também consistir em uma série de pequenas mudanças incrementais.

125 Outra limitação reside no fato de que a informação sobre os gastos com inova-
ção não está normalmente especificada na contabilidade das empresas, tornan-
do difícil seu cálculo. Ainda que isso não impeça a mensuração das despesas com
inovação, tais dificuldades devem ser consideradas tanto no delineamento de uma
pesquisa quanto na sua análise subseqüente.

126 Ressalte-se ainda que é difícil para as pesquisas a captura do tempo das atividades
de inovação, sua implementação e seu impacto. As despesas com atividades de
inovação devem render retornos potenciais no futuro. Os resultados dessas atividades,
do desenvolvimento e da implementação das inovações aos melhoramentos na
capacidade inovadora e aos impactos sobre o desempenho, são pouco observáveis
durante o período de análise.

127 Finalmente, as pesquisas sobre inovação não estão aptas a fornecer informação
sobre o ambiente institucional geral, como o sistema educacional, o mercado
de trabalho e os sistemas financeiros, mas sobre como esses fatores institucionais são
percebidos pelas empresas respondentes.

5.2. Insumos para a inovação

128 Um amplo entendimento sobre a distribuição das atividades de inovação entre

as indústrias é claramente importante para as políticas de inovação. Um obje-
tivo relevante é compreender o papel dos insumos oriundos ou não da P&D no
processo inovação e como a P&D pode estar relacionada com outros insumos de
inovação. Melhores informações sobre a prevalência dos insumos da inovação do
tipo “não-P&D” são particularmente importantes para muitos serviços pois eles
fazem uso da P&D com menos freqüência.

129 As atividades de inovação podem conduzir tanto ao desenvolvimento e à

implementação de inovações no curto prazo como a melhorias na capacidade

Manual de Oslo 
de inovação na empresa. A empresa aprende com o desenvolvimento e a implemen-
tação de inovações, com a conquista de insumos valiosos a partir das interações e da
atividade de marketing, e com a melhoria de sua capacidade inovadora através de
mudanças organizacionais.

130 As pesquisas sobre inovação podem oferecer dados quantitativos e qualitativos

sobre os insumos das empresas. A coleta de dados quantitativos apresenta difi-
culdades práticas, especialmente quando as empresas possuem muitas divisões, mas
dados sobre os insumos à inovação estão entre os mais úteis resultados de pesquisas
sobre inovação.

5.3. Interações e o papel da difusão

131 As pesquisas sobre inovação podem fornecer dados para serem usados em aná-
lises de mudança tecnológica e de crescimento da produtividade, baseados no
rastreamento dos fluxos de conhecimentos novos e de tecnologias de uma indústria
para outra. Um exemplo é o uso das TCI s em uma ampla variedade de produtos.
Como as empresas incorporam conhecimentos novos e inovações que foram desen-
volvidas em outro lugar? E qual é o peso relativo da difusão, comparada com a
inovação criadora?

132 Um assunto distinto mas relacionado concerne às interações de uma organi-

zação com outra e entre as organizações e seus entornos. As abordagens
sistêmicas ressaltam freqüentemente as interações como a área mais vital para a
promoção da atividade de inovação. É importante determinar os tipos de interação e
as principais fontes de conhecimento externo.

133 Essas interações podem consistir em contatos informais e fluxos de informação,

ou em uma colaboração mais formal em projetos de inovação. Elas incluem
ajustes na cadeia de valor, como relacionamentos mais próximos com fornecedores
ou usuários, ou pesquisas sobre a demanda de mercado ou sobre os usos potenciais
de tecnologias. As empresas podem ter relacionamentos próximos com outras em-
presas dentro de uma aglomeração industrial ou fazer parte de redes de comunicação
mais livres. Elas podem valer-se do trabalho de instituições públicas de pesquisa ou
trabalhar diretamente com elas em projetos colaborativos.

134 As pesquisas sobre inovação podem ressaltar tipos específicos de informação

úteis para a inovação e os tipos de instituições e mecanismos de transmissão


que estão disponíveis para as empresas. Esses mecanismos abrangem dados sobre
fontes de informação, fluxos de conhecimento e de tecnologia, parcerias colaborativas
e sobre barreiras à inovação decorrentes da falta de informação, por exemplo a res-
peito de tecnologias ou mercados.

5.4. O impacto da inovação

135 O efeito da inovação sobre o produto, a produtividade e o emprego é de particular

interesse para as políticas de inovação, tanto no âmbito nacional como para
setores específicos e regiões. Melhores informações sobre as condições de sucesso
poderiam auxiliar o aperfeiçoamento de políticas que visam alcançar benefícios
econômicos e sociais provenientes da inovação.

136 As pesquisas sobre inovação podem fornecer dados qualitativos e quantitativos

sobre os resultados da inovação. Ademais, os dados de pesquisas podem ser
insumos muito úteis para análises empíricas sobre os impactos da inovação.

5.5. Incentivos e obstáculos à inovação

137 Várias políticas de apoio à inovação seriam beneficiadas pela identificação das
principais forças que orientam a atividade de inovação nas empresas. Essas
forças podem estar relacionadas com mercados, voltadas para a crescente qualidade
e eficiência, ou podem envolver a adaptação da organização das empresas para me-
lhor ajuste a suas necessidades. Informações sobre os objetivos da inovação são pron-
tamente obtidas por meio de pesquisas sobre inovação.

138 Os obstáculos à inovação são igualmente importantes para as políticas, pois

uma boa parcela das medidas governamentais é, de um jeito ou de outro,
alcançada pela superação desses obstáculos. Muitos deles – escassez de experiências,
problemas de competência, financiamento e apropriação – são de avaliação relativa-
mente direta com métodos de pesquisas.

5.6. Demanda

139 Os fatores de demanda conformam a atividade de inovação em vários aspectos.

A demanda afeta o desenvolvimento de novos produtos, uma vez que as em-
presas modificam e diferenciam os produtos para aumentar suas vendas e seu
market share. Os fatores de demanda podem forçar as empresas a melhorar seus

Manual de Oslo 
processos de produção e abastecimento com o objetivo de reduzir custos e preços.
Em muitos casos, eles são também o principal condutor da inovação. As empresas
muitas vezes despendem recursos substanciais para pesquisar a demanda e podem
adotar medidas de marketing para influenciar ou criar a demanda para seus produ-
tos. Fatores de mercado determinam o sucesso comercial de tecnologias e produ-
tos específicos e afetam a trajetória de mudança tecnológica. Eles também deter-
minam se as empresas inovam ou não. Se as empresas não acreditam que haja
demanda suficiente para novos produtos em seu mercado, elas podem decidir não
inovar ou adiar suas atividades de inovação.

140 A mensuração e a análise do papel da demanda na inovação são problemáticas.

É muito difícil isolar os efeitos originários da demanda daqueles provenientes
da oferta, e pouco se sabe sobre como mensurar efeitos de demanda em pesquisas.
Porém, alguns aspectos da demanda podem ser tratados em uma pesquisa, como a
extensão com a qual as inovações de produtos e serviços, e a forma como elas são
oferecidas, são guiadas por exigências dos consumidores ou pela oferta. A natureza
dos consumidores e usuários é também um fator de demanda que a empresa inova-
dora deve considerar. Algumas informações podem ser obtidas por pesquisas sobre
inovação no que se refere à importância de fatores mercadológicos (positivos e nega-
tivos) sobre a atividade inovadora.

5.7. Outros

5.7.1. Recursos humanos

141 Muitos conhecimentos sobre inovação estão incorporados nas pessoas e em

suas habilidades, e habilidades apropriadas são necessárias para se fazer um uso
inteligente das fontes de conhecimento externas ou codificadas. O papel do capital
humano na inovação é importante tanto para a empresa quanto em nível agregado.
Alguns temas de interesse aqui são a qualidade do sistema educacional e como ele
integra as necessidades das empresas inovadoras e de outras organizações; quais
esforços as firmas fazem para investir no capital humano de seus empregados; se a
atividade de inovação é dificultada pela carência de pessoal qualificado; se há oportu-
nidades suficientes para o treinamento dos trabalhadores; e o quão adaptativa é a
força de trabalho em termos da estrutura do mercado de trabalho e da mobilidade
entre as regiões e setores. Entretanto, os métodos de mensuração do papel do capital
humano na inovação não estão bem desenvolvidos, e a limitada informação disponí-
vel encontra-se em pesquisas sobre inovação.


5.7.2. Leis e regulações

142 Leis e regulações são parte da estrutura na qual as empresas operam. Regulações
e padrões bem delineados podem fornecer um forte indício para sustentar e
guiar atividades inovadoras. Eles afetam o acesso à informação, direitos de proprie-
dade, encargos tributários e administrativos (em particular para empresas peque-
nas) e padrões ambientais. Todos são importantes para políticas de inovação, mas as
necessidades de políticas podem variar muito de setor para setor.

143 Por exemplo, políticas que reduzem barreiras administrativas para PME s po-
dem ter um efeito significativo na atividade de inovação em empresas menores.
Direitos de propriedade claros são também vitais para a melhoria dos incentivos a
inovar em algumas indústrias. As pesquisas sobre inovação podem oferecer dados
sobre esses temas por meio de questões a respeito dos obstáculos à inovação e dos
métodos de apropriação usados pelas empresas inovadoras.

Manual de Oslo 
DEFINIÇÕES BÁSICAS
3

1. Introdução

144 Com base nos conceitos apresentados no Capítulo 2, este capítulo visa fornecer
definições concisas para os tipos de inovação, atividades de inovação e empresas
inovadoras.8 Dada a complexidade do processo de inovação e as variações com que a
inovação ocorre nas empresas, foi necessário adotar convenções com o objetivo de
fornecer definições operacionais que pudessem ser usadas em pesquisas padroniza-
das sobre empresas.

145 O Manual divide a inovação em quatro áreas: produto, processo, marketing e

organização. Inovações de produto e de processo são conceitos familiares no
setor privado, e foram o único foco das edições prévias no Manual, onde a inovação
organizacional foi tratada em anexo e as inovações de marketing não apareceram. As
inovações de marketing e organizacionais são discutidas extensivamente nesta edi-
ção do Manual. Esses conceitos são familiares para empresas de alguns países e
foram incluídos em algumas pesquisas sobre inovação, embora suas definições não
estejam geralmente tão bem estabelecidas como as de inovação de produto e de
processo. As definições desses novos tipos de inovação para o uso em pesquisas estão
ainda em desenvolvimento, em grande medida no mesmo processo por que passa-
ram as inovações de produto e de processo na primeira edição do Manual de Oslo.

2. Inovação

146 Uma inovação é a implementação de um produto (bem ou serviço) novo ou signi-

ficativamente melhorado, ou um processo, ou um novo método de marketing, ou
um novo método organizacional nas práticas de negócios, na organização do local de
trabalho ou nas relações externas.
8
Neste capítulo, emprega-se o termo genérico “empresa”. A unidade estatística primária para a coleta de dados, que em geral
é a empresa, é discutida do Capítulo 4. Em particular, a questão sobre o que é “novo para a empresa” torna-se mais complicada
quando se consideram grandes grupos de empresas ou empresas multinacionais. Esses temas serão abordados no Capítulo 4.


147 Essa definição abrangente de uma inovação compreende um amplo conjunto
de inovações possíveis. Uma inovação pode ser mais estreitamente categorizada
em virtude da implementação de um ou mais tipos de inovação, por exemplo inova-
ções de produto e de processo. Essa definição mais estreita de inovações de produto
e de processo pode ser relacionada à definição de inovação de produto e de processo
usada na segunda edição do Manual de Oslo.

148 O requisito mínimo para se definir uma inovação é que o produto, o processo,
o método de marketing ou organizacional sejam novos (ou significativamente
melhorados) para a empresa. Isso inclui produtos, processos e métodos que as empre-
sas são as pioneiras a desenvolver e aqueles que foram adotados de outras empresas
ou organizações.

149 As atividades de inovação são etapas científicas, tecnológicas, organizacionais,

financeiras e comerciais que conduzem, ou visam conduzir, à implementação de
inovações. Algumas atividades de inovação são em si inovadoras, outras não são ativida-
des novas mas são necessárias para a implementação de inovações. As atividades de
inovação também inserem a P&D que não está diretamente relacionada ao desenvolvi-
mento de uma inovação específica.

150 Um aspecto geral de uma inovação é que ela deve ter sido implementada. Um
produto novo ou melhorado é implementado quando introduzido no mercado.
Novos processos, métodos de marketing e métodos organizacionais são implementados
quando eles são efetivamente utilizados nas operações das empresas.

151 A natureza das atividades de inovação varia muito de empresa para empresa.
Algumas empresas inserem-se em projetos de inovação bem definidos, como o
desenvolvimento e a introdução de um novo produto, enquanto outras realizam pri-
mordialmente melhoramentos contínuos em seus produtos, processos e operações.
Empresas de ambos os tipos podem ser inovadoras: uma inovação pode consistir na
implementação de uma única mudança significativa, ou em uma série de pequenas
mudanças incrementais que podem, juntas, constituir uma mudança significativa.

152 Uma empresa inovadora é aquela que implementou uma inovação durante o
período de análise.

153 A definição geral de uma empresa inovadora pode não ser apropriada para todas
as necessidades de políticas e de pesquisa. Definições mais estreitas podem ser

Manual de Oslo 
úteis em vários casos (ver seções 7 e 8 deste capítulo), particularmente para comparar
a inovação entre setores, tamanhos das empresas ou países. Um exemplo de uma
definição mais estreita é a de um inovador de produto ou processo.

154 Uma empresa inovadora em produto/processo é a que implementou um produto

ou processo novo ou significativamente melhorado durante o período de análise.
Essa definição, que considera todas as empresas que implementaram uma inovação
de produto ou de processo, é similar à definição de empresa inovadora tecnológica
de produto e de processo (TPP ) na edição anterior do Manual.

3. Principal tipo de inovação

155 Diferenciam-se quatro tipos de inovação: de produto, de processo, de marketing

e organizacional. Essa classificação possui o maior grau de continuidade pos-
sível com a definição precedente de inovação de produto e de processo utilizada na
segunda edição do Manual. Inovações e produto e inovações de processo relacio-
nam-se estreitamente com os conceitos de inovação tecnológica de produto e inova-
ção tecnológica de processo. As inovações de marketing e as inovações organizacionais
ampliam o conjunto de inovações tratadas pelo Manual em relação à edição anterior.

156 Uma inovação de produto é a introdução de um bem ou serviço novo ou signi-

ficativamente melhorado no que concerne a suas características ou usos previstos.
Incluem-se melhoramentos significativos em especificações técnicas, componentes e ma-
teriais, softwares incorporados, facilidade de uso ou outras características funcionais.

157 As inovações de produto podem utilizar novos conhecimentos ou tecnologias,

ou podem basear-se em novos usos ou combinações para conhecimentos ou
tecnologias existentes. O termo “produto” abrange tanto bens como serviços. As
inovações de produto incluem a introdução de novos bens e serviços, e melhora-
mentos significativos nas características funcionais ou de uso dos bens e serviços
existentes.

158 Novos produtos são bens ou serviços que diferem significativamente em suas
características ou usos previstos dos produtos previamente produzidos pela
empresa. Os primeiros microprocessadores e câmeras digitais foram exemplos de
novos produtos usando novas tecnologias. O primeiro tocador de MP 3 portátil, que
combinou padrões de softwares existentes com a tecnologia de disco rígido minia-
turizado, foi uma nova combinação de tecnologias existentes.


159 O desenvolvimento de um novo uso para um produto com apenas algumas
pequenas modificações para suas especificações técnicas é uma inovação de
produto. Um exemplo é a introdução de um novo detergente com uma composição
química que já tinha sido previamente utilizada como um insumo apenas para a
produção de revestimentos.

160 Melhoramentos significativos para produtos existentes podem ocorrer por meio
de mudanças em materiais, componentes e outras características que aprimo-
ram seu desempenho. A introdução dos freios ABS , dos sistemas de navegação GPS
(Global Positioning System), ou outras melhorias em subsistemas de automóveis são
exemplos de inovações de produto baseadas em mudanças parciais ou na adição de
um subsistema em vários subsistemas técnicos integrados. O uso de tecidos respiráveis
em vestuário é um exemplo de uma inovação de produto que utiliza novos materi-
ais, capazes de melhorar o desempenho do produto.

161 As inovações de produtos no setor de serviços podem incluir melhoramentos

importantes no que diz respeito a como elas são oferecidas (por exemplo, em
termos de eficiência ou de velocidade), a adição de novas funções ou características
em serviços existentes, ou a introdução de serviços inteiramente novos. São exem-
plos as melhorias significativas em serviços bancários via internet, tais como um
grande aumento na velocidade e na facilidade de uso, ou a introdução de serviços de
retirada e devolução em casa que melhoram o acesso de clientes a carros de aluguel.

162 A concepção é parte integrante do desenvolvimento e da implementação de

inovações de produto. Entretanto, mudanças na concepção que não implicam
em uma mudança significativa nas características funcionais do produto ou em seus
usos previstos não são inovações de produto. Ainda assim, elas podem ser inovações
de marketing, como será discutido abaixo. Atualizações de rotina 9 ou mudanças sa-
zonais também não configuram inovações de produto.

163 Uma inovação de processo é a implementação de um método de produção ou

distribuição novo ou significativamente melhorado. Incluem-se mudanças signifi-
cativas em técnicas, equipamentos e/ou softwares.

9
Uma atualização de rotina envolve mudanças em um bem ou serviço menores do que as esperadas e planejadas inicialmente.
O desenvolvimento da atualização é também baseado em atividades de rotinas bem-estabelecidas. Por exemplo, adquire-se um
software antivírus com a expectativa de que se façam freqüentes atualizações para cobrir o aparecimento novos vírus. Uma cadeia
de hotéis constrói novos hotéis com a expectativa de que o mobiliário, as lâmpadas e os acessórios de banheiro sejam renovados
regularmente, mesmo que isso ocorra em ciclos de dez ou vinte anos.

Manual de Oslo 
164 As inovações de processo podem visar reduzir custos de produção ou de distri-
buição, melhorar a qualidade, ou ainda produzir ou distribuir produtos novos ou
significativamente melhorados.

165 Os métodos de produção envolvem as técnicas, equipamentos e softwares utiliza-

dos para produzir bens e serviços. São exemplos de novos métodos de produção a
introdução de novos equipamentos de automação em uma linha de produção e a imple-
mentação de design auxiliado por computador para o desenvolvimento de produto.

166 Os métodos de distribuição dizem respeito à logística da empresa e seus equipa-

mentos, softwares e técnicas para fornecer insumos, alocar suprimentos, ou en-
tregar produtos finais. Um exemplo de um novo método de distribuição é a introdução
de um sistema de rastreamento de bens por código de barras ou de identificação ativa
por freqüência de rádio.

167 As inovações de processo incluem métodos novos ou significativamente me-

lhorados para a criação e a provisão de serviços. Elas podem envolver mudanças
substanciais nos equipamentos e nos softwares utilizados em empresas orientadas
para serviços ou nos procedimentos e nas técnicas que são empregados para os servi-
ços de distribuição. São exemplos a introdução de dispositivos de rastreamento para
serviços de transporte, a implementação de um novo sistema de reservas em agências
de viagens e o desenvolvimento de novas técnicas para gerenciar projetos em uma
empresa de consultoria.

168 As inovações de processo também abarcam técnicas, equipamentos e softwares

novos ou substancialmente melhoradas em atividades auxiliares de suporte,
como compras, contabilidade, computação e manutenção. A implementação de
tecnologias da informação e da comunicação (TIC ) novas ou significativamente
melhoradas é considerada uma inovação de processo se ela visa melhorar a eficiência
e/ou a qualidade de uma atividade auxiliar de suporte.

169 Uma inovação de marketing é a implementação de um novo método de marketing

com mudanças significativas na concepção do produto ou em sua embalagem, no
posicionamento do produto, em sua promoção ou na fixação de preços.

170 Inovações de marketing são voltadas para melhor atender as necessidades dos
consumidores, abrindo novos mercados, ou reposicionando o produto de uma
empresa no mercado, com o objetivo de aumentar as vendas.


171 A característica distintiva de uma inovação de marketing comparada com ou-
tras mudanças nos instrumentos de marketing de uma empresa é a imple-
mentação de um método de marketing que não tenha sido utilizado previamente
pela empresa. Isso deve fazer parte de um novo conceito ou estratégia de marketing
que representa um distanciamento substancial dos métodos de marketing existentes
na empresa. O novo método de marketing pode ser desenvolvido pela empresa inova-
dora ou adotado de outras empresas ou organizações. Novos métodos de marketing
podem ser implementados para produtos novos ou já existentes.

172 Inovações de marketing compreendem mudanças substanciais no design do

produto, constituindo um novo conceito de marketing. Mudanças de design do pro-
duto referem-se aqui a mudanças na forma e na aparência do produto que não alteram
as características funcionais ou de uso do produto. Elas também incluem mudanças
na forma de embalar produtos como alimentos, bebidas e detergentes, em que a
embalagem é o principal determinante da aparência do produto. Um exemplo de
inovação de marketing em design de produto é a implementação de uma mudança
significativa no estilo de uma linha de móveis para dar-lhe uma nova aparência e
ampliar seu apelo. Inovações em design de produtos podem também incluir a intro-
dução de mudanças significativas na forma, na aparência ou no sabor de alimentos
ou bebidas, como a introdução de novos aromatizantes em produtos de alimentação
com o objetivo de atingir um novo segmento de consumidores. Um exemplo de
inovação de marketing em embalagens é o uso de um recipiente com um formato
totalmente novo para uma loção para o corpo, com vistas a dar ao produto um visual
novo e um apelo diferente para um novo segmento de mercado.

173 Novos métodos de marketing em posicionamento de produtos envolvem primor-

dialmente a introdução de novos canais de vendas. Os canais de vendas refe-
rem-se aqui aos métodos usados para vender bens e serviços para os consumidores,
e não aos métodos de logística (transporte, armazenamento e manuseio de produ-
tos) que lidam sobretudo com a eficiência. Exemplos de inovações de marketing em
posicionamento de produtos são a introdução pela primeira vez de um sistema de
franquias, de vendas diretas ou varejo exclusivo, e do licenciamento de produto.
Inovações em posicionamento de produto podem também envolver o uso de novos
conceitos para a apresentação de produtos. Um exemplo é a introdução de salas de
exposição de móveis, redesenhadas de acordo com temas, o que permite aos consu-
midores visualizar os produtos em salas plenamente decoradas.

174 Os novos métodos de marketing em promoção de produtos envolvem o uso de

Manual de Oslo 
novos conceitos para promover produtos ou serviços de uma empresa. Por exemplo,
o primeiro uso de um meio de comunicação ou de uma técnica substancialmente
diferente – como o posicionamento de produtos em filmes ou programas de televi-
são, ou o uso de endossos de celebridades – é uma inovação de marketing. Outro
exemplo refere-se ao estabelecimento da marca, como o desenvolvimento e a intro-
dução de um símbolo fundamentalmente novo para uma marca (diferente de atua-
lizações regulares na aparência da marca) que visa posicionar o produto de uma
empresa em um novo mercado ou dar-lhe uma nova imagem. Pode também ser
considerada uma inovação de marketing a introdução de um sistema de informação
personalizado, obtido por exemplo com cartões de fidelidade, para adaptar a apre-
sentação dos produtos às necessidades específicas dos consumidores individuais.

175 As inovações em fixação de preços compreendem o uso de novas estratégias de

fixação de preços para comercializar os bens ou serviços de uma empresa. São
exemplos o primeiro uso de um novo método de variação de preços de um bem ou
serviço conforme a demanda (por exemplo, quando a demanda está baixa, o preço é
baixo) ou a introdução de um novo método que permite aos consumidores escolher
as especificações desejadas de um produto no web site de uma empresa e então ver o
preço para o produto especificado. Novos métodos de fixação de preços cujo propó-
sito único é diferenciar preços em função dos segmentos de consumo não são con-
siderados inovações.

176 Mudanças sazonais, regulares ou rotineiras nos instrumentos de marketing

geralmente não são inovações de marketing. Para que tais mudanças configu-
rem inovações de marketing, elas devem envolver métodos de marketing não utiliza-
dos previamente pela empresa. Por exemplo, uma mudança significativa no design
ou na embalagem de um produto que se baseie em um conceito de marketing já
usado pela empresa para outros produtos não é uma inovação de marketing, tampouco
é o uso de métodos de marketing existentes para atingir um novo mercado geográfico
ou um novo segmento de mercado (por exemplo, um grupo de clientes socio-
demográficos).

177 Uma inovação organizacional é a implementação de um novo método organiza-

cional nas práticas de negócios da empresa, na organização do seu local de trabalho
ou em suas relações externas.

178 Inovações organizacionais podem visar a melhoria do desempenho de uma em-

presa por meio da redução de custos administrativos ou de custos de transação,


estimulando a satisfação no local de trabalho (e assim a produtividade do trabalho),
ganhando acesso a ativos não transacionáveis (como o conhecimento externo não
codificado) ou reduzindo os custos de suprimentos.

179 Os aspectos distintivos da inovação organizacional, comparada com outras

mudanças organizacionais em uma empresa, é a implementação de um méto-
do organizacional (em práticas de negócios, na organização do local de trabalho ou
nas relações externas) que não tenha sido usado anteriormente na empresa e que
seja o resultado de decisões estratégicas tomadas pela gerência.

180 As inovações organizacionais em práticas de negócios compreendem a imple-

mentação de novos métodos para a organização de rotinas e procedimentos
para a condução do trabalho. Isso inclui, por exemplo, a implementação de novas
práticas para melhorar o compartilhamento do aprendizado e do conhecimento no
interior da empresa. Um exemplo é a primeira implementação de práticas para a
codificação do conhecimento, por exemplo pelo estabelecimento de bancos de dados
com as melhores práticas, lições e outros conhecimentos, de modo que se tornem mais
acessíveis a outros. Outro exemplo é a primeira implementação de práticas para o
desenvolvimento dos empregados e melhorias na permanência do trabalhador, como
os sistemas de educação e de treinamento. Outros exemplos são a primeira introdução
de sistemas de gerenciamento para a produção geral ou para as operações de abasteci-
mento, tais como sistemas de gerenciamento da cadeia de fornecedores, reengenharia
de negócios, produção enxuta e sistemas de gerenciamento da qualidade.

181 As inovações na organização do local de trabalho envolvem a implementação de

novos métodos para distribuir responsabilidades e poder de decisão entre os
empregados na divisão de trabalho existente no interior das atividades da empresa (e
unidades organizacionais) e entre essas atividades. Participam também novos con-
ceitos para a estruturação de atividades, tais como a integração de diferentes ativida-
des de negócio. Um exemplo de inovação no local de trabalho é a primeira imple-
mentação de um modelo organizacional que confere aos empregados de uma em-
presa maior autonomia na tomada de decisões e os encoraja a contribuir com suas
idéias. Isso pode ser alcançado por meio da descentralização das atividades de grupo
e do controle gerencial ou pelo estabelecimento de times de trabalho formais ou
informais nos quais trabalhadores individuais têm responsabilidades de trabalho
mais flexíveis. Entretanto, inovações organizacionais podem também envolver a
centralização de atividades e maior responsabilidade final para a tomada de decisões.
Um exemplo de inovação organizacional nas atividades de estruturação de negócios

Manual de Oslo 
é a introdução de sistemas de produção build-to-order (vendas integradas à produção)
ou a integração da engenharia e do desenvolvimento com a produção.

182 Novos métodos organizacionais nas relações externas de uma empresa compre-
endem a implementação de novos meios para organizar as relações com outras
firmas ou instituições públicas, tais como o estabelecimento de novos tipos de cola-
borações com organizações de pesquisa ou consumidores, novos métodos de
integração com fornecedores e o uso de outsourcing ou a introdução da subcontratação
das atividades de negócios na produção, no aprovisionamento, na distribuição, no
recrutamento e em serviços auxiliares.

183 Mudanças nas práticas de negócios, na organização do local de trabalho ou nas

relações externas baseadas em métodos organizacionais já em uso na empresa
não são inovações organizacionais. Tampouco é considerada uma inovação a for-
mulação de estratégias de gerenciamento em si. Todavia, mudanças organizacionais
que são implementadas em resposta a uma nova estratégia gerencial são considera-
das uma inovação se elas representarem a primeira implementação de um novo
método organizacional em práticas de negócios, organização do local de trabalho ou
relações externas. Por exemplo, a introdução de um documento escrito sobre uma
estratégia para melhorar o uso eficiente de conhecimentos da firma não é, em si,
uma inovação. A inovação ocorre quando a estratégia é implementada por meio do
uso de novos softwares e práticas para documentar informações voltadas a encorajar
o compartilhamento do conhecimento entre diferentes divisões.

184 Fusões ou aquisições de outras firmas não são consideradas inovações orga-
nizacionais, mesmo se uma firma se unir a outras ou adquiri-las pela primeira
vez. Fusões e aquisições podem envolver inovações organizacionais, porém, se a
firma desenvolver ou adotar novos métodos organizacionais no curso da fusão ou da
aquisição.

4. Distinção entre os tipos de inovação

185 É importante para os propósitos das pesquisas a capacidade de distinguir entre

os tipos de inovação em casos de fronteira. Entretanto, muitas inovações po-
dem ter características que aparecem em mais de um tipo de inovação. Pode ser
difícil e enganoso, no tocante aos tipos de atividades de inovação assumidas pelas
empresas, categorizar essas inovações como sendo de um único tipo. Esta seção
fornece diretrizes para a distinção entre os diversos tipos de inovação.


186 A coleta de dados sobre diferentes características encontradas em vários tipos de
inovação raramente irá criar problemas para interpretação e, de fato, melhorará
normalmente a qualidade dos resultados. Por exemplo, uma empresa que introduz
um novo produto que também requer o desenvolvimento de um novo processo é
claramente uma inovadora tanto de produto como de processo. O mesmo é válido
para uma empresa que introduz um novo método de marketing para comercializar
um novo produto, ou uma empresa que adota pela primeira vez um novo método
organizacional no curso da introdução de uma nova tecnologia de processo.

4.1. A distinção entre inovações de produto e de processo

187 Com relação aos bens, a distinção entre produtos e processos é clara. Para os
serviços, porém, ela pode ser menos evidente pois a produção, a distribuição e o
consumo de muitos serviços podem ocorrer ao mesmo tempo. Algumas diretrizes
diferenciadoras são:
– se a inovação envolve características novas ou substancialmente melhoradas
do serviço oferecido aos consumidores, trate-se de uma inovação de produto;
– se a inovação envolve métodos, equipamentos e/ou habilidades para o desem-
penho do serviço novos ou substancialmente melhorados, então é uma inova-
ção de processo;
– se a inovação envolve melhorias substanciais nas características do serviço ofe-
recido e nos métodos, equipamentos e/ou habilidades usados para seu desem-
penho, ela é uma inovação tanto de produto como de processo.

Em muitos casos, uma inovação de serviço pode ser apenas de um tipo. Por exemplo,
as empresas podem oferecer um novo serviço ou novas características de um serviço
sem mudar substancialmente o método pelo qual ele é oferecido. Do mesmo modo,
melhoramentos significativos em processos, por exemplo a redução de custos de
distribuição, podem não fazer qualquer diferença para as características do serviço
vendido aos consumidores.

4.2. A distinção entre inovações de produto e de marketing

188 O principal fator diferenciador das inovações de produto e de processo é uma

mudança significativa nas funções ou nos usos do produto. Os bens ou serviços
que possuem características funcionais ou de uso significativamente melhoradas
em comparação aos produtos existentes são inovações de produto. Por um lado, a
adoção de um novo conceito de marketing que envolve uma mudança substancial

Manual de Oslo 
no design de um produto existente é uma inovação de marketing mas não uma
inovação de produto, à medida que as características funcionais ou de uso do produto
não mudaram significativamente. Roupas produzidas com novos tecidos e melhor
desempenho (respiráveis, a prova d’água, etc.), por exemplo, são inovações de pro-
duto, mas a introdução de um novo formato para roupas voltadas para um novo
grupo de consumidores ou para dar ao produto um alto grau de exclusividade (e assim
permitir um maior mark-up comparado à versão prévia do produto), é uma inovação
de marketing.

189 Em alguns casos as inovações podem ser consideradas de produto e de marketing,

se as empresas implementam alterações em produtos existentes que envolvem
tanto mudanças significativas nas funções ou no uso do produto como mudanças
significativas na forma e na aparência ou na embalagem do produto, constituindo
um novo conceito de marketing.

4.3. A distinção entre inovações de serviços (produto) e de marketing

190 O principal fator que diferencia as inovações de serviços das inovações de

marketing é se a inovação envolve um método de marketing ou um serviço (isto
é, um produto). As empresas serão geralmente capazes de distinguir entre seus
métodos de vendas/marketing e seus produtos.

191 Essa distinção pode depender da natureza dos negócios da empresa. Um exem-
plo é a inovação referente a vendas pela internet. Para uma empresa que produz
e vende bens, a primeira introdução do comércio eletrônico é uma inovação de
marketing no posicionamento do produto. As empresas que estão em negócios de
comércio eletrônico (por exemplo, empresas de “leilão”, provedores de web sites que
permitem que outras empresas anunciem ou vendam seus produtos, empresas que
organizam a venda de bilhetes de viagem etc.) estão oferecendo “serviços de vendas”.
Para essas empresas, uma mudança significativa nas características ou nas capacida-
des de seu web site é uma inovação de produto (serviço).

192 Algumas inovações são simultaneamente de produto e de processo, como quan-

do uma empresa implementa uma nova operação de vendas ou de serviços ao
consumidor, introduzindo um novo método de marketing para seus produtos (ven-
das diretas), ao mesmo tempo em que oferece aos consumidores serviços adicionais
(por exemplo, de reparação) e informações sobre seus produtos.


4.4. A distinção entre inovações de processo e de marketing

193 As inovações de processo e de marketing podem envolver novos métodos para

transportar bens ou transmitir informações, mas seus propósitos são diferen-
tes. As inovações de processo referem-se a métodos de produção e de distribuição
e a outras atividades auxiliares de suporte visando a redução dos custos unitários
ou o aumento da qualidade do produto, enquanto as inovações de marketing
objetivam o aumento do volume das vendas ou da fatia de mercado, por meio de
mudanças no posicionamento do produto e na sua reputação.

194 Casos de fronteira podem surgir em inovações de marketing que envolvem a

introdução de novos canais de vendas. Por exemplo, inovações que introduzem
um novo canal de vendas (isto é, um novo meio para a venda de bens e serviços aos
consumidores) podem também incluir a implementação de novos métodos de
logística (isto é, transporte, armazenamento e movimentação de produtos). Se essas
inovações visam tanto um aumento das vendas como a redução dos custos unitários
de distribuição, elas devem ser consideradas de processo e de marketing.

4.5. A distinção entre inovações de processo e inovações organizacionais

195 A distinção entre as inovações de processo e as inovações organizacionais é

talvez o caso de fronteira mais freqüente em pesquisas sobre inovação pois
ambos os tipos de inovação procuram – entre outras coisas – reduzir custos por meio
de conceitos novos e mais eficientes de produção, distribuição e organização inter-
na. Muitas inovações contêm aspectos dos dois tipos. Por exemplo, a introdução de
novos processos pode também envolver o primeiro uso de novos métodos orga-
nizacionais, como o trabalho em grupo. As inovações organizacionais, como a intro-
dução de um sistema gerencial de qualidade total, podem envolver melhorias signi-
ficativas nos métodos de produção para evitar certos tipos de falhas, como novos
sistemas logísticos de produção, ou sistemas de informação novos e mais eficientes
baseados em novos softwares e novos equipamentos de TIC.

196 O ponto de partida para diferenciar inovações de processo e/ou organizacionais é

o tipo de atividade: inovações de processo lidam sobretudo com a implementação
de novos equipamentos, softwares, técnicas ou procedimentos, enquanto as inovações
organizacionais lidam primordialmente com pessoas e a organização do trabalho. As
diretrizes para distinguir os dois tipos em casos de fronteira são as seguintes:
– se a inovação envolve métodos de produção ou de abastecimento novos ou

Manual de Oslo 
 significativamente melhorados que visam reduzir custos unitários ou au-
mentar a qualidade do produto, trata-se de uma inovação de processo;
– se a inovação compreende o primeiro uso de novos métodos organizacionais
nas práticas de negócios, na organização do local de trabalho ou nas relações
externas da empresa, ela é uma inovação organizacional;
– se a inovação implica em métodos de produção ou de abastecimento novos
ou significativamente melhorados, tem-se uma inovação de processo e
organizacional.

4.6. A distinção entre inovações de marketing e inovações organizacionais

197 Casos de fronteira podem surgir para inovações que envolvem a introdução de
métodos de marketing e organizacionais. Como se observou anteriormente, se
uma inovação possui características dos dois tipos, ela é uma inovação tanto de marketing
quanto organizacional. Contudo, inovações organizacionais que envolvem ativida-
des de vendas (por exemplo, a integração dos departamentos de vendas com outros
departamentos), mas não envolvem a introdução de novos métodos de marketing,
não são inovações de marketing.

5. Mudanças que não são consideradas inovações

5.1. Interromper o uso de um processo, um método de marketing ou

organizacional, ou a comercialização de um produto

198 A interrupção de uma atividade não é uma inovação, mesmo que resulte em
melhor desempenho para a empresa. Por exemplo, não há inovação quando
um produtor de televisores pára de produzir e vender um aparelho que combina
televisão e tocador de DVD , ou quando uma incorporadora imobiliária ou uma
empresa de construção pára de construir determinados tipos de condomínios. Da
mesma forma, interromper o uso de determinado método de marketing ou organiza-
cional não é uma inovação.

5.2. Simples reposição ou extensão de capital

199 A compra de equipamentos idênticos aos já instalados ou pequenas extensões

e atualizações em equipamentos ou softwares existentes não são inovação de
processo. Novos equipamentos ou extensões devem ser novidade para a empresa e
envolver uma melhoria significativa em suas especificações.


5.3. Mudanças resultantes puramente de alterações de preços

200 A mudança de preço de um produto ou da produtividade de um processo

resultante exclusivamente de alterações no preço dos fatores de produção não
é uma inovação. Por exemplo, não ocorre uma inovação quando um mesmo mode-
lo de computador é produzido e vendido por um preço menor simplesmente porque
reduziu o preço dos chips do computador.

5.4. Personalização

201 As empresas que produzem sob encomenda fazem itens únicos e freqüente-
mente complexos, de acordo com os pedidos dos consumidores. A menos
que esse item exclusivo apresente atributos significativamente diferentes em relação
aos produtos que a empresa produzia anteriormente, não se trata de uma inovação
de produto.

202 Vale notar que isso diz respeito a mudanças nos produtos resultantes da
personalização e não à implementação da produção personalizada em si. Por
exemplo, a integração das operações de produção, vendas e distribuição é uma
inovação organizacional.

5.5. Mudanças sazonais regulares e outras mudanças cíclicas

203 Em algumas indústrias como vestuário e calçados há mudanças sazonais nos

tipos de bens ou serviços oferecidos, que podem ser acompanhadas por mu-
danças na aparência dos produtos considerados. Esses tipos de mudanças de rotina
no design geralmente não são inovações de produto nem de marketing. Por exemplo,
a introdução de uma nova jaqueta por uma empresa de vestuário não é uma inova-
ção de produto a menos que a jaqueta tenha, por exemplo, um revestimento com
características substancialmente melhoradas. Entretanto, se a ocasião das mudanças
sazonais é aproveitada para uma mudança fundamental na concepção de um produto
que constitui um novo conceito de marketing usado pela primeira vez pela empresa,
essa mudança deve ser considerada uma inovação de marketing.

5.6. Comercialização de produtos novos ou substancialmente melhorados

204 A situação para novos produtos é complicada em serviços de movimentação

de bens e de comercialização e distribuição (vendas no atacado e no varejo,

Manual de Oslo 
transporte e de armazenamento). A comercialização de produtos novos ou melho-
rados não é em geral uma inovação de produto para o atacadista, o varejista ou a
empresa de transporte e de armazenamento. Porém, se essa empresa começa a lidar
com uma nova linha de bens (isto é, tipos de bens que a empresa não vendia anteri-
ormente) então essa atividade é considerada uma inovação de produto, pois a em-
presa passa a oferecer um novo serviço.

6. Grau de novidade e difusão

205 Por definição, todas as inovações devem conter algum grau de novidade. Três
conceitos para a novidade das inovações são discutidos abaixo: nova para a
empresa, nova para o mercado, e nova para o mundo.

206 A entidade que desenvolve a inovação, discutida no Capítulo 5, relaciona-se

também com seu grau de novidade e difusão e estabelece se as inovações são
primordialmente desenvolvidas no interior das empresas ou em cooperação com
outras empresas ou instituições públicas de pesquisa, ou se elas são desenvolvidas
majoritariamente fora da empresa.

207 Como já foi observado, o requisito mínimo para se considerar uma inovação é
que a mudança introduzida tenha sido nova para a empresa. Um método de
produção, processamento e marketing ou um método organizacional pode já ter sido
implementado por outras empresas, mas se ele é novo para a empresa (ou se é o caso
de produtos e processos significativamente melhorados), então trata-se de uma ino-
vação para essa empresa.10

208 Os conceitos de nova para o mercado e nova para o mundo dizem respeito ao fato
de determinada inovação ter sido ou não implementada por outras empresas,
ou de a empresa ter sido a primeira no mercado ou na indústria ou no mundo a
implementar tal inovação. As empresas pioneiras na implementação de inovações
podem ser consideradas condutoras do processo de inovação. Muitas idéias novas e
conhecimentos originam-se dessas empresas, mas o impacto econômico das inova-
ções vai depender da adoção das inovações por outras empresas. Informações sobre o
grau de novidade podem ser usadas para identificar os agentes que desenvolvem e
adotam as inovações, para examinar padrões de difusão, e para identificar líderes de
mercados e seguidores.
10
A empresa aqui referida é a unidade estatística na qual os dados são coletados, que em geral é o grupo empresarial. Novo para
a empresa significa, portanto, novo para a unidade estatística em análise.


209 As inovações são novas para o mercado quando a empresa é a primeira a intro-
duzir a inovação em seu mercado. O mercado é definido como a empresa e seus
concorrentes e ele pode incluir uma região geográfica ou uma linha de produto. O
escopo geográfico para o que é novo para o mercado está sujeito, pois, à própria visão
da empresa sobre seu mercado de operação e pode incluir empresas domésticas ou
internacionais.

210 Uma inovação é nova para o mundo quando a empresa é a primeira a introduzir
a inovação em todos os mercados e indústrias, domésticos ou internacionais.
Assim, uma inovação nova para o mundo implica em um grau de novidade qualita-
tivamente maior do que uma inovação nova somente para o mercado. Embora várias
pesquisas possam afirmar que questões sobre a novidade para o mercado sejam
suficientes para examinar o grau de novidade das inovações, considerar o fato de a
inovação ser nova para o mundo oferece uma opção para as pesquisas que desejam
examinar o grau de novidade com maior detalhe.

211 Um conceito relacionado é o de inovação radical ou disruptiva. Pode-se definir

essa inovação como aquela que causa um impacto significativo em um mer-
cado e na atividade econômica das empresas nesse mercado. Esse conceito é
centrado no impacto das inovações, em oposição a sua novidade. O impacto pode,
por exemplo, mudar a estrutura do mercado, criar novos mercados ou tornar pro-
dutos existentes obsoletos (Christensen, 1997). Todavia, pode não ser evidente se
uma inovação é disruptiva até bem depois de sua introdução. Isso dificulta a coleta
de dados sobre inovações disruptivas dentro de um período de análise em uma
pesquisa sobre inovação.

7. A empresa inovadora

212 A condição de inovadora de uma empresa pode ser definida de várias formas. A
definição básica de uma empresa inovadora (ver Seção 2) é a empresa que
implementou ao menos uma inovação. Uma empresa inovadora de produto ou de
processo é definida como uma empresa que implementou uma inovação de produto
ou de processo.

213 Outras formas de classificação de uma empresa inovadora são possíveis, depen-
dendo das necessidades de políticas ou de pesquisa. Elas podem ser usadas para
especificar o percentual de empresas (por classes de tamanho, setor, país ou outro
fator) que introduzem cada um dos quatro tipos de inovação, ou a parcela de empresas

Manual de Oslo 
que implementaram combinações de inovações, tais como inovações de produto e
de marketing ou inovações de processo e organizacionais. A classificação por con-
dição inovadora pode também incluir outras informações como, por exemplo,
sobre a entidade que desenvolve a inovação, que podem ser usadas para identificar
empresas que apenas adotam inovações de produto e de processo desenvolvidas por
outras empresas.

214 As empresas podem realizar atividades de inovação no período de análise sem

que tenham efetivamente implementado uma inovação. Todas as atividades
envolvidas no desenvolvimento ou na implementação de inovações, inclusive aque-
las planejadas para implementação futura, são atividades de inovação (ver Seção 2).
Durante um dado período, as atividades de inovação podem ser de três tipos:
– bem-sucedida, por ter resultado na implementação de uma inovação (embora a
de inovação não tenha necessariamente sido comercialmente bem-sucedida);
– em processo, para as atividades em curso que ainda não resultaram na imple-
mentação de uma inovação;
– abandonadas antes de serem implementadas.

215 Uma empresa ativamente inovadora é aquela que realizou atividades de inova-
ção durante o período de análise, incluindo as atividades em processo e abandona-
das. Em outras palavras, empresas que tiveram atividades de inovação no período
analisado, independentemente de sua atividade ter resultado na implementação de
uma inovação, são empresas ativamente inovadoras.

216 Empresas podem surgir durante o período de análise. Incluem-se as empresas

novas e as que resultaram de fusões, cisões ou outros tipos de reorganização. A
condição dessas empresas, por exemplo se elas são inovadoras ou ativamente inova-
doras, é definida da mesma forma que se definem as demais empresas.

8. A coleta de dados sobre inovação

217 Conforme os objetivos e o escopo da pesquisa, a coleta de dados sobre inovação

pode assumir várias abordagens. Uma abordagem abrangente cobriria todos os
tipos de inovação da mesma forma. Alternativamente, inovações de produto e de
processo podem ser mantidas como os tipos centrais de inovação mas as inovações
de marketing e organizacionais podem ser parcialmente cobertas, ou as inovações de
produtos e de processos podem ser o foco exclusivo. Ademais, um ou mais tipos de
inovação podem ser cobertos com maior detalhe em pesquisas especializadas.


218 As diretrizes apresentadas aqui e nos capítulos subseqüentes sumarizam várias
opções para a coleta de dados. Evidentemente, não é possível abordar todos os
tópicos e subtópicos em uma pesquisa sobre inovação, e as pesquisas devem selecionar
as questões consideradas mais relevantes. Um conjunto limitado de tópicos eleitos
como particularmente importantes para pesquisas sobre inovação é recomendado
em negrito.

219 Dados sobre cada tipo de inovação podem ser coletados por meio de uma
única questão ou por meio de uma série de subquestões em subgrupos separa-
dos para cada tipo de inovação. Esta última sugestão resultará em informações mais
detalhadas sobre as inovações de cada empresa. Maiores detalhes sobre os tipos de
inovação implementados pelas empresas seriam muito úteis para a análise e inter-
pretação de dados.

220 Informações sobre fatores suplementares, como as interações, os objetivos da

inovação e suas barreiras, podem ser coletadas separadamente para cada tipo de
inovação ou para subconjuntos intimamente relacionados dos quatro tipos, como
uma combinação de inovação de produto e de processo. Para algumas questões
suplementares, coletar dados para os quatro tipos de inovação combinados pode
tornar a interpretação dos dados mais difícil. Por exemplo, combinar os quatro tipos
de inovação em questões sobre as interações tornaria muito difícil a tarefa de definir
se determinada interação foi usada no desenvolvimento de uma inovação de produto,
processo, marketing ou organizacional.

221 Restrições de tamanho tornam as questões separadas sobre cada fator suple-
mentar para cada tipo de inovação algo problemático. Assim, os Capítulos 6 e 7
apresentam opções para as questões suplementares: referindo-se aos quatro tipos
de inovação combinados, centrando-se nas inovações de produto e processo, ou
direcionando as questões para tipos individuais de inovação. O Capítulo 5 oferece
diretrizes para conduzir as questões sobre as interações em direção aos quatro
tipos (sejam combinados ou separados) ou a um subconjunto de tipos, tais como
as inovações de produto e de processo. O Capítulo 6 separa as atividades de inova-
ção de produto e de processo das atividades de marketing e organizacionais. O
Capítulo 7 lista os objetivos, os fatores impeditivos e outros indicadores para cada
tipo de inovação individualmente. Essas listas podem ser igualmente úteis para as
questões que focalizam apenas um subconjunto de inovações, ou os subconjuntos
que cobrem todos os tipos de inovação, ou ainda os que cobrem tipos de inovação de
forma individual.

Manual de Oslo 
222 As inovações que abrangem mais de um tipo, tais com as que incluem um
componente de processo e um organizacional, podem exercer um papel crescen-
temente importante na competitividade da empresa em seus ganhos de produtivida-
de. Por exemplo, uma reestruturação das operações de produção poderia envolver
inovações de processo, organizacionais e de marketing; inovações de marketing e
organizacionais poderiam ser implementadas visando tirar melhor proveito de uma
inovação de produto.

223 Uma opção é incluir questões sobre a conexão entre os diferentes tipos de
inovação. Especialmente interessante é a ligação entre as inovações organiza-
cionais e de processo, ainda que as conexões entre os outros tipos, como inovações
de produto e de marketing ou as inovações de produto e de processo, também possam
ser de grande interesse.

224 Para assegurar a comparabilidade, as pesquisas devem especificar um período

de observação para as questões sobre inovação. Recomenda-se que a extensão
do período de observação para as pesquisas sobre inovação não exceda três anos
nem seja inferior a um ano. Os fatores que influenciam a escolha da extensão do
período de observação são discutidos no Capítulo 8, quando são abordados os méto-
dos das pesquisas. O mesmo período de observação deve ser usado para todas as
questões em pesquisas sobre inovação, com exceção de alguns indicadores quantita-
tivos difíceis de coletar, que devem, então, referir-se ao ano mais recente do período
de observação, o ano de referência.

225 O conceito de novidade é, em princípio, aplicável aos quatro tipos de inovação,

possivelmente em diferentes graus. As questões sobre o grau de novidade são
provavelmente as mais fáceis de serem respondidas no caso das inovações de produ-
to. As empresas podem considerar as questões sobre a novidade das inovações de
processo mais difíceis, visto que elas podem não possuir total conhecimento sobre os
métodos de produção e de distribuição das outras empresas. O conceito de novidade
é aplicável para a maioria das inovações de marketing (como novos métodos de
contratação, posicionamento de produto e promoção de produto), embora sejam
menos relevantes para novos conceitos de design de produto. Para a inovação
organizacional, alguns métodos novos de organização podem ser específicos para
uma única empresa, e, portanto, dificultar a comparação com as demais. Além disso,
as empresas podem não ter informações sobre se determinados métodos organiza-
cionais já foram aplicados por outras empresas.


226 Recomenda-se que as pesquisas sobre inovação investiguem se alguma ino-
vação de produto introduzida durante o período de observação foi nova
para o mercado. As pesquisas sobre inovação podem também coletar dados sobre
as inovações de processo que foram novas para o mercado. Uma outra opção é
perguntar se essas inovações foram novas para o mundo.

Manual de Oslo 
CLASSIFICAÇÕES INSTITUCIONAIS
4

1. A abordagem

227 A abordagem institucional centra-se nas propriedades características da em-

presa inovadora. Todas as características das atividades de inovação, e seus
insumos e produtos, alocam-se em uma classe ou subclasse de acordo com a prin-
cipal atividade da unidade.

2. As unidades

228 Deve-se distinguir claramente a unidade investigada, a unidade de observa-

ção e a unidade estatística. A unidade investigada é a entidade para a qual os
dados são coletados. Elas podem variar de setor para setor e de país para país,
dependendo das estruturas institucionais, da condição legal para a coleta de dados,
da tradição, das prioridades nacionais e dos recursos da pesquisa. Assim, é difícil
tecer recomendações internacionais sobre a unidade investigada para pesquisas
sobre inovação. Contudo, as unidades investigadas devem ser especificadas quan-
do os países oferecem estatísticas para comparações internacionais.

229 A unidade de observação é a entidade a que se referem os dados recebidos. A

unidade de observação é equivalente à unidade investigada se os dados rece-
bidos referem-se à mesma unidade.11 A unidade estatística pode ser uma unidade
de observação sobre a qual as informações são recebidas e as estatísticas compila-
das, ou uma unidade analítica que os estatísticos criam pela divisão ou pela com-
binação de unidades de observação com a ajuda de estimativas ou de imputações
visando oferecer dados mais detalhados e/ou homogêneos do que seria possível de
outra maneira.

11
Elas não são as mesmas se, por exemplo, um questionário é enviado para uma empresa (unidade investigada), mas os dados
referem-se individualmente a cada divisão da empresa (unidades de observação).


230 A unidade estatística deve ser a mais uniforme possível para todos os países.
Esse objetivo pode, porém, ser de difícil alcance na prática. Isso porque as estru-
turas legais diferem de país para país. As definições para as unidades, como a empresa,
podem também variar entre os países. Outra razão é a interação da unidade estatística
com a unidade de observação ou com a unidade investigada. Se a unidade investigada
ou de observação é maior que a unidade estatística, pode haver problemas de distri-
buição dos dados no interior das unidades estatísticas apropriadas.

231 Idealmente, os dados sobre inovação devem ser compilados (e coletados) no

nível organizacional para o qual as decisões sobre as atividades de inovação
são tomadas. Considerando-se como as atividades de inovação são normalmente
organizadas, a empresa é em geral a unidade estatística mais apropriada. Entre-
tanto, não há uma única definição de empresa utilizada em todos os países. As duas
definições principais são as da ISIC e da UE . Conforme a ISIC Rev. 3.1, §§ 54-55, uma
empresa possui “autonomia com relação à tomada de decisão sobre questões finan-
ceiras e de investimento, assim como autoridade e responsabilidade para alocar re-
cursos para a produção de bens e serviços. Ela pode estar engajada em uma ou mais
atividades produtivas. A empresa é o nível para o qual são mantidas as contas finan-
ceiras e o balancete e a partir da qual as transações internacionais, a posição dos
investimentos internacionais (quando aplicável) e a posição financeira consolidada
podem ser deduzidas”. A definição de empresa da UE é mais restrita: “A empresa é a
menor combinação de unidades legais que constitui uma unidade organizacional
produtora de bens e serviços, que possui certo grau de autonomia para a tomada de
decisões, especialmente para a alocação de seus recursos correntes. Uma empresa
conduz uma ou mais atividades em um ou mais locais”. 12

232 Embora as duas definições sejam muito similares, uma diferença central é o
fato de que um grupo de empresas não é considerado uma empresa pela defini-
ção da UE (visto que esse grupo não configura a menor combinação de unidades
legais constituintes de uma unidade organizacional), ao passo que um grupo de
empresas ainda se ajusta à definição de empresa da ISIC. As características comuns
são a presença de um certo grau de autonomia na tomada de decisões e o fato de a
empresa ter contas financeiras completas.

12
Regulação do Conselho (CEE ) N o 696/93 de março de 1993 sobre as unidades estatísticas para a observação e análise
do sistema de produção na Comunidade, OJ No L 76, p.1, seção III/A do anexo.

Manual de Oslo 
2.1. A unidade estatística primária

233 A empresa é a unidade estatística primária apropriada para pesquisas sobre

inovação na maioria dos casos. A unidade empresarial não deve, porém, ser
confundida com a “unidade legal”. Ainda que as unidades legais sejam independen-
tes no sentido legal, elas podem não constituir entidades econômicas independentes
com autonomia para a tomada de decisões sobre suas atividades produtivas. Esse
ponto decorre da definição de empresa da UE e da ISIC Rev. 3.1, § 49.13 Isso é impor-
tante para as amostras extraídas dos registros de negócios baseados em unidades
legais, visto que os dados para unidades legais sem autonomia de decisão podem não
ser comparáveis com os dados das empresas. Se os dados são coletados para unidades
legais, é desejável compilar os dados para uso estatístico no âmbito da empresa.

234 A empresa é geralmente a unidade estatística mais apropriada.

Incluem-se:
– empresas que consistem em uma única unidade legal engajada primordial-
mente em um tipo de atividade econômica;
– empresas que são um grupo de unidades legais, em que as unidades legais
individuais não podem ser consideradas entidades econômicas separadas, in-
cluindo:
– unidades legais que são integradas vertical ou horizontalmente na empresa;
– unidades legais individuais que desempenham funções auxiliares, inclu-
sive P&D.

235 Alguns casos requerem maiores esclarecimentos. Esses casos incluem: i) gru-
pos de empresas; ii) grandes empresas que podem ter várias áreas de atividade e
iii) empresas e grupos multinacionais.

236 Um grupo de empresas é a associação de empresas unidas por laços legais e/ou
financeiros. Para os grupos de empresas, a questão de se os dados sobre inova-
ção devem ser compilados no âmbito do grupo ou para cada empresa individual-
mente depende da esfera em que as decisões sobre as atividades de inovação são
tomadas. Se cada unidade empresarial possui autonomia de decisões sobre a inova-
ção, é preferível coletar e compilar dados no âmbito da empresa e não do grupo.

13
Isto é, “...a menor combinação de unidades legais que constitui uma unidade organizacional...”. ISIC Rev 3.1 § 49: “Nesses
casos, para propósitos estatísticos não é apropriado nem necessário considerar cada entidade legal como uma unidade
institucional separada.”


237 As grandes empresas podem realizar várias atividades produtivas diferentes.
Para as empresas maiores, a tomada de decisões sobre a atividade de inovação
provavelmente não será realizada no mais alto nível da organização, mas em cada
atividade produtiva ou divisão. Nesse caso, pode ser preferível, quando possível, coletar
e compilar os dados para a unidade por tipo de atividade (UTA), definida como “uma
empresa ou parte de uma empresa engajada em um tipo de atividade econômica sem
que ela esteja restrita a uma área geográfica em que essa atividade é realizada”.14 Isso
significa que a UTA pode consistir em uma ou mais unidades legais, ou em uma
parte de uma unidade legal.

238 As empresas multinacionais (EMs) colocam vários desafios pois muitas ativi-
dades podem ocorrer através das fronteiras nacionais. Por exemplo, as atividades
de inovação em EM s podem ser realizadas conjuntamente por unidades de mais de
um país, e muitas atividades podem ser segmentadas, com o desenvolvimento de
atividades em um país e a produção e as vendas em outro. Visto que as pesquisas
sobre inovações são pesquisas nacionais, os dados serão restritos à(s) unidade(s)
doméstica(s) da EM . Todavia, pode ser muito útil a obtenção da maior quantidade
possível de informações sobre as conexões entre as atividades de inovação das unida-
des domésticas e as de unidades estrangeiras. Sugerem-se as seguintes diretrizes para
o tratamento das EM s:
– a parcela doméstica da EM representa a unidade estatística a ser incluída, inde-
pendentemente da localização da matriz. Pode-se coletar dados que informem
se as unidades de observação são parte de EM s (ver abaixo);
– as unidades estrangeiras de uma EM devem ser observadas como entidades
separadas (e não como parte da unidade estatística, embora pertencentes ao
mesmo grupo de empresas):
– as atividades conjuntas de inovação entre as unidades domésticas e as unida-
des estrangeiras da EM devem ser consideradas como inovação cooperativa
entre duas empresas de um mesmo grupo. As trocas de informações ou
compras de conhecimento e tecnologia devem também ser tratadas como
transferências entre duas empresas separadas;
– as atividades de P&D conduzidas no exterior ou outros conhecimentos no-
vos e tecnologias adquiridos do mercado externo (e incluídos na contabili-
dade da unidade doméstica da EM ) devem ser classificados como “P&D
Extramuros” e “Aquisição de conhecimento externo”, respectivamente (ver
Capítulo 6);

14
Regulação do Conselho ( CEE ) No 696/93 de 15 de março de 1993, OJ No L76 de 3 de março e ISIC Rev. 3 § 91.

Manual de Oslo 
 – Para as questões acerca das entidades que desenvolvem uma inovação, a
categoria “outras empresas” pode ser segmentada para aquelas que são parte
de uma EM ou de um grupo de empresas, e para todas as outras empresas.
– As inovações desenvolvidas por unidades estrangeiras de uma EM e adotadas
pelas unidades domésticas são inovações consideradas novas para a empresa.
– As inovações desenvolvidas por unidades estrangeiras mas não adotadas pe-
las unidades domésticas de uma EM não devem ser incluídas.

239 As diretrizes para a unidade estatística primária são sumarizadas abaixo. A

unidade estatística primária mais apropriada é a empresa, incluindo:
– as empresas que são unidades legais únicas com uma atividade econômica
primária;
– as empresas que são grupos de unidades legais que não podem ser consideradas
entidades econômicas separadas;
– as empresas que são parte de um grupo de empresas, em que a tomada de
decisões sobre inovação ocorre no âmbito da empresa:
– em alguns casos, para empresas muito grandes com mais de uma atividade
econômica, a unidade estatística primária apropriada pode ser uma unidade
por tipo de atividade (UTA ), sendo a UTA uma ou mais unidades legais ou
parte de uma unidade legal;
– para as EM s, as unidades domésticas das empresas multinacionais são as
unidades estatísticas apropriadas, e podem ser uma empresa ou parte de
uma empresa (por exemplo, uma unidade legal).

240 Com base nas discussões acima, recomenda-se que sejam coletados dados
sobre a condição institucional da unidade de observação:
– se a unidade de observação é parte de uma empresa ou grupo de empresas e,
neste caso, sua função: por exemplo, matriz, centro de pesquisa, centro admi-
nistrativo, marketing;
– se a unidade de observação é parte de uma empresa multinacional e, neste caso,
sua função e onde se localiza a matriz.

2.2. A unidade estatística secundária

241 Em algumas instâncias, pode ser interessante a coleta de dados em uma esfera
organizacional menor do que a empresa. Isso pode dar-se, por exemplo, para a
compilação de estatísticas regionais ou para empregar uma abordagem em dois ní-
veis na coleta de dados.


242 Nesses casos, uma unidade estatística secundária apropriada é a unidade esta-
belecimento, que pode ser definida (segundo a ISIC Rev. 3.1) como: “uma
empresa ou parte de uma empresa, situada em apenas um local, e na qual somente
uma atividade produtiva (não auxiliar) é desenvolvida ou na qual a atividade produ-
tiva principal responde pela maior parte do valor adicionado.” Uma alternativa é a
unidade local definida pela UE.15 A unidade estatística secundária pode ser útil para
empresas maiores que possuem operações em mais de uma região.

243 Em análises regionais, a unidade estabelecimento ou unidades similares po-

dem ser úteis16 para a coleta de dados sobre inovação. Porém, as informações
sobre algumas variáveis não devem ser coletadas no âmbito das unidades estabeleci-
mento (ou similares) pois elas se referem diretamente à empresa. Um exemplo é a
informação acerca dos objetivos da inovação, que se referem a decisões estratégicas
da empresa que são raramente realizadas pelas unidades estabelecimento.

244 Para grandes empresas em particular, as decisões sobre as atividades de inovação

podem estar descentralizadas e pode ser difícil o fornecimento de dados sobre
todas as atividades de inovação na empresa por uma pessoa. Uma opção nesse caso é
usar uma abordagem em dois níveis para a coleta de dados. Mais de um método pode
ser utilizado. Um deles consiste em coletar dados no âmbito dos estabelecimentos
para então compilar os dados para a empresa. As análises em nível regional ou de
estabelecimentos podem apoiar-se nos dados dos estabelecimentos. Um problema
reside no fato de que, como já mencionado, os estabelecimentos podem não estar
aptos a responder todas as questões sobre inovação. Um segundo método consiste em
coletar alguns dados sobre inovação no âmbito da empresa e outros dados na esfera
dos estabelecimentos. A maneira pela qual esse método é utilizado na prática pode
depender das preferências dos gestores de cada empresa.

245 Deve-se tomar cuidado na agregação dos resultados dos estabelecimentos para
a esfera empresarial. Por exemplo, a introdução de uma tecnologia nova pode
ser uma inovação para um estabelecimento mas não para a empresa se ela já tiver
sido usada em outra parte da empresa.

15 Segundo a definição da UE : “A unidade local é uma empresa ou parte de uma empresa (por exemplo, uma oficina, uma fábrica,
um armazém, um escritório, um centro ou um depósito) situada em determinado local da empresa. Nesse local, ou a partir dele,
a atividade econômica é realizada – salvo em algumas exceções – por um ou mais trabalhadores (ainda que em jornadas parciais)
para a própria empresa.” (Regulação do Conselho [CEE ]No 696/93 de 15 de março de 1993, OJ No L76 de 3 de março de 1993).
16Para uma discussão detalhada do problema da unidade local como unidade estatística em pesquisas sobre inovação, ver
Eurostat (1996), particularmente a parte B.

Manual de Oslo 
3. Classificação por atividade econômica principal

246 As unidades estatísticas das pesquisas sobre inovação podem ser categorizadas
segundo diferentes classificações. A classificação mais importante é a atividade
econômica principal da unidade estatística (“indústria”). A Classificação Industrial
Internacional Padrão (ISIC Rev. 3.1) e a classificação estatística das atividades econô-
micas na Comunidade Européia (NACE Rev. 1.1)17 são classificações internacionais
apropriadas para esse propósito. Os países que utilizam um sistema nacional de
classificação industrial em vez da ISIC Rev. 3.1 devem usar tabelas de compatibilização
para converter seus dados classificados por indústria para a ISIC Rev. 3.1.

247 O critério de classificação das unidades estatísticas por atividade principal deve
ser determinado pela “classe ISIC (NACE) em que se inclui a atividade princi-
pal, ou o conjunto de atividades, da unidade” (UN, 2002, ISIC Rev. 3.1, § 79). A
atividade principal é a classe ISIC que responde pela maior parte do valor adicionado
da empresa proveniente de seus bens e serviços. Não sendo possível proceder dessa
forma, a atividade principal pode ser determinada seja sobre a base do resultado
bruto dos bens vendidos ou dos serviços oferecidos em cada classe ISIC, pelo valor
das vendas, seja pelo emprego (NU, 2002, ISIC Rev. 3.1, § 80).

248 A lista de classificação proposta é apresentada na Tabela 4.1, que contém o

arranjo básico das divisões, grupos e classes da ISIC Rev. 3.1/NACE Rev. 1.1 para
o propósito das estatísticas de inovação. A tabela poderá ser posteriormente dividida
ou agregada, para propósitos específicos.

4. Classificação por tamanho

249 Para as pesquisas sobre inovação, o tamanho orienta outra classificação essencial
das unidades estatísticas. Embora diferentes unidades possam ser usadas para
definir o tamanho de uma unidade estatística em pesquisas sobre inovação, reco-
menda-se que o tamanho seja medido com base no número de empregados. Essa
recomendação está de acordo com propostas similares de outros manuais da família
Frascati. Dados os requisitos de estratificação em pesquisas amostrais (ver Capítulo 8),
e dado que outras atividades além da P&D são amplamente desempenhadas por
unidades pequenas e médias, recomenda-se que as classes de tamanho incluam

17
As revisões da Classificação Industrial Internacional Padrão (ISIC Rev. 4) e da Classificação Estatística de Atividades Econô-
micas na Comunidade Européia (NACE Rev. 2) deverão ser completadas em 2007. As classificações industriais devem ser modi-
ficadas de acordo com a implementação dessas revisões.


 Tabela 4.1 Classificação industrial proposta para pesquisas sobre inovação
no setor privado, baseada na ISIC Rev 3.1 e na NACE Rev. 1.1

Título ISIC Rev. 3.1 NACE Rev 1.1

Divisão/Grupo/Classe Divisão/Grupo/Classe

MINERAÇÃO E INDÚSTRIA EXTRATIVA 10 a 14 10 a 14

INDÚSTRIA DE TRANSFORMAÇÃO 15 a 37 15 a 37

Alimentos e bebidas 15 15
Tabaco 16 16
Têxteis 17 17
Vestuário e confecções com peles 18 18
Couro e calçados 19 19
Madeira e cortiça (não mobiliário) 20 20
Pasta de papel, papel e produtos de papel 21 21
Edição, impressão e reprodução de gravações 22 22
Coque, refino de petróleo e combustível nuclear 23 23
Fabricação de produtos químicos 24 24
Produtos químicos exceto farmacêuticos 24, exceto 2423 24, exceto 24.4
Farmacêuticos 2423 24.4
Produtos de borracha e plástico 25 25
Minerais não-metálicos 26 26
Metais básicos 27 27
Metais básicos, ferrosos 271 + 2731 27.1 a 27.3 + 27+51/52
Metais básicos não ferrosos 272 + 2732 27.4 + 27.53/54
Fabricação de produtos de metal (exceto máquinas
e equipamentos) 28 28
18
Máquinas n.e.c. 29 29
Fabricação de máquinas para escritório e
equipamentos de informática 30 30
Máquinas elétricas 31 31
Equipamentos eletrônicos (rádio, TV e comunicações) 32 32
Componentes eletrônicos (inclusive semicondutores) 321 32.1
Equipamentos de televisão, rádio e comunicação 32, exceto 321 32, exceto 32.1
Instrumentos médicos, de precisão e óticos, equipamentos
para automação industrial, cronômetros e relógios 33 33
Veículos automotores 34 34

18
n.e.c = não especificados ou classificados.

Manual de Oslo 
 Tabela 4.1 Classificação industrial proposta para pesquisas sobre inovação
no setor privado, baseada na ISIC Rev 3.1 e na NACE Rev. 1.1 (cont.)

Título ISIC Rev. 3.1 NACE Rev 1.1

Divisão/Grupo/Classe Divisão/Grupo/Classe

Outros equipamentos de transporte 35 35

Navios 351 35.1
Aeroespacial 353 35.3
Outros transportes n.e.c. 352 + 359 35.2 + 35.4 + 35.5
Mobiliário, outros produtos n.e.c. 36 36
Mobiliário 361 36.1
Outros produtos n.e.c. 369 36.2 a 36.6
Reciclagem 37 37
Abastecimento de eletricidade, gás e água 40 + 41 40 + 41
Construção 45 45
Serviços comercializados 50 a 74 50 a 74
Vendas, varejo, manutenção e reparos de
veículos motores e motocicletas 50 50
Outro comércio no atacado 51 51
Outro comércio no varejo 52 52
Hotéis e restaurantes 55 55
Transporte terrestre e via oleodutos 60 60
Transporte hidroviário 61 61
Transporte aéreo 62 62
Atividades de suporte e auxiliares, agências de viagens 63 63
Correios e telecomunicações 64 64
Correios 641 64.1
Telecomunicações 642 64.2
Intermediação financeira 65 a 67 65 a 67
Bens imóveis, aluguel 70 + 71 70 + 71
Atividades de informática e serviços e relacionados 72 72
Consultoria e suprimento de softwares 72, exceto 722 72, exceto 72.2
Outros serviços computacionais n.e.c. 722 72.2
Pesquisa e Desenvolvimento * 73 73
Serviços prestados principalmente a empresas 74 74
Atividades de arquitetura, engenharia e outras
atividades técnicas 742 74.2 + 74.3
Outras atividades de negócios n.e.c. 74, exceto 742 + 743 74, exceto 74.2 + 74.3

* Apenas empresas no setor privado devem ser incluídas, segundo o Manual Frascati, §§ 163 – 168. Para esse grupo NACE/ISIC (73), dados sobre
o campo de produtos devem também ser coletados, de acordo com o Manual Frascati, § 272.


empresas menores. Para se manter a comparabilidade internacional e ao mesmo
tempo flexibilizar o número das classes de tamanho, recomendam-se as seguintes
classes de tamanho, no mínimo:

Classificação das unidades estatísticas para pesquisas sobre inovação por tamanho
Número de empregados:
10 – 49
50 – 249
250 e mais

Segmentações mais detalhadas por classe de tamanho podem também ser usadas, como
por exemplo uma classe de tamanho para empresas com menos de dez empregados. É
importante que as classes de tamanho mais detalhadas sejam consistentes com os
grupos acima. Uma proposta seria:

Classificação das unidades estatísticas para pesquisas sobre inovação por tamanho –
detalhada:
0
1-9
10-49
50-99
100-249
250-499
500-999
1.000-4.999
5.000 e mais.

5. Outras classificações

5.1. Tipo de instituição

250 Uma classificação adicional das unidades estatísticas para pesquisas sobre inova-
ção tem como critério o tipo de instituição. Essa segmentação parece particular-
mente importante quando a unidades estatística é a empresa e em virtude do aumento
da internacionalização das atividades de inovação. Considerando-se esses pontos, e
propostas similares do Manual Frascati e do Handbook on Economic Globalisation
Indicators, recomenda-se que quando a empresa é a unidade estatística em pesqui-
sas sobre inovação, a classificação deve ser a seguinte:

Manual de Oslo 
Classificação das unidades estatísticas para pesquisas sobre inovação por tipos de ins-
tituição
– Empresa privada:
a) nacional (sem filiais controladas 19 (FC ) no exterior);
b) multinacional, que pode ser de três tipos:
– filiais controladas pelo exterior 20 (FC s) (a filial não controla nenhuma outra
filial no exterior);
– filiais controladas pelo exterior com FC s (matrizes domésticas sob controle
estrangeiro);
– matrizes com FC s no exterior (matrizes não submetidas a controle externo);
– empresa pública (Manual Frascati, § 180), “corporações e quase corporações
não financeiras residentes que são alvo de controle de unidades governa-
mentais, sendo o controle sobre a corporação definido como a capacidade de
determinar políticas corporativas gerais pela escolha dos diretores apropria-
dos, se necessário”.

5.2. Outros

251 Muitos outros tipos de classificações de unidades estatísticas podem ser usados
em pesquisas sobre inovação para propósitos analíticos. Eles incluem:
Características gerais da empresa:
– forma das atividades, com as categorias: capital-intensiva/ trabalho-intensiva/
conhecimento-intensiva;
– tipos de bens produzidos, com as categorias: bens de consumo/ bens interme-
diários/ bens de investimento;
– intensidade exportadora: as exportações da empresa como uma razão da receita
de vendas/faturamento; 21
– localização geográfica.

Indicadores de inovação:
– intensidade de inovação ou de P&D: a razão entre as despesas com inovação (ou
com P&D) e o faturamento;
– cooperação com outras empresas/instituições públicas.

19
Uma empresa controlada é aquela que é direta ou indiretamente controlada pela empresa matriz. Ver OCDE (2005).
20
O controle é definido pela OCDE (2005) como a posse de mais de 50% da propriedade ou o controle de mais de 50% das ações
votantes.
21
O faturamento ou receita de vendas é a quantidade total de dinheiro que a empresa ganhou a partir das vendas de todos os
seus produtos durante um certo período de tempo.


Manual de Oslo 
INTERAÇÕES NO PROCESSO DE INOVAÇÃO
5

1. Introdução

252 As atividades inovadoras de uma empresa22 dependem em parte da variedade e

da estrutura de suas interações com as fontes de informação, conhecimentos,
tecnologias, práticas e recursos humanos e financeiros. As interações atuam como
fontes de conhecimento e de tecnologia para a atividade de inovação de uma empresa,
abarcando desde fontes passivas de informação até fornecedores de conhecimento e de
tecnologia de forma incorporada ou não, e parcerias cooperativas. Este capítulo faz
recomendações sobre como medir essas interações, com um foco nas ligações com
as fontes fora das empresas. As interações podem relacionar-se a qualquer um dos
quatro tipos de inovação (isto é, de produto, de processo, de marketing e orga-
nizacional). Este capítulo visa oferecer diretrizes para medir as interações para tipos
individuais de inovação ou subconjuntos de tipos de inovação (como as inovações
de produto e de processo) e para todos os tipos de inovação combinados.

253 Cada interação conecta a empresa inovadora a outros atores no sistema de

inovação: laboratórios governamentais, universidades, departamentos de polí-
ticas, reguladores, concorrentes, fornecedores e consumidores. As pesquisas sobre
inovação podem obter informações acerca da prevalência e da importância de dife-
rentes tipos de interação. Identificar as interações em atividades de inovação fornece
evidências sobre a complexidade da atividade, mas é insuficiente para prover a infor-
mação necessária para um modelo dinâmico, com circuitos de respostas e resultados
não lineares positivos e negativos decorrentes da mudança. Todavia, essas informa-
ções podem representar uma contribuição valiosa para o entendimento de sistemas
de inovação e ajudar a determinar a influência de programas governamentais para a
promoção do compartilhamento de conhecimentos e da difusão de tecnologia.

22
Doravante, o termo empresa deve ser entendido como a unidade estatística primária.


254 As interações podem depender da natureza da empresa e de seu mercado
(Dierkes, 2003). Por exemplo, as atividades de inovação de uma empresa que
opera em um setor estável e maduro serão conduzidas pelo valor de suas vendas e
pelo custo de seus insumos. Sob tais circunstâncias, a empresa pode centrar-se na
inovação incremental e suas principais interações podem ocorrer com fornecedores
e com os sinais de mercado dos consumidores. Em um ambiente mais volátil, a
empresa pode precisar introduzir rapidamente novos produtos, buscar novos merca-
dos, e introduzir novas tecnologias, métodos de produção e métodos organizacionais.
A empresa pode desenvolver múltiplas interações para obter novas informações, co-
nhecimentos, tecnologias, práticas de produção e recursos humanos e financeiros. Em
qualquer caso, as informações sobre as interações mostram como a empresa responde
a seu ambiente de negócios.

255 As interações variam segundo as fontes (com as quais elas se estabelecem), os

custos (a quantidade de investimento exigida), e a intensidade (a direção dos
fluxos de informação e o nível de contato interpessoal). Algumas fontes externas
oferecem informações consistentes a custos baixos, como a divulgação de patentes
ou de publicações, enquanto outras, como os consultores, são em geral dispendiosas.
A intensidade das interações existentes influencia as características das informações
ou dos conhecimentos que podem ser obtidos. As interações menos intensas, que
não exigem contato interpessoal e que são baseadas em fluxos unidirecionais de
informação, como a leitura de publicações ou a busca nas bases de dados de patentes,
podem apenas oferecer informações codificadas. Por outro lado, as interações inten-
sas envolvendo relacionamentos de trabalho próximos, como as estabelecidas com
um fornecedor, podem oferecer tanto informações codificadas quanto conhecimen-
tos tácitos e assistência para a resolução de problemas em tempo real. Porém, as
empresas podem evitar alguns tipos de interação altamente complexas se elas ame-
açarem a propriedade intelectual.

256 Uma interação pode ser interna ou externa a uma unidade, dependendo de como
a unidade é definida (ver Capítulo 4). Mesmo que as unidades de negócios sejam
formalmente organizadas como empresas separadas, elas podem pertencer a um mes-
mo grupo de empresas. As unidades podem fazer parte de empresas multinacionais
de tal modo que as interações dentro da empresa ultrapassem as fronteiras nacionais.
As empresas que pertencem a cadeias de marketing (por exemplo, em vestuário) ou a
cadeias de valor altamente integradas podem considerar as interações com as outras
empresas da cadeia como sendo mais internas do que externas.

Manual de Oslo 
257 O influxo de conhecimentos e de tecnologias é um aspecto do que se denomina
freqüentemente como difusão. A difusão também envolve efluxos da empresa
inovadora. A difusão extrafronteiras é relevante para identificar os efeitos econômicos
da inovação e para estabelecer os contornos de uma rede de comunicação de empre-
sas. Com interações muito intensas, a difusão extrafronteiras é influenciada pelos
transbordamentos de conhecimento e pelos métodos usados pelas empresas para
proteger sua propriedade intelectual.

258 As questões sobre a entidade que desenvolve tecnologia são igualmente relaci-
onadas com as interações. Essas questões estabelecem se as inovações são prin-
cipalmente desenvolvidas pelas próprias empresas ou em cooperação com outras
empresas e instituições públicas de pesquisa, ou se as inovações são primordialmen-
te desenvolvidas fora da empresa.

259 Os benefícios das interações vão depender de quão bem o conhecimento é

compartilhado na empresa e ligado ao desenvolvimento de novos produtos,
processos e outras inovações. A gestão do conhecimento envolve práticas para adquirir
conhecimentos externos e interagir com outras organizações, e para compartilhar e
utilizar o conhecimento no interior da empresa.

260 A confiança, os valores e as normas podem ter um impacto importante sobre o

funcionamento das relações externas e sobre a troca de conhecimentos no
interior da empresa. Assim, construir o capital social pode ser uma parte vital das
estratégias de inovação das empresas. O termo “capital social” possui muitos signifi-
cados, para além das análises econômicas, e isso pode causar alguma confusão. O
termo rede de capitais tem sido usado como alternativa.

261 Três tópicos adicionais relevantes para as interações são tratados no Capítulo 4.
Vários fatores que dificultam a atividade de inovação envolvem as interações,
tais como o acesso a informação e as oportunidades de cooperação. A seção sobre os
objetivos e os efeitos da inovação aborda os melhoramentos na captura e no uso dos
conhecimentos. As empresas podem usar diferentes métodos de proteção para contro-
lar o fluxo de conhecimentos para outras empresas. Eles são relevantes para alguns
tipos de interações de alta intensidade.

2. Difusão intrafronteiras

262 A difusão é a propagação das inovações, por meio de canais mercadológicos ou


não, a partir de sua primeira implementação em direção a outros países e regiões, e
a outros mercados e empresas. O processo de difusão em geral envolve mais do que
a mera adoção de conhecimentos e de tecnologias, pois as empresas que adotam a
inovação aprendem e desenvolvem o conhecimento e a tecnologia novos. Por meio
do processo de difusão, as inovações podem mudar e fornecer respostas para o inova-
dor original.

263 Identificar como as transferências de conhecimentos e de tecnologia ocorrem,

o que as principais fontes de fluxos de conhecimentos e de tecnologias são
para as empresas, e quais dessas fontes possuem maior relevância são tarefas cen-
trais para compreender as interações no processo de inovação. O resultado é o me-
lhor entendimento dos processos de difusão e a possibilidade de mapear as interações
e os fluxos de conhecimentos, com relevância direta para políticas de inovação. Por
exemplo, será que o foco da política deve estar sobre a promoção de cooperação ativa
e, neste caso, que tipos de parceiros são mais importantes? Ou, os fluxos de conheci-
mentos e de tecnologias são mais importantes quando decorrentes de redes e de
outros arranjos informais que não envolvem a cooperação ativa?

264 Esta seção discute três tipos de interações ou fluxos de conhecimentos e de

tecnologias para empresas: fontes de informação abertas, que não envolvem
compras de conhecimento e de tecnologia nem interação com a fonte; compras ou
aquisição de conhecimentos e tecnologia; e inovação cooperativa.

2.1. Tipos de interações

265 As fontes de informação abertas oferecem acesso a conhecimentos sem a ne-

cessidade de pagamento pelo conhecimento em si, embora seja possível haver
remunerações marginais pelo acesso (filiação a associações de comércio, participa-
ção em conferências, assinaturas de jornais). As fontes de informação abertas não
dão acesso ao conhecimento incorporado em máquinas ou equipamentos ou ao
direito de uso do conhecimento protegido por patentes e outras formas de proprieda-
de intelectual, embora o conhecimento relativo a uma patente possa ser acessado em
bases de dados. Algumas fontes abertas, como a participação em feiras e exposições,
podem oferecer acesso a alguns conhecimentos tácitos por meio de interações pesso-
ais com outros participantes.

266 O conhecimento codificado pode assumir várias formas, tais como artigos pu-
blicados, padrões, metrologia (métodos de mensuração de itens como fluxos

Manual de Oslo 
de líquidos ou gás, tempo, poluentes químicos, etc.), conhecimentos adquiridos de
redes, relacionamento de mercado com fornecedores, ou feiras de comércio.

267 Algumas informações, como as respostas de clientes ou de fornecedores, po-

dem ser muito fáceis de usar. Pode ser mais difícil, dependendo das capacitações
dos empregados, usar outras informações, por exemplo das universidades. Um desa-
fio adicional para o uso de fontes de informação é localizá-las. As empresas podem
ter conhecimentos limitados sobre as fontes potenciais de informação. Os dados
sobre fontes de informação podem auxiliar o delineamento de iniciativas de políti-
cas para treinamento, a melhoria nas potencialidades em TIC e o estabelecimento de
redes e de serviços de suporte.

268 As redes de conhecimentos facilitam a troca de informações tecnológicas e

comerciais. As redes informais tendem a basear-se em contatos pessoais ou
em “comunidades de práticos”, ou simplesmente surgem no curso normal dos
negócios. As redes formais ou coordenadas podem ser orientadas por organizações
de negócios como as câmaras de comércio, associações de pesquisa, companhias de
serviços tecnológicos, consultores, universidades, organizações públicas de pesquisa
ou patrocinadas por recursos de governos locais, regionais ou centrais.

269 A aquisição de conhecimentos e de tecnologias envolve a compra de conhecimen-

tos e de tecnologias externos sem cooperação ativa com a fonte. Esse conheci-
mento externo pode estar materializado em máquinas ou equipamentos que o in-
corporam. Pode-se também incluir a contratação de empregados que possuem o
novo conhecimento, ou o uso de pesquisas contratadas e de serviços de consultoria.
A tecnologia ou o conhecimento desincorporados também incluem outras formas
de know-how, patentes, licenças, marcas registradas e softwares.

270 Os dados sobre as fontes de aquisições oferecem informações sobre os fluxos de

conhecimentos e de tecnologia e sobre onde (em termos de regiões, indústrias)
essas aquisições prevalecem. Identificar a importância das compras de conhecimento
e de tecnologia é também útil para motivar análises adicionais sobre como funciona
o “comércio” de conhecimento e de tecnologia.

271 A inovação cooperativa envolve a participação ativa em projetos de inovação com

a participação de outras organizações, que podem ser outras empresas ou insti-
tuições não comerciais. Os parceiros não precisam obter benefícios comerciais imedi-
atos do empreendimento. A simples contratação em que não existe colaboração ativa,


não é considerada cooperação. A cooperação difere das fontes de informação abertas e
da aquisição de conhecimentos e de tecnologia no sentido de que todos os intervenientes
assumem um papel ativo no trabalho.

272 A inovação cooperativa permite que as empresas tenham acesso ao conheci-

mento e à tecnologia que elas não estariam aptas a utilizar sozinhas. Há também
um grande potencial para sinergias na cooperação, pois os parceiros aprendem uns
com os outros.

273 Pode haver inovação cooperativa ao longo das cadeias de fornecimento, com o
envolvimento de consumidores e de fornecedores no desenvolvimento con-
junto de novos produtos, processos ou outras inovações. O nível de interação nas
cadeias de fornecimento (isto é, se as interações envolvem cooperação, ou trocas de
informação a distância ou compras de tecnologia) pode depender do tipo de conhe-
cimento e de tecnologia. Por exemplo, no desenvolvimento de produto, se a tecnologia
não é modular, a inovação ao longo da cadeia de fornecimento deve ser coordenada
de perto, pois mudanças na configuração tecnológica de uma parte do produto
devem considerar mudanças em outras partes. Se as tecnologias envolvidas são com-
pletamente modulares, os montadores do produto final podem lidar com os forne-
cedores de componentes de materiais, etc. em uma base à distância, na qual a interação
consista sobretudo em compras de equipamentos ou de serviços que incorporam o
novo conhecimento. As trocas de informações tecnológicas e de negócios acompa-
nham naturalmente o comércio de bens e serviços. As informações sobre as necessi-
dades dos consumidores e suas experiências sobre os produtos de um fornecedor
assumem um papel-chave na inovação.

274 A inovação cooperativa pode também compreender a colaboração horizon-

tal, em que as empresas trabalham em conjunto com outras empresas ou
com instituições públicas de pesquisa. Tem-se como exemplo o desenvolvimen-
to conjunto de novas tecnologias, produtos ou processos por empresas que ven-
dem o mesmo tipo de produto mas que possuem ativos complementares, como
ocorre quando se realizam vendas em diferentes mercados geográficos ou em
diferentes nichos de mercado. A cooperação horizontal em inovação pode tam-
bém incluir alianças estratégicas para desenvolver e implementar novos concei-
tos de marketing. Ela pode ocorrer entre empresas que produzem produtos dife-
rentes mas altamente complementares, como por exemplo uma nova máquina-
ferramenta controlada por computador e o pacote de softwares necessário para
monitorá-la e controlá-la.

Manual de Oslo 
275 Embora o foco deste capítulo repouse sobre as interações externas, o forneci-
mento interno de informação é também importante. A identificação de quais
partes da empresa (por exemplo, P&D, marketing, distribuição) são fontes importan-
tes de informação para as atividades de inovação, oferece esclarecimentos sobre como
se dá o fluxo de conhecimentos dentro da empresa.

276 As fontes potenciais para os três tipos de interações são similares, ainda que
algumas sejam relevantes somente como fontes abertas de conhecimento e de
tecnologia. A Tabela 5.1 mostra as fontes para os três tipos de interações e indica para
quais tipos cada fonte é relevante. Incluem-se fontes internas, outras empresas, ins-
tituições de pesquisa públicas e sem fins lucrativos, e diversas fontes de informações
gerais. A definição de várias fontes deve ser adaptada para a terminologia específica
de cada país para se identificar claramente os laboratórios comerciais, os institutos
de pesquisa governamentais e os institutos privados sem fins lucrativos.

277 As empresas multinacionais (EM s) são um caso especial. As interações no

interior da EM podem ocorrer entre países. Uma vez que as unidades estatísti-
cas para pesquisas sobre inovação incluem apenas as porções domésticas das EM s
(ver Capítulo 4), as interações com as unidades estrangeiras da EM devem ser consi-
deradas como interações externas, com “outras empresas de um grupo empresarial”.

2.2. Coleta de dados sobre as interações no processo de inovação

278 Recomenda-se que os dados sejam coletados para os três tipos de interações,
conforme a lista de fontes apresentada. Para o uso em pesquisas sobre inova-
ção, esses tipos de interações podem ser definidos como:
– fontes abertas de informação: informações disponíveis que não exigem a compra
de tecnologia ou de direitos de propriedade intelectual, ou interação com a fonte;
– aquisição de conhecimentos e tecnologia: compras de conhecimento externo e/ou
conhecimentos e tecnologias incorporados em bens de capital (máquinas, equipa-
mentos, softwares) e serviços, que não envolvem interação com a fonte;
– inovação cooperativa: cooperação ativa com outras empresas ou instituições pú-
blicas de pesquisa para atividades de inovação (que podem incluir compras de
conhecimento e de tecnologia).

279 A formulação de questões sobre os tipos de interação em pesquisas sobre ino-

vação apresenta vários desafios. Ainda que os três tipos de interação sejam de
interesse, questões separadas para cada tipo podem resultar em respostas muito longas


 Tabela 5.1 Fontes para transferências de conhecimento e tecnologia

Fontes abertas Fontes para compras Parceiros para

de informação de conhecimentos cooperação
e tecnologia
Fontes no interior da empresa: •
P&D •
Produção •
Marketing •
Distribuição •
Outras empresas no grupo empresarial • • •
Mercado externo e fontes comerciais:
Concorrentes • • •
Outras empresas na indústria • • •
Clientes ou consumidores • •
Consultores/empresas de consultoria • •
Fornecedores de equipamentos, materiais,
componentes
Softwares ou serviços • • •
Laboratórios comerciais • • •
Fontes do setor público:
Universidades e outras instituições
de ensino superior • • •
Institutos de pesquisa governamentais/públicos • • •
Institutos de pesquisa privados e sem fins lucrativos • • •
Serviços especializados públicos /semipúblicos
de suporte à inovação • • •
Fontes de informações gerais:
Divulgação de patentes
Conferências profissionais, encontros,
publicações especializadas e jornais •
Feiras e exibições •
Associações profissionais, sindicatos trabalhistas •
Outras associações locais •
Contatos informais ou redes •
Padrões e agências de padronização •
Regulações públicas (ambiente, segurança) •

Manual de Oslo 
e onerosas e, dada a similaridade das questões, podem ser muito cansativas para as
empresas que as respondem. Os parágrafos abaixo discutem diversos aspectos relevan-
tes e algumas opções para a cobertura desses tópicos em pesquisas sobre inovação.

280 As interações podem gerar conhecimento e tecnologia para qualquer tipo de

inovação (seja de produto, de processo, de marketing ou organizacional). Uma
grande parte das interações envolve o desenvolvimento de novos produtos ou pro-
cessos; porém as interações podem também, em muitos casos, envolver a concepção
do produto, o desenvolvimento de novas técnicas de marketing, ou o trabalho em
inovações organizacionais tais como a integração de empresas com consumidores,
fornecedores e varejistas.

281 As questões sobre as interações podem referir-se a todos os tipos de inovação

combinados, aos tipos individuais, ou a subconjuntos estreitamente relaci-
onados dos quatro tipos, como as inovações de produto e de processo. A capacida-
de de identificar a qual tipo de inovação uma interação se refere primordialmente
(por exemplo, a tipos individuais de inovações, ou a um subconjunto de tipos como
as inovações de produto e de processo) pode ajudar muito na interpretação dos
dados. Por exemplo, as interações envolvendo o desenvolvimento de um novo bem
ou serviço podem diferir muito das interações que envolvem o desenvolvimento de
novos métodos de marketing.

282 As questões sobre as interações podem usar uma escala binária (isto é, sim/
não) ou uma escala ordinal, perguntar às empresas se elas usaram a fonte e,
nesse caso, qual é sua importância. Uma escala ordinal é útil para identificar as
fontes mais importantes (ver a discussão de escalas binárias e ordinais no Capítulo
8). Entretanto, o uso da escala ordinal pode também limitar as opções para formu-
lação das questões sobre as interações.

283 Algumas informações sobre a aquisição de conhecimentos e de tecnologia

podem ser obtidas a partir de questões sobre as atividades de inovação (ver
Capítulo 6), embora essas questões não indaguem sobre a fonte da compra.

284 Para detectar e entender melhor o processo de aglomeração ou de formação

de redes no campo da inovação, pode-se obter informações adicionais pelo
questionamento da localização geográfica dos parceiros da cooperação (local, na-
cional, estrangeira por região ou país). As informações sobre a localização geográ-
fica das fontes (domésticas ou estrangeiras) podem também ser úteis para fontes
abertas de informação e aquisição de conhecimentos e de tecnologia.


285 Para melhor interpretar os resultados sobre as interações, pode haver questões
sobre a condição da empresa como parte de um grupo empresarial e sobre sua
posição na cadeia de valor.

2.2.1. As opções para a formulação de questões sobre as interações para pesquisas

sobre inovação

286 Identificaram-se os tipos de interação, as referências aos tipos de inovação, o

uso escalas binárias ou ordinais e a localização geográfica das interações como
os quatro fatores principais que as pesquisas sobre inovação devem considerar na
formulação das questões sobre as interações. Para fornecer uma orientação adicio-
nal, três opções são descritas abaixo.

287 Uma opção quando se formulam questões sobre as interações para pesquisas
sobre inovação é incluir uma questão combinada que indaga se as fontes são
relevantes como provedoras de informação, de compras de conhecimentos e
tecnologia, ou como parceiras cooperativas. Isso permite incluir três tipos de
interação e elimina a repetição. Para tal opção, é praticável apenas a utilização de
uma escala binária (sim/não). A questão poderia referir-se à inovação de produto
e processo ou a todos os tipos de inovação. Entretanto, restringir a questão para
inovações de produto e processo (em oposição a combinar todos os tipos de inova-
ção) ajudaria no momento de interpretar os dados. Questões suplementares poderiam
investigar se as empresas tiveram interações (por exemplo, parcerias cooperativas
ou fontes de informação sem especificação de tipos) em cada tipo de inovação.
Uma questão adicional pode indagar sobre a localização geográfica das interações
da empresa.

288 Uma segunda opção, que tem sido usada em diversas pesquisas sobre inovação,
é incluir duas questões separadas sobre as interações, uma sobre as fontes de
informação e sua importância relativa, outra sobre os parceiros de cooperação, sua
importância relativa e sua localização. Ao utilizar essa opção, é importante distin-
guir as fontes de informação, de um lado, e os parceiros de cooperação, de outro lado
(por exemplo, na ausência de diretrizes, qualquer parceiro de cooperação será tam-
bém considerado uma fonte aberta de informação). As vantagens dessa abordagem
incluem a possibilidade de indagar sobre a importância relativa da cada fonte e sobre
a localização geográfica dos parceiros cooperativos. As desvantagens incluem o fato
de que a aquisição de conhecimentos e de tecnologia não é coberta (além das informa-
ções obtidas de questões sobre a atividade de inovação) bem como uma considerável

Manual de Oslo 
repetição nas duas questões. Como na opção anterior, as questões podem referir-se à
inovação de produto e de processo ou a todos os tipos de inovação, e as mesmas ques-
tões suplementares podem ser feitas.

289 Uma terceira opção seria incluir duas questões separadas sobre as interações, uma
sobre as fontes de informação e outra sobre os parceiros de cooperação, tal como
sugerido acima. Porém, ao invés de se perguntar sobre a importância relativa das interações,
as questões poderiam explorar (utilizando uma escala binária) quais são os tipos de
inovação (isto é, de produto, de processo, de marketing ou organizacional) envolvidos em
cada interação. A principal vantagem dessa opção é que ela permite a obtenção de infor-
mações mais detalhadas sobre o tipo de inovação referente a cada interação.

2.2.2. A instituição que desenvolve a inovação

290 Informações adicionais sobre a difusão podem ser obtidas pela coleta de dados
acerca da instituição que desenvolve as inovações das empresas. Essas questões
foram incluídas em várias pesquisas e podem oferecer uma indicação sobre o quão
ativa é a empresa no desenvolvimento de suas inovações, se ela interage com outras
empresas no seu desenvolvimento, ou se o desenvolvimento de suas inovações foi
primordialmente conduzido fora da empresa.

291 As informações fornecida são diferentes das informações obtidas a partir das
questões sobre o grau de novidade (ver Capítulo 3), pois as empresas podem
desenvolver inovações que já tenham sido implementadas por outras empresas. Isso
indica, portanto, como as empresas inovadoras são, embora não necessariamente o
grau de novidade de suas inovações.

292 Recomenda-se a inclusão de questões sobre as instituições que desenvolvem as

inovações das empresas. Às empresas pode-se perguntar, por exemplo, para cada
tipo de inovação, se:
– as inovações foram desenvolvidas sobretudo pela própria empresa;
– as inovações foram desenvolvidas pela empresa em cooperação com outras
empresas ou instituições;
– as inovações foram desenvolvidas principalmente por outras empresas e insti-
tuições.
As duas últimas categorias podem ser também divididas em duas subcategorias,
por exemplo fazendo-se a distinção entre as inovações desenvolvidas em cooperação
com outras empresas e aquelas realizadas em cooperação com instituições públicas de


pesquisa, ou de acordo com o fato de outras empresas fazerem (ou não) parte de uma
mesma empresa multinacional ou grupo empresarial. Tal como nas questões sobre o
grau de novidade, as questões sobre a instituição que desenvolve as inovações podem
ser colocadas para os quatro tipos de inovação ou para um subconjunto deles.

2.3. Outros indicadores de interação

293 Esta subseção examina opções para a coleta de dados adicionais sobre as
interações que são mais relevantes para pesquisas especializadas.

2.3.1. Tipos de conhecimento e métodos de transferência

294 Além da identificação dos tipos de interação e suas fontes, pode também ser útil
a coleta informações mais detalhadas sobre características importantes das
interações, como os tipos de conhecimentos transferidos e o método de transferência.
Questões desse tipo podem requerer uma pesquisa especializada, capaz de ligar-se
aos resultados de pesquisas sobre a inovação em geral. Como alternativa, questões
suplementares podem ser incluídas em pesquisas sobre a inovação em geral, por
exemplo acerca da interação externa mais importante.23

295 As questões sobre os tipos de conhecimentos obtidos por meio de uma interação
podem investigar se o conhecimento era incorporado ou desincorporado, tácito
ou codificado, público ou privado, baseado em P&D, específico ou genérico, e qual é
o seu grau de novidade. Questões sobre como a transferência efetiva ocorre podem
indagar sobre o uso de relatórios, projetos, compras de maquinário, componentes e
softwares, contatos informais, trabalhos conjuntos, treinamentos e apresentações.

2.3.2. Capital social ou de rede

296 O capital social ou de rede refere-se aos estoques de confiança social, valores e
normas das empresas. Dele decorrem importantes impactos sobre a circulação
da informação dentro de uma empresa e sobre o compartilhamento de conhecimentos
em atividades colaborativas com outras organizações. As empresas podem imple-
mentar novas estruturas organizacionais ou novas práticas para introduzir uma nova
cultura de negócios, normas e valores, com o objetivo de melhorar a capacidade de
inovar da empresa. O estabelecimento da confiança é também um fator-chave para a

23
Ver, por exemplo, os DISKO -surveys sobre inovação na Dinamarca e na Noruega, e OECD ( 2001 ).

Manual de Oslo 
manutenção e a melhoria dos relacionamentos, dentro e fora da empresa. Os relaci-
onamentos de longo prazo que podem construir a confiança mútua podem oferecer
benefícios a todos os participantes.

297 As informações sobre as atividades empresariais que visam melhorar o capital

social podem ser obtidas por meio de questões sobre a inovação organizacional,
por exemplo, perguntando se as empresas implementaram novas práticas e rotinas
para introduzir uma nova cultura de negócios e novos valores. Informações adicio-
nais podem ser extraídas de pesquisas especializadas. Por exemplo, questões sobre a
duração de uma interação externa podem oferecer um indicador do nível de confiança
no relacionamento. Uma opção é incluir questões sobre a data de instituição das
parcerias ou alianças estratégicas, por exemplo nos últimos cinco anos, mais de dez
anos atrás, etc. As questões sobre o grau de formalização do relacionamento, como as
que indagam sobre o uso de contratos formais, adicionam informações sobre os
valores sociais e culturais envolvidos e sobre o grau de confiança. Mais detalhes
sobre o papel da confiança podem ser obtidos questionando-se a forma como o
parceiro foi identificado, se por meio de conhecimentos prévios, recomendações, ou
por meios distantes como os anúncios.

2.3.3. Informações adicionais sobre a inovação cooperativa

298 Pode-se coletar informações adicionais sobre as formalidades que regulam a

cooperação, a disponibilização de conhecimentos específicos no campo dos
acordos de cooperação, e informações econômicas mais gerais sobre cada parceiro
(como seu setor, tamanho e idade).

299 Outra opção é perguntar o número de parceiros diferentes para cada categoria.
Isso tornaria possível a distinção entre os maiores e os menores agentes das
redes. São também importantes o número e a duração dos relacionamentos.
Idealmente, isso poderia contribuir para a identificação da importância dos diferentes
relacionamentos que constituem as redes em torno das empresas.

3. Difusão extrafronteiras

300 O valor das inovações vai muito além do impacto sobre o desenvolvimento da
empresa em si. É interessante, portanto, examinar os efeitos e os benefícios das
inovações para outras empresas, consumidores e para o público em geral. A difusão
extrafronteiras pode ocorrer por meio da venda de um novo bem ou serviço aos


consumidores ou pela venda de um novo produto ou processo para outra empresa.
Todavia, a difusão extrafronteiras é muito mais abrangente do que isso, e pode tam-
bém incluir o compartilhamento de informações e a difusão de inovações orga-
nizacionais e de marketing. Algumas partes desse processo têm sido discutidas em
conexão com a colaboração, que por definição envolve a participação ativa – e a
transferência de conhecimentos ou de tecnologia – para todos os parceiros.

301 Embora seja difícil para as empresas estimar o impacto de suas inovações fora dos
seus limites ou rastrear o uso de algum tipo de conhecimento novo, é possível
obter informações sobre os usuários das inovações de uma empresa. Isso pode ser
realizado com a identificação dos principais usuários de suas inovações para as se-
guintes classificações:
– mercados consumidores:
– domésticos
– estrangeiros
– insumos para outras empresas:
– domésticos (dentro/fora do grupo)
– estrangeiros (dentro/fora do grupo)
Essas informações podem também ser úteis para identificar a estrutura da de-
manda para as inovações das empresas. As atividades inovadoras, estratégias e proble-
mas das empresas que vendem para usuários intermediários, como outras empresas,
podem diferir das atividades de empresas que vendem para consumidores finais.

4. Gestão do conhecimento

302 Pode-se considerar que os conhecimentos sobre os processos, produtos e mer-

cados essenciais são aquilo que constitui uma empresa. As decisões sobre como
usar e trocar os conhecimentos existentes e como obter novos conhecimentos são
fundamentais para a operação das empresas. Assim, os sistemas adequados à gestão
do conhecimento podem melhorar a competitividade e a capacidade inovadora.

303 A gestão do conhecimento envolve as atividades relativas à apreensão, ao uso e

ao compartilhamento de conhecimentos pela organização. Ela envolve a gestão
das interações externas e dos fluxos de conhecimento no interior da empresa, incluin-
do métodos e procedimentos de busca de conhecimento externo e o estabelecimento
de relacionamentos mais estreitos com outras empresas (fornecedores, concorrentes),
consumidores ou instituições de pesquisa. Além das práticas de obtenção de novos
conhecimentos, a gestão do conhecimento envolve métodos para o compartilhamento

Manual de Oslo 

e o uso dos conhecimentos, incluindo a implantação de sistemas de valores para o
compartilhamento do conhecimento e práticas para a codificação de rotinas.

304 São exemplos de práticas de gestão do conhecimento voltadas para a melhoria

do fluxo interno e do uso das informações:
– as bases de dados sobre as “melhores práticas” dos trabalhadores;
– a educação regular ou os programas de treinamento;
– os grupos de trabalho formais e informais para promover a comunicação entre
os trabalhadores e sua interação;
– as atividades de integração, que promovem a interação entre os empregados de
diferentes áreas, por exemplo engenheiros e operários da produção.

305 Várias pesquisas sobre práticas de gestão do conhecimento têm sido conduzidas
nos últimos anos, notadamente no Canadá (ver Foray & Gault, 2003; Earl,
2003) em consonância com a OCDE e especialistas internacionais. Essa pesquisa
cobriu diversos aspectos sobre as práticas de gestão do conhecimento (tais como
políticas e estratégias, liderança, captura de conhecimento, treinamentos e comuni-
cações), as razões para o uso de práticas de gestão do conhecimento e as fontes que
motivam o desenvolvimento dessas práticas. Ademais, as questões sobre a gestão do
conhecimento foram incluídas em pesquisas sobre inovação.24 Ambas as aborda-
gens tiveram algum sucesso na obtenção de informações sobre as práticas de gestão
do conhecimento.

306 Como se discutiu no Capítulo 3, as inovações organizacionais podem envolver

a implementação de mudanças significativas nas práticas de gestão do conhe-
cimento, e algumas informações sobre a gestão do conhecimento podem ser obtidas
a partir das questões sobre a inovação organizacional. Entretanto, exames deta-
lhados sobre as atividades de gestão do conhecimento requerem pesquisas especia-
lizadas. Essas informações podem unir-se às informações de pesquisas sobre ino-
vação em geral.

24
Por exemplo, a pesquisa CIS na França, a pesquisa J-NIS 2003 no Japão, e o Australian Innovation Survey 2003 .


Manual de Oslo 
A MENSURAÇÃO DAS ATIVIDADES DE INOVAÇÃO
6

1. Introdução

307 As informações sobre a atividade de inovação são úteis por várias razões. Elas
podem nos fornecer dados sobre os tipos de inovações implementadas pelas
empresas, por exemplo: se as empresas inovadoras realizam P&D; se elas compram
conhecimentos e tecnologia na forma de P&D extramuros, máquinas e equipamentos,
ou outros conhecimentos externos; se o desenvolvimento e a implementação de
inovações também envolve o treinamento de empregados; e se as empresas são
engajadas em atividades para mudar parte de sua organização.

308 As atividades de inovação das empresas, incluindo as compras de capital, as

despesas com P&D e outras despesas correntes ligadas às inovações, podem ser
caracterizadas como investimentos capazes de render retornos no futuro. Esses re-
tornos freqüentemente vão além da inovação específica para a qual a atividade se
direciona. Por exemplo, os investimentos em P&D e o treinamento ligado à inovação
são muitas vezes de uso amplo, permitindo sua aplicação em outras tarefas.

309 As medidas quantitativas das despesas para cada atividade de inovação ofere-
cem uma medida importante do nível da atividade de inovação na esfera da
empresa, da indústria e do país. Essas medidas podem também ser usadas, junta-
mente com as medidas de resultados, para calcular os retornos para as atividades de
inovação.

310 Como afirma o Manual Frascati, a P&D é apenas uma etapa no processo de
inovação. A inovação envolve várias atividades não incluídas na P&D , tais como
as fases finais de desenvolvimento para a pré-produção, a produção e a distribuição,
as atividades de desenvolvimento com um menor grau de novidade, as atividades de
suporte como o treinamento e a preparação de mercado para inovações de produto,
o desenvolvimento e a implementação de atividades para novos métodos de marketing


ou novos métodos organizacionais. Ademais, muitas empresas podem possuir ativi-
dades de inovação que não envolvem a P&D.

311 Além das atividades de inovação, vários outros fatores podem afetar a capaci-
dade de absorção dos novos conhecimentos e tecnologias e a capacidade de
inovação. Entre esses fatores destacam-se as bases de conhecimentos das empresas,
as capacidades e a experiência acadêmica dos trabalhadores, a implementação de
TICs, e a proximidade de instituições públicas de pesquisa e de regiões com alta
densidade de empresas inovadoras. Identificar os principais fatores que permitem a
inovação nas empresas bem como os fatores que aprimoram sua capacidade de ino-
var é de grande importância para as políticas.

312 Conforme descreve o Capítulo 2, a inovação é um processo complexo e a escala

de atividades requeridas para a inovação pode variar consideravelmente. Por
exemplo, o desenvolvimento interno de um produto eletrônico radicalmente dife-
rente e sofisticado para o mercado de massa vai envolver muito mais etapas compa-
rativamente à implementação de um processo melhor que resulta da introdução de
uma máquina pré-programada com tecnologia mais avançada.

313 As atividades de inovação podem ser desenvolvidas na empresa ou envolver a

aquisição de bens, serviços e conhecimentos de fontes externas, incluindo ser-
viços de consultoria. Uma empresa pode adquirir conhecimentos externos e
tecnologias de forma incorporada ou desincorporada.

2. Os componentes e a cobertura das atividades de inovação

314 Como se definiu no Capítulo 3, as atividades de inovação são etapas científicas,

tecnológicas, organizacionais, financeiras e comerciais, incluindo o investi-
mento em conhecimentos, que de fato conduzem, ou pretendem conduzir, à
implementação de inovações. Essas atividades podem ser inovadoras em si ou
requeridas para a implementação de inovações. Incluem-se também as atividades de
pesquisa básica que (por definição) não são diretamente relacionadas ao desenvolvi-
mento de uma inovação específica.

315 Para permitir a comparabilidade com os resultados de pesquisas sobre inovação

baseados na segunda edição do Manual de Oslo, todas as atividades de inovação
exceto a P&D são divididas entre inovações de produto e de processo, de um lado, e de
marketing e organizacionais, de outro.

Manual de Oslo 

316 Com o intuito de manter a continuidade com as medidas mais antigas das
atividades de inovação de produto e de processo bem como expandir a cobertura
para incluir as atividades relacionadas a todos os tipos de inovação, adotam-se as
seguintes convenções:
– embora a maior parcela da P&D esteja relacionada a inovações de produto e de
processo, algumas inovações podem relacionar-se a inovações de marketing ou
organizacionais. A pesquisa básica, por definição, não se relaciona a uma ino-
vação específica. Toda a P&D é considerada atividade de inovação. Ademais, a
P&D é definida como uma categoria à parte que inclui atividades relevantes
para as inovações de produto, de processo, de marketing e organizacionais,
juntamente com a pesquisa básica;
– todas as atividades de inovação afora a P&D que são especificamente relacio-
nadas a inovações de marketing e organizacionais e não relacionadas a inovações
de produto ou processo incluem-se nas categorias preparação para inovações
de marketing e preparação para inovações organizacionais, respectivamente.
Isso inclui a aquisição de outros conhecimentos externos ou de bens de capital
e treinamento especificamente relacionados a inovações de marketing ou
organizacionais.

2.1. Pesquisa e desenvolvimento experimental

317 A pesquisa e o desenvolvimento experimental (P&D ) compreendem o trabalho cria-

tivo realizado de forma sistemática com o objetivo de aumentar o estoque de conhe-
cimentos, incluindo os conhecimentos do homem, da cultura e da sociedade, e o uso desse
estoque de conhecimentos para antever novas aplicações (como define o Manual Frascati).

318 Todas as atividades de P&D financiadas ou desenvolvidas pelas empresas são

consideradas atividades de inovação. Elas incluem a P&D intramuros e extra-
muros, conforme define o Manual Frascati. Vale notar a importância do uso da
definição e das diretrizes relativas à P&D contidas no Manual Frascati ao se coleta-
rem dados de P&D em pesquisas sobre inovação. Assim, as pesquisas devem mencio-
nar que a definição de P&D é a mesma definição utilizada em pesquisas sobre inova-
ção. Isso permitirá a comparação com pesquisas sobre inovação e facilitará o uso de
dados de P&D em separado.

319 O desenvolvimento de softwares é classificado como P&D e envolve a realização

de avanços científicos e tecnológicos e/ou a resolução de incertezas científicas
e tecnológicas em uma base sistemática. O desenvolvimento de serviços é classificado


como P&D caso resulte em um novo conhecimento ou caso envolva o uso de novos
conhecimentos para antever novas aplicações.

320 Classificam-se como P&D a construção e o teste de um protótipo se seu objetivo

principal é a realização de novos melhoramentos. Essa é geralmente a fase mais
importante do desenvolvimento experimental de uma inovação. Um protótipo é um
modelo original (ou uma situação de teste) que inclui todas as características técni-
cas e as funções do novo produto ou processo. A aceitação de um protótipo significa
freqüentemente o término da fase de desenvolvimento experimental e o início de
uma nova fase do processo de inovação (as diretrizes adicionais podem ser encontra-
das abaixo e no Manual Frascati).

321 A P&D intramuros compreende toda a P&D desenvolvida no interior da em-

presa segundo a definição do Manual Frascati e conforme registram as pesquisas
sobre P&D . Incluem-se a P&D que tem por objetivo contribuir para o desenvolvi-
mento e para a implementação de inovações de produto, de processo, de marketing
ou organizacionais assim como a pesquisa básica que não está diretamente relacio-
nada com o desenvolvimento de uma inovação específica. Note-se que, segundo a
definição Frascati, a P&D intramuros também inclui a aquisição de bens de capital
diretamente relacionados com a P&D .

322 A P&D extramuros compreende a aquisição de serviços de P&D . Incluem-se a

aquisição de serviços de P&D oriundos de unidades de EMs localizadas no
exterior.25

2.2. Atividades para as inovações de produto e de processo

2.2.1. Aquisição de outros conhecimentos externos

323 Além da P&D , as empresas podem adquirir tecnologia e know-how de diversas

formas e de várias fontes juntamente com o desenvolvimento e a implemen-
tação de inovações. Isso também inclui as aquisições originárias de unidades estran-
geiras de EMs.

324 A aquisição de conhecimentos e de tecnologias externos pode assumir a forma

de patentes, invenções não patenteadas, licenças, divulgação de conhecimentos,
marcas registradas, designs e padrões.
25
As unidades estrangeiras das EM s são consideradas unidades estatísticas separadas para pesquisas sobre inovação. Ver Capítulo 4.

Manual de Oslo 

325 A aquisição de conhecimentos externos pode também incluir os serviços compu-
tacionais e outros serviços científicos e técnicos para as atividades de inovação
de produto e de processo.

2.2.2. Aquisição de máquinas, equipamentos e outros bens de capital

326 As atividades de inovação também compreendem a aquisição de bens de capi-

tal, tanto os que apresentam um desempenho tecnológico melhor quanto os
que não apresentam melhor desempenho mas são requeridos para a implementação
de produtos e de processos novos ou melhorados. Essa categoria inclui apenas a
aquisição de bens de capital para a inovação que não está incluída nas atividades de
P&D . Note-se que faz parte dessa categoria a aquisição de bens de capital oriundos de
unidades estrangeiras de EMs (não incluída na P&D ).

327 Os bens de capital para as inovações abarcam a aquisição de terras e edificações,

máquinas, instrumentos e equipamentos e, em conformidade com o Sistema de
Contas Nacionais (SCN ) revisado, a aquisição de softwares para computadores, que
compõem o investimento intangível e são considerados formação de capital.26

328 As terras e edificações compreendem a aquisição de terras e edificações para as

inovações de produto e de processo incluindo os melhoramentos substanciais,
as modificações e os reparos.

329 Máquinas, instrumentos e equipamentos incluem os principais instrumentos e

equipamentos requeridos para o uso em atividades de inovação de produto e de
processo realizadas pela empresa.

330 Softwares para computadores, de acordo com o SNA revisado, compreendem,

além dos softwares para computadores propriamente, as descrições dos progra-
mas e materiais de suporte para sistemas e aplicações de softwares usados nas ativida-
des de inovação de produto e de processo realizadas pela empresa. A aquisição, o
desenvolvimento ou a extensão de bases de dados computacionais para serem usadas
por mais de um ano nas atividades de inovação de produto e de processo da empresa
também estão incluídas.

26
Prevê-se que a revisão corrente do 1993 SNA mudará o tratamento dos gastos em P&D, de consumo para formação de capital.


2.2.3. Outras preparações para inovações de produto e de processo

331 O desenvolvimento das inovações das empresas pode abarcar diversas ativida-
des não incluídas na P&D tal como definida no Manual Frascati. Incluem-se as
fases finais das atividades de desenvolvimento e, fundamentalmente, a introdução
de inovações de produto e de processo que são novas para a empresa, mas não para o
mercado (ou, em termos da definição de P&D, que não aumentam o estoque de
conhecimentos nem contêm um elemento considerável de novidade). As atividades
de desenvolvimento e implementação para a adoção de novos bens, serviços e pro-
cessos podem representar uma importante parcela da atividade de inovação.

332 Outras preparações para inovações de produto e de processo incluem as atividades

internas relacionadas com o desenvolvimento e a implementação de inovações
de produto e de processo não englobadas na P&D . Entre elas está o desenvolvimento
de atividades parcialmente excluídas da P&D (como o desenho industrial, a enge-
nharia e a colocação em funcionamento, e a produção para testes) ou totalmente
excluídas dessa rubrica (como patentes e licenças, a fase inicial da produção e os
testes), assim como as atividades de desenvolvimento para as inovações de produto
ou de processo que não possuem o grau de novidade exigido para realizar a P&D (isto
é, novas para a empresa mas não para o mercado). Alguns elementos dessa categoria
estão descritos com mais detalhes a seguir.

333 Outras atividades de desenvolvimento para serviços incluem as atividades inter-

nas envolvidas no planejamento e no desenvolvimento de serviços novos ou
significativamente melhorados não constituintes da P&D (ver também Manual
Frascati, §§ 145-151).

334 O design pode abarcar um amplo conjunto de atividades voltadas para o planeja-
mento e o desenho de procedimentos, as especificações técnicas e outras caracte-
rísticas funcionais e de uso para novos produtos e processos. Entre elas estão as prepa-
rações iniciais para o planejamento de novos produtos e processos, e o trabalho em sua
concepção e implementação, incluindo ajustes e mudanças posteriores. Inclui-se
também o desenho industrial, tal como definido no Manual Frascati, que envolve o
planejamento das especificações técnicas para novos produtos e processos. Alguns
elementos do desenho industrial devem ser incluídos na P&D (ver Manual Frascati,
§§ 124-125) caso eles sejam requeridos para executá-la.

335 Testes e avaliações compreendem os testes de produtos e de processos novos ou

Manual de Oslo 

significativamente melhorados, embora os testes de protótipos façam parte da P&D e
estejam, portanto, excluídos dessa rubrica. No que diz respeito à indústria de trans-
formação, incluem-se nessa categoria a produção para ensaios e as plantas piloto,
caso já não tenham sido inseridas em P&D . A produção experimental insere-se na
P&D se ela implicar em testes de escala máxima e em concepções e técnicas de
engenharia subseqüentes, enquanto as plantas piloto são consideradas P&D caso
seja a P&D seu objetivo principal. Incluem-se também as atividades de ensaios e
testes para a provisão de serviços, como os testes sobre o funcionamento da provisão
de serviços com o uso de novas tecnologias ou os ensaios para examinar o desempe-
nho de melhorias substanciais nos serviços existentes.

336 Instalação de equipamentos e engenharia referem-se a mudanças nos procedi-

mentos, métodos e padrões de controle da produção e da qualidade bem como
aos softwares associados requeridos para a produção de produtos novos ou melhora-
dos ou para o uso do processo novo ou melhorado. Incluem-se as mudanças nos
procedimentos e softwares exigidos para o fornecimento de novos serviços ou o uso
de novos métodos de distribuição.

2.2.4. Preparação de mercado para as inovações de produto

337 Preparação de mercado para as inovações de produto pode incluir uma pesquisa
de mercado preliminar, testes de mercado e o lançamento de anúncios para
bens ou serviços novos ou significativamente melhorados.

2.2.5. Treinamento

338 Treinamento é uma atividade de inovação de produto ou de processo quando ele

é necessário para a implementação de uma inovação de produto ou de processo,
por exemplo quando os trabalhadores da produção de uma fábrica de alimentos
estão aptos a identificar a consistência desejada de um novo tipo de iogurte, ou
quando a gerência de marketing de uma empresa compreende as características de
um sistema de freios de um novo modelo de automóvel com o objetivo de preparar
seu lançamento no mercado, ou ainda quando o quadro de funcionários é capaz de
utilizar diferentes programas Linux após a introdução na empresa de uma rede de
computadores baseada em Linux. Essa categoria deve excluir o treinamento que já
tenha sido inserido em P&D.

339 O treinamento não é uma atividade de inovação de produto ou de processo


quando ele não está orientado a uma inovação específica de produto ou de processo
na empresa. Por exemplo, não são atividades de inovação: o treinamento em méto-
dos existentes de produção para novos empregados, o treinamento para atualização
geral dos indivíduos (supervisores, gerentes, etc.), o treinamento computacional
regular, e os cursos de idiomas. Os treinamentos sobre novos métodos de marketing
ou organizacionais introduzidos pela primeira vez fazem parte das atividades para as
inovações de marketing e organizacionais.

2.3. Atividades para as inovações de marketing e organizacionais

2.3.1. Preparações para as inovações de marketing

340 A preparação para as inovações de marketing compreende as atividades relacio-

nadas ao desenvolvimento e à implementação de novos métodos de marketing
não utilizados anteriormente pela empresa. Incluem-se o desenvolvimento e o pla-
nejamento de novos métodos de marketing bem como o trabalho envolvido na sua
implementação. As atividades relacionadas às inovações de marketing incluem ape-
nas aquelas voltadas para o desenvolvimento e a implementação de novos métodos
de marketing, e não as despesas com o uso desses métodos no cotidiano dos negócios
(como os gastos com a veiculação de anúncios, eventos de marketing ou patrocínios
no decorrer de um método de marketing recentemente introduzido). Note-se que
essa categoria também inclui a aquisição de outros conhecimentos externos e de
máquinas, equipamentos, outros bens de capital e atividades de treinamento que se
relacionam especificamente às inovações de marketing.

341 As preparações para as inovações de marketing podem relacionar-se ao desen-

volvimento e à implementação dos quatro tipos de instrumentos de marketing
tipicamente identificados no mundo dos negócios: a preparação para a introdução
de novos métodos de marketing na concepção ou na embalagem de um produto, nos
métodos de formação de preços, no posicionamento do produto e na promoção do
produto.

2.3.2. Preparações para as inovações organizacionais

342 A preparação para as inovações organizacionais inclui o desenvolvimento e o

planejamento de novos métodos organizacionais e o trabalho envolvido na sua
implementação. Note-se que essa categoria também inclui a aquisição de outros
conhecimentos externos e de máquinas, equipamentos e outros bens de capital,

Manual de Oslo 

assim como as atividades de treinamento especificamente relacionadas às inovações
organizacionais.

343 A preparação para as inovações organizacionais pode ser caracterizada por no-
vos métodos nas práticas de negócios, na organização do local de trabalho e na
organização das relações externas.

2.4. Design

344 O termo design do produto, usado na definição das inovações de marketing,

refere-se à forma e à aparência dos produtos e não a suas especificações técnicas
ou outras características funcionais. Porém, as atividades de design podem ser inter-
pretadas pelas empresas em termos mais gerais, como parte integrante do desenvol-
vimento e da implementação de inovações de produto ou de processo, tal como
descreve a Seção 2.2.3 deste capítulo. A categorização das atividades de design depen-
derá, pois, do tipo de inovação ao qual as atividades estão relacionadas.

345 Todas as atividades de design para o desenvolvimento e a implementação das

inovações de produto (incluindo o trabalho na forma e na aparência) e das inova-
ções de processo devem ser incluídas na rubrica P&D ou em outras preparações para
as inovações de produto ou de processo.

346 O trabalho relacionado a mudanças no design do produto que configuram ino-

vações de marketing (e não inovações de produto, isto é, quando as característi-
cas funcionais ou os usos previstos do produto em questão não foram significativa-
mente melhorados) deve ser incluído em preparações para inovações de marketing.

2.5. O limite entre as atividades de inovação baseadas e não-baseadas na P&D

347 As empresas podem sentir dificuldade em diferenciar os gastos de P&D das

outras atividades de inovação, especialmente nos casos de fronteira entre as
atividades de P&D e as demais atividades de inovação. Deve-se tomar o cuidado de
excluir das atividades de P&D qualquer atividade que seja parte do processo de ino-
vação mas que raramente envolva P&D (por exemplo, o trabalho de patenteamento, o
licenciamento, as pesquisas de mercado, o início da produção, a reengenharia de processo,
a provisão de ferramentas). Ao mesmo tempo, algumas atividades são pelo menos
parcialmente consideradas como P&D (por exemplo, plantas-piloto, protótipos, dese-
nho industrial, desenvolvimento de processo).


348 A distinção entre P&D e outras atividades de inovação é particularmente difícil
para os serviços (ver Manual Frascati, §§ 145-151), em parte devido ao fato de
que as atividades de inovação em serviços tendem a ser menos formalmente organi-
zadas, mas também porque a P&D é menos bem definida para os serviços do que
para a indústria de transformação.

349 Os critérios básicos para a distinção das atividades de inovação baseadas em

P&D das atividades não baseadas em P&D são “a presença em P&D de um
elemento de novidade considerável e a resolução da incerteza científica e/ou
tecnológica” ou o fato de que essas atividades “resultam em novos conhecimentos ou
no uso dos conhecimentos para projetar novas aplicações” (ver Manual Frascati, § 84
e § 146). Esses critérios implicam “que um projeto particular pode ser considerado
P&D se ele for empreendido por uma dessas razões, mas não se ele for efetuado por
outra razão” (Manual Frascati, § 85). Recomenda-se que as diretrizes do Manual
Frascati, §§ 110-130 e §§ 145-151, sejam aplicadas em pesquisas sobre inovação.

2.6. O desenvolvimento e o uso de softwares em atividades de inovação

350 O desenvolvimento, a aquisição, a adaptação e o uso de softwares permeiam as

atividades de inovação. O desenvolvimento de softwares novos ou substancial-
mente melhorados, seja como um produto comercial ou para ser usado em um
processo interno (ele próprio uma inovação), envolve a pesquisa e o desenvolvi-
mento experimental e um conjunto de atividades pós-P&D . Ademais, todos os
tipos de inovação podem envolver a aquisição e a adaptação de softwares; o software
não é uma inovação em si, mas é necessário para o desenvolvimento e a imple-
mentação das inovações.

3. A coleta de dados sobre as atividades de inovação

351 Para resumir a seção anterior, as atividades de inovação podem ser divididas da
seguinte maneira:

Pesquisa e desenvolvimento experimental

– P&D intramuros (interna): trabalho criativo empreendido em uma base siste-
mática no interior da empresa com o intuito de aumentar o estoque de conhe-
cimentos e usá-lo para projetar novas aplicações. Fazem parte da P&D intramuros
toda a P&D conduzida pela empresa, incluindo a pesquisa básica.
– Aquisição de P&D extramuros: as mesmas atividades da P&D intramuros, mas

Manual de Oslo 

 adquiridas de instituições de pesquisa públicas ou privadas ou de outras em-
presas (inclusive outras empresas no interior do grupo).

Atividades para as inovações de produto e de processo

– Aquisição de outros conhecimentos externos: aquisição dos direitos de uso de
invenções patenteadas ou não patenteadas, marcas registradas, know-how e ou-
tros tipos de conhecimentos oriundos de outras empresas e instituições como
as universidades e instituições de pesquisa governamentais, exceto a P&D .
– Aquisição de máquinas, equipamentos e outros bens de capital: aquisição de
máquinas avançadas, equipamentos, hardwares e softwares para computadores,
e terras e instalações (incluindo melhoramentos fundamentais, modificações
e reparos), que são requeridos para implementar as inovações de produto ou de
processo. Exclui-se a aquisição de bens de capital que integra as atividades de
P&D intramuros.
– Outras preparações para inovações de produto e de processo: outras atividades
relacionadas ao desenvolvimento e à implementação de inovações de produto
e de processo, tais como design, planejamento e teste para novos produtos (bens
ou serviços), processos de produção, e métodos de distribuição que não tenham
ainda sido incluídos em P&D .
– Preparações de mercado para inovações de produto: atividades voltadas para a
introdução de bens ou serviços novos ou significativamente melhorados no
mercado.
– Treinamento: treinamento (incluindo o treinamento externo) ligado ao de-
senvolvimento de inovações de produto ou de processo e sua implementação.

Atividades para as inovações de marketing e organizacionais

– Preparações para inovações de marketing: atividades relacionadas ao desen-
volvimento e à implementação de novos métodos de marketing. Inclui-se a
aquisição de outros conhecimentos externos e outros bens de capital especifica-
mente relacionada às inovações de marketing.
– Preparações para inovações organizacionais: atividades empreendidas para o
planejamento e a implementação de novos métodos organizacionais. Inclui-se
a aquisição de outros conhecimentos externos e outros bens de capital especifica-
mente relacionada a inovações organizacionais.

352 Os gastos totais com as atividades de inovação compreendem as despesas cor-

rentes e de capital realizadas para as atividades de inovação definidas acima. As
despesas com inovação corrente são compostas pelos custos do trabalho e outros


custos correntes. As despesas de capital para as inovações são compostas de despesas
brutas com terras e instalações, instrumentos e equipamentos, e softwares para com-
putadores. Os gastos de capital que fazem parte da P&D estão incluídos em P&D
intramuros, enquanto as despesas de capital não baseadas em P&D ligadas às inovações
de produto e de processo incluem-se em aquisição de máquinas, equipamentos e outros
bens de capital. As despesas de capital não baseadas em P&D especialmente ligadas ao
marketing ou a inovações organizacionais são incluídas em preparações para as inova-
ções de marketing e preparações para inovações organizacionais, respectivamente. As
demais categorias das atividades de inovação consistem apenas em despesas correntes.

353 As pesquisas sobre inovação podem coletar dados qualitativos e quantitativos

referentes às atividades de inovação. Os dados qualitativos envolvem questões
que verificam se as empresas se engajaram ou não em uma atividade de inovação. Os
dados quantitativos envolvem questões sobre os gastos com uma atividade de inovação.

354 Os dados de despesas com inovação estão entre os mais importantes e são
muito procurados pelas pesquisas e pelas políticas. Contudo, as respostas às
questões sobre despesas com inovação estão entre as mais difíceis e demoradas. As
pesquisas sobre inovação podem considerar a limitação do número de categorias das
atividades de inovação para as questões quantitativas.

355 A dificuldade em informar as despesas com inovação levanta duas questões que
podem ser consideradas pelas pesquisas ao elaborarem as questões quantitati-
vas sobre as atividades de inovação. A primeira é o custo da resposta. Embora as
atividades como a P&D possam ser confinadas a um departamento, a atividade de
inovação pode ocorrer em toda a empresa. Ademais, as despesas com diversas ativi-
dades podem não estar disponíveis diretamente nos sistemas contábeis das empre-
sas. Assim, as questões acerca das despesas são as que provavelmente consomem
mais tempo para serem respondidas, e podem, portanto, ter um impacto negativo
sobre as taxas de resposta por unidade e por item quanto mais detalhadas elas forem.
Isso é particularmente interessante para as pesquisas não-obrigatórias.

356 Um segundo ponto relacionado é a qualidade dos dados. A qualidade dos dados
é provavelmente a melhor para as despesas que podem ser extraídas das infor-
mações contábeis; outras despesas podem ser estimações imprecisas, se é que são
possíveis. A formulação do questionário, o número de categorias de gastos e a forma
de redação podem ser muito importantes para a qualidade dos dados coletados sobre
as despesas com inovação.

Manual de Oslo 

3.1. Dados qualitativos sobre a atividade de inovação

357 Recomenda-se que sejam coletados dados qualitativos sobre as atividades de

inovação. As questões sobre se as empresas se engajaram ou não nas atividades
acima podem referir-se a um único ano ou a todo o período de observação. As
pesquisas podem desejar coletar dados qualitativos sobre todas as categorias das
atividades de inovação ou sobre um subconjunto delas. A abordagem plurianual
tem a vantagem de capturar a atividade de inovação para as empresas que podem não
desempenhar atividades de inovação em bases regulares.

358 Podem também ser coletadas informações adicionais sobre os tipos individuais
de atividades de inovação. São exemplos as informações referentes ao fato de a
atividade de P&D ser contínua ou ocasional, quais são os tipos de conhecimentos
externos adquiridos pela empresa, ou ainda uma questão separada sobre as despesas
com softwares.

3.1.1. Outros indicadores qualitativos da atividade de inovação

359 As pesquisas sobre inovação podem também coletar informações sobre as ca-
racterísticas dos empregados, como o nível educacional e o número de funcio-
nários técnicos. Por exemplo, a parcela de empregados com um certificado ou diplo-
ma de ensino superior (ISCED 5-6)27 e a parcela do pessoal envolvida em atividades
de inovação ou P&D podem ser usadas como medidas suplementares da capacidade
de inovação do estoque de conhecimentos da empresa e de seus empregados. Além
disso, a maioria das empresas deve ter informações sobre o nível educacional de seus
empregados. Um outro indicador qualitativo é obtido com questões sobre a partici-
pação das empresas em programas nacionais ou supranacionais que oferecem su-
porte financeiro para a educação e o treinamento dos empregados ou para o emprego
de pesquisadores.

3.2. Dados quantitativos sobre a atividade de inovação

360 Para a coleta de dados quantitativos sobre as despesas com inovação, recomen-
da-se a utilização de uma classificação por tipo de atividade (ver Seção 3 deste
27
ISCED – International Standard Classification of Education ( ISCED97) – é a Classificação Internacional Normalizada da
Educação, um instrumento de referência da UNESCO que permite a harmonização e comparabilidade das estatísticas educativas.
Distinguem-se sete níveis educativos: ISCED 0 – ensino pré-escolar; ISCED 1 – ensino básico (1o e 2 o ciclo); ISCED 2 – ensino
básico (3 o ciclo); ISCED 3 – ensino secundário; ISCED 4 – ensino pós-secundário; ISCED 5 – ensino superior (bacharelado e
licenciatura) e ISCED 6 – ensino superior (mestrado, doutoramento e pós-doutoramento).(N . T. )


capítulo). As pesquisas podem desejar coletar dados quantitativos sobre todas as
categorias das atividades de inovação ou, como é difícil mensurar as despesas com
inovação, as pesquisas podem optar pela coleta de dados de um subconjunto dessas
categorias.

361 As despesas com inovação podem também ser classificadas por tipo de gastos
(gastos correntes com inovações versus gastos de capital para inovações) e por
fontes de financiamento. Esses temas são discutidos nas Seções 3.4 e 3.5.

362 Embora seja possível a coleta de dados sobre as atividades de inovação para
um período plurianual no que concerne às questões qualitativas sobre as
atividades de inovação, a disponibilidade restrita de dados nas empresas é um
obstáculo sério para a abordagem plurianual para dados quantitativos. Por essa
razão, recomenda-se que as questões quantitativas sobre as despesas com inovação
refiram-se apenas ao último ano do período de observação, o ano de referência.

363 No que diz respeito às compras de capital, as despesas para a categoria aquisição
de máquinas, equipamentos e outros bens de capital devem excluir as com-
pras de bens de capital que já estiverem incluídos em P&D intramuros. As aquisi-
ções de bens de capital devem ser totalmente incluídas para o período em que elas
ocorreram. Todas as provisões de depreciação para construção, plantas e equipa-
mentos, sejam efetivas ou imputadas, devem ser excluídas da mensuração dos
gastos internos.

364 As empresas muitas vezes enfrentam sérios problemas para o fornecimento

de estimativas confiáveis das despesas de capital com as atividades de inovação.
Para auxiliá-las, os dados sobre as despesas totais de capital (incluindo os gastos de
capital não relacionados às atividades de inovação) podem ser igualmente coletados.
Isso irá ajudar a verificação da confiabilidade dos dados sobre as despesas com
inovação.

365 Algumas inovações abarcam mais de um tipo de inovação. Um exemplo é a

implementação de uma inovação de marketing conectada a uma inovação de
produto. Para evitar a dupla contagem, as pesquisas sobre inovação devem garantir
que as despesas com inovação sejam incluídas em apenas uma categoria de ativi-
dades de inovação.

Manual de Oslo 

3.3. Outras questões de mensuração

3.3.1. Despesas intramuros e extramuros

366 Ainda que as atividades de inovação estejam classificadas de acordo com o tipo
de despesa, intramuros e extramuros, a separação total entre os dois tipos pode
não ser factível para a maioria das empresas e não é recomendada.

367 A inclusão das despesas extramuros é importante no plano micro para medir as
despesas das empresas individualmente. Porém, deve-se tomar um cuidado
especial ao agregar as quantidades individuais das empresas para as esferas industrial
ou nacional, devido à dupla contagem. A dupla contagem tende a ocorrer mais
freqüentemente para a P&D extramuros e para a aquisição de outros conhecimentos
externos.

3.4. Classificação por tipo de gasto

368 As despesas com as atividades de inovação podem também ser classificadas em

despesas correntes e despesas de capital. Isso pode ser útil caso esses dados
devam ser comparados com os dados de investimentos intangíveis, com os quais as
despesas com inovação são algumas vezes confundidas (ver Seção 3.4.1.). Entre as
categorias das atividades de inovação, incluem-se as despesas de capital com inova-
ção em P&D intramuros, aquisição de máquinas, equipamentos e outros bens de capital,
e também potencialmente em preparações para as inovações de marketing e prepara-
ções para as inovações organizacionais. Todas as outras categorias consistem unica-
mente nas despesas correntes. Assim, pode-se obter uma classificação das despesas
de inovação por tipo de gastos pedindo às empresas que especifiquem P&D , prepara-
ções para as inovações de marketing e preparações para as inovações organizacionais
conforme o tipo de despesa, corrente ou de capital. Entretanto, uma vez que isso
pode aumentar o custo das respostas e que as despesas com P&D são coletadas em
detalhes consideráveis em outras pesquisas na maioria dos países, essa classificação
não é recomendada para as pesquisas sobre a inovação em geral.

369 As despesas correntes com inovações compõem-se de custos do trabalho e outros

custos correntes:
– os custos do trabalho compreendem as remunerações e os salários anuais bem
como todos os custos associados aos benefícios adicionais como os pagamentos
de bônus, férias, contribuições de fundos de pensão e outros pagamentos de


 seguridade social e encargos da folha de pagamentos. Os custos do trabalho de
pessoas não envolvidas nas atividades de inovação (como o pessoal de segurança
e os funcionários da manutenção) devem ser excluídos dessa rubrica e incluídos
em outros custos correntes;
– os outros custos correntes compreendem as compras de materiais que não
configuram bens de capital, suprimentos, serviços e equipamentos de suporte
às atividades de inovação desenvolvidas pela empresa em um dado ano.

370 As despesas de capital com inovações estão definidas acima.

3.4.1. A relação entre o investimento intangível e as despesas com inovação

371 O investimento intangível cobre todas as despesas para o desenvolvimento da

empresa, exceto as de capital, que devem oferecer retornos por um período
maior do que o ano em que essas despesas foram realizadas. Geralmente, incluem-se
as despesas com o marketing não rotineiro, treinamentos, softwares e outros itens
similares, além das despesas com P&D.

372 As despesas correntes com inovação são claramente uma parcela do investimento
intangível, mas o investimento intangível compreende elementos que não fa-
zem parte das despesas correntes com inovação. Por exemplo, o treinamento ligado
à introdução de inovações é classificado como uma despesa com inovação, ao passo
que o investimento intangível inclui todas as despesas da empresa com treinamento.
O marketing ligado à introdução de novos produtos ou ao desenvolvimento e à
implementação de novos métodos de marketing é considerado uma despesa com
inovação. O investimento intangível, por outro lado, inclui todas as despesas de
marketing em geral.

373 Ao mesmo tempo, as despesas com inovação incluem os investimentos tangí-

veis, tais como as despesas de capital com P&D , e a aquisição de novas máquinas
e equipamentos relacionados à inovação.

3.5. Classificação por fontes de financiamento

374 É importante saber como as despesas com inovação são financiadas, por exem-
plo para avaliar o papel das políticas públicas e da internacionalização no pro-
cesso de inovação. A seguinte classificação por fontes de financiamento pode ser
utilizada:

Manual de Oslo 

 – financiamento próprio;
– financiamento originário de empresas relacionadas (subsidiárias ou associadas);
– financiamento de outras empresas (não-financeiras);
– financiamento de empresas financeiras (empréstimos bancários, capitais de
risco, etc.);
– financiamento do governo (empréstimos, subvenções, etc.);
– financiamento de organizações supranacionais ou internacionais (UE etc.);
– outras fontes.
Além disso, as fontes externas de financiamento podem ser separadas em fon-
tes de financiamento domésticas e internacionais.

375 Dependendo da entidade para a qual os formuladores das pesquisas desejem

explorar esses tópicos, pode ser suficiente, para várias questões de políticas e de
pesquisa, coletar informações sobre a utilização (ou não) de cada fonte, em vez de
procurar uma estimativa, provavelmente imprecisa, da quantidade (seja em termos
monetários ou percentuais) contribuída por cada fonte. Isso irá reduzir consideravel-
mente o custo das respostas para as empresas, aumentar a taxa total de resposta à
pesquisa e reduzir a ausência de respostas ao item dessa questão. Devido aos problemas
referentes aos custos das respostas para as pesquisas sobre inovação em geral, o Manual
não faz recomendações acerca da extensão da cobertura das fontes de financiamento.

376 Para avaliar o papel das compras governamentais nos processos de inovação, é
útil saber se uma empresa participa ou não das compras governamentais de
produtos e de processos inovadores nas esferas regional, nacional e internacional.

3.6. A abordagem sujeito versus a abordagem objeto

377 As questões das pesquisas sobre as despesas com inovação podem ser formuladas
de duas formas:
– as despesas totais da empresa com atividades de inovação em um dado ano ou
período (= a abordagem sujeito);
– as despesas totais com inovações específicas implementadas em um dado ano
ou durante um dado período independentemente do ano em que as despesas
ocorreram (= a abordagem objeto).

378 Há uma diferença fundamental entre as duas abordagens e elas conduzem a

diferentes resultados. Visto que ambas foram utilizadas em pesquisas sobre
inovação, parece válido esclarecer a relação entre elas.


379 A abordagem sujeito cobre as despesas com as atividades de inovação
implementadas, potenciais e abandonadas, como se definiu anteriormente. A
esse respeito, trata-se de uma extensão direta da mensuração tradicional da P&D .

380 Na abordagem objeto o teor relatado compreende as despesas totais com inova-
ções definidas, ou com as principais inovações, implementadas durante um
dado período. Excluem-se as despesas com projetos de inovação que foram abando-
nados ou que estejam em curso, e a P&D geral, não ligada a uma aplicação específica.
Essa abordagem parece particularmente desejável para as pesquisas sobre inovação
que partem de um conjunto de inovações identificadas, mas ela pode também ser
usada em pesquisas sobre as atividades de inovação das empresas em geral.

381 À luz das vantagens e desvantagens de ambas as abordagens, a abordagem sujeito

é recomendada para relatar as despesas com inovação. Por conseguinte, as dire-
trizes do Manual orientam-se pela abordagem sujeito.

Manual de Oslo 

OBJETIVOS , OBSTÁCULOS E RESULTADOS DA INOVAÇÃO
7

1. Introdução

382 Este capítulo discute os incentivos e obstáculos ao engajamento em atividades

de inovação e os impactos da inovação. A identificação dos fatores que conduzem
a inovação e os que a dificultam é de grande valia para o entendimento do processo de
inovação e para a formulação de políticas. O interesse na mensuração do processo
de inovação deve-se à sua relação com o desempenho das empresas, das indústrias e da
economia em seu conjunto. As medidas do impacto da inovação sobre o desempe-
nho da empresa estão entre os indicadores de inovação mais importantes, mas elas
estão também entre as mais difíceis de se obter.

383 O impacto das inovações no desempenho da empresa varia dos efeitos sobre o
faturamento e a parcela de mercado detida às mudanças na produtividade e na
eficiência. Entre os impactos significativos nas esferas industrial e nacional estão as
mudanças na competitividade internacional e na produtividade total dos fatores, os
transbordamentos de conhecimento das inovações realizadas nas empresas, e um
aumento no montante de conhecimentos que circulam nas redes.

384 Os objetivos e barreiras variam por tipo de inovação. Por exemplo, os objetivos
das inovações de produto ou de marketing relacionam-se primordialmente à
demanda (por exemplo, melhorando a qualidade do produto, aumentando a parcela
de mercado detida pela empresa, entrando em novos mercados), enquanto as inova-
ções de processo ou organizacionais tendem a relacionar-se com a oferta (por exem-
plo, reduzindo custos, melhorando as competências de produção). Algumas barreiras
relacionam-se a todos os tipos de inovação (por exemplo, o custo de fatores) en-
quanto outras referem-se a um subconjunto dos tipos de inovação.

385 Este capítulo descreve diversos indicadores para as pesquisas sobre inovação e
discute outras medidas que, embora relevantes, podem ser de difícil inclusão


em pesquisas sobre inovação em geral mas aparecer em pesquisas especializadas. É
possível que as pesquisas abordem as questões sobre os objetivos, barreiras e outros
indicadores para todos os tipos de inovação, para subconjuntos tais como as inova-
ções de produto e de processo, ou para tipos individuais de inovação. Este capítulo é
formulado para oferecer diretrizes para todas essas abordagens.

2. Objetivos e efeitos das inovações

386 As empresas podem engajar-se nas atividades de inovação por inúmeras razões.
Seus objetivos podem relacionar-se a produtos, mercados, eficiência, qualidade
ou à capacidade de aprendizado e de implementação de mudanças. A identificação
dos motivos das empresas para inovar e sua importância auxilia no exame das forças
que conduzem a atividade de inovação, como a competição e as oportunidades de
entrada em novos mercados. Os dados sobre os objetivos podem também fornecer
informações adicionais sobre as características dos tipos de inovação.

387 As empresas podem ou não ser bem-sucedidas na realização de seus objetivos

com a implementação de inovações, ou as inovações podem ter outros efeitos
adicionais além dos que motivaram inicialmente a sua implementação. Ainda que
os objetivos refiram-se aos motivos das empresas para a inovação, os efeitos dizem
respeito aos resultados das inovações efetivamente observados. Os mesmos fatores
podem atuar nos objetivos e efeitos das inovações, embora eles sejam interpretados
de formas diferentes. A tabela lista os fatores relevantes para os objetivos e efeitos
concernentes aos quatro tipos de inovação. Vários efeitos podem ser relevantes
para mais de um tipo de inovação. Em particular, as inovações de produto e de
marketing ou as inovações de processo e organizacionais podem apresentar diver-
sos fatores em comum.

388 Os fatores listados visam esclarecer diversas forças que orientam as atividades
de inovação nas empresas. Competição, demanda e mercados referem-se aos
principais incentivos para as inovações de produto e em alguns casos para as inovações
de marketing. O objetivo das questões sobre esses fatores é determinar a importância
dos motivos para as inovações de produto, como: o curto ciclo de vida do produto
que exige o desenvolvimento de novos produtos; a necessidade de diversificação dos
portfolios de produtos; ou os esforços para aumentar ou evitar um declínio da parcela
de mercado detida pela empresa.

389 Ademais, vários fatores têm por objetivo identificar os principais motivos para

Manual de Oslo 

as mudanças na produção e distribuição, isto é, se seu principal intento é melhorar a
qualidade, a flexibilidade ou a eficiência/redução de custos. Em particular, os fatores
relacionados à redução de custos são especificados para possibilitar uma melhor
interpretação dos resultados. Os fatores relativos à organização do local de trabalho
identificam as forças essenciais por trás das mudanças organizacionais: se elas são
orientadas para as relações com os consumidores, a eficiência operacional ou a
melhoria da captura e do compartilhamento dos conhecimentos.

390 Recomenda-se a coleta de dados sobre os objetivos ou os efeitos das inovações

implementadas pelas empresas durante o período de análise. Recomenda-se o
uso de uma escala ordinal para perguntar às empresas se o fator é relevante e, sendo
o caso, qual é a sua importância. As questões sobre os objetivos da inovação e seus
efeitos reais podem oferecer informações valiosas sobre as atividades de inovação das
empresas. Não obstante, pode não ser possível incluir essas duas questões em pes-
quisas sobre inovação. A escolha de uma das questões pode depender de qual delas é
considerada mais útil para as políticas. Entretanto, um inconveniente das questões
sobre os efeitos é que o impacto das inovações recentes pode não ser sentido dentro
do período de tempo da pesquisa. A desvantagem das questões sobre os objetivos é
que os efeitos reais podem diferir substancialmente das expectativas.

391 As questões sobre os objetivos e efeitos podem referir-se a todos os tipos de inova-
ção ou a um subconjunto deles, como as inovações de produto e de processo. Ao
limitar os tipos de inovação essas questões podem facilitar a interpretação dos dados
(uma vez que a maioria dos fatores é relevante para pelo menos dois tipos, por exem-
plo, inovações de produto e de marketing ou inovações de processo e organizacionais).
Um outra opção é incluir questões para cada tipo de inovação (ou subconjuntos de
tipos) separadamente.

3. Outras medidas dos impactos sobre o desempenho da empresa

392 Esta seção contempla os indicadores de resultado além daqueles discutidos na

Seção 2, em particular os indicadores de desempenho da inovação.

393 O sucesso de uma inovação pode depender de diversos fatores. Ele certamente
dependerá da qualidade da inovação. O impacto das inovações pode também
variar muito de setor para setor ou de região para região. Ademais, tal impacto pode
depender de outras mudanças na empresa que favorecem as inovações. Por exemplo,
o sucesso das inovações de produto pode depender em grande medida das iniciativas


 Tabela 7.1 Fatores relacionados aos objetivos e efeitos da inovação

Relevante para: Inovações Inovações Inovações Inovações de

de produto de processo organizacionais marketing

Competição, demanda e mercados •

Reposição de produtos tornados obsoletos •
Aumento da gama de bens e serviços •
Desenvolvimento de produtos não agressivos
ao meio ambiente •
Aumento ou manutenção da parcela de mercado • •
Entrada em novos mercados • •
Aumento da visibilidade ou da exposição
dos produtos •
Tempo reduzido de resposta às necessidades
dos consumidores • •
Produção e distribuição
Aumento da qualidade dos bens e serviços • • •
Aumento da flexibilidade de produção ou
provisão de serviços • •
Aumento da capacidade de produção ou de
provisão de serviços • •
Redução dos custos unitários de produção • •
Redução do consumo de materiais e energia • • •
Redução dos custos de concepção dos produtos • •
Redução dos tempos de produção • •
Obtenção dos padrões técnicos industriais • • •
Redução dos custos operacionais para a
provisão de serviços • •
Aumento da eficiência ou da velocidade do
fornecimento e/ou distribuição de bens ou serviços • •
Melhoria das capacitações de TI • •
Organização do local de trabalho
Melhoria da comunicação e da interação entre
as diferentes atividades de negócios •
Melhoria do compartilhamento e da transferência
de conhecimentos com outras organizações •
Melhoria da capacidade de adaptação às
diferentes demandas dos clientes • •
Desenvolvimento de relações fortes com
os consumidores • •
Melhoria das condições de trabalho • •
Outros:
Redução de impactos ambientais ou melhoria
da saúde e da segurança • • •
Execução de exigências regulatórias • • •

Manual de Oslo 

de marketing para lançar o produto. Da mesma forma, o impacto das inovações de
processo pode depender de mudanças organizacionais para tirar vantagem desses
novos processos. Um exemplo bem documentado é a importância das mudanças
organizacionais para o impacto dos investimentos em tecnologia da informação e da
comunicação (TIC ) sobre a produtividade (Brynjolfsson & Jitt, 2000; OECD , 2004).

394 Geralmente é difícil solicitar medidas quantitativas sobre os efeitos das inovações
em pesquisas, mesmo para estimativas muito grosseiras, pois os cálculos mui-
tas vezes requerem análises substanciais por parte da empresa. Esta seção discute
alguns indicadores de resultado que podem ser usados em pesquisas sobre inovação.

395 Um aspecto importante para qualquer análise do impacto das inovações é a

defasagem entre uma inovação e seu impacto. Alguns efeitos podem materia-
lizar-se durante o período de observação, enquanto outros podem levar mais tempo.
A disponibilidade de dados sobre inovação para uma amplo corte temporal trans-
versal (isto é, dados em painel) é de grande valia para essas análises. As pesquisas
em painel podem oferecer possibilidades interessantes para a análise dos resulta-
dos da inovação.

396 Para ajudar a criar uma visão de como a inovação afeta o desempenho geral da
empresa, pode-se coletar alguns dados gerais das empresas para o início e o
final do período de observação, tais como dados sobre o faturamento, as exportações,
os empregados e as margens operacionais. Esses dados podem ser usados em análises
subseqüentes para examinar o efeito de vários indicadores sobre essas variáveis. Os
dados podem ser coletados em pesquisas sobre inovação ou obtidos de outras fontes
disponíveis.

3.1. O impacto sobre o faturamento

3.1.1. A proporção do faturamento devida a produtos novos ou significativa-

mente melhorados

397 Um indicador da proporção do faturamento que decorre de produtos novos ou

significativamente melhorados fornece informações importantes acerca do
impacto das inovações de produto sobre a composição geral do faturamento (isto é,
a parcela das vendas oriunda de novos produtos) e sobre o grau de inovatividade da
empresa.


398 As questões sobre a proporção do faturamento devida às inovações de produto
devem referir-se ao impacto da inovação de produto durante o período de ob-
servação sobre o faturamento no ano de referência (isto é, o último ano do período
de observação). Recomenda-se pedir às empresas que estimem o percentual do
faturamento total no ano de referência que decorrem de:
– bens e serviços novos ou significativamente melhorados introduzidos durante
o período de observação que foram novos para o mercado (como definido no
Capítulo 3);
– bens e serviços novos ou significativamente melhorados introduzidos durante
o período de observação que foram novos para a empresa, ainda que não te-
nham sido novos para o mercado;
– produtos que não foram modificados ou que sofreram apenas modificações
marginais durante o período de observação.

399 Diversas empresas podem ter se estabelecido durante o período de análise.

Incluem-se as novas empresas e as empresas que resultaram de fusões, cisões
e outros tipos de reorganização. Essas empresas devem ser tratadas como as outras
para a construção do indicador de proporção das vendas ligadas a produtos novos
ou melhorados.

400 As empresas respondentes devem fornecer suas melhores estimativas das per-
centagens reais. Ao se apresentarem os resultados por indústria, tamanho da
empresa, região ou país, os percentuais devem ser calculados como a razão do
faturamento total decorrente de novos produtos sobre o faturamento total da in-
dústria etc.

Ciclos de vida dos produtos

401 Os indicadores de resultado são diretamente afetados pela dimensão dos ciclos
de vida dos produtos. Eles tendem a ser mais elevados para os grupos de produ-
tos com ciclos de vida curtos, em que a inovação deve ocorrer com mais freqüência.

402 Para se considerar os efeitos dos ciclos de vida dos produtos, uma opção é pedir
às empresas que estimem a dimensão média dos ciclos de vida de seus produ-
tos. Essa informação pode ser usada para ponderar os indicadores de resultado com
as parcelas de faturamento. Uma alternativa para a formulação dessa questão é per-
guntar com que freqüência a empresa geralmente introduz inovações.

Manual de Oslo 

3.1.2. As inovações de processo

403 As pesquisas sobre inovação podem também pedir às empresas para estimar o
percentual do faturamento afetado pelas inovações de processo. Isso pode for-
necer uma indicação da extensão das inovações de processo em termos das opera-
ções totais das empresas.

3.1.3. As inovações de marketing

404 O desenvolvimento e a implementação das inovações de marketing constituem

uma atividade de inovação importante para muitas empresas no tocante ao
impacto sobre o desempenho. Para se ter uma idéia do escopo das inovações de
marketing, pode-se pedir às empresas que estimem o percentual do faturamento
total afetado pelas inovações de marketing. As pesquisas sobre inovação podem colo-
car duas questões separadas sobre as inovações de marketing. Uma delas pede uma
estimativa do percentual das vendas decorrente dos bens e serviços com melhorias
significativas na concepção do produto ou na sua embalagem. A segunda pede uma
estimativa da parcela de vendas afetada por novos métodos de marketing em formu-
lação de preços, promoção e posicionamento. Note-se que as questões sobre a parce-
la de vendas decorrente de mudanças na concepção do produto não devem ser com-
binadas com questões sobre a parcela de vendas decorrente da inovação de produto
(isto é, essas duas questões devem ser separadas), uma vez que alguns produtos
novos ou melhorados podem resultar de inovações tanto de produto como de
marketing. Tampouco deve-se combinar questões sobre os novos métodos de
marketing na concepção do produto com questões sobre a parcela de vendas devida a
outros métodos de marketing novos. Assim como ocorre quando se colocam outras
questões acerca do impacto sobre as vendas, as empresas deverão estar aptas a forne-
cer estimativas não mais do que grosseiras na melhor das hipóteses.

3.2. O impacto das inovações de processo sobre os custos e o emprego

405 Como descreve a Seção 2, as pesquisas sobre inovação podem incluir questões
sobre os efeitos das inovações e sua importância relativa. Uma opção para a
obtenção de informações adicionais sobre as inovações de processo é a inclusão de
questões referentes a seus impactos sobre os custos e o emprego.

406 Há diversas opções para o questionamento do impacto das inovações de processo

sobre os custos. Pode-se perguntar primeiramente às empresas se as inovações de


processo implementadas durante o período de observação conduziram ao aumento, à
redução ou a nenhuma mudança nos custos. Uma resposta “sim” para a redução ou o
aumento pode ser seguida de outras questões para quantificar a dimensão da mudança.

407 Essas questões podem referir-se aos custos médios ou a custos específicos, como
por exemplo as mudanças no custo dos materiais, da energia ou dos insumos
de trabalho. As questões quantitativas podem requerer uma estimativa de intervalo
da mudança percentual nos custos, ou pedir que as empresas escolham a partir de
um conjunto de categorias pré-definidas (por exemplo, um aumento ou uma redu-
ção de menos de 5%, 5% a 25%, mais de 25%). A experiência a partir de pesquisas
mais antigas indica que as empresas julgam o último método mais fácil de respon-
der e o resultado são taxas de resposta por item mais elevadas. As mesmas técnicas
podem também ser usadas para perguntar sobre o efeitos das inovações de processo
sobre o emprego, isto é, se o emprego aumentou ou diminuiu, e em que medida.

408 Essa abordagem pode também ser empregada para as inovações organizacionais.
Nesse caso, as questões devem repousar sobre os custos médios e não sobre
custos específicos.

3.3. O impacto da inovação sobre a produtividade

409 No que diz respeito aos impactos sobre a produtividade, várias questões são de
grande interesse, por exemplo se as inovações de processo ou as inovações
organizacionais conduzem à melhoria da eficiência. Um exame detalhado desses
temas exigiria análises separadas com dados sobre inovação e outros dados econô-
micos sobre o desempenho da empresa. Em muitos casos, os dados em painel sobre
a inovação seriam necessários, embora algumas análises possam ser desenvolvidas
usando-se dados sobre inovação de uma única pesquisa combinados com dados
econômicos para mais de um ano. Um exemplo são as análises empíricas dos inves-
timentos em TCI e das inovações organizacionais, que geralmente demonstram que
os efeitos dos investimentos em TCI sobre a produtividade dependem em grande
parte das inovações organizacionais (Brynjolfsson & Hitt, 2000).

4. Fatores que obstruem as atividades de inovação

410 A atividade de inovação pode ser obstruída por diversos fatores. Pode haver
razões para não se dar início às atividades de inovação, ou fatores que refreiam
a atividade de inovação ou que têm um efeito negativo sobre os resultados esperados.

Manual de Oslo 

Incluem-se fatores econômicos, como os custos altos ou a ausência de demanda,
fatores empresariais, como a carência de pessoal qualificado ou de conhecimentos,
e fatores legais, como as regulações e as regras tributárias.

411 As questões sobre as barreiras à inovação podem oferecer informações sobre

diversos temas relevantes para a política de inovação. As pequenas e médias
empresas (PME s) podem identificar a deficiência de financiamento disponível como
uma barreira importante aos investimentos em inovação. As empresas podem estar
preocupadas com a ausência de demanda por novos produtos aos preços considerados
necessários para que suas inovações sejam compensadoras. As empresas podem não
possuir pessoal suficientemente qualificado para empreender atividades de inovação,
ou suas atividades de inovação podem ser refreadas em virtude de sua incapacidade de
encontrar o pessoal necessário no mercado de trabalho. A ausência de infra-estrutura
pode ser uma barreira importante à inovação, em particular fora das grandes cidades.
Outras razões podem incluir a falta de conhecimentos sobre as tecnologias ou os mer-
cados que seriam necessários para desenvolver uma inovação, ou a incapacidade da
empresa para encontrar os parceiros apropriados para projetos conjuntos de inovação.
A Tabela 7.2 lista os fatores que podem atuar como barreiras à inovação.

412 Essas barreiras podem relacionar-se a um tipo específico de inovação ou a

todos os tipos. Por exemplo, os fatores relativos a custos podem ser relevantes
para todos os tipos de inovação, e os fatores de mercado podem afetar tanto o desenvol-
vimento de inovações de produto como o trabalho na concepção do produto (isto é,
as inovações de marketing). A Tabela também mostra quais são os tipos de inovação
relevantes para cada barreira.

413 Recomenda-se a coleta de dados sobre as barreiras à atividade de inovação e sua

importância relativa para o período de análise. As questões sobre as barreiras à
atividade de inovação devem ser colocadas para as empresas inovadoras e para as
empresas não inovadoras. As questões sobre as barreiras podem referir-se a todos os
tipos de inovação ou a subconjuntos de tipos, como as inovações de produto e de
processo.

5. Questões sobre a apropriabilidade das inovações

414 A capacidade que as empresas possuem de se apropriar dos ganhos provenientes

das atividades de inovação é um fator importante com efeitos sobre a inovação.
Se, por exemplo, as empresas não estão aptas a proteger suas inovações da imitação dos


 Tabela 7.2 Os fatores que dificultam as atividades de inovação

Relevante para: Inovações Inovações Inovações Inovações de

de produto de processo organizacionais marketing

Fatores relativos ao custo:

Riscos percebidos como excessivos • • • •
Custo muito elevado • • • •
Carência de financiamento interno • • • •
Carência de financiamento de outras fontes
fora da empresa: • • • •
– capital de risco • • • •
– fontes públicas de financiamento • • • •
Fatores relativos aos conhecimentos:
Potencial inovador ( P&D , design, etc.) insuficiente • • •
Carência de pessoal qualificado: • • •
– no interior da empresa • • •
– no mercado de trabalho • • •
Carência de informações sobre tecnologia • •
Carência de informações sobre os mercados • •
Deficiências na disponibilização de serviços
externos • • • •
Dificuldade de encontrar parceiros para
cooperação em: • • •
– desenvolvimento de produto ou processo • •
– parcerias em marketing • • •
Inflexibilidades organizacionais no interior
da empresa: • • •
– atitude do pessoal com relação a mudanças • • • •
– atitude da gerência com relação a mudanças • • • •
– estrutura gerencial da empresa • • • •
Incapacidade de direcionar os funcionários
para as atividades de inovação em virtude
dos requisitos da produção • •
Fatores de mercado:
Demanda incerta para bens ou serviços
inovadores • •
Mercado potencial dominado pelas
empresas estabelecidas • •
Fatores institucionais:
Carência de infra-estrutura • • •
Fragilidade dos direitos de propriedade • •
Legislação, regulações, padrões, tributação • • •
Outras razões para não inovar:
Não necessidade de inovar decorrente
de inovações antigas • • • •
Não necessidade decorrente da falta
de demanda por inovações • •

Manual de Oslo 

concorrentes, elas terão menos incentivo para inovar. Por outro lado, se uma indústria
funciona bem sem os métodos formais de proteção, a promoção desses métodos pode
refrear o fluxo de conhecimentos e tecnologias e conduzir a preços maiores para os
bens e serviços.

415 As políticas atuam de forma central na concepção dos métodos legais de proteção
às inovações. Os dados sobre quais tipos de métodos são usados e sua importância
relativa podem ajudar a instruir as empresas para a maximização dos benefícios eco-
nômicos e sociais provenientes dos direitos de propriedade intelectual.

416 Sugere-se a seguinte lista de métodos de proteção:

Métodos formais:
– patentes
– registros de design;
– marcas registradas;
– direitos autorais;
– acordos confidenciais e segredos comerciais.
Métodos informais:
– segredos não cobertos por acordos legais;
– complexidade do design do produto;
– vantagens de tempo sobre os concorrentes.
Outro método formal utilizado em alguns países são as patentes menores ou as
patentes de modelo de utilidade, que são direitos para proteger invenções garantidas
sem qualquer exame formal.

417 Os dados de patentes, tanto as solicitações como as concessões, funcionam

como um resultado intermediário da atividade de inovação e também forne-
cem informações sobre as capacitações inovadoras da empresa. Por exemplo, uma
empresa que solicitou patentes é presumivelmente capaz de desenvolver inovações
que são novas para o mundo (ocasionalmente apenas novas para o mercado, depen-
dendo das estratégias de patenteamento das demais empresas). Os dados sobre se as
empresas solicitaram ou não, ou obtiveram ou não, uma patente podem então for-
necer informações úteis para pesquisas sobre inovação e podem ser usados em pes-
quisas especializadas sobre os direitos de propriedade intelectual (DPI s). Note-se
que os dados de patentes devem ser relativos ao país onde a patente foi desenvolvida
e não ao país onde se fez a solicitação da patente. Os dados de patentes são discutidos
com mais detalhe no Manual de Patentes (OECD , 1994).


418 O registro de design é o principal método de proteção do desenho estético dos
produtos, para impedir que outras empresas o utilizem. As empresas podem
também registrar marcas relativas à empresa em seu conjunto ou a uma linha de
produto, protegendo assim a imagem da empresa e a associação dos produtos com a
empresa. Os direitos autorais relacionam-se ao uso final de alguns tipos de produtos e
de direitos estabelecidos para reclamar o pagamento pelo uso de produtos protegidos
por direitos autorais.

419 As patentes são métodos de proteção dos resultados da P&D. Os acordos confi-
denciais entre as empresas e outras organizações são também formulados para
proteger o trabalho da P&D, enquanto permite que a empresa interaja com outras
organizações nesse trabalho.

420 Recomenda-se a coleta de dados sobre a utilização ou não, pela empresa, dos
vários métodos de proteção para suas inovações durante o período de observa-
ção. As questões podem utilizar uma escala binária ou ordinal. Os métodos de pro-
teção podem ser relevantes para todos os tipos de inovação, embora as questões para
todos os tipos de inovação combinados possam tornar mais difícil a interpretação dos
dados (isto é, para relacionar os métodos de proteção a tipos específicos de inovações).

421 Entre as opções para as questões sobre os métodos de proteção destacam-se:

– referências à inovação de produto e de processo apenas. Pode-se colocar uma

questão suplementar sobre as inovações de marketing e as inovações organiza-
cionais (por exemplo, se algum método formal de proteção foi usado para essas
inovações). Uma escala ordinal pode ser usada para perguntar sobre a impor-
tância relativa dos diferentes métodos;
– referências a todos os tipos de inovação combinados. Uma escala ordinal pode
ser usada;
– referências a cada tipo de inovação individualmente, permitindo que as empre-
sas escolham as inovações que são relevantes para cada método de proteção. Isso
permitiria um maior grau de detalhe sobre o uso dos métodos de proteção,
como a identificação de métodos formais usados para métodos de marketing,
para que as patentes de inovação são usadas, e se os segredos e outros métodos
são usados para as inovações organizacionais ou outras inovações.

Manual de Oslo 

PROCEDIMENTOS DAS PESQUISAS
8

1. Introdução

422 A aplicação correta da metodologia estatística é crucial para a coleta e a análise

dos dados sobre inovação. Com base nos conhecimentos teóricos e na expe-
riência prática de pesquisas recentes sobre inovação nas esferas nacionais e interna-
cionais, este capítulo apresenta discussões e diretrizes sobre os elementos centrais da
coleta e da análise de dados sobre inovação.

423 Seguir essas diretrizes geralmente conduzirá a resultados comparáveis ao longo

do tempo e entre os países. Circunstâncias particulares podem exigir que um
país utilize outra metodologia. Nesses casos, os métodos utilizados devem ser cuida-
dosamente considerados para que assegurem que os resultados permaneçam com-
paráveis. As divergências provenientes das diretrizes devem ser documentadas com
um grau de detalhe suficiente para explicar as questões de comparabilidade com os
dados de outros países.

2. Populações

2.1. A população-alvo

424 As atividades de inovação ocorrem em toda a economia: na indústria de transfor-

mação, nas indústrias de serviços, nas administrações públicas, no setor de saúde
e mesmo nas famílias. Na realidade, por várias razões teóricas e práticas, uma pesquisa
não cobrirá todas as unidades possíveis. O conceito de inovação pode ser menos claro
em algumas partes da economia, especialmente para as atividades não-mercantis.

425 Como se discutiu no Capítulo 1, recomenda-se que as pesquisas sobre inovação

refiram-se às atividades de inovação no setor empresarial. Assim, a população-
alvo para as pesquisas sobre inovação refere-se às unidades estatísticas (inovadoras e


não inovadoras, realizadoras de P&D e realizadoras de atividades não incluídas em
P&D) no setor empresarial. Esse setor inclui as indústrias de bens e serviços. Uma
lista das classificações industriais para ser incluída na população-alvo de pesquisas
sobre inovação é apresentada no Capítulo 4.

426 As atividades de inovação ocorrem nas unidades pequenas e médias assim

como nas grandes. Para a captura das atividades de inovação nessas unidades
menores, recomenda-se que a população-alvo inclua, no mínimo, todas as unidades
estatísticas com pelo menos dez empregados. Esse limite pode ser maior para indús-
trias específicas, como a da Construção e o Comércio Varejista. As pesquisas podem
também considerar útil incluir as unidades com menos de dez empregados. As ativi-
dades de inovação nessas unidades menores são especialmente interessantes para as
políticas voltadas para diversos setores, como a indústria de transformação de alta
tecnologia e os serviços intensivos em conhecimentos.

2.2. A população de inferência

427 As unidades das quais é retirada a amostra de uma pesquisa ou um censo

constituem a população de inferência. Ao se preparar uma pesquisa, as popu-
lações-alvo e de inferência devem ser tanto mais próximas quanto possível. Na prática,
a população de onde provém a amostra ou o censo pode não ser igual à população-
alvo. Por exemplo, a população de inferência tratada na pesquisa (como um registro)
pode incluir unidades que já não existem mais, ou unidades que não pertencem
mais à população-alvo. Ao mesmo tempo, ela pode não conter unidades que de fato
pertencem à população-alvo.

428 A população de inferência baseia-se no último ano do período de observação

das pesquisas. Deve-se dar especial atenção às diversas mudanças que podem
ter ocorrido nas unidades durante o período de observação. Entre elas estão: as
mudanças nas classificações industriais, novas unidades criadas durante o período,
fusões, cisões de unidades, e unidades que interromperam suas atividades durante
o último ano do período.

429 Uma estrutura ideal é um cadastro oficial de empresas atualizado, estabelecido

para propósitos estatísticos. Os escritórios nacionais de estatísticas normal-
mente mantém esses cadastros. Outros cadastros podem também ser usados, desde
que sua qualidade seja comparável à do registro oficial. As unidades no cadastro serão,
em muitos países, unidades legais, de tal forma que elas possam não ser todas unidades

Manual de Oslo 

estatísticas em termos de pesquisas sobre inovação, como define o Capítulo 4. As
diretrizes para verificar a validade da unidade estatística respondente devem ser
fornecidas no questionário.

430 Se o registro forma a base para várias pesquisas, como a pesquisa sobre inova-
ção, a pesquisa sobre P&D e a pesquisa de estatísticas gerais de empresas, as
informações coletadas em pesquisas sobre inovação podem restringir-se aos pontos
específicos à inovação. Outras informações, por exemplo, sobre a P&D ou sobre as
variáveis econômicas gerais como o emprego, o faturamento, as exportações ou os
investimentos, podem ser obtidas diretamente de outras pesquisas baseadas no ca-
dastro. Conseqüentemente, é desejável basear os diferentes tipos de pesquisas em
um único cadastro de empresas compilado para os propósitos estatísticos.

3. Métodos de pesquisas

3.1. Pesquisa obrigatória ou voluntária

431 As pesquisas sobre inovação podem ser obrigatórias ou voluntárias. Caso elas
sejam voluntárias, espera-se uma taxa maior de não-resposta. Baixas taxas de
resposta significam uma amostra menor do que a esperada e, portanto, maior
variância. Isso pode ser compensado em alguma medida, no caso das pesquisas
amostrais, por frações de amostra maiores. Entretanto, aumentar as frações de amos-
tra não resolve o problema básico nas estimativas para a população-alvo, que decorre
de uma alta taxa de não-resposta e torna as análises posteriores menos representativas.

3.2. Censo ou pesquisa por amostragem

432 Os dados sobre inovação podem ser coletados por meio de censos ou de pesquisas
por amostragem. As limitações de recursos e o custo das respostas em muitos
casos descartam uma pesquisa de toda a população (censo). Se são utilizados as
pesquisas por amostragem, as unidades devem ser selecionadas com base em um
procedimento aleatório (pesquisas por amostragem aleatória com probabilidades de
seleção conhecidas). As pesquisas por amostragem devem ser representativas das
características básicas da população-alvo, como a indústria, o tamanho e a região,
sendo então necessária uma amostra estratificada.

433 Um censo pode ser inevitável em alguns casos. Pode ser um requisito legal que
todas as pesquisas sobre negócios sejam censos. Ademais, quando a população de


inferência é realmente pequena (por exemplo, em países pequenos), uma amostragem
apropriada pode produzir tamanhos de amostras para alguns estratos relativamente
próximos ao tamanho da população de inferência dos estratos. Nesses casos pode
valer a pena considerar a realização de censos. Finalmente, pode-se decidir que todas
as unidades da população de inferência com número de empregados maior do que
determinado valor sejam incluídas.

434 Para as pesquisas por amostragem a amostra de empresas deve ser grande o
suficiente para fornecer resultados confiáveis para as unidades na população-
alvo, como os setores específicos. Estimativas de coeficientes aceitáveis de variação
podem ser usadas para estimar o número necessário de respostas para que os resul-
tados sejam confiáveis. A fração total da amostra irá variar conforme o tamanho da
população total de inferência, enquanto as frações da amostra de cada estrato depen-
derão do número de unidades, do tamanho das unidades e da variabilidade dos
principais indicadores. Em geral, a fração da amostra necessária irá decrescer com o
número de unidades na população e aumentar com o tamanho das unidades e da
variabilidade da amostra.

3.3. Domínios

435 Os subconjuntos particulares da população-alvo podem ser de especial inte-

resse para os usuários ou os usuários podem precisar de informações deta-
lhadas na esfera setorial ou regional. Esses subconjuntos são chamados domínios (ou
subpopulações). Para se obter resultados representativos para os domínios, eles devem
ser subconjuntos dos estratos da amostra. A abordagem mais freqüente é a “super-
alocação”, para produzir resultados confiáveis para os domínios. Adicionalmente, o
estabelecimento de domínios pode permitir a coordenação de diferentes pesquisas
sobre as empresas privadas, assim como para comparações ao longo do tempo entre
as empresas com características similares. Algumas subpopulações potenciais que
podem ser consideradas são: os agrupamentos industriais, as classes de tamanho, as
regiões, as unidades que realizam P&D e as unidades ativamente inovadoras.

436 Algumas diretrizes para o uso dos domínios são:

– as unidades estatísticas e classificações devem ser as mesmas em qualquer parte
da amostra, incluindo os domínios;
– os métodos usados (por exemplo os métodos de ponderação) para calcular os
resultados para os subconjuntos devem ser consistentes com aqueles usados
para os resultados a partir da amostra principal;

Manual de Oslo 

 – os desvios no tratamento dos dados ou as diferenças na qualidade dos resultados
dos domínios devem ser documentados.

3.4. Técnicas de amostragem

437 As pesquisas sobre inovação são em geral pesquisas gerais de amostras aleatórias.
A literatura relevante oferece várias técnicas de amostragem, tais como a técnica
de amostragem aleatória simples, as técnicas de estratificação, as técnicas de
amostragem por grupos e as técnicas de amostragem pps.28 As técnicas podem ser
combinadas. No passado, as pesquisas de amostragem estratificada mostraram-se
eficientes na produção de resultados confiáveis.

438 Se as técnicas de estratificação são usadas, algumas regras devem ser observadas
com relação à seleção das variáveis de estratificação. Em princípio, a estra-
tificação da população deve conduzir aos estratos mais homogêneos possíveis em
termos de suas atividades de inovação e de suas outras atividades. Uma vez que as
atividades de inovação das unidades em diferentes indústrias e em diferentes clas-
ses de tamanho podem diferir significativamente, recomenda-se que a estratificação
de pesquisas por amostragem aleatória baseie-se no tamanho e na atividade princi-
pal das unidades.

439 O tamanho das unidades deve ser medido pelo número de empregados. O Ca-
pítulo 4 apresenta as classes de tamanho recomendadas. Algumas recomenda-
ções para os propósitos analíticos, que podem também ser usadas para a estratificação,
são fornecidas abaixo.

440 A estratificação das unidades de acordo com suas atividades principais deve
basear-se nas classificações ISIC Rev. 3.1/NACE Rev. 1.1. O nível de classifica-
ção depende em grande parte das circunstâncias nacionais. Tome-se o exemplo de
uma economia especializada na produção de madeira (Divisão 20 da ISIC Rev. 3.1/
NACE Rev. 1.1). Para esse país, pode ser útil uma subdivisão adicional em um grupo
ou mesmo uma classe, mas não seria útil em outra economia onde a produção de
madeira não é importante. Entretanto, os estratos não devem ser agregados acima do
nível da divisão (dois dígitos da ISIC Rev. 3.1/NACE Rev. 1.1).

28
Amostragem pps = As unidades são incluídas com Probabilidades Proporcionais a seu Tamanho (Probabilities Proportional to
their Size), muitas vezes medido pelo número de empregados no setor empresarial.


441 Se os aspectos regionais forem importantes, a estratificação deve também incluir
uma dimensão regional. Deve-se usar uma classificação regional apropriada. A
discussão das análises regionais encontra-se no Capítulo 4.

442 As frações da amostragem não devem ser as mesmas para todos os estratos.
Recomenda-se geralmente que a fração de um estrato da amostragem seja maior
para os estratos mais heterogêneos (alocação ótima), e também maior para os estra-
tos menores. As frações da amostragem devem ser da ordem de 100% em estratos
com apenas algumas unidades (ou em certas regiões). O tamanho das unidades deve
também ser considerado ao se usar a abordagem por amostragem pps, usando-se
assim as frações de amostragem mais baixas em estratos com unidades menores.
Além disso, as unidades em cada estrato podem ser classificadas por tamanho ou
pelo faturamento e então testadas sistematicamente. Outro fator, que deve ser levado
em consideração quando se fixam as frações de amostragem individuais, é a taxa de
resposta esperada em cada estrato.

3.5. Pesquisas de dados em painel

443 A abordagem padrão para as pesquisas sobre inovação é a de cortes transversais

repetidos, em que uma nova amostra aleatória é retirada de uma dada popula-
ção para cada pesquisa sobre inovação. Uma abordagem alternativa ou suplementar
é a imposição de uma estrutura de dados em painel, por meio da qual uma dada
amostra de unidades é estudada mais vezes e em cada pesquisa subseqüente usando-
se o mesmo conjunto de questões.

444 Os dados em painel oferecem a oportunidade de seguir o desenvolvimento do

processo de inovação ao longo do tempo na esfera microeconômica. Em par-
ticular, eles permitem a análise no tempo dos efeitos de vários indicadores de
inovação sobre variáveis econômicas como vendas, produtividade, exportações e
empregados.

445 As pesquisas de dados em painel podem ser conduzidas paralelamente a pes-

quisas de inovação de cortes transversais maiores. Todavia, diversas diretrizes
devem ser seguidas:
– as unidades devem ser integradas com pesquisas de cortes transversais em esca-
la completa nos anos em que ambos são realizados, para reduzir os custos sobre
as unidades e para assegurar um nível aceitável de consistência entre os resul-
tados das duas pesquisas;

Manual de Oslo 

 – os painéis devem ser construídos de tal forma que eles não afetem a pesquisa de
corte transversal principal;
– se possível, as informações de outras pesquisas sobre o emprego, as vendas, o
valor adicionado e o investimento devem ser relacionadas à pesquisa em painel
assim como à pesquisa de cortes transversais maiores para as análises empíricas.

3.6. Os métodos da pesquisa e os respondentes apropriados

446 Vários métodos podem ser usados para conduzir pesquisas sobre inovação,
incluindo-se as pesquisas postais e as entrevistas pessoais. Cada método possui
diferentes pontos fortes e fracos. As pesquisas postais são bem estabelecidas e compa-
rativamente menos custosas, mas podem apresentar problemas. Geralmente são
necessários vários lembretes, incluindo os telefônicos, para aumentar as taxas de
resposta para níveis aceitáveis. As ações que podem ser realizadas para aumentar as
taxas de resposta futuras incluem: contatar os respondentes previamente à condu-
ção da pesquisa, enviar uma carta de apresentação do ministro, enviar os resultados
básicos de pesquisas anteriores, fornecer a possibilidade de acesso a um “questioná-
rio inteligente” via internet ou prometer enviar aos respondentes os principais acha-
dos da pesquisa em andamento.29

447 Muitos dos problemas com pesquisas postais podem ser evitados quando se
coletam os dados por meio de entrevistas pessoais usando-se, por exemplo, as
técnicas de entrevistas telefônicas ou presenciais auxiliadas por computador, deno-
minadas respectivamente CATI (computer-assisted personal interviews) ou CAPI
(computer-assisted telephone interviews). As entrevistas podem fornecer diretrizes para
a resposta do questionário. Espera-se que a qualidade dos resultados para as técnicas
CAPI seja maior e que as taxas de não-resposta por item sejam menores. Porém, os
métodos CAPI são particularmente mais custosos que as pesquisas postais.

448 Um obstáculo para a CATI é a questão da coleta de dados quantitativos sobre a

atividade de inovação. Essa questão geralmente consome tempo para os cálcu-
los, de modo que os entrevistados possam não conseguir responder o questionário
inteiro em um único telefonema. Ademais, nas unidades grandes, os questionários
são respondidos conjuntamente por diferentes áreas ou setores, o que pode exigir
diversas chamadas para que um questionário seja completado.

29
Encontram-se diretrizes adicionais para melhorar as taxas de resposta para as pesquisas postais em Dillman (1978) e em Moore
e Baxter (1993).


449 Uma abordagem alternativa consiste no uso de tecnologias on-line ou auto-
matizadas para a coleta e troca de dados. Essas tecnologias apresentam uma
diferença no tocante ao uso das questões de filtro. Em um questionário em papel os
respondentes vêem todas as questões e podem modificar suas respostas para uma
questão de filtro. Um questionário eletrônico pode ser formulado de tal forma que os
respondentes não vejam todas as questões e não possam, portanto, alterar suas res-
postas após terem visto outras informações (o mesmo pode ser feito para os formatos
CATI e CAPI ). Uma opção seria permitir a todos os respondentes ver o questionário
inteiro, inclusive as questões que eles não precisam responder. Essa abordagem tam-
bém levanta discussões sobre a confidencialidade e a continuidade (por exemplo,
retornar ao questionário diversas vezes antes que ele seja concluído).

450 A escolha do respondente mais apropriado é particularmente importante em

pesquisas sobre inovação, pois as questões são muito especializadas e podem
ser respondidas por apenas poucas pessoas na unidade, que muitas vezes não são
aquelas que completam outros questionários estatísticos. Em unidades pequenas,
os gerentes são freqüentemente bons respondentes. Em unidades maiores, muitas
pessoas estão envolvidas, mas uma delas deve ser a responsável pela coordenação das
respostas. Recomenda-se fortemente a realização de um esforço especial para identi-
ficar os respondentes pelo nome antes que a coleta de dados comece.

3.7. O questionário

451 Algumas regras básicas devem ser seguidas quando da formulação do questio-
nário para uma pesquisa sobre inovação. Cada questionário deve ser testado
antes de ser usado em campo (pré-teste). O pré-teste pode incluir entrevistas com
um grupo de gerentes ou especialistas a respeito de seu entendimento do projeto do
questionário e o envio do questionário a uma pequena amostra de unidades. Essas
duas etapas podem ser valiosas para o melhoramento da qualidade do questionário.

452 O questionário deve ser o mais simples possível, logicamente estruturado, e ter
definições e instruções claras. Geralmente, quanto mais longo é o questio-
nário, menores são as taxas de resposta por unidade e por item. Esse efeito pode ser
minimizado dando-se especial atenção à concepção e ao desenho do questionário e
fornecendo-se notas explicativas e exemplos claros e suficientes. É particularmente
importante a formulação do questionário de maneira que as unidades que não rea-
lizaram atividades de inovação respondam apesar disso as questões que para elas são
relevantes.

Manual de Oslo 

453 O entendimento do questionário por parte dos respondentes pode aumentar
à medida que eles passam de uma questão para outra. Isso significa que suas
respostas podem depender da ordem das questões. Adicionar ou excluir uma questão
pode influenciar as respostas subseqüentes.

454 As questões sobre diversos indicadores quantitativos podem usar uma escala
binária (sim ou não), ou uma escala ordinal, por exemplo quando se pergunta
às empresas se determinado fator é relevante e, sendo o caso, qual é sua importância.
A escala binária possui a vantagem de ser simples e confiável mas ela fornece
apenas informações limitadas sobre os fatores considerados. Não obstante, ela pode
introduzir um alto grau de subjetividade se a resposta não pode basear-se em fatos,
devido a diferenças na interpretação da questão. Uma escala ordinal permite a
ordenação dos fatores de acordo com sua importância, embora isso também intro-
duza algum grau de subjetividade. Porém, estão disponíveis métodos analíticos
para minimizar esses problemas com as escalas ordinais de respostas.

455 No caso das pesquisas internacionais sobre inovação, deve-se dar especial atenção
à tradução e à estrutura do questionário. Mesmo pequenas diferenças entre os
questionários nacionais podem restringir a comparabilidade dos resultados. Tais
diferenças podem derivar, por exemplo, da tradução, de mudanças na ordem das
questões, ou da adição ou eliminação de categorias. Uma tradução pertinente, que
considera circunstâncias locais particulares (como o sistema legal de um país),
ajudará a evitar equívocos em conceitos e definições.

3.7.1. Questionários curtos

456 Para muitas unidades pequenas e unidades em setores com atividades de

inovação menos intensas, o custo das respostas para um questionário que é
voltado totalmente para a inovação pode ser muito grande vis-à-vis as atividades de
inovação realizadas. As taxas de não-resposta podem ser ainda maiores para essas
unidades. Nesses casos, questionários mais curtos centrados em um conjunto de
questões-chave podem ser úteis. Os questionários curtos podem também ser usa-
dos nas unidades de avaliação que não registraram atividades de inovação em
pesquisas anteriores sobre inovação. Por outro lado, para as unidades individuais
dos grupos mencionados (unidades pequenas e setores menos inovadores) que
registraram atividades de inovação anteriormente, os questionários completos
podem ser usados.


3.8. Pesquisas sobre inovação e P&D

457 Uma vez que P&D e inovação são fenômenos relacionados, alguns países po-
dem considerar a combinação de pesquisas sobre P&D e inovação. Há vários
argumentos a favor e contra:
– com uma pesquisa combinada, o custo total das respostas das unidades sob
análise será reduzido (apenas um questionário, em vez de duas pesquisas sepa-
radas que apresentam questões iguais);
– se o tamanho do questionário para pesquisas combinadas for muito maior do
que para uma pesquisa separada, as taxas de resposta podem diminuir;
– uma pesquisa combinada permite a análise das relações entre a P&D e as ativi-
dades de inovação na esfera da unidade. Há menos flexibilidade para isso em
pesquisas separadas, especialmente quando elas são conduzidas por institui-
ções diferentes;
– há um risco de que as unidades não familiarizadas com os conceitos de P&D e
inovação confundam esses conceitos em uma pesquisa combinada;
– as pesquisas combinadas oferecem um método eficiente para aumentar a fre-
qüência das pesquisas sobre inovação;
– as experiências de alguns países (por exemplo, Dinamarca, Finlândia, Países
Baixos, Noruega e Espanha) indicam que é possível obter resultados confiáveis
para as despesas com P&D em pesquisas combinadas;
– as estruturas para as duas pesquisas são geralmente diferentes. Por exemplo, a
população de inferência para as pesquisas sobre inovação pode cobrir as classi-
ficações industriais (e as unidades pequenas) que não estão incluídas em pes-
quisas sobre P&D. Combinar os dois tipos de pesquisa pode envolver enviar
questões sobre P&D para um grande número de insituições que não desenvol-
vem P&D e que estão incluídas na população de inferência para a pesquisa
sobre inovação. Isso aumentaria o custo da pesquisa conjunta.

458 Em princípio, as pesquisas sobre empresas afora aquelas sobre P&D podem
também combinar-se com pesquisas sobre inovação. Realizaram-se algumas
experiências na combinação de pesquisas sobre inovação com pesquisas estruturais
sobre empresas (por exemplo, na Bulgária, Itália e Países Baixos). Ademais, as pes-
quisas sobre inovação podem integrar-se às pesquisas de atividades econômicas pri-
vadas sobre a difusão das TIC s, e sobre a adoção de práticas de gestão do conhecimento.

459 Embora o Manual não recomende o uso de pesquisas combinadas, a experiência

de alguns países indica que eles fornecem uma opção praticável para aumentar

Manual de Oslo 

a freqüência da coleta de dados. Algumas diretrizes para a condução de pesquisas
combinadas são:
– para reduzir o risco de uma confusão conceitual entre P&D e inovação, o ques-
tionário deve ter duas seções distintas. Seções separadas devem também ser
usadas quando se combinam pesquisas sobre inovação com outros tipos de
pesquisas;
– para evitar reduções nas taxas de resposta, as seções individuais para P&D e
inovação devem ser menores do que em pesquisas separadas, para que o tama-
nho da pesquisa combinada seja comparável ao de uma pesquisa sobre um
único tema;
– as comparações dos resultados de pesquisas combinadas com os de pesquisas
separadas sobre inovação devem ser feitas com cuidado, e deve-se descrever os
métodos de avaliação;
– as amostras dessas pesquisas devem ser extraídas de um cadastro comum de
empresas com o intuito de evitar inconsistências nas populações de inferência.

4. Estimativa dos resultados

4.1. Métodos de ponderação

460 Os resultados das pesquisas por amostragem precisam ser ponderados para se
obter informações que sejam representativas para a população-alvo. Existem
vários métodos para ponderar os resultados amostrais. O mais simples consiste na
ponderação pelo inverso das frações amostrais das unidades da amostra, corrigida
pelas unidades que não responderam. Se é usada uma técnica de amostragem
estratificada com frações amostrais diferentes, os pesos devem ser calculados indivi-
dualmente para cada estrato.

461 Os pesos podem ser refinados posteriormente pela calibragem se a população de

inferência inclui algumas informações quantitativas e qualitativas sobre todas as
unidades, como o número de empregados, o faturmento, a condição legal ou a região.
A calibragem irá assegurar que a amostra ponderada resuma a população total ou a
distribuição e assim a precisão aumenta e o viés diminui. Os softwares de calibragem
efetiva, particularmente o CLAN do Statistics Sweden, o CALMAR do INSEE (França)
e o CALJACK do Statistics Canada, estão disponíveis para uso por outros países.

462 Os pesos são mais comumente baseados no número de empresas em um estrato.

Porém, para as variáveis quantitativas pode ser útil ponderar os resultados pelo


número de empregados ou pelo faturamento. Em comparações internacionais e
em outras comparações é importante assegurar que é usado o mesmo método de
ponderação.

4.2. Não-resposta

463 Na prática, as respostas às pesquisas sobre inovação são sempre incompletas,

qualquer que seja o método utilizado. Dois tipos de valores ausentes podem ser
identificados: as não-respostas por item e por unidade. A não-resposta por unidade
significa que a unidade investigada simplesmente não respondeu. As razões possí-
veis são, por exemplo, a impossibilidade de contato entre o instituto que realiza a
análise e a unidade a ser analisada ou a recusa em responder por parte da unidade a
ser analisada. Por sua vez, a não-resposta por item refere-se à taxa de resposta a uma
questão específica e é igual à porcentagem de respostas em branco ou ausentes das
unidades em estudo. As taxas de não-resposta por item são freqüentemente maiores
para as questões quantitativas do que para as questões que usam categorias de respos-
tas binárias ou ordinais.

464 As não-respostas por item e por unidade seriam um problema menor se os

valores faltantes fossem distribuídos aleatoriamente entre todas as unidades da
amostra e entre todas as questões. Na realidade, porém, os dois tipos de valores faltantes
podem estar viesados no que diz respeito a certas características da população e do
questionário.

465 Desconsiderar os valores ausentes e aplicar os procedimentos simples de pon-

deração baseados apenas nas respostas recebidas assume implicitamente que
os não-respondentes estão distribuídos da mesma forma que os respondentes. Se os
não-respondentes não seguem a mesma distribuição, por exemplo se as unidades
não-respondentes têm uma propensão a inovar mais baixa, essa prática conduzirá a
resultados viesados.

466 Diversos métodos podem ser usados para minimizar os problemas da não-res-
posta. Como diferentes métodos podem conduzir a diferentes resultados, algu-
mas diretrizes gerais devem ser seguidas. Uma primeira etapa apropriada para lidar
com os valores ausentes é contatar o respondente para coletar a informação faltante.

467 Por razões práticas e teóricas, uma forma de minimizar o problema da não-
resposta por item é usar métodos de imputação de valores para estimar os

Manual de Oslo 

valores ausentes com base em informações adicionais. A idéia é que o uso da infor-
mação adicional permitirá estimativas mais acuradas dos valores ausentes em vez de
simplesmente usar o valor médio observado e minimizará o viés da não-resposta.

468 Entre os métodos de imputação de valores, as técnicas cold-deck podem ser

empregadas primeiro. Elas consistem na estimação da informação faltante a
partir de dados de outras pesquisas estatísticas (inclusive pesquisas anteriores) ou de
outras fontes relacionadas. Para qualquer valor ausente que persista, as pesquisas
podem considerar os métodos hot-deck. Esses métodos cobrem uma grande varieda-
de de opções, como a substituição dos valores ausentes para cada variável pela média
dos estratos, prevendo o valor por meio de técnicas de regressão, ou por meio das
técnicas do vizinho mais próximo em que os valores ausentes são substituídos pelos
valores da unidade mais parecidos com os de outras variáveis relevantes. A decisão
sobre o métodos hot-deck mais apropriado deve também basear-se no tipo de variável
(quantitativa ou qualitativa).

469 A escolha do método de tratamento do problema de não-resposta por unidade

dependerá do nível de não-resposta. Se a taxa de não-resposta é realmente baixa,30
a ponderação deve ser calculada com base nas unidades que responderam. Esse
procedimento assume que o comportamento inovador das unidades respondentes e
não-respondentes é idêntico. Essa hipótese pode ser testada por meio de uma análise
de não-resposta. Mesmo que essa suposição seja incorreta, o viés introduzido pode
ser desconsiderado se a fração de unidades não-respondentes for muito pequena.

470 Por outro lado, se a taxa de não-resposta por unidade for muito alta, nenhum
método pode ser recomendado para resolver o problema. Nesse caso os resul-
tados da pesquisa sobre inovação podem apenas ser usados como estudos de caso.
Não se deve tirar nenhuma conclusão sobre a população-alvo, pois o viés pode ser
grande demais.

471 Em todos os outros casos, isto é, quando a taxa de não-resposta por unidade
estiver acima de um limite inferior mas abaixo de um limite superior, algumas
técnicas um pouco mais complicadas e em alguma medida mais dispendiosas po-
dem ser usadas. Uma delas é selecionar as unidades que responderam aleatoriamen-
te até que a taxa de resposta seja de 100%, isto é, usar os resultados de unidades
aleatoriamente selecionadas duas ou mais vezes.
30
É difícil, se não impossível, definir quando uma taxa de não-resposta por unidade é considerada alta ou baixa. Entretanto, sabe-
se que quanto maior for a taxa de não-resposta, mais baixa será a comparabilidade dos resultados das pesquisas sobre inovação.


472 Outros métodos baseiam-se nos resultados de uma análise de não-respostas. O
objetivo das análises de não-respostas é obter informações sobre por que as
unidades participantes não responderam. As unidades não-respondentes devem ser
contatadas por telefone ou por correio eletrônico (usando-se um questionário muito
simples, que não exceda uma página) para que forneçam informações gerais como o
setor de atividades em que atuam e seu tamanho (se não estiverem disponíveis em
outras fontes), o motivo pelo qual elas não responderam. Deve-se pedir às empresas
para responder algumas questões-chave na pesquisa original para verificar se os re-
sultados estão viesados. Essas informações podem então ser usadas para ajustar os
pesos. Os resultados das análises de não-resposta devem ser usados apenas se a taxa
de resposta for muito alta.

5. Apresentação de resultados

473 Os resultados das pesquisas sobre inovação podem ser usados para análises
descritivas ou inferenciais. O objetivo das análises descritivas é descrever as uni-
dades estatísticas em termos de suas atividades inovadoras e não inovadoras sem
retirar qualquer conclusão sobre a pesquisa básica ou sobre a população-alvo (se não
for um censo). Nesse tipo de análise os resultados não são posteriormente pondera-
dos, como se observa para as unidades individuais. Não é possível a generalização dos
resultados no âmbito da pesquisa ou da população-alvo porque os valores referem-se
apenas às unidades participantes. Para esse tipo de análise, a taxa de resposta por
unidade é menos importante.

474 Por sua vez, o objetivo da análise inferencial é retirar conclusões sobre a popula-
ção-alvo. Nesse caso as unidades devem fornecer uma estimativa que represen-
te a situação das unidades estatísticas observadas e não observadas consideradas de
forma conjunta. A análise inferencial requer resultados ponderados. Para esse tipo
de análise, a taxa de não-resposta por unidade é muito importante: se a taxa de não-
resposta por unidade ultrapassar um certo limite, o viés potencial pode ser tão grande
que a análise inferencial se torna inútil.

475 Como já mencionado anteriormente, a maioria das pesquisas sobre inovação é

conduzida com amostras aleatórias. Os resultados dessas pesquisas incluem
dois tipos de erro: erros aleatórios decorrentes de processos aleatórios usados para
selecionar as unidades, e erros sistemáticos contendo todos os erros não-aleatórios
(vieses). Para se ter pelo menos uma idéia da variância dos resultados, recomenda-se o
cálculo dos valores médios dos indicadores de inovação e também de seus coeficientes

Manual de Oslo 

de variação e/ou intervalos de confiança. Esses intervalos incluem os valores reais
porém desconhecidos na população da pesquisa com uma probabilidade muito alta,
considerando-se a inexistência de viés. Os erros padrão fornecem um limite inferior
para o erro total desconhecido dos indicadores em análise.

476 A apresentação dos resultados deve conter dados acessórios, incluindo-se as

informações sobre o procedimento usado para a coleta de dados, os métodos de
amostragem, os procedimentos para lidar com os indicadores de não-resposta e de
qualidade. Isso permitirá aos usuários uma melhor interpretação dos dados e um
melhor julgamento de sua qualidade.

6. Freqüência da coleta de dados

477 As considerações teóricas e práticas, assim como as necessidades dos usuários

nas esferas internacional, nacional e regional, determinam a freqüência das
pesquisas sobre inovação. A importância progressiva da inovação para o crescimento
das economias exige dados mais freqüentes e atualizados. Desse ponto de vista, as
informações sobre as atividades de inovação devem ser idealmente coletadas ano a
ano. Além disso, as considerações teóricas indicam que as atividades de inovação
ocorrem em ondas, de modo que os resultados de pesquisas menos regulares depen-
dem do período em que a pesquisa é realizada. Apenas alguns países, porém, conse-
guem ou desejam realizar pesquisas sobre inovação todo ano.

478 Dadas as considerações práticas e as necessidades dos usuários, recomenda-se a

condução de pesquisas sobre inovação a cada dois anos. Todavia, onde isso não
for economicamente exeqüível, uma freqüência de três ou quatro anos pode ser
adotada.

479 Para garantir a comparabilidade entre os respondentes, as pesquisas devem

especificar um período de observação para as questões sobre inovação. A esco-
lha da amplitude do período de observação é um compromisso entre diferentes
requisitos. Um longo período de observação permite a coleta de dados sobre as ativi-
dades de inovação intermitentes e os efeitos das inovações. Por exemplo, as empresas
com produtos que têm longos ciclos de vida podem inovar com menos freqüência.
Por outro lado, um período de observação curto é melhor para a memória do
respondente e a acurácia dos resultados. Para períodos de observação mais longos, a
memória organizacional pode ser mais fraca, devido à rotatividade dos funcionários
ou às lembranças menos confiáveis do respondente. Outros pontos referem-se à


relação entre a freqüência da coleta e o período de observação. Um período de obser-
vação maior do que a freqüência da coleta (criando sobreposição na cobertura das
pesquisas sobre inovação) coloca alguns problemas. A sobreposição na cobertura
das pesquisas pode dificultar a atribuição da inovação para o período de tempo desde
a pesquisa precedente. Isso pode também afetar a comparação dos resultados ao
longo do tempo, visto que pode não ser claro se as mudanças nos resultados se devem
principalmente às atividades de inovação no período a partir da última pesquisa ou
no ano que também foi coberto pela pesquisa anterior. Como afirma o Capítulo 3,
Seção 8, recomenda-se que a dimensão do período de observação para as pesquisas
sobre inovação não exceda três anos e não seja menor que um ano.

Manual de Oslo 

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
Manual de Oslo 
ANEXO A

PESQUISAS SOBRE INOVAÇÃO EM PAÍSES EM DESENVOLVIMENTO

1. Introdução

480 Este anexo apresenta diretrizes para a implementação de pesquisas sobre ino-
vação em países em desenvolvimento. O termo “países em desenvolvimento” é
usado aqui supondo-se que não se trata de um conjunto homogêneo de países, e que
o anexo deve refletir as diferentes características das economias e das sociedades em
um “mundo em desenvolvimento” que evolui rapidamente.

481 Após a publicação da segunda edição do Manual de Oslo, muitos países em desen-
volvimento em várias regiões do mundo conduziram pesquisas sobre inovação.
O desenho dessas pesquisas foi concebido em concordância com os padrões do Manual
de Oslo. Porém, quase todos esses exercícios de medidas de inovação resultaram em
adaptações das metodologias propostas, com o objetivo de capturar as características
particulares dos processos de inovação em países com estruturas econômicas e sociais
diferentes daquelas dos países mais desenvolvidos da OCDE. Essas adaptações foram
preparadas por país e foram adotadas diferentes abordagens. Fora da OCDE e da UE , o
primeiro esforço para compilar essas particularidades e guiar a concepção de pesquisas
nacionais sobre inovação comparáveis foi realizado na América Latina pela RICYT
(Rede Iberoamericana de Indicadores de Ciência e Tecnologia – Red Iberoamericana de
Indicadores de Ciencia y Tecnología) e resultou na publicação do Manual de Bogotá, que
foi posteriormente usado pela maioria das pesquisas sobre inovação conduzidas na
América Latina e estendido para outras regiões. A importância e o impacto desse traba-
lho de estabelecimento de um padrão inspirou a produção deste anexo.

482 A preparação do anexo foi coordenada pelo Instituto de Estatísticas da UNESCO

(UNESCO Institute for Statistics – UIS ). Um documento-base fornecido pela
RICYT 31 foi submetido a um conjunto de pesquisadores e especialistas com experiência
31
Lugones e Peirano (2004 ). Esse documento baseou-se em contribuições feitas como parte das atividades da RICYT por um
grupo de especialistas latino-americanos – M. B. Baptista (DINACYT -Uruguai), J. E. Cassiolato (IE/UFRJ -Brasil), M. Mainieri
(SENACYT-Panamá), F. Malaver Rodríguez e M. Vargas Pérez (Comcyt/OcyT-Colômbia), A. Martinez Echeverria ( INE -Chile),
M. Salazar Acosta (Simon Frase University, Canadá).


em pesquisas sobre inovação em países em desenvolvimento.32 Este anexo baseia-se
nas conclusões desse exercício. As propostas e recomendações podem ser mais ou
menos aplicáveis dependendo das características da região e dos países considerados.

483 As recomendações no anexo baseiam-se principalmente na experiência dos

países que já conduziram pesquisas sobre inovação, a maioria dos quais está
entre os países do mundo em desenvolvimento com renda alta e média, onde a
inovação já se tornou uma questão de política. Não obstante, os conhecimentos
adquiridos por esses países devem ajudar outros países em desenvolvimento a ad-
quirir sua própria experiência sem precisar construí-la exclusivamente a partir dos
exercícios de mensuração realizados em países desenvolvidos.

2. As características da inovação em países em desenvolvimento

484 Aceita-se amplamente que os mecanismos de disseminação e as mudanças

incrementais respondam pela maioria das inovações realizadas nos países em
desenvolvimento,33 devido às características particulares da sociedade e da economia
em muitos desses países, que influenciam os processos de inovação de várias formas.

2.1. O tamanho e a estrutura dos mercados e das empresas

485 Para entender os processos de inovação nos países em desenvolvimento é impor-

tante conhecer o tamanho e a estrutura das empresas e dos mercados. Embora o
setor das pequenas e médias empresas (PMEs) seja muito significativo (incluindo um
grande número de empreendimentos de porte micro e pequeno e, em alguns países, de
médio porte, muitas vezes não registrados), mesmo as empresas consideradas “gran-
des” na maioria dos países em desenvolvimento geralmente operam com escalas de
produção subótimas, com custos unitários mais elevados e longe da eficiência ótima.
A competitividade é baseada majoritariamente na exploração de recursos naturais ou
no trabalho barato, e não na eficiência ou em produtos diferenciados. Isso conduz a
uma organização informal da inovação e em menos projetos de P&D.
32
O painel do UIS foi coordenado por Simon Ellis e Ernesto Fernández Polcuch, com a contribuição dos autores do docu-
mento-base – Gustavo Lugones e Fernando Peirano, RICYT; Pierre Tremblay, IDRC, Canadá; Gao Changlin, e Jiancheng Guan,
China; Javier Revilla Diez, Alemanha (com experiência na Tailândia, Cingapura e no Estado de Pinang, Malásia); Annamária Inzelt,
Hungria; Laxman Prasad, Índia; Antoine Zahlan, Líbano; Fadzilah Ahmad Din (com Anita Bahari e Dr Cassey), MASTIC, Malásia;
Anna Ong, Estado de Pinang, Malásia; Michael Kahn (com William Blankley e Simon Mpele) e Tinus Pretorius (com Andre Buys),
África do Sul; Bitrina Diyamett, Tanzânia; e Patarapong Intarakumnerd, Tailândia. Foram recebidos comentários valiosos do
Secretariado da OCDE , assim como de vários membros do NESTI (particularmente Carter Bloch e Frank Foyn). Entretanto, o
conteúdo deste anexo é de inteira responsabilidade do Instituto de Estatísticas da UNESCO e dos editores do Manual de Oslo.
33
Por exemplo, a primeira pesquisa sobre inovação sul-africana encontrou 86% das inovações na indústria sul-africana como
sendo de natureza incremental.

Manual de Oslo 

486 Falhas de mercado importantes relacionadas às economias de escala e às
externalidades colocam altas barreiras à inovação. Por exemplo, os processos
produtivos e, mais especificamente, as atividades de inovação estão sujeitos a
indivisibilidades e à falta de economias de escala, e isso influencia a viabilidade
dos projetos de P&D.

2.2. O cenário da inovação em países em desenvolvimento

487 Vários fatores sistêmicos exógenos conformam o cenário da inovação nos paí-
ses em desenvolvimento, tais como: incerteza macroeconômica; instabilidade;
infra-estrutura física (falta de serviços básicos como eletricidade ou tecnologias de
comunicação “velhas”); fragilidade institucional; ausência de consciência social so-
bre a inovação; natureza empresarial de aversão ao risco; falta de empreendedores;
existência de barreiras aos negócios nascentes; ausência de instrumentos de políti-
cas públicas para dar suporte aos negócios e para o treinamento gerencial.

2.2.1. Instabilidade

488 A instabilidade nos negócios pequenos e médios pode significar que alguns
possuem um bom potencial para aperfeiçoar o desempenho inovador nacional
e funcionam como berço dos inovadores, enquanto outros carecem de recursos e de
suporte para qualquer inovação. A incerteza na esfera macroeconômica limita qual-
quer atividade de inovação de longo prazo.

2.2.2. Informalidade

489 As economias de países em desenvolvimento dependem muito de práticas

informais. A informalidade não é um contexto favorável à inovação. A
criatividade esporádica empregada na resolução de problemas na economia infor-
mal não conduz à aplicação sistemática e assim tende a resultar em ações isoladas
que não aumentam as capacitações nem ajudam a estabelecer uma trajetória de
desenvolvimento baseada na inovação.

2.2.3. Ambientes econômicos e de inovação particulares

490 Muitas empresas em países em desenvolvimento operam em ambientes eco-

nômicos e de inovação não usuais devido à existência, e em alguns casos à
prevalência, de empresas públicas (China) ou empresas sólidas paraestatais (alguns


estados árabes), onde a ausência de competição às vezes desencoraja as inovações ou
drena o potencial inovador dos mercados locais. Todavia, as grandes empresas estatais
(por exemplo, em setores como petróleo, aeroespacial ou telecomunicações) às vezes
se tornam líderes tecnológicas por meio de investimentos importantes no trabalho
de desenvolvimento experimental (como em alguns países da América Latina). Ade-
mais, em países com sistemas econômicos menos desenvolvidos, as principais polí-
ticas e programas governamentais de C&T podem ter mais impacto sobre a inovação
do que as atividades e as estratégias das empresas privadas.

491 Os paradigmas tecnoeconômicos anteriores ainda mantêm importância eco-

nômica em alguns casos; em outros, uma mudança de paradigma é retardada
em virtude dos altos custos envolvidos, das ofertas insuficientes de capital local e da
ausência de crédito para grandes investimentos tecnológicos.

492 Os mercados locais em países em desenvolvimento tendem a ser pequenos, às

vezes como resultado de uma infra-estrutura menos desenvolvida, e isso reduz
o alcance das ações das empresas e a relevância das inovações realizadas (“nova para
o mercado” pode ter um significado diferente nesses ambientes).

493 As inovações no setor agrícola têm alto impacto econômico, em virtude do

elevado peso do setor na economia.

2.2.4. Poderes reduzidos para a tomada de decisão sobre inovação

494 A dominância das corporações controladas pelo exterior ou multinacionais

resulta em um menor poder de decisão das empresas locais ou das subsidiárias
(especialmente no tocante à inovação), sobretudo por causa da divisão de funções
nessas organizações. Nos últimos anos, essa divisão foi estendida para empresas lo-
cais independentes na estrutura das redes internacionais de produção. A transferên-
cia tecnológica proveniente das corporações multinacionais e do exterior é portanto
uma fonte de inovação fundamental.

2.2.5. Sistemas de inovação frágeis

495 Dedicam-se menos recursos às atividades de inovação de sistemas amplos, redu-

zindo assim o potencial de inovação das empresas. O governo é um importante
agente na execução de P&D e no financiamento, sobretudo em virtude do baixo
nível de recursos destinados pelas empresas à P&D.

Manual de Oslo 

496 Os fluxos de informações no interior dos sistemas nacionais de inovação são
fragmentados, e em alguns casos faltam interações entre a ciência e as empresas.
As interações fracas ou ausentes desafiam as capacidades das empresas para superar
os problemas (relativos à tecnologia) e levam as empresas a soluções que, na maioria
das vezes, contam com a aquisição de tecnologia incorporada.

497 As barreiras à acumulação de capacitações pelas empresas são elevadas e difíceis

de superar, particularmente no caso do capital humano altamente qualificado,
das interações locais e internacionais, e dos conhecimentos tácitos incorporados nas
rotinas organizacionais.

2.2.6. Características da inovação

498 A aquisição de tecnologia incorporada (equipamentos) para a inovação de pro-

duto e de processo é um componente essencial da inovação.

499 As mudanças menores ou incrementais são o tipo de atividade tecnológica

mais freqüente em alguns países em desenvolvimento, juntamente com as
aplicações inovadoras de produtos ou de processos existentes.

500 A mudança organizacional é um aspecto extremamente importante do processo

de inovação. Além de seu impacto direto sobre o desempenho da empresa, ela
também contribui para a capacidade empresarial de absorção de novas tecnologias
incorporadas nas máquinas e em outros equipamentos (o tipo mais comum de
inovação). A heterogeneidade freqüentemente prevalece em relação aos padrões em-
presariais tecnológicos, organizacionais e gerenciais, com a coexistência de empre-
sas de “alta tecnologia” com empresas informais, e com muitas empresas desprovidas
de uma estrutura organizacional formal. Isso cria uma necessidade de mudança
organizacional, muitas vezes independente da inovação de produto e de processo.

3. A mensuração da inovação em países em desenvolvimento

501 A mensuração da inovação em países em desenvolvimento deve produzir resul-

tados comparáveis aos obtidos em países desenvolvidos que utilizam o Manual
de Oslo, com o intuito de permitir a comparação com uma referência e construir um
sistema internacional coerente de indicadores de inovação. Ao mesmo tempo, as
pesquisas sobre inovação precisam respeitar e ser capazes de assimilar as caracterís-
ticas da inovação em países em desenvolvimento apresentadas na Seção 2. Por essa


razão, as definições de inovação, de seus subtipos (inovação de produto, de processo,
de marketing e organizacional), das atividades de inovação e da empresa inovadora,
como apresentadas no Capítulo 3, devem ser aplicadas em pesquisas sobre inovação
em países em desenvolvimento.

502 Embora a maioria das questões apresentadas na Seção 2 seja tratada abaixo, algu-
mas ainda apresentam problemas do ponto de vista da mensuração. Isso se deve
principalmente à dificuldade de aplicação das definições existentes. Uma das defini-
ções fundamentais, também mencionada na Seção 5, é o problema da mensuração
das mudanças incrementais, que podem não resultar em produtos ou processos
“novos ou significativamente melhorados”. Outra questão pendente diz respeito ao
alcance das inovações, dado que conceitos como “nova para o mercado” podem ter
interpretações diferentes em ambientes com infra-estruturas menos desenvolvidas.

3.1. Necessidades específicas para as políticas públicas e para as estratégias

privadas: as firmas potencialmente inovadoras

503 As pesquisas sobre inovação em países em desenvolvimento devem basear-se

em métodos e procedimentos que considerem os aspectos mencionados na
Seção 1 para que se tornem instrumentos úteis para a tomada de decisões nas esferas
pública e privada. Em países em desenvolvimento, a principal razão para a condução
de pesquisas sobre inovação é informar a concepção das políticas públicas e a formu-
lação das estratégias de negócios, com o principal foco na geração, difusão, apropri-
ação e uso dos novos conhecimentos nas empresas. Dá-se menos prioridade às com-
parações entre os países e à comparação com uma referência.

504 Os exercícios de mensuração devem, portanto, centrar-se no processo de ino-

vação e não nos seus resultados e enfatizar como as capacitações, os esforços e
os resultados são tratados. Por essa razão, é igualmente ou mais importante determi-
nar e analisar os esforços realizados pelas empresas e organizações (as atividades de
inovação) e suas capacitações (estoques e fluxos) do que os resultados (inovações).
Os fatores que dificultam ou facilitam a inovação são vistos como indicadores-chave
nesse contexto.

505 Um assunto particularmente interessante para países em desenvolvimento é a

“empresa potencialmente inovadora”. As empresas ativamente inovadoras são
aquelas “que tiveram atividades de inovação durante o período de análise, incluindo-se
as atividades em curso ou abandonadas”. As empresas potencialmente inovadoras

Manual de Oslo 

são um subconjunto dessas, as que realizaram esforços de inovação (isto é, conduzi-
ram atividades de inovação) mas não atingiram resultados (inovações) durante o
período de análise.

506 Dentro do grupo, encontram-se empresas que inovaram no passado, ou que

podem inovar no futuro próximo. Todavia, considerando-se que os produtos e
processos tornam-se obsoletos rapidamente, a existência de um grande número de
empresas potencialmente inovadoras pode sugerir fortes barreiras à inovação, ou
tentativas de inovar prematuras na ausência dos recursos necessários. Um elemen-
to-chave nas políticas de inovação em países em desenvolvimento é apoiar as empre-
sas potencialmente inovadoras para que elas superem os obstáculos que as impedem
de ser inovadoras e para converter seus esforços em inovações.

3.2. As prioridades de mensuração

507 As prioridades de mensuração em países em desenvolvimento devem considerar

as diferentes respostas a questões comuns (como se mede a inovação, o que se
deve medir, e como se deve medir), que resultam em diferentes prioridades quando
se concebe uma pesquisa sobre inovação. A primeira questão refere-se aos objetivos
ou às principais funções dessas pesquisas. A segunda e a terceira ajudam a esclarecer
o objeto a ser mensurado e os métodos e procedimentos mais apropriados. A terceira
questão está intimamente relacionada com a primeira ou dela deriva.

508 Em países em desenvolvimento as respostas procuradas nas pesquisas sobre

inovação referem-se menos ao número de empresas inovadoras, ou mesmo aos
números sobre a inovação, do que às informações que permitirão aos interessados
analisar as várias estratégias de inovação presentes no sistema de inovação em análise,
bem como avaliar e compreender como esses padrões contribuem para fortalecer a
competitividade das empresas particulares e, de modo mais geral, para o desenvolvi-
mento econômico e social.

509 Essa abordagem requer uma ligação entre as análises nas esferas micro, meso e
macroeconômicas; relacionando os dados sobre inovação aos conteúdos
tecnológicos das exportações; estudando os pontos fortes e fracos de indústrias par-
ticulares ou de sistemas de inovação em geral; estimando a capacidade de absorção
dos sistemas de inovação; identificando redes; explorando o relacionamento entre o
sistema de educação formal e o emprego; e obtendo indicações sobre a efetividade
dos diferentes instrumentos públicos para dar suporte e para promover a inovação.


510 Para construir os indicadores das empresas potencialmente inovadoras, os instru-
mentos de mensuração devem considerar todas as empresas (isto é, as inovadoras
e as não inovadoras), particularmente quando abordam as principais questões relacio-
nadas às estratégias de inovação, como as atividades de inovação, os obstáculos, as
capacitações, as interações e os resultados.

3.2.1. Capacitações para a inovação

511 As capacitações para a inovação são extremamente úteis para classificar as em-
presas e os setores industriais em países em desenvolvimento. As capacitações
de uma empresa são o que mais lhe permite tirar vantagem das oportunidades de
mercado. A capacitação para a inovação mais significativa é o conhecimento acumu-
lado pela empresa, que está principalmente incorporado nos recursos humanos,
mas também nos procedimentos, nas rotinas e em outras características da empresa.
As capacitações para a inovação, assim como as capacitações tecnológicas, são o
resultado de processos de aprendizado, que são conscientes e propositais, dispendiosos
e demorados, não lineares, dependentes da trajetória e cumulativos. Devido a natureza
interativa, tecnologicamente específica e culturalmente influenciada das trajetórias,
existe um conjunto de trajetórias possíveis de desenvolvimento, particularmente
em países em desenvolvimento onde a inovatividade e o empreendedorismo podem
ser raros e possuir características particulares.

512 O conhecimento sobre as capacitações para a inovação e sobre os esforços das

empresas para aumentá-las é fundamental para o entendimento de seu desem-
penho presente e futuro. As capacitações para a inovação condicionam o desenho das
estratégias para introduzir mudanças, melhoramentos e/ou inovações (estratégias de
inovação). Se as estratégias para a inovação estão no centro dos interesses de políti-
cas, as capacitações para a inovação são o ponto mais importante para a formulação
de uma pesquisa sobre inovação em países desenvolvidos.

513 Muitas dificuldades estão envolvidas na mensuração das capacitações para a

inovação, dado que é necessário medir os conhecimentos não codificados, mas
“armazenados” nas mentes individuais ou nas rotinas organizacionais. Ao mesmo
tempo, não é fácil obter dados confiáveis das empresas sobre a troca de conhecimentos
com outros agentes e organizações.

514 Em países em desenvolvimento, a prioridade dada à mensuração das capacita-

ções para a inovação motiva a ênfase adicional depositada em certos aspectos
das pesquisas:

Manual de Oslo 

 – recursos humanos;
– interações;
– tecnologias da informação e da comunicação (TCI s), sua incorporação e uso.

515 Há também uma necessidade crescente de examinar questões mais complexas

como os tipos dos sistemas de suporte à tomada de decisões estabelecidos pela
direção e pela gerência das empresas, assim como o potencial real das empresas para
a absorção de conhecimentos.

3.2.2. Gastos com as atividades de inovação

516 Para mensurar os esforços de inovação das empresas de forma apropriada, é

essencial compreender a intensidade das atividades de inovação desenvolvidas.
Recomenda-se, portanto, a obtenção de mais detalhes sobre quais atividades de ino-
vação foram empreendidas pela empresa no período de referência e, quando possí-
vel, a coleta de dados sobre os gastos por atividade de inovação, como indicado no
Capítulo 6. Esse indicador serve como um discriminador poderoso do comporta-
mento e das estratégias das empresas. Para explicar o desenvolvimento da empresa,
os gastos com inovação devem ser complementados com informações mais gerais
sobre o desenvolvimento do setor de atividade econômica no qual a empresa atua.
Essa informação pode ser obtida em pesquisas sobre inovação caso não esteja facil-
mente disponível em outras fontes dos escritórios de estatísticas nacionais.

3.2.3. Inovação organizacional

517 A absorção de novas tecnologias, a maioria das vezes incorporadas em máquinas

e outros equipamentos, pode requerer mudanças organizacionais significativas
para muitas empresas em países em desenvolvimento. Visto que a inovação em
países em desenvolvimento possui um forte componente de absorção de tecnologias
geradas em países industrializados, a mudança organizacional adquire uma relevância
substancial. O comportamento da empresa nesse sentido torna-se então importante
para explicar as diferenças no desempenho e na competitividade. 34

518 Para obter informações adicionais sobre as capacitações inovadoras das empre-
sas em países em desenvolvimento, as questões sobre a implementação das
inovações organizacionais podem ser suplementadas por questões sobre os recursos

34
No caso particular de muitos países latino-americanos, a necessidade permanente que as empresas têm de adaptar-se e
ajustar-se às alterações correntes no contexto econômico reforça a idéia de que a mudança organizacional seja uma dimensão
essencial da competitividade das empresas.


humanos, treinamento e a incorporação de TCI s. Os dois tipos de questões ajudariam
a oferecer uma indicação das capacitações inovadoras das empresas.

4. As adaptações principais

519 Três tópicos fundamentais podem ser considerados em pesquisas sobre inova-
ção adaptadas aos países em desenvolvimento: as TCI s, as interações e as ativi-
dades de inovação.

4.1. As TIC s nas pesquisas sobre inovação

520 O papel das TCIs na inovação relaciona-se com as aplicações “front-office” e “back-
office” (“sistemas de interface com os usuários e clientes” e “sistemas de suporte e
retaguarda” – ver Box A.1). Em países em desenvolvimento, a incorporação de TCI s
nas empresas tem sido freqüentemente limitada às aplicações “front-office” (como
páginas na internet, call center, e-mail ou publicidade digital e catálogos). Entretanto,
considera-se que o principal impacto sobre o desempenho da empresa pode ser obtido
pela implementação de TCI s para dar suporte ou automatizar as atividades ou proces-
sos críticos (“back-office”). Assim, as pesquisas sobre inovação em países em desenvol-
vimento devem centrar-se no uso das TCI s, uma ferramenta poderosa para situações
diferenciadas, visto que mesmo as empresas médias e grandes muitas vezes não possu-
em um sistema de gerenciamento consolidado, o que constitui um sério obstáculo
para um melhor desempenho nas várias áreas de uma empresa.

Box A.1 Front-office versus back-office

As aplicações front-office incluem as aplicações focadas em vendas e marketing,

auto-atendimento dos consumidores, portais na internet e call centers. O traço
comum é um alto nível de interação com os empregados ou os consumidores.

O back-office faz parte da maioria das corporações e executa as tarefas necessárias

ao funcionamento da empresa. As atividades back-office são as operações internas
das organizações que dão suporte aos processos centrais e que não são acessíveis
ou visíveis ao público geral. As aplicações back-office assessoram e automatizam
as atividades ou os processos críticos.

Manual de Oslo 

521 Essa análise das dimensões mais “profundas” da implementação das TCIs nas
empresas ajudaria a expor as diferenças entre as características das empresas em
países em desenvolvimento e em países industrializados, especialmente nos países
em desenvolvimento com renda média onde a diferença pode não ser evidente quando
se analisam apenas as TCIs front-office mais “superficiais”. Ainda não é possível realizar
uma análise estatística definitiva da relação entre a integração mais profunda e com-
plexa das TCIs e o desempenho das empresas em países em desenvolvimento. Porém, as
evidências parciais e os estudos de caso mostraram o potencial para pesquisas futuras,
particularmente por meio de pesquisas sobre inovação. As evidências adicionais aju-
darão a esclarecer o relacionamento entre as TCIs e a inovação, complementando a
literatura mais prontamente disponível sobre TCI e produtividade.

522 Considerando-se que os questionários devem ser tanto mais curtos e simples
quanto possível, nos casos em que nenhuma pesquisa específica sobre TCI s
nas empresas esteja disponível, as pesquisas sobre inovação devem investigar a
infra-estrutura existente; o uso das TCI s (separando as atividades front e back-
office) e o seu propósito último; a existência de gerenciamento interno da TCI e de
capacitações de desenvolvimento; as despesas com TCI e seu relacionamento com
a inovação organizacional.

4.2. As interações

523 De acordo com as recomendações do Capítulo 5, deve-se dar ênfase à mensuração

das interações. Para permitir a determinação dos pesos das diferentes interações
das empresas, uma medida representativa da complexidade pode ser desenvolvida
com o cruzamento entre o “tipo “ e os “objetivos” das interações. Isso pode ser feito
por meio do estabelecimento de uma matriz dos agentes das interações (isto é, uni-
versidades, instituições de treinamento técnico e vocacional, centros tecnológicos,
laboratórios de testes, fornecedores, clientes, escritórios centrais, empresas perten-
centes ao mesmo grupo, outras empresas, consultores, empresas de P&D, agências
públicas de C&T), e dos tipos de interação (incluindo as fontes abertas de informa-
ção, a aquisição de conhecimentos e tecnologia, e a inovação cooperativa, suple-
mentada pelas atividades complementares, o acesso particular a novas fontes de financia-
mento e à informação comercial).

524 O sucesso da inovação nos países desenvolvidos está relacionado com o fato de
que esses países oferecem ambientes regionais em que as empresas podem ter
acesso às fontes de conhecimento de que precisam, além do acesso amplo às principais


bases globais de conhecimento. As empresas em países em desenvolvimento na maio-
ria das vezes não têm acesso ao conhecimento de ponta, e assim o ambiente local é
muito importante para elas. Conseqüentemente, recomenda-se a inclusão de ques-
tões sobre a localização geográfica das interações. Uma possível estratificação são as
suas posições locais, regionais, nacionais e internacionais.

4.3. As atividades de inovação

525 A necessidade de dar ênfase às atividades e capacitações das empresas conduz a

uma atenção maior a algumas atividades de inovação específicas, como classi-
fica o Capítulo 6. Para satisfazer os critérios de prioridade apresentados, recomenda-
se a inclusão de atividades como:
– “compra de hardware” e de “compra de software” (separadamente, não apenas
incluídas em “aquisição de máquinas, equipamentos e outros bens de capital”);
– “desenho industrial” e “atividades de engenharia” (separadamente, não apenas
incluídas em “desenvolvimento de outros produtos e processos”);
– “arrendamento ou aluguel de máquinas, equipamentos e outros bens de capital”;
– “desenvolvimento interno de sistemas de software”;
– “engenharia reversa”.

4.4 Adaptações adicionais

526 Recomenda-se a coleta de dados sobre os recursos humanos, da perspectiva de

sua composição (por qualificação, tipo de ocupação – ver Capítulo 6 – e gênero)
e de sua gestão. Do ponto de vista da gestão dos recursos humanos, é particularmente
importante coletar informações sobre as ações realizadas pelas empresas no que diz
respeito ao treinamento, incluindo os recursos envolvidos. Para se obter informações
sobre as capacitações inovadoras das empresas, pode-se coletar dados não apenas sobre
as atividades de treinamento que se relacionam com a inovação mas também sobre o
treinamento geral em áreas como treinamento gerencial e administrativo, TCI , segu-
rança industrial e controle de qualidade.

5. Questões metodológicas para os contextos de países em desenvolvimento

5.1. Especificidades do sistema de informações

527 O desenho e o planejamento das pesquisas sobre inovação em países em desen-

volvimento devem considerar a fragilidade relativa dos sistemas estatísticos.

Manual de Oslo 

As interações entre as pesquisas e os conjuntos de dados tendem a ser frágeis ou
inexistentes, impedindo o uso das informações de outras pesquisas na concepção do
exercício e na análise de seus resultados. A fragilidade, ou às vezes a ausência, de
cadastros oficiais de empresas, que são normalmente usados como modelos de es-
truturas, é outro exemplo desse tipo de problema.

528 É particularmente importante envolver os escritórios de estatísticas nacionais

(EEN s) em pesquisas sobre inovação, mesmo que essas pesquisas não constitu-
am uma alta prioridade nos programas de estatísticas nacionais de alguns países em
desenvolvimento. O envolvimento de EEN s pode às vezes incluir a assinatura de acor-
dos entre várias instituições (que freqüentemente incluem departamentos governa-
mentais e universidades). A participação dos EENs em pesquisas sobre inovação traz
experiências sobre a concepção e a aplicação das pesquisas e permite a resolução de
problemas nos registros e em outras informações de apoio. Ela também ajuda a obter
taxas de resposta mais elevadas e aumenta a possibilidade de tornar as pesquisas
compulsórias. Ademais, se a amostra utilizada for a mesma para outras pesquisas
econômicas, ela apresenta a possibilidade de análises mais abrangentes.

529 Os sistemas estatísticos em países em desenvolvimento carecem freqüentemente

de informações necessárias sobre o desempenho das empresas (como os dados
sobre vendas, investimento, exportações) possuem apenas dados desatualizados ou
não podem fornecer dados de uma forma apropriada para as análises estatísticas.
Nesses casos, diversas variáveis básicas podem ser incluídas na pesquisa sobre inova-
ção com o intuito de possibilitar as análises do relacionamento entre as ações das
empresas para a inovação e o desempenho de mercado (competitividade). Todavia,
existe uma tensão entre a necessidade de questões extra e o custo das respostas. Para
maximizar as taxas de resposta e melhorar a cobertura, deve-se procurar um equilíbrio
considerando-se que a simplicidade operacional e a fluidez podem ser prejudiciais
ao potencial analítico do exercício.

5.2. Considerações metodológicas gerais

5.2.1. A aplicação da pesquisa

530 Recomendam-se as entrevistas pessoais (em vez das pesquisas por e-mail ou
por telefone) e realizadas por uma equipe adequadamente treinada (por exem-
plo, estudantes de graduação ou pós-graduação), uma vez que elas provaram ter
um impacto positivo sobre a taxa de resposta e sobre a qualidade dos resultados


obtidos.35 Isso é particularmente importante em contextos de países em desenvolvi-
mento onde os serviços postais podem não ser confiáveis. Além disso, as entrevistas
conduzidas por uma equipe qualificada fornecem ao respondente uma assistência
imediata e relevante para completar o questionário, melhorando assim a qualidade
dos resultados.

5.2.2. A concepção do questionário

531 O questionário pode ser concebido de tal forma que as seções possam ser sepa-
radas para permitir que diferentes pessoas na empresa respondam a diferentes
seções. Isso é particularmente válido para as questões relativas aos dados econômicos
gerais das empresas, que podem ser fornecidos pela divisão financeira ou as questões
específicas sobre o processo de inovação, que podem ser completadas pelo gerente de
produto ou pelo gerente da unidade. Isso pode resultar em informações mais
confiáveis.36 Não obstante, é importante evitar atrasos na pesquisa ou a perda de um
questionário parcialmente completo por causa dessa estratégia.

532 É também aconselhável incluir orientações no questionário principal para aju-

dar o respondente a entender as instruções e evitar desviar-se delas. É impor-
tante reconhecer que em alguns países em desenvolvimento os respondentes podem
não compreender o conceito de “inovação” ou mesmo a palavra. Se esse for o caso, as
questões devem incluir definições.

533 Deve-se dar especial atenção à linguagem em que o questionário é escrito. A

redação deve estar adaptada aos conhecimentos e à experiência do respondente
“médio”. Em alguns casos, pode ser necessário apresentar os questionários em mais
de uma língua para ajudar os respondentes.37

5.2.3. Freqüência e outras recomendações

534 Enquanto o Capítulo 8 do Manual recomenda a condução de pesquisas sobre

inovação a cada dois anos, reconhece-se que em contextos de países em desenvol-
vimento a periodicidade deve ser a cada três ou quatro anos. Se possível, as pesquisas
sobre inovação devem coincidir com as principais pesquisas internacionais, como as
35
Acredita-se que isso seja particularmente importante na América Latina, e também na África, onde a experiência mostrou que
a taxa de resposta aos questionários enviados pelo correio é extremamente baixa.
36 A abordagem de múltiplos informantes provou aumentar a confiabilidade e a validade da pesquisa sobre inovação na China.
37 No caso da pesquisa tailandesa, as questões foram apresentadas em inglês e em tailandês, pois considerou-se que às vezes as
pessoas podem compreender termos técnicos em inglês mais facilmente do que na sua língua de origem.

Manual de Oslo 

séries do Community Innovation Survey (CIS ) na Europa, com o intuito de obter
dados comparáveis para períodos similares. É também conveniente atualizar um con-
junto mínimo de variáveis todo ano (as principais variáveis quantitativas, por exem-
plo), se os recursos permitirem. Uma estratégia menos custosa é anexar um questioná-
rio significativamente reduzido a uma pesquisa de atividades econômicas existente.

535 Os resultados das pesquisas sobre inovação devem ser amplamente publicados
e distribuídos para encorajar a participação futura das empresas em rodadas
posteriores e para aumentar a consciência e o uso por parte dos pesquisadores e dos
formuladores de políticas. Os mecanismos de difusão devem ser incluídos no orça-
mento antes do exercício.

536 Uma dificuldade recorrente na obtenção de informações confiáveis sobre a

inovação em países com uma tradição estatística menos desenvolvida é a falta
de reconhecimento das empresas sobre a importância da inovação e dos instrumen-
tos relevantes de políticas públicas. Os gerentes são freqüentemente reticentes no
que diz respeito às finanças e as informações qualitativas são às vezes mais confiáveis
do que as quantitativas. O propósito das pesquisas deve ser claramente definido e as
questões devem ser claramente formuladas. Sob tais circunstâncias, uma base
legislativa adequada para a coleta de estatísticas sobre inovação pode ajudar a assegu-
rar o sucesso desse exercício. Em alguns casos, pode-se conceber questionários simpli-
ficados para cobrir empresas pequenas com o intuito de encorajar sua participação em
pesquisas sobre inovação.

6. Pensando o futuro

537 Diversas questões importantes sobre a mensuração da inovação em países em

desenvolvimento permanecem sem resposta. Porém, várias abordagens têm
sido testadas em diferentes países e merecem pesquisas adicionais, envolvendo
questões como:
– o papel dos empresários e suas atitudes em relação à inovação;
– a intenção de capturar as inovações conduzidas por fatores não ligados às forças
de mercado, e particularmente as inovações conduzidas pelo setor público
(Salazar e Holbrook, 2004);
– a adaptação da metodologia para mensurar a inovação no setor primário (parti-
cularmente na agricultura);
– o desenvolvimento de indicadores que refletem os sistemas de inovação sub-
nacional (regional).


538 A aplicação das sugestões feitas aqui pode conduzir a uma experiência mais
abrangente com pesquisas sobre inovação em países em desenvolvimento. Es-
pera-se que alguns países com mais experiência em estatísticas de C&T rapidamente
vão mais longe na condução de pesquisas sobre P&D e incluam pesquisas sobre
inovação em seus programas estatísticos. A consolidação dos padrões, conceitos,
formatos e outros aspectos mais bem ajustados aos países em desenvolvimento, como
aqueles propostos neste anexo, deve ajudar a construir a conscientização e novas
capacidades. Os esforços adicionais no direcionamento da capacidade de estruturação
para pesquisas sobre inovação serão fundamentais para o sucesso deste esforço.

Manual de Oslo 

ANEXO B

EXEMPLOS DE INOVAÇÕES

1. Introdução

539 Este anexo fornece uma lista de exemplos para cada tipo de inovação. Essas
listas foram elaboradas como ilustrações e não devem ser consideradas exaus-
tivas. Elas visam dar àqueles que desenvolvem as pesquisas um entendimento me-
lhor de cada tipo de inovação, mas não são concebidas para ser mostradas às empre-
sas como exemplos de inovações. Há duas razões para isso. Primeiro, a inclusão das
listas pode conduzir as empresas a descartar as inovações não listadas. Segundo, a
lista é datada, sendo muitas inovações imprevisíveis. Vale a pena ressaltar que os dois
critérios centrais para identificar as inovações são a introdução de mudanças signifi-
cativas e o fato de serem novas para a empresa. Assim, uma mudança pode representar
uma inovação para uma empresa e não para outra. Muitas vezes são necessárias descri-
ções mais detalhadas para determinar se uma mudança deve ser classificada como
uma inovação e de qual tipo.

2. Exemplos de inovações

540 Uma inovação de produto é a introdução de um bem ou serviço novo ou signifi-

cativamente melhorado no que se refere a suas características ou a seus usos
previstos. Isso inclui melhoramentos expressivos nas especificações técnicas, compo-
nentes e materiais, softwares incorporados, facilidade de uso ou outras características
funcionais.

541 As inovações de produtos excluem:

– mudanças ou melhoramentos menores;
– atualizações de rotina;
– mudanças sazonais regulares (como nas linhas de vestuário);
– personalização para apenas um cliente que não inclua atributos fundamental-
mente diferentes se comparados a produtos feitos para outros clientes;


 – mudanças no desenho que não alteram a função, o uso previsto ou as caracte-
rísticas técnicas do bem ou serviço;
– a simples revenda de novos bens e serviços adquiridos de outras empresas.

542 Exemplos de inovações de produto:

Bens
– A substituição de insumos por materiais com características melhoradas (teci-
dos respiráveis, ligas leves mas resistentes, plásticos não agressivos ao meio
ambiente, etc.).
– Sistemas de posicionamento global (GPS ) em equipamentos de transporte;
– Câmeras em telefones celulares.
– Sistemas de fecho em vestuário.
– Aparelhos domésticos que incorporam softwares que melhoram a facilidade ou
a conveniência de uso, como torradeiras que desligam automaticamente quan-
do o pão está torrado.
– Softwares antifraude que perfilam e rastreiam as transações financeiras indivi-
duais.
– Redes sem fio embutidas em laptops.
– Produtos alimentícios com novas características funcionais (margarinas que
reduzem os níveis de colesterol no sangue, iogurtes produzidos com novos
tipos de culturas, etc.).
– Produtos com consumo de energia significativamente reduzido (refrigeradores
com o uso eficiente de energia, etc.).
– Mudanças significativas em produtos para atender padrões ambientais.
– Aquecedores programáveis e termostatos.
– Telefones IP (protocolo de internet).
– Novos medicamentos com efeitos significativamente melhorados.

Serviços
– Novos serviços que melhoram muito o acesso dos consumidores a bens ou
serviços, como o serviço de entrega e retirada em casa para aluguel de automó-
veis.
– Serviço de assinatura de DVD em que, por uma taxa mensal, os consumidores
podem pedir um número predefinido de DVDs via internet com entrega postal
em casa e retorno via envelope pré-endereçado.
– Vídeo contra apresentação via internet banda larga.
– Serviços de internet como bancos ou sistemas de pagamentos de contas.
– Novas formas de garantia, como a garantia estendida para bens novos ou usados,

Manual de Oslo 

 ou garantias em pacotes com outros serviços, como cartões de crédito, contas
bancárias ou cartões de fidelidade para os consumidores.
– Novos tipos de empréstimos, por exemplo empréstimos a taxas variáveis com
um teto fixo para o valor da taxa.
– Criação de sites na internet, onde novos serviços como a oferta gratuita de
informações sobre produtos e várias funções de suporte ao cliente.
– A introdução de cartões inteligentes e de cartões plásticos de várias funções.
– Um novo escritório bancário de auto-atendimento.
– A oferta aos clientes de um novo “sistema de controle de fornecimento” que
possibilite aos clientes checar se as entregas dos contratantes atendem às
especificações.

543 Uma inovação de processo consiste na implementação de métodos de produção

ou distribuição novos ou significativamente melhorados. Isso inclui mudanças
significativas nas técnicas, equipamentos e/ou softwares.

544 As inovações de processos excluem:

– mudanças ou melhoramentos menores.
– um aumento nas capacitações dos produtos ou serviços por meio da adição de
sistemas de fabricação ou de logística muito similares àqueles já em uso.

545 Exemplos de inovações de processos:

Produção
– Instalação de uma tecnologia de fabricação nova ou melhorada, como os equipa-
mentos de automação ou sensores em tempo real capazes de ajustar processos.
– Novos equipamentos exigidos para produtos novos ou melhorados.
– Instrumentos de corte a laser.
– Embalagem automatizada.
– Desenvolvimento de produto auxiliado por computador.
– Digitalização de processos de impressão.
– Equipamentos computadorizados para o controle da qualidade da produção
– Equipamentos de testes melhorados para o monitoramento da produção.

Entrega e operações
– Scanners/computadores portáteis para registrar bens e estoques.
– Introdução de códigos de barras ou de chips de identificação por freqüência de
rádio passiva (RFID) para rastrear materiais ao longo da cadeia de fornecimento
– Sistemas de rastreamento GPS para equipamentos de transporte.


 – Introdução de softwares para identificar rotas de distribuição ideais.
– Softwares ou rotinas novos ou melhorados para sistemas de compra, contabili-
dade ou manutenção.
– Introdução de sistemas eletrônicos de liquidação.
– Introdução de um sistema automatizado de resposta por voz.
– Introdução de um sistema eletrônico de fornecimento de tickets.
– Novas ferramentas de softwares desenhadas para melhorar os fluxos de oferta.
– Redes de computadores novas ou significativamente melhoradas.

546 Uma inovação de marketing é a implementação de um novo método de

marketing envolvendo mudanças significativas na concepção ou na embala-
gem do produto, no posicionamento do produto, na promoção do produto ou na
formação de preços.

547 As inovações de marketing excluem:

– mudanças na concepção ou na embalagem do produto, no posicionamento do
produto, na promoção do produto ou na formação de preços baseadas em mé-
todos de mercado previamente utilizados pela empresa;
– mudanças sazonais, regulares ou de rotina nos instrumentos e marketing;
– o uso de métodos de marketing já aplicados, para atingir um novo mercado
geográfico ou um novo segmento de mercado (por exemplo, grupos de clientes
sociodemográficos).

548 Exemplos de inovações de marketing:

– as inovações de marketing podem referir-se a qualquer método de marketing
(concepção do produto/embalagem, posicionamento, formação de preços, pro-
moção) desde que ele tenha sido usado pela primeira vez pela empresa.

Concepção e embalagem
– Implementação de uma mudança significativa na concepção de uma linha de
móveis para dar-lhe nova aparência e ampliar seu apelo.
– Implementação de uma concepção fundamentalmente nova para frascos de
loção para o corpo visando dar ao produto uma aparência exclusiva.

Posicionamento (canais de vendas)

– Introdução pela primeira vez de licenciamento de produtos.
– Introdução pela primeira vez de vendas diretas ou de varejo exclusivo.
– Implementação de um novo conceito para a apresentação de produtos como os

Manual de Oslo 

 salões de vendas para móveis desenhados de acordo com temas, permitindo aos
consumidores visualizar os produtos em salas totalmente decoradas.
– Implementação de um sistema de informação personalizado, obtido por exem-
plo a partir de cartões de fidelidade para adequar a apresentação de produtos às
necessidades específicas dos consumidores individuais.

Formação de preços
– Introdução de um novo método que possibilite aos consumidores escolher as
especificações do produto desejado no site da empresa e então ver o preço para
o produto especificado.
– O uso pela primeira vez de um método para variar o preço de um bem ou
serviço segundo sua demanda.
– O uso pela primeira vez de ofertas especiais reservadas, acessíveis apenas aos
possuidores de cartão de crédito da loja ou cartão de recompensas.

Promoção
– O uso pela primeira vez de marcas registradas.
– O uso pela primeira vez de posicionamento de produto em filmes ou em pro-
gramas de televisão.
– Introdução de um símbolo de marca fundamentalmente novo visando
posicionar o produto da empresa em um novo mercado.
– O uso pela primeira vez do lançamento de um produto por meio de líderes de
opinião, celebridades ou grupos particulares que estejam na moda ou que esta-
beleçam tendências de produtos.

549 Uma inovação organizacional consiste na implementação de um novo método

organizacional nas práticas de negócios da empresa, na organização do local de
trabalho ou nas relações externas.

550 As inovações organizacionais excluem:

– mudanças nas práticas de negócios, na organização do local de trabalho ou nas
relações externas baseadas em métodos organizacionais já em uso na empresa;
– mudanças na estratégia de gerenciamento da empresa, a menos que estejam
acompanhadas pela introdução de um novo método organizacional;
– fusões e aquisições de outras empresas.

551 Exemplos de inovações organizacionais:

– as inovações organizacionais podem referir-se a qualquer método organizacional


 nas práticas de negócios da empresa, na organização do local de trabalho ou nas
relações externas desde que tenham sido usadas pela primeira vez na empresa.

Práticas de negócios
– Estabelecimento de uma nova base de dados das melhores práticas, lições e
outros conhecimentos mais facilmente acessíveis a outros.
– Introdução pela primeira vez de um sistema de monitoramento integrado para
as atividades da empresa (produção, financiamento, estratégia, marketing).
– Introdução pela primeira vez de sistemas de gerenciamento para a produção
geral ou para operações de fornecimento, como gerenciamento da cadeia de
fornecimento, reengenharia de negócios, produção enxuta, sistema de geren-
ciamento de qualidade.
– Introdução pela primeira vez de programas de treinamento para criar equipes
eficientes e funcionais que integram funcionários de diferentes setores ou áreas
de responsabilidade.

Organização do local de trabalho

– Implementação pela primeira vez da responsabilidade de trabalho descentrali-
zada para os trabalhadores da empresa, como conceder muito mais controle e
responsabilidade sobre os processos de trabalho para o pessoal de produção,
distribuição e vendas.
– Estabelecimento pela primeira vez de equipes de trabalho formais e informais
para melhorar a acessibilidade e o compartilhamento de conhecimento de dife-
rentes departamentos, como marketing, pesquisa e produção.
– Implementação pela primeira vez de um sistema anônimo de relato de inci-
dentes para encorajar a comunicação de erros ou riscos visando identificar suas
causas e reduzir sua freqüência.

Relações externas
– Introdução pela primeira vez de padrões de controle de qualidade para fornece-
dores e subcontratados.
– Uso pela primeira vez do fornecimento externo (outsourcing) de pesquisa e de
produção.
– Ingresso pela primeira vez na colaboração de pesquisas com universidades ou
outras organizações de pesquisa.

Manual de Oslo 

ACRÔNIMOS

BMT s Indústrias de Baixa e Média Tecnologia

CAPI Computer-Assisted Personal Interview – Entrevistas Presenciais

Auxiliadas por Computador

CATI Computer-Assisted Telephone Interview – Entrevistas Telefônicas

Auxiliadas por Computador

CCE Comissão das Comunidades Européias

C&T Ciência e Tecnologia

CEE Comunidade Econômica Européia

CIS Community Innovation Survey – Pesquisa de Inovação da

Comunidade Européia

DPI s Direitos de Propriedade Intelectual

EEN Escritório de Estatísticas Nacionais

EM Empresa Multinacional

FC Filial Controlada

GPS Global Positioning System – Sistema de Posicionamento Global

INSEE Institut National de la Statistique et des Études Économiques –

Instituto Nacional de Estatística e Estudos Econômicos

IP internet Protocol – Protocolo de internet

ISCED International Standard Classification of Education –

Classificação Internacional Normalizada da Educação


 ISIC International Standard Industrial Classification of Economic Activities –
Padrão Internacional de Classificação Industrial

LBIO Literature-Based Indicators of Innovation Output – Indicadores de Resul-

tados de Inovação Baseados em Publicações

NACE Nomenclature statistique des Activités économiques de la Communauté

Européenne – Nomenclatura Estatística das Atividades Econômicas da
Comunidade Européia

NU Nações Unidas

P&D Pesquisa e Desenvolvimento

PME s Pequenas e Médias Empresas

PPS Probabilities Proportional to Size – Probabilidades

Proporcionais ao Tamanho

RDIF Radio Frequency Identification – Identificação por Rádio Freqüência

RICYT Red Iberoamericana de Indicadores de Ciencia y Tecnología –

Rede Ibero-americana de Indicadores de Ciência e Tecnologia

SCN Sistema de Contas Nacionais

TIC Tecnologia da Informação e da Comunicação

TPP (Inovação) Tecnológica de Produto e Processo

UE União Européia

UIS UNESCO Institute for Statistics – Instituto de Estatísticas da UNESCO

UTA Unidade por Tipo de Atividade

Manual de Oslo 

ÍNDICE REMISSIVO

Palavra-chave Números dos parágrafos

abordagem objeto 377-381

abordagem sujeito 52, 54, 377-381

amostra 55, 427, 431, 432-442, 443, 451, 459-461, 475, 528

ano de referência 224, 362, 398

apropriabilidade 81, 414-421

aquisição

de conhecimento e tecnologia 51, 238, 264, 269, 278, 283, 313, 323-325

de conhecimento externo 41, 238, 269, 313, 316, 323-325, 340, 342, 351, 367

de máquinas, equipamentos e outros

bens de capital 313, 316, 326-330, 340, 342, 351-352, 363, 368

atividades de inovação

dados qualitativos sobre 357-359

dados quantitativos sobre 360-365

definição de 40, 103, 149, 214-215, 310, 314-318, 347-349

para inovações de marketing e

organizacionais 340-343

para inovações de produto e processo 323-339

bens de capital 41, 51, 278, 316, 321, 326-330, 342, 351, 352,
363, 368, 525

biotecnologia 67, 113

canais de vendas 89, 173, 194, 548

capital social 260, 296-297

ciclo de vida do produto 83, 401-402

classificação 63, 64, Box 1.2, 213, Capítulo 4, 301, 374, 440-441


 industrial 64, 246-248, Tabela 4.1, 425, 440

por tamanho 153, 249

por tipo de instituição 250

classificação industrial Ver classificação/industrial

cobertura setorial 27-28, 106-113, 246-248, Tabela 4.1, 425

Community Innovation Survey (CIS ) 3, 13, 534

conhecimento codificado 93, 105, 266

conhecimento tácito 87, 92, 103, 255, 265, 295, 497

cooperação 47, 51, 206, 258, 263, 258, 263-264, 271-274, 278,
284, 287-289, 292, 298-299

custos 20, 43, 45, 77-78, 80-81, 91, 101, 139, 164, 178, 187,
193-196, 352, 369, 384, Tabela 7.1, 405-408, 410,
485, 491

custos do trabalho 352, 369

definição

de atividades de inovação 149-151

de empresa inovadora 152-154, 212-216

de inovação 7, 18, 31-35, 144-148, 205-211

de inovação de marketing 169-176

de inovação de processo 163- 168

de inovação de produto 156-162

de inovação organizacional 177-184

de TPP 5, 34, 154

demanda 12, 45, 77-78, 83, 88, 95, 100, 101, 133, 139-140,
175, 301, 384, Tabela 7.1, 388, 410-411, 548

desenvolvedor de uma inovação 206, 208, 213, 238, 258, 290-292

design/desenho/concepção 162, 169, 172, 176, 188, 203, 334, 344-346, 418, 548

design/desenho/concepção de produto 33, 89, 103, 162, 165, 169, 172, 176, 188, 203,
225, 280, 324, 334, 344-346, 404, 412, 416,
418, 525, 541, 546-548

Manual de Oslo 

despesas/gastos 43, 69, 125, 308-309, 352-356, 360-373,
377-381, 516

correntes 69, 308, 352, 368, 371-372

de capital 69, 352, 364, 368, 373

por fonte de financiamento 374-376

difusão 36-39, 90-97, 131-134, 205-208

extrafronteiras 257, 300-301

intrafronteiras 262-299

distribuição 32, 163-164, 166, 187, 193, 195, 202, 336,

351, Tabela 7.1, 389, 543, 545

economia baseada em
conhecimento (EBC) 71

empresa 44-49, 114-115, 118-119, 230-240, 244-245,

386-390

empresa inovadora 18, 25, 47-49, 141, 152-154, 212-216, 227,

503-506, 510

empresa de inovação ativa 215-216, 505

empresa inovadora de produto

e processo 47, 154, 212-213

empresa potencialmente inovadora 490, 495, 503-506

empresas multinacionais (EM s) 62, 119, 235, 238-239, 256, 277, 322-323, 326

estabelecimento 241-245

estratégias 52, 68, 86, 175, 183, 260, 301, 305, 417, 490,
503-506, 508, 510, 512, 516

fatores que obstruem/refreiam 45-46, 138, 141, 261, 410-413, Tabela 7.2

faturamento 251, 254, 383, 396, 397-404, 430, 442, 461,

462, 479

filial controlada 250

fontes abertas de informação 51, 264-267, 271, Tabela 5.1, 278, 284

fontes de informação 51, 264-268, Tabela 5.1, 278, 284, 287-289

formação de preços 33, 88-89, 169, 175, 200, 341, 404, 546-548


freqüência da coleta de dados 477-479, 534

fronteira

entre as atividades de inovação

P&D e não-P&D 347-349

entre as inovações e outras mudanças 198-204

entre os tipos de inovação 185-186, 194-197, 347-349

gerenciamento/gestão do
conhecimento (GC) 68, 259, 302-306, 458

globalização 62, 118-120

impacto 48-49, 52-53, 101, 135-136, 300-301,

382-383, 387-409, Tabela 7.1

sobre a produtividade 409

sobre o faturamento 397-404

sobre os custos e o emprego 405-408

incerteza 23, 83-84, 101, 319, 349, 487-488

inovação

atividades de 40-43, 103-104, 126, 149, 151, 214-215,

Capítulo 6, 410-413

barreiras à Ver fatores que obstruem/refreiam

definição de 5, 7, 18, 31-35, 144-148

de marketing 14-18, 33, 145, 155, 169-176, 188-194, 197,

340-341, 346, 351, Tabela 7.1, 404,
Tabela 7.2, 546-548

de produto 31-32, 49, 77, 155-162, 187-192, 204, 225-226,

337-339, 345-346, 351, Tabela 7.1, 388, 393,
397-398, 404, 412, Tabela 7.2, 540-542

de processo 15, 17, 31-32, 77, 145-147, 154-155, 163-168, 187,

193-196, 212-213, 217, 225, 315-316, 331-332,
338-339, 351, Tabela 7.1, 403, 405-408,
Tabela 7.2, 543-545

capacitações para 511-515

cooperativa Ver cooperação

Manual de Oslo 

 despesas/gastos com Ver despesas/gastos

economia da 74-97

efeitos da 47-79, 52, 135-136, 140, 257, 300-301, 383,

386-409, Tabela 7.1

em empresas pequenas e médias (EPMs) Ver empresas pequenas e médias (PME s)

em indústrias de baixa e média

tecnologia 112-113

em serviços 9, 27, 34, 108-111, 161, 167, 187, 190-192,

333, 348, 542

estrutura de mensuração 7, 98-105, 107

exemplos de Anexo B

impacto da Ver inovação/efeitos

incremental 9, 76, 86, 106-107, 111, 113, 124, 151, 254,

484, 499, 502

interações da Ver interações

objetivos da 44, 77, 137, 386-391

obstáculos à Ver fatores que obstruem/refreiam

organizacional 7, 11, 13, 17, 33, 85, 145, 177-184, 195-197, 225,
306, 316, 342-343, 351, Tabela 7.1, 408,
Tabela 7.2, 517-518, 549-551

radical 76, 86, 106-107, 211, 312

regional 106-107

resultados da Ver inovação/efeitos

tipos de 31-35, 76, 99, 144-145, 147, 155-197

TPP Ver inovação tecnológica de produto

e processo (TPP )

inovação tecnológica de produto

e processo (TPP ) 5, 34, 154

intangíveis 65, 69, 101, 327, 368, 371-372

interações 50-51, 131-134, Capítulo 5, 523-524


 indicadores de 278-299

tipos de 265-277

ISCED 359

ISIC 64, 231-233,242, 246-248, Tabela 4.1, 440

Manual Frascati 59, 63, 103, Tabela 4.1, 250, 310, 317-322,
331, 333-335, 348-349

métodos de imputação de valores 467-469

métodos de ponderação 402, 436, 460-462, 465, 469, 472-474, 523

métodos de proteção 46, 261, 414-421

NACE 64, 246-248, Tabela 4.1, 440

não-resposta 431, 447, 456, 463-474

novidade 36-39, 205-211, 225, 291, 349

nova para a empresa 37-38, 207, 238, 331-332, 398, 539

nova para o mercado 37-38, 205, 208-210, 226, 398, 417, 492, 502

nova para o mundo 37-38, 205, 208, 210, 226, 417

organização do local de trabalho 33, 177, 179, 181, 183, 196, 343, Tabela 7.1,
389, 551, 549-551

padrão 58-64, Box 1.2, 93, 142, 266, 336, 481, 528

painel 395, 409, 443-445

países em desenvolvimento Anexo A

adaptação de pesquisas sobre inovação 481-483, 519-526

características da inovação 484-500

prioridades de mensuração 507-518

questões metodológicas 527-536

patente 58, 60, Box 1.2, 103, 255, 265, 269, 324,
332, 347, 351, 416-419, 421

P&D 58-59, 103, 107, 128, 149, 234, 238, 251, 310, 316-322,
334-335, 345, 347-349, 351-352, 457-459

pequenas e médias empresas (PME s) 55, 114-115, 143, 249, 411, 426, 485

Manual de Oslo 

período de observação 224, 357, 362, 395-396, 398, 428, 479

personalização 201-202, 541

pesquisas 3-4, 6-7, 17, 21, 52-57, 65-70, Capítulo 08,

Anexo A

amostragem 432-442, 459-461

censo 432-434

dados em painel 395, 409, 443-445

freqüência 459, 477-479, 354-356

métodos de ponderação 436, 460-462, 465, 469, 523

não-resposta 431, 447, 456, 463-474

obrigatórias 431

questionário 451-456, 530, 531-533

respondente 56, 446-450, 453, 465-466, 479, 530, 532-533

unidade investigada 228-230, 457, 463, 471-472

voluntárias 431

população 55, 424-438, 443, 460-462, 464

de inferência 427-430, 457, 459, 461

alvo 55, 424-427, 431-435, 460, 473-474

posicionamento 33, 88-89, 169, 173-174, 191, 225, 341, 404, 546-548

práticas de negócios 33, 75, 146, 180, 551

preparações

para inovações de marketing 340-341, 346, 351-352, 368

para inovações de produto e processo 331-336, 345, 351

para inovações organizacionais 342-343, 351-352, 368

preparação de mercado para

inovações de produto 41, 310, 337, 351

produtividade 1, 31, 48, 59, Box 1.2, 65, 77, 93, 131, 135, 178,
200, 222, 383, 393, 409, 444

promoção 33, 88-89, 169, 174, 225, 341, 546-548


questionário 56, 356, 429, 446-456, 457, 459, 464, 472, 522,
530, 531-533, 534, 536

recursos humanos 141, 511, 514, 518, 526

redes 48, 98, 133, 257, 260, 263, 266-268, Tabela 5.1,
284, 296-299

relações externas 33, 146, 177, 179, 182-183, 196, 260, 343, 549-551

Schumpeter, Joseph 76, 80

serviços 9, 27, 34-35, 55, 71-72, 108-111, 161, 187, 190-192,

Tabela 4.1, 333, 335-336, 348, 425, 542

sistema nacional de inovação (SNI) 24, 117

software 66, 156, 163, 319, 327, 330, 336, 350-351, 336, 525, 545

tamanho da empresa 55, 249, 426, 438-439, 442, 485

tecnologia da informação e
comunicação (TIC ) 65-66, 113, 131, 168, 195, 311, 393, 409, 519-522

tecnológico 5, 9-10, 34-35, 40, 63, 66, 99, 106, 131, 149, 155, 273,
319, 326, 349

transbordamentos 48, 101, 383

treinamento 41, 68-69, 103, 105, 141, 180, 304, 316, 338-339,
340, 342, 351, 359, 487, 526, 551

unidade de observação 228-230,238, 240

unidade estatística 227-251, 426-429, 436, 473-474

primária 233-240

secundária 241-245

unidade empresa 233-240

unidade estabelecimento 241-243

unidade por tipo e atividade (UTA ) 237-239

unidade investigada 228-230, 457, 563, 471-472

unidade legal 231-234 237, 239,429

unidade por tipo de atividade (UTA ) 237-239

Manual de Oslo 