Metodología

de la
investigación

César Agusto Bernal Torres

[email protected]
Doctor en administración de negocios, magíster en educación, economista y psicólogo 1
Parte 2
Proceso metodológico de investigación científica

2
Cómo elaborar un proyecto de investigación científica

Los contenidos de este capítulo tienen como objetivo:

• Conocer la diferencia entre la visión lineal o causal y la visión

sistémica o circular del proceso de investigación científica en el
método tradicional.

• Identificar temas de interés y plantear el problema y los objetivos, la

justificación, la delimitación, la fundamentación teórica, las hipótesis
(cuando sea necesario), el diseño metodológico, el cronograma de
actividades, el presupuesto y las referencias de una propuesta de
investigación científica con énfasis cuantitativo.
 Proceso de investigación científica
Teoría

Formación de Inferencia lógica Deducción – Lógica

conceptos

Generalizaciones Decisión para aceptar o

Hipótesis
empíricas rechazar hipótesis

Contrastación
Medición – Inducción Interpretación e
de hipótesis
instrumentalización

FUENTE:
Wallace, W. (1976). La lógica de la ciencia en la
sociología. Madrid: Alianza.
Observación
César Augusto Bernal T.
Fase 1 de la investigación
Anteproyecto o propuesta de investigación
 Proceso de investigación: Método
tradicional
Anteproyecto o propuesta de
investigación (para trabajo de grado)

Contenido

• Tema – título
• Hipótesis (si las hay)
• Problema de investigación
• Diseño experimental (si lo hay)
• Objetivos
• Estrategias metodológicas
(técnicas de recolección de la
• Justificación y delimitación
información, población- muestra,
procedimiento, etcétera)
• Marco de referencia (estado del arte,
marco teórico)
• Cronograma de actividades

• Tipo de investigación
• Presupuesto

• Referencias
Formato de la propuesta de investigación (para
investigación profesoral)
• Resumen

• Descripción

• Pregunta de investigación y su justificación • Grupo de investigación

• Estado del arte • Cronograma de actividades

• Marco teórico • Presupuesto

• Objetivos • Hoja de vida de los investigadores

• Metodología propuesta

• Consideraciones éticas, disposiciones legales vigentes y propiedad intelectual

• Resultados/Productos esperados y potenciales beneficiarios

• Impactos (propósito del proyecto) esperados a partir del uso de los resultados

• Referencias bibliográficas
 Búsqueda y definición del tema
Fuentes de temas:

• Bases de datos mundiales, regionales o nacionales, como: Thomson

Reuters (Web of Science), Elsevier (Scopus), Google Scholar h-index,
ProQuest, EBSCO, BPR Benchmark, EMIS, JCR (Journal Citation
Reports), JSTOR, ScienceDirect, Social Science Journals y algunas de
open access, entre otras.

• La participación activa y reflexiva en eventos académicos.

• La experiencia personal en la comprensión de un determinado tema.

• El contacto con centros u organismos interesados en la investigación.

• La participación en grupos o redes de investigación.

Guías para la selección del tema
a investigar
• SciTopics es un servicio online gratuito donde la comunidad científica puede compartir
conocimientos, explorar temas distintos a su especialidad. Funciona como un servicio de información
y colaboración para investigadores, un modo de formarse un juicio sobre qué disciplinas interactúan
y cómo lo hacen (
https://emerac.wordpress.com/2009/02/10/scitopics-la-red-social-de-investigacion-de-elsevier/).

• SciVerse Scopus es muy útil para analizar citas de publicaciones y autores. Son citas de impacto de las
áreas de investigación y la influencia que autores y publicaciones ejercen en las tendencias
investigadoras actuales. Ofrece herramientas para rastrear, analizar y visualizar trabajos de
investigación (
https://biblioteca.unizar.es/sites/biblioteca.unizar.es/files/documentos/scopus_user_guide_esp.pdf).

• SciVal Experts se suele utilizar para identificar a posibles colaboradores y nuevas relaciones. Esta
herramienta también permite encontrar información acerca de los autores, como las revistas donde
han publicado y las becas que han recibido (https://www.scival.com/landing).
 Título de la investigación

• Una buena estrategia para definir el título de la

investigación a realizar consiste en revisar (leer) el
contenido y los propios títulos de varios artículos
científicos de reciente publicación sobre el tema en
revistas científicas o journals arbitrados.

• Se recomienda que el título no sea ni demasiado

corto, que no exprese la idea principal del tema por
investigar, ni demasiado extenso, que se convierta
en un párrafo.
 Fuentes de temas Criterios para categorizar el tema de la
investigación
Artículos científicos, principalmente en bases de datos
mundiales, regionales o nacionales, como: Thomson - Novedad.
Reuters (Science citation index–WoS o ISI Web of - Orientación a contrastar resultados
Knowledge), Elsevier (Scopus), Google Scholar h-index, - Solución de problemas
ProQuest, EBSCO, BPR Benchmark, EMIS, JCR (Journal - Apoyo de expertos
Citation Report), JSTOR, Science Direct, Social Science - Claridad de ideas
Journals, algunas de open access, entre otras. - Otros.

Definir el tema Título del

de la Estudio
Validación de los temas investigación
- Expertos en el tema.
- Revisión de información existente sobre el
tema.
- Coordinadores del área de investigación. Planteamiento del
- Otros. problema de
investigación
 Problema y pregunta de investigación
• Presenta de forma clara y concisa la relevancia del tema objeto del
estudio (la reflexión científica actual y los hallazgos recientes en el
ámbito científico sobre el tema).

• También describe el estado de la situación o fenómeno a estudiar

en el contexto de la investigación (mostrar de forma clara y concisa
los rasgos o características de esa situación o fenómeno).

• Plantea la pregunta de investigación a responder durante el

desarrollo de la investigación.

• Sintetiza los aportes del estudio al responder la pregunta.

 Concepto de problema de investigación

Es un hecho, fenómeno o situación que incita a la

reflexión o su estudio de forma sistemática.

Plantear el
problema de
investigación

Importancia Aspectos del problema

• Permite conocer la situación que • Enunciado: muestra la relevancia del

se va a estudiar mostrando sus tema y los rasgos de la situación
principales rasgos. específica objeto de estudio.
• Dimensiona el estado de la • Formulación: son las preguntas
situación o aspecto que se va a novedosas e inteligentes de la
investigar. reflexión sobre el
problema de la investigación .
Objetivos de la investigación
• Son los propósitos de la pesquisa que sintetizan el problema y
la pregunta de la investigación o la hipótesis a verificar y por
tanto definen el tipo de investigación por realizar.

• Se recomienda utilizar verbos que implican acción reflexiva

más que operativa.

• Se suele plantear dos niveles en los objetivos: el general y los

específicos.

• El objetivo general debe reflejar la esencia del planteamiento

del problema y la pregunta de investigación.

• Los objetivos específicos deben formularse de forma que

estén orientados a lograr el objetivo general.
 Son los propósitos o fines que se
pretenden lograr al realizar la
investigación.

Definir los
objetivos de
investigación

¿SE PUEDEN MODIFICAR?

Sí
Objetivo general Se sugiere utilizar Objetivos específicos
verbos que indiquen
• Responde al título y al Conducen al logro del
acción reflexiva más •
problema de la objetivo general.
que operativa.
investigación.
 Razones de por qué y Dimensionar y contextualizar
para qué realizar la la investigación
investigación

Justificación y
Justificación
delimitación de la Delimitación
investigación

• Práctica: Implicación en la
solución de problemas
prácticos.
• Teórica: Reflexión
académica. • Espacial – Geográfica
• Metodológica: Implicación • Cronológica
en aspectos de • Sociodemográfica
procedimiento.
Tipos de investigación científica
El investigador define el tipo o
nivel de investigación por hacer

Definir el tipo de investigación por

realizar

Esta definición depende de:

• Estado actual del tema de investigación

• Los objetivos de la investigación

• Enfoque que el investigador pretende darle al estudio

 Tipos de investigación científica

Tipo Rasgos

Reseña rasgos, cualidades o atributos de la población objeto de estudio.

Seccional o transversal: Recoge información del objeto de estudio en oportunidad
Descriptiva única.
Longitudinal: Compara datos obtenidos en diferentes oportunidades o momentos de
una misma población, con el propósito de evaluar los cambios.

Documental Analiza información —registrada— sobre el tema objeto de estudio.

Correlacional Mide el grado de relación entre las variables de la población estudiada.

Explicativa Da razones del porqué de los fenómenos.

Estudio de casos Analiza una unidad específica de un universo poblacional.

Histórica Analiza eventos del pasado y busca relacionarlos con otros del presente y del futuro.

Analiza el efecto producido por la acción o manipulación de una o más variables

Experimental
independientes sobre una o varias dependientes.
 Marco teórico

• Es una presentación analítica de las principales escuelas,

enfoques o teorías existentes sobre el tema objeto de la
investigación en donde se muestra el estado del conocimiento
en ese campo, los principales debates, resultados, instrumentos
utilizados y demás aspectos pertinentes y relevantes.

• Para su redacción, es indispensable leer de preferencia artículos

científicos publicados en revistas científicas de alto impacto en
las bases de datos, especialmente las de Web of Science, Scopus,
Google Scholar h-index, ProQuest, EBSCO, BPR Benchmark, EMIS,
JCR (Journal Citation Report), JSTOR, Science Direct, Social Science
Journals, entre otras bases de datos, internacionales, regionales
o nacionales.
 Funciones del marco teórico
• Permite identificar el estado del conocimiento sobre el • Orienta sobre cómo ha de hacerse el estudio y cómo
tema objeto de investigación. se han hecho estudios previos:
• ¿Qué clase de estudios se han efectuado?
• Orienta sobre los tópicos que deben ser estudiados en el
campo de interés y sobre las preguntas que requieren ser
• ¿Con qué tipo de participantes?
respondidas.

• ¿Cómo se han recolectado los datos?

• Sirve de referencia para evitar errores en el estudio por
realizar.
• ¿En qué lugares se han llevado a cabo?
• Documenta la importancia de realizar el estudio.
• ¿Que herramientas o diseños se han utilizado?
• Orienta el establecimiento de las hipótesis a probar en el
estudio.
• ¿Qué resultados se han encontrado?

• Facilita la interpretación de los resultados a obtener.

• ¿A que conclusiones se ha llegado?
 Aportes del marco teórico
• Se aprende sobre el conocimiento existente sobre el tema.

• Se conocen los métodos que se han aplicado de forma exitosa o errónea para
estudiar el tema.

• Se identifican las respuestas existentes a las preguntas de investigación

• Se identifican las variables que requieren ser analizadas y evaluadas y cómo han
sido medidas.

• Se aprende sobre la forma de recolectar los datos y dónde obtenerlos.

• Se aprende sobre la manera de analizar los datos.

• Se conocen los aportes del estudio respecto del conocimiento existente.

• Se crean nuevos criterios para desarrollar nuevas preguntas o hipótesis.

 Estado del arte
Concepto Resumen analítico preciso y conciso del estado actual del
Marco general de la fundamentación conocimiento relevante a la pregunta de investigación. El
teórica, antropológica, legal, etc., dentro estado del arte debe demostrar un conocimiento
de la cual se desarrolla una comprehensivo y actualizado, a nivel nacional y global, de la
investigación. bibliografía existente al respecto. Un buen estado del arte
mostrará las brechas que existen y los vacíos que se quieren
llenar con el proyecto.

Marco de
referencia
Otros marcos
de la
(Dependen del tema de investigación) investigación
• Legal
• Histórico
• Conceptual
Marco teórico: Presentación crítica de las principales escuelas, enfoques o teorías
existentes sobre el tema objeto de estudio, en donde se muestra el nivel del
conocimiento en ese campo, los principales debates, resultados, instrumentos
utilizados y demás aspectos pertinentes y relevantes sobre el tema de interés.

Funciones: Muestra el estado del conocimiento sobre el tema de interés; guía la

precisión del tema, la pregunta , los objetivos, la hipótesis, el diseño
metodológico, el análisis de los resultados y la redacción de las conclusiones.
 Hipótesis
Es una suposición o solución anticipada al problema objeto de la investigación
y, por tanto, la tarea del investigador debe orientarse a probar tal suposición o
hipótesis. En este sentido, es importante tener claro que, al aceptar una
hipótesis como cierta, no se puede concluir respecto a la veracidad de los
resultados obtenidos, sino que sólo se aporta evidencia en su favor.

Se formulan hipótesis cuando en la investigación se quiere probar una

suposición y no sólo mostrar los rasgos característicos de una determinada
situación.

Es decir, se formulan hipótesis en las investigaciones que buscan probar el

impacto que tienen algunas variables entre sí, o el efecto de un rasgo o una
variable en relación con otro(a). Básicamente son estudios que muestran la
relación causa/efecto.
Funciones y clases de hipótesis

Funciones:

• Precisan los problemas objeto de la investigación.

• Identifican o explicitan las variables objeto de análisis del estudio.

• Definen y unifican criterios, métodos, técnicas y procedimientos utilizados en la investigación, con la

finalidad de darles uniformidad y constancia en la validación de la información obtenida.

Clases:

• Hipótesis de trabajo (HA). Hipótesis inicial que plantea el investigador al dar una respuesta anticipada al
problema objeto de investigación.

• Hipótesis nula (H0). Hipótesis que indica que la información que se va a obtener es contraria a la hipótesis
de trabajo.
 Hipótesis y variables

Independiente. Se denomina variable independiente a todo aquel aspecto,

hecho, situación, rasgo, etc., que se considera la “causa de” en una relación
entre variables.

Dependiente. Se conoce como variable dependiente al “resultado” o “efecto”

producido por la acción de la variable independiente.

Interviniente. Las variables intervinientes son todos aquellos aspectos,

hechos y situaciones del medio ambiente, las características del sujeto u
objeto o del método de investigación, etc., que están presentes o
“intervienen” (de manera positiva o negativa) en el proceso de la
interrelación de las variables independiente y dependiente.
Pasos para probar una hipótesis
de investigación
• Formular o plantear la hipótesis.

• Elegir la prueba estadística adecuada.

• Definir el nivel de significación a utilizar.

• Recolectar los datos de una muestra representativa.

• Estimar la desviación estándar de la distribución muestral de la media.

• Transformar la media de la muestra en valores z o t, según la prueba estadística seleccionada.

• Tomar la decisión estadística.

• Concluir.
 Función

• Precisa los problemas objeto de la

investigación.
Clases
• Identifica o explicita las variables objeto del
Concepto
análisis del estudio.
• De trabajo
Explicación anticipada • Nula
• Define y unifica criterios, métodos, técnicas y
y provisional de • Estadística
alguna suposición procedimientos utilizados en la investigación.
• Descriptiva
que se trate de
comprobar o
desaprobar en una
investigación.
Procedimiento para su verificación

Hipótesis de 1. Formular la hipótesis.

investigación 2. Elegir la prueba estadística adecuada.
Variables 3. Definir el nivel de significación o de
confianza.
• Independiente 4. Recolectar los datos de una muestra
• Dependiente representativa.
• Intervinientes / extrañas 5. Estimar la desviación estándar.
6. Transformar la media de la muestra en
Requieren de : valores z o t, según la prueba estadística
seleccionada.
• Conceptuación 7. Tomar la decisión estadística.
• Operacionalización 8. Concluir.
Diseños experimentales
Son de tres categorías o niveles: Categorías o niveles que dependen de tres
factores o características:

• Preexperimentales
• Aleatoriedad de los sujetos
• Cuasiexperimentales
• Presencia de grupos de control
• Experimentales verdaderos o puros.
• Grado de control de las variables extrañas
 Notación de los experimentos
X: indica la variable independiente (acción realizada sobre la población objeto del estudio); también se le
conoce como tratamiento.

O: se emplea para indicar la medición de la variable dependiente.

R: se utiliza para indicar la asignación aleatoria de las unidades de prueba a los grupos en el experimento.

G: indica el grupo de sujetos objeto del estudio.

GE: grupo experimental.

GC: grupo control.

Validez de los experimentos
La validez interna: mide si la acción de las variables independientes o los tratamientos producen los
efectos en la variable dependiente.

Amenazas a la validez interna: historia, maduración, variación en los instrumentos, selección sesgada,
mortalidad.

La validez externa: se centra en la posibilidad de que los resultados del experimento se generalicen a
personas, medios y tiempos en el ambiente real.

Amenazas a la validez externa: interferencia de múltiples tratamientos, grado de representatividad de

la muestra o población, efectos del experimentador, efecto Hawthorne, efecto por la novedad y las
interrupciones cotidianas, efecto por sensibilización de pretest o postest.
 Categorías de los experimentos
Concepto
• Preexperimento
Consiste en demostrar que los cambios
• Cuasiexperimento
producidos en una variable
• Experimento verdadero
(independiente) ocasionan un cambio
predecible en otra(s) (variables
Factores determinantes:
dependientes).
• Aleatoriedad de los sujetos
• Presencia de grupos de control
• Control de variables

Diseños
experimentales
en la
Notación
investigación Validez
X: indica la variable independiente (acción realizada sobre Interna: mide si la acción de las variables
la población objeto del estudio). independientes o los tratamientos producen
O: se emplea para indicar la medición de la variable los efectos en la variable dependiente.
dependiente.
R: se utiliza para indicar la asignación aleatoria de las Externa: indica la posibilidad de que los
unidades de prueba a los grupos en el experimento. resultados de un experimento se generalicen a
personas, medios y tiempos en el ambiente
G: grupo de sujetos objeto del estudio.
real.
GE: grupo experimental.
GC: grupo control.
Rasgos de los niveles de los experimentos
en investigación
Diseño

Preexperimento Cuasiexperimento Experimento puro

o verdadero
Característica

Aleatoriedad de los Voluntarios o Aleatorios o Aleatorios

sujetos condicionados voluntarios

Presencia de Ninguno Algunas veces Siempre

grupos de control

Control de Nulo Bajo Máximo

variables
Diseño metodológico
Las fuentes de información (Sujetos)

Población: totalidad o conjunto de todos los sujetos o elementos que

tienen ciertas características similares y a los cuales se refiere la
investigación.

Muestra: parte de la población que se selecciona, de la cual realmente se

obtiene la información para el desarrollo del estudio y sobre la que se
efectúa la medición y la observación de las variables objeto de estudio.

Instrumentos de recolección de la información: cuestionarios, entrevistas,

observación, instrumentos de laboratorio, historias de vida, notas de
campo, diarios, grabaciones, audio, video, etcétera).

Procedimiento para recoger la información

Población o muestra
Pasos para definir una muestra:

• Definir la población del estudio en función de los objetos de la investigación.

• Identificar el marco muestral dentro del cual se obtendrá la información.

• Definir el tipo de muestreo a utilizar para determinar el tamaño de muestra.

• Definir el nivel o grado de confianza con que se estimará la muestra.

• Determinar el tamaño de la muestra.

• Elegir el procedimiento de muestreo.

• Seleccionar la muestra.
 Métodos de muestreo
Muestreo aleatorio simple

Muestreo sistemático
Probabilístico
Muestreo estratificado

Muestreo por conglomerados

Muestreo de áreas

Muestreo polietápico Muestreo por conglomerados

Muestreo con fines especiales

No
probabilístico Muestreo por cuotas

Muestreo de juicio
 Concepto

Población: totalidad de los sujetos o elementos o que tienen ciertas características similares y
sobre las cuales se desea hacer inferencia.
Marco muestral: la lista, el mapa o la fuente de donde pueden extractarse todas las unidades
de muestreo y de donde se tomarán los sujetos objeto de estudio.
Muestra: parte de la población que se selecciona, de la que se obtiene la información para el
desarrollo de la investigación.

Población y
muestra
Pasos en la selección de una muestra
Tipos de muestreo
Probabilístico: aleatorio simple, 1. Definir la población del estudio.
sistemático, estratificado, por 2. Identificar el marco muestral.
conglomerados etcétera.
3. Definir el tipo de muestreo.
4. Definir el nivel o grado de confianza.
No probabilístico: por conglomerados, 5. Determinar el tamaño de la muestra.
con fines especiales, por cuotas, de
6. Elegir el procedimiento de muestreo.
juicio, etcétera.
7. Seleccionar la muestra.
 Técnicas
Responder a:
Encuesta, entrevista,
• El problema de investigación.
• Los objetivos y las hipótesis del observación sistemática, análisis
estudio. Técnicas de de contenido, historias de vida,
• Las características de la población recolección experimentos, técnicas
objeto del estudio. de proyectivas, pruebas
información estadísticas, autobiografías,
relatos, notas de campo,
etcétera.

Observación Entrevista Encuesta

• Criterios de aplicación. • Criterios de aplicación. • Confiabilidad y validez.

• Tipo de observación. • Tipo de entrevista. • Diseño
• Proceso de aplicación. • Proceso de aplicación. • Criterios básicos.
• Tipos de preguntas.
• Forma de aplicación.
Cronograma de actividades

Consiste en describir y programar las actividades requeridas para desarrollar la investigación

que se va a realizar según la secuencia y su respectiva demanda de tiempo, por tal razón, para
elaborar el cronograma de actividades, lo primero que se requiere es tener claridad sobre
cuáles son las actividades que se deben realizar para desarrollar la investigación prevista
según los objetivos de la misma (y la hipótesis que se debe probar cuando sea necesario).

Debe elaborarse de acuerdo con la disponibilidad del tiempo y experiencia en investigación de

las personas que conformarán el equipo responsable de realizar la investigación, los recursos
financieros y el tiempo total en el que se espera deben concluir la misma.
Cronograma de actividades
Actividades a realizar 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Presentación del proyecto a
los responsables de la
aprobación.
Diseño y ajuste del
instrumento de encuesta.
Desarrollo del marco teórico
definitivo del estudio.
Recolección de la información
(trabajo de campo).

Procesamiento de datos.

Análisis de resultados y
elaboración del informe final.
Redacción y entrega Informe
final.
 Presupuesto de inversión

Muestra la inversión total requerida para realizar la investigación detallando los

diferentes rubros que lo constituyen:

• Honorarios del equipo de personas responsable de la investigación.

• Materiales y equipos para el desarrollo de las actividades que se van a

ejecutar.

• Movilidad o viajes para la obtención de la información, del material

bibliográfico.

• Demás costos en que se incurre para el desarrollo de la investigación.

Presupuesto
Fuentes de financiamiento
Rubros Entidad externa que
Recursos propios Total
apoya el proyecto
1 Personal 8 000 000– 10 000 000 18 000 000
2 Equipos –
3 Materiales 1 000 000 – 1 000 000.

4 Salidas de campo 2 000 000 – 2 000 000–

.

5 Viajes 1 000 000– – 1 000 000–

6 Bibliografía 1 500 000– – 1 500 000–
7 Software 200 000 – 200 000–
8 Publicaciones 1 500 000 – 1 500 000–
Honorarios y servicios
9 3 000 000 – 3 000 000
Técnicos
10 Construcciones – –
11 Mantenimiento – – –
12 Administración 1 000 000– – 1 000 000–
13 Otros 1 000 000 – 1 000 000

Total 19 200 000 – 29 200 000

Referencias

Presenta con normas de estilo las referencias del material bibliográfico utilizado o visitado para
la elaboración del documento de anteproyecto o propuesta de la investigación que se va a
realizar.

Ejemplos:

• Ayup-González, J., Calderón-Monge, E. y Carrilero-Castillo, A. (2019). The effects of

management and environmental factors on franchise continuity. Economic Research-
Ekonomska Istrazivanja, 32(1), 982–997.
• Bernal, C.A., Aguilera, C.I., Henao, M. y Frost, J.S. (2016). Gestión del conocimiento y actividad
empresarial en Colombia. Revista de Ciencias Sociales, 22(1), 126–138.
• Delshab, V., Winand, M., Boroujerdi, S.S. y Mahmoudian, A. (2019). Analyzing the influence of
employee values on knowledge management in sport organizations. Journal of Science and
Technology Policy Management, 10(3), 667–685.
Fin de la presentación

¡Éxitos en sus investigaciones actuales y futuras!

César Augusto Bernal Torres

[email protected]
[email protected]
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