Manual de aplicación de la norma ISO

39001 en la dirección municipal de

tránsito del cantón Guano, provincia
de Chimborazo
Changes and advances in coastal archaeological
ISO 39001 implementation manual
39001 in the municipal direction of
Guano canton, province of Chimborazo
of Chimborazo

Cristhian Andrés Villacis Betancourt

Imaginario Social
Instituto Superior Tecnológico Riobamba, Carrera de Entidad editora
Administración Financiera REDICME (reg-red-18-0061)

[email protected] e-ISSN: 2737-6362

https://orcid.org/0000-0001-7429-621X especial 2024 Vol. 7-2-2024
http://revista-
imaginariosocial.com/index.php/es/index
Jaysson Fabricio Gavidia Aguirre Recepción: 30 de enero de 2023
Instituto Superior Tecnológico Riobamba, Carrera de Aceptación: 27 de febrero de 2024
Economía Popular y Solidaria, Micros y Pequeñas 73-
Empresas
[email protected]
https://orcid.org/0009-0005-2869-6120

Ángel Guido Guacho Sagñay

Instituto Superior Tecnológico Riobamba, Carrera de
Administración Financiera
[email protected]
https://orcid.org/0009-0005-2869-6120

Wuilian Franklin Nieto Dorado

Instituto Tecnológico Superior San Gabriel
[email protected]
https://orcid.org/0000-0003-3465-5737

Resumen
El objetivo de la presente investigación es construir un
manual para aplicar la norma ISO 39001 en la Dirección
Municipal de Tránsito del cantón Guano en la provincia de
Chimborazo ya que es la institución encargada de la planificación,
regulación y control del transporte dentro del ámbito de sus
competencias. Se procura salvaguardar el bienestar de los actores que intervienen en
esta actividad mediante un manejo adecuado de la seguridad vial en el territorio.
Utilizando la norma ISO 39001 que constituye una herramienta guiada que permite a
las organizaciones reducir y eliminar en lo posible los riesgos concernientes a los
siniestros de tránsito. Se han utilizado entrevistas y fichas de observación para
realizar el diagnóstico de la organización, identificando las principales falencias y
oportunidades de mejora. Se encontró que la organización actualiza la caracterización
de servicios que ofrece de manera permanente y en la mayor parte de parámetros se
cumplen con las normativas y reglamentos; sin embargo, existen grandes falencias en
temas de seguridad vial, por ejemplo no se han efectuado capacitaciones o
evaluaciones del desempeño del personal, y el hecho de no contar con vehículos de
planta hace que existan factores externos que no se pueden controlar adecuadamente.
Posteriormente se diseñaron estrategias para aplicar los lineamientos de la norma
ISO 39001 en los diferentes niveles, diseñando instrumentos de recolección de datos
de siniestros, así como herramientas para la auditoría interna y la permanencia de los
estándares de la norma en la organización.

Palabras clave: Seguridad vial, control, siniestros, norma, estándares

Abstract
The objective of this research is to build an application manual for the ISO 39001
standard into the Municipal Transit Directorate of the Guano canton in the province
of Chimborazo since it is the institution in charge of planning, regulating and
controlling transportation within the scope of its powers. An effort is made to
safeguard the well-being of the actors involved in this activity through adequate
management of road safety in the territory. Using the ISO 39001 standard, which
constitutes a guided tool that allows organizations to reduce and eliminate as much
as possible the risks related to traffic accidents. Interviews and observation sheets
have been used to carry out a diagnosis of the organization, identifying the main
shortcomings and opportunities for improvement. It was found that the organization
updates the characterization of services it offers permanently and in most parameters
the standards and regulations are complied with; However, there are major
shortcomings in road safety issues, for example no training or evaluations of
personnel performance have been carried out, and the fact of not having plant
vehicles means that there are external factors that cannot be adequately controlled.

74
Subsequently, strategies were designed to apply the guidelines of the ISO 39001
standard at different levels, designing instruments for collecting accident data, as
well as tools for internal auditing and the permanence of the standards of the
standard in the organization.
Keywords: Road safety, control, accidents, rules, standards.

Introducción

El cantón Guano está ubicado al noreste de la ciudad de Riobamba en la provincia de

Chimborazo y en cuanto a las cifras estadísticas de siniestros, la capital del cuero
presentó en el año 2021 un total de 137 siniestros de tránsito con 16 personas
fallecidas y 71 personas lesionadas, en el año 2023 se registra un número de 150
siniestros dentro de los que se evidencia 27 personas fallecidas y 64 personas
lesionadas (Agencia Nacional de Tránsito, 2022).
En la actualidad los GADM poseen dentro de sus competencias la planificación,
regulación y control del tránsito, transporte terrestre y seguridad vial, de la que
parten todas las acciones que las autoridades que lo representan creen pertinentes en
pro de dignificar y salvaguardar la vida de sus habitantes en el ámbito del transporte
(Consejo Nacional de Competencias, 2022).
El tiempo y las cifras registradas demuestran una vez más que la administración del
transporte, tránsito y seguridad vial se lo lleva empíricamente, de no ser así otra
podría ser la realidad en la data registrada. Esta situación genera un cuestionamiento
en particular: ¿Qué acción tomar para mejorar la gestión que realiza el GADM del
cantón Guano respecto al transporte y disminuir los índices de siniestros? Para ello es
pertinente atender la necesidad de la población con respecto al transporte y tránsito,
que vaya enmarcada bajo la aplicación de una norma que lo permita. Dentro de este
contexto es necesario la propuesta de aplicación de la norma ISO 39001 en el GADM
del cantón Guano para afirmar la movilidad segura de cada usuario del transporte de
cualquier tipo.
Norma iso 39001
Esta norma internacional suministra una herramienta que permite ayudar a las
organizaciones a reducir, y en última instancia eliminar, la incidencia y riesgo de las
muertes y heridas graves derivadas de los accidentes de tráfico. Este enfoque puede
permitir un uso más efectivo del sistema vial desde el punto de vista de los costes.

75
Esta norma internacional identifica elementos de buenas prácticas de gestión de la
seguridad vial que permitan a la organización alcanzar los resultados deseados. Su
aplicabilidad se extiende a organizaciones públicas y privadas que interactúan con el
sistema vial. Se puede usar tanto por partes internas de la organización como
externas a la misma, incluyendo organismos de certificación, para valorar la
capacidad de la organización para alcanzar los requisitos (Organización Internacional
de Normalización, 2012).

El desarrollo de los elementos y criterios relacionados al campo de la seguridad vial

deben ser controlados y modulados según se lo identifique bajo el cumplimiento de
los siguientes objetivos, que se indican en la Figura 1 y además utiliza los conceptos
de mejora continua:

Figura 1: Objetivos de la seguridad vial.

Fuente: (Organización Internacional de Normalización, 2012).

La norma ISO 39001 ha sido ampliamente utilizada por las empresas de transporte y
los GAD municipales en el país para mejorar la seguridad vial en sus insituticiones. El
GAD municipal de Colta en el año 2021 implementó dicha norma con el objetivo de
mejorar la gestión de la seguridad vial dentro de la institución, se puso especial
énfasis en la Jefatura de Tránssito, Transporte Terrestre y Seguridad Vial.
Posteriormente se utilizaron herramientas para establecer un sistema de mejora
continua en base a los lineamientos de la norma ISO. (Mendoza & Paredes, 2021).

76
Por otra parte, se utilizan los lineamientos de la norma ISO 39001 en las empresas de
transporte. En casos como esos los principales problemas detectados suelen ser que
el personal tiene un gran nivel de desconocimiento respecto a conceptos básicos de
seguridad vial, no cuentan con un sistema de gestión, y los vehículos y. conductores
no cuentan con equipos de seguridad. La norma ISO 39001 contiene 10 requisitos a
cumplir como: contexto de la organización, liderazgo, planificación, soporte,
operación, evaluación del desempeño y mejora continua. (Valdiviezo, 2021)

Dentro del ámbito de la seguridad vial es importante conceptualizarla, la misma hace

alusión a varias acciones, estrategias y lineamientos que motivan la prevención de
siniestros de tránsito, tratando de reducir los efectos desencadenantes de los mismos,
teniendo por objeto fundamental la preservación de la vida de los usuarios que hacen
uso de cualquier vía. (Simbaña, 2020). La seguridad vial contribuye a norte esa
dirección venga generar una interacción efectiva entre todos los factores involucrados
en el transporte, facilitando la circulación del tránsito de manea segura (Ocampo et
al., 2018). Esta tiene pilares fundamentales indicados en la Figura 2:

Figura 2: Pilares fundamentales de la seguridad vial.

Fuente: (Organización Mundial de la Salud y Comisiones regionales de las Naciones

Unidas, 2011).

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 Figura 3: Pirámide para la movilidad humana

Fuente: (Universidad de Monterrey, 2019).

De acuerdo a lo indicado en la Figura 4, los usuarios más vulnerables en las vías son
los peatones porque no cuentan con ningún tipo de protección externa y pueden ser
heridos gravemente o incluso perder la vida al ser impactados por la masa de un
vehículo, otros usuarios también vulnerables son los ciclistas y motociclistas, a pesar
de tener ciertos elementos de protección los usuarios desafortunados al ser expuestos
a impactos con vehículos en altas velocidades pueden recibir daños colaterales e
incluso pueden morir a causa de un siniestro de tránsito, es por eso que se debe
salvaguardar la integridad física de la persona dando prioridades de paso (Asociación
Mexicana de Ingeniería de Vías Terrestres, A. C, 2016).

Los factores de desempeño en Seguridad Vial, presentados en la Figura 5, describen

los diferentes elementos de la Seguridad Vial que las organizaciones deben tener en
cuenta en su sistema de gestión de la Seguridad Vial. Los factores de desempeño en
Seguridad Vial que se identifican en esta norma internacional son generales, se
pueden usar por la mayoría de las organizaciones y en la mayor parte de situaciones,
se orientan a problemas o soluciones de Seguridad Vial conocidos, y se basan en
evidencias. La organización considera todos los siguientes factores de desempeño, y
los prioriza, dependiendo del contexto de la organización, según se muestra en la
(Ramil, 2019).

78
 Figura 4: Factores de desempeño

Fuente: (Ramil, 2019).

Metodología

La investigación se llevó a cabo utilizando un enfoque cualitativo, enmarcado en un

paradigma científico naturalista, que se basa en palabras, textos e información
cualitativa para comprender el comportamiento y descripción de un fenómeno. Se
aplicaron técnicas y métodos para obtener un análisis profundo y reflexivo de las
condiciones de seguridad vial en las inmediaciones de la Dirección Municipal de
Tránsito del cantón Guano.

El nivel de investigación empleado fue descriptivo, detallando características y

elementos importantes de una población previamente determinada, centrándose en
situaciones y acontecimientos relacionados con las variables de estudio. Se utilizó
este nivel en la entrevista al personal de la Dirección Municipal de Tránsito y para
describir parámetros relacionados con la norma ISO 39001 sobre seguridad vial.
(Guerrero, 2016).

El diseño de investigación consistió en observación para recopilar datos relevantes en

un período de tiempo determinado, utilizando una muestra que contenga variables

79
similares. Se aplicaron encuestas, entrevistas y fichas de observación durante este
proceso. (Guevara et al, 2020)

La investigación también incluyó un componente bibliográfico-documental,

utilizando libros, artículos científicos, revistas y documentos confiables para
fundamentar las bases teóricas y guiar el desarrollo del estudio. La norma ISO 39001
fue una referencia clave para entender los requisitos necesarios para la seguridad vial
en las instalaciones de la entidad investigada (Vega et al, 2021).

Población y muestra

Con la finalidad de obtener información que permita desarrollar los objetivos

planteados se ha considerado como población a todos los trabajadores de la Dirección
Municipal de Tránsito, con el uso de una encuesta con temas requeridos en la norma
ISO 39001. En la Tabla 1 se presenta el detalle del personal que labora en la Dirección
Municipal de tránsito del cantón Guano (Ojeda, 2020).

Tabla 1: Detalle del personal de la Dirección Municipal de tránsito

Cargo Cantidad
Director 1
Secretaria 1
Asesor jurídico 1
Gestor de matriculación 1
Analista de tránsito 1
Técnico de información 4
Digitador 4
Recaudador 1
Revisor vehicular 3
Analista de DMTTTSV-CG 1
Archivo 1
Chofer 2
Ayudante general 2
TOTAL 23

Se ha considerado como muestra al total de la población, puesto que comprende un

número pequeño y no se puede aplicar la fórmula, razón por la cual, las encuestas
están diseñadas para el 100% de la población.
Adicionalmente se utilizan dos fichas de observación, la una con el fin de recabar
información acerca del contexto de la organización relacionado con los componentes
y subcomponentes de la norma ISO 39001 y otra ficha técnica respecto a

80
infraestructura en el interior de las instalaciones de la Dirección Municipal de
Tránsito del cantón Guano.

Resultados y discusión

En la Tabla 2 se muestran los resultados obtenidos de las fichas de observación

aplicadas en la Dirección Municipal de Tránsito del cantón Guano.

Tabla 2: Resultados de las fichas de observación

Conocimiento de la organización y de su contexto
Ficha de observación contexto de la organización
• La Dirección Municipal de Tránsito, Transporte Terrestre y Seguridad Vial municipal del cantón
Guano, tiene claras sus funciones y prestación de servicios, se basa en un modelo de gestión por
cuenta propia o directo, lo cual permite que el GADMC-Guano tenga la competencia acerca de la
operación del Centro de Revisión Técnica Vehicular, actualmente está dotado de talento humano
capacitado para su gestión, administración y operación.
• La institución cuenta con un estatuto orgánico de estructura organizacional de gestión por proceso,
para evitar inconvenientes con los usuarios y efectuar cada uno de los procesos de manera
eficiente.
• Se fundamenta en una gestión por procesos, siendo fundamental el fortalecimiento de la
coordinación interna y un ambiente de fluidez de comunicaciones, en procura de otorgar una
atención integral y de calidad a cada uno de los clientes.
Entrevista
▪ Se afirma que: se desconocen temas relacionados a la norma ISO 39001, políticas, roles o normas
enfocadas a seguridad vial y que la responsabilidad en estos temas es del director juntamente con el
departamento técnico de la institución.
Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

Ficha de observación contexto de la organización

• La organización no tiene conocimiento acerca de las partes al Sistema de Gestión de Calidad y
Seguridad Vial
La institución ha socializado una serie de requisitos para cada uno de los servicios que presta
actualmente, con el fin de agilizar procesos y brindar una atención eficiente.
Alcance del sistema de gestión de la SV

Ficha de observación contexto de la organización

El Centro de Revisión Técnica Vehicular del cantón Guano, brinda atención a los usuarios a nivel
nacional a través de sus instalaciones y equipos. Otra de sus funciones es la ejecución de proyectos que
permitan satisfacer las necesidades de movilidad en la localidad, cumpliendo siempre con la normativa
legal vigente.
Sistema de gestión de la SV
Ficha de observación contexto de la organización
La institución actualiza constantemente una matriz de caracterización de servicios que ofrece, con el fin
de satisfacer las necesidades de los clientes y estar en constante crecimiento. Sin embargo, se han
planteado una serie de proyectos a nivel local que a la actualidad no han sido concluidos en su totalidad.
Acciones para tratar riesgos y oportunidades

Ficha de observación contexto de la organización

• La Dirección municipal de tránsito a través del CRTV controla el estado mecánico, elementos
de seguridad de los medios de transporte terrestre.
• Se planifican operativos de control junto con la Policía Nacional en varios sectores del cantón,
con el fin de verificar el estado del vehículo, documentación.
• Para evaluar la eficacia de las acciones implementadas se emiten los respectivos informes para
verificar el cumplimiento y análisis de resultados.
• Se sugiere una planificación en temas de seguridad vial en la institución puesto que los
colaboradores desconocen de estos temas.
Indicadores de desempeño en SV

Ficha de observación contexto de la organización

• La infraestructura de la institución cumple con todos los requerimientos legales de construcción y
acceso apropiado, está compuesto además de una planta administrativa, área de trámites, área de
revisión y parqueaderos para que los usuarios tengan mayor comodidad y puedan ejecutar sus
requerimientos sin inconvenientes.

81
• No se ha definido un límite mínimo de circulación dentro de las instalaciones, sin embargo, debía
existir un límite para evitar incidentes.
• Los vehículos que ingresan hacen uso adecuado de los espacios, puesto que se ha organizado en
función del servicio que prestan y requieren.
• Cabe recalcar que no existen vehículos disponibles en la institución, sin embargo, existen
conductores para ejecutar la RTV, por tal motivo, personal de talento humano ejecuta pruebas de
alcoholemia a todo el personal en días al azar para garantizar que los trabajadores no estén bajo
efectos de alcohol.
• Únicamente la revisión técnica se ejecuta a los vehículos que ingresan como usuarios.

Encuesta
✓ Infraestructura para atención a usuarios: del total de 23 encuestados, 22 personas
correspondientes al 96% consideran que son adecuadas las instalaciones y 1 persona representados
por el 4% responde que no son factibles.
✓ Tipo de señalética: el 100% menciona que ha evidenciado únicamente señalización horizontal.
✓ Estado de la señalización vial: de un total de 23 encuestados, 14 personas correspondiente al 61%
consideran que la señalética está en buen estado, 6 personas representado por el 26% encuentran
es estado regular, 2 personas con el 9% mencionan que la señalética se muestra en excelente estado
y 1 persona representada por el 4% observa en mal estado la señalización.
✓ Estado de infraestructura vial en la institución: de los 23 encuestados, 13 personas representadas
por 57% consideran que se encuentra en buen estado, 7 personas correspondiente al 30% dicen que
está en un estado regular, 2 personas con el 9% pertinente mencionan que se muestra en excelente
estado y 1 persona con el 4% observa en mal estado la infraestructura de movilidad.
✓ Límite de velocidad de circulación: de los 23 encuestados, 14 personas con un porcentaje del 61%
mencionan si tienen conocimiento sobre ello, 9 personas que representan el 39% desconocen la
velocidad de tránsito permitida. Las personas que conocen el límite de velocidad mencionan que
pueden circular a 20-30km/h.

Ficha de observación técnica

➢ La infraestructura contiene las siguientes características: capa de rodadura de asfalto en buen
estado, dispone de dos carriles de circulación; en la señalización horizontal, consta de líneas de
parqueadero para delimitar el espacio para cada vehículo con una dimensión de 0,13cm de ancho,
la ausencia de algunas líneas como línea de separación de carril y cruce cebra muestran un riesgo
alto; se debe recalcar que no existe ninguna señal vertical, generando un riesgo alto.

Entrevista
• El jefe de matriculación menciona que: existe un cronograma de actividades para dar
mantenimiento de señalética y vía.
Objetivos de SV y planificación para lograrlos

Ficha de observación contexto de la organización

• La Dirección de Tránsito no ha diseñado o establecido un plan o programa de acción con temas de
Seguridad Vial, únicamente cuentan y cumplen con los objetivos estratégicos previamente
establecidos en el Estatuto orgánico de la institución.
Recursos

Ficha de observación contexto de la organización

La institución cuenta con el centro de revisión vehicular con software y hardware incorporado para el
manejo de diferentes procesos, la línea de revisión es automatizada y cuenta con cámaras e
infraestructura para la vigilancia del sistema y maquinaria existente. El empleo de una tecnología
avanzada y de calidad como los equipos touch screen, permite romper los esquemas y convertirse en
uno de los centros con la mejor tecnología a nivel nacional.
Personal

Ficha de observación contexto de la organización

• Con respecto al personal que labora en la Dirección de Tránsito se encuentra calificado ya que
cumplen con el Manual de funciones previamente establecidos por la dirección de talento humano.
• El departamento de talento humano define ciertos perfiles en los que consta: título, conocimientos
y años de experiencia relacionada al perfil.
• No se han efectuado formaciones o capacitaciones complementarias.
• Actualmente no se evalúa el desempeño del personal en la institución.
Infraestructura Organizativa

Ficha de observación contexto de la organización

• En el Estatuto orgánico de la institución se encuentra el organigrama estructural por procesos,
además se detalla cada una de las funciones y responsabilidades de cada trabajador dependiendo el
perfil.

82
• La Dirección de Tránsito actualmente utilizar el software AXIS, el cual constituye un sistema
interconectado a escala nacional con la Agencia Nacional de tránsito y la Comisión de Tránsito del
Ecuador (CTE) con datos 100% reales generados en una sola base de datos integral.
• Las máquinas que son utilizadas en centro de matriculación vehicular son monitoreadas
constantemente y de ser necesario se lleva a cabo un mantenimiento preventivo con el fin de
mantener los equipos operando en las mejores condiciones.
Competencia
Ficha de observación contexto de la organización
• La mayoría de los trabajadores desconocen las políticas de seguridad vial, puesto que no se ha
socializado temáticas referentes a este apartado.
• Todos los trabajadores cumplen con la funciones y responsabilidades de acuerdo con perfil
asignado.
• Cuando ha existido un error o incidente en diversos departamentos se ha comunicado para no
volverlo a cometer.

Toma de conciencia

Encuesta

Para la obtención de información referente a los accidentes suscitados con el personal de la institución
se efectúa la encuesta obteniendo los siguientes resultados:

✓ Acerca de los accidentes sufridos o presenciados en las instalaciones de la entidad de los 23

encuestados, 21 personas correspondiente al 91% responden que sí y 2 personas representados por
el 9% mencionan que no han sido participes de estas eventualidades.

✓ Sobre el conocimiento de las instituciones que brindan apoyo ante accidentes de tránsito de los 23
encuestados, 16 personas con el 70% si tienen el conocimiento pertinente y 7 personas
representados por el 30% responden que desconocen lo mencionado. Los trabajadores mencionan
que las instituciones que brindan asistencia son: IESS, Ecu 911, Bomberos, Policía Nacional,
Ministerio de Salud.

✓ Del total de 23 encuestados en referencia al personal que se considere capacitado para emergencias
posterior a un accidente de tránsito que deje como resultados heridos, 18 personas representados
por el 78% no se siente capacitados y 5 personas correspondientes al 22% si se encuentran
capacitados en la asistencia de emergencias.

✓ Sobre los factores que ocasionan accidentes de tránsito del total de 23 encuestados, 15 personas
correspondiente al 65% mencionan al consumo de alcohol, 14 personas con el 61% consideran el
conducir a exceso de velocidad, 11 personas con un porcentaje del 48% responden el uso de celular,
9 personas con el 39% manifiestan la fatiga, 6 personas indistintas que representan el 26%
reconocen como factores decisivos a las fallas mecánicas en el vehículo, infraestructura y consumo
de drogas respectivamente.

Entrevista

▪ El jefe de matriculación detalla que, en caso de accidente de tránsito, las instituciones de brindan
respuesta a una emergencia son: Policía Nacional, Bomberos y Ministerio de Salud Pública.

Comunicación

Ficha de observación contexto de la organización

Se pudo evidenciar que no todos los trabajadores conocer acerca de estos temas, debido a que los
directivos no socializan con todo el personal, es necesario planificar capacitaciones o reuniones que
permitan una comunicación efectiva.

Información documentada

Ficha de observación contexto de la organización

• La Institución posee información documentada respecto a: Modelo de gestión de la Dirección

Municipal de Tránsito, Estatuto Orgánico, Procedimiento de matriculación, Matriz de los pasos a
seguir de para el desarrollo de los procesos/servicio, Matriz de caracterización de servicios que

83
 ofrece el GADM-CG, Reporte mensual de vehículos matriculados.

• No dispone de formatos que permitan evaluar la situación actual respecto a la Seguridad vial en la
entidad.
Planificación y control operacional

Ficha de observación contexto de la organización

• La Dirección de Tránsito del cantón Guano tiene planificados y diseñados una serie de procesos
que resultan esenciales para su prestación de servicios, dicha planificación es necesaria para una
buena atención.
• Se tiene estipulado el recurso humano tanto para la parte administrativa como para la parte
operativa del Centro de Revisión Técnica Vehicular.
La institución

Ficha de observación contexto de la organización

• Para satisfacer las necesidades de cada usuario y agilizar diversos trámites, la institución emite
una serie de requisitos para la optimización de tiempo.
• Se ha diseñado plan de respuesta a emergencias, en caso de algún evento inesperado, en el que
detalla el procedimiento a seguir y zonas de peligro.
• Si se realizan simulacros en los que se asimila algún evento que genere peligro en la
institución.
Seguimiento, medición, análisis y evaluación

Ficha de observación contexto de la organización

• En la institución no se efectúan un análisis y seguimiento de desempeño, lo cual permita

identificar puntos de mejora.
Investigación de accidentes de tráfico y otros incidentes de tráfico

Ficha de observación contexto de la organización

• No se cuenta con un registro de información acerca de accidentes de tránsito, puesto que esta
información la mantiene la Policía Nacional del cantón Guano.
• Con el fin de reducir los accidentes e incidentes de tránsito la institución presta el servicio de
Revisión Técnica Vehicular, una vez revisados los vehículos se garantiza que las condiciones
mecánicas de los vehículos se encuentran en óptimas condiciones para continuar operando.
Auditoría interna

Ficha de observación contexto de la organización

No se ejecutan auditorías acerca del sistema de gestión de la SV en las instalaciones de la Dirección

Municipal de Tránsito del cantón Guano.

Realizado el análisis de las fichas de observación se puedn definir los siguientes

indicadores y su nivel de cumplimiento, de acuerdo con la escala de Lickert, se
muestra en la Tabla 3:
Tabla 3. Cumplimiento de indicadores
Indicador Nivel de Cumplimiento
Nivel de capacitación del personal en la
Insatisfactorio
Capacitación y interpretación y aplicación del manual
Entrenamiento Efectividad de los programas de formación y
Neutral
entrenamiento asociados con el manual
Grado de cumplimiento de los procedimientos y
Cumplimiento Insatisfactorio
directrices establecidos en la norma ISO 39001
de Requisitos
Acciones correctivas implementadas como
Insatisfactorio
resultado de las auditorías internas y externas

84
 Identificación de áreas de mejora en la aplicación
Muy satisfactorio
de la norma
Evaluación del impacto de la norma en la
Satisfactorio
reducción de accidentes de tráfico
Medición de la eficacia de las medidas preventivas
Impacto en la
y correctivas implementadas de acuerdo con la Satisfactorio
Seguridad Vial
norma
Comparación de las estadísticas de accidentes
Satisfactorio
antes y después de las directrices de la norma
Percepción del personal sobre la importancia de la
seguridad vial y su relación con la norma ISO Satisfactorio
39001
Observación de cambios en la actitud y
Cultura de
comportamiento hacia la seguridad vial entre el Satisfactorio
Seguridad Vial
personal
Encuestas de satisfacción del personal sobre el
enfoque de la Dirección Municipal de Tránsito Muy satisfactorio
hacia la seguridad vial
Evaluación de la eficacia de los procesos y
Muy satisfactorio
procedimientos definidos en la norma ISO 39001
Identificación de áreas de mejora en la eficiencia
Efectividad Muy satisfactorio
de la gestión del tránsito y la seguridad vial
Operativa
Medición de tiempos y recursos dedicados a la
implementación de las directrices de la norma ISO Insatisfactorio
39001
Percepción de la comunidad sobre la seguridad
vial y la eficacia de las medidas implementadas Muy satisfactorio
Satisfacción por la Dirección Municipal de Tránsito
del Usuario Encuestas de satisfacción del usuario con respecto
a la seguridad vial en el área de influencia de la Muy satisfactorio
Dirección Municipal de Tránsito

Propuesta de Implementación de la Norma ISO 39001

Una vez que se han determinado las falencias que presenta la Dirección Municipal de
Tránsito del cantón Guano, se procede a implementar las soluciones de mejora de
acuerdo con los puntos de la norma ISO 39001.
En la Tabla 4 se muestra la información general de la Dirección Municipal de
Tránsito del cantón Guano, que es el punto de partida para la propuesta.
Tabla 4: Información general de la Dirección Municipal de Tránsito.
INFORMACIÓN GENERAL DE LA DIRECCIÓN MUNICIPAL DE
TRÁNSITO, TRANSPORTE TERRESTRE Y SEGURIDAD VIAL DEL
CANTÓN GUANO.

Misión: Brindar atención a los usuarios siendo los pioneros en la región en contar
con las instalaciones y los equipos para la elaboración de la revisión
técnica vehicular, a la par de generación de proyectos que mejoran la
movilidad del cantón y nos permite cubrir las necesidades de movilidad de
los habitantes y turistas, contribuyendo a la dinamización del comercio y
al desarrollo socioeconómico.
Visión: Ser un referente nacional en la revisión técnica vehicular para realizar
procesos de matriculación de los mismos, creación, gestión y
administración de proyectos de tránsito, transporte y seguridad vial,
certificando que el parque automotor que se moviliza en el país cuente con
los estándares mínimos emitidos por el agente regulador, incrementando
la calidad de servicio a los usuarios que se dan cita a nuestras
instalaciones, generar proyectos que mejoren la movilidad del cantón para

85
 los habitantes y turistas que visitan la jurisdicción, enmarcados en las
leyes vigentes en el país.
Dirección: Antonio Baus y Cacique Toca
Correo: [email protected]
Actividad • Revisión Técnica Vehicular de Guano
Empresarial: • Matriculación
• Regulación del Transporte Terrestre, Tránsito y Seguridad Vial
Servicios: • Revisión técnica vehicular
• Revisión visual
• Transferencia de dominio
• Renovación de matrícula
• Emisión de matrícula por primera vez
• Bloqueos y desbloqueos
• Certificaciones
• Cambio de servicio
• Duplicado de matrícula, stiker.

En la Tabla 5 se presentan las acciones de mejora por cada uno de los

subcomponentes de la norma ISO 39001 para la Dirección Municipal de Tránsito del
cantón Guano.
Tabla 5. Estrategias de solución para cada componente de la norma ISO 39001
Componente Subcomponente Acción Propuesta

Conocimiento de la • Plan de socialización acerca de contexto de

organización y de su contexto la institución y generalidades de la norma
CONTEXTO DE ISO 39001.
LA Compresión de las necesidades • Matriz de necesidades y expectativas
ORGANIZACIÓN y expectativas de las partes
interesadas
Determinación del alcance del • Definir el alcance y sistema de gestión.
sistema de gestión de la SV
Sistema de gestión de la SV • Detalle de los procesos de la institución
Acciones para tratar riesgos y • Matriz de riesgos en base a parámetros de la
oportunidades norma.
• Matriz de oportunidades en base a
PLANIFICACIÓN parámetros de la norma.
Factores de desempeño en SV • Registro de accidentes e incidentes de
tránsito
• Diseño de un proceso de respuesta a
emergencia en caso de accidente de tránsito
Objetivos de SV y planificación • Definir objetivos de Seguridad Vial y su
para lograrlos respectiva planificación
Recursos • Capacitación en temas de seguridad vial
• Registro para evaluar el desempeño de los
SOPORTE trabajadores.
Competencia • Capacitación Norma ISO 39001
(Subcomponente conocimiento de la
organización y de su contexto).
Comunicación • Diseño de una política de comunicación
Información documentada • Detalle de especificaciones para la
información documentada.
• Ejemplificación de formatos
• Detalle de acceso y localización de
documentos.

86
OPERACIÓN Planificación y control • La planificación y control operacional se
operacional detalla en el subcomponente “Acciones para
tratar riesgos y oportunidades”.
Seguimiento, medición, • Diseño de formato de seguimiento y
EVALUACIÓN análisis y evaluación evaluación del plan de socialización y
DEL capacitaciones.
DESEMPEÑO Investigación de accidentes de • Diseñar un formato para investigación de
tránsito y otros incidentes de accidentes e incidentes de tránsito.
tráfico
Auditoría interna • Diseñar un formato para la ejecución de una
auditoría en base a parámetros de la norma
ISO 39001.

Sistema de gestión de la seguridad vial

En la Figura 5 se muestra la propuesta del Mapa de Procesos para el Sistema de
Gestión de la Seguridad Vial aplicado en la Dirección Municipal de Tránsito del
cantón Guano.

Figura 5: Procesos gobernantes del GAD GuanO

Fuente: GAD Guano

Procedimiento de respuesta a emergencias en caso de accidente de tránsito

La Dirección Municipal de Tránsito del cantón Guano no está directamente

relacionada con los acontecimientos derivados de accidentes u incidentes de tránsito;
sin embargo, se debe poseer información documentada para lo cual se ha diseñado el
registro para dichos acontecimientos, conforme a lo que establece en la norma ISO
39001, esta información será detallada de acuerdo a los informes realizados por la
entidad competente como es la Policía Nacional. A continuación se ha diseñado un
diagrama en el que se detalla el procedimiento en caso de presenciar un accidente u

87
incidente en las inmediaciones de la institución, el mismo que se presenta en la
Figura 6.

Figura 6: Procedimiento de respuesta a emergencias en caso de un accidente de

tránsito

En la Tabla 6 se muestran los objetivos de seguridad vial implementados en el

sistema de gestión propuesto en base a la norma ISO 39001, en la organización en
estudio.

Tabla 6: Objetivos de seguridad vial

DIRECCIÓN MUNICIPAL DE TRÁNSITO DEL CANTÓN
GUANO

DETALLE DE OBJETIVOS Y PLANIFICACIÓN DE SEGURIDAD VIAL

PLANIFICACIÓN ESTADO

N PARÁMETRO OBJETIVO RECURSOS RESPONSAB FRECUENC CUMP CUMPLE NO

° LE IA LE PARCIALME CUMP
NTE LE

Cantidad de
accidentes
1 de tránsito

88
2 Cantidad de
personas
fallecidas Disminuir la Humanos Responsa
por cantidad de ble de
accidentes Tecnológic seguridad
accidentes os
de tránsito de tránsito, vial
así como:
3 Cantidad de muertes y
personas heridos
heridas por graves por Informe:
accidentes este motivo. mensual
de tránsito Análisis:
4 Costes por Reducir los Financiero Dpto. Anual
accidentes costos s Financiero
de tránsito generados a
causa de
accidentes
de tránsito.

5 Infraestruct Efectuar un Dpto.

ura vial mantenimie Técnico de
nto para la
mantener en institución
condiciones
de Humanos
circulación
segura.

6 Uso de Usar
implemento correctamen
s de te los Todos los
seguridad implemento trabajador
s de es
seguridad

7 Respuesta a Asistir de
accidente de manera
tránsito inmediata a
víctimas de
un
accidente.

Investigación de accidentes de tránsito y otros incidentes de tránsito

Constituye una herramienta útil que detalla las causas por las cuales se suscitó un
accidente u incidente, con esta información se pueden ejecutar acciones preventivas
para próximos acontecimientos. Además, servirá para socializar y de este modo
generar conciencia en todos los trabajadores de la institución. El formato para
detallar los accidentes suscitados se indica en la Tabla 7.

89
 Tabla 7: Formato para detalle de accidentes e incidentes de tránsito
DIRECCIÓN MUNICIPAL DE TRÁNSITO DEL CANTÓN
GUANO
FORMATO PARA DETALLE DE ACCIDENTES E
INCIDENTES DE TRÁNSITO
Tipo de Choque frontal con un poste de alumbrado público N° de 2
accidente: implicados
:
Consecuencia: Daños materiales Heridos: 0

Fecha: 17/04/2022 Fallecidos: 0

Hora: 07:00 Ilesos: 2
Breve descripción del accidente:

DATOS DE LOCALIZACIÓN
Coordenadas: -1.27501457
-78.63016806
Tipo de vía: Urbana
Dirección: Antonio Baus y Cacique Toca

DATOS DEL VEHÍCULO-CONDUCTOR

Modelo: Kia Río S Nombre del conductor: Luis Galarza
Placa: TBE-0989 Identificación: 0603956544

Color: Blanco Género: Masculino

Seguro: Ninguno Nacionalidad: Ecuatoriano
N° de ocupantes: 2 Tipo de licencia: C
PERSONAS AFECTADAS

Nombre: Tipo de lesión:

Identificación: Lugar de traslado:
Edad: Estado:

Nombre: Tipo de lesión:

Identificación: Lugar de traslado:

Edad: Estado:

Nombre: Tipo de lesión:

Identificación: Lugar de traslado:

Edad: Estado:
DAÑOS MATERIALES

90
Descripción de daños:

• Deformación de la carrocería de la parte delantera del vehículo

DATOS DE TESTIGOS

Nombre: María Ortiz Contacto: 0983456511

Identificación: 0607978654

Nombre: Contacto:

Identificación:

Nombre: Contacto:

Identificación:
Evidencias fotográficas:

Observaciones:

_________________________
Responsable de Investigación

Fases, actividades y responsables de la auditoría

Una de las actividades a cumplirse cuando se implementan los lineamientos de la
norma ISO 39001 son las auditorías internas y externas, por ello, en la Tabla 8 se
detallan las fases, actividades y responsables que se tendrán en los procesos de
auditoría interna en la organización.

91
 Tabla 8: Fases, actividades y responsables de la auditoría
DIRECCIÓN MUNICIPAL DE TRÁNSITO DEL CANTÓN GUANO

DETALLE DE LAS FASES-ACTIVIDADES Y RESPONSABLES

DE LA AUDITORÍA INTERNA

Fase Actividades Responsables

• Definir un programa de
Inicio auditoría interna acerca del Director
Sistema de gestión de Departamento técnico
seguridad vial
• Definir un equipo auditor
• Diseñar un cronograma de
Planificación auditoría
• Plantear los objetivos, alcance y
criterios de la auditoría.
• Análisis de documentación
Equipo auditor
Preparación • Diseño del formato con
parámetros a evaluar.
Ejecución • Auditoría en la institución
Cierre de • Presentación de informes
auditoría

Los auditores internos deberán verificar el cumplimiento de los puntos de la norma

ISO 39001 de acuerdo con los lineamientos establecidos en la Tabla 9.

Tabla 9: Formato de verificación de requisitos según la norma ISO 39001

DIRECCIÓN MUNICIPAL DE TRÁNSITO DEL CANTÓN GUANO
AUDITORÍA INTERNA
FORMATO DE VERIFICACIÓN DE REQUISITOS SEGÚN LA NORMA
ISO 39001
Fecha: __________________
Equipo auditor: __________________ __________________ __________________
__________________ __________________ __________________
REQUISITO CUMPLIEMIENTO OBSER
VACIO
NES

COMPONENTE SUBCOMPONENTE 0 25 50 75 100

% % % % %

92
 Conocimiento de la organización y de su contexto

CONTEXTO DE Comprensión de necesidades y expectativas de las

LA partes interesadas
ORGANIZACIÓN
Determinación del alcance del sistema de gestión de
la SV
Sistema de gestión de la SV

Acciones para tratar riesgos y oportunidades

PLANIFICACIÓN Factores de desempeño en SV

Objetivos de SV y planificación para lograrlos

Recursos

Competencia
SOPORTE Toma de conciencia

Comunicación

Información documentada

OPERACIÓN Planificación y control operacional

Seguimiento, medición, análisis y evaluación

EVALUACIÓN Investigación de accidentes de tránsito y otros

DEL incidentes de tráfico
DESEMPEÑO
Auditoría interna

Conclusiones

Mediante la investigación bibliográfica se determinó que la Norma ISO 39001 es

aplicable a todas las organizaciones, tanto públicas y privadas. Está integrada por 5
componentes esenciales tales como: contexto de la organización, planificación,
soporte, operación y evaluación de desempeño; los cuales están compuestos por
subcomponentes con un enfoque en los objetivos y metas en materia de seguridad
vial. En la organización de estudio; por medio de una ficha técnica, ficha de contexto
de organización, encuesta y entrevista, se logró identificar que la Dirección Municipal
del cantón Guano no cumple con todos los parámetros establecidos en la norma, se
identificaron inconvenientes relevantes tales como: inexistencia de capacitación,
registros de accidentes de tránsito y auditorías que evalúen el desempeño constante
de la institución. En base a ello se propusieron diferentes estrategias diseñadas en
base a la Gestión de Seguridad vial, las mismas que se centran en una serie de
formatos y documentos de acuerdo a los componentes y subcomponentes que forman

93
parte esencial de la norma ISO 39001, lo cual constituye una herramienta que ayuda
a la institución a llevar una correcta planificación organizacional y como objetivo
primordial prevenir accidentes de tránsito.

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