Formato - Evidencia - AA3 - Ev2 - Taller-Nelson González

Desarrollo de la auditoría
EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA
Se escogerá el proceso misional de la empresa.
a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

asistencia de la “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros
aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a
auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión
de apertura y cierre de la auditoría.
Oficialización de la Auditoria
Reunión de Apertura: 11 de junio de 2024, Hora 8:00 am
Reunión de Cierre: 28 de junio de 2024, Hora 4:30 pm
De forma respetuosa se informa a los responsables de todo el proceso misional de la
empresa con el objetivo de realizar auditoria al proceso misional de la empresa para
identificar áreas de mejora dentro del proceso y determinar si el SGC implementado está
funcionando apropiadamente. Quiero comentarles que de acuerdo con el cronograma
auditoria establecido por el departamento de control interno y verificado y aprobado por
gerencia de la empresa, se realizará la auditoria en el presente mes, se evaluaran los
criterios de la empresa requisito ISO (ISO 9001 ISO 14001 e ISO45001), estatutos
internos de la empresa y requisitos legales de la empresa, del cliente. La visita iniciara
por parte del equipo auditor, se necesita de su disposición y de todo el personal de trabajo
del área de producción de acuerdo con el tiempo y solicitudes necesarias, es requerido
para la reunión de apertura cuente con su personal a cargo. En esta reunión se expondrá
el plan de auditoría a realizar junto a la documentación y visitas inicialmente necesarias,
pueden seguir los criterios del grupo de trabajo auditor, se puede hacer uso de solicitar
información adicional.
La auditoría tendrá un cronograma de 3 semanas
• 1 semana: Reunión apertura de auditoría, recolección información.
• 2 semana: Visita a campo con procesos misionales área específica a auditar será el área
eléctrica de CBM contrato Orito con actividades en campo y documentación requerida
para el proceso.
• 3 semana: Conclusión de auditoría, reunión cierre auditoria, recibir y distribuir informe de
auditoría.
Formato de asistencia.
No Nombres completos Cargo Área Firma y fecha Firma y
apertura fecha cierre
1
2
3
4
Cordialmente,
Control Interno de la empresa RMS y área de talento humano.
b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.
No Documento Revisado Observaciones del Documento

1 Procedimientos del área eléctrica. Estandarización de los documentos y los procedimientos.
2 Procedimientos formación personal. Revisión hojas de vida para cumplimiento del personal
3 Evaluación, conocimientos, objetivos Comprensión y conocimiento de política de calidad y

del personal objetivos.
4 Evaluación área administrativa de Normas ISO, actualización y posibles oportunidades de

campo mejora.
5 Liquidación de contratos y/o servicios. Revisión de formatos de liquidación, contratos de

servicios.
c) Comunicación durante la auditoría:

• Importante y primordial tener una buena comunicación, que no se sienta que la
auditoria viene solo a juzgar y buscar problemas en las áreas, si no siempre con
el pensamiento de buscar mejoras y optimizar procesos.
d) Recolección y verificación de información:

• Se realizará por medio de una lista de chequeo realizada por el equipo auditor
donde tienen todos los puntos a averiguar en la auditoria.
e) Generación de hallazgos de auditoría.
Fecha:26-06-2024 Auditor (es): Pepito Pérez

Proceso Auditado: Proceso misional Auditado (s): Juan Quiroz
No Evidencias de Auditoría Criterios de Hallazgos de la C NCM NCm
Auditoria Auditoría
1 Procedimiento de formación Estandarización de los Se evidencia un mal X
el personal documentos y proceso de formación, no
procedimientos. están referenciados ni
debidamente
estandarizados.
2 Procedimientos del área Revisión Procedimientos cumplen X
eléctrica. procedimientos de con trabajo requerido.
trabajo en campo.
3 Evaluación área Evaluación de normas Se evidencian problemas X
administrativa de campo ISO que tiene la en campo por el área de
empresa. trabajo.
4 Liquidación de contratos y/o Revisión de formatos Procedimientos de X

servicios de liquidación liquidación de servicios y
contratos.
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor
f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

• Se requiere que el personal a cargo conozca y comprenda políticas de calidad y
objetivos.
• Implemente las acciones correctivas encontradas en el área administrativa.
• Continuar con los procedimientos de control del área eléctrica para cumplir
siempre en campo.
• Continuar con la buena liquidación de contratos para que la empresa no tenga
problemas al momento de realizar contratos y liquidar los mismos.
g) Realización de reunión de cierre:

• 28 junio del 2024
Reunión de cierre de auditoría y se concuerda la fecha de entrega del informe final para
ser distribuido con el personal requerido.
h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
• De esta actividad concluyo que logre obtener conocimientos de vital importancia
para la buena ejecución de una auditoria, ya que se pudo ver el proceso de una
manera más puntual y permitió verificar todas las personas que están incluidas
durante la auditoría para lograr que la auditoria sea precisa y lograr el compromiso
de las personas que interactúan directamente con este proceso

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Desarrollo de la auditoría

Se escogerá el proceso misional de la empresa.

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

No Documento Revisado Observaciones del Documento

3 Evaluación, conocimientos, objetivos Comprensión y conocimiento de política de calidad y

4 Evaluación área administrativa de Normas ISO, actualización y posibles oportunidades de

5 Liquidación de contratos y/o servicios. Revisión de formatos de liquidación, contratos de

c) Comunicación durante la auditoría:

d) Recolección y verificación de información:

e) Generación de hallazgos de auditoría.

Fecha:26-06-2024 Auditor (es): Pepito Pérez

4 Liquidación de contratos y/o Revisión de formatos Procedimientos de X

f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

g) Realización de reunión de cierre:

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