CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA NORTE

Primer Juzgado de Investigación Preparatoria Transitorio del MBJ de la Sede

Huandoy – Los Olivos.
“Año del Bicentenario, de la consolidación de nuestra Independencia, y de la conmemoración de las
heroicas batallas de Junín y Ayacucho”
--------------------------------------------Teléfono Nº 0141007000 – Anexo Nº 16827-----------------------------------------------

EXP. Nº 00624-2023

RESOLUCIÓN NÚMERO DOS:

Los Olivos, dieciséis de enero,
Del año dos mil veinticuatro. -
AUTOS Y VISTOS: Que, estando los autos elevados a
despacho; y, a la revisión del Sistema Integrado Judicial – SIJ, el Fiscal Adjunto Provincial
del Cuarto Despacho de la Primera Fiscalía Provincial Penal Corporativa de Los Olivos –
Sede Lima Norte con fecha doce de enero del dos mil veinticuatro presenta su
REQUERIMIENTO DE LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO, en la
investigación seguida a JOEL GERARDO VALDERRAMA VALDERRAMA,
ÁNGELO FERNANDO FLORES FUSTER y OSCAR TEODORO PALACIOS
LEÓN como presuntos coautores del delito contra la Administración de Justicia –
FAVORECIMIENTO A LA FUGA (Previsto y sancionado en el artículo 414º del
Código Penal), en agravio del ESTADO PERUANO representado por la Procuraduría
Pública del Poder Judicial; y, CONSIDERANDO:
PRIMERO. - Solicitud del requerimiento fiscal por el Ministerio Público
Que, habiéndose ingresado por la Mesa de Partes el REQUERIMIENTO DEL
LEVANTAMIENTO DE SECRETO BANCARIO presentado por el representante del
Ministerio Público en la investigación seguida contra los antes mencionados; por lo que,
SOLICITA lo siguiente:
A) AUTORIZACIÓN JUDICIAL PARA LEVANTAR EL SECRETO BANCARIO de
los procesados JOEL GERARDO VALDERRAMA VALDERRAMA con D.N.I. Nº
76347856, Teléfono Nº 910437310, ÁNGELO FERNANDO FLORES FUSTER con
D.N.I. Nº 73959132, Teléfono Nº 920374775; y, OSCAR TEODORO PALACIOS
LEÓN con D.N.I. Nº 09219252, Teléfono Nº 923344318, para que a través de la
SUPERINTENDENCIA DE BANCA Y SEGUROS DEL PERÚ (SBS), todas las
empresas Bancarias y Financieras, incluidas las Cajas Municipales, Cajas Rurales de
Ahorro y Crédito, EDPYMES, empresas de arrendamiento Continental, Banco de
Crédito del Perú, Banco de Comercio, Scotiabank, HSBC, Interbank, Banco financiero,
Banco de la Nación, BANBIF, Banco Falabella, Banco Azteca, Banco Ripley, Mi
Banco, CrediScotia, Financiera Edificar, Caja Piura, Caja Trujillo, Caja Municipal Ica,
Caja Municipal Sullana, Caja Municipal Arequipa, Caja Huancayo, Caja Paita, Caja
Municipal Cusco, Caja de Santa, Caja Metropolitana, Caja Maynas, Cooperativas de
Ahorro y Crédito San Francisco Ltda., y demás entidades no mencionadas; cumplan con
informar al Despacho Fiscal lo siguiente:
- Los movimientos bancarios (depósitos, transferencias y retiros), precisando el lugar
donde se realizaron tales transferencias (retiros) ya sea agencia, oficinas o cajeros.

P á g i n a 1 | 12
 - El estado de cuentas de depósito por ahorro, en cuentas corrientes, a plazo, CTS,
solicitudes de solicitudes de alquiler de caja de seguridad, o cualquier forma de ahorro
e inversión canceladas, y/o vigentes, los cuales deben contener a su vez la siguiente
información: periodo de operación, concepto o tipo de operación, importe cargado y/o
abonado, y los saldos mantenidos por los contribuyentes en la entidad financiera, así
como la procedencia y destino de los mismos; identificando los apellidos y nombres
de las personas y/o empresas vinculadas.
- Transferencias y remesas de fondos locales; asimismo, la transferencia al extranjero
vía Swift, internet u otros, usando cuentas y sin uso de las cuentas; En estos casos el
reporte de transferencias deberá indicar los siguientes datos: Ordenante, beneficiario,
número de cuenta de la cual proviene, número de cuenta de destino, importe, fecha,
motivo de la transferencia y bancos correspondiente.
- Todas aquellas cuentas operaciones activas, pasivas, neutras y servicios no señalados
anteriormente, que representen para el cliente obligaciones.
- Transferencias y remesas de fondos locales usando cuentas y sin uso de cuentas;
debiendo las empresas de transferencias fondos, remitir un informe detallando, las
generales de ley de la persona que realiza el envío o transferencia, la fecha de
recepción, el monto de la transferencia y el lugar del envío y transferencia.
- Copia fedateada del certificado de operaciones de mayor cuantía, y copia de todos los
contratos y documentación presentada para la apertura de las cuentas activas y
pasivas.
- Información relevante, complementaria y conexa.
- Deberán informar documentalmente sobre los documentos utilizados para la apertura
de las cuentas bancarias registradas (debiendo especificar el nombre de la persona
registrada como titular, fecha y lugar de apertura-activación de la cuenta, entre otros,
incluyendo el expediente administrativo de apertura de la cuenta) e indicar la
sustentación legal y/o técnica del bloqueo/cancelación si es que lo hubiera.

B)PERIODO DE LA INFORMACIÓN REQUERIDA EN EL LEVANTAMIENTO

DEL SECRETO BANCARIO, comprende toda la información de los procesados
JOEL GERARDO VALDERRAMA VALDERRAMA, ÁNGELO FERNANDO
FLORES FUSTER y OSCAR TEODORO PALACIOS LEÓN, desde la fecha de
creación de la cuenta hasta el 16 de octubre del 2023.

SEGUNDO. – Fundamentos de hechos objeto de imputación

2.1. Premisas fácticas:
Los hechos materia de investigación, suscitaron el día 15 de octubre de 2023 cuando el
efectivo policial ÁNGELO FERNANDO FLORES FUSTER, y los investigados
(efectivos policiales) JOEL GERARDO VALDERRAMA VALDERRAMA y
OSCAR TEODORO PALACIOS LEÓN, los mismos que laboran en la DEPINCRI
Los Olivos, cuando fueron encomendados para el traslado y custodia de los detenidos
Carlos Josué Lozada Niño y Jesús Alberto Rodríguez García a la Primera Fiscalía
Provincial Penal Corporativa de Turno (Cuarto Despacho) de Los Olivos. A razón de
ello, a horas 17:10 aprox. procedieron a trasladar a los detenidos a bordo de un
vehículo (patrullero), el cual era conducido por el investigado Oscar Teodoro Palacios
León y de copiloto el imputado Joel Gerardo Valderrama Valderrama; y, en la parte

P á g i n a 2 | 12
 posterior junto a los detenidos se encontraba el efectivo policial Ángelo Fernando
Flores Fuster; sin embargo, a las 17:25 aproximadamente, llegando a las instalaciones
del Ministerio Publico sito en Av. Los Jazmines Mz. Al Lote 26 Urb. Los Jazmines de
Naranjal – Distrito de Los Olivos, el efectivo policial Ángelo Fernando Flores Fuster
procede descender del vehículo para realizar la entrega del informe policial al personal
administrativo del despacho de Turno, quedándose bajo la custodia de los detenidos los
imputados Joel Gerardo Valderrama Valderrama y Oscar Teodoro Palacios León.
Luego, al minuto después al indicado, el investigado Valderrama ingresó sin
justificación alguna al local de la fiscalía, conforme a la declaración de Lucia Estrella
Solís Mancilla y Zapana Flores Santiago (personal de seguridad) del local de la
Fiscalía, y el cuaderno de ingreso de esta Fiscalía (Flores ingresó a las 17:28 y
Valderrama 17:29 horas), desvirtuando lo dicho por el mencionado imputado cuando
señala que supuestamente ingresó 14 minutos después porque se estaba demorando el
efectivo policial Flores en dejar el informe; aunado a ello, el imputado Valderrama
concertó con la familia de uno de los detenidos para facilitar su fuga; ya que, a la
visualización del celular del imputado Valderrama, se aprecia que recibió diversas
llamadas entrantes del Nº 997826316 a las 5:35 p.m. justo en el momento que dejó solo
al efectivo policial Palacios León en la custodia de los dos (02) detenidos con alta
peligrosidad (pues habían cometido tres hechos en horas de la madrugada de los hechos
del robo agravado). Asimismo, el imputado Valderrama también recibió una llamada
cuando se encontraba dentro de la fiscalía, entre las escaleras del segundo y tercer piso.
(al respecto, el asistente administrativo Roció Ríos Ichiparra señaló que el efectivo
policial Flores estaba a su lado foliando el informe y nunca observó al efectivo policial
Valderrama en el tercer piso de la Fiscalía; y por su porte el personal de vigilancia
señaló que había ingresado Flores y un minuto después Valderrama), permitiendo que
los familiares de los detenidos quienes se han encontrado expectante o en
inmediaciones del lugar ayuden a escapar a los detenidos (la policía nunca logró
ubicarlos ni capturados).
Por último, los detenidos Carlos Josué Lozada Niño y Jesús Alberto Rodríguez García
se dieron a la fuga con dirección desconocida con los grilletes por delante y no por
detrás como debieron haber estado, presumiblemente con el fin de facilitar su escape
(conforme a la visualización del video recabado del lugar de los hechos). Al respecto,
conforme a la Directiva de procedimientos custodia de los detenidos de la PNP está
prohibido de dejar solo al conductor con dos detenidos, además el imputado
Valderrama Valderrama sabía de la orden dada por el Instructor SSPNP Marco Herrera
encargado de la investigación, que la única persona encargada de ingresar a la Fiscalía
debía ser el SO PNP Flores, pues había dos detenidos y solo dos efectivos policiales en
su custodia. Finalmente, el Alférez de la DEPINCRL LOS OLIVOS al observar las
contradicciones de los imputados efectivos policiales y los hechos acontecidos,
procedió a la detención, advirtiendo el oficial que el procesado Valderrama le había
señalado que cuando ingresó a la Fiscalía había dejado solo al efectivo policial Palacios
usando el celular, por su parte el efectivo policial Palacios mencionó que se había
quedado dormido.

2.2. Imputación concreta:

P á g i n a 3 | 12
 Se le atribuye a los coinvestigados JOEL GERARDO VALDERRAMA
VALDERRAMA (grado de sospecha fuerte), ÁNGELO FERNANDO FLORES
FUSTER y OSCAR TEODORO PALACIOS LEÓN (sospecha reveladora) ser
presuntos coautores del delito contra la Administración de Justicia -
FAVORECIMIENTO A LA FUGA (Previsto y sancionado en el artículo 414º del
Código Penal), por su accionar en calidad de sujetos especiales (funcionarios públicos
– Policía Nacional del Perú), facilitando los mecanismos para su fuga de los detenidos
Carlos Josué Lozada Niño y Jesús Alberto Rodríguez García, los mismos que se
encontraban bajo su custodia.

TERCERO. – Análisis sobre los elementos de convicción presentados por el Ministerio

Público
El representante del Ministerio Público ha motivado su REQUERIMIENTO DE
LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO, señalando como elementos de
convicción los siguientes:

3.1. ACTA DE DECLARACIÓN DEL ALFÉREZ PNP DIEGO GABRIEL REYES

SAUCEDO de fecha 16 de octubre de 2023, mediante el cual narra la forma y
circunstancias en que efectuó la intervención de los investigados (efectivos policiales)
Ángelo Fernando Flores Fuster, Joel Gerardo Valderrama Valderrama y Oscar Teodoro
Palacios León, esto a razón de los mismos no podían fundamentar sus versiones de
como sucedió la fuga de los detenidos, los cuales se encontraban bajo su custodia.

3.2. DECLARACIÓN DE ELIZABETH ROCIÓ RÍOS ICHIPARRA de fecha 16 de

octubre de 2023, mediante el cual toma conocimiento de los hechos, precisando que el
día 15 de octubre de 2023 a horas 17:28 aprox., encontrándose prestando apoyo al
turno fiscal de forma presencial, llega el investigado Ángelo Flores Fuster con la
finalidad de realizar la entrega de un informe policial por caso en flagrancia delictiva,
siendo que al encontrarse el informe sin foliar en ese acto el efectivo procede a
subsanar, para luego a horas 17:42 aprox. escuchar ruidos en los exteriores de la
fiscalía, y como persistía los ruidos procedieron a asomarse a la ventana, así que
logrando advertir que la puerta del vehículo donde se transportaba a los detenidos se
encontraba abierto, por lo que de inmediato sale del lugar indicando "los detenidos" y
demás hechos que se señalan en dicha acta. Cabe señalar que la testigo precisa que en
ningún momento advirtió la presencia del investigado Joel Valderrama Valderrama en
el despacho fiscal, tomando conocimiento que el mencionado investigado se
encontraba en las instalaciones de acuerdo a lo señalado por el área de vigilancia.

3.3. ACTA DE DECLARACIÓN DEL INVESTIGADO JOEL GERARDO

VALDERRAMA VALDERRAMA de fecha 16 de octubre de 2023, quien en
presencia de su abogado defensor y representante del ministerio público, señala entre
otros que encontrándose en el vehículo en custodia de los detenidos, junto a su
compañero el investigado Palacios, mientras que su compañero el investigado Flores,
realizaba la entrega del informe policial al despacho de turno, por lo que pasado unos
15 a 20 minutos por la demora del efectivo Flores, decide ingresar a las instalaciones
de la fiscalía, además de referir a que no constató el motivo de la demora. Narración

P á g i n a 4 | 12
 que se desvirtúa con lo señalado por los testigos vigilantes de la Fiscalía de Los Olivos,
los mismos que han señalado que el investigado Valderrama al realizar su ingreso
mencionó que se dirigía al despacho de turno a fin de prestar apoyo a su compañero
investigado Flores en la documentación.

3.4. DECLARACIÓN DEL INVESTIGADO ANGEL FERNANDO FLORES

FUSTER de fecha 16 de octubre de 2023, en presencia de su abogado defensor y
representante del Ministerio Público, donde en ningún momento señala que llamó al
efectivo Valderrama para que acuda a apoyarlo.

3.5. DECLARACIÓN TESTIMONIAL DEL SS. PNP MARCO ANTONIO

HERRERA PALACIOS, quien en presencia del representante del Ministerio Publico
señalan entre otros que ordenó a los investigados Valderrama y Flores que realicen la
entrega del informe policial y el traslado de los detenidos, precisando que solo dio la
orden para que uno de ellos realice la entrega del informe policial. Con lo cual se
advierte que el investigado Valderrama quien se quedó en custodia de los detenidos,
estaba en la obligación de permanecer en el vehículo, resguardando a los detenidos.
Además, señaló que el efectivo Valderrama previamente le había tomado la
declaración a uno de los detenidos, cuando lo apoyo en su calidad de instructor, es
decir ya lo había conocido horas previas al hecho imputado.

3.6. DECLARACIÓN TESTIMONIAL DE LUCIA ESTRELLA SOLIS MANCILLA

Y ZAPANA FLORES SANTIAGO quienes en presencia del representante del
Ministerio Publico señalan entre otros que el investigado Valderrama, al momento de
registrarse y preguntarse el motivo del despacho al cual se dirigen mencionó que se
dirigía a prestar a apoyo a su compañero también efectivo policial que ya antes había
ingresado, mencionando que iba a apoyar en la foliación del informe y que el efectivo
Flores lo había llamado supuestamente.

3.7. ACTA DE DESLACRADO Y VISUALIZACIÓN DE VIDEO EN DVD de fecha

17 de octubre de 2023, mediante el cual se visualiza en el recorrido del video a unos de
los detenidos que se estaba fugando (tras el apoyo prestado por el investigado
Valderrama) con los grilletes en las manos puesto adelante. Documento que desvirtúa
lo señalado por los investigados en el sentido de señalar a lo largo de su declaración
que los detenidos se encontraban con enmarrocados con los brazos hacia atrás.

3.8. ACTA DE DESLACRADO AUTORIZACIÓN, VISUALIZACIÓN Y LACRADO

DE CELULAR de fecha 16 octubre de 2023, realizado respecto al equipo celular
incautado al investigado Joel Valderrama Valderrama, en el cual se deja constancia que
se advirtió llamada telefónica entrante del Nº 997826316, el día 15 de octubre de 2023
a horas 5:35 p.m. (con duración de 48 segundos), correspondiente al número de un
familiar de uno de los detenidos que se dieron a la fuga tras el apoyo prestado por el
imputado Valderrama. Documento que acredita la concertación previa con el familiar,
para cometer el hecho delictivo favorecimiento a la fuga.

3.9. LIBRO DE OCURRENCIAS PERTENECIENTE AL REGISTRO DE POLICÍA

NACIONAL a las instalaciones del Ministerio Publico, el cual deja constancia del

P á g i n a 5 | 12
 registro de los efectivos policiales investigados Flores y Valderrama; asimismo, en el
documento se indica que el investigado Flores realiza su ingreso a las 17:28 horas
aprox, mientras que el investigado Valderrama ingresa a las 17:29 horas aprox. (un
minuto después), el hecho que desvirtúa lo señalado por el investigado Valderrama en
el sentido de señalar que procedió a ingresar a la Fiscalía por la demora de su
compañero en la entrega del informe policial.

3.10. ACTA FISCAL de fecha 15 de octubre de 2023, en el cual el representante del

Ministerio Publico tras la comunicación del personal administrativo deja constancia de
la fuga de los detenidos Carlos Josué Lozada Niño y Jesús Alberto Rodríguez García,
los mismos que se encontraban en custodia de los efectivos policiales hoy investigados,
con las demás precisiones que en el mismo se detallan.

CUARTO. – Tipo penal investigado por el fiscal a cargo

El Fiscal conforme a los hechos descritos en su requerimiento fiscal y actuaciones
realizadas en la etapa de investigación preparatoria, seguida a JOEL GERARDO
VALDERRAMA VALDERRAMA, ÁNGELO FERNANDO FLORES FUSTER y
OSCAR TEODORO PALACIOS LEÓN como presuntos coautores del delito contra la
Administración de Justicia – FAVORECIMIENTO A LA FUGA, previsto y sancionado
en el artículo 414º del Código Penal:
“Artículo 414º.- - El que, por violencia, amenaza o astucia, hace evadir a un preso,
detenido o interno o le presta asistencia en cualquier forma para evadirse, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro años.
Si el agente que hace evadir, o presta asistencia para tal efecto, es funcionario o
servidor público, la pena será privativa de libertad no menor de tres ni mayor de
ocho años. Si el agente actuó por culpa, la pena será no mayor de un año.”

QUINTO. – De la premisa normativa

5.1. El artículo 2, numeral 5) de la Constitución Política del Perú, señala: “El secreto
bancario y la reserva tributaria pueden levantarse a pedido del Juez, del Fiscal de la
Nación, o de una comisión investigadora del congreso con arreglo a ley y siempre que
se refieran al caso investigado”.

5.2. El artículo VI del Título Preliminar del Código Procesal Penal de 2004, prescribe:
“Que las medidas que limitan derechos fundamentales, salvo las excepciones
previstas en la Constitución solo podrán dictarse por la autoridad judicial, en el
modo, forma y con las garantías previstas por la Ley. Se impondrán mediante
resolución motivada, a instancia de la parte procesal legitimada. La orden judicial
debe sustentarse en suficientes elementos de convicción; en atención a la naturaleza y
finalidad de la medida y al derecho fundamental objeto de limitación, así como
respetar el principio de proporcionalidad”.

5.3. El inciso 1) del artículo 235° del Código Procesal Penal; señala que: “El Juez de la
Investigación Preparatoria, a solicitud del Fiscal, podrá ordenar, reservadamente y
sin trámite alguno, el levantamiento del secreto bancario, cuando sea necesario y

P á g i n a 6 | 12
 pertinente para el esclarecimiento del caso investigado”. Precisándose que éste
derecho fundamental previstos tanto en la Constitución Política, como en los tratados
internacionales sobre protección de Derechos Humanos –entre estos: el secreto
bancario; no son absolutos, pues como se detalló en el considerando anterior, la misma
norma fundamental prevé la posibilidad que la autoridad judicial (Juez de Investigación
Preparatoria) puede ordenar el levantamiento del secreto bancario; para cuyo fin, debe
cumplirse estrictamente con los presupuestos materiales y procesales previstos en el
artículo VI del título preliminar del Código Procesal Penal, en concordancia con los
artículos 202 y 203, debiéndose respetar estrictamente los siguientes principios,
derechos y garantías: i) legalidad procesal; ii) motivación de la resolución judicial; iii)
pedido a instancia de la parte legitimada (Ministerio Público); iv) existencia de
suficientes elementos de convicción; v) la naturaleza y finalidad de la medida; y, vi)
observancia del principio de proporcionalidad.

5.4. Por último, la Resolución Administrativa 387-2014-CE-PJ del diecinueve de

noviembre de dos mil catorce, aprobó la propuesta de modificación de los “Protocolos
de actuación conjunta relacionado a las medidas limitativas de derecho, de
allanamiento, impedimento de salida, intervención de las comunicaciones telefónicas y
levantamiento del secreto bancario, reserva tributaria y bursátil”; que en relación al
requerimiento peticionado, señala que corresponde al Juez examinar el contenido de la
solicitud o requerimiento fiscal y evaluar si la misma éste debidamente sustentada y
contiene los datos necesarios que justifique el requerimiento conforme a los principios
de intervención indiciaria y proporcionalidad.

SEXTO. – Proporcionalidad de la Medida

Cabe precisar, la proporcionalidad de la medida del Levantamiento del Secreto Bancario,
pues nos encontramos frente a un delito contra la Administración de Justicia –
FAVORECIMIENTO A LA FUGA (Previsto y sancionado en el artículo 414º del
Código Penal), permitirá reunir elementos de convicción al fiscal a cargo para el
esclarecimiento de los hechos delictivos y probablemente otras personas que estarían
vinculados a la realización de los mismos; asimismo, la medida que se está solicitando es
proporcional teniendo en cuenta la gravedad de los hechos y la calidad de los agentes
activos; no obstante, esta Judicatura debe pronunciarse respecto a la proporcionalidad y/o
razonabilidad de la mediada de limitación y/o restricción, recurriendo para ello al test de
proporcionalidad, analizando cada uno de los sub principios:

6.1. SUB PRINCIPIO DE IDONEIDAD: Implica que toda intervención en los derechos
fundamentales deber ser adecuada para contribuir a la obtención de un fin
constitucionalmente legítimo, y que sea idónea para favorecer la obtención de dicha
finalidad (se trata del análisis de una relación medio-fin), de constatar que la idoneidad
de la medida tenga relación con el objeto, es decir, que contribuya de algún modo con
la protección de otro derecho o de otro bien jurídico relevante; ahora bien, entrando a
analizar la idoneidad, debemos partir por recordar que esta tiene por finalidad asegurar,
en casos extremos, el éxito del proceso; en tal sentido, se busca el esclarecimiento de
los hechos y en esa línea, a través del levantamiento del secreto bancario de los
procesados JOEL GERARDO VALDERRAMA VALDERRAMA, ÁNGELO
FERNANDO FLORES FUSTER y OSCAR TEODORO PALACIOS LEÓN,

P á g i n a 7 | 12
 servirá para conocer sus movimiento financieros (depósitos, transferencias, retiros, etc)
que pueda existir en las entidades financieras antes, durante o después del hecho
materia de investigación (15 de octubre de 2023); ya sea, por transferencias de
familiares y/o terceros de los detenidos Carlos Josué Lozada Niño y Jesús Alberto
Rodríguez García, quienes se dieron a la fuga; así también, verificar si a partir de ellos
la identidad de las personas con los que estarían vinculados los procesados; y, que
pueden tener participación delictiva en el favorecimiento a la fuga.

6.2. SUB PRINCIPIO DE NECESIDAD: La prohibición de utilizar una medida limitativa

en caso que exista un medio alternativo; por lo menos, igualmente, idóneo para logar la
finalidad perseguida y que a la vez sea más benigno con el derecho restringido, por este
subprincipio se realiza un análisis de una relación medio-medio, esto es, de una
comparación entre medios; el optado por el legislador, y el o los hipotéticos que
hubiera podido adoptar para alcanzar el mismo fin. Por esto, el o los medios hipotéticos
alternativos han de ser igualmente idóneos, la necesidad se determina pues dentro del
catálogo de búsqueda de pruebas y restricción de derechos, existe esta técnica especial
de investigación que habilita al ente persecutor la posibilidad de utilizar para el
esclarecimiento de los hechos, y evaluado el haz de medidas limitativas de derechos no
existe otro medio mediante el cual se pueda obtener la información financiera que se
pretende incorporar a la investigación.

6.3. SUB PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD EN SENTIDO ESTRICTO: Habrá

que ponderar los intereses en conflicto, que no son otros que los intereses del individuo
frente a los intereses del Estado, esta medida garantizará el éxito de la persecución
penal, siendo proporcional al caso que nos ocupa el delito contra la administración de
justicia bajo la modalidad al favorecimiento a la fuga, que mediante astucia en calidad
de sujetos especiales )funcionarios públicos – policías), han realizado la acción de
evadir (facilitando los mecanismos para su fuga) a los detenidos Carlos Josué Lozada
Niño y Jesús Alberto Rodríguez García, los mismos que se encontraban bajo su
custodia; por ello, se debe ponderar los bienes jurídicos afectados como son el secreto
bancario, que en el caso particular la afectación de este último es leve frente al derecho
- obligación del Estado de reprimir toda clase de delito contra la administración de
justicia, en el caso particular la puesta en peligro del bien jurídico protegido es grave y
justificado desde la fecha de la creación de las cuentas de los referidos investigados
hasta el 16 octubre del 2023, lo que implica una afectación menor al derecho del
secreto de bancario.

SÉPTIMO. - Finalidad de la medida y autorización

7.1. Habiéndose realizado una ponderación de bienes jurídicos debe calificarse
positivamente el requerimiento del representante del Ministerio Público, dicho
Requerimiento Fiscal es la única manera de poder realizar plenos y fehacientes actos de
investigación que determinen el rol de los investigados, la forma de actuar y
especialmente la posibilidad de conocer el movimiento en el sistema financiero que
pudiera existir, con los efectos de la actividad en la cual se encuentra inmerso los
investigados JOEL GERARDO VALDERRAMA VALDERRAMA, ÁNGELO
FERNANDO FLORES FUSTER y OSCAR TEODORO PALACIOS LEÓN; así

P á g i n a 8 | 12
 como, tener mayores elementos de convicción que pueden ser incorporados, para
demostrar su nivel de participación delictiva, tanto si existen indicios razonables de que
estamos ante una presunta red criminal entre los investigados que son funcionarios
públicos, por ende existen razones plausibles para considerar que las ganancias ilícitas
o provenientes del favorecimiento a la fuga se hayan depositado en sus cuentas
bancarias o cualquier tipo de movimiento realizado por familiares o terceros que
guarden relación con los detenidos que estuvieron bajo su custodia. A su vez, a partir
de los elementos de convicción por recabarse los investigados, habrían utilizado sus
cuentas bancarias como receptores de dinero proveniente de terceras personas; por lo
que, resulta impostergable saber mediante esta técnica de investigación que va a
permitir asegurar el caudal probatorio, asimismo conocer con exactitud los
movimientos bancarios que puedan existir y permitirá conocer el origen o procedencia
del dinero

7.2. Por último, la finalidad del presente requerimiento está circunscrito a combatir las
figuras delictivas de gran alarma social, como es la lucha contra la Administración de
Justicia; ya que, este es un delito de acción múltiple que socava las bases políticas,
económicas, culturales de la Nación; y, que opera en la clandestinidad, de tal modo que
requiere la adopción de determinadas medidas limitativas de derechos que posibiliten
la oportuna obtención de información referente a la actividad financiera y/o bancaria de
los investigados; a fin, de constatar si ellos guardan relación con sus actividades
económicas.

Por tales fundamentos y de conformidad con los

dispositivos mencionados en la parte considerativa, el Señor Juez a cargo del Primer
Juzgado de Investigación Preparatoria Transitorio del MBJ de la Sede Huandoy – Los
Olivos, RESUELVE:
I. DECLARAR PROCEDENTE EL REQUERIMIENTO DE LEVANTAMIENTO
DEL SECRETO BANCARIO, presentado por el Fiscal Adjunto Provincial del
Cuarto Despacho de la Primera Fiscalía Provincial Penal Corporativa de Los Olivos –
Sede Lima Norte con fecha doce de enero del dos mil veinticuatro, en la investigación
seguida a JOEL GERARDO VALDERRAMA VALDERRAMA, ÁNGELO
FERNANDO FLORES FUSTER y OSCAR TEODORO PALACIOS LEÓN como
presuntos coautores del delito contra la Administración de Justicia –
FAVORECIMIENTO A LA FUGA (Previsto y sancionado en el artículo 414º del
Código Penal), en agravio del ESTADO PERUANO representado por la Procuraduría
Pública del Poder Judicial, SOLICITANDO lo siguiente:
A) AUTORIZACIÓN JUDICIAL PARA LEVANTAR EL SECRETO
BANCARIO de los procesados JOEL GERARDO VALDERRAMA
VALDERRAMA con D.N.I. Nº 76347856, Teléfono Nº 910437310, ÁNGELO
FERNANDO FLORES FUSTER con D.N.I. Nº 73959132, Teléfono Nº
920374775; y, OSCAR TEODORO PALACIOS LEÓN con D.N.I. Nº 09219252,
Teléfono Nº 923344318, para que a través de la SUPERINTENDENCIA DE
BANCA Y SEGUROS DEL PERÚ (SBS), todas las empresas Bancarias y
Financieras, incluidas las Cajas Municipales, Cajas Rurales de Ahorro y Crédito,
EDPYMES, empresas de arrendamiento Continental, Banco de Crédito del Perú,

P á g i n a 9 | 12
 Banco de Comercio, Scotiabank, HSBC, Interbank, Banco financiero, Banco de la
Nación, BANBIF, Banco Falabella, Banco Azteca, Banco Ripley, Mi Banco,
CrediScotia, Financiera Edificar, Caja Piura, Caja Trujillo, Caja Municipal Ica, Caja
Municipal Sullana, Caja Municipal Arequipa, Caja Huancayo, Caja Paita, Caja
Municipal Cusco, Caja de Santa, Caja Metropolitana, Caja Maynas, Cooperativas
de Ahorro y Crédito San Francisco Ltda., y demás entidades no mencionadas;
cumplan con informar al Despacho Fiscal lo siguiente:
- Los movimientos bancarios (depósitos, transferencias y retiros), precisando el
lugar donde se realizaron tales transferencias (retiros) ya sea agencia, oficinas o
cajeros.
- El estado de cuentas de depósito por ahorro, en cuentas corrientes, a plazo, CTS,
solicitudes de solicitudes de alquiler de caja de seguridad, o cualquier forma de
ahorro e inversión canceladas, y/o vigentes, los cuales deben contener a su vez la
siguiente información: periodo de operación, concepto o tipo de operación,
importe cargado y/o abonado, y los saldos mantenidos por los contribuyentes en
la entidad financiera, así como la procedencia y destino de los mismos;
identificando los apellidos y nombres de las personas y/o empresas vinculadas.
- Transferencias y remesas de fondos locales; asimismo, la transferencia al
extranjero vía Swift, internet u otros, usando cuentas y sin uso de las cuentas; En
estos casos el reporte de transferencias deberá indicar los siguientes datos:
Ordenante, beneficiario, número de cuenta de la cual proviene, número de cuenta
de destino, importe, fecha, motivo de la transferencia y bancos correspondiente.
- Todas aquellas cuentas operaciones activas, pasivas, neutras y servicios no
señalados anteriormente, que representen para el cliente obligaciones.
- Transferencias y remesas de fondos locales usando cuentas y sin uso de cuentas;
debiendo las empresas de transferencias fondos, remitir un informe detallando,
las generales de ley de la persona que realiza el envío o transferencia, la fecha de
recepción, el monto de la transferencia y el lugar del envío y transferencia.
- Copia fedateada del certificado de operaciones de mayor cuantía, y copia de
todos los contratos y documentación presentada para la apertura de las cuentas
activas y pasivas.
- Información relevante, complementaria y conexa.
- Deberán informar documentalmente sobre los documentos utilizados para la
apertura de las cuentas bancarias registradas (debiendo especificar el nombre de
la persona registrada como titular, fecha y lugar de apertura-activación de la
cuenta, entre otros, incluyendo el expediente administrativo de apertura de la
cuenta) e indicar la sustentación legal y/o técnica del bloqueo/cancelación si es
que lo hubiera.

B) PERIODO DE LA INFORMACIÓN REQUERIDA EN EL

LEVANTAMIENTO DEL SECRETO BANCARIO, comprende toda la
información de los procesados JOEL GERARDO VALDERRAMA
VALDERRAMA, ÁNGELO FERNANDO FLORES FUSTER y OSCAR
TEODORO PALACIOS LEÓN, desde la fecha de creación de la cuenta hasta
el 16 de octubre del 2023.

P á g i n a 10 | 12
 C) SE AUTORIZA la imposición de la medida limitativa de Levantamiento del
Secreto Bancario, debiendo:
- La Superintendencia de Banca y Seguros y AFP – SBS , entidad que se
encargará de poner de conocimiento a todo el Sistema Bancario y Financiero del
País, sobre el Levantamiento de Secreto Bancario, contra los investigados JOEL
GERARDO VALDERRAMA VALDERRAMA con D.N.I. Nº 76347856,
ÁNGELO FERNANDO FLORES FUSTER con D.N.I. Nº 73959132; y,
OSCAR TEODORO PALACIOS LEÓN con D.N.I. Nº 09219252; por lo que,
deberán remitir la información existente en los extractos de los movimientos
bancarios de las Cuentas de Ahorros y Cuenta Corrientes en Moneda Nacional y
Moneda Extranjera que pudieran registrar; así como, de Tarjetas de Crédito,
préstamos solicitados y préstamos otorgados que pudieran tener y/o registrar
dentro del Circuito Financiero y Sistema Bancario del País; a su vez, de compra
y venta de moneda extranjera realizados en las casas de cambio que están
registrados legalmente, comprendido desde la fecha de la creación de la cuenta
hasta el 16 de octubre del 2023.

- La Federación Nacional de Cooperativas de Ahorro y Créditos del Perú –

FENACREP; a fin, de que informe respecto a los movimientos de cuentas y
ahorros y cuenta corriente en Moneda Nacional y Moneda Extranjera, Tarjetas
de Crédito, Préstamos solicitados y Prestamos recibidos del todo los circuitos de
las cooperativas del país; respecto a los movimientos realizados por los
investigados JOEL GERARDO VALDERRAMA VALDERRAMA con
D.N.I. Nº 76347856, ÁNGELO FERNANDO FLORES FUSTER con D.N.I.
Nº 73959132; y, OSCAR TEODORO PALACIOS LEÓN con D.N.I. Nº
09219252, comprendido desde la fecha de la creación de la cuenta hasta el 16
de octubre del 2023.

II. SE ORDENA AL O LOS REPRESENTANTE (S) DE LAS ENTIDADES

BANCARIAS para que cumplan con brindar obligatoriamente en los términos
indicados y dentro del plazo perentorio de SETENTA Y DOS (72) HORAS
HÁBILES contado conforme al plazo de notificación válida, comunicando al
representante del Ministerio Público; siendo, el Dr. José Luis Borda Rubatto, Fiscal
Adjunto Provincial del Cuarto Despacho de la Primera Fiscalía Provincial Penal
Corporativa de Los Olivos – Lima Norte, con Domicilio Procesal en la Mz. “A-l”,
Lote 26 de la Urbanización Los Jazmines del Naranjal - Distrito de Los Olivos,
Provincia y Departamento de Lima; a su vez, con Casilla Electrónica N° 97488,
Teléfono Celular N° 992-943-799, correo institucional [email protected];
bajo apercibimiento, de autorizar la denuncia en contra de o los representantes
legales de la empresa incumplidora por delito de Desobediencia y Resistencia a la
Autoridad Judicial, en caso que demoren más de 30 días.

III. SE MANDA QUE LA INFORMACIÓN SOLICITADA sea remitida al

Despacho Fiscal antes mencionado, en físico con documentación certificada y/o en
formato digital CD, en archivos individuales y en formato Microsoft Excel o Word,
a fin de verificar la información requerida dentro de los periodos solicitados.

P á g i n a 11 | 12
IV. SE ORDENA QUE LA FISCALÍA SOLICITANTE lleve a cabo el ejercicio de
sus funciones de dirección y control que establece: la Constitución Política en el
artículo 159°, inciso 5); al igual, que el Artículo 235° y 236° de Código Procesal
Penal; asimismo, el Decreto Legislativo N° 957, concordante con los Artículos 11°
del Decreto Legislativo N° 052 - Ley Orgánica del Ministerio Público le impone,
con especial énfasis en la tutela de derechos fundamentales y de los bienes jurídicos
afectados; así como, en la reserva obligatoria del caso, debiendo dar cuenta en su
momento a las partes inmersas del proceso y a este despacho cuando se ejecute el
presente mandato judicial.

V. SE ORDENA al o los representantes legales de la entidad antes indicada y a sus

trabajadores; al igual, que el personal jurisdiccional y personal en función fiscal
guarden secreto y reserva acerca de las actividades desplegadas; salvo que, se
les cite como testigos durante alguna etapa del proceso penal; bajo apercibimiento,
de autorizar la denuncia en su contra por el delito de Desobediencia y Resistencia a
la Autoridad Judicial.

VI. PROCÉDASE CON EL ARCHIVO DEFINITIVO del presente expediente al

ARCHIVO MODULAR de la Corte Superior de Justicia de Lima Norte, una vez
se haya cumplido con el respectivo diligenciamiento dispuesto para los fines
pertinentes.

VII. PRECISAR que este Despacho Judicial cumple con el artículo 4° de la Resolución
SBS N° 1132-2015, de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP; por ende, el
Primer Juzgado de Investigación Preparatoria Transitorio del MBJ de la Sede
Huandoy – Los Olivos, se encuentra ubicado en la Av. Naranjal N° 1635, Mz. H
Lt. 1 Asoc. Pro Viv. Residencial Monte Azul) , Distrito de San Martín de Porres –
Lima – Lima; y, consigna el Correo Institucional del Especialista Judicial del
Despacho @pj.gob.pe.

VIII. RESPECTO A LO EXPUESTO EN EL REQUERIMIENTO FISCAL; al igual,

que el Primer y Segundo Otrosí digo, se ha valorado lo peticionado en la presente
resolución; por ello, se procedió a resolver conforme a ley.

IX. PRECISAR AL ASISTENTE JURISDICCIONAL DEL DESPACHO, en

notificar a su Casilla Electrónica y/o al domicilio procesal del representante del
Ministerio Público; cabe señalar, que el representante del Ministerio Público en caso
de requerir copias certificadas físicas deberá comunicarse al Teléfono N°
0141007000 – Anexo N° 16827, no para la presentación de escrito alguno o de dar
cuenta cualquier otro documento.

X. SUSCRIBE EL MAGISTRADO A CARGO DEL DESPACHO; y, el

Especialista de Causas que da cuenta del estado de la presente causa penal.
Notifíquese. -

P á g i n a 12 | 12