DERECHO PROCESAL

PENAL I

DRA. BRENDA GUERRERO

QUINTO SEMESTRE “A”

 PRINCIPIOS GENERALES DEL DERECHO PENAL

1. Mínima Intervención Penal

Artículo 3.- Principio de mínima intervención.- La intervención penal está legitimada siempre y
cuando sea estrictamente necesaria para la protección de las personas.

Constituye el último recurso, cuando no son suficientes los mecanismos extrapenales.

- La intervención penal es de ULTIMA RATIO.

- Dentro del Ecuador la pena máxima por la comisión de delitos es de 40 años.
- Se deberá observar en primer lugar los mecanismos extrapenales.
- No todo es cárcel

Inclusive se tiene formas anticipadas de terminar el proceso:

- Procedimiento abreviado
- Juicio expedito: Solo se usa cuando la carga de la prueba es acusatoria.

2. Principio de Lesividad

- La lesividad presupone la lesión o la puesta en peligro del bien jurídico.

- Cuando hablamos de PUESTA EN PELIGRO (se habla de tentativa)
- La tentativa puede ser Idónea e Inidónea.

Ejemplo:
Estamos en una audiencia de Flagrancia.
Se intentó robar una televisión que se encontraba valorada en 400 $
Debemos verificar la importancia del bien jurídico
No guiaremos todo un proceso por un DELITO DE VAGA PENA

3. Principio de Legalidad / Reserva de Ley

- Los delitos deben estar tipificados en la ley. Esto es una garantía para el procesado.

Reglas del principio de Legalidad

Lex scripta: Ley escrita
Lex praevia: Ley previa
Lex certa: Ley cierta

- Si un delito deja de estar en el catálogo de delitos. Se puede pedir la libertad de la

persona porque la conducta ya no es un delito.

4. Principio de Iura Novit Curia

- Es un principio propio del Juzgador

- Se presupone que el juzgador conoce el Derecho

5. Principio Stare Decisis

- Es un principio propio del Juzgador

- Le obliga al juez a mantenerse dentro en la misma línea de sus pronunciamientos
anteriores
6. Principio de Inocencia

- La persona mantendrá su estatus de inocencia hasta que exista una sentencia

ejecutoriada por el ministerio de la ley.

7. Principio de Favorabilidad

Art. 76.- En todo proceso en el que se determinen derechos y obligaciones de cualquier orden, se
asegurará el derecho al debido proceso que incluirá las siguientes garantías básicas:

(...)

5. En caso de conflicto entre dos leyes de la misma materia que contemplen sanciones diferentes
para un mismo hecho, se aplicará la menos rigurosa, aún cuando su promulgación sea posterior a la
infracción. En caso de duda sobre una norma que contenga sanciones, se aplicará en el sentido más
favorable a la persona infractora.

8. Principio de Culpabilidad

- Se debe probar la culpabilidad de la persona a través de las pruebas. Si no existen

pruebas no se puede imputar la culpabilidad a la persona.
- Para que una persona sea culpable debe ser imputable

9. Principio de Congruencia

- La persona debe ser sancionada con el mismo tipo penal que se estableció al
momento de la audiencia.

10. Principio de Proporcionalidad

- La pena debe ir acorde al delito.

- La pena debe regirse dentro de los estándares establecidos (en cuanto a la pena),
es así que no puedo excederme, y en algunos casos tampoco favorecer.

11. Debido Proceso: Conjunto de Garantías Constitucionales a las que la persona

procesada tiene derecho (parte débil del proceso).

Se habla sobre el Debido Proceso inicialmente en el texto de Beccaria.

12. Tutela Judicial Efectiva: Nadie podrá quedar en indefensión en ningún grado del
proceso.

Constitución de la República del Ecuador

Art. 75.- Toda persona tiene derecho al acceso gratuito a la justicia y a la tutela efectiva, imparcial y
expedita de sus derechos e intereses, con sujeción a los principios de inmediación y celeridad; en
ningún caso quedará en indefensión.

El incumplimiento de las resoluciones judiciales será sancionado por la ley.

 PROPOSICIONES DENTRO DE UN CASO

Debemos tener cuidado con el fraude procesal.

Ejemplo:
Una persona se encuentra transportando sustancias psicotrópicas, al momento de la
aprehensión los policías levantan las sustancias, adicional no le mencionan sus derechos.

Pero en relación a la prueba qué pasa?

Teoría del árbol envenenado: Todo acto que inició viciado (porque el levantamiento de las
sustancias no lo tenían que hacer los policías) correrá la misma suerte es decir será nulo.

PRINCIPIOS PROCESALES

APUNTES ADICIONALES

Artículo 2.- Principios generales.- En materia penal se aplican todos los principios (Constitucionales, doctrinarios,
procesales, protección de todos los mecanismos de derechos humanos) que emanan de la Constitución de la
República, de los instrumentos internacionales de derechos humanos y los desarrollados en este Código.

- La oralidad me obliga a conocer los principios para contribuir hacia la celeridad, economía procesal, eficiencia de la
ad. de justicia. Donde debo aplicar todos estos principios.

Artículo 3.- Principio de mínima intervención.- La intervención penal está legitimada siempre y cuando sea
estrictamente necesaria para la protección de las personas. Constituye el último recurso, cuando no son suficientes
los mecanismos extrapenales.

- El derecho penal es de última ratio, sólo se puede usar cuando se agotaron los mecanismos extra-procesales.
- Surgen formas anticipadas de terminar el proceso penal
1. Procedimiento abreviado. Cuando no se quiere desarrollar todas las partes del juicio. En la audiencia de flagrancia
se pide si la defensa y el acusado están de acuerdo. Sobre el tipo penal que se imputa se pone el ⅓ de la pena.
Solo cuando la carga de la prueba es incriminatoria.
2. Procedimiento expedito. Dura 20 días. Solo se aplica en flagrancia.
- No todo puede ser prisión o cárcel.

Artículo 4.- Dignidad humana y titularidad de derechos.- Las y los intervinientes en el proceso penal son titulares de
los derechos humanos reconocidos por la Constitución de la República y los instrumentos internacionales. Las
personas privadas de libertad conservan la titularidad de sus derechos humanos con las limitaciones propias de la
privación de libertad y serán tratadas con respeto a su dignidad como seres humanos. Se prohíbe el hacinamiento.

- El sistema carcelario enfrenta una crisis

1. Hacinamiento de las causas.
2. Se da por la falencia de la administración de justicia.
Existen sentencias cuando lo mejor hubiera sido luchar por la ratificación de inocencia
No pueden existir los tratos degradantes-tortura-tratos inhumanos dentro de los sistemas de rehabilitación

Rehabilitar
Reinsertar Los fines de la PENA
Resocializar a la persona
 Art. 2.- Principios generales. En materia penal se aplican todos los principios que emanan de la
Constitución de la República, de los instrumentos internacionales de derechos humanos y los
desarrollados en este Código.
En particular se aplicarán los principios de tutela judicial efectiva y debida diligencia a fin de
garantizar la reparación integral para las víctimas y la prevención de la reincidencia y de la
impunidad.

- Los principios que se utilizan dentro del Derecho Penal son los establecidos en: La
Constitución, Tratados internacionales de Derechos Humanos, El Código Orgánico
Integral Penal, Doctrina…

Art. 4.- Dignidad humana y titularidad de derechos.- Las y los intervinientes en el proceso penal son
titulares de los derechos humanos reconocidos por la Constitución de la República y los
instrumentos internacionales.
Las personas privadas de libertad conservan la titularidad de sus derechos humanos con las
limitaciones propias de la privación de libertad y serán tratadas con respeto a su dignidad como
seres humanos. Se prohíbe el hacinamiento.

- La dignidad humana supone varias condiciones:

1. Cuando una persona privada de libertad tiene una enfermedad catastrófica - Se puede pedir un Habeas
Corpus o un Indulto
2. Están prohibidas dentro del sistema de rehabilitación todas las formas de tortura, tratos inhumanos, y
degradantes

¿Cuáles son los fines de la pena para Roxin?

- Rehabilitar
- Resocializar
- Reinsertar

Artículo 5.- Principios procesales.- El derecho al debido proceso penal, sin perjuicio de otros
establecidos en la Constitución de la República, los instrumentos internacionales ratificados por el
Estado u otras normas jurídicas, se regirá por los siguientes principios:

1. Legalidad: no hay infracción penal, pena, ni proceso penal sin ley anterior al hecho. Este principio
rige incluso cuando la ley penal se remita a otras normas o disposiciones legales para integrarla.

- No debemos cometer errores al formular una denuncia.

Señor Fiscal: ¿cuál es su acusación?
Transportaba 2.000.000 de dólares.
¿Cuál es la imputación?
Transporte de Dinero.
Ese tipo penal no existe en ningún lado. No cabe imputación.

- Debe existir lógica entre la subsunción - la acusación - la denuncia.

2. Favorabilidad: en caso de conflicto entre dos normas de la misma materia, que contemplen
sanciones diferentes para un mismo hecho, se aplicará la menos rigurosa aun cuando su
promulgación sea posterior a la infracción.

- Institución del Favor Reis.

- Cuando dos normas tengan sanciones distintas ante la misma conducta el juez debe
aplicar la menos gravosa para la persona procesada.

3. Duda a favor del reo: la o el juzgador, para dictar sentencia condenatoria, debe tener el
convencimiento de la culpabilidad penal de la persona procesada, más allá de toda duda razonable.

- El sistema procesal es un medio para la realización de la justicia, si de todas las

pruebas el juez no tiene la certeza de la culpabilidad. No puede condenar a la
persona.
- Ante la duda deberá ratificar la INOCENCIA, porque puede cometer errores o acusar
a una persona inocente.

4. Inocencia: toda persona mantiene su estatus jurídico de inocencia y debe ser tratada como tal,
mientras no se ejecutoríe una sentencia que determine lo contrario.

- La persona es CULPABLE: cuando se terminan los recursos procesales.

- Yo puedo impugnar la decisión en 72 horas (3 días)

5. Igualdad: es obligación de las y los servidores judiciales hacer efectiva la igualdad de los
intervinientes en el desarrollo de la actuación procesal y proteger especialmente a aquellas personas
que, por su condición económica, física o mental, se encuentren en circunstancias de vulnerabilidad.

- Los sujetos procesales en el desarrollo del proceso deberán estar en igualdad de

condiciones
a. Igualdad Formal: Se encuentra en todo momento
b. Igualdad Material: Se refiere al que se encuentra dentro del desarrollo del proceso

6. Impugnación procesal: toda persona tiene derecho a recurrir del fallo, resolución o auto definitivo
en todo proceso que se decida sobre sus derechos, de conformidad con lo establecido en la
Constitución de la República, los instrumentos internacionales de derechos humanos y este Código.

- El pronunciamiento de la autoridad judicial no es la última palabra.

- Puedo impugnar: sentencia, autos resolutorios, providencias

Un medio de impugnación: es un medio procesal que me permite atacar a las

sentencias, autos resolutivos, providencias…

7. Prohibición de empeorar la situación del procesado: al resolver la impugnación de una sanción, no

se podrá empeorar la situación de la persona procesada cuando esta es la única recurrente.

- Igualmente se conoce como Non Reformatio In Peius

- No se puede darle otro significado a la apelación y empeorar la situación de quien la
solicita.
- El tribunal (superior) no puede empeorar la situación

Hay que cuidarse en el Recurso de casación, pues aquí sí se puede agravar la condición si las 2 partes
no están de acuerdo con la resolución
 Por ejemplo: Una persona es es sentenciada como cómplice / posteriormente se le determina como
autor y se agrava la situación (NO SE PUEDE DAR ESTO)

8. Prohibición de autoincriminación: ninguna persona podrá ser obligada a declarar contra sí misma
en asuntos que puedan ocasionar su responsabilidad penal.

- La persona no puede autoincriminarse.

DATO ESPECIAL.

Todas las pruebas deben ser consentidas. Caso que una persona choca, se cree que se encontraba en
estado de embriaguez, pero por el accidente se encuentra inconsciente ¿Se toma sangre o algún fluido
para determinar el nivel de alcohol, se puede realizar esto?

NO, TODAS LAS PRUEBAS DEBEN SER CONSENTIDAS, LA PRUEBA NO ES VÁLIDA

9. Prohibición de doble juzgamiento: ninguna persona podrá ser juzgada ni penada más de una vez
por los mismos hechos. Los casos resueltos por la jurisdicción indígena son considerados para este
efecto. La aplicación de sanciones administrativas o civiles derivadas de los mismos hechos que
sean objeto de juzgamiento y sanción penal no constituye vulneración a este principio.

- También conocido como Non Bis In Idem

- Es una prohibición de doble juzgamiento
- Se acepta la justicia indígena para estos efectos.

10. Intimidad: toda persona tiene derecho a su intimidad personal y familiar. No podrán hacerse
registros, allanamientos, incautaciones en su domicilio, residencia o lugar de trabajo, sino en virtud
de orden de la o el juzgador competente, con arreglo a las formalidades y motivos previamente
definidos, salvo los casos de excepción previstos en este Código.

- Para el registro, allanamiento, incautación, deberá existir la autorización de la

autoridad competente (Juez de garantías penales,...). Si no se da de este modo es
NULA la actuación
- Aparte de ser nula se puede seguir un proceso por DAÑO MORAL

11. Oralidad: el proceso se desarrollará mediante el sistema oral y las decisiones se tomarán en
audiencia; se utilizarán los medios técnicos disponibles para dejar constancia y registrar las
actuaciones procesales; y, los sujetos procesales recurrirán a medios escritos en los casos previstos
en este Código.

- Al establecer que el proceso se desarrolla de manera oral se nos exige el

conocimiento de la teoría del delito
- Es así que es importante dentro de:
a. La Flagrancia (¿se hizo adecuadamente la aprehensión de la persona?)
b. Cuando coloco una impugnación en contra de la prisión preventiva (El tribunal de alzada me
da 10 (tiempo de ejemplo) minutos para sustentar mi recurso)
- Dentro de las audiencias se juega con la libertad de la persona, bienes…

DATO ESPECIAL
 ¿Qué supone la lealtad procesal?
1. Debo actuar con mi prueba presentada - no debo sorprender a la justicia con pruebas nuevas
2. No debo crear pruebas, inventar testigos…

12. Concentración: la o el juzgador concentrará y realizará la mayor cantidad de actos procesales en

una sola audiencia; cada tema en discusión se resolverá de manera exclusiva con la información
producida en la audiencia destinada para el efecto.

- Puedo pedir la cantidad de pruebas de las que me crea asistido

- Igualmente puedo discutir en torno a los alegatos que perjudiquen al procesado
- De todas las pruebas presentadas se deben analizar las conclusiones

13. Contradicción: los sujetos procesales deben presentar, en forma verbal las razones o
argumentos de los que se crean asistidos; replicar los argumentos de las otras partes procesales;
presentar pruebas; y, contradecir las que se presenten en su contra.

- Por más horrorosas que sean las escenas de los hechos, el juzgador debe ser
objetivo.
- Se puede contradecir, objetar, extinguir toda prueba ilícita o ilegal.
a. Ilícita: Viola los derechos fundamentales de las personas
b. Ilegal: No cumple con las normas legales o procedimentales
- De igual la prueba que pruebe la Fiscalía la puedo objetar
- Todas las pruebas que me trasladen “LO ESENCIAL ES MIRAR LAS CONCLUSIONES”

14. Dirección judicial del proceso: la o el juzgador, de conformidad con la ley, ejercerá la dirección del
proceso, controlará las actividades de las partes procesales y evitará dilaciones innecesarias.

En función de este principio, la o el juzgador podrá interrumpir a las partes para solicitar
aclaraciones, encauzar el debate y realizar las demás acciones correctivas.

- El juez es el director del proceso (da el tiempo para las actuaciones de los sujetos
procesales)
- El juez debe ser objetivo e imparcial
- Se buscará establecer un equilibrio entre sujetos procesales, esto a través de la
igualdad

15 . Impulso procesal: corresponde a las partes procesales el impulso del proceso, conforme con el
sistema dispositivo.

- No se le puede exigir a la víctima que impulse el proceso

- En toda actuación que se realice tiene que intervenir la Fiscalía

16. Publicidad: todo proceso penal es público salvo los casos de excepción previstos en este Código.
 Todos los casos son públicos excepto

Casos de violencia sexual, violencia de género

Delitos en los que participen menores de edad

Violencia Doméstica o Intrafamiliar

Delitos que atentan contra la seguridad del Estado

17. Inmediación: la o el juzgador celebrará las audiencias en conjunto con los sujetos procesales y
deberá estar presente con las partes para la evacuación de los medios de prueba y demás actos
procesales que estructuran de manera fundamental el proceso penal.

- El juez no puede ausentarse de la audiencia porque es él quien recepta la prueba

18. Motivación: la o el juzgador fundamentará sus decisiones, en particular, se pronunciará sobre los
argumentos y razones relevantes expuestos por los sujetos procesales durante el proceso.

- El juzgador tomará debe tener en cuenta el fundamento, que es la ley, en base a los
hechos del caso

19. Imparcialidad: la o el juzgador, en todos los procesos a su cargo, se orientará por el imperativo
de administrar justicia de conformidad con la Constitución de la República, los instrumentos
internacionales de derechos humanos y este Código, respetando la igualdad ante la Ley.

- Se establece como un principio fundamental dentro del COIP

20. Privacidad y confidencialidad: las víctimas de delitos contra la integridad sexual, así como toda
niña, niño o adolescente que participe en un proceso penal, tienen derecho a que se respete su
intimidad y la de su familia.
Se prohíbe divulgar fotografías o cualquier otro dato que posibilite su identificación en actuaciones
judiciales, policiales o administrativas y referirse a documentación, nombres, sobrenombres, filiación,
parentesco, residencia o antecedentes penales.

- Debemos proteger al menor, porque se encuentra en una doble condición de

vulnerabilidad.
- No se debe divulgar datos que posibiliten su identificación porque si no se podría
revictimizar a la víctima.

21. Objetividad: en el ejercicio de su función, la o el fiscal adecuará sus actos a un criterio objetivo, a
la correcta aplicación de la ley y al respeto a los derechos de las personas. Investigará no solo los
hechos y circunstancias que funden o agraven la responsabilidad de la persona procesada, sino
también los que la eximan, atenúen o extingan.

- El fiscal debe
a. No solo buscar las pruebas incriminatoria
b. Si no la absolutorias de responsabilidad (exculpantes)
 GARANTÍAS DEL DEBIDO PROCESO
Si se ha observado que se han vulnerado estos derechos desde el inicio, se deberá
comunicárselo al juez.
Lo primero que pregunta el juzgador ¿Hay errores procesales?
- Se dice no se (recalifica) sigue la FLAGRANCIA
- Todo este número de garantías serán observados por el abogado defensor

TODO LO ESTABLECIDO EN LA CRE ES DE OBLIGATORIO CUMPLIMIENTO, SI NO SE

CUMPLE EL PROCESO ES NULO

Art. 76. En todo proceso en el que se determinen derechos y obligaciones de cualquier orden, se
asegurará el derecho al debido proceso que incluirá las siguientes garantías básicas:
1. Corresponde a toda autoridad administrativa o judicial, garantizar el cumplimiento de las normas y
los derechos de las partes.

PRINCIPIO DE INOCENCIA:
2. Se presumirá la inocencia de toda persona, y será tratada como tal, mientras no se declare su
responsabilidad mediante resolución firme o sentencia ejecutoriada.

PRINCIPIO DE LEGALIDAD / RESERVA LEGAL:

3. Nadie podrá ser juzgado ni sancionado por un acto u omisión que, al momento de cometerse, no
esté tipificado en la ley como infracción penal, administrativa o de otra naturaleza; ni se le aplicará
una sanción no prevista por la Constitución o la ley. Sólo se podrá juzgar a una persona ante un juez
o autoridad competente y con observancia del trámite propio de cada procedimiento.

4. Las pruebas obtenidas o actuadas con violación de la Constitución o la ley no tendrán validez
alguna y carecerán de eficacia probatoria.

PRINCIPIO DE FAVORABILIDAD:
5. En caso de conflicto entre dos leyes de la misma materia que contemplen sanciones diferentes
para un mismo hecho, se aplicará la menos rigurosa, aún cuando su promulgación sea posterior a la
infracción. En caso de duda sobre una norma que contenga sanciones, se la aplicará en el sentido
más favorable a la persona infractora.

PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD:
6. La ley establecerá la debida proporcionalidad entre las infracciones y las sanciones penales,
administrativas o de otra naturaleza.

7. El derecho de las personas a la defensa incluirá las siguientes garantías:

a) Nadie podrá ser privado del derecho a la defensa en ninguna etapa o grado del
procedimiento.

- La persona deberá contar con un abogado defensor

 b) Contar con el tiempo y con los medios adecuados para la preparación de su defensa.

- El abogado debe conocer el proceso, no se puede presentar de un día para

otro.

Ejemplo:
Situaciones Hipotéticas por Acudir a un caso sin conocerlo
1. Se suponía que la persona que podría estar en prisión era 2 meses y se le condena 2 años.
2. Si en la audiencia el juez me da paso para participar y yo tenía que mencionar los rubros por
daños y no los menciona (no se consideran)

c) Ser escuchado en el momento oportuno y en igualdad de condiciones.

- Dentro de los delitos culposos se debe cuidar el principio de igualdad de

condiciones y momento procesal oportuno.
- Hablamos de igualdad condiciones dentro del caso referido de los fluidos de
la persona que estaba inconsciente (no está en igualdad de condiciones)

d) Los procedimientos serán públicos salvo las excepciones previstas por la ley. Las
partes podrán acceder a todos los documentos y actuaciones del procedimiento.

YA OBSERVADO - SE ESTABLECE LO MISMO QUE EL PRINCIPIO DE PUBLICIDAD

e) Nadie podrá ser interrogado, ni aún con fines de investigación, por la Fiscalía General
del Estado, por una autoridad policial o por cualquier otra, sin la presencia de un abogado
particular o un defensor público, ni fuera de los recintos autorizados para el efecto.

f) Ser asistido gratuitamente por una traductora o traductor o intérprete, si no comprende

o no habla el idioma en el que se sustancia el procedimiento.

g) En procedimientos judiciales, ser asistido por una abogada o abogado de su elección o

por defensora o defensor público; no podrá restringirse el acceso ni la comunicación libre
y privada con su defensora o defensor.

h) Presentar de forma verbal o escrita las razones o argumentos de los que se crea
asistida y replicar los argumentos de las otras partes; presentar pruebas y contradecir las
que se presenten en su contra.

i) Nadie podrá ser juzgado más de una vez por la misma causa y materia. Los casos
resueltos por la jurisdicción indígena deberán ser considerados para este efecto.

YA OBSERVADO - SE ESTABLECE LO MISMO QUE EL PRINCIPIO NON BIS IN

IDEM

j) Quienes actúen como testigos o peritos estarán obligados a comparecer ante la jueza,
juez o autoridad, y a responder al interrogatorio respectivo.
 - El perito es un testigo esencial, ya que este tiene conocimiento sobre una
ciencia específica.
- El juzgador no conoce todo, por eso pide que un perito brinde una conclusión
en base a su conocimiento, para posteriormente posicionar su conocimiento
en lo que dice el perito, para tomar su decisión
- En la mayoría de casos se intenta desacreditar al perito a través de su
experiencia.
- Si no existen conclusiones científica o técnicas el informe no es válido
- Al hablar de presunciones, estas tampoco son válidas.

k) Ser juzgado por una jueza o juez independiente, imparcial y competente. Nadie será
juzgado por tribunales de excepción o por comisiones especiales creadas para el efecto.

- El juez debe ser totalmente imparcial (no es imparcial cuando resuelve casos
de personas cercanas…)

l) Las resoluciones de los poderes públicos deberán ser motivadas. No habrá motivación
si en la resolución no se enuncian las normas o principios jurídicos en que se funda y no
se explica la pertinencia de su aplicación a los antecedentes de hecho. Los actos
administrativos, resoluciones o fallos que no se encuentren debidamente motivados se
considerarán nulos. Las servidoras o servidores responsables serán sancionados.

- La motivación es una garantía para quien enfrenta el proceso (apartado

penal y administrativo)
- Se debe demostrar cuales son los motivos por los que el juzgador llega a su
razonamiento en base a las normas pertinentes.
- Si no se motiva una sentencia, esto puede ser causal para apelar esta.

Una sentencia se compone

Parte expositiva

Parte Considerativa

Parte Declarativa

m) Recurrir el fallo o resolución en todos los procedimientos en los que se decida sobre
sus derechos.

- Si la resolución me perjudica esa no es la última resolución, ya que se puede

apelar y pedir que se revise esa sentencia
- La víctima también puede apelar.
- Por medio de estos recursos, se puede atacar las resoluciones y sentencias.

NORMATIVA IMPORTANTE

Constitución de la República del Ecuador

 Art. 82.- El derecho a la seguridad jurídica se fundamenta en el respeto a la Constitución y en la
existencia de normas jurídicas previas, claras, públicas y aplicadas por las autoridades competentes

Art. 195.- La Fiscalía dirigirá, de oficio o a petición de parte, la investigación preprocesal y procesal
penal; durante el proceso ejercerá la acción pública con sujeción a los principios de oportunidad y
mínima intervención penal, con especial atención al interés público y a los derechos de las víctimas.
De hallar mérito acusará a los presuntos infractores ante el juez competente, e impulsará la
acusación en la sustanciación del juicio penal.

Para cumplir sus funciones, la Fiscalía organizará y dirigirá un sistema especializado integral de
investigación, de medicina legal y ciencias forenses, que incluirá un personal de investigación civil y
policial; dirigirá el sistema de protección y asistencia a víctimas, testigos y participantes en el
proceso penal; y, cumplirá con las demás atribuciones establecidas en la ley.

Art. 424.- La Constitución es la norma suprema y prevalece sobre cualquier otra del ordenamiento
jurídico. Las normas y los actos del poder público deberán mantener conformidad con las
disposiciones constitucionales; en caso contrario carecerán de eficacia jurídica.

La Constitución y los tratados internacionales de derechos humanos ratificados por el Estado que
reconozcan derechos más favorables a los contenidos en la Constitución, prevalecerán sobre
cualquier otra norma jurídica o acto del poder público.

GARANTÍAS EN CASO DE PRIVACIÓN DE LA LIBERTAD

Art. 77.- En todo proceso penal en que se haya privado de la libertad a una persona, se observarán las
siguientes garantías básicas:

1. La privación de la libertad no será la regla general y se aplicará para garantizar la comparecencia del
imputado o acusado al proceso, el derecho de la víctima del delito a una justicia pronta, oportuna y sin
dilaciones, y para asegurar el cumplimiento de la pena; procederá por orden escrita de jueza o juez
competente, en los casos, por el tiempo y con las formalidades establecidas en la ley. Se exceptúan los
delitos flagrantes, en cuyo caso no podrá mantenerse a la persona detenida sin formula de juicio por más de
veinticuatro horas. Las medidas no privativas de libertad se aplicarán de conformidad con los casos, plazos,
condiciones y requisitos establecidos en la ley.

La prisión preventiva es una medida excepcional, y surge como una forma para que la
persona acuda al juicio.
- El Fiscal debe motivar la aplicación de la prisión preventiva, manifestando porque las
medidas cautelares no son suficientes.
a. Comparecencia periódica
b. Arresto domiciliario
c. Grillete electrónico
d. Orden de arraigo
- El juzgador deberá verificar que consecuencias le pueden causar la prisión
preventiva.
La persona trabaja y al irse detenida puede perder su trabajo
Por causa de la detención podría tener repercusión en su vida familiar
Puede inclusive extenderse a los familiares.
- El abuso de la prisión preventiva puede recaer en hacinamiento carcelario
 - Al oponernos a la flagrancia la investigación queda abierta
- Si la flagrancia se califica, se debe solicitar las medidas cautelares - 22 días se debe
tener un arsenal probatorio

¿Qué se debe observar en la Flagrancia?

2. Ninguna persona podrá ser admitida en un centro de privación de libertad sin una orden escrita emitida por
jueza o juez competente, salvo en caso de delito flagrante. Las personas procesadas o indiciadas en juicio
penal que se hallen privadas de libertad permanecerán en centros de privación provisional de libertad
legalmente establecidos.

- No se pueden presentar detenciones arbitrarias o ilegales

- Si hablamos de flagrancia. Es la excepción donde no se necesita una órden de
aprehensión de autoridad competente (juez o jueza)
- De igual modo cuando se haya mediado antes de darse la órden de aprehensión

3. Toda persona, en el momento de la detención, tendrá derecho a conocer en forma clara y en un lenguaje
sencillo las razones de su detención, la identidad de la jueza o juez, o autoridad que la ordenó, la de quienes
la ejecutan y la de las personas responsables del respectivo interrogatorio.

- Al momento de aprehender a una persona se debe:

a. Dar a conocer los derechos constitucionales
b. Se debe dar a conocer el nombre de la autoridad competente
c. Fecha, lugar…. de la boleta

Estos aspectos son importantes, porque en la mayoría de casos estos requisitos no se

presentan y desde estos hechos atacaremos

4. En el momento de la detención, la agente o el agente informará a la persona detenida de su derecho a

permanecer en silencio, a solicitar la asistencia de una abogada o abogado, o de una defensora o defensor
público en caso de que no pudiera designarlo por sí mismo, y a comunicarse con un familiar o con cualquier
persona que indique.

- La persona tiene Derecho al Silencio, esta es una garantía que tiene la persona
desde el momento de la aprehensión
- Esta no se presenta solo en la detención, sino también en la audiencia de
juzgamiento, esto no se extiende al interrogatorio.
- Igualmente se necesita de un abogado defensor.
 5. Si la persona detenida fuera extranjera, quien lleve a cabo la detención informará inmediatamente al
representante consular de su país.

- La persona extranjera debe conocer porque delito se le imputa en su idioma original

- Si no se consigue a un intérprete en 24 horas, se debe ratificar el estado de libertad

6. Nadie podrá ser incomunicado.

- La persona no puede quedar incomunicada, ni con fines de investigación.

- No se puede sacrificar las garantías que el Derecho Penal tiene con fines
investigativos. El fin no justifica los medios

7. El derecho de toda persona a la defensa incluye:

a) Ser informada, de forma previa y detallada, en su lengua propia y en lenguaje sencillo de las acciones y
procedimientos formulados en su contra, y de la identidad de la autoridad responsable de la acción o
procedimiento.
b) Acogerse al silencio.
c) Nadie podrá ser forzado a declarar en contra de sí mismo, sobre asuntos que puedan ocasionar su
responsabilidad penal.

- Se relaciona a la defensa que se presta desde la investigación hasta lo que venga

para adelante en el proceso
- La persona tiene derecho al silencio
- La persona tiene derecho a no autoincriminarse

8. Nadie podrá ser llamado a declarar en juicio penal contra su cónyuge, pareja o parientes hasta el cuarto
grado de consanguinidad o segundo de afinidad, excepto en el caso de violencia intrafamiliar, sexual y de
género. Serán admisibles las declaraciones voluntarias de las víctimas de un delito o de los parientes de
éstas, con independencia del grado de parentesco. Estas personas podrán plantear y proseguir la acción
penal correspondiente.

- La prueba no se acepta por la imparcialidad que debe existir

En muchas ocasiones sucede que los jóvenes conducen en estado de embriaguez,

entonces los padres al ver que sus hijos pueden ir detenidos se echan la culpa.

9. Bajo la responsabilidad de la jueza o juez que conoce el proceso, la prisión preventiva no podrá exceder de
seis meses en las causas por delitos sancionados con prisión, ni de un año en los casos de delitos
sancionados con reclusión. Si se exceden estos plazos, la orden de prisión preventiva quedará sin efecto. La
orden de prisión preventiva se mantendrá vigente y se suspenderá ipso jure el decurso del plazo de la prisión
preventiva si por cualquier medio, la persona procesada ha evadido, retardado, evitado o impedido su
juzgamiento mediante actos orientados a provocar su caducidad. Si la dilación ocurriera durante el proceso o
produjera la caducidad, sea esta por acciones u omisiones de juezas, jueces, fiscales, defensor público,
peritos o servidores de órganos auxiliares, se considerará que estos han incurrido en falta gravísima y
deberán ser sancionados de conformidad con la ley.

La prisión preventiva no puede

1. Exceder de 6 meses en delitos sancionados con prisión (1 a 5 años)
2. Exceder de 1 año en delitos sancionados con reclusión (más de 5 años)
Si se exceden estos tiempos se debe solicitar la libertad del proceso.

10. Sin excepción alguna, dictado el auto de sobreseimiento o la sentencia absolutoria, la persona detenida
recobrará inmediatamente su libertad, aún cuando estuviera pendiente cualquier consulta o recurso.

El sobreseimiento: aquí se demuestra que no existen causas suficientes para determinar el

principio de Inocencia.

Cuando una sentencia absuelve a una persona está recobrará inmediatamente la libertad.
NO DEBE ESTAR NI UN MINUTO MÁS DETENIDO.

11. La jueza o juez aplicará las medidas cautelares alternativas a la privación de libertad contempladas en la
ley. Las sanciones alternativas se aplicarán de acuerdo con los casos, plazos, condiciones y requisitos
establecidos en la ley.

- El juzgador debe conocer el sistema de protección de Derechos Humanos, todo esto

para precautelar los derechos de la persona procesada.
- Es importante que el juez entienda que no todo es cárcel
- Se deberán aplicar las medidas sustitutivas para:
a. Evitar el hacinamiento carcelario
b. No recaer en un uso y aplicación extrema de la prisión preventiva

12. Las personas declaradas culpables y sancionadas con penas de privación de libertad por sentencia
condenatoria ejecutoriada, permanecerán en centros de rehabilitación social. Ninguna persona condenada
por delitos comunes cumplirá la pena fuera de los centros de rehabilitación social del Estado, salvo los casos
de penas alternativas y de libertad condicionada, de acuerdo con la ley.

- Las personas con sentencia de culpabilidad deben estar en cárceles del Estado
- Todas las cárceles deben ser iguales. ¿Esto se cumple en la Cárcel 4?

13. Para las adolescentes y los adolescentes infractores regirá un sistema de medidas socioeducativas
proporcionales a la infracción atribuida. El Estado determinará mediante ley sanciones privativas y no
privativas de libertad. La privación de la libertad será establecida como último recurso, por el periodo mínimo
necesario, y se llevará a cabo en establecimientos diferentes a los de personas adultas.

- Los adolescentes infractores tienen un sistema especial de justicia

a. A los menores de edad se les aplica medidas socioeducativas, y solo cuando la situación sea
grave se aplicará la privación de libertad
b. Si un juzgador quiere conocer el proceso de un menor, se puede alegar la incompetencia

14. Al resolver la impugnación de una sanción, no se podrá empeorar la situación de la persona que recurre.

Quien haya detenido a una persona con violación de estas normas será sancionado. La ley establecerá
sanciones penales y administrativas por la detención arbitraria que se produzca en uso excesivo de la fuerza
policial, en aplicación o interpretación abusiva de contravenciones u otras normas, o por motivos
discriminatorios.
Para los arrestos disciplinarios de los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Policía Nacional, se aplicará
lo dispuesto en la ley.
 - Numeral 14: Relacionado con el principio Reformatio In Peius

Caso relacionado con esta temática

Aquí se puede analizar qué garantías se violaron

GARANTÍAS PARA LA VÍCTIMA

Los derechos que tienen las víctimas descansan en los principios de:
- Verdad
- Justicia
- Reparación

Cuando hablamos de la víctima, debemos recordar que la obtención de pruebas no recaiga

en la revictimización. Está ya ha sufrido por el delito, no se lo debemos recordar.

- Conocimiento de la verdad: el sistema de justicia tiene que dar una respuesta de a

qué conclusión llega en cuanto al delito a través de los hechos.

- No puede pasar nuevamente por el dolor que vivió

Preguntarle nuevamente después de haberle pedido su testimonio

Acusarle por el motivo de su desgracia. Caso mujeres “como ibas vestida, estabas sola…”

- Debemos conocer qué tipo de víctima tenemos

Existen víctimas con más de una condición de vulnerabilidad

Menores de edad (se debe proteger su identidad), debido a que se trangedio a su dignidad personal (y
esto puede influir en su futuro desarrollo)

La justicia debe ser

- Ágil
- Oportuna
- Que repare el daño material e inmaterial

Daño material: lo que puede ser apreciable a través de dinero - esto debe mencionarse en la acusación
particular - para que el juzgador recoja las pretensiones de la víctima
Daño inmaterial: causado por el sufrimiento o aflicciones
 Art. 78.- Las víctimas de infracciones penales gozarán de protección especial, se les garantizará su no
revictimización, particularmente en la obtención y valoración de las pruebas, y se las protegerá de cualquier
amenaza u otras formas de intimidación. Se adoptarán mecanismos para una reparación integral que incluirá,
sin dilaciones, el conocimiento de la verdad de los hechos y la restitución, indemnización, rehabilitación,
garantía de no repetición y satisfacción del derecho violado. Se establecerá un sistema de protección y
asistencia a víctimas, testigos y participantes procesales

Constitución de la República del Ecuador

DERECHO PROCESAL PENAL

PARTE I

- El Ius Puniendi se ejerce a través del Estado (este ejerce el poder jurisdiccional)
- A través del Derecho Penal se imponen sanciones, penas y medidas de seguridad
- El Derecho Penal no puede aplicarse son el Derecho Procesal Penal: El Derecho
Procesal Penal establece cómo se desarrolla un proceso.

Es así que el Estado a través del Derecho Penal, castiga y sanciona las conductas que
vayan en contra de bienes jurídicos.
a. Individuales: Referentes al interés Particular
b. Colectivos: Referentes a los bienes del Estado

El estado a través del legislativo escribe el Derecho Penal para establecer los delitos,
penas, sanciones y medidas de seguridad.

Además, el Derecho Penal no puede funcionar sin Constitución pues es el termómetro de la

ley penal que se aplica en el Estado. Y también los Instrumentos internacionales de DDHH.

Código Orgánico Integral Penal Código Procesal Penal

Derecho Sustantivo Derecho Adjetivo

PARTE II

Definiciones del Derecho Procesal Penal

AUTOR 1: La norma procesal les indica a los funcionarios de la actividad jurisdiccional (jueces,
tribunales, Cortes) como deben servir el proceso.

AUTOR 2: La norma procesal Penal indicará cómo se instauró el proceso.

AUTOR 3: Rivera Silva define el procedimiento penal como el conjunto de actividades

reglamentadas por preceptos previamente establecidos, que tienen por objetivo determinar qué
hechos pueden ser calificados como delito y, en su caso, aplicar la sanción correspondiente.

AUTOR 4: Clariá Olmedo, el derecho procesal es la disciplina jurídica reguladora de la efectiva

realización del derecho penal. Establece los principios que gobiernan esa realización y determina
los órganos, la actividad y el procedimiento para aplicar la ley penal sustantiva.
 AUTOR 5: Eugenio Florian, el derecho procesal penal es el conjunto de normas que regulan y
disciplinan el proceso en su conjunto y en los actos particulares que lo caracterizan

En conclusión, el Derecho Procesal Penal son las normas que le dicen al órgano
administrativo de justicia como instaurar el proceso desde la fase investigativa hasta dictar
la sentencia -sea culpatoria o exculpatoria (sobreseimiento)-

Indicará cómo ha de llevar la investigación, como se practican las pruebas, y los recursos
de impugnación

El Derecho Penal puede castigar a las personas por los delitos y contravenciones
cometidas, pero no se puede aplicar la pena sin colocar un proceso. El ius puniendi del
Estado se lo ejerce a través de los órganos que determina la Constitución.

El estado tiene la jurisdicción dentro de su:

1. Límite territorial
2. Límite del mar territorial
3. Espacio aéreo

Dentro de esta jurisdicción el estado tiene el derecho a castigar a las personas que cometan
delitos o contravenciones.

¿Qué debe hacer el juez?

- Custodiar el debido proceso: en razón a la constitución y las normas procesales
aplicables

Derecho Procesal Penal:

1. Establece las normas que los órganos jurisdiccionales deben observar para
desarrollar cada fase de los procesos.
- Desde la fase investigativa
- Hasta la fase de la sentencia (condenatoria - ratificatoria de inocencia)

2. El derecho procesal penal, regula la actividad de los sujetos procesales (víctima,

fiscalía, defensa pública o privada, acusador particular)

Por ejemplo si hablamos de la víctima puede pedir medidas de protección

Art. 558.- Modalidades.- Las medidas de protección son:

1. Prohibición a la persona procesada de concurrir a determinados lugares o reuniones.
2. Prohibición a la persona procesada de acercarse a la víctima, testigos y a determinadas personas,
en cualquier lugar donde se encuentren.
3. Prohibición a la persona procesada de realizar actos de persecución o de intimidación a la víctima
o a miembros del núcleo familiar por sí mismo o a través de terceros.
4. Extensión de una boleta de auxilio a favor de la víctima o de miembros del núcleo familiar en el
caso de violencia contra la mujer o miembros del núcleo familiar.
5. Orden de salida de la persona procesada de la vivienda o morada, si la convivencia implica un
riesgo para la seguridad física, psíquica o sexual de la víctima o testigo.
6. Reintegro al domicilio a la víctima o testigo y salida simultánea de la persona procesada, cuando
se trate de una vivienda común y sea necesario proteger la integridad personal de estos.
 Constitución de la República del Ecuador

3. El derecho procesal penal también vincula a todo el aparato judicial (policías,

fiscalía…)

Resulta que muchas veces se aperturan las investigaciones y no existe delito.

Se ha puesto una denuncia ante la fiscalía por la estafa de 15 mil dólares, entregó los 15 mil dólares a
la dueña de un inmueble.
- Esto nace de una relación contractual
- No se puede llevar obligaciones de contratos (Obstáculo Insubsanable)
Desde el momento de la investigación se deben recoger todos los elementos de la
materialidad de la infracción para saber si estamos o no ante un delito penal.

4. Las normas procesales establecen para los aparatos de justicia, investigación…, las
actuaciones desde la investigación, la obtención de pruebas, los medios de
impugnación, las decisiones de los juzgadores en las sentencias…

Si una sentencia o un auto me perjudica puedo impugnar. Esa autoridad no es la última

palabra. Se tiene el derecho a que se revise esa sentencia o auto, el tribunal de alzada puede
reparar el error judicial.

5. La ley procesal es la guía para establecer de forma ordinaria todo lo que tiene que
ver con el sistema de justicia penal, tanto en delitos como contravenciones.

¿Qué pasa cuando el denunciante comparece al sistema de justicia con una

denuncia malintencionada?
- El Denunciante al establecer una denuncia comparece al sistema de justicia
y reconoce su firma y rúbrica.
- Adicional se le informa sobre la responsabilidad de la denuncia.
De hacer movido todo el aparato judicial, y probado que lo se pone en el sistema de justicia
era falso se responderá por malicia o temeridad

El COIP se compone de un apartado

- Introductorio
- Catálogo de Delitos
- Normas procesales.

Cuando hablamos de delitos o infracciones es relevante para el derecho penal no

solo la ofensa de los bienes jurídicos, sino la puesta en peligro (tentativa).

idónea: cuando el medio es suficiente para causar daño. Veneno, puñal, pistola
inidónea: cuando el medio no se ocupa para hacer daño.

6. Los administradores de justicia, jueces, fiscales y abogados deben someter sus

actuaciones al código procesal penal.

Se deberá observar el Derecho Procesal Penal por la policía, fiscalía, jueces y cortes, ya que de
determinarse si se está ante un ilícito penal, se puede instaurar un proceso para ver si hay sanción o
ratificatoria de inocencia.
Características Del Derecho Procesal Penal

1. Público: Regula toda la actividad jurisdiccional del Estado para la convivencia social
a través del control Estatal y a través de fiscales u otros juzgados operadores de
justicia.
2. Instrumental: A través del derecho procesal penal se hace posible la actuación del
derecho procesal sustantivo, porque determina las normas que han de aplicarse en
cada caso.
3. Práctica: La administración de justicia aplica la normativa respectiva a casos
concretos.
4. Autónomo: Es la disciplina jurídica que regula el proceso o trámite del proceso penal
ordinario.

Art. 169.- El sistema procesal es un medio para la realización de la justicia. Las normas procesales
consagrarán los principios de simplificación, uniformidad, eficacia, inmediación, celeridad y economía
procesal, y harán efectivas las garantías del debido proceso. No se sacrificará la justicia por la sola
omisión de formalidades. Constitución de la República del Ecuador

El derecho procesal penal también se maneja sobre los principios:

1. Eficacia
2. Eficiencia
3. Economía procesal
4. Celeridad

1. El Derecho Procesal Penal no sacrifica ninguna formalidad, porque la norma máxima

dota a los individuos de todos los derechos.
2. Custodiar el debido proceso - garantías mínimas que tiene la persona en cualquier proceso penal
o administrativo -
3. La justicia no se sacrificará por meras formalidades. La meta del derecho procesal
penal es lograr la realización de la justicia.
Se busca que no se cometan errores dentro del sistema de justicia
Condenar a un inocente
Absolver a un culpable

JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA

Jurisdicción:
1. Potestad pública de juzgar y hacer ejecutar lo juzgado
Se puede dar:
Espacio aéreo
Territorio ecuatoriano
Mar Territorial - 200 millas sobre alta mar

Si el juzgador no tiene jurisdicción no puede conocer la causa

Igualmente me sirve para: Saber dónde debo denunciar (aunque esto se relaciona
ya más con la competencia)

2. La jurisdicción puede ser nacional e internacional (delitos de lesa humanidad)

3. La estructura sobre la jurisdicción y competencia se determina en el COFJ
4. Jurisdicción Universal: Cuando habla de delitos de lesa humanidad
 También puede existir cooperación internacional. Ejemplo Caso Odebrecht

Competencia:

1. Es improrrogable porque cuando hablamos de bienes jurídicos públicos el interés del

derecho penal no se puede posponer. Salvo que sean los procedimientos dentro de
los característicos de la querella.

Art. 404.- Reglas de la competencia.- Para determinar la competencia de la o el juzgador, se

observarán las siguientes reglas:

1. Hay competencia de la o el juzgador cuando se ha cometido la infracción en la circunscripción

territorial en la que este ejerce sus funciones. Si hay varios juzgadores, la competencia se asignará
de conformidad con el procedimiento establecido por la ley.

2. Cuando la infracción se ha preparado e iniciado en un lugar y consumado en otro, el conocimiento

de la causa corresponde a la o al juzgador de este último. (Es decir del lugar donde se ha
consumado.)

3. Cuando no es posible determinar el lugar de la comisión de la infracción o esta se ha cometido en

circunscripciones territoriales distintas o inciertas, será competente la o el juzgador:
a) Del lugar en que la persona es aprehendida o detenida;
b) Del lugar del domicilio de la persona procesada, aunque se encuentre prófuga;
c) De la capital de la República, si no es posible determinar domicilio.

4. Si posteriormente, se descubre el lugar de la infracción, todo lo actuado será remitido a la o al

juzgador de este último sitio para que continúe el procedimiento o juzgamiento, sin declarar nulo el
proceso ni anular lo actuado. Si el proceso se inicia en una circunscripción territorial y la persona
procesada ha sido aprehendida o detenida en otra circunscripción, la competencia se radicará a
favor de la o el juzgador que inicie el proceso.

5. Cuando la infracción, se comete en el límite de dos circunscripciones territoriales será competente

la o el juzgador que previene en el conocimiento del proceso, de acuerdo con la ley.

6. Cuando la infracción se comete en territorio extranjero, la persona procesada será juzgada por la
o el juzgador de la circunscripción territorial en la que es aprehendida o detenida o por la o el
juzgador de la capital de la República del Ecuador.

7. Cuando entre varias personas procesadas de una infracción hay alguna o algunas que gozan de
fuero de Corte Provincial de Justicia, esta juzgará a todas las personas procesadas.

8. Cuando entre varias personas procesadas de una infracción hay alguna o algunas que gozan de
fuero de Corte Nacional de Justicia, esta juzgará a todas las personas procesadas.

9. Si entre varias personas procesadas por una misma infracción hay alguna o algunas que gozan de
fuero de Corte Nacional y otras de Corte Provincial de Justicia, será competente la Corte Nacional de
Justicia.

10. Si las personas procesadas están sometidas a distintas cortes provinciales, será competente la
que previno en el conocimiento del proceso.

11. En los casos de violencia contra la mujer o miembros del núcleo familiar no se reconocerá fuero.

Caso relacionado con esta temática

Conflicto de Jurisdicción
 LA ACCIÓN PENAL

Art. 412.- Principio de oportunidad.- La o el fiscal podrá abstenerse de iniciar la investigación

penal o desistir de la ya iniciada, en los siguientes casos:

1. Cuando se trate de una infracción sancionada con pena privativa de libertad de hasta cinco años,
con excepción de las infracciones que comprometen gravemente el interés público y no vulneren a
los intereses del Estado.
2. En aquellas infracciones culposas en las que el investigado o procesado sufre un daño físico
grave que le imposibilite llevar una vida normal.

La o el fiscal no podrá abstenerse de iniciar la investigación penal en los casos de delitos por graves
violaciones a los derechos humanos y delitos contra el derecho internacional humanitario, delitos
contra la integridad sexual y reproductiva, delincuencia organizada, violencia contra la mujer o
miembros del núcleo familiar, trata de personas, tráfico de migrantes, delitos de odio, de sustancias
catalogadas sujetas a fiscalización y delitos contra la estructura del Estado constitucional de
derechos y justicia.

Tampoco podrá el fiscal abstenerse de iniciar la investigación penal ni desistir de la ya iniciada en los
casos de delitos contra la libertad personal.

No podrá aplicarse el principio de oportunidad cuando la persona ha sido sancionada previamente

por el cometimiento de otro delito que afecte al mismo bien jurídico protegido.

- Debemos entender que no todas las causas que lleguen a la Fiscalía dan lugar a
una infracción

- El Fiscal puede abstenerse de iniciar la investigación

No perder tiempo, ni recursos del Estado; cuando se pueden aplicar otros mecanismos de solución de
conflictos

- El principio de oportunidad debe alegarse en la fase investigativa

Momento procesal oportuno

Se puede solicitar en
 Caso 1 Caso 2

Cuando hablamos de delitos de prisión que no Dentro de “delitos culposos” (no todos - solo hay un
comprometen el interés público caso)

Debemos pedir al juzgador que aplique la PENA

NATURAL

Art. 372.- Pena natural.- En caso de pena natural

probada, en las infracciones de tránsito y cuando
la o las víctimas sean parientes del presunto
infractor hasta el cuarto grado de consanguinidad
o segundo de afinidad, la o el juzgador podrá
dejar de imponer una pena o imponer
exclusivamente penas no privativas de libertad.

Se pueden dar dos causas:

1. Por ejemplo “x” conducía un vehículo, pero
tienen un accidente y toda la familia menos
“x” mueren. No se puede juzgar tras el fatal
acontecimiento de haber perdido a los
familiares más cercanos

- El Fiscal tiene la obligación de iniciar la acción penal contra delitos graves

Requisitos para el principio de oportunidad

- La acción penal no debe recaer sobre un mismo bien jurídico

-la persona no debe ser reincidente-
- No se debió haber hecho uso de medios alternativos de solución de conflictos en el
caso anterior
- No existe un caso pendiente

- Para que el Estado pueda investigar un caso (NOTITIA CRIMINIS - NOTICIA QUE
LLEGA AL FISCAL DEL COMETIMIENTO DE UN DELITO) se generará una investigación
fiscal, una vez iniciada se hará uso del principio de oportunidad.

Prejudicialidad

- La prejudicialidad se refiere a requisitos de procedencia / procedimiento.

Por ejemplo: Cuando hablamos de delitos flagrantes, se nos pregunta sobre la prejudicialidad antes de
iniciar el proceso

- Fase Investigativa: Se tiene un año para que el fiscal haga las acciones
investigativas respectivas.

- Cumplido este plazo el Fiscal puede:

a. Cuando hay suficientes pruebas se formula cargos
b. Sino se da ese caso se archiva la denuncia

Trámite del archivo

Art. 587.- Trámite para el archivo.­ El archivo fiscal se determinará de acuerdo con las siguientes
reglas:
 1. La decisión de archivo será fundamentada y solicitada a la o al juzgador de garantías penales. La
o el juzgador comunicará a la víctima o denunciante y al denunciado en el domicilio señalado o por
cualquier medio tecnológico para que se pronuncien en el plazo de tres días. Vencido este plazo, la
o el juzgador, resolverá motivadamente sin necesidad de audiencia. Si decide aceptarla, declarará el
archivo de la investigación y de existir méritos, calificará la denuncia como maliciosa o temeraria. De
no encontrarse de acuerdo con la petición de archivo, la o el juzgador remitirá las actuaciones en
consulta a la o al fiscal superior para que ratifique o revoque la solicitud de archivo. Si se ratifica, se
archivará, si se revoca, se designará a un nuevo fiscal para que continúe con la investigación.

2. La resolución de la o el juzgador no será susceptible de impugnación

- Se tiene que notificar que el acto procesal se va a archivar, porque esto puede
afectar a la víctima
- Se deberá pronunciar en el plazo de 72 horas
- Se debe oponer al archivo más cuando se ha aportado elementos de convicción

¿Qué pasa si la víctima no se pronuncia en cuanto al archivo?

- Se supone que ha dicho de manera tácita que no quiere seguir el proceso
- Como denunciante igual puedo oponerme al Archivo

Siempre nos debemos cuidar de la figura de la MALICIA Y TEMERIDAD

Malicia - Designio de querer hacer daño a la persona

- Surge cuando no podemos probar lo que hemos denunciado

- Si se considera que se le ha hecho daño a la persona se cubrirá las costas

procesales

Temeridad - Descuido en la actuación judicial de la imputación de un delito

- Se sigue un proceso por CALUMNIA

- Para no caer ante las figuras de la malicia o temeridad - podemos colocar una
denuncia ABIERTA.

INDAGACIÓN PREVIA

Indagación previa para los delitos de prisión - 1 año

Indagación previa para los delitos de reclusión - 2 años

- Aquí observaremos los requisitos de procedimiento

Vicios del procedimiento
Competencia
Procedimiento
Prejudicialidad

- Concluida esta fase - Se llama a la formulación de cargos

Nos debemos oponer a la validez del proceso
Se puede dar la libertad de la personas, pero se continúa con la investigación
 Flagrancia

Declaración de los Vicios del Procedimiento

Califica la Flagrancia
- Inmediatez temporal
- Inmediatez personal
- Necesidad Urgente

- ¿Fue una detención legal o ilegal?

Formulación de Cargos
Debo tener comunicación con la persona
¿Qué tipo penal se le imputa?

EN ESTOS APARTADOS NO SE DISCUTE LA INOCENCIA.

Prisión Preventiva
Luchar por las medidas cautelares
Institución Excepcional - No cabe de oficio

En flagrancia y contravenciones se tiene que actuar con seriedad -

porque la persona “normal” no quiere estar un solo día en la cárcel.
DATO ESPECIAL
Los jueces no pueden solicitar una confesión a quienes viven en la vida sacerdotal.

DENUNCIA
- Denuncia: Verbal o Escrita
- Víctima persona natural o jurídica

- Denuncia: Poner en conocimiento el ilícito que causó daño a una persona

- Denunciante no es parte procesal, pero responde en cuanto a la malicia y temeridad

- Deber de denunciar
Para iniciar la acción penal el fiscal se ayudará del sistema integral de investigación, para que
esta denuncia se despliegue.
- Eximición del deber de denunciar

- Denuncia escrita reconocer firma y rúbrica, se va a formalizar la denuncia, la

persona que no pueda firmar estampará su huella.

Art. 422.- Deber de denunciar.- Deberán denunciar quienes están obligados a hacerlo por expreso
mandato de la ley, en especial:
1. La o el servidor público que, en el ejercicio de sus funciones, conozca de la comisión de un
presunto delito contra la eficiencia de la administración pública.

El Servidor Público debe denunciar los delitos relacionados a la Actuación Administrativa deficiente.
Conociendo que está sucediendo un delito contra la ad pública no denuncia. Será cómplice.
¿Cuál era su deber frente a la función pública?
Aquí NO APLICA EL PRINCIPIO NON BIS IN ÍDEM - siempre se alega pero es errado

2. Las o los profesionales de la salud de establecimientos públicos o privados, que conozcan de la

comisión de un presunto delito
 3. Las o los directores, educadores u otras personas responsables de instituciones educativas, por
presuntos delitos cometidos en dichos centros.

(...)

En los delitos contra las arcas públicas o de delincuencia organizada - Reserva de la identidad del
denunciante (se le brindará un código alfanumérico), y debe ingresar al sistema de víctimas y testigos. Así se
puede proteger el acopio de su testimonio, esta garantía se extiende para su familia. .

Caso relacionado con esta temática

Se habla sobre el tercer numeral

Art. 423.- Denuncia ante el personal del Sistema integral de investigación.- Cuando la denuncia se
presente ante la Policía Nacional, personal del Sistema especializado integral de investigación, de
medicina legal y ciencias forenses o ante el organismo competente en materia de tránsito, se remitirá
en un plazo máximo de veinticuatro horas a la o al fiscal.

Una vez puesta la denuncia ante el Sistema Integral de Investigación, en 24 horas debe ser
puesta en conocimiento frente al FISCAL.

Art. 424.- Exoneración del deber de denunciar.- Nadie podrá ser obligado a denunciar a su cónyuge,
pareja en unión estable o parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad.
Tampoco existirá esta obligación cuando el conocimiento de los hechos esté amparado por el
secreto profesional.

- Una persona puede confesar de un crimen y se culpabiliza -quiere que el pariente-

no enfrente el sistema de justicia.
- ¿Por qué no se acepta esto? El juzgador debe buscar la verdad a través de la
imparcialidad.
- Excepción: cónyuge, unión de hecho, familiar 4to grado pero sólo en caso de
violencia intrafamiliar.
 Art. 427.- Formas de denuncia.- La denuncia podrá formularse verbalmente o por escrito. Los
escritos anónimos que no suministren evidencias o datos concretos que orienten la investigación se
archivarán por la o el fiscal correspondiente.

- En el caso de personas jurídicas se necesita de los documentos habilitantes.

- Para acudir a dejar la denuncia necesitamos la procuración judicial sin este
documento no nos van a aceptar.

Art. 428.- Denuncia escrita.- La denuncia escrita será firmada por la o el denunciante. Si este último
no sabe o no puede firmar, debe estampar su huella digital y una o un testigo firmará por ella o él.

Art. 430.- Contenido.- La denuncia deberá contener los nombres, apellidos, dirección domiciliaria o
casillero judicial o electrónico de la o el denunciante y la relación clara y precisa de la infracción y de
ser posible con expresión del lugar, día y hora en la que fue cometido.
Se dejará constancia del día y hora de presentación y si es posible, se consignarán los siguientes
datos:
1.Los nombres y apellidos de las o los autores, cómplices, si se los conoce así como, los de las
personas que presenciaron la infracción o que puedan tener conocimiento de ella.
2.Los nombres y apellidos de las víctimas y la determinación de los daños causados.
3.Todas las demás indicaciones y circunstancias que puedan conducir a la comprobación de la
existencia de la infracción y a la identificación de los denunciados.
La falta de cualquiera de estos datos, no obstará la iniciación de la investigación.
La denuncia por mandatario requiere poder especial, en el cual deberá constar expresamente los
datos establecidos en el presente artículo.

Art. 431.- Responsabilidad.- La o el denunciante no es parte procesal, pero responderá en los casos
de denuncia declarada como maliciosa o temeraria.

Como se puede conocer una causa

1. Flagrancia
2. Denuncia
3. Documento de responsabilidad

Art. 180.- Difusión de información de circulación restringida.­La persona que difunda información de
circulación restringida será sancionada con pena privativa de libertad de uno a tres años. Es
información de circulación restringida:
1. La información que está protegida expresamente con una cláusula de reserva previamente
prevista en la ley.
2. La información producida por la Fiscalía en el marco de una investigación previa.
3. La información acerca de las niñas, niños y adolescentes que viole sus derechos según lo previsto
en el Código Orgánico de la Niñez y Adolescencia.

- En estos casos primero se debe pedir que se dote a la persona el código

alfanumérico. Y se lo ingrese al sistema de protección de víctimas y testigos.
 Incentivos para la denuncia, para quien proporciones elementos reales,
comprobables en la investigación y permitan la recuperación de los caudales en
razón del peculado, enriquecimiento ilícito, testaferrismo, delincuencia organizada
(...) Dependiendo de los hechos que hubieren servido para desmantelar a las
organizaciones y recuperar los capitales van a ser entre el 10% y 20% en razón de
la efectividad. Acceder por una sola vez

QUERELLA

- La querella se utiliza en el ejercicio de la acción PENAL PRIVADA

- Se presenta ante el Juez de Garantías Penales

Art. 410.- Ejercicio de la acción.- El ejercicio de la acción penal es público y privado.

El ejercicio público de la acción corresponde a la Fiscalía, sin necesidad de denuncia previa.
El ejercicio privado de la acción penal corresponde únicamente a la víctima, mediante querella.

- Tras establecer la querella, está debe sustanciarse en el tiempo de 6 meses

- Se puede pedir el abandono en 30 días
(El abandono le sirve más al QUERELLADO éste puede solicitar el abandono)

Art. 417.- Prescripción del ejercicio de la acción.- La prescripción podrá declararse por la o el
juzgador, de oficio o a petición de parte, de acuerdo con las siguientes reglas:
(...)
b) El ejercicio privado de la acción, prescribirá en el plazo de seis meses, contados desde que el
delito es cometido.

- Únicamente se puede establecer en relación a delitos de Acción Privada.

1. Calumnia
2. Usurpación
3. Lesiones
4. Estupro
5. Delitos contra la Fauna Urbana

Art. 415.- Ejercicio privado de la acción penal.- Procede el ejercicio privado de la acción en los
siguientes delitos:
1. Calumnia
2. Usurpación
3. Estupro
4. Lesiones que generen incapacidad o enfermedad de hasta treinta días, con excepción de los
casos de violencia contra la mujer o miembros del núcleo familiar y delitos de tránsito.
5 . Delitos contra animales que forman parte del ámbito para el manejo de la fauna urbana.

- Cuando el juez admite la querella debe correr traslado a la otra parte para que:
1. Pueda defenderse.
2. Conozca el contenido de la querella
 - ¿Qué pasa cuando no se corre traslado la querella al querellado?

Se establece como una nulidad porque el no cumplir con este acto me está dejando en la indefensión.
Por ejemplo en la actualidad tenemos mayores ventajas gracias a la tecnología, antes se
podía dar solo por boletas físicas, ahora también se puede hacer por medio de correos,
inclusive el sistema del SATJE.

- Se puede llegar a un acuerdo conciliatorio, antes de que se dicte la sentencia

Art. 649.- Audiencia de conciliación y juzgamiento.- Una vez que concluya el plazo para la
presentación de la prueba documental y anunciación de testigos o peritos, la o el juzgador señalará
día y hora para la audiencia final, en la que el querellante y querellado podrán llegar a una
conciliación. El acuerdo se pondrá en conocimiento del juzgador para que ponga fin al proceso.
(...)
5. Si la o el querellado no acude a la audiencia, se continuará con la misma en su ausencia.

- Tras la apertura de la prueba, se notifica a las partes para la audiencia de juicio

- El acuerdo entre las parte se podrá dar el cualquier momento
- Si la persona no acude el proceso seguirá, puede ser que:
1. Se le condene por el delito imputado
2. Se ratifique su inocencia

Delitos de Acción Privada Características

Calumnia - 182 COIP - Imputar falsamente de un delito

- Se puede dañar el honor de la persona
- Sancionado de 6 meses a 2 años

Usurpación - 200 COIP - Despojar violentamente de un inmueble

Lesiones - 30 días - 152 COIP

Estupro - 167 COIP - Una persona mayor tiene relaciones

sexuales con una menor con engaño

Delitos contra la Fauna Urbana

Art. 647.- Reglas.- El procedimiento para el ejercicio privado de la acción penal deberá sustanciarse
de conformidad con las siguientes reglas:

1. Quien acuse por un delito de ejercicio privado de la acción penal, deberá proponer la querella por
sí o mediante apoderada o apoderado especial ante la o el Juez de Garantías Penales.
2. La querella se presentará por escrito y contendrá:
a) Nombres, apellidos, dirección domiciliaria y número de cédula de ciudadanía o identidad, o
pasaporte de la o el querellante.
b) El nombre y apellido de la o el querellado y si es posible, su dirección domiciliaria.
c) La determinación de la infracción de que se le acusa.
 d) La relación circunstanciada de la infracción, con determinación del lugar y la fecha en que se
cometió.
e) La protesta de formalizar la querella.
f) La firma de la o el querellante o de su apoderada o apoderado con poder especial el cual deberá
acompañarse. El poder contendrá la designación precisa de la o el querellado y la relación completa
de la infracción que se requiere querellar.
g) Si la o el querellante no sabe o no puede firmar, concurrirá personalmente ante la o el juzgador y
en su presencia estampa su huella digital.

DATO IMPORTANTE SE DEBE ESTABLECER LA CONDICIÓN DE VÍCTIMA

Ejemplo

- La querella puede ser rechazada cuando no contiene los requisitos del artículo 647
El presentar mal una querella puede establecerse como una DEBILIDAD ANTES DE
COMENZAR EL PROCESO.

- Se deberá corregir dentro de 72 horas, si no se presenta en este tiempo ya no es

admitida porque precluyó el tiempo

- Si no se determina el abogado defensor particular o público - se notificará a la

Defensoría Pública para que se asigne uno.
Muchas veces ni siquiera es el hecho que la persona no tenga los medios para defenderse,
sino que solo no quiere comparecer e intenta dilatar el proceso.

Se puede juzgar sin presencia del querellado y

Delitos contra la Administración Pública se puede exigir el cumplimiento de la sentencia.
Esta figura se da para las personas que quieren
evadir su responsabilidad.

Ejemplo:
Dentro de la querella se debe justificar la calidad de víctima.
Calumnia: Es muy diferente la que se da habitualmente o alguna realizada ante
medios de comunicación -pero ambas son importantes-

Se puede mencionar en “x” minuto dijo que soy un ###### a nivel nacional

Volvemos a recordar los derechos de la víctima:

1. Verdad - Se debe buscar reparar el daño
2. Justicia - Se debe pedir las disculpas públicas por el mismo medio
3. Reparación - La persona tiene derecho a su honor y buen nombre.

En el caso de los agravantes, la existencia de 1 solo implica el máximo de la pena + ⅓

PARTE II
 - Si la defensa del querellante abandona la querella no se podrá impugnar la decisión.
- Desistimiento - Se puede llegar a un acuerdo entre las partes para que ya no exista
una causa pendiente
- El juez siempre debe estar atento en razón a la malicia y temeridad. ¿Pero qué rubro
se deberá pagar?

a. Si se daña el proyecto de vida de una persona

b. No solo se debe hacer alusión al daño material
c. También se debe analizar el daño inmaterial

- Dentro del tema de los rubros tienen un rol fundamental las personas que
pertenecen a medicina legal.

Recordatorio - Siempre nos debemos cuidar de:

1. La simple denuncia
2. La querella. Se presenta en el ámbito privado
3. Acusación Particular

ACUSACIÓN PARTICULAR

- Se debe cumplir con casi los mismos requisitos que la querella.

Art. 434.- Contenido.- La acusación particular se presentará por escrito y contendrá:

1. El nombre, apellido, dirección domiciliaria o casillero judicial o electrónico, número de cédula de
ciudadanía o identidad o número de pasaporte de la persona que la presenta.
2. El nombre y apellido o identificación que individualice a la persona procesada (PUEDE SER UNA
PERSONA NATURAL O JURÍDICA) y si es posible, su dirección domiciliaria.
3. La justificación de encontrarse en condición de víctima.
4. La relación de los hechos, con determinación del lugar, día, mes y año en que es cometido así
como de la infracción acusada.
5. La firma de la persona que acusa o de su apoderada o apoderado con poder especial. En este
poder se hará constar expresamente el nombre y apellido de la persona procesada o acusada y la
relación completa de la infracción que se quiere acusar.
6. Si la o el acusador no sabe o no puede firmar, deberá estampar la huella digital, en presencia de
una o un testigo.

- Se debe individualizar el delito (Ejemplo en el delito de asesinato)

a. Autor - La pena es de 40 años - “fue quien tuvo el conocimiento desde los hechos
preparatorios hasta el cometimiento”
b. Coautor - La pena es de 40 años - “fue quien colaboró para llevarlo a un lugar despoblado”

- Justificación de víctima - Se la puede dar a través de documentos públicos

 a. Al hablar de una persona jurídica se debe adjuntar la procuración judicial para poder iniciar el
trámite
b. Como se puede probar en delitos de peculado - A través de un peritaje contable (Analizar el
asiento contable)

- La acusación particular se puede presentar desde el inicio de la instrucción hasta

antes de su conclusión.

- Si se manda a completar o aclarar se dispondrá de 72 horas

Si dentro de este plazo no se ha corregido ya no podrá corregir porque ya precluyó el tiempo.

- Si la acusación particular es calificada como maliciosa o temeraria se podrá exigir el

pago de daños y perjuicios.

PARTES PROCESALES
1. El procesado
2. La víctima
3. La Fiscalía
4. La defensa

En toda relación jurídica penal (relación que se da por la acción u omisión) existen estos 4
sujetos procesales.

- Se llama acusado a la persona únicamente cuando ya tiene formulados cargos en

su contra.
Procesado - En la indagación previa se le conoce como persona investigada.
- Puede ser procesado: La persona natural y jurídica; en ambos casos se deberán
observar las garantías del debido proceso - instrumentos de derechos humanos…

Víctima - Puede ser víctima: La persona natural y jurídica

- Es quien ha sufrido las consecuencias del daño por el delito
- Son víctimas igualmente las comunidades y la naturaleza
- Es importante solicitar la justicia para la víctima, esta garantía se refleja en el
artículo 78 de la Constitución

Art. 78.- Las víctimas de infracciones penales gozarán de protección

especial, se les garantizará su no revictimización, particularmente en la
obtención y valoración de las pruebas, y se las protegerá de cualquier
amenaza u otras formas de intimidación. Se adoptarán mecanismos para
una reparación integral que incluirá, sin dilaciones, el conocimiento de la
verdad de los hechos y la restitución, indemnización, rehabilitación,
garantía de no repetición y satisfacción del derecho violado.

Se establecerá un sistema de protección y asistencia a víctimas, testigos

y participantes procesales

Los derechos que debo buscar de la víctima

- Verdad ¿Qué observamos para establecer la verdad?
V. Material - Indicios , vestigios, huellas, instrumentos…
V. Procesal - Pronunciamientos judiciales, actos resolutivos, auto de
archivo, sentencia (culpabilidad o ratificatoria de inocencia)
- Conocer el estado de la investigación
- Debida Diligencia
- Plazo Razonable (El proceso no puede estar abierto sin respuesta - debe
darse una respuesta ágil, oportuna y eficaz)

Cuando hablamos de delitos ambientales: Se da una fumigación en una área,

pero se afecta a las familias aledañas - La comunidad es víctima.
 La Justicia: Todo lo que yo ponga en conocimiento de la justicia debe tener una
respuesta
Una mujer acude a la Fiscalía porque ha sido violentada por su marido.
El Fiscal no coloca una boleta de auxilio - Ocurre una Femicidio (No se
debe desestimar el testimonio de la víctima)

Debo observar que la justicia cumpla con la:

No revictimización: No tener sesgos o culpabilizar (¿Cómo ibas vestida?)

Más respeto en los caso de víctimas con doble condición de vulnerabilidad
Ejemplo: Caso menores de edad (Protección por la CRE y por el hecho
de ser menores)

Reparación: por el daño material e inmaterial

- D. Material: Responde a todo lo que pongo de soporto de mi acusación
particular (recibos, facturas…)
- D. Inmaterial: Disculpas públicas u otras formas de reparación.

Para pedir la reparación siempre debo demostrar mi calidad de víctima:

- Mostrar que sufrí las consecuencias del delito
En la violencia psicológica ¿Cuál es mi prueba fundamental?
Pericia de un psicólogo / psiquiatra

Lesiones
Certificar con médicos - Pero no me voy a servir del primer
médico que visite

Casos de menores o niños

Se obtendrá la prueba a través de la cámara de Gesell
Se deberá contar con la presencia del Fiscal, representante del
menor…
Debe ser libre y voluntaria esta prueba
Se debe conservar en un material magnético

Violencia Intrafamiliar - La Audiencia es Privada

Solo pueden acudir las personas dentro del 4to grado de
consanguinidad.
En estas audiencias se daña el entorno familiar - ¿Qué pasa?
La víctima deja el proceso. “Es el padre de mis hijos”

Para la vícitma se debe asegurar el cumplimeinto de las medidas de protección

(Boleta de auxilio-Botón de pánico)
Es así que el procesado debe evitar acercarse a la víctima, sino se daría el
quebrantamiento de la órden del juzgador.

También hay víctimas en los delitos de abuso de confianza

Cuando existan delitos relacionados al peculado (delitos contra las arcas públicas)
u organización ilícita - Participará el Procurador General del Estado (representante
del estado como víctima)

Por mandato de un convenio de la OIT. No se puede evadir la justicia en delitos

graves, sólo delitos leves.

Fiscalía - Tiene el Monopolio de la Investigación del Proceso

- Dirige la Investigación Preprocesal y Procesal
- Es el representante de los legítimos derechos de la víctima

- La víctima deberá ser instruida por el fiscal sobre sus derechos y sobre su
intervención en la causa.

- En la fase preprocesal, la víctima (evacua prueba que demuestra el delito), Si el

Fiscal quiere archivar la demanda, la víctima irá en contra de este archivo dentro
de 72 horas y se pasará a un Fiscal que conozca el caso y formule cargos.
 - Se pueden delegar las actuaciones fiscales
Policial Judicial - Tome testimonios, Reconozca el lugar de los hechos
No puede delegar actuaciones importantes (levantar un cadáver)

- El Fiscal sabe que el testigo es importante y quiere que asista a la Audiencia

Ingresa a la Persona al Sistema de Protección de Víctimas y Testigos.
No solo se aplica para delitos graves, si no también para violencia
intrafamiliar

- Cuando se realiza alguna diligencia importante:

Es obligación del fiscal acudir al igual que las partes que estuvieron en el hecho.
(Nos podemos oponer a la diligencia cuando no se encuentran estos)
No es importante que estén los abogados
1. Reconocimiento exploratorio del sitio: Se toman en cuenta
aproximaciones para determinar cómo se produjo el hecho.
2. Reconstrucción: Debe practicarse del mismo modo, hora, materiales. Si
no es igual en algo es nula esta diligencia.

- Garantizar la intervención de fiscales especializados en delitos contra la integridad

sexual y reproductiva, violencia contra la mujer o miembros del núcleo familiar,
crímenes de odio (...)

ATRIBUCIONES DEL FISCAL “EXPLICADO FUERA DE LA TABLA”

Defensa - No se habló

Art. 444.- Atribuciones de la o el fiscal.- Son atribuciones de la o el fiscal, las siguientes:

1. Recibir denuncias escritas o verbales en los delitos en los que procede el ejercicio público de la
acción.
2. Reconocer los lugares, huellas, señales, armas, objetos e instrumentos con la intervención del
personal del Sistema especializado integral de investigación, medicina legal y ciencias forenses o
personal competente en materia de tránsito, conforme con lo dispuesto en este Código.
3. Formular cargos, impulsar y sustentar la acusación de haber mérito o abstenerse del ejercicio
público de la acción.
4. Disponer al personal del Sistema especializado integral de investigación, medicina legal y ciencias
forenses o al personal competente en materia de tránsito, la práctica de diligencias tendientes al
esclarecimiento del hecho, salvo la recepción de la versión del sospechoso.
5. Supervisar las disposiciones impartidas al personal del Sistema especializado integral de
investigación, medicina legal y ciencias forenses o a la autoridad competente en materia de tránsito.
6. Recibir las versiones de la víctima y de las personas que presenciaron los hechos o de aquellas a
quienes les conste algún dato sobre el hecho o sus autores.
7. Solicitar a la o al juzgador, en los casos y con las solemnidades y formalidades previstas en este
Código, la recepción de los testimonios anticipados aplicando los principios de inmediación y
contradicción, así como de las víctimas de delitos contra la integridad sexual y reproductiva, trata de
personas y violencia contra la mujer o miembros del núcleo familiar.
8. Impedir, por un tiempo no mayor de ocho horas, que las personas cuya información sea necesaria,
se ausenten del lugar, en la forma establecida en este Código.

Cadena de custodia -se debe respetar-

- En los casos de asesinatos / homicidios; accidentes de tránsito… la escena debe
ser protegida. Si no se coloca la cadena de custodia no existe prueba, porque
desde el momento del levantamiento esta pudo haber sido modificada
- Vamos a rotular, embalar, entregar en al Bodega de la Policía Nacional

Si dentro del parte policial no se evidencia la cadena de custodia - los agentes que
intervinieron en este pueden ser enviados a Flagrancia por el delito de injurias.
 - La parte debe actuar con lealtad procesal, es decir no va a crear pruebas
- Dentro de la flagrancia debemos luchar inclusive por el tipo penal que se atribuye
a la persona
Si dentro del parte policial existen fotografías, se presentan videos (se debe dar la transcripción), y
un perito en esta área debe analizarlo

9. Disponer que la persona aprehendida en delito flagrante sea puesta a órdenes del judicial
correspondiente, a fin de que resuelva su situación jurídica dentro de las veinticuatro horas desde
que ocurrió la aprehensión.

En el momento de la flagrancia toda persona debe ser colocada ante la autoridad

competente

10. Disponer al personal del Sistema especializado integral de investigación, medicina legal y
ciencias forenses o autoridad competente en materia de tránsito, la identificación del sospechoso o
de la persona procesada cuando la víctima o los declarantes no conozcan su nombre y apellido pero
aseguren que la identificarían si a verla, de acuerdo con las disposiciones previstas en este Código.

Existen pruebas especiales

1. Menores de edad - prueba de Gesell
2. Retrato Hablado - Policial Judicial - permite identificar al posible infractor

11. Solicitar a la o al juzgador que dicte las medidas cautelares y de protección que considere
oportunas para la defensa de las víctimas y el restablecimiento del derecho. Igualmente podrá pedir
la revocatoria o cesación de dichas medidas cuando estime que la investigación practicada ha
permitido desvanecer los indicios que las motivaron.

En los casos de violencia contra la mujer:

Debo solicitar que el sistema de protección se extienda a los colaterales (resto de la
familia)

En los casos de omisión - se debe investigar al Fiscal y a la Policía Judicial por no proveer las medidas de
seguridad - Se da el incumplimiento de funciones de la autoridad competente.

12. Ordenar el peritaje integral de todos los indicios que hayan sido levantados en la escena del
hecho, garantizando la preservación y correcto manejo de las evidencias.

- El Fiscal debe acumular todos los indicios del caso porque tiene que acreditar el
hecho
¿Qué pasa en los delitos dónde es difícil obtener indicios?
La obtención de indicios se dificulta, se da naturalmente en la desaparición
1. Caso Restrepo - en este caso se imposibilito encontrar los cadáveres

13. Aplicar el principio de oportunidad.

- No todo hecho debe ser generado de la formulación de cargos

- Gracias al principio de oportunidad se puede llegar a:
1. Acuerdos reparatorios
2. Conciliación penal
3. Se puede aplicar la pena natural

14. Disponer la práctica de las demás diligencias investigativas que considere necesarias.
Siempre que se limiten los derechos de alguna persona se requerirá autorización de la o el juzgador.
 La o el denunciante o cualquier persona que, a criterio de la o el fiscal, deba cooperar para el
esclarecimiento de la verdad, tendrá que comparecer ante la
Fiscalía para la práctica del acto procesal respectivo. En caso de incumplimiento la o el fiscal podrá
solicitar la comparecencia con el uso de la fuerza pública.

- El Fiscal puede hacer uso de la fuerza pública

La persona que deba rendir su versión y no lo haga por una primera y segunda vez, tendrá que
acudir en la tercera ocasión con ayuda de la Fuerza Pública.
Se puede detener a la persona por 24 horas para la investigación

- La Fiscalía no puede practicar pruebas donde necesita la autorización del juez de

garantías penales.
Allanamientos
Obtención de fluidos
Intercepciones Telefónicas

ANÁLISIS PARTE POLICIAL

Desde el momento en el que se produce la consumación del delito, los agentes del órden
deben aplicar “la cadena de custodia”

Es obligación de la Policía Nacional, el Sistema Integral de Investigación… proteger los

indicios.
Si hablamos del caso de narcóticos, la Policía Nacional no puede hacer el levantamiento de los
estupefacientes, lo deberá hacer la institución competente.

¿Cuándo se puede excluir una prueba?

- Cuando esta se va en contra de la Constitución
- Cuando no se custodia

PARTE POLICIAL DE DOMÉNICA (ASESINATO)

1. Debemos verificar el tipo penal

¿Existen agravantes? Dentro del caso sí, eran consanguíneos (madre e hijo)
Con el hecho de existir un agravante se debe pedir el máximo de la pena + 1/3

¿Existió indefensión de la víctima? El actor del delito actúo con:

1. Alevosía
2. Ventaja

Dentro del caso se debe observar todo

1. Cómo se manipuló el arma
2. ¿Dónde se encuentran las heridas?
3. …

¿Qué pruebas me pueden servir?

1. Exámen toxicológico, determinar si la persona estaba bajo los efectos de alguna
sustancia
2. Informe de la autopsia para saber si las heridas ocasionadas fueron suficientes
para provocar la muerte de la persona
 3. Se trata de un delito de celos, ira “delito pasional”

Siempre se requiere de testigos que presenciaron el hecho (no los de oído / referenciales)

Se debe atacar cualquier hecho que conste de las personas que hicieron el parte policial

….

Aplicación de medidas cautelares

- ¿Merece o no la prisión preventiva?
- Se evacuan versiones …. en 30 días
- Dentro del caso lo más importante hubiera sido un peritaje de las huellas que se
encontraron en el arma

La acusación particular puede solicitar el pago de daños y perjuicios

De ser el caso que se encuentren falsedades por parte de las personas que elaboraron el
parte policial, se trasladarán a flagrancia por el delito de perjurio

Continuación…

Evidencia - Para precautelar esta es importante respetar la cadena de custodia (no se

puede “ensuciar” el lugar donde se consumó el delito).

1. Desde la consumación del delito se debe cuidar la cadena de custodia. Esto es

función de
Sistema de Investigación de Fiscalía, Medicina Legal, Ciencias Forenses, Policía Judicial…
Los que intervinieron en esta cadena de custodia tuvieron que haberla respetado

Caso de un asesinato:
Gracias a la cadena de custodia podemos
1. Analizar los objetos
2. Individualizar cada uno de estos
3. A raíz de esto formamos la proposición jurídica y fáctica.
4. Mi proposición probatoria la hago en base al Parte Policial “la cadena de custodia”

La cadena de custodia permite imputar a la persona de manera objetiva y para conservar el

lugar de los hechos.

Caso de transporte de sustancias estupefacientes

¿Puede un policía incautar estas sustancias? No.

Al violar la cadena de custodia, la prueba va a ser nula (se debe pedir esta declaración de nulidad).
Debido que no va a existir una prueba

Puede igual declararse la nulidad en casos puntuales

1. Caso de sustancias estupefacientes - Agentes de antinarcóticos
2. Accidentes de tránsito - Agentes de tránsito

Se debe igualmente observar un nexo causal (con este establecemos su los elementos
obtenidos tienen relación con la persona)
- Caso de la acción u omisión que se lo otorga a la persona por su rol en la sociedad
- Cotejamiento de huellas - Lo mismo se debe pedir con armas de fuego (Prueba de la Parafina “verificar
gracias a los residuos de pólvora”)
En el Parte Policial
- Individualizar cada uno de los objetos - Después se lo envía a la bodega de la Policía Nacional
- Se rotula cada objeto

Art. 458.- Preservación de la escena del hecho o indicios.- La o el servidor público que intervenga o
tome contacto con la escena del hecho e indicios será la responsable de su preservación, hasta
contar con la presencia del personal especializado.
Igual obligación tienen los particulares que por razón de su trabajo o función entren en contacto con
indicios relacionados con un hecho presuntamente delictivo

ACTUACIONES Y TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN

Art. 459.- Actuaciones.- Las actuaciones de investigación se sujetarán a las siguientes reglas:
1. Para la obtención de muestras, exámenes médicos o corporales, se precisa el consentimiento
expreso de la persona o la autorización de la o el juzgador, sin que la persona pueda ser físicamente
constreñida. Excepcionalmente por las circunstancias del caso, cuando la persona no pueda dar su
consentimiento, lo podrá otorgar un familiar hasta el segundo grado de consanguinidad.
2. Las diligencias de reconocimiento constarán en actas e informes periciales.
3. Las diligencias de investigación deberán ser registradas en medios tecnológicos y documentales
más adecuados para preservar la realización de la misma y formarán parte del expediente fiscal.
4. El registro que conste en el expediente fiscal deberá ser suficiente para determinar todos los
elementos de convicción que puedan fundamentar la formulación de cargos o la acusación.
5. En caso de no existir una institución pública acreditada, las autopsias, exámenes médicos, de
laboratorio o pruebas biológicas, podrán ser realizados en una institución de salud privada
acreditada y los costos serán asumidos por el Consejo de la Judicatura. Los mismos tendrán valor
pericial.

1. En la Obtención de Fluidos se debe presentar el consentimiento de la persona

Siempre que las pruebas se vayan en contra de la Constitución y del Código Procesal Penal debe
excluirlas.

2. El Sistema de Investigación tiene que realizar las respectivas actas en lenguaje

técnico que permita acreditar la duda al juzgador.
Cuando se va a imputar a la persona de un delito
Si se tiene duda de su culpabilidad - Se debe dejar aperturada la investigación

3. En las flagrancias los fotos y videos no se establecen como pruebas.

Si se toman como prueba cuando se hace el respectivo análisis (Uso de la memoria fotográfica)

4. ¿Cuándo el registro que consta en el expediente es suficiente?

- Se respetó la cadena de custodia
- Se leyó a las personas sus Derechos Constitucionales
- Siguió las garantías del Debido Proceso

- Cuando estamos en Flagrancia

- Al comenzar se discute sobre la prejudicialidad
- Vamos a hablar si la aprehensión fue legal o no
- Cuando se califica la Flagrancia vamos a solicitar medidas cautelares

5. … Puntualmente lo del código

 Art. 475.- Retención de correspondencia.- La retención, apertura y examen de la correspondencia y
otros documentos se regirá por las siguientes disposiciones:
1. La correspondencia física, electrónica o cualquier otro tipo o forma de comunicación, es inviolable,
salvo los casos expresamente autorizados en la Constitución y en este Código.
2. La o el juzgador podrá autorizar a la o al fiscal, previa solicitud motivada, el retener, abrir y
examinar la correspondencia, cuando haya suficiente evidencia para presumir que la misma tiene
alguna información útil para la investigación.
3. Para proceder a la apertura y examen de la correspondencia y otros documentos que puedan
tener relación con los hechos y circunstancias de la infracción y sus participantes, se notificará
previamente al interesado y con su concurrencia o no, se leerá la correspondencia o el documento
en forma reservada, informando del particular a la víctima y al procesado o su defensor público o
privado. A falta de los sujetos procesales la diligencia se hará ante dos testigos. Todos los
intervinientes jurarán guardar reserva.
4. Si la correspondencia u otros documentos están relacionados con la infracción que se investiga,
se los agregará al expediente fiscal después de rubricados; caso contrario, se los devolverá al lugar
de donde son tomados o al interesado.
5. Si se trata de escritura en clave o en otro idioma, inmediatamente se ordenará el desciframiento
por peritos en criptografía o su traducción.

La correspondencia es inviolable antes de obstruir esta se debe solicitar permiso al Juez de

Garantías Penales
- únicamente la solicitaremos cuando existe una suficiente presunción de que la persona realizó el delito
- Se puede solicitar la autorización del Juez inclusive por llamada

Es una diligencia especial donde acuden todos los sujetos procesales

No se puede solicitar la retención de correspondencia de objetos que no sean útiles, pertinentes y conducentes
No se puede pedir la retención de correspondencia de la víctima (la estaríamos cuestionando)

Artículo 476.- Interceptación de las comunicaciones o datos informáticos.- La o el juzgador ordenará

la interceptación de las comunicaciones o datos informáticos previa solicitud fundamentada de la o el
fiscal cuando existan indicios que resulten relevantes a los fines de la investigación, de conformidad
con las siguientes reglas:
(...)

Se debe pedir autorización al Juez de Garantías Penales

En un lapso de 90 días extendiéndose hasta 6 meses.

Artículo 480.- Allanamiento.- El domicilio o el lugar donde la persona desarrolle su actividad familiar,
comercial o laboral, podrá ser allanado en los siguientes casos:
1. Cuando se trate de detener a una persona contra la que se ha dictado orden de detención con
fines de investigación, prisión preventiva o se ha pronunciado sentencia condenatoria ejecutoriada
con pena privativa de libertad.
2. Cuando la Policía Nacional esté en persecución ininterrumpida de una persona que ha cometido
un delito flagrante.
3. Cuando se trate de impedir la consumación de una infracción que se está realizando o de socorrer
a sus víctimas.
4. Cuando se trate de socorrer a las víctimas de un accidente del que pueda correr peligro la vida de
las personas.
5. Cuando se trate de recaudar la cosa sustraída o reclamada o los objetos que constituyan
elementos probatorios o estén vinculados al hecho que se investiga. En estos casos se procederá a
la aprehensión de los bienes.
6. En los casos de violencia contra la mujer o miembros del núcleo familiar, cuando deba
recuperarse a la agredida, agredido, o a sus familiares; cuando la agresora o el agresor se encuentre
 armado o bajo los efectos del alcohol, de sustancias catalogadas sujetas a fiscalización o esté
agrediendo a su pareja o poniendo en riesgo la integridad física, psicológica o sexual de cualquier
miembro de la familia de la víctima.
7. Cuando se trate de situaciones de emergencia, tales como: incendio, explosión, inundación u otra
clase de estragos que pongan en peligro la vida o la propiedad.
En los casos de los numerales 1 y 5 se requerirá orden motivada de la o el juzgador y en los demás
casos no requerirá formalidad alguna.
Para evitar la fuga de personas o la extracción de armas, instrumentos, objetos o documentos
probatorios y mientras se ordena el allanamiento, la o el fiscal podrá disponer la vigilancia del lugar,
la retención de las cosas y solicitar a la o al juzgador la orden de detención con fines investigativos
para las personas que se encuentren en él.

1. Tenemos una lista taxativa de cuando se puede aplicar el allanamiento porque en

algunos casos las personas intentan ocultarse.
2. Se puede dar el allanamiento de manera directa cuando hablamos de Flagrancia, no
solo cuando hablamos de suposiciones “supuestamente el tiene droga en su hogar”
3. Se puede allanar directamente un hogar cuando una mujer solicita ayuda en casos
de violencia intrafamiliar
- El no acudir a estos llamados es una omisión grave
- Puede recaer en responsabilidad del Estado
4. Cuando se están produciendo accidentes o desastres naturales .
5. Por ejemplo en casos de robos - Si conocemos en donde está el objeto podemos
allanar directamente.
6. Retomando el tema de violencia intrafamiliar
Un niño llama a la policia porque su madre está siendo agredida
La policía hace caso omiso al llamado
Se vuelve a recibir una llamada del niño mencionando que su madre está muerta
La Fuerza Policial tuvo que haber actuado con debida diligencia y en plazos razonables
7. Si como producto del allanamiento se quiere evitar la fuga de personas - evitar que
se pierdan los medios materiales se puede dar una retención POR 24 HORAS.

LA PRUEBA

La prueba se presenta después de la Formulación de Cargos / Instrucción Fiscal

2da Audiencia (Dictamen Fiscal)
Audiencia Evaluativa y Reparatoria

Cuando atacamos el Parte Policial (aquellos indicios que se volverán Pruebas)

La prueba tiene tres propósitos en relación al juzgador.

1. Convencimiento sobre los hechos
2. Señalar las Circunstancias
3. Atribuir la Responsabilidad

Si desde la audiencia de formulación de cargos atacamos la Parte Policial, NO HAY

DELITO.

La prueba se funda sobre el principio de LEALTAD PROCESAL.

Es así que solo se puede practicar la prueba:
- Pertinente
- Útil
 - Conducente
En relación al objeto del proceso.

El juez tiene la potestad de rechazar toda prueba impertinente, inutil, inconducente, con el
fin de evitar las dilaciones

En la práctica de la prueba (inmediación) el juez tiene la obligación de referirse, percibir,

remitirse a la prueba practicada.

Las pruebas deben ser suficientes para confirmar el NEXO CAUSAL.

En materia Penal está prohibida la imputación objetiva.

Artículo 455.- Nexo causal.- La prueba y los elementos de prueba deberán tener un nexo causal
entre la infracción y la persona procesada, el fundamento tendrá que basarse en hechos reales
introducidos o que puedan ser introducidos a través de un medio de prueba y nunca, en
presunciones.

El nexo causal establece que los actos u omisiones deben estar directamente relacionadas
con el resultado de la infracción.

Criterios para imputar una conducta:

Rol de garante

Ejemplo: Cuando hablamos de Mala Práctica Médica

Una persona llega por intoxicación - Tenía resistencia a la Penicilina - Se lo inyecta y muere.
¿De quién es la culpa?
- Médico tratante
- Enfermera
- Médico Residente
La Fiscalía va a imputar a todos, para posteriormente verificar de quién fue la culpa

En los casos que una prueba no sea suficiente se debe ratificar la inocencia.

Artículo 454.- Principios.- El anuncio y práctica de la prueba se regirá por los siguientes principios:
1. Oportunidad.- Es anunciada en la etapa de evaluación y preparatoria de juicio y se practica
únicamente en la audiencia de juicio. Los elementos de convicción deben ser presentados en la
etapa de evaluación y preparatoria de juicio. Las investigaciones y pericias practicadas durante la
investigación alcanzarán el valor de prueba, una vez que sean presentadas, incorporadas y
valoradas en la audiencia oral de juicio. Sin embargo, en los casos excepcionales previstos en este
Código, podrá ser prueba el testimonio producido de forma anticipada.

- A la víctima no se le puede obligar a ir, pero tenemos pruebas en las que se necesita de
ella: Reconocimiento del sospechoso o el testimonio anticipado cuando se habla de delitos
sexuales
- Anunciada en la Etapa Evaluatoria o Preparatoria de Juicio.
- Cuando se habla de prueba hay que tener claro que en esta audiencia “” hay que tener
control de excluir la prueba.
- Toda prueba ilícita o ilegal. “Tabla”

2. Inmediación.- (Solamente al Juez de Tribunales Penales)Las o los juzgadores y las partes

procesales deberán estar presentes en la práctica de la prueba.
- Partes procesales
 1. Fiscalía
2. Defensa
3. Víctima
4. Procesado

3. Contradicción.- Las partes tienen derecho a conocer oportunamente y controvertir las pruebas,
tanto las que son producidas en la audiencia de juicio como las testimoniales que se practiquen en
forma anticipada.
4. Libertad probatoria.- Todos los hechos y circunstancias pertinentes al caso, se podrán probar por
cualquier medio que no sea contrario a la Constitución, los instrumentos internacionales de derechos
humanos, los instrumentos internacionales ratificados por el Estado y demás normas jurídicas.
5. Pertinencia.- Las pruebas deberán referirse, directa o indirectamente a los hechos o
circunstancias relativos a la comisión de la infracción y sus consecuencias, así como a la
responsabilidad penal de la persona procesada.
6. Exclusión.- Toda prueba o elemento de convicción obtenidos con violación a los derechos
establecidos en la Constitución, en los instrumentos internacionales de derechos humanos o en la
Ley, carecerán de eficacia probatoria, por lo que deberán excluirse de la actuación procesal. Se
inadmitirán aquellos medios de prueba que se refieran a las conversaciones que haya tenido la o el
fiscal con la persona procesada o su defensa en desarrollo de manifestaciones preacordadas. Los
partes informativos, noticias del delito, versiones de los testigos, informes periciales y cualquier otra
declaración previa, se podrán utilizar en el juicio con la única finalidad de recordar y destacar
contradicciones, siempre bajo la prevención de que no sustituyan al testimonio. En ningún caso
serán admitidos como prueba.
7. Principio de igualdad de oportunidades para la prueba.- Se deberá garantizar la efectiva igualdad
material y formal de los intervinientes en el desarrollo de la actuación procesal.

- No se puede practicar la prueba que no ha sido anunciada

- (...)Inmediación
El juez debe estar presente en la evacuación de la prueba durante la audiencia de juzgamiento
El juez no puede suspender porque sí la audiencia

1. La prueba debe ser anunciada en la audiencia de Dictamen Fiscal

Se tiene 30 días para presentar la prueba
Todo lo anunciado puede ser practicado.

2. (...)

3. La parte debe poder observar, oponerse y excluir la prueba

- Se puede oponer a la prueba que se vaya en contra de la CRE
- o la que se vaya en contra de las normas procesales
- La prueba que se vaya en contra de la cadena de custodia
No podemos solicitar la prueba el último día permitido
Tampoco debemos inventar testimonios

4. Puedo practicar todas las pruebas de las que me crea asistido

5. No pedir la práctica de pruebas inútiles, aquellas que no se relacionan con el

proceso y que buscan dilatar el mismo.
En el dictamen Fiscal debemos excluir toda prueba

Prueba Ilegal Prueba Ilícita

Viola la norma procedimental Viola Derechos Fundamentales

Viola Garantías de la Constitución
 6. Toda la Prueba debe ser observada en su complemento para tener un órden lógico
Sin embargo puedo hacer acuerdos probatorios de: Los hechos que ya los considero
por probados. (Se debe tener la autorización de Fiscalía)
1. En base a la lealtad procesal - Los sujetos procesales deben actuar con
probidad

La prueba pericial se acredita únicamente con la exposición del informe por parte del perito.
Se puede acreditar excepcionalmente sin la comparecencia de este en temas de violencia intrafamiliar

7. …

Nulidad de la Prueba
- Cuando se afecta el derecho a la defensa
- Cuando la prueba se va en contra de la CRE y la ley
- Por falta de despacho de la prueba (Hasta por 1 por afectar el derecho a la defensa,
porque me dejan en indefensión por este no despacho)

Igualdad
1. Material
2. Formal
En toda la actuación Procesal.
La víctima debe saber que la persona procesada tiene por principio de igualdad todo el
derecho de solicitar cuantas pruebas el se crea asistido.

Estos principios sirven para demostrar el NEXO CAUSAL.

Prohibida la imputación objetiva.

Hay personas que cumples roles:

1. Médicos
2. Recatisitas…
Personas que al momento de cometer la omisión, indebida diligencia; hará que le
pertenezca esa acción para determinar el NEXO CAUSAL.

CADENA DE CUSTODIA
Desde el momento en el que se consuma el delito.
- Indicios
- Evidencia
- Elementos
Que nos pueden hacer concluir sobre los hechos.

Las personas que hacen el levantamiento - tienen información restringida para continuar un
proceso penal.

Si la cadena de custodia se invalida la prueba. (armas, huellas dactilares…)

CRITERIOS DE VALORACIÓN
- Legalidad
 - Sometimiento a la cadena de custodia
Los informes periciales por sí solos no son prueba, porque es el testimonio de quien lo
realiza lo que acredita el peritaje.
- Se puede acumulación de Indicios en temas relacionados a la Desaparición
Forzada, no se puede archivar estos procesos porque no se puede dar con la
ubicación física de las personas.

Art. 458
En flagrancia o consumado los hechos, el agente del orden puede levantar el PARTE, pero
dependiendo del delito tiene que llamar al adecuado para que pueda levantar los indicios.

El Fiscal puede establecer que una vez ocurrido el suceso delictivo, las personas presentes
no se pueden ausentar por 8 horas hasta que intervengan los agentes del órden

Todo servidor público que esté en esta relación investigativa. Cuando vaya a levantar estos
indicios debe ser responsable .

Actuaciones y técnicas especiales de la Investigación

Art. 459.- Actuaciones.- Las actuaciones de investigación se sujetarán a las siguientes reglas:

1. No autoincriminación
- Cuando hay actuaciones especiales para la obtención de muestras… se precisa del
consentimiento expreso de la persona, cuando esta persona no pueda lo dará un
familiar hasta el 4 grado de consanguinidad.
- La auto incriminación no solo se encuentra a nivel procedimental si no también esta
a nivel Constitucional.

2. Para que el informe pericial tenga validez, las conclusiones (médico-legal,

psicológica, autopsia…) deben ser científicas y técnicas.
Quien realiza un informe pericial. Es un elemento técnico del servicio de
investigación especializada… en varias ramas… que hacen los informes de acuerdo
a su experiencia, especialidad.
Debe conocer
- Métodos
- Técnicos

El informe por sí solo no es prueba. Como no es un testigo cualquiera debemos

verificar si el informe es científico o técnico

3. Toda diligencia de investigación tiene que estar registrada para que forme parte del
informe fiscal
- Medio Tecnológico
- Medios Documentales
Esto nos permite litigar en varios lugares.
 4. Vamos a acudir a procesos donde solo hay acopio de objetos materiales
Aquí no puede haber acusación.
Porque solo hay elementos para la materialidad.

5. No en todos los casos tengo el sistema de investigación con todos los peritos
Podemos acudir al sistema de salud
- Pública
- Privado
Costeado por el Consejo de la Judicatura.

Reconocimiento del lugar de los hechos.

Pedir únicamente en los delitos culposos de materia de tránsito.

1. Prueba Especial, con ayuda del sistema de Medicina Legal, cuando sea relevante el
reconocimiento del lugar de los hechos.
Se puede impedir a la persona que
- Ingrese
- Salga
Del lugar de los hechos hasta que se practique las acciones investigativas
(En materia de tránsito solo con el reconocimiento de los hechos) se puede atribuir
la responsabilidad.

2. (...)

3. Cuando se trata de delitos de tránsito se puede invalidar esta diligencia en base a la

jurisdicción.

4. Se remite al Fiscal las partes … documentos… en 24 horas. El parte no es prueba

solo señala las características del suceso

5. Todo el levantamiento de pruebas, fijación… tienen que entrar dentro de la cadena

de custodia y el fiscal protegerá esta (situaciones ambientales)

6. Se puede llevar los vehículos pero no privar a las personas de la libertad

Cuando hay heridos… si hay privación de la libertad.

7. Hincapié
- Instrumentos de trabajo …buses… Una vez realizada la pericia, aunque haya
fallecidos, debe devolver estos vehículos y seguir con las investigaciones.

8. Todas estas diligencias especiales cuando se habla de delitos de tránsito pueden ser
de daños materiales (cuantiosos), hay casos donde hay víctimas con lesiones
graves y aquí se establece el reconocimiento de los vehículos.
- No solo monto de daño
- Puntos de choque
- Para poder atribuir la responsabilidad en base a cada informe especial del
perito.
 Art. 461.- Actuaciones en caso de muerte.- Cuando se tenga noticia de la existencia de un cadáver o
restos humanos, la o el fiscal dispondrá:
1. La identificación y el levantamiento del cadáver.
2. El reconocimiento exterior que abarca la orientación, posición, registro de vestimentas y
descripción de lesiones.
3. En el informe de la autopsia constará de forma detallada el estado del cadáver, el tiempo
transcurrido desde el deceso, el probable elemento empleado, la manera y las causas probables de
la muerte. Los peritos tomarán las muestras correspondientes, las cuales serán conservadas.
4. En caso de muerte violenta, mientras se realizan las diligencias investigativas, la o el fiscal de
considerarlo necesario, solicitará a la autoridad de salud competente que no otorgue el permiso
previo para la cremación.

Cuando se tenga el hecho de una causa de muerte se realizan 4 diligencias para saber
cuáles fueron las causas de la muerte.
1. Identificación y levantamiento del cadáver
Esta diligencia la debe realizar el elemento policial en presencia del fiscal y juez.

2. Reconocimiento exterior - posición, registro, vestimenta, descripción de las lesiones-

Cuando tenemos contacto con el lugar de los hechos podemos manejar hipótesis porque tenemos que
investigar para averiguar la verdadera causa de la muerte
- Que otra evidencia podemos identificar.
- Lesiones punzocortantes, filo cortante, contundentes, presencia de otros elementos que
tengan que ser recabados por criminalística, en caso de armas
- Otras sustancias, se pide ayuda a toxicología

Esto para saber las verdaderas causas de la muerte.

3. Cuando hablamos de muertes violentas, informe de autopsia, donde contará de

manera detallada el estado del cadáver, tiempo de deceso, probable elemento
empleado, causas probables de muerte. Los peritos toman las muestras
correspondientes.
En muertes violentas el fiscal puede solicitar a la autoridad de salud que le otorgue el permiso para la
cremación.
- Permiso especial, se debe solicitar tanto para la cremación y exhumación un permiso especial

En los casos que la autopsia no sea clara. Se puede pedir una ampliación al informe de la
autopsia. Para que de manera técnica y científica se identifique la verdadera causa de la
muerte.
Cuando los informes no son claros, se puede enjuiciar al medico legal por cambiar el estado de las cosas y
modificar los informes de autopsia.

Art. 462.- Exhumación.- En caso de ser necesaria la exhumación de un cadáver o sus restos, se
seguirán las siguientes reglas:
1. La o el fiscal, la o el defensor público o privado o la víctima podrán solicitar la realización de una
exhumación dentro de la investigación de una presunta infracción penal a la o al juzgador
competente, quien podrá autorizar su práctica, para lo cual la o el fiscal designará los peritos
médicos legistas que intervendrán.
2. La autorización judicial procederá solamente si por la naturaleza y circunstancias de la infracción,
la exhumación es indispensable para la investigación de una presunta infracción penal.
3. El personal del Sistema especializado integral de investigación, de medicina legal y ciencias
forenses, deberá revisar y establecer las condiciones del sitio exacto donde se encuentre el cadáver
o sus restos.
 4. El traslado y exhumación deberá respetar la cadena de custodia.

Se pide la exhumación, cuando ya se ha consignado el informe de autopsia, y no se lo ha

discutido en momento procesal oportuno.
- Se debe pedir la autorización al Juez de Garantías Penales.
- La exhumación de ser necesaria se deben seguir las reglas:
___________________________________________ Lectura del artículo __________________________________________

- Ejemplo: No se ha probado la embriaguez en un proceso de tránsito donde

sobrevivió quien causó el accidente. De los testimonios se menciona que la persona
estaba bajo sustancias alcohólicas.

La persona muere en el hospital.

Se procedió al acto fúnebre, pero se necesita demostrar que la persona estaba bajo los efectos del
alcohol.

Las primeras oposiciones son en base al apartado religioso.

ESTOS ARGUMENTOS NO SON VÁLIDOS. Pues así no se afecta el derecho de las víctimas.

Art. 463.- Obtención de muestras.- Para la obtención de muestras de fluidos corporales,

componentes orgánicos y genético-moleculares se seguirán las siguientes reglas:
1. No se podrá realizar pruebas de carácter biológico, extracciones de sangre, de objetos situados
en el cuerpo u otras análogas, si se teme menoscabo en la salud y dignidad de la persona objeto de
examen.
2. Cuando el examen deba realizarse en víctimas de infracción contra la integridad sexual o en una
niña, niño o adolescente, se tomarán las medidas necesarias en función de su edad y género para
precautelar su dignidad e integridad física y psicológica.
Los exámenes se practicarán con estrictas condiciones de confidencialidad y respeto a la intimidad.
Salvo que sea imprescindible, se prohibirá someterle a la persona nuevamente a un mismo examen
o reconocimiento médico legal.
Los profesionales de la salud que realicen estos exámenes estarán obligados a conservar los
elementos de prueba encontrados en condiciones de seguridad, que serán entregados
inmediatamente al personal del Sistema especializado integral de investigación, de medicina legal y
ciencias forenses, y deberán rendir testimonio anticipado o podrán ser receptados mediante
videoconferencias de acuerdo con las reglas del presente Código.

- Casos especiales: En obtención de fluidos (componente genético, fluidos corporales,

componentes orgánicos y moleculares), hay reglas especiales.

1. Garantía de la no autoincriminación. La prueba de consentirla debe ser sin

constreñimiento y de manera voluntaria, cuando se realiza a:
- El procesado: esta puede ser utilizada en contra de sí mismo.
- La víctima: caso de niñas, niños y adolescentes:
En casos de integridad sexual, se tomarán las medidas conforme a la edad y genero. Para
precautelar su condición física y psicológica.

Los niños requieren la presencia de quien tenga la representación legal.

Para efectos de un niño y evitar la revictimización, se deben tomar las medidas en base al
género, para precautelar su aspecto psicológico

Pues se practican pruebas invasivas. Aquí se debe precautelar el interés de los menores.
Los exámenes se practicarán con confidencialidad.
 - Puede peligrar la investigación cuando no se mantenga confidencial la
prueba (resultado) que se ha percibido.
- Los profesionales de salud que practiquen las pruebas deben mantener los
elementos de prueba para ser entregados a la persona de medicina legal y
ciencias forenses.
Sus testimonios pueden ser dados a través de cámara de Gesell
- El hecho de revelar información puede ser motivo para una acción penal.

Teorías que piensan que las personas son objeto de prueba. Pero las personas dentro del
proceso tienen todas las garantías del debido proceso. Cuando se habla de fluidos se debe
respetar esta garantía a fin de evitar la autoincriminación.

Art. 464.- Ingesta de alcohol y sustancias catalogadas sujetas a fiscalización.- En materia de tránsito,
se seguirán las siguientes reglas:
1. Los niveles máximos de concentración de alcohol en la sangre, tolerables para la conducción de
vehículos automotores, están determinados en este Código.
2. Cuando existan elementos que revelen la necesidad de practicar al conductor de un vehículo un
análisis de ingesta de alcohol o de intoxicación por haber ingerido sustancias catalogadas sujetas a
fiscalización, el agente de tránsito realizará la prueba alcohotest o narcotest o en su defecto lo
conducirá a una institución acreditada para la práctica de los exámenes correspondientes dentro de
las veinticuatro horas subsiguientes. Los resultados de los exámenes servirán como elementos de
convicción.
3. Para realizar los exámenes de alcohotest, los agentes de tránsito portarán un detector o cualquier
otro aparato dosificador de medición.
4. Si las condiciones físicas de quien conducía imposibilitan realizar las mencionadas pruebas, el
agente solicitará el traslado del o de los heridos a un establecimiento de salud acreditado, en el que
se le realizará los exámenes correspondientes.
5. En caso de que la o el conductor se niegue a que se le practiquen los exámenes de
comprobación, se presumirá que se encuentra en el máximo grado de embriaguez o de intoxicación
por efecto de alcohol o de sustancias catalogadas sujetas a fiscalización. De igual manera serán
válidas las pruebas psicosomáticas que los agentes de tránsito realicen en el campo, registradas
mediante medio audiovisuales.

Cuando se habla del consumo del alcohol, tenemos dos tipos de embriaguez.
1. Embriaguez premeditada:
El sujeto busca evadir la responsabilidad penal, para tener un atenuante bajo los criterios de
inimputabilidad
En tránsito está prohibido el consumo de alcohol. No se puede conducir en estado etílico.

2. Embriaguez fortuita.
Es la que no se planifica, es ocasional, pero ha sucedido un ilícito penal.

Estas circunstancias deben probarse dentro del delito durante el cometimiento del acto.

- La persona con ingesta de alcohol provocó su propia desgracia.

- ¿Para que se establece los niveles de alcohol? Para establecer la sanción.
Dentro del injusto penal si el nivel es mínimo - 8 a 10 días
Dependiendo de la persona (chofer profesional) - 20, 30, 90 días
- Si hay un resultado de muerte ya no cabe fianza ni sustitución de la prisión
preventiva. Pues la embriaguez agrava la situación.

- Los niveles máximos para la conducción de vehículos se determinan en el COIP

 - Si se requiere practicar un análisis de niveles de alcohol o de sustancias.
Se practicó el alcotest, o se lo lleva a una institución acreditada para práctica de los exámenes
correspondientes en las 24 horas subsiguientes. Los exámenes serán elementos de convicción.

- Para realizar los exámenes las autoridades llevarán un detector u otro aparato dosificador de medición.
Si no se puede realizar las pruebas, se puede llevar a los heridos a un establecimiento de salud donde
se realizarán los exámenes

- Si el conductor se niega a que se practique los exámenes de comprobación, se considerará que se

encuentra en el mayor nivel de alcohol.

- Serán válidas las pruebas psicosomáticas que se realicen mediante medios audiovisuales.

¿Se puede condenar en base a presunciones por la negativa del examen?

Lo que dice el Código Procesal Penal, no está sobre las garantías constitucionales
Pues las pruebas deben ser contundentes para poder absolver o condenar

SIN PRUEBA NO SE PUEDE CONDENAR.

Art. 465.- Exámenes médicos y corporales.- Podrán efectuarse exámenes médicos o corporales de
la persona procesada o de la víctima en caso de necesidad para constatar circunstancias relevantes
para la investigación, de acuerdo con las siguientes reglas:
1. En los casos de delitos contra la integridad sexual y reproductiva, trata de personas e infracciones
de violencia contra la mujer o miembros del núcleo familiar, cuando una persona ponga en
conocimiento que ha sido víctima de una de tales infracciones penales y exista peligro de
destrucción de huellas o rastros de cualquier naturaleza en su persona, los centros de salud públicos
o privados acreditados a los que se acuda, deberán practicar, previo consentimiento escrito de la
víctima o de su representante, los reconocimientos, exámenes médicos y pruebas biológicas
correspondientes.
2. Realizados los exámenes, se levantará un acta en duplicado de los mismos, la que será suscrita
por la o el jefe del establecimiento o de la respectiva Sección y por los profesionales que lo
practicaron.
3. Una copia será entregada a la persona que ha sido sometida al reconocimiento o quien la tenga
bajo su cuidado y la otra copia, así como las muestras obtenidas y los resultados de los análisis
practicados, serán remitidos dentro de las siguientes veinticuatro horas al personal del Sistema
especializado integral de investigación, de medicina legal y ciencias forenses, el que informará
inmediatamente a la o al fiscal, o la o al juzgador.
4. Si se trata de exámenes corporales, la mujer a quien deba practicárselos podrá exigir la atención
de personal de su mismo sexo.
5. Se podrá solicitar un peritaje psicológico en los casos de violencia sexual, contra la mujer o
miembros del núcleo familiar u otros delitos, especialmente cuando la víctima sea niña, niño,
adolescente, adulto mayor o mujer embarazada. Estos se realizarán en centros especializados
acreditados en esta temática.

1. Víctima de delitos contra la integridad sexual y reproductiva.

Se va a realizar un examen con el fin de que no se pierda los “vestigios”
Este examen debe ser realizado con el consentimiento de la víctima.

Casos:
- Persona mayor de edad - debe brindar su consentimiento
- Persona menor de edad - debe brindar el consentimiento el representante legal.

2. De este examen se deben realizar dos actas, ¿Para?

 - Para la víctima
- Para el representante de la institución médica
¿Cómo procede? El acta al igual que fluidos (...) dentro de 24 horas se remitirá a medicina
legal y ciencias forenses.

3. La mujer puede pedir la atención de una persona de su mismo sexo.

4. Peritaje psicológico. Se realiza para saber el impacto psicológico de la víctima y los

tratamientos que posteriormente requiere para desarrollarse con normalidad a futuro.

5. En estas diligencias el Fiscal puede desplegar todas las actuación investigativas (...)
pero requiere en algunos casos la autorización judicial.

Si estás actuaciones no cuenta con: autorización judicial + consentimiento de la víctima: se pueden

nulitar, porque la víctima tiene derechos especiales
- Verdad
- Justicia
- Reparación

6. Se puede dar un testimonio anticipado:

- Establecer las razones por las que llevó la situación (ocurrida) ante la justicia

Art. 466.- Identificación personal.- Cuando no sea posible identificar por otros medios a una persona
investigada y sea necesaria la identificación por parte de la víctima o un tercero, se procederá con
las siguientes reglas:
1. La o el fiscal dirigirá el reconocimiento.
2. La persona por identificar, tendrá derecho a contar con una o un defensor público o privado.
3. La persona por identificar será puesta entre un mínimo de diez personas de similares
características.
4. La víctima o la persona que cumpla el reconocimiento deberá permanecer en un lugar separado
antes y después de esta diligencia. No podrá presenciar la formación o ruptura de la fila que se
reconoce
5. Ninguna persona podrá ver al investigado en circunstancia alguna que permita a este identificarlo.
6. Si son varias las personas que deban realizar esta diligencia, no podrán ver a los investigados que
integran la fila y efectuarán el reconocimiento una por una.
7. La o el fiscal encargado del reconocimiento en la fila, así como el agente encargado de escoltar a
cada una de las personas que deban realizarlo, no deberán saber quién es el investigado ni podrán
comunicar a las otras personas que deban cumplirlo.
8. En la diligencia se utilizarán medios técnicos adecuados que eviten la exposición de la víctima con
la o el investigado.
9. De ser posible, todos los reconocimientos se lo hará a través de la cámara de Gesell, sujetos al
debido proceso.
10. Si la identificación se realiza mediante fotografías o vídeos, se presentarán e incorporarán en la
audiencia de juzgamiento.

En la identificación personal deben comparecer todos los sujetos procesales para mantener la
- igualdad formal
- igualdad material.

Reglas específicas:
- Para no contaminar la identificación, la víctima no puede tener contacto con las personas que
va a identificar.
- Debe realizarse con un número de 10 personas que tengan las mismas características.
 - El Fiscal encargado del reconocimiento y los agentes que escoltan a las personas, no
pueden mantener comunicación con las personas del proceso de reconocimiento.
- Se la realiza mediante medios técnicos (Cámara de Gesell)
- La identificación realizada mediante fotografía: La fotografía se debe incorporar al proceso,
pero esencialmente en la audiencia de juzgamiento.

Art. 467.- Reconocimiento de objetos.- Los objetos que sirvan como elementos de convicción
deberán ser reconocidos y descritos. Practicado el reconocimiento, previa suscripción del acta
respectiva, se los entregará a sus propietarios, poseedores o a quien legalmente corresponda, a
condición de que se los vuelva a presentar cuando la o el fiscal o la o el juzgador lo ordenen, bajo
apercibimiento de apremio personal, en caso de no hacerlo.

En los casos de objetos sustraídos o reclamados que son recuperados al momento de la detención
en delitos flagrantes, se procederá a su reconocimiento y entrega a los propietarios, poseedores o a
quien legalmente corresponda en la misma audiencia de formulación de cargos, previa suscripción
del acta respectiva.

No será necesario realizar un nuevo reconocimiento si los objetos han sido descritos en el informe
pericial solicitado inicialmente por la o el fiscal, en el lugar de los hechos.

Los objetos que sirven como elementos de convicción, deben ser

- reconocidos
- descritos
Para que se haga un acta respectiva

Adicional se los debe

- Individualizar
- Devolver a sus propietarios o legítimos propietarios.
Advertir que ya realizado el reconocimiento, el Fiscal puede pedir que se vuelvan a
presentar.

Ejemplo:

Al tratarse de vehículos, joyas, mercadería especial (...) robo de objetos.

Se sustrae un vehículo, el sospechoso es aprehendido en el vehículo de la víctima y son conducidos a
flagrancia. El está en posesión del objeto. La víctima debe esclarecer la propiedad y retirar el vehículo
después del reconocimiento.
El Fiscal debe advertir que “de ser necesario se debe presentar el vehículo”.

- En los hurtos o robos quien quiera retirar los objetos no lo puede hacer si no tiene la
condición de dueño legítimo se debe demostrar (la preexistencia del bien).

“Rento una casilla especial en el banco cuya llave sólo la tiene el propietario” y el depositario
Se coloca una denuncia por una pérdida de 400k en joyas.
Se debe pedir a la víctima justifique la preexistencia del bien, con facturas… si no se da por más
reclamos que existan no hay caso”

¿Cuando se procede al comiso o destrucción?

- Cuando se habla de objetos producto del narcotráfico. También se debe justificar la
preexistencia de estos bienes (vehículos y aeronaves).
- En el caso de las sustancias deben ser embaladas y transportadas por el personal
competente y al lugar correcto.

Art. 470.- Comunicaciones personales.- No podrán grabar o registrar por cualquier medio las
comunicaciones personales de terceros sin que ellos hayan conocido y autorizado dicha grabación o
registro, salvo los casos expresamente señalados en la ley.

La información obtenida ilegalmente carece de todo valor jurídico. Los riesgos, daños y perjuicios
que genere para las personas involucradas, serán imputables a quien forzó la revelación de la
información, quedando obligada a efectuar la reparación integral de los daños.

- No se puede grabar a terceros si no fue aprobado.

- Esta diligencia solo puede ser practicada en los casos que determine la ley.

Cuando se quiere desmantelar una organización criminal, evitar la consumación de un hecho delictivo.
ESPECIALMENTE EN LA DELITOS DE DELINCUENCIA ORGANIZADA.

- Está prohibida la revelación de información, porque puede hacer peligrar la propia

investigación.
Las personas podrían huir.

Art. 471.- Registros relacionados a un hecho constitutivo de infracción.- No requieren autorización

judicial las grabaciones de audio, imágenes de video o fotografía relacionadas a un hecho
constitutivo de infracción, registradas de modo espontáneo al momento mismo de su ejecución, por
los medios de comunicación social, por cámaras de vigilancia o seguridad, por cualquier medio
tecnológico, por particulares en lugares públicos y de libre circulación o en los casos en que se
divulguen grabaciones de audio o video obtenidas por uno de los intervinientes, en cuyo caso se
requerirá la preservación de la integralidad del registro de datos para que la grabación tenga valor
probatorio.

En estos casos, las grabaciones se pondrán inmediatamente a órdenes de la o el fiscal en soporte

original y servirán para incorporar a la investigación e introducirlas al proceso y de ser necesario, la o
el fiscal dispondrá la transcripción de la parte pertinente o su reproducción en la audiencia de juicio.

- Las grabaciones se pondrán a orden del fiscal

- El fiscal dispondrá la transcripción en su área pertinente y su reproducción en la
audiencia.
- Para que tenga valor probatorio debe ser dirigido a criminalística para que sea
analizado.

Art. 472.- Información de circulación restringida.- No podrá circular libremente la siguiente

información:
1. Aquella que esté protegida expresamente con una cláusula de reserva previamente establecida
en la ley.
2. La información acerca de datos de carácter personal y la que provenga de las comunicaciones
personales cuya difusión no haya sido autorizada expresamente por su titular, por la ley o por la o el
juzgador.
3. La información producida por la o el fiscal en el marco de una investigación previa y aquella
originada en la orden judicial relacionada con las técnicas especiales de investigación.
4. La información acerca de niñas, niños y adolescentes que viole sus derechos según lo establecido
en el Código Orgánico de la Niñez y Adolescencia y la Constitución.
5. La información calificada por los organismos que conforman el Sistema nacional de inteligencia.
¿Qué información es de circulación restringida?

1. Denuncias con código alfanumérico delitos contra el estado, narcotráfico, lavado de activos
2. Datos personales que provengan de comunicaciones personales (derecho a la intimidad)

Justificar la pertinencia de la prueba para que después no responda por daño moral.

3. No se puede revelar todo lo acopiado en una investigación

Aquella que ha sido obtenida con autorización judicial de la etapa preprocesal y preparatoria

4. Los niños tienen protección constitucional y debe hacerse efectiva en el proceso de

investigación.

Cuando se pidan casos de delitos graves que hayan sido víctimas los niños el sistema de justicia no
puede prestar estos casos incluso para conocimiento académico, porque se protege el derechoa las
víctimas.

5. Puede perjudicar a los procesos.

Art. 385.- Conducción de vehículo en estado de embriaguez.- La persona que conduzca un vehículo
en estado de embriaguez, será sancionada de acuerdo con la siguiente escala:

1. Si el nivel de alcohol por litro de sangre es de 0,3 a 0,8 gramos, se aplicará multa de un salario
básico unificado del trabajador en general, pérdida de cinco puntos en su licencia de conducir y
cinco días de privación de libertad.

2. Si el nivel de alcohol por litro de sangre es mayor de 0,8 hasta 1,2 gramos, se aplicará multa de
dos salarios básicos unificados del trabajador en general, pérdida de diez puntos en su licencia de
conducir y quince días de privación de libertad.

3. Si el nivel de alcohol por litro de sangre supera 1,2 gramos, se aplicará multa de tres salarios
básicos unificados del trabajador en general, la suspensión de la licencia por sesenta días y treinta
días de privación de libertad. Para las o los conductores de vehículos de transporte público livno o
pesado, comercial o de carga, la tolerancia al consumo de cualquier sustancia estupefaciente,
psicotrópica o preparado que las contengan es cero, y un nivel máximo de alcohol de 0,1 gramos por
cada litro de sangre. En caso de exceder dicho límite, la sanción para el responsable será, pérdida
de treinta puntos en su licencia de conducir y pena privativa de libertad de noventa días. Además, en
todos estos casos, como medida preventiva se aprehenderá el vehículo por veinticuatro horas.

_______________ Primera parte Lectura de los niveles de alcohol por litro de sangre _________________

Conducción de vehículos en estado de embriaguez:

- Al plantearse inclusive como una simple contravención, se puede aprehender a la persona hasta por 90
días.
- Las resoluciones que se tomen en razón al aspecto monetario, igualmente son costosas.

Dejando de lado la temática referida: Dentro de los delitos penales.

Se tomará en cuenta el estado de embriaguez ante dos situaciones.
- Embriaguez no premeditada: Se puede solicitar un atenuante. Ya que se altera la conciencia y puede
establecer lagunas mentales.
 - Embriaguez premeditada, el sujeto se pone en estado de embriaguez para el cometimiento del delito,
no se aplica como atenuante. No cabe porque dolosamente la persona buscó ponerse en ese estado
para evadir la acción de justicia. Con el fin de obtener un mínimo de la pena.

Las acciones no pueden ser jamás inducidas:

El recabamiento de los elementos de convicción (...) deben hacerse de manera espontánea en el
momento del cometimiento del delito.
Las fotografías, videos (...) no son prueba en la audiencia, para ser un elemento incriminatorio, debe
realizarse un peritaje.

¿Qué hacemos ante una sentencia dictada bajo presunciones?

Dentro de las 72 horas se implantará un recurso.
Para que el juzgado superior analice estos juicios contravencionales

Allanamiento de Domicilios, lugares de trabajados (...) (tema repetido…)

- Autorizada por el juez de garantías penales.
- Casos:
1. Cuando se trate de detener a una persona con fines de investigación, prisión preventiva,
sentencia.
2. Cuando la persona se encuentra en persecución.
3. Para evitar el cometimiento de delitos.
4. En el caso de casos relacionados a violencia en el núcleo familiar, se puede romper las
puertas con el fin de recuperar a las víctimas.
5. Caso de desastres naturales
6. Cuando la víctima esté ante personas alcoholizadas.
7. Evitar la fuga de personas…

- Se puede requerir de cualquier medio.

Art. 481.- Orden de allanamiento.- La orden de allanamiento deberá constar por escrito y señalar los
motivos que determinan el registro, las diligencias por practicar, la dirección o ubicación concreta del
lugar o lugares donde se ejecute el allanamiento y su fecha de expedición. En casos de urgencia, la
o el fiscal podrá solicitar la orden verbalmente o por cualquier medio conveniente, dejando
constancia de los motivos que determinen el allanamiento.

De no ser posible la descripción exacta del lugar o lugares por registrar, la o el fiscal indicará los
argumentos para que, a pesar de ello, se deberá proceder al operativo. En ninguna circunstancia
podrá emitirse órdenes de registro y allanamiento arbitrarios.

La o el juzgador podrá autorizar el allanamiento por cualquier medio, dejando constancia de dicho
acto.

¿Qué contiene la órden de allanamiento?

- No siempre hay un acta porque se puede dar inclusive verbalmente
- Se debe determinar la razón
- Se colocar la dirección del lugar
- Nombre de la autoridad que permite realizar esta acción investigativa

Para no violar el derecho a la intimidad debe existir la orden especial, la determinación del
lugar, los motivos de la diligencia y la autorización del juez.

Si no se plantea de manera escrita, y se da de manera oral; debe constar en el registro del

expediente. Para que así no se invalide o se excluya como prueba.
 Art. 482.- Procedimiento del allanamiento.- El allanamiento deberá realizarse de conformidad con las
siguientes reglas:

1. Con la presencia de la o el fiscal acompañado de la Policía Nacional, sin que puedan ingresar
personas no autorizadas por la o el fiscal al lugar que deba allanarse.

2. Si presentada la orden de allanamiento, la o el propietario o habitante de la vivienda, lugar de

trabajo o local, se resiste a la entrega de la persona o de las cosas o al ingreso o exhibición de
lugares u objetos que se encuentren al interior de dichos lugares, el o la fiscal ordenará el
quebrantamiento de las puertas o cerraduras.

3. Practicado el allanamiento, la o el fiscal reconocerá en presencia de los concurrentes las

dependencias del local allanado, las armas, documentos u objetos concernientes a la infracción. El
personal del Sistema especializado integral de investigación, medicina legal y ciencias forenses,
recogerá los elementos de convicción pertinentes, previo inventario, descripción detallada y embalaje
para cadena de custodia.

4. Para allanar una misión diplomática o consular o la residencia de los miembros de las respectivas
misiones, la o el juzgador se dirigirá con copia del proceso a la entidad encargada de las políticas de
relaciones exteriores, solicitando la práctica de la diligencia. En caso de negativa del agente
diplomático o consular, el allanamiento no podrá realizarse. En todo caso, se acogerá lo dispuesto en
las convenciones internacionales vigentes en la República del Ecuador sobre la materia.

5. Para detener a las personas prófugas que se han refugiado en una nave o en una aeronave
extranjera que se halle en territorio ecuatoriano, la reclamación de entrega se hará, según las
disposiciones del numeral anterior, inclusive en los casos de negativa o silencio del comandante de
la nave o aeronave.

- Todo allanamiento debe realizarse en presencia del fiscal a cargo de la

investigación.
Si no se dio esto, se puede alegar que no se cumplió con la norma procesal.

- El fiscal debe presentar al dueño del inmueble los motivos que lo llevan a realizar
esta diligencia.

- Las personas no pueden: obstaculizar, encubrir a quienes cometieron delitos, ocultar

la evidencia.
Por lo tanto de negarse la persona al allanamiento, sólo el fiscal puede ordenar el quebrantamiento de
las puertas

- En toda técnica investigativa ya practicado el allanamiento el fiscal debe levantar un

acta de todos los elementos que se encuentran como evidencia, en presencia del
sistema de investigación.
1. Esto tiene el fin de precautelar los bienes.
2. Se debe recoger los elementos de convicción - “embalarlos”, y cuidar la cadena de custodia.
3. Hasta que la persona determine ser el poseedor se mantendrá los elementos en comiso fiscal.
En algunos casos los elementos pueden pasar a las arcas del estado.

- Caso de agencias diplomáticas o agencias consulares:

Se debe notificar al representante solicitando la práctica de la diligencia. Si la persona se niega se debe
verificar los convenios internacionales a fin de proseguir la investigación
 - Caso persona que quiera evadir la acción judicial refugiándose en naves extranjeras
(...)
Si hay silencio de la autoridad acudimos a convenios internacionales para que la fiscalía pueda realizar
las investigación y pueda capturar a los prófugos.

Cuando hablamos de delincuencia internacional se debe prestar ayuda internacional. Los estados
están obligados a dar información para eliminar estas organizaciones delincuenciales, a fin de que
asuman su responsabilidad frente al estado.

AGENTE ENCUBIERTO

Una persona puede infiltrarse en organizaciones delictivas, y acopiar información que

permita identificar a las personas que lideren las organizaciones delictivas; con el fin de
poder desmantelarlas.
1. Fin:
- Las personas respondan ante el sistema de justicia
¿Qué problema existe?
Dentro del marco del debido proceso, todas las personas deben conocer la verdad, es decir que los
acusa o investiga.
Dato: Solo en la inquisición se permitía las investigaciones secretas.

El agente encubierto se infiltra en las organizaciones delictivas e inclusive comete delitos.

Estos deben ser necesarios y deben informarse al Fiscal

Las actuaciones del agente encubierto deben delimitarse en una norma especial.
(Norma de la policía nacional)

2. La mayoría de personas en el sistema de justicia establecen que esta figura es una

antítesis frente al marco de las garantías del debido proceso, ya que puede violar
todos ls derechos dentro de la investigación.

3. Esta figura igualmente se presenta en la legislación argentina y chilena. Sin

embargo, en estos países sí hay normativa relacionada a este asunto.
La normativa penal debe contener en forma clara que implica esta actuación, para que se coloque un
límite.

4. No se puede dejar abierta a la discrecionalidad del agente encubierto, ya que peligra

el hecho de determinar ¿qué delito? era necesario realizarla.

5. Esta actuación debe someterse a las garantías del debido proceso. Para que en
todo caso si estos elementos fueran de cargo no se violente las garantías de la
persona desde la investigación.

COOPERACIÓN EFICAZ

- Se deriva del derecho penal premial.

- Es un beneficio para la persona que revele información siempre que sea verificable,
contrastable y útil para la investigación.
- Aplicada en delitos de:
 Peculado, concusión , cohecho, los de delincuencia organizada, narcotráfico.

- Se establece un incentivo, puede acogerse al 10% o 20% de la pena.

Art. 483.- Operaciones encubiertas.- En el curso de las investigaciones de manera excepcional, bajo
la dirección de la unidad especializada de la Fiscalía, se podrá planificar y ejecutar con el personal
del Sistema especializado integral de investigación, de medicina legal y ciencias forenses, una
operación encubierta y autorizar a sus agentes para involucrarse o introducirse en organizaciones o
agrupaciones delictuales ocultando su identidad oficial, con el objetivo de identificar a los
participantes, reunir y recoger información, elementos de convicción y evidencia útil para los fines de
la investigación.
El agente encubierto estará exento de responsabilidad penal o civil por aquellos delitos en que deba
incurrir o que no haya podido impedir, siempre que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la
investigación y guarden la debida proporcionalidad con la finalidad de la misma, caso contrario será
sancionado de conformidad con las normas jurídicas pertinentes.

- Esta figura es una autorización especial para involucrarse en la organización criminal

- Permite ocultar la identidad
- Permite verificar el objeto de la investigación, es decir los partícipes.

Para cumplir esto se debería desarrollar dentro de todas las garantías del debido proceso.
Por ejemplo en estas actuaciones:
Los investigados pueden revelar las cosas a alguien que no saben que es agente del estado. Esto
puede recaer en la autoincriminación.

El principal problema de esta figura es que no se establece qué delitos puede ejecutar el
agente encubierto.

Art. 484.- Reglas.- Las operaciones encubiertas deberán observar las siguientes reglas:
1. La operación encubierta será dirigida por la unidad especializada de la Fiscalía. Podrá solicitarse
por el personal del Sistema especializado integral de investigación, de medicina legal y ciencias
forenses, entregando a la o al fiscal los antecedentes necesarios que la justifiquen.
2. La autorización de la o el fiscal deberá ser fundamentada y responderá al principio de necesidad
para la investigación, se deberá imponer limitaciones de tiempo y controles que sean de utilidad para
un adecuado respeto a los derechos de las personas investigadas o procesadas.
3. En ningún caso será permitido al agente encubierto, impulsar delitos que no sean de iniciativa
previa de los investigados.
4. La identidad otorgada al agente encubierto será mantenida durante la versión que se presente en
el proceso. La autorización para utilizar la identidad no podrá extenderse por un período superior a
dos años, prorrogable por dos años más mediante debida justificación.
5. De ser necesario en el caso concreto investigado, todo agente encubierto tendrá las mismas
protecciones que los testigos.
6. Las versiones del agente encubierto servirán como elementos de convicción dentro de la
investigación.
7. En caso de realizar diligencias que requieran autorización judicial, la o el Fiscal las solicitará al
juzgador competente por cualquier medio, guardando la debida reserva.
8. Los elementos de convicción obtenidos por agentes encubiertos no autorizados carecen de todo
valor.

________________ Primera parte Lectura del artículo de alcohol por litro de sangre ___________________
 1. El fiscal debe justificar, motivar (...) al sistema de investigación porque es necesario
realizar la investigación bajo esa figura.
2. Se debe responder al principio de necesidad.
3. El agente encubierto puede impulsar delitos, pero de iniciativa de los investigados.

- La identidad se mantendrá durante el proceso. Esta no puede extenderse por más de 2 años.
- De ser el caso también debe ser protegido por el sistema de protección de víctima y testigos

____________________________________ Recapitulación de la clase _______________________________

1. Cuando se va a dar la destrucción de sustancias estupefacientes o psicotrópicas. Se debe

conservar únicamente una parte para que sirva de elemento de convicción.
2. Cuando se da el reconocimiento del lugar de los hechos, debemos considerar que precluido
el tiempo para realizar esta diligencia, ya no servirá para imputar la responsabilidad a la
persona.
3. Cuando se da la reconstrucción del lugar de los hechos:
- Sirve para que el juzgador pueda tener un posicionamiento frente a la causa.
- Se practica para conocer cómo se dieron los hechos.
- Si a través del bagaje de indicios, se tiene la certeza de que existe
responsabilidad, se podrá condenar a la persona. Caso opuesto se debe
ratificar la inocencia.
4. El código no tiene todo el catálogo de pruebas que pueden practicarse, por ejemplo existe:
- Examen antropométrico
- Examen cinemático
- (...)
5. La cooperación eficaz, nos permite identificar cómo se da la cadena de criminalidad.
6. El comiso anticipado es una figura donde: El estado puede disponer de los bienes y solo
ratificada la inocencia se devuelve el VALOR de los bienes.

Casos relacionados con la clase:

Caso Reyes Torres Caso María Sol Larrea Caso Gómez Junco

MEDIDAS CAUTELARES

Las medidas cautelares son una medida de aseguramiento para que el procesado
acuda al proceso.
- Estas se dictan en la Audiencia de Formulación de Cargos
- Se debe estar atento si nos encontramos ante una flagrancia (en esta la investigación dura
30 días), un delito continuado (en esta la investigación dura 45 días).
- En delitos de
1. Reclusión: 1 año
2. Prisión: 2 años
____________________________En esta etapa no se discute la inocencia ___________________

Las medidas cautelares pueden ser privativas de la libertad y no privativas de la

libertad.

Privativa de libertad No privativa de libertad

 Prisión preventiva. - Órden de arraigo
Esta no puede utilizarse de manera extrema o - Presentación Periódica
de oficio. - Arresto Domiciliario
- Dispositivo electrónico

IMPORTANTE: SI NO SE CUMPLE LA
MEDIDA CAUTELAR NO PRIVATIVA DE
LIBERTAD SE APLICA DIRECTAMENTE LA
PRIVATIVA DE LIBERTAD.

Prisión Preventiva__________________________________________________________________

Para aplicar la prisión preventiva se debe argumentar:

1. Necesidad
2. Razonabilidad
3. Proporcionalidad
Por ejemplo no puede ser utilizada en delitos de vaga tela.

Art. 519.- Finalidad.- La o el juzgador podrá ordenar una o varias medidas cautelares y de protección
previstas en este Código con el fin de:
1. Proteger los derechos de las víctimas y demás participantes en el proceso penal.
2. Garantizar la presencia de la persona procesada en el proceso penal, el cumplimiento de la pena
y la reparación integral.
3. Evitar que se destruya u obstaculice la práctica de pruebas que desaparezcan elementos de
convicción.
4. Garantizar la reparación integral a las víctimas.

La prisión preventiva se utiliza para:

1. Proteger los derechos de las víctimas
2. Garantizar la presencia del procesado (para que así haga efectivo su derecho a la
contradicción)
3. Evitar que se destruyan u obstaculicen la práctica de pruebas
4. Busca garantizar la reparación integral de la víctima. (para que de ser el caso se pague las
indemnizaciones)

Cuando vamos a la flagrancia . ¿Qué se discute?

1. Datos relativos a la aprehensión
2. Datos relativos a la detención.
Por ejemplo, una detención con fines investigativos solo puede durar 24 horas.
3. Prisión preventiva.
Se debe demostrar porque no se debe colocar la prisión preventiva.
Los alegatos deben ir encaminados a establecer porque los otros medios pueden sustituir la
prisión preventiva. (OJO SOLO EN DELITOS DE 5 AÑOS O MENOS)
4. En casos de tránsito donde como resultado exista daños para el productor del ilícito
igualmente se puede solicitar que no se aplique la prisión preventiva.
5. No se puede pedir en los casos donde la víctima tenga doble condición de vulnerabilidad.

Art. 520.- Reglas generales de las medidas cautelares y de protección.- La o el juzgador podrá
ordenar medidas cautelares y de protección de acuerdo con las siguientes reglas:
1. Las medidas cautelares y de protección podrán ordenarse en delitos. En caso de contravenciones
se aplicarán únicamente medidas de protección.
 - Se pueden dictar varias medidas de protección o cautelares. Sin embargo, en el caso de las
contravenciones no se pueden aplicar medidas de protección.
- “Preguntar se supondría que no se pueden aplicar cautelares, no de protección….”

2. En delitos, la o el juzgador dispondrá únicamente a solicitud fundamentada de la o el fiscal, una o

varias medidas cautelares. En contravenciones, las medidas de protección podrá disponerlas de
oficio o a petición de parte.

- Se pueden aplicar varias medidas cautelares

- El fiscal puede solicitar las medidas cautelares
- El fiscal debe asumir y fundamentar el por qué es importante la aplicación de la prisión
preventiva.

3. La o el o el (sic) juzgador resolverá de manera motivada, en audiencia oral, pública y

contradictoria. De ser el caso, se considerará las solicitudes de sustitución, suspensión y revocatoria
de la medida, u ofrecimiento de caución que se formule al respecto.

- Si dentro de la audiencia de cargos agotó todo mi arsenal probatorio, y no obtengo mi

cometido. Puedo impugnar esta decisión.

4. Al motivar su decisión la o el juzgador considerará los criterios de necesidad y proporcionalidad de

la medida solicitada.

- No aplicar prisión preventiva en delitos de vaga pena.

- Al estado le interesa esencialmente la justicia reparativa.

5. Deberán cumplirse en forma inmediata después de haber sido ordenadas y se notificará a los
sujetos procesales de conformidad con lo previsto en este Código.

- El juez dentro de la audiencia anuncia oralmente si se concede la prisión preventiva. De ser

el caso que se aprueba podemos impugnar y para fundamentar este recurso nos dan un
ínfimo tiempo (10 minutos).

6. La interposición de recursos no suspenderá la ejecución de las medidas cautelares o medidas de

protección.

- Puede ser el caso que impugne la prisión preventiva. Pero la sustanciación del proceso
sigue. Por ejemplo, debo seguir aportando mis medios probatorios.

7. En caso de incumplimiento de la medida cautelar por parte de la persona procesada, la o el fiscal

solicitará su sustitución por otra medida más eficaz.

- En el caso de que se incumpla la medida cautelar no privativa de la libertad se coloca la medida

cautelar privativa de la libertad PRISIÓN PREVENTIVA.

8. La o el juzgador vigilará el cumplimiento de las medidas cautelares y de protección con

intervención de la Policía Nacional.

- La medida cautelar puede darse con ayuda de la Policía Nacional.

- Por ejemplo la Policía puede tomar testimonios cuando sean solicitados por el Fiscal.

9. En el caso de delitos contra la integridad sexual y reproductiva de niños, niñas y adolescentes, se

dictará medidas de protección, de manera obligatoria e inmediata.

- En casos de menores de edad es un requisito aplicar medidas de protección

Sustitución, revisión, revocatoria o suspensión de medida cautelar y protección
- Puede ocurrir que apelamos a la medida cautelar.
- Pero en el desarrollo del proceso he demostrado que el defendido no tuvo
participación en el ilícito. Entonces ¿qué sucede?
Esta se convierte en una justificación de que no existe una relación como tal con el
delito y se podrá aplicar una medida sustitutiva hasta el momento que se vuelva a
establecer el estatus de inocente.