LAS EMOCIONES Y SU EXPRESIÓN EN LA

PRIMERA INFANCIA.
Las vías facial y vocal
JOSÉ LUIS MARTÍNEZ HERRADOR
Escuela Universitaria E.G.B. Ávila

Las emociones y su expresión. Relevancia de su estudio

El estudio de la expresión emocional a partir de las vías fácil y oral durante

la primera infancia adquiere especial significación porque permite conectar con
temáticas de gran relevancia para el estudio y la comprensión del desarrollo
infantil. A modo de ejemplo, citamos algunas de las líneas de investigación en
este sentido:

— Estudio de la comprensión de la relación existente entre filogénesis y ontogé-

nesis, Ohman (1987), Blanchard y Blanchard (1988).
— Estudio de la comprensión del estudio de las relaciones entre conducta huma-
na y conducta animal. Eibl-eibesfeldt (1975), Isaacson (1982, Kupferman (1985).
— Estudio del desarrollo de un sistema de señalización de carácter adaptativo.
Fox y Davidson (1984), Domura (1986).
— Estudio de la protocomunicación, precursora del lenguaje. Trevarthen (1985),
Scherer (1988).
— Estudio de su relación con el establecimiento de vínculos afectivos. Trevarthen
(1985).
— Estudio de las relaciones entre procesos cognitivos y emocionales y su desarro-
llo. Clark y Fiske (1982), Saarni (1982), Frijda (1986).
— Estudio de la comprensión de la universalidad de las emociones y de las reglas
expresivas que las regulan, Ekman (1977), Izar d (1977), Plutchik (1980), Uster
(1981).
— Estudio de los componentes emocionales de los rasgos de personalidad y clíni-
cos y su influencia en la psicopatologia, Weiner (1986).
— Estudio de las estructuras y procesos neuropsicológicos y las relaciones entre
diferentes niveles de organización cortical. Panksepp (1982), Rinn (1984).

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1. La emoción

¿Qué es una emoción? En 1884 esta pregunta es respondida por Williams

James en su famosa teoría de las emociones publicada en la revista Mind. Desde
entonces han pasado más de cien años y hoy día no podemos contestar de forma
clara y precisa a esta cuestión.
El tema de la emoción ha suscitado innumerables controversias y ha dado
origen a un elevado número de teorías. Strongman (1978) hizo una selección de
ellas —las más relevantes— contabilizando un total de 28, todo ello hace caótico
el estudio de las emociones, aunque no puede soslayarse la importancia que de su
estudio se desprende para la Psicología Evolutiva.
No es el objetivo de este trabajo una profundización en el tema de las dife-
rentes teorías, sino un acercamiento a la evaluación de la emoción en sus facetas
expresivas de tipo facial y vocal, debido a la extensión que no permite una gran
expansión del tema, sino más bien al contrario, una acotación dentro de los lími-
tes impuestos.
Vamos a desarrollar unas ideas básicas respecto a la temática teórica más
relevante acerca de la emoción, en otro apartado expondremos un acercamiento al
reconocimiento y expresión facial de las emociones y, en una tercera parte, aborda-
remos algunos aspectos del reconocimiento y expresión vocal de las emociones,
quedando excluida la expresión corporal de la emoción así como la comunicación
verbal de la emoción puesto que sobrepasaría ampliamente las pretensiones de este
estudio.
¿ Qué es una emoción ? Esta pregunta ya recibió distintas respuestas en deter-
minadas épocas históricas, a modo de ejemplo, podríamos citar la aportada por
Aristóteles (384-322 a. Je), la del español Luis Vives (1492-1540) que estableció
una doctrina sobre las pasiones, la del filósofo español Maine de Birán (1766-
1824), quien describió algunos tipos de emociones, o Spinoza (1744) que descri-
bió tres pasiones fundamentales —deseo, alegría y tristeza—. Sin embargo, es
William James quien establece la teoría de la emoción, teoría que actualmente
permanece vigente en alguno de sus aspectos.
Para James (1884) la emoción es básicamente la percepción de cambios fisio-
lógicos, cambios que son definidos como alteraciones de las estructuras viscerales
y de la musculatura estriada, siendo estos cambios fisiológicos los que provocan
esos sentimientos etiquetados como «emociones». Su formulación más clásica se
representa en la afirmación: «Tenemos miedo porque corremos». Las emociones
son consecuencias de modificaciones corporales. Esta teoría de James es reafir-
mada por el fisiólogo danés Cari Lange, quien conjuntamente con James publica
una teoría acerca de las emociones, James y Lange (1922).
 LAS EMOCIONES Y SU EXPRESIÓN EN LA PRIMERA INFANCIA 67

Esta teoría puede resumirse en las siguientes formulaciones:

1. Existe una percepción inmediata de los cambios viscerales que median, a
su vez, entre dicha percepción y la percepción de cambios ambientales.
2. Los cambios viscerales son imprescindibles en la emoción.
3. Existen patrones viscerales específicos para las distintas emociones.
4. La actividad voluntaria de los cambios viscerales de una emoción concreta
deberían producir esa emoción, aunque para James ésto no pueda ser posible
porque no existe el control voluntario de la actividad visceral.
5. Se consideran dos aspectos fundamentales en las emociones: Los cambios
corporales (fisiológicos) y la conciencia de tales cambios (experiencia emocional).
Para James, la investigación sobre las emociones debe recoger sus datos a
partir de dos metodologías, la introspección y el registro de datos fisiológicos.
En esta misma época, Darwin (1872), publica su obra «La expresión de las
emociones en los animales y en el hombre», obra que influirá notablemente en
James y que aportará una nueva metodología en el estudio de las emociones y la
expresión facial de éstas.
Como era de esperar, la teoría de James-Lange suscitó polémicas y críticas,
una de las mayores fue la de Walter Cannon quien junto con Bard estableció la
llamada «teoría centralista», Cannon-Bard (1927) defendida también por Papez
(1937) y Me lean (1949). Cannon critica la teoría de James propniendo que es el
SNC la condición necesaria y suficiente de la emoción, se manifiesta así una dico-
tomía entre teorías «centralistas y periféricas».
Las argumentaciones que, partiendo de las teorías centralistas, se efectúan
en contra de la teoría de James-Lange, han ido perdiendo consistencia paulatina-
mente debido a los importantes avances que desde la psicofisiología, la neurolo-
gía y la endocrinología han ido apareciendo.
Sería excesivamente extenso hacer referencia a las numerosas críticas teóri-
cas y metodológicas de ambas teorías, pero éstas han sido numerosas y consisten-
tes aunque con una mayor tendencia justificativa hacia la teoría de James-Lange.
En un intento racional de síntesis y de equilibrio entre ambas —e
irreconciliables— teorías surge un nuevo modelo explicativo en los trabajos de
Schachter (1964, 1978), Shachter y Singer (1962) quienes partiendo de la oposi-
ción James-Cannon y basándose en los trabajos de Marañón (1924), demuestran
que son necesarios dos factores para constatar la existencia de una emoción.
En primer lugar, una activación fisiológica diferenciada, lo que apoya en
parte la teoría de James (necesidad de una activación) y al mismo tiempo parece
apoyar a Cannon: No existirían pautas fisiológicas diferentes para cada emoción.
En segundo lugar, defienden una evaluación cognitiva de las situaciones: Un
sujeto se sentirá emocionado si está activado fisiológicamente y atribuye su acti-
vación a unos estímulos de carácter emocional.
68 JOSÉ Luis MARTÍNEZ HERRADOR

Estas teorías están siendo ya criticadas en sus diferentes aspectos. Ax (1953),

Bregging (1964) y Lader (1982) demuestran la diferenciación fisiológica de las
emociones: la ira y el miedo. Estas dos pautas fisiológicas encontradas corres-
ponderían a la acción de la noradrenalina en la ira y a la adrenalina en el miedo.
Otros autores critican la metodología utilizada, Maslach (1979), Marshall y Zim-
bardo (1979).
Resulta evidente que la teoría de Shachter y Singer no cierra la polémica
James-Cannon, tal como indica Cotton (1981); la investigación generada por esta
teoría no la ha confirmado, pero tampoco supone necesariamente su refutación.
Este mismo autor, refiriéndose a la relación entre emoción y cognición, señala
que sería necesario trabajar con niños en los que tales asociaciones fueran menos
sólidas. En cualquier caso, la influencia del contexto social en los procesos cogni-
tivos que determinan la emoción no es tan simple como sugiere el paradigma de
Shachter y Singer, hay elementos ontogenéticos, ecológicos y posiblemente per-
ceptivos que no son tenidos en cuenta.
La última década ha sido especialmente prolífica en la investigación de las
emociones y en una más coherente organización de sus líneas de trabajo, así
como en la formulación de nuevas hipótesis. También hemos visto en este tiempo
la aparición de dos revistas especializadas en el tema, «Motivación y Emotion» y
«Cognition and Emotion».
Esta eclosión de trabajos se debe principalmente al surgimiento de nuevas
metodologías y técnicas de trabajo que permiten analizar objetivamente las emo-
ciones, Izard (1982), Plutchik (1980), Scherer y Ekman (1982), así como a la apa-
rición de unas teorías psicológicas sobre la naturaleza y función de los procesos
emocionales, Plutchik y Kellerman (1980), Scherer y Ekman (1984) y Blanchard y
Blanchard (1988).
Actualmente, podríamos definir dos líneas predominantes en la investiga-
ción sobre las emociones— la psicobiología, con una variante surgida de ella que
podría ser definida como psicobiología evolutiva— y la cognitiva.
La primera de ellas, trata de describir las pautas estereotipadas de conducta
emocional de las diversas especies en condiciones naturales y experimentales, así
como también determinar los mecanismos neurofisiológicos subyacentes, su evo-
lución y significado adaptativo, Blanchard y Blanchard (1988); esta línea trata de
definir las emociones dentro de un marco de pensamiento neodarwiniano, lo que
conlleva poner especial énfasis en su naturaleza filogenética y en su carácter
adaptativo para afrontar determinadas demandas ambientales, Fox y Davidson
(1984), Domura (1986) y Panksepp (1982) y está fuertemente influenciada, incor-
porando sus aportaciones, por la etologia, ya sea humana, Eibl-Eibesfeldt (1972,
1975) o animal, Isaacson (1982), Kupfermann (1985), Andrew (1972) y Redican
(1975, 1982).
Dentro de esta línea, el estudio en niños ha definido un campo que comienza
a denominarse psicobiología evolutiva, en él se trata de estudiar las emociones
 LAS EMOCIONES Y SU EXPRESIÓN EN LA PRIMERA INFANCIA 69

básicas, no estando su estudio supeditado a procesos cognitivos superiores,

Ohman (1987), Plutchik (1980) o las formas de estas emociones a nivel expresivo,
Tomkins (1982), Ekman y Friesen (1971, 1973), Izard (1971, 1977), Plutchik
(1980) o precisamente relacionando los procesos en cognitivos y emocionales y
determinar así su desarrollo, Clark u Fiske (1982), en algún caso la investigación
se centra en la comunicación intrafectiva y la supervivencia de los individuos,
especialmente durante las primeras interacciones madre-hijo, Trevarthen (1985).
La segunda línea mencionada se centra principalmente en los procesos cog-
nitivos asociados a la emoción, así como de implicaciones sociales de ésta, Saarni
(1978), Starr (1973), Solomon (1989), Kagan (1978), Smith y Ellsworth (1988),
Manstead y Wagner (1988), Mansteah (1979), Lazaros (1979). Un enfoque cons-
tructivista de la emoción lo tenemos en Averill (1988). Otros autores desarrollan
modelos atributivos como Weiner (1988) o teorías bifactoriales como la de Mans-
tead y Wagner (1988). Una línea de formulación teórica a nivel del análisis de la
emoción desde el punto de vista de los procesos perceptivos la tenemos en Zajonc
(1980), Leventhal (1980, 1983). El estudio de la empatia ha sido estudiado entre
otros por Sarrn (1978) y Hoffman (1978).

2. La expresión facial de las emociones

Las investigaciones sobre la expresión facial de las emociones tiene su origen

en Darwin (1872-1877). Este autor compara el comportamiento emocional de los
animales y del hombre y destaca la existencia de elementos comunes en la expre-
sión emocional de sujetos humanos pertenecientes a distintas culturas, encuentra
similitud entre estas expresiones y el repertorio expresivo de niños ciegos, ade-
más, es el primero que observa de forma sistemática la aparición temprana de los
gestos emocionales en el niño de corta edad. Todo ello le induce a afirmar que las
expresiones emocionales son universales y que han sido seleccionadas en el curso
de la evolución para transmitir mensajes discretos acerca del estado interno de su
emisor, siendo, por tanto, un sistema claramente comunicativo en los procesos
de comunicación intraespecífica y de supervivencia de los individuos.
Aunque algunos investigadores, ya en este siglo, toman las aportaciones de
Darwin como materia de investigación, Allport (1924-1967), Goodenough
(1931), Landis (1929), Woodworth (1938), no es sino en los comienzos de los
años sesenta cuando renace con gran ímpetu el interés por este tema, siendo
Tomkins (1962, 1963, 1982) quien da a conocer una formulación teórica cono-
cida como «emociones discretas». Según esta teoría, las emociones tienen un ori-
gen subcortical y se encuentran definidas por patrones específicos de cambios
faciales, pudiendo ser identificadas con precisión por cualquier individuo a partir
de su mera presencia y en ausencia de otros indicios, siempre que representen
afectos innatos de forma fiable.
70 JOSÉ LUIS MARTÍNEZ HERRADOR

A partir de la teoría de Tomkins, se produce un gran incremento en la inves-

tigación sobre la expresión facial de las emociones que va a revalidar las aporta-
ciones hechas casi un siglo antes por Darwin; a esta fecunda labor investigadora
se añadirá, como obviamente era de preveer, las aportaciones de una joven cien-
cia que acababa de surgir —la etologia— y que estudiaba las bases filogenéticas
de la conducta animal y humana y que en su breve historia ya ha dado dos Pre-
mios Nobel.
Esta aportación de la etologia se podría establecer en dos niveles, el de las
formulaciones teóricas y el de la metodología de trabajo, tema de por sí muy
recurrente en la investigación de las emociones.
Tomkins y su teoría de las emociones discretas influyó notablemente en
Ekman e Izar d, quienes desde entonces han seguido una fructífera línea de inves-
tigación de la expresión facial, no sólo en las formulaciones teóricas sino, y ésto
es encomiable, en el desarrollo de una precisa metodología de análisis, desvincu-
lada de condicionamientos teóricos. Ambos autores, de forma separada, com-
probaron la existencia en diversas culturas de al menos seis emociones con sus
correspondientes expresiones faciales universales, estas seis emociones corres-
ponderán a seis emociones definidas por Darwin y por Tomkins como innatas:
Alegría, ira, miedo, sorpresa, desagrado y tristeza, Ekman y Friesen (1971) e
Izard(1971).
En 1973, Ekman edita «Darwin and Facial Expresión», en la cual distintos
autores revisan las investigaciones postdarwinianas sobre expresión facial en pri-
mates no humanos, expresión emocional en niños ciegos y videntes, así como
estudios transculturales sobre emociones humanas. A esto hay que añadir la
especial aportación de los etólogos con sus trabajos sobre primates no humanos,
Andrew (1971), Redican (1975, 1982), Van Hoof (1972) y de los etólogos «huma-
nos», cuya figura más relevante Eibl-Eibesfeldt (1972, 1975) realiza importantes
estudios transculturales, así como en niños ciegos y ciegos-sordos, afirmando en
sus trabajos que las emociones son conductas adquiridas a lo largo de la evolu-
ción por su valor adaptativo y comunicativo, concluyendo que el aprendizaje
visual no es una condición necesaria para la manifestación de la expresión emo-
cional. Otros autores desarrollan catálogos expresivos de niños en diferentes eda-
des, Blurton-Jones (1971), Me Grew (1972) o trabajan con niños afectados de
diferentes patologías, como el síndrome de Down o las encefalopatías.
Son precisamente Ekman (1977), Izard (1977) y Plutchik (1980) quienes más
tarde proponen o amplían teorías previas de la emoción en consonancia con los
presupuestos originales de Darwin.
Estos autores defienden la existencia de un número reducido de seis a ocho
emociones básicas, determinadas genéricamente, de cuyas denominaciones sur-
gen las denominadas «emociones sociales», Plutchik (1980). Estos mismos auto-
res consideran el rostro como el lugar principal donde se asientan las emociones,
en consonancia con las aportaciones de la etologia y defienden que el valor adap-
 LAS EMOCIONES Y SU EXPRESIÓN EN LA PRIMERA INFANCIA 71

tativo de las expresiones faciales radica en que transmiten fiablemente el estado

emocional de su emisor y su tendencia conductual, interviniendo directamente en
el establecimiento y regulación de los contactos sociales, ello llevará a que un
importante esfuerzo en la investigación se dirija al estudio de la expresión facial
en bebés, Iglesias y otros (1989) y a la incorporación del análisis de la expresión
vocal de las emociones, Brown y Bradshaw (1975).
A la vez que se van formulando enfoques teóricos y se van desarrollando
metodologías cada vez más precisas, surgen fuertes polémicas respecto al número
de expresiones que se denominarían «básicas», estimando algunos autores la
existencia de dos expresiones básicas, las correspondientes a estados desagrada-
bles y estados agradables o estados de alegría o tristeza, Thompson (1941),
Goodenough (1943), Valle Inclán (1983, 1985), otros en cambio, van variando el
número de ellas, sin que hasta hoy día haya sido lograda unanimidad (Véase
Tabla 1).

Evidentemente, esta diferencia en el número de emociones básicas puede ser

debida a las diferentes metodologías utilizadas en su análisis, como veremos pos-
teriormente o a la falta de precisión de estas metodologías, o quizá también a lo
que Ekman y Friesen (1975) denominan «Display rules» o «normas expresivas»,
entendiendo por ello las normas que en cada cultura regulan la expresión social
de las emociones, siendo este aspecto el menos investigado por los psicólogos
hasta el momento actual, Saarni (1982). Este mismo argumento nos lleva a inte-
resarnos por el estudio de la expresión facial en bebés, Oster y Ekman (1978),
Oster (1978), Cotton (1981), Iglesial y col. (1989).
La investigación sobre las emociones ha tropezado con serias dificultades
derivadas de los recursos metodológicos puestos a su disposición; es evidente que
en un momento histórico dado, alguien puede formular una teoría que aún
teniendo la posibilidad de ser cierta, los medios existentes en esos momentos para
su confirmación o refutación pueden ser tan limitados que impedirían esa verifi-
cación.
En el caso de la teoría de las emociones de James, es evidente que la tecnolo-
gía existente en ese momento dificultaba poder demostrar científicamente la
veracidad de sus afirmaciones. Este es un aspecto que frecuentemente olvidan los
investigadores en psicología, originando que se nieguen o duden de teorías
simplemente porque en ese momento el nivel de desarrollo tecnológico impida
verificarlas, ello hace que, algunas veces, teorías de autores ya olvidados puedan
resurgir cuarenta o cien años después.
72 JOSÉ Luis MARTÍNEZ HERRADOR

Tabla 1

Categorías emocionales básicas propuestas por diversos investigadores

Ekman y Friesen Plutchik Izard Izard Tomkins

(1975) (1962, 1980) (1972) (1980) (1980, 1982)

Alegría Alegría Alegría Alegría Alegría

Sorpresa Sorpresa Sorpresa Sorpresa Sorpresa
Miedo Miedo Miedo Miedo Miedo
Ira Ira Ira Ira Ira
Angustia Angustia
Tristeza Tristeza Malestar Tristeza Malestar
Desagrado Desagrado
Desagrado Desagrado Desprecio Desagrado Desprecio
Interés Desprecio Interés
Aceptación Vergüenza Interés Vergüenza
Anticipación Vergüenza Despego
Culpa

Un caso que puede ser emblemático, es el de la necesidad de confirmación o

refutación de algunas teorías, basándose en medidas psicofisiológicas que preci-
san de una alta tecnología para su análisis: Las clásicas controversias entre dife-
rentes autores ante la confirmación o no de patrones específicos de respuestas
fisiológicas ligadas a emociones discretas pueden no resolverse en este momento,
pero es posible que dentro de cierto tiempo, existan recursos tecnológicos,
impensables hoy día, que permitan procesar un gran número de datos y variables
fisiológicas que en este momento es imposible efectuar. Por ello, deberíamos ser
cautos ante datos no confirmatorios de hipótesis, puesto que con el tiempo, hipó-
tesis que hoy se niegan, pueden ser confirmadas y viceversa.
 LAS EMOCIONES Y SU EXPRESIÓN EN LA PRIMERA INFANCIA 73

3. Metodología en la investigación de la Expresión Facial

Como ya se ha mencionado anteriormente, en el estudio de las emociones se

han utilizado diferentes metodologías que podrían, sin ser exhaustivos, clasificar
en seis tipos:

1) índices o correlatos fisiológicos y psicofisiológicos

2) Introspección y autoinformes
3) Correlatos situacionales
4) Estudios atributivos o estudios de juicios
5) Códigos observacionales
6) Microanálisis o códigos anatómicos

De esta clasificación, los tres últimos tipos han sido aplicados al estudio de
la expresión facial de las emociones, por lo que nos extenderemos en su descrip-
ción.

— Estudios atributivos o estudio de juicios

Esta metodología, inicialmente muy utilizada, consistía en presentar estímu-

los correspondientes a diferentes emociones y de diferentes culturas a jueces que
deberían atribuir una emoción a dichos estímulos; estos estímulos podían ser
fotografías, vídeos recogidos de situaciones naturales o de actores.
Su objetivo era llegar a determinar categorías discretas de las expresiones
faciales, Tomkins (1962-1963), Izard (1971), Ekman, Friesen y Ellsworth (1972);
estos trabjos se centraron principalmente en adultos, siendo Emde (1978) quien
hace extensiva esta metodología a niños.
Para solventar los problemas derivados de esta metodología, como los deri-
vados de las categorizaciones, se fueron desarrollando variantes que han ido reci-
biendo diferentes nombres en función de sus peculiares características, tenemos
así la técnica de elección forzada de Izard y Ekman, la técnica de elección libre de
Izard, la técnica de selección basada en la similitud y las escalas multidimensiona-
les de Shepard (1962, 1974) y Emde (1978).

— Estudio de códigos observaciones

A diferencia de los estudios de juicios, los estudios observacionales tienen

como objetivo la medición directa de los cambios faciales que caracterizan una
determinada emoción, por lo que también se los denomina estudios de compo-
nentes expresivos, esta técnica es más precisa que el estudio de juicios ya que en
éstas no se tienen en cuenta los elementos configuracionales en los que se basa
74 JOSÉ Luis MARTÍNEZ HERRADOR

cada observador para emitir un juicio acerca de una determinada expresión

facial, Izard y Dougherty (1982), a diferencia de los estudios de juicios, los códi-
gos observacionales se componen de categorías discretas de conducta facial, las
cuales pueden definirse partiendo de alguna teoría sobre la expresión emocional
de criterios funcionales o también del estudio de la base neuromuscular de cada
movimiento expresivo. Esta metodología, muy influenciada por la etologia, pre-
senta algunos inconvenientes porque pueden incluir categorías que reflejan accio-
nes musculares complejas, resultante de varias acciones faciales independientes
que no tienen por qué aparecer siempre asociadas, Ekmanm (1982), Scherer y
Ekman (1982).

— Microanálisis o códigos anatómicos

Para poder resolver las dificultades que los códigos observacionales presen-
tan, derivadas de su dependencia de teorías o de códigos etológicos, se han desa-
rrollado los denominados códigos anatómicos que permiten realizar análisis muy
finos y detallados de las expresiones faciales con el fin de distinguir los movi-
mientos expresivos, teniendo en cuenta la anatomía funcional de la cara, de otros
movimientos faciales producidos aleatoriamente, una vez detectados, se hacen
corresponder con categorías «descriptivas». Las unidades básicas de este sistema
son acciones discretas, mínimamente distinguibles, de los músculos faciales.
Este código es potencialmente comprehensivo y el único que permite evaluar
cambios evolutivos de forma precisa y objetiva, Oster (1978).
Las aportaciones más importantes de códigos anatómicos se deben a Ekman
y Friesen (1978), que publican su código Facs-Facial Action Coding System— y a
Izard (1979) que publica el MAX —The maximally discriminative facial move-
ment coding system—. Siendo de estos dos el FACS el más utilizado. Consiste en
un repertorio de 33 categorías elementales de conducta facial, denominadas uni-
dades de acción facial, claramente diferenciadas en términos de su base muscular
y de los cambios de apariencia visible que permiten su identificación. Los autores
son conscientes de que se trata de un instrumento descriptivo que, en sí mismo,
no implica asunciones previas sobre las unidades naturales de la conducta social
o de los correlatos emocionales de los movimientos musculares faciales. Partien-
do de acciones musculares elementales y sus consecuencias podemos encontrar
regularidades en las pautas de movimientos faciales.
Si bien estas técnicas han aportado una metodología rigurosa en el análisis
de la expresión facial y en su evolución, no han resuelto todos los problemas ya
que según señala Oster (1980), estos estudios quedan a un nivel descriptivo y con
unidades de análisis de orden tan inferior que encontrar pautas más complejas
con significación emocional o psicológica es un salto especulativo que ofrece
pocas garantías; Saarni (1978) hace una reflexión sobre la posibilidad de errores
 LAS EMOCIONES Y SU EXPRESIÓN EN LA PRIMERA INFANCIA 75

en la inferencia entre el significado emocional de una expesión emocional infantil

y la misma expresión en adultos.
Aunque estas técnicas supongan un gran avance, quedan aún muchas dudas
sobre las inferencias que se pueden efectuar a partir de ellas. Quedando un cam-
po abierto a la sincronía de estas técnicas con otras, que, de forma conjunta, per-
mitan aclarar el expresa entramado de la expresión de la emoción.

4. Aspectos Evolutivos de la Expresión Emocional

Como mencionábamos anteriormente, algunos autores consideran priorita-

rio para el estudio y comprensión de la expresión emocional su estudio en pobla-
ciones de niños y, de este modo, ver qué procesos van ocurriendo en su evolución
para una mejor comprensión entre las expresiones emocionales que, tal como
afirmaban los etólogos, pertencen a nuestro pasado filogenético y, por tanto, tie-
nen un carácter innato y aquellas otras que son aportadas por los diferentes con-
textos culturales —normas expresivas—, lo que permitiría resolver el problema
de la universalidad de la expresión emocional.
El origen filogenético de las emociones plantea problemas complejos que, en
algunos casos, puede resolverse a través de la psicología comparada: la razón de
la activación de unos músculos y no de otros, la elevación de las comisuras de los
labios en estados de felicidad y el descenso en los estados de tristeza, etc. plantea
serios interrogantes que no pueden ser contestados desde los procesos de aprendi-
zaje o desde los procesos cognitivos, sin que ésto suponga obviar la importancia
de estos procesos.
Para poder comprender los procesos de imitación, aprendizaje, feedback
social o procesos cognitivos intervinientes en el desarrollo ontogenético de las
emociones deberíamos antes conocer el desarrollo filogenético. Los estudios de
algunos de los autores mencionados, Eibl-Eibesfeldt (1971), Redican (1975) se
dirigen en esta dirección. Otros autores, Pieper (1963) y Allport (1924) han pen-
sado que las expresiones faciales de los adultos derivan ontogenéticamente del
aprendizaje constante de la especie y de las respuestas biológicamente adaptati-
vas del recién nacido, como pueden ser movimientos relacionados con reacciones
sensoriales, respuestas de defensa y orientación, llanto, succión, etc.
En general, no hay todavía muchos datos importantes para la comprensión
de la expresión facial y ésto es aún más relevante si observamos la escasez de estu-
dios longitudinales con mediciones detalladas de los movimientos faciales de
niños en situaciones normales, diferentes y en culturas no relacionadas; la com-
paración de estos datos y los procesos longitudinales entre niños ciegos y videntes
revelaría la importancia de la imitación visual y la utilidad adaptativa de los
movimientos faciales y vocales en la adquisición, por medio de la visión y de la
audición, y el desarrollo de la expresión emocional.
76 JOSÉ Luis MARTÍNEZ HERRADOR

Tabla 2

Prototipos fundamentales de expresión emocional, Ekman y Friesen (1978)

Emoción Base muscular de la expresión Acción principal

Alegría Cigomático mayor Retrae oblicuamente las

comisuras de los labios.
Orbicular en los párpados,
porción orbitaria. Eleva las mejillas.
Ira Superciliar; piramidal,
depresor superciliar Aproximan y descienden
las cejas.
Elevador del párpado superior. Eleva el párpado superior.
Orbicular de los párpados,
porción parpebral. Eleva el párpado inferior.
Elevador propio del labio superior Eleva el labio superior.
Orbicular de los labios. Estrecha los labios.
Relajación del masetero, del
temporal y del pterigoideo interno.
Miedo Frontal, porciones medial y lateral. Eleva las cejas.
Superciliar; piramidal, depresor
superciliar. Aproxima las cejas.
Elevador del párpado superior. Eleva el párpado superior.
Risorio. Alarga las comisuras de los labios.
Cuadrado de la barba o relajación
de la borla del mentón o del
orbicular de los labios. Separa los labios.
Sorpresa Frontal, porciones media y lateral. Eleva las cejas.
Elevador del párpado superior. Eleva el párpado superior.
Relajación del masetero, del
temporal y del pterigoideo interno. Desciende la mandíbula.
Desagrado Elevador común del labio superior
y del ala de la nariz. Arruga la nariz.
Cuadrado de la barba. Desciende el labio inferior
Triangular. Desciende las comisuras de
los labios.
Relajación del masetero, del
temporal y del pterigoideo interno. Desciende la mandíbula.
Tristeza Frontal, porción medial. Eleva la cabeza de las cejas.
Superciliar, piramidal, depresor
superciliar. Aproxima las cejas.
Triangular. Desciende las comisuras de
los labios.
Borla del mentón. Eleva la barbilla.
 LAS EMOCIONES Y SU EXPRESIÓN EN LA PRIMERA INFANCIA 77

A modo de ejemplo, parece demostrado que los niños ciegos muestran una
expresividad facial menor que los videntes, por otra parte, niño anencefálicos o
con síndrome de Down ponen de manifiesto la existencia de una expresividad
emocional disminuida, lo que podría confirmar la hipótesis de la participación de
las estructuras subcorticales, especialmente troncoencefálicas, en el control y dis-
posición de los patrones específicos de expresión emocional, aunque la posterior
integración de esos patrones en una cultura determinada —normas expresivas—
elicitarían un sistema'de feedback que permitiría, por un lado, una más compleja
maduración del patrón motor de expresión facial y, a su vez, una diversificación
en función de las normas expresivas propias de cada cultura. Esto, podría en par-
te explicar las clásicas controversias entre la universalidad de la expresión facial y
los detractores de ella.
Algunos de los aspectos más relevantes del desarrollo evolutivo de la expre-
sión emocional son ya descritos por Ekman y Oster (1978). Se han encontrado
pruebas de la existencia de patrones motores organizados en movimientos expre-
sivos como la sonrisa, fruncimiento de cejas y «pucheros» en recién nacidos,
Oster y Ekman (1978), Oster (1978). Aunque hay que decir que no se ha investi-
gado prácticamente en su desarrollo evolutivo, ni en la diferenciación entre el
llanto y el malestar. No se sabe si los diferentes movimientos faciales correspon-
den a clases de llanto distintos acústicamente o a diferentes orígenes del malestar.
Los niños recién nacidos muestran ya expresiones semejantes al desagrado
de los adultos, así como de sobresalto.
También, en el caso de la sonrisa, ésta parece estar ligada a la actividad
regleja —aparece en el sueño REM—, en los recién nacidos; en cambio, la «son-
risa social» aparece por primera vez a los 3 ó 4 semanas, la sonrisa social abierta
y clara —más expresiva— aparece durante el tercer mes; en este caso, esta sonrisa
parece implicar ya un proceso cognitivo activo. Hacia el cuarto mes la sonrisa se
especializa, siendo otorgada más exclusivamente a cuidadores y figuras de apego.
Lo que no parece muy claro, por no haber sido muy estudiado, son los diferentes
patrones expresivos de estas sonrisas «sociales», «juguetonas» o de «dominio
cognitivo».
La risa aparece, por primera vez, a los cuatro meses, habiéndose centrado
los trabajos en los cambios y en los determinantes que la provocan, Sroufe
(1978).
Otro campo de trabajo está interesado en averiguar en qué edades los niños
son capaces de reconocer las expresiones faciales y vocales.
Los primeros estudios indicaban que los niños no empiezan a discriminar
expresiones faciales diferentes hasta los 5 ó 6 meses, Charlesworth y Kreutzer
(1973). Algunos estudios recientes han encontrado diferencias en la fijación
visual ante diapositivas que presentaban caras alegres, neutras o enfadadas y de
sorpresa en edades de 3 a 4 meses, Young-Borwney y col. (1977) y Trevarthen
(1977).
78 JOSÉ Luis MARTÍNEZ HERRADOR

La imitación de algunos movimientos faciales aparece en edades muy tem-

pranas. Estudios recientes sugieren que los niños de 2 ó 3 semanas pueden imitar
diferencialmente acciones como abrir y cerrar la boca, sacar la lengua o adelantar
los labios, Meltzoff (1977).
Por último, cada vez se tiende más a considerar al niño como un ser activo,
equipado con una capacidad señalizadora básica y útil para asegurar ciertas
clases de intercambios precursores del apego entre él y sus cuidadores, lo que
convierte a la expresión facial y vocal ser un elemento esencial de este sistema
señalizador.

5. La expresión de las emociones —Canal vocal—

Ya hemos indicado anteriormente que el niño a los pocos meses ya está capa-
citado para reconocer determinadas expresiones faciales, mostrando respuestas
diferenciadas a estos estímulos, pero resulta bastante evidente que las expresiones
emocionales faciales van acompañadas, a su vez, de sonidos que pueden ser
igualmente codificados en forma expresiva emocional. El reconocimiento de las
emociones a través de la voz es un tema que ha recibido también una atención por
parte de los investigadores de la emoción, aunque su estudio presenta mayores
dificultades metodológicas que para la expresión facial.
Ya en 1872, Darwin señaló la importancia de los aspectos no verbales del
habla como medio de expresión, aunque su estudio sistemático sólo ha tenido
lugar en la última década. Las dificultades de tipo tecnológico que conlleva la
evaluación de la conducta vocal, la confusión respecto a su status como conducta
no verbal, son dos de las razones que han motivado este desfase con respecto a la
expresión facial, Scherer (1982).
Los estudios sobre la expresión vocal de la emoción pueden encuadrarse en
dos grandes tipos o grupos:

* Los estudios de expresión o externalización

* Los estudios de reconocimiento

Los primeros tienen como objetivo básico determinar cómo un estado emo-
cional se expresa o exterioriza a través de la voz, Brown y Bradshaw (1985). La
evaluación de ésta puede realizarse a varios niveles, entre ellos el análisis acústico
y los juicios preceptivos de parámetros acústicos que han sido los más utilizados,
Scherer y Oshinsky (1977).
Los estudios de reconocimiento tratan de conocer en qué medida el receptor
es capaz de identificar, a través de los aspectos no verbales de la voz del emisor, el
estado emocional expresado por éste. Rosenthal (1982), Brown y Bradshaw
(1985); para ello, se debe antes proceder a separar el canal vocal del verbal, sepa-
 LAS EMOCIONES Y SU EXPRESIÓN EN LA PRIMERA INFANCIA 79

ración que puede presentar algunos problemas metodológicos, dado que es básico
que el contenido lingüístico del mensaje no condicione los juicios sobre el estado
afectivo del codificador.
Varios han sido los métodos utilizados para proceder a esta separación-verbal-
vocal-: Filtrado de frecuencia, Fechner (1978), Scherer, Ladd y Silvermann (1984);
análisis de envolvente, Blanck y col. (1981), Scerer y col. (1984); en otros casos se
han utilizado actores que verbalizaban frases neutras en distintas condiciones emo-
cionales, Bezooijen (1984).
En general, las metodologías más recientes apuntan a la manipulación de
diferentes parámetros acústicos para lograr encontrar cuál es el parámetro vocal
que permite la codificación o decodificación de la expresión emocional; sin duda
alguna, esta década ha sido, a través del desarrollo de nuevas tecnologías, la más
fecunda en este tipo de trabajo.
Una de estas técnicas es la utilizada por Jiménez (1985) que consiste en la
manipulación de la conducta vocal por medio del modelo de predicción lineal
—LPC— de análisis y síntesis de voz, que permite verificar uno o varios paráme-
tros de la voz, asignándoles aquellos valores que se deseen y, de esta forma, sinteti-
zar de nuevo las muestras de habla codificadas. Así, resulta posible examinar los
efectos que tiene sobre el reconocimiento, la manipulación de cualquiera de los
parámetros aislados, Scherer (1979). Estos parámetros pueden ser: Tono, rango de
frecuencia, amplitud de tono, pich o frecuencia fundamental, amplitud, ritmo, etc.
Algunos trabajos relacionan varios de estos parámetros con emociones discretas.
Así, la tristeza se caracteriza por un bajo nivel de tono, Scherer y Waldott (1988).
La cólera se caracteriza por un elevado nivel de tono, Levin y Lord (1975).
En algunos casos parece que existen indicios de que las diferencias de recono-
cimiento en diferentes culturas están caracterizadas por señales más sutiles que las
anteriormente expuestas y que varían de una cultura a otra, señales que
podrían ser de naturaleza espectral. Bezooijen (1984).
Las investigaciones hasta ahora realizadas presentan dificultades de bases
explicativas, Scherer (1985). Este autor señala la necesidad urgente de que sean
razones teóricas las que motiven la elección de los parámetros vocales a estudiar, en
lugar de proceder, como hasta ahora, de una manera casi aleatoria.
En su opinión, ést es sólo posible si se profundiza en el conocimiento, tanto de
los patrones fisiológicos, que caracterizan los estados emocionales discretos, como
de la neuropsicología de las expresiones vocales con significación afectiva.
Insiste también en la necesidad de investigar en ciertas áreas como la etológica
—comparada— y la investigación evolutiva. También parece evidente la necesidad
de estudiar las dificultades que la separación de los diferentes canales tienen para
su compromiso funcional, puesto que es evidente que la codificación y la decodifi-
cación no se hace por canales aislados, sino fundamentalmente integrados.
80 JOSÉ LUIS MARTÍNEZ HERRADOR

La importancia de este tema parece muy evidente dada la importancia que

tiene para el proceso de socialización del niño, para la comunicación a través del
baby-talk y para el desarrollo del tercer elemento del lenguaje, la prosodia,
Monrad-Krohn (1947), Ross y Mesulam (1979). Principalmente la denominada
por éstos —prosodia emocional— e incluso para la investigación de la influencia
de estos procesos en lo que estos mismos autores definen como prosodia intelec-
tual.

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