GER-R-03

TOP GUARD LTDA. FECHA 11/01/2023

MATRIZ GESTIÓN DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES VERSION 02

PROCESO TALENTO HUMANO RESPONSABLE DE GESTIÓN DEL RIESGO AUXILIAR DE TALENTO HUMANO FECHA DE ELABORACIÓN 9/20/2018 FECHA ACTUALIZACIÓN 2/13/2023

CONVENCIONES BAJO MEDIO ALTO CRITICO

ANALISIS
TRATAMIENTO DEL
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DEL CALIDAD DE LA GESTIÓN PLAN DE CONTINGENCIA
RIESGO
RIESGO

PROBABILIDAD

EFECTIVIDAD
NIVEL RIESGO
MONITOREO Y

IMPACTO
INTERNO

No. DE RESIDUAL Que hacer

TRATAMIENTO DEL RIESGO REVISIÓN
TIPO DE DESCRIPCIÓN DEL RIESGO (N.R.R) CONTROLES A Durante
CAUSAS CONSECUENCIAS (MEDIDAS DE CONTROL Que hacer Después
RIESGO RIESGO IMPLEMENTAR (Control Precoz
EXISTENTES)
del Siniestro)

Contratación de Seguimiento a
Trasladar al personal
personal contra el Revisión y ajustes del comportamientos
Hurtos en los puestos de involucrado a las

Poco Probable
tiempo Consulta de antecedentes del procedimiento de talento sospechosos del

Alto Impacto
Infiltración de personal servicio. instalaciones
personal. humano para contemplar personal.
Interno

en el momento de la Implicaciones legales, Relevar a la persona administrativas hasta que

Alto
1 Operacional No llevar a cabo todos 2 5 10 Verificación de la documentación del 4 3 nuevos controles. Verificar que el
selección con fines Perdidas económicas, involucrada se solucione su situación.
los controles que se personal aspirante. Capacitación al personal procedimiento de
delictivos Reclamación de clientes Presentar las denuncias
debe realizar durante el Confirmación de referencias. en verificación de talento humano se
Perdida de clientes. correspondientes.
proceso de documentación este efectuando
Identificar de causas.
contratación. correctamente.

Inestabilidad del
personal de la Insatisfacción al cliente
Información de todas las condiciones Seguimiento al personal,
Probable

Incremento en los seguridad Mala imagen de la Cubrir la novedad Revisar la razón de su

Interno

Mayor

Medio
tanto administrativas como operativas retroalimentación y Seguimiento índice
2 Operacional índices de Rotación de Fallas en la selección empresa 4 4 16 3 5 con el personal que retiro y verificar las nuevas
al personal en el momento de la desarrollo plan de de rotación
personal Falta de información en Falla en la prestación del este disponible contrataciones.
contratación. bienestar
las condiciones del servicio
trabajo.
Moderada

No se puede reaccionar Verificar existencia de un

No cuenta con una Academias de vigilancia para Solicitar hojas de
Posible
Interno

Falta de capacidad de rápidamente ante una stock mínimo de hojas de Mantener un stock mínimo

Bajo
4 Administrativo base de datos de hojas 3 3 9 suministro de candidatos, referidos, 2 5 vida a academias de auditoria interna
contratación inmediata contratación inmediata vida de hojas de vida
de vida paginas de empleo vigilancia
perdidas de clientes varias academias,

seguimiento al control de
Perdidas económicas
Moderada

Incumplimiento total o proveedor de asesorías subsanar los errores y

Externo

Demandas laborales por Atención a los requerimientos de los Atender la demanda

Posible

parcial a los requisitos jurídicas asumir la responsabilidad

Alto
6 Operacional insatisfacción de sanciones y multas 3 3 9 empleados- personal competente para 4 2 laboral con lo Auditoria Interna
de contratación por parte del personal
trabajadores afectación de la imagen los procesos con los trabajadores establece la Ley
definidos por Ley seguimiento a las encargado
corporativa
demandas laborales

Competencia del
Poco Probable

Relevar a la persona
mercado. Insatisfacción al cliente Información clara de todas las
Externo

Verificar en la supervisión que haya dejado de revisar la razón de su retiro Indicador de

Menor

De Fallas en la selección Mala imagen de la condiciones tanto administrativas

Alto

8 Rotación de personal 2 2 4 4 1 que el vigilante este a laborar en la y verificar las nuevas efectividad en la
cumplimiento Falta de información en empresa como operativas al personal en el
gusto con el trabajo compañía contrataciones. contratación.
las condiciones del Perdidas económicas momento de la contratación.
trabajo.
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CONVENCIONES BAJO MEDIO ALTO CRITICO

ANALISIS
TRATAMIENTO DEL
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DEL CALIDAD DE LA GESTIÓN PLAN DE CONTINGENCIA
RIESGO
RIESGO

PROBABILIDAD

EFECTIVIDAD
NIVEL RIESGO
MONITOREO Y

IMPACTO
INTERNO

No. DE RESIDUAL Que hacer

TRATAMIENTO DEL RIESGO REVISIÓN
TIPO DE DESCRIPCIÓN DEL RIESGO (N.R.R) CONTROLES A Durante
CAUSAS CONSECUENCIAS (MEDIDAS DE CONTROL Que hacer Después
RIESGO RIESGO IMPLEMENTAR (Control Precoz
EXISTENTES)
del Siniestro)

Cubrir con otro

Perdidas económicas Verificación de la
Revisión de incapacidades, personal la ausencia

Moderada
inadecuada prestación Aplicación procedimiento prestación Identificar patologías presentación de

Probable
Externo

Seguridad y Incapacidades por seguimiento a personal que del trabajador

del servicio del servicio recurrentes en el personal incapacidades

Alto
9 salud en el Ausentismo accidentes de trabajo u 4 3 12 4 3 presenta incapacidades solicitar la
búsqueda urgente de Seguimiento al ausentismo por el área para generar planes de seguimiento a
trabajo origen común constantes y en días incapacidad
reemplazos SST acción indicador de
específicos Verificar la
ausentismo
incapacidad

Contratación de
Poco Probable
Revisión en el
personal contra el Llevar registro del personal que se Revisar como se realiza el
No realizar las Contactar asesores para proceso de
Interno

Mayor

Medio
tiempo y no se realizan Pérdidas económicas. encuentra pendiente de las afiliaciones efectuar la afiliación proceso de afiliación y los
10 Administrativo afiliaciones 2 4 8 3 3 tener el apoyo y facilitar la afiliación y que
todos los pasos en el Sanciones y hacer seguimiento para realizarlas de manera inmediata. tiempos establecidos para
oportunamente gestión de las afiliaciones cumpla con los
procedimiento de en el tiempo establecido la realización de esta
requisitos
selección y contratación
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CONVENCIONES BAJO MEDIO ALTO CRITICO

ANALISIS
TRATAMIENTO DEL
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DEL CALIDAD DE LA GESTIÓN PLAN DE CONTINGENCIA
RIESGO
RIESGO

PROBABILIDAD

EFECTIVIDAD
NIVEL RIESGO
MONITOREO Y

IMPACTO
INTERNO

No. DE RESIDUAL Que hacer

TRATAMIENTO DEL RIESGO REVISIÓN
TIPO DE DESCRIPCIÓN DEL RIESGO (N.R.R) CONTROLES A Durante
CAUSAS CONSECUENCIAS (MEDIDAS DE CONTROL Que hacer Después
RIESGO RIESGO IMPLEMENTAR (Control Precoz
EXISTENTES)
del Siniestro)

Falla en la definición de Realizar

los perfiles requeridos Revisión de los perfiles de cada retroalimentación

Poco Probable
Incorporación de Falla en la prestación del Revisión del
cliente. (Formación, Educación, inmediata y Cumplimiento en los
personal que no tenga servicio Reforzar la capacitación en proceso de Talento
Interno

Mayor
Deficiencias en la Experiencia) formación para perfiles solicitados por el

Alto
12 Operacional la competencia o que no Quejas del cliente 2 4 8 4 2 el cumplimiento de los Humano en la
capacitación impartida Realización de pruebas de mejorar su cliente de una manera
cumpla con los Afectación de la imagen protocolos de seguridad selección del
por las academias o no conocimiento al personal. desempeño. estricta
requisitos del cliente de la empresa personal.
asistencia al curso de Capacitación en el puesto de trabajo
vigilancia. Relevar al personal

Complicación en el
Poco Probable

Informar al personal
desarrollo de la gestión Contar con un lugar especifico donde Realizar la
Perdida de la Falla en el archivo Manejo del archivo y afectado.
Interno

Mayor
relacionada con el se almacenan las hojas de vida del investigación y tomar Verificación de las

Alto
13 Administrativo documentación de las donde se guardan las 2 4 8 4 2 control de las hojas de vida Solicitar a la persona copia
personal personal operativo y administrativo las medidas hojas de vida.
hojas de vida hojas de vida del personal de la documentación,
Uso de documentación Carpetas de personal bajo llave necesarias
asumiendo el gasto.
para ilegalidades

No entrega oportuna de
los documentos por
parte del personal
Poco Probable

Solicitud documentación y cargue de Citación al personal que Se efectúa una

Moderada

Contar con personal Reportar de manera

Fallas en la plataforma Personal no acreditado la información de forma oportuna. tiene vencido el curso Hacer seguimiento al revisión de manera
Interno

operativo que no se inmediata al personal

Alto
14 Administrativo de la SVSP frente a la 2 3 6 Envió de citaciones y memorandos al 4 2 Alianzas con academias personal que se encuentra constante del
encuentre acreditado en que no se encuentra
superintendencia personal al que se le haya vencido el para los cursos del pendiente de acreditación personal con o sin
la SVSP acreditado
Demora en la curso. personal operativo acreditación.
acreditación del
personal por parte de la
SVSP

que el personal no Incumplimiento

Moderada

cuente con la normativo Controlar con base Realizar comparativo con

Ubicar a la persona en puestos de
Posible
Interno

De competencia de apto Seguimiento a resultado de de datos el el personal que

Alto

15 Por solicitud del cliente 3 3 9 trabajo donde NO manipule 4 2 auditoria interna

cumplimiento para el manejo de Multas, sanciones. exámenes psicofísicos cumplimiento del efectivamente maneja
armamento
armamento en un requisito arma. Reubicar al personal
puesto armado Inconvenientes judiciales
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CONVENCIONES BAJO MEDIO ALTO CRITICO

ANALISIS
TRATAMIENTO DEL
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO DEL CALIDAD DE LA GESTIÓN PLAN DE CONTINGENCIA
RIESGO
RIESGO

PROBABILIDAD

EFECTIVIDAD
NIVEL RIESGO
MONITOREO Y

IMPACTO
INTERNO

No. DE RESIDUAL Que hacer

TRATAMIENTO DEL RIESGO REVISIÓN
TIPO DE DESCRIPCIÓN DEL RIESGO (N.R.R) CONTROLES A Durante
CAUSAS CONSECUENCIAS (MEDIDAS DE CONTROL Que hacer Después
RIESGO RIESGO IMPLEMENTAR (Control Precoz
EXISTENTES)
del Siniestro)

Violación Derecho a la
igualdad y a la no
Operaciones detenidas
discriminación Procedimiento de selección del
debido a un litigio El no derecho a un
personal donde se evita la
prolongado asociado trabajo digno y libre,
Violación Derecho a la discriminación al momento de la

Moderada
con discriminación, Condiciones de trabajo Llamados de
Externo

igualdad y a la no selección y mantenimiento del Capacitaciones al personal

De Discriminación a un indignas e indecentes, atención, Descargos, disciplinarios,

Raro

Alto
16 discriminación - 1 3 3 personal. Personal jurídico 4 1 responsable sobre auditoria interna
cumplimiento empleado por su origen En el proceso de nuevamente realizar investigación de los hechos
minorías étnicas, competente en derechos humanos, derechos humanos
étnico; Alta rotación en selección de un adulto proceso de selección
religiosas o lingüísticas. capacitaciones en conocimiento de
la nómina de experto, se descartó un
derechos humanos y normas ISO
empleados por aspirante por su edad.
Violación Derechos 18788
discriminación;
laborales - Trabajadores
mayores

Requisitos legales
Seguimiento a las
identificación de la
OPORTUNIDAD diferentes plataformas
Moderada

necesidad de Fortalecimiento de las

Probable

Ninguno
Capacitación al como es la ARL, CAJA DE Indicadores de
Interno

capacitación del competencias del

17 Operacional personal a través de la 4 3 12 1 12 COMPENSACION y SVSP capacitación del
personal personal
oferta de la Arl, de la para identificar las personal
Personal que no cuente Cumplimiento legal
caja de compensación capacitaciones ofrecidas e
con las competencias
inscribir al personal
requeridas

Optimización tiempos y
eficacia en evaluación de
OPORTUNIDAD No contar con las
la competencia del

Ninguno
Implementar pruebas pruebas requeridas Adquisición de pruebas Seguimiento
Posible
Interno

Mayor

personal
18 Operacional que permitan medir la para medir las 3 4 12 1 12 especificas que midan las implementación de
Minimizar índices de
competencia del competencias del competencias del personal la acción
rotación de personal y
personal personal a contratar
Quejas del cliente por
desempeño

Responsable de Actualización y seguimiento: Nombre Firma

Cargo