Formato de Riesgos

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número -
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
"CREACION DEL SERVICIO DE ESPACIO PUBLICO VERDES EN PARQUE

RECREACIONAL DEL ASENTAMIENTO HUMANO LA VICTORIA –
Nombre del Proyecto MANZANARES II ETAPA, DISTRITO DE HUACHO, PROVINCIA DE HUAURA,
DATOS GENERALES DEL DEPARTAMENTO DE LIMA"
2 PROYECTO
Ubicación Geográfica DISTRITO DE HUACHO, PROVINCIA DE HUAURA - LIMA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Ocurrencia de un evento de fuerza mayor o caso fortuito, que generaria retraso en la
ejecucion de la obra (muros de contencion)
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Sismo
Causa N° 2 -
Causa N° 3 -
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

0.200 Alta Prioridad
Impacto del Riesgo
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Ocurrencia de sismos de grado mayor a 6 en en el litoral peruano
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA
AL RIESGO • hacer cumplir los seguros que se consideran en el jornal de los trabajadores según regimen de
construccion civil.
• Utilizacion de los Equipos de Proteccion Personal y Colectiva durante la permanencia en el lugar
de la obra
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para
3.1
identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
3 de 10
Anexo N° 01
Número -
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 PROYECTO
R002
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
Accidentes de construcción y daños de terceros.
Causa N° 1 incorrecto uso de los Equipos de Proteccion Personal
Causa N° 2 falta de señalizacion alrededor del lugar de la obra
Causa N° 3 -
Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

0.030 Baja Prioridad
Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Insuficiencia en los Equipos de Proteccion personal y señalizacion de seguridad
5.3 ACCIONES PARA DAR RESPUESTA • Ejecutar charlas de seguridad en el trabajo a todo el personal de la obra.
AL RIESGO • Supervisar la utilizacion de los Equipos de proteccion al personal de la obra.

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Número -
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 PROYECTO
R003
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el costo o la calidad de la
infraestructura, nivel de servicio y/o puedan provocar retrasos en la ejecución de la
obra.

Causa N° 1 Errores de calculos en el estudio de Ingenieria
Errores en los estudios basicos que repercuten en los calculos de

Causa N° 2
ingenieria
Causa N° 3 -
Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Moderado 0.200

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Contradicciones entre el expediente tecnico y la realidad en obra
AL RIESGO • Consultas al proyectista y al Profesional Responsable del Estudio de Mecanica de Suelos

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Número -
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 PROYECTO
R004
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de la normativa
ambiental y de las medidas correctoras definidas en la aprobación de los estudios
ambientales

Causa N° 1 cambio de lugar de botaderos
Causa N° 2 cambio de lugar de canteras
Causa N° 3 -
Baja 0.30 Bajo 0.10 x
Moderada 0.50 x Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Bajo 0.100

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Designacion de nuevo Botadero y/o Cantera
AL RIESGO • Generar un plan de mitigacion de impacto ambiental en los Botaderos y Canteras asignados.

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Número -
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 PROYECTO
R005
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos arqueológicos significativos
que generen la interrupción del normal desarrollo de las obras de acuerdo a los plazos
establecidos en el contrato o sobrecostos en la ejecución de las mismas.

Descubrimiento de restos arqueologicos en en lugares por donde
Causa N° 1
se contruiran los muros de contecion y la pavimentacion
Causa N° 2 -
Causa N° 3 -
Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Moderado 0.200

Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
Descubrimiento de restos arquelogicos en alguna calle durante la excavacion
AL RIESGO • Ejecutar adecuadamente el Plan de Monitoreo Arqueologico
• Hacer las coordinaciones pertinentes con el Ministerio de Cultura para continuar con la ejecucion
de la obra.

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 01
Número -
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha

2 PROYECTO
R006
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Interferencias / servicios afectados que se traduce en la posibilidad de sobrecostos y/o
sobreplazos de construcción por una deficiente identificación y cuantificación de las
interferencias o servicios afectados.

Causa N° 1 Ruptura de Tuberias Matrices de Agua Potable y desague
Causa N° 2 -
Causa N° 3 -
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Moderado 0.200

0.100 Prioridad Moderada
Impacto del Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Corte Masivo en el terreno de fundacion con maquinaria pesada
AL RIESGO
• Tomar en cuenta los planos de sistema de saneamiento de durante la exacavacion.
'• Generar un plan para la ejecucion de la exacavacion con maquinaria.

elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
Número Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES MANZANARES II ETAPA, DISTRITO DE HUACHO, PROVINCIA DE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO HUAURA, DEPARTAMENTO DE LIMA"
DEL PROYECTO
Fecha Ubicación Geográfica DISTRITO DE HUACHO, PROVINCIA DE HUAURA - LIMA
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo
• hacer cumplir los seguros que se consideran en el jornal de los

ocurrencia de un evento de fuerza mayor o caso fortuito, que trabajadores según regimen de construccion civil.
R001 Prioridad Moderada X X
generaria retraso en la ejecucion de la obra • Utilizacion de los Equipos de Proteccion Personal y Colectiva
durante la permanencia en el lugar de la obra
• Ejecutar charlas de seguridad en el trabajo a todo el personal de la

obra.
R002 Accidentes de construcción y daños de terceros. Baja Prioridad X X
• Supervisar la utilizacion de los Equipos de proteccion al personal
de la obra.
Errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el costo o la

• Consultas al proyectista y al Profesional Responsable del Estudio
R003 calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan Muy Baja Prioridad X X
de Mecanica de Suelos
provocar retrasos en la ejecución de la obra.
Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de incumplimiento de

• Generar un plan de mitigacion de impacto ambiental en los
R004 la normativa ambiental y de las medidas correctoras definidas en Prioridad Moderada X X
Botaderos y Canteras asignados.
la aprobación de los estudios ambientales
Riesgo arqueológico que se traduce en hallazgos de restos

arqueológicos significativos que generen la interrupción del • Ejecutar adecuadamente el Plan de Monitoreo Arqueologico
R005 normal desarrollo de las obras de acuerdo a los plazos Muy Baja Prioridad X • Hacer las coordinaciones pertinentes con el Ministerio de Cultura X
establecidos en el contrato o sobrecostos en la ejecución de las para continuar con la ejecucion de la obra.
mismas
Interferencias / servicios afectados que se traduce en la • Tomar en cuenta los planos de sistema de saneamiento de durante
posibilidad de sobrecostos y/o sobreplazos de construcción por la exacavacion.
R006 Prioridad Moderada X X
una deficiente identificación y cuantificación de las interferencias '• Generar un plan para la ejecucion de la exacavacion con
o servicios afectados. maquinaria.
Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y la fecha en
1
que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para
3.1
identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo, pueden
3.2 utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del proyecto, técnicas de
recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de acuerdo al
3.3
análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados, conforme a la
4.2
estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

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Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

"CREACION DEL SERVICIO DE ESPACIO PUBLICO VERDES EN PARQUE

Ubicación Geográfica DISTRITO DE HUACHO, PROVINCIA DE HUAURA - LIMA

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

Campo Información a consignar

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

"CREACION DEL SERVICIO DE ESPACIO PUBLICO VERDES EN PARQUE

Ubicación Geográfica DISTRITO DE HUACHO, PROVINCIA DE HUAURA - LIMA

Causa N° 2 falta de señalizacion alrededor del lugar de la obra

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

"CREACION DEL SERVICIO DE ESPACIO PUBLICO VERDES EN PARQUE

Ubicación Geográfica DISTRITO DE HUACHO, PROVINCIA DE HUAURA - LIMA

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Errores en los estudios basicos que repercuten en los calculos de

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo =Probabilidad x Prioridad

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

"CREACION DEL SERVICIO DE ESPACIO PUBLICO VERDES EN PARQUE

Ubicación Geográfica DISTRITO DE HUACHO, PROVINCIA DE HUAURA - LIMA

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 2 cambio de lugar de canteras