0 PREGUNTA 35

C5:
¿Cuál es el
nivel de avance
de
REPORTE DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL MODELO DE INTEGRIDAD implementació
n de las
PREGUNTA 58 PREGUNTA 69
SECRETARÍA DE INTEGRIDAD PÚBLICA recomendacion
es derivadas
PREGUNTA 49 C3:
PREGUNTA 59
C6:
PREGUNTA 73
C9: ¿La Oficina de ¿La entidad
de Informes de PREGUNTA 38 C3: PREGUNTA 67 C8:
ENTIDAD EVALUADA: POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ - PNP PREGUNTA 21 PREGUNTA 23
servicios de C6: PREGUNTA 41
PREGUNTA 47 PREGUNTA ¿En el
PREGUNTA 54 PREGUNTA 55
Integridad
¿La entidad PREGUNTA 66 C5:
incorpora en el
PREGUNTA 71 ¿La Oficina de
C2: ¿La C3: ¿La Oficina PREGUNTA 39 C9: 48: C9 Reglamento de Institucional, o PDP 2023 PREGUNTA 72
ESTANDAR EVALUADO: Etapas 1 y 2 control ¿La Oficina de C6: C1: C1: aplica C4: ¿La entidad ha PREGUNTA 70 C7: Integridad PREGUNTA 74
entidad ha de Integridad PREGUNTA 24 PREGUNTA 26 C3: C6: PREGUNTA 44 ¿La Oficina de ¿La Oficina de
Organización y la que haga capacitaciones C8:
FECHA: Jun-23 PREGUNTA 25 PREGUNTA 29 posterior Integridad PREGUNTA 40 ¿La entidad ¿La Oficina de ¿La Alta PREGUNTA 56 mecanismos PREGUNTA 62 ¿La entidad cumplido con C7: ¿La Oficina de Institucional, o C9:¿La Oficina
identificado Institucional o C3: ¿La ¿La entidad cuenta PREGUNTA 34 PREGUNTA 36 ¿La entidad ha C8: PREGUNTA 45 Integridad Integridad
Funciones - PREGUNTA 50 PREGUNTA 53 PREGUNTA 57 sus veces, específicas ¿La Oficina de
PREGUNTA 20 C3: ¿La C4: emitidos por el PREGUNTA 37 Institucional, o C6: realiza Integridad Dirección de la C2: para verificar la PREGUNTA 60 PREGUNTA 61 C4: mantiene presentar ¿La entidad Integridad la que haga de Integridad
PREGUNTA 19 riesgos que la que haga entidad ha con algún C5: C6: realizado ¿El ministerio C8: Institucional, o Institucional o
ROF de la C9: C1: C3: realiza el PREGUNTA 64 sobre i) Integridad
PREGUNTA 9 C1: ¿La entidad cumple PREGUNTA 27 ¿La Oficina de PREGUNTA 30 PREGUNTA 33 OCI, CGR y C6: la que haga ¿La entidad ha evaluaciones Institucional, o entidad ¿La entidad idoneidad de C1: C3: ¿La entidad ha actualizado el oportunamente PREGUNTA 68 realiza Institucional, o sus veces, Institucional, o
C1: afectan la sus veces, implementado procedimiento PREGUNTA 32 ¿La entidad ha ¿La entidad durante el año PREGUNTA 43 monitorea y ¿La entidad ha PREGUNTA 46 C8: la que haga la que haga
entidad o en ¿La entidad ha ¿La Oficina de ¿Para los seguimiento PREGUNTA 63 C4: Gestión de Institucional, o
PREGUNTA 7 Nombres y apellidos PREGUNTA 18 entidad cuenta con C3: Integridad C4: C4: Sociedades de ¿La entidad ha sus veces, en realizado periódicas de PREGUNTA 42 la que haga sostiene ejecuta las los cargos de ¿La entidad ha ¿La entidad ha implementado PREGUNTA 65 Módulo del las acciones C6: acciones de la que haga remite la que haga
¿Se han integridad brinda el acciones de institucionalizado PREGUNTA 28 C4: PREGUNTA 31 C4: cumplido con incorpora 2023 acciones C7: supervisa que realizado algún ¿La entidad ha sus veces, sus veces, ha
algún otro realizado algún Integridad procesos de mensual al C4: ¿La entidad ha conflictos de la que haga
¿La Función de Integridad ha PREGUNTA 8 del Oficial de C1: con un disposiciones ¿La entidad Institucional ¿Los sujetos ¿Cuál es el Auditoría incluido en el coordinación durante el año clima laboral C7: sus veces, reuniones con medidas de confianza y de implementado incorporado la un apartado C4: Registro de preventivas o ¿La entidad ha difusión y/o sus veces, comunicacione sus veces, ha
PREGUNTA 4 PREGUNTA 11 PREGUNTA 15 PREGUNTA 17 modificado los pública, asesoramiento prevención y para reconocer la ¿La entidad C4: ¿La entidad ha presentar los contenidos adicionales de ¿La entidad las entidades reporte de realizado algún realiza una realizadodocumento se reporte de Institucional, o selección de registro y ¿La entidad publicado la intereses y ii) sus veces,
PREGUNTA 2 PREGUNTA 5 Cargar sido i) delegada mediante De ser afirmativa la Integridad: sólo podrá PREGUNTA 12 PREGUNTA 14 PREGUNTA 16 ¿Cuál es la Programa de PREGUNTA 22 específicas ha establecido monitorea el obligados a porcentaje de realizada en el Plan de con la Oficina 2023 y/o estudios ¿La entidad ha sostiene la Oficina de control libre la Plataforma cláusula específico en ¿La entidad ha Agendas correctivas incorporado comunicación realiza de s a las áreas elaborado en el
PREGUNTA 1 PREGUNTA 3 De ser el caso, indique PREGUNTA 6 Número de contacto PREGUNTA 13 Número de ¿Cuántas documentos de estableciendo a la máxima mitigación de contribución del comunica a la ¿La entidad ha implementado siete sobre ética e difusión y tiene una que conforman supervisión, reporte para evaluar evaluación de reuniones deprecisa que la supervisión, la que haga funcionarios de actualización mantiene lista de Transparencia genera
Si su entidad la Declaración Jurada resolución administrativa, o, ii) pregunta N° 07, registrar al Jefe de la PREGUNTA 10 Correo Cargo del Correo electrónico modalidad a Integridad al C3: ¿La establecidas en algún cumplimiento presentar la solicitudes de marco de la Desarrollo de de Recursos actividades de dirigidos a implementado reuniones de Integridad establecidas designación, de Debida anticorrupción su página web implementado Oficiales de inmediatas acciones de interna y manera de la entidad 2023 algún
Indique el tipo o Nombre completo de la sigla o acrónimo de Correo electrónico del Oficial de Nombres y Apellidos del contacto del personas laboran planeamiento (PEI medidas autoridad conflictos de personal a la ciudadanía los implementado el un sistema en entregables integridad promoción directiva para el sector monitoreo y/o la capacidad los resultados coordinación
Oficina de monitoreo y/o sus veces, libre de la actualizado su funcionarios y acceso a la información
pertenece al Poder del oficial de implementada a través de una indicar el número de Oficina de Integridad Indicar el cargo del Oficial institucional del coordinador de Institucional del través de la que 2023, conforme entidad cuenta la Ley N° mecanismo de la declaración acceso a la Directiva N° Personas 2023 Humanos, difusión sobre evaluar los la Plataforma coordinación Institucional o para los conforme a la Diligencia del en los institucional el Registro de altos respecto de las difusión en externa sobre semestral un recordando informe con
grupo al que la entidad sobre la que su entidad (en institucional del Oficial de Integridad de la coordinador de integridad coordinador de en el órgano que - POI) para prevención y/o administrativa intereses al observancia de los avances de la Registro de Visitas línea de para la pública en el orientados a cautelar el cumplan con evaluación operativa de la proporcionados con las áreas
Integridad evaluación cuenta con el designación y información Registro de con capacidad información estadística
Ejecutivo, indique el Integridad de la Oficina de Integridad documento con el Institucional o de de Integridad Oficial de integridad de la coordinador de se implementa la a los con un Código 31564 y su que asegure la publicación de jurada de información 014-2020- capacitaciones desarrolla Sí, se realiza ética e conocimientos, Digital Única con las demás con la que riesgos que Ley N° 31419 y Sector Público, contratos de para alojar Visitas en funcionarios situaciones materia de la Plataforma reporte de funciones/meta recomendacion
pertenece la entidad se reporta MAYÚSCULAS p.e. Integridad entidad de la entidad integridad de la ejerce la función incorporar a la mitigación, para la 2023, conforme valores, principios y implementación del en Línea, solicitudes de implementació proceso de generar una otorgamiento reportar la sobre la Oficina de Integridad por la que participan
Institucional, o sobre la personal remoción se que realiza la Visitas en de decisión, pública, iii) sobre la
sector Entidad Institucional? que se delega la Recursos Humanos , o Integridad entidad integridad Función de Lineamientos de Conducta? Reglamento? integridad en el información de intereses atendidas CG/SESNC sobre durante el entre integridad actitudes, de Denuncias Oficinas de haga sus veces afectan la su reglamento conforme al locación de información Línea en todas que se ubica adversas integridad en Digital Única monitoreo de s/responsabilid es u
PCM) entidad de integridad? integridad como conforme a la elaboración de a la Directiva normas que modelo de conforme a la Ley acceso a la n del Sistema inducción para cultura una
de de medidas de información implementació Institucional o la que Secretaría de en la la que haga implementació necesario para hace uso de la máxima Línea, obligados a Toma de eficacia de la
Función de Integridad a la Máxima Autoridad Integridad en la de la (Aspecto proceso de la Entidad en el cumplen con oportunamente (según las integridad o 2023, charlas (01) y tres pública percepciones del Integridad para tomar integridad al 2023?neidad Decreto servicio relacionada sus sedes en la identificadas y su Plan de de Denuncias las denuncias y ades orientaciones a
objetivo o acción Sí, aprobado guía aprobada la lista de N° 002-2021- promuevan y integridad, al 2023? N° 28024? información de Control el personal que integridad? (no protección al sobre la n del Modelo haga sus veces al Integridad implementació
sus veces, es n del Modelo cubrir las Plataforma de autoridad conforme a la registrar actos decisiones aplicación de
Administrativa de la entidad? Secretaría
por el de por la evaluado a contratación de Portal de esta obligación durante el año Sí, ha evaluaciones ética en la de difusión y/o (03) dirigidas a y/o prácticas Ciudadano? Institucional del conocimiento pública, técnica y moral Supremo N° (contrataciones con la institucionales? Plataforma del comunicadas Comunicación del Ciudadano medidas de vinculadas con otras áreas o
estratégica sujetos PCM/SIP? protejan el pública? Interno, ingresa a la considerar las denunciante? implementació de Integridad 2023? Pública n para ella encargada de Integridad líneas de Debida administrativa Ley N° 28024? de gestión de éticas, iv) los
Entidad. Integridad
encargado partir de personal? Transparencia al 2023? 2023? cumplido realizadas por Función actividades de actividades actores sobre el sector al 2023? sobre los identificados
No, la en de los cargos 185- 2021- menores a 8 implementació Registro de en los informes Interna? y las medidas protección al la de forma
institucional? Secretaría de obligados a (aspecto desempeño ético correspondient entidad al charlas n del Modelo Pública al respecto a la seguimiento de impulsar la Pública, al trabajo Diligencia al de la entidad intereses? Gestión de mecanismos o
Pública?
de la Oficina Integridad noviembre Estándar al con el OCI Pública? capacitación adicionales externos a la desempeño (Sólo aplica avances en la entidad
su Plan deno de confianza y PCM? UIT)? n del Modelo Visitas en resultantes del de protección denunciante implementació general para el
presentar DJI evaluado hasta de la función es al 2023? 2023? y/actividades de Integridad 2023? implementació del Modelo de
implementació 2022? prioritarias? 2023? respecto a la intereses, v) herramientas
de 2023) 2023? presentar: i) dispuestas por vinculadas a de difusión entidad? ético de sus para entidades implementació ha Acción Anual? No se han de libre de Integridad? No, solo se Línea, Control al denunciante requeridas, n de personal de la
Pública (Res. Sí, y se conforme a la junio del 2023) pública? de Pública? Sí, sobre
n del la Integridad
Modelo n y/o realizar el lista de sujetos Delitos contra del Modelo de
Integridad N° 001-2023- adecua a las Ley N° 31227, Sí, y tiene un cinco la CGR en temas de ética (máxima
capacitación)
colaboradores, evaluación
de Integridad al Pública, al
seguimiento y
del Poder n del Modelo identificado contratado
obligados a No, la
designación, ha conforme a la No, pero se
Simultáneo
la
al 2023? otorgadas y
Integridad?
mecanismos y entidad?
Institucional PCM/SIP)? pautas al 2023? (01) informe entregables forma e integridad puntuación al 2023? de
2023? Sí, hasta
2023? monitoreo del
Ejecutivo) de Integridad? riesgos que funcionarios
presentar su entidad no
conforme a la implementa Ley N° 28024? cumpliódurante el con
año
administración Sí, cuenta
denegadas? herramientas
JEFE DE LA o la que establecidas trimestral a junio bimensual) pública? en la No aplica, la noviembre cinco (05) Modelo de Sí y se reúne Sí, una (01) afecten la de libre declaración designó
Ley N° 31419 y do en la la
2023?
pública, y/o vi) con un del Modelo de
UNIDAD DE La entidad no haga sus por la SIP del 2023 2023; o ii) desde el 31 de evaluación entidad no 2022 o junio reuniones (a integridad? Sí, asegura 1 vez al año vez por año integridad designación jurada de funcionarios
su reglamento? sede central presentació Gestión de
reporte Sí, emitió
Integridad?
Sí, ha sido implementada MEMORANDUM DIRECTOR DE INTEGRIDAD Y ha Sí, se veces (máxima (máxima siete diciembre 2022 de medio es un 2023 noviembre); algunas (Máxima (Máxima pública en y remoción intereses? en cargos de (cuando la n de todas riesgos?
(máxima tres (03) o
POLICÍA a través de una Oficina de Nº 114-2021- GENERAL PNP INSPECCIONES DE LA CORONEL PNP LUCHA implementado encuentra en el (máxima puntuación ASPECTO puntuación Sí, cumplen entregables hasta el corte término – ministerio (Máxima o hasta (02) Sí, se precisa líneas de puntuación puntuación su Plan de al 2023 confianza o No se entidad No se las acciones puntuación más
NACIONAL DEL [email protected] Integridad Institucional o CGPNP-EMG-SEC, JOSE MERCEDES INSPECTORIA ayu.dirins@gm RONALD CHRISTIAN CONTRA LA ig.unilcc@gmai la Función de PEI y POI de la puntuación a noviembre NO a junio entre el 67% De 91% a a noviembre bimestral junio del del Poder puntuación reuniones (a en otro trabajo a junio del a junio del Acción (Aspecto de libre cuenta con tenga varias cuenta con de forma a junio del comunicacio
Poder Ejecutivo Interior PERÚ PNP m equivalente DEL 10NOV2021 ZAPATA MORANTE GENERAL PNP 993542650 ail.com RONCAL PLAZA CORRUPCION 900462007 l.com 8 Integridad entidad
https://facilita.gob.pe/rails/active_storage/blobs/eyJfcmFpbHMiOnsibWVzc2FnZSI6IkJBaHBBemNlRVE9PSIsImV4cCI6bnVsbCwicHVyIjoiYmxvYl9pZCJ9fQ==--b7e43fa3db17e13928fa4e7d5ac713de60c10366/DECLARACION%20JURADA.pdf al 2023) No 2023) No No EVALUADO No No No 2023) y 100% No Si 100% 2023 De 0% a la
anterior 33% No No No 2023) No EXCLUIDO No No Ejecutivo No Sí sólo a junio) junio). documento No prioritarias 2023) 2023) Anual. excluido) No designación Sí Sí Sí información Sí sedes) información posterior No No No 2023) No nes Si
fecha de
presentación
del 1er reporte
ICP 2023?
Respuesta validada
Respuesta validada (con comentarios)
Respuesta observada (no validada)

ANÁLISIS CUANTITATIVO - ETAPA 1

COMENTARIOS /EVALUACIONES
POLICIA NACIONAL DEL PERÚ - PNP
COMPONENTE 1 COMPONENTE 2 COMPONENTE 3 COMPONENTE 4 COMPONENTE 5 COMPONENTE 6 COMPONENTE 7 COMPONENTE 8 COMPONENTE 9 AVANCE BRECHA
ETAPA 1
Pregunta 18.- Se cambia de la alternativa d) a la alternativa f) al no haber implementado la función de integridad en estricto, mediante alguna de las modalidades organizacionales previstas en la Directiva N° 001-2019-PCM/SIP, presentando el siguiente contexto:
POLICÍA i) La PNP no cuenta con una Oficina de Integridad Institucional. ii) La asignación de funciones en integridad institucional se encuentran dispuestas a través del memorándum N° 114-2021-CG-PNP/EMG-SEC de la Comandancia General que establece que la
POLICÍA NACIONAL 0.41 0.59
NACIONAL DEL 0.67 0.00 0.20 0.67 0.67 0.20 0.00 0.50 0.50
PERÚ - PNP
DEL PERÚ - PNP Jefatura de la entonces llamada "Unidad de Lucha contra la Corrupción de la IG-PNP", "asumirá las responsabilidades como Oficial de Integridad de la Policía Nacional del Perú". iii) Posteriormente, de acuerdo al Informe N° 022-2023-IGPNP/SEC-UNILCC (Medio
probatorio presentado en la Pregunta 47), la Unidad de Integridad y Lucha contra la Corrupción de la Inspectoría General PNP que conforma la Alta Dirección, asumió la responsabilidad interna de reportar el ICP. Dicha Unidad se encuentra actualmente a cargo del
Coronel PNP Ronald Christian Roncal Plaza. iv) Adicionalmente, cabe señalar que el Formato N° 5 se encuentra suscrito y firmado por el Gral. PNP José Mercedes Zapata Morante como Oficial de Integridad, precisándose que ostenta el cargo de Director de
Inspecciones de la Inspectoría General de la PNP.
Pregunta 21.- Carpeta vacía.
POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ - PNP Pregunta 23.- Se valida la respuesta consignada por la entidad (alternativa b): No). Cabe mencionar que en la carpeta se subió el archivo denominado "Relación de personal obligado a presentar DJI".
0.67 0.67 0.67
Pregunta 24.- Carpeta vacía.
Pregunta 25.- Carpeta vacía.
Pregunta 26.- Se cambia de la alternativa a) a la alternativa c). El medio de verificación alcanzado, comprende la Directiva N° 01-05-2019C0MGEN PNP/SECEJE-DIRREHUM-B "Normas y procedimientos para el otorgamiento de incentivos en la PNP", en cuyo
0.50 0.50 BRECHA: 0.59 contenido no se advierte que los reconocimientos u hechos meritorios tenga vinculación con valores relacionados con la integridad.
Pregunta 27.- Carpeta vacía.
Pregunta 28.- Se cambia de la alternativa a) la alternativa b). El medio de verificación alcanzado no se encuentra referido a la difusión externa de avances en la implementaciíon del modelo de integridad, sino sobre la construcción de una cultura de integridad en la
AVANCE: 0.41 institución, lo cual corresponde validarse en la pregunta 40.
0.20 0.20 Pregunta 29.- Se valida el medio de verificación alcanzado correspondiente al Primer Trimestre. Sin embargo para una próxima evaluación se tomará en cuenta los plazos de elaboración de informes establecidos en la Guía de Evaluación.
Pregunta 31.- Carpeta vacía.
Pregunta 34.- Se cambia de la alternativa a) a la alternativa c) por cuanto en los medios de verificación alcanzados que corresponden a 4 entregables, se advierte sólo una constancia de cumplimiento quye corresponde a la Policiá Nacional del Perú, en tanto que
0.00 0.00 las 3 restantes corresponden a la Región Policial Ayacucho-Ica, no acreditando cumplimiento por parte de la sede central.
COMPONENTE 1 COMPONENTE 2 COMPONENTE 3 COMPONENTE 4 COMPONENTE 5 COMPONENTE 6 COMPONENTE 7 COMPONENTE 8 COMPONENTE 9
Pregunta 35.- Por esta oportunidad se valida su respuesta, no obstante se requiere para la siguiente evaluación se precise si el OCI no emite informes consolidados de forma bimensual en la que se establezca el nivel de avance como entidad en su integridad y se
pueda medir su avance conforme a los medios de verificación que establece la Guia de evaluación.
Pregunta 36.- Carpeta vacía.
Pregunta 37.- Carpeta vacía.
Pregunta 38.- Carpeta vacía.
ANÁLISIS CUANTITATIVO - ETAPA 2 Pregunta 40.- Carpeta vacía.
Pregunta 41.- Carpeta vacía. Teniendo en cuenta que la pregunta comprende un aspecto que puede acreditar cumplimiento en el segundo semestre, se considera excluido en la presente evaluación.
Pregunta 42.- Carpeta vacía.
COMPONENTE 1 COMPONENTE 2 COMPONENTE 3 COMPONENTE 4 COMPONENTE 5 COMPONENTE 6 COMPONENTE 7 COMPONENTE 8 COMPONENTE 9 AVANCE BRECHA Pregunta 43.- Carpeta vacía.
Pregunta 44.- Se cambia de la alternativa a) a la alternativa d) porque la entidad corresponde excluirse de la evaluación del aspecto al no ser un Ministerio del Poder Ejecutivo.
Pregunta 45.- Carpeta vacía.
POLICÍA Pregunta 49.- Se cambia de la alternativa b) a la alternativa c) debido a que el medio de verificación alcanzado (Resolución de Gerencia General N° 008-2022-INBVP) adolece del contenido expreso establecido en la Guía de Evaluación.
POLICÍA NACIONAL 0.50 0.50
NACIONAL DEL 0.83 0.00 0.67 0.40 0.50 0.00 0.50 0.50 1.00
Pregunta 50.- Se cambio de la alternativa c) a la alternativa d). Los medios de verificación alcanzados no reunen las características y contenidos establecidos en la Guía de Evaluación.
DEL PERÚ - PNP
PERÚ - PNP

ETAPA 2
Pregunta 53.- Se cambia de la alternativa a) a la alternativa b) debido a que de acuerdo con la información consignada en el Formato 53, de las 4 personas que laboran en el órgano que ejerce la función de integridad, sólo 2 de estas cumplen con el tiempo mínimo
de seis (6) meses en el ejercicio de las funciones específicas: i) Monitoreo y evaluación; ii) Denuncias y protección al denunciante; y iii) Capacitaciones y Comunicación; sin embargo, se señala que éstos no han recibido capacitaciones sobre la función asignada,
contrariamente a lo que sucede con el personal que cuenta con menor tiempo de labores.
Pregunta 56.- Carpeta vacía.
Pregunta 58.- Carpeta vacía.
POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ - PNP Pregunta 60.- Se cambia de alternativa b) a alternativa a) de acuerdo a la verificación realizada en la SIP:
Pregunta 63.- Se cambia de alternativa b) a alternativa c) debido a que la carpeta se encuentra vacía.
Pregunta 65.- Carpeta vacía.
1.00 Pregunta 66.- Carpeta vacía.
BRECHA: 0.50 Pregunta 67.- La entidad no ha consignado respuesta. Sin embargo de acuerdo con la información consignada en el Formato 67 y sustento alcanzados y pese a haberse señalado que de 10 situaciones adversas, no se presentaron acciones correctivas de 3 de
0.83
éstas, mientras que de las 7 restantes se presentaron fuera del plazo, se le asigna una calificación concordante con la alternativa c).
0.67 Pregunta 68.- Se cambia de la alternativa c) a la alternativa b) debido a que no se ha presentado el medio de verificación correspondiente a esta alternativa (Informe de la Oficina de Recursos Humanos, encontrándose vacía la carpeta.
0.50 0.50 0.50
0.40
AVANCE: 0.50

0.00 0.00
COMPONENTE 1 COMPONENTE 2 COMPONENTE 3 COMPONENTE 4 COMPONENTE 5 COMPONENTE 6 COMPONENTE 7 COMPONENTE 8 COMPONENTE 9