Olortiga Bejarano, Pablo Henry

BIBLIOTECA DIGITAL - DIRECCIÓN DE SISTEMAS DE INFORMÁTICA Y COMUNICACIÓN
UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

FACULTAD DE INGENIERÍA
ESCUELA ACADÉMICA PROFESIONAL DE INGENIERÍA DE MINAS
“Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional que disminuye

el índice de accidentabilidad en Metal Sur Famin S.R.L. - Cuzco”
TESIS
PARA OPTAR EL TÍTULO PROFESIONAL DE:
INGENIERO DE MINAS
Autor : Bach. Olortiga Bejarano, Pablo Henry
Asesor : Dr. Solio Arango Retamozo
Trujillo - Perú
2017
Esta obra ha sido publicada bajo la licencia Creative Commons Reconocimiento-No Comercial-Compartir bajo la misma licencia 2.5 Perú.
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“Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional que disminuye el

índice de accidentabilidad en Metal Sur Famin S.R.L. - Cuzco”
TESIS
Presentado a la Escuela Académica Profesional de Ingeniería de Minas
para optar el Título Profesional de: Ingeniero De Minas
MIEMBROS DEL JURADO
Ing. Alberto C. Galván Maldonado Ing. Moisés H. Gayoso Paredes

CIP: 49937 CIP: 13285
Presidente Secretario
Ing. Solio M. Arango Retamozo

CIP: 41484
Vocal - Asesor
ÍNDICE DE CONTENIDOS
Índice de Contenidos ......................................................................... II
Índice de Tablas ........................................................................ III
Índice de Figuras ........................................................................ IV
Índice de Anexos ......................................................................... V
Nomenclatura ........................................................................ VI
Resumen ....................................................................... VII
Abstract ...................................................................... VIII
CAPITULO I
INTRODUCCIÓN
1.1. Realidad Problemática ......................................................................... 1
1.2. Antecedentes ......................................................................... 4
1.3. Marco Teórico ......................................................................... 5
1.4. Enunciado del problema ...................................................................... 23
1.5. Hipótesis ....................................................................... 23
1.6. Objetivos ....................................................................... 23
CAPITULO II
MATERIALES Y MÉTODOS
2. Diseño de investigación. ...................................................................... 24
2.1. Material de estudio ....................................................................... 24
2.2. Métodos y técnicas ....................................................................... 24
2.2.1. Recopilación de información. ............................................................... 25
2.2.2. Medición y análisis de la información. ................................................. 26
2.2.3. Establecer e implementar. ................................................................... 31
2.2.4. Implementación y operación ................................................................ 46
II
2.2.5. Verificación y acción correctiva............................................................ 55
2.2.6. Revisión por la dirección ...................................................................... 60
2.2.7. Análisis comparativo de estadísticas de accidentabilidad ................... 61
2.2.8. Difusión de los resultados .................................................................... 61
CAPITULO III
RESULTADOS Y DISCUSIÓN
3.1. Resultados ....................................................................... 62
3.2. Discusión ....................................................................... 66
CAPITULO IV
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
4.1. Conclusiones ....................................................................... 68
4.2. Recomendaciones ....................................................................... 69
CAPITULO V
REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
5.1. Referencias bibliográficas……………………………………………….…..70
5.2. Anexos …………………………………………….………77
III
ÍNDICE DE TABLAS
Tabla N°1: Cuadro índice de accidentabilidad, año 2016………………………………2
Tabla N° 2: Diagnóstico de la Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional. …………26
Tabla N° 3: Cuadro índice de accidentabilidad (IA), calculado según el índice de

frecuencia (IF) e índice de severidad (IS), año 2016. …………………………….……30
Tabla N° 4: Matriz de nivel de consecuencia. ………………………….…….…………40
Tabla N° 5: Matriz de nivel de probabilidad ……………………………………………..40
Tabla N° 6: Mapeo de procesos de actividades ……………………….…………….…50
Tabla N° 7: Matriz de EPPs ………………………………………….…..………………52
Tabla N° 8: Programa de Inspecciones de Seguridad y Salud Ocupacional ………….53
Tabla N° 9: Cumplimiento de Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional …56
Tabla N° 10: Número de Incidentes, Accidentes, IF, IS y IA Registrados antes de la

Aplicación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, en el Año 2016.
……………………………………………………………………………………….…..…62
Tabla N° 11: Número de Incidentes, Accidentes, IF, IS y IA Registrados después de la

Aplicación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, en meses enero
– julio del año 2017. ………………………………………………………………………63
Tabla N° 12: Cuadro comparativo de estadística laboral de enero-Julio del Año 2016
Vs. enero- Julio del Año 2017. ………………………………………………............…..64
Tabla N° 13: Calculo de los Porcentajes de Variación del IF, IS, IA de enero-Julio del
Año 2016 Vs. enero- Julio del Año 2017. ………………………………………….……65
IV
INDICE DE FIGURAS
)LJXUD1'LDJUDPDGHDQiOLVLVGHFDXVDOLGDGTXHJHQHUDQLQFUHPHQWR «««
GHDFFLGHQWHV
)LJXUD1&DQWLGDGGHKRUDVWUDEDMDGDVTXHWHUPLQDQHQOHVLyQJUDYH «««
)LJXUD13LUiPLGHGHDFFLGHQWHVLQFLGHQWHV «««
)LJXUD10RGHORGH&DXVDOLGDGGH)UDQN%LUG «««
)LJXUD13LUiPLGHGH)UDQN%LUG «««
)LJXUD1)OXMRJUDPDGHOSURFHGLPLHQWRGHWUDEDMR «««
)LJXUD1&DQWLGDGGHKRUDVGHWUDEDMRTXHLPSOLFDQXQDOHVLyQJUDYH «««
)LJXUD10HWRGRORJtDGH0HMRUD&RQWLQXD «««
)LJXUD13XEOLFDFLyQGH5HJODVGH7ROHUDQFLD&HUR «««
)LJXUD1HWDSDVGHOSURFHVRGH,GHQWLILFDFLyQGH3HOLJURV(YDOXDFLyQ\ «««
&RQWUROGH5LHVJRV
)LJXUD10DWUL]GHQLYHOGHULHVJR; «««
)LJXUD1-HUDUTXtDGHFRQWUROHV «««
)LJXUD12UJDQLJUDPDHVWUXFWXUDO «««
)LJXUD1WULDQJXORGH%LUGKRUDVWUDEDMDGDVTXHUHVXOWDQHQOHVLyQJUDYH «««
)LJXUD1&DXVDOLGDGGHLQFLGHQWHV «««
)LJXUD1WULDQJXORGH%LUGTXHUHVXOWDQHQOHVLyQJUDYHVHJ~QKRUDV «««
WUDEDMDGDV5HJLVWUDGRVHQHOiUHDDQWHVGHOD$SOLFDFLyQGHO6LVWHPD
)LJXUD1*UiILFRGHSHULRGRGHLPSOHPHQWDFLyQ\DSOLFDFLyQGHO6LVWHPD «««
)LJXUD1WULDQJXORGH%LUGTXHUHVXOWDQHQOHVLyQJUDYHVHJ~QKRUDV «««
WUDEDMDGDV
)LJXUD1&RPSDUDFLyQGHHVWDGtVWLFDODERUDOGH(QHUR-XOLRGHO$xR «««
9V(QHUR-XOLRGHO$xR
)LJXUD 1 &RPSDUDFLyQ GH ORV ËQGLFHV GH 6HJXULGDG GH (QHUR-XOLR GHO «««
$xR9V(QHUR-XOLRGHO$xR
INDICE DE ANEXOS
$1(;213ROtWLFDGH6HJXULGDG\6DOXG2FXSDFLRQDO9LVLyQ\0LVLyQ ………… 79
$1(;21/LVWDGHDJHQWHVItVLFRV ………… 81
$1(;213URFHGLPLHQWRSDUDODREWHQFLyQGHODQRUPDWLYDOHJDO ………… 82
$1(;210DWUL]GH,QWHUSUHWDFLyQ\(YDOXDFLyQGH5HTXLVLWRV/HJDOHV\ ………… 87
2WURV&RPSURPLVRV
$1(;210DWUL]GHVHJXLPLHQWRDREMHWLYRV\PHWDVHQ662 ………… 88
$1(;213URFHGLPLHQWRGH&RQWUROGH'RFXPHQWRV\5HJLVWURV ………… 89
$1(;213URFHGLPLHQWRSDUD5HVSXHVWDDQWH(PHUJHQFLDV ………… 90
$1(;216HJXLPLHQWR\0HGLFLyQGHO'HVHPSHxR ………… 91
$1(;21&XPSOLPLHQWR.3,\$QiOLVLVGH5HSRUWHVGH,QFLGHQWHV ………… 94
$1(;21)RUPDWRVGH,QYHVWLJDFLyQGH,QFLGHQWHV ………… 95
$1(;212EVHUYDFLRQHVGHFRPSRUWDPLHQWR\FRQGLFLyQVXEHVWDQGDU ………… 99
$1(;21'RFXPHQWRVGH5HYLVLyQSRUOD'LUHFFLyQ …………101
$1(;215HJODVGH7ROHUDQFLD&HUR …………102
$1(;21+RMDGHUHOHYRGHJXDUGLDGH6HJXULGDG\OtGHUHV6HUYLFLRV …………103
$X[LOLDUHVGH'UHQDMH+LGURJHRORJtDGH0HWDO6XU)DPLQ65/
$1(;213XEOLFDFLyQ\'LIXVLyQGH3ROtWLFDVGH6HJXULGDG …………105
$1(;21+HUUDPLHQWDVGH*HVWLyQGH6HJXULGDG …………106
$1(;213URJUDPDDQXDOGHFDSDFLWDFLRQHV …………110
$1(;213URJUDPDDQXDOGHLQVSHFFLRQHV …………111
$1(;215HJLVWURGHLQVSHFFLRQHVRUGHQ\OLPSLH]D …………112
$1(;213HUPLVRGHWUDEDMRHQFDOLHQWH …………113
$1(;213HUPLVRGHH[FDYDFLRQ …………114
$1(;213HUPLVRGHWUDEDMRHQDOWXUD …………115
$1(;213HUPLVRGHWUDEDMRHQHVSDFLRFRQILQDGR …………116
$1(;2 1 $QiOLVLV GH WHQGHQFLDV GH 5HSRUWHV GH FRQGLFLRQHV …………118
VXEHVWDQGDUDEULOGHO
$1(;2 1 $QiOLVLV GH WHQGHQFLDV GH 5HSRUWHV GH DFWRV VXEHVWDQGDU …………119
DEULOGHO
$1(;21,QFLGHQWHGDxRDHTXLSRSRUGHVSOD]DPLHQWRGHWXEHUtD …………120
$1(;21,QFLGHQWH±GHVHPEDOVHGHSR]D/LFKLPD\R …………121
$1(;210DSDGHULHVJRVUXWDVGHHYDFXDFLyQ\VHxDOpWLFD±DOPDFpQ …………124
GH6HUYLFLRV+LGURJHRORJtD
$1(;210RGHORGH3(7VGH6HUYLFLRV$X[LOLDUHVGH'UHQDMH+LGURJHR …………125
$1(;21,GHQWLILFDFLyQGH3HOLJURV(YDOXDFLyQGH5LHVJRV\&RQWUROHV …………126
HQODV$FWLYLGDGHVGH6HUYLFLRV$X[LOLDUHVGH'UHQDMH+LGURJHRORJtD
$1(;210DSDGHULHVJRVHQ7DMR6XU$QWDSDFFD\\PDSDGH …………127
LQIOXHQFLDSRUHIHFWRGH9RODGXUD
Nomenclatura
AST: Análisis Seguro de Trabajo
EPP: Equipo de Protección Personal
HSEC: Health, Security, Environmental and Comunity.
IA: Índice de Accidentabilidad
IF: Índice de Frecuencia
IPERC: Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Controles
IS: Índice de Severidad
NRR: Nivel de Riesgo Residual
PETAR: Permiso Escrito de Trabajo de Alto Riesgo
PETS: Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro
RISSO: Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo
SSO: Seguridad y Salud Ocupacional
SGSSO: Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
VI
RESUMEN
Es tendencia que las Empresas mineras adopten un sistema de Gestión de

seguridad y Salud Ocupacional de acuerdo a las normas internacionales, es así
que en el área de Servicios Auxiliares de Drenaje-Hidrogeología de Empresa
Metal Sur Famin S.R.L., en Compañía Minera Antapaccay, se observó mala
imagen de la empresa hacia al cliente y sus empleados en temas de Seguridad y
Salud Ocupacional, además, también pérdidas económicas como consecuencia
de esto por una deficiente gestión de estas pérdidas, en especial la ausencia de
herramientas de control, para eliminar, reducir y minimizar la ocurrencia de los
incidentes y accidentes; debido principalmente a que no se contaba con un
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
Por ello se inició la Implementación de un Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud Ocupacional en la Empresa Metal Sur Famin SRL, en Compañía Minera
Antapaccay, con la finalidad de establecer medidas de control de pérdidas. Se
empezó realizando un diagnóstico inicial de todas las actividades realizadas en
las diferentes áreas de la Empresa Metal Sur Famin SRL, con el fin de determinar
el grado de seguridad existente, hallándose una falta de cultura de seguridad por
parte de los trabajadores, así como herramientas inadecuadas de control. Luego
se aplicó el sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, la estructura
adoptada para esta norma está basada en el ciclo de mejora continua como
herramienta. Finalmente, mediante auditoría interna, se identificaron puntos
críticos del sistema y factores importantes que se necesita fortalecer.
La Implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
en la Empresa ha conllevado a disminuir significativamente los accidentes e
incidentes, evaluar los riesgos que pueden generar accidentes e incidentes, y
establecer los controles necesarios para su prevención, obteniéndose resultados
positivos en comparación a los meses en las cuales no se aplicó un Sistema de
Gestión; reflejándose en el año 2017 la reducción del Índice de Frecuencia en
48%, el Índice de Severidad en 99%, El Índice de Accidentabilidad en 99% con
respecto al año anterior.
Palabra Clave: Sistema, Gestión, Seguridad, Índice de Accidentabilidad.
VII
ABSTRACT
It is a tendency for mining companies to adopt a system of Occupational Health

and Safety Management in accordance with international standards, so in the area
of Auxiliary Drainage-Hydrogeology Services of Empresa Metal Sur Famin SRL,
in Compañía Minera Antapaccay, it was observed Bad image of the company
towards the client and its employees in Occupational Safety and Health issues, as
well as economic losses as a consequence of poor management of these losses,
especially the absence of control tools to eliminate, reduce and Minimize the
occurrence of incidents and accidents; Mainly due to the lack of an Occupational
Health and Safety Management System.
For this reason, the implementation of an Occupational Health and Safety
Management System was started at the Metal Sur Famin SRL, in Compañía
Minera Antapaccay, in order to establish loss control measures. An initial diagnosis
was made of all the activities carried out in the different areas of the Metal Sur
Famin SRL, in order to determine the degree of safety, with a lack of safety culture
on the part of the workers, as well as tools Inadequate control. Then the
Occupational Health and Safety Management system was applied, the structure
adopted for this standard is based on the cycle of continuous improvement as a
tool. Finally, through internal audit, critical system points were identified and
important factors needed to be strengthened.
The implementation of the Occupational Health and Safety Management System
in the Company has led to a significant reduction of accidents and incidents, to
evaluate the risks that can generate accidents and incidents, and to establish the
necessary controls for its prevention, obtaining positive results in comparison to
the Months in which a Management System was not applied; Reflecting in 2017
the reduction of the Frequency Index by 48%, the Severity Index by 99%, the
Accidentability Index by 99% over the previous year.
Keyword: System, Management, Security, Accidentability Index.
VIII
IX
CAPITULO I
INTRODUCCIÓN
1.1. Realidad Problemática

La Empresa Metal Sur Famin S.R.L., desde el año 2009, brinda servicios de
Servicios Auxiliares de Drenaje-Hidrogeología y Servicios Auxiliares de Drenaje-
Mina para Compañía Minera Antapaccay, unidad Antapaccay; ésta se encuentra
ubicada a 30 Kilómetros al sur oeste del distrito de Yauri, provincia de Espinar, en
la región del Cuzco, a una altura aproximada de 4000 m.s.n.m.
La Empresa, se encuentra operando dentro del área de Influencia de la fase
5 del Tajo Sur, en el año 2016 se presentó accidentes, lo cual ha generado:
importantes pérdidas económicas, retrasos, además de pérdida de credibilidad del
cliente. Estos accidentes se evaluaron y se clasificaron según el Índice de
Accidentabilidad, una medición que combina la frecuencia y severidad de las
lesiones con tiempo perdido referido en el Decreto Supremo Nº 024-2016-EM, el
cual es indicador fundamental para medir la accidentabilidad en las Empresas en
el Perú; este índice arrojo un resultado de 18.20 para ese año, además de
encontrarse 7 accidentes leves y 7 incidentes con daño a equipo, lo cual indicaría
la falta de medidas preventivas y la continuidad por tendencia de presentar un
accidente grave.
Tabla 1: Cuadro índice de accidentabilidad, calculado según el índice de

frecuencia (IF) e índice de severidad (IS) para el año 2016.
2016 Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic Total
N°
25 29 31 30 30 26 26 26 27 30 30 30 28
trabajadores
Indice de
frec. (ifa) - - - - 85 - - - - - 85 - 15
- mes
Indice de
frec. - - - - 18 15 13 11 10 9 17 15 15
Acum.
(ifta)
Indice de
sev. (isa) 1,8
2,17 2,05
- - - - 342 2,170 2,170 2,089 1,880 80 1,207
- mes 0 1
Indice de
accid. (ia) - - - - 29 - - - - - 175 - 18.2
- mes
Fuente: Base de datos de Metal Sur Famin S.R.L.
Figura N° 1: Diagrama de análisis de causalidad que generan incremento de

accidentes Servicios Auxiliares de Drenaje - Hidrogeología. de Metal Sur Famin
S.R.L., año 2016
Fuente: Elaboración propia
Nota: El presente análisis de causalidad se realizó clasificando según el tipo de

pérdida, en el cual se encontró Falta De Control o los controles son inadecuados,
como la causa principal y recurrente en todos ellos.
Según el análisis de causalidad de accidentes por la teoría del Efecto Dominó

de Frank Bird, quien postuló que: “la Falta de Control, es el primer factor que
encontramos para que un accidente sea posible, y esto se debe a la inexistencia
de Sistemas basados en estándares o son inadecuados según el requerimiento
del proceso”; hace referencia a la ausencia de un Sistema, esto sumado a la falta
de gestión para el ejercicio de responsabilidades en materia de Seguridad y Salud
Ocupacional es la causa que conlleva a tener pérdidas en los Servicios Auxiliares

de Drenaje-Hidrogeología.
TRIANGULO DE BIRD - METAL SUR FAMIN
CANTIDAD
2016
1 LESION
GRAVE
4
LESION LEVE
4 OTROS, DAÑO A LA
PROPIEDAD
15
CUASIACCIDENTES
94
OBSERVACIONES
66 300 HORAS TRABAJADAS
Figura N° 2: Cantidad de horas trabajadas que terminan en lesión grave en el área

de Servicios Auxiliares de Drenaje- Hidrogeología - Metal Sur Famin, año 2016
Este Sistema de Gestión y Seguridad Ocupacional debe guardar

correspondencia con leyes, normas vigentes peruanas y estándares del cliente;
además, debe tener un enfoque de una cultura de liderazgo y compromiso desde
gerencia y administración en general hasta todos los trabajadores mediante
estrategias en función de las actividades realizadas, las cuales tienen cierta
particularidad por las técnicas usadas en tal tipo de actividades.
Según fuentes estudiadas, este sistema genera impacto positivo en la
disminución de la accidentabilidad, al verse reflejado en una disminución
importante en el índice de accidentabilidad, y en la maximización de la
productividad en el área.
En esta búsqueda, se desea desarrollar un Sistema de Gestión en Seguridad
y Salud Ocupacional para el área de Servicios Auxiliares de Drenaje-
Hidrogeología de la Empresa Metal Sur Famin con el fin de establecerlo y medir
su impacto en el corto plazo mediante el índice de accidentabilidad.
1.2. Antecedentes
Citaremos algunos estudios y hechos relacionados a las actividades que
realiza Metal Sur Famin S.R.L.:
Según Concepción, J. (2008) en sus tesis; “Implementación de un Sistema de
Gestión aplicada a las Empresas del rubro minero”; afirma que: la accidentabilidad
laboral origina un alto costo social, laboral y Económico contrastado por diferentes
informes realizados tanto por organismos públicos, nacionales e internacionales.
(1).
Según Cruz, J. (2012), indica en su tesis: “Plan de Seguridad para
Movilización, Instalación y Desinstalación segura de máquina de perforación
diamantina en turno noche - Empresa Geotec S.A.”; recomienda que: toda
implementación tiene limitaciones y dificultad, el éxito del Plan de Seguridad y
Salud Ocupacional, depende directamente del grado de involucramiento que
tenga cada uno de los Trabajadores que laboran en la Empresa,
independientemente del rango que sustente; pero fundamentalmente depende del
compromiso de la dirección de la gerencia de la Empresa. (2).
Según Quispe, J. (2011) en su tesis acerca de: “Propuesta de un plan de
seguridad y salud” afirma que: La seguridad va de la mano con la productividad,
esta inversión que realiza la Empresa en capacitar a los trabajadores mejorará
continuamente tanto la producción, productividad, seguridad y calidad de todo
proyecto. (4).
Según Sánchez, C. y Toledo, G. (2013) en su tesis acerca de: “Estudio,
análisis y evaluación de la siniestralidad laboral en las Empresas del sector
construcción” sugiere que: La aplicación de mejoras en la seguridad del trabajador
en las Empresas puede representar un incremento de por lo menos 10% en la
productividad de sus empleados en las áreas de riesgo, la reducción de factores
de riesgo para la generación de accidentes o lesiones y ahorros en capacitación
forzada y re-entrenamientos en operaciones con tareas que tienen alto riesgo de
provocar accidentes de trabajo. (8).
Según Quispe, M. (2014) en su tesis: “Sistema de gestión de SSO para una
Empresa en la industria metalmecánica” afirma: La Implementación de un Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, es un proceso al que cualquier
Empresa sin importar el rubro, se puede someter si quiere controlar sus riesgos
para la SST. (5).
Según Ramos, E. (2015) en su tesis sobre: “Propuesta de implementación de
un Sistema de Gestión en SSO en una Empresa” concluye: Podemos definir a un
Sistema de Gestión, como un conjunto de elementos interrelacionados entre sí y
unidas en un proceso continuo, que permite trabajar ordenadamente una idea,
hasta lograr mejorar su continuidad y permitir establecer la política, objetivos y
medios para cumplirlos. Comprende las cuatro etapas de la metodología PHVA
(Planear, hacer, verificar y actuar), que hacen de este sistema, un ciclo
denominado de mejora continua, pues en la medida que el ciclo se repita
recurrente, se logrará en cada ciclo hasta obtener una mejora que hará más
eficiente el Sistema. (7).
1.3. Marco Teórico

Seguridad
La seguridad dentro de las Ciencias de la Seguridad es “Ciencia
Interdisciplinaria, encargada de evaluar, estudiar y gestionar los riesgos a que se
encuentra sometido una persona un bien o el ambiente”.
Salud
Ausencia de afecciones o enfermedades, incluyendo los elementos físicos y/o
mentales, directamente relacionados con el desempeño competitivo del
trabajador.
Salud Ocupacional
Rama de la salud responsable de promover y mantener el más alto grado
posible de bienestar físico mental y social de los trabajadores en todas las
ocupaciones, a fin de prevenir riesgos en el trabajo.
Gestión
Acción de administrar, por su propia cuenta o por cuenta de alguna persona.
Sistema
Es la unión de elementos correlacionados o interactivos con el fin de lograr un
ideal.
Sistema de Gestión
Un Sistema de Gestión es todo aquello que el empleador estudia, diseña,
implementa, ejecuta, revisa y cambia a efectos de que se mejore, de manera
continua la prestación de servicios en la Empresa sin que se presenten daños a
la salud.
Sistema de Gestión Seguridad y Salud Ocupacional
Es una herramienta que le permite a cualquier Empresa u organización
controlar sus propios riesgos en el lugar de trabajo a partir de una identificación y
evaluación adecuada de peligros y riesgos. Todo esto en un marco de mejora
continua.
Incidente
Suceso con potencial de pérdidas acaecido en el curso del trabajo o en
relación con el trabajo, en el que la persona afectada no sufre lesiones corporales.
Accidente de Trabajo
Todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con ocasión del trabajo y
que produzca en el trabajador una lesión orgánica, una perturbación funcional,
una invalidez o la muerte.
Es también accidente de trabajo aquél que se produce durante la ejecución
de órdenes del empleador, o durante la ejecución de una labor bajo su autoridad,
y aun fuera del lugar y horas de trabajo.
Según la gravedad, los accidentes de trabajo con lesiones personales pueden
ser:
1. Accidente leve
Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación médica, genera en el
accidentado un descanso breve con retorno máximo al día siguiente a sus
labores habituales.
2. Accidente incapacitante
Suceso cuya lesión, resultado de la evaluación médica, da lugar a descanso,
ausencia justificada al trabajo y tratamiento. Para fines estadísticos, no se tomará
en cuenta el día de ocurrido el accidente. Según el grado de incapacidad los
accidentes de trabajo pueden ser:
2.1 Parcial temporal

Cuando la lesión genera en el accidentado la imposibilidad parcial de utilizar
su organismo; se otorgará tratamiento médico hasta su plena recuperación.
2.2 Total temporal
cuando la lesión genera en el accidentado la imposibilidad total de utilizar su
organismo; se otorgará tratamiento médico hasta su plena recuperación.
2.3 Parcial permanente
Cuando la lesión genera la pérdida parcial de un miembro u órgano o de las
funciones del mismo.
2.4 Total permanente
Cuando la lesión genera la pérdida anatómica o funcional total de un miembro
3. Accidente mortal
Suceso cuyas lesiones producen la muerte del trabajador. Para efectos
estadísticos debe considerarse la fecha del deceso.
Causas de los Accidentes
- Falta de Control: Fallas, ausencias o debilidades en el Sistema de Gestión
de la Seguridad y Salud Ocupacional.
- Causas Básicas: Referidas a Factores personales y factores de Trabajo.
a) Factores de Personales: son los relacionados con la Falta de Habilidades,
conocimientos, actitud, condición físico-mental y psicológica de la persona.
b) Factores de Trabajo: referidos a las condiciones y medio ambiente de
trabajo: liderazgo, planeamiento, ingeniería, organización, métodos, ritmos,
turnos de trabajo maquinaria, equipos, materiales, logística, dispositivos de
seguridad, sistema de mantenimiento, ambiente, estándares,
procedimientos, comunicación y supervisión.
- Causas Inmediatas: debida a los actos y/o condiciones subestándares
a. Actos Subestándares: es toda acción o practica que no se realiza con el
procedimiento Escrito de Trabajo Seguro (PETS) o estándar establecido
que causa o contribuye a la ocurrencia de un incidente.
b. Condiciones Subestándares: Toda condición existente en el entorno del
trabajo y que se encuentre fuera del estándar y que puede causar un
incidente.
Herramientas de Gestión
Son documentos que nos permiten evaluar cuantitativamente el desempeño
en seguridad.
Peligro
Todo aquello que tiene potencial de causar daño a las personas, equipos,
procesos y ambiente.
Riesgo
Es la combinación de probabilidad y severidad reflejados en la posibilidad de
que un peligro cauce pérdida o daño a las personas, a los equipos, a los procesos
y/o al ambiente de trabajo.
Riesgo aceptable
Riesgo que se ha reducido a un nivel que puede ser tolerado por la
organización teniendo en consideración sus obligaciones legales y su propia
política de Seguridad y Salud Ocupacional.
Evaluación de Riesgo
Es un proceso posterior a la identificación de los peligros, que permite valorar
el nivel, grado y gravedad de aquellos, proporcionando la información necesaria
para que el titular y el trabajador estén en condiciones de tomar una decisión
apropiada sobre la oportunidad, prioridad y tipo de acciones preventivas que debe
adoptar, con la finalidad de eliminar la contingencia o la proximidad de un daño.
Lesión
Es un daño físico u orgánico que sufre una persona como consecuencia de
un accidente de trabajo, por lo cual dicha persona debe ser evaluada y
diagnosticada por un médico titulado y colegiado.
Estadística de incidentes y accidentes
Sistema de registro, análisis y control de la información de incidentes y
accidentes, orientado a utilizar la información y las tendencias asociadas en forma
proactiva para reducir la ocurrencia de este tipo de eventos
Índice de Frecuencia (IF)
Número de accidentes mortales e incapacitantes por cada millón de horas
hombre trabajadas. Se calculará con la fórmula siguiente:
N° Accidentes x1´000,000 (N° Accidentes = Incap.+Mortal)
IF =
Horas Hombre Trabajadas
Índice de Severidad (IS)

Número de días perdidos o cargados por cada millón de horas - hombre
trabajadas. Se calculará con la fórmula siguiente:
N° Días perdidos o Cargados x1´000,000
IS =
Horas Hombre Trabajadas
Índice de Accidentabilidad
Una medición que combina el índice de frecuencia de lesiones con tiempo
perdido (IF) y el Índice de severidad de lesiones (IS), como un medio de clasificar
a las Empresas mineras.
Es el producto del valor del Índice de frecuencia por el Índice de severidad
dividido entre 1000.
IF X IS
IA =
1000
Emergencia Minera
Es un evento no deseado que se presenta como consecuencia de un
fenómeno natural o por el desarrollo de la propia actividad minera como: incendio,
explosión por presencia de gases explosivos, inundación, deshielo, golpe de agua
u otro tipo de catástrofes.
Empresa
Es una organización o institución dedicada actividades de fines económicos
para satisfacer las necesidades de bienes o servicios de los solicitantes.
Mejora continua
Proceso recurrente de optimización del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud Ocupacional para lograr mejoras en el desempeño de la Seguridad y Salud
Ocupacional global de forma coherente con la política de Seguridad y Salud
Ocupacional de la organización.
Política de Seguridad y Salud Ocupacional
Intenciones y dirección generales de una organización relacionadas con su
desempeño de la Seguridad y Salud Ocupacional, como las ha expresado
formalmente la alta dirección.
Responsabilidad en Seguridad y Salud Ocupacional

Aquello que comprende, tanto la cualidad de estar encargado de alguna
actividad, como la de rendir cuentas y responder ante otros, si dicha tarea
asignada no se ha realizado de forma correcta.
Figura N° 3: Pirámide de accidentes-incidentes

Fuente: Introducción a la Prevención de Perdidas, abril 2005
Requisitos Generales para la Implementación del Sistema de Seguridad y Salud

Ocupacional
La organización debe establecer y mantener un sistema de gestión de acuerdo con
todos los requisitos de leyes, normas y reglamentos vigentes nacionales, del cliente, e
internos dispuestos por la Empresa. Este sistema deberá contribuir con la organización
en el cumplimiento de las disposiciones legales o de otras disposiciones de Seguridad y
Salud Ocupacional.
- Las políticas y valores
- Los resultados de las evaluaciones de riesgos y los efectos de los controles de
los riesgos.
- Los objetivos de seguridad y salud ocupacional.
- Las responsabilidades y autoridad.
- Los recursos y plazos para alcanzar los objetivos.
- Los acuerdos sobre participación y consulta.
- La revisión por la dirección.
10

En la política deben indicarse los compromisos sobre mejora continua y de
cumplimiento, de la legislación y otros requisitos que la Empresa suscriba. Al establecer
la política de seguridad y salud ocupacional, la dirección debe tomar en cuenta diversos
elementos, que son:
- Requisitos legales u otros.
- Política y objetivos.
- Peligros de seguridad y salud de la organización.
- Necesidades y oportunidades de mejora continua.
- Recursos necesarios.
- Contribución de los empleados.
La política de Seguridad y Salud Ocupacional debe ser coherente con la visión y
visión con realismo y no sobrevalorar la naturaleza de los peligros.
Planificación
Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles
La organización elaborará metodologías en base a procedimientos a establecer en
la organización para poder realizar:
- La identificación de los peligros.
- Evaluación y control de los riesgos.
- La evaluación de los riesgos residuales que no se hayan podido eliminar.
- La identificación de los controles y seguimiento de la eficacia de las acciones
tomadas.
Los peligros deberán estar debidamente identificados. Para poder lograrlo, se
considerarán, entre otras, las siguientes fuentes de información:
- Los requisitos legales y otros suscritos por la organización.
- La información de los representantes de los trabajadores.
- La exposición en el trabajo y los reconocimientos médicos.
- Los registros de incidentes.
- La peligrosidad de los productos utilizados.
- Los informes de auditorías, evaluaciones o revisiones previas.
- La información de las consultas a los empleados y a las partes interesadas.
- La información sobre las instalaciones, procesos y actividades de la
organización.
11
Se deberá tener en cuenta también si existen o no sistemas de control de dichos

peligros y verificar su idoneidad, debiendo respetar la jerarquía de controles (eliminación,
sustitución, ingeniería, controles administrativos, uso de EPPs).
Para ello, tal y como se ha comentado con anterioridad, se deberá desarrollar una
metodología para la identificación de peligros y evaluación continuada de riesgos, habida
cuenta que la Empresa se encuentra inmersa en la mayoría de las ocasiones en una
dinámica de continuos cambios. Debido a esto, la gestión del cambio se convierte en un
elemento imprescindible de vínculo y coordinación con las tres fases: identificación,
evaluación y control de los riesgos existentes o potenciales.
La metodología a utilizar variará en función de las actividades, pudiendo ir desde
evaluaciones sencillas mediante el uso de cuestionarios o Check-list, hasta la elaboración
de evaluaciones cuantitativas, por ejemplo, la exposición a agentes químicos, físicos o
biológicos.
Ésta deberá garantizar que sea más proactiva que reactiva y tenga en cuenta la
siguiente jerarquía para la reducción de los riesgos:
1º Eliminación del riesgo
Modificar un diseño para eliminar el peligro, por ejemplo, introducir dispositivos de
elevación mecánica para eliminar el peligro de la manipulación manual.
2º Sustitución del agente causante del riesgo
Reemplazar por un material menos peligroso o reducir la energía del sistema (reducir
la fuerza, el amperaje, la presión, la temperatura...).
3º Controles de ingeniería
Instalar sistemas de ventilación, protecciones en las máquinas, engranajes,
insonorización…
4º Señalización – advertencias y controles administrativos
Señales de seguridad, marcados de áreas peligrosas, sirenas o luces de alarma,
procedimientos de seguridad, sistemas seguros de trabajo, marcas para caminos
peatonales, inspección de equipos, controles de acceso, permisos de trabajo y
etiquetado, etc.
5º Equipos de protección Personal (EPPs)
Gafas de seguridad, protectores auditivos, pantallas faciales, arneses de seguridad,
guantes, calzado, etc.
Se deberá disponer de los registros y los documentos derivados de la identificación
de peligros y evaluación de riesgos de las actividades que se estén llevando a cabo.
La identificación de peligros y la evaluación de riesgos, junto con la determinación de
los controles, deberán ser revisadas de forma continuada.
12
Requisitos legales y otros requisitos.

Para la implementación del sistema se necesitan requisitos legales y vigentes
aplicables en la empresa, para los cuales se debe considerar como elementos de entrada:
- Detalle de los procesos de prestación de servicios de la organización.
- Resultados de la identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de
riesgos.
- Requisitos legales.
- Normas nacionales, extranjeras, ó regionales, del cliente.
- Requisitos internos de la organización.
Objetivos y programas.
a. Objetivos
A partir de las medidas de control derivadas de la evaluación de los riesgos y los
requisitos legales, la organización deberá establecer y mantener documentados los
objetivos de mejora en términos de resultados de Seguridad y Salud para cada una de
las funciones y niveles pertinentes de la Empresa. A pesar de que en el estándar no se
requiera, es práctica habitual desarrollar un procedimiento que indique cómo se van a
establecer los objetivos y sus programas de gestión. Los objetivos que se marquen en
materia de seguridad y salud deben:
• Ser coherentes con los riesgos y requisitos legales.
• Poseer indicadores de medición del grado de logro en el momento que se aplica en
la consecución del fin propuesto por el objetivo.
A continuación, se muestran algunos de los aspectos a considerar, así como ejemplos
de cada uno de ellos:
• Requisitos legales y otros suscritos por la organización (relacionados con la
Planificación de la Actividad Preventiva).
• Reducción de niveles de riesgo (disminución de puestos de trabajo con riesgos a
contraer Enfermedad Profesional).
• Informes de auditorías (eliminar las No Conformidades Menores detectadas). •
Consideraciones tecnológicas (colocación de barandillas con 1 metro de altura con su
protección mediante listón intermedio y rodapiés).
b. Programa de Gestión de la Seguridad y Salud Ocupacional
La consecución de los objetivos requiere que la Empresa disponga de unos
programas de gestión, por ejemplo, programas de formación, de inspecciones, de
auditorías, etc., que deberán conseguir con su aplicación unas metas concretas.
13
Un programa será un plan de acción para lograr todos los objetivos del Seguridad y
Salud Ocupacional los cuales deberán ser medibles en el tiempo.
Implementación y Funcionamiento
Estructura y responsabilidades
El Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional determina la necesidad
de establecer y documentar la estructura y responsabilidades del personal que
gestiona, realiza y verifica actividades que tengan efectos en los riesgos de las
instalaciones y en los procesos de la organización.
Competencia y toma de conciencia
La organización buscará los mecanismos necesarios para garantizar que las
personas que están bajo el control de la misma, cumplan los requerimientos siguientes:
• Ser conscientes de sus riesgos de Seguridad y Salud Ocupacional y de cuáles son
sus funciones y sus responsabilidades.
• Disponer de las competencias necesarias para desempeñar trabajos que pueden
poner en situación de riesgo la Seguridad y Salud Ocupacional.
• Recibir la formación necesaria con objeto de lograr las competencias pertinentes y
asegurar la toma de conciencia mediante la entrega de información.
a. Competencia
La dirección de la organización deberá determinar cuáles son los requisitos de
competencia para cada una de las tareas individuales y disponer de los registros
necesarios que aseguren la competencia del personal que realiza tareas para la misma.
b. Toma de conciencia
La organización deberá asegurarse, por ejemplo, mediante la entrega de información,
de que el personal dispone de los conocimientos suficientes sobre cómo actuar en casos
de emergencia y riesgos de Seguridad y Salud Ocupacional a los que puedan estar
expuestos.
Comunicación, participación y consulta.

La organización promoverá la participación y consulta de los trabajadores y las partes
interesadas en la mejora del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
mediante la aportación de buenas prácticas y fomentar iniciativas de mejora.
Las personas interesadas por el funcionamiento del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud Ocupacional pueden ser:
• Los empleados fijos y temporales
• Los servicios de emergencias
14
• Las aseguradoras
• Los Inspectores reglamentarios
• La autoridad laboral y local
Comunicación
Se deberán asegurar que, tanto los empleados como las partes interesadas,
disponen de las herramientas necesarias y suficientes para que haya una fluida
comunicación interna entre los diversos niveles de la organización y con los contratistas.
Se deberá indicar qué forma se va a utilizar en la comunicación, siendo las más habituales
los boletines, las charlas, las reuniones o el correo electrónico, entre otros.
En cuanto a la comunicación interna, se garantizará fluidez tanto en la comunicación
descendente como en la ascendente, pudiendo abarcar los siguientes puntos:
Participación y consulta
Se deberán asegurar la participación de forma activa y continua en el desarrollo y
revisión de las prácticas de Seguridad y Salud Ocupacional, disponer de representantes
de Seguridad y Salud Ocupacional con funciones definidas (delegados de prevención),
La organización asegurará la confidencialidad y privacidad de los trabajadores durante su
participación en la mejora del sistema. Los trabajadores tendrán que ser informados de
la persona que les representa en materia de Seguridad y Salud Ocupacional. Es
importante destacar que dicha consulta, resultará necesaria cuando:
• Surjan nuevos peligros o sean desconocidos hasta la fecha, incluyendo aquellos que
puede introducir el contratista.
• Se den reorganizaciones en el sistema.
• Haya cambios en los materiales, equipos, exposiciones...
• Se ocasionen modificaciones en los Planes de Emergencia o Planes de
Autoprotección.
• Se produzcan variaciones en los requisitos legales u otros requisitos.
• Existan peligros sobre la vecindad o generados por la vecindad.
La participación de los trabajadores en el diseño y desarrollo del sistema preventivo
es esencial para que éste pueda ser eficaz. Difícilmente se asumirá algo en lo que no se
haya participado.
Documentación
La organización actualizará toda la documentación, con el fin de garantizar que
resulta suficiente y que a su vez asegura que el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional puede entenderse de manera correcta y se puede trabajar de forma eficaz
y eficiente.
15
Se deberán revisar continuamente las necesidades de documentación e información

a disponer, así como detallar en las mismas las responsabilidades y autoridades que se
deriven de cada uno de los documentos para que los usuarios sean conocedores de ellas
y sus formas de uso (documentación en formato papel). Tal documentación deberá
contener:
- Manuales de prevención
- Los procedimientos del sistema
- Las instrucciones operativas
- Los registros
Control de documentos
Los documentos y datos que contengan información necesaria para el correcto
funcionamiento y desempeño del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
Ocupacional, así como para el desarrollo de las actividades del mismo, deberán estar
identificados y controlados.
Se deberá prestar especial atención al modo en cómo se va a conservar toda la
documentación obsoleta. En algunas ocasiones, es necesario archivar documentos que
ya no son válidos como parte de los registros relacionados.
Para que un modelo de documento sea adecuado, deberá incluir los siguientes
puntos:
• Nombre del documento, título
• Código identificativo
• Personal encargado de su elaboración, revisión y aprobación
• Estado de revisión
Controles operacionales.
La organización deberá implementar los controles operacionales necesarios para
poder garantizar la seguridad, fiabilidad y validez del sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional frente los riesgos asociados, así como dar cumplimiento a los requisitos
legales y otros aplicables.
Los elementos de entrada a considerar al establecer los controles operacionales son
los siguientes:
• La política y los objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional.
• Los resultados de la identificación de peligros, la evaluación de riesgos y de los
controles existentes, y la determinación de nuevos controles.
• Las especificaciones internas.
16
• La información sobre los procedimientos de operación actuales.

• Los requisitos legales y otros requisitos que la organización suscriba.
• La naturaleza de las tareas del servicio.
Existen diversos métodos para la realización de los controles operacionales, por
ejemplo, los dispositivos físicos (barreras, controles de acceso…), los procedimientos, las
instrucciones operativas de trabajo, los pictogramas o las alarmas y la señalización.
Procedimiento de trabajo seguro (PETS).

Documento que contiene la descripción de forma específica de como llevar acabo a
desarrollar una tarea de manera correcta desde el comienzo hasta el final, dividida en un
conjunto de pasos sistemáticos o consecutivos. Resuelve la pregunta: ¿Cómo hacer el
trabajo de manera correcta?
- Cabe aclarar que un PETS tiene casi las mismas características de un AST con la
salvedad de que un PETS se analiza para todo el periodo de duración del trabajo
mientras que un AST se hace diariamente, van en columnas, las etapas de trabajo, los
riesgos potenciales y el procedimiento de control de riesgos, una zona para la
colocación nombres del personal de trabajo y de los supervisores y el nombre del
trabajo.
- El PETS será desarrollado por los supervisor y personal involucrado en el trabajo,
el desarrollo de un PETS será en forma detallada y clara, desarrollar un PETS es muy
importante ya que en ella en cada etapa de trabajo se identifican los riesgos y también
se señala como controlar los riesgos.
Antes de iniciar cualquier trabajo primero se deberá analizar estudiar los riesgos que
incurre cualquier actividad, donde siempre habrá riesgos a las cuales tendremos que
controlar o eliminar en todo caso minimizar los riesgos al mínimo.
Preparación y respuesta ante emergencias

Se deberá evaluar, según los peligros identificados en la organización, la probabilidad
de que se puedan producir situaciones de emergencia. Por ello, se desarrollarán
procedimientos para poder efectuar una actuación eficaz frente a ellas.
La organización deberá realizar comprobaciones periódicas sobre su preparación ante
emergencias, con el fin de garantizar su correcto funcionamiento. Al identificar las
posibles situaciones de emergencia, se tendrán en cuenta aquellas que puedan ocurrir.
Los elementos de entrada que se deberán considerar para la correcta identificación de
las posibles situaciones de emergencia que puedan surgir incluirán:
17
• Los resultados de las actividades de identificación de los peligros, la evaluación de

riesgos y la identificación de controles;
• Los requisitos legales y otros requisitos;
• Las experiencias propias o de terceros en actuaciones frente a incidentes que han
requerido de una actuación en función de unos protocolos preestablecidos;
• La información resultante de las investigaciones de los incidentes o de los simulacros
realizados y los resultados de las acciones posteriormente tomadas.
Al desarrollar los procedimientos se tendrán en cuenta, entre otros, los siguientes
puntos:
• El inventario y ubicación del almacenamiento de materiales peligrosos;
• La formación sobre emergencias de las partes interesadas;
• El equipo médico, botiquines de primeros auxilios...;
• Los sistemas de control y cualquier sistema de control secundario, así como los de
detección y extinción de incendios.
• Las fuentes de alimentación de emergencia;
• Los sistemas críticos que pueden tener un impacto en la Seguridad y Salud
Ocupacional;
• La disponibilidad de los servicios de emergencia locales y los detalles de cualquier
plan de respuesta ante emergencias actualmente establecido;
• La experiencia previa en respuesta ante emergencias.
Con el fin de poder garantizar el cumplimiento de este requisito, será necesaria la
existencia de un procedimiento o procedimientos escritos que regulen todo el sistema de
respuesta. En dichos planes se deberán designar quiénes van a ser los equipos de
intervención y los programas de formación que van a seguir. También garantizarán la
identificación de los equipos de emergencia: sistemas de alarma, alumbrado de
emergencia, señalización, salidas de emergencia, equipos contra incendio, etc., así como
guardar un registro con las pruebas y revisiones de los mismos.
Ver ANEXO N° 7: Procedimiento para Respuesta ante Emergencias
Ver ANEXO N° 28: Mapa de riesgos, rutas de evacuación y señalética – almacén
de Servicios Hidrogeología.
Ver ANEXO N° 31: Mapa de riesgos en Tajo Sur Antapaccay y mapa de
influencia por efecto de Voladura
18
Verificación
Medición y seguimiento del desempeño
Se deberá asegurar con un enfoque sistemático para poder medir y seguir cómo se
está llevando a cabo la Seguridad y Salud Ocupacional, de una forma planificada y
sistemática. Con ello, se conocerá si se está cumpliendo con los parámetros establecidos
en el estándar, tales como la política y objetivos en materia de Seguridad y Salud
Ocupacional, los requisitos legales o la implantación y efectividad de los controles de
riesgos, entre otros. Para la consecución de dicho propósito, se deberá planificar qué
medir, el lugar y el momento en los que se va a proceder a realizar dicha medición, los
métodos a utilizar y los requisitos de competencia para aquellas personas que las
efectuarán.
Con objeto de implantar dichos requisitos, se contará con la ejecución de controles
proactivos y reactivos, inspecciones y equipos de medición.
Evaluación del cumplimiento legal

Como garante del cumplimiento de la legislación que aplica a la organización, ésta
deberá establecer, implementar y mantener tal fin, determinando en qué momentos y con
qué periodicidad se van a realizar las evaluaciones de los requisitos legales aplicables.
Para la evaluación de los requisitos se tendrán en cuenta los resultados de diferentes
elementos de entrada, tales como:
• Las auditorías.
• El resultado y análisis de las inspecciones.
• Las revisiones de los registros de incidentes y evaluaciones de riesgos.
• Las entrevistas.
• Los análisis de los resultados de pruebas de seguimiento y ensayo.
Los resultados de las evaluaciones periódicas del cumplimiento con requisitos legales
u otros requisitos deberán ser registrados.
Investigación de incidentes, no conformidades, acción correctiva y preventiva.
a. investigación de incidentes
Según el estándar, incidente es todo aquel suceso, pudiendo ser uno o varios,
relacionado con el trabajo en el cual ocurre o podría haber ocurrido un daño o deterioro
de la salud (sin tener en cuenta la gravedad). Mientras que, en el ámbito de uso corriente,
se entiende por incidente, aquel o aquellos accidentes que no hayan ocasionado lesiones
19
a los trabajadores expuestos. La investigación de los incidentes es una herramienta muy

importante, con el fin de prevenir su repetición y para identificar las oportunidades de
mejora, estableciendo las medidas correctivas y preventivas oportunas. También puede
ser empleada con el objetivo de incrementar la toma de conciencia global de Seguridad
y Salud Ocupacional en el lugar de trabajo. Para el desarrollo de los procedimientos de
registro, investigación y análisis de los incidentes, se deberán tener en cuenta los
siguientes puntos:
• Será captado todo tipo de incidente, por lo que deberá realizarse una puesta en
común de lo que se entiende por el mismo.
• La necesidad de cumplir con cualquier registro legal.
• La asignación de responsabilidades y autoridades para el registro de los incidentes y
su posterior investigación.
• La acción inmediata para ocuparse de un riesgo inminente.

• La garantía de que la investigación sea imparcial y objetiva.
• Se concentrará en determinados factores causales.
• Destacará involucrar aquellos conocedores del incidente, los testigos.

• Definirá los requisitos para dirigir y registrar las distintas fases del proceso de
investigación.
Las investigaciones de los incidentes serán llevadas a cabo por personal capacitado,
sin olvidar la importancia de la existencia de una retroalimentación, con objeto de poder
ser utilizadas posteriormente durante los procesos de la identificación de los peligros, la
evaluación de los riesgos, la respuesta ante emergencias, la medición y seguimiento del
desarrollo de Seguridad y Salud Ocupacional.
Los mandos deberán estar implicados en el proceso de investigación de incidentes
debiendo por tanto tener, las competencias para hacerlo.
Modelo de causalidad
El modelo de Bird se caracteriza por su insistencia, casi obsesiva, en encontrar el
origen de los accidentes. De ahí que el modelo en sí se haya construido sobre la base de
la pregunta " ¿por qué? ", que se vuelve a repetir y a repetir en cuanto se tiene la
respuesta a la pregunta anterior. Pues su idea predominante es que la Empresa puede y
debe tomar internamente las medidas de control que sean necesarias para prevenir la
ocurrencia de accidentes.
20
Figura N° 4: Modelo de Causalidad de Frank Bird

Fuente: Introducción a la Prevención de Perdidas, abril 2005
Triangulo de bird
La teoría de la pirámide de la accidentalidad desarrollada por Frank Bird Jr., dice que
por cada accidente grave hubo 10 accidentes serios, 30 leves y 600 incidentes, si se
compara la proporción de incidentes que hubieran podido ocasionar lesiones a las
personas y/o daños a la propiedad, con aquellos que realmente los ocasionaron, se ve
claramente como la observación y el análisis de los incidentes puede ser utilizada para
evitar o controlar los accidentes. Cuantos más incidentes detectemos y seamos capaces
de controlar sus causas, tendremos mayor posibilidad de evitar los casos que están más
arriba en la pirámide.
Figura N° 5: Pirámide de Frank Bird

Fuente: Introducción a la Prevención de Pérdidas, abril 2005
21
Auditoría interna
La auditoría interna deberá ser una actuación a ejecutar de forma periódica y
debidamente planificada mediante la cual, la organización revisará y evaluará el grado de
cumplimiento del Sistema de Gestión, así como la efectividad de los procedimientos que
se encuentren establecidos. Las bases a utilizar para la elaboración del programa
deberán ser la evaluación de riesgos y los resultados obtenidos en auditorías anteriores,
con objeto de poder determinar con mayor exactitud qué es lo que resulta de interés
comprobar. Las auditorías internas deberán cubrir todas las áreas y actividades dentro
del alcance del sistema, con posibilidad de ir desarrollándolo en espacios de tiempo
diferenciados y evaluar su conformidad según leyes, normas y reglamentos vigentes.
El proceso de auditoría interna del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
Ocupacional comprenderá las etapas siguientes:
Preparación de la auditoría
• Viabilidad de la auditoría.
• Selección del equipo auditor.
• Establecimiento del alcance, los criterios y los objetivos de la auditoría.
• Difusión del plan de auditoría y consenso con el auditado.
• Preparación de documentos de trabajo.
• Elaboración de listas de verificación.
Es requisito indispensable que los auditores sean competentes, tengan experiencia y
estén familiarizados con los peligros de las áreas que se encuentren auditando, así
como de aquellos requisitos que sean aplicables.
Revisión por la Dirección

La revisión del sistema por parte de la alta dirección garantizará en todo momento
que los plazos establecidos entre cada una de las revisiones, son los adecuados y
suficientes, estando asimismo debidamente planificadas, con el fin de asegurar la
idoneidad, adecuación y eficacia continua del sistema. Todos los registros derivados de
dichas revisiones serán conservados.
Algunos de los elementos de entrada que pueden usarse para la revisión se muestran
a continuación:
• Los informes de emergencias.
• Las estadísticas de incidentes.
• Los resultados de las inspecciones.
• Las acciones correctivas ejecutadas desde la última revisión.
• El grado de cumplimiento de los objetivos en Seguridad y Salud Ocupacional.
22
• Los resultados de las auditorías internas y evaluaciones del cumplimiento de los

requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba.
Una vez concretadas las acciones previstas a ejecutar durante la revisión por la
dirección, se deberá acordar las comunicaciones a la organización sobre los resultados
más relevantes logrados.
1.4. Enunciado del problema

¿En qué medida disminuye el índice de accidentabilidad con la
implementación de un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, en
Metal Sur Famin S.R.L., año 2017?
1.5. Hipótesis
La implementación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional, disminuye en 48% el índice de accidentabilidad en Metal Sur Famin
S.R.L., año 2017.
1.6. Objetivos
1.6.1. Objetivo general
Determinar en qué medida disminuye el índice de accidentabilidad con la
implementación de un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional,
mediante comparaciones estadísticas, con la finalidad de establecer medidas de
control de pérdidas en la Empresa Metal Sur Famin S.R.L. año 2017.
1.6.2. Objetivos específicos

1. Medir y analizar los índices de accidentabilidad antes de la aplicación del
2. Establecer e implementar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional.
3. Medir y analizar los índices de accidentabilidad después de la aplicación del
4. Comparar los índices de accidentabilidad antes y después de implementar el
23
CAPITULO II
MATERIALES Y MÉTODOS
2.1. Material de estudio

2.1.1. Población
La población de esta investigación es todo aquel recurso humano que brinde
Servicios Auxiliares de Drenaje-Hidrogeología en tajo abierto para Compañía
Minera Antapaccay.
2.1.2. Muestra
La muestra de estudio lo constituye el recurso humano de Servicios Auxiliares
de Drenaje-Hidrogeología de la Empresa Metal Sur Famin S.R.L. en tajo Sur de
Compañía Minera Antapaccay, año 2017.
2.2. Métodos y técnicas

La Investigación constituye un estudio descriptivo de un diseño operativo de
Análisis de estadístico y observaciones en campo; puesto que se busca describir
de modo sistemático las características de una situación o áreas de Interés. Esta
Investigación comprende las siguiente Etapas:
a. Trabajo de campo: Basado en la Observación, descripción y la Toma de

Datos: Identificación de Peligros, evaluación de Riesgos y Medidas de Control
de todos los servicios que brinda la Empresa, Verificación del cumplimiento de
los PETs de todas las Tareas, Inspecciones en Áreas de Trabajo, Verificación
de uso de EPPs adecuado en los Trabajadores.
b. Trabajo de Gabinete: En Gabinete se Ordenarán los datos obtenidos, se
analizarán y se harán correcciones de las herramientas de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional (IPERc, AST, PETS, PETAR, Check list,
Inspecciones). Para el desarrollo del siguiente proyecto se seguirá los
siguientes pasos que se especifica en el flujograma de la Figura N° 6
24
Recopilación de la información.
Medición y análisis de la información obtenida.
Establecer e implementar.
Medición del índice de accidentabilidad después

de implementar el Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional.
Análisis comparativo del índice de

accidentabilidad.
Difusión de los resultados de la implementación.
Figura N° 6: Flujograma del procedimiento de trabajo.

Recopilación de información.
La aplicación del sistema comenzó con la recopilación de la información, lo
cual comprende: documentación física y de la base de datos virtual de la Empresa,
Se revisó lo siguiente:
- Requisitos legales.
- Identificación de peligros.
- Evaluación de riesgos.
- Revisión de procedimientos existentes.
- Puntos débiles y fuertes de la organización.
- Capacitaciones, evaluaciones y material impreso.
- Investigación de incidentes, cuasi accidentes.
25
- Reportes de personal.
La Revisión Inicial se realiza mediante entrevistas, mediciones y listas de
verificación.
Medición y análisis de la información.

Diagnóstico de Gestión de Seguridad.
En la realización del diagnóstico se ha utilizado un modelo de Compañía
Minera Antapaccay, basado en leyes y normas vigentes en el ámbito nacional e
interno, el cual permite determinar la situación actual de la Gestión de Seguridad
y Salud Ocupacional, Los resultados obtenidos están en función al cumplimiento
o no de dichos elementos (SI/NO) expresándose del 0% al 100% indicando en
qué porcentaje se encuentra la Empresa. La evaluación obtuvo el siguiente
resultado:
Tabla N° 2: Diagnóstico de la Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional en el

área de Servicios Auxiliares de Drenaje-Hidrogeología, enero 2017.
AUDITORÍA INTERNA DE SSO - METAL SUR FAMIN
Área: Servicios Auxiliares de Drenaje - Fecha: 09 - 01 - 17
Hidrogeología
C: CUMPLE NC: NO CUMPLE NA: NO Equipo Auditor: Nicanor Soto, Julio Farfán, Ronny Barrios
APLICA
Aspectos N° Requisitos C NC NA EVIDENCIAS A
ADJUNTAR
Estructura Organizacional y funciones
Organigrama
1 (Gerente/Supervisores/Seguridad/Trabajador 1
Liderazgo y Manual de funcione, etc.
I es)
Compromiso
Reglamento Interno
2 Reglamento Interno SySO(vigente) 1
difundido
Declaración de la Política que refleja
Firmada por la Dirección
3 compromiso con el Sistema de Gestión y el 1
de la Empresa.
Desarrollo Sostenible.
II Política Hs Difusión en Vitrinas,
4 Difusión de la Política 1
oficinas.
Conocimiento de la Política por los Entrevistas al personal,
5 1
trabajadores. registros
Acta de reunión y
Plan 6 Aprobado por el Comité. 1
aprobación
Hs/programa Objetivos definidos, medibles y Plan de
III 7 1 Plan Anual
Anual de Actividades
Gestión
8 Seguimiento al cumplimiento del Plan 1 Plan Anual
Instalación y Funcionamiento de Comité Documento de la
9 Paritario (elegido según DS O24-2016-EM) 1 Empresa, relación de
y/o Supervisor de Seguridad. integrantes del Comité
IV Comité Hs 10 reglamento 1
Programa de reuniones
(Libro de Actas de
11 Reuniones del Comité 1
Reuniones debidamente
legalizado)
26
EFECTIVIDAD ( N° de
Seguimiento a los acuerdos en las reuniones acuerdos ejecutados /
12 1
del Comité N° total de acuerdos)
X100
Libro de Seguridad para registros de visitas y Libro actualizado y
13 1
observaciones (auditorias, inspecciones). debidamente legalizado
Procedimiento para la obtención de la
Procedimiento,
14 normativa legal vigente referida a Seguridad 1
Normativa Registros
V y Salud.
Legal
Procedimiento de Cumplimiento a la Procedimiento,
15 1
normativa legal vigente HS Registros
Inducción específica de la empresa para
personal nuevo: Política y gestión de la
16 1 Registros
Empresa, riesgos en el trabajo, manejo de
emergencias, etc
Programa de capacitación: Capacitación
Programa, Unidades de
general y específica a competencias
17 1 Capacitación,Expositore
VI Capacitación relacionadas con su rubro de trabajo, además
s.
de mínimo 4 capacitaciones en HS x año
Registros de
Cumplimiento del plan de capacitación PRE-
18 1 capacitación del
INICIO de todo su personal
personal según matriz.
Se evaluá al personal luego de cada
19 1 Registros
Capacitación recibida.
Matriz, procedimiento,
Epp 20 Matriz de detección de necesidades de EPP 1
etc.
Equipo de
VII 21 Registro de entrega 1 Registros firmados
Protección
Registros y verificación
Personal 22 Inspecciones de uso y buen estado de EPP 1
en campo
Procedimiento para Identificación de peligros,
23 evaluación y control de riesgos y mapa de 1 Metodología
riesgos.
Registro de riesgos
Se han identificado peligros y evaluado
24 1 identificados y
Identificación riesgos de todas sus actividades.
evaluados
de Peligros y Se establecen medidas de control y se
VIII 25 1 Registros
Evaluación monitorean periódicamente.
de Riesgos
Se reportan los riesgos en el trabajo Registros Reportabilidad
26 relacionados a condiciones y actos inseguros 1 de la empresa
(YO ASEGURO) contratista
El personal conoce los riesgos de su Registros/Entrevista al
27 1
actividad y como controlarlos. personal
28 Exámenes ocupacionales 1 Registros
Salud 29 Enfermedades ocupacionales 1 Registros
IX Exámenes ocupacionales al finalizar vínculo
Ocupacional 30 1 Registros
laboral
31 Monitoreo de riesgos en salud ocupacional 1 Registros
Letreros de
Señalización 32 Señalización 1 advertencias,
X y Código de informativos, etc
Colores
33 Código de colores 1 Verificación in situ
Se identifican los trabajos que requieren
34 1 IPER,
autorización
Revisar procedimiento,
Procedimiento para trabajos de alto riesgo y
Permisos de 35 1 Hoja de permiso de
XI es de conocimiento del personal.
Trabajo trabajo, registros
Se realizan observaciones para las tareas de
36 alto riesgo y se corrigen inmediatamente los 1 Registros
incumplimientos.
Se cuenta con equipos de
37 1 Inventario y check list
comunicación(radios)
Sistema de
Autorización del MTC para el uso de
XII Comunicació 38 1 Permiso
frecuencias de radio
n
Carta de compromiso
39 Permiso de Antapaccay para el uso de radios 0 1
firmada
Comunicació Se realizan diariamente charlas de 5 min y/o Entrevista al personal,
XIII 40 1
n YO ASEGURO registros
27
Participación Participan los trabajadores en la elaboración

y Consulta y revision de procedimientos de trabajo,
Entrevista al personal,
41 IPER, AST y son informados/consultados 1
registros
sobre cualquier cambio que pueda afectar su
Seguridad y Salud.
42 Nombramiento del Supervisor de seguridad 1 Registros
Procedimiento para negarse a trabajar en
43 1 Registros
condiciones inseguras de trabajo.
44 Reconocimiento a los trabajadores proactivos 1 Registros
Programa y registros de las inspecciones de
45 Seguridad/con participación del 1 Registros
comité/Gerenciales/Supervisor
Inspecciones Se analizan y corrigen las observaciones y
XIV , Auditorias y 46 recomendaciones que derivan de las 1 Registros
Controles inspecciones.
Se analizan las causas de los hallazgos
47 encontrados en auditoria y se aplican 1 Registros
acciones correctivas
48 Mapeo de Procesos, Sub Procesos y Tareas 1 Registros
PET por tarea en relación al mapeo
49 1 Registros
desarrollado
Procedimient Se programan y realizan observaciones de
XV 50 tarea para verificar el cumplimiento de 1 #Observaciones x mes
o de Trabajo
procedimiento HS
Capacitación de los trabajadores en Registros de
51 1
Procedimientos de trabajo. capacitación
Primeros Personal entrenado y Líder en Primeros
52 1 Registros, certificados
Auxilios, Auxilios
XVI 53 Trauma Kit en campo y/o Oficinas 1 Inspección en campo
Asistencia
Médica 54 Centro de asistencia médica identificado 1 Verificación en campo
Procedimiento para información, registro, Procedimiento,
Registros e 55 análisis y difusión de incidentes. Se identifican 1 Registros, Difusión de
Investigación las causas principales. aprendizajes
XVII
de
Incidentes Seguimiento e implementación de acciones
56 1 Registros
correctivas y preventivas
Registros (LTIFR-
57 Indicadores de Seguridad, Reporte y difusión. 1
TRIFR-DISR)
XVIII Estadísticas Se analizan los índices de seguridad y se
58 plantean acciones de mejora para 1 Registros
mantenerlos bajo control.
Plan de Manejo de emergencias de la
59 1 Registros
Contratista.
Plan de simulacros y
60 Programa anual de Simulacro HS 1
cumplimiento
Capacitación para los trabajadores sobre
Registros de simulacros
61 cómo actuar en caso de una emergencia 1
XIX Emergencias - Entrevistas
especifica.
Inventario, registros de
Equipamiento contra Emergencias
62 1 chequeo, inspecciones,
(extintores, alarmas, eslingas, etc).
mantenimiento
Brigada de Emergencias/personal calificado Registros,
63 1
en primera respuesta nombramiento
El personal de la Empresa tiene cobertura
Documento relacionado
64 vigente del seguro de salud y accidentes de 1
vigente.
Asistencia trabajo.
XX
Social Sistema de Trabajo, Horarios y Vacaciones Tareos, Registros,
65 1
acorde a Ley Entrevista
66 Asistenta social/área de bienestar social 1 Verificación en campo
Verificación en campo:
67 Servicios Básicos 1
Agua, luz, desagüe.
Espacios distribuidos,
68 Distribución adecuada 1
Vivienda y sin hacinamiento
XXI Mobiliario adecuado y
Alimentación 69 Infraestructura adecuada 1
básico
Verificación de
70 Servicio de alimentación adecuado 1 comedores(alimentos e
instalaciones).
28
Conocimiento del reglamento interno de

71 1 Registros, Entrevistas
tránsito Antapaccay
Transporte 72 Registro de conductores habilitados 1 Registros
XXII
de Personal Véhiculos: comodidad y dispositivos de
73 1 Registros
seguridad
74 Mantenimiento de unidades 1 Registros
Orden y limpieza en ambientes, almacenes,
75 1 Visual y Registros
talleres y oficinas.
76 Prácticas de almacenamiento y apilamiento 1 Visual y Registros
77 Equipos eléctricos, neumáticos, otros 1 chequeo, inspecciones,
mantenimiento
78 Equipos y elementos de Izaje 1 chequeo, inspecciones,
mantenimiento
79 Escaleras, Andamios 1 Check list, inspecciones
80 Instalaciones eléctricas 1 Check list, inspecciones
Registros e
81 Herramientas Manuales 1
inspecciones
Controles Rombo NFPA, MSDS,
Operativos 82 Control de Sustancias peligrosas 1
registros
XXIII en las
Actividades
83 Recipientes a presión 1 chequeo, inspecciones,
Realizadas
mantenimiento
84 Equipo Oxicorte 1 chequeo, inspecciones,
mantenimiento
Procedimiento
Registros de
capacitación
85 Sistema LOCK OUT 1
Registros de entrega de
candados, tarjetas y
otros dispositivos
Diseño y construcción
adecuada
86 Edificaciones e instalaciones de trabajo 1
Planos de ubicación y
distribución.
Nro de personal de
Personal Supervisor/Técnico acorde al tipo seguridad acorde al tipo
87 1
de empresa de empresa y guardias
de trabajo
XXIV Supervisión Supervisor/Técnico calificado acorde al tipo Verificar acreditación del
88 1
de empresa. personal
Cumplimiento de responsabilidades según
89 1 Verificación en campo
Descripción de Puesto.
Total de Escala de calificación:
Resultado
criterios 47 90 a 100% Óptimo
s
evaluados
80 a 89% Bueno
66 a 79% Satisfactorio
Calificació
n Débil 56.6 50 a 65% Débil
< a 50% Insatisfactorio
La evaluación de la gestión de Seguridad y Salud Ocupacional de la Empresa

resultó en un grado de cumplimiento de 56.6% en las actividades que se realizan
en el área de Servicios Auxiliares de Drenaje-Hidrogeología. Esto es un reflejo del
grado de cumplimiento con los requisitos legales, desempeño de la Gestión de
29
Medición de índices de accidentabilidad.

Se realizó la medición del índice de accidentabilidad desde enero del año 2016
hasta diciembre del mismo año, para poder comparar y medir el efecto después
de la aplicación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional. Éste
resultó en 18,2.
Tabla 3: Cuadro índice de accidentabilidad (IA), calculado según el índice de

frecuencia (IF) e índice de severidad (IS), año 2016.
Ma Ma Tota
2016 Ene Feb Abr Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic
r y l
N°
trabajadore 25 29 31 30 30 26 26 26 27 30 30 30 28
s
Indice de
frec. (IF) - - - - 85 - - - - - 85 - 15
– mes
Indice de
frec. - - - - 18 15 13 11 10 9 17 15 15
Acum.
Indice de
sev. (IS)
2,17 2,17 2,08 1,88 2,05 1,8 1,20
– mes - - - -
342
0 0 2,17 9 0 1 8 7
Indice de
accid. - - - - 29 - - - - - 175 - 18.2
(IA) -
mes
Además, al medir el número de horas-hombre trabajadas que terminan en

lesión grave, el cual resulta que por cada 66,300 horas-hombre trabajadas existe
94 observaciones por acto y condición subestandar, de los cuales 15 son cuasi
accidentes, cuatro incidentes con daño a la propiedad, cuatro con accidentes con
lesión leve y un accidente con lesión grave.
30

CANTIDAD
2016
1 LESION
GRAVE
4
LESION LEVE
4 OTROS, DAÑO A LA
PROPIEDAD
15
CUASIACCIDENTES
94
OBSERVACIONES
Figura N° 7: Cantidad de horas de trabajo que implican una lesión grave en el área
de Servicios Auxiliares de Drenaje- Hidrogeología - Metal Sur Famin, año 2016
Establecer e implementar.
El Alcance del sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, es para
todo el personal de la Empresa Metal Sur Famin SRL que labora para C.M.
Antapaccay, así como a las visitas, teniendo esto en cuenta se establecieron las
siguientes actividades realizadas:
- Se comunicó a todo el personal de la Empresa acerca de: la implementación,
ventajas y beneficios, participación, y responsabilidades de todos los
colaboradores.
- Llevar un control documentario que nos sirva de evidencia en las Auditorías
Internas y Externas demostrando el compromiso de la Empresa en seguridad.
- Los elementos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional son:
1. Política de Seguridad y Salud Ocupacional, visión y misión.
2. Planificación.
3. Implementación y operación.
4. Revisión por la Dirección.
5. Verificación y acción correctiva.
31
Figura N° 8: Metodología de Mejora Continua.

Fuente: Quispe, J. (2011)

Actividades:
Se establece la intención y dirección general de la Empresa Metal Sur Famin
S.R.L., en relación con el desempeño en Seguridad y Salud Ocupacional
formalmente expresados y documentados por la alta dirección.
Se publica la política de Seguridad y Salud Ocupacional en lugares públicos,
como en oficinas, en áreas de trabajo, comedores y demás instalaciones de la
Empresa.
Se entrega una cartilla y se adjunta acta de compromiso con las políticas de
Seguridad y Salud Ocupacional de la Empresa.
Se revisa la Política de Seguridad y Salud Ocupacional por la Dirección,
considerando lo siguiente:
- Grado de mejora sobre el desempeño en Seguridad y Salud Ocupacional.
32
- Grado de compromiso con la mejora continua.

- Grado de conformidad y compromiso con el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables y otros requisitos.
- Compromiso de escuchar y consultar la participación de los trabajadores y sus
representantes en los elementos del Sistema de Gestión.
Ver ANEXO N° 1: Política de Seguridad y Salud Ocupacional, Visión y Misión
Planificación
Se definió las actividades a ejecutar para cumplir con la Política de Seguridad
y Salud Ocupacional y para ello se plantearán las siguientes Actividades:
- Identificar los Requisitos legales y otros requisitos de Seguridad y Salud
Ocupacional suscritos por la Organización.
- Establecer e implementar los Objetivos, metas y programas de Seguridad y
Salud Ocupacional.
- Identificar los peligros, evaluar los riesgos, establecer Controles, determinar el
riesgo residual en los servicios de la Empresa Metal Sur Famin S.R.L.
Identificación de los Requisitos legales y otros requisitos de Seguridad y

Salud Ocupacional
Actividades:
- Identificar los requisitos legales y otros requisitos asociados en materia de
prevención de riesgos en Seguridad y Salud Ocupacional a través de la
metodología para identificación y evaluación de requisitos legales.
- Identificar otros compromisos aplicables a las actividades de Metal Sur Famin
S.R.L. utilizando como fuentes de información: Normas y estándares del
cliente.
- Difundir los requisitos legales, compromisos y Otros a todo el personal de la
Empresa por el área de Seguridad y Salud Ocupacional.
Ver ANEXO N° 3: Procedimiento para la obtención de la normativa legal.
Ver ANEXO N° 4: Matriz de Interpretación y Evaluación de Requisitos Legales y
Otros Compromisos.
33
Objetivos de Seguridad y Salud Ocupacional

Actividades:
- Establecer objetivos anuales medibles en efectividad y tiempo, específicos y

alcanzables, tomando como referencia los Requisitos Legales, los resultados
de la Evaluación de Riesgos, seguimiento a controles y otros requisitos
Identificados.
- Establecer objetivos razonables, consistentes y viabilizables a nivel financiero,
operacional y de negocios, así como el punto de vista de las partes
interesadas. Considerar la mejora continua.
- Definir Los responsables y plazos para el cumplimiento de los Objetivos y
Metas del Programa de Seguridad y Salud Ocupacional.
- Revisar el seguimiento de los Objetivos y metas de manera mensual y anual
por la dirección (Ver ANEXO N° 25: Análisis de tendencias de Reportes de actos
subestandar, abril del 2017)
- Modificar y actualizar en la medida que sea necesario cuando las actividades,
compromisos, leyes vigentes, requerimientos del cliente o condiciones
operacionales cambien en el transcurso del año.
- Establecer el Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional y
actividades de seguimiento y mejora continua con la finalidad de llegar a cero
accidentes.
La Empresa, aprobó los objetivos y metas relacionadas a la Seguridad y Salud
Ocupacional, los mismos que fueron establecidos como objetivos del área.
Identificación de los Peligros, Evaluación de Riesgos y Establecimiento de

Controles
Actividades:
- Establecer el procedimiento de Identificación de peligros y evaluación de
riesgos en el que se detallará la metodología a seguir para identificar los
peligros de sus actividades y servicios, la cual comprende:
- Establecer los criterios y la metodología para calificar los riesgos más
importantes.
34
- Establecer una valoración de los riesgos, a fin de conocer su magnitud y su

significancia y medidas preventivas primordiales.
- Identificar los trabajos calificados como “Alto Riesgo” según C.M. Antapaccay
y establecer las herramientas de gestión a implementar.
- Revisar la evaluación y control de riesgos mensualmente y anual a nivel
gerencial considerando todos los procesos, las actividades rutinarias y no
rutinarias o extraordinariamente cuando exista la generación de nuevos
proyectos, actividades, instalaciones u otros.
- Iniciar el proceso del Análisis de Riesgos con el inventario de las tareas de
cada puesto de trabajo, actividad o proceso.
- Identificaron los peligros, evaluar los Riesgos o eventos peligrosos por cada
peligro con su respectivo nivel de Riesgo base.
- Determinar los controles necesarios para cada riesgo establecido en las
normas legales y teniendo en cuenta la jerarquía de controles según D.S. 024-
2016.
- Establecer el Manual de Organización y Funciones según Competencias, y se
capacitará en formación laboral por el área de producción, y toma de
conciencia por el área de Seguridad y Salud Ocupacional, y la Hoja de
recorrido y necesidades de formación para personal nuevo.
Ver ANEXO N° 30: Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Controles
en las Actividades de Servicios Auxiliares de Drenaje - Hidrogeología.
La responsabilidad del Trabador y Supervisor consistió en asegurar la

aplicación de los Controles. Se Identificaron las tareas más críticas en el área de
Servicios Auxiliares de Drenaje – Hidrogeología, de las cuales se tomaron como
referencia según Reglas de Tolerancia Cero, el cual son estándares del cliente.
35
Figura N° 9: Publicación de Reglas de Tolerancia Cero.

Fuente: Base de datos de Compañía Minera Antapaccay.
36
Las actividades más relevantes realizadas por la Empresa, las cuales reciben
el nombre de tareas críticas son:
En base a la identificación de los peligros, se establece una valoración de los
riesgos, a fin de conocer su magnitud y determinar su significancia y las
prioridades para aplicar las medidas preventivas.
La magnitud del riesgo es un valor numérico que sirve de herramienta para
determinar la tolerabilidad del evento no deseado. La evaluación tiene como fin
determinar aquellos riesgos que deben ser manejados por la organización para
así disminuir accidentes laborales. De esta forma la organización deberá:
- Definir los parámetros de evaluación: Especificando los criterios con los
cuales serán evaluados los riesgos.
- Asignar valores de intensidad: A los parámetros definidos anteriormente
para obtener una magnitud, explicitando cuándo son intensas, entre qué rangos y
con qué escalas para cada parámetro.
- Describir lo que considerará como tolerable la organización: Según sus
principios internos, deberá identificar cuál será la magnitud de riesgo que puede
aceptar para desarrollar sus actividades normalmente.
- Registrar que hará con los riesgos una vez evaluados, ya sea desde
mantenerlos en un sistema solamente de monitoreo (para los riesgos que
considere aceptables) hasta tomar acciones inmediatas (para los que considere
no aceptables)
El siguiente grafico muestra las distintas etapas del proceso de Identificación de

Peligros, Evaluación y Control de Riesgos
37
Figura N° 10: etapas del proceso de Identificación de Peligros, Evaluación y

Control de Riesgos.
Fuente: Base de datos de la Empresa Metal Sur Famin S.R.L.
a) Desarrollo de las etapas en la gestión del riesgo

Establecer el contexto:
Para iniciar el proceso se debe conformar un equipo evaluador
multidisciplinario el cual deberá revisar y actualizar los registros de riesgos IPERC
identificando nuevos riesgos.
Identificación del riesgo: ¿Cómo lo identifico?
La identificación del riesgo involucra la aplicación de preguntas: Qué, por qué,
dónde, cuándo y cómo las fuentes de peligro o eventos de riesgo podrían dañar a
38
las personas, procesos, equipos o afectar adversamente a las comunidades. Este

paso busca identificar los riesgos en SSO que deben ser administrados.
Se debe tomar en consideración para la identificación de riesgos la
información histórica como: experiencia local o en otros proyectos, FODA de
proyectos, reportes de incidentes, experiencia personal/profesional de
trabajadores, informes previos de auditorías o inspecciones, estadística de
incidentes, registros IPERC previos entre otros.
Para realizar la identificación, análisis, evaluación y tratamiento de los riesgos
en SSO se empleará el Registro IPERC (Ver anexo 30).
Para la identificación de los riesgos en SSO se iniciará realizando el mapeo
de todos los procesos, subprocesos y tareas que se realizan indicando cuales son
No Rutinarias (NR) y Rutinarias (R) según el formato de Mapeo de Procesos, sub
procesos y tareas (Ver Tabla N° 14). Con esta información inicial el equipo
evaluador realizara la identificación de los peligros y riesgos asociados, se debe
considerar que un solo peligro podría producir varios riesgos en SSO.
Para la identificación de los riesgos en seguridad y salud se puede hacer uso
de la Guía de Peligros, Riesgos y Consecuencias en SSO (Ver Figura N° 11), la
cual sirve para orientar al equipo evaluador en los probables peligros, riesgos y
consecuencias asociados a diferentes tareas o eventos.
Análisis del riesgo: ¿Cómo lo valorizo?
El análisis de riesgo se realiza de forma cualitativa considerando los
parámetros de Probabilidad y Consecuencia, dichos parámetros nos servirán para
poder estimar el riesgo mediante el uso de la Matriz de Riesgos de 5 x 5. La Matriz
5 x 5 nos establece los distintos valores de riesgos en función al nivel de
probabilidad y consecuencias determinando 3 regiones: color verde, amarillo y
rojo. Cada región determina un nivel de riesgo específico determinándose como
Riesgo Bajo para valores desde 1 hasta 6, Riesgo Medio para valores desde 7
hasta 16 y Riesgo Alto para valores desde 17 hasta 25. La matriz de riesgos de 5
x 5 se muestra a continuación:
39
Figura N° 11: Matriz de nivel de riesgo 5X5

Fuente: Base de datos Compañía Minera Antapaccay
Para analizar el riesgo primero debe determinarse el nivel de PMC (Potencial

máximo de consecuencias) que es la verosímil consecuencia del peor escenario
donde todos los controles del riesgo son asumidos ineficaces o inexistentes
(ausencia de controles). Se empleará la Tabla de Consecuencias (Ver Tabla 4)
donde se describe los distintos niveles según cada contexto en SSO
relacionándolo a un valor establecido que va desde el número 1 hasta el número
5. La tabla de Consecuencias se muestra a continuación:
Tabla N° 4: Matriz de nivel de consecuencia.

1
5 4 3 2
Nivel Insignificant
Catastrófico Mayor Moderado Menor
e
• Lesión
• Una con
• Múltiples
fatalidad Tratamient
fatalidades. • LTI / lesión
• Estado o Médico
• Múltiples incapacitant • Lesión con
vegetal / (MTI) y/o
casos de e y/o con Primeros
Segurida incapacida con efectos
lesiones efectos a la Auxilios (FAI) /
d y Salud d a la salud
permanentes salud malestar leve a
permanent temporales
incapacitantes • Múltiples la salud
e y/o con • Lesión
y/o con efectos MTI
efectos a la con trabajo
a la salud.
salud. restringido
(RWI)
40
Posteriormente se establecen las medidas de control para reducir o mitigar el

riesgo Se vuelve a analizar el registro considerando los controles para hallar el
Nivel de Riesgo Residual (NRR) o también denominado Nivel Actual del Riesgo
que está en función de 2 parámetros: Probabilidad y Consecuencia.
Para analizar la Probabilidad se emplea la Tabla de Probabilidad (Ver Tabla
5) donde se describe los distintos niveles relacionándolo a un valor establecido
que va desde la letra A hasta la letra E. La tabla de Probabilidad se muestra a
continuación:
Tabla N° 5: Matriz de nivel de probabilidad.

A
E D C B
Casi
Muy Raro Improbable Posible Probable
Probabilidad
Certero
Muy improbable
Nivel
Puede
de que ocurra o Podría Podría Puede
ocurrir al
podría ocurrir al ocurrir al ocurrir al ocurrir al
menos una
menos una vez menos una menos una menos una
vez a la
cada 10 años a vez al año vez al mes vez al día
semana
mas
Para analizar la Consecuencia se emplea la Tabla de Consecuencias donde

se describe los distintos niveles relacionándola a un valor establecido que va
desde el número 1 al 5.
Finalmente después de analizar la probabilidad y consecuencia del riesgo se
procederá a hallar el valor del riesgo residual (NRR) empleando la matriz 5x5.
Para la evaluación de riesgos para tareas del día a día (trabajos rutinarios y
no rutinarios) se emplean técnicas más sencillas, claras y específicas como el
Análisis de Seguridad en el Trabajo – AST la cual se define en la Guía Elaboración
del AST y su respectivo formato: Registro AST (Ver anexo 16). Adicionalmente,
los Procedimientos Escritos de Trabajo (PET) proporcionan una clara
identificación de los riesgos potenciales asociados en cada paso de una tarea
específica.
Evaluación del riesgo: ¿Qué riesgos son aceptables o inaceptables?
La evaluación del riesgo consiste en examinar y determinar si el nivel de riesgo
hallado es aceptable o inaceptable en comparación con los criterios establecidos.
41
Si el valor del riesgo está dentro de la zona verde o amarilla se considera que
el riesgo es aceptable. Según el grafico anterior (Ver Figura 11), la interpretación
de la zona amarilla es que si el valor del riesgo está dentro de ella se podrá iniciar
la tarea con la verificación en el área de trabajo de todos los controles establecidos
y bajo una supervisión constante.
Así mismo si a pesar de haber analizado el nivel de riesgo residual (NRR) y
aun se permanece en la región roja (17 al 25), el trabajo queda totalmente
suspendido hasta poder implementar medidas de control más eficaces y se
reevaluara posteriormente.
Tratamiento del Riesgo ¿Cómo controlo el riesgo?
El término “control” debe ser interpretado en su contexto más amplio, ya que
hay riesgos, cuyas causas son genuinamente no controlables. Por ejemplo,
eventos naturales como terremotos o aluviones no pueden ser controlados,
aunque se pueden minimizar sus consecuencias. Es apropiado decir que dichos
riesgos están sujetos a algún grado de control. Hay un número de estrategias
básicas disponibles para el control de riesgos en SSO, estas son:
A. Evitamiento del Riesgo: Implica decidir no proceder con un programa,
proyecto, tarea u operación en particular, que podría dar como resultado la
generación del riesgo.
B. Reducción del Riesgo: El riesgo depende de las consecuencias y de la
probabilidad, por lo tanto reducir una u otra puede disminuir el nivel de riesgo. Las
consecuencias y probabilidad se pueden reducir mediante un buen diseño, la
adopción de buenas prácticas de gestión o el desarrollo e implementación de
planes efectivos de recuperación ante emergencias y desastres. Para los riesgos
en los aspectos de seguridad se ha establecido que el nivel de consecuencias no
varía en lo posible después de establecer controles mientras que el nivel de
probabilidad si puede variar (disminuir) con la finalidad de más aseguramiento.
- La recopilación de requisitos legales, normas técnicas, así como factores
humanos relacionados con la instalación, el uso, mantenimiento, salida de
servicio y desmantelamiento y disposición (incluyendo eliminación de
residuos) y
42
Establecimiento de controles:
Cuando se examinan propuestas u opciones para controlar los riesgos, en
general, se debe aplicar la metodología de “jerarquía de controles”, siendo esta
una herramienta ampliamente aplicable y adaptable a todos los tipos de riesgos.
Figura N° 12: Jerarquía de controles

Cuando se aplica esta herramienta se debe hacer las siguientes preguntas en

el siguiente orden:
¿Es posible rediseñar el enfoque, el proceso, el proyecto, la estructura, la
planta o la tarea para eliminar los riesgos e impactos asociados?
¿Es posible brindar barreras físicas construidas para aislar el peligro de la
gente?
¿Hay políticas, estándares y procedimientos de trabajo estándar establecidos
para minimizar los riesgos?
¿Se debe usar EPP como protección adicional?
Después se establecen los controles que al momento de la evaluación deben
estar implementados completamente en el área de trabajo. Posteriormente se
vuelve a evaluar para identificar el NRR ”Nivel de Riesgo Residual”. Si el NRR es
aceptable se culmina la evaluación. Si el NRR es no aceptable debe
43
implementarse “Acciones de mejora” que son nuevos controles necesarios para

poder reducir el NRR a un nivel aceptable. El seguimiento para la implementación
de las Acciones de Mejora será a través del Sistema HSEC, ya que ello incluye la
designación de un responsable y una fecha de cumplimiento.
Revisión, registro y monitoreo de los riesgos

Revisión de los registros IPERC:
El manejo de riesgos es un ejercicio cíclico y repetitivo, no es suficiente
simplemente realizar un solo análisis en el tiempo. Todos los riesgos que han sido
identificados y aquellos que no se puedan evitar o eliminar, deben ser
monitoreados, revisados y comunicados periódicamente. De igual forma deben
ser incluidos en el proceso de gestión todos aquellos nuevos riesgos que pudieran
presentarse, sea por la generación de nuevos proyectos, por la ocurrencia de
incidentes, ocurrencia de incidentes de mediano potencial, ocurrencia de
accidentes con lesiones personales,
Durante la revisión de los riesgos, considerando sus consecuencias, podrá
contemplar dentro de sus medidas de control: capacitación o certificación del
personal, rotación de personal, cambios en los programas de trabajo, programas
de inspección, auditorías internas o externas especializadas, actualización de
PET´s o normas operativas, implementación de formatos Check List, monitoreo
de agentes físicos o químicos, etc. Las que deberán ser validadas, implementadas
y supervisadas por los principales líderes de las áreas respectivas en las que son
identificados los riesgos. Estas medidas de control igualmente podrán ser
mejoradas o cambiadas durante los procesos de revisión por el equipo evaluador
de riesgos para el tratamiento de los riesgos residuales que aun encontrándose
en la zona amarilla (riesgo medio) o verde (riesgo bajo) brinden una oportunidad
para bajar más aún la probabilidad de ocurrencia y/o consecuencias.
Registro de riesgos:
Los riesgos IPERC estarán disponibles en cada área operativa de la empresa
Metal Sur Famin S.R.L. dentro y fuera de la empresa minera Compañía Minera
Antapaccay en físico con las firmas respectivas y también a través de la intranet
en versión pdf para acceso a todo el personal.
44
Monitoreo: Medición de la eficacia de los controles

La medición de la eficacia de los controles se realizara a todos los riesgos que
tengan un nivel de riesgo residual entre los valores del 7 al 16 (Nivel de Riesgo
Medio). Las tareas que involucren dicho nivel de riesgo se denominan Actividades
con Potencial de Fatalidad.
Otros medios de monitoreo para riesgos que podrían ser:
- Auditorias y revisiones por Gerencia de la empresa Metal Sur Famin S.R.L.
- Inspecciones de observaciones de tareas y comportamiento en las áreas de
trabajo.
Comunicación y Consulta de los riesgos
Difusión de los riesgos
La difusión del registro IPERC se realiza después de la validación por parte
de la gerencia del área y se realiza a todos los trabajadores.
Los procesos de difusión deberán involucrar la información de las
consideraciones a tomar para prevenir nuevos riesgos o cambios en ellos que
puedan aumentar nuestra exposición. Para las difusiones deben considerarse:
reuniones diarias del área, presentaciones mensuales, reuniones Yo Aseguro,
inducción general, inducciones específicas de área.
La difusión de los riesgos así como la de los controles o nuevas medidas
adoptadas, será responsabilidad de los gerentes de cada área la cual podrá ser
coordinada o soportada a través de sus líderes de área o supervisores SSO dicha
difusión estará orientada a todo el personal.
Consulta de riesgos
La comunicación y la consulta deben involucrar un diálogo y difusión con los
interesados o con la interrelación de los diferentes proyectos, entre diferentes
áreas, enfocando los esfuerzos en la comunicación eficaz y consulta para poder
obtener o brindar información objetiva que permita plantear y tomar medidas
apropiadas en la prevención de los riesgos.
Involucrarse y promover el involucramiento también facilita el compromiso de
los interesados y la “pertenencia” de los problemas de riesgo por la gerencia,
permite a dichas partes apreciar los beneficios de los controles particulares y la
necesidad de emprender y apoyar un plan de acción para el control de riesgos.
45
Planes de respuesta a emergencias

Los resultados de las revisiones y actualizaciones de los registros IPERC
identifican potenciales escenarios de emergencias que podrían ser considerados
previa evaluación según lo establecido en el Plan de Respuesta a Emergencias
La gestión de riesgos en Metal Sur Famin S.R.L. está basada en la prevención
antes que la reacción, pero como la estadística, la experiencia y el dinamismo de
los riesgos lo demuestran, siempre existe una probabilidad de que puedan ocurrir.
La gestión de riesgos establece la línea base para la elaboración del Plan de
Emergencia y también establece las bases para la implementación de las medidas
mitigadoras, de contingencia o de recuperación que permitan la remediación de
zonas afectadas, minimizar la ocurrencia de fallas en equipos que puedan afectar
a la seguridad de los trabajadores, restablecer la interrupción de las operaciones
entre otros.
Implementación y operación
En esta etapa se puso en marcha y funcionamiento al Programa Anual de
Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional. La implementación y Operación
consta de las siguientes actividades:
- Hacer cumplir la designación de funciones, responsabilidades y autoridad.
- Implementar y mantener procedimientos de entrenamiento, competencia y
concientización.
- Implementar y mantener procedimientos para control de documentos.
- Implementar y mantener controles operacionales.
- Implementar y mantener procedimientos de repuestas a emergencias.
Recursos, roles, responsabilidades, responsabilidad y autoridad

Actividades:
- Compromiso y cumplimiento del Gerente General para establecer,
implementar, mantener y mejorar la disponibilidad de recursos para el Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
- Mejorar los objetivos, verificar funciones y perfiles de los puestos según el
Manual de Organización y Funciones del puesto.
46
- Asignar a miembros con responsabilidades específicas de Sistema de Gestión

de Seguridad y Salud Ocupacional, independientes de otras
responsabilidades y con funciones y autoridad definidas inclusive de paralizar
el trabajo inseguro para asegurar cero accidentes e incidentes y que el
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional se mantenga.
ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL
HIDROGEOLOGÍA
METAL SUR FAMIN SRL
2017
2015
GERENTE
Sr. Nicanor Soto Cruz
INGENIERO RESIDENTE
Ing. Julio farfan hilaquita
SUPERVISOR HSE SUPERVISOR CONTABILIDAD

Ronny Barrios Aguilar Ing. Rolando Futuri Ttito Srta. Vilma Tintaya
TECNICO HSE LIDER

Pablo Olortiga Bejarano Walther Ccama/Victor Mejía
OPERARIO SOLDADOR HDPE OPERARIO SOLDADOR OPERARIO ALBAÑIL

OFICIAL SOLDADOR HDPE OFICIAL SOLDADOR OFICIAL ALBAÑIL
AYUDANTE SOLDADOR HDPE AYUDANTE SOLDADOR AYUDANTE ALBAÑIL
Figura N° 13: Organigrama estructural en Servicios Auxiliares de Drenaje -

Hidrogeología de Metal Sur Famin S.R.L., año 2017.
Competencia, formación y toma de conciencia.

Actividades:
- Cumplir el procedimiento de competencia, formación por el área de
producción, y toma de conciencia por el área de Seguridad y Salud
Ocupacional, y la Hoja de recorrido y necesidades de Formación para
personal nuevo.
- Definir los temas de la capacitación y criterio de selección para charlas de 5
minutos que son incluidos en el Programa Anual de Seguridad y Salud
Ocupacional, tomando en consideración las Matrices IPERc, resultados de
47
incidentes, auditorias, inspecciones, indicadores, resultado de la revisión de

la dirección, el análisis de los diferentes riesgos identificados, actividades y
procesos asociados, Observaciones de acto y condición subestandar, etc.
- Evaluar la efectividad de las acciones de capacitación incentivando a mejorar
en la cantidad de reporte de observaciones y manejar un procedimiento de
selección al mejor trabajador en el que involucre, además, proactividad en
materia de seguridad y reconocimiento público y económico. La nota mínima
aprobatoria es de 16, en caso de que la persona no llegue a obtener la nota
mínima se recapacitará y reevaluará en un plazo no mayor a 30 días.
- La sensibilización del personal se lleva a cabo mediante, reuniones en los
puntos de trabajo, charlas y retroalimentaciones impartidos por personal de la
Empresa; estará a cargo del área de Seguridad y Salud Ocupacional. Ver
Participación y consulta
- En cuanto a la Participación y Consulta, los trabajadores tienen
representación en el Comité de Seguridad, Salud Ocupacional, pero se
mejorará fomentando los beneficios de participar de manera activa.
- Así mismo, se efectuarán consultas a las partes interesadas cuando haya
cambios que puedan afectar la Seguridad y Salud Ocupacional.
Control documentario
Actividades:
- Definir e implementar plataforma documentaria en digital para establecer y
mantener información formal en medios físicos y electrónicos
- Proveer a la Gerencia General y a quienes el sistema designe la información
detallada de la operación específica de cada elemento del Sistema de
Gestión, con toda la documentación relativa, así como información sobre
procesos, cuadros organizacionales, procedimientos, planes de emergencia y
registros o instrucciones que sea necesario.
- incluir dentro de su plataforma documentaria denominaciones específicas a
requerimientos del cliente, siempre y cuando sean identificados y controlados
por el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
48
- Establecer y mantener el procedimiento Control de Documentos en el que se

define responsabilidades concernientes a la elaboración, revisión, aprobación
y modificación de los documentos del Sistema de Gestión de Seguridad y
Salud Ocupacional.
- Este procedimiento asegura que los documentos sean legibles, fechados,
identificables, mantenidos de manera ordenada.
- Los documentos mínimos que son establecidos y mantenidos son:
1. Política de Seguridad y Salud Ocupacional.
2. Requisitos legales y otros requisitos.
3. Programa Anual de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
4. Plan Anual de Capacitación.
5. Plan de respuestas a Emergencias.
6. PETs, IPERC.
7. Formatos.
Ver Anexo N°6: Procedimiento de control de documentos y Registros.
Control operacional
Actividades:
- Establecer mecanismo de control de Seguridad y Salud Ocupacional para las
actividades incluidas en el alcance del Sistema de Gestión Seguridad y Salud
Ocupacional, que permitan el cumplimiento con la política integrada y los
objetivos y metas respectivos.
- El mecanismo de control operacional de Seguridad y Salud Ocupacional
consiste en la identificación y manejo de aquellas actividades relacionadas en
mayor medida con los peligros y riesgos, utilizando las matrices de
Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos. En éstas matrices se
indican los controles operacionales a fin de prevenir incidentes y/o accidentes.
Así también, Metal Sur Famin S.R.L. ha definido el procedimiento de Control
Operacional, donde se detallan los mecanismos generales a implementar para
algunas actividades específicas.
Una vez realizada la identificación y evaluación de los riesgos de Seguridad y
Salud Ocupacional se determinarán los controles operacionales necesarios para
49
cada riesgo intolerable, importante y moderado y aspecto significativo. La

documentación al respecto está constituida por:
- Procedimientos de operación, entre los cuáles se encuentran los siguientes:
- Instrucciones de funcionamiento y manuales de operación de máquinas,
equipos e instalaciones. (Ver ANEXO N° 18)
- Normas de Seguridad y Salud Ocupacional, instrucciones de trabajo y
procedimientos operativos de trabajo. (Ver ANEXO N° 29)
Tabla N° 6: Mapeo de procesos de actividades del Servicios Auxiliares de Drenaje

- Hidrogeología. de Metal Sur Famin S.R.L., año 2017
Mapeo de Procesos/subprocesos y Tareas Área de Servicios Auxiliares
de Drenaje - Hidrogeología.
Rutinari
Etapas del a "r" /
Proceso Proceso / Tareas No
Subproceso Rutinari
a "nr"
Servicio de Obras Movilización y desmovilización R
Drenaje y Preliminares personal y materiales
Fabricacione Trazado y nivelización (control R
s Metal topográfico)
Mecanicas Obras Civiles Excavación de terreno de manera R
para manual
Operaciones Excavación de terreno con maquinaria R
en Recursos Compactación de terreno con equipo NR
Hídricos, Encofrado y desencofrado R
Hidrogeologí Mezclao y vaciado de concreto R
a Instalación de parqueos R
Instalación de paneles de Drywall NR
Colocación de cielo raso de baldosas R
decorativas
Obras Metal Fabricación de estructuras metálicas R
Mecanicas livianas
50
Montaje de estructuras metálicas R

livianas
Fabricación de estructuras metálicas R
pesadas
Montaje y reparación de estructuras R
metálicas pesadas
Instalación de cerco perimétrico R
Corte de casting NR
encimado de casting NR
Traslado de accesorios con equipo R
auxiliar
Pegado de cinta reflectiva en camiones NR
y equipos auxiliares
Mantenimiento de grifos R
Instalación de cobertura NR
Pintado de estructuras metálicas R
Obras de Lanzamiento de tubería NR
Drenaje y Fabricación de accesorios para línea de NR
Alcantarillad bombeo
o Soldadura por termofusión R
Instalación de tubería HDPE R
Montaje y desmontaje de bombas R
sumergibles
Armado, instalación y reparación del R
sistema de aspersión
Instalación y pegado de geomembrana NR
Armado e istalación alcantarilla NR
Obras Istalación de sistema eléctrico NR
Electricas Instalación y programación de tablero NR
de control
51
Elaboración de PETS: Según el D.S. 024-2016-EM, definimos PETS como un

documento que contiene la descripción específica de la forma cómo llevar a cabo
o desarrollar una tarea de manera correcta desde el comienzo hasta el final,
dividida en un conjunto de pasos consecutivos o sistemáticos, Es decir es una
descripción paso – a – paso sobre cómo proceder, desde el comienzo hasta el
final, para desempeñar correctamente una tarea.
1-Equipo de Trabajo para la elaboración de PETS

- Un trabajador que realice la tarea analizada, quien actúa como representante
de los trabajadores.
- Un supervisor de campo.
- El Jefe de Seguridad y Salud Ocupacional/Supervisores de Seguridad.
- El equipo deberá contar con el organigrama del departamento a analizar
donde se listen las ocupaciones existentes.
- Para cada ocupación se realizará un “inventario de tareas” tanto rutinarias
como no rutinarias.
2-Pautas que deben seguir los PETS:
- Se debe elaborar un PETS para cada tarea identificada como crítica.
- Los PETS escritos y aprobados deben estar disponibles en el lugar de trabajo.
- Los PETS serán difundidos al personal involucrado. Un procedimiento no
difundido es como si no existiera.
- Los PETS deben ser actualizados continuamente según las observaciones de
tarea o como resultado de las recomendaciones de una sugerencia planteada.
52
Tabla N° 8: Programa de Inspecciones de Seguridad y Salud Ocupacional del

Servicios Auxiliares de Drenaje - Hidrogeología. de Metal Sur Famin S.R.L., año
2017
53
- Control efectuado sobre la salud de los trabajadores de acuerdo a los requisitos

establecidos por ley.
- Permisos o autorizaciones especiales. Para realizar cualquier operación o
trabajo potencialmente peligroso no descrito y regulado en los procedimientos
operativos o, para el que no se haya definido una Norma de Seguridad o
Instrucción de Trabajo específica, así como para la realización de actividades
por personas no pertenecientes a una determinada Área y que deben realizar
actividades en él.
- Para las actividades de mantenimiento de equipos se tiene en cuenta el plan
de mantenimiento preventivo de equipos el cual está detallado en Anexo N°20.
- Ante toda incidencia que se genere en cualquier área de la organización
relacionadas a la Seguridad y Salud Ocupacional se utilizará el Reporte de
Incidente para el detalle del evento, dicho formato debe ser presentado por los
trabajadores como mínimo un reporte al mes al área de seguridad. (Ver ANEXO
N° 7)
Preparación y respuesta ante emergencias

La Empresa con el objetivo de actuar ante posibles situaciones de
emergencia, ha visto por conveniente elaborar el procedimiento de Preparación y
Respuesta ante Emergencias, considerando las situaciones de emergencia
potenciales identificados durante la planificación del Sistema de Gestión de
En el procedimiento se consideran:
- Las responsabilidades en los diferentes niveles y en todos los servicios dentro
del alcance del Sistema de Gestión.
- La generación de Planes de Respuesta ante Emergencias por cada Servicio
de acuerdo a sus emergencias potenciales.
- Las capacitaciones y entrenamientos para emergencias son considerados
dentro de los programas o planes de capacitación.
- Contar con una brigada de emergencia con capacidad de atender
contingencias.
- Los simulacros de emergencia se realizan de acuerdo al Programa de
Simulacros establecido en cada servicio.
54
- Cada servicio puede establecer un procedimiento o plan de emergencias

considerando lo establecido por el cliente.
Ver Anexo N° 7: Procedimiento para Respuesta ante Emergencias.
Ver ANEXO N° 28: Mapa de riesgos, rutas de evacuación y señalética –
almacén
de Servicios Hidrogeología.
Verificación y acción correctiva

Seguimiento y medición
La Empresa, establece el seguimiento y medición, mediante:
- Evaluación del Cumplimiento Legal.
- Evaluación del Cumplimiento de los Programas de Seguridad y Salud
Ocupacional.
- Comunicaciones con partes interesadas.
- Cumplimiento de los controles operacionales
- Cumplimiento del Programa de Simulacros.
- Cumplimiento del Programa de Inspecciones
- Seguimiento de las estadísticas de incidentes, accidentes y enfermedades
ocupacionales.
- Matriz de indicadores de gestión
- Seguimiento a los resultados de las auditorías
- Estado de las acciones correctivas y preventivas.
Ver ANEXO N° 5: Matriz de seguimiento a objetivos y metas en SSO.
Ver ANEXO N° 8: Seguimiento y Medición del Desempeño
En caso se detecte desviaciones como resultado del seguimiento en el

cumplimiento del Programa de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, el
Gerente General, a través del Jefe de Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional, determina las acciones a tomar, registrándolas en las actas de
reunión de supervisores y reuniones de comité paritario mensuales.
Los datos que se generan como producto del seguimiento son analizados
mensualmente por supervisión y jefatura del Seguridad y Salud Ocupacional para
tomar las acciones de mejora correspondientes.
55
Tabla N° 9: Cumplimiento de Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional

en el Área de Servicios Auxiliares de Drenaje - Hidrogeología, a Junio 2017
Fuente: elaboración propia
56

CANTIDAD
(Enero 2017 a Julio 2017)
1 LESION
GRAVE
2
LESION LEVE
4 OTROS, DAÑO A LA
PROPIEDAD
11
CUASIACCIDENTES
168
OBSERVACIONES
Figura N°16: triangulo de Bird: horas trabajadas que resultan en lesión grave
después de la aplicación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional en el área, en meses desde enero hasta julio del año 2017
Evaluación del cumplimiento legal

Considerar los requisitos legales y otros compromisos para el establecimiento
de objetivos y metas.
Considerar los resultados de las evaluaciones de cumplimiento de los
Requisitos Legales y Otros Compromisos que la organización suscriba, como
elementos de entrada para la Revisión por la Dirección.
El Jefe de Seguridad y Salud Ocupacional, realizará una evaluación semestral
del cumplimiento de los Requisitos Legales y de otros compromisos.
Reportar los incumplimientos detectados a la Jefatura de las áreas donde se
encontró el incumplimiento.
Los resultados de las evaluaciones de cumplimiento de los Requisitos Legales
y Otros Compromisos que la organización suscriba, son considerados como
elemento de entrada para la Revisión por la Dirección.
57
Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y preventiva

▪ Investigación de Incidentes
Metal Sur Famin S.R.L. estableció el procedimiento de Investigación de
Incidentes, Accidentes y Enfermedades Ocupacionales, en el cual se registran,
investigan y analizan los incidentes, accidentes y enfermedades ocupacionales de
modo que pueda determinarse las deficiencias en Seguridad y Salud Ocupacional
y las causas que posibiliten la ocurrencia de estos. También se identifica:
- La necesidad de acciones correctivas.
- Las oportunidades de acciones preventivas.
- Las oportunidades para la mejora continua.
- La Comunicación de los resultados de las investigaciones.
▪ Causalidad de Incidentes
Figura N° 17: Causalidad de incidentes

Fuente: Frank Bird. Introducción a la Prevención de Perdidas, abril 2005
58
▪ No conformidad, Acciones Correctivas y Acciones Preventivas

El mecanismo para implementar las acciones correctivas y preventivas se
establece en el Procedimiento Acciones Correctivas y Preventivas. Dentro de este
procedimiento se establece:
- Detección de las No Conformidades o Potenciales No Conformidades.
- Registro de No Conformidades o Potenciales No Conformidades
- Emisión y cierre de una Acción Correctiva y/o Acción Preventiva, en este se
incluyen:
Identificación y análisis de las causas de la No Conformidad o Potencial No
Conformidad.
- Implementación de las Acciones Correctivas o Acciones Preventivas
- Evaluación y control de los peligros y riesgos que puedan resultar de las
acciones correctivas.
- Verificación de la implementación de las acciones correctivas/preventivas.
- Verificación de la efectividad de la acción correctiva/preventiva.
Ver ANEXO N° 10: Formatos de Investigación de Incidentes
Control de los registros

Se estructuró los registros del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional, los cuales, son de acuerdo a las necesidades de cada
procedimiento, instrucción o requerimiento del sistema, identificándose cada
registro por un nombre único o código. Se estableció en el procedimiento el control
de registros del Sistema de Gestión, estableciéndose la manera de identificarlos,
almacenarlos, protegerlos, recuperarlos, retenerlos y disponerlos. (Ver ANEXO N°
6: Procedimiento de Control de Documentos y Registros)
Auditoria interna
La Empresa estableció el Procedimiento de Auditoría Interna del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional según el cual se definen las
responsabilidades y requisitos a planificar y realizar las auditorías internas del
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional y realizarlas con la
finalidad de determinar si el Sistema de Gestión es:
59
- Es coherente con las disposiciones establecidas por Metal Sur Famin S.R.L.
para la Gestión Seguridad y Salud Ocupacional.
- Es adecuadamente implementado y mantenido.
- Los resultados de la auditoria del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional son informados a la Alta Dirección de Metal Sur Famin S.R.L.,
para tomar las acciones correspondientes.
Se estableció dentro del procedimiento Auditoría Interna del Sistema de

Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional lo siguiente:
- Elaborar y aprobar el programa anual de auditorías internas de los sistemas
de gestión.
- Elaboración del plan de auditoría.
- Ejecución de las auditorías.
- Redacción y entrega del informe.
Revisión por la dirección

Se revisó el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional Gerencia
y Jefatura Seguridad y Salud Ocupacional, en forma mensual, para asegurar su
cumplimiento, efectividad, determinando si fuera el caso oportunidades de
mejoras o la necesidad de efectuar cambios.
Se establece para la revisión los siguientes elementos de entradas:

- Los resultados de las auditorías internas y evaluación de cumplimiento con los
requisitos legales y otros requisitos.
- Los resultados del proceso de consulta o participación.
- Comunicaciones relevantes con las partes interesadas externas.
- Los indicadores del cumplimiento y desempeño del Sistema de Gestión de
- El grado de cumplimiento de los objetivos y metas.
- El estado de la investigación de incidentes, acciones correctivas y preventivas.
- El seguimiento de las acciones resultantes de las revisiones previas llevadas
a cabo.
- Cambios en las circunstancias incluyendo evolución de los requisitos legales
en Seguridad y Salud Ocupacional.
60
- Las recomendaciones para la mejora continua.

El Jefe de Seguridad y Salud Ocupacional es quien presenta los reportes de
cumplimiento y desempeño del Sistema de Gestión a la Gerencia General para su
revisión y aprobación y mejoras. Los resultados de la Revisión por la Dirección se
registran en el Informe de Revisión por la Dirección, y el Representante de la
Dirección realiza el seguimiento de las acciones recomendadas por ésta revisión.
(Ver ANEXO N° 12: Documentos de Revisión por la Dirección)
Análisis comparativo de estadísticas de accidentabilidad

Para hacer el análisis comparativo de los resultados, se verifica el
mejoramiento de la seguridad desde antes de implementar el Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud Ocupacional y después de la aplicación del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional. Se recopiló datos de los reportes de
incidentes y accidentes, horas hombre trabajadas mensualmente y acumuladas,
días perdidos y estadísticas de los informes mensuales referidos a la seguridad
Metal Sur Famin S.R.L., haciendo comparaciones de los índices de seguridad
(Índice de frecuencia, severidad y accidentabilidad) entre todos los meses del
2016 y meses del 2017.
Difusión de los resultados.

Realizados los pasos que se indican antes, se redacta el informe final para su
difusión donde se describen los beneficios de la aplicación de un Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, en Empresa Metal Sur Famin S.R.L.
para C.M. Antapaccay, sustentado por los datos, resultados, análisis
comparativos, conclusiones y recomendaciones en temas de seguridad.
61
CAPITULO III
RESULTADOS Y DISCUSIÓN
3.1. Resultados.
Medición y análisis de los índices de seguridad sin la aplicación del Sistema
de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional ver Tabla N°10.
Tabla N° 10: Número de Incidentes, Accidentes, IF, IS y IA Registrados antes de

la Aplicación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, en el Año
2016.
HORAS HORAS HOMBRE
INCIDENTE ACCIDENTE N° DE N° DE INDICES DE SEGURIDAD
N° N° PERDIDAS TRABAJADAS
DAÑO A INCID. INCID. INDICE DE
2016 TRAB OBS N°
EQUIP. PARCIAL PARCIAL TOTAL TOTAL FATA +ACCI ACUM
HORAS INDICE DE
FREC. INDICE DE INDICE DE
AJ. . CUASI- LEVE PERDIDA MENS. ACUM. MENS. ACUM. FREC. MES
MATER. TEMP. PERMAN. TEMP. PERMAN. L D. UL. ACUM. SEV. (IS) ACCID. (IA)
ACC. S (INM.) (IF)
PROCES. (IFTA)
ENE 25 5 2 2 0 0 0 0 0 0 4 4 0 24 24 9,750 9,750 0 0 0 0.00
FEB 29 10 1 1 1 0 0 0 0 0 3 7 0 18 42 11,310 21,060 0 0 0 0.00
MAR 31 8 3 0 2 0 0 0 0 0 5 12 0 30 72 12,090 33,150 0 0 0 0.00
ABR 30 8 2 0 0 1 0 0 0 0 3 15 0 18 90 11,700 44,850 85 22 0 0.00
MAY 30 20 3 1 0 0 0 1 0 0 5 20 20 30 120 11,700 56,550 85 35 171 14.61
JUN 26 15 4 0 0 0 0 0 0 0 4 24 230 24 144 10,140 66,690 0 30 2,268 0.00
JUL 26 18 1 1 2 0 0 0 0 0 4 28 230 24 168 10,140 76,830 0 26 2,268 0.00
TOTAL 28 84 16 5 5 1 0 1 0 0 28 0 480 168 0 76,830 26.03 26.03 624.76 16.26

CANTIDAD
1 LESION
GRAVE
3
LESION LEVE
3 OTROS, DAÑO A LA
PROPIEDAD
8
CUASIACCIDENTES
42
OBSERVACIONES
Figura N° 18: triangulo de Bird que resultan en lesión grave según horas
trabajadas, Registrados en el área, antes de la Aplicación del Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud Ocupacional, en el Año 2016.
62
Figura N° 19: Gráfico de periodo de implementación y aplicación del Sistema de

Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
Medición y análisis de los índices de seguridad con la aplicación del Sistema

de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional.
Tabla N° 11: Número de Incidentes, Accidentes, IF, IS y IA Registrados después

de la Aplicación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, en
meses enero – julio del año 2017.
HORAS HORAS HOMBRE
INCIDENTE ACCIDENTE N° DE N° DE INDICES DE SEGURIDAD
N° N° PERDIDAS TRABAJADAS
DAÑO A INCID. INCID. INDICE DE
2017 TRAB OBS N°
EQUIP. PARCIAL PARCIAL TOTAL TOTAL +ACCI ACUM
HORAS INDICE DE
FREC. INDICE DE INDICE DE
AJ. . CUASI- LEVE FATAL PERDIDA MENS. ACUM. MENS. ACUM. FREC. MES
MATER. TEMP. PERMAN. TEMP. PERMAN. D. UL. ACUM. SEV. (IS) ACCID. (IA)
ACC. S (INM.) (IF)
PROCES. (IFTA)
ENE 29 15 2 1 0 1 0 0 0 0 4 4 4 24 24 11,310 11,310 88 88 35 3.13
FEB 28 18 2 1 1 0 0 0 0 0 4 8 0 14 38 10,920 22,230 0 45 0 0.00
MAR 28 25 1 0 0 0 0 0 0 0 1 9 0 6 44 10,920 33,150 0 30 0 0.00
ABR 25 27 2 0 0 0 0 0 0 0 2 11 0 12 56 9,750 42,900 0 23 0 0.00
MAY 26 26 1 1 0 0 0 0 0 0 2 13 0 12 68 10,140 53,040 0 19 0 0.00
JUN 26 29 2 0 0 0 0 0 0 0 2 15 0 12 80 10,140 63,180 0 16 0 0.00
JUL 26 28 1 1 1 0 0 0 0 0 3 18 0 13 93 10,140 73,320 0 14 0 0.00
TOTAL 27 168 11 4 2 1 0 0 0 0 18 0 4 93 0 73,320 13.64 13.64 5.46 0.07
63

CANTIDAD
1 LESION
GRAVE
2
LESION LEVE
4 OTROS, DAÑO A LA
PROPIEDAD
11
CUASIACCIDENTES
168
OBSERVACIONES
Figura N° 20: triangulo de Bird que resultan en lesión grave según horas
trabajadas, Registrados después de la Aplicación del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud Ocupacional en el área, en meses desde enero hasta julio del
año 2017.
Comparación de los índices de seguridad antes y después, de implementar el

Tabla N° 12: Cuadro comparativo de estadística laboral de enero-Julio del Año

2016 Vs. enero- Julio del Año 2017.
Estadísticas Año 2016 Año 2017
(ene-jul) (ene-jul)
N° de Trabajadores 28 27
N° de Incidentes+N° de accidentes 28 18
Horas Hombre Trabajadas 76830 73320
Horas Perdidas (inmediatas) 480 4
64
Figura N° 21: Comparación de estadística laboral de Enero-Julio del Año 2016 Vs.
Enero-Julio del Año 2017.
Tabla N° 13: Calculo de los Porcentajes de Variación del IF, IS, IA de enero-Julio
del Año 2016 Vs. enero- Julio del Año 2017.
índices Año 2016 Año Variación
(ene-jul) 2017
(ene-
jul)
Índice de Frecuencia (IF) 26,0 13,6 -48%
Índice de Severidad (IS) 624,8 5,5 -99%
Índice de Accidentabilidad (IA) 16,3 0,07 -99%
65
Figura N° 22: Comparación de los Índices de Seguridad de Enero-Julio del Año

2016 Vs. Enero-Julio del Año 2017.
En la tabla anterior se muestra claramente la disminución del índice de

accidentabilidad en los meses desde enero hasta julio del año 2017 en el área de
Servicios Auxiliares de Drenaje - Hidrogeología.
3.2. Discusión
Antes de la aplicación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional en el año 2016, hubo un accidentes incapacitantes por cada 38 415
Horas Hombre Trabajadas, además, los índices de Frecuencia Total, Frecuencia,
Severidad y Accidentabilidad se elevaron considerablemente sin tendencia a
reducirse, muestra de ello es el mes de Mayo alcanzo uno de sus valores máximos
con IF= 85, IS= 171 y IA= 14.6, lo cual indicaría la falta de medidas preventivas y
la continuidad por tendencia de presentar un accidente grave. Ver Tabla N°11.
Implementar un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional es de
suma importancia por ser completa y efectiva frente al grado de perdidas
alcanzadas por Empresa Metal Sur Famin S.R.L. en Compañía Minera
Antapaccay, además, por ser aplicada en un grupo reducido, se pudo lograr en un
tiempo record de 6 meses para el área de Servicios Auxiliares de Drenaje –
Hidrogeología.
66
Durante la aplicación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud

Ocupacional en el año 2017, hubo dos Incidentes leves y uno incapacitante, de
73 320 Horas Hombre Trabajadas, lo cual trajo consigo que los Índices de
Frecuencia Total, Frecuencia, Severidad y Accidentabilidad se redujeran
exponencialmente. Conforme se consolidaba el sistema de Gestión de seguridad,
se empieza a lograr la meta de reportabilidad de observaciones por acto y
condición subestandar a partir del mes de abril del año 2017, con una tendencia
a seguir en crecimiento, es así como se logró obtener Índices de Frecuencia Total,
Frecuencia, Severidad y Accidentabilidad con tendencias a disminuir, Ver Tabla
N°19.
Al comparar los índices de seguridad antes y durante la aplicación del Sistema
de Gestión de seguridad, se verifica que en la Tabla Nº10, Tabla Nº11 y Tabla
Nº13, El Índice de Frecuencia (IF) disminuyó de 26,0 en meses de enero a julio
del año 2016 a 13,6 en los mismos meses del año 2017, el cual representa una
disminución de 48%. El Índice de Severidad disminuyo de 624,8 meses de enero
a julio del año 2016 a 5,5 en los mismos meses del año 2017, el cual representa
una disminución de 99%, El Índice de Accidentabilidad bajo de 16,3 en meses de
enero a julio del año 2016 a 0,1 en los mismos meses del año 2017, el cual
representa una disminución del 99%, cabe aclarar que para el cálculo de estos
índices de seguridad no se tiene en cuenta los accidentes leves, los incidentes
con daño a equipos e incidentes con daño material.
67
CAPITULO IV
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
4.1. Conclusiones
a) Se determinó que, al implementar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud

Ocupacional, el índice de accidentabilidad disminuye en 48% con respecto a
los meses que se realizó el estudio, desde enero del 2016 hasta Julio del
mismo año y enero del 2017 hasta Julio del mismo año en el área de Servicios
Auxiliares de Drenaje - Hidrogeología en la empresa Metal Sur Famin S.R.L.
b) Se determinó el índice de accidentabilidad antes de implementar el Sistema

de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional para el área de Servicios
Auxiliares de Drenaje - Hidrogeología en la empresa Metal Sur Famin S.R.L.
resultando en 18.2 para el año 2016, lo cual servirá como indicador de gestión
para ese año.
c) Se estableció e implementó el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud

Ocupacional debido al involucramiento de todo el personal del área y la
facilitación de recursos por parte del gerente de Metal Sur Famin S.R.L.
d) La medida del índice de accidentabilidad después de la implementación del

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional resultó en, e indica
una tendencia a disminuir mientras se sigan realizando seguimiento y mejoras
al proceso.
e) Al comparar los índices de accidentabilidad antes y después de implementar

el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional refleja un impacto
positivo, lo cual genera mayor confianza e involucramiento de los trabajadores
en seguridad y salud ocupacional.
68
4.2. Recomendaciones
a. El éxito de la aplicación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional, depende directamente del grado de involucramiento que tenga
cada uno de los trabajadores que laboran en la Empresa, independientemente
del rango que sustente, pero, fundamentalmente, depende del compromiso de
la dirección y la Gerencia de la Empresa. Todo esto se logra mediante el
proceso de concientización y sensibilización.
b. Se debe mantener y mejorar el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional, en la Empresa Metal Sur Famin S.R.L. para Compañía Minera

Antapaccay, además de cumplir con la legislación vigente; de esta manera
podemos evitar paralizaciones, multas por parte de las autoridades
competentes.
c. Se debe Impulsar la Capacitación y Entrenamiento con el propósito de que los
Empleados incrementen sus conocimientos y capacidades para mejorar el
desempeño en sus puestos de trabajo.
69
CAPITULO V
REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
1. Concepción, J. (2008). Implementación de un Sistema de Gestión aplicada

a las Empresas del rubro minero. Tesis. Universidad Politécnica de Madrid.
España.
2. Cruz, J. (2012). Plan de Seguridad para Movilización, Instalación y
Desinstalación segura de máquina de perforación diamantina en turno
noche - Universidad Nacional de Trujillo.
3. ISEM, 2016; Revista especializada en Seguridad, Higiene y Salud
Ocupacional; edición 94.
4. Quispe, J. (2011). Propuesta de un plan de seguridad y salud. Tesis.
Pontificia Universidad Católica del Perú. Perú.
5. Quispe, M. (2014). Sistema de gestión de SSO para una Empresa en la
industria metalmecánica. Tesis. Universidad Nacional Mayor de San
Marcos. Perú.
6. Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional (2016): DS N° 024-2016-
EM. Art N°7, Perú.
7. Ramos, E. (2015). Propuesta de implementación de un Sistema de Gestión
en SSO en una Empresa. Tesis. Universidad Peruana de Ciencias
Aplicadas. Perú.
8. Sánchez, C. y Toledo, G. (2013). Estudio, análisis y evaluación de la
siniestralidad laboral en las Empresas del sector construcción. Tesis.
Pontificia Universidad Católica del Perú. Perú.
9. http://www.emb.cl/hsec/articulo.mvc?xid=555&edi=25. - 09 febrero ,2017
70
ANEXOS
77
ANEXO N° 1: Política de Seguridad y Salud Ocupacional, Visión y Misión

ANEXO N° 2: Lista de agentes físicos.
ANEXO N° 3: Procedimiento para la obtención de la normativa legal.
ANEXO N° 4: Matriz de Interpretación y Evaluación de Requisitos Legales y Otros
Compromisos.
ANEXO N° 5: Matriz de seguimiento a objetivos y metas en SSO.
ANEXO N° 6: Procedimiento de Control de Documentos y Registros
ANEXO N° 7: Procedimiento para Respuesta ante Emergencias
ANEXO N° 8: Seguimiento y Medición del Desempeño
ANEXO N° 9: Cumplimiento KPI y Análisis de Reportes de Incidentes
ANEXO N° 10: Formatos de Investigación de Incidentes ANEXO N° 11:
Observaciones de comportamiento y condición subestandar.
ANEXO N° 12: Documentos de Revisión por la Dirección ANEXO N° 13: Reglas de
Tolerancia Cero ANEXO N° 14: Hoja de relevo de guardia de Seguridad y líderes
Servicios Auxiliares de Drenaje - Hidrogeología. de Metal Sur Famin S.R.L.,
ANEXO N° 16: Herramientas de Gestión de Seguridad
ANEXO N° 15: Publicación y Difusión de Políticas de Seguridad
78
ANEXO N° 1: Política de Seguridad y Salud Ocupacional, Visión y Misión
79
MISIÓN
Somos una empresa de Ingeniería y Construcción, que fusiona su experiencia
nacional con el talento peruano, comprometida con sus clientes en el fiel
cumplimiento de los contratos adjudicados en el plazo pactado y al precio convenido,
con seguridad, calidad y responsabilidad social.
VISIÓN
Ser una empresa de Ingeniería y Construcción líder en el mercado peruano, y
reconocida por su experiencia local, así como por su capacidad, calidad, seguridad y
cumplimiento.
VALORES DEL PERSONAL

- Orden
- Lealtad
- Limpieza
- Honestidad
- Puntualidad
- Competitividad
- Responsabilidad
- Profesionalismo
- Deseo de Superación
- Respeto al Derecho de los demás
80
ANEXO N° 2: Lista de agentes físicos.
81
ANEXO N° 3: Procedimiento para la obtención de la normativa legal.
82
INDICE
1.- Objetivo Pág. 3

2.- Alcance Pág. 3
3.- Referencias Legales y Otras Normas Pág. 3
4.- Responsabilidad Pág. 4
5.- Definiciones Pág. 5
6.- Procedimiento Pág. 5
7.- Registros Pág. 9
8.- Anexos Pág. 9
1. OBJETIVO
Establecer los mecanismos básicos para identificar, implementar, dar seguimiento y evaluar el
cumplimiento de los requisitos legales aplicables y otros requisitos que Metal Sur Famin S.R.L.
considere necesarios para el desarrollo de sus actividades.
2. ALCANCE
Este procedimiento involucra a todos los procesos, actividades y servicios de Metal Sur Famin S.R.L.
que comprende los requisitos legales y otros requisitos que afecten al Sistema Integrado de Gestión.
3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS

• Ley 29783: Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
• D.S. 005-2012-TR: Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo
• Ley 30222: Ley que modifica la Ley 28783
• D.S. 024-2016-EM: Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en Minería.
• Política HSEC METAL SUR FAMIN S.R.L.
4. RESPONSABILIDADES Y COMPROMISOS
4.1 Gerente General
• Aprobar la política, reglamentos, planes, programas, procedimientos, registros y
manuales del Sistema de Gestión Integrado.
• Realizar una revisión del desempeño del Sistema de Gestión.
4.2 Residente
• Revisar los reglamentos, planes, programas, procedimientos, registros, y manuales
del sistema de gestión de SSOMA, luego de la revisión del Área HSE
• Coordinar diariamente las actividades a realizar.
• Supervisar y verificar el cumplimiento continuo de los requisitos legales y otros
aplicables a las actividades de Metal Sur Famin S.R.L.
4.3 Asesor Legal

• Interpretar, a requerimientos de otras áreas de la empresa, los requisitos legales en
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente de las actividades de Metal Sur
Famin S.R.L.
4.4 Supervisor
• Liderar la implementación y hacer que se cumpla los requisitos legales u otros
aplicables.
83
• Revisar y evaluar la aplicabilidad de los requisitos legales y otros requisitos, así como
su implementación y cumplimiento.
4.5 Supervisor HSE

• Responsable de la comunicación de la Matriz actualizada a los jefes de área y el
seguimiento de su cumplimiento.
• Archivar en forma física y/o electrónica las Matrices de Requisitos Legales y otros
Compromisos e Interpretación y Evaluación de los Requisitos Legales(RL)
5. DEFINICIONES
• Requisito Legal: Norma jurídica legal de obligatorio cumplimiento (leyes, decretos,
resoluciones, ordenanzas, etc.) publicadas en el diario oficial “El Peruano” e identificadas por
Metal Sur Famin S.R.L. Su no cumplimiento puede ocasionar sanciones o derivar en
responsabilidades penales o civiles.
• Otros Compromisos y/o Requisitos – Requerimiento de Partes Interesadas:
Requerimientos de los vecinos, clientes o cualquier otra persona
o entidad interesada que formen parte del grupo de requisitos legales aplicables al Sistema
de Gestión de Metal Sur Famin S.R.L:
• Otros Compromisos y/o Requisitos – Requisitos de Auto Regulación: Requerimientos
internos que Metal Sur Famin S.R.L. establece cuando existan requerimientos legales o de
otras partes interesadas.
• Otros Requisitos: Disposiciones corporativas, acuerdos suscritos con autoridades públicas,
clientes, la comunidad u otras partes interesadas que determinen los siguientes requisitos:
inherentes del producto y/o servicio, de carácter ambiental, de Seguridad y de Salud
Ocupacional que apliquen a los procesos de Metal Sur Famin S.R.L.
• Parte Interesada: Persona o grupo que tiene interés o éxito de una organización.
6. PROCEDIMIENTO
6.1 Identificación y Aplicación de Requisitos Legales y otros Compromisos y/o
Requisitos
6.1.1 El Asesor Legal y/o Asistente Legal identifica los requisitos legales y otros requisitos
mediante las siguientes actividades:
• Revisiones del Diario “El Peruano” (Versión virtual de la página web de “El
Peruano”):
• Coordinación interna entre Asesor Legal y Supervisores
• Comunicación de la gerencia general respecto a la inclusión de requisitos
acordados con otras partes interesadas como clientes y comunidades y que
sean voluntariamente adoptadas por la empresa.
6.1.2 Para la identificación de los requisitos legales y otros requisitos de las partes
interesadas, el asesor legal toma en cuenta:
• Para el sistema de gestión de HSE, los peligros y riesgos asociados a las
actividades rutinarias y no rutinarias de Metal Sur Famin S.R.L. Normas
locales, regionales, nacionales e internacionales en comunicación con el área
de HSE.
• Para el sistema de gestión ambiental, los aspectos ambientales significativos
(AAS) e impactos ambientales identificados en los procesos de Metal Sur
Famin S.R.L. en comunicación del área de HSE.
• Requisitos Internos de la organización.
• Requerimiento de partes interesadas (Clientes, comunidades, vecinos, etc.)
6.1.3 El Gerente, Residente y Supervisores retroalimentaran al asesor legal sobre los
requisitos legales y acuerdos del ámbito local.
84
6.1.4 Los requisitos legales identificados pueden ser de dos tipos:

• Normas Informativas: Son aquellas normas de carácter general, no aplicables
a Metal Sur Famin S.R.L., pero que sin embargo la empresa debe conocer para
estar al tanto de las regulaciones nacionales e internacionales vigentes. Estas
normas no necesitan una evaluación de seguimiento y/o cumplimiento (por
ejemplo: la constitución política del Perú, ley general del medio ambiente, ley
de inspecciones del MINTRA).
• Normas Interpretativas: Son aquellas normas de carácter específico y
aplicable directamente a la gestión de metal Sur
Famin S.R.L. y que requiere un seguimiento y evaluación de cumplimiento.
Estas normas también son aplicables a proveedores y contratistas.
6.1.5 Los requisitos legales y otros requisitos identificados se registraran en el formato
“Matriz de Identificación, Seguimiento y Evaluación de Requisitos Legales y otros
requisitos aplicables.
6.2 Implementación y Cumplimiento de Requisitos Legales y otros Compromisos y/o

Requisitos
6.2.1 Para la implementación de un requisito legal y otro requisito, la Gerencia de Metal
Sur Famin S.R.L. debera tener en cuenta:
• Recursos: humanos, financieros y tecnologicos
• Infraestructura de la organización
• Responsables de la implementación
• Plazos de Implementación
• Inclusión en los programas de gestión según corresponda
• Inclusión en los criterios de evaluación para la significancia de los aspectos
ambientales, inclusión en el control operacional, riesgos de seguridad y
salud ocupacional.
• Necesidad de capacitación respecto a los requisitos identificados.
6.3 Seguimiento y Evaluación del Cumplimiento de Requisitos Legales
6.3.1 El Gerente y Supervisores de cada área realizaran el seguimiento al cumplimiento
de los requisitos legales y otros aplicables.
6.3.2 Si en la actualización de los requisitos legales y otros requisitos, aparece un nuevo
requisito legal, el Supervisor de cada área debera realizar el seguimiento al
cumplimiento de dicho requisito.
6.3.3 El Gerente y Supervisores de cada área, realizaran el seguimiento del cumplimiento
legal del total de los requisitos legales con una frecuencia anual, verificando:
• Licencias, permisos y autorizaciones vigentes
• Documentos, planes e informes exigidos por la autoridad competente.
• Valores obtenidos de la medición de los impactos ambientales y riesgos
significativos(ruido, emisiones, etc.)
• Controles Operativos
6.3.5 Si durante el seguimiento o evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y
otros requisitos, existiera un incumplimiento esta debera ser tratada como una no
conformidad, de acuerdo al procedimiento de Control de Acciones Preventivas y
Correctivas.
6.4 Actualización, Comunicación y Archivo de Requisitos Legales y Otros Requisitos
6.4.1 El área HSE, realizara bimestralmente la actualización del registro Matriz de
Identificación, Seguimiento y Evaluación de Requisitos Legales y Otros Requisitos
Aplicables.
6.4.2 El Asesor Legal validara las actualizaciones legales para su respectiva difusión.
6.4.3 El control de cambios para una mejor identificación se hara de la siguiente manera:
85
• En el bimestre de la actualización:
➢ Se marcara con amarillo, la celda que contenga un requisito nuevo.
➢ Se marcara con rojo, la celda que contenga un requisito que ha sido
derogado o modificado.
• En el siguiente bimestre de la actualización:
➢ Las celdas amarillas dejaran de ser coloreadas

➢ Las celdas rojas seran eliminadas de la matriz.
7 REGISTROS
Responsable del Tiempo de Disposición
Nombre del Registro
Control Conservación Final
Matriz de Identificación ,
Seguimiento y Evaluación de 1 Año o cuando
Area HSE Eliminación
Requisitos Legales y Otros se actualice
Requisitos Aplicables
Informe de Evaluación de 1 Año o cuando
Area HSE Eliminación
Cumplimiento Legal se actualice
86
ANEXO N° 4: Matriz de Interpretación y Evaluación de Requisitos Legales y Otros

Compromisos.
87
MATRIZ DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN
OBJETIVOS Y METAS DEL AREA DE SSO
Gerencia: MEDIO AMBIENTE Y RECURSOS HIDRICOS
Empresa Contratista: METAL SUR FAMIN S.R.L.
Seguimiento 2015
% de Avance
N° OBJETIVOS ACCIÓN INDICADOR METAS Enero Febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre Noviembre Diciembre
Sensibilizar al personal de la
Realización de % de personal capacitado
empresa en temas de
1 capacitaciones en materia en temas SSO de acuerdo 100% 100% 100% 100% 100% 83% 91% 75% 0% 0% 0% 0% 0% 54%
seguridad y salud
de SSO al PAC.
ocupacional.
Verificar la capacitacion y el Realizar simulacros de
tiempo de respuesta del respuesta ante
2 # de simulacros / año 4 0 0 1 0 0 1 0 0 0 0 0 0 50%
personal ante una emergencia / Derrame de
emergencia. hidrocarburo

Registrar, investigar e
# de Accidentes de
3 Cero Accidentes. implementar ascciones 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 100%
SSO/año
correctivas.
ANEXO N° 5: Matriz de seguimiento a objetivos y metas en SSO.
Identificar desviaciones SSO Realización de # de inspecciones

4 14 10 14 14 14 12 14 6 0 0 0 0 0 50%
en los controles operativos inspecciones programadas/mes
88
ANEXO N° 6: Procedimiento de Control de Documentos y Registros
89
ANEXO N° 7: Procedimiento para Respuesta ante Emergencias
90
ANEXO N° 8: Seguimiento y Medición del Desempeño
91
ANEXO N° 9: Cumplimiento KPI y Análisis de Reportes de Incidentes
92
93
ANEXO N° 10: Formatos de Investigación de Incidentes
94
95
96
Formato de Investigación de Incidentes del cliente
97
98
ANEXO N° 11: Observaciones de comportamiento y condición subestandar.

OBSERVACIÓN DE CONDICIÓN
Nivel de riesgo: Bajo Medio Alto
Realizado por:
Gerencia: Fecha: Hora:
Lugar:
Condición sub-estándar observada:
TRABAJADOR
Acción Inmediata (Corrección):
Actividad Relacionada Condición Sub-estandar

Protección inadecuadas, Dispositivos de seguridad
Aislamiento y Bloqueo Limpieza y Orden deficientes
defectuosa o inexistente inadecuados / defectuosos
Paredes, techos, etc. Sistemas y Equipos
Equipo Móvil de Superficie Exceso de Ruido
inestables energizados
Caminos, pisos, superficies
Espacios confinados Exceso de Radiación Productos químicos peligrosos
inadecuadas.
Equipo de protección personal
Manejo de Sustancias Peligrosas Temperaturas Extremas Peligros ergonómicos
inadecuado.
Herramientas, Equipos,
Excesiva o inadecuada Peligros de Incendio y
SUPERVISOR
Operaciones de Izaje Materiales Defectuosos o sin

iluminación Explosión
calibración.
Congestión o Acción
Operación de Vehículos Livianos Derrame
Restringida
Alarmas, Sirenas, Sistemas de
Trabajo en Altura Advertencia Inadecuado o Ventilación Inadecuada
defectuosos
Condiciones Ambientales
Guardas Altura desprotegida
Peligrosas
ACCIÓN CORRECTIVA (Plan de acción):
Qué Quién Cuando Observaciones
99
100
ANEXO N° 12: Documentos de Revisión por la Dirección
101
ANEXO N° 13: Reglas de Tolerancia Cero
102
ANEXO N° 14: Hoja de relevo de guardia de Seguridad y líderes Servicios Auxiliares

de Drenaje - Hidrogeología. de Metal Sur Famin S.R.L.,
103
104
ANEXO N° 15: Publicación y Difusión de Políticas de Seguridad

Fotos en oficinas.
Fotos en periódico mural
105
ANEXO N° 16: Herramientas de Gestión de Seguridad
106
107
108
109
PROGRAMA DE CAPACITACION MENSUAL 2017
MES Curso RESPONSABLE Tipo ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC CUMPLIMIENTO
DIFUSIÓN DE LA POLÍTICA INTEGRADA

Teórico-
1 DE METAL SUR FAMIN Y DE ROLANDO FUTURI X 100%
práctico
ANTAPACCAY
2 IPERC y ASPECTOS AMBIENTALES LUIS YHUI Teórico X 100%
3 PET Y AST ROLANDO FUTURI Teórico X 100%
SALUD OCUPACIONAL Y PRIMEROS

ROLANDO FUTURI Teórico X 100%
4 AUXILIOS
USO DE EXTINTORES Y RESPUESTA A Teórico-

ROLANDO FUTURI X 100%
EMERGENCIAS. práctico
5
Teórico-
6 INSPECCION DE SEGURIDAD Y DE EPP LUIS YHUI X 100%
práctico
TRABAJOS DE ALTO RIESGO Y
7 ROLANDO FUTURI Teórico X 100%
PERMISOS DE TRABAJO
ALMACENAMIENTO Y MANEJO DE
Teórico-
8 MATERIALES Y SUSTANCIAS LUIS YHUI X
práctico
ANEXO N° 17: Programa anual de capacitaciones 2017
PELIGROSAS MSDS
INVESTIGACION Y REPORTE DE

9 ROLANDO FUTURI Teórico X
INCIDENTES
MANEJO DE RESIDUOS SOLIDOS / ORDEN

LUIS YHUI Teórico X
Y LIMPIEZA
10
CONTAMINACION DEL AIRE, AGUA Y Teórico-

LUIS YHUI X
SUELO, DERRAME DE HIDROCARBUROS. práctico
11
CUIDADO DE CABEZA, MANOS, PIES,

12 LUIS YHUI Teórico X
VISUAL, AUDITIVA, RESPIRATORIA.
110
ANEXO N° 18: Programa anual de inspecciones
111
ANEXO N° 19: Registro de inspecciones orden y limpieza
112
ANEXO N° 20: Permiso de trabajo en caliente
113
ANEXO N° 21: Permiso de excavacion
114
ANEXO N° 22: Permiso de trabajo en altura
115
ANEXO N° 23: Permiso de trabajo en espacio confinado.
INFORMACION GENERAL FECHA:

NOMBRE DE LA TAREA:
Gerencia: Empresa:
Ubicación exacta: Turno de trabajo

Día: ( ) Noche: ( )
NOMBRE FIRMA NOMBRE FIRMA
1 7
2 8
3 9
4 10
5 11
6 12
Propósito de la Entrada:
PELIGROS EN EL AREA DE TRABAJO SI NO
1 El lugar de trabajo cuenta con entradas y salidas limitadas
2 Existe deficiencia o exceso de oxigeno entre (19.5% y 23:5%)
3 Existe presencia de gases y vapores inflamables (>10% del límite de inflamabilidad)
5 Existe gases o vapores tóxicos (nivel mayor al límite permisible)
6 Se encuentra el lugar de trabajo con poca iluminación
7 Existen fuentes de energia (eléctrica, química, mécanica, hidraúlica, etc. ) que puedan liberarse
Nombre del Vigía (Autorizado): Firma:
REQUERIMIENTOS OBLIGATORIOS DE SEGURIDAD
1 EPP especial para el trabajo a desarrollar
2 Equipo de monitoreo de gases operativo y en buenas condiciones
3 Especificar el medio de comunicación :
4 Contar con equipos y herramientas inspeccionadas
5 Realizar un análisis de riesgos en el lugar de trabajo
6 El vigía y personal entrante a recibido capacitación de ingreso a espacios confinados
PREPARACION PARA EL INGRESO A ESPACIOS CONFINADOS SI N/A
1 Se ha aislado y bloqueado toda fuente de energía o líneas de alimentación del lugar de trabajo
2 Se ha monitoreado de forma correcta (arriba , en medio y abajo ) el espacio confinado
3 Se ha limpiado , purgado, ventilado o se cuenta con ventilación asistida el lugar de trabajo
4 Se ha delimitado o colocado barreras duras en el lugar de trabajo
6 Se ha revisado el PET y se encuentra este en el lugar de trabajo
7 Se cuenta con otros permisos para actividades de alto riesgo (si la respuesta es Si mencionar cual)
Trabajo en Caliente Trabajo con Exposición a Energía
Trabajo en Altura
Trabajo de Excavación
EN CASO DE EMERGENCIAS SI N/A
1 Se ha comunicado el tipo de tarea a central de emergencias
2 Se cuenta con equipos SCBA completo y en buenas condiciones
3 Se cuenta con trípode de emergencia, camillas, líneas de vida, cuerdas, botiquín de primeros auxilios
4 Se cuenta con equipos de iluminación a prueba de explosiones
5 Se cuenta con equipos de monitoreos de gases adicionales para los brigadistas
RESULTADOS DEL EXAMEN
El monitoreo de condiciones realizada por el vigía dependerá de los trabajos que se realicen y de las lecturas iniciales del monitoreo ya que si existiera
trabajos en caliente la cantidad de oxigeno respirable se agotaría rápido y se necesitaría nuevos datos
Condiciones Resultado Resultado Resultado Resultado Resultado Resultado Resultado Resultado
Oxígeno >19.5% - < 23.5%
Inflamabilidad <10%LEL/LFL
H2S <10 ppm
CO TWA 25 ppm
CO2 <2 ppm
HCN C 4.7 ppm
Temperatura ___°C
Otros:____
Hora:
Iniciales del Examinante:
1) Supervisor de la Contratista 2) Supervisor de Antapaccay 3) Supervisor de Area 4) Asesor Seguridad y Salud

Nombre: Nombre: Nombre: Nombre:
Firma: Firma: Firma: Firma:
116
CHECK PREVENTIVO DE USO DE AMOLADORAS

GERENCIA:…………………….……………..………INSPECCIONADO
POR:………………………………………….………….…….
AREA:…………………………..………………TURNO:………….……Hora inicio ………….……Hora de
término……………..…….
EMPRESA:…………………………………….………….NOMBRE DEL
OPERADOR:…………………………..………………………
FECHA DE TRABAJO:............/................/.................
RESUMEN DEL TRABAJO A REALIZAR ESTE CHECK PREVENTIVO CADUCA DESPUES DEL TURNO
DE TRABAJO
PREPARACION PREVIA AL TRABAJO-
Aprobado Desaprobado
Comentarios
Análisis de riesgo realizado (AST)
Orden y limpieza del lugar de trabajo
Permiso para trabajo con calor (si es necesario).
Elementos de protección personal

Casco SI NO Protectores auditivos SI NO Casaca de cuero SI NO
Careta facial de alto Antiparras si es
Lentes Seguridad SI NO SI NO SI NO
impacto posible
Botas de seguridad Escarpines de
SI NO Guantes de cuero ¾” SI NO SI NO
de cuero cuero
Entrenamiento de los trabajadores
Inducción al área. SI NO
Identificación de peligros y análisis de riesgos SI NO
PET específico Uso de amoladora SI NO
Operación de Extintor SI NO
Condiciones del Equipo y Ambiente Buen Mal estado Comentarios
estado
Estado de Cables.
Estado de alargues y enchufe.
Estado del Disco
Fisuras – Fecha de fabricación
Condiciones del botón de arranque.
Verificar centrado del disco (giro manual)
Verificar manualmente, si tiene roces con la carcasa.
Verificar la cubierta protectora de la máquina.
Empuñadura con absorción de impacto de vibración
Llave de ajuste
Pantallas absorbentes o biombos y mesa de trabajo
Aislamiento o bloqueo al enchufe
Tornillo de banco
Caja de porta discos
Discos de Corte solo si es necesario PREVIA EVALUACIÓN para
planchas de 1/16” -1/8”
Limite de uso disco de DESBASTE de 9” a 6” Limite de uso disco de desbaste de 7” a 5” Limite de uso disco de DESBASTE de 4 ½ ” a 3 ½”
APROBADO DESAPROBADO APROBADO DESAPROBADO APROBADO DESAPROBADO
Limite de uso disco de CORTE de 9” a 6” Limite de uso disco de CORTE de 7” a 5” Limite de uso disco de CORTE de 4 ½ ” a 3 ½” Limite de
APROBADO DESAPROBADO APROBADO DESAPROBADO APROBADO DESAPROBADO uso disco
de CORTE
de 4 ” a
3 ½”
APROBADO DESAPROBA
………………………………………….. ……………………………………..
SUPERVISOR GLENCORE SUPERVISOR CONTRATISTA
(Firma ) (Firma)
117
ANEXO N° 24: Análisis de tendencias de Reportes de condiciones subestandar, abril

del 2017
Fuente: elaboración propia.
118
ANEXO N° 25: Análisis de tendencias de Reportes de actos subestandar, abril del

2017.
Fuente: elaboración propia.
119
ANEXO N° 26: Incidente daño a equipo por desplazamiento de tubería
120
ANEXO N° 27: Incidente – desembalse de poza Lichimayo
121
122
123
ANEXO N° 28: Mapa de riesgos, rutas de evacuación y señalética – almacén de

servicios hidrogeología.
124
AREA DE ACCESORIOS DE "ABMAPLA"

(Carretes, Yees, Bombas, Conexiones,
etc.)
AREA DE
OFICINA
GENERAL TERMOFUSIÓN
AREA DE
ESTROBOS
TUBERIA DE
COLUMNA
A-5
SALON DE
AREA LIBRE
CAPACITACIONES
PARARRAYOS
AREA DE
PERNOS Y
AREA DE
TUERCAS COMBUSTIBLE TUBERIA DE
COLUMNA
A-4
AREA DE
PINTURA
AREA DE
ACCESORIOS
PARA
DRENAJE
TUBERIA DE
COLUMNA
AREA DE A-3
EQUIPO
ELECTRÓGENO
PÓRTICO
2.5 TON
AREA DE
s
OBRAS
CIVILES
TUBERIA DE
COLUMNA
A-2
AREA
SOLDADURA
LAVA
LEYENDA
MANOS
BOTIQUIN
TUBERIA DE SALIDA CON ORIENTACION

COLUMNA DERECHA O IZQUIERDA
ESTRUCTURAS A-1
METÁLICAS DE
REUSO
SALIDA
PUNTO DE REUNION EN CASO

DE SISMO
AREA DE
EQUIPO
OXICORTE
AREA LIBRE AREA
PRODUCTOS
TERMINADOS
LAVA OJOS
PROHIBIDO FUMAR
PELIGRO INFLAMABLE
AREA
CILINDROS
RIESGO ELECTRICO
PUESTA A TIERRA
AREA
MADERA
EXTINTOR PQS 06 Kg
AREA LIBRE
CILINDROS
KIT DE
AREA
DE RESIDUOS SOLIDOS MATERIALES
EMERGENCIAS PARE
OBRAS
CIVILES
SERVICIOS
HIGIÉNICOS
LAMINA N°
A-01
PROPIETARIO: METAL SUR FAMIN S.R.L.
PLANO :
DEPARTAMENTO : CUSCO ESCALA : 1/150
CAD:
PROVINCIA : ESPINAR Pablo Henry olortiga Bejarano
UBICACION:
DISTRITO : ESPINAR
Almacén de HIDROGEOLOGÍA

etc.)
AREA DE
OFICINA
AREA DE
ESTROBOS
TUBERIA DE
COLUMNA
A-5
SALON DE
AREA LIBRE
CAPACITACIONES
AREA DE
PERNOS Y
AREA DE
COLUMNA
A-4
AREA DE
PINTURA
AREA DE
ACCESORIOS
PARA
DRENAJE
TUBERIA DE
COLUMNA
AREA DE A-3
EQUIPO
ELECTRÓGENO
PÓRTICO
2.5 TON
AREA DE
s
OBRAS
CIVILES
TUBERIA DE
COLUMNA
A-2
AREA
SOLDADURA
LAVA
MANOS
TUBERIA DE
COLUMNA
ESTRUCTURAS A-1
METÁLICAS DE
REUSO
AREA DE
EQUIPO
OXICORTE
AREA LIBRE AREA
PRODUCTOS
TERMINADOS
AREA
CILINDROS
AREA
MADERA
LEYENDA
DIRECCION DE
AREA LIBRE
CILINDROS
KIT DE
AREA RUTA DE
EVACUACIÓN
EMERGENCIAS
OBRAS
CIVILES
SERVICIOS
HIGIÉNICOS
LAMINA N°
A-01
PLANO :
PROVINCIA : ESPINAR
CAD:
Pablo Henry olortiga Bejarano
UBICACION:
DISTRITO : ESPINAR

etc.)
AREA DE
OFICINA
AREA DE
ESTROBOS
TUBERIA DE
COLUMNA
A-5
SALON DE
AREA LIBRE
CAPACITACIONES
PARARRAYOS
AREA DE
PERNOS Y
AREA DE
COLUMNA
A-4
AREA DE
PINTURA
AREA DE
ACCESORIOS
PARA
DRENAJE
TUBERIA DE
COLUMNA
AREA DE A-3
EQUIPO
ELECTRÓGENO
PÓRTICO
2.5 TON
AREA DE
s
OBRAS
CIVILES
TUBERIA DE
COLUMNA
A-2
AREA
SOLDADURA
LAVA
LEYENDA
MANOS
BOTIQUIN
TUBERIA DE SALIDA CON ORIENTACION

COLUMNA DERECHA O IZQUIERDA
ESTRUCTURAS A-1
METÁLICAS DE
REUSO
SALIDA
PUNTO DE REUNION EN CASO

DE SISMO
AREA DE
EQUIPO
OXICORTE
AREA LIBRE AREA
PRODUCTOS
TERMINADOS
LAVA OJOS
PROHIBIDO FUMAR
PELIGRO INFLAMABLE
AREA
CILINDROS
RIESGO ELECTRICO
PUESTA A TIERRA
AREA
MADERA
EXTINTOR PQS 06 Kg
AREA LIBRE
CILINDROS
KIT DE
AREA
EMERGENCIAS PARE
OBRAS
CIVILES
SERVICIOS
HIGIÉNICOS
LAMINA N°
A-01
PLANO :
CAD:
PROVINCIA : ESPINAR Pablo Henry olortiga Bejarano
UBICACION:
DISTRITO : ESPINAR
ANEXO N° 29: Modelo de PETs de Servicios Auxiliares de Drenaje - Hidrogeología.
125
PROCEDIMIENTO ESCRITO DE TRABAJO - PET
TÍTULO: LANZAMIENTO DE TUBERÍA HDPE 14” EN TALUDES
NIVEL DE
Código: MSF-PET-DRE-001 Versión: 001 AREA:HIDROGEOLOGIA ALTO
RIESGO PURO:
Fecha de Elaboración: 08/06/2015 Fecha de Revisión: 08/06/2015

EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL (ESPECÍFICO):
ACTIVIDAD DE ALTO RIESGO PERSONAL RESPONSABLE: Casco (ANSI Z89), Chaleco con cinta reflectiva, Zapatos de seguridad con
ASOCIADA (HHA): punta de acero (ANSI Z 41), gafas de seguridad (ANSI Z87), tapones
Falla de Terreno/Estratos SUPERVISOR DE OPERACIONES y auditivos (ANSI S3.19) guantes de cuero (Tipo I). Mameluco de trabajo,
Trabajos en Altura SUPERVISOR DE SEGURIDAD. Protector Respiratorio (NIOSH), barbiquejos, Guantes de cuero para
Trabajo cerca a taludes descender, Arnes y línea de vida (Ansi)
CONSIDERACIONES
GENERALES/RESTRICCIONES:
Esta Prohibido: REFERENCIA LEGAL/OTROS:
• Presentarse a laborar bajo el efecto de alcohol o
drogas ilegales. ❖ Ley 29783 EQUIPOS MATERIALES HERRAMIENTAS
• Trabajar bajo condiciones inseguras y condiciones
❖ D.S. 005-2012-TR Excavadora Cables acerado Barretas
climáticas adversas. Se detendrá el trabajo, y se
pondrá a resguardo. ❖ D.S. 055-2010-EM Retroexcavadora Sogas Estacas
• Operar equipos o vehículos si no se cuenta con la ❖ R.M. 375-2008-TR Norma Tractor Eslingas Conos de seguridad
capacitación y autorización respectiva. Básica de Ergonomía Cilindros Paletas
Es Obligatorio:
❖ Estándares para Pernos de ajuste Crosby Estrobos
• Antes de iniciar una tarea, identificar los peligros,
evaluar los riesgos y tomar las medidas de Actividades de Alto Riesgo
Grilletes
control. – Trabajo en Altura, Falla
• Contar con permiso en altura y estándares de terreno/Estratos,
establecidos para la ejecución de estas labores. Respuesta a Emergencias
• Reportar de manera inmediata todos los
incidentes ocurridos en la jornada laboral
• Uso de equipos de protección contra caídas
adecuado para realizar trabajos en Altura.
ETAPAS DE LA TAREA RIESGO/ASPECTO PROCEDIMIENTO SEGURO
❖ Tropiezos. ❖ Se identificara una zona segura para ubicarse en ella a la presencia de cualquier evento
❖ Resbalones. inseguro.
❖ Golpes. ❖ Coordinar con el área de geotécnia para la obtención de un plano de riesgo por
❖ Caídas al mismo nivel. inestabilidad de talud.
❖ Desprendimiento de rocas. ❖ Difundir zonas de inestabilidad de taludes a trabajadores involucrados en la tarea.
❖ Deslizamiento de talud. ❖ Caminar por zona segura.
1. Inspección del área de trabajo y ❖ Coordinación con O1 para realizar el trabajo.
demarcación. ❖ Durante la inspección despejar y limpiar la zona de todo obstáculo que genere un peligro.
❖ Antes de realizar cualquier trabajo se procederá a elaborar el AST, la evaluación de
riesgos y controles, para realizar un trabajo seguro.
❖ Tener conocimiento del PET de lanzamiento de tubería.
❖ Asegurarse que los trabajadores hayan entendido el procedimiento de trabajo.
❖ Designar frecuencia de radio para el lanzamiento (que no esté congestionada) y
comprobar disponibilidad de frecuencia en todas las radios usadas en el trabajo.
❖ Tropiezos.
❖ Resbalones.
❖ Realizar la inspección de los equipos y tener los permisos de trabajo firmados.
❖ Golpes.
❖ Las personas que participaran en esta labor serán autorizados y tienen que estar
❖ Caídas al mismo nivel.
capacitadas.
2. Traslado de equipos y materiales ❖ Desprendimiento de rocas.
❖ No ubicar dedos ni manos en puntos de atrapamiento.
al área de trabajo. ❖ Deslizamiento de talud.
❖ Uso de posturas ergonómicas adecuadas al momento de levantar cargas, ubicarse lo
❖ Atrición a los dedos.
más cerca de la carga a levantar, mantener la espalda recta y ejercer la fuerza de
❖ Sobre esfuerzos
levante con la fuerza de las piernas.
❖ Manipulación manual de
objetos pesados.
❖ Se solicitará a O1 las facilidades necesarias para la ejecución del trabajo.
❖ Se verificará visualmente la zona de trabajo, evaluando las condiciones inseguras
❖ Volcadura. para minimizar o eliminar los riesgos conjuntamente con el supervisor.
❖ Deslizamiento. ❖ Verificar la estabilidad del terreno por medio de Geotecnia.
3. Posicionamiento del equipo ❖ Hundimiento. ❖ Comunicación constante entre supervisión y operador de equipo pesado involucrado
auxiliar. ❖ Desprendimiento de rocas. en la tarea.
❖ Deslizamiento de talud. ❖ Contar con vigía para el posicionamiento y la ejecución de todo el trabajo.
❖ Exposición a ruido. ❖ Demarcación del área de trabajo de forma adecuada, utilizando barreras duras, cintas
de seguridad, letreros informativos.
❖ Los equipos no deben obstruir las áreas de tránsito.
❖ Mantenerse fuera de la línea de fuego en todo momento.
❖ Verificación del Check List de los equipos Auxiliares (excavadora, tractor) que serán
utilizados para el lanzamiento de tubería.
❖ Utilizar tapones auditivos.
❖ No exponerse a la cresta del talud.
• Caída a desnivel ❖ Coordinación por radio para el lanzamiento.
• Cortes ❖ No ubicarse muy cerca al pie del talud de tal manera se evite impactar contra rocas
• Golpes que puedan deslizar.
4. Lanzamiento de Cilindro vacío ❖ Retirar personal de la parte inferior donde se realizará el lanzamiento del cilindro.
con Cable de Acero mayor 3/8” ❖ Ajustar longitud de cable según la distancia a lanzarse.
❖ Asegurar correctamente los pernos Crosby de tal manera al momento de la caída el
cilindro no salga proyectado.
❖ No exponerse a la línea de fuego.
❖ Comunicación radial permanente con sus compañeros de trabajo.
❖ Delimitar el área de trabajo - Demarcación del Límite Máximo de cercanía a la cresta
❖ Caídas del Talud y parte inferior donde se posicionará la tubería.
❖ Golpes con el ❖ Posición ergonómica adecuada al realizar el trabajo.
equipo. ❖ Verificar el correcto estado de los equipos y herramientas antes de iniciar la tarea
❖ Tropiezos. como (estrobos, grilletes, sogas), de presentarse equipos en mal estado estos serán
❖ Falta de retirados inmediatamente del área de trabajo, así como se deberá verificar que las
coordinación herramientas en buen estado cuenten con la inspección trimestral respectiva.
❖ Comunicación ❖ Verificar el correcto posicionamiento de los estrobos al momento del lanzamiento de
deficiente. la tubería.
❖ Sobre esfuerzo. ❖ Comunicación efectiva de ida y vuelta entre el operador del equipo auxiliar y los
5. Posicionamiento y
❖ Atropello. trabajadores involucrados.
Lanzamiento de la tubería
❖ Deslizamiento de ❖ Al momento de la maniobra y alimentación de la tubería ningún personal deberá de
equipo. estar cerca de la tubería.
❖ Desprendimiento de ❖ No exponerse a la línea de fuego.
rocas. ❖ Se contará con radio en el punto de trabajo, de presentarse cualquier cambio
❖ Deslizamiento de talud. climático se detendrá inmediatamente los trabajos y procederá a refugiarse.
❖ Descarga eléctrica ❖ Personal capacitado para la acción de vigía.
❖ Superficies resbalosas ❖ Contar con EPP básico y Específico para realizar la tarea (guantes de cuero, respirador
❖ Exposición a ruido. de polvo, tapones auditivos).
❖ En el caso de la existencia de embridado de tubería, revisar el PET de instalación de
tubería MSF - PET –DRE- 003.
❖ Realizar el Check List de herramientas. (estrobos, grilletes y eslingas) así mismo la
verificación de las sogas y desechar aquellas en mal estado, así como el check list de
EPPs.
❖ Supervisión constante por ambas partes (Supervisión Mina – Supervisión MSF)
❖ Personal capacitado en trabajos de altura y descenso por taludes.
❖ Ejecutar el trabajo cuando se tenga el AST y el permiso de altura con las respectivas
firmas.
• Golpes. ❖ Para que la tubería no descienda incontroladamente se deberá Asegurar en la parte
• Tropiezos. superior con material (enterrarlo con desmonte)
• Resbalones. ❖ Verificar que cuchara de excavadora cuente con pin de sujeción
• Inhalación de polvo. ❖ Utilizar un sistema de prevención y detención de caídas en todo momento, las
• Caídas a desnivel. personas que descienden deberán enganchar su línea de vida en los nudos de las
• Rotura de tubería. sogas.
• Deslizamiento de ❖ La distancia entre la tubería y el personal que desciende por el talud será de 30 a 50
6. Descenso de taludes
material o m.
personas ❖ Realizar el descenso por la zona de mayor estabilidad y por donde no se encuentre la
• Comunicación tubería en la parte superior.
inadecuada con el ❖ Para el acomodamiento de la tubería en los diferentes bancos, se paralizará la
operador. alimentación y maniobra de la tubería, se utilizará barretas para acomodar dicha
tubería y se contará con vigía permanente.
. ❖ Uso de EPP adecuado ( barbiquejo, Arnés para descenso vertical)
❖ Utilizar radios de comunicación con frecuencia única para todos los frentes
involucrados en el trabajo.
❖ Cualquier acto de trabajo inseguro será comunicado de inmediato al Supervisor de
Operaciones y/o se detendrá el trabajo dependiendo la gravedad.
❖ Trabajo en equipo y comunicación abierta en el grupo.
❖ Comunicación efectiva con los operadores de los equipos.
❖ En caso de un evento no esperado se activará el flujo grama de emergencias.
❖ Tropiezos
❖ Mantener el área de trabajo limpia y ordenada en todo momento.
❖ Golpes.
❖ Almacenamiento adecuado de residuos.
❖ Resbalones
7. Retiro de Herramientas, Orden y ❖ Clasificar los residuos y depositarlos en los cilindros correspondientes según del DS
❖ Mala clasificación de los
Limpieza del Área de Trabajo 055 (Anexo 11).
residuos.
❖ Contar con Kit anti derrame el cual será derivado a las diferentes áreas en el caso se
❖ Contaminación del
produjera derrame de hidrocarburos, aceites. Etc.
medio ambiente.
Elaborado Por: Revisado: Aprobado:

Equipo de Trabajo/Supervisor Gerente General
Firma: …………………................. Firma: ……..……………............... Firma: …………..………...............


TÍTULO: ENCIMADO DE CASING
NIVEL DE
Código: MSF-PET-MM-012 Versión: 000 AREA: HIDROGEOLOGIA
RIESGO PURO:
ALTO

ACTIVIDAD DE ALTO RIESGO ASOCIADA PERSONAL RESPONSABLE: EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL (ESPECÍFICO):
(HHA): Supervisores y personal de MSF Casco, lentes de oxicorte, respirador para gases, zapatos de
OPERACIÓN DE EQUIPOS MOVILES seguridad con punta de acero, guantes de soldador, tapones
OPERACIONES DE IZAJE Y de oído, chaleco reflectivo, ropa de trabajo, ropa de cuero,
escarpines, careta de soldar, careta facial de alto impacto.
LEVANTAMIENTO DE CARGAS
TRABAJO EN CALIENTE
CONSIDERACIONES
Esta Prohibido: Referencia Legal/otros:
Ingresar a mina sin autorizacion de O1 DS 055-2010-EM Reglamento de
Presentarse a laborar bajo el efecto de Seguridad y Salud Ocupacional
alcoholo drogas ilegales. en Minería
Operar equipos o vehiculos sino se cuenta Ley 29783 Ley de Seguridad y
con la capacitación y autorización Salud en el Trabajo
respectiva. D.S. 005-2012-TR Reglamento de
Ubicarse bajo cargas suspendidas o dentro la Ley 29783 EQUIPOS MATERIALES HERRAMIENTAS
de la Linea de fuego de energias peligrosas Estándares para Actividades de
MOTOSOLDADORA MATERIALES METALICOS HERRAMIENTAS
Es Obligatorio: Alto Riesgo – Equipos Móviles,
AMOLADORA ELECTRODOS MANUALES
Uso de equipos de protección personal Izaje y Levantamiento de carga
OXICORTE
adecuado para la tarea.
GENERADOR
Check list de equipos de izaje
Personal capacitado y calificado CAMION GRUA
Realizar trabajos con vigia
Antes de iniciar una tarea identificar los
peligros, controlar los riesgos y contar con
los permisos requeridos asi como cumplir
con las normas, procedimientos y
estandares establecidos para la ejecución
de estas labores
Reportar de manera inmediata todos los
incidentes ocurridos en la jornada laboral.
• Se procederá al llenado del AST en el punto a realizar el trabajo.
• En el llenado del AST incluir la clasificación de residuos metálicos.
1. Análisis y coordinación del trabajo • Desconocimiento del trabajo • Solo se iniciará el trabajo cuando O1 de la autorización en el punto de trabajo
a realizar. a realizar. previa condición optima de la zona y presencia de supervisor HSEC y
supervisor Inmediato de Mina.
• Antes de instalar la máquina de soldar se revisará que los cables, conectores,

tenazas, etc., se encuentren en perfectas condiciones.
• Se colocará la tenaza de tierra en la estructura a soldar perfectamente
asegurada, para evitar chispazos.
• Verificar que la tensión con la que trabaja la máquina de soldar, sea igual a la
que figura en la toma de energía.
• Golpes, tropiezos, caídas,
• Conectar el cable de alimentación y verificar que no obstruya las áreas de
caídas de equipos, astricción
tránsito. El cable de tierra debe estar conectado lo más cerca posible a la
2. Carguío y traslado de equipos y de dedos, aplastamiento,
máquina.
herramientas a la zona de trabajo. choques, volcaduras,
• No deben existir empalmes en cables.
atropellos.
• Uso adecuado de las herramientas.
• Verificación del Check List de la camioneta si es que se utilizara para el
transporte, para evitar derrames de aceites, combustible.
• El conductor debe tener licencia interna roja
• Manejo Defensivo
• Cumplir con el reglamento Interno de Transito de Compañía Minera
Antapaccay.
• No ubicar manos en puntos de atrapamiento.
• Como mínimo 04 personas deben realizar el carguío de equipos de soldar y
oxicorte a la camioneta,
• Se verificará que la superficie en donde será instalada la máquina de soldar se
encuentre libre de sustancias inflamables y/o agua.
3. Demarcación del área de trabajo. • Golpes, tropiezos, caídas. • Colocar como mínimo 04 conos de seguridad y 02 cilindros franjas amarillo y
centro color negro para demarcar la zona de trabajo.
• Tránsito por zonas libres de obstáculos y autorizadas.
• Colocar letrero “Hombres Trabajando”
• Coordinación en piso entre Supervisor, Operador de excavadora y vigía sobre
el trabajo.
• Comunicación ida y vuelta entre vigía y operador de la excavadora
constantemente.
4. Monitoreo de Excavación con apoyo • Atropellos, Golpes con el • Usar frecuencia establecida entre operador excavadora y vigía.
de la Excavadora para cucharón del equipo, • Supervisión permanente de contratista y de mina.
profundización y/o descubrimiento Aplastamiento, Ruido, Polvo,
• Mantenerse fuera del radio de acción de la Excavadora.
de base de casing Radiación solar
• Cumplir el reglamento interno de tránsito en Mina.
• De trasladar equipo pesado a una gran distancia de un punto a punto este
deberá ser ploteado por una camioneta previa solicitud de autorización de O1
• El promedio de la profundidad de excavación es de 1.50m y de diámetro
alrededor del casing de 4m con una rampa pequeña para el ingreso y salida
del personal calificado al momento de realizar el trazo, corte y soldadura.
• Como mínimo 04 personas deben realizar el descarguío de equipos.
• Si se utiliza la moto soldadora, esta debe estar siempre en la tolva de la
camioneta por su excesivo peso.
5. Posicionamiento e instalación del • Posturas disergonómicas, • Ubicar el equipo oxicorte en un lugar visible del operador de la excavadora.
equipo de oxicorte atricción de dedos, tropiezos, • De levantar cargas de manera manual se deberá considerar ubicarse en
caídas, resbalones posición de cuclillas lo más cerca posible a la carga a levantar, manteniendo la
espalda recta se deberá ejecutar la fuerza de levante con los músculos de las
piernas, no con los músculos de la espalda.
• No ubicar manos en puntos de atrapamiento
• En el área debe haber un extintor PQS mínimo de 9 kilos, inspeccionado
• El área será delimitada con conos, así como retirar de la misma todo material
inflamable que pueda arder.
• Inspección de equipos y herramientas
• Abrir las válvulas de las botellas, verificando la presión de las mismas en los
manómetros y regulándolas según los trabajos a realizar.
• Quemaduras, salpicadura de
• Colocarse los lentes de corte para evitar recibir radiación en la vista.
6. Realización del proceso de corte chispas o escorias, radiación,
irritación de los ojos, • Se abre ligeramente la perilla del acetileno y se enciende el equipo de oxicorte
Oxiacetilénico al Casing con un chispero en buenas condiciones.
intoxicación, explosión,
incendio, caída de piedras, • Luego se abre la perilla del oxígeno y se regula la flama.
aplastamiento • Se realiza el corte en dos fases, la primera es realizar ventanas de 0.4m de
longitud por 0.15m de altura y dejando un soporte de 0.07m entre cada
ventana; del tubo metálico exterior. La segunda es realizar el corte línea
perimétrico del tubo metálico interior y simultáneamente se realiza el corte de
los soportes exteriores.
• Entre el tubo exterior e interior metálico, se debe hacer la limpieza del material
relleno o gravilla con barretilla y/o cincel.
• Para apagar el equipo se cierra primero la perilla del oxigeno y posteriormente
la del acetileno.
• En caso de que la boquilla se encuentre tapada, se realizará la limpieza
respectiva utilizando un limpia boquillas. Siempre con el equipo apagado.
• Atropellos • Manejo a la defensiva
7. Posicionamiento de Camión grúa • Cuneteos • Delimitar área de trabajo
• Vocaduras • Verificar la estabilidad del terreno
• Derrames Ambientales • Contar con Kit Anti derrame en el área de trabajo
• Generación de Gases de • Operador de equipo capacitado y autorizado
Combustión • Comunicación constante entre operador de camión grúa y rigger
• Uso de EPPs básico
• Aplastamientos • No ubicar manos en puntos de atrapamiento
• Cortes • Caminar por zonas seguras y autorizadas
8. Estrobado de Casing • Golpes • Uso de tacos para evitar que la carga(casing) ruede y pueda ocasionar daños
• Atrición de Dedos • Usar soga de viento para estabilizar la carga.
• Caídas a desnivel • Todo el personal se mantendrá fuera del radio de la caída del cassing.
• Caída de Carga • No ubicarse por debajo de la carga suspendida.
• Check list de equipo de izaje
• Caída de Carga • No ubicarse por debajo de la carga suspendida
• Aplastamiento • No ubicar manos en puntos de atrapamiento
9. Izaje de Casing • Golpes • Comunicación constante y efectiva
• Atrapamiento de Dedos • Delimitar área de trabajo
• Mientras se ejecute el izaje no se podrá hacer uso de celulares.
• Uso de EPP’s específico para la tarea - traje de cuero, careta de soldar,
respirador tanto operador soldador y ayudante.
• Contar con personal capacitado para realizar la tarea.
• Quemaduras, shock eléctrico, • Re inspección de cables, enchufes, borneras, porta electrodos, y demás
salpicadura de chispas o accesorios eléctricos.
escorias, inhalación de • Contar con formato de permiso en caliente.
humos metálicos, radiación • Contar con extintor en el punto de soldeo.
10. Soldeo de casing UV, irritación de los ojos,
• Vigía permanente hasta finalizar la tarea.
incendio. Condiciones
• Supervisión constante en el punto de trabajo tanto de mina como de
Climáticas Adversas,
contratistas.
generación de residuos
sólidos no peligrosos y • Retirar material inflamable del área de trabajo.
peligrosos • Contar con radio en el punto de trabajo, de presentarse fuertes vientos deberá
detenerse el izaje de la estructura, de presentarse alerta naranja se detendrán
inmediatamente los trabajos y el personal procederá a refugiarse.
• Mantener el área de trabajo limpia y ordenada en todo momento
• Segregar los residuos de manera adecuada
• Aplicación de las 5S en el área de trabajo.
• Comunicación efectiva con el operador del equipo.

• Cortes • Vigía mantenerse fuera del radio de operación del equipo ni ubicarse en el
11. Retiro de Estrobo • Golpes punto ciego del equipo.
• Caídas a nivel • Caminar por zonas seguras y autorizadas
• Mantener el área de trabajo impia y ordenada
• Mantener la zona de trabajo limpia y ordenada en todo momento.

• Golpes.
• Disponer los residuos correctamente en depósitos indicados.
• Tropiezos.
• Trasladar en forma ordenada las herramientas y materiales a sus
12.Orden y limpieza. • Caídas.
respectivos lugares.
• Generación de residuos.
• Desechar en depósitos indicados cumpliendo el procedimiento de manejo
• Irritación ocular
de residuos.
Elaborado Por: Revisado: Aprobado:

Equipo de Trabajo/Supervisor Supervisor HSE Gerente General
Firma: …………………................. Firma: ……..……………............... Firma: …………..………...............

TÍTULO: CORTE DE CASING
NIVEL DE
Código: MSF-PET-MM-006 Versión: 02 AREA: HIDROGEOLOGIA
RIESGO PURO:
ALTO
EQUIPOS DE PROTECCIÓN PERSONAL (ESPECÍFICO):

Casco, lentes de oxicorte, respirador para gases, zapatos de
ACTIVIDAD DE ALTO RIESGO ASOCIADA PERSONAL RESPONSABLE: seguridad con punta de acero, guantes de soldador, tapones
(HHA): TRABAJO EN CALIENTE Supervisores y personal de MSF de oído, chaleco reflectivo, ropa de trabajo, ropa de cuero,
escarpines, careta de soldar, careta facial de alto impacto.
CONSIDERACIONES
Esta Prohibido:
Presentarse a laborar bajo el efecto de
alcohol o drogas ilegales.
Esta prohibido operar equipos o vehiculos
sino se cuenta con la capacitación y Referencia Legal/otros:
autorización respectiva DS 055-2010-EM
Ubicarse bajo cargas suspendidas o dentro Ley 29783
de la linea de fuego de energias peligrosas. D.S. 005-2012-TR EQUIPOS MATERIALES HERRAMIENTAS
Ingresar a mina sin autorización de O1 Estándares para actividades de MOTOSOLDADORA MATERIALES METALICOS HERRAMIENTAS
Obligatorio: alto riesgo} M. DE SOLDAR MANUALES
Permiso en Caliente, identificar los peligrose Izaje y levantamiento de carga AMOLADORA
Antes de iniciar una tarea, identificar los Manipulación de Sustancias OXICORTE
peligros, controlar los riesgos y contar con químicas GENERADOR
los permisos requerido, asi como cumplir
con las normas, procedimientos y
estandares establecidos para la ejecución
de estas labores.
El uso de equipo de protección personal
adecuado para la tarea
Realizar trabajos con vigia
Reportar de manera inmediata todos los
incidentes ocurridos en la jornada laboral.
• Permiso de Trabajos en Caliente, el formato deberá estar visado por el Jefe de
proyecto, el Antes de realizar cualquier trabajo al calor se debe obtener el
permiso para trabajos supervisor del trabajo y el responsable HSEC.
1. Análisis y coordinación del trabajo a • Desconocimiento del trabajo • Se procederá al llenado del AST en el punto a realizar el trabajo.
realizar. a realizar. • En el llenado del AST incluir la clasificación de residuos metálicos.
• Solo se iniciará el trabajo cuando O1 de la autorización en el punto de trabajo
previa condición optima de la zona y presencia de supervisor HSEC y
supervisor Inmediato de Mina.
• Antes de instalar la máquina de soldar se revisará que los cables, conectores,
tenazas, etc., se encuentren en perfectas condiciones.
• Se colocará la tenaza de tierra en la estructura a soldar perfectamente
asegurada, para evitar chispazos.
• Verificar que la tensión con la que trabaja la máquina de soldar, sea igual a la
• Golpes, tropiezos, caídas, que figura en la toma de energía.
caídas de equipos, atricción • Conectar el cable de alimentación y verificar que no obstruya las áreas de
2. Carguío y traslado de equipos y de dedos, aplastamiento,
tránsito. El cable de tierra debe estar conectado lo más cerca posible a la
herramientas a la zona de trabajo. choques, volcaduras, máquina.
atropellos.
• No deben existir empalmes en cables.
• Uso adecuado de las herramientas.
• Verificación del Check List de la camioneta si es que se utilizara para el
transporte, para evitar derrames de aceites, combustible.
• El conductor debe tener licencia interna roja
• Manejo Preventivo
• Cumplir con el reglamento Interno de Transito en Mina.
• Como mínimo 04 personas deben realizar el carguío de equipos de soldar y
oxicorte a la camioneta,
• Se verificará que la superficie en donde será instalada la máquina de soldar se
encuentre libre de sustancias inflamables y/o agua.
3. Demarcación del área de trabajo. • Golpes, tropiezos, caídas. • Colocar como mínimo 04 conos de seguridad y 02 cilindros franjas amarillo y
centro color negro para demarcar la zona de trabajo.
• Colocar letrero “Hombres Trabajando”
• Coordinación en piso entre Supervisor, Operador de excavadora y vigía sobre
el trabajo.
• Comunicación ida y vuelta entre vigía y operador de la excavadora
constantemente.
4. Monitoreo de Excavación con apoyo • Atropellos, Golpes con el • Usar frecuencia establecida entre operador excavadora y vigía.
de la Excavadora para cucharón del equipo, • Supervisión permanente de contratista y de mina.
profundización y/o descubrimiento Aplastamiento, Ruido, Polvo,
• Mantenerse fuera de la línea de fuego de la Excavadora.
de base de casing Radiación solar
• Cumplir el reglamento interno de tránsito en Mina.
• El promedio de la profundidad de excavación es de 1.50m y de diámetro
alrededor del casing de 4m con una rampa pequeña para el ingreso y salida
del personal calificado al momento de realizar el trazo, corte y soldadura.
• Comunicación ida y vuelta entre vigía y operador para posicionar el estrobo.
• Colocar una soga de viento para ubicar y tesar el estrobo en el lugar fijado que
es mayor a la mitad del casing in-situ.
• Astricción de dedos, • Utilizar el estrobo adecuado de ¾” x 3m, 4m ó 5m
5. Estrobado de tubería Casing con la Aplastamiento, golpes con el • Evitar el sobresfuerzo entre el cucharón de la excavadora, estrobo y casing.
Excavadora cucharón, ruptura de estrobo. • Solo el vigía es el encargado de las coordinaciones con el operador la
excavadora.
• No exponerse debajo de la carga suspendida
• No ubicarse en la línea de fuego
• Como mínimo 04 personas deben realizar el descarguío de equipos.
6. Posicionamiento e instalación del • Posturas disergonómicas, • Ubicar el equipo oxicorte en una superficie estable, cuidando siempre la
equipo de oxicorte atricción de dedos, tropiezos, perpendicularidad del equipo
caídas, resbalones • Ubicar el equipo oxicorte en un lugar visible del operador de la excavadora.
• Mantenerse siempre fuera de la línea de fuego del casing y excavadora
• En el área debe haber un extintor PQS mínimo de 9 kilos. El área será
delimitada con conos
• Abrir las válvulas de las botellas, verificando la presión de las mismas en los
manómetros y regulándolas según los trabajos a realizar.
• Colocarse los lentes de corte para evitar recibir radiación en la vista.
• Quemaduras, salpicadura de
• Se abre ligeramente la perilla del acetileno y se enciende el equipo de oxicorte
chispas o escorias, radiación, con un chispero en buenas condiciones.
irritación de los ojos, • Luego se abre la perilla del oxígeno y se regula la flama.
7. Realización del proceso de corte • Se realiza el corte en dos fases, la primera es realizar ventanas de 0.4m de
Oxiacetilénico al Casing intoxicación, explosión,
incendio, caída de piedras, longitud por 0.15m de altura y dejando un soporte de 0.07m entre cada
aplastamiento ventana; del tubo metálico exterior. La segunda es realizar el corte línea
perimétrico del tubo metálico interior y simultáneamente se realiza el corte de
los soportes exteriores.
• Entre el tubo exterior e interior metálico, se debe hacer la limpieza del material
relleno o gravilla con barretilla y/o cincel.
• Para apagar el equipo se cierra primero la perilla del oxígeno y posteriormente
la del acetileno.
• En caso de que la boquilla se encuentre tapada, se realizará la limpieza
respectiva utilizando un limpia boquillas. Siempre con el equipo apagado.
• Mala maniobra del operador • Coordinar con el operador todos los movimientos de traslado a realizar con el
de excavadora. cassing.
8. Retiro del Cassing con la excavadora • Daño al equipo. • Usar soga de viento para estabilizar la carga.
• Mala comunicación entre • Todo el personal se mantendrá fuera del radio de la caída del cassing.
vigía y operador de equipo • Ubicar el cassing en una zona segura y señalizada no menos de 50 metros.
• Caída de carga
• Uso de EPP’s específico para la tarea - traje de cuero, careta de soldar,
respirador tanto operador soldador y ayudante.
• Quemaduras, shock eléctrico, • Contar con personal capacitado para realizar la tarea.
salpicadura de chispas o • Re inspección de cables, enchufes, borneras, porta electrodos, y demás
escorias, inhalación de accesorios eléctricos.
9. Soldeo de tapa metálica a cassing humos metálicos, radiación • Contar con formato de permiso en caliente.
UV, irritación de los ojos, • Contar con extintor en el punto de soldeo.
incendio. • Vigía permanente hasta finalizar la tarea.
• Supervisión constante en el punto de trabajo tanto de mina como de
contratistas.
• Comunicación efectiva con el operador del equipo.
• Vigía mantenerse fuera del radio de operación del equipo ni ubicarse en el
• Atropello. punto ciego del equipo.
10. Tapado de cassing • Golpes. • La camioneta debe estar parqueado a una distancia mayor a 50m de la
• Mala comunicación. excavadora y/u otro equipo pesado de mina.
ANEXO N° 30: Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Controles en las

Actividades de Servicios Auxiliares de Drenaje - Hidrogeología.
126
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS - EVALUACIÓN DE RIESGOS & CONTROLES
Jerarquía de Controles - Orden de Prioridad

GERENCIA : MEDIO AMBIENTE Y RECURSOS HIDRICOS 1 Eliminación
SUPERINTENDENCIA : HIDROGEOLOGIA 2 Sustitución
Ronny Barrios Aguilar, Dely Huamanñahui Aguirre, Julio Farfán Hilaquita, Emerson Bedia Cruz, Luis Yhui, Javier
SUB PROCESO : OBRAS DE DRENAJE Y ALCANTARILLADO EQUIPO EVALUADOR: 3 Ingeniería / Aislamiento
Huamán, Rimberte Puma
Control Administrativo (Señalización, Capacitación,
FECHA DE REVISIÓN : 19/02/2017 4
Normas, PET, Certificación, Manuales Técnicos, etc.)
5 EPP básico o especial
Descripción de las Medidas de Control Actuales
Sub Equipo de
R / NR
Peligro HS / Aspecto Riesgo / Impacto Ambiental Ingeniería o
No. Procesos / Etapas Tarea Consecuencias HSEC PMC Eliminación Sustitución Control Administrativo Protección Personal P C NRR Acción de Mejora Quién / Cuando
Ambiental o Social o Social Aislamiento
del Proceso (EPP)
Adecuada identificacion de Peligros,

Evaluacion y Control de Riesgos, asi como
conocimiento de PET Lanzamiento de
Tuberia
Inspección visual del área de trabajo
Orden y limpieza en todo momento en el
Lesiones Graves y/o
Falta de señalización en Exposición a áreas de área de trabajo.
Fatalidad, Daños a la S 4 Uso de EPP básico E 4 10
instalaciones peligro Delimitar el área de trabajo con estacas se
propiedad
deberá hacer uso de capuchones para así
evitar lesiones a terceros.
Delimitar area de trabajo solo podra
interactuar en el interior de la misma
personal autorizado.
Uso de vigias
Aplicación de PMA del proyecto

Incumplimiento del proc.
Falta de orden y limpieza Caídas, golpes, tropezones S 3 Orden y limpieza en todo momento C 3 13
Orden y Limpieza
Aplicación de las 5S en el area de trabajo.
Delimitar area de trabajo

Contar con radios de comunicacion en el
Volcadura, despiste,
punto de trabajo.
Vehículos pesados en colisión, Golpes, Fatalidad, Lesión Grave, Uso de EPP basico,
S 4 Comunicacion constante entre vigia y D 4 14
movimiento Deslizamiento, Daños a la propiedad respirador para polvo
operador de equipo pesado
Hundimiento, Atropellos,
Se debera solicitar autorizacion a O1 para
el ingreso al area de mina
Humedecer la tierra
neumoconiosis, silicosis, de tal manera se
Material particulado Innalacion y exposicion al Uso de EPP basicos y
asma ocupacional, asfixia, S 3 evite la generacion de Delimitar area de trabajo. C 3 13
(Polvo) material particulado respirador para polvo
conjuntivitis material particulado
en suspension.
Deslizamiento de Equipos o Atrapamiento por material), Verificar la estabilidad del terreno.

Superficie / terreno Personas, deslizamiento de asfixia, daño a la propiedad, No ubicarse cerca a la cresta del talud
S 2 Uso de EPPs básico D 2 5
Inestable talud, caida de rocas o detención del proceso Delimitar area de trabajo
material suelto productivo. Comunicacion constante
Comunicación efectiva con el operador

del equipo auxiliar,
Caída o deslizamiento de Atrapamiento por material,
Piedras, rocas o material Plataformear el area vigia constante,
taludes, asfixia, daño a la propiedad,
suelto S 3 de trabajo, eliminar alejarse del radio de giro del equipo, Uso de EPPs básico D 3 9
Golpes por el equipo detención del proceso
Equipo Auxiliar todo material suelto comunicación constante
auxiliar, Atropellos, productivo.
No ubicarse a una distancia menor de 3
m. de la cresta del talud.
Fijar la tuberia con

Lanzamiento de Tuberia NR Comunicación efectiva con el operador
abrazaderas y anclar
del equipo auxiliar, vigia constante,
Fatalidad (Aplastamiento), en retenida, colocar
Caída de cargas alejarse del radio de giro del equipo, no
Cargas suspendidas Lesiones Graves, Daño a la S 4 elementos de Uso de EPPs básico D 4 14
suspendidas ubicarse debajo de la carga suspendida..
Propiedad, sujeccion según
Inspeccion de equipo de izaje
especificaciones
técnicas
Norma protección ante condiciones

climaticas adversas, contar con agua en el
Descargas eléctricas, Fatalidad, Incapacidad total, punto de trabajo
Condiciones climaticas
Inundaciones, lesiones graves, lesiones Contar con radio en punto de trabajo, Uso de EPPs básico,
adversas (tormenta, lluvia
Deslizamientos de material, leves, Daño a la propiedad, S 4 atencion a alertas de presentarse alerta bloqueador, cortaviento, D 4 14
intensa, granizada, neblina,
baja visibilidad, superficies Detención del proceso naranja se detendra el trabajo y el capa impermeable
nevada, radiación solar)
resbalosas, deshidratación productivo. personal procedera a refugiarse.
Contar con unidad movil en el punto de
trabajo
Personal Capacitado y Autorizado

Contar con los permisos de trabajo
vigentes
Inspección de equipos y herramientas así
como verificar que estas cuenten con la
cinta de inspección trimestral Uso EPP básico y
Caídas a diferente nivel, Fatalidad, Lesiones Graves,
Trabajos en altura S 4 Inspección del arnés y la línea de vida especifico(barbiquejo, D 4 14
Atrapamiento en altura Paro Cardiaco
Anclaje permanente en punto de anclaje, arnés y línea de vida)
check list de arnés
Amarrar herramientas
Delimitar área de trabajo
Vigía permanente
Inspeccion de arnes
Uso de posturas ergonómicas

adecuadas(Al levantar cargas la espalda
Posturas Inflamación de tendones,
Condiciones ergonómicas permanecerá recta y la fuerza de levante
Inadecuadas/Sobre dolor de cuello en la región H 2 Uso de EPP básico C 2 8
inadecuadas será ejecutada por las piernas), De
esfuerzos durante la labor cervical, Tensión Muscular
trasladar carga de manera manual esta
no deberá exceder los 25 KG.

Personal Capacitado y Autorizado Uso de EPP básico y
Exposición a ruido continuo Perdida Auditiva
Ruido Industrial H 3 De sobrepasar la intensidad del ruido los especifico(Protector C 3 13
o de impacto progresiva(Hipoacusia)
100 dB deberá usarse doble protección Auditivo)
auditiva.
Afectación de flora y/o

Aplicacion del PMA del Proyecto
cultivos
Contar con cilindros Mantener el area de trabajo limpia y
Generación de residuos Cambio en la composición
Contaminación del suelo E 2 para la disposición de ordenada en todo momento D 2 5
sólidos del suelo
residuos Aplicacion de las 5S en el punto de
Afectación de microfauna
trabajo.
del suelo
Personal capacitado y autorizado en Uso Uso de EPP basico y

Proyeccion de
Cortes en la piel, Lesiones de Amoladoras especifico(Careta Facial,
Materiales(Particulas o Incrustacion S 3 D 3 9
Graves (Ocular) Uso de biombos de seguridad ropa de cuero, guantes
Fragmentos)
Delimitar area de trabajo de caña larga)
No exponer manos a puntos calientes Uso de EPPs básico y

Delimitar área de trabajo especifico(Traje de
Contacto con estructuras Quemaduras, Cortes,
Soldadura S 4 Contar con extintor en el punto de cuero, escarpines, E 4 10
calientes, incendios lesiones leves
trabajo, retirar material inflamable del guantes de caña larga,
área de trabajo. yelmo de soldador)
Contar con Radio de Comunicacion en

punto de trabajo
Condiciones Climaticas Lesiones graves y/o Atencion a alertas de presentarse alerta Uso de EPP basico, uso
Descargas electricas,
Adversas(Tormenta, Lluvia Fatalidad, Daño a la naraja se detendra inmediatamente los de bloqueador,
Colision, Volcadura, S 4 D 4 14
intensa, Granizada, propiedad, Detencion del trabajos y el personal procedera a cortaviento, capa
Despiste
neblina, nevada) Proceso Productivo refugiarse Contar con impermeable
unidad movil permanete e el punto de
trabajo.
Realizar una correcta Identificacion de

Peligros, Evaluacion y Control de Riesgos y
Falta de sensibilidad en las
conocimiento de PET Fabricación de
manos (Sindrome de dedos
Vibración de Herramientas Exposición Vibración de Accesorios para linea de bombas
blancos o de reinado), S 3 Uso de EPP basico D 3 9
manuales mano brazo Personal capacitado,
Alteraciones Articulares,
Realizar turnos de trabajo de tal manera
Neurológicas
se alterne personal en el armado de
accesorios.
Neumoconiosis, Asma Uso de EPP basico y Retroalimentación al

Humos Inhalacion o Exposicion a Ronny Barrios, Pablo
Ocupacional , Asfixia, H 3 Delimitar area de trabajo especifico(respirador de D 3 9 personal "Enfermedades
Fabricacion de Accesorios Metalicos(Soldadura) Humos Metalicos Olortiga/Febrero 2015
NR Alergia, Cancer polvo metalico) Ocupacionales"
para Lineas de Bombeo
Radiacion no Quemadura de Retina, Personal capacitado, Uso de EPP basico y

Exposicion directa a
Ionizante(ultravioleta, fotoconjuntivitis, cataratas, H 3 Delimitacion de areas de trabajo especifico(Yelmo de D 3 9
radiacion no ionizante
destello de soldadura) dermatitis, cancer de piel) Uso de biombos de seguridad Soldador, lunas oscuras)
Uso de posturas ergonomicas

Posturas Inflamacion de tendones,
Condiciones ergonomicas permanecera recta y la fuerza de levante
Inadecuadas/Sobre dolor de cuello en la region H 2 Uso de EPP basico D 2 5
inadecuadas sera ejecutada por las piernas), De
esfuerzos durante la labor cervical, Tension Muscular
no debera exceder los 25 KG.
Personal Capacitado y Autorizado Si Uso de EPP basico y
Exposicion a ruido continuo Perdida Auditiva
Ruido Industrial H 3 el nivel de ruido sobrepasa los 100 dB el especifico(Protector D 3 9
o de impacto progresiva(Hipoacusia)
personal debera contar con doble Auditivo)
proteccion auditiva.
Afectacion de flora y/o

Aplicación de PMA actualizado
cultivos Capacitar al personal
Concientizar al personal acerca de la
Generacion de Residuos Cambio en la compozicion "Manejo de Residuos Ronny Barrios ‐ Pablo
Contaminacion del Suelo E 2 importancia de segregar los residuos Uso de EPP básico D 1 2
Solidos no Peligrosos del suelo Solidos, Orden y Olortiga / Octubre 2014
adecuadamente
Afectacion de microfauna de Limpieza"
Contar con punto de acopio de residuos
suelo
Agotamiento de recursos Afectacion de generaciones Aplicación del PMA del Proyecto Charlas de medio
Consumo de Energia Ronny Barrios ‐ Pablo
naturales futuras E 2 Equipos Eléctricos no usados deberán D 1 2 ambiente( Consumo de
Electrica Olortiga / Enero 2015
Calentamiento Global Afectacion de ecosistemas apagarse en caso de no ser usados Recursos Naturales)

Personal autorizado y habilitado
Volcadura, despiste, Contar con radios de comunicacion en el
Vehiculos livianos y Fatalidad, lesion grave,
colsion, golpes,atropellos, S 4 punto de trabajo. Uso de EPP basico D 4 14
pesados en movimiento daños ala ´propiedad
deslizamiento, hundimiento Comunicacion constante entre vigia y
operador de equipo pesado.
Transito por zonas autorizadas
De operar equipos cerca al area de

excavacion debera existir comunicacion
Superficie / terreno Deslizamiento de Equipos o Lesiones leves, lesiones
S 2 constante y efectiva entre operador de Uso de EPP basico D 2 5
Inestable Personas graves, daño a la propiedad
equipo y vigia. Verificar
la estabilidad del terreno
Checl list de herramientas electrica,

revision del equipo, inspeccion de cables
Fatalidad , Shock
Exposicion y contacto con electricos Personal
Fuente de energia eléctrica electrico,Lesiones graves, S 4 Uso de EPP basico D 4 14
energia electrica capacitado y autorizado De ser necesario
Amputaciones
hacer uso del Procedimiento de Bloqueo y
Etiquetado
Lesiones Graves, Inspeccion de equipos

Exposición y/o Contacto
Fuente de energia térmica Amputaciones, Lesiones S 3 No exponer manos ni parte del cuerpo a Uso de EPP basico C 3 13
con superficies calientes
leves, quemaduras puntos calientes
Aplicacion de PMA del proyecto

Incumplimiento del
Inspeccion de Orden y Limpieza
Procedimiento de Orden y Falta de orden y limpieza Caidas, golpes, tropezones S 2 Uso de EPPs básico, D 2 5
Mantener el area de trabajo limpia y
Limpieza
ordenada
Inspeccion de equipos y terminales

Cables Electricos Contacto con Cables Shock electrico, lesiones electricos asi como verificar que estos
S 4 Uso de EPPs básico, D 4 14
Energizados Electricos Energizados graves, fatalidad cuenten con su cinta de inspeccion
trimestral.

Inundaciones, lesiones graves, lesiones Contar con radio en punto de trabajo, Uso de EPP basico,
Deslizamientos de material, leves, Daño a la propiedad, S 4 atencion a alertas de presentarse alerta bloqueador y D 4 14
baja visibilidad, superficies Detención del proceso naranja se detendra inmediatamente l cortaviento
Soldadura por Termofusion NR nevada, radiación solar) resbalosas, deshidratación productivo. trabajo y se procedera a refugiar al
personal. Contar
con unidad movil en el punto de trabajo.
Uso de posturas ergonomicas

Posturas Inflamacion de tendones,
Condiciones ergonomicas permanecera recta y la fuerza de levante
Inadecuadas/Sobre dolor de cuello en la region H 2 Uso de EPP basico D 2 5
inadecuadas sera ejecutada por las piernas), De
esfuerzos durante la labor cervical, Tension Muscular
no debera exceder los 25 KG.

Perdida
Personal Capacitado y Autorizado Uso de EPP básico y
Exposicion a ruido continuo auditova,progresiva,,
Ruido H 3 De sobrepasar la intensidad del ruido los especifico(Protector C 3 13
o de impacto hipoacusia, dolor de cabeza,
100 dB deberá usarse doble protección Auditivo)
incapacidad permanente
auditiva.

cultivos
Realizar buena disposición de residuos
Contaminación del suelo E 2 Disposicion de los residuos generados en D 2 5
sólidos .tuberia HDPE. del suelo
los puntos de acopio respectivos
del suelo
Acumulación de sustancias
químicas
Cambio en la composición
del suelo
del suelo
Aplicacion de PMA del proyecto
Potencial derrame de Contaminación del suelo Contar con bandeja Contar con Kit Antiderrame en el area de
cultivos E 2 D 2 5
sustancias químicas Contaminación del agua de contención trabajo.
Presencia sustancias
Inspeccion mensual de KIt Antiderrame
orgánicas
Cambio de pH
Agotamiento de óxigeno en
cuerpos receptores
Afectación a fauna acuatica
Presencia de malos olores
Utilizar cuñas para evitar el rodaje

incapacidad, lesiones graves, natural de tuberia por dilatacion,
Apilamiento sub estandar Desplome de materiales S 3 Uso de EPP basico D 3 9
lesiones leves Asegurar correctamente la carga para
evitar pueda caer.
Volcadura, despiste, Solicitar autorizacion de ingreso al area de

Vehículos livianos ,pesados colisión, Golpes, Fatalidad, Lesión Grave, mina a O1
S 3 Uso de EPP basico C 3 13
en movimiento Deslizamiento, Daños a la propiedad Delimitar Area de trabajo
Hundimiento, Atropellos, Manejo a la defensiva
Comunicación efectiva con operador del

Colisión de equipos, Fatalidad, Lesiones Graves, equipo auxiliar, alejarse del radio de giro
Operación de equipo
Golpes por el equipo Atrapamiento, Daños a la S 4 del equipo (linea de fuego), al sobrepasar D 4 14
pesado y/o auxiliar
auxiliar, Atropellos, propiedad equipos pesados se debera solicitar la
respectiva autorizacion.
Atrapamiento por material, Vigia constante,

Piedras, rocas o material Caída o deslizamiento de asfixia, daño a la propiedad, Verificar visualmente la estabilidad del
S 3 D 3 9
suelto taludes, detención del proceso terreno
productivo. No ubicarse demasiado cerca a los taludes
Utilizar dispositivos de señalizacion en los

puntos de trabajo
Lesiones Graves y/o
Instalacion de Tuberia Falta de señalización en Exposición a áreas de Inspeccion visual del area de trabajo
R instalaciones Fatalidad, Daños a la S 3 Uso de EPP basico D 3 9
HDPE peligro Si se delimita usando estacas se les
propiedad
debera colocar los capuchones de tal
manera se evite lesiones a terceros
Aplicación del PMA del proyecto

Incumplimiento del proc.
Falta de orden y limpieza Caídas, golpes, tropezones S 3 Orden y limpieza en todo momento Uso de EPP basico D 3 9
Orden y Limpieza
Aplicación de las 5S
Uso de proteccion auditiva, todo el

Perdida
tiempo que dure la tarea,
Exposicion a ruido continuo auditova,progresiva,, Uso de EPPs básico y
Ruido H 3 De superar el ruido la intensidad de 100 D 3 9
o de impacto hipoacusia, dolor de cabeza, protectores auditivos
dB se debera entregar al personal doble
incapacidad permanente
proteccion auditiva
Orden y limpieza en todo momento

Estrés termico por calor o Deshidratacion, hipertermia,
Temperaturas Extremas Contar con agua en el punto de trabajo,
frio, Exposición a radiacion hipotermia, Cancer a la piel, H 3 D 3 9
Trabajo interperie SOL realizar la tarea por turnos de tal manera
UV ‐ Sol insolacion
el personal pueda hidratarse.

cultivos
Aplicación del PMA del proyecto
Contaminación del suelo E 2 Realizar buena disposición de residuos C 2 8
sólidos del suelo
Contar con punto de acopio de residuos
del suelo

puntos de trabajo
Lesiones Graves y/o
Falta de señalización en Exposición a áreas de Inspeccion visual del area de trabajo
Fatalidad, Daños a la S 3 D 3 9
instalaciones peligro Si se delimita usando estacas se le debera
propiedad
colocar capuchone para evitar lesiones
sobre terceros
Coordinar con O1 la manera como se

realizara el trabajo de tal manera se
brinde las condiciones para efectuar la
Atropellos, volcadura,
tarea sin exponer al personal
Vehiculo pesado en colisiones, despistes, Fatalidad, lesion grave,
S 4 Delimitar area de trabajo Uso de EPP basico D 4 14
movimiento incendio,volcadura,golpes,d daños a la propiedad
Ninguna unidad podra estacionarse a una
eslizamiento, hundimiento
distancia menor de 50 metros de algun
equipo pesado.
Personal autorizado y Capacitado
Personal con licencia de conducir interna,

Aplastamiento, check list vehicular, contar con radio de
Caída de objetos, caída de
Carga y descarga de Atrapamiento (miembros comunicación, estacionar en parqueos
personas, vuelco de equipo S 2 Uso de EPPs básico C 2 8
materiales superiores o inferiores), moviles, check list de herramientas, check
(material pesado)
Daño a la propiedad list de estrobos, verificar el correcto
asegurado de la carga.
OBRAS DE DRENAJE Y
4
ALCANTARILLADO Atrapamiento por material, Supervisión constante, vigia constante
Piedras, rocas o material Caída o deslizamiento de asfixia, daño a la propiedad, Verificar al estabilidad del terreno
S 3 D 3 9
suelto taludes detención del proceso No ubicarse a menos de 3 metros de la
productivo. cresta del talud
Fatalidad, Shock eléctrico, Supervisión constante,

Aislar y bloquear los
Exposición y/o Contacto Lesiones Graves, Coordinacion con la supervicion y
Fuente de energia eléctrica S 3 tableros de control Uso de EPP basico C 3 13
con Amputaciones, Lesiones empresa encargada para el bloqueo de las
de las bombas
leves bombas.
Supervisión constante
Cumplir con el Procedimiento de Bloqueo
Aislar y bloquear las
y Etiquetado
Fuente de energia Exposición y/o Contacto Lesiones Graves, Lesiones valvulas de
S 3 Personal capacitado y autorizado Uso de EPPs basico C 3 13
hidraúlica con leves, inundaciones regulación, drenar la
Coordinacion constante con la supervicion
linea de bombeo
y con la empresa encargada en el bloqueo
de las bombas

Fatalidad, Lesiones Graves, equipo auxiliar, alejarse del radio de giro
Operación de equipo
Colisión de equipos Atrapamiento, Daños a la S 4 del equipo (linea de fuego). Uso de EPPs basico D 4 14
pesado y/o auxiliar
propiedad No ubicarse bajo la carga suspendida
Delimitar area de trabajo.
Inspeccion de equipo de izaje

No colocarse debajo de la carga
Fatalidad (Aplastamiento), suspendida
Caída de cargas
Cargas suspendidas Lesiones Graves, Daño a la S 4 Delimitar area de trabajo Uso de EPP basico D 4 14
Montaje y Desmontaje de suspendidas
R Propiedad Verificar check list de camion grua
Bombas Sumergibles
Verificar la estabilidad del terreno
Comunicación constante y efectiva
Incumplimiento del proc. Orden y limpieza en todo momento

Falta de orden y limpieza Caídas, golpes, tropezones S 3 D 3 9
Orden y Limpieza Cumplimiento de las 5S

Inundaciones, lesiones graves, lesiones Contar con radio en punto de trabajo,
Deslizamientos de material, leves, Daño a la propiedad, S 4 atencion a alertas de presentarse alerta D 4 14
baja visibilidad, superficies Detención del proceso se detendran inmeditamente los trabajos
nevada, radiación solar)
resbalosas, deshidratación productivo. y el personal procedera a refugiarse
Contar con unidad movil en el punto de
trabajo
Trabajo en equipo para el levante de la

carga
No ubicar manos en puntos de
Inflamación de tendones, atrapamiento
Esfuerzos de manos y
Mialgias, Sindrome de Tunel De trasladar cargas de manera manual
Condiciones ergonomicas muñecas en trabajos ,
Carpiano, Tensión muscular, H 2 dicha carga no debera exceder los 25 Kg. C 2 8
inadecuadas Atricciones, golpes, sobre
lesiones a la columna a su vez de levantar cargas la persona
esfuerzo
lumbar, hernias debera ponerse en posicion de cuclillas lo
mas cercano a la carga manteniendo la
posicion de su espalda recta y ejerciendo
la fuerza de levante con las piernas
Verificar visualmente la estabilidad del

terreno.
Contar con Permiso de excavacion
Instalacion y Pegado de
NR aprobado por todas las areas.
Geomembrana Caída de personas, Fatalidad (Atrapamiento por
Excavación S 3 Inspeccion de equipos y herramientas Uso de EPP basico C 3 13
Deslizamiento de material material), asfixia
Personal capacitado y autorizado
unicamente operarara la maquinaria
Verificar Check List de equipo pesado
Comunicacion constante entre vigia y
operador de equipo.

carga
esfuerzo
Personal Capacitado y Autorizado

Contar con los permisos de trabajo
vigentes
Inspección de equipos y herramientas así
como verificar que estas cuenten con la Uso EPP básico y
Caídas a diferente nivel, Fatalidad, Lesiones Graves,
Trabajos en altura S 4 cinta de inspección trimestral especifico(barbiquejo, D 4 14
Atrapamiento en altura Paro Cardiaco
Inspección del arnés y la línea de vida arnés y línea de vida)
Anclaje permanente, check list de arnés
Amarrar herramientas
Vigía permanente
Acumulación de compuestos
orgànicos
Cambio en la composición
del suelo
Afectación de microfauna Aplicacion de PMA del Proyecto Uso de EPPs basico y
Potencial derrame de Contaminación del suelo del suelo Contar con bandeja Contar con Kit Antiderrame en el area de especifico(guantes de
E 2 C 2 8
hidrocarburos Contaminación del agua Afectación de flora y/o de contención trabajo. nitrilo, respirador de gas,
cultivos Inspeccion mensual de KIt Antiderrame traje tyvek)
Presencia sustancias
orgánicas
Afectación a fauna acuatica
Presencia de malos olores

puntos de trabajo
Lesiones Graves y/o
Falta de señalización en Exposición a áreas de Inspeccion visual del area de trabajo
Fatalidad, Daños a la S 3 D 3 9
instalaciones peligro Si se delimita usando estacas se debera
propiedad
colocar capuchones para evitar daños
sobre terceros
Supervisión constante, vigia constante

Fatalidad (Atrapamiento por
No ubicarse cerca al talud.
Piedras, rocas o material Caída o deslizamiento de material), asfixia, daño a la
S 3 No ubicarse a una distancia menor de tres D 3 9
suelto taludes propiedad, detención del
metros de la distancia de la cresta del
proceso productivo.
talud
Adecuada Identificacion de Peligros,

correcta evaluacion y control de riesgos y
conocimiento de PET Armado e
instalación deAlcantarlla
Delimitar area de trabajo,
Fatalidad (Aplastamiento),
Caída de cargas Inspeccion de equipo de izaje
Cargas suspendidas Lesiones Graves, Daño a la S 4 Uso de EPP basico D 4 14
suspendidas Personal capacitado y autorizado
Propiedad
No ubicarse debajo de la carga
suspendida( linea de fuego).
Queda prohibido el uso de telefono
celular o cualquier otro medio de
distraccion durante el izaje de cargas.

Fatalidad, Lesiones Graves,
Operación de equipo equipo auxiliar, alejarse del radio de giro
Colisión de equipos Atrapamiento, Daños a la S 4 D 4 14
pesado y/o auxiliar del equipo (linea de fuego)
propiedad
Armado e Instalacion de Fatalidad, Lesiones Graves, Comunicación efectiva con operador del
NR Operación de equipo
Alcantarilla Colisión de equipos Atrapamiento, Daños a la S 4 equipo auxiliar, alejarse del radio de giro D 4 14
pesado y/o auxiliar
propiedad del equipo (linea de fuego)
Descargas eléctricas, Fatalidad, Incapacidad total, Norma protección ante condiciones

Condiciones climaticas Uso de EPP basico, uso
Inundaciones, lesiones graves, lesiones climaticas adversas, contar con agua en el
adversas (tormenta, lluvia de bloqueador,
Deslizamientos de material, leves, Daño a la propiedad, S 4 punto de trabajo D 4 14
intensa, granizada, neblina, cortaviento, capa
baja visibilidad, superficies Detención del proceso Contar con unidad movil en el punto de
nevada, radiación solar) impermeable
resbalosas, deshidratación productivo. trabajo

Controles Anuales
Exposición a ruido continuo Pérdida auditiva progresiva Uso de EPP basico y
Ruido Industrial H 3 De sobrepasar la intensidad del ruido los D 3 9
o de impacto (Hipoacusia), protectores auditivos
100 dB se debera usar doble proteccion
auditiva.

carga
esfuerzo
Perdida de flora y fauna Coordinación con el asesor ambiental de

Disturbacion de areas Uso de EPP basico y
nativa contaminacion ambiental E 2 tal manera se designe un punto para el D 2 5
naturales respirador.
Perdida de suelo organico acopio del top soil.
Nota 1: PMC (Potencial maximo de consecuencias): La verosímil consecuencia del peor escenario donde todos los controles del riesgo son asumidos como ineficaces o inexistentes.
Nota 2: P= Probabilidad (Despues de controles).
Nota 3: C= Consecuencias (Despues de controles).
Nota 4: NRR= Nivel de Riesgo Residual (Despues de controles).
Nota 5: Considerar como EPP Basico a: Chaleco Reflectivo, Botas de seguridad punta de acero, lentes, casco y guantes de cuero.
Nota 6: Colocar siempre el nombre completo del documento mencionado como control (Norma, PET, Formato, Guía u otro).
Elaborado Por: Revisado Por: Aprobado Por:

Supervisor HSE Supervisor Gerente
ANEXO N° 31: Mapa de riesgos en Tajo Sur Antapaccay y mapa de influencia por
efecto de Voladura
127
242800 243200 243600 244000
15-05-2013 #
0
E-03
n
n[
C
#
0
¹ #
0
Leyenda
è
AÂ Talud Saturado #
0
!
. Mapeo_en_celdas Deslizamiento Caida de rocas
Instrumentacion
Intrumenta
#
0 Prisma
#
0
n
n[
C Extensometro
8344800
8344800
Caida de rocas
0
Caida#
de rocas Talud Saturado
Equipos de Monitoreo
Equipo
E-01
è
AÂ#0
ANTAPACCA
Y
n
n[
Geomos C Caida de rocas
Caida de rocas
Caida de rocas
Radar
#
0
#
0
Topo_130608
Layer
16-05-2013
CAN
CST
#
0
CUR
EDI
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0
EST
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0
QBD #
0
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0
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. Caida de rocas
TNC
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0 Caida de rocas #
0
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AÂ A
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0
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Estructuras !
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0 #
Talud Saturado0
Berma de seguridad
!
.!.!. !
.
AÂ
Cond Hidro
!
.!. !
. #
Surgencia de agua
0
è
AÂ #
0
Deslizamiento
Topo_130617.dxf Point Caida de rocas
<all other values>
Cad Renderer
#
0
Continuous, 7, 25
Continuous, 100, 25
8344400
8344400
Continuous, 6, 25
Caida de rocas
#
0
Topo_130617.dxf Polyline
<all other values>
Cad Renderer

Continuous, 7, 25
Continuous, 100, 25
#
0
Continuous, 6, 25
Topo_130617.dxf Polygon
<all other values>
Cad Renderer
Continuous, 7, 25
Continuous, 100, 25
Continuous, 6, 25
Topo_130617.dxf MultiPatch
<all other values>
Cad Renderer
Continuous, 7, 25
Continuous, 100, 25
Continuous, 6, 25
Condicion Geotecnica
Condicion
Caida de rocas
Deslizamiento
Talud Saturado
Cavidades_3965
Cavidades_3975
242800 243200 243600 244000
PLANO DE REFERENCIA NOTAS: GERENCIA DE SERVICIOS TÉCNICOS Area:
XSTRATA TINTAYA-ANTAPACCAY S.A. GEOTECNIA
Nº de Plano REFERENCIA
1.- Sistema de Coordenadas: WGS84 - 19S SUPERINTENDENCIA DE GEOTECNIA
& Escala:
2.- Dimensiones y Elevaciones (m) 1:2500
HIDROGEOLOGÍA
PLANO DE RIESGOS 17-06-2013
Diseño: GEOTECNIA Fecha:
Revisado: GEOTECNIA Campamento Minero Tintaya

Plano Nº:
Rev REVISIÓN Fecha GIS Dis. Rev Apr. Espinar - Cusco TAJO ANTAPACCAY 01
Aprobado: ING. PABLO MEZA

Olortiga Bejarano, Pablo Henry

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BIBLIOTECA DIGITAL - DIRECCIÓN DE SISTEMAS DE INFORMÁTICA Y COMUNICACIÓN

UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

ESCUELA ACADÉMICA PROFESIONAL DE INGENIERÍA DE MINAS

“Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional que disminuye

Autor : Bach. Olortiga Bejarano, Pablo Henry

Asesor : Dr. Solio Arango Retamozo

“Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional que disminuye el

MIEMBROS DEL JURADO

Ing. Alberto C. Galván Maldonado Ing. Moisés H. Gayoso Paredes

Ing. Solio M. Arango Retamozo

Índice de Contenidos ......................................................................... II

Índice de Tablas ........................................................................ III

Índice de Figuras ........................................................................ IV

Índice de Anexos ......................................................................... V

Resumen ....................................................................... VII

Abstract ...................................................................... VIII

1.1. Realidad Problemática ......................................................................... 1

1.2. Antecedentes ......................................................................... 4

1.3. Marco Teórico ......................................................................... 5

1.4. Enunciado del problema ...................................................................... 23

1.5. Hipótesis ....................................................................... 23

1.6. Objetivos ....................................................................... 23

2. Diseño de investigación. ...................................................................... 24

2.1. Material de estudio ....................................................................... 24

2.2. Métodos y técnicas ....................................................................... 24

2.2.1. Recopilación de información. ............................................................... 25

2.2.2. Medición y análisis de la información. ................................................. 26

2.2.3. Establecer e implementar. ................................................................... 31

2.2.4. Implementación y operación ................................................................ 46

2.2.5. Verificación y acción correctiva............................................................ 55

2.2.6. Revisión por la dirección ...................................................................... 60

2.2.7. Análisis comparativo de estadísticas de accidentabilidad ................... 61

2.2.8. Difusión de los resultados .................................................................... 61

3.1. Resultados ....................................................................... 62

3.2. Discusión ....................................................................... 66

4.1. Conclusiones ....................................................................... 68

4.2. Recomendaciones ....................................................................... 69

5.2. Anexos …………………………………………….………77

Tabla N°1: Cuadro índice de accidentabilidad, año 2016………………………………2

Tabla N° 2: Diagnóstico de la Gestión en Seguridad y Salud Ocupacional. …………26

Tabla N° 3: Cuadro índice de accidentabilidad (IA), calculado según el índice de

Tabla N° 4: Matriz de nivel de consecuencia. ………………………….…….…………40

Tabla N° 5: Matriz de nivel de probabilidad ……………………………………………..40

Tabla N° 6: Mapeo de procesos de actividades ……………………….…………….…50

Tabla N° 7: Matriz de EPPs ………………………………………….…..………………52

Tabla N° 8: Programa de Inspecciones de Seguridad y Salud Ocupacional ………….53

Tabla N° 9: Cumplimiento de Programa Anual de Seguridad y Salud Ocupacional …56

Tabla N° 10: Número de Incidentes, Accidentes, IF, IS y IA Registrados antes de la

Tabla N° 11: Número de Incidentes, Accidentes, IF, IS y IA Registrados después de la

AST: Análisis Seguro de Trabajo

EPP: Equipo de Protección Personal

HSEC: Health, Security, Environmental and Comunity.

IA: Índice de Accidentabilidad

IF: Índice de Frecuencia

IPERC: Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Controles

IS: Índice de Severidad

NRR: Nivel de Riesgo Residual

PETAR: Permiso Escrito de Trabajo de Alto Riesgo

PETS: Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro