DERECHO PENAL

Derecho: Es el conjunto de normas y principios que regula la conducta externa de las

personas, inspirado en los postulados de justicia y certeza jurídica, que regula la
convivencia social y permite resolver los conflictos de relevancia jurídica, pudiendo
imponerse coactivamente.
Derecho Penal: Es la rama del derecho público que se encarga de estudiar los
principios, teorías, doctrinas e instituciones y normas que regulan los delitos y las penas
que les corresponden a los mismos, además de las faltas y las medidas de seguridad.

Surgimiento del Derecho Penal:

1. Época de la venganza privada : el ofendido actuaba en busca de justicia por su
propia mano. Ley de Talión, ojo por ojo diente por diente.
2. Época de la Venganza Divina: se aplicaba la justicia en el nombre de Dios a través
de los sacerdotes. Se creía que el delito era igual al pecado y la pena el equivalente
a la expiación.
3. Época de la venganza Pública : Se ejecutaba la sentencia en lugar público. Se crea
el principio de legalidad. El Estado tipificaba el delito e imponía el castigo, los cuales
eran inhumanos y desproporcionados.
4. Período Humanitario: poder crear y establecer derechos para el sujeto activo. Se
buscaba que la finalidad de la pena fuera rehabilitar al delincuente y con ello
prevenir el delito.
5. Época Científica: Se estudia al derecho penal como ciencia y surge las dos
escuelas del derecho penal, siendo estas la escuela clásica y positiva.
6. Época Actual: también llamada crisis del Derecho Penal porque la población busca
justicia por su propia mano.

Principios de Derecho Penal: Son el origen o el fundamento de las normas penales.

Principios constitucionales:
Art 17 principio de Legalidad. Art 15 Principio de Retroactividad
Art 12 Debido Proceso. Art 4 Principio de igualdad
Art 6 Principio de Defensa. Art 14 Principio de presunción de inocencia.

Principios del Derecho Penal:

Principio de Legalidad art 1. Principio de Extractividad art 2.
Principio de Igualdad. Principio de defensa

Qué es Extractividad: Es aplicar la ley penal en un ámbito temporal de validez que no

le corresponde, ya sea antes o después de su vigencia.
Qué es retroactividad: En este caso la ley penal vigente se aplica hacia el pasado, es
decir a un caso que ocurrió antes de que entrara en vigencia la nueva ley.

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Qué es ultractividad: En este caso la ley penal nueva le perjudica al reo, entonces se
sigue aplicando la ley anterior, aunque esta ya ha sido abrogada o derogada, según el
caso es la que le favorece.

La Teoría General del Delito

Es el conjunto de teorías que estudian todos los elementos que constituyen una
conducta delictiva, así como los elementos que evitan que esa conducta sea
constitutiva de delito.

Que es delito: Es la Acción u omisión, típica, antijurídica, culpable y punible.

Que es el iter criminis? Es el camino del Delito. Conjunto de etapas o fases por medio
de las cuales se realizan una o varias acciones ilícitas, iniciando en la mente del sujeto.

Fases o etapas de Iter criminis:

Fase Interna: cuando surge la idea de cometer el delito en la mente del sujeto, decide
cuales son los medios que a emplear y cuáles son las consecuencias. Es la ideación o
plan. Preparación o Actos preparatorios.
Fase externa: realiza la ejecución. La consumación.

Elementos Positivos: Son los que confirman la existencia y afirman la responsabilidad

penal del sujeto activo.
1. Acción u omisión
2. Tipicidad
3. Antijuricidad
4. Culpable
5. punible

Acción: Elemento Positivo del Delito que tiene lugar cuando existe una conducta
humana voluntaria que puede ser en forma activa o pasiva.
Consiste en todo comportamiento voluntario dirigido a conseguir un fin y produce un
efecto en el mundo exterior.

Clases o formas de acción:

Omisión: dejar de hacer algo que la ley penal espera que se haga.
Comisión: consiste en realizar algo que la ley prohíbe

Clases de Omisión:
Omisión propia, simple o pura: consiste en dejar de hacer que le corresponde a toda
la sociedad, sin individualizar a nadie.
Omisión Impropia o comisión por omisión: es dejar de hacer lo que tiene el deber
jurídico de hacer, caso contrario deberá responder como si lo hubiera hecho. Ejemplo
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deber de garante, un PNC, un maestro de natación o salvavidas que no prestan auxilio
a una persona en determinado momento.

Deber de garante: Teoría de la posición de Garante: La posición de garante

es cuando una persona se encuentra en custodia de un bien jurídico protegido y tiene la
obligación de actuar para prevenir cualquier lesión a un determinado bien jurídico.
Art. 156 CP omisión propia: dejar de hacer o cumplir con un deber que la ley espera
que cualquier persona haga
Art. 18 Comisión impropia: es aquella dirigida a una persona para que realice una
conducta por la calidad de garante que ocupa.

3 escenarios donde la doctrina establece que no hay acción

1. Fuerza exterior irresistible: Elemento negativo del delito en el cual una persona
realiza una conducta sometida a una fuerza mayor a la que puede resistir.
2. Estados de inconciencia: Elemento negativo del delito por el cual la persona no
tiene uso de sus facultades mentales ya sea por desarrollo incompleto o trastorno
mental temporal o permanente.
3. Actos o Movimientos reflejos: Elemento negativo del delito que consiste en el
movimiento que realiza el cuerpo por estimulación en una terminación nerviosa.

TEORIAS QUE EXPLICAN LA ACCION

1. Causalista: en esta teoría se estudia la causa que dio origen a que la persona
cometiera el ilícito penal.
2. Finalista: estudia la finalidad que la persona perseguía cuando cometió́ el ilícito
penal

TIPICIDAD: Es un elemento positivo del delito que consiste en encuadrar una conducta
dentro de la descripción de la norma penal.
TIPIFICAR: Es incluir la acción del sujeto dentro de lo que establece la ley penal.
TIPO: Es el contenido del artículo en el que se describe la acción del sujeto. Título que
tiene el artículo.
ELEMENTOS OBJETIVOS DEL TIPO PENAL: El componente objetivo del tipo penal
es una conducta exterior realizada por una persona y se expresa a partir de un verbo:
matar, dañar, sustraer, ocultar, etc. (El verbo es el que se puede conjugar)
Sujeto pasivo: agraviado y victima. Titular del bien jurídico.
Sujeto activo: cualquier persona con capacidad legal. Quien realiza la acción.

ELEMENTOS SUBJETIVOS DEL TIPO PENAL: doloso y culposo. son aquellos

requisitos de carácter intencional distintos del dolo que en ocasiones se emplean para
describir los tipos. Estos elementos se refieren a la intención o el conocimiento del autor
al cometer la conducta delictiva y se dividen en dos categorías principales: dolo y culpa.

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El dolo corresponde a la dimensión psicológica (subjetiva) en la que el autor de una
conducta típica puede entender las consecuencias lesivas de su realización, y aún así
decide realizarlas. Por otro lado, la culpa se refiere a la falta de diligencia o cuidado que
el autor debió haber tenido para evitar el resultado típico.

Bien jurídico tutelado: es el objeto de la protección de un concreto interés social,

individual o colectivo reconocido y protegido por el Estado, a través de la ley pena. Es
decir, es el interés que se busca proteger con la norma penal. Por ejemplo, el bien
jurídico tutelado en el delito de homicidio es la vida humana.

ANTIJURIDICIDAD: Elemento positivo del delito en el que la conducta que se realiza es

contraria al ordenamiento jurídico vigente de un Estado.

CULPABILIDAD: Elemento positivo del delito por el cual la conducta típica y antijurídica
va a ser reprochada socialmente responsabilizando al sujeto que la realiza.

Elementos de culpabilidad, según la doctrina son elementos Subjetivos del tipo

penal:
1. Dolo,
2. Culpa
3. preterintencionalidad.
DOLO: consiste en la intención de causar un daño. DOLO (Art. 11 CP) Se da en un
delito en el cual el resultado ha sido previsto o cuando sin perseguir ese resultado, el
autor se le presenta como posible y ejecuta el acto.

Elementos del Dolo:

Elemento cognositivo (conocer)
Elemento Volitivo (voluntad)

CLASES DE DOLO
- Directo: el autor tiene el dominio del hecho y el deseo de cometerlo, lo planea,
busca la oportunidad y lo realiza. El resultado se ha previsto y ejecuta, hay
intención.
- Indirecto: Cuando sin perseguir el resultado, al autor se le presenta la oportunidad
la aprovecha y ejecuta el acto.
- Eventual: Es realizar una conducta sabiendo que va a producir un resultado y de
igual manera se produce la acción. Ej. Disparar al aire, manejar ebrio.

Delitos dolosos:
1. Asesinato. Art. 132. CP.
2. Parricidio. Art. 131. CP.
3. Ejecución extrajudicial. Art. 132 BIS
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4. Violación. Art. 173. CP
5. Violación a la intimidad sexual. Art. 190. CP.

CULPA: no se tiene la intención de causar el daño, pero este se produce por dejar de
cumplir con el deber de cuidado.

FORMAS DE MANIFESTACION DE LA CULPA: son acordes al momento en que se

produce:
1. Negligencia: es producir un resultado sin tener la intención de hacerlo, pudiendo
evitarlo. Se da previo a cometer la acción.
Faltar a un deber de cuidado previo a que se cometa la acción
2. Imprudencia: se da mientras se comete la acción.
faltar a un deber de cuidado durante la comisión de la acción
3. Impericia: falta de conocimiento de determinada ciencia.
faltar a un deber de cuidado durante el desarrollo de la acción, por no saber bien
como hacer las cosas.

Delitos culposos:
1. Homicidio culposo. Art. 127 CP.
2. Tentativa y aborto culposo. Art. 139 CP.
3. Lesiones culposas. Art. 149. CP.
4. Delito por dolo o culpa. Art. 152. CP.
5. Incendio y estrago culposo. Art. 285. CP.
6. Desastres culposos. Art. 293. CP.
7. Delitos culposos, de conformidad con el art. 312.
Art. 301 302 303 y 304
8. Propagación culposa. Art. 345.
9. Quiebra culpable art. 349
10. Peculado culposo. Art. 446
11. Prevaricato culposo. Art. 463.
12. Evasión culposa. Art. 472.

LA PRETERINTENCIONALIDAD: Consiste en querer causar daño, pero en su afán de

realizarlo causa más daño del que deseaba.

IMPUTABILIDAD: la persona tiene la capacidad de entender lo que está haciendo.

PUNIBILIDAD: consiste en que la acción típica, antijurídica y culpable se encuentra
sancionada por esa conducta.

ELEMENTOS NEGATIVOS: Es la falta de acción. Se hace en sentido contrario, es

decir acotar sobre los elementos que destruyen la conformación del delito, desde el

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punto de vista jurídico, y en todo caso eliminan la responsabilidad penal del sujeto
activo.
1. Falta de acción
2. Atipicidad
3. Causas de justificación
4. Causas de inculpabilidad

Falta de Acción: Es un elemento negativo del delito referente a las conductas que no
son conducidas por la voluntad de la persona.

Atipicidad-Ausencia de Tipo: Es un elemento negativo del delito, consiste en que la

conducta humana no encaja en la descripción del tipo penal.

Causas de justificación: Es un elemento negativo del delito y es la ausencia de la

antijuricidad.

Causas de inculpabilidad: Es un elemento negativo del delito, contrario a la

culpabilidad, esta consite en que no existe reproche de la sociedad.

Causas que eximen la responsabilidad penal:

- Cusas de Imputabilidad
- Causas de Justificación
- Causas de inculpabilidad

CAUSAS DE INIMPUTABILIDAD
No es imputable Art. 23:
1. El Menor de edad
2. Quien no posea en el momento de la acción la capacidad de comprender el carácter
ilícito del hecho a causa de: 1) Enfermedad mental. 2) Desarrollo psíquico incompleto o
retardado. 3) Trastorno mental transitorio. Menor: 0 – 13 Niño. 13 -17 Adolescente
según la Ley PINA

RELACIÓN DE CAUSALIDAD: Es la conexión, vínculo o nexo que existe entre la

conducta que realiza el sujeto y el efecto que produce. Establece que la sanción es el
efecto y el delito la causa. ARTICULO 10. Los hechos previstos en las figuras delictivas
serán atribuidos al imputado, cuando fueren consecuencia de una acción u omisión
normalmente idónea para producirlos, conforme a la naturaleza del respectivo delito y a
las circunstancias concretas del caso o cuando la ley expresamente lo establece como
consecuencia de determinada conducta.

CAUSAS DE JUSTIFICACION
Causas de Justificación (Art. 24)
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Elemento negativo del delito que establece causas que permiten la infracción prohibida
en los tipos, cuando concurren ciertas circunstancias que el legislador considera más
importantes que la protección del bien jurídico tutelado por el tipo penal.

Causas de Justificación
1. Legítima defensa
2. Estado de Necesidad.
3. Legitima ejercicio de un derecho (deber)

1. LEGITIMA DEFENSA: Causa de justificación que concurre cuando una persona obra
en defensa de su persona, bienes o derechos o en defensa de la persona, bienes o
derechos de otra, siempre que concurran las circunstancias siguientes:

Límite de la legítima defensa

1. Agresión ilegitima
2. Necesidad racional del medio empleado para impedirla o repelerla
3. Falta de provocación suficiente por parte del defensor.
¿Cuándo no es necesario el requisito de falta de provocación suficiente por parte
del defensor? Cuando se trate de la defensa de sus parientes dentro de los grados de
ley de su cónyuge o concubinato, de sus padres o hijos adoptivos, siempre que el
defensor no haya tomado parte de la provocación.

Clases de Legítima Defensa

1.- Normal: artículo 24 del CP Quien obra en defensa de su persona, bienes o
derechos, o en defensa de la persona, bienes o derechos de otra, siempre que
concurran las circunstancias siguientes:
a) Agresión ilegítima;
b) Necesidad racional del medio empleado para impedirla o repelerla;
c) Falta de provocación suficiente por parte del defensor…
2.- Privilegiada: Concurren las tres circunstancias respecto de aquel que rechaza a
que pretenda entrar o haya entrado en morada ajena o en sus dependencias, si Actitud
denota la inminencia de un peligro para la vida, bienes o derechos de los moradores.
3.- Putativa: Cuando se ejecuta el hecho con la creencia racional que existe una
agresión ilegitima contra su persona, siempre que la reacción sea en proporción al
riesgo supuesto.

2. ESTADO DE NECESIDAD. Es la causa de justificación que concurre cuando una

persona haya cometido un hecho obligado por la necesidad de salvarse o de salvar a
otros de un peligro, no causado por el voluntariamente, ni evitable, siempre que el
hecho sea en proporción al peligro.
No puede alegar estado de necesidad quien tenga el deber legal de afrontar el
peligro o sacrificarse.
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Condiciones del estado de necesidad en caso de daño a patrimonio ajeno
1. Realidad del mal que se trate de evitar
2. Que el mal sea mayor que el que se cause para evitarlo
3. Que no haya otro medio practicable y menos perjudicial para impedirlo

3. LEGITIMO EJERCICIO DE UN DERECHO. Es aquella causa de justificación que

puede ser invocada por quien ejecuta un acto, ordenado o permitido por la ley en
ejercicio legítimo del cargo público que desempeña, en la profesión a que se dedica, de
la autoridad que ejerce, o de la ayuda que preste a la justicia.

CAUSAS DE INCULPABILIDAD (Art. 25) Es el elemento negativo del delito en el cual

la conducta realizada, que sea típica y antijurídica, no podrá́ ser reprochada
socialmente.

Son causas de Inculpabilidad:

1. Medio Invencible: Se ejecuta un hecho impulsado por miedo invencible de un daño
igual o mayor, cierto o inminente, según las circunstancias (Ataque psicológico)
2. Fuerza Exterior: Ejecutar un hecho violentado por fuerza material, exterior
irresistible, directamente empleada sobre el (ataque material)
3. Error: Cuando se ejecuta el hecho con la creencia racional de que existe una
agresión ilegitima contra su persona, siempre que la reacción sea en proporción al
riesgo supuesto.
4. Obediencia debida: Cuando se ejecuta el hecho en virtud de obediencia debida, sin
perjuicio de la responsabilidad correspondiente a quien lo haya ordenado. Se considera
debida cuando reúne las siguientes condiciones:
a.- Que haya subordinación jerárquica entre quien ordena y que ejecuta el acto
b.- Que la orden se dicte dentro del ámbito de las atribuciones de quien la emite, y que
esta revestida de las formalidades legales.
c.- Que la ilegalidad del mandato no sea manifiesta.
5. Omisión Justificada: Cuando la persona incurre en alguna omisión hallándose
impedido de actuar, por causa legitima e insuperable.
Analogía: es resolver un conflicto penal atendiendo al parecido que tiene con el tipo
penal con otra figura delictiva. (Semejanza)

Existen 2 clases de analogía:

In Bonan Partem art. 7 CP: es la aplicación por analogía cuando beneficie al reo
In malan Partem: art. art. 26, 14 CP: consiste en la no aplicación de analogía cuando
esta perjudique al reo.

DE LA PARTICIPACIÓN EN EL DELITO
Son responsables penalmente del delito: art. 35 CP.

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1. Autor: es la persona que conscientemente busca el resultado previsto en la ley
penal.
Los autores se dividen en:
- Autor material: quienes tomen parte directa en la ejecución de los actos propios del
delito. Es aquella persona que comete un delito de manera inmediata y directa o que
impide o procura impedir que el hecho ilícito se evite.
- Autor intelectual. Son quienes fuercen o induzcan directamente a otro a ejecutarlo.
Los que planeen o preparen su realización.

2. Cómplices: son las personas que ayudan al autor a realizar una actividad ilícita. Es
quien auxilia o ayuda dolosamente al autor material a cometer el delito. Art. 37 CP.
Al cómplice se le reduce la pena en una tercera parte según el art. 62 del CP.

La pena: es el recurso que utiliza el Estado para reaccionar frente al delito,

expresándose como la restricción de derechos del responsable.

Clases de pena:
1. Principales: Art. 41 CP
- De muerte
- Prisión
- Arresto
- Multa.
2. Accesorias: art. 42 CP.
- Inhabilitación absoluta;
- inhabilitación especial;
- Comiso y pérdida de los objetos o instrumentos del delito;
- Expulsión de extranjeros del territorio nacional;
- Pago de costas y gastos procesales;
- Publicación de la sentencia y todas aquéllas que otras leyes señalen.

Todos los tipos penales tienen una pena, estas pueden ser conmutables e
inconmutables:
Penas Conmutables: cuando existe la posibilidad de cambiar una pena mayor por una
menor. Son conmutables las penas de prisión que no excedan de 5 años; y el arresto.
Art. 50 del CP

Penas Inconmutables: no puede ser cambiada la pena.

El Art. 51 regula a quienes no se les otorga la conmutación.
- A los reincidentes y delincuentes habituales.
- A los condenados por hurto y robo.
- Cuando así lo prescriban otras leyes.

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- Cuando apreciadas las condiciones personales del penado los móviles de su
conducta y las circunstancias del hecho, se establezca, a juicio del juez, su
peligrosidad social.

Medidas de seguridad: son los mecanismos alternativos que dispone el Estado como
medida de prevención de futuros ilícitos penales, tienen como finalidad reeducar y
resocializar al delincuente.

Medidas de seguridad aplicables: art. 88 CP

1. Internamiento en establecimiento psiquiátrico
2. Internamiento en granja agrícola, centro industrial o análogo.
3. Internamiento en establecimiento educativo o de tratamiento especial.
4. Libertad vigilada
5. Prohibición de residir en lugar determinado
6. Prohibición de concurrir en determinados lugares.
7. Caución de buena conducta
8. Uso de dispositivo de control telemático

Medidas de seguridad aplicables a delitos contra la narcoactividad:

1. Internamiento especial
2. Régimen de trabajo
3. Prohibiciones especiales.

Sustitutivos penales: sin circunstancias o condiciones en donde un sentenciado es

beneficiado con una reducción de la pena o el no cumplimiento de la misma bajo una
condición.
1. Suspensión condicional de la pena. Art. 72 CP.
2. Libertad condicional. Art. 78 CP. Juzgado de ejecución. Solo hay 4
Zona 7 Ciudad – Quetzaltenango – Chiquimula y Escuintla.
3. Perdón judicial. Art. 83 CP. Facultad del juez.

Concurso de delitos. Art. 69 CP

1. Concurso real: acumulación objetiva de delito. Una persona comete varias
acciones que constituyen varios delitos y no tienen conexión entre sí. Se
imponen todas las penas. Art. 69 CP
2. Concurso ideal: acumulación subjetiva de acciones. Un solo hecho constituye
dos o más delitos. Un delito sirve como medio necesario para cometer otro delito.
Art. 70 CP
3. Delito continuado: varias acciones u omisiones realizado con el mismo fin. Art.
71 CP

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TEORIA DE LA SUBSUNCION: el delito mayor absorbe al delito menor. Artículo 70 del
C.P La subsunción es el proceso se considera una conducta como un medio necesario
e indispensable para poder realizar una determinada acción catalogada como delito,
incluyendo dicha conducta en otra catalogada como un delito más grave, es decir incluir
uno menor en lo mayor.

Dentro de la figura de la subsunción un factor de suma importancia es la interpretación,

toda vez que dicha interpretación constituye uno de los puntos más relevantes de dicha
figura jurídica pues dependerá de ella el incluir o no una conducta en otra, y es más,
influye de manera definitiva en absorber una conducta delictiva como para de otra
catalogada como más grave; es por este motivo que se hace importante el estudio de la
relación que en determinado momento pueda existir entre la interpretación y la
subsunción.

TEORÍA DEL HECHO: La teoría del dominio del hecho es aquel que ejerce el dominio
del hecho dirigiéndolo a la realización del delito.

TEORÍA DEL CASO: La teoría del caso es el planteamiento de cada parte sobre los
hechos, las pruebas y su connotación jurídica. La teoría del caso permite determinar
cuáles son los hechos relevantes conforme a las descripciones abstractas del legislador
sobre las conductas punibles.

La teoría del caso, producto exclusivo del trabajo del abogado, es la idea básica o
central y subyacente a toda nuestra presentación en una negociación o en juicio, que
explica de forma creíble la teoría legal aplicable y los hechos de la causa, idea que ha
de ser coherente con la prueba no controvertida y con nuestra propia versión de la
prueba controvertida. A través de la misma, explicamos de forma simple, lógica y
persuasiva la historia de lo que realmente ocurrió ofreciendo una visión que dé sentido
tanto a los hechos de la historia que se presenta como a la teoría jurídica en la que se
apoya, hasta tal punto, que dicha historia será la base de la prueba y argumentación
jurídica del juicio.

La función de la teoría del caso no es otra que la de iluminar, como si de un faro se

tratase, toda la actuación del abogado durante el desarrollo del asunto. Por lo tanto,
nada de lo que hagamos debe ser inconsistente con la teoría del caso, ya que en la
medida en que nos apartamos de la misma nuestra defensa perderá credibilidad. Lejos
de ser una hipótesis de trabajo, es una verdadera tesis. La teoría del caso debe ser
única, simple, creíble, autosuficiente y asociada a un valor.

DERECHO PENAL DEL ENEMIGO: es cuando el Estado estigmatiza como delincuente

antes de ser citado, oído y vencido en juicio. Ley contra el Lavado de Dinero. Ley contra
la Delincuencia Organizada.
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El fin principal del Derecho penal del enemigo es la seguridad cognitiva. En él no se
trata ya —como sucede en el Derecho penal general— de la conservación o
mantenimiento del orden, sino de la producción en el entorno de condiciones
soportables por medio de las cuales sean eliminados todos aquéllos que no ofrecen la
garantía cognitiva mínima que es necesaria para poder ser tratados como personas.
El Derecho Penal del enemigo es la regulación jurídica de la exclusión de los enemigos,
la cual se justifica en cuanto éstos son actualmente no-personas, y conceptualmente
hace pensar en una guerra cuyo alcance, limitado o total, depende de todo aquello que
se teme de ellos. “El Derecho penal de enemigos optimiza la protección de bienes
jurídicos, [mientras que] el Derecho penal de ciudadanos optimiza las esferas de
libertad”.

Características del Derecho Penal del enemigo:

- Tipos penales que anticipan la punibilidad a actos preparatorios de hechos futuros.
- Desproporcionalidad de las penas, la cual tendría una doble manifestación.
- Restricción de garantías y derechos procesales de los imputados.
- Recrudecimiento de condiciones penitenciarias para los condenados.

DERECHO PREMIAL:
Artículo 90 de la Ley contra la delincuencia organizada
Este término del Derecho penal premial, es utilizado a nivel internacional, en cuanto su
nacimiento se recalca que se originó por la necesidad de combatir el terrorismo, la
delincuencia y los crímenes organizados que se venían suscitando en los diferentes
países, el impacto social fue tan grande que el Estado se vio en la obligación de crear
una ley o corriente del Derecho que tuviera recompensas o beneficios a los partícipes
de las bandas terroristas y poder dar con los cabecillas de estas bandas, beneficiando y
protegiendo a la persona que fungió como colaborador con la justicia, logrando así
poder ayudar a la misma y a los Órganos Jurisdiccionales a desmantelar las
organizaciones criminales y disminuir el alto índice de delincuencia organizada dentro
del Estado.

En el derecho penal premial, su principal objetivo es el de otorgar beneficios a las

personas que colaboran con la justicia, y que esa colaboración o información les facilite
el trabajo a las autoridades a descubrir la identidad de aquellas personas que participan
en la comisión de un delito, a los cuales se les denomina colaborador o colaboradores
eficaces. Los colaboradores brindan información eficaz y veraz con el fin de lograr la
captura y posterior sometimiento a juicio de los involucrados, siempre y cuando sea a
cambio de un “premio”, entendido éste como: “la recompensa, remuneración de un
mérito o servicio” que se da a una persona como reconocimiento por una obra, una
actividad o una cualidad”

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Extinción de la responsabilidad penal: art. 101 CP
1. Por muerte del procesado o del condenado.
2. Por amnistía.
3. Por perdón del ofendido, en los casos en que la ley lo permita expresamente.
4. Por prescripción.
5. Por cumplimiento de la pena.

Extinción de la pena: Art. 102. CP.

1. Por su cumplimiento.
2. Por muerte del reo.
3. Por amnistía.
4. Por indulto.
5. Por perdón del ofendido, en los casos señalados por la ley.
6. Por prescripción.

Prescripción de la responsabilidad. Pérdida de un derecho por el transcurso del

tiempo. Únicamente en derecho penal. Art. 107 CP. La responsabilidad penal prescribe:
1. A los veinticinco años, cuando correspondiere pena de muerte.
2. Por el transcurso de un período igual al máximo de duración de la pena señalada,
aumentada en una tercera parte, no pudiendo exceder dicho término de veinte años,
ni ser inferior a tres.
3. A los cinco años, en los delitos penados con multa.
4. A los seis meses, si se tratare de faltas.
5. Por el transcurso del doble del tiempo de la pena máxima señalada para los delitos
contemplados en los Capítulos l y II del Título III del Libro II del Código Penal.
6. Si el hecho fue cometido por funcionario o empleado público por los delitos que
atenten contra la administración pública y administración de justicia, cuando haya
transcurrido el doble del tiempo señalado por la ley para la prescripción de la pena.

Comienzo del término. Art. 108 CP. La prescripción de la responsabilidad penal

comenzará a contarse:
1. Para los delitos consumados, desde el día de su consumación. Art. 13
2. Para el caso de tentativa, desde el día en que se suspendió la ejecución. Art. 14
3. Para los delitos continuados, desde el día en que se ejecutó el último hecho. Art. 71
4. Para los delitos permanentes, desde el día en que cesaron sus efectos. Ej. Plagio o
secuestro.
5. Para la conspiración, la proposición, la provocación, la instigación y la inducción,
cuando éstas sean punibles, desde el día en que se haya ejecutado el último acto.
6. En los delitos cometidos en contra de personas menores de edad, el plazo de
prescripción comenzará a contarse desde el momento en que la víctima cumpla su
mayoría de edad.
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7. Para todos los delitos contra la administración pública y administración de justicia,
desde el día en que el funcionario o empleado público cesa en el desempeño de su
cargo. Esta disposición se aplica a todos los participantes en el hecho punible, sin
excepción alguna.

Interrupción de la prescripción. Art. 109. La prescripción de la acción penal se

interrumpe, desde que se inicie proceso contra el imputado, corriendo de nuevo el
tiempo de la prescripción desde que se paralice su prosecución por cualquier
circunstancia. También se interrumpe respecto a quien cometiere otro delito.

Prescripción de la pena. Art. 110 Las penas impuestas por sentencia firme prescriben
por el transcurso de un tiempo doble de la pena fijada, sin que pueda exceder de treinta
años. Esta prescripción empezará a contarse desde la fecha en que la sentencia quede
firme, o desde el día del quebrantamiento de la condena.
Interrupción. Art. 111 CP La prescripción de la pena se interrumpe, quedando sin
efecto el tiempo transcurrido, por la comisión de un nuevo delito, o porque el reo se
presente o fuere habido.

Estructura del Código Penal: 499 artículos. Más disposiciones generales y finales.
Denominación: Código Penal, Decreto 17-73 del Congreso de la República.
Entro en vigencia 1973, en el gobierno de Arana Osorio
3 libros
1. Parte general: principios – doctrinas - instituciones
2. Parte especial: descripción de los tipos penales desde el art. 123
3. De las faltas. Y las penas. Disposiciones generales y finales.

Formas de la ley penal: se refiere a la entidad del Estado que le dio vida.
1. Ley penal formal. Emana del Organismo Legislativo
2. Ley penal material. Porque emana del Organismos Ejecutivo (Decreto Ley)

Especies de la ley penal: se refiere a las leyes que sin ser el Código Penal contienen
bienes jurídicos tutelados muy específicos. Ejemplo. Ley contra el Lavado de Dinero y
Ley de Armas y Municiones.

Laguna de ley: es un término jurídico que se refiere a la falta de una disposición legal
aplicable en un caso particular. En otras palabras, se produce una laguna de ley cuando
no existe una ley que se aplique directamente a un caso específico.
Cuando se presenta una laguna de ley, los tribunales pueden recurrir a otros medios
para resolver el caso. Estos medios pueden incluir la costumbre, los principios
generales del derecho o la analogía.

Formas en que se presentan las lagunas de ley:

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1. Falta de ley: que aun no se encuentra regulado. Ejemplo: acoso sexual.
2. Ley en blanco o abierta: el delito está regulado, pero necesita de otra ley para
completar e implementar la pena.

DERECHO PROCESAL PENAL

Es el conjunto de normas, instituciones y principios jurídicos que regulan la función
jurisdiccional, la competencia de los jueces y la actuación de las partes, dentro de las
distintas fases procedimentales, y que tiene como fin establecer la verdad histórica del
hecho.

CARACTERÍSTICAS DEL DERECHO PROCESAL PENAL:

a) Es un derecho público,
b) es un derecho instrumental y
c) es un derecho autónomo.

Principios:
1. Oralidad: a excepción de la querella- cuando finaliza la etapa de investigación que
se presenta por escrito.
2. Debido proceso
3. Principio de preclusión: no se puede regresar a una etapa que ya finalizo.
4. Congruencia
5. Legalidad
6. Inmediación procesal
7. Defensa
8. Imparcialidad
9. Contradicción
10. Económica procesal
11. Celeridad

PROCESO PENAL:
Es un conjunto de actos realizados por determinados sujetos (jueces, defensores,
imputados, etc.) con el fin de comprobar la existencia de los presupuestos que habilitan
la imposición de una pena y, en el caso de que tal existencia se compruebe, establecer
la cantidad, calidad y modalidades de la sanción.

CARACTERÍSTICAS DEL PROCESO PENAL: La de ser publicista, esto es, su

orientación a ser público (con ciertas excepciones); por la oralidad; y, porque en el
intervienen jueces de derecho, Principios: (véase los principios de este resumen del
derecho procesal.

QUE SON LOS SISTEMAS PROCESALES: Han sido aquellas formas de

15
enjuiciamiento penal que a lo largo de la historia se han venido desarrollando en
distintas eras de la humanidad, conforme a teorías y métodos que se ajustan cada vez
más a una política criminal moderna, congruente con la realidad jurídico-social de
determinado país.

CLASES DE SITEMAS PROCESALES:

1. Sistema inquisitivo,
2. sistema acusatorio y
3. sistema mixto.

SISTEMA INQUISITVO: La inquisición es el nombre con el cual se conoce todo el

sistema judicial correlativo a ese tipo de organización política. Germinado en las
postrimerías del Impero romano y desarrollado como Derecho universal -católico- por
glosadores y post glosadores, pasa a ser Derecho eclesiástico y, posteriormente, laico,
en Europa continental, a partir del siglo XIII de la era cristiana.

CARACTERÍSTICAS QUE SE LE ATRIBUYEN AL SISTEMA INQUISITVIO:

1. El proceso se inicia de oficio, incluso mediante denuncia anónima;
2. El Juez asume la función de acusar y juzgar;
3. La justicia penal pierde el carácter de justicia popular para convertirse en justicia del
Estado, afirmándose el ius puniendo del Estado;
4. El proceso es escrito y secreto, carente del contradictorio;
5. La prueba se valoraba mediante el sistema de prueba tasada;
6. El proceso penal no reconoce la absolución de la instancia;
7. Se admitió la impugnación de la sentencia;
8. Los jueces son permanentes e irrecusables, constituyendo un paso para la
especialización de la justicia;
9. La confesión del imputado constituyó la prueba fundamental y para obtenerla se
empleaba hasta la tortura y el tormento;
10. La prisión preventiva del acusado quedaba al arbitrio del juez;
11. El imputado deja de ser sujeto procesal y se convierte en objeto de la investigación.

SISTEMA ACUSATORIO: Según este sistema, la característica fundamental del

enjuiciamiento reside en la división de los poderes que se ejercen en el proceso, por un
lado, el acusador, quien persigue penalmente y ejerce el poder requiriente, por el otro,
el imputado, quien puede resistir la imputación, ejerciendo el derecho de defenderse, y,
finalmente, el tribunal, que tiene en sus manos el poder de decidir.

PRINCIPALES CARACTERÍSTICAS DEL SISTEMA ACUSATORIO:

1. Es de única instancia;
2. La jurisdicción es ejercida por una asamblea o tribunal popular;
3. No se concibe el proceso, sino a instancia de parte. Ya que el tribunal no actúa de
16
 oficio;
4. El proceso se centra en la acusación, que puede haber sido formulada por cualquier
ciudadano;
5. El acusador se defiende de ella en un marco de paridad de derechos con su
acusador;
6. Las pruebas son aportadas únicamente por las partes;
7. Todo el proceso es público y continuo, y el juego en paridad de los derechos de las
partes lo hace contradictorio;
8. La sentencia que se dicta no admite recursos;
9. Por la naturaleza y características de este tipo de procesos, el acusado
generalmente se mantiene en libertad.

SISTEMA ACUSATORIO EN LEGISLACION NACIONAL: Si se conocen a fondo, los

principios filosóficos en que se inspira el sistema acusatorio, se comprenderá fácilmente
que ésta forma de juzgar a una persona, es la que mejor responde a un proceso penal
legal, justo y auténtico, donde las funciones de acusación, defensa y de decisión, se
encuentran legalmente separadas. Y, además porque esa relación dialéctica que se da
en la relación jurídica procesal, únicamente se desarrolla a cabalidad en el sistema
acusatorio.

CARACTERÍSTICAS DEL SISTEMA ACUSATORIO SEGÚN LA LEGISLACION

ADJETIVA PENAL GUATEMALATECA:
1. La función de Acusación, le está encomendada al Ministerio Público, por medio del
Fiscal General de la República y su cuerpo de fiscales;
2. La función de defensa, está atribuida, a todos los abogados colegiados activos;
3. La función de juzgar y controlar el proceso penal, está encomendada a los jueces de
primera instancia, contralores de la investigación;
4. El proceso penal en su fase de juicio se instituye oral y público, con algunas
excepciones específicas;
5. La fase de juicio penal se desarrolla ante un Tribunal de jueces letrados o de
derecho;
6. El juicio penal, se inspira conforme a los principios de inmediación, concentración,
contradictorio, oral y público;
7. el imputado recobra su condición de parte, en el proceso penal y deja de ser objeto
de la investigación;
8. La declaración del imputado constituye un derecho de defensa, y su confesión se
valoriza conforme al principio In dubio Pro-reo, y como un medio de defensa;
9. Las pruebas del proceso se valoran conforme a la sana crítica razonada;
10. Se instituye el Servicio Público de defensa adscrito a la Corte Suprema de Justicia y
al Organismo Judicial.

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SISTEMA MIXTO: Este sistema, inicia con el desaparecimiento del sistema inquisitivo,
en el siglo XIX. Su denominación deviene a raíz de que toma elementos del proceso
penal acusatorio y también del inquisitivo, pero en cuya filosofía general predominan los
principios del acusatorio. Este sistema fue introducido por los revolucionarios franceses;
y fue en Francia donde se aplicó por primera vez, cuando la Asamblea Constituyente
planteo las bases de una forma nueva que divide el proceso en dos fases. Este sistema
orienta la forma de juzgar al imputado utilizando los procedimientos, tanto del sistema
acusatorio como del inquisitivo. La primera tiene por objeto la instrucción o
investigación, y la segunda versa sobre el juicio oral y público.

CARACTERÍSTICAS DEL SISTEMA MIXTO:

1. El proceso penal se divide en dos fases, la instrucción y el juicio;
2. Impera el principio de oralidad, publicidad y de inmediación procesal;
3. La prueba se valora conforme a la libre convicción, conocido como San Crítica;
4. Este sistema responde a los principios de celeridad, brevedad y economía procesal.

La investigación está a cargo del Ministerio Público. Art. 251 de la CPRG. El

Ministerio Público es una institución auxiliar de la administración pública y de los
tribunales con funciones autónomas, cuyos fines principales son velar por el estricto
cumplimiento de las leyes del país. Su organización y funcionamiento se regirá por su
ley orgánica. El jefe del Ministerio Público será el Fiscal General de la República y a él
corresponde el ejercicio de la acción penal pública..."

EL DECRETO NÚMERO 40-94 DEL CONGRESO DE LA REPÚBLICA, QUE

CONTIENE LA LEY ORGANICA DEL MINISTERIO PÚBLICO, PRESCRIBE:
El Ministerio Público es una institución con funciones autónomas, promueve la
persecución penal y dirige la investigación de los delitos de acción pública; además
velar por el estricto cumplimiento de las leyes del país..." Art. 1 Ley Orgánica del MP.

FUNCIONES DEL MINISTERIO PÚBLICO:

Son funciones del Ministerio Público, sin perjuicio de las que le atribuyen otras leyes,
las siguientes: Investigar los delitos de acción pública y promover la persecución penal
ante los tribunales, según las facultades que le confieren la Constitución, las leyes de la
República, y los Tratados y Convenios Internacionales. Art. Art. 2 Ley MP.

ACCIÓN PENAL: Es la exigencia de una actividad encaminada a incoar el proceso, a

pedir la aplicación de la ley penal en el caso concreto. Puede ser pública o privada.

Acción Pública: define como la potestad pública que tiene el Ministerio Público, de
perseguir de oficio todos los delitos de acción pública, y exigir ante los Tribunales de
justicia la aplicación de la ley penal contra la persona sindicada de un hecho punible.
Debe entenderse que son delitos de acción pública todos los contemplados en el
18
Código Penal y demás leyes especiales, salvo los que la misma ley defina como de
acción privada o pública dependiente de instancia particular.

Acciones públicas dependientes de instancia particular. Art. 24 TER CPP

Para su persecución por el órgano acusador del Estado dependerán de instancia
particular, salvo cuando mediaren razones de interés público, los delitos siguientes:
1. Lesiones leves o culposas y contagio venéreo;
2. Negación de asistencia económica e incumplimiento de deberes de asistencia;
(Declarado inconstitucional por sentencia de la Corte de Constitucionalidad del 9 de
diciembre de 2002, Expediente 890-2001).
3. Amenazas, allanamiento de morada;
4. Estupro, incesto, abusos deshonestos y violación, cuando la víctima fuere mayor de
dieciocho años. Si la víctima fuere menor de edad, la acción será pública;
5. Hurto, alzamiento de bienes y defraudación en consumos, cuando su valor no
excediere diez veces el salario mínimo más bajo para el campo al momento de la
comisión del delito, excepto que el agraviado sea el Estado, caso en que la acción
será pública;
6. Estafa que no sea mediante cheque sin provisión de fondos; o cuando el ofendido
sea el Estado, en cuyo caso la acción será pública
7. Apropiación y retención indebida;
8. Los delitos contra la libertad de cultos y el sentimiento religioso
9. Alteración de linderos;
10. Usura y negociaciones usurarias.
La acción para perseguir los delitos a que se refiere este Artículo será de acción pública
cuando fueren cometidos por funcionario o empleado público en ejercicio o con ocasión
de su cargo.
En caso de que la víctima fuere menor o incapaz, la instancia particular podrá efectuarla
quien ejerza su representación legal o por su guardador. Sin embargo, se procederá de
oficio cuando el delito fuere cometido contra un menor que no tenga padres, tutor ni
guardador, o contra un incapaz que no tenga tutor ni guardador, o cuando el delito fuere
cometido por uno de sus parientes dentro de los grados de ley, tutor o guardador.
La instancia de parte obligará a la acción pública, excepto el caso de conciliación que
amerite la aplicación de un criterio de oportunidad o la autorización de la conversión de
la acción pública en privada.
En casos de flagrancia, la policía deberá intervenir para evitar que continúe la lesión del
bien jurídico tutelado o la comisión de otros delitos y para asegurar los medios de
investigación.
Para los casos en que se requiere de autorización estatal para el inicio de la acción
penal, el Ministerio Público procederá como se establece en este Código para el trámite
del antejuicio.

Acción Privada: En este tipo de acción prevalece la voluntad del agraviado, por cuanto
19
a éste le corresponde el derecho de poner en movimiento al órgano jurisdiccional, y el
ejercicio de la persecución penal contra el imputado. Artículo 24 QUATER CPP: Serán
perseguibles, sólo por acción privada, los delitos siguientes:
1. Los relativos al honor;
2. Daños;
3. Los relativos al derecho de autor, la propiedad industrial y delitos informáticos.
4. Violación y revelación de secretos;
5. Estafa mediante cheque.
En todos los casos anteriores, se procederá únicamente por acusación de la víctima
conforme al procedimiento especial regulado en este Código. Si carece de medios
económicos, se procederá conforme el Artículo 539 de este Código. En caso de que la
víctima fuere menor o incapaz, se procederá como lo señala el párrafo tercero del
Artículo anterior.

JURISDICCIÓN: Es la facultad que tiene el estado de administrar justicia a través de

los órganos jurisdiccionales. La potestad conferida por el Estado a determinados
órganos para resolver, mediante la sentencia, las cuestiones litigiosas que les sean
sometidas y hacer cumplir sus propias resoluciones; esto último como manifestación del
imperio" (Hugo Alsina).

ELEMENTOS DE LA JURISDICCION:
1) Notio Jurisdicción, facultad de conocer un litigio dentro de un proceso determinado;
2) Vocatio Llamamiento, facultad de hacer comparecer a las partes;
3) Coertio Contención, restricción, facultad de castigar o penar, poder coercitivo de los
tribunales para hacer que se cumplan sus resoluciones;
4) Iundicium Facultad de dictar sentencia;
5) Executio Ejecución judicial, mediante auxilio de fuerza pública.

ÓRGANOS DE LA JURISDICCION:
a) Los juzgados,
b) los tribunales y
c) las cortes, en los que los titulares de la potestad son los jueces, quienes deben
ejercer la función de administrar justicia en forma independiente e imparcial, libre de
toda presión política o sectaria, sea cual fuere su procedencia.

COMPETENCIA: Es la facultad que tienen los jueces o tribunales de conocer de

determinados asuntos o negocios jurídicos de acuerdo a su materia, territorio y grado.
Partiendo de la idea de que la competencia es un instituto procesal que alude a la
aptitud o capacidad que un órgano jurisdiccional tiene para conocer en una relación
jurídica procesal concreta, pero éstos, únicamente pueden ejercerla dentro de los
límites señalados por la ley.

20
CLASES O REGLA DE COMPETENCIAS.
1. Por el territorio,
2. Por razón de la materia y
3. Competencia funcional o de grado.
4. Turno (para algunos departamentos)

COMPETENCIA POR EL TERRITORIO: Los límites horizontales de la jurisdicción

están dados por la competencia territorial. En la extensión del territorio de un Estado
existen jueces o tribunales igualmente competentes en razón de la materia, pero con
capacidad para conocer solamente en determinada circunscripción.

COMPETENCIA POR RAZÓN DE LA MATERIA: En esta clase de competencia

determina qué materia jurídica puede en un momento dado conocer el órgano
jurisdiccional; o sea que le permite al juez ejercer su jurisdicción en determinada clase
de procesos, por ejemplo, los procesos penales, Civiles, laborales, de familia Etc.

COMPETENCIA FUNCIONAL O DE GRADO: Esta clase de competencia es la que se

atribuye a los Jueces de Primera Instancia, de conformidad con las funciones que a
éstos les están asignadas en relación al momento en que conocen del proceso. El
proceso, según la legislación penal guatemalteca, está sometido a la doble instancia y
en ciertos casos, a un recurso de casación; por lo tanto, a ello obedece que se hable de
competencia jerárquica o por grados y es por este motivo, que son competentes los
Jueces Menores y los Jueces de Primera Instancia.

SUJETOS DEL PROCESO PENAL:

1. El Ministerio Público,
2. El querellante adhesivo,
3. El querellante exclusivo,
4. El sindicado,
5. El actor civil y todas aquellas personas que tengan capacidad procesal.

EL MINISTERIO PÚBLICO: Es una institución con funciones autónomas, promueve la

persecución penal y dirige la investigación de los delitos de acción pública... (Art. 1 Ley
Orgánica del M.P

EL QUERELLANTE: La actuación del querellante es facultativa en su inicio y en su

desarrollo. Ejercita la acción penal a la par, subsidiariamente o con exclusión del
Ministerio Público.

QUERELLANTE ADHESIVO: En los delitos de acción pública el Código le da esta

denominación a la parte que interviene en el proceso penal como agraviado, ofendido o
víctima, o bien cualquier ciudadano guatemalteco que entable una querella en contra de
21
alguna persona y de ahí su nombre.

QUERELLANTE EXCLUSIVO: Es la parte procesal que ejercita la acción penal en los

delitos de acción privada, quien también es conocido con la denominación de acusador
privado. Tal calidad únicamente se pierde por la renuncia o desistimiento de esta
facultad con lo que se extingue la acción penal.

El Imputado: Según el artículo 70 del Código Procesal Penal, se denomina sindicado,

imputado, procesado o acusado a toda persona a quien se le señal de haber cometido
un hecho delictuoso, y condenado a aquél sobre quien haya recaído una sentencia
condenatoria firme.

Declaraciones del Imputado: En el proceso penal, ninguna persona puede ser

obligada a declarar contra sí misma, contra su cónyuge o persona unida de hecho
legalmente, ni contra sus parientes dentro de los grados de ley (Art. 16 C.P.R.). art. 70
CPP
El imputado no puede ser obligado a declarar contra sí mismo ni a declararse culpable.
El Ministerio Público, el juez o el tribunal, le advertirá clara y precisamente, que puede
responder o no con toda libertad a las preguntas, haciéndolo constar en las diligencias
respectivas (Art. 15 C.P.P.).

FACULTADES DEL IMPUTADO: Toda persona posee, desde el momento en que se le

imputa la comisión de un delito, simultáneamente por mandato legal, derecho de
defensa, a un debido proceso y a un Juez natural o técnico, entre otros (Art. 12
Constitución P.R G.). Art. 92, 101, 315 y 316 del CPP.

REBELDÍA DEL IMPUTADO, Y EFECTOS DE LA REBELDÍA: Si se parte de la

premisa de que el sujeto principal del proceso lo constituye el acusado, entonces se
puede decir que no puede haber debate sin su presencia. Consecuentemente la fuga
del acusado, o su no comparecencia a una citación, le produce un estado de rebeldía,
lo cual le trae efectos negativos en su contra, ya que esto conlleva a que se le declare
rebelde e inmediatamente se ordene su detención. Art. 33, 79 y 80 del CPP.

DEFENSOR: Un personaje indispensable que figura en el proceso penal es el defensor,

quien como profesional del derecho interviene y asiste al sindicado, desde el momento
de la imputación hasta la ejecución de la sentencia, en caso de ser condenatoria, en
virtud del derecho de defensa que le asiste a todo imputado. La ley ordinaria contiene
en lo relativo al instituto de la defensa, dos formas de ejercerla: la defensa por si mismo
y la defensa técnica.

OBJETO DE LA DEFENSA: El abogado es una garantía para lograr una recta

administración de justicia, no sólo porque en la inmensa mayoría de los casos los
22
interesados son incapaces de efectuar una ordenación clara, sistemática y conveniente
de los hechos, sino porque al ser jurisperitos, cooperan de modo eficacísimo a hallar,
de entre el laberinto de disposiciones vigentes, las normas aplicables al caso concreto
viniendo a ser de esta manera los más valiosos colaboradores del juez.

ACTOS INTRODUCTORIOS: son aquellos que dan inicio al proceso penal y se utilizan
para poner en conocimiento de las autoridades la noticia criminal. Estos actos pueden
ser presentados ante el Ministerio Público, PNC o Juzgados.
Son: denuncia – querella – prevención policial – conocimiento de oficio.
1. Denuncia: art. 297 CPP por escrito o verbal. Ante MP, PNC y Juzgados.
Artículo 297. Denuncia. Cualquier persona deberá comunicar, por escrito u
oralmente, a la policía, al Ministerio Público o a un tribunal el conocimiento que
tuviere acerca de la comisión de un delito de acción pública. El denunciante deberá
ser identificado. Igualmente, se procederá a recibir la instancia, denuncia o
autorización en los casos de los delitos que así lo requieran.
2. Querella: ante el órgano jurisdiccional únicamente por escrito ante juez competente.
Artículo 302.- Querella. La querella se presentará por escrito, ante el juez que
controla la investigación, y deberá contener:
1. Nombres y apellidos del querellante y, en su caso, el de su representado.
2. Su residencia.
3. La cita del documento con que acredita su identidad.
4. En el caso de entes colectivos, el documento que justifique la personería.
5. El lugar que señala para recibir citaciones y notificaciones.
6. Un relato circunstanciado del hecho, con indicación de los partícipes, víctimas y
testigos.
7. Elementos de prueba y antecedentes o consecuencias conocidas; y
8. La prueba documental en su poder o indicación del lugar donde se encuentre.
Si faltara alguno de estos requisitos, el juez, sin perjuicio de darle trámite inmediato,
señalará un plazo para su cumplimiento. Vencido el mismo si fuese un requisito
indispensable, el juez archivará el caso hasta que se cumpla con lo ordenado, salvo
que se trate de un delito público en cuyo caso procederá como en la denuncia.
3. Prevención policial: La prevención Policial consiste en que la policía de oficio,
debe practicar inmediatamente las actuaciones y diligencias de investigación que
tiendan a establecer la comisión del delito y la posible participación del imputado, lo
cual asegura efectivamente, el ejercicio de la persecución penal, por parte del
Ministerio Público, bajo cuya orden permanece la policía.
Artículo 304.-Prevención policial. Los funcionarios y agentes policiales que tengan
noticia de un hecho punible perseguible de oficio, informarán enseguida
detalladamente al Ministerio Público y practicarán una investigación preliminar, para
reunir o asegurar con urgencia los elementos de convicción y evitar la fuga u
ocultación de los sospechosos. Igual función tendrán los jueces de paz en los
lugares donde no existan funcionarios del Ministerio Público o agentes de la policía.
23
 Artículo 305.-Formalidades. La prevención policial observará, para documentar sus
actos, en lo posible, las reglas previstas para el procedimiento preparatorio a cargo
del Ministerio Público. Bastará con asentar en una sola acta, con la mayor exactitud
posible, las diligencias practicadas, con expresión del día en que se realizaron, y
cualquier circunstancia de utilidad para la investigación. Se dejará constancia en el
acta de las informaciones recibidas, la cual será firmada por el oficial que dirige la
investigación y, en lo posible, por las personas que hubieren intervenido en los actos
o proporcionado información.
4. Conocimiento de oficio: la noticia de la comisión de un hecho delictivo no llega al
juzgado en forma de querella o denuncia previa, esto es lo que se denomina
“conocimiento de oficio

FLAGRANCIA: es una situación en la que una persona es sorprendida cometiendo un

delito o acaba de cometerlo, pudiendo ser detenida inmediatamente. Art. 257 CPP
Aprehensión. La policía deberá aprehender a quien sorprenda en delito flagrante. Se
entiende que hay flagrancia cuando la persona es sorprendida en el momento mismo
de cometer el delito. Procederá igualmente la aprehensión cuando la persona es
descubierta instantes después de ejecutado el delito, con huellas, instrumentos o
efectos del delito que hagan pensar fundadamente que acaba de participar en la
comisión del mismo. La policía iniciará la persecución inmediata del delincuente que
haya sido sorprendido en flagrancia cuando no haya sido posible su aprehensión en el
mismo lugar del hecho. Para que proceda la aprehensión en este caso, es necesario
que exista continuidad entre la comisión del hecho y la persecución. En el mismo caso,
cualquier persona está autorizada a practicar la aprehensión y a impedir que el hecho
punible produzca consecuencias ulteriores. Deberá entregar inmediatamente al
aprehendido, juntamente con las cosas recogidas, al Ministerio Público, a la policía o a
la autoridad judicial más próxima. El Ministerio Público podrá solicitar la aprehensión del
sindicado al juez o tribunal cuando estime que concurren los requisitos de ley y que
resulta necesario su encarcelamiento, en cuyo caso lo pondrá a disposición del juez
que controla la investigación. El juez podrá ordenar cualquier medida sustitutiva de la
privación de libertad, o prescindir de ella, caso en el cual liberará al sindicado.

CUASIFLAGRANCIA: (doctrina) es la aprensión momentos después de la comisión

delictiva.

Primera declaración del sindicado: art. 81 y 82 CPP

Artículo 81.- Advertencias preliminares. Al iniciar la audiencia oral, el juez explicará
al sindicado, con palabras sencillas y claras, el objeto y forma en que se desarrollará el
acto procesal. De la misma manera le informará los derechos fundamentales que le
asisten y le advertirá también que puede abstenerse de declarar y que tal decisión no
podrá ser utilizada en su perjuicio. Asimismo, le pedirá que proporcione su nombre
completo, edad, estado civil, profesión u oficio, nacionalidad, fecha y lugar de
24
nacimiento, domicilio, lugar de residencia y si fuera el caso, nombre del cónyuge e hijos
y las personas con quienes vive, de las cuales depende o están bajo su guarda. En las
declaraciones que preste el sindicado durante el procedimiento preparatorio, el juez
deberá instruirle acerca de que puede exigir la presencia de su defensor y consultar con
él la actitud a asumir, antes de comenzar la declaración sobre el hecho.

Artículo 82.- Desarrollo. La audiencia se desarrollará de conformidad con lo siguiente:

1. El juez concederá la palabra al fiscal para que intime los hechos al sindicado, con
todas las circunstancias de tiempo, modo y lugar, su calificación jurídica provisional,
disposiciones legales aplicables, y descripción de los elementos de convicción
existentes.
2. Si el sindicado acepta declarar, el juez le dará el tiempo para que lo haga
libremente.
3. Después de declarar, el sindicado puede ser sometido al interrogatorio legal del
fiscal y del defensor.
4. El juez concederá la palabra al fiscal y al defensor para que demuestren y
argumenten sobre la posibilidad de ligarlo a proceso, debiendo resolver en forma
inmediata.
5. El juez concederá nuevamente la palabra al fiscal y al defensor, para que
demuestren y argumenten sobre la necesidad de medidas de coerción, debiendo el
juez resolver en forma inmediata.
6. El fiscal y el defensor se pronunciarán sobre el plazo razonable para la
investigación. El juez deberá fijar día para la presentación del acto conclusivo y día y
hora para la audiencia intermedia, la cual deberá llevarse a cabo en un plazo no
menor de diez (10) días ni mayor de quince (15) días a partir de la fecha fijada para
el acto conclusivo. Una vez presentado el acto conclusivo, se entregará copia del
mismo a las partes que lo soliciten, y se dejará a disposición del juez las
actuaciones y medios de investigación para que pueda examinarlos hasta la fecha
fijada para la audiencia.
7. El querellante legalmente acreditado podrá intervenir en la audiencia a continuación
del fiscal, en cada una de sus intervenciones. Las partes no podrán oponerse a la
presencia del querellante en la misma. La víctima presente en la audiencia podrá ser
escuchada si así lo desea.
Primera declaración solo es una, puede haber una ampliación de la declaración.

FALTA DE MÉRITO: Artículo 272.- Falta de Mérito. Si no concurren los presupuestos

para dictar auto de prisión preventiva, el tribunal declarará la falta de mérito y no
aplicará ninguna medida de coerción, salvo que fuera absolutamente imprescindible
para evitar el peligro de fuga o de obstaculización para la averiguación de la verdad,
caso en el cual sólo podrá ordenar alguna de las medidas previstas de substitución de
prisión preventiva.

25
MEDIDAS DE COERCIÓN: art. 254 CPP. Las medidas de coerción personal son
aquellos medios de restricción al ejercicio de derechos personales del imputados
impuestos durante el curso de un proceso penal y tendiente a garantizar el logro de sus
fines: el descubrimiento de la verdad y la actuación de la ley substantiva al caso
concreto.

Son medios jurídicos de carácter cautelar o temporal de los que dispone el órgano
jurisdiccional, para poder legalmente vincular al proceso penal a la persona sindicada
de la comisión de un delito.

FINES DE LAS MEDIDAS DE COERCION:

Garantizar que el imputado no evada su responsabilidad, en caso de obtener una
sentencia de condena.

PRISIÓN PREVENTIVA:
La prisión preventiva es el encarcelamiento de una persona para asegurar que
comparezca al juicio, que la pena será cumplida, y que en una y otra circunstancia no
se verán frustradas por una eventual fuga del imputado u obstaculización de la verdad
del hecho.

a) Peligro de fuga. Art. 262 CPP. Peligro de Fuga. Para decidir acerca del peligro de
fuga se tendrán en cuenta, especialmente, las siguientes circunstancias:
1. Arraigo en el país, determinado por el domicilio, residencia habitual, asiento de la
familia, de sus negocios o trabajo y las facilidades para abandonar definitivamente el
país o permanecer oculto.
2. La pena que se espera como resultado del procedimiento.
3. La importancia del daño resarcible y la actitud que el sindicado o imputado adopta
voluntariamente frente a él.
4. El comportamiento del sindicado o imputado durante el procedimiento o en otro
procedimiento anterior, en la medida que indique su voluntad de someterse a la
persecución penal; y
5. La conducta anterior del imputado.

b) Peligro de obstaculización. Artículo 263 CPP. Para decidir acerca del peligro de
obstaculización para la averiguación de la verdad se tendrá en cuenta,
especialmente, la grave sospecha de que el imputado podría:
1. Destruir, modificar, ocultar, suprimir o falsificar elementos de prueba.
2. Influir para que coimputados, testigos o peritos informen falsamente o se comporten
de manera desleal o reticente.
3. Inducir a otros a realizar tales comportamientos.

26
c) Sustitución. Artículo 264. CPP Siempre que el peligro de fuga o de obstaculización
para la averiguación de la verdad pueda ser razonablemente evitado por aplicación
de otra medida menos grave para el imputado, el juez o tribunal competente, de
oficio, podrá imponerle alguna o varias de las medidas siguientes:
1. El arresto domiciliario, en su propio domicilio o residencia o en custodia de otra
persona, sin vigilancia alguna o con la que el tribunal disponga.
2. La obligación de someterse a cuidado o vigilancia de una persona o de institución
determinada, quien informará periódicamente al tribunal.
3. La obligación de presentarse periódicamente ante el tribunal o la autoridad que se
designe.
4. La prohibición de salir, sin autorización, del país, de la localidad en la cual reside o
del ámbito territorial que fije el tribunal.
5. La prohibición de concurrir a determinadas reuniones o de visitar ciertos lugares. 6
6. La prohibición de comunicarse con personas determinadas, siempre que no se
afecte el derecho de defensa.
7. La prestación de una caución económica adecuada, por el propio imputado o por
otra persona, mediante depósito de dinero, valores, constitución de prenda o
hipoteca, embargo o entrega de bienes, o la fianza de una o más personas idóneas.

d) Control telemático.
e) Arresto domiciliario:
Es el juez quien decide si otorga o no la medida sustitutiva.
Actos que emite el Juez en la primera declaración:
1. Liga o no a proceso. Auto de procesamiento.
2. Se discute si se envía o no a prisión o se otorga medida sustitutiva.
3. Plazo de investigación:
- si esta privado de libertad 3 meses, art. 323 CPP;
- si se otorga medida sustitutiva máximo 6 meses. Art. 324 BIS 4to. Párrafo.

Para la presentación: discusión dentro de 10 días. Art. 82 CPP inciso 6

Proposición de las diligencias. Art. 315. El imputado, las personas a quienes se les
haya dado intervención en el procedimiento, sus defensores y los mandatarios podrán
proponer medios de investigación en cualquier momento del procedimiento
preparatorio. El Ministerio Público los llevará a cabo si los considera pertinentes y útiles,
debiendo dejar constancia de su opinión contraria, a los efectos que ulteriormente
correspondan. En caso de negativa el interesado podrá acudir al juez de paz o de
primera instancia respectivo, para que valore la necesidad de la práctica del medio de
investigación propuesto.

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