ESCUELA DE POSGRADO

DOCTORADO EN DERECHO

MONOGRAFÍA:

“Técnicas Especiales de Investigación en la Ley N° 30077”

CURSO : TEORÍA DEL DERECHO Y DE LA LEY PENAL

DOCENTE : DR. TONY SOLANO PÉREZ

ALUMNOS : BRAVO VECORENA, DARWIN

GUERRA SANDOVAL, MAGALI LIZ

GUEVARA VARGAS, ERIKA NILSE

TRUJILLO MALPARTIDA, LIZET YANINA

HUÁNUCO - PERÚ

2023
 INTRODUCCIÓN

El proceso de investigación en el ámbito penal es fundamental para el

esclarecimiento de los hechos delictivos y la identificación de los responsables. En

este sentido, existen técnicas especiales de investigación que pueden ser

adoptadas en casos específicos y cuando resulten idóneas, necesarias e

indispensables para el esclarecimiento de los hechos materia de investigación.

Estas técnicas deben ser aplicadas con respeto a los principios de necesidad,

razonabilidad y proporcionalidad, y su aplicación se decide caso por caso. En este

documento se abordará la regulación de las técnicas especiales de investigación

en el marco del Código Procesal Penal, así como su aplicación en casos de

organizaciones criminales. Además, se analizará el valor probatorio de la

sentencia firme que acredita la existencia de una organización criminal o

demuestra un patrón relacionado a la comisión de hechos delictivos.

Por otro lado, el trabajo monográfico se centra en el caso de corrupción conocido

como el "Club de la Construcción" en Perú. Este caso involucra a un grupo de

empresas de infraestructura que supuestamente operaron entre 2011 y 2014 para

obtener contratos de megaproyectos a través de sobornos a funcionarios públicos.

Se estima que los contratos comprometieron casi 10 mil millones de soles y se

investigan delitos como colusión, tráfico de influencias, cohecho y lavado de

activos. Se analiza diversas resoluciones judiciales, testimonios y pruebas que

respaldan las acusaciones contra empresarios y funcionarios públicos, incluyendo

a Ollanta Humala, Nadine Heredia y Martín Vizcarra. Además, se menciona la

inclusión de empresas como terceros civilmente responsables y la importancia de

la colaboración eficaz en la investigación.

 I.- LEY N° 30077 – LEY CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO

La citada ley aborda la regulación de las técnicas especiales de investigación en el

marco del Código Procesal Penal, así como su aplicación en casos de

organizaciones criminales. Se establece que estas técnicas pueden ser adoptadas

en casos específicos y cuando resulten idóneas, necesarias e indispensables para

el esclarecimiento de los hechos materia de investigación, siempre y cuando se

respeten los principios de necesidad, razonabilidad y proporcionalidad. Además, se

considera que la investigación de una organización criminal es compleja y se

deben considerar factores como la magnitud y grado de desarrollo de la

organización, la peligrosidad y gravedad de los hechos vinculados a esta, entre

otros. La resolución judicial que autoriza la ejecución de estas técnicas debe estar

debida y suficientemente motivada, y debe señalar la forma de ejecución de la

diligencia, así como su alcance y duración. Finalmente, se establece que el valor

probatorio de la prueba trasladada está sujeto a la evaluación que el órgano

judicial realice de todas las pruebas actuadas durante el proceso en que ha sido

incorporada, respetando las reglas de la sana crítica, la lógica, las máximas de la

experiencia y los conocimientos científicos.

Asimismo, la Ley N° 30077, promulgada en Perú, es una legislación crucial en la

lucha contra el crimen organizado en el país. Fue creada con el objetivo de

fortalecer los mecanismos legales para enfrentar y desarticular las organizaciones

criminales que operan en el territorio peruano. Su aprobación marca un hito en la

historia legal del país, ya que permite una mayor coordinación entre las

instituciones del Estado y establece un marco para combatir efectivamente las

actividades delictivas complejas y organizadas.

1.1. Antecedentes

Perú, como muchos otros países, ha enfrentado durante décadas la amenaza del

crimen organizado, el narcotráfico, la corrupción y otras actividades delictivas

vinculadas a organizaciones criminales transnacionales. Estas actividades han

afectado la seguridad interna, la economía y el bienestar de la sociedad peruana.

Para abordar esta problemática, el Estado reconoció la necesidad de contar con

una legislación más sólida y coherente para enfrentar estos desafíos.

1.2. Objetivos de la Ley N° 30077

El principal objetivo de la Ley N° 30077 es proporcionar un marco legal que permita

prevenir, investigar, sancionar y erradicar las actividades de las organizaciones

criminales en Perú. Esta legislación busca dotar a las autoridades de herramientas

más eficaces para desarticular estas estructuras delictivas y garantizar la paz, la

seguridad y el bienestar de la sociedad.

1.3. Principales Características

- Tipificación del Delito de Crimen Organizado: La ley define de manera clara y

precisa qué se entiende por crimen organizado, estableciendo los elementos

esenciales que deben cumplirse para que una conducta sea considerada parte de

una organización criminal.

- Penalización Agravada: La legislación prevé penas más severas para quienes

participen o dirijan una organización criminal, así como para aquellos que

colaboren o faciliten sus actividades.

- Confiscación de Bienes: La ley permite la confiscación de bienes y activos

obtenidos a través de actividades delictivas, lo que afecta directamente la

capacidad financiera de las organizaciones criminales.

- Colaboradores Eficaces y Beneficios Penales: La legislación contempla la figura

de "colaboradores eficaces", personas involucradas en actividades delictivas que

colaboran activamente con las autoridades para brindar información valiosa sobre

la estructura y funcionamiento de la organización. A cambio, pueden recibir

beneficios penales.

- Creación de Unidades Especializadas: La ley establece la creación de unidades

especializadas en la Policía Nacional del Perú y el Ministerio Público para combatir

el crimen organizado de manera más eficiente y coordinada.

- Cooperación Internacional: La legislación fomenta la cooperación internacional

en la lucha contra el crimen organizado, permitiendo compartir información y

evidencia con otros países afectados por estas actividades delictivas

transnacionales.

1.4. Comentarios finales sobre la Ley N° 30077

Esta ley representa un avance significativo en la lucha contra el crimen organizado

en Perú. Al proporcionar un marco legal más sólido y eficaz, se ha fortalecido la

capacidad del Estado para enfrentar y desarticular estas estructuras delictivas

complejas. No obstante, su implementación efectiva dependerá de una adecuada

coordinación entre las instituciones del Estado, así como del fortalecimiento de la

cooperación internacional para combatir este fenómeno que trasciende las

fronteras nacionales. La sociedad y las autoridades deben seguir trabajando en

conjunto para asegurar que esta legislación cumpla con sus objetivos y contribuya

a un Perú más seguro y justo para todos sus ciudadanos.

 II- TÉCNICAS ESPECIALES DE INVESTIGACIÓN

2.1. Definición.

Dentro del marco de la Ley N° 30077 se ha establecido dentro del Capítulo II Las

Técnicas Especiales de Investigación, las cuales asumen la responsabilidad de

poder obtener información y elementos de convicción que permitan descubrir a las

personas que se encuentran implicadas dentro de la comisión de un delito en el

marco del crimen organizado, permitiendo con ello poder aportar pruebas dentro

de un proceso penal.

En ese contexto el empleo de estas técnicas especiales de investigación previstas

en los artículos 9, 10, 11, 12, 13 y 14 de la Ley N° 30077, permite la utilización de

instrumentos legales como estrategia nacional contra la presencia activa de

estructuras criminales.

(Sansó, 2016), dado a su gran poder económico la inteligencia criminal mantiene

una creciente especialización que le permite defender su autonomía frente a la

inteligencia estatal, lo que motiva a este último a una gran especialización

considerando la disciplina de la geopolítica, de actividades delictivas y otras

relaciones con el actuar de la organización criminal.

Es por ello que se requiere de estrategias excepcionales legales y de inteligencia,

lo que implica la existencia de operadores experimentados en la materia y de una

investigación especializada y competente de la Fiscalía, aunado a ello las

instituciones de seguridad e inteligencia del Estado y de la inteligencia financiera y

tributaria.

Es preciso indicar que estas técnicas son las respuestas a la insuficiencia de los

medios tradicionales para poder escudriñar delitos graves como el crimen

organizado, permitiendo una intervención oportuna con el objetivo de neutralizar o

fracasar la actividad delictiva, y conseguir pruebas directas, certeras y fiables de

primera mano para poder comprobar los delitos muy complejos y de alta

organización profesional delictiva.

La Ley N° 30077 en su artículo 7 precisa que sólo se aplicará las técnicas

especiales de investigación en aquellos casos donde se presentan suficientes

elementos de convicción para la realización de dos o más delitos relacionados con

una organización criminal y que resulten idóneos e importantes para el éxito de la

investigación, siempre respetando los principios de razonabilidad y

proporcionalidad. Las técnicas especiales que la ley autoriza son: agente

encubierto, acciones de seguimiento y vigilancia, circulación y entrega vigilada de

bienes, interceptación postal e intervención de las comunicaciones.

2.2. Justificación

Las técnicas especiales de investigación permiten a los operadores de justicia:

 a) El núcleo operativo de la organización delictiva, a efectos de identificar a

sus líderes.

b) Estructura jerárquica, fuentes de financiamiento, mecanismo de actuación,

entre otros.

2.3. Normatividad Internacional

- La Convención de las Naciones Unidas sobre Estupefacientes y Sustancias

Psicotrópicas (Viena, 1988), se trata de una convención pragmática, con un

contenido económico y político, dirigida a controlar de la forma más eficaz el

tráfico internacional de drogas «desde las raíces» y, en particular, las ganancias

que se generan a nivel de la oferta en los países productores, así como a combatir

a los principales traficantes. Para fines analíticos puede dividirse en dos partes: los

primeros 19 artículos establecen qué regula, cómo, quién lo debe hacer, para qué y

dónde; es decir, se refiere a los delitos, las medidas fundamentales y la

cooperación internacional. Los artículos 20 al 34 se ocupan de su funcionamiento

e implementación, pero sobre todo de la supervisión de parte de los organismos

competentes de las Naciones Unidas para que se cumpla lo regulado por la

Convención. Esta convención fue ratificada por el Perú el 14 de setiembre del 2000

fecha desde la cual entró en vigencia.

- La Convención de las Naciones Unidas Contra la Delincuencia Organizada

Transnacional (Palermo, 2000), fue ratificada por el Perú el 19 de noviembre del

2001, precisando en su artículo 20 primer párrafo, que se tomarán las medidas

necesarias de conformidad con las leyes internas, autoridades para aprovechar al

máximo las entregas controladas en su territorio, y cuando sea apropiado utilizar

otros métodos especiales de investigación, como la vigilancia eléctrica u otros

métodos de vigilancia y el crimen organizado encubierto

- La Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción (Mérida, 2003),

introduce un conjunto cabal de normas, medidas y reglamentos que pueden aplicar

todos los países para reforzar sus regímenes jurídicos y reglamentarios

destinados a la lucha contra la corrupción. En ella se pide que se adopten medidas

preventivas y que se tipifiquen las formas de corrupción más frecuentes tanto en el

sector público como en el privado. Además, se da un paso decisivo al exigir a los

Estados Miembros que devuelvan los bienes procedentes de la corrupción al país

de donde fueron robados. Fue aprobada por el Perú a través de la Resolución

Legislativa N° 28357 de fecha 06 de octubre del 2004.

- Los Convenios Bilaterales firmados por el Perú.

2.4. Normatividad Nacional

- Constitución Política del Perú

- Código Penal

- Ley N° 30077
- Código Procesal Penal

- Ley N° 28950 “Ley Contra la Trata de Personas y Tráfico de Inmigrante”

- Decreto Legislativo N° 1067 “Lucha eficaz contra el Lavado de Activos y otros

delitos relacionados a la minería ilegal y crimen organizado”

- Ley N° 27697 “Ley que otorga facultad al fiscal para la intervención y control de

las comunicaciones y documentos privados en caso excepcional”.

- Resolución de Fiscalía de la Nación N° 5321-2015-MP-FN del 27 de octubre del

2017 “Reglamento de Circulación y Entrega Vigilada de Bienes Delictivos, Agente

Encubierto y Operaciones Encubiertas”.

2.5. Principios que regulan las Técnicas Especiales de Investigación.

2.5.1. Principio de Excepcionalidad o Subsidiariedad: en delitos comunes como

robo, hurto, falsificación entre otros se utilizan técnicas de investigación

tradicionales, sin embargo, cuando se presentan delitos de complejidad se rigen

las técnicas especiales de investigación, para ello debe contarse con la

autorización del juez quién luego de evaluar el pedido del fiscal resolverá a través

de auto debidamente motivado. Debe tenerse en cuenta que las técnicas

especiales de investigación se aplican cuando son insuficientes las fuentes de

prueba obtenidas, esto nos quiere decir, que previamente se debe agotar todas las

medidas de investigación para dar paso a las técnicas especiales.

Es preciso indicar que su utilización versa en base a la naturaleza, complejidad y

características del delito investigado, sin que medie vulneración alguna de los

derechos fundamentales, ahí deriva su excepcionalidad en la autorización que

debe ser debidamente motivada para salvaguardar el interés público de la

sociedad.

2.5.2. Principio de Necesidad; tiene su fundamento en el proceso penal, al ser un

medio a través del cual se va a llegar a la verdad de un hecho delictivo, esto quiere

decir que va a responder al propósito de la investigación, siendo efectivo tomar las

acciones necesarias para conducir los resultados de la investigación, es decir,

obtener los medios de prueba que deben llevarse a los juzgados y poder sancionar

el delito cometido.

2.5.3. Principio de Proporcionalidad; rige este principio la ponderación en relación

a los derecho e intereses que se van a afectar con los beneficios que resulten para

el interés público y de los terceros, siempre respetando los derechos

fundamentales, en tal sentido, la aplicación de las técnicas especiales de

investigación debe ser proporcional a la propia naturaleza de la investigación, por

otro lado, los plazos de la duración de la medida no puede ir contra los derechos

de las personas que se verá afectado por la técnica especial, en consecuencia, el

juez debe ponderar cada uno de los casos fundamentando su decisión.

2.5.4. Principio de Reserva: la aplicación de las técnicas especiales de

investigación debe especificar el cómo, pero bajo estricta reserva a fin de que no

sea detectable la diligencia y evitar la caída de la investigación, tiene la

característica de ser reservada para proteger la seguridad, integridad y vida de

quienes ejecutan la medida.

2.5.5. Principio de Especialidad; las técnicas especiales de investigación deben

estar relacionadas con la investigación y por ende con el hecho delictivo, debiendo

contar con el personal especializado que ejecutará las técnicas especiales.

2.5.6. Principio de Razonabilidad; implica la correcta y adecuada relación entre lo

que motiva y lo que se desea encontrar al aplicar las técnicas especiales, por tanto

no se puede solicitar ante el juez la aplicación de las mismas sino se encuentra el

pedido debidamente sustentado, siendo el juez al resolver quién realizará un

razonamiento objetivo con prevalencia de los derechos fundamentales.

2.5.7. Principio de Celeridad; esto implica la obtención de forma inmediata de las

fuentes de prueba que servirán para la investigación, por tanto, el éxito del empleo

de las técnicas especiales radica en la oportunidad de sus actuaciones dentro del

marco de la ley.

2.5.8. Principio de Pertinencia; se debe autorizar la técnica especial de

investigación teniendo en cuenta la relación costo – beneficio, así como la

complejidad del caso, por tanto, se necesidad de una justificación para poder
aplicar cualquiera de las técnicas especiales de investigación contra el crimen

organizado.

2.5.9. Principio de Jurisdiccionalidad; las técnicas especiales son aplicadas por el

señor fiscal cuando su afectación a los derechos fundamentales resulta débil o de

mediana intensidad, pero en caso de una intensidad fuerte respecto de los

derechos fundamentales, debe ser ordenado por el juez a través de una resolución

debidamente motivada.

2.6. Técnicas especiales de investigación reguladas en la Ley N° 30077

2.6.1. Interceptación postal Art. 9 de la Ley N° 30077, en el ámbito de la citada ley

se respetan los plazos de duración de las técnicas especiales de interceptación

postal e intervención de las telecomunicaciones previstas en el inciso 2 del

artículo 226 y en el inciso 6 del artículo 230 del Código Procesal Penal.

Sólo se intercepta, retiene e incauta correspondencia que se encuentre vinculada

al hecho ilícito objeto de la investigación vinculada a su vez a la organización

criminal, procurando no afectar la correspondencia de terceros no involucrados en

la investigación de la organización criminal.

Toda correspondencia que fuera retenida o abierta y que no guarde relación con

los hechos investigados deben ser devuelta a su destinatario, siempre y cuando de

su contenido no se revele la comisión de otro delito, en cuyo caso el fiscal dispone

su incautación procediendo conforme al inciso 11 del artículo 2 de la Ley N°

27697.

2.6.2. La intervención de las telecomunicaciones: Art. 10 de la Ley N° 30077, es

una técnica especial de investigación que consiste en la captación, grabación,

transcripción, traducción y/o reproducción de las comunicaciones telefónicas,

radiales o de otras formas de comunicación, con el fin de obtener información

relevante para la investigación.

Esta técnica solo puede ser autorizada por un juez y debe respetar los principios

de necesidad, razonabilidad y proporcionalidad. Durante la ejecución del mandato

judicial de intervención y control de las comunicaciones en tiempo real, si se toma

conocimiento de la comisión de delitos que atenten contra la vida e integridad de

las personas, y cuando se trate de los delitos de terrorismo, tráfico ilícito de drogas

y secuestro, el Fiscal, excepcionalmente y dando cuenta en forma inmediata al

Juez competente para su convalidación, podrá disponer la incorporación de dicho

número al procedimiento de intervención de las comunicaciones ya existente,

siempre y cuando el Juez en el mandato judicial prevenga esta eventualidad.

2.6.2.1. Faces y Procedimiento

La Ley N° 27697 es la ley que otorga facultad al fiscal para la intervención y

control de las comunicaciones y documentos privados en caso excepcional, debe

tenerse en cuenta que el inciso diez del Artículo 2º de la Constitución y de la citada

ley, precisa que esta técnica especial de investigación se desenvuelve en dos

fases:

a) La recolección; mediante la cual se recoge o se registra la comunicación y/o

su medio. La recolección puede hacerse sobre una comunicación en específico, o

sobre un conjunto de comunicaciones indeterminadas, dentro de las que es

probable -según razones que deberán fundamentarse debidamente en la solicitud

a que se refiere esta Ley- que se halle alguna que tenga utilidad para la

investigación.

b) El control; por medio del cual se toma un conocimiento oficial de su contenido

y se desechan las comunicaciones o las partes de la comunicación que no tienen

interés para efectos de la investigación.

El encargado de ambas fases es el Fiscal a cargo de la investigación, que para

efectos de esta Ley se denominará "Fiscal Recolector".

El fiscal recolector supervisa la intervención y control de comunicaciones, que

realiza el personal autorizado del Ministerio Público y/o de la Policía Nacional del

Perú, con el apoyo técnico de las empresas operadoras de comunicaciones con la

finalidad de asegurar la intervención o control de las mismas en tiempo real.

Asimismo, si las características de las comunicaciones lo requieren, podrá solicitar

el apoyo de personas naturales o jurídicas expertas en la actividad de recolección.

Las empresas de comunicaciones, inmediatamente después de recepcionada la

resolución judicial de autorización, sin mediar trámite previo y de manera

ininterrumpida, facilitarán en tiempo real el control o recolección de las

comunicaciones que objeto de la Ley 27697, a través de sus propios técnicos o

funcionarios, permitiendo, al personal autorizado la utilización de sus equipos

tecnológicos, que constituyan el soporte material o energético en el cual se porta o

trasmite la comunicación, bajo apercibimiento de ser denunciados por delito de

desobediencia a la autoridad, en caso de incumplimiento.

Los encargados de realizar la intervención están obligados a guardar reserva

sobre la información que adquieran a propósito de la misma, bajo responsabilidad,

penal, civil y administrativa.

Están facultados para solicitar al Juez que autorice la intervención el Fiscal de la

Nación, en los casos materia de su investigación, los Fiscales Penales y los

Procuradores Públicos. Esta facultad se entiende concedida a tales funcionarios,

en tanto que encargados de los procesos por los delitos a que se refiere el Artículo

1º de la Ley N° 27697.

La solicitud que se presente debe estar debidamente sustentada conteniendo

todos los datos necesarios anexándose los elementos indiciarios que permitan al

Juez emitir bajo su criterio la respectiva autorización, corresponde al juez verificar

los requisitos establecidos en la norma correspondiente para proceder a emitir la

resolución autorizando la realización de la medida hasta por el plazo estrictamente

necesario, prorrogable excepcionalmente por sesenta días a solicitud del Fiscal y

mandato judicial debidamente motivado

La solicitud y su concesión especificarán las clases de recolección y de control

que la naturaleza de las comunicaciones intervenidas o intervenibles exijan,

teniendo en cuenta lo siguiente: a) Si la comunicación es una determinada; si se

va a dar probablemente dentro de un conjunto indeterminado de comunicaciones;

o si es una comunicación cierta que sucederá dentro de circunstancias

determinadas. b) Si la comunicación se dará en el futuro o ya se dio en el pasado.

c) Si la comunicación es accesible a toda persona que la perciba, a ella o su

medio, o si se encuentra cerrada o encriptada. d) Si se han hecho uso de medios

destinados a encubrir la identidad del emisor o del receptor de la comunicación, o

de cualquier otra persona, hecho o circunstancia que se mencionen en la

comunicación; así como la puesta de cualquier dificultad destinada a impedir el

acceso o la identificación de la comunicación, de sus partes, o de la información

en ella mencionada.

Una vez realizada la recolección, se procederá a efectuar el control por el Fiscal

Recolecto quién está facultado para ir haciendo controles de modo periódico,

sobre lo que se vaya recolectando parcialmente, si es que el modo de recolección

fuese compatible con esa metodología, es preciso indicar que de descubrirse

indicios de otros hechos delictivos, se comunicará el descubrimiento al Juez

competente, para que éste disponga la pertinencia o no de su utilización en la

investigación en curso (en vía de ampliación) o para que el Ministerio Público

evalúe si hay mérito para iniciar investigación penal sobre el tema descubierto.

Es de precisarse que el Juez tiene la obligación de dar atención preferente e

inmediata a las solicitudes que se fundamenten en una urgencia sustentada por el

Fiscal Recolector, debiendo emitir su resolución dentro de las veinticuatro horas de

recepcionada la solicitud, la cual debe ser comunicada al Fiscal recolector, en el

mismo término, por facsímil, correo electrónico, u otro medio de comunicación

válido que garantice su veracidad, sin perjuicio de su notificación, autorizando el

juez su personal auxiliar, el Fiscal Recolector así como el personal auxiliar del

Ministerio Público, de la Policía Nacional del Perú, peritos, los Procuradores

Públicos y demás personas naturales o jurídicas quienes deben guardar reserva

sobre toda la información que obtengan, puesto que el incumplimiento de este

deber se sanciona con inhabilitación conforme a ley para el ejercicio de la función

pública, sin perjuicio de las responsabilidades penales, civiles y administrativas

que nuestro ordenamiento jurídico señale.

Dentro de esta técnica especial de investigación resulta un procedimiento muy

importante para fines de lucha contra el crimen organizado la geolocalización que

viene a ser técnica que permite determinar la ubicación geográfica de un

dispositivo electrónico de comunicación, como un teléfono móvil, a través de la

señal que emite.

En el contexto de la ley de lucha contra el crimen organizado la geolocalización se

utiliza con el fin de ubicar el equipo o lugar donde se cometen o generan los

delitos contra la vida, el cuerpo y la salud; el delito contra la libertad, el delito

contra el patrimonio, delitos contra la administración pública, delitos de lavado de

activos, delitos de trata de personas, delitos de tráfico ilícito de drogas, delitos de

minería ilegal y los delitos comprendidos en la presente ley. La geolocalización de

teléfonos móviles puede ser dispuesta mediante resolución judicial y los

concesionarios de servicios públicos de telecomunicaciones están obligados a

facilitarla en tiempo real y de forma ininterrumpida, las 24 horas de los 365 días

del año, bajo apercibimiento de ser pasibles de las responsabilidades de ley en

caso de incumplimiento.

2.6.3. Circulación y entrega vigilada de bienes delictivos: Art, 12 de la Ley N°

30077, esta técnica especial de investigación consiste en permitir que bienes y/o

mercancías ilícitas o sospechosas relacionadas con la presunta comisión de uno o

más delitos vinculados a una organización criminal, circulen o sea entregado por el

territorio nacional o salgan o entren en él, sin interferencia de la autoridad y bajo

su vigilancia, con el fin de descubrir o identificar a los involucrados de la comisión

de algún delito vinculado con la criminalidad organizada.

Su finalidad es descubrir e identificar a las personas involucradas en la comisión

de delitos vinculados a la criminalidad organizada. Prestar auxilio a las autoridades

extranjeras con los mismos fines.

Los sujetos legitimados para requerir esta técnica de investigación especial viene

a ser la Policía y a Procuraduría

2.6.3.1. Modalidades

a) Por el tratamiento del objeto material

- Sin sustitución del bien delictivo

- Con sustitución del bien delictivo: i) Sustitución parcial con otro bien inocuo

ii) Sustitución total con otro bien inocuo

b) Por el ámbito de circulación

- Interna: Los bienes ilícitos están circunscritos al territorio nacional

- Externa: Los bienes ilícitos cruzan la frontera territorial

c) Por el país de origen

- Activa: Se solicita cooperación de países extranjeros

- Pasiva: Se acepta cooperar con países extranjeros

2.6.3.2. Bienes sujetos a la circulación y entrega vigilada

a) Drogas ilegales

b) Materias primas o insumos destinados a la elaboración de drogas.

c) Bienes, ganancias, dinero, valores, títulos valores vinculados a la actividad

criminal.

d) Bienes relacionados con delitos aduaneros.

e) Patrimonio cultural extraídos ilícitamente.

f) Especies de flora o fauna silvestres, acuáticas y otras de comercialización

prohibida.

g) Billetes o monedas falsas, instrumentos e insumos que se empleen con tal fin

h) Armas, municiones, explosivos, sustancias o materiales destinados para su

preparación.

i) Materias primas, insumos o bienes destinados a la minería ilegal.

2.6.3.3. Procedimiento
a) Verificación fiscal:

Recibida la información el Fiscal procede a la verificación de mercadería o bien

disponiendo:

1. Análisis, pesaje, y descripción en detalle de las características del bien o

mercancía ilícita

2. Sustituir en todo o en parte el bien o la mercancía ilícita cuando haya riesgo

de pérdida, salvo que se opte porque la remesa circule intacta;

3. Las demás que resulten idóneas para el caso concreto.

4. Si no puede verificar dispone custodia de transporte

c) Disposición fiscal

La disposición fiscal debe contener:

1. Individualización de mercadería.

2. Motivación: análisis de la necesidad del procedimiento y de la concurrencia

de los requisitos exigidos por la ley.

3. Determinación del objeto: el objeto de la circulación y entrega vigilada, así

como el tipo y cantidad de bienes o mercancías que se trate, precisándose si

éstos son sustituidos en todo o en parte.

4. Vía de transporte y ruta:

5. Mecanismos y métodos de custodia y control: para asegurar que los bienes

o mercancías ilícitas o sospechosas lleguen a su destino final.

6. Designación del efectivo policial responsable del procedimiento

 d) Conclusión

Culminado el operativo el funcionario policial responsable de la custodia y

control de la remesa deberá emitir un informe detallado al Fiscal que autorizó el

procedimiento especial de investigación. Fiscal emitirá la disposición

concluyendo técnica.

2.7. Agente encubierto: Art. 13 de la Ley N° 30077, es un procedimiento especial

autorizado por el fiscal con la reserva del caso, mediante el cual un agente policial,

ocultando su identidad, se infiltra en una organización criminal con el propósito de

determinar su estructura e identificar a sus dirigentes, integrantes, recursos,

modus operandi y conexiones con asociaciones ilícitas.

2.7.1. Requisitos

- Cuando existan indicios razonables de la comisión de un delito vinculado a la

criminalidad organizada.

- Se aplicará en situaciones de riesgo controlado.

- Participación voluntaria del agente

- Correspondencia de las circunstancias de actuación previstas con el delito

investigado.

- Posibilidades reales de infiltración del agente en la organización criminal.

- Preparación especial del agente propuesto.

- Ausencia de antecedentes disciplinarios o criminales del agente.

2.7.2. Procedimiento

- La Policía Nacional a cargo de una investigación por un delito vinculado a la

criminalidad organizada, presentará al Fiscal un Informe detallado que revele

indicios fundados de la existencia de una estructura criminal, en los términos

contemplados en artículo 29 de la Ley 30077

- Acompañará un Plan de Trabajo, en el que además de las especificaciones

financieras, logísticas y técnicas, debe contener la identidad del funcionario policial

propuesto para realizar la labor de agente encubierto, su hoja de servicios, la

identidad ficticia propuesta, el entrenamiento que ha recibido, la duración

aproximada del procedimiento y demás información que corresponda.

- La actuación del agente encubierto o agente especial será estrictamente

voluntaria y su aceptación de participar en la operación, deberá constar en acta;

por tanto, la negativa a participar como agente, no acarreará consecuencias

disciplinarias, administrativas o de cualquier otra índole.

- En el caso del agente especial propuesto, deberá presentarse su hoja de vida,

antecedentes penales, policiales, referencias delictivas, constancia de no

encontrarse requisitoriado y la propuesta de la identidad ficticia.

2.7.3. Disposición Fiscal de autorización

- Analizado el informe y el plan de trabajo, el fiscal entrevistará al agente

propuesto. - Calificada la procedencia autorizará la utilización de la técnica

mediante disposición motivada con el siguiente contenido: i) las identidades reales

y la identidad asignada al agente autorizado, siguiendo el protocolo establecido

para el efecto; ii) precisar los límites de la actuación del agente, en el tráfico

jurídico y social; iii) el período de duración del procedimiento, en observancia del

ordenamiento procesal penal vigente. la designación del oficial encargado de la

supervisión del agente; iv) la obligación del agente de informar periódicamente el

avance de las actividades realizadas al oficial supervisor para conocimiento del

fiscal que autorizó el procedimiento; y v) otras disposiciones que el fiscal considere

necesarias para el mejor cumplimiento de los objetivos propuestos.

- Se comunicará en forma reservada a la autoridad policial que solicitó y se

elevará una copia al fiscal de la nación para su registro correspondiente.

2.7.4. Criterios de actuación

- Vinculación y comunicación permanente con el oficial responsable.

- En ningún caso el agente podrá provocar o inducir a realizar una conducta

punible. - El agente no podrá vulnerar bienes jurídicos superiores a los de la

conducta delictiva objeto de la investigación, ni atentar contra la vida e integridad

de las personas.

- La conducta del agente debe estar acorde con las condiciones de la autorización

expedida; en tal caso estará exento de responsabilidad penal por aquellas

actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la investigación,

siempre que guarden la debida proporcionalidad, con la finalidad de la misma.

- El Fiscal, con motivo de la ejecución de la técnica de Agente Encubierto,

requerirá al juez de la investigación preparatoria, en forma reservada, la

autorización para llevar a cabo diligencias que, por su propia naturaleza, afecten

derechos fundamentales

2.7.5. Conclusión del procedimiento

- Cuando se hayan cumplido los objetivos propuestos.

- Cuando de los informes periódicos de la policía, se advierta que será

materialmente imposible el cumplimiento de los objetivos.

- Por cumplimiento del término dispuesto por el fiscal sin que se haya otorgado

prórroga.

- Ante el peligro inminente para la vida o integridad para la vida del agente o su

familia.

- Si la información que se viene recabando carece de relevancia. 6. cuando el

agente desiste de continuar con el procedimiento.

- Por incumplimiento de los deberes y obligaciones del agente.

- En caso se revele la misión o la identidad del agente.

- Cuando el agente encubierto es separado o suspendido del servicio público.

- Cuando en el desarrollo del procedimiento surja cualquier circunstancia que lo

invalide.

- Por muerte del agente.

2.7.6 Operaciones encubiertas

Es un procedimiento especial de investigación, de carácter secreto, autorizado por

el fiscal, en la etapa de diligencias preliminares, con el fin de identificar a personas

naturales o jurídicas, así como bienes y actividades vinculadas a la criminalidad

organizada, para lo cual el fiscal autorizara el tráfico jurídico de una empresa ya

existente o crear una ficticia, dándole protección legal a sus bienes en general

incluyendo títulos derechos y otras de naturaleza intangible.

Finalidad:

1. Identificar a personas naturales y jurídicas involucradas en la comisión de

delitos vinculados a la criminalidad organizada.

2. Identificar bienes y actividades propias de la criminalidad organizada.

3. Obtener información de actividad delictiva.

4. Identificar a usuarios de medios de comunicación intervenidos para lo cual se

deberá hacer verificaciones periféricas.

Procedimiento

La policía presentará un informe en la que expondrá la necesidad de utilizar esta

técnica, en la cual propondrá la creación y/o modificación de una persona jurídica,

a efectos de se le otorgue la seguridad jurídica y participe en el tráfico jurídico, con

la finalidad de identificar personas naturales y jurídicas, así como bienes y

actividades propias de la criminalidad organizada, en tanto existan indicios de su

comisión.
2.8. Acciones de seguimiento y vigilancia: Art. 14 de la Ley N° 30077, es una

técnica y un arte, porque utiliza tanto la observación (vigilancia fija) y el

seguimiento (vigilancia móvil); al que ejerce la vigilancia se le denomina agente de

inteligencia y vigilante.

La vigilancia es una antigua manera de conseguir datos; se suele confundir

"vigilancia" con "seguimiento", pero en la práctica existe una diferencia sutil (el

seguimiento es una vigilancia móvil, a pie o en vehículo).

La casuística actual en este tipo de técnica especial es muy variada, puesto que

también se habla de una vigilancia electrónica de vehículos o embarcaciones,

utilizados para los desplazamientos de los investigados o para el trasado de

bienes objeto del delito, así pues se procede a la instalación de aparatos

electrónicos que permitan su control y seguimiento remoto. Sin embargo, se

plantea un problema en este tipo de actividades de investigación que es lo referido

a su propia legalidad, ya que pueden suponer actos de intromisión clandestina o

ilegal en la intimidad de las personas, es por ello que estas técnicas de

investigación deben tener respaldo legal que pueda garantizar la propia seguridad

jurídica de los agentes policiales intervinientes y obviamente la obtención de las

pruebas o indicios que puedan ser utilizados válidamente en el proceso penal.

2.8.1. Elementos

- El vigilante, es la persona que ejerce la vigilancia.

- El vigilar, es el acto o aplicación de la técnica de la vigilancia que realiza el

policía.
- El objetivo, es la persona, objeto o cosa, que está sujeta a vigilancia.

- El convoy o campana; es el cómplice del sujeto que trata de poner al descubierto

la vigilancia.

2.8.2. Finalidad:

- Proteger a las personas.

- Obtener pruebas o evidencias de un delito

- Localizar al sujeto, vigilando escondrijos familiares, amigos, cómplices,

vinculados al sujeto, o de acuerdo a las circunstancias de la investigación.

- Ubicar la residencia o residencias del sujeto.

- Determinar la actividad y/o contactos del sujeto.

- Descubrir la identidad de todos los involucrados en un determinado hecho.

- Obtener pruebas necesarias para conseguir una orden de allanamiento - registro.

- Obtener fotografías aprovechables. videovigilancia y seguimiento

- Conseguir datos que sirvan de base para un interrogatorio.

- Impedir la fuga del país de un sospechoso.

- Localizar testigos.

- Aprehender a quienes lo están cometiendo.

- Verificar la información suministrada por la víctima, denunciante, o infórmate

confidencial, etc
2.8.3. Operatoria de video vigilancia

- La vigilancia que realiza la Policía Nacional, por iniciativa fiscal o de la misma

policía y sin conocimiento del afectado disponiendo:

- Realizar tomas fotográficas y registro de imágenes

- Captación de imágenes por otros medios

- Para lugares privados requiere orden judicial.

- Dirigidas contra terceros.

- Debe ordenarse mediante disposición debidamente motivada.

2.8.4. Operatoria de seguimiento

Es la vigilancia móvil a pie o en vehículo.

2.8.5. Procedimiento

En materia de vigilancia y seguimiento se ha emitido la “Directiva para el

desempeño funcional de los fiscales en la aplicación de los artículos 205 al 210 del

Código Procesal Penal”, aprobada mediante Resolución del Ministerio Público

029-2005-MP-FN del 8 de enero del 2005.

- Cuando de la investigación realizada se desprenda la necesidad de realizar la

vigilancia o seguimiento, la Policía Nacional solicitará al Fiscal mediante informe

debidamente sustentado la autorización para la implementación de a dicha técnica

especial de investigación, transcurrido 5 días de realizado el requerimiento sin

respuesta del Fiscal la Policía Nacional reiterará su pedido.

- El Fiscal expide la disposición de procedencia o improcedencia debidamente

motivada, esta disposición también puede ser emitida de oficio. En caso de ser en

el interior de un inmueble o lugar cerrado se requiere autorización judicial.

- El Fiscal designará al efectivo policial a cargo del procedimiento y del registro, en

caso de video vigilancia se hará cargo además de la custodia hasta su entrega en

sobre sellado al fiscal.

- El fiscal dispondrá la reserva del tramite y la confidencialidad de los registros,

bajo responsabilidad funcional.

- La Policía Nacional diseñará el plan de trabajo para la ejecución de las acciones

de vigilancia y seguimiento.

- EL funcionario policial efectúa el seguimiento y la video vigilancia en coordinación

con el fiscal del caso, la fecha y hora debe queda establecida en los registros

originales del informe o video, siendo debidamente rotulada la duración de la

grabación, resulta indispensable que se adopten las medidas de seguridad

necesarias a fin de conservar los registros.

- El fiscal dispondrá luego la transcripción de los registros, el cual será numerada

indicando su duración y otros datos que permitan su identificación.

- El fiscal levantará el acta de recepción de la transcripción y de los soportes

originales, cuando el objeto de la investigación lo permita y siempre que no se

ponga en peligro la vida o integridad de terceros, se podrá poner en conocimiento

lo actuado al vigilado.
- En caso de requiera una ampliación de plazo, el fiscal puede extender la

prórroga del plazo de oficio o a solicitud de la Policía Nacional.

- Si no es necesaria la reserva se incorporará directamente el acta de seguimiento

y de video vigilancia a la carpeta fiscal.

- La Policía remite el informe final al fiscal y los resultados de la técnica son

analizados.
 III.CASO PRÁCTICO SOBRE EL CLUB DE LA CORRUPCIÓN

1. ¿Cuál es el nombre del caso de corrupción en Perú que involucra a jueces,

fiscales, consejeros del CNM y empresarios?

El caso de corrupción en Perú que involucra a jueces, fiscales, consejeros del

CNM y empresarios es conocido como "Los Cuellos Blancos del Puerto”.

2. ¿Cuáles son los principales delitos investigados en este caso?

Los principales delitos investigados en el caso "Los Cuellos Blancos del Puerto"

son: organización criminal, tráfico de influencias, cohecho activo y pasivo,

patrocinio ilegal y negociación incompatible

3. ¿Qué revela este caso sobre el sistema de justicia peruano?

Este caso revela graves problemas de corrupción y falta de integridad en el

sistema de justicia peruano. Se evidencia la existencia de una presunta

organización criminal conformada por jueces, fiscales, consejeros del CNM y

empresarios, quienes habrían cometido delitos como tráfico de influencias,

cohecho y patrocinio ilegal. Además, se pone en evidencia la vulnerabilidad del

sistema de designación de jueces y fiscales en el CNM, ya que se menciona la

presunta participación de algunos de sus miembros en actos de corrupción. Estos

hechos ponen en entredicho la imparcialidad y la confianza en el sistema de

justicia peruano, generando un impacto negativo en la percepción ciudadana

sobre la gobernabilidad y la democracia en el país.

4. ¿Qué tipos de delitos se les acusa a los funcionarios judiciales

involucrados en el caso "Cuellos Blancos del Puerto"?

A los funcionarios judiciales involucrados en el caso "Cuellos Blancos del Puerto"

se les acusa de delitos como organización criminal, tráfico de influencias, cohecho

activo y pasivo, patrocinio ilegal y negociación incompatible

5. ¿Qué medidas se han tomado en relación a este caso, como la prisión

preventiva y la solicitud de extradición?

En relación al caso "Cuellos Blancos del Puerto", se han tomado diversas

medidas. El 19 de octubre de 2018, se aprobó la formalización y continuación de

la investigación preparatoria contra los implicados, como César Hinostroza, Guido

Águila, Orlando Velásquez, Julio Gutiérrez e Iván Noguera. Se dictó la medida de

prisión preventiva contra César Hinostroza y Julio Gutiérrez por un plazo de 36

meses. Además, se solicitó la extradición activa de César Hinostroza a las

autoridades del Reino de España, la cual fue declarada procedente. También se

dictaron medidas de comparecencia con restricciones e impedimento de salida

contra Guido Águila, Orlando Velásquez e Iván Noguera. Estas medidas buscan

asegurar la investigación y evitar la fuga de los implicados.

6. ¿Qué relación se establece entre el crimen organizado y la corrupción en

Latinoamérica?

Se establece una estrecha relación entre el crimen organizado y la corrupción en

Latinoamérica. Se menciona que el caso "Cuellos Blancos del Puerto" revela una

presunta organización criminal conformada por jueces, fiscales, consejeros del

CNM y empresarios, quienes habrían cometido delitos de corrupción. Esta relación

entre el crimen organizado y la corrupción se debe a que el crimen organizado

busca infiltrarse en las instituciones y sistemas judiciales para obtener impunidad y

protección para sus actividades ilegales. La corrupción permite que el crimen

organizado opere sin obstáculos y se beneficie de la impunidad.

7. ¿Qué importancia se les da a las pruebas en un proceso penal y qué se

menciona sobre la interceptación telefónica como prueba?

En un proceso penal, se les da una gran importancia a las pruebas, ya que son

fundamentales para establecer los hechos y determinar la responsabilidad de los

acusados. Las pruebas permiten conocer cómo sucedieron los hechos y son

utilizadas por el juez para aplicar la norma jurídica correspondiente.

En cuanto a la interceptación telefónica como prueba, se menciona que su

obtención debe realizarse de acuerdo a la ley y respetando los derechos

fundamentales de las personas. La Constitución garantiza el secreto y la

inviolabilidad de las comunicaciones, por lo que solo pueden ser interceptadas o

intervenidas con una orden motivada por un juez.

Es importante que existan suficientes elementos de convicción para solicitar la

interceptación telefónica, y que esta medida sea absolutamente necesaria para

continuar con las investigaciones. La solicitud debe estar detallada y referida al

tiempo de la interceptación, la identidad del teléfono y del afectado, entre otros

aspectos.

Si no se cuenta con una orden judicial que autorice la interceptación telefónica, no

solo se estaría ante el delito de interferencia telefónica, sino que la prueba

obtenida de manera ilegal no podrá ser utilizada, a menos que se esté ante algún

supuesto excepcional de utilización de la prueba prohibida.

8. ¿Qué se investiga en el Distrito Judicial del Callao y quiénes son los

principales implicados?

En el Distrito Judicial del Callao se investiga el caso conocido como "Las

Castañuelas del Rich Port". En este caso se investiga la presunta relación de

funcionarios del sistema de justicia del Callao con personas involucradas en

delitos como sicariato, extorsión y narcotráfico, a quienes habrían garantizado

impunidad.

Los principales implicados en este caso son los funcionarios del sistema de justicia

del Callao que habrían mantenido vínculos con los delincuentes, así como los

propios delincuentes involucrados en los delitos mencionados.

9. ¿Qué se menciona sobre la designación de jueces y fiscales en el CNM y

quiénes estarían relacionados con actos de corrupción?

Se menciona que algunos miembros del Consejo Nacional de la Magistratura

(CNM) estarían relacionados con actos de corrupción en la designación de jueces

y fiscales. Se señala que César Hinostroza y Walter Ríos, ex miembros del CNM,

habrían realizado gestiones para designar a personas en cargos judiciales a

cambio de favores o beneficios.

Además, se menciona que Iván Noguera, otro miembro del CNM, habría

patrocinado intereses de personas y entidades ante el CNM para su designación

en cargos judiciales, también a cambio de favores o beneficios.

Estos hechos evidencian una presunta relación entre la designación de jueces y

fiscales en el CNM y actos de corrupción, lo cual afecta la transparencia e

imparcialidad del sistema de justicia.

10. ¿Qué delitos se les acusa a César Hinostroza, Walter Ríos, Iván Noguera

y Julio Gutiérrez Pebe?

A César Hinostroza se le acusa de los delitos de tráfico de influencias, patrocinio

ilegal, negociación incompatible y organización criminal.

A Walter Ríos se le acusa de los delitos de organización criminal, cohecho pasivo

impropio, cohecho pasivo específico y tráfico de influencias agravada.

A Iván Noguera se le acusa de patrocinio ilegal.

A Julio Gutiérrez Pebe se le acusa de cohecho pasivo específico.

 IV. CONCLUSIONES

 Las técnicas especiales de investigación son medidas que se pueden adoptar

en casos específicos y cuando resulten idóneas, necesarias e indispensables

para el esclarecimiento de los hechos materia de investigación.

 Estas técnicas deben ser aplicadas con respeto a los principios de necesidad,

razonabilidad y proporcionalidad, y su aplicación se decide caso por caso.

 La resolución judicial que autoriza la ejecución de estas técnicas debe estar

debida y suficientemente motivada, y debe señalar la forma de ejecución de la

diligencia, así como su alcance y duración.

 En el caso de que se trate de una organización criminal, la investigación se

considera compleja y se deben considerar factores como la magnitud y grado

de desarrollo de la organización, la peligrosidad y gravedad de los hechos

vinculados a esta, entre otros.

 Además, el valor probatorio de la prueba trasladada está sujeto a la evaluación

que el órgano judicial realice de todas las pruebas actuadas durante el proceso

en que ha sido incorporada, respetando las reglas de la sana crítica, la lógica,

las máximas de la experiencia y los conocimientos científicos.

 La colaboración eficaz ha sido fundamental en la investigación, permitiendo

obtener nuevos hechos delictivos e investigados, como Nadine Heredia,

Ollanta Humala y Martín Vizcarra. Esto no solo contribuirá a esclarecer los

hechos y obtener nuevos elementos de convicción, sino también a investigar y

sancionar a altos funcionarios públicos presuntamente involucrados en actos

delictivos en el marco de los megaproyectos de construcción en el país.

 Sin embargo, el caso aún se encuentra en la etapa de investigación

preparatoria, debido a la complejidad de los delitos imputados, que están

vinculados al lavado de activos y al crimen organizado. Aunque se han

formulado medidas que generan mayor seguridad en la labor del Sistema de

Justicia, aún quedan aspectos pendientes de investigación y se espera obtener

más información a través de la colaboración de los implicados.

 V. RECOMENDACIONES

 El crimen organizado en el país exige un tratamiento especial que

contemple el desarrollar estrategias de combate con el uso intensivo de las

técnicas especiales de investigación, con planes de capacitación y

especialización de agentes encubiertos.

 Del mismo modo se requiere que el Estado pueda lograr una gestión de

calidad de los recursos públicos, del sistema de información integrada entre

todas las instituciones y con la más alta tecnología.

 Realizar a través del Estado la gestión de calidad en la formación de

recursos humanos como operadores de justicia penal y personal

especializado, así como una adecuada legislación y una garantía en su

aplicación.

 Implementar tecnologías de la información y comunicación para poder

lograr un mayor desempeño en el uso de las técnicas especiales de

investigación, ya que resultan indispensables para la profesionalización,

internacionalización, globalización y afianzamiento del personal a cargo de

estas técnicas.
 . REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

- Congreso de la República del Perú. (26 de julio de 2013). Ley N° 30077 - Ley

Contra el Crimen Organizado.

- Observatorio Anticorrupción. (16 de diciembre de 2020). Casos emblemáticos:

Club de la Corrupción. Pontificia Universidad Católica del Perú.

Sansó, P. (2016). Nuevas tendencias de organización criminal y movilidad

geográfica, aproximación geopolítica en clave de inteligencia criminal. España:

UNISCI.

- Técnicas Especiales de Investigación aplicadas al crimen organizado.

https://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/5695_tecnicas_espe

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- Huamán E, (2023), El crimen organizado en el Perú y las técnicas especiales

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- Ramos, M & Idrogo, J (2020) Técnicas Especiales de Investigación contra el

Crimen Organizado, en el distrito fiscal de Lambayeque,

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