AnguianoEspinosa Griselda TD 2022

Estudio constitucional del principio
non bis in ídem y su aplicación en el

procedimiento administrativo
sancionador en México, España,
Colombia y Perú
Autora: Griselda Anguiano Espinosa
Tesis doctoral UDC / 2022
Director: Dr. Javier Ruipérez Alamillo
Tutor: Dr. Javier Ruipérez Alamillo
Programa de doctorado en Derecho Administrativo Iberoamericano
1
La acción de ocultar los problemas de la
Constitución o la ley obliga a los juristas a
ser críticos y denunciar la realidad
normativa.
Dr. Pedro De Vega García.
El estudio de la Constitución es un episodio

de la forja del Derecho Constitucional.
Dr. Javier Ruipérez Alamillo.
2
Con respeto, agradecimiento y cariño dedico el presente trabajo:
A JESUCRISTO por tantas bendiciones.
A mis PADRES que me dieron todo y me enseñaron

tanto, todo lo que ven se lo debo a ellos.
A mi maestro y amigo, el Dr. Francisco E. Velázquez Tolsá

por su ejemplo e inspiración, no solo en lo académico y lo
profesional, sino también en lo personal. Mi formación en
mucho se debe a sus grandes aportaciones.
También por su cariño, amistad, aprecio y su gran

apoyo para todo.
Con profundo amor y agradecimiento a la UNAM por

mi formación académica y profesional.
De igual manera, a la UNIVERSIDADE DA CORUÑA,

España, por otorgarme tan honorable grado académico y
contribuir de gran forma a mis actividades académicas.
Al Dr. Javier Ruipérez Alamillo mi Director y Tutor de tesis doctoral;

con especial cariño y agradecimiento, por tanto apoyo
recibido y propiciar este momento.
Admirable estudioso del Derecho Constitucional;

extraordinariamente notable la excelencia en sus
contribuciones a la doctrina jurídica.
A todos mis profesores.
Y a todas aquellas personas que saben quién soy y

de dónde vengo que me han apoyado tanto en el
camino emprendido.
Con la mano en el corazón, muchas gracias a todos, sin

ustedes seguramente no estarían leyendo esto.
3
Tabla de contenido
Resumen breve ............................................................................................. 18
Resumen extendido ...................................................................................... 20
ABREVIATURAS ............................................................................................. 24
Instituciones .................................................................................................. 24
Normatividad ................................................................................................. 25
Capítulo I ......................................................................................................... 27
Delimitación del objeto de investigación ..................................................... 27
1. Introducción .............................................................................................. 27
1.1 El poder público ................................................................................... 29
1.2 El ius puniendi ..................................................................................... 30
1.2.1 Las dos vertientes ......................................................................... 30
1.2.2 El auxilio a la función judicial ......................................................... 31
1.2.3 La facultad sancionadora de la administración .............................. 32
1.3 Los principios del ius puniendi del Estado en los procedimientos
sancionadores ........................................................................................... 32
1.4 Influencia de los principios del Derecho Penal .................................... 33
1.5 El Derecho Administrativo Sancionador............................................... 34
1.5.1 Diferencia entre el Derecho Penal y Derecho Administrativo
Sancionador ........................................................................................... 34
1.5.2 El principio non bis in ídem en el Derecho Sancionador ............... 35
1.5.3 El principio non bis in ídem en México, España, Colombia y Perú 37
1.6 Delimitación del objeto de estudio ....................................................... 37
Capítulo II ........................................................................................................ 47
El principio non bis in ídem en la historia contemporánea ........................ 47
2. Introducción .............................................................................................. 47
2.1 Antecedentes en la Edad Antigua ........................................................ 47
2.2 Antecedentes en la Edad Media .......................................................... 49
2.3 Antecedentes en la Edad Moderna ...................................................... 49
2.3.1 Francia........................................................................................... 49
2.3.2 Estados Unidos de América .......................................................... 50
2.3.3 Inglaterra ....................................................................................... 51
2.3.4 España .......................................................................................... 53
2.4 Antecedentes históricos en México...................................................... 53
2.4.1 Constitución Política de la Monarquía Española de 1812 ............. 54
4
2.4.2 Decreto Constitucional para la Libertad de la América Mexicana de
1814 ....................................................................................................... 54
2.4.3 Reglamento Provisional Político del Imperio Mexicano de 1822 ... 55
2.4.4 Constitución Federal de los Estados Unidos Mexicanos de 1824 . 55
2.4.5 Leyes Constitucionales de 1836 .................................................... 56
2.4.6 Bases de la Organización Política de la República Mexicana de 1843
............................................................................................................... 56
2.4.7 Acta Constitutiva y de Reformas de 1847 ..................................... 56
2.4.8 Constitución Política de la República Mexicana de 1857 .............. 57
2.4.9 Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos de 1917.. 57
2.5 Antecedentes históricos en España ..................................................... 58
2.6 Antecedentes históricos en Colombia .................................................. 58
2.6.1 Constitución Política del Estado Soberano de Cauca de la República
de Colombia de 1872 ............................................................................. 59
2.6.2 Constitución Política del Estado Soberano de Cauca de la República
de Colombia de 1991 ............................................................................. 59
2.7 Antecedentes históricos en Perú ......................................................... 61
2.7.1 Constitución Política de la Monarquía Española de 1812 ............. 62
2.7.2 Constitución Política de la República Peruana de 1828 ................ 62
2.7.5 Constitución de la República Peruana de 1856 ............................. 63
2.7.6 Constitución Política del Perú de 1860 .......................................... 63
2.7.8 Constitución para la República del Perú de 1920 .......................... 64
2.7.9 Constitución Política del Perú de 1933 .......................................... 65
2.7.10 Constitución Política del Perú de 1979 ........................................ 65
2.7.11 Constitución para la República del Perú de 1993 ........................ 65
Capítulo III ....................................................................................................... 67
El principio non bis in ídem en el Derecho Internacional ........................... 67
3. Introducción .............................................................................................. 67
3.1 El Derecho de los Tratados ................................................................. 67
3.1.1 Sistema Internacional de Protección de los Derechos Humanos .. 69
3.2 Sistema Universal o de Naciones Unidas de Protección de los Derechos
Humanos ................................................................................................... 70
3.3 Sistemas Regionales de Protección de los Derechos Humanos ......... 70
5
3.3.1 Sistema Regional Europeo ............................................................ 71
3.3.1.1 Convenio para la Protección de los Derechos Humanos y de las
Libertades Fundamentales .................................................................. 71
3.3.1.2 Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea . 71
3.3.2 Sistema Regional Americano ........................................................ 72
3.3.2.1 Convención Americana sobre Derechos Humanos ................. 72
3.3.2.2 Convención Interamericana sobre Extradición ........................ 73
3.3.2.3 Principios y Buenas Prácticas sobre la Protección de las
Personas Privadas de la Libertad en las Américas ............................. 73
3.3.2.4 Convención Interamericana sobre Extradición ........................ 73
3.3.2.5 Convención sobre Extradición Multilateral de 1933................. 74
3.3.3 Sistema Regional Africano ............................................................ 74
3.4 El principio non bis in ídem en los tratados internacionales en materia de
extradición de personas en Europa ........................................................... 75
3.4.1 Convenio Europeo de Extradición ................................................. 76
3.4.2 Convenio Europeo sobre la transmisión de procedimiento en materia
penal ....................................................................................................... 76
3.4.3 Convenio de Aplicación del Acuerdo de Schengen ....................... 77
3.4.4 Convenio de Ginebra relativo al trato debido a los prisioneros de
guerra ..................................................................................................... 78
3.4.5 Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional ........................ 78
3.4.6 Estatuto para el Tribunal Penal Internacional para la Ex Yugoslavia
............................................................................................................... 79
3.4.7 Estatuto para el Tribunal Internacional para Ruanda .................... 80
3.5 La aplicación del principio non bis in ídem: Caso Loayza Tamayo y Cesti
Hurtado ...................................................................................................... 80
3.5.1 Caso Loayza Tamayo .................................................................... 80
3.5.2 Caso Cesti Hurtado ....................................................................... 81
Capítulo IV....................................................................................................... 83
El principio non bis in ídem en la doctrina .................................................. 83
4. Introducción .............................................................................................. 83
4.1 Elementos ............................................................................................ 83
4.1.1 Bis ................................................................................................. 83
4.1.1.1 Dos sanciones o procedimientos efectivos ............................. 84
4.1.1.2 Dos sanciones o procedimientos en sentido material ............. 84
4.1.2 Ídem .............................................................................................. 85
4.1.3 Elementos característicos.............................................................. 86
6
4.1.3.1 Sujeto ...................................................................................... 86
4.1.3.1.1 Persona física ................................................................... 88
4.1.3.1.2 Persona moral ................................................................... 89
4.1.3.2 Hecho ...................................................................................... 89
4.1.3.3 Fundamento ............................................................................ 91
4.2 Concepto ............................................................................................. 92
4.2.1 Concepto doctrinal ......................................................................... 92
4.2.2 Concepto jurisdiccional .................................................................. 93
4.2.3 Concepto de non bis in ídem ......................................................... 94
4.2.3.1 Vertientes del non bis in ídem ................................................. 95
4.2.3.1.1. Vertiente material o sustantiva ......................................... 95
4.2.3.1.2 Vertiente procesal o adjetiva ............................................. 96
4.2.4 Cosa juzgada................................................................................. 98
4.2.4.1 Concepto ................................................................................. 99
4.2.4.2 Finalidad ................................................................................ 102
4.2.4.3 Cosa juzgada material y formal ............................................. 102
4.2.4.4 Efectos .................................................................................. 104
4.2.4.4.1 Desistimiento................................................................... 104
4.2.4.4.2 Finalidad ......................................................................... 104
4.2.5 Litispendencia.............................................................................. 105
4.2.5.1 Finalidad ................................................................................ 105
4.2.5.2 Naturaleza jurídica ................................................................ 106
4.2.6 Principio ne bis in ídem................................................................ 106
4.3 Naturaleza jurídica ............................................................................. 109
4.3.1 Derecho humano ......................................................................... 109
4.3.2 Garantía....................................................................................... 110
4.3.3 Principio universal de Derecho .................................................... 112
4.3.4 Principio rector de Derecho ......................................................... 112
4.3.5 Principio informador en los procedimientos sancionadores ......... 114
4.3.6 Principio general del Derecho...................................................... 115
4.4 Titularidad .......................................................................................... 116
4.4.1 El titular del derecho humano a la prohibición del doble juzgamiento
............................................................................................................. 117
4.4.1.1 Persona física........................................................................ 117
4.4.1.2 Persona moral ....................................................................... 117
7
4.4.2. La autoridad sancionadora ......................................................... 118
4.4.2.1 Los tribunales ........................................................................ 118
4.4.2.2 La autoridad administrativa ................................................... 119
4.5 Ámbitos de aplicación ........................................................................ 119
4.5.1 El principio non bis in ídem en el Derecho Penal ........................ 120
4.5.2 El principio non bis in ídem en el Derecho Administrativo Sancionador
............................................................................................................. 121
4.5.3 El principio non bis in ídem en el Derecho Disciplinario .............. 125
4.5.4 El principio non bis in ídem en materia económica ...................... 126
4.5.5 El principio non bis in ídem en materia electoral ......................... 127
4.5.6 El principio non bis in ídem en materia civil, mercantil y de trabajo
............................................................................................................. 128
4.5.7 El principio non bis in ídem en materia fiscal ............................... 129
4.6 Consecuencias de su aplicación ........................................................ 130
4.6.1 Consecuencias para el sujeto ...................................................... 131
4.6.1.1 Consecuencia material .......................................................... 131
4.6.1.2 Consecuencia procesal ......................................................... 131
4.6.2 Consecuencias para la autoridad ................................................ 132
4.6.2.1 Consecuencia material .......................................................... 132
4.6.2.2 Consecuencia procesal ......................................................... 132
4.7 El principio non bis in ídem y su vinculación con otros principios ...... 133
4.7.1 El principio non bis in ídem y el principio de legalidad ................. 133
4.7.2 El principio non bis in ídem y el principio de proporcionalidad..... 135
4.7.3 El principio non bis in ídem y el principio de culpabilidad ............ 137
4.7.4 El principio non bis in ídem y la garantía de seguridad jurídica ... 137
4.7.5 El principio non bis in ídem y el principio de interdicción de la
arbitrariedad ......................................................................................... 139
4.7.6 El principio non bis in ídem y el principio de tipicidad .................. 139
4.7.7 El principio non bis in ídem y la garantía de la cosa juzgada ...... 140
Capítulo V...................................................................................................... 142
El principio non bis in ídem en el procedimiento administrativo sancionador
en México ...................................................................................................... 142
V. Introducción ............................................................................................ 142
5.1 Concepto ........................................................................................... 142
5.2 Las dos dimensiones del principio non bis in ídem ............................ 142
5.2.1 Non bis in ídem material o sustantiva .......................................... 143
8
5.2.1.1 Vertiente material o sustantiva en la legislación mexicana ... 143
5.2.2 Non bis in ídem procedimental .................................................... 143
5.2.2.1 Vertiente procesal o adjetiva en la legislación mexicana ...... 143
5.2.2.1.1 La vertiente procesal y la institución de la cosa juzgada. 144
5.2.2.1.2 Fundamento jurídico ....................................................... 144
5.2.2.1.2 La vertiente procesal y el desistimiento .......................... 145
5.2.2.1.3 La vertiente procesal y la institución de la litispendencia 145
5.2.3 Principio ne bis in ídem................................................................ 146
5.3 Fundamento jurídico .......................................................................... 146
5.3.1 Fundamento constitucional .......................................................... 146
5.3.2 Fundamento legal ........................................................................ 147
5.3.2.1 Código Penal Federal ............................................................ 147
5.3.2.2 Código Nacional de Procedimientos Penales ....................... 147
5.3.2.3 Ley General de Responsabilidades Administrativas ............. 147
5.3.2.4 Código Penal del Distrito Federal (ahora Ciudad de México) 147
5.3.2.5 Código de Procedimientos Penales del Distrito Federal ....... 147
5.3.3 Constituciones locales ................................................................. 147
5.3.4 Tesis y Jurisprudencia ................................................................. 149
5.3.4.1 Concepto de jurisprudencia ................................................... 149
5.3.4.1.1 Finalidad de la jurisprudencia ......................................... 150
5.3.4.2 Tipos de jurisprudencia ......................................................... 150
5.3.4.3 El Semanario Judicial de la Federación ................................ 150
5.3.4.4 Las Épocas del Semanario Judicial de la Federación ........... 150
5.3.4.5 Publicaciones Complementarias del Semanario Judicial de la
Federación ........................................................................................ 155
5.3.4.6 El principio non bis in ídem en los criterios del PJF .............. 155
5.4. Naturaleza jurídica ............................................................................ 156
5.4.1 Derecho humano ......................................................................... 156
5.4.2 Garantía....................................................................................... 157
5.4.3 Principio universal de Derecho .................................................... 157
5.4.4 Principio rector de Derecho ......................................................... 157
5.4.5. Principio informador en los procedimientos sancionadores ........ 158
5.4.6 Principio general del Derecho...................................................... 158
5.5 Titularidad .......................................................................................... 158
5.5.1 El titular del derecho humano a la prohibición del doble juzgamiento
............................................................................................................. 159
9
5.5.1.1 Persona física........................................................................ 159
5.5.1.2 Persona moral ....................................................................... 159
5.5.2 La autoridad sancionadora .......................................................... 159
5.5.2.1 Los tribunales ........................................................................ 159
5.5.2.2 Los órganos de carácter administrativo ................................. 160
5.6 Ámbitos de aplicación ........................................................................ 160
5.6.1 El principio non bis in ídem en el Derecho Penal ........................ 160
5.6.2 El principio non bis in ídem en el Derecho Administrativo Sancionador
............................................................................................................. 161
5.6.3 El principio non bis in ídem en el Derecho Disciplinario .............. 162
5.6.4 El principio non bis in ídem en materia económica ...................... 163
5.6.5 El principio non bis in ídem en materia electoral ......................... 163
5.6.6 El principio non bis in ídem en materia civil, mercantil y de trabajo
............................................................................................................. 164
5.6.7 El principio non bis in ídem en materia fiscal ............................... 165
5.7 El principio non bis in ídem y su vinculación con otros principios y
garantías .................................................................................................. 165
5.7.1 El principio non bis in ídem y el principio de legalidad ................. 165
5.7.2 El principio non bis in ídem y el principio de proporcionalidad..... 166
5.7.3 El principio non bis in ídem y el principio de culpabilidad ............ 166
5.7.4 El principio non bis in ídem y la garantía de seguridad jurídica ... 166
5.7.5 El principio non bis in ídem y el principio de interdicción de la
arbitrariedad ......................................................................................... 167
5.7.6 El principio non bis in ídem y el principio de tipicidad .................. 167
5.7.7 El principio non bis in ídem y la garantía de la cosa juzgada ...... 167
5.8 El ius puniendi del Estado.................................................................. 167
5.8.1 Concepto ..................................................................................... 168
5.8.2 Fundamento jurídico .................................................................... 168
5.8.3 Origen .......................................................................................... 168
5.8.4 Finalidad ...................................................................................... 170
4.8.5 Principios del ius puniendi del Estado ......................................... 170
4.8.5.1 Principio de legalidad ............................................................ 171
5.8.5.2 Principio de tipicidad ............................................................. 171
5.8.5.3 Principio de taxatividad ......................................................... 171
5.8.5.4 Principio de irretroactividad de la ley ..................................... 171
5.8.5.5 Principio de reserva de ley .................................................... 172
10
5.8.5.6 Principio de proporcionalidad ................................................ 172
5.8.5.7 Principio de responsabilidad o culpabilidad ........................... 172
5.8.5.8 Principio non bis in ídem ....................................................... 173
5.8.6 Órganos competentes ................................................................. 173
5.8.7 Manifestaciones del ius puniendi del Estado ............................... 173
5.9 Potestad punitiva de los tribunales .................................................... 174
5.9.1 Concepto ..................................................................................... 174
5.9.2 Fundamento jurídico .................................................................... 174
5.9.3 Finalidad ...................................................................................... 174
5.10 Facultad sancionadora de la autoridad administrativa ..................... 174
5.10.1 Concepto ................................................................................... 175
5.10.2 Fundamento jurídico .................................................................. 175
5.10.3 Finalidad .................................................................................... 175
5.10.4 Integración ................................................................................. 176
5.11 Derecho Administrativo Sancionador ............................................... 176
5.11.1 Concepto ................................................................................... 177
5.11.2 Finalidad .................................................................................... 177
5.12 El Procedimiento administrativo sancionador .................................. 177
5.12.1 Concepto ................................................................................... 178
5.12.2 Finalidad del procedimiento ....................................................... 178
5.12.3 Fundamento .............................................................................. 178
5.12.3.2 Fundamento legal................................................................ 178
5.12.4 Órgano competente ................................................................... 179
5.12.5 Principios del procedimiento administrativo sancionador ....... 180
5.12.5.1 Principios de naturaleza procedimental ............................... 180
5.12.5.2 Principios de naturaleza sustantiva ..................................... 181
4.12.5.2.1 La aplicación de los principios sustantivos en materia penal
al procedimiento administrativo sancionador ................................. 181
5.13 El principio non bis in ídem en el procedimiento administrativo
sancionador en México ............................................................................ 182
5.13.1 Aplicación del principio non bis in ídem en el procedimiento
administrativo sancionador ................................................................... 182
5.13.1.1 Los efectos de la aplicación del principio non bis in ídem en el
procedimiento administrativo sancionador en México ....................... 183
5.13.2 La prohibición de imponer dos sanciones.................................. 183
5.13.3 La permisión de imponer dos sanciones ................................... 184
11
5.13.4 La concurrencia de sanciones ................................................... 185
5.13.5 La autonomía e independencia de los procedimientos
sancionadores ...................................................................................... 186
5.13.6 El inicio de dos procedimientos sancionadores simultáneamente
............................................................................................................. 188
5.13.7 Coexistencia de sanciones penales y administrativas ............... 189
5.13.8 Antagonismo entre dos principios constitucionales ................... 192
5.13.9 La concurrencia de penas y sanciones en el Derecho español . 194
5.13.9.1 La concurrencia de penas y sanciones en el Derecho
Disciplinario español ......................................................................... 196
5.13.10 La causa del eventual antagonismo entre principios
constitucionales .................................................................................... 199
5.13.11 El principio de proporcionalidad, piedra angular del principio non
bis in ídem ............................................................................................ 203
5.13.12 La libertad de configuración normativa del legislador .............. 207
5.13.13 La preferencia de la vía penal, la posible solución .................. 212
Capítulo VI..................................................................................................... 215
en España ..................................................................................................... 215
6. Introducción ............................................................................................ 215
6.1 Concepto ........................................................................................... 216
6.2 Las dos dimensiones del principio ne bis in ídem .............................. 217
6.2.1 Vertiente material del non bis in ídem ......................................... 217
6.2.2 Vertiente procesal del non bis in ídem ......................................... 219
6.2.2.1 La vertiente procesal del non bis in ídem en la legislación
española............................................................................................ 220
6.2.3 Los elementos característicos ..................................................... 222
6.2.3.1 Sujeto .................................................................................... 222
6.2.3.2 Hecho .................................................................................... 223
6.2.3.3 Fundamento .......................................................................... 223
6.3 Fundamento del principio ................................................................... 223
6.3.1 Alcance ........................................................................................ 228
6.3.2 Finalidad ...................................................................................... 229
6.4.2. Fundamento en leyes de carácter secundario ............................ 230
6.4.2.1 Ley de Enjuiciamiento Criminal. ............................................ 230
12
6.4.2.2 Código Penal español ........................................................... 230
6.4.2.3 Ley 40/2015, de 1 de octubre, de Régimen Jurídico del Sector
Público .............................................................................................. 231
6.4.2.4 Código Civil Español ............................................................. 231
6.4.2.5 Código Procesal Civil Español .............................................. 231
6.4.2.6 Ley General Tributaria ........................................................... 231
6.4.2.7 Código Procesal Constitucional de España .......................... 231
6.4.3 Comunidades Autónomas ........................................................... 231
6.4.4 El principio non bis in ídem en las sentencias del TCE. .............. 232
6.4.4.1 Las sentencias del TCE como fuente de su desarrollo teórico
.......................................................................................................... 232
6.5 Extensión al Derecho Administrativo Sancionador ............................ 234
6.6 Titularidad .......................................................................................... 236
6.7 El Derecho Administrativo Sancionador............................................. 238
6.7.1 El procedimiento administrativo sancionador .............................. 239
6.7.2 Principios y garantías del procedimiento administrativo sancionador
............................................................................................................. 240
6.7.3 La aplicación del principio non bis in ídem en el procedimiento
administrativo sancionador en España ................................................. 241
6.7.4 La prohibición de imponer dos sanciones.................................... 243
6.7.5 La permisión de imponer dos sanciones ..................................... 243
6.7.6 La concurrencia de sanciones ..................................................... 244
6.7.7 La autonomía de los procedimientos ........................................... 247
6.7.8 Inicio y admisión del procedimiento administrativo sancionador y el
procedimiento penal ............................................................................. 249
6.7.9 Concurrencia de sanciones penales y administrativas ................ 250
6.7.10 Antagonismo entre dos principios jurídicos ............................... 250
6.7.11 Autonomía de los órganos públicos ........................................... 251
6.7.12 La causa del eventual antagonismo entre principios jurídicos ... 253
6.7.13 La libertad de configuración del legislador................................. 254
6.7.14 El principio de proporcionalidad, como piedra angular del non bis in
ídem en España ................................................................................... 256
6.7.15 La preferencia de la vía penal, la posible solución .................... 258
Capítulo VII.................................................................................................... 263
en Colombia .................................................................................................. 263
7. Introducción ............................................................................................ 263
13
7.1 Concepto ........................................................................................... 263
7.2 Las dos dimensiones del principio non bis in ídem ............................ 264
7.2.1 Non bis in ídem material o sustantiva .......................................... 264
7.2.2 Non bis in ídem procedimental .................................................... 265
7.2.2.1 Los tres supuestos de aplicación del non bis in ídem ........... 265
7.2.2.1.1 El Sujeto .......................................................................... 266
7.2.2.1.2 El objeto .......................................................................... 266
7.2.2.1.3 La causa ......................................................................... 266
7.3.1 Alcance ........................................................................................ 268
7.3.2 Finalidad ...................................................................................... 269
7.4.2 Fundamento en leyes de carácter secundario ............................. 270
7.4.2.1 Código Penal de Colombia .................................................... 270
7.4.2.2 Código de Procedimiento Penal ............................................ 270
7.4.2.3 Código Civil de Colombia ...................................................... 271
7.4.2.4 Código de Procedimiento Civil de Colombia ......................... 271
7.4.2.5 Código Disciplinario de Colombia.......................................... 271
7.4.3 Régimen Departamental .............................................................. 272
7.4.4 El principio non bis in ídem en la jurisprudencia de la CCC. ....... 273
7.4.4.1 Tradición jurídica en Colombia .............................................. 274
7.4.4.2 Método de integración de la jurisprudencia en Colombia ...... 275
7.4.4.3 La jurisprudencia en Colombia .............................................. 275
7.4.4.4 El principio non bis in ídem en la jurisprudencia colombiana 277
7.5 Extensión al Derecho Administrativo Sancionador ............................ 279
7.6 Titularidad .......................................................................................... 280
7.7.2 Principios del procedimiento administrativo sancionador ............ 282
7.7.3 La aplicación del principio non bis in ídem en el procedimiento
administrativo sancionador en Colombia .............................................. 283
14
7.7.9 Coexistencia de sanciones penales y administrativas ................. 290
7.7.10 Antagonismo entre dos principios constitucionales ................... 291
7.7.13 La libertad de configuración del legislador colombiano ............. 295
7.7.14 El principio de proporcionalidad, como piedra angular del non bis in
ídem en Colombia ................................................................................ 297
7.7.15 La preferencia de la vía penal, la posible solución .................... 300
Capítulo VIII................................................................................................... 302
en Perú .......................................................................................................... 302
8. Introducción ............................................................................................ 302
8.1 Concepto ........................................................................................... 302
8.2 Las dos dimensiones del principio ne bis in ídem .............................. 303
8.2.1 Vertiente material del ne bis in ídem ........................................... 303
8.2.1.1 La vertiente material del ne bis in ídem en la legislación peruana
.......................................................................................................... 304
8.2.2 Vertiente procesal del ne bis in ídem ........................................... 304
8.2.2.1 La vertiente procesal del ne bis in ídem en la legislación peruana
.......................................................................................................... 305
8.2.2.1.1 Sujeto .............................................................................. 306
8.2.2.1.2 Hecho .............................................................................. 306
8.2.2.1.3 Fundamento .................................................................... 306
8.3.1 Alcance ........................................................................................ 310
8.3.2 Finalidad ...................................................................................... 312
8.4.2. Fundamento en leyes de carácter secundario ............................ 313
8.4.3 Gobierno regional ........................................................................ 313
8.4.4 El principio non bis in ídem en los criterios jurisprudenciales del TCP
............................................................................................................. 314
8.4.4.1 La jurisprudencia constitucional en Perú ............................... 315
15
8.4.4.2 El principio ne bis in ídem en la jurisprudencia ..................... 316
8.5 Extensión al Derecho Administrativo Sancionatorio .......................... 318
8.6 Titularidad .......................................................................................... 320
8.7.2 Principios del procedimiento administrativo sancionatorio........... 324
8.7.2.1 El debido procedimiento administrativo ................................. 325
8.7.3 La aplicación del principio ne bis in ídem en el procedimiento
administrativo sancionador en Perú ..................................................... 327
8.7.9 Coexistencia de sanciones penales y administrativas ................. 337
8.7.10 Antagonismo de principios constitucionales .............................. 338
8.7.13 La libertad de configuración del legislador................................. 343
8.7.14 El principio de proporcionalidad ................................................. 345
8.7.15 La preferencia de la vía penal, no es la posible solución .......... 348
Capítulo IX..................................................................................................... 352
Conclusiones ................................................................................................ 352
Capítulo X...................................................................................................... 393
Bibliografía.................................................................................................... 393
10. Referencias consultadas ....................................................................... 393
10.1 Libros ............................................................................................... 393
10.2 Revistas científicas .......................................................................... 403
10.3 Sitios de internet .............................................................................. 407
10.4 Sentencias consultadas en línea ..................................................... 426
9.5 Diccionarios ....................................................................................... 430
10.6 Diccionarios electrónicos ................................................................. 431
10.7 Tesis y jurisprudencia por capítulo emitida por la SCJN .................. 434
16
17
ESTUDIO COMPARADO DE LA APLICACIÓN DEL PRINCIPIO NON BIS IN
ÍDEM EN EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO SANCIONADOR EN:
MÉXICO, ESPAÑA, COLOMBIA Y PERÚ
Resumen breve
Resumen: La tesis comprende nueve capítulos; el primero explica la

delimitación del objeto de estudio en la investigación; el segundo compila los
antecedentes históricos del principio non bis in ídem; el tercero contiene un
análisis del citado principio en los tratados internacionales; el cuarto es un
estudio de dicho latinismo en la doctrina jurídica; del capítulo quinto al octavo
comprende el estudio de Derecho Comparado de la aplicación del principio non
bis in ídem en el procedimiento administrativo sancionador en México, España,
Colombia y Perú, el último capítulo es un apartado conclusivo del análisis
jurídico, normativo y doctrinal de la aplicación del latinismo en los diferentes
sistemas jurídicos, el cual identifica las particularidades, similitudes y diferencias
de su aplicación en la práctica jurídica en Europa e Iberoamérica, en dicho
apartado se propone uniformar el contenido, aplicación y alcance del principio en
la práctica jurídica en dichos Estados para evitar la duplicidad sancionatoria y el
doble juzgamiento, con ello, favorecer al sujeto sometido al poder sancionador
del Estado, las garantías de seguridad jurídica, la defensa adecuada, el debido
proceso y el principio del progresividad legislativa mediante una reforma
legislativa conforme a las teorías garantistas de los derechos subjetivos de las
personas.
Resumo: A tese consta de nove capítulos; o primeiro explica a

delimitación do obxecto de estudo na investigación; a segunda recompila os
antecedentes históricos do principio non bis in idem; o terceiro contén unha
análise do citado principio nos tratados internacionais; o cuarto é un estudo do
dito latinismo na doutrina xurídica; Dende o capítulo quinto ata o oitavo inclúese
o estudo do dereito comparado da aplicación do principio non bis in idem no
procedemento administrativo sancionador en México, España, Colombia e Perú,
o último capítulo é un apartado concluínte da normativa legal, normativa e análise
doutrinal da aplicación do latinismo nos diferentes ordenamentos xurídicos, onde
se identifican as particularidades, semellanzas e diferenzas da súa aplicación na
práctica xurídica en Europa e América Latina, neste apartado proponse
normalizar o contido, aplicación e alcance do principio en práctica xurídica nos
devanditos Estados para evitar a duplicación de sancións e dobres xuízos,
favorecendo así ao suxeito á potestade sancionadora do Estado, as garantías
de seguridade xurídica, a adecuada defensa, o debido proceso e o principio de
progresividade lexislativa mediante a reforma lexislativa de acordo co as teorías
garantes dos dereitos subxectivos das persoas.
18
Abstract: The thesis comprises nine chapters; the first explains the
delimitation of the object of study in the research; the second compiles the
historical antecedents of the principle non bis in idem; the third contains an
analysis of the aforementioned principle in international treaties; the fourth is a
study of said Latinism in legal doctrine; From the fifth to the eighth chapter
includes the study of comparative law of the application of the principle non bis in
idem in the administrative sanctioning procedure in Mexico, Spain, Colombia and
Peru, the last chapter is a conclusive section of the legal, normative and doctrinal
analysis of the application of Latinism in different legal systems, which identifies
the particularities, similarities and differences of its application in legal practice in
Europe and Latin America, in this section it is proposed to standardize the
content, application and scope of the principle in legal practice in said States to
avoid duplication of sanctions and double trials, thereby favoring the subject to
the sanctioning power of the State, the guarantees of legal security, adequate
defense, due process and the principle of legislative progressivity through
legislative reform in accordance with the guarantor theories of the subjective
rights of people.
19
Resumen extendido
El fin del Derecho Sancionador es regular la imposición de sanciones, proteger

el bien jurídico y mantener el orden social mediante el poder punitivo del Estado,
su ejercicio se somete a la Constitución y los principios garantistas de los
derechos humanos a fin de evitar el exceso y la arbitrariedad.
Entre los límites formales del ius puniendi se encuentra el aforismo non bis in
ídem, se traduce en la proscripción del doble juzgamiento y la duplicidad
sancionadora, al sujeto por el mismo hecho, es un derecho fundamental del
ciudadano frente a la determinación del poder público de sancionarlo por un
hecho que anteriormente fue objeto de sanción, como resultado del ejercicio
previo del poder punitivo del Estado.
El Derecho justifica su aplicación en los procedimientos sancionadores bajo la

con- sideración de que nadie puede continuar en la incertidumbre de ser juzgado
por el mismo hecho cuantas veces el Estado lo estime necesario.
Por su alcance y contenido, dicho principio ha sido reconocido como derecho

subjetivo oponible frente al Estado en diversos ordenamientos jurídicos a lo largo
de la historia, a fin de evitar el castigo desproporcionado del Estado por el mismo
hecho; actualmente continúa vigente en la Constituciones modernas, así como,
en diversos tratados internacionales.
En México, España, Colombia y Perú constituye un principio, un derecho

humano, una garantía del sujeto en los procedimientos sancionadores, y un
límite para las autoridades en el ejercicio del ius puniendi del Estado; se basa en
la protección de la dignidad de la persona y tiende a favorecer la seguridad
jurídica y libertad personal del sujeto.
En dichos sistemas jurídicos tal principio prohíbe que dos autoridades del mismo
o diferente orden, o una dos veces, sancionen al sujeto por el mismo hecho e
idéntico fundamento jurídico, no obstante, cuando el sujeto ya fue sancionado
por un tribunal, es posible que la administración sancione nuevamente al mismo
sujeto por el mismo hecho, y viceversa, lo cual implica la contracara del non bis
in ídem.
La prohibición del doble juzgamiento en contraste con la concurrencia de penas

y sanciones implica un análisis en base a las nuevas corrientes teóricas
garantistas; esto último constituye el núcleo principal del presente estudio,
mismo que expone los criterios legales, dogmáticos y prácticos de cada sistema
jurídico que resuelven la aplicación del principio non bis in ídem en dos o más
procedimientos sancionadores de distinta naturaleza con identidad de sujeto y
hecho, lo cual origina la autonomía de los procedimientos sancionadores, como
consecuencia jurídica, la concurrencia de sanciones.
20
Esto último, constituye un nuevo paradigma jurídico en materia de imposición de
sanciones, el estudio del non bis in ídem —prohibición del doble juzgamiento —
en contraste con la autonomía de los procedimientos sancionadores y la
concurrencia de penas y sanciones administrativas ha llevado a exponer la
continua problemática que tal antagonismo representa, así como, aquellas
teorías que explican la coexistencia de penas y sanciones administrativas en la
práctica jurídica.
Tales corrientes, frente al moderno garantismo constitucional en los sistemas

jurídicos europeos e iberoamericanos, implican la necesidad de realizar un
estudio jurídico del non bis in ídem en general, orientado a su aplicación en el
procedimiento administrativo sancionador en México, España, Colombia y Perú.
Perú a fin de explicar la autonomía de los procedimientos sancionadores y la

concurrencia de penas y sanciones administrativas a partir de la prohibición
constitucional del doble juzgamiento.
Lo cual cobra importancia para el actual Derecho Administrativo y el Derecho

Constitucional derivado de que ambas figuras tienen fundamento en la
Constitución General de dichos países, no obstante que, aparentemente sean
opuestos, ambos coexisten en dichos sistemas jurídicos dada su teleología,
estos son: i) el non bis in ídem y ii) de autonomía e independencia de los
procedimientos sancionadores.
En la doctrina del Derecho Administrativo Sancionador dicha vertiente merece

un análisis especifico, derivado de la diversidad de criterios en su aplicación en
diversos sistemas jurídicos, por ello, el presente estudio de Derecho Comparado
tiene como finalidad exponer la aplicación, contenido y alcance del principio non
bis in ídem en el procedimiento administrativo sancionador y su vinculación con
la concurrencia de penas y sanciones administrativas en México, España,
Colombia y Perú, lo cual constituye el objetivo principal del presente trabajo.
La metodología aplicada en el presente estudio comprende la sistematización de

diversas fuentes del Derecho, como la ley, la jurisprudencia, la doctrina nacional
y de Derecho Comparado de cada sistema jurídico lo cual permite exponer y
compilar los argumentos y teorías jurídicas actuales que justifican la aplicación
del principio non bis in ídem en dichos Estados.
El capítulo primero expone la delimitación del objeto de investigación, explica la

integración del proyecto de investigación, así como, la estructura, el estado del
arte, la hipótesis, los objetivos, la metodología utilizada y las conclusiones
derivadas del análisis realizado, lo anterior, para efecto que exponer el objeto, el
problema de investigación y la propuesta de solución del presente trabajo.
21
El capítulo segundo contiene los antecedentes históricos del principio non bis in
ídem en la historia del hombre cuyos precedentes datan de la edad antigua hasta
la modernidad; su consagración en los documentos más importantes en materia
de derechos humanos en Francia, EUA, Inglaterra, España, así como, en la
historia constitucional de México, España, Colombia y Perú.
El capítulo tercero presenta un amplio estudio del principio non bis in ídem en el
Derecho Comunitario; dicho apartado se integra por un estudio de: i) el Derecho
de los Tratados; y ii) el principio non bis in ídem en los sistemas universal y
regional —europeo, americano y africano— de protección de los derechos
humanos.
El capítulo cuarto contiene un estudio del principio non bis in ídem en la doctrina
jurídica en general, el concepto, sus manifestaciones, su vinculación con la cosa
juzgada y la litispendencia; su reiteración en la expresión ne bis in ídem, su
naturaleza jurídica; la titularidad; sus efectos y su vinculación con otros principios
jurídicos.
Del capítulo quinto a octavo comprende un estudio de Derecho Comparado del

principio non bis in ídem en el procedimiento administrativo sancionador en
México, España, Colombia y Perú de conformidad con la doctrina, la
jurisprudencia y la normatividad de dichos sistemas jurídicos, con ello, identificar
el contenido, alcance y efectos de su aplicación en la práctica jurídica de dichos
países.
Tales capítulos contienen un análisis jurídico de los aspectos doctrinales,

dogmáticos, normativos y prácticos del citado principio, así como, un estudio de
la concurrencia de penas y sanciones; la duplicidad sancionadora y la autonomía
de los procedimientos sancionadores en dichos sistemas jurídicos.
Finalmente, el trabajo de investigación concluye con dos apartados: el aparato

conclusivo y el bibliográfico. El primero contiene las conclusiones derivadas del
estudio realizado, el cual explica el principio non bis in ídem y su aplicación en el
procedimiento administrativo sancionador, la prohibición y permisión de imponer
dos o más sanciones de distinta naturaleza, la concurrencia de sanciones, la
autonomía de los procedimientos sancionadores, el inicio y admisión simultánea
de dos o más procedimientos sancionadores, la coexistencia de sanciones
penales y administrativas, el origen del antagonismo entre dos principios
constitucionales en México, España, Colombia y Perú.
Asimismo, contiene la eventual solución al problema de investigación —la

aplicación heterogénea en los diferentes sistemas jurídicos del non bis in ídem—
, la cual consiste en homologar su aplicación en los sistemas jurídicos europeos
e iberoamericanos para efecto de favorecer las garantías de seguridad jurídica,
22
el debido proceso y la defensa adecuada del sujeto en el procedimiento
administrativo sancionador en dichos países.
Dicha propuesta se basa en impedir que el sujeto sea sancionado en dos o más
ocasiones por la misma conducta, evitar la duplicidad de tipos en diversos
ordenamientos jurídicos, contribuir a la actualización de los sistemas jurídicos,
impedir el inicio de diversos procedimientos sancionadores, juzgar la misma
conducta en distintas vías, así como, ejercer el principio de progresividad
legislativa en beneficio de la seguridad jurídica de los particulares sometidos al
ius puniendi en México, España, Colombia y Perú, en particular, evitar, por
cualquier manera la temible reiteración punitiva de los órganos sancionadores
en tales países.
El segundo enlista los documentos consultados en la elaboración del presente

estudio, lo anterior, para identificar los libros, revistas, diccionarios, sentencias y
resoluciones judiciales —impresos y electrónicos—, así como, las páginas de
internet consultados como fuente documental del presente trabajo.
23
ABREVIATURAS
Instituciones
BOE Boletín Oficial Español

CDMX Ciudad de México
CNDH Comisión Nacional de los Derechos Humanos
CSJC Corte Suprema de Justicia de Colombia
Consejo de Seguridad de la Organización de las Naciones
CSONU
Unidas
CPI Corte Penal Internacional
DOC Diario Oficial de Colombia
DOF Diario Oficial de la Federación
EUA Estados Unidos de América
IMPI Instituto Mexicano de la Propiedad Industrial
OIC Órganos Internos de Control
ONU Organización de las Naciones Unidas
OUA Organización de la Unidad Africana
PJF Poder Judicial de la Federación
SCEUA Suprema Corte de los Estados Unidos de América
SCJN Suprema Corte de Justicia de la Nación
SCT Secretaría de Comunicaciones y Transportes
SE Secretaría de Economía
SFP Secretaría de la Función Pública
SHCP Secretaría de Hacienda y Crédito Público
SJF Semanario Judicial de la Federación
SSTEPJF Sala Superior del Tribunal Electoral del Poder Judicial de la
Federación
ST Secretaría de Turismo
TCC Tribunales Colegiados de Circuito
TCE Tribunal Constitucional Español
TCP Tribunal Constitucional de Perú
TEPJF Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federación
TSE Tribunal Supremo Español
UE Unión Europea
24
Normatividad
CC Código de Comercio
CCC Corte Constitucional de Colombia
CCE Real Decreto de 24 de julio de 1889 por el que se publica el

Código Civil (Código Civil Español)
CCEUC Código Civil de los Estados Unidos de Colombia
CCF Código Civil Federal
CE Constitución Española
CFPC Código Federal de Procedimientos Civiles
CNPP Código Nacional de Procedimientos Penales
CPCEJ Código de Procedimientos Civiles del Estado de Jalisco
CPCEM Código de Procedimientos Civiles del Estado de México
CPCEP Código de Procedimientos Civiles del Estado de Puebla
CPCESLP Código de Procedimientos Civiles del Estado de San Luis Potosí
CPCDF Código de Procedimientos Civiles para el Distrito Federal
CPDF Código Penal para el Distrito Federal
CPE Ley Orgánica 10/1995, de 23 de noviembre, del Código Penal.
(Código Penal Español)
CPEM Código Penal del Estado de México
CPEMO Código Penal para el Estado de Michoacán de Ocampo
CPEUM Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos
CPF Código Penal Federal
CPRC Constitución Política de la República de Colombia
CPRP Constitución Política de la República de Perú
DPSAACG Decreto 278/1993, de 9 de noviembre, sobre procedimiento
sancionador de aplicación a los ámbitos de competencia de la
Generalidad
LA Ley de Amparo
LAASSP Ley de Adquisiciones, Arrendamientos y Servicios del Sector
Público
LAE Ley de Aeropuertos
LAD Ley Aduanera
LCPAF Ley de Caminos, Puentes y Autotransporte Federal
LCE Ley de Comercio Exterior
LEI Ley de Extradición Internacional
Real Decreto de 14 de septiembre de 1882 por el que se
LEC
aprueba la Ley de Enjuiciamiento Criminal
LECI Ley 1/2000, de 7 de enero, de Enjuiciamiento Civil.
LFCE Ley Federal de Competencia Económica
25
LFDC Ley Federal de los Derechos del Contribuyente
LFRA Ley Federal de Responsabilidad Ambiental
LFT Ley Federal del Trabajo
LGEEPA Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente
LGIPE Ley General de Instituciones y Procedimientos Electorales
LGT Ley General de Turismo
LGVS Ley General de Vida Silvestre
LPAB Ley de Protección al Ahorro Bancario
LPACAP Ley del Procedimiento Administrativo Común de las
Administraciones Públicas
LPI Ley de Propiedad Industrial
LRJSP Ley 40/2015, de 1 de octubre, de Régimen Jurídico del Sector
Público
LPACAP Ley 39/2015, de 1 de octubre, del Procedimiento Administrativo
Común de las Administraciones Públicas.
LRJPAC Ley 30/1992, de 26 de noviembre, de Régimen Jurídico de las
Administraciones Públicas y del Procedimiento Administrativo
Común
LSCT Ley sobre la Celebración de Tratados
LOTC Ley Orgánica del Tribunal Constitucional (español)
LVGC Ley de Vías Generales de Comunicación
REPEPOS Real Decreto 1398/1993, de 4 de agosto, por el que se aprueba
el Reglamento del Procedimiento para el Ejercicio de la
Potestad Sancionadora
REPSACM Decreto 245/2000, de 16 de noviembre, por el que se aprueba
el Reglamento para el Ejercicio de la Potestad Sancionadora por
la Administración de la Comunidad de Madrid
RPACAEPS Decreto 14/1994, de 10 de febrero, por el que se aprueba el
Reglamento del procedimiento a seguir por la administración de
la Comunidad Autónoma en el ejercicio de la potestad
sancionadora
RPSCAE Decreto 9/1994, de 8 de febrero, por el que se aprueba el
Reglamento sobre procedimientos sancionadores seguidos por
la Comunidad Autónoma de Extremadura
RPEPSCAA Decreto 28/2001, de 30 de enero, del Gobierno de Aragón, por
el que se aprueba el Reglamento del procedimiento para el
ejercicio de la potestad sancionadora de la Comunidad
Autónoma de Aragón
26
Capítulo I
Delimitación del objeto de investigación
1. Introducción
El presente capítulo se encamina a delimitar el objeto de investigación del
presente estudio, detallar la metodología utilizada en el desarrollo del trabajo de
investigación, enlistar los conceptos y teorías principales, así como, establecer
el problema de investigación, la justificación, la hipótesis y su resultado, el
objetivo general y los específicos, así como, la propuesta de solución al problema
de investigación.
Para introducir al lector al presente trabajo, el Derecho Comparado es una

disciplina encaminada a confrontar las semejanzas y diferencias de una
institución o figura jurídica con el propósito de estudiar y comprender su
aplicación en diversos sistemas jurídicos.
Tal disciplina constituye una herramienta para el jurista contemporáneo para

analizar, desde diversas perspectivas, el mismo objeto de estudio, determinar su
ejercicio en la práctica jurídica de cada sistema jurídico, así como, plantear su
mejora y perfeccionamiento conforme a las nuevas teorías jurídicas.
El desarrollo de tal disciplina se justifica a partir de que cualquier ordenamiento

jurídico difiere de un país a otro, su objetivo deriva de la necesidad de valorar las
particularidades, semejanzas, diferencias, efectos, aristas, asimetrías, alcance,
virtudes, defectos, aciertos y debilidades identificadas en los objetos
confrontados, con el fin de perfeccionar el sistema jurídico analizado con base
en las peculiaridades de otros objetos similares.
El Derecho Comparado tiene como antecedente histórico a Solón y Licurgo,

quienes, inspirados en el Derecho extranjero, elaboraron el sistema jurídico de
las ciudades de Atenas y Esparta.1
Asimismo, Aristóteles se valió de dicha herramienta para identificar el mejor

sistema de gobierno y establecer que la constitución contiene la forma de
gobierno y de Estado de cada ciudad, adaptarse a las necesidades de cada
comunidad.
En Roma, fue aplicado para la elaboración de las XII Tablas después de analizar
el Derecho griego; en 1547, Enrique VIII preparó cátedras para conocer el modo
de concebir el Derecho europeo frente a otros sistemas jurídicos.
1 CASCAJO CASTRO, J.L., y GARCÍA ALVAREZ, M., Constituciones extranjeras

contemporáneas, Ed. Tecnos, Madrid, España, 1991, p. 13.
27
Asimismo, Montesquieu, para elaborar su Espíritu de las Leyes, comparó leyes
de diversos Estados para establecer los principios comunes del buen gobierno.2
La utilidad del Derecho Comparado es analizar, estudiar, actualizar, reformar, en

su caso, perfeccionar el Derecho Interno con base en otros sistemas jurídicos
como parámetro analítico, el fin de estudiar otros sistemas jurídicos, es adoptar
y aplicar nuevos criterios en la práctica del Derecho, actualizar el Sistema
Jurídico, introducir nuevas corrientes teóricas, contribuir a la dogmática y
favorecer la aplicación en la práctica jurídico.
El estudio de los sistemas jurídicos altamente desarrollados, en relación a

aquellos florecientes, no debe entenderse como una desestimación de estos
últimos frente a los primeros, sino una contribución para su desarrollo, mejora y
perfeccionamiento, o bien, para el establecimiento de un sistema diferente, dado
que, dicho ejercicio identifica la necesidad de atender diversas áreas de
oportunidad en un sistema jurídico determinado.
Al respecto, Niboyet señala que “El comparatista no tiene por misión

transformarse en un importador de cargamentos jurídicos. Después del estudio
de diversos Derechos extranjeros, debe evitar tomar el Derecho de los demás,
como se encuentra hecho, en vez de crearlo por sí mismo.”.3
En ese sentido, considerando que el presente trabajo tiene como problema de

investigación la heterogeneidad en la aplicación del principio non bis in ídem en
Europa4 e Iberoamérica,5 la posible solución al problema implica el análisis
jurídico comparado de la aplicación del non bis in ídem en el procedimiento
administrativo sancionador de dichos sistemas jurídicos.
El objetivo principal es proponer la homologación de la aplicación del principio

non bis in ídem en el Derecho Sancionador de dichos sistemas conforme a las
teorías garantistas actuales de protección de los derechos humanos.
Para introducir al lector al presente trabajo de investigación, me referiré a las

bases doctrinales del Derecho Sancionador en la dogmática jurídica, partiendo
del poder público, el ius puniendi del Estado y sus vertientes, así como, los
principios rectores de la función punitiva.
Esto último da lugar a la delimitación del objeto de estudio, —el principio non bis
in ídem—, y la metodología utilizada en el desarrollo del presente trabajo, por la
cual fue posible plantear la posible solución al problema de investigación, la cual
2 SERNA DE LA GARZA, J.M., Metodología del Derecho Comparado. Memoria del Congreso
Internacional de Culturas y Sistemas Jurídicos Comparados, Ed. IIJ-UNAM, 2005, México.
3 NIBOYET, J.P., Manual de Derecho Internacional Privado, Ed. Tecnos, 3ª ed., Paris, Francia,
1928, p. 78.
4 España.
5 México, Colombia y Perú.
28
consiste en homologar la aplicación garantista del non bis in ídem en dichos
sistemas jurídicos, con ello, evitar la duplicidad sancionadora.
1.1 El poder público

Para el cumplimiento de los fines del Estado es necesaria la ejecución de las
funciones encomendadas a los poderes públicos mediante diversas actividades
de interés social con el fin de satisfacer las necesidades colectivas.6
El poder público se divide en tres categorías principalmente, como son: la función

legislativa, la función judicial y la función ejecutiva o administrativa, cada una
cuenta con facultades sustantivas de distinta naturaleza conforme a su ámbito
de competencia, las cuales son atribuidas por la Constitución y las leyes
aplicables a fin de que cumplan con una actividad pública en específico.
La función legislativa se encarga de la configuración normativa; la función judicial

administra e imparte justicia, por último, la función ejecutiva o administrativa, la
cual promulga, ejecuta y vigila el cumplimiento de las leyes.
Para ello, la administración requiere de un poder coercitivo para legitimar su

función y cumplir el orden jurídico, el maestro Pedro De Vega consideraba que,
invocando a Rousseau, la legitimación debía proceder de la legalidad,7 por lo
que, conviene sujetar el poder público a la ley.
El poder coercitivo garantiza la armonía social, el cumplimiento de la ley, la

buena relación del Estado y sus administrados y evita la impunidad mediante la
sanción del ilícito.
La imposición de sanciones es una función del Estado, conocida como el ius

puniendi.
La facultad sancionadora del Estado es el objeto de estudio del Derecho

Sancionador, cuya finalidad es la protección del bien jurídico y el orden social,
dicha función está sometida a la Constitución y la ley para garantizar el debido
proceso, la seguridad jurídica y la defensa adecuada del sujeto, con ello, evitar
la arbitrariedad del Estado en la reacción punitiva.
6 El maestro Javier Ruipérez señala que el ciudadano tiene derecho a que los poderes públicos
desarrollen una determinada actividad, tendente a hacer efectiva la libertad e igualdad de los
individuos y grupos en que se integra para el pleno desenvolvimiento de su libertad, véase
RUIPÉREZ ALAMILLO, Javier, “El derecho constitucional a la vivienda y la problemática de su
arrendamiento en el Estado social (un estudio de Teoría del Estado y de la Constitución como
ciencia conceptual y ciencia práctica)”, Colina Garea, Rafael (Dir.) y otros, La protección del
arrendador como instrumento para dinamizar el mercado de alquiler de viviendas, Ed. Thomson
Reuters, Pamplona, 2014, p. 65.
7 Cfr., DE VEGA GARCÍA, P., En torno a la crisis de las ideas de representación y de legitimidad
en la democracia actual, Revista Estudios comparativos. Serie B. Estudios especiales - Instituto

de Investigaciones Jurídicas. UNAM, Temas de Derecho Público 42, Universidad Externado de
Colombia, Bogotá, 1996, p. 16.
29
1.2 El ius puniendi
Mediante el ius puniendi, el Estado manifiesta su poder soberano para castigar
el ilícito a fin de restablecer el orden, castigar al responsable y evitar la
reincidencia, dado que, aquel que ostenta la potestad de ordenar, mandar y
prohibir, de igual forma, ostenta la autoridad para sancionar, de lo contrario, la
otras resultarían inoperantes.8
Algunos autores señalan que la facultad sancionadora se originó con el

nacimiento del Estado Moderno,9 sin embargo, se dice que la acción punitiva del
Estado tiene su fundamento en el periodo de la Ilustración, con el principio nullum
crimen, nulla poena sine lege.10 En las Constituciones modernas, el legislador se
ha encargado de regular dicha función mediante la Ley Suprema del Estado y la
ley.
Para evitar cualquier lesión a la esfera jurídica del particular, el ius puniendi está
sujeto a la ley,11 lo cual figura como un límite concreto para su ejercicio, 12 con
ello, controlar el poder represivo del Estado.
1.2.1 Las dos vertientes

El ius puniendi del Estado es único y genérico,13 se articula en dos ramas del
Derecho Público: el Derecho Penal y el Derecho Administrativo Sancionador,14
cuyas finalidades es proteger con sus propias técnicas el bien jurídico tutelado.
El primero sanciona las conductas que afectan significativamente los valores

supremos del ser humano; el segundo, se encarga de prevenir los ataques más
leves a determinados bienes jurídicos, es un recurso punitivo adicional del
Estado para resguardar el orden social.
8 NIETO GARCÍA, A., Derecho Administrativo Sancionador, 3ª edición, Madrid, España, Ed.
Tecnos, 2002, p. 95.
9 DE FUENTES BARDAJÍ, J., Manual de Derecho Administrativo Sancionador, Ed. Thomson
Aranzadi, España, 2005, p. 102.

10 FERNÁNDEZ MUÑOZ D.E., La pena de prisión propuestas para sustituirla o abolirla, Ed., IIJ
UNAM, Serie G: Estudios doctrinales, número 148, 1ª ed., México, 1993, p. 29.
11 RUIPÉREZ ALAMILLO, J., “La Constitución y su estudio. Un episodio en la forja del Derecho
Constitucional europeo: Método jurídico y régimen político en la llamada Teoría Constitucional

de Weimar”, en C. León Bastos y V. A. Wong Meraz (coords.) y otros, Teoría de la Constitución.
Estudios jurídicos en homenaje al Dr. Jorge Carpizo en Madrid, México, 2010, p. 779.
12 NIETO GARCÍA, A., op. cit., p. 87.
14 MESTRE, J., La configuración constitucional de la potestad sancionatoria de la administración
pública, véase en: Estudios sobre la Constitución Española. Libro Homenaje al Profesor García
de Enterría, Civitas, 1991, volumen III, p. 2497.
30
Ambas ramas forman parte de un tronco común y tiene carácter represivo, no
obstante, cuentan con diferencias técnicas de carácter meramente formal,15 lo
cual opera como punto de partida para la tutela del tribunal o la administración.
En ese orden de ideas, el tribunal impone la pena por los delitos que degradan
los bienes fundamentales de la persona como: la dignidad, la vida, la libertad, la
igualdad, el patrimonio, la seguridad jurídica, entre otros.
Por su parte, la administración sanciona las faltas administrativas que vulneran

el interés público, se encamina a restablecer el orden social en la comunidad.
1.2.2 El auxilio a la función judicial

En un principio se argumentó que la potestad sancionadora no debía encargarse
a la administración,16 sino únicamente a los tribunales, en un principio se
consideró que el poder punitivo debía constituir un monopolio17 judicial, derivado
de la demanda social, se estimó que dicha exclusividad anegaría en cualquier
momento.
Por ello, de manera complementaria y auxiliar de los tribunales,18 se encargó

dicha función a la administración como un auxilio a la función judicial. La
disgregación del ius puniendi del Estado se debe al trabajo desbordado que
presenta la función judicial,19 para su efectividad conviene una plantilla judicial
robusta20 y no recargar en exceso dicha función con ilícitos menores.21
Por ello, el auxilio que la administración presta a los tribunales se basa en las
excesivas cargas de trabajo impuestas a los tribunales y a las exiguas partidas
presupuestarias destinadas a dicha función.22
En ese sentido, el legislador despenalizó determinados ilícitos a favor de la

administración, con ello, aliviar a los tribunales el monopolio judicial del ius
puniendi del Estado.23
Dicha despenalización24 depuró el catálogo de delitos tipificados en la ley penal,

así como, la carga a los tribunales para sancionar el ilícito.
15 CORDERO QUINZACARA, Eduardo, “Los principios que rigen la potestad sancionadora de la

administración en el derecho chileno”, Revista de Derecho de la Pontificia Universidad Católica
de Valparaíso XLII, Valparaíso, Chile, 2014, 1° semestre, p. 402.
17 Ibidem, p. 87.
18 Ibidem, p. 90.
19 Ídem, p. 87.
21 Ibidem, p. 88.
22 Ídem, p. 88
23 Ibidem, p. 87.
24 Ibidem, p. 90.
31
1.2.3 La facultad sancionadora de la administración
Para hacer efectiva dicha despenalización, fue necesario dotar a la
administración de un régimen jurídico efectivo regulado con los principios y
garantías constitucionales, a manera de límite para su ejercicio.25
La administración se encuentra integrada por distintos órganos y entidades de

carácter eminentemente administrativo, quienes cumplen con un conjunto de
requisitos constitucionales y legales para legitimar la función sancionatoria.26
La doctrina especializada en materia de sanciones ofrece diversas

conceptualizaciones de la facultad sancionadora de la administración, como:
Sánchez Gómez señala que es “… una facultad de carácter coercitivo o

disciplinario que ejercen las dependencias y entidades del Poder Ejecutivo
Federal, Estatal y Municipal, para castigar, poner un escarmiento o propiciar un
sufrimiento a los infractores de las leyes y reglamentos administrativos.”.27
Segura Soto señala que es un poder que los órganos de carácter administrativo
ostentan para sancionar determinadas conductas.28
Garrido Falla explica que es una competencia derivada de una atribución

encomendada por la ley a sus órganos para cumplir con la ley y restaurar el
orden jurídico perturbado.29
En ese sentido, el TSE explica que es “… un poder jurídico reconocido por el

ordenamiento, cuyo ejercicio exige que se concreten ciertas circunstancias
fácticas determinantes del ejercicio del mismo en el plano de la legalidad
aplicable.”.30
1.3 Los principios del ius puniendi del Estado en los procedimientos
sancionadores
Los principios consagrados en la Constitución conjuntamente aseguran el orden
y el Derecho, se vinculan unos a otros para su control y efectividad, conforme al
pensamiento del maestro Pedro De Vega, dichos principios no se aseguran por
sí solos, sino que precisan su relación y control constitucional para evitar que se
vulnere la Constitución.31
25 Ibidem, p. 89.
26 Ibidem, p. 138.
27 SÁNCHEZ GÓMEZ N., Segundo Curso de Derecho Administrativo, Ed. Porrúa, 4ª ed., México,
2009, p. 375.
28 SEGURA SOTO, R.C., Naturaleza jurídica y fundamento constitucional de la potestad
administrativa de la administración pública del Estado, Revista de Derechos Fundamentales de

la Universidad de Viña del Mar, número 11, 2014, p. 167.
29 GARRIDO FALLA, F., Los medios de la policía y la teoría de las sanciones administrativas,
Revista de administración pública, ISSN 0034-7639, Nº 28, 1959, p. 34.

30 DE FUENTES BARDAJÍ, J., op. cit., p. 101.
31 Cfr., DE VEGA GARCÍA, P., La reforma constitucional y la problemática del Poder
Constituyente, Ed. Tecnos, Madrid, 2011, p. 41.
32
El ius puniendi está sujeto a una unidad sistémica de normas punitivas,32 así
como, a diversos principios constitucionales y legales que favorecen el ejercicio
y control de dicha función.
Cordero Quinzacara distingue entre los principios sustantivos y los

procedimentales. Los primeros son aquellos que configuran el poder
sancionador de los órganos competentes; los segundos, consisten en derechos
y garantías del sujeto en el procedimiento.33
Los principios sustantivos son: a) legalidad; b) tipicidad; c) irretroactividad; d)

reserva de ley; e) culpabilidad; f) proporcionalidad; y g) non bis in ídem.
Los principios procedimentales son: a) garantía del procedimiento; b) presunción

de inocencia; c) los derechos subjetivos del presunto responsable establecidos
en la ley aplicable; d) prescripción; e) in dubio pro reo; f) de defensa; g) de
oportunidad; h) de igualdad; i) proceso sin dilaciones indebidas; j) oficiosidad; k)
informalismo; l) debido proceso; y m) antijuridicidad; entre otros que la ley
aplicable otorgue al sujeto conforme a la materia de que se trate.
1.4 Influencia de los principios del Derecho Penal
La potestad punitiva de los tribunales y la facultad sancionadora de la

administración son dos manifestaciones del ius puniendi del Estado, por derivar
de la misma unidad punitiva, comparten la misma naturaleza represiva, lo cual
motiva el uso de los mismos principios, derechos y garantías del Derecho
Sancionador.34
La traslación de reglas y principios del Derecho Penal al Derecho

Administrativo35 Sancionador se debe al desarrollo técnico y garantista de la
dogmática penal, mismos que protegen la seguridad jurídica del sujeto en el
procedimiento.
Dicha traslación es prudente, matizada, flexible y de atenuado rigor, dada las

diferencias en la finalidad y naturaleza jurídica de cada materia.
32 Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Tesis: 121, Sala Superior, Apéndice

(actualización 2002) Tomo VIII, P.R. Electoral, tercera época, número de registro 922740, p. 151,
tesis aislada.
33 CORDERO QUINZACARA, Eduardo, “Los principios que rigen la potestad sancionadora de la
administración en el derecho chileno”, op. cit., p. 402-ss.

34 Tesis I.1o.A.E.3 CS (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima Época,
Libro 29, abril de 2016, Tomo III, p. 2515. Registro número: 2011565.
35 Nieto García señala que cuando los principios y reglas del orden penal son aplicados al
Derecho Administrativo Sancionador se debe a que los principios penales hasta ahora son los
únicos aplicables en materia de imposición de penas y sanciones, por lo que, deben aplicarse a
otros procedimientos de la misma naturaleza, o bien, aquellos encaminados a afectar la
seguridad jurídica del sujeto ante terceros, o en otras materias de carácter análogo; véase en
NIETO GARCÍA, A., op. cit., pp. 168 y ss.
33
1.5 El Derecho Administrativo Sancionador
La Ciencia del Derecho se divide en dos grandes ramas: a) Derecho Privado,
encargado de regular la relación jurídica entre particulares; y b) Derecho Público,
el cual regula la relación jurídica entre el Estado y los particulares, se integra de
diversas materias, entre otras, el Derecho Administrativo, el cual estudia el
ejercicio de la función pública y su relación con los particulares.
El Derecho Administrativo Sancionador es una subrama del Derecho

Administrativo, cuyo objeto de estudio es la potestad sancionadora de la
administración, se define como:
Nieto García señala que es una modalización adicional o adjetiva del Derecho
Penal, utiliza sus principios y garantías y por el carácter garantista que lo
identifica.36
Góngora Pimentel explica que “…estudia lo relativo a la facultad sancionadora

de la administración que implica la acción punitiva del Estado (ius puniendi).”.37
La esencia y contenido del Derecho es regular una potestad;38 el Derecho

Administrativo Sancionador faculta a la administración para sancionar al sujeto
mediante el procedimiento respectivo conforme a la Constitución y la ley
aplicable.
El objeto del Derecho Administrativo Sancionador es justificar el ejercicio de la

facultad sancionadora de la administración, su regulación y establecer los
derechos y garantías del sujeto en el procedimiento.39
Esa rama del Derecho contiene: i) el fundamento constitucional de la facultad

sancionadora de la administración y ii) la ley aplicable, misma que regula el
ejercicio de dicha facultad, la competencia, el procedimiento, entre otros.
1.5.1 Diferencia entre el Derecho Penal y Derecho Administrativo

Sancionador
La distinción entre el Derecho Penal y Derecho Administrativo Sancionador
motivó diversas posturas doctrinarias, Rebollo Puig, Izquierdo Carrasco, Alarcón
Sotomayor y Bueno Armijo señalan que tales ramas son parte de la unidad
punitiva del Estado, lo que cual permite el uso de principios y reglas comunes
36 Ibidem, p. 177.
37 Góngora Pimentel, G.D., El reconocimiento del Derecho Administrativo Sancionador en la
jurisprudencia constitucional mexicana, en FERRER MAC-GREGOR, E. y CÁLSIVAR LEO DE
LARREA, A. (Coord), La Ciencia del Derecho Procesal Constitucional, Ed. IIJ UNAM, 1ª ed.,
Serie Doctrina Jurídica, no. 447, México, 2008, Tomo XII, p. 257.
38 VELÁZQUEZ TOLSÁ, F.E., Derecho Administrativo Sancionador Mexicano, Ed. Bosch, 1ª ed.,
México, p. 235.
39 Ibidem, p. 80.
34
del Derecho Punitivo40 de forma matizada y prudente conforme a la naturaleza
de cada materia.41
Fernández Bajo señala que la diferencia entre ambas ramas radica en el bien
jurídico tutelado;42 otra corriente sustenta tal diferencia bajo la noción de una
diferenciación cuantitativa o cualitativa de los ilícitos.
El aspecto cuantitativo o de gravedad se centra en la magnitud de la sanción

impuesta;43 el aspecto cualitativo o sustancial se basa en las expectativas de la
norma jurídica y los criterios de protección de sus intereses.44
Una tercera corriente señala que, tal diferencia radica en la antijuridicidad

material (la puesta en peligro o la lesión al bien jurídico), si no existe peligro es
una infracción administrativa.45
Otro criterio, manifiesta que la distinción entre ambos Derechos es de carácter

formal, la norma jurídica (penal o administrativa) determina la autoridad
sancionadora (tribunal o administración); el procedimiento (proceso penal o
procedimiento administrativo); y la consecuencia jurídica (pena o sanción),46 esta
ultima la más aceptada, dada su conformidad con el principio de legalidad
sancionadora.
1.5.2 El principio non bis in ídem en el Derecho Sancionador

Los principios del ius puniendi fungen como un límite al poder sancionador del
Estado, para evitar vulnerar la seguridad jurídica del sujeto. Las doctrinas
garantistas de los derechos humanos tutelan la actuación del Estado,
especialmente aquellas, que afectan la esfera jurídica del sujeto.
Esto último, ha trascendido de tal forma al ámbito del Derecho Comunitario, que
fue necesario universalizar la garantía de seguridad jurídica y el debido proceso,
a fin de vincular a los Estados a proteger a la persona en cualquier ámbito del
Derecho.
En ese sentido, los sistemas jurídicos modernos tienden a sujetar al control

constitucional las actuaciones de los órganos públicos. Por ello, las
constituciones modernas y sus antecesoras prevén un conjunto de principios,
derechos y garantías de carácter subjetivo y procedimental aplicables al
40 REBOLLO PUIG, M., IZQUIERDO CARRASCO, M., ALARCÓN SOTOMAYOR, L. y BUENO

ARMIJO, A., Derecho Administrativo Sancionador, Ed. Lex Nova, S.A.U., 1ª ed., España, 2010,
p. 49.
41 Ibidem, pp. 50 y ss.
42 Fernández Bajo, Manuel, “Nuevas tendencias en la concepción sustancial del injusto
penal”, Revista InDret: Para el análisis del Derecho, n° 3, julio 208, p. 2.

43 Fernández Bajo, Manuel, op. cit., pp. 3 y ss.
44 GARCÍA CAVERO, P., Derecho Penal Económico. Parte General, Ed. Piura, 1ª ed., 2003, p.
71, citado por Fernández Bajo, Manuel, op. cit., p. 2.

45 Ídem.
46 REBOLLO PUIG, M., et al., op. cit., p. 53.
35
procedimiento sancionador, entre otros, la proscripción de la duplicidad
sancionatoria.
Dicha prohibición es un medio para garantizar la cosa juzgada, la seguridad

jurídica, la proporcionalidad y legalidad sancionadora, lo cual evita la doble
sanción o juzgamiento, en el argot del Derecho Sancionador se conoce como:
non bis in ídem.
Tal aforismo cuenta con una naturaleza jurídica múltiple —derecho, garantía y/o
principio rector—47 conforme al ámbito de aplicación y el sistema jurídico de que
se trate.
Lo cual tutela diversos aspectos subjetivos y procedimentales en materia

sancionatoria derivado del alcance, contenido y esencia de dicha prerrogativa,
por su alcance y contenido es una garantía constitucional, de lo contrario, de
nada serviría que la Constitución regule tal derecho.48
La esencia del non bis in ídem es una prohibición, cuyo propósito es impedir la
duplicidad sancionatoria y procedimental al sujeto por el mismo hecho —
conforme se ha regulado su alcance en los sistemas jurídicos actuales—; por
ello, recibe el tratamiento de un derecho y garantía constitucional del sujeto como
resultado del ejercicio previo del poder punitivo del Estado.
Su aplicación en el Derecho Sancionador se justifica bajo la consideración de

que nadie puede encontrarse en la constante incertidumbre de ser llamado a
procedimiento por el mismo hecho cuantas veces el Estado lo estime
conveniente, por ello, dicha prerrogativa es tutelada por la Constitución General49
y la ley.
47 En México, el aforismo non bis in ídem conforme a la práctica jurídica y la doctrina constituye
un derecho humano, una garantía, un principio universal de derecho, un principio rector del
derecho, un principio informador en los procedimientos sancionadores, así como, un principio
general del derecho; en España, el TCE determinó que la naturaleza jurídica del non bis in ídem
es de un derecho fundamental del ciudadano ante el poder público que impide el segundo castigo
por un hecho sancionado como consecuencia del previo ejercicio del ius puniendi del Estado; en
Colombia, la CCC señala que el principio non bis in ídem cuenta con una naturaleza jurídica
múltiple, como: i) un principio; ii) un derecho fundamental de aplicación directa e inmediata y
como, iii) un límite al legislador en la configuración normativa, y en Perú el TCP determinó que
el lema ne bis in ídem constituye una garantía, un principio y un derecho consagrado en la CPRP
encaminado a evitar el exceso en el ejercicio del poder sancionador del Estado.
48 Cfr., RUIPÉREZ ALAMILLO, J., El constitucionalismo democrático en los tiempos de la
globalización: Reflexiones rousseaunianas en defensa del Estado constitucional democrático y

social, Ed. Universidad Nacional Autónoma de México, México, 2005, p. 185.
49 Formalmente, en los casos de México, Colombia y Perú, de manera implícita en el caso
español.
36
Por derivar de la Lex Superior, el non bis in ídem es una norma de obligado
cumplimiento, se impone a las autoridades y gobernados50 para su estricta
observancia.
1.5.3 El principio non bis in ídem en México, España, Colombia

y Perú
En México, Colombia y Perú está regulado en la Constitución General —como
medio para una verdadera protección—51, en España dicha figura se sustenta
en la interpretación conjunta de los principios constitucionales de legalidad y
proporcionalidad sancionadoras, lo cual tradicionalmente se ha considerado
como el fundamento constitucional del non bis in ídem en ese sistema jurídico.
En tales sistemas jurídicos, el alcance de dicho aforismo, en sentido estricto, es

de un principio, un derecho humano, una garantía del sujeto en los
procedimientos sancionadores, entre otros —regla, limite y parámetro de
regularidad—.
En sentido amplio, se estima como un límite para la autoridad sancionadora; se

basa en la protección de la dignidad humana y favorece los principios de cosa
juzgada, seguridad jurídica, legalidad y proporcionalidad sancionadoras, así
como, la libertad personal y debido proceso.
1.6 Delimitación del objeto de estudio

Para establecer el problema de investigación del presente trabajo, partimos de
que el non bis in ídem prohíbe que dos autoridades del mismo orden, o una dos
veces, sancionen al mismo sujeto por el mismo hecho e idéntico fundamento
jurídico —non bis in ídem—, no obstante, cuando el sujeto ya fue sancionado por
el tribunal, es posible que la administración sancione nuevamente al mismo
sujeto por el mismo hecho o viceversa con diferente fundamento jurídico.
Tal evento origina la doble sanción y/o juzgamiento —concurrencia de

sanciones— lo cual, en sentido estricto, prohíbe el non bis in ídem.
A simple vista dicha prohibición y permisión parecen oponerse, no obstante,

dichos principios subsisten en el sistema jurídico sin que uno implique un
problema normativo para el otro; en ese sentido, se estima que la concurrencia
de sanciones es la contracara del non bis in ídem, esto último, constituye el
problema de investigación del presente trabajo.
Por lo anterior, conviene realizar un estudio comparado de la aplicación del

principio non bis in ídem en el procedimiento administrativo sancionador en
50 Cfr., RUIPÉREZ ALAMILLO, J., La Constitución y su estudio. Un episodio en la forja del

Derecho Constitucional europeo: Método jurídico y régimen político en la llamada Teoría
Constitucional de Weimar, op. cit., p. 251.
51 Cfr., RUIPÉREZ ALAMILLO, J., Libertad civil e ideología democrática, Ed. Universidad
Nacional Autónoma de México, México, 2008, p. 2.
37
México, España, Colombia y Perú,52 con ello determinar si la concurrencia de
sanciones deriva de un problema de carácter formal con solución mediante la
reforma legislativa correspondiente.
En su caso, proponer la posible solución al problema de investigación, con base

en una perspectiva garantista del non bis in ídem, en tanto se realizan las
adecuaciones legislativas correspondientes en el sistema jurídico de que se
trate.
Identificado el problema normativo conviene proponer una solución legislativa

para remediar la cuestión y eliminar las interpretaciones paliativas que ignoran
la necesidad de actualizar el sistema jurídico.
Esto último, siguiendo al Maestro Pedro De Vega cuando señaló que “la misión
del jurista no puede ser otra que la de, recurriendo al razonamiento crítico,
denunciar los problemas que la realidad presenta, y no disolverlos en ejercicios
de tecnicismos inocuos para ignorarlos”.53
En ese sentido, conviene señalar que la prohibición del doble juzgamiento en

contraste con la concurrencia de penas y sanciones implica un amplio análisis y
solución con base en las nuevas corrientes garantistas y aquellas teóricas del
Derecho Administrativo Sancionador, dada la paradoja de la doble sanción, y
aquello que prohíbe el non bis in ídem, lo cual aparentemente parece opuesto;
esto último es el núcleo principal del presente estudio de Derecho Comparado.
La propuesta de solución radica en que, la aplicación del principio non bis in ídem
en dos o más procedimientos sancionadores de distinta naturaleza con identidad
de sujeto y hecho, origina la autonomía de los procedimientos sancionadores,
pero implica la duplicidad de sanciones, lo cual, conforme a la preferencia de la
vía penal, podría evitarse la segunda sanción, dicho principio opera en
52 La selección de los países se basó en la forma en que se aplica el principio non bis in ídem en
el procedimiento sancionador, considerando sus diferencias técnicas y tradición jurídica con la
finalidad de resaltar las similitudes y diferencias en la aplicación de dicho principio en dichos
sistemas jurídicos; no obstante, que en Europa y en América, los procesos constitucionales son
diferentes, se estima que la confronta de realidades excita el análisis jurídico, para dicha
distinción nos referimos a las diferencias resaltadas por el maestro Pedro de Vega Constitución
cuando se refirió a que en los EUA se aceptó desde un inicio el sometimiento de los gobernantes
a la consolidada a través de la famosa sentencia del Juez Marshall Marsbury vs Madisón, de
1803, lo cual se constituyó en un patrimonio común del pensamiento constitucional rígido, y que
en Europa no se logró hasta después de la Segunda Guerra Mundial, con la creación de los
tribunales constitucionales, al entenderse como norma política, pero no como norma jurídica y,
por tanto, como fuente de derechos y libertades, véase Cfr., DE VEGA GARCÍA, P., La reforma
constitucional y la problemática del Poder Constituyente, Ed. Tecnos, Madrid, 2011, p. 49; Cfr.,
DE VEGA GARCÍA, P., La reforma constitucional y la problemática del Poder Constituyente, op.
cit., p. 49.
53 DE VEGA GARCÍA, P., En torno al concepto político de Constitución, El constitucionalismo en
la crisis del estado social, coord. por Miguel Ángel García Herrera, Ed. Universidad del País
Vasco/Euskal Herriko Unibertsitatea, Servicio de Publicaciones, España, 1997, pp. 703-704.
38
determinados sistemas jurídicos, no obstante, se busca homologar tal sentido en
los sistemas jurídicos.
El posible antagonismo de principios constitucionales, se justifica con base a un

problema de carácter formal derivado de la técnica legislativa utilizada por el
legislador en la configuración normativa, se estima que tal conflicto normativo no
debe representar para el gobernado una carga que deba soportar mediante la
doble sanción o juzgamiento, sino que, conviene resolverlo desde el trabajo
legislativo, sea de reforma u otras, para actualizar el marco jurídico en el Derecho
Sancionador de que se trate.
Se estima que los problemas formales o no derivados de la Constitución o la ley

deben ser analizados a luz del conocimiento jurídico en beneficio del Derecho
Positivo, en interpretación de las enseñanzas del Maestro Pedro De Vega, la
acción de ocultar los problemas de la Constitución o la ley obliga a los juristas a
ser críticos y denunciar la realidad normativa.54
Por ello, dicho problema, hoy identificado, constituye un nuevo paradigma

jurídico en materia sancionatoria, plausible de análisis, estudio y exposición en
el ámbito académico y jurídico, y loable merecedor de una propuesta de solución
a corto plazo conforme al proceso legislativo correspondiente en el sistema
jurídico respectivo.
Por lo anterior, mediante el presente estudio, se motiva la necesidad de exponer

la continua problemática que tal antagonismo representa, en cuanto a la doble
sanción o juzgamiento, así como, para explicar teóricamente la coexistencia de
la pena y la sanción administrativa al sujeto por el mismo hecho.
Esto último, frente al moderno garantismo constitucional, requiere de una loable

tarea para armonizar la práctica jurídica y el alcance de dichos principios, de tal
manera que: i) la concurrencia de sanciones no vulnere la esfera jurídica del
sujeto; ii) que el non bis in ídem, materialmente impida la doble sanción y/o
juzgamiento, y iii) que dichos principios no impliquen un posible contraste en el
sistema jurídico de que se trate.
Lo anterior cobra relevancia para el Derecho Administrativo y el Derecho

Constitucional dado que ambas figuras tienen fundamento en la Constitución
General,55 tal problema normativo representa la justificación del presente
estudio.
El estudio de Derecho Comparado que se propone se encamina a responder la

siguiente pregunta de investigación: ¿el principio de la preferencia de la vía penal
es la solución a la concurrencia de sanciones penales y administrativas al mismo
54 Cfr., DE VEGA GARCÍA, P., En torno al concepto político de Constitución, op. cit., p. 719.
55 En el caso de México, Colombia y Perú, de manera implícita en el caso español.
39
sujeto por el mismo hecho, derivada de un problema de carácter formal en la
tipificación simultánea de la conducta ilícita en dos ordenamientos de distinta
naturaleza, no obstante que el non bis in ídem en esencia prohíba tal aspecto?
Para el tratamiento de la hipótesis, se planteó como objetivo general del presente

estudio explicar, en los cuatro sistemas jurídicos, la aplicación, contenido y
alcance del non bis in ídem en los procedimientos sancionadores de distinta
naturaleza con identidad de sujeto y hecho y su efecto, esto es la doble sanción
o juzgamiento, con relación al non bis in ídem, en cuanto a que prohíbe sancionar
en múltiples ocasiones al sujeto por el mismo hecho.
Para explicar lo anterior, se resalta la coexistencia de dos principios

constitucionales, aparentemente opuestos, que subsisten en dichos sistemas
jurídicos derivado de las diferencias teorías que motivan dicha coexistencia,
mismas que justifican la concurrencia sancionadora mediante la autonomía de
los procedimientos de distinto orden, por otro lado, la preferencia de la vía penal.
En ese sentido, los objetivos particulares se encaminan a analizar diversos

aspectos relacionados con el inicio simultaneo del procedimiento penal y el
procedimiento administrativo sancionador, la coexistencia de sanciones, la
autonomía de los órganos competentes, la libertad de configuración legislativa
en materia sancionadora, el principio de proporcionalidad y de la preferencia de
la vía penal como posible solución a la duplicidad sancionatoria y/o juzgamiento.
La metodología56 aplicada en el presente estudio permitió el análisis y

sistematización de los antecedentes históricos y constitucionales, así como, de
las fuentes del Derecho en México, España, Colombia y Perú,57 lo cual sirvió
como base teórica para el desarrollo del presente estudio comparado.
Desde el aspecto práctico, la consulta de diversas sentencias de los tribunales

constitucionales en dichos sistemas jurídicos permitió identificar la aplicación del
non bis in ídem en la práctica jurídica de cada Estado.
Por lo que, el presente trabajo comprende un amplio estudio comparado de los

aspectos dogmáticos y prácticos del principio non bis in ídem y su aplicación en
el procedimiento administrativo sancionador en México, España, Colombia y
Perú.
Como posible solución, se planteó la aplicación del principio de la preferencia de

la vía penal para efecto de que, con la primicia del tribunal sobre la
administración para sancionar, el sujeto eluda el ejercicio de la facultad
sancionadora de la administración mediante la vinculación de esta a la resolución
56 Método deductivo, sintético, analítico, comparativo, histórico, exegético, teleológico y
sistemático.
57 La ley, la jurisprudencia, la doctrina nacional y de Derecho Comparado, y los tratados
internacionales.
40
sancionadora del tribunal, lo cual equivale a que el tribunal sancione al sujeto por
el ilícito en única ocasión.58
Lo anterior, equivale a la declaratoria de la prevalencia de la vía penal (la

Declaratoria), para efecto de que cuando el tribunal o la administración, derivado
de las actuaciones realizadas, estimen que el hecho es constitutivo de delito e
infracción administrativa de manera simultánea, informen dicha situación al otro,
para efecto de que, el tribunal inicie el procedimiento respectivo, en su caso,
sancione al sujeto, informando a la administración la resolución dictada y los
efectos sobre el bien tutelado, la sanción, la situación jurídica del sujeto frente
ambos ámbitos de competencia, la obligación de vincularse a dicha resolución;
con ello, la administración se abstenga de ejercer su facultad sancionatoria.
Lo anterior, no implica el esquivo de la facultad sancionadora de la

administración, sino una medida para evitar la duplicidad de sanciones y/o
procedimientos sancionadores por el mismo hecho, lo cual requiere, entre otros,
diversos trabajos legislativos encaminados a modificar las leyes respectivas, en
su caso establecer las normas que regulen de manera favorable la prevalencia
de la vía penal.
La propuesta de solución se plantea con la finalidad de impedir que: i) el sujeto

sea sancionado en dos o más ocasiones por la misma conducta; ii) evitar la
duplicidad de tipos en diversos ordenamientos jurídicos; iii) contribuir a la
congruencia del sistema positivo en México, España, Colombia y Perú; iv) evitar
el inicio de diversos procedimientos sancionadores para juzgar la misma
conducta en distintas vías; v) ejercer el principio de progresividad legislativa en
beneficio de la seguridad jurídica de los particulares sometidos al ius puniendi
del Estado, y vi) evitar de cualquier manera la temible reiteración punitiva en
cualquier sistema jurídico.
Dicho estudio consta de ocho capítulos, los cuales exponen los diferentes
aspectos dogmáticos, teóricos y prácticos de dicho principio en el campo del
Derecho Administrativo Sancionador en los sistemas jurídicos español e
iberoamericanos, y dos referentes al apartado conclusivo y la sistematización
bibliográfica de las fuentes consultadas.
58 Es de resaltar que en España y Perú está regulada la preferencia de la vía penal, no obstante,
la aplicación de dicho principio, cabe la posibilidad de imponer una sanción administrativa
posteriormente a la sanción penal impuesta, en ese sentido la autoridad administrativa debe
abstenerse de iniciar al procedimiento sancionador respectivo, hasta en tanto el tribunal no emita
la resolución correspondiente, una vez así, en su oportunidad iniciará el procedimiento e
impondrá la sanción relativa, lo cual implica la imposición de una sanción administrativa y otra
penal por el mismo hecho, tal supuesto se conjuga en materia disciplinaria, no obstante, implica
la doble sanción, sin embargo, se estima que dicha medida debe sujetarse al actual sistema
garantista de los derechos humanos.
41
El análisis comparado se basa en la doctrina, los precedentes judiciales y el
Derecho Positivo de cada país, con la finalidad de exponer su tradición jurídica
y el alcance y contenido del non bis in ídem en el Derecho Sancionador de dichos
sistemas jurídicos.
El capítulo primero explica la delimitación del objeto de investigación y su

metodología; el segundo contiene los antecedentes históricos del principio non
bis in ídem en la historia del hombre, mismos que datan de la edad antigua hasta
la modernidad, así como, su consagración en la historia constitucional de México,
España, Colombia y Perú.
El análisis histórico parte del Discurso de Demóstenes contra Leptines en el año

355 a. C.; seguido de las Instituciones Oratoriae de Quintiliano, las instituciones
del Derecho Romano del Digesto, a cargo de Gayo y Ulpiano, las sentencias de
Paulo, el Código Justiniano, Benedicto Levita, el Decreto de Graciano, y para
concluir con ese periodo la publicación de las Siete Partidas del Rey Alfonso X
de Castilla y León, que procuraban que las acusaciones y malfetrías de los
hombres no fueran castigadas nuevamente en otro proceso.
Contrario a la tutela del principio non bis in ídem en ese periodo histórico, en la
edad media, dicha prerrogativa fue anulada en los procesos inquisitoriales, en
los que se recurrió a la barbarie y la crueldad mediante procedimientos carentes
de garantías subjetivas y procedimentales para descubrir la verdad histórica del
ilícito, asimismo, la doble acusación por el mismo delito quedaba a discreción de
la autoridad.
Tales vulneraciones a la dignidad humana desaparecieron con el inicio del Siglo

de las Luces, mismo que, con base en el hartazgo de los gobernados de aquellos
actos autoritarios del Estado contra estos, trajo el reconocimiento de los
derechos inherentes a la persona humana mediante la suscripción de los
primeros documentos históricos de tutela de los derechos fundamentales del
hombre en Francia, EUA, Inglaterra y España, mismos que sirvieron de
inspiración a las constituciones venideras.
Dicho apartado finaliza con el análisis jurídico del principio non bis in ídem en las
constituciones históricas de México, España, Colombia y Perú, dicho estudio
muestra la evolución de dicho principio a través del transcurso del tiempo en
esos sistemas jurídicos.
El capítulo tercero presenta un amplio estudio del principio non bis in ídem en el
Derecho Comunitario; dicho apartado se integra por el estudio de: i) el Derecho
de los Tratados; ii) de la consagración del principio non bis in ídem en los
sistemas universal y regionales —europeo, americano y africano— de protección
de los derechos humanos, y iii) el principio non bis in ídem en materia de
extradición de personas.
42
Asimismo, se estimó conveniente incluir el análisis jurídico de dos sentencias
paradigmáticas emitidas por la Corte Interamericana de Derechos Humanos
relacionadas con el estudio y aplicación del principio non bis in ídem en América;
los efectos de dichas sentencias han trascendido de tal manera, que constriñeron
a los sistemas jurídicos de ese continente a modificar la práctica jurídica de la
autoridad en el Derecho Sancionador cuando se trate de motivar la doble sanción
o juzgamiento.
El capítulo cuarto contiene un estudio del principio non bis in ídem en la doctrina
en general.
Dicho apartado constituye un estudio dogmático de dicho principio; parte del

significado de los elementos que integran tal aforismo: las expresiones i) non; ii)
bis y iii) ídem, mismas que constituyen la sustancia del principio y enuncian la
prohibición de hacer algo dos veces.
Asimismo, contiene las diversas conceptualizaciones y sus vertientes derivadas

del estudio de la doctrina, la interpretación de la Constitución, la ley y la práctica
jurídica; la titularidad y sus consecuencias, los ámbitos de aplicación, la
naturaleza jurídica, su reiteración en la expresión ne bis in ídem, el análisis de la
equiparación de dicho principio con las instituciones de la cosa juzgada y la
litispendencia, y de éste frente a los efectos de la resolución condenatoria,
absolutoria, de sobreseimiento y de no ejercicio de la facultad sancionadora,
finalmente expone la vinculación del non bis in ídem con otros principios del
Derecho Sancionador.
Los capítulos V al VIII comprenden el estudio de Derecho Comparado de la

aplicación del principio non bis in ídem en el procedimiento administrativo
sancionador en México, España, Colombia y Perú.
Para dicho análisis en estableció cinco criterios del principio non bis in ídem en
el Derecho Sancionador para explicar el desarrollo y tratamiento en la práctica
jurídica en esos países, lo cual permitió identificar sus diferencias técnicas en la
aplicación de dicho principio.
Dichos criterios son: el estudio dogmático; i) el reconocimiento en el Derecho

nacional; ii) la aplicación en el Derecho Administrativo Sancionador; iii) los
efectos frente a la autonomía de los procedimientos; iv) la concurrencia de
sancione; v) la preferencia de la vía penal como posible solución para evitar la
duplicidad sancionatoria.
Para ello, fue necesario consultar fuentes de Derecho Interno de cada país para
precisar el efecto, alcance, contenido y esencia de la aplicación del principio non
bis in ídem en la práctica del Derecho Sancionador en cada sistema jurídico,59
59 México, España, Colombia y Perú.
43
con ello, identificar las similitudes y diferencias dogmáticas, teóricas y prácticas
en cada Estado.
El estudio dogmático en cada sistema jurídico comprende el análisis del

concepto, su referencia en la práctica jurídica, las dimensiones o vertientes, y los
tres presupuestos de aplicación del principio non bis in ídem en los
El análisis del fundamento jurídico contiene la consagración del principio non bis
in ídem en la Constitución, su armonización en las leyes secundarias, en el
régimen local, y los precedentes judiciales más relevantes —emitidos por la
máxima autoridad judicial—60 relacionados con dicho principio.
Respecto del estudio del Derecho Administrativo Sancionador, se realiza el

análisis de la extensión y aplicación del principio non bis in ídem en esa materia,
expone su naturaleza como principio rector del procedimiento administrativo
sancionador y sus efectos en relación con el proceso penal.
Con relación al principio non bis in ídem y la autonomía de los procedimientos,

se expone la aplicación de dichos principios en el Derecho Sancionador; los
efectos de la concurrencia de sanciones; el inicio y admisión simultáneo de
procedimientos sancionadores; la coexistencia de sanciones de distinta
naturaleza, así como, el ejercicio autónomo del tribunal y la administración.
Finalmente, el análisis de la preferencia de la vía penal como posible solución

para evitar la duplicidad sancionatoria en cada sistema jurídico explica la causa
del eventual antagonismo que representa la coexistencia del principio non bis in
ídem y la autonomía de los procedimientos sancionadores en la práctica jurídica
en España y los países iberoamericanos.61
Lo anterior, se estima que, deviene de la técnica jurídica empleada por el

legislador en la configuración de las leyes sancionadoras, lo cual ha permitido la
tipificación simultánea de la misma conducta en diferentes ordenamientos
jurídicos, tal evento tiene como consecuencia: la doble sanción y juzgamiento.
Tal duplicidad equivale a la intensificación de la sanción impuesta, la cual se

desea evitar mediante la aplicación del principio de proporcionalidad, como
piedra angular del non bis in ídem,62 dado que tiende a evitar cualquier exceso
60 México, la SCJN; España, el TCE, Colombia, la CCC y Perú, el TCP.
62 En España, en España, el TCE en reiteradas ocasiones se ha pronunciado en favor del
principio de proporcionalidad de las penas como fundamento del principio non bis in ídem, al
respecto señala que es un derecho fundamental del ciudadano frente a la decisión de un poder
público de castigarlo por un hecho que ya fue objeto de sanción como consecuencia del anterior
ejercicio del ius puniendi del Estado, que en conjunto con el principio de legalidad operan como
derechos de defensa del ciudadano frente a una desproporcionada reacción punitiva; En México,
la Primera Sala de la SCJN señala que el principio de proporcionalidad en sentido amplio
44
en la imposición de sanciones, que, en conjunto con el principio de la preferencia
de la vía penal —interpretado de manera garantista—, funge como la posible
solución a la doble sanción y juzgamiento.
Dada la consulta de diversas fuentes de información bibliográfica y

hemerográfica de autores nacionales,63 la Constitución General, las leyes, los
precedentes judiciales y numerosas resoluciones de carácter judicial y
administrativo emitidas en cada sistema jurídico, se sistematizó la información
respectiva con base en la tradición jurídica, la doctrina y la práctica del Derecho
Sancionador en España y los países iberoamericanos.
Por lo anterior, en dichos capítulos las referencias bibliográficas corresponden al

Derecho Interno y fuentes de información de carácter nacional particularmente,
que, a diferencia del estudio general del principio non bis in ídem contenido en
el capítulo III del presente trabajo, las referencias utilizadas corresponden a
diversos autores que han auxiliado en el amplio desarrollo de la doctrina en
general del principio non bis in ídem.
De esta última, el maestro Javier Ruipérez64 ha resaltado que el conocimiento

del Derecho no debe reducirse al estudio de la ley o los precedentes judiciales,
sino también de la doctrina, por lo que, dicha fuente constituye una importante
base del análisis presentado.
El capítulo IX funge como el aparato conclusivo, es la sustancia del presente

estudio, contiene una serie de reflexiones relacionadas con el problema de
investigación con base en el trabajo comparado de los cinco criterios principales
constituye un instrumento de control de constitucionalidad orientado exclusivamente a

fundamentar la validez o invalidez de la intervención del Estado en los derechos fundamentales
de las personas atendiendo a los límites impuestos al legislador democrático por la CPEUM, este
último por ser quien decide la intensidad de la pena y la sanción prevista para un determinado
ilícito, debe corresponder con la amplitud del poder normativo que la CPEUM le confiere al
legislador, la cual no debe exceder del mismo poder que dicho ordenamiento le confiere; en
Colombia, la CCC señala que la potestad de configuración del legislador en materia punitiva debe
sujetarse a un juicio de proporcionalidad con la finalidad de lograr un uso proporcionado del poder
punitivo del Estado, acorde con los derechos y libertades previstos en la CPRC, a fin de
garantizar un orden social justo, por lo anterior, el legislador goza de amplia discrecionalidad para
establecer las sanciones de las conductas punibles, siempre que sean acordes con los criterios
de razonabilidad y proporcionalidad que atiendan a una valoración objetiva de las circunstancias
del caso concreto, así como, de los valores, derecho y garantías previstas en la CPRC; en Perú,
el TCP señala que el principio de proporcionalidad es aplicable al ejercicio de la facultad
sancionadora de la administración, es un límite en la imposición de sanciones y actúa como
control de las potestades discrecionales de la Administración, la cual exige el ejercicio
proporcionado del poder, a fin de satisfacer los intereses generales con la menor e indispensable
restricción de los derechos y libertades subjetivas.
63 De México, España, Colombia y Perú.
64 Cfr., RUIPÉREZ ALAMILLO, J., Reforma vs. Revolución. Consideraciones desde la Teoría del
Estado y de la Constitución sobre los límites materiales a la revisión constitucional, Ed. Porrúa,
México, 2013, p. 87.
45
del principio non bis in ídem en el Derecho Sancionador de dichos sistemas
jurídicos.
Tales reflexiones exponen las similitudes y diferencias dogmáticas, teóricas y

prácticas identificadas en la aplicación del principio non bis in ídem en el
procedimiento administrativo sancionador en dichos sistemas.
Finalmente, el capítulo X, contiene la bibliografía consultada para la elaboración

sustento del presente trabajo de investigación.
El nivel de comparación permitió elaborar la propuesta de solución al problema

de investigación para: i) efectos metodológicos, probar la hipótesis principal; ii)
efectos prácticos, evitar la doble sanción y juzgamiento en España y los países
iberoamericanos, y iii) proponer al legislador la actualización de las leyes
sancionadoras en favor del gobernado desde una perspectiva garantista a fin de
procurar mejorar los sistemas jurídicos, con ello, la situación económica, política
y social,65 entre otros, y solucionar los problemas reales del Estado66 y por tanto,
su relación con los gobernados en tiempo y forma.
65 Cfr., RUIPÉREZ ALAMILLO, J., “El derecho constitucional a la vivienda y la problemática de

su arrendamiento en el Estado social (un estudio de Teoría del Estado y de la Constitución como
ciencia conceptual y ciencia práctica)”, Colina Garea, Rafael (Dir.) y otros, La protección del
arrendador como instrumento para dinamizar el mercado de alquiler de viviendas, Ed. Thomson
Reuters, Pamplona, 2014, p. 78.
66 Cfr., RUIPÉREZ ALAMILLO, J., “La Constitución y su estudio. Un episodio en la forja del
Derecho Constitucional europeo: Método jurídico y régimen político en la llamada Teoría

Constitucional de Weimar”, op. cit., p. 910.
46
Capítulo II
El principio non bis in ídem en la historia contemporánea
2. Introducción
El principio non bis in ídem cuenta con antecedentes históricos que datan de la
Edad Antigua; Ramirez Gómez67 señala que dicho principio nació en el Derecho
Romano, se enunció como la imposibilidad de celebrar un segundo juicio sobre
una misma materia, tenía un contenido procesal coincidente con la litispendencia
y la cosa juzgada,68 equivalía a “la prohibición que por un mismo hecho se
abrieran dos expedientes a una misma persona”.69
2.1 Antecedentes en la Edad Antigua

En el año 355 a. C., Demóstenes, en su Discurso contra Leptines, manifestó que
“… las leyes prohíben que el mismo hombre sea enjuiciado dos veces por el
mismo hecho…”.70
A finales del siglo I, Quintiliano, en sus Instituciones Oratoriae, afirmaba que

“suele también discutirse sobre a qué se refiere lo que está escrito, como en “que
no tenga acción dos veces por la misma cosa”, es decir, si “dos veces” se refiere
al denunciante o a la acción, y todo esto está oscuro en la ley”.71
En el siglo II, Gayo, en la regla núm. 57, del Libro 50, Título XVII del Digesto,
estableció que “… La buena fe no sufre que la misma cosa se exija dos veces.”.72
Ulpiano, basado en el Digesto 48, 2, 7, 2, señalaba que “…no se debe consentir

que uno sea acusado de los mismos delitos de que fue declarado libre.”.73
En el Derecho Romano, el principio non bis in ídem tuvo aplicación en materia

civil, en el Corpus Iuris Civilis romano, en el Digesto, Libro 50, capítulo 17, el
Pretor determinaba que la cosa juzgada equivalía a la expresión Bona fides non
67 RAMÍREZ GÓMEZ, S., Principio ne bis in ídem en el ámbito tributario (aspectos sustantivos y
procedimentales), Ed. Monografías Jurídicas Marcial Pons, Madrid, 2000, pp. 35 y ss.
68 GARCIA TORRES, J., “Consideraciones sobre el principio non bis in ídem en la doctrina
constitucional”, Revista del Ministerio Fiscal, Nº 1, enero-junio 1995, p. 72.

69 LÓPEZ BARJA DE QUIROGA, J., El principio: non bis in ídem, Ed. Dikinson, España, 2004, p.
14.
70 VAN BOCKEL, W.B., The Ne Bis in Idem Principle EU Law, Ed. Wolters Kluwer International,
European Monograph Series, 2010, p. 2.

71 Quintiliano, Institutiones Oratoriae, 7, 6, 4: «Solet et illud quaeri quo referatur ... quod scriptum
est ‘bis de eadem re ne sit actio’, id est, hoc ‘bis’ ad actorem an actionem. Haec ex iure obscuro,
citado por LÓPEZ BARJA DE QUIROGA, J., ibidem, p. 14.
72 Bona fides non patitur, ut bis idem exigatur (2019). En Diccionario de la Lengua Española.
Disponible en: https://dej.rae.es/lema/bona-fides-non-patitur-ut-bis-idem-exigatur

73 Non bis in ídem (2019). En Diccionario de la Lengua Española. Disponible en:
https://dej.rae.es/lema/non-bis-in-idem
47
patitur, ut bis idem exiguatur, se traduce en que “el sentido de la buena fe no
consiente que se exija dos veces la misma cosa.”.74
En el siglo III, en las Sentencias de Paulo se estableció que “… por los delitos
por los que alguien ha sido absuelto, no puede reiterar la acusación quien los
hubiese acusado”.75
En el siglo V, el Código de Justiniano 9, 2, 9, disponía que “…quien fue acusado

de un crimen público no puede volver a ser acusado del mismo crimen por
otro.”.76
En el siglo IX Benedicto Levita señalaba que “… por los delitos por los que
alguien ha sido absuelto, no puede reiterarse la acusación”.77
En el siglo XII, el Decreto de Graciano, determinaba que “… al que ha sido

acusado por uno no puede acusarlo otro, pero no se prohíbe que otro acuse a
quien, por abolición pública o privada, o porque el acusador ha desistido de su
acusación ha dejado de estar entre los reos.”.78 Respecto de lo anterior, se
explicó que la frase “no puede” equivalía a decir que “haya sido condenado o
bien absuelto, sin embargo no se puede proceder de nuevo por el mismo delito”.
En los años de 1256 a 1265, la Ley XII, del Título I de la VII Partida de las Siete
Partidas del Rey Alfonso X de Castilla y León disponía que, un sujeto libre siendo
por sentencia de algún ilícito, en adelante no podría ser acusado sobre dicho
ilícito.79
74 Bona fides non patitur, ut bis idem exigatur, op. cit.

75 Sentencias de Paulo 1, 6b,1: “De his criminibus de quibus quis absolutus est ab eo qui
accusauit, refricari accusatio non potest”; LÓPEZ BARJA DE QUIROGA, J., op. cit., p. 14.
77 LÓPEZ BARJA DE QUIROGA, J., op. cit., p. 15.
78 Ibidem, p. 16.
79 Establecía que:
“PARTIDA SÉPTIMA
Aquí se comienza la setena partida de este libro, que habla de todas las acusaciones y malfetrías
que los hombres hacen, por las que merecen recibir pena. ….
TÍTULO 1: De las acusaciones que se hacen sobre los malos hechos, y de las denuncias, y del
oficio del juez que tiene que perseguir los malos hechos. …
Ley 12: Libre siendo algún hombre por sentencia valedera de algún yerro sobre el cual lo
hubiesen acusado, de allí adelante no lo podría otro ninguno acusar sobre aquel yerro,
fuera de si probase contra él que se hiciera él mismo acusar engañosamente sacando y trayendo
algunas pruebas que no supiesen el hecho para que lo diesen por libre del yerro o del mal de
que él se hizo acusar.”; véase en Las Siete Partidas del Rey Don Alfonso el Sabio: cotejadas
con varios códices antiguos por la Real Academia de la Historia. Tomo 4: Partida Sexta y
Séptima. Biblioteca Virtual Miguel de Cervantes, España, 2008. Disponible en:
http://www.cervantesvirtual.com/obra/las-siete-partidas-del-rey-don-alfonso-el-sabio-cotejadas-
con-varios-codices-antiguos-por-la-real-academia-de-la-historia-tomo-2-partida-segunda-y-
tercera--0/
48
2.2 Antecedentes en la Edad Media
En el Derecho Canónico, el principio non bis in ídem fue anulado en los
procedimientos inquisitoriales, al encaminarse a descubrir la verdad material del
ilícito por cualquier medio el non bis in ídem fue eliminado, se introdujo la fórmula
absolutio ab instantia, por la cual, quien hubiera sido absuelto por un tribunal,
podía ser procesado de nuevo si aparecían nuevos indicios.80
Dicha fórmula permitió el inicio de un segundo procedimiento al mismo sujeto en

el eventual caso de que apareciera posteriormente mayor información
relacionada con el ilícito, tal formula adoptó un sentido inhumano acorde con la
época inquisitorial.
Con el transcurso de los años y bajo el ideal de la protección de los derechos

fundamentales del hombre, la intransigencia de los procedimientos inquisitoriales
fue rebasada por las nuevas corrientes del pensamiento humano, mismas que
permitieron la positivización de los derechos de la persona humana en diversos
documentos para su reconocimiento frente al Estado.
2.3 Antecedentes en la Edad Moderna

Denunciada la crueldad y terminadas las sombras, la luz iluminó la tierra y el
Derecho comenzó su obra entre el Estado y los hombres, el maestro Pedro De
Vega señalaba que el Estado moderno se entendió como una creación racional
del hombre, la voluntad del pueblo se transforma en voluntad de poder, lo cual
anteriormente se debía a voluntades misteriosas de las polis concebidas por las
divinidades.81
En la historia moderna, la necesidad de proteger a la persona de los actos

autoritarios del Estado motivo diversos movimientos sociales, mismos que
concluyeron con la suscripción de importantes documentos históricos en materia
de derechos humanos.
2.3.1 Francia
En Francia, la tendencia garantista de los derechos humanos contenidos en la
Declaración de los Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789 influyó en la
codificación del sistema jurídico francés.
La Constitución Francesa del 3 de septiembre de 1791 se encaminó a abolir los

ataques del Estado a los derechos naturales de la persona; contenía un amplio
listado de derechos humanos, garantías y principios rectores, entre los cuales
80LÓPEZ BARJA DE QUIROGA, J., op. cit., p. 17.

81Cfr., DE VEGA GARCÍA, P., “La Democracia como proceso. (Consideraciones en torno al
republicanismo de Maquiavelo”, Revista de Estudios Políticos (Nueva Época), Nº 120, abril-junio,
2003, p. 12.
49
figuraba el aforismo non bis in ídem, mismo que adquirió importancia entre las
garantías judiciales.
En Francia, la expresión non bis in ídem se traduce como autrefois acqui, que
significa “ya perdonado”, el cual fue regulado en el art. 9, del capítulo V,
denominado Del Poder Judicial, de la Constitución Francesa de 1791;82 art. 360
del Código de Instrucción Criminal de 1808;83 y art. 1351 del Código Civil de
1804, conocido como el Código Napoleónico, consagró la autoridad de la cosa
juzgada.84
Sobre el art. 1351 del Código Civil de 1804, Nieva Fenoll señaló que tal precepto
constituye el origen moderno de la regla de operatividad de la cosa juzgada con
la concurrencia de la triple identidad entre res iudicata y res iudicanda:85 primero,
la identidad de personas; segundo, la identidad de bienes; y, tercero, la identidad
de causas de pedir.86
2.3.2 Estados Unidos de América

En los EUA, el principio non bis in ídem tiene su antecedente en el Bill of Rights
o la Declaración de Derechos de los EUA del 3 de noviembre de 1791, contiene
las primeras diez enmiendas de la Constitución de los EUA, mismas que fueron
ratificadas el 15 de diciembre de 1791.
La Declaración de Derechos de los EUA tuvo como fin garantizar la libertad de
culto, las garantías judiciales, el debido proceso, prohibir las multas excesivas,
reservar facultades a los Estados, entre otras, la prohibición de castigar dos
veces por el mismo delito, conocido como Double Jeopardy, que en inglés
significa doble riesgo.87
La prohibición de doble juzgamiento o Double Jeopardy se basa en que “… el
Estado no debe ejercer su poder represivo de manera inmoderada e injusta”,88 a
fin de limitar el ejercicio del ius puniendi del Estado.
82 Establecía que: “… 9. En materia criminal, ningún ciudadano puede ser juzgado más que sobre
una acusación recibida por los jurados o decretada por el Cuerpo legislativo, en los casos en que
le corresponda perseguir la acusación.…
Todo hombre absuelto por un jurado legal no podrá ser detenido ni acusado de nuevo por
razón del mismo hecho.”.
83 Establecía que: “Art. 360. Toda persona absuelta legalmente, ya no podrá ser reaprendida ni
acusada del mismo delito.”.

84 Establecía que: “Art. 1351. La autoridad de la cosa juzgada sólo tendrá lugar con relación a lo
que constituya el objeto de la sentencia. Será necesario que la cosa demandada sea la misma;
que la demanda sea fundada sobre la misma causa; que la demanda sea entre las mismas
partes, y presentada por unas contra las otras en la misma calidad.”.
85 Res iudicata significa La cosa juzgada se tiene por verdad. En Diccionario de la Lengua
Española. Disponible en: https://dej.rae.es/lema/res-iudicata-pro-veritate-habetur

86 NIEVA FENOLL, J., La cosa juzgada, Ed. Atelier, 1ª ed., Barcelona, España, 2006, p. 63.
87 En inglés, double jeopardy significa doble riesgo.
88 Amparo directo en revisión núm. 2104/2015, ponente: ministro Jorge Mario Pardo Rebolledo;
citado en el amparo directo en revisión: 3731/2015, resuelto por la Primera Sala de la SCJN,
50
Dicha prohibición tiene su antecedente en las colonias americanas en los EUA
en la Carta de libertades de Massachusetts89 o The Massachusetts Body of
Libertie.90 Posteriormente, el principio non bis in ídem se incluyó en la Quinta
Enmienda91 o The Fifth Amendment de la Constitución de los EUA.92
La SCEUA93 señaló que la finalidad principal de la prohibición del doble

procesamiento o Double Jeopardy se traduce en la prohibición de condenar en
diversas ocasiones al mismo sujeto.94
Desde entonces, el Double Jeopardy dispone que nadie pueda ser sometido a
un proceso más de una vez y, en consecuencia, que tampoco pueda ser
doblemente sancionado por los mismos hechos.
Asimismo, determinó que el Double Jeopardy protege tres intereses del sujeto:
primero, ser libre de procesamientos posteriores; segundo, obtener una
sentencia definitiva; y tercero, que todo el juicio se tramite ante el primer tribunal
que intervino95 en el asunto respectivo.
2.3.3 Inglaterra
En Inglaterra, la prohibición del doble juzgamiento o non bis in ídem fue previsto
en diversos documentos fundamentales en materia de protección de derechos
humanos.
correspondiente al día dos de diciembre de dos mil quince. Disponible en:

http://www2.scjn.gob.mx/juridica/engroses/1/2015/10/2_183954_2790.doc.
89 Establecía que: “No man shall be twise sentenced by Civil Justice for one the same crime,
offense or trespasse”; vease en The Massachusetts Body of Liberties. The liberties of the
Massachusetts Colonie in New England, 1641 (Old South Leaflets, General series VII, no. 164,
Boston, 1905. Compiled chiefly by Rev. Nathaniel Ward and adopted by the general Court in
1641, it was first published in 1843 in Massachusetts Historical Society, Collecttions, 3 d series,
VIII). Disponible en: https://www.mass.gov/service-details/massachusetts-body-of-liberties
90 Se traduce en: Ningún hombre será doblemente sentenciado por la justicia civil por un mismo
delito, delito o violación.

91 Establecía que: “… no debe permitirse el Estado con todos sus recursos, poder hacer repetidos
intentos para condenar un individuo por una presunta ofensa, sometiéndolo así a la vergüenza,
costo y ordalía de obligarlo a vivir en un continuo estado de ansiedad e inseguridad, favoreciendo
así también la posibilidad de que incluso un inocente pueda ser declarado culpable.”; véase en
92 Se traduce “Ninguna persona será obligada a responder por delito capital o infamante, sino en
virtud de denuncia o acusación por un gran jurado, excepto en los casos en que ocurran en las
fuerzas de mar y tierra, o en la milicia, cuando se hallen en servicio activo en tiempos de guerra
o de peligro público; ni podrá nadie ser sometido por el mismo delito dos veces a un juicio que
pueda ocasionarle la pérdida de la vida o de la integridad corporal…”.
93 Resolución de la Suprema Corte de EUA en el caso Green vs. United States, 350 U.S., 415,
no. 54, argumentado el veintisiete de febrero de mil novecientos cincuenta y seis y decidido en
fecha veintiséis de marzo de mil novecientos cincuenta y seis. Disponible en:
https://caselaw.findlaw.com/us-supreme-court/355/184.html
94 Señaló que: “… no debe permitirse el Estado con todos sus recursos, poder hacer repetidos
intentos para condenar un individuo por una presunta ofensa, sometiéndolo así a la vergüenza,
costo y ordalía de obligarlo a vivir en un continuo estado de ansiedad e inseguridad, favoreciendo
así también la posibilidad de que incluso un inocente pueda ser declarado culpable.”.
95 Ídem.
51
Fue regulado en el numeral 48 de la Carta Magna del 15 de junio de 1215,96 el
numeral X de la Petition of Rights del 7 de junio de 162897 y el numeral 5 del
Habeas Corpus del 26 de mayo de 1679.98
Otro antecedente se encuentra en el reinado de Enrique II, se refería a la

prohibición de los tribunales de la corona para procesar nuevamente a las
personas sujetas a la jurisdicción canónica.99
En el reinado de Guillermo y María, se promulgó la ley que declaraba los

derechos y libertades de los súbditos del 13 de febrero de 1689, conocida como
la Carta de Derechos o Bill of Rights, establecía limitaciones a los poderes de la
corona, reconocía los derechos de las personas, la libertad de expresión, la
exigencia de elecciones regulares del Parlamento, el derecho de petición ante el
monarca, así como, la prohibición de una sentencia sea considerada para otro
procedimiento.100
96 Señalaba que: “48. Todas las malas costumbres concernientes a bosques, conejeras,
guardabosques y conejeros, sheriffs y sus empleados, ríos y sus guardianes, serán sujetas a
una investigación en cada condado, por doce caballeros del mismo condado, elegidos por los
hombres honestos del mismo, y bajo juramento; y dentro de cuarenta días después de dicha
investigación, serán enteramente abolidas, de modo que jamás vuelvan a ser
restablecidas, siempre con tal que hayamos hecho previamente intimación de ello, o lo haya
hecho nuestro justiciar, si es que no estuviéramos en Inglaterra.”.
97 Estableció que: “… X. Asimismo le piden humildemente a su más excelente Majestad, que
ningún hombre sea en adelante obligado a dar ningún regalo, crédito, donación, impuesto o
cualquier exacción parecida, sin el consentimiento común, manifestado en un acto del
Parlamento; y que nadie sea llamado a responder o prestar juramento, o a presentarse, o sea
confinado, o de cualquier otra forma molestado o inquietado por la misma razón, o por rehusar a
hacerlo...”.
98 Señalaba que: “… 5. Y para prevenir la injusta vejación de ser detenido varias veces por el
mismo delito, quede decretado por la antedicha autoridad que nadie haya sido puesto en libertad
en virtud de un habeas corpus podrá ser detenido otra vez en ningún momento por el mismo
delito, por persona alguna, a no ser por orden legal del tribunal donde deba comparecer u otro
tribunal competente, y cualquier persona que contravenga a sabiendas esta Acta deteniendo o
encarcelando, o haciendo conscientemente detener o encarcelar por el mismo delito o presunto
delito a una persona puesta en libertad como se ha dicho o que conscientemente ayude o
colabore a ello, pagará al prisionero o perjudicado la suma de quinientas libras, no obstante
cualquier cambio o variación en el auto o autos de prisión para ser puesto en libertad.”.
99 LELIEUR-FISCHER, J., La règle ne bis in idem: du principe de láutorité de la chose jugée au
principe dúnicité dáction répressive; étude à la lumière des droits français, allemand et
europeén, tesis de doctorado inédita, Université Panthéon-Sorbonne, Paris, 2005, p. 121, en
COSTA RAMOS, V., Ne bis in ídem en la Unión Europea, Ed. Coimbra, Portugal, 2009, pp. 57 y
ss.
100 La Carta de Derechos de 1689 disponía que:
“…Y ello afirma [el Parlamento], piden e insisten en todos y cada uno de los anteriores, como
sus derechos y libertades indubitados y que ninguna declaración, sentencia, hecho o
procedimiento en perjuicio del pueblo, a ninguno de esos derechos, debe de ninguna manera ser
tomado en adelante en consideración …”.
52
2.3.4 España
En España, el principio non bis in ídem tiene antecedente en el art. 243 de la
Constitución de Cádiz101 aprobada el 19 de marzo de 1812.102
Las Constituciones de España de los años 1837, 1845, 1869, 1876 y 1931103 no
contienen algún antecedente del principio non bis in ídem.
Asimismo, la CE104 aprobada el 31 de octubre de 1978 no prevé el principio non

bis in ídem, sin embargo, el TCE determinó que dicho principio está previsto de
manera implícita en los arts. 25.1 y 9.3 de la CE de 1978,105 por la relación que
guarda con los principios de legalidad y tipicidad, mismos que imposibilitan la
tipificación simultánea de iguales conductas con diferentes efectos
sancionadores, asimismo, exige la racionalidad e interdicción de la arbitrariedad
de los poderes públicos.106
2.4 Antecedentes históricos en México

La historia constitucional de México se integra por diversas leyes fundamentales,
tales documentos son la base fundamental del actual Sistema Jurídico Mexicano,
el cual se integra por un conjunto de ideas políticas fundamentales, derechos
101 Constituciones históricas españolas, Constitución de Cádiz, de 19 de marzo de 1812.

Disponible en:
http://www.congreso.es/portal/page/portal/Congreso/Congreso/Hist_Normas/ConstEsp1812_19
78/Const1812
102 Establecía que: “Título V
De los tribunales y de la administración de justicia en lo civil y en lo criminal

Capítulo Primero
De los Tribunales…
Art. 243. Ni las Cortes ni el Rey podrán ejercer en ningún caso las funciones judiciales, avocar
causas pendientes, ni mandar abrir los juicios fenecidos.”.
103 Constitución de 18 de junio de 1837; Constitución de 23 de mayo de 1845; Constitución de 6
de junio de 1869; Constitución de 30 de junio de 1876; y Constitución de 9 de diciembre de 1931.

Disponibles en:
http://www.congreso.es/portal/page/portal/Congreso/Congreso/Hist_Normas/ConstEsp1812_19
78
104 La CE fue aprobada por las Cortes constituyentes, en sesiones plenarias del Congreso de los
Diputados y del Senado celebradas el 31 de octubre de 1978, fue ratificada por el pueblo español
en referéndum de 6 de diciembre de 1978, sancionada por S.M. el Rey de España, ante las
Cortes el 27 de diciembre de 1978, véase en: http://www.interior.gob.es/web/servicios-al-
ciudadano/normativa/constitucion-espanola-de-1978
105 Al respecto, Nieto García señaló que «los Tribunales se mueven hoy con prudencia y han
dejado de ser radicalmente abiertos y generosos con la regla (non bis in ídem): en ocasiones no
la aceptan y, cuando lo hacen, introducen toda clase de restricciones y matizaciones limitativas
a través de presiones técnicas y alguna de subido valor teórico […]. La eventual
constitucionalización del non bis in ídem no ha sido, pues, obra de las Cortes Constituyentes sino
del Tribunal Constitucional, quien, una vez más, se ha arrogado la facultad del legislador
constituyente positivo con objeto de suplir las imperfecciones —en este caso, olvidos— del
Parlamento. Tarea loable harto arriesgada”. Véase en NIETO GARCÍA, A., op. cit., p. 442.
106 Vid. GARCÍA DE ENTERRÍA, E., La constitución como norma y el tribunal constitucional, Ed.
Aranzadi, 4ª ed., Madrid, 2006, p. 260; GARCÍA DE ENTERRÍA, E., y FERNÁNDEZ, TOMÁS R.,
Curso de Derecho Administrativo. Tomo II, Ed. Civitas, 12ª ed., Pamplona, 2011, p. 171; RANDO
CASERMEIRO, P., La distinción entre el Derecho Penal y el Derecho Administrativo
Sancionador. Un análisis de política jurídica, Ed. Tirant lo Blanch, 1ª ed. Valencia, 2010, p. 26.
53
humanos, principios, garantías, medios de control, la organización del Estado, el
procedimiento legislativo, la reformabilidad de la Constitución, entre otras.
Desde años atrás, la prohibición del doble juzgamiento está vigente en el

constitucionalismo mexicano a fin de evitar que nadie sea sometido a doble
juzgamiento por el mismo hecho.
2.4.1 Constitución Política de la Monarquía Española de 1812107

La Constitución de Cádiz108 fue promulgada el 19 de marzo de 1812 promovió la
gloria, la prosperidad, el bien de la nación, y el buen gobierno y administración
del Estado.
El art. 243 de la Constitución de 1812 cuenta con un antecedente del principio

non bis in ídem,109 esto es, la figura del proceso fenecido; debe entenderse como
el procedimiento con sentencia ejecutoriada,110 el cual prohíbe un nuevo
procedimiento por aquello anteriormente juzgado, con carácter de cosa juzgada.
La prohibición de reabrir un proceso fenecido constituye la imposibilidad de que

la ley tenga efecto retroactivo sobre la cosa juzgada, impide reabrir causas
falladas anteriormente, o bien, aquellas en con resolución ejecutoriada.
2.4.2 Decreto Constitucional para la Libertad de la América

Mexicana de 1814111
La Constitución de Apatzingán,112 sancionada el 22 de octubre de 1814, liberó a
México de la dominación extranjera a fin de sustituir el despotismo de la
monarquía española por un sistema de administración republicano, restituyó a la
nación mexicana su independencia, y a los ciudadanos sus derechos.
El art. 167 de la Constitución de Apatzingán de 1814 consagró el principio non

bis in ídem113 en la figura del proceso fenecido.114
107 Constitución Política de la Monarquía Española de 1812 promulgada en Cádiz el 19 de marzo

de 1812, versión facsímil, México, Biblioteca del Congreso de la Unión, p. 32. Disponible en:
http://biblioteca.diputados.gob.mx/janium/bv/dp/cpme.pdf
108 Constitución Política de la Monarquía Española.
109 Señalaba que: “Art. 243. Ni las Cortes ni el Rey podrán ejercer en ningún caso las funciones
judiciales, avocar causas pendientes, ni mandar abrir los juicios fenecidos.”.

110 Juicio fenecido (2019). En UniversoJus, Diccionario de Derecho. Disponible en:
http://universojus.com/ccc-comentado-infojus/
111 Decreto Constitucional para la Libertad de la América Mexicana, sancionado en Apatzingán
el 22 de octubre de 1814, México, Biblioteca del Congreso de la Unión, p. 23. Disponible en:
http://biblioteca.diputados.gob.mx/janium/bv/dp/decreto_const.pdf
112 El Decreto Constitucional para la Libertad de la América Mexicana.
113 Estableció que:
“Art. 167. Deponer a los empleados públicos, ni conocer en negocio alguno judicial: avocarse
causas pendientes o ejecutoriadas, ni ordenar que se abran nuevos juicios.”.
114 Véase la Constitución de Cádiz.
54
2.4.3 Reglamento Provisional Político del Imperio Mexicano de
1822
El Reglamento Provisional Político del Imperio Mexicano de 1822, aprobado en
febrero de 1823, tenía como finalidad regular la administración, el buen orden, y
la seguridad interna y externa de México, en tanto se sancionaba la Constitución
Política del Imperio Mexicano.115
Dicho reglamento estableció en el art. 68 del Reglamento Provisional de 1822116

la institución de la cosa juzgada como resultado de un juicio concluido en todas
sus instancias, sin posibilidad de que la cuestión litigiosa sea discutida en otro
procedimiento.
2.4.4 Constitución Federal de los Estados Unidos Mexicanos de

1824
La Constitución Federal de los Estados Unidos Mexicanos fue publicada el 4 de
octubre de 1824, tenía como finalidad establecer la independencia política de
México, afirmar su libertad y promover la prosperidad;117 estableció un sistema
político bajo la forma de república popular representativa conforme al principio
de independencia de los países extranjeros.
El art. 160 de la Constitución de 1824 reconoció el principio non bis in ídem y la

cosa juzgada,118 en ese sentido, la Segunda Sala de la SCJN, señala que el
sujeto sometido a un procedimiento sancionador cuanta con la garantía
triinstancial de todo procedimiento reconocida en tal disposición,119 una vez
115 Reglamento Provisional Político del Imperio Mexicano de 1822 aprobado en febrero de 1823,
versión facsímil, México, Biblioteca del Congreso de la Unión, p. 24. Disponible en:
http://museodelasconstituciones.unam.mx/nuevaweb/wp-content/uploads/2019/02/Reglamento-
poli%CC%81tico-del-Gobierno-del-Imperio-Mexicano-1822.pdf
116 Establecía que:
“Art. 68. En todo pleito por grande que sea su interés, habrá tres instancias no más, y tres
sentencias definitivas. Dos sentencias conformes de toda conformidad causan ejecutoria.
Cuando la segunda revoca o altera la primera, ha lugar a suplicación que se interpondrá en el
mismo tribunal; y no habiendo copia de ministros, para que otras distintas conozcan y juzguen
de la tercera instancia, se instruirá esta ante los mismos que fallaron la segunda, y puesta en
estado de sentencia, se remitirán los autos a la audiencia más cercana (citadas las partes y a
costa del suplicante) para que con la sola vista de ellos, sin otro trámite, pronuncie la sentencia,
contra la cual no habrá más recurso que el de nulidad ante el Tribunal Supremo de Justicia.”.
117 Constitución Federal de los Estados Unidos Mexicanos de 1824 publicada el 4 de octubre de
1824, versión facsímil, México, Biblioteca del Congreso de la Unión, p. 21. Disponible en:
http://biblioteca.diputados.gob.mx/janium/bv/dp/lix/colec_const_edomex1824T1.pdf
“Art. 160. El poder judicial de cada estado se ejercerá por los tribunales que establezca o designe
la constitución; y todas las causas civiles o criminales que pertenezcan al conocimiento de estos
tribunales serán fenecidas en ellos hasta su última instancia y ejecución de la última sentencia.”.
119 Amparo directo en revisión núm. 1047/2000, resuelto por la Segunda Sala de la SCJN, por
unanimidad de cinco votos de los señores ministros: Juan Díaz Romero, Mariano Azuela Güitrón,
Sergio Salvador Aguirre Anguiano, José Vicente Aguinaco Alemán y presidente Guillermo I. Ortiz
Mayagoitía. Fue ponente el ministro Juan Díaz Romero. Novena Época, Semanario Judicial de
la Federación y su Gaceta, Tomo XIII, enero de 2001, página 254. Registro número: 6882.
Disponible en:
55
agotada la última instancia, no existe posibilidad de continuar el procedimiento o
iniciar otro, sino de ejecutar la última sentencia.
2.4.5 Leyes Constitucionales de 1836

Las Leyes Constitucionales fueron publicadas el 30 de diciembre de 1836, se
integraban por siete partes, entre otros, contenía los derechos y obligaciones de
los mexicanos, la organización del supremo poder conservador; la división de
poderes, la formación de las leyes, división territorial, gobierno interior; la
reformabilidad de las Leyes Constitucionales integrantes de dicho documento.120
El art. 34 de la Quinta Ley Constitucional, denominada “Del Poder Judicial de la

República Mexicana”, reconoció el principio non bis in ídem,121 actualmente la
previsión de que ningún juicio criminal tenga más de tres instancias entraña el
principio non bis in ídem o de prohibición de la doble punición.122
2.4.6 Bases de la Organización Política de la República Mexicana

de 1843
Las Bases de la Organización Política de la República Mexicana fueron
publicadas el 12 de junio de 1843, tenían como finalidad instaurar un gobierno
centralista y modificar la organización política.123
El art. 183 de las Bases Orgánicas de 1843 consagró el principio non bis in ídem
y la cosa juzgada.124
2.4.7 Acta Constitutiva y de Reformas de 1847

El Acta Constitutiva y de Reformas fue publicada el 21 de mayo de 1847, tenía
como finalidad que los Estados recobraran su independencia y soberanía
respecto de su administración interior; continuar con el pacto que los asociaba a
https://sjf.scjn.gob.mx/sjfsist/paginas/DetalleGeneralScroll.aspx?id=6882&Clase=DetalleTesisEj
ecutorias&IdTe=190359
120 Leyes Constitucionales de 1836 publicada el 30 de diciembre de 1836, versión facsímil,
México, Biblioteca del Congreso de la Unión, p. 119. Disponible en:

http://www.diputados.gob.mx/biblioteca/bibdig/const_mex/const_1836.pdf
“Art. 34. En cada causa, sea cual fuere su cuantía y naturaleza, no podrá haber más de tres
instancias. Una ley fijará el número de los que cada causa deba tener para quedar ejecutoriada
según su naturaleza, entidad y circunstancias.”.
122 Tesis: 1a. XVII/2015 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época,
Libro 14, enero de 2015, Tomo I, p. 776. Registro número: 2008321.

123 Bases de la Organización Política de la República Mexicana de 1843 publicadas el 12 de junio
de 1843, versión facsímil, México, Biblioteca del Congreso de la Unión, p. 97. Disponible en:
http://biblioteca.diputados.gob.mx/janium/bv/lv/const_mex_lv.pdf
“Art. 183. En ninguna causa, sea cual fuere su cuantía y naturaleza, podrá haber más de tres
instancias. La ley fijará el número de las que en cada causa debe haber para que la sentencia
quede ejecutoriada.”.
56
los Estados Unidos Mexicanos; y reconocer que el Acta Constitutiva de 1847 y
la Constitución Federal de 1824 eran la Constitución Política de la República.125
El Acta Constitutiva de 1847 no contiene los principios non bis in ídem y cosa
juzgada, u otros derechos de la persona, derivado de que tal documento
únicamente contenía diversas propuestas de reforma encaminadas a instaurar
una nueva forma de gobierno en México.
2.4.8 Constitución Política de la República Mexicana de 1857

La Constitución Política de 1857, publicada el 12 de febrero de 1857,126 fue
decretada sobre la base de la independencia de México. El art. 24 de la
Constitución de 1857 consagró tres principios: el principio non bis in ídem, la
cosa juzgada127 y la prohibición de absolver de la instancia.128
2.4.9 Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos de

1917
La Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos de 1917 es la ley
suprema en México, constituye la base fundamental del Sistema Jurídico
Mexicano, el texto original fue retomado mayormente de la Constitución de 1857,
contiene las ideas políticas fundamentales, derechos humanos, garantías,
valores, principios e instituciones jurídicas vigentes actualmente.
El texto original de algunas disposiciones de la CPEUM de 1917 se ha reformado

en diversas ocasiones para sincronizar su contenido ideológico y jurídico con la
realidad actual de México, a fin actualizar las disposiciones constitucionales
conforme al Derecho Internacional y otros sistemas jurídicos vigentes en el
Derecho Comparado.
125 Acta Constitutiva y de Reformas de 1847 publicada el 21 de mayo de 1847, versión facsímil,
México, Biblioteca del Congreso de la Unión, p. 153. Disponible en
126 Constitución Política de la República Mexicana de 1857 publicada el 12 de febrero de 1857,
México, Biblioteca del Congreso de la Unión, p. 168. Disponible en:

127 Tesis: 1a. LXXIV/2005, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época,
Tomo XXII, agosto de 2005, p. 300. Registro número: 177538.

“Art. 24. Ningún juicio criminal puede tener más de tres instancias. Nadie puede ser juzgado dos
veces por el mismo delito, ya sea que en el juicio se le absuelva o se le condene. Queda abolida
la práctica de absolver de la instancia.”.
57
El art. 23129 de la CPEUM de 1917 consagra el principio non bis in ídem, hasta
hoy dicha disposición constitucional no ha sido reformada,130 mantiene el texto
original desde la fecha de su promulgación.
La evolución histórica del aforismo non bis in ídem en México ha permitido su

permanencia y reconocimiento actual en la CPEUM, tratados internacionales y
diversas leyes de carácter secundario.
2.5 Antecedentes históricos en España

El principio non bis in ídem no tiene antecedentes en las Constituciones
históricas de España de los años 1812, 1837, 1845, 1869, 1876 y 1931.131
La CE de 1978 vigente no prevé el principio non bis in ídem, sin embargo, el

TCE132 señala que dicho principio está previsto implícitamente en el art. 25.1 de
la CE, en virtud de que guarda relación con los principios de legalidad y
tipicidad.133
En España, el principio non bis in ídem está implícito en los arts. 25 y 9.3 de la
CE, consagran los principios de legalidad, tipicidad e interdicción de la
arbitrariedad de los poderes públicos.
2.6 Antecedentes históricos en Colombia

La historia constitucional en Colombia se remonta a 200 años antes de la
promulgación de la CPRC vigente, a lo largo de esos años, diversos textos
constitucionales han coadyuvado a la consolidación de la base dogmática y
orgánica de su sistema jurídico actual.
Las leyes fundamentales de Colombia se integran por diversos textos de carácter

provincial —hasta antes de su independencia— y republicano —posteriormente
a alcanzar su independencia del dominio español—.
129 Establece que:

“Art. 23. Ningún juicio criminal deberá tener más de tres instancias. Nadie puede ser juzgado dos
veces por el mismo delito, ya sea que en el juicio se le absuelva o se le condene. Queda prohibida
130 Conforme a la Información Parlamentaria ofrecida por la Cámara de Diputados, en el sitio:
Reformas Constitucionales por Artículo. Disponible en:

http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/cpeum_art.htm
131 Constituciones históricas españolas, Constitución de Cádiz, de 19 de marzo de 1812,
Constitución de 18 de junio de 1837; Constitución de 23 de mayo de 1845; Constitución de 6 de

junio de 1869; Constitución de 30 de junio de 1876; y Constitución de 9 de diciembre de 1931.
132 Nieto García señala que Tribunal Constitucional, quien, una vez más, se ha arrogado la
facultad de legislador constituyente positivo con objeto de suplir las imperfecciones —en este
caso, olvidos— del Parlamento, véase la nota 105.
133 GARCÍA DE ENTERRÍA, E., La constitución como norma y el tribunal constitucional, Ed.
Aranzadi, 4ª ed., Madrid, 2006, p. 260; GARCÍA DE ENTERRÍA, E., y FERNÁNDEZ, TOMÁS,
R., Curso de Derecho Administrativo. Tomo II, Ed. Civitas, 12ª ed., Pamplona, 2011, p. 171;
RANDO CASERMEIRO, P., La distinción entre el Derecho Penal y el Derecho Administrativo
Sancionador. Un análisis de política jurídica, Ed. Tirant lo Blanch, 1ª ed. Valencia, 2010, p. 26.
58
La CPRC fue promulgada y sancionada el cuatro de julio de 1991, tiene carácter
de Ley Suprema, contiene 380 artículos, entre los que se destaca la forma de
gobierno, la estructura orgánica y su funcionamiento, las facultades de las
autoridades y órganos públicos; así como, los derechos fundamentales y sus
garantías.134
En Colombia se promulgaron diversas constituciones nacionales, el principio non

bis in ídem tiene sus antecedentes históricos en las Constituciones de 1872 y
1991, fue reconocido como un derecho individual y fundamental,
respectivamente.
2.6.1 Constitución Política del Estado Soberano de Cauca de la

República de Colombia de 1872
La Constitución Política del Estado Soberano de Cauca de la República de
Colombia fue expedida en 1872, dicho documento se consideró la base nacional
y federal de la política y la moral social en Colombia.
El principio non bis in ídem tiene su antecedente histórico en el art. 15.16,

garantía número 3 de la Constitución135 Política del Estado Soberano de Cauca,
Colombia expedida en 1872.136
2.6.2 Constitución Política del Estado Soberano de Cauca de la

República de Colombia de 1991
La Constitución Política del Estado Soberano de Cauca de la República de
Colombia de 1991 fue promulgada el 4 de julio de 1991, actualmente se
encuentra vigente, fue expedida para fortalecer la unidad nacional, asegurar la
vida, la convivencia, el trabajo, la justicia, la igualdad, el conocimiento, la libertad
y la paz dentro de un marco jurídico, democrático y participativo garantista.
134 Por esto último fue llamada “Constitución de los Derechos Humanos”, véase en Redacción
del diario electrónico “La Constitución de los derechos fundamentales”. Periódico “El Tiempo”,
Casa Editorial, Disponible en: https://www.eltiempo.com/archivo/documento/CMS-9796785
135 Constitución Política del Estado Soberano de Cauca, Colombia expedida en 1872, Red
cultural del Banco de la República de Colombia. Recuperado de:

http://enciclopedia.banrepcultural.org/index.php?title=Constituciones_de_Colombia&mobileactio
n=toggle_view_desktop#Constituci.C3.B3n_pol.C3.ADtica_de_los_Estados_Unidos_de_Colom
bia:_sancionada_el_8_de_mayo_de_1863.3D.5D
“TITULO IV.
Derechos individuares.
Art. 15. El Estado acepta como base de la Unión y reconoce y garantiza los derechos individuales
de los habitantes y transeúntes en el Estado, conforme al artículo 15 de la Constitución Nacional,
a saber: …
16. La profesión libre, pública o privada de cualquiera religión, con tal que no se ejecuten hechos
incompatibles con la soberanía. nacional, o que tengan por objeto turbar la paz pública.
Y además, las siguientes garantías: …
3. El no ser juzgados dos veces por un mismo delito, habiendo sido absueltos, penados o
indultados por él; …”.
59
La CPRC es el máximo orden jurídico colombiano, contiene los derechos de las
personas, las facultades de las autoridades, competencia de los poderes
constituidos, así como, las obligaciones y derechos de las autoridades y los
particulares.137
La CPRC se integra por una parte dogmática y otra orgánica. La primera hace
referencia a la ideología de dicha Constitución y enlista los principios y derechos
fundamentales; los derechos sociales, económicos y culturales; derechos
colectivos y del ambiente; la protección y aplicación de los derechos; así como,
los deberes y obligaciones de las personas.
La segunda establece la estructura del Estado y el poder público, los órganos,

sus facultades y competencias, así como, el procedimiento de reforma de la
CPRC.
Es conocida como la Constitución de los Derechos Humanos,138 contiene un

amplio listado de derechos y libertades, enumera más de noventa derechos y
libertades para su goce y ejercicio.
El art. 29,139 cuarto párrafo de la CPRC consagra el derecho a no ser juzgado

dos veces por el mismo hecho;140 es una garantía del derecho al debido
proceso.141
137 Sentencia núm. T-292/06 de la Corte Constitucional de Colombia. Disponible en:

https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2006/t-292-06.htm
138 Redacción del diario electrónico “El Tiempo”, Casa Editorial, op. cit.,
139 La CCC señala que, adicionalmente a los principios y derechos del art. 29 de la CPRC, se
desprenden los principios “… de legalidad de la falta y de la sanción disciplinaria, el principio de

publicidad, el derecho de controversia de la prueba, el principio de la doble instancia, el principio
de imparcialidad, el principio de cosa juzgada y la prohibición de la reformatio in pejus.”; véase
en Sentencia núm. C-721/15 de la Corte Constitucional de Colombia. Disponible en:
https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2015/C-721-15.htm
140 Establece que:
“Art. 29. El debido proceso se aplicará a toda clase de actuaciones judiciales y administrativas.
Nadie podrá ser juzgado sino conforme a leyes preexistentes al acto que se le imputa, ante juez
o tribunal competente y con observancia de la plenitud de las formas propias de cada juicio.
En materia penal, la ley permisiva o favorable, aun cuando sea posterior, se aplicará de
preferencia a la restrictiva o desfavorable.
Toda persona se presume inocente mientras no se la haya declarado judicialmente culpable.
Quien sea sindicado tiene derecho a la defensa y a la asistencia de un abogado escogido por él,
o de oficio, durante la investigación y el juzgamiento; a un debido proceso público sin dilaciones
injustificadas; a presentar pruebas y a controvertir las que se alleguen en su contra; a impugnar
la sentencia condenatoria, y a no ser juzgado dos veces por el mismo hecho.
Es nula, de pleno derecho, la prueba obtenida con violación del debido proceso.”.
141 es aplicable en los procedimientos en materia judicial y administrativa; tiene relación con otros
principios y derechos como son: de legalidad, de la ley más favorable —in dubio pro-reo—,
retroactividad, defensa adecuada, del proceso sin dilaciones indebidas, de presentar pruebas,
de contradicción, acceso a un recurso sencillo y efectivo, de prueba licita, entre otros.
60
Las garantías que integran el principio del debido proceso operan en los
procedimientos sancionadores de carácter judicial o administrativo, evitan que la
autoridad vulnere la esfera jurídica del particular en el procedimiento.
2.7 Antecedentes históricos en Perú

La historia constitucional de Perú se remonta a un poco más 200 años antes de
la promulgación de la CPRP vigente; se integra por diversos textos
constitucionales que consagran diversos principios básicos que actualmente se
encuentran vigentes.142
La CPRP vigente fue promulgada el treinta y uno de octubre de 1993, tiene

carácter de Ley Suprema, consta de 206 artículos, 16 disposiciones transitorias
y tres disposiciones transitorias especiales.
Conforme al CRP, la historia constitucional de Perú se integra por la Constitución

Política de la Monarquía Española de 1812,143 —misma que fue aprobada por el
Primer Congreso Constituyente de Perú— así como, las Constituciones
peruanas de 1823, 1826, 1828, 1834, 1836, 1837, 1839, 1856, 1860, 1867, 1920,
1933, 1979, 1993.144
En Perú, el principio non bis in ídem cuenta con diversos antecedentes

constitucionales que datan de la Constitución de 1828, y hasta la CPRP vigente,
el non bis in ídem se consagra en la prohibición de reabrir procesos fenecidos.
La figura del proceso fenecido debe entenderse como el juicio con sentencia
ejecutoriada,145 lo cual impide el inicio de otro procedimiento relacionado con lo
juzgado anteriormente.146
142 Como: la estructura del Estado; gobierno republicano, la soberanía del pueblo, la función
pública, régimen económico, las garantías constitucionales, la reformabilidad de la constitución,
los derechos y deberes fundamentales, la división de poderes, entre otros.
143 La Constitución Política de la Monarquía Española de 1812 fue aprobada por las Cortes de
Cádiz. En representación del Estado de Perú participaron en su debate y aprobación los

diputados Vicente Morales Duárez, Dionisio Inca Yupanqui, Antonio Zuazo, José Lorenzo
Bermúdez, Ramón Feliú, Pedro García Coronel, Blas Ostolaza, Francisco Salazar y José Antonio
Navarrete. Rigió en España y sus colonias —entre estas Perú—. Disponible en:
http://www.leyes.congreso.gob.pe/constituciones.aspx
144 Constituciones Políticas del Perú, Congreso de la República de Perú. Disponible en:
145 Juicio fenecido (2019). En UniversoJus, Diccionario de Derecho. Recuperado de:
146 CABANELLAS, G., Repertorio jurídico de principios generales del Derecho, locuciones,
máximas y aforismos latinos y castellanos, Ed. Heliasta S.R.L., edición ampliada por Cabanellas,
A.M., Buenos Aires, Argentina, 1992, 4ª ed., pp. 200-201.
61
Lo anterior, impide reabrir causas anteriormente falladas, dicha figura jurídica
constituye el antecedente inmediato del principio non bis in ídem en Perú,147 son
considerados como cosa juzgada por haber cumplido su fin en lo principal.148
La prohibición de hacer “revivir procesos fenecidos” prohíbe al Estado la

continuación de un juicio concluido conforme a la ley, se traduce en el principio
non bis in ídem, está previsto en el art. 139.13 de la CPRP vigente.
2.7.1 Constitución Política de la Monarquía Española de 1812149

La Constitución Política de la Monarquía Española fue promulgada en Cádiz el
diecinueve de marzo de 1812 y aprobada por el Primer Congreso Constituyente
de Perú en ese año.
El art. 243 de la Constitución Política de la Monarquía Española de 1812 contiene

un antecedente del principio non bis in ídem.150
2.7.2 Constitución Política de la República Peruana de 1828

La Constitución Política de la República Peruana fue promulgada el dieciocho de
marzo de 1828, estuvo vigente hasta el diez de junio de 1834, contiene 182
artículos, consagró a la nación peruana como libre e independiente bajo la figura
de una asociación política.151
El art. 161 de la Constitución Política de la República Peruana de 1828 consagró

el principio non bis in ídem.152

La Constitución Política de la República Peruana fue promulgada el diez de junio
de 1834, estuvo vigente hasta el seis de agosto de 1836, se integró por 187
147 Impide la que la ley tenga efecto retroactivo sobre la cosa juzgada, lo cual constituye un
impedimento para iniciar un nuevo procedimiento sobre la misma cosa.
148 Expediente no. 05369-2009-PA/TC, Sentencia del Tribunal Constitucional de fecha veinticinco
de septiembre de 2013, dictada en el caso Miguel Baltazar Álvarez Pizarro y Elsa Ruiz Fernández
de Álvarez. Disponible en: https://tc.gob.pe/jurisprudencia/2014/05369-2009-AA.pdf
149 Constitución Política de la Monarquía Española, promulgada en Cádiz el 19 de marzo de
1812. Disponible en:

http://www.leyes.congreso.gob.pe/Documentos/constituciones_ordenado/CONSTIT_1812/CON
ST_1812_PDF_DEL_TEXTO.pdf
150 Señala que:
“Art. 243. Ni las Cortes ni el Rey podrán ejercer en ningún caso las funciones judiciales, avocar
causas pendientes, ni mandar abrir los juicios fenecidos.”.
151 Constitución Política de la República Peruana de 1828, Congreso de la República de Perú.
Disponible en:
http://www.leyes.congreso.gob.pe/Documentos/constituciones_ordenado/CONSTIT_1828/Cons
1828_TEXTO.pdf
“Art. 161. Es un derecho de todos los ciudadanos el que se conserve la independencia del Poder
Judicial. Ninguna autoridad puede avocarse causas pendientes, sustanciarlas, ni hacer revivir
procesos concluidos.”.
62
artículos y 13 disposiciones transitorias, contenía la forma de gobierno, la división
de poderes y las garantías constitucionales de los ciudadanos.153
El art. 127 de la Constitución Política de la República Peruana de 1834 reconoció

la figura del proceso fenecido.154

La Constitución Política de la República Peruana fue promulgada el diez de
noviembre de 1839, estuvo vigente hasta el quince de octubre de 1856, se
integró por 192 artículos, contenía la ciudadanía, los tres poderes públicos, el
Consejo de Estado, el régimen interior y de policía, así como, las garantías
individuales.155
El art. 129 de la Constitución Política de la República Peruana de 1839 reguló la

figura del proceso fenecido.156
2.7.5 Constitución de la República Peruana de 1856

La Constitución de la República Peruana fue promulgada el diecinueve de
octubre de 1856, estuvo vigente hasta el trece de noviembre de 1860, se integró
por 134 artículos y seis disposiciones transitorias, entre otras, las garantías
constitucionales, garantías individuales, la forma de gobierno y la reforma de la
constitución.157
El art. 130 de la Constitución Política de la República Peruana de 1856 reconoció

la figura del proceso fenecido.158
2.7.6 Constitución Política del Perú de 1860

La Constitución Política del Perú fue promulgada el trece de noviembre de 1860,
estuvo vigente hasta el veintinueve de agosto de 1867, se integró por 131
Disponible en:
1834_TEXTO.pdf
“Art. 127. Ningún poder ni autoridad puede avocarse causas pendientes en otro juzgado,
sustanciarlas, ni hacer revivir procesos concluidos.”.
Disponible en:
1839_TEXTO.pdf
Disponible en:
1856_TEXTO.pdf
63
artículos y siete disposiciones transitorias, entre otras, las garantías nacionales,
las garantías individuales, los poderes públicos y la reforma de la constitución y
las leyes.159
El art. 129 de la Constitución Política del Perú de 1860 reguló la prohibición de

revivir procesos fenecidos.160

La Constitución Política de la República Peruana fue promulgada el veintinueve
de agosto de 1867, estuvo vigente hasta el seis de enero de 1868, se integró por
131 artículos y cuatro disposiciones transitorias, entre otras, las garantías
nacionales, garantías individuales, los poderes públicos y la reforma de la
constitución y la ley.161
El art. 127 de la Constitución Política de la República Peruana de 1867 estableció

la prohibición de revivir procesos fenecidos.162
2.7.8 Constitución para la República del Perú de 1920

La Constitución para la República del Perú fue promulgada el dieciocho de enero
de 1920 y estuvo vigente hasta el nueve de abril de 1933, se integró por 236
artículos y cuatro disposiciones transitorias, entre otras, la nación y el Estado,
las garantías nacionales, garantías individuales, las garantías sociales, garantías
electorales y los poderes públicos.163
El art. 155 de la Constitución para la República del Perú164 contenía la prohibición

de revivir procesos fenecidos.
159 Constitución Política del Perú de 1860, Congreso de la República de Perú. Disponible en:
1860_TEXTO.pdf
160 Señalaba que:
“Art. 129. Ningún Poder ni autoridad, puede avocarse causas pendientes ante otro poder u otra
autoridad sustanciarlas, ni hacer revivir procesos concluidos.”.
Disponible en:
1867_TEXTO.pdf
162 Señalaba que:
“Art. 127. Ningún Poder ni autoridad puede avocarse juicios pendientes ante otro Poder u otra
autoridad, ni sustanciarlos, ni hacer revivir procesos concluidos.”.
163 Constitución para la República del Perú de 1920, Congreso de la República de Perú.
Disponible en:
1920_TEXTO.pdf
señalaba que:
“Art. 155. Se prohíbe todo juicio por comisión. Ningún Poder ni ninguna autoridad puede avocarse
causas pendientes ante otro Poder u otra autoridad, ni sustanciarlas, ni hacer revivir procesos
fenecidos.”.
64
La Constitución Política del Perú fue promulgada el nueve de abril de 1933,
estuvo vigente hasta el veintiocho de julio de 1980, se integró por 236 artículos
y nueve disposiciones transitorias, entre otras, el Estado, el territorio y la
nacionalidad, las garantías constitucionales, las garantías nacionales y sociales,
las garantías individuales, la educación, la formación y promulgación de la ley.165
El art. 228 de la Constitución Política del Perú estableció la prohibición de revivir

procesos fenecidos.166

La Constitución Política del Perú167 fue promulgada el veintiocho de julio de 1980,
estuvo vigente hasta el treinta de diciembre de 1993, se integró por 307 artículos
y dieciocho disposiciones transitorias.
Estableció los derechos y deberes fundamentales, la familia, la seguridad social,

la salud y bienestar, la educación, la ciencia y la cultura, el trabajo, los derechos
políticos, los derechos y deberes fundamentales de la persona, del Estado y la
nación, las garantías constitucionales, el jurado nacional de elecciones, la
defensa nacional y del orden interno, así como, la descentralización, gobiernos
locales y regionales, así como, la prohibición de revivir procesos fenecidos —art.
233.11 de dicho ordenamiento—.168
2.7.11 Constitución para la República del Perú de 1993

La Constitución Política del Perú fue promulgada el veintinueve de diciembre de
1993, al día de hoy se encuentra vigente, se integra por 206 artículos, dieciséis
disposiciones finales y transitorias, así como, 2 disposiciones transitorias
especiales; entre otras, los derechos fundamentales, los derechos sociales y
económicos, los derechos políticos y de los deberes, del estado, la nación y el
territorio, los tratados internacionales, el régimen económico, el ambiente y los
recursos naturales, la propiedad, régimen tributario, la moneda y la banca, la
1933_TEXTO.pdf
166 Establece que:
“Art. 228. Se prohíbe todo juicio por comisión. Ningún Poder ni autoridad puede abocarse causas
pendientes ante el Poder Judicial. Tampoco pueden revivirse procesos fenecidos.”.
1979_TEXTO_CORREGIDO.pdf
168 El señalaba que:
“Art. 233. Son garantías de la administración de justicia: …

11. La prohibición de revivir procesos fenecidos. Nadie puede ser juzgado nuevamente por
hechos por los cuales haya sido absuelto o condenado por sentencia firme. ...”.
65
estructura del estado, así como, el régimen agrario y de las comunidades
campesinas y nativas.169
El art. 139.13 de la CPRP de 1993 estableció la prohibición de revivir procesos

fenecidos con resolución ejecutoriada.170
http://www.leyes.congreso.gob.pe/Documentos/constituciones_ordenado/CONSTIT_1993/Text
o_actualizado_CONS_1993.pdf
170 Señal que:
“Art. 139. Son principios y derechos de la función jurisdiccional: …

13. La prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada. La amnistía, el
indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripción producen los efectos de cosa juzgada. ...”.
66
Capítulo III
El principio non bis in ídem en el Derecho Internacional
3. Introducción
El principio non bis in ídem es un derecho fundamental reconocido en la CPEUM
y en diversos documentos de carácter internacional, su ratio legis constituye el
fundamento que inspira la prohibición del doble juzgamiento, así como, el
contenido y alcance de otras normas aplicables en el Derecho Procesal.
Norberto Bobbio señala que la ratio legis es la justificación subyacente de una

regla, es decir, el principio o la razón que la justifica.171
La ratio legis del non bis in ídem constituye la necesidad de garantizar que nadie
sea juzgado, procesado o sentenciado dos veces por el mismo hecho; la firmeza
de la resolución del primer procedimiento, y el impedimento definitivo de que
nadie sea juzgado en dos o más ocasiones por el mismo hecho.
La garantía non bis in ídem tiene la finalidad de prohibir la doble sanción o

juzgamiento por el mismo hecho, es un límite al poder sancionador del Estado,
se encamina a proteger el debido proceso, la dignidad humana, la legalidad, la
libertad y la seguridad jurídica.
3.1 El Derecho de los Tratados

El principio non bis in ídem es un derecho reconocido en el sistema internacional
de protección de los derechos humanos mediante diversos instrumentos de
Derecho Comunitario de los que España, México, Colombia y Perú son parte.
México es parte de diversos instrumentos internacionales que, entre otros,

reconocen la prohibición del doble juzgamiento, por lo que, las autoridades, en
el ámbito de su competencia, deben llevar a cabo las acciones y medidas
necesarias para promover, respetar, proteger y garantizar los derechos humanos
contenidos en tales instrumentos de conformidad con el art. 1 de la CPEUM.
En España, los arts. 10.2 y 96 de la CE señalan que las normas relativas a los
derechos fundamentales y a las libertades reconocidos por la CE se interpretarán
de conformidad con la Declaración Universal de Derechos Humanos y los
tratados y acuerdos internacionales sobre las mismas materias ratificados por
España.
171 BOBBIO, N., L’analogia nella logica del diritto, Ed. Giuffrè, Milán, 2006, p. 133.
67
En Colombia, los tratados y convenios internacionales ratificados por el
Congreso colombiano en materia de derechos humanos son parte del Derecho
Interno, conforme al art. 93 de la CPRC.
Respecto de Perú, los tratados en materia de derechos humanos celebrados por

el Estado aprobados por el Congreso peruano y ratificados por el Poder Ejecutivo
forman parte del Derecho nacional, conforme a los arts. 55 y 56 de la CPRP.
Un tratado internacional se define como el convenio regido por el Derecho

Internacional público, celebrado por escrito entre un Gobierno y uno o varios
sujetos de Derecho Internacional Público, ya sea que para su aplicación requiera
o no la celebración de acuerdos en materias específicas, cualquiera que sea su
denominación, se asumen compromisos.172
El art. 2.1, inciso a) de la Convención de Viena, sobre el Derecho de los Tratados

entre Estados y Organizaciones Internacionales o entre Organizaciones
Internacionales define a los tratados como un acuerdo internacional.173
Los tratados son celebrados entre uno o varios Estados y una o varias
organizaciones internacionales; o bien, entre organizaciones internacionales.
Los tratados internacionales relacionados con derechos humanos se distinguen
de los tratados en otras materias por el tipo de obligaciones previstas en su
contenido.174
La Corte Interamericana de Derechos Humanos, en la Opinión Consultiva núm.

2/82, determinó que un tratado en materia de derechos humanos es: “… un
instrumento o marco jurídico multilateral que capacita a los Estados para
172 Conforme la definición del art. 2, fr. I de la LSCT, señala que:

“Art. 2. Para los efectos de la presente Ley se entenderá por:
I. “Tratado”: el convenio regido por el Derecho Internacional Público, celebrado por escrito entre
el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y uno o varios sujetos de Derecho Internacional
Público, ya sea que para su aplicación requiera o no la celebración de acuerdos en materias
específicas, cualquiera que sea su denominación, mediante el cual los Estados Unidos
Mexicanos asumen compromisos.
De conformidad con la fracción I del artículo 76 de la Constitución Política de los Estados Unidos
Mexicanos, los tratados deberán ser aprobados por el Senado y serán Ley Suprema de toda la
Unión cuando estén de acuerdo con la misma, en los términos del artículo 133 de la propia
Constitución. …”.
173 “2. Términos empleados.
1. Para los efectos de la presente Convención:

a) se entiende por "tratado" un acuerdo internacional celebrado por escrito entre Estados y regido
por el Derecho Internacional, ya conste en un instrumento único o en dos o más instrumentos
conexos y cualquiera que sea su denominación particular; …”.
174 Cfr. HITTERS, J.C. y FAPPIANO, O., Derecho Internacional de los Derechos Humanos, Ed.
Ediar, 1ª ed., Buenos Aires, Argentina, 2007, p. 416.
68
comprometerse, unilateralmente, a no violar los derechos humanos de los
individuos bajo su jurisdicción.”.175
Los tratados internacionales en materia de derechos humanos tienen una

naturaleza jurídica y características propias que los distinguen de aquellos
tratados internacionales con otras materias; su fin es la protección universal de
los derechos humanos.176
Los Tratados en materia de derechos humanos se clasifican en: universales o

regionales, o generales y específicos.
Los tratados universales son aquellos que son aprobados por un organismo
internacional, como en el caso de la Asamblea General de las Naciones Unidas.
Los tratados regionales son aquellos aprobados por un organismo regional,
como en el caso de la OEA.
Los tratados generales de derechos humanos se dirigen a toda persona. 177 Los
tratados específicos se dirigen a determinados grupos de la población178 que
presentan un estado de vulnerabilidad temporal, permanente, estacional o
transitoria.179
Los tratados internacionales en materia de derechos humanos son instrumentos

firmados y ratificados voluntariamente por los Estados parte en ejercicio de sus
facultades y soberanía, reconocen, promueven y protegen los derechos
humanos y establecen medios y garantías para su protección frente a terceros.
3.1.1 Sistema Internacional de Protección de los Derechos

Humanos
En 1945, concluida la Segunda Guerra Mundial, surgieron los sistemas
universales y regionales de protección de los derechos humanos, como
consecuencia de la muerte y holocausto de millones de personas sometidas a
los movimientos bélicos de la época.
175 Corte Interamericana de Derechos Humanos, El efecto de las reservas sobre la entrada en
vigor de la Convención Americana sobre Derechos Humanos (arts. 74 y 75), Opinión Consultiva
OC-2/82, del veinticuatro de septiembre de mil novecientos ochenta y dos, Serie A, No. 2, párr.
33, p. 9. Disponible en: http://www.corteidh.or.cr/docs/opiniones/seriea_02_esp.pdf
176 Cfr. GONZÁLEZ FELDMAN, C., La implementación de los tratados internacionales de
derechos humanos por el Paraguay, en GONZÁLEZ FELDMAN, C., (Comp.) El Paraguay frente
al sistema internacional de los derechos humanos, Ed. Konrad-Adenauer-Stiftung, A.C., 1ª ed.,
Uruguay, 2004, pp. 18 y ss.
177 Cfr. CASTAÑEDA, M., El Derecho Internacional de los Derechos Humanos y su recepción
nacional, Ed. Comisión Nacional de los Derechos Humanos, 1ª ed., México, 2012, p. 34.
178 Mujeres, niñas y niños, migrantes, personas con discapacidad, adultos mayores, personas en
reclusión, diversidad sexual, entre otros.

179 Ídem.
69
Existen dos sistemas de protección de los derechos humanos en el ámbito
internacional: el universal y regional, este último se conforma por el Sistema
Europeo, el Sistema Americano y el Sistema Africano.180
El Sistema Internacional de Protección de los Derechos Humanos se constituye

por diversos instrumentos de carácter internacional, suscritos por diversos
órganos integrantes de la ONU u otros regionales, tiene como finalidad la
promoción, universalidad y protección de los derechos humanos; dicho sistema
reconoce y garantiza, entre otros, que ninguna persona sea sometida a doble
juzgamiento.
Conforme con el Tribunal de Justicia de la UE, el principio non bis in ídem es un

principio fundamental del Derecho Comunitario.181 El fundamento filosófico del
principio non bis in ídem descansa en una consideración humanitaria de evitar el
doble sufrimiento que implica el doble proceso y castigo.182
Tal principio se clasifica dentro de los derechos y garantías de las personas

detenidas, imputadas, procesadas, sentenciadas, condenadas, presas y/o
sometidas al ius puniendi del Estado, o bien, cualquier otro tendiente a imponer
un acto privativo o restringir un derecho o garantía reconocidos por el Derecho
Interno o el Derecho Internacional.
3.2 Sistema Universal o de Naciones Unidas de Protección de los

Derechos Humanos
El Sistema Universal de Protección de los Derechos Humanos se constituye por
un conjunto de instrumentos normativos suscritos por organismos
internacionales integrantes de la ONU, su finalidad es la promoción, divulgación
y protección universal de los derechos humanos.183
El art. 14.7 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos reconoce el

derecho a no ser juzgado dos veces por el mismo ilícito.184
3.3 Sistemas Regionales de Protección de los Derechos Humanos

Los Sistemas Regionales de Protección de Derechos Humanos se conforman de
diversos órganos, autoridades, sujetos de derecho e instrumentos de carácter
180 Cfr. ----------------, México y el Sistema Interamericano de los Derechos Humanos, Ed.
Comisión Nacional de los Derechos Humanos, 1ª ed., México, 2016, p. 4.
183 VILLAGRA DE BIEDERMAN, S., El sistema universal de derechos humanos: los mecanismos
convencionales y los mecanismos basados en la Carta, en GONZÁLEZ FELDMAN, C., (Comp.)

El Paraguay frente al sistema internacional de los derechos humanos, Ed. Konrad-Adenauer-
Stiftung, A.C., 1ª ed., Uruguay, 2004, pp. 143 y ss.
184 El art. 14.7 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos establece que:
“Art. 14...
7. Nadie podrá ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual haya sido ya condenado o
absuelto por una sentencia firme de acuerdo con la ley y el procedimiento penal de cada país.”.
70
internacional, tienen la finalidad de reconocer, promover y proteger el ejercicio
de los derechos humanos conforme a la cultura regional de los Estados parte,
como los usos y costumbres, la idiosincrasia, el nivel académico, las tradiciones,
así como, los valores regionales practicados al interior de sus comunidades.185
Existen tres sistemas regionales de protección de los derechos humanos: el

Sistema Europeo, el Sistema Americano y el Sistema Africano.
3.3.1 Sistema Regional Europeo

El Sistema Regional Europeo de Protección a los Derechos Humanos surge en
el marco de la Convención Europea de Derechos Humanos y Libertades
Fundamentales de 1950, conocido como el Pacto de Roma.
En un inicio, el Sistema Regional Europeo estaba integrado por la Comisión

Europea y el Tribunal Europeo de Derechos Humanos; con la aprobación y
entrada en vigor del Protocolo núm. 11 al Convenio para la Protección de los
Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales desaparece la Comisión
Europea, y subsiste únicamente el Tribunal Europeo de Derechos Humanos,186
con sede en Estrasburgo, Francia. Dicho sistema reconoce el derecho a no ser
juzgado dos veces por el mismo ilícito.
3.3.1.1 Convenio para la Protección de los Derechos Humanos y de

las Libertades Fundamentales
Los arts. 4.1 y 4.2 del Protocolo núm. 7 al Convenio para la Protección de los
Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales.187
3.3.1.2 Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea

El art. 50 de la Carta de los Derechos Fundamentales de la UE reconoce el
derecho a no ser juzgado o condenado penalmente dos veces por la misma
infracción.188
185 Cfr. ----------------, Sistemas regionales de protección a los Derechos Humanos, CNDH.
Disponible en: http://stj.col.gob.mx/dh/descargables/pdf_seccion/proteccion_inter_6_7.pdf
186 Art. 1 del Protocolo núm. 11 al Convenio para la Protección de los Derechos Humanos y de
las Libertades Fundamentales.

187 establece que:
“Art. 4.
1. Nadie podrá ser inculpado o sancionado penalmente por un órgano jurisdiccional del mismo
Estado, por una infracción de la que ya hubiere sido anteriormente absuelto o condenado en
virtud de sentencia definitiva conforme a la ley y al procedimiento penal de ese Estado.
2. Lo dispuesto en el párrafo anterior no impedirá la reapertura del proceso, conforme a la ley y
al procedimiento penal del Estado interesado, cuando hechos nuevos o ulteriormente conocidos
o un vicio esencial en el procedimiento anterior pudieran afectar a la sentencia dictada. …”.
188 establece que:
“Art. 50. Derecho a no ser juzgado o condenado penalmente dos veces por la misma infracción.
Nadie podrá ser juzgado o condenado penalmente por una infracción respecto de la cual ya haya
sido absuelto o condenado en la Unión mediante sentencia penal firme conforme a la ley.”.
71
3.3.2 Sistema Regional Americano
El Sistema Americano de Protección de los Derechos Humanos surge de la OEA,
misma que aprobó la Declaración de Derechos y Deberes del Hombre de 1948.
En 1956 fue creada la Comisión Interamericana de Derechos Humanos, es el

órgano encargado de vigilar la protección de los derechos humanos en los
Estados Americanos, se integra por siete miembros de distinta nacionalidad y
actúan a título personal, tiene su sede principal en Washington, D.C.,189 en los
EUA.
En 1969, dicha Comisión aprobó la Convención Americana de Derechos

Humanos (Convención),190 conforme al párrafo primero del Preámbulo de la
Convención, tiene como propósito consolidar el continente americano dentro del
cuadro de las instituciones democráticas, y lograr un régimen de libertad
personal y de justicia social fundado en el respeto de los derechos esenciales
del hombre.
En 1979, se fundó la Corte Interamericana de Derechos Humanos, su sede

principal está en San José, Costa Rica,191 es un órgano jurisdiccional encargado
de proteger el uso y goce de los derechos humanos en los países americanos,
se integra por siete jueces de distinta nacionalidad, y cuenta con una facultad
consultiva y una contenciosa.
La facultad consultiva consiste en la interpretación de la Convención Americana

de Derechos Humanos, así como, de aquellos instrumentos de carácter
internacional en materia de derechos humanos en los que un Estado Americano
sea parte.192
La facultad contenciosa consiste en la tramitación y resolución de casos

individuales remitidos por la Comisión Interamericana de Derechos Humanos
relacionados con la presunta vulneración de derechos fundamentales; para lo
cual se requiere que el Estado relacionado con el caso, sea parte de la
Convención Americana de Derechos Humanos, previa aceptación de la
competencia contenciosa de la Corte Interamericana de Derechos Humanos.193
El Sistema Americano de Protección de los Derechos Humanos reconoce el

derecho a no ser juzgado dos veces por el mismo ilícito, está previsto en los
siguientes instrumentos regionales:
3.3.2.1 Convención Americana sobre Derechos Humanos
189 El nombre oficial es Washington D.C. (Distrito de Columbia).

190 ----------------, op. cit., pp. 1 y ss.
191 Historia de la Corte IDH, en sitio oficial de la Corte Interamericana de Derecho humanos.
Disponible en: http://www.corteidh.or.cr/historia.cfm

192 Arts. 52 y 64 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos.
193 Art. 63, op. cit.
72
El art. 8.4 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos establece que
no podrá ser sometido a nuevo juicio por los mismos hechos.194
3.3.2.2 Convención Interamericana sobre Extradición

El art. 18 de la Convención Interamericana sobre Extradición dispone que
negada la extradición del sujeto no podrá solicitarse de nuevo por el mismo
delito.195
3.3.2.3 Principios y Buenas Prácticas sobre la Protección de las

Personas Privadas de la Libertad en las Américas
La Comisión Interamericana de Derechos Humanos [la Comisión], a instancia de
su Relatoría sobre los Derechos de las Personas Privadas de la Libertad,
considera que las penas privativas de libertad tienen como finalidad la reforma,
la readaptación social y la rehabilitación personal de los condenados; la
resocialización y reintegración familiar; así como la protección de las víctimas y
de la sociedad; por lo que suscribió un pliego de Principios y Buenas Prácticas
sobre la Protección de las Personas Privadas de la Libertad en las Américas
[Principios y Buenas Prácticas].
Dicho documento fue adoptado por la Comisión durante el 131º período ordinario
de sesiones en Washington, D.C. en los EUA celebrado del 3 al 14 de marzo de
2008.196
El art. 5, párrafo segundo de los Principios y Buenas Prácticas reconoce el

principio non bis in ídem.197
3.3.2.4 Convención Interamericana sobre Extradición
194 Establece que:

“Art. 8. Garantías Judiciales…
4. El inculpado absuelto por una sentencia firme no podrá ser sometido a nuevo juicio por los
mismos hechos.”.
195 Establece que: “Art. 18. Non bis in ídem
Negada la extradición de una persona no podrá solicitarse de nuevo por el mismo delito.”.
196 Principios y Buenas Prácticas sobre la Protección de las Personas Privadas de Libertad en
las Américas, vigente. Disponible en:

http://www.oas.org/es/cidh/mandato/Basicos/PrincipiosPPL.asp
197 Establece que:
“Principio V
Debido proceso legal …
Las personas privadas de libertad tendrán derecho a ser informadas prontamente de las razones
de su detención y de los cargos formulados contra ellas, así como a ser informadas sobre sus
derechos y garantías, en un idioma o lenguaje que comprendan; a disponer de un traductor e
intérprete durante el proceso; y a comunicarse con su familia. Tendrán derecho a ser oídas y
juzgadas con las debidas garantías y dentro de un plazo razonable, por un juez, autoridad u otro
funcionario autorizado por la ley para ejercer funciones judiciales, o a ser puestas en libertad, sin
perjuicio de que continúe el proceso; a recurrir del fallo ante juez o tribunal superior; y a no ser
juzgadas dos veces por los mismos hechos, si son absueltas o sobreseídas mediante una
sentencia firme dictada en el marco de un debido proceso legal y conforme al Derecho
Internacional de los derechos humanos.”.
73
Los arts. 4.1 y 18 de la Convención Interamericana sobre Extradición reconocen
el non bis in ídem.198
3.3.2.5 Convención sobre Extradición Multilateral de 1933

La Convención sobre Extradición Multilateral de 1933 [la Convención], fue
firmada el 26 de diciembre de 1933, ratificada el 13 de agosto de 1935; y
publicada en el DOF el 25 de abril de 1936.199
Los Estados Parte200 se obligan a entregar, al Estados requirente, al acusado o

sentenciado que se encuentre en su territorio, cuando el Estado requirente tenga
jurisdicción para juzgar el ilícito imputado al reclamado; o cuando el delito sea
punible con la pena mínima de un año de prisión, en el art. 6 de la Convención
reconoce el principio non bis in ídem.201
3.3.3 Sistema Regional Africano

El Sistema Africano de Protección a los Derechos Humanos surgió en el marco
de la OUA, es un sistema de integración de los Estados Africanos de naturaleza
y objetivos, comunitarios, económicos y comerciales similares a la UE. 202
En África, el instrumento de protección de los derechos humanos es la Carta

Africana de los Derechos Humanos y de los Pueblos, conocida como Carta de
Banjul, aprobada en 1981.
La Carta de Banjul establece como organismo principal de control a la Comisión

Africana de Protección a los Derechos Humanos y de los Pueblos [Comisión],
con sede en Banjul en Gambia. En 1998 fue aprobado el Protocolo de la Carta
198 Disponen que:

“Art. 4. Improcedencia de la extradición
La extradición no es procedente;
1. Cuando el reclamado haya cumplido la pena correspondiente o haya sido amnistiado,
indultado o beneficiado con la gracia por el delito que motivo la solicitud de extradición, o cuando
haya sido absuelto o se haya sobreseído definitivamente a su favor por el mismo delito; …”; y
“Art. 18. Non bis in ídem
Negada la extradición de una persona no podrá solicitarse de nuevo por el mismo delito.”.
199 Convención sobre Extradición Multilateral de 1933. Disponible en:
http://legislacion.scjn.gob.mx/Buscador/Paginas/wfExtracto.aspx?q=CB4dgiYBzZhhA5+ZhJduc
Lo79RcPJSr2v2WtIhskFKzBm79PpCPAXZIT5FRSvL9HZHWiJjE1Bx40j+pWN1WDZA==
200 Estados Parte: Honduras, EUA, El Salvador, Haití, Argentina, Venezuela, Uruguay, Paraguay,
México, Panamá, Bolivia, Guatemala, Brasil, Ecuador, Nicaragua, Colombia, Chile, Perú, Cuba.
201 Establece que:
“Art. 6. Cuando el individuo reclamado se hallare procesado o condenado en el Estado requerido,

por delito cometido con anterioridad al pedido de extradición, la extradición podrá ser desde luego
concedida, pero la entrega al Estado requirente deberá ser diferida hasta que se termine el
proceso o se extinga la pena.”.
202 FISCHEL DE ANDRADE, J.H., El sistema africano de protección de los derechos humanos y
de los pueblos, en CANÇADO TRINDADE, A.A., MOYER, C. y ZELEDÓN, C., (Comp.), “Estudios
Básicos de Derechos Humanos VI”, Ed. Instituto Interamericano de Derechos Humanos, 1ª ed.,
San José, Costa Rica, 1996, pp. 460 y ss, Revista Anuario Mexicano de Derecho Internacional,
México, Vol. 17, enero-diciembre 2017, p. 460 y ss.
74
de Banjul,203 establece la creación de la Corte Africana de Derechos Humanos
[Corte], con sede en Arusha, Tanzania.
La Corte y la Comisión Africanas integran el sistema africano de protección a los

derechos de los pueblos africanos, tienen competencia para aplicar e interpretar
la Carta de Banjul.
La Comisión se integra por once expertos nacionales de distintos Estados Parte

de la Carta, es el órgano intérprete de la Carta de Banjul y tiene como fin
reconocer, promover y proteger los derechos humanos en África.204
La Corte Africana de Derechos Humanos se estableció de conformidad con el

art. 1 del Protocolo de la Carta de Banjul, se integra por once jueces nacionales
de los Estados miembros de la OUA, tiene dos tipos de jurisdicción: consultiva y
contenciosa.
Tiene competencia para determinar sobre los casos y controversias presentados

sobre la interpretación y aplicación de la Carta Africana de Derechos Humanos
y de los Pueblos y su Protocolo, así como, de cualquier otro instrumento de
derechos humanos ratificado por los Estados parte.205
En el Sistema Regional Africano de Protección de los Derechos Humanos, el

derecho humano a no ser juzgado dos veces por el mismo ilícito no se encuentra
previsto en la Carta de Banjul, no obstante, en sus arts. 6 y 7 se consagran un
conjunto de garantías judiciales para aquellas personas sometidas a un
procedimiento sancionador, mismos que interpretados conforme al Sistema
Internacional de Protección a los Derechos Humanos, tal derecho forma parte de
dicho conjunto de garantías.
3.4 El principio non bis in ídem en los tratados internacionales en

materia de extradición de personas en Europa206
Los países integrantes de la UE han suscrito diversos tratados internacionales

en materia de extradición de personas que consagran el non bis in ídem.
203 SAN MARTÍN SÁNCHEZ DE MUNIÁIN, L., “Comentarios acerca de la creación de un tribunal
africano de derechos humanos y de los pueblos”, Revista Anuario de Derecho Internacional, Ed.
Servicio de Publicaciones de la Universidad de Navarra, Nº XV, 1999, p. 515.
204 Arts. 30, 31 y 45 de la Carta Africana de los Derechos y de los Pueblos o Carta de Banjul.
205 Cfr. La Corte Africana de Derechos Humanos, en el sitio oficial denominado “The African Court
on Human and Peoples' Rights”. Disponible en: http://en.african-court.org/index.php/12-

homepage1/1-welcome-to-the-african-court
206 ----------, Son inaplicables las condiciones establecidas en el artículo 10 de la Ley de
Extradición Internacional, cuando exista tratado entre México y el Estado Solicitante, Ed.
Suprema Corte de Justicia de la Nación – IIJ UNAM, México, 2007, p. 22. Disponible en:
http://sistemabibliotecario.scjn.gob.mx/sisbib/po_2010/65933/65933_1.pdf
75
3.4.1 Convenio Europeo de Extradición
El Convenio Europeo de Extradición [el Convenio] fue suscrito en Estrasburgo,
Francia por doce países, entre estos, Alemania, Bélgica, Dinamarca, Francia,
Irlanda, Islandia, Italia, Luxemburgo, Noruega, Países Bajos, Reino Unido y
Turquía; entró en vigor el 18 de abril de 1960.207
El Convenio ha sido complementado con diversos protocolos adicionales,

ratificados por los Estados miembros del Consejo de Europa, actualmente se
integra por 47 países.208
Tiene por objeto que las Partes contratantes se entreguen recíprocamente a la

persona a quien las autoridades judiciales del Estado requirente persiguieren por
algún delito o buscaren para la ejecución de una pena o medida de seguridad,
en el art. 9 del Convenio se reconoce el principio non bis in ídem.209
3.4.2 Convenio Europeo sobre la transmisión de procedimiento

en materia penal
El Convenio Europeo sobre la transmisión de procedimiento en materia penal [el
Convenio] fue suscrito en Estrasburgo, Francia, por 27 países: Albania, Armenia,
Austria, Bosnia y Herzegovina, Bulgaria, Chipre, Dinamarca, Estonia, España,
Federación Rusa, Letonia, Liechtenstein, Lituania, Macedonia, República de
Moldova, Montenegro, Noruega, Países Bajos, República Checa, República
Eslovaca, Rumanía, Serbia, Suecia, Turquía y Ucrania, entró en vigor de forma
general el 30 de marzo de 1978.210
El Convenio tiene por objeto que los Estados contratantes, conforme su

legislación, tengan competencia para perseguir una infracción; podrán renunciar
a instruir procedimiento o desistir del que hubiera instruido contra un sospechoso
207 Convenio Europeo de Extradición, vigente. Disponible en:
http://www.prontuario.org/prontuario/es/Penal/Convenio-Europeo-de-extradicion--hecho-en-
Paris-el-13-de-diciembre-de-1957
208 Actualmente, el Consejo de Europa se integra por 47 países miembros, que son: Albania,
Alemania, Andorra, Armenia, Austria, Azerbaiyán, Bélgica, Bosnia y Herzegovina, Bulgaria,

Chipre, Croacia, Dinamarca, Eslovaquia, Eslovenia, España, Estonia, Finlandia, Francia,
Georgia, Grecia, Hungría, Irlanda, Islandia, Italia, Letonia, Liechtenstein, Lituania, Luxemburgo,
Macedonia del Norte, Malta, Moldavia, Mónaco, Montenegro, Noruega, Países Bajos, Polonia,
Portugal, Reino Unido, República Checa, Rumanía, Rusia, San Marino, Serbia, Suecia, Suiza,
Turquía, y Ucrania.
209 Establece que:

No se concederá la extradición cuando la persona reclamada hubiera sido definitivamente
sentenciada por las autoridades competentes de la Parte requerida, por el hecho o los hechos
motivadores de la solicitud de extradición. Podrá ser denegada la extradición si las autoridades
competentes de la Parte requerida hubieren decidido no entablar persecución, o poner fin a los
Procedimientos pendientes por el mismo o los mismos hechos.”.
210 Convenio Europeo sobre transmisión de procedimientos en materia penal, hecho en
Estrasburgo, el 15 de mayo de 1972, vigente. Disponible en:

http://www.prontuario.org/prontuario/es/Penal/Consulta/ci.Convenio-Europeo-sobre-
transmision-de-procedimientos-en-materia-penal--hecho-en-Estrasburgo--el-15-de-mayo-de-
1972.formato1
76
que sea perseguido por el mismo hecho por otro Estado contratante; en el art.
35 del Convenio reconoce el principio non bis in ídem.211
3.4.3 Convenio de Aplicación del Acuerdo de Schengen

El Convenio de Aplicación del Acuerdo de Schengen [el Convenio], relativo a la
supresión gradual de controles en las fronteras comunes en países europeos,
fue firmado el 14 de junio de 1985, suscrito el 14 de junio de 1985 por Alemania,
Bélgica, España, Francia, Italia, Luxemburgo, y Países Bajos, firmado en
Schengen, Luxemburgo el 19 de junio de 1990, entró en vigor de manera general
el 1 de marzo de 1994.212
El Convenio tiene por objeto que las Partes contratantes decidan efectuar en las
fronteras interiores controles fronterizos nacionales cuando el orden público o la
seguridad nacional exijan alguna acción inmediata, la Parte contratante adoptará
las medidas necesarias e informará a los otros Estados contratantes. Los arts.
54 a 58 del Convenio reconocen la aplicación del principio non bis in ídem.213
211
212 Convenio de Aplicación del Acuerdo de Schengen, relativo a la supresión gradual de controles
en las fronteras comunes en países europeos, vigente. Disponible en:
https://www.boe.es/buscar/doc.php?id=BOE-A-1994-7586
213 Establecen que:
“… Capítulo III Aplicación del principio «non bis in ídem»

Art. 54.
Una persona que haya sido juzgada en sentencia firme por una Parte contratante no podrá ser
perseguida por los mismos hechos por otra Parte contratante, siempre que, en caso de condena,
se haya ejecutado la sanción, se esté ejecutando o no pueda ejecutarse ya según la legislación
de la Parte contratante donde haya tenido lugar la condena.;
Art. 55.
1. En el momento de la ratificación, aceptación o aprobación del presente Convenio, una Parte
contratante podrá declarar que no está vinculada por el artículo 54 en uno o varios de los
siguientes supuestos:
a) Cuando los hechos contemplados en la sentencia extranjera hayan tenido lugar total o
parcialmente en su territorio; sin embargo, en ese último caso, esta excepción no se aplicará si
los hechos tuvieron lugar en parte en el territorio de la Parte contratante donde se haya dictado
la sentencia.
b) Cuando los hechos contemplados en la sentencia extranjera constituyan una infracción contra
la seguridad del Estado u otros intereses igualmente esenciales de dicha Parte contratante.
c) Cuando los hechos contemplados en la sentencia extranjera hayan sido cometidos por un
funcionario de dicha Parte contratante, incumpliendo las obligaciones de su cargo.
2. Las Partes contratantes que hayan hecho una declaración relativa a la excepción mencionada
en la letra b) del apartado 1 deberán precisar las categorías de infracciones a las que podrá
aplicarse dicha excepción.
3. Las Partes contratantes podrán retirar en cualquier momento la declaración relativa a una o
varias de las excepciones mencionada en el apartado 1.
4. Las excepciones que hayan sido objeto de una declaración con arreglo al apartado 1 no se
aplicarán cuando, para los mismos hechos, la Parte contratante interesada haya solicitado la
persecución a la otra Parte contratante o haya concedido la extradición de la persona de que se
trate.;
Art. 56.
Si una Parte contratante entablara nuevas diligencias contra una persona que hubiere sido
juzgada en sentencia firme por los mismos hechos por otra Parte contratante, de la sanción que,
77
3.4.4 Convenio de Ginebra relativo al trato debido a los
prisioneros de guerra
El Convenio de Ginebra relativo al trato debido a los prisioneros de guerra [el
Convenio] fue aprobado el 12 de agosto de 1949 en la Conferencia Diplomática
para Elaborar Convenios Internacionales destinados a proteger a las víctimas de
la guerra, celebrada en Ginebra, Suiza del 12 de abril al 12 de agosto de 1949.
El Convenio será aplicado en caso de guerra declarada o de cualquier otro

conflicto armado entre dos o varias de las Partes contratantes; en el art. 86 del
Convenio reconoce el principio non bis in ídem.214
3.4.5 Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional

El Estatuto de Roma de la CPI [el Estatuto] fue adoptado en Roma, Italia, el 17
de julio de 1998.
Dicho documento fue suscrito con base en los crímenes graves acontecidos en
la comunidad internacional, por lo que, las Partes contratantes del Estatuto se
obligan a adoptar las medidas necesarias para asegurar que los responsables
sean sometidos a la acción de la justicia.
La competencia y funcionamiento de la CPI215 se rige por las disposiciones del

Estatuto; tiene sede en La Haya, Países Bajos; tiene personalidad jurídica
en su caso, se imponga deberán deducirse los períodos de privación de libertad que se hubieren
cumplido en el territorio de esta última Parte contratante por tales hechos. También se tendrán
en cuenta en la medida en que lo permitan las legislaciones nacionales, las sanciones no
privativas de libertad que ya se hubieren aplicado.;
Art. 57.
1. Cuando una persona esté acusada de una infracción por una Parte contratante cuyas
autoridades competentes consideren que la acusación se refiere a los mismos hechos por los
que ya fue juzgada en sentencia firme por otra Parte contratante, dichas autoridades solicitarán,
si lo estiman necesario, las informaciones pertinentes a las autoridades competentes de la Parte
contratante en cuyo territorio ya se hubiere dictado una resolución judicial.
2. Las informaciones solicitadas se remitirán cuanto antes y serán tenidas en cuenta para el
curso que deba darse al procedimiento entablado.
3. En el momento de la ratificación, aceptación o aprobación del presente Convenio, cada Parte
contratante designará a las autoridades que estarán autorizadas para solicitar y recibir las
informaciones contempladas en el presente artículo.; y
Art. 58.
Las disposiciones anteriores no serán obstáculo para la aplicación de las disposiciones
nacionales más extensivas relativas al efecto «non bis in ídem» vinculado a las resoluciones
judiciales dictadas en el extranjero.”.
214 Establece que:
“Art. 86. Un prisionero de guerra no podrá ser castigado más que una sola vez a causa del mismo
acto o por la misma acusación.”.
215 La CPI tiene carácter permanente, independiente y vinculada con el sistema de las Naciones
Unidas, tiene competencia para ejercer jurisdicción sobre las personas relacionadas con la
comisión de crímenes graves y trascendentes en para la comunidad internacional en su conjunto,
es un órgano con carácter complementario en las jurisdicciones penales nacionales.
78
internacional y capacidad jurídica para el desempeño de sus funciones y la
realización de sus propósitos.216
El Estatuto tiene por objeto establecer las funciones y atribuciones relacionadas

con el ejercicio de la competencia de la CPI dentro del territorio de cualquiera de
los Estados parte respecto de cualquiera de los crímenes denominados
genocidio, de lesa humanidad, de guerra, y de agresión cometidos en territorio
de los Estados contratantes, en el art. 20 del Estatuto se reconoce el principio
non bis in ídem.217
3.4.6 Estatuto para el Tribunal Penal Internacional para la Ex

Yugoslavia
El Tribunal Penal Internacional para la Ex Yugoslavia [el Tribunal] fue creado por
el CSNU, en virtud del Capítulo VII de la Carta de las Naciones Unidas, su
funcionamiento se regula por el Estatuto para el Tribunal [el Estatuto].218
El Estatuto tiene por objeto establecer la competencia del Tribunal para juzgar a
los presuntos responsables de violaciones de Derecho Internacional Humanitario
cometidas en el territorio de la Ex Yugoslavia a partir de 1991, en el art. 10 del
Estatuto se reconoce el principio non bis in ídem.219
216 Decreto de promulgación del Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional, adoptado en
la Ciudad de Roma, Italia en fecha Italia en fecha diecisiete de julio de mil novecientos noventa
y ocho, de fecha treinta y uno de diciembre de dos mil cinco. Disponible en:
http://www.dof.gob.mx/index.php?year=2005&month=12&day=31 y
https://aplicaciones.sre.gob.mx/tratados/ARCHIVOS/CPI.pdf
217 Establece que:
“Art. 20. Cosa juzgada

1. Salvo que en el presente Estatuto se disponga otra cosa, nadie será procesado por la Corte
en razón de conductas constitutivas de crímenes por los cuales ya hubiere sido condenado o
absuelto por la Corte.
2. Nadie será procesado por otro tribunal en razón de uno de los crímenes mencionados en el
artículo 5 por el cual la Corte ya le hubiere condenado o absuelto.
3. La Corte no procesará a nadie que haya sido procesado por otro tribunal en razón de hechos
también prohibidos en virtud de los artículos 6, 7 u 8 a menos que el proceso en el otro tribunal:
a) Obedeciera al propósito de sustraer al acusado de su responsabilidad penal por crímenes de
la competencia de la Corte; o
b) No hubiere sido instruida en forma independiente o imparcial de conformidad con las debidas
garantías procesales reconocidas por el Derecho Internacional o lo hubiere sido de alguna
manera que, en las circunstancias del caso, fuere incompatible con la intención de someter a la
persona a la acción de la justicia.”.
218 Estatuto del Tribunal Internacional para la Ex – Yugoslavia, resolución número 827, de fecha
25 de mayo de 1993. Disponible en:

https://www.oacnudh.org.gt/estandares/docs/Instrumentos/Humanitario/ICTY.pdf
219 Establece que:

1. Nadie puede ser convocado ante una jurisdicción nacional por hechos constituyentes de
graves violaciones del Derecho Internacional Humanitario en el sentido entendido en el presente
Estatuto si ya ha sido juzgado por esos mismos hechos por el Tribunal Internacional.
2. Quien quiera haya sido convocado ante una jurisdicción nacional por hechos constitutivos de
graves violaciones del Derecho Internacional Humanitario no puede ser subsecuentemente
llevado ante el Tribunal Internacional, excepto si:
79
3.4.7 Estatuto para el Tribunal Internacional para Ruanda
El Tribunal Penal Internacional para Ruanda [Tribunal] fue creado por el CSNU,
en virtud del Capítulo VII de la Carta de las Naciones Unidas, se funcionamiento
se regula por las disposiciones del Estatuto para el Tribunal [el Estatuto].220
El Estatuto tiene por objeto establecer la competencia del Tribunal para juzgar a
los presuntos responsables de violaciones del Derecho Internacional
Humanitario cometidas en el territorio de Ruanda, en el art. 9 del Estatuto se
reconoce el principio non bis in ídem.221
3.5 La aplicación del principio non bis in ídem: Caso Loayza Tamayo
y Cesti Hurtado
La Corte Interamericana de Derechos Humanos (la Corte) realizó importantes
pronunciamientos en el Derecho Internacional respecto del principio non bis in
ídem en las sentencias emitidas en los casos de María Elena Loayza Tamayo y
Cesti Hurtado, por los que diversos Estados parte de la Convención
Interamericana de Derechos Humanos (la Convención) han incorporado en su
Derecho Interno.
3.5.1 Caso Loayza Tamayo

El 17 de septiembre de 1997, la Corte dictó sentencia en el Caso Loayza Tamayo
determinó que la jurisdicción militar de Perú vulneró el art. 8.1 de la Convención
por juzgar dos veces a la misma persona por el mismo ilícito.
a) El hecho por el cual ha sido juzgado estaba calificado como crimen de derecho común; o
b) La jurisdicción nacional no ha resuelto de forma imparcial o independiente; la finalidad de los
procedimientos llevados a cabo ante ella era sustraer al acusado de su responsabilidad penal
internacional; o las diligencias no fueron llevadas a cabo correctamente,
3. Para decidir la pena a imponer a una persona condenada por un crimen contemplado en el
presente Estatuto, el Tribunal Internacional debe tener en cuenta la pena que dicha persona haya
podido cumplir ya por el mismo hecho, y que le haya sido impuesta por una jurisdicción nacional.”.
220 Estatuto para el Tribunal Internacional para Ruanda. Disponible en:
https://www.oacnudh.org.gt/estandares/docs/Instrumentos/Humanitario/Ruanda.pdf
221 establece que:

1. Nadie puede ser convocado ante una jurisdicción nacional por hechos constituyentes de
graves violaciones del Derecho Internacional humanitario en el sentido entendido en el presente
Estatuto si ya ha sido juzgado por esos mismos hechos por el Tribunal Internacional para
Ruanda.
2. Quienquiera haya sido convocado ante una jurisdicción nacional por hechos constitutivos de
graves violaciones del Derecho Internacional Humanitario no puede ser subsecuentemente
llevado ante el Tribunal Internacional para Ruanda, excepto si:
a) El hecho por el cual ha sido juzgado estaba calificado como crimen de Derecho Común; o
b) La jurisdicción nacional no ha resuelto de forma imparcial o independiente, la finalidad de los
procedimientos llevados a cabo ante ella tenía como fin sustraer al acusado de su
responsabilidad penal internacional, o las diligencias no fueron llevadas a cabo correctamente,
3. Para decidir la pena a imponer a una persona condenada por un crimen contemplado en el
presente Estatuto, el Tribunal Internacional para Ruanda debe tener en cuenta la pena que dicha
persona ya haya podido cumplir por el mismo hecho, y que le haya sido impuesta por una
jurisdicción nacional.”.
80
En dicho caso, María Elena Loayza Tamayo fue acusada del delito de traición a
la patria, el tribunal militar tramitó el procedimiento respectivo y dictó sentencia
absolutoria, no obstante que dicha jurisdicción militar carecía de competencia
para determinar la detención y pronunciar dicho fallo, asimismo ordenó que las
actuaciones del asunto se remitieran al fuero común por existir evidencia de un
hecho constitutivo de delito, con la finalidad de que fuera procesada conforme a
tal jurisdicción, por lo que, la agraviada acudió ante la Corte a demandar la
vulneración de la garantía prevista en el art. 8.4 de la Convención.
La Corte, al analizar el asunto, determinó que el tribunal militar usurpo

jurisdicción e invadió las facultades de los órganos judiciales ordinarios
competentes conforme a la ley, asimismo, señaló que las regulaciones o
decretos-leyes que prevén los delitos de traición a la patria y terrorismo aluden
a conductas no estrictamente delimitadas, lo cual origina que puedan ser
comprendidas indistintamente dentro de un delito o en otro de acuerdo a lo que
el Ministerio Público, el juez competente o la policía determinen al respecto.
En tal virtud, la Corte declaró que los decretos-leyes son incompatibles con el
art. 8.4 de la Convención, y que el tribunal militar, sin declararse incompetente,
conoció de la causa, tramitó el procedimiento y emitió el fallo absolutorio.
En tal sentido, la Corte concluyó que María Elena Loayza Tamayo al ser
procesada y absuelta en la jurisdicción militar fue juzgada dos veces por el
mismo hecho, por lo que, Perú vulneró el art. 8.4 de la Convención que consagra
el principio non bis in ídem.222
3.5.2 Caso Cesti Hurtado

El 29 de septiembre de 1999, la Corte dictó sentencia en el Caso Cesti Hurtado,
en el Gustavo Adolfo Cesti Hurtado promovió un recurso de habeas corpus
contra una orden de detención, en el cual la Sala Especializada declaró
procedente el recurso y ordenó la revocación de la orden de detención, el cese
de la restricción impuesta para efectos de evitar realizar viajes al extranjero; así
como, la suspensión del procedimiento en la jurisdicción militar.
No obstante lo anterior, el tribunal militar detuvo, procesó y absolvió a Gustavo

Adolfo Cesti Hurtado, por lo que la Corte señaló que las autoridades militares no
observaron la orden del tribunal competente que concedió la protección al
particular contra la amenaza de la privación de la libertad derivada del
procedimiento en la jurisdicción militar, asimismo, señaló que tal determinación
222 Sentencia del caso Loayza Tamayo vs. Perú dictada por la Corte Interamericana de Derechos
Humanos en fecha diecisiete de septiembre de mil novecientos noventa y siete. El caso de refiere
a la responsabilidad internacional del Estado por los tratos crueles, inhumanos y degradantes en
perjuicio de María Elena Loayza Tamayo, así como la falta de garantías y protección judicial para
cuestionar su detención y el proceso en jurisdicción penal militar. Disponible en:
http://www.corteidh.or.cr/cf/jurisprudencia2/ficha_tecnica.cfm?nId_Ficha=311&lang=es
81
no impedía que el tribunal competente resolviera lo relativo a la responsabilidad
penal del señor Gustavo Adolfo Cesti Hurtado.
En tal caso, la Corte resolvió que Perú debió ejecutar la resolución del recurso
de habeas corpus, y que el procedimiento tramitado en la jurisdicción militar era
incompatible con la Convención, por tanto, ordenó la anulación de dicho
procedimiento, así como, todos los efectos derivados de tal juicio.
Lo controvertido de tal caso, es que, en la etapa de aclaraciones, Perú expuso a

la Corte que en la resolución correspondiente, respecto de la consideración de
que el tribunal ordinario competente debía pronunciarse sobre la responsabilidad
penal de Gustavo Adolfo Cesti Hurtado, resultaba contrario al criterio sustentado
en la resolución Loayza Tamayo, y en su caso, debía ser corroborado o
modificado en caso de ser procedente, puesto que en ambos concurría un
supuesto similar relacionado con el procedimiento en la jurisdicción ordinaria, tal
situación en cada uno producía una posible vulneración al principio non bis in
ídem consagrado en la Convención.223
223 Sentencia del caso Cesti Hurtado vs. Perú dictada por la Corte Interamericana de Derechos
Humanos en fecha veintinueve de septiembre de mil novecientos noventa y nueve. El caso se
refiere a la responsabilidad internacional de Perú por la detención de Gustavo Adolfo Cesti
Hurtado y la falta de diligencia en el proceso seguido en el fuero militar contra él. Disponible en:
http://www.corteidh.or.cr/cf/Jurisprudencia2/ficha_tecnica.cfm?nId_Ficha=193&lang=es
82
Capítulo IV
El principio non bis in ídem en la doctrina
4. Introducción
El aforismo non bis in ídem se integra por dos elementos: i) dos sanciones o
juzgamientos por el mismo hecho (bis); y ii) que ambas sanciones o juzgamientos
recaigan sobre el sujeto por el mismo hecho e idéntico fundamento (ídem).224
4.1 Elementos
La expresión non bis in ídem cuenta con dos componentes necesarios para su
funcionamiento y aplicación en el Derecho, equivalen a la suma de dos
elementos constantes en su concepción, es decir, la existencia de dos sanciones
o juzgamientos respecto de la misma persona, y que la sanción o juzgamiento
se relacionen con el mismo hecho y fundamento jurídico.225
Para su aplicación requiere dos presupuestos: primero, un sujeto, un hecho y un

fundamento; y segundo, que no exista una relación de sujeción especial entre el
sujeto y la autoridad en cuanto al hecho; la concurrencia de tales presupuestos
implica la prohibición de la duplicidad sancionatoria.226
4.1.1 Bis
El prefijo bis se representa como dos o el doble de algo, por tanto, implica dos
veces algo o dos veces de la misma cosa.
El prefijo bis equivale a la expresión “dos veces” debe interpretarse de manera

que la prohibición sea entendida como un impedimento para imponer cualquier
número de sanciones mayor a uno por el mismo hecho, o bien, iniciar dos o más
procedimientos por la misma conducta.
El Diccionario de la Lengua Española señala que bis proviene del latín, significa
“dos veces”.227
El término bis se emplea para hacer referencia de que una cosa debe repetirse
o está repetida,228 por tanto implica la reiteración de la misma acción en dos
ocasiones.
224 SILVA DE LA PUERTA, M., Manual de Derecho Administrativo Sancionador. Ministerio de

Justicia de España, Tomo I, Ed. Aranzadi, 3ª ed., Navarra, España, 2013, p. 308.
225 Amparo directo en revisión núm. 2104/2015, op. cit., p. 7.
226 LÓPEZ BARJA DE QUIROGA, J., op. cit., pp. 35 y ss.
227 Bis (2019). En Diccionario de la Lengua Española. Disponible en:
https://dle.rae.es/?id=5bI1IRz
228 Bis (2019). En Online Language Dictionaries. Disponible en:
http://www.wordreference.com/definicion/bis
83
El principio non bis in ídem implica repetir la acción de sancionar o juzgar en dos
ocasiones la misma conducta, lo cual equivale a dos sanciones o procedimientos
efectivos por el mismo hecho.
4.1.1.1 Dos sanciones o procedimientos efectivos

El contenido del principio non bis in ídem implica la existencia de dos sanciones
o procedimientos ciertamente efectivos, es decir, que se trate de dos sanciones
o juzgamientos materiales por el mismo hecho.
Para establecer si la segunda sanción o procedimiento determina la existencia

del elemento bis es necesario que la segunda sanción o procedimiento suponga
un agravamiento efectivo de la situación jurídica del sujeto.
El Pleno de la SCJN señala, desde una vertiente material, que debe tratarse de
la imposición de dos consecuencias jurídicas229 propiamente.
La configuración del principio non bis in ídem implica la existencia de dos

procedimientos o sanciones manifiestas, verdaderas, materiales y efectivas por
el mismo ilícito, es decir, dos penas o sanciones por una sola conducta, lo que
implica dos castigos auténticos sobre el sujeto por el mismo hecho.
4.1.1.2 Dos sanciones o procedimientos en sentido material

El principio non bis in ídem opera ante la existencia de dos sanciones o
procedimientos materiales efectivos por el mismo hecho, lo cual equivale a la
intensificación del castigo impuesto a la persona.
Esto último, como resultado de la imposición de otra sanción adicional a la

inicialmente dictada e impuesta por la misma conducta en otro procedimiento, es
decir, sobre el mismo hecho la autoridad impone, la primera y segunda sanción
al mismo sujeto.
Asimismo, con el inicio de otro procedimiento por el mismo hecho, cuando la

autoridad inicia y tramita un segundo procedimiento al sujeto por la misma
conducta.230
229 Amparo directo en revisión núm. 2104/2015, op. cit., p. 10.

230 Al respecto, Silva de la Puerta señala que la existencia de bis in ídem no basta con dos
sanciones en sentido propio, es decir con sendas restricciones de derechos que se imponen
como consecuencia de una conducta ilícita, sino que tal acto suponga un efectivo agravamiento
de la situación jurídica del sancionado, es decir, una mayor punición.
La procedencia del principio non bis in ídem implica el dictado de dos sanciones materiales o el
inicio de dos procedimientos por el mismo hecho, lo cual no prohíbe un doble reproche aflictivo,
sino la reiteración sancionadora sobre el sujeto, por el mismo hecho y fundamento; véase en
SILVA DE LA PUERTA, M., op. cit., pp. 308 y ss.
84
La configuración del principio non bis in ídem requiere la imposición de dos
sanciones materiales o el inicio de dos procedimientos ciertos y efectivos al
sujeto, por el mismo hecho e idéntico fundamento jurídico.231
4.1.2 Ídem
El término Ídem hace referencia a algo idéntico, semejante, parecido, similar o
igual a algo; significa “lo mismo” con referencia a algo dicho o hecho
anteriormente.
El Diccionario de la Lengua Española señala que ídem proviene del latín,

significa “el mismo o lo mismo”.232
El término ídem significa “lo mismo”, se emplea para evitar repeticiones,233 su uso
implica la repetición de una acción anteriormente hecha, es decir, lo mismo que
ya se ha hecho en un momento determinado.
El aforismo non bis in ídem prohíbe sancionar dos veces por el mismo hecho,
debiendo determinar cuándo se trata “de lo mismo y cuándo no.”.234
231 Al respecto, se manifiesta que:

La Primera Sala de la SCJN explica que “… lo que importa es que no se haga más de un
pronunciamiento en relación con una conducta concreta. Imaginando el caso de quien ejecuta
una serie de robos y es enjuiciado tan sólo por parte de los mismos por no haberse descubierto
los demás, nada impide que una vez acreditados los que permanecían ocultos se le enjuicie,
pues tales hechos no fueron materia del pronunciamiento anterior que comprendía únicamente
los que con anterioridad habían quedado acreditados…”; véase en Tesis: ---, Semanario Judicial
de la Federación, Séptima Época, Volumen 58, Segunda Parte, p. 57. Registro número: 236057;
o bien, El bis in ídem no se configura cuando se trata de conductas independientes y bienes
jurídicos diversos, porque “… el sujeto, autor del delito, se le instruyó nuevo proceso hasta ser
condenado por otro delito, … En efecto, ambos hechos constituyen conductas delictivas
autónomas…”; véase en Tesis: 4983, Apéndice 2000, Séptima Época, Tomo II, Penal, P.R. TCC,
p. 2537. Registro número: 909924; finalmente, el PJF señala que: “… no puede decirse
jurídicamente que exista violación… al principio non bis in ídem, que se refiere a que nadie puede
ser juzgado dos veces por el mismo delito, por el hecho o circunstancia de que a una persona se
le instruyen dos procesos por ilícitos de la misma naturaleza, si del material probatorio existente
se justifica que ambos se cometen en actos distintos.”; véase en: Tesis: 4939, Apéndice 2000,
Octava Época, Tomo II, Penal, P.R. TCC, p. 2535. Registro número: 909920.
232 Ídem (2019). En Diccionario de la Lengua Española. Disponible en:
https://dle.rae.es/?id=Ktf2PQU
233 Ídem (2019). En Online Language Dictionaries. Disponible en:
http://www.wordreference.com/definicion/%C3%ADdem
234 El PJF señala que: “… concurre “lo mismo” cuando pretende castigarse dos veces o por
segunda vez al mismo sujeto, por el mismo hecho y para proteger el mismo bien jurídico; es
decir, “lo mismo” se identifica o equipara con la triple identidad de sujeto, hecho y fundamento,
por ende, se debe entender que se trata del mismo ilícito o infracción, del mismo ataque o la
misma vulneración del ordenamiento jurídico; y, al contrario, cuando no concurra la triple
identidad sí es factible imponer dos castigos o sanciones, porque no se actualizan los tres
elementos antes mencionados y, en tal virtud, basta la ausencia de cualquiera de ellos, para que
no surta plena vigencia el citado derecho fundamental...”; véase en: Amparo directo en revisión
núm. 3376/2013, ministro Ponente: Sergio A. Valls Hernández. Acuerdo de la Segunda Sala de
la SCJN, correspondiente al día diecinueve de febrero de dos mil catorce, p. 65. Disponible en:
http://webcache.googleusercontent.com/search?q=cache:e8o7Duo8S_QJ:www2.scjn.gob.mx/ju
ridica/engroses/2/2013/10/2_157364_1847.doc+&cd=1&hl=es&ct=clnk&gl=mx
85
4.1.3 Elementos característicos
Los elementos característicos constantes en la aplicación del principio non bis in
ídem son: el sujeto, el hecho y el fundamento jurídico.
La prohibición del doble juzgamiento o la duplicidad de sanciones al sujeto por

el mismo hecho se actualiza ante la identidad de los tres elementos
característicos: sujeto, hecho y fundamento.
El principio non bis in ídem prohíbe el doble juzgamiento, se actualiza cuando

concurren los tres presupuestos de identidad:235 i) sujeto; ii) hecho y iii)
fundamento.236
El principio non bis in ídem implica la prohibición de sancionar o juzgar en dos

ocasiones el mismo hecho, lo cual equivale a imponer en un primer
procedimiento una sanción al sujeto por un hecho, y sancionar por segunda
ocasión al sujeto por la misma conducta, conforme al mismo fundamento jurídico
en las dos ocasiones, esto es que, exista identidad fáctica.237
El principio non bis in ídem no se configura ante la falta de identidad entre sus
elementos característicos; a falta de uno o más elementos, tal principio no surte
los efectos que su contenido precisa; la prohibición del doble juzgamiento por el
mismo hecho necesariamente debe reunir los tres presupuestos de identidad en
el caso concreto.238
4.1.3.1 Sujeto
235 Al respecto, el TCE, en la STC 2/1981, fundamento jurídico número 4, explica que “… el
principio general de Derecho conocido por non bis in ídem supone, en una de sus más conocidas
manifestaciones, que no recaiga duplicidad de sanciones —administrativa y penal— en los casos
en que se aprecie la identidad del sujeto, hecho y fundamento sin existencia de una relación de
supremacía especial de la administración —relación de funcionario, servicio público,
concesionario, etc.—… que justificase el ejercicio del ius puniendi por los tribunales y a su vez
de la potestad sancionadora de la administración; véase en STC 2/1981, de 30 de enero,
publicada en el Boletín Oficial Español núm. 47, de fecha veinticuatro de febrero de mil
novecientos ochenta y uno. Disponible en: http://hj.tribunalconstitucional.es/es-
ES/Resolucion/Show/2#complete_resolucion&completa
236 Tesis: PC.XIX. J/8 P (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época,
Libro 59, octubre de 2018, Tomo II, p. 1707. Registro número 2018181.
237 COBO OLVERA, T., El procedimiento administrativo sancionador, legislación, jurisprudencia,
doctrina y formularios, Ed. Bosch, 4ª ed., España, 2014, p. 79.

238 Desde la legislación romana se señaló la declaración de cosa juzgada actualiza el principio
non bis in ídem, con el fin de impedir la doble sanción o juzgamiento por el mismo hecho e
idéntico fundamento jurídico: “…. inspiciendum est, an corpus sit, quantitas eadem, idem jus,
eadem causa petendi, at eadem conditio personarum…”, se traduce en que “… para que tenga
lugar la excepción de cosa juzgada, es indispensable que el nuevo juicio se entable sobre la
misma cosa y no otra diversa, por la misma causa entre los mismos litigantes y con la misma
calidad de estos.”.
Respecto de la cosa juzgada, “… la identidad de los juicios para determinar la existencia de la
cosa juzgada… es necesario … que entre el caso resuelto por la sentencia y aquel en que ésta
sea invocada, concurran: identidad de las cosas, las causas, las personas litigantes y la calidad
con que lo fueron.”; véase en Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época,
Tomo CXXI, p. 535. Registro número: 385080.
86
El sujeto239 es el primer presupuesto de identidad del principio non bis in ídem,
se entiende como la persona, física o jurídica, que realiza o ejecuta la conducta
ilícita, misma que motiva la imposición de la sanción o el inicio del procedimiento
conforme a la ley aplicable, para que opere tal principio debe tratarse del mismo
sujeto; por ser quien realiza el ilícito, y quien podría recibir la doble sanción o
juzgamiento por el mismo ilícito. 240
En el Derecho Romano, la identidad241 de sujetos equivalía a la expresión

“eadem conditio personarum”, que se traduce en la condición de que concurran
las mismas personas y la calidad con que intervinieron.242
En tal virtud, la persona sometida al ejercicio del ius puniendi del Estado que
tenga carácter de procesado, sentenciado, o absuelto goza de la garantía del
non bis in ídem, a fin de que no sea juzgado o sancionado nuevamente por el
mismo hecho.243
El Diccionario de la Lengua Española señala que el término “persona” deviene

del latín persōna que significa “máscara de actor”, “personaje teatral”,
“personalidad” o “persona”; del etrusco φersu y del griego πρόσωπον prósōpon.
239 Julio Maier señala que el sujeto es “… la persona que es indicada, como autora del hecho o
participe en él ante cualquiera de las autoridades establecidas por la ley para la persecución
penal…”; véase en MAIER B.J., Julio, Derecho Procesal Penal, I Fundamentos, Ed. del Puesto,
S.R.L., Buenos Aires, Argentina, 2002, p. 604.
240 Al respecto, la Segunda Sala de la SCJN señala que el sujeto es el primer presupuesto de
identidad del principio non bis in ídem, dado que es el titular del derecho humano; véase en
Amparo directo en revisión núm. 2104/2015, op. cit.
241 Sobre la identidad, Cobo Olvera señala que los elementos exigibles que deben concurrir para
que pueda aplicarse el principio non bis in ídem, entre otros, es el de identidad subjetiva, esto
es, que el sujeto sea el mismo; véase en: Cfr. COBO OLVERA, T., op. cit., p. 81.
242 Tesis: 1a./J. 161/2007, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época,
Tomo XXVII, febrero de 2008, p. 197. Número de registro: 170353.

243 Sobre el sujeto, el término procesado hace referencia a una persona que ha sido objeto de
procesamiento; el vocablo absuelto significa liberar de algún cargo u obligación a una persona,
o bien, declarar libre de responsabilidad penal al acusado de un delito; en tanto que, sentenciado
se entiende como aquella persona en quien recae la determinación de la autoridad competente,
lo constriñe a una obligación de hacer o no hacer, crea derechos y obligaciones al sujeto, véase
en Procesado (2019). En Diccionario de la Lengua Española. Disponible en:
https://dle.rae.es/?id=UFHC4l7 y Absuelto (2019). En Diccionario de la Lengua Española.
Disponible en: https://dle.rae.es/?id=0CbVESA
87
En la ciencia del Derecho, el término persona significa “sujeto de Derecho”;
distingue dos tipos de personas:244 la persona física y la persona jurídica,
también denominada persona moral.245
4.1.3.1.1 Persona física

La persona física es todo ser humano en su forma individual, es sujeto de
Derecho porque se constituye como titular de derechos y obligaciones a quien la
ley reconoce personalidad, capacidad jurídica y atributos por su naturaleza
humana y racional. La persona246 física se entiende como el individuo de la
especie humana.
Hans Kelsen señala que el concepto de persona física comprende a los hombres
y a otros entes, como las sociedades mercantiles o las asociaciones civiles
representadas como personas en el mundo del Derecho, por lo que, se amplió
el concepto de persona a “portador” de derechos y obligaciones.247
En materia civil, se distinguen dos tipos de personas: personas físicas 248 y

morales o jurídicas.249
Las personas250 físicas251 y morales tienen capacidad para ser titulares de

derechos y sujetos de obligaciones, pueden ejercitar o exigir el cumplimiento de
244 Los titulares de los derechos humanos y de las garantías entraña a todas las personas; dígase
las personas físicas, consideradas en su calidad de seres humanos, así como, las jurídicas o
personas morales, aun cuando se trate de figuras y ficciones jurídicas creadas por el Derecho,
en este caso, la titularidad que ejercen debe adecuarse conforme a su naturaleza, puesto que
los derechos y obligaciones que contraen se resuelven en las personas físicas que las
constituyen o actúan en su nombre o representación; véase en: Tesis: IV.2o.A.30 K (10a.),
Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima Época, Libro XXIV, septiembre de
2013, p. 2628. Registro número: 2004543.
245 Persona (2018). En Diccionario de la Lengua Española. Disponible en:
http://dle.rae.es/?id=SjUIL8Z
246 Sobre el concepto de persona, Ignacio Galindo señala que el vocablo persona “… comprende
una porción de seres que, por sus cualidades específicas, intelectuales y morales, se diferencian
de todos los demás seres vivientes y, por supuesto, de las cosas inanimadas.”; véase en:
GALINDO GARFIAS, I., Derecho Civil, Parte General, Personas, Familia, Ed. Porrúa, México,
10ª ed., 1991, pp. 301 y ss.
247 KELSEN, H, Teoría Pura del Derecho, trad. de Roberto J. Vernengo. Ed. Porrúa, México,
2003, p. 182.
248 Título primero del Libro Primero del Código Civil Federal.
249 Título segundo del Libro Primero del Código Civil Federal.
250 Los conceptos de persona, individuo o ser humano son equiparables; puesto que el ser
humano puede definirse en términos de su pertenencia a la especie homo sapiens; la formación

de un ser humano empieza desde el momento de la fecundación del óvulo por un
espermatozoide. El concepto “ser humano” se refiere a la pertenencia a la especie humana, todos
cuentan con características o atributos reconocidos por las normas jurídicas; véase en: Acción
de inconstitucionalidad núm. 62/2009, localizada bajo el rubro “La vida humana prenatal, las
mujeres y los derechos humanos”. Disponible en:
http://www2.scjn.gob.mx/AsuntosRelevantes/pagina/SeguimientoAsuntosRelevantesPub.aspx?I
D=112579&SeguimientoID=277
251 Las personas físicas, son los seres humanos a quienes se les domina comúnmente como
“personas”, adquieren la capacidad jurídica por el nacimiento y se pierde por la muerte; desde el
momento en que un individuo es concebido, se encuentra bajo la protección de la ley; véase en
El art. 22 del CCF.
88
los primeros y satisfacer o ser responsables de las segundas, la ley les confiere
como atributo la personalidad jurídica.252
4.1.3.1.2 Persona moral

La persona moral o jurídica se refiere a la organización de una o varias personas
físicas o de una o varias personas físicas y bienes, a las que el Derecho reconoce
capacidad unitaria para ser sujeto de derechos y obligaciones, como las
corporaciones, asociaciones, sociedades y fundaciones.253
Al igual que las personas físicas, las personas morales son titulares de derechos
y obligaciones,254 conforme a su naturaleza jurídica.
La persona moral se rige por las leyes aplicables a su naturaleza jurídica,

cuentan con capacidad jurídica para ejercer los derechos y obligaciones que
lleven al cumplimiento de su objeto social; son representadas a través de los
órganos de representación que instituyan para ello, se regulan y obligan
conforme a sus escrituras constitutivas y sus estatutos internos.255
La institución del non bis in ídem es un derecho humano de las personas físicas
y morales, constituye una garantía de seguridad jurídica en los procedimientos
sancionadores en ejercicio del ius puniendi del Estado.
4.1.3.2 Hecho256
El hecho es el segundo presupuesto de identidad del principio non bis in ídem,
consiste en la acción u omisión prevista en la ley como ilícito realizado por la
252 Contradicción de tesis núm. 185/2016, entre las sustentadas por el Segundo Tribunal
Colegiado en Materia Civil del Tercer Circuito, el Séptimo Tribunal Colegiado en Materia
Administrativa del Primer Circuito y el Quinto Tribunal Colegiado en Materia Administrativa del
Tercer Circuito, en Acuerdo de la Segunda Sala de la SCJN correspondiente al día siete de
septiembre de dos mil dieciséis. Mayoría de tres votos de los ministros Javier Laynez Potisek,
José Fernando Franco González Salas y Margarita Beatriz Luna Ramos. Disidentes: Eduardo
Medina Mora I. y Alberto Pérez Dayán. Ponente: Margarita Beatriz Luna Ramos. Secretaria:
María Antonieta del Carmen Torpey Cervantes. Disponible en:
https://sjf.scjn.gob.mx/sjfsist/paginas/DetalleGeneralScroll.aspx?id=26734&Clase=DetalleTesis
Ejecutorias
253 Persona (2018). En Diccionario de la Lengua Española. Disponible en:
254 Al respecto, el PJF señala que: “… las personas morales tienen capacidad de goce y de
ejercicio en la medida en que es necesario para la realización de la finalidad que persiguen esas
agrupaciones al organizarse, toda vez que dicha organización de la persona moral es un
elemento indispensable de su propia personalidad, pues desde el punto de vista interno, la
organización se manifiesta por medio de una coordinada y jerarquizada distribución de
competencias y de funciones; y frente a terceros, los órganos declaran la voluntad vinculatoria
de la persona moral que representan conforme a la ley y los estatutos; véase en: Acción de
inconstitucionalidad número 62/2009, op. cit. p. 8.
255 Arts. 26, 27 y 28 del CCF.
256 La Enciclopedia Jurídica define al hecho jurídico como “… todo suceso al que el ordenamiento
atribuye la virtud de producir, por sí o en unión de otros, un efecto jurídico, es decir, la adquisición,
la pérdida o la modificación de un derecho.”; véase en Hecho jurídico (2019). En enciclopedia
jurídica. Disponible de: http://www.enciclopedia-juridica.biz14.com/d/hecho-juridico/hecho-
juridico.htm
89
persona, física o jurídica, produce consecuencias de Derecho, genera derechos
y obligaciones al sujeto; para que se actualice el principio non bis in ídem debe
tratarse del mismo hecho.
Sobre el hecho,257 habrá coincidencia total cuando sea exactamente el mismo

hecho considerado en una y otra norma; cuando el supuesto de hecho de una
de las normas contenga la descripción de los hechos de la otra y algún elemento
adicional.258
En el Derecho Romano, la identidad del hecho equivalía a la expresión “eadem

res”, que se traduce en la condición de que concurra la misma cosa, o bien la
identidad en la cosa demandada.259
Cariota Ferrara distingue entre hechos simples o no jurídicos260 y los hechos

jurídicos.261 Los primeros, son aquellos hechos que no interesan al Derecho,
dígase los eventos naturales, simples o cotidianos como la caída de una estrella,
el vuelo de un ave, una invitación a pasear, leer, la puesta del sol, la lluvia, etc.
Los segundos, son aquellos acontecimientos o hechos que producen

determinada relevancia jurídica, como el nacimiento, la muerte, un acuerdo de
voluntades, una infracción, o una condena.262
257 Hecho conforme con el Diccionario de la Lengua Española señala que el término hecho
proviene del latín factus, la expresión hecho deviene del verbo hacer conjugado en participio, se
define como “acción u obra”, o bien, “cosa que sucede”; véase en Hecho (2019). En Diccionario
de la Lengua Española. Disponible en: https://dle.rae.es/?id=K4rxA9a
Tomo XXVII, febrero de 2008, p. 197. Registro número: 170353.

260 Sobre dicha distinción, Francesco Carnelutti señalaba que existen dos clases de hechos
jurídicos: i) naturales o causales; y ii) humanos o voluntarios. Los hechos jurídicos naturales o
causales son de orden involuntario y motivados por causas naturales, como el nacimiento, la
muerte o la mayoría de edad. Los hechos jurídicos humanos o voluntarios son acontecimientos
sociales generados por el individuo, de forma física y jurídica, en ambos casos se generan
consecuencias de Derecho; de estos devienen los actos jurídicos; véase en CARNELUTTI, F.,
Lecciones sobre Derecho Penal, Ed. Ediciones Jurídicas Olejnik, Santiago, Chile, p. 7. En el
mismo sentido, Albaladejo refirió que, La oposición de dos conceptos diferenciados, como hecho
simple o hecho jurídico, deviene de aquello que está regulado o desregulado por alguna norma,
por tanto, los hechos simples pasarían a ser hechos jurídicos en caso de que los primeros fuesen
previstos en algún ordenamiento jurídico, véase en Cfr. ALBALADEJO, M., Instituciones de
Derecho Civil. Parte general y derecho de las obligaciones, Ed. Bosch, Barcelona, España, 1960,
Tomo I, pp. 316 y ss; BREBBIA, Roberto H., Hechos jurídicos, Ed. Astrea, Buenos Aires,
Argentina, 1979, Tomo I, p. 2.
261 Al respecto, Aráuz Castex señala que todo acto jurídico (especie) es un hecho jurídico
(género). Asimismo, determina que los hechos jurídicos auxilian en la creación, modificación o
extinción de derechos, la cual es potencial o eventual, mientras que, en el acto jurídico, la
creación, modificación o extinción de derechos constituye el fin inmediato, es el designio del
agente; véase en ARÁUZ CASTEX, M., Derecho Civil. Parte general, Ed. Ejea, 1965, núm. 1121,
1965, Tomo II, p. 104
262 CARIOTA FERRARA, L., El negocio jurídico, Ed. Aguilar, Madrid, España, 1956, trad. Manuel
Albaladejo, p. 3.
90
El hecho jurídico y los efectos que produce emanan de la ley, se entiende como
aquel acto voluntario o involuntario, positivo o negativo tendiente a producir
efectos y consecuencias de Derecho sobre el individuo y su alrededor con el fin
de afectar su esfera jurídica frente a terceros; origina, modifica, transmite o
extingue derechos y obligaciones.
La identidad objetiva es el hecho jurídico está previsto en un ordenamiento legal,

se identifica como el hecho sancionado por la ley.
El principio non bis in ídem se actualiza si tiene como base el mismo hecho, al
margen de que coincida o no con la clasificación típica del ilícito;263 cuando se
trate del mismo hecho; prohíbe que el sujeto sea juzgado o sancionado por el
mismo hecho.
4.1.3.3 Fundamento
El fundamento es el tercer presupuesto de identidad del principio non bis in ídem,
equivale a la descripción del hecho, y la consecuencia de Derecho para el sujeto;
para que opere el principio non bis in ídem debe tratarse del mismo fundamento.
Existe identidad de fundamento, si una de las normas protege el mismo bien

jurídico tutelado que la otra norma.
En el Derecho Romano, la identidad del fundamento jurídico264 equivalía a la

expresión “eadem causa pretendi”, que se traduce en la condición de que
concurra la misma causa, o bien la identidad en la causa de pedir.265
El fundamento jurídico es el tercer presupuesto de identidad para que opere el

principio non bis in ídem, equivale a la disposición normativa prevista en un
ordenamiento jurídico que sirvió como fundamento legal para sancionar o juzgar
al sujeto en la primera ocasión.
Libro 59, octubre de 2018, Tomo II, p. 1707. Registro número 2018181.
264 El PJF refiere que: “… que la identidad de la causa (o eadem causa pretendi), es un
presupuesto necesario…., entendiéndose por causa el hecho jurídico o principio generador que
el actor hace valer en su demanda como fundamento de la acción o excepción la cual, a su vez,
se subdivide en causa próxima y remota, la primera es aquella consecuencia directa e inmediata
de la realización del acto jurídico y la segunda, es la causal supeditada a acontecimientos
supervenientes para su consumación y necesitan actualizarse ambos tipos para que se
considere la existencia de la cosa juzgada…”; véase en Voto particular que formula la magistrada
Alicia Guadalupe Cabral Parra, publicado el dieciocho de agosto de dos mil diecisiete en el
Semanario Judicial de la Federación, con los siguientes datos: Voto núm. 42561, Gaceta del
Semanario Judicial de la Federación, Décima Época, Libro 45, agosto de 2017, Tomo IV, p. 2819.
Disponible en:
https://sjf.scjn.gob.mx/sjfsist/paginas/DetalleGeneralScroll.aspx?id=42561&Clase=VotosDetalle
BL#
Tomo XXVII, febrero de 2008, p. 197. Registro número: 170353.
91
4.2 Concepto
El principio non bis in ídem constituye una garantía de seguridad jurídica es parte
del conjunto de derechos y garantías del debido proceso y de legalidad, es un
derecho humano que prohíbe la duplicidad sancionatoria por el mismo hecho.
4.2.1 Concepto doctrinal

El significado literal del aforismo latino non bis in ídem es “no dos veces lo
mismo”.266
Tal principio adopta otras formas: ne bis in ídem267 que equivale a “no dos veces
por lo mismo”; o bien, bona fides non patitur, ut bis ídem exigatur, se traduce
como “La buena fe no tolera que se exija dos veces la misma cosa.”.268
El Diccionario de la Lengua Española define el principio non bis in ídem como

una “… garantía del ciudadano, consiste en la prohibición de perseguirlo o de
sancionarlo dos veces (con dos penas, con una pena y una sanción o con dos
sanciones) por el mismo ilícito.”.269
Díaz de León señala que el non bis in ídem es un principio procesal que impide
que se instruya un nuevo juicio sobre cosa que fuere ya juzgada en otra superior
y diferente; se refiere a la imposibilidad de que se sancione dos veces por una
misma infracción.270
Márquez Piñero señala que la expresión non bis in ídem se traduce en que un
sujeto no puede ser juzgado dos veces por el mismo hecho, con el fin de evitar
que quede pendiente una amenaza permanente sobre el que ha sido sometido
a un procedimiento anterior.271
De León Villalba señala que el principio non bis in ídem es un criterio de

interpretación o solución a constante conflicto entre la idea de seguridad jurídica
y la búsqueda de justicia material, tiene su expresión en un criterio de la lógica
que establece que “lo ya cumplido no debe volverse a cumplir”; constituye un
266 CABANELLAS, G., Repertorio jurídico de principios generales del derecho, locuciones,
máximas y aforismos latinos y castellanos, Ed. Heliasta S.R.L., edición ampliada por Ana María
Cabanellas, Buenos Aires, Argentina, 1992, 4ª ed., p. 175.
267 Ne bis in ídem (2019). En Diccionario de la Lengua Española. Disponible en:
https://dej.rae.es/lema/ne-bis-in-idem
268 Voto concurrente que formula el ministro Jorge Mario Pardo Rebolledo, en los autos del
amparo directo en revisión 825/2016; en sesión de trece de julio de dos mil dieciséis, la Primera
Sala de la SCJN, por unanimidad de cinco votos, resolvió el referido amparo directo en revisión.
Disponible en: http://www2.scjn.gob.mx/juridica/engroses/VotosOld/VotoPub/16008250.010-
6391.DOC.
270 DÍAZ DE LEÓN, M.A., Diccionario de Derecho Procesal Penal, Ed. Porrúa, 42ª ed., México,
2000, p. 1424.
271 BARRENA ALCARAZ, A.E. y otros, Diccionario Jurídico Mexicano, Suprema Corte de Justicia
de la Nación, México, 1994, p. 2988.
92
impedimento procesal que niega la posibilidad de interponer una nueva acción,
y la apertura de un segundo procedimiento con un mismo objeto.272
Silva de la Puerta advierte que el principio non bis in ídem se desarrolla en

distintas vertientes: primero, el impedimento de que un mismo hecho sea
sancionado tanto por las autoridades administrativas como por los tribunales; y
segundo, la proscripción de la duplicidad sancionadora en una misma ley
sancionadora de orden penal o administrativo.273
Cobo Olvera define el principio non bis in ídem como “… nadie puede ser
procesado o penado de nuevo por una infracción por la cual ya ha sido
definitivamente absuelto o condenado de acuerdo con la Ley y el procedimiento
penal de cada país.”.274
4.2.2 Concepto jurisdiccional

Del ámbito jurisdiccional se desprenden diversas conceptualizaciones del lema
non bis in ídem derivadas de la práctica jurídica de los órganos judiciales.
El Tribunal de Justicia de la UE señala que el principio non bis in ídem constituye

un “principio fundamental del Derecho Comunitario”.275
El TCE determinó que se trata de un derecho fundamental que prohíbe castigar

dos veces lo mismo; concurre “lo mismo” en los supuestos de triple identidad de
sujeto, hecho y fundamento o bien jurídico protegido por la norma.276
La CCC señala que “… el principio non bis in ídem no es solo una prohibición
dirigida a las autoridades judiciales con el fin de impedir que una persona ya
juzgada y absuelta vuelva a ser investigada, juzgada y condenada por la misma
conducta. También es un derecho fundamental que el legislador debe
respetar.”.277
El TCCH determinó que “… el principio de que por un mismo hecho delictivo el

responsable no puede sufrir más de una pena o ser objeto de más de una
persecución criminal es conocido como “non bis in ídem”. Esta interdicción del
272 DE LEÓN VILLALBA, F.J., Acumulación de sanciones penales y administrativas: Sentido y

alcance del principio “ne bis in ídem”, Ed. Bosch, Barcelona, España, 1998, pp. 388 y ss.
273 SILVA DE LA PUERTA, M., op. cit., pp. 298 y ss.
274 Cfr. COBO OLVERA, T., op. cit., p. 79.
276 STC 2/2003, de 16 de enero, por la cual el TCE resolvió el recurso de amparo núm. 2468-
2000, publicada en el Boletín Oficial Español núm. 43, de fecha diecinueve de febrero de dos mil
tres. Disponible en: http://hj.tribunalconstitucional.es/it/Resolucion/Show/4777
277 Sentencia T-081/18 emitida por la Corte Constitucional de Colombia, Bogotá, D. C., en fecha
dos de marzo de dos mil dieciocho. Disponible en:

93
juzgamiento y la sanción múltiple se sustenta, respectivamente, en la aplicación
de principios relativos al debido proceso y la proporcionalidad.”.278
La CSCH señala que “… el principio non bis in ídem, con arreglo al cual una
persona no puede ser procesada ni condenada dos veces por un mismo hecho
(...) configura una garantía individual innominada, originaria del Derecho Natural
y cuyo sustento se halla en el debido proceso legal exigido por el N° 3 del artículo
19 de la Constitución Política de la República de Chile y en la idea de que al
admitirse una segunda condena por la misma infracción se produce una
manifiesta desproporción entre la falta y su castigo.”.279
La SCJN señala que el principio non bis in ídem consiste en que “… ninguna
persona puede ser juzgada dos veces por el mismo delito; garantiza que no sea
objeto de una doble penalización.”.280 Es aplicable en el Derecho Penal y en el
Derecho Administrativo Sancionador.281
4.2.3 Concepto de non bis in ídem

El aforismo non bis in ídem prohíbe la duplicidad sancionatoria por el mismo
ilícito e idéntico fundamento, su aplicación requiere la concurrencia de tres
presupuestos básicos: el sujeto, el hecho y fundamento.
Constituye una garantía del gobernado en cumplimiento del debido proceso, la

legalidad, seguridad jurídica y de acceso a la justicia; tiene por objeto evitar la
represión punitiva del Estado de forma desmedida sobre aquellos que han
ejecutado una conducta prohibida por el Derecho.
278 Sentencias emitidas por el Tribunal Constitucional de Chile roles 2254/2012 y 2045/2011;
Requerimiento de inaplicabilidad por inconstitucionalidad presentado por Benjamín Jordán
Astaburuaga respecto del art. 207, letra b), del DFL N° 1-2009, del Ministerio de Transportes y
Telecomunicaciones, en los autos sobre acumulación de infracciones, de que conoce el Primer
Juzgado de Policía Local de Las Condes, bajo el Rol N° 009116-02-2012; y Requerimiento de
inaplicabilidad por inconstitucionalidad de Evelyn Benavides Simón respecto de la norma
contenida en el art. 207, letra b) del Decreto con Fuerza de Ley N° 1-2009, del Ministerio de
Transportes y Telecomunicaciones, en los autos Rol Nº 114.396-02-2011 sobre acumulación de
infracciones a la Ley de Tránsito seguidos ante el Segundo Juzgado de Policía Local de Las
Condes de fecha siete de junio de dos mil doce, respectivamente. Disponibles en:
https://www.tribunalconstitucional.cl/expediente/40869 y
https://www.tribunalconstitucional.cl/expediente/44367
279 Sentencia emitida por la Corte Suprema de Chile en fecha treinta de marzo de dos mil nueve,
rol núm. 148-2010, pronunciado por la Tercera Sala de la Corte Suprema integrada por los
ministros Sr. Héctor Carreño Seaman, Sra. Sonia Araneda Briones, Sra. Rosa Del Carmen
Egnem Saldías y los Abogados Integrantes Sr. Benito Mauriz Aymerich y Sr. Guillermo Ruiz
Pulido. Disponible en: http://basejurisprudencial.poderjudicial.cl/fallo148-2010
280 Tesis: I.1o.A.E.2 CS (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época,
Libro 29, abril de 2016, p. 2516. Registro número: 2011566.

94
Su finalidad es limitar el uso excesivo del poder punitivo y sancionador de los
tribunales y la administración, a fin de que la conducta juzgada anteriormente,
no sea materia de otro procedimiento o sanción contra el mismo sujeto.
4.2.3.1 Vertientes del non bis in ídem

El análisis de las distintas concepciones doctrinales y jurisdiccionales del
principio non bis in ídem ha dado lugar a la vertiente material y procesal, mismas
que se desprenden de sus elementos integrantes.
El TCE afirma que el principio non bis in ídem cuenta con dos vertientes de
carácter material y procesal. La vertiente material se configura como “un frente
a la decisión de un poder público de castigarlo por unos hechos que ya fueron
objeto de sanción, como consecuencia del anterior ejercicio del ius puniendi del
Estado.”.
La vertiente procesal o formal se concreta en una regla de preferencia o de la

precedencia de la autoridad judicial penal sobre la administración, respecto de
su actuación en materia sancionadora, en aquellos casos en que los hechos
sancionables puedan ser, no sólo constitutivos de infracción administrativa, sino
también de delito.282
El PJF señala que el aforismo non bis in ídem consiste en la prohibición del doble
juzgamiento a una persona, consta de dos modalidades: una vertiente sustantiva
o material, y una vertiente adjetiva-procesal.283
El principio non bis in ídem debe apreciarse desde dos perspectivas: material y
procesal. La vertiente sustantiva implica la pluralidad de sanciones; la vertiente
adjetiva se relaciona con la tramitación de dos o más procedimientos.
El doble carácter del principio non bis in ídem se relaciona con los fines de su
aplicación, las vertientes en que se manifiesta se refieren al número de
sanciones materiales a imponer o los procedimientos iniciados por parte de los
órganos del Estado.
4.2.3.1.1. Vertiente material o sustantiva

La vertiente material o sustantiva del principio non bis in ídem se ocupa del
número de sanciones a imponer por el mismo ilícito; implica la imposibilidad de
que el mismo hecho origine más de una sanción.
Tal carácter consiste en la prohibición de imponer dos o más penas o sanciones

al sujeto por un mismo hecho y fundamento.
282STC 2/2003, op. cit.

283Tesis: PC.XIX. J/9 P (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época,
Libro 59, octubre de 2018, Tomo II, p. 1706. Registro número: 2018180.
95
García Alberro señala que la vertiente material veta la plural imposición de
consecuencias jurídicas sobre una misma infracción.284
Silva de la Puerta explica que la vertiente material del principio non bis in ídem
consiste en el derecho fundamental a no ser sancionado dos veces.285
Rebollo Puig refiere, conforme con el TCE, que el principio non bis in ídem en su
vertiente material prohíbe la imposición de más de un castigo por el mismo ilícito.
La vertiente material o sustantiva constituye la garantía del non bis in ídem, rige,
no solo si se trata de imponer varias penas judiciales o varias sanciones
administrativas sino, sobre todo, partiendo de la identidad ontológica de unas y
otras, de su misma naturaleza punitiva, si se pretende imponer una pena y una
sanción.286
Cobo Olvera señala que el non bis in ídem es un principio general de Derecho
que “… supone en una de sus más conocidas manifestaciones, que no recaiga
duplicidad de sanciones administrativas —administrativa y penal— en los casos
en que se aprecie la identidad del sujeto, hecho y fundamento sin existencia de
una relación de supremacía especial de la administración —relación de
funcionario, servicio público, concesionario, etc.— que justifique el ejercicio del
ius puniendi por los tribunales y a su vez de la potestad sancionadora de la
administración.”.287
4.2.3.1.2 Vertiente procesal o adjetiva

La vertiente procesal o adjetiva del principio non bis in ídem se ocupa del número
de procedimientos iniciados por el mismo ilícito; implica la imposibilidad de que
el mismo hecho origine el inicio y tramitación de dos o más procedimientos.
Tal vertiente consiste en la prohibición de tramitar dos procedimientos al sujeto

por un mismo hecho e idéntico fundamento.
La vertiente procesal o adjetiva consiste en no someter a dos o más

procedimientos a un sujeto por el mismo hecho y fundamento, después de que
la sentencia adquiera el carácter de firme, sea condenatoria, absolutoria, de
sobreseimiento o de no ejercicio de las facultades de la autoridad.
Fuentes Bardají señala que el principio non bis in ídem en su vertiente procesal
constituye el derecho a no ser sometido a dos o más procedimientos penales o
sancionadores por el mismo hecho.288
284 GARCÍA ALBERO, R., Non bis in ídem Material y concurso de leyes penales, Ed. Cedecs,
Barcelona, España, 1995, pp. 24 y ss.
285 SILVA DE LA PUERTA, M., op. cit., p. 301.
286 REBOLLO PUIG, M., et al., op. cit., p. 360.
96
García Alberro refiere que la vertiente procesal determina la imposibilidad de
reiterar un nuevo proceso y enjuiciamiento del hecho sobre el que ha recaído
sentencia firme o auto de sobreseimiento definitivo.289
Cobo Olvera señala que el principio non bis in ídem, en su vertiente procesal,
implica “… que un mismo hecho antijuridico no puede enjuiciarse por dos
órganos jurisdiccionales y administrativos. Debiendo entender que se refiere a
un órgano administrativo - órgano judicial; órgano judicial-órgano judicial, órgano
administrativo – órgano administrativo. Es decir, que sea sancionada una
conducta por una autoridad, no puede volver a serlo por otra del mismo o distinto
orden y naturaleza.”.290
Silva de la Puerta señala que el principio non bis in ídem en su vertiente procesal
consiste en el derecho de la persona a no ser sujeto de dos o más
procedimientos sancionadores por el mismo hecho.291
El maestro Alfredo Haro Goñi292 señala que existen diversas posturas para
determinar la posibilidad de iniciar o no un nuevo proceso, teniendo como base
la expresión del “mismo delito”.
La teoría de la Prueba de los elementos fue adoptada para determinar si dos

delitos son el mismo o no; consiste en corroborar si para acreditar la comisión de
un segundo delito se requieren o no otros elementos del delito —nomen iuris—
en comparación con aquellos necesarios para acreditar un primer delito.
La teoría del Mismo hecho, mismo sujeto y mismo bien jurídico, de Triple
identidad, consiste en determinar si se está en presencia del mismo delito, para
ello, es necesario comprobar que en los dos casos se trate del sujeto, del mismo
hecho, fundamento y bien jurídico.
La teoría del Mismo delito es igual a delitos idénticos, corriente letrística o nomen
iuris consiste en que el segundo delito es el mismo que el primero, sólo si la
acusación o ejercicio de la acción penal se hace por la violación a la misma
disposición jurídica relacionada a la misma conducta.
La teoría de la intención legislativa sostiene que la acusación o los juicios

múltiples no violan el principio non bis in ídem, si la intención legislativa, explícita
o implícita, es que los delitos o las acusaciones sean tratadas de manera distinta
y por separado.
289 GARCÍA ALBERO, R., op. cit., pp. 24 y ss.

291 SILVA DE LA PUERTA, M., op. cit., p. 301.
292 HARO GOÑI, A., El non bis in ídem, Ed. Tirant lo Blanch, México, 2012, pp.46 y ss.
97
La teoría de la evidencia ex post se basa en las pruebas utilizadas para probar
las dos o más acusaciones de que se trate.
La teoría de la misma conducta establece que una acusación o juicio posterior

queda prohibido si el Estado, para establecer un elemento esencial del delito a
que se refiere dicha acusación, debe demostrar la realización de una conducta
que constituye otro delito por el que el sujeto ya fue acusado o juzgado.
La teoría de las sanciones múltiples vs. acusaciones múltiples implica dos

elementos: primero, desde de la prohibición de sanciones múltiples; y segundo,
desde de la prohibición de acusaciones múltiples.
La primera, se aplica cuando el acusado es condenado por varios delitos

relacionados a un mismo hecho, ya sea en el mismo procedimiento o en varios.
La segunda, es aplicable cuando el acusado está sujeto a dos o más

procedimientos relativos a delitos relacionados a un mismo hecho.
La teoría del Episodio criminal tiene por objeto proteger los intereses del acusado
y buscar el equilibrio entre dicho interés y el interés del Estado de sancionar a
los delincuentes.
Dicha teoría tiene dos objetivos: primero, busca establecer una definición amplia
de la expresión “mismo delito” que abarquen los cargos que puedan surgir de
una misma transacción o episodio, y segundo, por excepciones a la aplicación
del principio, cuando exista interés del Estado en sancionar al sujeto por una
conducta dadas las circunstancias del caso concreto.
Tales corrientes buscan determinar la posibilidad de iniciar o impulsar el segundo

procedimiento, conforme a la situación jurídica del sujeto en el primer
procedimiento a fin de decidir sobre la apertura del segundo y la aplicación del
principio non bis in ídem.
El principio non bis in ídem, en su vertiente procesal o adjetiva se traduce en la

prohibición de iniciar y tramitar dos o más procedimientos al sujeto por el mismo
hecho e idéntico fundamento, de manera posterior a una sentencia o resolución
firme relacionada con el hecho anteriormente juzgado, implica la prohibición del
múltiple juzgamiento y la excepción de la cosa juzgada.
4.2.4 Cosa juzgada

El principio non bis in ídem se relaciona con la institución de la cosa juzgada en
virtud de los efectos que produce en el procedimiento y en la situación jurídica
del sujeto.293
293 Véase el tema 1.2 del presenta trabajo.
98
La cosa juzgada en una figura estrechamente relacionada con el principio non
bis in ídem, opera como excepción procesal para evitar la múltiple imposición de
sanciones o el inicio de diversos procedimientos al sujeto, por el mismo hecho y
fundamento, es una garantía de seguridad jurídica.
La institución de la cosa juzgada impide la apertura de un procedimiento

anteriormente fallado, hace posible la declaración definitiva de los derechos
controvertidos, garantiza el cumplimiento de la sentencia en favor de quien
obtuvo sentencia favorable, implica la imposibilidad de impugnar la cuestión
definitivamente resuelta en lo principal.
4.2.4.1 Concepto
El Diccionario de la Lengua Española señala que la expresión cosa juzgada
equivale al “… efecto de una resolución judicial firme, que impide abrir un nuevo
proceso sobre el mismo objeto.”.294
El Diccionario Jurídico define la cosa juzgada como “Institución procesal

mediante la cual se otorga a las decisiones plasmadas en una relación judicial el
carácter de inmutables, vinculantes y definitivas en cuanto proyección del
principio de seguridad jurídica.”.295
La excepción de la cosa juzgada tiene su origen en la legislación romana bajo la

expresión “inspiciendum est, an idem corpus sit, quantitas eadem, idem jus,
eadem causa petendi, at eadem conditio personarum”, se traduce en que “…
para que tenga lugar la excepción de cosa juzgada, es indispensable que el
nuevo juicio se entable sobre la misma cosa y no otra diversa, por la misma
causa entre los mismos litigantes y con la misma calidad de estos.”.296
El PJF explica que la institución de la cosa juzgada es un acto de voluntad de la

soberanía del Estado, regula en forma obligatoria e inmutable las relaciones
jurídicas que sean sometidas a la potestad jurisdiccional mediante el ejercicio de
la acción correspondiente.297
Nieto García señala que la cosa juzgada se integra de dos componentes: uno
positivo y otro negativo. El primero, refiere que lo declarado en una sentencia
firme es verdad jurídica; el segundo, es aquel que impide que se reabra un
segundo planteamiento sobre lo ya juzgado.298
294 Cosa juzgada (2019). En Diccionario de la Lengua Española. Disponible en:

https://dle.rae.es/?id=B3yTydM
295 Cosa juzgada (2019). En Diccionario del Español Jurídico. Disponible en:
https://dej.rae.es/lema/cosa-juzgada
296 Tesis: --, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo CXXI, p. 535. Registro
número: 385080.
297 Tesis: II.2o.C.170 C, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo
IX, abril de 1999, p. 515. Registro número: 194273.

298 Cfr. NIETO GARCÍA, A., op. cit., pp. 474 y ss.
99
Gómez González explica que el principio non bis in ídem descansa en múltiples
instituciones, entre ellas la cosa juzgada y la litispendencia. La primera impide
que una persona que fue juzgada y sancionada sea sometida nuevamente al
poder punitivo del Estado; la segunda, proscribe que, existiendo un juicio
pendiente, se inicie otro sobre el mismo asunto.299
Carnelutti señala que la cosa juzgada deviene del latín res judicata, equivale al
litigio juzgado, o bien, el litigio después de la decisión; o más exactamente, el
juicio dado sobre el litigio, es decir, la decisión.300
Tomas Cano refiere que “… la cosa juzgada es un instrumento procesal que

garantiza la prohibición, sin que quepa una identificación absoluta entre ambas
instituciones, pues ni la cosa juzgada es el único instrumento de garantía de
dicha prohibición ni aquélla persigue únicamente garantizar la referida
prohibición.”.301
Eduardo Pallares explica que la cosa juzgada “… es la autoridad y la fuerza que

la ley atribuye a la sentencia ejecutoria. Entendemos por “autoridad” la necesidad
jurídica de que lo fallado en las sentencias se considere como irrevocable e
inmutable, ya en el juicio en que aquéllas se pronuncien, ya en otro diverso. La
fuerza consiste en "el poder coactivo que dimana de la cosa juzgada” o sea que
debe cumplirse es lo que ella ordena...”.302
Fix-Zamudio señala que la cosa juzgada se entiende como “… la inmutabilidad

de lo resuelto en las sentencias o resoluciones firmes, salvo cuando éstas
puedan ser modificadas por circunstancias supervenientes.”.
Distingue entre cosa juzgada formal y cosa juzgada material. La primera

constituye un carácter del proceso, por la que, el juicio se divide en etapas, cada
una de las cuales clausura la anterior sin posibilidad de replantear lo ya decidido
en ella, al apoyarse en la inimpugnabilidad de la resolución respectiva.
299 GÓMEZ GONZÁLEZ, R.F., “El non bis in ídem en el Derecho Administrativo Sancionador.
Revisión de sus alcances en la jurisprudencia administrativa”, Revista de Derecho de la Pontificia
Universidad Católica de Valparaíso, 2° semestre de 2017, p. 105.
300 CARNELUTTI, F., Sistema di Diritto processuale Civile., Tr. y Comp. FIGUEROA ALFONSO,
Enrique, Instituciones de Derecho Procesal Civil, Ed. Harla, Clásicos del Derecho. México, Vol.
5., 1994, pp. 84 y ss.
301 CANO CAMPOS, T., “Non bis in ídem, prevalencia de la vía penal y teoría de los concursos
en el Derecho Administrativo Sancionador”, Revista de Administración Pública, N° 156, 2001, pp.

201 y ss.
302 PALLARES PORTILLO, E., Diccionario de Derecho Procesal Civil, Ed. Porrúa, México, 1997,
pp. 198 y ss.
100
La segunda, implica la indiscutibilidad de lo resuelto en cualquier proceso futuro,
sin desconocer que la primera es condición para que se produzca la última, pero
no a la inversa. 303
El Pleno de la SCJN señala que la calidad de cosa juzgada es la máxima

expresión de la figura de la preclusión, en virtud de la cual, a medida que se
desarrollan las fases procesales estas se van clausurando, lo que impide volver
a estados procesales ya consumados, fenecida la oportunidad para efectuar una
actuación ésta ya no podrá realizarse en otro momento.304
El PJF señala que “… hay cosa juzgada cuando en dos juicios diversos se surten
los siguientes requisitos: identidad de la cosa demandada o eadem res; identidad
de la causa o eadem causa pretendi; e identidad de las personas o eadem
conditio personarum.”.305
La cosa juzgada deviene de una sentencia obtenida de un procedimiento seguido

con las formalidades esenciales del debido proceso.306 El objeto de la cosa
juzgada es impedir que se origine una duplicidad de procedimientos.
Cuando en el primer procedimiento se resuelve una cuestión jurídica en

específico y surta efectos en otro procedimiento, es necesario que entre el caso
resuelto por la sentencia ejecutoriada y aquel en que ésta se invoca, exista
identidad de cosas, causas y partes con el mismo carácter con que contendieron;
no obstante de que no exista identidad de las cosas o acciones ejercitadas, no
puede negarse la influencia que ejerce la cosa juzgada del procedimiento
anterior sobre el que va a fallarse, puesto que su efecto reflejo, surte
determinados efectos sobre el procedimiento recientemente promovido.
El fundamento y razón de la cosa juzgada es la necesidad de mantener la paz y

la tranquilidad social, con medidas que conserven la estabilidad y la seguridad
de los gobernados en el goce de sus libertades y derechos.
La finalidad de la cosa juzgada es proporcionar certeza jurídica respecto a las

relaciones en que se han suscitado litigios, mediante la inmutabilidad de lo
resuelto en una sentencia ejecutoriada, impide la prolongación indefinida de las
303 -------------, Nuevo Diccionario Jurídico Mexicano, Ed. Porrúa-IIJ UNAM, Tomo A-C, México,
1998, p. 911.
304 Tesis: P. XI/2005, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo
XXI, abril de 2005, p. 5. Registro número: 178613.

305 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen XCII, Cuarta Parte, p.
45. Registro número: 270068.

306 Tesis: I.3o.C.31 K (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima Época,
Libro XXVI, noviembre de 2013, p. 1305. Registro número: 2004886.
101
controversias legales, lo que originaría la incertidumbre jurídica por los nuevos y
constantes juzgamientos.307
La cosa juzgada es un mecanismo que garantiza que cada conflicto de intereses

o litis, sin importar su naturaleza, sea materia de un solo proceso y de una sola
determinación.308
4.2.4.2 Finalidad
La cosa juzgada opera cuando la sentencia causó ejecutoria.
La excepción de cosa juzgada tiene por objeto evitar la duplicidad de

procedimientos cuando exista identidad de personas, cosas y acciones, para dar
firmeza a las actuaciones y relaciones jurídicas entre las partes, a fin de evitar el
inicio de un nuevo debate sobre hechos controvertidos en otro procedimiento en
los que se plantean cuestiones iguales resueltas por un fallo firme.309
La cosa juzgada se entiende como el atributo o cualidad que deriva de los efectos
de las sentencias dictadas por un órgano o autoridad competente, se adquiere
cuando la sentencia es inimpugnable e inmutable310 y ha causado ejecutoria.
La ratio de la cosa juzgada es garantizar la seguridad jurídica, la paz social, el

estado de certidumbre, crear y establecer situaciones jurídicas definitivas y
concretas; así como, clausurar de forma definitiva toda discusión sin la
posibilidad de reabrir o reiniciarla posteriormente.
La cosa juzgada es de orden público, está encaminada a producir certidumbre

jurídica al sujeto, el Estado tiene la obligación de velar por su cumplimiento, la
sentencia ejecutoriada cuando adquiere el carácter de cosa juzgada se convierte
en una norma jurídica individualizada, cuyos efectos surten sobre las partes y
frente terceros.311
4.2.4.3 Cosa juzgada material y formal
307 Sentencia dictada por el Pleno de la Sala Regional del Tribunal Electoral del Poder Judicial
de la Federación, correspondiente a la Primera Circunscripción Plurinominal de fecha cuatro de
abril de dos mil doce, en la que resuelve el juicio para la protección de los derechos político-
electorales del Ciudadano con núm. de expediente SG-JDC2159/2012, promovido por Óscar
Gómez Carrasco, Armando Otto Gaytán Saldívar, José Alfredo Bermeo Reyes, Gerardo Villalba
Sánchez y Manuel Eduardo Gómez Caballero. Disponible en:
https://www.te.gob.mx/salasreg/ejecutoria/sentencias/guadalajara/SG-JDC-2159-2012.pdf
308 Voto particular que formula la ministra Olga Sánchez Cordero de García Villegas, en relación
con la contradicción de tesis núm. 23/2013, op. cit.

309 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo LXXXIX, p. 454. Registro
número: 371808.
310 Tesis: XII.1o.52 C, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo
XXIX, febrero de 2009, p. 1844. Registro número: 167946.

311 Voto particular que formula la Señora ministra Olga Sánchez Cordero de García Villegas, en
relación con la contradicción de tesis núm. 23/2013, op. cit.
102
La institución de la cosa juzgada es el resultado de un juicio concluido en todas
sus instancias, el carácter de cosa juzgada se adquiere mediante la firmeza de
la resolución dictada en el procedimiento respectivo, de tal manera que lo
decidido no es susceptible de discutirse en otro procedimiento.
Existen dos clases de cosa juzgada: formal y material. La primera, consiste en la

fuerza y en la autoridad que tiene una sentencia ejecutoria en el procedimiento
en que se emitió, pero no en juicio diverso; puede ser impugnada mediante los
recursos extraordinarios que otorga la ley contra las sentencias ejecutorias; o
bien, mediante un juicio autónomo que nulifique la sentencia base de la cosa
juzgada.312
Sobre esta, el PJF señala que “… supuestas las identidades clásicas de partes,
de cosa u objeto y de causa de pedir o hecho generador del derecho ejercitado,
del pronunciamiento de Derecho emana la autoridad de cosa juzgada formal,
que hace irrecurrible el acto.”.313
La cosa juzgada material, opera de manera contraria a la anterior, su eficacia

trasciende a toda clase de juicios, de los efectos procesales que produce, así
como, otros de naturaleza sustantiva o material.314
La cosa juzgada material hace indiscutible el hecho sentenciado, impide a las

partes, a la autoridad resolutora, o a terceros reabrir una nueva discusión o
pronunciamiento respecto del hecho definitivo e irrecurriblemente juzgado.315
Cuando la sentencia adquiere la autoridad de cosa juzgada, la autoridad decide

el fondo o la cuestión sustancial litigiosa de tal manera que impide que sea
discutida nuevamente en el mismo u otro procedimiento, con lo cual se actualiza
el principio non bis in ídem, así como la irrevocabilidad de la sentencia.316
Existe cosa juzgada cuando en dos juicios diversos se surten los siguientes
requisitos: identidad de la cosa demandada [eadem res], identidad de la causa
[eadem causa pretendi] e identidad de las personas [eadem conditio
312 Contradicción de tesis núm. 197/2010 entre las sustentadas por los Tribunales Colegiados
Décimo Tercero y Décimo Cuarto, ambos en Materia Civil del Primer Circuito. Novena Época,
Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Tomo XXXIII, abril de 2011, p. 136. Registro
número: 22811. Disponible en:
https://sjf.scjn.gob.mx/sjfsist/paginas/DetalleGeneralScroll.aspx?id=22811&Clase=DetalleTesis
Ejecutorias
313 Tesis: 1023, Apéndice 1917-septiembre 2011, Novena Época, Tomo V. Civil Segunda Parte -
TCC Primera Sección - Civil Subsección 2 - Adjetivo, p. 1147. Registro número: 1013622.
314 Contradicción de tesis núm. 197/2010, op. cit.
315 Tesis: 1023, Apéndice 1917-septiembre 2011, Novena Época, Tomo V. Civil Segunda Parte -
TCC Primera Sección - Civil Subsección 2 - Adjetivo, p. 1147. Registro número: 1013622.
316 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Séptima Época, Volumen 139-144, Sexta
Parte, p. 105. Registro número: 251211.
103
personarum];317 así como, el elemento de convicción, que consiste en que en la
primera sentencia que preceda haya resuelto el fondo de las pretensiones
propuestas.318
4.2.4.4 Efectos
La cosa juzgada puede surtir efectos de dos maneras: la eficacia directa y la
eficacia refleja.
La eficacia directa, opera cuando los sujetos, objeto y causa resultan idénticos
en las dos controversias de que se trate.
La eficacia refleja consiste en la influencia que ejerce la cosa juzgada de la litis

anterior sobre lo que va a fallarse, identificados por un hecho relevante; se
considera refleja porque en la sentencia previa, con carácter de firme e
inimpugnable, se decidió un aspecto fundamental que sirve de base para
resolver el segundo procedimiento.
La cosa juzgada hace irrebatible lo previamente juzgado, sea condenatorio,

absolutorio, de sobreseimiento, o de no ejercicio de facultades de la autoridad,
tiene por objeto evitar la duplicidad de procedimientos, otorga firmeza a las
resoluciones dictadas por la autoridad competente, con el fin de que lo resuelto
no sea juzgado en otro procedimiento, implica la existencia de una decisión
definitiva e irrecurrible que determine la controversia plateada.
4.2.4.4.1 Desistimiento
El desistimiento es una forma de terminación del procedimiento, produce efectos
diferentes respecto al fondo del negocio jurídico.
El Diccionario de la Lengua Española define el desistimiento como “…

terminación anormal de un proceso debido a que el actor manifiesta su voluntad
de abandonar su pretensión, pero sin renunciar al derecho en que la basa, misma
que podrá ejercitar en una nueva demanda posterior.”.319
El desistimiento es parcial o total; el primero, cuando el interesado se desiste de

alguna de las pretensiones originariamente formuladas en la demanda; el
segundo, se configura cuando el interesado se desiste de todas las pretensiones
señaladas en la demanda.
4.2.4.4.2 Finalidad
El desistimiento de la acción ejercitada tiene como efecto la pérdida del derecho
del actor para interponer nuevamente la acción contra la misma persona, anula
317 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen XCII, Cuarta Parte, p.
318 Tesis: I.6o.T.28 K., Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo
XIX, enero de 2004, p. 1502. Registro número: 182437.

319 Desistimiento (2019). En Diccionario de la Lengua Española. Disponible en:
https://dej.rae.es/lema/desistimiento
104
los actos procesales y sus consecuencias; tal resolución no resuelve el fondo del
asunto, por tanto, no constituye la excepción de cosa juzgada en otro
procedimiento promovido por el mismo actor, contra idéntica persona, iguales
prestaciones y conforme el mismo fundamento jurídico.320
Conforme a lo anterior, la cosa juzgada y el desistimiento son formas de

terminación de la litis, sin embargo, surten efectos distintos en el procedimiento.
4.2.5 Litispendencia
El Diccionario de la Lengua Española define la litispendencia como “cosa
juzgada”.321 La excepción procesal de litispendencia se opone a la continuación
del proceso cuando existe otro procedimiento entre las mismas partes y el mismo
objeto, evita la emisión de sentencia contradictorias de imposible ejecución
simultánea.322
Dicha figura opera como una excepción en el procedimiento, en los casos en que
exista un juicio anterior pendiente de resolver con identidad de sujetos y
prestaciones reclamadas, la determinación que declara fundada dicha
excepción, tendrá como consecuencia la conclusión del procedimiento donde se
promovió dicha excepción, por tanto, constituye una resolución que pone fin al
proceso.
Ugo Rocco señala que “... hay litispendencia, en sentido propio, si se verifica
entre acciones o diversas causas pendientes ante el mismo órgano jurisdiccional
o ante otros distintos...”.323
Gómez Lara estableció que se denomina “... litispendencia a la excepción

procesal que puede interponer el demandado alegando que la misma cuestión
planteada en ese juicio en que se interpone, está pendiente de resolverse, está
tramitándose, ya por una demanda previamente entablada, ante otro Juez, o ante
el mismo Juez que conoce del segundo asunto.”.324
4.2.5.1 Finalidad
La finalidad de la litispendencia es la conclusión del procedimiento.
La litispendencia es una excepción que pone fin al procedimiento, se promueve

cuando existe un juicio anterior que no ha sido resuelto, tiene identidad de
320 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Tomo LXXXIII, Quinta Época, p. 58. Registro
número: 372973.
321 Desistimiento (2019). En Diccionario de la Lengua Española. Disponible en:
322 Excepción de litispendencia (2019). En Diccionario de la Lengua Española. Disponible en:
https://dej.rae.es/lema/excepci%C3%B3n-de-litispendencia
323 ROCCO, U., Tratado de Derecho Procesal Civil, Parte general, Ed. Temis Depalma, Bogotá,
Colombia, 1983, p. 376.

324 GÓMEZ LARA, C., Teoría General del Proceso, Ed. Porrúa UNAM, 1ª ed., México 1974, p.
276.
105
sujetos procesales y prestaciones reclamadas, la resolución que declare fundada
la excepción de litispendencia deja sin efecto el procedimiento donde se
promovió.
4.2.5.2 Naturaleza jurídica

La litispendencia es una excepción oponible cuando existe un procedimiento
anterior pendiente de resolver con identidad de sujetos procesales y
prestaciones reclamadas, la determinación que declara fundada dicha excepción
tiene como consecuencia que se dé por concluido el procedimiento donde se
hizo valer, dicha determinación adquiere el carácter de resolución que pone fin
al procedimiento.
La cosa juzgada es una excepción que tienen por objeto evitar la duplicidad de
procedimientos cuando existe identidad de personas, cosas y acciones, otorga
firmeza a las actuaciones y relaciones jurídicas entre los litigantes, evita el inicio
de un nuevo procedimiento sobre hechos anteriormente planteados en otro
procedimiento y resueltos por una sentencia firme.
Las excepciones de litispendencia y cosa juzgada se promueven con el fin de

depurar el procedimiento y no se prolongue injustificadamente hasta el dictado
de la sentencia definitiva.
Cuando se declara procedente la litispendencia se sobresee el segundo

procedimiento, opera la conexidad de los procedimientos, y la acumulación de
autos a fin de que se resuelvan los juicios en una sola sentencia.
4.2.6 Principio ne bis in ídem

La expresión ne bis in ídem equivale al principio non bis in ídem, significa “no
dos veces por lo mismo”, su contenido se refiere a las bases doctrinales, legales
y procesales del principio non bis in ídem.
La Primera Sala de la SCJN señala que el aforismo latino “ne bis in ídem” se
reitera en el principio “non bis in ídem”, significa gramaticalmente “no dos veces
por la misma cosa”, o bien, “no dos veces por lo mismo”.
La locución “no dos veces por lo mismo” ilustra los efectos de la aplicación del
principio ne bis in ídem o non bis in ídem; significa que un sujeto, cuyo
procedimiento sancionador fue concluido mediante una resolución firme e
inimpugnable, no podrá ser sometido a un nuevo procedimiento de tal naturaleza
por el cual sea juzgado por el mismo hecho.325
325Voto particular que formula la Señora Ministra Olga Sánchez Cordero de García Villegas, en
106
La doctrina ha desarrollado posturas teóricas que otorgan un contenido propio al
principio ne bis in ídem, no obstante, dicho contenido se fundamenta en el
desarrollo doctrinal del principio non bis in ídem.
El término ne deviene del latín nec que significa “ni”, se trata de una conjunción
en desuso que equivale a una negación encaminada a coordinar de manera
aditiva vocablos o frases que denotan negación, precedida o seguida de otras u
otras igualmente negativas.
Jacobo López Barja explica que la cuestión del “ne” o el “non” es una
circunstancia surgida del cambio al estilo directo. En términos generales, “ne” es
una conjunción que inicia una oración final negativa, por lo tanto, subordinada y
que se suele traducirse “para que no” o “que no”.
En caso de extraer la oración subordinada del contexto, se convierte en una

oración principal, la conjunción subordinada se transforma en una simple
negación, esto es, en “non” y se traduce “no”.
Lo anterior, es justamente lo que ocurrió con la enunciación del principio ne bis

in ídem. En algunos textos aparece correctamente la conjunción “ne”, pero, al
contextualizar y enunciarlo como principio el mantenimiento del “ne” se
transforma, como el caso de “non”.
En otras palabras, al castellanizar el principio, y partir de “ne”, se dice principio

“para que no (o “que no”) dos veces en (o por) lo mismo”, mientras que, si parte
de la conjunción “non”, diríamos principio “no dos veces en (o por) lo mismo.”.
En caso de que sea enunciado como principio, lo correcto es enunciarlo como

Fuentes Bardají señala que ne bis in ídem es una segunda manera de denominar
el principio non bis in ídem, es menos conocida pero cada vez más utilizada por
los estudiosos del principio, responde mejor al origen de la institución que es el
brocardo romano “bis de eadem res ne sit actio”,327 que se traduce en que “no
debe repetirse la acción relativa a un mismo hecho”.328
Para precisar el alcance del ne bis in ídem se debe acudir a su origen y

desarrollo, en un principio se trató de una derivación de la cosa juzgada en sus
dos vertientes o efectos: el positivo, en la que lo declarado por sentencia firme
constituye la verdad jurídica [materia civil]; y el negativo, en el que la
326 LÓPEZ BARJA DE QUIROGA, J., op. cit., p. 17.

328 bis de eadem res ne sit actio (2019). En Diccionario de la Lengua Española. Disponible en:
https://dej.rae.es/lema/bis-de-eadem-re-ne-sit-actio
107
imposibilidad de que se produzca un nuevo planteamiento sobre el tema [materia
penal].329
La SCJN explica que el principio ne bis in ídem garantiza a toda persona que no
sea juzgado nuevamente por el mismo delito o infracción, a pesar de que en el
juicio primigenio fue absuelto o condenado por los hechos que se pretenden
analizar por segunda ocasión.330
Asimismo, el PJF señaló que el ne bis in ídem es un principio general del Derecho
Procesal, por el cual, una vez resuelta definitivamente la litis principal, no puede
replantearse ni juzgarse nuevamente por el mismo hecho.331
En España, la expresión ne bis in ídem es mayormente utilizada tiene el mismo

significado que el principio non bis in ídem, el TCE en la sentencia número
177/1999 señaló que “… el principio de ne bis in ídem se configura como un
derecho fundamental del ciudadano frente a la decisión de un poder público de
castigarlo por unos hechos que ya fueron objeto de sanción, como consecuencia
del anterior ejercicio del ius puniendi del Estado.”.332
En España, el principio ne bis in ídem constituye un derecho de defensa del

ciudadano frente al poder punitivo del Estado, su aplicación depende del orden
de preferencia que normativamente se ha establecido en el poder punitivo
estatal, equivale a la preferencia de la jurisdicción penal sobre la potestad
administrativa sancionadora, representa una garantía del ciudadano adicional al
derecho fundamental de no ser sancionado dos veces por un mismo hecho.
En Perú, la expresión ne bis in ídem, en la doctrina y jurisprudencia es

mayormente utilizada para referirse al principio non bis in ídem.333 El TCP señala
que el “… ne bis in ídem es un principio informador de la potestad punitiva del
Estado se ve vulnerado cuando recaen sobre la misma persona dos o más
sanciones y existe identidad de sujeto, hecho y fundamento…”.334
329 ----------, El principio Non Bis In Ídem, SCJN, p. 6. Disponible en:

https://www.supremacorte.gob.mx/Transparencia/Documents/Becarios/Becarios_010.pdf
330 ----------, El principio Non Bis In Ídem, SCJN, op. cit., p. 1.
331 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Tomo XII, diciembre de 1993, Octava Época,
p. 934. Registro número: 214145.

332 STC 177/1999, de 11 de octubre, promovido por don José María Lloreda Piña frente a las
sentencias de la Audiencia Provincial y del Juzgado de lo Penal núm. 22 de Barcelona que le

condenaron como autor de un delito contra el medio ambiente. Vulneración del derecho a la
legalidad penal, publicada en el BOE núm. 276, de fecha dieciocho de noviembre de novecientos
noventa y nueve, pp. 3 y ss, referencia BOE-T-1999-22225. Disponible en:
https://www.boe.es/diario_boe/txt.php?id=BOE-T-1999-22225.
333 El latinismo que se refiere al principio ne bis in ídem es un aforismo latino que significa
literalmente “no dos veces lo mismo”.

334 Sentencia de la Sala Segunda del Tribunal Constitucional de Perú emitida el diecinueve de
marzo de dos mil siete, en el expediente núm. 02292-2006-PHC/TC. Disponible en:

https://tc.gob.pe/jurisprudencia/2007/02292-2006-HC.pdf
108
En el ámbito internacional, la Corte Interamericana de Derechos Humanos, en el
Caso Almonacid Arellano y otros vs. Chile, señaló que el principio ne bis in ídem
está previsto en el art. 8.4335 de la Convención Americana sobre Derechos
Humanos.
En el Derecho Comparado, diversos sistemas jurídicos utilizan el lema ne bis in

ídem para referirse de manera indistinta al contenido del principio non bis in
ídem, en ambos casos se trata de la prohibición del doble juzgamiento.
4.3 Naturaleza jurídica

El lema non bis in ídem es un principio constitucional336 que impide la doble
sanción o juzgamiento al sujeto por el mismo hecho.
Dicho lema en diversos sistemas jurídicos tiene una naturaleza jurídica múltiple,
conforme con la constitución, las leyes, la doctrina y la jurisprudencia de cada
país, adquiere diversos caracteres de acuerdo al ámbito de aplicación, se
manifiesta como derecho humano, un principio de Derecho, una garantía, una
regla procesal, así como, un principio informador en los procedimientos
sancionadores.
4.3.1 Derecho humano

Los derechos humanos337 son un conjunto de prerrogativas y libertades
fundamentales encaminados al goce y disfrute de la condición humana para
335 Establece que:

“Art. 8. Garantías Judiciales
mismos hechos. …”.
336 Precedentes con registro número: 2012630, 2011995, 2012131, 2011235, 2011236, 2010489,
2008321, 2007884, 2007461, 2004023, 2003235, 2003248, 160641, 2019394, 2018895,

2017836, 2017013, 2017033, 2015889, 177538, 177622, 171837, 176932, 177622.
337 La doctrina ha definido el concepto de derecho humanos como: Truyol y Serra señala que “…
decir que hay derechos humanos o derechos del hombre en el contexto histórico-espiritual,
equivale a afirmar que existen derechos fundamentales que el hombre posee por el hecho de ser
hombre, por su propia naturaleza y dignidad; derechos que le son inherentes, y que, lejos de
nacer de una concesión de la sociedad política, han de ser por ésta consagrados y
garantizados.”; véase en TRUYOL Y SERRA, A., Los Derechos Humanos, Ed. Tecnos, Madrid,
1979, p. 6.; La CNDH define a los derechos humanos como “… el conjunto de prerrogativas
sustentadas en la dignidad humana, cuya realización efectiva resulta indispensable para el
desarrollo integral de la persona. Este conjunto de prerrogativas se encuentra establecido dentro
del orden jurídico nacional, en nuestra Constitución Política, tratados internacionales y las leyes.”;
véase en: Comisión Nacional de Derechos Humanos, ¿Qué son los derechos humanos?
Disponible en: http://www.cndh.org.mx/Que_son_Derechos_Humanos; asimismo, Peces-Barba
considera que los derechos humanos es la “… facultad que la norma atribuye de protección a la
persona en lo referente a su vida, a su libertad, a la igualdad, a su participación política y social,
o a cualquier otro aspecto fundamental que afecte a su desarrollo integral como persona, en una
comunidad de hombres libres, exigiendo el respeto de los demás hombres, de los grupos sociales
y del Estado, y con posibilidad de poner en marcha el aparato coactivo del Estado en caso de
infracción.”; véase en PECES-BARBA, G., Derechos fundamentales, Ed. Latina Universitaria,
Madrid, 1979, p. 27; en el mismo sentido Eusebio Fernández señala que “… toda persona posee
unos derechos morales por el hecho de serlo y que estos deben ser reconocidos y garantizados
por la sociedad, el Derecho y el poder público, sin ningún tipo de discriminación social,
109
enaltecer la dignidad del ser humano, son inherentes a la persona humana por
el hecho de pertenecer al género humano están consagrados en la Constitución
General, los tratados internacionales y las leyes.
La SCJN señaló que los derechos humanos son “… un conjunto de principios,

libertades y derechos fundamentales para garantizar la dignidad de todas las
personas, establecidos en nuestra Constitución Política y los tratados
internacionales. Los derechos aquí reconocidos forman parte del amplio universo
de los derechos humanos y tienen una finalidad orientadora para que, de manera
preliminar, el usuario conozca el alcance de los mismos.”.338
La ONU señala que los derechos humanos “… son derechos inherentes a todos
los seres humanos, sin distinción alguna de nacionalidad, lugar de residencia,
sexo, origen nacional o étnico, color, religión, lengua, o cualquier otra condición.
Todos tenemos los mismos derechos humanos, sin discriminación alguna. Estos
derechos están interrelacionados, son interdependientes e indivisibles.”.339
En el Derecho español, el non bis in ídem equivale al derecho fundamental a no

ser sancionado dos veces por lo mismo.340 En México, el aforismo non bis in
ídem es un derecho humano constitucionalizado está previsto en el art. 23 de la
CPEUM. Mientras que, en Colombia, dicho principio está considerado como una
garantía del debido proceso aplicable a toda clase de actuaciones judiciales, está
regulado en el art. 29, cuarto párrafo de la CPRC. En el caso de Perú, es
considerado un principio y derecho de la función jurisdiccional, está consagrado
en el art. 139.13 de la CPRP.
4.3.2 Garantía
El non bis in ídem es una garantía de las personas sometidas a un procedimiento
sancionador, asegura al imputado que no será sometido a un doble juzgamiento.
El PJF señala que la garantía de seguridad jurídica tiene como finalidad que se
proporcionen los elementos necesarios al gobernado para defender sus
derechos.341
económica, jurídica, política, ideológica, cultural o sexual. Estos derechos son fundamentales, es
decir se hallan estrechamente conectados con la idea de la dignidad humana y son al mismo
tiempo las condiciones del desarrollo de esa idea de dignidad.”; véase en
338 Derechos Humanos, SCJN. Disponible en: https://www.scjn.gob.mx/derechos-
humanos/derechos
339 Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas, ¿Que son los derechos humanos?
Disponible en: https://www.ohchr.org/sp/issues/pages/whatarehumanrights.aspx

341 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época, Tomo XI, enero de 1993, p.
263. Registro número: 217539; Tesis: I.1o.A.E.3 CS (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la
Federación, Décima Época, Libro 29, abril de 2016, Tomo III, p. 2515. Registro número: 2011565;
Tesis: 1a. XCVII/2011, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo
XXXIII, junio de 2011, p. 175. Registro número: 161761; Tesis: 1a. XXXVIII/2005, Semanario
Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo XXI, mayo de 2005, p. 470. Registro
110
La seguridad jurídica, entre otras, comprende la prohibición del doble
juzgamiento, cuyo propósito es proteger al particular, previamente juzgado, de
que no sea sometido a un nuevo procedimiento por el mismo hecho, representa
la seguridad de que no será juzgado o sancionado varias veces por la misma
conducta.342
Fuentes Bardají señala que la figura del non bis in ídem es una condensación
terminológica de una de las garantías básicas del ciudadano frente al ejercicio
del ius puniendi del Estado, se describe como la imposibilidad de que por la
comisión de un solo hecho que ataca un único bien jurídico se pueda sancionar
a una persona dos veces.343
El ámbito universal de los derechos humanos, conforme a la Observación

General núm. 32 aprobada por el Comité de Derechos Humanos de la ONU,
reconoce el derecho a la igualdad ante los tribunales y cortes de justicia; así
como, a un juicio imparcial, tiene por objeto velar por la adecuada administración
de justicia a efecto de garantizar una serie de derechos específicos.344
Entre estos, la prohibición de que una persona sea juzgada o sancionada dos
veces por el mismo hecho garantiza la libertad sustantiva conforme con el art.
14.7345 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos.
El art. 8.4346 de la Convención Americana sobre Derechos Humanos garantiza

que la persona no sea sometida a nuevo procedimiento por los mismos hechos.
número: 178479; Tesis: 2a. XIII/2003, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena
Época, Tomo XVII, febrero de 2003, p. 333. Registro número: 184773; Tesis: 1a. XXXVIII/2005,
Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo XXI, mayo de 2005, p.
470. Registro número: 178479; Tesis: 1a. XLVIII/2002, Semanario Judicial de la Federación y su
Gaceta, Novena Época, Tomo XVI, julio de 2002, p. 56. Registro número: 186631; Tesis: I.7o.P.1
P, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo XV, abril de 2002, p.

344 Observación General número 32, de las Observaciones Generales aprobadas por el Comité
de Derechos Humanos. Fuente: núm. 1 a núm. 32: HRI/GEN/1/Rev.9 (Vol. I); núm. 33:
A/64/40(Vol.I); núm. 34: CCPR/C/GC/34; núm. 35: CCPR/C/GC/35 Disponible en: https://conf-
dts1.unog.ch/1%20SPA/Tradutek/Derechos_hum_Base/CCPR/00_2_obs_grales_Cte%20DerH
um%20%5BCCPR%5D.html#GEN32
345 Establece que:
“Art. 14. …
7. Nadie podrá ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual haya sido ya condenado o
absuelto por una sentencia firme de acuerdo con la ley y el procedimiento penal de cada país.”.
346 Establece que:
“Art. 8. Garantías Judiciales …

mismos hechos. ….”.
111
La prohibición del doble juzgamiento o non bis in ídem es una garantía que limita
el poder sancionador del Estado, tiene como finalidad evitar la imposición de dos
o más sanciones y el doble juzgamiento por un hecho anteriormente sancionado.
4.3.3 Principio universal de Derecho

El aforismo non bis in ídem es un principio de Derecho reconocido
universalmente, en cualquier sistema jurídico garantiza la prohibición de someter
al sujeto a doble juzgamiento o sanción por el mismo hecho.
El Pleno de la SCJN señala que los principios de Derecho son aquellos

consignados en las normas jurídicas,347 son considerados como dogmas
generales que conforman y dan coherencia a todo el ordenamiento jurídico.348
La institución del non bis in ídem es un principio universal reconocido en diversos

sistemas jurídicos iberoamericanos, como en el caso de México, Colombia y
Perú.
La Primera Sala de la SCJN señala que el non bis in ídem es un principio de

Derecho reconocido universalmente, garantiza que a quien se atribuye un ilícito
que no sea juzgado o sancionado dos veces por el mismo ilícito.349
El aforismo non bis in ídem es un principio de Derecho reconocido

universalmente, tiene como efecto garantizar el derecho a no ser juzgado o
sancionado en dos o más ocasiones por el mismo hecho.
4.3.4 Principio rector de Derecho

El apotegma non bis in ídem es un principio rector de Derecho aplicable a los
procedimientos sancionatorios en ejercicio del ius puniendi del Estado tiene
como finalidad orientar y controlar la actuación de la autoridad en el
procedimiento sancionador.
El Pleno de la SCJN señala que los principios de Derecho son “… principios

consignados en algunas de nuestras leyes, teniendo por tales no sólo las
mexicanas que se hayan expedido después del Código Fundamental del país,
sino también las anteriores.”.350
Las autoridades competentes para fundar sus decisiones están sujetos a la

observancia del Derecho Positivo, así como los dogmas generales que
347 Tesis: --, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo L, p. 283. Registro
número: 360193.
348 Tesis: --, Semanario Judicial de la Federación, Época, Tomo III, Segunda Parte-2, enero-junio
de 1989, p. 573. Registro número: 228881.

349 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Séptima Época, Volumen 3, Segunda Parte,

350 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo L, p. 283. Registro
número: 360193.
112
conforman y dan coherencia a todo el ordenamiento jurídico, conocidos como
principios del Derecho.351
Bernal Acevedo señala que “… las normas rectoras son principios que informan
la ley penal”, en su parte sustancial y adjetiva, “… han sido positivizados en
normas que rigen todo el sistema penal en sus (tres) momentos categoriales: i)
la conminación; ii) la determinación, y iii) la ejecución”.
En suma, “… son principios generales de Derecho que se les han dotado, en el

ámbito penal, de una fuerza prevalente sobre los demás, constituyéndose en la
esencia y orientación del sistema.”.352
La ONU señala que los principios rectores se basan en la obligación de los

Estados de respetar, proteger y cumplir con los derechos humanos y las
libertades fundamentales; y por la necesidad de que los derechos y obligaciones
vayan acompañados de recursos adecuados y efectivos en caso de
incumplimiento.353
El PJF explica que “… los principios rectores deben cumplir con la función de
orientación para el legislador en el momento de redactar las leyes procesales,
pues ello logra una correcta interpretación de la propia ley procesal por parte del
enjuiciador, así como del operador jurídico.”.354
El principio non bis in ídem es un principio rector de Derecho consagrado en las

constituciones de diversos países, en diversos instrumentos de carácter
internacional, así como, en diversas leyes federales y locales de carácter
secundario, tiene como finalidad orientar a la autoridad en la aplicación de la ley
y la resolución de casos concretos. La Primera Sala de la SCJN señala que la
figura del non bis in ídem es un principio rector de Derecho.355
Dicho principio rector es aplicable al procedimiento administrativo sancionador,

protege al sujeto de que no sea sometido a un nuevo procedimiento por el mismo
351 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época, Tomo III, Segunda Parte-2,
enero-junio de 1989, p. 573. Registro número: 228881.
352 BERNAL ACEVEDO, G., Las Normas Rectoras en el Nuevo Código Penal Colombiano, Ed.
Jurídicas Gustavo Ibáñez, Colección de Estudios Breves, 1ª ed., Bogotá, Colombia, número 2,
2002, p. 54.
353 ------------------, Principios rectores sobre las empresas y los derechos humanos, Ed. Naciones
Unidas, Ginebra, 2011, p. 1.

354 MARTÍN RÍOS, Pilar, Sistema acusatorio: las partes del proceso. Curso de Especialización
en Sistema Penal Acusatorio, Ed. SCJN, 2012, p. 43. Disponible en:

https://www.sitios.scjn.gob.mx/cursoderechopenal//sites/default/files/Lecturas/Ensayo%20SIST
EMA%20ACUSATORIO%20LAS%20PARTES%20DEL%20PROCESO%20%28Dr.%20Pilar%2
0Mart%C3%ADn%29%20Modulo%20VI.pdf
355 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen II, Segunda Parte, p.
129. Registro número: 264813; Tesis: 3239, Apéndice 2000, Sexta Época, Tomo II, Penal, P.R.
SCJN, p. 1505. Registro número: 908180.
113
hecho, constituye una garantía de seguridad jurídica que evita el exceso en la
imposición de sanciones.356
Los principios rectores de Derecho en los procedimientos en ejercicio del ius

puniendi del Estado orientan la actuación de la autoridad, la aplicación y armonía
de las normas jurídicas, así como, de aquellos valores fundamentales a favor de
la seguridad jurídica de la persona imputada.
4.3.5. Principio informador en los procedimientos

sancionadores
El aforismo non bis in ídem es un principio informador en los procedimientos
sancionadores, constituye una máxima fundamental del Derecho Sancionador,
se encamina a limitar el ejercicio del poder punitivo del Estado, a fin de evitar la
arbitrariedad del doble juzgamiento.
Juan Antonio Martos define los principios informadores del Derecho Sancionador
como “… aquellos presupuestos técnico-jurídicos que configuran la naturaleza,
características, fundamentos, aplicación y ejecución del Derecho Penal.”.
Adicionalmente señala que tales principios suministran al Derecho Sancionador

diversos valores, como la dignidad de la persona, los derechos inviolables e
inherentes, el libre desarrollo de la personalidad, el respeto a la ley y a los
derechos de los demás.357
Los principios informadores constituyen un conjunto de máximas fundamentales

reconocidas en un sistema jurídico, derivan de la Constitución, los tratados
internacionales, así como de aquellos documentos históricos fundamentales de
un Estado, en conjunto sirven como referentes en la codificación de los
ordenamientos jurídicos.
Con base en los fundamentos doctrinales del Derecho Sancionador, se

desprenden diversos principios informadores como el principio de legalidad,
culpabilidad, proporcionalidad, tipicidad, irretroactividad, el non bis in ídem, entre
otros.
El lema non bis in ídem constituye un principio informador del Derecho, su

naturaleza punitiva deriva de su relación con el ius puniendi del Estado, evita el
múltiple juzgamiento, privilegia la seguridad jurídica y el debido proceso.
357 MARTOS NÚÑEZ, J.A., “Principios Penales en el Estado Social y Democrático de Derecho”,
Revista de Derecho Penal y Criminología, N° 1, 1991, p. 217. Disponible en:

https://idus.us.es/xmlui/bitstream/handle/11441/72261/Principios%20penales%20en%20el%20e
stado%20social%20y%20democr%C3%A1tico%20de%20derecho.pdf?sequence=1
114
4.3.6 Principio general del Derecho
Los principios generales del Derecho son dogmas generales que conforman y
dan coherencia a los sistemas jurídicos iberoamericanos.
El aforismo non bis in ídem es un principio general de Derecho358 orienta la

actuación de las autoridades en los procedimientos sancionadores a fin de que
los valores supremos consagrados en la Constitución General revistan los actos
procedimentales del Estado en ejercicio de sus facultades.
La SCJN explica que el Derecho tiene su origen en las fuentes formales, se

basan los procesos de creación de las normas jurídicas, como son: la legislación,
la jurisprudencia y la costumbre, las normas individualizadas y los principios
generales del Derecho.
Los principios generales del Derecho359 son verdades jurídicas notorias,

indiscutibles, de carácter general, creadas mediante procedimientos jurídico-
filosóficos de generalización.360
Robert Alexy señala que los principios generales de Derecho, como su

aspiración es realizar un valor, pueden considerarse, a los efectos de aplicación,
como unos “mandatos de optimización”.361
Los principios generales del Derecho son una fuente supletoria de la ley, para
resolver toda clase de controversias judiciales del orden civil.362 no son aplicables
cuando exista regulación expresa.363
358 Los principios generales del Derecho son verdades jurídicas notorias, indiscutibles, de
carácter general, elaboradas o seleccionadas por la ciencia del Derecho, mediante un
procedimiento filosófico jurídico de generalización, por los que la autoridad emite la solución que
el mismo legislador hubiere pronunciado si hubiere estado presente, o habría establecido, si
hubiere previsto el caso; es condición de dichos principios, que no desarmonicen o contradigan
las leyes cuyas lagunas u omisiones se subsanan con su aplicación, véase en: Tesis: ---,
Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo LV, p. 2642. Registro número: 357113.
359 Los principios generales del Derecho son una fuente del Derecho, se encuentran en los
supuestos normativos escritos, contienen máximas del Derecho que reflejan los valores
supremos que se busca alcanzar con el Derecho, como la justicia y la equidad social; véase en
Tesis: I.3o.C.16 K (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima Época, Libro
XIII, octubre de 2012, Tomo 4, p. 2696. Registro número: 2001999.
360 ----------, El Sistema Jurídico Mexicano, Ed. SCJN PJF, México, 4ª ed., p. 9. Disponible en:
https://www.scjn.gob.mx/sites/default/files/material_didactico/2016-11/Sistema-Juridico-
Mexicano.pdf
361 Principios generales del derecho, op. cit.
362 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo LV, p. 2642. Registro
número: 357113.
363 La función de los principios generales del Derecho es la integración de los vacíos o lagunas
de la ley; auxilian la interpretación de la norma jurídica y aplicación del Derecho, los tribunales
están facultados u obligados a dictar sus determinaciones conforme a la ley, en su caso, a los
principios generales del derecho, son la manifestación auténtica y prístina de las aspiraciones de
la justicia en una comunidad, véase en: Tesis: ---. Semanario Judicial de la Federación, Octava
Época, Tomo III, Segunda Parte-2, enero-junio de 1989, p. 573. Registro número: 228881;
asimismo, Los principios generales de Derecho son prácticas o costumbres que no tienen fuerza
115
4.4 Titularidad
El non bis in ídem cuenta con dos titulares,364 el sujeto y la autoridad
sancionadora —los tribunales y la administración—. El primero, a manera de un
derecho humano, y el segundo como un principio.
Toda relación jurídica implica un elemento subjetivo como requisito

indispensable para la efectividad de la norma jurídica. El elemento subjetivo se
refiere al sujeto pasivo sobre el que recae, haya recaído o pueda recaer la doble
sanción o el segundo juzgamiento, siempre que sea la misma persona afectada
con el primer juzgamiento o sanción, para ello, basta validar la identidad del
sujeto, su relación con los hechos, con el primer procedimiento y sus efectos.
El elemento subjetivo: la persona titular del derecho humano a la prohibición de

la doble sanción, así como, la autoridad a quien se prohíbe imponer la doble
sanción o el doble juzgamiento.
La titularidad de los derechos fundamentales corresponde a todas las personas

en virtud de ser portadores de derechos y obligaciones conforme a las leyes
vigentes.
Toda persona goza de los derechos humanos y sus garantías reconocidas en la

ley y los tratados internacionales, su ejercicio no puede restringirse o
suspenderse, salvo en los casos y las condiciones establecidas en la ley
respectiva.
La persona humana y la persona colectiva365 son titulares366 de los derechos

humanos y de las garantías consagradas en la constitución, los tratados
internacionales, y las leyes vigentes, conforme a aquellos supuestos en que sea
aplicable y con arreglo a su naturaleza jurídica.
de ley, no constituyen doctrinas o reglas inventadas por los jurisconsultos, se trata de los
principios consignados en diversos ordenamientos del Sistema Jurídico Mexicano; véase en:
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo L, p. 283. Registro número:
360193.
364 Sobre la titularidad, Marta Silva explica que debe partirse de la base de que el legislador
determina los ilícitos e infracciones que tenga por conveniente, no obstante que, las mismas
conductas se encuentren recogidas por otras normas.
De ese modo, la reacción frente a la injusticia supone dotar a los ciudadanos del derecho a no
ser sancionado por duplicado, sin que haya afectación alguna a la validez de la norma aplicada;
véase en SILVA DE LA PUERTA, M., op. cit., pp. 300 y ss.
365 Tesis: IV.2o.A.30 K (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima Época,
Libro XXIV, septiembre de 2013, Tomo 3, p. 2628. Registro número: 2004543.

366 Para tal efecto, La primera se entiende como el individuo de la especie humana; la segunda,
se refiere a la organización de personas o personas y bienes, a las que el Derecho les reconoce
capacidad unitaria para ser sujeto de derechos y obligaciones, como en el caso de las
corporaciones, asociaciones, sociedades y fundaciones; véase en Persona (2019).
En Diccionario de la Lengua Española. Disponible en: http://dle.rae.es/?id=SjUIL8Z
116
4.4.1 El titular del derecho humano a la prohibición del doble
juzgamiento
El principio non bis in ídem está dirigido a la persona titular del derecho humano
a la prohibición del doble juzgamiento, comprende a la persona física y moral o
jurídica conforme a sus características y naturaleza jurídica.
4.4.1.1 Persona física

Las personas físicas, son los seres humanos a quienes se les domina
comúnmente como “personas”, tales derechos son facultades propiedad de los
seres humanos.367
La persona física es todo ser humano en su forma individual, es titular de

derechos y obligaciones, a quien la ley reconoce personalidad y capacidad
jurídica por su naturaleza humana y racional.
La persona física es titular de derechos humanos, como consecuencia de la

afirmación de la dignidad humana, tal valor es el origen, la esencia y el fin de
todos los derechos humanos, por el simple hecho de ser persona, debe ser
respetada y protegida integralmente.
4.4.1.2 Persona moral

Al igual que las personas físicas, las personas morales son titulares de derechos
y obligaciones.
Anteriormente, se estableció que solamente la persona física era titular de
derechos humanos,368 sin embargo, se determinó que los derechos humanos
comprenden también a las personas físicas y las personas morales o jurídicas.369
El art. 19.3 de la Constitución de la República Federal Alemana establece que
los derechos fundamentales rigen también para las personas jurídicas de ese
país que por su propia naturaleza les sean aplicables.
El art. 12 de la Constitución de la República Portuguesa señala que las personas
jurídicas gozan de los derechos consagrados en dicha Constitución, se
encuentran sujetas a los deberes compatibles con su naturaleza.
Las constituciones iberoamericanas, los tratados internacionales y las leyes
respectivas reconocen a la persona física y moral como titulares y portadores del
derecho humano a la prohibición del doble juzgamiento conforme a sus
características y naturaleza jurídica.
367 Tesis: VII.2o.A.2 K (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima Época,
Libro XVIII, marzo de 2013, p. 1994. Registro número: 2003029.
368 Tesis: VII.2o.A.2 K (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima Época,
Libro XVIII, marzo de 2013, p. 1994. Registro número: 2003029.

369 Tesis: (I Región) 8o.2 CS (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima
Época, Libro 41, abril de 2017, p. 1775. Registro número: 2014183.
117
4.4.2. La autoridad sancionadora
El principio non bis in ídem es un principio dirigido a la autoridad sancionadora
—los tribunales y la autoridad administrativa— en el ámbito de su competencia.
El legislador determina las infracciones que estime conveniente, incluso aquellas

reguladas por otras normas de distinta naturaleza de manera simultánea, de este
modo la reacción frente a la injusticia no se hace por vía de intentar anular las
normas “reiterativas”, sino con la finalidad de dotar a los ciudadanos de un
derecho, que incluso, sancione por duplicado las conductas ilícitas, sin que ello
afecte la validez de la norma aplicada; por lo que, el principio non bis in ídem
constituye un remedio paliativo de la ineficacia legislativa.370
Las conductas reguladas simultáneamente en dos ordenamientos jurídicos

implican la competencia de dos o más autoridades sancionadoras, para que, en
el ámbito de su competencia, impongan las sanciones conforme a las leyes
respectivas.
Por esto último, bajo el carácter de principio, corresponde a la autoridad

sancionadora —los tribunales y la administración— realizar las actuaciones
necesarias para evitar la doble sanción o juzgamiento por el mismo hecho.
El ius puniendi del Estado se ejerce a través de los tribunales por la comisión de
delitos; y por la autoridad administrativa por la comisión de infracciones.
4.4.2.1 Los tribunales

La facultad punitiva se ejerce a través de la función jurisdiccional de los tribunales
judiciales federales o locales en materia penal en el ámbito de su competencia.
Los tribunales son competentes para imponer sanciones penales por la comisión
de los delitos previstos en la ley penal, sustanciado el procedimiento respectivo
conforme a las formalidades esenciales y requisitos establecidos en la ley.
Las autoridades, en el ámbito de su competencia, proveerán las condiciones

necesarias para la promoción, respeto, protección y garantía de los derechos
humanos; deberán encaminarse a prevenir, investigar, sancionar y reparar las
violaciones a los derechos humanos, en los términos establecidos en las leyes
aplicables.
En materia penal, los órganos jurisdiccionales están encargados de garantizar la

seguridad jurídica de los particulares mediante el reconocimiento y aplicación de
los principios constitucionales en el procedimiento penal, entre los que destaca
el principio non bis in ídem.
118
Los tribunales en ejercicio de la facultad exclusiva para imponer penas deben
prever las condiciones necesarias para evitar cualquier vulneración a la esfera
jurídica de los particulares, entre otros, evitar la doble sanción o juzgamiento por
el mismo hecho.
4.4.2.2 La autoridad administrativa

En materia administrativa, la facultad sancionadora se ejerce a través de los
órganos competentes facultados para imponer sanciones de carácter
administrativo en el ámbito de su competencia, una vez sustanciado el
procedimiento respectivo.
Compete a la autoridad administrativa la aplicación de sanciones por las

infracciones a las leyes de orden administrativo, la ley de la materia establecerá
la competencia de la autoridad, así como, el procedimiento respectivo.
En materia de infracciones administrativas, las autoridades u órganos

competentes para imponer sanciones serán los órganos encargados de
garantizar la seguridad jurídica de los particulares mediante el reconocimiento y
aplicación de los principios constitucionales en la tramitación del procedimiento
administrativo sancionador, entre los que destaca el principio non bis in ídem,
aplicable por extensión a dicho procedimiento.371
La autoridad u órgano de carácter administrativo competente en la imposición de

sanciones debe implementar las acciones y medidas necesarias para evitar
cualquier vulneración de la esfera jurídica de los particulares, entre otros, la
prohibición de la doble sanción o juzgamiento por el mismo hecho.
4.5 Ámbitos de aplicación

El principio non bis in ídem es aplicable en diversos ámbitos del Derecho, está
encaminado a evitar la doble sanción o juzgamiento en aquellos casos en que
exista identidad de hecho, sujeto y fundamento.
Dicho principio es parte de los principios rectores del Derecho Sancionador; es

aplicable en distintas ramas del Derecho Público o Privado, su reconocimiento
constituye una garantía de seguridad jurídica de los particulares en los
Cobo Olvera señala que el principio non bis in ídem “… es aplicable dentro de
un mismo proceso o procedimiento, a una pluralidad de sanciones principales
ante una identidad de sujetos, hecho o fundamento, objeto o causa material y
acción punitiva, impidiendo sancionar doblemente por un mismo delito sobre un
sujeto, recayendo una sanción penal principal, doble o plural, invocándose,
también, en el supuesto de pluralidad de sanciones, en los supuestos de la no
371Tesis: I.1o.A.E.2 CS (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época,
119
estimación de la excepción de la cosa juzgada, cuando concurran los requisitos
necesarios para que opere, podría conducir a la vulneración del citado
principio.”.372
El principio non bis in ídem es aplicable a todas las ramas del Derecho,373
garantiza que lo resuelto en un procedimiento, de orden público o privado, no
sea materia de otro juzgamiento en las mismas circunstancias, es necesario que
exista identidad de hecho, sujeto y fundamento en ambos procedimientos.
4.5.1. El principio non bis in ídem en el Derecho Penal

El principio non bis in ídem es un derecho humano, una garantía y un principio
informador del Derecho Penal constituye una garantía de seguridad jurídica de
las personas sometidas al procedimiento penal por la comisión de un delito.
En materia penal, el aforismo non bis in ídem constituye la prohibición de

sancionar o juzgar a una persona dos veces por el mismo delito, tiene como
finalidad que lo resuelto por un juez penal, no sea juzgado nuevamente en otro
procedimiento, no obstante que el sentido de la resolución jurisdiccional sea
condenatoria, absolutoria, de sobreseimiento, o declare el no ejercicio de la
acción penal, en cualquier caso, implica la institución de la cosa juzgada.
La interpretación del principio non bis in ídem determina la existencia de un

derecho humano, una garantía y un principio rector consagrado en materia
penal374 su redacción implica términos y expresiones propias de esa materia.
El principio non bis in ídem, previsto en el art. 23 de la CPEUM,375 es un derecho

humano, una garantía y un principio informador del Derecho Penal constituye

373 Tesis: I.3o.A.2 A (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época, Libro
16, marzo de 2015, Tomo III, p. 2500. Registro número: 2008783; Tesis: 2a. XIII/2003, Semanario
Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo XVII, febrero de 2003, p. 333.
Registro número: 184773.
374 Tesis: PC.XX. J/1 P (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época,
Libro 3, febrero de 2014, Tomo II, p. 1579. Registro número: 2005559; Tesis: P. XVI/2013 (10a.),
Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima Época, Libro XVIII, marzo de 2013,
Tomo 1, p. 358. Registro número: 2002971; Tesis: I.4o.C.8 C (10a.), Semanario Judicial de la
Federación y su Gaceta, Décima Época, Libro XII, septiembre de 2012, Tomo 3, p. 1967. Registro
número: 2001749; Tesis: XXVII.3o.77 P (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,
Décima Época, Libro 63, febrero de 2019, Tomo II, p. 3177. Registro número: 2019193;
Tesis: XVI.1o.A.114 A (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época,
Libro 36, noviembre de 2016, Tomo IV, p. 2396. Registro número: 2013029; Tesis: XXIII.3o. J/4,
Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo XVI, octubre de 2002,
375 El art. 23 de la CPEUM establece que:
“Art. 23. Ningún juicio criminal deberá tener más de tres instancias. Nadie puede ser juzgado dos
veces por el mismo delito, ya sea que en el juicio se le absuelva o se le condene. Queda prohibida
120
una garantía de seguridad jurídica de las personas sometidas al procedimiento
penal por la comisión de un delito.
Asimismo, está reconocido en los arts. 29, cuarto párrafo de la CPRC376 y 139.13
de la CPRP.377
En materia penal, el principio non bis ídem prohíbe que un tribunal en materia
penal sancione o juzgue en dos o más ocasiones al sujeto por el mismo delito;
la sentencia firme, sea condenatoria, absolutoria, de sobreseimiento, o declare
el no ejercicio de la acción penal, causa ejecutoria y equivale a la cosa juzgada,
lo que impide la recurribilidad de dicha determinación y el inicio de otro
procedimiento.
4.5.2. El principio non bis in ídem en el Derecho Administrativo

Sancionador
La prohibición de no ser juzgado o sancionado dos veces por el mismo delito es
aplicable en materia administrativa, prohíbe que una persona reciba una doble
consecuencia sancionadora por la misma conducta,378 es aplicable a las
sanciones que se impongan por infracciones administrativas.379
Es una garantía de seguridad jurídica que rige en todas las ramas jurídicas, 380
entre otras, el Derecho Administrativo Sancionador.381
El principio non bis in ídem es un principio informador del Derecho Penal, es

aplicable por extensión al Derecho Administrativo Sancionador en virtud de la
similitud existente de la infracción administrativa y los delitos penales, así como,
de sus consecuencias jurídicas, dígase la sanción y la pena.
Velázquez Tolsá señala que el principio non bis in ídem tiene su ámbito de
aplicación en el orden penal y en el administrativo, en ambos casos se impone
376 El art. 29, cuarto párrafo de la CPRC establece que:

“Art. 29. El debido proceso se aplicará a toda clase de actuaciones judiciales y administrativas.
… Quien sea sindicado tiene derecho a … y a no ser juzgado dos veces por el mismo hecho...”.
377 El art. 139.13 de la CPRP establece que:
“Art. 139. Son principios y derechos de la función jurisdiccional: …

13. La prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada. La amnistía, el
indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripción producen los efectos de cosa juzgada.”.
378 Tesis: P./J. 84/97, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo
VI, noviembre de 1997, p. 57. Registro número: 197366.

379 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Séptima Época, Volumen 31, Sexta Parte, p.


Libro 29, abril de 2016, Tomo III, p. 2515. Registro número: 2011565; Tesis: XVI.1o.A.114 A
(10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época, Libro 36, noviembre de
2016, Tomo IV, p. 2396. Registro número: 2013029; Tesis: I.4o.A.114 A (10a.), Gaceta del
Semanario Judicial de la Federación, Décima Época, Libro 55, junio de 2018, Tomo IV, p. 3199.
Registro número: 2017137; Tesis: 2a. XVII/94, Semanario Judicial de la Federación, Octava
Época, Tomo XIV, diciembre de 1994, p. 45. Registro número: 206324.
121
una sanción al ilícito cometido mediante la resolución correspondiente, sin
embargo, una vez que la resolución emitida haya adquirido la calidad de cosa
juzgada, las autoridades competentes tienen prohibido someter a un nuevo
procedimiento la misma conducta ilícita.382
Actualmente, la interpretación del principio non bis in ídem ha dado lugar a su

aplicación en otras ramas del Derecho, dígase en materia administrativa, en la
que los órganos de la administración competentes en la imposición de sanciones
deben prever las condiciones necesarias para el debido proceso y la justa
aplicación de sanciones, a fin de no vulnerar la esfera jurídica de los particulares
en el procedimiento.
La Segunda Sala de la SCJN señala que el principio non bis in ídem es aplicable
en materia administrativa, prohíbe que una misma conducta sea sancionada
doblemente con la misma sanción, o bien que la propia conducta sea sometida
a dos procedimientos diferentes y que en cada uno se imponga una sanción
idéntica.383
El principio non bis in ídem en materia de infracciones garantiza a aquellas

personas sometidas a un procedimiento administrativo sancionador, que la
misma infracción no sea sancionada en más de una ocasión conforme al mismo
fundamento jurídico.
El Derecho Administrativo Sancionador es una rama del ius puniendi del Estado,
la interpretación constitucional de los principios sustantivos en materia penal es
aplicable al procedimiento administrativo sancionador, tal aplicación debe
modularse conforme a la naturaleza de los principios aplicados por la
sustantividad de su contenido, la aplicación entre un procedimiento y otro es
posible en la medida en que resulten compatibles con su naturaleza.384
En el Derecho se advierten diversas ramas del Derecho Administrativo

Sancionador, como:
1. Las sanciones administrativas a los reglamentos de policía, del art. 21

constitucional;
2. Las sanciones a los servidores públicos, en términos del Título Cuarto de

la CPEUM;
3. Las sanciones administrativas en materia electoral;
382 VELÁZQUEZ TOLSÁ, F.E., op. cit., p. 125.

383 Tesis: 2a. XVII/94, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época, Tomo: XIV, diciembre
XXIV, agosto de 2006, p. 1565. Registro número: 174488.
122
4. Las sanciones administrativas a que están sujetos los agentes
económicos y operadores de los mercados regulados en el contexto de la
planificación económica y social del Estado; y
5. Una categoría residual, que comprende las sanciones a que están sujetos
los particulares con motivo de una actividad de interés público regulado
administrativamente, como la materia aduanera, inmigración, ambiental,
entre otros.385
En materia administrativa, al igual que en otros ámbitos, el principio non bis in

ídem constituye la prohibición de someter a una persona a un nuevo
procedimiento sancionador por la misma infracción, tal garantía tiene como
finalidad que aquello resuelto por la autoridad administrativa sea cosa juzgada
una vez que la resolución sea firme, para evitar que la misma cuestión litigiosa
sea sometida a un nuevo procedimiento administrativo.
Para efectos del procedimiento administrativo sancionador, el principio non bis

in ídem consagra el derecho humano a no ser sometido a un procedimiento
administrativo sancionador dos veces por la misma infracción; constituye una
garantía de seguridad jurídica cuyo propósito es proteger a la persona de no ser
sancionada por la autoridad administrativa dos veces por la misma infracción.
La Primera Sala de la SCJN señala que el principio non bis in ídem, en materia
administrativa se traduce en “… prohibir que una persona reciba una doble
consecuencia sancionadora por la misma conducta.”.386
La aplicación del principio non bis in ídem en el Derecho Administrativo

Sancionador comprende aquellas ramas del Derecho Administrativo
relacionadas con la imposición de sanciones, distintas leyes de carácter
administrativo contienen un régimen de infracciones y sanciones, así como,
reglas, principios y garantías para sustanciar el procedimiento respectivo, tales
como el principio de legalidad, debido proceso, presunción de inocencia,
proporcionalidad, non bis in ídem, entre otros.
Los principios y garantías constitucionales aplicables a los procedimientos

sancionadores son aplicables en el Derecho Administrativo Sancionador, tal
aplicación debe modularse conforme a su naturaleza jurídica y el procedimiento
en cada materia.
385 Tesis: 1a. CCCXVI/2014 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima
Época, Libro 10, septiembre de 2014, p. 572. Registro número: 2007406.
386 Tesis: 1a. CCCXXII/2014 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima
Época, Libro 10, septiembre de 2014, Tomo I, p. 585. Registro número: 2007461.
123
Para esto último, se requiere un análisis lógico jurídico del principio, garantía
constitucional y del procedimiento para verificar si una norma es aplicable en
materia sancionadora, conforme a lo siguiente:
1. Determinar si la norma regula de manera efectiva un procedimiento

administrativo sancionador, o bien, un procedimiento del cual se pueda
obtener evidencia que después pueda ser utilizada en un procedimiento
administrativo sancionador.
2. Precisar cuál es el contenido del derecho o garantía de naturaleza penal

a aplicar en el ámbito administrativo.
3. Determinar si el derecho o garantía de orden penal es compatible con el

Derecho Administrativo Sancionador.
4. Modular el contenido del derecho o garantía de orden penal para

trasladarlo al procedimiento administrativo sancionador; y
5. Contrastar el derecho o garantía de orden penal con el contenido que se

determinó para el Derecho Administrativo Sancionador.387
Conforme a lo anterior, el lema non bis in ídem es aplicable al procedimiento

administrativo sancionador encaminado a imponer sanciones por la comisión de
infracciones de forma análoga al Derecho Penal.
La sanción administrativa guarda similitud con las penas en materia penal,

ambas tienen lugar como reacción frente a lo antijurídico, son dos
manifestaciones de la facultad punitiva del Estado.
Por lo anterior, la traslación de los principios y garantías en materia penal al

procedimiento administrativo sancionador no se realiza de manera automática,
sino en la medida en que resulten compatibles con su naturaleza.388
Para la aplicación de los derechos, principios y garantías del Derecho Penal al

ámbito administrativo sancionador, entre otros, el non bis in ídem, debe
considerarse el ámbito de participación de la autoridad administrativa en materia
sancionadora caracterizada conforme a tres valores fundamentales como: i) el
control de la política punitiva o la reserva de ley; ii) la previsibilidad del sujeto
sobre las consecuencias de sus actos; así como, iii) el establecimiento de las
infracciones y las sanciones respectivas.389
387 Tesis: 1a. CCCLXXI/2014 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima
Época, Primera Sala, Libro 11, octubre de 2014, Tomo I, p. 607. Registro número: 2007800.

389 Tesis: II.2o.P.187 P, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo
XXIII, febrero de 2006, p. 1879. Registro número: 175846.
124
En general, el principio non bis in ídem es aplicable en los procedimientos
sancionadores de carácter administrativo que impliquen un régimen de
infracciones y sanciones en su regulación aplicable, con la finalidad de evitar la
doble sanción o enjuiciamiento por una misma conducta.
4.5.3. El principio non bis in ídem en el Derecho Disciplinario

El principio non bis in ídem es un derecho humano y una garantía aplicable en el
procedimiento administrativo sancionador en materia disciplinaria de los
servidores públicos encaminado a sancionar a los funcionarios de Estado por
actos u omisiones que afecten los principios que regulan la función pública.
El Derecho Disciplinario tiende a la búsqueda de la adecuada y eficiente función

pública, se traduce en una garantía constitucional a favor de los gobernados,
impone a los servidores públicos una forma de conducta correcta, honesta,
adecuada y pertinente en su encargo, la falta o incumplimiento a un deber genera
la posibilidad de aplicar la sanción disciplinaria respectiva.390
La CCC señala que el Derecho Disciplinario es un poder disciplinario, que

equivale a la facultad del poder sancionador del Estado, mismo que está
legitimado para tipificar las faltas y sanciones disciplinarias en que incurren los
servidores públicos y los particulares que cumplen funciones públicas.391
En México —Titulo IV de la CPEUM—, Colombia —art. 124 de la CPRC— y Perú

— art. 41 de la CPRP— cuentan con un régimen de responsabilidad de los
servidores públicos para aquellos en que incurran en algún tipo de
responsabilidad sea administrativa, política, civil o penal.
El régimen de responsabilidad administrativa o disciplinaria de los servidores

públicos tiene por objeto sancionar disciplinariamente a los servidores públicos
que incurran en actos u omisiones que vulneren las leyes y los principios en
ejercicio de la función pública.
La responsabilidad administrativa tiende a relacionar la sanción y la infracción de

manera proporcional con la conducta realizada, el servidor público debe hacer
frente a tal responsabilidad, como resultado de su propia conducta.392
La comisión de faltas por parte de los servidores públicos que contravengan los
principios de legalidad, honradez, lealtad, imparcialidad y eficiencia, aplicables
390 Tesis: I.4o.A.114 A (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época,
Libro 55, junio de 2018, Tomo IV, p. 3199. Registro número: 2017137.
391 Sentencia núm. C-306/12 dictada por la Corte Constitucional de Colombia, Bogotá D.C., en
fecha veintiséis de abril de dos mil doce. Disponible en:

Libro 51, febrero de 2018, Tomo III, p. 1542. Registro número: 2016267.
125
en el desempeño de su empleo, cargo o comisión, será sancionada en términos
de la legislación aplicable en el sistema jurídico de que se trate.
La imposición de sanciones se realiza mediante el procedimiento administrativo

sancionador en materia disciplinaria, está sujeto a los principios y garantías del
debido proceso, entre otros, el principio non bis in ídem con la finalidad de evitar
la doble sanción o juzgamiento al servidor público por el mismo hecho.
El principio non bis in ídem es aplicable en el procedimiento administrativo

sancionador en materia disciplinaria prohíbe que un servidor público sea juzgado
o sancionado dos veces por la misma falta.
4.5.4. El principio non bis in ídem en materia económica

El principio non bis in ídem es aplicable al procedimiento administrativo
sancionador en materia de libre concurrencia, competencia económica,
monopolios, prácticas monopólicas y concentraciones.393
El Pleno de la SCJN explica que el ejercicio de la potestad punitiva del Estado

en el procedimiento penal guarda similitud con el procedimiento administrativo
sancionador; por tanto, resultan aplicables los principios penales sustantivos en
la medida en que resulten compatibles con el procedimiento administrativo
sancionador en materia de competencia económica.394
La ley en materia de competencia económica establece un régimen sancionador

encaminado a imponer las sanciones correspondientes a los agentes
económicos que vulneren tales disposiciones mediante prácticas monopólicas,
concentraciones ilícitas, barreras a la libre concurrencia y la competencia
económica, y demás restricciones al funcionamiento eficiente de los mercados
económicos.
El principio non bis in ídem es aplicable en el procedimiento sancionador en

materia de libre concurrencia, competencia económica, monopolios, prácticas
monopólicas y concentraciones con la finalidad de evitar el doble juzgamiento o
la múltiple sanción a los agentes económicos, tal principio funciona como un
393 Amparo en revisión número 65/2015, resuelto por el Primer Tribunal Colegiado de Circuito en
Materia Administrativa Especializado en Competencia Económica, Radiodifusión y
Telecomunicaciones, correspondiente a la sesión de veintiocho de enero de dos mil dieciséis,
correspondiente al asunto “Sanción Económica derivada de procedimiento administrativo de
imposición de sanción. Constitucionalidad Caducidad; Violación al procedimiento. Asume
jurisdicción. Análisis. -Norma compleja, doble sanción (non bis in ídem) y fundamentación y
motivación multa impuesta.”. Disponible en
http://sise.cjf.gob.mx/SVP/word1.aspx?arch=1304/13040000169986050012008002.docx_1&se
c=Carlos_Luis_Guill%C3%A9n_Nu%C3%B1%C3%A9z&svp=1
394 Tesis: I.1o.A.E.194 A (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época,
Libro 38, enero de 2017, Tomo IV, p. 2721. Registro número: 2013587.
126
límite al ius puniendi del Estado y como garantía de seguridad jurídica de los
particulares en esa materia.
4.5.5. El principio non bis in ídem en materia electoral

El principio non bis in ídem es un derecho humano y una garantía constitucional
es aplicable en el procedimiento administrativo sancionador en materia electoral
por la comisión de faltas a las disposiciones aplicables en esa materia.
Los principios contenidos y desarrollados por el Derecho Penal le son aplicables

mutatis mutandis al Derecho Administrativo Sancionador395 en materia electoral.
La parte sustantiva del Derecho Penal está sujeta al contenido y alcance de los
derechos de legalidad, consistente en los principios de prohibición de analogía,
reserva de ley, taxatividad, seguridad jurídica y non bis in ídem.396
El procedimiento administrativo sancionador en materia electoral tiene por objeto

garantizar condiciones de equidad en los procedimientos en que participen los
sujetos de carácter electoral; el principio non bis in ídem, como eje rector de la
materia electoral, tiene como finalidad desarrollar procedimientos justos que
reflejen la voluntad de la ciudadanía.397
El principio non bis in ídem es un principio desarrollado en el Derecho Penal, es

aplicable por extensión al Derecho Administrativo Sancionador garantiza que el
sujeto no sea sancionado o juzgado dos veces por la misma conducta.
En material electoral, dicho principio es aplicable al procedimiento administrativo

sancionador, por tratarse de un procedimiento en ejercicio de la facultad
sancionadora del Estado.
El régimen de infracciones y sanciones establecido en las leyes electorales

respectivas se encamina a imponer las sanciones correspondientes a los sujetos
de Derecho para evitar la comisión de faltas en esa materia, en dicho
procedimiento es aplicable los principios y garantías del debido proceso previo
al acto privativo, entre otros, el non bis in ídem.
395 Tesis: XLV/2002, Justicia Electoral. Revista del Tribunal Electoral del Poder Judicial de la
Federación, Tercera Época, Justicia Electoral. Revista del Tribunal Electoral del Poder Judicial
de la Federación, suplemento 6, año 2003, p. 121. Registro número: 272.
396 Tesis: XXVII.3o.77 P (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época,
Libro 63, febrero de 2019, Tomo II, p. 3177. Registro número: 2019193.
397 Expediente: SUP-RAP-300/2015, interpuesto por el Partido Verde Ecologista de México, a fin
de impugnar la resolución identificada con la clave INE/CG464/2015 emitida por el Consejo

General del Instituto Nacional Electoral, al resolver el procedimiento sancionador en materia de
fiscalización identificado con la clave INE/Q-COF-UTF/40/2015, aprobado en sesión
extraordinaria de veinte de julio dos mil quince. Disponible en:
https://www.te.gob.mx/colecciones/sentencias/html/SUP/2015/RAP/SUP-RAP-00300-2015.htm
127
4.5.6. El principio non bis in ídem en materia civil, mercantil y de
trabajo
El principio non bis in ídem es aplicable en los procedimientos de orden privado,
equivale a la autoridad de la cosa juzgada, consiste en la ejecutoriedad e
irrecurribilidad de las sentencias, un juicio concluido en todas sus instancias ya
no es susceptible de discutirse en otro procedimiento.
La institución de la cosa juzgada constituye una garantía de certeza y seguridad

jurídica sobre lo decidido en el procedimiento; la sentencia que resolvió el fondo
del negocio jurídico, cuando causa ejecutoria y adquiere firmeza, constituye la
cosa juzgada.
En el Derecho Romano, el principio non bis in ídem tuvo aplicación en materia

civil con el Corpus Iuris Civilis romano, en el Digesto, Libro 50, capítulo 17, el
Pretor determinaba que la cosa juzgada equivalía a la expresión Bona fides non
patitur, ut bis idem exiguatur, se traduce en que “el sentido de la buena fe no
consiente que se exija dos veces la misma cosa.”.398
Lorenzo de Membiela explica que la cosa juzgada debe observarse desde el

aspecto positivo y negativo. El primero, se traduce en que lo declarado por
sentencia firme en materia civil constituye la verdad jurídica; el segundo, equivale
a la imposibilidad de que se produzca un nuevo planteamiento sobre lo resuelto
en el procedimiento penal.399
El principio de que “nadie puede ser juzgado dos veces por el mismo delito”
equivale al principio non bis in ídem, que tiene apoyo en el Derecho Romano, y
en la figura de la cosa juzgada.400
La SCJN señala que “… la cosa juzgada es la eficacia propia de la sentencia que

acoge o rechaza la demanda, y consiste en que la situación de las partes fijada
por el Juez no puede ser ya posteriormente discutida por exigirlo así el orden y
la seguridad de la vida social, de conformidad con el principio non bis in
ídem…”.401
En materia civil, la institución de la cosa juzgada se entiende como la verdad

legal, contra ella no se admite recurso ni prueba de ninguna clase, salvo los
398 Bona fides non patitur, ut bis idem exigatur, op. cit.
399 LORENZO DE MEMBIELA, J.B., “La discutida eficacia de las sentencias sociales firmes en el
proceso contencioso administrativo en materia de gestión recaudatoria de la Seguridad Social”
Revista de trabajo y seguridad social: Comentarios, casos prácticos: recursos humanos, año
2002, Nº 227, p. 2.
400 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen LXIII, Segunda Parte,

401 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen XV, Cuarta Parte, p.
128
casos expresamente determinados por la ley; opera cuando la sentencia ha
causado ejecutoria.
Las sentencias que causan ejecutoria son aquellas que no admiten recurso
alguno; aquellas que no fueron recurridas en tiempo y forma; aquellas en que el
recurso interpuesto se declaró desierto; aquellas en que el promovente se
desistió del recurso; así como, aquellas consentidas expresamente por las
partes, o sus representantes mediante las formas establecidas en la ley.
4.5.7 El principio non bis in ídem en materia fiscal

El principio non bis in ídem402 es aplicable por extensión a la materia tributaria,403
equivale a la prohibición de que una persona reciba una doble consecuencia
sancionadora por la misma conducta.404
Morales Hernández sobre la aplicación del principio non bis in ídem en el ámbito
fiscal señala que “... nadie puede ser revisado dos veces por el mismo periodo
ni por la misma contribución, ya sea que en el primer procedimiento
administrativo de fiscalización se le absuelva o se le condene…”.405
En materia fiscal, el principio non bis in ídem constituye una garantía de

seguridad jurídica, prohíbe que una misma infracción tributaria prevista en la ley
sea sometida a dos procedimientos diferentes y que en cada uno de ellos se
imponga idéntica sanción por el mismo hecho para proteger el mismo bien
jurídico.406
Tratándose de la imposición de multas por incumplimiento a diversas

disposiciones de carácter fiscal, por un solo hecho u omisión, lo procedente es
imponer la multa más alta de entre todas aquellas posibles, a fin de evitar la
imposición de dos o más sanciones al sujeto por la misma conducta.407
En materia de comprobación de obligaciones, la autoridad tiene la obligación de

determinar contribuciones omitidas correspondientes a un mismo ejercicio fiscal,
tales contribuciones podrán ser revisadas y determinadas nuevamente por la
402 Tesis: XXIII.3o. J/4, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo
XVI, octubre de 2002, p. 1301. Registro número: 185616.
403 Tesis: II.3o.A.157 A (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época,
Libro 9, agosto de 2014, Tomo III, p. 1950. Registro número: 2007216.

405 MORALES HERNÁNDEZ, J.R., “Aplicación del principio “non bis in ídem” en el ámbito fiscal”,
Centro de Estudios Superiores en materia de Derecho Fiscal y Administrativo del Tribunal

Federal de Justicia Administrativa. Disponible en:
http://cesmdfa.tfja.gob.mx/investigaciones/historico/pdf/aplicaciondelprincipio.pdf
406 Tesis: 1a. XLVIII/2002, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época,
Tomo XVI, julio de 2002, p. 56. Registro número: 186631.

407 Tesis: XVI.1o.A.114 A (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época,
Libro 36, noviembre de 2016, Tomo IV, p. 2396. Registro número: 2013029.
129
autoridad, siempre que la revisión se constriña a hechos distintos a aquellos
revisados con anterioridad.408
En materia de revisión de documentos y cumplimiento de obligaciones, en caso

de que se haya declarado la nulidad de un procedimiento de revisión anterior, la
autoridad podrá iniciar un nuevo procedimiento es esa materia por el mismo
periodo y contribuciones, siempre que señale hechos diferentes y subsane las
omisiones señaladas en la resolución que declaró la nulidad del procedimiento
de revisión anterior.409
La justificación, fines y naturaleza jurídica de la imposición de la sanción en

materia fiscal es castigar al sujeto evasor por vulnerar las leyes tributarias y la
obtención del beneficio económico indebido; tratando de disuadir al infractor e
impedir que incurra en nuevos actos ilícitos que impliquen la imposición de la
multa fiscal.410
El principio non bis in ídem es aplicable en materia fiscal a fin de evitar que la
autoridad fiscalizadora ejerza sus facultades en dos o más ocasiones por el
mismo hecho.
4.6 Consecuencias de su aplicación

El principio non bis in ídem se proyecta en todos los sistemas punitivos, exige
que el ejercicio del Derecho Sancionador del Estado se realice de manera
armónica, sistemática y articulada, su vulneración es de estudio oficioso y
preferente para los órganos del Estado.411
La prohibición del doble juzgamiento es un principio constitucional fundado en la

certeza y seguridad jurídica, el respeto a sus consecuencias jurídicas constituye
un pilar del Estado de Derecho.412
La aplicación del principio non bis in ídem en los procedimientos sancionadores

tiene consecuencias jurídicas para el particular y la autoridad competente, por
tanto, surte efectos en la esfera jurídica de las personas y el procedimiento.
408 Tesis: 64, Apéndice (actualización 2002), Novena Época, Tomo I, Jur. Acciones de
Inconstitucionalidad y C.C., p. 283. Registro número: 921136.
16, marzo de 2015, Tomo III, p. 2500. Registro número: 2008783.

410 Tesis: I.7o.A.270 A, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo
XIX, enero de 2004, p. 1563. Registro número: 182369.

411 Amparo directo en revisión núm. 534/2016, promovido en contra del fallo dictado el veintisiete
de noviembre de dos mil quince, en el juicio de amparo directo número 962/2014, por la Primera
Sala de la SCJN. Disponible en:
https://www.scjn.gob.mx/sites/default/files/listas/documento_dos/2019-03/ADR-534-2016-
190325.pdf
412 Tesis: I.4o.A.749 A, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo
XXXIV, julio de 2011, p. 2160. Registro número: 161515.
130
4.6.1 Consecuencias para el sujeto
En el caso del sujeto, la consecuencia jurídica de la aplicación del principio non
bis in ídem es que el sujeto no sea sometido a doble sanción o juzgamiento en
dos o más ocasiones por el mismo hecho; la resolución dictada en el
procedimiento, sea condenatoria, absolutoria, de sobreseimiento, o declare el no
ejercicio de facultades de la autoridad, causa ejecutoria y produce el efecto de
cosa juzgada, por tanto, no es posible iniciar otro procedimiento sancionador al
sujeto por el mismo hecho e idéntico fundamento.
En este caso, el principio non bis ídem constituye una garantía de seguridad
jurídica del sujeto, el efecto de la sentencia ejecutoriada es definitivo y obligatorio
para la autoridad en cualquier procedimiento encaminado a reiterar lo
sentenciado.
La cosa juzgada evita la apertura de otro u otros procedimientos sancionadores

por la misma cuestión litigiosa, por ser una garantía de seguridad jurídica
constituye un control que limita el ius puniendi del Estado, a fin de impedir la
reiteración sancionadora en perjuicio del sujeto.
4.6.1.1 Consecuencia material

La consecuencia material de la aplicación del principio non bis in ídem es la
prohibición de imponer una o más penas o sanciones administrativas al sujeto
por el mismo hecho e idéntico fundamento.
Las sentencias o resoluciones tienen efectos condenatorios, absolutorios, de

sobreseimiento, o de no ejercicio de las facultades de la autoridad, cualquiera de
las anteriores equivale a la conclusión del procedimiento y a la cosa juzgada, lo
cual impide someter la cuestión litigiosa a otro procedimiento, y la imposición de
otra sanción adicional.
La firmeza de la resolución es la cosa juzgada, impide la imposición de otra pena

o sanción administrativa al sujeto, por el mismo hecho y fundamento jurídico,
equivale a la vertiente material del principio non bis in ídem.
4.6.1.2 Consecuencia procesal

La consecuencia procesal de la aplicación del principio non bis in ídem es la
prohibición de iniciar uno o más procedimientos sancionadores al sujeto por el
mismo hecho e idéntico fundamento.
Las sentencias o resoluciones dictadas en un procedimiento sancionador, en

cualquier sentido equivale a la conclusión del procedimiento y a la cosa juzgada,
lo cual impide someter nuevamente la cuestión litigiosa a un segundo
procedimiento.
131
La firmeza de la resolución es la cosa juzgada, constituye la aplicación del
principio non bis in ídem en su vertiente procesal, impide el inicio y tramitación
de dos o más procedimientos sancionadores al sujeto, por el mismo hecho.
La resolución ejecutoriada impide el inicio y tramitación de dos o más

procedimientos sancionadores al sujeto por el mismo hecho, equivale al principio
non bis in ídem en su vertiente procesal.
4.6.2 Consecuencias para la autoridad

La consecuencia jurídica de la aplicación del principio non bis in ídem para la
autoridad sancionadora es la prohibición de juzgar o sancionar en dos o más
ocasiones al sujeto por el mismo hecho.
El aforismo non bis in ídem es un principio encaminado a controlar y limitar el

ejercicio del ius puniendi del Estado; regula la actuación de la autoridad
sancionadora mediante la prohibición de sancionar o juzgar al sujeto dos veces
por el mismo hecho, tiende a vedar la doble o múltiple sanción por el mismo
ilícito.
4.6.2.1 Consecuencia material

La consecuencia material de la aplicación del principio non bis in ídem para la
autoridad es la prohibición de imponer dos o más sanciones al sujeto por el
mismo hecho.
La sentencia o resolución ejecutoriada dictada en un procedimiento sancionador

equivale a la conclusión del procedimiento y a la cosa juzgada; evita la
imposición de otra sanción sobre condenado anteriormente.
El principio de la cosa juzgada tiene como consecuencia la aplicación del

principio non bis in ídem en su vertiente material, impide a la autoridad imponer
una o más sanciones al sujeto, por el mismo hecho y fundamento jurídico.
La resolución sancionadora con cualquier efecto es una forma de terminación

del procedimiento sancionador, al adquirir la calidad de cosa juzgada, impide la
doble o múltiple sanción al sujeto por el mismo hecho.
4.6.2.2 Consecuencia procesal

La consecuencia procesal de la aplicación del principio non bis in ídem para la
autoridad es la prohibición de iniciar dos o más procedimientos sancionadores al
sujeto por el mismo hecho.
La sentencia o resolución dictada un procedimiento sancionador, sea

condenatoria, absolutoria, de sobreseimiento, o declare el no ejercicio de
facultades de la autoridad, equivale a la conclusión del procedimiento y a la cosa
juzgada, impide someter nuevamente el hecho a otro procedimiento, así como,
132
la apertura de dos o más procedimientos sancionadores sobre aquello resuelto
anteriormente.
El principio de la cosa juzgada tiene como consecuencia la aplicación del

principio non bis in ídem en su vertiente procesal, opera como interdicción para
la autoridad de iniciar y tramitar uno o más procedimientos sancionadores en
perjuicio del sujeto, por el mismo ilícito e idéntico fundamento.
La resolución sancionadora cuando adquiere el carácter de cosa juzgada impide

el inicio y tramitación de dos o más procedimientos contra el sujeto por el mismo
hecho.
4.7 El principio non bis in ídem y su vinculación con otros principios

Diversos autores señalan que el principio non bis in ídem tiene su fundamento
en diversos principios de Derecho como: la legalidad, proporcionalidad,
culpabilidad, interdicción de la arbitrariedad, seguridad jurídica, tipicidad, y la
cosa juzgada.
Silva de la Puerta, citando al TCE, señala que el principio non bis in ídem parte
de los principios de legalidad, tipicidad, seguridad jurídica, proporcionalidad y
tutela judicial.413
Sotomayor Acosta señala que los principios constitucionales de

proporcionalidad, culpabilidad, legalidad, seguridad jurídica y justicia material
sirven de fundamento al aforismo non bis in ídem.414
Rebollo Puig advierte que el origen del principio non bis in ídem se encuentra en
los principios de legalidad, tipicidad, seguridad jurídica, interdicción de la
arbitrariedad, proporcionalidad y la cosa juzgada material. Asimismo, menciona
que la variedad de fundamentos del non bis in ídem deviene de que diversas
reglas, aludidas como non bis in ídem, gozan de autonomía propia, sin embargo,
no todas ellas comparten el mismo fundamento.415
El principio non bis in ídem es un derecho fundamental y una garantía

constitucional que guarda relación con otros principios, lo cual explica su origen,
fundamento, naturaleza jurídica, y sus efectos sobre el sujeto y el procedimiento.
4.7.1 El principio non bis in ídem y el principio de legalidad

García de Enterría señala que el principio non bis in ídem se extrae del principio
de legalidad, porque “… nadie puede ser condenado o sancionado por acciones

414 SOTOMAYOR ACOSTA, J.O. y TORO TABORDA, M., “Fundamento y alcances de la
prohibición de doble incriminación del Art. 8 C.P.”, Revista Nuevo Foro Penal, Universidad EAFIT,
Medellín, Vol. 13, Nº 89, julio-diciembre 2017, pp. 124 y ss.
415 REBOLLO PUIG, M., et al, op. cit., p. 362.
133
u omisiones que en el momento de producirse no constituyan delito, falta o
infracción administrativa según la legislación vigente en aquel momento.”.416
Arroyo Zapatero explica que el principio de legalidad determina los ilícitos

punibles y la seguridad jurídica [principio de legalidad formal y material], en ese
sentido, la imposición de dos sanciones por el mismo hecho podría no
considerarse una violación al principio de legalidad siempre que ambas vinieran
definidas en normas de rango de ley y descritas con suficiente precisión.417
Silva de la Puerta señala que el principio non bis in ídem parte del principio de
legalidad, porque se trata de un derecho fundamental que conlleva la vinculación
directa de los poderes públicos a dicho principio; la posibilidad de acudir a vías
preferentes y sumarias para su tutela; así como, el acceso al recurso de amparo
en caso de vulneración del mismo, lo cual posibilita la regulación de dicho
principio mediante la jurisprudencia constitucional en esa materia.418
Sotomayor Acosta señala que el principio de legalidad sirve de fundamento al

principio non bis in ídem, porque el sujeto debe conocer la sanción que el
ordenamiento jurídico atribuye a un hecho, de manera tal, que al realizarlo no le
sean aplicables consecuencias adicionales no previstas, que, de ser así,
deberían encontrarse íntegramente en un solo cuerpo normativo.419
Rebollo Puig señala que la garantía material de no ser sometido a bis in ídem
sancionador “… está vinculada a los principios de tipicidad y legalidad de las
infracciones, tiene como finalidad evitar una reacción punitiva desproporcionada,
en cuanto dicho exceso punitivo hace quebrar la garantía del ciudadano de
previsibilidad de las sanciones.”.420
En el Derecho Administrativo Sancionador, el principio de legalidad tiene dos

finalidades: primera, garantizar la seguridad jurídica de las personas; y segunda,
preservar el proceso legislativo en la creación de las normas y la política punitiva
en materia administrativa.421
El principio de legalidad es fundamento del principio non bis in ídem porque tiene
por finalidad evitar la imposición de una pena o sanción administrativa no prevista
o intensificada con otra en el ordenamiento jurídico.
La imposición de dos o más sanciones origina una sanción distinta a aquella

establecida en el ordenamiento jurídico equivale a la intensificación de la
416 GARCÍA DE ENTERRÍA, E., op. cit., p. 245.

417 ARROYO ZAPATERO, L., “Principio de legalidad y reserva de ley en materia penal”, Revista
española de Derecho Constitucional, Nº 8, año 3, 1983, pp. 25 y ss.
419 SOTOMAYOR ACOSTA, J.O. y TORO TABORDA, M., op. cit., pp. 124 y ss.
421 Tesis: 1a. CCCXV/2014 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima
134
sanción, lo cual vulnera el principio non bis in ídem que prohíbe la doble o
múltiple sanción por el mismo hecho, implica una sanción intensificada no
prevista en la ley.
En el Derecho Administrativo Sancionador, el principio non bis in ídem prohíbe

imponer una sanción no decretada en el ordenamiento jurídico; la doble o
múltiple sanción constituye la suma de varias sanciones, su resultado implica
una sanción no establecida en la norma aplicable.
4.7.2 El principio non bis in ídem y el principio de

proporcionalidad
Cano Campos señala que el fundamento del principio non bis in ídem es el
principio de proporcionalidad, constituye la interdicción de la arbitrariedad de los
poderes públicos.422
Rebollo Puig señala que la garantía de no ser sometido a bis in ídem sancionador
está vinculada con el principio de proporcionalidad, la suma de la pluralidad de
sanciones crea una sanción ajena al juicio de proporcionalidad realizado por el
legislador y materializa la imposición de una sanción no prevista legalmente.423
Silva de la Puerta señala que el principio de proporcionalidad y la garantía de

seguridad jurídica son el fundamento del principio non bis in ídem, porque “… en
efecto, la exigencia de lex previa y lex certa que impone la Constitución obedece,
entre otros motivos, a la necesidad de garantizar a los ciudadanos un
conocimiento anticipado del contenido de la reacción punitiva o sancionadora del
Estado ante la eventual comisión de un hecho ilícito, ese cometido garantista
devendría inútil si ese mismo hecho, y por igual fundamento, pudiese ser objeto
de una nueva sanción, lo que comportaría una punición desproporcionada de la
conducta ilícita.”.424
Sotomayor Acosta señala que el principio de proporcionalidad sirve de

fundamento al principio non bis in ídem porque exige que la consecuencia
jurídica que debe asumir el sujeto como resultado de su conducta no sea
excesiva con respecto a la misma, lo que ciertamente podría ocurrir si se
impusieran varias sanciones en respuesta al mismo hecho, sin embargo, si se
partiera exclusivamente de dicho principio se habilitaría la posibilidad de la
múltiple sanción, puesto que esta no siempre resulta desproporcionada con
respecto al hecho.425
Fuentes Bardají señala que el fundamento del principio non bis in ídem son los
principios de proporcionalidad e interdicción de la arbitrariedad de los poderes
422 CANO CAMPOS, T., op. cit., p. 241.

135
públicos,426 conforme a lo anterior, Cuerda Riezu argumenta que “… si un sector
del ordenamiento ya regula de forma global un supuesto de hecho. ¿Qué
necesidad hay de volver a imponer otras consecuencias jurídicas distintas o
adicionales?”427
Fuentes Bardají explica que lo anterior encontraría respuesta señalando que,

tampoco se vulneraría el bis in ídem con una duplicidad sancionadora si el
legislador hubiera tomado en cuenta, a la hora de determinar las penas y/o
sanciones, la posibilidad de que ambas fueran impuestas, lo cual deja a salvo el
principio de proporcionalidad.428
El principio non bis in ídem tiene relación con el principio de proporcionalidad

derivado de que la sanción por un ilícito debe ser proporcional a la conducta
realizada, la múltiple o doble sanción por un mismo hecho implica una sanción
excesiva y desproporcionada para la conducta ilícita.
En México,429 Colombia430 y Perú,431 el principio de proporcionalidad es un

derecho constitucional. Implica dos obligaciones: la primera, impone a la
autoridad sancionadora el deber de individualizar la pena conforme a las
circunstancias de cada caso concreto; la segunda, impone al legislador verificar
que exista adecuación entre la gravedad del delito y la pena en la configuración
normativa.432
La técnica legislativa en el sistema de imposición de penas y sanciones se rige

bajo la consideración de que las penas más graves deben dirigirse a los tipos
que protegen los bienes jurídicos más importantes de la persona humana,
debiendo observar los principios generales previstos en la Constitución general
del país de que se trate.433
El principio de proporcionalidad es fundamento del aforismo non bis in ídem tiene

por finalidad evitar una pena o sanción desmedida; la sanción debe ser
proporcional al ilícito y al grado de perjuicio ocasionado al bien jurídico tutelado,
no debe ser excesiva, inusitada, adicionada, trascendental, o restrictiva de
derechos injustamente.

427 CUERDA RIEZU, A., “El concurso de delitos en el borrador de anteproyecto de código Penal
de 1990”, Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Madrid, Tomo 44, Fasc/Mes 3, 1991,
p. 123.
429 Art. 22 de la CPEUM.
430 Art. 214.2 de la CPRC.
431 Art. 200, último párrafo de la CPRP.
432 Tesis: 1a. CCXXXV/2011 (9a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima
Época, Libro II, noviembre de 2011, p. 204. Registro número: 160669.

433 Tesis: 1a./J. 3/2012 (9a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época,
Libro V, febrero de 2012, Tomo 1, p. 503. Registro número: 160280.
136
La sanción prevista en la ley es proporcional al ilícito de que se trate, la doble
sanción o la sanción intensificada vulnera el principio de proporcionalidad,
porque la sanción recargada ya no es proporcional al ilícito por el cual se impuso
la primera sanción.
El principio non bis in ídem y el principio de proporcionalidad prohíben la doble o

múltiple sanción, su imposición constituye una sanción desproporcionada; la
sanción excesiva e intensificada representa una pena desmedida, inmoderada,
no regulada en la ley, y vulnera ambos principios.
4.7.3 El principio non bis in ídem y el principio de culpabilidad

Sotomayor Acosta señala que el principio de culpabilidad sirve de fundamento al
principio non bis ídem; el principio de culpabilidad prohíbe que la imposición de
sanciones supere el límite de la culpabilidad del sujeto por la conducta realizada;
de tal forma que, si la múltiple sanción se mantuviera dentro de dicho límite, no
podría entenderse que la reiteración punitiva resulte contraria al principio non bis
in ídem.434
La culpabilidad debe entenderse como “… el conjunto de circunstancias

relevantes que sirven para determinar la posibilidad que tuvo el agente del delito
de haber ajustado su conducta a las exigencias de la norma; de tal manera que
la cantidad de culpa está en relación directa a la cantidad de pena a imponer.”. 435
El principio de culpabilidad prohíbe que la doble o múltiple imposición de

sanciones supere el quantum de la sanción prevista por la ley en la comisión del
ilícito; de tal forma que la doble o múltiple sanción constituye una disociación
entre la responsabilidad del sujeto y la pena prevista en la ley.
La imposición de dos o más sanciones origina una sanción distinta a aquella

prevista en el ordenamiento jurídico, superaría el límite de la culpabilidad
atribuida al sujeto por la conducta realizada en relación con la afectación del bien
jurídico tutelado.
4.7.4 El principio non bis in ídem y la garantía de seguridad

jurídica
Sotomayor Acosta señala que la garantía de seguridad jurídica sirve de
fundamento al principio non bis in ídem porque constriñe la exigencia de que el
sujeto tenga la certeza de que no será sancionado en el futuro por un hecho que
434SOTOMAYOR ACOSTA, J.O. y TORO TABORDA, M., op. cit., pp. 124 y ss.
435Amparo directo núm. 126/2007, resuelto por el Décimo Tribunal Colegiado en Materia Penal
del Primer Circuito, por unanimidad de votos de los magistrados: presidente y ponente Lic. Carlos
Enrique Rueda Dávila, Lic. Juan Wilfrido Gutiérrez Cruz y Lic. Jorge Ojeda Velázquez. Semanario
Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo XXV, junio de 2007, p. 969. Registro
número: 20192.
https://sjf.scjn.gob.mx/sjfsist/Paginas/DetalleGeneralScroll.aspx?id=20192&Clase=DetalleTesis
Ejecutorias
137
anteriormente fue sancionado, del cual se produjo la consecuencia jurídica
establecida en la ley; quien ha sido objeto de sanción debe tener la certeza de
que ya no existe motivo para punir la conducta nuevamente, de ser así se
vulneraría la justicia material.
La reiteración punitiva es ilegal y vulnera la seguridad jurídica, es el resultado de

que la ley no establezca con certeza los comportamientos punibles y sus
consecuencias, o bien, que las autoridades sancionadoras actúen
desconociendo la cosa juzgada.436
Silva de la Puerta explica que el principio non bis in ídem parte del principio de
seguridad jurídica, entre otros, que en conjunto entrañan el principio de tutela
judicial debido a que “… es evidente que … a los más elementales criterios de la
razón jurídica repugna aceptar la firmeza de distintas resoluciones judiciales en
virtud de las cuales resulte que unos mismos hechos ocurrieron y no ocurrieron,
o que una misma persona fue su autor y no lo fue. Ello vulneraría, en efecto, el
principio de seguridad jurídica que, como una exigencia objetiva del
ordenamiento, se impone al funcionamiento de todos los órganos del Estado.
Pero, en cuanto dicho principio integra también la expectativa legitima de quienes
son justiciables a obtener para una misma cuestión una respuesta inequívoca de
los órganos encargados de impartir justicia, ha de considerarse que ello
vulneraría, asimismo, el derecho subjetivo a una tutela jurisdiccional efectiva.”.437
El principio non bis in ídem guarda relación con la garantía de seguridad jurídica
porque evita colocar al sujeto en una condición de incertidumbre ante la
posibilidad de que el Estado imponga una segunda sanción o inicie más
procedimientos sancionadores por el mismo ilícito.
La garantía de seguridad jurídica se entiende como la obligación de la autoridad

para que los actos que emita contengan los elementos mínimos para hacer valer
el derecho del gobernado frente al Estado, para que la autoridad no incurra en
arbitrariedades y, los actos de autoridad se realicen conforme a la ley, a fin de
cumplir con las formalidades del acto, y con las garantías de legalidad, audiencia,
fundamentación y motivación.438
El principio de seguridad jurídica tiene como finalidad garantizar al gobernado un

estado de certidumbre jurídica en sus relaciones frente al Estado, a fin no
colocarlo en una situación de inseguridad por la constante amenaza que
representa el ejercicio excesivo y reiterado de la facultad sancionadora del
Estado mediante la doble o múltiple sanción o juzgamiento por el mismo hecho.
438 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época, Tomo XI, enero de 1993, p.
138
4.7.5 El principio non bis in ídem y el principio de interdicción de
la arbitrariedad
Fuentes Bardají señala que el fundamento del principio non bis in ídem es el
principio de interdicción de la arbitrariedad de los poderes públicos.439
El principio de interdicción de la arbitrariedad deviene del principio de legalidad,

consiste en una garantía de seguridad jurídica, constituye un control en la
actuación del poder público encaminado a establecer que todo acto emitido por
la autoridad revista las formalidades esenciales del procedimiento, para que todo
acto carente de fundamento jurídico se estime no obligatorio ni vinculante para
el gobernado.440
La Primera Sala de la SCJN señala que el principio de interdicción de la

arbitrariedad o prohibición del exceso consiste en hacer mesurable la actuación
pública, para que el ejercicio del poder público sea equilibrado y razonable, libre
de abuso y arbitrariedades.441
La imposición de dos o más sanciones por el mismo hecho constituye un acto

arbitrario de la autoridad que vulnera la seguridad jurídica del gobernado que
supera el ámbito de actuación de las autoridades; el principio non bis in ídem
proscribe la arbitrariedad en el ejercicio del ius puniendi del Estado, mediante la
prohibición del doble juzgamiento.
4.7.6 El principio non bis in ídem y el principio de tipicidad

El principio de tipicidad se traduce en la máxima nullum crimen sine poena,
nullum poena sine lege certa se traduce en que no hay delito sin pena, ni pena
sin ley específica y concreta para el hecho de que se trate.
El PJF señala que el principio de legalidad, entraña entre otros, el principio de

tipicidad que consiste en “… la constatación plena del encuadramiento exacto
entre los componentes de una hipótesis delictiva descrita en la ley y un hecho
concreto acontecido y probado en el mundo fáctico.”.442
El principio de tipicidad es fundamento del principio non bis in ídem porque cada
ilícito tiene asociada una sanción o pena exactamente aplicable a determinada

440 Recurso de queja núm. 147/2013. Andrés Caro de la Fuente, fecha veintidós de noviembre
de dos mil trece. Mayoría de votos. Disidente: Hugo Alejandro Bermúdez Manrique. Ponente:
José Carlos Rodríguez Navarro. Secretario: Eucario Adame Pérez. Instancia: Tribunales
Colegiados de Circuito, Décima Época, publicado en fecha veintiocho de febrero de dos mil
catorce en el Semanario Judicial de la Federación. Registro número: 24880. Disponible en:
https://sjf.scjn.gob.mx/SJFSem/Paginas/Reportes/ReporteDE.aspx?idius=24880&Tipo=2
441 Tesis: 1a. CLXXXI/2013 (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima
Época, Libro XX, mayo de 2013, Tomo 1, p. 525. Registro número: 2003507.
442 Tesis: II.2o.P.187 P., Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo
139
conducta ilícita, misma que se gradúa e individualiza conforme a las
particularidades del sujeto imputado.
La doble o múltiple sanción es contraria a la sanción prevista en la ley, la

imposición de dos o más sanciones equivale a una sanción diferente y disociada
con la conducta ilícita, el principio non bis in ídem prohíbe la imposición de la
doble sanción por el mismo hecho, proscribe la posibilidad de imponer sanciones
no reguladas en la ley aplicable.
4.7.7 El principio non bis in ídem y la garantía de la cosa juzgada

La institución de la cosa juzgada es una garantía de seguridad jurídica, opera
cuando una sentencia causa ejecutoria, cuando adquiere tal carácter, es
imposible someter a un nuevo juzgamiento el mismo hecho.
Nieto García, citando a Del Rey, señala que el principio non bis in ídem en su
origen fue una derivación de la cosa juzgada en sus dos vertientes: el positivo,
lo declarado por sentencia firme constituye la verdad jurídica; y el negativo, la
imposibilidad de que se produzca un nuevo planteamiento sobre el tema.
Asimismo, afirma que el principio non bis in ídem ha experimentado un continuo

proceso de extensión “… de su vertiente claramente procesal ha pasado a
presentar un componente esencialmente sustancial —la imposibilidad de
sancionar dos veces un mismo hecho, con independencia de si ello implica la
existencia, o no, de un proceso judicial y su reproducción— y de su ámbito
preferente de aplicación, que ha sido tradicionalmente el de infracción/sanción
jurídica penal, y que ha pasado a ser de aplicación en toda rama jurídica en la
que exista potestad sancionadora...”.443
El PJF define la cosa juzgada como “…. la resulta de un juicio concluido en todas
sus instancias, llegando al punto en que lo decidido ya no es susceptible de
discutirse…”.444
La cosa juzgada produce dos tipos de efectos; el efecto directo, cuando los tres
presupuestos de identidad, sujeto, objeto y fundamento son semejantes en las
dos controversias de que se trate; el efecto indirecto, cuando se garantiza la
seguridad jurídica mediante la resolución emitida, para evitar criterios diferentes
o contradictorios sobre un mismo hecho.445
El principio de cosa juzgada es fundamento del principio non bis in ídem, prohíbe
el inicio de dos o más procedimientos por el mismo hecho.

445 Tesis: I.4o.C.36 K, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época. Tomo
XXIX, febrero de 2009, p. 1842. Registro número: 167948.
140
El principio non bis in ídem se relaciona con el principio de la cosa juzgada desde
dos aspectos; el primero, implica la imposibilidad de iniciar un nuevo
procedimiento por el mismo hecho; el segundo, el reconocimiento de la sentencia
firme, constituye la verdad jurídica, por tanto, impide la doble sanción o
juzgamiento al sujeto por el mismo hecho.
141
Capítulo V
El principio non bis in ídem en el procedimiento administrativo

sancionador en México
V. Introducción
El aforismo non bis in ídem se integra por dos elementos: primero, dos sanciones
o juzgamientos por el mismo hecho; y segundo, que ambas sanciones o
juzgamientos recaigan sobre el sujeto por el mismo hecho e idéntico fundamento.
5.1 Concepto
Conforme al art. 23 de la CPEUM, la prohibición del doble juzgamiento constituye
un derecho humano que prohíbe juzgar dos veces por el mismo delito. Consiste
en que “… ninguna persona puede ser juzgada dos veces por el mismo delito;
garantiza que no sea objeto de una doble penalización.”.446
Dicha garantía prohíbe que una persona sea sometida más de una vez a
procedimiento para determinar su responsabilidad, por la misma conducta, lo
cual no puede entenderse en el sentido de que la imposición de alguna sanción
impida que en la misma resolución se apliquen otras, previstas legalmente.447
En México, el principio non bis in ídem constituye un derecho humano que

prohíbe la doble sanción o enjuiciamiento al sujeto por la misma conducta e
idéntico fundamento, su aplicación requiere la concurrencia de tres presupuestos
básicos: el sujeto, el hecho y fundamento.
5.2 Las dos dimensiones del principio non bis in ídem

El principio non bis in ídem cuenta con una vertiente material y procesal, las
cuales se relacionan con el número de sanciones a imponer o el número de
procedimientos a iniciar.
El PJF señala que el principio non bis in ídem consta de dos modalidades: una
vertiente sustantiva o material —las sanciones— y una vertiente adjetiva-
procesal —los procedimientos—.448
La vertiente sustantiva implica la pluralidad de sanciones; la vertiente adjetiva se

relaciona con el inicio de dos o más procedimientos sancionadores.

142
5.2.1 Non bis in ídem material o sustantiva
La vertiente material o sustantiva del principio non bis in ídem se relaciona con
el número de sanciones a imponer por el mismo ilícito; implica la imposibilidad
de sancionar en más de una vez el mismo hecho.
El PJF señala que la vertiente sustantiva o material del principio non bis in ídem
consiste en que nadie debe ser sancionado dos veces por el mismo hecho.449 Tal
vertiente, consigna la clásica –y original– previsión de que a ninguna persona se
le impongan dos consecuencias jurídicas respecto de un mismo proceder.450
En la vertiente material o sustantiva, el presupuesto está constituido por la

identidad de la infracción y la consecuencia por la sanción de contenido
punitivo,451 es decir, el presupuesto estaría en el delito o la infracción.
5.2.1.1 Vertiente material o sustantiva en la legislación mexicana

La vertiente material del principio non bis in ídem está prevista en los arts. 118
del CPF; 487, fr. I del CNPP; 122, fr. III del CPDF; y 14, 77, fr. I y 196, fr. III de la
LGRA.
5.2.2 Non bis in ídem procedimental

La vertiente procesal o adjetiva del principio non bis in ídem atiende el número
de procedimientos iniciados relacionados con el mismo ilícito; por lo que, prohíbe
que por el mismo hecho se inicien y tramiten dos o más procedimientos
sancionadores.
El PJF señala que la vertiente adjetiva o procesal prohíbe el doble juzgamiento452,

es decir, un segundo procesamiento con relación a un mismo delito,453 una vez
que, el sujeto fue definitivamente juzgado por un hecho, la tramitación de un
nuevo procedimiento vulnera el principio non bis in ídem.454
La vertiente procesal o adjetiva tiende a evitar el segundo proceso. Tal vertiente

se constituye como una protección prejudicial que evita la carga de una segunda
tramitación procesal.455
5.2.2.1 Vertiente procesal o adjetiva en la legislación mexicana

La vertiente procesal del principio non bis in ídem está prevista en los arts. 23 de
la CPEUM; 118 del CPF; 14 del CNPP, y 122 del CPDF, se traduce en la
450 Amparo directo en revisión núm. 2104/2015, op. cit.
451 Ídem.
453 Amparo directo en revisión núm. 2104/2015, op. cit.
454 Ídem.
455 Ídem.
143
prohibición de iniciar y tramitar dos o más procedimientos al sujeto por el mismo
hecho e idéntico fundamento.
5.2.2.1.1 La vertiente procesal y la institución de la cosa juzgada

La Primera Sala de la SCJN explica que la vertiente procesal del principio non
bis in ídem trasciende como el principio de cosa juzgada, impide la múltiple
imposición de penas o sanciones.456
La cosa juzgada es una institución resultante de una sentencia obtenida de un

procedimiento seguido con las formalidades esenciales del debido proceso,
conforme a los arts. 14, párrafo segundo y 17 de la CPEUM.457
5.2.2.1.2 Fundamento jurídico

La institución de la cosa juzgada es producto de la sentencia obtenida de un
proceso tramitado conforme a las formalidades del procedimiento previstas en
los arts. 14, párrafo segundo, 16, párrafo primero, 17, párrafo tercero y 23 de la
CPEUM.
En materia penal en los arts. 118 del CPF y 328 del CNPP; en materia de
responsabilidades administrativas en el art. 96, fr. III de la LGRA; en materia civil
en los arts. 354 a 357, 614 y 615 del CFPC —cosa juzgada, vinculada al non bis
in ídem—; y en el ámbito local en los arts. 667 del CPPDF y 35, 422 y 425 del
CPCDF.
La cosa juzgada es un mecanismo que garantiza que cada conflicto de interés

en las partes o litis, sin importar su naturaleza, sea materia de un solo proceso y
de una sola determinación.458
5.2.2.1.3.1 Finalidad
La finalidad de la cosa juzgada es proporcionar, con la sentencia que ha causado
estado, impedir que la materia sea sometida a otro procedimiento.459
con la contradicción de tesis núm. 23/2013, suscitada entre el Primer Tribunal Colegiado en
Materia Penal del Tercer Circuito y el Segundo Tribunal Colegiado de Circuito del Centro Auxiliar
de la Tercera Región, con Residencia en Guanajuato (actualmente Cuarto Tribunal Colegiado en
Materias Civil y de Trabajo del Décimo Sexto Circuito). Gaceta del Semanario Judicial de la
Federación, Décima Época, Libro 9, agosto de 2014, Tomo I. Registro número: 41470. Disponible
en:
https://sjf.scjn.gob.mx/SJFSist/Paginas/Reportes/ReporteDE.aspx?idius=41470&Tipo=3&Tema
=0

con la contradicción de tesis núm. 23/2013, op. cit.

459 Sentencia dictada por el Pleno de la Sala Regional del Tribunal Electoral del Poder Judicial
de la Federación, correspondiente a la Primera Circunscripción Plurinominal de fecha cuatro de

abril de dos mil doce, en la que resuelve el juicio para la protección de los derechos político-
electorales del Ciudadano con núm. de expediente SG-JDC2159/2012, promovido por Óscar
144
En México, la finalidad de la cosa juzgada es otorgar certeza y seguridad jurídica
a las partes, evita que pueda juzgarse la misma cosa en otro procedimiento, así
como, el dictado de sentencias contradictorias e incongruentes.
5.2.2.1.2 La vertiente procesal y el desistimiento

El desistimiento es una forma de terminación del procedimiento, produce efectos
diferentes respecto al fondo del negocio jurídico; la figura del desistimiento sobre
el procedimiento produce el efecto de cosa juzgada.460
5.2.2.1.2.1 Fundamento
La figura del desistimiento se encuentra regulado, en diversas materias como:
En materia civil, en los arts. 16, 356, fr. II, 357, párrafo primero, 373, fr. II, 594,
párrafo séptimo y 613, párrafo cuarto del CFPC.
En materia de comercio en los arts. 1041, 1060, párrafo tercero, 1094, fr. IV,
1103 y 1256, párrafo sexto del CC; en materia penal en los arts. 57, párrafo
octavo, 91, párrafo cuarto, 109, fr. XXVII, 144, 342, párrafo segundo, 460,
párrafos tercero y cuarto; 468, fr. I y 471, párrafo segundo del CNPP.
En el procedimiento administrativo, se regula en los arts. 19, párrafo primero, 57,

fr. II y 58 de la LFPA; en materia de responsabilidad ambiental en el art. 48 de la
LFRA.
5.2.2.1.3 La vertiente procesal y la institución de la litispendencia

El PJF señala que la figura de litispendencia hace referencia a que existe otro
juicio pendiente de resolver, procede como excepción cuando un juez conoce
del mismo negocio jurídico, en la que exista identidad de: i) personas; ii) acciones
deducidas procedentes de la misma causa, y iii) la calidad con que intervienen
las partes.461
5.2.2.1.3.1 Finalidad
La litispendencia tiene como finalidad: la conclusión del procedimiento es una
excepción que pone fin al procedimiento, se promueve cuando existe un juicio
anterior que no ha sido resuelto, tiene identidad de sujetos procesales y
prestaciones reclamadas, la resolución que declare fundada la excepción de
litispendencia deja sin efecto el procedimiento donde se promovió.
5.2.2.1.3.2 Fundamento
Gómez Carrasco, Armando Otto Gaytán Saldívar, José Alfredo Bermeo Reyes, Gerardo Villalba
https://www.te.gob.mx/salasreg/ejecutoria/sentencias/guadalajara/SG-JDC-2159-2012.pdf
461 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Séptima Época, Volumen 75, Séptima Parte,
145
En materia civil en los art. 589, fr. VI del CFPC; 2.32. y 2.33. del CPCEM; 38 del
CPCESLP; 36 del CPCEJ; y 223 del CPCEP.
En materia mercantil en los arts. 1122, fr. II, 1123, 1127, párrafo primero, 1130,
párrafo segundo y 1414 bis 10, fr. IV del CC; en materia de trabajo, en el art.
873-A, párrafo quinto de la LFT; en materia de amparo, en el art. 61, fr. X de la
LA.
5.2.2.1.3.3 Naturaleza jurídica

La litispendencia es una excepción que pone fin al procedimiento, se promueve
cuando existe un juicio anterior que no ha sido resuelto, tiene identidad de
sujetos procesales y prestaciones reclamadas, la resolución que declare fundada
la excepción de litispendencia deja sin efecto el procedimiento donde se
promovió.
Las excepciones de litispendencia y cosa juzgada se promueven con el fin de

depurar el procedimiento y no se prolongue injustificadamente hasta el dictado
de la sentencia definitiva, con ello, se sobresee el segundo procedimiento.
5.2.3 Principio ne bis in ídem

En México, el aforismo latino “ne bis in ídem” se reitera en el principio “non bis in
ídem”, significa gramaticalmente “no dos veces por la misma cosa”, o bien, “no
dos veces por lo mismo”,462 es un principio general del derecho procesal463 que
prohíbe un segundo juzgamiento por el mismo ilícito.464
5.3 Fundamento jurídico

En México, el principio non bis in ídem, conforme a la legislación nacional,
constituye un derecho humano y una garantía de la persona sometida a un
procedimiento sancionador está consagrado en diversos ordenamientos
jurídicos de distinto orden y competencia.
5.3.1 Fundamento constitucional

El art. 23 de la CPEUM consagra el principio non bis in ídem establece que nadie
puede ser juzgado dos veces por el mismo delito. Desde la promulgación de la
CPEUM, el art. 23 constitucional no ha sido reformado, mantiene el texto original
publicado en el DOF el cinco de febrero de mil novecientos diecisiete.465
462 Voto particular que formula la Señora Ministra Olga Sánchez Cordero de García Villegas, en
463 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Tomo XII, diciembre de 1993, Octava Época,

464 ----------, El principio Non Bis In Ídem, SCJN, op. cit., p. 1.
465 Conforme al sitio “Reformas Constitucionales por Artículo” de la Cámara de Diputados.
Disponible en: http://www.diputados.gob.mx/LeyesBiblio/ref/cpeum_art.htm
146
5.3.2. Fundamento legal
El principio non bis in ídem está previsto en diversas leyes de carácter
secundario aplicables en los procedimientos en ejercicio del ius puniendi del
Estado con el fin de armonizar con los principios y valores consagrados en la
Constitución Federal.
5.3.2.1 Código Penal Federal

El art. 118 del CPF señala que nadie puede ser juzgado dos veces por el mismo
delito, ya sea que en el juicio se le absuelva o se le condene.
5.3.2.2 Código Nacional de Procedimientos Penales

El art. 14 del CNPP consagra la prohibición del doble enjuiciamiento, establece
que La persona condenada, absuelta o cuyo proceso haya sido sobreseído, no
podrá ser sometida a otro proceso penal por los mismos hechos.
El art. 487, fr. I del CNPP establece que cuando el sentenciado hubiere sido
condenado por los mismos hechos en juicios diversos, se anulará la segunda
sentencia.
5.3.2.3 Ley General de Responsabilidades Administrativas

En materia de responsabilidades administrativas, el principio non bis in ídem se
regula en los arts. 14, 77, fr. I y 196, fr. III de la LGRA.
5.3.2.4 Código Penal del Distrito Federal (ahora Ciudad de México)

El art. 122 del CPDF establece que nadie puede ser juzgado dos veces por los
mismos hechos, ya sea que en el juicio se le absuelva o se le condene.
5.3.2.5 Código de Procedimientos Penales del Distrito Federal466

El art. 667 del CPPDF establece que el auto de sobreseimiento que haya
causado estado surtirá los efectos de una sentencia absolutoria con valor de
cosa juzgada, lo cual entraña el principio non bis in ídem.
5.3.3 Constituciones locales

El principio non bis in ídem está previsto en las Constituciones locales de México,
a continuación se enlistan:
i. El art. 82 A, párrafo segundo de la Constitución de Aguascalientes;

ii. El art. 92, párrafo segundo de la Constitución de Baja California;
iii. El art. 157, fr. V de la Constitución de Baja California;
iv. El art. 89 bis, fr. IV, párrafo segundo de la Constitución de Campeche;
v. Los arts. 64 y 65 de la Constitución de la Ciudad de México, en cuyas
disposiciones la imposición de sanciones es de carácter formal, la sanción
466 Hoy Ciudad de México.
147
se impone conforme a la naturaleza jurídica del ilícito, cuando se trate de
un delito o una infracción administrativa;
vi. El art. 110, fr. IV de la Constitución de Chiapas;
vii. El art. 178, fr. VI, párrafo primero de la Constitución de Chihuahua;
viii. El art. 160, fr. IV, párrafo tercero de la Constitución de Coahuila;
ix. El art. 120, fr. IV, párrafo quinto de la Constitución de Colima;
x. El art. 178, párrafo tercero de la Constitución de Durango;
xi. El art. 124, fr. III, párrafo segundo de la Constitución de Guanajuato;
xii. El art. 193.1 de la Constitución de Guerrero;
xiii. El art. 154, fr. IV, párrafo tercero de la Constitución de Hidalgo;
xiv. El art. 95 de la Constitución de Jalisco;
xv. El art. 130, fr. II, párrafo segundo de la Constitución de México;
xvi. El art. 109, párrafo cuarto de la Constitución de Michoacán;
xvii. Los arts. 144 y 145 de la Constitución de Morelos, en cuyas disposiciones
jurídicas la imposición de sanciones es de carácter formal, la sanción se
impone conforme a la naturaleza jurídica del ilícito, cuando se trate de un
delito o una infracción administrativa.
Conforme a esta último, el legislador determinó que la responsabilidad
penal es exigible mediante los procedimientos establecidos en la ley en
materia penal; en tanto que la falta administrativa se sanciona en la forma
y términos establecidos en las leyes administrativas;
xviii. El art. 123, fr. IV, párrafo segundo de la Constitución de Nayarit
xix. El art. 22 de la Constitución de Nuevo León;
xx. El art. 116, fr. III, párrafo quinto de la Constitución de Oaxaca;
xxi. El art. 125, fr. V de la Constitución de Puebla;
xxii. El art. 38, fracción V, párrafo primero de la Constitución de Querétaro;
xxiii. El art. 160, fr. VIII, último párrafo de la Constitución de Quintana Roo;
xxiv. Los arts. 125, frs. II y III y 133, fr. VI de la Constitución de San Luis Potosí,
en cuyas disposiciones la imposición de sanciones es de carácter formal,
la sanción se impone conforme a la naturaleza jurídica del ilícito, cuando
se trate de un delito o una infracción administrativa.
Conforme a lo anterior, el legislador determinó que la comisión de un delito
será sancionada en términos de la ley en materia penal; en tanto que, los
actos u omisiones que constituyan una falta administrativa, la sanción
será impuesta en términos de lo que establezca las leyes administrativas.
Esto último, se reitera en el art. 133, fr. VI de la Constitución del Estado
de San Luis Potosí, establece que la Legislatura estatal expedirá las leyes
que sancionen penal y administrativamente aquellas conductas que
impliquen el
xxv. El art. 138, fr. IV, párrafo primero de la Constitución de Sinaloa;
xxvi. Los arts. 143 B, fr. IV, párrafo primero y 148 de la Constitución de Sonora;
xxvii. El art. 67, antepenúltimo párrafo de la Constitución de Tabasco;
xxviii. El art. 150, fr. IV, párrafo primero de la Constitución de Tamaulipas;
xxix. El art. 108, penúltimo párrafo de la Constitución de Tlaxcala;
148
xxx. El art. 76 Bis, párrafo séptimo de la Constitución de Veracruz;
xxxi. El art. 98, fr. IV, párrafo primero de la Constitución de Yucatán; y
xxxii. El art. 150, fr. III, párrafo primero de la Constitución de Zacatecas.
5.3.4 Tesis y Jurisprudencia

El concepto de jurisprudencia cuenta con tres sentidos:
i) La jurisprudencia como ciencia del Derecho;
ii) La jurisprudencia entendida como interpretación de la ley por los órganos

jurisdiccionales; y
iii) La jurisprudencia técnica, proviene del PJF, restringe el campo de estudio

a aquella jurisprudencia que deriva exclusivamente del órgano judicial,
excluyendo la consideración y estudio de las resoluciones de naturaleza
jurisdiccional que emiten los órganos no pertenecientes al PJF.
La jurisprudencia es la interpretación de la ley, tiene observancia obligatoria y

emana de las ejecutorias que pronuncia la SCJN, funcionando en Pleno o en
Salas, los TCC, así como, los Plenos de Circuito.
5.3.4.1 Concepto de jurisprudencia

El término de jurisprudencia deviene del latín iuris prudentia, compuesto del
genitivo de ius, iuris (Derecho) y prudentia, contracción de providentia
(previsión); significa la Ciencia de los iurisprudentes o prudentes.467
El Diccionario de la Lengua Española señala que el término jurisprudencia

significa: i) ciencia del Derecho; ii) un conjunto de sentencias de los tribunales, y
doctrina que contiene; y iii) un criterio sobre un problema jurídico establecido por
una pluralidad de sentencias concordes.468
La jurisprudencia es la interpretación de la ley, adecua la norma al caso

concreto,469 emana de las ejecutorias emitidas por la SCJN, en Pleno o en Salas,
los TCC y los Plenos de Circuito,470 mismos que, al fijar un criterio en una tesis
jurisprudencial o aislada estudian aquellos aspectos que el legislador no previó
en la creación de la ley.471
467 Jurisprudencia (2019). En Diccionario de Etimologías, Chile. Disponible en:

http://etimologias.dechile.net/?jurisprudencia
468 Jurisprudencia (2019). En Diccionario de la Lengua Española. Disponible en:
https://dej.rae.es/lema/jurisprudencia1
469 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Tomo VII, enero de 1991, p. 296. Registro
número: 223936.
470 Tesis: IX.1o.71 K, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo
XVIII, octubre de 2003, p. 1039. Registro número: 183029.

471 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Tomo VII, enero de 1991, p. 296. Registro
número: 223936.
149
5.3.4.1.1 Finalidad de la jurisprudencia
La finalidad de la jurisprudencia es mantener la exacta observancia de la ley y
unificar su interpretación; tiene una función interpretativa de las normas jurídicas,
es obligatoria y de orden público; emana de las sentencias dictadas por diversos
órganos jurisdiccionales mediante el procedimiento respectivo, constituye un
derecho individualizado.
5.3.4.2 Tipos de jurisprudencia

La jurisprudencia es confirmatoria, supletoria e interpretativa de la ley:
i. La confirmatoria, sentencias que ratifican lo establecido en la ley;
ii. La supletoria, colma los vacíos de la ley y crea una norma que la
complementa; y
iii. La interpretativa, explica el sentido de la ley y manifiesta el pensamiento

del legislador.472
5.3.4.3. El Semanario Judicial de la Federación

El SJF fue creado por decreto el 8 de diciembre de 1870; las tesis de
jurisprudencia, las tesis aisladas y los precedentes son publicados por Épocas,
de las cuales se iniciaron y concluyeron diez, actualmente se integra la
Undécima; cada época tiene distinta duración, diferente número de
publicaciones y contribuyen al acervo jurisprudencial y de precedentes del
SJF.473
En los precedentes emitidos por el PJF, la interpretación de la ley ha ayudado a

normar la aplicación y alcance del principio non bis in ídem mediante los criterios
lógico-jurídicos emitidos por tribunales basados en el análisis y resolución de los
casos en concreto.
De acuerdo con el sistema de precedentes del SJF, el principio non bis in ídem
tiene antecedentes que datan de la Quinta, Sexta, Séptima, Octava, Novena y
Décima Épocas vigentes del 1° de junio de 1917 a la fecha. Desde entonces
dicho principio figura en los precedentes del PJF.
5.3.4.4. Las Épocas del Semanario Judicial de la Federación

El SJF se integra por dos periodos, el primero, se constituye por la jurisprudencia
histórica y comprende las cuatro primeras épocas del SJF; el segundo, se integra
472 Este tipo de jurisprudencia está prevista en el art. 14 de la CPEUM, en los juicios de orden
civil, la sentencia definitiva será conforme a la letra o la interpretación jurídica de la ley.
473 Noticia histórica de la publicación y difusión de la jurisprudencia. Disponible en:
https://sjf.scjn.gob.mx/sjfsist/Paginas/wfContenido.aspx?control=Contenidos/ucNoticia&file=Noti
ciaHistorica&Info4=Info4#1
150
por la jurisprudencia vigente y aplicable, comprende de la Quinta a la Décima
Época del SJF.474
Adicionalmente al SJF, existen otros documentos denominados “publicaciones

complementarias” tienen la función de difundir el patrimonio documental en
materia jurisprudencial y de precedentes sustentados por la SCJN, funcionando
en Pleno o en Salas, los TCC y los Plenos de Circuito, consisten en: Apéndices,
Informes, Suplementos, el Boletín, los Precedentes y los Índices.475
Para el análisis del principio non bis in ídem en los precedentes del PJF, serán
considerados los criterios emitidos a partir de la Quinta Época del SJF hasta la
actualidad, el material jurisprudencial y de precedentes asentados en estas
épocas comprende el periodo vigente y aplicable del SJF.
En la Quinta Época del SJF, vigente del 1 de junio de 1917 al 30 de junio de

1957,476 se emitieron diversos precedentes relacionados con el principio non bis
in ídem, entre los que figuran aquellos que determinan su alcance y contenido,477
la aplicación en materia penal,478 administrativa,479 y de reparación del daño por
la vía penal y civil.480
En la Sexta Época del SJF, vigente del 1 de julio de 1957 al 15 de diciembre de

1968,481 se emitieron diversos precedentes relacionados con el principio non bis
474 Conforme al sitio web de la SCJN, el primer periodo de la jurisprudencia comprende de la

primera a la cuarta época es considerada histórica, el segundo período de la jurisprudencia
comprende de la quinta a la décima época de la jurisprudencia está considerada como la
jurisprudencia aplicable, no obstante, el segundo periodo se subdivide en primer y segundo
periodo, de éste, el primero periodo comprende de la Quinta a la Séptima Época, en tanto que el
segundo periodo comprende de la Octava a la Décima Época.
475 Noticia histórica de la publicación y difusión de la jurisprudencia, op. cit.
476 Conforme al sitio web de la SCJN, la Quinta Época del Semanario Judicial de la Federación
tuvo vigente del uno de junio de mil novecientos diecisiete, y el quince de abril de mil novecientos
dieciocho apareció el primer número de la Quinta Época, la cual estuvo regida, con excepción
del primer año, por el Reglamento para el Departamento de Jurisprudencia, Semanario Judicial
y Compilación de Leyes de la SCJN de 1919. Disponible en:
477 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo CXV, p. 402. Registro
número: 297173, Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo CIX, p.
1939. Registro número: 298514, Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época,
Tomo CIII, p. 1518. Registro número: 300322.
478 Precedentes con registro número: 295020; 299055; 299490; 301394; 305838; 300543;
300588; 298051; 298073; 300822; 302158; 302404; 303239; 303628.

479 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo CXXV, p. 407. Registro
número: 384318, Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo CXXI, p.
480 Tesis: --, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo CXXXII, p. 121. Registro
número: 292603.
481 Conforme al Sitio de la SCJN, la Sexta Época del Semanario Judicial de la Federación inició
el uno de julio de mil novecientos cincuenta y siete y terminó en 15 diciembre de mil novecientos
sesenta y ocho. Disponible en:
151
su inaplicabilidad en determinados casos,483 su vulneración,484 la aplicación en
materia penal,485 administrativa486 y militar,487 su relación con la institución de la
cosa juzgada488 y la acumulación.489
En la Séptima Época del SJF, vigente del 1 de enero de 1969 al 14 de enero de

1988,490 se emitieron distintos precedentes relacionados con el principio non bis
la aplicación en materia penal492 y administrativa,493 su relación con la institución
del indulto494 y la cosa juzgada.495
En la Octava Época del SJF, vigente del 15 de enero de 1988 al 3 de febrero de

1995,496 se emitieron distintos precedentes relacionados con el principio non bis
482 Precedentes con registro número: 273891, 260113, 260114, 806914, 260202, 264533.
483 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen CXXIV, Segunda
484 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen LXXIX, Segunda Parte,
p. 31. Registro número: 259672, Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época,
Volumen LXV, Segunda Parte, p. 21. Registro número: 260058.
261735, 262261, 262262, 262501, 264074, 264461, 264534, 264813.

486 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen XIII, Segunda Parte,

487 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen LXXII, Segunda Parte,

488 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen LXIII, Segunda Parte,
p. 16. Registro número: 260099, Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época,
Volumen XV, Cuarta Parte, p. 105. Registro número: 272374.
489 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen LIII, Segunda Parte,

490 Conforme al Sitio de la SCJN, la Séptima Época del Semanario Judicial de la Federación inició
el uno de enero de 1969 y finalizó el catorce de enero de mil novecientos ochenta y ocho.
Disponible en:
491 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Séptima Época, Volumen 58, Segunda Parte,
p. 57. Registro número: 236057, Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Séptima época,
Volumen 56, Séptima Parte, p. 39. Registro número: 245973.
236448, 236884, 237036.


494 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Séptima Época, Volumen 157-162, Segunda

495 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Séptima Época, Volumen 139-144, Sexta

496 Conforme al Sitio de la SCJN, la Octava Época del Semanario Judicial de la Federación inició
el quince de enero de mil novecientos ochenta y ocho y finalizó el tres de febrero de mil
novecientos noventa y cinco. Disponible en:
497 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época, Tomo XII, julio de 1993, p.
152
su relación con los conflictos competenciales,498 la aplicación en materia penal,499
administrativa500 y civil,501 su relación con la institución de la cosa juzgada502 y el
concurso de delitos.503
En la Novena Época del SJF, vigente del 4 de febrero de 1995 al 3 de octubre

de 2011,504 el trabajo interpretativo del PJF sobre el principio non bis in ídem se
amplió de tal manera que en dicha época se publicaron en el SJF importantes
criterios relacionados con dicho principio, mismos que por su relevancia han
servido para normar actualmente su aplicación en el Sistema Jurídico Mexicano.
De la Novena Época del SJF destaca amplia información normativa del principio
non bis in ídem, en tal periodo se emitieron distintos precedentes entre los que
figuran aquellos que determinan su alcance y contenido,505 la aplicación en
materia penal,506 civil,507 fiscal,508 administrativa,509 su relación con la institución de
498 Tesis: 1a. III/94, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época, Tomo XIII, marzo de
499 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época, Tomo XII, noviembre de 1993,
p. 383. Registro número: 214437, Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época,
Tomo VI, Segunda Parte-2, julio-diciembre de 1990, p. 541. Registro número: 225070.

501 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época, Tomo XII, diciembre de 1993,

502 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época, Tomo XII, octubre de 1993, p.

503 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época, Tomo XII, octubre de 1993, p.
411. Registro número: 214661, Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época,
Tomo XII, julio de 1993, p. 182. Registro número: 215869.
504 Conforme al Sitio de la SCJN, la Novena Época del Semanario Judicial de la Federación inició
el cuatro de febrero de mil novecientos noventa y cinco y finalizó el tres de octubre de dos mil
once. Disponible en:
505 Tesis: 1a. CI/2011, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo
XXXIII, junio de 2011, p. 169. Registro número: 161924, Tesis: I.3o.P.35 P., Semanario Judicial
de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo VIII, octubre de 1998, p. 1171. Registro
número: 195393.
165157, 165831, 166255, 166901, 167709, 168307, 168262, 171837, 172091, 173419, 178479,
180363, 181222, 185616, 186197, 190182, 190912, 195194, 203693.
507 Tesis: 1a./J. 93/2011 (9a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época,
Libro I, octubre de 2011, Tomo 2, p. 831. Registro número: 160849.

508 Precedentes con registro número: 164784, 177622, 182369, 184773, 186631.
509 Tesis: 1a. CLXII/2006, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época,
Tomo XXIV, octubre de 2006, p. 275. Registro número: 174129, Tesis: 1a. CXII/2005, Semanario
Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo XXII, octubre de 2005, p. 701.
Registro número: 176932, Tesis: XIX.1o.38 L, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,
Novena Época, Tomo XX, noviembre de 2004, p. 1973. Registro número: 180134.
153
la cosa juzgada,510 el concurso de delitos,511 el desistimiento,512 y el principio in
dubio pro reo.513
En la Décima Época del SJF, vigente del 4 de octubre de 2011 al 30 de abril de

2021; se han emitido distintos precedentes, entre los que figuran aquellos que
determinan su alcance y contenido;514 su relación con el principio de tutela
efectiva,515 la institución de la cosa juzgada,516 el concurso de delitos,517 la
aplicación en materia penal,518 administrativa,519 fiscal,520 competencia
económica,521 civil,522 y militar.523
Actualmente, en la Undécima Época vigente a partir del 1 de mayo de 2021 a la

fecha; se han emitido dos precedentes en materia de no vulneración de la
prohibición de la doble punición.524
510 Tesis: I.6o.T.17 K, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo
XI, mayo de 2000, p. 917. Registro número: 191882.
Tomo XXVII, enero de 2008, p. 67. Registro número: 170537, Tesis: IV.1o.P.18 P, Semanario
Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo XXI, enero de 2005, p. 1740.
Registro número: 179639, Tesis: I.7o.P.1 P, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,
Novena Época, Tomo XV, abril de 2002, p. 1376. Registro número: 187040.
512 Tesis: I.1o.T.7 K, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo II,
octubre de 1995, p. 521. Registro número: 203996.

513 Tesis: 1a. LXXIV/2005, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época,
Tomo XXII, agosto de 2005, p. 300. Registro número: 177538.

2011237.
515 Tesis: I.14o.T. J/3 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época,
Libro 63, febrero de 2019, Tomo II, p. 2478. Registro número: 2019394.
Libro XIV, noviembre de 2012, Tomo 3, p. 1852. Registro número: 2002134.

517 Tesis: I.1o.P. J/7 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época, Libro
62, enero de 2019, Tomo IV, p. 2085. Registro número: 2018895, Tesis: 1a./J. 97/2012 (10a.),
Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima Época, Libro XVI, enero de 2013,
Tomo 1, p. 551. Registro número: 2002481.
2013953, 2013934, 2012754, 2012131, 2010690, 2010489, 2010292, 2008321, 2007884,

2007715, 2005559, 2004629, 2004023, 2003736, 2003235, 2003248, 2002971, 2001923,
2000486.
Libro 58, septiembre de 2018, Tomo III, p. 2562. Registro número: 2017836, Tesis: 2a.
XXXVII/2016 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época, Libro 32,
Julio de 2016, Tomo I, p. 779. Registro número: 2011995, Tesis: I.1o.A.E.3 CS (10a.), Gaceta
del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época, Libro 29, abril de 2016, Tomo III, p.
2515. Registro número: 2011565, Tesis: I.13o.A.6 A (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la
Federación, Décima Época, Libro 4, marzo de 2014, Tomo II, p. 1626. Registro número: 2006049.
520 Precedentes con registro número: 2013029, 2008783, 2007461, 2007216, 2006572.
522 Tesis: I.4o.C.8 C (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima Época,
Libro XII, septiembre de 2012, Tomo 3, p. 1967. Registro número: 2001749.

523 Tesis: (I Región) 8o.59 A (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima
Época, Libro 53, abril de 2018, Tomo III, p. 1918. Registro número: 2016721.
524 Tesis: 1a. XLI/2021 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Undécima Época,
Libro 58, septiembre de 2018, Tomo III, p. 2562. Registro número: 2023619 y Tesis: 1a./J.
154
5.3.4.5. Publicaciones Complementarias del Semanario Judicial de la
Federación
En las publicaciones complementarias del SJF, que comprende, entre otros, los
informes y apéndices, existen diversos precedentes relacionados con el principio
consagrado en el art. 23 constitucional,525 la aplicación en materia penal,526
administrativa,527 fiscal,528 militar,529 su inaplicación,530 su relación con el concurso
de delitos,531 la acumulación real,532 la cosa juzgada,533 y los conflictos
competenciales.534
El amplio acervo de tesis jurisprudenciales y aisladas emitidas por los distintos

órganos del PJF constituye en la práctica jurídica normas individualizadas que
regulan el alcance, contenido y aplicación del principio non bis in ídem en
diversas materias, su relación con otros principios o instituciones jurídicas como
resultado del uso e interpretación del Derecho en la resolución de casos
concretos.
5.3.4.6. El principio non bis in ídem en los criterios del PJF

En los precedentes publicados en el SJF, el principio non bis in ídem cuenta con
diversas interpretaciones que auxilian a la autoridad competente en la práctica
jurídica, con la finalidad de determinar el contenido, alcance y efectos de su
aplicación en diversas ramas del Derecho.
Mediante la interpretación del PJF, el principio non bis in ídem ha adquirido

diversos matices encaminados a optimizar su aplicación en el ámbito material y
procesal que garantizan su aplicación efectiva en el procedimiento sancionador.
15/2021 (11a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Undécima Época, Libro 5,
septiembre de 2021, Tomo II, p. 1512. Registro número: 2023502
909923, 909924.
1006125, 1006227, 921071, 921440, 921486, 904552, 905755, 906941, 907273, 907885,
908180, 908257, 909921.
527 Tesis: 1037, Apéndice 2000, Octava Época, Tomo I, Const., P.R. SCJN, p. 730. Registro
número: 901710.
528 Tesis: 64, Apéndice (actualización 2002), Novena Época, Tomo I, Jur. Acciones de
Inconstitucionalidad y C.C., p. 283. Registro número: 921136.

529 Tesis: 56, Apéndice 2000, Sexta Época, Tomo II, Penal, P.R. SCJN, p. 30. Registro número:
904997.
530 Tesis: 1999, Apéndice 2000, Sexta Época, Tomo II, Penal, P.R. SCJN, p. 943. Registro
número: 906940.
531 Tesis: 386, Apéndice de 2011, Novena Época, Tomo III. Penal Primera Parte - SCJN Sección
– Adjetivo, p. 358. Registro número: 1005764.

532 Tesis: 155, Apéndice 2000, Tomo II, Penal, P.R. SCJN, p. 77. Registro número: 905096.
533 Tesis: 4981, Apéndice 2000, Séptima Época, Tomo II, Penal, P.R. TCC, p. 2536. Registro
número: 909922.
534 Tesis: 73, Apéndice 2000, Octava Época, Tomo VII, Conflictos Competenciales, P.R., p. 54.
155
Los precedentes judiciales han servido como base de la dogmática jurídica del
principio non bis in ídem, así como, para determinar su alcance, contenido,
efectos y finalidad de su aplicación en los procedimientos sancionadores.
5.4. Naturaleza jurídica

El lema non bis in ídem es un principio constitucional535 consagrado en el art. 23
de la CPEUM que impide la doble sanción o juzgamiento al sujeto por el mismo
hecho.
Dicho lema es una institución del Sistema Jurídico Mexicano tiene una naturaleza
jurídica múltiple, conforme con la CPEUM, las leyes, la doctrina y la
jurisprudencia adquiere diversos caracteres de acuerdo con el ámbito de
aplicación, se manifiesta como derecho humano, principio, garantía, regla
procesal, así como, principio informador en los procedimientos sancionadores.
5.4.1. Derecho humano

El aforismo non bis in ídem es un derecho humano constitucionalizado previsto
en el art. 23 de la CPEUM.
Los derechos humanos son un conjunto de prerrogativas y libertades

fundamentales encaminados al goce y disfrute de la condición humana para
enaltecer la dignidad del ser humano, son inherentes a la persona humana por
el hecho de pertenecer al género humano están consagrados en la Constitución
General, los tratados internacionales y las leyes.
Conforme al art. 1 de la CPEUM, las autoridades tienen la obligación de

promover, respetar, proteger y garantizar los derechos humanos de conformidad
con los principios de universalidad, interdependencia, indivisibilidad y
progresividad.
El non bis in ídem entraña el derecho humano a no ser sancionado dos veces
por el mismo hecho,536 cuenta con un aspecto sustantivo que lo constituye como
un verdadero derecho humano.537
2008321, 2007884, 2007461, 2004023, 2003235, 2003248, 160641, 2019394, 2018895,
2017836, 2017013, 2017033, 2015889, 177538, 177622, 171837, 176932, 177622.
536 Tesis: IV.1o.P. J/9 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época,
Libro 25, diciembre de 2015, Tomo II, p. 1105. Registro número: 2010690, Tesis: I.3o.C.14 K
(10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima Época, Libro XIV, noviembre
de 2012, Tomo 3, p. 1852. Registro número: 2002134; Tesis: 1a. CCXXXVIII/2012 (10a.),
Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima Época, Libro XIII, octubre de 2012,
Tomo 2, p. 1203. Registro número: 2001923.
Libro XIV, noviembre de 2012, Tomo 3, p. 1852. Registro número: 2002134; Tesis: 1a./J. 97/2012
(10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima Época, Libro XVI, enero de
2013, Tomo 1, p. 551. Registro número: 2002481.
156
5.4.2 Garantía
La prohibición del doble juzgamiento es una garantía del sujeto sometido al poder
sancionador del Estado, que evita que el imputado sea sometido a un doble
juzgamiento o sanción por el mismo hecho y fundamento.
El art. 14, párrafo segundo de la CPEUM consagra la garantía de seguridad

jurídica, es de observancia obligatoria tratándose de actos privativos de la vida,
de la libertad, de propiedades, posesiones o derechos de los particulares.
5.4.3 Principio universal de Derecho

El aforismo non bis in ídem es un principio de Derecho universal reconocido en
México, que garantiza la prohibición de someter al sujeto a doble juzgamiento o
sanción por el mismo hecho.
El art. 1 de la CPEUM establece que las autoridades tienen la obligación de

promover, respetar, proteger y garantizar los derechos humanos de conformidad
con los principios de universalidad, interdependencia, indivisibilidad y
progresividad.
El PJF explica que el principio de universalidad consiste en que “… [los derechos

humanos] son inherentes a todos y conciernen a la comunidad internacional en
su totalidad; … son universales, ya que su naturaleza permite que, al amoldarse
a las contingencias, siempre estén con la persona.”.538
5.4.4 Principio rector de Derecho

Los principios rectores orientan la función del legislador en la configuración
normativa de carácter procesal para lograr una correcta interpretación de la ley
procesal por parte del enjuiciador y del operador jurídico.”.539
Los principios que orientan el procedimiento punitivo destacan los principios de

publicidad, contradicción, concentración, continuidad e inmediación, así como,
aquellos previstos en la Constitución Federal, Tratados internacionales y demás
leyes, entre otros, el non bis in ídem, previsto en el art. 23 de la CPEUM.540
En materia penal y de responsabilidades administrativas, el principio de

prohibición de doble enjuiciamiento está previsto en los arts. 14 del CNPP y 14
538 Tesis: I.4o.A.9 K (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima Época,
Libro XIX, abril de 2013, Tomo 3, p. 2254. Registro número: 2003350.
539 MARTÍN RÍOS, Pilar, Sistema acusatorio: las partes del proceso. Curso de Especialización
en Sistema Penal Acusatorio, Ed. SCJN, 2012, p. 43. Disponible en:

https://www.sitios.scjn.gob.mx/cursoderechopenal//sites/default/files/Lecturas/Ensayo%20SIST
EMA%20ACUSATORIO%20LAS%20PARTES%20DEL%20PROCESO%20%28Dr.%20Pilar%2
0Mart%C3%ADn%29%20Modulo%20VI.pdf
157
de LGRA como un principio en caminado a prohibir el doble enjuiciamiento por
el mismo hecho.
Dicho principio rector es aplicable al procedimiento penal y administrativo

sancionador, protege al sujeto de que no sea sometido a un nuevo procedimiento
por el mismo hecho, constituye una garantía de seguridad jurídica que evita el
exceso en la imposición de sanciones.541
5.4.5. Principio informador en los procedimientos

sancionadores
El PJF señala que el principio non bis in ídem constituye un principio informador
del Derecho Sancionatorio orientado a la seguridad jurídica del individuo, se
origina del sistema de absorción de penas y sanciones, encaminado a aplicar el
castigo que corresponda al ilícito o infracción más grave, a fin de evitar que el
gobernado sea sancionado dos o más veces por una misma conducta ilícita.542
El principio non bis in ídem consagrado en el art. 23 de la CPEUM proscribe que

un sujeto sea juzgado o sancionado dos veces por el mismo ilícito; cuenta con
diversos antecedentes en la historia constitucional de México,543 desde entonces,
se constituye como un principio informador en la imposición de sanciones.
5.4.6 Principio general del Derecho

En México, los principios generales del Derecho son dogmas generales que
conforman y dan coherencia al Sistema Jurídico Mexicano, están reconocidos
en los arts. 14, último párrafo y 19 la CPEUM y las leyes secundarias; el principio
non bis in ídem es considerado como un principio general del Derecho aplicable
a los procedimientos en ejercicio del poder punitivo del Estado.
5.5 Titularidad
En México, el latinismo non bis in ídem cuenta con dos titulares, el sujeto, a
manera de un derecho humano, y la autoridad sancionadora —los tribunales y
los órganos administrativos— como un principio orientador de la función
sancionadora.
543 Véase el Capítulo I, denominado “El principio non bis in ídem en la historia contemporánea”
del presente trabajo.
158
5.5.1 El titular del derecho humano a la prohibición del doble
juzgamiento
En México, la titularidad de los derechos fundamentales corresponde a todas las
personas en virtud de ser portadores de derechos y obligaciones conforme a las
leyes vigentes.
La persona humana y la persona colectiva son titulares de los derechos humanos

y de las garantías consagradas en la CPEUM, los tratados internacionales, y las
leyes vigentes, conforme a aquellos supuestos en que sea aplicable y con arreglo
a su naturaleza jurídica. Existen dos tipos de personas: la persona física y la
jurídica, también denominada persona moral.
5.5.1.1 Persona física

La persona física es todo ser humano en su forma individual, es titular de
derechos y obligaciones, a quien la ley reconoce personalidad y capacidad
jurídica por su naturaleza humana y racional.
5.5.1.2 Persona moral

Las personas morales son titulares de derechos y obligaciones.
Mediante una interpretación amplia y universal del art. 1 de la CPEUM, se
determinó que los derechos humanos comprenden a las personas físicas y las
personas morales o jurídicas.544
La CPEUM, los tratados internacionales y las leyes respectivas reconocen a la
persona física y moral como titulares y portadores del derecho humano a la
prohibición del doble juzgamiento conforme a sus características y naturaleza
jurídica.
5.5.2 La autoridad sancionadora

El principio non bis in ídem es un principio que orienta la actuación de la autoridad
sancionadora —los tribunales y los órganos administrativos— en el ámbito de su
competencia.
Corresponde a la autoridad sancionadora —los tribunales y la administración—

realizar las actuaciones necesarias para evitar la doble sanción o juzgamiento
por el mismo hecho.
5.5.2.1 Los tribunales

Conforme con el art. 21, párrafo tercero de la CPEUM, la facultad punitiva se
ejerce a través de la función jurisdiccional de los tribunales judiciales federales o
locales en materia penal en el ámbito de su competencia.
544
Tesis: (I Región) 8o.2 CS (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima
Época, Libro 41, abril de 2017, p. 1775. Registro número: 2014183.
159
Los tribunales son competentes para imponer sanciones penales por la comisión
de los delitos previstos en la ley penal, sustanciado el procedimiento respectivo
conforme a las formalidades esenciales y requisitos establecidos en la ley.
La imposición de la pena por la comisión del delito tribunales es una facultad

exclusiva de la autoridad judicial, está regulada en los arts. 21, párrafo tercero
de la CPEUM; 51 del CPF, y 1 y 20 del CNPP, cuyas disposiciones establecen
el ámbito de aplicación y las reglas de competencia de los órganos
jurisdiccionales respecto de los delitos y sus sanciones, disponen que:
En materia penal, los órganos jurisdiccionales están encargados de garantizar la

seguridad jurídica de los particulares mediante el reconocimiento y aplicación de
los principios constitucionales en el procedimiento penal, entre los que destaca
el principio non bis in ídem.
5.5.2.2 Los órganos de carácter administrativo

La facultad sancionadora se ejerce a través de los órganos competentes
facultados para imponer sanciones de carácter administrativo en el ámbito de su
competencia, se encuentra regulada en el art. 21, párrafo cuarto de la CPEUM.
En materia administrativa, la imposición de las sanciones se regula por la ley

aplicable en la materia o sector de que se trate, así como, la infracción, la
sanción, los derechos, garantías, principios rectores y procedimentales, la
autoridad competente, el procedimiento, y los medios de impugnación.
Conforme con el art. 21, párrafo cuarto de la CPEUM, la autoridad u órgano de

carácter administrativo competente en la imposición de sanciones debe
implementar las acciones y medidas necesarias para evitar cualquier vulneración
de la esfera jurídica de los particulares, entre otros, la prohibición de la doble
sanción o juzgamiento por el mismo hecho.
5.6. Ámbitos de aplicación

En México, el principio non bis in ídem previsto en el art. 23 de la CPEUM es
aplicable en diversos ámbitos del Derecho, el PJF señala que el non bis in ídem
es aplicable a todas las ramas del Derecho.545
5.6.1 El principio non bis in ídem en el Derecho Penal

El aforismo non bis in ídem se ha desarrollado mayormente en materia penal,546
entraña la prohibición de sancionar o juzgar a una persona dos veces por el
16, marzo de 2015, Tomo III, p. 2500. Registro número: 2008783; Tesis: 2a. XIII/2003, Semanario
Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo XVII, febrero de 2003, p. 333.
546 Tesis: PC.XX. J/1 P (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época,
Libro 3, febrero de 2014, Tomo II, p. 1579. Registro número: 2005559; Tesis: P. XVI/2013 (10a.),
Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima Época, Libro XVIII, marzo de 2013,
160
mismo delito, su contenido implica términos y expresiones propias de esa
materia.
En materia penal, el principio non bis ídem prohíbe que un tribunal en materia
penal sancione o juzgue en dos o más ocasiones al sujeto por el mismo delito;
la sentencia firme, sea condenatoria, absolutoria, de sobreseimiento, o declare
el no ejercicio de la acción penal, causa ejecutoria y equivale a la cosa juzgada,
lo que impide la impugnación de la resolución y el inicio de otro procedimiento.
5.6.2 El principio non bis in ídem en el Derecho Administrativo

Sancionador
El Pleno de la SCJN explica que la garantía prevista en el art. 23 constitucional,
en materia administrativa, prohíbe que una persona reciba una doble
consecuencia sancionadora por la misma conducta,547 es aplicable a las
sanciones que se impongan por infracciones administrativas,548 rige en todas las
ramas jurídicas,549 entre otras, el Derecho Administrativo Sancionador.550
El principio non bis in ídem es un principio informador del Derecho Penal, es

aplicable por extensión al Derecho Administrativo Sancionador en virtud de la
similitud existente de la infracción administrativa y los delitos penales, así como,
de sus consecuencias jurídicas, dígase la sanción y la pena.
La Segunda Sala de la SCJN señala que el principio non bis in ídem es aplicable
en materia administrativa, prohíbe que una misma conducta sea sancionada
doblemente con la misma sanción, o bien que la propia conducta sea sometida
Tomo 1, p. 358. Registro número: 2002971; Tesis: I.4o.C.8 C (10a.), Semanario Judicial de
la Federación y su Gaceta, Décima Época, Libro XII, septiembre de 2012, Tomo 3, p. 1967.
Registro número: 2001749; Tesis: XXVII.3o.77 P (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la
Federación, Décima Época, Libro 63, febrero de 2019, Tomo II, p. 3177. Registro número:
2019193; Tesis: XVI.1o.A.114 A (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima
Época, Libro 36, noviembre de 2016, Tomo IV, p. 2396. Registro número: 2013029; Tesis:
XXIII.3o. J/4, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo XVI,
octubre de 2002, p. 1301. Registro número: 185616.



Libro 29, abril de 2016, Tomo III, p. 2515. Registro número: 2011565; Tesis: XVI.1o.A.114 A
(10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época, Libro 36, noviembre de
2016, Tomo IV, p. 2396. Registro número: 2013029; Tesis: I.4o.A.114 A (10a.), Gaceta del
Semanario Judicial de la Federación, Décima Época, Libro 55, junio de 2018, Tomo IV, p. 3199.
Registro número: 2017137; Tesis: 2a. XVII/94, Semanario Judicial de la Federación, Octava
Época, Tomo XIV, diciembre de 1994, p. 45. Registro número: 206324.
161
a dos procedimientos diferentes y que en cada uno se imponga una sanción
idéntica.551
De la CPEUM se advierten al menos cinco ramas del Derecho Administrativo

Sancionador, como: i) las sanciones administrativas a los reglamentos de policía,
del art. 21 constitucional; ii) las sanciones a los servidores públicos, en términos
del Título Cuarto de la CPEUM; iii) las sanciones administrativas en materia
electoral; iv) las sanciones administrativas en materia de competencia y agentes
económicos; y v) aquella que comprende las sanciones a que están sujetos los
particulares con motivo de una actividad de interés público regulada
administrativamente, como: materia aduanera, inmigración, ambiental, entre
otros.552
La sanción administrativa guarda similitud con las penas en materia penal, son
manifestaciones de la facultad punitiva del Estado, por ello, es conveniente
trasladar los principios y garantías en materia penal al procedimiento
administrativo sancionador en aquello en que resulte compatible con su
naturaleza.553
5.6.3 El principio non bis in ídem en el Derecho Disciplinario

El principio non bis in ídem es un derecho humano y una garantía aplicable en el
procedimiento administrativo sancionador en materia disciplinaria de los
servidores públicos encaminado a sancionar a los funcionarios de Estado por
actos u omisiones que afecten los principios que regulan la función pública.
El Derecho Disciplinario tiende a la búsqueda de la adecuada y eficiente función

pública, se traduce en una garantía constitucional a favor de los gobernados,
impone a los servidores públicos una forma de conducta correcta, honesta,
adecuada y pertinente en su encargo, la falta o incumplimiento a un deber genera
la posibilidad de aplicar la sanción disciplinaria respectiva.554
El Título Cuarto de la CPEUM consagra el régimen de responsabilidad pública

de los servidores públicos que incurran en algún tipo de responsabilidad, sea
administrativa, política, civil o penal.
La imposición de sanciones se realiza mediante los procedimientos disciplinarios

regulados en los arts. 14, 77, fr. I y 196, fr. III de la LGRA, sujetos a los principios
y garantías del debido proceso, entre otros, el principio non bis in ídem con la
552 Tesis: 1a. CCCXVI/2014 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima


162
finalidad de evitar la doble sanción o juzgamiento al servidor público por el mismo
hecho.
5.6.4 El principio non bis in ídem en materia económica

El principio non bis in ídem es aplicable al procedimiento administrativo
sancionador en materia de libre concurrencia, competencia económica,
monopolios, prácticas monopólicas y concentraciones555 funciona como un límite
al ius puniendi del Estado y como garantía de seguridad jurídica de los
particulares en esa materia.
El Pleno de la SCJN explica que el ejercicio de la potestad punitiva del Estado

en el procedimiento penal guarda similitud con el procedimiento administrativo
sancionador; por tanto, resultan aplicables los principios penales sustantivos en
la medida en que resulten compatibles con el procedimiento administrativo
sancionador en materia de competencia económica556 regulados en el Título VII,
capítulos I, II, III y IV de la LFCE establece el régimen sancionador en materia
de competencia económica y de agentes económicos.
5.6.5 El principio non bis in ídem en materia electoral

La SSTEPJF explica que los principios contenidos y desarrollados por el Derecho
Penal, le son aplicables mutatis mutandis al Derecho Administrativo
Sancionador557 en materia electoral, entre otros, el principio non bis in ídem.
El procedimiento administrativo sancionador en materia electoral tiene por objeto

garantizar condiciones de equidad en los procedimientos en que participen los
sujetos de carácter electoral; el principio non bis in ídem, como eje rector de la
materia electoral, tiene como finalidad desarrollar procedimientos justos que
reflejen la voluntad de la ciudadanía.558
555 Amparo en revisión número 65/2015, resuelto por el Primer Tribunal Colegiado de Circuito en
Materia Administrativa Especializado en Competencia Económica, Radiodifusión y
Telecomunicaciones, correspondiente a la sesión de veintiocho de enero de dos mil dieciséis,
correspondiente al asunto “Sanción Económica derivada de procedimiento administrativo de
imposición de sanción. Constitucionalidad Caducidad; Violación al procedimiento. Asume
jurisdicción. Análisis. -Norma compleja, doble sanción (non bis in ídem) y fundamentación y
http://sise.cjf.gob.mx/SVP/word1.aspx?arch=1304/13040000169986050012008002.docx_1&se
c=Carlos_Luis_Guill%C3%A9n_Nu%C3%B1%C3%A9z&svp=1
Libro 38, enero de 2017, Tomo IV, p. 2721. Registro número: 2013587.
557 Tesis: XLV/2002, Justicia Electoral. Revista del Tribunal Electoral del Poder Judicial de la
Federación, Tercera Época, Justicia Electoral. Revista del Tribunal Electoral del Poder Judicial
de la Federación, suplemento 6, año 2003, p. 121. Registro número: 272.
558 Expediente: SUP-RAP-300/2015, interpuesto por el Partido Verde Ecologista de México, a fin
de impugnar la resolución identificada con la clave INE/CG464/2015 emitida por el Consejo

General del Instituto Nacional Electoral, al resolver el procedimiento sancionador en materia de
fiscalización identificado con la clave INE/Q-COF-UTF/40/2015, aprobado en sesión
extraordinaria de veinte de julio dos mil quince. Disponible en:
https://www.te.gob.mx/colecciones/sentencias/html/SUP/2015/RAP/SUP-RAP-00300-2015.htm
163
Los arts. 441 a 480 de la LGIPE contienen la regulación de los diversos
procedimientos administrativos sancionadores previstos en la ley electoral
denominados: “De los Sujetos, Conductas Sancionables y Sanciones”;
“Procedimiento Sancionador”; “Procedimiento Sancionador Ordinario”;
“Procedimiento Especial Sancionador”; así como, el “Procedimiento de
Responsabilidades de los Servidores Públicos del Instituto Nacional Electoral.”,
en dichos procedimientos es aplicable los principios y garantías del debido
proceso previo al acto privativo, entre otros, el non bis in ídem.
5.6.6 El principio non bis in ídem en materia civil, mercantil y de

trabajo
El principio non bis in ídem es aplicable en los procedimientos de orden privado,
equivale a la autoridad de la cosa juzgada, consiste en la ejecutoriedad e
irrecurribilidad de las sentencias, un juicio concluido en todas sus instancias ya
no es susceptible de discutirse en otro procedimiento.
La institución de la cosa juzgada constituye una garantía de certeza y seguridad

jurídica sobre lo decidido en el procedimiento; la sentencia que resolvió el fondo
del negocio jurídico, cuando causa ejecutoria y adquiere firmeza, constituye la
cosa juzgada.
En el Derecho de gentes, la institución de la cosa juzgada se entiende como la

verdad legal, contra ella no se admite recurso ni prueba de ninguna clase, salvo
los casos expresamente determinados por la ley; opera cuando la sentencia ha
causado ejecutoria.
I. En materia civil, la institución de la cosa juzgada está prevista en los arts.

354, 355, 356, 614 y 615 del CFPC;
II. En el ámbito local, la cosa juzgada está prevista en los arts. 42, 422,
426, 427, y 429 del CPCDF;
III. En materia mercantil, la institución de la cosa juzgada está prevista
en los arts. 1131, 1347-A, fr. V, 1390 Bis 35, párrafo primero y 1391,
fr. I del CC; y
IV. En materia de trabajo, la institución de la cosa juzgada está prevista
en los arts. 48 Bis, fr. II, inciso f) y 684-E de la LFT.
164
5.6.7 El principio non bis in ídem en materia fiscal
El principio non bis in ídem559 es aplicable por extensión a la materia tributaria,560
equivale a la prohibición de que una persona reciba una doble consecuencia
sancionadora por la misma conducta.561
En materia fiscal, el principio non bis in ídem constituye una garantía de

seguridad jurídica, prohíbe que una misma infracción tributaria prevista en la ley
sea sometida a dos procedimientos diferentes y que en cada uno de ellos se
imponga idéntica sanción por el mismo hecho para proteger el mismo bien
jurídico.562
En materia fiscal, dicho principio está regulado por los arts. 16, párrafo cuarto,
19 y 20 de la LFDC; se encamina a evitar que la autoridad fiscalizadora ejerza
sus facultades en dos o más ocasiones por el mismo hecho.
5.7 El principio non bis in ídem y su vinculación con otros principios

y garantías
En México, el principio non bis in ídem es un derecho fundamental y una garantía
constitucional que guarda relación con otros principios, lo cual explica su origen,
fundamento, naturaleza jurídica, y sus efectos sobre el sujeto y el procedimiento.
Dicho principio non bis in ídem tiene su fundamento en diversos principios de

Derecho como: la legalidad, proporcionalidad, culpabilidad, interdicción de la
arbitrariedad, seguridad jurídica, tipicidad, y la cosa juzgada.
5.7.1 El principio non bis in ídem y el principio de legalidad

El principio non bis in ídem tiene su fundamento en el principio de legalidad,
porque la infracción y la sanción por un ilícito deben encontrarse previstas en la
norma jurídica, la doble o múltiple sanción por un mismo hecho, implica una
sanción no establecida en el ordenamiento jurídico.
Dicho principio es aplicable en los procedimientos sancionadores exige que las

sanciones e infracciones, en sentido material y formal, se encuentren previstas
en la ley respectiva, con la finalidad de evitar la imposición de una pena o sanción
administrativa no prevista o intensificada con otra en el ordenamiento jurídico.
En el Sistema Jurídico Mexicano está prohibido imponer una sanción no prevista

en el ordenamiento jurídico; la doble o múltiple sanción constituye la suma de
559 Tesis: XXIII.3o. J/4, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo
XVI, octubre de 2002, p. 1301. Registro número: 185616.
560 Tesis: II.3o.A.157 A (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época,
Libro 9, agosto de 2014, Tomo III, p. 1950. Registro número: 2007216.

562 Tesis: 1a. XLVIII/2002, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época,
Tomo XVI, julio de 2002, p. 56. Registro número: 186631.
165
varias sanciones, su resultado implica una sanción no establecida en la norma
aplicable.
5.7.2 El principio non bis in ídem y el principio de

proporcionalidad
El principio non bis in ídem tiene relación con el principio de proporcionalidad
derivado de que la sanción por un ilícito debe ser proporcional a la conducta
realizada, la múltiple o doble sanción por un mismo hecho implica una sanción
excesiva y desproporcionada para la conducta ilícita.
El art. 22, párrafo primero de la CPEUM consagra el principio de

proporcionalidad; dicho principio implica dos obligaciones: i) impone a la
autoridad sancionadora el deber de individualizar la pena conforme a las
circunstancias de cada caso concreto; y ii) impone al legislador verificar que
exista adecuación entre la gravedad del delito y la pena en la configuración
normativa.563
5.7.3 El principio non bis in ídem y el principio de culpabilidad

El principio de culpabilidad es fundamento del principio non bis in ídem; evita que
la imposición de sanciones supere el límite de la responsabilidad del sujeto por
el ilícito; de tal forma que, si la múltiple sanción se mantuviera dentro de dicho
límite, no podría entenderse que la reiteración punitiva resulte contraria al
Dicho principio está regulado en los arts. 20, apartado A, fr. I de la CPEUM, 13,
párrafo primero del CPF y 5 del CPDF, que establecen que no podrá aplicarse
pena alguna, si la acción o la omisión no han sido realizadas culpablemente.
La imposición de dos o más sanciones origina una sanción no prevista en la ley,

derivado de que tal sanción superaría el límite de la culpabilidad atribuida al
sujeto por la conducta realizada en relación con la afectación del bien jurídico
tutelado.
5.7.4 El principio non bis in ídem y la garantía de seguridad

jurídica
El principio non bis in ídem tiene fundamento en la garantía de seguridad jurídica
porque evita colocar al sujeto en una condición de incertidumbre ante la
posibilidad de que el Estado imponga una segunda sanción o inicie dos o más
procedimientos, está regulada en los arts. 14, párrafo segundo y 16, párrafo
primero de la CPEUM, evita colocar al sujeto en una situación de inseguridad por
la constante amenaza que representa el ejercicio excesivo y reiterado de la
166
facultad sancionadora del Estado mediante la doble o múltiple sanción o
5.7.5 El principio non bis in ídem y el principio de interdicción de

la arbitrariedad
El art. 16, párrafo primero de la CPEUM consagra el principio de interdicción de
la arbitrariedad, deviene del principio de legalidad, consiste en una garantía de
seguridad jurídica, constituye un control en la actuación del poder público
encaminado a establecer que todo acto emitido por la autoridad revista las
formalidades esenciales del procedimiento, para que todo acto carente de
fundamento jurídico se estime no obligatorio ni vinculante para el gobernado.565
5.7.6 El principio non bis in ídem y el principio de tipicidad

El principio de tipicidad previsto en el art. 14, párrafo tercero de la CPEUM es
fundamento del principio non bis in ídem porque cada ilícito tiene asociada una
sanción o pena exactamente aplicable a determinada conducta ilícita, misma que
se gradúa e individualiza conforme a las particularidades del sujeto imputado.
La doble o múltiple sanción es contraria a la sanción prevista en la ley, la

imposición de dos o más sanciones equivale a una sanción diferente y disociada
con la conducta ilícita, el principio non bis in ídem prohíbe la imposición de la
doble sanción por el mismo hecho, proscribe la posibilidad de imponer sanciones
no reguladas en la ley aplicable.
5.7.7 El principio non bis in ídem y la garantía de la cosa juzgada

La institución de la cosa juzgada prevista en los arts. 14, párrafo segundo, 16,
párrafo primero, 17, párrafo tercero y 23 de la CPEUM es una garantía de
seguridad jurídica, opera cuando una sentencia causa ejecutoria, cuando
adquiere tal carácter, es imposible someter a un nuevo juzgamiento el mismo
hecho.
Dicha prohibición opera desde dos aspectos: i) la imposibilidad de iniciar un

nuevo procedimiento por el mismo hecho; y ii) la sentencia firme impide el doble
juzgamiento al sujeto por el mismo hecho.
5.8 El ius puniendi del Estado

El poder público se divide en tres funciones: legislativa, judicial y ejecutiva o
administrativa, cada una cuenta con facultades y atribuciones establecidas en la
ley, a fin de que cumplan con una actividad pública en específico.
167
La función pública en conjunto se encamina a mantener el orden social y el bien
común a fin de garantizar el bienestar y armonía de la comunidad; en caso de
que los particulares infrinjan la ley, el Estado tiene potestad para sancionar las
conductas ilícitas en perjuicio del orden social, lo que equivale al ius puniendi.
La función legislativa se encarga de la elaboración de las leyes; la función judicial

tiene a su cargo la administración e impartición de justicia; y la función ejecutiva
o administrativa promulga, ejecuta y cumplimenta las leyes que emanan del
órgano legislativo, en el ámbito de su competencia.
El Estado está legitimado para adoptar las medidas necesarias para sancionar
las conductas ilícitas de los individuos que integran la sociedad, la potestad de
sancionar los ilícitos deviene de la necesidad de mantener el orden jurídico y el
control social dentro de la colectividad.
5.8.1 Concepto
El poder punitivo es la facultad del Estado para castigar al sujeto por incumplir la
ley.
El ius puniendi tiene como fin restablecer el Derecho, castigar al responsable y

evitar reincidencia, quien ostenta la potestad de ordenar, mandar y prohibir, de
igual forma, ha de ostentar la autoridad para sancionar, de lo contrario, la otras
resultarían inoperantes.566
Tiene dos manifestaciones: i) la potestad penal de los tribunales; y ii) la facultad

sancionadora de la administración.567
Los tribunales imponen penas por la comisión de delitos, en tanto que, la

administración se encarga de prevenir ataques más leves a determinados bienes
jurídicos,568 cada uno tiene naturaleza jurídica, fines y objetivos diferentes.
5.8.2 Fundamento jurídico

El fundamento jurídico del ius puniendi del Estado se encuentra en los arts. 21,
párrafos tercero y cuarto y 73, fr. XXI, inciso b) de la CPEUM.
5.8.3 Origen
El ius puniendi del Estado se originó con el establecimiento del Estado
moderno,569 la potestad punitiva tiene su fundamento en el periodo de la
Ilustración, con el principio nullum crimen, nulla poena sine lege.570

570 FERNÁNDEZ MUÑOZ, D.E., La pena de prisión propuestas para sustituirla o abolirla, Ed. IIJ
UNAM, Serie G: Estudios doctrinales, núm. 148, 1ª ed., México, 1993, p. 29.
168
En Babilonia, en el período del Rey Hammurabi, existió un cuerpo de leyes
compilado e impreso en un bloque de diorita, que consagró la ley del Talión,
conocida como ojo por ojo, diente por diente.
Más adelante, surgió la etapa de la venganza privada, en la que la víctima o sus

familiares castigaban al agresor en una comunidad determinada.
En Mesopotamia y Egipto tuvo lugar la etapa de la venganza divina y pública, en

este periodo se prohibió que el sujeto o los familiares impusieran un castigo al
infractor discrecionalmente, a fin de evitar un escarmiento excesivo, la violencia
y el resentimiento entre los miembros de la sociedad.
En la Edad Media y hasta a principios de la Edad Moderna, la ley penal y la

sanción emanaban del poder público que residía en un soberano investido por
mandato divino, quien en su persona asumía de manera absoluta toda potestad,
Derecho y soberanía, de tal manera que en sí mismo, se representaba el poder
punitivo del Estado.
A mediados del siglo XVII, Hobbes cuestionó el poder absoluto del Rey y su
Corte, planteó la tesis del contrato social; mediante las convenciones pactadas
de un individuo con otro, se sacrifican los derechos de una parte para conferirlos
a favor de otro con carácter irrevocable; consistía en una clase de facultades y
derechos, entre otros, la soberanía de la judicatura para que asegurase al
súbdito vivir en paz protegido de otros hombres.571
Posteriormente, Locke retomó la teoría del contrato social, bajo un pacto bilateral
entre el soberano y los súbditos, donde estos se obligaban a actuar respetando
la ley natural para garantizar la libertad como derecho fundamental del hombre
sin más límite que el principio de que “nadie debe dañar a otro”.
En el siglo XVIII, Jean-Jacques Rousseau propuso la existencia de un pacto

social donde el poder soberano radica a favor de los individuos quienes
convienen en depositar en el monarca el poder de gobernar, bajo el carácter de
mandatario de los súbditos, quienes podrían tener la facultad de revocar al
soberano del cargo en cualquier momento, en caso de que la sociedad no fuera
favorecida con su encargo.
Surgido el Estado Moderno, la potestad sancionadora abandonó las estructuras

del antiguo régimen y evolucionó en una institución de carácter público, regulado
y limitado por la ley en beneficio del gobernado para garantizar la seguridad
jurídica.
Beccaria publicó su “Tratado de los delitos y de las penas”, conforme con el

contrato social, explicó que el derecho de castigar le asiste al soberano, siempre
571HOBBES, T., Leviatán, Ed. Fondo de Cultura Económica, 2ª reimpresión, México, 1982, pp.
137 y ss.
169
que la pena derive de la necesidad de la defensa de la seguridad de los
particulares, la libertad es un valor que entre más protegido se encuentre, el ius
puniendi será mayormente respetado por los súbditos.
En tanto que, Manuel de Lardizábal y Uribe, con el “Discurso sobre las penas”,
planteó la teoría de que no hay pena sin ley; no hay ley sin legislador; ni legislador
sin superioridad, misma que residía en la suprema majestad inmanente del
soberano, en quien los hombres cedieron todo derecho; el soberano tiene la
potestad pública de imponer penas a los súbditos por la comisión de delitos.
En el siglo XIX, Franz Von Liszt explicó la relación entre el delito y la sanción
como un acto de política criminal, en la cual el Estado en su facultad de regular
la conducta humana se irrogó a su favor el derecho de punir las conductas que
resultaban gravemente lesivas para el Estado y para los individuos.572
El ius puniendi del Estado se origina a partir de su reconocimiento en la Ley

Suprema,573 su origen y regulación se concreta en diversos documentos
constitucionales que consagraron tal institución, el surgimiento y evolución del
poder punitivo parte de la historia constitucional de nuestro país.574
5.8.4 Finalidad
La finalidad del ius puniendi del Estado es imponer penas o sanciones por la
comisión de las conductas ilícitas previstas en la ley, tiende a proteger los bienes
jurídicos supremos del ser humano, procura la convivencia y el orden social
mediante la prevención de ilícitos.
4.8.5 Principios del ius puniendi del Estado

El ius puniendi está sujeto a diversos principios consagrados en el sistema
jurídico, entre otros, el non bis in ídem, operan como controles que limitan el
poder del Estado para castigar, a fin de evitar el uso desmedido de la autoridad
en la imposición de sanciones.
La autoridad competente para imponer una pena o sanción por la comisión del
ilícito debe garantizar el debido proceso, mediante el inicio y conclusión del
El Derecho Administrativo Sancionador es una nueva rama del Derecho

Administrativo, no cuenta con principios y reglas desarrollados, por ello, son
aplicables las máximas de la dogmática penal.
Los principios del ius puniendi del Estado son: la legalidad, proporcionalidad,
responsabilidad, tipicidad, y non bis in ídem, son aplicables a los procedimientos
572 ORELIANA WIARCO, Octavio Alberto, op. cit., pp. 2 y ss.

573 TENA RAMÍREZ, F., Leyes Fundamentales de México, 1808-1995, Ed. Porrúa, 19ª ed.
México, 2001, p. 16.
574 Véase el Capítulo I, El principio non bis in ídem en la historia contemporánea, de esta obra.
170
sancionadores conforme a las modulaciones pertinentes en cada materia y
ámbito de competencia.
4.8.5.1 Principio de legalidad

Beccaria señaló que el principio de legalidad persigue el sometimiento del Estado
a la ley.575
En materia sancionadora, el principio de legalidad previsto en el art. 14, párrafo

tercero y 16, párrafo primero de la CPEUM se traduce en que no hay delito sin
pena, ni pena sin ley específica y concreta para el hecho de que se trate, equivale
al principio “nullum crimen sine poena, nullum poena sine lege certa”.
Dicho principio se integra por cuatro principios: de tipicidad, taxatividad,

irretroactividad y la reserva de ley.
5.8.5.2 Principio de tipicidad

El PJF señala que el principio de tipicidad previsto en el art. 14, párrafo tercero
de la CPEUM consiste en la constatación plena del encuadrar miento exacto
entre los componentes de una hipótesis ilícita descrita en la ley y un hecho
concreto acontecido y probado en el mundo fáctico; exige la correlación
imprescindible de la infracción y la sanción.
Dicho principio constituye la base fundamental del principio de legalidad, es un

presupuesto indispensable del acreditamiento del ilícito que se entiende como la
desvaloración de un hecho sin ponderar aun el reproche posible a su autor.576
5.8.5.3 Principio de taxatividad

Del principio de tipicidad se derivan dos subprincipios: taxatividad y plenitud
hermenéutica.
El principio de taxatividad previsto en el art. 14, párrafo tercero de la CPEUM, en

la labor de tipificación de la ley, constituye la exigencia de un contenido concreto
y unívoco, en el que la descripción típica no sea vaga ni imprecisa, abierta o
amplia al grado de permitir la arbitrariedad.577
El principio de plenitud hermenéutica previsto en el tercer párrafo del art. 14 de

la CPEUM consiste en la prohibición de la analogía o mayoría de razón en la
aplicación de la ley sancionadora, se traduce en la exigencia de la exacta
aplicación de la ley.
5.8.5.4 Principio de irretroactividad de la ley
575 BECCARIA, C., Tratado de los delitos y las penas, Ed. Porrúa, 18ª ed., 5ª reimp., México,
2019, p. 32.
576 Tesis: II.2o.P.187 P., Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo

577 Tesis: 1a. CXCII/2011 (9a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima Época,
Libro I, octubre de 2011, p. 1094. Registro número: 160794.
171
La irretroactividad de las leyes establece que una norma jurídica que rige a partir
de su vigencia no es aplicable a situaciones pasadas o anteriores al inicio de su
vigencia, constituye una garantía de seguridad jurídica, opera únicamente
cuando la nueva ley es más beneficiosa para el sujeto, está previsto en el art.
14, párrafo primero de la CPEUM.
Dicha figura protege la certidumbre sobre los derechos y obligaciones del sujeto;
la ley no es retroactiva, solo regula hechos posteriores a su vigencia.
5.8.5.5 Principio de reserva de ley

El principio de reserva de ley sancionadora previsto en el art. 14, párrafo tercero
de la CPEUM constituye la facultad constitucional del legislador para fijar las
penas y sanciones por los ilícitos en el ámbito de su competencia.
La facultad legislativa en materia de ilícitos y sanciones constituye la creación de

normas jurídicas en sentido formal y material encaminadas a garantizar la
seguridad y certeza jurídica del sujeto sometido al ius puniendi del Estado, tiene
aparejado un acto privativo o restrictivo de derechos y obligaciones.
La reserva de ley exige que una norma con carácter de ley regule completa y
absolutamente determinadas materias; en materia penal, solamente una norma
con carácter de ley formal puede establecer el delito y la pena; en materia
administrativa, la infracción y la sanción es regulada en una ley o en un
reglamento —en ejercicio de la facultad reglamentaria del Poder Ejecutivo—.
5.8.5.6 Principio de proporcionalidad

El principio de proporcionalidad previsto en el art. 22, párrafo primero de la
CPEUM exige que la sanción sea proporcional y conforme al ilícito y al grado de
afectación al bien jurídico tutelado por la comisión del ilícito.
Dicho principio impone dos obligaciones: i) obliga a la autoridad el deber de

individualizar la sanción conforme a las circunstancias de cada caso concreto; y
ii) ordena al legislador que la configuración normativa de la pena sea
proporcional y acorde con la CPEUM y las leyes aplicables.578
La finalidad del principio de proporcionalidad es que la aplicación de la pena o la

sanción no sea excesiva, trascendental, contraria a la dignidad humana a fin de
evitar cualquier vulneración a su seguridad jurídica.
5.8.5.7 Principio de responsabilidad o culpabilidad

El principio de responsabilidad o culpabilidad previsto en los arts. 14, 16 y 19 de
la CPEUM, 7 del CPF y 24 del CPDF, es el juicio de reproche atribuible al sujeto
por la comisión dolosa o culposa del ilícito previsto en la ley.
578
Tesis: 1a. CCXXXV/2011 (9a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima
172
El principio de culpabilidad requiere de tres elementos: i) la imputabilidad, como
la capacidad de culpabilidad; ii) el dolo o la culpa; y iii) la ausencia de exclusión
de la responsabilidad.579
5.8.5.8 Principio non bis in ídem

El principio non bis in ídem previsto en el art. 23 de la CPEUM se traduce en que
nadie puede ser juzgado dos veces por el mismo delito, entraña la prohibición de
la doble sanción o juzgamiento al sujeto por el mismo hecho; constituye una
garantía de seguridad jurídica que protege la dignidad humana, la libertad, y la
seguridad jurídica, otorga certeza al sujeto de que lo juzgado anteriormente no
será objeto de otro procedimiento.
5.8.6 Órganos competentes

La competencia sancionadora se ejerce mediante diversos órganos en el ámbito
de su competencia.
Conforme al art. 73, fr. XXI de la CPEUM, al Poder Legislativo corresponde

establecer los delitos y las faltas contra la Federación, las penas y sanciones a
imponer, así como la legislación procesal en materia de distribución de
competencias y coordinación entre la Federación, las Entidades Federativas, la
CDMX y los Municipios.
De acuerdo con los arts. 18, 89, frs. I y XIV y 102, apartado A, fr. VI, párrafo
segundo de la CPEUM, corresponde al Poder Ejecutivo, promulgar y ejecutar las
leyes que en materia punitiva expida el Congreso de la Unión, conceder indultos
a los sentenciados; el ejercicio del monopolio de la acción penal, la investigación
y persecución de los delitos mediante la autoridad competente; y de manera
conjunta con el PJF, la ejecución de las sentencias condenatorias, el
cumplimiento de las penas, así como, la organización del sistema penitenciario.
Así como, los arts. 21, párrafo tercero y cuarto, 94 y 104, fr. I de la CPEUM, en
los que regula la aplicación de la pena regulada en la ley respectiva.
5.8.7 Manifestaciones del ius puniendi del Estado

El ius puniendi del Estado se manifiesta en dos vertientes: el Derecho Penal y el
Derecho Administrativo Sancionador.
El Derecho Penal tutela los bienes jurídicos supremos del individuo y del Estado,
como la vida, la libertad, las propiedades, posesiones o derechos; previene la
reincidencia.
173
El Derecho Administrativo Sancionador tutela el interés público, se encamina al
buen funcionamiento de la administración conforme con la Constitución y la
ley.580
Dichas ramas del Derecho tutelan bienes jurídicos distintos en cuanto a su

naturaleza y finalidad, lo cual no impide la posibilidad de sancionar en tales
ámbitos al sujeto por el mismo hecho.
5.9 Potestad punitiva de los tribunales

La potestad punitiva de los tribunales es aquella función que faculta al juez penal
para imponer la pena correspondiente por la comisión de la conducta delictiva
prevista en la ley penal.
La potestad para imponer una pena o una medida de seguridad por la comisión
de un delito está reconocida en la CPEUM, se conforma por un sistema de
principios que modulan la imposición de la pena, constituyen un medio para
prevenir la arbitrariedad en el ejercicio de la potestad punitiva de los tribunales.
5.9.1 Concepto
La potestad punitiva del tribunal es aquella función para imponer la pena
respectiva por la comisión del delito previsto en la ley penal mediante el

El fundamento jurídico de la potestad punitiva de los tribunales se encuentra en
los arts. 21, párrafo tercero de la CPEUM, 51, párrafo primero del CPF, y 1 del
CNPP.
5.9.3 Finalidad
La finalidad de la imposición de la pena es infringir un castigo al sujeto a fin de
que no realice nuevamente el delito y promover el respeto a los bienes jurídicos
de mayor trascendencia para la persona humana.
5.10 Facultad sancionadora de la autoridad administrativa

La facultad sancionadora de la administración se debe al trabajo desbordado que
presenta la función judicial,581 la falta de una plantilla judicial robusta,582 así
como, la posibilidad de evitar un monopolio judicial,583 por esto último, conviene
no recargar en exceso a los tribunales con la sanción de ilícitos menores,584 por
580 Tesis: 121, Apéndice (actualización 2002), Tomo VIII, P.R. Electoral, Tercera Época, p. 151.
581 Ídem.
582 Ídem.
583 Ídem.
584 Ibidem, p. 88.
174
ello, es necesario encargar a otro órgano del Estado, de manera complementaria
a los tribunales585 la función punitiva, como la administración.
El auxilio que la administración presta a los tribunales se basa en las excesivas

cargas de trabajo impuestas a estos, es lo que hace que la función jurisdiccional
sea ineficaz, insuficiente,586 desbordada y a punto del colapso, por ello, es
necesario la despenalización587 de determinadas conductas a fin de aligerar las
cargas atribuidas a los tribunales.
La despenalización de determinadas conductas de naturaleza penal, 588 requirió

de la concepción del régimen sancionador administrativo para la nueva clase de
ilícitos,589 a fin de regular la función punitiva de la administración e imponer los
límites necesarios y efectivos en su ejercicio.590
La facultad sancionadora de la administración se ejerce mediante distintos

órganos de carácter administrativo conforme a los requisitos constitucionales y
legales como medio para legitimar sus actuaciones.591
5.10.1 Concepto
La facultad sancionadora de la administración es aquella función para imponer
la sanción respectiva por la comisión de la falta o infracción prevista en la ley
aplicable al sector o materia de que se trate mediante el procedimiento
respectivo.

La facultad sancionadora de la administración se regula por los arts. 21, párrafo
cuarto de la CPEUM, 1, párrafo primero y 72 de la LFPA y 11 de la LGRA.
5.10.3 Finalidad
La finalidad del ejercicio de la facultad sancionadora de la administración es
imponer la sanción correspondiente por la comisión de una infracción o falta a
las leyes de carácter administrativo, procurar el bien común y preservar el
Derecho y el orden social.
La facultad de imponer sanciones administrativas se basa en la faceta reguladora

del Estado en aquellos casos en que actúa como policía o vigilante, en tales
585 Ibidem, p. 90.

586 Ibidem, p. 88.
587 Ibidem, p. 87.
588 Ibidem, p. 90.
589 Ídem.
590 Ibidem, p. 89.
591 Ibidem, p. 138.
175
actividades existe la posibilidad de sancionar las infracciones como
consecuencia de la vulneración a la ley.592
5.10.4 Integración
El reconocimiento de la facultad sancionadora de la administración, no radica en
determinar su existencia o su justificación593 sino en la legitimación de su
ejercicio, a fin de que se impongan limites594 como medio de protección para los
derechos subjetivos de los individuos,595 a fin de que no constituya un perjuicio
a la esfera jurídica del gobernado, por ello, se procura que su ejercicio se realice
con las mismas garantías y derechos que los tribunales otorgan en los procesos
punitivos,596 en base al carácter represivo de los procedimientos sancionadores.
El bien jurídico tutelado que protege coincide con el interés público que persigue
la administración,597 no es personal a diferencia de los bienes que protegen los
tribunales; cuando se infringen las leyes de carácter administrativo se afecta la
generalidad por ser de orden público, su protección implica un beneficio para la
colectividad.
La facultad sancionadora de la administración es la capacidad del órgano

competente de la administración para imponer sanciones a los gobernados que
incurran en la infracción, mediante el procedimiento respectivo conforme a la ley
aplicable, a fin de restablecer el orden jurídico y mantener el orden social.
5.11 Derecho Administrativo Sancionador

El Derecho Administrativo cuenta con dos vertientes: i) cuando el Estado actúa
en su faceta reguladora en ejercicio de su facultad constitucional de planificación
de actividades económicas, sociales y culturales, para la realización de ciertos
fines; y ii) cuando ejerce funciones de policía o vigilante encaminada a imponer
sanciones por faltas a la ley.598 Este último, equivale al Derecho Administrativo
Sancionador.
La denominación que recibe el Derecho Administrativo Sancionador deviene de

su pertenencia al Derecho Administrativo, el carácter de sancionador lo califica
como una especie del Derecho Administrativo, es una derivación de la potestad
punitiva del Estado auxiliado de los principios, reglas y valores del Derecho
592 Tesis: 1a. XXXV/2017 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época,
Libro 40, marzo de 2017, p. 441. Registro número: 2013954.
594 Ibidem, p. 85.
595 Ibidem, p. 89.
596 Ídem.
597 Ibidem, pp. 91 y ss.
598 Tesis: 1a. XXXV/2017 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época,
Libro 40, marzo de 2017, p. 441. Registro número: 2013954.
176
Penal, no obstante, su funcionamiento es autónomo e independiente del orden
penal.599
5.11.1 Concepto
El Derecho Administrativo Sancionador es la rama del Derecho Administrativo
encargada de aplicar las sanciones administrativas por la comisión de la
infracción que contravengan las disposiciones de carácter administrativo
mediante el procedimiento respectivo.
El Diccionario de la Lengua Española define al Derecho Administrativo

Sancionador como:
- Sistema represivo o de castigo que el ordenamiento jurídico encomienda

a la administración y que forma parte, junto al Derecho Penal, del ius
puniendi del Estado. Castiga con sanciones administrativas los ilícitos
menos graves.
- Parte del Derecho Administrativo que prevé y regula la potestad de

imponer castigos por parte de la administración pública.”.600
5.11.2 Finalidad
El Derecho Administrativo Sancionador estudia el régimen jurídico de la
infracción y la sanción administrativa, regula el órgano competente, los
principios, reglas, valores, así como, el procedimiento respectivo.
Esa rama del Derecho tiene como finalidad la imposición de la sanción

administrativa en el ejercicio de la facultad sancionadora de la administración en
el ámbito de su competencia, a fin de evitar la comisión de la infracción prevista
en la ley.
5.12 El Procedimiento administrativo sancionador

El ejercicio de la potestad sancionadora requiere de un procedimiento especial
de carácter sancionatorio que cumpla con las formalidades esenciales del
procedimiento conforme a la ley aplicable; con ello, el particular ejerce su
derecho de defensa ante la autoridad competente previo a la imposición de la
sanción.
599VELÁZQUEZ TOLSÁ, F.E., op. cit., pág s. 53 y ss.

600 Derecho Administrativo Sancionador (2019). En Diccionario de la Lengua Española.
Disponible en: https://dej.rae.es/lema/derecho-administrativo-sancionador
177
5.12.1 Concepto
El Pleno de la SCJN señala que el procedimiento administrativo sancionador, es
una subespecie del procedimiento administrativo lato sensu que encuentra
sustento en la potestad del ius puniendi del Estado.601
El procedimiento administrativo sancionador implica acto privativo lo cual implica

el cumplimiento de las formalidades esenciales del procedimiento.
El procedimiento administrativo sancionador es el conjunto de actos

procedimentales relacionados, es tramitado por la autoridad competente, con el
fin de imponer la sanción respectiva.
5.12.2 Finalidad del procedimiento

El procedimiento administrativo sancionador tiene como finalidad imponer la
sanción administrativa correspondiente por la comisión de la infracción conforme
a las formalidades esenciales del procedimiento, constituye una garantía de
seguridad jurídica del gobernado a fin de que ninguna sanción sea impuesta
arbitrariamente.
Todo procedimiento en ejercicio del ius puniendi del Estado debe garantizar que
la sanción sea impuesta conforme al principio del debido proceso.
5.12.3 Fundamento
La imposición de la sanción administrativa se determina mediante el
procedimiento respectivo tiene su fundamento jurídico en la CPEUM y en las
leyes respectivas.
5.12.3.1 Fundamento constitucional
El art. 14, párrafo segundo, 16, párrafo primero, 17, párrafo segundo, 20,
apartado A y B, 21, párrafo cuarto, 22, párrafo primero, 23, 109, frs. II, III y IV,
párrafo primero de la CPEUM.
5.12.3.2 Fundamento legal

El procedimiento administrativo sancionador en la práctica jurídica se regula en
los siguientes ordenamientos jurídicos de carácter secundarios:
i. El procedimiento administrativo sancionador común está regulado en los

arts. 70 a 80 de la LFPA; y
ii. El procedimiento administrativo sancionador en materia de
responsabilidades de los servidores públicos está previsto en los arts. 112
y 208 de la LGRA;
601Voto concurrente que formula el ministro José Fernando Franco González Salas, en la
contradicción de tesis núm. 200/2013, op. cit.
178
La ley aplicable establece el régimen de infracciones y sanciones de la materia
de que se trate, la autoridad competente, en su caso, el inicio, tramitación y
conclusión del procedimiento administrativo sancionador, así como, los recursos
admisibles en esa materia.
El procedimiento administrativo sancionador general se regula por los arts. 70 a

80 de la LFPA; existen ordenamientos jurídicos de carácter administrativo que
cuentan con su propio régimen sancionador.
La ley de la materia, la ley reglamentaria o la ley sectorial aplicable al caso

concreto establecerá el régimen sancionador para la materia de que se trate; el
Sistema Jurídico Mexicano no cuenta con una ley general o especial específica
para regular la imposición de sanciones, sino mediante las reglas
procedimentales establecidas en el LFPA en aquellos casos en que sea aplicable
a la materia de que se trate.
En México, existen diversas leyes administrativas que en su contenido

establecen un régimen de infracciones y sanciones, cada ley establecerá las
reglas aplicables para imponer las sanciones correspondientes, así como, el
procedimiento respectivo conforme a la materia respectiva.
5.12.4 Órgano competente

Tamayo y Salmorán define a la facultad jurídica como “… la posesión de una
potestad o capacidad jurídica para modificar válidamente la situación
jurídica…”.602
La función administrativa tiene como finalidad ordenar el funcionamiento

administrativo y la relación de los poderes y órganos públicos entre sí, y estos
con los particulares, entre otras funciones cuenta con la facultad de sancionar a
los particulares o servidores públicos que vulneren las leyes mediante la
comisión de infracciones o faltas de carácter administrativo.
La autoridad competente para imponer sanciones administrativas es aquella

autoridad, órgano, dependencia, entidad, organismo o instituto, a través del
funcionario público facultado en el ámbito de su competencia, para imponer las
sanciones respectivas mediante el procedimiento establecido en la ley conforme
a los principios y garantías aplicables al debido proceso.
El órgano facultado para imponer la sanción administrativa es aquella autoridad

con capacidad jurídica facultada legalmente para llevar a cabo los actos
tendientes a imponer la sanción administrativa respectiva.
602
TAMAYO Y SALMORÁN, R., El Derecho y la Ciencia del Derecho, Ed. IIJ UNAM, 1ª ed.,
México, 1986, p. 61.
179
La competencia sancionadora de los órganos administrativos se encuentra en
los arts. 21, 73 fr. XXI, inciso b) y 81, fr. I de la CPEUM, así como, en las leyes
secundarias que facultan al órgano competente, lo que implica un régimen
jurídico especial en la materia o sector de que se trate.
La facultad sancionadora no es exclusiva de las autoridades u órganos

administrativos, los poderes públicos como el Legislativo y Judicial, en el ámbito
de su competencia, tienen facultades para imponer sanciones de carácter
administrativo; las leyes aplicables al funcionamiento de tales poderes públicos
establecen el régimen sancionador y el procedimiento respectivo para la
imposición de sanciones al interior de cada órgano público.
La autoridad competente es el órgano facultado legalmente para imponer la

sanción administrativa en el ámbito de su competencia, cuenta con capacidad
jurídica para realizar las actuaciones necesarias para imponer la sanción prevista
en la ley.
5.12.5 Principios del procedimiento administrativo sancionador

Los procedimientos sancionadores están sujetos a principios constitucionales y
legales que regulan y orientan su tramitación con la finalidad de proteger los
derechos de los particulares y la satisfacción del interés general, la autoridad
sancionadora debe ceñirse a tales principios a fin de garantizar el debido
proceso.
Fuentes Bardají señala que los principios que informan el procedimiento

sancionador constituyen el contenido esencial de dicho procedimiento, de tal
manera que la regulación de los procedimientos sancionadores, actuales o
futuras, no pueden restringir, vulnerar o desconocer estos principios. 603
Cordero Quinzacara explica que deben distinguirse los principios sustantivos de

los procedimentales,604 puesto que unos y otros regulan cuestiones diferentes.
5.12.5.1 Principios de naturaleza procedimental

Los principios de naturaleza procesal son aquellos que rigen y orientan el
procedimiento administrativo sancionador, consisten en las garantías que tienen
los particulares en el procedimiento.605
Los principios procesales informan el procedimiento sancionador, su función

principal es que el procedimiento se desarrolle en condiciones justas y de plena
igualdad entre las partes a fin de lograr un equilibrio procesal y garantizar la

604 CORDERO QUINZACARA, E., “Los principios que rigen la potestad sancionadora de la
administración en el Derecho chileno”, Revista de Derecho de la Pontificia Universidad Católica
de Valparaíso, N° 42, julio 2014, p. 409.
605 Ídem.
180
seguridad jurídica de los particulares previo al acto privativo, de tal manera que
operen como límites para la autoridad en la imposición de sanciones.
5.12.5.2 Principios de naturaleza sustantiva

Los principios sustantivos son: el principio de legalidad, tipicidad, irretroactividad,
culpabilidad, proporcionalidad, y non bis in ídem.606
Los principios constitucionales del procedimiento penal previstos en el art. 20 de

la CPEUM son aplicables por extensión en el procedimiento administrativo
sancionador están encaminados a garantizar los derechos fundamentales de los
particulares en el procedimiento, así como, crear límites para la autoridad
sancionadora en la imposición de sanciones.
4.12.5.2.1 La aplicación de los principios sustantivos en materia penal al

procedimiento administrativo sancionador
Los principios constitucionales en materia penal son aplicables de manera
matizada al ámbito administrativo sancionador, en la medida necesaria para
preservar los valores esenciales que protege el Derecho Penal y la seguridad
jurídica de los sujetos sometidos al ejercicio del ius puniendi del Estado.
La aplicación de reglas y principios en materia penal no se realiza de manera

automática o espontánea, sino mediante la debida incorporación de las
precisiones necesarias al momento de realizar la traslación, es decir, que al
derecho, principio o garantía que se invoque se modifique aquello que deba
variarse para cada caso en particular, considerando la pertinencia y utilidad de
dichas sustituciones en la materia de que se trate, dicha técnica opera en
materias de naturaleza similar, como en el caso del Derecho Penal y el Derecho
Administrativo Sancionador, ambos son manifestación del ius puniendi del
Estado.
La SSTEPJF señala que la aplicación mutatis mutandi de los principios del orden
penal al procedimiento administrativo sancionador, es posible, considerando la
similitud que existe entre ambas manifestaciones del poder punitivo del Estado,
tal aplicación se realiza donde las precisiones sean necesarias y correctas, en
aquellos aspectos en que sea compatible con los elementos de aplicación.607
606
Ver el tema Principios del ius puniendi.
607
Tesis 121, Apéndice (actualización 2002), Tercera Época, Tomo VIII, P.R. Electoral, p. 151.
181
El principio mutatis mutandi se utiliza para expresar que algo, ya sea un texto o
un procedimiento, puede cumplir otra función sin más que someterlo a cambios
evidentes,608 es decir, cambiar lo que se debe cambiar.609
Los principios del orden penal son aplicables al procedimiento administrativo

sancionador, siempre que se realicen las modulaciones y adecuaciones
necesarias que resulten compatibles con la naturaleza de las penas y las
sanciones administrativas con el cumplimiento de los fines de la facultad
sancionadora, lo cual abona al desarrollo jurisprudencial del Derecho
Administrativo Sancionador.
5.13 El principio non bis in ídem en el procedimiento administrativo

sancionador en México
El Derecho Administrativo se integra por distintas ramas, cada una cuenta con
un régimen jurídico especial para la materia de que se trate, de acuerdo con el
sector que regula, la normatividad aplicable contiene un régimen de infracciones
y sanciones, órgano o autoridad competente, el procedimiento, principios,
garantías y reglas para determinar la sanción respectiva.
El procedimiento administrativo sancionador se rige por diversos principios, entre

otros, el non bis in ídem, prohíbe la doble sanción o juzgamiento al sujeto por la
misma infracción, cuando concurra identidad de sujeto, hecho y fundamento
jurídico, sin embargo, tal principio de Derecho no impide que otras autoridades
en el ámbito de su competencia impongan penas y/o sanciones simultáneamente
al sujeto por el mismo hecho.
5.13.1 Aplicación del principio non bis in ídem en el

procedimiento administrativo sancionador
El lema non bis in ídem es un principio mayormente desarrollado en materia
penal, es aplicable por extensión al Derecho Administrativo Sancionador con
base en la similitud de la sanción administrativa con la pena impuesta por los
tribunales; ambas son manifestaciones de la potestad punitiva del Estado.610
La traslación de los principios sustantivos de orden penal al Derecho

Administrativo Sancionador se realiza de manera prudente y moderada, a fin de
que la aplicación de las técnicas garantistas en materia penal al Derecho
Administrativo Sancionador sea efectiva en lo que resulten compatibles con la
naturaleza del procedimiento.
608 Mutatis mutandis, WordReference.com. Disponible en:

https://forum.wordreference.com/threads/mutatis-mutandis.603263/#post-3368441
609 Mutatis Mutandis, Enciclopedia Jurídica Online. Disponible en:
http://diccionario.leyderecho.org/mutatis-mutandis/
182
5.13.1.1 Los efectos de la aplicación del principio non bis in ídem en
el procedimiento administrativo sancionador en México
En México, la aplicación del principio non bis in ídem en el procedimiento
administrativo sancionador tiene como efecto la prohibición de sancionar o juzgar
en dos o más ocasiones la misma infracción bajo el mismo fundamento, a falta
de algún elemento de identidad, es posible imponer más de una sanción de
distinta naturaleza al sujeto por el mismo hecho.
Suele ocurrir, que la conducta ilícita sea regulada simultáneamente como falta o
infracción en una ley administrativa y como delito en el código penal aplicables,
en ese caso, los órganos competentes ejercerán sus facultades en el ámbito de
su competencia mediante el procedimiento respectivo, en su caso, impondrán
las sanciones correspondientes.
En caso de concurrir un delito y una infracción, en base a hechos análogos, se

impondrá la pena y la sanción administrativa simultáneamente mediante los
procedimientos respectivos, conforme al principio de independencia de los
procedimientos sancionadores, es posible imponer dos o más sanciones de
distinta naturaleza al sujeto por el mismo hecho, sin que se vulnere el principio
non bis in ídem.
Dicho principio prohíbe la doble sanción o juzgamiento al sujeto por el mismo

hecho; opera en los casos en que existe identidad de sujeto, hecho y fundamento
de manera conjunta; no obstante, cuando se trata de procedimientos
sancionadores que protegen bienes y valores de diferente naturaleza regulados
por leyes de distinto orden, es posible imponer dos o más sanciones al sujeto de
manera simultánea, puesto que no existe identidad de fundamento jurídico.
5.13.2 La prohibición de imponer dos sanciones

El principio non bis in ídem prohíbe sancionar o juzgar al sujeto dos veces por el
mismo hecho, cuando exista identidad de sujeto, hecho y fundamento de manera
conjunta.
La Primera Sala de la SCJN señala que la vulneración del principio non bis in
ídem se actualiza cuando, en la segunda sanción o juzgamiento, concurren los
tres presupuestos de identidad: a) sujeto, b) hecho; y, c) fundamento jurídico.
El primer presupuesto exige que la acción punitiva del Estado recaiga en el

mismo individuo; el segundo se actualiza cuando se tiene como base el mismo
hecho; el tercero, se refiere a una determinación previa dictada en el primer
procedimiento que puso fin a la controversia.
El principio non bis in ídem se vulnera cuando se inician dos o más

procedimientos sancionadores contra el mismo sujeto por el mismo hecho; en tal
caso, surte el primer presupuesto de identidad (sujeto).
183
Cuando se sanciona o juzga al sujeto por el mismo hecho sobre el que versó el
primer procedimiento sancionador, en ese caso se surte el segundo presupuesto
de identidad (hecho).
Asimismo, cuando el fundamento jurídico que describe y sanciona la conducta

ilícita está prevista en el mismo cuerpo normativo en dos o más ocasiones; en
una legislación diversa, sea de otra entidad federativa o de distinto fuero; cuando
se encuentra prevista como delito en dos leyes de distinta materia (penal o
administrativa), como infracción en dos leyes administrativas, o bien, cuando dos
leyes de distinta naturaleza protegen el mismo bien jurídico, en esos casos se
surte el tercer presupuesto de identidad (fundamento).
El principio non bis in ídem opera cuando se juzga o sanciona en dos o más
ocasiones al mismo sujeto, hecho y fundamento; cuando existe identidad de
presupuestos, no es posible imponer dos o más sanciones o iniciar dos o más
procedimientos al sujeto por el mismo hecho e idéntico fundamento.
5.13.3 La permisión de imponer dos sanciones

El principio non bis in ídem prohíbe la doble sanción o juzgamiento al sujeto por
el mismo hecho, se vulnera cuando concurren los tres presupuestos de
identidad; a falta de alguno, es posible imponer dos o más sanciones al sujeto
por el mismo hecho.
Tal principio no impide la doble sanción o juzgamiento al sujeto por el mismo

hecho, siempre que no concurra algún elemento de identidad de manera
conjunta.
Cuando se trate de distinto fundamento jurídico, bien tutelado, contenido,

naturaleza, fines y objetivos de la sanción, es posible imponer dos o más
sanciones de distinta naturaleza al mismo sujeto, aun cuando se trate de hechos
análogos o semejantes.
Las autoridades competentes podrán ejercer la facultad sancionadora de manera

simultánea cuando persigan fines distintos y protejan bienes jurídicos diferentes,
no obstante, que se trate del mismo sujeto y hecho en que se funden las otras
sanciones.
Es posible la concurrencia de dos o más sanciones, basadas en hechos

análogos, cuando la imposición de sanciones sea regulada por disposiciones
jurídicas distintas e independientes, cuando recaen dos o más sanciones de
distinto carácter al sujeto por el mismo hecho, no implica un doble juzgamiento,
sino la autonomía e independencia de los procedimientos sancionadores.
Para imponer dos o más sanciones de distinta naturaleza, es necesario que no

exista identidad de sujeto, hecho y fundamento de manera conjunta, de lo
contrario, se vulnera el principio non bis in ídem.
184
5.13.4 La concurrencia de sanciones
La concurrencia de sanciones se refiere a la coexistencia de dos o más
sanciones, de la misma o distinta naturaleza simultáneamente sobre el mismo
sujeto.
La convergencia de penas y sanciones administrativas sobre el mismo sujeto se

actualiza cuando no existe identidad de sujeto, hecho y fundamento, en ese caso
no se vulnera el principio non bis in ídem.
Existen casos en que una conducta está prevista simultáneamente en dos o más
leyes sancionadoras, como infracción y delito, en su caso, la sanción y la pena
serán impuestas al sujeto simultáneamente, lo cual origina la concurrencia de
sanciones.
Cuando el sujeto, con la misma conducta, infringe simultáneamente dos o más

disposiciones sancionadoras, sea administrativa y penal, en ambos casos, las
autoridades competentes impondrán la sanción y pena de manera simultánea en
el ámbito de su competencia.
En tal caso, las sanciones materiales y efectivas convergen y son impuestas al

sujeto en su oportunidad, mediante los procedimientos autónomos e
independientes conforme a las leyes aplicables, por esto último, no existe
identidad de fundamento jurídico, por tanto, no se vulnera el principio non bis in
ídem; sino que opera el principio de la autonomía o independencia de los
La falta de uno de los presupuestos de identidad, dígase el fundamento jurídico,

posibilita la imposición de dos o más consecuencias jurídicas de distinta
naturaleza al sujeto por el mismo hecho.
El PJF señala que cuando la misma conducta se sanciona simultáneamente en

una ley como falta administrativa y en otra como delito, las sanciones
correspondientes pueden coexistir; porque ambos ordenamientos al ser de
distinta naturaleza no regulan una situación similar, caso contrario 611 sería si
ambas legislaciones sancionaran la conducta como delito.612
611 Para este caso, se hace referencia a la conducta típica consistente en colocar obstáculos en
una vía general de comunicación con el objeto de impedir el paso de vehículos, prevista
simultáneamente como delito en una norma de carácter general, como el art. 167, fr. III del CPF
y en un ordenamiento especial como el art. 533 de la LVGC; en ese supuesto se actualiza la
figura del concurso aparente de tipos penales, el cual debe resolverse conforme al principio de
especialidad contenido en el art. 6 del CPF, según el cual, la ley especial prevalece sobre la
general, en ese caso solamente una ley será aplicable y se impondrá la sanción que corresponda
al delito especial, por tanto, no opera la concurrencia de sanciones.
612 Tesis: III.2o.P.139 P, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo
XXI, marzo de 2005, p. 1093. Registro número: 179081.
185
El art. 122, fr. X de la LGVS dispone que la posesión de ejemplares de la vida
silvestre fuera de su hábitat natural sin contar con los medios para demostrar su
legal procedencia o en contravención a las disposiciones para su manejo
establecidas por la autoridad competente, constituye una infracción sancionada
conforme al art. 123 del mismo ordenamiento.
En tanto, que el art. 420, fr. IV del CPF establece como delito que quien realice
cualquier actividad con fines de tráfico, o capture, posea, transporte, acopie,
introduzca al país o extraiga del mismo, algún ejemplar, sus productos o
subproductos y demás recursos genéticos, de una especie de flora o fauna
silvestres, terrestres o acuáticas en veda, considerada endémica, amenazada,
en peligro de extinción, sujeta a protección especial, o regulada por algún tratado
internacional del que México sea parte, se impondrá la pena de uno a nueve
años de prisión y por el equivalente de trescientos a tres mil días multa.
En tal caso, la conducta ilícita está prevista en la LGVS como infracción y en el

CPF como delito, en caso de que el sujeto realice la conducta típica se
impondrán simultáneamente las sanciones previstas en ambas leyes
sancionadoras.
La naturaleza formal de la conducta prevista posibilita la imposición de ambas

sanciones al sujeto por el mismo hecho, se trata de un bien jurídico de distinta
naturaleza jurídica regulado por diversas leyes sancionadoras independientes y
autónomas entre sí, por tanto, no regulan una situación similar desde la misma
perspectiva, el bien jurídico tutelado es diferente en ambos casos.
Por esto último, es posible imponer la pena y sanción derivadas de los dos
procedimientos sancionadores sin que implique una vulneración al principio non
bis in ídem; las sanciones previstas en distintas leyes sancionadoras coexisten
cuando se fundan en normas jurídicas de distinto carácter, por tanto, las
sanciones serán impuestas al sujeto por el mismo hecho en el ámbito de
competencia que corresponda.
La coexistencia de sanciones de distinta naturaleza es posible conforme al

principio de la autonomía e independencia de los procedimientos sancionadores.
5.13.5 La autonomía e independencia de los procedimientos

sancionadores
La autonomía se define como “… la potestad de ciertos entes territoriales para
regirse con órganos y normas propias, en el marco de un Estado mayor.”.613
613 Autonomía (2019). En Wordreference, diccionario en línea. Disponible en:

https://www.wordreference.com/definicion/autonom%C3%ADa
186
La autonomía de los procedimientos radica en la naturaleza, fines y objetivos de
las leyes sancionadoras, cada una protege bienes jurídicos diferentes y regula
situaciones diversas.
El art. 109, segundo párrafo de la CPEUM consagra el principio de la autonomía

de los procedimientos sancionadores, reconoce la independencia entre un
procedimiento sancionador y otro de distinto orden; el carácter formal del ilícito
determina la naturaleza de la responsabilidad del sujeto, el procedimiento, la
sanción, la ley aplicable y el órgano competente.614
En caso de que el sujeto realice la conducta prevista en dos o más leyes

sancionadoras, se impondrán las sanciones que correspondan en cada ámbito
de competencia de manera autónoma e independiente de los otros
procedimientos.
La autonomía de los procedimientos sancionadores da lugar al inicio de los

procedimientos sancionadores respectivos, así como, al ejercicio simultaneo de
la potestad sancionadora de los órganos competentes para imponer las
sanciones aplicables.
El art. 21, párrafos tercero y cuarto de la CPEUM establece la competencia

sancionadora de los tribunales y la autoridad administrativa.
En ese sentido, cuando el sujeto realiza la conducta prevista simultáneamente

en dos o más leyes sancionadoras origina el inicio de dos o más procedimientos
sancionadores autónomos e independiente entre sí, a fin de imponer las
sanciones previstas en las leyes respectivas.
El Pleno de la SCJN señala que, para el ejercicio de la facultad sancionadora de

la administración, es posible iniciar el procedimiento respectivo, no obstante que
el gobernado se encuentre sometido a procedimiento penal por el mismo
hecho.615
Es posible que el sujeto se encuentre sometido a un procedimiento sancionador

en materia penal por la comisión de un delito, sin embargo, tal circunstancia no
impide que en su oportunidad dicho sujeto sea sancionado administrativamente
por el mismo hecho.
El hecho que constituya un delito e infracción simultáneamente dará inicio a los

procedimientos respectivos, conforme al principio de autonomía e independencia
de los procedimientos sancionadores, ambos procedimientos son tramitados de
manera autónoma e independiente entre sí, cada uno protege bienes jurídicos
614 Tesis: 2a. CXXVI/2002, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época,
Tomo XVI, octubre de 2002, p. 475. Registro número: 185652.
615 Tesis: P. XV/2008, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo
XXVII, febrero de 2008, p. 18. Registro número: 170196.
187
diferentes, tienen distinta naturaleza jurídica y se regulan por disposiciones
jurídicas diversas.
5.13.6 El inicio de dos procedimientos sancionadores

simultáneamente
Conforme a los arts. 21, párrafos tercero y cuarto y 109, frs. II, III y IV, segundo
párrafo de la CPEUM es posible el inicio y admisión de dos o más procedimientos
sancionadores de distinta naturaleza de manera simultánea al sujeto por hechos
análogos.
El hecho de que el sujeto se encuentre sometido a un procedimiento sancionador

no es obstáculo, para que una o más autoridades sancionadoras de distinto
carácter inicien otro u otros procedimientos sancionadores por el mismo hecho,
en su caso, se impondrán las sanciones respectivas.
El Pleno de la SCJN señala que la circunstancia de que el sujeto sea sometido

a un proceso penal por la comisión de un delito no impide que se le sancione
administrativamente por el mismo hecho, toda vez que el procedimiento
administrativo sancionador se instruye para fincar exclusivamente la
responsabilidad por la comisión de actos u omisiones que constituyan faltas o
infracciones administrativas; conforme al art. 109 de la CPEUM, ambos procesos
se desarrollan de manera autónoma e independiente del otro.616
La Primera Sala de la SCJN afirma que el principio non bis in ídem se relaciona
con tres presupuestos de identidad: a) el sujeto, b) el hecho; y, c) el fundamento
jurídico; sobre este último, señala que tal elemento describe y sanciona la
conducta ilícita, misma que puede estar prevista en una o más legislaciones
diversas.617
El inicio de dos procedimientos sancionadores de manera simultánea por el

mismo hecho no constituye una vulneración al principio non bis in ídem en virtud
de que, la naturaleza, fines y objetivos de ambos procedimientos son autónomos
e independientes entre sí.
El art. 109, fr. III, párrafo primero de la CPEUM señala que los procedimientos
para aplicar las sanciones respectivas se desarrollarán autónomamente, por lo
que, se podrán imponer dos o más sanciones de distinta naturaleza por una sola
conducta.
El procedimiento penal se inicia en virtud de la probable comisión de un delito

previsto, resolverá respecto de la probable responsabilidad del sujeto y la
616 Tesis: P. XV/2008, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo
XXVII, febrero de 2008, p. 18. Registro número: 170196.
617 Tesis: 1a. LXV/2016 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época,
Libro 28, marzo de 2016, Tomo I, p. 988. Registro número: 2011235.
188
acreditación del delito, está encaminado a imponer las penas y medidas de
seguridad correspondientes.
En tanto que, el procedimiento administrativo sancionador se inicia por la

probable comisión de una falta o infracción administrativa, tiene como finalidad
imponer la sanción correspondiente.
En ambos casos, los procedimientos sancionadores se tramitan de manera

autónoma e independiente entre sí, en caso de que las autoridades competentes
en ambos procedimientos determinen sancionar al sujeto, es posible la
coexistencia de las sanciones respectivas, no obstante que dichas sanciones
sean de distinto carácter.
Tal situación no constituye una vulneración al principio non bis in ídem, no existe
identidad de fundamento jurídico y bien tutelado, los procedimientos
sancionadores se regulan por disposiciones jurídicas diferentes.
El principio non bis in ídem prohíbe que el sujeto sea sancionado o juzgado dos
veces por el mismo hecho, cuando existe identidad manifiesta de sujeto, hecho
y fundamento.
Conforme a lo anterior, el inicio simultaneo de dos o más procedimientos

sancionadores de distinta naturaleza, así como, de la eventual concurrencia de
sanciones al sujeto por el mismo hecho, no implica la doble sanción o
juzgamiento, puesto que no concurre identidad de fundamento jurídico, cada
procedimiento sancionador se regula por ordenamientos jurídicos de distinto
carácter.
Tratándose del mismo sujeto y hecho, pero diferente fundamento jurídico, es

posible el inicio de dos o más procedimientos sancionadores de manera
simultánea; por tanto, no se configura la identidad de presupuestos que exige
dicho principio, lo cual hace posible la coexistencia de penas y sanciones
administrativas.
5.13.7 Coexistencia de sanciones penales y administrativas

El art. 109, segundo párrafo de la CPEUM consagra el principio de la autonomía
de los procedimientos sancionadores equivale a la coexistencia de sanciones
penales y administrativas simultáneamente.
Dicha coexistencia es posible cuando no concurre alguno de los tres

presupuestos de identidad que exige el principio non bis in ídem para su
configuración.
Cuando el sujeto realiza una conducta que constituye un delito y una infracción
al mismo tiempo, las autoridades competentes iniciarán los procedimientos
189
respectivos, en su caso, impondrán las sanciones a que haya lugar en el ámbito
de su competencia.
El PJF señala que cuando una misma conducta se sanciona simultáneamente

en una ley como falta administrativa y en otra como delito, las sanciones
correspondientes pueden coexistir; porque ambos ordenamientos al ser de
distinta naturaleza no regulan una situación similar.618
Como ejemplo de lo anterior, en materia tributaria, algunos ilícitos fiscales se

encuentran previstos como infracción y, en ocasiones, dada su gravedad,
también como delitos; de ahí que el legislador considere a una determinada
conducta como infracción, y a su vez como delito, lo que origina la jurisdicción
simultánea del tribunal y del órgano administrativo, con sus respectivos
procedimientos y sanciones, mismos que son autónomos e independientes entre
sí.
Ambos procedimientos persiguen fines distintos, el procedimiento penal tiende a

la imposición de la pena de prisión, en tanto que, el procedimiento administrativo
sancionador atañe a los efectos del acto administrativo, ambos procedimientos
se regulan bajo sus propias reglas.619
Zamora Pierce señala que cuando el mismo hecho constituye un delito e

infracción a la vez, como en el caso del contrabando, la defraudación fiscal, el
comercio clandestino, la elaboración clandestina de productos y rompimiento de
sellos, entre otros, se originan dos procedimientos sancionadores de distinta
clase: uno en materia penal y otro en materia administrativa.620
En tal caso, el procedimiento penal es independiente y autónomo del

procedimiento administrativo sancionador, en virtud de que ambos
procedimientos tienen fines distintos y se regulan por disposiciones jurídicas
diferentes, la determinación emitida en cada uno no influye en el otro
procedimiento,621 por tanto, no existe contradicción entre los hechos de uno y
otro procedimiento.622
La Segunda Sala de la SCJN señala que la situación procesal en que se

encuentra el proceso penal por la comisión de determinado hecho ilícito
únicamente transciende para la determinación de la existencia del delito y la
responsabilidad penal del sujeto, pero no para resolver respecto de la
618 Tesis: III.2o.P.139 P, op. cit.

619 Tesis: VII.2o. (IV Región) 1 P (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima
Época, Libro XII, septiembre de 2012, Tomo 3, p. 2084. Registro número: 2001799.
620 ZAMORA-PIERCE, J., Garantías y proceso penal, Ed. Porrúa, 11ª ed., México, 2001, pp. 384
y ss.
621 Tesis: III.2o.P.90 P, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo
XVII, mayo de 2003, p. 1249. Registro número: 184292.

190
responsabilidad administrativa del sujeto; por tanto, la pena y la sanción serán
impuestas simultáneamente y podrán coexistir en caso de que se acredite la
infracción administrativa, y se tipifique como delito la conducta asumida por el
sujeto.623
La coexistencia de la sanción penal y administrativa por el mismo hecho se basa

en la naturaleza formal del ilícito y la sanción, la finalidad de los procedimientos
sancionadores, y la autoridad competente; la autonomía e independencia de los
procedimientos, no implica una vulneración al principio non bis in ídem,624 ni
tampoco un conflicto entre principios constitucionales; lo resuelto en el
procedimiento penal, no afecta lo juzgado en el procedimiento administrativo
sancionador, y viceversa, cada uno es regulado por distintos ordenamientos
jurídicos, por tanto, no existe concurrencia de presupuestos o elementos de
identidad.625
Ramírez Gómez señala que “… en caso de concurrencia normativa

sancionadora de un mismo hecho con identidad de bienes jurídicos protegidos,
el principio non bis in ídem obliga a aplicar una sola sanción. Si a pesar de
tratarse de un mismo hecho los bienes jurídicos son distintos en las dos normas
sancionadoras, nada impide una doble sanción.”.626
623 Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen XLI, Tercera Parte, p.
624 Tesis: 814, Apéndice 2000, Sexta Época, Tomo II, Penal, P.R. SCJN, p. 383. Registro número:
905755.
625 Sobre esto último, se hace referencia a las tesis aisladas emitidas por la Primera y Segunda
Salas de la SCJN en la Quinta Época con registros número: 314731, 319501 y 335447, que
establecen que:
“CONTRABANDO. Si bien el contrabando origina dos infracciones, una administrativa y
otra penal, y consecuentemente, dos procedimientos, también lo es que éstos son
independientes entre sí, aunque algunas veces pueden tener cierta relación; pero en cada uno
de ellos se persiguen fines diversos: en el administrativo, saber si se han causado derechos
aduanales sencillos o adicionales, para imponer las penas correspondientes relativas, y en el
penal comprobar la existencia de un delito y la responsabilidad del delincuente; así, si en un
caso de contrabando, no se instruye el expediente administrativo, tal omisión no constituye
violación a las leyes de procedimiento penal.”. “CONTRABANDO, SANCIONES PENALES Y
ADMINISTRATIVAS POR EL. Los procedimientos penales y administrativos en los casos
de contrabando, aun cuando tengan puntos de contacto, son distintos y el segundo no
puede considerarse como un verdadero juicio sino únicamente como un procedimiento de orden
administrativo tendiente a fijar responsabilidades del mismo orden, diverso en todo de la penal,
ya que éste sin duda alguna debe conceptuarse como verdadero juicio; por tanto, no se viola el
artículo 23 constitucional, cuando se impone una sanción administrativa y una penal por un
contrabando.”; y “CONTRABANDO, PROCEDIMIENTO SEGUIDO POR LAS AUTORIDADES
JUDICIALES, EN CASO DE. Los procedimientos seguidos por las autoridades judiciales,
en caso de contrabando, son completamente distintos de los que siguen las autoridades
administrativas; pues en cada una de esas actuaciones, existen responsabilidades de
distinto género: una de carácter penal y otra de orden meramente civil, por el pago de derechos
fiscales. En tal virtud, no pueden considerarse como anticonstitucionales las disposiciones de la
ley aduanal, que autorizan a las autoridades administrativas para exigir el pago de los derechos
sencillos y dobles por la importación clandestina de mercancías o efectos.”.
626 RAMÍREZ GÓMEZ, S., op. cit. p. 48.
191
La coexistencia de sanciones penales y administrativas es posible cuando
derivan de procedimientos sancionadores regulados por normas de distinto
carácter, aun cuando tengan elementos coincidentes como el sujeto y hecho, al
ser autónomos e independientes entre sí, las sanciones que se impongan no
vulneran el principio non bis in ídem, porque protegen bienes jurídicos diversos
y cuentan con finalidades diferentes, en esto último se basa su autonomía e
independencia.
5.13.8 Antagonismo entre dos principios constitucionales

La coexistencia de sanciones penales y administrativas se relaciona con dos
principios constitucionales: el principio non bis in ídem y el principio de la
autonomía de los procedimientos sancionadores.
El art. 23 de la CPEUM consagra el principio non bis in ídem establece que nadie
sea juzgado dos veces por el mismo ilícito; opera cuando no existe identidad de
sujeto, hecho y fundamento.
El art. 109, párrafo segundo de la CPEUM consagra el principio de la autonomía

de los procedimientos sancionadores, establece que los procedimientos para la
aplicación de sanciones se desarrollarán de manera autónoma; es posible
imponer al sujeto dos o más sanciones de distinta naturaleza por una sola
conducta; opera cuando no existe identidad de sujeto, hecho y fundamento.
En la interpretación de dichos principios, es posible imponer dos o más

sanciones penales y administrativas al sujeto por el mismo hecho, siempre que
dichas sanciones se basen en distinto fundamento jurídico.
El PJF señala que la imposición de dos sanciones, una administrativa y otra

penal, requiere diferente fundamento jurídico, lo cual permite imponer sanciones
de distinta naturaleza al mismo sujeto, aun cuando exista identidad de hecho.627
A simple vista, tales principios parecen opuestos, de su interpretación se

desprende que el primero, prohíbe sancionar dos veces por el mismo ilícito,
mientras que el segundo, permite sancionar en dos o más ocasiones por el
mismo hecho.
Sin embargo, la diferencia radica en que la doble o múltiple sanción —penal y

administrativa— deriva de procedimientos independientes y se funda en
regulaciones distintas, aun cuando sean consecuencia del mismo hecho; de tal
forma que, tratándose de sanciones de distinto carácter, es posible aplicar las
sanciones procedentes cuando dicha imposición sea autónoma de las sanciones
restantes.
627Tesis: I.4o.A.114 A (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época,
192
Lo anterior, desarrolla la teoría del eventual antagonismo entre los principios non
bis in ídem y la autonomía de los procedimientos sancionadores, dicha teoría se
origina a partir de la coexistencia de dos principios constitucionales que parecen
opuestos por la prohibición y permisión que entrañan en su contenido, pero que
subsisten en el Sistema Jurídico Mexicano, sin que uno represente un conflicto
formal o normativo para el otro, en virtud de la interpretación de las disposiciones
que consagran tales principios, y del vínculo que guardan con la concurrencia o
no de los presupuestos de identidad del sujeto, hecho y fundamento jurídico.
Dicha teoría establece que la coexistencia de sanciones penales y

administrativas por el mismo hecho es posible, siempre que no exista identidad
de fundamento jurídico como medio para imponer todas las sanciones
respectivas, y se trate de bienes jurídicos diferentes.
Atento a los principios non bis in ídem y la autonomía de los procedimientos

sancionadores, la imposición de sanciones de diverso carácter con distinto
fundamento jurídico es permisible aun cuando existe identidad de sujeto y hecho,
puesto que las sanciones a imponer se fundan en disposiciones de distinta
naturaleza y se trata de bienes jurídicos diferentes, lo cual obliga a las
autoridades sancionadoras a ejercer de manera autónoma e independiente el ius
puniendi del Estado en el ámbito de su competencia.
La aplicación de dichos principios actualmente constituye un nuevo paradigma

jurídico en materia de imposición de sanciones; el derecho humano a la
prohibición del doble juzgamiento en contraste con la concurrencia de penas y
sanciones administrativas constituye un diálogo continuo entre las autoridades.
La prohibición del doble juzgamiento y la concurrencia de penas y sanciones

administrativas se analiza desde la perspectiva de la independencia de los
procedimientos sancionadores, y no a partir de la doble sanción, lo cual implica
la ausencia de identidad entre alguno de los tres presupuestos: sujeto, hecho o
Frente al moderno garantismo constitucional a partir del individuo, la imposición

simultánea de penas y sanciones administrativas no implica la inobservancia de
la prohibición del doble juzgamiento o el ejercicio autónomo del ius puniendi, sino
la pluralidad de sanciones materiales y efectivas a imponer sobre un individuo,
lo cual representa la doble o múltiple sanción o juzgamiento al sujeto por el
mismo hecho, lo que aparentemente prohíbe el principio non bis in ídem.
Desde la perspectiva del principio de proporcionalidad, la concurrencia de penas

y sanciones administrativas constituye: i) la múltiple o plural sanción al sujeto; ii)
el uso excesivo del ius puniendi del Estado sobre el mismo individuo; y iii) la
intensificación de la sanción por un mismo hecho.
193
Lo anterior, se explica cuando el sujeto recibe dos o más castigos de distinta
naturaleza por la misma conducta ilícita, lo que equivale al doble o múltiple
castigo por el mismo hecho, lo cual constituye la posibilidad de sancionar en
diversas ocasiones al sujeto por un mismo hecho.
La doble o múltiple sanción al sujeto por el mismo hecho, mismo que se está
previsto simultáneamente como delito e infracción en leyes de distinto orden,
representa un problema formal que debe resolverse en el ámbito legislativo, y no
desde la punición al sujeto en dos o más ocasiones por el mismo hecho.
Conforme a lo anterior, el mismo hecho será materia de dos sanciones en

distintos ámbitos de competencia, por tanto, el sujeto materialmente es juzgado
y sancionado dos veces por el mismo ilícito, lo que constituye el apartamiento
del principio non bis in ídem, y la observancia del principio de la autonomía de
los procedimientos sancionadores.
Esto último, cobra importancia para los estudiosos del Derecho Administrativo y
del Derecho Constitucional derivado de que ambos principios tienen fundamento
en la CPEUM, lo cual implica la coexistencia de dichos principios en el Sistema
Jurídico Mexicano, sin que represente un antagonismo de carácter formal entre
ambos.
No obstante, lo anterior, la concurrencia de penas y sanciones administrativas

representa la doble o múltiple sanción materialmente, derivado de que el sujeto
es castigado en dos o más ocasiones como resultado de dos o más
procedimientos sancionadores distintos, independientes y autónomos entre sí;
por tanto, recibirá dos consecuencias jurídicas de distinta naturaleza por el
mismo hecho; en México, un sujeto puede ser sancionado o juzgado en dos o
más ocasiones por el mismo hecho.
La concurrencia de penas y sanciones administrativas permite imponer dos o

más sanciones al sujeto por el mismo hecho, siempre que no exista identidad de
fundamento jurídico, deriven de procedimientos autónomos y de distinto
carácter, y que las sanciones no sean de la misma naturaleza.
Los procedimientos sancionadores se regulan por distintas normativas, de ahí,

la falta de existencia de los presupuestos de identidad que exige el principio non
bis in ídem; tal inexistencia origina la concurrencia de penas y sanciones
administrativas, el eventual antagonismo de principios, así como, el
planteamiento de la posible solución a la doble o múltiple sanción de ilícitos.
5.13.9 La concurrencia de penas y sanciones en el Derecho

español
En el Derecho español, cuando se trate de una relación de sujeción general, la
concurrencia de penas y sanciones no opera en virtud del Principio de no
194
concurrencia de sanciones; en tal caso no es posible imponer la pena y la
sanción administrativa simultáneamente al sujeto por el mismo hecho, puesto
que se cuenta con la preferencia de la vía penal.
La relación de sujeción general implica que el ciudadano tenga una relación con
la administración por el simple hecho de serlo, no constituye la subordinación a
ésta por trabajar para ella.
En España, para resolver la posible concurrencia de sanciones, cuando la

administración estima que la infracción administrativa es constitutiva de delito,
pasa el tanto de culpa a la jurisdicción competente o remite el expediente al
Ministerio que corresponda, previa audiencia del interesado, debiendo
abstenerse de continuar el procedimiento administrativo, mismo que será
suspendido mientras la autoridad judicial no dicte sentencia firme, una vez así
tendrá lugar el sobreseimiento o el archivo de las actuaciones, o bien, la
devolución del expediente al Ministerio de que se trate.
En ese caso, la sentencia sancionadora de la autoridad judicial inhibe la

imposición de la sanción administrativa. De no haberse apreciado la existencia
del delito, la administración iniciará o continuará sus actuaciones de acuerdo con
los hechos que los tribunales hubieren probado, asimismo, se reanudará el
cómputo del plazo de prescripción en el momento en que se encontraba cuando
fue suspendido el procedimiento.628
En el Derecho español,629 cuando se trate de una relación de sujeción general,

el tratamiento de aquellos casos en que la conducta ilícita constituye un delito y
una infracción administrativa simultáneamente son resueltos mediante el
principio de la preferencia de la vía penal, por el cual la administración decide el
ejercicio o no de la facultad sancionadora, conforme a la determinación del
tribunal en el procedimiento penal.
La preferencia de la vía penal opera en aquellos casos de concurrencia

normativa aparente, originada por disposiciones penales y administrativas que
tipifican un hecho simultáneamente como delito o infracción administrativa, en
ese caso, la infracción penal será aplicable preferentemente sobre la infracción
administrativa, lo cual determina el ejercicio de la competencia sancionadora de
la jurisdicción penal.
Cuando el hecho reúne los elementos para ser calificado como delito penal, la
administración no puede conocer del hecho para efectos de la sanción, por ello,
628 Ver los arts. 31.1 de la Ley 40/2015 y 180.1 de la Ley General Tributaria.
629 De cierta forma en el Derecho peruano.
195
debe paralizar el procedimiento administrativo hasta que el tribunal se pronuncie
al respecto.630
Lo anterior, opera cuando se trate de una relación de sujeción general, misma

que se configura cuando el ciudadano tiene una relación con la administración
por el simple hecho de serlo, pero que no constituye la subordinación a ésta por
trabajar para ella; en este caso opera la aplicación del principio non bis in ídem
en su aspecto material y procesal.
Dicho principio, en su vertiente material implica no ser sancionado dos veces por
lo mismo; en su aspecto procesal implica el derecho a no ser sometido a dos o
más procedimientos penales o sancionadores por el mismo hecho; su aplicación
constituye un mandato del legislador español para la administración de paralizar
el procedimiento administrativo ante la existencia de indicios de delito, lo cual
constituye un mecanismo para garantizar que no quede lesionado el aspecto
material del principio.631
En México, esto último no sucede de la misma manera, tratándose de una

relación de sujeción general del ciudadano con la administración; en la comisión
de un hecho ilícito considerado como delito y como infracción administrativa
simultáneamente, los tribunales y la administración ejercen en su oportunidad su
facultad sancionadora.
Lo anterior, sin que el procedimiento administrativo sancionador sea suspendido

o paralizado por el inicio del proceso penal, o viceversa. En ese caso, ambos
procedimientos serán tramitados en su oportunidad, el inicio y resolución de
ambos será independiente y autónoma del otro.
Cuando una conducta se sanciona simultáneamente en una ley como falta

administrativa y en otra como delito, no existe concurrencia de normas, por tanto,
ambas sanciones pueden coexistir, en virtud de que se trata de ordenamientos
legales que prevén sanciones de distinta naturaleza, protegen bienes jurídicos
diferentes y no regulan una situación similar desde la misma perspectiva, por lo
que legalmente es posible la imposición de sanciones de las dos especies.632
5.13.9.1 La concurrencia de penas y sanciones en el Derecho

Disciplinario español
En el Derecho español, cuando no se trate de relaciones de sujeción general, la
concurrencia de penas y sanciones administrativas es posible.

631 Ibidem, p. 272.
196
Dicha concurrencia opera en el ejercicio de la potestad disciplinaria de la
administración respecto del personal a su servicio y de quienes están vinculados
a ésta mediante una relación contractual.
En ese caso, es posible imponer las penas y sanciones administrativas al sujeto

por la comisión de una conducta prevista simultáneamente como delito e
infracción; cuando se trate de la potestad disciplinaria no opera el Principio de
no concurrencia de sanciones, la relajación del principio non bis in ídem633 hace
posible imponer diversas sanciones al sujeto por el mismo hecho.
En las relaciones de sujeción especial, en la que una persona está subordinada

laboralmente a la administración, el vínculo entre estos se basa en el trabajo
realiza el sujeto para la administración, sea para realizar prestaciones a su favor
(contratista), prestar servicios a su nombre (concesionario), utilizar los servicios
públicos (usuarios) o estar internos en un centro penitenciario (presos); o
cualquiera otra que represente una relación de personal al servicio de la
administración por una relación contractual.
Tales casos, al estar relacionadas con el cumplimiento de las finalidades que le

son propias, la administración dispone de mayores facultades que, entre otros
extremos, implica la relajación de los principios generales de la facultad
sancionadora, como en el caso del principio non bis in ídem.634
El art. 25 de la Ley 40/2015 establece que los principios de la potestad

sancionadora no son de aplicación al ejercicio de la potestad disciplinaria de la
administración públicas respecto del personal a su servicio y de quienes estén
vinculados a ellas por una relación contractual.635
El TCE, en la STC 2/1981, de 30 de enero, advirtió la inaplicación del principio

non bis in ídem en las relaciones de sujeción especial, señaló que “… el principio
general del Derecho conocido por “non bis in ídem” supone, en una de sus más
conocidas manifestaciones, que no recaiga duplicidad de sanciones -
administrativa y penal- en los casos en que se aprecie la identidad del sujeto,
hecho y fundamento, sin existencia de una relación de supremacía especial de
la Administración —relación de funcionario, servicio público, concesionario,
etc.— que justificase el ejercicio del ius puniendi por los tribunales y a su vez de
la potestad sancionadora de la Administración.”.636
633 Sobre la relajación del principio non bis in ídem en este tipo de relación de sujeción con la
administración, Joaquín de Fuentes Bardají argumenta tal situación bajo la flexibilización del
principio non bis in ídem; DE FUENTES BARDAJÍ, J., op. cit., p. 297.
634 DE FUENTES BARDAJÍ, J., op. cit., pp. 296 y ss.
635 Ley 40/2015 publicada en el Boletín Oficial Español de fecha uno de octubre de dos mil quince,
de Régimen Jurídico del Sector Público. Disponible en:

https://www.boe.es/buscar/act.php?id=BOE-A-2015-10566&p=20151002&tn=2
636 STC 2/1981, op. cit.
197
Fuentes Bardají señala que la aceptación de la duplicidad sancionadora en el
Derecho Disciplinario español deviene de la relación de sujeción especial
existente, en la que la administración, al sancionar tales hechos, protege sus
propios intereses, mismos que son distintos a aquellos que protege el Derecho
Penal español, por tanto, no se actualiza el elemento ídem, por haber distinto
fundamento jurídico en las sanciones.
En el seno de las relaciones de sujeción especial podrá haber dos sanciones,

siempre que haya dos diferentes intereses jurídicos. Para que sea legalmente
admisible la sanción disciplinaria impuesta por una conducta que ya fue objeto
de condena penal es indispensable, que el interés jurídicamente protegido sea
distinto y que la sanción sea proporcional a esa protección.637
En los casos en que la sanción administrativa sea impuesta a un trabajador de

la administración pública por el mismo hecho, en los que se ha determinado la
condena penal previa, se desestima la posible conculcación del non bis in ídem,
derivado de que la ley disciplinaria protege a la administración y su legítimo
interés en organizarse adecuadamente para la mejor prestación de los servicios
públicos.
Por ello, la irreprochabilidad penal de los funcionarios es un interés legítimo de

la administración que, al sancionar disciplinariamente a los funcionarios que han
sido objeto de condena penal, no infringe el principio non bis in ídem, lo cual
legitima la duplicidad sancionadora.638
En México, el tratamiento de la concurrencia de penas y sanciones

administrativas en el Derecho Disciplinario es similar al Derecho español, porque
es posible la imposición de penas y sanciones de distinta naturaleza
simultáneamente al servidor público por el mismo hecho.
En caso de que la conducta realizada se encuentre prevista en el código penal y

en la ley que regula el desempeño del servidor público en su empleo, cargo o
comisión,639 y en alguna otra u otras, al servidor público, en su oportunidad, se
impondrán las sanciones previstas en los ordenamientos jurídicos aplicables.
El régimen disciplinario de los servidores públicos se integra por cuatro tipos de

responsabilidades: patrimonial, civil, penal y administrativa; en su caso, originan
las penas y sanciones señaladas en las leyes que regulan la materia, mismas
que serán impuestas de manera simultánea al sujeto por la autoridad
sancionadora competente en cada ámbito de aplicación de que se trate; tal
situación origina materialmente la concurrencia de penas y sanciones sobre el

638 Ibidem, p. 299.
639 Dígase la Ley General de Responsabilidades Administrativas.
198
sujeto por el mismo hecho, lo que equivale a la múltiple imposición de sanciones
y penas.
En México y España, el tratamiento de la concurrencia de penas y sanciones es

semejante, cuando se trate de la responsabilidad disciplinaria o de relaciones de
sujeción especial, se asemeja en la múltiple imposición de sanciones como
resultado de dos o más procedimientos sancionadores de distinta naturaleza y
fundamento jurídico, aun cuando exista identidad de hecho y sujeto.
No obstante, cuando se trate de relaciones de sujeción general, el tratamiento

de la imposición de penas y sanciones simultáneamente es diferente en dichos
sistemas jurídicos; en España se recurre al principio de la preferencia de la vía
penal; en México, las autoridades competentes ejercen sus atribuciones de
manera independiente y autónoma entre sí, mismas que en su oportunidad,
impondrán la pena y sanción administrativa respectiva al sujeto por el mismo
hecho, por tanto, no opera el principio de la preferencia de la vía penal sobre la
administrativa, por el cual proceda la suspensión o paralización de la facultad
sancionadora de la administración conforme a lo que determine el tribunal
jurisdiccional.
Esto último, con relación al caso español, implica el uso excesivo del ius puniendi
del Estado sobre el sujeto por una misma conducta, lo cual implica un problema
formal o normativo por la sobrerregulación de conductas en las leyes
sancionadoras, dicho problema no es imputable al particular, sino al legislador
por la técnica jurídica adoptada en la configuración normativa en materia de
ilícitos y sanciones.

constitucionales
La causa del eventual antagonismo entre principios constitucionales se debe a
la técnica legislativa adoptada en la configuración normativa de los delitos e
infracciones.
En México, el carácter sobre regulador del legislador en la configuración

normativa en materia de delitos e infracciones, origina que el Derecho regule el
mismo hecho desde dos ámbitos distintos; por lo que una misma conducta es
prevista simultáneamente como delito e infracción administrativa en dos
ordenamientos jurídicos diferentes, su comisión origina la imposición de las
penas y sanciones respectivas por parte de los tribunales y la administración; lo
cual representa eventualmente un problema práctico y normativo para la
autoridad al aplicar el Derecho en un caso concreto.
Por un lado, el principio non bis in ídem prohíbe el doble juzgamiento y la

imposición de dos o más penas o sanciones al sujeto por el mismo hecho,
199
cuando concurran los tres presupuestos de identidad: sujeto, hecho y
Por otro lado, el principio de la autonomía de los procedimientos sancionadores

permite la concurrencia de penas y sanciones al sujeto por el mismo hecho,
conforme a distinto fundamento jurídico.
Tales principios prohíben y permiten la duplicidad sancionadora, lo cual presenta

un antagonismo entre dos principios constitucionales, que no se oponen entre
sí, pero que subsisten en el Sistema Jurídico Mexicano.
En tal situación, los procedimientos sancionadores se tramitan simultáneamente

sin que proceda la suspensión o paralización de alguno, en virtud de la
autonomía e independencia entre sí de los procedimientos sancionadores.
Para lo anterior, las autoridades previamente deben considerar el carácter formal

del ilícito al momento de realizar las actuaciones relacionadas con la
averiguación del ilícito, esto es, determinar si se trata de un delito y/o infracción
que tutelan iguales o distintos bienes jurídicos, en el segundo caso, es posible
iniciar los procedimientos respectivos.
Para legitimar la subsistencia de ambos principios en el Sistema Jurídico

Mexicano, el análisis formal de dichos principios y su aplicación en la práctica
jurídica se ha resuelto a partir de la independencia de los procedimientos
sancionadores, la existencia de identidad en el sujeto, hecho y fundamento, la
diferencia de los bienes jurídicos tutelados, las leyes que regulan los
procedimientos sancionadores, las autoridades competentes, así como, el
ejercicio de la facultad sancionadora del Estado en ámbitos de competencia
diferentes.
No obstante, lo anterior, más allá de la legitimación de la concurrencia de penas

y sanciones administrativas al sujeto por el mismo hecho, implica propiamente la
doble o múltiple sanción material al sujeto.
La concurrencia de penas y sanciones constituye materialmente un doble o

múltiple juzgamiento al sujeto por el mismo hecho, en ese caso el sujeto recibe
una pena y una sanción administrativa material y efectiva de manera simultánea
por la comisión del mismo hecho en ambos ámbitos del Derecho; lo cual
constituye una punición excesiva por el Estado por un mismo hecho, por tanto,
implica la doble o múltiple sanción material al sujeto por una sola conducta ilícita.
Esto último, en el ámbito general, debe entenderse desde la perspectiva de que

recaen dos sanciones de distinta naturaleza al sujeto por la comisión de la misma
conducta; tratándose de responsabilidades de los servidores públicos donde, en
su caso, se sanciona en materia patrimonial, civil, penal y administrativa, se
podrán imponer hasta cuatro sanciones de distinta naturaleza —de ahí el
200
reiterado uso en ésta obra del término múltiple sanción— la doble o múltiple
sanción equivale al exceso del ius puniendi del Estado sobre un sujeto por la
comisión de una sola conducta, lo cual debe evitarse desde la perspectiva de la
dignidad humana del sujeto y la proporcionalidad de las penas.
Nieto García señala que, en España, el principio non bis in ídem prohíbe el doble
juzgamiento, constituye una cuestión humanitaria para evitar el doble sufrimiento
que implica un doble proceso y castigo al sujeto por el mismo hecho.640
En efecto, el doble castigo o la múltiple imposición de penas y sanciones vulnera

la dignidad humana y equivale al ejercicio reiterado del ius puniendi del Estado.
En México, el doble proceso y la duplicidad sancionadora implican material y

procesalmente el doble castigo al sujeto, así como, el ejercicio reiterado de la
facultad sancionadora del Estado; materialmente, porque se imponen dos o más
sanciones de distinta naturaleza al sujeto; y procesalmente, porque se inician y
tramitan dos o más procedimientos sancionadores en distintas vías.
La eventual contradicción de principios constitucionales641 y la posible solución

paliativa formal o normativa mediante la independencia de los procedimientos
sancionadores, representa un aspecto más allá del supuesto saneamiento del
exceso de punición del Estado al sujeto por el mismo hecho, constituye el
ejercicio desproporcionado del ius puniendi del Estado sobre los particulares.
Ante la posibilidad de imponer dos o más sanciones de diferente naturaleza,

debido a que la misma conducta se sanciona simultáneamente en diversos
ordenamientos jurídicos, se debe a que la ley prevé simultáneamente ilícitos y
sanciones de distinta naturaleza y ámbitos de competencia, lo que equivale a un
carácter sobre regulador de la conducta ilícita.
El PJF advierte que cuando la misma conducta se sanciona simultáneamente en

una ley como falta administrativa y en otra como delito, al ser de distinta
naturaleza, pueden coexistir, porque tales disposiciones no regulan una situación
similar desde el mismo ámbito del Derecho,642 no obstante, constituye un
problema formal que directamente afecta a los particulares e indirectamente a
las autoridades sancionadoras.
Tal situación implica que: i) que el sujeto sea sancionado y juzgado en dos o más
ocasiones por el mismo hecho en distintas vías, y ii) el deber del Estado de
prohibir el exceso en el ejercicio del ius puniendi por los tribunales y la
640 Cfr. NIETO GARCÍA, A., op. cit., p. 400.

641 Los arts. 23 y 109, fr. III de la CPEUM consagran el principio non bis in ídem y la autonomía
de los procedimientos, respectivamente.
201
administración simultáneamente por el mismo hecho; mediante las acciones
necesarias desde la perspectiva legislativa.
El hecho de que la conducta sea prevista en la ley como delito y como infracción
simultáneamente, no es una cuestión que el particular deba tolerar mediante la
imposición de dos o más sanciones de distinta naturaleza, ni tampoco que deba
resolver desde su ámbito personal como ciudadano, sino que corresponde al
legislador que en el ejercicio de la configuración normativa, mediante una técnica
legislativa congruente con otras leyes sancionadoras, analice los tipos
administrativos y penales en la configuración de las leyes sancionadoras a efecto
de evitar la existencia en el Sistema Jurídico Mexicano de ilícitos similares con
distinta naturaleza jurídica.
Así como no existen dos leyes u ordenamientos jurídicos que regulen la misma
materia o el mismo bien jurídico en distintos ámbitos de competencia, no habría
necesidad de que existan dos normas que regulen la misma conducta ilícita en
distintas vías,643 de ser así, el legislador debe adoptar una técnica jurídica
congruente con las leyes vigentes en la configuración normativa, a efecto de que
de manera progresiva, las normas se encaminen a encontrar la congruencia y
perfección normativa, a fin de eliminar aquellas defectos o deficiencias formales
tendientes a vulnerar la seguridad jurídica del ciudadano y los derechos humanos
conforme al principio de progresividad de las leyes, el maestro Pedro De Vega
referiría el principio de coherencia de las normas jurídicas.644
La Segunda Sala de la SCJN señala que el principio de progresividad en materia

de derechos humanos implica un aspecto de gradualidad y de progreso; el
primero relacionado con la efectividad de los derechos humanos a corto,
mediano y largo plazos; el segundo, implica que el disfrute de los derechos
siempre debe mejorar, lo cual incluye la obligación positiva del Estado de
promover los derechos humanos de manera progresiva y gradual, a fin de evitar
acciones tendientes a evitar la regresividad del disfrute de los derechos
fundamentales645 con determinadas acciones.
En ese sentido, el legislador habría de configurar disposiciones jurídicas

encaminadas a regular la concurrencia de penas y sanciones administrativas
conforme al principio non bis in ídem, en su caso el principio de la preferencia de
la vía penal, a fin de eliminar la doble sanción y juzgamiento por el mismo hecho
con distinto fundamento, independientemente de que se trate de relaciones de
643 Tal situación se ejemplifica con la Tesis: III.2o.P.139 P, op. cit.

644 Cfr., DE VEGA GARCÍA, P., Supuestos históricos, bases sociales y principios políticos en el
Derecho Constitucional democrático, Anuario Jurídico, IX, Memoria del III Congreso
Iberoamericano de Derecho Constitucional, 1982, p. 719.
645 Tesis: 2a. CXXVII/2015 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima
Época, Libro 24, noviembre de 2015, p. 1298. Registro número: 2010361.
202
sujeción general o especial de los ciudadanos con la administración, a efecto de
que exista congruencia con el principio de proporcionalidad de las sanciones.
La propuesta es que, en la configuración normativa no se permita la

sobrerregulación de conductas típicas en dos o más ordenamientos
sancionadores, así como, la doble imposición de sanciones y el doble
juzgamiento al sujeto por un mismo hecho, porque lo anterior implica un exceso
desproporcionado del ejercicio del ius puniendi del Estado, por ello, debe
considerarse la vía legislativa para eliminar aquellos tipos legales,
administrativos, penales u otros, que regulen la misma conducta como ilícito, a
fin de que en el Sistema Jurídico Mexicano subsista solamente un tipo legal,
penal,646 administrativo o de otro carácter, que tipifique esa conducta en
específico como ilícito.
Con lo anterior, se reduciría la posibilidad de que el ciudadano sea sometido a

un doble o múltiple sanción por el mismo hecho, independientemente de que se
trate de una relación de sujeción especial o general con los órganos públicos, a
fin de impedir el ejercicio desproporcionado de la facultad sancionadora del
Estado sobre el ciudadano.
La concurrencia material de penas y sanciones administrativas requiere un

análisis jurídico desde la perspectiva del principio de proporcionalidad de la pena
y la configuración normativa de los ilícitos y sus sanciones como facultad del
legislador, para evitar la doble o múltiple sanción al sujeto por el mismo hecho.
Conforme a lo anterior, la verdadera esencia del principio non bis in ídem sería
prohibir la reiteración sancionadora del mismo hecho sin importar el tipo de
relación de sujeción del particular y el Estado, por ser un derecho de seguridad
jurídica que protege a la persona del doble juzgamiento o sanción por la misma
conducta, al relacionarse con la cosa juzgada, debe proscribir el inicio de un
nuevo procedimiento al sujeto por el mismo hecho.
5.13.11 El principio de proporcionalidad, piedra angular del

principio non bis in ídem
El TCE se ha pronunciado en favor del principio de proporcionalidad como
fundamento del principio non bis in ídem, señala que es un derecho fundamental
del ciudadano frente a la decisión de un poder público de castigarlo por un hecho
646 Para esta situación se propone que sea la materia penal la que contenga ese único tipo legal
de aquella conducta susceptible de ser regulada en diversos ordenamientos, derivado de que el
Derecho Penal tiene como objetivo principal la promoción del respeto y protección de aquellos
bienes jurídicos tutelados supremos de la persona y la colectividad, como la vida, la propiedad,
integridad física, el bien común, etc., de ahí que prohíba y sancione las conductas dirigidas a
lesionarlos o ponerlos en peligro de manera gravosa y trascendental.
203
que ya fue objeto de sanción como consecuencia del anterior ejercicio del ius
puniendi del Estado.647
Fuentes Bardají señala que el carácter de derecho fundamental del non bis in
ídem conlleva la triple consecuencia648 de vinculación directa con ese derecho
por parte de los poderes públicos, la posibilidad de acudir a vías preferentes y
sumarias para su tutela, así como, de recurrir al recurso de amparo en caso de
vulneración al mismo.649
El TCE, en la STC 177/1999, de 11 de octubre, determinó que el principio de

proporcionalidad y la garantía de seguridad jurídica, mediante el principio de
legalidad, son fundamentos del principio non bis in ídem.650
La omisión de garantizar al ciudadano la prohibición de la doble o múltiple

sanción o juzgamiento por el mismo ilícito implica una punición
desproporcionada de la misma conducta ilícita, por tanto, la vulneración del
principio de proporcionalidad de la pena previsto en la Constitución.
El TCE señala que el non bis in ídem se vincula con los principios de tipicidad y
legalidad de las infracciones a fin de evitar una sanción desproporcionada en
cuanto a que vulnera la garantía del previsibilidad de la sanción; estimo que, la
suma de la pluralidad de sanciones crea una sanción ajena al juicio de
proporcionalidad y no prevista en la ley.651
La posibilidad de iniciar un nuevo procedimiento o sancionar nuevamente al

sujeto, si el primer procedimiento concluyó con una resolución sancionadora de
fondo con efecto de cosa juzgada, menoscaba la tutela pronunciada por la
anterior o posterior decisión firme.
El principio non bis in ídem prohíbe la reiteración sancionadora del mismo hecho,
es un derecho de seguridad jurídica cuyo propósito es proteger a la persona del
doble juzgamiento o sanción por el mismo hecho, está vinculado con la cosa
juzgada, que se configura cuando el órgano sancionador emite una resolución,
647 STC 177/1999, op. cit.

648 Sobre la mención de la triple consecuencia de vinculación directa, Fuentes Bardají Joaquín
hace referencia al art. 53 de la Constitución Española, mismo que señala que:
“Art. 53. Producción y contenido
1. Los actos administrativos que dicten las Administraciones Públicas, bien de oficio o a instancia
del interesado, se producirán por el órgano competente ajustándose al procedimiento
establecido. 2. El contenido de los actos se ajustará a lo dispuesto por el ordenamiento
jurídico y será determinado y adecuado a los fines de aquéllos.”; para efectos de la
interpretación conjunta del autor y dicha disposición, el autor trata de resaltar lo dispuesto en el
art. 53.2 de la CE, cuando señal que los actos administrativos se ajustarán a la ley y serán
determinado y adecuados a los fines de las actos administrativos dictados por la Administración
Pública, lo que implica un punto de frontera con la discrecionalidad.”.
650 STC 177/1999, op. cit.,
651 STC 2/2003, op. cit.,
204
que con el tiempo, adquiere el carácter de firmeza e irrevocabilidad, lo cual
proscribe el inicio de un nuevo procedimiento sobre la cuestión ya resuelta en
definitiva en un procedimiento judicial o administrativo anterior.652
El art. 14.7 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos y el art. 4.1
del Protocolo núm. 7 al Convenio para la Protección de los Derechos Humanos
y de la Libertades Fundamentales protegen al ciudadano de la sanción
consecutiva —penal o administrativa— y de la nueva persecución punitiva por el
mismo hecho una vez que exista resolución firme en el primer procedimiento
sancionador, con independencia del resultado absolutorio o condenatorio.
La prohibición al Estado de no someter al ciudadano al doble o ulterior

procedimiento sancionador por el mismo hecho, una vez que haya recaído
resolución firme en un primer procedimiento sancionador —penal o
administrativo—, constituye un límite constitucional al ejercicio de la potestad
sancionadora del Estado es inherente al derecho a ser sancionado en el marco
de un procedimiento sancionador sustanciado con todas las garantías,
constituye una razón basada en el principio de seguridad jurídica, dignidad
humana y en el valor de la libertad, mismos que fundamentan la extensión de la
prohibición constitucional de incurrir en bis in ídem.
La posibilidad ilimitada de reapertura o prolongación de un procedimiento

sancionador crea una situación de pendencia jurídica, que, en atención a su
carácter indefinido, es contraria a la seguridad jurídica y la dignidad humana.653
La reiteración sancionadora del mismo hecho implica el exceso en la punición

del Estado sobre el sujeto, materialmente constituye un uso desproporcionado
del ius puniendi sobre el ciudadano por todas aquellas penas y sanciones
susceptibles de ser impuestas por la misma conducta; la imposición de una pena
y una sanción al sujeto por el mismo hecho equivale al uso excesivo del poder
punitivo del Estado, el cual debe corregirse con arreglo al principio de
proporcionalidad.
La Primera Sala de la SCJN señala que el principio de proporcionalidad implica

dos aspectos: el primero, impone al Estado el deber de individualizar las penas
conforme al caso concreto; segundo, constituye un mandato dirigido al legislador
que implica la obligación de verificar la gravedad del ilícito y la sanción, 654 sin
que implique un doble castigo o juzgamiento al ciudadano por el mismo hecho.
652 Amparo en revisión 190/2015, resolución de la Primera Sala de la SCJN, correspondiente a

la sesión de fecha treinta de marzo de dos mil dieciséis. Disponible en:
http://webcache.googleusercontent.com/search?q=cache:LZWAn0QHq64J:www2.scjn.gob.mx/j
uridica/engroses/1/2015/2/2_176688_3172.doc+&cd=1&hl=es&ct=clnk&gl=mx
653 STC 2/2003, op. cit.
205
El legislador para establecer la imposición sanciones debe atender el principio
de proporcionalidad, por cuanto decide el contenido de las normas
sancionadoras y sus consecuencias jurídicas; conforme al principio de
autonomía legislativa, el ejercicio de la configuración normativa implica la
elaboración de leyes tendientes a eliminar presuntas vulneraciones a los
derechos humanos, la dignidad de la persona, así como, el uso libre e
inmoderado del arbitrio del legislador.
La configuración normativa debe tender a la creación de las leyes conforme a los

principios, valores y garantías consagrados en la CPEUM mediante normas
progresivas que favorezcan el pleno ejercicio de los derechos humanos de las
personas sometidas al ejercicio del ius puniendi del Estado, en las relaciones de
sujeción general y especial con el Estado.655
La Primera Sala de la SCJN señala que el principio de proporcionalidad en

sentido amplio constituye un instrumento de control de constitucionalidad
orientado exclusivamente a fundamentar la validez o invalidez de la intervención
del Estado en los derechos fundamentales de las personas atendiendo a los
límites impuestos al legislador democrático por la CPEUM.
El legislador democrático cuenta con un amplio margen de apreciación para

diseñar el rumbo de la política criminal, goza de discrecionalidad y arbitrio en la
acción legislativa para elegir los bienes jurídicos tutelados, las conductas típicas
antijurídicas y sus sanciones, su ámbito de aplicación, y los órganos
competentes conforme a las necesidades reales y actuales de la sociedad en
cada momento y lugar.
Por lo anterior, decide la intensidad de la pena y la sanción prevista para un

determinado ilícito, misma que debe corresponder con la amplitud del poder
normativo que la CPEUM confiere al legislador, la cual no debe exceder del
mismo poder que dicho ordenamiento le confiere.656
Conforme al art. 22 de la CPEUM, el legislador para establecer la conducta ilícita

y la pena en las leyes sancionadoras, debe atender a razones de oportunidad
condicionadas por la política criminal actual, previo al ejercicio de la
configuración normativa; analizar la incidencia del ilícito, la afectación a la
sociedad, aquellas disposiciones jurídicas que impliquen un conflicto aparente
de normas, así como, las leyes sancionadoras que regulen la materia y el hecho
655 Sobre el punto de las relaciones sujeción general o especial, se resalta que en las
modulaciones con las que se proyecta el derecho al proceso con todas las garantías se han de
resaltar las relativas a la garantía de imparcialidad, pues ésta no puede predicarse de la
administración sancionadora en el mismo sentido que respecto de los órganos judiciales -
especialmente en las infracciones de autoprotección (los bienes jurídicos que protege la
administración, así como en el Derecho Disciplinario)-, ni impone las mismas reglas a la
actuación de la administración; conforme a la STC 2/2003, op. cit.
656 Tesis: 1a. CCIX/2011 (9a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima Época,
Libro II, noviembre de 2011, p. 203. Registro número: 160670.
206
ilícito en otros ámbitos del Derecho, a fin de que el ilícito y su sanción tengan
congruencia y orden normativo en el Sistema Jurídico Mexicano.
La libre configuración normativa del legislador descansa en la adecuación a la

CPEUM y a las leyes existentes, en cuanto que no se oponga a ellas, o que
implique la sobrerregulación de una conducta, o bien, la falta de regulación o
desregulación de una conducta en determinada materia.
Las leyes sancionadoras deben formar parte de un sistema jurídico de protección

al interés del ciudadano frente al Estado en los procedimientos sancionadores,
por tanto, el legislador debe prever que la producción normativa sea congruente
con aquellas normas sancionadoras existentes y el establecimiento de nuevas
conductas consideradas como ilícito y su sanción, a fin de: i) evitar la duplicidad
de tipos y sanciones en una o más leyes sancionadoras; y ii) eliminar la
posibilidad de imponer dos o más sanciones al ciudadano por una sola conducta
derivada de la reiteración punitiva.
Esto último, independientemente del tipo de relación de sujeción del ciudadano

con el Estado, el doble castigo de un mismo hecho en diferentes ámbitos de
competencia implica la vulneración de la prohibición de juzgar dos veces por el
mismo ilícito en su vertiente material y procesal, lo cual implica la imposición
material de dos o más sanciones, y el inicio y tramitación de diversos
procedimientos al sujeto por el mismo hecho.
El ejercicio desproporcionado del ius puniendi del Estado, la configuración

normativa de las leyes sancionadoras vigentes, la sobrerregulación de los ilícitos
y sanciones, así como, la carga del ciudadano de soportar dos o más sanciones
y procedimientos por la misma conducta como resultado de la reiterada
producción normativa de ilícitos y sanciones, produce la vulneración del principio
de proporcionalidad y la dignidad humana de la persona sometida al ius puniendi
del Estado.
Tal problemática conviene ser resuelta por el Estado, mediante sus órganos,
dígase el legislador, a fin de evitar la vulneración de la seguridad jurídica del
ciudadano mediante la concurrencia de sanciones derivada del doble
juzgamiento y la múltiple sanción por el mismo hecho.
5.13.12 La libertad de configuración normativa del legislador

La función legislativa es la facultad exclusiva del órgano legislativo para emitir
los ordenamientos jurídicos que integran el sistema jurídico de un Estado.
En México, corresponde al Poder Legislativo, mediante los órganos que lo

integran de manera conjunta o separada en el ámbito de su competencia, el
ejercicio de la facultad legislativa encaminada a crear las leyes que integran el
207
Sistema Jurídico Mexicano mediante el proceso legislativo establecido en la
CPEUM.
Los arts. 71 y 72 de la CPEUM establecen los procedimientos de Iniciativa y

Formación de las Leyes, así como, su reformabilidad.
El derecho de iniciar leyes o decretos compete al Poder Ejecutivo; los Diputados

y Senadores al Congreso de la Unión, las Legislaturas estatales y de la Ciudad
de México; así como, a los ciudadanos.
Conforme a los arts. 72 y 73 de la CPEUM, el Poder Legislativo tiene facultad

para regular respecto de las materias establecidas en la Constitución Federal
conforme a la técnica legislativa que estime conveniente para el sector de que
se trate.
La técnica legislativa se define como el conjunto de reglas a las cuales se debe

ajustar la conducta funcional del legislador para la elaboración, formulación y
estructuración idónea de las normas.657
La elaboración de las leyes comprende un conjunto de recursos y procedimientos

de carácter legislativo como la exposición de motivos de la norma, las
disposiciones jurídicas y transitorias; así como, la adopción de una técnica
jurídica basada en el respeto a los derechos humanos y la dignidad de la persona
para su elaboración; las leyes deben ser redactadas de manera clara, sencilla y
accesible a los sujetos a quienes se dirigen las normas respectivas.
La libertad de configuración legislativa consiste en la facultad del legislador de

regular en las materias respectivas, está limitada por los principios, valores,
garantías, y derechos humanos contenidos en la CPEUM y los tratados
internacionales en los que México es parte.
La configuración normativa implica adaptar el Sistema Jurídico de que se trate a

la actual realidad social,658 para ello, el legislador debe tomar en cuenta los
aspectos sociales, económicos, políticos y culturales del individuo, la sociedad,
y de estos conjuntamente, por ser los sujetos de Derecho a los que se dirigen
las normas jurídicas que emite, así como, los instrumentos jurídicos suscritos en
el ámbito internacional.
657 ----------, Diccionario Jurídico Mexicano, Ed. UNAM-IIJ Porrúa, México, 2004, Tomo IV, p.
3629.
658 El maestro Javier Ruipérez señala que el estudio correcto de la ley debe realizarse teniendo
en cuenta la realidad social, política y económica, para lograr la fuerza normativa, véase Cfr.,
RUIPÉREZ ALAMILLO, J., La Constitución y su estudio. Un episodio en la forja del Derecho
Constitucional europeo: Método jurídico y régimen político en la llamada Teoría Constitucional
de Weimar, en BASTOS, C. L.. y WONG MERAZ, V. A. (coords.) y otros, Teoría de la
Constitución. Estudios jurídicos en homenaje al Dr. Jorge Carpizo en Madrid, México, 2010, p.
744.
208
Mediante el procedimiento de creación de normas, el Poder Legislativo realiza
diversas acciones encaminadas a crear nuevos ordenamientos jurídicos, así
como, para modificar, abrogar o derogar las disposiciones normativas existentes
con la finalidad de reformar y/o actualizar el Sistema Jurídico Mexicano.
El PJF señala que el Derecho y la sociedad evolucionan en un mismo tiempo y

lugar; el Estado, en uso de la legítima libertad de configuración legislativa, tiene
la capacidad de modificar sus regulaciones cuando las necesidades y
conveniencias así lo requieran, siempre acotado por la circunstancia de que los
cambios normativos sean justificados y garanticen la protección y resguardo de
los intereses y los derechos humanos de las personas,659 sin menoscabo de los
principios, valores y garantías consagrados en la CPEUM.
Conforme al art. 73, fr. XXI, inciso b) de la CPEUM, el Congreso de la Unión tiene
facultad para legislar en materia de delitos, faltas, penas y sanciones contra la
Federación, misma que debe orientarse a observar los principios y valores
contenidos en la CPEUM.
El Pleno de la SCJN explica que la facultad exclusiva del Poder Legislativo para
establecer los ilícitos y las sanciones mediante una ley en sentido formal y
material garantiza la seguridad jurídica y la libertad de los ciudadanos; la primera,
mediante la exigencia de la predeterminación normativa de lo punible; la
segunda, al condicionar taxativamente el catálogo de ilícitos y sanciones a la
decisión de una instancia democráticamente constituida como el Poder
Legislativo.660
El art. 14, párrafo tercero de la CPEUM consagra el principio de reserva de ley,

que entraña la facultad exclusiva del Congreso de la Unión para fijar e imponer
las sanciones por las infracciones y delitos a nivel federal.
En materia punitiva, el legislador tiene facultad para establecer formalmente los

delitos, infracciones, penas y sanciones a fin de garantizar a los gobernados la
certeza jurídica de que las conductas ilícitas, cuya comisión implica la privación
o restricción del ejercicio de un derecho en virtud de la sanción que corresponda,
sean previstas en un ordenamiento jurídico de manera expresa.
El legislador tiene libertad de configuración legislativa para regular en aquellas

materias de su competencia establecidas en la CPEUM; el trabajo legislativo
implica un análisis jurídico de los principios, valores, garantías y derechos
humanos contenidos en la CPEUM, las leyes y los tratados internacionales de
659 Tesis: IV.2o.A.41 A (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima Época,
Libro XX, mayo de 2013, Tomo 3, p. 2028. Registro número: 2003700.
660 Acción de Inconstitucionalidad 6/2010; Promovente: Procurador General de la República,
resuelta por el Pleno de la SCJN el cinco de junio de dos mil doce. Disponible en:
http://webcache.googleusercontent.com/search?q=cache:3dX9XyGWmpoJ:www2.scjn.gob.mx/j
uridica/engroses/3/2010/19/2_117971_0.doc+&cd=4&hl=es&ct=clnk&gl=mx
209
los que México es parte, a fin de no vulnerar la esfera jurídica de los particulares
y su dignidad mediante la creación normativa.
La configuración normativa en materia de imposición de sanciones está limitada

por el principio de proporcionalidad; el legislador debe considerar la magnitud de
la afectación al bien jurídico tutelado al momento de determinar la sanción
aplicable; atendiendo entre otros elementos, el sistema de sanciones, de modo
que a una conducta que dañe un bien jurídico de mayor importancia se aplique
una sanción que supere aquella que se aplica a una conducta que sanciona un
bien jurídico de menor importancia.
El principio de proporcionalidad exige que el legislador determine la sanción más

benigna posible de entre todas aquellas que tengan la misma eficacia para el
objetivo que se propone alcanzar, de modo que la restricción de un derecho del
gobernado sea el mínimo indispensable.661
La configuración legislativa y el ejercicio de la facultad punitiva del Estado está

limitada por el principio de proporcionalidad a fin de evitar la imposición
desmedida de penas y sanciones por los órganos competentes, mismas que
implican la privación o restricción del ejercicio de un derecho del particular; la
facultad sancionadora debe limitarse a lo estrictamente necesario y cuando no
sea imprescindible su ejercicio, por tanto, su establecimiento e imposición debe
ser exclusivamente para proteger los valores supremos y bienes jurídicos
consagrados en la CPEUM.
Conforme a lo anterior, el legislador en la creación de las leyes sancionadoras

debe establecer la pena o sanción de manera proporcional al ilícito de que se
trate, tomando en consideración el desvalor propiciado al bien jurídico tutelado
con la comisión del ilícito y la reiteración punitiva.
La proporcionalidad de la sanción o la pena restaría exceso en la punición de la

conducta; la pena o sanción establecida en la ley para determinada conducta
será aquella impuesta al sujeto sin que implique otra sanción adicionada o
intensificada a aquella sanción impuesta en el primer procedimiento.
Por tanto, el principio de proporcionalidad en la imposición de las sanciones

debería orientarse a eliminar la doble o múltiple sanción y juzgamiento al sujeto
por el mismo hecho; la sanción impuesta al sujeto debe satisfacer y resarcir el
daño recibido por el bien jurídico tutelado con el ilícito.
661 Exposición de motivos que presenta el Grupo Parlamentario del Partido Revolucionario
Institucional para reformar que reforma y adiciona diversas disposiciones de la CPEUM a cargo
del diputado César Camacho Quiroz, del grupo parlamentario del PRI. Disponible en:
http://legislacion.scjn.gob.mx/Buscador/Paginas/wfProcesoLegislativoCompleto.aspx?q=b/Eco
MjefuFeB6DOaNOimNPZPsNLFqe0s7fey1FqriebelbblMn9GghkbHbZJR/8YCFNgq4qmWRZBi
HT7YAx8w==
210
En el Derecho español, el principio non bis in ídem se desarrolla en dos planos
distintos: el primero, cuando impide que un mismo hecho sea sancionado por las
autoridades administrativas y por los tribunales penales, vertiente que evita la
doble sanción mediante el principio de preferencia de la vía penal; el segundo,
proscribe la duplicidad sancionadora dentro de un mismo ordenamiento
represivo, sea éste de carácter penal o administrativo.
En ese ámbito de aplicación, la prohibición del bis in ídem implica que, impuesta
una pena por un juez penal, no puede la administración sancionar por el mismo
hecho; y la imposibilidad de que dos jueces penales (o uno solo dos veces)
condenen a una misma persona por el mismo hecho e idéntico fundamento, y lo
propio, cuando se trate de dos sanciones administrativas.
En México, es posible imponer dos o más sanciones, penales, administrativas o

de otro carácter, al sujeto por el mismo hecho, lo cual implica dejar de observar
el principio de proporcionalidad de las penas y la prohibición del doble
juzgamiento; el Sistema Jurídico Mexicano consagra el principio de autonomía
de los procedimientos sancionadores que implica que el mismo hecho ilícito sea
sancionado en diversos ámbitos de competencia de manera simultánea, como
consecuencia de la doble o múltiple regulación de la misma conducta en uno o
más ordenamientos jurídicos.
Esto último tiene dos efectos, en los casos de concurrencia de normas, la norma
penal excluye a la ley administrativa o viceversa según corresponda en los casos
en que opere la teoría de los concursos, no obstante, cuando es posible, los
tribunales y la administración tramitan el procedimiento respectivo en el ámbito
de su competencia, y en su oportunidad, imponen la pena y sanción respectivas.
Esto último, no se resuelve mediante la plural imposición y cumplimiento de las

sanciones y penas impuestas al sujeto en distintos ámbitos de competencia, sino
que conlleva a la necesidad de que el legislador previamente a determinar el
ilícito y su sanción revise los tipos establecidos anteriormente en otras leyes
sancionadoras a efecto de establecer si una conducta tipificada no constituye un
delito o una falta en otro ordenamiento jurídico, a fin de no duplicar la conducta
tipificada en otro ordenamiento jurídico anteriormente.
Cuando el legislador prevé por dos o más ocasiones la misma conducta en otro
u otros ordenamientos jurídicos, el problema formal o normativo surge cuando la
autoridad al subsumir el hecho ilícito al tipo previsto en la ley sancionadora
encuentra que constituye un delito y una infracción de manera simultánea, lo cual
implica, excitar la facultad sancionadora de los órganos públicos competentes,
así como, someter a ambos procedimientos sancionadores al particular, y
consecuentemente se impongan dos más sanciones según corresponda.
211
El sometimiento del sujeto a un procedimiento penal y administrativo
sancionador implica en sentido amplio un doble juzgamiento, y la múltiple
La tipificación de conductas de manera reiterada en normas penales y

administrativas implica una falta de cuidado y previsión de los principios y valores
previstos en la CPEUM por parte del legislador, la pena impuesta para
determinada conducta ilícita habría de ser esa y solo esa, no intensificada con la
adición de otra obtenida como consecuencia de otro procedimiento sancionador.
Una manera para prevenir el múltiple juzgamiento y la doble imposición de

sanciones es la regla de preferencia de la jurisdicción penal sobre la
administrativa, en la que la concurrencia de la acción sancionadora de la
administración se paraliza o suspende mientras se sustancia el proceso penal
sobre el mismo hecho, y en su caso, sobreviene el eventual sobreseimiento o el
archivo de las actuaciones conforme a lo determinado en la jurisdicción penal, a
fin de impedir que recaigan dos sanciones de distinta naturaleza al sujeto por el
mismo hecho en distintas vías, lo cual impide la vulneración del principio de
proporcionalidad y del non bis in ídem derivado de la concurrencia de sanciones.
La concurrencia de penas y sanciones y la reiteración punitiva al sujeto por el

mismo hecho constituye una vulneración a los derechos humanos y la dignidad
de la persona en el procedimiento sancionador, implica un exceso en el ejercicio
del ius puniendi del Estado, así como, la falta a los principios, garantías y
derechos fundamentales consagrados en la CPEUM; materialmente implica la
suma de una pena y una sanción, que adicionadas, constituyen materialmente
la doble o múltiple imposición de consecuencias jurídicas, y procesalmente, el
doble o múltiple juzgamiento.
El principio de proporcionalidad de las sanciones y la libertad de configuración

del legislador en materia punitiva constituye un límite al Estado en la imposición
de sanciones tiene su razón de ser en los derechos fundamentales, cuya
dogmática considera que se trata de límite de límites que contribuye a preservar
la proporcionalidad de las leyes, ligándolo con el principio de Estado de Derecho
y el valor de la justicia.662
5.13.13 La preferencia de la vía penal, la posible solución

Para evitar la doble o múltiple sanción o juzgamiento en México, es necesario
privilegiar la vía penal sobre la administrativa.
662 YENISSEY ROJAS, I., La proporcionalidad de las penas, p. 275, en CIENFUEGOS

SALGADO, D., y CIFUENTES VARGAS, M., El ilícito y su castigo. Reflexiones sobre la cadena
perpetua, la pena de muerte y la idea de sanción en el derecho, Ed. Laguna, Fundación
Académica Guerrerense, México, 2009.
212
Para la concurrencia de penas y sanciones administrativas, la reiteración
punitiva, la doble o múltiple sanción o juzgamiento se propone como solución la
aplicación del principio de la preferencia de la vía penal sobre la administrativa
en el ejercicio del ius puniendi del Estado, para aquellos casos en que la misma
conducta sea materia de dos o más procedimientos sancionadores de distinta
naturaleza.
Como posible solución a la múltiple imposición de penas y sanciones de manera

simultánea se propone la aplicación de la preferencia de la vía penal sobre la
administrativa; en la que los órganos sancionadores cuando estimen que el
hecho es constitutivo de delito e infracción administrativa de manera simultánea
,las autoridades competentes declaren tal situación y realicen las actuaciones
procedimentales necesarias para sancionar el hecho en una sola vía mediante
el procedimiento sancionador en materia penal.
Cuando se desarrolle un proceso penal sobre un mismo hecho sancionable en

materia administrativa o viceversa; el tribunal deberá solicitar al órgano
administrativo que corresponda realice las actuaciones respectivas para
determinar el inicio del procedimiento a que haya lugar, conforme al principio de
la preferencia de la vía penal, para efecto de la suspensión o paralización del
procedimiento administrativo sancionador, y en su caso, el eventual
sobreseimiento o no ejercicio de la facultad sancionadora de la administración
para efectos de lo determinado en el procedimiento penal.
En caso de que se declare que el hecho es subsumible en dos regulaciones

sancionadoras de distinta naturaleza, conforme al principio de la preferencia de
la vía penal, sea solo un órgano sancionador quien juzgue y sancione al sujeto
por el hecho ilícito.
Velázquez Tolsá explica que “Cuando existe una condena por un juez penal y se
encuentra pendiente de dictarse la resolución en un procedimiento administrativo,
por la misma conducta, la autoridad administrativa deberá tomar en consideración
lo determinado por el juez a efecto de no imponer sanciones similares y vulnerar
con ello el principio de non bis in ídem.”.663
En ese caso, correspondería a la jurisdicción penal la sanción del ilícito y el inicio,

tramitación y sustanciación del procedimiento punitivo, y conforme a lo que
determine dicha jurisdicción, el órgano administrativo acuerde lo que estime
conveniente respecto del ejercicio de su facultad sancionadora, tendiente a la
terminación, suspensión, paralización, o sobreseimiento del procedimiento que
en su caso se podría iniciar, o bien, el inicio del procedimiento administrativo
sancionador cuando por alguna causa derivada del ejercicio de la facultad
sancionadora del tribunal sea procedente la vía administrativa.
663 VELÁZQUEZ TOLSÁ, F.E., op. cit., p. 133.
213
Se estima que la preferencia de la vía penal es la posible solución para evitar la
doble o múltiple sanción o juzgamiento, impide la vulneración de los principios
non bis in ídem y la proporcionalidad de las sanciones; la concurrencia de una
pena y una sanción implica un castigo recargado para el sujeto por el mismo
hecho, lo cual implica una punición diversa a aquella establecida en la ley
sancionadora por el ilícito de que se trate.
Dicha propuesta se basa en impedir que el sujeto sea sancionado en dos o más
ocasiones por la misma conducta, evitar la duplicidad de tipos en diversos
ordenamientos jurídicos, contribuir a la congruencia del sistema positivo
mexicano, evitar el inicio de diversos procedimientos sancionadores para juzgar
la misma conducta en distintas vías, así como, ejercer el principio de
progresividad legislativa en beneficio de la seguridad jurídica de los particulares
sometidos al ius puniendi del Estado, y en particular, evitar por cualquier manera
la temible reiteración punitiva de los órganos sancionadores en nuestro país.
La reiteración punitiva formalmente implica el ejercicio de facultades de los

órganos sancionadores en el ámbito de su competencia, sin embargo, tal
obligación no justifica la doble o múltiple sanción o juzgamiento al sujeto por el
mismo hecho en distintos ámbitos de competencia, sino la modificación y
aplicación de las leyes sancionadoras en beneficio del sujeto lo cual garantiza su
seguridad jurídica y la correspondencia del Sistema Jurídico Mexicano a los
tratados internacionales, al Derecho Comparado, así como, a la realidad actual
del individuo, la colectividad, y estos conjuntamente, respecto de la comisión del
ilícito y su sanción.
214
Capítulo VI

sancionador en España
6. Introducción
En España, el principio non bis in ídem equivale a la prohibición del doble castigo
por el mismo ilícito, prohíbe que nadie sea sancionado dos o más veces por el
mismo hecho sobre la base del mismo fundamento.664
Dicho aforismo constituye una prohibición de doble castigo deducida

doctrinalmente del art. 25.1 de la CE, dicha disposición reconoce la vertiente
material de la prohibición del doble juzgamiento,665 su base constitucional se
deduce de la relación con los principios de legalidad y tipicidad sancionadora.
La CE no prevé el principio non bis in ídem expresamente,666 el TCE lo consideró

implícito en el art. 25.1 de la CE,667 sobre el cual dicho tribunal se encargó de
otorgar un contenido y desarrollo de ese principio en el sistema jurídico español.
No obstante que, el principio non bis in ídem no está previsto en los arts. 14 a 30
de la CE — capítulo segundo, denominado de los derechos y libertades
susceptibles del recurso de amparo (art. 53.2 de la CE y art. 41 de la LOTC) —,
se omita que, como entendieron los parlamentarios en la Comisión de Asuntos
Constitucionales y Libertades Públicas del Congreso al prescindir de tal figura en
la redacción del art. 9 del Anteproyecto de CE, el non bis in ídem está relacionado
664 STC 77/2010, de 19 de octubre; 91/2008, de 21 de julio; 48/2007, de 12 de marzo; 236/2007,

de 7 de noviembre; 188/2005, de 7 de julio; 221/1997, de 4 de diciembre; 180/2004, de 2 de
noviembre; 2/2003, de 16 de enero; 177/1999, de 11 de octubre; 221/1997, de 4 de diciembre:
204/1996, de 16 de diciembre; 270/1994, de 17 de octubre; 154/1990, de 15 de octubre;
159/1987, de 26 de octubre; 66/1986, de 23 de mayo; 77/1983, de 3 de octubre; 2/1981, de 30
de enero. En el mismo sentido las SSTS de 18 enero de 2011 (Ref. Iustel §336488); de 31 de
marzo de 2010 (Ref. Iustel § 300015); de 24 de septiembre de 2010 (Ref. Iustel § 305871); de 2
de junio de 2010 (Ref. Iustel § 302318); de 4 de marzo de 2009 (Ref. Iustel § 289859); de 17 de
noviembre de 2009 (Ar. 2010/1761); Audiencia Provincial de la Rioja, STC 17/2003, de 12 de
febrero (ARP 2003/331).
665 ALARCÓN SOTOMAYOR, L., “Principio non bis in ídem”, en LOZANO CUTANDA, B., (dir.),
Diccionario de sanciones administrativas, Ed. Iustel, Madrid, España, 2010, p. 762.

666 La CE no recogió expresamente este principio general del derecho, pero desde la primera
jurisprudencia constitucional el TCE concluyó que derivaba directamente de los principios de

legalidad y tipicidad establecidos en el art. 25.1 CE, véase las STC 2/1981, op. cit.; 77/1983;
24/1984; 159/1985; 66 y 94/1986; 234/1991.
667 GARCÍA DE ENTERRÍA, E., La constitución como norma y el tribunal constitucional, 4 ed.,
Madrid, Aranzadi, 2006, p. 260; GARCÍA DE ENTERRÍA, E. y FERNÁNDEZ, TOMÁS, R., Curso
de Derecho Administrativo, Tomo II, Ed. Civitas, 12ª ed., Pamplona, España, 2011, p. 171;
RANDO CASERMEIRO, P., La distinción entre el Derecho Penal y el Derecho Administrativo
Sancionador. Un análisis de política jurídica, Ed. Tirant lo Blanch, Valencia, 2010, p. 26.
215
intrínsecamente con los principios de legalidad y tipicidad de las infracciones
recogidos principalmente en el art. 25 de la CE.
Por otro lado, es de señalar que la tendencia de la legislación española reciente,

en contra de la legislación anterior, es la de recoger expresamente el principio
de referencia.668
6.1 Concepto
A partir de las STC 2/1981, 77/1983, 24/1984, 159/1985, 66/1986 y 94/1986,
234/1991, entre otras, el TCE se ha encargado de desarrollar el contenido y
regulación del principio non bis in ídem en la doctrina y la práctica jurídica.669
En España, el aforismo non bis ídem representa, entre otras, una garantía en los
procedimientos sancionadores, su contenido y desarrollo se debe a la doctrina
emanada de las sentencias dictadas por el TCE.670
La prohibición de sancionar o juzgar dos veces por el mismo hecho requiere de

la concurrencia de la triple identidad: sujeto, hecho y fundamento jurídico —o
vulneración del mismo bien jurídico—.671
La aplicación del principio non bis ídem opera en función de las denominadas
relaciones de sujeción general y especial —en el ámbito de los funcionarios
públicos—, relacionadas con la concurrencia de la triple identidad (sujeto, hecho
y fundamento), o bien, a falta de alguno de dichos elementos.672
668 STC 2/1981, op. cit.

669 Al respecto, Nieto García refiere que “… los Tribunales se mueven hoy con prudencia y han
dejado de ser radicalmente abiertos y generosos con la regla: en ocasiones no la aceptan y,
cuando lo hacen, introducen toda clase de restricciones y matizaciones limitativas a través de
presiones técnicas y alguna de subido valor teórico […]. La eventual constitucionalización del
non bis in ídem no ha sido, pues, obra de las Cortes Constituyentes sino del Tribunal
Constitucional, quien, una vez más, se ha arrogado la facultad de legislador constituyente positivo
con objeto de suplir las imperfecciones —en este caso, olvidos— del Parlamento. Tarea loable
harto arriesgada.”; véase en NIETO GARCÍA, A., op. cit., p. 482.
670 STC 77/2010, de 19 de octubre; 91/2008, de 21 de julio; 48/2007, de 12 de marzo; 236/2007,
de 7 de noviembre; 188/2005, de 7 de julio; 221/1997, de 4 de diciembre; 180/2004, de 2 de

noviembre; 2/2003, de 16 de enero; 2/2003, de 19 de enero;177/1999, de 11 de octubre;
221/1997, de 4 de diciembre: 204/1996, de 16 de diciembre; 270/1994, de 17 de octubre;
234/1991, de 16 de diciembre; 154/1990, de 15 de octubre; 94/1986, de 8 de julio; 159/1987, de
26 de octubre; 66/1986, de 23 de mayo; 77/1983, de 3 de octubre; 2/1981, de 30 de enero de
1981.
alcance del principio “ne bis in ídem”, Ed. Bosch, Barcelona, España, 1998, p. 173, cuando señala
que: “Uno de los problemas más importantes, directamente vinculado a esa labor de distribución
y coordinación de materias entre los diferentes sectores, surge cuando por una actuación en
ocasiones descuidada en otras plenamente consciente, el legislador somete el mismo hecho a
una doble protección penal y administrativa, lo que a la postre puede generar un conflicto entre
órganos judiciales y sancionadores, que en la actualidad reciben diferentes soluciones en la
práctica cotidiana.”.
672 Sobre el tema véanse las sentencias dictadas por TCE en las STC 188/2005, de 7 de julio;
180/2004, de 2 de noviembre; 1991/234, de 10 de diciembre y el ATC 141/2004, de 26 de abril,

2/1981, de 30 de enero; 66/1984, de 6 de junio, 150/1984, de 7 de marzo; 721/1984, de 21 de
216
Dicho aforismo tiene fundamento en diversos principios, como: legalidad,
tipicidad, proporcionalidad, seguridad jurídica,673 así como, cosa juzgada.674
En España, al igual que en otros sistemas jurídicos iberoamericanos, el principio

non bis in ídem cuenta con dos vertientes: material y procesal, esta última
relacionada con la prevalencia de la vía penal frente a la vía administrativa 675
sancionadora, en la que es posible la suspensión del procedimiento sancionador
con la finalidad de garantizar la seguridad jurídica del sujeto ante la posibilidad
del doble juzgamiento.676
6.2 Las dos dimensiones del principio ne bis in ídem

En España, el principio non bis in ídem constituye la prohibición del doble castigo
por el mismo hecho, tradicionalmente se analiza desde dos vertientes: material
y procedimental.
El TCE utiliza la vertiente material como criterio de solución en los casos de

concurrencia de sanciones penales y administrativas impuestas a una misma
persona por el mismo hecho; y la vertiente procesal como impedimento para la
tramitación de dos o más procesos con base en el mismo hecho.677
6.2.1 Vertiente material del non bis in ídem

La vertiente sustantiva o material del non bis in ídem equivale al derecho a no
ser sancionado dos o más veces por el mismo hecho.
Garcia Alberro señala que la vertiente material veta la plural imposición de

consecuencia jurídicas sobre una misma infracción.678
noviembre; 781/1985, así como las SSTS de 20 de mayo de 2002 (Ar. 7901); de 30 de mayo de
2000 (Ar. 5155); de 19 de abril de 1999 (Ar. 3501) de 12 de julio de 1998 (Ar. 5554); de 13 de
marzo de 1991(Ar. 2275); 7 de octubre de 1986 (Ar. 5319); de 13 de diciembre de 1985(Ar. 6533);
2 de febrero de 1984 (Ar. 1016); de 14 diciembre de 1982 (Ar. 7968), entre otras.
673 ALARCÓN SOTOMAYOR, L., “Concurso de infracciones. Concurso de normas punitivas: non
bis in ídem”, en REBOLLO PUIG, M., IZQUIERDO CARRASCO, M., ALARCÓN SOTOMAYOR,
L. y BUENO ARMIJO, A., Derecho Administrativo Sancionador, Ed. Lex Nova, S.A.U., 1ª ed.,
España, 2010, pp. 362-363.
674 DE LEÓN VILLALBA, F.J., op. cit., pp. 437-438; TRAYTER, J.M., La causa de nulidad de
pleno derecho de los actos administrativos, en TORNOS MAS, J., Administración pública y
procedimiento administrativo. Comentarios a la Ley 30/92, Ed. Bosch, Barcelona, España, 1994,
cit., p. 222; GARCIA PLANAS, Gabriel, “Consecuencias del principio “non bis in ídem” en el
Derecho Penal”, en Anuario de Derecho Penal y Ciencias Penales, Nº 42, fasc/mes I, enero-abril
1989, pp. 111-112; ALONSO MAS, M.J., Prevalencia de la vía jurisdiccional penal y prohibición
del doble enjuiciamiento, Ed. Tirant Lo Blanch, Valencia, España, 2005, p. 33; DEL REY
GUANTER, S., Potestad sancionadora de la Administración y jurisdicción penal en el orden
social, Ed. Ministerio de Trabajo y Seguridad Social, Madrid, 1990, pp. 80-117.
675 Como en el caso de Perú, en México y Colombia, dicho principio no opera dado el
reconocimiento de la autonomía de los procedimientos sancionadores.

676 STC 177/1999, op. cit.,
677 STC 2/1981, op. cit.
678 GARCÍA ALBERRO, R., “Non bis in ídem” Material y concurso de leyes penales, Ed. Cedecs
Editorial, Barcelona, España, 1995, p. 23.
217
El TCE señala que la vertiente material del principio non bis in ídem despliega
una eficacia ex post que impide una nueva sanción por algo que ya ha sido
sancionado.
Dicha vertiente, se relaciona con la figura del concurso aparente de leyes

penales lo cual impide que por un mismo contenido injusto se impongan dos
penas, se extiende a la concurrencia entre las leyes penales y cualquier otra
clase de leyes sancionadoras, especialmente, las leyes administrativas, vedando
de igual manera que la misma infracción sea doblemente sancionada.679
La vertiente material se refiere la prohibición de la duplicidad de castigos, y en la

necesidad de excluir la posibilidad de imponer, si concurre la triple identidad —
sujeto, hecho y fundamento—, dos o más sanciones administrativas o penales,
o bien, una sanción administrativa y otra penal.
6.2.1.1 La vertiente material del non bis in ídem en la legislación española
En materia administrativa, el principio non bis in ídem se regula en los siguientes

ordenamientos jurídicos:
• El art. 31 de la LRJSP;680
• El art. 133 de la LRJPAC; 681
• El art. 5 del REPEPOS;682
679 STC 2/1981, op. cit.

680 Establece que:
“Art. 31. Concurrencia de sanciones
1. No podrán sancionarse los hechos que lo hayan sido penal o administrativamente, en los
casos en que se aprecie identidad del sujeto, hecho y fundamento.
2. Cuando un órgano de la Unión Europea hubiera impuesto una sanción por los mismos hechos,
y siempre que no concurra la identidad de sujeto y fundamento, el órgano competente para
resolver deberá tenerla en cuenta a efectos de graduar la que, en su caso, deba imponer,
pudiendo minorarla, sin perjuicio de declarar la comisión de la infracción.”.
681 Establece que:

No podrán sancionarse los hechos que hayan sido sancionados penal o administrativamente,
en los casos en que se aprecie identidad del sujeto, hecho y fundamento.”.
682 Establece que:

1. El órgano competente resolverá la no exigibilidad de responsabilidad administrativa en
cualquier momento de la instrucción de los procedimientos sancionadores en que quede
acreditado que ha recaído sanción penal o administrativa sobre los mismos hechos, siempre que
concurra, además, identidad de sujeto y fundamento.
2. El órgano competente podrá aplazar la resolución del procedimiento si se acreditase que se
está siguiendo un procedimiento por los mismos hechos ante los Órganos Comunitarios
Europeos. La suspensión se alzará cuando se hubiese dictado por aquéllos resolución firme.
Si se hubiera impuesto sanción por los Órganos Comunitarios, el órgano competente para
pudiendo compensarla, sin perjuicio de declarar la comisión de la infracción.”.
218
• El art. 18 de la Ley 2/1998, de 20 de febrero, de la potestad sancionadora
de las Administraciones Públicas de la Comunidad Autónoma del País
Vasco.683 entre otros.
6.2.2 Vertiente procesal del non bis in ídem

La vertiente procesal del non bis in ídem equivale al derecho a no ser juzgado
dos o más veces por el mismo hecho.
El TCE señaló que la vertiente procesal del non bis in ídem se refiere a la
imposibilidad de ser sometido a un doble procedimiento por un mismo hecho,
siempre que lesione el mismo bien jurídico.684
La prohibición de enjuiciamientos sucesivos por el mismo hecho — efecto

negativo de la cosa juzgada— prohíbe que haya un proceso posterior, una vez
que se dicte sentencia absolutoria o condenatoria en el primer procedimiento.685
La prohibición de un nuevo procedimiento sancionador por un hecho juzgado en

otro proceso concluido y resolución ejecutoria —del tribunal o la administración
683 El art. 18 de la Ley 2/1998, de 20 de febrero, de la potestad sancionadora de las

Administraciones Públicas de la Comunidad Autónoma del País Vasco, establece que: “Art. 18.
«Non bis in ídem».
1. No podrán sancionarse los hechos que hayan sido sancionados penal o administrativamente,
en los casos en que se aprecie identidad de sujeto, hecho y fundamento.
2. Se entenderá que hay identidad de fundamento cuando:
a) La infracción penal o administrativa que se castiga con la pena o sanción precedente proteja
el mismo bien jurídico frente al mismo riesgo que la infracción que se esté considerando.
b) Existiendo ciertas diferencias entre los bienes jurídicos protegidos o los riesgos contemplados,
éstas no tengan la entidad suficiente como para justificar la doble punición, por referirse a
aspectos cuya protección no requiere la segunda sanción.
3. Cuando, aun no dándose identidad de fundamento, existiesen puntos en común entre los
bienes jurídicos protegidos o los riesgos considerados, de tal manera que la sanción o pena
impuesta precedentemente sirviese en parte al fin protector de la infracción que se va a
sancionar, se tendrá en cuenta la sanción o pena precedente para graduar en sentido atenuante
la sanción posterior. Si así lo exige el principio de proporcionalidad, se impondrán sanciones
correspondientes a infracciones o categorías de infracciones de menor gravedad, y,
excepcionalmente, en supuestos en que la sanción o pena precedente fuese especialmente
grave, podrá compensarse la sanción posterior, sin perjuicio de declarar la comisión de la
infracción.”.
684 STC 2/2003, op. cit., cuando señala que “la prohibición dirigida al Estado de no someter a los
ciudadanos a un doble o ulterior procedimiento sancionador por los mismos hechos con el mismo
fundamento…”.
685 STC 159/1987, de 26 de octubre de 1987, publicada en el BOE núm. 271, de 12 de noviembre
de 1987; cuando señala que “… la imposibilidad de proceder a un nuevo enjuiciamiento, es decir,

la prohibición a ser sometido a un doble procedimiento penal. El Tribunal Constitucional identificó
dicha prohibición con el derecho a la tutela judicial efectiva, así como con la cosa juzgada material
(respeto a la firmeza de las resoluciones judiciales). En consecuencia, si en el primer proceso
penal se concluye con una resolución de fondo con efecto negativo de cosa juzgada, no cabe
iniciar un nuevo enjuiciamiento penal arrojando nuevamente la carga y la gravosidad sobre el
imputado.”. Disponible en: http://hj.tribunalconstitucional.es/es/Resolucion/Show/891
219
con efecto de cosa juzgada—, hace referencia a la prohibición del doble proceso
—penal o administrativo— con un mismo objeto.
6.2.2.1 La vertiente procesal del non bis in ídem en la legislación

española
La vertiente procesal del non bis in ídem se regula en las siguientes
disposiciones jurídicas:
• En materia penal, el art. 114 de la LEC;686

• En materia de enjuiciamiento civil; los arts. 207 y 222 de la Ley de
Enjuiciamiento Civil;687
• El art. 5 del DPSAACG;688
686 Establece que:

“Art. 114. Promovido juicio criminal en averiguación de un delito o falta, no podrá seguirse pleito
sobre el mismo hecho; suspendiéndole si le hubiese, en el estado en que se hallare, hasta que
recaiga sentencia firme en la causa criminal.
No será necesario para el ejercicio de la acción penal que haya precedido el de la civil originada
del mismo delito o falta.
Lo dispuesto en este artículo se entiende sin perjuicio de lo establecido en el capítulo II, título I
de este libro, respecto a las cuestiones prejudiciales.”.
687 Ley 1/2000, de 7 de enero, de Enjuiciamiento Civil establece que:
“Art. 207. Resoluciones definitivas. Resoluciones firmes. Cosa juzgada formal.

1. Son resoluciones definitivas las que ponen fin a la primera instancia y las que decidan los
recursos interpuestos frente a ellas.
2. Son resoluciones firmes aquéllas contra las que no cabe recurso alguno bien por no preverlo
la ley, bien porque, estando previsto, ha transcurrido el plazo legalmente fijado sin que
ninguna de las partes lo haya presentado.
3. Las resoluciones firmes pasan en autoridad de cosa juzgada y el tribunal del proceso en que
hayan recaído deberá estar en todo caso a lo dispuesto en ellas.
4. Transcurridos los plazos previstos para recurrir una resolución sin haberla impugnado,
quedará firme y pasada en autoridad de cosa juzgada, debiendo el tribunal del proceso en
que recaiga estar en todo caso a lo dispuesto en ella.”;
“Art. 222. Cosa juzgada material.
1. La cosa juzgada de las sentencias firmes, sean estimatorias o desestimatorias, excluirá,
conforme a la ley, un ulterior proceso cuyo objeto sea idéntico al del proceso en que aquélla
se produjo.
2. La cosa juzgada alcanza a las pretensiones de la demanda y de la reconvención, así como a
los puntos a que se refieren los apartados 1 y 2 del artículo 408 de esta Ley. Se considerarán
hechos nuevos y distintos, en relación con el fundamento de las referidas pretensiones, los
posteriores a la completa preclusión de los actos de alegación en el proceso en que aquéllas
se formularen.
3. La cosa juzgada afectará a las partes del proceso en que se dicte y a sus herederos y
causahabientes, así como a los sujetos, no litigantes, titulares de los derechos que
fundamenten la legitimación de las partes conforme a lo previsto en el artículo 11 de esta
Ley. En las sentencias sobre estado civil, matrimonio, filiación, paternidad, maternidad e
incapacitación y reintegración de la capacidad la cosa juzgada tendrá efectos frente a todos
a partir de su inscripción o anotación en el Registro Civil. Las sentencias que se dicten sobre
impugnación de acuerdos societarios afectarán a todos los socios, aunque no hubieren
litigado.
4. Lo resuelto con fuerza de cosa juzgada en la sentencia firme que haya puesto fin a un proceso
vinculará al tribunal de un proceso posterior cuando en éste aparezca como antecedente
lógico de lo que sea su objeto, siempre que los litigantes de ambos procesos sean los mismos
o la cosa juzgada se extienda a ellos por disposición legal.”.
688 El art. 5 del DPSAACG establece que:
“Art. 5. Apreciación de delito o falta
220
• Los arts. 3 y 7 del RPACAEPS;689
• El art. 2 del REPSACM;690 y
5.1. Si durante la sustanciación del procedimiento sancionador se aprecia la posible calificación

de los hechos perseguidos como constituyentes de delito o falta se debe pasar el tanto de culpa
al Ministerio Fiscal, y suspender el procedimiento administrativo una vez que la autoridad judicial
haya incoado el proceso penal que corresponda, si hay identidad de sujeto, hecho y fundamento.
Asimismo, si la Administración tiene conocimiento por cualquier medio de que se está siguiendo
un procedimiento respecto al mismo hecho, sujeto y fundamento, suspenderá la tramitación del
5.2. La Administración no puede continuar el procedimiento y debe declarar su conclusión y la
no exigencia de responsabilidad, si la resolución judicial estima la existencia de delito o falta y se
aprecia identidad de sujeto, hecho y fundamento.
5.3. En cualquier caso, los hechos declarados probados por resolución judicial penal en firme
vinculan a los órganos administrativos respecto a los procedimientos sancionadores que
sustancien. La Administración revisará de oficio las resoluciones administrativas fundamentadas
en hechos contradictorios con los declarados probados en la resolución penal, de acuerdo con
las normas que regulen los procedimientos de revisión de oficio.
5.4. La sustanciación del proceso penal no impide el mantenimiento de las medidas cautelares,
ni tampoco la adopción de aquéllas otras que resulten imprescindibles para el restablecimiento
de la situación física alterada o que tiendan a impedir nuevos riesgos para las personas o daños
en los bienes o medio protegidos. En este último supuesto se pondrá en conocimiento de la
autoridad judicial responsable del procedimiento penal.”.
689 Los arts. 3 y 7 del RPACAEPS establecen que:
“Art. 3. Relación con el orden jurisdiccional penal

1. Cuando el órgano competente para iniciar un procedimiento sancionador tuviera conocimiento
de hechos que, además de poder constituir una infracción administrativa, pudieran ser
constitutivos de una infracción penal, lo comunicará al Ministerio Fiscal, absteniéndose la
Administración de proseguir el procedimiento sancionador, una vez incoado, mientras la
autoridad judicial no se haya pronunciado.
2. Cuando la Administración tuviera conocimiento de que se está siguiendo un proceso penal
con identidad de sujeto, hechos y fundamento respecto de aquellos por los que se instruye un
procedimiento sancionador, solicitará confirmación al Juez o Tribunal correspondiente,
procediéndose, de comprobarse dicha identidad y hasta el pronunciamiento judicial, en la forma
indicada en el apartado anterior.
3. Recaída la resolución judicial penal se acordará, según proceda, bien el archivo o bien la
continuación del procedimiento sancionador.
4. Durante el tiempo en que estuviera en suspenso el procedimiento sancionador por los motivos
señalados en este artículo, se entenderá interrumpido tanto el plazo de prescripción de la
infracción como de caducidad del propio procedimiento.
5. Los hechos declarados probados por resolución penal firme vinculan a la Administración
actuante.”; y
“Art. 7.
1. Si, en el curso de la información reservada, o una vez iniciado el procedimiento, el órgano
competente o el instructor, en su caso, estiman que existe identidad de sujeto, hecho y
fundamento entre la presunta infracción administrativa y una posible falta o delito, darán traslado
de las actuaciones al Ministerio Fiscal.
2. En tal supuesto, así como cuando se tenga conocimiento de que se está sustanciando un
proceso penal en el que concurren las circunstancias enumeradas en el apartado anterior, el
órgano competente para la iniciación del procedimiento acordará la suspensión del mismo hasta
que se dicte resolución judicial.
3. Una vez recaída resolución judicial, el órgano competente para la iniciación del procedimiento
acordará lo procedente y comunicará a los interesados su decisión.
4. En todo caso los hechos declarados probados por resolución judicial penal firme vinculan a
los órganos administrativos respecto a los procedimientos sancionadores que sustancien.”.
690 El art. 2 del REPSACM; establece que:
“Art. 2. Relación con el orden jurisdiccional penal

1. Si, una vez iniciado el procedimiento, el órgano competente para iniciarlo estimara que existe
identidad de sujeto, hechos y fundamento entre la presunta infracción administrativa y una
221
• El art. 6 del RPSCAE,691 entre otros.
6.2.3 Los elementos característicos

Las vertientes procesal y material del principio non bis in ídem tienden a evitar la
doble sanción y el doble procedimiento al mismo sujeto, por el mismo hecho y
fundamento cuando exista o no la triple identidad.
El TCE señala que el principio de non bis in ídem se integra de una triple
identidad de elementos: sujeto, hecho y fundamento.692
6.2.3.1 Sujeto
En la identidad subjetiva, el sujeto afectado tiene que ser el mismo.
La identidad subjetiva del principio non bis in ídem equivale a la plena

identificación entre la persona sancionada en una ocasión por determinado
hecho y la que puede ser nuevamente sancionada por aquel en otro
procedimiento; lo cual constituye la reiteración sancionadora por parte del Estado
a un mismo sujeto.693
El principio non bis in ídem garantiza al sujeto que no sea juzgado o sancionado
dos o más veces por un mismo ilícito cuando exista identidad de sujeto.
posible infracción penal, lo comunicará al Ministerio Fiscal o al órgano jurisdiccional competente,

solicitando testimonio sobre las actuaciones practicadas respecto de la comunicación.
2. En tal supuesto, así como cuando se tenga conocimiento de que se está sustanciando un
proceso penal en el que concurran las circunstancias referidas en el apartado anterior, el órgano
competente para la iniciación del procedimiento acordará la suspensión del mismo hasta tanto
recaiga resolución judicial firme.
3. Una vez recaída resolución judicial firme, el órgano competente acordará, según proceda, la
continuación del procedimiento o el archivo de las actuaciones.
4. Durante el tiempo en que estuviera en suspenso el procedimiento sancionador por los motivos
señalados en este artículo, se entenderán interrumpidos tanto el plazo de prescripción de la
infracción como el de caducidad del propio procedimiento.
5. Los hechos declarados probados por resoluciones judiciales penales firmes vincularán a la
Administración respecto a los procedimientos sancionadores que sustancie.”.
691 “Art. 6. Responsabilidades penales.
1. En cualquier momento del procedimiento en que el instructor aprecie que la falta

presuntamente cometida pudiera ser constitutiva de delito o de falta penal, lo pondrá en
conocimiento del órgano que acordó la incoación del expediente sancionador quien dará traslado
de estos hechos al Ministerio Fiscal y acordará la suspensión de la tramitación del expediente
hasta conocer la decisión judicial definitiva adoptada.
2. La sanción penal excluirá a la administrativa cuando haya identidad de sujeto, hecho y
fundamento. A tal efecto, el órgano competente para incoar el procedimiento sancionador
solicitará confirmación al Juez o Tribunal correspondiente acerca de su pronunciamiento.
3. Los hechos probados jurisdiccionalmente vinculan a la Administración, por eso, una vez
recaída la decisión judicial penal, el órgano competente para incoar acordará bien la suspensión
o bien la continuación del procedimiento sancionador, según proceda.
4. Las medidas provisionales adoptadas por los órganos administrativos deben ser compatibles
con las que, en su caso, adopten los órganos jurisdiccionales penales.”.
692 STC 188/2005, de 4 de julio de 2005, publicada en el BOE núm. 186, de 05 de agosto de
2005. Disponible en: http://hj.tribunalconstitucional.es/es-ES/Resolucion/Show/5448

693 STC 159/1985, de 27 de noviembre, publicada en el BOE núm. 301, de 17 de diciembre de
1985. Disponible en: http://hj.tribunalconstitucional.es/es-ES/Resolucion/Show/539
222
6.2.3.2 Hecho
En la identidad fáctica, el hecho enjuiciado sea el mismo
El TCE señala que el hecho es el supuesto de hecho que, como elemento de la

norma, puede dar lugar a la aplicación de la sanción.694
6.2.3.3 Fundamento
En la identidad de fundamento, las medidas sancionadoras respondan a una
misma naturaleza.
Concurre cuando las sanciones obedecen a la misma perspectiva de la defensa

social, o a la protección del mismo interés o bien jurídico.695
6.3 Fundamento del principio

Cano Campos señala que “… el fundamento de la prohibición de bis in ídem
reside realmente en la desproporción y arbitrariedad que implica la imposición
de dos o más sanciones por un mismo hecho o su doble enjuiciamiento en dos
o más procesos o procedimientos.”.696
El TCE señala que principio non bis in ídem encuentra su fundamento en los
principios de legalidad, tipicidad,697 proporcionalidad, seguridad jurídica, la cosa
juzgada y la interdicción de la arbitrariedad.
En España, constituye una doctrina dominante698 que los principios de legalidad

y tipicidad operan como fundamento del non bis in ídem, dado que se proyectan
como garantía de los derechos fundamentales del ciudadano frente a las
arbitrariedades del poder público.699
El principio de legalidad penal está previsto en el art. 25.1 de la CE; fundamenta

el non bis in ídem porque representa un límite que se establece en cada norma
694 STC 204/1996, de 16 de diciembre, publicada en el BOE núm. 19, de 22 de enero de 1997.
Disponible en: http://hj.tribunalconstitucional.es/es-ES/Resolucion/Show/3256
695 STC 159/1985, op. cit.; STC 234/1991, de 16 de diciembre; y STC 279/1994.
697 El TCE desde la sentencia 2/1981, op. cit., en el fundamento jurídico 4º, señaló las bases del
non bis in ídem y estableció su fundamentación constitucional en el principio de legalidad y

tipicidad de la sanciones penales y administrativas contenido en el artículo 25.1 de la CE. En el
mismo sentido las STC 66/1986, de 23 de mayo; 94/1986, de 8 de julio; 107/1989, de 8 de junio;
154/1990, de 15 de octubre; 234/1991, de 10 de diciembre; 204/ 1996, de 16 de diciembre;
221/1997, de 4 de diciembre; 2/2003, de 16 de enero; 229/2003, de 18 de diciembre; 188/2005
de 7 de julio; 334/2005, de 20 de diciembre; 48/2007, de 12 de marzo; 91/2008, de 21 de julio;
también lo menciona la STS de 17 de marzo de 2009 (Ref. Iustel: §289519), ATC 239/2003 de
14 de julio; ATC 389/ 1988, de 24 de marzo; ATC 648/ 1988, de 23 de mayo ATC 277/2003, de
25 de julio; ATC 357/2003, de 10 de noviembre; ATC 141/2004, de 26 de abril; STC 180/2004,
de 2 de noviembre.
698 CANO CAMPOS, T., op. cit., p. 202
699 STC 2/1981, op. cit.
223
jurídica, la autoridad no puede actuar por iniciativa propia, sino mediante el
contenido de la ley.700
La legalidad se concibe en la determinación de conductas prohibidas y la

consecuencia jurídica, “…de forma que los tipos penales y/o administrativos no
desempeñan pues, exclusivamente una función garantizadora “negativa”,
determinando a contrario sensu ámbitos de libertad, sino también “positiva”,
asegurando que para los hechos en ellos subsumibles no han de producirse
consecuencias diversas a las previstas.”.701
La relación del non bis in ídem con el principio de legalidad, por su naturaleza de
derecho fundamental y principio, constituye el auténtico fundamento del non bis
in ídem radica en su conexión con los principios de proporcionalidad e
interdicción de la arbitrariedad, porque colman todas sus manifestaciones.702
En ese sentido, el TCE señala que el principio proporcionalidad fundamenta el

aforismo non bis in ídem,703 porque toda sanción debe ajustarse a las
circunstancias del caso concreto, de lo contrario constituye una sanción
desproporcionada y contraria a la ley.704 Respecto de la duplicidad sancionadora,
700 Ídem
alcance del principio “ne bis in ídem”, op. cit., pp. 415-416. En el mismo sentido opina CANO
CAMPOS, T., op. cit., p. 207cuando establece que el principio de legalidad tiene una doble
función, negativa y positiva; y GARCÍA ALBERO, R, Non bis in ídem Material y concurso de leyes
penales, op. cit., pp. 82-83.
703 En la STC 154/1990, de 15 de octubre, el fundamento jurídico número 3 señala que: “Se
impide sancionar doblemente por un mismo delito, desde la misma perspectiva de defensa social,
o sea que por un mismo delito recaiga sobre un sujeto una sanción penal principal doble o plural,
lo que también contradiría el principio de proporcionalidad entre la infracción y la sanción, que
exige mantener una adecuación entre la gravedad de la sanción y la de la infracción”; en el mismo
sentido el ATC 329/1995, de 11 de octubre, el fundamento número 2 explica que para transgredir
el non bis in ídem es indispensable “… la identidad fáctica de lo enjuiciado y que la condena
tenga sustrato en una idéntica valoración jurídica; es decir, que se vuelva a valorar desde la
misma perspectiva jurídica lo ya valorado. Expresando, en otros términos: la interdicción que el
principio supone no recae meramente sobre la sanción de los mismos hechos, que es el nervio
escueto de los recurrentes, sino esencialmente sobre la sanción de la misma infracción.
Detenerse en lo primero supondría negar la propia existencia del concurso ideal de delitos, con
el correspondiente precio en términos de justicia, proporcionalidad y prevención; a evitar lo
segundo –la reiteración punitiva por un mismo delito tiende a las técnicas de resolución de
concurso de leyes–.”, en similar sentido la STC 180/2004, de 2 de noviembre, en el fundamento
jurídico número 4.
704 DEL REY GUANTER, S., Potestad sancionadora de la Administración y jurisdicción penal en
el orden social, op. cit., pp. 123-124; ALONSO MAS, M.J., Prevalencia de la vía jurisdiccional
penal y prohibición del doble enjuiciamiento, op. cit., pp. 25-26; GÓMEZ TOMILLO, M., y SANZ
RUBIALES, I., Derecho Administrativo Sancionador, Ed. Aranzadi, Madrid, España, 2ª ed., 2010,
p. 206; GARBERÍ LLOBREGAT, J., y BUITRÓN RAMÍREZ, G., El procedimiento administrativo
sancionador, op. cit., p. 203; DE LEÓN VILLALBA, F.J., Acumulación de sanciones penales y
administrativas: Sentido y alcance del principio “ne bis in ídem”, op. cit., p. 446; NAVARRO
CARDOSO, F., Infracción administrativa y delito: límites a la intervención del Derecho Penal, Ed.
Colex, Madrid, España, 2001, p. 36; LÓPEZ BARJA DE QUIROGA, J., Tratado de Derecho
Procesal Penal, Ed. Aranzadi, Navarra, España, 2004, p. 402.
224
tiene como finalidad compensar las sanciones impuestas en la vía
administrativa.705
La relación del principio de proporcionalidad y el non bis in ídem se basa en la

justicia igual que corresponde a todo el ordenamiento jurídico. 706 La
proporcionalidad exige una adecuación entre la gravedad de la infracción y la
sanción impuesta, de tal manera que la sanción de la infracción se acote a dicha
sanción, lo cual, el ilícito y la condena encuentran congruencia.
Asimismo, explica que cuando el Estado aplica otra sanción por el mismo ilícito,
se quebranta la proporcionalidad entre el ilícito y la sanción, por la conexión
excesiva de la ley en la imposición de la sanción respecto de la infracción.707
Por otro lado, el TCE señala que el principio de seguridad jurídica también es
fundamento del non bis in ídem,708 derivado de que se integra por un conjunto
de derechos y garantías del sujeto en el procedimiento.
705 STC 177/1999, Fundamento Jurídico número 3, op. cit., y STC 2/2003, op. cit., por la cual el
TCE resolvió el recurso de amparo núm. 2468-2000, publicada en el BOE núm. 43, de fecha
diecinueve de febrero de dos mil tres. Disponible en:
http://hj.tribunalconstitucional.es/it/Resolucion/Show/4777.
706 DEL REY GUANTER, S., Potestad sancionadora de la Administración y jurisdicción penal en
el orden social, op. cit., pp. 123-124.

707 Vid. ARADILLA MARQUÉS, M.J., “Responsabilidad empresarial en orden a las prestaciones:
últimos matices en la jurisprudencia”, Revista Social (Estudios doctrinales), Nº 5, 2000, pp. 9-12;
DEL REY GUANTER, S., Potestad sancionadora de la Administración y jurisdicción penal en el
orden social, op. cit., pp. 123-124; Vid. la STS 23 de diciembre de 2008 (Ar. 376), la finalidad que
se pretende es que la actuación de la Administración sea proporcionada con los fines que
persigue. Para apreciarla deberá compararse la gravedad del hecho ilícito con la gravedad de la
sanción, debiendo motivarlas para conocer cuál fue la razón de por qué se impuso una concreta
sanción y no otra más leve o menos grave; en el mismo sentido las SSTS de 3 de diciembre de
2008 (Ar. 205); 7 de noviembre de 2007 (Ar. 1420); 6 de junio de 2007 (Ar. 3369); 20 de
noviembre de 2007 (Ar. 667); 23 de marzo de 2005 (Ar. 2613); 2 de junio de 2003 (Ar. 4118); 24
de octubre de 2000 (Ar. 9375). Vid. Sentencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos de
14 de diciembre de 2006 (TEDH 77), apuntó en términos semejantes que el principio
proporcionalidad debe guardar una adecuación entre medios empleados y el fin perseguido;
BERNAL PULIDO, C., El principio de proporcionalidad y los derechos fundamentales, Ed. Centro
de Estudios Políticos y Constitucionales, Madrid, España, 3ª ed., 2007, pp. 41-42; RODRÍGUEZ
DE SANTIAGO, J.M., La ponderación de bienes e intereses en el Derecho Administrativo, Ed.
Marcial Pons, Barcelona, España, 2000, pp. 25 y 105-109; SARMIENTO, RAMÍREZ-
ESCUDERO, D., El control de proporcionalidad de la actividad administrativa, Ed. Tirant lo
Blanch, Valencia, España, 2004, pp. 349-363 y ANDRÉS PÉREZ, María del Rocío, El principio
de proporcionalidad en el procedimiento administrativo sancionador, Ed. Bosch, Barcelona,
España, 2008, pp. 24-25.
708 STC 107/1989, de 8 de mayo, el fundamento jurídico número 4 señala que: “… la aplicación
de dicho principio supone, en lo que ahora importa, que las autoridades de un mismo orden, a
través de procedimientos distintos, no pueda sancionar repetidamente una misma conducta
ilícita, por entrañar esta duplicación de sanciones una inadmisible reiteración en el ejercicio del
“ius puniendi” del Estado, de otro lado, el derecho de los ciudadanos a no ser sancionados sino
en las condiciones establecidas por el art. 25.1 de la Constitución implica también que los mismos
hechos enjuiciados por distintos órganos estatales no puedan existir y dejar de existir al mismo
tiempo, pues a ello se oponen no sólo elementales exigencias lógicas, sino también el principio
general de seguridad jurídica que el art. 9.3 de la Constitución…”, pero hace referencia a este
supuesto desde las STC 2/1981, op. cit., más específico en la STC 77/1983, op. cit., en el mismo
225
Tiene como fin otorgar certeza jurídica al ciudadano, de tal manera que no sea
sometido a un nuevo enjuiciamiento, o que el mismo hecho no sea valorado por
la autoridad por segunda ocasión.709
La seguridad jurídica tiende a evitar la duplicidad de procedimientos y la doble

valoración del hecho a fin de que el tribunal y la administración tengan la misma
apreciación del mismo hecho en el procedimiento, puesto que no puede existir y
no para cada órgano sancionador.710
Por otro lado, el TCE señala que la garantía de la cosa juzgada también es
fundamento del non bis in ídem, cuenta con dos aspectos: negativo y positivo. El
primero, se relaciona con la prohibición de un nuevo procedimiento por el mismo
hecho; el segundo, constituye la declaración de sentencia firme, lo cual equivale
a la verdad jurídica y se aprecia únicamente en las resoluciones judiciales
firmes.711
sentido. Vid., la SSTC 159/1985, op. cit.; 23/1986, de 14 de febrero; 94/1986 de 8 de julio;
107/1989, de 8 de 1989; ATC 26/2002, de 26 de febrero.
709 STC 2/2003, op. cit., señala una de las prohibiciones dirigida al Estado de no someter a los
“ciudadanos a un doble o ulterior procedimiento sancionador por los mismos hechos con el
mismo fundamento, una vez que haya recaído resolución firme en un primer procedimiento
sancionador administrativo o penal, constituye uno de los límites al ejercicio de la potestad
sancionadora del Estado, que la Constitución impone como inherente al derecho a ser
sancionado en el marco de un procedimiento sancionador sustanciado con las garantías 24.2
CE, en relación con el derecho a no ser sancionado sino en las condiciones estatuidas por la ley
y la Constitución (art. 25.1). Poderosas razones ancladas en el principio de seguridad y en el
valor libertad (art. 1.1 CE)”.
710 STC 24/1984, de 24 de febrero, publicada en el BOE en fecha nueve de marzo de mil
novecientos ochenta y cuatro, señala que: “… en la realidad jurídica, esto es, en la realidad
histórica relevante para el Derecho, no puede admitirse que algo es y no es, que unos mismos
hechos ocurrieron y no ocurrieron, o, por decirlo en los términos del fundamento jurídico 6 de
nuestra Sentencia de 3 de octubre de 1983, “es claro que unos mismos hechos no pueden existir
y dejar de existir para los órganos del Estado”, pues a ello se oponen no sólo principios
elementales de la lógica jurídica y extrajurídica, sino el principio de seguridad jurídica
constitucionalizado en el art. 9.3. Ante situaciones hipotéticamente de esta índole el Tribunal
Constitucional no siempre tendrá competencia para intervenir sin más; por el contrario, habrá
que comprobar, y así lo haremos en este caso, en primer término, si en verdad se produce entre
las resoluciones enfrentadas una estricta identidad en los hechos y en segundo lugar si hay en
juego algún derecho fundamental afectado por la contradicción fáctica, pues la invocación del
solo principio de seguridad jurídica no es, obviamente, base para conocer en amparo…”, esto lo
dice porque tales principios por sí solos no procrean derechos fundamentales, así se observa en
el ATC 211/1983 y en el mismo sentido el ATC 333/1983, como en la STC 10/1985, de 28 de
enero, que señala que: “…Es manifiesto que en el art. 9.3 de la CE no se genera un derecho
fundamental susceptible de protección en vía de amparo, ni la interpretación que los Tribunales
llevan a cabo de las normas sobre prescripción de acciones y derechos es materia sobre la que
este Tribunal haya de pronunciarse, siempre que por dicha vía no quede menoscabado un
derecho de carácter fundamental…”.
711 STC 77/1983, de 3 de octubre, publicada en el BOE en fecha siete de noviembre de mil
novecientos ochenta y tres, establece también el sentido positivo y negativo de la cosa juzgada,
misma que debe ser respetada. El instituto de la cosa juzgada tiene por premisa principal evitar
la reproducción indeterminada de litigios con el fin de conseguir la estabilidad jurídica no
volviendo a juzgar sobre lo ya juzgado en sentencia firme. En sentido semejante la Audiencia
Provincial de Santa Cruz de Tenerife 102/2001, de tres de febrero (Ar. 134136). Vid. CALAZA
LÓPEZ, M.S., “El alcance virtual de la cosa juzgada materia”, Revista Actualidad Jurídica
226
El TCE, en la STC 159/1987, señaló que la firmeza de las resoluciones judiciales
produce la intangibilidad de la situación jurídica declarada en su contenido, lo
cual funda su eficacia al término del proceso.712
La cosa juzgada tiene dos vertientes: formal y material. La primera implica la

imposibilidad que una determinada decisión sea recurrida; la segunda, se refiere
al efecto que produce respecto de otros procesos.
La vertiente material se proyecta de forma positiva y negativa. La positiva

determina que el juzgador futuro debe respetar el contenido de lo juzgado en un
proceso anterior, para evitar que ambos recaigan en contradicción. La negativa
supone que el proceso posterior deberá abstenerse de enjuiciar los hechos que
ya fueron materia de juicio en el primer proceso.713
En ese sentido, el principio non bis in ídem constituye el efecto negativo de la

cosa juzgada, constituye la inadmisibilidad de la pretensión formulada en un
proceso anterior, siempre que exista identidad de los elementos en la resolución
y aquellos relacionados con el segundo procedimiento, tal identidad refiere la
identidad de las mismas pretensiones.714
Finalmente, Arroyo Zapatero señala que además de los principios anteriores, el

non bis in ídem se fundamenta en el principio de arbitrariedad de los poderes
públicos previsto en el art. 9.3 de la CE.715
Campos Cano señala que el principio de arbitrariedad de los poderes públicos

es fundamento del non bis in ídem porque reside en la desproporción y
Aranzadi, Nº 773, 2009, p. 14, donde establece que la cosa juzgada tiene como objetivo principal
“… la erradicación de la masiva interposición de demandas, que, formuladas desde diversas
perspectivas puntos de vista o ángulos jurídicos con el oculto, y en cierto modo, fraudulento”, con
el propósito de obtener una respuesta favorable a sus pretensiones y que no tuvieron en el
proceso anterior, tratan en verdad, “de burlar el instituto de la cosa juzgada”.
712 STC 159/1987, de 26 de octubre, publicada en el BOE núm. 271, de doce de noviembre de
mil novecientos ochenta y siete. Disponible en:

http://hj.tribunalconstitucional.es/es/Resolucion/Show/891
713 DE LA OLIVA SANTOS, A., Sobre la cosa juzgada (civil, contencioso-administrativa y penal,
con examen de la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, Ed. Centro de Estudios Ramón
Areces, Madrid, España, 1991, pp. 19-27.
714 GARCÍA PLANAS, G., “Consecuencias del principio “non bis in ídem” en el Derecho Penal”,
Revista Anuario de Derecho Penal y ciencia penales, tomo 42, Fasc/Mes 1, 1989, pp. 111-112,
cuando señala que “… si bien el principio non bis in ídem no se halla regulado de una manera
expresa en la Ley de Enjuiciamiento Criminal, debe considerarse incluido dentro del concepto de
cosa juzgada; pues nadie puede ser juzgado dos veces por la comisión de un hecho delictivo…”.
Dicho autor se basa en la STC 66/1986, de 23 de mayo de 1986, fundamento jurídico número 2,
en el cual el TCE afirmó que nadie puede ser juzgado dos veces por la comisión de un mismo
hecho delictivo a menos de que se trate de procedimientos distintos y por hechos diferentes.
715 ARROYO ZAPATERO, L., “Principio de legalidad y reserva de ley en materia penal”, op. cit.,
p. 19.
227
arbitrariedad que implica la imposición de dos o más sanciones o el doble
enjuiciamiento en dos o más procedimientos por un mismo hecho.716
El TCE señala que el principio de arbitrariedad de los poderes públicos y el non

bis in ídem guardan relación porque cabe la posibilidad de que un mismo hecho,
por igual fundamento, sea objeto de una nueva sanción, lo que equivale a una
punición desproporcionada de la conducta ilícita,717 lo que se trata de evitar es
que sobre el sujeto recaigan dos sanciones por el mismo hecho.
6.3.1 Alcance
En España, la institución del non bis in ídem tiene una naturaleza jurídica
múltiple.
En la doctrina española, Nieto García señala que la institución del non bis in ídem
representa “…una regla jurídica no positivizada (durante un tiempo) en una
norma.”.718
García de Enterría señala que es principio general de Derecho719 porque

“…constituye valores materiales básicos de un ordenamiento jurídico, aquellos
sobre los cuales se constituye como tal, las convicciones ético-jurídicas
fundamentales de una comunidad.”.720
El TCE señala que el principio non bis in ídem es considerado como un derecho
fundamental y una garantía de los ciudadanos de creado mediante la
jurisprudencia, mismo que evita la duplicidad sancionadora, es susceptible de
amparo constitucional, forma parte del principio de legalidad previsto en el art.
25.1 de la CE,721 asimismo es una regla que impide sancionar reiteradamente la
misma conducta al entrañar una inadmisible reiteración en el ejercicio del poder
punitivo del Estado.722
En España, el aforismo non bis in ídem es un principio derivado de la CE,

determina la interdicción de la duplicidad de sanciones administrativas y penales
respecto de un mismo hecho, conduce a la imposibilidad de que, cuando la ley
permita la dualidad de procedimientos derivada de normativas diferentes el
enjuiciamiento y la calificación sean independientes.723

717 STC 177/1999, op. cit.,
718 NIETO GARCÍA, A., op. cit., pp. 438-439.
719 En el mismo sentido, el TCE, en la STC 2/1981, fundamento jurídico número 4, op. cit.
720 GARCÍA DE ENTERRÍA, Ed. y FERNÁNDEZ, T.R., Curso de Derecho Administrativo. Tomo
I., op. cit., p. 85.

721 STC 2/1981, fundamento jurídico número 4, op. cit.; STC 77/1983 fundamento jurídico número
3, op. cit.; STC 24/1984 fundamento jurídico número 5; STC 159/1985, fundamento jurídico
número 2, op. cit.; STC 66/1986 fundamento jurídico número 4, STC 94/1986 fundamento jurídico
número 3; STC 234/1991 fundamento jurídico número 4.
722 STC 77/1983, op. cit.
723 Ídem.
228
6.3.2 Finalidad
En España, la finalidad del principio non bis in ídem es evitar la duplicidad de
sanciones o procedimientos por el mismo ilícito.724
El TCE señala que la finalidad del citado principio es evitar una reacción punitiva
desproporcionada.725
La jurisprudencia constitucional española establece que el non bis in ídem es

una garantía aplicable en los procedimientos en ejercicio del ius puniendi del
Estado encaminados a imponer una sanción penal o administrativa.
Dicha garantía asegura que nadie sea castigado dos veces por el mismo ilícito,
cuando el sujeto, hecho y fundamento tengan identidad en ambos
procedimientos.
Dicha finalidad tiene dos vertientes material y procesal, a fin de favorecer la

seguridad jurídica del sujeto, evitar una sanción desproporcionada y sin
fundamento jurídico, así como, para proscribir cualquier arbitrariedad de la
autoridad competente.

El principio non bis in ídem está regulado en diversos ordenamientos jurídicos
de distinto carácter, para evitar la doble sanción o juzgamiento del mismo hecho.

El principio non bis in ídem no se encuentra previsto en la CE,726 conforme con
el TCE, es una institución extraída de la jurisprudencia constitucional. 727
En el constitucionalismo español, el principio non bis in ídem no está consagrado

en la CE, el TCE se ha encargado de regular su contenido y aplicación en ese
sistema jurídico mediante la jurisprudencia constitucional, dicho principio está
regulado de manera implícita en el art. 25.1 de la CE.
724 STC 48/2003, de 12 de marzo, publicada en el núm. 63, de catorce de marzo de dos mil tres.
Disponible en: http://hj.tribunalconstitucional.es/es-ES/Resolucion/Show/4823
725 STC 154/1990;177/1999, de 11 de octubre, publicada en el BOE núm. 276, de dieciocho de
noviembre de mil novecientos noventa y nueve; y auto 329/1995.

726 Nieto García señala, sobre el principio non bis in ídem, que “… los Tribunales se mueven hoy
con prudencia y han dejado de ser radicalmente abiertos y generosos con la regla: en ocasiones
no la aceptan y, cuando lo hacen, introducen toda clase de restricciones y matizaciones
limitativas a través de presiones técnicas y alguna de subido valor teórico […]. La eventual
constitucionalización del non bis in ídem no ha sido, pues, obra de las Cortes Constituyentes sino
del Tribunal Constitucional, quien, una vez más, se ha arrogado la facultad de legislador
constituyente positivo con objeto de suplir las imperfecciones –en este caso, olvidos– del
Parlamento. Tarea loable harto arriesgada.”; véase en NIETO GARCÍA, A., op. cit., p. 482.
727 GARCÍA DE ENTERRÍA, E., La constitución como norma y el tribunal constitucional, 4 ed.,
Madrid, Aranzadi, 2006, p. 260.
229
El principio non bis in ídem no se encuentra recogido expresamente en los arts.
14 a 30 de la CE, mismos que contienen los derechos y libertades susceptibles
de amparo conforme al art. 53.2 de la CE y 41 de la LOTC.
El TCE, en la sentencia 2/1981 del 3 de enero de 1981, señaló que, no obstante

que, los parlamentarios en la Comisión de Asuntos Constitucionales y Libertades
Públicas del Congreso prescindieron del non bis in ídem en la redacción del art.
9 del Anteproyecto de Constitución, dicho principio está íntimamente vinculado
con los principios de legalidad y tipicidad de las infracciones.
En la elaboración de la CE, el Constituyente de 1977-1978 reconoció la potestad

sancionadora de la administración —art. 45.3 de la CE—, no obstante, entre los
derechos y garantías que otorgó a la función sancionadora del Estado no previó
la prohibición del doble juzgamiento,728 no obstante, por interpretación se regula
en el art. 25.1 de la CE.729
6.4.2. Fundamento en leyes de carácter secundario

El principio non bis in ídem se regula en diversas leyes de carácter secundario
aplicables en los procedimientos en ejercicio del ius puniendi del Estado mismos
que armonizan con los principios y valores fundamentales consagrados en la CE.
6.4.2.1 Ley de Enjuiciamiento Criminal.

En materia penal, el art. 114 de la LEC.730
6.4.2.2 Código Penal español

En materia penal, el Capítulo II —denominado “de La aplicación de las penas”—
, establece las reglas generales para la aplicación de las penas, el art. 67 del
CPE.731
728 El art. 25.1 y 45.3 de la CE, constituyen el fundamento constitucional del ius puniendi de la
administración, la cual se sujeta al principio de legalidad sancionadora, dicha correlación
constituye un límite al ius puniendi del Estado.
729 El art. 25.1 de la CE señala que:
“Art. 25
1. Nadie puede ser condenado o sancionado por acciones u omisiones que en el momento de
producirse no constituyan delito, falta o infracción administrativa, según la legislación vigente en
aquel momento. …”.
730 Establece que:
“Art. 114.
Promovido juicio criminal en averiguación de un delito o falta, no podrá seguirse pleito sobre el
mismo hecho; suspendiéndole si le hubiese, en el estado en que se hallare, hasta que recaiga
sentencia firme en la causa criminal.
No será necesario para el ejercicio de la acción penal que haya precedido el de la civil originada
del mismo delito o falta.
Lo dispuesto en este artículo se entiende sin perjuicio de lo establecido en el capítulo II, título I
de este libro, respecto a las cuestiones prejudiciales.”.
731 Establece que:
“Art. 67.
230
6.4.2.3 Ley 40/2015, de 1 de octubre, de Régimen Jurídico del Sector
Público
En materia administrativa, el art. 31 de la LRJSP que regula el procedimiento
sancionador.732
6.4.2.4 Código Civil Español

En materia civil, el art. 1816 del Código Civil Español.733
6.4.2.5 Código Procesal Civil Español

En materia procesal civil, los arts. 207 y 222 de la Ley 1/2000, de 7 de enero, de
Enjuiciamiento Civil.
6.4.2.6 Ley General Tributaria

En materia tributaria, en el art. 180 de Ley 58/2003, de 17 de diciembre de
2003, General Tributaria.
6.4.2.7 Código Procesal Constitucional de España

En el procesalismo constitucional, el principio non bis in ídem está consagrado
en el art. 40 de la Ley Orgánica 2/1979, de 3 de octubre, del Tribunal
Constitucional.
6.4.3 Comunidades Autónomas

Las Comunidades Autónomas se regulan mediante la CE, su Estatuto —norma
institucional básica de cada Comunidad Autónoma—, las leyes en las que el
Estado tenga competencia, así como, aquellas leyes emitidas dentro de las
Comunidades Autónomas.
España se integra por diecisiete comunidades y dos ciudades autónomas,734

cada una cuenta con un Gobierno Autonómico, una Asamblea autonómica
Las reglas del artículo anterior no se aplicarán a las circunstancias agravantes o atenuantes que
la Ley haya tenido en cuenta al describir o sancionar una infracción, ni a las que sean de tal
manera inherentes al delito que sin la concurrencia de ellas no podría cometerse.”.
732 Establece que:

1. No podrán sancionarse los hechos que lo hayan sido penal o administrativamente, en los
2. Cuando un órgano de la Unión Europea hubiera impuesto una sanción por los mismos hechos,
y siempre que no concurra la identidad de sujeto y fundamento, el órgano competente para
pudiendo minorarla, sin perjuicio de declarar la comisión de la infracción.”.
733 Establece que:
“Art. 1816.
La transacción tiene para las partes la autoridad de la cosa juzgada; pero no procederá la vía de
apremio sino tratándose del cumplimiento de la transacción judicial.”.
734 Conforme al sitio web del Congreso Español son: Andalucía, Aragón, Asturias, Canarias,
Cantabria, Castilla - La Mancha, Castilla y León, Cataluña, Comunidad de Madrid, Comunidad

Valenciana, Extremadura, Galicia, Illes Balears, La Rioja, Navarra, País Vasco, Región de
Murcia, Ceuta y Melilla (ciudades autónomas). Disponible en:
https://app.congreso.es/consti/estatutos/index.htm
231
legislativa y un Estatuto de autonomía que establece la denominación, el
territorio, el modelo organizativo y las competencias que la comunidad asume
conforme a la CE.
Las Comunidades Autónomas se regulan por sus propios estatutos de

autonomía, mismos que, conforme a la CE, establecen los derechos, deberes y
políticas públicas, la competencia, organización territorial e institucional, los
poderes públicos, así como, los sectores y relaciones institucionales de cada
comunidad autónomas.
En dichas comunidades, el reconocimiento y protección de los principios rectores

informan las normas legales y reglamentarias, la práctica judicial y la actuación
de los poderes públicos, de acuerdo con la CE y las leyes.
Los derechos, garantías y principios consagrados en la CE tienen el mismo

reconocimiento en las Comunidades Autónomas, por lo que, el non bis in ídem
es un derecho, garantía y principio aplicable en los procedimientos tramitados
dentro de dichas comunidades autonómicas.
6.4.4 El principio non bis in ídem en las sentencias del TCE.

Conforme al art. 159 de la CE, el TCE es un órgano de control e intérprete de la
CE, es autónomo e independiente de otros órganos constitucionales del Estado,
se integra por doce miembros elegidos por nueve años; está sometido a la CE,
la LOTC, tiene jurisdicción en España.735
Los procesos constitucionales tramitados ante el TCE tienen como finalidad

garantizar la primacía de la CE, así como, el reconocimiento y protección de los
derechos constitucionales fundamentales consagrados en la CE y otras leyes.
El art. 161 de la CE hace referencia a la jurisprudencia constitucional, misma que

ha regulado el contenido y aplicación del principio non bis in ídem en ese sistema
jurídico.
Conforme al art. Segundo de la LOTC, el TCE conoce de la cuestión de

inconstitucionalidad contra leyes, del recurso de amparo por violación de los
derechos y libertades públicos, conflictos competenciales entre órganos
constitucionales del Estado, de defensa de la autonomía local, de
constitucionalidad de los tratados internacionales, control previo de
inconstitucionalidad, entre otros.
Las sentencias dictadas por el TCE tienen valor de cosa juzgada y vinculan a las
partes y órganos del Estado competentes, conforme a la sentencia respectiva.
6.4.4.1 Las sentencias del TCE como fuente de su desarrollo teórico
735 Art. Primero de la LOTC.
232
El TCE han emitido diversas sentencias que han auxiliado en el desarrollo teórico
del principio non bis in ídem.
Entre las sentencias más importantes relacionadas con el citado principio se

encuentran las siguientes: STC 2/1981 de 30 de enero, STC 77/1983, de 3 de
octubre, STC 159/1985, de 27 de noviembre, STC 177/1999, de 11 de octubre,
STC 152/2001, de 2 de julio y STC 2/2003, de 16 de enero. Dichas sentencias
han coadyuvado mayormente al establecimiento de la regulación de diversos
aspectos del principio non bis in ídem.
La vertiente procesal y material del principio non bis in ídem, el fundamento y

relación con otros principios, la naturaleza jurídica, los efectos de la aplicación
en los procedimientos sancionadores, así como, su aplicación en el Derecho
Penal y Derecho Administrativo Sancionador, son cuestiones determinadas y
reguladas mediante la jurisprudencia, tales aspectos han servido en otros
sistemas jurídicos, dígase los latinoamericanos, para regular la aplicación de
dicho principio en la práctica jurídica.
La STC 2/1981, de 30 de enero, estableció la doble manifestación del principio

non bis in ídem, que equivale a la prohibición de la duplicidad sancionadora y
procesal; la justificación de su ausencia en la CE, asimismo, determinó que su
fundamento deriva del principio de legalidad y tipicidad sancionadoras previstos
en el art. 25 de la CE.
La STC 77/1983, de 3 de octubre, determinó el auxilio que la administración

presta a los tribunales para el debido ejercicio del ius puniendi del Estado, por lo
que, no debe constituir un monopolio judicial basado en la intensificación de la
administración de la justicia con ilícitos de menor gravedad, por lo que, es
necesario dotar de una mayor eficacia e inmediación a los tribunales respecto de
ese tipo de ilícitos, por lo que, en auxilio de los tribunales, la administración debe
sancionar ilícitos de menor gravedad.
Asimismo, determinó que el ejercicio del ius puniendi debe sujetarse a los límites
constitucionales y legales establecidos en el Derecho español vigente, de
manera directa al art. 25 de la CE —principio de legalidad de las infracciones y
de las sanciones—, para efecto de evitar al ciudadano posibles ataques a sus
derechos subjetivos mediante sanciones no previstas en la ley o impuestas por
órganos incompetentes.
La STC 159/1985, de 27 de noviembre, el TCE señaló que, el principio non bis

in ídem no está consagrado expresamente en la CE, no obstante, tal omisión no
impide reconocer su vigencia implícita en el art. 25 de la CE.
Asimismo, explicó que la efectividad en la regla non bis in ídem imposibilita la

sanción de un mismo hecho por autoridades de distinto orden, contemplado
233
desde perspectivas diferentes —por ejemplo, como ilícito penal y como
infracción administrativa—, asimismo, impide sancionar repetidamente la misma
conducta por autoridades del mismo orden, y mediante procedimientos distintos.
En la STC 177/1999, de 11 de octubre, el TCE determinó que la naturaleza

jurídica del non bis in ídem es de un derecho fundamental del ciudadano ante el
poder público que impide el segundo castigo por un hecho sancionado como
consecuencia del previo ejercicio del ius puniendi del Estado.
En ese sentido, señaló que tal derecho fundamental es derecho de defensa del
ciudadano frente a una desproporcionada reacción punitiva, que no debe
depender del orden de preferencia de la vía penal sobre la administrativa, sino
que dicha preferencia debe encaminarse a operar como una garantía
complementaria al derecho a no ser sancionado dos veces por un mismo hecho.
Respecto de la STC 152/2001, de 2 de julio, el TCE explicó la preferencia de la

vía penal sobre la administrativa, así como, las relaciones entre el procedimiento
administrativo sancionador y el proceso penal, determinó que dicha preferencia
—art. 262 de la LEC— obliga a la autoridad administrativa a comunicar el hecho
de posible significación penal a la autoridad judicial para iniciar el proceso penal
y paralizar la actuación administrativa hasta que el hecho sea juzgado por el
tribunal.
Explicó que en “… la consecuente libertad del primero en tanto no se haya

incoado el segundo, haría depender la eficacia del principio non bis in ídem …,
que si bien exige la primacía del enjuiciamiento penal, esté o no en curso el
correspondiente proceso mientras se tramita el procedimiento administrativo
sancionador, implica, sobre todo, que no cabe que la autoridad administrativa
continúe tramitando el procedimiento sancionador.”, por lo que, ante la colisión
entre la administración y el tribunal para sancionar un mismo hecho, se resuelve
a favor del tribunal.
Finalmente, en la STC 2/2003, de 16 de enero, el TCE señaló que en cuanto más

drástica la actuación de los poderes públicos en el ejercicio de la potestad
sancionadora del Estado, la CE debe fijar límites más estrictos para legitimar su
ejercicio en el Estado de Derecho, dígase la prohibición de juzgar un hecho en
dos ocasiones, para garantizar la libertad y la seguridad jurídica ante la
posibilidad de que el Estado reitere su pretensión punitiva por el mismo hecho
de manera ilimitada.
6.5 Extensión al Derecho Administrativo Sancionador

En España, como en otros sistemas jurídicos, los principios y garantías del orden
penal son aplicables mutatis mutandis al Derecho Administrativo Sancionador,
entre otros, el aforismo non bis in ídem.
234
Fue en el Derecho español donde nació la teoría de que el Derecho Penal y el
Derecho Administrativo Sancionador son manifestaciones del ius puniendi
estatal,736 el cual se entiende como la facultad del Estado para imponer penas y
medidas de seguridad ante la comisión de ilícitos; los principios, garantías y
derechos del ius puniendi son aplicables en ambas materias porque derivan de
la misma unidad punitiva, no obstante, dicha extensión se realiza conforme a las
características de cada una de esas ramas del poder punitivo.
El TCE señala, con base en diversas sentencias, que en la interpretación

constitucional de los principios del Derecho Administrativo Sancionador se debe
acudir —de manera prudente y matizada— aquellos que rigen al Derecho Penal.
Dicha teoría se basa en la existencia de la unidad de la potestad punitiva del
Estado; la similitud de la sanción administrativa con la pena, así como, los
efectos de reacciones punitivas —la pena y la sanción administrativa— frente a
lo antijurídico.
En ese sentido, mediante la STC 2/1981, de 30 de enero,737 el TCE estableció

que el principio non bis in ídem es aplicable en el procedimiento administrativo
sancionador.738
La relevancia de dicha sentencia es el reconocimiento del non bis in ídem en el

Derecho español, derivado de la falta de previsión en la CE de 1978, asimismo,
estableció diversos parámetros para su regulación, contenido y aplicación en los
procedimientos sancionadores en ese sistema jurídico, lo cual auxilió al
desarrollo de la doctrina española relacionada con dicho principio.
La doctrina explica que, a partir del reconocimiento en la CE de la potestad

sancionadora de la administración,739 el régimen procedimental adquirió un
736 POLAINO NAVARRETE, M., “Derecho Penal Criminal y Derecho Administrativo

Sancionador”, Revista Jurídica de Castilla - La Mancha, Nº 7, 1989, pp. 55 y ss. y SÁNCHEZ
LAMELAS, A., “Derecho Administrativo Sancionador y Derecho Penal: consideraciones en torno
a los principios de garantía”, en Escritos jurídicos en memoria de Luis Mateo Rodríguez, Revista
de Universidad de Cantabria, Facultad de Derecho, Vol. I, 1993, pp. 383 y ss.
737 STC 2/1981, op. cit.
738 En la STC 77/1983, op. cit., el TCE identificó diversas razones prácticas para justificar la
actuación sancionadora de la Administración considerando que, por ser una manifestación del
poder punitivo del Estado, los principios, garantías y derechos del carácter penal son aplicables
al Derecho Administrativo Sancionador en lo que resulte conveniente. Disponible en:
739 El TCE señaló que “No cabe duda que en un sistema en que rigiera de manera estricta y sin
fisuras la división de los poderes del Estado, la potestad sancionadora debería constituir un
monopolio judicial y no podría estar nunca en manos de la Administración, pero un sistema
semejante no ha funcionado nunca históricamente y es lícito dudar que fuera incluso viable, por
razones que no es ahora momento de exponer con detalle, entre las que se pueden citar la
conveniencia de no recargar en exceso las actividades de la Administración de Justicia como
consecuencia de ilícitos de gravedad menor, la conveniencia de dotar de una mayor eficacia al
aparato represivo en relación con ese tipo de ilícitos y la conveniencia de una mayor inmediación
de la autoridad sancionadora respecto de los hechos sancionados. Siguiendo esta línea, nuestra
Constitución no ha excluido la existencia de una potestad sancionadora de la Administración,
235
esquema garantista, donde los principios que regulan el ius puniendi del Estado,
entre otros el non bis in ídem se aplican con rigor y con la matización prudente
de los principios del orden penal740 lo cual ha servido de inspiración para los
sistemas jurídicos en otros países,741 dígase los iberoamericanos.
6.6 Titularidad
La identidad subjetiva del principio non bis in ídem equivale al sujeto en quien
recae la doble sanción o enjuiciamiento.742 En las relaciones jurídicas surgidas
en los procedimientos sancionadores interviene: la persona y la autoridad
sancionadora —el tribunal y la administración—
La titularidad del derecho a no ser sometido a doble sanción por el mismo hecho
recae en la persona física y jurídica,743 en tanto que la titularidad del principio
recae en los órganos sancionadores.
Del Rey señala que el sujeto activo es aquel que realiza la acción u omisión —
penal o administrativo—, con relación al sujeto pasivo, es aquel que soporta o
sufre tal acción u omisión.744
Los arts. 9 y 28 del Código Civil español reconocen a la persona física y jurídica,
esta última son las corporaciones, fundaciones y asociaciones, reconocidas por
la ley y domiciliadas en España.
Los arts. 28 y 31 bis del Código Penal español señalan que son responsables
del delito la persona física y jurídica, esta última a través de la persona física que
actúe como administrador, representante legal o voluntaria de otro.
sino que, lejos de ello, la ha admitido en el art. 25.1, aunque, como es obvio, sometiéndola a las
necesarias cautelas, que preserven y garanticen los derechos de los ciudadanos”.
740 REBOLLO PUIG, M., IZQUIERDO CARRASCO, M., ALARCÓN SOTOMAYOR, L. y BUENO
ARMIJO, A., “Panorama del Derecho Administrativo Sancionador en España. Los derechos y las
garantías de los ciudadanos”, Revista Estudios Socio-Jurídicos, N° 1, enero-junio 2005, p. 4.
741 VILLASANA RANGEL, P., Los principios generales de la potestad sancionadora de la
administración y su relación con el Derecho Disciplinario, en AUGUSTO DAMSKY, I., LÓPEZ

ÓLVERA, M.A., RODRÍGUEZ RODRÍGUEZ, L. (Coord.), Estudios sobre la responsabilidad del
Estado en Argentina, Colombia y México, Ed. IIJ UNAM, Serie Doctrina Jurídica, N° 404, 1ª ed.,
México, 2007, pp. 781 y ss.
742 STC 159/1985, op. cit., el principio non bis in ídem impide que autoridades del mismo orden
y, a través de procedimientos diferentes sancione repetidamente la misma conducta, “lo que

entrañaría una inadmisible reiteración del ejercicio del “ius puniendi”, en el mismo sentido la STC
23/1986, de 14 de febrero, señala que no existe reiteración del ejercicio del ius puniendi y, por
tanto, no vulneración del bis in ídem, aclara que la retroacción de actuaciones acordada en la vía
judicial previa puede significar la sumisión a un nuevo juicio; desde la perspectiva constitucional
aquella prohibición opera respecto de sentencias firmes con efecto de cosa juzgada y recurrida
en casación, por lo que carece de tal carácter.
743 STC de 29 de abril (Ar. 3295), el TS define al sujeto activo como la persona física contra la
que se dirigió la acusación en la primera sentencia y ha quedado definitivamente absuelta o

condenada, que ha de coincidir con el imputado del segundo proceso en el mismo sentido.
744 DEL REY GUANTER, S., op. cit., p. 129.
236
El art. 32 de la LRJSP señala que la responsabilidad recae en la persona físicas
y jurídica.
Los arts. 3, 4, 5 y 14 de la LPACAP establecen que la persona física y jurídica

podrán actuar ante la administración pública conforme al procedimiento
respectivo.
Por la múltiple naturaleza jurídica del non bis in ídem en España, la titularidad se
comparte con la autoridad sancionadora, sea el tribunal o la administración,
siempre que el órgano competente este facultado para imponer la pena o la
sanción.
Las autoridades sancionadoras facultadas son aquellos funcionarios

competentes de los poderes públicos, órganos, dependencias, entidades y
organismos que integran las diferentes funciones del Estado.
El art. 45.3 de la CE refiere la imposición de sanciones penales o administrativa

cuando la persona vulnere las leyes vigentes. En correlación con, los arts. 25.2
y 25.3 de la CE la imposición de penas privativas de libertad y medidas de
seguridad es exclusiva de los tribunales, en tanto que, la administración podrá
sancionar a la persona por infracciones administrativas que no implicarán la
restricción del derecho a la libertad.
Respecto, de la potestad punitiva de los tribunales, el art. 117 de la CE señala

que el ejercicio de la potestad jurisdiccional en todo tipo de procesos —incluido
el proceso penal—, corresponde exclusivamente a los juzgados y tribunales
determinados por las leyes, según las normas de competencia y procedimiento
vigentes.
El art. 3 del CPE señala que la pena o medida de seguridad es dictada por el
Juez o Tribunal competente, de acuerdo con las leyes procesales en la materia,
la ejecución de la sentencia se realizará bajo el control del juez y tribunal
competente.
Con relación a la potestad sancionadora de la administración, la infracción, el

procedimiento y la sanción deben ser de carácter administrativo, por lo que,
corresponde a un órgano específico de la administración sustanciar el
procedimiento administrativo y emitir la sanción respectiva.
Será competente la autoridad administrativa que, conforme a la distribución de

competencias entre los sujetos encargados de la aplicación, tenga la atribución
de imponer la sanción que corresponda conforme a la ley de la materia o sector
de que se trate.
López Pellicer, define a los órganos administrativos como: “… centros o unidades

funcionales en que se divide la organización administrativa de cada ente público
237
y a cada uno de los cuales se adscribe como titular una determinada persona
física o pluralidad de personas físicas, a fin de actuar las correspondientes
funciones y atribuciones jurídicas, cuya actuación o ejercicio se imputa
directamente al ente del que forman parte.”.745
El art. 63.1 de la LPACAP señala que el inicio del procedimiento administrativo

sancionador se inicia de oficio mediante acuerdo del órgano competente; la
tramitación de las fases instructora y sancionadora se encomendarán a órganos
distintos facultados legalmente para tales actuaciones.
Asimismo, los arts. 127.1 y 127.2 de la LRJPAC746 establece que el ejercicio de

la potestad sancionadora corresponde a los órganos administrativos que tengan
la facultad expresamente atribuida, mediante la norma jurídica respectiva de
rango legal o reglamentario, establece que:
La titularidad del principio non bis in ídem recae en el órgano competente

conforme a la ley reguladora del procedimiento sancionador, para garantizar que
ninguna doble o juzgamiento afecte la seguridad jurídica del sujeto titular del
derecho a no ser juzgado o sancionado dos veces por el mismo ilícito.

Nieto García señala que el Derecho Administrativo Sancionador es una
modalización adicional o adjetiva del Derecho Penal, utiliza sus principios y
garantías por tratarse de un Derecho desarrollado y por el carácter garantista
que lo identifica.747
Agrega que, en el principio de todo Derecho se establece una potestad y un

ordenamiento jurídico que lo regula; el Derecho Administrativo Sancionador
existe una potestad otorgada a la administración —potestad sancionadora de la
administración— y regulada por la ley.748
El objeto del Derecho Administrativo Sancionador es el estudio, regulación y

ejercicio de la facultad sancionadora de la administración, se encarga de
desarrollar su contenido dogmático, principios, garantías, derechos y el
745 LÓPEZ PELLICER, J.A., Lecciones de Derecho Administrativo, Ed. Murcia, 2ª ed., España,
2004, Tomo II, p. 56.
746 Establece que: “Art. 127…
1. La potestad sancionadora de las Administraciones públicas, reconocida por la Constitución,

se ejercerá cuando haya sido expresamente reconocida por una norma con rango de Ley, con
aplicación del procedimiento previsto para su ejercicio y de acuerdo con lo establecido en este
título y, cuando se trate de entidades locales, de conformidad con lo dispuesto en el título XI de
la Ley 7/1985, de 2 de abril, Reguladora de las Bases del Régimen Local.
2. El ejercicio de la potestad sancionadora corresponde a los órganos administrativos que la
tengan expresamente atribuida, por disposición de rango legal o reglamentario.”.
748 Ibidem, p. 80.
238
procedimiento mediante la ley, la jurisprudencia, la doctrina, la práctica jurídica y
el Derecho Internacional.
Cano Campos señala que, en España, las bases fundamentales del Derecho
Administrativo Sancionador son: a) el principio de legalidad; b) la doctrina del
Derecho Administrativo; c) la teoría de la infracción administrativa; y d) los
principios y reglas del orden penal entre otros, no obstante, se debe elaborar una
dogmática propia que solucione los problemas jurídicos específicos de este
Derecho en vías de desarrollo.749
La facultad sancionadora de la administración se ejerce a través del

procedimiento sancionador establecido en la ley aplicable con la finalidad de
garantizar la seguridad jurídica del particular, la función pública en los diferentes
sectores o ramos de la administración, así como, el régimen disciplinario de los
funcionarios que integran los órganos de la administración.
Conforme a los arts. 1.2 y 2 de la Ley 39/2015, de 1 de octubre, del

Procedimiento Administrativo Común de las Administraciones Públicas, las
ramas del Derecho Administrativo Sancionador en España reglamentariamente
se establecen mediante las especialidades de los procedimientos referidos en la
leyes administrativas, las cuales determinan el sector, órganos competentes,
plazos del procedimiento conforme a la materia, forma de iniciación y
terminación, así como, la publicación e informes a recabar.
6.7.1 El procedimiento administrativo sancionador

El procedimiento administrativo sancionador es un conjunto de actos
procedimentales por el cual el órgano administrativo ejerce la potestad
sancionadora, está sujeto a las garantías y derechos previstos en la CE y la ley
respectiva, con la finalidad de garantizar la seguridad jurídica del sujeto ante la
administración en el procedimiento.
En España, a la imposición de una sanción precede el procedimiento establecido

en la ley respectiva, conforme a la garantía del debido proceso prevista en el art.
24.2 de la CE.
El procedimiento sancionador es un procedimiento de naturaleza administrativa

se regula mediante la ley rige el procedimiento, la cual establece las
especialidades del procedimiento sancionador dentro del procedimiento
administrativo común, sin perjuicio de lo que reglamentariamente establezcan
las leyes que regulan las diferentes especialidades de los sectores o materias
reguladas por el Derecho Administrativo.
749Cano Campos, T, “Derecho Administrativo Sancionador”. Revista Española de Derecho

Constitucional, N° 15, enero–abril, 1995, p. 346.
239
El ejercicio de la potestad sancionadora de la administración se regula por los
principios informadores establecidos en la LRJSP, en tanto que el procedimiento
sancionador se regula por LPACAP, misma que establece las especialidades del
procedimiento sancionador dentro del procedimiento administrativo común,
asimismo, refiere las especialidades del procedimiento, los órganos
competentes, plazos en cada materia, forma de iniciación y terminación y la
ordenación de los informes necesarios,
El procedimiento sancionador está sujeto a dos modelos sancionadores

relacionados con el tipo de sujeción con la persona: general o especial.
Relaciones de sujeción general de los ciudadanos con la administración opera

en sectores como aguas, urbanismo, transportes terrestres, costas, etc.;
relaciones de sujeción especial generalmente se vincula con la administración
—relación de funcionario, la potestad disciplinaria de los servidores públicos,
concesionario, etc.—.750
Conforme a la LPACAP y la LRJSP, el procedimiento administrativo sancionador

se regula mediante diversos principios que operan como límite para la imposición
de la sanción, son de carácter sustantivo y procedimental.
Los principios de carácter sustantivo son: la legalidad, tipicidad, prescripción,

culpabilidad, proporcionalidad y non bis in ídem; de carácter procedimental son:
el desarrollo de actuaciones previas, iniciación, instrucción y conclusión del
procedimiento, ofrecimiento, práctica y desahogo de pruebas, medidas
cautelares, incidentes, alegaciones, informes, resolución, imposición de la
sanción, recursos o medios de defensa y juicios de control constitucional.
El art. 53 de la LPACAP establece una serie de garantías del procedimiento

adicionales a aquellas constitucionales y legales y los derechos previstos en la
CE y la ley respectiva, mismas que dotan de seguridad jurídica al sujeto frente a
la administración en el procedimiento.
6.7.2 Principios y garantías del procedimiento administrativo

sancionador
En España, rige la teoría de la aplicación de los principios generales del Derecho
Penal al Derecho Administrativo Sancionador, siempre que se realice de manera
prudente y matizada conforme a la naturaleza jurídica de cada rama del Derecho
Sancionador.
Los principios del procedimiento administrativo sirven de base a las reglas

concretas del procedimiento, aportan los criterios interpretativos de las mismas
750 STC 2/1981, Fundamento Jurídico no. 4º, op. cit.
240
y constituyen los elementos uniformadores y ordenadores de las disposiciones
normativas.751
Conforme al Capítulo IIl de la LRJSP —arts. 25 a 31—, la potestad sancionadora

de la autoridad administrativa se rige por los principios de legalidad,
irretroactividad, tipicidad, responsabilidad, proporcionalidad, prescripción y
concurrencia de sanciones (non bis in ídem).
Dicho Capítulo establece que:
“CAPÍTULO III
Principios de la potestad sancionadora
Art. 25. Principio de legalidad…

Art. 26. Irretroactividad…
Art. 27. Principio de tipicidad…
Art. 28. Responsabilidad…
Art. 29. Principio de Proporcionalidad…
Art. 30. Prescripción…
Art. 31. Concurrencia de sanciones…”.
Adicionalmente, el art. 53 de la LPACAP establece diversas garantías del

administrado en el procedimiento común, mismas que constituyen derechos del
interesado en el procedimiento, son extensibles a los procedimientos
administrativos sancionadores, debiendo adicionar la notificación de los hechos
que se imputen y la presunción de inocencia.
Los principios y garantías que regulan el ejercicio de la facultad sancionadora de

la administración en España constituyen límites constitucionales y legales
previstos en el Derecho Positivo vigente, por los que la administración queda
vinculada a la CE y a la ley respectiva en la determinación del ejercicio de la
facultad sancionadora.
6.7.3 La aplicación del principio non bis in ídem en el

procedimiento administrativo sancionador en España
El principio non bis in ídem es un principio aplicable en el procedimiento
administrativo sancionador, prohíbe a la administración imponer dos sanciones
o iniciar dos procedimientos al mismo sujeto por el mismo hecho.
El art. 31 de la LRJSP establece que:
“Art. 31. Concurrencia de sanciones.
751
RODRÍGUEZ-ARANA MUÑOZ, J. y SERDÍN GARCÍA, M.A., Derecho Administrativo Español,
Tomo II, Acto administrativo, Procedimiento administrativo y revisión de la Actuación
administrativa, op cit., p. 153.
241
1. No podrán sancionarse los hechos que lo hayan sido penal o
administrativamente, en los casos en que se aprecie identidad del
2. Cuando un órgano de la Unión Europea hubiera impuesto una

sanción por los mismos hechos, y siempre que no concurra la
identidad de sujeto y fundamento, el órgano competente para
resolver deberá tenerla en cuenta a efectos de graduar la que, en
su caso, deba imponer, pudiendo minorarla, sin perjuicio de declarar
la comisión de la infracción.”.
En el procedimiento debe entenderse desde la cosa juzgada, la cual se extiende

a los procedimientos vinculados con la triple identidad: identidad fáctica, del
ilícito, y de sujeto activo.
Dicho principio es aplicable en el ejercicio de la potestad sancionadora del

Estado, principalmente cuando la administración se encamina a sancionar dos
veces el mismo hecho, por tanto, prohíbe al órgano administrativo la doble
sanción o juzgamiento.
No obstante, dicho principio tiene especial efecto cuando concurre en la sanción

de una conducta ilícita la administración y el tribunal respecto del ilícito en cada
ámbito del Derecho Público.
En tal supuesto, es necesario delimitar la funcionalidad en cada materia del

citado principio, para evitar imponer una sanción superior a la prevista por la ley
aplicable, impedir la doble sanción, penal y administrativa, así como, la
determinación del orden precedente.752
En ese supuesto, la importancia de la aplicación del non bis in ídem en el

Derecho Administrativo Sancionador es que la administración sancione un hecho
tipificado como infracción y delito simultáneamente de manera efectiva y
oportuna, sin que vulnere lo resuelto previamente por el tribunal, de esa manera
se impide la doble sanción o juzgamiento, que consagra el citado principio.
La conducta prevista como delito en el código penal y como infracción en una ley
administrativa plantea la posibilidad de una doble sanción —penal y
administrativa— lo cual debe impedirse o permitirse siempre que el tipo de la
relación de sujeción del sujeto con la administración lo permita.
752STC 221/1997, de 4 de diciembre, publicada en el BOE en fecha trece de enero de mil

novecientos noventa y ocho. Disponible en: http://hj.tribunalconstitucional.es/es-
ES/Resolucion/Show/3486
242
Conforme a lo anterior, en España, un mismo hecho no puede enjuiciarse
simultáneamente por el tribunal y la administración; en ese sentido, el principio
non bis in ídem prohíbe imponer una nueva sanción por un hecho sancionado
previamente.
Esto último, debe entenderse desde el principio de la prevalencia de la vía penal

sobre la administrativa, en la cual la administración no podrá sancionar o juzgar
al sujeto, en caso de que el tribunal haya impuesto una pena por el mismo hecho
o se encuentre tramitando el proceso penal.
Esto último, opera cuando existe la posibilidad de juzgar el mismo hecho en dos
ámbitos de competencia —penal y administrativo—, supuesto en el cual la
resolución dictada en el proceso penal determina el inicio del procedimiento
sancionador.
En la concurrencia de sanciones — penas judiciales y sanciones

administrativas— el juzgamiento del hecho y la pena determinada por el tribunal
tiene preferencia sobre cualquier actuación practicada en la vía administrativa.
Cuando se trate de una relación de sujeción general, la administración queda

impedida para realizar cualquier actuación tendiente a iniciar el procedimiento
sancionador —o suspender las que haya iniciado— hasta que el tribunal
concluya el proceso penal; cuando se trate de una relación de sujeción especial
existe la posibilidad de imponer las dos sanciones
Sobre esto último, el TCE señala que cuando la ley permite una dualidad de
procedimientos sancionadores, en cada uno debe producirse un enjuiciamiento
y una calificación del mismo hecho, el enjuiciamiento y la calificación deben
realizarse con independencia, siempre que resulten de la aplicación de
normativas diferentes, lo cual no opera en la apreciación de los hechos, puesto
que un mismo hecho no pueden existir y dejar de existir para uno de los órganos
del Estado.753

El principio non bis in ídem prohíbe que el órgano sancione un hecho, y
posteriormente lo sancione en otro procedimiento del mismo orden y naturaleza
cuando exista identidad de sujeto, hecho y fundamento.
Para efecto de la dualidad de procedimientos sancionadores —penal y

administrativo— el tribunal es prevalente sobre la administración, por lo que, esta
última deberá abstenerse de conocer del hecho que el tribunal está juzgando, y
hasta en tanto no sea resuelto el proceso penal deberá realizar las acciones
753 STC 77/1983, op. cit.
243
necesarias para el inicio del procedimiento respectivo, siempre que existan
elementos para ello.
No obstante, cuando se trate de las sanciones disciplinarias a los servidores

públicos es posible imponer dos sanciones por la misma conducta cuando se
trate de una relación de supremacía especial o estatutaria.
La permisión de imponer dos sanciones desde dos aspectos: i) la relación de

sujeción o supremacía general, en la que cualquier otro ciudadano le somete a
la potestad sancionadora de la administración, por la simple vulneración a la ley
administrativa respectiva; y ii) la relación de sujeción o supremacía especial,
derivado de su carácter de funcionario del Estado, por la cual puede ser
sancionado nuevamente, por el quebrantamiento a la confianza de su relación
con el Estado, y en defensa de la probidad administrativa.754 La permisión de
imponer dos sanciones al funcionario se basa en la vinculación del servidor
público al Estado y su organización.
Conforme con la STC 2/1981, de 30 de enero, en España se admite la posibilidad

de la doble sanción —penal y administrativa— cuando se trate de una relación
de sujeción o supremacía especial de la administración con el sujeto sancionado,
lo cual justifica el ejercicio simultaneo de la potestad punitiva del tribunal y la
potestad sancionadora por la administración.

En España, la concurrencia de sanciones es posible, opera conforme a la
relación de sujeción del sujeto con la administración.
El ius puniendi del Estado se manifiesta mediante las penas impuestas por el
juzgados y tribunales dentro de la jurisdicción española, las sanciones
administrativas se imponen por el órgano administrativo competente, tal
distinción es de carácter formal, se determina conforme a la CE y leyes
aplicables.
No obstante, la sanción administrativa puede imponerse como consecuencia de

una situación o relación de sujeción especial o no, atiendo aquello resuelto por
el tribunal, por la prevalencia de la jurisdicción sobre la administración .
El principio non bis in ídem, prohíbe imponer al sujeto una duplicidad de

sanciones cuando entre las dos sanciones haya existencia de identidad de
sujeto, objeto y fundamento, no obstante, es posible dicha dualidad de sanciones
cuando se trate de una relación de sujeción especial.
754 Sentencia de la Sala Segunda, de lo Penal del Tribunal Supremo, del 4 de marzo, recurso
901/2012). Disponible en:
http://www.poderjudicial.es/search/AN/openCDocument/47c54a4d73e1a1965beec1504d350ff0
80cd43a3643e79fb
244
El TCE señala que el non bis in ídem es aplicable en un procedimiento si se
constata la triple identidad,755 no obstante, cuando se aprecia el bien jurídico
protegido por el tipo penal o administrativo, en el ámbito de la potestad
disciplinaria en las relaciones de especial sujeción,756 es posible imponer ambas
sanciones.
Conforme al TCE, en ese tipo de relación, la prohibición de duplicidad de sanción

se suaviza, haciendo posible el ejercicio de facultad punitiva del tribunal y la
administración757 sobre el mismo infractor.
El contenido y desarrollo de dicho principio, conforme a la interpretación del

TCE,758 no impide la concurrencia de dos tipos de sanción, tal supuesto se
presenta cuando entre la administración y el sujeto existe una relación de
sujeción o supremacía especial, como ocurre en aquellos procedimientos
sancionadores de carácter disciplinario, en los que se trata de sancionar a un
funcionario público por una conducta tipificada como infracción y delito
simultáneamente en dos ordenamientos jurídicos diferentes, lo cual equivale a la
concurrencia de sanciones.
Cuando la misma conducta vulnera dos ordenamientos jurídicos —penal y

administrativo disciplinario—, no existe identidad de fundamento, cada
ordenamiento protege dos bienes jurídicos diferentes, no obstante, el carácter
de funcionario público del sujeto infractor debe adicionar a la concurrencia de
755 STC 154/1990, de 15 de octubre, publicada en el BOE en fecha ocho de noviembre de mil
novecientos noventa. Disponible en: http://hj.tribunalconstitucional.es/es-
756 Sobre este tipo de relaciones, véase GARCÍA MACHO, Ricardo, Las relaciones de especial
sujeción en la Constitución Española, Ed. Tecnos, Madrid, España, 1992 y GARCÍA MACHO, R.,
“Sanciones administrativas y relaciones de sujeción especial”, Revista Española de Derecho
Administrativo, Nº 72, 1991, pp. 515-527; LASAGABASTER HERRARTE, I., Las relaciones de
sujeción especial, Ed. IVAP-Civitas, Madrid, España, 1994, p. 100 y LÓPEZ BENÍTEZ, M.,
Naturaleza y presupuestos constitucionales de las relaciones especiales de sujeción, Ed-
Servicio de Publicaciones de la Universidad de Córdoba– Ed. Civitas, Madrid, 1994, p. 350. Sobre
el caso los funcionarios, véase QUINTANA LÓPEZ, T., “El principio non bis in ídem y la
responsabilidad administrativa de los funcionarios”, Revista Española de Derecho Administrativo,
Nº 52, 1986, pp. 585-597.
757 STC 2/1981, fundamento jurídico no. 4º, op. cit., señala que “… el principio general de Derecho
conocido por non bis in ídem supone, en una de sus más conocidas manifestaciones, que no
recaiga duplicidad de sanciones –administrativa y penal– en los casos en que se aprecie la
identidad del sujeto, hecho y fundamentos, sin existencia de una relación de supremacía especial
de la Administración –relación de funcionario, servicio público, concesionario, etc.– que justifique
el ejercicio del ius puniendi por los Tribunales y a su vez de la potestad sancionadora de la
Administración…”.
758 STC 18/1981, de 8 junio, asimismo, la STC 2/2003, op. cit., cuando señalan que: “La garantía
de no ser sometido a bis in ídem se configura como un derecho fundamental (STC 154/1990, de
15 de octubre, F. 3), que, en su vertiente material, impide sancionar en más de una ocasión el
mismo hecho con el mismo fundamento, de modo que la reiteración sancionadora
constitucionalmente proscrita puede producirse mediante la sustanciación de una dualidad de
procedimientos sancionadores, abstracción hecha de su naturaleza penal o administrativa, o en
el seno de un único procedimiento” (asimismo, las STC 159/1985, op. cit., Fundamento jurídico
3; 94/1986, de 8 de julio, Fundamento jurídico no. 4; 154/1990, de 15 de octubre, Fundamento
jurídico no. 3; y 204/1996, de 16 de diciembre).
245
sanciones un tanto más de sanción por la falta la vulneración al buen
funcionamiento de la administración.
Esto último, conforme al TCE, en la STC 234/1991, de 10 de diciembre, señaló

que “… Para que la dualidad de sanciones sea constitucionalmente admisible es
necesario, además, que la normativa que la impone pueda justificarse porque
contempla los mismos hechos desde la perspectiva de un interés jurídicamente
protegido que no es el mismo que aquel que la primera sanción intenta
salvaguardar o, si se quiere, desde la perspectiva de una relación jurídica
diferente entre sancionador y sancionado [por lo que] para que sea jurídicamente
admisible la sanción disciplinaria impuesta en razón de un conducta que ya fue
objeto de condena penal es indispensable, además, que el interés jurídicamente
protegido sea distinto y que la sanción sea proporcionada a esa protección”. 759
El art. 31 de la LRJS regula la concurrencia de sanciones, establece que:
1. No podrán sancionarse los hechos que lo hayan sido penal o

2. Cuando un órgano de la Unión Europea hubiera impuesto una

sanción por los mismos hechos, y siempre que no concurra la
identidad de sujeto y fundamento, el órgano competente para
resolver deberá tenerla en cuenta a efectos de graduar la que, en
su caso, deba imponer, pudiendo minorarla, sin perjuicio de declarar
la comisión de la infracción.”.
Conforme a dicha disposición, no podrán sancionarse los hechos que hayan sido
sancionados penal o administrativamente, en los casos en que se aprecie
identidad del sujeto, hecho y fundamento.
Asimismo, el art. 133 de la LRJPAC establece que:
No podrán sancionarse los hechos que lo hayan sido penal o

sujeto, hecho y fundamento.”.
Como excepción a lo anterior, la concurrencia de sanciones opera en las

relaciones de sujeción especial, en virtud de dichas sanciones protegen bienes
759 STC 234/1991, de 10 de diciembre, Fundamento Jurídico no. 4. Disponible en;

https://hj.tribunalconstitucional.es/es-ES/Resolucion/Show/1873
246
jurídicos distintos: la sanción penal protege el bien común; en tanto que, la
sanción administrativa, resguarda el poder disciplinario sobre los trabajadores,
así como, los intereses propios del Estado, como entidad jurídica.
El art. 127 de la LRJPAC establece que los principios de la potestad

sancionadora no son de aplicación al ejercicio de la administración de su
potestad disciplinaria respecto del personal a su servicio y de quienes estén
vinculados a ellas por una relación contractual.
6.7.7 La autonomía de los procedimientos

En España, la concurrencia de sanciones se origina mediante el inicio y
conclusión de los procedimientos respectivos, conforme a la preferencia de la
vía penal sobre la administrativa.760
Cuando la misma conducta está tipificada como delito e infracción administrativa

simultáneamente, cuando se trate de una relación de sujeción general, conforme
a la prevalencia la penal sobre la administrativa, la administración deberá
suspender el procedimiento administrativo sancionador —o las actuaciones
iniciadas—761, hasta que el tribunal haya concluido el proceso penal,762 es decir,
hasta que recaiga resolución judicial firme.
Lo cual equivale a la imposibilidad de que la administración realice actuaciones

o inicie el procedimiento sancionador respectivo en aquellos casos en que los
hechos puedan ser constitutivos de delito, conforme al CPE o en las leyes
penales especiales, en tanto la autoridad judicial no se haya pronunciado sobre
760 STS de 2 de junio (Ref. Iustel: §212972), donde señala: “Será, pues, preciso conocer los
hechos objeto del procedimiento administrativo sancionador y aquellos por los que se esté
tramitando un proceso penal –ya sean aparentemente constitutivos de delito o falta– para
[…]garantizar la prioridad del orden jurisdiccional penal sobre todos los demás. Prioridad por
medio de la cual se asegura que la Administración respete los hechos que la resolución judicial
firme considere probados y se evita cualquier riesgo de eventuales contradicciones. Prioridad
que garantiza al propio tiempo la no vulneración del principio ne bis in ídem.”.
761 El art. 7.2 del Real Decreto 1398/1993, de cuatro de agosto, por el que se aprueba el
Reglamento del procedimiento para el ejercicio de la Potestad Sancionadora (Vigente hasta el

dos de octubre de dos mil dieciséis), señalaba que cuando el órgano administrativo competente
ya esté tramitando el procedimiento sancionador y tenga conocimiento de que se está
desarrollando a su vez un procedimiento penal sobre los mismos hechos, solicitará a la autoridad
judicial la comunicación sobre las actuaciones realizadas. Una vez recibida la comunicación, si
se tienen razones fundadas de que existe la triple identidad entre la infracción administrativa y la
infracción penal, el órgano competente acordará su suspensión, hasta que recaiga resolución
judicial. Pero, como se analizará más adelante, el deber de paralizar el procedimiento
administrativo sancionador y no dictar resolución administrativa sancionadora no sólo se da
cuando exista la triple identidad sino también cuando no concurra la identidad de sujeto, hecho
y fundamento.
762 Conforme con el TCE, la prejudicialidad del hecho ilícito busca preservar el derecho a no ser
sometido a un doble procedimiento sancionador administrativo y penal, véase las STC 177/1999,
op. cit., y SSTS del 3 de noviembre de dos mil once(Ref. Iustel § 344506); 10 de mayo de dos
mil cinco (Ar. 3986); 4 de noviembre de dos mil cinco (Ar. 7568); dieciséis de marzo de dos mil
cuatro (Ar. 3341).
247
tal hecho, en los casos en que se aprecie identidad de sujeto, hecho y
fundamento.
Lo anterior, con la finalidad de evitar pronunciamientos contradictorios en los

procedimientos sancionadores, se mantenga la consecuencia jurídica del hecho
probado por el tribunal, la validez de las actuaciones administrativas practicadas
hasta ese momento, así como, la resolución dictada por el tribunal y la
vinculación de la administración a dicha resolución.
La LRJPAC no establece la suspensión o paralización del procedimiento

administrativo sancionador, ni prevé la prejudicialidad penal, sin embargo,
consagra la prohibición de doble sanción en el supuesto de la triple identidad,
así como la vinculación a los hechos declarados probados por la jurisdicción
penal —art. 137.2—.
No obstante, el TS señaló que “el principio non bis in ídem, además de vedar la
doble sanción penal y administrativa, supone también la necesidad de que el
procedimiento administrativo sancionador se paralice, cuando los hechos sean
objeto de un proceso penal, hasta que por la autoridad judicial se resuelva lo
procedente de manera firme.”.763
Cuando se trata de relaciones de sujeción especial, los principios del

procedimiento sancionador regulados en los arts. 127 a 138 de la LRJPAC no
son aplicables al ejercicio de la potestad disciplinaria.
“Capítulo I
Principios de la potestad sancionadora
Art. 127…
3. Las disposiciones de este Título no son de aplicación al ejercicio

por las Administraciones públicas de su potestad disciplinaria
respecto del personal a su servicio y de quienes estén vinculados a
ellas por una relación contractual.”.
Lo anterior, originó la llamada relajación del principio non bis in ídem764 en las
relaciones de supremacía especial, en las que la administración somete a su
potestad sancionadora despliega sobre determinados sujetos,765 lo cual genera
763 Tribunal Supremo de 2 de marzo de dos mil cinco (Ref. Iustel: §237257).
764 MARTÍN REBOLLO, L., Leyes Administrativas 2019, Ed. Aranzadi-Thomson Reuters, 25ª ed.,
España, 2009, pp. 515-ss, en glosa al artículo 133 LRJyPAC.
765 En la que una persona está subordinada laboralmente a la administración, el vínculo entre
estos se basa en el trabajo realiza el sujeto para la administración, sea para realizar prestaciones
a su favor (contratista), prestar servicios a su nombre (concesionario), utilizar los servicios
públicos (usuarios) o estar internos en un centro penitenciario (presos); o cualquiera otra que
represente una relación de personal al servicio de la administración por una relación contractual,
la cual se extiende como propio a título general o como consustanciales a la actuación ejemplar
de sus empleados (de los funcionarios militares o policiales).
248
un sometimiento del funcionario a la potestad administrativa disciplinaria, misma
que tiende a preservar los valores e intereses de las entidades públicas; cuando
se trata de un delito de los funcionarios públicos que coexiste con una infracción
disciplinaria,766 se debe iniciar el procedimiento respectivo.
6.7.8 Inicio y admisión del procedimiento administrativo

sancionador y el procedimiento penal
Cuando el hecho origine la dualidad de procedimientos sancionadores, ambos
procedimientos serán iniciados y tramitados de manera autónoma conforme a
las leyes sancionadoras respectivas; conforme a la preferencia del orden penal,
el procedimiento administrativo sancionador iniciará una vez concluido el
proceso penal, siempre que haya elementos para la tramitación respectiva.
Esto último, cuando la sentencia del tribunal no sancione la totalidad de la

infracción administrativa; el procedimiento administrativo sancionador iniciará
por los segmentos del ilícito que la sentencia del tribunal no sancionó, pero que
la ley administrativa debe sancionar, debiendo considerar la apreciación del
tribunal del hecho.
En España, la dualidad de procedimientos —concurso entre la ley penal y la ley

administrativa sancionadora, tendrá prevalencia la penal sobre la
administrativa—, prohíbe tramitar dos procedimientos sancionadores de forma
simultánea, por lo que, el tribunal iniciará el procedimiento penal, una vez
concluido, la administración realizará las actuaciones necesarias con la finalidad
de iniciar el procedimiento administrativo sancionador siempre que existan
elementos para ello.
La prejudicialidad penal767 se encamina a preservar el derecho a no ser sometido

a un doble procedimiento sancionador —administrativo y penal—768. El inicio de
actuaciones del procedimiento administrativo sancionador se subordina a lo
actuado y resuelto por el tribunal en el proceso penal, lo cual determinará la
imposición de la sanción administrativa.
Esto último, origina que la administración realice las actuaciones necesarias, o

bien, inicie el procedimiento sancionador —cuando el hecho pueda ser
constitutivo de delito según el Código Penal español o alguna ley penal
especial— en tanto la autoridad judicial no se haya pronunciado sobre ellos.
766 TOLIVAR ALAS, L., “Concurrencia de sanciones: una construcción inacabada”, Revista
Documentación Administrativa, N° 280-281, enero-agosto 2008, pp. 133 y ss.
767 ALONSO MAS, M.J., Prevalencia de la vía jurisdiccional penal y prohibición del doble
enjuiciamiento, op. cit., p. 54.

768 STC 177/1999, op. cit., y SSTS de 3 de noviembre (Ref. Iustel § 344506); 10 de mayo de dos
mil cinco (Ar. 3986); 4 de noviembre de dos mil cinco (Ar. 7568); 16 de marzo de dos mil cuatro
(Ar. 3341); conforme a dichas sentencias el TCE señala que cuando exista colisión entre una
actuación jurisdiccional y una actuación administrativa se debe resolver a favor de la primera.
249
El procedimiento administrativo sancionador regulado por la LRJPAC establece
las bases del régimen jurídico de la administración pública, los principios del
sistema de responsabilidad de la administración pública y la facultad
sancionadora de la administración.
Dicho ordenamiento establece los derechos y garantías del sujeto, las

actuaciones previas, el inicio y terminación del procedimiento administrativo
sancionador, las medidas cautelares, los medios y periodo de pruebas, la
resolución sancionadora y su ejecutoriedad, el procedimiento simplificado, entre
otros.
El ejercicio de la potestad sancionadora de la administración se regula por los

principios previstos en los arts. 25 a 31 de la LRJSP, entre otros, el non bis in
ídem.
El art. 31 de la LRJSP, prevé la concurrencia de sanciones, relacionada con el

non bis in ídem, establece que no podrán sancionarse los hechos que lo hayan
sido penal o administrativamente, en los casos en que se aprecie identidad del
sujeto, hecho y fundamento, no obstante, esto último no es aplicable en las
relaciones de sujeción espacial con la administración pública.
6.7.9 Concurrencia de sanciones penales y administrativas

En España, la concurrencia de sanciones penales y administrativas se regula por
los arts. 31 de la LRJSP y 133 de la LRJPAC, lo cual no es aplicable a aquellos
sujetos vinculados a la administración pública, dígase los servidores públicos,
concesionarios o contratistas, conforme a la legislación en materia de contratos
del sector público o en materia patrimonial de la administración pública.
El principio non bis in ídem prohíbe la duplicidad de sanciones, administrativa y

penal, cuando se aprecie identidad del sujeto, hecho y fundamento, cuando se
trate de una relación de supremacía general, no obstante, la duplicidad de
sanciones es posible cuando se trate de una relación especial de la
Administración con el sujeto —funcionario, servicio público, concesionario, etc.—
, dicha condición es una justificación para que el tribunal y la administración
ejerzan el ius puniendi del Estado en el ámbito de su competencia,
La concurrencia de sanciones penales y administrativas equivale a la

compatibilidad de las sanciones penales con las sanciones disciplinarias dentro
del régimen de responsabilidad de los servidores públicos.
6.7.10 Antagonismo entre dos principios jurídicos

En España, el principio non bis in ídem equivale a la interdicción de la duplicidad
de sanciones administrativas y penales respecto de un mismo hecho,769 se
769 STC 77/1983, op. cit.
250
encuentra armonizado con la concurrencia de sanciones penales y
administrativas —133 de la LRJPAC— en cuanto a que no podrán sancionarse
los hechos que hayan sido sancionados penal o administrativamente, en los
No obstante, cuando se trata del ejercicio de la administración pública de la

potestad sancionadora de quienes estén vinculados a aquella por una relación
regulada por la legislación en materia de contratos del sector público o en materia
patrimonial de las administraciones públicas, tales principios parecen
antagónicos.
Por un lado, el principio non bis in ídem prohíbe la duplicidad sancionadora, por
otro, la concurrencia de sanciones penal y administrativa es posible, siempre que
se configure dentro del régimen disciplinario de los servidores públicos, bajo la
condición de que se trata de una relación de sujeción especial con la
administración pública —art. 25 de la LRJPAC—, lo cual se estima como una
posible contradicción de principios jurídicos.
La concurrencia de sanciones penales y administrativas se justifica con la

relación de supremacía especial del sujeto con la administración, misma que
posibilita el ejercicio de la facultad sancionadora del tribunal y la administración;
con lo cual ambas sanciones —de distinta naturaleza—pueden coexistir, no
obstante, esto último muestra que la interdicción de la duplicidad sancionadora
podrá ser vencida conforme a la relación de sujeción de que se trate.
Esto último, equivale al antagonismo de principios jurídicos basada en la

oposición que representa la permisión establecida en un principio —non bis in
ídem— y la prohibición establecida en otro —art. 25 de la LRJPAC—, dicha
contrariedad de principios fue resuelta con el tipo de relación de sujeción de que
se trate —general o especial—.
6.7.11 Autonomía de los órganos públicos

Cuando el hecho se encuentra previsto como delito e infracción administrativa,
la normatividad aplicable origina la dualidad de procedimientos sancionadores,
en la que el tribunal y la administración impondrán en su oportunidad la sanción
respectiva en el ámbito de su competencia; debiendo considerar la preferencia
de la vía penal en el ejercicio del ius puniendi del Estado.770
Cuando se trata de un sujeto que mantiene una relación de sujeción general con
la administración, siempre que no exista identidad de sujeto, hecho y
fundamento, y se trate de una dualidad de procedimientos, la administración
queda imposibilitada a realizar actuaciones o iniciar el procedimiento
sancionador en aquellos casos en que el hecho pueda ser constitutivo de delito
770 Ídem.
251
o falta conforme al CPE o alguna ley penal especial, en tanto la autoridad judicial
no se haya pronunciado sobre el hecho, siempre que haya elementos para iniciar
el procedimiento respectivo.
En tal supuesto, la administración queda vinculada a lo resuelto por el tribunal,

así como, aquello declarado como cosa juzgada por la resolución judicial, en
caso de que el tribunal declare la absolución del sujeto por el ilícito —tipificado
como delito e infracción simultáneamente—, la administración no podría iniciar
el procedimiento sancionador, o bien, imponer alguna sanción administrativa.
No obstante, cuando el tribunal sancione al sujeto por el hecho, la administración

iniciará el procedimiento, en aquello no sancionado por el tribunal, en aquello
que la resolución penal no tenga alcance sobre la infracción administrativa, la
administración estaría facultada para imponer la sanción respectiva.
Ahora bien, cuando se trata de un sujeto que mantiene una relación de sujeción
especial con la administración es posible imponer ambas sanciones, en virtud de
que tales sanciones se fundan con diferentes regulaciones, cada una protege
diferentes bienes jurídicos.771
Se estima que la duplicidad sancionadora en las relaciones de sujeción especial

genera el doble sometimiento del sujeto a la potestad del Estado, con lo cual se
busca proteger y preservar los valores e intereses de la entidad pública,
asimismo, la exigencia de una actuación ejemplar de los funcionarios vinculados
a la administración.
En cualquier caso, la duplicidad de sanciones origina el ejercicio autónomo de

los órganos sancionadores para imponer la sanción respectiva en el ámbito de
su competencia, no obstante, dicho ejercicio queda vinculado a la preferencia de
la vía penal, en la que la administración queda vinculada a lo resuelto por el
tribunal en el proceso penal, el fondo de la sentencia penal determina las
actuaciones subsecuentes de la administración.
771 STC 234/1991, de 10 de diciembre, Fundamento Jurídico no. 2, publicada en el BOE en fecha
tres de enero de mil novecientos noventa y dos, cuando señala que: “... para que la dualidad
de sanciones sea constitucionalmente admisible es necesario, además, que la normativa que
la impone pueda justificarse porque con templa los mismos hechos desde la perspectiva de un
interés jurídicamente protegido que no es el mismo que aquel que la primera sanción intenta
salvaguardar o, si se quiere, desde la perspectiva de una relación jurídica diferente entre
sancionador y sancionado [por lo que] para que sea jurídicamente admisible la sanción
disciplinaria impuesta en razón de un conducta que ya fue objeto de condena penal es
indispensable, además, que el interés jurídicamente protegido sea distinto y que la sanción
sea proporcionada a esa protección.”. Disponible en:
252
jurídicos
La posible causa del eventual antagonismo entre principios jurídicos es la
configuración del hecho como delito e infracción administrativa simultáneamente,
lo cual origina la dualidad de procedimientos sancionadores, por tanto, la
eventual imposición de la sanción penal y administrativa al sujeto por el mismo
hecho.
Lo anterior facilita la concurrencia de normas, en virtud de que la misma conducta

está tipificada en dos ordenamientos jurídicos diferentes simultáneamente, lo
cual hace que el tribunal y la administración incidan en la sanción del ilícito,
aunque uno preceda la actuación del otros.
No obstante, la doble sanción un problema de carácter formal del legislador en

la configuración de la política punitiva, la misma conducta prevista en
ordenamientos jurídicos diferentes —penal y administrativo— favorece la
duplicidad sancionadora.
De esto último, deriva la concurrencia de tipos en el ordenamiento penal y la ley

administrativa, o bien, las tipificaciones paralelas en materia penal y
administrativa,772 lo que lleva a que el sujeto sea juzgado en dos ámbitos de
competencia diferentes, considerando la preferencia de la vía penal, el tipo de
relación de sujeción del sujeto con la administración, así como el bien jurídico
protegido de que se trate.
En ese sentido, el sujeto queda vinculado a dos procedimientos sancionadores

por la comisión de la conducta prevista en dos ordenamientos jurídicos
simultáneamente, lo cual no debe ser asumido por el sujeto, sino por el
legislador, por cuanto a que es el órgano facultado en la creación normativa.
Conviene señalar que el delito y la infracción cuentan con una naturaleza jurídica
similar, no obstante, responden a criterios de política criminal diferentes; el delito
protege bienes jurídicos de importante relevancia para el sujeto en su persona y
su esfera jurídica, en tanto que la infracción responde a bienes jurídicos
relacionados con la generalidad, ambos ilícitos persiguen fines diferentes, lo cual
los distingue de tal manera que una conducta no sea delito e infracción a la vez.
Sin embargo, cuando dicha distinción no debidamente observada, resulta una

conducta sancionable en dos ámbitos de competencia, lo cual vulnera la
interdicción de la duplicidad de sanciones, prevista en el principio non bis in ídem.
Lo anterior, implica una solución de carácter formal respecto de la tipificación de

los ilícitos, con la finalidad de que el legislador evite regular la misma conducta
en dos ámbitos de competencia diferentes, y, por tanto, se impida la duplicidad
772 TOLIVAR ALAS, L., op. cit., p. 138.
253
sancionadora; lo cual puede ser resuelto por el legislador mediante la distinción
material y formal de la conducta punible en la configuración normativa con la
finalidad de evitar la tipificación paralela del ilícito.
6.7.13 La libertad de configuración del legislador

El principio de legalidad sancionadora establece que la potestad sancionadora
del Estado se encuentre prevista en una norma con rango de ley que describa
de manera expresa la conducta y la sanción respectiva —art. 25 de la CE—,
excepcionalmente, de manera reglamentaria en el ámbito administrativo.
La imposición de la sanción —penal o administrativa— está sujeta a la CE y

demás leyes aplicables, lo cual equivale al principio de legalidad de los ilícitos y
las penas, el Parlamento está legitimado para determinar que conductas son
constitutivas de infracción y las sanciones respectivas, tiene la libertad de
configuración normativa, conforme a los principios generales que regulan el ilícito
y la sanción, asimismo, detenta discrecionalidad para determinar el ámbito en el
cual será punida determinada conducta.
Derivado de la legalidad de la potestad sancionadora, el tribunal, la

administración y cualquier otro órgano publico encaminado a imponer sanciones
quedan vinculados a la CE y las leyes aplicables.
El art. 117 de la CE señala que la justicia se administra por Jueces y Magistrados

integrantes del poder judicial, sometidos únicamente al imperio de la ley, el
ejercicio de la potestad jurisdiccional corresponde exclusivamente a los juzgados
y tribunales determinados por las leyes, según las normas de competencia y
procedimiento emanadas del órgano legislativo correspondiente.
El art. 103 de la CE señala que la actuación de la administración está sometida

plenamente a la ley y controlada por los tribunales mediante el principio de
legalidad—art. 106 de la CE—, entre otros.
En España, el poder legislativo recae en las Cortes Generales, consiste en una

asamblea bicameral compuesta por el Congreso de los Diputados y el Senado.
Representan al pueblo, ejercen la responsabilidad legislativa y aprueban las
partidas correspondientes en materia presupuestal —art. 66 CE—.
Conforme a los arts. 67 y 88 de la CE, las Cortes Generales ejercen la potestad

legislativa del Estado; el proyecto de ley por el Consejo de Ministros,
posteriormente es sometido al Congreso, acompañado de la exposición de
motivos y los antecedentes necesarios para el pronunciamiento respectivo, una
vez así, se procede a la sanción y promulgación.
El poder legislativo ejerce la potestad legislativa mediante la elaboración de la

ley en aquellas materias concretas encomendadas a dicho órgano, respecto de
las leyes sancionadoras, el legislador cuenta con discrecionalidad para
254
determinar el carácter penal o sancionador administrativo del ejercicio del ius
puniendi del Estado.
El TCE señala que dicha discrecionalidad, se encuentra limitada con carácter

general por el principio de mínima intervención del Derecho Penal, la libertad del
legislador español para optar por la sanción administrativa no prejuzga que dicha
sanción sea reputada como sanción penal derivado de la noción de que la
materia penal atiende a su naturaleza punitiva y el grado de severidad con la que
juzga el licito.773
Agrega que la competencia del legislador para determinar la protección penal se

establece a partir del bien y su naturaleza jurídica; conforme al principio de
mínima intervención el legislador distinguirá entre el ilícito penal o el
administrativo y la gravedad de la lesión, cuya calificación deberá atender
principalmente a criterios materiales —dígase el carácter y naturaleza del bien
jurídico de que se trate—, para determinar si se reserva a la sanción penal o
administrativa.
La STC 136/1999, de 20 de julio, señaló que el legislador tiene la potestad

exclusiva para “… configurar los bienes penalmente protegidos, como los
comportamientos penalmente reprensibles, el tipo de cuantía de las sanciones
penales y la proporción entre las conductas que pretenden evitar y las penas con
las que intenta conseguirlo… dicha facultad se vería mermada con el
desplazamiento al ámbito administrativo sancionador, donde ante la colisión
entre una norma administrativa sancionadora y una penal deba prevalecer la
primera por el principio de especialidad quedando sin más estos criterios
coartados…”.
Se estima que, el legislador, al igual que la gran mayoría de la doctrina

jurisprudencial, ha optado por la mayor gravedad de las infracciones penales y
la subsidiariedad de la infracción administrativa, siendo ésta más apropiada para
determinados bienes jurídicos, siempre matices o excepciones que debería de
concretar el legislador.774
Para lo anterior, el legislador debe considerar las conductas que pongan al bien
jurídico protegido en una situación de peligro grave o no, por razón del desvalor
ético-social que la conducta merezca dentro del contexto cultural.
773 STC 116/1999, de 17 de junio, publicada en el BOE en fecha ocho de julio de mil novecientos
noventa y nueve. Disponible en: http://hj.tribunalconstitucional.es/es-ES/Resolucion/Show/3858
774 REBOLLO PUIG, M., et al, op. cit., p. 397; CANO CAMPOS, T., Las sanciones de tráfico, Ed.
Aranzadi, Pamplona, España, 2ª ed., 2014, pp. 409-410; LAFONT NICUESA, L., “Cuestiones de
actualidad sobre la venta callejera de productos sujetos a propiedad intelectual e industrial”,
Revista Actualidad Jurídica Aranzadi, Nº 738, 2007, el autor apunta que: “… La actuación de la
Administración debe ser subsidiaria y, en cierta forma, expectante del resultado de la intervención
penal.”, pp. 6-11.
255
El ámbito típico punitivo debe restringirse mediante los principios de intervención
mínima, subsidiariedad y ultima ratio a los supuestos típicos en que resulte
afectado el objeto material del ilícito, el elemento configurador de la tipicidad
penal —o administrativo— y de su antijuridicidad material constituye la lesión
jurídica la lesión del bien jurídico tutelado.775
En ese sentido, el legislador tiene facultad para determinar el carácter formal del
ilícito, no obstante, en la configuración del ilícito debe considerar la tipificación
previa de determinadas conductas en otras materias, con la finalidad de evitar la
doble regulación de la conducta en diversos ordenamientos jurídicos, la
duplicidad de procedimientos sancionadores, así como, la doble imposición de
la sanción al sujeto.
6.7.14 El principio de proporcionalidad, como piedra angular del

non bis in ídem en España
El principio de proporcionalidad no está previsto expresamente en la CE, no
obstante, su existencia se interpreta a partir del art. 24.1 de la CE; el TCE se ha
encargado de desarrollar el contenido doctrinal de dicho principio conforme a los
valores y principios consagrados en la CE.
Conforme al TCE, el principio de proporcionalidad se encamina a guardar una

correcta relación entre la gravedad del ilícito y la sanción impuesta,776 una vez
así, el Estado queda limitado a la condena respectiva.
Desde la perspectiva punitiva, la sanción impuesta corresponde a la reparación

de la lesión, enmienda del daño a determinado bien jurídico tutelado; la
aplicación de cualquier otra sanción representaría la ruptura de la
proporcionalidad de los elementos anteriores respecto de la conducta ilícita, así
como, una conexión diferente y excesiva de la ley al imponer una sanción
desproporcionada.777
En España, el principio de proporcionalidad es un principio que fundamenta el

non bis in ídem, “… porque, en efecto, si el legislador ha previsto una
determinada sanción para una conducta, en atención a determinado bien jurídico
protegido, es porque entiende que es la sanción adecuada y proporcionada a
dicha conducta (con independencia de que en la vía de amparo, el Tribunal
Constitucional sólo corrige las desproporciones manifiestas). Castigar la misma
775 STC 663/2005, de 23 de mayo y STC 235/2007, de 7 de noviembre, publicada en el BOE el

diez de diciembre de dos mil siete. Disponible en: http://hj.tribunalconstitucional.es/es-
776 STC 154/1990, de 15 de octubre, publicada en el BOE en fecha ocho de noviembre de mil
novecientos noventa. Disponible en: http://hj.tribunalconstitucional.es/es-

777 ARADILLA MARQUÉS, M.J., “Responsabilidad empresarial en orden a las prestaciones:
últimos matices en la jurisprudencia”, op. cit. pp. 9-12; DEL REY GUANTER, S., Potestad
sancionadora de la Administración y jurisdicción penal en el orden social, op. cit., pp. 123-124.
256
conducta, además, con arreglo a otro precepto, supone imponer un castigo
desproporcionado respecto del querido por el legislador.”.
Del Rey señala que el conjunto de ambos principios — proporcionalidad y non

bis in ídem— se basa en la idea de justicia igual que corresponde a todo el
ordenamiento; tal binomio debe entenderse como la aplicación de una sanción
justa acorde con el ilícito, la idea de justicia se da como consecuencia de las
arbitrariedades de los poderes públicos frente a los ciudadanos.778
El TCE señala que el principio de proporcionalidad es un complemento del non

bis in ídem, opera esencialmente como un criterio de interpretación que permite
enjuiciar las posibles vulneraciones de concretas normas constitucionales.779
En ese sentido, el principio de proporcionalidad prohíbe el exceso en la

imposición de sanciones a fin de evitar una pena desproporcionada contraria a
los principios y valores consagrados en la CE y las leyes aplicables.
Respecto de su relación con el lema non bis in ídem, trata de evitar una sanción
mayor y desproporcionada con motivo de la dualidad de procedimientos,
derivada de la tipificación de la misma conducta en dos ordenamientos jurídicos
—penal y administrativo—, el cual constituye un problema de carácter formal que
debería ser resuelto mediante la preferencia de una sola vía, en este caso —
España— la vía penal sobre la administrativa.
No obstante, dicho principio no libera al sujeto del procedimiento administrativo

sancionador, una vez concluido el proceso penal, la administración sea que
reanude el procedimiento, o bien, que inicie el procedimiento respectivo en esa
vía, lo que implica el segundo juzgamiento, y en su caso la doble sanción,
siempre que existan elementos para la tramitación del procedimiento respectivo.
778 DEL REY GUANTER, S., op. cit., pp. 123-124.

779 STC 55/1996, de 28 de marzo, publicada en el BOE el veintisiete de abril de mil novecientos
noventa y seis, cuando establece que: “… el principio de proporcionalidad no constituye en
nuestro ordenamiento constitucional un canon de constitucionalidad autónomo cuya alegación
pueda producirse de forma aislada respecto de otros preceptos constitucionales. Es, si quiere
decirse así, un principio que cabe inferir de determinados preceptos constitucionales –y en
particular de los aquí invocados– y, como tal, opera esencialmente como un criterio de
interpretación que permite enjuiciar las posibles vulneraciones de concretas normas
constitucionales. Dicho con otras palabras, desde la perspectiva del control de constitucionalidad
que nos es propio, no puede invocarse de forma autónoma y aislada el principio de
proporcionalidad, ni cabe analizar en abstracto si una actuación de un poder público resulta
desproporcionada o no. Si se aduce la existencia de desproporción, debe alegarse primero y
enjuiciarse después en qué medida ésta afecta al contenido de los preceptos constitucionales
invocados: sólo cuando la desproporción suponga vulneración de estos preceptos cabrá declarar
la inconstitucionalidad.”. Disponible en: http://hj.tribunalconstitucional.es/es-
257
En España, la dualidad de procedimientos sancionadores —penal y
administrativo— trae aparejado el principio de la preferencia de la vía penal sobre
la administrativa.
Dicho principio se encamina a garantizar la prohibición del doble castigo780 es un

mecanismo781 a manera de garantía del ciudadano para preservar el derecho a
no ser sometido a un doble procedimiento sancionador –—administrativo y
penal—.782
Cuando una conducta está prevista como delito e infracción en una ley penal y
otra administrativa, y los órganos sancionadores tengan que iniciar los
procedimientos respectivos —dualidad de procedimientos—, la vía penal tendrá
prevalencia sobre la administrativa.
El TCE vincula las reglas de la prevalencia de la vía penal al non bis in ídem,
señala que constituye la vertiente procesal de dicho principio,783 en la práctica,
la vinculación de la vía administrativa a la resolución penal opera como
justificación para la administración de suspender el inicio o continuación del
procedimiento administrativo sancionador, hasta en tanto el tribunal no se haya
pronunciado sobre la conducta ilícita, y siempre que exista un segmento de la
infracción administrativa no incluido en la sentencia del tribunal.
En la STC 77/1983, del 3 de octubre, el TCE señaló que la preferencia de la vía

penal es una regla de subordinación de los actos de la administración para la
imposición de sanciones exige que frente a la colisión entre una actuación
jurisdiccional y una actuación administrativa haya de resolverse a favor de la
primera.784
Lo anterior, originó la imposibilidad de que la administración realice actuaciones

o procedimientos sancionadores en aquellos casos en que los hechos puedan
ser constitutivos de delito o falta según el CPE o leyes penales especiales, en
780 STC 177/1999, op. cit.,

781 BENLLOCH PETIT, G., “El principio de non bis in ídem en las relaciones entre el Derecho
Penal y el Derecho Disciplinario”, op. cit., pp. 327-374; cuando señala que la preferencia de la
vía penal y la consiguiente suspensión del procedimiento administrativo sancionador son
mecanismos que el legislador ha establecido como manifestaciones del non bis in ídem procesal.
782 STC 177/1999, op. cit., y SSTS 3 de noviembre de 2011(Ref. Iustel § 344506); 10 de mayo
de 2005 (Ar. 3986); 4 de noviembre de 2005 (Ar. 7568); 16 de marzo de 2004 (Ar. 3341).
783 El TCE señala que la vertiente formal o procesal de la prohibición del bis in ídem se concreta
en la regla de preferencia o procedencia de la autoridad judicial penal sobre la Administración

respecto de su actuación en materia sancionadora en aquellos casos en que los hechos puedan
ser, no sólo constitutivos de infracción administrativa, sino también de delito o falta según el
Código penal, véase en la sentencia del 3 de noviembre de 2011 (Ref. Iustel: §344506).
784 STC 77/1983, op. cit.
258
tanto la autoridad judicial no se haya pronunciado sobre ellos,785 lo cual se
conoce como la prejudicialidad penal.
El art. 10.2 de la Ley Orgánica del Poder Judicial establece que:
“Art. 10. …
2. No obstante, la existencia de una cuestión prejudicial penal de la

que no pueda prescindirse para la debida decisión o que condicione
directamente el contenido de ésta determinará la suspensión del
procedimiento mientras aquélla no sea resuelta por los órganos
penales a quienes corresponda, salvo las excepciones que la ley
establezca.”.
El art. 114 de la LEC establece que:
“Art. 114.
Promovido juicio criminal en averiguación de un delito o falta, no

podrá seguirse pleito sobre el mismo hecho; suspendiéndole si le
hubiese, en el estado en que se hallare, hasta que recaiga sentencia
firme en la causa criminal.
No será necesario para el ejercicio de la acción penal que haya

precedido el de la civil originada del mismo delito o falta.
Lo dispuesto en este artículo se entiende sin perjuicio de lo

establecido en el capítulo II, título I de este libro, respecto a las
cuestiones prejudiciales.”.
De lo anterior, se desprende que la autoridad administrativa no puede iniciar o

continuar el procedimiento administrativo sancionador —por un hecho
posiblemente constitutivo de delito—, quien debe juzgar en un principio el hecho
es la jurisdicción competente, hasta en tanto no se resuelva el procedimiento
penal, la administración no podrá actuar o iniciar el procedimiento respectivo.
La LRJPAC no establece la obligación de que la administración suspenda el

procedimiento administrativo sancionador, o en su defecto la prejudicialidad
penal.
No obstante, el art. 133 de la LRJPAC prevé la concurrencia de sanciones, la

cual establece que no podrán sancionarse los hechos que hayan sido
785 El TCE señaló que “… en los supuestos en que la Administración tributaria estime que las
infracciones pudieran ser constitutivas de delito contra la Hacienda Pública, pasará el tanto de la
culpa a la jurisdicción competente y se abstendrá de seguir el procedimiento administrativo
mientras la autoridad judicial no dicte sentencia firme …”, véase la sentencia del Tribunal
Supremo de 24 de noviembre de 2011 (Ref. Iustel §344543).
259
sancionados penal o administrativamente, en los casos en que se aprecie
identidad del sujeto, hecho y fundamento, lo cual implica la suspensión o inicio
del procedimiento administrativo sancionador.
Asimismo, el art. 7 del REPEPOS refiere la vinculación de la administración a los

hechos declarados probados por la jurisdicción penal, establece que:
“Art. 7. Vinculaciones con el orden jurisdiccional penal.
1. En cualquier momento del procedimiento sancionador en que los

órganos competentes estimen que los hechos también pudieran ser
constitutivos de ilícito penal, lo comunicarán al Ministerio Fiscal,
solicitándole testimonio sobre las actuaciones practicadas respecto
de la comunicación.
En estos supuestos, así como cuando los órganos competentes

tengan conocimiento de que se está desarrollando un proceso penal
sobre los mismos hechos, solicitarán del órgano judicial
comunicación sobre las actuaciones adoptadas.
2. Recibida la comunicación, y si se estima que existe identidad de

sujeto, hecho y fundamento entre la infracción administrativa y la
infracción penal que pudiera corresponder, el órgano competente
para la resolución del procedimiento acordará su suspensión hasta
que recaiga resolución judicial.
3. En todo caso, los hechos declarados probados por resolución

judicial penal firme vinculan a los órganos administrativos respecto de
los procedimientos sancionadores que substancien.”.
Conforme a tales disposiciones, cuando exista indicios de un delito, que a su vez

constituya una infracción administrativa, y se esté tramitando un procedimiento
penal y un procedimiento administrativo sancionador, éste último deberá
suspenderse, o bien, abstenerse de su inicio hasta que el tribunal haya concluido
el procedimiento respectivo.786
La suspensión del procedimiento —cuando la administración tenga conocimiento

de que paralelamente se está tramitando un procedimiento penal por el mismo
hecho y sujeto— resulta favorable para el sujeto, porque así se evita el doble
juzgamiento simultáneo, no obstante, conviene esperar a que el tribunal resuelva
786Respecto a este punto, el TCE señala que “… el principio non bis in ídem, además de vedar
la doble sanción penal y administrativa, supone también la necesidad de que el procedimiento
administrativo sancionador se paralice, cuando los hechos sean objeto de un proceso penal,
hasta que por la autoridad judicial se resuelva lo procedente de manera firme.”, véase la
sentencia del TSE de 2 de marzo (Ref. Iustel: §237257).
260
lo procedente, para que la administración inicie o no el procedimiento
sancionador.
No obstante, que la administración quede vinculada a la resolución del tribunal,

para evitar el doble juzgamiento y la doble sanción, mediante la preferencia de
la vía penal y administrativa; la administración deberá pronunciarse por el hecho
o elemento que no consideró el tribunal, o bien, por aquello no contemplado por
la sanción penal, y que la infracción administrativa debe resarcir.
A pesar de, que la suspensión del procedimiento administrativo sancionador se

induce cuando existe o no la triple identidad —falta de fundamento legal o
responsabilidad de los funcionarios públicos—, las leyes determinan que la
prejudicial penal determinará la suspensión del procedimiento mientras la
situación no sea resuelta por el tribunal a quien corresponda.
La suspensión o paralización del procedimiento administrativo sancionador, o el

dictado de la resolución administrativa sancionadora concurre cuando existe la
triple identidad, o bien, cuando no concurra la identidad de fundamento y se trate
del mismo sujeto y hecho —conforme a la relación de sujeción del sujeto con la
administración—, el sujeto será juzgado o sancionado dos veces por el mismo
hecho, por lo que, la preferencia de la vía penal no es la posible solución para
evitar el doble juzgamiento.
Esto último, porque la prejudicialidad penal no exime al sujeto del procedimiento

administrativo sancionador, por lo que, el sujeto será sometido a un segundo
procedimiento sancionador por el mismo hecho, y en su caso, a la imposición de
otra sanción.
La prejudicialidad penal debería encaminarse a evitar el doble juzgamiento o

sanción mediante la suspensión del inicio o continuación del procedimiento
administrativo sancionador, de tal manera que la administración no realice en lo
subsecuente alguna actuación encaminada a juzgar o sancionar por segunda
ocasión al sujeto por el mismo hecho, sino que, únicamente sea el procedimiento
penal por el cual el Estado juzgue y sancione al sujeto por la conducta ilícita
realizada, no obstante que sea regulada en dos leyes sancionadoras, con la
finalidad de evitar el exceso en el ejercicio del ius puniendi del Estado.
La finalidad de la preferencia de vía penal debería encaminarse a favorecer la

seguridad jurídica del sujeto para que no sea vinculado a un segundo
procedimiento o sanción en lo subsecuente, de tal manera que los efectos de la
resolución penal subsuma también el alcance, efectos y legitimidad del ejercicio
de la facultad sancionadora de la administración, lo cual implica el procedimiento
administrativo sancionador, la sanción administrativa, así como, el resarcimiento
del bien jurídico protegido por la administración derivado de la lesión producida.
261
Tal fin se encamina a evitar en lo posible el doble juzgamiento o sanción del
Estado hacia el sujeto por el mismo hecho, así como, el ejercicio excesivo en el
poder punitivo estatal, con lo cual se cumple lo consagrado por el principio non
bis in ídem, así como, aquello previsto en el art. 25.1 de la CE, la legalidad
sancionadora.
En España, el principio de la preferencia de la vía penal sobre la administrativa

no es la posible solución para evitar la doble sanción del sujeto por el mismo
hecho, no obstante, favorece a los órganos para imponer las sanciones
respectivas en el ámbito de su competencia, en estricto sentido privilegia al
tribunal para sancionar al sujeto antes que la administración imponga cualquier
sanción a dicho sujeto por el mismo hecho.
No obstante, la valoración de la configuración normativa en la política criminal

puede evitar la tipificación simultanea de una conducta, por tanto, la doble
sanción o juzgamiento.
262
Capítulo VII

sancionador en Colombia
7. Introducción
En Colombia, el lema non bis in ídem está consagrado en el art. 29, párrafo
cuarto de la CPRC es un derecho fundamental y una garantía del debido proceso
encaminada a limitar al ejercicio de la potestad sancionadora del Estado.
Dicha garantía es aplicable en los procedimientos de carácter judicial y

administrativo, prohíbe que la persona sea juzgada dos veces por el mismo
hecho, en Colombia, tal garantía se vincula con los principios de legalidad y
tipicidad.
En el sistema jurídico colombiano, el principio non bis in ídem ordena a la

autoridad competente de un mismo orden —penal o administrativo— sancionen
repetidamente la misma conducta, lo cual produce un reiterado ejercicio del ius
puniendi del Estado; no obstante, cuando se trata de autoridades de distinto
carácter —penal y administrativo—, es posible sancionar al sujeto por el mismo
hecho en dos o más ocasiones, cuando no exista identidad de sujeto, hecho y
fundamento.
7.1 Concepto
Conforme a la CPRC y la CCC, la prohibición de ser juzgado dos veces por el
mismo hecho es un derecho fundamental de carácter constitucional de aplicación
directa e inmediata, su finalidad es “… evitar que las personas sean sometidas
por el Estado a permanentes y sucesivas investigaciones y sanciones a partir de
un mismo comportamiento, colocándolas en estado de absoluta indefensión y de
continua ansiedad e inseguridad.”.787
Dicha prohibición es aplicable en los procedimientos sancionadores en materia

penal o delictivo, contravencional, disciplinario, correccional, de punición por
indignidad política —impeachment—, así como, el régimen jurídico especial
ético-disciplinario aplicable a ciertos servidores públicos —pérdida de la
investidura de los Congresistas de Colombia—,788 por tanto, es extensible a
todos los regímenes del Estado.
El principio non bis in ídem, una vez resuelto el procedimiento sancionador

respectivo, impide que la autoridad competente retomar nuevamente el mismo
hecho y lo someterlo a un nuevo procedimiento.
787 Sentencia núm. C-632-11 emitida por la CCC el veinticuatro de agosto de dos mil once.
Disponible en: https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2011/C-632-11.htm
788 Ídem.
263
Por lo anterior, la prohibición de ser juzgado dos veces por el mismo hecho está
incluida en el conjunto de garantías que integran el derecho fundamental al
debido proceso previsto en el art. 29 de la CPRC.
Al constituir una garantía del debido proceso, el non bis in ídem tiene diversos
alcances:
1. Nadie puede ser investigado o perseguido dos o más veces por el mismo
hecho —prohibición de doble o múltiple incriminación—;
2. Impide imponer dos o más consecuencias jurídicas en perjuicio del

procesado o condenado por un mismo hecho —prohibición de la doble o
múltiple sanción—.
3. La sentencia ejecutoria impide que el hecho juzgado sea sometido a

nuevo procedimiento —principio de cosa juzgada—.
4. Impuesta la pena respectiva impide la imposición de otra pena o sanción

por el mismo delito — principio non bis in ídem en su vertiente material—
.
5. Prohíbe la plural persecución, investigación, juzgamiento o sanción por un

hecho que en estricto sentido es único —principio non bis in ídem en su
vertiente procesal—.789
7.2 Las dos dimensiones del principio non bis in ídem

En Colombia, el principio non bis in ídem cuenta con dos dimensiones: i) material
— varias sanciones— y, ii) procedimental —varios procedimientos,
enjuiciamientos o juzgamientos—.
No obstante, que cada vertiente tiene efectos diferentes, requiere la concurrencia

de tres identidades: sujeto, objeto y fundamento.790
Las dos dimensiones se refieren al número de sanciones y procedimientos, la

autoridad no podrá imponer al sujeto dos o más sanciones o iniciar dos o más
procedimientos sancionadores por el mismo hecho.
7.2.1 Non bis in ídem material o sustantiva

La proyección material del principio non bis ídem se refiere a la prohibición de
imponer varias sanciones por el mismo hecho.
789 Sentencia núm. de exp. 25629 emitida por la Sala de Casación Penal de la CSJC el 26 de
marzo de 2007. M.P. Álvaro Orlando Pérez Pinzón; de 4 de febrero de 1999, radicación 11837;
27 de agosto de 1999, radicación 13433; 27 de julio de 2007, radicación 27383, entre otras.
790 Cfr. PÉREZ MANZANO, M., La prohibición constitucional de incurrir en bis in ídem, Ed. Tirant
lo Blanch, Valencia, España, 2002, pp. 87-131.
264
El componente material se traduce en la prohibición de imponer más de una
sanción por un solo hecho, sin embargo, es posible imponer varias sanciones,
siempre que cada sanción tenga fines diferentes.791
La vertiente material del principio de non bis in ídem es un criterio para delimitar
la concurrencia sancionadora existente entre el orden penal y administrativo
sancionador.792
Sotomayor Acosta señala que la doble vertiente del principio non bis in ídem
opera en dos sentidos:793 i) material, impide la imposición de dos sanciones con
base en un mismo hecho y, ii) procesal, impide el inicio de dos procedimientos
sancionadores simultáneos y sucesivos para juzgar y sancionar el mismo
ilícito.794
7.2.2 Non bis in ídem procedimental

La vertiente procedimental del principio non bis in ídem se refiere a la prohibición
de iniciar varios procedimientos por el mismo hecho.
Dicha vertiente impide la apertura nuevamente del procedimiento, lo que

constituye la cosa juzgada, cuyo fin es impedir que el hecho sea juzgado por
segunda ocasión.795
7.2.2.1 Los tres supuestos de aplicación del non bis in ídem

El principio non bis in ídem cuenta con tres supuestos de aplicación que atienden
a tres identidades: i) de sujeto; ii) de objeto; y, iii) de causa o fundamento
jurídico.796
En Colombia, al igual que en México, el principio non bis in ídem evita la

duplicidad sancionadora y/o procedimental, siempre que exista identidad de
causa, objeto y sujeto a cuál se imputa el ilícito.
La CCC advierte que el principio non bis in ídem plantea dos problemáticas: i)
referente a la posibilidad de sancionar dos veces la misma conducta desde
diferentes sectores de la ley; y ii) relativa a la posibilidad de sancionar dos veces
el mismo hecho.
791 Sentencia núm. C-191-16 emitida por la CCC el veinte de abril de dos mil dieciséis. Disponible
es: https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2016/C-191-16.htm
792 RAMÍREZ BARBOSA, P.A., “El principio de non bis in Ídem como pilar fundamental del Estado
de Derecho. aspectos esenciales de su configuración”, Revista Novum Jus de la Universidad

Católica de Colombia, Vol. 2, Nº 1, 2008, p. 103.
793 Cfr. PÉREZ MANZANO, M., op. cit., pp. 24-36.
794 SOTOMAYOR ACOSTA, J.O. y TORO TABORDA, M., op. cit., p. 124.
795 RAMÍREZ BARBOSA, P.A., op. cit., p. 103.
796 Sentencia núm. C-244 de 1996 emitida por la CCC el 30 de mayo de mil novecientos noventa
y seis. Disponible en: https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/1996/c-244-96.htm
265
En ese sentido, mediante la jurisprudencia, ha regulado dicho aspecto formal
mediante una serie de requisitos —hecho, sujeto y fundamento—, la ausencia
alguno origina la reiteración punitiva (bis) por el mismo hecho (in ídem).797
7.2.2.1.1 El Sujeto
El sujeto o la identidad de la persona, la CCC refiere que el sujeto imputado debe
ser la misma persona física en los dos procedimientos de la misma materia.
Conforme al art. 29, párrafo cuarto de la CPRC, el sujeto equivale al

“sindicado”, quien es el titular del derecho o garantía que representa el non bis
in ídem.798
Tal principio prohíbe que una persona juzgada sea investigada, juzgada o
condenada por la misma conducta en dos o más ocasiones.
7.2.2.1.2 El objeto
El hecho o la identidad del objeto es el hecho ilícito por el cual se impone la
sanción.
La CSJC señala que es la correspondencia en la especie fáctica de la conducta

en dos procesos de igual naturaleza.799
El objeto equivale al hecho ilícito —el delito o la infracción administrativa—, el

derecho a no ser juzgado por el mismo hecho prohíbe que imponer a la misma
persona dos o más sanciones, o bien, que sea sancionado por o juzgado
sucesivamente por el mismo hecho en el mismo ámbito de competencia.
7.2.2.1.3 La causa
La identidad en la causa se refiere a que el motivo de la iniciación del proceso
sea el mismo en ambos casos.800 En Colombia, el elemento causa se refiere al
En los casos en que no concurre identidad de objeto, sujeto e identidad de causa

no se configura el doble juzgamiento del mismo hecho, no obstante, cuando en
el segundo procedimiento exista identidad de sujeto, hecho o fundamento se
vulnera el principio non bis in ídem.
797 Cfr. PÉREZ MANZANO, M., op. cit., pp. 87-131, basado en la sentencia núm. de exp. 26591
emitida por la CSJC el 26 de septiembre de 2007; Sentencia núm. C-244-1996 emitida por la
CCC el 30 de mayo 1996; Sentencia núm. C-006-2003 emitida por la CCC el 21 de enero de
2003; Sentencia núm. C-194-2005 emitida por la CCC el 2 de marzo de 2005; sentencia núm. C-
478-2007 emitida por la CCC el 13 de junio de 2007; Sentencia núm. C-229-2008 emitida por la
CCC el 5 de marzo 2008.
798 Sentencia núm. T-436-08 emitida por la CCC el ocho de mayo de dos mil ocho. Disponible
en: https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2008/T-436-08.htm
799 Sentencia núm. SP-7872019 (51319) emitida por la CSJC el 13 de marzo de 2019.
800 Sentencia núm. SP11235-2015 emitida por la CSJC el 26 de agosto de 2015.
266
En Colombia, jurisprudencialmente se ha argumentado que el principio non bis
in ídem tiene su fundamento en diversos principios constitucionales como:
tipicidad, cosa juzgada, seguridad jurídica, culpabilidad, proporcionalidad,
fragmentariedad.
No obstante, la CCC señala que especialmente son dos principios los que sirven
como sólido fundamento: la garantía de seguridad jurídica —cuando equivale a
la cosa juzgada— y el principio de culpabilidad —vertiente de proporcionalidad—
.801
Respecto de la seguridad jurídica, es una garantía que asegura el sujeto no ser

sancionado en múltiple ocasión por el mismo hecho; equivale a vulnerar la
dignidad humana, el debido proceso, la cosa juzgada, entre otras.
Con relación al principio culpabilidad, en su vertiente de proporcionalidad, impide

imponer una sanción desproporcionada al sujeto por el mismo hecho.802
Otros autores colombianos señalan que el principio non bis in ídem evita la
reiteración sancionadora se fundamenta en los principios de legalidad y de
seguridad jurídica.803
Desde el ámbito jurisprudencial, los tribunales de Colombia señalan que el non

bis in ídem constituye una derivación estrictamente de los principios de legalidad,
seguridad jurídica y justicia material.804
Dichos principios pueden entenderse vulnerados cuando hay reiteración

punitiva, lo cual incide de dos formas: i) cuando la ley no prevé la conducta ilícita
y la sanción; y ii) imponer la sanción desconociendo la cosa juzgada; ambos
casos vulneran la seguridad jurídica del sujeto.805
801 También se ha pretendido elaborar dicha fundamentación partiendo del principio de

culpabilidad, como lo establece ARIAS EIBE, M.J., “Non bis in ídem y concurso de leyes penales:
problemas de inherencia y compatibilidad en materia de circunstancias”, Revista de Derecho y
proceso penal, Nº 18, 2007, p. 76.
802 Sentencia núm. C-181-16 emitida por la CCC el dos de marzo de dos mil dieciocho. Disponible
803 FERNÁNDEZ CARRASQUILLA, J., Derecho Penal, parte general. Principios y categorías
dogmáticas, Ed. Grupo Editorial Ibáñez, Medellín, Colombia, 2017, p. 439.

804 Sentencia núm. C-554 emitida por la CCC el 30 de mayo de 2001, M.P. Clara Inés Vargas
Hernández; Sentencia núm. C-870-2002 emitida por la CCC el 15 de octubre de 2002, M.P.
Manuel José Cepeda Espinosa; Sentencia núm. C-194-2005 emitida por la CCC el 2 de marzo
de 2005, M.P. Marco Gerardo Monroy Cabra; Sentencia núm. C-478-2007 emitida por la CCC el
13 de junio de 2007, M.P. Rodrigo Escobar Gil; Sentencia núm. C-121-2012 emitida por la CCC
el 22 de febrero de 2012, M.P. Luis Ernesto Vargas Silva.
267
En Colombia, tradicionalmente se ha establecido que dicho principio tiene
fundamento en las garantías de seguridad jurídica y de justicia material y el
principio de legalidad.
Las dos primeras constituyen la estabilidad de la persona dentro del

ordenamiento jurídico para garantizar que la certeza jurídica prevalezca en las
relaciones de Derecho Público o Privado, sobre cualquier expectativa,
indefinición o indeterminación por parte del Estado;806 la segunda constituye el
derecho del sujeto a plantear una controversia ante el órgano —penal o
administrativo— y que sea resuelta conforme al Derecho Positivo
expresamente.807
7.3.1 Alcance
El art. 29, párrafo cuarto de la CPRC consagra el derecho a no ser juzgado dos
veces por el mismo hecho, conforme a la jurisprudencia tiene con cinco alcances:
Primero: Aquel que consagra la titularidad del derecho a no ser juzgado dos
veces por el mismo hecho consagrado en el non bis in ídem; conforme a la
CPRC, por su naturaleza jurídica se circunscribe al ámbito sancionador, por lo
que, el titular puede ser llamado a responder en procedimiento en materia civil,
fiscal, penal, administrativo, o de cualquier otra naturaleza.
Segundo: Es un derecho previsto en la CPRC, se ubica dentro de la categoría

de los derechos fundamentales es de aplicación directa e inmediata.808 Como
derecho prohíbe sujetar al sindicado nuevamente a un procedimiento por el
mismo hecho.
La identidad de la persona significa que el sujeto incriminado debe ser la misma

persona física en dos procesos de la misma índole.
Tercero: La prohibición a no ser juzgado dos veces por el mismo hecho, impide
que una persona, después de concluido el procedimiento, sea objeto de otra
investigación, juzgamiento o sanción por el mismo hecho.
806 En este sentido la Sentencia núm. T-284-94 emitida por la CCC el dieciséis de junio de mil
novecientos noventa y cuatro. Disponible en:
https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/1994/T-284-94.htm
807 En este sentido las Sentencias núm. T-1171 de 2003 y T-084 de 2004 emitidas por la CCC el
cuatro de diciembre de dos mil tres y cinco de febrero de dos mil cuatro, correspondientemente.
Disponibles en: https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2003/T-1171-03.htm y
808 En la Sentencia núm. C-244-1996 (MP Carlos Gaviria Díaz) se estableció que “el conocido
principio denominado non bis in ídem, según el cual nadie puede ser juzgado dos veces por el
mismo hecho, se encuentra consagrado en nuestro Estatuto Supremo como un derecho
fundamental, que hace parte de las garantías del debido proceso, contempladas en el artículo
29 de la Carta.” Inicialmente, ver las Sentencias núm. T-002-1992 (Magistrado Ponente
Alejandro Martínez Caballero) y núm. T-406-1992 (Ciro Angarita Barón), todas emitidas por la
CCC.
268
Cuarto: El número de ocasiones en que una persona puede ser juzgada por el
mismo hecho, sea dos o más veces, o de manera extensiva más de una vez,
sucesivamente, o bien, varias veces.
Quinto: El derecho a no ser juzgado dos veces por “un mismo hecho”, hace
referencia a que el “hecho sancionable” exige correspondencia con el hecho en
los dos procedimientos diferentes.809
7.3.2 Finalidad
La finalidad810 del principio non bis in ídem tiene dos perspectivas: i) evitar que
el sujeto sea juzgado dos veces por el mismo hecho y, ii) evitar que el Estado
sancione varias veces al sujeto colocándolo en un estado de inseguridad jurídica
por el ejercicio continuo del ius puniendi del Estado.
Lo anterior, se encamina a: i) preservar la cosa juzgada, ii) eliminar la posibilidad

de que el Estado imponga sanciones o inicie procedimientos de manera ilimitada
y iii) colocar al sujeto en una situación contraria a la seguridad jurídica.811
El alcance de la prohibición a no ser juzgado dos veces por el mismo hecho

cuenta con dos aspectos: i) que la persona sea sometida a juicios sucesivos; y
ii) que a la persona le sean impuestas varias sanciones por el mismo hecho.

El derecho a no ser juzgado dos veces por el mismo hecho se encuentra
regulado en diversos ordenamientos jurídicos de distinto carácter, como la CPRC
y en diversas leyes de carácter secundario.

El principio non bis in ídem está previsto en el art. 29, párrafo cuarto de la CPRC
establece que quien sea sindicado tiene derecho, entre otros, a no ser juzgado
809 Sentencia núm. C-434-13 emitida por la CCC el diez de julio de dos mil trece. Disponible en:
https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2013/C-434-13.htm; en dicha sentencia la CCC
que señala que la finalidad del principio non bis in ídem en Colombia tiende a “… evitar que el
Estado, con todos los recursos y poderes a su disposición, trate varias veces, si fracasó en su
primer intento, de castigar a una persona por la conducta por él realizada, lo cual colocaría a
dicha persona en la situación intolerable e injusta de vivir en un estado continuo e indefinido de
ansiedad e inseguridad. Por eso, este principio no se circunscribe a preservar la cosa juzgada
sino que impide que las leyes permitan, o que las autoridades busquen por los medios a su
alcance, que una persona sea colocada en la situación descrita. De ahí que la Constitución
prohíba que un individuo sea “juzgado dos veces por el mismo hecho.”.
810 Sentencia núm. C-181-16 emitida por la CCC el trece de abril de dos mil dieciséis. Disponible
en: https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2016/C-181-16.htm
811 En este sentido la Sentencia núm. C-870-02 emitida por la CCC el emitida por la CCC el
quince de octubre de dos mil dos. Disponible en:

269
dos veces por el mismo hecho, es un derecho fundamental de aplicación directa
e inmediata.812
Ramírez Barbosa señala que en Colombia el reconocimiento del principio de non

bis in ídem en la CPRC de 1991 implantó las bases del régimen sancionador, así
como, la interdicción de la concurrencia sancionadora en ámbitos de aplicación
concretos.813
La prohibición del doble juzgamiento o la doble sanción por el mismo hecho

implica la múltiple sanción o juzgamiento, es decir, el número de veces que se
trata de imponer el acto privativo, partiendo de la pluralidad de ocasiones,
cualquier número de juicios o sanciones mayor a uno por el mismo hecho, es un
exceso en el ejercicio del poder sancionador del Estado.
El art. 29, párrafo cuarto de la CPRC, en relación con los arts. 85 y 86 de la

CPRC, el non bis in ídem es un derecho constitucional fundamental de aplicación
y protección inmediata susceptible de reclamar por la vía ordinaria o
extraordinaria ante el Estado mediante el procedimiento respectivo cuando sea
vulnerado.
7.4.2 Fundamento en leyes de carácter secundario

El derecho a no ser juzgado dos veces por el mismo hecho es un derecho y una
garantía constitucional del sindicado sometido a un procedimiento en ejercicio
de la facultad punitiva del Estado, atendiendo a esa naturaleza, las leyes
secundarias deben armonizar su regulación con la CPRC.
7.4.2.1 Código Penal de Colombia

La Ley 599 de 2000, publicada en el DOC el 24 de julio de 2000, expidió el
Código Penal,814 cuyo ordenamiento enlista diversas normas rectoras aplicables
en materia penal, entre otros, la prohibición de doble incriminación previsto en el
art. 8 de dicho código.
Sotomayor Acosta señala que el art. 8 del Código Penal de Colombia es una
norma que constituye la esencia y orientación del sistema penal, prevalece sobre
las demás e informan la interpretación de las normas rectoras en esa materia.815
7.4.2.2 Código de Procedimiento Penal
812 La Sentencia núm. C-244 de 1996 (MP Carlos Gaviria Díaz) emitida por la CCC establece
que “el conocido principio denominado non bis in ídem, según el cual nadie puede ser juzgado
dos veces por el mismo hecho, se encuentra consagrado en nuestro Estatuto Supremo como un
derecho fundamental, que hace parte de las garantías del debido proceso, contempladas en el
artículo 29 de la Carta.” Ver las sentencias T-002 de 1992 y T-406 de 1992.
813 RAMÍREZ BARBOSA, P.A., op. cit., p. 103.
814 Diario Oficial número 44.097 del 24 de julio del 2000 expide la Ley 599 de 2000, por la cual
se expide el Código Penal. Disponible en:

http://www.secretariasenado.gov.co/senado/basedoc/ley_0599_2000.html
270
La Ley 906 de 2004, publicada en el DOC el 1 de agosto de 2004, expidió el
Código de Procedimiento Penal816 mismo que enlista diversos principios rectores
y garantías procesales aplicables en el procedimiento penal, entre otros, la cosa
juzgada, previsto en el art. 21 de dicho Código.
7.4.2.3 Código Civil de Colombia

La Ley 84 de 1873, publicada en el DOC el 26 de mayo de 1873, expidió el
CCEUC,817 enlista diversas disposiciones legales sustantivas en materia civil que
determinan los derechos de los particulares, estado civil de las personas, sus
bienes, obligaciones, contratos y acciones civiles, entre otros, la cosa juzgada y
la sentencia ejecutoriada.
En materia civil, el principio non bis in ídem está previsto en el art. 2652 del
CCEUC, equivale a la figura de la cosa juzgada basada en la ejecutoriedad de
la sentencia, la cual reconoce al sujeto un derecho, titulo, acto jurídico, registro
o el contenido de los documentos.
7.4.2.4 Código de Procedimiento Civil de Colombia

Los Decretos números 1400 y 2019 de 1970, de fechas 6 de agosto y 26 de
octubre de 1970, expidieron el Código de Procedimiento Civil de Colombia,818
enlista diversas normas procesales en materia civil, entre otras, el efecto y
ejecución de las providencias, mismas que devienen de la ejecutoria de las
sentencias y la cosa juzgada, lo cual equivale al principio non bis in ídem, está
previsto en los arts. 331 y 332 del citado código.
7.4.2.5 Código Disciplinario de Colombia

La sentencia SU424-16 de la CCC estableció que el procedimiento
administrativo sancionador disciplinario es un procedimiento sancionatorio en
ejercicio del ius puniendi del Estado, le son aplicables los principios de legalidad,
tipicidad, de la ley más favorable, presunción de inocencia, culpabilidad y non bis
in ídem.
La Ley número 1952 de 2019 de publicada en el DOC el 28 de enero de 2019819

expidió el Código General Disciplinario de Colombia que enlista diversos
principios y normas rectoras en materia disciplinaria.
816 Diario Oficial número 45.658 del 1 de septiembre de 2004 expide la Ley 906 de 2004, por la
cual se expide el Código de Procedimiento Penal. Disponible en:
http://www.secretariasenado.gov.co/senado/basedoc/ley_0906_2004.html
817 Diario Oficial número 2.867 del 31 de mayo de 1873 expide la Ley 84 de 1873, por la cual se
expide el Código Civil de los Estados Unidos de Colombia.

818 Diario Oficial No. 33.150 de 21 de septiembre de 1970 expide la Ley 1564 de 2012, por la cual
se expide el Código de Procedimiento Civil de Colombia.

819 Ley núm. 1952 de 2019 de publicada en el Diario Oficial de Colombia el 28 de enero de 2019.
Disponible en:
https://dapre.presidencia.gov.co/normativa/normativa/LEY%201952%20DEL%2028%20DE%20
ENERO%20DE%202019.pdf
271
El art. 16 del Código Disciplinario de Colombia, entre otras, prevé la cosa juzgada
disciplinaria, relacionada con la ejecutoriedad de la resolución dictada y equivale
al principio non bis in ídem.
En el procedimiento disciplinario, la cosa juzgada tiene como efecto el archivo

definitivo del expediente cuando como consecuencia de la terminación del
proceso disciplinario conforme al art. 224 del citado código.
7.4.3 Régimen Departamental

México es un Estado Federal integrado por 32 entidades federativas basadas en
la forma de gobierno republicano, representativo, democrático, laico y popular
como régimen interior; cuenta con tres niveles de competencia: federal, local y
municipal.
A diferencia de México, Colombia cuenta con un régimen interior de carácter

departamental, distinto basado en la CPRC vigente.
El art. 1° de la CPRC establece que la República de Colombia responde a la

ideología del Estado social de Derecho, se organiza en forma de República
unitaria y descentralizada, se integra por entidades territoriales autónomas,
democráticas, participativas y pluralistas.
Los arts. 286 y 287 de la CPRC señalan que las entidades territoriales integradas
por los departamentos, los distritos, los municipios y los territorios indígenas,
gozan de autonomía para la gestión de sus intereses dentro de los límites
establecidos en la CPRC y la ley.
El régimen departamental en Colombia ejerce funciones administrativas, de

coordinación, de complementariedad de la acción municipal, de intermediación
entre la Nación y los Municipios y de prestación de los servicios que determine
la CPRC y las leyes.820
La estructura orgánica interna del régimen departamental responde directamente

a la CPRC y a las leyes, se integra por una Asamblea Departamental de elección
popular, conformada por no más de treinta ni menos de quince Diputados, tiene
como atribuciones reglamentar conforme a las disposiciones constitucionales y
legales, y las ordenanzas que emita en materia de desarrollo económico y social,
la creación o supresión de municipios, la estructura de la administración
departamental, presupuestaria, la organización de la Contraloría y reglamentar
la policía local, y las demás funciones que la CPRC y las leyes establezcan.821
820
Cfr. Art. 298, segundo párrafo de la CPRC.
821
Cfr. Arts. 26, 27 y 60 del Decreto 1222 de 1986, por el cual se expide el Código de Régimen
Departamental.
272
Además, de un Gobernador por cada departamento, quien funge como agente
del Gobierno y Jefe de la administración seccional, será nombrado y separado
libremente por el Presidente de la República, tiene como atribuciones cumplir
con los decretos y órdenes del Gobierno y las ordenanzas de las Asambleas
Departamentales, mantener el orden, revisar los actos de los municipios y de los
alcaldes, expedir reglamentos y dictar órdenes para la marcha de las oficinas
administrativas, y las demás que les confiera las leyes o el Gobierno, entre
otras.822
El régimen jurídico de las entidades territoriales se integra por el art. 1°, el Titulo
XI denominado De la organización territorial, capítulo I y II de la CPRC; el Decreto
1222 de 1986, por el cual se expide el Código de Régimen Departamental; y la
Ley 617 de 2000, por la cual se reforma parcialmente la Ley 136 de 1994, el
Decreto Extraordinario 1222 de 1986, se adiciona la Ley Orgánica de
Presupuesto, el Decreto 1421 de 1993, se dictan otras normas tendientes a
fortalecer la descentralización y la racionalización del gasto público nacional.
En Colombia, el régimen departamental no cuenta con constituciones locales

para ese nivel de competencia, está sujeto a la CPRC y al Código de Régimen
Departamental para su funcionamiento, las disposiciones que emita el
Presidente de la República y el Congreso de la República de Colombia, así
como, a las leyes, decretos y ordenanzas que emitan los Gobernadores y la
Asamblea Departamental, lo anterior, constituye su régimen jurídico.
7.4.4 El principio non bis in ídem en la jurisprudencia de la CCC.

En Colombia la función judicial823 se ejerce de tres maneras: i) ordinaria,824 ii)
contencioso administrativo825 y iii) constitucional.826 La primera se integra por la
Corte Suprema de Justicia; la segunda por el Consejo de Estado, 827y la última,
por la Corte Constitucional de Colombia.
822 Cfr. Arts. 89, 90, 94, 95 del Decreto 1222 de 1986, por el cual se expide el Código de Régimen
Departamental.
823 Art. 228 de la CPRC.
827 Conforme con los arts. 184, 216, 236 de la CCC, el Consejo de Estado forma parte de las
autoridades competentes en la administración de justicia, es un órgano integrado por 24

miembros (art. 89 Ley 14 de 1988), son elegidos para un período de ocho años, se integra por
tres —Sala Plena, de lo Contencioso Administrativo y de Consulta y Servicio Civil— tiene como
facultades, entre otras, desempeña funciones de tribunal supremo en materia contenciosa
administrativa, como cuerpo supremo consultivo del Gobierno en asuntos de administración,
resolver las acciones de nulidad por inconstitucionalidad, nulidad electoral, así como, determinar
sobre la perdida de la investidura de los congresistas.
273
La CCC cuenta con la facultad constitucional de guardar la integridad y
supremacía de la CPRC, así como, la acción de tutela de los derechos
constitucionales.828
Los fallos dictados por la CCC en materia de control jurisdiccional hacen tránsito
a cosa juzgada constitucional, ninguna autoridad podrá reproducir el contenido
material del acto jurídico declarado inexequible —inconstitucional— por razones
de fondo, mientras subsistan en la CPRC las disposiciones que sirvieron para
hacer la confrontación entre la norma ordinaria y dicha CPRC.
Conforme al art. 230 de la CPRC, las autoridades judiciales para resolver un

negocio jurídico están sometidas al imperio de la ley, deben apegarse a la
equidad, la jurisprudencia, los principios generales del Derecho y la doctrina.
En Colombia, la jurisprudencia es el conjunto de precedentes judiciales emitidos

en ejercicio de la función judicial, tiene su fundamento en la CPRC, es una fuente
del Derecho, funge como criterio auxiliar en la función judicial, es vinculante y su
inaplicación constituye una carga argumentativa para la autoridad de justificar el
abandono de los precedentes judiciales.
7.4.4.1 Tradición jurídica en Colombia

En Colombia, predomina la tradición jurídica latina que establece que la ley es la
fuente del Derecho por excelencia sobre otras fuentes, privilegia la aplicación de
la norma escrita para la resolución de los casos.
Por ello, la Constitución es considerada como la norma de normas,829 el sistema

jurídico está sometido a la CPRC, la jurisprudencia constitucional es vinculante
a fin de lograr la uniformidad e igualdad en la resolución de los casos.
La jurisprudencia se define como el conjunto de precedentes dictados por los

tribunales de mayor jerarquía para homologar los criterios de resolución de
manera uniforme y congruente,830 es vinculante para las autoridades judiciales y
administrativas.
En Colombia, la CCC explicó que, en Derecho Comparado se distinguen dos

grandes sistemas en función del papel atribuido a la jurisprudencia como fuente
de Derecho.
En el sistema anglosajón —sistema práctico y empírico—, la jurisprudencia es la

fuente principal de Derecho, el juez al momento de dictar el fallo respectivo
realiza la consulta de los antecedentes existentes dentro del conjunto de

830 Sentencia núm. C-634/11 emitida por la CCC el veinticuatro de agosto de dos mil once.
274
sentencias precedentes. De ese modo, la noción de precedente se enfatiza y la
ley escrita ocupa un lugar secundario en ese sistema jurídico.
En el sistema latino —sistema especulativo y abstracto—, la jurisprudencia

ocupa un lugar secundario por debajo de la norma legislada y escrita, porque la
ley escrita es la principal fuente de Derecho.
En Colombia, se aplica la tradición jurídica latina, en la que el Derecho Romano

se ejerce en materias de Derecho Privado; y el Derecho francés en materia
administrativa, dichos sistemas en conjunto ejercen una gran influencia sobre el
sistema jurídico colombiano.831
7.4.4.2 Método de integración de la jurisprudencia en Colombia

En Colombia, el método de integración de la jurisprudencia se basa en la
unificación.
Dicho método: i) asegura la efectividad de los derechos, ii) colabora en la

realización de la justicia material, iii) procura la exactitud en la aplicación del
derecho a partir del principio de la buena fe, iv) unifica la interpretación; v)
disminuye la arbitrariedad; vi) permite la estabilidad del sistema jurídico y vii)
otorga seguridad jurídica al gobernado.
La jurisprudencia tiene: i) fuerza jurídica secundaria, la ley es la fuente de

Derecho por excelencia, y ii) función orientadora que auxilia, ayuda y apoya los
fallos de las autoridades.
La jurisprudencia se basa esencialmente en la ley; tiene como finalidad la unidad

en la interpretación de la ley y la disminución de la arbitrariedad.832
La uniformidad es el método para integrar la jurisprudencia en Colombia es

indispensable para el normal funcionamiento del sistema jurídico; constituye un
mecanismo que permite la uniformidad en la jurisprudencia,833 la igualdad en la
aplicación de la ley y prohíbe a la autoridad modificar arbitrariamente el sentido
de las decisiones en casos iguales.834
7.4.4.3 La jurisprudencia en Colombia

El art. 230 de la CPRC establece que la jurisprudencia, la equidad, los principios
generales del Derecho y la doctrina son criterios auxiliares en la actividad judicial.
831 Sentencia núm. C-104-93 emitida por la CCC el marzo once de mil novecientos noventa y
tres. Disponible en: https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/1993/C-104-93.htm
832 Ibidem
833 Ídem
834 Ídem
275
La jurisprudencia se califica como criterio auxiliar de interpretación, cuenta con
fuerza vinculante, tiene una posición secundaria en el sistema de fuentes.
Conforme a los arts. 239 a 245 de la CPRC, la CCC es un organismo de la

función judicial, está facultada para guardar la integridad y supremacía de la
CPRC.
La CCC señala que “La jurisprudencia comprende el conjunto de decisiones

adoptadas por las autoridades a quienes les ha sido atribuido el ejercicio de la
función judicial.”.835
La fuerza vinculante del precedente judicial es un requisito prima facie para su

aplicación en el caso concreto.836
Los precedentes son reglas individualizadas emanadas de la interpretación de

una norma superior para la solución de un caso concreto, cumple funciones
esenciales en los ordenamientos jurídicos.
Los tribunales deben ser consistentes en las decisiones que emitan, porque:
I. Son criterios que otorgan seguridad jurídica y coherencia al sistema

jurídico;
II. La variación de los criterios de interpretación pone en riesgo la libertad

individual o el negocio jurídico; y
III. Impide que casos iguales sean resueltos de manera distinta por una
misma autoridad.837
Los criterios de resolución para convertirse en precedentes deben reunir

diversos requisitos de carácter formal relacionados con la CPRC y la ley
ordinaria.
Las sentencias cuentan con tres elementos: 838
1. El decisum o parte resolutiva, la cual obliga a las partes del proceso.
835 Sentencia núm. C-284-15 emitida por la CCC el 13 de mayo de 2015. Disponible en:
836 Ibidem
837 Auto 138/08 de solicitud de nulidad sentencia de la CCC. Disponible en:
https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/autos/2008/A138-08.htm
838 Sentencia núm. T-292/06 emitida por la CCC el seis (6) de abril de dos mil seis. Disponible
en: https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2006/t-292-06.htm
276
2. La ratio decidendi, son los argumentos que guardan estricto nexo causal
con la decisión, es “… el fundamento normativo directo de la parte
resolutiva.”.839
3. Los obiter dicta, es la razón que ayuda al juez a tomar la decisión, o bien,
“toda aquella reflexión adelantada por el juez al motivar su fallo”.840
Existen dos tipos de precedentes, el horizontal y el vertical. El precedente

horizontal es aquel que debe observarse por el juez o corporación que lo generó
o por otro de igual jerarquía funcional.
El precedente vertical proviene de un funcionario y órgano de mayor jerarquía.841
La CCC señala que la unificación de la jurisprudencia tiene fundamento en la

necesidad de garantizar los derechos fundamentales de la persona, la CPRC
otorga un valor normativo mayor a la doctrina establecida en la jurisprudencia
emitida por la CCC en relación con aquella emanada en la jurisdicción
ordinaria.842
En la sentencia T-406-92, se consideró la creación de diversos mecanismos

democráticos y participativos, de control jurídico y político en el ejercicio del
poder, así como, la consagración de un catálogo de principios y derechos
fundamentales que inspiran la interpretación y el funcionamiento de la
organización política en el Estado social de Derecho, con ello la CCC ejercer
la jurisdicción constitucional y permite una mejor comprensión de la evolución
jurisprudencial respecto de los derechos contenidos en la CPRC.843
7.4.4.4 El principio non bis in ídem en la jurisprudencia colombiana

La jurisprudencia de la CCC sirve para el desarrollo de los principios, derechos
fundamentales y garantías establecidos en la CPRC.
La CCC ha emitido diversos criterios jurisprudenciales relacionados con el

principio non bis in ídem, mismos que han servido para la regular la aplicación
de dicho principio en materia procesal y resolver los problemas de carácter
formal o de interpretación de la CPRC promovidos ante la CCC o la rama judicial
ordinaria.
839 Sentencia núm. SU-047-1999 emitida por la CCC el veintinueve de enero de mil novecientos
noventa y nueve. Disponible en: https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/1999/SU047-
99.htm
840 Ibidem
841 Sentencia núm. T-148/11 emitida por la CCC el siete de marzo de dos mil once. Disponible
842 Sentencia núm. C-836/01 emitida por la CCC el agosto nueve de dos mil uno. Disponible en:
843 CAMPO SARZOSA, K.E., “La jurisprudencia constitucional colombiana en el sistema de
fuentes de derecho”, Revista Derecho del Estado, Nº 13, año 2002, p. 86.
277
El surgimiento de la jurisprudencia de principios es una nueva metodología de
revisión jurisprudencial para la interpretación de los derechos fundamentales,844
como el derecho a no ser juzgado dos veces por el mismo hecho.
La Relatoría845 de la CCC es una compilación de las sentencias emitidas por la

CCC, entre las que se encuentran aquellas relacionadas con el principio non bis
in ídem; se encarga de sistematizar y publicar la jurisprudencia emanada por la
CCC, constituye un enlace entre la CCC y la ciudadanía en general. Es una
herramienta digital de consulta de la jurisprudencia emitida por la CCC. 846
En la Relatoría se encuentran compiladas las sentencias emitidas por la CCC en

la resolución de casos concretos que equivalen a normas individualizadas que
sirven en la regulación de diversas instituciones jurídicas, entre otras, el derecho
fundamental a no ser juzgado dos veces por el mismo hecho.
La CCC ha analizado847 tal derecho fundamental desde diversos aspectos como

concepto constitucional,848 fundamento,849 su alcance,850 características,851
operación,852 contenido,853 función,854 requisitos,855 como límite del ius puniendi
del Estado,856 su extensión al Derecho Sancionatorio,857 aplicación en materia
de extradición,858 la dimensión material,859 los casos en que no se vulnera dicha
disposición,860 sus excepciones,861 su aplicación en materia disciplinaria,862 su
relación con los principios de proporcionalidad, seguridad jurídica,863
844 BECHARA LLANOS, A.Z., “Jurisprudencia de principios e interpretación de la Constitución:

El escenario de la Corte Constitucional colombiana”, Revista Justicia, julio-diciembre 2017, Nº
32, p. 17.
845 Sitio web de la Relatoría de la CCC https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/
846 Guía para consultar jurisprudencia. Manual del usuario de La Relatoría de la Corte
constitucional de Colombia. Disponible en:

http://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/MANUAL%20RELATORIA.pdf
847 Sentencias relacionadas: T-436/08, C-121/12, C-914/13, C-164/19.
848 Sentencias relacionadas: C-047/06, C-229/08, C-434/13.
849 Sentencias relacionadas: C-870/02, T-436/08.
850 Sentencias relacionadas: C-434/13, C-539/16, T-520/92, T-260/99, T-512/99, C-551/01, C-
554/01, C-620/01, T-537/02, C-870/02, C-062/05, C-229/08, C-121/12, C-914/13, C-792/14, C-

721/15, C-539/16, T-081/18, C-164/19, C-870/02, C-870/02, C-194/05, C-478/07, C-632/11, C-
757/14, C-1265/05, C-434/13, T-196/15, C-417/09.
851 Sentencia relacionada: C-632/11.
853 Sentencias relacionadas: C-526/03, C-757/14.
856 Sentencias relacionadas: C-521/09, C-004/03, C-871/03, C-979/05.
857 Sentencias relacionadas: C-870/02, C-088/02, S. C-622/98.
860 Sentencias relacionadas: C-1189/05, C-471/06, 167/13, C-115/08, C-521/09, C-164/19, C-
521/09, C-539/16, C-1265/05, C-464/14, C-271/03, T-218/12, A. 167/13, T-436/08, C-191/16, C-

252/03, C-181/16, C-798/03, C-757/14, C-699/15, C-434/13), C-632/11, C-720/06, C-1122/08, T-
1093/04, C-088/02, C-077/06.
862 Sentencias relacionadas: T-812/11, C-870/02, SU.400/12.
278
legalidad,864 debido proceso,865 su carácter de garantía866 y derecho
fundamental,867 los casos en que se vulnera dicho derecho,868 su relación con la
cosa juzgada,869 con los concursos de delitos,870 sus finalidades,871 tipificación
de delitos,872 su aplicación en el Derecho Administrativo Sancionador,873 con
otros tipos de sanciones,874 la autonomía de los procesos,875 aplicación en
materia penal,876 en derecho humanos y tratados internacionales,877 en materia
de medio ambiente,878 sus ámbitos de aplicación,879 su desconocimiento,880 su
protección,881 reglas de aplicación,882 la concurrencia de dos o más sanciones,883
la triple identidad,884 la reincidencia,885 entre otros.886
7.5 Extensión al Derecho Administrativo Sancionador

El principio non bis in ídem forma parte del conjunto de garantías del debido
proceso, consagrado en el art. 29, párrafo cuarto de la CPRC; tiene como
finalidad evitar la múltiple sanción al sujeto por el mismo hecho. Dicho principio
non bis in ídem es aplicable por extensión al Derecho Administrativo
Sancionador.887
Fernández Carrasquilla señala que, la prohibición del art. 8 del Código Penal de
Colombia se refiere exclusivamente a la “conducta punible”, puede entenderse

865 Sentencias relacionadas: T-196/15, T-866/13, C-870/02, C-521/09, T-866/13, C-870/02.
866 Sentencias relacionadas: T-436/08, T-436/08, C-870/02, C-271/03, C-306/12, C-417/09.
867 Sentencias relacionadas: T-436/08, C-870/02, C-521/09.
868 Sentencias relacionadas: C-434/13, C-957/14, C-434/13, C-1265/05, C-393/06.
869 Sentencias relacionadas: C-306/12, C-554/01, C-666/08, T-652/96, C-799/05, T-162/98.
871 Sentencias relacionadas: C-434/13, C-252/01, T-544/04, C-539/16, C-088/02, C-962/03, C-
1076/02, C-521/09.
872 Sentencia relacionada:C-284/16.
873 Sentencias relacionadas: C-699/15, C-214/94, C-870/02.
876 Sentencias relacionadas: C-979/05, T-791A/13.
879 Sentencias relacionadas: C-471/06, C-554/01, C-728/00, C-554/01, C-622/98, C-721/15, C-
870/02.
881 Sentencia relacionada: T-436/08.
883 Sentencia relacionada: T-260/99.
884 Sentencias relacionadas: C-391/02, C-121/12, C-434/13, C-914/13, C-464/14.
886 La Corte Constitucional de Colombia ha emitido más de doscientas sentencias relacionadas
con el principio non bis in ídem, de acuerdo con la búsqueda realizada en la Relatoría con el
criterio de non bis in ídem. Disponible en:
http://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/tematico.php?vs=230&pg=1&campo=/&sql=non
%20bis%20in%20%EDdem
887 Sentencia núm. C-554-2001 emitida por la CCC el 30 de mayo de 2001, M.P., Clara Inés
Vargas Hernández. En ámbito doctrinal constitucional, Quinche Ramírez, Manuel Fernando,

Derecho Constitucional colombiano. De la Carta de 1991 y sus reformas, 5ª edición, Bogotá,
Temis, 2012, p. 201-203; y en la doctrina penal, Gómez López, Jesús Orlando, Tratado de
Derecho Penal, Bogotá, Doctrina y Ley, 2001, pp. 404-405.
279
que tal principio tiene vigencia sólo en el ámbito del Derecho Penal, sin embargo,
debe interpretarse que existe una prohibición semejante para todo el Derecho
Sancionatorio, derivada de la norma constitucional de la que deriva la prohibición
del citado art. 8.888
En efecto, es aplicable a todo el Derecho Sancionatorio, forma parte de la

garantía del debido proceso889 aplicable a las actuaciones judiciales y
administrativas.890
7.6 Titularidad
El principio non bis in ídem cuenta con una naturaleza jurídica múltiple —al igual
que en otros sistemas jurídicos, dígase México, Perú y España—, se estima
como: i) un principio; ii) un derecho fundamental de aplicación directa e inmediata
y como, iii) un límite al legislador en la configuración normativa.891
Conforme a lo anterior, cada aspecto implica una actividad y efectos diferentes

respecto de la titularidad, por lo que, el sindicado o sujeto, la autoridad
sancionadora y el legislador tienen obligaciones diferentes respecto a su
aplicación.
Respecto, del sindicado o la persona —física o moral—, el derecho a no ser

juzgado dos veces por el mismo hecho evita que el Estado imponga de manera
reiterada diversas sanciones por los mismos hechos, o bien, inicie diversos
procedimientos por el mismo hecho, con lo cual se colocaría al sindicado en una
situación intolerable e injusta de vivir en un estado continuo e indefinido de
ansiedad e inseguridad.892
Con relación a la autoridad sancionadora —tribunal y administración—, el

principio non bis in ídem impide que una persona sometida a un procedimiento
sancionador sea juzgada y condenada por la misma conducta en dos o más
ocasiones.
Por esto último, las autoridades sancionadoras deben someter su actuación

pública de tal manera que sus actos no deparen en un perjuicio al sindicado,
mediante la imposición reiterada de sanciones, o la apertura de diversos
procedimientos sancionadores por el mismo hecho.
888 FERNÁNDEZ CARRASQUILLA, J., op. cit., p. 440.

889 Sentencia núm. C-121-2012 emitida por la CCC el 22 de febrero de 2012, M.P. Luis Ernesto
Vargas Silva.
890 Sobre el tratamiento en la jurisprudencia colombiana del principio non bis in ídem, véase
JIMÉNEZ SÁNCHEZ, L.A., “El principio de doble incriminación. Una mirada desde la
jurisprudencia colombiana”, Revista Justicia Juris, Vol. 9, Nº 1, 2013, p. 18.
892 Sentencia núm. C-870-02 emitida por la CCC el quince de octubre de dos mil dos. Disponible
280
Tocante al legislador, al ser un derecho fundamental, el legislador está obligado
a crear normas jurídicas que beneficien la seguridad jurídica del sujeto, y por
ningún motivo se encaminen a transgredir tal derecho, o que permitan que una
persona sea juzgada o sancionada dos veces por los mismos hechos.
El principio non bis in ídem prohíbe al legislador que una misma persona sea
objeto de múltiples sanciones o juicios sucesivos por el mismo hecho en un
mismo ámbito de competencia —jurisdicción u órgano administrativo—.893
La aplicación del principio non bis in ídem es extensivo a cualquier ámbito del
Derecho Sancionatorio es parte de las garantías que integran el debido proceso,
conforme a su aplicación tiene efectos diferentes respecto del sujeto, la autoridad
sancionadora y el configurador de la ley.

La CCC señala que el Derecho Administrativo Sancionador colombiano es
producto del ejercicio de la facultad de configuración normativa del legislador con
la finalidad de reconocer las garantías del debido proceso.894
El art. 29, párrafo primero de la CPRC establece el derecho al debido proceso,

se integra por diversas garantías —sustanciales y procesales—, entre otras, de
legalidad, por la cual el legislador determina las conductas reprochables—objeto
de sanción penal o administrativa— y la sanción correspondiente,895 son
aplicables a las actuaciones judiciales y administrativas, es decir, al Derecho
Sancionatorio.896
Esa rama del Derecho es una categoría jurídica compleja, por la que el Estado
ejerce el ius puniendi —derecho de sanción— a fin de reprimir conductas
contrarias a la ley, los derechos, libertades y los bienes jurídicos establecidos en
la ley aplicable.897
El Derecho Sancionador cuenta con diversas manifestaciones: el Derecho Penal

—protege los bienes jurídicos supremos, se encamina a imponer la pena más
severa al autor del delito—; así como, el Derecho Administrativo Sancionador —
integrado por el Derecho Contravencional, Disciplinario y el Correccional—.
El Derecho Administrativo Sancionador impone un tipo especial de sanciones,

derivado de que sus normas operan en ámbitos específicos del orden
893 Ibidem
894 Sentencia núm. C-699-15 emitida por la CCC el dieciocho de noviembre de dos mil quince.
895 Sentencia núm. C-699-15 emitida por la CCC el dieciocho de noviembre de dos mil quince.

896 Sentencia núm. C-870-02 emitida por la CCC el quince de octubre de dos mil dos. Disponible
897 Sentencia núm. C-699-15, op. cit.
281
administrativo, son aplicables a aquellas relaciones jurídicas de carácter público,
por lo que, las sanciones aplicables son de diferente entidad.
En Colombia, esa rama del Derecho se encuentra desarrollando su propia

dogmática, fundamentos, principios, categorías y cuestiones procedimentales,
no obstante, hace uso de la dogmática penal para llevar a cabo la función
sancionadora.
La sanción administrativa requiere la tramitación del procedimiento respectivo

conforme a la ley aplicable en la materia o sector de que se trate, con
observancia de los derechos y garantías previstas en la CPRC y las leyes.
La potestad sancionadora de la administración es un instrumento de

autoprotección de la autoridad, contribuye a preservar el orden jurídico mediante
los medios punitivos necesarios.898

El procedimiento administrativo sancionatorio es el medio por el que la autoridad
administrativa impone la sanción respectiva, con la finalidad de cumplir con las
facultades de inspección, vigilancia, control y sanción.
En Colombia, el procedimiento administrativo sancionador está previsto en el art.

43 de la Ley 1437 de 2011 por la que se expide el Código de Procedimiento
Administrativo y de lo Contencioso Administrativo publicada en el DOC el 18 de
enero de 2011.
Dicho procedimiento se inicia de oficio o a solicitud de cualquier persona, en

aquellos casos, que, como resultado de averiguaciones preliminares, la
autoridad determine que existen motivos para iniciar el procedimiento
sancionatorio respectivo, debiendo informar a los interesados.
Concluida la averiguación preliminar, se formularán cargos mediante un acto

administrativo precisando los hechos, el sujeto y objeto de la investigación, las
disposiciones presuntamente vulneradas, así como, la sanción respectiva.
Se integra por diversas etapas: la notificación de la formulación de cargos, la

probatoria, de alegatos, y la decisoria; así como, los recursos o medios de
defensa procedentes conforme a la ley aplicable.
7.7.2 Principios del procedimiento administrativo sancionador

Conforme al art. 29 de la CPRC, los derechos y garantías consagrados en tal
disposición son aplicables al procedimiento administrativo sancionador, así como
aquellos establecidos en el art. 3, párrafo primero y segundo de la Ley 1437 de
898Sentencia núm. C-632-11 emitida por la CCC el veinticuatro de agosto de dos mil once.
282
2011, entre otros: del debido proceso, non bis in ídem, igualdad, imparcialidad,
buena fe, moralidad, participación, responsabilidad, transparencia, publicidad,
coordinación, eficacia, economía y celeridad.
El art. 3.1 de la Ley 1437 de 2011 establece que las actuaciones administrativas
se armonizarán con las normas de procedimiento y competencia establecidas en
la CPRC, debiendo garantizar los derechos de representación, defensa y
contradicción.
Asimismo, señala que, en materia de imposición de sanciones, adicionalmente

se observarán los principios de legalidad —de la infracción y la sanción—, de
presunción de inocencia, no reformatio in pejus,899entre otros, non bis in ídem.
En el procedimiento administrativo sancionador son aplicables aquellos

derechos y garantías que integran el principio de debido proceso, entre otros, el
derecho a no juzgado dos veces por el mismo hecho.
7.7.3 La aplicación del principio non bis in ídem en el

procedimiento administrativo sancionador en Colombia
El principio non bis in ídem prohíbe que el sujeto sea juzgado dos veces por el
mismo hecho, es un derecho fundamental y una garantía del debido proceso, es
aplicable al procedimiento administrativo sancionador conforme al art. 29,
párrafo cuarto de la CPRC.
De acuerdo, con la jurisprudencia y la doctrina, dicho principio tiende a evitar la

duplicidad de sanción o juzgamiento, únicamente opera en los casos en que
exista identidad de sujeto, objeto y causa, de no configurarse tal identidad, es
posible imponer dos o más sanciones de distinto carácter.
En Colombia, el principio non bis in ídem tiene fundamento en la seguridad

jurídica y la justicia material, la CCC ha argumentado que el particular debe
contar con la seguridad que la sanción definitiva y anterior es resultado del
ejercicio material del principio de justicia, lo cual impide que el mismo hecho sea
objeto de un nuevo pronunciamiento ante la autoridad competente.900
La CCC ha precisado, que el principio non bis in ídem veda la doble sanción,
cuando hay identidad de sujeto, objeto, fundamento, fines de la sanción;901 dicho
899 En Colombia, la figura denominada reformatio in pejus constituye una limitación al juzgador
de segunda instancia, en cuanto a que la providencia así recurrida, no pueda ser modificada o
enmendada haciendo más gravosa la situación procesal que para el apelante ha creado la
decisión recurrida. (Sentencia núm. T-1089/04 emitida por la CCC el veintinueve de octubre de
dos mil cuatro. Disponible en: https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2004/T-1089-
04.htm)
900 Sentencia núm. C-539/16 emitida por la CCC el cinco de octubre de dos mil dieciséis.
Disponible en: https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2016/C-539-16.htm#_ftn28

901 Sentencia núm. C-088 de 2002 (MP Eduardo Montealegre Lynett) emitida por la CCC en la
que sostiene que el art. 37 de la Ley 446 de 1998, que dispone como causal de retiro del servicio
283
principio opera cuando se pretende juzgar o sancionar en diversas ocasiones un
mismo hecho.902
En ese sentido, el principio non bis in ídem no impide que una misma conducta
—tipificada como delito e infracción administrativa simultáneamente— sea
juzgada y sancionada desde distintos ámbitos del Derecho.
En Colombia es posible sancionar el mismo hecho, siempre que no exista

identidad de objeto, causa y fundamento, porque es diferente la finalidad de los
procedimientos, los bienes tutelados, así como, el interés jurídico en cada
ámbito.
La aplicación del principio non bis in ídem en el procedimiento administrativo

sancionador opera con independencia de aquellas sanciones a imponer de otra
naturaleza derivada de otro (s) procedimiento sancionador.
Bajo dicho supuesto, es posible la concurrencia de sanciones penales y

administrativas al sujeto conforme a la naturaleza jurídica de cada
procedimiento.
La CCC señala que es posible juzgar y sancionar varias veces un mismo

comportamiento, sin que ello implique una violación al principio non bis in ídem,
siempre que:
i. El hecho vulnere distintos bienes jurídicos tutelados en diferentes ámbitos

del Derecho;
ii. Las investigaciones y las sanciones tienen distintos fundamentos

jurídicos;
iii. Los procedimientos y las sanciones atienden finalidades distintas; y
de carrera administrativa el abandono del cargo no es violatorio del principio non bis in ídem, a
pesar de existir el juicio disciplinario por abandono. Para la Corte, existe una distinción entre la
sanción disciplinaria y el efecto administrativo del comportamiento del funcionario. Ver también
la sentencia T-162 de 1998 (Magistrado Ponente Eduardo Cifuentes Muñoz): “Como quiera que
el significado primigenio de los principios de non bis in ídem y de cosa juzgada consiste en
impedir que los hechos o conductas debatidos y resueltos en un determinado proceso judicial
vuelvan a ser discutidos por otro funcionario en un juicio posterior, esta Corporación ha
considerado que la relación que debe existir entre los hechos, el objeto y la causa de esos dos
procesos debe ser de identidad. En efecto, la jurisprudencia señala que debe tratarse de
motivos idénticos, de juicios idénticos, del mismo hecho, del mismo asunto o de identidad de
objeto y causa. Así, por ejemplo, la Corte ha estimado que no se violan los principios
constitucionales en comento cuando una misma conducta es juzgada por dos jurisdicciones
diferentes con base en normas de categoría, contenido y alcance distintos”.
284
iv. Los procedimientos y las sanciones no exista de identidad de objeto y
causa.
Por ello, en Colombia es posible la concurrencia de sanciones de distinta

naturaleza derivadas de dos o más procedimientos sancionadores de distinta
materia, sin que implique una vulneración al principio non bis in ídem.

El principio non bis in ídem impide que la persona sea sometida a sucesivas
sanciones a partir de un mismo hecho, colocándolas en estado de indefensión e
inseguridad jurídica permanente.
Es una garantía que integra el derecho del debido proceso, previsto en el art. 29,
párrafo cuatro de la CPRC, establece que el sindicado tiene el derecho a no ser
juzgado dos veces por el mismo hecho, entre otros.
Resaltando que, después de concluido el procedimiento respectivo, prohíbe a la

autoridad iniciar otro procedimiento en el mismo ámbito —penal o
administrativo— por el mismo hecho.
El principio non bis in ídem evita la duplicidad de sanciones o procedimientos

cuando exista identidad de sujeto, objeto y causa.
Lo cual implica que:
- Respecto de la identidad en la persona, que el sujeto imputado sea la

misma persona física en los dos procedimientos de la misma naturaleza.
- Con relación a la identidad del objeto —hecho ilícito—, que se trate del
mismo hecho en los dos procedimientos.
- Tocante a la identidad en la causa, que el motivo de la iniciación del

procedimiento sea el mismo en ambos casos.903
La posible vulneración del principio non bis in ídem —cuando existe identidad de
sujeto, hecho y fundamento— se disuelve a partir de la naturaleza jurídica de la
sanción, la finalidad, el bien jurídico, la norma que se confronta con el hecho
sancionable o el ámbito —penal o administrativo— que impone la sanción.
En Colombia, es posible imponer diversas sanciones derivadas de

procedimientos sancionadores de distinta naturaleza al sujeto por el mismo
hecho.
903Sentencia núm. T-436-08 emitida por la CCC el ocho de mayo de dos mil ocho. Disponible
285
En ese caso, cuando se trate de la segunda jurisdicción penal o administrativa,
ésta debe abstenerse del segundo juzgamiento o sanción y ceñirse a lo
declarado por la primera resolución, sea de la jurisdicción o ámbito de que se
trate.

El principio non bis in ídem veda la posibilidad de imponer dos sanciones cuando
exista identidad de elementos: sujeto, hecho, fundamento jurídico, finalidad y
alcance de la sanción, no obstante, lo anterior se transforma en una permisión
cuando no existe identidad de elementos.
La CCC explica que, el principio non bis in ídem no impide que un mismo hecho
sea castigado desde distintos ámbitos del Derecho —como delito e infracción
simultáneamente— o de cualquier otra naturaleza sancionatoria.”.904
En ese sentido, es posible juzgar y sancionar en dos o más ocasiones el mismo

hecho, sin que implique una vulneración al principio non bis in ídem cuando:
- El hecho vulnere distintos bienes tutelados, objeto de protección en

diferentes materias o ámbitos del Derecho.
- La investigación, el procedimiento y las sanciones se funden en distintos

- Los procedimientos y las sanciones atienden finalidades distintas y no

existe identidad de sujeto, objeto y fundamento jurídico.
En Colombia, no existe disposición que consagre la prevalencia de la vía penal

sobre la administrativa, o bien que, los órganos encargados se abstengan de
proseguir con el procedimiento respectivo cuando el hecho sea constitutivo de
delito e infracción simultáneamente.905
Las autoridades competentes —tribunal y la administración— están obligados a

ejercer el ius puniendi del Estado —facultad punitiva y facultad sancionadora—
en el ámbito de su competencia e imponer las sanciones —penal y
administrativa— respectivas.
Esto último, equivale a la concurrencia de sanciones de distinta naturaleza —

penal y administrativa— en la que convergen dos sanciones emanadas de
diferentes procedimientos con identidad hecho y sujeto, pero no así de
fundamento jurídico, en virtud de que tales sanciones derivan de diferentes leyes
sancionadoras aplicables a distintos ámbitos del Derecho.
904 Sentencia núm. C-632-11 emitida por la CCC el veinticuatro de agosto de dos mil once.
286
Ramírez Barbosa906 señala que en Colombia es posible sancionar en dos o más
ocasiones el mismo hecho, la administración y la jurisdicción penal, cuando una
u otra actúen con posterioridad, tienen en cuenta la sanción penal o
administrativa conforme con la responsabilidad del sujeto cuando el mismo
hecho infringe simultáneamente dos disposiciones jurídicas de distinta materia.

La identidad de sujeto y hecho, pero diferente fundamento jurídico, origina la
concurrencia de sanciones de distinta naturaleza, lo cual no vulnera el principio
non bis in ídem.
Dicha concurrencia de sanciones deviene de que legislador, en la configuración

de los ilícitos y sus sanciones, tipifica una misma conducta en varias normas
jurídicas —penal o administrativa— lo cual genera la concurrencia de delitos e
infracciones administrativas.
Los ilícitos previstos en leyes sancionadoras de carácter penal o administrativo

constituye la reiteración normativa del mismo hecho como delito e infracción
simultáneamente, lo cual, formalmente, equivale a la múltiple tipificación del
hecho como delito e infracción.
La CCC señala que la represión de los ilícitos corresponde al tribunal penal y la

administración, conforme al principio de colaboración armónica, cuyo principio
dispone que es imposible que el tribunal asuma el juzgamiento de todo tipo de
ilícitos e infracciones.907
Lo cual llevó a que las autoridades —penal y administrativa— realicen las

actuaciones y medidas necesarias para imponer las sanciones respectivas en el
ámbito de su competencia conforme a la naturaleza del hecho ilícito.
En virtud de que a ambas autoridades corresponde el ejercicio del poder punitivo

del Estado, en el ámbito de su competencia, para lograr la efectividad de la ley
aplicable y la protección del bien jurídico tutelado, del tal modo, el órgano
administrativo y el tribunal impondrán las sanciones respectivas en ejercicio de
su facultad sancionadora, mismas que podrán concurrir porque no existe
identidad de fundamento jurídico.

La concurrencia de sanciones —penal y administrativa— deviene de la
autonomía e independencia de los procedimientos, esto es el ejercicio de la
facultad sancionadora en cada ámbito de competencia.
906RAMÍREZ BARBOSA, P.A., op. cit., p. 122.

907Sentencia núm. C-632-11 emitida por la CCC el veinticuatro de agosto de dos mil once.
287
Cuando se trate de dos procedimientos sancionadores de distinta naturaleza,
con identidad de sujeto y hecho, se configura la autonomía de los
procedimientos, en virtud de que tales procedimientos se inician en base a que
el fundamento jurídico, la finalidad, los bienes tutelados y el interés jurídico son
diferentes, y cada autoridad sancionadora actúa conforme a la ley respectiva.
En base a esto último, la autoridad competente analiza el hecho ilícito, y en su

oportunidad, ejerce su competencia sancionadora conforme a la ley que regula
el ilícito.
En el procedimiento administrativo sancionador se sanciona la conducta del

sujeto —tipificada como infracción— frente a la ley administrativa, la cual se
encamina a proteger el bien tutelado por el órgano administrativo de que se trate
conforme a la ley de la materia o sector de que se trate.
En el procedimiento penal, se sanciona el comportamiento del sujeto —tipificado

como delito— frente a la ley penal, la cual protege rigurosamente los bienes
jurídicos de mayor relevancia en el mundo factico mediante la imposición de
penas por el tribunal competente.
En ambos casos, la imposición simultanea de la pena y la sanción administrativa

es la consecuencia jurídica del ejercicio autónomo e independiente de la función
sancionadora del tribunal y la administración, frente al mismo hecho tipificado en
dos leyes sancionadoras diferentes y punible en dos ámbitos de competencia
diferentes, lo cual no implica la identidad de fundamento jurídico, ni tampoco un
doble juzgamiento o sanción al sujeto por el mismo hecho.
En cada uno de los procedimientos, la conducta se evalúa y sanciona conforme

al contenido y alcance de las disposiciones jurídicas aplicables en cada ámbito
del Derecho; por lo que, no existe identidad de fundamento jurídico.
La concurrencia de sanciones —penal y administrativa— debe analizarse bajo la

perspectiva de que no se vulnera el derecho a no ser juzgado dos veces por el
mismo hecho, sino a partir de la autonomía de los procedimientos
sancionadores.
La prohibición del doble juzgamiento o sanción no excluye la posibilidad de que

el mismo hecho sea objeto de dos (o más) procedimientos y sanciones de distinta
naturaleza, en virtud de que tales consecuencias tienen distintos fundamentos
jurídicos y diversas finalidades.
El principio non bis in ídem prohíbe la doble sanción o juzgamiento, cuando

existe identidad de sujeto, hecho y fundamento jurídico; no impide que concurran
diversas sanciones derivadas de dos ámbitos de competencia diferentes
regulados por ordenamientos jurídicos distintos y aplicables en diversas
materias.
288
En Colombia, no existe previsión que consagre la prevalencia de la vía penal
sobre la administrativa, que implique que el órgano administrativo se abstenga
de proseguir con el procedimiento sancionador en aquellos casos en el hecho
sea constitutivo de delito e infracción simultáneamente.908
Por lo anterior, es posible que el procedimiento administrativo sancionador y el

procedimiento penal se inicien simultáneamente de manera autónoma e
independiente del otro por el mismo hecho.
En el ámbito disciplinario, el art. 92 de la CPRC establece que cualquier persona

podrá solicitar de la autoridad competente la aplicación de las sanciones penales
o disciplinarias derivadas de la conducta de las autoridades.
El art. 40 de la Ley 1952 de 2019 dispone que los particulares que ejerzan
funciones públicas de manera permanente o transitoria serán disciplinables
conforme a dicha ley, sin perjuicio del poder correctivo del juez ante cuyo
despacho intervengan.
El art. 87 de la Ley 1952 de 2019 establece la obligatoriedad de la acción

disciplinaria, en caso de que los hechos materia de la investigación disciplinaria
pudieren constituir delitos investigables de oficio, deberán ser puestos en
conocimiento de la autoridad competente, enviándole las pruebas de la posible
conducta delictiva.
En interpretación de lo anterior, cuando el sujeto realice la conducta prevista

simultáneamente en la ley penal y administrativa será sometido a los
procedimientos respectivos, debiendo —la administración y el tribunal— iniciar
de manera autónoma el procedimiento sancionador por el mismo hecho, en su
caso, imponer las sanciones correspondientes.
El inicio y admisión del proceso penal y el procedimiento administrativo

sancionador por el mismo hecho no constituye una vulneración al principio non
bis in ídem, porque la naturaleza, fin y objetivo de los procedimientos es diferente
y autónoma entre sí.
Sobre esto último, la CCC señala que cuando se trate de autoridades de distinto
orden es factible que se impongan varias sanciones con base en el mismo hecho,
289
sin que ello implique una violación del principio non bis in ídem,909 porque entre
estas no existe identidad de fundamento jurídico.910
La falta de identidad de fundamento jurídico da lugar al inicio del procedimiento

penal y el procedimiento administrativo sancionador simultáneamente, lo cual
origina la concurrencia o coexistencia de sanciones.

En Colombia, al igual que en México, la coexistencia de sanciones penales y
administrativas se funda en el principio de la autonomía de los procedimientos,
y formalmente en la naturaleza jurídica del ilícito y la sanción.911
La ley penal y la ley administrativa son normas de carácter sancionador de igual

jerarquía normativa, no obstante, es posible, que los elementos de las conductas
típicas que describen sean semejantes, la comisión de estas origina los
procedimientos sancionadores respectivos, lo que da lugar a la concurrencia de
sanciones —penal y administrativa—.
Tal concurrencia no vulnera el principio non bis in ídem, derivado de que se trata
de dos normas de igual categoría, pero distinto contenido, objeto, finalidad y
alcances.
Para que opere la doble sanción o juzgamiento, el principio non bis in ídem exige
que no exista identidad de fundamento jurídico, no obstante, que se trate del
mismo sujeto y hecho. En la concurrencia de sanciones no existe identidad de
fundamento jurídico, por tanto, el Estado no juzga o sanciona al sujeto por el
mismo hecho en dos o más ocasiones.
La CCC señala que la concurrencia de sanciones no vulnera el principio non bis

in ídem, porque la naturaleza de los procedimientos y su fundamento jurídico son
distintos en ambos casos.912
909 Sobre la posibilidad de que concurran sanciones de diferente carácter véanse las Sentencias
núm. T-413-1992 emitida por la CCC el 5 de junio de 1992, M.P., Ciro Angarita Barón; Sentencia
núm. C-244-1996 emitida por la CCC el 30 de mayo 1996, M.P. Carlos Gaviria Díaz; Sentencia
núm. C-620-2001 emitida por la CCC el 13 de junio de 2001, M.P., Jaime Araújo Rentería;
Sentencia núm. C-870-2002 emitida por la CCC el 15 de octubre de 2002, M.P. Manuel José
Cepeda Espinosa; Sentencia núm. C-393-2006 emitida por la CCC el 24 de mayo de 2006, M.P.
Rodrigo Escobar Gil; Sentencia núm. C-478 emitida por la CCC el 13 de junio de 2007, M.P.
Rodrigo Escobar Gil; Sentencia núm. C-121-2012 emitida por la CCC el 22 de febrero de 2012,
M.P. Luis Ernesto Vargas Silva.
910 La CCC se refiere a este requisito como la “identidad de causa”.
911 El procedimiento administrativo sancionador tiene como fin lograr la efectividad de la función
administrativa; el procedimiento penal tiene como finalidad punir la vulneración del bien jurídico
constitucional o legalmente protegido como producto de la comisión del delito.
912 Sentencia núm. C-092-97 emitida por la CCC el veintiséis de febrero mil novecientos noventa
y siete. Disponible en: https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/1997/c-092-97.htm
290
Partiendo de dicha distinción, es posible la coexistencia o concurrencia de
sanciones penales y administrativas por la comisión del hecho tipificado
simultáneamente en dos ordenamientos jurídicos diferentes.
La imposición de las sanciones —penal y administrativa— al sujeto por el mismo

hecho deviene de que ambas consecuencias están previstas en normas de
distinto carácter, que cuentan con un contenido, objeto, finalidad y alcance
diferente entre sí, lo cual no constituye un doble juzgamiento o sanción al sujeto
por el mismo hecho, sino el ejercicio independiente y autónomo de la facultad
sancionadora de las autoridades competentes —tribunal y la administración—
conforme a la ley aplicable en cada ámbito de competencia.
Eventualmente, parece que la concurrencia de sanciones penales y

administrativas es incompatible con el derecho a no ser juzgado dos veces por
el mismo hecho, no obstante, a simple vista aparece un posible antagonismo
entre principios constitucionales, no obstante, ambos principios subsisten en el
sistema jurídico colombiano en base a la autonomía de los procedimientos
sancionadores.
7.7.10 Antagonismo entre dos principios constitucionales

En Colombia, la vulneración a la CPRC y las leyes por parte de los particulares
o los funcionarios públicos en detrimento de alguna persona no exime de
responsabilidad al agente y de la imposición de la sanción respectiva, conforme
a los arts. 6, 91 y 92 de la CPRC.
Los particulares son responsables ante las autoridades por infringir la CPRC y
las leyes, en tanto que, los servidores públicos serán responsables por la misma
causa y por omisión o extralimitación en el ejercicio de sus funciones, por lo cual
se podrá solicitar a la autoridad competente la aplicación de las sanciones
penales o administrativas correspondientes.
Esto último, implica el ejercicio de la facultad sancionadora de los tribunales y la

administración en el ámbito de su competencia de manera simultánea, lo cual
implica la concurrencia de sanciones de distinta naturaleza, lo anterior, no
vulnera el principio non bis in ídem, sino que se basa en la autonomía de los
En un principio, el contenido de ambos principios pareciera oponerse, no

obstante, su eventual antagonismo se dispersa de manera formal con la
independencia del ejercicio de la facultad sancionadora de cada órgano público
conforme a las leyes aplicables.
Por esto último, ni el principio non bis in ídem y de la independencia o autonomía

de los procedimientos sancionadores quedan vulnerados con la concurrencia de
291
sanciones —penal y administrativa— sino que coexisten y son aplicables en el
sistema jurídico colombiano.
Ambos procedimientos sancionadores son regulados por dos normas

secundarias de contenido, objeto, finalidad y alcances diferentes, por lo que, no
existe identidad de fundamento jurídico en la doble sanción o juzgamiento.
Por lo anterior, la concurrencia de sanciones no constituye un antagonismo entre

los principios non bis in ídem y de la independencia o autonomía de los
Por el contrario, la concurrencia de sanciones origina la subsistencia de tales

principios en el sistema jurídico colombiano, en base a que posible imponer dos
o más sanciones de distinta naturaleza al sujeto por el mismo hecho, cuando
dichas sanciones se funden en diferentes ordenamientos jurídicos, sin que
implique una vulneración a las garantías constitucionales que integran el derecho
al debido proceso en Colombia.

En Colombia, la autonomía de los procedimientos sancionadores da lugar a la
independencia del ejercicio de los órganos sancionadores para imponer las
sanciones respectivas.
Conforme al art. 113, tercer párrafo de la CPRC, el poder público se divide en

tres diversos órganos autónomos e independientes, ejercen funciones
separadas, y colaboran armónicamente para la realización de sus fines.
La autonomía e independencia que la CPRC concede a los órganos públicos les

otorga la posibilidad de actuar por sí mismo, sin la injerencia de otro u otros
poderes.
En materia sancionadora, cuando la autoridad tiene conocimiento de un hecho

ilícito, que implique el ejercicio de facultades de dos o más órganos, cada uno
de manera autónoma e independiente en el ámbito de su competencia,
implementarán las acciones y medidas necesarias para iniciar el procedimiento
respectivo, a fin de ejercer las facultades previstas en la ley.
En el caso de los órganos con facultades sancionadoras, conozcan de un hecho

ilícito regulado en dos o más ordenamientos jurídicos, iniciarán el procedimiento
respectivo para punir la conducta ilícita en el ámbito de su competencia,
conforme al régimen jurídico que regule tal actividad, sin que implique una
vulneración a la esfera jurídica de los gobernados.
El ejercicio autónomo de la competencia sancionadora —penal y

administrativa— requiere del control constitucional con la finalidad de evitar el
292
ejercicio ilimitado del ius puniendi del Estado por los órganos competentes,
conforme al art. 86 de la CPRC;

constitucionales
En Colombia, al igual que en México, el reconocimiento constitucional y
contenido de los principios non bis in ídem y de la autonomía e independencia
de los procedimientos sancionadores parece que implica un antagonismo entre
principios, no obstante, dicha oposición solamente consiente una eventual
contradicción inexistente.
De existir el posible conflicto, este se disuelve cuando no existe identidad de

elementos —hecho, sujeto y fundamento—, cuando los procedimientos
formalmente son diferentes y, por el principio de la autonomía de los
No obstante, lo anterior, —en caso de existir— el eventual antagonismo entre

principios constitucionales éste se debe a la técnica legislativa aplicada por el
legislador en la creación de las leyes sancionadas, así como, en la configuración
normativa de los ilícitos y sanciones.
Esto último, da lugar a ilícitos análogos regulados simultáneamente en la ley

penal y administrativa, lo cual implica el ejercicio paralelo del tribunal y la
administración en la punición de las conductas previstas en dichas leyes en el
ámbito de sus competencias.
La CCC señala que la potestad normativa del legislador debe ser armónica con
los valores, principios, derechos e instituciones previstos en la CPRC, entre
otros, el derecho del debido proceso y sus garantías —a no ser juzgado dos
veces por los mismos hechos, y otros—,913 no obstante, cuando el legislador
regula la misma conducta en dos leyes sancionadoras diferentes, deja de prever
dicha armonía y consiente el doble juzgamiento o sanción por el mismo hecho.
Conforme con el art. 150.2 y 23 de la CPRC, corresponde al Congreso de la

República de Colombia expedir las leyes en todos los ramos de la legislación y
reformar sus disposiciones, así como, aquellas leyes que regulan el ejercicio de
la función pública que ejercen los órganos del Estado.
La facultad constitucional del Congreso para hacer las leyes otorga al legislador
una amplia libertad para definir el carácter sustantivo y adjetivo de la ley, por
tanto, determina los principios, derechos, garantías, procedimiento, actuaciones
913Sentencia núm. C-214-1994 emitida por la CCC el veintiocho de abril de 1994. Disponible en:
293
y acciones originadas en esa materia, así como, las conductas que vulneren tales
disposiciones y sus sanciones.914
En cuanto a lo anterior, la CCC señala que el legislador, por ser el órgano

configurador de las leyes, puede adoptar diversas decisiones, como las de
criminalizar o despenalizar determinadas conductas, atenuar, agravar, minimizar
o maximizar sanciones, regular las etapas del procedimiento sancionador,
reconocer o negar beneficios procesales, establecer o no la procedencia de
recursos, designar las formas de vinculación, regular las condiciones de acceso
a las partes en el procedimiento, entre otros, siempre y cuando no comprometa
la integridad de los valores, principios y derechos establecidos por la CPRC. 915
Conforme a esto último, el legislador es el órgano creador de las leyes lo cual

debe realizar bajo un control en la creación y contenido de las disposiciones
jurídicas, por lo que, aquellas normas que impliquen conformidad, discordancia
o analogía con la CPRC u otras leyes, es responsabilidad del Poder Legislativo.
En ese sentido, el eventual antagonismo de principios deviene de la técnica

legislativa en la creación de las normas sancionadoras, en particular, la
tipificación de los ilícitos —en materia penal o administrativa—, en algunos
casos, resulta regulada simultáneamente en dos ámbitos del Derecho
Sancionador.
Esto último, implica que el tribunal y la administración inicien los procedimientos

respectivos e impongan las sanciones correspondientes en el ámbito de su
competencia de manera autónoma, aun cuando se trate del mismo sujeto y
hecho ilícito.
Lo anterior, constituye un problema normativo, que implica para: i) el sujeto, la

doble sanción y juzgamiento; ii) para el legislador, la creación de un sistema
jurídico sobre regulado en materia de ilícitos, y iii) para las autoridades
sancionadoras, el inicio simultaneo de los procedimientos y la múltiple sanción y
juzgamiento.
Para las autoridades sancionadoras, no constituye una vulneración del derecho

del debido proceso, porque no se trata del mismo bien jurídico y del mismo
ordenamiento jurídico, cada autoridad es autónoma de la otra, cada una está en
posibilidad de iniciar el procedimiento respectivo de manera independiente
conforme a sus facultades establecidas.
914 En Colombia, conforme al art. 228 de la CPRC, el Derecho sustancial tiene prevalencia sobre
el Derecho adjetivo, por lo que, el legislador al definir el contenido del Derecho sustancial debe
armonizar tal contenido con otros ordenamientos jurídicos, a fin de que las normas de ambos
ordenamientos no impliquen el inicio de dos o más procedimientos para imponer las sanciones
respectivas.
915 Sentencia núm. C-248-2004 emitida por la CCC el dieciséis de marzo de dos mil cuatro.
294
Para el imputado, constituye la vulneración del derecho del debido proceso, en
específico, la garantía a no juzgado dos veces por el mismo hecho, con
independencia de que sea juzgado en ámbitos diferentes, será sancionado de
manera excesiva por el mismo hecho.
Para el legislador, constituye la existencia continua de un régimen sancionador

sobre regulado respecto de la imposición de sanciones, en virtud de que las
conductas ilícitas y sus sanciones son reguladas en dos o más ordenamientos
jurídicos simultáneamente.
El derecho a no ser juzgado dos veces por el mismo hecho no se vulnera con la
concurrencia de sanciones, sino por el legislador colombiano quien crea y
controla el contenido y alcance de las leyes sancionadoras, cuando tipifica
conductas en dos ordenamientos jurídicos diferentes, lo que origina la
concurrencia de ilícitos y sanciones de distinta naturaleza, por lo tanto, la doble
imposición de sanciones o juzgamiento por la misma conducta.
Esto último, constituye la causa del eventual antagonismo de los principios

constitucionales de non bis in ídem y la independencia o autonomía de los
7.7.13 La libertad de configuración del legislador colombiano

El legislador colombiano, por disposición constitucional, dispone de un
importante espacio de configuración normativa en materia sancionadora, está
condicionado constitucionalmente a establecer tipos o ilícitos que favorezcan las
garantías del debido proceso, entre otras, el non bis in ídem, con la finalidad de
racionalizar el ejercicio del poder sancionador del Estado.
El derecho a no ser juzgado dos veces por el mismo hecho es aplicable a las
actuaciones judiciales y administrativas, rige en general en todo el Derecho
Sancionador, genera diversas consecuencias a los titulares del derecho, sea
como gobernado, autoridad sancionadora, o como creador de las leyes.
Para el imputado constituye el derecho constitucional a no ser juzgado dos veces

por el mismo ilícito; para la autoridad sancionadora es un principio aplicable en
la imposición de sanciones para evitar el doble juzgamiento o sanción.
En tanto que, para el legislador implica un límite para el dictado de leyes

desfavorables a los gobernados y contrarias a la CPRC, las leyes que emanen
de del órgano legislativo deben encaminarse a prohibir, investigar, acusar,
enjuiciar o sancionar a una persona por un ilícito por el cual anteriormente fue
juzgada —absuelta o condenada—.916
916Sentencia núm. C-521-09 emitida por la CCC el cuatro de agosto de dos mil nueve. Disponible
295
La facultad para definir las conductas y sus sanciones, las autoridades
competentes y las reglas sustantivas y procesales aplicables para garantizar el
debido proceso917 deben favorecer la seguridad jurídica del sujeto.
El derecho a no ser juzgado dos veces por el mismo ilícito, para el legislador,
opera como un límite que evita el dictado de normas que impliquen el doble
juzgamiento o sanción por el mismo hecho, o bien, la permisión para las
autoridades para juzgar al sujeto por el mismo hecho juzgado anteriormente por
otra autoridad.918
En Colombia, al legislador se reconoce la amplia potestad para configurar los

ilícitos y sus sanciones, conforme a los derechos, garantías, valores, principios
de la CPRC, entre estas últimas, a no ser juzgado dos veces por el mismo hecho.
Dicho principio se encamina a prevenir la creación de normas encaminadas a

vulnerar el non bis in ídem e impedir que la ley permita el doble juzgamiento o
Como limite, tiene dos dimensiones: i) procedimental, evita la pluralidad de

juzgamientos; y ii) material, impide la doble o múltiple sanción, por ser un
derecho humano constitucionalizado es protegido por la garantía jurídica de
control constitucional.919
En Colombia, el legislador crea y controla el contenido y alcance de las normas

sancionadoras, cuando establece tipos regulados en dos ámbitos de
competencia —penal y administrativo— origina la concurrencia de sanciones.
La CCC señala que la concurrencia de sanciones debe realizarse en respeto a

las garantías sustantivas y procedimentales de los imputados, no obstante, y
más allá de la perspectiva de la CCC, la concurrencia de sanciones implica un
exceso de punición al sujeto por el mismo hecho, lo cual material y
procedimentalmente, constituye una sanción desproporcionada y el doble
juzgamiento al sujeto por el mismo hecho, lo cual literalmente prohíbe la CPRC.
No obstante, que la concurrencia de sanciones no implique la vulneración del

non bis in ídem —cuando no exista identidad de hecho, sujeto y fundamento
jurídico—, implica la vulneración al principio de proporcionalidad de las
sanciones, derivado de que vulnera la esfera jurídica del sujeto con la doble
imposición de sanciones.

919 Sentencia núm. C-464-2014 emitida por la CCC el nueve de julio de dos mil catorce.
296
Cuando el legislador regula la misma conducta en dos leyes sancionadoras
diferentes, no es un hecho que el sujeto deba soportar, ni una carga que deba
resolver mediante el medio de control constitucional respectivo, sino que
corresponde atender al legislador cuando configura los ilícitos y sanciones en un
sistema jurídico.
El legislador tiene vedado crear normas encaminadas a juzgar dos veces al

sujeto por el mismo hecho, el dictado de disposiciones encaminadas a imponer
diversas sanciones por el mismo hecho vulnera tal prohibición, así como, al
principio de proporcionalidad de las sanciones, por lo que, se advierte como
posible solución la preferencia de la vía penal en Colombia.
Aun cuando la CCC señale que la concurrencia de sanciones de distinta

naturaleza, no es óbice para que las autoridades competentes se abstengan de
aplicar la sanción administrativa o penal al mismo sujeto por el mismo, siempre
que se respeten las garantías sustanciales y adjetivas de los procesados,920 la
suma de ambas sanciones no deja de ser una sanción desproporcionada por el
mismo hecho al sujeto, y por tanto un excesivo ejercicio del ius puniendi del
Estado que vulnera los principios y garantías previstos en la CPRC, entre otros,
seguridad jurídica y la justicia material,921 principios que constituyen el
fundamento del principio non bis in ídem en Colombia.
En conjunto, la seguridad jurídica y la justicia material garantizan que las

condenas definitivas y anteriores se encaminen a hacer justicia en cada caso
particular e impedir que el mismo hecho sea objeto de nuevo debate ante otra
autoridad sancionadora.
7.7.14 El principio de proporcionalidad, como piedra angular del

non bis in ídem en Colombia
El principio de proporcionalidad es una prohibición de exceso, permite graduar
la imposición de las sanciones de manera equitativa conforme a la ley, atiende a
la gravedad de la conducta ilícita, la afectación del bien jurídico lesionado, así
como el grado de culpabilidad del responsable.
Por otro lado, es un límite al legislador para establecer una determinada sanción
para el ilícito de que se trate con la finalidad encontrar la justa correspondencia
entre el hecho y la consecuencia jurídica, en el Derecho Sancionador la sanción
no prevista en la ley aplicable es ilegal (legalidad sancionadora), lo cual es
distinto a aquel ilícito sin una sanción aplicable.
920 Sentencia núm. C-092-97 emitida por la CCC el veintiséis febrero de mil novecientos noventa
y siete. Disponible en: https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/1997/c-092-97.htm
297
La finalidad del principio de proporcionalidad en el Derecho Sancionador es que
la conducta ilícita tenga relacionada una sanción y su imposición no afecte
irrazonablemente la seguridad jurídica del sujeto.922
En Colombia, el legislador tiene una amplia facultad para expedir las normas que
rigen el sistema sancionador, tiene como límite constitucional el respeto por la
proporcionalidad de las sanciones consagradas en dichas normas.923
La CCC señala que la potestad de configuración del legislador en materia

punitiva debe sujetarse a un juicio de proporcionalidad con la finalidad de lograr
un uso proporcionado del poder punitivo del Estado, acorde con los derechos y
libertades previstos en la CPRC, a fin de garantizar un orden social justo.
Conforme con lo anterior, el legislador goza de discrecionalidad para establecer

las sanciones de las conductas punibles, siempre que sean acordes con los
criterios de razonabilidad y proporcionalidad que atiendan a una valoración
objetiva de las circunstancias del caso concreto.924
La concurrencia de sanciones de distinta naturaleza implica la doble o múltiple

sanción al sujeto por el mismo hecho —lo que consagra el principio non bis in
ídem—, lo cual vulnera la prohibición de exceso contenida en el principio de
proporcionalidad.
La finalidad del principio non bis in ídem es la prohibición del doble

enjuiciamiento, sin embargo, no tiene un carácter absoluto porque su aplicación
“no excluye la posibilidad de que un mismo comportamiento pueda dar lugar a
diversas investigaciones y sanciones, siempre y cuando la conducta enjuiciada
vulnere diversos bienes jurídicos y atienda a distintas causas y finalidades.”.925
Así entendido, el principio non bis in ídem no impide que una misma conducta
sea juzgada y sancionada en distintos ámbitos del Derecho, esto es, como delito
y como infracción administrativa simultáneamente.
En Colombia, es posible juzgar y sancionar varias veces un mismo hecho, sin

que implique una vulneración al principio non bis in ídem cuando el ilícito vulnere
922 Sentencia núm. T-422-1992 emitida por la CCC el 19 de junio de 1992. Disponible en:
298
distintos bienes jurídicos;926 las sanciones se basen en distintas disposiciones
normativas y los procedimientos atiendan distintas finalidades.927
No obstante que, tales condiciones se cumplan para evitar la vulneración al

principio non bis in ídem, de cualquier manera, implica la concurrencia de
sanciones y, por tanto, la doble sanción y juzgamiento al sujeto por el mismo
hecho.
Atendiendo la concurrencia de sanciones desde este último enfoque, dicha figura

constituye una vulneración a los principios de non bis in ídem y de
proporcionalidad, desde el primero, porque la misma conducta es punida en dos
o más ocasiones; desde el segundo, implica el exceso de la facultad
sancionadora del Estado.
Por cada ilícito —delito o infracción— existe una sanción determinada, lo cual
cumple con el principio de legalidad sancionadora,928 y sus correlativos de
tipicidad y taxatividad,929 sin embargo, cuando concurren diversas sanciones
implica la diversidad de regímenes sancionadores de responsabilidad por un
mismo hecho — lo cual es el punto de partida para el contorno y alcance del
principio non bis in ídem— y, por tanto, una sanción recargada o aumentada por
el mismo hecho.
926 Los arts. 123, 124, 150.23 y 210 de la CPRC facultan al legislador para establecer el régimen
jurídico de la función pública, competencia dentro de la cual surge la función de determinar los
distintos regímenes de responsabilidad a los que estarán sometidos estos sujetos; este régimen
sancionatorio tiene diversas manifestaciones, entre las que se cuentan el Derecho Penal
delictivo, el Derecho Contravencional, el Derecho Disciplinario, el Derecho Correccional, el
Derecho de Punición por Indignidad Política (juicio político) y el régimen jurídico especial ético-
disciplinario aplicable a ciertos servidores públicos (verbigracia, pérdida de investidura de los
Congresistas).
928 El principio de legalidad está consagrado en el art. 29 de la CPRC señala que ”… nadie podrá
ser juzgado sino conforme a leyes preexistentes al acto que se le imputa…”; de tal premisa la
jurisprudencia (Sentencias núm. C-597-1996, C-827-2001 y C-796-2004 emitidas por la CCC) ha
inferido que su finalidad no se concreta únicamente en predeterminar las conductas
consideradas como reprochables y las sanciones en las que incurra quien las desconozca, sino
también, en que el texto predeterminado tenga fundamento exclusivo en la ley, es decir, que la
definición de la conducta y la sanción lo haga en forma exclusiva y excluyente el legislador, quien
en ningún caso puede transferirle o delegarle al Gobierno o a cualquier otra autoridad
administrativa una facultad abierta en esa materia. (Sentencias núm. C-597-1996, C-1161-2000,
C-827-2001 y C-796-2004 emitidas por la CCC).
929 En la Sentencia núm. C-796-2004 emitida por la CCC se estableció que el principio de
legalidad se encuentra el principio de tipicidad o taxatividad, en virtud del cual, “el legislador no
solo está obligado a describir las conductas que califica como hechos punibles o infracciones
disciplinarias, sino además a hacerlo de forma completa, clara e inequívoca, de manera que
permita a sus destinatarios tener certidumbre o certeza sobre los comportamientos ilícitos, es
decir, de saber con exactitud hasta dónde llega la protección jurídica de sus propios actos o
actuaciones.
299
Esto último, representa un desconocimiento del principio non bis in ídem y
proporcionalidad porque implica la doble sanción o juzgamiento, así como, una
sanción desproporcionada y no prevista en la ley.
Esto último, representa un problema de carácter formal para el legislador debe

resolver mediante una técnica jurídica adecuada, el cual imputado debe soportar
por ser el sujeto a quien se impondrán las dos sanciones —penal y
administrativa—lo cual es excesivo y desproporcionado.
La CCC señaló que el principio de proporcionalidad es un complemento de los

principios de legalidad y tipicidad, tiende a evitar el exceso en el ejercicio poder
punitivo del tribunal y la administración.930
El principio de proporcionalidad de las sanciones frente a la concurrencia de

sanciones no encuentra correspondencia con la conducta ilícita y la sanción
establecida en la ley, porque la sanción a imponer constituye una sanción
intensificada —con otra sanción— para el mismo hecho, lo que debe analizarse
desde un enfoque garantista de los derechos humanos, esto es, la prevalencia
de la vía penal.

En Colombia, en el ordenamiento jurídico no existe ninguna previsión que
consagre la prevalencia de la vía penal sobre la administrativa, en la que el
órgano administrativo deba abstenerse de proseguir con el procedimiento
administrativo sancionador cuando el hecho simultáneamente sea constitutivo
de delito.931
Lo anterior, implica que cuando un hecho se sancione en distintos regímenes

sancionadores, las autoridades sancionadoras en el ámbito de su competencia
impongan las sanciones correspondientes al termino de los procedimientos
respectivos, con ello, se configura una sanción intensificada —en la que se suma
a la sanción penal la sanción administrativa— lo que constituye una sanción
desproporcionada por el mismo hecho.
Esto último requiere una posible solución: la preferencia de la vía penal.
En el Derecho español, la figura de la preferencia de la vía penal postula que el

principio non bis in ídem no impide que un mismo hecho pueda recibir diferente
tratamiento en dos diferentes ámbitos, debiendo en este caso, atenernos a un
cierto orden de preferencia, que se resuelve a favor de la jurisdicción penal, a la
que, con carácter general, siempre se le atribuye preferencia.

931 SOTOMAYOR ACOSTA, Juan Oberto y TORO TABORDA, Mariana, op. cit., p. 136.
300
En interpretación del art. 10 de la Ley Orgánica 6/1985, de 1 de julio, del Poder
Judicial, publicada en el BOE número 157, el 02 de julio de 1985, ordena a la
administración que cuando una infracción pueda constituir una vulneración del
ordenamiento penal, pasará tanto de culpa a los Tribunales y suspenderá el
procedimiento sancionador en tanto no recaiga sentencia firme.
La preferencia a la jurisdicción penal sobre la competencia administrativa obliga

a la administración a abstenerse de actuar en el caso en que los hechos pueden
ser constitutivos de infracción penal, mientras el tribunal no se haya pronunciado
sobre ellos; y cuando tal deber de abstención era infringido, procede o bien
declarar nulo el acto administrativo sancionador o computar la sanción
administrativa en la ejecución penal.
Lo anterior, constituye librar al imputado de una de las sanciones ordenadas por

los órganos competentes, e imponer solamente aquella más grave de entre las
dos —evidentemente la sanción penal—, en atención al principio de
proporcionalidad, con la finalidad de evitar el exceso del poder sancionador del
Estado.
En Colombia, el Derecho Penal se siguen determinados parámetros que

garantizan los principios de necesidad, de exclusiva protección del bien jurídico,
estricta legalidad, de culpabilidad, de razonabilidad y proporcionalidad, con el fin
de proteger subsidiariamente a determinados bienes y valores constitucionales
con la imposición de penas graves para una protección eficaz.932
Por tal razón, se estima que, en Colombia, la preferencia de la vía penal sobre
la administrativa solucionaría el problema normativo que implica tipificar la misma
conducta en dos o más leyes sancionadoras, así como, la doble sanción o
juzgamiento al sujeto por el mismo hecho, cuando exista o no identidad de
hecho, sujeto y fundamento, en cualquier ámbito del Derecho Sancionador.
En tal caso, el imputado ya no resiste la duplicidad sancionadora, ni el problema

normativo en que el legislador incurre con la sobre regulación de la conducta en
dos ordenamientos jurídicos —penal y administrativo—, por el contrario, se
atiende a los principios de seguridad jurídica y justicia material que fundamentan
el principio non bis in ídem en el Derecho colombiano.
932Sentencia núm. C-829-14 emitidas por la CCC el cinco de noviembre de dos mil catorce.
301
Capítulo VIII

sancionador en Perú
8. Introducción
En Perú, el principio non bis in ídem es un principio y un derecho implícito
consagrado en los arts. 139.2 y 139.13 de la CPRP.
Al respecto, conforme al principio de unidad de la Constitución, el art. 139.2 de

la CPRP reconoce el derecho de la persona sometida a un proceso judicial a que
no se deje sin efecto resoluciones con carácter de cosa juzgada;933 en tanto que
el art. 139.13 enlista los principios y derechos de la función jurisdiccional, entre
otros, reconoce la prohibición de revivir procesos fenecidos en base a una
resolución ejecutoriada; lo declarado bajo las figuras de la amnistía, el indulto, el
sobreseimiento definitivo y la prescripción producen los efectos de cosa
juzgada.934
En ese sistema jurídico, el contenido de cualquier derecho protegido se interpreta

a partir del significado que la CPRP otorga al derecho de que se trate y su
finalidad;935 conforme a la CPRP, el lema non bis in ídem garantiza que nadie
sea castigado dos veces por un mismo hecho —sentido material— lo cual impide
que un mismo hecho sea objeto de dos procedimientos distintos —sentido
procesal—.
8.1 Concepto
El art. 139 de la CPRP consagra los derechos y principios de la función
jurisdiccional, sus numerales 2 y 13 consagran el derecho a no ser castigado dos
veces por un mismo hecho —non bis in ídem—, constituye un derecho para el
sujeto y un principio que regula la actuación de la autoridad sancionadora en el
procedimiento.
Como derecho constitucional, el non bis in ídem garantiza que nadie sea
sancionado o juzgado dos o más veces por un mismo hecho.
933 Sobre esta consideración el TCP, en la sentencia núm. 4989-2006-PHC/TC, declaró que el
principio ne bis in ídem no se encuentra textualmente reconocido en la CPRP como un derecho
fundamental de orden procesal, no obstante, al desprenderse del derecho reconocido en los arts.
139.2 y 139.13 de la CPRP —cosa juzgada—, se trata de un derecho implícito que forma parte
de un derecho expreso —debido proceso—.
934 Sentencia dictada en el exp. núm. 4989-2006-PHC/TC emitida por el TCP el once de
diciembre de 2006, dictada en el caso Jorge Avendaño Valdez. Disponible en:

https://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2007/04989-2006-HC.pdf
935 Sentencia dictada en el exp. núm. 4587-2004-AA/TC emitida por el TCP el veintinueve de
noviembre de 2005 en el caso Santigo Martín Rivas. Disponible en:

https://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2006/04587-2004-AA.pdf
302
Como principio para la actuación de la autoridad sancionadora, el non bis in ídem
prohíbe a la autoridad reabrir los procesos fenecidos y/o ejecutoriados, o bien,
aquellos con carácter de cosa juzgada basados en una resolución previa con
carácter de ejecutoriada, con ello, evitar que el sujeto sea juzgado dos veces por
el mismo hecho.
Dicho aforismo se fundamenta en diversos principios, entre otros, de legalidad y

proporcionalidad.936
El latinismo non bis in ídem es un aforismo latino que literalmente significa “no
dos veces lo mismo” se conoce también como ne bis in ídem; a diferencia de
México y Colombia, en la doctrina y la jurisprudencia peruana se denomina
mayormente como ne bis in ídem.937
Para efectos del análisis del principio non bis in ídem en Perú utilizaremos la
forma ne bis in ídem para seguir la tradición jurídica de dicho sistema jurídico.
8.2 Las dos dimensiones del principio ne bis in ídem

El principio ne bis in ídem cuenta con dos dimensiones: de carácter material —
sustantivo— y procesal —formal—.938
En Perú, el principio ne bis in ídem veda la doble imposición de sanciones, así

como, el inicio de dos procedimientos sancionadores por el mismo hecho, con lo
cual se representa en dos dimensiones: material y procedimental.
8.2.1 Vertiente material del ne bis in ídem

La vertiente sustantiva o material del ne bis in ídem equivale al derecho a no ser
sancionado dos o más veces por el mismo hecho.
El TCP señaló que la dimensión sustantiva o material del principio ne bis in ídem
garantiza que una persona no sea sancionada dos veces, o más, por la
contravención de un mismo bien jurídico.939
Canchari Palomino señala que la vertiente material del ne bis in ídem expresa la
imposibilidad de que recaigan dos sanciones sobre el mismo sujeto por la misma
936 Sentencia dictada en el exp. núm. 0002- 2001-AI/TC emitida por el TCP el cuatro de abril de
2001, dictada en el Acción de Inconstitucionalidad interpuesta por el Defensor del Pueblo,
encargado por Resolución Defensorial Nº 66-2000/DP, contra el segundo párrafo del art. 191 de
la Ley Nº 26859 —Ley Orgánica de Elecciones—, modificado por el art. 17 de la Ley Nº 27369.
Disponible en: https://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2001/00002-2001-AI.html
937 El latinismo que alude al Ne bis in ídem es un aforismo latino que significa literalmente “no
dos veces lo mismo”

938 Sentencia dictada en el exp. núm. 2050-2002-AA-TC emitida por el TCP el dieciséis de abril
de 2003 en el caso Carlos Israel Ramos Colque. Disponible en:

https://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2003/02050-2002-AA.html
939 Sentencia dictada en el exp. núm. 0479-2002-AAlTC, emitida por el TCP el once de octubre
de 2002, en el caso Ólger Giovanni Lucio Ponce Valdivia. Disponible en:

https://tc.gob.pe/jurisprudencia/2003/00479-2002-AA.html
303
infracción, de lo contrario, equivaldría a un exceso de poder sancionador,
contrario a las garantías propias del Estado de Derecho en Perú.940
La vertiente sustantiva o material del principio non bis in ídem se vincula con los
principios de legalidad y proporcionalidad, que conforme a la exigencia de lex
previa y lex certa —consagrada en el art. 2, inciso 24, ordinal d) de la CPRP—,
se basa en la necesidad de garantizar a la persona el conocimiento anticipado
de la sanción ante la eventual comisión del ilícito.941
8.2.1.1 La vertiente material del ne bis in ídem en la legislación

peruana
La vertiente material del ne bis in ídem en la legislación peruana se encuentra
regulada en diversos ordenamientos jurídicos como:
• En materia penal, el art. III del Nuevo Código Procesal Penal de Perú;
• En materia administrativa, el art. 230.11 de la LPAG; y
• En materia tributaria, el art. 171 del Código Tributario de Perú.
8.2.2 Vertiente procesal del ne bis in ídem

La vertiente procesal o formal del ne bis in ídem equivale al derecho a no ser
juzgado dos o más veces por el mismo hecho.
El TCP señaló que la dimensión procesal o formal del principio ne bis in ídem
garantiza que nadie sea juzgado dos veces o más por el mismo hecho, en caso
contrario se afecta la seguridad jurídica del administrado.942
Dicha vertiente prohíbe que un mismo hecho sea objeto de dos procedimientos
distintos, o que se inicien dos procedimientos con el mismo objeto.943
Lo cual impide, la dualidad de procedimientos (uno de orden administrativo y otro

de orden penal), así como, el inicio de un nuevo proceso en cada uno de dichos
940 CANCHARI PALOMINO, E., “El principio de ne bis in Ídem y su aplicación en el Derecho
Tributario Sancionador: controversias y problemáticas actuales”. Revista Derecho & Sociedad,
Pontificia Universidad Católica del Perú, Nº 33, mayo 2009, p. 186.
941 Sentencia dictada en el exp. núm. 0002- 2001-AI/TC emitida por el TCP el cuatro de abril de
2001, dictada en la acción de inconstitucionalidad interpuesta por el Defensor del Pueblo,

encargado por Resolución Defensorial Nº 66-2000/DP, contra el segundo párrafo del art. 191 de
la Ley Nº 26859 —Ley Orgánica de Elecciones—, modificado por el art. 17 de la Ley Nº 27369.
Disponible en: https://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2001/00002-2001-AI.html
942 Sentencia dictada en el exp. núm. 0479-2002-AAlTC emitida por el TCP el once de octubre
de 2002 en el caso Ólger Giovanni Lucio Ponce Valdivia. Disponible en:


304
órdenes jurídicos (dos procesos administrativos o dos procesos penales con el
mismo objeto).944
San Martín Castro señala que, en Perú, la perspectiva procesal del ne bis in ídem
es un derecho constitucional que impide que la persona sea enjuiciada dos veces
por el mismo ilícito,945
Dicha vertiente está implícita en el derecho al debido proceso consagrado en la

CPRP.946
8.2.2.1 La vertiente procesal del ne bis in ídem en la legislación

peruana
La vertiente procesal del ne bis in ídem se encuentra regulada en diversas
disposiciones jurídicas en la legislación peruana.
• En el constitucionalismo, el principio ne bis in ídem está consagrado en el

art. 139.13 de la CPRP;
• En el procesalismo constitucional, se regula en el art. 4 del Código
Procesal Constitucional de Perú;
• En materia penal, en el art. III del Nuevo Código Procesal Penal de Perú;
y
• En materia civil, en el art. 2066 del Código Civil de Perú.
En Perú, la doble sanción por un mismo hecho, al mismo sujeto e idéntica

infracción equivale a un acto inconstitucional, dada la identidad fáctica, del ilícito
y el sujeto activo.
El TCP señala que las dos vertientes del principio ne bis in ídem impiden la
imposición de dos sanciones o el inicio de dos procedimientos sancionadores
cuando existe identidad de sujeto, hecho y fundamento.947
Lizárraga Guerra explica que la aplicación del principio non bis in ídem exige la
presencia en el caso concreto de tres “identidades”, que se trate de la misma
945 SAN MARTÍN CASTRO, C., Derecho Procesal Penal, Ed. Jurídica Grijley, 3ª ed., Lima, Perú,
1999, p. 98.


305
persona (eadem persona); que sea el mismo hecho (eadem res), y que se base
en el mismo fundamento jurídico (eadem causa pretendi).948
8.2.2.1.1 Sujeto
El principio ne bis in ídem garantiza a la persona que no sea juzgada o
sancionada dos o más veces por un mismo ilícito cuando exista identidad de
sujeto.
El TCP señala que la identidad de la persona se refiere aquellos casos en que el

Estado tiende a desplegar su potestad sancionadora sobre la misma persona por
segunda ocasión, o bien, que la misma persona sea objeto de una nueva o
paralela acción punitiva estatal.949
Desde la vertiente material del principio ne bis in ídem, la identidad del sujeto
constituye la imposibilidad de imponer dos o más sanciones a la misma persona
en quien anteriormente se impuso una sanción por el mismo hecho y
fundamento.
8.2.2.1.2 Hecho
hecho.
La interdicción de la doble sanción implica la identidad del hecho, lo que veda el

ne bis in ídem es la aplicación de dos o más sanciones al sujeto por un mismo
hecho, de lo contrario, implica una sanción excesiva que sobrepasa la
responsabilidad del hecho y del sujeto.
Tal desproporción se materializa en aquellos casos en que la autoridad se

pronuncia sobre el mismo hecho en más de una vez.950
8.2.2.1.3 Fundamento
948 LIZARRAGA GUERRA, V., el régimen disciplinario en la función pública. Procedimiento

administrativo disciplinario en la Administración Pública/Potestad sancionadora de la Contraloría
General de la República/Derecho Administrativo Sancionador o Disciplinario. Ed. Administración
pública y control. Perú, 2012, p. 70, esto mismo, está señalado en la Sentencia dictada en el exp.
núm. 4678-2007-PHC/TC emitida por el TCP el dos de octubre de 2007 en el caso Lorenzo
Alejandro Víctor Sousa Debarbieri. Disponible en: https://tc.gob.pe/jurisprudencia/2008/04678-
2007-HC.pdf

950 Sentencia dictada en el exp. núm. 003-2005-PIITC emitida por el TCP el quince de septiembre
de 2005 en el caso Walter Humala Lema. Disponible en:

https://tc.gob.pe/jurisprudencia/2005/00003-2005-AI%20Reposicion.html
306
fundamento jurídico o causa.
El TCP estableció que el principio ne bis in ídem se vincula con diversos

principios, entre otros, los principios de legalidad y proporcionalidad
principalmente, dado que garantizan al sujeto la sanción a imponer por la
comisión del ilícito previsto en la ley,951 por ello, prohíbe sancionar un ilícito
conforme al mismo fundamento jurídico, de lo contrario, se trata de una sanción
desproporcionada y sin fundamento en el ordenamiento jurídico.
La igualdad de fundamento jurídico define el sentido de dicho principio, porque

resulta imposible la doble sanción al sujeto por el mismo hecho cuando la
sanción se basa en un mismo fundamento jurídico —esto es, en la lesión de un
mismo bien jurídico o un mismo interés protegido—.952

En Perú, el principio ne bis in ídem tiene su fundamento en los principios de
legalidad y proporcionalidad.
La dimensión material del principio ne bis in ídem señala que nadie puede ser
sancionado dos veces por el mismo hecho, entraña la imposibilidad de imponer
dos sanciones por el mismo hecho, dado que equivaldría a un exceso del poder
sancionador del Estado.
Esto último, representa la materialización de los principios de legalidad y

proporcionalidad, mismos que exigen la expresión literal del ilícito y la sanción
expresa dentro de la ley, así como, la proporcionalidad de la sanción, lo cual
impide el uso excesivo del ius puniendi del Estado, mediante el ejercicio de la
facultad sancionadora por parte de la autoridad competente.
El TCP explica que el principio ne bis in ídem tiene conexión con dichos principios
derivado de la exigencia prevista en el art. 2.24, incido d) de la CPRP,953 el cual
prohíbe sancionar al sujeto por un ilícito que no se encuentre previsto
previamente en la ley, de manera expresa e inequívoca, como infracción; o bien,
que sea sancionado con pena no prevista en la ley.
951 Sentencia dictada en el exp. núm. 0002-2001-AI/TC emitida por el TCP el cuatro de abril del
año dos mil uno. Disponible en: https://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2001/00002-2001-AI.html

953 El art. 2.24, inciso d) de la CPRP señala que:
Art. 2. Toda persona tiene derecho: …

24. A la libertad y a la seguridad personales. En consecuencia: …
d). Nadie será procesado ni condenado por acto u omisión que al tiempo de cometerse no esté
previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequívoca, como infracción punible; ni
sancionado con pena no prevista en la ley. …
307
Asimismo, deviene de la necesidad de que el administrado conozca la
consecuencia jurídica previo a la comisión del ilícito, dicho fin garantista es inútil
si el mismo hecho, y por igual fundamento, es objeto de una nueva sanción, de
ser así, se trataría de una punición desproporcionada para el ilícito de que se
trate.954
En Perú, el principio de legalidad es considerado como un derecho subjetivo de

carácter constitucional que exige que, al momento de configurarse la infracción,
se encuentre vigente la norma que regula la sanción; tal principio es una garantía
constitucional de los derechos fundamentales del ciudadano y un criterio rector
en el ejercicio del poder punitivo del Estado.955
En tanto que, el principio de proporcionalidad y razonabilidad previsto en el art.

200, último párrafo de la CPRP956 consagra la proporcionalidad del acto
restrictivo a fin de orientar a la actuación de la autoridad sancionadora hacia una
decisión justa y racional conforme a la responsabilidad del sujeto.
En Perú, se estima que el principio de razonabilidad surge de la valoración del

resultado del razonamiento de la autoridad expresada en la decisión resolutora;
en tanto que, el principio de proporcionalidad en sentido estricto —con sus tres
subprincipios: i) adecuación, ii) necesidad y iii) proporcionalidad— determina la
sanción menos gravosa para el sujeto conforme al hecho y la responsabilidad.957
García Cavero señala que la vinculación del principio de legalidad y

proporcionalidad con el principio ne bis in ídem constituye un juicio de necesidad
que corresponde a la autoridad sancionadora, al tratarse de una
proporcionalidad concreta que no corresponde al legislador decidir por medio de
una regulación general si la pena debe imponerse juntamente con la sanción
administrativa o no, sino que atañe a la autoridad competente decidir mediante
un juicio de necesidad en el caso concreto.958
954 Sentencia dictada en el exp. núm. 1294-2007-HC/TC emitida por el TCP el diecinueve de
noviembre de 2007 en el caso Luis Alberto Muñoz Díaz. Disponible en:
955 Sentencia dictada en el exp. núm. 2192-2004-AA /TC emitida por el TCP el once de octubre
de 2004, dictada en el caso Gonzalo Antonio Costa Gómez y Martha Elizabeth Ojeda Dioses.
Disponible en: https://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2005/02192-2004-AA.html
956 El art. 200, último párrafo de la CPRP señala que:
Art. 200. Son garantías constitucionales: …

Cuando se interponen acciones de esta naturaleza en relación con derechos restringidos o
suspendidos, el órgano jurisdiccional competente examina la razonabilidad y la proporcionalidad
del 48 acto restrictivo. No corresponde al juez cuestionar la declaración del estado de emergencia
ni de sitio.
958 GARCÍA CAVERO, P., ”El principio del ne bis in ídem material en caso de concurrencia de
pena y sanción administrativa”, Revista Política criminal, Vol. 11, N° 21, julio 2016, p. 32.
308
Urquizo Olaechea señala que el principio ne bis in ídem se fundamenta en la
legalidad porque la sanción debe expresarse en la ley, así como, en el principio
de proporcionalidad, vinculado a la llamada “prohibición de exceso”, dado que la
imposición de más de una sanción por el mismo ilícito implica imponer “una doble
carga coactiva”.959
La imposición de la doble sanción por el mismo hecho quebranta la regla de que

la sanción no debe sobrepasar la responsabilidad por el hecho, por lo que, los
principios de legalidad y proporcionalidad exigen la existencia de congruencia
entre el ilícito, la conducta y la responsabilidad del sujeto.
Adicionalmente a lo señalado por el TCP,960 el principio de la cosa juzgada —

previsto en los arts. 139.2 y 139.13 de la CPRP—sirve de fundamento al principio
de ne bis in ídem.
En Perú, el principio de cosa juzgada es una garantía esencial que informa las
actuaciones de la autoridad, en virtud de que prohíbe a la autoridad competente
reanudar o restablecer los procesos fenecidos que cuenten con resolución
ejecutoriada.
El TCP señala que la cosa juzgada tiene una doble dimensión o contenido: formal
y material. El contenido formal se refiere a aquella resolución que pone fin al
procedimiento, misma que no podrá ser sometida a procedimiento nuevamente.
El contenido material se refiere a la materia contenida en la resolución emitida,

cuando adquiere la condición de ejecutoriedad, tal resolución no podrá ser
modificada —por el mismo o distinto órgano— o declarada sin efecto por terceros
—por parte del mismo órgano u otros poderes públicos—.961
La institución de la cosa juzgada se considera como un principio fundante del ne

bis in ídem, porque las resoluciones al concretarse como un derecho
individualizado, constituye un antecedente material de aquello que nuevamente
se pretende someter a un nuevo juzgamiento, se encamina a impedir que el
sujeto sea sometido a un nuevo juzgamiento o se impongan dos o más sanciones
por el mismo hecho.
Dicho principio se concreta en un derecho constitucional que entraña la

intangibilidad de las resoluciones ejecutoriadas; con la finalidad de que las
resoluciones dictadas, al adquirir el carácter de ejecutoria o cosa juzgada
alcanzan plena eficacia y firmeza respecto a la situación jurídica declarada en su
959 URQUIZO OLAECHEA, J., El principio de legalidad, Ed. Gráfica Horizonte, Lima, Perú,
2000, p. 131.
960 Cuando establece que los principios de legalidad y proporcionalidad constituyen el
fundamento del principio non bis in ídem.


309
contenido, lo cual impide que el sujeto sea sometido al uso reiterado del poder
sancionador del Estado.
Asimismo, prohíbe a la autoridad sancionadora dejar sin efecto las sentencias

que han adquirido la calidad de cosa juzgada, por lo que, se traduce en un
mandato para la autoridad competente de que toda sentencia, con carácter de
cosa juzgada, sea cumplida y ejecutada en los términos establecidos.
En el sistema peruano, la calidad de cosa juzgada también se extiende a

aquellos procedimientos en los que la autoridad competente declaró la amnistía,
el indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripción en el procedimiento
respectivo.
8.3.1 Alcance
En Perú, la múltiple naturaleza jurídica del lema ne bis in ídem tienen diversos
efectos frente a terceros y sobre las cosas, los cuales operan conforme a su
aplicación en la práctica jurídica.
En la doctrina peruana el lema ne bis in ídem constituye una garantía, un

principio y un derecho fundamental consagrado en la CPRP, tiende a evitar el
exceso en el ejercicio del poder sancionador del Estado.962
Conforme al art. 139.13 de la CPRP, el lema ne bis in ídem es un principio

informador del ius puniendi consagrado en la CPRP, para los órganos públicos,
implica dos prohibiciones una de carácter material y otra de carácter procesal.
Desde el carácter material, dicho principio impide que la autoridad sancione dos
o más veces al sujeto por la misma infracción.
Desde el carácter procesal, impide a la autoridad sancionadora —tribunal o

administración— juzgar al sujeto dos veces por el mismo hecho.963
Lo anterior, implica que un hecho no sea objeto de dos procedimientos distintos,

o bien, que se inicien dos procesos con el mismo objeto, siempre que no exista
identidad de sujeto, hecho y fundamento jurídico; no obstante, cuando no existe
coincidencia entre tales presupuestos, es posible que el sujeto sea sancionado
por el mismo hecho en dos ámbitos diferentes.
962 Sentencia dictada en el exp. núm. 4228-2005-PHC/TC emitida por el TCP el 12 de septiembre
de 2006 en el caso Gustavo Adolfo la Torre Gálvez. Disponible en:
https://tc.gob.pe/jurisprudencia/2006/04228-2005-HC.html
963 Sentencia dictada en el exp. núm. 03753-2008-PHC-TC emitida por el TCP el 24 de setiembre
de 2008 en el caso de Andrés Héctor Egocheaga Salazar. Disponible en:

310
Asimismo, conforme al art. 139.13 de la CPRP y 4° del Código Procesal
Constitucional de Perú, el lema ne bis in ídem es una garantía que forma parte
del derecho a la tutela procesal efectiva y el debido proceso.
El derecho al debido proceso se integra por un conjunto de garantías aplicables

a aquellas situaciones jurídicas de ventaja recogidas en un ordenamiento de
carácter adjetivo, con la finalidad de reconocer al sujeto de Derecho
determinadas prerrogativas que favorezcan su situación jurídica frente a
terceros.964
En tal sentido, el lema non bis in ídem, como garantía integrante del derecho al
debido proceso, garantiza que nadie sea sancionado o juzgado dos veces por el
mismo hecho,965 con la finalidad de reconocer la tutela procesal efectiva respecto
de cualquier situación jurídica encaminada a imponer un acto privativo al sujeto
que restringa o afecte el ejercicio de cualquier derecho o garantía reconocidos
en la CPRP o en las leyes de carácter secundario.
Adicionalmente, conforme a los art. 139.2 y 139.13 de la CPRP, el lema ne bis

in ídem es un derecho subjetivo aplicable en los procedimientos jurisdiccionales,
legislativos y administrativos,966 en tales procedimientos opera como una
prohibición para la autoridad competente967 de revivir procesos fenecidos que
cuenten con una resolución ejecutoriada, o bien, con efectos de cosa juzgada.
Por esto último, el lema ne bis in ídem constituye un derecho implícito que forma
parte de un derecho expreso como el debido proceso y la cosa juzgada.
En el Derecho peruano, uno de los efectos derivados de la cosa juzgada es la

prohibición de que revivir procesos fenecidos, derivado de que, al anteceder una
resolución ejecutoria, la autoridad competente se encuentra impedida para
juzgar al sujeto por el mismo hecho.
En Perú, la institución de la cosa juzgada es una garantía constitucional que

forma parte del derecho al debido proceso —art. 139.2 de la CPRP— tiene
efectos directos sobre la autoridad, dado que prohíbe dejar sin efecto la
resolución ejecutoriada y con carácter de cosa juzgada, o bien, aquellas
declaradas inamovibles por el carácter de ejecutoriedad adquirido por tal evento.
964 URQUIZO OLAECHEA, J., op. cit., p. 131.

965 Sentencia dictada en el exp. núm. 00085-2011-PA/TC emitida por el TCP el 3 de mayo de
2012 en el caso Álvarez Miranda Vergara Gotelli y Beaumont Callirgos. Disponible en:

967 El TCP, en las sentencias emitidas en los exp. num. 340-98-AA/TC y 358-98-AA/TC, ambas
dictadas en septiembre de 1998, señala que cualquier órgano del Estado que ejerza las funciones
de carácter materialmente jurisdiccional tiene la obligación de adoptar resoluciones apegadas a
las garantías del debido proceso legal, entre las que se encuentra el principio ne bis in ídem.
311
El art. 6 del Código Procesal Constitucional dispone que las sentencias emitidas
por el TCP adquieren la autoridad de cosa juzgada —siempre que la decisión
final se pronuncie sobre el fondo—, con ello, constituyen un precedente
vinculante, siempre que así sea expresado en la sentencia respectiva.
Los efectos generados por la cosa juzgada originan dos tipos de eficacia en las
resoluciones —ambas favorecedoras al sujeto—: la eficacia positiva y negativa.
La eficacia positiva de las resoluciones con calidad de cosa juzgada es que el

sujeto —en la posteridad— no será sancionado o juzgado dos veces por el
mismo hecho en un mismo ámbito de competencia o bajo el mismo fundamento
jurídico.
La eficacia negativa de las resoluciones con calidad de cosa juzgada frente a la

autoridad sancionadora configura el contendido material y procesal de la
prohibición contendida en el lema ne bis in ídem.968
El derecho a la cosa juzgada da lugar al derecho a no ser enjuiciado dos veces

por el mismo hecho.969
8.3.2 Finalidad
En Perú, el lema non bis in ídem garantiza a toda persona no ser juzgado o
sancionado nuevamente por el mismo hecho, su finalidad es evitar la duplicidad
de procedimientos o sanciones por un mismo hecho cuando existe identidad de
sujeto, hecho, fundamento y bien jurídico tutelado.
El TCP, conforme a la interpretación de la V Enmienda de la Constitución

Norteamericana —conocida como double jeopardy— estableció la finalidad del
principio ne bis in ídem en ese sistema jurídico.
La cual debe entenderse como: el doble peligro de condena sobre una persona,
el cual contempla la proscripción de ulterior juzgamiento cuando por el mismo
hecho ya se haya enjuiciado en un primer proceso en el que se haya dictado una
resolución con efecto de cosa juzgada.970
Dicha finalidad tiende a: i) evitar la dualidad de procedimientos o sanciones al

sujeto por el mismo ilícito; ii) la proscripción del exceso del poder sancionador
968 Sentencia dictada en el exp. núm. 4678-2007-PHC/TC emitida por el TCP el dos de octubre
de 2007 en el caso Lorenzo Alejandro Víctor Sousa Debarbieri. Disponible en:

970 Sentencia dictada en el exp. núm. 0729-2003-HC/TC emitida por el TCP el 14 de abril de 2003
en el caso Marcela Ximena Gonzales Astudillo. Disponible en:

https://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2003/00729-2003-HC.html
312
del Estado; y iii) el eventual juzgamiento sin aplicación de las garantías
integrantes del derecho al debido proceso.

El principio ne bis in ídem está consagrado en diversos ordenamientos jurídicos
de distinto carácter, que a continuación se señalan:

En el constitucionalismo peruano, el principio ne bis in ídem se regula en el art.
139.13 de la CPRP,971 es considerado como un principio y derecho aplicable en
los procedimientos seguidos por la función jurisdiccional, y es extensible a los
procedimientos administrativos sancionatorios.
8.4.2. Fundamento en leyes de carácter secundario

El principio de non bis in ídem está reconocido en diversas leyes de carácter
secundario aplicables en los procedimientos en ejercicio del ius puniendi del
Estado mismos que armonizan con los principios y valores fundamentales
consagrados en la CPRP, mismos que a continuación se enlistan:
• En materia penal, el art. 90 del Código Penal de Perú;

• En materia procesal penal, el art. III del Nuevo Código Procesal Penal;
• En materia administrativa, el art. 230.11 de la Ley del Procedimiento
Administrativo General;
• En materia civil, el art. 2066 del Código Civil;
• En materia procesal civil, el art. 123 del Código Civil Procesal de Perú;
• En materia tributaria, el art. 171 del Código Tributario de Perú;
• En el procesalismo constitucional, en el art. 4 del Código Procesal
Constitucional de Perú.
8.4.3 Gobierno regional

México es un Estado Federal cuenta con tres niveles de competencia: federal,
local y municipal regulado por la CPEUM y las leyes locales; la República de
Colombia cuenta con un régimen departamental que responde directamente a la
CPRC, en tanto que la República de Perú cuenta con un régimen federal,
regional y local.
El art. 189, segundo párrafo de la CPRP establece que la República de Perú se

integra por regiones, departamentos, provincias y distritos conforme con la
CPRP, lo cual preserva la unidad e integridad del Estado y de la Nación.
971Estable que: “Art. 139. Son principios y derechos de la función jurisdiccional: … 13. La
prohibición de revivir procesos fenecidos con resolución ejecutoriada. La amnistía, el indulto, el
sobreseimiento definitivo y la prescripción producen los efectos de cosa juzgada. …”.
313
El art. 191 de la CPRP señala que los gobiernos regionales cuentan con
autonomía política, económica y administrativa en los asuntos de su
competencia; se integra por el Consejo Regional como órgano normativo y
fiscalizador, el Presidente como órgano ejecutivo, y el Consejo de Coordinación
Regional integrado por los alcaldes provinciales y representantes de la sociedad
civil, como órgano consultivo y de coordinación con las municipalidades, con las
funciones y atribuciones establecidas en la ley.
Conforme al art. 198 de la CPRP, el régimen regional está sujeto a la CPRP, se

regula con un régimen especial de acuerdo con las leyes de descentralización,
la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales,972 la Ley de Bases de la
Descentralización y la Ley Orgánica de Municipalidades, por tanto, no cuenta
con constituciones regionales para ese nivel de competencia.
En ese sentido, el principio non bis in ídem es un derecho, principio y garantía

de carácter constitucional, dada su reconocimiento en la CPRP.
8.4.4 El principio non bis in ídem en los criterios

jurisprudenciales del TCP
Conforme al art. 201 de la CPRP, el TCP es un órgano de control constitucional,
es autónomo e independiente de otros órganos del Estado, se integra por siete
miembros elegidos por cinco años; está sometido a la CPRP, la Ley Orgánica
del TCP y el Código Procesal Constitucional.973
Los procesos constitucionales tramitados ante el TCP tienen como finalidad

garantizar la primacía de la CPRP, así como, la vigencia y protección efectivos
de los derechos constitucionales consagrados en la citada Constitución.974
Conforme al art. 11 del Reglamento Normativo del Tribunal Constitucional, el

Tribunal está facultado para dirimir los procedimientos relacionados con la última
de las resoluciones denegatorias de acciones de hábeas corpus, amparo,
hábeas data, de dichos procedimientos establece la jurisprudencia constitucional
correspondiente conforme al art. 13 del mismo ordenamiento.
972 El art. 1 de la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales establece que la estructura,

organización, competencias y funciones de los gobiernos regionales está sujeta a la CPRP y la
Ley de Bases de la Descentralización.
973 Conforme al art. I del Código Procesal Constitucional, dicho código regula los procesos
constitucionales de hábeas corpus, amparo, hábeas data, cumplimiento, inconstitucionalidad,

acción popular y los conflictos de competencia, previstos en los artículos 200 y 202 inciso 3) de
la CPRP, en correlación con el art. 2 de ese mismo código, los procesos constitucionales de
hábeas corpus, amparo y hábeas data proceden cuando se amenace o viole los derechos
constitucionales por acción u omisión de actos de cumplimiento obligatorio, por parte de cualquier
autoridad, funcionario o persona. Cuando se invoque la amenaza de violación, ésta debe ser
cierta y de inminente realización.
974 Art. II del del Código Procesal Constitucional.
314
El art. 6 del Código Procesal Constitucional dispone que las sentencias del TCP
adquieren la autoridad de cosa juzgada, una vez concluido el procedimiento
respectivo ante dicho Tribunal, con ello, se fija el precedente vinculante
respectivo, siempre que dicho Tribunal lo exprese en la sentencia
correspondiente.
No obstante, el TCP podrá apartarse del precedente, siempre que exprese los
razonamientos que sustentan la sentencia y el apartamiento del precedente.
8.4.4.1 La jurisprudencia constitucional en Perú

La jurisprudencia es la doctrina establecida en las resoluciones emitidas por el
TCP en un caso concreto, mismas que, individualizan el alcance de la disposición
constitucional mediante la interpretación respectiva.
Conforme al art. 7 del Código Procesal Constitucional, en Perú, la jurisprudencia

es conocida como precedente, con la finalidad de encontrar congruencia y
homologar el derecho aplicado en los procedimientos resueltos anteriormente en
los casos en que haya identidad en el fondo del asunto.
Conforme a la sentencia emitida en el exp. núm. 5057-2013-PA/TC, el TCP

estableció que el precedente constitucional es aquella regla jurídica expuesta en
un caso particular y concreto que el TCP decide establecer como regla general;
a fon de establecer un parámetro normativo para la resolución de futuros
procesos de naturaleza homóloga.975
Velezmoro Pinto señala que el TCP se encuentra habilitado para ejercer

potestades legislativas, demostrando que el alcance del precedente
constitucional constituye una concreción del neoconstitucionalismo.976
Águila Grados señala que el Derecho anglosajón tiene influencia en el sistema

jurídico peruano, en virtud de la figura del precedente, la cual deriva de ese
Derecho.
Por lo que, estableció que “[…] el precedente peruano, es más fruto de su propia
experiencia jurídica iluminada, más cerca, por la de Colombia, Ecuador y México.
A todo ello, no negaré, se ha allegado un aparato conceptual y metodológico
proveniente del common law (pero más estadounidense que inglés), pero estas
son aportaciones técnicas sobre una dinámica política y jurídica que es
autónoma y que está más cercana a la historia del poder del oidor colonial, a la
975 Sentencia dictada en el exp. núm. 5057-2013-PA/TC emitida por el TCP el dieciséis de abril
de 2015, en el caso Rosalía Beatriz Huatuco Huatuco. Disponible en:
976 VELEZMORO PINTO, F., “El Precedente Constitucional vinculante según la jurisprudencia
del Tribunal Constitucional peruano y el neoconstitucionalismo”, Revista Jurídica del Perú, Nº

112, junio 2010, pp. 57 y ss.
315
jurisprudencia constancia francesa, a la doctrina legal española y en últimas, a
la historia de poder y de la obediencia de los tribunales peruanos […]”.977
Otros juristas peruanos señalan que los precedentes del TCP son resultado de
su capacidad normativa para individualizar el Derecho y homologar su aplicación
en el dictado de las resoluciones, sobre la base del precedente constitucional,
con la finalidad de asumir funciones propiamente legislativas.978
Alva Orlandini señala que el TCP, al ser un órgano de control constitucional,

cuenta con un poder corrector, por el cual deja sin efecto o anula las decisiones
de los órganos Legislativo, Ejecutivo y Judicial, y los órganos constitucionales
dado su jerarquía sobre tales poderes.979
Roger Rodríguez señala que los precedentes son una repetición de los criterios
normativos contenidos en las sentencias del TCP, con ellos de trata de transmitir
los criterios del supremo intérprete de la CPRP sobre un concreto asunto de
relevancia constitucional, 980 es de observancia por los jueces y tribunales
establecidos en Perú.
La importancia del precedente es que, dada las diversas interpretaciones del

Derecho, el TCP fija una postura o precedente vinculante, obligatorio para casos
similares, que resuelva las discrepancias generadas por la aplicación del
Derecho en los casos concretos.
8.4.4.2 El principio ne bis in ídem en la jurisprudencia

A lo largo de la función de control constitucional ejercida desde la creación del
TCP hasta ahora, se han resuelto diversos casos relacionados con la protección
de los derechos constitucionales reconocidos en la CPRP, encaminados a
restituir a la persona el derecho constitucional vulnerado o garantizar el
cumplimiento de un mandato constitucional o legal o de un acto administrativo.981
El TCP cuenta con diversos precedentes relacionados con el principio ne bis in

ídem, entre los que destacan aquellos que establecen su reconocimiento
constitucional, naturaleza jurídica, así como, las vertientes en que se desarrolla.
977 ÁGUILA GRADOS, G., El precedente constitucional. Hacia una teoría del precedente del Perú.
Ed. Egacal, Lima, Perú, 2017, p. 18.
978 GARCÍA AMADO, J.A., “Controles descontrolados y precedentes sin precedente: A propósito
de la Sentencia del Tribunal Constitucional del Perú en el Exp. Nº 3741‐2004‐AA/TC”, Revista

Derecho & Sociedad, Nº 33, mayo 2009, pp. 75 y ss.
979 ALVA ORLANDINI, J., La Constitución comentada. Análisis Artículo por Artículo, Ed. Gaceta
Jurídica, 1ª ed., Tomo II, Lima, Perú, 2005, pp. 1116 y ss.
980 RODRÍGUEZ SANTANDER, R., El precedente constitucional en el Perú: entre el poder de la
historia y la razón de los derechos, en “Estudios al Precedente Constitucional”, Ed. Palestra,

Lima, Perú, 2007, p. 59.
981 Conforme al art. 1 del Código Procesal Constitucional.
316
Dichos criterios, en el sistema de precedentes peruano, se reiteran de manera
continua y uniforme en los casos resueltos en los que el derecho afectado
protege la garantía del ne bis in ídem.
La enunciación de los precedentes relacionados con determinada figura jurídica,

en particular, del ne bis in ídem es carácter homogéneo, estable, persistente y
constante, con la finalidad de homologar la doctrina, fundamento y su base legal
relacionada con ese principio y su contenido esencialmente filosófico.
En diversas sentencias del TCP relacionadas con el non bis in ídem, los
argumentos son todos los mismos, lo cual resalta que dicho Tribunal resuelve de
manera constante, uniforme y de manera homologada los asuntos relacionados
con dicho latinismo.
En la sentencia número 799-98-AA/TC, el TCP determinó que dicho principio

está reconocido en el art. 139.13 de la CPRP, con ello, es posible: i) relacionar
su contenido con el principio de la cosa juzgada; ii) que forma parte del derecho
al debido proceso,982 y iii) es un derecho fundamental implícito en dicha
disposición constitucional.983
Conforme con la Cuarta Disposición Final y Transitoria de la CPRP,984 los

derechos y libertades fundamentales consagrados en la CPRP son aplicados e
interpretados conforme a los tratados sobre derechos humanos en los que Perú
sea parte; el derecho al debido proceso se encuentra reconocido en el art. 8.4
de la Convención Americana de Derechos Humanos,985 por tanto, es una
garantía constante en los procedimientos tramitados frente al Estado.
Por la solidez del precedente establecido por el TCP, el ne bis in ídem es un

principio informador del ius puniendi estatal, cuenta con una dimensión
sustantiva, que imposibilita la imposición de dos sanciones cuando exista
identidad de sujeto, hecho y fundamento.986
En tanto que, la dimensión procesal del principio non bis in ídem, implica el
derecho a no ser enjuiciado o juzgado dos veces por el mismo hecho, lo cual se
traduce en que un mismo hecho no puede ser objeto de dos procesos
982 Sentencia dictada en el exp. núm. 4721-2007-PHC/TC emitida por el TCP el tres de octubre
de 2007, en el caso Lilia Adbel Troncoso Assen de Joy Way. Disponible en:

984 En Perú, los artículos transitorios se denominan Disposición Final y Transitoria.

de 2006, en el caso Gustavo Adolfo la Torre Gálvez. Disponible en:

317
sancionadores distintos, lo cual impide el inicio de dos procedimientos
sancionadores con el mismo objeto987 —uno penal y uno administrativo, o el
inicio de un nuevo proceso en cada una de esas materias, dos procesos
administrativos o penales con el mismo objeto—.988
En Perú, conforme a los precedentes establecidos, se estableció que, dicho

principio es un límite material frente al poder sancionador del Estado contra la
comisión del ilícito, dado que solamente debe tener una sola oportunidad de
persecución.
Por lo anterior, guarda relación con los principios de legalidad y proporcionalidad,

derivado de que, la concurrencia simultánea de los tres presupuestos, hecho,
sujeto y fundamento, originan la doble sanción, por tanto, juzgamiento, lo cual se
opone a las garantías del Estado de Derecho peruano.989
8.5 Extensión al Derecho Administrativo Sancionatorio

En Perú, los principios y garantías del orden penal son aplicables mutatis
mutandis al Derecho Administrativo Sancionador, entre otros, el ne bis in ídem.
La teoría de que el Derecho Penal y el Derecho Administrativo Sancionador son

manifestaciones del ius puniendi estatal990 fue aceptada por Perú en términos de
la sentencia 2/1981 emitida por el TCE el 30 de enero de 1981, 991 la
jurisprudencia comparada ha identificado una serie de razones de índole práctico
que justifican la actuación sancionadora de la Administración.992
987 Sentencia dictada en el exp. núm. 03495-2011-PHC/TC emitida por el TCP el dieciocho de
octubre de 2011 en el caso Alberto de Paz Yzagutrre a favor de Miguel Eduardo Pantoja de la
Torre. Disponible en: https://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2012/03495-2011-HC.html
988 Sentencia dictada en el exp. núm. 4721-2007-PHC/TC emitida por el TCP el tres de octubre
de 2007, en el caso Lilia Adbel Troncoso Assen de Joy Way. Disponible en:
989 Sentencia dictada en el exp. núm. 01604-2013-PHC/TC emitida por el TCP el cuatro de
noviembre de 2013 en el caso Susana María Ramos Salas. Disponible en:

990 POLAINO NAVARRETE, M., “Derecho Penal criminal y Derecho Administrativo Sancionador”,
Revista Jurídica de Castilla - La Mancha, Nº 7, 1989, pp. 55 y ss. y SÁNCHEZ LAMELAS, A.,
“Derecho Administrativo Sancionador y Derecho Penal: consideraciones en torno a
los principios de garantía”, en Escritos jurídicos en memoria de Luis Mateo Rodríguez, Revista
de Universidad de Cantabria, Facultad de Derecho, Vol. I, 1993, pp. 383 y ss.
991 Sentencia núm. 2/1981 de fecha treinta de enero de mil novecientos ochenta y uno, publicada
en el BOE en fecha veinticuatro de febrero de mil novecientos ochenta y uno, p. 5. Disponible

en: http://hj.tribunalconstitucional.es/docs/BOE/BOE-T-1981-30399.pdf
992 Conforme a la sentencia núm. 77/1983 del TCE dictada el 3 de octubre de 1983, publicada en
el BOE núm. 266 el 7 de noviembre de 1983, que señala: «No cabe duda que en un sistema en
que rigiera de manera estricta y sin fisuras la división de los poderes del Estado, la potestad
sancionadora debería constituir un monopolio judicial y no podría estar nunca en manos de la
Administración, pero un sistema semejante no ha funcionado nunca históricamente y es lícito
dudar que fuera incluso viable, por razones que no es ahora momento de exponer con detalle,
entre las que se pueden citar la conveniencia de no recargar en exceso las actividades de la
Administración de Justicia como consecuencia de ilícitos de gravedad menor, la conveniencia de
dotar de una mayor eficacia al aparato represivo en relación con ese tipo de ilícitos y la
318
La importancia de dicha sentencia fue el reconocimiento constitucional que hizo
el TCE del ne bis in ídem —en virtud de la falta de reconocimiento constitucional
del ne bis in ídem en la CE de 1978—, así como, la doctrina relacionada con su
esencia y contenido, lo cual otorgó los elementos característicos del ne bis in
ídem en el sistema jurídico español, lo que le valió para desarrollar la doctrina de
dicho principio en España, así como, en otros sistemas jurídicos.
En base a lo anterior, las garantías del debido proceso —como el ne bis in

ídem—, son aplicable mutatis mutandis a otras materias, como el Derecho
Administrativo Sancionador.993
Conforme a los arts. 139.13 de la CPRP y 4° del Código Procesal Constitucional,

el lema ne bis in ídem es una garantía que forma parte del derecho a la tutela
procesal efectiva, relacionada con el debido proceso.
En Perú, el debido proceso es considerado como un derecho continente,994 por

dsu naturaleza jurídica y alcance en ese sistema jurídico, no se circunscribe al
procedimiento judicial, sino que, es extensible al procedimiento administrativo
sancionador.995
Las entidades u órganos de carácter administrativo sancionador adscritos a la

administración peruana se rigen por los principios del ius puniendi del Estado
como: legalidad, tipicidad, debido proceso, razonabilidad, tipicidad,
irretroactividad, causalidad, presunción de licitud, non bis in ídem, entre otros.
El TCP señala que, la aplicación de la sanción administrativa constituye la

manifestación del ejercicio de la potestad sancionadora de la administración,
cuya validez se basa en la CPRP, los principios constitucionales y en los
derechos fundamentales, por lo que, la aplicación de los principios básicos del
conveniencia de una mayor inmediación de la autoridad sancionadora respecto de los hechos

sancionados. Siguiendo esta línea, nuestra Constitución no ha excluido la existencia de una
potestad sancionadora de la Administración, sino que, lejos de ello, la ha admitido en el art. 25.1,
aunque, como es obvio, sometiéndola a las necesarias cautelas, que preserven y garanticen los
derechos de los ciudadanos». Disponible en:
993 Sentencia dictada en el exp. núm. 7289-2005-PA/TC emitida por el TCP el tres de mayo de
2006, dictada en el caso Princeton Dover Corporation Sucursal Lima-Perú. Disponible en:
994 Espinosa-Saldaña Barrera señala que la dimensión procesal del derecho al debido proceso
es un derecho continente dentro del cual se hallan una serie de derechos, del cual dicho autor
estima que se trata de garantías) de manera ilimitada, como: el derecho de acceso a la justicia;
de publicidad; pluralidad de las instancias; obligatoriedad; de contradicción; de defensa; a un
juzgador imparcial y predeterminado por la ley; de notificación y audiencia; a la presentación y
desahogo de pruebas; a solicitar medidas cautelares; una resolución fundada y motivada; a un
procedimiento sin dilaciones indebidas. ESPINOSA-SALDAÑA, BARRERA, E., Jurisdicción
constitucional, impartición de justicia y debido proceso, Ed. Ara Editores, Lima, Perú, 2003, pp.
417-418.

319
Derecho Sancionador se extiende no solo al Derecho Penal, sino también al
Derecho Administrativo Sancionador.996
Por lo que, en el sistema jurídico peruano, los procedimientos en ejercicio de la

facultad sancionadora de la administración se adecuan a las técnicas, principios
y garantías del procedimiento penal con las modulaciones respectivas.
Para esto último, se debe considerar aquellas similitudes existentes entre dichas
ramas del Derecho Sancionador, para efecto de que la aplicación de los
derechos, garantías o principios de un orden a otro se realice de manera
matizada y donde, en estricto sentido, sea necesario conforme a aquellos
aspectos compatibles con los elementos sustantivos de aplicación entre una
materia y otra.
8.6 Titularidad
La múltiple naturaleza jurídica del ne bis in ídem, por su fundamento jurídico, es
reconocido como una garantía y un derecho subjetivo de carácter constitucional
de los administrados, así como, un principio de la actuación de la autoridad
sancionadora.
El TCP señala que el ne bis in ídem es aplicable a los procedimientos en ejercicio

de la facultad sancionadora del Estado en materia penal y administrativa, por sus
vertientes identificadas en la CPRP.997
En ese sentido, la titularidad del ne bis in ídem recae en el administrado, las

autoridades sancionadoras —órganos administrativos y tribunales—, así como,
en el legislador.
A diferencia de México, Colombia y España, la titularidad del ne bis in ídem

recae, además del particular y la administración, en el legislador.
El art. III del Nuevo Código Procesal Penal de Perú señala que el principio ne bis
in ídem rige para las sanciones penales y administrativas, por lo que, las
autoridades sancionadoras son titulares de la aplicación de dicho principio en los
procedimientos encaminados a imponer sanciones por la comisión del ilícito en
tales materias.
Conforme con el TCP, el fundamento principal del debido proceso administrativo

encuentra sustento en el hecho de que la administración y la jurisdicción están
vinculadas a la CPRP, de modo que, en aquellos casos en que la administración
997 Sentencia dictada en el exp. núm. 2050-2002-AA/ emitida por el TCP el dieciséis de abril de
2003 en el caso Carlos Israel Ramos Colque. Disponible en:

320
resuelve asuntos de interés del administrado, y lo hace mediante procedimientos
internos, no existe razón alguna para desconocer las categorías invocables ante
el órgano jurisdiccional.998
En ese sentido, el contenido del ne bis in ídem se traslada como principio —cosa
juzgada y debido proceso— para las autoridades sancionadoras —tribunal y
administración— a fin de que el administrado no sea sujeto a un segundo
procedimiento o se imponga segunda sanción relacionada con el mismo hecho
anteriormente punido en otro procedimiento sancionador.
De conformidad con los arts. 139.2 y 139.13 de la CPRP, para el administrado

dicho principio es aplicable como derecho y garantía —cosa juzgada y debido
proceso— que impide la doble sanción o juzgamiento por el mismo hecho, es
aplicable en los procedimientos encaminados a imponer la sanción respectiva,
penal o administrativa.
Respecto a la titularidad del legislador respecto al ne bis in ídem, conforme al

art. 102 de la CPRP, al legislador le impone la prohibición de crear disposiciones
que restrinjan derechos o garantías del gobernado, que desfavorezcan y
vulneren la seguridad jurídica del sujeto, o bien, que no guarden armonía con los
principios, valores, derechos o garantías consagradas en la CPRP.
Cuenta con la facultad constitucional de velar por el respeto a la CPRP y las

leyes que integran ese sistema jurídico, así como, a realizar las acciones o
medidas necesarias para hacer efectiva la responsabilidad de los infractores999
mediante leyes aplicables a las consecuencias emanadas de las relaciones y
situaciones jurídicas existentes.1000
Por lo que, la configuración de las leyes sancionadoras conforme a la materia de

que se trate —delito, infracción, pena y sanción administrativa— debe basarse
en el reconocimiento de los derechos y garantías fundamentales de la persona
a quien se dirigen tales disposiciones, con la finalidad de evitar colocarlos en un
estado de vulneración aparente que disminuya, restringa o vulnere su seguridad
jurídica mediante cualquier actuación de la autoridad en un procedimiento
sancionador —penal o administrativo—.
En Perú, el debido proceso en el ámbito administrativo equivale a un conjunto de

derechos que forman parte de un contenido mínimo de prerrogativas que
constituyen garantías indispensables del administrado frente a la administración
998 Sentencia dictada en el exp. núm. 8957-2006-PA/TC emitida por el TCP el veintidós de marzo
de 2007, dictada en el caso Orlando Alburqueque Jiménez. Disponible en:
999 Art. 102.2 de la CPRP.
1000 Art. 103 de la CPRP.
321
en el procedimiento sancionador1001 con la finalidad de que la potestad
sancionadora de la administración tenga sustento en su facultad de autotutela
administrativa.1002
Dicha potestad sancionadora es considerada como un imperativo de coerción

asignado por ley para garantizar el cumplimiento de obligaciones que integran el
orden jurídico administrativo y castigar su contravención.1003

Lizarraga Guerra señala que el Derecho Administrativo Sancionador peruano es
una rama del Derecho Administrativo, perteneciente al Derecho Público, su
relación con el Derecho Penal es de carácter técnico, en virtud de que ambos
tienen fundamento en la CPRP y se encaminan a proteger determinados bienes
jurídicos conforme a su naturaleza jurídica y el contenido esencial y filosófico de
cada ámbito de competencia.1004
El Derecho Administrativo Sancionador peruano tiene amplia influencia del

Derecho Administrativo español y la doctrina contemporánea,1005 se encamina a
la protección del interés colectivo y la resolución eficaz de los procedimientos
sancionadores, su desarrollo teórico se encuentra influido por los criterios de
diversas corrientes de pensamiento relacionadas con la protección del orden
constitucional y de los bienes jurídicos de orden penal.1006
Actualmente, los doctrinarios del Derecho Administrativo Sancionador peruano

coinciden1007 en que dicha materia se encuentra en una etapa de
consolidación,1008 y en la búsqueda de la creación de una parte general del
Derecho Administrativo Sancionador que permita la configuración de una
legislación uniforme que regule la imposición de sanciones en las diversas
especialidades administrativas.1009
1002 LÓPEZ RAMÓN, F., “Límites constitucionales de la autotutela administrativa”, Revista de
administración pública, Nº 115, enero-abril de 1998, p. 58.

1003 SANTAMARÍA PASTOR, J.A., Principios de Derecho Administrativo General. Volumen II, Ed.
Iustel, 5ª ed., Madrid, España, 2018.

1004 LIZÁRRAGA GUERRA, V., op. cit., p. 104.
1005 BREWER-CARÍAS, A., “La regulación del procedimiento administrativo en América Latina
con ocasión de la primera década (2001-2011) de la Ley de Procedimiento Administrativo

General del Perú (Ley 27444)”, Revista de Derecho PUCP, N° 67, junio de 2011, pp. 47-76.
1006 LIZÁRRAGA GUERRA, V., “El Derecho Administrativo Sancionador peruano”, Revista Ius Et
Tribunalis, N° 3, 2017, pp. 99-105.

1007 Al igual que el caso de México, Colombia, Chile, España, entre otros.
1008 Ídem, p. 100.
1009 DANÓS ORDÓÑEZ, J., “Notas acerca de la potestad sancionadora de la administración
pública”, Revista Ius Et Veritas de la Pontificia Universidad Católica del Perú, N° 10, mayo, 1995,
p. 151.
322
En gran medida, los criterios jurisprudenciales del TCP y del Poder Judicial de
Perú han establecido las bases jurídicas y doctrinales del Derecho Administrativo
Sancionador mediante la experiencia adquirida en la resolución de casos
concretos tramitados en la función jurisdiccional mediante los precedentes
asentados en sus resoluciones dado el sistema de precedentes y la
homologación en la aplicación del Derecho en los casos concretos.
Al igual que en otras experiencias de Derecho Comparado, el desarrollo del

Derecho Administrativo Sancionador se ha auxiliado de las técnicas
procedimentales, reglas, principios, derechos, garantías y valores del Derecho
Penal, mismas que al trasladarse mutatis mutandis al Derecho Administrativo
Sancionador, ha forjado la creación y desarrollo de sus bases dogmáticas,
doctrinales, sustantivas y procedimentales en ese ámbito del Derecho.
En Perú, el Derecho Administrativo Sancionador se integra por diversas ramas

o sectores del Derecho Administrativo, entre otros, la materia fiscal,
contrataciones públicas, protección del consumidor, ambiental, funcional,
urbanístico, sanitario, disciplinario de los funcionarios públicos, todas reguladas
por las leyes respectivas.

En Perú, el procedimiento administrativo sancionador es un conjunto de actos de
carácter administrativo destinados a determinar la responsabilidad administrativa
por la comisión de una infracción y la posible aplicación de la sanción respectiva.
Dicho procedimiento constituye una garantía esencial del administrado con el fin
de hacer valer sus derechos fundamentales frente a la autoridad administrativa,
por la probable comisión de la infracción administrativa y la eventual imposición
de la sanción.
Asimismo, regula, limita y orienta la actuación de la autoridad administrativa con

la finalidad de que, en cualquier etapa del procedimiento sancionatorio, el
particular goce de los derechos y garantías constitucionales y legales previo a la
imposición de la sanción, conforme a aquello probado por la autoridad en el
procedimiento.
El procedimiento administrativo sancionador es el medio por el cual la autoridad

impone la sanción administrativa, a su vez, es la oportunidad de que el
administrado sea oído y vencido en juicio, y el medio para que ejercite sus
derechos fundamentales y garantías procedimentales consagradas en la CPRP
y las leyes sancionadoras.
La CPRP contiene diversos principios, entre estos, aquellos aplicables al

procedimiento administrativo sancionador, así como al desarrollo de las
323
actividades de los órganos públicos relacionados con la facultad
sancionadora.1010
El TCP señala que la administración pública tiene la obligación de observar los

principios del procedimiento sancionador para garantizar el respeto por los
derechos del administrado.1011
8.7.2 Principios del procedimiento administrativo sancionatorio

El TCP señala que “… los principios de culpabilidad, tipicidad, non bis in ídem,
entre otros constituyen principios básicos del Derecho Sancionador peruano, que
no solo se aplican en el ámbito del Derecho Penal, sino también en el Derecho
Administrativo Sancionador…”.1012
Rodríguez-Arana Muñoz y Serdín García señalan que los principios del

procedimiento administrativo sirven de base a las reglas concretas del
procedimiento, porque aportan los criterios interpretativos de las mismas y se
constituye en los elementos uniformadores y ordenadores de las referidas
disposiciones normativas.1013
Conforme al art. 230 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, la

potestad sancionadora de la administración se rige por los principios de
legalidad, debido proceso, razonabilidad, tipicidad, irretroactividad, concurso de
infracciones, continuación de infracciones, casualidad, presunción de ilicitud,
culpabilidad y non bis in ídem.1014
Adicionalmente, en diversas sentencias, el TCP ha recogido otros principios de

rango constitucional aplicables al procedimiento administrativo sancionador
1010 Sobre este punto, Eduardo García de Enterría y Tomás - Ramón Fernández señalan que
“Es, por ello, un hecho en todos los países en que el valor normativo de la Constitución se
desarrolla y se afina a través de la justicia constitucional, que todos los sectores del ordenamiento
y de manera muy especial del Derecho Público (y en él su cuerpo más ordinario, el Derecho
Administrativo), ven cerrada su tendencia inercial al puro legalismo para ordenarse finalmente
sobre un juego resuelto de principios generales, o expresos en la Constitución o derivados de
ella, en un proceso de constante afinamiento de los fundamentos básicos de las reglas positivas”,
en GARCÍA DE ENTERRÍA, E. y FERNÁNDEZ, T.R., Curso de Derecho Administrativo. Tomo I.
Ed. Palestra-Temis, Lima-Bogotá, 2006, p. 28.
1011 Sentencia dictada en el exp. 00156-2012-PHC/TC emitida por el TCP el 8 de agosto de 2012
en el caso César Humberto Tineo Cabrera. Disponible en:


1013 RODRÍGUEZ-ARANA MUÑOZ, J. y SERDÍN GARCÍA, M.A., Derecho Administrativo
Español, Tomo II, Acto administrativo, Procedimiento administrativo y revisión de la Actuación

administrativa, Ed. Netbiblo, La Coruña, España, 2009, p. 153.
1014 El art. 230 de la Ley del Procedimiento Administrativo General establece que: “La potestad
sancionadora de todas las entidades está regida adicionalmente por los siguientes principios
especiales: 1. Legalidad…; 2. Debido proceso…; 3. Razonabilidad…; 4. Tipicidad… ; 5.
Irretroactividad… ; 6. Concurso de infracciones…; 7. Continuación de infracciones… ; 8.
Casualidad… ; 9. Presunción de ilicitud… ; 10. Culpabilidad… ; 11. Non bis in ídem. …”.
324
como: el principio de exigencia del procedimiento,1015 de contradicción, de
publicidad, de congruencia, de prohibición de la reforma desfavorable —
reformatio in peius— y seguridad jurídica.
En Perú, la aplicación de los principios de la potestad sancionadora en el

procedimiento administrativo tiene la finalidad de regular la actuación de la
administración en el procedimiento, así como, limitar el poder sancionador del
órgano administrativo sobre los particulares.
Bravo Cucci señala que la facultad sancionadora de la administración no es un

poder soberano, funciona como una organización subalterna al servicio de la
comunidad, por lo que, no debe apartarse, utilizando una potestad discrecional,
de la exigencia de los principios de la potestad punitiva del Estado.1016
Conforme con el TCP, los principios de la facultad sancionadora de la

administración son garantías adjetivas reconocidas por la autoridad al particular
en el procedimiento sancionador, por lo que, los principios contenidos en el art.
139 de la CPRP y el art. 230 de la LPAG funciones como directrices
encaminadas a someter a la autoridad administrativa a la ley en la imposición de
la sanción administrativa.1017
8.7.2.1 El debido procedimiento administrativo

El debido procedimiento administrativo sancionador debe cumplir con las
exigencias constitucionales y legales para imponer la sanción respectiva.
El debido proceso es un conjunto de garantías aplicables en cualquier

procedimiento con la finalidad de cumplir con las formalidades esenciales del
procedimiento previo a la imposición del acto privativo del Estado sobre el
particular.
Mario Chichizola, citado por Francisco Eguiguren, señala que el debido proceso
que “originalmente fue interpretado como una garantía procesal de la libertad en
sentido lato, impide que ninguna persona sea privada de sus derechos
individuales sin tener la oportunidad razonable de ser oído, de defenderse y
ofrecer pruebas en procedimientos regulares, conforme a las formalidades
establecidas por la ley y sustanciado ante un tribunal con jurisdicción para
intervenir en la causa”.1018
1015 En España, México, Colombia y Chile.

1016 BRAVO CUCCI, J.A., “Los principios aplicables a la potestad sancionadora”, Revista Instituto
Peruano de Derecho Tributario, Tomo II- XII Jornadas de Derecho Tributario, Nº 55, abril 2013,
p. 93.

1018 EGUIGUREN PRAELI, F., Estudios Constitucionales, Ed. Ara Editores, 1ª ed., Lima, Perú,
2002, p. 210.
325
Asimismo, Carrión Lugo sostiene que “el debido proceso viabiliza el derecho a
la tutela jurisdiccional efectiva, que a su vez comprende: el acceso a la justicia
sin restricciones irrazonables, el derecho a intervenir en el proceso ejercitando
el derecho de defensa en sus distintos aspectos; el derecho a que lo resuelto
por el Juez, en los casos que corresponda, se ejecute”.1019
El TCP, en la sentencia 3330-2004-AA/TC, señaló que el debido proceso y el

debido procedimiento administrativo cuentan con dos dimensiones: objetiva y
subjetiva.
La dimensión objetiva se integra por los elementos constitutivos y legitimadores

de todo el ordenamiento jurídico, mismo que contiene valores materiales sobre
los cuales se estructura la sociedad, en ese sentido, el debido proceso se
configura como un principio.
En tanto que, en la dimensión subjetiva, el debido proceso se manifiesta como

un derecho fundamental destinado a proteger a la persona de las intervenciones
arbitrarias del Estado, o bien, de terceros.1020
El art. 2 del Decreto Legislativo número 1272 que modifica la Ley N° 27444, Ley
del Procedimiento Administrativo General y deroga la Ley N° 29060, Ley del
Silencio Administrativo1021 modificó el principio del debido procedimiento,
incorporó la separación de la fase instructora y la sancionadora del
procedimiento,1022 para efecto de que cada fase sea encomendada a autoridades
distintas.
La separación entre dichas fases constituye una garantía para el sujeto en el

procedimiento, se basa en el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva y el
principio al debido procedimiento previstos en los arts. 139.3 de la CPRP y IV.1,
IV.1.2 y IV.1.5 del Título Preliminar de la LGPA.
1019 CARRIÓN LUGO, J., Tratado de Derecho Procesal Civil, Ed. Grijley, Lima, Perú, 2007, p.
41.
1020 Sentencia dictada en el exp. núm. 3330-2004-AA/TC Sentencia dictada en el exp. núm. 2050-
2002-AA-TC emitida por el TCP el once de julio de 2005, en el caso Ludesminio Loja Mori.
Disponible en: https://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2005/03330-2004-AA.pdf
1021 Decreto Legislativo que modifica la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
General y deroga la Ley Nº 29060, Ley del Silencio Administrativo. Disponible en:
http://spij.minjus.gob.pe/content/noticia/pdf/DECRETOLEGISLATIVON1272.pdf
1022 La separación de la autoridad instructora y resolutora se identifica en el caso de España,
México y Colombia.
326
El debido proceso se integra por la garantía del debido proceso adjetivo1023 y la
garantía del debido proceso sustantivo1024 con la finalidad de garantizar la
seguridad jurídica del sujeto en cualquier parte del procedimiento. 1025
El TCP, en la sentencia núm. 2050-2002-AA/TC, señaló que el principio del ne

bis in ídem representa un contenido implícito de la garantía del debido
proceso.1026
Dicha institución del Derecho se integra de diversas garantías, entre otras,

aquella que prohíbe a la autoridad competente sancionar o juzgar al sujeto dos
veces por el mismo hecho —ne bis in ídem—, dado que la múltiple sanción o el
doble juzgamiento, en ese sistema jurídico, se considera un exceso en el
ejercicio de la facultad sancionadora que excede de los limites legalmente
establecidos.1027
8.7.3 La aplicación del principio ne bis in ídem en el

procedimiento administrativo sancionador en Perú
El principio ne bis in ídem es un principio aplicable en el procedimiento
administrativo sancionador, prohíbe a la administración sancionar o juzgar dos
veces al sujeto por el mismo hecho.
En Perú, el principio ne bis in ídem se entiende como una prohibición

constitucional de la doble sanción o juzgamiento por el mismo ilícito.
1023 Guzman Napuri, sobre el debido proceso adjetivo, señala que implica el cumplimiento de las
formalidades y de los procedimientos previamente establecidos por ley, que permiten al Juez
arribar a una solución (sentencia) justa y acorde a Derecho. Estos recaudos se encuentran
establecidos en la propia Constitución, los cuales serán posteriormente desarrollados por las
normas procesales correspondientes, véase en GUZMÁN NAPURÍ, C., “Los principios
generales del Derecho Administrativo”, Revista Ius Et Veritas de la Pontificia Universidad Católica
del Perú, Nº 38, julio 2009, p. 234.
1024 LANDA ARROYO, C., “El derecho fundamental al debido proceso y a la tutela jurisdiccional”,
en Revista Pensamiento Constitucional de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Nº 8, año

VIII, 2002, p. 447.
1025 Quiroga León, con relación al debido proceso sustantivo, señala que el ne bis in ídem se
manifiesta principalmente a través del principio de razonabilidad, en tanto busca que el proceso
resuelva de modo adecuado y razonable la controversia planteada, véase en QUIROGA LEÓN,
A., El debido proceso legal en el Perú y el sistema interamericano de protección de derechos
humanos, Ed. Jurista Editores, Lima, Perú, 2003, p. 138.
1026 La condición de contenido implícito de un derecho expreso se debe a que, de acuerdo con
la IV Disposición Final y Transitoria de la Constitución, los derechos y libertades fundamentales

se aplican e interpretan conforme a los tratados sobre derechos humanos en los que Perú sea
parte, véase en la sentencia dictada en el exp. núm. 2050-2002-AA-TC emitida por el TCP el
dieciséis de abril de 2003 en el caso Carlos Israel Ramos Colque. Disponible en:
1027 De ahí, que los principios base del ne bis in íden sea la legalidad y la proporcionalidad.
327
Conforme al art. III del Código Procesal Penal de Perú, el principio ne bis in ídem
rige en la aplicación de las sanciones de carácter penal y administrativo.1028
Dicho principio constituye la imposibilidad de que recaigan dos sanciones o sean

iniciados dos procedimientos al mismo sujeto por una misma infracción, cuando
exista identidad de sujeto, hecho y fundamento,1029 en el eventual caso de que
concurran tales elementos, dicha actuación se traduce en un exceso en el
ejercicio del poder sancionador de la administración contrario a la CPRP y la
LPAG.
Conforme a la tradición jurídica peruana, la aplicación del principio ne bis in ídem,

opera como garantía, dado que impide la misma persona sea juzgada dos veces
por el mismo hecho, o bien, que un mismo hecho no sea objeto de dos
procedimientos distintos, o bien, se inicien dos procedimientos con el mismo
objeto.
Lo anterior, impide la dualidad de procedimientos —uno administrativo y otro

penal—, así como, el inicio de un nuevo procedimiento en cada uno de dichos
ámbitos del Derecho —dos procedimientos administrativos con el mismo objeto,
o dos procedimientos penales, por ejemplo—.1030
Canchari señala que, en ese sistema jurídico, la facultad punitiva de los

tribunales es preferente sobre la facultad sancionadora de la administración, la
preminencia que una hace sobre la otra ocasiona que las controversias
derivadas de la aplicación del principio (en el supuesto de contar con un proceso
penal y un procedimiento administrativo en paralelo), queden resueltos.1031
La LGPA enlista los principios aplicables en los procedimientos en ejercicio de la

potestad sancionadora de la administración, entre los que destaca el ne bis in
1028 Establece que: “La Interdicción de la persecución penal múltiple: …nadie podrá ser
procesado, ni sancionado más de una vez por un mismo hecho, siempre que se trate del mismo
sujeto y fundamento…. Este principio rige para las sanciones penales y administrativas. …”.

1030 Sobre esto último, Perú se ha decantado por seguir el criterio establecido por el TCE en la
STC 47/1981 emitida el 29 de abril de 1981, en la cual se establece que el principio non bis in
ídem determina una interdicción de la duplicidad de sanciones administrativas y penales respecto
de un mismo hecho, pero conduce también a la imposibilidad de que, cuando el ordenamiento
permite una dualidad de procedimientos, y en cada uno de ellos ha de producirse un
enjuiciamiento y una calificación de unos mismos hechos, el enjuiciamiento y la calificación que
en el plano jurídico pueda producirse, se hagan con independencia, si resultan de la aplicación
de normativa diferente, pero que no pueda ocurrir lo mismo en lo que se refiere a la apreciación
de los hechos, pues es claro que unos mismos hechos no pueden existir y dejar de existir para
los órganos del Estado. Lo que significa que, en el supuesto de existencia de una dualidad de
procedimientos, el órgano administrativo queda vinculado a lo que en el proceso penal se haya
declarado como probado o improbado, véase en la sentencia dictada en el exp. núm. 2050-2002-
AA-TC emitida por el TCP el dieciséis de abril de 2003 en el caso Carlos Israel Ramos Colque.
1031 CANCHARI PALOMINO, E., Op. cit., p. 187.
328
ídem, dichos principios cuentan con una base constitucional y representan las
garantías mínimas sobre las que se fundamenta la imposición de la sanción
administrativa.
Gamba Valega señala que el art. 230.11 la LGPA1032 “… es una norma garantista
de desarrollo constitucional, cuyos preceptos deben ser integrados a la totalidad
de procedimientos administrativos sin excepción —los tributarios también, qué
duda cabe—, lo que permitirá una vigencia real del texto constitucional y, por
ende, una constitucionalización de las relaciones tributarias”.1033

Los arts. 139.2 y 139.13 de la CPRP reconoce el derecho a la cosa juzgada,
asimismo, prohíbe a la autoridad revivir procesos fenecidos con resolución
ejecutoriada, en interpretación del TCP,1034 tal disposición constitucional
equivale al principio ne bis in ídem.
En materia administrativa, el art. 230.11 de la LPAG establece los principios

aplicables al procedimiento en ejercicio de la potestad sancionadora de la
administración, entre otros, el non bis in ídem.
En tanto que, el art. III del Nuevo Código Procesal Penal de Perú, estable el
principio de interdicción de la persecución penal múltiple —conocido como non
bis in ídem en materia penal— el cual rige para las sanciones penales y
administrativas.
El TCP y la doctrina peruana, señalan que dicho principio es una garantía

implícita integrante del derecho al debido proceso, establece que nadie sea
sancionado o juzgado dos veces por el mismo hecho —vertiente sustantiva y
procesal—.
Dicho principio constituye una prohibición para la autoridad sancionadora para

imponer una doble sanción o juzgamiento al sujeto por un mismo hecho, de igual
manera, es una garantía del particular en los procedimientos en ejercicio del ius
1032 Establece los Principios de la potestad sancionadora administrativa, señala que:

La potestad sancionadora de todas las entidades está regida adicionalmente por los siguientes
principios especiales: … 11. Non bis in ídem. No se podrán imponer sucesiva o
simultáneamente una pena y una sanción administrativa por el mismo hecho en los casos
en que se aprecie la identidad del sujeto, hecho y fundamento… Dicha prohibición se
extiende también a las sanciones administrativas, salvo la concurrencia del supuesto de
continuación de infracciones a que se refiere el inciso 7. …”.
1033 GAMBA VALEGA, C., Régimen Jurídico de los Procedimientos Tributario, en Tratado de
Derecho Procesal Tributario. Volumen I, Ed. Pacífico Editores, Lima, Perú, 2012, p. 130.

329
En interpretación de la garantía contenida en los arts. 139.2 y 139.13 de la
CPRP, el TCP, señala que dicha garantía contiene una prohibición material y
procesal.
Desde la perspectiva material, nadie puede ser sancionado dos veces por un
mismo hecho, lo cual expresa la imposibilidad de que recaigan dos sanciones
sobre el sujeto por un mismo ilícito. La aplicación de dicha garantía impide que
el sujeto sea sancionado dos —quizá más— veces por un mismo ilícito cuando
existe identidad de sujeto, hecho y fundamento.
Desde la perspectiva procesal, nadie pueda ser juzgado dos veces por el mismo
hecho, lo cual expresa la imposibilidad que un mismo hecho sea objeto de dos
procedimientos distintos, o bien, que se inicien dos procedimientos con el mismo
objeto. La aplicación de dicha garantía impide: i) la dualidad de procedimientos
—por ejemplo, uno de orden administrativo y otro de orden penal— y, ii) el inicio
de un nuevo procedimiento en cada uno de tales órdenes jurídicos —por
ejemplo, dos procedimientos administrativos o penales con el mismo objeto—
.1035
El contenido del principio ne bis in ídem equivale a una prohibición expresa para
sancionar o juzgar al sujeto dos veces por el mismo hecho, lo contrario, resulta
contrario a las garantías contenidas en la CPRP y las leyes aplicables a los
Dicha prohibición opera mediante una condición relacionada con la persona, el

hecho y la ley aplicable al caso concreto, la concurrencia de tales elementos
impide a la autoridad —penal o administrativa— imponer una segunda sanción
o iniciar un segundo procedimiento sobre el sujeto por el hecho anteriormente
juzgado y sancionado en el primer procedimiento.
Por lo que, el principio ne bis in ídem prohíbe que nadie sea sancionado por el
mismo hecho cuando se aprecie la identidad del sujeto, hecho y fundamento.
Lo anterior implica que la resolución dictada en el primer procedimiento tenga

calidad de cosa juzgada, para efecto de que la persona y el hecho juzgado
conforme al derecho aplicable —en el primer procedimiento— no sean sujeto y
objeto de un segundo procedimiento iniciado en el mismo ámbito y conforme al
derecho aplicado en el primer procedimiento.
Por esto último, la efectividad de la prohibición del principio ne bis in ídem en

Perú opera a partir de que en el segundo procedimiento se trate de sancionar al
mismo sujeto y hecho conforme al Derecho aplicado en el primer procedimiento.
1035Sentencia dictada en el exp. núm. 2050-2002-AA-TC emitida por el TCP el dieciséis de abril
330
En caso de que esto último tuviera lugar en la práctica jurídica, la segunda
sanción resulta contraria a las garantías establecidas en los arts. 139.2 y 139.13
de la CPRP, asimismo, el procedimiento resulta invalido, ineficaz y sin efectos
legales sobre la persona y el hecho materia del procedimiento.

No obstante que, en Perú, el principio ne bis in ídem prohíbe la doble sanción o
juzgamiento al sujeto por el mismo hecho, es posible imponer dos (o más)
sanciones por la misma conducta, cuando no concurran los tres presupuestos
de identidad.1036
En ese sistema jurídico, el fundamento del ne bis in ídem —principio de cosa

juzgada y la prohibición de revivir procesos fenecidos— constituye una garantía
del debido proceso que impide que nadie sea sancionado o juzgado dos veces
por el mismo hecho.
Conforme al legalismo constitucional peruano, dicha garantía está prevista en

los arts. 139.2 y 139.13 de la CPRP, la cual se replica en aquellos ordenamientos
encaminados a regular el procedimiento de imposición de sanciones en ejercicio
del ius puniendi del Estado.
El principio ne bis in ídem cuenta con dos vertientes: procesal y material. Desde
la connotación procesal, impide que el sujeto sea sometido a un segundo
procedimiento por el hecho juzgado en un procedimiento previo. Tal prohibición
se analiza desde el debido proceso, que conforme al Derecho Interno y los
tratados internacionales de los que Perú es parte1037 — art. 8.4 de la Convención
Americana de Derechos Humanos—, se reconoce la garantía de que el sujeto
absuelto —sancionado— por una sentencia firme no podrá ser sometido a nuevo
juicio por el mismo hecho.
Desde la connotación material, el principio ne bis in ídem establece que nadie

sea castigado dos veces por un mismo hecho. Tal vertiente expresa la
imposibilidad de que imponer dos sanciones al mismo sujeto por un mismo ilícito
—delito o infracción—.
Tal prohibición impide que una persona sea sancionada dos veces por un mismo
hecho cuando concurra la existencia de identidad de sujeto, hecho y fundamento.
Dicha condición opera siempre que tal concurrencia incida en el segundo

procedimiento, de ser así, tal actuación es ineficaz y no surte efectos, no
1036Al igual que, en México y Colombia.

1037Conforme a la IV Disposición Final y Transitoria de la CPRP, que dispone que:
“Disposiciones finales y transitorias …
CUARTA. Las normas relativas a los derechos y a las libertades que la Constitución reconoce se
interpretan de conformidad con la Declaración Universal de Derechos Humanos y con los
tratados y acuerdos internacionales sobre las mismas materias ratificados por el Perú. …”.
331
obstante, da lugar a los procesos constitucionales de hábeas corpus, amparo,
hábeas data, cumplimiento, inconstitucionalidad, acción popular y los conflictos
de competencia, previstos en los arts. 200 y 202.3 de la CPRP, conforme al caso
concreto.
Sin embargo, cuando no concurre identidad de sujeto, hecho o fundamento

jurídico en el segundo procedimiento es posible iniciar un segundo procedimiento
al mismo sujeto por el hecho juzgado en otro ámbito de competencia, en su caso,
imponer la doble sanción.
Esto último, implica la permisión del Estado para imponer dos sanciones por el
mismo hecho, siempre que se trate del resultado de la aplicación de diferentes
disposiciones jurídicas en distintos ámbitos de competencia —aun cuando se
trate del mismo sujeto y hecho sancionado en el primer procedimiento—.
El TCP explica que, la falta de identidad en el fundamento del ilícito da lugar a

que las sanciones administrativas y las sanciones penales no sean equiparadas
entre sí, en virtud de que su naturaleza jurídica y finalidades obedecen a
diferentes fundamentos jurídicos que advierten su distinción y diferenciación
técnica en su operatividad, por lo que su efectividad en cada procedimiento es
diversa.1038
Por esto último, es imposible equiparar el juzgamiento realizado en la jurisdicción

penal con la vía administrativa, y viceversa, no obstante, en ambos casos, es
posible que el tribunal se pronuncie respecto de lo resuelto en ambos
procedimientos, a manera de control de legalidad y constitucionalidad.
La permisión de imponer dos sanciones —penal y administrativa—

simultáneamente, deriva de que cada sanción tiene una finalidad técnica distinta
formalmente entre sí, la doble imposición será efectiva cuando no exista
identidad de fundamento jurídico, tal supuesto no vulnera la seguridad jurídica
del administrado,1039 lo cual da lugar a la concurrencia de sanciones.
1038 Sobre tal distinción, el TCP argumenta que, conforme a los principios de legalidad y
proporcionalidad, la exigencia de ley previa y expresa garantiza al administrado el conocimiento
anticipado de la sanción a imponer por la comisión del ilícito.
Lo cual se entiende que, en caso contrario, la exigencia de ley previa y expresa no tendría efectos
sobre la imposición de sanciones, porque en caso de que ese mismo hecho ilícito, por igual
fundamento, sea objeto de una nueva sanción, implicaría una punición diferente para ese mismo
ilícito.
Lo anterior, se entiende diciendo que la igualdad de fundamento jurídico es la clave que define
el sentido del principio, por tanto, declara que la doble sanción del mismo sujeto por un mismo
hecho, en aquel caso en que la punición se fundamenta en un mismo contenido jurídico,
constituye la lesión del mismo bien jurídico protegido. Véase la sentencia dictada en el exp. núm.
2050-2002-AA-TC emitida por el TCP el dieciséis de abril de 2003 en el caso Carlos Israel Ramos
Colque. Disponible en: https://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2003/02050-2002-AA.html
1039 Sentencia dictada en el exp. núm. 00361-2010-PA/TC emitida por el TCP el trece de
septiembre de 2010, dictada en el caso Jorge Eduardo Sánchez Rivera. Disponible en:
332
En Perú, la concurrencia de sanciones es posible cuando en la aplicación
simultanea de sanciones de distinta naturaleza al sujeto por el mismo hecho no
concurre identidad de fundamento jurídico.
Cuando no existe identidad de fundamento jurídico es posible imponer diversas

sanciones de distinta naturaleza al mismo sujeto por el mismo hecho.
La igualdad de fundamento jurídico es la clave técnica para definir la doble

sanción del ilícito, porque no constituye una lesión al mismo bien jurídico
protegido en distintos ámbitos del Derecho.
Lo que veda el principio ne bis in ídem es la doble sanción del sujeto por un
mismo hecho cuando la punición se basa en un mismo fundamento jurídico, en
aquellos casos en que no opera tal condición, es posible que concurran las dos
sanciones sobre la esfera jurídica del sujeto por el mismo hecho, sin que implique
una vulneración a dicho principio.
Sobre esto último, el TCP explica que las sanciones penales y administrativas
obedecen a finalidades distintas de carácter formal, que se atienden en ámbitos
sancionatorios de diferente naturaleza jurídica, estructura y finalidades, por lo
cual no se excluye que el tribunal y la administración, vinculados por el principio
de proporcionalidad, impongan la sanción respectiva —penal y administrativa—
conforme a dicho carácter.1040
En ese sentido, la concurrencia de sanciones opera cuando la sanción penal y

administrativa punen el mismo hecho bajo finalidades diferentes técnica y
formalmente, por lo que, no presentan identidad de fundamento y/o bien jurídico
tutelado.
Dada dicha singularidad, es posible que ambas sanciones tengan lugar sobre el
mismo sujeto simultáneamente, sin que sea vulnerado el principio ne bis in
Ídem,1041 o bien, la esfera jurídica del sujeto sometido al ius puniendi del Estado
en diferentes ámbitos de competencia.

En Perú continua vigente la teoría de la unidad de la potestad sancionadora
estatal, que establece la unidad del ius puniendi del Estado, la cual se manifiesta
en un poder único para castigar al sujeto que vulnera el orden jurídico mediante

333
la comisión del ilícito, se expresa a través del Derecho Penal y el Derecho
Administrativo Sancionador.1042
Conforme a lo anterior, el TCP señala que los principios básicos del Derecho
Sancionador aplicables en el Derecho Penal son extensivos al Derecho
Administrativo Sancionador en los procedimientos respectivos.1043
El ejercicio del ius puniendi del Estado se realiza mediante procedimientos de

carácter sancionatorios autónomos e independientes entre sí, derivado de sus
diferencia técnicas y formales, lo cual diferencia su naturaleza jurídica, la
autoridad competente, la estructura y fines de cada procedimiento sancionador.
Los procedimientos sancionadores —penal y administrativo— atienden

diferentes finalidades, de estos deriva un procesamiento y un juicio distinto pero
equiparable, por la consecuencia jurídica que en cada procedimiento se impone.
Aun cuando se trate del mismo hecho, la determinación que se emita en cada
procedimiento es independiente del otro, dado que derivan de diferentes
ordenamientos jurídicos, lo cual permite la dualidad de procedimientos.
No obstante, lo anterior, el inicio del procedimiento depende de la apreciación de

los hechos; conforme a la prevalencia de la vía penal en ese sistema jurídico,1044
el órgano administrativo inicia el procedimiento conforme a lo resuelto por el
tribunal, respecto del hecho probado en el primer procedimiento, en virtud de
que, la apreciación del mismo hecho por ambos órganos debe ser en el mismo
sentido, puesto que el mismo hecho no puede existir y dejar de existir para los
órganos del Estado.1045
La acreditación del ilícito determina el ejercicio de la facultad sancionadora de la

administración cuando se trate de un hecho regulado en dos ordenamientos
jurídicos como delito e infracción administrativa simultáneamente.
1042 BACA ONETO, V.S., “La potestad disciplinaria y el control del Tribunal Constitucional de las
Resoluciones del Consejo Nacional de la Magistratura”, Revista de Derecho de la Universidad
de Piura, Nº 8, vol. 8, 2007, p. 253; GARBERÍ LLOBREGAT, J., y BUITRÓN RAMÍREZ, G., El
procedimiento administrativo sancionador, Ed. Tirant lo Blanch, 4ª ed., Valencia, España, 2001,
pp. 44 y 45; OSSA ARBELÁEZ, J., Derecho Administrativo Sancionador. Una aproximación
dogmática, Ed. Legis, Bogotá, Colombia, 2009, p. 119.
1043 Sentencia dictada en el exp. núm. 2050-2002-AA-TC, segundo párrafo del fundamento 8,
emitida por el TCP el dieciséis de abril de 2003 en el caso Carlos Israel Ramos Colque.
Disponible en: https://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2003/02050-2002-AA.html y la Sentencia
dictada en el exp. núm. 2192-2004-AA /TC, segundo párrafo del fundamento 4. emitida por el
TCP el once de octubre de 2004, dictada en el caso Gonzalo Antonio Costa Gómez y Martha
Elizabeth Ojeda Dioses. Disponible en: https://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2005/02192-2004-
AA.html
1044 Al igual que en el caso español, pero no así en el caso de México y Colombia.

334
De esto último, se resalta que en caso de que la administración, en un principio,
conozca de un hecho que constituye una infracción administrativa, pero en la
tramitación de dicho procedimiento, se identifique que simultáneamente,
constituye un delito penal, el tribunal iniciará el procedimiento respectivo, por lo
que, aquella no puede actuar mientras no lo haya hecho el tribunal.1046
Lo resuelto en el primer procedimiento, vincula a aquel que conozca del segundo

procedimiento sancionador, por aquello probado o improbado respecto del hecho
que se probó en el primer procedimiento.
Al ser prevalente el orden penal sobre el administrativo, el órgano administrativo

queda vinculado a lo resuelto por el tribunal —sin embargo, aquello sancionado
en sede administrativa no vincula al tribunal, conforme al art. III del Nuevo Código
Procesal Penal de Perú, por la preminencia del Derecho Penal sobre el Derecho
Administrativo Sancionador—.
El hecho al ser sancionado por el tribunal, de igual manera, será sancionado por
la administración, dado que el tribunal al probar la comisión del ilícito en el primer
procedimiento sería irracional que el hecho se cometiera para el tribunal y no
para la autoridad administrativa.
Cabe resaltar que, conforme a la modificación operada mediante el Decreto

Legislativo N° 1272,1047 se incorporó el párrafo 252.2 en el artículo 252 de la
LGPA, que ordena a los órganos de la administración pública revisar de oficio
las resoluciones administrativas fundadas en hechos contradictorios con los
probados en las resoluciones judiciales con calidad de cosa juzgada (conforme
a las normas que regulan los procedimientos de revisión de oficio).
Lo anterior, con la finalidad de garantizar que los hechos que sirven de base para
la emisión de las resoluciones administrativas guarden coherencia con los
hechos probados en las resoluciones judiciales firmes, considerando la
prevalencia de los pronunciamientos emitidos por el órgano jurisdiccional
competente.
1046 Sobre esto último, Reátegui Sánchez señala que la prevalencia del Derecho Penal frente al
procedimiento administrativo sancionador: “(…) En este tema lo que hay que tener cuenta es que
la actividad sancionatoria de la Administración debe subordinarse siempre a la de los Tribunales
de justicia, luego que aquella no puede actuar mientras no lo hayan hecho éstos, es decir,
“pendencia le proceso penal constituye un óbice para la simultanea tramitación de un
procedimiento administrativo sancionador por los mismos hechos” (Sentencia del Tribunal
Constitucional Español 152/2001). Por ello se infringe el ne bis in ídem si por la misma ilicitud se
ha iniciado un proceso penal y otro administrativo, ya que el poder vinculante del Poder Judicial
con relación a la administración pública así lo exige (…), véase en REÁTEGUI SÁNCHEZ,
James, La Garantía del “NE BIS IN IDEM” en el Ordenamiento Jurídico-Penal, Ed. Jurista
Editores, Lima, Perú, 2006, p. 90 y ss.
1047 Decreto Legislativo que modifica la Ley N° 27444, Ley de Procedimiento Administrativo
general y deroga la Ley N° 29060, Ley del Silencio Administrativo. Disponible en:
https://www.gob.pe/institucion/minjus/normas-legales/3634-1272
335
Aun cuando el hecho probado determine el segundo procedimiento, el
procedimiento penal y el procedimiento administrativo sancionador son
autónomos e independientes entre sí, respecto de la tramitación e imposición de
las sanciones.1048

La autonomía de los procedimientos da lugar al inicio y admisión del

procedimiento penal y el procedimiento administrativo sancionador de manera
autónoma, conforme a las facultades establecidas en las leyes aplicables.
En Perú, el principio ne bis in ídem garantiza que un mismo hecho no sea objeto
de dos sanciones e impide el inicio de un nuevo procedimiento —penal o
administrativo— con el mismo objeto.
No obstante, la CPRP y las leyes permiten la imposición de sanciones de distinta

naturaleza, siempre que cada punición derive de un procedimiento con
finalidades diferentes basadas en ordenamientos jurídicos distintos.
Lo cual ocurre cuando el mismo hecho es materia de un proceso penal y un

procedimiento administrativo sancionador al mismo tiempo, dado que el ilícito se
regula simultáneamente en dos leyes diferentes.
La comisión de un hecho tipificado como delito e infracción administrativa

simultáneamente origina el inicio de los procedimientos respectivos, uno penal y
otro administrativo; mismos que serán resueltos por la autoridad competente de
manera autónoma en cada ámbito de competencia.
No obstante, lo anterior, el inicio del procedimiento administrativo sancionador

se determina por aquello resuelto en el procedimiento penal, conforme al art. III
del Nuevo Código Procesal Penal —principio de la prevalencia del orden penal
sobre el administrativo—.
Esto último, bajo el criterio de que lo resuelto en el primero —procedimiento

penal prevalecerá en el segundo —procedimiento administrativo—, puesto que
la acreditación o no de la realización del hecho, debe ser en un mismo sentido
para ambas autoridades en cada ámbito de competencia.
1048En ese sentido, Morón Urbina señala que como regla general no se excluirá el proceso penal
y el procedimiento administrativo y las sanciones en los mismos órdenes serán perfectamente
acumulables, salvo que se compruebe la triple identidad ya manifestada. Por ello, aun lo resuelto
en un proceso penal o en un procedimiento administrativo no se encuentra necesariamente
vinculado al primero, ya que ambos tienen órdenes distintos, véase en MORÓN URBINA, Juan
Carlos, Comentarios a la Ley del Procedimiento Administrativo General, Ed. Gaceta Jurídica, 9ª
ed., Lima, Perú, 2011, p. 732.
336
Esto último, porque cabe la posibilidad de que en el primer procedimiento sea
probado el hecho y no así en el segundo procedimiento, esto es que, en materia
penal no sea acreditado el hecho, y en el procedimiento administrativo se pruebe
el hecho conforme a los elementos aportados —lo cual resultaría irracional—
porque el hecho existiría y no simultáneamente para los dos órganos públicos —
lo cual no es posible, dado que los medios probatorios en ambos casos fundan
la comisión o no del hecho—.
Conforme a lo anterior, el inicio y admisión del procedimiento administrativo

sancionador se determina por lo resuelto en el procedimiento penal bajo el
principio de la preminencia del orden penal sobre el orden administrativo —art.
III del Nuevo Código Procesal Penal de Perú—.1049
En caso de que, el hecho sea probado en el procedimiento penal, la

administración iniciará el procedimiento sancionador respectivo, de igual manera
que el tribunal, impondrá la sanción respectiva, puesto que, si el ilícito existió y
fue probado en la jurisdicción penal, por lo tanto, deberá existir y probarse en el
ámbito administrativo.1050 En caso de ser así, al sujeto le serán impuestas las
dos sanciones consecuencia de inicio y conclusión de ambos procedimientos
sancionadores.
Cada procedimiento, en caso de ser oportuno, se inicia y concluye conforme a la

ley respectiva, en la práctica jurídica cada procedimiento se tramita en el ámbito
de competencia respectivo, de manera autónoma, no obstante, que se determine
en el mismo sentido respecto de la acreditación del hecho.
La imposición de ambas sanciones no implica una vulneración al principio ne bis

in ídem, cada sanción se basa en ordenamientos jurídicos distintos, por lo tanto,
ambas sanciones pueden coexistir y surtir efectos sobre la esfera jurídica del
sujeto.

En Perú, es posible la coexistencia de la pena y la sanción administrativa
derivadas de dos procedimientos sancionadores autónomos de distinta
naturaleza sobre el mismo sujeto.
1049 El TCP señala que “... cuando la base fáctica del proceso penal y el procedimiento
administrativa es una sola, y la persona es absuelta del ilícito en el orden penal por la falta de
pruebas sobre los hechos denunciados, la base fáctica de los procesos será declarada
insubsistente en sede judicial, por lo que, la sanción administrativa o la eventual sanción
administrativa seguirá lo decidido en el proceso penal.”, en términos de la sentencia dictada en
el exp. núm. 3194-2004-HC/TC emitida por el TCP el veintiocho de diciembre de 2007, dictada
en el caso Nicanor Carreño Castillo. Disponible en: https://tc.gob.pe/jurisprudencia/2005/03194-
2004-HC%20Aclaracion.html
1050 Cfr. Ídem.
337
La coincidencia de ambas sanciones sobre el mismo hecho y sujeto se basa en
que tales sanciones derivan de dos procedimientos diferentes regulados por
distintos ordenamientos jurídicos.
La coexistencia de la pena y la sanción administrativa, por su naturaleza,

estructura y fines, técnica y formalmente no son semejantes, puesto que
obedecen a fundamentos jurídicos distintos y válidos en ámbitos de competencia
diferentes, lo anterior, no impide imponer la sanción penal, y concurrentemente
la sanción administrativa al sujeto por el mismo hecho.
Conforme al principio de la preminencia de la vía penal sobre la administrativa,

se estima que el hecho probado por el tribunal da inicio al procedimiento
administrativo sancionador, puesto que, el ilícito al ser probado en el primer
procedimiento, evidentemente, existirá para el órgano administrativo, por lo que,
se dará inicio al segundo procedimiento, así como, a las sanciones respectivas
—doble sanción—.1051
La doble sanción al sujeto por el mismo hecho eventualmente puede representar

la vulneración al principio ne bis in ídem, no obstante, la autonomía de los
procedimientos constituye una excepción a la doble sanción porque no concurre
algunos de los tres elementos característicos1052 en la concurrencia de
sanciones, en este caso, el fundamento jurídico.
No obstante, que la preeminencia de la vía penal sobre la administrativa y la

acreditación del hecho, predispongan el inicio del procedimiento administrativo
sancionador, la autonomía de los procedimientos protege la garantía contenida
en el principio ne bis in ídem, de tal manera que la coexistencia de ambas
sanciones no implica una vulneración a la prohibición de imponer dos sanciones
al sujeto por el mismo hecho.
El principio ne bis in ídem y la autonomía de los procedimientos posibilita la

concurrencia de los efectos de la pena y la sanción administrativa sobre el mismo
sujeto por el mismo hecho, no obstante, que el contenido de cada principio
parezca opuesto, ambos coexisten en el sistema jurídico peruano sin que los
efectos de uno u otro se opongan o sean incompatibles entre sí, puesto que cada
uno opera en diferentes condiciones técnica y formalmente.
8.7.10 Antagonismo de principios constitucionales

En Perú, el principio non bis in ídem prohíbe sancionar o juzgar dos veces al
sujeto por el mismo hecho y fundamento jurídico, cuando exista identidad de
hecho, sujeto y fundamento.
1051Dicha situación únicamente ocurre en el caso español y peruano, en el caso de México y

Colombia no se presenta.
1052 Sujeto, hecho y fundamento jurídico.
338
En tanto, que la autonomía de los procedimientos permite sancionar y juzgar dos
veces al sujeto por el mismo hecho, con diferente fundamento jurídico, dado que
no exista identidad en los ordenamientos jurídicos.
Tales diferencias hacen posible la coexistencia de ambos principios, sin que

implique un antagonismo entre sí, puesto que una condición origina una
distinción en los efectos que cada principio produce sobre el sujeto.
El contenido de ambos principios podría producir un eventual antagonismo entre

principios, porque cada uno tiene efectos opuestos —prohibición y permisión—
respecto de la doble sanción, no obstante, cuando ambos concurren, es posible
imponer la doble sanción y juzgamiento al sujeto por el mismo hecho, cuando
opera la condición de que no exista identidad de alguno de los tres elementos en
ambos procedimientos.
Dicha condición elimina la posibilidad del eventual antagonismo que ambos

principios presentan en relación con su contenido propio, por lo que, cada
principio opera en una situación jurídica diferente, por lo que, ambos principios
existen en el sistema jurídico peruano.
Lo anterior, da lugar a la autonomía de los procedimientos y el ejercicio de

facultades de los órganos sancionadores, la comisión del hecho —regulado
simultáneamente en dos ordenamientos diferentes— posibilita el inicio de los
procedimientos sancionadores en cada ámbito de competencia.
El TCP señala que cuando las leyes respectivas permiten una dualidad de
procedimientos sancionadores, en cada uno se debe emitir un pronunciamiento
y una calificación del mismo hecho, los órganos deben pronunciarse de manera
independiente —pero en el mismo sentido, respecto del hecho probado o no—,
siempre que resulten de normativas diferentes,1053 debiendo considerar la
preminencia de la vía penal sobre la administrativa.
En la dualidad de procedimientos sancionadores y la preferencia de la vía penal,

la acreditación del hecho tiene efectos sobre el inicio del segundo procedimiento,
porque cuando el hecho es probado en la vía penal, también será existente en
la vía administrativa, porque lo probado para un órgano, también debe estimarse
probado para el otro, porque el hecho no puede existir para uno y para el otro
no.
Por la preminencia de la vía penal sobre la administrativa, el órgano

administrativo queda vinculado a lo probado o improbado en el proceso penal,
por lo que, iniciará o no el procedimiento respectivo, no obstante, que sea
1053 Sentencia núm. 3330-2004-AA/TC, op. cit.
339
probado o no el hecho, los órganos tramitan el procedimiento de manera
autónoma, aunque dependiente de lo resuelto en el proceso penal.
Por esto último, se estima que la administración no actúa de manera

independiente del tribunal, puesto que aquello que el tribunal declare respecto
del hecho probado o improbado, la administración inicia o no el procedimiento
sancionador; en su caso impondrá la sanción respectiva, la cual podrá coexistir
con la sanción penal por ser de distinta naturaleza.
La autonomía de los procedimientos no vulnera el principio ne bis in ídem; la

dualidad de procedimientos implica que la tramitación del procedimiento
respectivo —no obstante que, el órgano administrativo dependa del tribunal
respecto de la acreditación del ilícito—, cada órgano ejerce su facultad
sancionadora de manera autónoma conforme a la ley aplicable.

Conforme a las leyes aplicables, los órganos sancionadores imponen la sanción
respectiva de manera autónoma conforme al debido proceso, no obstante, el
principio de la preminencia del orden penal sobre el Derecho Administrativo
produce —opaca sino simulada— autonomía de los órganos sancionadores en
la imposición de la doble sanción por la dualidad de procedimientos
sancionadores.
El art. III del Nuevo Código Procesal Penal de Perú contiene el principio de la
preminencia del Derecho Penal sobre el Derecho Administrativo Sancionador, lo
cual, en términos del TCP,1054 el órgano administrativo queda sujeto a lo probado
o improbado por el tribunal, lo cual predispone el ejercicio de la facultad
sancionadora.
En caso de que, el tribunal pruebe o no la existencia del hecho ilícito en el

procedimiento penal, dicha condición determinará el procedimiento
administrativo sancionador, puesto que, si el tribunal prueba el hecho, y la
administración no prueba la comisión del mismo hecho, resulta incongruente que
para el tribunal exista el hecho y para la administración no se haya cometido, por
lo cual, la acreditación del hecho en el proceso penal influirá en el procedimiento
administrativo sancionador.
Esto último, también determinará la imposición de la sanción administrativa,

puesto que, si el tribunal prueba el hecho, y la administración queda sujeta a lo
probado por el tribunal, inevitablemente, en el procedimiento administrativo
sancionador se determinará la sanción administrativa.
340
No obstante, la dependencia de los órganos del Estado respecto la acreditación
del ilícito, cada órgano ejercerá el ius puniendi del Estado de manera autónoma
conforme a la ley respectiva. Sobre esto, es evidente la autonomía de los
órganos públicos respecto a la tramitación de los procedimientos sancionadores
conforme a sus facultades y leyes respectivas, pero no así, respecto de la
acreditación de los hechos.
Por esto último, la imposición de la pena y el hecho probado o no por el tribunal

determinará la acreditación del ilícito, el inicio y la imposición de la sanción
administrativa en el procedimiento administrativo sancionador; los órganos son
autónomos, pero dependientes respecto de la acreditación del hecho.
Lo cual no es irracional, porque el hecho será probado o no con el mismo material

probatorio producido por la comisión del hecho, sin embargo, podría ocurrir que
los órganos tengan percepciones diferentes sobre la comisión del hecho —si
ocurrió o no—, en ese caso resuelven el procedimiento de manera opuesta, lo
cual sería incongruente, porque para un órgano existió el hecho ilícito y para el
otro no.
Por esto último, señala el TCP que el supuesto de existencia de una dualidad de
procedimientos, el órgano administrativo queda inexorablemente vinculado a lo
que en el proceso penal se haya declarado como probado o improbado, 1055 lo
cual se resumen en lo probado —y sancionado— en el tribunal, lo será también
para el órgano administrativo.

constitucionales
El art. 113, tercer párrafo de la CPC establece que los diferentes órganos del
Estado tienen funciones separadas, no obstante, colaboran armónicamente para
la realización de sus fines, lo que equivale al principio de la autonomía de los
órganos públicos.
La CPRP otorga facultades y competencias a los poderes públicos para lograr

los fines del Estado, se ejercen de manera autónoma en el ámbito de su
competencia, cada poder público es autónomo e independiente, tiene la
posibilidad de actuar por sí mismo, sin la injerencia de otro u otros órganos
públicos.
En la imposición de sanciones, cuando una autoridad tiene conocimiento de un

hecho ilícito, que implique el ejercicio de facultades de otra autoridad
sancionadora, cada uno, de manera autónoma e independiente, implementarán
las acciones y medidas necesarias para iniciar el procedimiento respectivo, a fin
1055 Ídem.
341
de ejercer su competencia conforme a sus facultades legales — dualidad de
procedimientos—.
En el caso de los órganos sancionadores, cuando conozcan de un hecho ilícito

regulado en dos o más ordenamientos jurídicos, tramitarán los procedimientos
respectivos para punir la conducta ilícita en el ámbito de su competencia,
conforme al régimen jurídico que regule dicha función pública, sin que implique
una vulneración a la esfera jurídica de los sujetos —el principio ne bis in ídem—
.
El ejercicio de la competencia sancionadora requiere el control constitucional

conforme a los derechos y garantías establecidos en la CPRP y en las leyes
respectivas, con la finalidad de evitar el ejercicio excesivo del ius puniendi del
Estado en la imposición de sanciones por los órganos competentes —finalidad
multicitada a lo largo del presente trabajo—.
El art. 29 de la CPRP reconoce diversas garantías que entrañan un límite a las

autoridades sancionadoras, entre otros, el derecho a no ser juzgado dos veces
por el mismo hecho, el cual no se vulnera con el ejercicio simultaneo de las
facultades sancionadoras de los órganos del Estado —cuando no existe
identidad de fundamento—, como el caso del tribunal y la administración—, en
virtud de la autonomía e independencia de los procedimientos sancionadores.
Esto último, origina que los órganos del Estado, ante la dualidad de
procedimientos, en el ámbito de su competencia, imponga la sanción respectiva,
por lo que, el sujeto es sancionado dos veces por el mismo hecho, lo cual
produce un eventual antagonismo, que desaparece con la autonomía de los
procedimientos.
Conforme a dicha autonomía, el principio ne bis in ídem no antagoniza con la

coexistencia de las sanciones —la doble sanción—, sino que la causa del
eventual antagonismo entre principios constitucionales —ne bis in ídem y
concurrencia de sanciones— deviene de un problema normativo derivado de la
regulación simultanea de un hecho en dos ordenamientos jurídicos aplicables en
diferentes ámbitos de competencia.
Lo cual origina un análisis del carácter formal al ilícito previsto en las leyes
sancionadoras, derivado de la técnica legislativa adoptada por el legislador
peruano en la determinación de los ilícitos, sean de carácter penal o
administrativo.
342
Canchari Palomino señala que la doctrina distingue la infracción administrativa y
el delito penal basado en su carácter formal, la cual atiende a la naturaleza de la
sanción, los órganos facultados, así como, la ley aplicable.1056
Esto último derivado de la técnica legislativa adoptada por el órgano legislativo

en la configuración de los ilícitos de que se trate, lo cual se basa en el bien
jurídico y la gravedad de lesión producida al bien tutelado.
El TCP señala que el fundamento o el contenido de lo injusto distingue entre el

fin del Derecho Penal y el Derecho Administrativo, lo cuales no son equiparables,
porque ambos obedecen a finalidades diferentes.
Por lo anterior, resaltó que el Derecho Penal es un medio gravoso para limitar y
restringir el derecho a la libertad de las personas, tiene como última ratio,
reservarse para las violaciones más intolerables a la persona humana, lo cual lo
distingue de otros órdenes sancionatorios, dígase el administrativo
sancionador.1057
La configuración formal de los ilícitos en materia penal y administrativa deviene

de la determinación del legislador en la creación de las leyes sancionadoras y la
tipificación de los ilícitos, lo cual es la causa del eventual antagonismo entre los
principios ne bis in ídem y la coexistencia de las sanciones, respecto de la
múltiple sanción.
Debiendo resaltar que, a dicha formula de principios, le antecede la preminencia

de la vía penal sobre la vía administrativa, lo cual determina el inicio del
procedimiento administrativo sancionador, por tanto, la imposición de las
sanciones respectivas.
8.7.13 La libertad de configuración del legislador

En Perú, la configuración de la política punitiva está a cargo del legislador, quien
determina que acción u omisión constituye un delito de carácter penal o
administrativo.
Desde el punto de vista formal, tal distinción se basa en la naturaleza del ilícito y
la sanción, la autoridad sancionadora, el bien tutelado y el grado de lesión
producido al bien tutelado, lo anterior, determina el contenido en cada ámbito del
Derecho Sancionador.
Tal distinción se basa en una doctrina iusnaturalista que estable que la sanción
penal y la sanción administrativa son instrumentos del Estado para realizar su
1056CANCHARI PALOMINO, Emma, op. cit., p. 189.

343
función de conformación social en el marco de protección y resguardo de
determinados valores y bienes constitucionales.1058
En el sistema jurídico peruano, la determinación legal de la pena o la sanción

administrativa, el bien jurídico, las conductas reprochables, el tipo y cuantía de
las sanciones, y su proporción son potestad exclusiva del legislador;1059 y en su
caso, del Poder Ejecutivo en el ejercicio de la facultad reglamentaria, conforme
al art. 118.8 de la CPRP.
El legislador goza de un amplio margen de libertad para determinar el delito, la

infracción, la pena y/o la sanción administrativa, siempre que atienda el fin de la
ley y las funciones del Estado.
Los arts. 102.1 y 102.2 de la CPRP faculta al Poder Legislativo para emitir las
leyes y velar por el cumplimiento de la CPRP, así como, para hacer efectiva la
responsabilidad de los infractores por los medios necesarios por incumplimiento
a la normatividad.
Entiéndase, dichos medios como los ordenamientos jurídicos necesarios para

tipificar las acciones u omisiones y las sanciones respectivas por el posible
incumplimiento a la CPRP y las leyes, mismas que devienen de conductas
antijurídicas que lesionan los intereses de la sociedad, los particulares, así como,
el bien común.
Para lo anterior, se debe partir de la creación de la ley, misma que distingue el

ejercicio del poder punitivo del Estado en dos ámbitos de competencia —penal
y administrativo—, de acuerdo con la gravedad de la lesión, la naturaleza del
bien jurídico y la ley vulnerada.
El TCP señala que la última ratio de los órdenes sancionatorios existentes es un

medio para distinguir uno de los otros, por ello, están regulados por
ordenamientos jurídicos diferentes que obedecen a su naturaleza jurídica, la cual
se determina de manera formal por el legislador y por la tradición jurídica
adoptada en el sistema jurídico de que se trate.1060
Conforme a lo anterior, en Perú y otros sistemas jurídicos, la libertad de

configuración del legislador determina la naturaleza de los ilícitos, lo cual origina
que en algunos casos la misma conducta sea tipificada como delito e infracción
simultáneamente, lo que implica que la comisión de dicha conducta origine el
1058 CORDERO QUINZACARA, E., “El Derecho Administrativo Sancionador y su relación con el
Derecho Penal”, Revista de Derecho, Vol. XXV, N° 2, diciembre de 2012, p. 155.
1059 Sentencia dictada en el exp. núm. 010-2002-AI/TC emitida por el TCP el tres de enero de
2003, dictada en el caso Marcelino Tineo Silva. Disponible en:

https://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2003/00010-2002-AI.html
344
inicio de los procedimientos sancionadores respectivos, o bien, la dualidad de
procedimientos.1061
La tramitación de los procedimientos sancionadores da lugar a la imposición de

las sanciones respectivas, misma que implica la doble sanción y juzgamiento al
sujeto por el mismo hecho, lo cual no vulnera el principio ne bis in ídem —dado
que las sanciones se basan en distintos ordenamientos jurídicos (autonomía de
los procedimientos)—, no obstante, la doble sanción vulnera el principio de
proporcionalidad.
Esto último, implica recargar o intensificar la sanción por el mismo ilícito a partir
del doble juzgamiento en dos ámbitos distintos de competencia, lo cual
constituye una sanción no prevista en la ley.
8.7.14 El principio de proporcionalidad

En Perú, la dualidad de procedimientos sancionadores tiene como consecuencia
jurídica: la coexistencia de la pena y la sanción administrativa, como producto de
la imposición de sanciones en cada ámbito de competencia —penal y
administrativo— por la comisión de un hecho tipificado como delito e infracción
administrativa en dos regulaciones de distinto carácter simultáneamente.
La coexistencia de la pena y la sanción administrativa sobre el sujeto por el

mismo hecho implica la imposición de dos o más sanciones de distinta
naturaleza, lo cual no vulnera el principio ne bis in ídem, en virtud de que las
sanciones se fundan en leyes de distinto carácter, por lo tanto, no existe
identidad de fundamento jurídico.
No obstante, lo anterior, la doble o múltiple sanción constituye una sanción

desproporcionada por la comisión de un mismo hecho, aun cuando sean
impuestas conforme a distintos ordenamientos jurídicos mediante
procedimientos autónomos, lo cual contraviene los principios de legalidad y
proporcionalidad de las sanciones.1062
El principio de legalidad prohíbe a la autoridad imponer una pena o sanción no

prevista previamente en la ley aplicable, constituye un límite y una garantía en el
ejercicio de la potestad sancionadora, constituye la predeterminación normativa
de la conducta infractora y su sanción —legalidad sancionadora—.
La aplicación del principio de legalidad impide atribuir la comisión de una falta o

aplicar una sanción cuando, la falta o la sanción, no se encuentre determinada
con anterioridad en el ordenamiento jurídico, cuenta con un requisito formal y
material: el primero, implica la existencia de una norma legal o norma con rango
1062 Como principios que sirven de base para el principio ne bis in ídem en Perú.
345
de ley; y, la segunda, se relaciona con la predeterminación normativa de la
conducta y la sanción respectiva.1063
El principio de legalidad está consagrado en el art. 2.24, inciso d) de la CPRP,

establece que:
“Art. 2. Toda persona tiene derecho: …
d. Nadie será procesado ni condenado por acto u omisión que al

tiempo de cometerse no esté previamente calificado en la ley, de
manera expresa e inequívoca, como infracción punible; ni sancionado
con pena no prevista en la ley. …”.
Asimismo, está previsto en el art. 246.1 de la LGPA, establece que:
“Art. 246. Principios de la potestad sancionadora administrativa …
1. Legalidad. Sólo por norma con rango de ley cabe atribuir a las
entidades la potestad sancionadora y la consiguiente previsión de las
consecuencias administrativas que a título de sanción son posibles
de aplicar a un administrado, las que en ningún caso habilitarán a
disponer la privación de libertad. …”
El TCP señala que el principio de legalidad en materia sancionatoria impide que

se atribuya la comisión de una falta no determinada en la ley, asimismo, prohíbe
la imposición de una sanción no establecida por la ley, es aplicable en el Derecho
Penal y Derecho Administrativo Sancionador.
Dicho principio impone tres exigencias: la existencia de una ley (lex scripta); que
la ley sea anterior al hecho sancionado (lex praevia), y que la ley describa un
supuesto de hecho estrictamente determinado (lex certa).1064
Conforme a lo anterior, la imposición de una sanción recargada con la imposición

de otra sanción de distinta naturaleza —dígase una pena, o una pena recargada
con una sanción administrativa—, vulnera dichas exigencias, en virtud de que
dicha sanción constituye una sanción desproporcionada y no prevista en la ley.
Respecto al principio de proporcionalidad o razonabilidad, implica una sanción

justa y razonable conforme a la ley, constituye una prohibición de exceso.
1063 CHAMORRO BERNAL, F., La tutela judicial efectiva, Ed. Bosch, Barcelona, España, 2002,
p. 108.

346
El art. 200, último párrafo de la CPRP establece que:
“Art. 200. Son garantías constitucionales: …
Cuando se interponen acciones de esta naturaleza en relación con

derechos restringidos o suspendidos, el órgano jurisdiccional
competente examina la razonabilidad y la proporcionalidad del 48
acto restrictivo. No corresponde al juez cuestionar la declaración del
estado de emergencia ni de sitio.”.
Está previsto en el art. 246.3 de la LGPA, establece que:
“Art. 246. Principios de la potestad sancionadora administrativa …
3. Razonabilidad. Las autoridades deben prever que la comisión de

la conducta sancionable no resulte más ventajosa para el infractor
que cumplir las normas infringidas o asumir la sanción. Sin embargo,
las sanciones a ser aplicadas deben ser proporcionales al
incumplimiento calificado como infracción, observando los siguientes
criterios que se señalan a efectos de su graduación:
a) El beneficio ilícito resultante por la comisión de la infracción;

b) La probabilidad de detección de la infracción;
c) La gravedad del daño al interés público y/o bien jurídico protegido;
d) EI perjuicio económico causado;
e) La reincidencia, por la comisión de la misma infracción dentro del
plazo de un (1) año desde que quedó firme la resolución que sancionó
la primera infracción.
f) Las circunstancias de la comisión de la infracción; y
g) La existencia o no de intencionalidad en la conducta del infractor.”
El TCP señala que el principio de proporcionalidad es aplicable al ejercicio de la

facultad sancionadora de la administración, es un límite en la imposición de
sanciones y actúa como control de las potestades discrecionales de la
administración, la cual exige el ejercicio proporcionado del poder sancionatorio,
a fin de satisfacer los intereses generales de la colectividad con la menor e
indispensable restricción de los derechos y libertades subjetivas.1065
En Perú, la aplicación del principio de proporcionalidad alude a la relación

existente entre la adecuación correspondiente entre la gravedad del ilícito y la
sanción aplicable, en los procedimientos sancionadores, orienta a la autoridad
en la emisión de una resolución justa y conforme a la ley.
1065Sentencia dictada en el exp. núm. 2192-2004-AA/TC emitida por el TCP el once de octubre
347
El principio proporcionalidad constituye una prohibición de exceso, limita y
controla la actividad de los poderes públicos encaminada a restringir, lesionar o
limitar los derechos o garantías de los administrados.
Esto último, se contraviene con la doble sanción al sujeto por un mismo hecho,
derivada de una dualidad de procedimientos sancionadores, la doble sanción
implica la suma de dos sanciones impuestas por dos autoridades diferentes
sobre el sujeto por el mismo hecho, no obstante, constituye una sanción
intensificada y no prevista en la ley.
En términos del principio ne bis in ídem, la doble sanción vulnera su contenido

—independientemente de que no exista identidad de fundamento jurídico—, así
como, el principio de proporcionalidad, la doble sanción constituye una pena
desproporcionada que sanciona al sujeto en dos veces por el mismo hecho, con
una pena no determinada por la ley, misma que impone al sujeto dos castigos
por el mismo hecho, lo cual prohíbe la CPRP, leyes y los tratados —de los que
Perú es Parte—.
No obstante, que la doble sanción provenga de procedimientos de diferente

naturaleza jurídica, y se trate de bienes jurídicos, fines y órganos distintos, la
doble sanción es una pena aumentada por el doble ejercicio del ius puniendi del
Estado.
Esto último, deviene de la dualidad de procedimientos derivado de que el hecho

se encuentra previsto simultáneamente en dos ordenamientos jurídicos, lo cual
constituye un conflicto normativo que debe ser resuelto por el legislador,
mediante el procedimiento respectivo.
No obstante, en la práctica jurídica, dicho conflicto es resuelto mediante la

preminencia del orden penal sobre la vía administrativa, la cual no beneficia al
sujeto, porque favorece la doble sanción por el mismo hecho.
La preminencia de la vía penal sobre la administrativa en ese sistema jurídico no

libra al sujeto de alguna de las sanciones, únicamente privilegia al tribunal para
juzgar al sujeto, en su caso imponer la sanción, antes que lo haga el órgano
administrativo,1066 en los casos en que el hecho simultáneamente constituya un
delito y una infracción administrativa.
8.7.15 La preferencia de la vía penal, no es la posible solución

En Perú, el principio de la preferencia de la vía penal sobre la administrativa no
es la posible solución para evitar la doble sanción del sujeto por el mismo hecho,
favorece a los órganos para imponer las sanciones respectivas en el ámbito de
su competencia de manera ordenada, es decir, primero el tribunal y después la
1066
En el sentido de que cuando el tribunal aplique la pena por el hecho ilícito probado, la vía
administrativa deberá sanción también en el ámbito de competencia.
348
administración, lo cual propiamente no exime al sujeto de una de las sanciones
impuestas como resultado de una dualidad de procedimientos.
Dicho principio, únicamente privilegia al tribunal para sancionar al sujeto antes

que la administración imponga cualquier sanción al sujeto por el mismo hecho.
En ese sistema jurídico, la prevalencia de la vía penal establece que, cuando se

trate de un hecho sancionable en dos ámbitos de competencia diferentes —penal
y administrativo—, el tribunal juzgue antes que la administración, cuya autoridad
queda sujeta a lo resuelto por el tribunal.
En caso de que el tribunal sancione, la administración queda predispuesta para

sancionar en el segundo procedimiento, la acreditación del hecho en el
procedimiento penal influye en el procedimiento administrativo sancionador —
aunque se trate de dos órganos públicos autónomos, son codependientes
respecto de ese criterio—, puesto que lo probado en el tribunal —primer
procedimiento— existe para la administración —segundo procedimiento—.
En ese orden de ideas, en sentido contrario, cuando el primer órgano —el

tribunal— no haya probado el hecho, para el otro órgano sancionador —la
administración—, tampoco estará probado, puesto que la apreciación de los
hechos para los órganos no puede existir para uno, e inexistir para el otro;1067 en
ese caso, es posible que la administración se abstenga de iniciar el
procedimiento sancionador respectivo.
El TCP señala que el ne bis in ídem, en su vertiente procesal, equivale a que

nadie pueda ser juzgado dos veces por el mismo hecho, lo cual tiene dos
perspectivas: i) que un mismo hecho no pueda ser objeto de dos procesos
distintos o, que se inicien dos procesos con el mismo objeto, lo cual impide, por
un lado, la dualidad de procedimientos (por ejemplo, uno de orden administrativo
y otro de orden penal) y, ii) el inicio de un nuevo proceso en cada uno de esos
órdenes jurídicos (por ejemplo, dos procesos administrativos o penales con el
mismo objeto).
Aclara que, conforme al TCE, que cuando el ordenamiento permite una dualidad
de procedimientos, y en cada uno se produce un enjuiciamiento y una calificación
de un mismo hecho, el enjuiciamiento y la calificación que en el plano jurídico
pueda producirse, se pronuncian con independencia, si resultan de la aplicación
de normativas diferentes.
No obstante “… no puede ocurrir lo mismo en lo que se refiere a la apreciación

de los hechos…”, porque un mismo hecho no pueden existir y dejar de existir
349
para los órganos del Estado,1068 esto último, predispone el inicio del
procedimiento administrativo sancionador, así como, la imposición de la sanción.
Conforme a la preminencia de la vía penal y la dualidad de procedimientos

sancionatorios, el órgano administrativo queda vinculado a lo que el tribunal en
el proceso penal haya declarado como probado o improbado, lo cual anticipa el
procedimiento administrativo sancionador y la posterior sanción administrativa,
lo cual anticipa la doble sanción al sujeto por el mismo hecho —lo cual prohíbe
el principio ne bis in ídem—.
Por esto último, se estima que se vulnera la esencia y contenido de los principios
ne bis in ídem y de proporcionalidad, lo cual ocurre cuando el mismo hecho es
sancionado dos veces como resultado de dos procedimientos sancionadores, y
la suma de ambas sanciones equivale a una sanción intensificada, ésta última
resulta ser una sanción no prevista en la ley, como tal, una sanción
desproporcionada al hecho de que se trate.
Tal supuesto conculca la esfera jurídica del sujeto y tiene aparejado un problema
de legalidad controvertible mediante el proceso constitucional respectivo previsto
en el art. 200 de la CPRP.
La doble sanción deviene de la tipificación simultánea de un mismo hecho en

diversos ordenamientos jurídicos, la interpretación al principio de preeminencia
del Derecho Penal sobre el Derecho Administrativo y ne bis in ídem frente a la
dualidad de procedimientos sancionadores, misma que conforme a una versión
garantista de la tipificación e interpretación de los principios constitucionales
debe favorecer la seguridad jurídica del sujeto vinculado al ejercicio del ius
Por esto último, la propuesta es que, la dualidad de procedimientos

sancionadores, en Perú, la preminencia de la vía penal favorezca al sujeto con
la imposición de la sanción determinada por el tribunal.
Esto es que, la aplicación del principio de la preminencia del orden penal sobre
el administrativo no se aplique en el sentido que el TCP interpreta dicho principio
—respecto a que lo probado por el tribunal vincula al órgano administrativo, con
ello, se predisponen los efectos del procedimiento administrativo sancionador,
así como, la sanción administrativa—, sino que, por la dualidad de
procedimientos sancionadores, sea solo un órgano quien imponga la sanción
respectiva, en ese caso, el tribunal —conforme al principio de la preminencia de
350
la vía penal— para efecto de evitar la doble sanción al sujeto por el mismo hecho
—lo cual prohíbe el principio ne bis in ídem—.
La finalidad es que sea la pena del procedimiento penal sea la sanción que sea
impuesta al sujeto —en aquellos casos en que el hecho sea punible en dos
diferentes ámbitos de competencia—, a efecto de que no vulnerar los principios
ne bis in ídem y proporcionalidad con la doble sanción, así como, los derechos y
garantías del sujeto en el procedimiento.
En Perú, el principio de la preminencia de la vía penal, previsto en art. III del

Nuevo Código Procesal Penal de Perú —… El Derecho Penal tiene preeminencia
sobre el Derecho Administrativo. …— no es la solución para la doble imposición
de sanciones derivada de la dualidad de procedimientos sancionadores,
conforme al principio constitucional de proporcionalidad de la pena, dicha
intensificación desfavorece la seguridad jurídica del sujeto.
Esto último, desde la perspectiva de la prohibición constitucional del doble

juzgamiento y la protección de los derechos fundamentales de los administrados,
la doble sanción es desproporcional e irrazonable, cuyo caso responde a la doble
tipificación del hecho en dos ordenamientos diferentes derivadas de la técnica
legislativa utilizada por el legislador en la configuración normativa del ilícito y la
sanción en cada ámbito de competencia.
La doble sanción al sujeto no se justifica bajo el argumento de la autonomía de

los procedimientos, o bien, el doble carácter formal de los ilícitos —por lo cual el
sujeto será procesado en dos ámbitos diferentes, en su caso, sancionado—, tal
situación deriva de la técnica legislativa adoptada en la tipificación del ilícito y la
sanción, lo cual no es atribuible al sujeto, ni tampoco es un hecho que deba
resistir con la doble sanción del ilícito, sino que toca al órgano legislativo resolver
tal problema formal del ilícito y la sanción, y al TCP interpretar de manera
garantista la garantía del ne bis in ídem para evitar cualquier vulneración a la
seguridad jurídica del sujeto.
351
Capítulo IX
Conclusiones
El presente capítulo es un apartado conclusivo derivado del análisis y estudio

comparado de la aplicación del principio non bis in ídem en el procedimiento
administrativo sancionador en México, España, Colombia y Perú.
Dicho apartado constituye la sustancia del presente estudio, contiene una serie
de reflexiones relacionadas con el problema de investigación con base en el
trabajo comparado de los cinco criterios principales del principio non bis in ídem
en el Derecho Sancionador de dichos sistemas jurídicos.
Tales reflexiones exponen las similitudes y diferencias dogmáticas, teóricas y

prácticas identificadas en la aplicación del principio non bis in ídem en el
procedimiento administrativo sancionador en dichos sistemas; el nivel de
comparación realizado permitió elaborar la propuesta de solución al problema de
investigación, asimismo, probar la hipótesis principal.
En ese sentido, se concluye que la coexistencia de dos principios

constitucionales —non bis in ídem y la autonomía de los procedimientos
sancionadores—, aparentemente opuestos, subsisten en los sistemas jurídicos
actuales1069 derivado de las diferentes teorías que motivan dicha coexistencia y
justifican la concurrencia sancionadora: la autonomía de los procedimientos
sancionadores y la preferencia de la vía pena.
Como posible solución se propone la declaratoria de la preferencia de la vía

penal para evitar la doble sanción o juzgamiento en cada sistema jurídico desde
una perspectiva garantista de los derechos fundamentales del sujeto, lo anterior,
conforme a los siguientes puntos conclusivos:
1. La locución non bis in ídem se integra por tres elementos constantes: non
—no, negación, prohibición—, bis —dos veces algo— e ídem —lo
mismo—, en conjunto equivale a: no dos veces lo mismo. La sustancia de
dicha expresión constituye una negativa de hacer determinada acción u
omisión de lo mismo, sugiere una prohibición de ese algo.
Para la efectividad del principio, la doctrina a dotado a la expresión no dos

veces lo mismo de tres presupuestos: sujeto, hecho y fundamento,
cuando concurran tales presupuestos, opera dicha prohibición; la
integración de los elementos, en conjunto con los tres presupuestos,
constituyen el aforismo non bis in ídem, se traduce en la prohibición de
sancionar o juzgar dos veces al sujeto por el mismo hecho.
352
Dicha prohibición está reconocida en diversos sistemas jurídicos
europeos1070 y latinoamericanos es aplicable en el procedimiento
administrativo sancionador.1071
2. El aforismo non bis in ídem cuenta con antecedentes históricos que se

remontan a la Edad Antigua,1072 la Edad Media,1073 la Modernidad1074 y en
la actualidad mediante su consagración en las Constituciones
modernas,1075 en el Derecho secundario de diversos sistemas
jurídicos,1076 dígase España y los países iberoamericanos.1077
En México, dicho principio fue reconocido a partir de la Constitución de

1812, el cual se consagró en las constituciones mexicanas ulteriores —
1814, 1822, 1824, 1836, 1843, 1847, 1857 y 1917, vigente—, desde
entonces, el Derecho mexicano garantiza que nadie sea sometido a doble
Al igual que en el caso de México, en Perú dicho principio cuenta con

diversos antecedentes históricos que se remontan a partir de la primera
constitución histórica —1812—, subsiguientes —1828, 1834, 1839, 1856,
1860, 1867, 1920, 1933 y 1978— y actual —1993—, en todos los casos
dichos principio se consagró en la prohibición de revivir procesos
fenecidos.1078
En España, dicho principio fue consagrado en la Constitución de Cádiz de

1812, no así en las constituciones venideras —1837, 1845, 1869, 1876,
1931 y 1978—, no obstante, el TCE señala que, a pesar de que dicho
principio no se encuentra previsto expresamente en la Constitución actual,
es un principio reconocido implícitamente en el art. 25.1 de la CE de 1978.
Al igual que en el caso español, en Colombia, el principio non bis in ídem

fue previsto en la primer Constitución histórica —1872—, posteriormente
1070 España.
1072 Demóstenes, Quintiliano, Gayo, el Digesto, Corpus Iuris Civilis, las Sentencia de Paulo,
Justiniano, el Decreto de Graciano y las Siete Partidas del Rey Alfonso X de Castilla y León.
1073 En la Edad Media, el aforismo non bis in ídem fue sustituido por la fórmula absolutio ab
instantia, derivado de los procesos inquisitoriales de la época.

1074 En Francia — Declaración de los Derechos del Hombre y del Ciudadano de 1789—; EUA —
Declaración de Derechos de los EUA del 3 de noviembre de 1791—; Inglaterra — Carta Magna
de 1215— y España —Constitución de Cádiz de 1812—.
1076 España.
1078 La figura del proceso fenecido debe entenderse como aquel juicio en el que ha recaído
sentencia firme declarada ejecutoriada, por lo tanto, prohíbe iniciar un nuevo procedimiento
respecto de aquello anteriormente decidido, cuenta con el carácter de cosa juzgada; véase Juicio
fenecido (2020). En UniversoJus, Diccionario de Derecho. Disponible en:
353
desapreció de las constituciones siguientes, resurgió en la Constitución
vigente —1991—, actualmente constituye un principio aplicable en las
actuaciones penales y administrativas.
El principio non bis in ídem a lo largo de las diversas etapas de la historia

de hombre se ha encaminado a proteger a la persona humana de la
desvalorización que implica la doble sanción o juzgamiento con la
finalidad de impedir de cualquier el uso excesivo del ius puniendi del
Estado.
3. En las primeras Constituciones de Europa1079 e Iberoamérica,1080 el

principio non bis in ídem fue reconocido mediante la institución de la
prohibición de reabrir procesos fenecidos o concluidos,1081 o bien,
mediante la expresión “… [los habitantes] no ser juzgados dos veces por
un mismo delito, habiendo sido absueltos, penados o indultados por
él…”,1082 no obstante, en todos los casos, y con cualquier denominación,
dicho principio es reconocido como el derecho a no ser sancionado o
juzgado dos veces por el mismo hecho.
Actualmente, continúa vigente en los sistemas jurídicos español1083 e

iberoamericanos.1084
4. En la historia constitucional de los países iberoamericanos,1085 se

conservó la vigencia del principio non bis in ídem con la finalidad de
preservar la seguridad jurídica del sujeto frente al Estado en los
procedimientos en ejercicio del ius puniendi; no obstante, el transcurso
del tiempo, la actualización de los sistemas jurídicos y la transición de los
1079 CE de 1812.
1081 España, México y Perú.
1082 Colombia.
1083 Art. 25.1 de la CE
1084 México: art. 23 de la CPEUM; Colombia: art. art. 29, cuarto párrafo de la CPRC; y Perú: art.
139.13 de la CPRP.
1085 En México en la Constitución Política de la Monarquía Española de 1812; en el Decreto
Constitucional para la Libertad de la América Mexicana de 1814; en el Reglamento Provisional

Político del Imperio Mexicano de 1822; en la Constitución Federal de los Estados Unidos
Mexicanos de 1824; en las Leyes Constitucionales de 1836; en las Bases de la Organización
Política de la República Mexicana de 1843; en el Acta Constitutiva y de Reformas de 1847; en la
Constitución Política de la República Mexicana de 1857 y la Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos de 1917; en Colombia en la Constitución Política del Estado Soberano de
Cauca de la República de Colombia de 1872 y la Constitución Política del Estado Soberano de
Cauca de la República de Colombia de 1991; y en Perú en la Constitución Política de la
Monarquía Española de 1812; la Constitución Política de la República Peruana de 1828; la
Constitución Política de la República Peruana de 1834; la Constitución Política de la República
Peruana de 1839; la Constitución de la República Peruana de 1856; la Constitución Política del
Perú de 1860; la Constitución Política de la República Peruana de 1867; la Constitución para la
República del Perú de 1920; la Constitución Política del Perú de 1933; la Constitución Política
del Perú de 1979 y la Constitución para la República del Perú de 1993.
354
sistemas jurídicos primitivos a los contemporáneos —basados en la
tendencia garantista de los derechos humanos—, el principio non bis in
ídem tuvo validez en los textos constitucionales y eficacia en los
procedimientos respectivos lo cual permitió su persistencia en dichos
sistemas jurídicos.
Esto último, con independencia de los cambios sociales, políticos,

económicos o ideológicos de ese momento que hubieren motivado la
modificación, total o parcial, de los textos constitucionales vigentes en
determinado período histórico en los países iberoamericanos.
En México, Colombia y Perú, dicho principio permanece constante en las

Constituciones actuales,1086 lo cual permite que sea considerado un
derecho subjetivo constitucionalizado tendiente a ser reclamado en vía de
control constitucional ante los tribunales competentes para ser restituido,
reconocido, ejercitado, restablecido u operado de manera efectiva.
En el caso de España, dicho principio no se encuentra contenido

expresamente en la CE, no obstante, el TCE estima que es un derecho
dentro de aquellos susceptibles —arts. 14 a 30 de la CE— del recurso de
amparo conforme al art. 53.2 de la CE y 41 de la LOTC.
5. El aforismo non bis in ídem constituye un derecho reconocido en el

Derecho Interno de diversos sistemas jurídicos,1087 asimismo, forma parte
de aquellos derechos reconocidos en el Derecho comunitario,1088 está
previsto en diversos instrumentos de carácter internacional1089 de los que
México, España, Colombia y Perú son parte, por lo que, asume la
condición de derecho fundamental imprescindible en la creación de la ley
en dichos sistemas jurídicos, lo cual vincula a los Estados a observar su
aplicación en el Derecho Interno, el cual regula la relación del Estado con
los administrados cuando se trata del ejercicio del ius puniendi estatal —
penal o administrativo—.
1086 México —art. 23 de la CPEUM—, Colombia — art. 29, párrafo cuarto de la CPRC— y Perú
— art. 1390.13 de la CPRP—.
1088 Dígase en el Sistema Internacional de Protección de los Derechos Humanos, mismo que,
para su estudio, se subdivide en: i) Sistema Universal o de Naciones Unidas de Protección de

los Derechos Humanos, y ii) Sistemas Regionales de Protección de los Derechos Humanos
(europeo, americano y africano).
1089 Principalmente: el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos; en Europa: el
Convenio para la Protección de los Derechos Humanos y de las Libertades Fundamentales y la

Carta de los Derechos Fundamentales de la Unión Europea; en América: la Convención
Americana sobre Derechos Humanos, la Convención Interamericana sobre Extradición, los
Principios y Buenas Prácticas sobre la Protección de las Personas Privadas de Libertad en las
Américas, la Convención Interamericana sobre Extradición y la Convención sobre Extradición
Multilateral de 1933.
355
6. La teoría del principio non bis in ídem implica el estudio de su aplicación
en materia de extradición de personas; en los sistemas jurídicos español
e iberoamericanos,1090 la figura de extradición es una institución
coincidente en virtud de que existe la posibilidad de juzgar o sancionar a
una persona de nacionalidad en mexicana, española, colombiana o
peruana por la comisión de uno o varios ilícitos en un país extranjero, o a
una persona de nacionalidad extranjera por la comisión de uno o varios
ilícitos en España, México, Colombia y Perú.
Dichos Estados han suscrito diversos tratados internacionales entre sí en

materia de extradición de personas a efecto de regular la entrega de un
connacional —mexicano, español, colombiano o peruano— a un país
extranjero — México, España, Colombia y Perú— para efectos de ejercer
la jurisdicción respectiva.
El procedimiento de extradición de personas es un acto excepcional de la

autoridad competente, consiste en la entrega, por parte del Estado
requerido, de una persona que se halla en su territorio, a otro Estado que
la reclama por tener en ese territorio el carácter de inculpada, procesada
o convicta por la comisión de un ilícito, para ser sometida a juicio o
recluida para cumplir con la pena impuesta ordenada por el Estado
requirente.
En cualquiera de dichos sistemas jurídicos, la finalidad del procedimiento

de extradición es evitar la impunidad del ilícito, su regulación nacional e
internacional permite simplificar las formalidades procedimentales en la
extradición de una persona connacional o extranjera, consolidar la
relación entre las autoridades mediante la ayuda mutua, así como, el
respeto de los derechos humanos de la persona extraditada.
Actualmente, España, México, Colombia y Perú son parte de diversos

instrumentos1091 de carácter internacional en materia de extradición de
personas,1092 mismos que tienen por objeto que los Estados Parte se

1091 Conforme al art. 2.1, inciso a) de la Convención de Viena, sobre el Derecho de los Tratados
entre Estados y Organizaciones Internacionales o entre Organizaciones Internacionales define a
los tratados como:
“2. Términos empleados.
1. Para los efectos de la presente Convención:
a) se entiende por “tratado” un acuerdo internacional celebrado por escrito entre Estados y regido
por el Derecho Internacional, ya conste en un instrumento único o en dos o más instrumentos
conexos y cualquiera que sea su denominación particular; …”.
1092 México con España, Colombia y Perú, España con México, Colombia y Perú, Colombia con
México, España y Perú, y Perú con México, España y Colombia, conforme a sus constituciones
y leyes vigentes respectivas relacionadas con la celebración, adopción, firma, ratificación o
adendas en materia de tratados internacionales.
356
entreguen recíprocamente, a solicitud de uno de los dos Estados al otro,
la persona acusada, procesada o condenada por las autoridades
competentes del país donde se produjo la infracción, así como, los autores
o cómplices participantes en dicho ilícito, que se encuentren en el territorio
de uno u otro de los dos Estados pactantes.
7. En el sistema jurídico español e iberoamericanos,1093 el aforismo non bis

in ídem cuenta con tres elementos característicos: sujeto, hecho y
fundamento; su eficacia en el Derecho Sancionador se produce cuando
concurren dichos elementos, de esa manera, el Estado queda vedado a
imponer dos sanciones o iniciar dos procesos al sujeto por el mismo
hecho.
La finalidad del aforismo non bis in ídem, en dichos sistemas jurídicos,1094

es evitar el uso excesivo del ius puniendi del Estado, mediante la
duplicidad de sanciones o procedimientos al sujeto por un mismo hecho
a fin de evitar un estado de inseguridad jurídica al administrado.
8. El lema non bis in ídem está consagrado en la Constitución,1095 leyes de

carácter secundario, así como, en los precedentes derivados de la
práctica jurídica de las autoridades competentes1096 de diversos sistemas
1093 México: el PJF señala que el principio non bis in ídem prohíbe el doble juzgamiento, se
actualiza cuando concurren los tres presupuestos de identidad: i) sujeto; ii) hecho y iii)
fundamento; véase la Tesis: PC.XIX. J/8 P (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la
Federación, Décima Época, Libro 59, octubre de 2018, Tomo II, p. 1707. Registro número
2018181; Colombia: la CCC señala que el principio non bis in ídem cuenta con tres supuestos
de aplicación que atienden a tres identidades: i) de sujeto; ii) de objeto; y, iii) de causa o
fundamento jurídico; véase la sentencia núm. C-244 de 1996 emitida por la CCC el 30 de mayo
de mil novecientos noventa y seis. Disponible en:
https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/1996/c-244-96.htm; en Perú: la aplicación del
principio non bis in ídem exige la presencia en el caso concreto de tres “identidades”, que se trate
de la misma persona (eadem persona); que sea el mismo hecho (eadem res), y que se base en
el mismo fundamento jurídico (eadem causa pretendi); véase la Sentencia dictada en el exp.
núm. 4678-2007-PHC/TC emitida por el TCP el dos de octubre de 2007 en el caso Lorenzo
Alejandro Víctor Sousa Debarbieri. Disponible en: https://tc.gob.pe/jurisprudencia/2008/04678-
2007-HC.pdf
1094 En México: Voto particular que formula la ministra Olga Sánchez Cordero de García Villegas,
en relación con la contradicción de tesis núm. 23/2013, op. cit.; España: Sentencia núm.
154/1990;177/1999 del TCE dictada el once de octubre de mil novecientos noventa y nueve,
publicada en el BOE núm. 276, de dieciocho de noviembre de mil novecientos noventa y nueve;
y auto 329/1995; Colombia: Sentencia núm. C-181-16 emitida por la CCC el trece de abril de dos
mil dieciséis. Disponible en: https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2016/C-181-16.htm
; y Perú: Sentencia dictada en el exp. núm. 0729-2003-HC/TC emitida por el TCP el 14 de abril
de 2003 en el caso Marcela Ximena Gonzales Astudillo. Disponible en:
1095 México, Colombia y Perú, en el caso de España, el principio non bis in ídem no está previsto
expresamente en la CE, como ya se ha hecho constar en el texto, el TCE se ha encargado de

regular su contenido y aplicación en ese sistema jurídico mediante la jurisprudencia
constitucional, se ha establecido que dicho principio está regulado de manera implícita en el art.
25.1 de la CE.
1096 La SCJN, TC, CCC y TCP.
357
jurídicos europeos1097 e iberoamericanos,1098 lo cual ha auxiliado a regular
su aplicación en dichos sistemas jurídicos.
9. En México, el principio non bis in ídem está consagrado en la CPEUM, en

las Constituciones locales, y entre otros ordenamientos jurídicos de
distinta competencia y ámbitos de aplicación.
En México, en el ámbito de competencia local,1099 dicho principio está

regulado en las treinta y dos constituciones locales, o regionales
vigentes1100 en las entidades federativas1101 con la finalidad de guardar
congruencia con la Ley Suprema y la división de poderes conforme al
principio de federalismo.
A diferencia de España, Colombia y Perú, derivado de las características

del gobierno autonómico,1102 departamental1103 y regional1104 de dichos
sistemas jurídicos no existen constituciones locales, no obstante, dichos
gobiernos responden a la Ley Suprema y demás leyes de cada país;
1097 España.
1099 En México, el ámbito de competencia local se refiere al ejercicio del poder público en las
entidades federativas integrantes de los Estados Unidos Mexicanos.

1100 Constitución Política de Aguascalientes, Baja California, Baja California Sur, Campeche,
Chiapas, Chihuahua, Coahuila, Colima, Durango, Guanajuato, Guerrero, Hidalgo, Jalisco, Estado
de México, Michoacán, Morelos, Nayarit, Nuevo León, Oaxaca, Puebla, Querétaro, Quintana
Roo, San Luis Potosí, Sinaloa, Sonora, Tabasco, Tamaulipas, Tlaxcala, Veracruz, Yucatán,
Zacatecas y la Ciudad de México.
1101 Aguascalientes, Baja California, Baja California Sur, Campeche, Chiapas, Chihuahua,
Coahuila, Colima, Durango, Guanajuato, Guerrero, Hidalgo, Jalisco, Estado de México,

Michoacán, Morelos, Nayarit, Nuevo León, Oaxaca, Puebla, Querétaro, Quintana Roo, San Luis
Potosí, Sinaloa, Sonora, Tabasco, Tamaulipas, Tlaxcala, Veracruz, Yucatán, Zacatecas y la
Ciudad de México.
1102 España se integra por municipios, en provincias y en Comunidades Autónomas.
1103 La República de Colombia cuenta con un régimen interior de carácter departamental basado
en las decisiones políticas fundamentales que establece la CPRC, conforme al art. 1° de la

CPRC, Colombia responde a la ideología del Estado social de Derecho, se organiza en forma de
República unitaria y descentralizada, se integra por entidades territoriales autónomas,
democráticas, participativas y pluralistas, en correlación con los arts. 286 y 287 de la CPRC
señalan que las entidades territoriales integradas por los departamentos, los distritos, los
municipios y los territorios indígenas, gozan de autonomía para la gestión de sus intereses dentro
de los límites establecidos en la CPRC y la ley. El régimen departamental en Colombia ejerce
funciones administrativas, de coordinación, de complementariedad de la acción municipal, de
intermediación entre la Nación y los Municipios y de prestación de los servicios que determine la
CPRC y las leyes
1104 Perú cuenta con un régimen regional, conforme al art. 191 de la CPRP, los gobiernos
regionales cuentan con autonomía política, económica y administrativa en los asuntos de su

competencia; se integra por Consejo Regional como órgano normativo y fiscalizador, el
Presidente como órgano ejecutivo, y el Consejo de Coordinación Regional integrado por los
alcaldes provinciales y por representantes de la sociedad civil, como órgano consultivo y de
coordinación con las municipalidades, con las funciones y atribuciones establecidas en la ley. Al
respecto, el art. 198 de la CPRP, el régimen regional está sujeto a la CPRP, se regula con un
régimen especial de acuerdo con las leyes de descentralización, la Ley Orgánica de Gobiernos
Regionales, la Ley de Bases de la Descentralización y la Ley Orgánica de Municipalidades, por
tanto, no cuenta con constituciones regionales para ese nivel de competencia.
358
respecto del reconocimiento del principio non bis in ídem a nivel
autonómico, departamental o regional se realiza conforme a la
Constitución y las leyes respectivas en el ámbito de competencia y
aplicación de que se trate, en su caso a los estatutos que hacen de
constituciones locales, los cuales están conforme a la constitución
general, sin embargo pueden prever o no dicho principio .
10. El contenido doctrinal del aforismo non bis in ídem, mayormente se debe
a los precedentes emitidos por el TCE, quien reguló, mediante la práctica
jurídica en la resolución de diversos casos1105 la aplicación del principio
non bis in ídem desde diversos aspectos,1106 lo cual sirvió como base a
diversos sistemas jurídicos iberoamericanos1107 para regular su aplicación
y contendido en el Derecho Interno.
La doctrina derivada de las resoluciones del TCE1108 respecto del principio

non bis in ídem ha contribuido en el desarrollo del contenido y aplicación
de dicho principio en diversos sistemas jurídicos iberoamericanos1109 lo
cual ha trascendido en la creación de la ley, la resolución de casos, la
práctica jurídica, el dictado de los precedentes judiciales —desde la
perspectiva garantista de los derechos humanos en Europa—, así como
en la doctrina del sistema jurídico de que trate, lo cual implica su
reconocimiento en el análisis normativo, los precedentes judiciales, la
doctrina comparada, la aplicación de la ley en el Derecho procesal, así
como en las actuaciones de los órganos sancionadores.
11. En España y países iberoamericanos, el aforismo non bis in ídem es una

institución del Derecho Sancionador constitucionalizada en diversos
sistemas jurídicos,1110 tal carácter origina dos efectos en la titularidad:
como derecho y garantía del sujeto en los procedimientos sancionadores,
y como principio orientador para regular la actuación de los órganos
sancionadores.
1105 Por citar algunas, las STC 2/1981, Fundamento Jurídico número 4 op. cit., STC 77/1983,
Fundamento Jurídico número 6, op. cit., STC 159/1985, op. cit., Fundamento Jurídico número 4,
STC 177/1999, Fundamento Jurídico número 3, op. cit., STC 152/2001, de 2 de julio,
Fundamento Jurídico número 4, y STC 2/2003, Fundamento Jurídico número 3, op. cit., todas
del TCE.
1106 Dígase la vertiente procesal y material del principio non bis in ídem, el fundamento y relación
con otros principios, la naturaleza jurídica, los efectos de la aplicación en los procedimientos
sancionadores, así como, su aplicación en el Derecho Penal y Derecho Administrativo
Sancionador,
1107 México, Colombia y Perú
1108 La más destacada es la STC 2/1981, de 30 de enero, Fundamento Jurídico número 3, op.
cit.
1109 Ídem.
1110 México, Colombia y Perú; en el caso español, no se encuentra regulado expresamente en la
CE, el TCE señala que es un derecho implícitamente reconocido en el art. 25.1 de la CE.
359
En el primero, el titular del derecho a no ser sometido a doble sanción por
el mismo hecho es la persona física y jurídica, como titulares del derecho
y la garantía, conforme a sus características y naturaleza jurídica, tienen
la capacidad legal para oponer ante la autoridad sancionadora su
reconocimiento y aplicación en el procedimiento administrativo
sancionador.
Como principio, orienta la actuación de la autoridad administrativa, en el

ámbito de su competencia, en la realización de las actuaciones
necesarias para evitar la doble sanción o juzgamiento al sujeto por el
mismo hecho.
Lo anterior, tiene dos consecuencias: i) prohíbe a la administración

sancionar al sujeto dos veces por el mismo hecho, y ii) evita sancionar a
la persona dos veces por el mismo hecho; lo cual se traduce en un
derecho del sujeto oponible ante la administración o tribunal y una
obligación del Estado para evitar la duplicidad sancionadora.
12. El principio non bis in ídem tiene vinculación con diversos principios del
Derecho Sancionador conforme al sistema jurídico1111 de que se trate, los
cuales1112 constituyen el fundamento del non bis in ídem, y explican su
origen, fundamento, naturaleza jurídica, y sus efectos sobre la situación
jurídica del sujeto y el procedimiento sancionador.
Conforme a su aplicación en el Derecho Sancionador y a la tradición

jurídica de cada país, los cuales han establecido un conjunto de principios
jurídicos que sirven de fundamento jurídico al lema non bis in ídem, no
obstante, en España y en países latinoamericanos1113 coinciden en que
los principios de legalidad, tipicidad, seguridad jurídica, interdicción de la
arbitrariedad, proporcionalidad y la cosa juzgada, entre otros, constituyen
el fundamento del principio non bis in ídem.
En México, se estima que el fundamento del principio non bis in ídem se

encuentra en el principio de legalidad, derivado de que la infracción y la
sanción por un ilícito deben encontrarse previstas en una norma jurídica
con carácter de ley, en su caso de reglamento —por la facultad
1111 México: legalidad, proporcionalidad, culpabilidad, seguridad jurídica, interdicción de la

arbitrariedad, tipicidad y la cosa juzgada; España: legalidad, tipicidad, proporcionalidad,
seguridad jurídica, la cosa juzgada y la interdicción de la arbitrariedad; Colombia: tipicidad, cosa
juzgada, seguridad jurídica, culpabilidad, proporcionalidad, fragmentariedad, seguridad jurídica
—cuando equivale a la cosa juzgada— y culpabilidad —en su vertiente de proporcionalidad—; y
Perú: legalidad y proporcionalidad.
1112 REBOLLO PUIG, M., et al, op. cit., p. 362; cuando establece que, la variedad de fundamentos
del non bis in ídem deviene de que diversas reglas, aludidas como non bis in ídem, gozan de
autonomía propia, sin embargo, no todas ellas comparten el mismo fundamento.
360
reglamentaria del Poder Ejecutivo—; en caso contrario, la doble o múltiple
sanción por un mismo hecho constituye una sanción no prevista en la ley.
En España, el fundamento del principio non bis in ídem se encuentra el

principio de legalidad y tipicidad,1114 porque se proyectan como garantía
de los derechos fundamentales del ciudadano frente a las arbitrariedades
del poder público, en caso contrario vulnera la legalidad sancionadora.
En Colombia, especialmente son dos principios los que sirven como solido
fundamento de dicho principio, la seguridad jurídica —cuando equivale a
la cosa juzgada— y el principio de culpabilidad —en su vertiente de
proporcionalidad—.1115 No obstante, la CCC, conforme a la sentencia
núm. 554/2001, se ha pronunciado en favor de que la legalidad
sancionadora es unos de los pilares fundadores de dicho principio en ese
sistema jurídico.
En Perú, el principio ne bis in ídem tiene su fundamento en los principios

de legalidad y proporcionalidad, dicha conexión deriva de la exigencia
prevista en el art. 2.24, inciso d) de la CPRP, la cual prohíbe sancionar al
sujeto por un ilícito que no se encuentre previsto previamente en la ley,
de manera expresa e inequívoca, como infracción punible; o bien, que sea
sancionado con pena no prevista en la ley.
De manera coincidente en México, España, Colombia y Perú, el principio

de legalidad sancionadora opera como fundamento del principio non bis
in ídem en virtud de que la doble sanción constituye una sanción —
intensificada y recargada— no prevista en la ley.
Se estima que la legalidad sancionadora opera con base doctrinal del

principio non bis in ídem porque deviene de la necesidad de anticipar al
sujeto la sanción por la comisión de la conducta ilícita, evitar la reiteración
punitiva que origine el uso desproporcionado del ius puniendi estatal.
13. Diversos autores señalan que el principio non bis in ídem tiene su
fundamento en diversos principios de Derecho, entre otros, el principio de
legalidad, proporcionalidad, culpabilidad, interdicción de la arbitrariedad,
seguridad jurídica, tipicidad, y la cosa juzgada, no obstante que en
México, España, Colombia y Perú coincida que el principio de legalidad
sancionadora es la base fundamental de dicho principio.
1114CANO CAMPOS, T., op. cit., p. 202.

1115También se ha pretendido elaborar dicha fundamentación partiendo del principio de
361
En México, el principio non bis in ídem tiene su fundamento en diversos
principios de Derecho como: la legalidad,1116 proporcionalidad,1117
culpabilidad,1118 interdicción de la arbitrariedad,1119 seguridad jurídica,
tipicidad, y la cosa juzgada.1120
En España, conforme al TCE, el principio non bis in ídem tiene

fundamento en los principios de legalidad, tipicidad, proporcionalidad,
seguridad jurídica, la cosa juzgada y la interdicción de la arbitrariedad. 1121
En Colombia, con base en la jurisprudencia de la CCC, el principio non

bis in ídem tiene fundamento en los principios de: debido proceso,1122
tipicidad, cosa juzgada, legalidad, seguridad jurídica, y justicia
material,1123 culpabilidad, proporcionalidad,1124 fragmentariedad; no
obstante, especialmente en los principios de seguridad jurídica —cuando
equivale a la cosa juzgada— y el principio de culpabilidad1125 —en su
1116 El art. 14, párrafo tercero de la CPEUM.

1118 SOTOMAYOR ACOSTA, Juan Oberto y TORO TABORDA, Mariana, op. cit., pp. 124 y ss.
1120 Los arts. 14, párrafo segundo, 16, párrafo primero, 17, párrafo tercero y 23 de la CPEUM
consagran el principio de la cosa juzgada

1121 El TCE desde la STC 2/1981, fundamento jurídico 4º, op. cit., señaló las bases del non bis in
ídem y estableció su fundamentación constitucional en el principio de legalidad y tipicidad de la

sanciones penales y administrativas contenido en el artículo 25.1 de la CE. En el mismo sentido
las STC 66/1986, de 23 de mayo; 94/1986, de 8 de julio; 107/1989, de 8 de junio; 154/1990, de
15 de octubre; 234/1991, de 10 de diciembre; 204/ 1996, de 16 de diciembre; 221/1997, de 4 de
diciembre; 2/2003, de 16 de enero; 229/2003, de 18 de diciembre; 188/2005 de 7 de julio;
334/2005, de 20 de diciembre; 48/2007, de 12 de marzo; 91/2008, de 21 de julio; también lo
menciona la STS de 17 de marzo de 2009 (Ref. Iustel: §289519), ATC 239/2003 de 14 de julio;
ATC 389/ 1988, de 24 de marzo; ATC 648/ 1988, de 23 de mayo ATC 277/2003, de 25 de julio;
ATC 357/2003, de 10 de noviembre; ATC 141/2004, de 26 de abril; STC 180/2004, de 2 de
noviembre.
1122 El art. 29, párrafo cuarto de la CPRC.
1123 Respecto de los principio de legalidad, seguridad jurídica, y justicia material, véanse la
sentencia núm. C-554 emitida por la CCC el 30 de mayo de 2001, M.P. Clara Inés Vargas
Hernández; Sentencia núm. C-870-2002 emitida por la CCC el 15 de octubre de 2002, M.P.
Manuel José Cepeda Espinosa; Sentencia núm. C-194-2005 emitida por la CCC el 2 de marzo
de 2005, M.P. Marco Gerardo Monroy Cabra; Sentencia núm. C-478-2007 emitida por la CCC el
13 de junio de 2007, M.P. Rodrigo Escobar Gil; Sentencia núm. C-121-2012 emitida por la CCC
el 22 de febrero de 2012, M.P. Luis Ernesto Vargas Silva.
alcance del principio “ne bis in ídem”, Ed. Bosch, Barcelona, España, 1998. p. 20.
1125 Sentencia núm. C-181-16 emitida por la CCC el dos de marzo de dos mil dieciocho.
Disponible en: https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2018/T-081-18.htm
362
vertiente de proporcionalidad— mismos que son estimados como sólido
fundamento de dicho principio.1126
En Perú, conforme a los precedentes del TCP, el principio ne bis in ídem

tiene fundamento en los principios de legalidad, proporcionalidad y
razonabilidad.
Respecto de la legalidad, porque el art. 2.24, inciso d) de la CPRP,1127

prohíbe sancionar al sujeto por un ilícito no previsto en la ley; la
proporcionalidad y razonabilidad deriva de la valoración del resultado del
razonamiento de la autoridad expresada en la decisión resolutora para
determinar la sanción menos lesiva para el sujeto conforme a los hechos
y la responsabilidad.1128
14. El principio non bis in ídem tiene una naturaleza jurídica múltiple,
conforme a la constitución, la ley, la doctrina y la jurisprudencia de cada
sistema jurídico adquiere diversos caracteres de acuerdo con el ámbito
de aplicación de que se trate.
En España y los países iberoamericanos1129 se manifiesta como un

derecho, un principio de Derecho, una garantía, una regla procesal, un
principio informador en los procedimientos sancionadores, un derecho
subjetivo, principio general de Derecho, entre otros.1130
En México, el aforismo non bis in ídem conforme a la práctica jurídica y la

doctrina constituye un derecho humano,1131 una garantía,1132 un principio
1126 También se ha pretendido elaborar dicha fundamentación partiendo del principio de

1127 El art. 2.24, inciso d) de la CPRP señala que:
Art. 2. Toda persona tiene derecho: …

d). Nadie será procesado ni condenado por acto u omisión que al tiempo de cometerse no esté
previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequívoca, como infracción punible; ni
sancionado con pena no prevista en la ley. …
1130 México: derecho humano, garantía, principio universal de Derecho, principio rector del
derecho, principio informador en los procedimientos sancionadores, principio general del

Derecho; España: regla jurídica, derecho fundamental y derecho constitucional; Colombia:
derecho constitucional y una garantía del debido proceso; y Perú: principio informador, garantía,
derecho subjetivo, derecho implícito derivado del debido proceso y la cosa juzgada.
1131 Art. 23 de la CPEUM.
1132 Art. 14, párrafo segundo de la CPEUM.
363
universal de Derecho,1133 un principio rector del Derecho,1134 un principio
informador en los procedimientos sancionadores, así como, un principio
general del Derecho.
En España, el TCE determinó que la naturaleza jurídica del non bis in

ídem es de un derecho fundamental del ciudadano ante el poder público
que impide el segundo castigo por un hecho sancionado como
consecuencia del previo ejercicio del ius puniendi del Estado.1135
En Colombia, la CCC señala que el principio non bis in ídem cuenta con
una naturaleza jurídica múltiple, como: i) un principio; ii) un derecho
fundamental de aplicación directa e inmediata y como, iii) un límite al
legislador en la configuración normativa.1136
En Perú, el TCP determinó que el lema ne bis in ídem constituye una

garantía, un principio y un derecho consagrado en la CPRP encaminado
a evitar el exceso en el ejercicio del poder sancionador del Estado.1137
1133 Tesis: I.4o.A.9 K (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima Época,
Libro XIX, abril de 2013, Tomo 3, p. 2254. Registro número: 2003350.
1135 STC 177/1999, fundamento Jurídico número 4, op. cit.
de 2006 en el caso Gustavo Adolfo la Torre Gálvez. Disponible en:

364
15. En México,1138 España,1139 Colombia1140 y Perú,1141 la interpretación de
la ley, la jurisprudencia y la doctrina nacional y comparada han dotado de
diversos elementos a los juristas para integrar un concepto del non bis in
ídem de acuerdo con la tradición jurídica del país de que se trate.
Conforme al ámbito de aplicación1142 —sea práctico o doctrinal—, los

tratadistas han elaborado diversas conceptualizaciones del principio non
bis in ídem conforme al enfoque teórico por el cual se analiza dicha figura
y su contenido, tales conceptualizaciones han permitido el desarrollo de
diversa teoría sobre el concepto, finalidad, naturaleza jurídica, alcance,
entre otros, de dicho principio conforme a su aplicación en el Derecho
Procesal y la creación normativa.
Cabe resaltar que, en su mayoría, la doctrina relacionada con el principio

non bis in ídem deviene de los precedentes asentados en la resolución de
1138 El principio non bis in ídem previene que ninguna persona sea juzgada dos veces por el
mismo delito con la finalidad de garantizar que no sea objeto de una doble penalización, dicha
garantía prohíbe que una persona sea sometida más de una vez a procedimiento para determinar
su responsabilidad, por la misma conducta, lo cual no puede entenderse en el sentido de que la
imposición de alguna sanción impida que en la misma resolución se apliquen otras, previstas
legalmente; véase la Tesis: I.1o.A.E.2 CS (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la
Federación, Décima Época, Libro 29, abril de 2016, p. 2516. Registro número: 2011566.
1139 El principio non bis in ídem equivale a la prohibición del doble castigo por el mismo ilícito,
prohíbe que nadie sea sancionado dos o más veces por el mismo hecho sobre la base del mismo
fundamento; véase, las STC 77/2010, de 19 de octubre; STC 91/2008, de 21 de julio; STC
48/2007, de 12 de marzo; STC 236/2007, de 7 de noviembre; STC 188/2005, de 7 de julio; STC
221/1997, de 4 de diciembre; STC 180/2004, de 2 de noviembre; STC 2/2003, de 16 de enero;
op. cit.; STC 221/1997, de 4 de diciembre; STC 204/1996, de 16 de diciembre; STC 270/1994,
de 17 de octubre; STC 154/1990, de 15 de octubre; STC 159/1987, de 26 de octubre; STC
66/1986, de 23 de mayo; STC 77/1983, op. cit.; STC 2/1981, op. cit. En el mismo sentido las
SSTS de 18 enero de 2011 (Ref. Iustel §336488); de 31 de marzo de 2010 (Ref. Iustel § 300015);
de 24 de septiembre de 2010 (Ref. Iustel § 305871); de 2 de junio de 2010 (Ref. Iustel § 302318);
de 4 de marzo de 2009 (Ref. Iustel § 289859); de 17 de noviembre de 2009 (Ar. 2010/1761);
Audiencia Provincial de la Rioja, STC 17/2003, de 12 de febrero (ARP 2003/331).
1140 Conforme a la CPRC y la CCC, el lema non bis in ídem es un derecho fundamental de
carácter constitucional de aplicación directa e inmediata, cuya finalidad es evitar que las personas
sean sometidas por el Estado a permanentes y sucesivas investigaciones y sanciones a partir
de un mismo comportamiento, colocándolas en la indefensión; véase la sentencia núm. C-632-
11 emitida por la CCC el veinticuatro de agosto de dos mil once. Disponible en:
1141 El TCP señala que conforme al principio de unidad de la Constitución, el citado art. 139.2 de
la CPRP reconoce el derecho de toda persona sometida a un proceso judicial a que no se deje
sin efecto resoluciones con carácter de cosa juzgada; en tanto que el art. 139.13 enlista los
principios y derechos de la función jurisdiccional, entre otros, reconoce la prohibición de revivir
procesos fenecidos en base a una resolución ejecutoriada; lo declarado bajo las figuras de la
amnistía, el indulto, el sobreseimiento definitivo y la prescripción producen los efectos de cosa
juzgada; véase la Sentencia dictada en el exp. núm. 4989-2006-PHC/TC emitida por el TCP el
once de diciembre de 2006, dictada en el caso Jorge Avendaño Valdez. Disponible en:
1142 Conforme al ámbito de aplicación, el enfoque jurídico, la perspectiva del jurista, la materia, la
línea de investigación, los tratados internacionales, los juristas han establecido diversos
conceptos de carácter jurídico, doctrinal, jurisprudencial y legal del principio non bis in ídem.
365
casos derivados de la práctica jurídica de los tribunales,1143 misma que ha
servido de base para homologar los criterios de aplicación y alcance del
principio non bis in ídem en España y en los países iberoamericanos,1144
conforme a su sistema jurídico.
16. El análisis de la concepción doctrinal y judicial del principio non bis in

ídem en diversos sistemas jurídicos1145 ha dado lugar a la vertiente
material y procesal de dicho principio; México,1146 España,1147
Colombia1148 y Perú1149 coinciden en que dicho principio cuenta con dos
vertientes: i) vertiente material o sustantiva y ii) vertiente procesal o
adjetiva, mismas que atienden a su naturaleza jurídica.
La primera relacionada con la pluralidad de sanciones, en tanto que, la

segunda se vincula con el inicio, tramitación y conclusión de dos o más
procedimientos al sujeto por el mismo hecho.
El doble carácter del principio non bis in ídem se relaciona con los fines
de su aplicación, las vertientes en que se manifiesta se refieren al número
de sanciones materiales a imponer o los procedimientos iniciados por
parte de las autoridades sancionadoras.
17. El principio non bis in ídem se equipará a la institución de la cosa juzgada

y la litispendencia derivado de los efectos que tales figuras producen en
el procedimiento sancionador y en la situación jurídica del sujeto.
1143 Dígase aquella emitida por los Tribunales Constitucionales, o bien, aquellos adscritos al
Poder Judicial de cada país.
1146 El PJF señala el art. 23 de la CPEUM consagra el principio non bis in ídem consta de dos
modalidades: una vertiente sustantiva o material —las sanciones— y una vertiente adjetiva-
procesal —los procedimientos—; véase la Tesis: PC.XIX. J/9 P (10a.), Gaceta del Semanario
Judicial de la Federación, Décima Época, Libro 59, octubre de 2018, Tomo II, p. 1706. Registro
número: 2018180.
1147 El TCE utiliza la vertiente material como criterio de solución en los casos de concurrencia de
sanciones penales y administrativas impuestas a una misma persona por el mismo hecho; y la
vertiente procesal como impedimento para la tramitación de dos o más procesos con base en el
mismo hecho; véase la STC 2/1981, op. cit.
1148 En Colombia, el principio non bis in ídem cuenta con dos dimensiones: i) material — varias
sanciones— y, ii) procedimental —varios procedimientos, enjuiciamientos o juzgamientos—. No

obstante, que cada vertiente tiene efectos diferentes, cada una, para operar requiere la
concurrencia de tres identidades: sujeto, objeto y fundamento; véase Sentencia núm. C-191-16
emitida por la CCC el veinte de abril de dos mil dieciséis. Disponible es:
https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2016/C-191-16.htm y RAMÍREZ BARBOSA,
Paula Andrea, op. cit., p. 103.
1149 El principio ne bis in ídem cuenta con dos dimensiones: de carácter material —sustantivo—
y procesal —formal—; véase la sentencia dictada en el exp. núm. 2050-2002-AA-TC emitida por
el TCP el dieciséis de abril de 2003 en el caso Carlos Israel Ramos Colque. Disponible en:
366
La cosa juzgada en una figura intrínsecamente relacionada con el
principio non bis in ídem, derivado de que, opera como excepción procesal
para evitar el inicio de otro procedimiento al sujeto por el mismo hecho y
fundamento.
Asimismo, la litispendencia opera como excepción en el procedimiento,

en los casos en que exista un juicio anterior pendiente de resolver con
identidad de sujetos y prestaciones reclamadas, la determinación que
declara fundada dicha excepción, tendrá como consecuencia la
conclusión del procedimiento.
Al respecto, tales figuras constituyen una excepción procesal se

relacionan con el principio non bis in ídem porque impiden el inicio o
continuación de un segundo procedimiento relacionado con las mismas
partes y el mismo objeto, se encamina a evitar la doble sanción y
juzgamiento, así como, la emisión de dos resoluciones contradictorias de
imposible ejecución simultánea derivado de la situación jurídica del sujeto
en ambos procedimientos.
18. El principio non bis in ídem también es conocido como ne bis in ídem,1150
dicha expresión equivale al principio non bis in ídem, significa “no dos
veces por lo mismo”, su contenido se refiere a las bases doctrinales,
legales y procesales del principio non bis in ídem.
En el caso de Perú, el latinismo non bis in ídem —aforismo latino que

significa literalmente “no dos veces lo mismo”— se conoce mayormente
como ne bis in ídem; en la doctrina y jurisprudencia peruana se utiliza
principalmente la formula ne bis in ídem.1151 Para efectos del análisis del
principio non bis in ídem en Perú se utiliza la forma ne bis in ídem para
seguir la tradición jurídica de dicho sistema.
En México y Colombia generalmente se utiliza la formula non bis in ídem,

no obstante, en el caso de España no existe mayoría en el uso de la
expresión non bis in ídem o ne bis in ídem, en los precedentes del TCE y
la doctrina relacionada con la aplicación de dicho principio en ese sistema
jurídico ambas expresiones se utilizan de manera indistinta.
1150 En México, la Primera Sala de la SCJN señala que el aforismo latino “ne bis in ídem” se
reitera en el principio “non bis in ídem”, significa gramaticalmente “no dos veces por la misma
cosa”, o bien, “no dos veces por lo mismo”, véase en Voto particular que formula la Señora
Ministra Olga Sánchez Cordero de García Villegas, en relación con la contradicción de tesis núm.
23/2013, op. cit.
1151 El latinismo que refiere el ne bis in ídem es un aforismo latino que significa literalmente “no
dos veces lo mismo”.
367
19. En México,1152 España,1153 Colombia1154 y Perú1155 coincide que la
titularidad del lema non bis in ídem opera de dos formas: i) como derecho
del administrado, y ii) como principio para regular la actuación de la
autoridad sancionadora —el tribunal y la administración—.
La relación jurídica implica dos elementos subjetivos: la persona titular del

derecho humano a la prohibición de la doble sanción, y la autoridad a
quien la ley prohíbe sancionar o juzgar dos veces al sujeto por el mismo
hecho.
El primero, se refiere al sujeto pasivo en quien recae la doble sanción o el

segundo juzgamiento, siempre que sea la misma persona afectada con la
segunda sanción o juzgamiento, para ello, se requiere validar la
identidad del sujeto, el hecho, la vinculación con el primer procedimiento
y los efectos de la primera resolución.
En dichos sistemas jurídicos coincide que existen dos tipos de personas:

la persona física y la jurídica o moral, quien es sujeto de derechos y
obligaciones mediante la persona (s) física (s) que represente (n) a la
persona moral en su conjunto.
1152 Conforme al art. 1 de la CPEUM, todas las personas —existen dos tipos de personas: la
persona física y la jurídica o moral— gozan de los derechos humanos y sus garantías
reconocidas en la Constitución Federal y los tratados internacionales, su ejercicio no puede
restringirse o suspenderse, salvo en los casos y las condiciones establecidas en la ley respectiva;
las autoridades tienen la obligación de promover, respetar, proteger y garantizar los derechos
humanos de conformidad con los principios de universalidad, interdependencia, indivisibilidad y
progresividad. Conforme con el art. 21, párrafo tercero y cuarto de la CPEUM, la facultad
sancionadora corresponde a los tribunales y la autoridad administrativa.
1153 Conforme al art. 45.3 de la CE, la imposición de sanciones penales o administrativa cuando
la persona vulnere las leyes vigentes. En correlación con el arts. 25.2 y 25.3 de la CE. la
imposición de penas privativas de libertad y medidas de seguridad es exclusiva de los tribunales,
en tanto que, la administración podrá sancionar a la persona por infracciones administrativas que
no implicarán la restricción del derecho a la libertad. Respecto a la titularidad del derecho a no
ser sometido a doble sanción por el mismo hecho recae en la persona física y jurídica, véase la
sentencia de veintinueve de abril de mil novecientos noventa y tres (Ar. 3295), el TS define al
sujeto activo como la persona física contra la que se dirigió la acusación en la primera sentencia
y ha quedado definitivamente absuelta o condenada, que ha de coincidir con el imputado del
segundo proceso en el mismo sentido.
1154 En Colombia, el principio es considerado como: i) un principio; ii) un derecho fundamental de
aplicación directa e inmediata y como, iii) un límite al legislador en la configuración normativa,

por tanto, la titularidad recae en el sindicado, el tribunal, la administración y el legislador; véase
la sentencia núm. C-870-02 emitida por la CCC el quince de octubre de dos mil dos. Disponible
en: https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2002/C-870-02.htm; sentencia núm. C-870-
02 emitida por la CCC el quince de octubre de dos mil dos. Disponible en:
https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2002/C-870-02.htm, y sentencia núm. C-181-16
emitida por la CCC el trece de abril de dos mil dieciséis. Disponible en:
1155 Conforme con los arts. 13, 102, 139.2 y 139.13 de la CPRP, el principio ne bis in ídem es
aplicable a los procedimientos en ejercicio de la facultad sancionadora del Estado en materia

penal y administrativa, en ese sentido la titularidad del ne bis in ídem recae en los administrados,
en las autoridades sancionadoras —órganos administrativos y tribunales— y el legislador.
368
El segundo, se refiere a la autoridad sancionadora en el ámbito de su
competencia conforme a la ley respectiva, quien realiza las actuaciones
necesarias para evitar la doble sanción o juzgamiento por el mismo hecho,
mediante las diligencias, actuaciones, medidas, acciones o actividades
necesarias establecidas en la ley aplicable.
20. En México,1156 España,1157 Colombia1158 y Perú,1159 el principio non bis in

ídem es aplicable en distintos ámbitos de Derecho Público y Privado en
materia de imposición de sanciones como: el Derecho Penal, Derecho
Administrativo Sancionador y las ramas que comprende, Derecho
Disciplinario, Derecho de Competencia Económica, Derecho Electoral,
Derecho Fiscal, Derecho Civil, Mercantil y de Trabajo —en estos últimos
cuando opera con efectos de cosa juzgada—.
La aplicación de sanciones en cualquier rama del Derecho implica el

reconocimiento de los derechos, garantías, principios, valores y técnicas
aplicables en el proceso penal de manera matizada y prudente al ámbito
administrativo sancionador,1160 para efecto de garantizar la seguridad
jurídica del sujeto sometido al ejercicio del ius puniendi del Estado.
1156 De la CPEUM se advierten al menos cinco ramas del Derecho Administrativo Sancionador,
como: Las sanciones administrativas a los reglamentos de policía, del art. 21 constitucional; Las
sanciones a los servidores públicos, en términos del Título Cuarto de la CPEUM; Las sanciones
administrativas en materia electoral; Las sanciones administrativas a que están sujetos los
agentes económicos y operadores de los mercados regulados en el contexto de la planificación
económica y social del Estado; y Una categoría residual, que comprende las sanciones a que
están sujetos los particulares con motivo de una actividad de interés público regulado
administrativamente, como la materia aduanera, inmigración, ambiental, entre otros; véase la
Tesis: 1a. CCCXVI/2014 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época,
Libro 10, septiembre de 2014, p. 572. Registro número: 2007406.
1157 Conforme a los arts. 1.2 y 2 de la Ley 39/2015, de 1 de octubre, del Procedimiento
Administrativo Común de las Administraciones Públicas, las ramas del Derecho Administrativo
Sancionador en España reglamentariamente se establecen mediante las especialidades de los
procedimientos referidos en la leyes administrativas, las cuales determinan el sector, órganos
competentes, plazos del procedimiento conforme a la materia, forma de iniciación y terminación,
así como, la publicación e informes a recabar.
1158 Dicho principio non bis in ídem es aplicable por extensión al Derecho Administrativo
Sancionador, no está restringida al Derecho Penal, es un principio extensivo al Derecho

Sancionatorio como el Derecho Penal delictivo, el Derecho Contravencional, el Derecho
Disciplinario, el Derecho Correccional, el Derecho de Punición por Indignidad Política —conocido
como impeachment—, y el régimen jurídico especial ético-disciplinario aplicable a los servidores
públicos
1159 En Perú, el Derecho Administrativo Sancionador se integra por diversas ramas o sectores
del Derecho Administrativo, entre otros, la materia fiscal, contrataciones públicas, protección del
consumidor, medioambiental, funcional, urbanístico, sanitario, disciplinario de los funcionarios
públicos, todas reguladas por las leyes respectivas; véase Sentencia dictada en el exp. núm.
Colque. Disponible en: https://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2003/02050-2002-AA.html
1160 Cobo Olvera señala que la traslación matizada de las garantías del proceso justo al ámbito
del procedimiento administrativo sancionador deviene de que las garantías procesales

constitucionalizadas son de aplicación al ámbito administrativo sancionador en la medida
necesaria para preservar los valores esenciales que se encuentran en la base del precepto, y la
369
21. En México, España,1161 Colombia1162 y Perú1163 coincide que la
efectividad del principio non bis in ídem tiene diversas consecuencias
jurídicas conforme al ámbito personal de aplicación: del sujeto —persona
física o jurídica— y la autoridad sancionadora —tribunal o
administración—, dichas consecuencias son de carácter material y
procesal y surten efectos en la esfera jurídica de la persona y el
Respecto del sujeto, la consecuencia jurídica de la aplicación del principio

non bis in ídem es que en el sujeto no incida la doble sanción —material—
o juzgamiento —procesal— en dos o más ocasiones por el mismo hecho;
la resolución dictada en el primer procedimiento —sea condenatoria,
absolutoria, de sobreseimiento, o declare el no ejercicio de facultades de
la autoridad—, cuando causa ejecutoria, produce el efecto de cosa
juzgada, por tanto, no es posible iniciar otro procedimiento sancionador al
sujeto por el mismo hecho, lo cual evita la imposición de la segunda
sanción.
Con relación a la autoridad sancionadora, la consecuencia jurídica de la

aplicación del principio non bis in ídem se presenta como una prohibición
para sancionar —material— o juzgar —procesal— en dos o más
ocasiones al sujeto por el mismo hecho.
En ese sentido, la sentencia o resolución dictada en el procedimiento

sancionador, en cualquier sentido, equivale a la conclusión del
procedimiento y a la cosa juzgada, lo cual impide la reiteración punitiva y
el sometimiento de la cuestión litigiosa a un segundo procedimiento.
seguridad jurídica que garantiza la Constitución. Adicionalmente, señala que, “…la traslación de
garantías del proceso justo al procedimiento sancionador no conlleva su aplicación literal, sino
con el alcance que requiere la finalidad que justifica la previsión constitucional, y se condiciona
a que se trate de garantías que resulten compatibles con la naturaleza del procedimiento
administrativo sancionador...”; véase en Cfr. COBO OLVERA, T., op. cit., p. 84.
1161 El TCE utiliza la vertiente material como criterio de solución en los casos de concurrencia de
sanciones penales y administrativas impuestas a una misma persona por el mismo hecho; y la
vertiente procesal como impedimento para la tramitación de dos o más procesos con base en el
mismo hecho, las cuales operan como las consecuencias jurídicas de dicho principio; véase la
STC 2/1981, op. cit., p. 5.
1162 En Colombia, el principio non bis in ídem cuenta con dos dimensiones: i) material — varias
sanciones— y, ii) procedimental —varios procedimientos, enjuiciamientos o juzgamientos—;

véase Cfr. PÉREZ MANZANO, M., La prohibición constitucional de incurrir en bis in ídem, Ed.
Tirant lo Blanch, Valencia, España, 2002, pp. 87-131.
1163 En Perú, el TCP señaló que el principio ne bis in ídem tiene consecuencias jurídicas que dan
lugar a la dimensión material y procesal de dicho principio, las cuales equivalen a la doble sanción
o juzgamientos, véase la sentencia dictada en el exp. núm. 0479-2002-AAlTC, emitida por el TCP
el once de octubre de 2002, en el caso Ólger Giovanni Lucio Ponce Valdivia. Disponible en:
370
22. En España y los países iberoamericanos, la imposición de la sanción
requiere del procedimiento respectivo conforme a la garantía del debido
proceso,1164 con la finalidad de garantizar la seguridad jurídica del sujeto
en el ejercicio de la facultad sancionadora.
El procedimiento administrativo sancionatorio debe cumplir con las

formalidades esenciales del procedimiento conforme a los principios, y
garantías previstas en la Constitución y las leyes aplicables, con la
finalidad de que el sujeto ejerza oportunamente su derecho de defensa y
contradicción ante la autoridad sancionadora previo a la imposición de la
sanción respectiva.
Se regula mediante diversos principios de carácter constitucional y legal

que ejercen un control de legalidad en la actuación de la autoridad
sancionadora, en los citados sistemas jurídicos coincide que dichos
principios constituyen un límite en el ejercicio del ius puniendi del Estado.
Dicho procedimiento se inicia de manera oficiosa por la administración,

autoridad u órgano competente en materia sancionadora1165 y se tramita
mediante un conjunto de actos procedimentales con el objeto de acreditar
la infracción y la responsabilidad del infractor se encamina a imponer la
sanción establecida en la ley.
La validez de las actuaciones de la autoridad administrativa dentro del

procedimiento sancionador se basa en que su ejecución se encuentre
apegada a la ley aplicable y no contravengan las garantías del sujeto en
el procedimiento.
23. En España y los países iberoamericanos,1166 el principio non bis in ídem,

entre otros, es aplicable en el procedimiento administrativo
sancionador,1167 reviste el carácter de principio informador del Derecho
Sancionador, lo cual permite garantizar al administrado el principio del
1164 México: arts. 14, 16, 17, 20, 21, 22 y 23 de la CPEUM; España: art. 25 de la CE, Colombia:
art. 29 de la CPRC; y Perú: art. 139.13 de la CPRP.
1165 México: art. 21, tercer y cuatro párrafos de la CPEUM; España: arts. 25.2, 25.3, 45.3, 117 de
la CE, art. 3 del CPE, art. 63.1 de la LPACAP y arts. 127.1 y 127.2 de la LRJPAC; Colombia: art.
29 de la CPRC y art. 21 del Código de Procedimiento Penal de Colombia; y Perú: arts. 139.2 y
139.13 de la CPRP y art. III del Nuevo Código Procesal Penal de Perú.
1167 México: Principio de legalidad, tipicidad, taxatividad, irretroactividad de la ley, reserva de ley,
proporcionalidad, responsabilidad o culpabilidad, non bis in ídem; España: principio de legalidad,

irretroactividad, tipicidad, responsabilidad, proporcionalidad, prescripción y concurrencia de
sanciones (non bis in ídem); Colombia: del debido proceso, non bis in ídem, igualdad,
imparcialidad, buena fe, moralidad, participación, responsabilidad, transparencia, publicidad,
coordinación, eficacia, economía y celeridad; Perú: legalidad, debido proceso, razonabilidad,
tipicidad, irretroactividad, concurso de infracciones, continuación de infracciones, casualidad,
presunción de ilicitud, culpabilidad, y non bis in ídem.
371
debido proceso de manera oportuna y efectiva en materia de imposición
de sanciones.
Dichos principios1168 regulan las actuaciones de la administración en el

procedimiento sancionador se encaminan a la plena efectividad de los
actos jurídicos practicados en la secuela procesal.
De manera particular, la aplicación del principio non bis in ídem1169 en el

procedimiento administrativo sancionador tiende a evitar la duplicidad
sancionadora y el doble juzgamiento cuando existe o no identidad de
sujeto, objeto y fundamento; impide que el mismo hecho sea objeto de
otro procedimiento u otra sanción.
24. En España1170 y los países iberoamericanos,1171 la esencia del principio

non bis in ídem —prohibición de juzgar o sancionar dos veces al sujeto
por el mismo hecho— constituye una prohibición dirigida al Estado de
juzgar reiteradamente al sujeto por el mismo hecho, evita el doble
juzgamiento y la múltiple sanción cuando exista identidad de sujeto, objeto
y fundamento; deviene de la imposibilidad de juzgar o sancionar el ilícito
en diferentes ocasiones cuando se trate del mismo bien jurídico —no así
cuando la lesión vulnere diferentes bienes jurídicos—.
1168 Cordero Quinzacara explica que en el procedimiento sancionador son aplicables diversos
principios, los cuales conviene distinguir entre principios sustantivos —el principio de legalidad,
tipicidad, irretroactividad, culpabilidad, proporcionalidad, y non bis in ídem— y procedimentales
—el principio de garantía del procedimiento, derecho al juez ordinario, derecho a la defensa,
derecho a ser informado de la acusación, derecho a un proceso público, derecho a un proceso
con todas las garantías, derecho a utilizar los medios de prueba pertinentes, derecho a no
declarar contra sí mismo, así como, el derecho a no declararse culpable—, puesto que unos y
otros regulan cuestiones diferentes; véase CORDERO QUINZACARA, E., “Los principios que
rigen la potestad sancionadora de la administración en el Derecho chileno”, Revista de Derecho
de la Pontificia Universidad Católica de Valparaíso, N° 42, julio 2014, p. 409.
1169 México: art. 23 de la CPEUM; España: art. 25.1 de la CE; Colombia: art. 29 de la CPRC; y
Perú: arts. 139.2 y 139.13 de la CPRP.

1170 La STC 2/1981, op. cit., estableció la doble manifestación del principio non bis in ídem, que
equivale a la prohibición de la duplicidad sancionadora y procesal; la justificación de su ausencia

en la CE, asimismo, determinó que su fundamento deriva del principio de legalidad y tipicidad
sancionadoras previstos en el art. 25 de la CE, véase la Sentencia núm. 2/1981 de fecha treinta
de enero de mil novecientos ochenta y uno, publicada en el BOE en fecha veinticuatro de febrero
de mil novecientos ochenta y uno.
1171 México: conforme al art. 23 de la CPEUM, el principio non bis in ídem prohíbe sancionar o
juzgar al sujeto dos veces por el mismo hecho, cuando exista identidad de sujeto, hecho y
fundamento de manera conjunta, su vulneración del principio non bis in ídem se actualiza cuando,
en la segunda sanción o juzgamiento, concurren los tres presupuestos de identidad: a) sujeto, b)
hecho; y, c) fundamento jurídico; Colombia: véase la sentencia núm. C-632-11 emitida por la
CCC el veinticuatro de agosto de dos mil once; y Perú: el arts. 139.1 y 139.13 de la CPRP
reconoce el derecho a la cosa juzgada, asimismo, prohíbe a la autoridad revivir procesos
fenecidos con resolución ejecutoriada, en interpretación del TCP, véase la sentencia dictada en
el exp. núm. 2050-2002-AA-TC emitida por el TCP el dieciséis de abril de 2003 en el caso Carlos
Israel Ramos Colque.
372
La doctrina española1172 e iberoamericana1173 estiman que dicho principio
tiene fundamento en el principio de legalidad sancionadora1174 a efecto de
que la comisión del ilícito sea condenada con la sanción prevista en la ley
y no por otra —diferente, adicionada, intensificada o reiterada— tendiente
a modificar aquella prevista en el ordenamiento jurídico.
En dichos sistemas jurídicos coincide que la intensificación de la sanción

respectiva producida por la reiteración punitiva constituye una vulneración
a la prohibición constitucional de la duplicidad y la legalidad
sancionadoras.
En conjunto, dichos principios en el procedimiento administrativo tienden
a evitar el uso excesivo del ius puniendi, garantizar el ejercicio del debido
proceso, la cosa juzgada, la legalidad y la seguridad jurídica, a fin de
proscribir la duplicidad de sanciones o el inicio de diversos procedimientos
por el mismo hecho y fundamento jurídico.
25. No obstante que, en España1175 y los países iberoamericanos,1176 el

principio non bis in ídem constituye la prohibición de juzgar o sancionar
dos veces — cuando no exista identidad de sujeto, objeto y fundamento—
, tal principio no impide la doble sanción o juzgamiento al sujeto por el
mismo hecho, siempre que no concurra algún elemento de identidad de
manera conjunta.
Conforme a la doctrina de dichos sistemas jurídicos, la permisión de

imponer al sujeto dos sanciones por el mismo hecho es posible cuando la
sanción y/o el procedimiento deriven de distintos ordenamientos jurídicos,
de los que se desprenda que se trata bienes tutelados, contenido,
naturaleza, fines y objetivos de las sanciones diferentes.

1173 México: art. 14, párrafo tercero de la CPEUM; Colombia: la sentencia núm. C-554 emitida
por la CCC el 30 de mayo de 2001, M.P. Clara Inés Vargas Hernández; Sentencia núm. C-870-
2002 emitida por la CCC el 15 de octubre de 2002, M.P. Manuel José Cepeda Espinosa;
Sentencia núm. C-194-2005 emitida por la CCC el 2 de marzo de 2005, M.P. Marco Gerardo
Monroy Cabra; Sentencia núm. C-478-2007 emitida por la CCC el 13 de junio de 2007, M.P.
Rodrigo Escobar Gil; Sentencia núm. C-121-2012 emitida por la CCC el 22 de febrero de 2012,
M.P. Luis Ernesto Vargas Silva; en Perú: art. 2.24, inciso d) de la CPRP.
1174 El principio de legalidad sancionadora establece que el ilícito y su sanción debe encontrarse
debidamente tipificados con anterioridad en un ordenamiento jurídico, con carácter de ley o

reglamento, en el caso de las infracciones, para efecto de anticipar al sujeto el conocimiento de
la consecuencia jurídica en caso de la comisión de la conducta ilícita.
1175 España: STC 2/1981, op. cit.
1176 México: Tesis: 2a. CXXVI/2002, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena
Época, Tomo XVI, octubre de 2002, p. 475. Registro número: 185652; Colombia: Sentencia núm.
C-632-11 emitida por la CCC el veinticuatro de agosto de dos mil once; y Perú: Sentencia núm.
Colque.
373
En dichos sistemas jurídicos, la duplicidad de sanciones o juzgamientos
deviene de la dualidad de procedimientos sancionadores de distinto
carácter lo cual implica dos sanciones de distinta naturaleza —penal o
administrativa— al mismo sujeto, aun cuando se trate de hechos análogos
o semejantes.
26. La distinción entre la prohibición y permisión de sancionar dos veces por

el mismo hecho radica en la configuración normativa del ilícito y la sanción
de manera simultánea en ordenamientos jurídicos de distinta naturaleza.
En México, España, Colombia y Perú coincide que lo anterior deviene de

un problema de carácter formal que se traduce en la tipificación de una
conducta en dos —o más—1177 ordenamientos jurídicos de distinto
carácter —penal y administrativo—, lo cual implica que las autoridades
sancionadoras, en el ámbito de competencia, inicien el procedimiento
respectivo tendiente a sancionar el ilícito y el daño causado al bien jurídico
previsto en la ley —penal o administrativa—, misma que regula el ejercicio
de la competencia sancionadora, el procedimiento, la imposición de la
sanción, así como, el hecho ilícito.
En la doctrina y la práctica jurídica de dichos sistemas jurídicos, dicho

problema formal podrá ser resuelto con base en la valoración del hecho,
la ley, la responsabilidad del sujeto, de la existencia o ausencia de alguno
de los tres elementos1178 en específico el fundamento jurídico, lo cual
coloca al sujeto en situaciones jurídicas diferentes derivadas de dos
procedimientos sancionadores de distinto carácter —penal y
administrativo— producidos por la dualidad de procedimientos
sancionadores.
De esto último, deviene el doble juzgamiento — no obstante que el sujeto

sea sancionado o no en el segundo procedimiento؅—, y en su caso, la
doble sanción —en caso de que la responsabilidad del sujeto se acredite
y se imponga la segunda sanción—.
1177 En México, cuando se trate del Sistema de Responsabilidades de los Servidores Públicos,
Particulares Vinculados con Faltas Administrativas Graves o Hechos de Corrupción, y
Patrimonial del Estado conforme al Título Cuarto de la CPEUM; en España, cuando se trate de
los procedimientos derivados del arts. 9.3, 64.2, 102.1, 113.1, y 149.18 de la CE; en Colombia,
cuando se trate del procedimiento establecido en el art. 268.8 de la CPRC, así como, aquellos
derivados del Título X De los organismos de control de la CPRC; y en Perú, cuando se trate de
los procedimientos derivados de los arts. 40, 41, 100, 128, 139.4, 161, 162 191.4, y 200.6 de la
CPRP.
1178 Sujeto, hecho y fundamento.
374
27. En los sistemas jurídicos español1179 e iberoamericanos,1180 la
concurrencia de sanciones —penal y administrativa— es consecuencia
de la dualidad de procedimientos sancionadores, en la que dos o más
sanciones de distinta naturaleza derivan de un problema de carácter
formal en la configuración de las leyes sancionadoras.
En dichos sistemas jurídicos coincide que la cohabitación de la pena y la

sanción administrativa sobre el sujeto por el mismo hecho se actualiza
cuando no existe identidad de sujeto, hecho y fundamento, toda vez que,
tales consecuencias devienen de distintos ordenamientos jurídicos, los
cuales regulan situaciones jurídicas y bienes tutelados diferentes.1181
Cuando el sujeto, con la misma conducta, infringe simultáneamente dos

o más disposiciones sancionadoras —penal y administrativa—, las
autoridades competentes —el tribunal y la administración— inician el
procedimiento respectivo e imponen la pena y la sanción administrativa
de manera simultánea en el ámbito de su competencia, lo cual no implica
una vulneración al principio non bis in ídem en sentido amplio.
1179 En España, el TCE señala que el non bis in ídem es aplicable en un procedimiento si se
constata la triple identidad, no obstante, cuando se aprecia el bien jurídico protegido por el tipo
penal o administrativo, en el ámbito de la potestad disciplinaria en las relaciones de especial
sujeción, es posible imponer ambas sanciones; véase STC 154/1990, de 15 de octubre de mil
novecientos noventa, publicada en el BOE en fecha ocho de noviembre de mil novecientos
noventa. Disponible en: http://hj.tribunalconstitucional.es/es-ES/Resolucion/Show/1579 y
GARCÍA MACHO, R., Las relaciones de especial sujeción en la Constitución Española, Ed.
Tecnos, Madrid, España, 1992 y GARCÍA MACHO, R., “Sanciones administrativas y relaciones
de sujeción especial”, Revista Española de Derecho Administrativo, Nº 72, 1991, pp. 515-527.
1180 En México, el PJF señala que cuando la misma conducta se sanciona simultáneamente en
una ley como falta administrativa y en otra como delito, las sanciones correspondientes pueden
coexistir; porque ambos ordenamientos al ser de distinta naturaleza no regulan una situación
similar, caso contrario sería si ambas legislaciones sancionaran la conducta como delito; véase
la Tesis: III.2o.P.139 P, op. cit.; en Colombia la CCC explica que, el principio non bis in ídem no
impide que “una misma conducta sea castigada y valorada desde distintos ámbitos del Derecho,
esto es, como delito y al mismo tiempo como infracción disciplinaria o administrativa o de
cualquier otra naturaleza sancionatoria.”; véase la Sentencia núm. C-632-11 emitida por la CCC
el veinticuatro de agosto de dos mil once. Disponible en:
https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2011/C-632-11.htm; en Perú, el TCP explica que
las sanciones penales y administrativas obedecen a finalidades distintas de carácter formal, que
se atienden en ámbitos sancionatorios de diferente naturaleza jurídica, estructura y finalidades,
por lo cual no se excluye que el tribunal y la administración, vinculados por el principio de
proporcionalidad, impongan la sanción respectiva —penal y administrativa— conforme a dicho
carácter; véase la sentencia dictada en el exp. núm. 00361-2010-PA/TC emitida por el TCP el
trece de septiembre de 2010, dictada en el caso Jorge Eduardo Sánchez Rivera. Disponible en:
1181 México: Tesis: III.2o.P.139 P, op. cit.; España: STC 154/1990, de 15 de octubre, publicada
en el BOE en fecha ocho de noviembre de mil novecientos noventa; Colombia: Sentencia núm.
C-632-11 emitida por la CCC el veinticuatro de agosto de dos mil once; y Perú: Sentencia dictada
en el exp. núm. 00361-2010-PA/TC emitida por el TCP el trece de septiembre de 2010, dictada
en el caso Jorge Eduardo Sánchez Rivera.
375
La coexistencia de sanciones se basa en el principio de la autonomía e
independencia de los procedimientos sancionadores; dicho principio
permite que las autoridades sancionadoras ejerzan el ius puniendi
conforme a la ley aplicable de manera independiente y autónoma, por lo
que, las sanciones que impongan obedecen a distintos fines.
28. En España1182 y los países iberoamericanos,1183 la dualidad de

procedimientos sancionadores posibilita la concurrencia de sanciones,
cuando el sujeto realiza la conducta ilícita —tipificada como delito e
infracción administrativa simultáneamente—, las autoridades
sancionadoras inician el procedimiento respectivo de manera
independiente, en su oportunidad, imponen las sanciones
correspondientes —penal y administrativa—.
Ambas sanciones son consecuencia de los procedimientos en el ámbito

de competencia de las autoridades sancionadoras, mismos que son
iniciados, tramitados y resueltos de manera autónoma e independiente
conforme a las leyes aplicables, no obstante que, se trate del mismo
sujeto y hecho juzgado en ambos procedimientos, el hecho probado en el
primer procedimiento determina el inicio del segundo procedimiento,1184
en su caso la imposición de la sanción.
De esa manera, la doble sanción no vulnera el principio non bis in ídem,

derivado de que tales sanciones derivan de procedimientos
sancionadores con finalidades diferentes y basados en regulaciones de
distinto carácter, por esto último, no concurren los tres presupuestos —
sujeto, hecho y fundamento, en este caso el fundamento— para que opere
tal prohibición.
En dichos sistemas jurídicos,1185 coincide que la falta de fundamento

jurídico posibilita la concurrencia de sanciones derivado de que los fines
1182 Los arts. 31 de la LRJS y 133 de la LRJPAC, cuando se trate de relaciones de sujeción
especial.
1183 México: art. 23, párrafo tercero y cuatro de la CPEUM; Colombia: art. 29, párrafo cuarto de
la CPRC; y Perú: art. III del Nuevo Código Procesal Penal de Perú.
1184 Sobre esto último, la doctrina española enfatiza en que la existencia o acreditación del ilícito
en el procedimiento penal, vincula a la administración a lo resuelto por el tribunal. Al respecto, el

hecho penado por el tribunal, de igual manera, será sancionado por la administración, por haber
el tribunal probado su comisión en el primer procedimiento, en virtud de que resultaría irracional
que el hecho se cometiera para el tribunal y no para la autoridad administrativa lo cual implica su
conformidad.
1185 En México, el PJF señala que cuando la misma conducta se sanciona simultáneamente en
una ley como falta administrativa y en otra como delito, las sanciones correspondientes pueden
coexistir; porque ambos ordenamientos al ser de distinta naturaleza no regulan una situación
similar, caso contrario sería si ambas legislaciones sancionaran la conducta como delito; véase
la Tesis III.2o.P.139 P, op. cit.; en España, la concurrencia de sanciones penales y
administrativas se regula por los arts. 31 de la LRJSP y 133 de la LRJPAC, lo cual no es aplicable
a aquellos sujetos vinculados a la administración pública, dígase los servidores públicos,
376
de la sanción y el bien jurídico protegido difieren en ambos
procedimientos, no obstante, que la Constitución1186 y las leyes prohíban
el doble sanción o juzgamiento; la coexistencia de las sanciones se basa
en la autonomía e independencia de los procedimientos sancionadores.
29. El principio de la autonomía de las sanciones se basa en la

independencia de los procedimientos sancionadores, lo cual se distingue
en función del bien jurídico tutelado, el fin de la sanción, las leyes que
regulan el procedimiento, así como, las autoridades sancionadoras.
En México, España, Colombia y Perú1187 coincide que la autonomía e

independencia de los procedimientos da lugar al ejercicio de la facultad
sancionadora en el ámbito de competencia respectivo —penal o
concesionarios o contratistas, conforme a la legislación en materia de contratos del sector público

o en materia patrimonial de la administración pública; en Colombia, la CCC señala que los
deberes y obligaciones de los particulares y la función pública se ha incrementado notablemente
y, con ello, el repertorio de delitos e infracciones en que se ven comprometidos unos y otros. Por
lo anterior, la represión de los ilícitos, que anteriormente correspondía exclusivamente al tribunal
penal, ahora es compartida con el órgano administrativo, conforme al principio de colaboración
armónica, ante la imposibilidad del tribunal para asumir el conocimiento y juzgamiento de todo
tipo de ilícitos e infracciones. Lo cual llevó a que las autoridades —penal y administrativa—
realicen las actuaciones y medidas necesarias para imponer las sanciones respectivas en el
ámbito de su competencia conforme a la naturaleza del hecho ilícito, véase la sentencia núm. C-
632-11 emitida por la CCC el veinticuatro de agosto de dos mil once. Disponible en:
https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2011/C-632-11.htm; en Perú es posible la
coexistencia de la pena y la sanción administrativa derivadas de dos procedimientos
sancionadores autónomos de distinta naturaleza, la coincidencia de ambas sanciones sobre el
mismo hecho se basa en que tales sanciones devienen de procedimientos diferentes regulados
por ordenamientos jurídicos distintos. La coexistencia de la pena y la sanción administrativa, por
su naturaleza, estructura y fines no son semejantes, puesto que obedecen a fundamentos
jurídicos distintos y válidos en ámbitos de competencia diferentes, lo anterior, no impide imponer
la sanción penal, y concurrentemente la sanción administrativa al sujeto por el mismo hecho;
véase en la sentencia del veintiocho de diciembre de 2007, dictada en el caso Nicanor Carreño
Castillo. Disponible en: https://tc.gob.pe/jurisprudencia/2005/03194-2004-
HC%20Aclaracion.html
1186 México: art. 23 de la CPEUM; España: art. 25.1 de la CE (de manera implícita); Colombia:
art. 29 de la CPRC; y Perú: arts. 139.2 y 139.13 de la CPRP.

1187 México: El art. 109, párrafo segundo de la CPEUM consagra el principio de la autonomía de
los procedimientos sancionadores, establece que los procedimientos para la aplicación de

sanciones se desarrollarán de manera autónoma; es posible imponer al sujeto dos o más
sanciones de distinta naturaleza por una sola conducta; opera cuando no existe identidad de
sujeto, hecho y fundamento; en España, la concurrencia de sanciones penales y administrativas
se regula por los arts. 31 de la LRJSP y 133 de la LRJPAC, lo cual no es aplicable a aquellos
sujetos vinculados a la administración pública, dígase los servidores públicos, concesionarios o
contratistas, conforme a la legislación en materia de contratos del sector público o en materia
patrimonial de la administración pública; en Colombia, la vulneración a la CPRC y las leyes
sancionadoras por parte de los particulares o los funcionarios públicos en detrimento de alguna
persona o Institución no exime de la responsabilidad —penal o administrativa— al agente y de
la imposición de la sanción respectiva, conforme a los arts. 6, 91 y 92 de la CPRC; en Perú, el
TCP señala que cuando las leyes respectivas permiten una dualidad de procedimientos
sancionadores, en cada uno se debe emitir un pronunciamiento y una calificación del mismo
hecho, los órganos deben pronunciarse de manera independiente —pero en el mismo sentido,
respecto del hecho probado o no—, siempre que resulten de normativas diferentes,1187 debiendo
considerar la preminencia de la vía penal sobre la administrativa.
377
administrativo—, la autoridad competente analiza el hecho ilícito, y en su
oportunidad, inicia el procedimiento sancionador conforme a la ley
aplicable conforme a la naturaleza del ilícito.
En el Derecho Sancionador español e iberoamericano, el inicio simultáneo

de dos procedimientos sancionadores de distinta naturaleza, con
identidad de sujeto y hecho, es posible en base a los distintos
fundamentos jurídicos, finalidades, bienes tutelados e interés jurídico, tal
distinción permite la actuación de las autoridades sancionadoras
conforme a la ley respectiva; la autonomía de los procedimientos
sancionadores no vulnera la prohibición del doble juzgamiento, lo cual
permite la duplicidad de sanciones y su coexistencia en la esfera jurídica
del mismo sujeto.
Para efectos de la seguridad jurídica de la persona sometida al ius

puniendi del Estado, implica el doble juzgamiento y la imposición de dos
—o más1188— sanciones de distinto carácter, lo cual en sentido amplio
vulnera el principio non bis in ídem;1189 no obstante, conforme a la ley, los
precedentes y la tradición jurídica del país de que se trate es posible iniciar
dos procedimientos sancionadores o imponer dos sanciones al sujeto por
el mismo hecho de manera independiente, conforme al principio de la
autonomía de los procedimientos sancionadores.
30. En España y los países iberoamericanos, el principio non bis in ídem

entraña la prohibición de juzgar o sancionar al sujeto dos veces por el
mismo ilícito, en tanto, que el principio de la autonomía de los
procedimientos sancionadores implica la permisión de procesar o
sancionar dos veces al sujeto por el mismo hecho, a simple vista dichos
principios parecen opuestos; no obstante, en la práctica jurídica tales
principios no se oponen cuando derivan de la dualidad de procedimientos
sancionadores.
Del análisis del principio non bis in ídem y de la autonomía de los

procedimientos se identifica un posible antagonismo de principios
constitucionales derivado de la prohibición —non bis in ídem— y la
permisión —autonomía de los procedimientos sancionadores— que
dichos principios contienen respecto de la doble sanción o juzgamiento, y
la coexistencia de estos en el mismo sujeto.
No obstante, el posible antagonismo entre dichos principios es

desvirtuado en función de la independencia de los procedimientos
1188 Como en el caso de México cuando se trata de los procedimientos en ejercicio del Capítulo
IV de la CPEUM.
1189 Dicho principio prohíbe juzgar o sancionar al sujeto dos veces por el mismo ilícito.
378
sancionadores, la cual deriva de la falta de identidad en el fundamento
jurídico como base para la doble sanción, aun cuando se trate del mismo
hecho y sujeto.
La doctrina española1190 e iberoamericana1191 coinciden en que la falta del

presupuesto relacionado con el fundamento jurídico permite la
coexistencia de dichos principios en tales sistemas jurídicos sin que
implique oposición, vulneración, restricción u otra que impida la operación
de ambos en su Derecho Interno y su aplicación en los procedimientos
sancionadores.
La falta del elemento del fundamento jurídico permite que las autoridades
impongan las sanciones respectivas sin que constituya una vulneración a
la seguridad jurídica del sujeto, derivado de que cada ordenamiento
regula situaciones jurídicas diferentes y protegen distintos bienes
jurídicos, lo cual motiva que las autoridades sancionadoras ejerzan de
manera autónoma e independiente el ius puniendi del Estado en el ámbito
de su competencia.
Por lo anterior, el posible antagonismo que representa el contenido del

principio non bis in ídem y la autonomía de las sanciones se mitiga a partir
de que la doble sanción o juzgamiento —derivada de la duplicidad de
procedimientos— se basa en que los ordenamientos jurídicos —penal y
administrativo— regulan conductas, bienes tutelados, procedimientos y
facultades diferentes desde el ámbito formal.
1190 En España, el principio non bis in ídem equivale a la interdicción de la duplicidad de sanciones
administrativas y penales respecto de un mismo hecho, conforme al 133 de la LRJPAC, no
podrán sancionarse los hechos que hayan sido sancionados penal o administrativamente, en los
1191 En México, el PJF señala que la imposición de dos sanciones, una administrativa y otra penal,
requiere diferente fundamento jurídico, lo cual permite imponer sanciones de distinta naturaleza
al mismo sujeto, aun cuando exista identidad de hecho; véase la Tesis: I.4o.A.114 A (10a.),
Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima Época, Libro 55, junio de 2018, Tomo
IV, p. 3199. Registro número: 2017137; en Colombia, la CCC explica que, el principio non bis in
ídem no impide que “una misma conducta sea castigada y valorada desde distintos ámbitos del
Derecho, esto es, como delito y al mismo tiempo como infracción disciplinaria o administrativa o
de cualquier otra naturaleza sancionatoria.”. En ese sentido, es posible juzgar y sancionar en dos
o más ocasiones el mismo hecho, sin que implique una vulneración al principio non bis in ídem,
entre otros, cuando los procedimientos y las sanciones atienden finalidades distintas y no existe
identidad de sujeto, objeto y fundamento jurídico; véase Sentencia núm. C-632-11 emitida por la
CCC el veinticuatro de agosto de dos mil once. Disponible en:
https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2011/C-632-11.htm; y en Perú, el TCP señala
que en cualquiera de las dos vertientes del principio ne bis in ídem impide la imposición de dos
sanciones o el inicio de dos procedimientos sancionadores cuando se aprecie identidad de
sujeto, hecho y fundamento, véase la sentencia dictada en el exp. núm. 2050-2002-AA-TC
emitida por el TCP el dieciséis de abril de 2003 en el caso Carlos Israel Ramos Colque.
379
La aplicación del principio non bis in ídem en el procedimiento
administrativo sancionador impide la doble sanción cuando exista
identidad en los tres presupuestos en ese ámbito de competencia, no
obstante, no evita la doble sanción ante la falta de alguno de dichos
presupuestos, conforme al principio de autonomía e independencia de los
31. En España1192 y los países iberoamericanos1193 coincide el posible

antagonismo que representan los principios non bis in ídem y de la
autonomía de los procedimientos sancionadores, el cual deriva de la
tipificación simultánea de la misma conducta en dos ordenamientos
jurídicos, lo cual representa un problema de carácter formal que debe ser
resuelto por el legislador con la finalidad de evitar la doble sanción o
juzgamiento del sujeto por la misma conducta.
Se estima que la tipificación simultanea de la misma conducta origina el

inicio de dos procedimientos sancionadores —penal y administrativo—, y
en su oportunidad, la imposición de ambas sanciones al sujeto por el
mismo hecho, lo cual propiamente prohíbe el principio non bis in ídem.
La tipificación simultánea de la misma conducta en dos leyes diferentes

es un problema normativo que debe ser resuelto mediante la técnica
legislativa correspondiente a fin de evitar la vulneración de la seguridad
1192 En España, la concurrencia de tipos en el ordenamiento penal y la ley administrativa, o bien,

las tipificaciones paralelas en materia penal y administrativa ocasiona que el sujeto sea juzgado
en dos ámbitos de competencia diferentes, considerando la preferencia de la vía penal, el tipo
de relación de sujeción del sujeto con la administración, así como el bien jurídico protegido de
que se trate; véase TOLIVAR ALAS, L., “Concurrencia de sanciones: una construcción
inacabada”, op. cit., p. 138.
1193 En México, el PJF advierte que cuando la misma conducta se sanciona simultáneamente en
una ley como falta administrativa y en otra como delito, al ser de distinta naturaleza, pueden
coexistir, porque tales disposiciones no regulan una situación similar desde el mismo ámbito del
Derecho, no obstante, constituye un problema formal que directamente afecta a los particulares
e indirectamente a las autoridades sancionadoras cuando se trata de la aplicación de la ley en el
caso concreto; véase la Tesis: III.2o.P.139 P, op. cit.; en Colombia a CCC señala que el
legislador, por ser el órgano configurador de las leyes, puede adoptar diversas decisiones, como
las de criminalizar o despenalizar determinadas conductas, atenuar, agravar, minimizar o
maximizar sanciones, regular las etapas del procedimiento sancionador, reconocer o negar
beneficios procesales, establecer o no la procedencia de recursos, designar las formas de
vinculación, regular las condiciones de acceso a las partes en el procedimiento, entre otros,
siempre y cuando no comprometa la integridad de los valores, principios y derechos establecidos
por la CPRC; véase la Sentencia núm. C-248-2004 emitida por la CCC el dieciséis de marzo de
dos mil cuatro. Disponible en: https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2004/C-248-
04.htm; en Perú, la determinación de la pena o la sanción y su adecuación, el bien jurídico, las
conductas reprochables, el tipo y cuantía de las sanciones, las penas y sanciones y su proporción
son potestad exclusiva del legislador, quien goza de un amplio margen de libertad para
determinar el delito, la infracción, la pena y la sanción administrativa, siempre que atienda el fin
de la ley y las funciones del Estado conforme a la CPRP y las leyes aplicables; véase la sentencia
dictada en el exp. núm. 010-2002-AI/TC emitida por el TCP el tres de enero de 2003, dictada en
el caso Marcelino Tineo Silva. Disponible en: https://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2003/00010-
2002-AI.html
380
jurídica del sujeto, así como, el principio de legalidad y proporcionalidad
de las sanciones.
La múltiple tipificación deriva del carácter sobre regulador del legislador

en la configuración normativa en materia de delitos e infracciones, lo cual
origina que la ley regule el mismo hecho desde dos diferentes ámbitos de
competencia —penal y administrativo—.
La comisión de la conducta doblemente regulada origina el inicio de los

procedimientos sancionadores y la coexistencia simultánea de ambas
sanciones —la pena y la sanción administrativa—; lo cual representa un
problema práctico y normativo para las autoridades sancionadoras en la
aplicación de la ley, no obstante, queda con el inicio de los procedimientos
sancionadores respectivos.
32. El principio non bis in ídem tiene fundamento en diversos principios

constitucionales, entre otros el principio de proporcionalidad de las
sanciones, el cual constituye un principio del Derecho Sancionador que
opera como un límite para el Estado a fin de evitar la constante reiteración
punitiva al sujeto por el mismo.
En los sistemas jurídicos español1194 e iberoamericanos1195 coincide que

el principio de proporcionalidad es un principio fundador del non bis in
1194 En España, el TCE en reiteradas ocasiones se ha pronunciado en favor del principio de

proporcionalidad de las penas como fundamento del principio non bis in ídem, al respecto señala
que es un derecho fundamental del ciudadano frente a la decisión de un poder público de
castigarlo por un hecho que ya fue objeto de sanción como consecuencia del anterior ejercicio
del ius puniendi del Estado, que en conjunto con el principio de legalidad operan como derechos
de defensa del ciudadano frente a una desproporcionada reacción punitiva; véase la STC
177/1999, Fundamento Jurídico número 5, op. cit.,
1195 En México, la Primera Sala de la SCJN señala que el principio de proporcionalidad en sentido
amplio constituye un instrumento de control de constitucionalidad orientado exclusivamente a

fundamentar la validez o invalidez de la intervención del Estado en los derechos fundamentales
de las personas atendiendo a los límites impuestos al legislador democrático por la CPEUM, este
último por ser quien decide la intensidad de la pena y la sanción prevista para un determinado
ilícito, debe corresponder con la amplitud del poder normativo que la CPEUM le confiere al
legislador, la cual no debe exceder del mismo poder que dicho ordenamiento le confiere; véase
la Tesis 1a. CCIX/2011 (9a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima Época,
Libro II, noviembre de 2011, p. 203. Registro número: 160670; en Colombia, la CCC señala que
la potestad de configuración del legislador en materia punitiva debe sujetarse a un juicio de
proporcionalidad con la finalidad de lograr un uso proporcionado del poder punitivo del Estado,
acorde con los derechos y libertades previstos en la CPRC, a fin de garantizar un orden social
justo, por lo anterior, el legislador goza de amplia discrecionalidad para establecer las sanciones
de las conductas punibles, siempre que sean acordes con los criterios de razonabilidad y
proporcionalidad que atiendan a una valoración objetiva de las circunstancias del caso concreto,
así como, de los valores, derecho y garantías previstas en la CPRC; véase Sentencia núm. C-
181-16 emitida por la CCC el trece de abril de dos mil dieciséis. Disponible en:
https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2016/C-181-16.htm; en Perú, el TCP señala que
el principio de proporcionalidad es aplicable al ejercicio de la facultad sancionadora de la
administración, es un límite en la imposición de sanciones y actúa como control de las potestades
discrecionales de la Administración, la cual exige el ejercicio proporcionado del poder, a fin de
381
ídem, el cual opera como límite al ejercicio del ius puniendi del Estado
para evitar el exceso en la imposición de la pena.
El principio de proporcionalidad en el procedimiento administrativo

sancionador evita el exceso en la imposición de la sanción, y por lo tanto,
el doble juzgamiento por el mismo hecho.
No obstante que, la doble sanción o juzgamiento derive de dos

procedimientos independientes regulados por ordenamientos jurídicos
diferentes, el sujeto debe soportar la doble carga de las sanciones y los
procedimientos, lo cual constituye una sanción intensificada con otra —
con la segunda sanción— que no se encuentra prevista en la ley aplicable,
lo cual vulnera el principio de legalidad sancionadora.
Por esto último, se estima que el principio de proporcionalidad es la piedra

angular del principio non bis in ídem, la aplicación de ambos principios en
el procedimiento administrativo sancionador impide la múltiple sanción o
juzgamiento que implica la tipificación simultánea de la misma conducta
en dos leyes diferentes, lo cual evita al ciudadano el sometimiento
reiterado al ius puniendi del Estado.
La constante reiteración punitiva vulnera la seguridad jurídica, la legalidad

sancionadora —tipicidad y taxatividad—, la institución de la cosa juzgada,
así como, la proporcionalidad de la pena derivado de que la doble sanción
—penal y administrativa— por el mismo hecho constituye una pena
recargada e intensificada como consecuencia de la dualidad de
33. En los sistemas jurídicos español e iberoamericanos coincide que la

dualidad de procedimientos deviene de la tipificación simultánea de la
misma conducta en diversos ordenamientos jurídicos, lo cual origina que
el tribunal y la administración inicien los procedimientos respectivos, ya
sea de manera simultánea,1196 o bien una vez concluido el proceso
penal1197 —principio de la preferencia de la vía penal—.
La tipificación simultanea de la misma conducta en diversos

ordenamientos jurídicos —penal y administrativo— constituye un
problema de carácter formal que el legislador debe resolver mediante la
eliminación de uno de los tipos previstos en los ordenamientos jurídicos
satisfacer los intereses generales con la menor e indispensable restricción de los derechos y
libertades subjetivas, véase la Sentencia núm. 2192-2004-AA/TC emitida por el TCP el once de
octubre de 2004, dictada en el caso Gonzalo Antonio Costa Gómez y Martha Elizabeth Ojeda
Dioses. Disponible en: https://www.tc.gob.pe/jurisprudencia/2005/02192-2004-AA.html
1196 En el caso de México y Colombia.
1197 En el caso de España y Perú.
382
como medio para proteger el derecho y la garantía a no ser sancionado
dos veces por el mismo hecho.
Tal eliminación debe ser conforme a la ratio del Derecho Penal, la cual se
basa en la consideración de que esa rama del Derecho Público protege,
en mayor proporción, los valores supremos del ser humano,1198 por lo que,
el tipo administrativo es el que debe ser eliminado o modificado de tal
manera que la conducta únicamente sea prevista en un ordenamiento
jurídico, dígase el Código Penal, tal solución se encuentra en el ámbito de
competencia del legislador, quien en la elaboración de las leyes
sancionadoras, determina el tipo y la sanción.
34. En España1199 y los países iberoamericanos,1200 la configuración de la

política punitiva y las sanciones está a cargo exclusivamente del
legislador, quien goza de discrecionalidad y amplio margen para
determinar qué conductas constituyen un ilícito y su posible sanción.
En la configuración normativa, el legislador debe considerar los derechos,

valores, principios y garantías previstos en la ley suprema de cada Estado
a fin de evitar cualquier disconformidad con el texto constitucional;
considerando el contenido garantista de la norma general, está obligado
a proveer un sistema normativo congruente que evite la desregulación o
sobrerregulación de alguna conducta, así como, cualquier vulneración a
la esfera jurídica de los gobernados.
1198 Dígase la vida, la libertad, el patrimonio, entre otros.

1199 En España, conforme al art. 66 de la CE, el Congreso de los Diputados y el Senado
representa al pueblo, ejerce la responsabilidad legislativa y aprueban las partidas
presupuestales, en correlación con los arts. 67 y 88 de la CE, las Cortes Generales ejercen la
potestad legislativa del Estado; la creación de la ley inicia con la aprobación del proyecto de ley
por el Consejo de Ministros, posteriormente es sometido al Congreso, acompañado de la
exposición de motivos y los antecedentes necesarios para el pronunciamiento respectivo, una
vez así, se sanciona y promulga dicho proyecto.
1200 En México, conforme a los arts. 72 y 73 de la CPEUM, el Poder Legislativo — Congreso de
la Unión conformado por la Cámara Diputados y Senadores— tiene facultad para regular
respecto de las materias establecidas en la Constitución Federal conforme a la técnica legislativa
que estime conveniente para el sector de que se trate, en correlación con el art. 73, fr. XXI, inciso
b) de la CPEUM, el Congreso de la Unión tiene facultad para legislar en materia de delitos, faltas,
penas y sanciones contra la Federación; en Colombia, conforme al arts. 150.1 y 150.2 de la
CPRC, Corresponde al Congreso elaborar, interpretar, reformar y derogar las leyes, así como
expedir código en todos los ramos de la legislación y reformar sus disposiciones, asimismo,
detenta la facultad para definir las conductas y sus sanciones, las autoridades competentes y las
reglas sustantivas y procesales aplicables para garantizar el debido proceso deben favorecer la
seguridad jurídica del sujeto, véase la sentencia núm. C-181-16 emitida por la CCC el trece de
abril de dos mil dieciséis. Disponible en: https://www.corteconstitucional.gov.co/relatoria/2016/C-
181-16.htm; y en Perú, conforme al arts. 102.1 y 102.2 de la CPRP, el Poder Legislativo tiene
facultad para emitir las leyes y velar por el cumplimiento de la CPRP, así como, para hacer
efectiva la responsabilidad de los infractores por los medios necesarios por incumplimiento a la
normatividad.
383
Por esto último, la configuración normativa debe encaminarse a impedir
la doble tipificación de la misma conducta en diferentes ordenamientos
jurídicos, la dualidad de procedimientos, la doble sanción, la inseguridad
de ser sometido reiteradamente al ius puniendi del Estado, así como, la
vulneración de otros principios1201 de Derecho Sancionador.
Se estima que, en el Derecho Sancionador, la configuración normativa

debe ser limitada por el principio de proporcionalidad, por lo que, el
legislador debe considerar la magnitud de la afectación al bien jurídico
tutelado al momento de determinar la sanción aplicable, sin que implique
la intensificación de la sanción por una conducta prevista en dos o más
Esto último, por ser un conflicto normativo, toca al legislador armonizar el

sistema jurídico —la constitución y las leyes— como solución al problema
formal que representa la múltiple tipificación de conductas, mediante el
proceso legislativo —reforma, derogación, abrogación o modificación—
que corresponda conforme a la Constitución, derivado de que el poder de
reforma está sometido a la propia Constitución,1202 ya que, la reforma es
un acto normativo de un poder constituido,1203 mediante las normas de
reforma se prueba y valora el contenido y alcance del carácter de la
Constitución.1204 No obstante, se debe considerar las reformas
estrictamente necesarias, porque, en palabras del maestro Pedro De
Vega las constituciones no se deben reformar con frecuencia si no se
quiere que pierdan su fuerza normativa, debiendo considerar el alcance
de la reforma.1205
La desarmonía del sistema jurídico no debe ser una carga que el

gobernado deba soportar mediante la desvalorización de la dignidad
humana que implica el doble juzgamiento o sanción por la misma
conducta, el ejercicio de la facultad legislativa debe orientarse a la
congruencia del sistema normativo y encaminarse a garantizar la
seguridad jurídica, el debido proceso y proporcionalidad de las sanciones.
1201 Dígase el principio de legalidad y proporcionalidad de las sanciones, el debido proceso, la

cosa juzgada, litispendencia, seguridad jurídica, así como, la dignidad humana.
1202 Cfr., RUIPÉREZ ALAMILLO, J., op. cit., p. 737.
1203 DE VEGA GARCÍA, P., op. cit., p. 120.
1204 Ibidem, p. 80.
1205 Cfr., DE VEGA GARCÍA, P., op. cit., p. 91.
384
35. En los sistemas jurídicos español1206 y peruano,1207 la dualidad de
procedimientos sancionadores —penal y administrativo— trae aparejado
el principio de la preferencia de la vía penal sobre la administrativa.
Dicho principio equivale a la prejudicialización en la imposición de

sanciones, constituye la subordinación de la administración a la resolución
dictada por el tribunal; la prevalencia de la vía penal exige que frente a la
colisión entre una actuación jurisdiccional y una actuación administrativa
haya de resolverse a favor de la primera; en tanto el tribunal no concluya
el procedimiento respectivo, la administración deberá suspender el
procedimiento o abstenerse de cualquier actuación encaminada a
resolver sobre dicha cuestión.
Con base en dicho principio, la autoridad administrativa queda impedida

para iniciar o continuar el procedimiento administrativo sancionador —por
una infracción que simultáneamente constituye un delito—, quien debe
juzgar en un principio el hecho es el tribunal, hasta en tanto no se resuelva
el procedimiento penal, la administración no podrá actuar o iniciar el
procedimiento sancionador respectivo.
No obstante que, la aplicación de la prevalencia de la vía penal sobre la

administrativa, en su oportunidad la administración ejercerá su facultad
sancionadora en base a lo determinado por el tribunal, por lo que,
materialmente no se evita la doble sanción o juzgamiento, sino que
primicia al tribunal para sancionar al sujeto, posteriormente la
administración podrá imponer la sanción respectiva por la misma
conducta juzgada ante el tribunal, en ese sentido la resolución judicial
predispone la resolución administrativa; por lo que, dicho principio no evita
la doble sanción o juzgamiento.
Se estima que la prejudicialidad penal debe garantizar la prohibición de la

doble sanción o juzgamiento, a fin de preservar el derecho a no ser
sometido a un doble procedimiento sancionador o la múltiple sanción —
1206 En el caso del sistema jurídico español, el TCE señala que dicho principio se encamina a
garantizar la prohibición del doble castigo es un mecanismo a manera de garantía del ciudadano
para preservar el derecho a no ser sometido a un doble procedimiento sancionador –—
administrativo y penal—; véase la STC 177/1999, op. cit.; así como, las SSTS 3 de noviembre
de 2011(Ref. Iustel § 344506); 10 de mayo de 2005 (Ar. 3986); 4 de noviembre de 2005 (Ar.
7568); 16 de marzo de 2004 (Ar. 3341).
1207 En el caso del sistema jurídico peruano, el art. III del Nuevo Código Procesal Penal de Perú
consagra la preeminencia del Derecho Penal sobre el Derecho Administrativo, el cual equivale a
la prevalencia del tribunal sobre la administración, por lo que, ésta no podrá iniciar el
procedimiento respectivo mientras el tribunal no haya resuelto sobre un hecho que constituye un
delito e infracción administrativa simultáneamente, véase REÁTEGUI SÁNCHEZ, J., La Garantía
del “NE BIS IN IDEM” en el Ordenamiento Jurídico-Penal, Ed. Jurista Editores, Lima, Perú, 2006,
p. 90 y ss.
385
penal y administrativa—, sin embargo, en esos sistemas jurídicos se
encamina a prejudicializar la imposición de la sanción al sujeto por el
mismo hecho.
A diferencia de México y Colombia,1208 la dualidad de procedimientos

sancionadores no se rige conforme a la prevalencia de la vía penal sobre
la administrativa, sino que los procedimientos sancionadores —penal y
administrativo— se tramitan de manera paralela o indistinta, siempre que
haya conocimiento de que la conducta constituye un delito e infracción
simultáneamente, esto último, sin que el fallo de alguno de los
procedimientos predisponga la resolución del otro, no obstante, la
resolución administrativa queda sujeta al control constitucional del
tribunal.
En estos sistemas jurídicos, la prejudicialidad no primicia al tribunal sobre

la administración o viceversa para sancionar al sujeto, sino que, en su
oportunidad, ambos órganos, con independencia del otro, juzgan y/o
sancionan al sujeto conforme a lo probado en los procedimientos
respectivos tramitados simultáneamente o no; en estos casos tampoco se
evita la doble sanción o juzgamiento al sujeto por el mismo hecho.
En ese sentido, la prevalencia de la vía penal no es la solución para evitar

la doble sanción o juzgamiento en los sistemas jurídicos en los que opera
o no la prejudicialidad penal.
36. El principio de la prevalencia de la vía penal para que sea una verdadera
solución para evitar la doble sanción o juzgamiento debe encaminarse a
favorecer la imposición de la sanción solamente en una vía, sea la vía
penal o la administrativa, pero no en los dos ámbitos de competencia.
Conforme a la última ratio del Derecho Penal —reservarse para las

violaciones más intolerables a la persona humana— es el tribunal quien
debe juzgar la conducta ilícita en el caso de que ésta se encuentre
tipificada simultáneamente en dos ordenamientos jurídicos de distinto
carácter, por lo cual se origine la dualidad de procedimientos
sancionadores.
Tal estimación no debe implicar la esterilidad del ejercicio de la facultad

sancionadora de la administración, sino el favorecimiento al garantismo
1208En Colombia, en el ordenamiento jurídico no existe ninguna previsión que consagre la

prevalencia de la vía penal sobre la administrativa, en la que el órgano administrativo deba
abstenerse de proseguir con el procedimiento administrativo sancionador cuando el hecho
simultáneamente sea constitutivo de delito; véase SOTOMAYOR ACOSTA, Juan Oberto y TORO
TABORDA, Mariana, op. cit., p. 136.
386
constitucional de los derechos humanos en dichos sistemas jurídicos,
mediante la liberación del sujeto de la sanción administrativa, la cual
quedará subrogada y satisfecha con la pena impuesta por el tribunal.
37. Como propuesta de solución a la doble sanción, se propone la

declaratoria de la prevalencia de la vía penal (la Declaratoria), para efecto
de que cuando el tribunal o la administración, derivado de las actuaciones
realizadas, estimen que el hecho es constitutivo de delito e infracción
administrativa de manera simultánea, informen dicha situación al otro,
para efecto de que, el tribunal inicie el procedimiento respectivo, en su
caso, sancione al sujeto, informando a la administración la resolución
dictada y los efectos sobre los bienes tutelados, la sanción impuesta y la
situación jurídica del sujeto frente ambos ámbitos de competencia.
En el caso de la administración, deberá realizar las actuaciones

necesarias tendientes a suspender y promover la conclusión del
procedimiento iniciado en su oportunidad o abstenerse de iniciar el
procedimiento sancionador respetivo, para efecto de ejecutar la
resolución del tribunal, y sea ésta la que produzca los efectos sobre el
bien jurídico tutelado, la sanción a imponer y la situación jurídica del sujeto
frente a la administración sancionadora.
En ese sentido, se estima que la prevalencia de la resolución dictada por

el tribunal se encaminaría a juzgar y sancionar al sujeto por la conducta
ilícita conforme al principio de la legalidad sancionadora,1209 a fin de evitar
la vulneración a los principios non bis in ídem y de proporcionalidad de las
sanciones, no así para otorgar la primicia al tribunal, y posteriormente a la
administración para sancionar al sujeto por el mismo hecho.
Lo anterior, como una solución práctica en caso de que prevalezca la

tipificación simultanea de la misma conducta en dos ordenamientos
jurídicos, lo anterior, no dispensa al legislador para reformar las leyes
sancionadoras respectivas para favorecer la congruencia del sistema
normativo, y de este con la realidad actual de la sociedad,1210 el Derecho
y el Estado.
Esto último en virtud de lo expuesto por el maestro Pedro De Vega,

cuando señaló que la reforma constitucional es “el mecanismo más
1209 Imponer la sanción establecida en la ley para la conducta ilícita prevista en ese mismo
ordenamiento jurídico.
1210 Cfr., DE VEGA GARCÍA, P., op. cit., p. 18, RUIPÉREZ ALAMILLO, J., op. cit., p. 31 y “La
Constitución y su estudio. Un episodio en la forja del Derecho Constitucional europeo: Método

jurídico y régimen político en la llamada Teoría Constitucional de Weimar”, op. cit. p. 795.
387
efectivo para la defensa de la Constitución, la libertad, democracia y del
Estado.”.1211
38. La Declaratoria deberá operar para aquellos casos en que la misma

conducta motive el inicio del proceso penal y el procedimiento
administrativo sancionador y viceversa.
La propuesta es que, con independencia del órgano sancionador —

tribunal o administración— que tenga conocimiento del ilícito inicialmente,
el tribunal solicite a la administración abstenerse, suspender, paralizar o
concluir cualquier actuación relacionada con la tramitación del
procedimiento administrativo sancionador, a efecto de promover el
eventual sobreseimiento o declaración del no ejercicio de su facultad
sancionadora.
Lo anterior, para efecto de que la administración se adhiriera a la

resolución del tribunal y esta surta efectos vinculatorios sobre el sujeto
infractor y el bien tutelado por la vía administrativa.
Los efectos de la Declaratoria son: i) vincular a la administración con la

resolución del tribunal; mediante las actuaciones necesarias, ii) promover
la terminación del procedimiento administrativo sancionador iniciado
previo a la declaratoria; iii) abstenerse de iniciar algún procedimiento
sancionador; o bien, iv) realizar cualquier actuación encaminada a
sancionar al sujeto por la misma conducta,1212 y v) manifestar su
conformidad con la resolución dictada en el procedimiento penal.
39. En esos términos, se estima que la Declaratoria es la posible solución

para evitar la doble sanción o juzgamiento; la concurrencia de una pena y
una sanción administrativa implica una pena intensificada o recargada
para el sujeto por el mismo hecho, lo cual implica una punición diversa a
aquella establecida en la ley sancionadora por el ilícito de que se trate.
Dicha propuesta se encamina a impedir que: i) el sujeto sea sancionado

en dos o más ocasiones por la misma conducta; ii) evitar la doble
tipificación de la conducta en diversos ordenamientos jurídicos; iii)
contribuir a la congruencia del sistema jurídico español e
iberoamericanos; iv) prevenir el inicio de diversos procedimientos
1211 DE VEGA GARCÍA, P., “La reforma constitucional como defensa de la Constitución y la
Democracia”, Ponencia presentada a las II Jornadas de Derecho Constitucional: Reforma de la
Constitución. Organizada por la Fundación Giménez Abad de Estudios Parlamentarios y del
Estado Autonómico y el Centro asociado de la U.N.E.D, de Barbastro (Huesca), y celebradas los
días 27 y 28 de Octubre de 2006, cit., p. 26.
1212 Prevista como delito e infracción administrativa simultáneamente en dos ordenamientos
jurídicos de distinto orden.
388
sancionadores, y v) la coexistencia de sanciones de distinta naturaleza
por el mismo hecho.
40. En los sistemas jurídicos contemporáneos, como España y los países

iberoamericanos,1213 se deben prever las condiciones necesarias para
favorecer el ejercicio de las garantías, derechos y principios reconocidos
en el Derecho Sancionador, entre otros, el non bis in ídem, para efecto de
evitar la doble sanción o juzgamiento derivado de un problema de carácter
formal imputable al legislador.
Por lo cual, se estima que dicho problema normativo, no debe ser asumido
por el sujeto con la carga de la doble sanción o juzgamiento por el mismo
hecho, sino que toca al legislador prever las condiciones adecuadas para
favorecer al sujeto mediante la creación normativa, la configuración del
ilícito y la sanción, así como, la modificación y congruencia de las leyes
sancionadoras vigentes.
41. Bajo dicha perspectiva garantista, se estima que el principio de la

prevalencia del orden penal debe reinterpretarse de tal manera que el
sujeto, con la primicia del tribunal sobre la administración para imponer la
sanción, eluda el ejercicio de la facultad sancionadora de la
administración mediante la vinculación de esta a la resolución
sancionadora del tribunal.
Lo anterior, sin que implique el esquivo de la facultad sancionadora de la

administración mediante la Declaratoria, siempre que se realicen las
actuaciones necesarias para favorecer las condiciones para evitar la
duplicidad de procedimientos sancionadores por el mismo hecho, lo cual
requiere, entre otros, realizar los trabajos legislativos necesarios para
modificar las leyes respectivas, en su caso establecer las normas que
regulen de manera favorable la prevalencia de la vía penal.
42. La propuesta de la Declaratoria no se encamina a eludir el ejercicio de la

facultad sancionadora de la administración, sino a favorecer el sentido
garantista del principio non bis in ídem —evitar la doble sanción o
juzgamiento—, la proporcionalidad de las sanciones, el debido proceso,
la seguridad jurídica, la cosa juzgada, la dignidad humana, principalmente
la legalidad sancionadora.
Se estima que la reiteración punitiva implica el ejercicio de la facultad

sancionadora del tribunal y la administración, sin embargo, tal obligación
no justifica la doble o múltiple sanción o juzgamiento al sujeto por el mismo
389
hecho en distintos ámbitos de competencia, sino que debe tender a la
modificación y aplicación de las leyes sancionadoras en beneficio del
sujeto, para garantizar la seguridad jurídica y la reforma y congruencia del
sistema jurídico de que se trate1214 con los principios, valores, garantías y
derechos consagrados en la Constitución y los tratados internacionales
de los que sean parte.1215
43. Asimismo, la propuesta de la Declaratoria se encamina a favorecer el

principio de progresividad legislativa en beneficio de la seguridad jurídica
de los particulares sometidos al ius puniendi del Estado, y en particular,
evitar de cualquier manera la temible reiteración punitiva de los órganos
sancionadores simultáneamente —el tribunal y la administración—
derivado de un problema de técnica legislativa.
En virtud de que, la creación normativa en cualquier sistema jurídico

debe favorecer los derechos humanos y la dignidad de la persona, se
estima que la configuración, reforma, abrogación o modificación de las
leyes sancionadoras debe adecuarse a los postulados garantistas
actuales a fin de que las autoridades eviten la vulneración de cualquier
manera1216 de la seguridad jurídica del administrado.
Se estima que el principio de progresividad legislativa aplicable en materia

sancionadora debe encaminarse a adecuar los principios del Derecho
Sancionador a la actual realidad social en materia de protección y garantía
de los derechos humanos, por lo que, el legislador debe tomar en cuenta,
en la tipificación de las leyes sancionadoras, la doctrina, los precedentes,
los tratados internacionales, la doctrina comparada actual para efecto de
configurar un sistema normativo congruente y garantista que evite
cualquier vulneración a la seguridad jurídica de la persona mediante la
reiteración punitiva.
Para dicha reconfiguración normativa es necesario el análisis de los

aspectos sociales, económicos, políticos y culturales actuales del
individuo, el Estado y el sistema jurídico de que se trate a fin de favorecer
la congruencia normativa con la realidad actual del Estado, el individuo, la
sociedad, y de estos conjuntamente, por ser los titulares de los principios
1214 El maestro Pedro De Vega señalaba que toda constitución se identifica con un régimen
político determinado y con una fórmula política que materialmente define y socialmente legitima
el ordenamiento legal, es claro que cualquier intento de modificación de los valores básicos que
componen la fórmula política, a través del mecanismo de reforma, implicaría no la sustitución de
unos artículos por otros, sino la creación de un régimen político diferente y el establecimiento de
un nuevo sistema constitucional, véase DE VEGA GARCÍA, P., op. cit., p. 285.
1215 México, España, Colombia y Perú son Estados parte de diversos instrumentos de carácter
internacional en materia de derechos humanos, suscritos entre unos y otros Estados, lo cual
favorece la protección y garantía de los derechos fundamentales de los sujetos.
1216 Entre otras mediante la imposición de dos sanciones o juzgamientos.
390
y derechos previstos en las leyes sancionadoras, asimismo, de estas con
los tratados internacionales en materia de protección de los derechos
humanos.
44. La propuesta de la Declaratoria se extiende a los sistemas jurídicos

español, mexicano, colombiano y peruano, no obstante que, en dichos
sistemas opere1217 o no1218 el principio de la prevalencia de la vía penal,
el cual únicamente se encamina a otorgar al tribunal sobre la
administración la primicia de sancionar al sujeto por el mismo hecho.
La extensión de la Declaratoria a dichos sistemas jurídicos deriva de que

la protección de los derechos humanos en los Estados constituye un
sistema global interconectado mediante los tratados internacionales, los
cuales comprometen a los Estados parte a garantizar el ejercicio de tales
derechos y garantías al interior de su organización, y de esta hacia el
exterior.
No debe desestimarse, que en determinados sistemas jurídicos el

principio de la prevalencia de la vía penal se encamina, entre otros, a dar
oportunidad al tribunal de sancionar al sujeto sobre la administración a fin
de legitimar el poder sancionador del Estado, no obstante, se estima que,
actualmente, el Estado —tribunal, administración y legislador— debe
privilegiar y favorecer mayormente la dignidad humana y la seguridad
jurídica del sujeto frente al Estado, con relación a la legitimación de su ius
puniendi.
Esto último, mediante las acciones y medidas necesarias tendientes a: i)

modificar las leyes sancionadoras; ii) evitar la doble sanción o
juzgamiento; iii) exaltar los principios, valores, garantías y derechos
consagrados en la Constitución del Estado, iv) hacer efectiva la
transversalización de los derechos humanos en cualquier sistema jurídico,
y estos con otros, mediante los tratados internacionales en materia de
protección de los derechos humanos a fin de evitar, entre otros, la
reiteración punitiva del sujeto por el mismo hecho, así como, v) favorecer
la actualización de las leyes conforme a la Constitución sin que implique
una contradicción a los derechos, garantías y valores que establece.1219
1217 El caso de España y Perú.

1218 El caso de México y Colombia.
1219 El maestro Pedro De Vega señalaba que, si una norma contradice alguno de los valores y
principios fundamentales de una Constitución, deberá ser declarada inconstitucional, por lo que
se resalta el inicio del proceso de reforma de las leyes aplicables conforme a la Constitución,
véase Cfr. DE VEGA GARCÍA, P., op. cit., pp. 220-261 y 295.
391
45. La propuesta de la Declaratoria en los términos planteados, como medio
para evitar la duplicidad de procedimientos y la concurrencia de penas y
sanciones administrativas, se propone como solución para aquellos casos
en que la misma conducta sea materia de dos o más procedimientos
sancionadores de distinta naturaleza.
Como posible solución a la doble sanción, se propone la aplicación de la

preferencia de la vía penal sobre la administrativa, cuando los órganos
sancionadores estimen que la conducta es constitutiva de delito e
infracción administrativa simultáneamente, se declare tal situación y se
lleven a cabo las actuaciones procedimentales necesarias para sancionar
el hecho únicamente en la vía penal mediante el procedimiento
respectivo.
46. En ese sentido, corresponde a la jurisdicción penal el inicio, tramitación y

sustanciación del procedimiento sancionador respectivo, conforme a la
resolución penal, la administración acuerde lo procedente respecto del
ejercicio de su facultad sancionadora, lo cual debe tender a la terminación,
suspensión, paralización, o sobreseimiento del procedimiento
administrativo sancionador con la finalidad de proscribir la imposición de
dos sanciones o el inicio de dos procedimientos al sujeto por el mismo
hecho, tal como lo establece el principio non bis in ídem en sentido
estricto.
Esto último, se encamina a favorecer la esencia y contenido doctrinal del

principio non bis in ídem en la práctica jurídica a fin de eliminar todo matiz
que favorezca la múltiple sanción y la coexistencia de sanciones derivado
de la interpretación de dicho principio a partir de la falta de identidad en el
fundamento jurídico, la autonomía de los procedimientos, la
independencia de los órganos sancionadores, de los bienes jurídicos de
distinta naturaleza jurídica, las relaciones de sujeción, la libertad del
legislador en la configuración normativa, la legitimación del ius puniendi,
o bien, a partir de la primicia del tribunal sobre la administración para
sancionar al sujeto por el mismo hecho.
Lo anterior, permitirá eliminar cualquier interpretación contraria que

corrompa la prohibición contenida en el principio non bis in ídem, a fin de
privilegiar la seguridad jurídica, el debido proceso, la dignidad humana, la
legalidad y proporcionalidad sancionadora, en sus vertientes de tipicidad
y taxatividad, y principalmente la doble sanción o juzgamiento al sujeto
por el mismo hecho.
392
Capítulo X
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Amparo directo núm. 126/2007, resuelto por el Décimo Tribunal Colegiado en

Materia Penal del Primer Circuito, por unanimidad de votos de los magistrados:
presidente y ponente Lic. Carlos Enrique Rueda Dávila, Lic. Juan Wilfrido
Gutiérrez Cruz y Lic. Jorge Ojeda Velázquez. Semanario Judicial de la
Federación y su Gaceta, Novena Época, Tomo XXV, junio de 2007. Registro
número: 20192.
https://sjf.scjn.gob.mx/sjfsist/Paginas/DetalleGeneralScroll.aspx?id=20192&Cla
se=DetalleTesisEjecutorias
Amparo en revisión núm. 65/2015, resuelto por el Primer Tribunal Colegiado de

Circuito en Materia Administrativa Especializado en Competencia Económica,
Radiodifusión y Telecomunicaciones, correspondiente a la sesión de veintiocho
de enero de dos mil dieciséis, correspondiente al asunto “Sanción Económica
derivada de procedimiento administrativo de imposición de sanción.
Constitucionalidad Caducidad; Violación al procedimiento. Asume jurisdicción.
Análisis. -Norma compleja, doble sanción (non bis in ídem) y fundamentación y
http://sise.cjf.gob.mx/SVP/word1.aspx?arch=1304/13040000169986050012008
002.docx_1&sec=Carlos_Luis_Guill%C3%A9n_Nu%C3%B1%C3%A9z&svp=1
Amparo en revisión 190/2015, resolución de la Primera Sala de la SCJN,

correspondiente a la sesión de fecha treinta de marzo de dos mil dieciséis.
Disponible en:
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w2.scjn.gob.mx/juridica/engroses/1/2015/2/2_176688_3172.doc+&cd=1&hl=es
&ct=clnk&gl=mx
Amparo directo en revisión núm. 534/2016, promovido en contra del fallo dictado
el veintisiete de noviembre de dos mil quince, en el juicio de amparo directo
número 962/2014, por la Primera Sala de la SCJN. Disponible en:
https://www.scjn.gob.mx/sites/default/files/listas/documento_dos/2019-03/ADR-
534-2016-190325.pdf
Amparo directo en revisión núm. 1047/2000, resuelto por la Segunda Sala de la

SCJN, por unanimidad de cinco votos de los señores ministros: Juan Díaz
Romero, Mariano Azuela Güitrón, Sergio Salvador Aguirre Anguiano, José
Vicente Aguinaco Alemán y presidente Guillermo I. Ortiz Mayagoitia. Fue
408
ponente el ministro Juan Díaz Romero. Novena Época, Semanario Judicial de la
Federación y su Gaceta, Tomo XIII, enero de 2001, página 254. Registro número:
https://sjf.scjn.gob.mx/sjfsist/paginas/DetalleGeneralScroll.aspx?id=6882&Clase
=DetalleTesisEjecutorias&IdTe=190359
Amparo directo en revisión núm. 1182/2018 relacionado con el amparo directo

en revisión núm. 1183/2018, ponente ministro Juan Luis González Alcántara
Carrancá. Disponible en:
https://www.scjn.gob.mx/sites/default/files/listas/documento_dos/2019-03/ADR-
1182-2018-190307.pdf
Amparo directo en revisión núm. 1492/2014 de fecha tres de septiembre de dos

mil catorce. Cinco votos de los ministros Arturo Zaldívar Lelo de Larrea, José
Ramón Cossío Díaz, Alfredo Gutiérrez Ortiz Mena, Olga Sánchez Cordero de
García Villegas y Jorge Mario Pardo Rebolledo. Ponente: Arturo Zaldívar Lelo de
Larrea. Secretaria: Carmina Cortés Rodríguez. Disponible en:
http://sjf.scjn.gob.mx/SJFSist/paginas/DetalleGeneralScroll.aspx?id=27472&Cla
se=DetalleTesisEjecutorias&IdTe=2015602
Amparo directo en revisión núm. 2104/2015, ponente: ministro Jorge Mario

Pardo Rebolledo; citado en el amparo directo en revisión: 3731/2015, resuelto
por la Primera Sala de la SCJN, correspondiente al día dos de diciembre de dos
mil quince. Disponible en:
http://www2.scjn.gob.mx/juridica/engroses/1/2015/10/2_183954_2790.doc.
Amparo directo en revisión núm. 3376/2013, ministro Ponente: Sergio A. Valls

Hernández. Acuerdo de la Segunda Sala de la SCJN, correspondiente al día
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Amparo directo en revisión núm. 4845/2016, resuelto por la Primera Sala de la

SCJN, en la sesión correspondiente al cinco de abril de dos mil diecisiete.
Ponente: ministro José Ramón Cossío Díaz, secretario: Horacio Vite Torres.
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os_Estados_Unidos_de_Colombia:_sancionada_el_8_de_mayo_de_1863.3D.5
D
Constitución Política de la Monarquía Española de 1812 fue aprobada por las

Cortes de Cádiz. En representación del Estado de Perú participaron en su debate
y aprobación los diputados Vicente Morales Duárez, Dionisio Inca Yupanqui,
Antonio Zuazo, José Lorenzo Bermúdez, Ramón Feliú, Pedro García Coronel,
Blas Ostolaza, Francisco Salazar y José Antonio Navarrete. Rigió en España y
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febrero de 1857, México, Biblioteca del Congreso de la Unión. Disponible en:
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Contradicción de tesis núm. 10/2013. Entre las sustentadas por los Tribunales
Colegiados Primero y Segundo, ambos en materia penal del Segundo Circuito,
de fecha uno de abril de dos mil catorce. Mayoría de once votos de los
magistrados Diógenes Cruz Figueroa, Guillermina Coutiño Mata, Selina Haidé
Avante Juárez, Olga María Josefina Ojeda Arellano, José Antonio Rodríguez
Rodríguez, Óscar Espinosa Durán, Fernando Sánchez Calderón, Tito Contreras
Pastrana, Felipe Alfredo Fuentes Barrera, Alejandro Sosa Ortiz y José Luis
Guzmán Barrera. Disidentes: Urbano Martínez Hernández, Emmanuel G.
Rosales Guerrero, Miguel Enrique Sánchez Frías, Jacob Troncoso Ávila y
Mauricio Torres Martínez. ponente: Jacob Troncoso Ávila. Secretario: Salvador
Flores Martínez. Disponible en:
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Contradicción de tesis núm. 45/2006-PS. entre las sustentadas por el Tribunal

Colegiado del Décimo Noveno Circuito y el Segundo Tribunal Colegiado en
Materia Penal del Segundo Circuito. Ponente: ministro Juan N. Silva Meza;
secretario: Roberto Ávila Ornelas. Acuerdo de la Primera Sala de la SCJN,
correspondiente a la sesión de fecha ocho de noviembre de dos mil seis.
Disponible en:
http://webcache.googleusercontent.com/search?q=cache:n7tW1Ey2PGgJ:www
2.scjn.gob.mx/juridica/engroses/1/2006/4/2_81981_0.doc+&cd=1&hl=es&ct=cln
k&gl=mx
Contradicción de tesis núm. 185/2016, entre las sustentadas por el Segundo
Tribunal Colegiado en Materia Civil del Tercer Circuito, el Séptimo Tribunal
Colegiado en Materia Administrativa del Primer Circuito y el Quinto Tribunal
Colegiado en Materia Administrativa del Tercer Circuito, en Acuerdo de la
Segunda Sala de la SCJN correspondiente al día siete de septiembre de dos mil
dieciséis. Mayoría de tres votos de los ministros Javier Laynez Potisek, José
Fernando Franco González Salas y Margarita Beatriz Luna Ramos. Disidentes:
Eduardo Medina Mora I. y Alberto Pérez Dayán. Ponente: Margarita Beatriz Luna
Ramos. Secretaria: María Antonieta del Carmen Torpey Cervantes. Disponible
en:
https://sjf.scjn.gob.mx/sjfsist/paginas/DetalleGeneralScroll.aspx?id=26734&Clas
e=DetalleTesisEjecutorias
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Contradicción de tesis núm. 197/2010 entre las sustentadas por los Tribunales
Colegiados Décimo Tercero y Décimo Cuarto, ambos en Materia Civil del Primer
Circuito. Novena Época, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Tomo
XXXIII, abril de 2011. Registro número: 22811. Disponible en:
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Convenio Europeo de Extradición, vigente. Disponible en:

http://www.prontuario.org/prontuario/es/Penal/Convenio-Europeo-de-
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Convenio Europeo sobre transmisión de procedimientos en materia penal, hecho

en Estrasburgo, el quince de mayo de mil novecientos setenta y dos, vigente.
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http://www.prontuario.org/prontuario/es/Penal/Consulta/ci.Convenio-Europeo-
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Convenio de Aplicación del Acuerdo de Schengen, relativo a la supresión gradual

de controles en las fronteras comunes en países europeos, vigente. Disponible
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Convención de Extradición (Reino de Bélgica, 1938, vigente. Disponible en:

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Expediente: SUP-RAP-300/2015, interpuesto por el Partido Verde Ecologista de

México, a fin de impugnar la resolución identificada con la clave INE/CG464/2015
emitida por el Consejo General del Instituto Nacional Electoral, al resolver el
procedimiento sancionador en materia de fiscalización identificado con la clave
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Expediente no. 05369-2009-PA/TC, Sentencia del Tribunal Constitucional de

fecha veinticinco de septiembre de 2013, dictada en el caso Miguel Baltazar
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Exposición de motivos que presenta el Grupo Parlamentario del Partido

Revolucionario Institucional para reformar que reforma y adiciona diversas
disposiciones de la CPEUM a cargo del diputado César Camacho Quiroz, del
grupo parlamentario del PRI. Disponible en:
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La Corte Constitucional de Colombia ha emitido más de doscientas sentencias

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Novena Época del Semanario Judicial de la Federación inició el cuatro de febrero

de mil novecientos noventa y cinco y finalizó el tres de octubre de dos mil once.
Disponible en:
Observación General núm. 32, de las Observaciones Generales aprobadas por

el Comité de Derechos Humanos. Fuente: núm. 1 a núm. 32: HRI/GEN/1/Rev.9
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CCPR/C/GC/35 Disponible en: https://conf-
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Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas, ¿Que son los derechos
humanos? Disponible en:
https://www.ohchr.org/sp/issues/pages/whatarehumanrights.aspx
Octava Época del Semanario Judicial de la Federación inició el quince de enero

de mil novecientos ochenta y ocho y finalizó el tres de febrero de mil novecientos
noventa y cinco. Disponible en:
Preámbulo del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos adoptado y

abierto a la firma, ratificación y adhesión por la Asamblea General en su
416
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Principios y Buenas Prácticas sobre la Protección de las Personas Privadas de

Libertad en las Américas, vigente. Disponible en:
http://www.oas.org/es/cidh/mandato/Basicos/PrincipiosPPL.asp
Quinta Época del Semanario Judicial de la Federación tuvo vigente del uno de
junio de mil novecientos diecisiete, y el quince de abril de mil novecientos
dieciocho apareció el primer número de la Quinta Época, la cual estuvo regida,
con excepción del primer año, por el Reglamento para el Departamento de
Jurisprudencia, Semanario Judicial y Compilación de Leyes de la SCJN de 1919.
Disponible en:
Recurso de queja núm. 147/2013. Andrés Caro de la Fuente, fecha veintidós de

noviembre de dos mil trece. Mayoría de votos. Disidente: Hugo Alejandro
Bermúdez Manrique. Ponente: José Carlos Rodríguez Navarro. Secretario:
Eucario Adame Pérez. Instancia: Tribunales Colegiados de Circuito, Décima
Época, publicado en fecha veintiocho de febrero de dos mil catorce en el
Semanario Judicial de la Federación. Registro número: 24880. Disponible en:
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Reglamento Provisional Político del Imperio Mexicano de 1822 aprobado en

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Reformas Constitucionales por Artículo. Disponible en:

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Resolución de la Suprema Corte de Estados Unidos en el caso Green vs. United

States, 350 U.S., 415, no. 54, argumentado el veintisiete de febrero de mil
novecientos cincuenta y seis y decidido en fecha veintiséis de marzo de mil
novecientos cincuenta y seis. Disponible en: https://caselaw.findlaw.com/us-
supreme-court/355/184.html
Sentencia emitida por la Corte Suprema de Chile en fecha treinta de marzo de

dos mil nueve, rol núm. 148-2010, pronunciada por la Tercera Sala de la Corte
417
Suprema integrada por los ministros Sr. Héctor Carreño Seaman, Sra. Sonia
Araneda Briones, Sra. Rosa Del Carmen Egnem Saldías y los Abogados
Integrantes Sr. Benito Mauriz Aymerich y Sr. Guillermo Ruiz Pulido. Disponible
en: http://basejurisprudencial.poderjudicial.cl/fallo148-2010
Sentencia del caso Loayza Tamayo vs. Perú dictada por la Corte Interamericana
de Derechos Humanos en fecha diecisiete de septiembre de mil novecientos
noventa y siete. El caso de refiere a la responsabilidad internacional del Estado
por los tratos crueles, inhumanos y degradantes en perjuicio de María Elena
Loayza Tamayo, así como la falta de garantías y protección judicial para
cuestionar su detención y el proceso en jurisdicción penal militar. Disponible en:
http://www.corteidh.or.cr/cf/jurisprudencia2/ficha_tecnica.cfm?nId_Ficha=311&l
ang=es
Sentencia del caso Cesti Hurtado vs Perú dictada por la Corte Interamericana de
Derechos Humanos en fecha veintinueve de septiembre de mil novecientos
noventa y nueve. El caso se refiere a la responsabilidad internacional del Estado
peruano por la detención de Gustavo Adolfo Cesti Hurtado y la falta de diligencia
en el proceso seguido en el fuero militar contra él. Disponible en:
http://www.corteidh.or.cr/cf/Jurisprudencia2/ficha_tecnica.cfm?nId_Ficha=193&l
ang=es
Sentencia del Tribunal Constitucional de España, Sala Primera. STC 2/1981, de

30 de enero (BOE núm. 47, de veinticuatro de febrero de mil novecientos ochenta
y uno) contra la Sentencia de la Sala de lo Penal (Sección Segunda) de la
Audiencia Nacional de veinticuatro de febrero de mil novecientos ochenta, y
contra la del Juzgado Central de Instrucción núm. 3, once de junio de mil
novecientos setenta y nueve, dictada en Diligencias Preparatorias núm. 201 de
mil novecientos setenta y ocho y confirmada por aquélla, que condenaron al
recurrente como autor de un delito monetario en grado de tentativa, y en el que
han comparecido en defensa de la legalidad el Ministerio Fiscal y, como
interesada la Administración del Estado, representada y defendida por el
Abogado del Estado, siendo Ponente el magistrado Manuel Díez de Velasco
Vallejo. Disponible en: http://hj.tribunalconstitucional.es/es-
Sentencia de la Sala Segunda del Tribunal Constitucional de Perú emitida el

diecinueve de marzo de dos mil siete, en el expediente núm. 02292-2006-
PHC/TC. Disponible en: https://tc.gob.pe/jurisprudencia/2007/02292-2006-
HC.pdf
STC 2/2003, de 16 de enero, por la cual el TCE resolvió el recurso de amparo

núm. 2468-2000, publicada en el BOE núm. 43, de fecha diecinueve de febrero
de dos mil tres. Disponible en:
http://hj.tribunalconstitucional.es/it/Resolucion/Show/4777
418
STC 2/1981, de 30 de enero, publicada en el BOE en fecha veinticuatro de
febrero de mil novecientos ochenta y uno. Disponible en:
http://hj.tribunalconstitucional.es/docs/BOE/BOE-T-1981-30399.pdf
STC 77/1983, de 3 de octubre, publicada en el BOE núm. 266 el 7 de noviembre

de 1983. Disponible en:
STC 159/1987, de 26 de octubre, publicada en el BOE núm. 271, de 12 de

noviembre de 1987. Disponible en:
STC 154/1990, de 15 de octubre publicada en el BOE en fecha ocho de

noviembre de mil novecientos noventa. Disponible en:
http://hj.tribunalconstitucional.es/es-ES/Resolucion/Show/1579
STC 55/1996, de 28 de marzo, publicada en el BOE el veintisiete de abril de mil

novecientos noventa y seis. Disponible en: http://hj.tribunalconstitucional.es/es-
STC 221/1997, de 4 de diciembre, publicada en el BOE en fecha trece de enero

de mil novecientos noventa y ocho. Disponible en:
STC 116/1999, de 17 de junio, publicada en el BOE en fecha ocho de julio de mil

novecientos noventa y nueve. Disponible en:
STC 177/1999, de 11 de octubre; promovido por don José María Lloreda Piña
frente a las sentencias de la Audiencia Provincial y del Juzgado de lo Penal núm.
22 de Barcelona que le condenaron como autor de un delito contra el medio
ambiente. Vulneración del derecho a la legalidad penal, publicada en el Boletín
Oficial del Estado núm. 276, de fecha dieciocho de noviembre de novecientos
noventa y nueve, referencia BOE-T-1999-22225. Disponible en:
https://www.boe.es/diario_boe/txt.php?id=BOE-T-1999-22225.
Sentencia dictada por el Pleno de la Sala Regional del Tribunal Electoral del
Poder Judicial de la Federación, correspondiente a la Primera Circunscripción
Plurinominal de fecha cuatro de abril de dos mil doce, en la que resuelve el Juicio
para la Protección de los Derechos Político Electorales del Ciudadano con núm.
de expediente SG-JDC2159/2012, promovido por Óscar Gómez Carrasco,
Armando Otto Gaytán Saldívar, José Alfredo Bermeo Reyes, Gerardo Villalba
https://www.te.gob.mx/salasreg/ejecutoria/sentencias/guadalajara/SG-JDC-
2159-2012.pdf
419
Sentencia núm. T-081/18 emitida por la Corte Constitucional de Colombia,
Bogotá, D. C., en fecha dos de marzo de dos mil dieciocho. Disponible en:
Sentencia núm. C-181-16 de la Corte Constitucional de Colombia. Disponible en:

Sentencia núm. T-292/06 de la Corte Constitucional de Colombia. Disponible en:

Sentencia núm. C-306/12 dictada por la Corte Constitucional de Colombia,

Bogotá D.C., en fecha veintiséis de abril de dos mil doce. Disponible en:
Sentencia núm. C-721/15 de la Corte Constitucional de Colombia. Disponible en:

Sentencias emitidas por el Tribunal Constitucional de Chile roles 2254/2012 y

2045/2011; Requerimiento de inaplicabilidad por inconstitucionalidad presentado
por Benjamín Jordán Astaburuaga respecto del art. 207, letra b), del DFL N° 1-
2009, del Ministerio de Transportes y Telecomunicaciones, en los autos sobre
acumulación de infracciones, de que conoce el Primer Juzgado de Policía Local
de Las Condes, bajo el Rol N° 009116-02-2012; y Requerimiento de
inaplicabilidad por inconstitucionalidad de Evelyn Benavides Simón respecto de
la norma contenida en el art. 207, letra b) del Decreto con Fuerza de Ley N° 1-
2009, del Ministerio de Transportes y Telecomunicaciones?, en los autos Rol Nº
114.396-02-2011 sobre acumulación de infracciones a la Ley de Tránsito
seguidos ante el Segundo Juzgado de Policía Local de Las Condes de fecha
siete de junio de dos mil doce, respectivamente. Disponibles en:
https://www.tribunalconstitucional.cl/expediente/40869 y
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Tratado de Extradición y Asistencia Jurídica Mutua en Materia Penal entre el

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autos del amparo directo en revisión 825/2016; en sesión de trece de julio de dos
mil dieciséis, la Primera Sala de la SCJN, por unanimidad de cinco votos, resolvió
el referido amparo directo en revisión. Disponible en:
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Voto concurrente que formula el ministro José Fernando Franco González Salas,
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Voto particular que formula la magistrada Alicia Guadalupe Cabral Parra,

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Semanario Judicial de la Federación, Décima Época, Libro 45, agosto de 2017,
Tomo IV. Disponible en:
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Voto particular que formula el ministro Alfredo Gutiérrez Ortiz Mena, en la

contradicción de tesis núm. 23/2013. La Primera Sala de la SCJN resolvió por
mayoría de tres votos, en cuanto al fondo, la contradicción de tesis núm. 23/2013,
en sesión de veintidós de enero de dos mil catorce, entre los criterios
sustentados por el Primer Tribunal Colegiado en Materia Penal del Tercer
Circuito y el Segundo Tribunal Colegiado de Circuito del Centro Auxiliar de la
Tercera Región -actualmente Cuarto Tribunal Colegiado en Materias Civil y de
Trabajo del Décimo Sexto Circuito. Disponible en:
425
e=VotosDetalleBL
Voto particular que formula la ministra Olga Sánchez Cordero de García Villegas,
en relación con la contradicción de tesis núm. 23/2013, suscitada entre el Primer
Tribunal Colegiado en Materia Penal del Tercer Circuito y el Segundo Tribunal
Colegiado de Circuito del Centro Auxiliar de la Tercera Región, con Residencia
en Guanajuato (actualmente Cuarto Tribunal Colegiado en Materias Civil y de
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Sanción administrativa (2019). En Diccionario de la Lengua Española. Disponible
en: https://dej.rae.es/lema/sanción
10.7 Tesis y jurisprudencia por capítulo emitida por la SCJN

Tesis: 1a. LXXIV/2005, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena
Época, Tomo XXII, agosto de 2005, p. 300. Registro número: 177538.
Tesis: P. XIX/2001, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XIV, octubre de 2001, p. 21. Registro número: 188603.
Tesis: 1a. XVII/2015 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

Décima Época, Libro 14, enero de 2015, Tomo I, p. 776. Registro número:
2008321.
Tesis: 2a. XVII/94, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época, Tomo

XIV, diciembre de 1994, p. 45. Registro número: 206324.
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Séptima Época, Volumen 58,

Segunda Parte, p. 57. Registro número: 236057.
Tesis: 4983, Apéndice 2000, Séptima Época, Tomo II, Penal, P.R. TCC, p. 2537.
Tesis: 4939, Apéndice 2000, Octava Época, Tomo II, Penal, P.R. TCC, p. 2535.
Tesis: PC.XIX. J/8 P (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

Décima Época, Libro 59, octubre de 2018, Tomo II, p. 1707. Registro número:
2018181.
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo CXXI, p.

Tesis: 1a./J. 161/2007, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XXVII, febrero de 2008, p. 197. Registro número: 170353.
Tesis: IV.2o.A.30 K (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,

Décima Época, Libro XXIV, septiembre de 2013, p. 2628. Registro número:
2004543.
Tesis: VI.3o.A. J/4, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima

Época, Libro XXIII, agosto de 2013, Tomo 3, p. 1408. Registro número: 2004199.
Tesis: P. I/2014 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima

Época, Libro 3, febrero de 2014, p. 273. Registro número: 2005521.

434
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época, Tomo XII, octubre
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época, Tomo XIV, julio
Tesis: VI.1o.P.271 P, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XXXII, julio de 2010, p. 1993. Registro número: 164299.
Tesis: PC.XIX. J/8 P (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

Décima Época, Libro 59, octubre de 2018, Tomo II, p. 1707. Registro número:
2018180.
Tesis: 1a. LXV/2016 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

Décima Época, Libro 28, marzo de 2016, Tomo I, p. 988. Registro número:
2011235.
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época, Tomo XII,

diciembre de 1993, p. 934. Registro número: 214145.
Tesis: I.1o.A.E.2 CS (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

Décima Época, Libro 29, abril de 2016, p. 2516. Registro número: 2011566.
Tesis: I.3o.P.35 P., Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo VIII, octubre de 1998, p. 1171. Registro número: 195393.
Tesis: II.2o.C.170 C, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo IX, abril de 1999, p. 515. Registro número: 194273.
Tesis: P. XI/2005, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XXI, abril de 2005, p. 5. Registro número: 178613.
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen XCII,

Cuarta Parte, p. 45. Registro número: 270068.
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo LXXXIX, p.

Tesis: XII.1o.52 C, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XXIX, febrero de 2009, p. 1844. Registro número: 167946.
Tesis: I.3o.C.31 K (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,

Décima Época, Libro XXVI, noviembre de 2013, p. 1305. Registro número:
2004886.
Tesis: 1023, Apéndice 1917-septiembre 2011, Novena Época, Tomo V. Civil

Segunda Parte - TCC Primera Sección - Civil Subsección 2 - Adjetivo, p. 1147.
435
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Séptima Época, Volumen 139-
144, Sexta Parte, p. 105. Registro número: 251211.
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen XCII,

Tesis: I.6o.T.28 K., Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XIX, enero de 2004, p. 1502. Registro número: 182437.
Tesis: I.4o.C.36 K, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XXIX, febrero de 2009, p. 1842. Registro número: 167948.

Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Tomo LXXXIII, Quinta Época, p.

Tesis: I.1o.T.7 K, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo II, octubre de 1995, p. 521. Registro número: 203996.

Séptima Parte, p. 21. Registro número: 245863.
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Tomo XII, diciembre de 1993,

Octava Época, p. 934. Registro número: 214145.
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Tomo VII, enero de 1991, p. 296.
Tesis: IX.1o.71 K, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XVIII, octubre de 2003, p. 1039. Registro número: 183029.
Tesis: 278, Apéndice de 1995, Tomo V, Parte SCJN, Séptima Época, p. 182.
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen CXXIX,

Tercera Parte, p. 28. Registro número: 265156.
Tesis: IX.1o.71 K, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XVIII, octubre de 2003, p. 1039. Registro número: 183029.

Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo CXV, p.

Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo CIX, p.

436
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo CIII, p.
Precedentes con registro número: 295020, 299055, 299490, 301394, 305838,

300543, 300588, 298051, 298073, 300822, 302158, 302404, 303239, 303628.
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo CXXV, p.

Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo CXXI, p.

Tesis: --, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo CXXXII, p.


264533.
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen CXXIV,

Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen LXXIX,

Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen LXV,


260348, 261735, 262261, 262262, 262501, 264074, 264461, 264534, 264813.
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen XIII,

Tesis: Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen LXXII,

Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen LXIII,

Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen XV,

Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen LIII,


Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Séptima época, Volumen 56,

Séptima Parte, p. 39. Registro número: 245973.
437
236349, 236448, 236884, 237036.

Sexta Parte, p. 47. Registro número: 256813.

162, Segunda Parte, p. 73. Registro número: 234509.

Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época, Tomo XII, julio de
Tesis: 1a. III/94, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época, Tomo XIII,
marzo de 1994, p. 5. Registro número: 206122.

noviembre de 1993, p. 383. Registro número: 214437.
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época, Tomo VI,

Segunda Parte-2, julio-diciembre de 1990, p. 541. Registro número: 225070.
Tesis: 2a. XVII/94, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época, Tomo:


diciembre de 1993, p. 934. Registro número: 214145.
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época, Tomo XII, octubre
Tesis: 1a. CI/2011, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XXXIII, junio de 2011, p. 169. Registro número: 161924.
Tesis: I.3o.P.35 P., Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena


164299, 165157, 165831, 166255, 166901, 167709, 168307, 168262, 171837,
172091, 173419, 178479, 180363, 181222, 185616, 186197, 190182, 190912,
195194, 203693.
Tesis: 1a./J. 93/2011 (9a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,

Novena Época, Libro I, octubre de 2011, Tomo 2, p. 831. Registro número:
160849.
438
Precedentes con registro número: 164784, 177622, 182369, 184773, 186631.
Tesis: 1a. CLXII/2006, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XXIV, octubre de 2006, p. 275. Registro número: 174129.
Tesis: 1a. CXII/2005, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XXII, octubre de 2005, p. 701. Registro número: 176932.
Tesis: XIX.1o.38 L, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XX, noviembre de 2004, p. 1973. Registro número: 180134.

Época, Tomo XI, mayo de 2000, p. 917. Registro número: 191882.

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Tesis: IV.1o.P.18 P, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XXI, enero de 2005, P. 1740. Registro número: 179639.
Tesis: I.7o.P.1 P, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

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Tesis: 1a. LXXIV/2005, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,

Novena Época, Tomo XXII, agosto de 2005, p. 300. Registro número: 177538.
Precedentes con registro número: 2018180, 2017137, 2012630, 2011566,

2011235, 2011236, 2011237.
Tesis: I.14o.T. J/3 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

Décima Época, Libro 63, febrero de 2019, Tomo II, p. 2478. Registro número:
2019394.

Décima Época, Libro XIV, noviembre de 2012, Tomo 3, p. 1852. Registro
número: 2002134.
Tesis: I.1o.P. J/7 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima
Época, Libro 62, enero de 2019, Tomo IV, p. 2085. Registro número: 2018895.

Décima Época, Libro XVI, enero de 2013, Tomo 1, p. 551. Registro número:
2002481.

2017033, 2015889, 2013953, 2013934, 2012754, 2012131, 2010690, 2010489,
439
2010292, 2008321, 2007884, 2007715, 2005559, 2004629, 2004023, 2003736,
2003235, 2003248, 2002971, 2001923, 2000486.
Tesis: I.1o.A.E.239 A (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

Décima Época, Libro 58, septiembre de 2018, Tomo III, p. 2562. Registro
número: 2017836.
Tesis: 2a. XXXVII/2016 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

Décima Época, Libro 32, Julio de 2016, Tomo I, p. 779. Registro número:
2011995.

Décima Época, Libro 29, abril de 2016, Tomo III, p. 2515. Registro número:
2011565
Tesis: I.13o.A.6 A (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

Décima Época, Libro 4, marzo de 2014, Tomo II, p. 1626. Registro número:
2006049.

2006572.

Décima Época, Libro 36, noviembre de 2016, Tomo IV, p. 2396. Registro número:
2013110.
Tesis: I.4o.C.8 C (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,

Décima Época, Libro XII, septiembre de 2012, Tomo 3, p. 1967. Registro número:
2001749.
Tesis: (I Región) 8o.59 A (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

2016721.

909920, 909923, 909924.

1005457, 1005558, 1006125, 1006227, 921071, 921440, 921486, 904552,
905755, 906941, 907273, 907885, 908180, 908257, 909921.
Tesis: 1037, Apéndice 2000, Octava Época, Tomo I, Const., P.R. SCJN, p. 730.
Tesis: 64, Apéndice (actualización 2002), Novena Época, Tomo I, Jur. Acciones
de Inconstitucionalidad y C.C., p. 283. Registro número: 921136.
Tesis: 56, Apéndice 2000, Sexta Época, Tomo II, Penal, P.R. SCJN, p. 30.
440
Tesis: 386, Apéndice de 2011, Novena Época, Tomo III. Penal Primera Parte -
SCJN Sección – Adjetivo, p. 358. Registro número: 1005764.
Tesis: 155, Apéndice 2000, Tomo II, Penal, P.R. SCJN, p. 77. Registro número:
905096.
Tesis: 4981, Apéndice 2000, Séptima Época, Tomo II, Penal, P.R. TCC, p. 2536.
Tesis: 73, Apéndice 2000, Octava Época, Tomo VII, Conflictos Competenciales,
P.R., p. 54. Registro número: 918527.
Tesis: I.18o.A.1 A (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,

Décima Época, Libro XIX, abril de 2013, Tomo 3, p. 2056. Registro número:
2003248.

2001749.
Tesis: PC.XX. J/1 P (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

2005559.
Tesis: VI.1o.P.271 P, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XXXII, julio de 2010, p. 1993. Registro número: 164299.
Tesis: 1a. XCVII/2011, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Tesis: 1a. LXXXIV/2011, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,

Novena Época, Tomo XXXIII, mayo de 2011, p. 229. Registro número: 162235.
Tesis: 1a. CLXII/2006, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XXIV, octubre de 2006, p. 275. Registro número: 174129.
Tesis: 1a. LXXIV/2005, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,

Novena Época, Tomo XXII, agosto de 2005, p. 300. Registro número: 177538.
Tesis: XXIII.3o. J/4, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XVI, octubre de 2002, p. 1301. Registro número: 185616.
Tesis: 1a. XLVIII/2002, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XVI, julio de 2002, p. 56. Registro número: 186631.
441
Época, Tomo XI, mayo de 2000, Novena Época, p. 917. Registro número:
181882.


Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen CXXIV,

Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen VI,

Tesis: 155, Apéndice 2000, Tomo II, Penal, P.R. SCJN, p. 77. Registro número:
905096.

2011236, 2010489, 2008321, 2007884, 2007461, 2004023, 2003235, 2003248,
160641, 2019394, 2018895, 2017836, 2017013, 2017033, 2015889, 177538,
177622, 171837, 176932, 177622.
Tesis: IV.1o.P. J/9 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

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Tesis: 1a. XXXVIII/2005, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,
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Tesis: 2a. XIII/2003, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

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Tesis: 1a. XXXVIII/2005, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,

Novena Época, Tomo XXI, mayo de 2005, p. 470. Registro número: 178479.


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Segunda Parte-2, enero-junio de 1989, p. 573. Registro número: 228881.
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2013110.

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Tesis: VII.2o.A.2 K (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,

Décima Época, Libro XVIII, marzo de 2013, p. 1994. Registro número: 2003029.
Tesis: (I Región) 8o.2 CS (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

Tesis: VI.3o.A. J/4, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Décima

Época, Libro XXIII, agosto de 2013, Tomo 3, p. 1408. Registro número: 2004199.
Tesis: P. I/2014 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima

Época, Libro 3, febrero de 2014, p. 273. Registro número: 2005521.

Tesis: I.3o.A.2 A (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima

Época, Libro 16, marzo de 2015, Tomo III, p. 2500. Registro número: 2008783.
Tesis: 2a. XIII/2003, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XVII, febrero de 2003, p. 333. Registro número: 184773.
Tesis: PC.XX. J/1 P (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

2005559.
Tesis: P. XVI/2013 (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,

Décima Época, Libro XVIII, marzo de 2013, Tomo 1, p. 358. Registro número:
2002971.

2001749.
Tesis: XXVII.3o.77 P (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

2019193.
444
Tesis: XVI.1o.A.114 A (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,
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Tesis: P./J. 84/97, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo VI, noviembre de 1997, p. 57. Registro número: 197366.


Décima Época, Libro 55, junio de 2018, Tomo IV, p. 3199. Registro número:
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Época, Tomo XXIV, agosto de 2006, p. 1565. Registro número: 174488.
Tesis: 1a. CCCXXII/2014 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la

Federación, Décima Época, Libro 10, septiembre de 2014, Tomo I, p. 585.
Tesis: 1a. CCCLXXI/2014 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la

Federación, Décima Época, Primera Sala, Libro 11, octubre de 2014, Tomo I, p.

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Época, Tomo XXIII, febrero de 2006, p. 1879. Registro número: 175846.
Tesis: 1a. CCCXVI/2014 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

Décima Época, Libro 10, septiembre de 2014, p. 572. Registro número: 2007406.

Décima Época, Libro 51, febrero de 2018, Tomo III, p. 1542. Registro número:
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Electoral del Poder Judicial de la Federación, suplemento 6, año 2003, p. 121.
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Tesis: II.3o.A.157 A (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

Décima Época, Libro 9, agosto de 2014, Tomo III, p. 1950. Registro número:
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Tesis: 1a. CCCXXII/2014 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la

Federación, Décima Época, Libro 10, septiembre de 2014, Tomo I, p. 585.

Tesis: XVI.1o.A.114 A (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

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Tesis: 64, Apéndice (actualización 2002), Novena Época, Tomo I, Jur. Acciones
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Tesis: I.3o.A.2 A (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación, Décima

Época, Libro 16, marzo de 2015, Tomo III, p. 2500. Registro número: 2008783.
Tesis: I.7o.A.270 A, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XIX, enero de 2004, p. 1563. Registro número: 182369.

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Tesis: 1a. CCCXV/2014 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

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Décima Época, Libro II, noviembre de 2011, p. 204. Registro número: 160669.
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Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Octava Época, Tomo XI, enero
Tesis: 1a. CLXXXI/2013 (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,

Décima Época, Libro XX, mayo de 2013, Tomo 1, p. 525. Registro número:
2003507.
Tesis: II.2o.P.187 P., Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena


Décima Época, Libro XXVI, noviembre de 2013, p. 1305. Registro número:
2004886.
Tesis: I.4o.C.36 K, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época. Tomo XXIX, febrero de 2009, p. 1842. Registro número: 167948.
Tesis: XI.2o.61 P, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XXVII, mayo de 2008, p. 1027. Registro número: 169724.
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo CXXXI, p.

Tesis: XXII.2o.8 P., Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XIII, mayo de 2001, p. 1106. Registro número: 189763.
Tesis: III.2o.P.139 P, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XXI, marzo de 2005, p. 1093. Registro número: 179081.
Tesis: XX.2o.53 P, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Tesis: I.1o.P.120 P, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Octava

Época, Tomo XIII, junio de 1994, p. 629. Registro número: 212327.
Tesis: --, Semanario Judicial de la Federación, Séptima Época, Volumen 187-

192, Segunda Parte, p. 9. Registro número: 234159.
Tesis: 53, Apéndice 2000, Séptima Época, Tomo II, Penal, P.R. SCJN, p. 29.
Tesis: XXVII.3o. J/5 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

Décima Época, Libro 12, noviembre de 2014, p. 2711. Registro número:
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Tesis: 1a. CV/2005, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena
Época, Tomo XXIII, marzo de 2006, p. 207. Registro número: 175604.

Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen CXX,

Tesis: XX.98 P, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo IV, diciembre de 1996, p. 388. Registro número: 199887.
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación. Sexta Época, Volumen XXXIV,

Tesis: 42 (H), Apéndice 200, Quinta Época, Tomo II, Penal, P.R. Histórica, p.
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo LXXV, p.


Tesis: VII.P.140 P., Semanario Judicial de la Federación, Octava Época, Tomo

XV-1, febrero de 1995, p. 166. Registro número: 209053.
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Quinta Época, Tomo CXXVI, p.


2002481.
Tesis: 20, Apéndice 2000, Sexta Época, Tomo II, Penal, Jurisprudencia SCJN,
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Tesis: 1a./J. 15/2014 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,
Tesis: 3269, Apéndice 2000, Quinta Época, Tomo II, Penal, P.R. SCJN, p. 1518.
Tesis: 1a. CCXXXVIII/2012 (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su

Gaceta, Décima Época, Libro XIII, octubre de 2012, Tomo 2, p. 1203. Registro
número: 2001923.
Tesis: 3269, Apéndice 2000, Quinta Época, Tomo II, Penal, P.R. SCJN, p. 1518.
Tesis: 559, Apéndice 2000, Séptima Época, Tomo II, Penal, P.R. SCJN, p. 265.
Tesis: 1a. CI/2011, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena


Novena Época, Libro II, noviembre de 2011, Tomo 1, p. 204. Registro número:
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2013110.

Época, Tomo XXIV, agosto de 2006, p. 1565. Registro número: 174488.
Tesis I.15o.A.83 A, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XXVI, septiembre de 2007, p. 2542. Registro número: 171438.
Tesis: 75, Apéndice 2000, Novena Época, Tomo III, Administrativa, P.R. SCJN,

Época, Tomo XXI, febrero de 2005, p. 1704. Registro número: 179293.
Tesis: 941, Apéndice 1917-septiembre 2011, Novena Época, Tomo I.

Constitucional 3. Derechos Fundamentales Primera Parte - SCJN Vigésima
Quinta Sección - Otros derechos fundamentales, p. 2222. Registro número:
1012233.

Tesis: XIX.5o. J/4, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XVII, marzo de 2003, p. 1571. Registro número: 184607.
449
Tesis: VI.2o.P. J/1 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,
2017309.
Tesis: 289 (H), Apéndice 1917-septiembre 2011, Novena Época, Tomo I.

Constitucional 3. Derechos Fundamentales Tercera Parte - Históricas Primera
Sección - SCJN, p. 2942. Registro número: 1001908.
Tesis: I.9o.P.33 P (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,

Décima Época, Libro XXII, julio de 2013, p. 1438. Registro número: 2004000.
Tesis: 575, Apéndice 1917-septiembre 2011, Tomo III. Penal Primera Parte -
SCJN Sección - Adjetivo, Sexta Época, p. 529. Registro número: 1005952.
Tesis: VII.1o.P.T. J/2 (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,

Décima Época, Libro XVII, febrero de 2013, p. 1295. Registro número: 2002892.
Tesis: 2503, Apéndice 2000. Tomo II, Penal, P.R. SCJN, Séptima Época, p.
Tesis: 1a. CCCIX/2014 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

Tesis: 1a. CCXXVII/2009, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,

Novena Época, Tomo XXX, diciembre de 2009, p. 289. Registro número: 165725.
Tesis: 1a. XXXV/2017 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

2013954.
Tesis: 1a. XL/2005, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XXI, junio de 2005, p. 175. Registro número: 178141.

Época, Tomo XXVI, diciembre de 2007, p. 1812. Registro número: 170605.
Tesis: VI.2o.P. J/1 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

2017309.

2017127.
Tesis: II.2o.P.187 P., Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Tesis: 1a. CXCII/2011 (9a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,

Décima Época, Libro I, octubre de 2011, p. 1094. Registro número: 160794.
450
Época, Tomo XXXIII, abril de 2011, p. 285. Registro número: 162299.
Tesis: 415, Apéndice 1917- septiembre 2011, Novena Época, Tomo I.

Constitucional 3. Derechos Fundamentales Primera Parte - SCJN Décima Quinta
Sección - Garantías del inculpado y del reo, p. 1443. Registro número: 1011707.

Tesis: 121, Apéndice (actualización 2002), Tomo VIII, P.R. Electoral, Tercera
Época, p. 151. Registro número: 922740.

Décima Época, Libro 40, marzo de 2017, p. 441. Registro número: 2013954.
Tesis: 941, Apéndice 1917-septiembre 2011, Novena Época, Tomo I.

Constitucional 3. Derechos Fundamentales Primera Parte - SCJN Vigésima
Quinta Sección - Otros derechos fundamentales, p. 2222. Registro número:
1012233.

Décima Época, Libro 40, marzo de 2017, p. 441. Registro número: 2013954.
Tesis: 1a. XLI/2005, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XXI, junio de 2005, p. 174. Registro número: 178149.
Tesis: VI.1o.A.280 A, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena

Época, Tomo XXX, diciembre de 2009, p. 1538. Registro número: 165801.


Novena Época, Libro XIV, noviembre de 2012, Tomo 1, p. 611. Registro número:
159906.
Tesis: 1a. CCCXVI/2014 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

Tesis: 1a. LXV/2016 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

2011235.

Tesis: 2a. CXXVI/2002, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,

Novena Época, Tomo XVI, octubre de 2002, p. 475. Registro número: 185652.
451
Tesis: P. XV/2008, Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta, Novena
Tesis: VII.2o. (IV Región) 1 P (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su

Gaceta, Décima Época, Libro XII, septiembre de 2012, Tomo 3, p. 2084. Registro
número: 2001799.
Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Tomo XXXV, p. 2190. Registro

número: 313731.

Época, Tomo XVII, mayo de 2003, p. 1249. Registro número: 184292.

Tesis: ---, Semanario Judicial de la Federación, Sexta Época, Volumen XLI,

Tercera Parte, p. 24. Registro número: 267703.

2017137.

Tesis: 2a. CXXVII/2015 (10a.), Gaceta del Semanario Judicial de la Federación,

Décima Época, Libro 24, noviembre de 2015, p. 1298. Registro número:
2010361.

Tesis: 1a. CCIX/2011 (9a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,

Tesis: IV.2o.A.41 A (10a.), Semanario Judicial de la Federación y su Gaceta,

Décima Época, Libro XX, mayo de 2013, Tomo 3, p. 2028. Registro número:
2003700.
452

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