LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 008-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/3/2023

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE

LIMPIEZA PUBLICA EN LA LOCALIDAD DE YAUYA,
Nombre del Proyecto DISTRITO DE YAUYA - PROVINCIA DE CARLOS FERMIN
DATOS GENERALES FITZCARRALD - DEPARTAMENTO DE ANCASH”
2 DEL PROYECTO

Ubicación DISTRITO DE YAUYA - PROVINCIA DE CARLOS FERMIN

Geográfica FITZCARRALD - DEPARTAMENTO DE ANCASH”

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R008

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos de obtención de permisos y licencias expedidas por las
instituciones u organismos públicos.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Retrazo en los tramites pertineentes.

Causa N° 2 Desconocimiento de dichos tramites.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO
EN LA
EJECUCI
Muy baja 0.10 ÓN DEbajo
Muy LA 0.05 X
OBRA

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Muy bajo 0.050

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.015 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Verificacion de los documentos, seguimiento y control de
tramites.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Adecuar los procesos de tramite que la entidad cubra los
riesgos existentes, de acuerdo ala normativa.(capacitaciones,
simulacros, verificacion)

2 de 8
 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

3 de 8
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

5 de 8
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE LIMPIEZA PUBLICA

Número 1 Nombre del Proyecto EN LA LOCALIDAD DE YAUYA, DISTRITO DE YAUYA - PROVINCIA DE
2. DATOS GENERALES CARLOS FERMIN FITZCARRALD - DEPARTAMENTO DE ANCASH”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
DISTRITO DE YAUYA - PROVINCIA DE CARLOS FERMIN FITZCARRALD
Fecha 3/1/2022 Ubicación Geográfica
- DEPARTAMENTO DE ANCASH

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Riesgos derivados por eventos de fuerza mayor o caso Gestionar que la empresa aseguradora cubra los riesgos
R001 fortuito cuyas causas no resultan imputables a ninguna de Baja Prioridad X existentes, de acuerdo al seguro contratado. Capacitaciones, X
las partes. simulacros, señalizacion.

Ejecutar la carta fianza de fiel cumplimiento y/o de ser el caso

realizar la intervencion economica con la finalidad de
Riesgos construcción que genera sobrecostos y/o sobre Prioridad culminar la ejecucion de la obra. Gestionar presupuestos
R002 X X
plazos durante el periodo de ejecución de obra Moderada para adicionales de obra y verificar su cumplimiento por parte
de la
entidadd dentro del marco legal del RLCE.

Elaborar el acta de entraga del terreno para la ejecucion de la

Riesgo de conflictos de terrenos provocando retraso en el obra en precencia y conformidad de las autoridades de
R003 Baja Prioridad X X
inicio de la obra. ambas
I.E., vecinos y autoridades del distrito
Evaluacion de los servicios adicionales requeridos para dar
Riesgos de interferencias y servicios afectados, que se
Prioridad las soluciones tecnicas respectivas y notificar a la empresa
R004 traduzca en la posibilidad sobrecostos y/o sobre plazos de X X
Moderada prestadora de servicios, de ser necesario solicitar la opinion
construcción.
del proyectista.

Riesgo ambiental relacionado con el riesgo de Adecuar los procesos y metodos constructivos de manera
R005 incumplimiento de la normativa ambiental y de las medidas Baja Prioridad X que la afectacion ambiental sea minima y siempre dentro de X
correctoras definidas en el estudio de impacto ambiental. los parametros ambientales reglamentarios.

De acuerdo al informe de compatibilidad realizado, plantear

Riesgo de errores o deficiencias en la ejecución de Prioridad lo
R006 X X
infraestructura proyectada, topografía y/o estudio de suelos Moderada necesario las modificaciones y/o mejoras al proyecto y
derivarlas al proyectista para que emita su opinion.

Gestionar que la empresa aseguradora cubra los riesgos

Riesgo vinculados a accidentes de construcción y daño de Prioridad
R007 X existentes, de acuerdo al seguro contratado y realizar las X
terceros. Moderada
capasitaciones, simulacros, señalizacion.

Adecuar los procesos de tramite que la entidad cubra los

Riesgos obtención de permisos y licencias expedidas por
R008 Baja Prioridad X riesgos existentes, de acuerdo ala normativa.(capacitaciones, X
las instituciones u organismos públicos
simulacros, verificacion)

6 de 8
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:

7 de 8
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.