AÑO DE LA DIVERSIFICACIÓN PRODUCTIVA Y DEL FORTALECIMIENTO DE LA EDUCACIÓN Martes 24 de marzo de 2015

Directiva Nº 02-2015-SERVIR/GPGSC

RÉGIMEN DISCIPLINARIO Y
PROCEDIMIENTO SANCIONADOR
DE LA LEY Nº 30057,
LEY DEL SERVICIO CIVIL

Aprobada por
RESOLUCIÓN DE PRESIDENCIA EJECUTIVA
Nº 101-2015-SERVIR-PE

SEPARATA ESPECIAL
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RESOLUCIÓN DE PRESIDENCIA EJECUTIVA Anexo F Estructura del Acto de sanción
Nº 101-2015-SERVIR-PE disciplinaria
Anexo G Estructura del Acto de archivo del PAD
Lima, 20 de marzo de 2015
GRÁFICOS:
Vistos, los Informes Técnicos Nº 050-2015-SERVIR/
GPGSC y Nº 112-2015-SERVIR/GPGSC, de la Gerencia Gráfico 1 Cronología de la vigencia del PAD - LSC
de Políticas de Gestión de Servicio Civil de la Autoridad Gráfico 2 Esquema procedimental del PAD
Nacional del Servicio Civil - SERVIR; y, Gráfico 3 Flujograma del procedimiento

CONSIDERANDO: Artículo 2°.- Disponer la publicación de la presente

Resolución y de la Directiva en el Diario Oficial “El Peruano”
Que, mediante Decreto Legislativo N° 1023, se creó y en el Portal Institucional de SERVIR (www.servir.gob.pe).
la Autoridad Nacional del Servicio Civil - SERVIR, como
Organismo Técnico Especializado, rector del Sistema Regístrese, comuníquese y publíquese.
Administrativo de Gestión de Recursos Humanos, que
comprende el conjunto de normas, principios, recursos, JUAN CARLOS CORTÉS CARCELÉN
métodos, procedimientos y técnicas utilizados por las Presidente Ejecutivo
entidades del sector público en la gestión de los recursos
humanos; DIRECTIVA Nº 02-2015-SERVIR/GPGSC
Que, mediante la Ley N° 30057, Ley del Servicio
Civil, se aprobó un nuevo régimen del Servicio Civil, “RÉGIMEN DISCIPLINARIO Y PROCEDIMIENTO
con la finalidad que las entidades públicas del Estado SANCIONADOR DE LA LEY N° 30057,
alcancen mayores niveles de eficacia y eficiencia y presten LEY DEL SERVICIO CIVIL”
efectivamente servicios de calidad a la ciudadanía, así
como para promover el desarrollo de las personas que lo 1. OBJETO
integran;
Que, el Título VI del Libro I del Reglamento General La presente directiva tiene por objeto desarrollar
de la Ley del Servicio Civil, aprobado por Decreto las reglas del Régimen Disciplinario y Procedimiento
Supremo N° 040-2014-PCM, en concordancia con Sancionador que establece la Ley N° 30057, Ley del
el Título V de la Ley Nº 30057, desarrolla el Régimen Servicio Civil y su Reglamento General.
Disciplinario y Procedimiento Sancionador de la Ley del
Servicio Civil; 2. BASE LEGAL
Que, mediante los Informes Técnicos N° 050-2015-
- Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento Administrativo
SERVIR/GPGSC y Nº 112-2015-SERVIR/GPGSC, la
General y sus modificatorias.
Gerencia de Políticas de Gestión del Servicio Civil,
- Ley Nº 27815, Ley del Código de Ética de la Función
órgano encargado de diseñar y desarrollar el marco
Pública y sus modificatorias.
político y normativo del Sistema Administrativo de
- Ley Nº 28175, Ley Marco del Empleo Público y sus
Gestión de los Recursos Humanos al servicio del
modificatorias.
Estado, propone la Directiva “Régimen Disciplinario y
- Decreto Legislativo Nº 1023, que crea la Autoridad
Procedimiento Sancionador de la Ley Nº 30057, Ley
Nacional del Servicio Civil como organismo técnico
del Servicio Civil”, que desarrolla la aplicabilidad de
especializado y rector del Sistema Administrativo de
las reglas del Régimen Disciplinario y Procedimiento
Gestión de Recursos Humanos y su modificatoria.
Sancionador de la Ley N° 30057 y de su Reglamento
- Ley Nº 30057, Ley del Servicio Civil.
General;
- Decreto Supremo Nº 043-2003-PCM, que aprueba
Que, el Consejo Directivo en la Sesión Nº 10-2015
el Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27806, Ley de
aprobó la propuesta presentada por la Gerencia de
Transparencia y Acceso a la Información Pública.
Políticas de Gestión del Servicio Civil, encargando al
- Decreto Supremo Nº 062-2008-PCM, que aprueba el
Presidente Ejecutivo emitir la resolución respectiva;
Reglamento de Organización y Funciones de la Autoridad
Con la visación de la Gerencia General, de la Gerencia
Nacional del Servicio Civil y sus modificatorias.
de Políticas de Gestión del Servicio Civil y de la Oficina de
- Decreto Supremo Nº 040-2014-PCM, que aprueba
Asesoría Jurídica; y,
el Reglamento General de la Ley del Servicio Civil y su
De conformidad con el Decreto Legislativo Nº 1023,
modificatoria.
la Ley Nº 30057 - Ley del Servicio Civil y su Reglamento
- Decreto Supremo Nº 041-2014-PCM, que aprueba
General, aprobado por Decreto Supremo Nº 040-2014-
el Reglamento del Régimen Especial para Gobiernos
PCM y, en uso de las facultades establecidas en el literal
Locales.
o) del artículo 10° del Reglamento de Organización y
Funciones de la Autoridad Nacional del Servicio Civil,
3. SIGLAS Y ABREVIATURAS
aprobado mediante Decreto Supremo Nº 062-2008-PCM
y modificatorias; - LPAG : Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento
Administrativo General.
SE RESUELVE: - CEFP : Ley Nº 27815, Ley del Código de
Ética de la Función Pública.
Artículo 1°.- Aprobar la Directiva Nº 02-2015- - LMEP : Ley Nº 28175, Ley Marco del
SERVIR/GPGSC, “Régimen Disciplinario y Procedimiento Empleo Público.
Sancionador de la Ley Nº 30057, Ley del Servicio Civil”, - LSC : Ley Nº 30057, Ley del Servicio
así como los anexos y gráficos que forman parte de la Civil.
presente Resolución: - El Reglamento : Decreto Supremo Nº 040-2014-
PCM, Reglamento General de
la Ley del Servicio Civil y su
ANEXOS: modificatoria.
- ORH : Oficina de Recursos Humanos.
Anexo A Formato de denuncia - PAD : Procedimiento Administrativo
Anexo B Estructura y formato de carta respuesta al Disciplinario.
denunciante - ST : Secretario Técnico.
Anexo C Estructura del informe de precalificación - TUO : Texto Único Ordenado.
por parte del Secretario Técnico:
C1 Dispone archivo de la denuncia 4. ÁMBITO
C2 Recomienda inicio del PAD
Anexo D Estructura del Acto que inicia el PAD 4.1. La presente directiva desarrolla las reglas
Anexo E Informe del Órgano Instructor procedimentales y sustantivas del régimen disciplinario
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y procedimiento sancionador y es aplicable a todos los 6.2. Los PAD instaurados desde el 14 de septiembre
servidores y ex servidores de los regímenes regulados de 2014, por hechos cometidos con anterioridad a
bajo los Decretos Legislativos 276, 728, 1057 y Ley Nº dicha fecha, se rigen por las reglas procedimentales
30057, con las exclusiones establecidas en el artículo 90 previstas en la LSC y su Reglamento y por las reglas
del Reglamento. sustantivas aplicables al momento en que se cometieron
De igual manera, es aplicable a los servidores los hechos.
civiles comprendidos dentro del Régimen Especial para 6.3. Los PAD instaurados desde el 14 de septiembre
Gobiernos Locales, de conformidad con lo dispuesto en de 2014, por hechos cometidos a partir de dicha fecha,
el artículo 29 del D.S. Nº 041-2014-PCM, Reglamento del se regirán por las normas procedimentales y sustantivas
Régimen Especial para Gobiernos Locales. sobre régimen disciplinario previstas en la Ley Nº 30057 y
4.2. A los servidores previstos en la Primera su Reglamento.
Disposición Complementaria Final de la LSC se les 6.4. Si en segunda instancia administrativa o en la
aplica de modo supletorio. La supletoriedad implica que, vía judicial se declarase la nulidad en parte o de todo
en todo aquello no previsto por sus normas especiales, lo actuado, se seguirá el mismo criterio dispuesto en el
se aplica el régimen disciplinario de la LSC y sus normas numeral 6.2 anterior.
de desarrollo. 6.5. Para efectos de la presente directiva, se considera
4.3. Las faltas previstas en el CEFP y la LPAG se que el PAD ha sido instaurado cuando la resolución u
procesan conforme a las reglas procedimentales del otro acto de inicio expreso que contiene la imputación de
régimen disciplinario de la LSC y su Reglamento. Esta cargos ha sido debidamente notificado.
regla incluye el ámbito de aplicación de ambos cuerpos
normativos. 7. REGLAS PROCEDIMENTALES Y REGLAS
SUSTANTIVAS DE LA RESPONSABILIDAD
5. DISPOSICIONES GENERALES DISCIPLINARIA

5.1. Instrumentos de Gestión Se considera como normas procedimentales y

Para efectos de esta directiva, se entenderá como sustantivas, para efectos de lo dispuesto en el numeral 6
instrumentos de gestión al Reglamento de Organización de la presente directiva, las siguientes:
y Funciones – ROF, el Manual Operativo, y aquellos
en los que se definan las funciones y atribuciones de 7.1. Reglas procedimentales:
las entidades, órganos desconcentrados, proyectos,
programas o unidades ejecutoras conforme a la Ley N° - Autoridades competentes del procedimiento
28411. administrativo disciplinario.
- Etapas o fases del procedimiento administrativo
5.2. Alcances del Poder Disciplinario disciplinario y plazos para la realización de actos
Se entiende que aquellos órganos desconcentrados, procedimentales.
proyectos, programas o unidades ejecutoras conforme a la - Formalidades previstas para la emisión de los actos
Ley N° 28411, de una entidad pública Tipo A, cuentan con procedimentales.
poder disciplinario en los siguientes supuestos: - Reglas sobre actividad probatoria y ejercicio del
derecho de defensa.
a) Cuando una norma o instrumento de gestión les - Medidas cautelares.
ha otorgado la facultad de sancionar, y son declaradas - Plazos de prescripción.
entidades Tipo B.
b) Cuando una norma o instrumento de gestión les ha 7.2 Reglas sustantivas:
otorgado la facultad de sancionar, y no son declaradas
entidades Tipo B. - Los deberes y/u obligaciones, prohibiciones,
c) Cuando no se les ha otorgado la facultad de incompatibilidades y derechos de los servidores.
sancionar y son declaradas entidades Tipo B. - Las faltas.
- Las sanciones: tipos, determinación, graduación y
5.3. Plazos. Para el desarrollo de sus investigaciones eximentes.
o actuaciones, impulsar el inicio, resolver o declarar el
archivo de los procedimientos administrativos disciplinarios, 8. LA SECRETARÍA TÉCNICA DE LAS AUTORIDADES
la Secretaría Técnica y las autoridades del PAD observan DEL PAD
plazos razonables y proporcionales a la complejidad del
caso, al ejercicio del derecho de defensa, entre otros. 8.1. Definición
En este sentido, los actores del PAD deben actuar con
diligencia en sus actuaciones, respetando los plazos de La Secretaría Técnica apoya el desarrollo del
prescripción. procedimiento disciplinario. Está a cargo de un
Secretario Técnico que es designado por la máxima
5.4. Desplazamiento del servidor. En caso de autoridad administrativa de la entidad, en adición
desplazamiento temporal o definitivo del servidor a otra a las funciones que viene ejerciendo en la entidad o
entidad, órgano o unidad orgánica, la investigación específicamente para dicho propósito. El Secretario
preliminar, el inicio y, en general, el PAD, se realiza en la Técnico puede ser un servidor civil que no forme
entidad, órgano o unidad orgánica donde se cometió la falta, parte de la ORH, sin embargo, en el ejercicio de sus
correspondiendo a la entidad, órgano o unidad orgánica de funciones reporta a esta.
destino del servidor la ejecución de la sanción. Tiene por funciones esenciales precalificar y
documentar todas las etapas del PAD, asistiendo a las
5.5. Ex servidores. Cuando la Ley o el Reglamento autoridades instructoras y sancionadoras del mismo.
hacen referencia a “ex servidores”, se entiende que se La Secretaría Técnica puede contar con servidores
refiere a aquellas personas que no ejercen funciones civiles que colaboren con el Secretario Técnico en
públicas en ninguna entidad pública, bajo modalidad el cumplimiento de sus funciones. Por el principio de
contractual alguna. flexibilidad, la entidad define su composición en razón a las
dimensiones de la entidad, carga procesal, complejidad de
6. VIGENCIA DEL RÉGIMEN DISCIPLINARIO Y PAD los procedimientos, cantidad de órganos desconcentrados,
entre otros criterios.
6.1. Los PAD instaurados antes del 14 de setiembre Si el Secretario Técnico fuese denunciado o
de 2014 (con resolución u otro acto de inicio expreso) procesado o se encontrara incluido en alguna de las
se rigen por las normas sustantivas y procedimentales causales de abstención del artículo 88 de la LPAG, la
vigentes al momento de la instauración del procedimiento autoridad que lo designó debe designar a un Secretario
hasta la resolución de los recursos de apelación que, de Técnico Suplente para el correspondiente procedimiento.
ser el caso, se interpongan contra los actos que ponen fin Para estos efectos, se aplican los artículos pertinentes
al PAD. de la LPAG.
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8.2. Funciones ella, son resueltos por la máxima autoridad administrativa
de conformidad con lo dispuesto por la LPAG.
a) Recibir las denuncias verbales o por escrito de
terceros y los reportes que provengan de la propia entidad, 10. LA PRESCRIPCIÓN
guardando las reservas del caso, los mismos que deberán
contener, como mínimo, la exposición clara y precisa de De acuerdo con lo prescrito en el artículo 97.3
los hechos, como se señala en el formato que se adjunta del Reglamento, corresponde a la máxima autoridad
como anexo A de la presente directiva. administrativa de la entidad declarar la prescripción de
b) Tramitar las denuncias y brindar una respuesta al oficio o a pedido de parte.
denunciante en un plazo no mayor de treinta (30) días Si el plazo para iniciar el procedimiento o para emitir la
hábiles (Anexo B). resolución o comunicación que pone fin al PAD al servidor
c) Tramitar los informes de control relacionados con o ex servidor civil prescribiese, la Secretaría Técnica
el procedimiento administrativo disciplinario, cuando eleva el expediente a la máxima autoridad administrativa
la entidad sea competente y no se haya realizado la de la entidad, independientemente del estado en que se
notificación dispuesta en el artículo 96.4 del Reglamento. encuentre el procedimiento.
d) Efectuar la precalificación en función a los Dicha autoridad dispone el inicio de las acciones de
hechos expuestos en la denuncia y las investigaciones responsabilidad para identificar las causas de la inacción
realizadas. administrativa.
e) Suscribir los requerimientos de información y/o
documentación a las entidades, servidores y ex servidores 10.1. Prescripción para el inicio del PAD
civiles de la entidad o de otras entidades. Es obligación
de todos estos remitir la información solicitada en el plazo La prescripción para el inicio del procedimiento opera
requerido, bajo responsabilidad. a los tres (3) años calendario de haberse cometido la falta,
f) Emitir el informe correspondiente que contiene salvo que durante ese periodo la ORH o quien haga sus
los resultados de la precalificación, sustentando la veces o la Secretaría Técnica hubiera tomado conocimiento
procedencia o apertura del inicio del procedimiento e de la misma. En este último supuesto, la prescripción
identificando la posible sanción a aplicarse y al Órgano operará un (1) año calendario después de esa toma de
Instructor competente, sobre la base de la gravedad de conocimiento, siempre que no hubiera transcurrido el plazo
los hechos o la fundamentación de su archivamiento anterior de tres (3) años.
(Anexo C). Cuando la denuncia proviene de una autoridad de
g) Apoyar a las autoridades del PAD durante todo el control, se entiende que la entidad conoció de la comisión
procedimiento, documentar la actividad probatoria, elaborar de la falta cuando el informe de control es recibido por
el proyecto de resolución o acto expreso de inicio del PAD el funcionario público a cargo de la conducción de la
y, de ser el caso, proponer la medida cautelar que resulte entidad. En los demás casos, se entiende que la entidad
aplicable, entre otros. Corresponde a las autoridades del conoció de la falta cuando la ORH o quien haga sus
PAD decidir sobre la medida cautelar propuesta por el ST. veces o la Secretaría Técnica recibe el reporte o denuncia
h) Administrar y custodiar los expedientes correspondiente.
administrativos del PAD. Para el caso de los ex servidores civiles, el plazo es de
i) Iniciar de oficio, las investigaciones correspondientes dos (2) años calendario, computado desde que la entidad
ante la presunta comisión de una falta. conoció de la comisión de la falta. Para este supuesto,
j) Declarar “no ha lugar a trámite” una denuncia o se aplicarán los mismos criterios señalados en el párrafo
un reporte en caso que luego de las investigaciones anterior.
correspondientes, considere que no existen indicios o En los casos de falta continuada, para el cómputo del
indicios suficientes para dar lugar a la apertura del PAD. plazo, se entiende que la comisión de la falta se produce
k) Dirigir y/o realizar las acciones necesarias para el con el último acto que suponga la comisión de la misma
cumplimiento de sus funciones. falta.

9. LAS AUTORIDADES DEL PAD 10.2. Prescripción del PAD

Para efectos de la identificación de las autoridades del Conforme a lo señalado en el artículo 94 de la LSC,
PAD, se adopta como criterio la línea jerárquica establecida entre la notificación de la resolución o del acto de inicio
en los instrumentos de gestión de la entidad. del PAD y la notificación de la resolución que impone la
sanción o determina el archivamiento del procedimiento no
9.1. Causales de abstención debe transcurrir más de un (1) año calendario.

Si la autoridad instructiva o sancionadora se encontrare 11. LAS DENUNCIAS

o incurriese en alguno de los supuestos del artículo 88 de
la LPAG, se aplica el criterio de jerarquía, con el fin de 11.1. Las denuncias pueden ser presentadas de forma
determinar la autoridad competente. verbal o escrita de manera directa ante la Secretaría Técnica.
La autoridad que se encuentre en alguna de las Cuando la denuncia sea presentada de forma verbal,
circunstancias señaladas en el párrafo anterior, dentro se debe canalizar a través de un formato de distribución
de los dos (2) días hábiles siguientes a aquel en que gratuita que al menos cuente con la información contenida
comenzó a conocer el asunto o en que conoció la causal en el Anexo A. En el caso que el jefe inmediato o cualquier
sobreviniente, plantea su abstención mediante un escrito otro servidor civil sea quien ponga en conocimiento los
motivado y remite lo actuado al superior jerárquico hechos, se le dará el mismo tratamiento.
inmediato, con el fin de que sin más trámite se pronuncie 11.2. La denuncia debe exponer los hechos en que
sobre la abstención dentro del tercer día hábil. se fundamenta, adjuntando los medios probatorios que
Si la solicitud de abstención fuese aceptada, el superior la sustentan, de conformidad con lo dispuesto en el
jerárquico procede a designar a la autoridad competente literal a) del numeral 8.2 de la presente directiva. El ST
del PAD, de conformidad con lo dispuesto en el artículo puede también investigar de oficio cuando existan indicios
90 de la LPAG. razonables sobre la comisión de una falta.
En el supuesto que la abstención sea ordenada de 11.3. El denunciante no es parte del procedimiento
oficio o a pedido del presunto infractor, se seguirá lo administrativo disciplinario, sino es un colaborador de la
establecido en el mismo artículo 90 de la LPAG. administración pública.
11.4. El plazo de treinta (30) días hábiles dispuesto por
9.2. Conflictos de competencia el artículo 101 del Reglamento tiene por objeto que el ST
informe el estado de la denuncia al denunciante, teniendo
Los casos de conflictos de competencia entre Órganos en consideración, según corresponda, lo establecido en el
Instructores u órganos sancionadores, si las autoridades del numeral 3 del artículo 17 del D.S. Nº 043-2003-PCM, TUO
procedimiento disciplinario considerasen que cuentan con de la Ley N° 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la
dicha competencia en el caso concreto o que carecen de Información Pública. Dicha respuesta no es impugnable.
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11.5. El ST debe presentar semestralmente al Jefe prevista para la infracción de mayor gravedad, sin perjuicio
de Recursos Humanos o quien haga sus veces un que puedan exigirse las demás responsabilidades que
reporte sobre el estado de las denuncias recibidas y/o establezcan las leyes.
procedimientos administrativos disciplinarios iniciados,
pudiendo la entidad establecer plazos menores para la 14. LAS SANCIONES
emisión de dicho reporte.
11.6. Sin perjuicio de lo indicado en el numeral 14.1 A las faltas del CEFP y las que se señalan de la
precedente, el Jefe de Recursos Humanos o quien LPAG, se les aplica las sanciones dispuestas por la LSC y
haga sus veces puede solicitar, cuando lo considere su Reglamento, conforme al artículo 100 del Reglamento,
conveniente, al ST información sobre el estado de a excepción de lo establecido en el artículo 241 de la
las denuncias y/o procedimientos administrativos LPAG.
disciplinarios iniciados. 14.2 Las sanciones principales que pueden imponerse
a los servidores civiles por la comisión de una falta son:
12. LAS MEDIDAS CAUTELARES amonestación, suspensión entre uno (1) y trescientos
sesenta y cinco (365) días y destitución.
12.1. La adopción de una medida cautelar antes del 14.3 La inhabilitación para el ejercicio de la función
inicio del PAD es de competencia de la ORH o quien pública hasta por cinco (5) años es la sanción principal
haga sus veces. La continuidad de sus efectos está solo para los ex servidores civiles.
condicionada al inicio del PAD en el plazo de cinco (5) días Las autoridades competentes para esta sanción serán
hábiles, conforme lo dispone el literal b) del artículo 109 las previstas para la sanción de destitución. En el caso de
del Reglamento. ex funcionarios se sigue el procedimiento previsto en el
12.2. Una vez iniciado el PAD, corresponde al Órgano numeral 19 de esta directiva.
Instructor adoptar la medida cautelar. Esta sanción se aplica de conformidad a las faltas
12.3. Tanto el Órgano Instructor como el Órgano y a los criterios de gradación previstos en la LSC y su
Sancionador están facultados para modificar o revocar la Reglamento.
medida cautelar dictada. 14.4 La inhabilitación para el ejercicio de la función
12.4. La medida cautelar no es impugnable. pública por cinco (5) años es sanción accesoria de la
sanción de destitución. Esta sanción accesoria es eficaz y
13. LA INVESTIGACIÓN PREVIA Y LA ejecutable una vez que la sanción principal haya quedado
PRECALIFICACIÓN firme o se haya agotado la vía administrativa.

13.1. Inicio y término de la etapa 15. EL INICIO DEL PAD

Una vez recibidos la denuncia o el reporte del jefe 15.1 El PAD se inicia con la notificación al servidor o
inmediato o de cualquier otro servidor civil u otros indicios ex servidor civil del documento que contiene la imputación
de haberse cometido una falta, la Secretaría Técnica de cargos o inicio del PAD emitido por el Órgano Instructor.
efectúa las investigaciones preliminares. Si la denuncia Dicho documento debe contener los cargos que se le
o reporte no adjuntara la documentación probatoria o imputan y los documentos en que se sustenta, entre otros.
indiciaria correspondiente, el ST la requerirá. En caso no El acto o resolución de inicio sigue la estructura que se
reciba respuesta en plazo razonable puede declararlos presenta como Anexo D.
como “no ha lugar a trámite”. 15.2 La notificación del acto o resolución de inicio se
Una vez concluida la investigación, el ST realiza la realiza dentro del término de tres (3) días hábiles contados
precalificación de los hechos según la gravedad de la falta, a partir del día siguiente de su expedición.
en el marco de lo dispuesto en el artículo 92 de la LSC. 15.3 El acto o resolución de inicio no es impugnable.
Esta etapa culmina con el archivo de la denuncia 15.4 Para efectos de notificaciones, en todo lo no
conforme se señala en el informe de precalificación (Anexo previsto por la presente directiva, se aplica supletoriamente
C1) o con la remisión al Órgano Instructor del informe de la LPAG.
precalificación recomendando el inicio del PAD (Anexo
C2). 16. LA FASE INSTRUCTIVA
En el caso del informe de control, el ST procede a
identificar en su informe al órgano instructor competente. 16.1 Los descargos se presentan dentro del plazo
El Órgano Instructor puede apartarse de las de cinco (5) días hábiles conforme lo establece el artículo
conclusiones del informe del ST por considerarse no 111 del Reglamento. La solicitud de prórroga se presenta
competente o por considerar que no existen razones para dentro de dicho plazo; caso contrario, el Órgano Instructor
iniciar el PAD. En ambos casos, debe argumentar las continúa con el procedimiento hasta la emisión de su
razones de su decisión. informe.
16.2 En caso de presentarse la solicitud de
13.2. Concurso de Infractores prórroga, corresponde al Órgano Instructor evaluar
la solicitud y adoptando el principio de razonabilidad,
En el caso de presuntos infractores que ostenten conferir el plazo que considere necesario para que el
igual o similar nivel jerárquico y dependan del mismo imputado ejerza su derecho de defensa. Si el Órgano
inmediato superior, corresponde a este ser el Órgano Instructor no se pronunciara en el plazo de dos (2) días
Instructor. hábiles, se entenderá que la prórroga ha sido otorgada
Si los presuntos infractores pertenecieran a distintas por un plazo adicional de cinco (5) días hábiles
unidades orgánicas o de distintos niveles jerárquicos y contados a partir del día siguiente del vencimiento del
correspondiese que el instructor sea el jefe inmediato, plazo inicial.
es competente la autoridad de mayor nivel jerárquico. 16.3 La fase instructiva culmina con la recepción por
Si se diera la situación de presuntos infractores que parte del Órgano Sancionador del informe a que se refiere
ostentan igual o similar nivel jerárquico y dependan de el artículo 114 del Reglamento, emitido por el Órgano
distinto inmediato superior del mismo rango, es la máxima Instructor (Anexo E). El informe se sustenta en el análisis
autoridad administrativa la que determina cuál de los jefes e indagaciones realizadas por el Órgano Instructor de
inmediatos debe actuar como Órgano Instructor. conformidad con lo dispuesto en el tercer párrafo del literal
En caso se diera una diversidad de posibles sanciones a) del artículo 106 del Reglamento.
a aplicar, corresponderá instruir a la autoridad competente En el caso de la amonestación escrita, cuando
de conocer la falta más grave. el Órgano Instructor y Sancionador recae en el jefe
inmediato, el procedimiento se culmina con la emisión
13.3 Concurso de Infracciones del informe a que se refiere el párrafo precedente,
remitiéndose el mismo, conforme se señala en el numeral
De conformidad con lo dispuesto en el numeral 6 del 17.3 de esta directiva, al Jefe de Recursos Humanos o
artículo 230 de la LPAG, cuando una misma conducta quien haga sus veces para que oficialice la sanción, de
califique como más de una infracción, se aplica la sanción ser el caso.
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17. LA FASE SANCIONADORA se compone por dos (2) funcionarios del mismo rango o
jerarquía y el Jefe de Recursos Humanos o quien haga
17.1 Informe Oral sus veces de la entidad. En caso la entidad no cuente
con funcionarios de rango equivalente, se puede designar
Una vez que el Órgano Sancionador recibe el informe a funcionarios de rango inmediato inferior. El funcionario
del Órgano Instructor, el primero comunica tal hecho que tiene a su cargo la conducción de la entidad emite y
al servidor o ex servidor civil en un plazo máximo de oficializa también la resolución de sanción o archivo, según
dos (2) días hábiles, a efectos de que este pueda -de corresponda.
considerarlo necesario- solicitar un informe oral ante el 19.4 En el caso de funcionarios de gobiernos
Órgano Sancionador. La solicitud de informe oral debe regionales y locales, la composición de la Comisión Ad-
ser presentada dentro del plazo de tres (3) días hábiles de hoc a que se refiere el artículo 93.5 del Reglamento es
notificado el servidor o ex servidor civil. determinada por el Consejo Regional o Concejo Municipal,
El Órgano Sancionador atiende el pedido señalando según corresponda. La Comisión se integra por dos (2)
lugar, fecha y hora, de conformidad con lo establecido en miembros elegidos entre los directivos públicos de la
el artículo 112 del Reglamento, debiendo tener en cuenta entidad de rango inmediato inferior al funcionario procesado
que el plazo para emitir pronunciamiento sobre la comisión y el Jefe o responsable de la ORH de la entidad, quien será
de la falta es de diez (10) días hábiles, prorrogables por también el responsable de oficializar la sanción.
igual período de tiempo, debidamente sustentado. 19.5 Las demás disposiciones relacionadas al
régimen disciplinario y procedimiento sancionador
17.2 Registro en el legajo reguladas por la LSC y su Reglamento son de aplicación
para determinar la responsabilidad de los funcionarios o ex
Se registran en el legajo las sanciones de amonestación funcionarios, a que se refiere el presente apartado, en lo
escrita, suspensión sin goce de compensaciones y que corresponda.
destitución. Las amonestaciones verbales no se registran
en el legajo del servidor civil. Son de carácter reservado, DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
conforme con lo dispuesto en la LSC.
Primera.- APLICACIÓN A OTRAS FORMAS DE
17.3 Oficialización de la sanción CONTRATACIÓN
La presente directiva también se aplica a otras formas
La sanción se entiende oficializada cuando es de contratación de servicios de personal en articulación a
comunicada al servidor o ex servidor civil, bajo los lo dispuesto en el artículo 4 del CEFP.
términos del artículo 93 del Reglamento y 89 y 90
de la LSC. Para los casos de amonestación escrita, Segunda.- ADECUACIÓN DE NORMATIVA
cuando el jefe inmediato actúa como Órgano Instructor INTERNA
y Sancionador, una vez decidida la sanción, este debe Las entidades públicas deben adecuar su normativa
comunicar al Jefe de Recursos Humanos o el que interna sobre Régimen Disciplinario y Procedimiento
haga sus veces, para que dicha sanción sea puesta en Sancionador a los lineamientos desarrollados en la
conocimiento del servidor o ex servidor civil procesado. presente directiva, de conformidad al Decreto Legislativo
En los casos de suspensión y destitución, corresponde N° 1023 que establece la rectoría de SERVIR.
al mismo Órgano Sancionador oficializar la sanción o
emitir el acto de sanción. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
La Secretaría Técnica queda a cargo de la notificación TRANSITORIAS
de los actos de oficialización de la sanción.
Primera.- SOBRE LAS COMISIONES DE
18. LOS MEDIOS IMPUGNATORIOS PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS DISCIPLINARIOS
Las Comisiones de Procedimientos Administrativos
18.1 Contra las resoluciones que ponen fin al PAD, Disciplinarios, o quienes hagan sus veces en los
pueden interponerse los recursos de reconsideración regímenes laborales, que al 13 de setiembre de 2014
o apelación ante la propia autoridad que impuso la estaban investigando la presunta comisión de faltas,
sanción. pero que no notificaron al servidor civil el inicio del
18.2 En el caso de las amonestaciones escritas, disciplinario con la imputación de cargos, deben
los recursos de apelación son resueltos por el Jefe de remitir los actuados a la Secretaría Técnica, la que se
Recursos Humanos o quien haga sus veces. encargará del procedimiento conforme a lo dispuesto en
18.3 En los casos de suspensión y destitución, los la presente directiva.
recursos de apelación son resueltos por el Tribunal del Los PAD que se encuentren en curso ante las Comisiones
Servicio Civil. de Procedimientos Administrativos Disciplinarios de las
18.4 La interposición de los recursos impugnativos no entidades, una vez finalizados los procedimientos, deben
suspende la ejecución de la sanción, salvo lo dispuesto remitir los actuados al ST de la entidad para su custodia
para la inhabilitación como sanción accesoria. y archivo.

19. REGLAS APLICABLES A LOS FUNCIONARIOS Segunda.- SANCIONES ANTERIORES A LA

EN EL PAD ENTRADA EN VIGENCIA DE LA LSC
Para los procesos en curso seguidos por faltas
19.1 Para efectos del PAD, se entiende que son cometidas antes de la entrada en vigencia del
funcionarios aquellos que han sido definidos como tales en régimen disciplinario dispuesto por la Ley Nº 30057
la LSC y en la LMEP, inclusive para los regímenes distintos y su Reglamento, las sanciones de cese temporal y
al de la LSC, con las exclusiones señaladas en el primer despido, reguladas bajo los regímenes de los Decretos
párrafo del numeral 4.1 de la presente directiva. Estas Legislativos 276 y 728, son aplicables para los casos
disposiciones se dictan en concordancia con lo dispuesto que correspondan.
en el artículo 57 de la LSC y rigen de igual manera para los
ex funcionarios. ÚNICA DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA
19.2 En el caso de funcionarios pertenecientes a un MODIFICATORIA
Sector, el Órgano Sancionador se constituye en la figura
del Titular del Sector para todos los casos y es quien Modifíquese el numeral 5.2.1 del punto 5.2 de la
oficializa la sanción. Directiva N°001-2014-SERVIR/GDSRH que aprueba los
19.3 Si los funcionarios pertenecen a una entidad “Lineamientos para la Administración, Funcionamiento,
no adscrita a un Sector, la Resolución que conforma la Procedimiento de Inscripción y Consulta del Registro
Comisión a la que se hace referencia en el artículo 93.4 del Nacional de Sanciones de Destitución y Despido” aprobada
Reglamento la emite el funcionario público responsable de mediante Resolución de Presidencia Ejecutiva N°233-
la conducción de la entidad. En este supuesto, la Comisión 2014-SERVIR-PE, el mismo que queda redactado de la
Ad-hoc es determinada por dicho funcionario público y siguiente manera:
 El Peruano
549242 Martes 24 de marzo de 2015

“5.2 – SANCIONES MATERIA DE INSCRIPCIÓN 1. ……………………

2. …………………..
5.2.1.- Sanciones de obligatoria inscripción en el 3. …………………..
Registro
Las sanciones que son objeto de inscripción en el
Registro son las siguientes: EN CASO NO SE CUENTE CON LA PRUEBA
FÍSICA, declaro bajo juramento que la autoridad
a) Destitución o despido y suspensión, …………………………………………………….. la tiene en
independientemente de su régimen laboral. su poder.
b) Sanciones por responsabilidad administrativa
funcional impuestas por la Contraloría General de la EN CASO NO SE TRATE DE UNA PRUEBA DOCUMENTAL,
República y el Tribunal Superior de Responsabilidades adjunto como prueba …………………………………………
Administrativas. …………………………………………………………………
c) Inhabilitaciones de ex – servidores civiles. …………………………………………………………………
d) Inhabilitaciones ordenadas por el Poder Judicial. …………………………
e) Otras que determine la normatividad.”

RELACIÓN DE ANEXOS Y GRÁFICOS

ANEXOS: ___________________________
(Nombre y firma del denunciante)
Anexo A Formato de denuncia
Anexo B Estructura y formato de carta respuesta al
denunciante (Se debe adjuntar copia simple del documento de
B1 Estructura de carta respuesta al identidad: D.N.I., Carné de Extranjería o Pasaporte y
denunciante vigencia de poder, de ser el caso, de la persona natural o
B2 Formato de carta respuesta al representante de la empresa).
denunciante
Anexo C Estructura del informe de precalificación Nota: El denunciante puede solicitar una copia de la
por parte del Secretario Técnico: denuncia que presenta, la misma que se le debe otorgar
C1 Dispone archivo de la denuncia sin costo adicional.
C2 Recomienda inicio del PAD
Anexo D Estructura del Acto que inicia el PAD
Anexo E Informe del Órgano Instructor
Anexo F Estructura del Acto de sanción ANEXO B1
disciplinaria
Anexo G Estructura del Acto de archivo del PAD ESTRUCTURA DE LA CARTA RESPUESTA AL
DENUNCIANTE

GRÁFICOS: 1. Lugar y fecha de emisión.

2. Persona a quien va dirigida la comunicación
Gráfico 1 Cronología de la vigencia del PAD - LSC (denunciante/colaborador).
Gráfico 2 Esquema procedimental del PAD 3. Domicilio del destinatario de la comunicación
Gráfico 3 Flujograma del procedimiento (denunciante/colaborador).
4. Identificación de la denuncia y su estado, teniendo
en consideración lo establecido en el numeral 3 del
ANEXO A artículo 17 del D.S. Nº 043-2003-PCM, TUO de la Ley
N° 27806.
FORMATO DE DENUNCIA 5. Agradecimiento por su colaboración.
6. Firma.
Ciudad de ……., a los …… días del mes ……. de ….

Yo, ………………………………………………….. ANEXO B2

identificado con ………………………………………………..
(nombre completo y apellidos, en caso de ser persona FORMATO CARTA RESPUESTA AL DENUNCIANTE
natural y nombre de la empresa y de su representante, en
caso de ser persona jurídica)
Ciudad de ………., (fecha)
y domicilio en ……………………………………….…………
……………….. me presento ante usted, con la finalidad de Señor(a)
dejar constancia de una denuncia contra el servidor(es) ………………………………..
………………………… de vuestra entidad, conforme a los (nombre completo y apellidos)
hechos que a continuación expongo: ………………………………………………….
(dirección indicada en la denuncia)
………………………………………………………………… Presente.-
…………………………………………………………………
…………………………………………………………………
………………………………………………………………… Apreciado(a) o Estimado(a) señor(a) ……………………....
…………………………………………………………………
………………………………………………………………...... Por medio de la presente, nos dirigimos a usted, con el
(Se debe realizar una exposición clara de la relación de fin de informarle el estado de la denuncia formulada y
los hechos, las circunstancias de tiempo, lugar y modo que presentada ante nuestra entidad el día .... del mes de
permitan su constatación, la indicación de sus presuntos ………….. de …………
autores y partícipes y el aporte de la evidencia o su
descripción, así como cualquier otro elemento que permita Al respecto, cumplimos con informar, conforme lo
su comprobación) dispone el artículo 101 del Reglamento General de la
Ley del Servicio Civil, aprobado por Decreto Supremo
Adjunto como medios probatorios copia simple de lo Nº 040-2014-PCM, que su denuncia tiene el siguiente
siguiente: estado:
El Peruano
Martes 24 de marzo de 2015 549243
En investigación a cargo de la Secretaría Técnica ANEXO D

En precalificación por el Secretario Técnico ESTRUCTURA DEL ACTO QUE INICIA EL PAD
En trámite por el Órgano Instructor 1. La identificación del servidor o ex servidor civil
Se inició procedimiento administrativo disciplinario procesado, así como del puesto desempeñado al momento
de la comisión de la falta.
Se dispuso su archivo * 2. La falta disciplinaria que se imputa, con precisión de
los hechos que configurarían dicha falta.
3. Los antecedentes y documentos que dieron lugar
*Se debe exponer claramente las razones por las cuales al inicio del procedimiento. Análisis de los documentos y
se dispuso el archivo de la denuncia. en general los medios probatorios que sirven de sustento
para la decisión.
Por parte nuestra, le agradecemos su colaboración y le 4. La norma jurídica presuntamente vulnerada.
precisamos que la información vinculada a investigaciones 5. La medida cautelar, de corresponder.
en trámite referidas al ejercicio de la potestad sancionadora 6. La posible sanción a la falta cometida.
de la administración pública, guardan reserva con referencia 7. El plazo para presentar el descargo.
al ejercicio del derecho de acceso a la información pública, 8. La autoridad competente para recibir el descargo o
de conformidad con lo establecido por el numeral 3 del la solicitud de prórroga.
artículo 17 del D.S. Nº 043-2003-PCM, que aprueba el 9. Los derechos y las obligaciones del servidor o ex
TUO de la Ley N° 27806, Ley de Transparencia y Acceso a servidor civil en el trámite del procedimiento, conforme se
la Información Pública. detallan en el artículo 96 del Reglamento.
10. Decisión de inicio del PAD.
Atentamente,

ANEXO E
……………………………………..
(Firma e identificación del ST) INFORME DEL ÓRGANO INSTRUCTOR

1. Los antecedentes y documentos que dieron lugar al

inicio del procedimiento.
2. La identificación de la falta imputada, así como de la
ANEXO C1
norma jurídica presuntamente vulnerada.
3. Los hechos que determinaron la comisión de la falta
ESTRUCTURA DEL INFORME DE PRECALIFICACIÓN
y los medios probatorios en que se sustentan.
(dispone archivo de la denuncia)
4. Su pronunciamiento sobre la comisión de la falta.
5. La recomendación del archivo o de la sanción
1. Identificación del servidor o ex servidor civil señalado
aplicable, de ser el caso.
en la denuncia, reporte o informe de control interno, así
6. El proyecto de resolución o comunicación que pone
como del puesto desempeñado al momento de la comisión
fin al procedimiento, debidamente motivado.
de la falta.
2. Descripción de los hechos relacionados con la falta
presuntamente cometida señalados en la denuncia, reporte
o el informe de control interno y los medios probatorios en ANEXO F
que sustentan.
3. Norma jurídica presuntamente vulnerada. ESTRUCTURA DEL ACTO DE SANCIÓN
4. De ser el caso, descripción de los hechos identificados DISCIPLINARIA
producto de la investigación realizada.
5. Fundamentación de las razones por las que se 1. Los antecedentes y documentos que dieron lugar al
dispone el archivo. Análisis de los documentos y en general inicio del procedimiento.
los medios probatorios que sirven de sustento para dicha 2. La falta incurrida, incluyendo la descripción de los
decisión. hechos y las normas vulneradas, debiendo expresar con
6. Disposición del archivo. toda precisión la responsabilidad del servidor o ex servidor
civil respecto de la falta que se estime cometida.
3. La sanción impuesta.
4. Los recursos administrativos (reconsideración o
ANEXO C2 apelación) que pueden interponerse contra el acto de
sanción.
ESTRUCTURA DEL INFORME DE PRECALIFICACIÓN 5. El plazo para impugnar.
(recomienda inicio del PAD) 6. La autoridad ante quien se presenta el recurso
administrativo.
1. Identificación del servidor o ex servidor civil, así 7. La autoridad encargada de resolver el recurso de
como del puesto desempeñado al momento de la comisión reconsideración o apelación que se pudiera presentar.
de la falta.
2. Descripción de los hechos que configuran la
presunta falta. Identificación de los hechos señalados en ANEXO G
la denuncia, reporte o el informe de control interno, así
como, de ser el caso, los hechos identificados producto ESTRUCTURA DEL ACTO DE ARCHIVO DEL PAD
de las investigaciones realizadas y los medios probatorios
presentados y los obtenidos de oficio. 1. Identificación del servidor o ex servidor civil, así
3. Norma jurídica presuntamente vulnerada. como del puesto desempeñado al momento de la comisión
4. Fundamentación de las razones por las cuales se de la falta.
recomienda el inicio del PAD. Análisis de los documentos 2. Los antecedentes y documentos que dieron lugar al
y en general de los medios probatorios que sirven de inicio del procedimiento.
sustento para dicha recomendación. 3. De ser el caso, descripción de los hechos identificados
5. La posible sanción a la presunta falta imputada. producto de la investigación realizada.
6. Identificación del Órgano Instructor competente para 4. Norma jurídica presuntamente vulnerada.
disponer el inicio del PAD. 5. Fundamentación de las razones por las que se
7. De ser el caso, propuesta de medida cautelar. Debe archiva. Análisis de los documentos y en general de
tenerse en cuenta la gravedad de la presunta falta, así los medios probatorios que sirven de sustento para la
como la afectación que esta genera al interés general. decisión.
8. Recomendación de inicio del PAD. 6. Decisión de archivo.
 El Peruano
549244 Martes 24 de marzo de 2015

GRÁFICO 1
El Peruano
Martes 24 de marzo de 2015 549245

ESQUEMA PROCEDIMENTAL DEL PAD

GRÁFICO 2
 El Peruano
549246 Martes 24 de marzo de 2015

GRÁFICO 3
FLUJOGRAMA DEL PROCEDIMIENTO

1215676-1