2022cpol53017505 Adjunto

SUBGERENCIA DE GESTIÓN DE DENUNCIAS
INFORME DE ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR

N° 22373-2022-CG/DEN-AOP
ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR

MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE MANANTAY
MANANTAY - CORONEL PORTILLO - UCAYALI
“PLAN DE GOBIERNO DIGITAL

Y/O PROYECTOS O INICIATIVAS”
PERÍODO DE EVALUACIÓN:
DEL 1 DE ENERO DE 2019 AL 9 DE AGOSTO DE 2022
LIMA, 17 DE OCTUBRE DE 2022
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”

" Año del Fortalecimiento de la Soberanía Nacional"
"Año del Bicentenario del Congreso de la República del Perú"
N° 22373-2022-CG/DEN-AOP
“PLAN DE GOBIERNO DIGITAL Y/O PROYECTOS O INICIATIVAS”

_____________________________________________________________________________
ÍNDICE
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
N° Pág.
I. ORIGEN .................................................................................................................................... 1
II. OBJETIVO ................................................................................................................................ 1
III. HECHO CON INDICIO DE IRREGULARIDAD ............................................................................ 1
IV. DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN QUE SUSTENTA LA ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR. 8
V. CONCLUSIÓN ........................................................................................................................... 8
VI. RECOMENDACIONES .............................................................................................................. 8
APÉNDICE ÚNICO .................................................................................................................... 10

N° 22373-2022-CG/DEN-AOP
“PLAN DE GOBIERNO DIGITAL Y/O PROYECTOS O INICIATIVAS”
I. ORIGEN
La Acción de Oficio Posterior a la Municipalidad Distrital de Manantay, en adelante la “Entidad”,

Firmado digitalmente por
CORONEL GONZALEZ Jose
Carlos FAU 20131378972 soft
corresponde a un servicio de control posterior no programado en el Plan Operativo 2022 de la Subgerencia
Motivo: Doy Visto Bueno
Fecha: 27-10-2022 06:53:08 -05:00
de Gestión de Denuncias de la Contraloría General de la República; registrado en el Sistema de Control
Gubernamental – SCG con la orden de servicio n.° 01-L530-2022-08777, en el marco de lo previsto en la
Directiva n.° 002-2020-CG/NORM “Acción de Oficio Posterior” aprobada mediante Resolución de
Contraloría n.° 089-2020-CG de 5 de marzo de 2020 y modificatorias.
Asimismo, el presente servicio de control posterior se genera como resultado del Servicio de Gestión
de Denuncias, comprendido en la Hoja Informativa n.° 000003-2022-CG/DEN-JCG de
6 de octubre de 2022, y dentro del marco regulado por la Directiva n.º 020-2022-CG/GCSD “Servicio de
Gestión de Denuncias” aprobada mediante Resolución de Contraloría n.º 292-2022-CG y publicada en
el Diario Oficial El Peruano el 10 de setiembre de 2022.
II. OBJETIVO
El Informe de Acción de Oficio Posterior se emite con el objetivo de comunicar al Titular de la Entidad la
existencia de un hecho con indicio de irregularidad; con el propósito de que adopte las acciones que
CACERES CANSAYA Axel Andre correspondan.
FAU 20131378972 soft
Fecha: 27-10-2022 10:19:37 -05:00
III. HECHO CON INDICIO DE IRREGULARIDAD
Como resultado de la evaluación al hecho reportado, se ha identificado la existencia de indicio de

irregularidad que amerita que el Titular de la Entidad adopte acciones, los mismos que se describen a
continuación:
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO EL PLAN DE GOBIERNO DIGITAL Y/O PROYECTOS O INICIATIVAS

EN EL MARCO DE LA LEY DE GOBIERNO DIGITAL, EN EL APLICATIVO INFORMÁTICO DISPUESTO
POR LA SECRETARÍA DE GOBIERNO Y TRANSFORMACIÓN DIGITAL; SITUACIÓN QUE AFECTA LA
VIGILANCIA Y ACOMPAÑAMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMATIVAS EN MATERIA DE
PERALTA BRICEÑO Roberto
Pablo FAU 20131378972 soft
GOBIERNO, TRANSFORMACIÓN Y CONFIANZA DIGITAL POR PARTE DE LA AUTORIDAD TÉCNICO-
Fecha: 27-10-2022 15:56:47 -05:00 NORMATIVA SOBRE LA MATERIA, Y CON ELLO LA DIGITALIZACIÓN DE LOS PROCESOS Y LA
PRESTACIÓN DE SERVICIOS DIGITALES QUE GENEREN VALOR PÚBLICO PARA LOS CIUDADANOS
Y PERSONAS EN GENERAL.
INFORME DE ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR N° 22373-2022-CG/DEN-AOP
Página 2 de 20
Del Gobierno Digital y el Plan de Gobierno Digital
En el marco de la Ley n.° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado1, que declara al
Estado Peruano en proceso de modernización en sus diferentes instancias, dependencias, entidades,
organizaciones y procedimientos, con la finalidad de mejorar la gestión pública y construir un Estado
democrático, descentralizado y al servicio del ciudadano, se emite la Resolución Ministerial
n.° 119-2018-PCM que dispone la creación de un Comité de Gobierno Digital 2 en cada entidad de la
Administración Pública.
Firmado digitalmente por Asimismo, de acuerdo al Reglamento del Decreto de Urgencia n.° 006-20203, el Comité de Gobierno y
Transformación Digital 4 es considerado como el mecanismo de gobernanza a nivel institucional para el
Fecha: 27-10-2022 06:53:08 -05:00
gobierno y transformación digital en las entidades de la Administración Pública, siendo responsable de liderar
y dirigir el proceso de transformación digital en la entidad; además de evaluar, priorizar e implementar los
procesos para la transformación digital, en consonancia con la Política Nacional de Transformación Digital;
el cual, como parte de sus funciones5, se encarga de:
- Formular el Plan de Gobierno Digital en coordinación con los órganos, unidades orgánicas,
programas y/o proyectos de la entidad.
- Gestionar la asignación de personal y recursos necesarios para la implementación del Plan
de Gobierno Digital, (…) en sus Planes Operativos Institucionales, Plan Anual de
Contrataciones y otros.
- Elaborar informes anuales que midan el progreso de la implementación del Plan de Gobierno
Digital (…).
- Promover la conformación de equipos multidisciplinarios ágiles para la implementación de
proyectos e iniciativas de digitalización de manera coordinada con los responsables de
CACERES CANSAYA Axel Andre órganos y unidades orgánicas de la entidad.
FAU 20131378972 soft
Fecha: 27-10-2022 10:19:37 -05:00
El titular de la entidad puede incorporar a miembros al Comité de Gobierno Digital atendiendo a las
necesidades de la entidad para el cumplimiento de las políticas nacionales, sectoriales o el logro de sus
objetivos estratégicos institucionales, pero se debe constituir un Comité de Gobierno Digital, conformado
como mínimo6 por:
- El/la titular de la entidad o su representante;

- El/la líder de Gobierno Digital;
- El/la responsable del área de informática o quien haga sus veces;
- El/la responsable del área de recursos humanos o quien haga sus veces;
- El/la responsable del área de atención al ciudadano o quien haga sus veces;
- El/la Oficial de seguridad de la información;
Fecha: 27-10-2022 15:56:47 -05:00
- El/la responsable de área legal o quien haga sus veces; y
- El/la responsable del área de planificación o quien haga sus veces.
1 Ley n.° 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado, modificada por Decreto Legislativo n.° 1446, Decreto Legislativo que
modifica la Ley n.° 27658, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 16 de setiembre de 2018.
2 Resolución Ministerial n.º 119-2018-PCM, que dispone la creación de un Comité de Gobierno Digital en cada entidad de la Administración
Pública, modificada mediante Resolución Ministerial n.° 087-2019-PCM, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 22 de marzo de 2019.
3 Articulo 13 ° del Decreto Supremo n.° 157-2021-PCM, Decreto Supremo que aprueba el Reglamento del Decreto de Urgencia n.° 006-2020,
Decreto de Urgencia que crea el Sistema Nacional de Transformación Digital, publicado en el Diario Oficial El Peruano el 25 de setiembre de
2021.
4 La Cuarta Disposición Complementaria Final del Decreto Supremo n.° 157-2021-PCM, establece que para todo efecto la mención al Comité
de Gobierno Digital, debe entenderse al Comité de Gobierno y Transformación Digital.
5 Artículo 13° del Decreto Supremo n.° 157-2021-PCM, y el artículo 2 ° de la Resolución Ministerial n.º 087-2019-PCM.
6 Artículo n.° 1 de la Resolución Ministerial n.º 087-2019-PCM, publicada en el Diario Oficial El Peruano el 22 de marzo de 2019.
PLAN DE GOBIERNO DIGITAL Y/O PROYECTOS O INICIATIVAS.

Municipalidad Distrital de Manantay, Manantay, Coronel Portillo, Ucayali.
Página 3 de 20
También, mediante el Decreto de Urgencia n.° 006-2020 7 , se crea el Sistema Nacional de

Transformación Digital, el cual tiene por finalidad:
1. Fomentar e impulsar la transformación digital de las entidades públicas, las empresas privadas y
la sociedad en su conjunto, fortalecer el uso efectivo de las tecnologías digitales, las redes y los
servicios digitales por parte de los ciudadanos y personas en general.
2. Impulsar la innovación digital, el fortalecimiento de una sociedad digital inclusiva y el ejercicio de
una ciudadanía digital con deberes y derechos digitales de los ciudadanos.
3. Promover la economía digital, la competitividad, productividad e inclusión financiera en una sociedad digital.
4. Fortalecer el acceso y la inclusión a las tecnologías digitales en el país y la confianza digital fomentando
la seguridad, transparencia, protección de datos personales y gestión ética de las tecnologías en el
entorno digital para la sostenibilidad, prosperidad y bienestar social y económico del país.
Fecha: 27-10-2022 06:53:08 -05:00
El artículo 7° de la precitada norma, establece que, la Presidencia del Consejo de Ministros, a través de la
Secretaría de Gobierno y Transformación Digital, es el ente rector del Sistema Nacional de Transformación
Digital, constituyéndose en la autoridad técnico-normativa a nivel nacional sobre la materia.
Es importante mencionar que, la Secretaría de Gobierno y Transformación Digital, en su calidad de ente

rector en materia de gobierno digital, tiene entre sus atribuciones brindar apoyo técnico a las entidades
públicas en la gestión e implementación de tecnologías digitales, definir los alcances del marco
normativo en materia de gobierno digital, así como supervisar y fiscalizar, cuando corresponda, el
cumplimiento del marco normativo en materia de gobierno digital. 8
Ahora bien, mediante el Decreto Legislativo n.° 14129, que aprueba la Ley de Gobierno Digital, en
adelante Ley de Gobierno Digital, se establece el marco de gobernanza del gobierno digital para la
adecuada gestión de la identidad digital, servicios digitales, arquitectura digital, interoperabilidad,
CACERES CANSAYA Axel Andre
FAU 20131378972 soft
seguridad digital y datos, así como el régimen jurídico aplicable al uso transversal de tecnologías
Fecha: 27-10-2022 10:19:37 -05:00 digitales en la digitalización de procesos y prestación de servicios digitales por parte de las
entidades de la Administración Pública en los tres niveles de gobierno.
Cabe señalar que el citado Decreto Legislativo, precisa en su artículo 2° que es de aplicación a toda
entidad que forma parte de la administración pública a que se refiere el Artículo I del Título Preliminar
el Texto Único Ordenado de la Ley n.° 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General10, aprobado
mediante Decreto Supremo n.° 004-2019-JUS11.
7 Artículo ° del Decreto de Urgencia n.° 006-2020, Decreto de Urgencia que crea el Sistema Nacional de Transformación Digital, publicado en
Firmado digitalmente por el Diario Oficial El Peruano el 9 de enero de 2020.
8 Numeral 9.6, 9.7 y 9.8 del artículo 9° del Decreto Legislativo n.° 1412, que aprueba la Ley de Gobierno Digital.
Fecha: 27-10-2022 15:56:47 -05:00
9 Decreto Legislativo n.° 1412, Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Gobierno Digital, publicado en el Diario Oficial El Peruano el 13 de setiembre de 2018.
10 Artículo I. Ámbito de aplicación de la ley
La presente Ley será de aplicación para todas las entidades de la Administración Pública. Para los fines de la presente Ley, se entenderá por
“entidad” o “entidades” de la Administración Pública:
1. El Poder Ejecutivo, incluyendo Ministerios y Organismos Públicos;
2. El Poder Legislativo;
3. El Poder Judicial;
4. Los Gobiernos Regionales;
5. Los Gobiernos Locales;
6. Los Organismos a los que la Constitución Política del Perú y las leyes confieren autonomía.
7. Las demás entidades, organismos, proyectos especiales, y programas estatales, cuyas actividades se realizan en virtud de potestades administrativas
y, por tanto, se consideran sujetas a las normas comunes de derecho público, salvo mandato expreso de ley que las refiera a otro régimen; y,
8. Las personas jurídicas bajo el régimen privado que prestan servicios públicos o ejercen función administrativa, en virtud de concesión,
delegación o autorización del Estado, conforme a la normativa de la materia.
Los procedimientos que tramitan las personas jurídicas mencionadas en el párrafo anterior se rigen por lo dispuesto en la presente Ley, en lo
que fuera aplicable de acuerdo a su naturaleza privada. (Texto modificado según el artículo 2 del Decreto Legislativo n.º 1272)
11 Decreto Supremo n.° 004-2019-JUS, Decreto Supremo que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27444 - Ley del Procedimiento
Administrativo General, publicado en el Diario Oficial El Peruano el 25 de enero de 2019.

Página 4 de 20
Al respecto, el artículo 3° de la Ley de Gobierno Digital, define que un Servicio Digital, es aquel provisto
de forma total o parcial a través de Internet u otra red equivalente, que se caracteriza por ser automático,
no presencial y utilizar de manera intensiva las tecnologías digitales, para la producción y acceso a
datos y contenidos que generen valor público para los ciudadanos y personas en general.
En ese marco legal, el Gobierno Digital tiene como objetivos12:
- Normar las actividades de gobernanza, gestión e implementación en materia de tecnologías digitales,

identidad digital, servicios digitales, arquitectura digital, interoperabilidad, seguridad digital y datos.
- Coordinar, integrar y promover la colaboración entre las entidades de la Administración Pública.
- Promover la investigación y desarrollo en la implementación de tecnologías digitales, identidad digital,
servicios digitales, interoperabilidad, seguridad digital y datos.
Fecha: 27-10-2022 06:53:08 -05:00
- Promover y orientar la formación y capacitación en materia de gobierno digital y tecnologías digitales
en todos los niveles de gobierno.
En dicho contexto, mediante Resolución de Secretaría de Gobierno Digital n.° 005-2018-PCM/SEGDI, se

aprobaron los “Lineamientos para la formulación del Plan de Gobierno Digital”13 de alcance obligatorio a todas
las entidades de la Administración Pública, en el cual se determina que el Plan de Gobierno Digital es el
único instrumento para la gestión y planificación del Gobierno Digital de la Administración Pública,
el mismo que es aprobado por el titular de la entidad para un período mínimo de tres (3) años, debiendo ser
actualizado y evaluado anualmente.
En el artículo 4° de la citada resolución, se establece que, las entidades de la Administración Pública elaboran
el Plan de Gobierno Digital en base a estos lineamientos, siendo que, para el caso de los gobiernos locales,
la formulación del Plan de Gobierno Digital es aplicable para los gobiernos locales de ciudades principales
Firmado digitalmente por tipo A y tipo B, detallados en el Anexo de la Resolución de aprobación, y que todos los demás gobiernos
FAU 20131378972 soft
locales deben cumplir con el registro de sus proyectos o iniciativas en el ámbito de Gobierno Digital en el
Fecha: 27-10-2022 10:19:37 -05:00
aplicativo informático que disponga la Secretaría de Gobierno y Transformación Digital.
Los “Lineamientos para la formulación del Plan de Gobierno Digital”, consideran 7 etapas para la
formulación del Plan de Gobierno Digital, conforme a lo siguiente:
1. Identificar el enfoque estratégico de la entidad.

2. Definir la situación actual del Gobierno Digital de la entidad.
3. Definir los objetivos de Gobierno Digital.
4. Elaborar el portafolio de proyectos de Gobierno Digital.
5. Gestionar los riesgos del Plan de Gobierno Digital.
6. Elaborar el documento Plan de Gobierno Digital.
Fecha: 27-10-2022 15:56:47 -05:00 7. Supervisar la implementación del Plan de Gobierno Digital.
12 Artículo 7° del Decreto Legislativo n.° 1412, Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Gobierno Digital.
13 Artículo 3° de la Resolución de Secretaría de Gobierno Digital n.° 005-2018-PCM/SEGDI, que Aprueban Lineamientos para la formulación del
Plan de Gobierno Digital, publicado en el Diario Oficial El Peruano el 22 de diciembre de 2018.

Página 5 de 20
Gráfico n.° 1
Etapas para la formulación del Plan de Gobierno Digital

Fecha: 27-10-2022 06:53:08 -05:00
Fuente: Lineamientos para la Formulación del Plan de Gobierno Digital – PGD, aprobado mediante
Resolución de Secretaría de Gobierno Digital n.° 005-2018-PCM/SEGDI.
En ese orden, el artículo 8° de la mencionada resolución señala que las entidades deben registrar
anualmente la información sobre sus proyectos y demás información de Gobierno Digital en el
aplicativo informático dispuesto por la Secretaría de Gobierno y Transformación Digital, de acuerdo a
lo siguiente:
a) El registro de la información planificada debe realizarse desde el primer día hábil del mes de
FAU 20131378972 soft
enero hasta el último día hábil del mes de febrero del año previo a su ejecución; y gestionar su
Fecha: 27-10-2022 10:19:37 -05:00
inclusión en el Plan Operativo Institucional del año siguiente.
b) La actualización de la información registrada en el literal a) se realiza desde el primer día hábil
hasta el último día hábil del mes de enero del año en ejecución, en base a la información del
Plan Operativo Institucional financiado y Plan Anual de Contrataciones aprobado o documento
equivalente para dicho año.
c) La evaluación del cumplimiento del Plan de Gobierno Digital debe realizarse semestralmente, en
los meses de julio del año en ejecución y enero del año siguiente.
Al respecto, los “Lineamientos para la formulación del Plan de Gobierno Digital”, consideran que el titular
o su representante debe presidir el Comité de Gobierno Digital; y que el Comité debe tener un Secretario
Firmado digitalmente por Técnico, este rol puede recaer sobre el Responsable del Área de Informática o quien haga sus veces
en la entidad, quien tendrá como una de sus funciones, registrar la información del Plan de Gobierno
Fecha: 27-10-2022 15:56:47 -05:00
Digital en el aplicativo informático.
En ese sentido, a fin de determinar el cumplimiento del registro del Plan de Gobierno Digital y/o
proyectos o iniciativas, esta Entidad Fiscalizadora Superior mediante oficio n.° 013304-2022-CG/DEN
de 26 de julio de 2022 solicitó a la Secretaría de Gobierno y Transformación Digital, la relación de
entidades que no han cumplido con el registro del Plan de Gobierno Digital y/o proyectos o iniciativas.

Página 6 de 20
Mediante del oficio n.° D003971-2022-PCM-SGTD de 15 de septiembre de 2022, la Secretaría de

Gobierno y Transformación Digital, adjunta el Informe n.° D0000007-2022-PCM-SGTD-JCM de
9 de septiembre de 2022, mediante el cual remitió la información solicitada por la Contraloría General
de la República, sobre el cumplimiento de las entidades públicas en relación al compromiso “Elaborar y
aprobar el Plan de Gobierno Digital”; documento que se muestra en el Apéndice Único del presente
Informe
A través del oficio citado, la Secretaría de Gobierno y Transformación Digital, adjuntó el Informe
n.° 002-2022-PROMSACE-DAGT de 7 de septiembre de 2022, mediante el cual remitió las acciones
desarrolladas en relación al compromiso “Elaborar y aprobar el Plan de Gobierno Digital”, consignando
Motivo: Doy Visto Bueno como una de ellas la elaboración y envío de Oficios de Cumplimiento con el asunto “Vigilancia y
Fecha: 27-10-2022 06:53:08 -05:00
acompañamiento al cumplimiento de las normativas en materia de gobierno, transformación y confianza
digital”, donde se precisó la base legal, los plazos para la implementación, y el aplicativo informático
para el registro de los compromisos.
En ese contexto, la Secretaría de Gobierno y Transformación Digital, indicó que comunicó a la

Municipalidad Distrital de Manantay, mediante el documento consignado en el cuadro n.° 1, que las
entidades debieron registrar el Plan de Gobierno Digital y/o proyectos o iniciativas en el aplicativo
informático denominado “Cumplimiento de la formulación del Plan de Gobierno Digital - Secretaria de
Gobierno Digital”, en la siguiente dirección electrónica: https://facilita.gob.pe/t/46.
Cuadro n.° 1
Oficio de cumplimiento cursado por la Secretaría de Gobierno y Transformación Digital a la Entidad
indicando la base legal y plazos para la implementación del Compromiso “Elaborar y aprobar su Plan
de Gobierno Digital”
CACERES CANSAYA Axel Andre Fecha de
FAU 20131378972 soft Nro. de Oficio Asunto
Fecha: 27-10-2022 10:19:37 -05:00
emisión
Vigilancia y acompañamiento al cumplimiento de las normativas en
002362-2021-SGD 03/06/2021
materia de gobierno, transformación y confianza digital.
Fuente: Secretaría de Gobierno y Transformación Digital de la Presidencia del Consejo de Ministros.
Elaboración: Comisión de Control.
Es de precisar, que se revisó el contenido de dirección electrónica: https://facilita.gob.pe/t/46 respecto

al Plan de Gobierno Digital y/o proyectos o iniciativas, advirtiéndose que se registra entre otros aspectos,
lo siguiente: El Plan de Gobierno Digital aprobado por la Entidad, los objetivos del citado plan, el detalle
de los proyectos establecidos en el mencionado Plan y los informes anuales que miden el progreso de
implementación del Plan de Gobierno Digital.
Motivo: Doy Visto Bueno Asimismo, la Comisión de Control de la Subgerencia de Gestión de Denuncias efectuó la revisión a la
Fecha: 27-10-2022 15:56:47 -05:00
información proporcionada por la Secretaría de Gobierno y Transformación Digital, con el fin de
corroborar si la Municipalidad Distrital de Manantay cumple con haber registrado el “Plan de Gobierno
Digital y/o proyectos o iniciativas”, evidenciando que la citada entidad consigna el estado “No Cumple”,
tal como se evidencia en el Apéndice Único del presente Informe.

Página 7 de 20
La referida omisión también se confirmó a través de la información disponible de fecha 9 de agosto de 2022
en la dirección electrónica de acceso público denominada "Reporte sobre entidades que elaboraron y
aprobaron el Plan de Gobierno Digital y/o proyectos o iniciativas”14, en la cual se evidencia que la
Entidad se encuentra en el listado de entidades que tienen el estado “No Cumple” con elaborar y aprobar el
Plan de Gobierno Digital y/o proyectos o iniciativas.
Estando a lo expuesto; la Entidad debería registrar el Plan de Gobierno Digital elaborado y aprobado,
así como los proyectos o iniciativas en el marco de la Ley de Gobierno Digital, en el aplicativo informático
dispuesto por la Secretaría de Gobierno y Transformación Digital, con el propósito de continuar con la
vigilancia y acompañamiento al cumplimiento de las normativas en materia de gobierno, transformación
Firmado digitalmente por y confianza digital por parte de la Secretaría de Gobierno y Transformación Digital.
Fecha: 27-10-2022 06:53:08 -05:00 La situación expuesta contraviene la siguiente normativa:
• Lineamientos para la formulación del Plan de Gobierno Digital, aprobados por Resolución de
Secretaría de Gobierno Digital n.° 005-2018-PCM/SEGDI, publicada en el Diario Oficial El
Peruano el 22 de diciembre de 2018.
Consideraciones Generales
“(…)
5. El Comité debe tener un Secretario Técnico, este rol puede recaer sobre el Responsable del Área de
Informática o quien haga sus veces en la entidad, quien tendrá como funciones:
(…)
c) Registrar la información del PGD en el aplicativo informático.
(…)”
FAU 20131378972 soft
• Resolución de Secretaría de Gobierno Digital n.° 005-2018-PCM/SEGDI, que aprueban los
Fecha: 27-10-2022 10:19:37 -05:00
Lineamientos para la formulación del Plan de Gobierno Digital, publicada en el Diario Oficial
El Peruano el 22 de diciembre de 2018.
“(…)
Artículo 8. Del registro y evaluación del Plan de Gobierno digital

Las entidades comprendidas en el alcance deben registrar anualmente la información sobre sus proyectos y
demás información de Gobierno Digital en el aplicativo informático que para tal efecto disponga la Secretaría
de Gobierno Digital, de acuerdo a lo siguiente:
Firmado digitalmente por a) El registro de la información planificada debe realizarse desde el primer día hábil del mes de enero
Pablo FAU 20131378972 soft hasta el último día hábil del mes de febrero del año previo a su ejecución; y gestionar su inclusión en
Fecha: 27-10-2022 15:56:47 -05:00 el Plan Operativo Institucional del año siguiente.
b) La actualización de la información registrada en el literal a) se realiza desde el primer día hábil hasta
el último día hábil del mes de enero del año en ejecución, en base a la información del Plan Operativo
Institucional financiado y Plan Anual de Contrataciones aprobado o documento equivalente para dicho
año.
c) La evaluación del cumplimiento del Plan de Gobierno Digital debe realizarse semestralmente, en los
meses de julio del año en ejecución y enero del año siguiente.
(…)”
14 https://www.gob.pe/institucion/pcm/informes-publicaciones/2605541-reporte-sobre-entidades-que-elaboraron-y-aprobaron-el-plan-de-gobierno-digital-y-
o-proyectos-o-iniciativas

Página 8 de 20
La situación referida a que la Entidad no ha registrado el Plan de Gobierno Digital y/o proyectos o
iniciativas en el aplicativo informático dispuesto por la Secretaría De Gobierno y Transformación Digital,
afecta la vigilancia y acompañamiento al cumplimiento de las normativas en materia de gobierno,
transformación y confianza digital por parte de la autoridad técnico-normativa sobre la materia, y con
ello la digitalización de los procesos y la prestación de servicios digitales que generen valor público para
los ciudadanos y personas en general.
IV. DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN QUE SUSTENTA LA ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR
La información y documentación que la Subgerencia de Gestión de Denuncias, ha revisado y analizado

durante el desarrollo de la Acción de Oficio Posterior se encuentra detallada en el Apéndice Único del
presente Informe.
El hecho con indicio de irregularidad identificado en el presente informe se sustenta en la revisión y

análisis de la documentación e información obtenida por la Subgerencia de Gestión de Denuncias, la
cual ha sido mencionada en el rubro III del presente Informe.
V. CONCLUSIÓN
Como resultado de la evaluación al hecho identificado, se ha advertido un hecho con indicio de

irregularidad que afecta el correcto uso de los recursos y bienes del Estado; el cual ha sido detallado
en el presente Informe.
VI. RECOMENDACIONES
1. Hacer de conocimiento del Titular de la Entidad el hecho con indicio de irregularidad identificado como
resultado del desarrollo de la Acción de Oficio Posterior, con la finalidad de que disponga e implemente
las acciones que correspondan.
2. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad que debe comunicar al Órgano de Control

Institucional de la Municipalidad Distrital de Manantay, a través del plan de acción, las acciones
que implemente respecto al hecho con indicio de irregularidad identificado en el presente Informe
de Acción de Oficio Posterior, en un plazo no mayor de veinte (20) días hábiles contados a partir
del día hábil siguiente de recibido el presente Informe.
Lima, 17 de octubre de 2022

Fecha: 27-10-2022 15:56:47 -05:00
Firmado digitalmente por CACERES

Firmado digitalmente por CORONEL CANSAYA Axel Andre FAU 20131378972
GONZALEZ Jose Carlos FAU soft
20131378972 soft Motivo: Soy el autor del documento
Motivo: Soy el autor del documento Fecha: 27-10-2022 10:51:44 -05:00
Fecha: 27-10-2022 08:06:29 -05:00
Documento firmado digitalmente Documento firmado digitalmente

José Carlos Coronel González Axel Andre Cáceres Cansaya
Jefe de Equipo Supervisor de Equipo
Subgerencia de Gestión de Denuncias Subgerencia de Gestión de Denuncias

Página 9 de 20
AL SEÑOR SUBGERENTE DE LA SUBGERENCIA DE GESTIÓN DE DENUNCIAS
El Subgerente de la Subgerencia de Gestión de Denuncias que suscribe el presente Informe, ha revisado

su contenido y lo hace suyo, procediendo a su aprobación.
Lima, 17 de octubre de 2022
Firmado digitalmente por PERALTA

BRICEÑO Roberto Pablo FAU
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 27-10-2022 17:15:52 -05:00
Roberto Pablo Peralta Briceño

Subgerente de Gestión de Denuncias (e)
Contraloría General de la República

Página 10 de 20
APÉNDICE ÚNICO
DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA ACTIVIDAD
LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO EL PLAN DE GOBIERNO DIGITAL Y/O PROYECTOS O INICIATIVAS

EN EL MARCO DE LA LEY DE GOBIERNO DIGITAL, EN EL APLICATIVO INFORMÁTICO DISPUESTO
POR LA SECRETARÍA DE GOBIERNO Y TRANSFORMACIÓN DIGITAL; SITUACIÓN QUE AFECTA LA
VIGILANCIA Y ACOMPAÑAMIENTO AL CUMPLIMIENTO DE LAS NORMATIVAS EN MATERIA DE
GOBIERNO, TRANSFORMACIÓN Y CONFIANZA DIGITAL POR PARTE DE LA AUTORIDAD TÉCNICO-
NORMATIVA SOBRE LA MATERIA, Y CON ELLO LA DIGITALIZACIÓN DE LOS PROCESOS Y LA
PRESTACIÓN DE SERVICIOS DIGITALES QUE GENEREN VALOR PÚBLICO PARA LOS CIUDADANOS
Y PERSONAS EN GENERAL.
N° Documento
Oficio n.° D003971-2022-PCM-SGTD de 15 de septiembre de 2022, emitido por la Secretaría de
1
Gobierno y Transformación Digital de la Presidencia de Consejo de Ministros.
"Reporte sobre entidades que elaboraron y aprobaron el Plan de Gobierno Digital y/o proyectos o
2 iniciativas” https://www.gob.pe/institucion/pcm/informes-publicaciones/2605541-reporte-sobre-
entidades-que-elaboraron-y-aprobaron-el-plan-de-gobierno-digital-y-o-proyectos-o-iniciativas
Aplicativo informático dispuesto por la Secretaría de Gobierno y Transformación Digital de la
3 Presidencia del Consejo de Ministros para el registro del “Cumplimiento de la formulación del Plan de
Gobierno Digital - Secretaria de Gobierno Digital”. https://facilita.gob.pe/t/46.
Reporte sobre entidades que elaboraron y aprobaron el Plan de Gobierno Digital y/o proyectos o
4 iniciativas.
Modelo de Oficio de comunicación a la entidad denominado “Vigilancia y acompañamiento al
5 cumplimiento de las normativas en materia de gobierno, transformación y confianza digital”.

Página 11 de 20
Anexo n.° 1
Oficio n.° D003971-2022-PCM-SGTD de 15 de septiembre de 2022, emitido por la Secretaría de Gobierno y
Transformación Digital de la Presidencia de Consejo de Ministros.

Página 12 de 20

Página 13 de 20
Anexo n.° 2
Reporte sobre entidades que elaboraron y aprobaron el Plan de Gobierno Digital y/o proyectos o iniciativas.

Dirección electrónica https://www.gob.pe/institucion/pcm/informes-publicaciones/2605541-reporte-sobre-entidades-que-elaboraron-y-aprobaron-el-plan-
de-gobierno-digital-y-o-proyectos-o-iniciativas

Página 14 de 20
Anexo n.° 3
Aplicativo informático dispuesto por la Secretaría de Gobierno y Transformación Digital de la Presidencia
del Consejo de Ministros.

Página 15 de 20

Dirección electrónica https://facilita.gob.pe/t/46

Página 16 de 20
Anexo n.° 4
Reporte sobre entidades que elaboraron y aprobaron el Plan de Gobierno Digital y/o proyectos o iniciativas.
1253 MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE MANANTAY (UCAYALI/CORONEL PORTILLO/MANANTAY) NO CUMPLE
Fuente: Secretaría de Gobierno y Transformación Digital de la Presidencia del Consejo de Ministros

Página 17 de 20
Anexo n.° 5
Modelo de Oficio de comunicación a la entidad denominado “Vigilancia y acompañamiento al cumplimiento
de las normativas en materia de gobierno, transformación y confianza digital”.

Página 18 de 20

Página 19 de 20

Página 20 de 20
PLAN DE ACCIÓN
PLAN DE ACCIÓN PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE SERVICIO DE CONTROL POSTERIOR
“Implementación de las recomendaciones de los informes de servicios de control posterior, seguimiento y publicación”
Entidad:
Número del Informe de servicio de control posterior: Fecha de aprobación del Informe:
Tipo de servicio de control posterior:

Órgano del Sistema Nacional de Control a cargo del servicio de
control posterior:
Titular de la entidad:
RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTIÓN DE LA ENTIDAD
N° de la Recomendación Acciones concretas a ejecutar para la implementación de la Medio de verificación (documentos u otros Plazo para implementar
Funcionario responsable del órgano o unidad orgánica
Recomendación (Según (Transcribir la recomendación del informe de la recomendación Órgano o unidad orgánica responsable Documento con la cual se asigna la recomendación al
recomendación (Acción o acciones orientadas a corregir la deficiencia o medios que permitan comprobar la ejecución
el informe de servicio de servicio de control posterior incluyendo el (Establecer la fecha fin en de implementar la recomendación órgano o unidad orgánica
control posterior)
desviación detectada; asi como la causa que lo motivó) de las acciones) día/mes/año)
número de la conclusión de la cual se deriva)
DNI Nombres y apellidos
RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA
Acciones concretas a ejecutar para la implementación de la

N° de la Recomendación recomendación (Remitir el informe al órgano instructor o al que Plazo para implementar
Medio de verificación (documentos u otros Documento con el cual se deriva el informe de control
Recomendación (Según (Transcribir la recomendación del informe de haga sus veces, para que se analice y se proyecte el informe o la recomendación Órgano o unidad orgánica responsable Funcionario responsable del órgano o unidad orgánica
medios que permitan comprobar la ejecución posterior al órgano o unidad orgánica, encargado de
el informe de servicio de servicio de control posterior incluyendo el resolución que corresponda o el documento expreso para el inicio del (Establecer la fecha fin en de implementar la recomendación
control posterior)
de las acciones) día/mes/año)
analizar la implementación de la recomendación
número de la conclusión de la cual se deriva) procedimiento administrativo y se proceda a notificar al funcionario o
servidor público)
RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES LEGALES
N° de la Recomendación Acciones concretas a ejecutar para la implementación de la Medio de verificación (documentos u otros Plazo para implementar Documento con el cual se deriva el informe de control
Recomendación (Según (Transcribir la recomendación del informe de la recomendación Órgano o unidad orgánica responsable Funcionario responsable del órgano o unidad orgánica
recomendación (Elaborar y presentar la demanda o denuncia ante el medios que permitan comprobar la ejecución posterior al órgano o unidad orgánica, encargado de
el informe de servicio de servicio de control posterior incluyendo el (Establecer la fecha fin en de implementar la recomendación
control posterior)
Poder Judicial o el Ministerio Público respectivamente) de las acciones) día/mes/año)
analizar la implementación de la recomendación
número de la conclusión de la cual se deriva)
El presente Plan de Acción es aprobado y suscrito por [Nombre del Titular de la entidad] – [Cargo del Titular de la entidad y nombre de la entidad] el [día de mes de año], comprometiéndose a remitir al Órgano de Control Institucional (OCI) o a la Contraloría General de la República, la documentación que sustente las acciones
adoptadas para la implementación de las recomendaciones del informe de servicio de control posterior.
[Nombres y apellidos del Titular de la entidad (1)] [Nombre y apellido del Funcionario público responsable del monitoreo (2)] [Nombre y apellido del Funcionario público responsable del órgano o unidad orgánica (3)]
Cargo Cargo Cargo
DNI DNI DNI
(1) El Titular de la entidad suscribe obligatoriamente el Plan de Acción lo cual implica su aprobación.
(2) Funcionario designado por el Titular de la entidad como responsable del monitoreo del proceso de implementación a las recomendaciones del informe de servicio de control posterior. Suscribe obligatoriamente el Plan de Acción.
(3) Funcionario(s) responsable(s) del/los órgano(s) o unidad(es) orgánica(s) a cargo de la implementación de la(s) recomendación(es). Suscribe(n) obligatoriamente el Plan de Acción.

Firmado digitalmente por Agente
Automatizado CGR
Fecha: 13-11-2022 16:47:38 -05:00
CARGO DE NOTIFICACIÓN
Sistema de Notificaciones y Casillas Electrónicas - eCasilla CGR
DOCUMENTO : OFICIO N° 029727-2022-CG/DEN
EMISOR : ROBERTO PABLO PERALTA BRICEÑO - SUBGERENTE -

SUBGERENCIA DE GESTIÓN DE DENUNCIAS - CONTRALORÍA
GENERAL DE LA REPÚBLICA
DESTINATARIO : VICTOR HUGO LOPEZ RIOS
ENTIDAD SUJETA A
: MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE MANANTAY
CONTROL
________________________________________________________________________________
Sumilla:
En el marco de la normativa que regula el servicio de Control Posterior, y de la revisión de la
información y documentación vinculada al Plan de Gobierno Digital y/o proyectos o iniciativas,
comunicamos que se ha identificado un (1) hecho con indicio de irregularidad contenido en el
Informe de Acción de Oficio Posterior n.° 22373-2022-CG/DEN-AOP.
Se ha realizado la notificación con el depósito de los siguientes documentos en la CASILLA

ELECTRÓNICA N° 20393356899:
1. CÉDULA DE NOTIFICACIÓN N° 00005547-2022-CG/DEN
2. OFICIO N° 029727-2022-CG.DEN.pdf
3. INFORME N° 22373-2022-CG.DEN-AOP.pdf
NOTIFICADOR : REYNALDO IVAN SANDOVAL NIÑO - SUBGERENCIA DE ATENCIÓN DE DENUNCIAS - CONTRALORÍA GENERAL DE LA
REPÚBLICA
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/ecasilla e ingresando el siguiente código de verificación:
2T9DTBW
Firmado digitalmente por SANDOVAL
NIÑO Reynaldo Ivan FAU 20131378972
soft
Fecha: 13-11-2022 16:44:59 -05:00
CÉDULA DE NOTIFICACIÓN ELECTRÓNICA N° 00005547-2022-CG/DEN
DOCUMENTO : OFICIO N° 029727-2022-CG/DEN
EMISOR : ROBERTO PABLO PERALTA BRICEÑO - SUBGERENTE -

SUBGERENCIA DE GESTIÓN DE DENUNCIAS - CONTRALORÍA
GENERAL DE LA REPÚBLICA
DESTINATARIO : VICTOR HUGO LOPEZ RIOS
ENTIDAD SUJETA A
: MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE MANANTAY
CONTROL
DIRECCIÓN : CASILLA ELECTRÓNICA N° 20393356899
TIPO DE SERVICIO
CONTROL SERVICIO DE CONTROL POSTERIOR - ACCIÓN DE OFICIO
GUBERNAMENTAL O : POSTERIOR
PROCESO
ADMINISTRATIVO
N° FOLIOS : 23
________________________________________________________________________________
Sumilla: En el marco de la normativa que regula el servicio de Control Posterior, y de la revisión de la

información y documentación vinculada al Plan de Gobierno Digital y/o proyectos o iniciativas,
comunicamos que se ha identificado un (1) hecho con indicio de irregularidad contenido en el
Informe de Acción de Oficio Posterior n.° 22373-2022-CG/DEN-AOP.
Se adjunta lo siguiente:
1. OFICIO N° 029727-2022-CG.DEN.pdf
2. INFORME N° 22373-2022-CG.DEN-AOP.pdf
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/ecasilla e ingresando el siguiente código de verificación:
2SMYGZQ

2022cpol53017505 Adjunto

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

2022cpol53017505 Adjunto

Cargado por

Información del documento

Descripción original:

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

2022cpol53017505 Adjunto

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

SUBGERENCIA DE GESTIÓN DE DENUNCIAS

INFORME DE ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR

ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR

“PLAN DE GOBIERNO DIGITAL

LIMA, 17 DE OCTUBRE DE 2022

“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”

“PLAN DE GOBIERNO DIGITAL Y/O PROYECTOS O INICIATIVAS”

II. OBJETIVO ................................................................................................................................ 1

III. HECHO CON INDICIO DE IRREGULARIDAD ............................................................................ 1

IV. DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN QUE SUSTENTA LA ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR. 8

VI. RECOMENDACIONES .............................................................................................................. 8

APÉNDICE ÚNICO .................................................................................................................... 10

“PLAN DE GOBIERNO DIGITAL Y/O PROYECTOS O INICIATIVAS”

La Acción de Oficio Posterior a la Municipalidad Distrital de Manantay, en adelante la “Entidad”,

Como resultado de la evaluación al hecho reportado, se ha identificado la existencia de indicio de

LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO EL PLAN DE GOBIERNO DIGITAL Y/O PROYECTOS O INICIATIVAS

Del Gobierno Digital y el Plan de Gobierno Digital

- El/la titular de la entidad o su representante;

PLAN DE GOBIERNO DIGITAL Y/O PROYECTOS O INICIATIVAS.

También, mediante el Decreto de Urgencia n.° 006-2020 7 , se crea el Sistema Nacional de

Es importante mencionar que, la Secretaría de Gobierno y Transformación Digital, en su calidad de ente

PLAN DE GOBIERNO DIGITAL Y/O PROYECTOS O INICIATIVAS.

En ese marco legal, el Gobierno Digital tiene como objetivos12:

- Normar las actividades de gobernanza, gestión e implementación en materia de tecnologías digitales,

En dicho contexto, mediante Resolución de Secretaría de Gobierno Digital n.° 005-2018-PCM/SEGDI, se

1. Identificar el enfoque estratégico de la entidad.

PLAN DE GOBIERNO DIGITAL Y/O PROYECTOS O INICIATIVAS.

Firmado digitalmente por

PLAN DE GOBIERNO DIGITAL Y/O PROYECTOS O INICIATIVAS.

Mediante del oficio n.° D003971-2022-PCM-SGTD de 15 de septiembre de 2022, la Secretaría de

En ese contexto, la Secretaría de Gobierno y Transformación Digital, indicó que comunicó a la

Es de precisar, que se revisó el contenido de dirección electrónica: https://facilita.gob.pe/t/46 respecto

PLAN DE GOBIERNO DIGITAL Y/O PROYECTOS O INICIATIVAS.

Artículo 8. Del registro y evaluación del Plan de Gobierno digital

PLAN DE GOBIERNO DIGITAL Y/O PROYECTOS O INICIATIVAS.

IV. DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN QUE SUSTENTA LA ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR

La información y documentación que la Subgerencia de Gestión de Denuncias, ha revisado y analizado

El hecho con indicio de irregularidad identificado en el presente informe se sustenta en la revisión y

Como resultado de la evaluación al hecho identificado, se ha advertido un hecho con indicio de

2. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad que debe comunicar al Órgano de Control

Lima, 17 de octubre de 2022

Firmado digitalmente por

Firmado digitalmente por CACERES

Documento firmado digitalmente Documento firmado digitalmente

PLAN DE GOBIERNO DIGITAL Y/O PROYECTOS O INICIATIVAS.

AL SEÑOR SUBGERENTE DE LA SUBGERENCIA DE GESTIÓN DE DENUNCIAS

El Subgerente de la Subgerencia de Gestión de Denuncias que suscribe el presente Informe, ha revisado

Lima, 17 de octubre de 2022

Firmado digitalmente por PERALTA

Roberto Pablo Peralta Briceño

PLAN DE GOBIERNO DIGITAL Y/O PROYECTOS O INICIATIVAS.

DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA ACTIVIDAD

LA ENTIDAD NO HA REGISTRADO EL PLAN DE GOBIERNO DIGITAL Y/O PROYECTOS O INICIATIVAS

PLAN DE GOBIERNO DIGITAL Y/O PROYECTOS O INICIATIVAS.

PLAN DE GOBIERNO DIGITAL Y/O PROYECTOS O INICIATIVAS.

Fuente: Secretaría de Gobierno y Transformación Digital de la Presidencia del Consejo de Ministros.

PLAN DE GOBIERNO DIGITAL Y/O PROYECTOS O INICIATIVAS.

Fuente: Secretaría de Gobierno y Transformación Digital de la Presidencia del Consejo de Ministros.