Examen Curso Auditores Internos Basc

Cúcuta - Examen Curso Auditores Internos BASC 2022
EXAMEN CURSO AUDITORES INTERNOS BASC V6:2022
NOMBRE: ______________________________________ ID: __________________
PARTE A: CASUISTICA (valor 6)
a). Se realizó auditoría interna al SGCS en el mes de Noviembre de

2021. Se generó el Plan de Auditoría, reunión de apertura y reunión de
cierre para la presentación preliminar de los resultados. Se evidencia
que a la reunión de cierre no asistieron la mayoría de los Lideres de
Proceso. Se realizó Auditoría Externa en Mayo de 2022 y al preguntarle
a 4 Líderes de Proceso por el resultado de la Auditoría Interna de su
proceso no estaban enterados. A la fecha no se han socializado los
resultados de la Auditoria Interna y en el Procedimiento PR-EV-01 se
establece que se deben presentar a los 6 días de finalizada la Auditoría
Interna. Se incumple parcialmente con el procedimiento PR-EV-01
Auditorías Internas. Con base en lo anterior usted como auditor debería:
- RESALTAR LA FORTALEZA ____

- LEVANTAR UNA NO CONFORMIDAD ____
- REALIZAR UNA OBSERVACION ____
- PROPONER UNA OPORTUNIDAD DE MEJORA ____
Justifique su respuesta.
Numeral de la Norma:
O Numeral del Estándar:
b) En la Auditoría Externa realizada a Seguridad EL DURO en el Mes de

octubre de 2021 al SGCS BASC el auditor registra que No se evidencia
informe de la revisión gerencial. La empresa indica que está
programada realizar la revisión gerencial después de los resultados de la
Auditoría Interna programada en el Mes de Enero de 2022, que no fue
posible realizar y que se reprogramo para el Mes de Agosto. con base
en lo anterior usted como auditor debería:

Estándar:
1 de 5 Tutor: Pablo A. Herrera Palencia

c). En la Auditoría Externa realizada a Seguridad EL DURO en el Mes de

octubre de 2021 al SGCS BASC, Se solicitó al Líder del Proceso de Gestión
Humana el Programa de Capacitación y el Auditado presenta un cronograma
para el año 2021 en el que se relacionan temas que están enfocados a SST y
los ítems descritos en el estándar 4.2.2 pero faltó incluir los ítems a), b), d) y e).
Con base en lo anterior usted como auditor debería:
- RESALTAR LA FORTALEZA ___

- LEVANTAR UNA NO CONFORMIDAD ___
- REALIZAR UNA OBSERVACION ___
- PROPONER UNA OPORTUNIDAD DE MEJORA ___
Estándar
d) En la Auditoria Interna a la empresa EL DURO realizada al SGCS en el mes

de Octubre de 2021 en el Proceso Comercial se realizó muestreo de carpetas
de 10 Clientes de los cuales 4 contaban con registros de cámara de Comercio
de 2017 y 2 no tenían acuerdos de seguridad y no son empresas certificadas
BASC. Con base en lo anterior usted como auditor debería:

Estándar:

e) En la Auditoria Interna auditoría interna realizada al SGCS en el mes de

Octubre de 2021 al Proceso de Operaciones los supervisores mantienen los
registros fotográficos de las Visitas de Seguridad realizadas a los clientes en
los teléfonos celulares asignados por la empresa y no trasladan esta
información a ningún equipo de cómputo, por ejemplo, el equipo de cómputo
del líder del proceso. Al solicitar los registros fotográficos del estudio de
seguridad del cliente Petronilo Machuca, no se encontraron indicando que al
Supervisor que realizó el estudio le robaron el celular en el que tomo las fotos
Con base en lo anterior, el auditor debería:

Estándar:
f) En la Auditoría Externa realizada a Seguridad EL DURO en el Mes de Mayo

de 2022 al SGCS BASC no se cuentan con evidencias de la ejecución de
ningún tipo de simulacro realizado en el año 2021 y en la Matriz de Riesgos se
tienen contemplados realizar simulacros en los Procesos de operaciones,
Gestión Humana y Compras. La empresa no cuenta con un Protocolo a aplicar
en el desarrollo de simulacros. Norma 6.1 d
Realice un análisis de causas probables a la no conformidad detectada:
1._____________________________________________________________________
______________________________________________________________________
2._____________________________________________________________________
______________________________________________________________________
3._____________________________________________________________________
______________________________________________________________________
4._____________________________________________________________________
______________________________________________________________________
Recomiende un plan de acción:

PARTE B. CUESTIONARIO CON OPCION DE RESPUESTA (2 PUNTOS)
Seleccione la respuesta correcta:
LA AUDITORIA INTERNA ES UNA HERRAMIENTA DE LA ORGANIZACIÓN EN

PROCURA DE:
A. Evidenciar el cumplimiento del Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC

B. Exigir a los funcionarios de la organización el cumplimiento de los requisitos BASC

C. Contemplar la necesidad de cambios que se deben realizar en el personal de la
Organización
D. Capacitar a la Organización en temas de Seguridad y Control

DE ACUERDO CON LA ISO 19011:2018 LOS PRINCIPIOS DE AUDITORIA SON:
A. Integridad, Presentación imparcial, Debido cuidado profesional,

Confidencialidad, Independencia, Enfoque basado en la evidencia,
Enfoque basado en riesgos
B. Integridad, Presentación imparcial, Ética, Diplomacia, Colaboración,
Certeza, Mente Abierta
C. Confidencialidad, Independencia, Enfoque basado en la evidencia,
Confianza, Respeto, Observador, Empatía
D. Ninguna de las anteriores

UNA NO CONFORMIDAD EN UNA ORGANIZACIÓN ES:
A. Incumplimiento de un Estándar
B. Incumplimiento de un numeral de la Norma
C. Incumplimiento de un Requisito de Ley
D. Todas las anteriores
E. Solo A y B
CUANDO EL AUDITADO PRETENDE OCULTAR UNA NO CONFORMIDAD, EL

AUDITOR DEBE:
A. Presionar al Auditado hasta conseguir la verdad

B. Conseguir la verdad a toda costa
C. Presumir que los argumentos son falsos y continuar la auditoria
D. No confrontar al auditado y registrar el hallazgo
E. Ninguna de las anteriores

PARTE C. FALSO O VERDADERO (VALOR 2 PUNTOS)
A. La Organización espera en una auditoria que el equipo auditor le presente

los nombres de los responsables de las Fallas detectadas para tomar
acciones sobre la continuidad del funcionario en el cargo _______
B. La Acción Correctiva buscar eliminar la No Conformidad _______
C. En la Gestión de Riesgos se debe establecer y monitorear solo con

indicadores indicadores que evidencien el seguimiento a la eficacia de la
gestión de riesgos _______
D. En la Versión 6:2022 la Organización Mundial Basc asumió el modelo de

“Normas con Estructura de Alto Nivel”, que incluyen el Análisis del Contexto
y las Expectativas y Necesidades (Requisitos) de sus partes interesadas
______
CALIFICACION EXAMEN
PARTE A. VALOR 6 (VALOR CADA RESPUESTA ACERTADA: 1)
PARTE B. VALOR 2 (VALOR CADA RESPUESTA ACERTADA: 0.5)
PARTE C. 2 PUNTOS (VALOR CADA RESPUESTA ACERTADA: 0.5)
Máxima Nota: 10
Mínima Nota requerida para Aprobar: 7
Nota Obtenida: _________________________

EXITOS

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EXAMEN CURSO AUDITORES INTERNOS BASC V6:2022

NOMBRE: ______________________________________ ID: __________________

PARTE A: CASUISTICA (valor 6)

a). Se realizó auditoría interna al SGCS en el mes de Noviembre de

- RESALTAR LA FORTALEZA ____

b) En la Auditoría Externa realizada a Seguridad EL DURO en el Mes de

- RESALTAR LA FORTALEZA ____

1 de 5 Tutor: Pablo A. Herrera Palencia

c). En la Auditoría Externa realizada a Seguridad EL DURO en el Mes de

- RESALTAR LA FORTALEZA ___

d) En la Auditoria Interna a la empresa EL DURO realizada al SGCS en el mes

- RESALTAR LA FORTALEZA ____

2 de 5 Tutor: Pablo A. Herrera Palencia

e) En la Auditoria Interna auditoría interna realizada al SGCS en el mes de

Con base en lo anterior, el auditor debería:

- LEVANTAR UNA NO CONFORMIDAD ____

f) En la Auditoría Externa realizada a Seguridad EL DURO en el Mes de Mayo

Realice un análisis de causas probables a la no conformidad detectada:

Recomiende un plan de acción:

3 de 5 Tutor: Pablo A. Herrera Palencia

PARTE B. CUESTIONARIO CON OPCION DE RESPUESTA (2 PUNTOS)

Seleccione la respuesta correcta:

LA AUDITORIA INTERNA ES UNA HERRAMIENTA DE LA ORGANIZACIÓN EN

A. Evidenciar el cumplimiento del Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC

DE ACUERDO CON LA ISO 19011:2018 LOS PRINCIPIOS DE AUDITORIA SON:

A. Integridad, Presentación imparcial, Debido cuidado profesional,

UNA NO CONFORMIDAD EN UNA ORGANIZACIÓN ES:

CUANDO EL AUDITADO PRETENDE OCULTAR UNA NO CONFORMIDAD, EL

A. Presionar al Auditado hasta conseguir la verdad

4 de 5 Tutor: Pablo A. Herrera Palencia

PARTE C. FALSO O VERDADERO (VALOR 2 PUNTOS)

A. La Organización espera en una auditoria que el equipo auditor le presente

B. La Acción Correctiva buscar eliminar la No Conformidad _______

C. En la Gestión de Riesgos se debe establecer y monitorear solo con

D. En la Versión 6:2022 la Organización Mundial Basc asumió el modelo de

PARTE A. VALOR 6 (VALOR CADA RESPUESTA ACERTADA: 1)

PARTE B. VALOR 2 (VALOR CADA RESPUESTA ACERTADA: 0.5)

PARTE C. 2 PUNTOS (VALOR CADA RESPUESTA ACERTADA: 0.5)

Mínima Nota requerida para Aprobar: 7

Nota Obtenida: _________________________

5 de 5 Tutor: Pablo A. Herrera Palencia

6 de 5 Tutor: Pablo A. Herrera Palencia

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