Programa de Auditoria 2018

PROGRAMA DE AUDITORIA 2018
1 INTRODUCCIÓN
El presente documento describe los lineamientos para el programa de

auditoría en el marco del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el
Trabajo de DUMBOX INC.
2 JUSTIFICACIÓN
El artículo 2.2.4.6.29 del Decreto 1072 de 2015 establece que se debe

realizar una auditoría anual al SG-SST cuyo alcance deberá incluir todas
las áreas.
De acuerdo con el numeral 6.1.2 del anexo técnico de la Resolución

1111 de 2017, este programa de auditoría debe incluir: alcance de la
auditoría, la periodicidad, la metodología y la presentación de informes.
Dado que DUMBOX INC no cuenta con personal entrenado en auditorías

internas, la auditoría será realizada por personal externo.
3 OBJETIVO
Este programa de auditoría busca establecer las responsabilidades,

requisitos y actividades necesarias para la planificación y realización de
la auditoría al Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
(SG-SST) de DUMBOX INC.
4 ALCANCE DE LA AUDITORÍA
Las auditorías que se realicen deberán abordar todas las áreas de la

empresa, haciendo énfasis en el cumplimiento de los estándares
mínimos del SG-SST establecidos en la Resolución 1111 de 2017 por
parte de DUMBOX INC y sus principales contratistas.
La auditoría buscará determinar el avance en el cumplimiento de los

estándares mínimos del SG-SST por parte de DUMBOX INC y su
proveedor de personal de vigilancia y la firma contratista de aseo.
5 RESPONSABILIDADES
Para el desarrollo de este programa participan los siguientes roles dentro

de la organización.
5.1 ALTA DIRECCIÓN
Disponer de los recursos humanos, técnicos, económicos necesarios

para la ejecución de las actividades propuestas.
5.2 COPASST, COMITÉ DE CONVIVENCIA Y BRIGADA
Atender a las preguntas del auditor y presentar las evidencias que le

sean solicitadas.
5.3 ADMINISTRADOR DEL SG-SST
Atender la auditoría del SG-SST, entregar las evidencias que solicite el

auditor.
Una vez finalizada la auditoría, debe comunicar los resultados a las

partes interesadas e iniciar las acciones correctivas, preventivas y de
mejora que se origen de la auditoría.
5.4 EMPRESAS CONTRATISTAS
Atender la auditoría del SG-SST, entregar las evidencias que solicite el

auditor.
6 DURACIÓN DEL PROGRAMA
Este programa tiene vigencia durante el año 2018.

7 METODOLOGÍA
Las auditorías se realizarán en sitio con acompañamiento de personal,

los métodos utilizados en la auditoría serán:
 Entrevistas
 Listas de verificación
 Cuestionarios
 Revisión documental con el auditado
 Muestreo
 Auditoría física con acompañamiento
8 ACTIVIDADES DEL PROGRAMA
Las actividades se describen a continuación

8.1 SELECCIÓN DE LOS AUDITORES
Para la auditoría inicial del SG-SST, enfocada en la verificación del

cumplimiento legal, el auditor externo contratado deberá cumplir con los
siguientes requisitos:
 Ser profesional en derecho con especialización en derecho laboral

 Contar con experiencia en auditoría en SG-SST o normas
internacionales como OHSAS 18001
 No haber participado en las actividades de diseño e
implementación del SG-SST
Para la auditoría final del SG-SST, enfocada en la identificación,

prevención e intervención de los riesgos, el auditor externo contratado
deberá cumplir con los siguientes requisitos:
 Ser profesional o especialista en salud ocupacional y/o seguridad y

salud en el trabajo
 Tener licencia vigente en seguridad y salud en el trabajo
 Haber cursado el curso virtual de 50 horas del Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud en el Trabajo
 Contar con experiencia en auditorías del SG-SST con Resolución
1111 de 2017
 No haber participado en las actividades de diseño e
implementación del SG-SST
Para la auditoría a las empresas contratistas de vigilancia y aseo, los

requisitos del auditor son:
 Contar con experiencia en auditoría en SG-SST o normas

internacionales como OHSAS 18001
 Conocer el SG-SST del DUMBOX INC.
8.2 PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORIA CON EL COPASST
Una vez definido el profesional que realizará la auditoría, se realizará la

planeación de la misma con el COPASST para determinar la fecha de la
visita.
Responsable Administrador del SG-SST

Frecuencia Semestral
Administrador del SG-SST

Participantes
COPASST
8.3 AUDITORIA
Actividad que corresponde como tal a la ejecución de técnicas de

auditoría por parte del auditor contratado.
Responsable Auditor externo
 1 auditoría interna en el primer semestre del año

 1 auditoría interna en el segundo semestre del año
Frecuencia
 2 auditorías externas a contratistas
Todos los colaboradores

Participantes
Contratistas seleccionados
8.4 INFORME DE AUDITORIA
El auditor contratado realizará un informe de los hallazgos realizados

durante la auditoría. El informe utilizará los formatos que defina el
auditor.
Responsable Auditor externo
Frecuencia Un informe por cada auditoría realizada
8.5 FORMULACIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS y

DE MEJORA
Una vez se cuente con el informe de auditoría, este será revisado por el
administrador del SG-SST, el COPASST y la alta dirección, y a partir de
las no conformidades o de las recomendaciones que se presenten, se
realizarán las acciones correctivas, preventivas y de mejora que sean
necesarias.
Responsable Administrador del SG-SST
Frecuencia Anual
Administrador del SG-SST

COPASST
Participantes Comité de convivencia
Brigada de emergencias
Gerencia
Con respecto a las auditorías de los contratistas, en caso de encontrar

una no conformidad, la alta dirección o quien esta delegue, solicitará un
plan de trabajo al contratista y le hará el respectivo seguimiento.
9 CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
A continuación, se presenta el cronograma de actividades que será

ejecutado bajo el liderazgo del administrador del SG-SST.
ACTIVIDAD FECHA
Selección de auditores Enero de 2018
Enero de 2018
Planificación de las auditorías con el COPASST
Octubre de 2018
Auditoría inicial Febrero de 2018
Informe de auditoría Marzo de 2018
Auditoría contratista vigilancia Septiembre de 2018

ACTIVIDAD FECHA
Auditoría contratista aseo Septiembre de 2018
Auditoría final Noviembre de 2018
Formulación de acciones correctivas, preventivas y de mejora Abril a diciembre de 2018
10 INDICADORES
Las fichas técnicas de los indicadores pueden ser consultadas en el

documento D-SST-031-Ficha técnica de indicadores del SG-SST.
El indicador del programa será:
10.1 INDICADOR DE CUMPLIMIENTO
Establece el cumplimiento de las actividades ejecutadas con respecto a

las actividades programadas.
Para el año 2018, se espera lograr un indicador de cumplimiento del

100%.
COMO REALIZAR UNA AUDITORIA
La auditoría es un proceso metódico para obtener las evidencias que se necesitan para evaluar la forma
objetiva. Permiten determinar la conformidad del SG-SST según todos los requisitos.
Los resultados de la auditoría deben proporcionar información objetiva sobre los logros alcanzados,

así como las dificultades encontradas, de forma que cada conclusión sea soportada en evidencias claras
en materia de seguridad y salud en el trabajo. Se encuentran orientadas a encontrar soluciones
enfocadas hacia la mejora continua del sistema.
E-book gratuito: ISO 45001. La norma que mejorará la seguridad de los trabajadores
Si nos centramos en el Decreto 1072 de 2015 de Colombia, vemos como el jefe debe realizar una
auditoría anual, que será planificada con la participación del Comité Paritario o Vigía de Seguridad y
Salud en el Trabajo. Si la auditoría se lleva a cabo por el personal interno de la entidad, debe ser
independiente a la actividad, área o proceso de la verificación.
El programa de auditoría del SG-SST debe comprender entre otros, la definición de todas
las idoneidades de las personas que realicen la auditoría. Es necesario conocer el alcance de la
auditoría, la periodicidad, la metodología y la presentación de informes. Se deben tener en consideración
todos los resultados de las auditorías previas. La selección del personal no implica necesariamente el
aumento de la planta respecto a los cargos ya existentes. Los auditores no deben auditar su propio
trabajo. Los resultados de la auditoría deben ser comunicados a los responsables de adelantar las
medidas preventivas, correctivas o de mejora en la empresa.
El alcance de la auditoría corresponde a la cobertura o límite de la auditoría y los aspectos,

actividades, áreas, procesos, criterios que son objeto de la misma.
El proceso de auditoría deberá abarcar, entre otros, los siguientes puntos:
 El cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo.
 El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado.
 La participación de los trabajadores.
 El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas.
 El mecanismo de comunicación de los contenidos del SG-SST, a los trabajadores.
 La planificación, desarrollo y aplicación del SG-SST.
 La gestión del cambio.
 La consideración de la seguridad y salud en el trabajo en las nuevas adquisiciones.
 La supervisión y medición de los resultados.
 El proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales, y su

efecto sobre el mejoramiento de la seguridad y salud en el trabajo en la empresa.
 El correcto desarrollo del proceso de auditoría.
 La evaluación por parte de la alta dirección.
Según el Decreto 1072 de 2015 se debe realizar

una auditoría anual #Colombia
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Es importante conocer el alcance de la auditoría y determinar los hallazgos o evidencias del
cumplimiento físico del SG-SST.
Se deberá evidenciar que la matriz legal se encuentre actualizada en relación con toda la normatividad
legal vigente aplicable en materia de SG-SST.
Se deberá examinar que sean considerandos todos los aspectos de SG-SST durante las adquisiciones.
Verificar que la matriz de peligros, evaluación y valoración de los riesgos se encuentran actualizadas
según todos los peligros y priorización de riesgos de la empresa y que las medidas de intervención
propuestas en dicha matriz hayan sido gestionadas.
Se deberá comprobar la existencia de los reportes, si se trabaja en condiciones de trabajo

peligrosas llevadas a cabo por los trabajadores, y la gestión realizada para dar respuesta a los mismos.
Se deberá evidenciar la conformación del comité paritario de seguridad y salud en el trabajo según el
tamaño de la empresa y la existencia de las actas de reunión mensuales de dicho comité.
Se tiene que verificar que se disponga de los recursos humanos, físicos y financieros estimados para
realizar la ejecución del SG-SST.
Es necesario realizar la revisión de la existencia de un procedimiento para efectuar el diagnóstico de

las condiciones de salud de los empleados y la ejecución de las actividades de promoción y prevención
de la salud enfocada a dicho diagnóstico.
Hay que verificar la existencia y la ejecución del plan para la prevención y atención de las
emergencias en la empresa.
Comprobar que exista un plan de capacitación en cuanto a seguridad y salud en el trabajo. Es

importante determinar y conocer dicho plan de capacitación para poder evidenciar el compromiso
de mejora continua frente a los empleados de la organización.
Se tiene que verificar la ejecución de las diferentes acciones: preventivas, correctivas y de

mejora continua, incluyendo las acciones generadas en las investigaciones de los incidentes, accidentes
y enfermedades laborales, además de las acciones que han sido generadas en las inspecciones de
seguridad.

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PROGRAMA DE AUDITORIA 2018

El presente documento describe los lineamientos para el programa de

El artículo 2.2.4.6.29 del Decreto 1072 de 2015 establece que se debe

De acuerdo con el numeral 6.1.2 del anexo técnico de la Resolución

Dado que DUMBOX INC no cuenta con personal entrenado en auditorías

Este programa de auditoría busca establecer las responsabilidades,

Las auditorías que se realicen deberán abordar todas las áreas de la

La auditoría buscará determinar el avance en el cumplimiento de los

Para el desarrollo de este programa participan los siguientes roles dentro

Disponer de los recursos humanos, técnicos, económicos necesarios

5.2 COPASST, COMITÉ DE CONVIVENCIA Y BRIGADA

Atender a las preguntas del auditor y presentar las evidencias que le

5.3 ADMINISTRADOR DEL SG-SST

Atender la auditoría del SG-SST, entregar las evidencias que solicite el

Una vez finalizada la auditoría, debe comunicar los resultados a las

5.4 EMPRESAS CONTRATISTAS

Atender la auditoría del SG-SST, entregar las evidencias que solicite el

Este programa tiene vigencia durante el año 2018.

Las auditorías se realizarán en sitio con acompañamiento de personal,

8 ACTIVIDADES DEL PROGRAMA

Las actividades se describen a continuación

Para la auditoría inicial del SG-SST, enfocada en la verificación del

 Ser profesional en derecho con especialización en derecho laboral

Para la auditoría final del SG-SST, enfocada en la identificación,

 Ser profesional o especialista en salud ocupacional y/o seguridad y

Para la auditoría a las empresas contratistas de vigilancia y aseo, los

 Contar con experiencia en auditoría en SG-SST o normas

8.2 PLANIFICACIÓN DE LA AUDITORIA CON EL COPASST

Una vez definido el profesional que realizará la auditoría, se realizará la

Responsable Administrador del SG-SST

Administrador del SG-SST

Actividad que corresponde como tal a la ejecución de técnicas de

Responsable Auditor externo

 1 auditoría interna en el primer semestre del año

Todos los colaboradores

8.4 INFORME DE AUDITORIA

El auditor contratado realizará un informe de los hallazgos realizados

Responsable Auditor externo

Frecuencia Un informe por cada auditoría realizada

8.5 FORMULACIÓN DE ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS y

Responsable Administrador del SG-SST

Administrador del SG-SST

Con respecto a las auditorías de los contratistas, en caso de encontrar

A continuación, se presenta el cronograma de actividades que será

Selección de auditores Enero de 2018

Auditoría inicial Febrero de 2018

Informe de auditoría Marzo de 2018

Auditoría contratista vigilancia Septiembre de 2018

Auditoría contratista aseo Septiembre de 2018

Auditoría final Noviembre de 2018

Formulación de acciones correctivas, preventivas y de mejora Abril a diciembre de 2018

Las fichas técnicas de los indicadores pueden ser consultadas en el

El indicador del programa será:

10.1 INDICADOR DE CUMPLIMIENTO

Establece el cumplimiento de las actividades ejecutadas con respecto a

Para el año 2018, se espera lograr un indicador de cumplimiento del

COMO REALIZAR UNA AUDITORIA

Los resultados de la auditoría deben proporcionar información objetiva sobre los logros alcanzados,