1.

IDENTIFICACIÓN

TIPO AUDITORIA

TIPO DE VISITA : CIUU

NIT:

FIRMA CONTRATISTA:

GERENTE GENERAL :

Dirección :

Ciudad auditoria Doc.: Dpto. auditoria doc.:

COORDINADOR DEL SGSST :

EVALUADOR:

ENTREVISTADOS:
NOMBRE :
 ACTIVIDAD ECONÓMICA GENERAL DE
LA EMPRESA

ACTVIDAD ECONOMICA DEL SITIO

AUDITADO

CUENTA LA EMPRESA CON ASESOR RUC SI NO

ESTA EMPRESA PRESENTA UNO O MAS CASOS NO

EXITOSOS? SI

IDENTIFIQUE LA(S) ACCION(ES) QUE PERMITIERO

EMPRESA CONTRATANTE CONTRATO VIGENTE

1.
2.
3.
4.
5.

EVALUACIONES POSTCONTRATO DEL ULTIMO AÑO

EMPRESA CONTRATANTE CONTRATO
1.
2.
3.
4.

Nota: Las evidencias en todos los requisitos de la guía incluyen todos los trabajadores indep

1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

1.1.política de Seguridad, SALUD EN EL TRABAJO y Ambiente, incluye
2 » Firma del Gerente Actual (Representante Legal) y fechada
» Divulgación. (Aclaración: Incluye COPASST o Vigía de SST)
» Publicación
» Describe la naturaleza de la organización.
2 Alcance sobre todos sus centros de trabajo y todos sus trabajadores, independiente de su forma de contratación o vincu
2 Compromiso con la Identificación de los peligros, evaluación y valoración de los riesgos y determinación de los respectiv
» Lesión personal
» Enfermedad laboral
 » Daño a la propiedad
» Impacto socio-ambiental
» Respaldo económico al sistema de SSTA
» Decisión de cumplimiento de la Legislación en seguridad y salud en el trabajo y ambiente y otros requisitos aplicables
» Compromiso con el mejoramiento continuo del SSTA
3 Es revisada como mínimo una vez al año
Política de no: alcohol, drogas y fumadores
Otras políticas a juicio de la compañía
Se evidencia divulgación de las políticas y los trabajadores están familiarizados con las políticas que tiene la organización

1.2. Política de Control y Seguimiento para la Seguridad Vial

Esta elaborada la política
Firmada por el Gerente actual o representante legal.
La política describe:
-       Adecuada al propósito de la organización
-       Debe Incluir el compromiso de mejora continua.

Cumplimiento de las regulaciones, normas de transito y transporte, especificaciones técnicas y otra que suscriba la orga
Cortesía y respeto por otros conductores y usuarios de la vía.
Prevención de la fatiga
Cuidado del vehículo y la carga
Cubrimiento a todos los conductores propios, subcontratistas, afiliados etc.
Turnos de trabajo
Horarios de Movilización
Promueve el seguimiento de todo el proceso de transporte

Divulgada
Publicada
Se evidencia divulgación de la política de seguridad vial y los empleados están familiarizados con la misma?

1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial

Reuniones Gerenciales

Se llevan a cabo reuniones periódicas generales de nivel gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud en el Trabajo
trimestralmente:

Inspecciones Gerenciales

Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluación de las condiciones de SSTA en todos lo

Se ejecutan inspecciones gerenciales?

Revisión por la Gerencia

 » La Gerencia evalúa los siguientes aspectos del Sistema de SSTA como mínimo 1 vez al año:

» Política SSTA

» Objetivos SSTA
» Resultados de revisiones gerenciales o revisiones por la dirección anteriores
» Resultados de implementación de acciones correctivas, preventivas y auditorias internas y externas
» Análisis estadístico de accidentalidad y estado de la investigación de accidentes y casi accidentes
» Análisis estadístico de enfermedad laboral
» Revisión del Desempeño Ambiental de la organización
» Resultados de la participación y consulta y recomendaciones para la mejora
» Estado de cumplimiento y cambios de los requisitos legales y otros
3 » Suficiencia de los recursos,
3 » Revisión del Plan de Trabajo Anual,
3 » Eficacia de las estrategias implementadas,
3 » Capacidad del sistema para satisfacer las necesidades globales de la empresa,
3 » Determinar si promueve la participación de los trabajadores,
3 » Identificar los programas de rehabilitación de la salud,
3 » Ausentismo laboral por causas asociadas a SST,
3 » Resultados de las inspecciones
» Análisis de actas de inconsistencias
» Se han realizado análisis de los resultados en la revisión por la gerencia?
» Los resultados de la revisión por la gerencia o revisión por la dirección son comunicados? (Aclaración: formalmente a
y al Responsable del SG-SST).

» Se generan planes de acción resultantes de la revisión gerencial o revisión por la dirección. (Aclaración: acciones corre
medidas de prevensión y control relativas a los peligros y riesgos son inadecuadas o pueden dejar de ser eficaces).

» Se tienen registros de implementación del plan de acción

Los empleados están familiarizados con las acciones de mejora resultantes de las revisiones gerenciales?

1.3. Objetivos y Metas

La organización tiene objetivos para el Sistema de Gestión de SSTA ?

La organización ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente?

Se ha realizado un análisis periódico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas al menos semestralmente? (Ac

2 Los objetivos y metas del sistema de gestión SSTA están firmados por el empleador

Los empleados están familiarizados con los objetivos del sistema de gestión de SSTA?

Indicadores del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en Trabajo SG-SST

 2 Se han definido los indicadores de Estructura del SGSST y cuentan con su respectiva ficha técnica?

2 Se han definido los indicadores de proceso del SGSST y cuentan con su respectiva ficha técnica?

2 Se han definido los indicadores de resultado del SGSST y cuentan con su respectiva ficha técnica?

3 Se ha realizado seguimiento a los Indicadores de Estructura, Proceso y Resultado definidos por la empresa?

1.4. Recursos

* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestión de SSTA? (Aclaración: acorde con las activi
riesgos profesionales y el número de trabajadores expuestos).

* Se ajusta el presupuesto SSTA para los nuevos contratos?

* Se verifica la ejecución del presupuesto?

* Se tiene asignado un Representante de la alta para el Sistema Seguridad, SALUD EN EL TRABAJO y Ambiente?

Se tiene asignado un Responsable para el SG-SST?

Se tiene asignado un responsable para el diseño, desarrollo, implementación y seguimiento del Plan Estratégico
* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de SSTA en términos
* En el presupuesto asignado para la gestión del sistema SSTA se incluyen los programas, operaciones o proyectos que
comunidades locales o cualquier otro grupo de interés?
2.DESARROLLO Y EJECUCIÓN DEL SSTA
2.1. DOCUMENTACIÓN

MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y

AMBIENTE RUC
Se tiene un Manual con la información del sistema de gestión SSTA

CONTROL DE DOCUMENTOS

2-3 Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y el cumplimiento de la legislación vigente ?

Los documentos están actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento?

CONTROL DE REGISTROS
2-3 Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros que evidencien la aplicación del sistema SSTA y el c

Los registros están controlados de acuerdo al procedimiento?

2.2 Requisitos legales y de otra índole

Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra índole en SSTA aplicables a l
Análisis de la Identificación de todos los requisitos legales y de otra índole en SSTA
aplicables a la organización?

La información pertinente de requisitos legales y de otra índole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el co

Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA analizados?

2.3 Funciones y Responsabilidades

Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente de acuerdo con lo d

» Alta Gerencia.

» Nivel gerencial medio.

» Personal Operativo.

» Personal de supervisión.

» Representante del Sistema SSTA.

» Coordinador del programa ó Responsable del SG-SST

Comité de Seguridad Vial

» Conductor
» Registrar en la Bitácora las novedades de la jornada de trabajo y control de tiempo del trabajo
» No participar en el proceso de cargue, descargue de mercancías salvo si esta capacitado y autorizado
» Tener en buenas condiciones de orden y aseo el vehículo

» No estacionar el vehículo en zonas residenciales, lugares públicos, áreas pobladas o zonas escolares

» Identificar el vehículo mediante rótulos y placas con números UN

» Uso y mantenimiento de los elementos de protección personal
» Mantener en buen estado los equipos de seguridad y respuesta a emergencias etc..

Se tiene establecido un comité de seguridad vial y este se reúne por lo menos trimestralmente y se han asignado las fu

» El conductor porta una carpeta en su vehículo con la siguiente información:

» Documentos del vehículo
» Procedimientos operativos de respuesta a emergencia, con los números de emergencia del trasportador y del co
» Tarjeta de emergencia de los productos transportados
» Plan de Rutas
» Procedimientos operativos de cargue y descargue

Se encuentran definidas las funciones y responsabilidades del presidente, directivo, o gerente de la organizació

Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades en SSTA de todos los trabajado

Se evalúa el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento? Aclaración EM: se verif
la aplicación de las medidas de prvención y control de los peligros/riesgos?
Se asignan a los conductores todas las responsabilidades definidas en la Guía contratistas RUC transporte.
 Se evalúan las responsabilidades asignadas a los conductores. (Aclaración EM: Se verifica el cumplimiento de responsa
prvención y control de los peligros/riesgos)

Se genera un plan de acción con los resultados de la evaluación de desempeño en SSTA.

Los empleados conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, SALUD EN EL TRABAJO y ambiente?

Los conductores conocen sus responsabilidades asignadas descritas en la Guía RUC Transporte

Se retroalimentan a los empleados de las acciones por mejorar resultantes de su evaluación de sus funciones y respons
El conductor tiene en el vehículo la carpeta con la documentación requerida en la Guía RUC Transporte

2 La empresa tiene definido un mecanismo de rendición de cuentas que incluya todos los niveles de la empresa?

3 Se evidencian registros y planes de acción frente a la rendición de cuentas del desempeño por parte de quienes tengan

2.4.Competencias
La organización ha definido, mantenido y comunicado las competencias en SSTA para todos los trabajadores, (Aclaració
algunos roles (ej: Trabajo Altura, transporte de mercancias, otros) incluyendo subcontratistas, en términos de:

» Educación

» Experiencia

» Entrenamiento

Todo el personal cumple con las competencias definidas anteriormente?

Los conductores cumplen con todos los requisitos del perfil del cargo definidos en la Guía contratistas RUC transporte.

El proceso de selección de conductores se realiza aplicando todos los pasos definidos en la Guía contratistas RUC tran

La empresa cumple con el proceso de contratación de conductores establecido en la Guía contratistas RUC Transporte

El responsable del diseño, administración y ejecución del SG-SST cuenta con la educación y formación solicitad

Todos los reponsables de la ejecucuón del SGSST cuentan con el certificado de aprobación del curso de capacitación v

2.5. Capacitación y Entrenamiento

Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitación y entrenamiento en SSTA por cargos incluidos
El programa de capacitación y entrenamiento en SSTA se realiza dentro de la jornada y horario laboral de los trabajador
3 contratistas
El programa de capacitación y entrenamiento en SSTA para el cargo conductor contiene como mínimo los temas requer

Los conductores se capacitan como mínimo en los temas requeridos en la Guía contratistas RUC transporte.

Se lleva un registro actualizado del personal capacitado y entrenado de acuerdo con las necesidades identificadas ante

Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de capacitación y entrenamiento alineados con las competencias de
 Se evalúa la efectividad del entrenamiento?

El personal que realiza las capacitaciones es competente?

Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecución de actividad

Se evalúa anualmente, con la participación del COPASST, el programa de capacitación, entrenamiento y toma de conci
3 términos:
Determinación de índices de gestión.

Resultados de los indicadores.

Análisis de tendencias.

Determinación de Planes de acción.

Se implementan los planes de acción.

El personal tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?

- Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
- Atención de accidentes y emergencias.
- Uso y mantenimiento de elementos de protección personal.
Se evidencia que los empleados tiene conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSTA?
Evidenciar la participación de los conductores en el programa de capacitación y entrenamiento de la empresa y de la co

2.6.Programa de Inducción
Se tiene un programa de inducción en SSTA para el personal incluyendo los contratistas por escrito que tenga por lo me
» Generalidades de la empresa.

» Aspectos generales y legales en Seguridad, SALUD EN EL TRABAJO y Ambiente, derechos y deberes del sistema de

» Políticas para Fumadores no: Alcohol, y Drogas.

» Políticas de Seguridad, SALUD EN EL TRABAJO y Ambiente.

» Política de Seguridad Vial

» Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial.

» COPASST.

» Plan de Emergencias.

» Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles. (Aclaración: Incluye actividades de alto riesgo , rutinarias y no r
» Aspectos e impactos ambientales inherentes a la actividad.

» Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.

Registros de inducción de todo el personal.

Registros de reinducción de todo el personal.

Se evalúa la efectividad de la inducción y la reinducción.

 Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de inducción en aspectos de SSTA?

2.7. Motivación, Comunicación, participación y consulta

Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participación del personal, en el Sistema SSTA de a

Se tiene establecido un plan de comunicación por escrito?

Se cuenta y se mantiene un mecanismo para recibir, documentar, responder y difundir las acciones y resultados del sist
2-3 subcontratistas y demás grupos de interés?

Los trabajadores de la organización pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes sobre SSTA?

Se evidencia con los trabajadores que la organización ha implementado actividades para lograr la participación en el per

Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta dirección para el sistema SSTA?

Se evidencia que el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema SSTA?

Se evidenciar la participación de los trabajadores en el Sistema de SSTA?

PROGRAMA DE RECONOCIMIENTO Y ACCIONES DISCIPLINARIAS RELACIONADOS

CON SEGURIDAD, SALUD EN EL TRABAJO Y PROTECCIÓN AMBIENTAL

El programa esta documentado y cubre aspectos relacionados con la protección de Salud, Seguridad y Ambiente.

Se divulga el programa a los conductores

Se ejecuta el programa
Los conductores están familiarizados con el programa
Se evalúa el efecto positivo sobre la protección de la Salud, Seguridad y Ambiente
Evidenciar la participación de los conductores en el Sistema de SSTA?

3. ADMINISTRACIÓN DE LOS RIESGOS

3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIÓN Y DETERMINACIÓN DE CONTRO

IDENTIFICACION DE PELIGROS

Se tiene un procedimiento para la continua identificación de peligros y aspectos ambientales, valoración de riesgos y de
riesgo y determinación de los controles que contemple actividades rutinarias y no rutinarias?

Se identifican continuamente los peligros SST teniendo en cuenta todos los aspectos contemplados en la Guía RUC Tra
valoración de riesgos es actualizada como minimo una vez al año o cada vez que ocurra un AT mortal o un vento catas

En la identificación de peligros se incluyen la procedencia u origen de los componentes del

producto o servicio?
Se valoran continuamente los riesgos SST identificados teniendo en cuenta los controles existentes?
3 Participan trabajadores de todos los niveles de la organización en la identificación de peligros, valoración y determinac

Se identifican los riesgos de las personas en la vía (Conductor, peatón, pasajero).

En la identificación de peligros se consideran los desplazamientos in-itinere (desde su casa hacia el trabajo y vi

Se realiza continuamente la priorización de los riesgos SST?

Para los trabajadores que desempeñen actividades de alto riesgo, en la identificación de peligros, evaluación y
asimismo se identifican y relacionan los trabajadores que se dedican de manera permanente a dichas actividade

3 La empreza prioriza los riesgos asociados con agentes o sustancias catalagodas como carcinógeras o con toxicidad agu

Las medidas de intervención para controlar los riesgos SST valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la

Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles en SST?

La identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos están acordes con los peligros ident
contratante

Conocen los empleados los riesgos a los que esta expuesto?

Conocen los empleados las actividades criticas ?

Conocen los empleados los procedimientos a seguir para sus actividades criticas?

Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identificados?

Existe seguimiento y medición periódica de la efectividad de las medidas de control de riesgos

Se evidencian si los puestos de trabajo están adaptados a las condiciones de las personas que están bajo el control de

AUTORREPORTE DE CONDICIONES DE TRABAJO Y SALUD

Se cuenta con un mecanismo para la identificación, auto reporte y control de condiciones

2 de trabajo y salud?

Se implementan y se hace seguimiento al cierre de los .autor reportes de condiciones de

3 trabajo y salud
 IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios, teniendo en cuenta la id
climático, materiales, emisiones, vertimientos, residuos, consumos de energía y agua, así como los impactos significativ

En la identificación de aspectos ambientales se incluyen la procedencia u origen de los componentes del producto o ser

Se valoran continuamente los impactos identificados?

Se ha realizado la continua priorización de los impactos ambientales?
Están establecidas las medidas de intervención para controlar los aspectos identificados?

Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles de los aspectos ambientales?

Se han implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios identificados?

La identificación, valoración y priorización de los aspectos están acordes con los impactos identificados en el área revisa

Existe seguimiento y medición periódica de la efectividad de las medidas de control de aspectos ambientales
Conocen los empleados los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o pre

CONTROL DE CAMBIO

Se tiene un procedimiento o metodología que asegure la gestión de los cambios realizados o propuestos en la organiza

Se tienen registros de la implementación del procedimiento de gestión del cambio definido

3 por la organización con el apoyo del COPASST / Vigía en SST?

Las personas que hacen parte del proceso de la gestión del cambio conocen sus
responsabilidades en el mismo?

Se cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organización?

3 Se informa y capacita a los trabajadores en lo relacionados con las modificaciones resultantes de la gestión del cambio a

3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO

3.2.1. Administración de Contratistas - Proveedores

Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSTA para seleccionar contratistas y proveedores ?

Se seleccionan los contratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento?

3 La empresa valida que los contratistas y proveedores tienen documentado e implementado el SG-SST

2 La empresa valida que los contratistas y proveedores tienen documentado el cumplimiento de los estandares minnimos
Los trabajadores de los contratistas - proveedores tienen las afiliaciones y pagos al sistema general de riesgos laborales

Se tienen registros de inducción a los contratistas - proveedores

Se tienen registros del monitoreo al trabajo del contratista?

Se evalúa el desempeño del contratista - proveedor?

Se realiza seguimiento al plan de acción resultante de los monitoreos/evaluación ?

Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su impleme

Se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeño

¿La organización incorpora en su procedimiento de selección y evaluación de contratistas-proveedores aspectos de der
origen de los componentes de sus productos o servicios, especialmente respecto a los que podrían tener impacto ambie

3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad

Se le informa a los visitantes, comunidad y autoridad sobre los peligros y control de los riesgo SSTA?

Participan los visitantes, la comunidad y la autoridad en las actividades de simulacros, prevención y atención de emerge

La organización ha establecido indicadores de gestión para evaluar el desempeño de los programas que desarrolla por
cualquier otro grupo de interés?.

3.2.3. Programas de Gestión

La organización ha establecido un Programa de Gestión para los Riegos Prioritarios que incluya
* objetivos metas
* Acciones
* Recursos

* Responsables

* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestión
Se evalúa periódicamente los Programa de Gestión en los siguientes términos:
Determinación de índices de gestión
Resultados de los indicadores
Análisis de tendencias
Se replantean las actividades del Programa de Gestión
Se Implementa los planes de acción
Conocen los trabajadores las actividades de los programas de gestión que les competen a ellos
Participan los trabajadores en las actividades planteadas por el programa de Gestión?
Se evidencia la ejecución de los programas de gestión?
PLAN ESTRATEGICO DE SEGURIDAD VIAL

La empresa tiene estructurado el Plan Estratégico de Seguridad Vial de acuerdo con la legislación vigente?

La empresa tiene definido el cronograma de actividades?

Se ha comunicado el Plan Estratégico de Seguridad Vial en la organización?

Se implementan el plan estratégico de seguridad vial

Se tiene definidos los indicadores de resultado y actividad?

De acuerdo con los resultados de los indicadores se revisa la evolución e impacto de los planes de acción por p

La información del plan estratégico de seguridad vial se mantiene documentada y actualizada

TARJETA DE RUTA

La empresa tiene la Tarjeta de Ruta para los recorridos que realiza.

Se actualizan las Tarjetas por lo menos una vez al año y cada vez que cambie la ruta
Se capacitan a los conductores en el conocimiento de las Tarjetas de Ruta
Los conductores están familiarizados con las Tarjetas de Ruta
Las tarjetas se encuentran en los vehículos inspeccionados y están actualizadas.
Se verifica que los conductores cumplan con las Tarjetas de Ruta

SISTEMAS DE CONTROL

Se tienen implementados todos los sistemas de control descritos en la Guía Contratistas RUC Transporte.

Se evidencian registros de la implementación de los sistemas de control.

Los programas permiten controlar el consumo de alcohol y drogas

Se generan planes de acción de los resultados de los sistemas de control.

Se hace seguimiento a los planes de acción generados de los resultados de los sistemas de control.

3.2.4 Salud en el Trabajo

Evaluaciones Médicas Ocupacionales
Existe un procedimiento escrito para la realización de las evaluaciones médicas ocupacionales basado en el profesiogra
medicas?
Se le informa al medico que realiza las evaluaciones medicas ocupacionales los perfiles del cargo, con descripc
respectiva?
Se realizan evaluaciones médicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior de:
» Ingreso.

» Periódicas.

» De retiro.

» Reubicación Laboral y post incapacidad.

Existe un mecanismo de garantía de la confidencialidad de las historias clínicas ocupacionales?

Se comunica por escrito a los tabajadores los resultados de las evaluaciones medicas ocupacionales?

El profesiograma para el cargo conductor contempla todos los exámenes médicos requeridos en la Guía contratistas R

Se cuenta con la licencia en SO del medico que realiza las evaluaciones.

Se realizan todas las evaluaciones medicas ocupacionales a los conductores de acuerdo al profesiograma.

Rehabilitación de la Salud, Reubicación o Readaptación de los Trabajadores

La empresa tiene procedimientos o guías para el manejo de casos de Rehabilitación de la Salud, Reubicación o Readap

La empresa realiza las acciones que se requieran en materia de reubicación o readaptación laboral, teniendo en cuenta
EPS o ARL prescritas a los trabajadores y realizar seguimiento de los casos de Rehabilitación de la Salud, reubicacione

Actividades de Promoción y Prevención en Salud

Se han identificado los riesgos de salud pública en la región donde labora?
Estan definidas y se realizan actividades de promoción y prevención en:

» Campañas de no: Alcohol, Drogas y fumadores.

» Actividades de inmunización de enfermedades propias de la región de acuerdo con los riesgos identificados.

» Otras actividades para Riesgos de Salud Pública.

Se tiene definido un programa de estilos de vida y entorno saludable y se evidencian registros de su implementa
La identificación de los riesgos de salud pública esta acorde con los peligros identificados en la región?
Conocen los empleados los riesgos de salud pública a los que esta expuesto?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud pública ?

El personal tiene conocimiento en los temas tratados con las campañas de promoción y prevención que realiza la emp

Verificar que los planes de acción planteados se hallan implementado?

Programa de Vigilancia Epidemiológica

Se ha realizado un diagnóstico de salud?

Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiológica ocupacional de la organización de acuerdo con los riesgos identificado

Se tienen los registros asociados a la implementación de programas de Vigilancia Epidemiológica?

Se evalúa periódicamente los PVE en los siguientes términos:
Determinación de índices de gestión.

» De cobertura y eficacia

» De impacto.

» Resultados de los indicadores.

» Análisis de tendencias.

Se replantean las actividades del PVE.

Se Implementa los planes de acción.

Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiológica que actualmente tiene la empresa?
Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia epidemiológica?

Registros y Estadísticas en Salud

Se tienen análisis estadísticos de:

» Primeros Auxilios.
» Morbimortalidad de ATEL como minimo una vez al año y realizar clasificación del origen peligro/riesgo que lo g

» Ausentismo por enfermedad laboral, enfermedad comun y por AT como minimo una vez al año y realizar clasifica

Se genera un plan de acción resultante del análisis estadístico?

3.2.5. Ambientes de Trabajo

Manejo de factor de Riesgo Higiénico

Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de acuerdo con la actividad de transporte que realiza?

Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la jerarquización

Se cuenta con los certificados de calibración y registro de mantenimiento de los equipos para la medición?

Se cuenta con la licencia de la persona que realizó el estudio (si es contratado)?

Se evidencia la implementación de Sistemas de control para riesgos higiénicos.

Se han realizado análisis de puestos de trabajo en vehículos

Se hace seguimiento e implementan las recomendaciones propuestas en el análisis de puestos de trabajo en los vehícu
3 Se le informa al COPASST los resultados de las evaluaciones de los ambientes de trabajo para que emita las recomend

Se informa a los trabajadores sobre los resultados de las mediciones dejando evidencias de su divulgación.

2 Se tiene establecido la programación de las fechas de ejecución de las mediciones?

3 Se hace seguimiento al cumplimiento del cronograma de mediciones

3.2.6. Seguridad Industrial

Estándares y Procedimientos

Se identifican actividades críticas en los trabajos realizados por en la empresa? Se tienen procedimientos documen

Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas críticas?

Se llevan registros de divulgación de los procedimientos?

Se evidencia la implementación de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos?

Los procedimientos de trabajo seguro están disponibles y vigentes

PROCEDIMIENTOS GENERALES PARA CARGUE, DESCARGUE, TRASVASE Y

ALMACENAMIENTO DE MERCANCÍAS PELIGROSAS

Los procedimientos están documentados

Los procedimientos son compatibles con los de sus clientes y, cuando aplique, con los sitios de carga y descarga

Se divulgan los procedimientos a los conductores

Los procedimientos son actualizados periódicamente o cuando existan cambios propios o del cliente.

Los procedimientos de trabajo seguro están vigentes y disponibles en los vehículos inspeccionados

Los conductores conocen y aplican los procedimientos

Programa de Mantenimiento de Instalaciones y Equipos

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para:
* Instalaciones.

* Redes eléctricas.

* Orden y aseo

* Equipos de emergencias y otros Equipos

Se llevan Registros de la ejecución del programa de mantenimiento preventivo para:

* Instalaciones.

* Redes eléctricas.

* Orden y aseo

* Equipos de emergencias y otros Equipos

Se evidencia en las instalaciones de trabajo que:

* Cuentan con todas las áreas necesarias para el desarrollo de sus actividades de acuerdo con las dispociciones legale
* El establecimiento de trabajo cuenta con los servicios minimos de higiene en proporción a la cantidad de trabajadores
suministro permanente de agua potable y serviciones sanitarios?
* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad.

* Cerramiento, señalización y demarcación adecuado.

* Áreas de trabajo aseadas y en orden.

Se llevan indicadores de gestión de acuerdo con la Guía del RUC?

Programa de Mantenimiento para Vehículos

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo y correctivo para Vehículos

Se llevan Registros de la ejecución del programa de mantenimiento preventivo para Vehículos

El contratista debe contar con la evidencia que las partes y repuestos son suministrados por proveedores autorizados po

Se evalúan los programas de mantenimiento preventivo

Resultados de la evaluación de los indicadores

Análisis de tendencias.

Determinación de Planes de acción.

Se implementan los planes de acción.

Los talleres de mantenimiento en que se generen efluentes o desechos peligrosos están autorizados por la Auto

Estado de equipos y herramientas

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de equipos ?
Se llevan Registros de la ejecución del programa de mantenimiento preventivo de equipos ?
Se tiene definida la vida útil de los equipos?
Se tiene definido la vida útil de las herramientas?
Se realizan y registran las inspecciones pre operacionales para las herramientas?
Se realizan y registran las inspecciones pre operacionales de los equipos?

Se lleva un control del estado y uso de equipos y herramientas utilizados en el proceso?

Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los equipos ?

Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de herramientas ?
Se tiene definido la reposición y disposición final de los equipos?
Se tiene definido la reposición y disposición final de las herramientas?
Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de equipos según criterios de se
Se tiene definido un procedimiento para la selección y uso de herramientas según criterios de seguridad?
Las herramientas y equipos cumplen con los estándares de seguridad?
Los trabajadores conocen y están familiarizados con el mecanismo para la disposición de equipos y herramientas defect

Elementos de Protección Personal

Se han identificado técnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes?

Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ?

Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los EPP?

Se lleva un control de la inspección, estado y uso de los epp?

Se tiene definido el manejo del vestuario de trabajo contaminado?
Se tienen definidos los parámetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su reposición?
Los EPP están acordes con los riesgos existentes en la realización de la actividad?
Se evidencia el cumplimiento de los estándares para la reposición y disposición final de los EPP?

Los equipos de protección personal se mantienen en condiciones satisfactorias?

Los conductores utilizan los elementos de protección personal entregados.

Productos químicos ( Productos finales, intermedios y materias primas)

Se cuenta con un inventario de productos quimicos. Aclaración EM: lista de materia primas e insumos, productos in
estas son o están compuestos por agentes o susutancias catalogadas como carcinógenas?

Se tienen definidos criterios de seguridad para manejo de productos químicos

Están disponibles las Fichas de Datos de Seguridad de los productos químicos

Se tienen los registros de la capacitación de los trabajadores en el conocimiento y uso de las Fichas de Datos de Seguri

Se tienen el procedimiento para el transporte de mercancía peligrosos

Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso ?

Los productos químicos se encuentran almacenados adecuadamente, señalizados, identificados y rotulados? Aclaració
contar con áreas destinadas para su almacenamiento.
Se tienen en sitio, las Fichas de Datos de Seguridad de los productos químicos utilizados y están se encuentran en cast

Conocen y están familiarizados los trabajadores con las Fichas de Datos de Seguridad de los productos que manejan?

Conocen los empleados los riesgos de los productos químicos que maneja?

Los vehículos inspeccionados cuentan con las Fichas de Datos de Seguridad y tarjeta de emergencia de los productos q

Se evidencia la aplicación de los criterios de seguridad para el manejo de productos químicos ?

La organización cuenta con un analisis para definir si requiere un programa de trabajo para la prevención de acc

Se cuenta con un programa para la prevencion de accidentes mayores en industria? (Si aplica)

Se realiza clasificación y etiquetado de acuerdo al Sistema Globalmente Armonizado de clasificación y etiquetad

Programa de orden y aseo para los vehículos

La empresa cuenta con un programa de orden y aseo para vehículos propios.

Se llevan registros de la implementación del programa.

Se verifica el programa de orden y aseo a vehículos de los contratistas.

El vehículo se lava en sitios que estén autorizados por la Autoridad Ambiental competente

3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA

PLAN ESTRATÉGICO
Contempla el plan estratégico:
 * Objetivos generales y específicos
* Alcance (cobertura de todos los procesos, actividades y turnos de trabajo)
* Estructura organizacional para atender la emergencia incluyendo funciones y responsabilidades

* Identificación y evaluación de riesgos e impactos y escenarios de emergencia. (Aclaración: teniendo en cuenta el n

* Programa para realización de simulacros

PLAN OPERATIVO
Procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias.
Se tiene establecido un MEDEVAC?
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran?
Existe el mecanismo de evaluación de las emergencias y activación de la atención de la emergencia?
De acuerdo al análisis de riesgos cuenta el contratista con los equipos requeridos para atender la emergencia en prime
Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con otros equipos de otras entidades, requeridos para ate
en las redes institucionales y de ayuda mutua (cuando aplique).
Cuenta el contratista con recurso humano entrenado para atender las emergencias?
Se ha realizado difusión del plan de emergencias a todo el personal de la firma contratista?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinación de operaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalización de la emergencia y reactivación norma
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante?
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias?
3 Se tiene registros de los simulacros realizados por lo menos una vez al año en donde se involucren todos los trabajadore
Se analizan los resultados de los simulacros
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ?

PLAN INFORMÁTICO
Contempla el plan de emergencias información actualizada y disponible de :
* Entidades de apoyo y socorro en atención de emergencias.
*Conformación de las brigadas.
* Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde se identifiquen equipos, áreas de riesgo, numero de personas
emergencia, rutas de evacuación, señalización, etc.
* Listado del tipo de equipos para atención de emergencias y ubicación de estos?
* Los equipos de emergencia son suficientes de acuerdo al análisis de los riesgos, y son probados a intervalos regu
Tienen los empleados acceso a los números telefónicos de las entidades de apoyo y socorro en atención de emergencia
Conocen los empleados del contratista que debe hacer cuando se presente una situación de emergencias?
Conocen los empleados sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia?
Conocen los empleados los procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su área?
Conocen los trabajadores del contratista, qué debe hacer cuando se presente una emergencia con impacto ambiental?
Conocen los empleados las salidas de emergencia, rutas de evacuación y los puntos de encuentro?
La señalización para evacuación se visualiza e identifica plenamente en todas las áreas de las facilidades/instalaciones?
Conocen los trabajadores los lideres/coordinadores para la atención de emergencia en su área?
Los brigadistas tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?
- Primeros Auxilios
- Control de incendios
- Evacuación de heridos
- Atención de Emergencias Ambientales
Los Lideres/coordinadores para la atención de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado
- procedimiento de evacuación, procedimiento de atención de emergencias
Esta el personal capacitado para utilizar los Extintores portátiles contra incendio?
Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicación de sistemas de control de incendio?
El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y señalizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible

Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestación de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos pote

CONVENIO DE AYUDA MUTUA EN CASO DE EMERGENCIA EN LA VÍA (DERRAME, VOLCAMIENTO, INCENDIO)

La Empresa tiene un plan de respuesta a emergencia que incluya convenio(s) de ayuda mutua en caso de emergencia

Los conductores conocen el plan de respuesta a emergencias y el convenio establecido por la empresa.

Se han realizado practicas para evaluar la respuesta.

Se elaboro plan de acción de las recomendaciones derivadas de las prácticas

Se hace seguimiento al plan de acción elaborado.

Si el convenio implica la participación en emergencias de terceros, se asegura que no involucre a los clientes/contratant

3.2.8. PROGRAMA GESTIÓN AMBIENTAL

Estándares y Procedimientos
Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles físicos, contratos o acuerdos con proveedo
impactos ambientales en las actividades u operaciones?

Se tienen registros para el manejo ambiental?

Se llevan registros de divulgación del plan de manejo ambiental?

Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y medición a las medidas de control ambiental.?
Se cuenta con los certificados de calibración y registros de mantenimiento de los equipos para la medición ambiental?
Evidenciar el cumplimiento de los requisitos ambientales ?
Conocen los empleados del contratista qué debe hacer cuando se presente una emergencia con impacto ambiental?
* Se controlan las actividades que se realizan en áreas protegidas o no protegidas permitiendo a la organización reducir
* Se tiene un listado de especies que se puedan ver afectadas durante las operaciones?
* Se tienen controles para evitar la afectación de las especies durante las operaciones?

Plan de Gestión de Residuos

Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los residuos ?

Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos?

La disposición final de los residuos se realiza de acuerdo a legislación ambiental vigente.

Aclaración: Considerar el proceso para eliminar residuos sólidos, liquidos o gaseosos, asi
como los RESPEL .
Se realiza la clasificación y disposición de residuos según lo establecido en el Plan de
Gestión? Aclaración: Considerar el proceso para elimianr residuso sólidos, liquidos o
gaseosos, asi como los RESPEL .

* La organización tiene un inventario de materiales renovables y no renovables?

* De acuerdo con el inventario de materiales renovables y no renovables se establecen sus impactos y controles?

Plan de Gestión de Agua y Energía

* Se han identificado las fuentes de agua y energía afectadas?

* Se identifican las cantidades de agua y energía consumidas, suministrada por las empresas de servicios públicos?

* Se identifican las cantidades de agua y energía consumidas, suministradas por otras fuentes?

* Se tienen registros de consumos de agua y energía teniendo en cuenta los niveles de producción de la organización?

* Cuenta con mecanismos que permitan mejoras en la eficiencia y reducción del consumo de agua y energía, y del impa

* La organización tienen indicadores de la cantidad de agua reutilizada /reciclada?

Programa(S) de Gestión Ambiental

Se tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a la identificación de aspectos e impactos ambientales que inclu
Objetivos y metas cuantificables
* Acciones
* Recursos

* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestión
Se evalúa periódicamente los Programa de Gestión en los siguientes términos:
» Determinación de índices de gestión
» Resultados de los indicadores
 » Análisis de tendencias
Se replantean las actividades del Programa de Gestión
Se Implementa los planes de acción
Se observan medidas de intervención para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extracción, plantas de tratamien
Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambiental
La organización mide la liberación al medio ambiente de sustancias contaminantes destructoras de la capa de ozono y
Cuenta con mecanismos para reducir la liberación de sustancias contaminantes destructoras de la capa de ozono y de g

4. EVALUACIÓN Y MONITOREO
4.1 Incidentes (accidentes y casi accidentes) de Trabajo, Enfermedades Laborales y Ambientales
2 Se tiene un procedimiento para realizar el reporte, la atención y la investigación de accidentes, casi accidentes y de enfe
La empresa reporta a la ARL y EPS todos los accidentes y enfermedades laborales y a la Dirección Territorial accidente
habiles siguientes?
INDICADORES DE ATEL
La empresa mide como minimo una vez al año y realiza clasificación del origen peligro/riesgo que lo generó de l
» Severidad de los AT

» Frecuencia de los AT

» Prevalencia de EL

» Incidencia de EL

Accidentes
* Se lleva un registro estadístico de los accidentes ocurridos?

* Todos los accidentes son investigados para determinar su causa?

* Se hace análisis tendencial de las causas de accidentes?

* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de accidentes?

Casi-accidentes

* Se lleva un registro estadístico de los casi accidentes ocurridos?

* Todos los casi-accidentes son investigados para determinar su causa?

* Se hace análisis tendencial de las causas de los casi-accidentes?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de casi accidentes?
Enfermedades Laborales

3 * Se llevan registros estadísticos y análisis de los casos de enfermedades laborales calificadas por ARL y casos de enf

3 * Todos los eventos son investigados para determinar su causa?

3 * Se hace análisis tendencial de las causas de las enfermedades laborales?
3 * Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigación de enfermedades laborales?
3 Se lleva registro y análisis de los indicadores de pérdidas por accidentes, casi accidentes y enfermedades laborales?
 4.2 Auditoria Internas al Sistema de Gestión de Seguridad, SALUD EN EL TRABAJO y Ambiente

Se tiene el procedimiento para realizar auditorias al sistema?

3 El alcance de la auditoria interna esta de acuerdo con lo definido en los requisitos legales aplicables?

3 Se evidencia la planeación de la auditoria a través de un programa con la participación del COPASST?

Se tienen registros escritos de las auditorias realizadas?

Se analizan los resultados de las auditorias en los comités o reuniones para establecer causas y oportunidades de mejo

3 Se realiza seguimiento al plan de acción resultante del análisis . Han sido comunicado los resultados de las auditorias a

4.3. Acciones Correctivas y Preventivas

Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas

Se toman acciones correctivas a no conformidades reales?

Se toman acciones preventivas a no conformidades potenciales?

Se realiza el proceso de valoración del riesgo antes de implementar la acción correctiva o preventiva para controlar los r

Se hace seguimiento a las acciones correctivas y acciones preventivas tomadas?

Se realiza la revisión de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas?

Se hace análisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.?

Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior?

Se han comunicado los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas?

Se implementan las medidas y acciones correctivas producto de requerimientos o recomendaciones de autorida

4.4. Inspecciones SSTA

Se tiene un Programa de inspecciones SSTA? (Aclaración: con alcance a las instalaciones, maquinarias o equipos, incluid
Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos?
Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas? Aclaración: con la participación del COPASST o Vigia de SST?
 Se analizan los informes periódicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus c

Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas?

Se informa a la gerencia sobre los resultados del análisis de informes de inspecciones generales?
Se evalúa periódicamente el programa de inspecciones en los siguientes términos:
» Determinación de índices de gestión

» Resultados de los indicadores

» Análisis de tendencias

» Replanteamiento e implementación de planes de acción

Registros de inspecciones aplicando el formato (Anexo 1)
Los vehículos inspeccionados en campo cumplen con el 100% de los requisitos verificados en el formato (Anexo 1).

4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales

Requisitos legales y de otra índole

Se evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales SSTA identificados?

Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos legales SSTA identificados?

1 La empresa realizo la evaluación inicial por una persona idónea

2 La empresa ha gestionado los resultados de su evaluación inicial

Se evidencia el diseño y desarrollo de un plan de trabajo anual para alcanzar los objetivos y prioridades del SGSST, de
2 empleador y por el Responsable del SG-SST?

La empresa cuenta con un Sistema de información estadística sobre la Movilización de Mercancías Peligrosas

¿La organización no cuenta con registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas y/o sanciones n
regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadas?

Afiliación al Sistema de Seguridad Social

Están todos los empleados afiliados al sistema de seguridad social:

» Sistema General de Riesgos Laborales (ARL)?

» Sistema General de Salud (EPS)?

» Sistema General de Pensiones (AFP)?
 Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados. Aclaración: Tomar muestra conforme lo define la legislación
Los trabajadores están debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensión y Riesgos Profesio
Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC -

Si aplica, se identifican plenamente y se realiza el pago de pensión de los trabajadores que se dediquen en forma perm
2003 o las normas que las modifiquen, adicionen o sustituyan?

La afiliación y pago al sistema de Seguridad Social se realiza de acuerdo con el factor salarial real mensual de los trabaj

Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial

Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial:

» Actualizado

» Publicado

COPASST
Esta establecido el Comité y reúne los siguientes requisitos:
» Se reúne mensualmente el comité?
» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones
» La conformación del comité está actualizada. Aclaración: Soportes de convocatoria, elección y conformación del COPP
Tienen los empleados conocimiento del COPASST (miembros o integrantes y funciones)?
3 Se tienen registros de la capacitación impartida al COPASST en temas de SG SST

En el caso de vigía en SST

» Esta designado el vigía de SST? Aclaración: Acta de designación del Vigia de SST
» Se registran las acciones desarrolladas mensualmente por el vigía en SST?
» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos por el vigía en SST?
Tienen los empleados tienen conocimiento del vigía en SST (miembros o integrantes y funciones)?
3 Se tienen registros de la capacitación impartida al Vigía en SST en temas de SG SST

COMITÉ DE CONVIVENCIA LABORAL

Esta conformado el Comité de Convivencia Laboral de acuerdo a lo establecido en la normatividad vigente y reúne los s

» Se reune como minimo cada tres meses el Comité de Convivencia Laboral?

» Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones?

» La conformación del comité está actualizada. Aclaración: Soportes de convocatoria, elección y conformación.

INFORME MENSUAL DE LA GESTIÓN OPERATIVA Y HSE DEL CONTRATISTA

La empresa realiza un informe mensual de la gestión operativa y de HSE.

El informe contiene los ítems establecidos en la guía contratista RUC transporte.

5. IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD (DE TRABAJO Y AMBIENTAL) EN LA EVALUACIÓN DEL RUC®

* Se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos a
años o estas no se encuentran de acuerdo con las especificaciones definidas en la Guía RUC.

* Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (invalidez) en el último periodo evaluado, incluyen

* Se han presentado accidentes graves de acuerdo con lo definido en la legislación vigente colombiana o accidentes con
incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas.

* Se evidencia en los últimos 5 años, aumento en la tendencia del índice de frecuencia de lesión incapacitante de los a
laborales certificados por la ARL para los trabajadores Directos, trabajadores en misión y sub contratistas.

* Se evidencia que la empresa que ha tenido infracciones ambientales en el periodo evaluado de acuerdo con la legislac

* Han ocurrido accidentes de tránsito, derrames o fugas de productos, en el último periodo evaluado, incluyendovehículo

6. IMPRECISIÓN EN LA INFORMACIÓN SUMINISTRADA POR LA ORGANIZACIÓN CON RESPECTO A LA ACCIDE

La empresa que presente imprecisión o inconsistencia en la información que influya en la tendencia o en el impacto a la
(incapacidad temporal, IPP calificadas o con calificación en firme, invalidez, fatales), no reportados en el período de vige
calificación total del 5%, lo cual se mantendrá durante tres años.

Los mecanismos para reportar el número de casos al CCS serán la certificación de ARL, el formato Detalle ATEL enviad
auditoría y la información estadística interna de la empresa.

La empresa contará con la posibilidad de realizar su aclaración al Comité Operativo dentro los 10 días calendario poster
del OAUPE008 Reglamento Unificado del RUC®.
 AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GE

Form: FAUDA463

Certificación Entidad No
OHSAS 18001 0
ISO 9001 0
ISO 14001 0
OTRA 0

No de Personas

Tel :

Dpto. auditoria doc.: Ciudad auditoría Campo:

Fecha de Evaluación :

CARGO
 NOMBRE

;CUAL O CUALES SON LOS CASOS?

N(ES) QUE PERMITIERON QUE EL CASO(S) FUERA(N) EXITOSO(S):

CONTRATO VIGENTE SERVICIO PRESTADO

CONTRATO SERVICIO PRESTADO

trabajadores independiente del vinculo de contratación, incluye subcontratistas, empresas temporales, coo

a de contratación o vinculación, incluyendo los contratistas y subcontratistas

minación de los respectivos controles
ros requisitos aplicables que haya suscrito a la organización

que tiene la organización? (Aclaración: Incluye COPASST o Vigía de SST).

otra que suscriba la organización

on la misma?

idad, Salud en el Trabajo y Ambiente sea importante dentro de la agenda; al menos

nes de SSTA en todos los centros de trabajo?

laración: formalmente a todos los niveles de la organización, incluye el COPASST o Vigía de SST

Aclaración: acciones correctivas, preventivas y/o de mejora cuando se evidencia que las
jar de ser eficaces).

erenciales?

dos anteriormente?

nos semestralmente? (Aclaración: anualmente para Dec 1072 y EM).

 la empresa?

ón: acorde con las actividades económicas que desarrollen, la magnitud y severidad de los

ABAJO y Ambiente?

nto del Plan Estratégico de Seguridad Vial y todas las acciones contempladas en este.
ión de SSTA en términos de la infraestructura organizacional y los recursos tecnológicos?
raciones o proyectos que desarrolle por si mismo o a través de subcontratistas con las

legislación vigente ?

n del sistema SSTA y el cumplimiento de la legislación vigente?

e en SSTA aplicables a la organización?

as que trabajan bajo el control de la organización y partes interesadas pertinentes?

ente de acuerdo con lo definido en la legislación vigente para:

do y autorizado

onas escolares

y se han asignado las funciones y responsabilidades definidas en la legislación vigente

a del trasportador y del conductor

rente de la organización en el plan estratégico de seguridad vial

TA de todos los trabajadores?

? Aclaración EM: se verifica el cumplimiento de responsabilidades de los trabajadores frente a

C transporte.
umplimiento de responsabilidades de los trabajadores frente a la aplicación de las medidas de

AJO y ambiente?

sus funciones y responsabilidades?

de la empresa?

parte de quienes tengan responsabilidades dentro del SGSST dentro del SG SST?

s trabajadores, (Aclaración: Tener en cuenta las competencias exigidas por la legislación para
n términos de:

atistas RUC transporte.

uía contratistas RUC transporte.

ratistas RUC Transporte

ón y formación solicitada, que le aplique, de acuerdo a la legislación vigente.

curso de capacitación virtual 50 horas en SST

TA por cargos incluidos contratistas?

laboral de los trabajadores directos o en el desarrollo de la prestación del servicio de los

mínimo los temas requeridos en la Guía contratistas RUC transporte.

UC transporte.

sidades identificadas anteriormente?

con las competencias del personal?

la ejecución de actividades de acuerdo a la identificación por persona?

amiento y toma de conciencia para todos los niveles de la organización en los siguientes

de la empresa y de la compañía contratante

crito que tenga por lo menos:

y deberes del sistema de riesgos profesionales

riesgo , rutinarias y no rutinarias)

 en el Sistema SSTA de acuerdo a lo especificado en la Guía RUC Transporte?

ones y resultados del sistema de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente para trabajadores,

obre SSTA?

la participación en el período evaluado?

uridad y Ambiente.

MINACIÓN DE CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS. (GESTIÓN DEL RIESGO)

aloración de riesgos y determinación de los controles de los riesgos de SSTA, valoración de

ados en la Guía RUC Transporte? (Aclaración EM: La identificación de peligos, evaluación y

T mortal o un vento catastrofico en la empresa).
valoración y determinación de controles de los riesgos de su actividad?

asa hacia el trabajo y viceversa) de sus empleados y contratistas

peligros, evaluación y valoración del riesgo, se realiza una definición del cargo y
ente a dichas actividades?

geras o con toxicidad aguda?

efinidas de acuerdo a la jerarquía establecida en la guía?

es con los peligros identificados en el área revisada. Trabajo realizados validado por la

están bajo el control de la organización?

, teniendo en cuenta la identificación de los riesgos y oportunidades derivados del cambio
los impactos significativos sobre la biodiversidad?

entes del producto o servicio?

ificados en el área revisada. Trabajo realizados validado por la contratante

s ambientales
de sus actividades y/o prestación del servicio?

ropuestos en la organización?

de la gestión del cambio antes de ser introducidas?

y proveedores ?

os estandares minnimos
neral de riesgos laborales acorde con los requisitos legales vigentes.

de asegurar su implementación,

eedores aspectos de derechos humanos relevantes para la operación, y a la procedencia u

rían tener impacto ambiental y/0 social (SSTA)?

ión y atención de emergencias?

amas que desarrolla por si mismo o a través de subcontratistas con las comunidades locales o
gislación vigente?

planes de acción por parte del comité de seguridad vial

Transporte.

control.

basado en el profesiograma? Aclaración: se tiene definida la frecuencia para las evaluaciones

del cargo, con descripción de las tareas y el medio en el cual se desarrollara la labor
cupacionales?

s en la Guía contratistas RUC transporte.

fesiograma.

d, Reubicación o Readaptación de los Trabajadores?

boral, teniendo en cuenta las recomendaciones y restricciones medico laborales por parte de la
de la Salud, reubicaciones o readaptaciones realizadas a los trabajadores?

s identificados.

stros de su implementación?

ención que realiza la empresa?

on los riesgos identificados?

idemiológica?

n peligro/riesgo que lo generó

l año y realizar clasificación del origen peligro/riesgo que lo generó

de transporte que realiza?

uerdo a la jerarquización establecida en la Guía?

a medición?

de trabajo en los vehículos

 que emita las recomendaciones a que haya lugar?

u divulgación.

rocedimientos documentados acorde con el tratamiento de los riesgos

carga y descarga

iente.

ados
n las dispociciones legales vigentes?
cantidad de trabajadores de acuerdo con las dispociciones legales vigentes? Aclaración:

oveedores autorizados por el fabricante.

autorizados por la Autoridad Ambiental competente

los equipos ?

herramientas ?

seguridad?

os y herramientas defectuosas?

su reposición?
e insumos, productos intermedios o finales, subproductos y desechos para verificar si
as?

chas de Datos de Seguridad.

s y rotulados? Aclaración EM: Las sustancias carcinogenas ó con toxicida aguda deben

án se encuentran en castellano y lengua nativa?

productos que manejan?

gencia de los productos que transportan y estas se encuentran en castellano?

ara la prevención de accidentes mayores en industrias?

clasificación y etiquetado de productos químicos?

 teniendo en cuenta el número de trabajadores expuesto, los bienes y servicios de la empresa)

la emergencia en primera instancia?

des, requeridos para atender la emergencia? (Aclaración: así como las capacidades existentes

ncia y reactivación normal de las operaciones?

ren todos los trabajadores

go, numero de personas, salidas de

obados a intervalos regulares

n atención de emergencia?
mergencias?

ada su área?
con impacto ambiental?
 acilidades/instalaciones?

miento que se le ha dado en?

e recarga en lugar visible?

erdo con los riesgos potenciales de la empresa incluyendo para la activación del MEDEVAC??

AMIENTO, INCENDIO)

a en caso de emergencia y esta(n) vigente(s)

a los clientes/contratantes del transportador.

acuerdos con proveedores acorde con la legislación ambiental vigente para evitar o minimizar

a medición ambiental?

n impacto ambiental?
a la organización reducir el riesgo de causar impactos?
actos y controles?

e servicios públicos?

ción de la organización?

gua y energía, y del impacto?

os ambientales que incluya?

 ón, plantas de tratamiento de aguas.)

s de la capa de ozono y gases de efecto Invernadero?

e la capa de ozono y de gases de efecto invernadero?

Ambientales
casi accidentes y de enfermedad laboral?
ción Territorial accidentes graves y fatales y las enfermedades laborales dentro de los dos días

esgo que lo generó de los indicadores de:

s por ARL y casos de enfermedad que estén en proceso de calificación de origen?

laborales?
ermedades laborales?
 Ambiente

ables?

y oportunidades de mejora?

ados de las auditorias a los responsables de implementar acciones

entiva para controlar los riesgos?

endaciones de autoridades administrativas, así como de las ARL

narias o equipos, incluidos los de emergencias).

SST o Vigia de SST?

rmales repetitivas y sus causas básicas?

el formato (Anexo 1).

STA identificados?

ioridades del SGSST, de acuerdo al requisito legal (Contenido, actualizado, firmado por el

ercancías Peligrosas

multas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido por incumplimiento de leyes y
s?
 e lo define la legislación
ensión y Riesgos Profesionales

dediquen en forma permanente a tareas de alto riesgo de acuerdo con el Decreto 2090 de

eal mensual de los trabajadores, el contratista asegura lo mismo a los sub contratistas

y conformación del COPPASST.

dad vigente y reúne los siguientes requisitos:

y conformación.
N DEL RUC®

en los cinco (5) últimos años vencidos o desde su creación si la empresa tiene menos de cinco

riodo evaluado, incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas.

mbiana o accidentes con incapacidad permanente parcial en el último periodo evaluado,

ón incapacitante de los accidentes, índice de severidad e incidencia para enfermedades

ontratistas.

de acuerdo con la legislación vigente

uado, incluyendovehículos propios y terceros.

ESPECTO A LA ACCIDENTALIDAD
ncia o en el impacto a la accidentalidad en el número de casos reportados al CCS
dos en el período de vigencia y durante los cinco años anteriores, tendrá una disminución en su

mato Detalle ATEL enviado en el momento de la programación requerido para el plan de

10 días calendario posterior a la auditoría, siguiendo lo estipulado en el Literal l del Artículo 12

EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AM
RUC TRANSPORTE

Form: FAUDA463 Rev: 9

CONTRANTES

DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD

NOMBRE

E mail :

Ciudad auditoría Campo:

 ARL

ERVICIO PRESTADO

ERVICIO PRESTADO

REQUISITOS Y ELEMENTOS
ubcontratistas, empresas temporales, cooperativas, entre otros.

La empresa no tiene política de SSTA de acuerdo con

lo definido en la guía del RUC.
La empresa no tiene política de SSTA de acuerdo con
lo definido en la guía del RUC.

La empresa no tiene política de control y seguimiento de

comportamiento en la vía de acuerdo con lo definido en la
guía del RUC.

No existe un proceso formal para que la gerencia participe

en reuniones e inspecciones gerenciales

A
No existe un proceso formal en donde se evidencie que la
gerencia ha realizado la revisión del sistema SSTA

No se tienen establecidos objetivos y metas para la gestión

del sistema SSTA de acuerdo con lo definido en la guía
No se tienen establecidos objetivos y metas para la gestión
del sistema SSTA de acuerdo con lo definido en la guía

No existe un proceso formal en donde se evidencie que la

gerencia ha asignado los recursos necesarios para la
gestión del sistema SSTA.
No se tiene asignado el responsable para el diseño,
desarrollo, implementación y seguimiento del plan
estratégico de seguridad vial

No se tiene el manual del sistema de gestión SSTA .

No se evidencia un procedimiento escrito para el control de

documentos, y registros.

La empresa no tiene un procedimiento que le permita

cumplir con los lineamientos definidos en la guía.
 La empresa no tiene un procedimiento que le permita
cumplir con los lineamientos definidos en la guía.

No se han definido asignado, evaluado ni se ha realizado

seguimiento a las funciones y responsabilidades en SSTA
incluyendo las definidas en la Guía RUC Transporte. Ni se
tiene definido un mecanismo de rendición de cuentas del
desempeño
 A

No se han definido las competencias del personal y

conductores en SSTA. Ni se realiza estudio de seguridad a
los conductores. No se tienen los registros del curso virtual
de 50 horas para los responsables del SG SSTA

A
 La empresa no ha estructurado el programa de
capacitación y entrenamiento en SSTA.

La empresa no ha definido un programa de inducción /

reinducción en SSTA.
 A

No cuenta con un programa para lograr la participación del

personal ni desarrolla actividades de motivación,
comunicación, participación y consulta.

No se cuenta con un programa de reconocimiento y

acciones disciplinarias relacionadas con Seguridad, Salud
en el Trabajo y Ambiente.

A
No se tiene un procedimiento para la IPVCR, de acuerdo
con los requisitos de la Guía RUC Transporte, ni se ha
realizado la continua identificación de los mismos.

No se cuenta con mecanismos escritos para el auto reporte de

condiciones de trabajo y salud
 A

No se tiene un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo

con los requisitos de la Guía RUC Transporte, ni se ha
realizado la continua identificación de los mismos.

No se cuenta con un procedimiento de gestión del cambio.

No hay un procedimiento definido para la administración

de contratistas - proveedores de acuerdo con la Guía del
RUC
Los trabajadores de los contratistas no tienen afiliaciones al
SGRL acorde con la legislación vigente, no hay registros
de la inducción.
No hay un procedimiento definido para la administración
de contratistas - proveedores de acuerdo con la Guía del
RUC
Los trabajadores de los contratistas no tienen afiliaciones al
SGRL acorde con la legislación vigente, no hay registros
de la inducción.

La empresa no informa a los visitantes, comunidad y

autoridad los peligros y aspectos ambientales a los que se
encuentran expuestos y como actuar en caso de una
emergencia y no se tienen un sistema definido para lograra
su participación en situaciones de emergencias y
simulacros.

La empresa no tiene definidos programa (s) de gestión del

riesgo de acuerdo con lo definido en la Guía del RUC.
 A

La empresa no tiene definido el plan estratégico de

seguridad vial(PESV) de acuerdo con la legislación
vigente

La empresa no cuenta con tarjetas de Ruta.

La empresa no implementa ninguno de los sistemas de

control para conductores definidos en la Guía RUC
Transporte

A
La empresa no tiene procedimiento para la realización de
evaluaciones medicas ocupacionales o no se hacen
exámenes de ingreso, el medico que realizó las
evaluaciones no tiene licencia en SO.

No se ha realizado identificación de riesgos de salud

publica

A
 No se cuenta con diagnostico de condiciones de salud ni
con protocolo(s) de vigilancia epidemiológica

No se cuenta con análisis estadísticos de primeros auxilios,

morbimortalidad y ausentismo laboral

La organización no tiene definido la realización de

mediciones a los riesgos higiénicos de acuerdo a lo
definido en la Guía del RUC transporte .
 mediciones a los riesgos higiénicos de acuerdo a lo
definido en la Guía del RUC transporte .

No se tienen identificadas las tareas críticas a partir de un

proceso de evaluación formal, ni estándares o
procedimientos seguros para ejecutar las tareas críticas.

No se tienen procedimientos seguros para cargue,

descargue, trasvase y almacenamiento de mercancías
peligrosas.

A
 No se tiene estructurado un programa escrito de
mantenimiento preventivo para instalaciones, redes
eléctricas, equipos de emergencias y otros equipos y orden
y aseo. No se cuenta con registros de mantenimientos de
acuerdo con la guía del RUC Transporte.

No se tiene estructurado un programa escrito de

mantenimiento preventivo y correctivo para Vehículos. No
se cuenta con registros de mantenimientos y evaluación
periódica de acuerdo con la guía del RUC Transporte.
 A

No se tiene por escrito un programa de mantenimiento

preventivo de equipos ni procedimiento definido para la
selección y uso de equipos y herramientas según criterios
de seguridad.

No se tiene el procedimiento definido para la selección y

uso de los elementos de protección personal
 A

No se tiene disponible el inventario de productos químicos ,

ni criterios de seguridad para su manejo. No se cuenta con
las hojas de seguridad de los productos transportados o
utilizados, ni registros de capacitación de los trabajadores.
No se tiene procedimiento para transporte de mercancía
peligrosa

No se cuenta con un programa de orden y aseo para

vehículos.

A
La empresa no cuenta con un plan de emergencia.
 A

No secuenta con un Plan de Respuesta a Emergencias,

ni con convenios de ayuda mutua vigentes

No se han identificado las necesidades de controles

operacionales, para evitar o minimizar impactos
ambientales en las actividades u operaciones que se
realizan en áreas protegidas o no protegidas, ni se cuenta
con mecanismos para el seguimiento y medición a las
medidas de control ambiental.
 A

La empresa no tiene establecido por escrito el plan de

gestión de residuos, ni llevan inventarios de los residuos
generados y dispuestos, de acuerdo con la legislación
ambiental vigente.

La empresa no tiene establecido por escrito el un plan de

manejo integral de recursos, de acuerdo con la legislación
ambiental vigente y lo definido en la guía del RUC.

La empresa no tiene definidos programa (s) de gestión

ambiental de acuerdo con lo definido en la Guía del RUC.
 La empresa no tiene definidos programa (s) de gestión
ambiental de acuerdo con lo definido en la Guía del RUC.

No hay un procedimiento definido para el reporte, la

atención y la investigación de incidentes (trabajo y
ambientales) y enfermedades laborales de acuerdo con la
Guía del RUC, ni se cuenta con registros de investigación
de incidentes y enfermedades laborales.
 A

No hay un procedimiento para realizar auditorias al

sistema de acuerdo con la Guía del RUC, ni se cuenta con
registros de realización de auditorias.

No hay un procedimiento de acciones correctivas y

preventivas al sistema de acuerdo con la Guía del RUC, ni
se cuenta con registros de AC / AP. Los planes de acción
de las NC de la auditoria anterior no fueron enviados al
CCS

A
La empresa no tiene definido un programa de inspecciones
SSTA de acuerdo con lo definido en la Guía del RUC
transporte ni realiza inspecciones de SSTA.

No se tiene un procedimiento o metodología para la

evaluación periódica del cumplimiento de los requisitos
legales aplicables y de otra índole a la empresa ni se han
evaluado.
No se evidencia el cumplimiento de los requisitos legales
identificados ni registros sobre sanciones
administrativas o judiciales, multas y/o sanciones no
monetarias que hayan recibido por incumplimiento de
leyes y regulaciones relacionadas con aspectos de
SSTA e informes sobre las acciones tomadas.
No se evidencia el diseño de un plan de trabajo anual para
alcanzar los objetivos y prioridades del SGSST.

Los trabajadores no se encuentran afiliados a ARL, AFP y

EPS o no se realiza pago oportuno al sistema Seg. Social
Los trabajadores no se encuentran afiliados a ARL, AFP y
EPS o no se realiza pago oportuno al sistema Seg. Social

No se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad

Industrial para cuando la organización cuenta con 10 o más
trabajadores

El COPASST / Vigía en SST no se encuentra establecido

como lo exige la legislación vigente ni se evidencian
registros de reuniones mensuales ni registros de
capacitación reciba por parte de la ARL en temas de SST.

A
 No se generan informes mensuales de gestión operativa
HSE

No se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes

y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos
años vencidos o desde su creación si la empresa tiene
menos de cinco años o estas no se encuentran de
acuerdo con las especificaciones definidas en la Guía
RUC.

Se han presentado accidentes fatales o con lesiones

incapacitantes (invalidez) en el último periodo evaluado,
incluyendo trabajadores en misión y sub contratistas.

Se han presentado mas de un accidente con incapacidad

permanente parcial con PCL > 15% en el último periodo
evaluado, incluyendo trabajadores en misión y sub
contratistas.

(Para Subcontratistas incluye los eventos ocurridos en

desarrollo de actividades propias de la operación del
contratista evaluado)

Se evidencia que la empresa ha tenido sanciones

ambientales definitivas por parte de la (s) autoridad(es)
ambientales pertinentes relacionados con las zonas
geográficas en donde la organización ha realizado
actividades conforme a su objeto social.

Se han presentado accidentes de tránsito con fatalidades

en cualquiera de los actores viales en el último periodo
evaluado, incluyendo vehículos propios y terceros.

Se han presentado derrames o fugas de productos

superiores a un barril sin gestión por parte de la
organización en el último periodo evaluado, incluyendo
vehículos propios y terceros.
ÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE PARA CONTRATISTAS -
RUC TRANSPORTE

Rev: 9 20.05.29

1.
2.
3.
 NOMBRE DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO DE LA EMPRESA CONTRATANTE

CALIFICACIÓN EN HSE OBTENIDA

REQUISITOS Y ELEMENTOS
ivas, entre otros.

La política de SSTA esta documentada, pero no cuenta

con todos los elementos exigidos en la guía RUC, no ha
sido revisada como mínimo una vez en el periodo
evaluado, no ha sido publicada ni divulgada a los
trabajadores.
La política de SSTA esta documentada, pero no cuenta
con todos los elementos exigidos en la guía RUC, no ha
sido revisada como mínimo una vez en el periodo
evaluado, no ha sido publicada ni divulgada a los
trabajadores.

La política de control y seguimiento de comportamiento en la

vía esta documentada, pero no cuenta con todos los
elementos exigidos en la guía RUC Transporte , no ha sido
publicada ni divulgada a los trabajadores.

Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, pero no

incluyen todos los parámetros definidos en la guía RUC, no
se evidencia seguimiento a las acciones propuestas, ni la
gerencia se encuentra familiarizada con la gestión.

B
 La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una
vez al año, no se incluyen todos aspectos requerido en la
guía RUC, no se generan planes de acción resultantes de la
revisión gerencial incluyendo las actas de inconsistencias, los
empleados no están familiarizada con el proceso de revisión
gerencial.

Se han establecido los objetivos para la gestión del sistema

SSTA, pero no se incluyen metas, no se encuentran firmados
por el empleador, no tienen indicadores de seguimiento ni
cuentan con sus fichas técnicas, no se realiza análisis y
seguimiento a los objetivos propuestos.
 Se han establecido los objetivos para la gestión del sistema
SSTA, pero no se incluyen metas, no se encuentran firmados
por el empleador, no tienen indicadores de seguimiento ni
cuentan con sus fichas técnicas, no se realiza análisis y
seguimiento a los objetivos propuestos.

Se asignan los recursos para la gestión del sistema SSTA

pero no corresponden con los planes establecidos o no se
evidencia el seguimiento a su cumplimiento .
Se tiene asignado el responsable para el diseño,
desarrollo, implementación y seguimiento del plan
estratégico de seguridad vial.

El manual se encuentra documentado, pero no contempla los

requerimientos exigidos en la Guía RUC Transporte no
existe evidencia de su implementación.

Se cuenta con un procedimiento escrito para el control de

documentos, y registros del sistema de SSTA, el cual no
contempla todos los parámetros definidos en la Guía del
RUC y no hay evidencia de su implementación o
cumplimiento.

Se tienen un procedimiento para identificar los requisitos

legales y de otra índole en SSTA, pero no esta
implementado de acuerdo con lo estableció en la guía Ruc
Transporte , no se han identificado todos los requisitos
legales aplicables y no se evidencia su cumplimiento.
 Se tienen un procedimiento para identificar los requisitos
legales y de otra índole en SSTA, pero no esta
implementado de acuerdo con lo estableció en la guía Ruc
Transporte , no se han identificado todos los requisitos
legales aplicables y no se evidencia su cumplimiento.
Falta incluir los elementos básicos.

Se han documentado las funciones y responsabilidades en

SSTA por cargos, pero no se evidencia divulgación a los
trabajadores, no se ha definido e implementado un
procedimiento para evaluar el cumplimiento de funciones y
responsabilidades.
No se ha definido un mecanismo de rendición de cuentas del
desempeño.
 B

Se han definido las competencias de todo el personal

incluyendo conductores, pero no se seleccionan y contratan
a todos los conductores teniendo en cuenta los criterios de la
Guía RUC Transporte ni se tienen los registros del curso
virtual de 50 horas para los responsables del SG SSTA

B
 Se tiene estructurado el programa de capacitación y
entrenamiento de acuerdo con la guía del RUC, pero no se
ejecuta de acuerdo con lo planificado. No se evalúa ni se
tienen mecanismos de control por persona

Existe un programa de inducción / reinducción a los

trabajadores y contratistas definido de acuerdo con los
requerimientos de la Guía RUC Transporte, pero no se
evidencia que lo estén implementando a todos los
trabajadores y contratistas.
 B

Existe una identificación de necesidades y desarrollo de

actividades de motivación, comunicación, participación y
consulta de acuerdo con los requerimientos de la Guía RUC
Transporte, pero no hay evidencia de su implementación o
tiene solo algunos de ellos.

Existe un programa de reconocimiento y acciones

disciplinarias relacionadas con Seguridad, Salud en el
Trabajo y Ambiente pero no esta documentado o no cubre
aspectos relacionados con protección de salud, seguridad y
ambiente.

B
 Existe un procedimiento para la IPVCR de acuerdo con los
requerimientos de la Guía del RUC, pero no se evidencia su
implementación.

Se cuenta con un mecanismo para el auto reporte de

condiciones de trabajo y salud, pero no se evidencia su
implementación .
 B

Existe un procedimiento para la IAVCI, pero no cuenta con

todos los requisitos de la Guía RUC Transporte, se ha
realizado la continua identificación de los mismos para su
valoración y determinación de medidas de control, pero no se
evidencia la implementación de los controles,
o no se han identificado todos los aspectos relacionados con
las actividades y servicios que realiza la empresa.

Se cuenta con un procedimiento de gestión del cambio, pero

no se evidencia su implementación.

Hay un procedimiento definido para la administración de

contratistas – proveedores de acuerdo con la guía del RUC
pero no se evidencia que los criterios SSTA estén acorde con
las actividades a realizar por el contratista – proveedor al
interior de la empresa ni su implementación.
No se tienen registros de la inducción de contratistas -
proveedores
 Hay un procedimiento definido para la administración de
contratistas – proveedores de acuerdo con la guía del RUC
pero no se evidencia que los criterios SSTA estén acorde con
las actividades a realizar por el contratista – proveedor al
interior de la empresa ni su implementación.
No se tienen registros de la inducción de contratistas -
proveedores

La empresa ha definido el mecanismo para informar los

peligros y aspectos ambientales, como actuar en caso de
una emergencia y lograr la participación de los visitantes,
comunidad y autoridad en simulacros pero no se evidencia
su implementación.

Se tienen definidos programas de gestión del riesgo(s)

prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes
de trabajo pero no se evidencia la implementación o no se
encuentran definidos para todos sus riesgos prioritarios.
 B

El PESV se tiene estructurado de acuerdo con la

legislación vigente, no se evidencia la participación del
comité de seguridad vial, ni definidos los indicadores de
resultado y actividad

Se cuenta con tarjetas de ruta pero no se encuentran

actualizadas, no se tienen registros de divulgación, no se
encuentran en sitio y los conductores no las conocen

Se han definido los sistemas de control pero no están

alineados con los requisitos de la Guía RUC Transporte.

B
 Se cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones
medicas ocupacionales, pero no llevan a cabo evaluaciones
medicas de periódico, de retiro y reubicación laboral para
todos los empleados y no hace seguimiento a sus
contratistas

La empresa no tiene procedimientos o guías para el manejo

de casos de Rehabilitación de la Salud, Reubicación o
Readaptación de los Trabajadores, no realiza las acciones
que se requieran en materia de reubicación o readaptación
laboral ni realiza seguimiento de las reubicaciones o
readaptaciones realizadas a los trabajadores.

Se identifican los riesgos de salud publica, pero no se han

realizado actividades de promoción y prevención

B
 Se cuenta con diagnostico de condiciones de salud y
protocolo(s) de vigilancia epidemiológica pero no se han
implementado todos los definidos

Se cuenta con registros estadísticos pero no se analizan ni

se generan planes de acción.

Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos

identificados de acuerdo a la actividad de la empresa, y
cumplen con los requisitos definidos en la Guía del RUC
transporte pero no se evidencia planes de acción para
implementar las recomendaciones resultantes de las
mediciones, no se informa al COPASST / vigía en SST, ni a
los trabajadores los resultados de las mediciones.
 transporte pero no se evidencia planes de acción para
implementar las recomendaciones resultantes de las
mediciones, no se informa al COPASST / vigía en SST, ni a
los trabajadores los resultados de las mediciones.

Se tienen identificadas y evaluadas las tareas críticas, se

cuenta con los procedimientos seguros para ejecutar las
tareas críticas, pero no se evidencia su divulgación e
implementación.

Se tienen procedimientos seguros para cargue, descargue,

trasvase y almacenamiento de mercancías peligrosas, pero
no se evidencia su divulgación e implementación.

B
Se tiene un programa de mantenimiento preventivo escrito
para instalaciones, redes eléctricas, equipos de emergencias
y otros equipos y orden y aseo de acuerdo con la guía del
RUC Transporte pero no se evidencia su cumplimiento.

Se tiene un programa de mantenimiento preventivo y

correctivo escrito para vehículos de acuerdo con la guía del
RUC transporte pero no se evidencia su cumplimiento.
Los talleres de mantenimiento en que se generen efluentes o
desechos peligrosos no están autorizados por la Autoridad
Ambiental competente
 Ambiental competente

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento

preventivo de equipos pero no se evidencia la
implementación.
Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de
equipos y herramientas según criterios de seguridad pero no
se evidencia la implementación. No se tiene definida la vida
útil de los equipos y herramientas, no se realizan y registran
las inspecciones pre operacionales para las herramientas y
equipos.

Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de

epp pero no se evidencia la implementación. No se tiene un
control de la inspección, estado y uso de los EPP.
 B

Se ha definido criterios de seguridad para el manejo de los

productos químicos, pero no se evidencia cumplimiento. Se
cuenta con las hojas de seguridad de los productos
utilizados, pero no están estandarizadas o en el idioma
requerido.
Se tiene procedimiento para para transporte de mercancía
peligrosa
No hay evidencia de la divulgación de las hojas de
seguridad y procedimiento a los trabajadores.

Se cuenta con el programa de orden y aseo para vehículos

pero no se evidencia su implementación.

B
 El plan de emergencias está estructurado pero no cuenta
con todos los requerimientos de la Guía del RUC y no se ha
implementado.
 B

El plan de respuesta a emergencias esta estructurado pero

no cuenta con todos los requerimientos de la Guía del RUC
Transporte y no se ha implementado. Cuentan con convenio
de ayuda mutua vigente pero no se han realizado practicas
para evaluar la respuesta, los conductores no conocen los
convenios ni tienen disponible en el vehículo los datos del
proveedor con el que se tiene el convenio activo.

Se han identificado las necesidades de controles

operacionales, para evitar o minimizar impactos ambientales
en las actividades u operaciones en áreas protegidas o no
protegidas permitiendo reducir el riesgo de causar impacto,
se cuenta con mecanismos para el seguimiento y medición a
las medidas de control ambiental, se cuenta con un listado
de especies que pueden verse afectadas durante la
operación, pero no se evidencia su implementación y
controles para evitar la afectación de las especies durante la
operación.
controles para evitar la afectación de las especies durante la
operación.

La empresa tiene establecido por escrito el plan de gestión

de residuos, pero no se evidencia su implementación.

La empresa tiene establecido por escrito el plan de manejo

integral de recursos de acuerdo con lo definido en la Guía
del RUC, pero no se evidencia su implementación.

Se tienen definidos programa (s) de gestión ambiental de

acuerdo con la identificación de los aspectos e impactos
ambientales pero no se evidencia la implementación o no se
encuentran definidos para todos sus impactos identificados.
 Se tienen definidos programa (s) de gestión ambiental de
acuerdo con la identificación de los aspectos e impactos
ambientales pero no se evidencia la implementación o no se
encuentran definidos para todos sus impactos identificados.

Existe un procedimiento definido para el reporte, la atención

y la investigación de incidentes (trabajo y ambientales) y
enfermedades laborales de acuerdo con la Guía del RUC,
pero no se lleva un registro estadístico y análisis de los
accidentes casi accidentes y eventos de enfermedades
laborales ocurridos, ni registro y análisis de los indicadores
de perdidas por accidentes, casi-accidentes y enfermedades
laborales ocurridos incluidos trabajadores en misión y sub
contratistas, ni análisis tendencial de causalidad, ni análisis
de causalidad de las actas de inconsistencias
 B

Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema

de acuerdo con la Guía del RUC con el alcance de acuerdo
con lo definido de acuerdo con la normatividad aplicable y
planificación con la participación del COPASST, pero no se
cuenta con registros de realización de auditorias o se cuenta
con registros pero no se evidencian acciones correctivas,
preventivas o de mejora de acuerdo con los hallazgos.

Existe un procedimiento de acciones correctivas y

preventivas de acuerdo con la Guía del RUC, pero no se
cuenta con registros de AC / AP o se cuenta con registros
pero no se evidencia el análisis , seguimiento y cierre de las
NC de acuerdo al procedimiento incluidas las NC y las actas
de inconsistencias generadas en la auditoria anterior del
CCS.

Se tiene definido el programa de inspecciones SSTA pero no

se evidencia la implementación, o, no se encuentran
definidas la realización de inspecciones SSTA para todas
áreas y equipos ni incluyen la observación de
Se tiene definido el programa de inspecciones SSTA pero no
se evidencia la implementación, o, no se encuentran
definidas la realización de inspecciones SSTA para todas
áreas y equipos ni incluyen la observación de
comportamiento, o no se cuenta con un programa de
inspecciones pero si las realiza.
No se realizan informes periódicos de inspecciones
generales para identificar condiciones anormales repetitivas
y sus causas básicas.
Los vehículos inspeccionados en campo cumplen menos
del 79% de los requisitos verificados en el formato (Anexo 1).

Se tiene un procedimiento o metodología para la evaluación

periódica del cumplimiento de los requisitos legales
aplicables a la empresa pero los requisitos no han sido
evaluados. No se evidencia el cumplimiento de los requisitos
legales identificados ni registros sobre sanciones
administrativas o judiciales, multas y/o sanciones no
monetarias que hayan recibido por incumplimiento de
leyes y regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA
e informes sobre las acciones tomadas

La empresa no cuenta con un Sistema de información

estadística sobre la Movilización de Mercancías
Peligrosas

NA
 NA

Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad

Industrial, pero este no se encuentra publicado en los
centros de trabajo ni esta actualizado.
Los trabajadores no lo conocen ni se les ha comunicado.

NA

B
 Se generan informes con los elementos exigidos en la guía
RUC Transporte pero no se cuenta con registros de la
entrega a la contratante.

Se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y

enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos
años vencidos o desde su creación si la empresa tiene
menos de cinco años de acuerdo con las especificaciones
definidas en la Guía RUC.

Se han presentado accidentes graves de acuerdo con lo

definido en la legislación vigente colombiana y/o un
accidente con incapacidad permanente parcial con PCL >
15% en el último periodo evaluado, incluyendo trabajadores
en misión y sub contratistas.

Se evidencia la ocurrencia de mas de un accidente con

incapacidad permanente parcial con PCL entre 5 y 15% en el
último periodo evaluado.

(Para Subcontratistas incluye los eventos ocurridos en

desarrollo de actividades propias de la operación del
contratista evaluado)

Se evidencia que la empresa está en curso de autos o

investigaciones ambientales pero no ha tomado acciones
correctivas o preventivas relacionadas con las mismas.

Se han presentado accidentes de tránsito con afectación a

cualquiera de los actores viales en el último periodo
evaluado, incluyendo vehículos propios y terceros.

Se han presentado derrames o fugas de productos

superiores a un barril, pero cuentan con reporte ante la
autoridad ambiental y se ha realizado gestión por parte de la
organización o derrames o fugas de productos inferiores a un
barril sin gestión por parte de la organización en el último
periodo evaluado, incluyendo vehículos propios y terceros.
NAL Y AMBIENTE PARA CONTRATISTAS -

20.05.29
 TELEFONO

R DEL CONTRATO DE LA EMPRESA CONTRATANTE

ICACIÓN EN HSE OBTENIDA

La política de SSTA esta documentada, cumple con

todos los elementos exigidos en la guía RUC, se
actualiza como mínimo una vez en el periodo evaluado,
ha sido publicada y divulgada pero no todos los trabajadores
aplican y conocen la misma.
La política de SSTA esta documentada, cumple con
todos los elementos exigidos en la guía RUC, se
actualiza como mínimo una vez en el periodo evaluado,
ha sido publicada y divulgada pero no todos los trabajadores
aplican y conocen la misma.

La política de comportamiento en la vía esta documentada,

cumple con todos los elementos exigidos en la guía RUC
Transporte y ha sido publicada y divulgada pero no todos los
trabajadores aplican y conocen la misma.

Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales, pero no

incluyen todos los parámetros definidos en la guía RUC, se
evidencia seguimiento a las acciones propuestas, pero la
gerencia no se encuentra comprometida con la gestión. .

C
La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una
vez al año, se incluyen todos aspectos requerido en la guía
RUC, se generan planes de acción y realiza seguimiento a los
mismos, los planes de acción son comunicados formalmente
a los empleados y al COPASST o vigía en SST, pero estos
no se encuentran familiarizados con los mismos.

Se establecen objetivos y metas cuantificables para la gestión

del sistema SSTA, se definen para cada nivel y función
pertinente de la organización, se cuenta con indicadores de
seguimiento y cuentan con su fichas técnicas, se realiza
análisis periódico, se encuentran firmados por el empleador
pero los empleados no están familiarizados con los objetivos
del sistema SSTA.
 del sistema SSTA, se definen para cada nivel y función
pertinente de la organización, se cuenta con indicadores de
seguimiento y cuentan con su fichas técnicas, se realiza
análisis periódico, se encuentran firmados por el empleador
pero los empleados no están familiarizados con los objetivos
del sistema SSTA.

Se asignan los recursos para la gestión del sistema SSTA y

PESV, y estos corresponden con los planes establecidos, se
realiza seguimiento a su cumplimiento, pero no se realizan
ajustes con base en las necesidades de la organización y los
nuevos contratos y los programas, operaciones o proyectos
que desarrolle por si mismo o a través de subcontratistas con
las comunidades locales o cualquier otro grupo de interés.

El manual se encuentra documentado brinda información del

sistema de gestión SSTA, pero no incluyen todos los
requerimientos exigidos en la Guía RUC Transporte, no se
revisa y actualiza periódicamente.

Se cuenta con un procedimiento escrito para el control de

documentos, y registros del sistema de SSTA, el cual incluye
todos los parámetros definidos en la guía RUC, no se
controlan los documentos, datos y registros del sistema
conforme al procedimiento incluyendo información interna y
externa.

Se tiene un procedimiento de identificación y cumplimiento de

los requisitos legales y de otra índole aplicable en SSTA, se
han identificado los requisitos legales aplicables a la
organización y planes para su cumplimiento
La información pertinente de requisitos legales y de otra
Se tiene un procedimiento de identificación y cumplimiento de
los requisitos legales y de otra índole aplicable en SSTA, se
han identificado los requisitos legales aplicables a la
organización y planes para su cumplimiento
La información pertinente de requisitos legales y de otra
índole no se ha comunicado a las personas que trabajan bajo
el control de la organización y partes interesadas pertinentes.

Se han documentado y comunicado a todos los empleados

sus funciones y responsabilidades en SSTA, de acuerdo con
los cargos que van a desempeñar. Se cuenta con un
procedimiento para evaluar el cumplimiento de funciones y
responsabilidades y un mecanismo de rendición de cuentas
del desempeño . Pero no se cuenta con registros que
evidencian que se retroalimentan a los empleados de su
evaluación y que se encuentren familiarizados con su
evaluación, no se tienen registros y seguimiento a los planes
de acción del proceso de rendición de cuentas del
desempeño por parte de los responsables del SG SSTA
 C

Se han definido y comunicado las competencias en SSTA

incluyendo conductores, pero no se contemplan todos los
requerimientos exigidos en la Guía RUC transporte, se tienen
los registros del curso virtual de 50 horas para los
responsables del SG SSTA no se evidencia que se selecciona
o nivela al personal a la competencia definida.

C
 La empresa ha establecido el programa de capacitación y
entrenamiento en SSTA de acuerdo con la guía del RUC
Transporte ,se ejecuta de acuerdo a lo planificado, se evalúa
y le hace el seguimiento a los resultados. No se evidencia
que los empleados tengan conocimiento sobre el contenido
de las capacitaciones recibidas en SSTA

La empresa ha establecido el programa de inducción /

re-inducción en SSTA definido de acuerdo con los
requerimientos de la Guía RUC Transporte, se ejecuta
de acuerdo a lo planificado, se evalúa. Se evidencia que
no todos los empleados tienen conocimiento sobre el
contenido de los temas tratados en la inducción
/reinducción en SSTA
 C

Existe una identificación de necesidades y se desarrollan

actividades de motivación, comunicación, participación de
acuerdo con los requerimientos de la guía RUC, se le hace
seguimiento a los resultados pero no se evidencia la
participación de los empleados en el sistema SSTA.

Existe un programa de reconocimiento y acciones

disciplinarias relacionadas con seguridad, Seguridad, Salud
en el Trabajo y Ambiente pero no esta documentado y cubre
aspectos relacionados con protección de salud, seguridad y
ambiente pero los conductores no están familiarizados con el
programa.

C
 Existe un procedimiento para la IPVCR, se ha realizado la
continua identificación de los mismos para su valoración y
determinación de medidas de control y se evidencia la
implementación de los controles, no se han identificado todos
los peligros y riesgos relacionados con las actividades y
servicios que realiza la empresa, no se aplican los controles
establecidos por la empresa y los trabajadores no tienen
conocimiento ni participan en la identificación de los peligros a
los cuales se encuentran expuestos.
La valoración no está acorde con lo definido en el
procedimiento, no se realiza seguimiento y medición periódica
de la efectividad de las medidas de control de riesgo.

Se ha implementado el auto reporte de condiciones de trabajo y

salud se le hace seguimiento a la implementación de los controles
planteados.
Los trabajadores no tienen conocimiento de las mejoras resultantes
de la implementación de los controles planteados.
Los trabajadores no participan en el auto reporte de condiciones
de trabajo y salud
 C

Existe un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo con lo

definido en los requisitos de la Guía Ruc, se realiza continua
identificación de los aspectos ambientales para su valoración
y determinación de medidas de control y se evidencia la
implementación de los controles, no se han identificado todos
los aspectos e impactos relacionados con las actividades y
servicios que realiza la empresa no se aplican los controles
establecidos por la empresa y los trabajadores no tienen
conocimiento ni participan en la identificación de los aspectos
e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de
sus actividades y/o prestación del servicio y no aplican los
controles establecidos por la empresa.
No se realiza seguimiento y medición de la efectividad de las
medidas de control de aspectos ambientales.

Se cuenta con un procedimiento de gestión del cambio, se

evidencia una implementación parcial de la gestión del
cambio con apoyo del COPASST / Vigía en SST.
No todos los trabajadores conocen sus responsabilidades en
el mismo o no se realizó la valoración del riesgo antes de
implementar los cambios.

Hay un procedimiento definido para la administración de

contratistas – proveedores de acuerdo con la guía del RUC, se
evidencian que los criterios SSTA están acordes con las
actividades que realizan los contratistas - proveedores al
interior de la empresa, pero no se evidencia implementación
en su totalidad de las tres fases (selección, monitoreo y
evaluación de proveedores y contratistas) o no se cubre a
todos los contratistas - proveedores definidos por la empresa.
Se tienen los registros de inducción de contratistas -
 Hay un procedimiento definido para la administración de
contratistas – proveedores de acuerdo con la guía del RUC, se
evidencian que los criterios SSTA están acordes con las
actividades que realizan los contratistas - proveedores al
interior de la empresa, pero no se evidencia implementación
en su totalidad de las tres fases (selección, monitoreo y
evaluación de proveedores y contratistas) o no se cubre a
todos los contratistas - proveedores definidos por la empresa.
Se tienen los registros de inducción de contratistas -
proveedores pero desconocen los trabajadores desconocen
los temas tratados.

La empresa ha definido el mecanismo para informar los

peligros y aspectos ambientales, como actuar en caso de una
emergencia y lograr la participación de los visitantes,
comunidad y autoridad en simulacros se evidencian registros,
pero no se realiza en forma sistemática.

Se implementan los programas de gestión del riesgo(s)

prioritario(s) que tengan el potencial de generar accidentes de
trabajo, se evalúan sus indicadores, se generan planes de
acción pero no se les realiza seguimiento y no se evidencia la
participación de los trabajadores en las actividades que hacen
parte del programa.
 C

El PESV se tiene estructurado de acuerdo con la

legislación vigente, se evidencia la participación del
comité de seguridad vial, se encuentran definidos los
indicadores de resultado y actividad, pero los
trabajadores desconocen las actividades realizadas
dentro del PSEV

Se cuenta con tarjetas de ruta pero estas no se encuentran

actualizadas, se tienen registros de divulgación, se
encuentran disponibles

Se han implementado todos los mecanismos de control para

vehículos y conductores definidos en la Guía RUC
Transporte, pero no se evidencia que se generan y hace
seguimiento a los planes de acción, en busca de el
mejoramiento continuo.

Se cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones medicas

ocupacionales, pero solo se llevan a cabo evaluaciones
Se cuenta con procedimiento escrito de evaluaciones medicas
ocupacionales, pero solo se llevan a cabo evaluaciones
medicas de ingreso no relacionados con el profesiograma, no
se da alcance a contratistas. El profesiograma de los
conductores contempla todos los exámenes médicos
definidos en la Guía RUC Transporte, pero no se realizan a
los conductores todos los exámenes definidos y/o no se
cubren a todos los trabajadores directos y contratistas.

La empresa tiene procedimientos o guías para el manejo de

casos de Rehabilitación de la Salud, Reubicación o
Readaptación de los Trabajadores, realiza las acciones que
se requieran en materia de reubicación o readaptación laboral
pero no realiza seguimiento de las reubicaciones o
readaptaciones realizadas a los trabajadores.

Se identifican los riesgos de salud publica, se realizan

actividades de vacunación, se adelantan otras campañas de
promoción y prevención. Los trabajadores desconocen los
riesgos de salud publica a lo cuales están expuestos y
desconocen los temas tratados en las campañas de
realizadas.

C
 Se han implementado protocolo(s) de vigilancia
epidemiológica, pero estos no se encuentran asociados a las
recomendaciones del diagnostico de condiciones de salud, los
trabajadores los desconocen y no se evidencia participación
en todos los PVE definidos por la empresa. El diagnóstico no
cubre a toda la población, todos los PVE no se han
evaluados.

Se cuenta con registros estadísticos y se generan planes de

acción, pero no se analizan los resultados.

Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos

identificados de acuerdo a la actividad de la empresa, y
cumplen con los requisitos definidos en la Guía del RUC
Transporte. Se informa al COPASST / vigía de SST y a los
trabajadores los resultados de las mediciones, pero no se
evidencian que han implementado las recomendaciones
resultantes de las mediciones o las recomendaciones emitidas
por el Copasst /Vigía en SST
Se realizan análisis de puestos de trabajo en los vehículos,
pero no se evidencia la implementación de las
recomendaciones propuestas. No se informa a los
trabajadores sobre los resultados dejando evidencias.
resultantes de las mediciones o las recomendaciones emitidas
por el Copasst /Vigía en SST
Se realizan análisis de puestos de trabajo en los vehículos,
pero no se evidencia la implementación de las
recomendaciones propuestas. No se informa a los
trabajadores sobre los resultados dejando evidencias.

Se divulgan e implementan todos los estándares o

procedimientos de trabajo seguro acordes con tareas criticas
desarrolladas por la empresa. No se encuentran disponibles,
legibles y vigentes en los sitios de trabajo. No se verifica que
los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con lo
establecido en los estándares o procedimientos.

Se divulgan e implementan procedimientos seguros para

cargue, descargue, trasvase y almacenamiento de
mercancías peligrosas. No se evidencia seguimiento al
cumplimiento de los procedimiento.

C
 Se cuenta con un programa de mantenimiento preventivo
para instalaciones, redes eléctricas, equipos de emergencias
y otros equipos y orden y aseo, de acuerdo con la guía del
RUC Transporte, se evidencia su cumplimiento pero no se
determinan los indicadores de gestión para evaluar el
programa ni tienen un sistema definido que les permita
analizar y resolver las condiciones no seguras. En el área de
trabajo no se evidencia:
* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de
seguridad.
* Cerramiento, señalización y demarcación adecuado.
* Áreas de trabajo aseadas y en orden.
* Disposición adecuada de residuos.

Se cuenta con un programa de mantenimiento preventivo y

correctivo para vehículos de acuerdo con la guía del RUC
Transporte y hay evidencias de su cumplimiento pero no se
le hace seguimiento a los indicadores.
 C

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo

de equipos y se evidencia la implementación.
Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de
equipos y herramientas según criterios de seguridad, se
evidencia la implementación, se da alcance a todos los
equipos y herramientas utilizados en las actividades de la
empresa, pero no se llevan registros ni se toman acciones de
mejora cuando hay desviaciones.
Los trabajadores desconocen y no están familiarizados con
los requerimientos de inspección y mantenimiento de equipos
y herramientas y el mecanismo para la disposición de equipos
y herramientas defectuosas.

Se tiene un procedimiento definido para la selección y uso de

EPP y se evidencia su implementación, se llevan registros de
entrega y capacitación periódica a los empleados, pero los
EPP no están acordes con los riesgos existentes en la
realización de la actividad, no se encuentran en condiciones
satisfactorias, los trabajadores desconocen los estándares
para el mantenimiento, reposición y disposición final de los
EPP. No se cuenta con condiciones optimas para el
almacenamiento de los EPP
para el mantenimiento, reposición y disposición final de los
EPP. No se cuenta con condiciones optimas para el
almacenamiento de los EPP

Se tiene el inventario de productos químicos pero no

contempla todos los productos transportados o utilizados.
Se han definido criterios para el manejo de productos
químicos, pero no todas las hojas de seguridad de los
productos transportados o utilizados se encuentran
disponibles , estandarizadas y en el idioma requerido.
Se cuenta con registro que evidencian la divulgación a los
trabajadores de las hojas de seguridad y procedimientos a
los trabajadores, pero estos no están familiarizados con el
entrenamiento.
Los productos transportados o utilizados no se encuentran
etiquetados, rotulados y debidamente almacenados.
Las tarjetas de emergencia no se encuentran disponibles en
los vehículos.

Se cuenta con el programa de orden y aseo para vehículos,

se evidencia su implementación, los trabajadores no se
encuentran familiarizados con el programa y los lugares
donde se debe realizar el lavado de los vehículos.

C
 El plan está estructurado de acuerdo con los requerimientos
de la Guía del RUC contemplando todos los escenarios de
emergencias aplicables para toda la organización; está
implementado y los brigadista y los trabajadores conocen los
procedimientos para actuar en caso de una emergencia y han
sido entrenados. Pero no se han realizado simulacros
asociados a la identificación de escenarios de emergencia
presentes en la empresa por lo menos una vez al año con la
participación de todos los trabajadores.
 C

El plan de respuesta a emergencias esta estructurado

contemplando todos los requerimientos de la Guía del RUC
Transporte, esta implementado y los conductores lo conocen.
Se cuenta con un convenio de ayuda mutua vigente, los
conductores los conocen y tienen disponibles en el vehículo
los datos del proveedor con el que se tiene el convenio activo.
Se han realizado practicas para evaluar la respuesta pero no
se generan planes de acción resultantes de los simulacros

Se han implementado los controles operacionales y se han

realizado las mediciones y seguimientos a los controles
ambientales, a los trabajadores no se les ha divulgado los
procedimientos, su rol y responsabilidad en el manejo
ambiental.
No se garantiza que los controles operacionales identificados
le permiten la mitigación mas baja posible de los aspectos e
impactos.
 impactos.

Se tiene implementado el plan de gestión de residuos, se

llevan inventarios de los residuos generados, materiales
renovables y no renovables y dispuestos, de acuerdo con la
legislación ambiental vigente, en campo los trabajadores no
están familiarizado con el plan de manejo de residuos,
No se evidencia la disposición final de todos los residuos de
acuerdo con las disposiciones legales vigentes, la valoración
de los impactos y controles de acuerdo al inventario de
materiales renovables y no renovables.

Se tiene implementado el plan de gestión de agua y energía,

se identifican las actividades de agua y energía consumidas y
suministrada por las empresas de servicios públicos, otras
fuentes y niveles de producción de la organización, de
acuerdo con la legislación ambiental vigente, en campo los
trabajadores no están familiarizado con el plan de manejo de
agua y energía.
No se evidencia que se tenga un mecanismo que permitan
mejoras en la eficiencia y reducción del consumo de agua y
energía, y del impacto, ni indicadores de la cantidad de agua
reutilizada /reciclada.

Se implementan los programas de gestión ambiental de

acuerdo con la identificación de los aspectos e impactos
identificados, se evalúan sus indicadores, se generan planes
de acción pero no se les realiza seguimiento y no se
evidencia la participación de los trabajadores en las
actividades que hacen parte del programa.
 Se implementan los programas de gestión ambiental de
acuerdo con la identificación de los aspectos e impactos
identificados, se evalúan sus indicadores, se generan planes
de acción pero no se les realiza seguimiento y no se
evidencia la participación de los trabajadores en las
actividades que hacen parte del programa.

Existe un procedimiento definido para el reporte, la atención y

la investigación de incidentes (trabajo y ambientales) y
enfermedades laborales, se evidencia su implementación, se
incluyen todos los paramentos definidos en la Guía del RUC ,
se cuenta con registros y análisis de los indicadores de
perdidas por accidentes, casi-accidentes y eventos de
enfermedades laborales ocurridos incluidos trabajadores en
misión y sub contratistas, pero no hay análisis tendencial de
causalidad de la accidentalidad, casi-accidentalidad y
enfermedades laborales por lo menos semestralmente.
 C

Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de

acuerdo con la Guía del RUC con el alcance de acuerdo con
lo definido de acuerdo con la normatividad aplicable y
planificación con la participación del COPASST, se cuenta
con registros de realización de auditorias realizadas por
personal que tiene participación en la estructuración del
sistema, no se evidencia comunicación de acciones
correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo con los
hallazgos.

Existe un procedimiento de acciones correctivas y

preventivas de acuerdo con la Guía del RUC, se cuenta con
registros de AC / AP, se evidencia el análisis de las NC de
acuerdo al procedimiento incluidas las NC de la auditoria
anterior del CCS, no se realiza el proceso de valoración del
riesgo antes de implementar las AC /AP ni se verifica la
eficacia de la acciones tomadas. no se han comunicado los
resultados de las AC / AP a los trabajadores.

Se implementa el programa de inspecciones SSTA, se incluye

todas las áreas, equipos, situaciones y observación de tareas,
Se implementa el programa de inspecciones SSTA, se incluye
todas las áreas, equipos, situaciones y observación de tareas,
se evalúan sus indicadores, pero no se evidencia que se hace
seguimiento a las oportunidades de mejora e informes a la
gerencia del estado de las inspecciones.
Los vehículos inspeccionados en campo cumplen entre el 80
y 99% de los requisitos verificados en el formato (Anexo 1).

Se tiene un procedimiento o metodología para la evaluación

periódica del cumplimiento de los requisitos legales aplicables
a la empresa y los requisitos han sido evaluados.
Cuenta con Registros sobre sanciones administrativas o
judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que
hayan recibido por incumplimiento de leyes y
regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e
informes sobre las acciones tomadas.
No se evidencia el resultado del análisis de cumplimiento de
los requisitos legales identificados y no se evidencian que se
evalúen periódicamente las acciones a tomar para cerrar las
brechas identificadas.
Se evidencia un plan de trabajo anual , pero este no se
encuentra diseñado según los requisitos de legales y/o no se
esta implementando.

NA
 NA

Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad

Industrial, se encuentra publicado en los centros de trabajo
pero no se encuentra actualizado.
Se cuenta con registros de divulgación a los trabajadores.

NA

C
 Se generan informes con los elementos exigidos en la guía
RUC Transporte y estos se entregan mensualmente a la
contratante.

Se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y

enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) últimos
años vencidos o desde su creación si la empresa tiene
menos de cinco años de acuerdo con las especificaciones
definidas en la Guía RUC.

Se evidencia en los últimos 5 años, aumento en la tendencia

del índice de frecuencia de lesión incapacitante de los
accidentes, índice de severidad e incidencia para
enfermedades laborales certificados por la ARL para los
trabajadores Directos, trabajadores en misión y sub
contratistas.

Se evidencia la ocurrencia de un accidente con incapacidad

permanente parcial con PCL entre 5 y 15% en el último
periodo evaluado .

(Para Subcontratistas incluye los eventos ocurridos en

desarrollo de actividades propias de la operación del
contratista evaluado)

Se evidencia que la empresa está en curso de autos o

investigaciones ambientales, ha tomado acciones correctivas
o preventivas relacionadas con las mismas pero no demuestra
gestiones y seguimiento a las mismas.

Se han presentado accidentes de tránsito con afectación del

tránsito operacional (choques simples) en el último periodo
evaluado, incluyendo vehículos propios y terceros.

Se han presentado derrames o fugas de productos inferiores

a un barril, pero se ha realizado gestión por parte de la
organización en el último periodo evaluado, incluyendo
vehículos propios y terceros.
 FAX

Dpto. auditoria Campo:

 CLASE DE RIESGO

E-MAIL DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO

OBSERVACIONES

La política SSTA y demás políticas se encuentran documentada y

cumplen con lo definido en la guía del RUC, se actualizan como
mínimo una vez en el periodo evaluado, han sido publicadas,
divulgadas y se encuentran disponibles. Los trabajadores conocen
y aplican las políticas que tiene la empresa.
La política SSTA y demás políticas se encuentran documentada y
cumplen con lo definido en la guía del RUC, se actualizan como
mínimo una vez en el periodo evaluado, han sido publicadas,
divulgadas y se encuentran disponibles. Los trabajadores conocen
y aplican las políticas que tiene la empresa.

La política de comportamiento en la vía se encuentra documentada y

cumple con lo definido en la guía del RUC Transporte y guía de seguridad
vial, ha sido publicada, divulgada y se encuentra disponible. Los
trabajadores conocen y aplican las políticas que tiene la empresa.
cumpla con lo definido en la legislación vigente y guía RUC transporte

Las reuniones e inspecciones gerenciales se encuentran documentadas,

incluyen todos los parámetros definidos en la guía RUC, se cubren todas
las áreas, proyectos y procesos. Se evidencia implementación y
seguimiento a las acciones propuestas y la gerencia se encuentra
comprometida con las gestión.
La gerencia apoya y participa en la realización de inspecciones de
seguridad y caminatas gerenciales comunicando a sus empleados y
contratistas los hallazgos de las mismas(fortalezas - aspectos por
mejorar)

D
 La gerencia realiza la revisión del sistema por lo menos una vez al año,
incluyendo todos aspectos requeridos por la guía RUC, se generan planes
de acción, se realiza la implementación y seguimiento a los mismos, y las
acciones de mejora se comunican y son conocidas por los empleados,
incluyendo subcontratistas, y al COPASST o Vigía en SST.

Se establecen y evalúan objetivos y metas para la gestión del sistema

SSTA para cada nivel y función pertinente de la organización, se
encuentran firmados por el empleador. Se cuenta con indicadores de
seguimiento y cuentan con su fichas técnicas, se evidencia análisis y
seguimiento sistemático. Los empleados están familiarizados con los
objetivos del sistema de gestión de SSTA
 Se establecen y evalúan objetivos y metas para la gestión del sistema
SSTA para cada nivel y función pertinente de la organización, se
encuentran firmados por el empleador. Se cuenta con indicadores de
seguimiento y cuentan con su fichas técnicas, se evidencia análisis y
seguimiento sistemático. Los empleados están familiarizados con los
objetivos del sistema de gestión de SSTA

Se tiene asignado un Representante de la alta dirección calificado para

liderar el Sistema SSTA y responsable para el diseño, desarrollo,
implementación y seguimiento del plan estratégico de seguridad
vial.
Se asignan los recursos de acuerdo con lo establecido en la guía Ruc
para la gestión del sistema SSTA, se le hace el seguimiento a la
ejecución, se hacen los ajustes necesarios de acuerdo con la revisión
gerencial y la condición de cada contrato y se generan planes de acción.
No se levantan no conformidades atribuibles a la carencia de recursos
presupuestales.

El manual se encuentra documentado brinda información completa del

sistema de gestión, incluyendo los requerimientos exigidos en la Guía
RUC Transporte, es implementado y revisado periódicamente.

La empresa cuenta con un procedimiento para el control de documentos,

y registros del sistema SSTA conforme a los parámetros exigidos en la
Guía RUC, existe evidencia de su implementación ya que todos los
documentos, datos y registros incluyendo información externa se
encuentran controlados.

Se tiene un procedimiento sistemático de identificación y cumplimiento

de los requisitos legales y de otra índole aplicable en SSTA, y evidencia
su cumplimiento de acuerdo con lo establecido en la guía Ruc Transporte
La información pertinente de requisitos legales y de otra índole se ha
comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organización
 Se tiene un procedimiento sistemático de identificación y cumplimiento
de los requisitos legales y de otra índole aplicable en SSTA, y evidencia
su cumplimiento de acuerdo con lo establecido en la guía Ruc Transporte
La información pertinente de requisitos legales y de otra índole se ha
comunicado a las personas que trabajan bajo el control de la organización
y partes interesadas pertinentes.

Se han documentado y comunicado la asignación de funciones y

responsabilidades en SSTA a
todos los niveles de la empresa. Se cuenta con un procedimiento para
verificar el cumplimiento de las funciones y responsabilidades en SSTA
incluyendo los cargos críticos de subcontratistas, se tiene un mecanismo
definido de rendición de cuentas del desempeño los empleados se
encuentran familiarizados con los planes de acción resultantes de su
evaluación de responsabilidades en SSTA y se hace el seguimiento a los
resultados. Los conductores realizan los registros en la bitácora de las
novedades en la jornada y control de tiempo de trabajo. Se encuentran
disponibles en los camiones las carpetas con los documentos requeridos
y los conductores las conocen y entienden su contenido.
Se tienen registros y seguimiento a los planes de acción derivados de la
rendición de cuentas del desempeño por parte de los responsables del
SG SSTA
 D

Se evidencia que se aplica el proceso de selección y contratación

requerido en la Guía RUC Transporte el cual incluye el estudio de
seguridad. Se han definido las competencias contemplando los criterios la
Guía RUC Transporte de Transporte, se selecciona o se nivela al
personal a la competencia necesaria, se evalúan periódicamente y se le
hace seguimiento a su cumplimiento de forma individual. Se cuenta con
planes de formación y entrenamiento específicos para fortalecer las
competencias en SSTA del personal.

D
 La empresa ha establecido el programa de capacitación y entrenamiento
en SSTA de acuerdo con lo establecido en la Guía RUC Transporte, se
ejecuta de acuerdo a lo planificado, se evalúa y le hace el seguimiento a
los resultados. Se evidencia que los empleados tiene conocimiento sobre
el contenido de las capacitaciones recibidas en SSTA

La inducción / reinducción se realiza a todos los trabajadores y

contratistas, se evalúa la efectividad del entrenamiento y se toman
acciones de acuerdo a los resultados. Se evidencia que los empleados y
sub contratistas tienen conocimiento sobre el contenido de los temas
tratados en la inducción /reinducción en SSTA
 D

Existe una identificación de necesidades y se desarrollan programas de

motivación, comunicación, participación de acuerdo con los
requerimientos de la guía RUC, se le hace seguimiento a los resultados y
se evidencia participación de los empleados en el sistema SSTA.

Existe un programa de reconocimiento y acciones disciplinarias

relacionadas con s Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente, Se
ejecuta el programa, Los conductores están familiarizados con el
programa, Se evalúa el efecto positivo sobre la protección de la Salud,
Seguridad y Ambiente, se evidencia la participación de los conductores
en el Sistema de SSTA

D
 Se ha implementado procedimiento para la IPVCR de acuerdo a lo
definido en la Guía del RUC, se le hace seguimiento a los controles
planteados.
Los trabajadores tienen conocimiento y participan en la identificación de
los peligros a los cuales se encuentran expuestos y aplican los controles
establecidos por la empresa y se ha establecido seguimiento y medición
periódica de la efectividad de las medidas de control de riesgos

Se ha implementado el mecanismo de auto reporte de condiciones de trabajo

y salud en todas las áreas y sedes de la organización y se cuenta con registros
que aseguran la implementación de las acciones propuestas y se hace
seguimiento al cierre de las condiciones de trabajo y salud
Los trabajadores y contratistas tienen conocimiento y participan del auto reporte
de .condiciones de trabajo y salud
 D

Se ha implementado procedimiento para la IAVCI de acuerdo a lo definido

en la Guía del RUC, y se le hace seguimiento a los controles planteados.
Los trabajadores tienen conocimiento y participan en la identificación de
los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de
sus actividades y/o prestación del servicio y aplican los controles
establecidos para ellos.
Se realiza seguimiento y medición periódica de la efectividad de las
medidas de control de aspectos ambientales

Se ha implementado procedimiento de gestión del cambio de acuerdo a lo

definido en la Guía del RUC con apoyo del COPASST / Vigía en SST.
Los trabajadores conocen el procedimiento y sus responsabilidades en el
mismo. Se evalúan todos los cambios realizados o propuestos en la
organización por medio del procedimiento, se mantienen registros que
evidencian el cumplimiento de los planes de acción, se tienen en cuenta
los resultados de la gestión del cambio para establecer mejora continua
en el sistema de gestión.
Se informa y capacita a los trabajadores en lo relacionados con las
modificaciones resultantes de la gestión del cambio antes de ser
introducidas.

Se implementan los criterios definidos en SSTA para la administración de

contratistas - proveedores alineados al servicio que prestan y de acuerdo
con la guía del RUC, se le comunican los criterios a los contratistas –
proveedores, se seleccionan, monitorean y se evalúan el desempeño, se
generan planes de acción y se realiza seguimiento derivado de la
evaluación.
Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los contratistas y
proveedores con el fin de asegurar su implementación, se divulgan los
resultados de las evaluaciones de desempeño.
Se verifica que el pago al SGRL está de acuerdo con la legislación
Se implementan los criterios definidos en SSTA para la administración de
contratistas - proveedores alineados al servicio que prestan y de acuerdo
con la guía del RUC, se le comunican los criterios a los contratistas –
proveedores, se seleccionan, monitorean y se evalúan el desempeño, se
generan planes de acción y se realiza seguimiento derivado de la
evaluación.
Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los contratistas y
proveedores con el fin de asegurar su implementación, se divulgan los
resultados de las evaluaciones de desempeño.
Se verifica que el pago al SGRL está de acuerdo con la legislación
vigente, los trabajadores conocen y aplican los temas tratados en la
inducción de la empresa.

La empresa ha definido el mecanismo para informar los peligros y

aspectos ambientales, como actuar en caso de una emergencia, se logra
la participación de los visitantes, comunidad y autoridad en simulacros se
evidencian registros y se realiza de forma sistemática.

Se implementan todos los programas de gestión del riesgo(s) prioritario(s)

que tengan el potencial de generar accidentes de trabajo, se evalúan sus
indicadores, se generan planes de acción, se realiza el seguimiento y se
evidencia la participación de los trabajadores en las actividades que
hacen parte del programa.
 D

El PESV se tiene estructurado de acuerdo con la legislación vigente,

se evidencia la participación del comité de seguridad vial, se
encuentran definidos los indicadores de resultado y actividad que
permiten evidenciar la evolución e impacto de los planes de acción
que se deben implementar en la organización, los trabajadores
conocen y participan en las actividades realizadas dentro del PSEV.

Se cuenta con tarjetas de ruta, estas se encuentran actualizadas, se

tienen registros de divulgación, se encuentran disponibles y los
trabajadores están familiarizados con las mismas.

Se han implementado todos los mecanismos de control para vehículos y

conductores definidos en la Guía RUC Transporte, se generan y hace
seguimiento a los planes de acción resultantes, evidenciando mejora
continua.

Se cuenta con procedimiento para evaluaciones medicas ocupacionales y

Se cuenta con procedimiento para evaluaciones medicas ocupacionales y
con registro de las evaluaciones medicas ocupacionales (ingreso,
periódicas, retiro y reubicación laboral) de todos los empleados
relacionados con el profesiograma establecido realizados por un médico
con licencia en SO. Se hace seguimiento al personal directo y
contratistas.. El profesiograma para conductores contempla todos los
requerimientos de la Guía RUC Transporte y se practica todos los
exámenes al 100% de los conductores directos y contratistas.

La empresa tiene procedimientos o guías para el manejo de casos de

Rehabilitación de la Salud, Reubicación o Readaptación de los
Trabajadores, realiza las acciones que se requieran en materia de
reubicación o readaptación laboral y realiza seguimiento de las
reubicaciones o readaptaciones realizadas a los trabajadores.

Se identifican los riesgos de salud publica, se realizan actividades de

vacunación, promoción y prevención. Los trabajadores conocen los
riesgos de salud publica a lo cuales están expuestos y conocen los temas
tratados en las campañas de realizadas.

D
 Se han implementado protocolo(s) de vigilancia epidemiológica
asociados a las recomendaciones del diagnostico de condiciones de
salud, se cuenta con indicadores, análisis periódico y establecimiento de
planes de acción, los trabajadores conocen y participan en las actividades
propuestas en los PVE.

Se cuenta con registros estadísticos, se analizan periódicamente los

resultados y se generan planes de acción

Se han realizado mediciones a los riesgos higiénicos identificados de

acuerdo a la actividad de la empresa, estos cumplen con los requisitos
definidos en la Guía del RUC transporte , se cubren todos los centros de
trabajo, se evidencia planes de acción para implementar las
recomendaciones resultantes de las mediciones, se informa al COPASST
/ vigía de SST y a los trabajadores sobre los resultados de las mediciones
dejando evidencias.
Se realizan análisis de puestos de trabajo en los vehículos y se
evidencia seguimiento e implementación a los planes de acción.
recomendaciones resultantes de las mediciones, se informa al COPASST
/ vigía de SST y a los trabajadores sobre los resultados de las mediciones
dejando evidencias.
Se realizan análisis de puestos de trabajo en los vehículos y se
evidencia seguimiento e implementación a los planes de acción.

Se divulgan e implementan todos los estándares o procedimientos de

trabajo seguro acordes con tareas criticas desarrolladas por la empresa.
Se encuentran disponibles, legibles y vigentes en los sitios de trabajo.
Los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con lo establecido
en los estándares o procedimientos. La empresa cuenta con métodos de
monitoreo y seguimiento para validar la aplicabilidad de los estándares o
procedimientos seguros y establece planes de acción de acuerdo con las
oportunidades de mejora detectadas

Se divulgan e implementan todos los estándares o procedimientos de

procedimientos seguros para cargue, descargue, trasvase y
almacenamiento de mercancías peligrosas. Se encuentran disponibles,
legibles y vigentes en los sitios de trabajo. Los trabajadores realizan las
actividades de acuerdo con lo establecido. La empresa cuenta con
métodos de monitoreo y seguimiento para validar la aplicabilidad de los
estándares o procedimientos seguros y establece planes de acción de
acuerdo con las oportunidades de mejora detectadas

D
 Se implementa el programa de mantenimiento preventivo para
instalaciones, redes eléctricas, equipos de emergencias y otros equipos y
orden y aseo de acuerdo a lo establecido en la Guía del RUC Transporte
y se le hace seguimiento a su cumplimiento de acuerdo con el resultado
de los indicadores.

Se implementa el programa de mantenimiento preventivo y correctivo

para vehículos con todos los elementos establecidos en la Guía RUC
Transporte, se le hace seguimiento a su cumplimiento de acuerdo con el
resultado de los indicadores, se replantean actividades y se implementan
planes de acción.
Los talleres de mantenimiento en que se generen efluentes o desechos
peligrosos están autorizados por la Autoridad Ambiental competente
 Los talleres de mantenimiento en que se generen efluentes o desechos
peligrosos están autorizados por la Autoridad Ambiental competente

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de equipos

y se evidencia la implementación.
Se tiene el procedimiento definido para la selección y uso de equipos y
herramientas según criterios de seguridad, se evidencia la
implementación, se llevan registros y se toman acciones de mejora
cuando hay desviaciones.
Los trabajadores conocen y están familiarizados con los requerimientos
de inspección y mantenimiento de equipos y herramientas y el
mecanismo para la disposición de equipos y herramientas defectuosas.

Se cuenta con un procedimiento para la selección y uso de EPP, se

evidencia su implementación, se llevan registros y se toman acciones de
mejora cuando hay desviaciones. Los EPP están acordes con los riesgos
existentes en la realización de la actividad y se encuentran en
condiciones satisfactorias. Los trabajadores conocen y cumplen los
estándares para el mantenimiento, reposición y disposición final de los
EPP. Se cuenta con locales en condiciones optimas para el
almacenamiento de los EPP.
Los conductores utilizan los elementos de protección personal
entregados.
 almacenamiento de los EPP.
Los conductores utilizan los elementos de protección personal
entregados.

Existe un inventario de productos químicos y están definidos los criterios

de seguridad para su manejo. Se evidencia la divulgación de las hojas de
seguridad, el conocimiento de los trabajadores que las utilizan y se
encuentran disponibles en el sitio de trabajo.

Además, los productos, incluyendo residuos se encuentran etiquetados,

rotulados y debidamente almacenados. Se aplican criterios de seguridad
para el manejo de productos químicos
Las tarjetas de emergencia se encuentran disponibles en los vehículos.

Se cuenta con un programa de orden y aseo para vehículos, se evidencia

su implementación, los trabajadores se encuentran familiarizados con el
programa y realizan el lavado solo en sitios autorizados, manteniendo los
registros respectivos.

D
 El plan está estructurado de acuerdo con los requerimientos de la Guía
del RUC contemplando todos los escenarios de emergencias aplicables
para toda la organización; está implementado y los brigadista y los
trabajadores conocen los procedimientos para actuar en caso de una
emergencia que involucre su área de trabajo y han sido entrenados. Se
han realizado simulacros asociados a la identificación de escenarios de
emergencia presentes en la empresa por lo menos una vez al año con la
participación de todos los trabajadores, se evalúan los simulacros, se
establecen planes de acción y se hace seguimiento. Se evidencian el
entrenamiento de la brigada a nivel avanzado, se han realizado
simulacros de emergencias y ambientales que son analizados, se
establecen e implementan planes de acción. Se cuenta con convenios de
ayuda mutua y durante los simulacros se ha determinado y evaluado su
capacidad de respuesta. Se cuenta con los recursos suficientes para
atender una emergencia incluyendo personal de la salud en caso de ser
aplicable.
 D

El plan de respuesta a emergencias esta estructurado contemplando

todos los requerimientos de la Guía del RUC Transporte, esta
implementado y los conductores lo conocen. Se cuenta con un convenio
de ayuda mutua vigente, los conductores los conocen y tienen disponibles
en el vehículo los datos del proveedor con el que se tiene el convenio
activo. Se han realizado practicas para evaluar la respuesta y se generan
e implementan planes de acción en procura de la mejora continua

Se han implementado los controles operacionales y se han realizado las

mediciones y seguimientos a los controles ambientales, a los trabajadores
se les ha divulgado y conocen los procedimientos, su rol y
responsabilidad en el manejo ambiental.
Se garantiza que los controles operacionales identificados permiten la
mitigación mas baja posible de los aspectos e impactos. Se evidencia
mejora continua en los procesos frente a los resultados ambientales.
 D

Se tiene implementado el plan de gestión de residuos, llevan inventarios

de los residuos generados, del material renovable y no renovable y
dispuestos, de acuerdo con la legislación ambiental vigente y los
trabajadores lo conocen y aplican.
Se evidencia la disposición final de residuos de acuerdo con las
disposiciones legales vigentes, la valoración de los impactos y controles
de acuerdo al inventario de materiales renovables y no renovables. Se
evidencia mejora continua en los procesos frente a los resultados del plan
de gestión de residuos

Se tiene implementado el plan de gestión de agua y energía, se

identifican las cantidades de agua y energía consumidas y suministrada
por las empresas de servicios públicos, otras fuentes y niveles de
producción de la organización, de acuerdo con la legislación ambiental
vigente, en campo los trabajadores están familiarizado con el plan de
manejo de agua y energía.
Se evidencia que se tienen un mecanismo que permite las mejoras en la
eficiencia y reducción del consumo de agua y energía, y del impacto, e
indicadores de la cantidad de agua reutilizada /reciclada que les permiten
de acuerdo a los resultados evidenciar la mejora continua en el plan de
gestión de agua y energía.

Se implementan los programas de gestión ambiental, se evalúan sus

indicadores, se generan planes de acción, se realiza el seguimiento y se
logra el conocimiento y participación de los trabajadores en el programa.
De acuerdo con el Resultado de los indicadores se evidencia
mejoramiento continuo de los programas de gestión.
 Se implementan los programas de gestión ambiental, se evalúan sus
indicadores, se generan planes de acción, se realiza el seguimiento y se
logra el conocimiento y participación de los trabajadores en el programa.
De acuerdo con el Resultado de los indicadores se evidencia
mejoramiento continuo de los programas de gestión.

Existe un procedimiento definido para el reporte, la atención y la

investigación de incidentes de acuerdo con la Guía del RUC y se
evidencia su implementación o se cuenta con registros de investigación y
análisis de incidentes (accidentes y casi-accidentes) y eventos de
enfermedades laborales, se hace seguimiento a las recomendaciones
generadas.
Adicionalmente, se hace análisis tendencial de causalidad de la
accidentalidad, casi-accidentalidad y enfermedades laborales por lo
menos semestralmente, se toman acciones y se hace los seguimientos.
El resultado de las lecciones aprendidas es conocido por todos los niveles
y funciones pertinentes
 D

Existe un procedimiento para realizar auditorias al sistema de acuerdo

con la Guía del RUC con el alcance de acuerdo con lo definido de
acuerdo con la normatividad aplicable y planificación con la participación
del COPASST
Se cuenta con registros de realización de auditorias (documentales y
campo) y se evidencia el análisis de las NC de acuerdo al procedimiento
se evidencian acciones correctivas, preventivas o de mejora de acuerdo
con los hallazgos y se hace seguimiento al cierre permitiendo realizar el
análisis del sistema de gestión.

Han sido comunicado los resultados de las auditorias a los responsables

de implementar acciones

Existe un procedimiento de acciones correctivas y preventivas de

acuerdo con la Guía del RUC, se cuenta con registros de AC / AP, se
evidencia el análisis de las NC de acuerdo al procedimiento incluidas las
NC de la auditoria anterior del CCS, se realiza el proceso de valoración
del riesgo antes de implementar las AC /AP y se verifica la eficacia de la
acciones.
Se han comunicado los resultados de las AC / AP a los trabajadores.

Se implementa el programa de inspecciones SSTA e incluye todas las

áreas, equipos, situaciones y observación de tareas, instalaciones de
descarga, los talleres y empresas con que maneja sus desechos, e
inspecciones pre operacionales de todos los vehículos propios, afiliados y
 Se implementa el programa de inspecciones SSTA e incluye todas las
áreas, equipos, situaciones y observación de tareas, instalaciones de
descarga, los talleres y empresas con que maneja sus desechos, e
inspecciones pre operacionales de todos los vehículos propios, afiliados y
contratados. Se evalúan sus indicadores, se generan planes de acción y
se realiza el seguimiento.
Se realizan informes periódicos de inspecciones generales para
identificar condiciones subestandar, se toman acciones en caso de
desviaciones y se le informa a la gerencia.
Los vehículos inspeccionados en campo cumplen con el 100% de los
requisitos verificados en el formato (Anexo 1).

Se tiene un procedimiento o metodología para la evaluación periódica del

cumplimiento de los requisitos legales aplicables a la empresa y los
requisitos han sido evaluados.
Cuenta con Registros sobre sanciones administrativas o judiciales,
multas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido por
incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con aspectos
de SSTA e informes sobre las acciones tomadas.
Se evidencia el resultado del cumplimiento de los requisitos legales
identificados y las acciones a tomar para cerrar las brechas identificadas.
La empresa cuenta con un Sistema de información estadística sobre la
Movilización de Mercancías Peligrosas
Se evidencia el diseño y desarrollo de un plan de trabajo anual para
alcanzar los objetivos y prioridades del SGSST, de acuerdo al requisito
legal .

La empresa cuenta con un Sistema de información estadística sobre

la Movilización de Mercancías Peligrosas

Se cancela de forma oportuna la Seg. Social a todos los trabajadores y se

cumple con las obligaciones parafiscales, y, se lleva control del
subcontratista en el pago al Sistema de Seguridad Social siendo el valor
de ingreso base de cotización como mínimo por el valor que le cancelo.
La afiliación y pago al sistema de Seguridad Social se realiza de acuerdo
con el factor salarial real mensual de los trabajadores, el contratista
asegura lo mismo a los sub contratistas
Se cancela de forma oportuna la Seg. Social a todos los trabajadores y se
cumple con las obligaciones parafiscales, y, se lleva control del
subcontratista en el pago al Sistema de Seguridad Social siendo el valor
de ingreso base de cotización como mínimo por el valor que le cancelo.
La afiliación y pago al sistema de Seguridad Social se realiza de acuerdo
con el factor salarial real mensual de los trabajadores, el contratista
asegura lo mismo a los sub contratistas

Se cuenta con un Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, se

encuentra publicado en los centros de trabajo y esta actualizado.
Los trabajadores lo conocen y se les ha comunicado.

El COPASST / Vigía en SST se encuentra establecido como lo exige la

legislación vigente y se evidencian registros de reuniones mensuales y
seguimiento a las actividades realizadas por este. Tienen los empleados
conocimiento del COPASST o vigía en SST y su alcance. Se tienen
registros de capacitación reciba por parte de la ARL en temas de SST

D
La empresa tiene un mecanismo claro que permite generar y reportar de
forma periódica al contratante su gestión operativa y de HSE.

Se tienen las certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades

laborales ocurridas en los cinco (5) últimos años vencidos o desde su
creación si la empresa tiene menos de cinco años de acuerdo con las
especificaciones definidas en la Guía RUC.

Se evidencia en los últimos 5 años , disminución en la tendencia del

índice de frecuencia de lesión incapacitante de los accidentes, índice de
severidad e incidencia para enfermedades laborales calificados por la
ARL para los trabajadores Directos incluyendo trabajadores en misión y
sub contratistas en los últimos cinco años de las actividades contractuales
con la empresa.

La empresa mantiene evidencias del último año de sustento en donde

demuestra que no cuenta con sanciones, autos o investigaciones
ambientales en curso.
DOCUMENSeleccione las normas
COMPLETA
MINISTRADOR DEL CONTRATO

BSERVACIONES

La empresa cuenta con políticas relacionadas con el

bienestar de los trabajadores y/o familias y/o comunidad y/o
estilos de vida saludable y/o producción más limpias y/o
energías renovables, entre otros o estos elementos se
incluyen en la política SSTA .

Estas políticas han sido divulgadas, los trabajadores y las

partes interesadas las conocen y se evidencia su
cumplimiento.
 La empresa cuenta con políticas relacionadas con el
bienestar de los trabajadores y/o familias y/o comunidad y/o
estilos de vida saludable y/o producción más limpias y/o
energías renovables, entre otros o estos elementos se
incluyen en la política SSTA .

Estas políticas han sido divulgadas, los trabajadores y las

partes interesadas las conocen y se evidencia su
cumplimiento.

La política establece elementos adicionales a los exigidos en la

guía, se encuentran divulgados e implementados. Los
trabajadores y las partes interesadas se encuentran
familiarizados con estos elementos y aplican los mecanismos de
control.

La gerencia es proactiva cuando el nivel más alto de la empresa

realiza personalmente y periódicamente inspecciones en los
frentes de trabajo y reuniones con el personal de campo y/o
participan en auditorias comportamentales y/o campañas de
SSTA y/o lidera capacitaciones o charlas de seguridad, entre
otros. Se evidencian el cumplimiento y seguimiento a los planes
de acción resultantes de estas actividades.

E
La gerencia aprueba, implementa y hace seguimiento a planes de
acción que trasciendan a otras partes interesadas (Ej.: autoridad,
comunidad, familias, clientes, colegas, entre otros). Los planes de
acción que involucren a esas partes interesadas deben ser
comunicados a ellas según aplique.

La empresa debe demostrar que se establecen y evalúan

objetivos y metas para la gestión del sistema, relacionados con
las políticas definidas en el escenario E del elemento 1.1.. Los
trabajadores y partes interesadas conocen los objetivos y metas
establecidos.
La empresa debe demostrar que los objetivos y metas
evolucionan con la gestión y tienen un direccionamiento
estratégico y visión a largo plazo. Los objetivos deben estar
alineados y reflejar las estrategias en SSTA de la compañía.
La gestión SSTA está incluida en el proceso de direccionamiento
estratégico de la organización.
trabajadores y partes interesadas conocen los objetivos y metas
establecidos.
La empresa debe demostrar que los objetivos y metas
evolucionan con la gestión y tienen un direccionamiento
estratégico y visión a largo plazo. Los objetivos deben estar
alineados y reflejar las estrategias en SSTA de la compañía.
La gestión SSTA está incluida en el proceso de direccionamiento
estratégico de la organización.

Se evidencia que se realiza la asignación de recursos propios

para la gestión del sistema SSTA más allá del cumplimiento legal.
Mide y Realiza el análisis de la efectividad en la asignación de los
recursos y/o se evidencia la asignación de recursos para darle
cumplimiento a los planes de acción derivados del sistema SSTA
que involucre a otras partes interesadas

El manual está integrado con los demás procesos operativos,

administrativos y de mejoramiento continuo de la organización.

La empresa cuenta con un sistema de protección de la

información.

La actualización de la información es dinámica de acuerdo con

los cambios de la organización, se apropian tecnologías de la
información o mejores prácticas para el control de la
documentación. El plan de continuidad del negocio cubre las
contingencias relacionadas con pérdida de documentación.

Se evidencian acciones para anticiparse a los cambios en la

legislación en SSTA aplicables a su actividad económica.
 Se evidencian acciones para anticiparse a los cambios en la
legislación en SSTA aplicables a su actividad económica.

Las acciones resultantes de la evaluación de funciones y

responsabilidades en SSTA fomentan en los trabajadores
cambios comportamentales y su contribución al sistema de -
SSTA, por medio de registro como: evaluación de desempeño,
registros de actos y condiciones inseguras y/o observaciones de
seguridad basadas en el comportamiento, campañas y
reconocimientos enfocados en -SSTA, entre otros.

Se debe evidenciar mejora en el desempeño en el SG-SSTA de

los trabajadores cada año.

El proceso de rendición de cuentas se evidencia que la gerencia

en todos los niveles y los trabajadores asumen las
responsabilidad y liderazgo del sistema SSTA.
 E

Los trabajadores conocen su nivel de competencia en SSTA y

son retroalimentados sobre cómo mejorarla para contribuir en la
mejora de la gestión del sistema SSTA. Se tiene un plan de
desarrollo de competencias definido para el cargo que les permite
a los trabajadores participar en el mejoramiento del sistema
SSTA.

E
 Se cuenta con herramientas y metodologías de formas
pedagógicas, innovadoras, creativas y planeadas en el marco del
ciclo PHVA para mejorar las practicas seguras y limpias en el
desarrollo de las tareas que demuestre continuidad y
trascendencia en el tiempo.

La empresa debe demostrar que la inducción a los trabajadores

incluye el seguimiento y aseguramiento de que el trabajador
conoce y aplica los procedimientos seguros y limpios de trabajo.
 E

Se tienen algún instrumento para medir el grado de motivación,

comunicación, participación y consulta y este retroalimenta los
programas.

E
 La empresa debe demostrar que existe una evolución en el
análisis y efectividad del control de sus riesgos que incluya
además de los controles administrativos y EPP, eliminación,
sustitución, controles de diseño e ingeniería.

Demostrar que los riesgos altos han sido controlados y los

riesgos nuevos evaluados como altos se controlan rápidamente.

Se analiza la magnitud potencial y las causas del riesgo de los auto-

reporte de condiciones de trabajo y salud. Los que son de alto riesgo
son tratados con alta prioridad para seguimiento y cierre.
 E

Se debe demostrar que existe una evolución en el análisis y

efectividad del control de sus aspectos e impactos ambientales
que incluya además de los controles administrativos, controles
de diseño, ingeniería, eliminación, medidas de mitigación,
compensación, corrección y prevención. Se demuestra que los
impactos ambientales negativos altos han sido controlados y los
nuevos impactos negativos altos se controlan rápidamente.

NA

Se deberá tener definido dentro del proceso de selección de

contratistas - proveedores los criterios de SSTA representan un
alto puntaje de adjudicación del contrato y el contratista-
proveedor crítico en términos de SSTA implementa un sistema de
SSTA y/o se demuestra acompañamiento de parte de la empresa
para el desarrollo y madurez del sistema y establece estrategias
integrales de mejoramiento (Ej.. Auditorías de segunda parte) y la
empresa tiene un programa de fortalecimiento de sub-contratistas
críticos para garantizar todos los aspectos de SSTA,
 Se deberá tener definido dentro del proceso de selección de
contratistas - proveedores los criterios de SSTA representan un
alto puntaje de adjudicación del contrato y el contratista-
proveedor crítico en términos de SSTA implementa un sistema de
SSTA y/o se demuestra acompañamiento de parte de la empresa
para el desarrollo y madurez del sistema y establece estrategias
integrales de mejoramiento (Ej.. Auditorías de segunda parte) y la
empresa tiene un programa de fortalecimiento de sub-contratistas
críticos para garantizar todos los aspectos de SSTA,
evidenciando periódicamente la mejora en su desempeño.

NA

Se debe demostrar disminución o ausencia (nota: Últimos tres

años vencidos) de los accidentes asociados a los riesgos
prioritarios.
 E

NA

Se cuenta con un mecanismo que permite que los conductores

participen en la actualización continua de las tarjetas de ruta y
que una vez actualizadas se mantengan disponibles en todos
vehículos.

La empresa hace seguimientos ciegos, pruebas de observación,

controles de ruta y campañas viales con una periodicidad
establecida.
Se realiza control periódico de los resultados del seguimiento
satelital generando planes de acción.

E
 NA

La empresa demuestra un compromiso en la realización de

actividades adicionales para el control de los riesgos de salud
pública y actividades de promoción y prevención para sus
empleados y su familia.

E
 Se debe demostrar disminución o ausencia (nota: Últimos tres
años) de enfermedades de origen laboral relacionadas con el
impacto en los indicadores y la severidad asociados al riesgo
ocupacional.

La empresa debe demostrar que realiza el análisis de causalidad

de los registros estadísticos y genera actividades en donde se
demuestra la disminución de los eventos ocasionados por
primeros auxilios y/o ausentismo y/o morbimortalidad.

Se identifican los riesgos higiénicos de nuevos proyectos,

actividades u operaciones antes de iniciarlos. Se establecen los
planes de acción para controlar los riesgos identificados y se
evidencia su implementación antes de iniciar los proyectos.
 evidencia su implementación antes de iniciar los proyectos.

La empresa debe contar con estándares o procedimientos para

gestionar los riesgos para otras actividades (no solo las criticas)
propias de su actividad económica y se evidencia su divulgación
e implementación, se encuentran disponibles, legibles y vigentes
en los sitios de trabajo.

Los trabajadores realizan las actividades de acuerdo con lo

establecido en los estándares o procedimientos. La empresa
cuenta con métodos de monitoreo y seguimiento para validar la
aplicabilidad de los estándares o procedimientos seguros y
establece planes de acción de acuerdo con las oportunidades de
mejora detectas.

El sistema de estándares y procedimiento debe evolucionar en el

tiempo (control de documentos) y se evidencia que se cumplen.

La organización tiene herramientas definidas para permitir la

participación de los trabajadores en las modificaciones de los
procedimientos y se evidencian propuestas de cambio por parte
de los trabajadores.

E
 Se debe demostrar que existen condiciones seguras durante la
evaluación del RUC en las instalaciones de los sitios visitados. Se
evidencia disminución en la ocurrencia de accidentes asociados
a la ausencia de mantenimiento preventivo de instalaciones, otros
equipos pertinentes, redes eléctricas, orden y aseo.

Se cuenta con aplicativos informáticos que permiten que el

mantenimiento se gestione como PREDICTIVO sumado al
correctivo y preventivo.
 E

La empresa debe demostrar que no se han presentado

accidentes asociados a fallas por la ausencia de gestión en el
control de equipos y herramientas utilizadas en los procesos de la
empresa durante el último año.

Existe un sistema interno que le permita mejorar el proceso

asociado a la selección y uso de los EPP y se hace participe al
trabajador en la selección de los EPP para garantizar su uso y
adaptabilidad; los trabajadores han interiorizado la importancia de
uso y cuidado de los EPP suministrados.
 uso y cuidado de los EPP suministrados.

Se implementan acciones de mejoramiento continuo, que

repercuten en un menor impacto al ambiente y/o salud de los
trabajadores.
Se evidencia disminución o ausencia de incidentes (accidentes y
casi accidentes) de trabajo y ambientales relacionado con
agentes químicos.

La empresa realiza auditorias periódicas a los lavaderos para

verificar el cumplimiento de los requisitos legales pendiente
definir alcance regulatorio.

E
La empresa debe demostrar que cuenta con mecanismos para
validar la mejora de la eficacia y el plan de continuidad del
negocio evaluado por personal competente.

Hace uso de herramientas tecnológicas que permiten simular

escenarios de emergencias.

La empresa contratistas debe demostrar que evalúa el plan de

continuidad de negocios de acuerdo a la vulnerabilidad de cada
una de las áreas de la organización.

La empresa que cuente con un plan de entrenamiento y

generación de competencias del personal líder de la brigada
impartida por entes especializados con certificaciones
internacionales, apoyados con recursos propios de la
organización.

El entrenamiento del personal cubre los aspectos relevantes de

los productos transportados ( HAZMAT, GRE, etc.).

La empresa verifica en rutas la existencia de los elementos

requeridos para la atención de emergencias en los vehículos
 E

Se han realizado practicas para evaluar la respuesta ante

emergencias en la vía, incluyendo la participación de los
conductores directos y contratistas y entidades externas de apoyo
según sea necesario (CLOPADs, Comités de Ayuda Mutua,
Empresas Especializadas, etc.)

La empresa debe tener mecanismo o sistema interno que haga

participe a todos los niveles de la organización en la formulación
de ideas para mejorar las medidas de control existentes
minimizando los impactos ambientales negativos.

La empresa se vincula a organizaciones que practican la

sostenibilidad ambiental, demuestra su participación (Ej.: GRI,
Pacto Global) y/o es reconocida (Ej.: Contratantes, autoridades
ambientales pertinentes, entre otras.).
 ambientales pertinentes, entre otras.).

La empresa realiza actividades de sensibilización para la gestión

de los residuos involucrando no solo a los trabajadores sino a
sus familias y/o comunidades en las áreas de operación.

Se evidencia la disminución de generación de residuos como

resultado de estrategias de reutilización y aprovechamiento. (Eje:
Sustitución de materias primas por otras, utilización de materiales
biodegradables, reutilización de residuos como beneficio para
otro procesos internos o externos).

La empresa realiza actividades de sensibilización para la gestión

de agua y energía involucrando no solo a los trabajadores sino a
sus familias y/o comunidades en las áreas de operación.

Se debe demostrar que realiza inversiones e implementa buenas

prácticas en gestión ambiental con un enfoque de sostenibilidad
haciendo los reportes o informes periódicos (Ej.: GRI, Pacto
Global) y/o es reconocida (Ej.: Contratantes, autoridades
ambientales pertinentes, entre otras.)
Se debe demostrar que realiza inversiones e implementa buenas
prácticas en gestión ambiental con un enfoque de sostenibilidad
haciendo los reportes o informes periódicos (Ej.: GRI, Pacto
Global) y/o es reconocida (Ej.: Contratantes, autoridades
ambientales pertinentes, entre otras.)

Con el resultado del análisis tendencial de causalidad genera

estrategias y se puede identificar a mediano plazo (máximo 2
años) con ellas disminución en la tendencia.
 E

Como resultado del análisis de las auditorias se evalúa la

viabilidad de generar cambios significativos en el sistema y/o
planes de acción estratégicos los cuales son tratados en la
revisión gerencial.
La empresa debe demostrar que las auditorías internas son
realizada adicionalmente por expertos técnicos en la actividad
económica de la empresa el cual genera valor agregado al
sistema de gestión SSTA.

Se debe demostrar que en el análisis de las causas de los

hallazgos o no conformidades críticas se incluyen las causas
generadas por los niveles gerenciales, y se generan acciones en
donde se involucra al nivel gerencial de la organización.

Se demuestra que las acciones correctivas y/o preventivas

detectadas proponen cambios significativos en el SSTA, y se
involucra en el procedimiento de gestión del cambio.

E
Existe un programa de seguridad basada en comportamiento en
donde se evidencie el ciclo completo PHVA promovido por la alta
gerencia en donde se involucran todos los niveles de la
organización y sus centros de trabajo.

La empresa se anticipa a los cambio de la legislación (se informa,

evalúa, participa, planea, entre otras) y trabaja para el cambio
(ej.: Participación en consultas públicas, revisión de las páginas
de los ministerios para identificar proyectos de ley relacionados
con SSTA y aplicables a la organización).

NA
 NA

NA

Se debe demostrar que las recomendaciones del COPASST o del

Vigía en SSTson implementadas y se ven reflejadas en el
mejoramiento del sistema SSTA de la empresa. Se descentraliza
y funciona el COPASST para los proyectos que reflejan mayor
criticidad o número representativo de trabajadores.

E
 La empresa presenta a la contratante planes de acción para
mejorar su gestión operativa y de HSE y hace seguimiento a su
cumplimiento.

La empresa demuestra que es reconocida por terceros por la

gestión del riesgo con el mejoramiento continuo en el último año (
Ministerio, ARL, CCS, Operadoras o Contratantes del RUC,) o se
evidencia IF de lesión incapacitante igual a cero en los últimos
tres años para empleados directos, contratistas y subcontratistas,
o realiza reportes externos o informes periódicos (GRI, Pacto
Global) o es reconocida (Contratantes, autoridades ambientales
pertinentes regional o nacional,) por su desempeño ambiental o
desarrolla prácticas ambientales innovadoras (ej. uso de
energías alternativas, mercados verdes, etc.).
 TRABAJADORES DIRECTOS

2017 2018 2019

Numero Promedio de Trabajadores al año

Numero de Horas Hombre Trabajadas al año

Número promedio de días de trabajo programados en el mes

INCIDENTES DE TRABAJO

No. de A.T. fatales

No. de A.T. con Invalidez

No. de A.T. con incapacidad permanente parcial (IPP)

No. de A.T. graves de acuerdo con la Resolución 1401 de 2007.

No. de A.T. con tiempo perdido

No. de A.T. sin tiempo perdido

Total de días cargados y perdidos por A.T.

No. de casos reportados por Casi - Accidente

ENFERMEDAD LABORAL

No. de casos Nuevos de EL

No. de casos antiguos de EL

No. E.L. Fatales

No. E.L. con Invalidez

No. E.L. con incapacidad permanente parcial (IPP)

No. de E.L. con tiempo perdido

No. de E.L. sin tiempo perdido

Rev. 1 del 18.02.26 Página 193 de 213

 Total de días cargados y perdidos por E.L.

AUSENTISMO POR CAUSA MEDICA

Total de días de ausencia por incapacidad laboral

Total de días de ausencia por incapacidad común

Rev. 1 del 18.02.26 Página 194 de 213

 AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE PARA CONTRATISTAS -
RUC TRANSPORTE

Form: FAUDA463 Rev: 9 20.05.29

AUTO EVALUACIÓN DE ELEMENTOS PARTICULARES AGA

GESTION SST

ESCENARIOS DE CALIFICACIÓN
SISTEMA DE GESTION EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO A B C D E

La empresa tiene certificaciones y/o evaluación de su sistema de gestión en No tiene certificaciones y/o evaluaciones de su sistema de Tiene certificaciones y/o evaluaciones de su sistema de Tiene certificaciones y/o evaluaciones de su sistema de gestión ha Tiene certificaciones y/o evaluaciones de su sistema de gestión, Involucra a las partes interesadas en la gestión y mantenimiento de su
Seguridad, Salud Laboral y Ambiente y/o RUC gestión en SSTA y/o RUC gestión, pero no ha realizado los seguimientos realizado seguimientos pero no se evidencia cierre de todas las hace seguimiento y monitoreo y a las brechas identificadas les sistema de gestión influyendo en la mejora del desempeño de terceros y
brechas genera planes de acción hasta asegurar la eficacia de las mismas obtención de beneficios mutuos

PARTICIPACION Y CONSULTA
Reuniones SST A B C D E
El contratista tiene registros de las reuniones semanales con AGA en el lugar de
trabajo Tiene registros de reuniones Bilaterales en el lugar de trabajo,
No tiene registros de reuniones Bilaterales en el lugar de Tiene registros de reuniones Bilaterales en el lugar de realiza los seguimientos pero no hay registros en donde se le Se evidencia participación de los trabajadores en la gestión de las Los trabajadores participan generando acciones de mejora enfocadas en
trabajo trabajo pero no realiza seguimientos informe a los trabajadores las acciones resultantes acciones resultantes en las actas de reuniones Bilaterales el lugar de trabajo de forma proactiva
Se le realiza gestión de los acuerdos y seguimiento a los aspectos planteados en
las actas

Reunión Inicio de Obra A B C D E

Se evidencian registros de participación en la reunión de inicio de obra de No se evidencian registros ni participación en las reuniones Se evidencia participación en las reuniones de inicio de Hay evidencia de comunicación a los trabajadores sobre los Hay evidencia de comunicación a los trabajadores sobre los Los trabajadores participan en las reuniones de inicio de obra e
obra, pero no hay registros de comunicación a los aspectos tratados en la reunión de inicio pero se evidencia que los aspectos tratados en la reunión de inicio pero se evidencia que los
acuerdo con los criterios de ANGLOGOLD ASHANTI de inicio de obra trabajadores trabajadores no han aplicado las acciones trabajadores se aplican las acciones de mejora implementan las acciones de forma proactiva.

CONTROL OPERACIONAL
NOTA: Aplica solo para servicio de transporte y servicios que tengan A B C D E
requerimiento de transporte interno.
Vehículos livianos y pesados
Se evidencia que los vehículos para transporte de personal no son modelos
superiores a 5 años de antigüedad Los vehículo livianos y pesados que tiene la empresa no La empresa tiene vehículos cumple con las especificaciones pero no La empresa tiene vehículos cumple con las especificaciones, tienen Se evidencia que las condiciones del vehículo son optimas y no se han
cumplen con lo establecido en el anexo SST de ANGLOGOLD La empresa tieneespecificaciones
vehículos y cumplen parcialmente con las tienen ningún mecanismo que asegure el cumplimiento total de los el mecanismo que asegura el cumplimiento total de los requisitos
del anexo presentado incidentes (de trabajo y ambientales) por fallas en el
Cumple con los requerimientos del anexo contractual (sillas para todos los ASHANTI COLOMBIA S.A. requisitos del anexo. del anexo y hace seguimiento a las brechas encontradas. mantenimiento de los vehículos
pasajeros, salidas y ventanas de emergencias)
El certificado de revisión tecnicomecánica se encuentra vigente

Autorización para conducir en áreas del proyecto A B C D E

NOTA: Aplica solo para servicio de transporte y servicios que tengan
requerimiento de transporte interno.

Los conductores del contratistas están autorizados para conducir dentro del
proyectos
Los conductores están autorizados para conducir dentro de Los conductores están autorizados para conducir dentro de los
La licencia de conducción se encuentra vigente Los conductores están autorizados para conducir dentro de los proyectos, cuentan con la licencia de conducción vigente, No se han presentado accidentes de tránsito por incumplimiento de
Se evidencian registros del curso de manejo defensivo Los conductores no cumplen los requerimientos del anexo los proyectos pero no cuentan con la licencia de conducción proyectos pero no cumplen con las condiciones de seguridad para el registros de las inspecciones pre operacionales de los vehículos, normas dentro del proyecto durante el último año o desde cuando se
SST y Ambiental de AGA vigente ni registros de las inspecciones pre operacionales de transporte de pasajeros, materiales y circulación de áreas cumplen con las condiciones de seguridad para el transporte de inició el contrato
Se tienen registros de las inspecciones pre operacionales de los vehículos los vehículos
pasajeros, materiales y circulación de áreas
Se cumple con el uso del cinturón de seguridad por parte de todos los ocupantes
del vehículo

Se cumple con los requisitos contractuales para el transporte de personal,

materiales y circulación de áreas

MEDICION Y DESEMPEÑO - PRESENTACION DE INFORMES A B C D E

La empresa realiza los informes de gestión a presentar a ANGLO GOLD e incluye

desempeño SSTA, incidentes (accidentes y casi accidentes)

La empresa realiza informes de gestión sobre el desempeño SSTA, La empresa realiza el informe de desempeño SSTA, tiene los
La empresa tiene el informe y analiza los resultados de las La empresa no realiza los informes de gestión solicitados La empresa realiza los informes pero no se incluyen los informes de auditoría/inspecciones realizado por ANGLOGOLD
auditorías/inspecciones realizadas por Anglo Gold incidentes (accidentes , casi accidentes), tiene los informes de la La empresa informa los resultados a las partes interesadas pertinentes
por ANGLOGOLD ASHANTI, ni tienen registros de las requerimientos de ANGLOGOLD ASHANTI, ni tiene informes auditoría/inspección realizad por ANGLOGOLD ASHANTI pero no ASHANTI de acuerdo a los requerimientos contractuales SSTA, adicionales a la empresa cliente.
INFORMES inspecciones/auditorias realizadas de las auditorías/inspecciones por ANGLOGOLD ASHANTI realiza el análisis de os resultados analiza los resultados y hace seguimiento a la eficacia de las
acciones resultantes.
Se evidencian los registros de los informes entregados a ANGLO GOLD en el cual
se incluye la información requerida dentro del anexo contractual ambiental

RESPONSABILIDAD SOCIAL

POLITICA AMBIENTAL Y DE COMUNIDADES A B C D E

La empresa no ha dado a conocer a los trabajadores la La empresa ha divulgado la política de responsabilidad La empresa realizó la divulgación de la política de responsabilidad
Los trabajadores directos y subcontratistas conocen y aplican la política social corporativa de ANGLOGOLD ASHANTI a los trabajadores, tiene La empresa asegura el conocimiento y aplicación de la política de La empresa frente a las desviaciones de aplicación de la política de
Ambiental y de comunidades de ANGLOGOLD ASHANTI COLOMBIA S.A política de responsabilidad social corporativa de social de ANGLOGOLD ASHANTI pero no se evidencian registros, pero no se evidencia su aplicación por parte de los responsabilidad social corporativa por parte de los trabajadores responsabilidad social corporativa toma decisiones a nivel gerencial.
ANGLOGOLD ASHANTI registros de divulgación trabajadores directos y subcontratistas. directos y subcontratistas

RELACION CON COMUNIDADES A B C D E

La empresa tiene un mecanismo definido para identificar La empresa tiene un mecanismo definido para identificar La empresa tiene un mecanismo definido para identificar
La empresa establece un mecanismo para identificar oportunidades de La empresa no tiene un mecanismo definido para identificar
contratación con proveedores y empleo local (comunidades locales, de municipio oportunidades de contratación con proveedores y empleo oportunidades de contratación con proveedores y empleo oportunidades de contratación con proveedores y empleo local, oportunidades de contratación con proveedores y empleo local, La empresa hace participe a los proveedores y empleados locales,
y región) garantizando la igualdad de condiciones en la participación con ofertas local, atención de solicitudes, expectativas y reclamos para local, atención de solicitudes, expectativas y reclamos para atención de solicitudes, expectativas y reclamos para atender, atención de solicitudes, expectativas y reclamos para atender, comunidad y autoridad en las decisiones que favorecen la mejora del
externas. Y durante todo el ciclo del servicio se mantienen mecanismos de atender, manejar y dar respuesta a todos los incidentes atender, manejar y dar respuesta a todos los incidentes manejar y dar respuesta a todos los incidentes generados por la manejar y dar respuesta a todos los incidentes generados por la sistema.
generados por la comunidad y autoridades, pero no se comunidad y autoridades, se evidencian registros de su comunidad y autoridades, se evidencian registros de su
comunicación de doble vía con las partes interesadas. generados por la comunidad y autoridades. evidencian registros de su implementación. implementación pero no se evidencian análisis de los resultados. implementación y análisis de los resultados.

COMPROMISOS Y OBLIGACIONES A B C D E
La empresa capacita y motiva a sus empleados y subcontratistas sobre
comportamiento responsable dentro y fuera del sitio de trabajo responsabilidad
social, requerimientos de ley y regulaciones de la compañía? La empresa asegura que su personal y el de sus subcontratistas La empresa asegura que su personal y el de sus subcontratistas
La empresa no asegura que su personal y el de sus La empresa asegura que su personal y el de sus
subcontratistas actúen bajo las políticas de la compañía subcontratistas actúen bajo las políticas de la compañía actúen bajo las políticas de la compañía sobre responsabilidad social actúen bajo las políticas de la compañía sobre responsabilidad
sobre responsabilidad social corporativa, ni realiza sobre responsabilidad social corporativa, realiza corporativa, realiza capacitaciones sobre comportamientos social corporativa, realiza capacitaciones sobre comportamientos
responsables, cumple con los requisitos legales asociados a responsables, cumple con los requisitos legales asociados a Las lecciones aprendidas son divulgadas entre los trabajadores de la
La empresa tienen registros de esta capacitación? capacitaciones sobre comportamientos responsables, ni capacitaciones sobre comportamientos responsables, pero ambiente, laborales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional ambiente, laborales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional compañía y se comparten con otras empresas.
cumple con los requisitos legales asociados a ambiente, no cumple con los requisitos legales asociados a ambiente, y local, tienen registros de las capacitaciones, pero no los y local, tienen registros de las capacitaciones, los trabajadores
laborales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional y laborales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional y
local. local ni tienen registros de las capacitaciones. trabajadores no aplican las políticas y no tienen comportamientos aplican las políticas y tienen comportamientos responsables.
responsables. Frente a las desviaciones se generan planes de acción.
La empresa contratista cumple con los requisitos legales asociados a ambiente,
laborales, tributarios y sociales a nivel regional, nacional y local
 AUTO EVALUACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y
AMBIENTE PARA CONTRATISTAS - RUC TRANSPORTE

Form: FAUDA463 Rev: 9 20.05.29

ELEMENTOS PARTICULARES CEMENTOS ARGOS

Prohibición de Trabajo Forzado

a) Los trabajadores laboran de forma voluntaria?. Si/No

Prohibición Trabajo infantil

a) Los trabajadores que prestan servicios son mayores de edad?. Si/No

b) Se verifica el cumplimiento de edad con documento oficial?. Si/No

c) Reposa copia de este documento en la hoja de vida?. Si/No

d) La empresa garantiza que no contrata menores de edad para realizar labores de riesgo para su salud, seguridad,
integridad física, sexual, o emocional, u otros oficios no permitidos por la ley/tratados internacionales (máquinas, equipos o
Si/No
herramientas peligrosas, manipulación o transporte de cargas pesadas, sustancias, agentes o procesos peligrosos o
exposición a temperaturas, niveles de ruido o vibraciones que perjudiquen su salud).

Prohibición del acoso laboral

a) Evidenciar con los trabajadores si la empresa provee un ambiente de trabajo libre de acoso, abuso o castigo corporal. Si/No

Compensación y Prestaciones
a) Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales. Si/No

b) Se asegura que los trabajadores devengan un salario igual o mayor al mínimo legal. Si/No

c) Se pagan las prestaciones sociales de acuerdo con la ley. Si/No

d) Los trabajadores están debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensión y Riesgos
Si/No
Profesionales.

e) Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC. Si/No

f) Se entregaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones. Si/No

Jornadas y turnos de trabajo

a) Se ajustan a la ley en lo que respecta a la jornada máxima. Si/No

b) Evidenciar que los trabajadores no laboren un número de horas por día y por semana que excedan los límites
Si/No
establecidos por ley.

Beneficios a los trabajadores

a) La empresa contratista brinda a sus trabajadores beneficios adicionales como transporte, recreación, alimentación,
Si/No
dotación

Contratos de trabajo
a) Todos los trabajadores pueden terminar su contrato de trabajo si lo notifican con la suficiente antelación. Si/No

b) Todos los trabajadores pueden abandonar el lugar de trabajo finalizado el turno de trabajo de acuerdo a lo establecido en
Si/No
el contrato de trabajo.

c) Todos los trabajadores cuentan con contrato de trabajo escrito, firmado y archivado en su hoja de vida?. Si/No

Derechos humanos
a) La empresa ha adherido a iniciativas/plataformas locales, nacionales o internacionales que promueven principios y
Si/No
buenas prácticas en materia de derechos humanos y empresa (Por ejemplo: Pacto Global).

La empresa tiene buenas prácticas en materia de derechos humanos tales como:

b) Educación, promoción y difusión en derechos humanos a grupos de interés en derechos humanos. Si/No

c) Mecanismos confidenciales de queja y reporte que garantizan el debido proceso y la atención a casos de posibles
Si/No
vulneraciones de derechos humanos.

La empresa le permite a los trabajadores :

d) Formar parte de un sindicato. Si/No

e) Un acceso razonable a la documentación y a las instalaciones de la empresa necesarios para cumplir con sus
Si/No
obligaciones.

f) Negociar con la empresa y averiguar la actuación de ésta en las cuestiones relevantes. Si/No

g) La empresa previene e investiga el acoso a empleados con motivo de su afiliación o no afiliación a sindicatos. Si/No

h) La empresa tiene mecanismos que garantizan que las decisiones de contratación, remuneración, ascenso, formación,
sanción y retiro se basan únicamente en factores objetivos y que no están relacionadas con el sexo, la edad, la
Si/No
nacionalidad, la etnia, la raza, creencias religiosas o políticas, el idioma, la discapacidad mental o física, el estado civil o la
orientación sexual entre otros factores discriminatorios (Ejemplo; politicas de contratacion, procesos de convocatoria).

i) La empresa cuenta con procedimientos documentados, divulgados, publicados e implementados en materia de procesos
Si/No
disciplinarios y sancionatorios (ej: Manual de convivencia, Manual de conducta, Manual de ética, entre otros).
Elementos adicionales
La empresa tiene buenas prácticas en materia de derechos humanos tales como:
a) Trabajo con proveedores y otros grupos de interés en materia de derechos humanos lo implementa/no lo implmenta/ en
Si/No
proceso.

b) Contratación o promoción de la empleabilidad con enfoque diferencial (mujeres, víctimas, discapacitados, reinsertados) lo
Si/No
implementa/no lo implementa/ en proceso.
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AMBIENTE PARA CONTRATISTAS - RUC TRANSPORTE

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ELEMENTOS PARTICULARES PARA CERREJÓN

C1. SEGURIDAD
C1.1 Gestión de riesgos 0
Para la evaluación de riesgos se usó toda la metodología aprobada por Cerrejón? (Análisis de riesgos, Bow ties y
Si/No
Estándares de control critico)

Participaron todos los empleados relevantes en el proceso de Evaluación de riesgos? Hay en el grupo la experiencia
Si/No
apropiada en la metodología y en el proceso? Hay personal especializado si es necesario?

En el proceso de evaluación de riesgos se identificaron los 10 eventos de mas alto riesgo? Están enfocados en los riesgos
Si/No
Catastróficos (múltiples fatalidades)? Y han sido divulgados adecuadamente?.

En los Bow ties se vincularon todas las causas a los controles preventivos y los impactos a las medidas de mitigación? Si/No

El/los Control (es) Crítico (s) se encuentra (n) implementado (s)? Si/No

El/los control (es) crítico (s) es (son) apropiado (s) para el nivel de consecuencia en consideración? Si/No

El/los control (es) críticos se han evaluado? Tienen un responsable? Si/No

El/los controles funcionan tal como fueron diseñados? Hay evidencias que el/los controles funcionan tal como fueron
Si/No
diseñados? Hacen auditorías / verificaciones internas de cumplimiento de los Controles Críticos?

C1.2 Proceso de seguridad basado en comportamiento ( aplica para R1 con operaciones permanente en Cerrejón)
Tiene implementado un proceso de seguridad basado en comportamiento? Si/No

El cumplimiento del Plan de Observaciones mensual es > 90%? Si/No

El # de observadores certificados activos en el proceso es > o = 20% del personal operativo? Si/No

El % de Observaciones Planas es menor al 30%? Si/No

C1.3 Manejo del cambio

Se aplica en el área el procedimiento para todos los cambios con potencial impacto en S, S & A? Si/No

Los cambios son aprobados por los niveles adecuados? Se obtienen las aprobaciones necesarias antes de realizar el
Si/No
cambio?

Se evalúan los riesgos y se planean las medidas de control, tanto para la etapa de implantación del cambio, como para la
Si/No
condición final cuando el cambio ya está implantado?

Están documentados y se cierran adecuadamente los cambios? Si/No

Han habido cambios en los controles críticos de los " Top ten" (Barreras en Riesgos Catastróficos)?
Si/No
Se han documentado?

Han habido cambios en las actividades relacionadas con los " Top ten" (procedimientos, verificaciones, legislación,
Si/No
Inspecciones, frecuencias de inspecciones, etc.)? Se han documentado?

¿Se aseguró de que todas las medidas de control definidas antes de iniciar la puesta en marcha del cambio fueran
Si/No
ejecutadas, de tal forma que los riesgos de la implementación del cambio fueran controlados?

¿Se aseguró de la ejecución de todo el plan de acción definido antes de proceder con el cierre del cambio? Si/No

C2. AMBIENTAL
C2.1 Sistema de Gestión 0
Se han evaluado y listado los aspectos e impactos ambientales del desarrollo de las operaciones dentro o asociadas con
Si/No
Cerrejón?

Se han identificado los requerimientos legales ambientales aplicables para el desarrollo de sus operaciones en
Si/No
cumplimiento del contrato con Cerrejón?

Si la actividad de la empresa requiere permisos o licencias ambientales, estos se gestionaron adecuadamente y se

Si/No
encuentran vigentes?

Se tiene un plan de manejo ambiental (PMA) para el desarrollo de sus operaciones, avalado por Cerrejón y en línea con el
Si/No
PMA y procedimientos de Cerrejón?

Se tienen programas de gestión para los aspectos ambientales identificados que incluyan procedimientos documentados,
instrucciones de trabajo, controles físicos, planes de acción en línea con las medidas de control propuestas en el plan de Si/No
manejo?

Se cuenta con los certificados de calibración y registros de mantenimiento de los equipos para la medición ambiental? Si/No
Se cuenta con un indicador para el uso racional de los recursos naturales y medidas de manejo para su control y
Si/No
seguimiento?

Se realiza divulgación del PMA, programas de gestión y procedimientos relacionados, y se llevan registros del mismo? Si/No

Se tienen evidencias del cumplimiento de los requisitos ambientales aplicables establecidos en el PMA y sus programas de
Si/No
gestión?

Se evalúa periódicamente los programa de gestión en términos de indicadores, análisis de tendencias, planes de acción? Si/No

Se observan medidas de intervención para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extracción, plantas de tratamiento
Si/No
de aguas.)

Se tiene un plan de atención de emergencias ambientales incluido el manejo de hidrocarburos, residuos peligrosos y
Si/No
sustancias químicas?

Conocen los empleados del contratista qué debe hacer cuando se presente una situación de emergencias? Si/No
0
C2.2 Plan de Gestión de Residuos (para contratos tipo RC y R1) 0
Se tiene un plan especifico de gestión de residuos para el desarrollo de sus operaciones, avalado por Cerrejón? Si/No

Se realiza clasificación de residuos? Si/No

Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos? Si/No

Se tienen acuerdos con proveedores para la devolución de residuos peligrosos, debidamente autorizados? Si/No

Los residuos peligrosos tienen registro de disposición certificada y por una empresa con los permisos o licencias
Si/No
ambientales reglamentarios acorde con la legislación ambiental vigente?

C3. SALUD 0
Están clasificados los trabajadores por Grupos de Exposición Similar (GES)? Si/No

Los resultados de las mediciones higiénicas son divulgados a los trabajadores? Si/No

Cuenta la empresa con un Programa de Sueño y Fatiga (S&F)? Si/No

Se divulga el Programa de S&F a los empleados? Si/No

Se audita el cumplimiento del Programa de S&F de manera periódica? Si/No

Se hace auditoría a la disposición, entrega y uso apropiado de los EPP? Si/No

Se llevan registros específicos y periódicos de Enfermedad Profesional? Si/No

Se llevan programas de estilos de vida saludable? Si/No

C3.1 Se hace seguimiento a los hallazgos de salud obtenidos en los exámenes médicos ocupacionales? Si/No

C3.2 Evalúa los procesos de preparación de alimentos propios o contratados que ofrece a sus empleados? Si/No

C4. ACCIDENTALIDAD EN CERREJÓN 0

0< IF < 0.25 Puntaje 100%
0.25 < IF < 1 Puntaje 50% Si/No
Fatalidad Puntaje 0

Tendencia de los tres últimos años en indicadores de frecuencia? Si/No

Tendencia de los tres últimos años en indicadores de severidad? Si/No

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ELEMENTOS PARTICULARES PARA CORONA

COMPONENTE CUMPLIMINETO LEGAL LABORAL

Esta la empresa debidamente constituida? Verificar certificado de existencia y representación legal- Vigencia Si/No

Tiene la empresa Reglamento Interno de Trabajo actualizado? Si/No

El Contrato suscrito entre la compañía y el contratista esta actualizado? Si/No

Tiene la empresa las Pólizas de Salarios, Responsabilidad civil extracontractual y póliza de cumplimiento vigentes que
Si/No
respalden el contrato con la Compañía?

Tiene la empresas Permiso vigente del Ministerio del Trabajo para trabajar horas extras? Si/No

Que tipo de contratos y por que duración tiene el proveedor con sus trabajadores (laboral, prestación de servicios fijo,
Si/No
indefinido, etc.)

Están todos los trabajadores del proveedor afiliados debidamente a la seguridad social integral (EPS, AFP, Caja de
Si/No
Compensación)? Revisar y verificación Clase de riesgo

Revisar comprobantes de pago de nómina del último año vs tiempos trabajados y bases reportadas a la seguridad social Si/No

Están en regla los Pagos de seguridad social integral del último año? Si/No

Están en regla los pagos de liquidaciones finales de prestaciones sociales a los trabajadores del proveedor de los últimos 3
Si/No
años (Pueden ser 5 en diferente tiempo)

Tiene el proveedor comprobantes de entrega de dotación a sus trabajadores del último año? Si/No

Tiene el proveedor comprobantes de pago de prestaciones sociales de los últimos tres años de sus trabajadores
Si/No
(Cesantías, intereses de cesantías, prima legal de servicios)?.

Tiene el proveedor comprobantes de pago de vacaciones a sus trabajadores de los últimos tres años? Si/No

Tiene el proveedor reporte por persona de pago de horas extras, dominicales y festivos de los últimos 6 meses concuerda
Si/No
con las bases de seguridad social? Máximo horas extras diarias

Cuenta el proveedor con un archivo adecuado de hojas de vida de sus trabajadores? Si/No

Revisión de las facturas de cobro por servicios prestados a la Unidad de Negocio. Se facturan servicios o personas? Si/No
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ELEMENTOS PARTICULARES PARA SURTIGAS

REQUISITOS LEGALES
Identificación de requisitos legales SSTA evaluación de su cumplimiento (registros que se cumple) y plan de acción para el
Si/No
cierre

Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados (Tomar muestra de al menos dos trabajadores) Si/No

Aplicación de los exámenes de ingreso y egreso al personal con un profesional en salud con Licencia S.O. Si/No

ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO Y ASPECTOS AMBIENTALES

Evidenciar aplicación de los análisis de riesgos de tareas (ART) o ATS u otro equivalente para las situaciones no previstas
Si/No
en la matriz de peligros

Cumplimiento ambiental sobre disposición de escombros/ Manejo de Respel Si/No

Procedencia lícita de material de cantera Si/No

Mantenimiento de equipos y vehículos (Certificado revisión técnico-mecánica) Si/No

SEGURIDAD INDUSTRIAL

Señalización y demarcación en obras Si/No

Actividades con el personal orientadas hacia la cultura de Seguridad, auto cuidado, estilo de vida saludable. Si/No

Evidencias de entrega, uso y formación en los EPP Si/No

Aplicación de los permisos de trabajo de alto riesgo (Altura y Caliente) Si/No

Cumplimiento del programa de capacitación al personal que incluya: (Charla de inducción SST del contrato vigente o menor
de un año, capacitación en los riesgos de trabajo no mayor a un año, temas de salud, manejo de emergencias, autocuidado, Si/No
otros) % cobertura, evaluación, total de horas por trabajador en el periodo

Conocimiento del plan de emergencia en obra y oficinas Si/No

EVALUACIÓN Y MONITOREO

Cumplimiento del reporte de accidentes e incidentes tanto al interior de la empresa como a Surtigas (los accidentes
Si/No
incapacitantes deben reportarse a Surtigas dentro de las 24h de ocurrencia)

Desarrollar las investigaciones de accidentes aplicando la metodología y  rigurosidad que exija el evento, en especial los
Si/No
incapacitantes dentro de los primeros 5 días de ocurrencia

Cumplimiento de resultados de accidentalidad versus la meta establecida por Surtigas y verificación con el certificado de
Si/No
accidentalidad de la ARP.

Implementación de acciones resultantes de las investigaciones de accidentes y acciones de mejora a partir de

recomendaciones de grupos primarios, Copasst, auditorías RUC anteriores, auditorías internas o lecciones aprendidas. Si/No
(Verificar los informes mensuales HSE remitidos a Surtigas)

Resultados de la evaluación de desempeño del contratista dado por Surtigas Si/No

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ELEMENTOS PARTICULARES PARA SURTIGAS

Compensación y Prestaciones:
Cumple con las leyes aplicables a salarios mínimo y prestaciones sociales legales Si/No

Los trabajadores están debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensión y Riesgos
Profesionales Si/No

Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC Si/No

Se entregaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones Si/No

Evidenciar que los trabajadores no laboren un número de horas por día y por semana que excedan los límites por ley Si/No

Todos los trabajadores cuentan con contrato de trabajo escrito? Si/No

Inspecciones de seguridad
Cuenta con inspección o certificación del funcionamiento adecuado de los equipos y vehículos a usar en los proyectos
contratados Si/No

Reportes
La empresa realiza el reporte de accidentes e incidentes a Transgas de Occidente dentro de las 24 horas siguientes Si/No

Implementación de acciones resultantes de investigaciones de accidentes y tarjetas de trabajo seguro Si/No

Las empresas reportan mensualmente el informe de seguridad industrial: Horas trabajadas, numero de trabajadores,
kilómetros recorridos, accidentes e incidentes a Gasoriente Si/No
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ELEMENTOS PARTICULARES PARA TEAM FOODS

Derechos Humanos
Las empresas deben apoyar y respetar la protección de los derechos humanos reconocidos a nivel internacional y la
Si/No
empresa no debe ser cómplices de abusos a los derechos humanos.

Legislación aplicable
¿El sitio de empleo ha recibido una notificación oficial o proceso judicial por incumplimiento con la legislación, normativa,
Si/No
permisos o licencias (en el plazo de los últimos tres años)? En caso afirmativo, ¿qué acción se tomó?.

Sistemas de gestión
¿Se cuenta con un proceso formal (por ej., canales de ayuda y de denuncia) para empleados/trabajadores y/o para que los
Si/No
proveedores obtengan asesoramiento o informen de asuntos confidenciales?

No discriminación
Existe igualdad de condiciones y oportunidades: existe un procedimiento de contratación y promoción que garantice
igualdad, no se discrimina por sexo, salud, religión. Todos los empleados reciben el mismo pago por el mismo trabajo, todas Si/No
las empleadas pueden regresar a su puesto después de tener un bebe.

Prohibición de Trabajo Forzado

Los trabajadores laboran de forma voluntaria? Si/No

Prohibición Trabajo infantil

Los trabajadores que prestan servicios son mayores de edad? Se verifica el cumplimiento de edad con documento oficial?
Si/No
Reposa copia de este documento en la hoja de vida?

Prohibición del acoso laboral

Evidenciar con los trabajadores si la empresa provee un ambiente de trabajo libre de acoso, abuso o castigo corporal Si/No

Compensación y Prestaciones
Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales. Se pagan las prestaciones sociales de acuerdo con la
ley (vacaciones, primas, cesantías, intereses de cesantías, Maternidad, calamidades, licencias por luto, verificar que se Si/No
cumplan en el tiempo de ley, entre otros).

Se asegura que los trabajadores devengan un salario igual o mayor al mínimo legal. Si/No

Se entregaron y explicaron a los trabajadores comprobantes de pago de salarios y prestaciones. Si/No

¿Los empleados/trabajadores deben entregar dinero o hacer cualquier otro tipo de depósito? Si/No

¿Todos los empleados/trabajadores directos de este sitio de empleo disfrutan de un número adecuado de pausas con su
Si/No
correspondiente duración de acuerdo a la ley?

Jornadas y turnos de trabajo, dotación

Se ajustan a la ley en lo que respecta a la jornada máxima Si/No

Evidenciar que los trabajadores no laboren un número de horas por día y por semana que excedan los límites establecidos
Si/No
por ley o por el permiso especifico de la empresa.

¿Pueden todos los empleados/trabajadores dejar el sitio de empleo durante las horas en que no trabajan o al finalizar un
Si/No
turno (incluyendo a trabajadores que viven en el sitio de empleo)?

Se proporciona la dotación adecuada y suficiente a los trabajadores para poder presentarse a la organización cliente limpios Si/No
y garantice su seguridad? Se entrega dotación según la ley, existen registros de ello ( Camisa, Pantalón y Zapatos).

Beneficios a los trabajadores

Si/No
La empresa contratista brinda a sus trabajadores beneficios adicionales como transporte, recreación, alimentación, dotación.

Estado del archivo de hojas de vida

¿Existe una política escrita que exija a todos los empleados/trabajadores tener acuerdos de trabajo (por ej., contratos)?
Si/No
Todos los trabajadores cuentan con contrato de trabajo escrito Y tienen copia del contrato firmado?

Se evidencia retención de documentos de identificación de la persona? Si/No

Libertad de asociación y acuerdo colectivo

¿Se permite a los empleados/trabajadores unirse a [sindicatos] de su elección? O a otra organización de su elección mas
Si/No
allá de los sindicatos, se elige democráticamente y se permite llevar a cabo sus funciones en el horario laboral.

¿Se reconocen los convenios colectivos por representación de la mayoría? Si/No

Existen procedimientos disciplinarios y se cumplen? Se mantienen registros de las medidas disciplinarias tomadas y de los
Si/No
procesos conciliatorios.

Limpieza e higiene
Baños separados para hombre y mujeres, en número adecuado, limpios y en buenas condiciones. Si/No
Se tienen instalaciones adecuadas de hidratación y se mantienen dotadas para su uso. Si/No

Calidad e Inocuidad
Se identifica y salvaguarda la propiedad del cliente (incluye propiedad intelectual o maquinaria y equipos). Si/No

Están determinados los criterios y métodos para el control de los procesos. Si/No

Existe una metodología para evaluar la Satisfacción del cliente, realizar la medición y hacer seguimiento. Si/No

Se realiza un análisis de datos de satisfacción del cliente, conformidad de producto o servicio, tendencia de procesos,
Si/No
productos y proveedores.

Existe y esta documentado un procedimiento para la atención de quejas y reclamos?, es posible realizar trazabilidad de
Si/No
trabajos realizados para Team y de los elementos químicos, personas y materiales utilizados.

Están determinados y documentados los requisitos del cliente y del producto: Incluyendo los requisitos para las actividades
de entrega y las posteriores a la misma, los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso Si/No
especificado o para el uso previsto, cuando sea conocido.

Se tiene el curso de manipulación de alimentos si el trabajo se realizara en zonas de envase y empaque en Team? Si/No

Es evidente la Ausencia de plagas o de posibles afectaciones al producto que pueda llevar a riesgos en la organización
Si/No
cliente

Si se va a utilizar sustancias químicas en la empresa de alimentos se tiene el certificado de compatibilidad con alimentos,
Ficha técnica del producto y Debe estar en las listas de la FDA si es necesario. Las sustancias que se utilizan no son Si/No
alérgenos y si lo son deben ser comunicada a la organización.

Esta documentado e implantado un programa de aseguramiento metrológico de equipos de Medición y Monitoreo contra
patrones trazables o patrones nacionales o internacionales y se ajustan o reajustan si es del caso. Se mantiene los registros Si/No
asociados.

Todas las herramientas que el contratista ingresa a la planta de alimentos se encuentran inventariadas. Si/No
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ELEMENTOS PARTICULARES FEDECAFE

Documentos
La empresa tiene la autorización del Ministerio de Trabajo para laborar horas extras actualizada? Si/No

En la organización se permite la participación en Sindicato, personal que lo conforma y Convención Colectiva de los
Si/No
trabajadores?

Contractual
En la hoja de vida de los trabajadores se evidencian soporte: libreta militar, antecedentes judiciales, copia de la cédula, hoja
Si/No
de vida y certificados de formación.

Todos los trabajadores cuentan con un contrato de trabajo escrito firmado. Si/No

Se tienen registros de la entrega del reglamento interno de trabajo al personal. Si/No

En las hojas de vida de los trabajadores hay soportes de renovación de sus contratos (Otro Si) y este se encuentra firmado. Si/No

La empresa tiene un reporte por persona del pago de horas extras mensualmente? Si/No

Se tienen registros del personal que se encuentra en vacaciones. Si/No

La empresa tiene registros históricos de las vacaciones otorgadas a laos trabajadores en los últimos tres años? Si/No

Se entrega a los trabajadores comprobante vacaciones de los últimos tres años? Si/No

La empresa tiene un listado del personal vigente de madres gestantes, discapacitados, personal próximo a pensionarse
Si/No
mensualmente?

Se entrega a los trabajadores los volantes de pagos mensuales? Si/No

Seguridad Industrial y SALUD EN EL TRABAJO

Se realiza la medición de los marcadores biológicos de acuerdo con los riesgos a los que se encuentran expuestos (ruido,
Si/No
material particulado, químicos, soldadura, exámenes de crioglobulina para personal que labora en cuartos fríos)
Manejo seguro de productos químicos
Inspecciones programadas para verificación:
Se realiza un verificación mensual del control de los productos químicos (vencimiento, trasvasado)? Si/No

Bienestar Laboral
La empresa tiene Programas de recreación, deportivos para los trabajadores involucrando a sus familias? Si/No

Bienes y Servicios
La empresa tiene establecidas cuentas bancarias para el pago de nomina de sus trabajadores? Si/No

La empresa tiene cuentas bancarias con la información actualizada? Si/No

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3. MEDIDAS DE BIOSEGURIDAD PARA LOS TRABAJADORES

3.1. Medidas generales
3.1.1. Lavado de manos
Disponen en las áreas comunes y zonas de trabajo, puntos de lavado e insumos (agua limpia, jabón y toallas de un
solo uso (toallas desechables) y alcohol glicerinado con concentración entre 60% y el 95%) para realizar el lavado e
higiene de manos?
Todos los trabajadores (tanto en trabajo remoto, centros de operación o en actividades externas) cumplen con el
protocolo de lavado de manos?
Se establecieron los mecanismos de seguimiento, monitoreo y autocontrol del lavado de manos en todos los sitios de
trabajo?
3.2. Distanciamiento físico
Se establecen medidas en espacios, áreas o recintos amplios con el fin de organizar y optimizar la ubicación de los
puestos de trabajo y garantizar que los trabajadores permanecen al menos a (2) metros de distancia de otras
personas, evitando contacto directo y disminuyendo el riesgo de transmisión?
Se controla el aforo de los trabajadores en el área o recinto de trabajo?
Se promueven e implementan el uso de herramientas tecnológicas que reduzcan contactos personales dentro de la
empresa y evitar el intercambio físico de documentos de trabajo?
3.3. Elementos de Protección Personal - EPP para prevención del COVID-19
La empresa definió los EPP indicados para la protección personal de acuerdo con la labor y para la prevención del
COVID-19 desde el punto de vista de la higiene industrial aplicable a los procesos de la empresa a partir de
valoraciones cuantitativas como mediciones de higiene?
El empleador hace entrega de los EPP y garantiza su disponibilidad y recambio?
Los trabajadores utilizan adecuadamente los elementos de protección personal suministrados por el empleador?
3.4. Limpieza y desinfección
Se desarrolló y se esta implementando un protocolo de limpieza, desinfección permanente y mantenimiento de lugares
de trabajo y de elementos, herramientas y/o equipos de trabajo, que defina el procedimiento, la frecuencia, los
insumos, el personal responsable, elementos de protección empleados, entre otros?
Se realiza control de roedores e insectos para evitar la contaminación, teniendo en cuenta las recomendaciones
sanitarias del Ministerio de Salud y Protección Social y Programa de Manejo Integrado de Plagas que establezca
medidas preventivas y de control?

Se elaboraron las fichas técnicas e instructivos (idealmente digitales) sobre los procesos de limpieza y desinfección?

Se realizan actividades de seguimiento y monitoreo a través de registros e inspecciones?

En caso de contratar empresas especializadas, estas cuentan con concepto sanitario expedido por la Direcciones
Territoriales?
3.5. Manipulación de insumos y productos.
Se aseguran que el proveedor de insumos y productos se ajusta con los protocolos establecidos por el Ministerio de
Salud y Protección Social?
Se estableció un protocolo de recepción de insumos y productos?
Se garantiza las condiciones de calidad e higiene durante su almacenamiento?
Cuentan con descripción del sitio de almacenamiento de insumos?
Cuentan con las Fichas de datos de seguridad de los productos químicos empleados?
Se encuentran rotuladas las diluciones preparadas?
3.6. Manejo de residuos.
Se tienen identificados los residuos generados en el área de trabajo?
Se ubican contenedores y bolsas suficientes para la separación de residuos?
Se realiza permanentemente la recolección y almacenamiento de residuos?
4. PREVENCIÓN Y MANEJO DE SITUACIONES DE RIESGO DE CONTAGIO
Para la prevención del contagio del COVID-19 se tiene conocimiento de la organización de la empresa, el proceso
productivo, las tareas, procedimientos, equipos de trabajo, tiempo de exposición (jornadas o turnos de trabajo),
característica del trabajador (estado de salud, edad, sexo)?
En el marco del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, se identifican las condiciones de salud de
trabajadores (estado de salud, hábitos y estilo de vida, factores de riesgo asociados a la susceptibilidad del contagio),
así como las condiciones de los sitios de trabajo a través de visitas de inspección periódicas?
4.1. Vigilancia de la salud de los trabajadores en el contexto del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST.
Se tiene establecido un sistema de verificación para el control en el momento de la notificación positiva
(preferiblemente digital)?

Se tiene desarrollado e implementado un proceso diario de monitoreo de estado de salud y temperatura del personal?

No se permite el ingreso y/o acompañamiento a las instalaciones, de personas que presenten síntomas de gripa ni
cuadros de fiebre mayor o igual a 38°C?
Cuentan con un reporte diario, vía correo electrónico o telefónico o a través de la aplicación CoronApp, sobre el estado
de salud y temperatura del personal en trabajo en casa o en trabajo remoto, de acuerdo con autodiagnóstico que
permita identificar síntomas y trayectorias de exposición al COVID-19 de los trabajadores?
Se fomenta el autocuidado, especialmente el monitoreo de temperatura corporal y de síntomas respiratorios por parte
de los trabajadores?
Se tiene consolidada y actualizada una base de datos completa con los trabajadores y demás personal que preste los
servicios en la Empresa, teniendo en cuenta las reservas de información?
Se tiene establecido un protocolo de verificación de estado de salud (reporte de síntomas respiratorios y toma de
temperatura) cuando haya ingresado a las instalaciones de proveedores y clientes?
4.1.1. Trabajo remoto o trabajo a distancia
Los mayores de 60 años y trabajadores que presenten morbilidades preexistentes identificadas como factores de
riesgos para COVID-19 realizan trabajo remoto?
4.1.2. Trabajo de forma presencial
La empresa cuenta con la asesoría y acompañamiento de su ARL para atender las necesidades de salud mental de
los trabajadores o colaboradores, incluidos los casos de aislamiento social o trabajo en casa?
Se fomentan hábitos de vida saludable con los trabajadores, como la hidratación frecuente, pausas activas y la
disminución del consumo de tabaco como medida de prevención?
4.1.3. Alternativas de organización laboral
Se han adoptado esquemas operativos (número máximo de trabajadores por turno, jornadas flexibles de trabajo,
turnos de entrada y salida a lo largo del día) para garantizar la continuidad del servicio que prestan como empresa
pensando en disminuir el riesgo de contagio para los trabajadores y demás personas que presten sus servicios a la
empresa?
4.1.4. Interacción en tiempos de alimentación
En los tiempos de alimentación, se limitan el numero de personas y se definieron turnos u horarios flexibles de
descanso para realizar la actividad de forma simultanea para garantizar la distancia mínima entre las mismas?
Se tienen zonas diseñadas para tomar alimentos y descanso?
Se disponen paños y alcohol glicerinado que permitan a cada persona que lo usa, asear el panel de control del horno
microondas?
Se disponen de mesas y se tienen colocadas un número de sillas que permita asegurar una distancia mínima de 2
metros entre los trabajadores?
4.1.5. Medidas locativas
Los trabajadores cuentan con suministro de casilleros dobles para evitar que la ropa de calle se ponga en contacto con
la ropa de trabajo al ingreso del turno?
Garantizan la correcta circulación del aire en el espacio de trabajo y evitan el uso de aire acondicionado o ventiladores
en las instalaciones?
Se realiza el mantenimiento de los equipos y sistemas de ventilación?
Se han eliminado los sistemas de control de ingreso por huella e implementado sistemas alternos?
Se disponen de áreas de trabajo despejadas de elementos ajenos a la labor?
4.1.6. Herramientas de trabajo y elementos de dotación
Se revisaron los procesos y procedimientos de higiene y seguridad, procurando la inclusión de actividades de limpieza
y desinfección de sus elementos de trabajo, de los elementos de protección personal y ropa de trabajo, en los casos
que aplique, al iniciar y al finalizar la jornada de trabajo?
4.1.7. Interacción con terceros (proveedores, clientes, aliados, etc.)
Se definieron los protocolos de interacción con proveedores, clientes y personal externo a la empresa?
Se establecieron turnos para los proveedores y clientes para que puedan estar en las instalaciones, delimitando
lugares donde puedan acceder evitando aglomeraciones?
Se fomenta el pago con tarjeta y otras plataformas digitales para reducir el uso de dinero en efectivo?
4.2. Desplazamiento desde y hacia el lugar de trabajo
Si la empresa suministra el transporte se garantiza que el vehículo se encuentre limpio y sus superficies desinfectadas
(manijas, asientos, cinturones, etc.)?
Se incentiva el uso de otros medios de transporte como la bicicleta, motocicleta, entre otros y se capacita sobre la
limpieza de los elementos como cascos, guantes y gafas?
4.3. Capacitar a los trabajadores en aspectos básicos relacionados con la forma en que
se transmite el COVID-19 y las maneras de prevenirlo
Se capacita a los trabajadores en aspectos básicos relacionados con la forma en que se transmite el COVID- 19 y las
maneras de prevenirlo?
La empresa garantiza la capacitación continua a través del área de formación y desarrollo o quien haga sus veces, con
las herramientas tecnológicas disponibles, permitiendo estar en comunicación con ellos?
4.4. Medidas en coordinación con las Administradoras de riesgos laborales (ARL).
Se incluye en la identificación de peligros, evaluación y valoración de riesgos el factor de riesgo biológico por contagio
de COVID-19 para identificar las actividades de mayor exposición y de este modo determinar los controles a
implementar, entre ellos, la distribución de espacios de trabajo y ubicación del personal para el distanciamiento físico
de los trabajadores, en concordancia con los protocolos?
Se diseñó, con la asesoría de la ARL, la lista de chequeo para identificar potenciales riesgos y establecer los controles
operacionales necesarios antes del inicio de la actividad laboral?
4.5. Manejo de situaciones de riesgo por parte del empleador
Se tiene definido un protocolo de remisión para el tratamiento de las personas con síntomas, o que hayan sido
diagnosticadas con COVID-19, en línea con lo establecido por el Ministerio de Salud y Protección Social?
Cuentan con mecanismos que procuren la rápida identificación y aislamiento de individuos potencialmente afectados y
revisar y acatar las directrices establecidas por el Ministerio de Salud y Protección Social para tal fin?
Se ha coordinado con las EPS para que realicen apoyo al seguimiento en la prevención, detección y seguimiento al
estado de salud de los trabajadores, incluyendo estrategias de testeo aleatorio de COVID - 19, si es el caso?
5. ¿CÓMO SE REALIZARÁ EL MONITOREO DE SÍNTOMAS DE CONTAGIO DE COVID-19 ENTRE TRABAJADORES?
5.1. Prevención y manejo de situaciones de riesgo de contagio.
Se esta utilizando la aplicación CoronApp, disponible en Android y iOS, para reportar el estado de salud de los
trabajadores y de su grupo familiar?
La empresa se asegura que todos los trabajadores estén afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral, y así
mismo, solicitar el cumplimiento de este requisito, al personal indirecto que presta los servicios para la compañía?

Se aseguran que los trabajadores permanecen en el sitio de trabajo asignado y en el horario de trabajo establecido?
Se establecieron para las cuadrillas, las zonas de seguridad y salud en el trabajo?
Se promueve el uso de escaleras en vez de los ascensores si el estado de salud de la persona lo permite?

6. PASOS A SEGUIR EN CASO DE PRESENTAR UNA PERSONA CON SÍNTOMAS COMPATIBLES CON COVID-19

La empresa dispone de algún mecanismo para que se cumpla con el procedimiento en caso de que una persona
presente síntomas de COVID-19 como fiebre, tos y/o dificultad para respirar?
7. PLAN DE COMUNICACIONES
Cuentan con un plan de comunicaciones donde se divulgue la información pertinente a todos los actores relevantes,
incluyendo clientes, proveedores y personal, sindicatos y organizaciones de trabajadores?
Se mantienen las líneas de contacto e información actualizadas a través de los medios que se dispongan en caso de
cualquier emergencia?
Se establecen los canales de información entre el empleador, la EPS, la ARL y el trabajador para que informe
cualquier sospecha de síntoma o contacto estrecho con personas confirmadas con COVID-19 y manejarlo de manera
confidencial?

Se brindan mensajes continuos a todos los trabajadores y demás personal que preste sus servicios en las empresas?

Se tienen establecidos mecanismos de información al usuario de forma visible, legible, que sean oportunos, claros y
concisos, a través de sus redes sociales, carteleras, afiches o cualquier otro medio de difusión, sobre las medidas de
prevención y atención?
Se realizan charlas informativas periódicas a los trabajadores y al personal que preste sus servicios en las empresas
respecto de la implementación de medidas de prevención?
UD OCUPACIONAL Y AMBIENTE
RTE

20.05.29

Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

3.2.6.2.

3.2.6.1.

3.2.6.1.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

3.2.6.2.

3.1.1.
2.1.2 .- 3.1.1.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

3.2.5 - 3.2.6.4

3.2.6.4
3.2.6.4
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

3.2.6.1. - 3.2.6.2. -
3.2.6.3.

3.2.6.2.

3.2.6.1.
4.4.
3.2.1.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

3.2.1.
3.2.6.5.
3.2.6.5.
3.2.6.5.
3.2.6.5.
3.2.6.5.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC
3.2.8.2.
3.2.8.2.
3.2.8.2.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

3.2.4.2

3.2.4.2.

Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

3.2.4.2. - 3.2.7.

3.1.1. - 3.2.4.2.

3.1.1

3.1.2.

2.7. - 3.2.4.2.

3.2.4.2.

3.1.2.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

3.1.1.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC
3.2.4.2.

3.2.4.2.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

3.1.1. - 3.2.6.1

Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

3.1.1.
3.2.6.2.
3.2.6.2.

3.2.6.2.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC
 3.2.6.2

3.2.6.2.
3.2.6.2.
3.1.1.
3.2.6.2.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

3.2.6.1.

Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

3.2.1. - 3.2.2.
3.2.1. - 3.2.2.
3.1.1
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

3.2.6.3.

2.7. - 3.1.1.

Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

2.5.

2.5.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

3.1.1.

3.1.1.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC
3.2.4.2. - 3.2.7.

3.2.4.2. - 3.2.7.

3.2.4.2.
BAJADORES?
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC
3.1.2.

4.5.2.

3.1.1.
 3.1.1.
2.7. - 3.1.1.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC

3.2.7.
Cumple No cumple No aplica ELEMENTOS RUC
2.7

3.2.7.

2.7 - 3.2.7.

2.7

2.7

2.7