REQUISITOS APLICABLES IATF 16949

IATF 16949:2015

REQUISITOS
ESPECIFICOS DE
CLIENTES

REGLASDEL IATF

CORE TOOLS : IATF 16949

APQP, AMEF,SPC,
MSA, PPAP REQUISITOS DEL
PRODUCTO
 Ciclo PDCA (phva) y la IATF 16949:2016
Sistema de Gestión de la Calidad (4)
La Organización y
su contexto (4) Operacón
(8)

PLAN DO Satisfacción
Planificar Hacer del cliente
Apoyo y evaluación Resultados
Requisitos del Planificación Liderazgo del desempeño
del SGC
cliente (6) (5) (7 y 9)
Productos y
ACT CHECK Servicios
Actuar Verificar

Necesidades y
Mejora
expectativas de partes
(10)
interesadas
Pertinentes (4)
 IATF CSR´S

GENERAL MOTORS - IATF 16949 - Customer

Specific Requirements
Mayo de 2019

CARTA DE ESCLARECIMENTOS E ADIÇÕES REFERENTES

A GENERAL MOTORS IATF 16949 CUSTOMERS SPECIFIC
REQUIREMENTS NOVEMBER 01ST, 2017, APLICÁVEIS AOS
FORNECEDORES DAS PLANTAS DA GM AMERICA DO SUL
(ARGENTINA, BRASIL, COLÔMBIA E EQUADOR)
São Caetano do Sul, 14 de Março de 2018.
 IATF 16949:2016
• Objetivo
• El objetivo de esta norma de SGC para automoción es el desarrollo
de un sistema de gestión de la calidad que permita la mejora
continua, haciendo hincapié en la prevención de defectos y la
reducción de la variación y el desperdicio en la cadena de
suministro.
• Alcance
• La norma de SGC de automoción define los requisitos del sistema
de gestión de calidad para el diseño y desarrollo, producción y,
cuando es relevante, montaje, instalación y servicio de productos
relacionados con el automóvil, incluyendo productos con software
incorporado.
 CSR- 1.1 Scope General

IATF16949:2016, First Edition, Oct 1, 2016, “Automotive Quality Management

System Standard,” ISO9001:2015, Fifth Edition, Sept 15, 2015, “Quality
Management Systems – Requirements”, and this document defines General
Motors fundamental quality system requirements for organizations where
automotive customer-specified parts for production and/or service are
manufactured. Third party certification to IATF16949 shall meet the following
conditions: The certification scope must include both IATF16949 and the
accompanying IATF16949 GMCustomer Specific Requirements, The
certification must be conducted in compliance with the IATF recognized
automotive certification scheme by a certification body currently contracted
and recognized by an IATF Oversight office.
 CSR-1.1 Scope General
All IATF16949:2016 requirements, including
the requirements of this document, shall
be addressed in the organization’s quality
management system.

The English language version of

IATF16949:2016 or related reference
documents shall be the official version for
purposes of third party registration.
 CSR - 1) Procedimentos Gerais e outros Requisitos para GM América do Sul.
Seção I – Esclarecimentos e adições aos requisitos globais da GM disponibilizados
no site www.iatfglobaloversight.org.
1) Procedimentos Gerais e outros Requisitos para GM América do Sul.
Os procedimentos estão disponibilizados no site
https://gmsupplypower.covisint.com. É de responsabilidade do fornecedor buscar
por atualizações. O fornecedor deve avaliar, anualmente, o atendimentos a cada um
dos requisitos específicos contidos nessa carta mantendo registros dos resultados
das avaliações, incluindo as evidências de conformidade. Caso seja necessária a
contratação de terceiros para a transferência de dados, o fornecedor é responsável
pela integridade dos mesmos. Os procedimentos e diretrizes desta carta não são
mandatórios aos fornecedores tier#1 da GM relacionados a *matéria-prima, material
indireto, material a granel e plantas GM que vendem peças ou serviços a outras
plantas. Excecção fica para fornecedores de blank da GM Argentina, que devem
atender os requisitos citados no documento. *Nota: É considerado matéria-prima
produtos que serão conformados (e.g.: produtos a serem estampados ou injetados)
internamente pela GM.
 CSR - 3 Terms and definitions
Accessory Parts Parts manufactured to GM standards, that are
procured or released by GM, and are mechanically attached or
electronically connected to the vehicle before or after final
delivery to the customer.

Bypass Proactive approach to address potential error proofing

failures with a defined and approved process which addresses
the risk as defined in the PFMEA, considering safety, severity
and overall RPN rating. Bypass process is established before a
device failure. Bypass differs from a deviation process as a
deviation process is a reactive process.
 CSR - 3 Terms and definitions
Customer References to “customer” in IATF16949:2016 and
this document shall be interpreted as the Procuring Division of
General Motors for suppliers pursuing third party registration
to IATF16949:2016 to satisfy General Motors sourcing
requirements third party quality system assessment
registration.
Severity Score Severity Score for a GM supply organization is
impacted when quality PRR is written with a documented
impact towards the GM final customer, GM manufacturing
plant, and GM product (vehicle, powertrain or component). A
Severity Matrix is used to equate the Plant and or Customer
Impact resulting in a Severity Score
 4 Contexto de la
organización (continuación)
• No hay requisitos adicionales a los apartados 4.1 y 4.2, sin
embargo 4.3 y 4.4 tienen ahora requisitos adicionales:
• 4.3.1 Determinar el alcance del Sistema de gestión de la
calidad – suplemento – (ISO/TS 1.1, 1.2 y 4.2.2)
• Apartado 8.3: …mantenido como información documentada (ver ISO
9001, Sección 7.5). (4.3.1)

• 4.3.2 Requisitos específicos de clientes (CSR’s) – (ISO/TS viii

observaciones para la certificación)
• Los requisitos específicos del cliente (CSR) se evaluarán y se incluirán
en el alcance del sistema de gestión de la calidad de la organización.
 5 LIDERAZGO

5 LIDERAZGO

5.3
5.1 Roles,
5.2
Liderazgo y Responsabilidades y
Política
Compromiso Autoridades en la
Organización
 6 PLANIFICACIÓN

6 PLANIFICACIÓN

6.1 6.2
Acciones para abordar riesgos y Objetivos de la calidad y
oprtunidades planificación para lograrlos
 7 APOYO

7 APOYO

7.5
7.1 7.3
Información
Recursos Toma de conciencia
documentada

7.2 7.4
Competencia Comunicación
 7 APOYO (continuACIÓN)
• 7.5.3.2.1 Conservación de Registros– (ISO/TS 4.2.4.1)
• Política
• Las aprobaciones de piezas de producción, los registros de
herramientas (incluidos el mantenimiento y la propiedad), los
registros de diseño de productos y procesos, las órdenes de compra
(si procede) o los contratos y modificaciones se conservarán durante
el período de actividad del producto, más un año, a no ser que otra
cosa sea especificada por el cliente o agencia reguladora especifique
• NOTA: La información documentada de aprobación de la pieza de
producción puede incluir un producto aprobado, registros del equipo
de prueba de aplicación o datos de prueba aprobados

• 7.5.3.2.2 Especificaciones de ingeniería – (ISO/TS 4.2.3.1)

• … 10 días laborables
CSR - CUSTOMER SPECIFIC REQUIREMENTS

7.5.3.2.1 Record retention

The organization’s business records shall be
retained as specified in GMW15920
 8 OPERACIÓN 8 OPERACIÓN

8.3
8.1 8.5 8.7
Diseño y
Planificaión y Producción y Control de las
desarrollo de
Control Provisión del salidas no
los productos y
Operacional servicio conformes
servicios

8.4
8.2 Control de los procesos,
8.6 Liberación de los
Requisitos para los productos y servicios
productos y servicios
productos y servicios suministrados
externamente
 8 OPERAcióN (CONTINUación)

8.2.3.1.2 Caracteristicas especiales definidas por el

cliente

La organización debe cumplir con los requisitos del

cliente para la designación, documentación de
aprobación y control de las características especiales.
CSR - CUSTOMER SPECIFIC REQUIREMENTS

8.2.3.1.2 Customer-designated special characteristics

The organization shall follow General Motors Key
Characteristic Designation System Process GMW15049. Key
characteristics shall be applied as per IATF16949:2016 8.3.3.3
Special Characteristics.
 8 OPERACIÓN (CONTINUACIÓN)

• 8.3.3.1. Entrada para el Diseño de Producto

La organización debe identificar, documentar y revisar

los requisitos de entrada de diseño de producto como
resultado de la revisión del contrato, los requisitos de
entrada del diseño de producto incluyen, pero no están
limitados a lo siguiente:
CSR - CUSTOMER SPECIFIC REQUIREMENTS

8.3.3.1 Product design input

All operations shall be analyzed for risk using a PFMEA.
Product requirements shall be identified and failure modes
comprehended in the PFMEA. Risk Priority Number (RPN)
values shall be consistently applied using Severity, Occurrence,
and Detection ranking tables. Severity shall be based on all risks
such as organization risk, customer risk, and end user risk.
 8 OPERACIÓN
• 8.3.3.3 Características especiales– (ISO/TS 7.3.2.3)
• La organización deberá utilizar un enfoque multidisciplinar para
establecer, documentar e implementar su(s) proceso(s) para
identificar características especiales, incluyendo las
determinadas por el cliente y el análisis de riesgo realizado por
la organización, e incluirá lo siguiente:
a) ....... características especiales se identifican con marcas específicas y
se encuentran en cascada a través de cada uno de estos documentos
b) Desarrollo de estrategias de control y seguimiento para características
especiales de productos y procesos de producción
c) Aprobación especifica del cliente, cuando sea necesario
d) ............ o los símbolos o anotaciones equivalentes de la organización,
tal como se definen en una tabla de conversión de símbolos. La tabla
de conversión de símbolos se presentará al cliente, si es necesario
 8 OPERACIÓN
• 8.3.4.2 Validación de diseño y desarrollo– (ISO/TS 7.3.6.1),
continuación
• Cuando se acuerde contractualmente con el cliente, esto incluirá
la evaluación de la interacción del producto de la organización,
incluido el software incorporado, dentro del sistema del producto
del cliente final
• 8.3.4.4 Proceso de aprobación de productos – (ISO/TS
7.3.6.3)
▪ La organización deberá aprobar los productos y servicios
proporcionados externamente de acuerdo con ISO 9001, apartado
8.4.3, antes de la presentación de su aprobación de parte al cliente
▪ La organización deberá obtener la aprobación documentada del
producto antes del embarque, si así lo requiere el cliente. Los registros
de dicha aprobación se conservarán
 8 OPERACIÓN
• 8.3.5.2 Salidas del diseño del proceso de producción–
(ISO/TS 7.3.3.2)
▪ Características especiales para el producto y proceso de fabricación
▪ Identificación de variables de entrada de proceso que afectan las
características
▪ Herramientas y equipo para producción y control, incluyendo
estudios de capacidad de equipos y proceso(s)
▪ Diagramas de flujo de proceso de fabricación / disposición en planta,
incluyendo la vinculación de producto, proceso y herramientas
▪ Resultados de la identificación y verificación “a prueba de errores”,
según corresponda
CSR - CUSTOMER SPECIFIC REQUIREMENTS
8.3.3.3 Special characteristics
The organization shall have a process to identify critical operations within their
manufacturing process.

8.3.4.4 Product approval process

The organization shall comply with the AIAG Production Part Approval
Process (PPAP) manual and GM 1927-03 Quality SOR to meet this
requirement.

8.3.5.2 Manufacturing process design output

The organization shall have a method to identify, control, and monitor the
high risk items on those critical operations.
There shall be rapid feedback and feed forward between inspection stations
and manufacturing, between departments, and between shifts.
 8 OPERACIÓN
8.3.6.1 Cambios del diseño y desarrollo– suplemento –
(ISO/TS 7.1.4 y 7.3.7)
▪ La organización debe:

• Evaluar los cambios de diseño después de la aprobación

inicial del producto, que deben ser aprobados internamente
y validados antes de la implementación de la producción.
• Para los productos con software incorporado, documentar
el nivel de revisión del software y del hardware como parte
del registro de cambios
 8 OPERACIÓN
• 8.4.2.3 Desarrollo de Sistema de gestión de calidad de
proveedor– (ISO/TS 7.4.1.2)

• La organización exigirá a sus proveedores de productos y servicios

de automoción que desarrollen, implementen y mejoren un
sistema de gestión de calidad certificado según la norma ISO
9001, a menos que el cliente lo autorice de otra manera (por
ejemplo, el punto a)) con el objetivo final de certificarse en esta
norma de SGC de automoción. A menos que el cliente
especifique lo contrario, se aplicará la siguiente secuencia para
lograr este requisito
 CSR - CUSTOMER SPECIFIC REQUIREMENTS
8.3.6.1 Design and development changes – supplemental
All design changes, including those proposed by the organization, shall
have written approval by the authorized customer representative, or a
waiver of such approval, prior to production implementation. See also
AIAG Production Part Approval Process (PPAP) manual.
8.4.2.3 Supplier quality management system development
This clause applies to suppliers of the organization who are providers
of: a) production materials, b) production, service, and accessory parts,
or c) heat treating, plating, painting or other finishing services.
This clause does not apply to indirect or providers of services that add
no manufacturing value which include, but is not limited to
distributers, logistics, sequencers, parts packagers, tooling and
equipment.
 8 OPERACIÓN
• 8.4.2.4.1 Auditorías de segunda parte
• La organización debe incluir un proceso de auditoría de segunda
parte en su enfoque de gestión de proveedores. Las auditorías de
segunda parte se pueden utilizar para lo siguiente:
a) Evaluación del riesgo del proveedor

b) Supervisión de proveedores

c) Desarrollo del SGC de proveedores

d) Auditorías de productos

e) Auditorías de procesos
 8 OPERACIÓN
• 8.4.2.4.1 Auditorías de segunda parte, continuación
▪ Basándose en un análisis de riesgos, incluyendo los requisitos de
seguridad / reglamentarios del producto, el desempeño del
proveedor y el nivel de certificación del SGC, como mínimo, la
organización deberá documentar los criterios para determinar la
necesidad, el tipo, la frecuencia y el alcance de las auditorías de
segunda parte
▪ La organización conservará los registros de los informes de auditoría
de segunda parte
▪ Si el alcance de la auditoría de segunda parte es evaluar el sistema de
gestión de calidad del proveedor, entonces el enfoque deberá ser
consistente con el enfoque del proceso de automoción
▪ NOTA: La orientación puede encontrarse en la Guía del auditor de la
IATF y en la ISO 19011
CSR - CUSTOMER SPECIFIC REQUIREMENTS
8.4.2.4.1 Second-party audits
Second-party auditors performing QMS audits must meet the
requirements in clause 7.2.4 SecondParty Auditor Compliance in
IATF16949:2016 plus meet these additional requirements: 1. The
organization (2nd party) must be IATF16949:2016 certified and
not on probation or suspension. 2. The organization (2nd party)
must utilize a qualified ISO Lead Auditor, or a qualified internal
auditor with evidence of their successful completion of training,
and a minimum of five internal ISO/TS16949:2009 and/or
IATF16949:2016 audits under the supervision of a qualified lead
auditor.
 CSR - CUSTOMER SPECIFIC REQUIREMENTS
The organization (2nd party) must audit annually each qualifying
supplier and maintain records of the audit. Qualifying supplier is
defined by those suppliers determined to need second-party auditing
per clause 8.4.2.4.1 Second-Party Audits.
The duration of these audits must conform to the full application of
the Audit Day Requirements table of the current edition of
Automotive Certification Scheme for IATF16949 Rules for Achieving
and Maintaining IATF Recognition.
The second-party audits shall identify an acceptable passing level and
include a scoring or ranking to determine which suppliers have
passed. The organization shall have documented evidence that they
review and follow up on all non-conformances identified in the
second-party audit with the intent to close these non-conformances
8 OPERAción (CONTINUación)
• 8.4.2.5 Desarrollo de proveedor
▪ La organización determinará la prioridad, tipo, extensión y
oportunidad de las acciones de desarrollo de proveedores
requeridas para sus proveedores activos. La determinación de las
entradas incluirán pero no se limitarán a lo siguiente:
a) Los problemas de rendimiento identificados mediante la supervisión del
proveedor (ver apartado 8.4.2.4)
b) Resultados de la auditoría de la segunda parte (ver apartado 8.4.2.4.1)
c) Estado de certificación del sistema de gestión de calidad de terceros
d) análisis de riesgos

▪ La organización deberá implementar las acciones necesarias para

resolver los problemas de desempeño abiertos (insatisfactorios) y
buscar oportunidades de mejora continua
 CSR - CUSTOMER SPECIFIC REQUIREMENTS

8.4.2.5 Supplier development

When a supplier to an organization is so small as to not have adequate
resources to develop a system according to IATF16949:2016 or ISO
9001:2015, certain specified elements may be waived by the
organization. The organization shall have decision criteria for
determining “specially designated small suppliers”. Such decision
criteria shall be in writing and applied consistently in the application of
this provision. The existence and use of such decision criteria shall be
verified by 3rd party auditors.
 CSR - CUSTOMER SPECIFIC REQUIREMENTS

NOTE 1: ISO9001:2015 and IATF16949:2016 contain

fundamental quality management system requirements of value
to any size of provider of production materials, production,
service, and accessory parts, or heat treating, plating, painting
or other finishing services. There are a number of methods to
implement a compliant system, so it is recognized that a simpler
Quality Management System approach could be used for the
smaller suppliers of organizations to which IATF16949:2016
clause 8.4.2.3 applies.
NOTE 2: “Small” may also refer to volume supplied to
automotive.
 8 OPERACIÓN
• 8.5.1.1 Plan de control – (ISO/TS 7.5.1.1)
▪ La organización, si así lo requiere el cliente, proporcionará datos de medición y
conformidad recogidos durante la ejecución de los planes de pre-lanzamiento o
de control de producción
b) Métodos de validación de la primera pieza y de la última pieza para el seguimiento
del control realizado sobre las características especiales

▪ La organización debe revisar los planes de control y actualizarlos si es

requerido, por cualquiera de las siguientes:
f) La organización determina que ha enviado un producto no conforme al cliente
g) Cuando ocurran cambios que afecten al producto, al proceso de fabricación, a la
medición, a la logística, a las fuentes de suministro, a los cambios en el volumen de
producción o al análisis de riesgos (AMFE) (Ver el anexo A)
h) Después de una queja del cliente y la implementación de la acción correctiva
asociada, cuando sea aplicable
i) A una frecuencia establecida basada en un análisis de riesgos
 CSR - CUSTOMER SPECIFIC REQUIREMENTS

8.5.1.1 Control plan

General Motors does not provide waivers to organizations for
control plan approval because General Motors signatures on the
Control Plan are not required.
The organization shall provide measurement, test, and inspection
data which demonstrates that control plan requirements, sample
sizes, and frequencies are being met when requested.
Sample sizes and frequencies shall be determined based on risk and
occurrence of failure modes, and to ensure that the customer is
adequately protected from receiving the product represented by the
inspection/tests before the results of the inspection/tests are known.
 8 operación
• 8.5.1.2 – Instrucciones de trabajo del operador
normalizadas y los estándares visuales – (ISO/TS 7.5.1.2)
a) Comunicados y comprendidos por el personal responsable de
seguirlos
c) Presentado en el/los idioma(s) entendido(s) por el personal
responsable de seguirlos

• Los documentos de trabajo normalizados incluirán también normas para

la seguridad del operario
 CSR - CUSTOMER SPECIFIC REQUIREMENTS

8.5.1.2 Standardized work – operator instructions and visual standards

Standardized work should include the what, how, and why tasks are
performed. All standardized work shall be followed.
Visual standards throughout the facility shall be common, including
between facilities building the same platform/product for global quality.
Visual standards shall be clearly communicated to all team members
that are affected and referenced in the standardized work.
Visual standards that differentiate “good” from “bad” shall satisfy
customer requirements and be controlled.
8 OPERACIÓN

• 8.5.1.6 Gestión de las herramientas de producción y

equipos y herramientas de fabricación, prueba e
inspección – (ISO/TS 7.5.1.5 y 7.5.4.1)
• La organización deberá establecer e implementar un sistema
para la gestión de herramientas de producción, sea propiedad
de la organización o del cliente, incluyendo:
g) Identificación de la herramienta, como número de serie o número
de activo; su situación, como en producción, en reparación o
disponible; la propiedad; y ubicación.
• La organización verificará que las herramientas propiedad del
cliente, el equipo de fabricación y el equipo de prueba /
inspección están permanentemente marcados en una ubicación
visible de modo que se pueda determinar la propiedad y la
aplicación de cada elemento
CSR - CUSTOMER SPECIFIC REQUIREMENTS

8.5.1.6 Management of production tooling and manufacturing,

test, inspection tooling and equipment
Where warehouses or distribution centers (distributors) are
remote sites, the requirements for management of production
tooling may not be applicable.
 8 OPERACIÓN
• 8.5.6.1 Control de los cambios– suplemento– (ISO/TS
7.1.4)
• La organización debe:
• Documentar la evidencia del análisis de riesgos relacionado
• Conservar los registros de verificación y validación
• Cuando sea requerido por el cliente, la organización debe:
• Notificar al cliente cualquier cambio planificado sobre la realización del
producto después de la aprobación del producto más reciente

• Obtener la aprobación documentada, antes de la implementación del

cambio

• Completar los requisitos adicionales de verificación o identificación,

como la prueba de producción y la validación de nuevos productos
CSR - CUSTOMER SPECIFIC REQUIREMENTS

8.5.6.1 Control of changes – supplemental

The documented process shall require consideration of a
production trial run for every product and process change.
Results of the trial run shall be documented
 8 OPERACIÓN
• 8.5.6.1.1 Cambio temporal de controles del proceso
• La organización debe:
• Identificar, documentar y mantener una lista de los controles de
proceso (incluidos los dispositivos de inspección, medición, prueba y a
prueba de error) que incluyen el control del proceso primario y los
métodos de respaldo o métodos alternativos aprobados
• Documentar el proceso que gestiona el uso de métodos alternativos de
control (incluyendo el proceso, basado en el análisis de riesgos (como
AMFE), la severidad y las aprobaciones internas que deben obtenerse
antes de la implementación de la producción del método de control
alternativo
• Obtener la aprobación previa del (de los) cliente (s) y mantener y
revisar periódicamente una lista de métodos de control de procesos
alternativos aprobados a los que se hace referencia en el plan de
control
 8 OPERACIÓN
• 8.5.6.1.1 Cambio temporal de controles del proceso,
continuación
• Las instrucciones de trabajo estandarizadas deben estar
disponibles para cada método alternativo de control del
proceso. La organización debe revisar el funcionamiento de los
controles de proceso alternativos diariamente, como mínimo,
para verificar la implementación del trabajo estándar con la
meta de regresar al proceso estándar como está definido en el
plan de control tan pronto como sea posible. Algunos ejemplos
de métodos incluyen pero no se limitan a los siguientes :
a) Auditorías diarias centradas en la calidad (por ejemplo, auditorías de
procesos en capas, según corresponda)
b) Reuniones diarias de liderazgo
 8 OPERACIÓN
• 8.5.6.1.1 Cambio temporal de controles del proceso,
continuación

• La comprobación de reinicio se documenta durante un período

determinado en función de la gravedad y la confirmación de
que todas las características del dispositivo o proceso de
eliminación de errores se restablecen de manera efectiva

• La organización debe implementar la trazabilidad de todo el

producto fabricado mientras se usan otros procesos o
dispositivos alternativos de control de procesos (por ejemplo,
verificación y retención de la primera pieza y la última pieza de
cada turno)
CSR - CUSTOMER SPECIFIC REQUIREMENTS

8.5.6.1.1 Temporary change of process controls

The organization shall have a process for both bypass and
deviation. The alternative actions identified on the bypass list
shall be customer approved and shall be reviewed using the
methodology of the PFMEA to identify the risk. This review
shall be documented.
 8 OPERACIÓN

• 8.6.2 Inspección de Layout y pruebas funcionales –

(ISO/TS 8.2.4.1)
Como este especificado en los planes de control, para cada
producto debe realizarse un control dimensional y un
control y una verificación funcional respecto a las normas
técnicas y normas de funcionamiento aplicables del cliente.
Los resultados deben estar disponibles para revisión por el
cliente.
CSR - CUSTOMER SPECIFIC REQUIREMENTS

8.6.2 Layout inspection and functional testing

Unless specified otherwise by a GM Procuring Division, there is
no customer-established frequency for layout inspection after
receiving production part approval (PPAP).
 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

9.1
9.3
Seguimiento 9.2
Revisión por la
medición, análisis y Auditoría interna
dirección
evaluación
 9 evaluación del desempeño

• 9.1.1.1 Seguimiento y medición de los procesos de

fabricación – (ISO/TS 8.2.3.1)
• La organización .........., Incluidos los de características especiales
d) Registros de valores de medición reales y / o resultados de pruebas para
datos variables
e) Planes de reacción y proceso de escalamiento cuando no se cumplen los
criterios de aceptación
CSR - CUSTOMER SPECIFIC REQUIREMENTS

9.1.1.1 Monitoring and measurement of manufacturing processes

The organization shall have a method for the employee to call or
notify for help when an abnormal condition on the equipment or
product occurs. A method to call or notify shall be available in all
operational areas of the organization.
Sufficient alarm limits shall be established for escalation of
abnormal conditions and shall match the reaction plan identified in
the product’s control plan.
 9 evaluación del desempeño
• 9.1.2.1 Satisfacción del cliente– suplemento – (ISO/TS
8.2.1.1)
• La organización debe realizar seguimiento de la satisfacción del
cliente a través de una evaluación continua de indicadores de
desempeño internos y externos para asegurar el cumplimiento
de las especificaciones del producto y proceso y otros
requerimientos del cliente
e) Notificaciones de clientes relacionadas con problemas de calidad o
entrega, incluyendo estado especial

• El seguimiento incluirá la revisión de los datos de desempeño del

cliente, incluyendo los portales en línea de clientes y las fichas de
puntuación de clientes (scorecards), siempre que estén disponibles
9.1.2.1 Customer satisfaction – Supplemental.
New Business Hold The Certification Body (CB) of record to the
organization shall take the decision to place the organization on immediate
suspension * upon receiving notice of GM New Business Hold – Quality.
*See Automotive Certification Scheme for IATF16949, Rules for Achieving
and Maintaining IATF Recognition.
1. In the event of certification suspension as a result of an organization
receiving notice of General Motors New Business Hold – Quality, the
organization shall complete a corrective action plan. The organization shall
submit the corrective action plan to the Certification Body of record and to
the affected customer(s) within 10 business days of the date of the letter of
notification of probation.
The corrective action plan of the organization shall be consistent with the
affected customer(s) requirements including correction steps,
responsibilities, timing information, and key metrics to identify
effectiveness of the action plan.
2. Before any suspension can be lifted, the Certification Body of record
shall take the decision to conduct an on-site assessment of appropriate
length to verify effective implementation of all corrective actions. If
suspension is not lifted within four months of its issuance, the Certification
Body of record shall revoke the IATF16949 certificate of the organization.
Exceptions to this revocation shall be justified in writing by the
Certification Body based upon its on-site review of the effectiveness of the
organization’s corrective action plan and agreement obtained in writing
from the authorized GM customer representative.
NOTE 1: The permitted suspension period for General Motors Europe (GME)
is six (6) months.
NOTE 2: When an organization is placed in NBH after a recertification site
audit but before the certificate for recertification is issued: • The Certification
Body shall issue the certificate in accord with the IATF Rules. • The
Certification Body shall then place the new certificate in immediate suspension
with the rules for lifting such suspension appropriately applied.
BIQS Certification Organizations shall achieve and maintain BIQS or
QSB certification. The organization who’s BIQS or QSB certification
is revoked (withdrawn) or expired shall notify it’s Certification Body
within 5 business days after revocation or expiration.

Lack of the organization having a BIQS or QSB certification shall

result in a major finding by the organization’s Certification Body.

For a Certification Body to close this major finding during the

verification audit, the organization shall have either 1) achieved
BIQS certification or 2) a documented action plan, confirmed by the
GM SQE or SQE designee, detailing the steps, improvements, with
target dates, being made to achieve BIQS certification.
CSII (Controlled Shipping Level 2) The organization shall notify its
Certification Body within 5 business days after being placed in
Controlled Shipping – Level 2 (CS II) Status. For CSII activities that
are open during an audit, the organization’s certification body shall
verify that an effective corrective action process is in process and, if
closed, that the corrective actions have been implemented and read
across to the entire organization’s site for similar processes and/or
products. The organization’s certification body shall also investigate
any CSII activities that have occurred and are closed between
surveillance audits
Process Specific Audits
The organization shall audit specific manufacturing processes (see
chart below) annually to determine its effectiveness. Applicability
and effectiveness of these processes shall be determined utilizing
the most current version CQI standard (see chart below). The
effectiveness evaluation shall include the organization’s self-
assessment, actions taken, and that records are maintained.
NOTE 1: 2nd Party assessment must be performed by a competent
auditor. An auditor is competent if they meet the following
requirements: They shall be a qualified ISO Lead Auditor, or a
qualified internal auditor with evidence of their successful
completion of training, and a minimum of five internal
ISO/TS16949:2009 and/or IATF16949:2016 audits under the
supervision of a qualified lead auditor. They shall have a
minimum of 5 years’ experience working with the process that is
being audited or a combination of experience and education in the
specific process.
NOTE 2: Audit findings must be addressed in an action plan, with
champion(s) assigned and reasonable closure dates.
9 evaluación del desempeño
• 9.2.2.3 Auditoría de proceso de fabricación – (ISO/TS
8.2.2.2)
• La organización debe auditar todos los procesos de fabricación
durante cada período de tres años para determinar su
efectividad y eficiencia utilizando los enfoques requeridos por
el cliente para las auditorías de procesos. En caso de que el
cliente no lo defina, la organización determinará el enfoque a
utilizar
• Dentro de cada plan de auditoría individual, cada proceso de
fabricación debe ser auditado en todos sus turnos, incluyendo
el muestreo apropiado del cambio de turno
• La auditoría del proceso de fabricación incluirá una auditoría de
la implementación efectiva del análisis de los riesgos del
proceso (como PFMEA – AMFE de proceso), plan de control y
documentos asociados
9.2.2.3 Manufacturing process audit
The organization shall incorporate an internal layered process audit process to assess
compliance to standardized processes, to identify opportunities for continuous
improvement, and to provide coaching opportunities. The layered process audit is led by
Management who are competent to conduct the audits. The process shall include: 1. A
schedule including frequency of audits and locations of planned audits. 2. Audit layers
must be used and include different levels of employees, including top management. 3.
Customer complaints or rejections trigger a layered audit on the process that was cause
of the issue. 4. All departments within the organization. 5. All findings are recorded and
measured for improvement. 6. Findings that cannot be corrected during the audit shall
move to an action plan for monitoring to closure.

7. Records of audits shall be maintained. 8. Layered audit questions shall be reviewed

periodically and changed if needed to focus on the organization’s weaknesses. 9.
Layered process audit shall be done as part of corrective action verification activities.
 9 evaluación del desempeño
• 9.2.2.4 Auditoría de producto– (ISO/TS 8.2.2.3)

• La organización auditará los productos utilizando los enfoques

requeridos por el cliente en las etapas apropiadas del producto
y la entrega para verificar la conformidad con los requisitos
especificados

• En caso de que el cliente no lo defina, la organización deberá

definir el enfoque a utilizar
9.2.2.4 Product audit
The organization shall perform quality focused checks on each shift.
The organization shall have a process for final inspection and/or
CARE. GP-12 shall be performed as required during launch and
until released by the organization’s assigned SQE or designate and
per GM 1927-28 Early Production Containment (GP-12). 1. Final
inspection shall be performed on all finished product prior to
shipping. This inspection can be 100% inspection or less based on
risk
2. GP-12 inspection checks shall be included at an upstream inspection
station (final inspection/CARE). 3. Quality checks shall be included in
standardized work. Point, touch, listen, and count inspection method are
incorporated. 4. Successive production/quality checks shall be increased
in cases of high risks such as model launch, pass through components
and characteristics pass through, major changes, shut down (see clause
8.5.1.4) or customer feedback.
 10 MEJORA

10 MEJORA

10.2
10.1 10.3
No conformidad y
Generalidades Mejora continua
acción correctiva
 10 mejora
• 10.2.3 Resolución de problemas– (ISO/TS 8.5.2.1 y
8.5.2.3)
• La organización debe tener proceso(s) documentado(s) para la
resolución de problemas que incluya:
a) Los enfoques definidos para diversos tipos y escalas de problemas (por ejemplo,
desarrollo de nuevos productos, problemas de fabricación actuales, fallos en el
mercado, hallazgos de auditoría)
b)Contención, acciones provisionales y actividades relacionadas necesarias para el
control de productos no conformes (ver ISO 9001, apartado 8.7)
c) Análisis de causa raíz, metodología utilizada, análisis y resultados
d)Implementación de acciones correctivas sistemáticas, incluyendo la
consideración del impacto en procesos y productos similares
e) Verificación de la efectividad de las acciones correctivas implementadas
f) Revisar y, cuando sea necesario, actualizar la información documentada
apropiada (por ejemplo, PFMEA – AMFE de proceso, plan de control)
CSR - CUSTOMER SPECIFIC REQUIREMENTS

10.2.3 Problem solving

The organization’s documented problem solving process shall
include: 1. Tracking of issues through closure. 2. Daily review of
issues by a multi-disciplined team including plant management. 3.
Daily reviews are documented. 4. All levels of the organization are
including in the problem solving process. 5. Timely closure of
corrective action(s) including exit criteria. 6. Initial containment is
well documented by the use of a containment worksheet or similar
 10 MEJORA
• 10.2.4 A prueba de errores – (ISO/TS 8.5.2.2)
• La organización debe tener un proceso documentado para
determinar el uso de metodologías apropiadas de prueba de
errores. Los detalles del método utilizado se documentarán en
el análisis de riesgos del proceso (como PFMEA – AMFE de
proceso) y las frecuencias de las pruebas se documentarán en
el plan de control
• El proceso incluirá la comprobación de dispositivos de “a
prueba de errores” para fallos o fallos simulados. Se
mantendrán registros. “pieza de desafío”, cuando se use, debe
ser identificada, controlada, verificada y calibrada cuando sea
factible. Los fallos en los dispositivos de “a prueba de errores”
tendrán un plan de reacción
CSR - CUSTOMER SPECIFIC REQUIREMENTS

10.2.4 Error-proofing
Error proofing devices shall be tested to failure or simulated
failure at the beginning of each shift at a minimum, otherwise
according to the control plan.
The organization shall keep a list of all error proofing devices
and identify which can be bypassed and which cannot (also see
clause 8.5.6.1.1). The bypass determination shall consider
safety, severity and overall RPN rating.
 10 MEJORA
• 10.3.1 Mejora continua– suplemento – (ISO/TS 8.5.1.1 y
8.5.1.2)
a) Identificación de la metodología utilizada, objetivos, medición,
eficacia e información documentada

c) Análisis de los riesgos (como el AMFE)

10.3.1 Continual improvement – supplemental
The organization shall have a process for effective review of PFMEA of all
manufacturing parts and processes to occur annually at a minimum. This
review shall consider, at a minimum, critical, safety, and high risk items.
The organization shall incorporate tools such as reverse PFMEA or other
similar method to assist in the PFMEA review. PFMEA review output shall
include an updated PFMEA, record of the changes made (or record that no
changes were made), and identification of the team involved in the review.
Critical, safety, and high risk items (such as priority from Risk Limiting
Method, high RPN or equivalent) shall have an action plan which includes
recommended actions, responsibility, and timing.
Reviewing a PFMEA for corrective action process does not meet the
requirement of annual review unless there is evidence that critical, safety,
and high risk items are considered in addition to the corrective action issue.
A proactive review approach is required.
1) Procedimentos Gerais e outros Requisitos para GM América do Sul.
Os procedimentos estão disponibilizados no site
https://gmsupplypower.covisint.com. É de responsabilidade do fornecedor
buscar por atualizações. O fornecedor deve avaliar, anualmente, o
atendimentos a cada um dos requisitos específicos contidos nessa carta
mantendo registros dos resultados das avaliações, incluindo as evidências
de conformidade. Caso seja necessária a contratação de terceiros para a
transferência de dados, o fornecedor é responsável pela integridade dos
mesmos. Os procedimentos e diretrizes desta carta não são mandatórios
aos fornecedores tier#1 da GM relacionados a *matéria-prima, material
indireto, material a granel e plantas GM que vendem peças ou serviços a
outras plantas. Excecção fica para fornecedores de blank da GM Argentina,
que devem atender os requisitos citados no documento. *Nota: É
considerado matéria-prima produtos que serão conformados (e.g.: produtos
a serem estampados ou injetados) internamente pela GM.
2) Treinamento dos Requisitos Específicos da GM
Em adição aos requisitos específicos da carta publicada no site
www.iatfglobaloversight.org são mandatórios: GM 1927-17 SQ Processes
and Measurements Procedure (GP-5), CQI´s (quando aplicável conforme
processo: 09, 11, 12, 15, 17, 23 e 27), GM 1927-35 Run at Rate e Global
APQP SRV GM. O fornecedor deve possuir no mínimo duas pessoas
treinadas quais tenham atividades ligadas aos assuntos GM para cada
requisito citado acima, com responsabilidade para implementar, auditar e
manter a efetividade da aplicação dos requisitos específicos da GM. O(s)
responsável(is) pela implementação ou auditor(es) interno(s) qualificado(s)
nos requisitos específicos da GM, deve(m) ser funcionário(s) ou
colaborador(es) em regime integral de trabalho exclusivo para o fornecedor
(mínimo de 8 horas diárias nos dias úteis). Verificar com o EQF quais são
os treinamentos homologados pela GM Brasil e respectivos provedores
3) Built in Quality Suppliers
Auditorias externas via EQF podem ser realizadas a qualquer momento. O
não atingimento de status “verde” conduzirá o fornecedor ao processo de
decertificação (caso o mesmo seja certificado) ou de interrupção de emissão
para casos em que o processo de certificação esteja em andamento. O
processo de decertificação também será iniciado quando o fornecedor
apresentar casos de plant disruption. A decertificação deve ser oficializada
através do Quad Report (GM 1927-71) com o critério de saída claramente
definido. O intervalo entre as auditorias internas não deve ser superior a 12
meses. A documentação de self-audit deve ser apresentada ao EQF e em casos
de necessidade de emissão de plano de ação o mesmo também deve ter
aprovação via EQF.
4) Auditorias de Processo
As auditorias de processo a serem realizadas devem ser planejadas e acordadas
oficialmente junto ao EQF.

Devem ser considerados os requisitos dos manuais CQI-9, CQI-11, CQI-12, CQI-15,
CQI-17, CQI-23 e CQI-27. Outras auditorias podendo ser realizadas
simultaneamente, desde que focadas. Também devem fazer parte do planejamento as
audoitorias relativas aos GM1927_16a - Commodity Audits / GM1927_16b - Process
Audits. Todo processo que for submetido a uma parada programada para férias
coletivas deve ser comunicado ao EQF, para decisão sobre aplicação do formulário
GM1927-73 Shutdown & Start-up. Para o planejamento das auditorias deve ser
considerado também atividades nos tier#2 e tier#3, conforme acordo com o EQF,
recomenda-se principalmente em casos que envolvam processo especiais (auditorias
CQI´s). As auditorias podem ser conduzidas por um auditor interno ou mesmo por um
terceiro, a participação do EQF será definida pelo mesmo. O intervalo entre as
auditorias não deve ser superior a 12 meses. A documentação de self-audit deve ser
apresentada ao EQF e em casos de necessidade de emissão de plano de ação o mesmo
também deve ter aprovação via EQF. As auditorias necessárias serão definidas
juntamente com o EQF.
5) Inspeção de Layout e Ensaio Funcional
A inspeção de layout e ensaio funcional é obrigatória e o intervalo não deve ser
superior a 12 meses. Os resultados devem estar disponíveis para análise crítica do
cliente. Para caracteristicas designadas como sendo de segurança ou críticas, definidas
em desenho ou acordadas durante desenvolvimento, a necessidade de redução do
intervalo deve ser acordada entre fornecedor e EQF. Para o intuito desta seção, são
itens inclusos nos ensaios e inspeções todas as caracteríticas atributivas, variáveis e
testes descritos em um dos seguintes documentos: desenho, modelo matemático (file
log ou properties) e no ADV Plan (GM1829) classificado como “Type Evaluation:
Post Validation”. Esta atividade é mandatória para cada peça com contrato ativo e
aprovada através de PPAP. Como complemento a esta atividade deve ser confirmado a
condição do produto e processo em relação ao último nível de aprovação no sistema
SQMS, sendo que desvios devem ser informados ao EQF para devida regularização.
Este item se aplica também a peças de serviço qual apresenta fornecimento
intermitente durante período de 12 meses. Para fornecimento com intervalo maior do
que 12 meses, seguir com re-submissão de PPAP conforme manual AIAG. Para
Colômbia, em casos de testes não mencionados no desenho, modelo matemático ou
ADV plan (GM1829) classificados como “Post Validation” os testes deveriam ser
definidos comforme critério do EQF segundo plano de control
6) Revisão de Resultados pela Alta Administração
A alta direção do fornecedor deve realizar análises críticas mensais que
incluam no mínimo: • A avaliação dos resultados de indicadores de satisfação
GM (Reclamações via Fast Response GM, Top Focus, SCMS e GQTS); •
Avaliação da eficácia dos elementos-chave do BIQS (check list de auditoria
GM1927-30); • Avaliação do estado do PPAP das peças em fornecimento
(aprovado ou com plano de ação no SQMS); • Avaliação do estado do
GM1927-35 Run at Rate versus volume atual e o volume contratado (SDC); •
O monitoramento da execução dos planos de ação citados no Master Dot, do
fornecedor submetido e aprovado pelo EQF; • A avaliação dos custos da não-
qualidade, incluindo falhas externas e internas. O monitoramento das falhas
externas deve incluir no mínimo o custo de devoluções, reclamações, serviços
de assistência técnica para veículos zero Km e em garantia, incluindo multas
e penalidades aplicadas pela GM, conforme estabelecido no procedimento
GM 1927-17 (GP5). O monitoramento das falhas internas deve
incluir no mínimo o custo de sucata, retrabalho, ações de contenção,
incidentes de fretes especiais e paradas de produção do fornecedor
devido a problemas da qualidade.
Nota: Diversos programas e metodologias GM, podem gerar planos de
ação que devem ser incluídos em um único Master Dot do fornecedor.
Exemplos são: resultados de auditorias BIQS, resultados de avaliações
dos CQI´s, ações oriundas de embarques controlados níveis 1 ou 2,
auditorias PCPA´s, análises de PPAP, resultados do Run at Rate (GP9),
Top Focus, Plant Disruption Prevention, entre outras. Plano de ação
deve ser aprovado pelo EQF.
7) Aprovação de Peças PPAP
7.1 – Aprovação de peças de fornecedores tier#1 Devido a alteração
do modulo PPAP do sistema GQTS para o sistema SQMS a paritr de
Janeiro/2016, a necessidade de assinatura do EQF no PSW para
documentação postada no sistema volta a ser mandatória. O
fornecedor que possuir PPAP’s aprovados pelo sistema SQMS, não
necessitará estar de posse do formulário PSW assinado pelo
representante EQF. Fornecedor é responsável por colocar toda a
documentação acordada junto com o EQF, incluindo IMDS com
status aprovado e PSW assinado pelo EQF. O nível da submissão de
PPAP’s é estabelecido de forma mandatória como padrão nível#5. A
submissão deve considerar também os requisitos dos manuais CQI-
9, CQI-11, CQI-12, CQI-15, CQI-17, CQI-23 e CQI-27.
7.4 – Submissão ao IMDS
Como diretriz a GMW3059 RESTRICTED AND REPORTABLE
SUBSTANCES deve ser utilizada para suportar preenchimento
seguindo requisitos da GM 1927-03 (CG 4338). Para preenchimento
do sistema o ID para GMSA é o 20394.
7.5 – Aprovação de componentes direct-buy
Fica estabelecido que os fornecedores devem aplicar o padrão
nível#5 para o Processo de Aprovação de Peças de Produção
(PPAP). Exceto quando especificado contrário no RASIC
 7.6 – Aprovação de peças de serviço & acessórios

Este item se baseia na definição dada no item 3.11 da carta de requisitos globais
da GM, incluindo as chamadas peças de acessório. Para estas peças deve ser
aplicado o padrão nível#5 para o Processo de Aprovação de Peças de Produção
(PPAP). Os componentes destes conjuntos que se tornem PART NUMBERS
diretos receberão o mesmo resultado dado ao conjunto, quando não houver
mudança no processo produtivo e/ou de qualidade entre a fabricação do conjunto
e componentes. Em casos de mudança deve-se resubmeter o Processo de
Aprovação de Peças de Produção (PPAP). Como exceção, não se aplica
submissão de PPAP para para fornecimentos exclusivos a GM Colômbia e
Equador.

7.7 – Aprovação de material a granel

Para este tipos de peça não se aplica o Processo de Aprovação de Peças de
Produção (PPAP).
8) Labeling Error Proofing (LEP)
O fornecedor deverá realizar auditoria qual o intervalo entre a última e atual não seja
superior a 12 meses, através do formulário PCPA Auditorias de Ações - LEP. Para todos
os casos de reclamações reportadas pela GM o fornecedor deve realizar esta auditoria
antes e após a validação da solução, demonstrando evidência de melhoria no processo. A
documentação de self-audit deve ter aprovação do EQF, como também em casos de
necessidade de emissão de plano de ação o mesmo também deve ter aprovação via EQF.
Para produtos e processos em desenvolvimento, o fornecedor deve apresentar evidências
de que os conceitos do LEP foram abordados durante o APQP (exemplo: banco de dados
de lições aprendidas, lista de características críticas, riscos mapeados no FMEA,
procedimentos do BIQS e outros). A realização do workshop é obrigatória para novos
fornecedores. Para fornecedores que já realizaram o workshop fica a critério do EQF a
necessidade de uma reciclagem, como recomendação é sugerido para casos onde houve
mudanças significativas no time de trabalho quais comprometam o histórico ou onde a
metodologia não tenha tido aderência considerável. Todo material suporte esta
disponibilizado no COVISINT na pasta: Material suporte para atividades de Labeling
Error-Proofing.
 9.2) Dispositivos de Controle GD&T e Ferramental (Propriedade GM)
Para dispositivos com dimensão maior que 762 mm (30 polegadas) em qualquer
direção é requerido base em alumínio fundido, exceções serão definidas.

A cor dos ferramentais devem ser conforme padrão global RAL 6018 (referência local verde Nilo).
Exceções são validas para ferramental relativo a molde de fundição ou que passe por condições
agressivas de uso (e.g.: temperatura ou lavagem por processos químicos). A cor dos dispositivos
devem ser conforme padrão global RAL 5015 (referência local azul celeste). Não aplicável para
fornecedores da Colômbia. Nota: Para dispositivos de peças de serviços (reposição) e acessórios o
padrão de construção e certificação será acordado durante a reunião de Tech Review e Tooling
Kick-off. O fornecedor deve utilizar o procedimento GMDDS – GM Die Design Standard para
fabricação de ferramentas acima de 600 mm, quais devem ser obrigatoriamente fabricadas em
ferro fundido, para exceções apresentar derroga para aprovação do EQF Tooling durante processo
de Technical Review. O fornecedor deve utilizar os procedimentos GMW15850 – Injection Mold
Tool Standards (deve ser adquirido pelo fornecedor) para fabricação de tipo de ferramenta. Para
fabricação dos dispostivos de controle o fornecedor deve utilizar o procedimento GM1925 – Gages
Procedures. Ambos procedimentos GM1925 – Gages Procedures e GMDDS – GM Die Design
Standard estão disponíveis através do COVISINT.
10) Plano de Contingência
O fornecedor deve possuir plano de contingência que provenha um mapeamento de riscos
sobre o abastecimento a GM com as devidas contra-medidas. Este plano deve abranger
mas não se limita aos seguintes riscos: fornecimento de matéria-prima, fornecimento de
componentes, necessidade de fretes alternativos ou especiais, processo back-up para
*máquinas especiais (e.g.: teste de estanquiedade, impressoras, fornos de tratamento
térmico entre outros), causas naturais, greve ou problemas com pessoas alocadas em
processos estratégicos, problemas ligados a informática, impactos causados por roubo
(equipamentos, peças entre outros) e falta ou contaminação de insumos (e.g.: água,
eletrodo, óleo, diesel, ar comprimido, energia elétrica, etiquetas entre outros). O
fornecedor deve possuir, manter atualizada e fornecer para GM uma lista mestre de
contatos da liderança do tier#1 em todos os turnos existentes, estes devem estar
disponíveis para comunicação em horário compatível ao funcionamento da linha da GM.
Para uso interno, o fornecedor deve prover ao seu time acesso aos contatos dos
fornecedores de matéria-prima e insumos. O fornecedor deve possuir um procedimento
de comunicação de situações de parada de linha com a GM, periodicamente atualizando
os contatos. 6.1.2.3
11) Mapeamento de Riscos de Máquinas, Ferramentas e
Dispositivos
O fornecedor deve apresentar um plano de implementação
de mapeamento de riscos relativos a máquinas, ferramentas
e dispositivos conforme o FMEA de máquinas (manual
AIAG), qual deve ser validado pelo EQF.
12) Processo de Aprovação de Material
A Engenharia de Materiais estabeleceu que materiais não listados no
sistema GRANTA Mi não devem ser utilizados para fabricação de
peças. Esta determinação entra em vigor apenas para especificações
globais (GMW´s) e não abrange especificações regionais tais como
QK´s, GMP´s e EDS´s.
Como o acesso ao banco de dados GRANTA Mi é restrito, a GM
disponibiliza uma lista excel dos materiais aprovados no GM Supply
Power, conforme a seguir: Collaborate à Document Library – General
Motors. Digite “GM Materials Approved Source List” no campo de
busca.
13) Regra para Atendimento ao Fast Response GM
Uma matriz de contenção deve ser enviada no máximo em 2 horas após a
solicitação da mesma, esta deve constar a quantidade e localização das
peças suspeitas. O período de atualização da matriz com o andamento das
inspeções deve ser acordado com o respectivo EQF. O prazo para envio
da documentação completa (matriz de contenção atualizada, PPSR GM
1927-48 preenchido até o passo 14, drill wide GM 1927-69 e master dot)
para o EQF é de no máximo 7 dias corridos. É importante lembrar que para
qualquer forma de notificação de uma ocorrência (exemplo: PRR, contato
telefônico ou e-mail) através de um representante GM esta deve receber a
tratativa mencionada no parágrafo acima. Para Colômbia, fornecedores tem
1 dia para compartilhar resposta inicial a no máximo 15 dias para
compartilhar resposta final do item reportado, aprovado pelo EQF (matriz
de contenção, PPSR, PRR em Aberto Implementado) segundo requimento
do GP-05.
14) Notificação de Top Focus
O organismo certificador deve receber a carta de abertura do processo Top Focus
apenas como informação, sem a finalidade de emissão de não-conformidade via
EQF.
16) Certificação do Sistema de Gestão da Qualidade
É solicitado a certificação ISO/TS 16949 ou IATF 16949 de todos os fornecedores
tier#1. Esta exigência não é aplicável aos fornecedores que não são elegíveis para
certificação (ver regras para obtenção e manutenção do reconhecimento IATF,
item#1.0). Para fornecedores elegíveis e com um novo site sem 12 meses de dados
de desempenho interno ou externo é requisitado uma carta de conformidade (ver
regras para obtenção e manutenção do reconhecimento IATF, item#5.14). Para
fornecedores em desenvolvimento que estejam sendo acompanhados através do
Global APQP SRV, a carta de conformidade deve ser apresentada na aprovação do
SRV#3. Para demais projetos, como troca de fonte ou adição de uma nova fonte, fica
ao critério do EQF e fornecedor determinar o prazo para apresentação da carta de
conformidade.
 RENAULT - IATF 16949 - Customer Specific
Requirements Version 2016 IATF CSR´S
1. Scope a) IATF 16949 and this document define the fundamental quality system
requirements for organizations supplying production and/or service parts to Renault.
In addition to previous document, supplementary requirements mentioned in this
document include the following: - As a key-reminder : The supplier shall inform
and get feedback from Renault (RNPO and Plant SQA) about any Change in its
Product or Process or Controls means prior to start change implementation. Tier-1
supplier shall apply this requirement to Tier-2. - The supplier shall review FMEA by
using Reverse FMEA (R-FMEA) tool and make this tool deployed over its Tier-2. -
Supplier shall demonstrate exhaustively and at any request that its entire production
is conforming to Safety and Regulatory Characteristics in vigor for
commercialization countries. - As systematic preventive action, the supplier shall
not employ temporary workers on workstations producing Safety and/or Regulatory
characteristics and on Final Control stations. - At last, Renault Group requests
Supplier to deliver ZERO NC parts in its plants. Supplier shall define and
implement continuous scheduled action plans- heading to Zero NC- in order to meet
this objective and to make it reliable over the time.
 RENAULT - IATF 16949 - Customer Specific
Requirements Version 2016
4.1 Leadership and commitment
IATF CSR´S
Renault requests that suppliers delivering to Renault consider and
implement good practice regarding sustainable development / social
responsibility, especially in the following areas: No child labor / no
forced work / Working conditions / Health and Safety / Environmental
protection. Applicable evidence may include: - having access to the
Renault CSR guidelines, and having access to the organizations’ signed
commitment to DDSF (Déclaration des Droits Sociaux Fondamentaux) -
2nd party evaluation (for example, customer evaluation) - 3rd party
evaluation, such as ISO 26000 evaluation, OHSAS 18001 / ISO14000
certification, Any other system demonstrating that sustainable
development / social responsibility concerns are taken seriously by the
organization will be accepted.
 RENAULT - IATF 16949 - Customer Specific
Requirements Version 2016
IATF CSR´S
4.2 Customer focus
Confirmation of the implementation of the supplier's quality management system
and its ability to meet Renault Group requirements will be carried out by Renault
Group using the Alliance audit tools (such as ASES, PESES or SHC). The
supplier shall achieve a minimum level of C rank after ASES evaluation. In some
cases, the supplier may be requested to achieve a minimum ASES level of B rank.
If the supplier is evaluated at an ASES level of D rank, they will either receive no
business or will be obliged to commit at top management level to provide the
necessary resources and action plan to achieve the required Quality level.
Adherence to this commitment should be considered as a Customer Requirement,
as defined in IATF 16949 clause 5.2: “Top management shall ensure that
customer requirements are determined and are met with the aim of enhancing
customer satisfaction". Major disruption will result in notification to the IATF and
may lead to suspension of certification.
 RENAULT - IATF 16949 - Customer Specific
Requirements Version 2016
4.3 Resources IATF CSR´S
The supplier must have a Supplier ANPQP Representative (SAR) responsible for
ANPQP deployment within their organization. The SAR can be at plant or at group
level, as long as the following tasks are ensured at certified organization level : -
staying up to date with latest ANPQP changes - making sure that point 3) below is
followed

4.4 Skills and Training

4. The supplier staff in contact with Renault during the quotation phase, project
development phase and mass production phase must have been trained in ANPQP.
Evidence for 4.3 may include, but are not limited to training records, explanation of
ANPQP and demonstration on how to access to ANPQP requirements and
templates, ANPQP portal.
 RENAULT - IATF 16949 - Customer Specific
Requirements Version 2016
4.5 Changes to requirements for products and services IATF CSR´S
The supplier shall inform and get feedback from Renault about any Change in its
Product or its Process or its Control means prior to start change implementation.
The Supplier shall inform the relevant SAM in RNPO and the relevant CSDL in
DQSC-F about change proposal with its risks analysis and necessary
countermeasures to be taken. Then, in case of common approval, Change
management will be performed accordingly to ANPQP chap. 9 during project
phases or adapted procedure during serial life. As mentioned in ANPQP, change
of or at Tier-2 is included in this requirement.

4.6 Control of nonconforming output

The supplier shall review FMEA by using Reverse FMEA (R-FMEA) tool. In
order to switch from Corrective to preventive actions, the supplier shall check at
shop floor level their Existing FMEA and provide necessary activities to avoid
occurrence or at minimum to improve detection of Non conformity.
 RENAULT - IATF 16949 - Customer Specific
Requirements Version 2016
4.8 Product audit IATF CSR´S
As systematic preventive action against Non Conformity occurrence that could lead
to major issue, the supplier shall reserve workstations and final control with Safety
or/and Regulatory marks to workers with dully controlled experience and practice.
Regular observation reports can be requested during different audits at shop floor
level.

4.9 Nonconformity and corrective action

Supplier shall define, implement and review necessary continuous and scheduled
action plan in order to insure ZERO NON CONFORMING PART delivered in
Renault Group plants. This road map heading to zero default shall be monthly
recorded and be available during audits or Performance Reviews
 RENAULT - IATF 16949 - Customer Specific
Requirements Version 2016
4.8 Product audit IATF CSR´S
As systematic preventive action against Non Conformity occurrence that could lead
to major issue, the supplier shall reserve workstations and final control with Safety
or/and Regulatory marks to workers with dully controlled experience and practice.
Regular observation reports can be requested during different audits at shop floor
level.

4.9 Nonconformity and corrective action

Supplier shall define, implement and review necessary continuous and scheduled
action plan in order to insure ZERO NON CONFORMING PART delivered in
Renault Group plants. This road map heading to zero default shall be monthly
recorded and be available during audits or Performance Reviews