Macroprocesos EsSalud Res973GG2019

á#EssaLud
"Año de la Lucha Contra la Corrupción y la lmpunidad"
RESOLUCION DE GERENCIA GENERAL N' 973 .GG.ESSALUD.2O19
Lima,24 de junio de 2019
VISTOS:
La Carta N" 2561-GCPP-ESSALUD-2019 e lnforme Técnico N' 102-GOP-GCPP-ESSALUD-

2019 de la Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto; las Cartas Nros. 1892y 2299 -
GCAJ-ESSALUD-2019 e lnforme N" 322-GNM-GCAJ-ESSALUD-2019 de la Gerencia Central
de Asesoría Jurídica, y;
GONSIDERANDO:
Que, en el numeral 1 .2 del artículo 1' de la Ley N" 27056, Ley de Creación del Seguro Social
de Salud (ESSALUD), se establece que ESSALUD tiene por finalidad dar cobertura a los
asegurados y sus derechohabientes, a través del otorgamiento de prestaciones de prevención,
promoción, recuperación, rehabilitación, prestaciones económicas, y prestaciones sociales que
corresponden al Régimen Contributivo de la Seguridad Social;
Que, en el numeral 1.1 del artículo I'de Ia Ley N'27658, Ley Marco de Modernización de la
Gestión del Estado, se declaró al Estado peruano en proceso de modernización en sus
diferentes instancias, dependencias, entidades, organizaciones y procedimientos, con la
finalidad de mejorar la gestión pública y construir un Estado democrático, descentralizado y al
servicio del ciudadano; en cuyo artículo 3' se contempla que es de aplicación en todas las
dependencias de la Administración Pública a nivel nacional;
Que, en el artículo 4" de la precitada Ley se establece que el proceso de modernización de la

gestión del Estado tiene como finalidad fundamental la obtención de mayores niveles de
eficiencia del aparato estatal, de manera que se logre una mejor atención a la ciudadanía,
priorizando y optimizando el uso de los recursos públicos;
Que, mediante Decreto Supremo N" 004-2013-PCM se aprobó la Política Nacional de

Modernización de la Gestión Pública, en cuyo artículo 1" se señala que es el principal
instrumento orientador de la modernización de la gestión pública en el Perú, que establecerá
la visión, los principios y lineamientos para una actuación coherente y eficaz del sector público,
al servicio de los ciudadanos y el desarrollo del país; en cuyo numeral 4 del Anexo 2.3 del
referido documento se señala como objetivo específico el de implementar la gestión por
procesos y promover la simplificación en todas las entidades públicas a fin de generar
resultados positivos en la mejora de los procedimientos y servicios orientados a los ciudadanos
y empresas;
Que, con Decreto Supremo N" 054-20'18-PCM modificado por Decreto Supremo N" 131-2018-
PCM, se aprueban los Lineamientos de Organización del Estado, en cuyo literal h) del numeral
6.1 del artículo 6o se establece como uno de los criterios de análisis para el diseño
organizacional de las entidades, el nivel de riesgos en los procesos para la provisión del bien
o servicio;
Que, mediante Decreto Supremo No 010-2016-54 se aprueban las "Dlsposiciones para las
lnstituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud Públicas", en cuyo
artículo 70 se establece la identificación de procesos misionales de las IAFAS para su
adecuado funcionamiento;
Que, con Resolución de Secretaría de Gestión Pública N" 006-2018-PCM/SGP se aprueba la

Norma Técnica N" 001- 2018/SGP, Norma Técnica para la implementación de la Gestión por
Procesos en las Entidades de la Administración Pública, la cual tiene como finalidad poner a
disposición de las entidades de la administración pública disposiciones técnicas para la
implementación de la gestión por procesos, como herramienta de gestión, que contribuye con
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lesús María
Lima 11 - Perú
Tel.: 265-6000 I 265-7000
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"Año de la Lucha Contra la Corrupción y la lmpunidad"
RESoLUcTór.¡ oe cERENcTA GENERAL N' 973 .GG.ESSALUD.2OI9
el cumplimiento de los objetivos institucionales y en consecuencia, un impacto positivo en el

bienestar de los ciudadanos;
Que, según lo señalado en el numeral3.2. de la Directiva Corporativa de Gestión Empresarial

aprobada mediante Acuerdo de Directorio N' 003-2018/006-FONAFE y modificada mediante
Acuerdo de Directorio N" 002-2018/01 1-FONAFE, la gestión de procesos es una metodología
que permite gestionar integralmente las actividades que conforman la cadena de valor de la
Empresa, cuya ejecución exitosa permite asegurar la generación de productos y servicios que
agreguen valor al ciudadano y/o al cliente final;
Que, con Resolución de Gerencia General No 127-GG-ESSALUD-2016 de fecha 01 de febrero

de 2016, se aprueba el documento técnico de gestión "Mapa de Macroprocesos del Seguro
Socra/ de Salud -ESSAIUD", documento que representa y define la relación entre los
diferentes Macroprocesos de ESSALUD para la prestación de sus servicios;
Que, con Resolución de Gerencia General No 227-GG-ESSALUD-2019 se aprueba la Directiva

de Gerencia General N" 4-GCPP-ESSALUD-2019Y.01,"Directiva para la lmplementación de
la Gestión por Procesos del Seguro Socia/ de Salud - ESSALUD", en cuyo numeral 5.2 se
contempla que la Gerencia General aprueba los Macro - Procesos lnstitucionales (Nivel 0, 01,
02 hasta Nivel a su Cargo);
Que, en el numeral 7.3.5.1 de la antes mencionada Directiva, en lo que respecta a los

Documentos Técnicos de Gestión por Procesos, se señala que el Mapa de Macroprocesos
(MMP) de ESSALUD es el documento técnico que contiene la representación gráfica de los
diferentes Macroprocesos identificados en ESSALUD. Se consideran los Macroprocesos
estratégicos, misionales y de soporte;
Que, según lo señalado en el literal c) del artículo 36' delTexto Actualizado y Concordado del
Reglamento de Organización y Funciones del Seguro Social de Salud - ESSALUD aprobado
mediante Resolución de Presidencia Ejecutiva N" 767-PE-ESSALUD-2015 y modificatorias, la
Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto tiene la función de elaborar, proponer y
evaluar las políticas, normas, metodologías y procedimientos relacionados con el
planeamiento, el monitoreo y evaluación del desempeño institucional, el proceso
presupuestario, la determinación de costos y tarifas, la planificación de inversiones y su
evaluación, las actividades de programación multianual de inversiones que establezcan las
normas vigentes, el diseño de la organización y procesos, el planeamiento y evaluación de la
inversión, la obtención de información estadística, el análisis y estudios para el aprendizaje y
generación de conocimientos que coadyuven al desarrollo y fortalecimiento institucional;
Que, asimismo, el literal e) del artículo 45" del citado Reglamento de Organización y Funciones,
establece como una de las funciones de la Gerencia de Organización y Procesos de la
Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto, elaborar y presentar el Mapa de Procesos,
el Manual de Procesos y Procedimientos (MPRO), entre otros;
Que, conforme a sus atribuciones, mediante Carta de Vistos la Gerencia Central de

Planeamiento y Presupuesto, propone la aprobación del Mapa de Macroprocesos del Seguro
Social de Salud - ESSALUD, acompañando el lnforme Técnico No 102-GOP-GCPP-
ESSALUD-2019 elaborado por la Gerencia de Organización y Procesos en el cual se concluye
lo siguiente'. "Dada la nueva normatividad vigente en relación a la implementación de la gestión
por procesos en /as entidades de la administración pública, y a la necesidad de realizar una
gestión por procesos más efectiva que contribuya a mejorar la calidad y satisfacción de los
usuanbs por los seryrbrbs brindados; es necesanb actualizar el Mapa de Macroprocesos de
ESSALUD";
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-lesús María
Llma 11 - Perú
Te¡.: 265-6000 / 265-7000
"Año de la Lucha Contra la Comtpción y la lmpunidad"
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RESoLUc¡ón oe cERENc¡A GENERAL N" 973 .GG.ESSALUD.2Ol9
Que, con Cartas e lnforme de Vistos la Gerencia Central de Asesoría Jurídica considera viable
la propuesta de la Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto sobre aprobación del
documento técnico de gestión denominado "Mapa de Macroprocesos del Seguro Social de
Sa/ud- ESSAIUD", en el marco del Decreto Supremo N'004-2013-PCM que aprobó la Política
Nacional de Modernización de la Gestión Pública; la Norma Técnica N' 001- 2018/SGP, Norma
Técnica para la implementación de la Gestión por Procesos en las Entidades de la
Administración Pública, aprobada por Resolución de Secretaria de Gestión Pública N" 006-
2018-PCM/SGP; la Ley N' 27056, Ley de Creación del Seguro Social de Salud (ESSALUD);
la Directiva de Gerencia General N" 4-GCPP-ESSALUD-2019 V.01, "Directiva para la
lmplementación de la Gestión porProcesos del Seguro Socialde Salud - ESSALUD", aprobada
por Resolución de Gerencia General N' 227-GG-ESSALUD-2019; y demás normativa
aplicable;
Que, el artículo 9' de la Ley N" 27056, Ley de Creación del Seguro Social de Salud
(ESSALUD), establece que el Gerente General es elfuncionario que ocupa el más alto cargo
administrativo de ESSALUD y conforme al literal b) del citado artículo le compete dirigir el
funcionamiento de la lnstitución, emitir las directivas y los procedimientos internos necesarios,
en concordancia con las políticas, lineamientos y demás disposiciones del Consejo Directivo y
del Presidente Ejecutivo;
Con los vistos de la Gerencia Centralde Planeamiento y Presupuesto y la Gerencia Centralde

Asesoría Jurídica;
Estando a lo propuesto y en uso de las facultades conferidas;
SE RESUELVE:
1. APROBAR el documento técnico de gestión "Mapa de Macroprocesos del Seguro Socra/

de Salud - ESSAIUD", que forma parte integrante de la presente Resolución.
2. DEJAR SIN EFECTO el "Mapa de Macroprocesos del Seguro Soaa/ de Salud - ESSA¿UD"
aprobado mediante Resolución de Gerencia General No 127-GG-ESSALUD-2016.
3. DISPONER que los Gerentes y/o Jefes de los Órganos Centrales, así como los Gerentes
y/o Directores de los Órganos Desconcentrados y Órganos Prestadores Nacionales
adopten las medidas necesarias que garanticen la implementación de la Gestión por
Procesos en ESSALUD, mediante el empleo del "Mapa de Macroprocesos del Seguro
Socialde Salud - ESSAIUD".
4. DISPONER que la Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto ejecute las acciones

necesarias en el ámbito de su responsabilidad, a fin de difundir y brindar la asistencia
técnica a los Órganos Centrales, Desconcentrados y Órganos Prestadores Nacionales del
Seguro Social de Salud - ESSALUD.
REGíSTRESE Y COMUNíOUESE
ÁIrngoo R. BARREDo MoYntto

GGREÍ{TE GETIERA
ES3ALUO
www.essalud.gob.pe Jr. Domingo Cueto No 12O

lesús Marfa
Llma 11 - Perú
Tel.: 265-6000 / 265-7000
MAPA DE MACROPROCESOS ESSALUD
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'iw 6üffi**,, fléffin*,aaffio y Presupuesto
Gerencia de Organización y Procesos
Sub Gerencia de Procesos
afi§
IN D ICE
lntroducción 3
1. Objetivo 4
2. Finalidad 4
3. Alcance 4
4. Base Legal 4
5. Responsabilidad 5
6. Definiciones 5
7. Marco Conceptual 8
7.1. Cadena de Valor 8
7.2. Mapa de Procesos 10
7.3. Diagrama Vista Horizontal 11
7.4. Clasificación de los Macroprocesos 13
7.5. Marco Estratégico 15
7.6. Alineamiento de los Macroprocesos a los Objetivos Estratégicos 16
7.7. Matriz Cliente Producto 18
8. Disposiciones Específicas 2L
8.L. Gestión de Planeamiento Estratégico 2L
8.2. Gestión de Modernización 22
8.3. Gestión de Riesgos 23
8.4. Gestión de Calidad 24
8.5. Gestión de lmagen lnstitucional 25
8.6. Control lnterno 26
8.7. Gestión de Aseguramiento de Salud 27
8.8. Prestaciones de Salud 29
8.9. PrestacionesSociales 31
8.L0. Prestaciones Económicas 33
8.11. Gestión Logística 35
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8.12. Gestión Financiera 36
8.13. Gestión de Capital Humano 38
§J
8.14. Gestión Jurídica 40
8.15. Gestión Documental 42
8.16. Gestión de Seguridad lntegral 43
8.17. Gestión de Tecnología de lnformación 45
8.18. Gestión de Proyectos de lnversión 46
Matriz de Asignación de Responsabilidades 48
Diagrama Causa y Efecto -ldentificación de Riesgos 50
Pttqir:u 2
INTRO PL'CCIfiFI
La Gestión por Procesos en la Administración Pública perm¡te alcanzar los objetivos propuestos, así como
alcanzar resultados de una manera eficiente, al hacer que las personas, los recursos disponibles, Ia estructura
orgánica, soportada por una plataforma tecnológica trabajen de forma integrada, lo cual conlleva a la
optimización; es decir, que los procesos se realicen de manera transversal para alcanzar las metas propuesta en
el PEI y POI de la entidad.
Mediante Decreto Legislativo N'1446 que modifica la Ley N'27658,Ley Marco de Modernización de la Gestión
del Estado, se establece que el proceso de modernización de la gestión del Estado se sustenta en las siguientes
acciones:
a. Mejorar la calidad de la prestación de bienes y servicios,

b. Concertación con la participación de la sociedad civil y las fuerzas políticas,
c. Descentralización y la gradual transferencia de funciones,
d. Mayor eficacia y eficiencia en el logro de los objetivos,
e. Revalorización de la Carrera Pública,
f. lnstitucionalización de la evaluación de la gestión por resultados.
g. Regulación de las relaciones intersectoriales;
h. Promover y mejorar la calidad en las regulaciones en el ámbito de competencia
La Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública, aprobada mediante el DS N' 004-2013-PCM,

establece 5 pilares, siendo eltercer pilar la Gestión por Procesos y Simplificación Administrativa, la cual pretende
que los b¡enes y servicios públicos realizados por las entidades públicas generen una gestión por resultados
óptima para el ciudadano.
La gestión por procesos permite analizar con detalle las actividades que realiza una entidad, implantando las
condiciones para la mejora cont¡nua y de calidad, logrando de esta forma la satisfacc¡ón de ciudadanos y
asegurados de ESSALUD. Mientras que, la mejora continua de los procesos y simplificación administrativa,
reduce el t¡empo y costos permitiendo una mejor distribución de los recursos económicos, financiero y de
personal.
En base a lo dispuesto por la Secretaria de Gestión Pública de la Presidencia de Consejo de Ministros - PCM y
Superintendencia Nacional de Salud (SUSALUD), en gestión por procesos, se ha identificado y establecido el
mapa de Macroprocesos de la institución, estructurando los procesos misionales en cuatro grandes grupos:
Gestión de Aseguramiento en Salud, Prestaciones de Salud, Prestac¡ones Sociales y Prestaciones Económicas.
Los Macroprocesos presentados constituyen la vers¡ón actual¡zada a la aprobada con Resolución N" 127 - GG-
ESSALUD-2016 y se encuentran alineados a los objetlvos y estrateg¡as de EsSalud al202t, asÍcomo a lo dispuesto
en la Directiva de Gerencia General N" O -GCPP-ESSALUD-2019 "Direct¡va para la lmplementación de la Gestión
por Procesos del Seguro Social de Salud - ESSALUD", aprobada mediante Resolución de Gerencia General N"
227-GG-ESSALUD-2019.
El Mapa de Macroprocesos del Seguro Social de Salud- ESSALUD, comprende:

¡ Una representación gráfica de los procesos de Essalud, en el cual se visualizan los Macroprocesos
estratégicos, misionales y de sopone; así como su interrelación.
o Descripción de los Macroprocesos, los cuales permiten definir el detalle de cada macroproceso, y
servirá de marco de referencia para su correspondiente desagregación a través de los Manuales de
Procesos y Procedimientos.
L. O BJ ET IVO
Establecer los Macroprocesos de ESSALUD, indicando las entradas y salidas de los procesos Estratégicos,
Misionales y de Soporte que orienten y proporcionen criterios técnicos uniformes que faciliten la
implementación de la gestión por procesos y que, asimismo, perm¡ta el cumplimiento de los objetivos del
PEI de la entidad.
2. FINAL¡DAD
Lograr que a través de una gestión por procesos se contribuya a brindar servicios de calidad a los
asegurados y ciudadanos a fin de satisfacer las necesidades y expectativas, propiciando la eficiencia y
eficacia en la gestión institucional.
3. ALCAh¡CE
El presente documento es de aplicación y cumplimiento obligatorio por los Órganos Centrales,
Desconcentrados, Prestadores Nacionales y Asistenciales que conforman el Seguro Social de Salud -
ESSALUD, así como a todas las personas que, bajo cualquier modalidad, se encuentren vinculadas a los
procesos y objetivos estratégicos de ESSALUD.
BASE LTGAL
El contenido y alcance del Mapa de Macroprocesos se fundamenta en la siguiente base legal:
4.L. Ley N" 26790, Ley de Modernización y modificatorias de la Seguridad Social en Salud, y Reglamento
aprobado por Decreto Supremo Ne 009-97-SA. y sus modificatorias.
4.2. Ley N' 27056, Ley de Creación del Seguro Social de Salud (ESSALUD)y sus modificatorias (ESSALUD),
y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N" 002-99-TR, y sus modificatorias.
4.3. Ley N' 27658, Ley Marco de Modernización de la Gestión del Estado, y sus modificatorias, y su
Reglamento aprobado por Decreto Supremo N'030-2002-PCM.
4.4. Ley N' 28716, Ley de Control lnterno de las entidades del Estado y modificatorias.
4.5. Decreto Supremo N" 004-2013-PCM, Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública.
4.6. Decreto Supremo N' 054-2018-PCM. que aprueba los Lineamientos de Organización del Estado y
modificatorias.
4.7. Decreto Leglslativo N" 1412, que aprueba la Ley de Gobierno Digital.
4.8. Resolución de Secretaría de Gobierno Digital N" 003-2018-PCM/SEGDI que Modifica el artículo 4 de
la Resolución de Secretaría de Gobierno Digital N" 001-2017-PCM/SEGDI referente al Modelo de
Gestión Documental.
4.9. Resolución de Secretaría de Gobierno Digital N" 004-2018-PCM/SEGDI que aprueba los
"Lineamientos del Líder de Gobierno Digital".
4.10. Resolución de Secretaría de Gobierno Digital N" 005-2018-PCM/SEGDI que Aprueba los
"Lineamientos para la formulación del Plan de Gobierno Digital".
4.71 Decreto Supremo Ne 010-2016-54, Disposiciones para las lnstituciones Administradoras de Fondos
de Aseguram¡ento en Salud Públicas
4.t2. Resolución de Secretaría de Gestión Pública N'006-2018-PCM/SGP que aprueba la Norma Técnica
N' 001-2018-SGP, Norma Técnica para la implementación de la gestión por procesos en las
entidades de la administración pública.
4.13. Documento orientador: Metodología para la implementación de la gestión por procesos en las
entidades de la administración pública en el marco del D.S. N'004-2013-PCM - Política Nacional de
Modernización de la Gestión Pública.
4.14. Resolución Ministerial N" 119-2018 - PCM "Disponen la creación de un Comité de Gobierno Digital
en cada ent¡dad de la Administración Pública".
4.15. Resolución de Superintendencia N" o10-2o14-SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE SALUD/CD. -
Aprueban el "Reglamento para la Gestión del Riesgo Operacional en las lnstituciones
F{t{;r't,, "-
Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud" y la "Guía para autoevaluación del Riesgo

Operacional en las lnstituciones Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud".
4.L6. Texto actualizado y concordado del Reglamento de Organización y Funciones del Seguro Social de
Salud (ESSALUD) aprobado por Resolución de Presidencia Ejecutiva N' 656-PE-ESSALUD-2014 y
modificado por Resoluciones de Presidencia Ejecutiva N" 767-PE-ESSALUD-2015 y sus
modificatorias.
4.L7. Resolución de Gerencia General N' 1806-GG-ESSALUD-2017, que aprueba la Directiva Np 002 -GG-
ESSALUD-2017 V.01 "Normas para la Formulación, Aprobación, Publicación y Actualización de
Directivas en ESSALUD".
4.t8. Resolución de Gerencia General N" 227-GG-ESSALUD-2019, que aprueba la Directiva de Gerencia
General N" 04-GCPP-ESSALUD-2019 "Directiva para la lmplementación de la Gestión por Procesos
del Seguro Social de Salud - ESSALUD".
RESPONSABILIDAD
Las responsabilidades establecidas son las siguientes:
5.1. Gerencia General
Aprobar el Mapa de Procesos Nivel (0) (Mapa de Macroprocesos).
(Resolución de Secretaría de Gestión Pública N'006-2018-PCM/SGP que aprueba la Norma Técnica
N" 001-2018-SGP, Norma Técnica para la implementación de la gestión por procesos en las
ent¡dades de la administración pública.)
5.2. Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto
Formular, actualizar, evaluar y proponer el Mapa de Macroprocesos), los Manuales de Procesos y
Procedimientos (MPRO). Sobre la base del Articulo N"36 ROF, inciso m)
5.3. Gerencia de Organización y Procesos.
Sobre la base del Articulo N'45 ROF, inciso e); elaborar y presentar, (...) el Manual de Procesos y
Procedimientos (MPRO) y (...).
5.4. LosTitulares de los órganos de la Administración Central, órganos Desconcentrados, Prestadores
Nacionales y Prestacionales son los responsables del cumplimiento de lo dispuesto en la presente
Directiva.
DÉF IN ICION E§
6.1. Actividad: Tarea o conjunto de tareas necesarias para realizar un proceso.
6.2. Alineamiento: Consistencia de planes, procesos, información, decisiones, acciones, resultados,
análisis y aprendizaje; para apoyar las metas clave a Nivel de toda la entidad. El alineamiento
efectivo requiere entendimiento común de propósitos y metas, utilización de medidas e
información complementaria que permita la planificación, la puesta en marcha, el análisis y la
mejora.
6.3. Bien o servicio: Es el resultado de un proceso. Véase la definición de "Producto".
6.4. Calidad: Cultura transformadora que impulsa a la Administración Pública a su mejora permanente,
para satisfacer cabalmente las necesidades y expectativas de la ciudadanía, con justicia, equidad,
objetividad y eficiencia en el uso de los recursos públicos. La calidad en la gestión pública, debe
medirse en función de la capacidad para satisfacer oportuna y adecuadamente las necesidades y
expectativas de los ciudadanos, de acuerdo a metas preestablecidas, alineadas con los fines y
propósitos superiores de la administración pública, de acuerdo a resultados cuantificables que
tengan en cuenta el interés y las necesidades de la sociedad.
5.5. Canal Digital: Es el medio de contacto digital que disponen las entidades de la Administración
Pública a los ciudadanos y personas en general para facilitar el acceso a toda la información
institucional y de trámites, realizar y hacer seguimiento a servicios digitales, entre otros. Este canal
7úqi''r: 5
puede comprender páginas y sitios web, redes sociales, mensajería electrónica, aplicaciones móviles
u otros.
5.6. Cliente Externo: es el destinatario de los bienes y servicios, que puede ser un ciudadano, persona,
grupo, entidad, empresa, entre otros externos al proceso, que recibe un bien y servicio o ambos.
6.7. Cliente lnterno: es el destinatario de los bienes y servicios, que puede ser una persona, grupo,
entidad, empresa, entre otros al interior del proceso que recibe un bien y servicio.
5.8. Destinatario de los bienes y servicios: es el cliente que puede ser un ciudadano, persona, grupo,
entidad, empresa, entre otros que accede a un bien o servicio o ambos, ofrecido por un proveedor;
con el fin de satisfacer una o más necesidades. La terminología que utilice cada entidad debe de
adaptarse de acuerdo a la naturaleza del bien o servicio que proporciona.
6.9. Diagrama de Flujo: Es una representación con imágenes de las actividades de un proceso, útil para
investigar las oportunidades de mejora, al obtener un conocimiento detallado del modo real de
funcionamiento del proceso en ese momento.
6.10. Dueño del Proceso: Funcionario Persona designado que ocupa el cargo y tiene la responsabilidad
del manejo del órgano, unidad orgánica o área, quién realiza la ejecución o desarrollo de un proceso
y garantiza que el bien y servicio sea ofrecido en las mejores condiciones al ciudadano o destinatario
del mismo. También se le conoce como dueño o propietario del proceso.
6.11. Gestión por procesos: Enfoque metodológico que sistematiza actividades y procedimientos, tareas
y formas de trabajo contenidas en la "cadena de valor", a fin de convertirlas en una secuencia, que
asegure que los bienes y servicios generen impactos positivos para el ciudadano, en función de los
recursos disponibles. Comprende la identificación, el análisis, la mejora o cambio radical e incluye
el uso de herramientas, metodologías y su control.
5.12. Gobernanza Digital: Es el conjunto de procesos, estructuras, herramientas y normas que nos
permiten dirigir, evaluar y supervisar el uso y adopción de las tecnologías digitales en la
organización.
5.13. lndicador: Es una medida asociada a una característica del resultado, del bien y servicio, del proceso
y del uso de los recursos; que permite a través de su medición en periodos sucesivos y por
comparación con el estándar establecido, evaluar periódicamente dicha característ¡ca y verificar el
cumplimiento de los objetivos planificados.
6.14. lnsumo: es el bien, servicio y/o información que será transformado en el proceso en producto
(bienes o servicios).
5.15. Mapa de Macroprocesos: Representación gráfica de la secuencia e interacción de los diferentes
procesos que tienen lugar en una entidad.
6.16. Macroproceso: Agrupan a los procesos que comparten un objetivo común, por lo que resulta
fundamental definir correctamente los objet¡vos, asegurando su coherencia con la misión y los
objetivos institucionales. Al identificar un Macroproceso se deberá garantizar el cumplimiento de la
función y misión institucional, en los Niveles estratégicos, misionales y de apoyo.
6.t7. Macroprocesos Estratégicos: Son aquellos que proporcionan directrices para la gestión institucional
de EsSalud, estableciendo guías adecuadas que permitan que los demás direccionen sus esfuerzos
hacían la consecución de los objetivos y metas. Establecen la estrategia corporativa, que emiten los
planes estratégicos, operativos y de inversión, el desarrollo e innovación de la ciencia y tecnología
de la salud, así como el diseño de la organización.
5.18. Macroprocesos Misionales: Son aquellos que se derivan directamente de la misión de EsSalud.
lmpactan directamente sobre la satisfacción de las necesidades y expectativas de los clientes o
usuarios, en este caso de los asegurados, sus derechohabientes y otros; o cualquier aspecto de la
misión institucional, referidos principalmente la gestión del aseguramiento/financiamiento y a la
prestación de servicios de salud, económicos y sociales.
Pircli,rcr ('
6.19 Macroproceso de Soporte: Son aquellos a través de los cuales se suministran los recursos logísticos,
humanos, financieros y otros que necesiten los procesos de EsSalud con la calidad, oportunidad y
cantidad requerida, que les permita cumplir con los objetivos y metas que les asignaron.
6.20 Mejora Continua: Actividad recurrente para aumentar la capacidad para cumplir requisitos y
aumentar la satisfacción de los ciudadanos o destinatarios de los bienes y servicios y de otras partes
interesadas.
6.21 Obietivo del proceso: Razón de ser del proceso. Es la contribución del proceso a la estrategia de la
institución.
6,22. Procedimiento: Es la descripción documentada de cómo deben ejecutarse las actividades y tareas
que conforman un proceso, como su último nivel de desagregación, tomando en cuenta los
elementos que lo componen y su secuencialidad, permitiendo de esta manera una operación
coherente. Si bien podrían tener equivalencia, los procedimientos tal como se conceptualizan en
este punto no necesariamente son los procedimientos administrativos señalados en el Texto Único
Ordenado de la Ley Ne 27444, Ley del Procedimiento Administrativo.
6.23. Proceso de Nivel 0: Grupo de procesos unidos por especialidad, es el nivel más agregado. Se le
conoce también como Macroproceso.
6.24, Procesos de Nivel 01: Es el primer Nivel de desagregación de los procesos de Nivel 0, es un conjunto
de actividades que se correlacionan entre ellas y agregan valor a los servicios que la entidad ofrece,
transformando elementos de entradas en un servicio que va al cliente final, es preciso indicar que
los procesos se pueden clasificar en Procesos de Gestión, Procesos Operativos y Procesos de Ayuda
y Control.
6.25. Proceso de Nivel 02: El Nivel 02 se refiere a la posible desagregación de los procesos, donde se
precisa y detalla, actividades realizadas posterior al proceso, que siguen una secuencia lógica de
pasos a seguir concatenados entre sí para la ejecución del subproceso.
6.26. Proceso de Nivel 03: Tercer Nivel de desagregación de un Proceso de Nivel 0.
6.27. Proceso de Nivel ru: Último Nivel de desagregación de un Proceso de Nivel 0. Se describe a través
de procedimientos que lo conforman.
5.28. Producto: Bien o servicio creado por el proceso.
6.29. Productividad: Medida de la eficiencia del uso de los recursos. Aunque el término es aplicado a
menudo a factores individuales, tales como el personal (productividad del trabajo), máquinas,
materiales, energía y capital, el concepto de productividad se aplica también a la total¡dad de los
recursos empleados para producir resultados.
5.30. Proveedor: Entidad o persona que proporciona un bien y servicio. Un proveedor puede ser interno
o externo a la entidad. En una situación contractual el proveedor puede denominarse "contratista".
6.31. Resultados: Es el producto o servicio que resulta de las actividades realizadas en el proceso dirigido
a nuestros clientes.
6.32. Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de actividades
desempeñadas.
5.33. Satisfacción del ciudadano: destinatario de los bienes y servicios: Percepción del usuario o cliente
interno y externo sobre el grado en que se han cumplido sus requisitos.
5.34. Tareas: Son actividades utilizadas cuando el trabajo que se está realizando no se puede
descomponer a un Nivel más detallado. Las tareas son llevadas a cabo por una persona y/o por una
aplicación.
6.35. Tecnologías Digitales: Se refieren a las Tecnologías de la lnformación y la Comunicación -TlC,
incluidos lnternet, las tecnologías y dispositivos móviles, así como la analítica de datos utilizados
para mejorar la generación, recopilación, intercambio, agregación, combinación, análisis, acceso,
búsqueda y presentación de contenido digital, incluido el desarrollo de servicios y aplicaciones
aplicables a la materia de gobierno digital.
ltúgiut:7
6.36 UGIPRESS: Definidas como aquellas entidades o empresas públicas, privadas o mixtas, creadas o por
crearse, diferentes de las IPRESS encargadas de la administración y gestión de los recursos
destinados al funcionamiento idóneo de las IPRESS de acuerdo a lo dispuesto en el párrafo tercero
del artículo L1'del TUO.
ffi
Pcrgíncr S
7. MARCCI CONCEPTUAL
7.1 Cadena de Valor de ESSALUD
La Cadena de Valor es una herramienta de gestión que permite realizar un análisis interno de la entidad pues
facilita la comprensión de la estrategia de la entidad a través de la desagregación de sus principales
actividades como eslabones de una cadena, en donde los bienes y servicios que brinda ESSALUD van
adquiriendo/generando valor a medida que pasa por cada una de dichas actividadesl. As¡mismo, permite
identificar las ventajas competitivas sobre las actividades que desarrolla.
Ejemplo de ello, es la cadena de valor público vinculada a la planificación y presupuesto, Ver Gráfico N' 01.
Como se esquematiza, mediante la Planificación Estratégica, Planificación Operativa y la Formulación
presupuestaria, se logra que los recursos sean empleados en las operaciones de toda institución con el fin
de obtener productos, éstos a su vez permiten lograr resultados, para luego de ello alcanzar el impacto
deseado.
Grafico N'1
Cadena de valor público: planificación y presupuesto
Elaboración: Secretaria de Gestión Pública - PCM.
ara el caso de ESSALUD, Ver Gráfico N'02, se identificaron tres actividades estratégicas, las cuales impactan en
4 actividades primarias y se complementan con las activ¡dades de soporte, debido a que son actividades
necesarias para que las primarias se realicen. En la cadena de valor de ESSALUD se identificó los procesos,
subprocesos y actividades que propician el incremento de valor para satisfacer las necesidades y requerimientos
del Ciudadano o Asegurado.
Cabe indicar que se consideran actividades primarias a aquellas que transforman el producto o el servicio en un
bien realizado y, actividades de apoyo a las que sientan las bases para que las actividades primarias puedan
desarrollarse con toda normalidad.
Definiendo los procesos, basado en las actividades, se usa la cadena de valor para esquematizarlo, y luego
generar el Mapa de Procesos.
La gestión y análisis y toma de decisiones institucional se efectúa en base a la información de los resultados
obtenidos según los objetivos y estrategias, considerando:
I Porter, Michael E. "Ventaja compet¡tiva: creación y sosten¡miento superior"

? t:<:lir<; 'l¡
a. La Eficacia: logros de los objetivos planteados.

b. LaEficiencia:relaciónentrelarealizacióndeunproducto(cantidaddebienesyservicios) ylosinsumos
o recursos que se utilizan para alcanzar ese nivel de realización.
c. Los Procesos: formas en que el trabajo es realizado.
d. Gestión de Resultados: Resultados óptimos de los bienes y servicios entregados, significan una mejora
continua en los procesos y gestión hacia la población objetivo que, para este caso, es los asegurados y
ciudadanos.
La asignación de recursos en el Presupuesto debe estar vinculada al planeamiento estratégico para alcanzar un
mejor uso de los recursos asignados (calidad del gasto), que permita un margen de generación de valor, el mismo
que se puede evidenciar:
A través de Programas Presupuestales podemos obtener: Prioridades claras, ordenadas en función de

resultados y presupuestadas; con responsables de rendir cuentas sobre ellas en función a una
Administración de Recursos Óptimos.
A través del Seguimiento y Evaluación de Programas Presupuestales: lnformación de desempeño
confiable, oportuna y útil (desempeño: efectividad, eficiencia y calidad), el cual conlleva a medir los
Éf8\ posibles riesgos y la mitigación.
W/ Grafico N" 2
Cadena de Valor de ESSALUD

Margen
Actlvidades Primarias :
Administración de
Recursos
Fondos para ejecución

2.Medición
operátiva yfin¿nciera
del Riesgo
3.Servicios y
Calidad al
Procesos de Soporfe.'
I planifica(iún Estrategica y Presupuesto ,
,
.:
Elaboración: Subgerencia de Procesos-GOP
7.2 Mapa de Macroprocesos

El Mapa de Macroprocesos es una herramienta técnica que representa y define la relación entre los diferentes
Macroprocesos de ESSALUD para la prestación de sus servicios, el cual se encuentra basado en las normas legales
vigentes, así como en la Resolución de Gerencia General N' 227-GG-ESSALUD-2019, que aprueba la Directiva de
Gerencia General N" 04-GCPP-ESSALUD-2019 "Directiva para la lmplementación de la Gestión por Procesos del
Seguro Social de Salud - ESSALUD". El mapa de Macroprocesos es útil porque:
a. Permite contar con una visión de conjunto, ya que se visualizan todos los Macroprocesos de la organización,
para, entre otros, optimizar la gestión institucional.
b. Muestra lo qué hace la institución para alcanzar los resultados planteados.
c. Facilita una visión de conjunto de la organización para optimizar la gestión institucional.
d. Permite implementar las estrategias institucionales y es un elemento clave para el diseño organizacional.
e. Esquematiza las entradas del proceso frente a las necesidades de los clientes, y al requerimiento de los
insumos.
El Mapa de Macroprocesos de ESSALUD, Ver Gráfico N" 03, muestra los Macroprocesos estratégicos, que se
ubican en el extremo superior y
representan las directrices que perm¡te la correcta ejecución de los
Macroprocesos misionales, ubicados en la zona central, los cuales gestionan las actividades principales de la
institución. De manera similar, los Macroprocesos de soporte se ubican en la base del Mapa de Macroprocesos
representando el apoyo que estos brindan para lograr los resultados esperados.
Grafico N'3
MAPA DE MACROPROCESOS
DEL SEGURO §OCIAL DE §ALUD - E§SALUD
crrE¡lrES/
§ALIOA§
''**--**"---*J
7.3 Diagrarna de Vista Horizontal

El diagrama de Vista Horizontal muestra en forma detallada la forma en que colaboran las diversas unidades
orgánicas de ESSALUD entre sí, estas relaciones de colaboración se realizan vía intercambio de flujos de
información y soporte. Por ello, en el Diagrama de Vista Horizontal de ESSALUD, se ha identificado la siguiente
interacción y comunicación de sus funciones principales (Ver Gráfico N' 4)
fiir¡inr i
*#
Es§alud MAPA DE MACROPROCESOS ESSALUD
Grafico N'4
DIAGRAMA I{ORIZONTAL ESSALU D
I objetivos y Asigrárión presüpuestal
Llneam¡€ntot
{refe§!¡
da nefi9ñ*
§opmte Tl
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I {
Mat"rlales y
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Ftam{taflle$t§d! ¡§
*rerl*oié, d* l*r !¡lád
§erukt6 5
i . soport. I *r*. o"
d op€ratlvo I nnsH
Soporte T1
...i.
d
e
3
.. _... - -*_ -**+

Iraslado de Medismntos y D. MédiG t¡srus y Esl.ándares de Salud
Obieti$6 y A5¡gnmiéB Presupustal
Elaborado: Subgerencia de Procesos- GOP
:'{)il1}1rr ¡l
&
Es§ak¡d MAPA DE MACROPROCESOS ESSALUD
7.4 Clasificación de los Macro Frocesos

a. Macroprocesos Estratégicos
Son aquellos procesos que están vinculados al ámbito de las responsabilidades de la dirección. Se refiere
fundamentalmente a los procesos de planificación, dirección y otros que se consideren relacionados a factores
claves o estratéglcos. Los Macroprocesos estratégicos identificados en el EsSalud son los s¡guientes:
EOl GESTION DE PTANIFICACIóN ESÍRATÉGICA
Conjunto de procesos que tienen por objetivo el diseño de lineamientos, políticas, objetivos y estrategias
institucionales a seguir en el corto, mediano y largo plazo por los órganos de EsSalud, que respondan a las
necesidades y expectativas de los asegurados y población en general. Comprende los procesos relacionadas a la
formulación del planeamiento estratégico, planeamiento operativo institucional, programación multianual de
inversiones, plan de gobierno digital; gestión de cooperación internacional y la programación y formulación del
presupuesto orientado a resultados.
EO2 GESTION DE MODERNIZAC|óN

Conjunto de procesos orientados a articular e impulsar el proceso de modernización hacia una gestión por
procesos y resultados que impacten positivamente en el bienestar del ciudadano y asegurado. Diseña, organiza,
r V"B' "c
e sus procesos, productos y resultados en función de las necesidades de los ciudadanos y asegurados. Este
«. involucra la mejora continua y reforma organizacional de ESSALUD a nivel gerencial y operacional para
M. ROMO
.Sub G€ronte umplir sus objetivos. Asimismo, las innovaciones tecnológicas orientadas a la mejora de los procesos.
EO3 GESTIóN DE RIESGOS

"Es el proceso que consiste en identificar, medir, monitorear, comunicar y controlar los riesgos a los cuales se
está expuesto, a fin de reducir la probabilidad de su ocurrencia y mit¡gar su impacto para el logro de los objetivos
de la institución supervisada"2.
EO4 GEST!óN DE I.A CAUDAD

Conjunto de procesos orientados a planear, hacer, verificar y actuar para mejorar los bienes y servicios que
brinda ESSALUD a través de estándares de calidad, en el marco de objetivos y la política de calidad de la
institución.
EOs GESNON DE IMAGEN INST]TUCIOI{AT

Es un conjunto de procesos y atributos que refleja la identidad de ESSALUD, el objetivo principal es fijar una
imagen corporativa de los bienes y servicios que brinda ESSALUD, así como la calidad de sus servicios, a través
de actividades de campañas de comunicación, plataformas Web u otros canales de atención al ciudadano y
asegurado.
EO6 CONTROL INTERNO

"El Sistema de Control lnterno es el conjunto de acciones, actividades, planes, políticas, normas, registros,
procedimientos y métodos, incluyendo las actitudes de las autoridades y el personal, organizados y establecldos
en cada entidad del Estado; cuya estructura, componentes, elementos y objetivos se regulan por la Ley N' 28716
y la normativa técnica que emite la Contraloría sobre la materia".
2 Decreto Supremo Ne 034-2015-5A Reglamento

de supervisión de la superintendenc¡a nacional de salud aplicable a las instituc¡ones
adm¡nistradoras de fondos de aseguramiento en salud, inst¡tuc¡ones prestadoras de servicios de salud y unidades de gestión de las
instituciones prestadoras de servicios de salud. Capítulo 1, articulo N" 2 Definic¡ones.
7 i:ctir:;¡ ¡ .\
b. Ma craprocesos Misionales
Los Macroprocesos misionales son los que se derivan directamente de la misión de ESSALUD, impactan
directamente sobre la satisfacción de las necesidades y expectativas de los asegurados, sus derechos habientes
y otros clientes; o cualquier aspecto de la misión institucional, referidos principalmente a la gestión del
aseguramiento/financiamiento y a la prestación de servicios de salud, económicas y sociales.
MOl GESTION DE ASEGURAMIENTO DE SALUD

Conjunto de procesos, principalmente desarrolladas por todas las IAFAS que reciben, captan y/o gestionan
recursos destinados a la cobertura de riesgos en salud o al financiamiento de prestaciones de salud. lncluye
todos los procesos que permiten que los ciudadanos y las ciudadanas sean incorporados a alguna forma de
protección financiera transfiriendo su riesgo futuro de enfermar. Asimismo, incorpora la Compra de Prestaciones
orientadas a satisfacer la demanda de la población asegurada, los cuales se detallan en acuerdos de gestión,
convenios de gestión y contratos3.
MO2 PRESTACIOT\IES DE SALUD

Conjunto de procesos que se realizan principalmente a través de las lnstituciones Prestadoras de Servicios de
Salud (IPRESS) con fines de prevención, promoción, diagnóstico, tratamiento y/o rehabilitación; así como
servicios complementarios o auxiliares de la atención médica; es decir, aquellos procesos orientados
salud al ciudadano y aseguradoa. Asimismo, comprende los procesos relacionados a la investigación en salud.
M03 PRESTA0oNES SOC|A|"ES

Conjunto de procesos que conducen a la rehabilitación profesional para las personas con discapacidad,
aseguradas y en edad productiva; así como el desarrollo de programas de integración familiar, intergeneracional,
sociocultural, recreativos, productivos dirigido a los adultos mayores y otros grupos vulnerables como niñez,
adolescentes y programas especializados para adultos mayores dependientes. Comprende los procesos
relacionados a investigación de la población de los grupos vulnerables, programas sociales de contención de la
salud, bienestar social y rehabilitación profesional, proyectos que promueven la reinserción social, laboral y
educativa.
MO¡I Pf,T§TACI0NE§E6OII|óMIGA§..: . I
Conjunto de procesos orientados a otorgar prestaciones económicas y subsidio al asegurado. Comprende los
procesos relacionados a proporcionar los siguientes subsidios: por lncapacidad temporal para el trabajo,
maternidad, lactancia y sepelio.
c. Macroprocesos de Soporte
Los Macroprocesos de Soporte son aquellos a través de los cuales se suministran los recursos logísticos,
humanos, financieros y otros que necesiten los procesos de EsSalud con la calidad, oportunidad y cantidad
requerida, que les permita cumplir con los objetivos y metas que les asignaron. El grupo de Macroprocesos de
soporte está conformado por ocho Macroprocesos que se han considerado fundamentales para facilitar la
provisión de los recursos necesarios para el desarrollo de los procesos misionales y estratégicos.
3
De acuerdo al Artículo N"07 del Decreto Supremo Ne 010-2016-5A.
4 De acuerdo al Artículo N'07 del Decreto Legislativo N" 1158
tt i:i:ir tr,
sm GEsnóN Lo6í§ilcA
Procesos orientados a gestionar la programación, adquisición, almacenamiento y distribución/redistribución de
bienes, servicios y obras en el tiempo solicitado; así como las acciones de mantenimiento y servicios generales,
con la calidad requerida y cumpliendo las leyes y normatividad vigente.
SO2 GESilóN FINANCIERA

Procesos orientados a la ejecución del presupuesto, gestión y control de ingresos y egresos, procesos contables
y formulación de los estados financieros, así como la gestión de las inversiones financieras.
SO3 CEST¡óN DEt CAPITAL HUMANO

Procesos orientados a la gestión y desarrollo de los recursos humanos de la institución, comprende la
planificación, gestión del empleo, compensación, desarrollo, capacitación, evaluación del rendimiento y gestión
de las relaciones humanas y sociales.
Comprende los procesos de asesoramiento en asuntos administrativos y la defensa en materia judicial y

administrativa de la institución.
SO5 GESflóN DOCUMENTAI.

Comprende la gestión del trámite documentario y el archivo patrimonial institucional, biblioteca, entre otros.
Del mismo modo, las relaciones interinstitucionales con diversos actores nacionales o internacionales y de
comunicación entre la institución, sus trabajadores y el público en general.
506 GESfl óN DE SEGURIDAD II{TEGRAI, EMERGENCIAS Y DESASTRES

Comprende los procesos que permita promover un modelo integro, confiable, disponible y accesible para
implementar, operar, monitorear, mantener y mejorar la efectividad de un Sistema de Seguridad de la
lnformación en la institucións; asimismo, establece procesos que buscan la prevención, la gestión de diferentes
riesgos, su mitigación, así como la movilización de recursos ante desastres naturales, emergencias y alertas
sanita rias.
§o7ff§HÓN OE TECNOT§€íAS O*lr.r MAAó!ry,üOffiNrCngOn¡sS

Procesos orientados a implementar soluciones de tecnologías de la información y comunicaciones, comprende
el desarrollo, implementación, mantenimiento, operación y gestión de los recursos tecnológicos (sistemas de
información, equipos informáticos, equipos de comunicación, mesa de ayuda, plataforma web, entre otros).
SO8 GESÍIóN DE PROYECTOS DE INVER$ÓN

Corresponde a intervenciones que financian, total o parcialmente, la formulación, ejecución, evaluación de los
proyectos de inversión e inversiones IOARR; así como la contratación, supervisión del mantenimiento de la
¡nfraestructura y equipamiento, en el marco de las inversiones de la institución.
5 La Norma Técnica Peruana de Seguridad de lnformaclón
?i:qi*; ', 5
7.5 MARCO E§TRATÉGICO

Actualmente EsSalud, t¡ene un Plan Estratégico lnstitucional, el cual contiene la visión, misión y los objetivos
estratégicos 2Ot7 -202t de EsSa lud.
a. Visión
"Ser líder en Seguridod Sociol de Salud en Américo Lotino, superando las expectotivas de los osegurados y de
los empleadores en lo protección de su solud y siendo reconocido por su buen troto, con uno gestión moderno y
o lo vonguordio de lo innovoción".
b. M¡sión
"Somos una entidod pública de Seguridad Social de Salud que t¡ene como fin la protección de lo pobloción
asegurado brindondo prestociones de solud, económicos y sociales con calidod, integralidod, eficiencia y buen
gobierno corporativo, coloborando con el Estodo Peruono en olconzor el Aseguromiento Universol en Salud".
c. Objetivos Estratégicos
L. Brindar servicios preventivos y recuperativos a satisfacción de nuestros asegurados.
2. Desarrollar una gestión con excelencia operativa.
3. Brindarserviciossosteniblesfinancieramente.
4. Promover una gestión con ética y transparencia.
Principios de la Seguridad Social
L. Solidaridad. Cada cual debe aportar al sistema según su capacidad y recibir según su necesidad.
2. Universalidad. Todas las personas deben participar de los beneficios de la seguridad social, sin
distinción ni limitación alguna.
3. lgualdad. La seguridad social ampara igualitariamente a todas las personas. Se prohíbe toda forma
de discriminación.
4. Unidad. Todas las prestaciones deben ser suministradas por una sola entidad o por un sistema de
ent¡dades entrelazadas orgánicamente y vinculadas a un s¡stema único de financiamiento.
lntegralidad. El sistema cubre en forma plena y oportuna las contingencias a las que están
expuestas las personas.
Autonomía. La seguridad social tiene autonomía administrativa, técnica y financiera (sus fondos no
provienen del presupuesto público, sino de las contribuciones de sus aportantes).
7.6 Alineam¡ento de Macro procesos a los Obietivos Estratégicos

La alineación se basa en los tres elementos claves: Estrategia, Estructura y Procesos, donde éstas últimas se
construyen en base a la estrategia definida. Para ello, se diseñan o rediseñan los instrumentos macros esenciales
para la gestión: La estructura Organizacional (Organigrama) y el Mapa de Procesos que estamos mostrando a
nivel de Macroprocesos o nivel 0.
En ese sentido, el Mapa de Macroprocesos, evidencia la gran cantidad de actividades que realiza ESSALUD,
incorporando algunos Macroprocesos de acuerdo a la normativa vigente de SUSALUD, así como para crear una
cultura organizacional proactiva y con actitud al cambio a través de la Gerencia Central de Gestión de las
Personas, orientada a una gestión por resultados.
Asimismo, es importante articular los procesos con los objetivos estratégicos institucionales a fin de integrar la
Sestión con su ejecución, de modo que éstos se conviertan en un medio para el logro de los objetivos y satisfacer
adecuadamente las necesidades del ciudadano y asegurado. De este modo, el alineamiento de los procesos a
los objetivos estratégicos es determinado por la vinculación de los mismos y medidos por medio de indicadores,
como se muestra en la Tabla N" 1.
?aqi*a i t;
Tabla N" 1
OBJETIVOS ESTRATEGICOS VS MACRO-PROCESOS
jorar la calidad de las prestaciones y satisfaccion del Gestion de Planificación Estrategica

Gestion de Modernización
Gestión de la Cal¡dad de vida saludable perdidos oor 1,000 habitantes
Brindar servicios preventivos y
Gestion de AseBuramiento de Salud
recuperativos a satisfaccion de
Prestaciones de Salud tes correctamente identificados según directivas
nuestros asegurados
Alcanzar estándares de excelencia en cuidados y prevencion Prestaciones sociales tos mayores beneficiados con Atención lntegral
en salud Prestaciones económicas
Mejorar la disponibilidad de recursos estratégicos con soporte Gestion de Pl anif icación Estrateg¡ca
Gestion de Modernización
Gestión de la Calidad
1 Gestion de Aseguramiento de Salud lntegrados de gestión inst¡tucional
Desarrollar una gestón con
excelencia operativa de equipos medicos, electromecánicos y
Gestión de Tecnologías de lnformación y comunicación
tecnológias y sistemas de información Gestión de Proyectos de lnversión Estratégicos en cobertura crítica

a las necesidades instituc¡onales
la sostenibilidad financiera de las prestaciones Gestion de Planificación Estrategica

Gestión Financiera de un nuevo sistema de Costos
Brindar servicios sostenibles
Gest¡ón Loght¡ca
financieramente
Gestión de Tecnologías de lnformación y comunicación
Gestión de Proyectos de lnvers¡ón
con colaboradores reconocidos y agentes de camb¡o Gest¡ón de Planificacion Estrategica
Gestion de Riesgos
Gestión de lmagen lnst¡tucional
Control lnterno
Promover una gestión con ética y
Gestión de Cap¡tal Humano con evaluacion alta y/o muy alta desempeño
tranparienci a
una gestión basada en la transpariencia, integridad . Gestión Juridica de prevención de la corrupción
Gest¡on Documental de Proyectos de mejora presentadas por cada !000
Control lnterno
Elaborado : Subgerencia de Procesos - GOP
Pógincr 17
7.7 Matriz Cliente Producto

Los productos y/o servicios son el resultado de la ejecución de los procesos, es importante identificar y
relacionar aquellos gue crean valor para el cliente, con la finalidad de controlar si para cada uno de ellos
existe un proceso que lo atiende directamente.
Según su misión, ESSALUD tiene por finalidad la protección de la población asegurada brindando
prestaciones de salud, económicas y sociales con calidad, integralidad, eficiencia y buen gobierno
corporativo, colaborando con el Estado Peruano en alcanzar el Aseguramiento Universal en Salud.
Para ello, ESSALUD cuenta con diferentes tipos o planes de seguros según la inserción laboral de los
trabajadores. Los principales planes de seguros, actualmente administrados por ESSALUD, protegen a los
trabajadores activos dependientes, socios de cooperativas de trabajadores, trabajadores del hogar,
pensionistas, ex afiliados a la Caja de Beneficios y Seguridad Social del Pescador, pescadores y
procesadores artesanales, y sus derechohabientes. Las prestaciones que otorga ESSALUD, según el
Reglamento de la Ley de Modernización de la Seguridad Social en Salud6, son las siguientes:
a. Prestaciones preventivas y promocionales: comprenden la educación para la salud, evaluación y

control de riesgos e inmunizaciones.
b. Prestaciones de recuperación: comprenden la atención médica, medicinas e insumos médicos,
prótesis y aparatos ortopédicos imprescindibles y servicios de rehabilitación.
c. Prestaciones de bienestar y promoción social: comprenden actividades de proyección, ayuda social
y de rehabilitación para el trabajo, comprenden los subsidios por incapacidad temporal, maternidad,
lactancia y prestaciones por sepelio.
En las siguientes tablas se muestran las Matrices Cliente -

Producto (Servicios), se muestra la relación
entre los destinatarios de bienes y servicios (clientes); y los bienes y servicios (productos) que ESSALUD
ofrece a cada uno de ellos, para el rol de asegurador/financiador y prestador.
Tabla N'2 Matriz Cliente - Productos (Servicios) para Aseguramiento de Salud
Registro al Sistema de Seguridad Social

por Regímen laboral, Contrato o Póliza
Base de datos de afiliados con vigencia
o de acreditación.
c.
(u
Atención de solicitud de Usuario:
E
,ll, :
+Af iliación excepciona l, +Acreditación
co
6
c, excepcional, +Atenciónde solicltudes
iT de seguros,
o: +lndemnización de +Vida, +Procesos
É
.9 ad min istrativos.
E:
6i
L:
at
oo:
Atención de Sugerencia
(u:
Aténción de sol¡citid de acceso á
lnformación
Orientación al ciudadano
ó Decreto Supremo N" 009-97-SA
?t:gira t fi
Evaluación de la atencién al asegurado ,
Acciones de Cobranza Tributaria y No

Tributaria
lnformación integrada de recaudación
r
üi;ñ;ü;ffióii,"üüá;- ----- x
lndicadores y Metas de Rec¡udación
Manejo de Fondos x x
o' PIA y PIM x x
.gl
E Plan de lnversiones i i
.g
(,
c(§ Gest¡ón del Riesgo i
.= Constitución de Reservas X
g
li Gestión de cuentas x cobrar x
o:
C1
(U:
Acuárdos áe ceii¡bn i
e1
(tr; Convenios
L]
5, Contratos
A¡0 -M;¡i.íA;iiia¡iiÁi,ija,Á-l¿/e-¿iÁ;,p;,r;l¿
x:
{ul
i
prestaciones
X:X
Tabla N"3 Matriz Cliente - Productos (Servicios) para Prestaciones Económ¡cas
Subsidio por Maternidad
ffi*§
Subsidio por Lactancia
Subsidio por lncapacidad
Prestación por Sepelio
Tabla N"4 Matriz Cliente - Productos (Servicios) para Prestaciones Sociales
, Servicios Gerontológico Social CAM/CIRAM:

,.rE : - Programa Estilo de vida envejecimiento activo
IJ
ro
:ua I - Programa inter-generacional
c
ru :9 , - Progr.r. de Soporte Familiar
o
,E o , Cartera de Servicios Gerontológicos del Adulto
,L Mayor Frágil
, Servicios Gerontológicos del Adulto Mayor
:(!
Dependiente
:(J
:E i Programas de Formación y Capacitación
.q
ico , Profesional (cERP/MBRP):
l(u E
lq
- FormaciónProfesional
'a)
,O Cartera de Servicios del Niño y Niña
ar) E
.(, Cartera de Servicios del Adolescente
a-
lnclusión y Accesibilidad de la PCD x
? agi** \ :)
Tabla N'5 Matriz Cliente - Productos (Servicios) para Prestaciones de Salud
Servicio de Promoción de la Salud
Serv¡cio de Referencias y Contrareferencias
: Servicios de diagnóstico por lmágenes
Servicios de análisis de muestras Biológicas - Anatomía

Pato¡ó8¡ca
: Servicios de Hosp¡talizac¡ón
t,5
Medicamentos y Farmac¡a
E
ú1
rü
!t
4t
ü
.o
o Serv¡cio de Atención de Embarazo y Parto
to
0
(u
úL
i Servicio de Procura y Trasplante
Servicio de Cuidados lntensivos
j Servicio de Nutric¡ón y Dietética
Servicio de Medicina Física y Rehabilhación
Prestaciones de Salud especializada en Salud Renal
Servicio de Telemedicina
Pógino 20
8. DtSPOSTCTONES E§PECTFTCAS
En este apartado se especificarán y caracterizarán los Macroprocesos identificados en el mapa de procesos.
Macroprocesos Estratégicos
8.l-Gestión Planificación Estratégica (E01)

8.1.1. Objetivo: Establecer los Lineamientos, Políticas, Objetivos y Acciones Estratégicas lnstitucionales
a seguir en el corto, mediano y largo plazo por los Órganos de EsSalud
8.t.2 Alcance: Comprende los procesos relacionados a la formulación del Plan Estratégico lnstitucional,
Programación Multianual de lnversiones, Plan de Gobierno Digital y lo relacionado al Plan
Operativo lnstitucional y al Plan Anual de lnversiones; así como su articulación con la programación
y formulación presupuestal.
8.1.3 líder del Macroproceso: Alta Dirección, Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto
8.1.4 Coparticipantés: Oficina de Cooperación lnternacional, Gerencia Central de Gestión Financiera,
Gerencia Central de Operaciones, Gerencia Central de Prestaciones de Salud, Gerencia Central de
Seguros y Prestaciones Económicas, Gerencia Central de Gestión de las Personas, Gerencia Central
de Logística, Gerencia Central de Proyectos de lnversión, Gerencia Central de Promoción y Gestión
de Contratos de lnversiones, Gerencia Central de Personas Adulto Mayor y Persona con
Discapacidad y Órganos desconcentrados y Órganos Prestadores Nacionales
8.1.5 Caracterización del Macroproceso - Entradas:
i. Fundamentos Estratégicos (Visión, misión)
ii. Análisis de Diagnóstico Externo (político-legal, económico, social, geográfico, tecnológico,
ambiental y cultural)
iii. Análisis de Diagnóstico lnterno (organización de la empresa, canales de atención, volumen de
operaciones, productos y servicios de ESSALUD, desempeño económico financiero, inversión
en formación bruta de capital, recursos humanos, calidad de los servicios, informáticos, cadena
de valor)
iv. Matriz FODA v. Planes Estratégicos de Entidades Estatales vinculadas (PCM, FONAFE, MEF, etc.)
v. Perfil de Riesgo Estratégico de la entidad
Recursos:
i. lnfraestructura de ESSALUD
¡i. Directores, Gerentes, Subgerente y analistas
¡ii. Médicos, Obstetras, Enfermeras, etc.
iv. BienesEstratégicos
v. Económicos y Financieros
vi. Tecnología de lnformación
vii. Recursos Logísticos
8.1.7 ldentificación de Riesgos:
i. Entorno político económico actual
¡¡. Legal y normativo
¡ii. Riesgo Operativo
iv. Tecnológico
v. Mercado
vi. Liquidez
8.1.8 Controles (lnternos):
i. Reglamento de Organización y Funciones ESSALUD
ii. Manuales de Organización y Funciones de ESSALUD
? {:ttinc: 2 1
8.1.9 Salidas:
i. Plan Estratég¡co lnstitucional
ii. Plan Operativo lnstitucional
¡li. Plan Gobierno Digital(ex PETTI)
iv. Portafolio Proyectos lnternos
v. Cartera de inversiones
vi. Programa Multianual de lnversiones (PMl)
vii. Presupuesto lnicial de Apertura (PlA)
viii. lnformes de Control de Gestión y monitoreo sobre los objetivos propuestos
8.1.10 Indicadores de desempeño:
i. Cumplimiento del Plan Estratégico
ii. Cumplimiento del Plan Operativo
iii. Cumplim¡ento del Programa Multianual de lnversiones
iv. Cumplimiento del Plan de Gobierno Digital
8.2 Gestión Modernización (E02)
8.2.1. Objetivo: Orientado a articular e impulsar, el proceso de modernización hacia una gestión por
procesos y resultados; así como las innovaciones tecnológicas orientadas a la mejora de los
procesos, que impacten positivamente en el bienestar del ciudadano y asegurado.
8.2.3.. Alcance: A toda la entidad de ESSALUD
8.2.3.. Líder del Macroproceso: Gerencia Central Planeamiento y Presupuesto, Gerencia de Tecnologías
de lnformación y Comunicaciones.
8.2.4. Coparticipantés: Gerencia Central de Gestión Financiera, Gerencia Central de Operaciones,
Gerencia Central de Prestaciones de Salud, Gerencia Central de Seguros y Prestaciones
Económicas, Gerencia Central de Gestión de las Personas, Gerencia Central de Logística, Gerencia
Central de Proyectos de lnversión, Gerencia Central de Personas Adulto Mayor y Persona con
Discapacidad y Órganos desconcentrados y Órganos Prestadores Nacionales
8.2.5. Caracterización del Macroproceso - Entradas:
i. Normativa lnstitucional (Directivas, Modelos de organización, ROF, TUPA, etc.)
ii. Gestión por Procesos
i¡i. Enfoque de Procesos orientado a Resultados
iv. Criterios para identificar los bienes y servicios que brinda la entidad
v. ldentificación de los Procesos (Estratégicos, Misionales y Soporte)
vi. Niveles de los Procesos identificados (N01, N02, N03, etc.)
vii. lndicadores de Gestión por Procesos
viii. Matriz de Generación de Valor, Simplificación administrativa
8.2.5. Recursos:
¡. lnfraestructura de ESSALUD
ii. D¡rectores, Gerentes, Subgerente y analistas
iii. IPRESS, IAFAS y UGIPRESS.
v. Económicos y Financieros, Simplificación administrativa con el uso de Tl
8.2.7. ldentificación de Riesgos:
i. Riesgo Operativo
ii. Tecnológico
iii. Legal
iv. Financiero
8.2.8. Controles(lnternos):
i. Macroprocesos ESSALUD
i¡. MAPRO
l>úqir.<t 22
iii. Manual de Operaciones ESSALUD (Proyecto)

iv. Manuales de Procesos y Procedimiento
v. Reglamento de Organización y Funciones ESSALUD
vi. Manual de Riesgos Operativo.
8.2.9. Salidas:
i. Mapa de Procesos
¡i. Manual de Procesos y Procedimiento
i¡i. Fichas de Riesgo por Proceso de la entidad.
iv. Matriz de Riesgo Operativo de la Entidad
v. Automatización y Simplificación Administrativa
vi. Monitoreo y Control y Gestión de los Procesos.
vii. ROF, TUPA, modelos de organización, manual de operaciones, etc.
8.2.10. !ndicadores de desempeño:
i. Numero de Manuales de Procesos y Procedimientos realizados por cada Gerencia Central de
la entidad, Órganos Desconcentrados y Prestadoras de Salud
¡¡. Automatización de los Procesos.
i¡¡. Mejora Continua y Optimización de los procesos
iv. Capacitación en la Gestión por Procesos y Resultado.
8.3 Gestión de Riesgos (E03)
8.3.1 Objetivo: El proceso consiste en identificar, medir, monitorear, comunicar, tratar y controlar los
riesgos a los cuales se está expuesto la identidad a fin de reducir la probabilidad de su ocurrencia
y mitigar su impacto para el logro de los objetivos.
8.3.2. Alcance: A toda la entidad de ESSALUD
8.3.3. Líder del Macroproceso: Oficina de Gestión de la Calidad y Humanización, Gerencia Central
Planeamiento y Presupuesto, Gerencia Central de Gestión Financiera y Gerencia Central
Operaciones.
8.3.4. Coparticipantés: Oficina de Defensa Nacional, Oficina de lntegridad, Gerencia Central de
Prestaciones de Salud, Gerencia Central de Seguros y Prestaciones Económicas, Gerencia Central
de Gestión de las Personas, Gerencia Central de Logística, Gerencia Central de Proyectos de
lnversión, Gerencia Central de Tecnología de lnformación y Comunicaciones, Gerencia Central de
Personas Adulto Mayor y Persona con Discapacidad, Gerencia Central de Promoción y Gestión de
Contratos de lnversiones y Órganos desconcentrados y Órganos Prestadores Nacionales
i. Diagnóstico Económico y Financiero del País, américa y demás países que intervienen en el
mundo financiero y bursátil.
ii. Plan de inversión de los Fondos que se administran.
iii. Manual de Riesgos Operativos
iv. Manual de Riesgo Financiero, Mercado y Tipo de Cambio.
v. Aportes y subsidios de los Fondos que se administran.
vi. Posición del registro contabilidad y tesorería de los fondos que se administran
vii. Aspectos Organizacionales de la Gestión Operativa
viii. Cumplimiento de la legislación y normativa del estado.
ix. Riesgos Estratégicos, Misionales y Soporte de la entidad identificados.
x. Estrategias de mitigación de riesgos y planes de contingencia
8.3.6. Recursos:
ii. Directores, Gerentes, Subgerente y analistas
i¡i. IPRESS, IAFAS y UGIPRESS.
v. ÓrganosDesconcentrados
vi. ÓrganosPrestadoresNacionales
8.3.7. Identificación de Riesgos:
i. Estratégico
ii. Riesgo Operativo
iii. Tecnológico
iv. Legal
v. Financiero
vi. Mercado
vii. Reputacional
viii. lmagen
ix. Laboral
i. Manual de Operaciones ESSALUD (Proyecto)
ii. Manual de Riesgos de Financiero, Mercado y Liquidez
¡ii. Reglamento de Organización y Funciones ESSALUD
iv. Manual de Procesos y Procedimientos de toda la entidad
8.3.9. Salidas:
i. Mapa de Riesgos
ii. Estrategias de Mitigación de Riesgos Operativo, Financiero, Mercado y Liquidez
iii. ldentificación de los Riesgos por procesos y operatividad.
iv. Monitoreo Control y Gestión de Riesgos.
8.3.10. lndicadores de desempeño:
i. indice de vulnerabilidad prevalente
ii. Estimación del Riesgo de Liquidez
iii. Estimación del Riesgo de Mercado
iv. Estimación del Riesgo TC
v. lndicadores de exposición y suscept¡b¡lidad
vi. lndicadores de fragilidad socio-económica
vii. índice de Desastres Locales,
viii. Capacitación en la Gestión por Procesos y Resultado.
8.4 Gestión de Calidad (E04)
8.4.1. Objetivo: Conjunto de procesos orientados a promover e implementar prácticas de gestión de la
calidad en la Administración Central y los órganos centrales y desconcentrados de la lnstitución

8.4.2, Alcance: A toda la entidad de ESSALUD
8.4.3. Líder del Macroproceso: Oficina de Gestión de la Calidad y Humanización.
8.4.4. Coparticipantés: Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto, Gerencia Central de Gestión
Financiera, Gerencia Central de Operaciones, Gerencia Central de Prestaciones de Salud, Gerencia
Central de Seguros y Prestaciones Económicas, Gerencia Central de Gestión de las Personas,
Gerencia Central de Logística, Gerencia Central de Proyectos de lnversión, Gerencia Central de
Tecnología de lnformación y Comunicaciones, Gerencia Central de Personas Adulto Mayor y
Persona con Discapacidad y Órganos desconcentrados y Órganos Prestadores Nacionales
8.4.5. Caracterización del Macroproceso Entradas:
i. Requerimientos de lnformación
i¡. Normatividad MINSA
ii¡. Estándares de Calidad
iv. Reporte de eventos adversos
v. Riesgos contra incidentes relacionados con pacientes
vi. Acuerdos de Gestión
?*t¡in* 2-;,
8.4.6. Recursos:
vi. ÓrganosDesconcentrados
vii. Órganos Prestadores Nacionales
i. Estratégico
ii. Operativo
iii. Tecnológico
iv. Legal
v. Financiero
vi. Mercado
vii. Reputacional
viii. lmagen
8.4.8. ldentificación de Calidad:
i. rso 9001- 2015
¡i. rso 27001
iii. rso 31001
i. Manual de Operaciones ESSALUD (Proyecto)
ii. Reglamento de Organización y Funciones ESSALUD
¡ii. Manual de Procesos y Procedimientos de toda la entidad
iv. Manual de Riesgos Operativo.
8.4.10. Salidas:
i. Plan Anual de Gestión de la Calidad
i¡. Evaluación de lndicadores de Calidad
iii. Acreditación EESS
iv. Proyectos de Mejora de atención al paciente
v. lnformes de supervisión
vi. Encuesta de Satisfacción
vii. Programa de Humanización
8.4.11 lndicadores de desempeño:
i. Cumplimiento del Plan Anual de Gestión de la Calidad
ii. Cumplimiento de Evaluación de lndicadores de Calidad
iii. Cumplimiento de acreditación EESS
iv. Cumplimiento de Proyectos de Mejora de atención al paciente
8.5 Gestión de lmagen lnstitucional (E05)
8.5.1. Objetivo: conjunto de actividades y atributos que refleja cual es la identidad y actividad a la que se
dedica ESSALUD. El objetivo principal es utilizar actividades de campañas de comunicación,
plataformas Web u otros canales de atención que permitan al ciudadano y asegurado fijar una
imagen corporativa de ESSALUD.
8.5.2. Alcance: A toda la entidad de ESSALUD
8.5.3. Líder del Macroproceso: Secretaria General y Oficina de Relaciones lnstitucionales
8.5.4. Coparticipantés: Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto, Oficina de Gestión de la Calidad
y Humanización, Gerencia Central de Gestión Financiera, Gerencia Central de Operaciones,
Gerencia Central de Prestaciones de Salud, Gerencia Central de Seguros y Prestaciones
? *cSíact 25
Económicas, Gerencia Central de Gestión de las Personas, Gerencia Central de Logística, Gerencia
Central de Proyectos de lnversión, Gerencia Central de Tecnología de lnformación y
Comunicaciones, Gerencia Central de Personas Adulto Mayor y Persona con Discapacidad y
Órganos desconcentrados y Órganos Prestadores Nacionales
i. Plan Estratégico y POI
ii. Plan de Comunicación lnstitucional
i¡i. Plan de gestión operativa y de salud
iv. Análisis de Diagnóstico lnterno y Externo
v. Aspectos Organizacionales de la Gestión Operativa relacionados a la lmagen lnstitucional
vi. Cumplimiento de la legislación y normativa del estado.
8.s.6. Recursos;
i¡. Directores, Gerentes, Subgerente y analistas
vi. Órganos Desconcentrados
!dentificación de Riesgos:
¡. Estratégico
i¡. Operativo
iii. Tecnológico
iv. Legal
v. Financiero
vi. Mercado
vii. Reputacional
viii. lmagen
Controles (lnternos):
i. Plan de Comunicación de la Entidad
ii. Diagnóstico del Entorno político, social y Económico
iii. Reglamento de Organización y Funciones ESSALUD
iv. lnformación relevante de las IAFAS, IPRESS y UGIPRES
v. Manual de Procesos y Procedimientos de toda la ent¡dad
8.s.9. Salidas;
i. Cumplimiento del Plan de Comunicación de la Entidad.
ii. Campañas, Programas, Comunicación de apoyo a las IPRESS, UGIPRESS y IAFAS
i. índice del conocimiento de los Asegurado sobre los servicios que presta ESSALUD
¡i. Cumplimiento del Plan de Comunicación.
8.6 Control lnterno (E06)
8.6.1. Objetívo: El Sistema de Control lnterno es el conjunto de acciones, actividades, planes, políticas,
normas, registros, procedimientos y métodos, incluyendo las actitudes de las autoridades y el
personal, organizados y establecidos en cada entidad del Estado
8,6.2. Alcance: A toda la entidad de ESSALUD
8.5.3. Líder del Macroproceso: Órgano de Control lnstitucional y Oficina de lntegridad
l'r'¡cl ,-« ,l'

Tecnología de lnformación y Comunicaciones Gerencia Central de Personas Adulto Mayor y
Persona con Discapacidad y Órganos desconcentrados y Órganos Prestadores Nacionales
8.6.5. CaracterizacióndelMacroprocesoEntradas:
i. Ambiente de control
ii. Evaluación de riesgos
ii¡. Actividades de control
iv. lnformación y comunicación
v. Supervisión
8.5.6. Recursos:
i¡. RoF
.7. ldentificación de Riesgos:
i. Estratégico
¡i. Operativo
iii. Tecnológico
iv. Legal
Á"mA v. Financiero
k#
vi. Mercado
vii. Reputacional
viii. lmagen
8.6.8. Controles (lnternos):
i. Plan de Control lnterno de la Entidad
ii. Plan de lmplementaciones correctivas de la entidad
8.6.9. Salidas:
,) i. Cumplimiento del Plan de Control lnterno de la Entidad
' ti. Recomendaciones de Auditoria implementadas en la entidad.
i. Numero de revisiones formales comprometidas en el Plan anual de Auditoria
i¡. Numero de Revisiones lnformales que generalmente son citadas por emergencias del día a dÍa
¡¡i. Porcentaje de tiempo utilizado para el seguimiento de las observaciones.
iv. Numero de reportes emitidos por el área de Auditoria
Macroprocesos Misionales
8.7. Gestión de Aseguramiento de Salud (M01)

8.7.1. Objetivo: Asegurar la cobertura de riesgos en salud o al financiamiento de prestaciones de salud,
por lo que se encuentran comprendida todas las IAFAS que reciben, captan o gestionan recursos
destinados a ello.
8.7.2. Alcance: Comprende desde la investigación de las necesidades de la población hasta disponer de
información de la condición del derecho de cobertura que permita acceder a las prestaciones de
salud, económicas y sociales.
8,7.3. tíder del Macroproceso: Gerencia Central de Atención al Asegurado, Gerencia Central de Seguros
y Prestaciones Económicas
f-c(|"'¡ i

Central de Gestión de las Personas, Gerencia Central de Logística, Gerencia Central de Proyectos
de lnversión, Gerencia Central de Tecnología de lnformación y Comunicaciones, Gerencia Central
de Personas Adulto Mayor y Persona con Discapacidad y Órganos desconcentrados y Órganos
Prestadores Nacionales
8.7.5. CaracterizacióndelMacroprocesoEntradas:
i. Diseño de Planes de Salud y Seguros
ii. Gestión de Suscripción y Afiliación
iii. Administración de Fondos de Aseguramiento en Salud
iv. Gestión de Asegurados
v. Gestión de Compra de Prestaciones de Salud
vi. Gestión de Siniestros
8.7.5. Recursos:
¡i. Directores, Gerentes, Subgerente y analistas
i¡i. IPRESS y UGIPRESS.
iv. Bienes Estratégicos,Económicosy Financieros
v. Órganos Desconcentrados, Órganos Prestadores Nacionales
i. Estratégico
¡i. Operativo
iii. Tecnológico
iv. Legal
v. Financiero
vi. Mercado
vii, Reputacional
viii. lmagen
8.7.8. Controles(lnternos);
i. Manual de Operaciones
ii. Seguimiento y Monitoreo de los Planes y Seguros de Salud
¡ii. Seguimiento y Monitoreo de las IAFAS (Control de Recaudación SUNAT)
iv. Manual de Riesgos de Mercado, Financiero y de Liquidez
v. Libro de Reclamaciones
vi. ROF de ESSALUD
8.7.9. Salidas:
i. Cumplimiento del Plan de Planes de Salud y Seguros
¡i. Cumplimiento del Plan de Suscripción y Afiliación
ii¡. Cumplimiento del Plan de Administración de Fondos de Aseguramiento en Salud
iv. Cumplimiento de Convenio con SUNAT respecto a la Recaudación
v. Convenios y contratos con entidades prestadoras de salud para que atiendan a los
asegurados de EsSalud
vi. Administración de los reclamos de la entidad.
i. Eficacia del Sistema de Supervisión
ii. % de Reclamos atendidos sobre el total de reclamos ingresados.
¡i¡. Aplicación de la Normativa de SUSALUD (lndicadores de Cumplimiento, lndicador
Oportunidad
Pc:q¡:,'.r..t.
iv. Cantidad de Registros de Afiliaciones, Cantidad de Registros de Afiliaciones válidos, lndicador

de lntegridad, Cantidad de Afiliados vigentes en el Registro de Afiliados, etc.
v. Rentabilidad de los fondos administrados.
8.8. Prestaciones de Salud (M02)
8.8.1 Objetivo: Ofrecer al asegurado y ciudadano a través de los establecimientos de salud, servicios
médicos de apoyo, públicos, privados o mixtos, creados o por crearse, que realizan atención de
salud con fines de prevención, promoción, diagnóstico, tratamiento y/o rehabilitación; así como
aquellos servicios complementarios o auxiliares. de la atención médica, que tienen por finalidad
coadyuvar en la prevención, promoción, diagnóstico, tratamiento y/o rehabilitación de la salud
8.8.1 Alcance: Ciudadanos y Asegurados.
8.8.3. Líder del Macroproceso: Gerencia Central de Prestaciones de Salud, Hospitales Nacionales,
órganos Prestadoras de Salud, etc.
8.8.4. Coparticipantés: Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto , Gerencia Central de Gestión
Tecnología de lnformación y Comunicaciones, Gerencia Central de Personas Adulto Mayor y
Persona con Discapacidad , Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de lnversiones
i. lnformación Posta Médica
i¡. lnformación Centro de Atención Primaria Cap. I
ili. lnformación Centro Médico

iv. lnformación Centro de Atención Primaria Cap. ll
v. lnformación Policlínico
vi. lnformación Centro de Atención Primaria Cap. lll
vii. lnformación Clínica Central de Prevención
viii. lnformación Hospital I
ix. lnformación Hospital ll

x. lnformación Hospital lll
xi. lnformación Hospital lV
xii. lnformación Centro Nacional de Salud Renal
xiii. lnformación HospitalNacional
xiv. lnformación lnstituto
6. Recursos:
ii. Directores, Gerentes, Subgerente y analistas personal administrativo
iii. Médicos, Obstetricias, Enfermeras, etc. Personal Prestacional.
iv. Bienes Estratégicos, Económicos y Financieros
v. Órganos Desconcentrados
vi. Órganos Prestadores Nacionales
i. Estratégico
i¡. Operativo
ii¡. Salud
iv. Ambiental
v. Tecnológico
vi. Legal
vii. Financiero
viii. Reputación
7 isclirtc: 2Q
ix. lmagen
i. Seguimiento y mon¡toreo del POI de la entidad a nivel de detalle de las IPRESS y Hospitales
Nacionales, etc.
¡i. Manual de Operaciones
iii. lnformes de monitoreo, supervisión y evaluación del cumplimiento de la normativa
iv. Seguimiento y Monitoreo de los Planes de Salud
v. ROF de ESSALUD
vi. Programación del Personal asistencial en las IPRESS
8.8.9. Salidas:
i. Normativa actualizada o formulada.
ii. lnforme de Asistencia Técnica.
iii. lnforme de Monitoreo, Supervisión y Evaluación.
iv. lnstrumentos para el monitoreo, supervisión y evaluación de la normativa
v. Artículos de investigación, lnformes técnicos Sustentatorios para la creación o mejora de
programas o servrcros
vi. Prestaciones de Salud para el Asegurado y Ciudadano.
vii. - Formación Profesional:
*Capacitación lntra-extrainstitucional
+ Adaptación Socio Laboral
* Rehabilitación Social
viii. Servicios de Salud materno infantil
ix. Servicios del Salud Niño - Adolescente.
x. Norma de Verificación, Calificación, Certificación y Registro de Accesibilidad de
Dependencias de EsSalud.
xl. Manejo de las listas de espera quirúrgica a nivel nacional
xii. Atenciones realizadas en las áreas de Consulta Externa, Hospitalización, Centros Quirúrgicos,
Ayuda al Diagnóstico, Emergencias y Urgencias, Referencias y Contrareferencias, traslado de
ambulancias, Procura y Trasplantes, Oferta Flexible, partos, etc.
xiii. Nivel de satisfacción de la atención de los asegurados en las IPRESS
xiv. Estadística de Atenciones realizada en las IPRESS a nivel nacional
i. lncrementar el nivel de resolución del I nivel de atención. - Reducir la atención de capa simple
en el ll y lll nivel.
Total, de Consultas de Primer Nivel
Total, de Consultas en el Segundo y Tercer Nivel
il. Mejorar la oportunidad de atención de los pacientes referidos. Garantizar la continuidad de

atención del paciente en el ll y lll nivel.
N" de días de espera para Cita de C. externa para paciente referidos del I nivel
ilt. Mejorar la oportunidad de Atención Quirúrgica. *Reducir los sobre costos por
complicaciones. -Mejorar la satisfacc¡ón de los usuarios. Número de Asegurados que reciben
financiamiento de alto Costo y enfermedades raras.
N" de días de espera para intervención Quirúrgica del total de pacientes con pre quirúrgico
completo.
tv. Mejorar el uso del recurso cama hospitalaria. * Contribuir en la reducción de permanencia
en las salas de observación de emergencia.
N' de Días de Estancia en Hospitalización General x 100
Total, de Egresos en Hospitalización
í'*ytr'r:r.)i:
Mejorar y optimizar el uso de los recursos de los servicios de Emergencia. * Medir la

disponibilidad del recurso Cama Hospitalaria.
Total. de pacientes día en sala de Observación < de 24 horas x 100
Total, de pacientes día en Sala de Observación
vi. lncrementar la cobertura de la vacuna pentavalente, a través del aumento del porcentaje de
la oportunidad.
Número de menores de 1 año vacunados con 3ra. Dosis de Pentavalente x L00
Total, de asegurados acreditados menores de 1 año
vil. Garantizar la detección precoz de cáncer de mama *Tratamiento oportuno de cáncer
Ne de muieres asesuradas de 50 a 74 años con resultado de mamografía preventiva x 100%
Ns de mujeres aseguradas adscritas de 50 a 74 años
vill. Garantizar la detección precoz de cáncer de cuello uterino. *Tratamiento oportuno de cáncer
Ne de muieres aseguradas de 18 a 59 años sintomáticas con resultados de PAP x 100%
Ns de mujeres entre 18- 59 años adscritas
Mejorar el nivel de satisfacción del Asegurado
Porcentaje de usuarios satisfechos en Consulta Externa:
N'de Asegurados Satisfechos en el Servicio en Consulta Externa x 100
Ne de Asegurados Encuestados Atendidos en el Servicio de Consulta Externa
Porcentaje de usuarios satisfechos en Hospitalización

N" de Asesurados Satisfechos en el Servicio en Hospitalización x 100
Ne de Asegurados Encuestados Atendidos en el Servicio de Hospitalización
Porcentaje de usuarios satisfechos en el Servicio de Emergencia

N'de Asegurados Satisfechos en el Servicio de emereencia x 100
ffi x.
xi.
xii.
xiii.
xiv.
Ne de Asegurados Encuestados Atendidos en el Servicio de Emergencia
Nro. de normativas aprobadas,
Nro. informes de asistencias técnicas,
No de informes de ejecución de la norma
Nro. de informes de monitoreo, supervisión y evaluación del cumplimiento de la normativa
Nro. de artículos de investigación
xv. Nro. de informes de ejecución de la normativa.
xvi. Nro. de informes técnicos de articulación (intra y extra institucional)
xvii. Otros adicionales que considere las gerencias involucradas.
8.9 Prestaciones de Sociales (M03)
8.9.1. Objetivo: Mejorar la calidad de vida, bienestar e inclusión social de las poblaciones vulnerables
(Personas adultas mayores, personas con discapacidad y niños, niñas y adolescente).
8.9.2. Alcance: Comprende procesos relacionados al desarrollo de la investigación social de las
poblaciones vulnerables, y programas que promuevan el ejercicio derechos humanos, la
ciudadanía, la solidaridad intergeneracional y el emprendim¡ento del adulto mayor, la persona con
discapacidad y OGV (Niños, Niñas y Adolescente) y rehabilitación profesional inclusiva de la
persona con discapacidad.
8.9.3. Líder del Macroproceso: Gerencia Central de la Persona Adulta Mayor y Persona con Discapacidad.
Central de Seguros y
Prestaciones Económicas, Gerencia Central de Gestión de las Personas,
Tecnología de lnformación y Comunicaciones y Órganos desconcentrados y órganos prestadores
Nacionales'
pcrgincr ? r
8.9.5. Caracterización del Macroproceso Entradas:

i. Adulto Mayor Asegurado
ii. Centro Asistencial
ii¡. Persona con Discapacidad Asegurada (mayor de 7 años).
iv. Otros Grupos Vulnerables (OGV): Niños, Niñas y Adolescentes
v. Solicitudes de lngreso por iniciativa propia
vi. Referido de CAS
vii. Derivado de Empresa: Solicitud de Centros Laborales
8.9.6. Recursos:
iii. Médicos, Obstetricias, Enfermeras, etc.
i. Operativo
ii. Salud
iii. Tecnológico
iv. Legal
v. Financiero
vi. Reputacional
vii. lmagen
8.9.8. Controles(!nternos):
i. Seguimiento y mon¡toreo del POI
i¡. Manual de Operaciones
iii. Seguimiento y Monitoreo de los Planes de Salud
iv. ROF de ESSALUD
8.9.9. Salidas:
Persona Adulta Mayor con desarrollo personal y bienestar social a través;
i. Servicios Gerontológico Social (CAM/CIRAM):
- Programa como Estilo de Vida para un envejecimiento activo
- Programa inter-generacional
- Programa de Soporte Familiar
- Programa de Micro emprendimiento.
ii. Cartera de Servicios Gerontológicos del Adulto Mayor Frágil
iii. Cartera de Servicios Gerontológicos del Adulto Mayor Dependiente
Persona con Discapacidad lntegrada social y laboralmente a través de:
i.Programas de Formación y Capacitación Profesional (CERP/MBRP)
- Formación Profesional: *Capacitación lntra-extrainstitucional
* Adaptación Socio Laboral
-lntegración Socio Laboral:
* Modalidad empleo dependiente-independiente
ii. Programas de Formación y Capacitación Profesional
iii. Cartera de Servicios del Niño y Niña
iv. Cartera de Servicios del Adolescente.
r(:(Jrn(-j .'l
v. Norma de Verificación, Calificación, Certificación, Registro de Accesibilidad de Dependencias de

EsSalud.
vi. Plan Nacional de Inclusión y Accesibilidad
i. Contribuir a la priorizando proyectos en apoyo al proceso de atención en los distritos rurales de
los quintiles 1y 2.
% del Presupuesto institucional orientado al desarrollo de atención de salud comunales
ii. Contribuir a prevenir la malnutrición en niños y niñas menores de 12 de años de edad,
priorizando la acción hacia niños y niñas menores a 3 años
o Porcentaje de Madres gestantes de distritos priorizados por el programa que han recibido
alimentación complementaria regularmente durante el periodo de gestación.
¡ Porcentaje de Madres que dan de lactar prioridades por el programa que han recibido
alimentación complementaria regularmente durante el periodo de lactancia materna
exclusiva.
. Porcentaje de niñas y niños menores de 3 años priorizados por el programa que han
recibido alimentación complementaria regularmente.
iii. Número de Asegurados que reciben financiamiento de alto Costo y enfermedades raras
iv. Numero de Campañas de Orientación y promoción de la salud en zonas de alta vulnerabilidad.
v. % del Presupuesto utilizado en Prestaciones Sociales.
8.10 Prestaciones Económicas (M04)
8.10.1. Obietivo: comprenden también los subsidios por incapacidad temporal, maternidad, lactancia y
prestaciones por sepelio.
8.10.2. Alcance: Población asegurada. por incapacidad temporal, maternidad, lactancia y prestaciones por
sepelio.
8.10.3. Líder del Macroproceso: Gerencia Central de Seguros y Prestaciones Económicas
Central de Gestión de las Personas, Gerencia Central de Logística, Gerencia Central de Proyectos
Prestadores Nacionales
i. Asegurado
ii. Beneficiario
¡i¡. EntidadEmpleadora
iv. Macroproceso de Prestaciones de Salud
v. Macroproceso de Gestión de Aseguramiento
vi. Solicitud de Prestaciones Económicas
vii. Solicitud de Rehabilitación de Pago
viii. Documentos de Levantamiento de Observaciones
ix. lnforme de Médico de Calificación de lncapacidad
x. Recursoslmpugnativos
xi. Base de Datos de Certificado Medico
xii. Base de Datos de Asegurados con vigencia de Acreditación
xiii. Base de Datos de Entidades Empleadoras
xiv. Fuente de Financiamiento
8.10.6. Recursos:
ii. Directores, Gerentes, Subgerente y analistas Personal Administrativo
P*gincr ll,l
¡¡i. Médicos, Obstetr¡cias, Enfermeras, etc. Personal Prestacional

i. Riesgo Operativo
¡i. Tecnológico
iii. Legal
iv. Financiero
v. Reputacional
vi. lmagen
i. Seguimiento y monitoreo del POI
ii. Manual de Operaciones
iii. Seguimiento y Monitoreo de los Planes de Salud
iv. ROF de ESSALUD
8.10.9. Salidas:
i. Resolución de Abandono
ii. Resolución denegatoria
iii.
ffi
Pago de Prestaciones Económicas
iv. Hoja Resumen de Prestación Económica para Entidad Empleadora
Pógino 34
Macroprocesos §0porte
8.11 Gest¡ón togística (S01)

8.11.1. Objetivo: Gestionar las actividades de abastecimiento, contratación y adquisición de Bienes y
Servicios u Obras que permitan llegar a los objetivos de ESSALUD y para los usuarios, en el tiempo
solicitado, con la calidad requerida y cumpliendo las leyes y normatividad vigente, gestionando su
almacenamiento y distribución de ser el caso, garantizando la entrega de calidad, capacidad en
forma oportuna y a precios competitivos por parte de los proveedores. Cabe indicar que respecto
a los Bienes y Servicios Estratégicos se encuentra inmerso en las funciones de CEABE.
8.tL.2. Alcance: Toda la entidad.
8.11.3. Líder del Macroproceso: Gerencia Central de Logística y Gerencia del CEABE
8.11.4. Coparticipantés: Gerencia de Planeamiento y Presupuesto , Gerencia Central de Gestión
Gerencia Central de Proyectos de lnversión, Gerencia Central de Tecnología de lnformación y
Comunicaciones Gerencia Central de Personas Adulto Mayor y Persona con Discapacidad Gerencia
Central de Promoción y Gestión de Contratos de lnversiones y Órganos desconcentrados y Órganos
Prestadores Nacionales, Redes Prestacionales de Salud.
Caracterización del Macroproceso - Entradas:
i. Cuadro de necesidades de la Admin¡stración Central, OOCC y OODD
ii. Área Usuaria de la Administración Central (ooCC Y ooDD).
ii¡. Plan Estratégico lnstitucional.
iv. Presupuesto institucional.
v. PIA
vi. POI
vii. PAC
vi¡i. Carta, términos de referencia (TDR), especificaciones técnicas(EETT), orden de requerimiento
(oR).
ix. Corrección de observaciones a los expedientes.
x. Definición del valor referencial
xi. Certificación presupuestal.
xii. Entrega del bien a los almacenes de EsSalud. (Guía de remisión)
xiii. lnforme del bien ingresado por sesión de uso.
xiv. lnforme de pérdida del bien, deterioro o transferencia.
xv. Requerimiento de servicio de transporte.
xvi. Requerimiento de Mantenimiento.
xvii. lnforme de proyecto de inversión (lnmueble).
xviii. lnforme de cumplimiento del proveedor.
xix. Cotización del proveedor
xx. Certificación presupuestal
xxi. lnforme de proyecto de inversión (lnmueble)
xxii. lnforme de cumplimiento del proveedor
8.11.6. Recursos:
i. lnfraestructura de ESSALUD (Módulo de Compras, lnventarios
ii. Personal idóneo con el perfil necesario para la ejecución de las funciones.
ili. BienesEstratégicos
iv. Económicos y Financieros
v. ÓrganosDesconcentrados
vi. Órganos Prestadores Nacionales
?úginc, !)5

i.Riesgo Operativo
ii.Tecnológico
iii. Legal
iv.Financiero
v. Reputacional
vi.lmagen
i.Seguimiento y Monitoreo del PAC
ii.La contratación de bienes, servicios y obras respondan al Plan Anual de Contrataciones (PAC),
autorizados por el Comité de Selección o instancias pertinentes. v. Seguimiento y control del
contrato de bienes, servicios y obras. vi. Contar con el "Acta de conformidad del Bien Servicio u
Obra" visado por las Gerencias responsables
iii.Manual para el Tratamiento de las Contrataciones / Subcontrataciones de ESALUD
iv.Control proveedores
v.Manual de Contrataciones del Estado
vi.Controlar el patrimonio
vii.Controlar el servicio de transporte
viii.ROF de ESSALUD
8.11.9. Salidas:
i.Plan Anual de Contrataciones Aprobado
ii.Observaciones al expediente
iii.Solicitud de cotización de precios
iv.Solicitud de certificación presupuestal
v.Contrato y OC
vi.Entrega del bien a usuario.
vii.Ejecución de obra o servicio.
viii.Conformidad de servicio
ix.Servicio otorgado
x.Servicio de transporte atendido
xi.lnformación financiera contable
xii.Bienes y Equipos en estado optimo
i.Porcentaje de cumplimiento en soles del PAC considerando el periodo de tiempo
ii.% de desabastecimiento de recursos Logísticos en las IPRESS.
iii. Número de procedimientos de selección impugnados
iv. Número de procedimientos de selección desiertos
v.Número de procedimientos de selección ejecutados en un periodo
vi.Tiempo promedio en la elaboración de bases por tipo de procedimientos de selección.
vii.Tiempo promedio en el procedimiento de selección
viii.Número de reclamos de la Gerencia solicitante de la contratación.
ix.Número de reclamos del proveedor por tipo de contratación.
8.12. Gestión Financiera (S02)

8.t2.L. Objetivo: Garantizar la gestión eficaz de los recursos financieros de manera oportuna y
transparente, eficaz y eficiente que permita el desarrollo de los procesos y proyectos
institucionales, así como la asignación y distribución de sus activos y pasivos conforme a las
normativas vigentes. La Contabilidad Pública consolida la información presupuestaria y patrimonial
?*gir* ilb
de las entidades y organismos del Sector Público para mostrar el resultado integral de la gestión
del Estado a través de la Cuenta General de la República.
8.12.2. Alcance: Se inicia desde el requerimiento de recursos financieros, hasta la provisión de los
recursos, certificación del presupuesto y el seguimiento control y registro contable, realización de
los Estados Financieros de la entidad
8.12.3. Líder del Macroproceso: Gerencia Central de Gestión Financiera y Gerencia Central de
Planeamiento y Presupuesto
8.12.4. Coparticipantés: Gerencia Central de Operaciones, Gerencia Central de Prestaciones de Salud,
Gerencia Central de Seguros y Prestaciones Económicas, Gerencia Central de Gestión de las
Personas, Gerencia Central de Logística, Gerencia Central de Proyectos de lnversión, Gerencia
Central de Tecnología de lnformación y Comunicaciones, Gerencia Central de Promoción y Gestión
de Contratos de lnversiones, Gerencia Central de Personas Adulto Mayor y Persona con
Discapacidad y Órganos desconcentrados y Órganos Prestadores Nacionales, Redes Prestacionales
de Salud.
i. Órganos Administración Central
ii. Órganos Desconcentrados
¡¡¡. SUNAT
á"tJ*h iv. MEF
lf <Le) v. FONAFE
\wv vi. Estados de Cuenta de Entidades

vii. Registro del pago de los servicios
viii. Compra de Prestaciones
Bancarias
generales de la entidad.
ix. Gestión de Recursos Financieros

x. Gestión Logística
xi. PrestacionesEconómicas
xii. Gestión de las Personas
xiii. Normas y Procedimientos Contables
xiv. POI aprobado
xv. PIA
xvt. PAC
xvii. Plan de lnversiones Financieras
xviii. PIan de Proyectos de lnversión Publica
xix. Certificación y Ejecución Presupuestal
xx. lnformación de contratos y pagos Fiduciaria
xxi. Asientos y Registros Contables de ESSALUD. (Patrimonio, Equipo de Cómputo, saldos contables
de medicamentos, etc.)
xxii. lnformación Subsidios
xxiii. Órdenes de pago y documentos soporte (Facturaciones, Cuentas por pagar, procesos
contractuales).
xxiv. lnformación de lnfraestructura (muebles e inmuebles)
xxv. lnformación Tributaria (impuestos)
xxvi. Conformidad del Cálculo de Reserva Técnica
xxvii. lnformación de Gasto y/o Retribuciones Prestacionales
xxviii. Toda la documentación que sustenta las operaciones administrat¡vas y financieras que tienen
incidencia contable a fin de ser registradas, conforme lo disponen las normas de contab¡l¡dad,
conservada y custodiada para las acciones de fiscalización y control.
8.12.5. Recursos:
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ii. Sistema SAP

iii. Recursos Humanos Especializados (Contab¡l¡dad, Administración y Economía y carreras afines)
i. Riesgo Operativo.
ii. Mercado.
iii. Tecnológico.
iv. Legal.
v. Liquidez
vi. Financiero.
vii. Tipo de Cambio.
viii. Riesgo País.
i. Seguimiento y monitoreo del POI
ii. Manuales de Procesos y Procedimientos de la Gerencia Central de Gestión Financiera y
Contabilidad
iii. ROF de ESSALUD
iv. Circulares y normativas externas del órgano supervisor.
8.12.9. Salidas:
i. Certificación, Ejecución Presupuestal
i¡. Evaluación y Control Presupuestal
il¡. Emisión de reportes contables que permitan elaborar los Estados Financieros de ESSALUD.
iv. Control de corresponsalías del exterior. v. Control de líneas de crédito del exterior.
v. Gestión de situaciones de descalce
vi. Reporte de Tesorería y Posición de Liquidez diaria.
vii. Autorizaciones de pago tanto lnternos como externas
viii. . lnformes sobre la situación económico financiera que muestran los EEFF.
ix. Balances de Comprobación
x. lnforme de lndicadores Financieros comparativos de la entidad.
xi. lnformes de la Conciliación del Balance de Comprobación con los anexos de saldos de las
cuentas contables de los demás unidades orgánicas operativas y administrativas.
xii. lnformes Contables para la Gerencia General y otros órganos externos.
xiii. lnforme de rendimiento mensual con el análisis de las cuentas del Estado de Ganancias y
Pérdidas
xiv. Declaraciones Juradas solicitadas por la SUNAT y otros órganos de tributo.
xv. Elaboración de los s EEFF para los organismos reguladores y otros que lo requieran.
i. Presupuesto ejecutado/Presupuesto aprobado
i¡. Presupuesto ampliado/Presupuesto aprobado
ii¡. Numero de Pagos Autorizados pagados antes de la fecha de vencimiento.
iv. Numero promedio de descalces de liquidez
v. Asientos Contables Procesados.
vi. Número de días hábiles en elaborar los Estados Financieros de la entidad
vii. Número de reportes lnternos y externos elaborados y presentados
viií. Porcentaje de Comprobantes que se pagan a proveedores en un tiempo mayor a 3 días.
ix. Número de 'días de presentación de los estados financieros a las Auditorias Extranjeras.
8.13. Gestión del Capital Humano (S03)

8.13.1 Objetivo: Planificar, Organizar y desarrollar actividades orientadas a promover el desempeño
eficiente y eficaz delpersonal de ESSALUD desde su incorporación, desarrollo y desvinculación. El
Y*qir,o il1
capital humano es, por lo tanto, una forma de valorar y cuantificar las habilidades personales de
cada miembro de la entidad identificándose con la entidad.
8.13.2. Alcance: Este Macroproceso gestiona las actividades inherentes a la selección de personal,
administración del personal, desarrollo del talento humano y su desvinculación del banco.
8.13.3. Líder del Macroproceso: Gerencia Central de Gestión de las Personas
8.13.4. Coparticipantés: Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto, Gerencia Central de
Operaciones, Secretar¡a General, Gerencia Central de Prestaciones de Salud, Gerencia Central de
Seguros y Prestaciones Económicas, Gerencia Central de Logística, Gerencia Central de Proyectos
Prestadores Nacionales, Redes Prestacionales de Salud.
i. Plan Estratégico de Capital Humano
ii. Requerimiento de Personal Administrativo o Prestacional de acuerdo al perfil requerido por el
usuario.
lii. Requerimiento de Capac¡tación
iv. Requerimiento de desplazamiento.
v. Resultados de Evaluación de desempeño.
vi. Evaluación y Justificación de Faltas, tardanzas, subsidios entre otros.
vii. Resultados de Encuestas de Clima Laboral
viii. Cuadro de Asignación de Personal de ESSALUD.
ix. Cuadro de Perfil Prestacional y Administrativo.
x. Escala Salarial
xi. Elaboración de la Planllla Salarial de la entidad.
xii. Elaboración del cuadro de descuentos sobre la planilla salarial respecto a contribuciones,
impuesto, tardanzas entre otros.
Recursos:
i. Personal de ESSALUD
ii. lnfraestructura: Sede Central, IPRESS, Redes Prestacionales, Órganos Desconcentrados entre
otros.
iii. Equipos: Módulo de computo, Computadoras, lmpresoras multifuncionales de oficina,
Teléfonos, Teleconferencia, etc.
iv. Tecnología: lntranet, STD, Sistema SAP, Módulo de control de asistencia, Modulo de Control
de Vacaciones, otros sistemas operat¡vos de Microsoft Office.
8.t3.7. ldentificación de Riesgos:
i. Riesgo Tecnológico
ii. Riesgo Legal
i¡i. Riesgo Operativo.
iv. Selección de Personal que no cumple el perfil requerido
v. Evaluación de desempeño de personal poco objetiva.
vi. Abuso de la autoridad
vii. Control inadecuado del personal
viii. Bajo Clima laboral
ix. Cantidad de plazas insuficientes para cubrir las necesidades
¡. Directiva Selección de Personal de acuerdo a lo solicitado por el área Usuaria y perfil requerido.
ii. Control de asistencia y permanencia del personal
iii. Control a través del Clasificador de perfiles y Cargo.
iv. Control de Capacitación y Compromiso con la entidad.
Pi:gincr lt9
v. Directivas lnternos, sobre la administración del legajo personal, desplazamiento, tardanzas y

fa ltas.
vi. Control De Subsistencia De Derecho Pensionario
vii. Encuestas de Clima Laboral.
viii. Auditorías lnternos y de calidad.
8.13.9. Salidas:
i. Personal requerido/Personal evaluado/ Personal contratado /Personal bajo un proceso de
inducción interna de la entidad.
ii. Afiliaciones a seguro social / AFP
iii. Personalcapacitado
iv. Resumen mensual de asistencia
v. Pago de remuneraciones, pensiones y subsidios vii. Liquidación y pago de vacaciones y/o
iv. Número de empleados capacitados

v. Horas de capacitaciones por funcionario
vi. Número de funcionarios calificados
vii. Participación en la encuesta de clima laboral
viii. Monto por subsidios de enfermedad y Maternidad ante ESSALUD
Dirección, Gerencia General y diversas Unidades Orgánicas de ESSALUD, sean atendidas en forma
oportuna, eficiente, eficaz precaviendo los intereses institucionales, así como representar a la
entidad ante las autoridades Judiciales, Civiles y Militares, en acciones en las cuales la entidad
forme parte, promoviendo una cultura organizacional de cumplimiento e integridad e
imparcialidad en su actuar.
8.14.2. Alcance: Comprende desde el análisis y sustentación de la interposición de acciones judiciales,
civiles y penales ¡nterpuestas a la entidad para la defensa y opinión, así como aquellas normativas
de orden interno en las cuales se tenga que definir o establecer un proceso y procedimiento en el
ámbito nacional.
8.14.3. Líder del Macroproceso: Gerencia Central de Asesoría Jurídica.
8.14.4. Coparticipantés :Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto, Gerencia Central de
Operaciones, Gerencia Central de Prestaciones de Salud, Gerencia Central de Seguros y
Prestaciones Económicas, Gerencia Central de Gestión de las Personas, Gerencia Central de
Logística, Gerencia Central de Proyectos de lnversión, Gerencia Central de Tecnología de
lnformación y Comunicaciones, Gerencia Central de Personas Adulto Mayor y Persona con
Discapacidad y Órganos desconcentrados y Órganos Prestadores Nacionales, Redes Prestacionales
de Salud.
i. Actos Judiciales civiles, penales, de garantías constitucionales ante los poderes del estado,
(Poder Judicial, Ministerio público, Autoridad política)
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ii. Consultas legales y de orden normativo de las distintas unidades orgánicas de la entidad en
temas relacionados a adquisición y contratación de bienes, servicios y obras según la Ley de
Contrataciones y Adquisiciones del Estado.
iii. Antecedentes para los inicios de acciones en procesos judiciales iv. Demanda y/o denuncia a
los funcionarios y servidores que hayan cometido algún acto que vaya en contra de los
intereses de la entidad.
iv. Apoyo y asesoramiento legal en temas de contratos y trámites administrativos.
8.14.6. Recursos:
i. Infraestructura de ESSALUD
ii. Sistema SAP
¡¡i. Recursos Humanos Especializados (Abogados especializados en Civil, Penal, Admin¡strativo, etc.
iv. Software especializado que permita ver todos los trámites Judiciales, civiles, penales garantías
constitucionales y normativo en los cuales se encuentre inmerso ESSALUD.
v. Unidades Orgánicas de la entidad generadora de los casos que requiere opinión la Gerencia
Central de Asesoría
ii. Tecnológico.
¡i¡. Legal.
iv. Judicial y Penal
v. Reputacional.
vi. lmagen.
vii. Procesos de Arbitraje de INDECOPI atendidos fuera de fecha
i. Acuerdos del Comité Directivo
ii. Directivas lnternos
¡ii. Manuales de Procesos y Procedimientos.
iv. Manual de Usuario para el Monitoreo de Expedientes Judiciales.
v. Manual de Contrataciones del Estado para ESSALUD.
vi. Normas Legales del Estado Peruano
8.14.9. Salidas:
i. lnformes sobre los procesos judiciales, civiles y administrativos de ESSALU.
¡i. Elaboración de Contratos/Convenios donde intervenga ESSALUD, y las demás unidades
orgánicas de la entidad.
¡¡i. Elaboración de Resoluciones para la firma de la Presidenta Ejecutiva y del Gerente General.
iv. Elaboración de lnformes legales sobre recursos impugnatorios presentados ante organismos
públicos del estado.
v. Actos que implique defensa de la entidad frente a denuncias de organismos del estado o de
índole privado.
i. Número de expedientes resueltos por cada especialidad Penal, Judicial, Administrativo y Civil.
Sobre el total de expedientes recibidos por cada una de las especialidades.
¡¡. Número de denuncias ganados por denuncias realizadas por los colaboradores de ESSALUD
entre el total de denuncias.
i¡i. Numero de Resoluciones emitidas de orden administrativas y de Prestac¡ones de Salud de
ESSALUD sobre el total de expedientes recibidos por estos actos.
rClt_Inar /: I
8.15 Gestión Documental (S05)

8.15.1. Objetivo: Organizar, conducir, ejecutar, coordinar y evaluar el proceso de trámite documentario
de la entidad; incluyendo la digitalización de Ia documentación que administra. Así como formular
directivas para la regulación de los procesos de gestión documentarios y administrar el archivo
central y supervisar la administración de los archivos periféricos de la entidad, de conformidad con
las normas, lineamientos y orientaciones técnicas del Sistema Nacional de Archivo.
8.15.3. Alcance: Comprende procesos relacionados a las comunicaciones lnternos y externas, gestión
documentaria, archivo institucional, biblioteca.
8.15.3. Líder del Macroproceso: Secretaria General.
8.15.4. Coparticipantés: Gerencia General de Asesoría Jurídica, Gerencia Central de Planeamiento y
Presupuesto, Gerencia Central de Operaciones, Gerencia Central de Prestaciones de Salud,
Gerencia Central de Seguros y Prestaciones Económicas, Gerencia Central de Gestión de las
Personas, Gerencia Central de Logística, Gerencia Central de Proyectos de lnversión, Gerencia
Central de Tecnología de lnformación y Comunicaciones Gerencia Central de Personas Adulto
Mayor y Persona con Discapacidad y Órganos desconcentrados y Órganos Prestadores Nacionales,
Redes Prestacionales de Salud.
i. Órganos Centrales
ii. Órganos Desconcentrados
iii. Organismos lnternacionales
iv. Ministerio de Trabajo y Promoción del Empleo
v. Ministerio de Relaciones Exteriores del Perú
vi. Otras Entidades Públicas y privadas
vii. lngreso de Cartas de los Asegurados
viii. Documentos internos y externos
ix. Plan de Capacitación Anual
x. Comunicación Oficial
xi. Recepción de Cartas de Solicitud de Autenticación
xii. Recepción, control, registro, numeración y archivo físico e informático de las Resoluciones
Jefaturales, Resoluciones Directorales, Documentos de Gestión y documentos oficial y
clasificado de la entidad. Manteniendo el control de numeración única del registro.
8.15.5. Recursos:
i. tnfraestructura de ESSALUD
ii. Sistema SIAD
i¡i. Recursos Humanos Especializados (Abogados, Administración, Archivo y documentación de
información, etc.).
iv. Equipos de digitalización.
ii. Tecnológico.
iii. Legal. (Judicial, Penal o Administrativo)
iv. Reputacional.
v. lmagen.
i. Registro de la documentación recibida en el Sistema SIAD
¡¡. Manuales de Procesos y Procedimientos.
¡ii. Manual de Usuario para el Monitoreo del acervo documentario
iv. Manual de Acceso a la lnformación pública.
v. Normas Legales del Estado peruano
, 'rr'in¡, all
a
8.15.9. Salidas:
¡. V"B" de las Notas de Prensa
l¡. V'B'del Material publicitario
ii¡. V'B' Material audiovisual
iv. V"B" de la Memoria anual
v. lnforme sobre Sistema del Trámite y archivo documentario
vi. Conservar los Documentos internos y externos del archivo
vii. Entregar la documentación y correspondencia oficial a la unidad orgánica correspondiente,
viii. Biblioteca ESSALUD - Préstamos de Libros y Revistas
ix. Asesoría técnica sobre el acervo documentario
x. V'B' de los Convenios firmar con otras entidades.
xi. DocumentosAutenticados
Indicadores de desempeño:
;Efm¡¡Qt5.10.
i. Porcentaje de solicitudes de acceso a la información pública atendidas dentro y fuera de
Ét*?a\
S;^$EEgl"?".y ii. Nivel de Satisfacción de la atención de solicitudes de acceso a la información publica
\e$Z iil. Porcentaje de reclamos atendidos ingresados por Secretaria Gerente General sobre el total
de reclamos ingresados por Secretaria General.
Porcentaje de Archivos documentarios digitalizados sobre el total de archivos ingresados.
Número de personas atendías en la biblioteca de ESSALUD
de la Seguridad lntegral (506)

16.1. Objetivo: Asegurar la seguridad integral de los recursos humanos, logísticos, documentarios e
informáticos
8.15.2. Alcance del Macroproceso: Desde la identificación de necesidades de seguridad de los recursos
humanos, logísticos, informáticos documentarios, implementando normativas y medidas de
seguridad y monitoreo e intervención de eventos que atenten contra la seguridad. De ESSALUD.
8.16.3. Líder del Macroproceso: Oficina de Defensa Nacional y Gerencia Central de Tecnología de
lnformación y Comunicaciones
Operaciones, Gerencia Central de Logística, Gerencia Central de Gestión de las Personas, Gerencia
Central de Prestaciones de Salud, Gerencia de Central de Seguros y Prestaciones Económicas,
Oficina de Relaciones lnstitucionales (ORl), Oficina de lntegridad
i. Normativas de Seguridad lntegral (de los recursos humanos, logísticos, documentarios e
informáticos).
ii. Plan de capacitación difusión en Seguridad y Defensa Nacional.
iii. Plan de Seguridad lnformática.
iv. Centro Nacional de Prevención y estimación del riesgo de desastres
v. lnstituto Nacional de Defensa Civil (lNDECt)
vi. Cruz Roja
vii. Ministerio de Salud y Ministerio de Defensa
viii. Reporte de Acciones de Seguridad.
ix. Acreditación de registros públicos de bienes
x. Plan Nacional de Gestión de Riesgo de desastres
xi. Plan de Nacional de Contingencia para Sismos, Tsunami, Lluvias, lnundaciones, Heladas, etc.
xii. Policía Nacionaldel Perú
xiii. Cuerpo General de Bomberos Voluntarios del perú.
?aEino 43
8.16.6. Recursos:
i¡. Equipos lnformáticos y de Comunicación
ii¡. Mobiliario y Equipos de Cómputo de escritorio
iv. lmpresoras, Laptop, IPAD entre otros.
v. Teléfonos fijos y móvil etc.
vi. Comunicación y depositario cloud computing - servicios en la nube informática, lnternet,
software, licencias entre otros.
vii. Cámaras de Seguridad
viii. Programas de protección colectiva e individual, aplicables a los procesos
i. Riesgos Laboral
ii. Riesgos Operativo
¡ii. RiesgoTecnológico
iv. Riesgo Ambiental
v. Riesgo de Seguridad Física
vi. RiesgosPsicosociales
vii. RiesgosPersonales
viii. Riesgos de daños materiales.
ix. Riesgos de Reclamación Judicial.
i. Manuales, Directivas y Circulares de ESSALUD
¡i. Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo.
ii¡. Reglamento lnterno de Trabajo de ESSALUD
iv. Plan de Continuidad del Negocio de ESSALUD.
v. Manual de Operaciones de ESSALUD.
Salidas:
i. Directivas sobre la Seguridad lntegralen ESSALUD
ii. Plan Operativo Anual de Seguridad lntegral.
iii. lnformes sobre el Sistema de Seguridad lntegral.
iv. Convenios y Contratos para la prestación del Servicio de Vigilancia policial y particular
respect¡va mente.
v. lnformes a la Alta Dirección (caso de robos, asaltos, secuestros y otros hechos delictivos)
vi. lnvestigación de los accidentes de trabajo y las enfermedades ocupacionales
vii. lnforme de evaluación trimestral.
viii. lnformes sobre posibles desastres o fenómenos naturales que afectaría la continuidad de
negocio de la entidad.
8.16.10. Indicadores de desempeño:
i. Número de incendios ocurridos en el año
i¡. Número de trabajadores que han participado en acciones formativas de seguridad
iii. Porcentaje de Gastos orientado a la dedicación económica a ia seguridad -
iv. Porcentaje de personal de seguridad con respecto al total de la plantilla
v. Periodo de tiempo transcurrido sin accidente laboral con baja.
vi. a Periodo de tiempo de producción transcurrido sin averías o incidentes.
vii. Producción conseguida sin pérdidas por averías o accidente
viii. Porcentaje de medidas correctoras llevadas a cabo en un periodo de tiempo determinado
ix. a Porcentaje de las inversiones dedicadas a seguridad integral e informática.
x. Número de ataques informáticos en la entidad.
xi. Número total de integrantes del Departamento de Seguridad
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x¡¡. Porcentaje de personal del Departamento de Seguridad con respecto al total de la plantilla
xiii. Valor de las pérdidas anuales por inundaciones.
xiv. Porcentaje de los trabajadores que han pasado el reconocimiento méd¡co periódico
xv. Número de situaciones inseguras resueltas
xvi. Número de disposiciones legales de seguridad aplicadas.
xvii. Número de accidentes. ordenados por grupos de riesgos y sujetos.
- índice de Frecuencia.
- índice de Incidencia
xviii. Número de averías.
xix. Número de escapes de productos peligrosos.
xx. Tipo de maquinaria más generadora de accidentes.
xxi. Daños a la imagen de la empresa por determinado tipo de occidentes.
xxii. Patentes utilizadas sin autorización por terceros.
xxiii. Número de denuncias efectuadas por los trabajadores.
xxiv. Número de denunciadas efectuadas por las administraciones públicas.
xxv. Número de siniestros con repercusión sobre terceros.
17 Gestión de Tecnologías de lnformación (S07)

8.17.1. Objetivo: Planificar, evaluar, los procesos y procedimientos del servicio de Tecnologías de
lnformación y Comunicaciones, a fin de satisfacer las necesidades y expectativas de los asegurados
para la implementación de las estrategias de cambio y soportar a los procesos automat¡zados con
el fin de asegurar la continuidad, la disponibilidad y la seguridad de la plataforma
8,t7.2. Alcance: Actividades relacionadas a la gestión de las necesidades de la demanda, arquitectura de
tecnología de información, desarrollo y mantenimiento de aplicativos, administración de calidad
de Tl, administración de infraestructura tecnológica, así como la administración de la base de datos
y el computador central.
8.17.3. líder del Macroproceso: Gerencia Central de Tecnología de lnformación y Comunicaciones.
Operaciones, Gerencia Central de Atención al Asegurado, Gerencia Central de Logística, Gerencia
Central de Gestión de las Personas, Gerencia Central de Prestaciones de Salud, Gerencia de Central
de Seguros y Prestaciones Económicas, Oficina de Relaciones lnstitucionales (ORl), Oficina de
lntegridad, Oficina de Gestión de la Calidad y Humanización, Gerencia Central de Asesoría Jurídica.
8.17.5. Caracterización del Proceso - Entradas:
i. Necesidades de Tl y de toda la entidad de ESSALUD.
¡i. Portafolio de Proyectos asociado al Plan Operativo l. de ESSALUD.
i¡i. Plan de Gobierno Digital (ex -plan estratégico de las tecnologías de información)
iv. Normas y políticas para el uso de información
v. Especificaciones Funcionales para el desarrollo de sistemas
vi. Administrar las bases de datos de la institución.
vii. El presupuesto asignado a la Gerencia
viii. ORl. - Código Ética lnstitucional
ix. Plan de la entidad de Lucha Contra la Corrupción
x. Sistema de Prevención del Lavado de Activos
xi. Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
i. Manuales de Procesos y Procedimiento
ii. Funciones de la Gerencia de lnformática y sus Subgerencias
iil. Directiva de Control de Accesos
iv. Políticas para la Continuidad de Negocio.
Tngint 45
8.L7.7. Salidas:
i. Planes de operativos de la Gerencia de informática
ii. Planes de contingencia de la Gestión lnformática
ii¡. Plan de Continuidad del Negocio lnformático
iv. Planes de Disponibilidad de los Servicios lnformáticos.
v. Pedidos o requerimientos atendidos.
vi. Emisión de planes y presupuestos para la adquisición de recursos de tecnologías de
información, requeridos para asegurar la renovación tecnológica e implantación de los
proyectos de Tecnología de lnformación
vii. Asegurar la calidad de las soluciones de tecnologías de información, productos, software,
hardware y procesos de la entidad.
viii. Administrar los riesgos de su competencia, a través de la identificación, tratamiento y control
de los mismos,
i. Proceso lnternos - Tiempo medio entre fallos.
ii. Tiempo de respuesta de solicitud, horas.
ii¡. El número de problemas críticos reportados por el usuario.
iv. Disponibilidad (tiempo de actividad)
Tiempo de inactividad relacionado con el problema de seguridad.
vi. El número de problemas recurrentes.
vii. Gastos de Tl /Total de Gastos Operativos
viii. Tasa de éxito de restauración
8.18 Gestión de Proyectos de !nversión (S08)

8.18.1. Objetivo: Gestionar los estudios de lnversión y la ejecución de los Proyectos de lnversión e
inversiones IOARR de EsSalud y Contratos de lnversión en la modalidad Públicas - Privadas (APP)
8.18.2. Alcance: Desde el registro de las inversiones y/o proyectos de inversión basados en el marco
estratégico y prioridades institucionales hasta la entrega del bien al Órgano Desconcentrado de
EsSalud
8.18.3. Líder del Macroproceso: Gerencia Central de Proyectos de lnversión y Gerencia Central de
Planeamiento y Presupuesto, Gerencia Central de Promoción y Gestión de Contratos de
lnversiones
Operaciones, Gerencia Central de Atención al Asegurado, Gerencia Central de Gestión Financiera,
Gerencia Central de Logística, Gerencia Central de Gestión de las Personas, Gerencia Central de
Prestaciones de Salud, Gerencia de Central de Seguros y Prestaciones Económicas, Oficina de
Relaciones lnstitucionales (ORl), Oficina de lntegridad, Oficina de Gestión de la Calidad y
Humanización, Gerencia Central de Asesoría Jurídica, órganos desconcentrados y prestadoras
nacionales.
8.18.5. Caracterización del Proceso - Entradas:
i. Ministerio de Economía y Gestión Financiera
ii. Órganos de EsSalud
¡i¡. UnidadesFormuladoras
iv. UnidadesEjecutoras
v. GCPGCI
vi. GCPI
vii. Entidades Estatales
viii. EntidadesPrivadas
ix. Macroprocesode Planificación estratégica
?*gir:t: 4b
x. Necesidades de lnversión basado en el PEI

xi. lnformación de los EPI que realizaran.
xii. Propuesta de montos de lnversión.
xiii. lnformación de gastos de Proyecto APP
xiv. Plan Multianual
xv. Propuesta de lniciativa Estatal
xvi. Propuesta de lniciativa Privada
xvii. Contraloría General de la República
xviii.
i. PEI
ii. Por
¡il. RoF
iv. Manuales de Procesos y Procedimiento
v. Admitir trámite de inversión privada
vi. Evaluar PIP propuesto
vii. Elaborar los estudios definitivos y expedientes técnicos
viii. Ejecutar PIP y/o componentes
ix. Recepcionar y realizar la liquidación del PIP
x. Realizar seguimiento de operación
xi. Realizar evaluación ex post
xii. Publicar en el peruano (declaración de interés)
xiii. Proceso competitivo o adjudicación directa
xiv. Suscribir contrato de inversión con participación privada/publica
xv. Ejecutar contrato
8.18.7. Salidas:
i. Guías metodológicas para la identificación, formulación y evaluación de proyectos de
innovación y desarrollo productivo; así como de investigación y desarrollo experimenta.
¡¡. Directiva para la programación multianualde la inversión pÚblica en ESSALUD
iii. Programación e lnversiones
iv. Plan de Operativo de lnversión Pública de ESSALUD
v. Ejecución Presupuestal
vi. Pedidos o requerimientos atendidos del Plan de lnversión.
8.18.8. Indicadores de desempeño:
i. Numero de Estudios de Pre inversión realizados al año en ESSALUD
ii. Evolución de la Envergadura de los PIP declarados viables
iii. % de la Ejecución realizada de Proyectos de lnversión
iv. % del avance de la Ejecución realizada de Proyectos de lnversión
v. Desempeño de los Proyectos lnversión realizadas por zonas geográficas
vi. Numero de evaluaciones EXPOST realizadas al año.
?agina r!7
9. MATRIZ DE ASIGNACION DE RESPONSABILIDADES

Conocer los roles y responsabilidades de cada uno de los integrantes de la entidad es esencial para ejecutar
los procesos de trabajo con agilidad y eficiencia. La ISO 9001-2015 en el punto 5.3 define los roles y
responsabilidades en la organización. La matriz RACI es una tabla que nos puede ayudar a definir roles de
manera ágil y sencilla.
Lamatriz de asignación de responsabilidades, (ver tabla N" 6) sirve para relacionar los Macroprocesos con
Gerencias Centrales (propietario y copartícipe), aplicado a un enfoque de procesos, en la matriz se puede
apreciar quién es el dueño del proceso y los involucrados en el logro de las metas del Macroproceso.
De otro lado, el I sistema de gestión de la calidad en los procesos necesita de un gran compromiso durante
la implementación, una vez diseñado, implementado y asumido por toda la organización, bajo ningún
concepto puede suponer una sobrecarga de trabajo.
La Matriz RACI, una herramienta para definir roles y responsabilidades:
a. R: Responsible/ Responsable. Es el que se encarga de hacer la tarea o actividad.

b. A: Accountable / Persona a cargo. Es la persona que es responsable de que la tarea esté hecha.
No es lo mismo que la R, ya que no t¡ene porqué ser quien realiza la tarea, puede delegarlo en
otros. Sin embargo, si es quien debe asegurarse de que la tarea sea haga, y se haga bien.
c. C: Consulted / Consultar. Los recursos con este rol son las personas con las que hay consultar
datos o decisiones con respecto a la actividad o proceso que se define.
d. l: lnformed / lnformar. A estas personas se las informa de las decisiones que se toman, resultados
que se producen, estados del servicio, grados de ejecución.
Líder del Macroproceso

a. Lograr objetivos y metas del. PEI y POI de la entidad
b. Realizar el seguimiento y control de los indicadores del Macroproceso.
c. Establecer mejora continua del macroproceso.
d. Gestionar los riesgos del macroproceso, identificación, análisis, medición y mitigación
Los Copartícipes
a. Coordinar de manera conjunta con el líder del macroproceso el cumplimiento de metas y
la ejecución de actividades que lleven al logro de los objetivos.
b. ldentificar, analizar y medir y mitigar los riegos del macroproceso en forma conjunta con el
líder del macroproceso.
De la Gerencia de Planeamiento y Presupuesto
a. Diseñar y actualizar periódicamente el mapa de proceso.
b. Apoyar en la mejora y optim¡zación de los procesos.
c. Elaborar la documentación normativa asociada a los procesos.
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10. Diagrama Causa y Efecto -ldentificación de Riesgos

El riesgo se define como la probabilidad de un evento adverso, o un factor que aumenta esa
probabilidad riesgo o evento negativo. que pueden afectar de manera adversa el logro de los objetivos.
Según OMS:
"Un factor de riesgo es cualquier rasgo, característica o exposición de un individuo que aumente su
probabilidad de sufrir una enfermedad o lesión. Entre los factores de riesgo más importantes cabe citar
la insuficiencia ponderal, las prácticas sexuales de riesgo, la hipertensión, el consumo de tabaco y
alcohol, el agua insalubre, las deficiencias del saneamiento y la falta de higiene".
a. ldentificación del riesgo:

La gestión de riesgos tiene como objetivo identificar, analizar, cuantificar y mitigar los riesgos
inherentes a los procesos, para disminuir la probabilidad y el impacto de los riesgos.
La gestión de los riesgos consta de cuatro procesos definidos: ldentificación, análisis, planificación de la
mitigación y supervisión y control de riesgos.
Para el proceso de identificación de riesgos para efectuar este proceso es necesario contar con las
siguientes herramientas como:
a. Técnicas de diagramación como el diagrama de lshikawa o de espina de pescado útil para

identificar causas principales del proceso y trazar flechas secundarias el tipo de riesgo que
origino la causa.
b. Análisis de las hipótesis y escenarios utilizados en la planificación.
c. Entrevistas a personal con experiencia por parte del responsable de identificación de riesgos.
De acuerdo a la Directiva de Gerencia General N" 04-GCPP-ESSALUD - 2O19"Directiva para la

lmplementación de la Gestión por Procesos del Seguro Social de Salud - ESSALUD", aprobada mediante
Resolución de Gerencia General N' 227 - GG-ESSALUD-2019, se ha incorporado la metodología de
Diagrama de lshikawa (Causa efecto) o Diagrama de Espina de Pescado, definida en metodología para
la Gestión por Procesos establecida por la Presidencia de Consejo de Ministros-PCM,
Por ello, se ha elaborado el Diagrama de lshikawa para identificar las diferentes causas que conllevaron
a una implementación de la gestión de procesos no adecuada en ESSALUD, así como los riesgos
inherentes generados.
Para ello se realizaron los siguientes pasos:
a. ldentificar las causas y resumir todas aquellas relaciones entre las causas y efectos de un
proceso.
b. Promover la mejora de los procesos.
c. Consolidar todas las causas que conllevaron a definir la inadecuada gest¡ón por procesos en
ESSALUD, sobre las diferentes actividades identificadas en los procesos misionales y de
soporte relacionadas con la calidad.
d. En la cabeza del pescado escribimos el problema que pretendemos analizar, que para este
tema es una gestión por procesos inadecuada en ESSALUD
e. La espina central del pescado, agrupará las causas que según nuestro análisis producen dicho
efecto. Las diferentes categorías en que podemos agrupar las causas conforman las espinas
que se desprenden en forma horizontal de la espina principal. Escribimos el nombre de la
categoría en el extremo de cada nueva línea, así como los diversos inherentes a dichas
causas.
Págíncr 50
Grafico N" 5
Diagrama de lshikawa - Causa y Efecto
MÉtodcs MeqE¡ñsria
Medición
Y Equ¡po
lndic¿doresde Riesga Falta$&r,."{ {nfraestructura

'" -'----':- -- üoerativo na actu¡§i¡adas ConsuliorioFísicsf,t+¡ {imitada
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Elaboración: Subgerencia de Procesos- Gerenc¡a de Organizac¡ón y Procesos
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Macroprocesos EsSalud Res973GG2019

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"Año de la Lucha Contra la Corrupción y la lmpunidad"

RESOLUCION DE GERENCIA GENERAL N' 973 .GG.ESSALUD.2O19

Lima,24 de junio de 2019

La Carta N" 2561-GCPP-ESSALUD-2019 e lnforme Técnico N' 102-GOP-GCPP-ESSALUD-

Que, en el artículo 4" de la precitada Ley se establece que el proceso de modernización de la

Que, mediante Decreto Supremo N" 004-2013-PCM se aprobó la Política Nacional de

Que, con Resolución de Secretaría de Gestión Pública N" 006-2018-PCM/SGP se aprueba la

www.essalud.gob.pe lr. Domingo Cueto No 12O

RESoLUcTór.¡ oe cERENcTA GENERAL N' 973 .GG.ESSALUD.2OI9

el cumplimiento de los objetivos institucionales y en consecuencia, un impacto positivo en el

Que, según lo señalado en el numeral3.2. de la Directiva Corporativa de Gestión Empresarial

Que, con Resolución de Gerencia General No 127-GG-ESSALUD-2016 de fecha 01 de febrero

Que, con Resolución de Gerencia General No 227-GG-ESSALUD-2019 se aprueba la Directiva

Que, en el numeral 7.3.5.1 de la antes mencionada Directiva, en lo que respecta a los

Que, conforme a sus atribuciones, mediante Carta de Vistos la Gerencia Central de

www.essalud.gob. pe lr. Domingo Cueto No 12O

Con los vistos de la Gerencia Centralde Planeamiento y Presupuesto y la Gerencia Centralde

Estando a lo propuesto y en uso de las facultades conferidas;

1. APROBAR el documento técnico de gestión "Mapa de Macroprocesos del Seguro Socra/

4. DISPONER que la Gerencia Central de Planeamiento y Presupuesto ejecute las acciones

ÁIrngoo R. BARREDo MoYntto

www.essalud.gob.pe Jr. Domingo Cueto No 12O

a. Mejorar la calidad de la prestación de bienes y servicios,

La Política Nacional de Modernización de la Gestión Pública, aprobada mediante el DS N' 004-2013-PCM,

El Mapa de Macroprocesos del Seguro Social de Salud- ESSALUD, comprende:

Administradoras de Fondos de Aseguramiento en Salud" y la "Guía para autoevaluación del Riesgo

Elaboración: Secretaria de Gestión Pública - PCM.

I Porter, Michael E. "Ventaja compet¡tiva: creación y sosten¡miento superior"

a. La Eficacia: logros de los objetivos planteados.

A través de Programas Presupuestales podemos obtener: Prioridades claras, ordenadas en función de

Éf8\ posibles riesgos y la mitigación.

Cadena de Valor de ESSALUD

Fondos para ejecución

Elaboración: Subgerencia de Procesos-GOP

7.2 Mapa de Macroprocesos

7.3 Diagrarna de Vista Horizontal

I objetivos y Asigrárión presüpuestal

.. _... - -*_ -**+

Obieti$6 y A5¡gnmiéB Presupustal

Elaborado: Subgerencia de Procesos- GOP

7.4 Clasificación de los Macro Frocesos

EO2 GESTION DE MODERNIZAC|óN

EO3 GESTIóN DE RIESGOS

EO4 GEST!óN DE I.A CAUDAD

EOs GESNON DE IMAGEN INST]TUCIOI{AT

EO6 CONTROL INTERNO

2 Decreto Supremo Ne 034-2015-5A Reglamento

MOl GESTION DE ASEGURAMIENTO DE SALUD

MO2 PRESTACIOT\IES DE SALUD

M03 PRESTA0oNES SOC|A|"ES

SO2 GESilóN FINANCIERA

SO3 CEST¡óN DEt CAPITAL HUMANO

Comprende los procesos de asesoramiento en asuntos administrativos y la defensa en materia judicial y

SO5 GESflóN DOCUMENTAI.

506 GESfl óN DE SEGURIDAD II{TEGRAI, EMERGENCIAS Y DESASTRES

§o7ff§HÓN OE TECNOT§€íAS O*lr.r MAAó!ry,üOffiNrCngOn¡sS

SO8 GESÍIóN DE PROYECTOS DE INVER$ÓN

5 La Norma Técnica Peruana de Seguridad de lnformaclón