2019

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 TABLA DE CONTENIDO

Pág.

INTRODUCCIÓN.......................................................................................................1
OBJETIVO DE LA AUDITORIA.................................................................................3
ALCANCE DE LA AUDITORIA..................................................................................4
RESULTADOS DE LA AUDITORIA..........................................................................5
ASPECTOS CONFORMES...................................................................................5
ASPECTOS CONFORMES...................................................................................6
OPORTUNIDADES DE MEJORA.............................................................................7
PLAN DE MEJORA SUGERIDO...............................................................................8
RESULTADOS DE LA AUDITORIA..........................................................................0
BIBLIOGRAFÍA..........................................................................................................0

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INTRODUCCIÓN

La norma ISO 27002 hace parte del conjunto de normas que conforman la serie
ISO/IEC 27000 en las que se reúnen las mejores prácticas para desarrollar,
implementar y mantener sistemas de gestión de seguridad de información. La
norma ISO 27002 se compone de 11 dominios (del 5 al 15), 39 objetivos de control
y 133 controles.

A continuación se realiza una descripción de los aspectos que deben ser tenidos
en cuenta al momento de evaluar los controles de cada uno de los dominios de la
norma ISO 27002:

Política de seguridad: Estos controles proporcionan la guía y apoyo de la

dirección para la seguridad de la información en relación a los requisitos del
negocio y regulaciones relevantes.

Estructura organizativa para la seguridad: Organización interna: estos controles

gestionan la seguridad de la información dentro de la Organización. El órgano de
dirección debe aprobar la política de seguridad de la información, asignando los
roles de seguridad y coordinando la implantación de la seguridad en toda la
Organización. Terceras partes: estos controles velan por mantener la seguridad de
los recursos de tratamiento de la información y de los activos de información de la
organización.

Clasificación y control de activos: Responsabilidad sobre los activos: estos

controles pretenden alcanzar y mantener una protección adecuada de los activos
de la organización. Clasificación y control de de la información: la información se
encuentra clasificada para indicar las necesidades, prioridades y nivel de
protección previsto para su tratamiento.

Seguridad del personal: Este conjunto de controles se enfocan en asegurar que

los empleados, contratistas y usuarios de terceras partes entiendan sus
responsabilidades y sean aptos para las funciones que desarrollen, para reducir el
riesgo de robo, fraude y mal uso de las instalaciones y medios.

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Juan Martín Cruz Escobedo
Seguridad física y del entorno: Áreas seguras: Los servicios de procesamiento
de información sensible deben estar ubicados en áreas seguras y protegidas en
un perímetro de seguridad definido por barreras y controles de entrada, protegidas
físicamente contra accesos no autorizados. Seguridad de los equipos: se enfoca
en los controles de protección contra amenazas físicas y para salvaguardar
servicios de apoyo como energía eléctrica e infraestructura del cableado.

Gestión de las comunicaciones y operaciones: Procura asegurar, implementar

y mantener un nivel apropiado de seguridad de la información, además de la
operación correcta y segura de los recursos de tratamiento de información,
minimizando el riesgo de fallos en los sistemas y asegurando la protección de la
información en las redes y la protección de su infraestructura de apoyo.

Control de accesos: Controla los accesos a la información y los recursos de

tratamiento de la información en base a las necesidades de seguridad de la
organización y las políticas para el control de los accesos.

Desarrollo y mantenimiento de sistemas: Se diseñan y desarrollan controles

adicionales para los sistemas que procesan o tienen algún efecto en activos de
información de carácter sensible, valioso o crítico. Dichos controles se determinan
en función de los requisitos de seguridad y la estimación del riesgo.

Gestión de incidentes de seguridad de la información: Se establecen informes

de los eventos y de los procedimientos realizados, todos los empleados,
contratistas y terceros deben estar al tanto de los procedimientos para informar de
los diferentes tipos de eventos y debilidades que puedan tener impacto en la
seguridad de los activos de la organización.

Gestión de la continuidad del negocio: La seguridad de información debe ser

una parte integral del plan general de continuidad del negocio (PCN) y de los
demás procesos de gestión dentro de la organización. El plan de gestión de la
continuidad debe incluir el proceso de evaluación y asegurar la reanudación a
tiempo de las operaciones esenciales.

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Cumplimiento: Contempla acciones que eviten incumplimientos de cualquier ley,
estatuto, regulación u obligación contractual y de cualquier requisito de seguridad
dentro y fuera de la organización. Los requisitos legales específicos deberían ser
advertidos por los asesores legales de la organización o por profesionales del
área. Además se deberían realizar revisiones regulares de la seguridad de los
sistemas de información.

OBJETIVO DE LA AUDITORIA

 Evaluar la conformidad del sistema de gestión de seguridad de la

información regido bajo la norma ISO 27002.
 Revisar la situación actual de la empresa identificando las condiciones de
seguridad de la información-
 Proponer un plan de mejora con base a los hallazgos encontrados en el
contexto de seguridad de la información con base a la norma 27002.

ALCANCE DE LA AUDITORIA

La auditoría tiene como alcance el sistema de gestión de seguridad de la

información relacionada con la empresa IEB, donde se analizaron todos los
requisitos bajo la norma ISO 27002, expuestos en el anexo de este documento.

RESULTADOS DE LA AUDITORIA

ASPECTOS CONFORMES

 Se pudo identificar que la empresa cuenta con una política de seguridad

sólida, contando con documentos que soportan la seguridad de la
información, al igual que las revisiones de estas.
 La estructura organizativa para la seguridad se encuentra bien constituida
en lo correspondiente a la organización interna y lo relacionado con las
terceras partes.

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  La empresa cuenta con el inventario de los activos que posee, sus
propietarios y uso aceptable. Además cuenta con una clasificación
organizada, incluyendo las guías de clasificación, etiquetado y manejo de la
información.
 Durante la auditoria se pudo identificar que los procedimientos y
responsabilidades se encuentran bien definidos y documentados, al igual
que la administración de los servicios de terceras partes, monitoreando y
revisando sus servicios.
 Los controles de seguridad contra software malicioso se encuentran bien
soportados, empleando controles en las redes y seguridad de sus servicios.
 Se identifican sólidos controles de accesos, empleando políticas de control
de accesos, registrando usuarios y administrando sus privilegios y
contraseñas. También se ejerce fuerte control de acceso a las redes, por
medio de autenticación para usuarios con conexiones externas.
 Se registran procedimientos, reportes y procedimientos de los incidentes
relacionados con la seguridad de la información; recolectando evidencias y
publicando las lecciones aprendidas.

ASPECTOS CONFORMES

 Se logró evidenciar que no se encuentra bien definido un comité

relacionado con la dirección sobre la seguridad de la información.
 No se soporta los riesgos identificados por el acceso de terceras personas.
 No se tienen claras las políticas de copias de seguridad de la información,
donde posiblemente no se tenga soporte de estas.
 Se pudo observar que no se posee un sistema de administración de
contraseñas, no se exigen controles adicionales para el cambio de estas
luego de un lapso determinado de tiempo.

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OPORTUNIDADES DE MEJORA

ASPECTO OBSERVACIÓN
Estructura organizativa para la Se considera necesario que se
seguridad conformen o se definan de manera
más clara el comité de la dirección
 Organización Interna. sobre seguridad de la información,
o Comité de la dirección esto permitirá una estructura
sobre seguridad de la organizativa más sólida para la
información. empresa.
Estructura organizativa para la Se considera importante analizar los
seguridad riesgos por parte de acceso de
terceras partes, esto para garantizar la
 Terceras Partes. solidez del esquema de seguridad de
o Identificación de riesgos la información con una estructura
por el acceso de terceras organizativa mejor formada.
partes.
Gestión de comunicaciones y Se deben documentar y soportar las
operaciones copias de seguridad, con el fin de
obtener mejores prestaciones en la
 Copias de seguridad. persistencia de los datos y obteniendo
o Información de copias de a su vez mejor gestión de
seguridad. comunicaciones y operaciones.
Control de accesos Para garantizar la robustez de los
controles de acceso, es necesario que
 Control de acceso al sistema se mejore el sistema de administración
operativo. de contraseñas; permitiéndole a los
o Sistema de usuarios realizar cambios periódicos
administración de de estas garantizando la seguridad de
contraseñas. los datos privados de la empresa.

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PLAN DE MEJORA SUGERIDO

MES
FASE ACTIVIDADES
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Estructura organizativa para la seguridad
 Organización Interna.
o Comité de la dirección sobre seguridad
de la información.
Estructura organizativa para la seguridad
 Terceras Partes.
Análisis de la
o Identificación de riesgos por el acceso de
información
terceras partes.
ISO 27002 Gestión de comunicaciones y operaciones
 Copias de seguridad.
o Información de copias de seguridad.
Control de accesos
 Control de acceso al sistema operativo.
o Sistema de administración de
contraseñas.

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AA1-E5-APLICACIÓN DE LA NORMA ISO 27002

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Autor: Carlos Andres Martínez Caro