GOBIERNO REGIONAL DE LIMA

UNIDAD EJECUTORA LIMA SUR

GESTION DE RIESGO

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO

EDUCATIVO EN LA I.E.P SANTIAGO
ANTUNEZ DE MAYOLO, DISTRITO
DE PACARAN-CAÑETE-LIMA”

IMPLEMENTACION DE LA GESTIÓN DE
RIESGOS EN LA PLANIFICACIÓN DE LA
EJECUCIÓN DE OBRAS
 I. PROYECTO:

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO EN LA I.E.P SANTIAGO

ANTUNEZ DE MAYOLO, DISTRITO DE PACARAN-CAÑETE-LIMA”

II. ENTIDAD CONTRATANTE:

OFICINA DE PROYECTOS Y ESTUDIOS

UNIDAD EJECUTORA LIMA SUR-GOBIERNO REGIONAL LIMA.

III. GENERALIDADES

Con la entrada en vigencia de las modificaciones a la Ley N° 30225, Ley de

Contrataciones del Estado, Modificada por Decreto Legislativo N° 1341, que

entró en vigencia el 03.04.2017 y a su Reglamento, aprobado por Decreto

Supremo N° 350-2015-EF (en adelante, el Reglamento), Modificado por

Decreto Supremo N° 056-2017-EF, que entró en vigencia el 03.04.2017, en los

contratos de obra se deben identificar y asignar los riesgos previsibles de

ocurrir durante la ejecución de la misma. Dicho análisis forma parte del

expediente técnico y se realizará conforme a las directivas que se emitan para

tal efecto que dice lo siguiente:

Conforme a la Directiva N° 012-2017-OSCE/CD y a la Décimo Séptima

Disposición Complementaria Transitoria del Reglamento, incorporada

mediante Decreto Supremo N° 147-2017-EF, lo establecido en el numeral

8.2 del artículo 8 del Reglamento se aplica para la contratación de obras,

cuyos expedientes técnicos se convoquen a partir de la entrada en vigencia

de las modificaciones incorporadas por el Decreto Supremo N°056-2017-EF.

Asimismo, dicha disposición es aplicable para las obras cuya ejecución se

realice en virtud de tales expedientes técnicos.

Lo establecido en el numeral 116.3 del artículo 116 del Reglamento se

aplica a los contratos de obra cuyos expedientes técnicos se convoquen a

 partir de la entrada en vigencia de las modificaciones incorporadas por el

Decreto Supremo N° 056-2017-EF.

Lo previsto en los párrafos precedentes también resulta aplicable a los

expedientes técnicos de obra que son elaborados y aprobados por las

Entidades a partir de la entrada en vigencia de las modificaciones

incorporadas por el Decreto Supremo N° 056-2017-EF, así como a los

contratos de obra que se deriven de aquellos.

La implementación de la gestión de riesgos busca incrementar la eficiencia de

las inversiones en las obras públicas. Ahora, para facilitar la aplicación de este

aspecto de la reforma, OSCE publicó la Directiva N° 012-2017-OSCE/CD,

según la cual, el enfoque integral de gestión de riesgos abarca cuatro procesos

conforme (identificar riesgos, analizar riesgos, planificar la respuesta a riesgos

y asignar riesgos). Dicha Directiva incluyó además los formatos que debían

utilizarse para el registro de riesgos.

IV. PROCESOS DE LA GESTION DE RIESGO

A. La Identificación de los Riesgos

En este proceso se identificaron los riesgos previsibles de ocurrir durante

la ejecución de la obra.

Los riesgos pueden afectar la obra tanto negativamente (amenazas) como

positivamente (oportunidades). La Directiva N° 012-2017-OSCE/CD

establece la obligación de realizar un análisis de los riesgos de impacto

negativo. No obstante, para mayor alcance sobre los eventos que permiten

potenciales beneficios para el proyecto (riesgos de impacto positivo).

Por tanto, se procedió a registrar este riesgo, utilizando el Anexo N° 01

“Formato para Identificar, Analizar y dar Respuesta a los Riesgos” de la

Directiva N° 012-2017-OSCE/CD.
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número
1
DOCUMENTO Fecha

Nombre del Proyecto

DATOS GENERALES
2
DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1

Causa N° 2

Causa N° 3

Para identificar los riesgos se ha utilizado las siguientes herramientas:

a) Tormenta de ideas

b) Análisis FODA (Fortalezas, Oportunidades, Debilidades y

Amenazas)

c) Listas de verificación

d) Revisión de documentación

e) Diagramas de Causa y Efecto

Asimismo, se puede revisar la lista enunciativa de riesgos detallada en el

numeral 7.2 de la Directiva N° 012-2017-OSCE/CD:

a) Riesgo de errores o deficiencias en el diseño

b) Riesgo de construcción

c) Riesgo de expropiación de terrenos

d) Riesgo geológico/geotécnico

e) Riesgo de interferencias/servicios afectados

f) Riesgo ambiental

g) Riesgo arqueológico

h) Riesgo de obtención de permisos y licencias

i) Riesgos de eventos de fuerza mayor o caso fortuito

 j) Riesgos regulatorios o normativos

k) Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a

terceros.

l) Otros.

B. El Analices de los Riesgo

En este proceso se analiza la probabilidad de ocurrencia del riesgo y el

impacto que tendría en la ejecución de la obra, clasificando los riesgos

identificados en función a su prioridad sea esta alta, mediana o baja.

Para ello, la Directiva establece que la Entidad puede usar la matriz de

probabilidad e impacto contenida en la Guía PMBOK del PMI® o, caso

contrario, desarrollar su propia metodología.

Ahora bien, la asignación de determinado valor (muy bajo, bajo, moderado,

alto o muy alto) a la probabilidad y al impacto obedece al criterio

profesional y técnico del equipo responsable. Sin embargo, para hacer más

objetiva dicha evaluación, se ha elaborado una escala definiendo los

criterios que tomarán en cuenta para cada valor.

Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
1 . PR OB A B ILID A D D E

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

OC U R R EN C IA

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

La probabilidad de ocurrencia el equipo a cargo de la Gestión de Riesgo

técnico analiza qué tan probable ocurran los riesgos identificados. En tal

sentido, se marcó con un “X” en el formato del Anexo 1 de la Directiva N°

012-2017-OSCE/CD.
 Se analizó cuál sería el impacto en la obra si ocurren los riesgos

identificados. En tal sentido, se marcó con un “X” en el formato del Anexo 1

3
3.1
de la Directiva N° 012-2017-OSCE/CD.

En consecuencia, se procede a registrar la escala de Probabilidad y de

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Impacto, marcando con una X en la celda que se ubica a la derecha del

valor:
Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.000
del Riesgo
Impacto

En suma, una vez que se ha registrado los valores de probabilidad e

impacto el formato contenido en la Directiva calculará de manera

automática la puntuación del riesgo y su priorización (ver formatos de

anexos 1).

C. La Planificación de la Respuesta a Riesgos

En este proceso se selecciona la estrategia y acciones a seguir para dar

respuesta al riesgo identificado. Asimismo, se identifica el disparador de

riesgo, es decir la situación que nos alertará de la presencia del riesgo. Las

estrategias que se pueden adoptar son las siguientes conforme a la Guía

del PMBOK del PMI:

 a) Mitigar, que implica llevar a cabo acciones que permitan reducir la

probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo sobre la obra.

b) Evitar, que supone eliminar la(s) causa(s) generadoras del riesgo o

proteger al proyecto del impacto del riesgo. Esta estrategia puede

generar la modificación de las condiciones iniciales del proyecto.

c) Aceptar, que implica reconocer la existencia del riesgo y

determinar, de ser el caso, las medidas a adoptar si el riesgo se

materializa.

d) Transferir, que supone trasladar el impacto negativo del riesgo y la

responsabilidad de gestionar adecuadamente el mismo, a un

tercero. Por ejemplo, a través de la contratación de un seguro.

Asimismo, de corresponder, en este proceso se debe definir el disparador

de riesgo, el cual es un indicador relacionado a un evento o situación que

nos indica que un riesgo está próximo a ocurrir. Esta señal de advertencia

habilita a poner en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Por tanto, se procede a registrar el plan de respuesta al riesgo, utilizando

el Anexo N° 01 “Formato para Identificar, Analizar y dar Respuesta a los

Riesgos” de la Directiva N° 012-2017-OSCE/CD.

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO

D. Asignar Riesgos.

Finalmente, se debe asignar el riesgo a la parte que está en mejor

capacidad para controlarlo.

En tal sentido, se procede al registro de información en el Anexo N° 03

“Formato para Asignar los Riesgos” de la Directiva N° 012-2017-OSCE/CD.

 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

Número Nombre del Proyecto

2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha Ubicación Geográfica

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo el riesgo