Informe de Contraloría Línea 2

SUBGERENCIA DE CONTROL DE ASOCIACIONES PÚBLICO
PRIVADAS Y OBRAS POR IMPUESTOS
INFORME DE HITO DE CONTROL

N° 019591 -2021-CG/APP-SCC
CONTROL CONCURRENTE
MINISTERIO DE TRANSPORTES Y COMUNICACIONES
AUTORIDAD DE TRANSPORTE URBANO DE LIMA Y
CALLAO
LIMA – LIMA – LIMA
CONTRATO DE CONCESIÓN DE LA LÍNEA 2 Y RAMAL AV.

FAUCETT – AV. GAMBETTA DE LA RED BÁSICA DEL
METRO DE LIMA Y CALLAO
HITO DE CONTROL N° 3 – VERIFICACIÓN DEL AVANCE EN LA EJECUCIÓN

DE LAS OBRAS ESTABLECIDAS EN EL CONTRATO DE CONCESIÓN PARA
LA PUESTA EN OPERACIÓN DE LA ETAPA 2 – L2 DEL PROYECTO
PERIODO DE EVALUACIÓN DEL HITO DE CONTROL:

DEL 24 DE AGOSTO DE 2021 AL 15 DE SETIEMBRE DE 2021
TOMO I DE I
LIMA, 12 DE OCTUBRE DE 2021
“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”

“Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia”
INFORME DE HITO DE CONTROL N° 019591 -2021-CG/APP-SCC
CONTRATO DE CONCESIÓN DE LA LÍNEA 2 Y RAMAL AV. FAUCETT – AV. GAMBETTA DE
LA RED BÁSICA DEL METRO DE LIMA Y CALLAO
HITO DE CONTROL N° 3 – VERIFICACIÓN DEL AVANCE EN LA EJECUCIÓN DE LAS

OBRAS ESTABLECIDAS EN EL CONTRATO DE CONCESIÓN PARA LA PUESTA EN
OPERACIÓN DE LA ETAPA 2 L2 DEL PROYECTO
_____________________________________________________________________________
ÍNDICE
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Pág.
I. ORIGEN ............................................................................................................................................... 1
II. OBJETIVOS ......................................................................................................................................... 1
2.1 Objetivo General........................................................................................................................ 1
2.2 Objetivo Específico ................................................................................................................... 1
III. ALCANCE ............................................................................................................................................ 1
IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL ..................................................................... 1
V. SITUACIÓN ADVERSA ....................................................................................................................... 4
EXISTEN RETRASOS EN LA ENTREGA DE LAS ÁREAS DE CONCESIÓN, LA LIBERACIÓN
DE INTERFERENCIAS Y LA SUBSANACIÓN Y APROBACIÓN DE LOS ESTUDIOS
DEFINITIVOS DE INGENIERÍA. ADICIONALMENTE, SE EVIDENCIA UNA DISCREPANCIA
EN LA RESPONSABILIDAD DE LA GESTIÓN DEL PROCESO DE OPTIMIZACIÓN EN CURSO
DE LAS ÁREAS DE LA CONCESIÓN ENTRE LA ATU Y EL MTC. DICHAS SITUACIONES
RETRASAN EL INICIO DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS DE LA ETAPA 2-L2, RESPECTO DE
LOS AVANCES PROGRAMADOS EN EL NUEVO CRONOGRAMA ACTUALIZADO DE
EJECUCIÓN DE LA ADENDA N° 2 DELCONTRATO DE CONCESIÓN, LO QUE PODRÍA
IMPACTAR EN EL PLAZO MÁXIMO PREVISTO PARA LA PUESTA EN OPERACIÓN DE
DICHA ETAPA, EN DESMEDRO DE LOS USUARIOS. ..................................................................... 5
VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL ............................................................. 25
VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE DE SITUACIONES ADVERSAS ............................. 25
VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN HITOS
ANTERIORES .................................................................................................................................... 25
IX. CONCLUSIÓN ................................................................................................................................... 25
X. RECOMENDACIONES ...................................................................................................................... 25
APÉNDICE 1 .............................................................................................................................................. 27
APÉNDICE 2 .............................................................................................................................................. 29
INFORME DE HITO DE CONTROL N° 019591-2021-CG/APP-SCC
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CONTRATO DE CONCESIÓN DE LA LÍNEA 2 Y RAMAL AV. FAUCETT – AV. GAMBETTA DE

LA RED BÁSICA DEL METRO DE LIMA Y CALLAO
HITO DE CONTROL N° 3 – VERIFICACIÓN DEL AVANCE EN LA EJECUCIÓN DE LAS

OBRAS ESTABLECIDAS EN EL CONTRATO DE CONCESIÓN PARA LA PUESTA EN
OPERACIÓN DE LA ETAPA 2 L2 DEL PROYECTO
I. ORIGEN
El presente informe se emite en el marco del Control Concurrente realizado al “Contrato de Concesión
Firmado digitalmente por JUAREZ
MORALES Milagros Vanessa FAU de la Línea 2 y Ramal Av. Faucett – Av. Gambetta de la Red Básica del Metro de Lima y Callao” (en
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 12.10.2021 17:44:58 -05:00
adelante, Contrato de Concesión), cuya Comisión de Control Concurrente (en adelante, la Comisión)
fue acreditada ante la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (en adelante, ATU), el
Ministerio de Transportes y Comunicaciones (en adelante, MTC o Concedente) y el Organismo
Supervisor de la Inversión en Infraestructura de Transporte de Uso Público (en adelante, OSITRAN o
Regulador) a través de los Oficios N° 000045-2021-CG/GCMEGA, N° 000042-2021-CG/GCMEGA y
Firmado digitalmente por NOLASCO
PAICO Luis Fernando FAU
N° 000046-2021-CG/GCMEGA, respectivamente, del 5 de febrero de 2021 y registrado en el Sistema
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno
de Control Gubernamental – SCG con código de Orden de Servicio N° 02-C920-2021-133, en el marco
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00
de lo dispuesto en la Directiva N° 002-2019-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo”, aprobada
por Resolución de Contraloría N° 115-2019-CG, de 28 de marzo de 2019 y modificatorias, sujetando
su desarrollo a los Lineamientos de Política para el Planeamiento del Control Gubernamental a cargo
del Sistema Nacional de Control correspondiente al período 2019 – 20211.
Firmado digitalmente por LUDEÑA
MANCO Gerardo FAU 20131378972
soft
Motivo: Doy Visto Bueno II. OBJETIVOS
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00
2.1 Objetivo General
Determinar si el Concedente y el Regulador vienen cumpliendo con sus obligaciones y funciones

de conformidad con lo establecido en el Contrato de Concesión, así como en la normativa
Firmado digitalmente por PUMA
CARDEÑA Richard FAU 2013137897
aplicable.
soft
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00
2.2 Objetivo Específico
Verificar si el avance en la ejecución de las obras de la Etapa 2 – L2, se viene desarrollando

conforme a lo establecido en el Contrato de Concesión.
Firmado digitalmente por
SOLORZANO SIPION German Jose F
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno III. ALCANCE
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00
El servicio de Control Concurrente se efectuó al avance en la ejecución de las obras de la Etapa 2 –

L2, el cual ha sido ejecutado del 24 de agosto 2021 al 15 de setiembre de 2021 al MTC, ubicado en
Jr. Zorritos 1203, distrito de Cercado de Lima, provincia de Lima y departamento de Lima, y al
Firmado digitalmente por BOZA
LUQUE Edgar Adolfo FAU
20131378972 soft
OSITRAN, ubicado en Calle Los Negocios 182, distrito de Surquillo, provincia de Lima y departamento
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
de Lima.
IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL
Las principales características del Contrato de Concesión se detallan en el siguiente cuadro:

Firmado digitalmente por CASAS
CHERO Sirenia Marcelina FAU
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00
1 Aprobada por Resolución de Contraloría N° 546-2018-CG del 31 de diciembre de 2018 y modificatorias.
CONTRATO DE CONCESIÓN DE LA LÍNEA 2 Y RAMAL AV. FAUCETT – AV. GAMBETTA DE LA RED BÁSICA DEL METRO DE LIMA Y
CALLAO”- Ministerio de Transportes y Comunicaciones / Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao
Firmado digitalmente por LEON
CAMPO Luz Marisol FAU
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
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Cuadro N° 1
Ficha Técnica del Contrato de Concesión
CARACTERÍSTICAS DETALLE
Diseño, financiamiento, construcción, equipamiento electromecánico, equipamiento de sistema
Objeto del Contrato y provisión de material rodante, operación y mantenimiento de la Línea 2 y el Ramal Av. Faucett
– Av. Gambetta de la Red Básica del Metro de Lima.
Fecha de firma de Contrato 28 de abril de 2014
Concedente Ministerio de Transportes y Comunicaciones – MTC.
Concesionaria Metro de Lima Línea 2 S.A., conformada por: Participación
o Cosapi S.A. 10.00%
o Salini Impregilo S.p.A. (Italia) 18.25%
Concesionario o Iridium Concesiones de Infraestructura S.L. 25.00%
o Vialia Sociedad Gestora de Concesiones de Infraestructura S.L. 18.25%
o Ansaldo STS S.p.A. 16.90%
Firmado digitalmente por JUAREZ o Hitachi Rail Italy S.p.A. 11.60%
MORALES Milagros Vanessa FAU
20131378972 soft Organismo Supervisor de la Inversión en Infraestructura de Transporte de Uso Público -
Motivo: Doy V° B° Regulador
Fecha: 12.10.2021 17:45:11 -05:00 OSITRAN.
Supervisor2 Consorcio Supervisor Internacional Línea 2 (en adelante, CSIL2).
Inversión3 US$ 5 346 495 238 incluido el IGV.
Plazo de Concesión 35 años contados desde la firma del Contrato de Concesión.
- Menor monto de Cofinanciamiento.
Factor de competencia
- Menor monto por Retribución por Mantenimiento y Operación (RPMO).
Modalidad Cofinanciada
PAICO Luis Fernando FAU - Adenda N° 1, suscrita el 26 de diciembre de 2014, cuyo objetivo estuvo relacionado con la
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno bancabilidad, nuevas fechas de entrega de terrenos, nuevo cronograma de ejecución de
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00
inversiones, nuevas definiciones, entre otros.
Adendas suscritas
- Adenda N° 2, suscrita el 13 de diciembre de 2018, cuyo objetivo estuvo relacionado con la
modificación de los plazos para la entrega de terrenos, aprobación de los Estudios
Definitivos de Ingeniería (en adelante, EDIs)4 y ejecución de obras, entre otros.
Etapa En ejecución de inversiones.
MANCO Gerardo FAU 20131378972 Avance Total Ejecutado5 A julio 2021 es de 40.20% en relación al Presupuesto Total de Inversión.
soft
Motivo: Doy Visto Bueno Fuente: Contrato de Concesión, Ositran y portal del Concesionario
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00 Elaborado por: Comisión de Control Concurrente.
Asimismo, de acuerdo con lo establecido en la sección I “Antecedentes y Definiciones” del Contrato

de Concesión, este comprende las siguientes etapas:
Cuadro N° 2
Etapas para la ejecución del Contrato de Concesión
soft
Etapa 1A Etapa 1B Etapa 2 – Línea 2 Etapa 2 - Ramal L4
Motivo: Doy Visto Bueno Estación MercadoEstación Municipalidad Estación Estación Parque Estación Gambetta
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00 Desde
Santa Anita (E24) de Ate (E27) Evitamiento (E20) Murillo (E11) (E01)
Estación Mercado Santa Anita Estación Parque Estación Puerto del Estación Carmen de la
Hasta
Evitamiento (E20) (E24) Murillo (E11) Callao (E1) Legua (E08)
# Estaciones 5 3 8 11 8
Patios Taller (2) Patio Taller de Santa Anita Patio Taller Bocanegra
Sub Estaciones Eléctricas 4 Sub Estaciones 2 Sub Estaciones
20131378972 soft Método Constructivo Cut & Cover
Motivo: Doy Visto Bueno Cut & Cover Cut & Cover Cut & Cover Cut & Cover
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00 Estaciones Sistema en Caverna
Método Constructivo NATM
NATM (*) NATM Tuneladora TBM Tuneladora TBM
Túneles Tuneladora TBM (**)
Material Rodante 5 trenes 15 trenes 15 trenes 7 trenes
(*) NATM: New Austrian Tunneling Method (Nuevo Método Austriaco de Túneles)
(**) TBM: Tunnel Boring Machine (Máquina Tuneladora)
LUQUE Edgar Adolfo FAU Fuente: Contrato de Concesión.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno Elaborado por: Comisión de Control Concurrente.
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
2 De acuerdo al Informe Mensual N° 75 de CSIL2, con fecha 24 de mayo de 2021, OSITRAN suscribió la Adenda N° 1 del Contrato N° 030-
2015-OSITRAN por medio del cual se contrató a CSIL2 para realizar la supervisión integral del Contrato de Concesión, extendiendo su vigencia
hasta el 20 de junio de 2025.
3 De acuerdo al Reporte de “OSITRAN en cifras” a agosto de 2021 cuyo link es el siguiente: https://www.OSITRAN.gob.pe/anterior/wp-
content/uploads/2021/09/08-inversiones-contratos-ago-2021.pdf
4 En el Contrato de Concesión se define a los EDIs como sigue: “Son los estudios de ingeniería de detalle que desarrollará el CONCESIONARIO
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno para (i) las Obras, y (ii) Material Rodante para la Primera y Segunda Etapa y otro para la Tercera Etapa, previo al inicio de la Fase de Ejecución
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00 de Inversiones Obligatorias, de cada Etapa.”
5 De acuerdo con lo señalado en el Informe Mensual N° 76 a Julio 2021 elaborado por CSIL2. (pág. 11)
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
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Los plazos máximos para la ejecución de las obras comprendidas en las etapas indicadas en el cuadro
anterior, incluyendo las pruebas de puesta en marcha GoA26, según lo establecido en el Nuevo
Cronograma Actualizado de Ejecución7, son los siguientes:
Cuadro N° 3
Plazo máximo para la culminación de las obras del Proyecto
Fecha de firma del Nuevos plazos para la culminación de las Fecha de
Etapa Contrato de obras del Proyecto contados desde la firma culminación de
Concesión del Contrato de Concesión las obras
Primera Etapa 1A 28/04/2014 2 471 días 01/02/2021
Primera Etapa 1B 28/04/2014 3 360 días 10/07/2023
Segunda Etapa 28/04/2014 3 798 días 20/09/2024
Fuente: Adenda N° 2 al Contrato de Concesión.
Elaborado: Comisión de Control Concurrente
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 12.10.2021 17:45:25 -05:00
Sin embargo, debido a la ocurrencia de la pandemia del COVID-19 y en el marco de lo previsto en la
Sección XIX: Suspensión de Obligaciones del Contrato de Concesión, OSITRAN declaró8 la
suspensión de ciertas obligaciones del Contrato de Concesión, entre ellas, el plazo de la obligación
de culminación de la Ejecución de Obras de la Etapa 2 – L2 establecido en la cláusula 6.21 del
Contrato de Concesión9, así como otras obligaciones relativas a los EDIs, entre otros, tal como se
detalla:
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno Cuadro N° 4
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00
Plazos de suspensión de obligaciones del Proyecto dispuesto por OSITRAN
Periodos de suspensión de
Cláusula del Contrato Obligación obligaciones
Inicio Fin
6.3, 6.4 y el numeral 2.6 del 16 de marzo de 30 de junio de
Obligaciones del Concesionario con relación a los EDIs10
Firmado digitalmente por LUDEÑA Anexo N° 6 2020 2020
soft Cumplir con la Ejecución de Obras de la Etapa que
corresponda (plazo máximo), Culminación de las Pruebas 16 de marzo de 5 de diciembre de
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00 6.2111
de Puesta en Marcha (plazo máximo) - GoA2, GoA4 e 2020 2020
Iniciar la Puesta en Operación Comercial
Fuente: Informes Nos 00326, 00423, 00424 y 00022-2021-JCFM-GSF-OSITRAN.
Elaborado por: Comisión de Control Concurrente.
6 De acuerdo con el Contrato de Concesión dicho término se define como sigue:

Firmado digitalmente por PUMA “Pruebas de Puesta en Marcha (GoA2)
soft Son las pruebas de funcionamiento, operatividad e Integración del Material Rodante y las Obras, así como de todos los bienes y equipos
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00
suministrados por el CONCESIONARIO y que componen el Sistema Ferroviario. Estas pruebas serán realizadas por el CONCESIONARIO
y supervisadas por el Regulador, cuando el Material Rodante esté disponible para tal fin, en vacío por un periodo de noventa (90) Días
Calendario. Estas pruebas se efectuarán de acuerdo al calendario de provisión del Material Rodante y podrán efectuarse total o
progresivamente de acuerdo a los Protocolos de Pruebas y a lo señalado en las Cláusulas 6.46 a 6.54 del presente Contrato”.
7 Incluido en el Contrato de Concesión a través de la Suscripción de la Adenda N° 2.
8 Mediante los Informe N° 00326-2020-JCFM-GSF-OSITRAN, N° 00423-2020-JCFM-GSF-OSITRAN, N° 00424-2020-JCFM-GSF-OSITRAN y
Firmado digitalmente por N° 00022-2021-JCFM-GSF-OSITRAN.
SOLORZANO SIPION German Jose 9F
20131378972 soft De acuerdo con el Informe N° 00424-2020-JCFM-GSF-OSITRAN de 16 de octubre de 2020, los periodos de suspensión dispuestos por el
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00
Ositran se computan en adición a las fechas y plazos máximos previstos en la cláusula 6.21 del Contrato de Concesión y en el Nuevo
Cronograma Actualizado de Ejecución de la Adenda 2, conforme se detalla a continuación:
“(…)
Otras condiciones aplicables
IV.95. El período de la segunda suspensión dispuesto, comprendido entre el 01 de setiembre y el 05 de diciembre de 2020, así como el
periodo de la primera suspensión de obligaciones, podrán computarse en adición a las fechas y plazos máximos previstos en el Contrato
Firmado digitalmente por BOZA de Concesión, en particular en la Cláusula 6.21, así como aquellos comprendidos en el Nuevo Cronograma Actualizado de Ejecución que
20131378972 soft forma parte del Anexo N° 2 Adenda N° 2 del Contrato de Concesión, así como la primera suspensión de obligaciones, con relación a la
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
obligación suspendida”
10 De acuerdo al Informe N° 00326-2020-JCFM-GSF-OSITRAN, el Regulador declara “(…) la suspensión de las obligaciones solicitadas por el
Concesionario, respecto de lo previsto en las Cláusulas 6.3, 6.4 y el numeral 2.6 del Anexo N° 6 – Especificaciones Técnicas Básicas del
Contrato de Concesión” que son -según señala- “(…) la obligación de la presentación de los estudios y la formulación de EDIs, de tal manera
que puedan ser presentados y aprobados dentro de los plazos, así como presentar el levantamiento de observaciones, de acuerdo con lo
indicado en las Cláusulas 6.3 y 6.4 del Contrato de Concesión, vale decir, en formato físico y en la fecha máxima indicada en la misma”.
11 Conforme lo señalado en el numeral IV.95 del Informe N° 00424-2020-JCFM-GSF-OSITRAN de fecha 16 de octubre de 2020 “El período de
CHERO Sirenia Marcelina FAU la segunda suspensión dispuesto, comprendido entre el 01 de setiembre y el 05 de diciembre de 2020, así como el periodo de la primera
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno suspensión de obligaciones, podrán computarse en adición a las fechas y plazos máximos previstos en el Contrato de Concesión, en particular
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00 en la Cláusula 6.21, así como aquellos comprendidos en el Nuevo Cronograma Actualizado de Ejecución que forma parte del Anexo N° 2
Adenda N° 2 del Contrato de Concesión, así como la primera suspensión de obligaciones, con relación a la obligación suspendida”
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
Página 4 de 34
Por otro lado, en razón a la facultad otorgada al MTC, mediante Decreto de Urgencia
N° 010-202012, dicha entidad suscribió con la ATU el Convenio de Encargo de Gestión el 4 de febrero
de 202013, encargándole -como Organismo Técnico Especializado- determinados actos o actividades
vinculadas a la fase de Ejecución Contractual de los Contratos vigentes de Asociación Público Privada
de la Red Básica del Metro de Lima y Callao y las obligaciones contractuales asumidas por el Estado
Peruano en el marco de dichos contratos, tales como dar conformidad técnica y recomendar aprobar
los EDIs, aprobar el valor total de la tasación, realizar labores de adquisición, expropiación y
transferencia inmobiliaria estatal de los predios que conforman las áreas de concesión, liberar
interferencias para la ejecución de las obras de infraestructura, suscribir los acuerdos de encargo para
la liberación de interferencias, entre otros.
Asimismo, a través del Decreto Supremo N° 017-2021-MTC14, se incorpora la Sexta Disposición
Complementaria Transitoria en el Reglamento de la Ley N° 3090015, disponiendo que la ATU asuma
20131378972 soft
el rol de órgano técnico del MTC en la ejecución de los contratos de Asociación Público Privada
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 12.10.2021 17:45:34 -05:00 vigentes de la Red Básica del Metro de Lima y Callao, celebrados con anterioridad a la fecha de
publicación de la citada Ley, con las responsabilidades16 -entre otras- de elaborar, supervisar y
aprobar los EDIs, gestionar los procesos de adquisición, expropiación, optimización y transferencia
interestatal de inmuebles; así como suscribir las actas de optimización, entrega de las Áreas de la
Concesión, así como gestionar la liberación de interferencias para la implementación de la Red Básica
del Metro de Lima y Callao, en coordinación con las entidades competentes.
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00
V. SITUACIÓN ADVERSA
De la revisión selectiva efectuada a la información proporcionada por la ATU, el MTC y el OSITRAN,

así como de la visita de inspección técnica efectuada el día 15 de setiembre de 2021 por la Comisión,
conjuntamente con representantes del OSITRAN y el CSIL2 (en adelante, visita de inspección), a
MANCO Gerardo FAU 20131378972 efectos de verificar el estado situacional de las Obras de la Etapa 2 establecidas en el Contrato de
soft
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00
Concesión, se ha identificado una situación adversa que afecta o podría afectar la continuidad del
proceso, el resultado o el logro de los objetivos del Contrato de Concesión:
Firmado digitalmente por PUMA 12 Mediante Decreto de Urgencia N° 010-2020 se modificó la Ley 30900 , con el objeto –entre otros- de incorporar la Décimo Sexta Disposición
soft Complementaria Final, la cual dispone que “En tanto no se suscriban los acuerdos para la cesión de posición contractual a favor de la ATU, a
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00
los que se refiere la Duodécima Disposición Complementaria Final de la Ley N° 30900 (…), el Ministerio de Transportes y Comunicaciones se
mantiene como entidad pública titular en los contratos de concesión vigentes de la Red Básica del Metro de Lima y Callao, celebrados con
anterioridad a la fecha de publicación de la referida Ley”.
13 Modificado mediante la Adenda N° 1 del 4 de noviembre de 2020.
14 Decreto Supremo que incorpora Disposición Complementaria Transitoria al Reglamento de la Ley N° 30900, Ley que crea la Autoridad de
Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU) de 30 de abril de 2021, publicada en el diario oficial El Peruano el 01 de mayo de 2021.
Firmado digitalmente por 15 Reglamento de la Ley N° 30900, Ley que crea la ATU para Lima y Callao, aprobado mediante Decreto Supremo N° 005-2019-MTC.
SOLORZANO SIPION German Jose 16 F
20131378972 soft Reglamento de la Ley N° 30900
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00
Disposiciones Complementarias Transitoria
“Sexta.- Rol de la ATU como órgano técnico del MTC en los contratos de Asociación Público Privada celebrados con anterioridad a la Ley N°
30900 La ATU actúa como órgano técnico del Ministerio de Transportes y Comunicaciones en la ejecución de los contratos de Asociación
Público Privada vigentes de la Red Básica del Metro de Lima y Callao, celebrados con anterioridad a la fecha de publicación de la Ley, hasta
que se suscriban los acuerdos para la cesión de posición contractual a favor de la ATU, a los que se refiere la Duodécima Disposición
Complementaria Final de la Ley o se extingan las concesiones para la ejecución, explotación, operación y mantenimiento de la misma. Para
Firmado digitalmente por BOZA efectos de lo señalado, la ATU en su calidad de órgano técnico es responsable de:
20131378972 soft (…)
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
c. Elaborar, supervisar y aprobar los Estudios Definitivos de Ingeniería (EDIs) y documentos vinculados con los proyectos de desarrollo,
operación, construcción y puesta en servicio de la infraestructura ferroviaria de la Red Básica del Metro de Lima y Callao.
(…)
h. Gestionar y suscribir convenios de cooperación y colaboración institucional sobre aspectos vinculados a la infraestructura ferroviaria y
explotación de la Red Básica del Metro de Lima y Callao con entidades del sector público y privado.
i. Gestionar los procesos de adquisición, expropiación, optimización y transferencia interestatal de inmuebles; así como suscribir las actas de
optimización, entrega de las Áreas de la Concesión, Alta y Baja de Bienes, Inventarios, entre otras que resulten necesarias para la
CHERO Sirenia Marcelina FAU implementación de la Red Básica del Metro de Lima y Callao.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno j. Gestionar la liberación de interferencias para la implementación de la Red Básica del Metro de Lima y Callao, en coordinación con las
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00 entidades competentes.
(…)”
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
Página 5 de 34
EXISTEN RETRASOS EN LA ENTREGA DE LAS ÁREAS DE CONCESIÓN, LA LIBERACIÓN DE

INTERFERENCIAS Y LA SUBSANACIÓN Y APROBACIÓN DE LOS ESTUDIOS DEFINITIVOS DE
INGENIERÍA. ADICIONALMENTE, SE EVIDENCIA UNA DISCREPANCIA EN LA
RESPONSABILIDAD DE LA GESTIÓN DEL PROCESO DE OPTIMIZACIÓN EN CURSO DE LAS
ÁREAS DE LA CONCESIÓN ENTRE LA ATU Y EL MTC. DICHAS SITUACIONES RETRASAN EL
INICIO DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS DE LA ETAPA 2-L2, RESPECTO DE LOS AVANCES
PROGRAMADOS EN EL NUEVO CRONOGRAMA ACTUALIZADO DE EJECUCIÓN DE LA
ADENDA N° 2 DELCONTRATO DE CONCESIÓN, LO QUE PODRÍA IMPACTAR EN EL PLAZO
MÁXIMO PREVISTO PARA LA PUESTA EN OPERACIÓN DE DICHA ETAPA, EN DESMEDRO DE
LOS USUARIOS.
De acuerdo con lo establecido en las definiciones previstas en el Contrato de Concesión, las

Inversiones Obligatorias para la Segunda Etapa comprenden la elaboración de los Estudios Definitivos
de Ingeniería, la ejecución de las obras, la provisión de Material Rodante, hasta su puesta en
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 12.10.2021 17:46:02 -05:00
Operación Comercial, tal como se muestra a continuación:
“(…)
Inversiones Obligatorias
Comprenden la elaboración de los EDI, la ejecución de las Obras y la Provisión de Material Rodante para la
Firmado digitalmente por NOLASCO Etapa correspondiente, (…) a cargo del CONCESIONARIO en los términos previstos en el presente
20131378972 soft Contrato.”
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00 (…)
Segunda Etapa
Corresponde a las Inversiones Obligatorias de la Concesión que serán ejecutadas por el CONCESIONARIO
en los Tramos 117, 218, 719 y 820 hasta su Puesta en Operación Comercial.
MANCO Gerardo FAU 20131378972 Sobre el particular, los Tramos 1 y 2 pertenecen a la Línea 2 del Metro de Lima y Callao, mientras que
soft
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00
los Tramos 7 y 8 pertenecen al Ramal Av. Faucett – Av. Gambetta21, el cual forma parte de la Línea
4 de la Red Básica del Metro de Lima.
Con la finalidad de verificar el avance en la ejecución de las obras de la Segunda Etapa relacionadas
con la Línea 2 del Metro de Lima y Callao (en adelante, Etapa 2-L2), la Comisión solicitó22 al Ositran
y a la ATU, que informen el estado situacional de las referidas Obras. En respuesta a ello, el
CARDEÑA Richard FAU 2013137897 OSITRAN23 y la ATU24 remitieron información referente al avance de las Obras para la citada Etapa
soft
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00
2-L2, identificándose el siguiente estado situacional al 15 de setiembre de 2021:
Firmado digitalmente por 17 Tramo 1

20131378972 soft Comprende las Obras que se desarrollan en los ejes de las Av. Guardia Chalaca y Av. Oscar R. Benavides, esto es desde la Estación Puerto
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00
del Callao hasta la Estación Oscar R. Benavides.
Dicho tramo incluye la ejecución de las Estaciones: Puerto del Callao, Buenos Aires, Juan Pablo II, Insurgentes y Carmen de la Legua – L2
18 Tramo 2
Comprende las Obras que se desarrollan en los ejes de las Av. Oscar R. Benavides, Av. Germán Amézaga, Av. Venezuela, Av. Arica, esto es
desde la Estación Oscar R. Benavides hasta la Estación Plaza Bolognesi.
Dicho tramo incluye la ejecución de las Estaciones: Oscar R. Benavides, San Marcos, Elio, La Alborada, Tingo María y Parque Murillo
Firmado digitalmente por BOZA 19 Tramo 7
20131378972 soft Comprende las Obras que se desarrollan en el eje de la Av. Elmer Faucett, esto es desde la Estación Gambetta hasta la Estación Bocanegra.
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
Dicho tramo incluye la ejecución de las Estaciones: Gambetta, Canta Callao y Bocanegra.
20 Tramo 8
Comprende las Obras que se desarrollan en el eje de la Av. Elmer Faucett, esto es desde la Estación Bocanegra hasta la Estación Carmen
de la Legua – L4.
Dicho tramo incluye la ejecución de las Estaciones: Aeropuerto, El Olivar, Quilca, Morales Duárez y Carmen de la Legua – L4.
21 Comprende los Tramos de la Línea 4, que se desarrolla en el eje vial de la Avenida Faucett, desde la Avenida Oscar R. Benavides (ex Colonial)
hasta el Ovalo 200 Millas en la Avenida Néstor Gambetta.
22 Mediante el Oficio Nº 0026-2021-CG/APP-PL2ML, enviado el 11 de agosto de 2021 al Ositran y Oficio Nº 0033-2021-CG/APP-PL2ML, enviado
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno el 27 de agosto de 2021 al ATU
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00 23 OSITRAN, mediante Oficio Nº 08713-2021-GSF-OSITRAN de 25 de agosto de 2021, remitió la información a través de la Plataforma Digital.
24 La ATU, mediante Oficio N° D-001063-2021-ATU/G de 27 de agosto de 2021, remitió la información solicitada por la Comisión.
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
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Cuadro N° 5
Estado situacional de la ejecución de las obras civiles en la Etapa 2-L2 al 15 de setiembre de 2021
Desfase en el
Inicio de Obras según
Tipo de Fecha Real de Inicio inicio de las
Etapa Id Nombre de la Infraestructura Nuevo Cronograma
Infraestructura de Obras obras
Actualizado de Ejecución
(en meses)
1 PV1 Bis Octubre 2020 No inician Obras 9*
2 PV1 Abril 2020 Enero 2021 1*
3 PV2 Enero 2020 Enero 2021 4*
4 PV3 Noviembre 2019 Setiembre 2020 4*
5 PV4 Noviembre 2021 No inician Obras -
6 PV5 - Noviembre 2021 No inician Obras -
7 Pozos PV6 Mayo 2021 No inician Obras 4
8 PV7 Abril 2021 No inician Obras 5
9 PV8 Octubre 2022 No inician Obras -
10 PV9 Setiembre 2022 No inician Obras -
MORALES Milagros Vanessa FAU 11 PV10 Junio 2022 No inician Obras -
20131378972 soft
12 E1 Puerto del Callao Febrero 2020 Enero 2021 2*
Motivo: Doy V° B°
2 - L2
Fecha: 12.10.2021 17:46:22 -05:00
13 E2 Buenos Aires Noviembre 2019 Agosto 2021 13*
14 E3 Juan Pablo II Agosto 2019 Marzo 2020 7
15 E4 Insurgentes Mayo 2019 Mayo 2019 0
16 E5 Carmen de la Legua Setiembre 2021 No inician Obras 0
17 Estacion E6 Oscar Benavides Mayo 2021 No inician Obras 4
18 es E7 San Marcos Mayo 2021 No inician Obras 4
19 E8 Elio Febrero 2021 No inician Obras 7
20 E9 Alborada Enero 2021 No inician Obras 8
20131378972 soft 21 E10 Tingo María Setiembre 2020 No inician Obras 9*
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00 22 E11 Parque Murillo Setiembre 2020 No inician Obras 9*
23 - Tercera Vía 5+461 a 5+933 Mayo 2021 No inician Obras 4
Vía
24 - Tercera Vía 10+492 a 10+494 Abril 2020 No inician Obras 9*
(*) Meses computados teniendo en consideración la suma de los siguientes periodos: i) desde la fecha de inicio de obras establecida en
el Nuevo Cronograma Actualizado de Ejecución del Contrato de Concesión hasta el 15 de marzo de 2020 (día anterior a la fecha de
inicio de la primera suspensión de la obligación establecida en la cláusula 6.21 del Contrato de Concesión) ii) desde el 6 de diciembre
de 2020 (día posterior a la fecha que finaliza la segunda suspensión de dicha obligación) hasta la fecha real de inicio de Obras
soft consignada en el Libro de Obras para el caso de Obras iniciadas, así como el 15 de setiembre de 2021, fecha de corte de presente
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00 informe, respecto de las infraestructuras que no inician Obras.
Fuente: Nuevo Cronograma Actualizado de Ejecución establecido en el Anexo II de la Adenda N° 2 al Contrato de Concesión suscrito el
13 de diciembre de 2018, el Informe Mensual N° 76 de CSIL2 y Asientos de Libro de Obra al 15 de setiembre de 2021
Del cuadro N° 5, se advierte lo siguiente:

x De las veinticuatro (24) infraestructuras de la Etapa 2-L2, sólo siete (7) se encuentran en ejecución
soft
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00 de Obras, pese a que, según el Nuevo Cronograma Actualizado de Ejecución, diecinueve (19)
infraestructuras deberían estar en ejecución.
x Once (11) infraestructuras no han iniciado Obras en el plazo establecido en el Nuevo Cronograma
Actualizado de Ejecución, acumulando a la fecha, un retraso de hasta nueve (9) meses en las
infraestructuras PV1 Bis, E10, E11 y Tercera Vía 10+492 a 10+494.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno x Una (1) infraestructura (E5) le corresponde iniciar obras en el mes de setiembre de 2021; sin
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00
embargo, hasta la fecha de corte del presente informe aún se encuentra pendiente el inicio de
obras de esta infraestructura.
A continuación, se evaluará los avances de ejecución de las Obras de la Etapa 2-L2 iniciadas, así
LUQUE Edgar Adolfo FAU como los motivos por los cuales el Concesionario aún no ha iniciado su ejecución de acuerdo al Nuevo
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
Cronograma Actualizado de Ejecución.

20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
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A. Sobre las Infraestructuras que se encuentran en proceso de ejecución de obras de la Etapa

2-L2.
La Comisión de Control, mediante el Oficio N° 0051-2021-CG/APP-PL2ML25, solicitó al OSITRAN

remitir el informe mensual reportado por el Supervisor CSIL2 para periodo de julio 2021. En
respuesta a ello, mediante el Oficio N° 09930-2021-GSF-OSITRAN del 27 de setiembre de 2021,
el Regulador remitió el Informe Mensual N° 76, elaborado por el Consorcio Supervisor CSIL2 para
el periodo julio 2021, el cual contiene -entre otros- el avance de las obras civiles correspondientes
a la Etapa 2-L2 que viene ejecutando el Concesionario, y cuyo estado situacional se muestra en
el siguiente cuadro:
Cuadro N° 6
Estado situacional de las Obras civiles en ejecución de la Etapa 2-L2
MORALES Milagros Vanessa FAU Fecha de culminación
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B° Fecha de Inicio Informe de de Obra Civil según
Tipo de Nombre de la
Fecha: 12.10.2021 17:46:36 -05:00 Etapa EDI asociado Obras Mensual N° 76 al el Nuevo Cronograma
Infraestructura infraestructura
31.07.2021 Actualizado de
Ejecución
PV1 2L2-02, 2L2-03 Enero 2021 66.47% Agosto 2021*
Pozo PV2 - 2L2-02, 2L2-03 Enero 2021 67.93% Mayo 2021*
, PV3 2L2-02, 2L2-03 Setiembre 2020 73.69% Marzo 2021*
Etapa E1 Puerto del Callao 2L2-05A, 2L2-10 Enero 2021 41.18% Octubre 2021*
PAICO Luis Fernando FAU 2-L2 Estación E2 Buenos Aires 2L2-05A, 2L2-10 Agosto 2021 0.00% Julio 2021*
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno E3 Juan Pablo II 2L2-05B, 2L2-10 Marzo 2020 69.84% Abril 2021*
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00 E4 Insurgentes 2L2-06, 2L2-10 Mayo 2019 85.87% Marzo 2020
*Plazo computado considerando la fecha final de obra establecida en el Nuevo Cronograma Actualizado de Ejecución de la Adenda N°
2 más el periodo de suspensión de la obligación establecida en la cláusula 6.21 del Contrato de Concesión (16 de marzo hasta el 5 de
diciembre de 2020), dispuesto en los Informes Nos 00326, 00423 y 00424-JCFM-GSF-OSITRAN.
Fuente: Nuevo Cronograma Actualizado de Ejecución e Informe mensual N° 76 elaborado por el CSIL2 para el periodo julio 2021 y
Asientos de Libro de Obras.
MANCO Gerardo FAU 20131378972 Elaborado: Comisión de Control Concurrente.
soft
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00
Del cuadro N° 6, se evidencia que seis (6) de las siete (7) infraestructuras en ejecución se
encuentran con los plazos vencidos de acuerdo al Cronograma Actualizado de Ejecución de la
Adenda N°2, debiendo precisar que la estación E2, cuyo plazo de ejecución venció en julio del
presente año, no reporta avance de ejecución dado que recién ha iniciado obras en el mes de
agosto 2021. Por otra parte, la Estación (E1), cuyo plazo está próximo a vencer (octubre de 2021)
CARDEÑA Richard FAU 2013137897 cuenta con un avance inferior al 50%, situación que evidencia el “ritmo lento” en los trabajos de
soft
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00
obra, advertido por el CSIL2 en su Informe Mensual N° 76.
Sin perjuicio de ello, con la finalidad de verificar los avances en la ejecución de las Obras para la
Etapa 2-L2 indicados en el cuadro anterior, la Comisión de Control realizó una visita de inspección,
el día 15 de setiembre de 2021, a determinadas infraestructuras que se vienen ejecutando a la
20131378972 soft
fecha (E1, E3 y E4) con el acompañamiento de representantes del CSIL2 y del OSITRAN, quienes
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00
suscribieron el ACTA N° 2-2021-SCC-CCL2ML (en adelante, Acta de Inspección), evidenciándose
lo siguiente:

20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00

20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00
25 Recepcionado por el Ositran el 23 de setiembre de 2021
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
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Cuadro N° 7
Visita de inspección realizada el día 15 de setiembre de 2021
Descripción Comentarios
Estación E4 Insurgentes
x El Supervisor CSIL2 señala que el
Concesionario tiene un avance del 100% en
las obras civiles. Actualmente se encuentran
efectuando trabajos relacionados con las
actividades preliminares al pre-montaje de la
Tuneladora TBM2.
x El Supervisor CSIL2 precisa que existe una
(1) No conformidad en proceso por
filtraciones de agua en Conexión de Losa de
Fondo con Pantallas.
x El Supervisor CSIL2 señala que el
02.06.2021 se iniciaron las instalaciones
auxiliares y actividades preliminares al pre-
montaje de la Tuneladora TBM2 y que, de
20131378972 soft acuerdo a lo informado por el Concesionario,
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 12.10.2021 17:46:46 -05:00 deberían estar culminadas a fines del mes
de octubre del 2021, estimando que el
montaje sería ejecutado en tres (3) o cuatro
(4) meses adicionales iniciando las pruebas
de operación y excavación a partir de enero
de 2022 aproximadamente.
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00
Firmado digitalmente por LUDEÑA E3 Juan Pablo II

soft x El Supervisor CSIL2 señala que el
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00
Concesionario tiene un porcentaje de
avance en obras civiles de 60% a setiembre
de 2021 y que actualmente se encuentran
efectuando los trabajos a Nivel de Losa de
Fondo.
Sin embargo, el Supervisor CSIL2 precisó
que, a través del Asiento de Libro de Obra
N° 1925 del 30.07.2021, se paralizaron los
CARDEÑA Richard FAU 2013137897 mencionados trabajos debido al alto nivel de
soft
napa freática que presenta el área de
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00 terreno.
x Con fecha 7 de junio de 2021, el Concedente
realizó la entrega parcial pendiente del Área
de la Concesión, por lo que se encuentran
realizando los trabajos correspondientes a
las estructuras de ventilación y salida de
SOLORZANO SIPION German Jose F emergencia 2.1 y cuartos técnicos.
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00

20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00

20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
Página 9 de 34
Descripción Comentarios
E 2 Buenos Aires
x El Supervisor CSIL2 señala que el 16 de
agosto de 2021, se iniciaron los trabajos de
cierre de vía y colocación de cerramiento. No
reporta porcentaje de avance de obras.
x La Comisión advierte que sólo se está
ejecutando la actividad de "preparación de
terrenos e implementación de desvíos de
tráficos"
x Asimismo, existe oposición de los vecinos
para colocar los cercos metálicos para el
cerramiento, situación que fue anotada en el
Asiento N° 1971 del Concesionario del
08.09.2021, con la indicación que no podrá
continuar con las Inversiones obligatorias
Firmado digitalmente por JUAREZ hasta que no se cuente con el cerramiento
20131378972 soft de la obra.
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 12.10.2021 17:46:57 -05:00 x El Supervisor CSIL2 manifiesta que la
oposición de los vecinos respecto de la
colocación de cercos metálicos para el
cerramiento, no permite la ejecución de los
muros pantalla, por lo que, el Concesionario
tendría frentes de trabajo por 3 semanas
más y, culminando ello, de no haberse
solucionado el problema social, se
20131378972 soft paralizarían las obras de dicha estación.
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00
Estación E1 Puerto del Callao
x El Supervisor CSIL2 reporta un avance de

40% en obras civiles a setiembre de 2021.
Actualmente se encuentran pendientes los
trabajos de excavación de losa de cubierta.
soft
Motivo: Doy Visto Bueno El Supervisor CSIL2 señaló que a la fecha de
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00 la visita no se ejecutan las actividades a
Nivel de Losa de Fondo, debido al problema
del desaguado de la napa freática,
manifestando que la solución contemplada
en el EDI (sistema para el desaguado a
través de la utilización de un tanque), no
resulta óptimo por el volumen a desaguar.
soft
CSIL2 señala que se proyecta realizar pozos
Motivo: Doy Visto Bueno de desaguado para desaguar por
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00
aproximadamente 3 meses a través de
líneas de impulsión desde la estación E1
hacia la Estación E3.
El Supervisor CSIL2, señala haber solicitado

al Concesionario informar las medidas
SOLORZANO SIPION German Jose F preventivas para que la ejecución del
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno sistema de desaguado no perjudique
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00
también la ejecución de las obras en la E2.
Fuente: Acta N° 2-2021-SCC-CCL2ML de 15 de setiembre de 2021.
Elaborado: Comisión de Control Concurrente.

De lo expuesto, se advierte lo siguiente:
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00 x Existen paralizaciones en las Estaciones E1 y E3 que pueden retrasar la ejecución de las
obras, debido a la presencia de napa freática en dichas Áreas y cuya solución prevista en el
EDI aprobado no resulta suficiente según lo señalado por el Supervisor CSIL2. Sumado a ello,
la solución proyectada (sistema para el desaguado a través de la utilización de un tanque)
implicaría ejecutar trabajos de desaguado que durarían aproximadamente 3 meses.
20131378972 soft
x En relación a la Estación E2, existe una oposición por parte de los vecinos respecto de la
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00 instalación del cerco metálico para el cerramiento de la referida estación. Al respecto, la
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
Página 10 de 34
DGPPT señala26 haber informado al Despacho Viceministerial del MTC sobre lo problemática
social y requirió a la Dirección General de Asuntos Ambientales - DGAAM, dar atención
inmediata sobre la implementación de las medidas normativas y/o técnicas, así como la
oportunidad de dicha implementación, a fin de mitigar dicho riesgo.
x De acuerdo a lo señalado por el Supervisor CSIL2, el inicio de las pruebas de operación y

excavación correspondientes a la Tuneladora TBM2 se realizarían a partir de enero de 2022,
empezando la excavación en la Estación Insurgentes (E4), es decir, 8 meses después de lo
programado de acuerdo al Nuevo Cronograma Actualizado de Ejecución (abril de 2021).
B. Sobre las Infraestructuras de la Etapa 2-L2 que deberían estar en ejecución de Obras.

Del cuadro N° 5, se verifica que doce (12) infraestructuras deberían encontrarse en la fase de
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B° ejecución de obras al 15 de setiembre de 2021; sin embargo, de la documentación remitida por el
Fecha: 12.10.2021 17:47:08 -05:00
Ositran27, MTC28 y la ATU29, la Comisión ha verificado que dichas obras no han iniciado debido a
la falta de entrega de Áreas de Concesión y liberación de interferencias, así como debido a la
existencia de EDIs pendientes de aprobación, tal como se muestra a continuación:
Cuadro N° 8
Estado actual de las infraestructuras sin inicio que deberían estar en ejecución de obras al 15 de
20131378972 soft
setiembre 2021
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00 Estado Estado
Estado
Tipo de situacional de la situacional de la
Etapa Ítem Nombre EDI asociado situacional del
Infraestructura entrega del Área liberación de
EDI
de la Concesión interferencias
1 PV1 Bis 2L2-02, 2L2-03 Aprobado Entregado Concluido
2 Pozo PV6 - 2L2-04 En evaluación No entregado Libre (*)
MANCO Gerardo FAU 20131378972 3 PV7 2L2-04 En evaluación No entregado Libre (*)
soft
4 E5 Carmen de la Legua 2L2-07, 2L2-10 En evaluación No entregado Pendiente
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00 5 E6 Oscar Benavides 2L2-08, 2L2-10 En evaluación No entregado Pendiente
6 E7 San Marcos 2L2-11A, 2L2-11C En evaluación No entregado Pendiente
7 E8 Elio 2L2-11A, 2L2-11C En evaluación No entregado Pendiente
2-L2
8 E9 Alborada 2L2-11A, 2L2-11C En evaluación Entregado Concluido
Estación
9 E10 Tingo María 2L2-11B, 2L2-11C En evaluación Entregado Concluido
10 E11 Parque Murillo 2L2-11B, 2L2-11C En evaluación No entregado Pendiente
Tercera Vía 5+461 a
11 - 2L2-09 En evaluación No entregado Pendiente
5+933
CARDEÑA Richard FAU 2013137897 Vía
soft Tercera Vía 10+492
Motivo: Doy Visto Bueno 12 - 2L2-12 Aprobado No entregado Pendiente
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00 a 10+494
(*): No obstante, en los Informes N° D-000309-2021-ATU/DI-SAPLI y N° D-000359-2021-ATU/DI-SAPLI del 19 de agosto de 2021 y
24 de setiembre de 2021, respectivamente, precisa que el proceso de optimización sobre dicha Área de la Concesión podría acarrear
nuevos procesos de adquisición de predios y liberación de interferencias según manifiesta la ATU.
Fuente: Informe N° 75 del supervisor CSIL2 del Ositran, Informe N° D-000309-2021-ATU/DI-SAPLI de 19 de agosto de 2021, Informe
N° D-000337-2021-ATUDI-SAPLI del 6 de setiembre de 2021, Informe N° D-000341-2021-ATUDI-SAPLI del 15 de setiembre de 2021,
SOLORZANO SIPION German Jose F Informe N° 1566-2021-MTC/19.02 de 31 de agosto de 2021, Informe N° 1588-2021-MTC/19.02 de 06 de setiembre de 2021, Oficio N°
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00
26 Oficio N° 4779-2021-MTC/19 del 23 de setiembre de 2021.
27 OSITRAN, mediante Oficios Nos 08393, 08713, 09284, 9670 y 9930-2021-GSF-OSITRAN de 18, 25 de agosto y 9, 20, 27 de setiembre de
2021, respectivamente.
28 El MTC, remite a la Comisión la siguiente información: Oficio N° 4246-2021-MTC/19 del 31 de agosto de 2021 que adjunta el Informe N° 1566-
2021-MTC/19.02 de la misma fecha, Oficio N° 4367-2021-MTC/19 de 7 de setiembre de 2021 que adjunta el Informe N° 1588-2021-MTC/19.02
Firmado digitalmente por BOZA de 6 de setiembre de 2021, Oficio N° 4548-2021-MTC/19 de 13 de setiembre de 2021, así como el Oficio N° 4779-2021-MTC/19 de 23 de
20131378972 soft setiembre de 2021.
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
29 La ATU, remite información mediante Oficio N° D-001063-2021-ATU/GG de 27 agosto de 2021 adjuntando el Informe N° D-000309-2021-
ATU/DI-SAPLI de 19 de agosto de 2021. Asimismo, mediante Oficios N°s 0033, 0038, 0040, 0048-2021-CG/APP- PL2ML de 27 de agosto de
2021, de 06, 08 y 16 de setiembre de 2021, respectivamente, la Comisión solicitó a la ATU -entre otros- información respecto al estado
situacional de la liberación de las interferencias en las Áreas de Concesión de la Etapa 2-L2 y del proceso de optimización de dichas áreas;
no obstante, con una demora de 13 días hábiles la ATU dio respuesta a los Oficios N° 0033, 0038 y 0040, mediante el Oficio N° D-001209-
2021-ATU/GG que adjunta el Informe N° D-000337-2021-ATU/DI-SAPLI de 06 de setiembre de 2021 (recepcionado el 27 setiembre de 2021),
el Oficio N° D-001236-2021-ATU/GG que adjunta el Informe N° D-000354-2021-ATU/DI-SAPLI de 23 de setiembre de 2021 (recibido el 30 de
CHERO Sirenia Marcelina FAU setiembre de 2021), y el Oficio N° D-001246-2021-ATU/GG que adjunta el Informe N° D-000359-2021-ATU/DI-SAPLI de 24 de setiembre de
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno 2021 (recibido el 04 de octubre de 2021), respectivamente. Asimismo, con 7 días de retraso dio respuesta al Oficio N° 0048, mediante el Oficio
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00 N° D-001252-2021-ATU/GG que adjunta el Informe N° D-000360-2021-ATU/DI-SAPLI de 24 de setiembre de 2021 (recibido el 04 de octubre
de 2021).
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
Página 11 de 34
4548-2021-MTC/19 de 13 de setiembre de 2021, Oficio N° 4779-2021-MTC/19 de 23 de setiembre de 2021, Informe N° D-000359-

2021-ATU/DI-SAPLI de 24 de setiembre de 2021, y Adenda N° 2 del Contrato de Concesión.
Del cuadro N° 8, se advierte lo siguiente:
x Diez (10) Infraestructuras no cuentan con la aprobación de sus respectivos EDIs.

x Nueve (9) infraestructuras no cuentan con el Área de la Concesión entregada al Concesionario
por parte del Concedente y además tienen pendiente la liberación de interferencias por parte
de la ATU.
x El Pozo PV1 Bis cuenta con el EDI Aprobado y con el Área de Concesión entregada al
Concesionario, sin embargo, este aún no ha iniciado ejecución de Obras de la referida
infraestructura.
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Los hechos expuestos -no contar con EDIs aprobados, demora en la entrega de áreas de la
Fecha: 12.10.2021 17:47:23 -05:00
Concesión y liberación de interferencias, evidencian el retraso en el inicio de la ejecución de obras
de las infraestructuras faltantes de acuerdo al Nuevo Cronograma Actualizado de Ejecución, dado
que para el inicio de estas se requiere que el Concesionario haya obtenido la aprobación del EDI
correspondiente, así como haber tomado posesión del Área de la Concesión, la cual se produce
cuando el Área de la Concesión entregada se encuentra libre de interferencias de acuerdo al
20131378972 soft
Contrato de Concesión30.
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00
Teniendo en cuenta la situación expuesta, a fin de verificar el estado situacional de las

Infraestructuras que aún no han iniciado obras, la Comisión de Control solicitó al OSITRAN31,
MTC32 y al ATU33, información relacionada con los avances en la entrega de las Áreas de la
soft
30 “Toma de Posesión
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00 Es el acto mediante el cual el CONCESIONARIO toma posesión del Área de la Concesión entregada por el CONCEDENTE, para ser
destinados a la ejecución del Contrato, dejando constancia de ello en el Acta de Entrega del Área de la Concesión de la Primera Etapa A, de
la Primera Etapa B, y de la Segunda Etapa, según corresponda. La Toma de Posesión se verificará de acuerdo a lo establecido en la Cláusulas
5.16 a 5.19 contemplando lo dispuesto en la Cláusula 5.65 del presente Contrato.
(…)
Toma de Posesión
5.16. La Toma de Posesión de los bienes que entregará el CONCEDENTE al CONCESIONARIO, se efectuarán de acuerdo a lo siguiente:
Firmado digitalmente por PUMA (…)
soft Las actas de entrega de las Áreas de la Concesión, así como los inventarios correspondientes, deberán elaborarse en forma previa entre un
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00
representante del CONCEDENTE y del CONCESIONARIO, y suscritas ante la presencia de un Notario Público. Los gastos notariales serán
asumidos por el CONCESIONARIO. En caso existan Interferencias en las Áreas de la Concesión, se dejará constancia de ello en las actas
correspondientes. La liberación de las Interferencias existentes en las Áreas de la Concesión se llevará a cabo de conformidad con lo dispuesto
en la definición de interferencias del presente Contrato”.
En caso existan interferencias en las Áreas de la Concesión entregadas al CONCESIONARIO, las Actas de Entrega da las Áreas de la
Concesión únicamente tendrán el propósito de permitir al CONCESIONARIO coordinar o llevar a cabo la liberación de las interferencias de
Firmado digitalmente por conformidad con la definición de Interferencias, siendo su responsabilidad el cumplimiento del encargo de la liberación de dicha interferencia,
20131378972 soft así como aquellas obligaciones vinculadas a dicha labor.
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00
Una vez que las Áreas de la Concesión correspondientes se encuentren totalmente liberadas de toda Interferencia, se suscribirá un acta
complementaria mediante la cual se indique que las Áreas de la Concesión se están entregando libres de Interferencias, de manera que se
dé por producida la toma de posesión. El CONCESIONARIO iniciará la ejecución de Obras correspondientes al EDI respectivo, de acuerdo a
lo establecido en el Cronograma Actualizado de Ejecución. (…)”
31 A través de los siguientes Oficios: (i) Oficio N° 0026-2021-CG/APP-PL2ML de 11 de agosto de 2021 y reiterado mediante Oficio N° 0028-
2021-CG/APP-PL2ML de 19 de agosto de 2021. (ii) Oficio N° 0034-2021-CG/APP-PL2ML de 27 de agosto de 2021 y reiterado mediante Oficio
Firmado digitalmente por BOZA N° 0049-2021-CG/APP-PL2ML de 17 de setiembre de 2021. (iii) Oficio N° 0036-2021-CG/APP-PL2ML de 03 de setiembre de 2021, (iv) Oficio
20131378972 soft N° 0042-2021-CG/APP-PL2ML de 10 de setiembre de 2021 (v) Oficio N° 0046-2021-CG/APP-PL2ML de 16 de setiembre de 2021 y (vi) Oficio
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
N° 0051-2021-CG/APP-PL2ML de 23 de setiembre de 2021.
32 A través de los siguientes Oficios: (i) Oficio N° 30 -2021-CG/APP-PL2ML del 23 de agosto de 2021, (ii) Oficio N° 35-2021-CG/APP-PL2ML del
27 de agosto de 2021 y reiterado mediante Oficios N° 0039 y 0043 -2021-CG/APP-PL2ML de 08 y 14 de setiembre de 2021, respectivamente.
(iii) Oficio N° 37-2021-CG/APP-PL2ML del 6 de setiembre de 2021, (iv) Oficio N° 47-2021-CG/APP-PL2ML del16 de setiembre de 2021, (v)
Oficio N° 0052-2021-CG/APP-PL2ML del 23 de setiembre de 2021.
33 A través de los siguientes Oficios: (i) Oficio N° 0027-2021-CG/APP-PL2ML de 11 de agosto de 2021 y reiterado mediante Oficio N° 0029-
2021-CG/APP-PL2ML de 19 de agosto de 2021, (ii) Oficio N° 33-2021-CG/APP-PL2ML de 27 de agosto de 2021 y reiterado mediante Oficio
CHERO Sirenia Marcelina FAU N° 0044-2021-CG/APP-PL2ML de 14 de setiembre de 2021, (iii) Oficio N° 38-2021-CG/APP-PL2ML de 6 de setiembre de 2021 y reiterado
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno mediante Oficio N° 0045-2021-CG/APP-PL2ML de 14 de setiembre de 2021, (iv) Oficio N° 40-2021-CG/APP-PL2ML de 8 de setiembre de
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00 2021 y reiterado mediante Oficio N° 0050-2021-CG/APP-PL2ML de 17 de setiembre de 2021 ( v) Oficio N° 48-2021-CG/APP-PL2ML de 16 de
setiembre de 2021.
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
Página 12 de 34
Concesión, la presentación y aprobación de los EDIs, así como del avance en la ejecución de obra
para la Etapa 2-L2, cuyo análisis se desarrolla en los numerales 1 y 2 siguientes:
1) Respecto de la entrega de las Áreas de la Concesión de las infraestructuras cuyo inicio

de ejecución de obras se encuentra retrasado.
De la información proporcionada por el MTC34 y la ATU35, a continuación, se muestra el detalle

de las nueve (9) Áreas de la Concesión de la Etapa 2-L2 que, al 24 de setiembre de 2021, aún
no han sido entregadas hacia el Concesionario, advirtiéndose que la falta de entrega de dichas
áreas está relacionada a procesos de optimización, así como a la negativa de recepción por
parte del Concesionario que alega la existencia de interferencias y discrepancias entre el Área
que se pone a disposición y el Área contractualmente definida en el Contrato de Concesión,
20131378972 soft
conforme el siguiente detalle:
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 12.10.2021 17:47:40 -05:00
Áreas de la Concesión pendientes de entrega por estar en curso procesos de
optimización:
Cuadro N° 9
Estado Situacional de las Áreas de la Concesión de la Etapa 2-L2 no entregadas por estar en proceso
de optimización
Fecha Trámite del proceso de optimización informado por el MTC y la ATU
PAICO Luis Fernando FAU Predios
20131378972 soft Máxima Requerimiento al
Motivo: Doy Visto Bueno Infraestructura adquiridos Manifestación del
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00 de Concesionario por el Manifestación de la ATU Estado Actual
por la ATU Concesionario
entrega* MTC
Pozo de Informe N° 1566-2021- Informe N° D-000337-2021-
2
Ventilación PV6 MTC/19.02 (31/8/2021) Carta N° ML2-SPV-CARTA- ATU/DI-SAPLI del 6/9/2021
31/07/2019
Pozo de 2021-1836 del 7/9/2021 “(…) la optimización de las Áreas
2 Oficio N° D-
Ventilación PV7 “(…) el Ministerio buscó “Si la concreción de las de la Concesión no fue encargada
Firmado digitalmente por LUDEÑA 000202-2021-
MANCO Gerardo FAU 20131378972 una alternativa normativa Optimizaciones del a nuestra entidad, por este motivo,
soft ATU/DI (19/8/2021)
emitiendo el Decreto Concedente se dilata aún más no está dentro de nuestro alcance
Motivo: Doy Visto Bueno e Informe N° D-
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00 Supremo N° 017-2021- en el tiempo, ello conllevará como subdirección informar sobre
000354-2021-
MTC, (…), a fin que la mantener la incertidumbre el estado situacional de la
ATU/DI-SAPLI
ATU cumpla con su rol de respecto de la ingeniería de formalización de optimización de
(23/9/2021):
órgano técnico. (…) i. detalle a implementar, lo cual Áreas (…) los Pozos PV 6, PV7 y la
Gestionar los procesos impedirá la aprobación de los Estación E7, puesto que ello le
Pendiente la
de (…) optimización Sub-EDIs por causa imputable corresponde al Concedente
opinión por parte
(…); así como suscribir al Concedente con la (MTC).”
del Concesionario
Firmado digitalmente por PUMA las actas de consiguiente afectación al
optimización (…) los Proyecto en términos de coste Informe N° D-000341-2021-
soft Reiterado al
Motivo: Doy Visto Bueno procesos de optimización y plazo. Por este motivo, el ATU/DI-SAPLI del 15/9/202136
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00 Concesionario por el
son solicitados y Concesionario solicita al “3.10. Aun cuando el Concedente
MTC
Estación San sustentados por la ATU tal Concedente que confirme a la disponga mediante Decreto
27/09/2019 8 (Oficio N° 4543-2021-
Marcos (E7) como se puede apreciar mayor brevedad si la Supremo N° 17-2021-MTC que
MTC/19 del
del Oficio N° 637-2020- concreción de las nuestra entidad se encargue de la
13/9/2021)
ATU/GG (…), en el cual Optimizaciones en evaluación gestión de las optimizaciones. Lo
Firmado digitalmente por solicita remitir al se seguirá demorando sine die cierto es que, como toda
Al 23 de setiembre
Concesionario la y, de ser el caso, insta al modificación contractual, la
20131378972 soft de 2021, ha
Motivo: Doy Visto Bueno necesidad de Concedente para que formalización de las optimizaciones
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00 transcurrido más de
optimización, no por el proponga formalmente requiere del consentimiento de dos
1 año desde que
Concedente” acordar la segregación de los partes: el Concedente y el
inició38 el proceso
Sub-EDIs afectados de forma Concesionario.”
de optimización.
-MTC precisa que con que el Concesionario pueda
Oficio N°3185-2021- avanzar con la aprobación de “3.11. Por lo tanto, nuestra entidad,
Firmado digitalmente por BOZA MTC/19 del 1/7/2021 los Sub-EDIs no afectados y como órgano técnico, emite sus
20131378972 soft (reiterado con Oficio N° ejecutar las Obras.” informes respectivos, pero no
Motivo: Doy Visto Bueno 4192-2021-MTC/19 del realiza el monitoreo de dicha
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
34 El MTC, remite información mediante los Oficios N° 4246, 4548 y 4779-2021-MTC/19 de 31 de agosto, 13 y 23 de setiembre de 2021,
respectivamente.
35 La ATU, remite información mediante los Oficios N° D-001063, 001209, 001236, 001246, 001252 -2021-ATU/GG de 27 agosto, 27 y 30
setiembre de 2021, 04 de octubre de 2021, respectivamente.
36 Con fecha el 30 de setiembre de 2021, la ATU remite a la CGR el Informe N° D-000354-2021-ATU/DI-SAPLI de 23 de setiembre de 2021, a
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno través del Oficio N° D-001236-2021-ATU/GG, en el cual reafirma lo indicado en el Informe N° D-000341-2021-ATU/DI-SAPLI del 15/9/2021.
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00 38 Considerando que el proceso de optimización se inició con Oficio N° 637-2020-ATU/GG de 03 de setiembre de 2020, de acuerdo a lo señalado
por el MTC mediante Informe N° 1566-2021-MTC/19.02 (31/8/2021).
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
Página 13 de 34
Fecha Trámite del proceso de optimización informado por el MTC y la ATU

Predios
Máxima Requerimiento al
Infraestructura adquiridos Manifestación del
de Concesionario por el Manifestación de la ATU Estado Actual
por la ATU Concesionario
entrega* MTC
27/8/2021), solicitó al optimización que le corresponde al
Concesionario opinión interesado directo que es el MTC
técnica sobre evaluación como Concedente y como parte
de reubicación de la dentro del Contrato de Concesión.
implantación de los Por tal motivo, nuestra entidad
Pozos PV6, PV7 y la informa al Concedente y por ello
estación E7. mismo es el Concedente quien
requiere al Concesionario su
opinión sobre la optimización,
siendo el único responsable de la
gestión.”
Firmado digitalmente por JUAREZ Informe N° D-000359-2021-

20131378972 soft ATU/DI-SAPLI de 24/9/202137
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 12.10.2021 17:47:59 -05:00
“3.3. (…) Si bien la ATU participa
como órgano técnico en la gestión
de las optimizaciones, según el
Decreto Supremo N° 17-2021-
MTC, lo cierto es que, como toda
modificación contractual, la
formalización de las optimizaciones
PAICO Luis Fernando FAU requiere del consentimiento de dos
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno partes: el Concedente y el
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00 Concesionario, de acuerdo a lo
establecido en el Contrato de
Concesión.
3.4 (…) pero no es el responsable
de procedentitos de formalización
de dichas optimizaciones que le
MANCO Gerardo FAU 20131378972 corresponde al interesado directo
soft
que es el MTC como Concedente y
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00 como parte dentro del Contrato de
Concesión. Por tal motivo, nuestra
entidad informa al Concedente y por
ello mismo es el Concedente quien
requiere al Concesionario su
opinión sobre la optimización,
siendo el único responsable de la
Firmado digitalmente por PUMA gestión.”
soft
* Adenda N° 2 del Contrato de Concesión
Motivo: Doy Visto Bueno Fuente: Informe N° D-000309-2021-ATU/DI-SAPLI de 19 de agosto de 2021, Informe N° D-000337-2021-ATUDI-SAPLI del 6 de
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00
setiembre de 2021, Informe N° D-000341-2021-ATUDI-SAPLI del 15 de setiembre de 2021, Informe N° D-000354-2021-ATU/DI-SAPLI
de 23 de setiembre de 2021, Informe N° D-000359-2021-ATU/DI-SAPLI de 24 de setiembre de 2021, Informe N° 1566-2021-
MTC/19.02 de 31 de agosto de 2021, Informe N° 1588-2021-MTC/19.02 de 06 de setiembre de 2021, Oficio N° 4548-2021-MTC/19 de
13 de setiembre de 2021 y Oficio N° 4779-2021-MTC/19 de 23 de setiembre de 2021.
20131378972 soft
Del cuadro N° 9, se advierte que aún se encuentra en trámite un proceso de optimización
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00
de la las Áreas de la Concesión de los Pozos PV6 y PV7, así como de la Estación E7, por
parte del MTC, la ATU y el Concesionario, situación que no solo impide la entrega de las
áreas de la Concesión, sino que podría acarrear nuevos procesos de adquisición de predios
y liberación de interferencias, según manifiesta la ATU39. Cabe indicar que el proceso de
LUQUE Edgar Adolfo FAU optimización se ha iniciado hace más de un año, a pesar de lo cual no se ha concretado
hasta la fecha.
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
Asimismo, se aprecia que existe discrepancias entre el MTC y la ATU respecto de la

responsabilidad de la gestión del proceso de optimización de las citadas áreas, situación
que podría generar mayor retraso en la entrega de las Áreas de Concesión
20131378972 soft
37 La ATU, remite la información con Oficio N° D-001246-2021-ATU/GG recibido el 04 de octubre de 2021 adjuntando el Informe N° D-000359-
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00 2021-ATU/DI-SAPLI de 24 de setiembre de 2021.
39 Informe N° D-000309-2021-ATU/DI-SAPLI del 19 de agosto de 2021 e Informe N° D-000359-2021-ATU/DI-SAPLI de 24 de setiembre de 2021.
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
Página 14 de 34
correspondientes, repercutiendo en un mayor retraso para el inicio de obras en estas

infraestructuras.
Áreas de la Concesión pendientes de entrega por negativa de recepción del

Concesionario:
Cuadro N° 10
Estado Situacional de las Áreas de la Concesión de la Etapa 2-L2 no entregadas por negativa de
recepción del Concesionario
Proceso de entrega de Área de la Concesión
Fecha Convocatoria a
Infraestru Informe de
Máxima de Concesionario
ctura adquisición de
entrega* por MTC para Entrega del Área
ATU para Manifestación del Concesionario Manifestación del MTC y ATU
entrega de de la Concesión
convocatoria de
Área de
Firmado digitalmente por JUAREZ entrega
MORALES Milagros Vanessa FAU Concesión
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B° Carta ML2-SPV-CARTA-2021-2646 del MTC:
Fecha: 12.10.2021 17:48:10 -05:00 16/09/2021 Mediante Oficio N°4717-2021-MTC/19 de
Informe N° D- “(…) todavía se encuentra afectada con 21/09/2021 trasladó alegaciones del
000331-2021- interferencias que imposibilitan la ejecución de Concesionario a la ATU para opinión técnica.
ATU-DI-SAPLI las inversiones obligatorias”
de 02/09/202140 Una vez recepcionada respuesta de la ATU
“(…) (MTC) para “aparentemente el Área de la Concesión que el será remitida al Concesionario
Negativa de
que, en Concedente pretende entregar no es igual a la (Oficio N°4779-2021-MTC/19 de
recepción de
Firmado digitalmente por NOLASCO cumplimiento de definida a los Anexos 8 y 9 del Contrato de 23/09/2021)
Estación Concesionario
PAICO Luis Fernando FAU la obligación Oficio N° Concesión (…)”
20131378972 soft Carmen alegando la
Motivo: Doy Visto Bueno contractual de 4424-2021- ATU:
de La 27/09/2019 existencia de
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00 entregar las MTC/19 del “(…) cuando el Concedente y Concesionario No se cuenta con información que evidencie
Legua interferencias y
Áreas de la 08/09/2021 suscribieron el Mutuo Disenso, algunas que la ATU haya emitido pronunciamiento.
(E5) discrepancia en
Concesión, actividades quedaron inconclusas, las que-a
el Área definida
realice la partir de esa fecha- pasaron a ser
convocatoria al responsabilidad del Concedente, quién tenía la
Concesionario obligación de culminarlas”
para la entrega
MANCO Gerardo FAU 20131378972 del Área de “(…) discrepamos con las afirmaciones
soft Concesión (…)” consignadas en el Informe referidas a que el
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00 Área de la Concesión se encuentra lista para su
entrega al Concesionario (…)”
MTC: Acta de Verificación Notarial del
07/09/2021:
“10. (…) RESPECTO A LA EXISTENCIA DE

UNA RED DE TUBERIA DE GAS, HA
CUMPLIDO CON DEMOSTRAR LA
INEXISTENCIA DE INTERFERENCIA
CARDEÑA Richard FAU 2013137897 Informe N° D- BASADO EN EL PLANO ASS BUILT DEL
soft 000311-2021- TRAZADO DE SU REUBICACIÓN ENVIADO
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00 ATU/DI-SAPLI POR LA EMPRESA CALIDDA. Y RESPECTO
de 19/08/202141 Negativa de DE LAS REDES DE AGUA Y DESAGÜE SON
En el Acta de Verificación Notarial del
“(…) (MTC) para recepción de REDES SECUNDARIAS QUE ESTA EN
07/09/2021:
que, en Concesionario PROCESO DE LIBERACIÓN YA QUE
cumplimiento de alegando la DICHAS REDES SE ENCUENTRAN FUERA
“6. (…) I) LA EXISTENCIA DE UNA TUBERIA
la obligación existencia de DEL ÁREA DE LA CONCESIÓN, (…) QUEDA
Oficio N° DE GAS, REDES DE AGUA Y DESAGÜE,
contractual de interferencias e DEMOSTRADO QUE DICHAS REDES NO
Firmado digitalmente por Estación 4130-2021- SIENDO INTERFERENCIAS NO LIBERADAS;
entregar las incongruencias AFECTAN LA EJECUCIÓN DE LA CAJA DE
SOLORZANO SIPION German Jose F Elio (E8) MTC/19 de Y, II) QUE, LAS COORDENADAS DE LOS
20131378972 soft Áreas de la en algunos LA ESTACIÓN DADO OUE SU
Motivo: Doy Visto Bueno 24/08/2021 PREDIOS TE-OS7, TE-OS9A Y TEOS9B NO
Concesión, predios que REUBICACION ES EN PROPIEDAD
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00 CONCUERDAN CON LAS ÁREAS DEL
realice la conforman el PRIVADA. (…)”
CONCESIÓN ESTIPULADA EN EL
convocatoria al Área de la
CONTRATO”
Concesionario Concesión E8 ”11. EL CONCEDENTE DECLARA, QUE
para la entrega LOS PREDIOS TE-OS7, TE-OS9A Y
del Área de TEOS9B PUESTOS A DISPOSICIÓN SON
Concesión (…)” LOS PREDIOS QUE CONFORMAN EL
ÁREA DE LA CONCESIÓN
20131378972 soft CONTRACTUALMENTE ESTABLECIDA,
Motivo: Doy Visto Bueno POR LO QUE LAS POSIBLES
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
INCONGRUENCIAS A LAS QUE HACE
REFERENCIA EL CONCESIONARIO
DEBEN CORRESPONDER A DESFASES
EN LA CARTOGRAFÍA RESPECTO AL
DATUM DE REFERENCIA UTILIZADA, (…).”
Firmado digitalmente por CASAS 40

CHERO Sirenia Marcelina FAU Remitida mediante Oficio N° D-000230-2021-ATU/DI de 06 de setiembre de 2021 adjuntó Informe N° D-000331-2021-ATU-DI-SAPLI de 13
20131378972 soft
de agosto de 2021.
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00 41 Remitida mediante Oficio N° D-000208-2021-ATU/DI de 23 de agosto de 2021 adjuntó Informe N° D-000311-2021-ATU/DI-SAPLI de 19 de
agosto de 2021.
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
Página 15 de 34
convocatoria de
Área de
entrega
Concesión
Mediante Oficio N°4714-2021-MTC/19 de

08/09/2021 trasladó alegaciones del
Concesionario a la ATU para opinión técnica.
ATU:
Mediante Oficio N° D-000244-2021-ATU/DI
de 17 de septiembre de 2021, la ATU remite
al MTC su opinión técnica con el Informe Nº
D-000342-2021-DI-SAPLI, rechazando lo
alegado por el Concesionario. 42

No se cuenta con información que evidencie
MORALES Milagros Vanessa FAU que el MTC haya remitido el
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B° pronunciamiento técnico de la ATU al
Fecha: 12.10.2021 17:48:24 -05:00 Concesionario.
01/09/2021:
“8. (…) EL ÁREA PUESTA A DISPOSICIÓN

COINCIDE CON EL ÁREA
CONTRACTUALMENTE ESTABLECIDA.
9. ASÍ EN NINGÚN EXTREMO DE DICHA
DELIMITACIÓN AL ÁREA DE LA
20131378972 soft CONCESIÓN SE ENCUENTRA
Motivo: Doy Visto Bueno COMPRENDIDA SIQUIERA
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00
REMOTAMENTE LA PROPIEDAD DEL
GRIFO GAZEL, (…).
Acta de Verificación Notarial del 01/09/2021:
11.(…) EL CONCESIONARIO, EN SU
Informe N° D- ESTUDIO DEFINITIVO DE INGENIERÍA –
“6. (…) I) LA CARA EXTERNA DE LAS
000292-2021- EDI, HA INVADIDO EN SU DISEÑO EL
PANTALLAS DE LA ESTACIÓN E-11 SE METE
ATU/DI-SAPLI de ÁREA PRIVADA DE PROPIEDAD DEL
(TRASLAPA) 38 CM EN SUBTERRÁNEO EN LA
Firmado digitalmente por LUDEÑA 13/08/2021 43 GRIFO GAZEL, GENERANDO UNA
MANCO Gerardo FAU 20131378972 PROPIEDAD DEL GRIFO GAZEL, DISEÑO
“(…) (MTC) para AFECTACIÓN DE 38 CM HACE “DENTRO”
soft QUE ES CONCORDANTE CON LO PREVISTO
Motivo: Doy Visto Bueno que, en DEL PREDIO PRIVADO. (…)
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00 Negativa de EN EL ANEXO III DE LA ADENDA N° 2 DEL
cumplimiento de Oficio N° 13.(…) LA SOLUCIÓN TÉCNICA
recepción de CONTRATO DE CONCESIÓN. POR TANTO, AL
la obligación 4014-2021- PLANTEADA AL CONCESIONARIO ES DE
Concesionario NO HABER SIDO PUESTA A DISPOSICIÓN EL
contractual de MTC/19 de CORREGIR EL EDI PRESENTADO (…), EL
Parque aleando la falta PREDIO DEL GRIFO, SE EVIDENCIA QUE EL
entregar las 18/08/2021 y CONCESIONARIO, (…), PRETENDE
Murillo 27/09/2019 de adquisición CONCEDENTE NO HA REALIZADO LA
Áreas de la Oficio N° SUSTENTAR QUE EL ÁREA DEL GRIFO
(E11) del predio y ADQUISICIÓN DEL ÁREA PARCIAL QUE
Concesión, 4087-2021- GAZEL FORMA PARTE DEL ÁREA DE LA
existencia de CORRESPONDE A LA PROPIEDAD DEL
realice la MTC/19 de CONCESIÓN DE LA ESTACIÓN E11; ANTE
interferencias GRIFO GAZEL. II) LAS INTERFERENCIAS
convocatoria al 20/08/2021 LO CUAL, EL CONCEDENTE DECLARA
EXISTENTES EN EL ÁREA QUE COMPRENDE
Firmado digitalmente por PUMA Concesionario QUE ELLO CORRESPONDE A UN
CARDEÑA Richard FAU 2013137897 AL GRIFO GAZEL SE ENCUENTRAN NO
para la entrega AFIRMACIÓN QUE CARECE DE
soft LIBERADAS. III) LA NO ENTREGA DEL GRIFO
Motivo: Doy Visto Bueno del Área de VERACIDAD (…)
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00 GAZEL IMPIDE LA EJECUCIÓN DE LAS
Concesión (…)”
INVERSIONES OBLIGATORIAS; MOTIVO POR
Mediante Oficio N°4415-2021-MTC/19 de
EL CUAL, SE HACE INVIABLE LA RECEPCIÓN
08/09/2021 trasladó alegaciones del
DEL ÁREA DE LA CONCESIÓN. “
Concesionario a la ATU para opinión técnica.
ATU:
Firmado digitalmente por Mediante Oficio N° D-000263-2021-ATU/DI
SOLORZANO SIPION German Jose F de 23 de septiembre de 2021, la ATU remite
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno al MTC su opinión técnica con el Informe Nº
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00 D-000353-2021-DI-SAPLI, rechazando lo
alegado por el Concesionario. 44
No se cuenta con información que evidencie

que el MTC haya remitido el
pronunciamiento técnico de la ATU al
Firmado digitalmente por BOZA Concesionario.
LUQUE Edgar Adolfo FAU Carta ML2-SPV-CARTA-2021-2467 de MTC:
20131378972 soft Oficio N° Negativa de
Motivo: Doy Visto Bueno Tercera 17/09/2021 Mediante Oficio N° 4718-2021-MTC/19 de
Informe N° D- 4426-2021- recepción de
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00 Vía 5+461 27/09/2021 “el Concedente aún no culmina con la liberación 21/09/2021 trasladó alegaciones del
000330-2021- MTC/19 de Concesionario
a 5+933 de Interferencias que afectan el Área de la Concesionario a la ATU para opinión técnica.
08/09/2021 alegando la
Concesión (…)”
2021-ATU/DI-SAPLI de 24 de setiembre de 2021.
43 Remitida mediante Oficio N° D-000188-2021-ATU/DI de 16 de agosto de 2021 adjuntó Informe N° D-000292-2021-ATU/DI-SAPLI de 13 de
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno agosto de 2021.
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00 44 La ATU, remite información mediante Oficio N° D-001063-2021-ATU/GG de 27 agosto de 2021 adjuntó Informe N° D-000309-2021-ATU/DI-
SAPLI de 19 de agosto de 2021.
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
Página 16 de 34
convocatoria de
Área de
entrega
Concesión
ATU/DI-SAPLI de existencia de Una vez recepcionada respuesta de la ATU
02/09/2021 45 interferencias “(…) aclaramos que las Obras vinculadas al será remitida al Concesionario
“(…) (MTC) para Acuerdo de Encargo, (…) cuando el Concedente (Oficio N°4779-2021-MTC/19 de
que, en y Concesionario suscribieron el Mutuo Disenso, 23/09/2021)
cumplimiento de algunas actividades quedaron inconclusas, las
la obligación que -a partir de esa fecha-pasaron a ser ATU:
contractual de responsabilidad del Concedente, quien tenía la No se cuenta con información que evidencie
entregar las obligación de culminarlas” que la ATU haya emitido pronunciamiento.
Áreas de la
Concesión, “(…) discrepamos con las afirmaciones
realice la consignadas en el Informe referidas a que el
convocatoria al Área de la Concesión se encuentra lista para su
Firmado digitalmente por JUAREZ Concesionario entrega al Concesionario, toda vez que se
20131378972 soft para la entrega mantienen evidencias fácticas (…)”
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 12.10.2021 17:48:42 -05:00 del Área de
Concesión (…)”

03/09/2021:
“SUPUESTAS INTERFERENCIAS HAN

Informe N° D-
SIDO REUBICADAS DEL ÁREA DE LA
Firmado digitalmente por NOLASCO 000294-2021-
CONCESIÓN, TAL ES EL CASO QUE LA
PAICO Luis Fernando FAU ATU/DI-SAPLI de
20131378972 soft RED DE AGUA DE 160 MM
Motivo: Doy Visto Bueno 15/08/2021 46
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00
CORRESPONDE AL EXPEDIENTE DE
Acta de Verificación Notarial del 03/09/2021: LIBERACIÓN ELABORADO POR EL MISMO
“(…) (MTC) para
CONCESIONARIO Y APROBADO POR
que, en
Negativa de “SU NEGATIVA DE RECIBIR EL ÁREA DE SEDAPAL, ASIMISMO LA RED DE
cumplimiento de
Tercera Oficio N° recepción de CONCESIÓN DEBIDO SOLO A LA ENERGIA HA SIDO REUBICADA POR
la obligación
Vía 4073-2021- Concesionario EXISTENCIA DE INTERFERENCIAS CON ENEL.”
27/09/2019 contractual de
10+492 a MTC/19 de alegando la RELACIÓN A UN TRAMO MENOR DONDE SE
entregar las
Firmado digitalmente por LUDEÑA 10 +494 20/08/2021 existencia de ENCUENTRAN LOS MICROPILOTES LAS MTC:
MANCO Gerardo FAU 20131378972 Áreas de la
interferencias CUALES AFECTAN LAS SIGUIENTES REDES Mediante Oficio N° 4419-2021-MTC/19 de
soft Concesión,
Motivo: Doy Visto Bueno DE SERVICIO: -UNA RED DE AGUA POTABLE 08/09/2021 trasladó alegaciones del
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00 realice la
DE 160 MM DE HDPE. -UNA RED DE ENEL. Concesionario a la ATU para opinión técnica.
convocatoria al
Concesionario
ATU:
para la entrega
A la fecha no se ha emitido opinión técnica.
del Área de
Sobre el particular, la ATU recepcionó el
Concesión (…)”
Oficio N° 4419-2021-MTC/19 de 08/09/2021,
sin embargo, su órgano competente (SAPLI 47
de la ATU), manifiesta que no se le ha
Firmado digitalmente por PUMA derivado dicho oficio para su opinión 48.
soft * Adenda N° 2 del Contrato de Concesión
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00
Fuente: Informe N° D-000309-2021-ATU/DI-SAPLI de 19 de agosto de 2021, Informe N° D-000337-2021-ATUDI-SAPLI del 6 de
de 23 de setiembre de 2021, Informe N° D-000359-2021-ATU/DI-SAPLI e Informe N° D-000360-2021-ATU/DI-SAPLI, ambos del 24 de
setiembre de 2021, Informe N° 1566-2021-MTC/19.02 de 31 de agosto de 2021, Informe N° 1588-2021-MTC/19.02 de 6 de setiembre
de 2021, Oficio N° 4548-2021-MTC/19 de 13 de setiembre de 2021 y Oficio N° 4779-2021-MTC/19 de 23 de setiembre de 2021..
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno Del cuadro N° 10, se advierte que si bien, en base a lo requerido por la ATU, el MTC
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00
convocó al Concesionario para la entrega de las Áreas de la Concesión de las estaciones
Carmen de La Legua (E5), Elio (E8), Parque Murillo (E11), así como la Tercera Vía 5+461
a 5+933 y la Tercera Vía 10+492 a 10+494 de la Etapa 2-L2, el Concesionario ha
manifestado en todas estas convocatorias su negativa49 de recepción argumentando la
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00 45
Remitida mediante Oficio N° D-000229-2021-ATU/DI de 6 de setiembre de 2021 adjuntó Informe N° D-000330-2021-ATU/DI-SAPLI de 02 de
setiembre de 2021.
46 Remitida mediante Oficio N° D-000200-2021-ATU/DI de 6 de setiembre de 2021 adjuntó Informe N° D-000294-2021-ATU/DI-SAPLI de 15 de
agosto de 2021.
47 Subdirección de Adquisición de Precios y Liberación de Interferencias de la ATU.
CHERO Sirenia Marcelina FAU 2021-ATU/DI-SAPLI de 24 de setiembre de 2021.
20131378972 soft
49 La Comisión de Control solicitó a la ATU a través del Oficio N° 0048- 2021-CG/APP-PL2ML de 16 de setiembre de 2021, sus respectivas
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00 opiniones técnicas como órgano técnico, las mismas que fueron solicitadas también por el Concedente -Oficio 4419-2021-MTC/19 de 8 de
setiembre de 2021, correspondiente a la tercera vía PK 10+492., Oficio 4415-2021-MTC/19 de 8 de setiembre de 2021, correspondiente a la
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
Página 17 de 34
existencia de interferencias que no habrían sido liberadas por parte del Concedente.
Adicional a ello, el Concesionario considera que el Concedente ha realizado una
adquisición parcial del área necesaria para la construcción de la Estación E11 y señala,
que existen incongruencias en las coordenadas de predios a entregar en las Estaciones E5
y E8.
Por su parte, el Concedente ha manifestado su disconformidad a lo alegado por el

Concesionario en diversas Actas de Verificación Notarial. En la misma línea, la ATU,
responsable de las adquisiciones y liberación de interferencias, ha emitido opiniones
técnicas rechazando lo señalado por el Concesionario en relación a las Áreas de la
Concesión correspondientes a las Estaciones Elio (E8) y Parque Murillo (E11); sin
embargo, no se evidencia que esta haya emitido pronunciamiento respecto de la Estación
Carmen de La Legua (E5), así como de la “Tercera Vía 5+461 a 5+933”.
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 12.10.2021 17:49:13 -05:00
En ese contexto, la discrepancia entre el Concedente – ATU y el Concesionario respecto

de la entrega de las Áreas de la Concesión, podría generar un mayor retraso para el inicio
de obras en estas infraestructuras; por lo que, corresponde que se adopten las medidas
necesarias de acuerdo con el marco legal y contractual vigente que viabilicen las Áreas de
la Concesión pendientes al Concesionario, con la finalidad de que no se siga generando un
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno mayor retraso en el inicio de la ejecución de las obras en las citadas infraestructuras.
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00
Área de la Concesión con convocatoria para entrega hacia el Concesionario
De acuerdo a la información proporcionada por el MTC, a través del Oficio N° 4779-2021-

MANCO Gerardo FAU 20131378972 MTC/19 del 23 de setiembre de 2021, se ha convocado al Concesionario a la entrega del
soft
Motivo: Doy Visto Bueno Área de la Concesión correspondiente a la Estación Oscar Benavides (E6) para el 28 de
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00
setiembre de 2021. Cabe indicar que a la fecha no se cuenta con información si dicha área
fue entregada.
2) Respecto de las interferencias pendientes de liberar en las áreas cuyo inicio de

ejecución de Obras se encuentra retrasado.
soft
Motivo: Doy Visto Bueno De la información proporcionada por el MTC y la ATU, al 28 de setiembre de 2021, se advierte
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00
que nueve (09) interferencias se encuentran en proceso de liberación en la Etapa 2-L2, cuyo
estado situacional es el siguiente:
Cuadro N° 11
Estado situacional de la liberación de interferencias de la Etapa 2-L2
20131378972 soft Fecha Máxima de entrega de
Área de la Concesión Fecha estimada
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00 Estado Motivo de retraso según ATU Acciones para la
asociada a interferencia de culminación
Infraestructura Actual de (Informes N° D-000309-2021-ATU/DI-SAPLI y N° D- liberación de
según el Nuevo Cronograma planteada por la
interferencia 000359-2021-ATU/DI-SAPLI) interferencia
Actualizado de Entrega de ATU
Áreas de la Concesión
(Informe N° D-000359-2021-ATU/DI-SAPLI) La ATU informó que
“3.8. En dicha Área de la Concesión, a la fecha no se las áreas de
han identificado Interferencias, sin embargo, sobre esta concesión se
20131378972 soft área de la concesión existe una infraestructura de la encuentran libres de
Motivo: Doy Visto Bueno escuela de post grado de la UNMSM (…)” (sic) interferencias. 50; sin
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00 PV6 Libre 31/07/2019 -
“3.9. (…) estas variaciones en la geometría y ubicación embargo, precisa que
del Área de Concesión del PV6, podría generar debido al proceso de
posibles nuevas interferencias (…)” optimización no es
“3.11. (…) hasta la formalización de la optimización del posible identificar y/o
Pozo de Ventilación PV6, no se pueden identificar y/o culminar con certeza

CHERO Sirenia Marcelina FAU Estación E-11, Parque Murillo., Oficio 4414-2021-MTC/19 de 8 de setiembre de 2021, correspondiente a la Estación E-8, Elio-, no obteniendo
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno respuesta hasta la elaboración del presente informe.
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00 50 Mediante Oficio N° D-001246-2021-ATU/GG, recibido el 04 de octubre de 2021, la ATU adjunta el Informe N° D-000359-2021-ATU/DI-SAPLI
de 24 de setiembre de 2021. .
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
Página 18 de 34
Fecha Máxima de entrega de

Estado Motivo de retraso según ATU Acciones para la
culminar con certeza la liberación de interferencias y el la liberación de
inicio del procedimiento de adquisición” interferencias
(Informe N° D-000359-2021-ATU/DI-SAPLI)
“3.13. En dicha Área de Concesión del PV7 se
identificaron interferencias con Empresas Prestadoras
de Servicio Público (en adelante, EPSP), las cuales ya
fueron liberadas a través de convenios de colaboración
PV7 Libre institucional suscritos entre la entidad y cada EPSP -
afectada por el proyecto.”
“3.16. (…) hasta la formalización de la optimización del
(…) PV7, no se pueden identificar y/o culminar con
certeza la liberación de interferencias y el inicio del
procedimiento de adquisición.”
Firmado digitalmente por JUAREZ Proceso de
MORALES Milagros Vanessa FAU liberación de
20131378972 soft Estación San interferencias a
Motivo: Doy V° B° 30/03/2022
Fecha: 12.10.2021 17:49:25 -05:00 Marcos (E7) cargo de SEDAPAL.
(Convenio de
Colaboración
“3.22. A la fecha, SEDAPAL se encuentra en el proceso
interinstitucional
inicial de contratación a través de convocatoria de
celebrado entre
contratistas para la ejecución de los expedientes
SEDAPAL y la ATU
técnicos y obras de Liberación de Interferencias de la
para la liberación de
Estación Carmen de la Legua E5 y Estación San
interferencias)
Firmado digitalmente por NOLASCO Marcos E7.”
PAICO Luis Fernando FAU Estación (A la fecha la ATU no
20131378972 soft
Carmen de La Según el numeral 3.47 del citado Informe la fecha 28/02/2022
Motivo: Doy Visto Bueno informa respecto del
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00 Legua (E5) estimada de culminación de la liberación de
estado situacional del
interferencias de las Estaciones E5 y E7 es el 28/02/2022
avance la liberación
y 30/03/2022, respectivamente.
pese al requerimiento
efectuado mediante
Oficio N° 0050-2021-
CG/APP-PL2ML de
Firmado digitalmente por LUDEÑA 17/09/2021)
MANCO Gerardo FAU 20131378972 (Informe N° D-000359-2021-ATU/DI-SAPLI)
soft
Motivo: Doy Visto Bueno “3.45. A la fecha, la liberación de las interferencias de
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00 las redes de agua potable y alcantarillado en la
La liberación de
Estación E6, se encuentra en ejecución de obras de
Estación Óscar interferencias se
liberación a cargo de la ATU, se estima que estas 30/11/2021
Benavides (E6) encuentra a cargo de
liberaciones se culminen a más tardar el 30 de
la ATU.
noviembre de 2021, las mismas que están
condicionadas a las observaciones de SEDAPAL y la
fecha estimada del empalme.”
Pendiente Ejecución de obras 27/09/2019
Firmado digitalmente por PUMA “3.38. A la fecha, la liberación de las interferencias de
CARDEÑA Richard FAU 2013137897 de liberación de
las redes de agua potable y alcantarillado en la
soft interferencias
Motivo: Doy Visto Bueno Estación E8, se encuentra en ejecución de obras de
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00 Fase II a cargo de la
liberación de la Fase II por la ATU, estando próximo a
Estación Elio ATU.
dejar el área de Concesión libre de Interferencias de 10/11/2021
(E8) (Requerimiento a
redes de saneamiento.”
SEDAPAL del
presupuesto para
Según el numeral 3.47 del citado Informe la fecha
levantar
estimada de culminación de la liberación de
observaciones)
Firmado digitalmente por interferencias de la Estación E8 es el 10/11/2021.
SOLORZANO SIPION German Jose F (Informe N° D-000359-2021-ATU/DI-SAPLI)
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno “3.33. Mediante Carta N° 4004-2021-ATU/DI-SAPLI del
Ejecución de obras
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00 21 de setiembre de 2021 se solicita a Sedapal remitan
de liberación de
el presupuesto para el levantamiento de observaciones
interferencias
correspondientes a las obras ejecutadas por el
Fase II a cargo de la
Concesionario con la finalidad de la aprobación de
Parque Murillo ATU.
empalmes y la finalización de la liberación de 15/11/2021
(E11) (Requerimiento a
interferencias en el Área de la Concesión de la Estación
SEDAPAL del
Firmado digitalmente por BOZA E11.”
presupuesto para
20131378972 soft levantar
Motivo: Doy Visto Bueno Según el numeral 3.47 del citado Informe la fecha
observaciones)
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00 estimada de culminación de la liberación de
interferencias de la Estación E11 es el 15/11/2021.
Informe N° D-000309-2021-ATU/DI-SAPLI de
A la fecha la ATU no
19/08/2021
informa respecto del
Tercera Vía “12. TERCERA VÍA 5+461 A 5+933:
estado situacional del -
5+461 a 5+933 (…)
avance la liberación de
Firmado digitalmente por CASAS Liberación de Interferencias.- se encuentra en proceso
CHERO Sirenia Marcelina FAU esta interferencia.
20131378972 soft de reubicación de interferencias de redes de SEDAPAL.
Motivo: Doy Visto Bueno No obstante, es importante informar acerca de los
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
Página 19 de 34
Fecha Máxima de entrega de

Estado Motivo de retraso según ATU Acciones para la
retrasos incurridos por causas imputables al
Concesionario”
“3.26. La ATU ha concluido la ejecución de las obras
civiles correspondientes a la liberación de Ejecución de obras
interferencias, quedando pendiente únicamente la de liberación de
conformidad técnica que SEDAPAL deberá emitir para interferencias
la aprobación de empalmes. SEDAPAL ha emitido Fase II a cargo de la
Tercera Vía
observaciones a la Fase I de la liberación (ejecutada ATU.
10+492 a 10 15/11/2021
por el Concesionario), las cuales, por corresponder, (Requerimiento a
+494
deberán ser subsanadas por este último para la SEDAPAL del
obtención de la autorización de los empalmes.” presupuesto para
Según el numeral 3.47 del citado Informe la fecha levantar
estimada de culminación de la liberación de observaciones)
MORALES Milagros Vanessa FAU interferencias de la Tercera Vía 10+492 a 10 +494 es el
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B° 15/11/2021.
Fecha: 12.10.2021 17:49:40 -05:00
Fuente: Informe N° D-000309-2021-ATU/DI-SAPLI de 19 de agosto de 2021, Informe N° D-000337-2021-ATUDI-SAPLI del 6 de
de 24 de setiembre de 2021, Informe N° 1566-2021-MTC/19.02 de 31 de agosto de 2021, Informe N° 1588-2021-MTC/19.02 de 06 de
setiembre de 2021, Oficio N° 4548-2021-MTC/19 de 13 de setiembre de 2021 y Oficio N° 4779-2021-MTC/19 de 23 de setiembre de
2021 y Adenda N° 2 del Contrato de Concesión.
20131378972 soft Del cuadro anterior, si bien las interferencias asociadas a las infraestructuras E5, E6, E8, E11,
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00 Tercera Vía 5+461 a 5+933 y Tercera Vía 10+492 a 10 +494 se encuentran en proceso de ser
liberadas, se advierte que existen observaciones formuladas por parte de SEDAPAL respecto
a los trabajos ejecutados por el Concesionario que, de no ser subsanadas, podrían impedir su
culminación, ocasionando que se retrase aún más la liberación de las interferencias. Cabe
señalar que las referidas interferencias debieron concluir de forma previa a la fecha máxima
soft de entrega de las Áreas de la Concesión de las referidas infraestructuras, es decir, como
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00 máximo dentro del tercer trimestre del 2019, situación que no se ha cumplido, lo cual dilata el
inicio de la ejecución de las obras en dichas infraestructuras.
Asimismo, se advierte que para los Pozos PV6 y PV7 aún se encuentra en curso un proceso
de optimización de las Áreas de Concesión, que “puede acarrear nuevos procesos de
adquisición de predios y liberación de interferencias (…)”, conforme señala la ATU. En ese
soft contexto, tal como se ha indicado, se encuentra pendiente la remisión a la ATU de la opinión
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00 técnica por parte del Concesionario respecto de la optimización de las citadas áreas, así como
la adopción de medidas necesarias por parte del Concedente y la ATU, en el marco de sus
competencias, a efectos de resolver las discrepancias respecto de la responsabilidad de la
gestión del proceso de optimización de las citadas áreas.
20131378972 soft
3) Respecto de la falta de aprobación de los EDIs de las infraestructuras cuyo inicio de
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00 ejecución de obras se encuentra retrasado.
De acuerdo a lo establecido en el Decreto Supremo N° 017-2021-MTC y en la cláusula 6.451

del Contrato de Concesión, los EDIs de las infraestructuras de la Etapa 2-L2 deben estar
aprobados según los siguientes plazos:
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
Decreto Supremo N° 017-2021-MTC
“Sexta.- Rol de la ATU como órgano técnico del MTC en los contratos de Asociación Público
Privada (…) la ATU en su calidad de órgano técnico es responsable de:
(…)
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00
51 Cláusula modificada con la Adenda N° 2 del Contrato de Concesión.
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
Página 20 de 34
c. Elaborar, supervisar y aprobar los Estudios Definitivos de Ingeniería (EDIs) y documentos

vinculados con los proyectos de desarrollo, operación, construcción y puesta en servicio de la
infraestructura ferroviaria de la Red Básica del Metro de Lima y Callao.
Contrato de Concesión
“(…)
Para la ejecución de las obras y el cobro de las penalidades, el CONCESIONARIO deberá contar
con los EDIs debidamente aprobados en los siguientes plazos máximos:
(…)
Para la Segunda Etapa: A los ochenta y seis (86) meses posteriores a la Fecha de Cierre.
(…)”
[Subrayado nuestro]

En ese marco, el plazo máximo para aprobar los EDIs inicialmente era el mes de junio de 2021;
20131378972 soft no obstante, considerando la suspensión de las obligaciones relativas a los EDIs, el plazo
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 12.10.2021 17:50:13 -05:00 máximo de aprobación sería hasta el mes de noviembre de 202152.
De la información proporcionada por la ATU53 y el MTC54 respecto de los EDIs asociados a las
doce (12) infraestructuras que se encuentran retrasadas en su inicio, se advierte que solo dos
(2) se encuentran aprobados, mientras que las diez (10) restantes se encuentra actualmente
en proceso de subsanación de observaciones por parte del Concesionario, conforme el
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno siguiente detalle:
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00
Cuadro N° 12
Detalle de EDIs en proceso de subsanación de las observaciones por parte del Concesionario
Tiempo Tiempo transcurrido
transcurrido desde para emitir
Firmado digitalmente por LUDEÑA Requerimiento que se emite pronunciamiento56
MANCO Gerardo FAU 20131378972 EDI
Infraestr de subsanación Estado Situacional del EDI comunicación de (aprobación /
soft asociad Pronunciamiento sobre el EDI
Motivo: Doy Visto Bueno uctura del MTC al según ATU y MTC observaciones55 al observaciones) desde
o
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00 Concesionario Concesionario que ATU recibió opinión
hasta el del Regulador hasta el
27/9/2021(**) 27/9/2021(**)
EDI
Mediante Oficio N° D-000115- EDI en levantamiento de
Observado
2021-ATU/DI de 7 de junio de observaciones por parte
Pozo (Memorando Oficio N° 3311-
EDI 2021 la ATU remitió al MTC el del Concesionario:
Pv-6 N° D-000332- 2021-MTC/19
2L2-04 Memorando N° D-000332- “La DGPPT emite el
2021- del 13/07/2021
2021-ATU/DI-SITF e Informe Oficio N° 3311-2021-
CARDEÑA Richard FAU 2013137897 ATU/DI-SITF) 80 días
soft N° 109-2021-ATU/DI-SITF, MTC-19 (…), a través del
Motivo: Doy Visto Bueno calendario -
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00
52 Plazo computado considerando la fecha máxima de aprobación del EDI establecida en la Adenda N° 2 (junio 2021) más el periodo de
suspensión de las obligaciones relativas al EDI (16 de marzo hasta el 30 de junio de 2020), dispuesto en el Informe N° 00326-2020-JCFM-
Firmado digitalmente por GSF-OSITRAN.
SOLORZANO SIPION German Jose 53 F
20131378972 soft Fecha considerada en base a la información proporcionada por la ATU mediante el Oficio N° 305-2021-ATU/GG del 24 de febrero de 2021.
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00
54 Informe N° 153-2021-ATU/DI-SITF del 07 de setiembre de 2021.
55 Según lo establecido en la Cláusula 6.4 del Contrato de Concesión:
“6.4 (…)
Procedimiento para la aprobación de los EDIs de Obra de los Tramos integrantes de la Primera Etapa B y Segunda Etapa
(…)
En caso existan observaciones formuladas por el CONCEDENTE, el CONCESIONARIO dispondrá de un plazo máximo de diez (10) Días
Firmado digitalmente por BOZA Calendario para subsanarlas, contados desde la fecha de recepción de dichas observaciones. La subsanación deberá ser remitida tanto al
20131378972 soft CONCEDENTE como al Regulador (…)”.
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
De la información remitida por el MTC y la ATU no se evidencia la fecha de recepción por parte del Concesionario.
56 Según lo establecido en la Cláusula 6.4 del Contrato de Concesión:
“(…)
Procedimiento para la aprobación de los EDIs de Obra de los Tramos integrantes de la Primera Etapa B y Segunda Etapa
(…)
El CONCEDENTE dispondrá de un plazo máximo de veinte (20) Días, a partir de recibida la opinión del Regulador o de vencido el plazo para
emitirla, para aprobarlo o para emitir las observaciones correspondientes (…)
CHERO Sirenia Marcelina FAU En caso existan observaciones formuladas por el CONCEDENTE, (…) El Regulador contará con un plazo de quince (15) Días para emitir su
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno opinión la cual deberá ser remitida al CONCEDENTE, quien deberá pronunciarse en un plazo no mayor de quince (15) Días. En caso el
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00 CONCEDENTE no se pronuncie en el plazo señalado, el EDI presentado, se entenderá por denegado.
(…)”
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
Página 21 de 34

Requerimiento que se emite pronunciamiento56
EDI
asociad Pronunciamiento sobre el EDI
uctura del MTC al según ATU y MTC observaciones55 al observaciones) desde
o
Concesionario Concesionario que ATU recibió opinión
27/9/2021(**) 27/9/2021(**)
mediante el cual se concluye, cual traslada el EDI 2L2-04
entre otros, lo siguiente: al Concesionario, (Oficio N° 3311-
“(…) se identificaron solicitando efectúe el 2021-MTC/19 del
diecisiete (17) levantamiento de las 09 de julio 2021)
observaciones, que no Observaciones (…)”
fueron subsanadas, cuyo
detalle se describe en las (Informe N° 153-2021-
“Fichas de Observaciones” ATU/DI-SITF de 07 de
adjuntas al presente informe” setiembre de 2021)
Pozo
Firmado digitalmente por JUAREZ “a) 27.09.2021. Sin
MORALES Milagros Vanessa FAU Pv-7
20131378972 soft respuesta del
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 12.10.2021 17:50:44 -05:00 Concesionario a la
subsanación de
observaciones
comunicadas por el
Concedente con Oficio
3311-2021-MTC/19”
(Oficio N° 4853-2021-
Firmado digitalmente por NOLASCO MTC/19 de 27 de
20131378972 soft setiembre de 2021)
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00
En revisión del Órgano
Técnico desde el
20/9/2021:
“Con Carta ML2-SPV-
CARTA-2021-2070 de
fecha 25/08/2021, el
Firmado digitalmente por LUDEÑA Mediante Oficio N° D-000040- Concesionario remite al
soft
2021-ATU/DI de 23 de abril de Ministerio de Transportes y
Motivo: Doy Visto Bueno 2021 la ATU remitió al MTC el Comunicaciones, el
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00
Memorando N° D-000094- Estudio Definitivo de
EDI 2021-ATU/DI-SITF e Informe Ingeniería (Sub-EDI) 2L2-
Observado N° 73-2021-ATU/DI-SITF, 007, Revisión C1”
(Memorando mediante el cual se concluye, Oficio N° 2246- (Informe N° 153-2021-
EDI
E5 N° D-000094- entre otros, lo siguiente: 2021-MTC/19 ATU/DI-SITF de 07 de - De la información
2L2-07
2021- “(…) se identificaron del 05/05/2021 setiembre de 2021) remitida no se
ATU/DI-SITF) diecinueve (19) evidencia fecha de
observaciones que no fueron “d) 20.09.2021-Oficio N° recepción por parte
soft subsanadas, cuyo detalle se 4684-2021-MTC, se del ATU del Oficio N°
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00 describe en las “Fichas de traslada al Órgano 4684-2021-MTC
Observaciones” adjuntas al Técnico-ATU, la revisión
presente informe.” del Regulador al EDI 2L2-
07e) 27.09.2021. En
revisión del Órgano
Técnico”
Firmado digitalmente por (Oficio N° 4853-2021-
20131378972 soft MTC/19 de 27 de
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00 setiembre de 2021)
En revisión del Órgano
Técnico:
Mediante Oficio N° D-000051- “Con Carta ML2-SPV-
2021-ATU/DI de 4 de mayo de CARTA-2021-2132 de
2021, la ATU remitió al MTC el fecha 25/08/2021, el
Informe N° 85-2021-ATU/DI- Concesionario remite al
LUQUE Edgar Adolfo FAU EDI
20131378972 soft SITF, mediante el cual Ministerio de Transportes y
Motivo: Doy Visto Bueno Observado
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00 concluye lo siguiente: Oficio N° 2244- Comunicaciones, el
EDI (Informe N°
E6 “(…) se identificaron once 2021-MTC/19 Estudio Definitivo de
2L2-08 85-2021-
(11) observaciones, que no del 05/05/2021 Ingeniería (Sub-EDI) 2L2- De la información
ATU/DI-SIFT)
fueron subsanadas, cuyo 008, Revisión C1” remitida no se
detalle se describe en las (Informe N° 153-2021- - evidencia fecha de
“Fichas de Observaciones” ATU/DI-SITF de 07 de recepción por parte
Firmado digitalmente por CASAS adjuntas al presente setiembre de 2021) del ATU del Oficio N°
20131378972 soft
informe.” 4830-2021-MTC
Motivo: Doy Visto Bueno “d) 24.09.2021-Oficio N°
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00
4830-2021-MTC, se
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
Página 22 de 34

EDI
o
27/9/2021(**) 27/9/2021(**)
traslada al Órgano
Técnico-ATU, la revisión
del Regulador al EDI 2L2-
08
e) 27.09.2021. En revisión
del Órgano Técnico”
(Oficio N° 4853-2021-
MTC/19 de 27 de
setiembre de 2021)
EDI en levantamiento de
20131378972 soft
E-7 observaciones por parte
Motivo: Doy V° B° del Concesionario
Fecha: 12.10.2021 17:50:55 -05:00
“La DGPPT emite el Oficio
E-8 Mediante Oficio N° D-000077- N° 2797-2021-MTC-19 de
2021-ATU/DI de 1 de junio de fecha 07/06/2021, a través
2021, la ATU remite al MTC el del cual traslada el EDI 112 días
Informe N° 092-2021-ATU-DI- 2L2-11A al Concesionario, calendario
SITF, mediante el cual solicitando efectúe el (Oficio N° 2797- -
concluye entre otros, lo levantamiento de las 2021-MTC/19 del
EDI siguiente:
Firmado digitalmente por NOLASCO Observaciones (…)” 07 de junio de
PAICO Luis Fernando FAU Observado “Del análisis realizado por (Informe N° 153-2021- 2021)
20131378972 soft
EDI (Memorando los especialistas de la ATU al Oficio N° 2797-
Motivo: Doy Visto Bueno ATU/DI-SITF de 07 de
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00 2L2-11 N° D-000198- EDI 2L2-11A Revisión 0D- 2021-MTC/19
setiembre de 2021)
A 2021- remitido con Carta ML2-SPV- del 07/06/2021
ATU/DI-SITF) CARTA-2021-1089, se “a) 27.09.2021. Sin
E-9 identificaron treinta y cuatro respuesta del
(34) observaciones, que no Concesionario a la
fueron subsanadas, cuyo subsanación de
MANCO Gerardo FAU 20131378972 detalle se describe en las observaciones
soft
“Fichas de Observaciones” comunicadas por el
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00 adjuntas al presente informe. Concedente con Oficio
2797-2021-MTC/19”
(Oficio N° 4853-2021-
MTC/19 de 27 de
setiembre de 2021)
EDI en levantamiento de
observaciones por parte
del Concesionario.
soft
E10 “La DGPPT emite el Oficio
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00 N° 2798-2021-MTC-19 de
fecha 09/06/2021, a través
EDI del cual traslada el EDI
Observado 2L2-11B al Concesionario,
Solicitud de solicitando efectúe el
Información Oficio 4210- levantamiento de las 31 días -
EDI
Firmado digitalmente por complementa 2021-MTC 19 Observaciones…” calendario
SOLORZANO SIPION German Jose F 2L2-11 (*)
20131378972 soft ria del 27/08/2021 (Informe N° 153-2021- (Oficio N° 4210-
Motivo: Doy Visto Bueno B
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00 (Memorando ATU/DI-SITF de 07 de 2021-MTC 19 del
N° D-000179- setiembre de 2021) 27 de agosto de
E11 2021- 2021)
ATU/DI-SITF) “a) 27.09.2021. Sin
respuesta del
Concesionario al oficio
4210-2021-MTC 19”
20131378972 soft (Oficio N° 4853-2021-
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00 MTC/19 de 27 de
setiembre de 2021)
EDI
En proceso de
Solicitud de
aprobación:
Tramo información
“Con oficio N° 4145-
Tercera EDI adicional
(*) (*) 2021-MTC/19 de fecha
Firmado digitalmente por CASAS Vía P.K. 2L2-09 (Memorando
24/08/202, la DGPPT
CHERO Sirenia Marcelina FAU 5+461 N° D-000154-
20131378972 soft remite a la ATU, la
Motivo: Doy Visto Bueno 2021- 24 días hábiles
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00 revisión del referido EDI,
ATU/DI-SITF)
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
Página 23 de 34

EDI
o
27/9/2021(**) 27/9/2021(**)
el cual fue realizado por - (fuera del plazo –
OSITRAN (…)” cláusula 6.4)
(Informe N° 153-2021-
ATU/DI-SITF de 07 de Oficio N° 4145-2021-
setiembre de 2021) MTC/19 recepcionado
por la ATU el 25/8/2021
“b) 27.09.2021. En
proceso de aprobación
por parte del Órgano
Técnico”
Firmado digitalmente por JUAREZ (Oficio N° 4853-2021-
20131378972 soft MTC/19 de 27 de
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 12.10.2021 17:51:09 -05:00 setiembre de 2021)
(*): No se remite información
(**): Fecha de la última información referida a los EDIs señalada por el MTC.
Fuente: Informe N° 153-2021-ATU/DI-SITF de 07 de setiembre de 2021, remitido mediante Oficio N° D-001209-2021-ATU/GG
recepcionado el 04 de octubre de 2021 y Oficio N° 4853-2021-MTC/19 de 27 de setiembre de 2021
Elaborado: Comisión de Control Concurrente.
20131378972 soft Del cuadro anterior, se advierte lo siguiente:
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00
x A pesar que la subsanación a las observaciones formuladas por la ATU, respecto de los
EDI 2L2-04, EDI 2L2-11 A y EDI 2L2-11B, fueron solicitadas por el MTC al Concesionario,
en los meses de julio, junio y agosto de 2021 respectivamente, y que el Contrato de
Firmado digitalmente por LUDEÑA Concesión establece plazos máximos para tal efecto57 y penaliza su incumplimiento58, a la
soft
fecha se evidencia que aún está pendiente la subsanación de las mismas por parte del
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00 Concesionario.
x De acuerdo al Oficio N° 4853-2021-MTC/19, al 27 de setiembre de 2021, la ATU cuenta

con la opinión del Regulador respecto de los EDI 2L2-07, EDI 2L2-08 y EDI 2L2-09,
correspondiente a las estaciones de Carmen de la Legua, Oscar Benavides y del Tramo
Firmado digitalmente por PUMA Tercera Vía P.K. 5+461, respectivamente, estando pendiente el pronunciamiento por parte
soft
de la ATU respecto de la aprobación o emisión de observaciones de cada EDI,
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00
advirtiéndose que al 27 de setiembre de 2021, la ATU lleva 24 días hábiles en evaluación
del EDI 2L2-09, debiéndose considerar que el Contrato de Concesión establece un plazo
máximo de diez (20) días hábiles para dicho pronunciamiento59.

20131378972 soft De lo expuesto se advierte que diez (10) infraestructuras de la Etapa 2-L2 debieron iniciar obras
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00 civiles de acuerdo con el Cronograma Actualizado de Ejecución de la Adenda N° 2, sin
embargo, nueve (9) de ellas aún cuentan con los EDIs pendientes de aprobación, mientras que
una (1) se encuentra en proceso de aprobación, debiéndose tener en consideración que el
plazo máximo para aprobar los EDIs -incluida la suspensión de obligaciones anteriormente
mencionada- es en noviembre de 2021, a efectos de no prolongar la ejecución de las citadas
20131378972 soft
las obras.
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
57 Conforme se advierte de la cláusula 6.4 del Contrato de Concesión, que establece -entre otros- el procedimiento para la aprobación de los
EDIs en la Segunda Etapa, “(…) En caso existan observaciones formuladas por el CONCEDENTE, el CONCESIONARIO dispondrá de un
plazo máximo de diez (10) Días (…)”.
58 De acuerdo a la Tabla N° 2: “Penalidades referidas a la Sección VI: Inversiones Obligatorias y Pruebas de Puesta en Marcha” del Anexo 10
“Penalidades Aplicables al Contrato” del Contrato de Concesión, está previsto como penalidad “(…) Atraso en la subsanación de observaciones
CHERO Sirenia Marcelina FAU al Estudio Definitivo de Ingeniería dentro del plazo máximo establecido en el Contrato (…)”.
20131378972 soft
59 Conforme se advierte de la cláusula 6.4 del Contrato de Concesión, que establece -entre otros- que el Concedente dispondrá de un plazo
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00 máximo de veinte (20) Días, a partir de recibida la opinión del Regulador o de vencido el plazo para emitirla, para aprobarlo o para emitir las
observaciones correspondientes.
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
Página 24 de 34
Por otro lado, como se señaló, a la fecha el Concesionario no ha iniciado ejecución de obras
en el Pozo PV1 Bis pese a que cuenta con el Área de Concesión entregada al Concesionario
libre de interferencias y con el EDI aprobado. Ante ello, según manifiesta OSITRAN, mediante
Memorando-N° 00133-2021-JCFM-GSF-OSITRAN del 22 de setiembre de 2021, el
Concesionario ha informado que se ha previsto iniciar obras en febrero de 2022 teniendo en
cuenta la secuencia constructiva del túnel en dicha zona.
La situación descrita en el presente informe, contraviene lo siguiente:
x Contrato de Concesión de la Línea 2 y Ramal Av. Faucett – Av. Gambetta de la Red Básica
del Metro de Lima y Callao.
MORALES Milagros Vanessa FAU “Nuevo Cronograma Actualizado de Entrega de Áreas de la Concesión
20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 12.10.2021 17:51:24 -05:00
Es aquel cronograma elaborado por el CONCEDENTE que sustituye los plazos establecidos en las
cláusulas 5.16, 5.65 de la Sección V del Contrato de Concesión, así como los plazos establecidos en el
Anexo I de la Adenda N°1 al Contrato de Concesión. Toda mención que se haga en el presente Contrato al
Nuevo Cronograma de Entrega de Áreas deberá entenderse realizado al Nuevo Cronograma Actualizado
de Entrega de Áreas de la Concesión.
20131378972 soft
Este Nuevo Cronograma Actualizado de Entrega de Áreas de la Concesión forma parte integrante de la
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00
presente Adenda N° 2 como Anexo I y establece las nuevas fechas de entrega por el CONCEDENTE al
CONCESIONARIO del Área de la Concesión. (…)”
“Nuevo Cronograma Actualizado de Ejecución

Es aquel cronograma elaborado por el CONCESIONARIO sobre la base del Nuevo Cronograma Actualizado
Firmado digitalmente por LUDEÑA de Entrega de las Áreas de la Concesión, que sustituye al Cronograma Actualizado de Ejecución que forma
soft
parte de la Adenda N° 1 al Contrato de Concesión (…). El Nuevo Cronograma Actualizado de Ejecución
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00 sustituye aquellos plazos señalados en las cláusulas 6.11, 6.21 y 6.24 de la Sección VI del Contrato de
Concesión, a su vez, sustituidos por la Adenda 1 al Contrato de Concesión (…)”.
“6.4 El CONCESIONARIO, deberá presentar el EDI que corresponda al CONCEDENTE para su aprobación
y con copia al Regulador para su opinión, conforme a los siguientes plazos:
(…)
CARDEÑA Richard FAU 2013137897 Procedimiento para la aprobación del EDI de Material Rodante o del (los) EDI(s) de Obras del Tramo 5
soft
Motivo: Doy Visto Bueno (…)
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00
El CONCEDENTE dispondrá de un plazo máximo de diez (10) Días, a partir de recibida la opinión del
Regulador o de vencido el plazo para emitirla, para aprobarlo o para emitir las observaciones
correspondientes, indicando las Especificaciones Técnicas Básicas y/o la cláusula contractual y/o la norma
incumplida. (…)”
20131378972 soft De los Estudios Definitivos de Ingeniería (EDI)
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00 (…)
6.4 (…)
Procedimiento para la aprobación de los EDIs de Obra de los Tramos integrantes de la Primera Etapa
B y Segunda Etapa
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
El Regulador emitirá su opinión sobre la materia disponiendo de un plazo máximo de veinte (20) Días de
recibido el EDI correspondiente, la cual deberá ser remitida al CONCEDENTE para su evaluación, con copia
al CONCESIONARIO para conocimiento.
El CONCEDENTE dispondrá de un plazo máximo de veinte (20) Días, a partir de recibida la opinión del
Regulador o de vencido el plazo para emitirla, para aprobarlo o para emitir las observaciones
20131378972 soft correspondientes, indicando la Especificación Técnica Básica y/o la cláusula contractual y/o la norma
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00 incumplida. En caso el CONCEDENTE no se pronuncie en el plazo señalado, se entenderá denegado el
EDI presentado.
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
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De lo expuesto, se advierte que si bien -en el marco de sus competencias- la ATU y el MTC están
adoptando medidas para viabilizar el inicio de la ejecución de obras en las infraestructuras de la Etapa
2-L2 señaladas en el Cuadro N° 6, al cierre del presente informe, aún existen retrasos en la entrega
de las Áreas de la Concesión, el levantamiento de observaciones a los EDIs, la aprobación de los
EDIs y la liberación de interferencias de estas infraestructuras, a lo que se suma el proceso de
optimización de Áreas de Concesión, respecto del cual, la ATU y el MTC mantienen una discrepancia
en torno a la responsabilidad de la gestión de dicho proceso, situación que podría generar retraso en
la entrega de las Áreas de Concesión correspondientes, que impiden el inicio en la ejecución de obras
de las infraestructuras, pudiendo retrasar el plazo máximo para puesta en operación comercial de
esta etapa.
20131378972 soft
En ese sentido, considerando el detalle realizado sobre las limitantes advertidas, corresponde que el
Motivo: Doy V° B°
Fecha: 12.10.2021 17:51:42 -05:00
Concedente y la ATU, en el marco de sus competencias, evalúen las acciones necesarias para dar
inicio a la ejecución de las obras que se encuentran retrasadas.
VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL HITO DE CONTROL
La información y documentación que la Comisión de Control ha revisado y analizado durante el

desarrollo del servicio de Control Concurrente al Hito de Control N° 3: “Verificación del avance en la
ejecución de las obras establecidas en el Contrato de Concesión para la puesta en operación de la
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno Etapa 2-L2”, se encuentra detallada en el Apéndice N° 1 del presente informe.
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00
La situación adversa identificada en el presente informe se sustenta en la revisión y análisis de la

documentación e información obtenida por la Comisión, la cual ha sido señalada en la condición y se
encuentra en el acervo documentario del MTC, la ATU y el OSITRAN.
soft
Motivo: Doy Visto Bueno VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE DE SITUACIONES ADVERSAS
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00
No aplica.
VIII. INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN HITOS ANTERIORES

CARDEÑA Richard FAU 2013137897 En Apéndice N° 2, se detalla la situación adversa identificada en los Informes de Hito de Control
soft
Motivo: Doy Visto Bueno anteriores al presente, las acciones preventivas y correctivas, y su estado a la fecha de la emisión de
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00
este Informe de Hito de Control.
IX. CONCLUSIÓN
SOLORZANO SIPION German Jose F Durante la ejecución del servicio de Control Concurrente al Hito de Control N° 3: “Verificación del
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00
avance en la ejecución de las obras establecidas en el Contrato de Concesión para la puesta en
operación de la Etapa 2-L2 del proyecto”, se ha advertido una (1) situación adversa que afecta o
podría afectar la continuidad del proceso, el resultado o logro de los objetivos del Contrato de
Concesión, la cual ha sido detallada en el numeral V del presente informe.
20131378972 soft
X. RECOMENDACIONES
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
1. Hacer de conocimiento, al Director General de Programas y Proyectos en Transporte del MTC y

al Director Ejecutivo de la ATU, el presente Informe de Hito de Control, el cual contiene una (1)
situación adversa identificada como resultado del servicio de Control Concurrente a la ejecución
de las obras establecidas en el Contrato de Concesión para la puesta en operación de la Etapa
2-L2, con la finalidad que se adopten las acciones preventivas y correctivas que correspondan, en
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00
el marco de sus competencias y obligaciones en la gestión institucional, con el objeto de asegurar
la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del Contrato de Concesión.
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
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Asimismo, deberá comunicar a esta Comisión de Control las acciones preventivas o correctivas
para tal efecto.
2. Hacer de conocimiento a la Presidenta del Consejo Directivo del OSITRAN el presente informe,
en su calidad de Regulador del Contrato de Concesión.
Lima, 12 de octubre de 2021
Firmado digitalmente por CASAS CHERO

Firmado digitalmente por LEON CAMPO Sirenia Marcelina FAU 20131378972 soft
Luz Marisol FAU 20131378972 soft Motivo: Soy el autor del documento
Motivo: Soy el autor del documento Fecha: 12-10-2021 16:08:53 -05:00
Fecha: 12-10-2021 16:04:02 -05:00
LEÓN CAMPÓ LUZ MARISOL CASAS CHERO SIRENIA

Integrante Integrante
Comisión de Control Comisión de Control

20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno Firmado digitalmente por BOZA LUQUE
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00 Firmado digitalmente por SOLORZANO
SIPION German Jose FAU 20131378972 Edgar Adolfo FAU 20131378972 soft
soft Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 12-10-2021 16:19:40 -05:00
SOLORZANO SIPIÓN GERMÁN BOZA LUQUE EDGAR

Integrante Integrante
Firmado digitalmente por LUDEÑA MANCO

Firmado digitalmente por PUMA CARDEÑA Gerardo FAU 20131378972 soft
Richard FAU 20131378972 soft Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 12-10-2021 16:24:40 -05:00
PUMA CARDEÑA RICHARD LUDEÑA MANCO GERARDO

Jefe de Comisión Supervisor

20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 12.10.2021 17:52:34 -05:00
JUÁREZ MORALES MILAGROS VANESSA

Subgerente de Control de Asociaciones Público
Privadas y Obras por Impuestos
Página 27 de 34
APÉNDICE 1
DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN QUE SUSTENTA EL INFORME DE HITO DE CONTROL
EXISTEN RETRASOS EN LA ENTREGA DE LAS ÁREAS DE CONCESIÓN, LA LIBERACIÓN DE

INTERFERENCIAS Y LA SUBSANACIÓN Y APROBACIÓN DE LOS ESTUDIOS DEFINITIVOS DE
INGENIERÍA. ADICIONALMENTE, SE EVIDENCIA UNA DISCREPANCIA EN LA
RESPONSABILIDAD DE LA GESTIÓN DEL PROCESO DE OPTIMIZACIÓN EN CURSO DE LAS
ÁREAS DE LA CONCESIÓN ENTRE LA ATU Y EL MTC. DICHAS SITUACIONES RETRASAN EL
INICIO DE LA EJECUCIÓN DE OBRAS DE LA ETAPA 2-L2, RESPECTO DE LOS AVANCES
PROGRAMADOS EN EL NUEVO CRONOGRAMA ACTUALIZADO DE EJECUCIÓN DE LA ADENDA
N° 2 DELCONTRATO DE CONCESIÓN, LO QUE PODRÍA IMPACTAR EN EL PLAZO MÁXIMO
PREVISTO PARA LA PUESTA EN OPERACIÓN DE DICHA ETAPA, EN DESMEDRO DE LOS
USUARIOS.
N° DOCUMENTO
Contrato de Concesión del Proyecto " Línea 2 y Ramal Av. Faucett – Av. Gambetta de la Red Básica del Metro de
1
Lima y Callao”
Adenda N°1 al Contrato de Concesión del Proyecto " Línea 2 y Ramal Av. Faucett – Av. Gambetta de la Red Básica
2
del Metro de Lima y Callao”
Adenda N°2 al Contrato de Concesión del Proyecto " Línea 2 y Ramal Av. Faucett – Av. Gambetta de la Red Básica
Firmado digitalmente por NOLASCO 3 del Metro de Lima y Callao”
20131378972 soft 4 Oficio N° 0026-2021-CG/APP-PL2ML de 11 de agosto de 2021
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00 5 Oficio N° 0027-2021-CG/APP-PL2ML del 11 de agosto de 2021
6 Oficio N° 0030-2021-CG/APP-PL2ML del 23 de agosto de 2021
7 Oficio N° 0033-2021-CG/APP-PL2ML del 27 de agosto de 2021
8 Oficio N° 0034-2021-CG/APP-PL2ML, de 3 de setiembre de 2021
9 Oficio N° 0035-2021-CG/APP-PL2ML de 27 de agosto de 2021
Firmado digitalmente por LUDEÑA 10 Oficio N° 0036-2021-CG/APP-PL2ML, de 10 de setiembre de 2021
soft 11 Oficio N° 0037-2021-CG/APP-PL2ML de 6 de setiembre de 2021
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00 12 Oficio N° 0038-2021-CG/APP-PL2ML de 6 de setiembre de 2021
13 Oficio N° 0040-2021-CG/APP-PL2ML de 8 de setiembre de 2021
14 Oficio N° 0042-2021-CG/APP-PL2ML, de 16 de setiembre de 2021
Firmado digitalmente por PUMA 18 Oficio N° 0052-2021-CG/APP-PL2ML de 23 de setiembre de 2021
soft 19 Oficio Nº 08713-2021-GSF-OSITRAN de 25 de agosto de 2021
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00 20 Oficio N° D-001063-2021-ATU/GG de 27 agosto de 2021
21 Informe N° D-000309-2021-ATU/DI-SAPLI de 19 de agosto de 2021
22 Informe Mensual N° 76 del Consorcio Supervisor CSIL2
23 Informe N° 00167-2021-JCFM-GSF-OSITRAN del 4 de mayo de 2021
24 Informe de Avance Físico N° 11 referente al mes de julio de 2021
Firmado digitalmente por 25 Acta de Vista de Inspección N° 1-2021-SCC-CCL2ML de 15 de setiembre de 2021
20131378972 soft 26 Oficio N° 4246-2021-MTC/19 de 31 de agosto de 2021
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00 27 Informe N° 1566-2021-MTC/19.02 de 31 de agosto de 2021
28 Oficio N° 4367-2021-MTC/19 de 07 de setiembre de 2021
29 Informe N° 1588-2021-MTC/19.02 de 06 de setiembre de 2021
LUQUE Edgar Adolfo FAU 32 Informe N° D-000337-2021-ATUDI-SAPLI de 6 de setiembre de 2021
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno 33 Informe N° D-000341-2021-ATUDI-SAPLI de 15 de setiembre de 2021
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
34 Oficio N° D-000230-2021-ATU/DI de 06 de setiembre de 2021
35 Informe N° D-000331-2021-ATU-DI-SAPLI de 13 de agosto de 2021
36 Oficio N° D-000208-2021-ATU/DI de 23 de agosto de 2021
38 Carta ML2-SPV-CARTA-2021-2646 del 16 de setiembre de 2021
20131378972 soft
40 Oficio N°4717-2021-MTC/19 de 21 de setiembre de 2021
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00 41 Oficio N° 4130-2021-MTC/19 de 24 de agosto de 2021
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
Página 28 de 34
42 Acta de Verificación Notarial del 07 de setiembre de 2021

44 Oficio N° D-000188-2021-ATU/DI de 16 de agosto de 2021
47 Informe N° D-000330-2021-ATU/DI-SAPLI de 02 de setiembre de 2021
48 Oficio N° 4014-2021-MTC/19 de 18 de agosto de 2021.
53 Carta ML2-SPV-CARTA-2021-2467 de 17 de setiembre de 2021
60 Decreto Supremo N° 017-2021-MTC de 01 de mayo de 2021
61 Oficio N° D-000115-2021-ATU/DI de 07 de junio de 2021
62 Memorando N° D-000332-2021-ATU/DI-SITF de 7 de julio de 2021
63 Oficio N° D-000040-2021-ATU/DI de 23 de abril de 2021
Firmado digitalmente por NOLASCO 64 Memorando N° D-000094-2021-ATU/DI-SITF de 16 de abril de 2021
20131378972 soft 65 Informe N° 85-2021-ATU/DI-SIFT de 3 de mayo de 2021
Fecha: 12-10-2021 16:37:41 -05:00 66 Memorando N° D-000198-2021-ATU/DI-SITF de 31 de mayo de 2021
67 Memorando N° D-000179-2021-ATU/DI-SITF de 21 de mayo de 2021
68 Memorando N° D-000154-2021-ATU/DI-SITF de 11 de mayo de 2021
70 Carta ML2-SPV-CARTA-2021-2070 donde refiere el Oficio N° 2246-2021-MTC/19 de 05 de mayo de 2021
Firmado digitalmente por LUDEÑA 71 Oficio N° 2244-2021-MTC/19 de 05 de mayo de 2021
soft 72 Oficio N° 2797-2021-MTC/19 de 07de junio de 2021
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00 73 Informe N° 153-2021-ATU/DI-SITF 07 de setiembre de 2021
74 Oficio N° 4145-2021-MTC/19 de 24 de agosto de 2021
75 Memorando N° 00133-2021-JCFM-GSF-OSITRAN del 22 de setiembre de 2021
76 Memorando N° D-000618-2021-ATU/DI-SITF de 7 de setiembre de 2021
77 Oficio N° D-001241-2021-ATU/GG de 1 de octubre de 2021
78 Informe N° 152-2021-ATU/DI-SITF de 6 de setiembre de 2021
Firmado digitalmente por PUMA 79 Oficio N° 4325-2021-MTC/19 de 3 de setiembre de 2021
soft 80 Informe N° 1580-2021-MTC/19.02 de 02 de setiembre de 2021
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00 81 Oficio Nº 0031-2021-CG/APP- PL2ML de 26 de agosto de 2021
82 Informe N° D-000026-2021-ATUDI-SAPLI, de 29 de abril de 2021
83 Informe N° D-000211-2021-ATUDI-SAPLI de 30 de junio de 2021
84 Oficio N° 09930-2021-GSF-OSITRAN de 27 de setiembre de 2021
Firmado digitalmente por 86 Oficios N° D-001209-2021-ATU/GG de 27 setiembre de 2021
20131378972 soft 87 Oficios N° D-001236-2021-ATU/GG de 30 setiembre de 2021
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00 88 Oficios N° D-001246-2021-ATU/GG 04 de octubre de 2021
89 Oficios N° D-001252 -2021-ATU/GG de 04 de octubre de 2021
90 Informe N° D-000354-2021-ATUDI-SAPLI de 23 de setiembre de 2021
LUQUE Edgar Adolfo FAU 93 Cartas ML2-SPV-CARTA-2021-2647 de 17 de setiembre de 2021
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno 94 Cartas ML2-SPV-CARTA-2021- 2646 de 1 de setiembre de 2021
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
95 Cartas ML2-SPV-CARTA-2021-2459 de 2 de setiembre de 2021
96 Cartas ML2-SPV-CARTA-2021-2468 de 6 de setiembre de 2021

20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:39:18 -05:00
Página 29 de 34
APÉNDICE 2
INFORMACIÓN DE LAS SITUACIONES ADVERSAS DE LOS INFORMES DE HITO DE CONTROL ANTERIORES
Informe de Hito de Control N° 005766-2021-CG/APP-SCC

Hito de Control N° 1
Número de Situaciones adversas identificadas: 1 / Número de situaciones adversas que subsisten: 1
soft
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00
Relación de situaciones adversas que subsisten:
Documento de la
Estado de la
N° Situación Adversa Entidad sobre Acciones preventivas y correctivas
situación adversa
acciones adoptadas
CARDEÑA Richard FAU 2013137897 SE MANTIENEN LOS Mediante los Oficios N° 000146-2021-CG/APP y N° 000148-2021-CG/APP de 15 de marzo de 2021 esta Entidad
soft
Motivo: Doy Visto Bueno RETRASOS EN LA Fiscalizadora Superior comunicó al Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC) y a la Autoridad de Transporte
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00
ENTREGA DE LAS Urbano para Lima y Callao (ATU) respectivamente, la situación adversa N° 1, contenida en el Informe de Hito de Control
ÁREAS DE CONCESIÓN, N° 005766-2021-CG/APP-SCC.
Teniendo en cuenta la
LIBERACIÓN DE
información remitida por
INTERFERENCIAS Y Al respecto, mediante los Oficios N° 0031-2021-CG/APP-PL2ML y N° 0032-2021-CG/APP-PL2ML de 26 de agosto de
el MTC y la ATU, se
APROBACIÓN DE LOS Respuesta MTC: 2021 esta Entidad Fiscalizadora Superior solicitó al MTC y a la ATU, en el plazo de cinco (5) días hábiles, informar el
Firmado digitalmente por advierte que la situación
SOLORZANO SIPION German Jose F ESTUDIOS DEFINITIVOS Oficio N° 4325-2021- estado situacional de las acciones realizadas.
20131378972 soft adversa se encuentra
DE INGENIERÍA, QUE MTC/19 de 03 de
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00
“Pendiente” de iniciar
IMPIDEN EL INICIO DE setiembre de 2021 En tal sentido, el MTC, a través del Oficio N° 4325-2021-MTC/19 de 3 de setiembre de 2021, remite el Informe N°
1 la implementación las
LA EJECUCIÓN DE adjunta Informe N° 1580- 1580-2021-MTC/19.02 de 02 de setiembre de 2021 elaborado por la Dirección de Inversión Privada en Transportes,
acciones preventivas y/o
OBRAS DE LA ETAPA 1B 2021-MTC/19.02 de 02 precisando en los numerales 4.17 y 4.18 lo siguiente:
correctivas, debiendo el
RESPECTO DE LOS de setiembre de 2021.
MTC comunicar a esta
AVANCES 4.17 Asimismo, la DGPPT ratificó que lo solicitado en el Hito de Control no se encuentra dentro de sus
Firmado digitalmente por BOZA Comisión de Control
PROGRAMADOS EN EL competencias asignadas en el Texto Integrado actualizado del Reglamento de Organización y Funciones del
20131378972 soft
sobre las acciones que
CONTRATO DE Ministerio de Transportes y Comunicaciones (TIROF del MTC), aprobado por Resolución Ministerial Nº 658-2021-
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
se implementen60.
CONCESIÓN, LO QUE MTC/01 de fecha 4 de julio de 2021, ni en ninguna de sus versiones anteriores.
PODRÍA IMPACTAR EN
EL PLAZO MÁXIMO 4.18 Finalmente, precisó que la labor del Concedente la ejerce el estado peruano representado por el MTC. Este
PREVISTO PARA LA último actúa a través de sus distintas entidades, órganos y demás en el marco de sus competencias, no pudiendo
Firmado digitalmente por CASAS 60 De acuerdo al numeral 6.3.9 de la Directiva N° 002-2019-CG/NORM “Servicio de Control Simultáneo”, aprobada mediante Resolución de Contraloría N° 115-2019-CG, emitido el Informe de Control Concurrente, el OCI se
20131378972 soft encuentra a cargo del seguimiento y evaluación de la implementación de las acciones preventivas y correctivas contenidas en el Plan de Acción. Por tanto, considerando que el presente informe es un Informe de Hito de Control,
Motivo: Doy Visto Bueno corresponde que el MTC comunique a esta Comisión de Control las acciones adicionales que ejecute.
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00
CONTRATO DE CONCESIÓN DE LA LÍNEA 2 Y RAMAL AV. FAUCETT – AV. GAMBETTA DE LA RED BÁSICA DEL METRO DE LIMA Y CALLAO”- Ministerio de Transportes y Comunicaciones / Autoridad de Transporte Urbano
para Lima y Callao
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
20131378972 soft
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CULMINACIÓN DE ESTA ninguna de ellas avocarse competencias que no les han sido asignadas; toda vez que al hacerlo se generaría un
ETAPA RETRASANDO vicio de nulidad. La DGPPT si bien administra los contratos de concesión, esto lo hace en su calidad de gestor, lo
SU PUESTA EN que no implica que asuma todas las funciones que se deprenden de las actuaciones que realice el concedente en
OPERACIÓN EN el marco del contrato de concesión, sino dentro de las funciones que tiene asignadas en el TIROF del MTC.
DESMEDRO DE LOS
USUARIOS. Asimismo, en dicho Informe la DGPPT del MTC concluyó que:
MANCO Gerardo FAU 20131378972 5.2 (..) esta Dirección no es competente para implementar las acciones de mitigación requeridas, siendo la ATU,
soft
Motivo: Doy Visto Bueno actual entidad absorbente de la AATE y órgano técnico del Concedente, la indicada para implementar las mismas,
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00
sobre la base de sus funciones recogidas en la Ley N° 30900 y su Reglamento (Sexta Disposición Complementaria
Transitoria de su Reglamento, incorporada con Decreto Supremo N° 017-2021-MTC).
Adicional a ello, la Dirección de General de Programas y Proyectos de Transportes (en adelante, DGPPT) informó a la
Funcionaria Responsable del Monitoreo del Proceso de Implementación y Seguimiento a las Recomendaciones del
MTC que, mediante el Oficio N° 1528-2021-MTC/19, ha solicitado a la ATU que informe directamente al Órgano de
Firmado digitalmente por PUMA Control Institucional y a la DGPPT, sobre las medidas preventivas y correctivas para la entrega de las Áreas de la
soft Concesión pendientes y el estado de aprobación de los EDIs, a fin de cumplir con lo requerido por la CGR.
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00
De lo señalado por la DGPPT, respecto a la implementación de la Situación Adversa, le correspondería su
implementación a la ATU. Por tanto, considerando que la entidad no ha remitido las acciones implementadas frente a
la situación adversa advertida, la Comisión concluye que la situación adversa se encuentra “Pendiente”.
La ATU en relación a la Situación Adversa comunicada en el Informe de Hito de Control N° 005766-2021-CG/APP-
Firmado digitalmente por Respuesta ATU: SCC, a través del Informe N° D-000026-2021-ATUDI-SAPLI de 29 de abril de 2021, señaló que respecto de la liberación
20131378972 soft de interferencias viene realizando o realizará las acciones que correspondan en las infraestructuras E12, E13, PV11,
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00
Mediante Oficio Nº 0031- PV13 y E16, mediante reuniones y cursando documentos, sin embargo, concluye en el numeral 4.4 del referido informe
2021-CG/APP- PL2ML lo siguiente:
de 26 de agosto de 2021,
la Comisión solicitó a la 4.4 Es responsabilidad del MTC, como Concedente, cumplir sus deberes de Parte dentro del Contrato de
ATU información Concesión, en particular, con su obligación contractual de Entrega de Áreas de la Concesión, implementando las
Firmado digitalmente por BOZA respecto al estado acciones preventivas y correctivas que correspondan para mitigar la situación adversa identificada por la CGR.
20131378972 soft
situacional de las
Motivo: Doy Visto Bueno acciones adoptadas Asimismo, mediante el Informe N° D-000211-2021-ATUDI-SAPLI de 30 de junio de 2021, se ratifica en su opinión
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
respecto al Hito de señalada en el Informe N° D-000026-2021-ATUDI-SAPLI de 29 de abril de 2021, además indicó en los numerales 2.14
Control N° 005766-2021- y 4.3 lo siguiente:
CG/APP-SCC, hasta la
fecha no se ha remitido a 2.14 “(…) la única Entidad con facultades para aprobar los EDI (conforme lo previsto en el Contrato de Concesión)
Mesa de Partes Virtual de es el Concedente a través de la DGPPT, la ATU por encargo expreso del MTC, sólo cuenta con facultades para
Firmado digitalmente por CASAS la CGR. Sin perjuicio de emitir opinión técnica (observaciones o recomendaciones) respecto de los EDIs puestos a su revisión. (…)
20131378972 soft ello, de la revisión
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00
para Lima y Callao
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:39:18 -05:00
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efectuada al estado de 4.3. (…), es que la ATU insiste en que sea el Concedente (representado por la DGPPT) quien debe responder al
trámite del requerimiento requerimiento de la Contraloría, que tiene como objetivo fundamental que se revierta la situación adversa que
en la página web de la estaría afectando el resultado o el logro de los objetivos del Contrato de Concesión. Como la misma DINPTRA
ATU señala, las funciones de la ATU son actividades materiales y funciones técnicas, ninguna de ellas contempla la
(https://soluciones.atu.go posibilidad de implementar medidas contractuales que busquen superar los incumplimientos que viene
b.pe/portal_ciudadano/lo presentando el Concesionario en el Contrato de Concesión. Sólo las medidas contractuales (en contra o en
gin) se verifica que dicha consenso con el Concesionario) tiene la posibilidad real de generar un cambio en la conducta del Concesionario,
MANCO Gerardo FAU 20131378972 entidad anexó como y solo atañe al Concedente tomar estas decisiones.
soft
Motivo: Doy Visto Bueno respuesta -entre otros
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00
documentos- De lo señalado anteriormente, la Comisión de Control evidencia que existe una discrepancia entre la DGPPT del MTC
Memorando N° D- y la ATU en relación a las competencias para implementar acciones para la situación adversa; por lo que, corresponde
000618-ATU/DI-SITF de que dichas entidades actúen en el marco de las competencias y obligaciones establecidas en el Contrato de Concesión,
7 de setiembre de 2021, en el Convenio de Encargo de Gestión suscrito el 4 de febrero de 2020 entre la ATU y el MTC (modificado mediante
Informe N° D-000026- Adenda N° 1) y del Decreto Supremo N° 017-2021-MTC, detallados en el presente informe, los cuales determinan las
2021-ATUDI-SAPLI, N° competencias del Concedente en la entrega de las Áreas de la Concesión y de la ATU en la liberación de las
Firmado digitalmente por PUMA D-000211-2021-ATUDI- interferencias y aprobación de los EDIs.
soft SAPLI de 29 de abril y 30
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00 de junio de 2021, Por tanto, considerando que la citada entidad no ha remitido las acciones implementadas frente a la situación adversa
respectivamente. advertida, la Comisión concluye que la situación adversa se encuentra “Pendiente”.
Sin perjuicio de ello, es indispensable que estos conflictos internos sean solucionados, caso contrario existen mayores
posibilidades que el riesgo se concrete, cuyos efectos podrán ser analizados mediante otras modalidades de
Firmado digitalmente por intervenciones a cargo de esta Entidad Fiscalizadora Superior.
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00

20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00

20131378972 soft
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para Lima y Callao
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:39:18 -05:00
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Informe de Hito de Control N° 013708 -2021-CG/APP-SCC del 16 de agosto de 2021

Hito de Control N° 2
Número de Situaciones adversas identificadas: 2 / Número de situaciones adversas que subsisten: 2
Relación de situaciones adversas que subsisten:
MANCO Gerardo FAU 20131378972 Documento de la
soft
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00
Entidad sobre Estado de la situación
N° Situación Adversa Acciones preventivas y correctivas
acciones adversa
adoptadas
Mediante los Oficios N° 000404-2021-CG/APP y N° 000405-2021-CG/APP de 16 de agosto de 2021
esta Entidad Fiscalizadora Superior comunicó al Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC) y
a la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU) respectivamente, la situación adversa
N° 1, contenida en el Informe de Hito de Control N° 013708-2021-CG/APP-SCC.
LA FALTA DE CERTIFICACIÓN DEL
soft MATERIAL RODANTE, LA DEMORA EN
Motivo: Doy Visto Bueno Al respecto, mediante los Oficios N° 0031-2021-CG/APP-PL2Ml y N° 0032-2021-CG/APP-PL2ML de
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00 LA CULMINACIÓN Y ACEPTACIÓN DE Teniendo en cuenta la
26 de agosto de 2021 esta Entidad Fiscalizadora Superior solicitó al MTC y a la ATU, en el plazo de
LAS OBRAS DE LA ETAPA 1A Y LA Oficio N° 4325-2021- información remitida por el
cinco (5) días hábiles, informar el estado situacional de las acciones realizadas.
FALTA DEL PROTOCOLO DE MTC/19 de 3 de MTC y la ATU, se advierte
PRUEBAS APROBADO RETRASAN setiembre de 2021 que la situación adversa se
En tal sentido, el MTC, a través del Oficio N° 4325-2021-MTC/19 de 3 de setiembre de 2021, remite el
LAS PRUEBAS DE PUESTA EN encuentra “Pendiente” de
Informe Técnico Legal N°1580-2021-MTC/19.02 elaborado por la Dirección de Inversión Privada en
Firmado digitalmente por MARCHA GOA2, SITUACIÓN QUE NO Memorando N° D- iniciar la implementación las
SOLORZANO SIPION German Jose F 1 Transportes, precisando -entre otros- que “En relación a la situación adversa N° 1: (…) esta Dirección
20131378972 soft PERMITE CUMPLIR CON LAS 000618-2021- acciones preventivas y/o
Motivo: Doy Visto Bueno no cuenta con las competencias para atender dicha solicitud de información de la Contraloría, (…)”.
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00 CONDICIONES ESTABLECIDAS EN EL ATU/DI-SITF de 7 de correctivas, debiendo el
CONTRATO DE CONCESIÓN PARA LA setiembre de 2021 e MTC comunicar a esta
Sin perjuicio de ello, señala que -en aras de coadyuvar a las labores de la funcionaria Responsable del
PUESTA EN OPERACIÓN COMERCIAL Informe N° 152- Comisión de Control sobre
Monitoreo del Proceso de Implementación y Seguimiento a las Recomendaciones del MTC- mediante
DE ESTA ETAPA, PUDIENDO DILATAR 2021-ATU/DI-SIFTF las acciones que se
Oficio N° 4238-2021-MTC/19 solicitó al OSITRAN remitir con carácter de “muy urgente” el estado actual
EL APROVECHAMIENTO OPORTUNO implementen61.
de los procesos referidos a certificación del material rodante, culminación y aceptación de las obras de
Firmado digitalmente por BOZA DE ESTA INFRAESTRUCTURA POR
LUQUE Edgar Adolfo FAU la Etapa 1A y protocolo de pruebas aprobado al que hace referencia en el Informe de Hito de Control
20131378972 soft PARTE DE LOS USUARIOS.
Motivo: Doy Visto Bueno N° 013708-2021-CG/APP-SCC.
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
Por otro lado, la ATU a través del Informe N° 152-2021-ATU/DI-SIFTF señala que, con relación a la
Adversa N° 1: La falta de Certificado de Material Rodante, demora en la culminación y aceptación las
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00
para Lima y Callao
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:39:18 -05:00
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Obras de la Etapa 1A y la falta de protocolos de prueba aprobados, la ATU ha recomendado solicitar la

información pertinente al Regulador. Asimismo, ha recomendado a la DGPPT, que en su calidad de
administrador del Contrato de Concesión solicite al Concesionario su “Plan de Recuperación de Plazo
de ejecución de la Etapa 1A”, en cumplimiento de con el Numeral 2.4.6 del Anexo 6 del Contrato de
Concesión.
De lo señalado, la Comisión de Control advierte que aún se mantienen las discrepancias entre el MTC
MANCO Gerardo FAU 20131378972 y la ATU respecto a las competencias en la implementación de las acciones preventivas y correctivas a
soft
Motivo: Doy Visto Bueno fin de subsanar la situación adversa advertida. En tal sentido, corresponde que dichas entidades actúen
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00
en el marco de las competencias y obligaciones establecidas en el Contrato de Concesión, en el
Convenio de Encargo de Gestión suscrito el 4 de febrero de 2020 entre el MTC y la ATU (modificado
mediante Adenda N° 1) y en el Decreto Supremo N° 017-2021-MTC, a fin que no se vea afectado el
normal desarrollo del Proyecto.
En virtud a lo expuesto, la Comisión de Control considera que si bien el MTC ha requerido información
Firmado digitalmente por PUMA al OSITRAN respecto del estado situacional de lo advertido en la Situación adversa 1, a fin de coadyuvar
soft a las labores de la funcionaria Responsable del Monitoreo del Proceso de Implementación y
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00 Seguimiento a las Recomendaciones del MTC, al cierre del presente informe, el MTC aún no ha
informado si el OSITRAN ha remitido dicha información, y si dicha responsable ha ejecutado alguna
medida que permita subsanar la situación adversa. Por tal motivo, la comisión de control considera que
la situación adversa se mantiene “Pendiente”.
SE EVIDENCIA FALTA DE CLARIDAD Mediante los Oficios N° 000404-2021-CG/APP y N° 000405-2021-CG/APP de 16 de agosto de 2021
Firmado digitalmente por DEL CONCEDENTE EN RELACIÓN A LA esta Entidad Fiscalizadora Superior comunicó al Ministerio de Transportes y Comunicaciones (MTC) y
20131378972 soft OBLIGACIÓN DE REALIZAR Oficio N° 4325-2021- a la Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao (ATU) respectivamente, la situación adversa Teniendo en cuenta la
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00
SOLUCIONES TÉCNICAS PARA LOS MTC/19 de 3 de N° 1, contenida en el Informe de Hito de Control N° 013708-2021-CG/APP-SCC. Al respecto, mediante información remitida por el
OBSTÁCULOS QUE RESTRINGEN LOS setiembre de 2021 los Oficios N° 0031-2021-CG/APP-PL2Ml y N° 0032-2021-CG/APP-PL2ML de 26 de agosto de 2021 MTC, se advierte que la
TRABAJOS DE INSERCIÓN URBANA esta Entidad Fiscalizadora Superior solicitó al MTC y a la ATU, en el plazo de cinco (5) días hábiles, situación adversa
PENDIENTES DE EJECUTAR POR Memorando N° D- informar el estado situacional de las acciones realizadas. actualmente se encuentra
2
PARTE DEL CONCESIONARIO EN 000618-2021- “En Proceso”, debiendo el
Firmado digitalmente por BOZA ESTACIONES DE LA ETAPA 1A, ASÍ ATU/DI-SITF de 7 de En tal sentido, el MTC, a través del Oficio N° 4325-2021-MTC/19 de 3 de setiembre de 2021, remite el MTC comunicar a esta
20131378972 soft
COMO LA FALTA DE COORDINACIÓN setiembre de 2021 e Informe Técnico Legal N°1580-2021-MTC/19.02 elaborado por la Dirección de Inversión Privada en Comisión de Control sobre
Motivo: Doy Visto Bueno OPORTUNA ENTRE EL CONCEDENTE, Informe N° 152- Transportes, precisando lo siguiente: las acciones que
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
LA ATU Y EL CONCESIONARIO PARA 2021-ATU/DI-SIFTF a) En relación al Canal de Riego existente dentro del área de cerramiento de la Estación E24 y la implemente62.
DAR SOLUCIÓN A ESTAS existencia de un pilar peatonal ubicado sobre carril de la Carretera Central dentro del área de
RESTRICCIONES Y A LAS Cerramiento de la Estación E21:
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00
para Lima y Callao
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:39:18 -05:00
Página 34 de 34
INCOMPATIBILIDADES
PRESENTADAS ENTRE LAS “(…) En ese sentido, mediante el Oficio N° 4129-2021-MTC/19 del 24 de agosto del 2021, la
SECCIONES VIALES EXISTENTES, DGPPT solicitó a OSITRAN que, conforme a las cláusulas 17.5, 17.7 y 17.11 del Contrato de
OCASIONANDO QUE SE DILATE LA Concesión que disponen, entre otros, que “el Concesionario deberá proceder a dar cumplimiento
EJECUCIÓN DE DICHOS TRABAJOS. a las disposiciones impartidas por el Regulador” y la función sancionadora del Regulador, impartir
ESTA SITUACIÓN PODRÍA DILATAR LA las disposiciones respectivas al Concesionario a efectos que cumpla con la liberación de las citadas
CULMINACIÓN DE OBRAS DE LA interferencias.
MANCO Gerardo FAU 20131378972 ETAPA 1A Y QUE NO SE PRESTEN LAS (…)”
soft
Motivo: Doy Visto Bueno CONDICIONES DE SEGURIDAD Y b) En relación a los trabajos de adecuación (transición) de la sección vial fuera del área de cerramiento
Fecha: 12-10-2021 16:29:37 -05:00
TRANSITABILIDAD EN LOS de la Estación E23 de la Etapa 1A:
SUBTRAMOS DE LA CARRETERA “(…) se presentó una propuesta normativa para asignar a la ATU, la responsabilidad de elaborar
CENTRAL ADYACENTES A LAS los estudios de inserción urbana y ejecutar las adecuaciones viales para la precitada
ESTACIONES DEL PROYECTO DE LA compatibilización conforme al literal n) de la Sexta Disposición Complementaria Transitoria del
LÍNEA 2. Reglamento de la Ley N° 30900, aprobado por Decreto Supremo N° 005-2019-MTC.
(…)”
soft Así mismo, la ATU a través del Informe N° 152-2021-ATU/DI-SIFTF señala lo siguiente:
Fecha: 12-10-2021 16:23:58 -05:00
a) En relación al Canal de Riego existente dentro del área de cerramiento de la Estación E24 y la
existencia de un pilar peatonal ubicado sobre carril de la Carretera Central dentro del área de
Cerramiento de la Estación E21, señala que es obligación del Concesionario como parte de las obras
de inserción urbana.
Firmado digitalmente por b) En relación a la subestación aérea biposte energizada en la Estación E22 ubicada al lado de la
20131378972 soft
ciclovía, la ATU señaló que corresponde al Concesionario como parte de los trabajos de inserción
Motivo: Doy Visto Bueno urbana.
Fecha: 12-10-2021 16:18:09 -05:00
c) En relación a los trabajos de adecuación (transición) de la sección vial fuera del área de cerramiento
de la Estación E23 de la Etapa 1A, al no tener competencia para desarrollar los estudios según la
ordenanza 1981 de la MML, se realizó las coordinaciones con la MML, sin embargo, esta no pudo
comprometer y ejecutar los recursos, la ATU solicitó a la Presidencia Ejecutiva el requerimiento de
opinión técnica e instrucción por parte de la MML para dichos efectos.
20131378972 soft
Motivo: Doy Visto Bueno En virtud a lo expuesto y de la información remitida por el MTC, la Comisión de Control considera que
Fecha: 12-10-2021 16:12:44 -05:00
las acciones preventivas y correctivas adoptadas se encuentran “en proceso”, quedando pendiente
que dicha entidad remita a la Comisión de Control la documentación que sustente la implementación de
las acciones adoptadas.

20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:07:42 -05:00
para Lima y Callao
20131378972 soft
Fecha: 12-10-2021 16:03:14 -05:00
20131378972 soft
39C920202100498 Fecha: 12.10.2021 18:24:13 -05:00
Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres

Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia
Jesús María, 12 de Octubre del 2021

OFICIO
OFICIO N°N° 000498-2021-CG/APP
-2021-CG/APP
Señor
Bartolomé Emilio Cueva Sáenz
Director General de Programas y Proyectos de Transportes
Ministerio de Transportes y Comunicaciones
Jiron Zorritos N° 1203
Lima/Lima/Lima
Asunto: Comunicación de Informe de Hito de Control N° 019591-2021-CG/APP-SCC

relacionado al Contrato de Concesión del Proyecto “Línea 2 y Ramal Avenida
Faucett – Gambetta de la Red Básica del Metro de Lima y Callao”
Referencia: a) Artículo 8° de la Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control
y de la Contraloría General de la República.
b) Directiva N° 002-2019-CG/NORM Servicio de Control Simultáneo aprobada
mediante Resolución de Contraloría N° 115-2019-CG, de 28 de marzo de
2019 y modificatorias.
Me dirijo a usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el

Servicio de Control Simultáneo y establece la comunicación al Titular de la entidad o
responsable de la dependencia, y de ser el caso a las instancias competentes, respecto de la
existencia de situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el
resultado o el logro del objetivo del proceso en curso, a fin que se adopten oportunamente las
acciones preventivas y correctivas que correspondan.
Sobre el particular, de la revisión de la información y documentación vinculada al

Hito de Control N° 3: “Verificación del avance en la ejecución de las obras establecidas en el
Contrato de Concesión para la puesta en operación de la Etapa 2-L2” del Contrato de
Concesión de la Línea 2 y Ramal Av. Faucett – Av. Gambetta de la Red Básica del Metro de
Lima y Callao, comunicamos que se ha identificado una (1) situación adversa contenida en el
Informe de Hito de Control N° 019591-2021-CG/APP-SCC del 12 de octubre de 2021, cuya
copia se adjunta en treinta y seis (36) folios.
En tal sentido, solicitamos que una vez adoptadas las acciones que
correspondan, éstas sean informadas a la brevedad a la Comisión de Control.
Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración.
Atentamente,
Documento firmado digitalmente

Milagros Vanessa Juárez Morales
Contraloría General de la República
(MJM/scc)
Nro. Emisión: 04118 (C920 - 2021) Elab:(U65350 - C920)

Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas
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Carrillo 114 - Jesús de11,
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39C920202100499 Fecha: 12.10.2021 18:25:02 -05:00
Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres

Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia
Jesús María, 12 de Octubre del 2021

OFICIO
OFICIO N°N° 000499-2021-CG/APP
-2021-CG/APP
Señora
María Esperanza Jara Risco
Presidenta Ejecutiva
Autoridad de Transporte Urbano para Lima y Callao - ATU
Av. Domingo Orué N°165
Surquillo/Lima/Lima

Referencia: a) Artículo 8° de la Ley N° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control
y de la Contraloría General de la República.
b) Directiva N° 002-2019-CG/NORM Servicio de Control Simultáneo aprobada
mediante Resolución de Contraloría N° 115-2019-CG, de 28 de marzo de
2019 y modificatorias.
Me dirijo a usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el

Servicio de Control Simultáneo y establece la comunicación al Titular de la entidad o
responsable de la dependencia, y de ser el caso a las instancias competentes, respecto de la
existencia de situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el
resultado o el logro del objetivo del proceso en curso, a fin que se adopten oportunamente las
acciones preventivas y correctivas que correspondan.
Sobre el particular, de la revisión de la información y documentación vinculada al

Hito de Control N° 3: “Verificación del avance en la ejecución de las obras establecidas en el
Contrato de Concesión para la puesta en operación de la Etapa 2-L2” del Contrato de
Concesión de la Línea 2 y Ramal Av. Faucett – Av. Gambetta de la Red Básica del Metro de
Lima y Callao, comunicamos que se ha identificado una (1) situación adversa contenida en el
Informe de Hito de Control N° 019591-2021-CG/APP-SCC del 12 de octubre de 2021, cuya
copia se adjunta en treinta y seis (36) folios.
En tal sentido, solicitamos que una vez adoptadas las acciones que
correspondan, éstas sean informadas a la brevedad a la Comisión de Control.
Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración.
Atentamente,
Documento firmado digitalmente

Milagros Vanessa Juárez Morales
Contraloría General de la República
(MJM/scc)
Nro. Emisión: 04119 (C920 - 2021) Elab:(U65350 - C920)
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico archivado por la Contraloría General de la
República, aplicando lo dispuesto por el Art. 25 de D.S. 070-2013-PCM y la Tercera Disposición Complementaria
Final del D.S. 026- 2016-PCM. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas
Jr. Camilo a través
Carrillo 114 - Jesús de11,
María Lima la Lima
siguiente
- Perú
Central: +511
dirección web: https://verificadoc.contraloria.gob.pe/verificadoc/inicio.do e ingresando el siguiente 330-3000
código de
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verificación: RAYHSLA
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AUTORIDAD DE TRANSPORTE URBANO
PARA LIMA Y CALLAO
CARGO DE PRESENTACIÓN DE DOCUMENTO

N° DE EXPEDIENTE: 0302-2021-02-0066002
N°: 057727-2021
I. DATOS DEL PRESENTANTE

Tipo de presentante: Persona Natural
Presentante: RICHARD PUMA CARDEÑA
Tipo documento identidad: Documento Nacional de Identidad - DNI
Número documento identidad: 42190250
En representación de: CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA
Ruc: 20131378972
II. DATOS DEL DOCUMENTO

Tipo de documento: Oficio
Número de documento 499-2021
Fecha y hora de presentación: 12/10/2021 07:12 PM
Folios: 37
Anexos: Oficio N° 499-2021

Informe N° 19591-2021

III. DATOS DEL REGISTRADOR

Origen: PORTAL CIUDADANO
Avenida Domingo Orué 165, Surquillo - Lima - Perú

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AUTORIDAD DE TRANSPORTE URBANO
PARA LIMA Y CALLAO
CARGO DE PRESENTACIÓN DE DOCUMENTO

N° DE EXPEDIENTE: 0302-2021-02-0066002
N°: 057727-2021
Atentamente,
Avenida Domingo Orué 165, Surquillo - Lima - Perú

Página 2 de 2
Firmado por:
MARTINEZ QUINTO
Katherina FAU
20420248645 hard
Motivo: Firma Digital
Fecha: 13/10/2021
09:05:45 -0500
NT: 2021091987

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SUBGERENCIA DE CONTROL DE ASOCIACIONES PÚBLICO

PRIVADAS Y OBRAS POR IMPUESTOS

INFORME DE HITO DE CONTROL

CONTRATO DE CONCESIÓN DE LA LÍNEA 2 Y RAMAL AV.

HITO DE CONTROL N° 3 – VERIFICACIÓN DEL AVANCE EN LA EJECUCIÓN

PERIODO DE EVALUACIÓN DEL HITO DE CONTROL:

LIMA, 12 DE OCTUBRE DE 2021

“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”

HITO DE CONTROL N° 3 – VERIFICACIÓN DEL AVANCE EN LA EJECUCIÓN DE LAS

INFORME DE HITO DE CONTROL N° 019591-2021-CG/APP-SCC

CONTRATO DE CONCESIÓN DE LA LÍNEA 2 Y RAMAL AV. FAUCETT – AV. GAMBETTA DE

HITO DE CONTROL N° 3 – VERIFICACIÓN DEL AVANCE EN LA EJECUCIÓN DE LAS

2.1 Objetivo General

Determinar si el Concedente y el Regulador vienen cumpliendo con sus obligaciones y funciones

Verificar si el avance en la ejecución de las obras de la Etapa 2 – L2, se viene desarrollando

El servicio de Control Concurrente se efectuó al avance en la ejecución de las obras de la Etapa 2 –

IV. INFORMACIÓN RESPECTO DEL HITO DE CONTROL

Las principales características del Contrato de Concesión se detallan en el siguiente cuadro:

Asimismo, de acuerdo con lo establecido en la sección I “Antecedentes y Definiciones” del Contrato

6 De acuerdo con el Contrato de Concesión dicho término se define como sigue:

De la revisión selectiva efectuada a la información proporcionada por la ATU, el MTC y el OSITRAN,

EXISTEN RETRASOS EN LA ENTREGA DE LAS ÁREAS DE CONCESIÓN, LA LIBERACIÓN DE

De acuerdo con lo establecido en las definiciones previstas en el Contrato de Concesión, las

Firmado digitalmente por 17 Tramo 1

Del cuadro N° 5, se advierte lo siguiente:

Firmado digitalmente por CASAS

A. Sobre las Infraestructuras que se encuentran en proceso de ejecución de obras de la Etapa

La Comisión de Control, mediante el Oficio N° 0051-2021-CG/APP-PL2ML25, solicitó al OSITRAN

Firmado digitalmente por BOZA

Firmado digitalmente por CASAS

Firmado digitalmente por LUDEÑA E3 Juan Pablo II

Firmado digitalmente por BOZA

Firmado digitalmente por CASAS

x El Supervisor CSIL2 reporta un avance de

El Supervisor CSIL2, señala haber solicitado

Firmado digitalmente por BOZA

x De acuerdo a lo señalado por el Supervisor CSIL2, el inicio de las pruebas de operación y

Firmado digitalmente por JUAREZ

4548-2021-MTC/19 de 13 de setiembre de 2021, Oficio N° 4779-2021-MTC/19 de 23 de setiembre de 2021, Informe N° D-000359-

Del cuadro N° 8, se advierte lo siguiente:

x Diez (10) Infraestructuras no cuentan con la aprobación de sus respectivos EDIs.

Teniendo en cuenta la situación expuesta, a fin de verificar el estado situacional de las

1) Respecto de la entrega de las Áreas de la Concesión de las infraestructuras cuyo inicio

De la información proporcionada por el MTC34 y la ATU35, a continuación, se muestra el detalle

Fecha Trámite del proceso de optimización informado por el MTC y la ATU

Firmado digitalmente por JUAREZ Informe N° D-000359-2021-

Asimismo, se aprecia que existe discrepancias entre el MTC y la ATU respecto de la

correspondientes, repercutiendo en un mayor retraso para el inicio de obras en estas

 Áreas de la Concesión pendientes de entrega por negativa de recepción del

“10. (…) RESPECTO A LA EXISTENCIA DE

Firmado digitalmente por CASAS 40

Proceso de entrega de Área de la Concesión

Mediante Oficio N°4714-2021-MTC/19 de

Firmado digitalmente por JUAREZ

“8. (…) EL ÁREA PUESTA A DISPOSICIÓN

No se cuenta con información que evidencie

Proceso de entrega de Área de la Concesión

MTC: Acta de Verificación Notarial del

“SUPUESTAS INTERFERENCIAS HAN

Por su parte, el Concedente ha manifestado su disconformidad a lo alegado por el

Áreas de la Concesión pendientes de entrega por negativa de recepción del

Área de la Concesión con convocatoria para entrega hacia el Concesionario