SUBGERENCIA DE ATENCIÓN DE DENUNCIAS

INFORME DE ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR

N° 12106-2021-CG/SADEN-AOP

ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR

MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN ANTONIO DE
PUTINA
PUTINA - SAN ANTONIO DE PUTINA - PUNO

“ACTUALIZACIÓN DEL PORTAL DE TRANSPARENCIA

ESTÁNDAR DE LA ENTIDAD”

PERÍODO DE EVALUACIÓN:
DEL 10 DE FEBRERO AL 27 DE ABRIL DE 2021

LIMA, 18 DE JUNIO DE 2021

“Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres”

"Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia "
 INFORME DE ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR
N° 12106-2021-CG/SADEN-AOP

“ACTUALIZACIÓN DEL PORTAL DE

TRANSPARENCIA ESTÁNDAR DE LA ENTIDAD”

ÍNDICE

N° Pág.

I. ORIGEN...................................................................................................................................................1

II. OBJETIVO..............................................................................................................................................1

III. HECHO CON INDICIO DE IRREGULARIDAD..................................................................................................1

IV.DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN QUE SUSTENTA LA ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR10

V. CONCLUSIÓN............................................................................................................................................10

VI.RECOMENDACIONES..............................................................................................................................10

APÉNDICE N.° 1...............................................................................................................................................11

 “ACTUALIZACIÓN DEL PORTAL DE TRANSPARENCIA ESTÁNDAR DE LA ENTIDAD”

I. ORIGEN

La Acción de Oficio Posterior a la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN ANTONIO DE PUTINA, en

adelante la “Entidad”, corresponde a un servicio de control posterior no programado en el Plan Operativo
2021 de la Subgerencia de Atención de Denuncias; registrado en el Sistema de Control Gubernamental –
SCG con la orden de servicio n.° 01-L530-2021-6841, en el marco de lo previsto en la Directiva n.° 002-
2020-CG/NORM “Acción de Oficio Posterior” aprobada mediante Resolución de Contraloría n.° 089-
2020- CG de 5 de marzo de 2020, modificada por Resolución de Contraloría n.° 343-2020-CG de
24 de noviembre de 2020.

El presente servicio se emite en atención a la Hoja Informativa n.° 000007-2021-CG/PC de 19 de marzo

de 2021 de la Subgerencia de Participación Ciudadana, a través de la cual se remite información y
evidencia recopilada por los Monitores Ciudadanos de Control - MCC1.

El servicio de control contribuye al logro del Objetivo de Desarrollo Sostenible n.° 16 “Promover
sociedades justas, pacíficas e inclusivas”; en específico la meta 16.6: “Crear a todos los niveles
instituciones eficaces y transparentes que rindan cuentas”2.

II. OBJETIVO

El Informe de Acción de Oficio Posterior se emite con el objetivo de comunicar al Titular de la Entidad, la
existencia de hechos con indicios de irregularidad que afectan el correcto uso y destino de los bienes y
recursos del Estado; con el propósito de que el Titular de la Entidad o responsable de la dependencia
adopte las acciones que correspondan.

III. HECHO CON INDICIO DE IRREGULARIDAD

Como resultado de la evaluación a los hechos reportados, se ha identificado la existencia de indicios de

irregularidades que ameritan que el Titular de la Entidad adopte acciones, los mismos que se describen
a continuación:
LA ENTIDAD NO HA ACTUALIZADO SU PORTAL DE TRANSPARENCIA ESTÁNDAR - PTE, CON EL
CONTENIDO ESTABLECIDO EN LA NORMATIVA VIGENTE; AFECTANDO EL ACCESO A
INFORMACIÓN COMPLETA Y ACTUALIZADA SOBRE LOS ACTOS DE LA ADMINISTRACIÓN
PÚBLICA POR PARTE DE LA CIUDADANÍA E INSTITUCIONES; ASIMISMO, LA PROMOCIÓN DE
UNA CULTURA DE TRANSPARENCIA Y EL FORTALECIMIENTO DE LA VIGILANCIA CIUDADANA.

El Portal de Transparencia Estándar, en adelante PTE, es el canal digital de información estandarizada

e integral de las entidades públicas que tiene como finalidad facilitar el acceso a la información sobre el
uso de los recursos públicos y sobre la gestión institucional, incrementando los niveles de transparencia.

Según lo establecido en los “Lineamientos para la Implementación y Actualización del Portal de

Transparencia Estándar en las entidades de la Administración Pública”, las entidades obligadas deben
actualizar el contenido de los respectivos rubros e iconografías del PTE. Debe precisarse que la
información publicada en el PTE tiene carácter y valor oficial, por lo que es responsabilidad de
cada entidad pública, el registro y actualización correspondiente.3

El PTE permite a los usuarios y ciudadanía en general, utilizar, descargar, copiar y distribuir la
información y generar otra derivada, debiendo citarse la fuente de origen.4 La difusión de información a
través de medios digitales como el PTE es especialmente relevante en un contexto como el actual, en
el que la ciudadanía necesita información oficial de manera proactiva y oportuna5.

Actualmente, el PTE se encuentra integrado a la Plataforma Digital Única del Estado Peruano
(Plataforma GOB.PE).6 En ese sentido, las entidades públicas deben consignar en sus respectivos
portales institucionales el enlace del PTE para permitir la migración desde su referido portal institucional
a la Plataforma Digital Única del Estado Peruano (Plataforma GOB.PE).

La Resolución Directoral n.° 11-2021-JUS/DGTAIPD “Lineamientos para la Implementación y

Actualización del Portal de Transparencia Estándar en las entidades de la Administración Pública”7, en
su numeral 6.2, establece que dicho enlace debe ubicarse en el lado superior derecho como banner,
bajo la denominación Portal de Transparencia Estándar, con el icono siguiente:

Imagen n.° 1
Icono del portal de transparencia estándar

Fuente: Numeral 6.2 de la Resolución Directoral n.° 11-2021-JUS/DGTAIPD “Lineamientos para la Implementación y
Actualización del Portal de Transparencia Estándar en las entidades de la Administración Pública”
En la siguiente imagen, se muestra la ubicación (lado superior derecho) que debe tener el enlace al
PTE:
Imagen n.° 2
Icono del portal de transparencia estándar con logo

Fuente: Numeral 6.2 de la Resolución Directoral n.° 11-2021-JUS/DGTAIPD “Lineamientos para la Implementación y
Actualización del Portal de Transparencia Estándar en las entidades de la Administración Pública”

De acuerdo a los “Lineamientos para la Implementación y Actualización del Portal de

Transparencia Estándar en las entidades de la Administración Pública”8, el PTE contiene once (11)
rubros temáticos que se encuentran representados en “iconografías amigables”. Asimismo, se
precisa que el ícono se muestra de color plomo cuando no se haya registrado información en dicho
rubro.

La iconografía de los rubros temáticos, es la siguiente:

Imagen n.° 3
Iconografía del Portal de Transparencia Estándar

Fuente: Anexo 1 de la Resolución Directoral n.° 11-2021-JUS/DGTAIPD

En ese contexto, la Contraloría General de la República, a través de la Subgerencia de Participación

Ciudadana9, unidad orgánica encargada de: i) recibir analizar y tramitar la información de los presuntos
hechos irregulares presentados mediante los mecanismos de participación ciudadana; y ii) consolidar
y elevar la información de los resultados de los mecanismos de participación ciudadana que contribuyan
con el proceso integral de control; promovió la ejecución de una verificación a los Portales de
Transparencia Estándar, llevada a cabo por los Monitores Ciudadanos de Control.10

Los Monitores Ciudadanos de Control11, son personas naturales voluntarias, capacitadas y acreditadas
por la Contraloría General de la República, que participan en forma cívica a favor de la comunidad. En
ese sentido, a través del control social, verifican que las intervenciones públicas se realicen de
conformidad con la normativa vigente sobre la materia.
A partir de la información proporcionada producto de dichas verificaciones, la Contraloría General de la
República procesa y evalúa la información y, en los casos que corresponda, comunica oportunamente
a la Entidad la existencia de situaciones de incumplimiento, a fin que adopte las medidas
correctivas que considere pertinentes12.

En el marco de lo señalado anteriormente, los Monitores Ciudadanos de Control 13 llevaron a cabo una
verificación, entre el 10 y el 15 de febrero de 2021, al Portal de Transparencia Estándar (PTE) de la
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN ANTONIO DE PUTINA, a fin de determinar si los respectivos
rubros e iconografías contienen la información establecida en los lineamientos vigentes. Cabe detallar,
que se verificaron diez (10) de los once (11) rubros establecidos14.

Los rubros verificados; así como, el detalle del contenido que según los “Lineamientos para la
Implementación y Actualización del Portal de Transparencia Estándar en las entidades de la
Administración Pública”, que se debe considerar en cada rubro, se detallan a continuación:
Cuadro n.º 1
Rubros verificados por Monitores Ciudadanos de Control – MCC y contenido de cada rubro según
lineamientos del PTE
Rubros Temáticos
Contenido del rubro según lineamientos del PTE
verificados por los
MCC
Dirección de la entidad.
Directorio de los servidores civiles y correos electrónicos.
Datos generales Norma de creación de la entidad.
Normas emitidas por la entidad organizadas por fecha de expedición a partir del 2009.
ROF (Reglamento de Organización y Funciones)
Planeamiento y Organigrama
organización TUPA (Texto Único de Procedimientos Administrativos)
CAP (Cuadro de Asignación de Personal)
Presupuesto Saldos de Balance 2020.
Proyectos de Información de los montos por concepto de adicionales de las obras, liquidación final de
Inversión e Infobras obra, informes de supervisión de contratos.
Presupuesto Participativo: la Convocatoria, Agenda del proceso, Agentes participantes,
Equipo técnico, Comité de vigilancia, Proyectos priorizados.
Participación ciudadana
Audiencias Públicas: las convocatorias, agenda, registro de los participantes, actas,
documentos o informes presentados.
Personal Información de los montos percibidos por las personas al servicio del Estado.
órdenes de Bienes y Servicios.
ítem publicidad.
Contratación de bienes y ítems pasajes y viáticos.
servicios
PAC (Plan Anual de Contrataciones) / Modificatorias / Evaluación del PAC.
Comité de selección.
Agenda.
Actividades oficiales
Comunicados y/o informes oficiales y/o notas de prensa.
Acceso a la Información Formato de solicitud de acceso a la Información en formato descargable o registro de
Pública enlace de la entidad u otros mecanismos.
Registro de visitas Registro de visitas a funcionarios públicos.
Elaborado por: Equipo de la Subgerencia de Atención de Denuncias.
Al respecto, los Monitores Ciudadanos de Control, informaron mediante reportes a la Subgerencia de
Participación Ciudadana de la Contraloría General de la República, los resultados y omisiones
evidenciadas respecto a la actualización de información en los referidos rubros del Portal de
Transparencia Estándar de la Entidad – PTE. En ese sentido, mediante Hoja Informativa
n.° 000007-2021-CG/PC, de 19 de marzo de 2021, la Subgerencia de Participación Ciudadana, remitió
los citados resultados a la Subgerencia de Atención de Denuncias15, para continuar con la ejecución del
servicio de control correspondiente.

Dicha información remitida fue corroborada por auditores de la Subgerencia de Atención de Denuncias;
quienes llevaron a cabo una verificación al Portal de Transparencia Estándar de la Entidad, con fecha
27 de Abril de 2021.

En ese sentido, se verificó que, la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN ANTONIO DE PUTINA, ha

implementado su Portal de Transparencia Estándar - PTE; sin embargo, no ha sido actualizado con los
contenidos de información establecidos para cada rubro o ícono en los “Lineamientos para la
Implementación y Actualización del Portal de Transparencia Estándar en las entidades de la
Administración Pública”.

Al respecto, se han evidenciado las siguientes situaciones:

1. Existencia de rubros temáticos y su respectiva iconografía inactivos16, es decir que no

contienen ninguna información, por lo que la iconografía se muestra en color plomo, como se
evidencia en el cuadro de verificación e imágenes consignadas en el anexo n.° 1 del presente
informe.

2. Existencia de rubros temáticos con contenido desactualizado o incompleto, es decir, que no

contienen la totalidad de la información establecida en los lineamientos vigentes, como se evidencia
en el cuadro de verificación e imágenes consignadas en el anexo n.º 2.

Cabe detallar, que una de las obligaciones de la máxima autoridad de la Entidad es: “adoptar las
medidas necesarias, dentro de su ámbito funcional, que permitan garantizar el ejercicio del derecho de
acceso a la información pública y el cumplimiento de las obligaciones de transparencia en la entidad”,
conforme al artículo 3° literal a) del Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información
Pública, aprobado con el Decreto Supremo n.° 072-2003-PCM modificado por el Decreto Supremo
n.º 070-2013-PCM.

Según el referido reglamento, son obligaciones de la máxima autoridad de la Entidad, bajo

responsabilidad: Designar al funcionario responsable de la elaboración y actualización del Portal
de Transparencia y adoptar las medidas necesarias, dentro de su ámbito funcional, que permitan
garantizar el ejercicio del derecho de acceso a la información pública y el cumplimiento de las
obligaciones de transparencia en la Entidad.
Asimismo, los “Lineamientos para la implementación del Portal de Transparencia Estándar en las
entidades de la Administración Pública”17 detallan que la implementación de los referidos lineamientos
recae en el funcionario responsable de la elaboración y actualización de la información en el Portal de
Transparencia Estándar, conforme a lo dispuesto en la Ley de Transparencia y Acceso a la Información
Pública y su Reglamento.

Cabe detallar que, en el numeral 7.8. del “Lineamiento para la Implementación y Actualización del Portal
de Transparencia Estándar en las entidades de la Administración Pública”, se detalla que el Título V del
Texto Único Ordenado de la Ley Transparencia y Acceso a la Información Pública aprobado por el
Decreto Supremo n.° 021-2019-JUS, establece el régimen sancionador aplicable a las acciones u
omisiones que infrinjan el régimen jurídico de la transparencia y acceso a la información pública.

El mencionado numeral también establece que: “(…) el titular de la entidad, el Funcionario/a

responsable del Portal de Transparencia Estándar y los coordinadores son pasibles de incurrir en las
infracciones administrativas establecidas en el Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a la
Información Pública aprobado con el Decreto Supremo Nº 072-2003-PCM18 que entre otros considera:
- No adoptar las medidas para la designación del FRPTE. - No actualizar oportunamente la información
contenida en PTE; o actualizarla de manera incompleta, inexacta o ininteligible. (…)”. (El subrayado es
nuestro).

Asimismo, conforme a lo señalado en el artículo 35° del mencionado Reglamento, el procedimiento

sancionador se encuentra a cargo de cada Entidad. Las fases del procedimiento y las autoridades
a cargo de este son las establecidas en el Reglamento General de la Ley n.º 30057, Ley del Servicio
Civil, aprobado por Decreto Supremo n.º 040-2014-PCM. El procedimiento sancionador se inicia de oficio
por parte de la autoridad instructora, lo cual tiene como origen, su propia iniciativa o como consecuencia
de orden superior, petición motivada de otros órganos o por denuncia de un ciudadano.

La situación expuesta no es concordante con la siguiente normativa:

 Texto Único Ordenado de la Ley n.° 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la Información
Pública, aprobado por Decreto Supremo n.° 021-2019-JUS de 11 de diciembre de 2019.

“(…)
Artículo 3.- Principio de publicidad
Todas las actividades y disposiciones de las entidades comprendidas en la presente Ley están sometidas al
principio de publicidad.
En consecuencia:
1. Toda información que posea el Estado se presume pública, salvo las excepciones
expresamente previstas por el artículo 15 de la presente. Ley.
2. El Estado adopta medidas básicas que garanticen y promuevan la transparencia en la actuación de
las entidades de la Administración Pública.
(…)

Artículo 4º.- Responsabilidades y Sanciones

Todas las entidades de la Administración Pública quedan obligadas a cumplir lo estipulado en la
presente norma (…)
INFORME DE ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR N° 12106-2021-CG/SADEN-AOP
Página 7 de 17

Título II. Portal de Transparencia

(…)
Artículo 5.- Publicación en los portales de las dependencias públicas.
Las entidades de la Administración Pública establecerán progresivamente, de acuerdo a su presupuesto, la
difusión a través de Internet de la siguiente información:

1. Datos generales de la entidad de la Administración Pública que incluyan principalmente las

disposiciones y comunicados emitidos, su organización, organigrama, procedimientos, el marco
legal al que está sujeta y el Texto Único Ordenado de Procedimientos Administrativos, que la
regula, si corresponde.
2. La información presupuestal que incluya datos sobre los presupuestos ejecutados, proyectos de
inversión, partidas salariales y los beneficios de los altos funcionarios y el personal en general, así
como sus remuneraciones y el porcentaje de personas con discapacidad del total de personal que
labora en la entidad, con precisión de su situación laboral, cargos y nivel remunerativo.
3. Las adquisiciones de bienes y servicios que realicen. La publicación incluirá el detalle de los montos
comprometidos, los proveedores, la cantidad y calidad de bienes y servicios adquiridos.
4. Actividades oficiales que desarrollarán o desarrollaron los altos funcionarios de la respectiva entidad,
entendiéndose como tales a los titulares de la misma y a los cargos del nivel subsiguiente.
5. La información adicional que la entidad considere pertinente.

Lo dispuesto en este artículo no exceptúa de la obligación a la que se refiere el Título IV de esta Ley relativo
a la publicación de la información sobre las finanzas públicas.
La entidad pública deberá identificar al funcionario responsable de la elaboración de los portales de Internet.
(…)"

 Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, aprobado

mediante Decreto Supremo n.° 072-2003-PCM de 6 de agosto de 2003 y modificado por
Decreto Supremo n.° 070-2013-PCM de 14 junio de 2013.
“(…)
TITULO I
DISPOSICIONES GENERALES
(…)
Artículo 3.- Obligaciones de la máxima autoridad de la Entidad

Las obligaciones de la máxima autoridad de la Entidad, bajo responsabilidad, son las siguientes:
a. Adoptar las medidas necesarias, dentro de su ámbito funcional, que permitan garantizar el ejercicio del
derecho de acceso a la información pública y el cumplimiento de las obligaciones de transparencia
en la Entidad;
(…)

TITULO II

Portal de Transparencia

Artículo 8.- La presentación de la información en el portal de transparencia y la obligación de

incrementar los niveles de transparencia.

Toda la información que se publique en el Portal de Transparencia deberá observar las siguientes
características:
(…)
e. La información publicada en los Portales de Transparencia de las entidades de la Administración
Pública a la que alude la Ley Nº 29091 y su reglamento tienen carácter y valor oficial.
f. Deberá ser cierta, completa y actualizada, bajo responsabilidad del funcionario del órgano o
unidad orgánica que proporciona la información y del funcionario responsable de actualizar el
Portal de Transparencia, de acuerdo al ámbito de sus competencias, y del titular de la entidad,
cuando corresponda.

ACTUALIZACIÓN DEL PORTAL DE TRANSPARENCIA ESTÁNDAR DE LA ENTIDAD

Municipalidad Provincial De San Antonio De Putina, Putina, San Antonio De Putina, Puno
 Página 8 de 17

De acuerdo a los artículos 1º, 3º, el inciso 5) del artículo 5º de la Ley, la información cuya publicación se
encuentra expresamente prevista por la Ley, en otras leyes, en el presente Reglamento y en otras normas,
constituyen obligaciones mínimas y meramente enunciativas, por lo que las Entidades deben publicar en su
Portal de Transparencia toda aquella información adicional que incremente los niveles de transparencia
y resulte útil y oportuna para los ciudadanos.
Se publicará en el Portal de Transparencia Estándar además de la información a la que se refieren los artículos
5º y 25º de la Ley y las normas que regulan dicho portal, la siguiente información:

g. Las Declaraciones Juradas de Ingresos, Bienes y Rentas de los funcionarios o servidores obligados
a presentarlas, de acuerdo a la legislación sobre la materia.
h. La información detallada sobre todas las contrataciones de la Entidad.
i. La unidad orgánica u órgano encargado de las contrataciones, los nombres de quienes elaboran
las bases para la contratación de bienes y servicios y de los que integran los comités
correspondientes.
j. La información sobre contrataciones, referidos a los montos por concepto de adicionales de las obras,
liquidación final de obra e informes de supervisión de contratos, según corresponda.
k. Los saldos de balance.
l. Los laudos y procesos arbitrales, así como las actas de conciliación y procesos de conciliación.
m. La información detallada sobre todos los montos percibidos por las personas al servicio del
Estado, identificando a las mismas, independientemente de la denominación que reciban aquellos o el
régimen jurídico que los regule.
n. El registro de visitas en línea de las entidades de la Administración Pública.
o. Los enlaces a otros registros en línea sobre información pública, entre ellos, el correspondiente al
Registro de Información sobre Obras Públicas del Estado -INFOBRAS- a cargo de la Contraloría
General de la República.
p. Las recomendaciones de los informes de auditoría orientadas al mejoramiento de la gestión de las
entidades públicas, efectuadas por los Órganos de Control Institucional, así como el estado de
implementación de dichas recomendaciones, de acuerdo a lo dispuesto en las normas del
Sistema Nacional de Control que regulan la publicidad de dichos informes.
(…)

Artículo 9.- Obligaciones del funcionario responsable del Portal de Transparencia

Son obligaciones del funcionario responsable del Portal de Transparencia, las siguientes:
a. Elaborar el Portal de Transparencia, en caso la entidad no cuente con él, en coordinación con las
unidades orgánicas u órganos correspondientes; (…)
c. Mantener actualizada la información contenida en el Portal de Transparencia conforme a las
reglas sobre la materia, señalando en él, la fecha de la última actualización.
(…)"

 Resolución Directoral n.° 11-2021-JUS/DGTAIPD “Lineamiento para la Implementación y

Actualización del Portal de Transparencia Estándar en las entidades de la
Administración Pública”, publicado en el diario oficial “El Peruano” el 6 de abril de 2021.

“(…)
Numeral I.- Objetivo
Establecer las disposiciones para una adecuada implementación y actualización del Portal de Transparencia
Estándar en las entidades de la Administración Pública, como herramienta de transparencia activa y proactiva,
a efectos de garantizar el cumplimiento del principio de publicidad de la información, fomentando una cultura
de transparencia y fortaleciendo la vigilancia ciudadana sobre los actos de la Administración Pública.
(…)
Numeral 4.1.10.- Portales institucionales
Son sedes o canales digitales a través de los cuales las entidades publican información sobre sus funciones
y competencias, así como información relacionada a los trámites y servicios que brindan, noticias, o cualquier
información institucional relevante para la ciudadanía distinta de aquella que debe ser difundida a través del
Portal de Transparencia Estándar.
 Página 9 de 17

Actualmente, los portales institucionales se deben integrar progresivamente a la Plataforma Digital Única del
Estado Peruano (Plataforma GOB.PE), conforme el Decreto Supremo 033-2018-PCM.
(…)

Numeral 6.1.- Portal de Transparencia Estándar-PTE

El PTE contiene información clasificada en rubros temáticos y presentados en formatos estándares por las
entidades obligadas, conforme a los plazos que establece el TUO de la Ley TAIP, pudiendo publicar
información adicional que consideren pertinente en cada rubro temático.
La información publicada en el PTE tiene carácter y valor oficial, por lo que es responsabilidad de cada entidad
pública, el registro y actualización correspondiente.
Asimismo, el PTE contiene iconografía amigable, debiéndose usar lenguaje claro y de fácil comprensión para
la ciudadanía, incluir gráficos estadísticos e integrar información de otras fuentes oficiales.

El PTE permite a los usuarios usar, descargar, copiar y distribuir la información y generar obra derivada,
debiendo citarse la fuente de origen.
(…)

Numeral 7.1.- Contenidos de información e iconografía amigable

El Portal de Transparencia Estándar contiene once rubros temáticos en iconografía amigable. El ícono
se muestra de color plomo cuando no se haya registrado información en dicho rubro.

La iconografía de los rubros temáticos se muestra de la siguiente manera:

La información de los rubros temáticos y sus contenidos de información mínima se presentan en un formato
estándar y se clasifican en:
- Datos generales
Firmado digitalmente por - Planeamiento y organización
BAUTISTA ECHAZU Aldo Omar
FAU 20131378972 soft
Motivo: Doy V° B°
- Presupuesto
Fecha: 25.06.2021 13:38:38 -05:00 - Proyectos de Inversión e Infobras
- Participación ciudadana
- Personal
- Contratación de bienes y servicios
- Actividades oficiales
- Acceso a la Información Pública
- Registro de visitas
- Información focalizada
Los contenidos de información desagregados según los rubros temáticos se pueden visualizar en el Anexo I,
que forma parte integrante del presente Lineamiento.
En aplicación de la transparencia proactiva, cada rubro temático cuenta con la opción de agregar información
adicional que la entidad considere pertinente difundir, situación que es considerada como una buena práctica
que maximiza el principio de publicidad. Uno de los criterios para determinar la información adicional es
el referido a los temas de interés recurrente para la ciudadanía.
(…)"
La situación expuesta ha afectado el acceso a información completa y actualizada sobre los actos de la
administración pública, por parte de la ciudadanía e instituciones; asimismo, la promoción de una cultura
de transparencia y el fortalecimiento de la vigilancia ciudadana.
INFORME DE ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR N° 12106-2021-CG/SADEN-AOP
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IV.DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN QUE SUSTENTA LA ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR

La información y documentación que el Equipo de la Subgerencia de Atención de Denuncias, ha

revisado y analizado durante el desarrollo de la Acción de Oficio Posterior se encuentra detallada en el
Apéndice n.° 1 del presente Informe.

V. CONCLUSIÓN

Como resultado de la evaluación al hecho identificado, se han evidenciado indicios de irregularidades

que afectan el correcto uso y destino de los bienes y recursos del Estado, el cual ha sido detallado en
el presente Informe.

VI.RECOMENDACIONES

1. Hacer de conocimiento del Titular de la Entidad el hecho con indicios de irregularidad identificado
como resultado del Informe de Acción de Oficio Posterior, con la finalidad que disponga e
implemente las acciones que correspondan.

2. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad que debe comunicar al Órgano de Control

Institucional de la MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE SAN ANTONIO DE PUTINA, a través del
plan de acción, las acciones que implemente respecto al hecho con indicio de irregularidad
identificado en el presente Informe de Acción de Oficio Posterior, en un plazo no mayor de veinte
(20) días contados a partir del día hábil siguiente de recibido el Informe.

Lima, 18 de junio de 2021

AL SEÑOR SUBGERENTE DE ATENCIÓN DE DENUNCIAS

El Subgerente de Atención de Denuncias que suscribe el presente Informe, ha revisado su contenido y lo

hace suyo, procediendo a su aprobación.
Lima, 18 de junio de 2021

Firmado digitalmente por BAUTISTA

ECHAZU Aldo Omar FAU
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 25.06.2021 13:53:24 -05:00

LUZ MARIZOL CHAMBILLA CARRILLO

Subgerente de Atención de Denuncias (e)
Contraloría General de la República

ACTUALIZACIÓN DEL PORTAL DE TRANSPARENCIA ESTÁNDAR DE LA ENTIDAD

Municipalidad Provincial De San Antonio De Putina, Putina, San Antonio De Putina, Puno
 APÉNDICE n.° 1

DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA ACTIVIDAD

LA ENTIDAD NO HA ACTUALIZADO SU PORTAL DE TRANSPARENCIA ESTÁNDAR - PTE, CON EL

CONTENIDO ESTABLECIDO EN LA NORMATIVA VIGENTE; AFECTANDO EL ACCESO A
INFORMACIÓN COMPLETA Y ACTUALIZADA SOBRE LOS ACTOS DE LA ADMINISTRACIÓN
PÚBLICA, POR PARTE DE LA CIUDADANÍA E INSTITUCIONES; ASIMISMO, LA PROMOCIÓN DE
UNA CULTURA DE TRANSPARENCIA Y EL FORTALECIMIENTO DE LA VIGILANCIA CIUDADANA.

N° Documen
to
Reporte de evaluación de los monitores ciudadanos de control al cumplimiento de actualización
1
de los rubros temáticos, validado por la Contraloría General de la República.

Reporte de evaluación de los monitores ciudadanos de control a la actualización de contenidos

2
en los rubros temáticos, validado por la Contraloría General de la República.
INFORME DE ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR N° 12106-2021-CG/SADEN-AOP
Página 12 de 17
REPORT
ANEXO 01 E DE
EVALUAC
IÓN DE
LOS
MONITOR
ES
CIUDADA
NOS DE
CONTROL
AL
CUMPLIMI
ENTO DE
ACTUALI
ZACIÓN
DE LOS
RUBROS
TEMÁTIC
OS,
VALIDAD
O POR LA
CONTRAL
ORÍA
GENERAL
DE LA
REPÚBLI
CA

1. CUADRO DE
VERIFICACIÓN
Fuente:
Rubros Temáticos Verificados Comentario Portal
Activo Ac de
Datos generales Transpar
encia
Estándar
Planeamiento y organización (http://w
ww.tran
Presupuesto sparenci
Proyectos de Inversión e Infobras a.gob.pe
),
Participación ciudadana verificad
o el 27
de abril
Personal de 2021.
Elaborad
Contratación de bienes y o por:
Equipo
de la
Actividades oficiale Subgere
ncia de
Acceso a la I Atenció
n de
Denunci
Regis as.

2. EVIDENCIA EN
IMÁGENES:

ACTUALIZACIÓN DEL PORTAL DE TRANSPARENCIA ESTÁNDAR DE LA ENTIDAD

Municipalidad Provincial De San Antonio De Putina, Putina, San Antonio De Putina,
Puno
INFORME DE ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR N° 12106-2021-CG/SADEN-AOP
Fuente: Portal de Transparencia Estándar (http://www.transparencia.gob.pe),
verificado el 27 de abril de 2021. Publica el comité de selecc
Dirección electrónica: Publica la agenda.
Descripción: El ícono correspondiente al rubro temático de: registro de visitas no se encuentra
http://www.transparencia.gob.pe/enlaces/pte_transparencia_enlaces.aspx? Activida activo.
id_entidad=12191#.YIg8ylVKjIU des Publica los comunicados y
Elaborado por: Equipo de la Subgerencia de Atención de Denuncias. oficiales prensa.
Publica el formato de solic
P Acceso a la
formato descargable o reg
á Información
mecanismos.
Pública
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Registro de Publica el registro de visita
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1. CUADRO DE VERIFICACIÓN tp:/
/w
Rubros Verificación de contenido w
Temáticos w.t
Publica la dirección de la entidad.
ran
spa
Publica el directorio de los servidores civiles ren
electrónicos. cia
Publica la norma de creación de la entidad. .go
Datos generales
b.p
Publica las normas emitidas por la entidad
e),
fecha de expedición a partir del 2009.
ver
Publica el enlace o los archivos con el histórico ific
ingresos y de bienes y rentas. ad
Publica el ROF (Reglamento de Organización o
el
Publica el organigrama 27
Planeamient de
Publica el MOF (Manual de Organización abr
oy
organizació Publica el TUPA (Texto Único de Procedimientos il
n Administrativos) de
20
Publica el CAP (Cuadro de Asignación de 21.
Presupuesto Publica los Saldos de Balance 2020. Ela
bor
Publica la información de los montos por
Proyectos de ad
adicionales de las obras, liquidación final
Inversión e o
supervisión de contratos.
Infobras por
Publica en el Presupuesto Participativo: la Convocatoria, :
del proceso, Agentes participantes, Equipo Eq
vigilancia, Proyectos priorizados. (PERIODO uip
Participaci
2020) o
ón
Publica en las Audiencias Publicas: las convocatorias, de
ciudadana
registro de los participantes, actas, documentos la
informes presentados.
Su
Publica la Información de los montos percibidos bg
al servicio del Estado, independientemente ere
Personal
que reciban aquellos o el régimen jurídico nci
a
Publica las órdenes de Bienes y Servicios. de
At
Publica el ítem publicidad. en
Contratación
ció
Publica los ítems pasajes y viáticos. n
de bienes y
servicios Publica el PAC (Plan Anual de Contrataciones) de
Modificatorias / Evaluación del PAC. De
nu

ACTUALIZACIÓN DEL PORTAL DE TRANSPARENCIA ESTÁNDAR DE LA ENTIDAD

Municipalidad Provincial De San Antonio De Putina, Putina, San Antonio De Putina,
Puno
INFORME DE ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR N° 12106-2021-CG/SADEN-AOP
ncias.

ACTUALIZACIÓN DEL PORTAL DE TRANSPARENCIA ESTÁNDAR DE LA ENTIDAD

Municipalidad Provincial De San Antonio De Putina, Putina, San Antonio De Putina,
Puno
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2. EVIDENCIA EN IMÁGENES:
2.1. RUBRO TEMÁTICO DATOS GENERALES:

RUBRO N° 1

ha publicado el directorio de los servidores civiles y correos electrónicos, la norma de creación de la entidad, las normas emitidas por la entidad organizadas por fecha de expedición a partir del 2009, e

Fuente: Portal de Transparencia Estándar (http://www.transparencia.gob.pe), verificado el 27 de abril de 2021. Dirección

electrónica: http://muniputina.gob.pe/wp-content/uploads/2019/09/DIRECTORIO-DE-FUNCIOANRIOS.pdf Elaborado por:
Equipo de la Subgerencia de Atención de Denuncias.

2.2. RUBRO TEMÁTICO PROYECTOS DE INVERSIÓN E INFOBRAS:

RUBRO N° 2

ótese que en el rubro temático de proyectos de inversión e infobras no se ha publicado la información de los montos por concepto de adicionales de las obras, informes de supervisión de contratos y liq

Fuente: Portal de Transparencia Estándar (http://www.transparencia.gob.pe), verificado el 27 de abril de 2021.

Dirección electrónica: http://www.transparencia.gob.pe/reportes_directos/pte_transparencia_pro_inv.aspx?id_entidad=12191&id_tema=26&ver=1#.YIg9qlVKjIU
Elaborado por: Equipo de la Subgerencia de Atención de Denuncias.
 Página 15 de 17

2.3. RUBRO TEMÁTICO PERSONAL:

Fuente: Portal de Transparencia Estándar (http://www.transparencia.gob.pe), verificado el 27 de abril de 2021.

Dirección electrónica: http://www.transparencia.gob.pe/personal/pte_transparencia_personal.aspx?id_entidad=12191&id_tema=32&ver=D#.YIg9-VVKjIU
Elaborado por: Equipo de la Subgerencia de Atención de Denuncias.

2.4. RUBRO TEMÁTICO CONTRATACIÓN DE BIENES Y SERVICIOS:

Descrip
pub
Fuente: Portal de Transparencia Estándar (http://www.transparencia.gob.pe), verificado el 27 de abril de 2021.
Dirección electrónica: http://www.transparencia.gob.pe/contrataciones/pte_transparencia_contrataciones.aspx?id_entidad=12191&id_tema=34&ver=D#.YIg-Y1VKjIU
Elaborado por: Equipo de la Subgerencia de Atención de Denuncias.
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2.5. RUBRO TEMÁTICO ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA:

Fuente: Portal de Transparencia Estándar (http://www.transparencia.gob.pe), verificado el 27 de abril de 2021.

Dirección electrónica: http://www.transparencia.gob.pe/reportes_directos/pep_transparencia_acceso_informacion.aspx?id_entidad=12191&id_tema=49&cod_rueep=0&ver=D#.YIg-m1VKjIU
Elaborado por: Equipo de la Subgerencia de Atención de Denuncias.
INFORME DE ACCIÓN DE OFICIO POSTERIOR N° 12106-2021-CG/SADEN-AOP

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APÉNDICE N° 02 - PLANDE
ACCIÓN
PLAN DE ACCIÓN PARA LA IMPLEMENTACIÓN DE RECOMENDACIONES DEL INFORME DE SERVICIO DE CONTROL
POSTERIOR
“Implementación de las recomendaciones de los informes de servicios de control posterior, seguimiento y publicación”
Entidad:

Número del Informe de servicio de control posterior: Fecha de aprobación del

Informe:
Tipo de servicio de control posterior:
Órgano del Sistema Nacional de Control a cargo del servicio de
control posterior:

Titular de la entidad:

RECOMENDACIONES ORIENTADAS A MEJORAR LA GESTIÓN DE LA ENTIDAD

N° de la Recomenda Acciones concretas a ejecutar para la implementación de la Medio de verificación (documentos u Plazo para
Funcionario responsable del órgano o unidad orgánica
Recomendación implementar la Órgano o unidad orgánica Documento con la cual se asigna la recomendación
(Según el informe
ción recomendación (Acción o acciones orientadas a corregir la otros medios que permitan comprobar la
recomendación responsable de implementar la al órgano o unidad orgánica
de servicio de (Transcribir la recomendación del deficiencia o desviación detectada; asi como la causa que lo ejecución
(Establecer la fecha recomendación
control posterior) informe de servicio de control posterior motivó) de las acciones) fin en día/mes/año) D Nombres y apellidos
incluyendo el número de la conclusión
de la cual se deriva)
N
I

RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES ADMINISTRATIVAS POR RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA

Acciones concretas a ejecutar para la implementación de la

N° de la Recomenda recomendación (Remitir el informe al órgano instructor o al Plazo para
Medio de verificación (documentos u Documento con el cual se deriva el informe de Funcionario responsable del órgano o unidad orgánica
Recomendación que haga sus veces, para que se analice y se proyecte el implementar la Órgano o unidad orgánica
(Según el informe
ción informe o resolución que corresponda o el documento expreso
otros medios que permitan comprobar la
recomendación responsable de implementar la
control posterior al órgano o unidad orgánica,
(Transcribir la recomendación del ejecución encargado de analizar la implementación de la
de servicio de para el inicio del procedimiento administrativo y se proceda a (Establecer la fecha recomendación
control posterior) informe de servicio de control posterior de las acciones) recomendación
incluyendo el número de la conclusión notificar al funcionario o servidor público) fin en día/mes/año)
D Nombres y apellidos
de la cual se deriva) N
I

RECOMENDACIONES PARA EL INICIO DE LAS ACCIONES LEGALES

N° de la Recomenda Acciones concretas a ejecutar para la implementación de la Medio de verificación (documentos u Plazo para Documento con el cual se deriva el informe de
Recomendación implementar la Órgano o unidad orgánica Funcionario responsable del órgano o unidad orgánica
(Según el informe
ción recomendación (Elaborar y presentar la demanda o denuncia otros medios que permitan comprobar la
recomendación responsable de implementar la
control posterior al órgano o unidad orgánica,
de servicio de (Transcribir la recomendación del ante el Poder Judicial o el Ministerio Público respectivamente) ejecución encargado de analizar la implementación de la
(Establecer la fecha recomendación D Nombres y apellidos
control posterior) informe de servicio de control posterior de las acciones) fin en día/mes/año) recomendación
incluyendo el número de la conclusión N
de la cual se deriva) I

El presente Plan de Acción es aprobado y suscrito por [Nombre del Titular de la entidad] – [Cargo del Titular de la entidad y nombre de la entidad] el [día de mes de año], comprometiéndose a remitir al Órgano de Control Institucional (OCI) o a la Contraloría General de la República, la documentación que sustente las
acciones adoptadas para la implementación de las recomendaciones del informe de servicio de control posterior.

[Nombres y apellidos del Titular de la entidad (1)] [Nombre y apellido del Funcionario público responsable del monitoreo (2)] [Nombre y apellido del Funcionario público responsable del órgano o unidad orgánica (3)]
Cargo Cargo Cargo
DNI DNI DNI
(1)El Titular de la entidad suscribe obligatoriamente el Plan de Acción lo cual implica su aprobación.
(2) Funcionario designado por el Titular de la entidad como responsable del monitoreo del proceso de implementación a las recomendaciones del informe de servicio de control posterior. Suscribe obligatoriamente el Plan de Acción.
(3) Funcionario(s) responsable(s) del/los órgano(s) o unidad(es) orgánica(s) a cargo de la implementación de la(s) recomendación(es). Suscribe(n) obligatoriamente el Plan de Acción.
ACTUALIZACIÓN DEL PORTAL DE TRANSPARENCIA ESTÁNDAR DE LA ENTIDAD
Municipalidad Provincial De San Antonio De Putina, Putina, San Antonio De Putina, Puno
 Firmado digitalmente por BAUTISTA
ECHAZU Aldo Omar FAU
20131378972 soft
Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 24.06.2021 09:16:50 -05:00

Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres

Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia

Jesús María, 24 de Junio del 2021

OFICIO
OFICIO N°N° 011744-2021-CG/SADEN
-2021-CG/SADEN

Señor(a)
Yolinda Barrantes Quenallata
Alcalde
Municipalidad Provincial De San Antonio De Putina
Plaza De Armas S/N
Puno/San Antonio De Putina/Putina

Asunto : Informe de Acción de Oficio Posterior n° 12106-2021-CG/SADEN-AOP.

Referencia: a) Artículo 8° de la Ley n.° 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de
la Contraloría General de la República, y sus modificatorias.
b) Directiva n.° 002-2020-CG/NORM "Acción de Oficio Posterior", aprobada
mediante Resolución de Contraloría n.° 089-2020-CG de 5 de marzo de
2020.
c) Directiva n.° 014-2020-CG/SESNC "Implementación de las
Recomendaciones de los Informes de Servicios de Control Posterior,
Seguimiento y Publicación”, aprobada mediante Resolución de Contraloría
n.° 343-2020-CG de 23 de noviembre de 2020.

Me dirijo a usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el servicio

de control “Acción de Oficio Posterior” mediante el cual se comunica la existencia de hechos con indicio
de irregularidad que afectan el correcto funcionamiento de la Administración Pública, con el fin de que se
adopten las acciones inmediatas que correspondan.

Sobre el particular, como resultado de la revisión efectuada a la información

registrada en el Portal de Transparencia Estándar (PTE), se ha tomado conocimiento de la existencia de
hechos con indicio de presunta irregularidad; los cuales se detallan en el Informe de Acción de Oficio
Posterior denominado: "Actualización del Portal de Transparencia Estándar de la Entidad", el
mismo que se adjunta, para la adopción de las acciones que correspondan.

Asimismo, solicitamos remitir al Órgano de Control Institucional citado en el

informe, el Plan de Acción correspondiente, en un plazo de veinte (20) días hábiles contados a partir del
día hábil siguiente de recibida la presente comunicación, en el formato que se adjunta.

Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi

consideración.

Atentamente,

Documento firmado digitalmente

Luz Marizol Chambilla Carrillo
Subgerente de Atención de Denuncias
Contraloría General de la República