Scribd Logo
Cargar

¡Te damos la bienvenida a Scribd!

  • 6 vistas

    Printer Friendly Test TX

    Cargado por

    Lucila Cardoso
    Este documento presenta un examen SARLAFT-DG 2021 con 10 preguntas sobre temas relacionados con el SARLAFT como señales de alerta, responsabilidades de los funcionarios, listas inhibitorias y canales de consulta.

    Copyright:

    © All Rights Reserved
    Descargue como PDF, TXT o lea en línea desde Scribd

    Printer Friendly Test TX

    Cargado por

    Lucila Cardoso
    6 vistas3 páginas
    Este documento presenta un examen SARLAFT-DG 2021 con 10 preguntas sobre temas relacionados con el SARLAFT como señales de alerta, responsabilidades de los funcionarios, listas inhibitorias y canales de consulta.

    Título original

    PrinterFriendlyTestTx (2)

    Derechos de autor

    © © All Rights Reserved

    Formatos disponibles

    PDF, TXT o lea en línea desde Scribd

    ¿Le pareció útil este documento?

    ¿Este contenido es inapropiado?

    Este documento presenta un examen SARLAFT-DG 2021 con 10 preguntas sobre temas relacionados con el SARLAFT como señales de alerta, responsabilidades de los funcionarios, listas inhibitorias y canales de consulta.

    Copyright:

    © All Rights Reserved
    Descargue como PDF, TXT o lea en línea desde Scribd
    Descargar como pdf o txt
    6 vistas3 páginas

    Printer Friendly Test TX

    Cargado por

    Lucila Cardoso
    Este documento presenta un examen SARLAFT-DG 2021 con 10 preguntas sobre temas relacionados con el SARLAFT como señales de alerta, responsabilidades de los funcionarios, listas inhibitorias y canales de consulta.

    Copyright:

    © All Rights Reserved
    Descargue como PDF, TXT o lea en línea desde Scribd
    Descargar como pdf o txt
    de 3

    EXAM SARLAFT-DG 2021

    Participante: CARDOZO SANCHEZ LUCILA (LUCARDOZO)


    Fecha: 18-jun-2021

    Sección 1: Sección 1

    1. Se consideran como una señal de alerta:

       ☐   (a). Transacciones superiores a los ingresos y patrimonio reportados en declaración de


    renta y su información financiera registrada en el Banco.
       ☐   (b). Cliente adjunta soporte del origen de sus ingresos.
       ☐   (c.). Funcionarios que utilizan su dirección domiciliaria para recibir documentación de los
    clientes.
       ☐   (d). (A y B) con correctas
       ☑   (e.). (A y C) son correctas

    Puntos: 1

    2. Son responsabilidades de los funcionarios frente al SARLAFT

       ☐   Aplicar lo establecido en el Marco Contextual SARLAFT y Código de ética


       ☐   Velar por el cumplimiento de lo establecido acerca del Conocimiento del Cliente
       ☐   Reportar con oportunidad las señales de alerta identificadas
       ☐   Anteponer el cumplimiento de las normas en materia de administración de riesgo de LA/FT
    al logro de las metas comerciales
       ☑   Todas las anteriores

    Puntos: 1

    3. Las denuncias de temas éticos se pueden realizar mediante

       ☐   Ext 1000
       ☑   [email protected]
       ☐   123
       ☐   Línea transparente
    Puntos: 0

    4. ¿A quién se debe consultar en listas inhibitorias?

       ☐   PN o PJ con los que se pretenda iniciar una relación contractual


       ☐   Proveedores y funcionarios del banco
       ☐   Beneficiario Final
       ☐   Socios y accionistas con participación superior al 5%, junta directiva, administradores,
    revisores fiscales y/o contadores de PJ.
       ☑   Todas las anteriores

    Puntos: 1

    5. Una obligación de los funcionarios del Banco Agrario de Colombia es anteponer el


    cumplimiento de las normas en materia de administración del riesgo de lavado de activos y/o
    financiación del terrorismo al logro de las metas comerciales.

       ☑   Verdadero
       ☐   Falso

    Puntos: 1

    6. Canales para solicitar levantamientos de las listas inhibitorias:

       ☐   (a). [email protected]
       ☐   (b). Origin
       ☐   (c.). [email protected]
       ☑   (d). (B y C) con correctas

    Puntos: 1

    7. La Proliferación de Armas Masivas se define como el acto que provea fondos o utilice servicios
    financieros, para la destrucción de armas nucleares, químicas o biológicas.

       ☑   Verdadero
       ☐   Falso
    Puntos: 0

    8. ¿Las listas inhibitorias son de libre divulgación?

       ☐   Verdadero
       ☑   Falso

    Puntos: 1

    9. Para que un cliente pueda realizar una operación en Moneda Extranjera, debe tener como
    mínimo una antigüedad de:

       ☐   1 año
       ☐   No se requiere antigüedad
       ☐   1 mes
       ☑   6 meses

    Puntos: 1

    10. El correo al cual se deben enviar consultas frente a clientes especiales es:

       ☑   [email protected]
       ☐   [email protected]
       ☐   [email protected]
       ☐   [email protected]

    Puntos: 1

    También podría gustarte