INFORME DE AUDITORIA DSI

FECHA 06 JUNIO 2018

INFORME DE AUDITORIA REFERENCIA RG.AUI.04
REVISIÓN: 00 PÁGINA: Página 1 de 10
ANALIZADO: Auditor APROBADO: ALTA DIRECCIÓN

Informe Auditoría

Alcance, 2
Criterios de Auditoría:, 3
Documentos de Referencia, 3
Objetivo de la auditoría:, 3
Resultado, 4
Tabla 1: Resumen de Hallazgos encontrados en auditoría , 5
Tabla 2: Resumen de No Conformidades encontradas en auditoría interna, 5
Conclusiones Generales, 10
1.0 Datos de la Auditoria:

EMPRESA: Dispositivos y soluciones industriales (DSI)

UBICACIÓN: Enrique Carrola Antuna #1521 Col. 22 de Septiembre
DÍAS DE AUDITORÍA: 2 FECHAS: 05 Y 06 de Junio
Verificar el estado de cumplimiento del Sistema Integrado de
Gestión de la empresa en referencia a los requisitos de las
OBJETIVO: normas ISO 9001:2015, así como el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables y requisitos del propio sistema de
gestión de la empresa.
Desarrollo y fabricación de fixturas y herramentales para la
ALCANCE (ÁREAS Y
industria arnesera así como el diseño, fabricación e integración
ELEMENTOS):
de máquinas y dispositivos electromecánicos
EXCLUSIONES: ·         8.4.1 C)
 ·         8.5.1 f)
·             Normas ISO 9001:2015
CRITERIOS DE AUDITORÍA: ·             Requisitos legales aplicables y otros aplicables
·             Requisitos del Sistema de Gestión.
AUDITOR Alejandro Santos H.
REUNIÓN DE APERTURA 05 DE JUNIO 9:00 AM
RECORRIDO 05 DE JUNIO 9:30 AM
REUNIÓN DE CIERRE 06 DE JUNIO 17 HRS
DIAS DE TRABAJO Martes05: 9 a 15 hrs. Miercoles 06: 9 a 17 hrs

2.0 Objetivo de la auditoría:

Verificar el grado de establecimiento, documentación implementación y mantenimiento del
Sistema de Gestión de calidad.

3.0 Alcance:
La auditoría se realizará en los procesos, señaladas en el Plan de auditoria.

3.1 Criterios de Auditoría:

La auditoría se realizara verificando la conformidad con la Norma Internacional ISO
9001:2015, documentación de la organización y requerimientos legales y otros aplicables.

3.2 Documentos de Referencia

Los documentos que se tomaron para la realización de esta auditoría son:
 ISO 9001:2015
 Normas y leyes aplicables
 Procedimientos, instructivos, planes de calidad, registros, etc. de la organización.
 4.0 Resultados

4.1 Puntos Fuertes encontrados:

 . Disposición del personal a la revisión y apertura a mejorar su trabajo.
 . Un buen soporte documental y uniformidad.
 . Una plataforma que permite la concentración de documentos e información.
 . Experiencia en auditorias de la coordinadora del sistema
 . Personal que conoce su trabajo
 .Infraestructura necesaria para trabajar

 Se cuenta con un software como bitrix que permite revisar trazabilidad de producto

4.1 No conformidades encontradas:

No Conformidad: Incumplimiento parcial a un requisito de la norma ISO, de los

requisitos legales aplicables o documentos de la organización.

No Conformidad mayor: Incumplimiento total o ausencia en la planeación de un

requisito de la norma ISO, de los requisitos legales aplicables o documentos de la
organización. Una no conformidad anterior no cerrada o incumplimientos que presentan
recurrencia de un proceso a otro. Se recomiendan tengan prioridad en su cierre, no rebasen
los 40 días y sea el director quien se cerciore personalmente de su cierre total y la eficacia
de las acciones.

Tabla 1: Resumen de NO CONFORMIDADES encontrados en auditoría

Hallazgos Cantidad
No Conformidades Menores 12
No Conformidades Mayores 7
Total 19

En la tabla 2 se entrega la información sobre las no conformidades encontradas en la

auditoria. La no conformidad es redactada de forma breve de acuerdo al requisito que se
incumple y en seguida se describe la evidencia objetiva de cada una, que es donde se
explican las evidencias encontradas que dan justificación al incumplimiento.

Requisito (9001) CATEGORIA NO CONFORMIDAD

9.2.1 MENOR La unidad no ha asegurado el
Auditorías Internas cumplimiento correcto del proceso de
auditorías internas llevadas a cabo.

EVIDENCIA OBJETIVA: No se está

cumpliendo con todo lo determinado
en el P-ROS-9.2.1-01. Cuenta
Con un programa de AUI (R-ROS-
9.2.1-01) El cual tiene programado 4
 al año 3 entre marzo y mayo de las
cuales solo se realizó una, han
incumplido su programa, sin alcance y
sin considerar los requisitos legales
como criterio de AUI.
Los tiempos que tienen determinados
en el plan de AUI para auditar no
están establecidos en base a análisis.
Solo existe plan de la AUI DE
MARZO. No se cuenta con el informe
de la última AUI.
7.5.3.1 a) MENOR La unidad no ha asegurado el
Control de la cumplimiento de control de
información información documentada en cuanto a
documentada su disponibilidad dentro de la
empresa..
EVIDENCIA OBJETIVA: El personal
operativo no tiene los documentos
necesarios para su trabajo en lugar
de uso, además de manejar
versiones distintas a las de la
plataforma.
4.1 MENOR La Empresa no ha cumplido
Comprensión de la satisfactoriamente la determinación de
organización y su su contexto y su seguimiento.
contexto EVIDENCIA OBJETIVA: Se realiza
FODA y pestel pero ambos no
concluyen en factores claros y
concluyentes a decisiones concretas
ni existe plan de acción para enfrentar
dichos factores, lo cual dificulta su
seguimiento como lo pide la norma.

4.2 MENOR La organización no ha cumplido

Comprensión de las satisfactoriamente la instauración de
necesidades y acciones para satisfacer requisitos de
expectativas de las partes interesadas determinadas
EVIDENCIA OBJETIVA: Se ha
partes interesadas-
determinado la lista de partes
interesadas y sus necesidades, pero no
se han colocado acciones para
abordarlas, lo cual dificultara el
seguimiento que solicita la norma.
4.4 MENOR La empresa no ha determinado de
Sistema de gestión y manera concreta los criterios,
sus procesos métodos, indicadores, riesgos,
insumos, recursos y salidas de los
procesos.
EVIDENCIA OBJETIVA:
Solo existe un mapa general pero no
aclara los puntos anteriores y en
ninguna otra parte del sistema se han
determinado.
6.2.1 MENOR La organización no ha asegurado el
Objetivos de calidad correcto establecimiento de sus
y su planeación objetivos de calidad.
EVIDENCIA OBJETIVA:
Los objetivos están documentados
pero tiene áreas de oportunidad en su
redacción y forma de medición.
6.2.2 MENOR La organización no ha establecido una
Planificación planificación de cumplimiento de
objetivos de acuerdo a lo solicitado
por el estándar.
EVIDENCIA OBJETIVA: En la
planificación no se encuentra
establecido el tiempo y recursos como
lo solicita la norma.

7.2 MENOR La organización no ha contemplado

Competencia en la formación del personal temas
relevantes a cumplir el SGC dentro de
las operaciones.
EVIDENCIA OBJETIVA: El
personal no cuenta con capacitación
en la NORMA ISO 9001:2015,
personal clave de operaciones no
cuenta con capacitación en
normatividad de seguridad y medio
ambiente que si les aplica. Los
auditores internos no tienen
determinada la formación en
requisitos legales por ende dejándolos
fuera de las revisiones que hacen. La
encargada de compras no ha tenido
formación referente a su puesto.
7.1.5.2 b) c) MENOR La empresa no asegura la
Trazabilidad de las identificación de los estados de
mediciones. calibración de sus equipos, ni el
mecanismo o forma de protección
contra daños, desajustes, deterioros et
que pudieran afectar el estado de
calibración.
EVIDENCIA OBJETIVA: Los
Vernier no están identificados en
cuanto a su estado de calibración de
modo y no se tiene un mecanismo
para protegerlos como indica la
norma.
8.4.1 MENOR La unidad no ha asegurado la forma
eficiente de realizar la selección,
evaluación y reevaluación de
proveedores.
EVIDENCIA OBJETIVA: En el
proceso de compras no se establecen
criterios de compra ni de selección del
proveedor idóneo, los criterios de
evaluación de proveedores no son los
mismos del instructivo con los que se
están tomando en la evaluación y los
proveedores además no reciben
ninguna retroalimentación.
9.1.2 MENOR La metodología de cómo se realiza la
Satisfacción del satisfacción del cliente no está
cliente establecida y el plan de acción no se
lleva a cabo.
La última encuesta de ENERO no
concretó acciones y está cerca de
realizarse la nueva.
9.1.3 MENOR La organización no asegura el análisis
Análisis y evaluación de datos, seguimiento a acciones de
forma que se determinen status y se
tomen decisiones en consecuencia. La
información está dispersa no se tiene
un espacio (reunión) planeado para su
análisis, distribución y toma de
acciones.
8.5.3 MAYOR La empresa no ha asegurado un
Propiedad del cliente mecanismo para la identificación,
verificación y protección de la
propiedad del cliente.
EVIDENCIA OBJETIVA:
Se encontró en diversos lugares
 materiales que eran del cliente sin
identificarse y en riesgo de ser
extraviados, además de que no se
tiene protocolo establecido para
identificarlos, salvaguardarlos y en
caso de daño como comunicarlo.
10.2.1 MAYOR La organización no cumple con la
NO gestión de las NO
CONFORMIDADES CONFORMIDADES de acuerdo a lo
Y ACCIONES establecido en la norma.
EVIDENCIA OBJETIVA: Existen
CORRECTIVAS
objetivos sin cumplir en los que no se
levantan NC, existen incumplimientos
donde el sistema no levanta las NC
correspondientes, se encuentran NC
de auditorías que no se cierran ni se
terminan. Además en muchas de ellas
no se mide la eficacia de acciones.
8.3 MAYOR El área de diseño no cumple con lo
Diseño y desarrollo establecido en este capítulo de la
norma al no tener un protocolo
establecido y cumplido sobre
entradas, planificación, salidas y
cambios de los diseños de acuerdo a
la norma
9.3 MAYOR La empresa no realiza revisión por la
Revisión de la dirección de forma sistemática y de
dirección acuerdo a la norma.
EVIDENCIA OBJETIVA:
En el manual no explica la
periodicidad de la rev por la dirección
solo dice que después de auditorías y
reuniones anuales pero no se mostró
evidencia de esto. No se ha
realizado desde octubre 2017.

6.1 MAYOR No se ha establecido una metodología

Riesgos y para el levantamiento de riesgos, por
oportunidades lo cual no se han identificado ni se
tiene plan para abordarlos.
5.1.2 MAYOR La empresa no ha asegurado que se
Enfoque al cliente a). identifiquen, comprendan y se
cumplan consistentemente los
requisitos legales aplicables dentro de
 la organización
EVIDENCIA OBJETIVA:
En el área de almacen no se cumple
con la NOM 005 Y NOM 018 DE
STPS.
Para el área de corte no se considera
la NOM 027, NO SE CUMPLE LA
NOM 02º DE RSP y en el tema
ambiental se incumple con la ley LEY
GENERAL PARA LA PREVENCIÓN
Y GESTIÓN INTEGRAL DE LOS
RESIDUOS y las normas que se
derivan

8.1 MAYOR Las áreas operativas no aseguran la

Planificación y adecuada planificación de los
control operacional procesos considerando previamente
insumos y recursos para cumplir
requisitos del cliente de forma
oportuna.
EVIDENCIA OBJETIVA:
Se encuentra cuello de botella en el
área de ensamblado por desabasto de
material principalmente pines y
tornillería. No se establecen stock
dirigidos para pedidos, se mueven
insumos para un lado y se descuidan
otros. A manera de ejemplo: La HR
14995 no se termina por falta de
tornillo con hombro y Dowel pin
3mm

5.0 Conclusiones Generales: Se concluye que el SGC de DSI se encuentra

establecido y documentado, pero en cuanto a su mantenimiento presenta áreas de oportunidad
en el seguimiento de acciones, el puntual levantamiento de NC donde amerita, el cierre y
evaluación de estas. Además se requiere mayor revisión y análisis del sistema por parte del
liderazgo. Se recomienda trabajar mucho en la gestión de requisitos legales aplicables y
comenzar inmediatamente con el levantamiento de riesgos y la capacitación al personal en la
norma ISO 9001:2015 ya que no se puede implementar una norma que no se conoce
correctamente.