MATRIZ DE DESVIACIONES DE CUMPLIMIENTO

Entidad auditada: Universidad Nacional Federico Villarreal Alcance: Del 1/8/2015 al 30/8/2017

Sistema administrativo: SISTEMA ADMINISTRATIVO DE ABASTECIMIENTO Orden de Servicio: 2-0206-2019-001

Licitación Pública n.° 116-2015-ENTIDAD para la adquisición de equipos de 5/30/2019

Materia a examinar: comunicación y nuevo servidor. Fecha:

FUNCIONARIOS OTORGARON LA BUENA PRO SIN QUE EL POSTOR CUMPLA CON LOS REQUISITOS ESTABLECIDOS, SE APROBÓ LA AMPLIACIÓN DE PLAZO SIN SUSTENTO, ASI COMO SE EFECTUÓ EL PAGO DEL MONTO TOTAL DEL BIEN SIN GARANTIZAR EL
CUMPLIMIENTO DE LAS PRESTACIONES ACCESORIAS, GENERANDO PERJUICIO ECONÓMICO A LA ENTIDAD POR EL IMPORTE DE S/ 160 000,00.

Funcionario(s) Interviniente(s) Responsabilidad proyectada

Administrativa

Desviación de cumplimiento Evidencias Tipo (*)

Nombre y Cargo Desde Hasta Civil Penal
Entidad PAS

Según los requisitos exigidos en las bases del proceso de selección, los mantenimientos Otorgamiento de la Buena 2 Jhony Guerrero Farfán, 30/12/2015 03/05/2016
X X
preventivos eran opcionales siempre y cuando el postor adjunte en su oferta una carta del pro cuando no correspondía Jefe de la Oficina
fabricante que indique que estos mantenimientos no son necesarios. No obstante, el postor - Acta de absolución de Central de Logística y
no presentó referido documento, ni tampoco una declaración jurada donde se comprometa a Servicios Auxiliares
consultaas y observaciones de
efectuar ese servicio, sin embargo el comité especial otorgó la Buena Pro sin observar
referido aspecto. 18 y 30 de noviembre. Noemi Checa Portal, 30/12/2015
03/05/2016
jefa de la Oficina de X X
- Bases integradas(requisitos
Adquisiciones y
Posteriormente, se sucribió contrato entre la Entidad y el postor ganador de la Buena, establecidos)
Contrataciones
cuando este no cumplió con presentar la garantía de fiel cumplimiento por prestaciones - Propuesta Técnica
accesorias, requisito que exigia las bases integradas del proceso, aspecto que no fue
presentada por el postor
observado por el OEC.
(declaraciones juradas)
De otra parte, mediante Carta n.° 016-2016 de 12 de febrero de 2016, (un día antes de la - Acta de Otorgamiento de la
ejecución del plazo contractual) la contratista solicito ampliación de plazo por 14 días Buena Pro
indicando que no son por razones de su responsabilidad, asimismo, con carta n.° 17 de 17 Suscripción de contrato
Condición
de febrero de 2016, la contratista realizo una segunda solicitud de ampliación de plazo por 35
cuando no correspondía
días, ampliaciones que fueron aprobadas mediante Oficio n.° 566-2016; emitido por áreas no - Bases integradas (requisitos
competentes ni con la formalidad documentaria correspondiente, aprobando las solicitudes
de ampliación sin que estan esten sustentadas y sin observancia de los plazos estipulados exigidos para la suscripción
con la normativa de contrataciones, asimismo se precisa, que el plazo para la entrega de los del contrato)
bienes constituían un requisito de calificación, omitiendo realizar el cobro de penalidades que - Oficios n.° 2910.15 y 2912.15
correspondian.
(Documentación presentada

Por último, funcionarios no competentes otorgaron la conformidad correspondiente por el postor para la firma del
generando el pago total del contrato, sin que el proveedor haya cumplido con la capacitación contrato)
exigida en el contrato (prestaciones accesorias), no aplicando las penalidades que - Contrato n.° 032-2015-
correspondian segun el contrato.
ENTIDAD
Ampliación de plazo cuando
no correspondía
- Carta n.° 016 y 017-2016 de
Ley de Contrataciones del estado, aprobado mediante Decreto Legislativo 1017 de
12 y 27 de febrero de 2016,
agosto de 2011.
Artículo 31.- Evaluación y calificación de propuestas presentado por el proveedor.
Artículo 35.- Del contrato - Oficio n.° 566-2016 de 23 de
febrero de 2016, mediante el
Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, aprobado medianteDecreto
cual se otorgó la ampliación de
Supremo n.° 184-2008-EF, de 11 de agosto de 2011.
Artículo 138.- Perfeccionamiento del Contrato plazo.
Artículo 139.- Suscripción del Contrato - Resolución Gerencial n.°
Artículo 159.- Garantías de fiel cumplimiento por prestaciones accesorias 734-2016-ENTIDAD de 16 de

Directiva n.° 009-OSCE/CD "Lineamientos para lla aplicación de la garantía de fiel junio de 2016, se otorgan
cumplimiento por prestaciones accesorias" facultades al DIGA
- Documento s/n de 1 de
Criterio Contrato n.° 032-2015-ENTIDAD, de 30 de diciembre de 2015 febrero de 2019 de PC PERU
- CLAUSULA CUARTA: PLAZO CONTRACTUAL
- CLAUSULA QUINTA: DOCUMENTOS DEL CONTRATO SA
- CLAUSULA SEXTA: CONFORMIDAD - Documento s/n de 13 de
- CLAUSULA NOVENA: PENALIDADES marzo de 2019 de la empresa
HPE.
Bases Integradas del Proceso de Selección LP 116-2015-ENTIDAD - Carta s/n de 12 de febrero de
Especificaciones Técnicas
Calificación y evaluación de propuestas 2016 de PC PERU SA
Contrato - Oficio n.° 210-2019-GA-
ENTIDAD de 24 de marzo de
2019 (días inhábiles)
Pago total del monto
contractual
- Contrato n.° 032-2015-
ENTIDAD
Efecto Las sitaciones antes descritas, generaron perjuicio económico a la Entidad por el importe de - Acta de Conformidad del 11
S/ 160 000,00.
de marzo de 2016
- Oficio n.° 007-2019-IAC-
Las situaciones antes descritasa se generaron por el actuar:
- De Jhony Guerrero Farfán, Jefe de la Oficina Central de Logística y Servicios ENTIDAD (las capacitaciones
Auxiliares, por dar el V°B° al Oficio n.° 4588-2015-OL-SGLSG-ENTIDAD, remitiendo el se vienen coordinando)
- Oficio n.° 344-2017-
contrato para su suscripción, sin observar que el postor no cumplió con presentar la
documentación exigida en las bases, asimismo, por emitir el Oficio n.° 2417-2016-SGLSG- INFORMÁTICA-ENTIDAD de
ENTIDAD, y dar el V°B° al Oficio n.° 566-2016-OL-SGLSG-ENTIDAD, mediante los cuales se 14 de marzo de 2017
otorgó la ampliación de plazo cuado esta función no le correspondia, mas aun cuando no (Capacitación se inició el
contaba con el sustento técnico y legal para que se proceda a la aprobación, asi también, por 11/02/17)
emitir el Oficio n.° 0813-2016-OL-SGLSG-ENTIDAD, mediante el cual indica que se cuenta - Comprobantes de pago n.°
con la conformidad de la dependencia respectiva, documento que sustenta el primer 4550, 4551, 4552, 4553, 4554,
comprobante de pago, sin observar que no se habia cumplido con la capacitación establecida 4555 y 4556 de 20 de mayo de
en el contrato, considerando que dicha funcionaria tenia conocimiento de las exigencias del
Causa 2016.
contrato.
- De Noemi Checa Portal, jefa de la Oficina de Adquisiciones y Contrataciones, por
haber suscrito el Oficio n.° 566-2016-OL-SGLSG-ENTIDAD, mediante el cual otorgó la
ampliación del plazo requerido, cuado esta función no le correspondia, mas aun cuando no
contaba con el sustento técnico y legal para que se proceda a la aprobación, asimismo por
suscribir el Oficio n.° 4588-2015-OL-SGLSG-ENTIDAD, remitiendo el contrato para su
suscripción, sin observar que el postor no cumplió con presentar la documentación exigida en
las bases asi también, por emitir el Oficio n.° 0813-2016-OL-SGLSG-ENTIDAD, mediante el
cual indica que se cuenta con la conformidad de la dependencia respectiva, documento que
sustenta el primer comprobante de pago, sin observar que no se habia cumplido con la
capacitación establecida en el contrato, considerando que dicha funcionaria fue quien
elaboró y remitió referido documento para su suscripción.
(*) Indicar si: (1) deficiencia de control interno, (2) Desviación de cumplimiento

…………………………………………. ………………………………………………......No ………………...…………………………… …………………………...…………… …………………………...……………

Nombres y Apellidos mbres y Apellidos Noemi Huamani Zúñiga Nombres y Apellidos Nombres y Apellidos
Código Código Jefe de comisión Código Código
Gerente UO/Jefe ORC u OCI Supervisor Abogado Integrante o experto