El auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015

Macarena Cancino Rivera

Normativa de calidad y ambiente

Instituto IACC

21-12-2020
 Desarrollo

En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar el programa

de auditoría, donde además del cronograma de las auditorías anuales, usted deberá detallar lo

siguiente:

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015.

Para realizar una auditoria basada en la ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015 se debe como pasos

previos realizar lo siguiente: como primer paso, contar con un equipo auditor, es decir un auditor

interno que tenga las aptitudes y conocimientos necesarios para poder realizar las auditorias

basadas en esos sistemas de gestión. Este auditor interno se determina según las actividades que

se desarrollan dentro de la organización, así como también la cantidad de personas que trabajan

en esta. Uno de los mayores requisitos es la cantidad de años que lleva trabajando dentro de la

empresa. Otro paso previo es que se deben declarar claramente los objetivos y metas que se

quieran cumplir, acá está involucrado el compromiso de la alta dirección y de sus trabajadores.

Se debe realizar un programa de auditoria y además contar con los recursos que se requieran para

tener éxito. Los trabajadores deben de estar informados sobre los beneficios que se obtendrán al

obtener una certificación bajo las normas ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015, además de la

difusión política integrada de estas gestiones. Por demás, se deberá realizar una reunión en la

cual la idea organizar y analizar la auditoria, para así evitar futuros problemas al momento de

realizarla. Otros puntos y temas que se ven en esta reunión son: los miembros del equipo que van

a realizar dicha auditoria, revisar los objetivos, desarrollar el programa (fechas, horarios,

materiales, etc.), comprobar que las instalaciones se encuentren optimas, determinar los procesos

de los sistemas de gestión ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015 y desarrollar el plan de la auditoria.
2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar

asociados a la auditoría.

Los procesos del sistema de gestión son:

-Programa de auditoría: en este proceso se establecen los acuerdos tomados acerca de cómo se va

a llevar a cabo la auditoría. Este programa debe incluir objetivos, duración, procedimientos,

criterios de auditoría, métodos, selección de equipos, recursos necesarios y procesos para el

manejo confidencial de la información.

-Plan de auditoría: este plan lo realiza el líder del equipo, estando de acuerdo el líder y el

auditado. En el plan de auditoria se especifican las actividades, la guía de los horarios,

responsables, el tipo de auditoría que se tendrá, el alcance y la complejidad de esta. Corresponde

a todas las actividades y detalles que se han acordado previamente a la realización de la

auditoría.

-Informe de auditoría: el informe de auditoría los realiza el equipo auditor, en donde se

establecen las conclusiones de esta. Es decir, una vez terminada se señalan de forma clara y

precisa los hallazgos encontrados. Además, debe hacer referencia a los siguiente:

-Objetivo de la auditoría.

-Alcance de la auditoría.

-Identificación del cliente.

-Identificación del equipo auditor.

-Fecha y lugar.

-Criterio de auditoría.

-Hallazgos de auditoría.

-Conclusión de auditoría.
3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuáles

son los procesos que se someterán a esta revisión.

PLAN DE AUDITORIA INTERNA DE SISTEMAS DE GESTION ISO 9001:2015 E

ISO 14001:2015

Identificación de la empresa: Empresas Resk (minería, transportes,

maquinarias y servicios).

Fecha de la auditoría: 20-12-2020

Área Mantenimientos de las Líder del Jefe del mantenimiento de las

auditada maquinarias y equipos proceso maquinarias y equipos.

Equipo auditor -Diego Tapia González

-Camila Cortés Ramos

-Macarena Cancino Rivera

Objetivo de la auditoría Verificar el cumplimiento de la política y objetivos de la

empresa, además evaluar el desempeño de los trabajadores a

los establecido en los procedimientos y área auditada.

Responsabilidades dentro de la organización, registro de

archivos e implementación de los procedimientos e

instructivos. También cumplir con los requisitos de la ISO

Alcance de la auditoría Actividades desarrolladas, revisión de procedimientos,

muestreos e instructivos de mantenimientos.

Criterio de la auditoría Normas ISO 9001:2015 e ISO 14001:2015, manual de

calidad y normas aplicables al proceso.

N Actividades Fecha Hora Hora Lugar Recursos

° inicio final

1 Reunión de 20-12-20 08:00 08:30 Oficina de Portátil

apertura. mantenimientos (Computador y

de maquinarias. proyector).

Papelería

(cuadernos-lápices).

2 Revisión de 20-12-20 08:30 09:30 Oficina de Portátil

compromisos de mantenimientos (Computador y

la dirección. de maquinarias. proyector).

Papelería

(cuadernos-lápices).

3 Mantenimiento. 20-12-20 09:30 10:30 Oficina de Portátil

mantenimientos (Computador y

de maquinarias. proyector).

Papelería
 (cuadernos-lápices).

4 Compras 20-12-20 10:30 11:00 Oficina de Portátil

(repuestos y más). mantenimientos (Computador y

de maquinarias. proyector).

Papelería

(cuadernos-lápices).

5 Servicio 20-12-20 11:00 12:00 Oficina de Portátil

generales. mantenimientos (Computador y

de maquinarias. proyector).

Papelería

(cuadernos-lápices).

6 Reclamos. 20-12-20 12:00 12:30 Oficina de Portátil

mantenimientos (Computador y

de maquinarias. proyector).

Papelería

(cuadernos-lápices).

7 Reunión de cierre 20-12-20 12:30 13:00 Oficina de Portátil

mantenimientos (Computador y

de maquinarias. proyector).

Papelería

(cuadernos-lápices).
 Auditor Macarena Fecha 20-12-2020 Firma

líder Cancino

Rivera

4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una

deficiencia para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde

desarrolla su actividad para dicha identificación.

Principio Deficiencia

Conducta ética El trabajo no lo desarrolla en forma

profesional y responsable. No es parcial.

Presentación imparcial No se realiza un reporte y veracidad de los

hallazgos.

Debido cuidado personal No se cuenta con la capacidad de realizar

juicios razonados en las situaciones que se

presentan en la totalidad de la auditoría.

Confidencialidad No se garantiza ni se respeta la

confidencialidad de los hallazgos

encontrados, mediante los procesos auditados.

Independencia No se tienen un buen juicio independiente. No

es objetivo a la hora de elaborar las

conclusiones de la auditoria.

Enfoque basado en evidencias No es capaz de realizar conclusiones

totalidad de las evidencias.

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted

descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello

que deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.

Para poder integrar el sistema de gestión, el plan de seguimiento e integración se debe establecer

de la siguiente manera:

Como primer paso, establecer las acciones inmediatas de los hallazgos como primera instancia.

Posteriormente analizar la causa raíz, esto se analizará mediante un diagrama de control

estadístico de procesos. Se deberá tener una documentación respaldada sobre la actividad del

seguimiento, y estos documentos son los siguientes:

 Revisar la información de acciones correctivas, para verificar que las medidas se estén

ejecutando por el responsable correspondiente.

 Documentos de la auditoría que dieron origen a las acciones correctivas deben acreditar

las medidas que se tomaron para corregir el incumplimiento.

 Aplicación de mejora continua de los procesos.

En el caso presentado, las acciones son responsabilidad del auditado, es decir del jefe del

mantenimiento de las maquinarias y equipos.

Dentro del plan se seguimiento, entran las propuestas de actuación de mejora. Algunas de estas

son:

-Almacenar en lugares establecidos los implementos y materiales para la mantención de las

maquinarias.
-Registrar todos los ingresos y salidas, además de los movimientos. Para poder llevar un control

más preciso.

-Establecer más procedimientos de capacitación de la política.

-Establecer un programa más completo sobre la mantención de equipos utilizados en faenas

comerciales.

Bibliografía

IACC (2018). Auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015.

Normativa de Calidad y Ambiente. Semana 8.

Ingeniería de Gestión y Control (sin fecha). Plan de Auditoria

https://www.youtube.com/watch?v=a5zohDPsKuU&t=208s