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    Informe Sarlaft 1

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    El informe presenta las actividades realizadas por el Oficial de Cumplimiento del Fondo de Empleados de Oracle Colombia entre agosto y octubre de 2018 como parte de la implementación del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLAFT). Se destacan la adquisición de un módulo SARLAFT para el sistema contable, la presentación del manual SARLAFT ante la Junta Directiva, el envío de informes a las autoridades y la realización de socializaciones internas. Adicionalmente, se rec

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    El informe presenta las actividades realizadas por el Oficial de Cumplimiento del Fondo de Empleados de Oracle Colombia entre agosto y octubre de 2018 como parte de la implementación del Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SARLAFT). Se destacan la adquisición de un módulo SARLAFT para el sistema contable, la presentación del manual SARLAFT ante la Junta Directiva, el envío de informes a las autoridades y la realización de socializaciones internas. Adicionalmente, se rec

    Descripción original:

    Informe de Gestion II 2012

    Título original

    INFORME-SARLAFT-1

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    FONDO DE EMPLEADOS DE ORACLE COLOMBIA

    INFORME DE SARLAFT – OFICIAL DE CUMPLIMIENTO


    AGOSTO – OCTUBRE DE 2018

    Dando cumplimiento a la circular externa No. 004 de 2017 Numeral 2.2.4.3.2. de la


    Superintendencia de la economía Solidaria y al manual de instrucciones y procedimientos para
    administrar el riesgo lavado de activos y la financiación del terrorismo de FEORACLE literal F Numeral
    5.3. como oficial de cumplimiento del Fondo de Empleados de Oracle, me permito presentar ante
    la Junta Directiva del Fondo de empleados de Oracle Colombia FEORACLE el siguiente informe
    relacionado con las actividades de SARLAFT:
    El día 01 de Agosto del año en curso Inicié labores como Oficial de Cumplimiento del Fondo de
    Empleados en el cargo de Coordinador de Riesgos, con la implementación de SARLAFT como una de
    mis funciones principales. A partir de ese mismo mes se inicia el diseño y adaptación de la
    documentación requerida para dar inicio a las actividades.

    Aspectos tecnológicos:
    ➢ Se adquiere, instala y parametriza el modulo de SARLAFT en nuestro sistema contable
    DECSIS para generar alertas de montos superiores a los establecidos y consulta individual y
    masiva en listas restrictivas

    Aspectos documentales:
    ➢ Se presenta ante la Junta Directiva el Manual de instrucciones y procedimientos para
    administrar el riesgo lavado de activos y la financiación del terrorismo de FEORACLE
    aprobado en reunión de junta del mes de Septiembre bajo el acta No. 177

    ➢ Se presentan ante la UIAF los reportes trimestrales de transacciones en efectivo y


    operaciones sospechosas según plazos establecidos sin novedades relevantes

    ➢ Se remite el informe de avance de SARLAFT por medio del SICSES delntro del termino
    establecido según la circular externa No. 10 de 2017

    ➢ Se implementan y se generan espacios de socialización con los demás funcionarios del


    fondo, para dar a conocer documentos anexos que apoyarán el desarrollo de SARLAFT entre
    los que se encuentran entre otros (Formato de vinculación de asociados, Formato para
    identificación de proveedores, Declaración de origen de fondos, Reporte interno de
    operaciones ROI, Acta de entrega y compromisos de aplicación de SARLAF

    ➢ Se inicia la etapa I de SARLAFT: Identificación y se genera la matriz de riesgo por


    macroprocesos y microprocesos
    Supervisión:
    ➢ FEORACLE Recibe el día 29, 30 y 31 de Octubre la visita de dos funcionarios de la
    Superintendencia de la Economía Solidaria los cuáles son atendidos por la gerencia y el
    oficial de cumplimiento en orden de revisar los avances que se hayan tenido acerca de
    SARLAFT, la cual tiene fecha límite de implementación para FEORACLE de 31 de Diciembre
    del año en curso, los funcionarios indagan acerca de los avances y solicitan algunos
    documentos que son entregados a ellos el último día de la visita en medio digital.

    Cordialmente,

    Giovanny Antonio Melo P


    Oficial de Cumplimiento
    Fondo de empleados de Oracle

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