Auditoria Interna - Tarea - S3

Modelos de auditoría de gestión.
Carlos Bugueño Rojo
AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD
Instituto IACC
10 de Septiembre de 2018
Desarrollo
1. Realice, por medio de un ejemplo real de su puesto de trabajo actual, anterior o uno que conozca,
lo siguiente:
1.1. Identifique las características de la empresa. Puede emplear para ello la siguiente tabla de ejemplo.
Nombre de la empresa HMC GOLD SCM.

Rubro MINERIA
Servicio o producto que comercializa. Sí / No ¿cuál? SI, venta de concentrado de ORO
Sistemas de gestión implementados NO
Posee certificación de tercera parte NO posee Empresa o certificador externo
2. Realice un breve diagrama de procesos, donde se especifique un área en particular de la
organización en la cual usted se desempeña o desempeñó. Mencione su cargo.
Diagrama real de una planta de beneficios de Concentrado de Oro, en la cual me desempeño

Como mantenedor eléctrico e instrumentista Planta.
2.1. De este diagrama, identifique la unidad, área, sección, proceso y actividad, según corresponda.
Unidad Área Sección Proceso Actividad

Chancado Planta Operación/Mantenció Chancado Chancado
n minerales
Torre de Molienda Planta Operación/Mantenció Molienda Conminución
n de Minerales
Flotación Planta Operación/Mantenció Flotación Flotación de
n minerales
Filtrado/espesamient Planta Operación/Mantenció Filtrado/espesamient Filtrado y
o E1 n o espesamiento
de concentrado
de oro
de relaves para
botadero.
Floculante Planta Operación/Mantenció Floculación Sedimentación
n de sólidos en
espesadores de
concentrado y
relaves.
Aguas Planta Operación/Mantenció Aguas de Procesos Alimentación y
n Recuperación
3. Según lo identificado como área o puesto de trabajo, establezca el modelo de gestión de auditorías
PHVA de la norma ISO 19011:2011, al proceso que usted realiza en la empresa que describió.
Asuma que la empresa no tiene un sistema de gestión. Para ello describa:
3.1. Un objetivo o finalidad de realizar auditoría, donde explique brevemente la razón para ejecutarla. (
El Planificar; Hacer; Actuar y Verificar, según lo estipulado en la norma ISO 19011:2011, El objetivo es
realizar una comparación del desarrollo de los procesos con la norma determinando así los aspectos de
calidad. Además el proceso de auditoría estará alineado íntegramente con las políticas de la empresa,
que en un debido proceso de implementación de un sistema de gestión será uso de criterio auditable
respecto a la norma, dando inicio a los procesos de mejora continua en la operación y mantenimiento
de la planta.
3.2. Determine el alcance de su auditoría.
Sera auditable según la norma ISO 19011-2011, todos los procesos correspondientes al área de planta,
de la sección de Operaciones y Mantenciones, pertenecientes a la compañía Minera HMC GOLD SCM,
en conjunto a las empresas colaboradoras.
Unidad Área Sección Proceso Actividad

Chancado Planta Operación/Mantenció Chancado Chancado
n minerales
Torre de Molienda Planta Operación/Mantenció Molienda Conminución
n de Minerales
Flotación Planta Operación/Mantenció Flotación Flotación de
n minerales
de concentrado
de oro
de relaves para
botadero.
Floculante Planta Operación/Mantenció Floculación Sedimentación
n de sólidos en
espesadores de
concentrado y
relaves.
Aguas Planta Operación/Mantenció Aguas de Procesos Alimentación y
n Recuperación
3.3. Programa anual de auditoría con los procedimientos y riesgos de su puesto de trabajo,
Determinando también los procedimientos y riesgos del programa.
Se adjunta archivo Excel.
3.3. Determine un plan de auditoría para su puesto de trabajo.
El plan de auditoría debe contener:
Los objetivos de la auditoria.

Los criterios de auditoría y los documentos de referencia.
El alcance de la auditoria, incluyendo la identificación de las unidades de la organización y unidades
funcionales y los procesos que van a auditarse.
Las fechas y lugares donde se van a realizar las actividades de la auditoria in situ.
La hora y duración estimadas de las actividades de la auditoria in situ, incluyendo reuniones con la
dirección del auditado y las reuniones del equipo auditor.
Las funciones y responsabilidades de los miembros del equipo auditor y de los acompañantes.
La asignación de los recursos necesarios a las áreas críticas de la auditoria.
Además, el plan de auditorías debe incluir cuando sea apropiado:
La identificación del representante del auditado en la auditoria.

El idioma de trabajo y del informe de la auditoria, cuando sea diferente del idioma del auditor y/o del
auditado.
Los temas del informe de la auditoria.
Preparativos logísticos (viajes, recursos disponibles in situ, etc.)
Asuntos relacionados con la confidencialidad.
Cualquier acción de seguimiento de la auditoria.
3.4. Seleccione una técnica de auditoría idónea para su puesto de trabajo entregando 4 ejemplos de
aplicación.
La técnica de auditoría idónea seria; La revisión documental.

El grado de cumplimiento general y/o específico de la normativa aplicable al sector o área auditada.
Si se programan, planifican y ejecutan las tareas de acuerdo al análisis de riesgos con independencia,
imparcialidad, coherencia y flexibilidad garantizan los objetivos de seguridad minera.
Los procedimientos se encuentren debidamente implantados y actualizados.

Los recursos humanos y materiales disponibles, así como de la formación del personal que de algún
modo se encuentre involucrado en las actividades cuenten con certificaciones de capacitación de
acuerdo a procedimientos.
Los puntos fuertes y débiles detectados en el sistema y la identificación de buenas prácticas servirán de
ejemplo para el resto de la organización.
3.5. Mencione, según su parecer, las habilidades, idoneidad profesional y el tipo de experiencia del
auditor para auditar su puesto de trabajo.
Debe ser imparcial, sincero y honesto. De igual forma, su discreción debe ser absoluta, ya que él tendrá
acceso a información confidencial sensible. Por otro lado, el auditor encargado, debe tener la firmeza
necesaria para negociar con los diversos actores, con que tendrá trato en la compañía; por lo tanto, otra
de las características que debe ostentar es una enorme diplomacia y trato amable, ya que
constantemente está relacionándose con personas de diversos perfiles.
3.7. Explique en qué consiste el seguimiento y el programa de mejora de auditoría aplicado a su puesto
de trabajo.
El programa de mejora nos ayudará a:
• Consolidar procesos que supongan una ventaja competitiva

• Proponer e implantar acciones correctoras de procesos ineficientes
• Asignar eficientemente los recursos
• Mejorar la gestión en la organización
• Apoyar la consolidación de la cultura de la calidad
• Tomar decisiones de mejora
• Controlar la correcta consecución de los objetivos perseguidos
• Identificar buenas prácticas
• Facilitar el desarrollo profesional de las personas implicadas en los proyectos de mejora
Bibliografía
 IACC (2018) Auditoría Interna de Calidad, Semana 3, Modelos de auditoría de gestión.

 Recursos privados de compañía minera HMC GOLD SCM.

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Unidad Área Sección Proceso Actividad

Se adjunta archivo Excel.

3.3. Determine un plan de auditoría para su puesto de trabajo.

El plan de auditoría debe contener:

Los objetivos de la auditoria.

Además, el plan de auditorías debe incluir cuando sea apropiado:

La identificación del representante del auditado en la auditoria.

La técnica de auditoría idónea seria; La revisión documental.

Los procedimientos se encuentren debidamente implantados y actualizados.

El programa de mejora nos ayudará a:

• Consolidar procesos que supongan una ventaja competitiva

 IACC (2018) Auditoría Interna de Calidad, Semana 3, Modelos de auditoría de gestión.

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