LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 6/4/2018

MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD VIAL Y PEATONAL EN

LA AV. CHAPI, DESDE EL CENTRO POBLADO EL CERRO HASTA
Nombre del Proyecto
HABILITACIÓN URBANA LINARES MOSCOSO, DISTRITO DE
DATOS GENERALES YARABAMBA, PROVINCIA DE AREQUIPA – AREQUIPA.
2 DEL PROYECTO
DEPARTAMENTO AREQUIPA / PROVINCIA AREQUIPA/ DISTRITO
Ubicación Geográfica YARABAMBA/ CENTRO POBLADO EL CERRO HASTA HABILITACIÓN
URBANA LINARES MOSCOSO

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-01

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o sobreplazos durante el
periodo de construcción, los cuales se pueden originar por diferentes causas
que abarcan aspectos técnicos, ambientales o regulatorios y decisiones
adoptadas por las partes
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Falta de coordinaciones con la poblacion beneficiaria para
Causa N° 1 el Plan de Ejecucion y no interrumpir el transito normal de
los vehiculos y peatones.

Inicio de Ejecución de las obras en temporadas de

Causa N° 2
maxima transitabilidad por visitas a chapi.

Causa N° 3 Inicio de Ejecución de las obras en epoca de lluvias.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Iniciar la obra sin realizar coordianciones previas con la Unidad Contratante y
con los beneficiarios
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Coordinaciones y reuniones con los beneficiarios, contratista y la Entidad previo al
inicio de la obra a traves de la recepcion del terreno y validacion por ambas partes
del plan de Ejecucion de Obra.

Arq. Juana Lucrecia Mendoza Rendón

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración

DNI: 29718530 Cargo:

Dependencia:

2 de 7
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL AN

Campo

3.1

3.2

3.3

4.1

4.2

4.3

5.1

5.2

5.3
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Información a consignar
Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y la
fecha en que se emite dicho documento.
Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) para
identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda que
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que se
ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la prioridad
del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los criterios definidos
en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la metodología
del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner en
práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados, conforme
a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

5 de 7
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD VIAL Y PEATONAL EN LA

AV. CHAPI, DESDE EL CENTRO POBLADO EL CERRO HASTA
Número R-01 Nombre del Proyecto
HABILITACIÓN URBANA LINARES MOSCOSO, DISTRITO DE
YARABAMBA, PROVINCIA DE AREQUIPA – AREQUIPA.
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO

DEPARTAMENTO AREQUIPA / PROVINCIA AREQUIPA/ DISTRITO

Fecha 6/4/2018 Ubicación Geográfica YARABAMBA/ CENTRO POBLADO EL CERRO HASTA HABILITACIÓN
URBANA LINARES MOSCOSO

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o Coordinaciones y reuniones con los beneficiarios, contratista
sobreplazos durante el periodo de construcción, los cuales y la Entidad previo al inicio de la obra a traves de la recepcion
R01 se pueden originar por diferentes causas que abarcan BAJA X del terreno y validacion por ambas partes del plan de X X
aspectos técnicos, ambientales o regulatorios y decisiones Ejecucion y no interrumpir la transitabilidad vehicular ni
adoptadas por las partes peatonal.

Arq. Juana Lucrecia Mendoza Rendón

Nombres y Apellidos del responsable de su
Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: 29718530 Cargo:
Dependencia:

6 de 7
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.