Mapa de Riesgos Banco Mundo Mujer

AREA DESCRIPCION AGENTE GENERADOR
• Encubrimiento de acciones o tareas • Cajeros

no desarrolladas para beneficio • Auxiliares contables
propio o de un tercero. • Gerentes
• Falsificación de documentación. • Tesoreria
• Favoritismo hacia un tercero.
• Manejo inadecuado de información
confidencial.
• Manipulación de archivos.
CONTABLE • Ocultar la información.
• Tráfico de Influencias.
• Abuso de confianza para favorecer • Secretarios

a un tercero. • Servicio de atención en
• Favoritismo. línea y personal
• Intereses particulares. • Vendedores
• Ocultar datos de usuarios. • Cajeros
• Mala atención (ser grosero,
impaciente, uso inadecuado del
SERVICIO AL CLIENTE leguaje, etc.)
• Malos tratos a los empleados. • Jefe encargado de

• Injusticias laborales. recursos humanos
• Ocultar datos importantes de los • Empleados
trabajadores. • Gerente
• Favoritismo hacia algún trabajador
en especial.
•Contratar personas inexpertas
RECURSOS HUMANOS
•Equipo de limpieza
•Talento humano
• Pérdida de los bienes e

infraestructura debido a un mal
ASEO Y LIMPIEZA mantenimiento
• Mala imagen al no tener un orden
• Demora y mal rendimiento en aseo
general
• Falta de recursos para llevar acabo
la labor del aseo
• Baja ejecución de metas de los •Gerente

planes, programas o proyectos •Jefes
institucionales. •Administradores
• Retrasos en el reporte de los •
instrumentos de planeación para el
seguimiento y control
• Falta de oportunidad para la toma
de decisiones frente a los resultados
de la gestión de la entidad
• Uso de poder para tomar
decisiones sobre recursos que
favorezcan a un tercero.
GERENCIA • Deficiencia en la comunicación y
seguimiento de los lineamientos
institucionales
CAUSAS EFECTOS RIESGOS
• Falta de profesionalismo • Perdidas económicas Posible elaboración indebida o
• Falta de honestidad • Desfalques manipulación intencionada de
• Falta del conocimiento detallado de • Dinero sin razón de detalles estudios e informes que
las personas contratadas • soporten negocios y clientes
estratégicos para beneficio
propio o de terceros.
• Falta de preparación profesional • Pérdida de imagen Posible divulgación de

• Falta de valores éticos con la • Pérdida de clientes información
comunidad • mal intencionada que
• Problemas personales (que no perjudique a la
tienen nada que ver dentro del Entidad en los canales propios
entorno laboral) del
• Estrés, dolor de cabeza entre otras Banco (Redes sociales) por una
indisposiciones que deben ser mala atencion al cliente
controladas frente a la atención al
cliente
• Mal rendimiento en el área de • Incumplimiento en el Mal rendimiento en la

trabajo diligenciamiento de los formatos actividad economica del
• Desacuerdos de compañeros definidos en el procedimiento de banco, falta de
• Incumplimiento de objetivos entrega de cargo. profesionalismo a la hora de
• • Discontinuidad en las prsentar trabajos y
• actividades ejecutadas en el disminucion de clientela al mal
área desempeño.
• Incumplir con el propósito de
mejora institucional
permanente.
• Demora de entrega de dotacion • Mala presentacion en areas en Comentarios negativos
• Mala actitud de los trabajadores las que los clientes pueden ver referente a la suciedad e
• Falta de compromiso un mal rendimiento de trabajo: incomodidad del entoro
• Deterioro de bienes e infrestructura como lo son los baños, la sala de laboral. Disminucion de
espera; tambien en las oficinas y clientes ya que no da buena
demas areas donde lo primordial imagen un lugar sucio y con
es tener un ambiente limpio y mala presentacion.
agradable.
• falta de planeación o incorrecta • Incumplimientos legales Disminucion de credibilidad

planeación • Hallazgos de control frente al ente en el cual se
• Falta de organización de los • incumplimientos a los labora o es encargado,
compromisos por parte de los procedimientos y políticas mpuntualidad a la hora de
responsables establecidas por la entidad presentar los inofrmes
• Falta de análisis de la información • demoras en la entrega de referentes a las diferentes
reportada información y generación de areas, ya que con esto
• Falencias en los controles para el informes conocemos el renidmiento y si
manejo de recursos • Pérdida de credibilidad de la con el simple hecho de no
• Falta de apropiación de los entidad haber puntualidad y exigencia
funcionarios para su implementación. • Prestación del servicio a la hora de recoger los
deficiente informe asi mismo sera la
responsabilidad de la empresa.
PLAN DE MEJORAMIENTO
Llevar su respectivo orden a la hora
de dar veracidad frente a la entrega
de informes de rendimientos
respecto al area contable, el puesto
debe tenerlo una persona recta
repecto a valores ya que se necesita
una persona muy profesional para la
manipulacion de todos estos
documents confidenciales.
Capacitar a los encargados de tratar

con servicio al cliente con talleres,
charlas. Para que tengan su
adecuado conocimiento respecto al
buen trato.
Que el trato que se le de a los

empleados se el idoneo y sin
preferencias, ser claros a detallar las
posibles faltas, sin necesidad de
cubrirlas, todo esto es importante
para que un equipo de trabajo sea el
indicado y haga sus tareas en el
mejor estado.
Los encargados de los oficios de aseo
sen responsables y
permanentemente hagan su trabajo
y que la presentacion de un buen
enorno da mucho que decir, aun asi
saiendo que la empressa les brinda
los instrumentos necesarios para que
laboren correctamente.
La gerencia es una de las areas mas

importantes ya que es donde llegan
los rendimientos de las demas areas
de una entidad, esta visualiza que
todo este transcurriendo como lo
han establecido en metas y
objetivos. Por eso la responsabilidad
y seriedad de los usuarios
encargados de esta area debe ser
una de las mejores de la empresa.

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• Encubrimiento de acciones o tareas • Cajeros

• Abuso de confianza para favorecer • Secretarios

• Malos tratos a los empleados. • Jefe encargado de

• Pérdida de los bienes e

• Baja ejecución de metas de los •Gerente

• Falta de preparación profesional • Pérdida de imagen Posible divulgación de

• Mal rendimiento en el área de • Incumplimiento en el Mal rendimiento en la

• falta de planeación o incorrecta • Incumplimientos legales Disminucion de credibilidad

Capacitar a los encargados de tratar

Que el trato que se le de a los

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