Clasificación de Hallazgos

Ejercicio de Hallazgos
Clasifique los hallazgos en MCM, MCm y Observaciones según corresponda.
1. El proceso de selección de personal, aunque definido, no está por escrito ______

2. Los perfiles requeridos para el personal de seguridad están definidos, pero no se encuentran por
escrito ______
3. Los programas de concientización de alcohol y drogas son inducidos al personal de nuevo
ingreso, pero no cuentan con registros específicos los cuales demuestren que el personal ha sido
inducido ______
4. Las pruebas de consumo de alcohol y drogas no están implementadas, aunque se prevé la
realización de las mismas ______
5. No se realizan actividades con fines de prevención de conspiraciones internas ______
6. Existen programas de incentivo, pero los mismos no están definidos por escrito ______
7. El procedimiento de manejo y administración de uniformes no está por escrito ______
8. Existe un archivo fotográfico de los colaboradores de la empresa, pero los mismos no están
actualizado ni define cuantas veces debe de ser actualizado ______
9. La seguridad perimetral de la empresa debe ser mejorada. La parte posterior y circundante de la
empresa cuenta con una pared, pero la misma no está protegida contra escalamiento ______
10. La iluminación en el área perimetral de la empresa es insuficiente ______
11. La iluminación de las áreas internas es insuficiente (área de recepción y área de supervisores)
______
12. Las armas están almacenadas con municiones dentro de las mismas ______
13. El control de las puertas es insuficiente (la entrada de personas es libre) ______
14. El almacenamiento de las llaves de la compañía y/o vehículos es deficiente, manteniendo un
gancho en el área de supervisores donde las llaves son colocadas ______
15. Los filtros de inspección a paquetes y bolsos son realizados solo a los colaboradores y no se
realizan a los visitantes. No se evidencia registros escritos de los mismos ______
16. Los teléfonos de emergencia no están publicados ______
17. Existe un procediendo de control y manejo de armamento, pero no esta por escrito ______
18. Se contabiliza los consumos Vs. compra de municiones, pero no son llevadas en un récord de
inventario_____
19. El personal debe ser capacitado en técnicas de inspección y verificación, debe de existir registro
de los mismos _____
20. El personal debe ser capacitado en el manejo de sellos y contenedores de carga, y debe de
existir registro de los mismos ______
21. No existe un registro de sellos o precintos de los contendores al ser embarcados ______
22. Las áreas de almacenamiento de archivo no están delimitadas y restringidas. Se notó que
muchos archivos tenían sus llaves colocadas ______
23. El procedimiento para manejo de sistemas informáticos no esta creado ______
24. El procedimiento para instalación de software no esta creado ______
25. Existe un procedimiento para el reporte de hallazgo de sustancias ilícitas pero el mismo no esta
por escrito ______
26. No existe registro de la capacitación al personal del procedimiento para el hallazgo de sustancias
ilícitas ______
27. La empresa no cuenta con una visión ______
28. La empresa no cuenta con una misión _Mcm
29. No existe política de seguridad _MCM_____
30. Las políticas, visión y misión no están publicadas MCM______
31. No existe definición y documentación de las responsabilidades de todo el personal y autoridades
que afectan la seguridad MCM______
32. No existe una vinculación y compromiso de la gerencia _MCM_____
33. No esta definido la delegación de la autoridad al personal MCM______
34. No existe una revisión de la alta gerencia MCM_____
35. No existe un representante BASC nombrada por la dirección MCM______
36. No existe un proceso objetivo y por escrito de la medición de la satisfacción del cliente ______
37. No existen indicadores de desempeño de las áreas involucradas ______
38. No existen procesos adecuados ______
39. No existe un manual de seguridad ______
40. No se realizan visitas domiciliarias al ingreso ______
41. No existe un plan semestral o anual de las visitas domiciliarias ______
42. No existe un programa de sensibilización y capacitación sobre BASC ______
43. Las posiciones o cargos críticos no están definidos ______
44. No existe un instructivo para el uso y tenencia del carnet empresarial ______
45. No existe un mapa de riesgos físicos y vulnerabilidad de las instalaciones ______
46. No se ha realizado un análisis de riesgo y penetración ______
47. No se realiza inspecciones de la seguridad perimetral ______
48. No existe sistema de seguridad electrónica ______
49. No existe un procedimiento para uso de las alarmas ______
50. No existe un procedimiento de CCTV ______
51. El sistema de CCTV no es monitoreado. ______
52. No existe un sistema de control de ingreso del personal ______
53. No son exigidos documentos para los visitantes a la empresa ______
54. No existe un registro de ingreso a la empresa ______
55. No existe un procedimiento para el control de acceso de personal ______
56. No existe un control para trabajos realizados fuera de horas laborables ______
57. No existe un plano de localización de áreas restringidas ______
58. No existe un procedimiento para uso o tenencia del material de comunicación ______
59. No se ha capacitado al personal en prácticas y políticas BASC ______
60. No existe un inventario de control de sellos de seguridad o etiquetas ______
61. No existe un procedimiento para la inspección y cargue del contenedor ______
62. No existe un procedimiento para sellos y precintos ______
63. Los documentos no son revisados ni actualizados ______
64. No existe un listado maestro de documentos ______
65. No existen documentos de referencia disponibles ______
66. No existe un procedimiento de archivo ______
67. Los formatos no están controlados y no son diligenciados en su totalidad ______
68. No existe una política de sellos y firmas ______
69. No existe un proceso de selección de clientes y proveedores ______
70. No se requieren documentos a los clientes y proveedores ______
71. No existe un procedimiento para la evaluación de clientes y proveedores ______
72. No se han realizado acuerdos con clientes y proveedores ______
73. No existen alianzas en materia de controles preventivos ______

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1. El proceso de selección de personal, aunque definido, no está por escrito ______

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