Anexo N° 03

Formato para asignar los riesgos

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE EDUCACION INICIAL EN LA I. E. CASIMIRO CUADROS I DEL

Número 1 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES A. H. CASIMIRO CUADROS, DISTRITO DE CAYMA - AREQUIPA - AREQUIPA”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 11/20/2018 Ubicación Geográfica CAYMA – AREQUIPA – AREQUIPA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN

3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo

DESARROLLAR LA OBRA ENTRE LOS MESES DE JULIO Y DICIEMBRE. CONTAR

RIESGOS DE INUNDACIONES DURANTE LA CON EPPS QUE FACILITEN EL TRABAJO EN DIFICILES CONDICIONES. ELABORAR
1 MODERADA X X
EJECUCION DE OBRA PLANES PREVENTIVOS DESPUES DE UN ESTUDIO DEL COMPORTAMIENTO DE
LLUVIAS.

TOMAR MEDIDAS PREVENTIVAS BASADAS EN LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD

RIESGOS SISMICOS DURANTE LA EJECUCION DE
2 MODERADA X EN EL TRABAJO. CAPACITAR AL PERSONAL PARA REACCIONAR FRENTE A UN X
OBRA
EVENTO SISMICO EN HORAS DENTRO Y FUERA DEL TRABAJO.

TOMAR MEDIDAS PREVENTIVAS BASADAS EN LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD

RIESGOS POR ERUPCIONES VOLCANICAS DURANTE
3 MODERADA X EN EL TRABAJO. CAPACITAR AL PERSONAL PARA REACCIONAR FRENTE A UN X
LA EJECUCION DE OBRA
EVENTO DE ERUPCION VOLCANICA EN HORAS DENTRO Y FUERA DEL TRABAJO.

REALIZAR UNAS ADECUADAS BASES PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS PLAZOS

Riesgos por la duración extendida en la ejecución de la
4 MODERADA X QUE IMPLIQUEN PENALIDADES POR DEMORAS EN LA EJECUCION. REALIZAR X
obra
UNA ADECUADA SUPERVISION DE LA OBRA.

REALIZAR UNAS ADECUADAS BASES PARA EL CUMPLIMIENTO DE LA EJECUCION

DE LA OBRA QUE IMPLIQUEN PENALIDADES. REALIZAR UNA ADECUADA
5 Riesgo por fraude por parte de la contratista BAJA X X
SUPERVISION DE LA OBRA. REALIZAR UN ADECUADO PROCESO DE SELECCIÓN
PARA LA ELECCION DE LA CONTRATISTA GANADORA.

TOMAR MEDIDAS PREVENTIVAS BASADAS EN LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD

6 Riesgo por Huelgas BAJA X EN EL TRABAJO. CAPACITAR AL PERSONAL PARA REACCIONAR FRENTE A X
ACTOS DE VANDALISMO EN HORAS DE TRABAJO.

TOMAR MEDIDAS CORRECTIVAS Y DETERMINANTES PARA INCUMPLIMIENTO DE

7 Riesgo por Supervisión inadecuada MODERADA X X
FUNCIONES DE SUPERVISORES DE OBRA.

TOMAR MEDIDAS CORRECTIVAS Y DETERMINANTES PARA INCUMPLIMIENTO DE

8 Riesgo de bienes defectuosos de la contratista BAJA X FUNCIONES E INCUMPLIMIENTO DE REQUISITOS MINIMOS POR PARTE DE LA X
CONTRATISTA

TOMAR MEDIDAS CORRECTIVAS Y DETERMINANTES PARA INCUMPLIMIENTO DE

9 Riesgo por Construcción defectuosa MODERADA X X
FUNCIONES DE DIRECCION Y SUPERVISION DE OBRA.

REALIZAR PLANES INFORMATIVOS PARA MOSTRAR AL PUBLICO LOS

10 Riesgo por Oposición social BAJA X BENEFICIOS DEL PROYECTO, ASI COMO EL APOYO DE LA PARTICIPACION DE LA X
POBLACION EN EL MISMO.

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo: GERENTE DESARROLLOURBANO
Dependencia: GDU
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 10
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2018

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE EDUCACION INICIAL EN

Nombre del Proyecto LA I. E. CASIMIRO CUADROS I DEL A. H. CASIMIRO
DATOS GENERALES CUADROS, DISTRITO DE CAYMA - AREQUIPA - AREQUIPA”
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica CAYMA – AREQUIPA – AREQUIPA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 10
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por Oposición social

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Desinformacion de la poblacion

Causa N° 2 Oposicion politica

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.010 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
PARALIZACIONES DE OBRA A CAUSA DE LA POBLACION

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO REALIZAR PLANES INFORMATIVOS PARA MOSTRAR AL PUBLICO LOS
BENEFICIOS DEL PROYECTO, ASI COMO EL APOYO DE LA
PARTICIPACION DE LA POBLACION EN EL MISMO.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo: GERENTE DESARROLLOURBANO

Dependencia: GDU
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 9
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2018

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE EDUCACION INICIAL EN

Nombre del Proyecto LA I. E. CASIMIRO CUADROS I DEL A. H. CASIMIRO
DATOS GENERALES CUADROS, DISTRITO DE CAYMA - AREQUIPA - AREQUIPA”
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica CAYMA – AREQUIPA – AREQUIPA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 9
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por Construcción defectuosa

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Diseño defectuoso

Causa N° 2 Inadecuada direccion de obra

Causa N° 3 Inadecuada supervision de obra

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
FALLAS EN EL CALCULO DE DISEÑO ESTRUCTURAL

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO TOMAR MEDIDAS CORRECTIVAS Y DETERMINANTES PARA
INCUMPLIMIENTO DE FUNCIONES DE DIRECCION Y SUPERVISION DE
OBRA.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo: GERENTE DESARROLLOURBANO

Dependencia: GDU
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 8
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2018

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE EDUCACION INICIAL EN

Nombre del Proyecto LA I. E. CASIMIRO CUADROS I DEL A. H. CASIMIRO
DATOS GENERALES CUADROS, DISTRITO DE CAYMA - AREQUIPA - AREQUIPA”
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica CAYMA – AREQUIPA – AREQUIPA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 8
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de bienes defectuosos de la contratista

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Deficiente organización logistica de la contratista

Causa N° 2 insuficiente capital de la contratista

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.020 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
EQUIPOS MALOGRADOS OCASIONANDO RETRASOS EN OBRA

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO TOMAR MEDIDAS CORRECTIVAS Y DETERMINANTES PARA
INCUMPLIMIENTO DE FUNCIONES E INCUMPLIMIENTO DE REQUISITOS
MINIMOS POR PARTE DE LA CONTRATISTA

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo: GERENTE DESARROLLOURBANO

Dependencia: GDU
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 7
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2018

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE EDUCACION INICIAL EN

Nombre del Proyecto LA I. E. CASIMIRO CUADROS I DEL A. H. CASIMIRO
DATOS GENERALES CUADROS, DISTRITO DE CAYMA - AREQUIPA - AREQUIPA”
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica CAYMA – AREQUIPA – AREQUIPA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 7
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por Supervisión inadecuada

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Inspección o supervisión negligente

Causa N° 2 Condiciones imprevistas

Causa N° 3 No pago

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
INCUMPLIMIENTO Y RETRASOS EN OBRA

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
TOMAR MEDIDAS CORRECTIVAS Y DETERMINANTES PARA
INCUMPLIMIENTO DE FUNCIONES DE SUPERVISORES DE OBRA.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo: GERENTE DESARROLLOURBANO

Dependencia: GDU
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 6
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2018

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE EDUCACION INICIAL EN

Nombre del Proyecto LA I. E. CASIMIRO CUADROS I DEL A. H. CASIMIRO
DATOS GENERALES CUADROS, DISTRITO DE CAYMA - AREQUIPA - AREQUIPA”
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica CAYMA – AREQUIPA – AREQUIPA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 6
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por Huelgas

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Problemas politicos en la Ciudad

Causa N° 2 Insatisfaccion de la poblacion ante un hecho

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
MANISFESTACIONES DE POBLACION EN LA ZONA DE LA OBRA

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO TOMAR MEDIDAS PREVENTIVAS BASADAS EN LA LEY DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO. CAPACITAR AL PERSONAL PARA REACCIONAR
FRENTE A ACTOS DE VANDALISMO EN HORAS DE TRABAJO.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo: GERENTE DESARROLLOURBANO

Dependencia: GDU
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 5
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2018

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE EDUCACION INICIAL EN

Nombre del Proyecto LA I. E. CASIMIRO CUADROS I DEL A. H. CASIMIRO
DATOS GENERALES CUADROS, DISTRITO DE CAYMA - AREQUIPA - AREQUIPA”
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica CAYMA – AREQUIPA – AREQUIPA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 5
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo por fraude por parte de la contratista

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Contrato de Obra deficiente

Causa N° 2 Inadecuado control de la supervision de la obra

Inadecuado proceso de selección de la contratista
Causa N° 3
elegida
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.040 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
ABANDONO DE OBRA

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO REALIZAR UNOS ADECUADOS TERMINOS DE REFERENCIA REFLEJADOS
EN LAS BASES, PARA EL CUMPLIMIENTO DE LA EJECUCION DE LA OBRA,
QUE IMPLIQUEN PENALIDADES. REALIZAR UNA ADECUADA
SUPERVISION DE LA OBRA. REALIZAR UN ADECUADO PROCESO DE
SELECCIÓN PARA LA ELECCION DE LA CONTRATISTA GANADORA.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo: GERENTE DESARROLLOURBANO

Dependencia: GDU
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 4
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2018

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE EDUCACION INICIAL EN

Nombre del Proyecto LA I. E. CASIMIRO CUADROS I DEL A. H. CASIMIRO
DATOS GENERALES CUADROS, DISTRITO DE CAYMA - AREQUIPA - AREQUIPA”
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica CAYMA – AREQUIPA – AREQUIPA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 4
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos por la duración extendida en la ejecución de la obra

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Planos y especificaciones defectuosas o

Causa N° 1
insuficientes
Causa N° 2 Imposibilidad para obtener financiamiento

Causa N° 3 Mala direccion y control de la obra

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
INCUMPLIMIENTO DE CRONOGRAMA DE OBRA

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO REALIZAR UNOS ADECUADOS TERMINOS DE REFERENCIA REFLEJADOS
EN LAS BASES, PARA EL CUMPLIMIENTO DE LOS PLAZOS QUE
IMPLIQUEN PENALIDADES POR DEMORAS EN LA EJECUCION. REALIZAR
UNA ADECUADA SUPERVISION DE LA OBRA.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo: GERENTE DESARROLLOURBANO

Dependencia: GDU
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 3
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2018

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE EDUCACION INICIAL EN

Nombre del Proyecto LA I. E. CASIMIRO CUADROS I DEL A. H. CASIMIRO
DATOS GENERALES CUADROS, DISTRITO DE CAYMA - AREQUIPA - AREQUIPA”
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica CAYMA – AREQUIPA – AREQUIPA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 3
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGOS POR ERUPCIONES VOLCANICAS DURANTE LA
EJECUCION DE OBRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 PRESENCIA DE VOLCAN MISTI

Causa N° 2 UBICACIÓN GEOGRAFICA

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
EVENTO DE ERUPCION VOLCANICA EN LA CIUDAD

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO TOMAR MEDIDAS PREVENTIVAS BASADAS EN LA LEY DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO. CAPACITAR AL PERSONAL PARA REACCIONAR
FRENTE A UN EVENTO DE ERUPCION VOLCANICA EN HORAS DENTRO Y
FUERA DEL TRABAJO.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo: GERENTE DESARROLLOURBANO

Dependencia: GDU
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 2
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2018

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE EDUCACION INICIAL EN

Nombre del Proyecto LA I. E. CASIMIRO CUADROS I DEL A. H. CASIMIRO
DATOS GENERALES CUADROS, DISTRITO DE CAYMA - AREQUIPA - AREQUIPA”
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica CAYMA – AREQUIPA – AREQUIPA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 2
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGOS SISMICOS DURANTE LA EJECUCION DE OBRA

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 UBICACIÓN GEOGRAFICA

Causa N° 2 CAPACIDAD PORTANTE DEL SUELO

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
EVENTO SISMICO DE GRAN MAGNITUD

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO TOMAR MEDIDAS PREVENTIVAS BASADAS EN LA LEY DE SEGURIDAD Y
SALUD EN EL TRABAJO. CAPACITAR AL PERSONAL PARA REACCIONAR
FRENTE A UN EVENTO SISMICO EN HORAS DENTRO Y FUERA DEL
TRABAJO.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo: GERENTE DESARROLLOURBANO

Dependencia: GDU
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/20/2018

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE EDUCACION INICIAL EN

Nombre del Proyecto LA I. E. CASIMIRO CUADROS I DEL A. H. CASIMIRO
DATOS GENERALES CUADROS, DISTRITO DE CAYMA - AREQUIPA - AREQUIPA”
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica CAYMA – AREQUIPA – AREQUIPA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGOS DE INUNDACIONES DURANTE LA EJECUCION DE OBRA

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 FUERTES PRECIPITACIONES PLUVIALES

Causa N° 2 DESBORDE DE RIOS

COLAPSO DE RESERVORIO CERCANO A LA
Causa N° 3
OBRA
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
DESBORDE DE AGUA EN EL AREA CERCANA A LA OBRA

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO DESARROLLAR LA OBRA ENTRE LOS MESES DE ABRIL Y DICIEMBRE.
CONTAR CON EPPS QUE FACILITEN EL TRABAJO EN DIFICILES
CONDICIONES. ELABORAR PLANES PREVENTIVOS DESPUES DE UN
ESTUDIO DEL COMPORTAMIENTO DE LLUVIAS.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo: GERENTE DESARROLLOURBANO

Dependencia: GDU
 LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

14 de 15
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.